한국금융지주 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20171110)
제출인: 김남구

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
(주)한국투자금융지주

0000
0000
20171110

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2017년 11월 10일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2017년 11월 10일

보고자 :
김남구

요약정보

발행회사명
(주)한국투자금융지주
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
12,464,256
22.37

이번 보고서
11,291,636
20.26

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
특별관계자수 변동

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)한국투자금융지주
회사코드
071050

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
55,725,992

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
김남구
한자(영문)
金楠玖

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울 서초구 서초동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
631010

직업(사업내용)
기업인
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
한국투자금융지주(주)
부서
경영지원실

직위
차장
전화번호
02-327******

성명
이민우
팩스번호
02-327******

이메일 주소
******@truefriend.com

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
김재철
개인(국내)
친인척
350407
대한민국
서울시 서초구 서초3동
동원그룹 회장
-

2
김재종
개인(국내)
친인척
540401
대한민국
전남 강진군 강진읍
기업인
-

3
김재운
개인(국내)
친인척
391216
대한민국
부산 해운대구 해운대해변로
기업인
-

4
조영삼
개인(국내)
친인척
450412
대한민국
경기도 성남시 분당구 이매동
기업인
-

5
김은자
개인(국내)
친인척
651024
대한민국
서울시 강남구 도곡2동
-
-

6
동원육영재단
기타단체(국내)
기타
229-82-00460
대한민국
서울시 서초구 양재동
육영사업
-

7
김주원
개인(국내)
임원
581006
대한민국
서울시 용산구 용산동
한국투자금융지주 사장
임원(등기)

8
유상호
개인(국내)
계열회사 임원
600227
대한민국
서울시 양천구 목1동
한국투자증권 대표이사
계열회사등 임원

9
박래신
개인(국내)
계열회사 임원
561224
대한민국
서울시 노원구 월계동
한국투자밸류자산운용 고문
계열회사등 임원

10
정세영
개인(국내)
임원
611028
대한민국
경기도 고양시 일산구 주엽동
한국투자금융지주 전무
임원(미등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※박래신 고문은 계열회사 미등기 임원임

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
재단법인 (동원육영재단)

자산총액
(또는 운용자산총액)
36,639,760,343원
부채총액
21,272,142원

자본총액
36,618,488,201원
자본금
26,816,592,120원

대표자
김재철

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

* 2016년 12월말 재무제표 기준

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2017년 06월 21일
김남구
10
12,464,256
22.37
12,464,256
22.37
55,725,992

이번보고서
2017년 11월 10일
김남구
2
11,291,636
20.26
11,291,636
20.26
55,725,992

증 감
-1,172,620
-2.11
-1,172,620
-2.11
0

* [독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 따른 계열분리 친족] 및 [등기임원 퇴임한 비등기임원]의 
 특별관계 해소 내역 반영에 대한 사항
 (보고서 작성기준일은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항의 행위에 대한 
 부존재 확인일 기준임)

4. 보유목적

가. 보유목적의 개요 ( 회사또는 그 임원에 대하여 사실상의 영향력 행사 목적 여부) (1) 이사 및 감사의 선임 해임 또는 직무의 정지 
(2) 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경 
(3) 회사의 자본금의 변경 
(4) 회사의 배당의 결정 
(5) 회사의 합병, 분할 및 분할합병 
(6) 주식의 포괄적 교환 및 이전 
(7) 영업전부의 양수 양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수 양도 (8) 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분 
(9) 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결 변경 또는 해약 
(10) 회사의 해산
나. 보고자와 특별관계자는 보유목적 (1) ~ (10) 각 호의 사항에 대하여회사의 최대주주로서 영향력을 행사하고 있습니다. 회사의 업무집행과 관련한 사항이 발생할 경우에는 주주 및 이해관계자들의 이익을 고려하여 관계법령 등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.(회사의 최대주주 및 대표이사로써 경영권 확보 및 주요 경영사항에 대한 영향력 행사)

5. 변동[변경]사유

변동방법
특별관계자 제외

변동사유
자본시장법 시행령 제154조 제1항의 행위에 대한 
부존재 확인에 따른 특별관계 해소사항 반영

변경사유
-

※ 정세영전무는 발행회사의 미등기임원으로 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제173조」에따른 『임원 등의 특정증권등 소유상황 보고』 대상자로써 본 공시와 별도로 『임원 등의 특정증권등 소유상황 보고』공시는 지속될 예정이오니 참조하시기 바랍니다.

