한화투자증권 — 계열금융회사의약관에의한금융거래-[유가증권-채권] (20171010)
제출인: 한화투자증권

계열금융회사의약관에의한금융거래-[유가증권-채권]
1.1
한화투자증권

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계열 금융회사의 약관에 의한 금융거래 -[유가증권-채권]

기업집단명
한화
회사명
한화투자증권(주)
공시일자
2017.10.10
관련법규
공정거래법 11조의2

(단위 : 억 원, EUR, %)

거래기간
2017.7.1 ~ 2017.9.30

발행자
거래
일자
거래상대방
거래금액
유통
수익율
채권내역
거래목적

발행자명
관계
상대방명
관계
매입
매도
채권
종류
총권면
금액
표면
이율
발행일
만기일

정부
비특수관계인
20170705
한화자산운용(주)
계열회사
-
100.38
1.567
국고채권01750-1812(15-7)
127,680
1.75
20151210
20181210
중개

20170705

한화자산운용(주)

계열회사
102.51
-
1.305
국고채권 05500-1709(07-6)
132,350
5.50
20070910
20170910
중개

20170704

한화생명보험(주)

계열회사
-
382.32
2.365

국고채권02125-4703(17-1)

123,660
2.13
20170310
20470310
중개

20170707

한화손해보험(주)

계열회사
-
86.91
2.387

국고채권01500-3609(16-6)

97,930
1.50
20160910
20360910
중개

20170711

한화자산운용(주)

계열회사
-
60.06
1.768

국고채권01750-2006(17-2)

81,710
1.75
20170610
20200610
중개

20170718

한화자산운용(주)

계열회사
-
70.14
1.742
국고채권01750-2006(17-2)
81,710
1.75
20170610
20200610
중개

20170718

한화자산운용(주)

계열회사
-
100.21
1.742
국고채권01750-2006(17-2)
81,710
1.75
20170610
20200610
중개

20170718

한화자산운용(주)

계열회사
-
20.04
1.742
국고채권01750-2006(17-2)
81,710
1.75
20170610
20200610
중개

20170724

한화손해보험(주)

계열회사
-
88.34
2.292

국고채권01500-3609(16-6)

97,930
1.50
20160910
20360910
중개

20170725

한화자산운용(주)

계열회사
100.52
-
1.520
국고채권01750-1812(15-7)
127,680
1.75
20151210
20181210
중개

20170726

한화자산운용(주)

계열회사
-
101.22
1.292
국고채권02750-1709(12-4)
105,070
2.75
20120910
20170910
중개

20170801

한화생명보험(주)

계열회사
-
289.40
2.330

국고채권02125-4703(17-1)

123,660
2.13
20170310
20470310
중개

20170801

한화손해보험(주)

계열회사
-
87.80
2.333

국고채권01500-3609(16-6)

97,930
1.50
20160910
20360910
중개

20170802

한화자산운용(주)
계열회사
-
98.42

1.915

국고채권01375-2109(16-4)
100,770
1.38
20160910
20210910
중개

20170803

한화자산운용(주)
계열회사
-
205.23

1.289

국고채권 05500-1709(07-6)
132,350
5.50
20070910
20170910
중개

20170808

한화자산운용(주)

계열회사
-
100.20
1.782
국고채권01750-2006(17-2)
81,710
1.75
20170610
20200610
중개

20170809

한화자산운용(주)

계열회사
-
45.03
1.833
국고채권01750-2006(17-2)
81,710
1.75
20170610
20200610
중개

20170809

한화자산운용(주)

계열회사
-
5.00
1.833
국고채권01750-2006(17-2)
81,710
1.75
20170610
20200610
중개

20170816

한화손해보험(주)

계열회사
-
87.08
2.390

국고채권01500-3609(16-6)

97,930
1.50
20160910
20360910
중개

20170822

한화자산운용(주)

계열회사
100.19
-
1.805
국고채권01750-2006(17-2)
81,710
1.75
20170610
20200610
중개

20170822

한화자산운용(주)

계열회사
15.03
-
1.802
국고채권01750-2006(17-2)
81,710
1.75
20170610
20200610
중개

20170822

한화자산운용(주)

