대화제약 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20171013)
제출인: 김수지

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
대화제약(주)

0010
0001
20061211

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2017년 10월 13일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2017년 10월 13일

보고자 :
김수지

요약정보

발행회사명
대화제약(주)
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
6,879,755
37.74

이번 보고서
5,742,755
31.51

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
1,455,352
7.98

이번 보고서
1,455,352
7.98

보고사유
보고자의 특별관계자 소유의 주식 횡령 사고 건

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
대화제약(주)
회사코드
067080

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
18,224,974

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
김수지
한자(영문)
金秀之(Kim Soo Ji)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 관악구 은천로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
440401

직업(사업내용)
경영인
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
대화제약(주)
부서
총무팀

직위
차장
전화번호
02)671******

성명
김세환
팩스번호
02)587*****

이메일 주소
******5@dhpharm.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
김운장
개인(국내)
주요주주
450921
대한민국
서울특별시 서초구 효령로33길
경영인
임원(미등기)

2
고준진
개인(국내)
주요주주
461231
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로
경영인
임원(미등기)

3
이한구
개인(국내)
임원
470218
대한민국
서울시 서초구 신반포로15길
경영인
임원(미등기)

4
이주희
개인(국내)
친인척
520221
대한민국
경기도 안양시 동안구 호계2동
-
주주

5
노병태
개인(국내)
대표이사
610930
대한민국
서울시 송파구 삼전로6길
경영인
임원(등기)

6
김은석
개인(국내)
대표이사
751120
대한민국
서울시 동작구 상도로
경영인
임원(등기)

7
이상태
개인(국내)
임원
640828
대한민국
서울시 송파구 백제고분로31길
등기임원
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2017년 10월 11일
김수지
7
6,879,755
37.74
6,879,755
37.74
18,224,974

이번보고서
2017년 10월 13일
김수지
7
5,742,755
31.51
5,742,755
31.51
18,224,974

증 감
-1,137,000
-6.23
-1,137,000
-6.23
18,224,974

4. 보유목적

Ⅰ. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지
Ⅱ. 이사 및 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
Ⅲ. 회사의 자본금의 변경
Ⅳ. 회사의 배당 결정에 대한 영향
Ⅴ. 회사의 합병(간이합병 및 소규모합병을 포함한다) 및 분할
Ⅵ. 주식의 포괄적 교환 및 이전
Ⅶ. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 양수 또는 양도
Ⅷ. 자산의 전부 또는 중요한 일부의 처분 또는 양도
Ⅸ. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 임대 경영 위임 또는 타인과 영업의 손익 전부를 같이 하는 계약 기타 이에 준하는 계약의 체결 변경 또는 해약
Ⅹ. 회사의 해산 본인은 상위 보유목적 개요의 대하여 회사의 최대주주로서 회사에 영향 력을 행사하고 있습니다.현재 위 각 호의 사항에 대한 세부계획은 없지만 회사의 업 무집행과 관련한 상위의 사항이 발생 할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관 련 행위들을 결정 할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
보고자의 특별관계자 소유의 주식 횡령 사고 건

변동사유
보고자의 특별관계자인 김운장, 이한구, 노병태 소유의 주식 횡령 사고 건

변경사유
-

* 위 기재한 사고건은 본 법인의 총무팀 팀장에 대하여 "특정경제범가중처벌등에관한 법률위반(횡령 및 사기)" 등으로 2017년 9월 25일 방배경찰서에 고소한 사안으로 본 보고서에 그 내용을 반영 함.

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
김수지
440401
2,036,000
-
-
-
-
-
-
-
-
2,036,000
11.17

특별
관계자
김운장
450921
1,386,000
-
-
-
-
-
-
-
-
1,386,000
7.60

고준진
461231
2,082,057
-
-
-
-
-
-
-
-
2,082,057
11.42

이한구
470218
150,000
-
-
-
-
-
-
-
-
150,000
0.82

이주희
520221
55,000
-
-
-
-
-
-
-
-
55,000
0.30

노병태
610930
183
-
-
-
-
-
-
-
-
183
0.00

김은석
751120
25,515
-
-
-
-
-
-
-
-
25,515
0.14

이상태
640828
8,000
-
-
-
-
-
-
-
-
8,000
0.04

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

18,224,974
-
31.51
31.51

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
김수지
440401
2,036,000
-
-
-
-
-
-
2,036,000
11.17

특별
관계자
김운장
450921
1,386,000
-
-
-
-
-
-
1,386,000
7.60

고준진
461231
2,082,057
-
-
-
-
-
-
2,082,057
11.42

이한구
470218
150,000
-
-
-
-
-
-
150,000
0.82

이주희
520221
55,000
-
-
-
-
-
-
55,000
0.30

노병태
610930
183
-
-
-
-
-
-
183
0.00

김은석
751120
25,515
-
-
-
-
-
-
25,515
0.14

이상태
640828
8,000
-
-
-
-
-
-
8,000
0.04

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

김수지
본인
440401
의결권있는 주식
762,196
삼성증권
담보계약
2017년 09월 26일
2017.03.27~
2018.03.26
4.18
주식담보대출

