NH투자증권 — 주주총회소집공고 (20180306)
제출인: NH투자증권

주주총회소집공고
2.7
NH투자증권

주주총회소집공고

2018년 3월 6일

회 사 명 :
NH투자증권 주식회사

대 표 이 사 :
김원규

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 여의대로 60 NH투자증권빌딩

(전 화)02-768-7000

(홈페이지)http://www.nhqv.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)차장, 대리
(성 명)김동주, 박수진

(전 화)02-768-7105, 02-768-7106 

주주총회 소집공고

(제51기 정기)

NH투자증권은 상법 제365조 및 당사 정관 제21조에 의거 제51기 정기주주총회를 다음과 같이 개최합니다. 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제542조4 및 당사 정관 제23조에 의거 본 공고로 갈음하오니 양지하시기 바라며, 주주님 건승과 댁내의 평안을 기원합니다. 감사합니다.

 - 다 음 -

1. 일 시 : 2018년 3월 22일(목) 오전 9시

2. 장 소 : 서울특별시 영등포구 여의대로60 NH투자증권빌딩 4층 강당

3. 회의의 목적사항

(1) 보고사항
ⓛ 감사보고
② 영업보고
③ 최대주주등과의 거래내역 보고
④ 지배구조연차보고

(2) 의결사항
① 제1호 의안 : 제51기(2017.01.01~2017.12.31)
 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 및 연결재무제표 승인의 건
※ 1주당 현금배당금(예정) : 보통주 500원, 우선주 550원
② 제2호 의안 : 이사 선임의 건 (사내이사 1명, 사외이사 1명, 비상임이사 1명)

구분
후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

2-1
정영채
1964-05-26
사내이사
해당사항없음
임원후보추천위원회

2-2
이정재
1946-10-19
사외이사
해당사항없음
임원후보추천위원회

2-3
이정대
1953-02-19
비상임이사
해당사항없음
대표이사

총 ( 3 ) 명

③ 제3호 의안 : 대표이사 선임의 건

구분
후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

3
정영채
1964-05-26
사내이사
해당사항없음
임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

④ 제4호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건
⑤ 제5호 의안 : 임원퇴직금 지급규정 개정 승인의 건

4. 주주총회소집 통지공고사항의 비치
상법 제542조의4에 의거, 주주총회소집 통지·공고사항을 당사 본·지점 및 한국예탁결제원에 비치하고 금융감독원 및 한국거래소에 공시하오니 참조하시기 바랍니다.

5. 실질주주의 의결권 행사에 관한사항
(1) 주주님들은 주주총회에 직접 참석하여 의결권을 행사하거나, 주주의 가족 등 제3의 
대리인을 통하여 의결권을 행사할 수 있습니다.
(2) 주주총회 참석시 준비물
① 직접행사 : 본인 신분증
② 대리행사 : 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감 날인), 대리인의 신분증, 
 본인 신분증

6

. 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항

우리회사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률시행령 제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

(1) 전자투표·전자위임장권유관리시스템 인터넷 주소 : 「http://evote.ksd.or.kr」

(2) 전자투표 행사·전자위임장 수여기간 : 2018년 3월 12일 ～ 2018년 3월 21일

※ 기간 중 오전 9시부터 오후 10시까지 시스템 접속 가능(단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

(3) 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사 또는 전자위임장 
수여

※ 주주확인용 공인인증서의 종류 :
증권거래전용 공인인증서,
은행 개인용도제한용 공인인증서 또는
은행·증권
범용 공인인증서

2018년 3월 6일

대표이사 사장 김원규

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사 등의 성명(출석률)

정용근
(100%)
이정재
(100%)
정영철
(33%)
안덕근
(67%)

임시1차
2017.02.03
1. 제50기 재무제표(안) 및 영업보고서(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
불참

2. 리스크관리위원회 구성 변경(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
불참

3. 전자투표제 채택(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
불참

4. 이사 및 이사회(위원회) 평가결과 보고의 건
-
참석
참석
참석
불참

5. 임원후보추천위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
불참

6. 고객정보제공 및 이용현황 보고의 건
-
참석
참석
참석
불참

임시2차
2017.02.16
1. 퇴임임원 퇴직위로금 지급(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
불참
찬성

2. 보수위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
불참
참석

3. 임원후보추천위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
불참
참석

정기1차
2017.03.08
1. 정기주주총회 소집 결의의 건
가결
찬성
찬성
불참
찬성

2. 정기주주총회 부의의안 승인의 건
-

2-1. 제50기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결
 재무제표(안), 영업보고서(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
불참
찬성

2-2. 정관 일부 변경(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
불참
찬성

2-3. 이사 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
불참
찬성

2-4. 대표이사 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
불참
찬성

2-5. 감사위원이 되는 이사 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
불참
찬성

2-6. 감사위원이 되는 사외이사 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
불참
찬성

2-7. 사외이사인 감사위원 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
불참
찬성

2-8. 사외이사가 아닌 감사위원 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
불참
찬성

2-9. 이사보수 한도(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
불참
찬성

3. ELS/ELB, DLS/DLB, ETN, ELW 발행한도(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
불참
찬성

4. 임원인사관리규정 개정(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
불참
찬성

5. 내부통제규정 개정(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
불참
찬성

6. 2016년 내부통제체제 및 운영실태 점검결과 보고의 건
-
참석
참석
불참
참석

7. 자금세탁방지 관련 보고의 건
-

7-1. 자금세탁방지(AML) 업무추진 현황 보고의 건
-
참석
참석
불참
참석

7-2. 자금세탁방지 활동 및 제도 평가 보고의 건
-
참석
참석
불참
참석

8. 내부통제시스템 평가 보고의 건
-
참석
참석
불참
참석

9. 내부회계관리제도 관련 보고의 건
-

9-1. 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건
-
참석
참석
불참
참석

9-2. 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 보고의 건
-
참석
참석
불참
참석

10. 2016년 신용정보관리,보호인 연차보고서 보고의 건
-
참석
참석
불참
참석

11. 집합투자재산평가위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
불참
참석

12. 임원후보추천위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
불참
참석

13. 경영관리위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
불참
참석

※ 정영철, 안덕근 사외이사는 2017년 3월 24일에 임기만료

회차
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사 등의 성명(출석률)

