LK삼양 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20180208)
제출인: 에스와이오투자목적회사

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
(주)삼양옵틱스

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018년 02월 01일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018년 02월 01일

보고자 :
유한회사 에스와이오투자목적회사
위 대리인 법무법인(유한) 태평양
담당변호사 양 시 경

요약정보

발행회사명
(주)삼양옵틱스
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
6,900,665
68.83

이번 보고서
6,900,665
68.83

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
6,875,665
68.59

이번 보고서
6,875,665
68.59

보고사유
주식 담보권자 변경

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)삼양옵틱스
회사코드
225190

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
10,000,000

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변경
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
유한회사
에스와이오투자목적회사
한자(영문)
SYO Investment 
Holdings Co., Ltd.

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 중구 통일로2길 16
생년월일 또는
사업자등록번호 등
104-86-50015

직업(사업내용)
기타 투자기관
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
법무법인(유한) 태평양
부서
-

직위
변호사
전화번호
02-340******

성명
양시경
팩스번호
02-340******

이메일 주소
******ng@BKL.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

* 유한회사 에스와이오투자목적회사

법적성격
자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 "자본시장법")
에 따른 투자목적회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
59,847,974,327원
부채총액
51,694,642,113원

자본총액
8,153,332,214원
자본금
4,200,000,000원

대표자
박병무, 신재하, 안성욱

의사결정기구
(의사결정권자)
사원총회

최대주주
(법인 대표자)
브이아이지제이호
사모투자합자회사
최대주주 지분율
100%

* 위 정보는 2016년 12월 31일 기준임.

* 브아아이지제이호사모투자 합자회사

법적성격
합자회사(자본시장법상 경영참여형 사모집합투자기구)

자산총액
(또는 운용자산총액)
51,524,224,026원
부채총액
0원

자본총액
51,524,224,026원
자본금
57,567,180,012원

대표자
업무집행사원 브이아이지파트너스이호 유한책임회사

의사결정기구
(의사결정권자)
사원총회

최대주주
(법인 대표자)
무한책임사원 
브이아이지파트너스이호 
유한책임회사(박병무)
최대주주 지분율
0.82%

* 위 정보는 2017년 12월 31일 기준임.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
브이아이지파트너스이호
유한책임회사
국내법인
공동보유자
104-86-40894
대한민국
서울특별시 중구 통일로2길 16
경영참여형사모집합투자기구의 업무집행사원으로서 업무집행 등
기타

2
미래에셋대우(주)
국내법인
공동보유자
116-81-05556
대한민국
서울특별시 중구 을지로5길 26(수하동, 미래에셋 센터원빌딩 이스트타워)
증권 중개업
주주

3
황충현
개인(국내)
계열회사 임원
570830
대한민국
경기도 용인시 수지구 동천로135번길 21
법인 임원
임원(등기)

주) 특별관계자인 브이아이지파트너스이호 유한책임회사는 보고자의 최대주주인 브이아이지제이호 사모투자합자회사의 업무집행사원으로서 투자목적회사의 재산운용을 위탁받아 처리하고 있음.

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

1) 브이아이지파트너스이호 유한책임회사

법적성격
유한책임회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
19,813,770,088원
부채총액
11,389,325,828원

자본총액
8,424,444,260원
자본금
1,539,934,726원

대표자
박병무

의사결정기구
(의사결정권자)
사원총회

최대주주
(법인 대표자)
박병무, 신재하, 이철민,안성욱, 변양호, 이재우
최대주주 지분율
각 16.67%

* 상기 정보는 2016년 12월 31일 기준임.

