Clinical trial NCT01572038
Conditions: Breast Neoplasms
Sponsor: Hoffmann-La Roche
Start date: 2012-06-01; Completion date: 2019-09-20
Enrollment: 1436 participants; Allocation: NA; Intervention model: SINGLE_GROUP

Brief summary:
This multicenter, open-label, single-arm, Phase IIIb study will evaluate the safety and tolerability of pertuzumab in combination with trastuzumab (Herceptin) and a taxane (docetaxel, paclitaxel or nab-paclitaxel) in first-line treatment in participants with metastatic or locally recurrent HER2-positive breast cancer. Participants will receive pertuzumab intravenously (IV) and trastuzumab (Herceptin) IV plus a taxane in cycles of 3 weeks each until predefined study end, unacceptable toxicity, withdrawal of consent, disease progression, or death, whichever occurs first.

Detailed description:

Arms: arm 1: Participants will receive pertuzumab and trastuzumab (Herceptin) IV plus a taxane in cycles of 3 weeks each until predefined study end, unacceptable toxicity, withdrawal of consent, disease progression, or death, whichever occurs first. Taxane chemotherapy can be either docetaxel, paclitaxel or nab-paclitaxel as per investigator's choice.
Interventions: intervention 1: Docetaxel intervention 2: Nab-paclitaxel intervention 3: Paclitaxel intervention 4: Pertuzumab intervention 5: Trastuzumab
Intervention descriptions: intervention 1: Participants may receive 'docetaxel' taxane chemotherapy as per investigator's choice, administered in line with the respective product information and/or recognized clinical practice guidelines. intervention 2: Participants may receive 'nab-paclitaxel' taxane chemotherapy as per investigator's choice, administered in line with the respective product information and/or recognized clinical practice guidelines. intervention 3: Participants may receive 'paclitaxel' taxane chemotherapy as per investigator's choice, administered in line with the respective product information and/or recognized clinical practice guidelines. intervention 4: Participants will receive pertuzumab 840 milligrams (mg) IV on Day 1 or Day 2 of Cycle 1, followed by 420 mg IV on Day 1 or Day 2 of each subsequent 3-week cycle. intervention 5: Participants will receive trastuzumab (Herceptin) 8 milligrams per kilogram (mg/kg) IV on Day 1 or Day 2 of Cycle 1, followed by 6 mg/kg IV on Day 1 or Day 2 of each subsequent 3-week cycle, administered in line with the respective product Information and/or recognized clinical practice guidelines.

Protocol documents:
Prot_000.pdf: 
Offi ci al Titl e:  
A M ulti c e nt er, O p e n -L a b el, Si n gl e -Ar m St u d y o f P ert uz u m a b in  
C o m bi n a ti o n Wit h Tra st u z u m a b a n d  a T ax a n e  in Fir st  Lin e 
Tr e a tm e nt  of P a ti e nt s Wit h HE R 2 - P o siti v e A d v a n c e d ( M et a st a ti c 
or L o c a ll y R e c urr e nt)  Br ea st  Ca n c er 
N C T N u m b er:  
N C T 0 1 5 7 2 0 3 8   
D o c u m e nt  D at e : 
Pr ot o c ol  V er si o n 6: 2 1- N o v e m b er -2 0 1 8  


P R O T O C O L A M E N D M E N T A P P R O V A L  
 
C O N FI D E N TI A L  
T hi s cli ni c al st u d y i s b ei n g s p o n s or e d gl o b all y b y F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d of B a s el, 
S wit z erl a n d.   H o w e v er, it m a y b e i m pl e m e nt e d i n i n di vi d u al c o u ntri e s b y R o c h e’ s l o c al affili at e s, 
i n cl u di n g G e n e nt e c h, I n c. i n t h e U nit e d St at e s.  T h e i nf or m ati o n c o nt ai ne d i n t hi s d o c u m e nt, e s p e ci all y 
a n y u n p u bli s h e d d at a, i s t h e pr o p ert y of F.  H off m a n n -L a R o c h e Lt d ( or u n d er it s c o ntr ol) a n d t h er ef or e 
i s pr o vi d e d t o y o u i n c o nfi d e n c e a s a n i n v e sti g at or, p ot e nti al i n v e sti g at or, or c o n s ult a nt, f or r e vi e w b y 
y o u, y o ur st aff , a n d a n a p pli c a bl e Et hi c s C o m mitt e e or I n stit uti o n al R e vi e w B o ar d.  It i s u n d er st o o d t h at 
t hi s i nf or m ati o n will n ot b e di s cl o s e d t o ot h er s wit h o ut writt e n a ut h ori z ati o n fr o m R o c h e e x c e pt t o t h e 
e xt e nt n e c e s s ar y t o o bt ai n i nf or m e d c o n s e nt fr o m p er s o n s t o w h o m t h e dr u g m a y b e a d mi ni st er e d.  
 
P ert u z u m a b — F.  H off m a n n -L a R o c h e Lt d  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
P R O T O C O L  
TI T L E:  
A M U L TI C E N T E R, O P E N -L A B E L, SI N G L E -A R M S T U D Y 
O F P E R T U Z U M A B I N C O M BI N A TI O N WI T H 
T R A S T U Z U M A B A N D A T A X A N E I N FI R S T LI N E 
T R E A T M E N T O F P A TI E N T S WI T H H E R 2 - P O SI TI V E 
A D V A N C E D ( M E T A S T A TI C O R L O C A LL Y R E C U R R E N T) 
B R E A S T C A N C E R  
P R O T O C O L N U M B E R:  M O 2 8 0 4 7  
V E R SI O N N U M B E R:  
6. 0  
E U D R A C T N U M B E R:  
2 0 1 1 -0 0 5 3 3 4 -2 0  
T E S T P R O D U C T:  
P ert u z u m a b ( R O 4 3 -6 8 4 5 1)  
M E DI C A L M O NI T O R:  
, M D 
S P O N S O R:  
F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d  
D A T E FI N A L:  
V er si o n 1: 2 8 N o v e m b er 2 0 1 1  
D A T E S A M E N D E D:  
V er si o n 2: 0 2 J a n u ar y 2 0 1 2  
V er si o n 3: 3 0 A u g u st 2 0 1 2  
V er si o n 4: 0 9 M a y 2 0 1 4  
V er si o n 5: 2 0 N o v e m b er 2 0 1 5  
V er si o n 6: S e e el e ctr o ni c d at e st a m p b el o w  
 
2 1- N o v- 2 0 1 8 1 5: 1 0: 2 2
Titl e
A p pr o v er' s N a m e
C o m p a n y Si g n at or y
D at e a n d Ti m e ( U T C)


P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d  
2 / Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
P R O T O C O L A M E N D M E N T, V E R SI O N 6. 0 : 
R A TI O N A L E  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7  h a s b e e n a m e n d e d t o all o w f or l e s s fr e q u e nt r e s p o n s e a s s e s s m e nt 
i n l o n g-t er m r e s p o n d er s, l e s s fr e q u e nt I D M C m e eti n g s, a n d t o u p d at e t h e p oli c y o n p o st-
tri al a c c e s s t o p ert u z u m a b. S e v er al s e cti o n s i n S e cti o n 5 ( S af et y A s s e s s m e nt s) h a v e 
b e e n u p d at e d t o i n cl u d e l a n g u a g e fr o m t h e c urr e nt R o c h e pr ot o c ol t e m pl at e a n d a n e w 
s e cti o n ( 5. 8 ) a d d e d. C h a n g e s t o t h e pr ot o c ol, al o n g wit h a r ati o n al e f or e a c h c h a n g e, ar e 
s u m m ari z e d b el o w:  
 
F oll o wi n g di s c u s si o n s at t h e l a st I D M C m e eti n g f or t h e s t u d y ( 2 8t h J u n e, 2 0 1 8), t h e 
I D M C m e m b er s r e c o m m e n d e d t h at t h e fr e q u e n c y of i m a gi n g pr o c e d ur e s f or 
r e s p o n s e a s s e s s m e nt c o ul d b e r e d u c ed  i n p ati e nt s wit h l o n g-t er m r e s p o n s e s. 
Pr e vi o u sl y, t h e pr ot o c ol m a n d at e d t u m or a s s e s s m e nt s h o ul d b e c o n d u ct e d e v er y si x 
c y cl e s ( a p pr o xi m at el y 4. 5 m o nt h s) i n p ati e nt s w h o r e m ai n e d pr o gr e s si o n fr e e aft er 
3 6 m o nt h s. T h e I D M C r e c o m m e n d e d t h at f or p ati e nt s w h o ar e pr o gr e s si o n fr e e 
f or > 5 y e ar s a fr e q u e n c y of e v er y 6 m o nt h s w o ul d b e a c c e pt a bl e a n d t h at f or 
p ati e nt s w h o ar e pr o gr e s si o n fr e e f or >  7 y e ar s, t h e fr e q u e n c y c o ul d b e r e d u c e d t o 
o n c e a y e ar u nl e s s cli ni c all y i n di c at e d ot h er wi s e . H o w e v er, n ot all st u d y sit e s will b e 
a bl e t o r e d u c e t h e fr e q u e n c y of i m a gi n g d u e t o t h eir l o c al r o uti n e pr a cti c e. T h e 
pr ot o c ol t e xt w a s t h er ef or e r e w or d e d t o st at e t h at im a gi n g s h o ul d b e p erf or m e d at 
l e a st e v er y 1 2 c y cl e s, or m or e fr e q u e ntl y a s di ct at e d b y p ati e nt n e e d s a n d/ or r o uti n e 
pr a cti c e or l o c al r e q uir e m e nt s/ p oli c y . S e cti o n s  4. 5. 1. 4 , 4. 5. 2. 2 , a n d A p p e n di x 1  h a v e 
b e e n u p d at e d wit h t hi s i nf or m ati o n.  
 
I n li n e wit h R o c h e’ s d e ci si o n t o r e d u c e t h e fr e q u e n c y of P D M A st u d y I D M C s f or 
dr u g s t h at h a v e a w ell -k n o w n s af et y pr ofil e ( e .g. P erj et a) , S e cti o n s 3. 1. 1 , 6 , a n d 6. 7  
h a v e b e e n u p d at e d t o i n di c at e t h at I D M C m e eti n g s m a y b e h el d ‘ a p pr o xi m at el y 
o n c e p er y e ar, r at h er t h a n a n n u all y.  
 
S e cti o n 4. 3. 4  ( C o nti n u e d a c c e s s t o p ert u z u m a b) h a s b e e n r e vi s e d t o n o w all o w 
p ati e nt s t h e o pti o n t o c o nti n u e t o r e c ei v e p ert u z u m a b aft er t h e P E R U S E st u d y i s 
cl o s e d.  
 
S e cti o n 5. 8  (E x p e dit e d R e p orti n g to H e alt h A ut h oriti e s, I n v e sti g at or s, I n stit uti o n al 
R e vi e w B o ar d s, a n d Et hi c s C o m mitt e e s ) h a s b e e n a d d e d t o t h e pr ot o c ol. T hi s 
s e cti o n i s pr e s e nt i n t h e c urr e nt R o c h e pr ot o c ol t e m pl at e b ut w a s n ot pr e s e nt a t t h e 
ti m e of writi n g of t h e P E R U S E pr ot o c ol. 
 
A d diti o n al mi n or c h a n g e s h a v e b e e n m a d e t o i m pr o v e cl arit y a n d c o n si st e n c y.  
S u b st a nti v e n e w i nf or m ati o n a p p e ar s i n it ali c s.  T hi s a m e n d m e nt r e pr e s e nt s c u m ul ati v e 
c h a n g e s t o t h e ori gi n al pr ot o c ol.  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d  
3 / Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
P R O T O C O L A M E N D M E N T, V E R SI O N 6. 0:  
S U M M A R Y O F C H A N G E S  
G L O B A L C H A N G E S   
 
S e v er al i n st a n c e s of ‘ i nf u si o n-a s s o ci at e d s y m pt o m s ’ / ’i nf u si o n-a s s o ci at e d A E s ’ 
h a v e b e e n r e pl a c e d wit h t h e m or e c o m m o n t er m : ‘i nf usio n-relate d reactio ns (I R Rs)’. 
 
W h e n e v er t h e I n v e sti g at or Br o c h ur e  i s r ef err e d t o (s e v e n  i n st a n c e s), it h a s b e e n 
cl arifi e d t h at t hi s m e a n s t h e Perjeta  I n v e sti g at or Br o c h ur e 
 
S e v er al i n st a n c e s of ‘ a d v er s e e v e nt( s)’, ‘s eri o u s a d v er s e e v e nt ( s)’, a n d ‘ a d v er s e 
e v e nt s of s p e ci al i nt er e st’  h a v e b e e n a b br e vi at e d f or c o n si st e n c y . 
T h e s e c h a n g e s ar e n ot s u m m ari z e d b el o w.  
 
P R O T O C O L S Y N O P SI S  
T h e pr ot o c ol s y n o p si s h a s b e e n u p d at e d t o r efl e ct t h e c h a n g e s t o t h e pr ot o c ol, w h er e 
a p pli c a bl e.  
TI T L E P A G E  
 h a s r e pl a c e d 
 a s t h e M e di c al M o nit or f or t hi s st u d y. 
S E C TI O N 3. 1. 1 :  I n d e p e n d e nt D at a M o nit ori n g C o m mitt e e 
T h er e will al s o b e a n a n n u al  r e vi e w of s af et y d at a b y t h e I D M C a p pro xi matel y o nce per 
year  f oll o wi n g c o m pl eti o n of e nr oll m e nt. 
S E C TI O N 4 .3 .4 :  C o nti n ue d P o st Tri al  A c c e s s t o P ert u z u m a b  
T he S po nsor will offer co nti n ue d access to pert uz u ma b (t he Roc he I M P ) free of c har ge to eli gi ble 
patie nts i n accor da nce wit h t he Roc he Glo bal Polic y o n Co nti n ue d Access to I n vesti gatio nal 
Me dici nal Pro d uct , as o utli ne d belo w. 
A patie nt will be eli gi ble to recei ve t he Roc he I M P ( pert uz u ma b ) after co m pleti n g t he st u d y if all 
of t he follo wi n g co n ditio ns are met:  
 
T he patie nt has a life -t hreate ni n g or se vere me dical co n ditio n a n d re q uires co nti n ue d Roc he 
I M P treat me nt for his or her well-bei n g  
 
T here are no a p pro priate alter nati ve treat me nts a vaila ble to t he patie nt  
 
T he patie nt a n d his or her doctor co m pl y wit h a n d satisf y a n y le gal or re g ulator y 
re q uire me nts t hat a p pl y to t he m 
 
A patie nt will not  be eli gi ble to recei ve t he Roc he I M P ( pert uz u ma b ) after co m pleti n g t he st u d y if 
a n y of t he follo wi n g co n ditio ns are met:  
 
T he Roc he I M P is co m merciall y markete d i n t he patie nt's co u ntr y a n d is reaso na bl y 
accessi ble to t he patie nt (e. g., is co vere d b y t he patie nt's i ns ura nce or wo ul d n't ot her wise 
create a fi na ncial har ds hi p for t he patie nt) 
 
T he S po nsor has disco nti n ue d de velo p me nt of t he I M P or data s u g gest t hat t he I M P is not 
effecti ve for H E R 2-positi ve a d va nce d ( metastatic or locall y rec urre nt) breast ca ncer  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d  
4 / Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
 
T he S po nsor has reaso na ble safet y co ncer ns re gar di n g t he I M P as treat me nt for H E R 2 -
positi ve a d va nce d ( metastatic or locall y rec urre nt) breast ca ncer  
 
Pro visio n of t he Roc he I M P is not per mitte d u n der t he la ws a n d re g ulatio ns of t he patie nt's 
co u ntr y 
 
T he Roc he Glo bal Polic y o n Co nti n ue d Access to I n ve sti gatio nal Me dici nal Pro d uct is a vaila ble 
at t he follo wi n g we bsite:  
htt p:// w w w.roc he.co m/ polic y co nti n ue d access to i n vesti gatio nal
me dici nes. p df  
R o c h e will n ot pr o vi d e p ert u z u m a b or ot h er st u d y i nt er v e nti o n s t o p ati e nt s aft er 
c o n cl u si o n of t h e st u d y or a n y e arli er p ati e nt wit h dr a w al; e x c e pt f or p ati e nt s w h o ar e still 
r e c ei vi n g p ert u z u m a b at t h e e n d of t h e st u d y a n d w h o ar e willi n g a n d c o n si d er e d 
s uit a bl e t o e nt er a n e xt e n si o n st u d y f or t h e p ur p o s e of c oll e cti n g s af et y d at a a n d pr e
s p e cifi e d effi c a c y m e a s ur e s.  
S E C TI O N 4. 5. 1. 4 : T u m or a n d R e s p o n s e E v al u ati o n s  
C o n si st e n c y of c o n s e c uti v e C T s c a n s, X -r a y s or M RI s s h o ul d b e e n s ur e d d uri n g all 
a s s e s s m e nt s f or e a c h p ati e nt, wit h t h e s a m e i ma gi n g t e c h ni q u e b ei n g u s e d f or 
e v al u ati n g l e si o n s t hr o u g h o ut t h e tr e at m e nt p eri o d a n d follo w-u p  ( u s e of s pir al C T or M RI 
i s r e q uir e d f or b a s eli n e l e si o n s < 2 0 m m a n d m u st b e d o c u m e nt e d i n m e di c al r e c or d s 
a n d u s e d c o n si st e ntl y t hr o u g h o ut t h e st u d y) ….  
S c h e d uli n g of t u m or a s s e s s m e nt s  
B a s eli n e t ot al t u m or b ur d e n m u st b e a s s e s s e d wit hi n a m a xi m u m of 2 8 d a y s b ef or e fir st 
d o s e of st u d y dr u g  tr e at m e nt. P o st-b a s eli n e a s s e s s m e nt s ar e t o b e p erf or m e d e v er y 
t hr e e tr e at m e nt c y cl e s u p t o 3 6 m o nt h s, a n d at least  e v er y si x 1 2  c y cl e s (or more fre q ue ntl y 
as dictate d b y patie nt nee ds a n d/or ro uti ne practice or local re q uire me nts/ polic y)  t h er e aft er f or 
p a ti e nt s w h o r e m ai n pr o gr e s si o n fr e e aft er 3 6 m o nt h s. 
S E C TI O N 4. 5. 2. 2 : A s s e s s m e nt s d uri n g Tr e at m e nt 
D uri n g t h e tr e at m e nt p eri o d, t h e f oll o wi n g a s s e s s m e nt s m u st b e p erf or m e d  
…  
 
T u m or e v al u ati o n: e v er y 3 c y cl e s of m o n o cl o n al a nti b o d y u p t o 3 6 m o nt h s a n d at 
least e v er y 1 2 6  c y cl e s (or more fre q ue ntl y as dictate d b y patie nt nee ds a n d/or ro uti ne 
practice or local re q uire me nts/ polic y)  t h er e aft er i n t h o s e w h o r e m ai n pr o gr e s si o n 
fr e e 
…  
S e cti o n 4. 6. 1. 1  Di s c o nti n u ati o n fr o m St u d y Dr u g  
P ati e nt s m u st di s c o nti n u e st u d y dr u g if t h e y e x p eri e n c e a n y of t h e f oll o wi n g:  
 
Cli ni c al si g n s a n d s y m pt o m s s u g g e sti n g C H F.  
 
D y s p n e a or cli ni c all y si g nifi c a nt h y p ot e n si o n ( d efi n e d p er i n v e sti g at or di s cr eti o n).  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d  
5 / Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
 
S y m pt o m ati c l eft v e ntri c ul ar d y sf u n cti o n ( N CI -C T C A E v er si o n 4. 0 Gr a d e 3 or 4) wit h 
a dr o p i n L V E F c o n si st e nt wit h c ar di a c f ail ur e.  
 
Pre g na nc y.  
 
