롯데지주 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20171019)
제출인: 신격호

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
롯데지주 주식회사

1111
1000
20170929

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2017년 10월 12일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2017년 10월 17일

보고자 :
신격호

요약정보

발행회사명
롯데지주 주식회사
(舊 롯데제과 주식회사)
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
8,961,620
63.05

이번 보고서
37,812,595
51.32

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
937,370
6.59

이번 보고서
2,692,947
3.65

보고사유
- 발행회사의 주식분할, 분할 및 분할합병
- 특별관계자 변동
- 합병 후 기존 주요계약 내용 반영

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
롯데지주 주식회사
회사코드
004990

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
73,683,000

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
신 격 호
한자(영문)
辛 格 浩

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 종로구 평창동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
221004

직업(사업내용)
기업인
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
롯데지주 주식회사
(舊 롯데제과 주식회사)
부서
준법경영실

직위
책임
전화번호
02)750*****

성명
이일권
팩스번호
02)750*****

이메일 주소
******won@lotte.net

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
신동빈
개인(국내)
친인척
550214
대한민국
서울시 종로구 평창동
기업인
임원(등기)

2
신동주
개인(국내)
친인척
540128
대한민국
서울시 성북구 대사관로
기업인
주주

3
신영자
개인(국내)
친인척
421016
대한민국
서울시 용산구 한강로3가
기업인
계열회사등 임원

4
롯데장학재단
국내법인
계열회사
620-82-01186
대한민국
서울시 중구 소공동
장학사업
계열회사등

5
LOTTE CO.,LTD.
외국법인
기타
41477
일본
일본 도쿄도 신주쿠구
식품사업
계열회사등

6
주식회사 호텔롯데
국내법인
계열회사
104-81-25980
대한민국
서울시 중구 소공동
관광호텔업
계열회사등

7
롯데알미늄 주식회사
국내법인
계열회사
119-81-07494
대한민국
서울시 금천구 독산동
은박지, 연포장 등 제조
계열회사등

8
주식회사 대홍기획
국내법인
계열회사
102-81-18969
대한민국
서울시 중구 남대문로
광고대행업
계열회사등

9
장정안
개인(국내)
친인척
731231
대한민국
서울시 송파구 올림픽로
-
주주

10
OGO YAYOI
개인(외국)
친인척
610314
일본
일본 도쿄 시부야구
-
주주

11
최성현
개인(국내)
친인척
060202
대한민국
서울시 강남구 신사동
-
주주

12
최성원
개인(국내)
친인척
030304
대한민국
서울시 강남구 신사동
-
주주

13
박차석
개인(국내)
기타
550527
대한민국
서울시 강남구 삼성로
前 사외이사
계열회사등 임원

14
신정근
개인(국내)
친인척
770331
대한민국
서울시 강남구 논현동
-
주주

15
신유미
개인(국내)
친인척
830320
대한민국
서울시 서초구 방배동
-
주주

16
롯데삼동복지재단
국내법인
계열회사
620-82-07609
대한민국
서울시 중구 소공동
복지재단
계열회사등

17
L제2투자회사
외국법인
계열회사
35715
일본
일본 도쿄도 시부야구
투자회사
계열회사등

18
롯데케미칼 주식회사
국내법인
계열회사
118-81-15012
대한민국
서울시 송파구 신천동
화학물질 제조업
계열회사등

19
주식회사 부산롯데호텔
국내법인
계열회사
605-81-09668
대한민국
부산시 부산진구 부전동
관광호텔업
계열회사등

20
한국후지필름 주식회사
국내법인
계열회사
120-81-17537
대한민국
서울시 금천구 가산동
사진 감광재,사진기기,비디오테이프,플로피 디스크
계열회사등

21
롯데정보통신 주식회사
국내법인
계열회사
118-81-16078
대한민국
서울시 금천구 가산동
소프트웨어 개발,컴퓨터,주변기기 판매
계열회사등

22
롯데칠성음료 주식회사
국내법인
계열회사
214-81-07770
대한민국
서울시 송파구 신천동
음료 제조업
계열회사등

23
롯데푸드 주식회사
국내법인
계열회사
107-81-11210
대한민국
서울시 영등포구 양평동
식품 제조업
계열회사등

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

가. 롯데장학재단

법적성격
재단법인

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
149,317백만원

대표자
신영자

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회(재단업무 집행에 관한 중요사항을 의결)

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

나. LOTTE CO.,LTD.