계열회사
5.01
-
1.802
국고채권01750-2006(17-2)
81,710
1.75
20170610
20200610
중개

20170823

한화생명보험(주)

계열회사
-
255.20
2.387
국고채원금분리채권01630-
3609(16-6)
1,700
1.63
20160928
20360910
중개

20170824
한화자산운용(주)
계열회사
-
50.16
1.997
국고채권01875-2203(16-10)
137,900
1.88
20170310
20220310
중개

20170828

한화생명보험(주)

계열회사
-
56.68
2.365
국고채이자분리채권02030-
4112
1,736
2.03
20120921
20411210
중개

20170828

한화생명보험(주)

계열회사
-
55.37
2.365
국고채원금분리채권02010-
4212(12-5)
77,540
2.01
20120921
20421210
중개

20170828

한화생명보험(주)

계열회사
-
56.35
2.365
국고채이자분리채권01560-
4203
827
1.56
20160212
20420310
중개

20170829

한화생명보험(주)

계열회사
-
287.75
2.365

국고채권02125-4703(17-1)

123,660
2.13
20170310
20470310
중개

20170830

한화자산운용(주)

계열회사
20.08
-
1.753
국고채권01750-2006(17-2)
81,710
1.75
20170610
20200610
중개

20170830

한화자산운용(주)

계열회사
30.11
-
1.759
국고채권01750-2006(17-2)
81,710
1.75
20170610
20200610
중개

20170830

한화자산운용(주)

계열회사

30.12
-
1.744
국고채권01750-2006(17-2)
81,710
1.75
20170610
20200610
중개

20170908

한화생명보험(주)

계열회사
-
195.48
2.280
국고채원금분리채권01630-
3609(16-6)
1,700
1.63
20160928
20360910
중개

20170908

한화생명보험(주)

계열회사
207.93
-
2.280
국고채원금분리채권02270-3312(13-8)
20,340
2.27
20140109
20331210
중개

20170912
한화자산운용(주)

계열회사

63.67
-
1.910
국고채권01375-2109(16-4)
100,770
1.38
20160910
20210910
중개

20170913
한화자산운용(주)

계열회사

50.24
-
1.744
국고채권01750-2006(17-2)
81,710
1.75
20170610
20200610
중개

20170914
한화자산운용(주)

계열회사

-
50.24
1.741
국고채권01750-2006(17-2)
81,710
1.75
20170610
20200610
중개

20170914
한화자산운용(주)

계열회사

-
30.15
1.739
국고채권01750-2006(17-2)
81,710
1.75
20170610
20200610
중개

20170914
한화자산운용(주)

계열회사

-
70.20
1.945
국고채권02000-2209(17-4)
39,340
2.00
20170910
20220910
중개

20170914
한화자산운용(주)

계열회사

-
10.03
1.948
국고채권02000-2209(17-4)
39,340
2.00
20170910
20220910
중개

20170919

한화손해보험(주)

계열회사
-
87.58
2.315

국고채권01500-3609(16-6)

97,930
1.50
20160910
20360910
중개

20170920
한화자산운용(주)

계열회사

-
20.02
1.994
국고채권02000-2209(17-4)
39,340
2.00
20170910
20220910
중개

20170920
한화자산운용(주)

계열회사

-
30.05
1.975
국고채권02000-2209(17-4)
39,340
2.00
20170910
20220910
중개

20170920
한화자산운용(주)

계열회사

-
20.04
1.975
국고채권02000-2209(17-4)
39,340
2.00
20170910
20220910
중개

20170920
한화자산운용(주)

계열회사

-
20.02
1.996
국고채권02000-2209(17-4)
39,340
2.00
20170910
20220910
중개

20170925
한화자산운용(주)

계열회사

-
100.42
1.785
국고채권01750-2006(17-2)
81,710
1.75
20170610
20200610
중개

20170925
한화자산운용(주)

계열회사

-
102.08
1.728
국고채권02750-1909(14-4)
115,640
2.75
20140910
20190910
중개

20170925
한화자산운용(주)

계열회사

20.04
-
1.979
국고채권02000-2209(17-4)
39,340
2.00
20170910
20220910
중개

20170925

한화자산운용(주)