S e cti o n 5. 2: S A F E T Y P A R A M E T E R S A N D D E FI NI TI O N S  
S af et y a s s e s s m e nt s will c o n si st of m o nit ori n g a n d r e c or di n g A E s, i n cl u di n g S A E s a n d 
n o n S A E s a d verse e ve nts  of s p e ci al i nt er e st  ( A E SI);…  
S e cti o n 5. 2 . 3: N o n S eri o u s A d v er s e E v e nt s of S p e ci al I nt er e st 
(I m m e di at el y R e p ort a bl e t o T h e S p o n s or) 
N o n s eri o u s a A d v er s e e v e nt s of s p e ci al i nt er e st ( A E SI) ar e r e q uir e d t o b e r e p ort e d b y 
t h e i n v e sti g at or t o t h e S p o n s or wit hi n 2 4 h o ur s aft er l e ar ni n g of t h e e v e nt ( s e e S e cti o n 
5. 4. 2  f or r e p orti n g i n str u cti o n s). 
S e cti o n 5. 3. 1:  A d v er s e E v e nt R e p orti n g P eri o d  
After i nf or me d c o nse nt h as bee n o bt ai ne d b ut pri or t o i niti ati o n of st u d y dr u g , o nl y 
S A Es ca use d b y a protocol -ma n date d i nter ve ntio n (e. g., i n vasi ve proce d ures s uc h as bio psies, 
disco nti n uatio n of me dicatio ns) s ho ul d be re porte d (see  Sectio n 5. 4. 2  for i nstr uctio ns for 
re porti n g S A Es).Aft er i nf or m e d c o n s e nt h a s b e e n o bt ai n e d b ut pri or t o i niti ati o n of st u d y 
dr u g, o nl y S A E s c o n si d er e d t o b e r el at e d t o a pr ot o c ol m a n d at e d i nt er v e nti o n s h o ul d b e  
r e p ort e d ( e. g., S A E s r el at e d t o i n v a si v e pr o c e d ur e s s u c h a s bi o p si e s). 
Aft er i niti ati o n of st u d y dr u g , all A E s , r e g ar dl e s s of r el ati o n s hi p t o st u d y dr u g, will b e 
r e p ort e d u ntil 2 8 d a y s aft er t h e l a st d o s e of st u d y dr u g. T h er e aft er, t h e p ati e nt will b e 
f oll o w e d 3 m o nt hl y, d uri n g w hi c h ti m e all st u d y dr u g
r el at e d S A E s s h o ul d c o nti n u e t o b e 
c oll e ct e d, u ntil c o m pl eti o n of t h e st u d y, w hi c h i s at l e a st 6 0  m o nt h s aft er t h e l a st p ati e nt 
h a s b e e n e nr oll e d i nt o t h e st u d y or all p at i e nt s i n t h e st u d y h a v e wit h dr a w n c o n s e nt, or 
di e d, or if t h e st u d y i s pr e m at ur el y t er mi n at e d b y t h e S p o n s or, w hi c h e v er o c c ur s fir st.  
A n y pr e g n a n c y will b e r e p ort e d u ntil 7 m o nt h s aft er t h e l a st d o s e of p ert u z u m a b a n d 
tr a st u z u m a b ( s e e S e cti o n 5. 4. 3. 1 ). 
D uri n g p o st tr e at m e nt s ur vi v al f oll o w u p, d e at h s attri b ut e d t o pr o gr e s si o n of br e a st 
c a n c er s h o ul d b e r e c or d e d o nl y o n t h e S ur vi v al e C R F.  
Aft er c o m pl eti o n of t h e st u d y , t h e i n v e sti g at or i s n ot r e q uir e d t o a cti v el y m o nit or p ati e nt s 
f or A E s; h o w e v er t h e S p o n s or s h o ul d b e n otifi e d if t h e i n v e sti g at or b e c o m e s a w ar e of 
a n y p o st st u d y S A E s ( s e e S e cti o n 5. 6 ). 
I nstr uctio ns for re porti n g a d verse e ve nts t hat occ ur after t he a d verse e ve nt re porti n g perio d are 
pro vi de d i n Sectio n 5. 6 . 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d  
6 / Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
S e cti o n 5. 3. 5. 1:  
Di a g n o si s v er s u s Si g n s a n d S y m pt o m s I nf usi o n-Rel ate d 
Re acti o ns  
I nf u si o n A s s o ci at e d R e a cti o n s 
A d v er s e e v e nt s t h at o c c ur d uri n g or wit hi n 2 4 h o ur s aft er st u d y dr u g i nf u si o n s h o ul d b e 
c a pt ur e d a s i n di vi d u al si g n s a n d s y m pt o m s  o n t he A d verse E ve nt e C R F  r at h er t h a n a n 
o verall dia g nosis (e. g., recor d d ys p nea a n d h y pote nsio n as se parate e ve nts rat her t ha n a dia g nosis 
of i nf usio n-relate d reactio n a na p h ylactic reactio na di a g n o si s of all er gi c r e a cti o n or i nf u si o n 
r e a cti o n. 
S e cti o n 5. 3. 5. 2:  
Di a g n o si s v er s u s Si g n s a n d S y m pt o m s Ot h er A d v er s e 
E v e nt s  
…  
S e cti o n 5. 3. 5. 4:  
P er si st e nt or R e c urr e nt A d v er s e E v e nt s  
A p er si st e nt A E i s o n e t h at e xt e n d s c o nti n u o u sl y, wit h o ut r e s ol uti o n, b et w e e n p ati e nt 
e v al u ati o n ti m e p oi nt s.  S u c h e v e nt s s h o ul d o nl y b e r e c or d e d o n c e o n t h e A d v er s e E v e nt 
e C R F.  T he i nitial se verit y (i nte nsit y or gra de) of t he e ve nt will be recor de d at t he ti me t he e ve nt 
is first re porte d.  If a persiste nt A E beco mes more se vere, t he most e xtre me se verit y s ho ul d also be 
recor de d o n t he A d verse E ve nt e C R F.  If t he e ve nt beco mes serio us, it s ho ul d be re porte d to t he 
S po nsor i m me diatel y (i.e., no more t ha n 2 4 ho urs after lear ni n g t hat t he e ve nt beca me serio us; see 
Sectio n  5. 4. 2  for re porti n g i nstr uctio ns).  T he A d verse E ve nt e C R F s ho ul d be u p date d 
b y  c ha n gi n g t he e ve nt fro m " no n-serio us " to "serio us, " pro vi di n g t he date t hat t he e ve nt beca me 
serio us, a n d co m pleti n g all data fiel ds relate d to S A Es.T h e i niti al s e v erit y o f t h e e v e nt s h o ul d 
b e r e c or d e d, a n d t h e s e v erit y s h o ul d b e u p d at e d t o r efl e ct t h e m o st e xtr e m e s e v erit y a n y 
ti m e t h e e v e nt w or s e n s.  If t h e e v e nt b e c o m e s s eri o u s, t h e A d v er s e E v e nt e C R F s h o ul d 
b e u p d at e d t o r efl e ct t hi s.  
S e cti o n 5. 3. 5. 5:  
A b n or m al L a b or at or y V al u e s  
N ot e v er y l a b or at or y a b n or m alit y q u alifi e s a s a n A E.  A l a b or at or y t e st r e s ult s h o ul d b e 
r e p ort e d a s a n A E if it m e et s a n y of t h e f oll o wi n g crit eri a: 
 
A c c o m p a ni e d Is acco m pa nie d b y cli ni c al s y m pt o m s.  
 
R e s ult s i n a c h a n g e i n st u d y tr e at m e nt ( e. g., d o s a g e m o difi c ati o n, tr e at m e nt 
i nt err u pti o n, or tr e at m e nt di s c o nti n u ati o n). 
 
R e s ult s i n a m e di c al i nt er v e nti o n ( e. g., p ot a s si u m s u p pl e m e nt ati o n f or h y p o k al e mi a) 
or a c h a n g e i n c o n c o mit a nt t h er a p y.  
 
Is cli nicall y si g nifica nt i n t he i n vesti gator's j u d g me nt  
Note:  For o ncolo g y trials, certai n a b nor mal val ues ma y not q ualif y as A Es. Cli ni c all y 
si g nifi c a nt i n t h e i n v e sti g at or’ s j u d g m e nt.    
…  
O b s er v ati o n s of t h e s a m e cli ni c all y si g nifi c a nt l a b or at or y a b n or m alit y fr o m vi sit t o vi sit 
s h o ul d o nl y be recor de d o nce o n t he A d verse E ve nt e C R F (see Sectio n 5. 3. 5. 4 for details o n 
recor di n g persiste nt A Es).n ot b e r e p e at e dl y r e c or d e d o n t h e A d v er s e E v e nt e C R F, u nl e s s 
t h e eti ol o g y c h a n g e s.  T h e i niti al s e v erit y of t h e e v e nt s h o ul d b e r e c or d e d, a n d t h e 
s e v erit y or s eri o u s n e s s s h o ul d b e u p d at e d a n y ti m e t h e e v e nt w or s e n s.  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d  
7 / Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
S e cti o n 5. 3. 5. 8:  
D e at h s  
F or t hi s pr ot o c ol, m ort alit y i s a n effi c a c y e n d p oi nt.  D e at h s t h at o c c ur d uri n g t h e pr ot o c ol -
s p e cifi e d A E r e p orti n g p eri o d ( s e e S e cti o n 5. 3. 1 ) t h at ar e attri b ut e d b y t h e i n v e sti g at or 
s ol el y t o pr o gr e s si o n of br e a st c a n c er  s h o ul d b e r e c or d e d o nl y o n t h e deat hs attri b ute d 
solel y to pro gressio n of breast ca ncer e C R FSt u d y C o m pl eti o n/ E arl y Di s c o nti n u ati o n e C R F . 
All ot h er o n -st u d y d e at h s, r e g ar dl e s s of r el ati o n s hi p t o st u d y dr u g, m u st b e r e c or d e d o n 
t h e A d v er s e E v ent e C R F a n d i m m e di at el y r e p ort e d t o t h e S p o n s or ( s e e S e cti o n  5. 4. 2 ). 
A n i n d e p e n d e nt m o nit ori n g c o m mitt e e will m o nit or t h e fr e q u e n c y of d e at h s fr o m all 
c a u s e s.  
…  
Deat hs t hat occ ur after t he a d verse e ve nt re porti n g perio d s ho ul d be re porte d as descri be d i n 
Sectio n 5. 6 . If t h e c a u s e of d e at h i s di s e a s e pr o gr e s si o n, t hi s s h o ul d b e r e c or d e d o n t h e 
St u d y C o m pl eti o n/ E arl y Di s c o nti n u ati o n e C R F.  
S e cti o n 5. 4   
I M M E DI AT E R E P O R TI N G R E Q UI R E M E N T S F R O M 
I N V E S TI G A T O R T O S P O N S O R 
T h e i n v e sti g at or m u st r e p ort t h e f oll o wi n g e v e nt s t o t h e S p o n s or wit hi n 2 4 h o ur s aft er 
l e ar ni n g of t h e e v e nt, r e g ar dl e s s of r el ati o n s hi p t o st u d y dr u g: 
 
S A E s  ( defi ne d i n Sectio n 5. 2. 2 ; see Sectio n 5. 4. 2  for details o n re porti n g re q uire me nts). 
 
A E SI  ( defi ne d i n Sectio n 5. 2. 3 ; see Sectio n 5. 4. 2  for details o n re porti n g re q uire me nts). 
 
Pr e g n a n ci e s  ( s e e S e cti o n 5. 4. 3  f or d et ail s o n r e p orti n g r e q uir e m e nt s). 
S e cti o n 5. 4. 2:  R e p orti n g R e q uir e m e nt s f or S eri o u s A d v er s e E v e nt s a n d 
N o n S eri o u s A d v er s e E v e nt s of S p e ci al I nt er e st  
5. 4. 2. 1  E ve nts T h at Occ ur pri or t o St u d y Dr u g I niti ati o n  
After i nfor me d co nse nt has bee n o btai ne d b ut prior to i nitiatio n of st u d y dr u g, o nl y S A Es ca use d 
b y a protocol -ma n date d i nter ve ntio n s ho ul d be re porte d.  T he pa per Cli nical Trial Serio us 
A d verse E ve nt/ A d verse E ve nt of S pecial I nterest Re porti n g For m pro vi de d to i n vesti gators 
s ho ul d be co m plete d a nd s u b mitte d to t he S po nsor or its desi g nee i m me diatel y (i.e., no more t ha n 
2 4 ho urs after lear ni n g of t he e ve nt), eit her b y fa xi n g or b y sca n ni n g a n d e maili n g t he for m usi n g 
t he fa x n u m ber or e mail a d dress pro vi de d to i n vesti gators. 
5. 4. 2. 2  E ve nts T h at Occ ur after St u d y Dr u g I niti ati o n  
After i nitiatio n of st u d y dr u g, S A Es a n d A E SI will be re porte d u ntil 2 8 da ys after t he fi nal dose 
of st u d y dr u g.  I n vesti gators s ho ul d recor d all case details t hat ca n be gat here d i m me diatel y (i.e., 
wit hi n 2 4 ho urs after lear ni n g of t he e ve nt) o n t he A d verse  E ve nt e C R F a n d s u b mit t he re port via 
t he electro nic data ca pt ure ( E D C) s yste m.  A re port will be ge nerate d a n d se nt to Roc he Safet y 
Risk Ma na ge me nt b y t he E D C s yste m.  
I n t he e ve nt t hat t he E D C s yste m is u na vaila ble, t he pa per Cli nical Trial Serio us A d verse 
E ve nt/ A d verse E ve nt of S pecial I nterest Re porti n g For m pro vi de d to i n vesti gators s ho ul d be 
co m plete d a n d s u b mitte d to t he S po nsor or its desi g nee i m me diatel y (i.e., n o more t ha n 2 4 ho urs 
after lear ni n g of t he e ve nt), eit her b y fa xi n g or b y sca n ni n g a n d e maili n g t he for m usi n g t he fa x 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d  
8 / Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
n u m ber or e mail a d dress pro vi de d to i n vesti gators.  O nce t he E D C s yste m is a vaila ble, all 
i nfor matio n will nee d to be e ntere d a n d s u b mitte d via t he E D C s yste m.   
I nstr uctio ns for re porti n g S A Es t hat occ ur  2 8 da ys  after t he fi nal dose of st u d y treat me nt are 
pro vi de d i n Sectio n 5. 6 .F or r e p ort s of S A E s a n d n o n S A E s of s p e ci al i nt er e st, 
i n v e sti g at or s s h o ul d r e c or d all c a s e d et ail s t h at c a n b e g at h er e d wit hi n 2 4 h o ur s o n t h e 
A d v er s e  E v e nt e C R F a n d s u b mit t h e r e p ort vi a t h e el e ctr o ni c d at a c a pt ur e ( E D C) 
s y st e m.  A  r e p ort will b e g e n er at ed a n d s e nt t o T h e S p o n s or S af et y Ri s k M a n a g e m e nt 
b y t h e E D C s y st e m.  
I n t h e e v e nt t h at t h e E D C s y st e m i s u n a v ail a bl e, a p a p er S eri o u s A d v er s e E v e nt/ N o n
S eri o u s A d v er s e E v e nt of S p e ci al I nt er e st C R F a n d F a x C o v er s h e et s h o ul d b e 
c o m pl et e d a n d f a x e d t o T h e S p o n s or S af et y Ri s k M a n a g e m e nt or it s d e si g n e e wit hi n 2 4 
h o ur s aft er l e ar ni n g of t h e e v e nt, u si n g t h e f a x n u m b er s pr o vi d e d t o i n v e sti g at or s ( s e e 
" Pr ot o c ol A d mi ni str ati v e a n d C o nt a ct I nf or m ati o n & Li st of I n v e sti g at or s").  O n c e t h e 
E D C s y st e m i s a v ail a bl e, all  i nf or m ati o n will n e e d t o b e e nt er e d a n d s u b mitt e d vi a t h e 
E D C s y st e m.   
S e cti o n 5. 5. 2  S p o n s or F oll o w -U p  
F or S A E s, n o n S A E s of s p e ci al i nt er e st A E SI , a n d pr e g n a n ci e s, t h e S p o n s or or a 
d e si g n e e m a y f oll o w -u p b y t el e p h o n e, f a x, el e ctr o ni c m ail, a n d/ or a m o nit ori n g vi sit t o 
o bt ai n a d diti o n al c a s e d et ail s a n d o ut c o m e i nf or m ati o n ( e. g.,  fr o m h o s pit al di s c h ar g e 
s u m m ari e s, c o n s ult a nt r e p ort s, a ut o p s y r e p ort s) i n or d er t o p erf or m a n i n d e p e n d e nt 
m e di c al a s s e s s m e nt of t h e r e p ort e d c a s e.  
S e cti o n 5. 6:  
A d verse E ve nts T h a t Occ ur After T he A d verse E ve nt Re p orti n g 
Peri o d P o st St u d y A d v er s e E v e nt s  
After t he e n d of t he A E re porti n g perio d ( defi ne d as 2 8 da ys after t he fi nal dose of st u d y dr u g), all 
deat hs, re gar dless of ca use, s ho ul d be re porte d t hro u g h use of t he Lo n g -Ter m S ur vi val Follo w -U p 
e C R F. 
I n a d ditio n, if t he i n vesti gator beco mes a ware of a S A E t hat is belie ve d to be relate d to prior 
e x pos ure to st u d y dr u g, t he e ve nt s ho ul d be re porte d t hro u g h use of t he A d verse E ve nt e C R F.  
Ho we ver, if t he E D C s yste m is not a vaila ble, t he i n vesti gator s ho ul d re port t hese e ve nts directl y 
to t he S po nsor or its desi g nee, eit her b y fa xi n g or b y sca n ni n g a n d e maili n g t he pa per Cli nical 
Trial Serio us A d verse E ve nt/ A d verse E ve nt of S pecial I nterest Re porti n g For m usi n g t he fa x 
n u m ber or e mail a d dress pro vi de d to i n vesti gators. T h e i n v e sti g at or i s n ot r e q uir e d t o a cti v el y 
m o nit or p ati e nt s f or a d v er s e e v e nt s aft er t h e e n d of t h e a d v er s e e v e nt r e p orti n g 
p eri o d/ c o m pl eti o n of t h e st u d y, w hi c h i s at l e a st 6 0  m o nt h s aft er t h e l a st p ati e nt h a s 
b e e n e nr o ll e d i nt o t h e st u d y or all p ati e nt s i n t h e st u d y h a v e wit h dr a w n c o n s e nt, or di e d, 
or if t h e st u d y i s pr e m at ur el y t er mi n at e d b y t h e S p o n s or, w hi c h e v er o c c ur s fir st. 
H o w e v er, t h e S p o n s or s h o ul d b e n otifi e d if t h e i n v e sti g at or b e c o m e s a w ar e of a n y 
s eri o u s a d v er s e e v e nt t h at o c c ur s aft er t h e e n d of t h e a d v er s e e v e nt r e p orti n g 
p eri o d/ e n d of t h e st u d y.  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d  
9 / Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
T h e i n v e sti g at or s h o ul d r e p ort t h e s e e v e nt s dir e ctl y t o R o c h e S af et y Ri s k M a n a g e m e nt 
vi a t el e p h o n e or vi a f a x m a c hi n e u si n g t h e S eri o u s A d v er s e E v e nt R e p orti n g F or m a n d 
f a x c o v er s h e et ( s e e " Pr ot o c ol A d mi ni str ati v e a n d C o nt a ct I nf or m ati o n & Li st of 
I n v e sti g at or s"). 
 
S E C TI O N  5. 8 : E x pe dite d Re p orti n g t o He alt h A ut h orities, I n vesti g at ors, 
I nstit uti o n al Re vie w B o ar ds, a n d Et hics C o m mittees  
T he S po nsor will pro m ptl y e val uate all S A E s a n d A E SI  a gai nst c u m ulati ve pro d uct e x perie nce to 
i de ntif y a n d e x pe ditio usl y co m m u nicate possi ble ne w safet y fi n di n gs to i n vesti gators, I R Bs, E Cs, 
a n d a p plica ble healt h a ut horities base d o n a p plica ble le gislatio n . 
To deter mi ne re porti n g re q uire me nts for si n gle A E  cases, t he S po nsor will assess t he 
e x pecte d ness of t hese e ve nts usi n g t he follo wi n g refere nce doc u me nt:  
 
Per jeta I n vesti gator Broc h ure 
 
T he S po nsor will co m pare t he se verit y of eac h e ve nt a n d t he c u m ulati v e e ve nt fre q ue nc y re porte d 
for t he st u d y wit h t he se verit y a n d fre q ue nc y re porte d i n t he a p plica ble refere nce doc u me nt. 
Re porti n g re q uire me nts will also be base d o n t he i n vesti gator's assess me nt of ca usalit y a n d 
serio us ness, wit h allo wa nce for u p gra di n g b y t he S po nsor as nee de d. 
 