정용근
(100%)
이정재
(100%)
이장영
(91%)
변찬우
(91%)
김선규
(100%)
김일군
(100%)

임시3차
2017.03.30
1. 이사회 의장 및 선임사외이사 선임의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 이사회 의장 유고시 직무대행자 순 결의의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 이사회 내 위원회 구성의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

4. 이사보수 집행(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

정기2차
2017.04.27
1. 2017년 1분기 이사회 승인사항 집행내역 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

2. 2017년 1분기 경영실적 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

3. 보수위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

4. 회계결산 및 감사업무 현황 보고의 건
(주1)

보류
참석
참석
참석
참석
참석
참석

5. 예산 관리현황 보고의 건
(주1)

보류
참석
참석
참석
참석
참석
참석

6. 경영관리위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

임시4차
2017.05.25
1. 보수위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
불참
참석
참석

2. 회계결산 및 감사업무 현황 보고의 건
-
참석
참석
참석
불참
참석
참석

3. 예산 관리현황 보고의 건
-
참석
참석
참석
불참
참석
참석

임시5차
2017.06.19
1. 단기금융업 진출(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 재산상 이익 제공시 이사회 사전승인 대상금액 결정의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

4. 헤지펀드 추가 출자 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

정기3차
2017.07.26
1. 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 2017년 2분기 이사회 승인사항 집행내역 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

3. 2017년 2분기 경영실적 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

임시6차
2017.08.31
1. 2017년 회사채 발행계획(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 베트남 현지법인 잔여지분 인수 및 증자(안) 승인의 건
(주2)

보류
보류
보류
보류
보류
보류
보류

3. 집합투자재산평가위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

임시7차
2017.09.08
1. Global사업 현황 및 추진 방향 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

2. 베트남 현지법인 잔여지분 인수 및 증자(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

임시8차
2017.09.22
1. 케이뱅크 유상증자 참여(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
불참
찬성
찬성
찬성

정기4차
2017.10.31
1. 회사와 계열사간 거래 한도 증액(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 임원퇴직위로금 지급기준 및 지급절차 개선(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 2017년 3분기 이사회 승인사항 집행내역 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

4. 2017년 3분기 경영실적 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

임시9차
2017.11.30
1. 파생상품 발행한도(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 2017년 판매관리비 계획 변경(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

4. 2018년 경영계획(안) 승인의 건
보류
보류
보류
보류
보류
보류
보류

5. 범농협 통합멤버쉽 참여 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

임시10차
2017.12.27
1. 2018년 경영계획(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 2018년 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 주요업무집행책임자 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

4. 준법감시인 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

5. 경영임원 임면 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

6. 2017년도 감사업무실적 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

주
1)

정기2차(2017년 4월 27일) 4. 회계결산 및 감사업무 현황보고의 건과 5. 예산 관리현황 보고의 건은 의안자료의 보충이 필요하여 안건이 보류 되어 자료보충 후 차기 이사회에재상정되었습니다.
주
2)
임
시
6차(2017년
8월31일) 2. 베트남 현지법인 잔여지분 인수 및 증자(안) 승인의 건은 의안자료의 보충 및 추가검토가 필요하여 안건이 보류 되어 자료보충 후 차기 이사회에재상정되었습니다.
주3) 임시9차(2017년 11월 30일) 4. 2018년 경영계획(안) 승인의 건은 의안자료의 보충 및추가내용 검토가 필요하여 안건이 보류되어 자료보충 후 차기 이사회에 재상정되었습니다.

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

(1) 임원후보추천위원회

위원회명
구성원
활동내역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

임원후보
추천위원회
안덕근 위원장
김원규 위원
정용근 위원
이정재 위원
정영철 위원
2017.01.25
1. 임원후보추천위원회 위원장 선임의 건
가결