계열회사

50.09
-
1.981
국고채권02000-2209(17-4)
39,340
2.00
20170910
20220910
중개

20170925

한화자산운용(주)

계열회사

20.03
-
1.983
국고채권02000-2209(17-4)
39,340
2.00
20170910
20220910
중개

20170926

한화생명보험(주)

계열회사
-
288.17
2.315

국고채권02125-4703(17-1)

123,660
2.13
20170310
20470310
중개

20170926
한화자산운용(주)

계열회사

-
50.16
1.827
국고채권01750-2006(17-2)
81,710
1.75
20170610
20200610
중개

20170927

한화손해보험(주)

계열회사
-
98.66
2.355
국고채권02125-2706(17-3)
109.410
2.13
20170610
20270610
중개

20170928
한화자산운용(주)

계열회사

80.11
-
1.898
국고채권01750-2006(17-2)
81,710
1.75
20170610
20200610
중개

20170928

한화손해보험(주)

계열회사
-
97.63
2.388
국고채권02250-3709(17-5)
10,110
2.25
20170910
20370910
중개

소 계
895.68
3,960.22
-
-
-
-
-
-
-

한국
은행
비특수관계인
20170711

한화자산운용(주)

계열회사
99.99
-
1.670
통화안정증권0158-1906-02
127,400
1.58
20170602
20190602
중개

20170726

한화자산운용(주)

계열회사
-
100.42

1.266

통화안정증권0173-1712-02
105,000
1.73
20151202
20171202
중개

20170726

한화자산운용(주)

계열회사
-
100.08

1.456

통화안정증권0146-1807-01
24,700
1.46
20170709
20180709

중개

20170727

한화자산운용(주)

계열회사
-
99.92
1.476
통화안정증권0133-1810-02
105,000
1.33
20161002
20181002

중개

20170727
한화자산운용(주)
계열회사
-
100.16

1.377

통화안정증권0149-1804-01
29,300
1.49
20170409
20180409

중개

20170809
한화자산운용(주
계열회사
199.60
-
1.479
통화안정증권0125-1808-02
107,000
1.25
20160802
20180802

중개

20170814
한화자산운용(주
계열회사
99.89
-

1.569

통화안정증권0133-1810-02
105,000
1.33
20161002
20181002

중개

20170816
한화자산운용(주)
계열회사
100.27
-
1.483
통화안정증권0145-1806-02
133,900
1.45
20160602
20180602
중개

20170816
한화자산운용(주)

계열회사

100.27
-

1.483

통화안정증권0145-1806-02
133,900
1.45
20160602
20180602
중개

20170817
한화자산운용(주)
계열회사
-
99.93

1.712

통화안정증권0164-1908-02
107,000
1.64
20170802
20190802
중개

20170822
한화자산운용(주)
계열회사
100.09
-

1.722

통화안정증권0158-1906-02
127,400
1.58
20170602
20190602
중개

20170829
한화자산운용(주)
계열회사
100.28
-
1.376
통화안정증권0146-1804-02
137,200
1.46
20160402
20180402
중개

20170830
한화자산운용(주)
계열회사
-
100.09
1.520
통화안정증권0152-1808-01
25,600
1.52
20170809
20180809
중개

20170901

한화자산운용(주)
계열회사
-
100.08

1.677

통화안정증권0164-1908-02
107,000
1.64
20170802
20190802
중개

20170908

한화자산운용(주)
계열회사
100.06
-

1.505

통화안정증권0133-1810-02
105,000
1.33
20161002
20181002
중개

20170919
한화자산운용(주)
계열회사
100.06
-
1.546
통화안정증권0133-1810-02
105,000
1.33
20161002
20181002
중개

20170920

한화자산운용(주)
계열회사
100.37
-
1.353
통화안정증권0146-1804-02
137,200
1.46
20160402
20180402
중개

20170928
한화자산운용(주)
계열회사
99.91
-
1.83
통화안정증권0164-1908-02
119,000
1.64
20170802
20190802
중개

20170928
한화자산운용(주)
계열회사
60.16
-
1.37
통화안정증권0149-1802-02
124,000
1.49
20160202
20180202
중개

20170929
한화자산운용(주)
계열회사
-
60.19
1.37
통화안정증권0149-1802-02
124,000
1.49
20160202
20180202
중개