S E C TI O N 6: S T A TI S TI C A L C O N SI D E R A TI O N S A N D A N A L Y SI S P L A N  
…  
I n a d diti o n t o t h e fi n al a n al y si s, t h er e will b e fi v e i nt eri m s af et y a n al y s e s f or r e vi e w b y t h e 
I D M C, aft er a p pr o xi m at el y 1 0 0, 3 5 0, 7 0 0, 1 1 0 0 a n d 1 5 0 0 p ati e nt s h a v e b e e n e nr oll e d. 
T h er e will al s o b e a n a n n u al  r e vi e w of s af et y d at a b y t h e I D M C a p pro xi matel y o nce per 
year  f oll o wi n g c o m pl eti o n of e nr oll m e nt. 
S E C TI O N 6. 7: I nt eri m A n al y s e s 
I n a d diti o n t o t h e fi n al a n al y si s, t h er e will b e fi v e i nt eri m s af et y a n al y s e s f or r e vi e w b y t h e 
I D M C, aft er a p pr o xi m at el y 1 0 0, 3 5 0, 7 0 0, 1 1 0 0 a n d 1 5 0 0 p ati e nt s h a v e b e e n e nr oll e d. 
T h er e will al s o b e a n a n n u al  r e vi e w of s af et y d at a b y t h e I D M C a p pro xi matel y o nce per 
year  f oll o wi n g c o m pl eti o n of e nr oll m e nt. T hi s i s o n e si n gl e ar m st u d y wit h pri m ar y s af et y 
e n d p oi nt s, h e n c e t h er e will b e n o a dj u st m e nt f or i nt eri m a n al y si s.  
A P P E N DI X 1:  S c h e d ul e of A cti viti e s  
T h e s c h e d ul e of a cti viti e s h a s b e e n r e vi s e d t o r efl e ct t h e c h a n g e s t o t h e pr ot o c ol.  
S A M P L E I N F O R M E D C O N S E N T F O R M{ S}  
T h e s a m pl e I nf or m e d C o n s e nt F or m h a s  b e e n r e vi s e d t o r efl e ct t h e c h a n g e s t o t h e 
pr ot o c ol.  


P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d  
1 0 / Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
 
T A B L E O F C O N T E N T S  
P R O T O C O L A M E N D M E N T A C C E P T A N C E F O R M  .......................................... 1 5  
P R O T O C O L S Y N O P SI S  .................................................................................... 1 6  
LI S T O F A B B R E VI A TI O N S A N D D E FI NI TI O N S O F  T E R M S ............................. 2 2  
1.  
B A C K G R O U N D  .......................................................................................... 2 4  
1. 1  
B a c k gr o u n d  o n Br e a st C a n c er  ............................................... 2 4  
1. 2  
B a c k gr o u n d o n St u d y Tr e at m e nt s  ......................................... 2 4  
1. 2. 1  
H u m a n E pi d er m al Gr o wt h F a ct or R e c e pt or s 
( H E R) .................................................................................... 2 4  
1. 2. 2  
T a x a n e s  ................................................................................. 2 6  
1. 3  
St u d y R ati o n al e a n d B e n efit – Ri s k A s s e s s m e nt  ..................... 2 7  
2.  
O B J E C TI V E S  .............................................................................................. 2 9  
2. 1  
Pri m ar y O bj e cti v e  .................................................................. 2 9  
2. 2  
S e c o n d ar y O bj e cti v e s  ............................................................ 3 0  
3.  
S T U D Y D E SI G N  ......................................................................................... 3 0  
3. 1  
D e s cri pti o n of St u d y  .............................................................. 3 0  
3. 1. 1  
I n d e p e n d e nt D at a M o nit ori n g C o m mitt e e .............................. 3 2  
3. 2  
E n d of St u d y  .......................................................................... 3 2  
3. 3  
R ati o n al e f or St u d y D e si g n  .................................................... 3 2  
3. 4  
O ut c o m e M e a s ur e s  ............................................................... 3 2  
3. 4. 1  
Effi c a c y O ut c o m e M e a s ur e s  .................................................. 3 2  
3. 4. 2  
S af et y O ut c o m e M e a s ur e s  .................................................... 3 3  
3. 4. 3  
P ati e nt -R e p ort e d O ut c o m e M e a s ur e s  ................................... 3 3  
4.  
M A T E RI A L S A N D M E T H O D S  .................................................................... 3 3  
4. 1  
P ati e nt s  .................................................................................. 3 3  
4. 1. 1  
I n cl u si o n Crit eri a  .................................................................... 3 3  
4. 1. 2  
E x cl u si o n Crit eri a  ................................................................... 3 4  
4. 2  
M et h o d of Tr e at m e nt A s si g n m e nt a n d Bli n di n g  ..................... 3 5  
4. 3  
St u d y Tr e at m e nt  .................................................................... 3 5  
4. 3. 1  
F or m ul ati o n, P a c k a gi n g, a n d H a n dli n g  .................................. 3 5  
4. 3. 2  
D o s a g e, A d mi ni str ati o n, a n d C o m pli a n c e  .............................. 3 6  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d  
1 1 / Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
4. 3. 3  
I n v e sti g ati o n al M e di ci n al Pr o d u ct A c c o u nt a bilit y ................... 3 8  
4. 3. 4  
C o nti n u e d A c c e s s t o P ert u z u m a b  ......................................... 3 8  
4. 4  
C o n c o mit a nt T h er a p y  ............................................................ 3 9  
4. 4. 1  
P er mitt e d T h er a p y  ................................................................. 3 9  
4. 4. 2  
Pr o hi bit e d T h er a p y  ................................................................ 4 0  
4. 5  
St u d y A s s e s s m e nt s  ............................................................... 4 1  
4. 5. 1  
D e s cri pti o n of St u d y A s s e s s m e nt s  ........................................ 4 1  
4. 5. 2  
Ti mi n g of St u d y A s s e s s m e nt s  ............................................... 4 5  
4. 6  
P ati e nt, St u d y, a n d Sit e Di s c o nti n u ati o n  ................................ 4 7  
4. 6. 1  
P ati e nt Di s c o nti n u ati o n  .......................................................... 4 7  
4. 6. 2  
St u d y a n d Sit e Di s c o nti n u ati o n  .............................................. 4 8  
5.  
A S S E S S M E N T O F S A F E T Y  ....................................................................... 4 9  
5. 1  
S af et y Pl a n  ............................................................................ 4 9  
5. 1. 1  
T o xi ci t y M a n a g e m e nt G ui d eli n e s ........................................... 4 9  
5. 1. 2  
M a n a g e m e nt of S p e cifi c A d v er s e E v e nt s  .............................. 5 7  
5. 2  
S af et y P ar a m et er s a n d D efi niti o n s  ........................................ 5 7  
5. 2. 1  
A d v er s e E v e nt s  ..................................................................... 5 8  
5. 2. 2  
S eri o u s A d v er s e E v e nt s (I m m e di at el y R e p ort a bl e 
t o T h e S p o n s or) .................................................................... 5 8  
5. 2. 3  
A d v er s e E v e nt s of S p e ci al I nt er e st (I m m e di at el y 
R e p ort a bl e t o T h e S p o n s or)  .................................................. 5 9  
5. 3  
M et h o d s a n d Ti mi n g f or C a pt uri n g a n d 
A s s e s si n g S af et y  P ar a m et er s  ................................................ 5 9  
5. 3. 1  
A d v er s e E v e nt R e p orti n g P eri o d  ........................................... 6 0  
5. 3. 2  
Eli citi n g A d v er s e E v e nt I nf or m ati o n  ....................................... 6 0  
5. 3. 3  
A s s e s s m e nt of S e v erit y of A d v er s e E v e nt s  ........................... 6 0  
5. 3. 4  
A s s e s s m e nt of C a u s alit y of A d v er s e E v e nt s  ......................... 6 1  
5. 3. 5  
Pr o c e d ur e s f or R e c or di n g A d v er s e  E v e nt s  ............................ 6 1  
5. 4  
I m m e di at e R e p orti n g R e q uir e m e nt s fr o m 
I n v e sti g at or t o S p o n s or .......................................................... 6 6  
5. 4. 1  
E m er g e n c y M e di c al C o nt a ct s  ................................................ 6 7  
5. 4. 2  
R e p orti n g R e q uir e m e nt s f or S eri o u s A d v er s e 
E v e nt s a n d A d v er s e E v e nt s of S p e ci al I nt er e st  .................... 6 7  
5. 4. 3  
R e p orti n g R e q uir e m e nt s  f or Pr e g n a n ci e s .............................. 6 8  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d  
1 2 / Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
5. 5  
F oll o w -U p of P ati e nt s aft er A d v er s e  E v e nt s  .......................... 7 0  
5. 5. 1  
I n v e sti g at or F oll o w-U p  ........................................................... 7 0  
5. 5. 2  
S p o n s or F oll o w -U p  ................................................................ 7 0  
5. 6  
A d v er s e E v e nt s T h at O c c ur Aft er T h e A d v er s e 
E v e nt R e p orti n g P eri o d .......................................................... 7 0  
5. 7  
R e vi e w of s af et y b y a n I n d e p e n d e nt D at a 
M o nit ori n g C o m mitt e e ............................................................ 7 1  
5. 8  
E x p e dit e d R e p orti n g t o H e alt h A ut h oriti e s, 
I n v e sti g at or s, I n stit uti o n al R e vi e w B o ar d s, a n d 
Et hi c s C o m mitt e e s  ................................................................. 7 1  
6.  
S T A TI S TI C A L C O N SI D E R A TI O N S A N D A N A L Y SI S P L A N  ....................... 7 1  
6. 1  
D et er mi n ati o n of S a m pl e Si z e  ............................................... 7 2  
6. 2  
S u m m ari e s of C o n d u ct of St u d y  ............................................ 7 2  
6. 3  
S u m m ari e s of Tr e at m e nt Gr o u p C o m p ar a bilit y  ..................... 7 3  
6. 4  
Effi c a c y A n al y s e s  .................................................................. 7 3  
6. 4. 1  
Effi c a c y E n d p oi nt s  ................................................................. 7 3  
6. 5  
S af et y A n al y s e s  ..................................................................... 7 3  
6. 6  
P ati e nt -R e p ort e d O ut c o m e A n al y s e s  .................................... 7 4  
6. 7  
I nt eri m A n al y s e s .................................................................... 7 5  
7.  
D A T A C O L L E C TI O N A N D M A N A G E M E N T  ............................................... 7 5  
7. 1  
D at a Q u alit y A s s ur a n c e  ......................................................... 7 5  
7. 2  
El e ctr o ni c C a s e R e p ort F or m s  ............................................... 7 5  
7. 3  
S o ur c e D at a D o c u m e nt ati o n  .................................................. 7 5  
7. 4  
U s e of C o m p ut eri z e d S y st e m s  .............................................. 7 6  
7. 5  
R et e nti o n of R e c or d s  ............................................................. 7 6  
8.  
E T HI C A L C O N SI D E R A TI O N S  .................................................................... 7 7  
8. 1  
C o m pli a n c e wit h L a w s a n d R e g ul ati o n s  ................................ 7 7  
8. 2  
I nf or m e d C o n s e nt .................................................................. 7 7  
8. 3  
I n d e p e n d e nt Et hi c s C o m mitt e e  .............................................. 7 8  
8. 4  
C o nfi d e nti alit y  ........................................................................ 7 8  
8. 5  
Fi n a n ci al Di s cl o s ur e  .............................................................. 7 9  
9.  
S T U D Y D O C U M E N T A TI O N,  M O NI T O RI N G, A N D 
A D MI NI S T R A TI O N  ..................................................................................... 7 9  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d  
1 3 / Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
9. 1  
St u d y D o c u m e nt ati o n  ............................................................ 7 9  
9. 2  
Pr ot o c ol D e vi ati o n s  ................................................................ 7 9  
9. 3  
Sit e I n s p e cti o n s  ..................................................................... 7 9  
9. 4  
A d mi ni str ati v e Str u ct ur e ......................................................... 7 9  
9. 5  
P u bli c ati o n of D at a a n d Pr ot e cti o n of Tr a d e 
S e cr et s  .................................................................................. 8 0  
9. 6  
Pr ot o c ol A m e n d m e nt s  ........................................................... 8 0  
1 0.  R E F E R E N C E S  ........................................................................................... 8 1  
 
 
 
 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d  
1 4 / Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
LI S T O F T A B L E S  
T a bl e 1  
A d v er s e E v e nt S e v erit y Gr a di n g S c al e  ....................................... 6 1  
T a bl e 2  
Cl o p p er -P e ar s o n 9 5 % C o nfi d e n c e I nt er v al s f or t h e I n ci d e n c e 
of A E s ≥ 3 B a s e d o n 1 5 0 0 P ati e nt s  ............................................ 7 2  
 
LI S T O F FI G U R E S  
Fi g ur e 1  
I n d e p e n d e ntl y a s s e s s e d pr o gr e s si o n-fr e e s ur vi v al i n t h e 
C L E O P A T R A tri al  ....................................................................... 2 8  
Fi g ur e 2  
St u d y D e si g n  ............................................................................... 3 1  
Fi g ur e  3  
A s y m pt o m ati c d e cli n e i n L V E F: Al g orit h m f or C o nti n u ati o n 
a n d Di s c o nti n u ati o n of P ert u z u m a b a n d Tr a st u z u m a b B a s e d 
o n L V E F A s s e s s m e nt s  ................................................................ 5 1  
 
LI S T O F A P P E N DI C E S  
A p p e n di x 1  
S c h e d ul e of A s s e s s m e nt s  ........................................................... 8 3  
A p p e n di x 2  
I C H G ui d eli n e s f or Cli ni c al S af et y D at a M a n a g e m e nt, 
D efi niti o n s a n d St a n d ar d s f or E x p e dit e d R e p orti n g, T o pi c E 2  .... 8 9  
A p p e n di x 3  
E C O G P erf or m a n c e St at u s  ......................................................... 9 1  
A p p e n di x 4  
N Y H A Cl a s sifi c ati o n a n d L eft V e ntri c ul ar S y st oli c 
D y sf u n cti o n N CI C T C A E v er si o n 4. 0 Gr a di n g  ............................. 9 2  
A p p e n di x 5  
T u m or A s s e s s m e nt s ( R E CI S T) v er si o n 1. 1 ( Ei s e n h a u er et al. 
2 0 0 9)  ........................................................................................... 9 3  
A p p e n di x 6  
F A C T -B  ....................................................................................... 9 8  
 
 


C O N FI D E N TI A L S T A T E M E N T  
 
T h e i nf or m ati o n c o nt ai n e d i n t hi s d o c u m e nt, e s p e ci all y a n y u n p u bli s h e d d at a, i s t h e pr o p ert y of F. 
H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  ( or u n d er it s c o ntr ol), a n d t h er ef or e pr o vi d e d t o y o u i n c o nfi d e n c e a s a n 
i n v e sti g at or, p ot e nti al i n v e sti g at or, or c o n s ult a nt, f or r e vi e w b y y o u, y o ur st aff, a n d a n a p pli c a bl e 
Et hi c s C o m mitt e e or I n stit uti o n al R e vi e w B o ar d.  I t i s u n d er st o o d t h at t hi s i nf or m ati o n will n ot b e 
di s cl o s e d t o ot h er s wit h o ut writt e n a ut h ori z ati o n fr o m R o c h e e x c e pt t o t h e e xt e nt n e c e s s ar y t o 
o bt ai n i nf or m e d c o n s e nt fr o m t h o s e p er s o n s t o w h o m t h e dr u g m a y b e a d mi ni st er e d.  
 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
P R O T O C O L A M E N D M E N T A C C E P T A N C E F O R M  
TI T L E:  
A M U L TI C E N T E R, O P E N -L A B E L, SI N G L E -A R M S T U D Y 
O F P E R T U Z U M A B I N C O M BI N A TI O N WI T H 
T R A S T U Z U M A B A N D A T A X A N E I N FI R S T LI N E 
T R E A T M E N T WI T H H E R 2 - P O SI TI V E A D V A N C E D 
( M E T A S T A TI C O R L O C A LL Y R E C U R R E N T) B R E A S T  
C A N C E R  
P R O T O C O L N U M B E R:  M O 2 8 0 4 7  
V E R SI O N N U M B E R:  
6 . 0 
E U D R A C T N U M B E R:  
2 0 1 1 -0 0 5 3 3 4 -2 0  
T E S T P R O D U C T:  
P ert u z u m a b ( R O 4 3 -6 8 4 5 1)  
M E DI C A L M O NI T O R:  
, M D 
S P O N S O R:  
F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d  
I a gr e e t o c o n d u ct t h e st u d y i n a c c or d a n c e wit h t h e c urr e nt pr ot o c ol. 
 
 
 
Pri n ci p al I n v e sti g at or’ s N a m e  ( pri nt) 
 
 
 
 
 
Pri n ci p al I n v e sti g at or’ s Si g n at ur e  
 
D at e  
Pl e a s e r et ur n a c o p y of t h e f or m a s i n str u ct e d b y y o ur l o c al st u d y m o nit or.  Pl e a s e 
r et ai n t h e ori gi n al f or y o ur st u d y fil e s. 
 
 
 
I a gr e e t o c o n d u ct t h e st u d y i n a c c or d a n c e wit h t h e c urr e nt pr ot o c ol. 
 
