HLB제약 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20180228)
제출인: 대화제약

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
주식회사 씨트리

1100
1000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018년 02월 21일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018년 02월 28일

보고자 :
대화제약(주)

요약정보

발행회사명
주식회사 씨트리
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
3,299,916
24.67

이번 보고서
3,274,916
23.93

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
280,590
2.05

보고사유
특수관계인의 주식 담보계약 체결, 장내매도 등

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
주식회사 씨트리
회사코드
047920

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
13,008,361

주) 발행주식 총수는 공시기준일 현재 신주인수권증권행사 청구분까지 포함한
 주식수입니다.

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
대화제약(주)
한자(영문)
大化製藥(株)(DAEHWA PHARM. CO.,LTD.)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
강원도 횡성군 횡성읍
생년월일 또는
사업자등록번호 등
133-81-22322

직업(사업내용)
의약품 제조 외
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
대화제약(주)
부서
총무팀

직위
차장
전화번호
02)586*****

성명
김세환
팩스번호
02)586*****

이메일 주소
******5@dhpharm.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
 (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
153,803
부채총액
80,412

자본총액
73,390
자본금
9,112

대표자
노병태, 김은석

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
김수지
최대주주 지분율
10.86%

주1) 재무제표 기준일 : 2016년 기말 연결재무제표기준
 최대주주 지분율 : 보고서 작성 기준일 현재 의결권있는 발행주식 총수와 보유 잠재주식의 수를 합산하여 계산된 비율임.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
김수지
개인(국내)
최대주주
440401
대한민국
서울특별시 관악구 은천로
경영인
계열회사등 임원

2
이명희
개인(국내)
기타
460827
대한민국
서울특별시 관악구 은천로
-
주주

3
고준진
개인(국내)
임원
461231
대한민국
서울특별시 영등포구 여의나루로
경영인
계열회사등 임원

4
김은석
개인(국내)
대표이사
751120
대한민국
서울특별시 동작구 상도로
경영인
계열회사등 임원

5
김완주
개인(국내)
계열회사 임원
420417
대한민국
서울시 중구 회원동2가
경영인
임원(등기)

6
김운장
개인(국내)
임원
450921
대한민국
서울특별시 서초구 효령로33길
경영인
계열회사등 임원

7
손대현
개인(국내)
계열회사 임원
681021
대한민국
서울시 동대문구 용두동
임원
임원(등기)

8
윤정인
개인(국내)
계열회사 임원
651225
대한민국
경기도 성남시 분당구 삼평동
임원
임원(미등기)

9
유정복
개인(국내)
계열회사 임원
660615
대한민국
강원도 속초시 청호동
임원
임원(미등기)

10
주소경
개인(국내)
계열회사 임원
650512
대한민국
경기도 성남시 분당구 구미 1동
임원
임원(미등기)

11
조성봉
개인(국내)
계열회사 임원
620803
대한민국
경기도 남양주시 평내동
임원
임원(미등기)

12
강승수
개인(국내)
계열회사 임원
561118
대한민국
경기도 안산시 상록구 성포동
임원
임원(미등기)

13
이한구
개인(국내)
계열회사 임원
470218
대한민국
서울특별시 서초구 신반포로 15길
경영인
계열회사등 임원

14
김미정
개인(국내)
계열회사 임원
771019
대한민국
경기도 용인시 기흥구
임원
임원(미등기)

15
김태영
개인(국내)
계열회사 임원
681019
대한민국
경기 오산시 부산동
임원
임원(미등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018년 02월 05일
대화제약(주)
15
3,299,916
24.67
2,415,347
19.33
12,493,171

이번보고서
2018년 02월 28일
대화제약(주)
15
3,274,916
23.93
2,599,916
19.99
13,008,361

증 감
-25,000
-0.74
184,569
0.66
515,190

4. 보유목적

Ⅰ. 이사 및 감사의 선임·해임 또는 직무의 정지
Ⅱ. 이사 및 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
Ⅲ. 회사의 자본금의 변경
Ⅳ. 회사의 배당 결정에 대한 영향
Ⅴ. 회사의 합병(간이합병 및 소규모합병을 포함한다) 및 분할
Ⅵ. 주식의 포괄적 교환 및 이전
Ⅶ. 영업 전부 또는 중요한 일부의 양수 또는 양도
Ⅷ. 자산 전부 또는 중요한 일부의 처분 또는 양도
Ⅸ. 영업 전부 또는 중요한 일부의 임대, 경영 위임 또는 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 기타 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
Ⅹ. 회사의 해산
보고자는 상위 보유목적 개요의 Ⅰ ~ Ⅹ 각 호 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 사실상 영향력을 행사하고 있습니다.현재 Ⅰ ~ Ⅹ 각 호의 사항에 대한 구체적인 계획은 없지만, 회사의 업무집행과 관련한 위의사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다