20170929
한화자산운용(주)
계열회사
-
100.15
1.45
통화안정증권0145-1806-02
133,900
1.45
20160602
20180602
중개

20170929
한화자산운용(주)
계열회사
-
100.15
1.45
통화안정증권0145-1806-02
133,900
1.45
20160602
20180602
중개

20170929
한화자산운용(주)
계열회사
100.28
-
1.38
통화안정증권0148-1802-01
29,600
1.48
20170209
20180209
중개

20170929
한화자산운용(주)
계열회사
-
99.99
1.55
통화안정증권0125-1808-02
107,000
1.25
20160802
20180802
중개

소 계
1,361.23
1,061.16
-
-
-
-
-
-
-

삼성
카드

비특수관계인

20170705
한화자산운용(주)
계열회사
-
100.65
1.52
삼성카드 2074
300
3.43
20130826
20170826
중개

소 계

-
100.65
-
-
-
-
-
-
-

롯데
카드
비특수
관계인
20170710
한화자산운용(주)
계열회사
-
101.80
1.73
롯데카드279-1
300
2.86
20140718
20180718
중개

소 계

-
101.80
-
-
-
-
-
-
-

산업은행
비특수
관계인
20170726
한화자산운용(주)
계열회사
-
99.67
1.33
산업금융채권16신할0100-1025-1
600
1.49
20161025
20171025
중개

20170901
한화자산운용(주)
계열회사
-
100.00
1.40
산금채 17변이0100-0901-1M(변)
4,300
1.40
20170901
20180901
중개

20170914

한화자산운용(주)

계열회사
100.40
-
1.62
산업금융채권17신이0106-0317-1
2,000
1.63
20170317
20180917
중개

20170925
한화자산운용(주)
계열회사
-
100.27
1.33
산업금융채권16신이0100-1027-1
7,000
1.52
20161027
20171027
중개

20170927
한화자산운용(주)
계열회사
100.30
-
1.62
산업금융채권17신이0100-0630-1
2,000
1.52
20170630
20180630
중개

20170927

한화자산운용(주)

계열회사
98.93
-
1.60
산금채 17신할0009-0901-2
2,500
1.49
20170901
20180601
중개

소 계
299.63
299.94
-
-
-
-
-
-
-

국민은행
비특수관계인
20170809
한화생명보험(주)
계열회사
401.92
-
2.03
국민은행 3509이표일(03)05-04
1,000
2.07
20150904
20200904
중개

20170810
한화생명보험(주)
계열회사
301.29
-
2.05
국민은행 3509이표일(03)05-04
1,000
2.07
20150904
20200904
중개

소 계

703.21
-
-
-
-
-
-
-
-

기업은행

비특수관계인

20170918
한화자산운용(주)
계열회사
100.27
-
1.48
중소기업은행(신)1604이2A-25
3,000
1.55
20160425
20180425
중개

20170927
한화자산운용(주)
계열회사
100.17
-
1.46
중소기업은행(신)1602이2A-26
2,900
1.54
20160226
20180226
중개

소 계
200.44
-
-
-
-
-
-
-
-

현대카드
비특수관계인
20170906

한화자산운용(주)

계열회사
100.43
-
1.52
현대카드 611
300
1.85
20150915
20170915
중개

소 계
100.43
-
-
-
-
-
-
-
-

한국주택금융공사
비특수관계인
20170721

한화자산운용(주)

계열회사
-
100.00
1.58
한국주택금융공사MBS2017-17
(1-1)
1,355
1.58
20170721
20180721
중개

20170721

한화생명보험(주)

계열회사
-
299.76
2.38
한국주택금융공사MBS2017-17
(1-4)
3,300
2.36
20170721
20220721
중개

20170727

한화생명보험(주)

계열회사
-
400.00
2.40
한국주택금융공사MBS2017-18
(1-3)
1,600
2.40
20170727
20370727
중개

20170727

한화자산운용(주)

계열회사
-
100.62
1.35
한국주택금융공사MBS2014-20
(1-3)
2,100
2.19
20141204
20171204
중개

20170727
한화자산운용(주)
계열회사
-
100.62
1.35
한국주택금융공사MBS2014-20
(1-3)
2,100
2.19
20141204
20171204
중개