법적성격
외국법인

자산총액
(또는 운용자산총액)
361,166백만엔
부채총액
210,319백만엔

자본총액
150,846백만엔
자본금
217백만엔

대표자
Takayuki Tsukuda

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회/ 주주총회

최대주주
(법인 대표자)
LOTTE HOLDINGS 
CO., LTD
최대주주 지분율
100%

※

상기 재무 현황은 2017년 3월말 기준임

다. 주식회사 호텔롯데

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
17,023,248백만원
부채총액
6,955,223백만원

자본총액
10,068,025백만원
자본금
511,749 백만원

대표자
김정환

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회(대표이사의 선임과 회사업무 집행에 관한 중요사항을 의결)
주주총회(상법 등 관련법령에서 주주총회의 결의를 요하는 사항의 결의)

최대주주
(법인 대표자)
일본(주)롯데홀딩스
최대주주 지분율
19.07%

※

상기 재무 현황은 2017년도 6월말 기준임

라. 롯데알미늄 주식회사

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
1,669,525백만원
부채총액
722,234백만원

자본총액
947,291백만원
자본금
5,189 백만원

대표자
김영순

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회(대표이사의 선임과 회사업무 집행에 관한 중요사항을 의결)
주주총회(상법 등 관련법령에서 주주총회의 결의를 요하는 사항의 결의)

최대주주
(법인 대표자)
L제2투자회사
최대주주 지분율
34.92%

※

상기 재무 현황은 2016년도말 기준임

마. 주식회사 대홍기획

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
616,914백만원
부채총액
259,204백만원

자본총액
357,710백만원
자본금
200 백만원

대표자
이갑

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회(대표이사의 선임과 회사업무 집행에 관한 중요사항을 의결)
주주총회(상법 등 관련법령에서 주주총회의 결의를 요하는 사항의 결의)

최대주주
(법인 대표자)
롯데쇼핑(주)
최대주주 지분율
34.00%

※

상기 재무 현황은 2016년도말 기준임

바. 롯데삼동복지재단

법적성격
사회복지법인

자산총액
(또는 운용자산총액)
58,833백만원
부채총액
4백만원

자본총액
58,828백만원
자본금
55,000백만원

대표자
신영자

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회(대표이사의 선임과 회사업무 집행에 관한 중요사항을 의결)

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

※ 상기 재무 현황은 2016년도말 기준임

사. L제2투자회사

법적성격
투자회사 (PURE HOLDING COMPANY)

자산총액
(또는 운용자산총액)
48,080백만엔
부채총액
12백만엔

자본총액
48,068백만엔
자본금
20백만엔

대표자
신동빈

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
일본(주)롯데홀딩스
최대주주 지분율
100%

※ 상기 재무 현황은 2016년도말 기준임

아. 롯데케미칼 주식회사

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
13,785,910백만원
부채총액
5,100,045백만원

자본총액
8,685,865백만원
자본금
171,377백만원

대표자
김교현

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회(대표이사의 선임과 회사업무 집행에 관한 중요사항을 의결)
주주총회(상법 등 관련법령에서 주주총회의 결의를 요하는 사항의 결의)

최대주주
(법인 대표자)
롯데물산㈜
최대주주 지분율
31.27%

※ 상기 재무 현황은 2016년도말 기준임

자. 주식회사 부산롯데호텔

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
1,286,672백만원
부채총액
412,032백만원

자본총액
874,639백만원
자본금
244,010백만원

대표자
김성한

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회(대표이사의 선임과 회사업무 집행에 관한 중요사항을 의결)
주주총회(상법 등 관련법령에서 주주총회의 결의를 요하는 사항의 결의)

최대주주
(법인 대표자)
일본 (주)롯데홀딩스
최대주주 지분율
46.62%

※ 상기 재무 현황은 2016년도말 기준임

차. 한국후지필름 주식회사

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
707,038백만원
부채총액
141,786백만원

자본총액
565,252백만원
자본금
704백만원

대표자
원종호

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회(대표이사의 선임과 회사업무 집행에 관한 중요사항을 의결)
주주총회(상법 등 관련법령에서 주주총회의 결의를 요하는 사항의 결의)