2) 미래에셋대우 주식회사

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
57,980,336백만원
부채총액
50,748,997백만원

자본총액
7,231,339백만원
자본금
3,401,961백만원

대표자
최현만, 조웅기

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회, 주주총회

최대주주
(법인 대표자)
미래에셋캐피탈㈜
최대주주 지분율
18.62%

* 상기 정보는 2017년 9월말 기준임.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2017.06.02
유한회사
에스와이오투자목적회사
4
6,900,665
68.83
6,875,665
68.76
10,000,000

이번보고서
2018.02.01
유한회사
에스와이오투자목적회사
4
6,900,665
68.83
6,875,665
68.76
10,000,000

증 감
0
0
0
0
0

4. 보유목적

보고자는 위 발행회사의 최대주주로 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각호에 따라 아래 내용에 부합하는 경영에 참여하고 그 영향력을 행사할 예정입니다.

1. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 회사의 배당의 결정

5. 회사의 합병ㆍ분할 및 분할합병

6. 주식의 포괄적 교환 및 이전

7. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도

8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
-

변동사유
-

변경사유
주식담보계약상 담보권자 변경

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
유한회사
에스와이오투자목적회사
104-86-50015
6,000,000
-
-
-
-
-
-
-
-
6,000,000
59.85

특별
관계자
브이아이지파트너스이호
유한책임회사
104-86-40894
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

미래에셋대우(주)
116-81-05556
875,665
-
-
-
-
-
-
-
-
875,665
8.73

황충현
570830
-
-
-
25,000
-
-
-
-
-
25,000
0.25

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

* 위 특별관계자가 보유하고 있는 신주 인수권이 표시된것은 Stock Option 임.

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

10,000,000
25,000
68.83
68.76

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
유한회사
에스와이오투자목적회사
104-86-50015
6,000,000
-
-
-
-
-
-
6,000,000
59.85

특별
관계자
브이아이지파트너스이호
유한책임회사
104-86-40894
-
-
-
-
-
-
-
-
-

미래에셋대우(주)
116-81-05556
875,665
-
-
-
-
-
-
875,665
8.73

황충현
570830
-
-
-
-
-
-
25,000
25,000
0.25

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

유한회사
에스와이오투자목적회사
본인
104-86-50015
의결권있는 주식
6,000,000

(주)대구은행,
미래에셋대우(주),
산은캐피탈(주),

농협은행(주),

엔에이치농협캐피탈(주)

주식
근질권
설정
2018.02.01
채무 상환일
59.85
최초 계약 체결일:
2017.03.24

미래에셋대우(주)
공동보유자
116-81-05556
의결권있는 주식
875,665
유한회사
에스와이오투자목적회사
주주간 계약
2017.06.02
양 당사자의
합의시 까지
8.73
아래 주석 참조

합계(주식등의 수)
6,875,665
합계(비율)
68.59
.

* 주주간 계약 내용

1. 에스와이오투자목적회사의 동반매도요구권(drag-along right)
에스와이오투자목적회사가 그 보유 삼양옵틱스 주식을 매각(단, 경영권 있는 주식지분의 매각으로 제한함)하고자 하는 경우, 미래에셋대우(주)에 대한 서면통지로써 미래에셋대우(주) 보유의 삼양옵틱스 주식을 에스와이오 투자목적회사의 매수예정자에 대한 매각 조건과 동일한 조건으로 매수예정자에게 함께 매도할 것을 요구할 수 있다

2. 미래에셋대우(주)의동반매도권(tag-along right)
에스와이오투자목적회사가 그 보유 삼양옵틱스 주식을 매각(단, 경영권 있는 주식지분의 매각으로 제한함)하고자 하는 경우, 미래에셋대우(주)는 그가 보유한 삼양옵틱스 주식을 본건 실권주 수량 이내에서 에스와이오투자목적회사의 매수예정자에 대한 매각 조건과 동일한 조건으로 매수예정자에게 함께 매도해줄 것을 요구할 수 있다.

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
유한회사
에스와이오투자목적회사
104-86-50015
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
브이아이지파트너스이호
유한책임회사
104-86-40894
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

미래에셋대우(주)
116-81-05556
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

황충현
570830
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천