eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
다우기술 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20180103)
제출인: 다우데이타

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.8
(주)다우기술

20180102

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2018년 01월 02일

보고서작성기준일 :
2018년 01월 02일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
(주)다우데이타

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)다우기술

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
023590

발행주식 총수
44,866,617

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
국내법인

성명(명칭)
한 글
(주)다우데이타
한자(영문)
DAOU DATA CORP.

생년월일 또는 사업자등록번호 등
220-81-01733

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 마포구 독막로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)다우데이타
부 서
재무팀

직 위
과장
전화번호
02-341******

성 명
하정미
팩스번호
02-702*****

이메일 주소
******aoudata.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2010년 06월 09일
16,981,380
37.85
16,981,380
37.85

이번보고서
2018년 01월 02일
16,991,380
37.87
16,991,380
37.87

증 감
10,000
0.02
10,000
0.02

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

16,991,380
0
0
0
0
0
0
0
16,991,380
37.87

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

44,866,617
0
37.87
37.87

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2018년 01월 02일
보통주
16,981,380
10,000
16,991,380
19,053
( )
-

합 계
16,981,380
10,000
16,991,380
19,053
( )
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
유안타증권 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20180103)
제출인: 전진호

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.8
유안타증권(주)

20180103

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2018년 01월 03일

보고서작성기준일 :
2018년 01월 03일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
전 진 호

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
유안타증권(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
003470

발행주식 총수
212,489,648

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
전 진 호
한자(영문)
全 辰 鎬

생년월일 또는 사업자등록번호 등
640606

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울 중구 을지로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무보

선임일
2015.01.01
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
유안타증권(주)
부 서
기획팀

직 위
대리
전화번호
02-377******

성 명
박철우
팩스번호
02-377******

이메일 주소
******o.park@yuantakorea.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2017년 11월 30일
10,663
0.01
10,663
0.01

이번보고서
2018년 01월 03일
10,931
0.01
10,931
0.01

증 감
268
0.00
268
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

10,931
-
-
-
-
-
-
-
10,931
0.01

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

212,489,648
0
0.01
0.01

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2018년 01월 03일
보통주
10,663
268
10,931
3,730
-

합 계
10,663
268
10,931
3,730
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
유안타증권 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20180103)
제출인: 장근수

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.8
유안타증권(주)

20180103

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2018년 01월 03일

보고서작성기준일 :
2018년 01월 03일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
장 근 수

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
유안타증권(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
003470

발행주식 총수
212,489,648

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
장 근 수
한자(영문)
張 根 洙

생년월일 또는 사업자등록번호 등
630320

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 중구 을지로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무보

선임일
2011년 04월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
유안타증권(주)
부 서
기획팀

직 위
대리
전화번호
3770-5***

성 명
박철우
팩스번호
3770-2***

이메일 주소
******o.park@yuantakorea.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2017년 11월 30일
15,994
0.01
15,994
0.01

이번보고서
2018년 01월 03일
16,262
0.01
16,262
0.01

증 감
268
0.00
268
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

16,262
-
-
-
-
-
-
-
16,262
0.01

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

212,489,648
0
0.01
0.01

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2018년 01월 03일
보통주
15,994
268
16,262
3,735
-

합 계
15,994
268
16,262
3,735
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
유유제약 — 자기주식처분결과보고서 (20180103)
제출인: 유유제약

자기주식처분결과보고서
2.7
(주)유유제약

자기주식처분결과보고서

금융감독원장 귀하
2018년 01월 03일

회 사 명 :

주식회사 유유제약

대 표 이 사 :

유승필, 최인석

본 점 소 재 지 :
충청북도 제천시 바이오밸리1로 94(왕암동)

(전 화) 02-2253-6600

(홈페이지) http://www.yuyu.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책)이사 (성 명)박노용

(전 화)02-2253-6600

1. 발행인의 명칭 및 주소

가. 명 칭 :

->주식회사 유유제약

나. 주 소 :

->서울시 중구 동호로 197

2. 처분보고에 관한 내용

가. 주요사항보고서 제출일 :

->2017.12.29

나. 처분기간 :

2018년 01월 02일
부터
2018년 01월 02일
까지

다. 처분보고 주식의 종류 및 주식수

->보통주5,069주

3. 처분내용

(단위 : 원, 주)

일 자
종 류
수 량
1주당
처분가액
처분가액
총　　액
매도위탁 증권회사

주문수량
처분수량
금융투자업자
고유번호

2018년 01월 02일
보통주식
-
5,069
12,350
62,602,150
교보증권
00113359

계
-
-
5,069
-
62,602,150
-
-

※ 1주당 처분가액은 1/2종가:12,350원

4. 처분보고에 관한 내용과 실제 처분내용 일치 여부

처분예정주식(주)
처분주식 총수(주)
일치
여부
차이발생시 사유

보통주식
기타주식
보통주식
기타주식

5,069
-
5,069
-
일치
-

5. 처분후 자기주식등의 보유상황

[
2018년 01월 03일
현재]
(단위 : 원, 주, %)

