다올투자증권 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20180202)
제출인: 이병철

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
케이티비투자증권(주)

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018년 01월 31일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018년 02월 02일

보고자 :
이병철

요약정보

발행회사명
케이티비투자증권(주)
발행회사와의 관계
주요주주

보고구분
변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
27,057,226
38.32

이번 보고서
27,057,226
38.32

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
26,744,956
37.88

이번 보고서
22,574,956
31.98

보고사유

주식 담보계약 일부 변경 및 매수대상 주식 중 일부에 대하여 매수인을 지정함에 따른 주요계약 변경

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
케이티비투자증권(주)
회사코드
030210

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
70,596,832

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변경
개별

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
이병철
한자(영문)
李秉鐵(Lee Byung chul)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 학동로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
690326

직업(사업내용)
케이티비투자증권(주) 부회장
발행회사와의 관계
주요주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
케이티비투자증권(주)
부서
기획팀

직위
대리
전화번호
02-218******

성명
권순원
팩스번호
02-247******

이메일 주소
******@ktb.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
권성문
개인(국내)
최대주주
620120
대한민국
서울시 강남구 도곡동
회장
최대주주

2
신진호
개인(국내)
계열회사 임원
590514
대한민국
서울시 성동구 금호동
계열회사 
대표이사
계열회사등 임원

3
최희용
개인(국내)
계열회사 임원
650228
대한민국
서울시 중구 다산로
부사장
계열회사등 임원

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018년 01월 05일
이병철
3
27,057,226
38.32
27,057,226
38.32
70,596,832

이번보고서
2018년 02월 02일
이병철
3
27,057,226
38.32
27,057,226
38.32
70,596,832

증 감
0
0
0
0
0

4. 보유목적

Ⅰ. 이사 및 감사의 선임·해임 또는 직무의 정지
Ⅱ. 이사 및 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
Ⅲ. 회사의 자본금의 변경
Ⅳ. 회사의 배당 결정에 대한 영향
Ⅴ. 회사의 합병(간이합병 및 소규모합병을 포함한다) 및 분할
Ⅵ. 주식의 포괄적 교환 및 이전
Ⅶ. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 양수 또는 양도
Ⅷ. 자산의 전부 또는 중요한 일부의 처분 또는 양도
Ⅸ. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 임대, 경영 위임 또는 타인과 영업의 손익 전부를 
 같이 하는 계약 기타 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
Ⅹ. 회사의 해산

- 본인은 상기 보유목적 개요의 각 호 사항에 대하여 회사의 주요주주로서 사실상 영향력을 행사하고 있습니다. 회사의 업무집행과 관련하여 상기 각 호의 사항이 발생할 경우,회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
-

변동사유
-

변경사유
- 이병철이 최대주주인 권성문과 2016. 4. 20. 체결한 주주간 계약에 따라 2017. 12. 29. 권성문 보유주식 13,244,956주에 대한 우선매수권 행사 통지를 하여, 위 통지와 동시에 주식매매계약이 체결되었음. 그리고, 위 우선매수권 행사 통지 내용에 따라 이병철이 Empire Ocean Investments Limited(6,025,378주) 및 Alpha Frontier Limited(3,009,673주)를 매수인으로 지정함으로써 이병철의 13,244,956주 중 6,025,378주에 대한 매매계약상 지위를 Empire Ocean Investments Limited, 3,009,676주에 대한 매매계약상 지위를 Alpha Frontier Limited가 이전 받음에 따른 주요계약 내용 변경
- 주식 담보계약 일부 변경

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
이병철
690326
9,884,000
-
-
-
-
-
-
-
-
9,884,000
14.00

특별
관계자
권성문
620120
17,143,226
-
-
-
-
-
-
-
-
17,143,226
24.28

신진호
590514
25,000
-
-
-
-
-
-
-
-
25,000
0.04

최희용
650228
5,000
-
-
-
-
-
-
-
-
5,000
0.01

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

주1) 장외계약의 경우, 매수자는 계약체결일, 매도자는 대금을 받는 날과 주식 등을 인도하는 날 중 먼저 도래하는 날을 기준으로 주식수를 변경하여야 하나, 본 계약은 특수관계자간 거래로 주식의 총수에는 변동이 없어, 특수관계인 각각의 보유내역 변동은 실제 대금 결제 및 주식 등의 인수도가 이루어지는 시점에서 변경하고자 함

주2) 해당 계약에 따라 대상 주식 13,244,956주에 대해서는 보고일 현재 권성문이 소유하고 있으며, 이병철과 Empire Ocean Investments Limited,
Alpha Frontier Limited
는 소유에 준하는 보유를 하고 있음

