녹십자 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20171010)
제출인: MatthewsInternationalCapitalManagement,LLC

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.6
(주)녹십자

0000
0000
20170921

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2017년 09월 21일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2017년 09월 29일

보고자 :
Matthews International Capital
Management, LLC
위 대리인 변호사 허영만
 변호사 이준호

요약정보

발행회사명
(주)녹십자
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
965,720
8.26

이번 보고서
804,369
6.88

보고사유
- 투자자금 회수목적으로 장내에서 발행회사의 주식 매도

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(경영참가목적 없음)

확인서

번역본

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)녹십자
회사코드
006280

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
11,686,538

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
개별

보고자 구분
외국법인
국 적
미국

성명(명칭)
한글
매슈스 인터내셔날
캐피탈 매니지먼트,
엘엘씨
한자(영문)
Matthews International
Capital Management,
LLC

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
Four Embarcadero Center, Suite 550,
San Francisco, CA 94111, USA
생년월일 또는
사업자등록번호 등
CRD 106054

직업(사업내용)
투자자문업
(Investment Advisory Business)
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
김·장 법률사무소
부서
-

직위
변호사
전화번호
02-370******

성명
이은영
팩스번호
02-737*****

이메일 주소
******@KimChang.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
미국 1940년 투자자문업법에 의한 투자자문사

자산총액
(또는 운용자산총액)

운용자산총액:
US$31,444,564,241.57
(2017년 8월 31일 현재)

부채총액
-

자본총액
-
자본금

US$134,567,946
(2017년 8월 31일 현재)

대표자

William J. Hackett (CEO, President 및 Secretary)

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Team

최대주주
(법인 대표자)
LM Matthews Holdings
최대주주
지분율
20.27%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격

자산총액
(또는 운용자산총액)

부채총액

자본총액

자본금

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2015년 12월 14일
Matthews
International
Capital
Management,
LLC
1

965,720

8.26

965,720

8.26

11,686,538

이번보고서
2017년 09월 29일
Matthews
International
Capital
Management,
LLC
1

804,369

6.88

804,369

6.88

11,686,538

증 감
-161,351
-1.38
-161,351
-1.38
0

보고자는 Investment Adviser로서 본 보고서상 발행회사의 주식등에 대해 Matthews International Funds("MIF") 등 고객들을 대리하여 취득 및 처분할 수 있는 권한을 가지고 있으며, 이러한 주식 보유자의 지위에서 본 보고를 합니다. MIF는 본 보고서상의 주식등에 대한 실제 소유자로서 본 보고서와 별도로 보고를 합니다. 따라서, 본 보고서상 보고자가 보유하고 있는 것으로 보고되는 발행인 주식등의 전부 또는 일부는 MIF가 실제 소유하고 있는 주식등인바, 이에 유의하시기 바랍니다.

4. 변동[변경]사유

변동방법
- 장내에서 발행회사의 주식 매도

변동사유
- 투자자금 회수목적으로 주식 매도

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Matthews
International
Capital
Management,
LLC
CRD
106054
804,369
-
-
-
-
-
-
-
-

804,369

6.88

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

주)
상기 보고자의 보유주식등의 주수 및 비율은 보고자가 Investment Adviser로서 관리하는 고객들의 투자계좌에서 소유하고 있는 발행회사의 주식수 및 비율임(소유에 준하는 보유).

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

11,686,538
-
6.88
6.88

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Matthews
International
Capital
Management,
LLC
CRD
106054
-161,351
-
-
-
-
-
-
-
-
-161,351
-1.38

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

Matthews
International
Capital
Management,
LLC
CRD 106054
2016.01.26
장내매도(-)
의결권있는 주식
965,720
-20,000
945,720
228,202
-

Matthews
International
Capital
Management,
LLC
CRD 106054
2016.02.02
장내매도(-)
의결권있는 주식
945,720
-9,888
935,832
218,986
-

Matthews
International
Capital
Management,
LLC
CRD 106054
2016.02.03
장내매도(-)
의결권있는 주식
935,832
-1,705
934,127
219,413
-

Matthews
International
Capital
Management,
LLC
CRD 106054
2016.06.08
장내매도(-)
의결권있는 주식
934,127
-32,000
902,127
205,453
-

Matthews
International
Capital
Management,
LLC
CRD 106054
2016.06.09
장내매도(-)
의결권있는 주식
902,127
-18,000
884,127
204,413
-

Matthews
International
Capital
Management,
LLC
CRD 106054
2016.10.31
장내매도(-)
의결권있는 주식
884,127
-10,000
874,127
140,413
-

Matthews
International
Capital
Management,
LLC
CRD 106054
2017.05.04
장내매도(-)
의결권있는 주식
874,127
-3,639
870,488
165,027
-

Matthews
International
Capital
Management,
LLC
CRD 106054
2017.08.31
기타(-)
의결권있는 주식
870,488
-7,997
862,491
-
주식이전

Matthews
International
Capital
Management,
LLC
CRD 106054
2017.09.21
장내매도(-)
의결권있는 주식
862,491
-23,200
839,291
200,207
보고의무
발생

Matthews
International
Capital
Management,
LLC
CRD 106054
2017.09.22
장내매도(-)
의결권있는 주식
839,291
-468
838,823
200,075
-

Matthews
International
Capital
Management,
LLC
CRD 106054
2017.09.26
장내매도(-)
의결권있는 주식
838,823
-5,016
833,807
200,000
-

Matthews
International
Capital
Management,
LLC
CRD 106054
2017.09.27
장내매도(-)
의결권있는 주식
833,807
-9,821
823,986
200,123
-

Matthews
International
Capital
Management,
LLC
CRD 106054
2017.09.28
장내매도(-)
의결권있는 주식
823,986
-5,046
818,940
200,000
-

Matthews
International
Capital
Management,
LLC
CRD 106054
2017.09.29
장내매도(-)
의결권있는 주식
818,940
-14,571
804,369
200,380
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미