주식의
종　류
법제165조의3의
규정에 의한 보유상황(A)
법제165조의3의
신탁계약등에 의한 보유상황(B)
계(A + B)

수량
비율
총가액
수량
비율
계약금액
수량
비율
금 액

보통주식
446,583
7.01
2,952,504,007
-
-
-
446,583
7.01
2,952,504,007

기타주식
2,600
0.2
6,708,000
-
-
-
2,600
0.2
6,708,000

계
449,183
5.86
2,959,212,007
-
-
-
449,183
5.86
2,959,212,007
엘엠에스 — 주요사항보고서(자기주식취득신탁계약해지결정) (20180103)
제출인: 엘엠에스

주요사항보고서(자기주식취득 신탁계약 해지 결정)
1.2
(주)엘엠에스

표지-주요사항보고서／거래소신고의무사항

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2018 년 01 월 03 일

회 사 명 :
주식회사 엘엠에스

대 표 이 사 :
조성민

본 점 소 재 지 :
경기도 평택시 진위면 진위산단로 53-73

(전 화) 031-421-2345

(홈페이지)http://www.lmsglobal.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 이사
(성 명) 황성돈

(전 화) 031-421-2345

자기주식취득 신탁계약 해지 결정

1. 계약금액(원)
해지 전
5,000,000,000

해지 후
-

2. 해지 전 계약기간
시작일
2017년 07월 04일

종료일
2018년 01월 03일

3. 해지목적
신탁계약기간 만료

4. 해지기관
NH투자증권
(NH INVESTMENT & SECURITIES CO.,LTD.)

5. 해지예정일자
2018년 01월 03일

6. 해지후 신탁재산의 반환방법
현금 및 실물(자사주) 반환

7. 해지 전
 자기주식
 보유현황
배당가능범위 내
취득(주)
보통주식
1,342,885
비율(%)
15.1

기타주식
-
비율(%)
-

기타취득(주)
보통주식
-
비율(%)
-

기타주식
-
비율(%)
-

8. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
-

9. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 해지 전 보유현황은 이번 신탁 해지분 463,389주 외, 당사보유분 879,496주가 포함 되어 있습니다.
- 상기 비율은 발행주식의 총 수 8,895,755주에 대한 자기주식의 비율입니다.
- 상기 신탁계약해지에 따라 반환되는 자기주식 463,389주는 당사 계좌에 입고되어 보유할 예정입니다.
- 상기 해지 건은 신탁 계약기간 만료에 따른 해지로 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의 2 제 1항에 의거, 이사회 결의 사항이 아닙니다.
- 자세한 내용은 아래 기 공시된 내용을 참조하시기 바랍니다.

【신탁계약 해지 전 자기주식 보유현황】

(단위 : 주)

취득방법
주식의 종류
기초수량
변동 수량
기말수량
비고

취득(+)
처분(-)
소각(-)

배당
가능
이익
범위
이내
취득
직접
취득
장내 
직접 취득
보통주식
100,000
-
-
-
100,000
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

장외
직접 취득
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

공개매수
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(a)
보통주식
100,000
-
-
-
100,000
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

신탁
계약에 의한
취득
수탁자 보유물량
보통주식
-
463,389
-
-
463,389
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

현물보유물량
보통주식
779,496
-
-
-
779,496
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(b)
보통주식
779,496
463,389
-
-
1,242,885
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

기타 취득(c)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

총 계(a+b+c)
보통주식
879,496
463,389
-
-
1,342,885
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

- 기초수량은 2017년 01월 01일 기준이며 기말수량은 공시일 현재 기준입니다.
유안타증권 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20180103)
제출인: 이근우

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.8
유안타증권(주)

20180103

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2018년 01월 03일

보고서작성기준일 :
2018년 01월 03일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
이 근 우

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
유안타증권(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
003470

발행주식 총수
212,489,648

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
이 근 우
한자(영문)
李 根 雨

생년월일 또는 사업자등록번호 등
650310

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 중구 을지로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무보

선임일
2011년 10월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
유안타증권(주)
부 서
기획팀

직 위
대리
전화번호
02-377******

성 명
박철우
팩스번호
02-377******

이메일 주소
******o.park@yuantakorea.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2017년 11월 30일
15,995
0.01
15,995
0.01

이번보고서
2018년 01월 03일
16,263
0.01
16,263
0.01

증 감
268
0.00
268
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

16,263
-
-
-
-
-
-
-
16,263
0.01

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

212,489,648
-
0.01
0.01

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2018년 01월 03일
보통주
15,995
268
16,263
3,735
-

합 계
15,995
268
16,263
3,735
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
한화투자증권 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20180103)
제출인: 박희범

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.8
한화투자증권

20180101

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2018.01.01

보고서작성기준일 :
2018.01.03

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
박희범

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
한화투자증권

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
003530

발행주식 총수
177,242,511

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
박희범
한자(영문)
朴喜凡
(PARK HEE BEOM)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
671030

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
대전광역시 서구 청사로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
기업금융1팀장

선임일
2018.01.01
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
한화투자증권
부 서
재무관리팀

