엠씨넥스 — 주요사항보고서(유상증자결정) (20171211)
제출인: 엠씨넥스

주요사항보고서(유상증자결정)
1.8
(주)엠씨넥스

표지-주요사항보고서／거래소신고의무사항

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2017 년 12 월 11 일

회 사 명 :
주식회사 엠씨넥스

대 표 이 사 :
민 동 욱

본 점 소 재 지 :
서울 금천구 디지털로 9길 47, 11층 (가산동, 한신IT타워 2차)

(전 화) 02-2025-3600

(홈페이지)http://www.mcnex.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 전무이사
(성 명) 김 철 성

(전 화) 02-2025-3600

유상증자 결정

1. 신주의 종류와 수
보통주식 (주)
-

기타주식 (주)
2,040,103

2. 1주당 액면가액 (원)
500

3. 증자전 
 발행주식총수 (주)
보통주식 (주)
8,998,218

기타주식 (주)
-

4. 자금조달의 목적
시설자금 (원)
-

운영자금 (원)
35,000,007,068

타법인 증권
취득자금 (원)
-

기타자금 (원)
-

5. 증자방식
제3자배정증자

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거

2017년 12월 26일 예정된 임시주주총회에서 아래와 같은 내용의 정관 개정안을 안건으로 상정할 예정입니다. 

개정안 제9조(주식의 종류, 수 및 내용)

① 회사가 발행할 주식의 종류는 기명식 보통주식과 기명식 종류주식으로 한다.

② 회사가 발행하는 종류주식은 이익배당 또는 잔여재산분배에 관한 우선주식, 의결권 배제 또는 제한에 관한 주식, 상환주식, 전환주식 및 이들의 전부 또는 일부를 혼합한 주식으로 한다.

③ 회사가 유상증자 또는 무상증자를 실시하는 경우 종류주식에 대한 신주의 배정은 유상증자의 경우에는 이사회 결의로써 그 신주의 종류를 정하고, 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다.

개정안 제9조의2(이익배당에 관한 우선주식)

① 회사는 발행주식 총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 보통주식보다 이익배당에 있어서 우선적인 권리를 갖는 종류주식(이하 “이익배당우선주식”이라 한다)을 발행할 수 있다.

② 이익배당우선주식에 대하여는 액면금액을 또는 1주당 발행금액을 기준으로 연 1%이상 2% 이내에서 발행시에 이사회가 정한 우선 비율에 따른 금액을 현금으로 우선 배당한다.

③ 보통주식의 배당률이 이익배당우선주식의 배당률을 초과할 경우에는 그 초과분에 대하여 참가적 또는 비참가적인 것으로 할 수 있다.

④ 이익배당우선주식에 대하여 어느 사업연도에 있어서 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 누적된 미배당분에 대하여 다음 사업연도의 배당 시에 누적적 또는 비누적적인 것으로 할 수 있다.

⑤ 본 회사는 이익배당우선주식의 발행 시 이사회 결의로 존속기간 및 동 기간 만료와 동시에 전환될 주식의 종류를 정할 수 있다.

⑥ 존속기간 만료일까지 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장하는 것으로 이사회 결의로 정할 수 있다.

⑦ 위 제5항의 경우 전환으로 인하여 발행할 주식에 대한 이익의 배당에 관하여 제13조의 규정의 준용 여부는 이익배당우선주식 발행 시 이사회 결의로 정한다.

개정안 제9조의3(잔여재산분배에 관한 우선주식)

① 회사는 발행주식 총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 보통주식보다 잔여재산의 분배에 있어서 우선적인 권리를 갖는 종류주식(이하 “잔여재산분배 우선주식”이라 한다)을 발행할 수 있다.

② 잔여재산분배 우선주식에 대하여는 잔여재산 분배에 있어 최초 발행가액(할증 발행된 경우 할증분 포함)과 미지급된 배당금의 합계액을 한도로 발행시에 이사회가 정한 금액을 우선 배당한다.

개정안 제9조의5(상환주식)

① 회사는 발행주식 총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 상환에 관한 종류주식(이하 이 조에서 “상환주식”이라 한다)을 발행할 수 있다.

② 상환주식은 발행시에 이사회의 결의로 회사의 선택에 따라 상환하거나, 주주의 선택에 따라 회사에 대하여 상환을 청구하거나, 양자를 병행하는 것으로 할 수 있다.

