엔케이젠바이오텍코리아 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20171010)
제출인: 박상우

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
(주)에이티젠

1100
1100

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2017년 09월 25일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2017년 10월 10일

보고자 :
박 상 우

요약정보

발행회사명
(주)에이티젠
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
2,324,807
20.01

이번 보고서
2,305,807
19.61

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
1,027,786
8.84

이번 보고서
1,027,786
8.74

보고사유
단순 처분 및 주식매수선택권 부여 계약

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)에이티젠
회사코드
182400

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
11,592,897

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
박상우
한자(영문)
朴商佑

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남시 분당구 백현동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
690120

직업(사업내용)
(주)에이티젠 대표이사
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)에이티젠
부서
재무팀

직위
부장
전화번호
031-60******

성명
박성준
팩스번호
031-60******

이메일 주소
******1000@atgen.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

- 해당사항 없음 -

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
진홍자
개인(국내)
친인척
411029
대한민국
서울특별시 송파구 석촌동
-
주주

2
민경덕
개인(국내)
친인척
631220
대한민국
서울특별시 동작구 상도동
교수
주주

3
박진우
개인(국내)
친인척
710216
대한민국
서울특별시 구로구 구로동
타회사임원
주주

4
민승빈
개인(국내)
친인척
020118
대한민국
서울특별시 동작구 상도동
-
주주

5
민태홍
개인(국내)
친인척
030722
대한민국
서울특별시 동작구 상도동
-
주주

6
Gagnon Pierre
개인(외국)
임원
720517
캐나다
경기도 성남시 분당구 정자동
이사
임원(등기)

7
이재면
개인(국내)
임원
670908
대한민국
서울특별히 서초구 반포동
교수
임원(등기)

8
함승주
개인(국내)
임원
651202
대한민국
서울특별히 서초구 서초동
교수
임원(등기)

9
Paul Yongjin Song
개인(외국)
계열회사 임원
650714
미국
미합중국 캘리포니아주 산타모니카
이사
계열회사등 임원

10
정호석
개인(외국)
공동보유자
670109
미국
서울특별시 서초구 방배동
회사원
주주

11
박전한
개인(국내)
공동보유자
540904
대한민국
서울특별시 동작구 신대방동
교수
주주

12
김건홍
개인(국내)
공동보유자
630304
대한민국
서울특별시 용산구 원효로4가
교수
주주

13
윤상선
개인(국내)
공동보유자
711222
대한민국
서울특별시 은평구 응암동
교수
주주

14
조용환
개인(국내)
임원
720115
대한민국
경기도 안양시 동안구 호계동
이사
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

다. 집합투자업자

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

- 해당사항 없음 -

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2017년 09월 08일
박상우
14
2,324,807
20.01
2,174,807
18.96
11,471,542

이번보고서
2017년 10월 10일
박상우
14
2,305,807
19.61
2,140,807
18.47
11,592,897

증 감
-19,000
-0.40
-34,000
-0.49
121,355

4. 보유목적

보고자 본인 및 특별관계자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 회사에 영향력을 행사하고 있습니다. 현재 아래 1~10 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만, 회사의 최대주주로서 회사의 업무진행과 관련한 각 호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

1. 이사 및 감사의 선임, 해임 또는 직무의 정지
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금 변경
4. 회사의 배당 결정
5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환 및 이전
7. 영업전부의 양수, 양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수, 양도8. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
장내매도

변동사유
단순 추가 처분

변경사유
주식매수선택권 부여 계약

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
박상우
690120
1,545,064
-
-
-
-
-
-
-
-
1,545,064
13.14

특별
관계자
진홍자
411029
95,060
-
-
-
-
-
-
-
-
95,060
0.81

민경덕
631220
121,550
-
-
-
-
-
-
-
-
121,550
1.03

박진우
710216
100,000
-
-
-
-
-
-
-
-
100,000
0.85

민승빈
020118
2,300
-
-
-
-
-
-
-
-
2,300
0.02

민태홍
030722
2,300
-
-
-
-
-
-
-
-
2,300
0.02

Gagnon Pierre
720517
10,000
-
-
-
-
-
-
-
20,000
30,000
0.26

이재면
670908
110,220
-
-
-
-
-
-
-
70,000
180,220
1.53

함승주
651202
5,000
-
-
-
-
-
-
-
60,000
65,000
0.55

Paul Yongjin Song
650714
9,500
-
-
-
-
-
-
-
-
9,500
0.08

정호석
670109
84,370
-
-
-
-
-
-
-
-
84,370
0.72

박전한
540904
20,943
-
-
-
-
-
-
-
-
20,943
0.18

김건홍
630304
21,500
-
-
-
-
-
-
-
-
21,500
0.18

윤상선
711222
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

조용환
720115
13,000
-
-
-
-
-
-
-
15,000
28,000
0.24

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

11,592,897
165,000
19.61
18.47

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
박상우
690120
1,545,064
-
-
-
-
-
-
1,545,064
13.14

