NH투자증권 — 의결권대리행사권유참고서류 (20180306)
제출인: NH투자증권

참고서류
3.2
NH투자증권

참 고 서 류

금융위원회 귀중

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제152조(의결권 대리행사의 권유)1항에 의거하여 참고서류 및 위임장용지를 제출합니다.

제 출 일:

2018년 3월 6일

권 유 자:

성 명: NH투자증권 주식회사
주 소: 서울특별시 영등포구 여의대로 60 NH투자증권빌딩
전화번호: 02-768-7105, 02-768-7106

Ⅰ. 권유자ㆍ대리인ㆍ피권유자에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유
비율(%)
회사와의 관계
비고

NH투자증권(주)
보통주
946,884
0.34
본인
자기주식 등
의결권제한 주식

우선주
414
0.00
본인
자기주식 등
의결권제한 주식

※ 상기 현황은 2017년 12월 31일 기준 당사 명의개서 대리인인 한국예탁결제원에서 
제공한 주주명부를 기준으로 작성하였습니다.
※ 당사의 우선주식은 의결권이 없습니다. 다만, 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가
있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가
있는 총회의 종료시까지 의결권이 부활됨을 알려드립니다.

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유 비율(%)
회사와의
관계
비고

농협금융지주
최대주주
보통주
138,195,501
49.11
최대주주
-

김원규
대표이사
보통주
11,890
0.00
대표이사
-

허원웅
계열회사 임원
보통주
5,000
0.00
계열회사 임원
-

계
보통주
138,212,391
49.11
-
-

2. 대리인에 관한 사항

성명(회사명)
주식의 종류
소유주식수
회사와의 관계
비고

김동주
-
-
직원
-

박수진
보통주
3,000
직원
-

3. 피권유자의 범위

2017년 12월 31일 현재 주주명부상에 기재되어 있는 주주 전체

4. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

제51기 정기주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

5. 기타 사항

가. 위임권유기간 : (시작일) 2018년 3월 9일, 
 (종료일) 2018년 3월 22일 정기주주총회 개시 전

※ 단, 전자위임「http://evote.ksd.or.kr」의 경우
2018년 3월 12일부터 2018년 3월 21일 오후 5시까지만 가능

나. 위임장용지의 교부방법 
 □√피권유자에게 직접 교부하는 방법
 □√우편 또는 모사전송에 의한 방법
 □√전자우편에 의한 방법(피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우)
 □√주주총회 소집 통지와 함께 송부하는 방법(권유자가 발행인인 경우)
 □√인터넷 홈페이지를 이용하는 방법

인터넷 홈페이지의 주소
한국예탁결제원 전자투표시스템
[http://evote.ksd.or.kr]

홈페이지의 관리기관
한국예탁결제원

주주총회 소집통지(공고)시 안내여부
주주총회 소집통지 및 공고시에 "전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

다. 주주총회 일시 및 장소 : 
 □ (일시) 2018년 3월 22일(목) 오전 9시 
 □ (장소) 서울 영등포구 여의대로 60 NH투자증권빌딩 4층 강당

라. 업무상 연락처 및 담당자 : 
 □(성명) 김동주 (부서 및 직위) 경영지원부 차장 (연락처) 02-768-7105
 □(성명) 박수진 (부서 및 직위) 경영지원부 대리 (연락처) 02-768-7106

II. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

① 영업개황

총자산은 43조 8,927억원으로 전년 대비 2.1% 증가했으며 자기자본은 4조 8,362억원으로 전년 대비 4.0% 증가하였습니다. 당기순이익은 전년 대비 48.0% 증가한 3,496억원을 시현하였으며, 수익성지표인 ROE는 7.2%로 전년 대비 2.1%p 증가하였습니다.

<표1> 재무실적 요약

구분

FY2017

FY2016

증감

총자산 (억원)

438,927

429,706

2.1%

자기자본 (억원)

48,362
46,488

4.0%

당기순이익 (억원)

3,496
2,362

48.0%

ROE (%)

7.2%

5.1%

2.1%p

영업이익은 4,592억원으로 전년 대비 52.1% 증가하였고, 영업외손익은 전년 대비 감소한 
△167억원을 기록하였습니다.