직 위
차장
전화번호
02-377******

성 명
박병길
팩스번호
02-377******

이메일 주소
******586@hanwha.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2018.01.03
26,347
0.01
26,347
0.01

증 감
26,347
0.01
26,347
0.01

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

26,347
-
-
-
-
-
-
-
26,347
0.01

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

177,242,511
-
0.01
0.01

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

신규선임(+)
2018.01.01
보통주
-
26,347
26,347
-
-

합 계
-
26,347
26,347
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
유안타증권 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20180103)
제출인: 윤여철

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.8
유안타증권(주)

20180103

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2018년 01월 03일

보고서작성기준일 :
2018년 01월 03일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
윤 여 철

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
유안타증권(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
003470

발행주식 총수
212,489,648

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
윤 여 철
한자(영문)
尹汝喆

생년월일 또는 사업자등록번호 등
670302

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 중구 을지로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무보

선임일
2013년 02월 15일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
유안타증권(주)
부 서
기획팀

직 위
대리
전화번호
02-377******

성 명
박철우
팩스번호
02-377******

이메일 주소
******o.park@yuantakorea.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2017년 11월 30일
14,602
0.01
14,602
0.01

이번보고서
2018년 01월 03일
14,859
0.01
14,859
0.01

증 감
257
0.00
257
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

14,859
-
-
-
-
-
-
-
14,859
0.01

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

212,489,648
0
0.01
0.01

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2018년 01월 03일
보통주
14,602
257
14,859
3,740
-

합 계
14,602
257
14,859
3,740
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
NH투자증권 — 증권발행실적보고서 (20180103)
제출인: NH투자증권

증권발행실적보고서
2.2
NH투자증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2018년 01월 03일

회 사 명 :

NH투자증권 주식회사

대 표 이 사 :

김 원 규 (인)

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 여의대로60 NH투자증권빌딩

(전 화) 02-768-7000

(홈페이지) https://www.nhqv.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) Equity솔루션부 부 장 (성 명) 서 혁 준

(전 화) 02-768-7962

3_본문-파생결합증권등의경우

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계증권
2018년 01월 03일
2018년 01월 03일
2018년 01월 03일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

15657
49,500,000,000
1
20,850,000,000
42.12
1
20,641,500,000
41.70

4. 배정방법

(1) 청약을 집계하여 청약금액에 비례하여 안분배정합니다.

(2) 공모결과 총청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우에는 미달분은 미납처리하며 부분납입으로 종결합니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

증권교부일 : 2018년 01월 03일

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
신 문
일 자

청 약 공 고
본·지점 게시
2017년 12월 22일

나. 배정공고

구 분
신 문
일 자

배 정 공 고
개별통지
2018년 01월 03일

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 → dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시

전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 → dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
NH투자증권 파생결합증권(주가연계증권) 제15657회
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
49,500,000,000
9,900
2,085,000
20,641,500,000
20,641,500,000
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a + b)
49,500,000,000
9,900
2,085,000
20,641,500,000
20,641,500,000
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : 해당사항 없습니다.

(2) 발행분담금 : 1,032,070 원

(3) 보증료 : 해당사항 없습니다.

(4) 기타비용 : 해당사항 없습니다.

다. 자금사용예정내역

(1) 개 요

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 헷지거래에 사용됩니다.

(2) 사용내역

기초자산과 관련되는 선물,옵션 등의 파생상품 및 기초자산을 구성하는 주식 등의 매매를 위한 재원으로 사용합니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[NH투자증권 파생결합증권(ELS) 제15657회]

가. 최초기준가격

ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일 각 기초자산 종가

ｏ
최초기준가격평가일 :
2018년 01월 02일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수
자동조기상환 발생조건

1차

각 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 90% 이상인 경우

2차

(1) 각 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 90% 이상인 경우
또는,

(2) 위 (1)의 경우가 발생하지 않고,
발행일(포함)부터 2차 자동조기상환평가일(포함)까지 종가기준으로
최초기준가격의 85%미만으로 하락한 기초자산이 없는 경우

3차

각 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 85% 이상인 경우

4차

각 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 85% 이상인 경우

5차

각 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 80% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일 각 기초자산 종가

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수
자동조기상환평가일
조건
상환금액

1차
2018년 06월 26일
1차 자동조기상환조건 충족시
액면금액 × 101.850%

2차
2018년 12월 28일

2차 자동조기상환조건 (1) 충족시

액면금액 × 103.700%

2차 자동조기상환조건 (2) 충족시

액면금액 × 105.550%

3차
2019년 06월 28일

3차 자동조기상환조건 충족시

액면금액 × 105.550%

4차
2019년 12월 30일

4차 자동조기상환조건 충족시

액면금액 × 107.400%

5차
2020년 06월 30일

5차 자동조기상환조건 충족시

액면금액 × 109.250%

ｏ 자동조기상환일 : 해당 차수 자동조기상환평가일(불포함) 후 2영업일

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 추가적인 의무를 부담하지 않음

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은
만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 수익률이 낮은 기초자산을 기준으로 결정된 상환금액을 지급
함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