② 상환주식의 상환가액은 발행가액 및 이에 가산금액(가산금액이 있는 경우에 한함)을 더한 금액으로 하며, 가산금액은 배당률, 시장상황, 기타 상환주식의 발행에 관련된 제반 사정을 고려하여 발행시에 이사회의 결의로 정한다. 다만, 상환가액을 조정할 수 있는 것으로 하려는 경우 이사회에서 상환가액을 조정할 수 있다는 뜻, 조정사유, 조정의 기준일 및 조정방법을 정하여야 한다.

③ 상환주식의 상환권행사기간 또는 상환기간은 발행일로부터 6개월 이상 10년 이내의 범위에서 이사회의 결의로 정한다. 단, 다음 각호의 1에 해당하는 사유가 발생하는 경우에는 그 사유가 해소될 때까지 상환기간은 연장된다.

1. 상환주식이 제9조의2에 의한 누적적 이익배당 우선주식과 혼합하여 발행된 경우 상환주식에 대하여 우선적 배당이 완료되지 아니한 경우

2. 회사의 배당가능이익이 부족하여 상환기간 내에 상환하지 못하는 경우

④ 상환주식을 회사의 선택으로 상환하는 경우에는 상환주식의 전부 또는 일부를 일시에 또는 분할하여 상환할 수 있다. 이 경우 회사는 상환할 뜻, 상환 대상 주식 및 2주 이상의 기간을 정하여 주권을 회사에 제출할 것을 주주명부에 기재된 주주와 질권자에게 통지 또는 공고를 하며 위 기간이 만료된 때에 강제 상환한다. 단, 분할상환하는 경우에는 회사의 추첨 또는 안분비례의 방법에 의하여 상환할 주식을 정할 수 있으며, 이 경우 발생하는 단주는 상환하지 아니한다.

⑤ 주주에게 상환청구권이 부여된 경우 주주는 자신의 선택으로써 상환주식 전부 또는 일부를 일시에 또는 분할하여 상환해 줄 것을 청구할 수 있다. 이 경우 당해 주주는 상환할 뜻 및 상환 대상 주식을 14일 이상의 기간을 정하여 회사에 통지하여야 한다. 회사는 그 상환을 청구 받은 날로부터 3개월 이내로 상환가능이익의 범위 내에서 상기 제2항의 상환금액을 현금으로 지급한다. 단, 회사는 배당가능이익으로 상환대상 주식 전부를 일시에 상환하기 충분하지 않을 경우 이를 분할상환할 수 있고, 이 경우 발생하는 단주는 상환하지 아니한다.

⑥ 법령이 허용하는 경우 회사는 이사회의 결의로 이 상환주식을 제9조의6에 의한 전환주식과 혼합하여 발행할 수 있다. 이 경우 이사회는 주주의 전환권 행사와 회사의 선택에 의한 상환권 행사 간에 상호 우선순위를 정할 수 있다.

개정안 제9조의6 (전환주식)

① 회사는 발행주식 총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 전환에 관한 종류주식(이하 이 조에서 “전환주식”이라 한다)을 발행할 수 있다.

② 전환주식은 발행시에 이사회의 결의로 회사의 선택에 따라 전환하거나, 주주의 선택에 따라 회사에 대하여 전환을 청구하거나, 양자를 병행하는 것으로 할 수 있다.

③ 주주 또는 회사의 전환청구가 있는 경우 이 회사는 전환주식 1주당 기명식 보통주식 1주를 교부한다. 단, 이 회사는 조정 후 전환비율이 전환주식 발행 당시 전환비율의 20%를 하회하지 않는 범위 내에서 회사의 경영성과에 따라 전환비율을 조정할 수 있는 내용, 전환주식의 발행가액 보다 낮은 가액으로 주식을 발행할 경우 전환비율을 조정할 수 있는 내용, 기타 주식의 소각, 분할 또는 병합, 회사의 합병, 분할 및 자본의 감소, 무상증자, 주식배당 등의 사유 발생 시 전환비율을 조정할 수 있는 내용 등으로 전환주식을 발행할 수 있다. 전환비율 조정사유, 전환비율을 조정하는 기준이 되는 날 및 조정 방법 등은 이사회의 결의로 정한다.