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
김남구
631010
11,271,636
-
-
-
-
-
-
-
-
11,271,636
20.23

특별
관계자
김재철
350407
0
-
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

김재종
540401
0
-
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

김재운
391216
0
-
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

조영삼
450412
0
-
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

김은자
651024
0
-
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

동원육영재단
229-82-00460
0
-
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

김주원
581006
10,000
-
-
-
-
-
-
-
-
10,000
0.02

유상호
600227
10,000
-
-
-
-
-
-
-
-
10,000
0.02

박래신
561224
0
-
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

정세영
611028
0
-
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

55,725,992
-
20.26
20.26

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
김남구
631010
11,271,636
-
-
-
-
-
-
11,271,636
20.23

특별
관계자
김재철
350407
0
-
-
-
-
-
-
0
0.00

김재종
540401
0
-
-
-
-
-
-
0
0.00

김재운
391216
0
-
-
-
-
-
-
0
0.00

조영삼
450412
0
-
-
-
-
-
-
0
0.00

김은자
651024
0
-
-
-
-
-
-
0
0.00

동원육영재단
229-82-00460
0
-
-
-
-
-
-
0
0.00

김주원
581006
10,000
-
-
-
-
-
-
10,000
0.02

유상호
600227
10,000
-
-
-
-
-
-
10,000
0.02

박래신
561224
0
-
-
-
-
-
-
0
0.00

정세영
611028
0
-
-
-
-
-
-
0
0.00

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
김남구
631010
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
김재철
350407
-606,468
-
-
-
-
-
-
-
-
-606,468
-1.09

김재종
540401
-38,348
-
-
-
-
-
-
-
-
-38,348
-0.07

김재운
391216
-300,000
-
-
-
-
-
-
-
-
-300,000
-0.54

조영삼
450412
-4,924
-
-
-
-
-
-
-
-
-4,924
-0.01

김은자
651024
-118,800
-
-
-
-
-
-
-
-
-118,800
-0.21

동원육영재단
229-82-00460
-100,000
-
-
-
-
-
-
-
-
-100,000
-0.18

김주원
581006
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

유상호
600227
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

박래신
561224
-2,000
-
-
-
-
-
-
-
-
-2,000
-0.0036

정세영
611028
-2,080
-
-
-
-
-
-
-
-
-2,080
-0.0037

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

김재철
350407
2017년 11월 10일
특별관계해소(-)
의결권있는 주식
606,468
-606,468
0
-
-

김재종
540401
2017년 11월 10일
특별관계해소(-)
의결권있는 주식
38,348
-38,348
0
-
-

김재운
391216
2017년 11월 10일
특별관계해소(-)
의결권있는 주식
300,000
-300,000
0
-
-

조영삼
450412
2017년 11월 10일
특별관계해소(-)
의결권있는 주식
4,924
-4,924
0
-
-

김은자
651024
2017년 11월 10일
특별관계해소(-)
의결권있는 주식
118,800
-118,800
0
-
-

동원육영재단
229-82-00460
2017년 11월 10일
특별관계해소(-)
의결권있는 주식
100,000
-100,000
0
-
-

박래신
561224
2017년 11월 10일
특별관계해소(-)
의결권있는 주식
2,000
-2,000
0
-
-

정세영
611028
2017년 11월 10일
특별관계해소(-)
의결권있는 주식
2,080
-2,080
0
-
-

* [독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 따른 계열분리 친족] 및 [등기임원 퇴임한 비등기임원]의 
 특별관계 해소 내역 반영에 대한 사항
 (보고서 작성기준일은
자본시장과 금융투자업에 관한 법률
시행령 제154조 제1항의 행위에 대한
 부존재 확인일 기준임)

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

- 해당사항 없음

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

- 해당사항 없음