2. 경영승계절차 개시 및 대표이사 후보군 보고의 건
-

3. 사외이사 후보군 보고의 건
-

2017.02.03
1. 대표이사 후보군 선정(안) 승인의 건
가결

2. 사외이사 후보군 선정(안) 승인의 건
가결

2017.02.16
1. 임원후보추천위원회 운영방안 보고의 건
-

2. 대표이사 후보 자격요건 보고의 건
-

3. 주요 경쟁사 감사위원회 운영현황 보고의 건
-

4. 대표이사 압축 후보군 선정(안) 승인의 건
가결

5. 사외이사 압축 후보군 선정(안) 승인의 건
가결

2017.03.08
1. 대표이사 후보 추천의 건
가결

2. 사외이사 후보 추천의 건
가결

3. 감사위원 후보 추천의 건
가결

(2) 감사위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

감사 위원회
이정재 위원장
백복수 위원
2017.02.03
1. 감사위원회 위원장 선임의 건
가결

2. 준법감시인 업무보고의 건
-

3. 감사실 업무보고의 건
-

2017.03.06

1. 2016 회계연도 감사보고서 의결의 건

가결

2. 2016회계연도 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 의결의 건

가결

3. 내부통제시스템 평가보고서(안) 승인의 건

가결

4. 자금세탁방지 활동 및 제도 평가보고서(안) 승인의 건

가결

5. 내부감시장치의 가동현황에 대한 평가의견서 의결의 건

가결

6. 내부통제규정 개정(안) 심의의 건

가결

7. 재무건전성 비율('16.12월) 산정결과 보고의 건

-

2017.03.08
1. 정기주주총회 의안 및 서류에 대한 진술 의결의 건
가결

이장영 위원장
이정재 위원
변찬우 위원
최한묵 위원
2017.04.27

1. 감사위원회 위원장 선임의 건

가결

2. 2017 회계연도 1분기 재무제표(안) 심의의 건

가결

3. 재무건전성 비율('17.3월) 산정결과 보고의 건

-

4. 준법감시인 업무보고의 건

-

5. 감사실 업무보고의 건

-

2017.07.26

1. 2017 회계연도 반기 재무제표(안) 심의의 건

가결

2. 재무건전성 비율('17.6월) 산정결과 보고의 건

-

3. 준법감시인 업무보고의 건

-

4. 감사실 업무보고의 건

-

2017.10.31

1. 2017 회계연도 3분기 재무제표(안) 심의의 건

가결

2. 재무건전성 비율('17.9월) 산정결과 보고의 건

-

3. 준법감시인 업무보고의 건

-

4. 감사실 업무보고의 건

-

2017.12.27

1. 2017년도 감사업무 실적 보고 및 
 2018년도 감사업무 계획(案) 승인의 건

가결

(3) 보수위원회

위원회명
구성원
활동내역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

보수위원회
이정재 위원장
김원규 위원
정영철 위원
2017.02.16
1. 보수위원회 위원장 선임의 건
가결

2. 보수체계연차보고서(안) 승인의 건
가결

위원회명
구성원
활동내역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

보수위원회
김선규 위원장
김원규 위원
정용근 위원
변찬우 위원
김일군 위원
2017.04.27
1. 보수위원회 위원장 선임의 건
가결

2. 2016년도 경영진 성과평가 및 보상(안) 승인의 건
가결

3. 보수체계연차보고서(안) 정정의 건
가결

2017.05.25
1. 2017년도 경영진 성과평가 및 보상기준(안) 승인의 건
가결

(

4) 리
스크관리위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

리스크관리
위원회
이정재 위원장
김원규 위원
안덕근 위원
2017.03.06
1. 2016년 4분기 리스크관리현황 보고의 건
-

2. 2016년 하반기 집합투자재산 리스크관리현황 보고의 건
-

변찬우 위원장
이정재 위원
김원규 위원
이장영 위원
2017.04.27
1. 리스크관리위원회 위원장 선임의 건
가결

2. 2017년 1분기 리스크관리현황 보고의 건

-

2017.05.25
1. 2017년 Risk Dash Board운영현황 보고의 건
-

2017.06.19
1. 단기금융업 진출(안) 심의의 건
-

2. 헤지펀드 추가 출자(안) 보고의 건
-

2017.07.26
1. 2017년 2분기 리스크관리현황 보고의 건
-

2. 2017년 상반기 집합투자재산 리스크관리현황 보고의 건
-

2017.08.31
1. 부동산 PF Credit Review 보고의 건
-

2. 우발채무 현황 보고의 건
-

2017.09.22
1. 케이뱅크 유상증자 참여(안)심의의 건
-

2017.10.31
1. 2017년 3분기 리스크관리현황 보고의 건
-

2017.12.27
1. 2018년 위험자본 및 익스포저한도 관리계획(안)의 건
가결

2. 리스크관리협의회 규정 개정(안)의 건
가결

(5) 경영관리위원회

위원회명
구성원
활동내역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

경영관리
위원회
김원규 위원장
안덕근 위원
2017.01.04
1. 지점명칭 변경의 건
가결

2017.01.19
1. 신한은행 일중차월약정 갱신(연장)의 건
가결

2017.02.28
1. 지배인 해임 및 선임의 건
가결

2017.03.13
1. 우리은행 일중당좌차월 재약정의 건
가결

※ 경영관리위원회는 3월30일 이사회에서 폐지를 결정하였습니다. 

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 백만원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

사외이사
5
4,000
277
55
-

비상임이사
1
4,000
58
58
-

※ 지급총액 및 1인당 평균지급액은 2017년 1월부터 12월까지의 현황임.
※ 상기 주총승인금액은 사내이사, 사외이사, 비상임이사의 보수를 포함한 금액임.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

채권
NH농협은행
(계열회사)
2017.06.13~2017.06.13
4,335
1.06

RP
2017.01.02~2017.12.29
2,945,079
717.93

※ 위의 내용은 단일거래 규모가 전기말(2016.12.31) 자산총액의 1%이상인 거래임.
※ 상기 비율은 전기말 자산총액(410,220억원)에 대한 비율임.

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

NH농협은행
(계열회사)
RP
2017.01.02~2017.12.29
2,945,079
717.93

주식
2017.01.09~2017.12.26
2,649
0.65

채권
2017.01.03~2017.12.04
107,323
26.16

펀드
2017.02.24~2017.03.27
186,124
45.37

선물
2017.12.19~2017.12.22
2
0.00

옵션
2017.12.19~2017.12.22
0
0.00

NH농협생명
(계열회사)
주식
2017.01.06~2017.12.26
4,830
1.18

채권
2017.01.06~2017.12.22
24,234
5.91

펀드
2017.01.25~2017.12.22
53,036
12.93

NH농협손해보험
(계열회사)
주식
2017.02.10~2017.12.28
345
0.08

채권
2017.03.27~2017.12.05
2,482
0.60

펀드
2017.03.02~2017.12.29
21,965
5.35

NH-Amundi자산운용
(계열회사)
주식
2017.01.02~2017.12.19
26,656
6.50

채권
2017.01.03~2017.12.29
82,183
20.03

펀드
2017.04.28~2017.08.07
6
0.00

선물
2017.02.14~2017.12.28
68,977
16.81

CD
2017.03.07~2017.12.07
2,192
0.53

※ 위의 내용은 당해 사업연도중 거래총액의 규모가 전기말(2016.12.31) 자산총액의 5%이상인 거래임.
※ 상기 비율은 전기말 자산총액(410,220억원)에 대한 비율임.

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

제조업 위주의 성장모델의 한계와 인구구조의 변화(고령화) 등의 이유로 금융업의 중요성이 더욱 높아지고 있습니다. 고령화 및 연금자산의 증가로 금융자산은 증가하는 반면, 저성장·저금리 기조의 고착화로 인해 적절한 투자상품을 제공하고 장기적인 관점에서 고객자산을 관리하는 서비스에 대한 니즈가 커지고 있어 향후 자산관리 부문의 성장이 기대됩니다.

최근, 모바일과 IT기술의 발달로 혁신적인 핀테크 기업이 등장하고, 4차 산업혁명이 중요한 화두로 등장하며 금융업에 미칠 파장에 관심이 모아지고 있습니다. 이런 변화는 새로운기술을 통해 고객 편의성을 획기적으로 높이고, 수익성을 이유로 서비스 사각지대에 있던 고객에게도 양질의 금융서비스를 제공할 수 있는 좋은 기회이지만, 새로운 경쟁자(비금융업과 연계한 인터넷은행, 핀테크 기업)의 혁신적인 서비스의 출현은 기존 금융회사에게 상당한 위협으로 작용할 것으로 보입니다.