최대주주
(법인 대표자)
롯데상사(주)
최대주주 지분율
56.81%

※ 상기 재무 현황은 2016년도말 기준임

카. 롯데정보통신 주식회사

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
1,117,303백만원
부채총액
588,091백만원

자본총액
529,212백만원
자본금
4,276백만원

대표자
마용득

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회(대표이사의 선임과 회사업무 집행에 관한 중요사항을 의결)
주주총회(상법 등 관련법령에서 주주총회의 결의를 요하는 사항의 결의)

최대주주
(법인 대표자)
롯데리아
최대주주 지분율
34.53%

※ 상기 재무 현황은 2016년도말 기준임

타. 롯데칠성음료 주식회사

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
4,650,515백만원
부채총액
2,277,774백만원

자본총액
2,372,740백만원
자본금
6,786백만원

대표자
이영구

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회(대표이사의 선임과 회사업무 집행에 관한 중요사항을 의결)
주주총회(상법 등 관련법령에서 주주총회의 결의를 요하는 사항의 결의)

최대주주
(법인 대표자)
롯데제과
최대주주 지분율
19.29%

※ 상기 재무 현황은 2016년도말 기준임

파. 롯데푸드 주식회사

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
1,336,154백만원
부채총액
393,523백만원

자본총액
942,631백만원
자본금
6,847백만원

대표자
이영호

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회(대표이사의 선임과 회사업무 집행에 관한 중요사항을 의결)
주주총회(상법 등 관련법령에서 주주총회의 결의를 요하는 사항의 결의)

최대주주
(법인 대표자)
롯데칠성음료(주)
최대주주 지분율
9.33%

※ 상기 재무 현황은 2016년도말 기준임

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2017년 09월 27일
신격호
14
8,961,620
63.05
8,961,620
63.05
14,214,000

이번보고서
2017년 10월 17일
신격호
21
37,812,595
51.32
37,812,595
51.32
73,683,000

증 감
28,850,975
-11.73
28,850,975
-11.73
59,469,000

4. 보유목적

가. 보유목적의 개요
 (1) 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

(2) 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

(3) 회사의 자본금의 변경

(4) 회사의 배당의 결정

(5) 회사의 합병, 분할 및 분할합병

(6) 주식의 포괄적 교환 및 이전

(7) 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도

(8) 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

(9) 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 
 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

(10) 회사의 해산

나. 보고자와 특별관계자는 보유목적 (1) ~ (10) 각 호의 사항에 대하여 회사의 
 사실상 영향력을 행사하고 있습니다. 한편, 현재로써는 (1) ~ (10) 각 호의 
 사항에 대한 세부계획은 없지만 장래에 회사의 업무집행과 관련한 사항이 
 발생할 경우에는 주주 및 이해관계자들의 이익을 고려하 여 관계법령 등에서 
 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 
 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
- 발행회사의 주식분할
- 발행회사의 분할 및 분할합병
- 특별관계자 변동

변동사유
- 발행회사의 주식분할
- 발행회사의 분할 및 분할합병
- 특별관계자 변동

변경사유
- 합병 후 기존 주요계약 내용 반영

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
신격호
221004
2,176,830
-
-
-
-
-
-
-
-
2,176,830
2.95

