롯데지주 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20171106)
제출인: FirstEagleInvestmentManagement,LLC

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.6
롯데지주(주)

1111
1000
20160429

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2017년 10월 12일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2017년 10월 12일

보고자 :
First Eagle Investment
Management, LLC
위 대리인 변호사 송선헌
 변호사 박종현

요약정보

발행회사명
롯데지주(주)
(舊 롯데제과(주))
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
106,571
7.50

이번 보고서
1,865,304
2.53

보고사유
- 장내매매
- 발행회사의 주식분할, 분할 및 분할합병

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(경영참가목적 없음)

확인서

번역본

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
롯데지주(주)
회사코드
004990

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
73,683,000

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
개별

보고자 구분
외국법인
국 적
미국

성명(명칭)
한글
퍼스트 이글 인베스트먼트
매니지먼트, 엘엘씨
한자(영문)
First Eagle Investment
Management, LLC

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
1345 Avenue of the Americas, New York,
NY 10105-0048, U.S.A.
생년월일 또는
사업자등록번호 등
IARD/CRD 108260

직업(사업내용)
투자자문업
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
김·장 법률사무소
부서
-

직위
변호사
전화번호
02-370******

성명
강상원
팩스번호
02-737*****

이메일 주소
******n.kang@KimChang.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
미국 1940년 투자자문업법에 의한 투자자문사

자산총액
(또는 운용자산총액)

운용자산총액: US$1,160억
(2017년 9월 30일 기준)

부채총액
-

자본총액
-
자본금
US$31,934,871
(2017년 6월 30일 기준)

대표자
Mehdi Mahmud (CEO 겸 President)

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
First Eagle Holdings, Inc.
(Bridget A. Macaskill)
최대주주 
지분율
85.6%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격

자산총액
(또는 운용자산총액)

부채총액

자본총액

자본금

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2014년 04월 01일
First Eagle
Investment
Management,
LLC
1
106,571
7.50
106,571
7.50
1,421,400

이번보고서
2017년 10월 12일
First Eagle
Investment
Management,
LLC
1
1,865,304
2.53
1,865,304
2.53
73,683,000

증 감
1,758,733
-4.97
1,758,733
-4.97
72,261,600

주)
상기 주식등의 수 및 비율은 보고자가 투자자문사로서 독립적으로 운용하는 펀드나 계정에서 소유하고 있는 주식수 및 비율이며, 보고자는 '소유자에 준하는 보유자'로서 해당 주식을 보유하고 있음.

4. 변동[변경]사유

변동방법
- 장내매매
- 주식분할, 분할 및 분할합병

변동사유
- 주식분할, 분할 및 분할합병
- 단순투자목적
- 본 보고는 보고자가 투자자문사로서 발행회사의 주식에 대한
 취득 및 처분권한을 가지고 있으므로 동 주식의 보유자의 지위에서
 이행하는 것임.

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
1,865,304
-
-
-
-
-
-
-
-
1,865,304
2.53

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

주)
상기 보고자의 보유주식등의 주수 및 비율은 보고자가 투자자문사로서 운용하는 여러 뮤추얼펀드의 투자계정 및 일임투자계정에서 소유하고 있는 발행회사의 주식수 및 비율임(소유에 준하는 보유).

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

73,683,000
-
2.53
2.53

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
1,758,733
-
-
-
-
-
-
-
-
1,758,733
-4.97