(1)
각 기초자산의 만기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 65% 이상인 경우

액면금액 × 111.100%

(2) 기초자산 중 어느 한 기초자산이라도 만기상환평가가격이
최초기준가격의 65% 미만인 경우 => 원금손실(손실률 = 기초자산 중 하락률이 가장 큰 기초자산의 하락률)

액면금액 ×(만기상환평가가격/최초기준가격)

※ 투자기간 : 발행일부터 만기평가일(포함) 까지
※ (만기상환평가가격/최초기준가격)은 소수점 다섯째자리 미만 절사

ｏ
만기상환평가가격 :
만기상환평가일 각 기초자산 종가 

ｏ
만기상환평가일 :
2020년 12월 28일

2018년 01월 03일

NH투자증권 주식회사

대표이사 김 원 규 (인)
유안타증권 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20180103)
제출인: 양원석

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.8
유안타증권(주)

20180103

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2018년 01월 03일

보고서작성기준일 :
2018년 01월 03일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
양 원 석

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
유안타증권(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
003470

발행주식 총수
212,489,648

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
양 원 석
한자(영문)
梁 元 錫

생년월일 또는 사업자등록번호 등
660126

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 중구 을지로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무보

선임일
2011년 04월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
유안타증권(주)
부 서
기획팀

직 위
대리
전화번호
02-377******

성 명
박철우
팩스번호
02-377******

이메일 주소
******o.park@yuantakorea.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2017년 11월 30일
15,987
0.01
15,987
0.01

이번보고서
2018년 01월 03일
16,255
0.01
16,255
0.01

증 감
268
0.00
268
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

16,255
-
-
-
-
-
-
-
16,255
0.01

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

212,489,648
-
0.01
0.01

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2018년 01월 03일
보통주
15,987
268
16,255
3,730
-

합 계
15,987
268
16,255
3,730
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
라이온켐텍 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20180103)
제출인: 박희원

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.8
(주)라이온켐텍

20180102

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2018년 01월 02일

보고서작성기준일 :
2018년 01월 03일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
박희원

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)라이온켐텍

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
171120

발행주식 총수
15,386,005

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
박희원
한자(영문)
朴喜源
(Park, Hee Won)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
490430

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
대전광역시 유성구 용산2로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
대표이사

선임일
2017.03.30
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)라이온켐텍
부 서
경영지원팀

직 위
차장
전화번호
042-93******

성 명
이상훈
팩스번호
042-93******

이메일 주소
******@lctkorea.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2017.12.28
7,294,465
47.41
7,294,465
47.41

이번보고서
2018.01.03
7,312,455
47.53
7,312,455
47.53

증 감
17,990
0.12
17,990
0.12

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

7,312,455
-
-
-
-
-
-
-
7,312,455
47.53

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

15,386,005
-
47.53
47.53

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2018.01.02
보통주
7,294,465
4,300
7,298,765
14,472
-

장내매수(+)
2018.01.02
보통주
7,298,765
10,900
7,309,665
14,532
-

장내매수(+)
2018.01.03
보통주
7,309,665
1,790
7,311,455
14,573
-

장내매수(+)
2018.01.03
보통주
7,311,455
1,000
7,312,455
14,600
-

합 계
7,294,465
17,990
7,312,455
14,526
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
유안타증권 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20180103)
제출인: 신남석

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.8
유안타증권(주)

20180103

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2018년 01월 03일

보고서작성기준일 :
2018년 01월 03일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
신 남 석

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
유안타증권(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
003470

발행주식 총수
212,489,648

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
신 남 석
한자(영문)
辛 南 錫

생년월일 또는 사업자등록번호 등
660225

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시중구 을지로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무보

선임일
2010년 04월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
유안타증권(주)
부 서
기획팀

직 위
대리
전화번호
02-377******

성 명
박철우
팩스번호
02-377******

이메일 주소
******o.park@yuantakorea.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2017년 11월 30일
17,527
0.01
17,527
0.01

이번보고서
2018년 01월 03일
17,794
0.01
17,794
0.01

증 감
267
0.00
267
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

17,794
-
-
-
-
-
-
-
17,794
0.01

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

212,489,648
0
0.01
0.01

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2018년 01월 03일
보통주
17,527
267
17,794
3,740
-

합 계
17,527
267
17,794
3,740
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
유니슨 — 권리락(유상증자) (20180103)
제출인: 코스닥시장본부

유니슨/권리락/(2018.01.03)권리락(유상증자)

권리락

1. 회사명

2. 주권종류

3. 단축코드

4. 기준가(원)

5. 권리락 실시일

6. 사유

유니슨

보통주식

A018000

4,110

2018-01-04

유상증자
유안타증권 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20180103)
제출인: 서명석

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.8
유안타증권(주)

20180103

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2018년 01월 03일

보고서작성기준일 :
2018년 01월 03일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
서 명 석

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
유안타증권(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
003470

발행주식 총수
212,489,648

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
서 명 석
한자(영문)
徐 明 錫

생년월일 또는 사업자등록번호 등
610419

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 중구 을지로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
사장

선임일
2006년 04월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
유안타증권(주)
부 서
기획팀