김운장
특수관계인
450921
의결권있는 주식
553,442
삼성증권
담보계약
2017년 09월 28일
2017.03.28~
2018.03.28
3.04
주식담보대출

김운장
특수관계인
450921
의결권있는 주식
139,714
삼성증권
담보계약
2017년 08월 16일
2017.08.16~
2018.02.19
0.76
주식담보대출

합계(주식등의 수)
1,455,352
합계(비율)
7.98
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
김운장
450921
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이한구
470218
-1,000,000
-
-
-
-
-
-
-
-
-1,000,000
-5.48

노병태
610930
-137,000
-
-
-
-
-
-
-
-
-137,000
-0.75

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

김운장
450921
2005년 01월 18일
기타(-)
의결권있는 주식
1,386,000
-60,000
1,326,000
-
- 사고건

김운장
450921
2005년 02월 15일
기타(-)
의결권있는 주식
1,326,000
-50,000
1,276,000
-
- 사고건

김운장
450921
2006년 06월 14일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,276,000
-1,491
1,274,509
3,550
- 사고건

김운장
450921
2006년 06월 15일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,274,509
-509
1,274,000
3,700
- 사고건

김운장
450921
2006년 06월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,274,000
-2,000
1,272,000
4,160
- 사고건

김운장
450921
2006년 08월 16일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,272,000
-3,400
1,268,600
3,590
- 사고건

김운장
450921
2006년 08월 21일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,268,600
-600
1,268,000
3,670
- 사고건

김운장
450921
2006년 12월 11일
기타(-)
의결권있는 주식
1,268,000
-182,000
1,086,000
-
- 사고건

김운장
450921
2007년 06월 14일
기타(-)
의결권있는 주식
1,086,000
-50,000
1,036,000
-
- 사고건

김운장
450921
2007년 11월 23일
기타(-)
의결권있는 주식
1,036,000
-100,000
936,000
-
- 사고건

김운장
450921
2008년 07월 18일
기타(-)
의결권있는 주식
936,000
-50,000
886,000
-
- 사고건

김운장
450921
2008년 10월 17일
기타(-)
의결권있는 주식
886,000
-100,000
786,000
-
- 사고건

김운장
450921
2008년 11월 05일
기타(-)
의결권있는 주식
786,000
-200,000
586,000
-
- 사고건

김운장
450921
2011년 08월 02일
기타(-)
의결권있는 주식
586,000
-130,000
456,000
-
- 사고건

김운장
450921
2011년 09월 05일
기타(+)
의결권있는 주식
456,000
500,000
956,000
-
- 사고건

김운장
450921
2011년 10월 26일
기타(-)
의결권있는 주식
956,000
-96,800
859,200
-
- 사고건

김운장
450921
2012년 04월 27일
기타(+)
의결권있는 주식
859,200
526,800
1,386,000
-
- 사고건

이한구
470218
2011년 09월 02일
기타(-)
의결권있는 주식
1,150,000
-500,000
650,000
-
- 사고건

이한구
470218
2012년 03월 29일
기타(-)
의결권있는 주식
650,000
-500,000
150,000
-
- 사고건

노병태
610930
2008년 09월 19일
기타(-)
의결권있는 주식
137,183
-56,000
81,183
-
- 사고건

노병태
610930
2009년 05월 22일
기타(+)
의결권있는 주식
81,183
56,000
137,183
-
- 사고건

노병태
610930
2010년 08월 03일
기타(-)
의결권있는 주식
137,183
-50,000
87,183
-
- 사고건

노병태
610930
2011년 01월 27일
기타(-)
의결권있는 주식
87,183
-30,000
57,183
-
- 사고건

노병태
610930
2011년 04월 13일
기타(-)
의결권있는 주식
57,183
-50,000
7,183
-
- 사고건

노병태
610930
2011년 08월 22일
기타(+)
의결권있는 주식
7,183
80,000
87,183
-
- 사고건

노병태
610930
2014년 07월 28일
기타(-)
의결권있는 주식
87,183
-40,000
47,183
-
- 사고건

노병태
610930
2015년 04월 24일
기타(-)
의결권있는 주식
47,183
-40,000
7,183
-
- 사고건

노병태
610930
2016년 08월 17일
기타(-)
의결권있는 주식
7,183
-7,000
183
-
- 사고건

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

* 위 기재한 사고건은 본 법인의 총무팀 팀장에 대하여 "특정경제범가중처벌등에관한 법률위반(횡령 및 사기)" 등으로 2017년 9월 25일 방배경찰서에 고소한 사안으로 본 보고서에 그 내용을 반영 함.

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

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(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천