동아에스티 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20171208)
제출인: 강신호

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
동아에스티주식회사

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2017년 12월 08일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2017년 12월 08일

보고자 :
강 신 호

요약정보

발행회사명
동아에스티(주)
발행회사와의 관계
사실상지배주주

보고구분
변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
3,227,028
38.22

이번 보고서
3,227,028
38.22

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
1,215,303
14.39

이번 보고서
1,215,303
14.39

보고사유
우리사주조합의 조합원 계정 주식을 소유에서 제외

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
동아에스티(주)
회사코드
170900

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
8,443,868

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
강 신 호
한자(영문)
姜 信 浩

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 삼성동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
270513

직업(사업내용)
명예회장
발행회사와의 관계
사실상지배주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
동아에스티(주)
부서
경영지원실

직위
과장
전화번호
02-920*****

성명
이정일
팩스번호
02-953*****

이메일 주소
******nga.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

- 해당사항 없음

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
강정석
개인(국내)
친인척
641030
대한민국
서울 용산구 한남동
회사임원
최대주주

2
송금나
개인(국내)
친인척
680711
대한민국
서울 강남구 삼성동
-
주주

3
강민서
개인(국내)
친인척
960215
대한민국
서울 강남구 삼성동
-
주주

4
강동우
개인(국내)
친인척
970225
대한민국
서울 강남구 삼성동
-
주주

5
강수형
개인(국내)
임원
551130
대한민국
경기도 성남시 판교원로
회사임원
임원(등기)

6
민장성
개인(국내)
임원
680222
대한민국
서울 강북구 삼양로
회사임원
임원(등기)

7
이동훈
개인(국내)
임원
680812
대한민국
서울 서초구 서초동
회사임원
임원(등기)

8
함태인
개인(국내)
임원
630907
대한민국
경기도 성남시 분당구 불정로
회사임원
임원(미등기)

9
이주섭
개인(국내)
임원
610419
대한민국
서울 송파구 잠실3동
회사임원
임원(미등기)

10
소순종
개인(국내)
임원
681120
대한민국
서울 서초주 잠원동
회사임원
임원(미등기)

11
임원빈
개인(국내)
임원
640810
대한민국
경기도 용인시 수지구 죽전로
회사임원
임원(미등기)

12
신유석
개인(국내)
임원
730711
대한민국
서울 송파구 잠실동
회사임원
임원(미등기)

13
홍승완
개인(국내)
임원
631003
대한민국
대전 동구 용운동
회사임원
임원(미등기)