특별
관계자
신동빈
550214
7,746,897
-
-
-
-
-
-
-
-
7,746,897
10.51

신동주
540128
171,673
-
-
-
-
-
-
-
-
171,673
0.23

신영자
421016
1,195,007
-
-
-
-
-
-
-
-
1,195,007
1.62

롯데장학재단
620-82-01186
2,913,988
-
-
-
-
-
-
-
-
2,913,988
3.95

LOTTE CO.,LTD.
41477
2,613,965
-
-
-
-
-
-
-
-
2,613,965
3.55

주식회사 호텔롯데
104-81-25980
4,808,718
-
-
-
-
-
-
-
-
4,808,718
6.53

롯데알미늄 주식회사
119-81-07494
4,726,242
-
-
-
-
-
-
-
-
4,726,242
6.41

주식회사 대홍기획
102-81-18969
817,585
-
-
-
-
-
-
-
-
817,585
1.11

장정안
731231
77,037
-
-
-
-
-
-
-
-
77,037
0.10

OGO YAYOI
610314
1,792
-
-
-
-
-
-
-
-
1,792
0.00

최성현
060202
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

최성원
030304
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

박차석
550527
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

신정근
770331
1,056
-
-
-
-
-
-
-
-
1,056
0.00

신유미
830320
42,254
-
-
-
-
-
-
-
-
42,254
0.06

롯데삼동복지재단
620-82-07609
54,807
-
-
-
-
-
-
-
-
54,807
0.07

L제2투자회사
35715
106,151
-
-
-
-
-
-
-
-
106,151
0.14

롯데케미칼 주식회사
118-81-15012
23,864
-
-
-
-
-
-
-
-
23,864
0.03

주식회사 부산롯데호텔
605-81-09668
4,808,718
-
-
-
-
-
-
-
-
4,808,718
6.53

한국후지필름 주식회사
120-81-17537
2,832,097
-
-
-
-
-
-
-
-
2,832,097
3.84

롯데정보통신 주식회사
118-81-16078
1,734,654
-
-
-
-
-
-
-
-
1,734,654
2.35

롯데칠성음료 주식회사
214-81-07770
485,112
-
-
-
-
-
-
-
-
485,112
0.66

롯데푸드 주식회사
107-81-11210
474,148
-
-
-
-
-
-
-
-
474,148
0.64

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

주)

상기 롯데푸드 주식회사의 보유주식 중 35주는 2017년 10월 30일에 대금 지급이 이루어질 예정임.

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

73,683,000
-
51.32
51.32

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
신격호
221004
2,176,830
-
-
-
-
-
-
2,176,830
2.95

특별
관계자
신동빈
550214
7,746,897
-
-
-
-
-
-
7,746,897
10.51

신동주
540128
171,673
-
-
-
-
-
-
171,673
0.23

신영자
421016
1,195,007
-
-
-
-
-
-
1,195,007
1.62

롯데장학재단
620-82-01186
2,913,988
-
-
-
-
-
-
2,913,988
3.95

LOTTE CO.,LTD.
41477
2,613,965
-
-
-
-
-
-
2,613,965
3.55

주식회사 호텔롯데
104-81-25980
4,808,718
-
-
-
-
-
-
4,808,718
6.53

롯데알미늄 주식회사
119-81-07494
4,726,242
-
-
-
-
-
-
4,726,242
6.41

주식회사 대홍기획
102-81-18969
817,585
-
-
-
-
-
-
817,585
1.11

장정안
731231
77,037
-
-
-
-
-
-
77,037
0.10

OGO YAYOI
610314
1,792
-
-
-
-
-
-
1,792
0.00

최성현
060202
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

최성원
030304
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

박차석
550527
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

신정근
770331
1,056
-
-
-
-
-
-
1,056
0.00

신유미
830320
42,254
-
-
-
-
-
-
42,254
0.06

롯데삼동복지재단
620-82-07609
54,807
-
-
-
-
-
-
54,807
0.07

L제2투자회사
35715
106,151
-
-
-
-
-
-
106,151
0.14

롯데케미칼 주식회사
118-81-15012
23,864
-
-
-
-
-
-
23,864
0.03

주식회사 부산롯데호텔
605-81-09668
4,808,718
-
-
-
-
-
-
4,808,718
6.53

한국후지필름 주식회사
120-81-17537
2,832,097
-
-
-
-
-
-
2,832,097
3.84

롯데정보통신 주식회사
118-81-16078
1,734,654
-
-
-
-
-
-
1,734,654
2.35

롯데칠성음료 주식회사
214-81-07770
485,112
-
-
-
-
-
-
485,112
0.66

롯데푸드 주식회사
107-81-11210
474,113
35
-
-
-
-
-
474,148
0.64

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약·투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