 
 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n  6 . 0 
 
1 6  of 1 0 1  
P R O T O C O L S Y N O P SI S  
TI T L E:  
A M U L TI C E N T E R, O P E N -L A B E L, SI N G L E -A R M S T U D Y O F 
P E R T U Z U M A B I N C O M BI N A TI O N WI T H T R A S T U Z U M A B A N D 
A T A X A N E I N FI R S T LI N E T R E A T M E N T O F P A TI E N T S WI T H 
H E R 2 - P O SI TI V E A D V A N C E D ( M E T A S T A TI C  O R L O C A L L Y 
R E C U R R E N T) B R E A S T C A N C E R  
P R O T O C O L N U M B E R:  
M O 2 8 0 4 7  
E U D R A C T N U M B E R:  
2 0 1 1 -0 0 5 3 3 4 -2 0  
T E S T P R O D U C T:  
P ert u z u m a b  (R O 4 3 -6 8 4 5 1 ) 
P H A S E:  
III b 
I N DI C A TI O N: 
A d v a n c e d br e a st c a n c er ( m et a st ati c or l o c all y r e c urr e nt)  
S P O N S O R:  
F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
 
O bj e cti v e s  
Pri m ar y O bj e cti v e  
T h e pri m ar y o bj e cti v e f or t hi s st u d y i s a s f oll o w s:  
 
T o e v al u at e t h e s af et y a n d t ol er a bilit y of p ert u z u m a b i n c o m bi n ati o n wit h tr a st u z u m a b 
a n d a t a x a n e.  
S e c o n d ar y O bj e cti v e s  
T h e s e c o n d ar y o bj e cti v e s f or t hi s st u d y ar e a s f oll o w s: 
 
T o e v al u at e p ert u z u m a b i n c o m bi n ati o n wit h tr a st u z u m a b a n d a t a x a n e wit h r e s p e ct t o:  
 
Pr o gr e s si o n -fr e e s ur vi v al ( P F S) 
 
O v er all s ur vi v al ( O S)  
 
O v er all r e s p o n s e r at e ( O R R)  
 
Cli ni c al b e n efit r at e ( C B R)  
 
D ur ati o n of r e s p o n s e  
 
Ti m e t o r e s p o n s e 
 
Q u alit y of lif e ( F u n cti o n al A s s e s s m e nt of C a n c er T h er a p y -Br e a st [ F A C T -B] 
q u e sti o n n air e f or f e m al e p ati e nt s o nl y).  
St u d y D e si g n  
D e s cri pti o n of St u d y  
M ulti c e nt er, o p e n -l a b el, si n gl e-ar m, P h a s e III b tri al.  
N u m b er of P ati e nt s  
A p pr o xi m at el y 1 5 0 0 p ati e n t s will b e e nr oll e d i n t h e st u d y. 
T ar g et P o p ul ati o n  
P ati e nt s wit h h u m a n e pi d er m al gr o wt h f a ct or r e c e pt or 2 ( H E R 2) -p o siti v e a d v a n c e d br e a st 
c a n c er ( m et a st ati c or l o c all y r e c urr e nt) w h o h a v e n ot pr e vi o u sl y r e c ei v e d s y st e mi c 
n o n -h or m o n al a nti c a n c er t h er a p y i n  t h e m et a st ati c s etti n g. 
P ati e nt s m u st m e et t h e f oll o wi n g crit eri a f or st u d y e ntr y a c c or di n g t o t h e ti mi n g s p e cifi e d i n 
t h e S c h e d ul e of A s s e s s m e nt s: 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n  6 . 0 
 
1 7  of 1 0 1  
1.  Si g n e d writt e n i nf or m e d c o n s e nt a p pr o v e d b y t h e r el e v a nt I n stit uti o n al R e vi e w B o ar d 
(I R B), or I n d e p e n d e nt Et hi c s C o m mitt e e (I E C).  
2.  M al e or f e m al e p ati e nt s a g e d 1 8 y e ar s or o v er.  
3.  Hi st ol o gi c all y or c yt ol o gi c all y c o nfir m e d a n d d o c u m e nt e d a d e n o c ar ci n o m a of t h e br e a st 
wit h m et a st ati c or l o c all y r e c urr e nt di s e a s e n ot a m e n a bl e t o c ur ati v e r e s e cti o n.  
4.  H E R 2 -p o siti v e ( d efi n e d a s eit h er i m m u n o hi st o c h e mi str y [I H C] 3 + or i n sit u h y bri di z ati o n 
[I S H] p o siti v e) a s a s s e s s e d b y l o c al l a b or at or y o n pri m ar y t u m or a n d/ or m et a st ati c sit e if 
pri m ar y t u m or n ot a v ail a bl e  (I S H p o siti vit y i s d efi n e d a s a r ati o of 2. 0 or gr e at er f or t h e 
n u m b er of H E R 2 g e n e c o pi e s t o t h e n u m b er of si g n al s f or C E P 1 7, or f or si n gl e pr o b e 
t e st s, a H E R 2 g e n e c o u nt gr e at er t h a n 4). 
5.  At l e a st o n e m e a s ur a bl e l e si o n a n d/ or n o n -m e a s ur a bl e di s e a s e e v al u a bl e a c c or di n g t o 
R e s p o n s e E v al u ati o n Crit eri a i n S oli d T u m or s ( R E CI S T) v er si o n 1. 1.  
6.  E a st er n C o o p er ati v e O n c ol o g y Gr o u p ( E C O G) p erf or m a n c e st at u s 0, 1 or 2.  
7.  L eft v e ntri c ul ar ej e cti o n fr a cti o n ( L V E F) of at l e a st 5 0 %.  
8.  N e g ati v e s er u m pr e g n a n c y t e st i n w o m e n of c hil d b e ari n g p ot e nti al ( W O C B P; 
pr e m e n o p a u s al o r l e s s t h a n 1 2 m o nt h s of a m e n orr h e a p o st-m e n o p a u s e, a n d w h o h a v e 
n ot u n d er g o n e s ur gi c al st erili z ati o n).  
9.  F or W O C B P a n d m al e p ati e nt s wit h p art n er s of C B P w h o ar e s e x u all y a cti v e, 
a gr e e m e nt t o u s e a hi g hl y eff e cti v e, n o n -h or m o n al f or m of c o ntr a c e pti o n ( s u c h a s 
s ur gi c al st erili z ati o n) or t w o eff e cti v e f or m s of n o n -h or m o n al c o ntr a c e pti o n ( s u c h a s a 
b arri er m et h o d of c o ntr a c e pti o n i n c o nj u n cti o n wit h s p er mi ci d al j ell y) d uri n g a n d f or at 
l e a st 7 m o nt h s p o st -st u d y tr e at m e nt (r ef er t o S e cti o n 4. 5. 2. 1  f or d et ail s). 
1 0.  Lif e e x p e ct a n c y of at l e a st 1 2 w e e k s.  
 
P ati e nt s w h o m e et a n y of t h e f oll o wi n g e x cl u si o n crit eri a will n ot b e eli gi bl e f or t hi s st u d y. 
A s s e s s m e nt s m u st b e p erf or m e d a c c or di n g t o t h e ti mi n g s p e cifi e d i n t h e S c h e d ul e of 
A s s e s s m e nt s : 
1.  Pr e vi o u s s y st e mi c n o n -h or m o n al a nti c a n c er t h er a p y f or t h e m et a st ati c or l o c all y 
r e c urr e nt di s e a s e. N ot e: Pri or t o st u d y e ntr y, u p t o t w o li n e s of h or m o n al t h er a p y f or 
m et a st ati c or l o c all y r e c urr e nt di s e a s e ar e p er mitt e d, o n e of w hi c h m a y b e i n 
c o m bi n ati o n wit h E v er oli m u s.  
2.  Di s e a s e -fr e e i nt er v al fr o m c o m pl eti o n of a dj u v a nt or n e o a dj u v a nt s y st e mi c n o n-
h or m o n al tr e at m e nt t o r e c urr e n c e wit hi n 6 m o nt h s.  
3.  Pr e vi o u s a p pr o v e d or i n v e sti g ati v e a nti -H E R 2 a g e nt s i n a n y br e a st c a n c er tr e at m e nt 
s etti n g, e x c e pt tr a st u z u m a b a n d/ or l a p ati ni b i n t h e a dj u v a nt or n e o a dj u v a nt s etti n g.  
4.  Di s e a s e pr o gr e s si o n w hil e r e c ei vi n g tr a st u z u m a b a n d/ or l a p ati ni b i n t h e a dj u v a nt or 
n e o a dj u v a nt s etti n g.  
5.  Hi st or y of p er si st e nt Gr a d e 2 or hi g h er ( N CI -C T C, V er si o n 4. 0) h e m at ol o gi c al t o xi cit y 
r e s ulti n g fr o m pr e vi o u s a dj u v a nt or n e o a dj u v a nt t h er a p y.  
6.  P ati e nt s wit h r a di o gr a p hi c e vi d e n c e of c e ntr al n er v o u s s y st e m ( C N S) m et a st a s e s a s 
a s s e s s e d b y c o m p ut e d t o m o gr a p h y ( C T) or m a g n eti c r e s o n a n c e i m a gi n g ( M RI) t h at ar e 
n ot w ell c o ntr oll e d ( s y m pt o m ati c or r e q uiri n g c o ntr ol wit h c o nti n u o u s c orti c o st er oi d 
t h er a p y ( e g d e x a m et h a s o n e)).  N ot e: P ati e nt s wit h C N S m et a st a s e s ar e p er mitt e d t o 
p arti ci p at e i n t h e s t u d y if t h e y ar e st a bl e i n t h e 3 m o nt h s pri or t o s cr e e ni n g ( a s a s s e s s e d 
b y t h e i n v e sti g at or) aft er r e c ei vi n g l o c al t h er a p y (irr a di ati o n, s ur g er y et c) b ut wit h o ut 
a nti -H E R 2 t h er a p y.  
7.  C urr e nt p eri p h er al n e ur o p at h y of Gr a d e 3 or gr e at er ( N ati o n al C a n c er I n stit ut e [ N CI] -
C o m m o n T o xi cit y Crit eri a [ C T C], V er si o n 4. 0).  
8.  Hi st or y of ot h er m ali g n a n c y wit hi n t h e l a st 5 y e ar s pri or t o 1 st st u d y dr u g a d mi ni str ati o n 
( d o si n g), e x c e pt f or c ar ci n o m a i n sit u of t h e c er vi x or b a s al c ell c ar ci n o m a.  
9.  S eri o u s u n c o ntr oll e d c o n c o mit a nt di s e a s e t h at w o ul d c o ntr ai n di c at e t h e u s e of a n y of 
t h e i n v e sti g ati o n al dr u g s u s e d i n t hi s st u d y or t h at w o ul d p ut t h e p ati e nt at hi g h ri s k f or 
tr e at m e nt-r el at e d c o m pli c ati o n s. 
1 0.  I n a d e q u at e or g a n f u n cti o n, e vi d e n c e d b y t h e f oll o wi n g l a b or at or y r es ult s:  
 
A b s ol ut e n e utr o p hil c o u nt < 1, 5 0 0 c ell s/ m m 3  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n  6 . 0 
 
1 8  of 1 0 1  
 
Pl at el et c o u nt < 1 0 0, 0 0 0 c ell s/ m m 3  
 
H e m o gl o bi n < 9  g/ d L  
 
T ot al bilir u bi n gr e at er t h a n t h e u p p er li mit of n or m al ( U L N; u nl e s s t h e p ati e nt h a s 
d o c u m e nt e d Gil b ert’ s s y n dr o m e)  
 
A s p art at e a mi n otr a n sf er a s e ( A S T [ S G O T] ) or al a ni n e a mi n otr a n sf er a s e ( A L T 
[ S G P T]) > 2. 5 ×  U L N ( > 5 × U L N i n p ati e nt s wit h li v er m et a st a s e s)  
 
Al k ali n e p h o s p h at a s e l e v el s > 2. 5 × t h e U L N ( > 5 × U L N i n p ati e nt s wit h li v er 
m et a st a s e s, or > 1 0 × U L N i n p ati e nt s wit h b o n e m et a st a s e s)  
 
S er u m cr e ati ni n e > 2 . 0 m g/ d L or 1 7 7  μ m ol/ L  
 
I nt er n ati o n al n or m ali z e d r ati o (I N R) a n d  a cti v at e d p arti al t hr o m b o pl a sti n ti m e ( a P T T) 
or p arti al t hr o m b o pl a sti n ti m e ( P T T) > 1. 5 ×  U L N ( u nl e s s o n t h er a p e uti c a nti -
c o a g ul ati o n)  
1 1.  U n c o ntr oll e d h y p ert e n si o n ( s y st oli c > 1 5 0 m m  H g a n d/ or di a st oli c > 1 0 0 m m  H g) or 
cli ni c all y si g nifi c a nt (i. e. a cti v e) c ar di o v a s c ul ar di s e a s e: c er e br o v a s c ul ar a c ci d e nt/ str o k e 
or m y o c ar di al i nf ar cti o n wit hi n 6 m o nt h s pri or t o fir st st u d y m e di c ati o n, u n st a bl e a n gi n a, 
c o n g e sti v e h e art f ail ur e ( C H F) of N e w Y or k H e art A s s o ci ati o n ( N Y H A) Gr a d e  II or hi g h er, 
or s eri o u s c ar di a c arr h yt h mi a r e q uiri n g m e di c ati o n.  
1 2.  C urr e nt k n o w n i nf e cti o n wit h HI V, H e p atiti s B vir u s, or H e p atiti s C vir u s.  
1 3.  D y s p n e a at r e st d u e t o c o m pli c ati o n s of a d v a n c e d m ali g n a n c y, or ot h er di s e a s e r e q uiri n g 
c o n ti n u o u s o x y g e n t h er a p y. 
1 4.  M aj or s ur gi c al pr o c e d ur e or si g nifi c a nt tr a u m ati c i nj ur y wit hi n 1 4 d a y s pri or t o 1
st st u d y 
dr u g a d mi ni str ati o n ( d o si n g) or a nti ci p ati o n of n e e d f or m aj or s ur g er y d uri n g t h e c o ur s e 
of st u d y tr e at m e nt.  N ot e: S h o ul d s ur g er y b e n e c e s s ar y d uri n g t h e c o ur s e of t h e st u d y, 
p ati e nt s s h o ul d b e all o w e d t o r e c o v er f or a mi ni m u m of 1 4 d a y s pri or t o s u b s e q u e nt 
p ert u z u m a b a n d tr a st u z u m a b tr e at m e nt.  
1 5.  R e c ei pt of i ntr a v e n o u s (I V) a nti bi oti c s  f or i nf e cti o n wit hi n 7 d a y s pri or t o e nr ol m e nt. 
1 6.  C urr e nt c hr o n i c d ail y tr e at m e nt ( c o nti n u o u s f or > 3 m o nt h s) wit h c orti c o st er oi d s ( d o s e 
e q ui v al e nt t o or gr e at er t h a n 1 0  m g/ d a y m et h yl pr e d ni s ol o n e), e x cl u di n g i n h al e d st er oi d s.  
1 7.  K n o w n h y p er s e n siti vit y t o a n y of t h e st u d y m e di c ati o n s or t o e x ci pi e nt s of r e c o m bi n a nt 
h u m a n or h u m a ni z e d a nti b o di e s.  
1 8.  Hi st or y of r e c ei vi n g a n y i n v e sti g ati o n al tr e at m e nt wit hi n 2 8 d a y s pri or t o 1 st st u d y dr u g 
a d mi ni str ati o n ( d o si n g).  
1 9.  A s s e s s e d b y t h e I n v e sti g at or t o b e u n a bl e or u n willi n g t o c o m pl y wit h t h e r e q uir e m e nt s of 
t h e pr ot o c ol. 
2 0.  C o n c urr e nt p arti ci p ati o n i n a n y i nt er v e nti o n al cli ni c al tri al.  
L e n gt h of St u d y  
It i s pl a n n e d t o e nr oll a p pr o xi m at el y 1 5 0 0 p ati e nt s o v er a p pr o xi m at el y 1 8 m o nt h s.  
P ati e nt s will r e c ei v e st u d y m e di c ati o n u ntil pr e d efi n e d st u d y e n d, u n a c c e pt a bl e t o xi cit y, 
wit h dr a w al of c o n s e nt, di s e a s e pr o gr e s si o n, or d e at h, w hi c h e v er o c c ur s fir st. R o c h e will 
c o nti n u e t o pr o vi d e p ert u z u m a b f or t h o s e p ati e nt s w h o ar e still r e c ei vi n g t h e I M P at t h e e n d 
of t h e st u d y a n d w h o ar e willi n g a n d c o n si d er e d s uit a bl e t o e nt er a n e xt e n si o n st u d y f or t h e 
p ur p o s e of c oll e cti n g s af et y d at a a n d pr e -s p e cifi e d effi c a c y m e a s ur e s.  
All p ati e nt s will c o nti n u e t o b e f oll o w e d u p u ntil at l e a st 6 0  m o nt h s aft er t h e l a st p ati e nt  h a s 
b e e n e nr oll e d i nt o t h e st u d y or all p ati e nt s i n t h e st u d y h a v e wit h dr a w n c o n s e nt, or di e d, 
w hi c h e v er o c c ur s fir st.  
E n d of St u d y  
T h e st u d y will e n d at l e a st 6 0  m o nt h s  aft er t h e l a st p ati e nt h a s b e e n e nr oll e d i nt o t h e st u d y 
or all p ati e nt s i n t h e st u d y h a v e wit h dr a w n c o n s e nt, or di e d, or if t h e st u d y i s pr e m at ur el y 
t er mi n at e d b y t h e S p o n s or, w hi c h e v er o c c ur s fir st.  
Effi c a c y O ut c o m e M e a s ur e s  
 P F S  
 O S  
 O R R  
 C B R  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n  6 . 0 
 
1 9  of 1 0 1  
 D ur ati o n of r e s p o n s e  
 Ti m e t o r e s p o n s e  
S af et y O ut c o m e M e a s ur e s  
 
I n ci d e n c e a n d s e v erit y b y N CI-C T C A E v er si o n 4. 0 of a d v er s e e v e nt s ( A E s) a n d s eri o u s 
a d v er s e e v e nt s ( S A E s)  
 
I n ci d e n c e of C H F 
 
L V E F  o v er t h e c o ur s e of t h e st u d y  
 
L a b or at or y t e st a b n or m aliti e s  
P ati e nt -R e p ort e d O ut c o m e M e a s ur e s  
 
Q u alit y of lif e ( F A C T -B q u e sti o n n air e, c o m pl et e d b y f e m al e p ati e nt s).  
I n v e sti g ati o n al M e di ci n al Pr o d u ct s 
P ert u z u m a b  i s c o n si d er e d t o b e t h e i n v e sti g ati o n al m e di ci n al pr o d u ct i n t hi s st u d y. 
 
P ert u z u m a b (i ntr a v e n o u s i nf u si o n)  
A d mi ni st er e d a s a n i ntr a v e n o u s i nf u si o n o n D a y 1 or D a y 2 of t h e fir st tr e at m e nt c y cl e a s a 
l o a di n g d o s e of 8 4 0 m g, f oll o w e d b y 4 2 0  m g o n D a y 1 or D a y 2 of e a c h s u b s e q u e nt 3 
w e e kl y c y cl e ( p ert u z u m a b, tr a st u z u m a b a n d t a x a n e s c a n b e a d mi ni st er e d i n a n y or d er  b ut 
f or t h e fir st c y cl e at l e a st, it i s r e c o m m e n d e d t o a d mi ni st er p ert u z u m a b o n d a y 1 a n d 
tr a st u z u m a b a n d t a x a n e o n d a y 2). 
I niti al i nf u si o n s of pert u z u m a b will b e a d mi ni st er e d o v er 6 0 ( ± 1 0) mi n ut e s a n d p ati e nt s 
o b s er v e d f or a f urt h er 6 0 mi n ut e s fr o m t h e e n d of i nf u si o n f or i nf u si o n-relate d reacti o ns s u c h  
a s f e v er, c hill s et c. I nt err u pti o n or sl o wi n g of t h e i nf u si o n m a y r e d u c e s u c h s y m pt o m s. If t h e  
i nf u si o n i s w ell t ol er at e d, s u b s e q u e nt i nf u si o n s m a y b e a d mi ni st er e d o v er 3 0 t o 6 0 ( ± 1 0) 
mi n ut e s wit h p ati e nt s o b s er v e d f or a f urt h er 3 0 mi n ut e s.  
N o n -I n v e sti g ati o n al M e di ci n al Pr o d u ct s 
Tr a st u z u m a b a n d t a x a n e c h e m ot h er a p y ( d o c et a x el, p a clit a x el or n a b -p a c lit a x el) ar e 
c o n si d er e d t o b e n o n -i n v e sti g ati o n al m e di ci n al pr o d u ct s i n t hi s st u d y. 
Tr a st u z u m a b  
Tr a st u z u m a b will b e a d mi ni st er e d i n li n e wit h a p pr o v e d l o c al Pr o d u ct I nf or m ati o n a n d/ or 
r e c o g ni z e d cli ni c al pr a cti c e g ui d eli n e s. 
T a x a n e C h e m ot h er a p y  
C h e m ot h er a p y c a n b e a d mi ni st er e d b ef or e or aft er m o n o cl o n al a nti b o d y ( p ert u z u m a b a n d 
tr a st u z u m a b) i nf u si o n s ( p ert u z u m a b, tr a st u z u m a b a n d t a x a n e s c a n b e a d mi ni st er e d i n a n y 
or d er b ut f or t h e fir st c y cl e at l e a st, it i s r e c o m m e n d e d t o a d mi ni st er p ert u z u m a b o n d a y 1 
a n d  tr a st u z u m a b a n d t a x a n e o n d a y 2). T h e a d mi ni str ati o n will f oll o w t h e r e s p e cti v e l o c al 
Pr o d u ct I nf or m ati o n f or e a c h t a x a n e a n d/ or r e c o g ni z e d cli ni c al pr a cti c e g ui d eli n e s. 
St ati sti c al M et h o d s  
Pri m ar y A n al y si s  
All A E s, A E s Gr a d e 3 or hi g h er, A E s l e a di n g t o tr e at m e nt i nt err u pti o n a n d di s c o nti n u ati o n, 
S A E s, c a u s e of d e at h, i n ci d e n c e of C H F, L V E F, pr e m at ur e di s c o nti n u ati o n fr o m st u d y a n d 
tr e at m e nt, l a b or at or y p ar a m et er s a n d st u d y m e di c ati o n will b e t h e s af et y v ari abl e s. O ur 
pri m ar y i nt er e st i n t hi s st u d y will b e A E s Gr a d e 3 or hi g h er r el at e d t o p ert u z u m a b.  
T h er e ar e n o f or m al st ati sti c al h y p ot h e si s t e st s t o b e p erf or m e d. T h er e ar e n o a dj u st m e nt s 
f or m ulti pli cit y of e n d p oi nt s or wit hi n-s u b gr o u p s c o m p ari s o n s.  
S af et y D at a A n al y si s  
All s af et y v ari a bl e s d e s cri b e d b el o w will b e a n al y z e d f or t h e s af et y p o p ul ati o n t h at will 
i n cl u d e all p ati e nt s w h o h a v e r e c ei v e d at l e a st o n e d o s e of st u d y m e di c ati o n. 
All A E s will b e a s s e s s e d a c c or di n g t o t h e N CI -C T C A E v er si o n 4. 0 gr a di n g s y st e m. T h e 
a n al y si s of A E s will f o c u s o n tr e at m e nt -e m er g e nt A E s i. e., A E s o c c urri n g o n t h e d a y of or 
aft er fir st a d mi ni str ati o n of st u d y dr u g. N o n -tr e at m e nt-e m er g e nt A E s o nl y (i. e. t h o s e 
o c c urri n g d uri n g s cr e e ni n g) will b e li st e d.  
T h e i n ci d e n c e, t y p e a n d s e v erit y of A E s will b e s u m m ari z e d.  Ti m e t o o n s et of t h e fir st 
e pi s o d e of C H F will al s o b e s u m m ari z e d.  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n  6 . 0 
 