한편, 금융위의 초대형 투자은행 육성을 위한 「종합금융투자사업자 제도 개선방안」 시행으로 발행어음 및 기업고객 대상 외국환 업무 등 신규 업무가 일부 대형증권사에게만 허용됩니다. 이와 더
불어 독립투자자문업자(IFA) 도입 등 증권사의 자문역량을 강화하는 정책이 시행되며 상품판매 위주의 리테일 영업 패러다임에도 변화가 일어날 것으로 보입니다. 

이에 따라 대규모 자본을 바탕으로 모험자본을 공급하는 기업금융 업무와 개인/기관에 대한 자문 서비스 등에서 금융투자업이 성장의 기회를 찾을 것으로 예상됩니다.

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

ⓛ 영업개황

총자산은 43조 8,927억원으로 전년 대비 2.1% 증가했으며 자기자본은 4조 8,362억원으로 전년 대비 4.0% 증가하였습니다. 당기순이익은 전년 대비 48.0% 증가한 3,496억원을 시현하였으며, 수익성지표인 ROE는 7.2%로 전년 대비 2.1%p 증가하였습니다.

<표1> 재무실적 요약

구분

FY2017

FY2016

증감

총자산 (억원)

438,927

429,706

2.1%

자기자본 (억원)

48,362
46,488

4.0%

당기순이익 (억원)

3,496
2,362

48.0%

ROE (%)

7.2%

5.1%

2.1%p

영업이익은 4,592억원으로 전년 대비 52.1% 증가하였고, 영업외손익은 전년 대비 감소한 
△167억원을 기록하였습니다.

<
표2> 손익실적 요약

구분

FY2017

FY2016

증감

영업이익 (억원)

4,592
3,019

52.1%

영업수익 (억원)

95,455
88,415

8.0%

영업비용 (억원)

90,863
85,396

6.4%

영업외손익 (억원)

△167
0

-

법인세비용차감전

계속사업손익 (억원)

4,425
3,020

46.5%

당기순이익 (억원)

3,496
2,362

48.0%

2017년 12월말 기준 순자본비율(NCR)은 1,811.2%로 금융위규정(100%이상)을 상회하는 수준을 유지하고 있습니다.
지속적인 리스크관리를 통해 적정수준의 재무건전성을 유지할 수 있도록 노력하고 있습니다.

② 사업부문별 영업실적

FY2017 당사 연결 순영업수익은 전년 대비 31.3% 증가한 11,853억원을 기록했습니다. 동기간 판매관리비는 7,092억원으로 전년 대비 12.1% 증가를 보였습니다. FY2017 연간 연결 영업이익은 전년 대비 52.1% 증가한 4,592억원을 기록하였고, 연결 세전이익 또한 전년 대비 46.6% 증가하여 4,425억원을 기록했습니다. 동기간 지배지분 당기순이익은 전년 대비 48.3% 증가하여 3,501억원을 시현했습니다. 

영업부문별로 살펴보면, FY2017 연간 수수료수지는 5,685억원을 기록하며 전년 5,480억원 대비 3.7% 증가했습니다. 

Brokerage 수수료수익은 FY2017 연간 2,887억원으로 전년 2,834억원 대비 1.9% 증가했습니다. FY2017 일평균 시장거래대금(한편)은 9.8조원으로 전년 일평균 거래대금 8.3조원 대비 18.1% 증가하였으나, 당사 M/S(ELW포함)는 전년 대비 0.68%p 감소한 5.85%를 기록하였습니다. 

금융상품판매는 FY2017 연간 644억원으로 전년 602억원 대비 7.0% 증가했습니다. 신탁보수는 176억원으로 전년대비 8.8% 감소했지만, 집합투자증권판매수수료는 전년 대비18.1% 증가하여 367억원을 기록, 자산관리수수료는 전년 대비 3.3% 증가하며 101억원을 기록했습니다.

IB(인수주선, M&A자문)는 FY2017 연간 1,103억원으로 전년 954억원 대비 15.6% 증가했습니다. 2017년 ECM시장에서 당사는 넷마블, 티슈진, 덴티움 등 다수의 IPO를 주관(IPO주관 누적 MS 15.78%, 업계 2위)했습니다. 또한 두산인프라코어, 동아쏘시오홀딩스 등 신주인수권부사채 인수(BW 인수 누적 MS 31.02%, 1위)에 참여하였습니다. DCM시장에서는 현대해상, LG화학, 한온시스템 등 다수의 회사채 대표주관(국내채권* 대표주관 누적 MS 19.31%, 2위) 딜에 참여했습니다.
 * ABS, FB 제외

기타수수료는 FY2017 연간 1,051억원으로 전년 1,090억원 대비 3.6% 감소했습니다. 이는 인수금융 및 매입약정 등IB관련 기타수수료 수익이 전년 대비 소폭 하락했기 때문입니다.

운용손익 및 관련 이자수지는 5,250억원으로 전년 2,603억원 대비 101.7% 증가했습니다. 2017년 상반기 국내 금리의 안정적인 흐름에 하반기 국내외 증시 상승이 이어지며 FY2017운용손익 및 관련 이자수지는 큰 폭의 개선을 보였습니다.

증권여신 및 예탁금 관련 이자수지는 FY2017 연간 942억원으로 전년 910억원 대비 3.5% 증가했습니다.