④ 전환주식의 전환 또는 전환을 청구할 수 있는 기간은 발행일로부터 6개월 이상 10년 이내의 범위에서 이사회의 결의로 정한다. 다만, 전환기간내 전환권이 행사되지 아니하면 전환기간 만료일에 전환된 것으로 한다.

⑤ 회사의 선택에 따라 전환주식을 전환하는 경우, 이사회는 발행시에 법령에 부합하고 합리적인 범위 내에서 회사 발행 주식의 시가, 상장 유지, 주주 보호, 경영환경 안정 등 기타 경영상 이유를 고려하여 전환사유를 정할 수 있고, 그 사유가 발생한 경우 회사는 전환주식을 전환할 수 있다. 이사회는 전환권의 행사 전에 그 주식의 주주 및 주주명부에 기재된 권리자에게 전환할 주식, 2주 이상의 일정한 기간 내에 그 주권을 회사에 제출하여야 하고 제출이 없는 경우 그 주권이 무효로 된다는 뜻을 통지 또는 공고하여야 한다.

⑥ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제13조의 규정을 준용한다.

주식의 내용
기명식 상환전환우선주

기타
-

상환에 관한 사항
상환조건
(1) 빌행회사는 상환기간 중 본건 우선주의 전부 또는 일부에 대해 상환권을 갖는다. 
(2) 상환기간 및 상환기일 : 본건 우선주의 인수대금 납입일로부터 3년이 되는 날로부터 상환기간 개시일이 속하는 분기를 포함하여 매 분기 말일에 상환 가능하다. 단, 본건 우선주 보유 주주의 사전 서면 동의가 있는 경우 상환기간 개시일 이전에도 상환할 수 있다. 
(3) 상환가액 : (i) 본건 우선주의 1주당 발행가액 및 해당 발행가액에 대하여 IRR 6.0%를 적용한 금액과 (ii) 발행회사 발행 보통주의 상환기일의 직전 영업일 종가 중 큰 금액으로 한다.

상환방법

(1) 상환권의 행사는 상환기간의 도래 기타 상환권의 행사요건이 충족된 것을 전제로, 상환하고자 하는 날의 5영업일 전에 본건 우선주 보유 주주에 대한 서면 통지로써 한다.

(2) 서면통지에는 대상주식의 종류와 수 및 상환금액을 기재하여야 한다.
(3) 상환권 행사의 효력은 위 서면통지가 본건 우선주 보유 주주에게 도달한 때에 발생한다.

상환기간
2020년 12월 27일 ~ 2022년 12월 27일

주당 상환가액
-

1년 이내
상환 예정인 경우
-

전환에 관한 사항
전환조건
(전환비율 변동여부 포함)
(1) 전환가액은 최초 발행가액과 동일하다.
(2) 전환비율은 1:1로 한다. 
(3) 전환가액 조정에 관한 사항은 '19. 기타 투자판단에 참고할 사항' 참고

전환청구기간
2018년 12월 28일 ~ 2022년 12월 27일

전환으로 발행할
주식의 종류
보통주

전환으로 발행할
주식수
-

의결권에 관한 사항
의결권 있음

이익배당에 관한 사항
본건 우선주의 1주당 발행가액에 대하여 연 1.5% (상세 내용은 '19. 기타 투자판단에 참고할 사항' 참조)

기타 약정사항
(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)
-

* 상기 주당상환가액은 상환보장수익에 연동되어 특정하기 어려워 기재하지 않았습니다. 주당상환가액의 산정 방법은 아래 '19. 기타 투자판단에 참고할 사항'을 참고하여 주십시요.

6. 신주 발행가액
보통주식 (원)
-

기타주식 (원)
17,156

7. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)
할인율 10%

8. 제3자배정에 대한 정관의 근거
정관 개정안 제10조

9. 납입일
2017년 12월 27일

10. 신주의 배당기산일
2017년 01월 01일

11. 신주권교부예정일
2018년 01월 08일

12. 신주의 상장 예정일
-

13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부
아니오

- 현물출자가 있는지 여부
아니오

- 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 
 있는지 여부
아니오

- 납입예정 주식의
 현물출자 가액
현물출자가액(원)
-

당사 최근사업연도 
자산총액 대비(%)
-

- 납입예정 주식수
-

14. 우회상장 요건 충족여부
해당없음

15. 이사회결의일(결정일)
2017년 12월 11일

- 사외이사
 참석여부
참석 (명)
1

불참 (명)
0

- 감사(감사위원) 참석여부
참석

16. 증권신고서 제출대상 여부
아니오

17. 제출을 면제받은 경우 그 사유
사모 발행 (1년간 보호예수)

18. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

19. 기타 투자판단에 참고할 사항
 ※ 금번 발행 예정 종류주식(상환전환우선주식)은 2017년 12월 26일 개최될 임시주주총회에서 정관 개정안이 통과되는 것을 조건으로 발행됩니다. 정관 개정이 되면, 개정된 정관에 기초하여 주요사항보고 정정을 할 예정입니다. 

가) 신주 발행가액 산정근거
금번 발행 예정인 종류주식(상환전환우선주식)는 비상장주식으로 발행됩니다. '증권의발행 및 공시등에 관한 규정' 제5-18조 제3항에 따르면, 주권상장법인이 증권시장에서 시가가 형성되어 있지 않은 종목의 주식을 발행하고자 하는 경우에는 권리내용이 유사한 다른 주권상장법인의 주식의 시가(동 시가가 없는 경우에는 적용하지 아니한다) 및 시장상황을 고려하여 산정하도록 규정하고 있습니다. 그러나 본 상환전환우선주식의 권리내용이 유사한 다른 상장주식이 없어 상기 규정을 적용하는데 한계가 있습니다.

또한 당사의 보통주가 증권시장에 상장되어 있고, 상환전환우선주식의 권리내용에 근거하였을 때, 본 상환전환우선주식의 가격이 당사 보통주의 시가와 관련성을 가질 것으로 판단 하였습니다. 아울러 동 규정 제2-2조 2항에 따른 전매제한조치를 이행할 예정이므로 '증권의발행 및 공시등에 관한 규정' 제5-18조 제2항에 따라 산출된 기준주가를 대용치로 사용하였습니다.

"증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정" 제 5-18조 제2항을 준용하여, 유상증자를 위한 이사회 결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간의 가중산술평균주가, 1주일간의 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 가격을 기준주가로 하여 주권상장법인이 정하는 할인율인 10%를 적용하여 산정하였습니다.(단, 호가미만 단위는 절상)

ⓐ 1개월 가중산술평균주가
(거래일 기준 2017년 11월 13일 ~ 2017년 12월 8일)
19,522.15

ⓑ 1주일 가중산술평균주가
(거래일 기준 2017년 12월 4일 ~ 2017년 12월 8일)
19,094.52

ⓒ 최근일 가중산술평균주가
(거래일 기준 2017년 12월 8일)
19,061.43

ⓓ 산술평균 {(ⓐ+ⓑ+ⓒ)/3}
19,226.03

ⓔ 최근일 가중산술평균주가
19,061.43

기준주가 {MIN(ⓓ,ⓔ)}
19,061.43

할인율
10%

할인 적용가
17,155.29

최종 발행가액(원미만단위 절상)
17,156

* 주가 자료: 한국거래소(http://www.krx.co.kr)

나. 의결권에 관한 사항

본건 우선주에 대하여는 의결권이 있는 것으로 함

다. 배당 및 잔여재산 우선권에 관한 사항

(1) 배당:

(a) 본건 우선주에 대한 우선배당률은 본건 우선주의 1주당 발행가액에 대하여 연 1.5%(이하 “우선배당률”)로 한다.

(b) 본건 우선주는 참가적 / 누적적 우선주이고, 본 조에 따른 우선 배당을 하기 전에 보통주에 대한 배당을 할 수 없다.

(c) 주식배당의 경우, 본건 우선주 보유 주주에 대한 주식배당률은 위 (a)와 같으며, 본건 우선주와 동일한 내용의 우선주를 배당받을 권리가 있다(단, 단주 발생시에는 현금 지급).

(d) 배당과 관련하여 본건 우선주는 발행일이 속하는 영업년도의 직전 영업연도 말에 발행된 것으로 본다.

(e) 발행회사는 위 주주총회에서 배당을 결의한 날로부터 [1]개월 이내에 본건 우선주 보유 주주에게 배당금을 지급하여야 한다.