2 0  of 1 0 1  
A E s Gr a d e 3 or hi g h er, A E s l e a di n g t o tr e at m e nt i nt err u pti o n a n d di s c o nti n u ati o n, A E s of 
s p e ci al i nt er e st ( A E SI), a n d S A E s will b e a n al y z e d i n a si mil a r w a y t o all A E s. C a u s e of 
d e at h will al s o b e s u m m ari z e d a n d li st e d.  
T h e n u m b er of p ati e nt s pr e m at ur el y di s c o nti n u e d fr o m t h e tr e at m e nt wit h c orr e s p o n di n g 
r e a s o n f or di s c o nti n u ati o n will b e s u m m ari z e d a n d li st e d. T h e di s c o nti n u ati o n fr o m st u d y will 
b e al s o  s u m m ari z e d a n d li st e d.  
D e s cri pti v e st ati sti c s will b e pr e s e nt e d f or c u m ul ati v e st u d y m e di c ati o n d o s e s a n d d ur ati o n 
of e x p o s ur e.  
L V E F o v er ti m e will b e a n al y z e d u si n g d e s cri pti v e st ati sti c s f or c o nti n u o u s v ari a bl e a n d 
pr e s e nt e d gr a p hi c all y o v er ti m e wit h a s s o ci at e d 9 5 % c o nfi d e n c e i nt er v al.  
L a b or at or y p ar a m et er s, h e m at ol o g y, s er u m bi o c h e mi str y a n d c o a g ul ati o n will b e pr e s e nt e d 
i n s hift t a bl e s of N CI-C T C A E v er si o n 4. 0 gr a d e at b a s eli n e v er s u s w or st gr a d e d uri n g 
tr e at m e nt p eri o d. T h e s u m m ar y of l a b or at or y p ar am et er s pr e s e nt e d b y m e a n s, st a n d ar d 
d e vi ati o n, mi ni m u m, a n d m a xi m u m will b e al s o pr e s e nt e d. S el e ct e d l a b or at or y p ar a m et er s 
will b e al s o gr a p hi c all y pr e s e nt e d o v er ti m e.  
Effi c a c y a n al y s e s  
T h e effi c a c y a n al y s e s ar e t h e s e c o n d ar y e n d p oi nt s i n t hi s st u d y. T h e effi c a c y v ari a bl e s will 
b e: P F S, O S, O R R, C B R, d ur ati o n of r e s p o n s e, a n d ti m e t o t u m or r e s p o n s e. T h e s e will b e 
s u m m ari z e d f or t h e i nt e nt -t o-tr e at (I T T) p o p ul ati o n d efi n e d a s a p o p ul ati o n t h at i n cl u d e s all 
p ati e nt s e nr oll e d i n t h e st u d y.  
E sti m at e s f or t h e s ur vi v or f u n cti o n f or P F S, O S, d ur ati o n of r e s p o n s e a n d ti m e t o t u m or 
r e s p o n s e will b e o bt ai n e d b y t h e K a pl a n-M ei er ( K M) a p pr o a c h.  
T h e a n al y si s of O R R i s b a s e d o n t h e b e st ( c o nfir m e d) o v er all r e s p o n s e ( B O R). T h e B O R 
will b e a s s e s s e d b y t h e n u m b er a n d pr o p o rti o n of r e s p o n d er s a n d n o n-r e s p o n d er s i n e a c h 
tr e at m e nt gr o u p, t o g et h er wit h t w o-si d e d 9 5 % c o nfi d e n c e i nt er v al s. O nl y p ati e nt s wit h 
m e a s ur a bl e di s e a s e at b a s eli n e will b e i n cl u d e d i n t h e a n al y si s of t h e B O R. P ati e nt s wit h o ut 
a p o st -b a s eli n e t u m or a s s e s s m e nt will b e c o n si d er e d t o b e n o n -r e s p o n d er s.  
L o gi sti c a n al y si s will b e u s e d f or O R R t o a s s e s s t h e i nfl u e n c e of b a s eli n e c o v ari at e s, e. g. 
c o u ntr y, r e gi o n, a g e ( > 6 5, ≤6 5), E C O G ( 0, 1 v s. 2), t y p e of t a x a n e ( d o c et a x el, p a clit a x el, 
n a b -p a clit a x el), vi s c er al di s e a s e at b a s eli n e ( y e s v s. n o) a n d pri or ( n e o) a dj u v a nt 
c h e m ot h er a p y ( y e s v s. n o), i n a n e x pl or at or y m a n n er.  M or e d et ail s will b e s p e cifi e d i n t h e 
st ati sti c al a n al y si s pl a n.  
C B R i n cl u d e s p ati e nt s w h o s e B O R w a s P R, C R or S D t h at l a st e d at l e a st 6 m o nt h s. C B R 
will b e s u m m ari z e d i n a si mil ar w a y t o O R R.  
Ot h er a n al y s e s  
B a s eli n e a n d di s e a s e c h ar a ct eri sti c s s u c h a s d e m o gr a p hi c s, m e di c al hi st or y, et c. will b e 
s u m m ari z e d b y d e s cri pti v e st ati sti c s (fr e q u e n c y t a bl e s f or c at e g ori c al v ari a bl e s a n d m e a n, 
m e di a n, r a n g e,  st a n d ar d d e vi ati o n, a n d 2 5t h -7 5t h q u artil e s f or t h e c o nti n u o u s v ari a bl e s). 
T h e s u m m ari e s will b e pr e s e nt e d f or t h e I T T p o p ul ati o n.  
Q u alit y of Lif e  
F A C T -B (i n f e m al e p ati e nt s o nl y): p h y si c al w ell -b ei n g, s o ci al/f a mil y w ell -b ei n g, f u n cti o n al 
w ell -b ei n g, a n d di s e a s e -s p e cifi c c o n c er n s, will b e s u m m ari z e d b y d e s cri pti v e s u m m ar y 
t a bl e s at b a s eli n e a n d o v er ti m e f or t h e I T T p o p ul ati o n. M e a n c h a n g e s fr o m b a s eli n e will 
al s o b e s u m m ari z e d u si n g d e s cri pti v e st ati sti c s (i n cl u di n g 9 5 % CI s). M or e d et ail s will b e 
pr o vi d e d  i n t h e st ati sti c al a n al y si s pl a n. 
S u b gr o u p s a n al y s e s  
T h e f oll o wi n g s u b gr o u p will b e p erf or m e d f or A E s Gr a d e 3 or hi g h er a n d ot h er s el e ct e d 
s af et y v ari a bl e s: b y c o u ntr y, r e gi o n, > 6 5 v s. ≤6 5, E C O G 0, 1 v s. E C O G 2, t y p e of t a x a n e 
( d o c et a x el, p a clit a x el or n ab -p a clit a x el) vi s c er al di s e a s e at b a s eli n e ( y e s v s. n o) a n d pri or 
( n e o) a dj u v a nt c h e m ot h er a p y ( y e s v s. n o). 
D et er mi n ati o n of S a m pl e Si z e  
A s a m pl e si z e of a p pr o xi m at el y 1 5 0 0 p ati e nt s i s pl a n n e d f or t hi s st u d y. F or t h e p ur p o s e of 
t h e e sti m ati o n of s a m pl e si ze, t h e i n ci d e n c e of A E s wit h Gr a d e 3 or hi g h er r el at e d t o 
p ert u z u m a b w a s c h o s e n a s a s af et y e n d p oi nt of pri m ar y i nt er e st.  
If t h e o b s er v e d i n ci d e n c e of A E s Gr a d e 3 or hi g h er r el at e d t o p ert u z u m a b i s b et w e e n 1 % 
a n d 5 0 % ( s e e S e cti o n  6. 1 ), t h e pr e ci si o n f or t h e e sti m ati n g i n ci d e n c e of A E i s pr e s e nt e d 
b el o w b y 9 5 % Cl o p p er -P e ar s o n c o nfi d e n c e i nt er v al s.  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n  6 . 0 
 
2 1  of 1 0 1  
T a ble 1: Cl o p per -Pe ars o n 9 5 % C o nfi de nce I nterv als f or t h e i nci de nce of A Es Gr a de 3 or hi g her 
b ase d o n 1 5 0 0 p atie nts  
N u m ber of A E eve nts/ o bserve d A E i nci de nce  
9 5 % Cl o p per Pe ars o n C o nfi de nce I nterv al  
1 5 ( 1 %)  
0. 6 % - 1. 6 %  
3 0 ( 2 %)  
1. 4 % - 2. 8 %  
4 5 ( 3 %)  
2. 2 % - 4. 0 %  
6 0 ( 4 %)  
3. 1 % - 5. 1 %  
7 5 ( 5 %)  
4. 0 % - 6. 2 %  
9 0 ( 6 %)  
4. 9 % - 7. 3 %  
1 0 5 ( 7 %)  
5. 8 % - 8. 4 %  
1 2 0 ( 8 %)  
6. 7 % - 9. 5 %  
1 3 5 ( 9 %)  
7. 6 % - 1 0. 6 %  
1 5 0 ( 1 0 %)  
8. 5 % - 1 1. 6 %  
3 0 0 ( 2 0 %)  
1 8. 0 % - 2 2. 1 %  
4 5 0 ( 3 0 %)  
2 7. 7 % - 3 2. 4 %  
6 0 0 ( 4 0 %)  
3 7. 5 % - 4 2. 5 %  
7 5 0 ( 5 0 %)  
4 7. 4 % - 5 2. 6 %  
 
I nt eri m A n al y s e s 
I n a d diti o n t o t h e fi n al a n al y si s, t h er e will b e fi v e i nt eri m a n al y s e s f or s af et y r e p orti n g a n d 
p u bli c at i o n of s af et y a n d effi c a c y r e s ult s, aft er a p pr o xi m at el y 1 0 0, 3 5 0, 7 0 0, 1 1 0 0 a n d 1 5 0 0 
p ati e nt s h a v e b e e n e nr oll e d.  
T h er e will al s o b e a r e vi e w of s af et y d at a b y t h e I n d e p e n d e nt D at a M o nit ori n g C o m mitt e e 
(I D M C) a p pro xi matel y o nce per year f oll o wi n g c o m pl eti o n of e nr oll m e nt.  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n  6 . 0 
 
2 2  of 1 0 1  
LI S T O F A B B R E VI A TI O N S A N D D E FI NI TI O N S O F  T E R M S  
A b br e vi ati o n  
D efi niti o n  
A E  
A d v er s e e v e nt  
A L P  
Al k ali n e p h o s p h at a s e  
A L T ( S G P T)  
Al a ni n e a mi n otr a n sf er a s e  
a P T T  
A cti v at e d p arti al t hr o m b o pl a sti n ti m e  
A R D S  
A c ut e r e s pir at or y di str e s s s y n dr o m e  
A S T ( S G O T)  
A s p art at e a mi n otr a n sf er a s e  
B O R  
B e st o v er all r e s p o n s e  
C B P  
C hil d b e ari n g p ot e nti al  
C B R  
Cli ni c al b e n efit r at e  
C H F  
C o n g e sti v e h e art f ail ur e  
C R  
C o m pl et e r e s p o n s e  
C R O  
Cli ni c al r e s e ar c h or g a ni z ati o n  
C T  
C o m p ut e d t o m o gr a p h y  
C T C A E  
C o m m o n T er mi n ol o g y Crit eri a f or A d v er s e E v e nt s  
C V A D  
C e ntr al v e n o u s a c c e s s d e vi c e  
E C H O  
E c h o c ar di o gr a m  
E C O G  
E a st er n C o o p er ati v e o n c ol o g y gr o u p  
e C R F  
el e ctr o ni c c a s e r e p ort f or m  
E D C  
el e ctr o ni c d at a c a pt ur e  
E G F R  
E pi d er m al gr o wt h f a ct or r e c e pt or  
F A C T -B  
F u n cti o n al A s s e s s m e nt of C a n c er T h er a p y -Br e a st  
F D A  
F o o d a n d Dr u g A d mi ni str ati o n  
G G T  
G a m m a -gl ut a m yl  tr a n sf er a s e 
H E R 2  
H u m a n e pi d er m al gr o wt h f a ct or r e c e pt or 2  
I C H 
I nt er n ati o n al C o nf er e n c e o n H ar m o ni z ati o n 
I D M C 
I n d e p e n d e nt D at a M o nit ori n g C o m mitt e e 
I E C 
I n d e p e n d e nt Et hi c s C o m mitt e e 
I g 
I m m u n o gl o b uli n 
I H C 
I m m u n o hi st o c h e mi str y 
I M P 
i n v e sti g ati o n al m e di ci n al pr o d u ct 
I R B 
I n stit uti o n al R e vi e w B o ar d 
I R R 
i nf u si o n-r el at e d r e a cti o n s 
I S H 
I n sit u h y bri di z ati o n  
I T T 
I nt e nt-t o-tr e at 
I x R S 
I nt er a cti v e v oi c e r e s p o n s e s y st e m 
L D H  
L a ct at e d e h y dr o g e n a s e  
L V E F  
L eft v e ntri c ul ar ej e cti o n fr a cti o n  
M B C  
M et a st ati c br e a st c a n c er  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n  6 . 0 
 
2 3  of 1 0 1  
M RI  
M a g n eti c r e s o n a n c e i m a gi n g  
M U G A  
M ulti g at e a c q ui siti o n  
N CI -C T C  
N ati o n al C a n c er I n stit ut e C o m m o n T o xi cit y Crit eri a  
N CI -C T C A E  
N ati o n al C a n c er I n stit ut e C o m m o n T o xi cit y Crit eri a f or 
a d v er s e e v e nt s  
O R R  
O bj e cti v e r e s p o n s e r at e  
O S  
O v er all s ur vi v al  
P F S  
Pr o g r e s si o n-fr e e s ur vi v al 
P R  
P arti al r e s p o n s e  
P R O  
P ati e nt r e p ort e d o ut c o m e  
P T T  
P arti al t hr o m b o pl a sti n ti m e  
R E CI S T  
R e s p o n s e E v al u ati o n Crit eri a i n S oli d T u m or s  
S O C  
S y st e m -or g a n cl a s s  
U L N  
u p p er li mit of n or m al  
W O C B P  
W o m e n of c hil d b e ari n g p ot e nti al  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n  6 . 0 
 
2 4  of 1 0 1  
1.  
B A C K G R O U N D  
1. 1  
B A C K G R O U N D O N B R E A S T  C A N C E R  
Br e a st c a n c er i s t h e m o st c o m m o n c a n c er i n w o m e n, wit h a gl o b al pr e v al e n c e of 
m or e t h a n 1 . 6 milli o n p ati e nt s a n d a n a n n u al m ort alit y r at e of a p pr o xi m at el y 5 2 0 , 0 0 0 
d e at h s (I nt er n ati o n al A g e n c y f or R e s e ar c h o n C a n c er 2 0 1 2) .  F a ct or s a s s o ci at e d wit h 
p o or s ur vi v al i n cl u d e a g e ≥ 5 0 y e ar s, vi s c er al di s e a s e, s h ort er di s e a s e -fr e e i nt er v al, 
a n e u pl oi d t u m or s, t u m or s wit h a hi g h S -p h a s e fr a cti o n, p 5 3 a c c u m ul ati o n, l o w b cl -2 
e x pr e s si o n, n e g ati v e h or m o n e r e c e pt or st at u s, a n d p o si ti v e h u m a n e pi d er m al gr o wt h 
f a ct or r e c e pt or 2 ( H E R 2) st at u s ( C h a n g 2 0 0 3). 
Alt h o u g h t h e tr e at m e nt of M B C i s p alli ati v e r at h er t h a n c ur ati v e i n i nt e nt, 
i m pr o v e m e nt i n s ur vi v al i s a n i m p ort a nt tr e at m e nt g o al.  T h er e i s a si g nifi c a nt n e e d 
f or n e w a g e nt s wit h no v el m e c h a ni s m s of a cti o n a n d n o n -o v erl a p pi n g t o xi cit y, w hi c h 
c a n b e c o m bi n e d wit h e st a bli s h e d tr e at m e nt f or br e a st c a n c er.  
1. 2  
B A C K G R O U N D O N S T U D Y T R E A T M E N T S  
1. 2. 1  
H u m a n E pi d er m al Gr o wt h F a ct or R e c e pt or s ( H E R)  
E vi d e n c e s u g g e st s t h at d y sr e g ul ati o n of li g a n d s a n d r e c e pt or s of t h e H E R f a mil y ar e 
i m p ort a nt i n t h e p at h o g e n e si s of c a n c er.  T h e H E R t yr o si n e ki n a s e r e c e pt or f a mil y i s 
c o m pri s e d of f o ur r e c e pt or s: H E R 1 ( e pi d er m al gr o wt h f a ct or r e c e pt or [ E G F R]), 
H E R 2, H E R 3, a n d H E R 4.  T h e s e r e c e pt or s m e di at e t u m or c ell gr o wt h,  s ur vi v al, a n d 
diff er e nti ati o n ( S u n d ar e s a n et al. 1 9 9 9; Y ar d e n a n d Sli w k o w s ki 2 0 0 1).  H E R 
r e c e pt or s n or m all y e xi st a s i n a cti v e m o n o m er s. 
A cti v ati o n of H E R r e c e pt or s o c c ur s f oll o wi n g li g a n d bi n di n g, l e a di n g t o r e c e pt or 
di m eri z ati o n a n d c ell si g n ali n g t hr o u g h t h e PI 3 -ki n a s e/ A K T p at h w a y f or pr o m oti o n of 
t u m or c ell s ur vi v al a n d t hr o u g h t h e mit o g e n-a cti v at e d pr ot ei n ki n a s e p at h w a y f or 
c ell ul ar pr olif er ati o n.  
H E R 2 h a s n o k n o w n li g a n d a n d, i n a st at e of o v er e x pr e s si o n, c a n f or m a cti v e 
h o m o di m er s a n d i niti at e t yr o s i n e ki n a s e si g n ali n g wit h o ut li g a n d sti m ul ati o n.  
A d diti o n all y, a s H E R 2 c o n c e ntr ati o n s i n cr e a s e, t h e i n ci d e n c e of H E R 2 i nt er a cti o n s 
wit h ot h er r e c e pt or s i s al s o i n cr e a s e d, r e s ulti n g i n a br o a d r e cr uit m e nt of a n u m b er of 
pr ot ei n s ( J o n e s et al. 2 0 0 6).  R e c e n t d at a o bt ai n e d u si n g mi cr o-arr a y t e c h n ol o g y 
s u g g e st t h at t h e H E R 2 r e c e pt or c a n bi n d t o m or e t h a n 1 7 diff er e nt pr ot ei n s a n d m a y 
r e cr uit pr ot ei n s t h at ot h er H E R r e c e pt or s c a n n ot r e cr uit.  T h e s e a cti viti e s hi g hli g ht t h e 
pr o mi s c uit y of H E R 2 i n it s a bilit y t o bi n d t o ot h er H E R r e c e pt or s a n d i niti at e t yr o si n e 
ki n a s e si g n ali n g t hr o u g h s e v er al m e c h a ni s m s ( J o n e s et al. 2 0 0 6).  
A p pr o xi m at el y 1 8 -2 5 % of p ati e nt s o v er e x pr e s s H E R 2.  O v er e x pr e s si o n of H E R 2 i n 
br e a st c a n c er h a s b e e n c orr el at e d wit h hi g h hi st ol o gi c gr a d e, i n cr e a s e d mit oti c 
a cti vit y, p 5 3 m ut ati o n, n e g ati v e e str o g e n r e c e pt or ( E R) st at u s, a b s e n c e of b cl 2, a n d 
a b s e n c e of l o b ul ar ar c hit e ct ur e.  D e s pit e a s s o ci ati o n s wit h ot h er k n o w n n e g ati v e 
pr o g n o sti c f a ct or s, H E R 2 o v er e x pr e s si o n h a s b e e n i n d e p e n d e ntl y a s s o ci at e d  wit h 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n  6 . 0 
 
