강스템바이오텍 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20171128)
제출인: 키움증권

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.6
㈜강스템바이오텍

1101
1000
20171121

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2017년 11월 21일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2017년 11월 28일

보고자 :
키움증권㈜

요약정보

발행회사명
㈜강스템바이오텍
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
2,047,036
12.63

이번 보고서
1,690,670
10.05

보고사유
보유주식 1% 이상 변동

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(경영참가목적 없음)

확 인 서.jpg
확 인 서

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
㈜ 강스템바이오텍
회사코드
217730

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
15,435,808

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
키움증권㈜
한자(영문)
키움證券(株)
KIWOOM Securities Co., Ltd

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울 영등포구 여의도동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
107-81-76756

직업(사업내용)
금융투자업
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
키움증권(주)
부서
경영기획팀

직위
주임
전화번호
02-378******

성명
손종민
팩스번호
02-378******

이메일 주소
*******@kiwoom.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주 식 회 사

자산총액
(또는 운용자산총액)
93,733 억원
부채총액
79,809 억원

자본총액
13,924 억원
자본금
1,105 억원

대표자
권 용 원

의사결정기구
(의사결정권자)
이 사 회

최대주주
(법인 대표자)
(주)다우기술
 (김윤덕)
최대주주 지분율
47.70%

주) 상기 재무상태는 2017년 9월말 별도재무제표 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
미래창조다우키움M&A세컨더리투자조합
기타단체(국내)
기타
107-80-13278
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 11층
투자조합
기타

2
키움성장15호세컨더리 투자조합
기타단체(국내)
기타
712-80-00366
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 11층
투자조합
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

주) 미래창조다우키움M&A세컨더리투자조합 및 키움성장15호세컨더리투자조합은 보고자의 자회사인 키움인베스트먼트㈜의 운용펀드임

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
벤처기업 육성에 관한 특별조치법에 따른 창업투자조합

자산총액
30,021,297,613
부채총액
256,639,471

(또는 운용자산총액)

자본총액
29,764,658,142
자본금
29,819,247,390

대표자
박상조

의사결정기구
조합원총회 및 투자심의위원회

(의사결정권자)

최대주주
㈜다우기술
최대주주 지분율
30.00%

(법인 대표자)

*미래창조다우키움M&A세컨더리투자조합 (기준일 2017년 9월말, 단위: 원)

법적성격
벤처기업 육성에 관한 특별조치법에 따른 창업투자조합

자산총액
14,962,822,677
부채총액
200,000,000

(또는 운용자산총액)

자본총액
14,762,822,677
자본금
16,000,000,000

대표자
박상조

의사결정기구
조합원총회 및 투자심의위원회

(의사결정권자)

최대주주
한국산업은행
최대주주 지분율
50.00%

(법인 대표자)

*키움성장15호세컨더리투자조합 (기준일 2017년 9월말, 단위: 원)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 
: 해당 사항 없음.

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2017년 04월 04일
키움증권㈜
2
2,047,036
12.63
69,776
0.49
14,236,650

이번보고서
2017년 11월 28일
키움증권㈜
2
1,690,670
10.05
306,588
1.99
15,435,808

증 감
-356,366
-2.58
236,812
1.50
1,199,158

4. 변동[변경]사유

변동방법
(보유 CB의 전환권 행사 후) 장내 매도

변동사유
장내 매도에 따른 변동 보고 (1% 이상)

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
키움증권㈜
107-81-76756
10,000
-
-
-
1,186,356
-
-
-
-
1,196,356
7.11

특별
관계자
미래창조다우키움시너지M&A세컨더리투자조합
107-80-13278
148,294
-
-
-
98,863
-
-
-
-
247,157
1.47

키움성장15호세컨더리투자조합
712-80-00366
148,294
-
-
-
98,863
-
-
-
-
247,157
1.47

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

15,435,808
1,384,082
10.05
1.99

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

키움증권㈜
본인
1,196,356
7.11
-
-
1,196,356
7.11

합 계
1,196,356
7.11
-
-
1,196,356
7.11

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
키움증권
107-81-76756
-59,776
-
-
-
-296,590
-
-
-
-
-356,366
-2.58

특별
관계자
미래창조다우키움시너지M&A세컨더리투자조합
107-80-13278
148,294
-
-
-
-148,294
-
-
-
-
0
0

키움성장15호세컨더리투자조합
712-80-00366
148,294
-
-
-
-148,294
-
-
-
-
0
0

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

키움증권㈜
107-81-76756
2017년 11월 20일
전환등(-)
전환사채권
1,482,946
-296,589
1,186,357
10,115
전환가액

키움증권㈜
107-81-76756
2017년 11월 20일
전환등(-)
전환사채권
1,186,357
-1
1,186,356
-
단수 조정

키움증권㈜
107-81-76756
2017년 04월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
69,776
-69,776
0
10,258
-

키움증권㈜
107-81-76756
2017년 11월 03일
차입(+)
의결권있는 주식
0
7,000
7,000
-
대차상대방: S증권

키움증권㈜
107-81-76756
2017년 11월 03일
장내매도(-)
의결권있는 주식
7,000
-7,000
0
12,279
-

키움증권㈜
107-81-76756
2017년 11월 06일
차입(+)
의결권있는 주식
0
10,000
10,000
-
대차상대방: N증권

키움증권㈜
107-81-76756
2017년 11월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
10,000
-10,000
0
12,927
-

키움증권㈜
107-81-76756
2017년 11월 07일
차입(+)
의결권있는 주식
0
2,000
2,000
-
대차상대방: S증권

키움증권㈜
107-81-76756
2017년 11월 07일
장내매도(-)
의결권있는 주식
2,000
-2,000
0
12,450
-

키움증권㈜
107-81-76756
2017년 11월 20일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
0
296,589
296,589
-
-

키움증권㈜
107-81-76756
2017년 11월 20일
장내매도(-)
의결권있는 주식
296,589
-28,117
268,472
13,439
-

키움증권㈜
107-81-76756
2017년 11월 21일
장내매도(-)
의결권있는 주식
268,472
-105,386
163,086
13,446
-

키움증권㈜
107-81-76756
2017년 11월 22일
기타(-)
의결권있는 주식
163,086
-10,000
153,086
-
대차상환: N증권

키움증권㈜
107-81-76756
2017년 11월 22일
기타(-)
의결권있는 주식
153,086
-9,000
144,086
-
대차상환: S증권

키움증권㈜
107-81-76756
2017년 11월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
144,086
-114,791
29,295
12,487
-

키움증권㈜
107-81-76756
2017년 11월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
29,295
-29,295
0
12,259
-

키움증권㈜
107-81-76756
2017년 11월 24일
차입(+)
의결권있는 주식
0
10,000
10,000
-
대차상대방: S증권

미래창조다우키움시너지M&A세컨더리투자조합
107-80-13278
2017년 11월 20일
전환등(-)
전환사채권
247,157
-148,294
98,863
10,115
전환가액

미래창조다우키움시너지M&A세컨더리투자조합
107-80-13278
2017년 11월 20일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
0
148,294
148,294
-
-

키움성장15호세컨더리투자조합
712-80-00366
2017년 11월 20일
전환등(-)
전환사채권
247,157
-148,294
98,863
10,115
전환가액

키움성장15호세컨더리투자조합
712-80-00366
2017년 11월 20일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
0
148,294
148,294
-
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행, 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 「변동일」란은 보고의무발생일을 의미하고「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있음

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미