신라젠 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20171213)
제출인: 문은상

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
신라젠(주)

1111
1100
20171213

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2017년 12월 06일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2017년 12월 13일

보고자 :
문은상

요약정보

발행회사명
신라젠(주)
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
16,304,365
25.41

이번 보고서
15,573,853
22.61

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
1,154,285
1.80

이번 보고서
255,345
0.37

보고사유
보고자에게 의결권을 위임한 주주와 특별관계자의 보유주식 변동 및 특별관계자의 질권설정계약 변경

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
신라젠(주)
회사코드
215600

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
68,001,447

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
문은상
한자(영문)
文垠翔

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 양천구 신정동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
650623

직업(사업내용)
신라젠(주) 대표이사
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
신라젠(주)
부서
재무회계팀

직위
팀장
전화번호
02-368*****

성명
배진섭
팩스번호
02-783*****

이메일 주소
******kr.sillajen.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
문상훈
개인(국내)
친인척
661014
대한민국
서울시 강남구 대치동
-
주주

2
임수정
개인(국내)
친인척
711003
대한민국
서울시 강남구 대치동
-
주주

3
조경래
개인(국내)
친인척
541109
대한민국
서울시 서초구 서초동
-
주주

4
곽병학
개인(국내)
친인척
641127
대한민국
부산시 동래구 사직동
-
주주

5
지성권
개인(국내)
임원
521028
대한민국
부산시 해운대구 중동
부사장
임원(등기)

6
송명석
개인(국내)
임원
670401
대한민국
경기도 성남시 정자동
전무
임원(등기)

7
노정익
개인(국내)
임원
530111
대한민국
서울시 종로구 팔판동
감사
임원(등기)

8
박철
개인(국내)
임원
670119
대한민국
서울시 서초구 서초동
사외이사
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2017년 03월 31일
문은상
9
16,304,365
25.41
15,389,365
24.33
63,246,889

이번보고서
2017년 12월 13일
문은상
9
15,573,853
22.61
14,708,853
21.63
68,001,447

증 감
-730,512
-2.80
-680,512
-2.70
4,754,558

4. 보유목적

보고자 본인은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 사실상 영향력을 행사하고 있습니다. 회사의 업무집행과 관련하여 아래 각 호의 사항이 발생할 경우,회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

1. 이사 및 감사의 선임, 해임 또는 직무의 정지
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금 변경
4. 회사의 배당 결정
5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환 및 이전
7. 영업전부의 양수, 양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수, 양도
8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
증여, 장내매도 등

변동사유
보고자에게 의결권을 위임한 주주와 특별관계자의 보유주식 변동

변경사유
특별관계자의 질권설정계약 변경

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
문은상
650623
10,979,483
-
-
-
-
-
-
-
50,000
11,029,483
16.02

특별
관계자
문상훈
661014
1,360
-
-
-
-
-
-
-
-
1,360
0.00

임수정
711003
1,000
-
-
-
-
-
-
-
-
1,000
0.00

조경래
541109
1,178,570
-
-
-
10,000
-
-
-
-
1,188,570
1.73

곽병학
641127
2,426,666
-
-
-
-
-
-
-
50,000
2,476,666
3.60

지성권
521028
110,000
-
-
-
-
-
-
-
400,000
510,000
0.74

송명석
670401
11,774
-
-
-
5,000
-
-
-
200,000
216,774
0.31

노정익
530111
-
-
-
-
-
-
-
-
50,000
50,000
0.07

박철
670119
-
-
-
-
-
-
-
-
100,000
100,000
0.15

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

68,001,447
865,000
22.61
21.63

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
문은상
(*1)
650623
5,209,481
-
5,770,002
-
-
-
50,000
11,029,483
16.02

특별
관계자
문상훈
661014
1,360
-
-
-
-
-
-
1,360
0.00

임수정
711003
1,000
-
-
-
-
-
-
1,000
0.00

조경래
541109
1,188,570
-
-
-
-
-
-
1,188,570
1.73

곽병학
641127
2,426,666
-
-
-
-
-
50,000
2,476,666
3.60

지성권
521028
110,000
-
-
-
-
-
400,000
510,000
0.74

송명석
670401
16,774
-
-
-
-
-
200,000
216,774
0.31

노정익
530111
-
-
-
-
-
-
50,000
50,000
0.07

박철
670119
-
-
-
-
-
-
100,000
100,000
0.15

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

(*1) 문은상은 신라젠(주) 상장 후 3년간 이용한 외 45인이 소유한 6,250,514주에 대하여 의결권을 위임 받았습니다. 해당 의결권 위임 주주들의 소유주식이 변동함에 따라 문은상의 소유에 준하는 보유(제3호) 주식의 수량이 직전 보고서 대비 감소하였습니다.