<
표2> 손익실적 요약

구분

FY2017

FY2016

증감

영업이익 (억원)

4,592
3,019

52.1%

영업수익 (억원)

95,455
88,415

8.0%

영업비용 (억원)

90,863
85,396

6.4%

영업외손익 (억원)

△167
0

-

법인세비용차감전

계속사업손익 (억원)

4,425
3,020

46.5%

당기순이익 (억원)

3,496
2,362

48.0%

2017년 12월말 기준 순자본비율(NCR)은 1,811.2%로 금융위규정(100%이상)을 상회하는 수준을 유지하고 있습니다.
지속적인 리스크관리를 통해 적정수준의 재무건전성을 유지할 수 있도록 노력하고 있습니다.

② 사업부문별 영업실적

FY2017 당사 연결 순영업수익은 전년 대비 31.3% 증가한 11,853억원을 기록했습니다. 동기간 판매관리비는 7,092억원으로 전년 대비 12.1% 증가를 보였습니다. FY2017 연간 연결 영업이익은 전년 대비 52.1% 증가한 4,592억원을 기록하였고, 연결 세전이익 또한 전년 대비 46.6% 증가하여 4,425억원을 기록했습니다. 동기간 지배지분 당기순이익은 전년 대비 48.3% 증가하여 3,501억원을 시현했습니다. 

영업부문별로 살펴보면, FY2017 연간 수수료수지는 5,685억원을 기록하며 전년 5,480억원 대비 3.7% 증가했습니다. 

Brokerage 수수료수익은 FY2017 연간 2,887억원으로 전년 2,834억원 대비 1.9% 증가했습니다. FY2017 일평균 시장거래대금(한편)은 9.8조원으로 전년 일평균 거래대금 8.3조원 대비 18.1% 증가하였으나, 당사 M/S(ELW포함)는 전년 대비 0.68%p 감소한 5.85%를 기록하였습니다. 

금융상품판매는 FY2017 연간 644억원으로 전년 602억원 대비 7.0% 증가했습니다. 신탁보수는 176억원으로 전년대비 8.8% 감소했지만, 집합투자증권판매수수료는 전년 대비18.1% 증가하여 367억원을 기록, 자산관리수수료는 전년 대비 3.3% 증가하며 101억원을 기록했습니다.

IB(인수주선, M&A자문)는 FY2017 연간 1,103억원으로 전년 954억원 대비 15.6% 증가했습니다. 2017년 ECM시장에서 당사는 넷마블, 티슈진, 덴티움 등 다수의 IPO를 주관(IPO주관 누적 MS 15.78%, 업계 2위)했습니다. 또한 두산인프라코어, 동아쏘시오홀딩스 등 신주인수권부사채 인수(BW 인수 누적 MS 31.02%, 1위)에 참여하였습니다. DCM시장에서는 현대해상, LG화학, 한온시스템 등 다수의 회사채 대표주관(국내채권* 대표주관 누적 MS 19.31%, 2위) 딜에 참여했습니다.
 * ABS, FB 제외

기타수수료는 FY2017 연간 1,051억원으로 전년 1,090억원 대비 3.6% 감소했습니다. 이는 인수금융 및 매입약정 등IB관련 기타수수료 수익이 전년 대비 소폭 하락했기 때문입니다.

운용손익 및 관련 이자수지는 5,250억원으로 전년 2,603억원 대비 101.7% 증가했습니다. 2017년 상반기 국내 금리의 안정적인 흐름에 하반기 국내외 증시 상승이 이어지며 FY2017운용손익 및 관련 이자수지는 큰 폭의 개선을 보였습니다.

증권여신 및 예탁금 관련 이자수지는 FY2017 연간 942억원으로 전년 910억원 대비 3.5% 증가했습니다.