2 5  of 1 0 1  
p o or er di s e a s e -fr e e s ur vi v al a n d o v er all s ur vi v al ( O S) c o m p ar e d wit h t u m or s t h at d o 
n ot o v er e x pr e s s H E R 2 ( P a ul etti et al. 2 0 0 0).  A p pr o xi m at el y 6 5 % of br e a st c a n c er s 
ar e E R -p o siti v e a n d pr o g e st er o n e r e c e pt or -p o siti v e ( A m eri c a n C a n c er S o ci et y).   
1. 2. 1. 1  
P ert u z u m a b ( R h u M A b 2 C 4)  
P ert u z u m a b (t h e st u d y dr u g) i s a f ull y h u m a ni z e d m o n o cl o n al a nti b o d y b a s e d o n t h e 
h u m a n i m m u n o gl o b uli n (I g) G 1( κ) fr a m e w or k s e q u e n c e s a n d c o n si sti n g of t w o h e a v y 
c h ai n s ( 4 4 9 r e si d u e s) a n d t w o li g ht c h ai n s ( 2 1 4 r e si d u e s).  Si mil ar t o tr a st u z u m a b, 
p ert u z u m a b i s dir e ct e d a g ai n st t h e e xtr a c ell ul ar d o m ai n of H E R 2; h o w e v er, it diff er s 
fr o m tr a st u z u m a b i n t h e e pit o p e-bi n di n g r e gi o n s of t h e li g ht c h ai n ( 1 2  a mi n o a ci d 
diff er e n c e s) a n d h e a v y c h ai n ( 2 9 a mi n o a ci d diff er e n c e s).  A s a r e s ult, p ert u z u m a b 
bi n d s t o a n e pit o p e wit hi n w h at i s k n o w n a s s u b -d o m ai n 2 of H E R 2, w hil e t h e e pit o p e 
f or tr a st u z u m a b i s l o c ali z e d t o s u b-d o m ai n 4 ( C h o et al. 2 0 0 3; Fr a n kli n et al. 2 0 0 4).  
P ert u z u m a b a ct s b y bl o c ki n g t h e di m eri z ati o n of H E R 2 wit h ot h er H E R f a mil y 
m e m b er s, i n cl u di n g H E R 1 ( e pi d er m al gr o wt h f a ct or r e c e pt or [ E G F R]), H E R 3, a n d 
H E R 4.  A s a r e s ult, p ert u z u m a b i n hi bit s li g a n d -i niti at e d i ntr a c ell ul ar si g n ali n g t hr o u g h 
t w o m aj or si g n al p at h w a y s, M A P-ki n a s e a n d PI 3 -ki n a s e.  I n hi biti o n of t h e s e si g n ali n g 
p at h w a y s c a n r e s ult i n gr o wt h arr e st a n d a p o pt o si s, r e s p e cti v el y ( B a s el g a 2 0 1 0).  
D at a fr o m a cli ni c al tri al of l a p ati ni b s u p p ort t h e h y p ot h e si s t h at H E R 2 pl a y s a n a cti v e 
r ol e i n t u m or bi ol o g y, wit h pr o gr e s si o n of M B C o c c urri n g e v e n aft er tr e at m e nt wit h 
tr a st u z u m a b ( G e y er et al. 2 0 0 6).  T h e r e s ult s o bt ai n e d s u g g e st t h at a m or e 
c o m pr e h e n si v e bl o c k a d e of H E R 2 t hr o u g h i nt err u pti o n of h et er o di m eri z ati o n m a y 
pr o vi d e cli ni c al b e n efit.  
D u e t o t h e diff er e nt bi n di n g sit e s of p ert u z u m a b a n d tr a st u z u m a b, li g a n d -a cti v at e d 
d o w n s tr e a m si g n ali n g i s bl o c k e d b y p ert u z u m a b, b ut n ot b y tr a st u z u m a b.  D u e t o 
t h eir c o m pl e m e nt ar y m o d e s of a cti o n, t h er e i s a p ot e nti al r ol e f or t h e c o m bi n ati o n of 
p ert u z u m a b a n d tr a st u z u m a b i n H E R 2 -o v er e x pr e s si n g di s e a s e s.  
T h e r a n d o mi z e d, d o u bl e -bli n d, pl a c e b o -c o ntr oll e d Cli ni c al E v al u ati o n of P ert u z u m a b 
a n d Tr a st u z u m a b ( C L E O P A T R A) st u d y a s s e s s e d t h e effi c a c y a n d s af et y of t h e 
c o m bi n ati o n of p ert u z u m a b a n d tr a st u z u m a b wit h d o c et a x el a s fir st -li n e tr e at m e nt f or 
p ati e nt s wit h H E R 2 -p o siti v e m et a st ati c br e a st c a n c er. T hi s p h a s e III st u d y 
e st a bli s h e d t h at t ar g eti n g H E R 2 -p o siti v e t u m or s wit h t w o a nti -H E R 2 m o n o cl o n al 
a nti b o di e s t h at h a v e c o m pl e m e nt ar y m e c h a ni s m s of a cti o n al o n g wit h c h e m ot h er a p y, 
a s c o m p ar e d wit h pl a c e b o pl u s tr a st u z u m a b pl u s d o c et a x el, si g nifi c a ntl y i n cr e a s e d 
m e di a n o v er all s ur vi v al b y 1 5. 7 m o nt h s ( h a z ar d r ati o [ H R] 0. 6 8; 9 5 % CI 0. 5 6, 0. 8 4; 
p < 0. 0 0 1) a n d m e di a n P F S b y 6. 3 m o nt h s ( H R 0. 6 8; 9 5 % CI 0. 5 8, 0. 8 0; p < 0. 0 0 1). 
T h e c o m bi n ati o n t h er a p y wit h p ert u z u m a b di d n ot i n cr e a s e t h e r at e s of s y m pt o m ati c 
or a s y m pt o m ati c c ar di a c d y sf u n cti o n. A E s ( a n y gr a d e) of di arr h e a, r a s h, u p p er 
r e s pir at or y tr a ct i nf e cti o n, pr urit u s, a n d m u s cl e s p a s m w er e r e p ort e d m or e fr e q u e ntl y 
i n t h e p ert u z u m a b gr o u p t h a n i n t h e c o ntr ol gr o u p ( S w ai n et al. 2 0 1 5). 
P ert u z u m a b i n c o m bi n ati o n  wit h tr a st u z u m a b a n d d o c et a x el i s c urr e ntl y  i n di c at e d f or 
t h e tr e at m e nt of a d ult  p ati e nt s wit h H E R 2 -p o siti v e m et a st ati c or l o c all y r e c urr e nt 
u nr e s e ct a bl e br e a st c a n c er, w h o h a v e n ot r e c ei v e d pr e vi o u s a nti -H E R 2 t h er a p y or 
c h e m ot h er a p y f or t h eir m et a st ati c di s e a s e. P ert u z u m a b  i s al s o a p pr o v e d i n 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n  6 . 0 
 
2 6  of 1 0 1  
c o m bi n ati o n wit h tr a st u z u m a b a n d c h e m ot h er a p y f or t h e n e o a dj u v a nt tr e at m e nt of 
a d ult p ati e nt s wit h H E R 2 -p o siti v e, l o c all y a d v a n c e d, i nfl a m m at or y, or e arl y st a g e 
br e a st c a n c er at hi g h ri s k of r e c urr e n c e.   
S e e t h e Perj eta I n v e sti g at or Br o c h ur e f or d et ail s o n n o n cli ni c al a n d cli ni c al st u di e s. 
1. 2. 1. 2  
Tr a st u z u m a b (r h u M A b H E R 2, H er c e pti n ® ) 
Tr a st u z u m a b i s a h u m a ni z e d m o n o cl o n al a nti b o d y dir e ct e d at t h e H E R 2 r e c e pt or a n d 
i s i n di c at e d f or t h e tr e at m e nt of p ati e nt s wit h H E R 2-p o siti v e br e a st c a n c er b ot h i n t h e 
a dj u v a nt a n d m et a st ati c s etti n g.  T h e a d diti o n of tr a st u z u m a b t o st a n d ar d 
c h e m ot h er a p y i n cr e a s e s ti m e t o pr o gr e s si v e di s e a s e or t h e l e n gt h of pr o gr e s si o n -
fr e e s ur vi v al ( P F S), a n d i m pr o v e s s ur vi v al w h e n gi v e n wit h c h e m ot h er a p y t o wo m e n 
wit h H E R 2 -p o siti v e br e a st c a n c er ( R o m o n d et al. 2 0 0 5; Sl a m o n et al. 2 0 0 1).  
Cli ni c al b e n efit s ar e gr e at e st i n p ati e nt s wit h t u m or s str o n gl y o v er e x pr e s si n g H E R 2, 
a s d e s cri b e d b y a 3 + s c or e b y i m m u n o hi st o c h e mi str y (I H C) or a p o siti v e FI S H or 
CI S H r e s ult  ( s e e H er c e pti n ® S u m m ar y of Pr o d u ct C h ar a ct eri sti c s, 2 01 5 ). 
A r a n d o mi z e d P h a s e II st u d y e v al u at e d tr a st u z u m a b a n d d o c et a x el v s. d o c et a x el 
al o n e a s a fir st li n e tr e at m e nt f or H E R 2 -p o siti v e M B C.  T h e a d diti o n of tr a st u z u m a b 
t o 1 0 0 m g/ m
2 d o c et a x el f or at l e a st si x c y cl e s r e s ult e d i n s u p eri or cli ni c al effi c a c y wit h 
i m pr o v e d o v er all r e s p o n s e r at e s ( O R R), ti m e t o pr o gr e s si v e di s e a s e, ti m e t o 
tr e at m e nt f ail ur e, a n d d ur ati o n of r e s p o n s e.  Gr a d e 3 t o 4 n e utr o p e ni a w a s s e e n 
m or e c o m m o nl y wit h t h e c o m bi n ati o n t h a n wit h d o c et a x el al o n e, a n d t h er e w a s a 
sli g htl y hi g h er i n ci d e n c e of f e bril e n e utr o p e ni a i n t h e c o m bi n ati o n ar m.  M or e p ati e nt s 
i n t h e c o m bi n ati o n ar m h a d l eft v e ntri c ul ar ej e cti o n fr a cti o n ( L V E F) d e cr e a s e s ≥ 1 5 % 
c o m p ar e d wit h t h e d o c et a x e l al o n e ar m ( M art y et al. 2 0 0 5). 
Tr a st u z u m a b i s w ell t ol er at e d b ot h a s a si n gl e a g e nt a n d i n c o m bi n ati o n wit h 
st a n d ar d c h e m ot h er a p y ( C o bl ei g h et al. 1 9 9 8; Sl a m o n et al. 2 0 0 1).  T h e m o st 
si g nifi c a nt a d v er s e e v e nt ( A E) o b s er v e d i n p ati e nt s w h o r e c ei v e d tr a st u z u m a b w a s 
c ar di a c d y sf u n cti o n, r efl e ct e d b y a s y m pt o m ati c d e cr e a s e s i n L V E F a n d, l e s s 
fr e q u e ntl y, b y cli ni c all y s y m pt o m ati c c o n g e sti v e h e art f ail ur e ( C H F).  Ri s k f a ct or s f or 
c ar di a c f ail ur e i n t h e s etti n g of tr a st u z u m a b tr e at m e nt i n cl u d e c o -a d mi ni str ati o n wit h 
a nt hr a c y cli n e -b a s e d c h e m ot h er a p y, i n cr e a si n g a g e, d e cli ni n g L V E F d uri n g tr e at m e nt 
t o b el o w t h e l o w er li mit of n or m al, a n d t h e u s e of a nti-h y p ert e n si v e m e di c ati o n s 
( T a n-C hi u et al. 2 0 0 5).  
S e e t h e l o c al pr e s cri bi n g i nf or m ati o n f or tr a st u z u m a b f or d et ail s o n n o n cli ni c al a n d 
cli ni c al st u di e s.  
1. 2. 2  
T a x a n e s  
T a x a n e s ar e a nti -n e o pl a sti c a g e nt s t h at bi n d t o fr e e t u b uli n wit hi n t h e c ell a n d 
pr o m ot e t h e a s s e m bl y of t u b uli n i nt o st a bl e mi cr ot u b ul e s w hil e si m ult a n e o u sl y 
i n hi biti n g t h eir di s a s s e m bl y.  T hi s m o d e of a cti o n l e a d s t o t h e pr o d u cti o n of 
mi cr ot u b ul e b u n dl e s wit h o ut n or m al f u n cti o n a n d t o t h e st a bili z ati o n of mi cr ot u b ul e s, 
bl o c ki n g c ell s i n t h e M -p h a s e of t h e c ell c y cl e a n d l e a di n g t o c ell d e at h.  E xt e n si v e 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n  6 . 0 
 
2 7  of 1 0 1  
P h a s e II a n d III d at a h a v e l e d t o r e g ul at or y a p pr o v al s f or it s u s e eit h er i n c o m bi n ati o n 
or a s m o n ot h er a p y f or t h e tr e at m e nt of br e a st c a n c er.  
D o c et a x el i s a s e mi -s y nt h eti c a n al o g of p a clit a x el, w hi c h w a s t h e fir st t a x a n e t o b e 
i d e ntifi e d.  B ot h tr a st u z u m a b a n d p ert u z u m a b h a v e b e e n s u c c e s sf ull y a d mi ni st er e d 
wit h d o c et a x el i n d o s e s r a n gi n g b et w e e n 6 0 m g/ m 2  a n d 1 0 0 m g/ m 2 . 
S e e t h e l o c al pr e s cri bi n g i nf or m ati o n f or t a x a n e s s u c h a s d o c et a x el, p a clit a x el, a n d 
n a b -p a clit a x el f or d et ail s o n n o n cli ni c al a n d cli ni c al st u di e s.  
1. 3  
S T U D Y R A TI O N A L E A N D B E N E FI T – RI S K A S S E S S M E N T  
P e rt u z u m a b, a h u m a ni z e d m o n o cl o n al a nti b o d y t o t h e H E R 2 r e c e pt or, r e pr e s e nt s a 
pr o mi si n g n e w a nti -H E R 2 a g e nt wit h a n o v el m e c h a ni s m of a cti o n t ar g eti n g i n hi biti o n 
of H E R 2 di m eri z ati o n.  N o n cli ni c al a n d cli ni c al d at a t o d at e i n di c at e t h at p ert u z u m a b 
pr o vi d e s a br o a d er H E R 2 bl o c k a d e t hr o u g h i n hi biti o n of H E R 2 h et er o di m eri z ati o n.  
P ert u z u m a b h a s b e e n s h o w n i n pr e cli ni c al e x p eri m e nt s t o h a v e s u p eri or a nti -t u m or 
eff e ct s w h e n c o m bi n e d wit h ot h er a nti -H E R 2 tr e at m e nt s s u c h a s tr a st u z u m a b t h a n 
w h e n u s e d a s m o n ot h er a p y . 
Tr a st u z u m a b a n d p ert u z u m a b m o n o cl o n al a nti b o di e s bi n d t o di sti n ct e pit o p e s o n t h e 
H E R 2 r e c e pt or wit h o ut c o m p eti n g wit h e a c h ot h er, r e s ulti n g i n di sti n cti v e 
m e c h a ni s m s f or di sr u pti n g H E R 2 si g n ali n g.  T h e s e m e c h a ni s m s ar e c o m pl e m e nt ar y 
a n d r e s ult i n a u g m e n t e d t h er a p e uti c effi c a c y w h e n p ert u z u m a b a n d tr a st u z u m a b ar e 
gi v e n i n c o m bi n ati o n.  
Pr e cli ni c al d at a i n di c at e at l e a st a d diti v e effi c a c y w h e n t h e t w o a g e nt s ar e 
a d mi ni st er e d t o g et h er, r e s ulti n g i n si g nifi c a ntl y r e d u c e d t u m or v ol u m e c o m p ar e d wit h 
eit h er a g e n t al o n e.  Cli ni c all y, p ert u z u m a b m a y h a v e o pti m al t h er a p e uti c eff e ct s 
w h e n gi v e n i n c o m bi n ati o n wit h tr a st u z u m a b t o p ati e nt s wit h H E R 2 -p o siti v e c a n c er s, 
e vi d e n c e d b y d at a g e n er at e d i n a P h a s e II st u d y of p ati e nt s wit h pr e vi o u sl y tr e at e d 
H E R 2 -p o siti v e M B C ( B a s el g a et al. 2 0 0 7).  A r e c e ntl y p u bli s h e d m et a -a n al y si s of 
p ert u z u m a b P h a s e II tri al s c o n cl u d e d t h at p ert u z u m a b h a s a l o w c ar di a c ri s k a n d 
t h er e i s n o n ot a bl e i n cr e a s e i n c ar di a c e v e nt s w h e n p ert u z u m a b i s u s e d i n 
c o m bi n ati o n wit h ot h er a nti c a n c er a g e nt s ( L e ni h a n et al. 2 0 12 ). 
I n C L E O P A T R A, tr e at m e nt wit h p ert u z u m a b pl u s tr a st u z u m a b pl u s d o c et a x el, a s 
c o m p ar e d wit h pl a c e b o pl u s tr a st u z u m a b pl u s d o c et a x el, si g nifi c a ntl y i m pr o v e d 
i n d e p e n d e ntl y a s s e s s e d P F S. T h e m e di a n i n d e p e n d e ntl y a s s e s s e d P F S w a s 
pr ol o n g e d  b y 6. 1 m o nt h s, fr o m 1 2. 4 m o nt h s i n t h e c o ntr ol gr o u p t o 1 8. 5 m o nt h s i n 
t h e p ert u z u m a b gr o u p ( h a z ar d r ati o f or pr o gr e s si o n or d e at h, 0. 6 2; 9 5 % CI 0. 5 1, 
0. 7 5; P < 0. 0 0 1) ( Fi g ur e 1 ) ( B a s el g a et al 2 0 1 2).  
 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n  6 . 0 
 