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

조경래
특수관계인
541109
의결권있는 주식
0
김용진,
 케이엘인베스트먼트
주식회사
질권
설정
2017년 12월 01일
질권해지
0.00
질권해지

조경래
특수관계인
541109
의결권있는 주식
120,000
김용진,
 케이엘인베스트먼트 
주식회사
질권
설정
2017년 12월 01일
2017.02.20
~2018.04.01
0.17

질권설정 
주식수 감소

조경래
특수관계인
541109
의결권있는 주식
20,619
NH투자증권
담보
설정
2017년 09월 26일
2017.09.26~
 2017.12.26
0.03
담보설정

조경래
특수관계인
541109
의결권있는 주식
3,219
NH투자증권
담보
설정
2017년 11월 24일
2017.11.24~
 2017.12.26
0.00
담보설정

조경래
특수관계인
541109
의결권있는 주식
71,507
NH투자증권
담보
설정
2017년 11월 29일
2017.11.29~
 2017.12.26
0.10
담보설정

지성권
특수관계인
521028
의결권있는 주식
40,000
신라젠(주)
담보
설정
2017년 01월 05일
2016.11.28 ~
2018.11.27
0.06
우리사주에 대한 
담보설정

합계(주식등의 수)
255,345
합계(비율)
0.37
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
문은상
(*1)
650623
-480,512
-
-
-
-
-
-
-
-
-480,512
-0.70

특별
관계자
문상훈
661014
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

임수정
711003
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

조경래
541109
-250,000
-
-
-
-
-
-
-
-
-250,000
-0.36

곽병학
641127
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

지성권
(*2)
521028
50,000
-
-
-
-
-
-
-
-50,000
-
-

송명석
670401
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

노정익
530111
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

박철
670119
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

(*1) 문은상에게 의결권을 위임한 주주들의 소유주식 중 일부가 매도됨에 따라, 문은상에게 의결권이 있는 주식이 감소되었으나, 문은상 본인의 소유주식수에는 변동이 없습니다. 
(*2) 지성권은 2017년 4월 4일 주식매수선택권 50,000주를 행사(주금납입)하여 의결권 있는 주식이 50,000주 증가하고, 기타가 50,000주 감소하였으나 보유주식 등의 총 수에는 변동이 없습니다.

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

문은상
650623
2017년 12월 06일
증여(-)
의결권있는 주식
11,459,995
-1,500
11,458,495
-
문은상에게 의결권을 위임한 주주가 해당 주식을 증여함에따라 의결권을 위임받은 주식수 감소

문은상
650623
2017년 12월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
11,458,495
-195,950
11,262,545
94,110
문은상에게 의결권을 위임한 주주가 해당 주식을 매도함에따라 의결권을 위임받은 주식수 감소

문은상
650623
2017년 12월 07일
장내매도(-)
의결권있는 주식
11,262,545
-101,760
11,160,785
97,862
문은상에게 의결권을 위임한 주주가 해당 주식을 매도함에따라 의결권을 위임받은 주식수 감소

문은상
650623
2017년 12월 08일
장내매도(-)
의결권있는 주식
11,160,785
-10,492
11,150,293
94,006
문은상에게 의결권을 위임한 주주가 해당 주식을 매도함에따라 의결권을 위임받은 주식수 감소

문은상
650623
2017년 12월 11일
기타(-)
의결권있는 주식
11,150,293
-45,000
11,105,293
-
문은상에게 의결권을 위임한 주주가 해당 주식을 이전함에따라 의결권을 위임받은 주식수 감소

문은상
650623
2017년 12월 11일
장내매도(-)
의결권있는 주식
11,105,293
-11,940
11,093,353
88,622
문은상에게 의결권을 위임한 주주가 해당 주식을 매도함에따라 의결권을 위임받은 주식수 감소

문은상
650623
2017년 12월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
11,093,353
-25,210
11,068,143
90,161
문은상에게 의결권을 위임한 주주가 해당 주식을 매도함에따라 의결권을 위임받은 주식수 감소

문은상
650623
2017년 12월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
11,068,143
-88,660
10,979,483
91,070
문은상에게 의결권을 위임한 주주가 해당 주식을 매도함에따라 의결권을 위임받은 주식수 감소

조경래
541109
2017년 12월 06일
대물변제(-)
의결권있는 주식
1,428,570
-250,000
1,178,570
-
대물변제

지성권
521028
2017년 04월 04일
주식매수선택권행사(-)
기타
450,000
-50,000
400,000
-
주식매수선택권의 행사

지성권
521028
2017년 04월 04일
주식매수선택권행사(+)
의결권있는 주식
60,000
50,000
110,000
3,500
주식매수선택권의 행사

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

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(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천