(2) 시장점유율

<수탁수수료 시장점유율 현황>

(단위: 백만원

)

금융회사명
FY2017 3분기 누적
FY2016
FY2015

누계
점유율
누계
점유율
누계
점유율

당사
211,946
7.44%
303,249
8.93%
376,421
8.25%

삼성증권
232,095
8.14%
288,038
8.48%
400,952
8.79%

한국투자증권
185,785
6.52%
251,648
7.41%
298,245
6.54%

미래에셋대우
282,326
9.90%
98,445
2.90%
469,026
10.28%

케이비증권

213,853
7.50%
248,116
7.31%
370,919
8.13%

전체
2,850,589
100.00%
3,395,479
100.00%
4,560,361
100.00%

주1) 금융통계정보시스템(FISIS)의 수탁수수료를 기준으로 작성하였습니다.
주2) FY2015 미래에셋대우의 수치는 (구)대우증권과 (구)미래에셋증권의 위탁매매 수수료를 합친 숫자로 산정하였습니다.
주3) FY2
015
케이비증권(구.현대증권)
의 수치는 (구)현대증권과 (구)KB투자증권의 위탁매매 수수료를 합친숫자로 산정하였습니다.

(3) 시장의 특성

금융투자업의 주요 사업영역은 ① 유가증권 중개 및 매매, 각종 금융상품 개발 및 판매, 고객 포트폴리오 설계 등의 자산관리업무와 ② 유가증권 인수 및 발행, 기업 자금조달, M&A 등의 투자은행업무, 그리고 ③ 자기자본 투자, 고객상품 운용과 같은 트레이딩업무 등으로구분할 수 있습니다. 금융투자업은 자본 공급자인 투자자에게는 최적의 투자상품을 제공하여 투자 목적을 달성케 하고, 기업 등 자금 수요자에게는 다양한 기업금융 Solution을 통해 효과적인 기업 활동을 가능케 하는 기회를 제공하고 있습니다. 이러한 업무를 통하여 금융투자업은 대한민국 실물경제와 함께 성장해왔으며, 경제성장의 핵심동력으로서 중요한 역할을 수행하고 있습니다.

금융투자업은 정부와 금융당국의 정책방향에 영향을 많이 받는 대표적인 규제 산업입니다. 최근 금융당국은 증권사의 '투자은행'으로서의 역할을 강화하기 위한 각종 제도 개선을 추진하는 동시에 금융회사의 투명성을 높이고 '금융소비자 보호'를 강화하는 방향으로 정책을 수립
·
시행하고 있습니다. 금융투자업자의 자율성이 확대되며 사업기회가 많아지는 반면 회사의 '규제 준수비용'이 증가할 것으로 예상됩니다.

한편, 증권업 M&A와 주요
경쟁사의 자본확충으로 초대형 증권사가 탄생할 기반이 마련되고 업계의 경쟁구도가 재편되고 있습니다. 또한, 은행/증권/보험 등 금융업종간 경계도 약화되며, 업권간 경쟁도 치열해지고 있습니다. 최근, 리테일 시장의 새로운 영업채널로 다수의 초대형 점포가 오픈되었으며, 이에 따라 핵심 고객(HNW, High Net We
alth)을 대상으로 한 자산관리 부문 역시 경쟁이 격화될 것으로 보입니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

당사는 신규 겸영업무로 '단기금융업' 영위를 준비하고 있습니다.
2016년 8월 금융위에서 초대형 투자은행 육성을 위한 종합금융투자사업자 제도 개선 방안을 발표하였고, 당사의 경우 자기자본 4조원 이상의 단기금융업무가 허용됩니다. 그에 따라
당사
가 단기금융업무를 인가시 발행어음 수신을 통한 안정적인 자금 조달 및 규제 비율 완화로 발생하는 추가적인 자산 확대 여력을 활용하여, 종합금융투자사업자의 기업금융 기능 강화 및 수익증대가 가능할 것으로 예상하고 있습니다
.