(2) 잔여재산: 회사의 해산사유가 발생한 경우, 본건 우선주 보유 주주는 잔여재산 분배에 관하여 보통주 주주에 우선하여 다음과 같이 우선적으로 잔여재산을 분배 받는다:

(a) 본건 우선주에 대하여 (i) 1주당 발행가액과 (ii) 잔여재산 분배일이 속한 사업연도의 직전 사업연도까지 발생하였으나 미지급된 누적 배당액을 합산한 금액을 우선적으로 분배(이하 본 (a)에 따라 지급되는 분배액을 “우선분배액”).

(b) 잔여재산이 본건 우선주 보유 주주들에 대한 우선분배액을 전부 지급하기에 부족한 경우에는 각 주주가 보유하고 있는 본건 우선주의 수에 비례하여 균등하게 분배

(c) 우선주 보유 주주들에 대한 우선분배액을 지급하고도 잔여재산이 남는 경우에는 그 나머지 재산은 본건 우선주와 보통주가 동등한 자격으로 참가하여 분배. 이 경우 본건 우선주는 분배기준일 직전에 전환권이 행사되어 보통주로 전환된 것으로 의제하고 그 전환된 보통주의 수에 비례하여 분배.

다. 상환에 관한 사항

(1) 상환권자: 발행회사는 상환기간 중 본건 우선주의 전부 또는 일부에 대해 상환가액(이하 정의되며, 상환가액 산정시 발행회사가 배당금으로 기 지급한 금액을 포함하여 계산함)으로 상환할 권리(이하 “상환권”)를 갖는다.

(2) 상환기간 및 상환기일: 본건 우선주는 본건 우선주의 인수대금 납입일로부터 3년이 되는 날(이하 “상환기간 개시일”)로부터 상환기간 개시일이 속하는 분기를 포함하여 매 분기 말일(즉, 3년이 경과한 시점 이후로 매년 3월 31일, 6월 30일, 9월 30일 및 12월 31일을 의미하며, 그 날이 영업일이 아닌 경우에는 그 직후 영업일이 되고, 이하 “상환기일”)에 제(6)항의 상환권의 행사절차에 따라 상환가액으로 상환 가능하다. 단, 본건 우선주 보유 주주의 사전 서면 동의가 있는 경우, [그 서면 동의에 내용에 따라] 상환기간 개시일 이전에도 상환할 수 있다.

(3) 상환가액: (i) 본건 우선주의 1주당 발행가액 및 해당 발행가액에 대하여 IRR 6.0%를 적용한 금액과 (ii) 발행회사 발행 보통주의 상환기일의 직전 영업일 종가 중 큰 금액으로 한다.

(4) 지연이율: 발행회사가 아래 (6)항에 따라 상환권을 행사하였으나 해당 상환기일에 상환가액의 전부 또는 일부를 지급하지 못하는 경우, 미지급된 상환가액 및 해당 금액에 해당 상환기일부터 실제 상환일까지 연 단리 15% 를 적용한 금액을 지급하여야 한다.

(5) 상환재원: 회사의 배당가능이익으로 한다.

(6) 상환권의 행사 절차:

(a) 상환권의 행사는 상환기간의 도래 기타 상환권의 행사요건이 충족된 것을 전제로, 상환하고자 하는 날의 5영업일 전에 본건 우선주 보유 주주에 대한 서면 통지로써 한다.

(b) 서면통지에는 대상주식의 종류와 수 및 상환금액을 기재하여야 한다.

(7) 상환권 행사의 효력발생: 상환권의 행사의 효력은 위 서면통지가 본건 우선주 보유 주주에게 도달된 때에 발생한다.

라. 전환에 관한 사항

본건 우선주 보유 주주는 그 선택에 따른 전환청구에 의하여 본건 우선주를 아래의 전환조건에 따라 회사의 보통주로 전환할 수 있다

(1) 전환비율 및 전환주식의 수: 전환비율은 본건 우선주의 1주당 발행가액을 전환 당시의 유효한 전환가액으로 나누어 결정된 수이다. 전환권이 행사된 주식의 수에 전환비율을 곱한 주식 수를 전환주식의 수로 한다. 명확히 하면, 최초의 전환비율은 1:1이고, 전환가액이 조정됨에 따라 전환비율이 조정된다.