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2014.04.10
장내매도(-)
의결권있는 주식
106,571
-19
106,552
1,845,842
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2014.05.08
장내매수(+)
의결권있는 주식
106,552
132
106,684
1,695,000
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2014.05.12
장내매수(+)
의결권있는 주식
106,684
26
106,710
1,727,846
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2014.05.21
장내매도(-)
의결권있는 주식
106,710
-63
106,647
1,749,635
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2014.06.02
장내매수(+)
의결권있는 주식
106,647
107
106,754
1,789,542
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2014.06.03
장내매도(-)
의결권있는 주식
106,754
-75
106,679
1,787,627
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2014.06.09
장내매수(+)
의결권있는 주식
106,679
44
106,723
1,838,250
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2014.07.02
장내매수(+)
의결권있는 주식
106,723
359
107,082
2,006,078
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2014.07.03
장내매수(+)
의결권있는 주식
107,082
113
107,195
2,001,239
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2014.07.22
장내매도(-)
의결권있는 주식
107,195
-15
107,180
1,958,867
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2014.08.18
장내매수(+)
의결권있는 주식
107,180
9
107,189
2,137,111
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2014.08.28
장내매도(-)
의결권있는 주식
107,189
-229
106,960
2,277,000
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2014.09.04
장내매도(-)
의결권있는 주식
106,960
-35
106,925
2,221,571
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2014.09.16
장내매수(+)
의결권있는 주식
106,925
390
107,315
2,274,603
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2014.09.17
장내매수(+)
의결권있는 주식
107,315
53
107,368
2,235,509
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2014.10.02
장내매수(+)
의결권있는 주식
107,368
9
107,377
2,158,889
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2014.11.11
장내매도(-)
의결권있는 주식
107,377
-79
107,298
1,970,769
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2014.12.08
장내매수(+)
의결권있는 주식
107,298
4
107,302
1,928,250
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2014.12.10
장내매수(+)
의결권있는 주식
107,302
70
107,372
1,901,586
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2014.12.15
장내매도(-)
의결권있는 주식
107,372
-21
107,351
1,816,905
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2014.12.16
장내매도(-)
의결권있는 주식
107,351
-20
107,331
1,817,250
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2014.12.17
장내매도(-)
의결권있는 주식
107,331
-1
107,330
1,815,000
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2014.12.22
장내매도(-)
의결권있는 주식
107,330
-29
107,301
1,819,517
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2014.12.23
장내매도(-)
의결권있는 주식
107,301
-12
107,289
1,815,083
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2014.12.24
장내매도(-)
의결권있는 주식
107,289
-22
107,267
1,817,773
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2015.01.29
장내매수(+)
의결권있는 주식
107,267
10
107,277
1,859,700
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2015.03.18
장내매도(-)
의결권있는 주식
107,277
-95
107,182
1,772,611
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2015.03.20
장내매도(-)
의결권있는 주식
107,182
-20
107,162
1,763,250
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2015.03.24
장내매수(+)
의결권있는 주식
107,162
146
107,308
1,757,466
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2015.04.07
장내매도(-)
의결권있는 주식
107,308
-21
107,287
1,752,667
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2015.04.09
장내매수(+)
의결권있는 주식
107,287
69
107,356
1,737,464
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2015.04.10
장내매도(-)
의결권있는 주식
107,356
-15
107,341
1,742,200
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2015.04.14
장내매도(-)
의결권있는 주식
107,341
-78
107,263
1,736,077
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2015.04.21
장내매수(+)
의결권있는 주식
107,263
5
107,268
1,853,800
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2015.04.22
장내매도(-)
의결권있는 주식
107,268
-54
107,214
1,824,870
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2015.04.29
장내매수(+)
의결권있는 주식
107,214
314
107,528
1,881,841
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2015.05.28
장내매수(+)
의결권있는 주식
107,528
42
107,570
2,018,119
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2015.06.23
장내매수(+)
의결권있는 주식
107,570
261
107,831
1,942,311
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2015.06.30
장내매도(-)
의결권있는 주식
107,831
-26
107,805
1,921,654
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2015.07.14
장내매도(-)
의결권있는 주식
107,805
-172
107,633
1,913,634
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2015.07.27
장내매수(+)
의결권있는 주식
107,633
10
107,643
1,858,600
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2015.07.31
장내매도(-)
의결권있는 주식
107,643
-196
107,447
1,951,786
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2015.08.11
장내매도(-)
의결권있는 주식
107,447
-179
107,268
1,944,034
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2015.10.06
장내매도(-)
의결권있는 주식
107,268
-302
106,966
2,132,447
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2015.11.04
장내매도(-)
의결권있는 주식
106,966
-43
106,923
2,019,884
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2015.12.29
장내매도(-)
의결권있는 주식
106,923
-340
106,583
2,198,000
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2016.02.05
장내매수(+)
의결권있는 주식
106,583
15
106,598
2,427,133
-