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ자본변동표ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)ㆍ현금흐름표

재 무 상 태 표

제 51(당)기 기말 2017년
12월 31일 현재

제 50(전)기
기말 2016년 12월 31일 현재

NH투자증권주식회사
(단위: 백만원)

과목
당기말
전기말

자산

현금및현금성자산
565,923

651,691

당기손익인식금융자산
24,734,553

27,473,177

위험회피목적파생상품자산
1,713

-

매도가능금융자산
5,504,992

3,757,154

대여금및수취채권
9,851,876

7,918,180

종속기업및관계기업투자
787,671

715,495

유형자산
296,055

302,963

투자부동산
53,401

52,373

무형자산
16,022

20,295

이연법인세자산
89,981

71,201

기타자산
84,303

59,445

자산 총계

41,986,490

41,021,974

부채

예수부채
2,621,752

2,002,985

당기손익인식금융부채
14,924,086

17,457,810

위험회피목적파생상품부채
3,535

9,962

차입부채
13,806,544

13,944,928

발행사채
3,499,901

1,897,608

기타금융부채
2,216,319

990,055

충당부채
4,584

6,383

당기법인세부채
6,060

57,940

기타부채
78,981

57,947

부채 총계

37,161,762

36,425,618

자본

자본금
1,531,275

1,531,275

기타불입자본
1,517,433

1,517,429

기타자본구성요소
188,730

194,011

이익잉여금
 (당기말 : 대손준비금기적립액
12,395 백만원

(당분기말대손준비금전입예정액

64,555 백만원

(전기말 : 대손준비금기적립액 9,299 백만원

(당분기말대손준비금전입예정액 3,096 백만원)

1,587,290

1,353,641

자본 총계

4,824,728

4,596,356

부채와 자본 총계

41,986,490

41,021,974

포 괄 손 익 계 산 서

제 51(당)기 2017년

1
월 1일부터 2017년 12월 31일까지

제 50(전)기 2016년

1
월 1일부터 2016년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위: 백만원)

과목
당기
전기

영업수익

9,364,046

8,740,159

수수료수익
672,461

644,204

당기손익인식금융상품평가및처분이익
7,437,725

6,832,631

매도가능금융자산평가및처분이익
26,258

82,929

위험회피목적파생상품평가및처분이익
11,729

1,714

이자수익
760,947

828,686

대여금및수취채권평가및처분이익
12

27,597

외환거래이익
346,492

235,614

기타의영업수익
108,422

86,784

영업비용

8,877,713

8,454,322

수수료비용
100,441

99,906

당기손익인식금융상품평가및처분손실
7,264,022

7,275,130

매도가능금융자산평가및처분손실
18,356

23,111

위험회피목적파생상품평가및처분손실
28

3,436

이자비용
224,825

263,019

대여금및수취채권평가및처분손실
12,035

22

외환거래손실
580,216

186,838

판매비와관리비
677,586

600,614

기타의영업비용
204

2,246

영업이익

486,333

285,837

영업외수익

8,340

12,038

영업외비용

41,274

23,628

법인세비용차감전순이익

453,399

274,247

법인세비용

99,073

63,165

당기순이익
(대손준비금반영후 조정이익:
 당기:
289,771 백만원,
전기: 207,986 백만원)

354,326

211,082

기타포괄손익

(5,281)

(22,856)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목
(5,652)

(637)

확정급여제도의 재측정요소
(5,652)

(637)

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목
371

(22,219)

매도가능금융자산평가손익
(4,173)

(24,518)

위험회피파생상품평가손익
4,544

2,299

총포괄손익

349,045

188,226

기본보통주당순이익 (단위: 원)

1,184

705

희석보통주당순이익 (단위: 원)

1,184

705

기본우선주당순이익 (단위: 원)

1,184

705

이 익 잉 여 금 처 분 계 산 서 (안)

제 51(당)기 2017년

1

월 1일부터 2017년 12월 31일까지

제 50(전)기 2016년

1

월 1일부터 2016년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사 (단위: 백만원)

구 분
제 51 기
제 50 기

I. 미처분이익잉여금

354,383

211,098

1. 전기이월미처분이익잉여금
57

16

2. 당기순이익
354,326

211,082

II. 대손준비금 등의 이입액

-

-

1. 대손준비금 이입액
-

-

Ⅲ. 이익잉여금처분액

354,325

211,041

1. 이익준비금
15,061

12,068

2. 대손준비금
64,554

3,096

3. 임의적립금
124,100

75,200

4. 현금배당
 (주당배당금(률) 
 보통주: 당기 500
원(
10.0%)
, 전기
400
원(
8.0%)

 우선주: 당기 550원(
11.0%)
, 전기
450원(9.0%))

