마크로젠 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20180305)
제출인: 아주IB투자

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
(주)마크로젠

1101
1000
20180223

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018년 02월 23일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018년 02월 27일

보고자 :
아주아이비투자(주)

요약정보

발행회사명
(주)마크로젠
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
931,206
8.79

이번 보고서
678,805
6.41

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
장내 매도

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)마크로젠
회사코드
038290

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
10,595,454

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
아주아이비투자(주)
한자(영문)
亞洲 아이비 投資 (AJU IB Investment Co.,Ltd.)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 역삼동 679-5 아주빌딩 4층, 5층
생년월일 또는
사업자등록번호 등
116-81-41872

직업(사업내용)
여신전문금융업법상 신기술사업금융업
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
아주아이비투자(주)
부서
PE투자본부

직위
투자이사
전화번호
02-345******

성명
최선규
팩스번호
02-345******

이메일 주소
******86@ajuib.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
여신전문금융업법에 의한 신기술사업금융업

자산총액
(또는 운용자산총액)
1,512억원
부채총액
477억원

자본총액
1,035억원
자본금
540억원

대표자
김지원

의사결정기구
(의사결정권자)
투자심의위원회

최대주주
(법인 대표자)
아주산업(주)
(박상일)
최대주주 지분율
82.84%

※ 자산총액 등은 최근일 (2017년 9월 30일) 별도 재무제표 기준임 

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
아이비케이아주스타시커스제일호사모투자전문회사
국내법인
운용펀드
104-86-44599
대한민국
서울시 중구 을지로
사모투자전문회사
주주

2
중소기업은행
국내법인
공동보유자
202-81-00978
대한민국
서울시 중구 을지로
금융업
기타

3
엔에이치아주아이비중소중견그로쓰2013사모투자전문회사
국내법인
운용펀드
220-88-82448
대한민국
서울시 강남구 역삼동
사모투자전문회사
주주

4
엔에이치투자증권(주)
국내법인
공동보유자
116-81-03693
대한민국
서울특별시 영등포구 여의대로
증권중개업
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 아이비케이아주스타시커스제일호사모투자전문회사는 중소기업은행과 아주아이비투자(주) 가 공동업무집행사원인 관계로 공동보유자로 표시
※ 엔에이치아주아이비중소중견그로쓰2013사모투자전문회사는 엔에이치투자증권(주)과 아주아이비투자(주)가 공동업무집행사원인 관계로 공동보유자로 표시

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항
* 아이비케이아주스타시커스제일호사모투자전문회사

법적성격
자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 사모투자전문회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
506억원
부채총액
3억원

자본총액
503억원
자본금
563억원

대표자
중소기업은행, 아주아이비투자(주) (업무집행사원)

의사결정기구
(의사결정권자)
사원총회/투자심의위원회

최대주주
(법인 대표자)
한국교직원공제회
최대주주 지분율
50%

※ 자산총액 등 재무제표 관련 내용은 2016년 감사보고서 기준임.

* 중소기업은행

법적성격
중소기업은행법에 의해 설립된 금융기관

자산총액
(또는 운용자산총액)
2,557,351억원
부채총액
2,369,210 억원

자본총액
188,141 억원
자본금
32,898억원

대표자
김도진

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(법인 대표자)
기획재정부
최대주주 지분율
51.8%

※ 자산총액 등은 최근일 (2017년 9월 30일) 별도 재무제표 기준임.

* 엔에이치아주아이비중소중견그로쓰2013사모투자전문회사

법적성격
자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 사모투자전문회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
1,324억원
부채총액
105억원

자본총액
1,219억원
자본금
1,068억원

대표자
아주아이비투자(주), 엔에이치투자증권(주) (업무집행사원)

의사결정기구
(의사결정권자)
사원총회/투자심의위원회

최대주주
(법인 대표자)
한국산업은행
최대주주 지분율
50.0%

※ 자산총액 등 (별도)재무제표 관련 내용은 2016년 감사보고서 기준임.