5. 변동[변경]사유

변동방법
장내매도, 신주인수권부사채의 권리행사 등

변동사유
김운장 : 장내매도
김완주 : 신주인수권사채의 권리행사, 전환사채의 권리행사

변경사유
김완주 : 주식 담보계약 체결

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
대화제약(주)
133-81-22322
1,452,598
-
-
-
-
-
-
-
-
1,452,598
10.62

특별
관계자
김수지
440401
27,500
-
-
-
-
-
-
-
-
27,500
0.20

이명희
460827
1,500
-
-
-
-
-
-
-
-
1,500
0.01

고준진
461231
96,838
-
-
-
-
-
-
-
-
96,838
0.71

김은석
751120
60,000
-
-
-
-
-
-
-
-
60,000
0.44

김완주
420417
625,900
-
-
600,000
-
-
-
-
-
1,225,900
8.96

김운장
450921
128,000
-
-
-
-
-
-
-
-
128,000
0.94

손대현
681021
102,565
-
-
-
-
-
-
-
-
102,565
0.75

윤정인
651225
300
-
-
45,000
-
-
-
-
-
45,300
0.33

유정복
660615
45,999
-
-
-
-
-
-
-
-
45,999
0.34

주소경
650512
18,915
-
-
30,000
-
-
-
-
-
48,915
0.36

조성봉
620803
28,101
-
-
-
-
-
-
-
-
28,101
0.21

강승수
561118
1,200
-
-
-
-
-
-
-
-
1,200
0.01

이한구
470218
1,500
-
-
-
-
-
-
-
-
1,500
0.01

김미정
771019
8,400
-
-
-
-
-
-
-
-
8,400
0.06

김태영
681019
600
-
-
-
-
-
-
-
-
600
0.00

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

13,008,361
675,000
23.93
19.99

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
대화제약(주)
133-81-22322
1,452,598
-
-
-
-
-
-
1,452,598
10.62

특별
관계자
김수지
440401
27,500
-
-
-
-
-
-
27,500
0.20

이명희
460827
1,500
-
-
-
-
-
-
1,500
0.01

고준진
461231
96,838
-
-
-
-
-
-
96,838
0.71

김은석
751120
60,000
-
-
-
-
-
-
60,000
0.44

김완주
420417
625,900
-
-
-
-
-
600,000
1,225,900
8.96

김운장
450921
128,000
-
-
-
-
-
-
128,000
0.94

손대현
681021
102,565
-
-
-
-
-
-
102,565
0.75

윤정인
651225
300
-
-
-
-
-
45,000
45,300
0.33

유정복
660615
45,999
-
-
-
-
-
-
45,999
0.34

주소경
650512
18,915
-
-
-
-
-
30,000
48,915
0.36

조성봉
620803
28,101
-
-
-
-
-
-
28,101
0.21

강승수
561118
1,200
-
-
-
-
-
-
1,200
0.01

이한구
470218
1,500
-
-
-
-
-
-
1,500
0.01

김미정
771019
8,400
-
-
-
-
-
-
8,400
0.06

김태영
681019
600
-
-
-
-
-
-
600
0.00

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

김완주
특수관계인
420417
의결권있는 주식
280,590
유안타증권
담보계약
2018년 02월 21일
2018.02.21~
2018.05.21
2.05
주식담도대출

합계(주식등의 수)
280,590
합계(비율)
2.05
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
김완주
420417
209,569
-
-
-
-69,856
-139,713
-
-
-
0
0

김운장
450921
-25,000
-
-
-
-
-
-
-
-
-25,000
-0.18

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 변동비율 : 보고서 작성 기준일 현재 의결권있는 발행주식 총수와 보유 잠재주식의 수를 합산하여 계산된 비율임.

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

김완주
420417
2018년 01월 30일
전환등(-)
신주인수권부사채권
139,713
-139,713
0
5,726
전환가액

김완주
420417
2018년 01월 30일
전환등(-)
전환사채권
69,856
-69,856
0
5,726
전환가액

김완주
420417
2018년 01월 30일
신주인수권사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
416,331
139,713
556,044
5,726
전환가액

김완주
420417
2018년 01월 30일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
556,044
69,856
625,900
5,726
전환가액

김운장
450921
2018년 02월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
153,000
-25,000
128,000
9,032
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

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(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천