150,610

120,677

Ⅳ. 차기이월미처분이익잉여금

58

57

자 본 변 동 표

제 51(당)기 2017년

1
월 1일부터 2017년 12월 31일까지

제 50(전)기 2016년

1
월 1일부터 2016년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위: 백만원)

과목
자본금
기타불입자본
기타자본
구성요소
이익잉여금
총계

2016년 01월 01일(전기초)
1,531,275
1,517,429
216,867
1,263,236
4,528,807

연차배당
-
-
-
(120,677)
(120,677)

소계
1,531,275
1,517,429
216,867
1,142,559
4,408,130

총포괄이익
-
-
(22,856)
211,082
188,226

당기순이익
-
-
-
211,082
211,082

확정급여제도의재측정요소 변동
-
-
(637)
-
(637)

매도가능금융자산평가손익
-
-
(24,518)
-
(24,518)

위험회피파생상품평가손익
-
-
2,299
-
2,299

2016년 12월 31일(전기말)
1,531,275
1,517,429
194,011
1,353,641
4,596,356

2017년 01월 01일(당기초)
1,531,275
1,517,429
194,011
1,353,641
4,596,356

연차배당
-
-
-
(120,677)
(120,677)

소계
1,531,275
1,517,429
194,011
1,232,964
4,475,679

총포괄이익
-
-
(5,281)
354,326
349,045

당기순이익
-
-
-
354,326
354,326

확정급여제도의재측정요소
-
-
(5,652)
-
(5,652)

매도가능금융자산평가손익
-
-
(4,173)
-
(4,173)

위험회피파생상품평가손익
-
-
4,544
-
4,544

자기주식의 처분
-
4
-
-
4

2017년 12월 31일(당기말)
1,531,275
1,517,433
188,730
1,587,290
4,824,728

현 금 흐 름 표

제 51(당)기 2017년

1
월 1일부터 2017년 12월 31일까지

제 50(전)기 2016년

1
월 1일부터 2016년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위: 백만원)

과목
당기
전기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름

504,185

2,576,536

1. 법인세비용차감전순이익
453,399

274,247

2. 손익조정항목
(342,384)

(294,239)

3. 자산ㆍ부채의 변동
(67,510)

1,997,267

4. 이자수취액
743,436

826,139

5. 이자지급액
(209,740)

(233,522)

6. 배당금수취액
106,359

84,520

7. 법인세납부액
(179,375)

(77,876)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

(1,908,010)

(2,069,562)

1. 현금유입액
2,484,559

4,123,841

매도가능금융자산의처분
2,457,598

4,068,923

종속기업 및 관계기업투자의 처분
1,673

33,670

보증금의 감소
20,336

9,557

유형자산 및 투자부동산의 처분
21

9,832

무형자산의 처분
4,931

1,859

2. 현금유출액
(4,392,569)

(6,193,403)

매도가능금융자산의 취득
(4,238,589)

(5,933,163)

종속기업 및 관계기업투자의 취득
(127,570)

(224,103)

보증금의 증가
(13,684)

(13,401)

유형자산의 취득
(12,253)

(20,566)

무형자산의 취득
(473)

(2,170)

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름

1,363,841

(1,043,056)

1. 현금유입액
1,616,090,146

1,751,847,563

차입부채의 증가
1,606,649,767

1,751,247,316

발행사채의 증가
9,440,212

598,357

임대보증금의 증가
167

1,890

2. 현금유출액
(1,614,726,305)

(1,752,890,619)

차입부채의 감소
(1,606,239,268)

(1,752,765,714)

발행사채의 감소
(8,365,000)

-

임대보증금의 감소
(1,360)

(4,228)

배당금의 지급
(120,677)

(120,677)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증감

(39,984)

(536,082)

Ⅴ. 현금및현금성자산의 환율변동효과

(45,784)

(14,568)

Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산

651,691

1,202,341

Ⅶ. 기말의 현금및현금성자산

565,923

651,691

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

: 이익잉여금처분계산서(안) 참조

연 결 재 무 상 태 표

제 51(당)기 기말 2017년
12월 31일 현재

제 50(전)기
기말 2016년 12월 31일 현재

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
당기말
전기말

자산

현금및현금성자산

597,111

724,626

당기손익인식금융자산
25,239,638

27,879,611

위험회피목적파생상품자산
5,899

1,662

매도가능금융자산

6,311,849

4,221,533

만기보유금융자산

-

-

대여금및수취채권
11,107,593

9,541,903

관계기업및공동기업투자

66,287

57,240

유형자산

300,349

307,505

투자부동산

53,401

52,373

무형자산

20,500

25,769

당기법인세자산
3,783

3,752

이연법인세자산
91,482

75,295

기타자산
94,847

79,326

자산 총계

43,892,739

42,970,595

부채

예수부채

3,080,583

2,372,114

당기손익인식금융부채

14,926,262

17,448,043

위험회피목적파생상품부채
7,881

29,327

차입부채

14,993,801

15,274,807

발행사채

3,499,901

1,897,608

기타금융부채

2,443,852

1,165,936

충당부채

4,584

6,383

당기법인세부채
6,684

58,850

이연법인세부채
811

-

기타부채

92,173

68,749

부채 총계

39,056,532

38,321,817

자본

지배주주지분

4,830,600

4,638,816

자본금
1,531,275

1,531,275

기타불입자본
1,518,635

1,518,286

기타자본구성요소
167,129

204,697

이익잉여금
 (당기말 : 대손준비금기적립액 12,403

백만원

(당분기말
대손준비금전입예정액 64,557

백만원

(
전기말 :
대손준비금기적립액 9,310 백만원

(당분기말
대손준비금전입예정액 3,093 백만원)

1,613,561

1,384,558

비지배주주지분

5,607

9,962

자본 총계

4,836,207

4,648,778

부채와 자본 총계

43,892,739

42,970,595

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제 51(당)기 2017년

1
월 1일부터 2017년 12월 31일까지

제 50(전)기 2016년

1
월 1일부터 2016년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
당기
전기

영업수익

9,545,474

8,841,546

수수료수익
679,243

652,485

당기손익인식금융상품평가및처분이익
7,555,739

6,861,145

매도가능금융자산평가및처분이익
32,389

84,014

위험회피목적파생상품평가및처분이익
15,221

4,278

이자수익
830,864

891,197

대여금및수취채권평가및처분이익
16

32,445

외환거래이익
349,170

238,856

기타의영업수익
82,832

77,126

영업비용

9,086,270

8,539,599

수수료비용
110,769

104,478

당기손익인식금융상풍평가및처분손실
7,376,477

7,288,174

매도가능금융자산평가및처분손실
26,976

23,488

위험회피목적파생상품평가및처분손실
3,452

14,394

이자비용
247,838

285,593

대여금및수취채권평가및처분손실
16,947

391

외환거래손실
588,551

187,688

판매비와관리비
709,190

632,805

기타의영업비용
6,070

2,588

영업이익

459,204

301,947

영업외수익

9,903

26,634

영업외비용

26,559

26,610

법인세비용차감전순이익

442,548

301,971

법인세비용

92,915

65,750

당기순이익

349,633

236,221

지배주주지분순이익
 (대손준비금반영후 조정이익:

당기:
285,552

백만원, 전기 : 232,979 백만원)

350,109

236,072

비지배지분순이익(손실)
(476)

149

기타포괄손익

(37,637)

(19,752)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목
(5,652)

(637)

확정급여제도의재측정요소
(5,652)

(637)

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목
(31,985)

(19,115)

매도가능금융자산평가손익
(17,878)

(29,957)

지분법적용투자주식평가손익
(242)

(39)

위험회피파생상품평가손익
35,070

(2,194)

해외사업환산손익
(48,935)

13,075

총포괄이익

311,996

216,469

지배주주지분포괄이익
312,541

217,197

비지배지분포괄손실
(545)

(728)

기본보통주당순이익

1,170

789

희석보통주당순이익

1,170

789

기본우선주당순이익

1,170

789

연 결 자 본 변 동 표

제 51(당)기 2017년

1
월 1일부터 2017년 12월 31일까지

제 50(전)기 2016년

1
월 1일부터 2016년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
자본금
기타
불입자본
기타자본
구성요소
이익잉여금
지배주주
지분합계
비지배지분
총계