14
한석규
개인(국내)
계열회사 임원
661024
대한민국
서울 송파구 방이동
회사임원
계열회사등 임원

15
박수정
개인(국내)
계열회사 임원
670714
대한민국
서울 영등포구 문래동4가
회사임원
계열회사등 임원

16
김민영
개인(국내)
계열회사 임원
721101
대한민국
서울 강남구 수서동
회사임원
계열회사등 임원

17
박성근
개인(국내)
계열회사 임원
680610
대한민국
서울 동대문구 약령시로25
회사임원
계열회사등 임원

18
이은석
개인(국내)
계열회사 임원
680206
대한민국
충남 천안시 서북구 직산읍
회사임원
계열회사등 임원

19
이성근
개인(국내)
계열회사 임원
710720
대한민국
서울 마포구 상암동
회사임원
계열회사등 임원

20
최호진
개인(국내)
계열회사 임원
660311
대한민국
경기도 성남시 분당구 양현로
회사임원
계열회사등 임원

21
박정우
개인(국내)
계열회사 임원
610210
대한민국
대전광역시 서구 대덕대로
회사임원
계열회사등 임원

22
김흥식
개인(국내)
계열회사 임원
630804
대한민국
부천시 원미구 상동
회사임원
계열회사등 임원

23
동아쏘시오홀딩스
국내법인
계열회사
204-81-00130
대한민국
서울 동대문구 천호대로
지주회사
계열회사등

24
상주학원
국내법인
기타
511-82-00262
대한민국
경상북도 상주시 신봉동
학교법인
기타

25
수석문화재단
국내법인
기타
204-82-02964
대한민국
서울 동대문구 용두동
장학재단
기타

26
Otsuka 
Pharmaceutical 
Co., Ltd.
외국법인
공동보유자
20107
일본
東京都千代田區神田司町二丁目
의약품제조
주주

27
한국오츠카제약㈜
국내법인
공동보유자
220-81-14465
대한민국
서울 서초구 서초동
의약품제조
주주

28
Glaxo
Group
Limited
외국법인
공동보유자
29525
영국

980 Great West Road

Brentford, Middlesex

TW8 9GS, United Kingdom

의약품제조
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

(가) 상주학원

법적성격
학교법인

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
16,455백만원

대표자
이사장 강신호

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

(나) 수석문화재단

법적성격
장학재단

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
16,427백만원

대표자
이사장 강정석

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

 (다) Otsuka Pharmaceutical Co., Ltd.

법적성격
일본 회사법에 의한 주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
899,536백만엔
부채총액
265,518백만엔

자본총액
634,017백만엔
자본금
20,000백만엔

대표자
대표이사 Tatsuo Higuchi

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(법인 대표자)
OtsukaHoldings Co., Ltd.(Tatsuo Higuchi)
최대주주 지분율
100%

(라) 한국오츠카제약(주)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
211,602백만원
부채총액
16,109백만원

자본총액
195,493백만원
자본금
5,240백만원

대표자
대표이사 문성호

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(법인 대표자)
Otsuka Pharmaceutical Co., Ltd.
(Tatsuo Higuchi)
최대주주 지분율
70%

 (마) Glaxo Group Limited

법적성격
영국 회사법에 의한 비공개 유한회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
17,102,221,000파운드
부채총액
2,209,390,000파운드

자본총액
14,899,095,000파운드
자본금
808,994,059.50파운드

대표자
Julian Heslop

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
GlaxoSmithKlein 
Finance plc
최대주주 지분율
100%

(바) 동아쏘시오홀딩스

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
903,910백만원
부채총액
266,911백만원

자본총액
636,999백만원
자본금
30,691백만원

대표자
대표이사 한종현

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(법인 대표자)
강정석
최대주주 지분율
27.39%

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
- 해당사항 없음

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2017.10.26
강신호
28
3,227,028
38.22
3,227,028
38.22
8,443,868

이번보고서
2017.12.08
강신호
28
3,227,028
38.22
3,227,028
38.22
8,443,868

증 감
0
0.00
0
0.00
0

4. 보유목적

본인은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호의 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 회사에 영향력을 행사하고 있습니다. 현재 위 각 호의 사항에 대한 세부계획은 없지만, 회사의 업무집행과 관련한 상위의 사항이 발생 할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
-

변동사유
-

변경사유
우리사주조합의 조합원 계정 주식을 소유에서 제외

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
강신호
270513
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
강정석
641030
28,210
-
-
-
-
-
-
-
-
28,210
0.33