직 위
대리
전화번호
02-377******

성 명
박철우
팩스번호
02-377******

이메일 주소
******o.park@yuantakorea.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2017년 11월 30일
76,006
0.04
76,006
0.04

이번보고서
2018년 01월 03일
77,611
0.04
77,611
0.04

증 감
1,605
0.00
1,605
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

77,611
-
-
-
-
-
-
-
77,611
0.04

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

212,489,648
0
0.04
0.04

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2018년 01월 03일
보통주
76,006
1,605
77,611
3,740
-

합 계
76,006
1,605
77,611
3,740
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
한화투자증권 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20180103)
제출인: 이정민

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.8
한화투자증권

20171231

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2017.12.31

보고서작성기준일 :
2018.01.03

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
이정민

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
한화투자증권

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
003530

발행주식 총수
177,242,511

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
이정민
한자(영문)
李政旻
LEE JUNG MIN

생년월일 또는 사업자등록번호 등
600605

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울 광진구 광장동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
센터장

선임일
2015.06.15
퇴임일
2017.12.31

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
한화투자증권
부 서
재무관리팀

직 위
차장
전화번호
02-377******

성 명
박병길
팩스번호
02-377******

이메일 주소
******586@hanwha.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2017.12.28
58,218
0.03
58,218
0.03

이번보고서
2018.01.03
0
0.00
0
0.00

증 감
-58,218
-0.03
-58,218
-0.03

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

0
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

177,242,511
-
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

기타(+)
2017.12.31
보통주
58,218
1,781
59,999
-
우리사주조합조합원계정 주식(임원 퇴임에 따른 
기타증가)

임원퇴임(-)
2017.12.31
보통주
59,999
-59,999
0
-
-

합 계
58,218
-58,218
0
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
와이지-원 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20180103)
제출인: 송시한

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.8
(주)와이지-원

20171229

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2017년 12월 29일

보고서작성기준일 :
2018년 01월 02일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
송시한

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)와이지-원

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
019210

발행주식 총수
31,448,331

* 발행주식 총수 현황
 - 보통주 : 30,093,322주
 - 무의결권 우선주 : 1,355,009주

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
송시한
한자(영문)
宋時漢(SONG SEE HAN)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
810411

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
인천광역시 서구 크리스탈로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
부사장

선임일
2016년 01월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)와이지-원
부 서
재무본부

직 위
대리
전화번호
032-50******

성 명
김현권
팩스번호
032-50******

이메일 주소
******on.Kim@yg1.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2016년 11월 15일
1,330,701
4.52
1,330,701
4.52

이번보고서
2018년 01월 02일
1,338,701
4.26
1,338,701
4.26

증 감
8,000
-0.26
8,000
-0.26

*상기지분율 변동은 2016년 11월 15일 이후 우선주의 보통주 전환청구, 유상증자 등에 따른 발행주식총수 증가(1,990,818주)에 따른 변동이 포함되어 있습니다.

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

1,338,701
-
-
-
-
-
-
-
1,338,701
4.26

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

31,448,331
-
4.26
4.26

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

수증(+)
2017년 12월 29일
보통주
1,330,701
8,000
1,338,701
-(-)
송호근

합 계
1,330,701
8,000
1,338,701
-(-)
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
유안타증권 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20180103)
제출인: 서동일

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.8
유안타증권(주)

20180103

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2018년 01월 03일

보고서작성기준일 :
2018년 01월 03일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
서 동 일

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
유안타증권(주)

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
003470

발행주식 총수
212,489,648

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
서동일
한자(영문)
徐東日

생년월일 또는 사업자등록번호 등
661015

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 중구 을지로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
부장(본부장)

선임일
2017년 12월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
유안타증권
부 서
기획팀

직 위
대리
전화번호
02-377******

성 명
박철우
팩스번호
02-377******

이메일 주소
******o.park@yuantakorea.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2017년 12월 06일
4,959
0.00
4,959
0.00

이번보고서
2018년 01월 03일
5,039
0.00
5,039
0.00

증 감
80
0.00
80
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

5,039
-
-
-
-
-
-
-
5,039
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

212,489,648
-
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2018년 01월 03일
보통주
4,959
80
5,039
3,730
-

합 계
4,959
80
5,039
3,730
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
와이지-원 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20180103)
제출인: 송호근

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.8
(주)와이지-원

20171229

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2017년 12월 29일

보고서작성기준일 :
2018년 01월 02일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
송 호 근

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)와이지-원

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
019210

발행주식 총수
31,448,331

* 발행주식 총수 현황
 - 보통주 : 30,093,322주
 - 무의결권 우선주 : 1,355,009주

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
송호근
한자(영문)
宋 鎬 根(Song Ho Keun)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
520115

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
인천광역시 연수구 청학동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
(주)와이지-원 대표이사

선임일
2016년 03월 28일
퇴임일
-

주요주주
사실상지배주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)와이지-원
부 서
재무본부

직 위
대리
전화번호
032)50******

성 명
김현권
팩스번호
032)50******

이메일 주소
******on.Kim@yg1.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2016년 11월 15일
8,707,178
29.56
8,707,178
29.56

이번보고서
2018년 01월 02일
8,699,178
27.66
8,699,178
27.66

증 감
-8,000
-1.90
-8,000
-1.90

*상기지분율 변동은 2016년 11월 15일 이후 우선주의 보통주 전환청구, 유상증자 등에 따른 발행주식총수 증가(1,990,818주)에 따른 변동이 포함되어 있습니다.