(2) 시장점유율

<수탁수수료 시장점유율 현황>

(단위: 백만원

)

금융회사명
FY2017 3분기 누적
FY2016
FY2015

누계
점유율
누계
점유율
누계
점유율

당사
211,946
7.44%
303,249
8.93%
376,421
8.25%

삼성증권
232,095
8.14%
288,038
8.48%
400,952
8.79%

한국투자증권
185,785
6.52%
251,648
7.41%
298,245
6.54%

미래에셋대우
282,326
9.90%
98,445
2.90%
469,026
10.28%

케이비증권

213,853
7.50%
248,116
7.31%
370,919
8.13%

전체
2,850,589
100.00%
3,395,479
100.00%
4,560,361
100.00%

주1) 금융통계정보시스템(FISIS)의 수탁수수료를 기준으로 작성하였습니다.
주2) FY2015 미래에셋대우의 수치는 (구)대우증권과 (구)미래에셋증권의 위탁매매 수수료를 합친 숫자로 산정하였습니다.
주3) FY2
015
케이비증권(구.현대증권)
의 수치는 (구)현대증권과 (구)KB투자증권의 위탁매매 수수료를 합친숫자로 산정하였습니다.

(3) 시장의 특성

금융투자업의 주요 사업영역은 ① 유가증권 중개 및 매매, 각종 금융상품 개발 및 판매, 고객 포트폴리오 설계 등의 자산관리업무와 ② 유가증권 인수 및 발행, 기업 자금조달, M&A 등의 투자은행업무, 그리고 ③ 자기자본 투자, 고객상품 운용과 같은 트레이딩업무 등으로구분할 수 있습니다. 금융투자업은 자본 공급자인 투자자에게는 최적의 투자상품을 제공하여 투자 목적을 달성케 하고, 기업 등 자금 수요자에게는 다양한 기업금융 Solution을 통해 효과적인 기업 활동을 가능케 하는 기회를 제공하고 있습니다. 이러한 업무를 통하여 금융투자업은 대한민국 실물경제와 함께 성장해왔으며, 경제성장의 핵심동력으로서 중요한 역할을 수행하고 있습니다.

금융투자업은 정부와 금융당국의 정책방향에 영향을 많이 받는 대표적인 규제 산업입니다. 최근 금융당국은 증권사의 '투자은행'으로서의 역할을 강화하기 위한 각종 제도 개선을 추진하는 동시에 금융회사의 투명성을 높이고 '금융소비자 보호'를 강화하는 방향으로 정책을 수립
·
시행하고 있습니다. 금융투자업자의 자율성이 확대되며 사업기회가 많아지는 반면 회사의 '규제 준수비용'이 증가할 것으로 예상됩니다.

한편, 증권업 M&A와 주요
경쟁사의 자본확충으로 초대형 증권사가 탄생할 기반이 마련되고 업계의 경쟁구도가 재편되고 있습니다. 또한, 은행/증권/보험 등 금융업종간 경계도 약화되며, 업권간 경쟁도 치열해지고 있습니다. 최근, 리테일 시장의 새로운 영업채널로 다수의 초대형 점포가 오픈되었으며, 이에 따라 핵심 고객(HNW, High Net We
alth)을 대상으로 한 자산관리 부문 역시 경쟁이 격화될 것으로 보입니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

당사는 신규 겸영업무로 '단기금융업' 영위를 준비하고 있습니다.
2016년 8월 금융위에서 초대형 투자은행 육성을 위한 종합금융투자사업자 제도 개선 방안을 발표하였고, 당사의 경우 자기자본 4조원 이상의 단기금융업무가 허용됩니다. 그에 따라
당사
가 단기금융업무를 인가시 발행어음 수신을 통한 안정적인 자금 조달 및 규제 비율 완화로 발생하는 추가적인 자산 확대 여력을 활용하여, 종합금융투자사업자의 기업금융 기능 강화 및 수익증대가 가능할 것으로 예상하고 있습니다
.

(5) 조직도

조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

"Ⅲ. 경영참고사항" 中 "1. 사업의 개요" 참조

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ자본변동표ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)ㆍ현금흐름표

재 무 상 태 표

제 51(당)기 기말 2017년
12월 31일 현재

제 50(전)기
기말 2016년 12월 31일 현재

NH투자증권주식회사
(단위: 백만원)

과목
당기말
전기말

자산

현금및현금성자산
565,923

651,691

당기손익인식금융자산
24,734,553

27,473,177

위험회피목적파생상품자산
1,713

-

매도가능금융자산
5,504,992

3,757,154

대여금및수취채권
9,851,876

7,918,180

종속기업및관계기업투자
787,671

715,495

유형자산
296,055

302,963

투자부동산
53,401

52,373

무형자산
16,022

20,295

이연법인세자산
89,981

71,201

기타자산
84,303

59,445

자산 총계

41,986,490

41,021,974

부채

예수부채
2,621,752

2,002,985

당기손익인식금융부채
14,924,086

17,457,810

위험회피목적파생상품부채
3,535

9,962

차입부채
13,806,544

13,944,928

발행사채
3,499,901

1,897,608

기타금융부채
2,216,319

990,055

충당부채
4,584

6,383

당기법인세부채
6,060

57,940

기타부채
78,981

57,947

부채 총계

37,161,762

36,425,618

자본

자본금
1,531,275

1,531,275

기타불입자본
1,517,433

1,517,429

기타자본구성요소
188,730

194,011

이익잉여금
 (당기말 : 대손준비금기적립액
12,395 백만원

(당분기말대손준비금전입예정액

64,555 백만원

(전기말 : 대손준비금기적립액 9,299 백만원

(당분기말대손준비금전입예정액 3,096 백만원)

1,587,290

1,353,641

자본 총계

4,824,728

4,596,356

부채와 자본 총계

41,986,490

41,021,974

포 괄 손 익 계 산 서

제 51(당)기 2017년

1
월 1일부터 2017년 12월 31일까지

제 50(전)기 2016년

1
월 1일부터 2016년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위: 백만원)

과목
당기
전기

영업수익

9,364,046

8,740,159

수수료수익
672,461

644,204

당기손익인식금융상품평가및처분이익
7,437,725

6,832,631

매도가능금융자산평가및처분이익
26,258

82,929

위험회피목적파생상품평가및처분이익
11,729

1,714

이자수익
760,947

828,686

대여금및수취채권평가및처분이익
12

27,597

외환거래이익
346,492

235,614

기타의영업수익
108,422

86,784

영업비용

8,877,713

8,454,322

수수료비용
100,441

99,906

당기손익인식금융상품평가및처분손실
7,264,022

7,275,130

매도가능금융자산평가및처분손실
18,356

23,111

위험회피목적파생상품평가및처분손실
28

3,436

이자비용
224,825

263,019

대여금및수취채권평가및처분손실
12,035

22

외환거래손실
580,216

186,838

판매비와관리비
677,586

600,614

기타의영업비용
204

2,246

영업이익

486,333

285,837

영업외수익

8,340

12,038

영업외비용

41,274

23,628

법인세비용차감전순이익

453,399

274,247

법인세비용

99,073

63,165

당기순이익
(대손준비금반영후 조정이익:
 당기:
289,771 백만원,
전기: 207,986 백만원)