2016년 01월 01일(전기초)
1,531,275
1,518,286
223,572
1,269,163
4,542,296
8,248
4,550,544

연차배당
-
-
-
(120,677)
(120,677)
-
(120,677)

종속기업의 지분변동
-
-
-
-
-
2,442
2,442

소계
1,531,275
1,518,286
222,572
1,148,486
4,421,619
10,690
4,432,309

총포괄이익(손실)
-
-
(18,875)
236,072
217,197
(728)
216,469

당기순이익
-
-
-
236,072
236,072
149
236,221

확정급여제도의재측정요소
-
-
(637)
-
(637)
-
(637)

매도가능금융자산평가손익
-
-
(29,957)
-
(29,957)
-
(29,957)

지분법적용투자주식평가손익
-
-
(39)
-
(39)
-
(39)

위험회피파생상품평가손익
-
-
(2,194)
-
(2,194)
-
(2,194)

해외사업환산손익
-
-
13,952
-
13,952
(877)
13,075

2016년 12월 31일(전기말)
1,531,275
1,518,286
204,697
1,384,558
4,638,816
9,962
4,648,778

2017년 01월 01일(당기초)
1,531,275
1,518,286
204,697
1,384,558
4,638,816
9,962
4,648,778

연차배당
-
-
-
(120,677)
(120,677)
-
(120,677)

종속기업의 지분변동
-
345
-
(429)
(84)
(3,810)
(3,894)

소계
1,531,275
1,518,631
204,697
1,263,452
4,518,055
6,152
4,524,207

총포괄이익(손실)
-
-
(37,568)
350,109
312,541
(545)
311,996

당기순이익
-
-
-
350,109
350,109
(476)
349,633

확정급여제도의재측정요소
-
-
(5,652)
-
(5,652)
-
(5,652)

매도가능금융자산평가손익

-
(17,878)
-
(17,878)
-
(17,878)

지분법적용투자주식평가손익
-
-
(242)
-
(242)
-
(242)

위험회피파생상품평가손익
-
-
35,070
-
35,070
-
35,070

해외사업환산손익
-
-
(48,866)
-
(48,866)
(69)
(48,935)

자기주식처분
-
4
-
-
4
-
4

2017년 12월 31일(당기말)
1,531,275
1,518,635
167,129
1,613,561
4,830,600
5,607
4,836,207

연 결 현 금 흐 름 표

제 51(당)기 2017년

1
월 1일부터 2017년 12월 31일까지

제 50(전)기 2016년

1
월 1일부터 2016년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
당기
전기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름

919,485

2,253,116

1. 법인세비용차감전순이익
442,548

301,971

2. 손익조정항목
(365,269)

(346,688)

3. 자산ㆍ부채의 변동
356,436

1,663,777

4. 이자수취액
813,884

886,090

5. 이자지급액
(232,753)

(256,096)

6. 배당금수취액
80,963

86,297

7. 법인세납부액
(176,324)

(82,235)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

(2,173,312)

(2,295,650)

1. 현금유입액
2,499,328

4,167,987

1. 매도가능금융자산의 처분

2,465,223

4,100,163

1. 만기보유금융자산의 상환

-

20,020

1. 관계기업투자의 처분

8,027

24,663

1. 보증금의 감소

20,338

9,557

1. 유형자산 및 투자부동산의 처분

61

10,820

1. 무형자산의 처분

5,679

2,764

2. 현금유출액
(4,672,640)

(6,463,637)

2. 매도가능금융자산의 취득

(4,609,498)

(6,407,050)

2. 관계기업의 취득

(32,632)

(17,295)

2. 보증금의 증가

(13,685)

(13,401)

2. 유형자산의 취득

(15,229)

(22,069)

2. 무형자산의 취득

(1,596)

(3,822)

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름

1,220,962

(516,621)

1. 현금유입액

1,616,920,813

1,752,373,998

1. 차입부채의 증가

1,607,480,434

1,751,771,443

1. 발행사채의 증가

9,440,212

598,358

1. 임대보증금의 증가

167

1,981

1. 종속기업의 유상증자

-

2,216

2. 현금유출액
(1,615,699,851)