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

8,699,178
-
-
-
-
-
-
-
8,699,178
27.66

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

31,448,331
-
27.66
27.66

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

증여(-)
2017년 12월 29일
보통주
8,707,178
-8,000
8,699,178
-( - )
송시한

합 계
8,707,178
-8,000
8,699,178
-( - )
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
한화투자증권 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20180103)
제출인: 오희열

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.8
한화투자증권

20171231

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2017.12.31

보고서작성기준일 :
2018.01.03

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
오희열

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
한화투자증권

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
003530

발행주식 총수
177,242,511

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
오희열
한자(영문)
吳熙悅
OH HEE YEOL

생년월일 또는 사업자등록번호 등
570116

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울 영등포구 여의도동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
부사장

선임일
2009.10.05
퇴임일
2017.12.31

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
한화투자증권
부 서
재무관리팀

직 위
차장
전화번호
02-377******

성 명
박병길
팩스번호
02-377******

이메일 주소
******586@hanwha.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2017.12.14
179,154
0.10
179,154
0.10

이번보고서
2018.01.03
0
0.00
0
0.00

증 감
-179,154
-0.10
-179,154
-0.10

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

0
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

177,242,511
-
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

임원퇴임(-)
2017.12.31
보통주
179,154
-179,154
0
-
-

합 계
179,154
-179,154
0
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
상보 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20180103)
제출인: 고명호

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.8
상보

20171231

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2017.12.31

보고서작성기준일 :
2018.01.03

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
고명호

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)상보

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
027580

발행주식 총수
27,147,587

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
고명호
한자(영문)
Ko Myoung Ho

생년월일 또는 사업자등록번호 등
520212

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 광진구 자양동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
사장

선임일
2016.05.09
퇴임일
2017.12.31

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)상보
부 서
전략운영본부

직 위
대리
전화번호
031-99******

성 명
이지형
팩스번호
031-99******

이메일 주소
*******@sangbogroup.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2016.07.27
12,870
0.05
12,870
0.05

이번보고서
2018.01.03
0
0
0
0

증 감
-12,870
-0.05
-12,870
-0.05

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

0
-
-
-
-
-
-
-
0
0

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

27,147,587
-
0
0

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

임원퇴임(-)
2017.12.31
보통주
12,870
-12,870
0
-
-

합 계
12,870
-12,870
0
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
에코글로우 — 신주인수권행사가액의조정(제8회차) (20180103)
제출인: 에코글로우

스킨앤스킨/신주인수권행사가액의조정/(2018.01.03)신주인수권행사가액의조정(제8회차)

신주인수권행사가액의 조정

1. 조정에 관한 사항

회차

상장여부

조정전 행사가액 (원)

조정후 행사가액 (원)

8

비상장

935

871

2. 행사가능주식수 변동

회차

미행사신주인수권 증권의 권면총액 (통화단위)

조정전 행사가능 주식수(주)

조정후 행사가능 주식수(주)

8

8,000,000,000

KRW : South-Korean Won

8,556,149

9,184,845

3. 조정사유

시가하락에 따른 행사가액 조정

4. 조정근거 및 방법

1. 조정근거

"본 사채" 발행일로부터 매 1개월이 되는 날을 행사가격 조정일로 하고, 각 행사가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 행사가격보다 낮은 경우, 동 낮은 가격을 새로운 행사가격으로 한다. 단, 행사가격의 최저 조정한도는 액면가액까지로 한다.

2. 조정방법

(가) 1개월 가중산술평균주가 : 947.56원

(나) 1주일 가중산술평균주가 : 843.02원

(다) 기산일 가중산술평균주가 : 822.09원

(라) (가),(나),(다)의 산술평균 : 870.89원

(마) 기준주가[MAX(다,라)] : 871원(원 단위 미만 절상)

(바) 조정 전 행사가액 : 935원

(사) 조정가액[MIN(마,바)] : 871원

(아) 최종 행사가액 : 871원

5. 조정가액 적용일

2018-01-02

6. 이사회결의일(결정일)

2018-01-03

-사외이사 참석여부

참석(명)

-

불참(명)

-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부

불참

7. 기타 투자판단에 참고할 사항

당 신주인수권의 경우 2017년 11월 27일 소액공모발행(시가 할인발행)에 따라 당초 936원에서 935원으로 조정되었으며, 이후 시가하락에 따라 행사가액이 조정되는 건입니다.