First Eagle
Investment
Management,
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IARD/CRD
 108260
2016.04.29
주식분할
의결권있는 주식
106,598
959,382
1,065,980
-
액면분할
(10:1)

First Eagle
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Management,
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IARD/CRD
 108260
2016.07.01
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,065,980
-2,230
1,063,750
197,500
-

First Eagle
Investment
Management,
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IARD/CRD
 108260
2016.07.29
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,063,750
1,030
1,064,780
189,989
-

First Eagle
Investment
Management,
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IARD/CRD
 108260
2016.08.30
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,064,780
24
1,064,804
171,750
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2016.09.08
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,064,804
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1,063,235
169,706
-

First Eagle
Investment
Management,
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IARD/CRD
 108260
2016.09.13
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의결권있는 주식
1,063,235
566
1,063,801
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-

First Eagle
Investment
Management,
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IARD/CRD
 108260
2016.09.29
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,063,801
614
1,064,415
179,880
-

First Eagle
Investment
Management,
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IARD/CRD
 108260
2016.09.30
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,064,415
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1,063,736
177,770
-

First Eagle
Investment
Management,
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IARD/CRD
 108260
2016.10.04
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,063,736
-463
1,063,273
179,336
-

First Eagle
Investment
Management,
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IARD/CRD
 108260
2016.10.13
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,063,273
-5,731
1,057,542
173,000
-

First Eagle
Investment
Management,
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IARD/CRD
 108260
2016.10.14
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,057,542
50
1,057,592
173,440
-

First Eagle
Investment
Management,
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IARD/CRD
 108260
2016.10.27
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,057,592
-265
1,057,327
193,347
-

First Eagle
Investment
Management,
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IARD/CRD
 108260
2016.11.08
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,057,327
1,022
1,058,349
192,344
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2016.12.12
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,058,349
69
1,058,418
181,551
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2016.12.20
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,058,418
56
1,058,474
182,134
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2016.12.21
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,058,474
-34
1,058,440
180,618
-

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Management,
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IARD/CRD
 108260
2016.12.22
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,058,440
2,962
1,061,402
181,842
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2017.01.06
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,061,402
-82
1,061,320
175,878
-

First Eagle
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Management,
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IARD/CRD
 108260
2017.01.13
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,061,320
1,021
1,062,341
173,333
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2017.02.13
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,062,341
-200
1,062,141
218,225
-

First Eagle
Investment
Management,
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IARD/CRD
 108260
2017.02.14
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,062,141
-335
1,061,806
216,367
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2017.02.21
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,061,806
-100
1,061,706
206,615
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2017.03.09
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,061,706
833
1,062,539
195,791
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2017.03.13
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,062,539
-428
1,062,111
197,603
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2017.03.14
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,062,111
66
1,062,177
194,591
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2017.04.12
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,062,177
-429
1,061,748
188,510
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2017.04.21
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,061,748
1,604
1,063,352
217,000
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2017.04.26
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,063,352
-6,800
1,056,552
213,560
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2017.05.26
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,056,552
379
1,056,931
213,186
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2017.05.31
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,056,931
1,437
1,058,368
217,711
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2017.06.09
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,058,368
-347
1,058,021
214,563
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2017.06.23
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,058,021
-187
1,057,834
200,757
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2017.08.11
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,057,834
2,202
1,060,036
200,016
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2017.09.29
주식분할
의결권있는 주식
1,060,036
1,590,054
2,650,090
-
액면분할
(5:2)

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2017.10.12
합병(-)
의결권있는 주식
2,650,090
-784,786
1,865,304
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미