펩트론 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20180117)
제출인: SV인베스트먼트

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.6
(주)펩트론

1101
1000
20180110

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018년 01월 10일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018년 01월 16일

보고자 :
에스브이인베스트먼트(주)

요약정보

발행회사명
(주)펩트론
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
648,289
9.06

이번 보고서
384,167
5.05

보고사유
주식매각에 따른 변동보고

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(경영참가목적 없음)

확인서

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)펩트론
회사코드
087010

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
7,569,967

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
에스브이인베스트먼트(주)
한자(영문)
SV INVESTMENT CORP.

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 영등포구 여의나루로 27
생년월일 또는
사업자등록번호 등
107-86-77065

직업(사업내용)
창업투자회사
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
에스브이인베스트먼트(주)
부서
기획관리본부

직위
대리
전화번호
02-377******

성명
김효현
팩스번호
02-377******

이메일 주소
*******@svinvest.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
창업투자회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
34,129백만원
부채총액
11,264백만원

자본총액
22,865백만원
자본금
11,300백만원

대표자
박성호, 이장원(각자대표)

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회, 주주총회

최대주주
(법인 대표자)
박성호
최대주주 지분율
19.35%

* 재무정보 기준일 : 2017년 09월 30일(가결산)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
충청북도-SVVC 생명과 태양 펀드 2호
기타단체(국내)
운용펀드
107-80-09380
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로 27
중소벤처기업에 대한 투자
주주

2
2011 KoFC-KVIC-SV 일자리창출펀드2호
기타단체(국내)
운용펀드
107-80-11381
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로 27
중소벤처기업에 대한 투자
주주

3
에스브이 과학기술신성장펀드
기타단체(국내)
운용펀드
107-80-12003
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로 27
중소벤처기업에 대한 투자
주주

4
SV 한·중 바이오·헬스케어펀드
기타단체(국내)
운용펀드
107-80-13206
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로 27
벤처기업에 대한 투자
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

- 충청북도-SVVC 생명과 태양 펀드 2호

법적성격
중소기업창업지원법에 의한 창업투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
25,888백만원
부채총액
-백만원

자본총액
25,888백만원
자본금
-백만원

대표자
투자조합의 업무집행조합원 에스브이인베스트먼트(주) 대표이사 이장원

의사결정기구
(의사결정권자)
투자심의위원회, 조합원총회(업무집행조합원)

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

＊ 재무정보 기준일 : 2017년 12월 31일(가결산)

- 2011 KoFC-KVIC-SV 일자리창출펀드2호

법적성격
중소기업창업지원법에 의한 창업투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
37,202백만원
부채총액
1,450백만원

자본총액
35,752백만원
자본금
16,080백만원

대표자
투자조합의 업무집행조합원 에스브이인베스트먼트(주) 대표이사 이장원

의사결정기구
(의사결정권자)
투자심의위원회, 조합원총회(업무집행조합원)

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

＊ 재무정보 기준일 : 2017년 12월 31일(가결산)

- 에스브이 과학기술신성장펀드

법적성격
중소기업창업지원법에 의한 창업투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
17,337백만원
부채총액
58백만원

자본총액
17,279백만원
자본금
9,000백만원

대표자
투자조합의 업무집행조합원 에스브이인베스트먼트(주) 대표이사 이장원

의사결정기구
(의사결정권자)
투자심의위원회, 조합원총회(업무집행조합원)

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

＊ 재무정보 기준일 : 2017년 12월 31일(가결산)

- SV 한·중 바이오·헬스케어펀드

법적성격
벤처기업육성에관한특별조치법에 의한 한국벤처투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
41,770백만원
부채총액
670백만원

자본총액
41,100백만원
자본금
33,150백만원

대표자
투자조합의 업무집행조합원 에스브이인베스트먼트(주) 대표이사 이장원

의사결정기구
(의사결정권자)
투자심의위원회, 조합원총회(업무집행조합원)

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

＊ 재무정보 기준일 : 2017년 12월 31일(가결산)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2016년 04월 29일
에스브이인베스트먼트(주)
4
648,289
9.06
648,289
9.06
7,158,577

이번보고서
2018년 01월 16일
에스브이인베스트먼트(주)
4
384,167
5.05
384,167
4.60
7,569,967

증 감
-264,122
-4.01
-264,122
-4.46
411,390

※ 이번보고서 주식등의 비율은 주식등의 수/(의결권 있는 발행주식 총수+의결권
있는 주식으로 전환될 주식) 입니다.

4. 변동[변경]사유

변동방법
시간외 대량매매

변동사유
단순 투자 목적의 주식매매

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
에스브이인베스트먼트(주)
107-86-77065
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
충청북도-SVVC 생명과 태양 펀드 2호
107-80-09380
104,658
-
-
-
-
-
-
-
-
104,658
1.38

2011 KoFC-KVIC-SV 일자리창출펀드2호
107-80-11381
104,644
-
-
-
-
-
-
-
-
104,644
1.38

에스브이 과학기술신성장펀드
107-80-12003
52,332
-
-
-
-
-
-
-
-
52,332
0.69

SV 한·중 바이오·헬스케어펀드
107-80-13206
86,655
-
35,878
-
-
-
-
-
-
122,533
1.62

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

7,569,967
35,878
5.05
4.60

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
에스브이인베스트먼트(주)
107-86-77065
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
충청북도-SVVC 생명과 태양 펀드 2호
107-80-09380
-120,000
-
-
-
-
-
-
-
-
-120,000
-1.76

2011 KoFC-KVIC-SV 일자리창출펀드2호
107-80-11381
-120,000
-
-
-
-
-
-
-
-
-120,000
-1.76

에스브이 과학기술신성장펀드
107-80-12003
-60,000
-
-
-
-
-
-
-
-
-60,000
-0.88

SV 한·중 바이오·헬스케어펀드
107-80-13206
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

충청북도-SVVC 생명과 태양 펀드 2호
107-80-09380
2018년 01월 10일
시간외매매(-)
의결권있는 주식
224,658
-120,000
104,658
61,750
-

2011 KoFC-KVIC-SV 일자리창출펀드2호
107-80-11381
2018년 01월 10일
시간외매매(-)
의결권있는 주식
224,644
-120,000
104,644
61,750
-

에스브이 과학기술신성장펀드
107-80-12003
2018년 01월 10일
시간외매매(-)
의결권있는 주식
112,332
-60,000
52,332
61,750
-

SV 한·중 바이오·헬스케어펀드
107-80-13206
2018년 01월 10일
-
의결권있는 주식으로 전환될주식
86,655
35,878
122,533
-
-

※ SV 한·중 바이오·헬스케어펀드는 전환우선주의 당초 전환가액은 57,700원이었으나 투자계약서에 따른 전환가액 조정으로 인해 40,805원이 전환가액으로 적용됩니다. 따라서 우선주 1주당 보통주1.4140423967651주가 전환될 주식수 입니다.

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행, 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 「변동일」란은 보고의무발생일을 의미하고「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있음

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미