20170727
한화자산운용(주)
계열회사
-
100.62
1.35
한국주택금융공사MBS2014-20
(1-3)
2,100
2.19
20141204
20171204
중개

20170727
한화자산운용(주)
계열회사
-
201.23
1.35
한국주택금융공사MBS2014-20
(1-3)
2,100
2.19
20141204
20171204
중개

20170728
한화자산운용(주)
계열회사
-
301.88
1.36
한국주택금융공사MBS2014-20
(1-3)
2,100
2.19
20141204
20171204
중개

소 계

-
1,604.73
-
-
-
-
-
-
-

한국철도시설공단
비특수관계인
20170807
한화생명보험(주)
계열회사
-
200.00
2.42
한국철도시설채권305
1,500
2.42
20170807
20470807
중개

소 계
-
200.00
-
-
-
-
-
-
-

한국
수출입
은행

비특수관계인

20170727
한화자산운용(주)
계열회사
-
98.91
1.46
한국수출입금융1707타-할인-274
2,800
1.44
20170727
20180427
중개

20170727

한화자산운용(주)
계열회사
-
98.91
1.46
한국수출입금융1707타-할인-274
2,800
1.44
20170727
20180427
중개

20170727

한화자산운용(주)
계열회사
-
98.91
1.46
한국수출입금융1707타-할인-274
2,800
1.44
20170727
20180427
중개

소 계

-
296.73
-
-
-
-
-
-
-

한국전력
공사
비특수
관계인
20170726
한화자산운용(주)
계열회사
-
101.66
1.45
한국전력공사채권841
1,000
2.77
20130429
20180429
중개

20170927
한화자산운용(주)
계열회사
101.85
-
1.56
한국전력공사채권841
1,000
2.77
20130429
20180429
중개

소 계
101.85
101.66
-
-
-
-
-
-
-

(주)아이비케이
캐피탈
비특수관계인
20170921
한화자산운용(주)
계열회사
100.40
-
1.65
아이비케이캐피탈118-1
100
2.00
20151016
20171016
중개

소 계
100.40
-
-
-
-
-
-
-
-

롯데
캐피탈

비특수관계인

20170825
한화자산운용(주)
계열회사
-
99.87
2.15
롯데캐피탈280
600
2.07
20160527
20190527
중개

소 계

-
99.87
-
-
-
-
-
-
-

비엔케이
캐피탈
비특수관계인
20170808
한화자산운용(주)
계열회사
99.43
-
2.20
BNK캐피탈95-3
300
1.85
20160721
20190722
중개

소 계
99.43
-
-
-
-
-
-
-
-

신한
캐피탈

비특수관계인

20170921
한화자산운용(주)
계열회사
100.17
-
1.63
신한캐피탈289
900
2.54
20141219
20171120
중개

소 계

100.17
-
-
-
-
-
-
-
-

케이비
캐피탈
비특수관계인
20170724
한화자산운용(주)
계열회사
100.30
-
1.45
케이비캐피탈 341-2
200
1.96
20160311
20170911
중개

20170920
한화자산운용(주)
계열회사
99.99
-
2.19
케이비캐피탈389-1
300
2.16
20170908
20191008
중개

소 계

200.29
-
-
-
-
-
-
-
-

한국철도
공사

비특수관계인

20170720
한화생명보험(주)
계열회사
-
300.00
2.38
한국철도공사161
800
2.38
20170720
20470720
중개

20170724
한화생명보험(주)
계열회사
-
200.00
2.37
한국철도공사162
1,300
2.37
20170724
20370724
중개

20170808
한화생명보험(주)
계열회사
-
300.00
2.44
한국철도공사164
1,500
2.44
20170808
20370808
중개

20170912
한화생명보험(주)
계열회사
-
500.00
2.38
한국철도공사165
1,500
2.38
20170912
20470912
중개

20170919
한화생명보험(주)
계열회사
-
200.00
2.38
한국철도공사167
500
2.38
20170919
20470919
중개

소 계
-
1,500.00
-
-
-
-
-
-
-

한국도로
공사
비특수관계인
20170829
한화손해보험(주)
계열회사
108.21
-
2.36
한국도로공사고속도로건설채권
564
1,500
3.22
20130122
20280122
중개