354,326

211,082

기타포괄손익

(5,281)

(22,856)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목
(5,652)

(637)

확정급여제도의 재측정요소
(5,652)

(637)

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목
371

(22,219)

매도가능금융자산평가손익
(4,173)

(24,518)

위험회피파생상품평가손익
4,544

2,299

총포괄손익

349,045

188,226

기본보통주당순이익 (단위: 원)

1,184

705

희석보통주당순이익 (단위: 원)

1,184

705

기본우선주당순이익 (단위: 원)

1,184

705

이 익 잉 여 금 처 분 계 산 서 (안)

제 51(당)기 2017년

1

월 1일부터 2017년 12월 31일까지

제 50(전)기 2016년

1

월 1일부터 2016년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사 (단위: 백만원)

구 분
제 51 기
제 50 기

I. 미처분이익잉여금

354,383

211,098

1. 전기이월미처분이익잉여금
57

16

2. 당기순이익
354,326

211,082

II. 대손준비금 등의 이입액

-

-

1. 대손준비금 이입액
-

-

Ⅲ. 이익잉여금처분액

354,325

211,041

1. 이익준비금
15,061

12,068

2. 대손준비금
64,554

3,096

3. 임의적립금
124,100

75,200

4. 현금배당
 (주당배당금(률) 
 보통주: 당기 500
원(
10.0%)
, 전기
400
원(
8.0%)

 우선주: 당기 550원(
11.0%)
, 전기
450원(9.0%))

150,610

120,677

Ⅳ. 차기이월미처분이익잉여금

58

57

자 본 변 동 표

제 51(당)기 2017년

1
월 1일부터 2017년 12월 31일까지

제 50(전)기 2016년

1
월 1일부터 2016년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위: 백만원)

과목
자본금
기타불입자본
기타자본
구성요소
이익잉여금
총계

2016년 01월 01일(전기초)
1,531,275
1,517,429
216,867
1,263,236
4,528,807

연차배당
-
-
-
(120,677)
(120,677)

소계
1,531,275
1,517,429
216,867
1,142,559
4,408,130

총포괄이익
-
-
(22,856)
211,082
188,226

당기순이익
-
-
-
211,082
211,082

확정급여제도의재측정요소 변동
-
-
(637)
-
(637)

매도가능금융자산평가손익
-
-
(24,518)
-
(24,518)

위험회피파생상품평가손익
-
-
2,299
-
2,299

2016년 12월 31일(전기말)
1,531,275
1,517,429
194,011
1,353,641
4,596,356

2017년 01월 01일(당기초)
1,531,275
1,517,429
194,011
1,353,641
4,596,356

연차배당
-
-
-
(120,677)
(120,677)

소계
1,531,275
1,517,429
194,011
1,232,964
4,475,679

총포괄이익
-
-
(5,281)
354,326
349,045

당기순이익
-
-
-
354,326
354,326

확정급여제도의재측정요소
-
-
(5,652)
-
(5,652)

매도가능금융자산평가손익
-
-
(4,173)
-
(4,173)

위험회피파생상품평가손익
-
-
4,544
-
4,544

자기주식의 처분
-
4
-
-
4

2017년 12월 31일(당기말)
1,531,275
1,517,433
188,730
1,587,290
4,824,728

현 금 흐 름 표

제 51(당)기 2017년

1
월 1일부터 2017년 12월 31일까지

제 50(전)기 2016년

1
월 1일부터 2016년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위: 백만원)

과목
당기
전기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름

504,185

2,576,536

1. 법인세비용차감전순이익
453,399

274,247

2. 손익조정항목
(342,384)

(294,239)

3. 자산ㆍ부채의 변동
(67,510)

1,997,267

4. 이자수취액
743,436

826,139

5. 이자지급액
(209,740)

(233,522)

6. 배당금수취액
106,359

84,520

7. 법인세납부액
(179,375)

(77,876)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

(1,908,010)

(2,069,562)

1. 현금유입액
2,484,559

4,123,841

매도가능금융자산의처분
2,457,598

4,068,923

종속기업 및 관계기업투자의 처분
1,673

33,670

보증금의 감소
20,336

9,557

유형자산 및 투자부동산의 처분
21

9,832

무형자산의 처분
4,931

1,859

2. 현금유출액
(4,392,569)

(6,193,403)

매도가능금융자산의 취득
(4,238,589)

(5,933,163)

종속기업 및 관계기업투자의 취득
(127,570)

(224,103)

보증금의 증가
(13,684)

(13,401)

유형자산의 취득
(12,253)

(20,566)

무형자산의 취득
(473)

(2,170)

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름

1,363,841

(1,043,056)

1. 현금유입액
1,616,090,146

1,751,847,563

차입부채의 증가
1,606,649,767

1,751,247,316

발행사채의 증가
9,440,212

598,357

임대보증금의 증가
167

1,890

2. 현금유출액
(1,614,726,305)

(1,752,890,619)

차입부채의 감소
(1,606,239,268)

(1,752,765,714)

발행사채의 감소
(8,365,000)

-

임대보증금의 감소
(1,360)

(4,228)

배당금의 지급
(120,677)

(120,677)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증감

(39,984)

(536,082)

Ⅴ. 현금및현금성자산의 환율변동효과

(45,784)

(14,568)

Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산

651,691

1,202,341

Ⅶ. 기말의 현금및현금성자산

565,923

651,691

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

: 이익잉여금처분계산서(안) 참조

연 결 재 무 상 태 표

제 51(당)기 기말 2017년
12월 31일 현재

제 50(전)기
기말 2016년 12월 31일 현재

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
당기말
전기말

자산

현금및현금성자산

597,111

724,626

당기손익인식금융자산
25,239,638

27,879,611

위험회피목적파생상품자산
5,899

1,662

매도가능금융자산

6,311,849

4,221,533

만기보유금융자산

-

-

대여금및수취채권
11,107,593

9,541,903

관계기업및공동기업투자

66,287

57,240

유형자산

300,349

307,505

투자부동산

53,401

52,373

무형자산

20,500

25,769

당기법인세자산
3,783

3,752

이연법인세자산
91,482

75,295

기타자산
94,847

79,326

자산 총계

43,892,739

42,970,595

부채

예수부채

3,080,583

2,372,114

당기손익인식금융부채

14,926,262

17,448,043

위험회피목적파생상품부채
7,881

29,327

차입부채

14,993,801

15,274,807

발행사채

3,499,901

1,897,608

기타금융부채

2,443,852

1,165,936

충당부채

4,584

6,383

당기법인세부채
6,684

58,850

이연법인세부채
811

-

기타부채

92,173

68,749

부채 총계

39,056,532

38,321,817

자본

지배주주지분

4,830,600

4,638,816

자본금
1,531,275

1,531,275

기타불입자본
1,518,635

1,518,286

기타자본구성요소
167,129

204,697

이익잉여금
 (당기말 : 대손준비금기적립액 12,403

백만원

(당분기말
대손준비금전입예정액 64,557

백만원

(
전기말 :
대손준비금기적립액 9,310 백만원

(당분기말
대손준비금전입예정액 3,093 백만원)

1,613,561

1,384,558

비지배주주지분

5,607

9,962

자본 총계

4,836,207

4,648,778

부채와 자본 총계

43,892,739

42,970,595

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제 51(당)기 2017년

1
월 1일부터 2017년 12월 31일까지

제 50(전)기 2016년

1
월 1일부터 2016년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
당기
전기

영업수익

9,545,474

8,841,546

수수료수익
679,243

652,485

당기손익인식금융상품평가및처분이익
7,555,739

6,861,145

매도가능금융자산평가및처분이익
32,389

84,014

위험회피목적파생상품평가및처분이익
15,221

4,278

이자수익
830,864

891,197

대여금및수취채권평가및처분이익
16

32,445

외환거래이익
349,170

238,856

기타의영업수익
82,832

77,126

영업비용

9,086,270

8,539,599

수수료비용
110,769

104,478

당기손익인식금융상풍평가및처분손실
7,376,477

7,288,174

매도가능금융자산평가및처분손실
26,976

23,488

위험회피목적파생상품평가및처분손실
3,452

14,394

이자비용
247,838

285,593

대여금및수취채권평가및처분손실
16,947

391

외환거래손실
588,551

187,688

판매비와관리비
709,190

632,805

기타의영업비용
6,070

2,588

영업이익

459,204

301,947

영업외수익

9,903

26,634

영업외비용

26,559

26,610

법인세비용차감전순이익

442,548

301,971

법인세비용

92,915

65,750

당기순이익

349,633

236,221

지배주주지분순이익
 (대손준비금반영후 조정이익:

당기:
285,552

백만원, 전기 : 232,979 백만원)

350,109

236,072

비지배지분순이익(손실)
(476)

149

기타포괄손익

(37,637)

(19,752)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목
(5,652)

(637)

확정급여제도의재측정요소
(5,652)

(637)

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목
(31,985)

(19,115)

매도가능금융자산평가손익
(17,878)

(29,957)

지분법적용투자주식평가손익
(242)

(39)

위험회피파생상품평가손익
35,070

(2,194)

해외사업환산손익
(48,935)

13,075

총포괄이익

311,996

216,469

지배주주지분포괄이익
312,541

217,197

비지배지분포괄손실
(545)

(728)

기본보통주당순이익

1,170

789

희석보통주당순이익

1,170

789

기본우선주당순이익

1,170

789

연 결 자 본 변 동 표

제 51(당)기 2017년

1
월 1일부터 2017년 12월 31일까지

제 50(전)기 2016년

1
월 1일부터 2016년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
자본금
기타
불입자본
기타자본
구성요소
이익잉여금
지배주주
지분합계
비지배지분
총계

2016년 01월 01일(전기초)
1,531,275
1,518,286
223,572
1,269,163
4,542,296
8,248
4,550,544

연차배당
-
-
-
(120,677)
(120,677)
-
(120,677)

종속기업의 지분변동
-
-
-
-
-
2,442
2,442

소계
1,531,275
1,518,286
222,572
1,148,486
4,421,619
10,690
4,432,309

총포괄이익(손실)
-
-
(18,875)
236,072
217,197
(728)
216,469

당기순이익
-
-
-
236,072
236,072
149
236,221

확정급여제도의재측정요소
-
-
(637)
-
(637)
-
(637)

매도가능금융자산평가손익
-
-
(29,957)
-
(29,957)
-
(29,957)

지분법적용투자주식평가손익
-
-
(39)
-
(39)
-
(39)

위험회피파생상품평가손익
-
-
(2,194)
-
(2,194)
-
(2,194)

해외사업환산손익
-
-
13,952
-
13,952
(877)
13,075

2016년 12월 31일(전기말)
1,531,275
1,518,286
204,697
1,384,558
4,638,816
9,962
4,648,778

2017년 01월 01일(당기초)
1,531,275
1,518,286
204,697
1,384,558
4,638,816
9,962
4,648,778

연차배당
-
-
-
(120,677)
(120,677)
-
(120,677)

종속기업의 지분변동
-
345
-
(429)
(84)
(3,810)
(3,894)

소계
1,531,275
1,518,631
204,697
1,263,452
4,518,055
6,152
4,524,207

총포괄이익(손실)
-
-
(37,568)
350,109
312,541
(545)
311,996

당기순이익
-
-
-
350,109
350,109
(476)
349,633

확정급여제도의재측정요소
-
-
(5,652)
-
(5,652)
-
(5,652)

매도가능금융자산평가손익

-
(17,878)
-
(17,878)
-
(17,878)

지분법적용투자주식평가손익
-
-
(242)
-
(242)
-
(242)