송금나
680711
2,262
-
-
-
-
-
-
-
-
2,262
0.03

강민서
960215
2,676
-
-
-
-
-
-
-
-
2,676
0.03

강동우
970225
1,738
-
-
-
-
-
-
-
-
1,738
0.02

강수형
551130
2,000
-
-
-
-
-
-
-
-
2,000
0.02

민장성
680222
1,000
-
-
-
-
-
-
-
-
1,000
0.01

이동훈
680812
1,025
-
-
-
-
-
-
-
-
1,025
0.01

함태인
630907
370
-
-
-
-
-
-
-
-
370
0.00

이주섭
610419
2,167
-
-
-
-
-
-
-
-
2,167
0.03

소순종
681120
311
-
-
-
-
-
-
-
-
311
0.00

임원빈
640810
852
-
-
-
-
-
-
-
-
852
0.01

신유석
730711
1,938
-
-
-
-
-
-
-
-
1,938
0.02

홍승완
631003
1,676
-
-
-
-
-
-
-
-
1,676
0.02

한석규
661024
550
-
-
-
-
-
-
-
-
550
0.01

박수정
670714
72
-
-
-
-
-
-
-
-
72
0.00

김민영
721101
984
-
-
-
-
-
-
-
-
984
0.01

박성근
680610
190
-
-
-
-
-
-
-
-
190
0.00

이은석
680206
907
-
-
-
-
-
-
-
-
907
0.01

이성근
710720
1
-
-
-
-
-
-
-
-
1
0.00

최호진
660311
183
-
-
-
-
-
-
-
-
183
0.00

박정우
610210
843
-
-
-
-
-
-
-
-
843
0.01

김흥식
630804
176
-
-
-
-
-
-
-
-
176
0.00

동아쏘시오홀딩스
204-81-00130
1,886,502
-
-
-
-
-
-
-
-
1,886,502
22.34

상주학원
511-82-00262
29,754
-
-
-
-
-
-
-
-
29,754
0.35

수석문화재단
204-82-02964
45,338
-
-
-
-
-
-
-
-
45,338
0.54

Otsuka
 Pharmaceutical
 Co., Ltd.
20107
420,924
-
-
-
-
-
-
-
-
420,924
4.98

한국오츠카제약㈜
220-81-14465
100,399
-
-
-
-
-
-
-
-
100,399
1.19

Glaxo 
Group
 Limited
29525
693,980
-
-
-
-
-
-
-
-
693,980
8.22

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

8,443,868
-
38.22
38.22

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
강신호
270513
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
강정석
641030
28,210
-
-
-
-
-
-
28,210
0.33

송금나
680711
2,262
-
-
-
-
-
-
2,262
0.03

강민서
960215
2,676
-
-
-
-
-
-
2,676
0.03

강동우
970225
1,738
-
-
-
-
-
-
1,738
0.02

강수형
551130
2,000
-
-
-
-
-
-
2,000
0.02

민장성
680222
1,000
-
-
-
-
-
-
1,000
0.01

이동훈
680812
1,006
-
19
-
-
-
-
1,025
0.01

함태인
630907
0
-
370
-
-
-
-
370
0.00

이주섭
610419
962
-
1,205
-
-
-
-
2,167
0.01

소순종
681120
0
-
311
-
-
-
-
311
0.00

임원빈
640810
0
-
852
-
-
-
-
852
0.00

신유석
730711
1,144
-
794
-
-
-
-
1,938
0.01

홍승완
631003
370
-
1,306
-
-
-
-
1,676
0.00

한석규
661024
0
-
550
-
-
-
-
550
0.00

박수정
670714
0
-
72
-
-
-
-
72
0.00

김민영
721101
398
-
586
-
-
-
-
984
0.00

박성근
680610
0
-
190
-
-
-
-
190
0.00

이은석
680206
0
-
907
-
-
-
-
907
0.00

이성근
710720
0
-
1
-
-
-
-
1
0.00

최호진
660311
0
-
183
-
-
-
-
183
0.00

박정우
610210
340
-
503
-
-
-
-
843
0.00

김흥식
630804
0
-
176
-
-
-
-
176
0.00

동아쏘시오홀딩스
204-81-00130
1,886,502
-
-
-
-
-
-
1,886,502
22.34

상주학원
511-82-00262
29,754
-
-
-
-
-
-
29,754
0.35

수석문화재단
204-82-02964
45,338
-
-
-
-
-
-
45,338
0.54

Otsuka
 Pharmaceutical
 Co., Ltd.
20107
420,924
-
-
-
-
-
-
420,924
4.98

한국오츠카제약㈜
220-81-14465
100,399
-
-
-
-
-
-
100,399
1.19

Glaxo Group Limited
29525
693,980
-
-
-
-
-
-
693,980
8.22

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약·투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

Otsuka 
Pharmaceutical
Co., Ltd
공동보유자
20107
의결권있는 주식
420,924
강신호
의결권공동
행사약정
2009.03.23
-
4.98
의결권공동 행사

한국오츠카
제약(주)
공동보유자
220-81-14465
의결권있는 주식
100,399
강신호
의결권공동
행사약정
2009.03.23
-
1.19
의결권공동 행사

Glaxo Group
Limited
공동보유자
29525
의결권있는 주식
693,980
강신호
의결권공동
행사약정
2010.05.11
-
8.22
의결권공동 행사

합계(주식등의 수)
1,215,303
합계(비율)
14.39
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
강신호
270513
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

- 해당사항 없음