* 엔에이치투자증권(주)

법적성격
자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 금융투자업자

자산총액
(또는 운용자산총액)
405,791억원
부채총액
358,202억원

자본총액
47,589억원
자본금
15,313억원

대표자
김원규

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(법인 대표자)
농협금융지주(주)
최대주주 지분율
49.1%

※ 자산총액 등은 최근일 (2017년 9월 30일) 별도 재무제표 기준임.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018년 01월 22일
아주아이비투자(주)
4
931,206
8.79
-
-
9,664,248

이번보고서
2018년 02월 27일
아주아이비투자(주)
4
678,805
6.41
678,805
6.41
10,595,454

증 감
-252,401
-2.38
678,805
6.41
931,206

4. 보유목적

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 세부 계획은 없지만 장래에 회사의 업무집행과 관련한 사항이 발생할 경우에는 관계법령 등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 주주로서 관련 행위들을 고려할 예정입니다.

- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(아래1~10호)
1. 임원의 선임·해임 또는 직무의 정지 
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경 
3. 회사의 자본금의 변경
4. 회사의 배당의 결정
5. 회사의 합병, 분할과 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환과 이전
7. 영업전부의 양수·양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수·양도
8. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
장내 매도

변동사유
투자자금 회수

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
아주아이비투자(주)
116-81-41872
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
아이비케이아주스타시커스제일호사모투자전문회사
104-86-44599
166,504
-
-
-
-
-
-
-
-
166,504
1.57

중소기업은행
202-81-00978
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

엔에이치아주아이비중소중견그로쓰2013사모투자전문회사
220-88-82448
512,301
-
-
-
-
-
-
-
-
512,301
4.84

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

10,595,454
-
6.41
6.41

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
아주아이비투자(주)
116-81-41872
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
아이비케이아주스타시커스제일호사모투자전문회사
104-86-44599
166,504
-
-
-
-
-
-
166,504
1.57

중소기업은행
202-81-00978
-
-
-
-
-
-
-
-
-

엔에이치아주아이비중소중견그로쓰2013사모투자전문회사
220-88-82448
512,301
-
-
-
-
-
-
512,301
4.84

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약·투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
아주아이비투자(주)
116-81-41872
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
아이비케이아주스타시커스제일호사모투자전문회사
104-86-44599
166,504
-
-
-
-310,402
-
-
-
-
-143,898
-1.36

중소기업은행
202-81-00978
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

엔에이치아주아이비중소중견그로쓰2013사모투자전문회사
220-88-82448
512,301
-
-
-
-620,804
-
-
-
-
-108,503
-1.02

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

아이비케이아주스타시커스제일호사모투자전문회사
104-86-44599
2018년 01월 22일
전환등(-)
전환사채권
310,402
-310,402
0
25,773
전환사채 전환

아이비케이아주스타시커스제일호사모투자전문회사
104-86-44599
2018년 01월 22일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
0
310,402
310,402
25,773
전환사채 전환

아이비케이아주스타시커스제일호사모투자전문회사
104-86-44599
2018년 02월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
310,402
-119,871
190,531
(48,288)
장내 매도

아이비케이아주스타시커스제일호사모투자전문회사
104-86-44599
2018년 02월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
190,531
-23,027
167,504
(48,187)
장내 매도

아이비케이아주스타시커스제일호사모투자전문회사
104-86-44599
2018년 02월 27일
장내매도(-)
의결권있는 주식
167,504
-1,000
166,504
(48,000)
장내 매도

엔에이치아주아이비중소중견그로쓰2013사모투자전문회사
220-88-82448
2018년 01월 22일
전환등(-)
전환사채권
620,804
-620,804
0
25,773
전환사채 전환

엔에이치아주아이비중소중견그로쓰2013사모투자전문회사
220-88-82448
2018년 01월 22일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
0
620,804
620,804
25,773
전환사채 전환

엔에이치아주아이비중소중견그로쓰2013사모투자전문회사
220-88-82448
2018년 02월 21일
장내매도(-)
의결권있는 주식
620,804
-70,000
550,804
(48,485)
장내 매도

엔에이치아주아이비중소중견그로쓰2013사모투자전문회사
220-88-82448
2018년 02월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
550,804
-36,000
514,804
(48,170)
장내 매도

엔에이치아주아이비중소중견그로쓰2013사모투자전문회사
220-88-82448
2018년 02월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
514,804
-2,503
512,301
(48,100)
장내 매도

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

아이비케이아주스타시커스제일호사모투자전문회사
104-86-44599
-
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엔에이치아주아이비중소중견그로쓰2013사모투자전문회사
220-88-82448
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(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

- 해당사항 없음.