※관련공시

2017-01-02 신주인수권부사채권발행결정(제8회차)
유안타증권 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20180103)
제출인: 박기현

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.8
유안타증권(주)

20180103

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2018년 01월 03일

보고서작성기준일 :
2018년 01월 03일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
박 기 현

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
유안타증권(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
003470

발행주식 총수
212,489,648

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
박 기 현
한자(영문)
朴 起 賢

생년월일 또는 사업자등록번호 등
670305

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 중구 을지로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무보

선임일
2012년 10월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
유안타증권(주)
부 서
기획팀

직 위
대리
전화번호
02-377******

성 명
박철우
팩스번호
02-377******

이메일 주소
******o.park@yuantakorea.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2017년 11월 30일
15,484
0.01
15,484
0.01

이번보고서
2018년 01월 03일
15,751
0.01
15,751
0.01

증 감
267
0.00
267
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

15,751
-
-
-
-
-
-
-
15,751
0.01

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

212,489,648
0
0.01
0.01

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2018년 01월 03일
보통주
15,484
267
15,751
3,735
-

합 계
15,484
267
15,751
3,735
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
디와이디 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20180103)
제출인: 메리츠증권

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.8
에스케이제2호기업인수목적

20171226

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2017년 12월 26일

보고서작성기준일 :
2018년 01월 02일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
메리츠종합금융증권(주)

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
MP한강

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
219550

발행주식 총수
54,839,270

주) 에스케이제2호기업인수목적(주)는 (주)한강인터트레이드를 흡수합병(2017.1.31)하여 사명을 MP한강으로 변경함. 

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
금융기관

성명(명칭)
한 글
메리츠종합금융증권(주)
한자(영문)
MERITZ SECURITIES CO.,LTD

생년월일 또는 사업자등록번호 등
116-81-22502

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 국제금융로6길 15(여의도동)

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
사실상지배주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
메리츠종합금융증권(주)
부 서
주식운용팀

직 위
부장
전화번호
02-630******

성 명
김철중
팩스번호
02-630******

이메일 주소
******ng.kim@meritz.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2016년 10월 27일
750,000
10.57
4,000
0.06

이번보고서
2018년 01월 02일
992,000
1.78
246,000
0.45

증 감
242,000
-8.79
242,000
0.39

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

246,000
-
746,000
-
-
-
-
-
992,000
1.78

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

54,839,270
746,000
1.78
0.45

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2017년 12월 26일
보통주
750,000
550,000
1,300,000
1,805
-

장내매도(-)
2017년 12월 27일
보통주
1,300,000
-133,000
1,167,000
1,928
-

장내매도(-)
2017년 12월 28일
보통주
1,167,000
-118,000
1,049,000
1,851
-

장내매도(-)
2018년 01월 02일
보통주
1,049,000
-57,000
992,000
1,845
-

합 계
-
242,000
-
-
-

주1) 발행회사인 MP한강은 2017년 1월 31일 흡수합병[합병회사: 에스케이제2호기업인수목적(주), 피합병회사: (주)한강인터트레이드]을 통하여 설립된 회사로서 해당 합병으로 인해 당사가 보유중인 에스케이제2호기업인수목적(주)에 대한 주요주주로서의 지위는 두 회사의 합병과 동시에 소멸되었으므로 참고하시기 바랍니다. 

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
한화투자증권 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20180103)
제출인: 권혁준

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.8
한화투자증권

20180101

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2018.01.01

보고서작성기준일 :
2018.01.03

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
권혁준

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
한화투자증권

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
003530

발행주식 총수
177,242,511

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
권혁준
한자(영문)
權赫俊
(Hyeok June Kwon)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
650905

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 노원구 하계동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
신기술금융사업부장

선임일
2018.01.01
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
한화투자증권
부 서
재무관리팀

직 위
차장
전화번호
02-377******

성 명
박병길
팩스번호
02-377******

이메일 주소
******586@hanwha.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2018.01.03
2,619
0.00
2,619
0.00

증 감
2,619
0.00
2,619
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

2,619
-
-
-
-
-
-
-
2,619
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

177,242,511
-
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

신규선임(+)
2018.01.01
보통주
-
2,619
2,619
-
-

합 계
-
2,619
2,619
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
톱텍 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20180103)
제출인: 한영준

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.8
(주)톱텍

20171227

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2017년 12월 27일

보고서작성기준일 :
2018년 01월 03일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
한영준

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)톱텍

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
108230

발행주식 총수
36,078,457

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
한영준
한자(영문)
韓永俊(Han Young-jun)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
580913

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 용인시 수지구 동천동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
부사장

선임일
2013.12.31
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
톱텍
부 서
재무팀

직 위
차장
전화번호
054-47******

성 명
주희진
팩스번호
054-47******

이메일 주소
******1@toptec.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2017.11.08
2,000
0.01
2,000
0.01

이번보고서
2018.01.03
3,435
0.01
3,435
0.01

증 감
1,435
0.00
1,435
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

3,435
-
-
-
-
-
-
-
3,435
0.01

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

36,078,457
-
0.01
0.01

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

자사주상여금(+)
2017.12.27
보통주
2,000
1,435
3,435
26,450
-

합 계
2,000
1,435
3,435
26,450
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
유안타증권 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20180103)
제출인: 김홍장

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.8
유안타증권(주)

20180101

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2018년 01월 01일

보고서작성기준일 :
2018년 01월 03일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
김 홍 장

