엔피케이 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20171031)
제출인: 최상건

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
(주)엔피케이

1100
1100

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2017.10.27

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2017.10.31

보고자 :
최상건

요약정보

발행회사명
(주)엔피케이
발행회사와의 관계
임원(등기)

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
9,022,444
63.56

이번 보고서
9,188,540
49.08

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
1,766,095
12.44

이번 보고서
-
-

보고사유
-유상증자에 따른 유상신주 취득 
-장내 매수

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)엔피케이
회사코드
048830

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
18,723,923

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
최상건
한자(영문)
崔翔建

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울 강남구 도곡동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
451126

직업(사업내용)
경영인
발행회사와의 관계
임원(등기)

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)엔피케이
부서
기획

직위
과장
전화번호
031-73******

성명
김선우
팩스번호
031-73******

이메일 주소
******@npk.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

-해당사항없음

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
NIPPONPIGMENT
외국법인
기타
1328
일본
일본국 도교도 치요다구(區) 칸다니시키정(町)3-20
화학공업
최대주주

2
NPI
국내법인
기타
211-81-38202
대한민국
경기 성남 중원 상대원동
무역오파
계열회사등

3
최원혁
개인(국내)
친인척
751021
대한민국
경기 성남 중원 상대원동
회사원
임원(미등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
 (단위 : 백만원)

법적성격
Nippon Pigment Company Limited : 주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
200,660
부채총액
103,243

자본총액
97,418
자본금
15,072

대표자
가토타추미

의사결정기구
(의사결정권자)
-주주총회
-이사회

최대주주
(법인 대표자)
NIPPON PIGMENT
거래처지주회
최대주주 지분율
9.58%

(※NIPPON PIGMENT는 3월말 결산 법인입니다. 2017년 3월 31일 기준)

 (단위:백만원)

법적성격
NPI : 주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
10,216
부채총액
3,167

자본총액
7,049
자본금
100

대표자
최 윤 혁

의사결정기구
(의사결정권자)
- 주주총회
- 이사회

최대주주
(법인 대표자)
최 윤 혁
최대주주 지분율
80%

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2017.09.29
최상건
3
9,022,444
63.56
7,752,184
59.98
12,923,923

이번보고서
2017.10.31
최상건
3
9,188,540
49.08
9,188,540
49.08
18,723,923

증 감
166,096
-14.48
1,436,356
-10.90
5,800,000

4. 보유목적

I. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지
II. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
III. 회사의 자본금의 변경
IV. 회사의 배당의 결정
V. 회사의 합병, 분할 및 분할합병
VI. 주식의 포괄적 교환 및 이전
VII. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도
VIII. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
IX. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약
X. 회사의 해산

당사는 상기 보유목적의 개요 I.~X. 각호 사항에 대하여 최대주주로서 사실상의 영향력을 행사하고 있으며, 경영진 파견 및 회사의 일상적인 경영참가를 계획하고 있습니다.당사는 보고서 제출일 현재 상기 보유목적에 대한 세부 계획은 없으나, 회사의 업무집행과 관련한사항이 발생할 경우, 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
유상증자에 따른 유상신주 취득

변동사유
유상증자에 따른 유상신주 취득

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
최상건
451126
72,843
-
-
-
-
-
-
-
-
72,843
0.39

특별
관계자
NIPPON PIGMENT
1328
6,241,308
-
-
-
-
-
-
-
-
6,241,308
33.33

NPI
211-81-38202
2,076,968
-
-
-
-
-
-
-
-
2,076,968
11.09

최원혁
751021
797,421
-
-
-
-
-
-
-
-
797,421
4.26

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

18,723,923
-
49.08
49.08

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
최상건
451126
72,843
-
-
-
-
-
-
72,843
0.39

특별
관계자
NIPPON PIGMENT
1328
6,241,308
-
-
-
-
-
-
6,241,308
33.33

NPI
211-81-38202
2,076,968
-
-
-
-
-
-
2,076,968
11.09

최원혁
751021
797,421
-
-
-
-
-
-
797,421
4.26

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
최상건
451126
22,843
-
-
-17,990
-
-
-
-
-
4,853
0.03

특별
관계자
NIPPON PIGMENT
1328
276,445
-
-
-276,445
-
-
-
-
-
-
-

NPI
211-81-38202
863,968
-
-
-740,000
-
-
-
-
-
123,968
0.66

최원혁
751021
273,100
-
-
-235,825
-
-
-
-
-
37,275
0.20

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

최상건
451126
2017.10.13
장내매수(+)
의결권있는 주식
50,000
2,010
52,010
2,015
-

최상건
451126
2017.10.27
기타(-)
신주인수권이표시된것
17,990
-17,990
0
-
유상증자 청약에 따른 신주인수권 행사

최상건
451126
2017.10.27
유상신주취득(+)
의결권있는 주식
52,010
20,833
72,843
1,720
유상증자(초과)청약

NPI
211-81-38202
2017.10.16
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,213,000
7,000
1,220,000
2,040
-

NPI
211-81-38202
2017.10.27
기타(-)
신주인수권이표시된것
740,000
-740,000
0
-
유상증자 청약에 따른 신주인수권 행사

NPI
211-81-38202
2017.10.27
유상신주취득(+)
의결권있는 주식
1,220,000
856,968
2,076,968
1,720
유상증자(초과)청약

NIPPON PIGMENT
1328
2017.10.27
기타(-)
신주인수권이표시된것
276,445
-276,445
0
-
유상증자 청약에 따른 신주인수권 행사

NIPPON PIGMENT
1328
2017.10.27
유상신주취득(+)
의결권있는 주식
5,964,863
276,445
6,241,308
1,720
유상증자 청약

최원혁
751021
2017.10.27
기타(-)
신주인수권이표시된것
235,825
-235,825
0
-
유상증자 청약에 따른 신주인수권 행사

최원혁
751021
2017.10.27
유상신주취득(+)
의결권있는 주식
524,321
273,100
797,421
1,720
유상증자(초과)청약

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

최상건
451126
39,882,910
-
-
39,882,910

엔피아이
211-81-38202
1,488,264,960
-
-
1,488,264,960

NIPPON PIGMENT
1328
475,485,400
-
-
475,485,400

최원혁
751021
469,732,000
-
-
469,732,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

최상건
451126
보유 자산

엔피아이
211-81-38202
보유 자산

NIPPON PIGMENT
1328
보유 자산

최원혁
751021
보유 자산