삼성증권 — 증권발행실적보고서 (20180111)
제출인: 삼성증권

증권발행실적보고서
2.2
삼성증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2018년 01월 11일

회 사 명 :
삼성증권주식회사

대표 이사:
윤 용 암 (인)

본 점 소 재 지 :
서울시 서초구 서초대로 74길 11 삼성전자 빌딩

(전 화) 02-2020-8000

(홈페이지) http://www.samsungpop.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) Equity파생운용팀장 (성 명) 김 규 록

(전 화) 02-2020-8289

3_본문-파생결합증권등의경우

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

상장지수증권
2018년 01월 11일
2018년 01월 11일
2018년 01월 11일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

-
-
-
-

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

41
7,000,000,000
1
7,000,000,000
100
1
7,000,000,000
100

42
7,000,000,000
1
7,000,000,000
100
1
7,000,000,000
100

43
7,000,000,000
1
7,000,000,000
100
1
7,000,000,000
100

44
7,000,000,000
1
7,000,000,000
100
1
7,000,000,000
100

45
7,000,000,000
1
7,000,000,000
100
1
7,000,000,000
100

본 증권은 유동성공급자로 지정된 기관에 일괄하여 배정한 후 발행되는 간주 공모 형태이므로, 유동성공급자를 제외한 다른 일반 개인 및 기관의 청약은 허용하지 않으며, 청약안내 및 배정에 관한 공고도 하지 않습니다.

4. 배정방법

본 증권은 발행사인 삼성증권이 직접 유동성 공급을 할 예정이므로 본 증권의 모집절차 완료후 전량 발행사에서 보유하게 되며, 이러한 보유물량은 향후 시장에서 유동성 공급시 사용하게 될 예정입니다

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음 (본 증권의 실물은 본 증권의 보유자에게 교부되지 아니하고, 본 증권의 보유자는 한국예탁결제원에의 예탁과 예탁자계좌부 또는 고객계좌부에의 권리 기재를 통하여 본 증권을 보유하게 됩니다.)
2) 상장일 : 2018년 01월 16일

3) 증자등기일 : 해당사항 없음.

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 일괄신고추가서류 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

나. 투자설명서 공시

1) 전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr
2) 삼성증권 본,지점

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
삼성증권 삼성 KQ150 Call 1901-01 상장지수증권 제41호
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
7,000,000,000
10,000
700,000
7,000,000,000
7,000,000,000
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a + b)
7,000,000,000
10,000
700,000
7,000,000,000
7,000,000,000
-

[종목명 :
삼성증권 삼성 KQ150 Call 1901-02 상장지수증권 제42호
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
7,000,000,000
10,000
700,000
7,000,000,000
7,000,000,000
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a + b)
7,000,000,000
10,000
700,000
7,000,000,000
7,000,000,000
-

[종목명 :
삼성증권 삼성 KQ150 Call 1901-03 상장지수증권 제43호
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
7,000,000,000
10,000
700,000
7,000,000,000
7,000,000,000
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a + b)
7,000,000,000
10,000
700,000
7,000,000,000
7,000,000,000
-

[종목명 :
삼성증권 삼성 KQ150 Put 1901-01 상장지수증권 제44호
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
7,000,000,000
10,000
700,000
7,000,000,000
7,000,000,000
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a + b)
7,000,000,000
10,000
700,000
7,000,000,000
7,000,000,000
-

[종목명 :
삼성증권 삼성 KQ150 Put 1901-02 상장지수증권 제45호
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
7,000,000,000
10,000
700,000
7,000,000,000
7,000,000,000
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a + b)
7,000,000,000
10,000
700,000
7,000,000,000
7,000,000,000
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : -

(2) 발행분담금 : 1,750,000원

(3) 보증료 : -

(4) 기타비용 : 
 상장심사수수료(거래소, 200만원)

상장수수료(거래소, 166.5만원)

예탁수수료(예탁원, 350만원)

실시간지표가치 산출비용(코스콤, 120만원/연)

다. 자금사용예정내역
(1) 개 요
- 만기상환금액의 헷지를 위하여, 납입된 자금의 일부 또는 전체를 본 증권과 유사한 내용의 증권을 매입하거나 기초자산 및 그와 관련된 파생상품 등의 운용에 사용할 계획입니다. 

(2) 사용내역
[삼성증권 삼성 KQ150 Call 1901-01 상장지수증권 제41호]

내역
금액

우량 등급 채권 및 선물, 옵션, 유동성 등 기타
7,000,000,000 원

합계
7,000,000,000 원

[삼성증권 삼성 KQ150 Call 1901-02 상장지수증권 제42호]

내역
금액

우량 등급 채권 및 선물, 옵션, 유동성 등 기타
7,000,000,000 원

합계
7,000,000,000 원

[삼성증권 삼성 KQ150 Call 1901-03 상장지수증권 제43호]

내역
금액

우량 등급 채권 및 선물, 옵션, 유동성 등 기타
7,000,000,000 원

합계
7,000,000,000 원

[삼성증권 삼성 KQ150 Put 1901-01 상장지수증권 제44호]

내역
금액

우량 등급 채권 및 선물, 옵션, 유동성 등 기타
7,000,000,000 원

합계
7,000,000,000 원

[삼성증권 삼성 KQ150 Put 1901-02 상장지수증권 제45호]

내역
금액

우량 등급 채권 및 선물, 옵션, 유동성 등 기타
7,000,000,000 원

합계
7,000,000,000 원

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

본 증권은 거래소에 상장되어 거래되는 상품입니다. 
 만기일 당일 본 증권 보유자의 별도 의사표시나 통지 없이도 본 증권은 만기상환되며 만기상환금액은 지급일 당일 본 증권 보유자의 계좌에 현금으로 자동입금 됩니다.