신동빈
특수관계인
550214
의결권있는 주식
309,013
국민은행
담보
2016.11.03
1년
0.42
기존 담보 계약

신동빈
특수관계인
550214
의결권있는 주식
91,559
국민은행
담보
2016.11.06
1년
0.12
기존 담보 계약

신동빈
특수관계인
550214
의결권있는 주식
543,634
KEB하나은행
담보
2017.01.31
5년 1개월
0.74
기존 담보 계약

신동빈
특수관계인
550214
의결권있는 주식
743,920
KEB하나은행
담보
2017.01.31
1년
1.01
기존 담보 계약

신동빈
특수관계인
550214
의결권있는 주식
61,110
하나금융투자
담보
2017.09.25
6개월
0.08
기존 담보 계약

신동빈
특수관계인
550214
의결권있는 주식
107,445
미즈호은행
담보
2017.05.02
1년
0.15
기존 담보 계약

신동빈
특수관계인
550214
의결권있는 주식
107,445
미즈호은행
담보
2017.05.02
2년
0.15
기존 담보 계약

신동빈
특수관계인
550214
의결권있는 주식
36,333
하나금융투자
담보
2017.05.02
6개월
0.05
기존 담보 계약

신동빈
특수관계인
550214
의결권있는 주식
32,606
하나금융투자
담보
2017.08.28
6개월
0.04
기존 담보 계약

신동빈
특수관계인
550214
의결권있는 주식
659,882
국민은행
담보
2017.08.28
1년
0.9
기존 담보 계약

합계(주식등의 수)
2,692,947
합계(비율)
3.65
-

※ 분할합병에 따라 신동빈의 기존 담보계약의 주식수 변경

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
신격호
221004
1,206,260
-
-
-
-
-
-
-
-
1,206,260
-3.87

특별
관계자
신동빈
550214
6,458,217
-
-
-
-
-
-
-
-
6,458,217
1.45

신동주
540128
-390,697
-
-
-
-
-
-
-
-
-390,697
-3.72

신영자
421016
836,277
-
-
-
-
-
-
-
-
836,277
-0.90

롯데장학재단
620-82-01186
1,678,228
-
-
-
-
-
-
-
-
1,678,228
-4.74

LOTTE CO.,LTD.
41477
1,208,005
-
-
-
-
-
-
-
-
1,208,005
-6.34

주식회사 호텔롯데
104-81-25980
4,352,018
-
-
-
-
-
-
-
-
4,352,018
3.31

롯데알미늄 주식회사
119-81-07494
2,553,562
-
-
-
-
-
-
-
-
2,553,562
-8.87

주식회사 대홍기획
102-81-18969
352,965
-
-
-
-
-
-
-
-
352,965
-2.16

장정안
731231
33,257
-
-
-
-
-
-
-
-
33,257
-0.20

OGO YAYOI
610314
772
-
-
-
-
-
-
-
-
772
0.00

최성현
060202
-150
-
-
-
-
-
-
-
-
-150
0.00

최성원
030304
-210
-
-
-
-
-
-
-
-
-210
0.00

박차석
550527
-390
-
-
-
-
-
-
-
-
-390
0.00

신정근
770331
1,056
-
-
-
-
-
-
-
-
1,056
0.00

신유미
830320
42,254
-
-
-
-
-
-
-
-
42,254
0.06

롯데삼동복지재단
620-82-07609
54,807
-
-
-
-
-
-
-
-
54,807
0.07

L제2투자회사
35715
106,151
-
-
-
-
-
-
-
-
106,151
0.14

롯데케미칼 주식회사
118-81-15012
23,864
-
-
-
-
-
-
-
-
23,864
0.03

주식회사 부산롯데호텔
605-81-09668
4,808,718
-
-
-
-
-
-
-
-
4,808,718
6.53

한국후지필름 주식회사
120-81-17537
2,832,097
-
-
-
-
-
-
-
-
2,832,097
3.84

롯데정보통신 주식회사
118-81-16078
1,734,654
-
-
-
-
-
-
-
-
1,734,654
2.35

롯데칠성음료 주식회사
214-81-07770
485,112
-
-
-
-
-
-
-
-
485,112
0.66

롯데푸드 주식회사
107-81-11210
474,148
-
-
-
-
-
-
-
-
474,148
0.64

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

신격호
221004
2017.09.29
주식분할
의결권있는 주식
970,570
1,455,855
2,426,425
-
액면분할 (5:2)

신격호
221004
2017.10.12
합병(-)
의결권있는 주식
2,426,425
-249,595
2,176,830
-
롯데쇼핑 주식회사 등 기존 주주

신동빈
550214
2017.09.29
주식분할
의결권있는 주식
1,288,680
1,933,020
3,221,700
-
액면분할 (5:2)

신동빈
550214
2017.10.12
합병(+)
의결권있는 주식
3,221,700
4,525,197
7,746,897
-
롯데쇼핑 주식회사 등 기존 주주