2 8  of 1 0 1  
 
Fi g ur e 1  I n d e p e n d e ntl y a s s e s s e d pr o gr e s si o n-fr e e s ur vi v al i n t h e C L E O P A T R A 
tri al 
T h e b e n efit of p ert u z u m a b – tr a st u z u m a b– d o c et a x el t h er a p y wit h r e s p e ct t o P F S w a s 
o b s er v e d a cr o s s all pr e d efi n e d s u b gr o u p s. A m o n g t h e 8 8 p ati e nt s w h o h a d r e c ei v e d 
a dj u v a nt or n e o a dj u v a nt c h e m ot h er a p y wit h tr a st u z u m a b, t h e m e di a n i n d e p e n d e ntl y 
a s s e s s e d P F S w a s 1 0. 4 m o nt h s i n t h e c o ntr ol gr o u p, a s c o m p ar e d wit h 1 6. 9 m o nt h s 
i n t h e p ert u z u m a b gr o u p ( h a z ar d r ati o, 0. 6 2; 9 5 % CI, 0. 3 5 t o 1. 0 7). A m o n g t h e 2 8 8 
p ati e nt s w h o h a d r e c ei v e d a dj u v a nt or n e o a dj u v a nt c h e m ot h er a p y wit h o ut 
tr a st u z u m a b, t h e m e di a n i n d e p e n d e ntl y a s s e s s e d P F S w a s 1 2. 6 m o nt h s i n t h e 
c o ntr ol gr o u p, a s c o m p ar e d wit h 2 1. 6 m o nt h s i n t h e p ert u z u m a b gr o u p ( h a z ar d r ati o, 
0. 6 0; 9 5 % CI, 0. 4 3 t o 0. 8 3). T h e m e di a n i n v e sti g at or -a s s e s s e d P F S w a s 1 2. 4 
m o nt h s i n t h e c o ntr ol gr o u p, a s c o m p ar e d wit h 1 8. 5 m o nt h s i n t h e p ert u z u m a b gr o u p 
( h a z ar d r ati o, 0.6 5; 9 5 % CI, 0. 5 4 t o 0. 7 8; P < 0. 0 0 1) ( B a s el g a et al 2 0 1 2).  
T h e c o m bi n ati o n of p ert u z u m a b, tr a st u z u m a b a n d d o c et a x el si g nifi c a ntl y i m pr o v e d 
o v er all s ur vi v al i n p ati e nt s wit h H E R 2 -p o siti v e M B C, c o m p ar e d wit h pl a c e b o, 
tr a st u z u m a b a n d d o c et a x el al o n e (H R f or o v er all s ur vi v al, 0. 6 8; 9 5 % CI 0. 5 6, 0. 8 4; 
p < 0. 0 0 1 ) ( S w ai n et al 2 0 15 ). 
T h e o bj e cti v e r e s p o n s e r at e w a s 6 9. 3 % i n t h e c o ntr ol gr o u p, a s c o m p ar e d wit h 
8 0. 2 % i n t h e p ert u z u m a b gr o u p. T h e diff er e n c e i n r e s p o n s e r at e s w a s 1 0. 8 
p er c e nt a g e p oi nt s ( 9 5 % CI, 4. 2 t o 1 7. 5; P = 0. 0 0 1). A fi x e d -s e q u e n c e t e sti n g hi er ar c h y 
w a s pr e s p e cifi e d: i n d e p e n d e ntl y a s s e s s e d P F S w a s t o b e t e st e d fir st, f oll o w e d b y t h e 
s e c o n d ar y e n d p oi nt of o v er all s ur vi v al a n d t h e n b y t h e s e c o n d ar y e n d p oi nt of 
o bj e cti v e r e s p o n s e r at e ( B a s el g a et al 2 0 1 2).  
T h e c o m bi n ati o n of p ert u z u m a b a n d tr a st u z u m a b pl u s d o c et a x el i n cr e a s e d r at e s of 
di arr h e a, r a s h, m u c o s al i nfl a m m ati o n, f e bril e n e utr o p e ni a, a n d dr y s ki n. T h e s e A E s 
w er e pri m aril y gr a d e s 1 ‒ 2, m a n a g e a bl e, a n d o c c urr e d d uri n g d o c et a x el t h er a p y. 
T h er e w a s  n o i n cr e a s e i n c ar di a c A E s or L V S D ( B a s el g a et al 2 0 1 2).  
I n C L E O P A T R A, l eft v e ntri c ul ar s y st oli c d y sf u n cti o n ( a n y gr a d e) w a s r e p ort e d m or e 
fr e q u e ntl y i n t h e c o ntr ol gr o u p t h a n i n t h e p ert u z u m a b gr o u p ( 8. 3 % v s. 4. 4 %). L eft 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n  6 . 0 
 
2 9  of 1 0 1  
v e ntri c ul ar s y st oli c d y sf u n cti o n of gr a d e 3 or hi g h er w a s r e p ort e d i n 2. 8 % of t h e 
p ati e nt s i n t h e c o ntr ol gr o u p a n d i n 1. 2 % of t h e p ati e nt s i n t h e p ert u z u m a b gr o u p. 
A m o n g p ati e nt s i n w h o m t h e l eft v e ntri c ul ar ej e cti o n fr a cti o n w a s a s s e s s e d aft er t h e 
b a s eli n e a s s e s s m e nt, 6. 6 % i n t h e c o ntr o l gr o u p a n d 3. 8 % i n t h e p ert u z u m a b gr o u p 
h a d d e cli n e s of 1 0 p er c e nt a g e p oi nt s or m or e fr o m b a s eli n e t h at r e s ult e d i n a l eft 
v e ntri c ul ar ej e cti o n fr a cti o n of l e s s t h a n 5 0 % ( B a s el g a et al 2 0 1 2).  
I n C L E O P A T R A, 4 5. 8 % of p ati e nt s i n t h e pl a c e b o pl u s tr a st u z u m a b pl u s d o c et a x el 
ar m e x p eri e n c e d n e utr o p e ni a a n d 7. 6 % e x p eri e n c e d f e bril e n e utr o p e ni a of gr a d e ≥3; 
b y c o m p ari s o n, 4 8. 9 % a n d 1 3. 8 % of p ati e nt s, r e s p e cti v el y, e x p eri e n c e d n e utr o p e ni a 
or f e bril e n e utr o p e ni a of gr a d e ≥3 i n t h e p ert u z u m a b pl u s tr a st u z u m a b pl u s d o c et a x el 
ar m. ( B a s el g a et al 2 0 1 2)  
A t a x a n e ( d o c et a x el, p a clit a x el, or n a b -p a clit a x el) will b e i n cl u d e d i n t h e st a n d ar d 
tr e at m e nt pl a n, a s d o c et a x el h a s b e e n s h o w n t o b e effi c a ci o u s w h e n c o m bi n e d wit h 
tr a st u z u m a b i n w o m e n wit h H E R 2-p o siti v e M B C, a n d s h o ul d , t h er ef or e, pr o vi d e 
cli ni c al b e n efit i n d e p e n d e nt of p ert u z u m a b.  
A s a p ot e nt i n hi bit or of H E R r e c e pt or si g n ali n g, a n d a s i n d u c er s of a nti b o d y -
d e p e n d e nt c ell -m e di at e d c yt ot o xi cit y, t h e c o m bi n ati o n of p ert u z u m a b a n d 
tr a st u z u m a b m a y h a v e p ot e nti al m e c h a ni sti c a d v a nt a g e s o v er tr a st u z u m a b al o n e. 
T a x a n e s i n c o m bi n ati o n wit h tr a st u z u m a b h a v e b e e n s h o w n t o b e eff e cti v e i n t h e 
tr e at m e nt of H E R 2-p o siti v e br e a st c a n c er a n d t o b e g e n er all y w ell t ol er at e d. R e s ult s 
of p h a s e III C L E O P A T R A tri al h a v e s h o w n a si g nifi c a nt ef fi c a c y b e n efit wit h a 
m a n a g e a bl e t ol er a bilit y pr ofil e a n d n o n e w s af et y si g n al s wit h a r e gi m e n c o n si sti n g of 
p ert u z u m a b, tr a st u z u m a b a n d a t a x a n e ( d o c et a x el). T h e b e n efit/ri s k of t h e 
c o m bi n ati o n of p ert u z u m a b, tr a st u z u m a b a n d t a x a n e s i s t h er ef or e a nti ci p at e d t o b e 
f a v or a bl e. 
C o n si d eri n g t h at t h e i n c or p or ati o n of p ert u z u m a b i n a tr a st u z u m a b -c h e m ot h er a p y 
r e gi m e n s h o ul d h a v e a l o w a d diti o n al i m p a ct o n t ol er a bilit y a n d q u alit y of lif e, a n d 
t o g et h er wit h ri g or o u s m o nit ori n g of t h e k n o w n t o xi citi e s of t h e a g e nt s, t h e pr o p o s e d 
st u d y p o s e s a n a c c e pt a bl e ri s k i n t hi s p ati e nt p o p ul ati o n. T h e c o m pl e m e nt ar y 
m e c h a ni s m s a n d g o o d t ol er a bilit y pr ofil e of e a c h of t h e H E R 2 -dir e ct e d a nti b o di e s, 
p ert u z u m a b a n d tr a st u z u m a b, str o n gl y s u p p ort e d b y t h e r e s ult s of t h e r a n d o mi z e d, 
d o u bl e -bli n d p h a s e III C L E O P A T R A st u d y, pr o vi d e a str o n g r ati o n al e t o f urt h er 
e x pl or e a n d b ett er c h ar a ct eri z e t h e s af et y a n d t ol er a bilit y pr ofil e s of t h e c o m bi n ati o n 
of t h e t w o a nti -H E R 2 a nti b o di e s p ert u z u m a b a n d tr a st u z u m a b wit h t a x a n e s.  
2.  
O B J E C TI V E S  
2. 1  
P RI M A R Y O B J E C TI V E  
T h e pri m ar y o bj e cti v e f or t hi s st u d y i s a s f oll o w s:  
 
T o e v al u at e t h e s af et y a n d t ol er a bilit y of p ert u z u m a b i n c o m bi n ati o n wit h 
tr a st u z u m a b a n d a t a x a n e. 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n  6 . 0 
 
3 0  of 1 0 1  
2. 2  
S E C O N D A R Y O B J E C TI V E S  
T h e s e c o n d ar y o bj e cti v e s f or t hi s st u d y ar e a s f oll o w s:  
 
T o e v al u at e p ert u z u m a b i n c o m bi n ati o n wit h tr a st u z u m a b a n d a t a x a n e wit h 
r e s p e ct t o: 
 
Pr o gr e s si o n -fr e e s ur vi v al ( P F S). 
 
O v er all s ur vi v al ( O S).  
 
O v er all r e s p o n s e r at e ( O R R).  
 
Cli ni c al b e n efit r at e ( C B R).  
 
D ur ati o n of r e s p o n s e.  
 
Ti m e t o r e s p o n s e.  
 
Q u alit y of lif e ( F u n cti o n al A s s e s s m e nt of C a n c er T h er a p y -Br e a st [ F A C T -B] 
q u e sti o n n air e f or f e m al e p ati e nt s o nl y).  
3.  
S T U D Y D E SI G N  
3. 1  
D E S C RI P TI O N O F S T U D Y  
T hi s st u d y i s a n o p e n -l a b el, si n gl e-ar m, m ulti c e nt er P h a s e III b st u d y t o e v al u at e t h e 
s af et y a n d t ol er a bilit y of p ert u z u m a b  i n c o m bi n ati o n wit h tr a st u z u m a b a n d a t a x a n e.  
P ati e nt s wit h H E R 2 -p o siti v e a d v a n c e d br e a st c a n c er ( m et a st ati c or l o c all y r e c urr e nt) 
w h o h a v e n ot pr e vi o u sl y r e c ei v e d s y st e mi c n o n -h or m o n al a nti c a n c er t h er a p y i n t h e 
m et a st ati c s etti n g ar e eli gi bl e t o p arti ci p at e i n t h e st u d y.  
A p pr o xi m at el y 1 5 0 0 p ati e nt s will b e e nr oll e d i nt o t h e st u d y i n a p pr o xi m at el y 2 5 0 -3 0 0 
c e nt er s w orl d wi d e.  D et ail s of t h e tr e at m e nt ar e gi v e n i n S e cti o n 4. 3 . 
P ati e nt s will r e c ei v e st u d y m e di c ati o n u ntil pr e d efi n e d st u d y e n d, u n a c c e pt a bl e 
t o xi cit y, wit h dr a w al of c o n s e nt, di s e a s e pr o gr e s si o n, or d e at h w hi c h e v er o c c ur fir st. 
R o c h e will c o nti n u e t o pr o vi d e p ert u z u m a b f or t h o s e p ati e nt s w h o ar e still r e c ei vi n g 
t h e I M P at t h e e n d of t h e st u d y a n d w h o ar e willi n g a n d c o n si d er e d s uit a bl e t o e nt er 
a n e xt e n si o n st u d y f or t h e p ur p o s e of c oll e cti n g s af et y d at a a n d pr e -s p e cifi e d effi c a c y 
m e a s ur e s.  
T h e st u d y d e si g n i s pr e s e nt e d i n Fi g ur e 2 . A S c h e d ul e of A s s e s s m e nt s i s pr o vi d e d i n 
A p p e n di x 1 . 




 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
 
3 2  of 1 0 1  
3. 1. 1  
I n d e p e n d e nt D at a M o nit ori n g C o m mitt e e  
I n a d diti o n t o t h e fi n al a n al y si s, t h er e will b e fi v e i nt eri m a n al y s e s f or s af et y r e p orti n g 
a n d p u bli c ati o n of s af et y a n d effi c a c y r e s ult s, aft er a p pr o xi m at el y 1 0 0, 3 5 0, 7 0 0, 
1 1 0 0 a n d 1 5 0 0 p ati e nt s h a v e b e e n e nr oll e d.  
T h er e will al s o b e a r e vi e w of s af et y d at a b y t h e I D M C a p pr o xi m at el y o n c e p er y e ar  
f oll o wi n g c o m pl eti o n of e nr oll m e nt. 
3. 2  
E N D O F S T U D Y  
T h e e n d of t h e st u d y i s d efi n e d a s at l e a st 6 0  m o nt h s aft er t h e l a st p ati e nt h a s b e e n 
e nr oll e d i nt o t h e st u d y or all p ati e nt s i n t h e st u d y h a v e wit h dr a w n c o n s e nt, or di e d, or 
if t h e st u d y i s pr e m at ur el y t er mi n at e d b y t h e S p on s or, w hi c h e v er o c c ur s fir st.  
3. 3  
R A TI O N A L E F O R S T U D Y D E SI G N  
T hi s i s a m ulti -c e nt er, o p e n -l a b el, n o n-r a n d o mi z e d st u d y t o a s s e s s t h e s af et y of 
p ert u z u m a b. T h e st u d y d e si g n e m pl o y s st a n d ar d m et h o d s f or P h a s e III b s af et y 
st u di e s i n p ati e nt s wit h c a n c er.  
T h e pri m a r y o bj e cti v e i s t o a s s e s s t h e s af et y a n d t ol er a bilit y of p ert u z u m a b i n 
p ati e nt s wit h H E R 2 p o siti v e m et a st ati c br e a st c a n c er. G o o d effi c a c y a n d a 
m a n a g e a bl e s af et y pr ofil e h a v e b e e n d e m o n str at e d i n cli ni c al tri al s of p ert u z u m a b i n 
t hi s p ati e nt p o p ul ati o n. As t hi s i s a s af et y st u d y w h er e all p ati e nt s m u st r e c ei v e t h e 
a cti v e tr e at m e nt, t h e st u d y d e si g n will b e o p e n -l a b el a n d n o n-r a n d o mi z e d. 
S af et y will b e c ar ef ull y e v al u at e d, a n d t h e t y p e of d at a c oll e ct e d a n d t h e fr e q u e n c y 
wit h w hi c h p ati e nt s ar e m o nit or e d wi ll e n s ur e t h e s af et y of t h e p ati e nt s at all ti m e s, a s 
w ell a s f ulfilli n g i nt er n ati o n al r e g ul at or y r e q uir e m e nt s.  
3. 4  
O U T C O M E M E A S U R E S  
3. 4. 1  
Effi c a c y O ut c o m e M e a s ur e s  
T h e effi c a c y o ut c o m e m e a s ur e s f or t hi s st u d y ar e a s f oll o w s:  
 
P F S, d efi n e d a s t h e ti m e fr o m e nr oll m e nt u ntil t h e fir st r a di o gr a p hi c all y 
d o c u m e nt e d pr o gr e s si o n of di s e a s e or d e at h fr o m a n y c a u s e, w hi c h e v er o c c ur s 
fir st. 
 
O S, d efi n e d a s t h e ti m e fr o m t h e d at e of e nr oll m e nt t o t h e d at e of d e at h, 
r e g ar dl e s s of t h e c a u s e of d e at h.  P ati e nt s w h o w er e ali v e at t h e ti m e of t h e 
a n al y si s will b e c e n s or e d at t h e d at e of t h e l a st f oll o w -u p a s s e s s m e nt.  
 
O R R ( p arti al r e s p o n s e [ P R] pl u s c o m pl et e r e s p o n s e [ C R]), w hi c h i s d efi n e d a s 
t h e b e st r e s p o n s e r e c or d e d fr o m t h e st art of st u d y tr e at m e nt u ntil di s e a s e 
pr o gr e s si o n/r e c urr e n c e or d e at h a n d c o nfir m e d ≥ 4 w e e k s l at er.  
 
C B R i n cl u d e s p ati e nt s w h o s e b e st ( c o nfir m e d) r e s p o n s e w a s P R or C R or st a bl e 
di s e a s e t h at l a st s at l e a st 6 m o nt h s.  
 
D ur ati o n of r e s p o n s e, d efi n e d a s t h e p eri o d fr o m t h e d at e of i niti al c o nfir m e d P R 
or C R  u ntil t h e d at e of pr o gr e s si v e di s e a s e or d e at h fr o m a n y c a u s e.   


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
 
3 3  of 1 0 1  
 
Ti m e t o r e s p o n s e, f or p ati e nt s wit h a b e st o v er all r e s p o n s e of C R or P R, d efi n e d 
a s t h e ti m e fr o m t h e d at e of e nr ol m e nt t o t h e d at e of fir st C R or P R.  
3. 4. 2  
S af et y O ut c o m e M e a s ur e s  
T h e s af et y o ut c o m e m e a s ur e s f or t hi s st u d y ar e a s f oll o w s:  
 
I n ci d e n c e a n d s e v erit y b y N CI-C T C f or A E s ( N CI -C T C A E) v er si o n 4. 0 of A E s 
a n d S A E s.  
 
I n ci d e n c e of c o n g e sti v e h e art f ail ur e ( C H F). 
 
L eft v e ntri c ul ar ej e cti o n fr a cti o n ( L V E F) o v er t h e c o ur s e of t h e st u d y.  
 
L a b or at or y t e st a b n or m aliti e s.  
3. 4. 3  
P ati e nt -R e p ort e d O ut c o m e M e a s ur e s  
T h e p ati e nt r e p ort e d o ut c o m e ( P R O) m e a s ur e s f or t hi s st u d y ar e a s f oll o w s:  
 
Q u alit y of lif e, w hi c h will b e a s s e s s e d u si n g t h e F u n cti o n al A s s e s s m e nt of 
C a n c er T h er a p y -Br e a st ( F A C T -B) q u e sti o n n air e f or f e m a l e p ati e nt s o nl y 
( A p p e n di x 6 ). 
4.  
M A T E RI A L S A N D M E T H O D S   
4. 1  
P A TI E N T S  
T h e t ar g et p o p ul ati o n f or t hi s st u d y i s p ati e nt s wit h H E R 2 -p o siti v e a d v a n c e d 
( m et a st ati c or l o c all y r e c urr e nt) br e a st c a n c er.  
4. 1. 1  
I n cl u si o n Crit eri a 
P ati e nt s m u st m e et t h e f oll o wi n g crit eri a f or st u d y e ntr y a c c or di n g t o t h e ti mi n g 
s p e cifi e d i n t h e S c h e d ul e of A s s e s s m e nt s:  
1.  Si g n e d writt e n i nf or m e d c o n s e nt a p pr o v e d b y t h e r el e v a nt I n stit uti o n al R e vi e w 
B o ar d (I R B), or I n d e p e n d e nt Et hi c s C o m mitt e e (I E C). 
2.  M al e or f e m al e p ati e nt s a g e d 1 8 y e ar s or o v er.  
3.  Hi st ol o gi c all y or c yt ol o gi c all y c o nfir m e d a n d d o c u m e nt e d a d e n o c ar ci n o m a of t h e 
br e a st wit h m et a st ati c or l o c all y r e c urr e nt di s e a s e n ot a m e n a bl e t o c ur ati v e 
r e s e cti o n. 
4.  H E R 2 -p o siti v e ( d efi n e d a s eit h er I H C 3 + or i n sit u h y bri di z ati o n [I S H] p o siti v e) a s 
a s s e s s e d b y l o c al l a b or at or y o n pri m ar y t u m or a n d/ or m et a st ati c sit e if pri m ar y 
t u m or n ot a v ail a bl e (I S H p o siti vit y i s d efi n e d a s a r ati o of 2. 0 or gr e at er f or t h e 
n u m b er o f H E R 2 g e n e c o pi e s t o t h e n u m b er of si g n al s f or C E P 1 7, or f or si n gl e 
pr o b e t e st s, a H E R 2 g e n e c o u nt gr e at er t h a n 4).  
5.  At l e a st o n e m e a s ur a bl e l e si o n a n d/ or n o n -m e a s ur a bl e di s e a s e e v al u a bl e 
a c c or di n g t o R e s p o n s e E v al u ati o n Crit eri a i n S oli d T u m or s ( R E CI S T) v er si o n 1. 1 
(A p p e n di x 5 ). 
6.  E a st er n C o o p er ati v e O n c ol o g y Gr o u p ( E C O G) p erf or m a n c e st at u s 0, 1 or 2 
(A p p e n di x 3 ).   
7.  L V E F of at l e a st 5 0 %.   