위험회피파생상품평가손익
-
-
35,070
-
35,070
-
35,070

해외사업환산손익
-
-
(48,866)
-
(48,866)
(69)
(48,935)

자기주식처분
-
4
-
-
4
-
4

2017년 12월 31일(당기말)
1,531,275
1,518,635
167,129
1,613,561
4,830,600
5,607
4,836,207

연 결 현 금 흐 름 표

제 51(당)기 2017년

1
월 1일부터 2017년 12월 31일까지

제 50(전)기 2016년

1
월 1일부터 2016년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
당기
전기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름

919,485

2,253,116

1. 법인세비용차감전순이익
442,548

301,971

2. 손익조정항목
(365,269)

(346,688)

3. 자산ㆍ부채의 변동
356,436

1,663,777

4. 이자수취액
813,884

886,090

5. 이자지급액
(232,753)

(256,096)

6. 배당금수취액
80,963

86,297

7. 법인세납부액
(176,324)

(82,235)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

(2,173,312)

(2,295,650)

1. 현금유입액
2,499,328

4,167,987

1. 매도가능금융자산의 처분

2,465,223

4,100,163

1. 만기보유금융자산의 상환

-

20,020

1. 관계기업투자의 처분

8,027

24,663

1. 보증금의 감소

20,338

9,557

1. 유형자산 및 투자부동산의 처분

61

10,820

1. 무형자산의 처분

5,679

2,764

2. 현금유출액
(4,672,640)

(6,463,637)

2. 매도가능금융자산의 취득

(4,609,498)

(6,407,050)

2. 관계기업의 취득

(32,632)

(17,295)

2. 보증금의 증가

(13,685)

(13,401)

2. 유형자산의 취득

(15,229)

(22,069)

2. 무형자산의 취득

(1,596)

(3,822)

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름

1,220,962

(516,621)

1. 현금유입액

1,616,920,813

1,752,373,998

1. 차입부채의 증가

1,607,480,434

1,751,771,443

1. 발행사채의 증가

9,440,212

598,358

1. 임대보증금의 증가

167

1,981

1. 종속기업의 유상증자

-

2,216

2. 현금유출액
(1,615,699,851)

(1,752,890,619)

2. 차입부채의 감소

(1,607,212,815)

(1,752,765,714)

2. 발행사채의 감소

(8,365,000)

-

2. 임대보증금의 감소

(1,359)

(4,228)

2. 배당금의 지급

(120,677)

(120,677)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증감

(32,865)

(559,155)

Ⅴ. 현금및현금성자산의 환율변동효과

(94,650)

(618)

Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산

724,626

1,284,399

Ⅶ. 기말의 현금및현금성자산

597,111

724,626

※ 재무제표 및 연결재무제표에 대한 주석은 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시되는 감사보고서 또는 주주총회에 비치되는 기타서류를 참고하시기 바랍니다.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

정영채
1964-05-26
사내이사
해당사항없음
임원후보추천위원회

이정재
1946-10-19
사외이사
해당사항없음
임원후보추천위원회

이정대
1953-02-19
비상임이사
해당사항없음
대표이사

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
약력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

정영채
現) NH투자증권 IB사업부 대표 (부사장)
- 대우증권 상무
- 우리투자증권 IB사업부 대표
해당사항없음

이정재
現) NH투자증권 사외이사
- 재정경제부 차관 
- 금융감독위원회 위원장 겸 금융감독원장
해당사항없음

이정대
농협은행 비상임이사
- 농협중앙회 상무 
- 농협자산관리 대표이사
해당사항없음

□ 대표이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

정영채
1964-05-26
사내이사
해당사항없음
임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
약력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

정영채
現) NH투자증권 IB사업부 대표 (부사장)
- 대우증권 상무
- 우리투자증권 IB사업부 대표
해당사항없음

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

구 분
전 기
당 기

이사의 수(사외이사수)
8( 5 )
8( 5 )

보수총액 내지 최고한도액
40억원한도
40억원한도

□ 기타 주주총회의 목적사항

가. 의안 제목

- 임원퇴직금 지급규정 개정 승인

나. 의안의 요지

- 경영성과급 DC제도 시행을 위한 관련 규정 개정

다. 임원퇴직금지급규정 신구조문대비표

현 행

개 정(안)

비 고

제3조(퇴직금의 계산)

① (생략)

② 임원이 제1항에 따라 지급받는
 퇴직연금은
당해년도 연 기본급

의 1/10에 해당하는 금액으로

산정한다.
 

③ 재임기간에 1년 미만의 단수가
 있을 때는 월할 계산을 원칙으
 로 하며,
15일 미만은 포함하

지 아니하고 15일 이상은 1개

월로 산정한다.

④ (생략)

부 칙

(신설)

제3조(퇴직금의 계산)

① (현행동일)

② 임원이 제1항에 따라 지급받는 
 퇴직연금은
다음 각 호를 합한

금액으로 산정한다
.

1. 당해년도 연 기본급의 1/10에

해당하는 금액

2
.
임원에게 지급되는 성과급(이연

성과급 중 당해년도 현금 지급액

을 포함) 중 [확정기여형 퇴직연

금 규약]에 따라 퇴직연금 계좌

에 적립되는 금액

③ 재임기간에 1년 미만의 단수가 
 있을 때는 월할 계산을 원칙으로
 하며,
1개월 미만의 단수는 15일

이상 근무한 경우에 한하여 1개월

로 계산한다.

④ (현행동일)

부 칙

제1조(시행일) 이 규정은 2018년 3월

22일부터 시행한다.

제2조(성과급 퇴직연금 적립의 적용례)시행일 현재 이 규정 제3조에 따른 
퇴직연금제도 가입 대상이 되는 임원
에 대해서는, 시행일 현재까지 [확정
기여형 퇴직연금 규약]에 따라 성과급
을 확정기여형 퇴직연금에 적립하기로
선택한 임원에 한하여 제3조 제2항 제
2호의 성과급에 대한 퇴직연금 적립을
적용한다.

성과급 중 
일부 금액을
퇴직연금 계좌로 지급 할 수 
있도록 규정 변경

문구수정

부칙신설

※ 참고사항

"해당사실 없음"