신동주
540128
2017.09.29
주식분할
의결권있는 주식
562,370
843,555
1,405,925
-
액면분할 (5:2)

신동주
540128
2017.10.12
합병(+)
의결권있는 주식
1,405,925
2,787,298
4,193,223
-
롯데쇼핑 주식회사 등 기존 주주

신동주
540128
2017.10.17
주식매수청구권 행사(-)
의결권있는 주식
4,193,223
-4,021,550
171,673
-
-

신영자
421016
2017.09.29
주식분할
의결권있는 주식
358,730
538,095
896,825
-
액면분할 (5:2)

신영자
421016
2017.10.12
합병(+)
의결권있는 주식
896,825
298,182
1,195,007
-
롯데쇼핑 주식회사 등 기존 주주

롯데장학재단
620-82-01186
2017.09.29
주식분할
의결권있는 주식
1,235,760
1,853,640
3,089,400
-
액면분할 (5:2)

롯데장학재단
620-82-01186
2017.10.12
합병(-)
의결권있는 주식
3,089,400
-175,412
2,913,988
-
롯데칠성음료 주식회사 등 기존 주주

LOTTE CO.,LTD.
41477
2017.09.29
주식분할
의결권있는 주식
1,405,960
2,108,940
3,514,900
-
액면분할 (5:2)

LOTTE CO.,LTD.
41477
2017.10.12
합병(-)
의결권있는 주식
3,514,900
-900,935
2,613,965
-
롯데칠성음료 주식회사 등 기존 주주

주식회사 호텔롯데
104-81-25980
2017.09.29
주식분할
의결권있는 주식
456,700
685,050
1,141,750
-
액면분할 (5:2)

주식회사 호텔롯데
104-81-25980
2017.10.12
합병(+)
의결권있는 주식
1,141,750
3,666,968
4,808,718
-
롯데쇼핑(주) 등 기존 주주

롯데알미늄 주식회사
119-81-07494
2017.09.29
주식분할
의결권있는 주식
2,172,680
3,259,020
5,431,700
-
액면분할 (5:2)

롯데알미늄 주식회사
119-81-07494
2017.10.12
합병(-)
의결권있는 주식
5,431,700
-705,458
4,726,242
-
롯데칠성음료(주) 등 기존 주주

주식회사 대홍기획
102-81-18969
2017.09.29
주식분할
의결권있는 주식
464,620
696,930
1,161,550
-
액면분할 (5:2)

주식회사 대홍기획
102-81-18969
2017.10.12
합병(-)
의결권있는 주식
1,161,550
-343,965
817,585
-
기존 주주

장정안
731231
2017.09.29
주식분할
의결권있는 주식
43,780
65,670
109,450
-
액면분할 (5:2)

장정안
731231
2017.10.12
합병(-)
의결권있는 주식
109,450
-32,413
77,037
-
기존 주주

OGO YAYOI
610314
2017.09.29
주식분할
의결권있는 주식
1,020
1,530
2,550
-
액면분할 (5:2)

OGO YAYOI
610314
2017.10.12
합병(-)
의결권있는 주식
2,550
-758
1,792
-
기존 주주

최성현
060202
2017.09.29
주식분할
의결권있는 주식
150
225
375
-
액면분할 (5:2)

최성현
060202
2017.10.12
합병(-)
의결권있는 주식
375
-113
262
-
기존 주주

최성현
060202
2017.10.12
기타(-)
의결권있는 주식
262
-262
-
-
특별관계자 제외

최성원
030304
2017.09.29
주식분할
의결권있는 주식
210
315
525
-
액면분할 (5:2)

최성원
030304
2017.10.12
합병(-)
의결권있는 주식
525
-158
367
-
기존 주주

최성원
030304
2017.10.12
기타(-)
의결권있는 주식
367
-367
-
-
특별관계자 제외

박차석
550527
2017.09.29
주식분할
의결권있는 주식
390
585
975
-
액면분할 (5:2)

박차석
550527
2017.10.12
합병(-)
의결권있는 주식
975
-290
685
-
기존 주주

박차석
550527
2017.10.12
기타(-)
의결권있는 주식
685
-685
-
-
특별관계자 제외

신정근
770331
2017.10.12
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
1,056
1,056
-
특별관계자 추가

신유미
830320
2017.10.12
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
42,254
42,254
-
특별관계자 추가