20170921
한화손해보험(주)
계열회사
-
100.00
2.35
한국도로공사고속도로건설채권 
668
1,500
2.35
20170921
20470921
중개

소 계

108.21
100.00
-
-
-
-
-
-
-

LG생활건강

비특수관계인

20170720
한화생명보험(주)
계열회사
201.79
-
1.43
LG생활건강10-2
2,100
3.20
20130115
20180115
중개

소 계
201.79
-
-
-
-
-
-
-
-

신한은행
비특수관계인
20170816
한화생명보험(주)
계열회사
301.59
-
2.03
신한은행19-08이5C
1,300
2.06
20150827
20200827
중개

20170927
한화자산운용(주)
계열회사
99.98
-
1.53
신한은행20-09이1.5A
1,500
1.43
20160921
20180321
중개

소 계

401.57
-
-
-
-
-
-
-
-

부산
광역시

비특수관계인

20170724
한화생명보험(주)
계열회사
-
152.00
2.19
부산광역시채권2017-13
152
2.19
20170724
20240724
중개

소 계
-
152.00
-
-
-
-
-
-
-

신세계
비특수관계인
20170720
한화생명보험(주)
계열회사
406.06
-
1.52
신세계128
3,000
3.09
20130128
20180128
중개

소 계

406.06
-
-
-
-
-
-
-
-

SK머티
리얼즈

비특수관계인

20170817
한화자산운용(주)
계열회사
100.78
-
1.53
SK머티리얼즈14
500
3.79
20120927
20170927
중개

소 계
100.78
-
-
-
-
-
-
-
-

강원도
개발공사
비특수관계인
20170912
한화자산운용(주)
계열회사
-
100.04
1.54
강원도개발공사120
200
1.65
20160610
20171219
중계

소 계

-
100.04
-
-
-
-
-
-
-

농협은행

비특수관계인

20170919
한화자산운용(주)
계열회사
-
200.36
1.36
농업금융채권(은행)2016-11
이1Y-A(변)
2,200
1.56
20161116
20171116
중개

소 계
-
200.36
-
-
-
-
-
-
-

롯데렌탈
비특수관계인
20170921
한화자산운용(주)
계열회사
100.57
-
1.61
롯데렌탈32-2
1,000
3.33
20121120
20171120
중개

소 계

100.57
-
-
-
-
-
-
-
-

맥쿼리
한국인프라투융자회사

비특수관계인

20170824
한화자산운용(주)
계열회사
-
103.62
1.73
맥쿼리한국인프라투융자회사1-2
1,900
4.97
20110531
20180531
중개

소 계
-
103.62
-
-
-
-
-
-
-

현대
커머셜
비특수관계인
20170911
한화자산운용(주)
계열회사
-
100.00
2.12
현대커머셜300-1
400
2.12
20170911
20270406
중개

소 계

-
100.00
-
-
-
-
-
-
-

한국서부
발전
비특수관계인
20170721
한화손해보험(주)
계열회사
-
100.00
2.47
한국서부발전37-3
1,100
2.47
20170721
20270406
중개

20170928
한화손해보험(주)
계열회사
-
100.00
2.46
한국서부발전 39-2
1,200
2.46
20170928
20470928
중개

소 계
-
200.00
-
-
-
-
-
-
-

이마트

비특수관계인

20170725
한화자산운용(주)
계열회사
-
100.11
1.90
이마트18-1
3,100
1.91
20170110
20270406
중개

소 계

-
100.11
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Bank of Tokyo-
Mitsubishi

비특수
관계인

20170913
한화생명보험(주)
계열회사
-
EUR30,000,000
1.68
15yNC4y(4y) Fixed Coupon Callable Note
EUR
50,000,
000
1.68
20170927
20320927
중개

20170913
한화생명보험(주)
계열회사
-
EUR20,000,000
1.68
15yNC4y(4y) Fixed Coupon Callable Note
EUR
50,000,
000
1.68
20170927
20320927
중개

소 계
-
EUR50,000,000
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총 계(국내채권)
5,481.74
10,382.89
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총 계(해외채권)

-

EUR50,000,000

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