특별
관계자
진홍자
411029
95,060
-
-
-
-
-
-
95,060
0.81

민경덕
631220
121,550
-
-
-
-
-
-
121,550
1.03

박진우
710216
100,000
-
-
-
-
-
-
100,000
0.85

민승빈
020118
2,300
-
-
-
-
-
-
2,300
0.02

민태홍
030722
2,300
-
-
-
-
-
-
2,300
0.02

Gagnon Pierre
720517
10,000
-
-
-
-
-
20,000
30,000
0.26

이재면
670908
110,220
-
-
-
-
-
70,000
180,220
1.53

함승주
651202
5,000
-
-
-
-
-
60,000
65,000
0.55

Paul Yongjin Song
650714
9,500
-
-
-
-
-
-
9,500
0.08

정호석
670109
84,370
-
-
-
-
-
-
84,370
0.72

박전한
540904
20,943
-
-
-
-
-
-
20,943
0.18

김건홍
630304
21,500
-
-
-
-
-
-
21,500
0.18

윤상선
711222
-
-
-
-
-
-
-
-
-

조용환
720115
13,000
-
-
-
-
-
15,000
28,000
0.24

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

박상우
본인
690120
의결권있는 주식
201,784
미래에셋대우증권
주식담보대출
2017년 04월 21일
2016.10.27~2017.10.23
1.72
본인

박상우
본인
690120
의결권있는 주식
349,651
케이비증권주식회사
주식담보대출
2016년 10월 27일
2016.10.27~2017.10.23
2.97
본인

진홍자
특수관계인
411029
의결권있는 주식
45,812
케이비증권주식회사
주식담보대출
2016년 10월 28일
2016.10.28~2017.10.23
0.39
친인척

박진우
특수관계인
710216
의결권있는 주식
53,909
케이비증권주식회사
주식담보대출
2016년 10월 31일
2016.10.31~2017.10.30
0.46
친인척

박상우
본인
690120
의결권있는 주식
112,108
케이비증권주식회사
주식담보대출
2016년 12월 07일
2016.12.07~2017.12.04
0.95
본인

박상우
본인
690120
의결권있는 주식
235,110
케이비증권주식회사
주식담보대출
2017년 09월 05일
2017.03.13~2017.12.11
2.00
본인

박상우
본인
690120
의결권있는 주식
29,412
케이비증권주식회사
주식담보대출
2017년 08월 30일
2017.08.30~2018.02.26
0.25
본인

합계(주식등의 수)
1,027,786
합계(비율)
8.74
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
박상우
690120
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
진홍자
411029
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

민경덕
631220
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

박진우
710216
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

민승빈
020118
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

민태홍
030722
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

Gagnon Pierre
720517
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이재면
670908
-30,000
-
-
-
-
-
-
-
-
-30,000
-0.26

함승주
651202
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

Paul Yongjin Song
650714
-2,500
-
-
-
-
-
-
-
-
-2,500
-0.02

정호석
670109
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

박전한
540904
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김건홍
630304
-1,500
-
-
-
-
-
-
-
-
-1,500
-0.02

윤상선
711222
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

조용환
720115
-
-
-
-
-
-
-
-
15,000
15,000
0.13

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

이재면
670908
2017년 09월 14일
장내매도(-)
의결권있는 주식
140,220
-2,812
137,408
31,618
-

이재면
670908
2017년 09월 15일
장내매도(-)
의결권있는 주식
137,408
-14,504
122,904
31,960
-

이재면
670908
2017년 09월 18일
장내매도(-)
의결권있는 주식
122,904
-9,343
113,561
33,695
-

이재면
670908
2017년 09월 19일
장내매도(-)
의결권있는 주식
113,561
-1,824
111,737
33,650
-

이재면
670908
2017년 09월 21일
장내매도(-)
의결권있는 주식
111,737
-1,517
110,220
33,192
-

조용환
720115
2017년 09월 25일
주식매수선택권부여(+)
기타
-
15,000
15,000
32,086
*주1)

Paul Yongjin Song
650714
2017년 09월 21일
장내매도(-)
의결권있는 주식
12,000
-200
11,800
33,150
-

Paul Yongjin Song
650714
2017년 09월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
11,800
-100
11,700
32,300
-

Paul Yongjin Song
650714
2017년 09월 25일
장내매도(-)
의결권있는 주식
11,700
-281
11,419
32,072
-

Paul Yongjin Song
650714
2017년 09월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
11,419
-1,219
10,200
32,279
-

Paul Yongjin Song
650714
2017년 09월 27일
장내매도(-)
의결권있는 주식
10,200
-400
9,800
32,525
-

Paul Yongjin Song
650714
2017년 09월 28일
장내매도(-)
의결권있는 주식
9,800
-300
9,500
33,250
-

김건홍
630304
2017년 09월 27일
장내매도(-)
의결권있는 주식
23,000
-500
22,500
33,000
-

김건홍
630304
2017년 09월 28일
장내매도(-)
의결권있는 주식
22,500
-500
22,000
34,000
-

김건홍
630304
2017년 09월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
22,000
-500
21,500
35,000
-

*주1) 2017년 9월25일 다음과 같이 주식매수선택권 부여
- 행사가액 : 32,086원
- 행사기간 : 2019년 09월 25일 ~ 2022년 09월 24일
- 기타 : 자세한 사항은 '[정정] 주식매수선택권부여에관한신고' 참조

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천