롯데삼동복지재단
620-82-07609
2017.10.12
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
54,807
54,807
-
특별관계자 추가

L제2투자회사
35715
2017.10.12
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
106,151
106,151
-
특별관계자 추가

롯데케미칼 주식회사
118-81-15012
2017.10.12
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
23,864
23,864
-
특별관계자 추가

주식회사 부산롯데호텔
605-81-09668
2017.10.12
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
4,808,718
4,808,718
-
특별관계자 추가

한국후지필름 주식회사
120-81-17537
2017.10.12
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
2,832,097
2,832,097
-
특별관계자 추가

롯데정보통신 주식회사
118-81-16078
2017.10.12
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
1,734,654
1,734,654
-
특별관계자 추가

롯데칠성음료 주식회사
214-81-07770
2017.10.17
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
485,112
485,112
-
특별관계자 추가

롯데푸드 주식회사
107-81-11210
2017.10.17
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
474,148
474,148
-
특별관계자 추가

주)

상기 롯데푸드 주식회사의 보유주식 중 35주는 2017년 10월 30일에 대금 지급이 이루어질 예정임.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

신동빈
550214
-
-
350,408,629,695
350,408,629,695

신동주
540128
-
-
215,834,420,630
215,834,420,630

신영자
421016
-
-
23,089,723,170
23,089,723,170

주식회사 호텔롯데
104-81-25980
-
-
283,951,667,080
283,951,667,080

신정근
770331
-
-
81,771,360
81,771,360

신유미
830320
-
-
3,271,938,490
3,271,938,490

롯데삼동복지재단
620-82-07609
-
-
4,243,980,045
4,243,980,045

L제2투자회사
35715
-
-
8,219,802,685
8,219,802,685

롯데케미칼 주식회사
118-81-15012
-
-
1,847,908,840
1,847,908,840

주식회사 부산롯데호텔
605-81-09668
-
-
372,363,078,330
372,363,078,330

한국후지필름 주식회사
120-81-17537
-
-
219,303,431,195
219,303,431,195

롯데정보통신 주식회사
118-81-16078
-
-
134,322,932,490
134,322,932,490

롯데칠성음료 주식회사
214-81-07770
733,425,794,328
-
-
733,425,794,328

롯데푸드 주식회사
107-81-11210
300,196,374,944
-
-
300,196,374,944

주)
위 기타 항목의 금액은 실제 취득자금은 없으나 서식상의 사유로 합병가액 기준으로 산정한 것임.

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

03_기타의 경우

ㅇ 기타의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

신동빈
550214
합병에 의한 추가 취득주식에 대하여 합병가액(77,435원) 기준으로 산정함

신동주
540128
합병에 의한 추가 취득주식에 대하여 합병가액(77,435원) 기준으로 산정함

신영자
421016
합병에 의한 추가 취득주식에 대하여 합병가액(77,435원) 기준으로 산정함

주식회사 호텔롯데
104-81-25980
합병에 의한 추가 취득주식에 대하여 합병가액(77,435원) 기준으로 산정함

신정근
770331
합병에 의한 추가 취득주식에 대하여 합병가액(77,435원) 기준으로 산정함

신유미
830320
합병에 의한 추가 취득주식에 대하여 합병가액(77,435원) 기준으로 산정함

롯데삼동복지재단
620-82-07609
합병에 의한 추가 취득주식에 대하여 합병가액(77,435원) 기준으로 산정함

L제2투자회사
35715
합병에 의한 추가 취득주식에 대하여 합병가액(77,435원) 기준으로 산정함

롯데케미칼 주식회사
118-81-15012
합병에 의한 추가 취득주식에 대하여 합병가액(77,435원) 기준으로 산정함

주식회사 부산롯데호텔
605-81-09668
합병에 의한 추가 취득주식에 대하여 합병가액(77,435원) 기준으로 산정함

한국후지필름 주식회사
120-81-17537
합병에 의한 추가 취득주식에 대하여 합병가액(77,435원) 기준으로 산정함

롯데정보통신 주식회사
118-81-16078
합병에 의한 추가 취득주식에 대하여 합병가액(77,435원) 기준으로 산정함

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

롯데칠성음료 주식회사
214-81-07770
유보자금

롯데푸드 주식회사
107-81-11210
유보자금