(1,752,890,619)

2. 차입부채의 감소

(1,607,212,815)

(1,752,765,714)

2. 발행사채의 감소

(8,365,000)

-

2. 임대보증금의 감소

(1,359)

(4,228)

2. 배당금의 지급

(120,677)

(120,677)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증감

(32,865)

(559,155)

Ⅴ. 현금및현금성자산의 환율변동효과

(94,650)

(618)

Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산

724,626

1,284,399

Ⅶ. 기말의 현금및현금성자산

597,111

724,626

※ 재무제표 및 연결재무제표에 대한 주석은 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시되는 감사보고서 또는 주주총회에 비치되는 기타서류를 참고하시기 바랍니다.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

정영채
1964-05-26
사내이사
해당사항없음
임원후보추천위원회

이정재
1946-10-19
사외이사
해당사항없음
임원후보추천위원회

이정대
1953-02-19
비상임이사
해당사항없음
대표이사

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
약력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

정영채
現) NH투자증권 IB사업부 대표 (부사장)
- 대우증권 상무
- 우리투자증권 IB사업부 대표
해당사항없음

이정재
現) NH투자증권 사외이사
- 재정경제부 차관 
- 금융감독위원회 위원장 겸 금융감독원장
해당사항없음

이정대
농협은행 비상임이사
- 농협중앙회 상무 
- 농협자산관리 대표이사
해당사항없음

□ 대표이사 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

정영채
1964-05-26
사내이사
해당사항없음
임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
약력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

정영채
現) NH투자증권 IB사업부 대표 (부사장)
- 대우증권 상무
- 우리투자증권 IB사업부 대표
해당사항없음

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

구 분
전 기
당 기

이사의 수(사외이사수)
8( 5 )
8( 5 )

보수총액 내지 최고한도액
40억원 한도
40억원 한도

□ 기타 주주총회의 목적사항

가. 의안 제목

- 임원퇴직금지급규정 개정 승인

나. 의안의 요지

- 경영성과급 DC제도 시행을 위한 관련 규정 개정

다. 임원퇴직금지급규정 신구조문대비표

현 행

개 정(안)

비 고

제3조(퇴직금의 계산)

① (생략)

② 임원이 제1항에 따라 지급받는
 퇴직연금은
당해년도 연 기본급

의 1/10에 해당하는 금액으로

산정한다.
 

③ 재임기간에 1년 미만의 단수가
 있을 때는 월할 계산을 원칙으
 로 하며,
15일 미만은 포함하

지 아니하고 15일 이상은 1개

월로 산정한다.

④ (생략)

부 칙

(신설)

제3조(퇴직금의 계산)

① (현행동일)

② 임원이 제1항에 따라 지급받는 
 퇴직연금은
다음 각 호를 합한

금액으로 산정한다
.

1. 당해년도 연 기본급의 1/10에

해당하는 금액

2
.
임원에게 지급되는 성과급(이연

성과급 중 당해년도 현금 지급액

을 포함) 중 [확정기여형 퇴직연

금 규약]에 따라 퇴직연금 계좌

에 적립되는 금액

③ 재임기간에 1년 미만의 단수가 
 있을 때는 월할 계산을 원칙으로
 하며,
1개월 미만의 단수는 15일

이상 근무한 경우에 한하여 1개월

로 계산한다.

④ (현행동일)

부 칙

제1조(시행일) 이 규정은 2018년 3월

22일부터 시행한다.

제2조(성과급 퇴직연금 적립의 적용례)시행일 현재 이 규정 제3조에 따른 
퇴직연금제도 가입 대상이 되는 임원
에 대해서는, 시행일 현재까지 [확정
기여형 퇴직연금 규약]에 따라 성과급
을 확정기여형 퇴직연금에 적립하기로
선택한 임원에 한하여 제3조 제2항 제
2호의 성과급에 대한 퇴직연금 적립을
적용한다.

성과급 중 
일부 금액을
퇴직연금 계좌로 지급 할 수 
있도록 규정 변경

문구수정

부칙신설