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
유안타증권(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
003470

발행주식 총수
212,489,648

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
김 홍 장
한자(영문)
金弘章

생년월일 또는 사업자등록번호 등
680820

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 중구 을지로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무보

선임일
2011년 06월 01일
퇴임일
2018년 01월 01일

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
유안타증권(주)
부 서
기획팀

직 위
대리
전화번호
02-377******

성 명
박철우
팩스번호
02-377******

이메일 주소
******o.park@yuantakorea.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2017년 11월 30일
11,637
0.01
11,637
0.01

이번보고서
2018년 01월 03일
0
0.00
0
0.00

증 감
-11,637
-0.01
-11,637
-0.01

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

0
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

212,489,648
0
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

임원퇴임(-)
2018년 01월 01일
보통주
11,637
-11,637
0
-
-

합 계
11,637
-11,637
0
-
-

[주] 2017.12.28 매수분(268주)은 결제일 도래 전 임원 해임에 따라 미반영

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
유안타증권 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20180103)
제출인: 김충훈

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.8
유안타증권(주)

20180103

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2018년 01월 03일

보고서작성기준일 :
2018년 01월 03일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
김 충 훈

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
유안타증권(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
003470

발행주식 총수
212,489,648

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
김 충 훈
한자(영문)
金 忠 勳

생년월일 또는 사업자등록번호 등
670412

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 중구 을지로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무보

선임일
2015.01.01
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
유안타증권(주)
부 서
기획팀

직 위
대리
전화번호
02-377******

성 명
박철우
팩스번호
02-377******

이메일 주소
******o.park@yuantakorea.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2017년 11월 30일
13,708
0.01
10,668
0.01

이번보고서
2018년 01월 03일
13,976
0.01
10,936
0.01

증 감
268
0.00
268
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

10,936
-
3,040
-
-
-
-
-
13,976
0.01

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

212,489,648
3,040
0.01
0.01

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2018년 01월 03일
보통주
10,668
268
10,936
3,735
-

합 계
10,668
268
10,936
3,735
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
삼성증권 — 최대주주등소유주식변동신고서 (20180103)
제출인: 삼성증권

삼성증권/최대주주등소유주식변동신고서/(2018.01.03)최대주주등소유주식변동신고서

최대주주등소유주식변동신고서

1. 발행회사 정보

회사명

삼성증권주식회사

회사코드

016360

담당부서명

총무팀

담당자명

김재훈

tel

02-2020-7162

(fax)

02-2020-7931

2. 발행주식수 정보

보통주식총수(1)

종류주식총수(2)

발행주식총수(1+2)

89,300,000

-

89,300,000

3. 보고의 개요

보고일자

소유주식

구분

주식수

비율

직전보고서제출일

2017-12-18

보통주식

26,456,833

29.63

종류주식

0

0.00

증권예탁증권

0

0.00

합계

26,456,833

29.63

이번보고서제출일

2018-01-03

보통주식

26,481,666

29.65

종류주식

0

0.00

증권예탁증권

0

0.00

합계

26,481,666

29.65

증감

보통주식

24,833

0.03

종류주식

0

0.00

증권예탁증권

0

0.00

합계

24,833

0.03

4. 개인별 세부변동사항

성명

삼성생명(특별계정)

사업자등록번호

104-81-26688

성별

해당없음

국내외 구분

국내(법인)

국적

대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계

기타

겸직내용1

-

겸직내용2

-

변경일

변경원인

주식의 종류

변경전주식수

증감주식수

변경후주식수

비고

2017-12-20

장내매수(+)

보통주식

11,878

16,915

28,793

-

2017-12-21

장내매수(+)

보통주식

28,793

240

29,033

-

2017-12-26

장내매수(+)

보통주식

29,033

3,952

32,985

-

2017-12-27

장내매수(+)

보통주식

32,985

1,794

34,779

-

2017-12-28

장내매수(+)

보통주식

34,779

1,932

36,711

-

5. 최대주주등 주식소유현황(총괄현황)

성명

생년월일 또는 사업자등록번호

성별

국내외 구분

국적

최대주주 및 발행회사와의 관계

겸직내용1

겸직내용2

보통주식

종류주식

증권예탁증권

합계

주식수

비율

주식수

비율

주식수

비율

주식수

비율

(주)삼성생명

사업자등록번호

104-81-26688

해당없음

국내(법인)

대한민국

본인

-

-

26,246,112

29.39

0

0

0

0

26,246,112

29.39

삼성생명(특별계정)

사업자등록번호

104-81-26688

해당없음

국내(법인)

대한민국

기타

-

-

36,711

0.04

0

0

0

0

36,711

0.04

삼성문화재단

사업자등록번호

110-82-05953

해당없음

국내(법인)

대한민국

재단

-

-

195,992

0.22

0

0

0

0

195,992

0.22

전영묵

생년월일

641020

남

국내(개인)

대한민국

발행회사 임원

-

-

2,851

0.00

0

0

0

0

2,851

0.00

합계

26,481,666

29.65

0

0

0

0

26,481,666

29.65