오스코텍 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20171121)
제출인: 김정근

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
오스코텍

1100
1000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2017년 10월 15일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2017년 11월 21일

보고자 :
김정근

요약정보

발행회사명
오스코텍
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
5,368,581
19.83

이번 보고서
5,402,818
19.83

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
2,121,443
7.84

이번 보고서
2,121,443
7.78

보고사유
- 특별관계인 장내매도
- 특별관계인 전환사채 매도청구권 행사
- 특별관계인 전환사채 전환청구

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
오스코텍
회사코드
039200

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
27,250,787

*전환청구권 행사로 발행주식 총수가 변경되었습니다.

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
김정근
한자(영문)
金正根(Kim Jung Kun)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남시 분당구 서현동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
600220

직업(사업내용)
㈜오스코텍 대표이사
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
㈜오스코텍
부서
경영지원팀

직위
과장
전화번호
031-62******

성명
배영문
팩스번호
031-62******

이메일 주소
******oscotec.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격

자산총액
(또는 운용자산총액)

부채총액

자본총액

자본금

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
김세원
개인(국내)
임원
580604
대한민국
경기도 성남시 분당구 야탑동
당사임원
임원(미등기)

2
박상기
개인(국내)
친인척
531125
대한민국
경기도 성남시 분당구 금곡동
개인사업
주주

3
최성애
개인(국내)
친인척
610524
대한민국
서울시 강남구 도곡2동
개인사업
주주

4
김중호
개인(국내)
임원
600310
대한민국
경기도 성남시 분당구 이매동
당사임원
임원(등기)

5
이상현
개인(국내)
임원
720824
대한민국
경기도 안산시 상록구 사2동
당사임원
임원(등기)

6
양시영
개인(국내)
임원
570826
대한민국
서울시 마포구 신공덕동
당사임원
임원(미등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격

자산총액
(또는 운용자산총액)

부채총액

자본총액

자본금

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2017.10.27
김정근
6
5,368,581
19.83
5,368,581
19.83
27,076,811

이번보고서
2017.11.21
김정근
6
5,402,818
19.83
5,402,818
19.83
27,250,787

증 감
34,237
0
34,237
0
173,976

4. 보유목적

본인은 자본시장과 금융투자에 관한 법률 시행령 제154조 제1항과 각 호에 대한 사항에 대하여 회사의 최대주주 및 이사로서 회사에 영향력을 행사하고 있습니다. 현재 아래 1~10 각 호의 사항에 대한 세부계획은 없지만, 회사의 최대주주 및 이사로서 회사의 업무집행과 관련한 각 호의 사항이 발생 할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.
- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(아래 1~10호)
1. 이사 및 감사의 선임, 해임 또는 직무의 정지
2. 이사 및 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금의 변경
4. 회사의 배당의 결정
5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환 및 이전
7. 영업전부의 양수, 양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수, 양도
8. 자산의 전부의 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부분 처분
9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약
10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
- 장내매도
- 전환사채 매도청구권 행사
- 전환사채 전환청구

변동사유
- 특별관계인 장내매도
- 특별관계인 전환사채 매도청구권 행사
- 특별관계인 전환사채 전환청구

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
김정근
600220
4,695,876
-
-
-
-
-
-
-
-
4,695,876
17.23

특별
관계자
김세원
580604
307,766
-
-
-
-
-
-
-
-
307,766
1.13

박상기
531125
96,860
-
-
-
-
-
-
-
-
96,860
0.36

최성애
610524
5,000
-
-
-
-
-
-
-
-
5,000
0.02

김중호
600310
93,282
-
-
-
-
-
-
-
-
93,282
0.34

이상현
720824
72,671
-
-
-
-
-
-
-
-
72,671
0.27

양시영
570826
131,363
-
-
-
-
-
-
-
-
131,363
0.48

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

27,250,787
0
19.83
19.83

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
김정근
600220
4,695,876
-
-
-
-
-
-
4,695,876
17.23

특별
관계자
김세원
580604
307,766
-
-
-
-
-
-
307,766
1.13

박상기
531125
96,860
-
-
-
-
-
-
96,860
0.36

최성애
610524
5,000
-
-
-
-
-
-
5,000
0.02

김중호
600310
93,282
-
-
-
-
-
-
93,282
0.34

이상현
720824
72,671
-
-
-
-
-
-
72,671
0.27

양시영
570826
131,363
-
-
-
-
-
-
131,363
0.48

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약·투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

김정근
본인
600220
의결권있는 주식
356,634
현대증권
담보계약
2017.08.21
2017.08.21
~ 상환시까지
1.31
주식 담보대출

김정근
본인
600220
의결권있는 주식
126,009
유진 투자증권
담보계약
2016.03.08
2016.03.08
~상환시까지
0.46
주식 담보대출

김정근
본인
600220
의결권있는 주식
1,200,000
하나은행
담보계약
2012.10.22
2012.10.22
~상환시까지
4.40
주식 담보대출

김정근
본인
600220
의결권있는 주식
350,771
미래에셋대우
담보계약
2017.05.12
2017.05.12
~상환시까지
1.29
주식 담보대출

김정근
본인
600220
의결권있는 주식
88,029
KB증권
담보계약
2017.10.26
2017.10.26
~ 상환시까지
0.32
주식 담보대출

합계(주식등의 수)
2,121,443
합계(비율)
7.78
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
김중호
600310
93,282
-
-
-
-
-
-
-
-
93,282
0.34

이상현
720824
72,671
-
-
-
-
-
-
-
-
72,671
0.27

양시영
570826
131,363
-
-
-
-
-
-
-
-
131,363
0.48

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

김중호
600310
2017.11.15
장내매도(-)
의결권있는 주식
87,290
-39,000
48,290
11,198
-

김중호
600310
2017.11.16
장내매도(-)
의결권있는 주식
48,290
-13,000
35,290
11,198
-

김중호
600310
2017.11.21
CB인수(+)
전환사채권
35,290
57,992
93,282
367,642,240
매도청구권 행사

김중호
600310
2017.11.21
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
93,282
0
93,282
5,518
-

이상현
720824
2017.11.15
장내매도(-)
의결권있는 주식
71,671
-21,000
50,671
11,510
-

이상현
720824
2017.11.16
장내매도(-)
의결권있는 주식
50,671
-11,951
38,720
11,166
-

이상현
720824
2017.11.17
장내매도(-)
의결권있는 주식
38,720
-14,798
23,922
11,005
-

이상현
720824
2017.11.20
장내매도(-)
의결권있는 주식
23,922
-1,994
21,928
12,000
-

이상현
720824
2017.11.21
CB인수(+)
전환사채권
21,928
50,743
72,671
321,686,960
매도청구권 행사

이상현
720824
2017.11.21
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
72,671
0
72,671
5,518
-

양시영
570826
2017.11.15
장내매도(-)
의결권있는 주식
104,118
-24,000
80,118
11,533
-

양시영
570826
2017.11.16
장내매도(-)
의결권있는 주식
80,118
-7,996
72,122
11,037
-

양시영
570826
2017.11.20
장내매도(-)
의결권있는 주식
72,122
-6,000
66,122
11,608
-

양시영
570826
2017.11.21
CB인수(+)
전환사채권
66,122
65,241
131,363
413,597,520
매도청구권 행사

양시영
570826
2017.11.21
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
131,363
0
131,363
5,518
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

김중호
600310
367,642,240
-
-
367,642,240

이상현
720824
321,686,960
-
-
321,686,960

양시영
570826
413,597,520
-
-
413,597,520

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

김중호
600310
자기자금

이상현
720824
자기자금

양시영
570826
자기자금