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

70,596,832
-
38.32
38.32

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
이병철
690326
9,884,000
-
-
-
-
-
-
9,884,000
14.00

특별
관계자
권성문
620120
17,143,226
-
-
-
-
-
-
17,143,226
24.28

신진호
590514
25,000
-
-
-
-
-
-
25,000
0.04

최희용
650228
5,000
-
-
-
-
-
-
5,000
0.01

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

이병철
본인
690326
의결권있는 주식
0
권성문
주주간
계약
2016년 04월 20일
-
-
경영참여를 위한
주주간 계약

권성문
특수관계인
620120
의결권있는 주식
1,000,000
KB증권
담보계약
2017년 12월 21일
6개월간
(~18.06.19)
1.42
차입금
: 총 20억원

권성문
특수관계인
620120
의결권있는 주식
1,330,000
KB증권
담보계약
2018년 02월 01일
6개월간
(~18.07.31)
1.88
차입금
: 총 40억원

이병철
본인
690326
의결권있는 주식
7,000,000
유진투자증권
담보계약
2017년 12월 21일
1년간
(~18.12.21)
9.92
차입금
: 총 100억원

이병철
본인
690326
의결권있는 주식
13,244,956
권성문
우선매수청구권 행사
2017년 12월 29일
-
18.76
우선매수청구권 
행사에 따른 주식매매 계약

이병철
본인
690326
의결권있는 주식
-13,244,956
권성문
우선매수청구권 행사
2018년 01월 31일
-
-18.76
매수인 지정에 
따른 주식수 변동

권성문
특수관계인
620120
의결권있는 주식
4,209,905
이병철
우선매수청구권 행사
2018년 01월 31일
-
5.96
매수인 지정

권성문
특수관계인
620120
의결권있는 주식
6,025,378
Empire Ocean Investments Limited
우선매수청구권 행사
2018년 01월 31일
-
8.53
매수인 지정

권성문
특수관계인
620120
의결권있는 주식
3,009,673
Alpha Frontier Limited
우선매수청구권 행사
2018년 01월 31일
-
4.26
매수인 지정

합계(주식등의 수)
22,574,956
합계(비율)
31.98
-

주1) 주주간 계약의 주요 내용

- 권성문과 이병철은 주주간 계약에 따라 각각 이사 추천권을 가지며, 이병철이 대표이사로서 경영에 참여하기로 하고, 보유주식에 대하여 상호 양도 제한 및 우선매수권, 매도참여권(Tag-Along Right)을 보유함

- 주주간 계약의 효력발생일 : 금융위원회의 대주주 변경 승인일

주2) 우선매수청구권 행사에 따른 '주식매매계약'의 주요내용

- 권성문은 주주간 계약에 따라 2017. 12. 19. 이병철에게 본인 보유주식의 제3자 매각 의사 및 이에 대한 우선매수청구권, 매도참여권 행사 여부에 대한 청약통지를 하였음

- 이에 이병철(매수인)은 2017. 12. 29. 권성문(매도인)에게, 매도참여권을 행사하지 않고, 권성문(매도인) 보유 주식 13,244,956주에 대한 우선매수청구권을 행사함을 통지하였고, 위 통지와 동시에 위 주식에 대한 주식매매계약이 체결됨

- 우선매수권 행사의 주요 내용은 아래와 같음

매도인
권성문

매수인(들)
이병철 및/또는 이병철이 지정하는 자

매매대상
주식 수
대상회사 발행 보통주식 13,244,956주

매매대금
주당 5,000원, 총 66,224,780,000원

계약금
금 6,622,478,000원

거래종결일
(예정)
본 통지서 수령일로부터 2개월이 되는 날과 본건 정부승인을 모두 완료한 날 중 늦은 날로부터 최대한 신속하게 늦어도 5영업일 이내에 종결

거래종결
선행조건
- 본건 정부승인을 모두 취득
- 거래종결일 또는 그 이전에 매도인이 지명하여 선임되어 있는 
 이사 3인(사내이사 1인 포함)이 사임서를 제출하여 사임하고, 
 매수인(들)이 지명하는 후임 이사를 선임하기 위한 주주총회가 
 개최되고, 매도인이 동 주주총회에서 후임 이사 선임을 위해 
 의결권을 행사하거나 매수인(들)에게 의결권을 위임할 것

주3) 우선매수청구권 행사에 따른 매수인 지정에 관한 주요 내용

- 우선매수청구권 행사 대상주식 13,244,956주에 대해 이병철 본인 4,209,905주, Empire Ocean Investments Limited 6,025,378주, Alpha Frontier Limited 3,009,673주를 2018년 1월 31일 각각의 매수인으로 지정하여 권성문에게 통지함

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천