(2) 전환에 따라 발행할 주식의 종류: 발행회사의 기명식 보통주식

(3) 전환가액: 본건 우선주의 최초 전환가액은 발행가액과 같다. 전환가액은 아래 제4항에 기재된 바에 따라 조정된다.

(4) 전환가액의 조정: 관련법령상 허용되는 범위 내에서, 본건 우선주의 전환가액은 다음과 같이 조정된다. 단, 조정 사유가 수차례 발생하는 경우 하나의 사유로 조정된 가액을 기준으로 다시 수차에 걸쳐 조정된다.

(a) 주식의 소각, 분할 또는 병합, 발행회사의 합병, 분할 및 자본의 감소 등에 의하여 전환가액의 조정이 필요한 경우에는 당해 사유 발생 직전에 본건 우선주가 전액 보통주로 전환되었더라면 당해 사유 발생 직후에 주주가 가질 수 있었던 주식수가 전환주식수가 되도록 전환가액을 조정한다. 본호에 따른 전환가액 조정일은 분할, 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합, 주식 액면 변경의 기준일로 한다.

(b) 본건 우선주의 전환권을 행사하기 전에, 회사가 무상증자 또는 주식배당을 실시하여 주식수가 증가하는 경우 전환가액은 아래의 산식에 의하여 조정된다(원미만 단위는 절상).

조정후 전환가액 = 조정전 전환가액 x

기발행주식수

기발행주식수+신발행주식수

(5) 전환절차: 전환과 관련된 절차의 진행 등 모든 사항은 회사가 담당하고 이를 진행하기 위하여 필요한 사항을 본건 우선주 보유 주주에게 [1 영업일] 이내에 통보하도록 한다.

(6) 전환청구 기간: 본건 우선주 인수대금 납입일로부터 1년이 경과하는 날부터 전환권을 행사할 수 있다.

(7) 전환청구 절차: 본건 우선주 보유 주주는 발행회사의 명의개서대리인 소정 양식인 전환신청서를 작성하여 전환청구를 한다. 단, 발행회사의 명의개서대리인의 규정 개정 등 관련 법규 변경으로 전환청구절차가 변경된 경우에는 그에 따르며 회사는 즉시 이러한 변경사실을 본건 우선주 보유 주주에게 통지한다.

(8) 전환의 효력발생: 보통주로의 전환은 그 청구를 한 때에 효력이 생긴다. 다만, 이익이나 이자의 배당에 관하여는 그 청구를 한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도말에 전환된 것으로 한다.

마. 신주인수권에 관한 사항

발행회사가 주주배정의 방식으로 본건 우선주의 주주들에게 신주를 발행하는 경우 정관에서 정하는 바에 따라 (i) 유상증자의 경우에는 이사회 결의로써 그 신주의 종류를 정하고, (ii) 무상증자의 경우에는 본건 우선주와 동일한 내용의 우선주를 배정한다.(단, 단주 발생시에는 현금 지급) 

바. 존속기간

본건 우선주의 존속기간은 발행일로부터 5년으로 하고 동기간 만료와 동시에 보통주식으로 전환된다. 다만, 존속기간이 만료됨에도 불구하고 상환청구가 있었음에도 상환되지 아니하거나 우선배당을 받지 못한 경우에는 존속기간은 상환 및 배당이 완료될 때까지 연장된다.

【제3자배정 근거, 목적 등】

제3자배정 근거가 되는 정관규정
제3자배정 증자의 목적

2017년 12월 26일 예정된 임시주주총회에 아래와 같은 개정안을 상정하였습니다. 

개정안 제10조(주식의 발행 및 배정)

① 본 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.

1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

2. 발행주식 총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(본 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

3. 발행주식 총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(본 회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식

② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다.

1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식

2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식

4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법령에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식

③ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

④ 제1항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

⑤ 본 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우 주주에게 신주인수권증서를 발행한다.

재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적 달성과 신속한 자금조달

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자
회사 또는
최대주주와의 관계
선정경위
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획
배정주식수 (주)
비 고

엔브이글로벌코리아메자닌 사모투자 합자회사
없음
회사의 경영상 목적 달성 및 신속한 자금조달
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2,040,103
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※ 제3자배정 대상자 중 법인 또는 투자조합 등 단체가 있는 경우로서 당해 유상증자로 발행회사 최대주주가 동 법인 또는 단체로 변경되는 경우에는 다음 정보를 추가로 기재