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
 
3 4  of 1 0 1  
8.  N e g ati v e s er u m pr e g n a n c y t e st i n w o m e n of c hil d b e ari n g p ot e nti al ( W O C B P; 
pr e m e n o p a u s al or l e s s t h a n 1 2 m o nt h s of a m e n orr h e a p o st -m e n o p a u s e, a n d 
w h o h a v e n ot u n d er g o n e s ur gi c al st erili z ati o n).  
9.  F or W O C B P a n d m al e  p ati e nt s wit h p art n er s of C B P w h o ar e s e x u all y a cti v e, 
a gr e e m e nt t o u s e a hi g hl y eff e cti v e, n o n -h or m o n al f or m of c o ntr a c e pti o n ( s u c h a s 
s ur gi c al st erili z ati o n) or t w o eff e cti v e f or m s of n o n -h or m o n al c o ntr a c e pti o n ( s u c h 
a s a b arri er m et h o d of c o ntr a c e pti o n  i n c o nj u n cti o n wit h s p er mi ci d al j ell y) d uri n g 
a n d f or at l e a st 7  m o nt h s p o st -st u d y tr e at m e nt (r ef er t o S e cti o n 4. 5. 2. 1  f or 
d et ail s).  
1 0.  Lif e e x p e ct a n c y of at l e a st 1 2 w e e k s.  
4. 1. 2  
E x cl u si o n Crit eri a  
P ati e nt s w h o m e et a n y of t h e f oll o wi n g crit eri a will b e e x cl u d e d fr o m st u d y e ntr y.  
A s s e s s m e nt s m u st b e p erf or m e d a c c or di n g t o t h e ti mi n g s p e cifi e d i n t h e S c h e d ul e of 
A s s e s s m e nt s:  
1.  Pr e vi o u s s y st e mi c n o n -h or m o n al a nti c a n c er t h er a p y f or t h e m et a st ati c or l o c all y 
r e c urr e nt di s e a s e. N ot e: Pri or t o st u d y e ntr y, u p t o t w o li n e s of h or m o n al t h er a p y 
f or m et a st ati c or l o c all y r e c urr e nt di s e a s e ar e p er mitt e d, o n e of w hi c h m a y b e i n 
c o m bi n ati o n wit h E v er oli m u s.  
2.  Di s e a s e -fr e e i nt er v al fr o m c o m pl eti o n of a dj u v a nt or n e o a dj u v a nt s y st e mi c n o n-
h or m o n al tr e at m e nt t o r e c urr e n c e wit hi n 6 m o nt h s.   
3.  Pr e vi o u s a p pr o v e d or i n v e sti g ati v e a nti -H E R 2 a g e nt s i n a n y br e a st c a n c er 
tr e at m e nt s etti n g, e x c e pt tr a st u z u m a b a n d/ or l a p ati ni b i n t h e a dj uv a nt or 
n e o a dj u v a nt s etti n g.  
4.  Di s e a s e pr o gr e s si o n w hil e r e c ei vi n g tr a st u z u m a b a n d/ or l a p ati ni b i n t h e a dj u v a nt 
or n e o a dj u v a nt s etti n g.  
5.  Hi st or y of p er si st e nt Gr a d e 2 or hi g h er ( N ati o n al C a n c er I n stit ut e [ N CI] -C o m m o n 
T o xi cit y Crit eri a [ C T C], V er si o n 4. 0) h e m a t ol o gi c al t o xi cit y r e s ulti n g fr o m pr e vi o u s 
a dj u v a nt or n e o a dj u v a nt t h er a p y.   
6.  P ati e nt s wit h r a di o gr a p hi c e vi d e n c e of c e ntr al n er v o u s s y st e m ( C N S) m et a st a s e s 
a s a s s e s s e d b y c o m p ut e d t o m o gr a p h y ( C T) or m a g n eti c r e s o n a n c e i m a gi n g 
( M RI) t h at ar e n ot w ell c o ntroll e d ( s y m pt o m ati c or r e q uiri n g c o ntr ol wit h 
c o nti n u o u s c orti c o st er oi d t h er a p y ( e g d e x a m et h a s o n e)). N ot e: P ati e nt s wit h C N S 
m et a st a s e s ar e p er mitt e d t o p arti ci p at e i n t h e st u d y if t h e y ar e st a bl e i n t h e 3 
m o nt h s pri or t o s cr e e ni n g ( a s a s s e s s e d b y t h e i n v e s ti g at or) aft er r e c ei vi n g l o c al 
t h er a p y (irr a di ati o n, s ur g er y et c) b ut wit h o ut a nti-H E R 2 t h er a p y.  
7.  C urr e nt p eri p h er al n e ur o p at h y of Gr a d e 3 or gr e at er ( N CI -C T C, V er si o n 4. 0).  
8.  Hi st or y of ot h er m ali g n a n c y wit hi n t h e l a st 5 y e ar s pri or t o 1 st st u d y dr u g 
a d mi ni str ati o n ( d o si n g), e x c e pt f or c ar ci n o m a i n sit u of t h e c er vi x or b a s al c ell 
c ar ci n o m a.  
9.  S eri o u s u n c o ntr oll e d c o n c o mit a nt di s e a s e t h at w o ul d c o ntr ai n di c at e t h e u s e of 
a n y of t h e i n v e sti g ati o n al dr u g s u s e d i n t hi s st u d y or t h at w o ul d p ut t h e p ati e nt at 
hi g h ri s k f or tr e at m e nt -r el at e d c o m pli c ati o n s. 
1 0.  I n a d e q u at e or g a n f u n cti o n, e vi d e n c e d b y t h e f oll o wi n g l a b or at or y r e s ult s: 
 
A b s ol ut e n e utr o p hil c o u nt < 1, 5 0 0 c ell s/ m m 3 . 
 
Pl at el et c o u nt < 1 0 0, 0 0 0 c ell s/ m m 3 . 
 
H e m o gl o bi n < 9  g/ d L.  
 
T ot al bilir u bi n gr e at er t h a n t h e u p p er li mit of n or m al ( U L N; u nl e s s t h e p ati e nt 
h a s d o c u m e nt e d Gil b ert’ s s y n dr o m e).  
 
A S T ( S G O T]) or A L T ( S G P T) > 2. 5  ×  U L N ( > 5 × U L N i n p ati e nt s wit h li v er 
m et a st a s e s)  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
 
3 5  of 1 0 1  
 
Al k ali n e p h o s p h at a s e l e v el s > 2. 5 × t h e U L N ( > 5 × U L N i n p ati e nt s wit h li v er 
m et a st a s e s, or > 1 0 × U L N i n p ati e nt s wit h b o n e m et a st a s e s)  
 
S er u m cr e ati ni n e > 2. 0  m g/ d L or 1 7 7  μ m ol/ L.  
 
I nt er n ati o n al n or m ali z e d r ati o (I N R) a n d  a cti v at e d p arti al t hr o m b o pl a sti n ti m e 
( a P T T) or p arti al t hr o m b o pl a sti n ti m e ( P T T) > 1. 5 ×  U L N ( u nl e s s o n 
t h er a p e uti c a nti-c o a g ul ati o n).  
1 1.  U n c o ntr oll e d h y p ert e n si o n ( s y st oli c > 1 5 0 m m  H g a n d/ or di a st oli c > 1 0 0  m m  H g) or 
cli ni c all y si g nifi c a nt (i. e. a cti v e) c ar di o v a s c ul ar di s e a s e: c er e br o v a s c ul ar 
a c ci d e nt / str o k e or m y o c ar di al i nf ar cti o n wit hi n 6 m o nt h s pri or t o fir st st u d y 
m e di c ati o n, u n st a bl e a n gi n a, c o n g e sti v e h e art f ail ur e ( C H F) of N e w Y or k H e art 
A s s o ci ati o n ( N Y H A) Gr a d e  II or hi g h er, or s eri o u s c ar di a c arr h yt h mi a r e q uiri n g 
m e di c ati o n.  
1 2.  C urr e nt k n o w n i nf e cti o n wit h HI V, H e p atiti s B vir u s, or H e p atiti s C vir u s.  
1 3.  D y s p n e a at r e st d u e t o c o m pli c ati o n s of a d v a n c e d m ali g n a n c y, or ot h er di s e a s e 
r e q uiri n g c o nti n u o u s o x y g e n t h er a p y. 
1 4.  M aj or s ur gi c al pr o c e d ur e or si g nifi c a nt tr a u m ati c i nj ur y wit hi n 1 4 d a y s pri or t o 1
s t 
st u d y dr u g a d mi ni str ati o n ( d o si n g) or a nti ci p ati o n of n e e d f or m aj or s ur g er y d uri n g 
t h e c o ur s e of st u d y tr e at m e nt. N ot e: S h o ul d s ur g er y b e n e c e s s ar y d uri n g t h e 
c o ur s e of t h e st u d y, p ati e nt s s h o ul d b e all o w e d t o r e c o v er f or a mi ni m u m of 1 4 
d a y s pri or t o s u b s e q u e nt p ert u z u m a b a n d tr a st u z u m a b tr e at m e nt.  
1 5.  R e c ei pt of i ntr a v e n o u s a nti bi oti c s f or i nf e cti o n wit hi n 7  d a y s pri or t o e nr ol m e nt.  
1 6.  C urr e nt c hr o ni c d ail y tr e at m e nt ( c o nti n u o u s f or > 3 m o nt h s) wit h c orti c o st er oi d s 
( d o s e e q ui v al e nt t o or gr e at er t h a n 1 0 m g/ d a y  m et h yl pr e d ni s ol o n e), e x cl u di n g 
i n h al e d st er oi d s. 
1 7.  K n o w n h y p er s e n siti vit y t o a n y of t h e st u d y m e di c ati o n s or t o e x ci pi e nt s of 
r e c o m bi n a nt h u m a n or h u m a ni z e d a nti b o di e s. 
1 8.  Hi st or y of r e c ei vi n g a n y i n v e sti g ati o n al tr e at m e nt wit hi n 2 8 d a y s pri or t o 1 st st u d y 
dr u g a d mi ni str ati o n ( d o si n g).  
1 9.  A s s e s s e d b y t h e I n v e sti g at or t o b e u n a bl e or u n willi n g t o c o m pl y wit h t h e 
r e q uir e m e nt s of t h e pr ot o c ol. 
2 0.  C o n c urr e nt p arti ci p ati o n i n a n y i nt er v e nti o n al cli ni c al tri al.  
4. 2  
M E T H O D O F T R E A T M E N T A S SI G N M E N T A N D B LI N D I N G  
N ot a p pli c a bl e, t h e st u d y i s o p e n-l a b el. 
4. 3  
S T U D Y T R E A T M E N T  
4. 3. 1  
F or m ul ati o n, P a c k a gi n g, a n d H a n dli n g  
St u d y dr u g p a c k a gi n g will b e o v er s e e n b y t h e S p o n s or cli ni c al tri al s u p pli e s 
d e p art m e nt a n d b e ar a l a b el wit h t h e i d e ntifi c ati o n r e q uir e d b y l o c al l a w, t h e pr ot o c ol 
n u m b er, dr u g  i d e ntifi c ati o n a n d d o s a g e. 
T h e p a c k a gi n g a n d l a b eli n g of t h e st u d y m e di c ati o n will b e i n a c c or d a n c e wit h 
S p o n s or st a n d ar d s a n d l o c al r e g ul ati o n s.  
T h e st u d y dr u g m u st b e st or e d a c c or di n g t o t h e d et ail s o n t h e Pr o d u ct I nf or m ati o n.  
T h e dr u g l a b el i n di c at e s t h e st or a g e t e m p er at ur e. 
L o c al p a c k a gi n g i n s o m e c o u ntri e s m a y b e diff er e nt.  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
 
3 6  of 1 0 1  
U p o n arri v al of i n v e sti g ati o n al pr o d u ct s at t h e sit e, sit e p er s o n n el s h o ul d c h e c k t h e m 
f or d a m a g e a n d v erif y pr o p er i d e ntit y, q u a ntit y, i nt e grit y of s e al s a n d t e m p er at ur e 
c o n diti o n s, a n d r e p ort a n y d e vi ati o n s or pr o d u ct c o m pl ai nt s t o t h e M o nit or u p o n 
di s c o v er y.  
4. 3. 1. 1  
P ert u z u m a b  
P ert u z u m a b i s pr o vi d e d a s a si n gl e -u s e f or m ul ati o n c o nt ai ni n g 3 0 m g/ m L 
p ert u z u m a b f or m ul at e d i n 2 0 m M L -hi sti di n e ( p H 6. 0), 1 2 0 m M s u cr o s e, a n d 0. 0 2 % 
p ol y s or b at e 2 0.  E a c h 2 0 -c c vi al c o nt ai n s a p pr o xi m at el y 4 2 0 m g of p ert u z u m a b ( 1 4. 0 
m L/ vi al).  P ert u z u m a b i s i nt e n d e d f or u s e o nl y i n cli ni c al tri al s.  
F or f urt h er d et ail s, s e e t h e P erj et a  In v e sti g at or Br o c h ur e.  
4. 3. 1. 2  
Tr a st u z u m a b  
C o m m er ci al H er c e pti n (tr a st u z u m a b) will b e o bt ai n e d dir e ctl y b y t h e sit e f or 
i ntr a v e n o u s u s e d uri n g t hi s st u d y.   
Tr a st u z u m a b will b e a fr e e z e -dri e d pr e p ar ati o n at a n o mi n al c o nt e nt of eit h er 4 4 0  m g 
or 1 5 0 m g p er vi al.  Vi al si z e will al s o v ar y b y c o u ntr y.  
Tr a st u z u m a b i s f or m ul at e d i n hi sti di n e, tr e h a l o s e, a n d p ol y s or b at e 2 0.  O n c e 
r e c o n stit ut e d, e a c h s ol uti o n c o nt ai n s 2 1 m g/ m L of a cti v e dr u g at a p H of 
a p pr o xi m at el y 6. 0.  
F or f urt h er d et ail s, s e e t h e l o c al pr e s cri bi n g i nf or m ati o n f or tr a st u z u m a b a n d/ or 
r e c o g ni z e d cli ni c al pr a cti c e g ui d eli n e s. 
4. 3. 1. 3  
T a x a n e s  
C o m m er ci al d o c et a x el a n d/ or p a clit a x el a n d n a b -p a clit a x el will b e o bt ai n e d l o c all y b y 
t h e i n v e sti g ati o n al sit e s. 
F or f urt h er d et ail s, s e e t h e l o c al pr e s cri bi n g i nf or m ati o n f or d o c et a x el, p a clit a x el, a n d 
n a b -p a clit a x el a n d/ or r e c o g ni z e d cli ni c al pr a cti c e g ui d eli n e s.  
4. 3. 2  
D o s a g e, A d mi ni str ati o n, a n d C o m pli a n c e  
4. 3. 2. 1  
P ert u z u m a b  
P ert u z u m a b will b e a d mi ni st er e d a s a n i ntr a v e n o u s i nf u si o n o n D a y 1 or D a y 2 of t h e 
fir st tr e at m e nt c y cl e a s a l o a di n g d o s e of 8 4 0 m g, f oll o w e d b y 4 2 0 m g o n D a y 1 or 
D a y 2 of e a c h s u b s e q u e nt 3 w e e k l y c y cl e ( p ert u z u m a b, tr a st u z u m a b a n d t a x a n e s 
c a n b e a d mi ni st er e d i n a n y or d er  b ut f or t h e fir st c y cl e at l e a st, it i s r e c o m m e n d e d t o 
a d mi ni st er p ert u z u m a b o n d a y 1 a n d tr a st u z u m a b a n d t a x a n e o n d a y 2 ). 
I niti al i nf u si o n s of p ert u z u m a b will b e a d mi ni st er e d o v er 6 0 ( ± 1 0) mi n ut e s a n d 
p ati e nt s o b s er v e d f or a f urt h er 6 0 mi n ut e s fr o m t h e e n d of i nf u si o n f or i nf u si o n -
r el at e d r e a cti o n s s u c h a s f e v er, c hill s et c. I nt err u pti o n or sl o wi n g of t h e i nf u si o n 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
 
3 7  of 1 0 1  
m a y r e d u c e s u c h s y m pt o m s. If t h e i nf u si o n i s w ell t ol er at e d, s u b s e q u e nt i nf u si o n s 
m a y b e a d mi ni st er e d o v er 3 0 t o 6 0 ( ± 1 0) mi n ut e s, wit h p ati e nt s o b s er v e d f or a 
f urt h er 3 0 mi n ut e s. 
P ert u z u m a b a d mi ni str ati o n m a y b e d el a y e d t o a s s e s s or tr e at A E s s u c h a s c ar di a c 
A E s, m y el o s u p pr e s si o n, or ot h er e v e nt s. N o d o s e r e d u cti o n will b e all o w e d f or 
p ert u z u m a b or tr a st u z u m a b ( s e e S e cti o n 5. 1. 1 ). 
I n t h e c a s e of s ur g er y d uri n g t h e st u d y, t h er e i s n o e vi d e n c e t h at t h e H E R 2 
a nti b o di e s d el a y w o u n d h e ali n g, b ut p ati e nt s s h o ul d h a v e r e c o v er e d fr o m s ur g er y 
a n d a n e st h e si a (i n cl u di n g li v er f u n cti o n s) f or a mi ni m u m of 1 4 d a y s b ef or e a nti b o d y 
tr e at m e nt. 
A n y o v er d o s e or i n c orr e ct a d mi ni str ati o n of st u d y dr u g s h o ul d b e n ot e d o n t h e 
St u d y  Dr u g A d mi ni str ati o n el e ctr o ni c C a s e R e p ort F or m ( e C R F) . A d v er s e e v e nt s 
a s s o ci at e d wit h a n o v er d o s e or i n c orr e ct a d mi ni str ati o n of st u d y dr u g s h o ul d b e 
r e c or d e d o n t h e A d v er s e E v e nt e C R F.  
4. 3. 2. 2  
Tr a st u z u m a b  
Tr a st u z u m a b will b e a d mi ni st er e d a s a n i ntr a v e n o u s i nf u si o n o n D a y 1 or D a y 2 of 
t h e fir st tr e at m e nt c y cl e a s a l o a di n g d o s e of 8 m g/ k g, f oll o w e d b y 6 m g/ k g o n D a y 1 
or D a y 2 of e a c h s u b s e q u e nt 3 -w e e kl y c y cl e; i n li n e wit h a p pr o v e d l o c al Pr o d u ct 
I nf or m ati o n a n d/ or r e c o g ni z e d cli ni c al pr a cti c e g ui d eli n e s ( p ert u z u m a b, tr a st u z u m a b 
a n d t a x a n e s c a n b e a d mi ni st er e d i n a n y or d er  b ut f or t h e fir st c y cl e at l e a st, it i s 
r e c o m me n d e d t o a d mi ni st er p ert u z u m a b o n d a y 1 a n d tr a st u z u m a b a n d t a x a n e o n 
d a y 2 ).  
Tr a st u z u m a b a d mi ni str ati o n m a y b e d el a y e d t o a s s e s s or tr e at A E s s u c h a s c ar di a c 
A E s, m y el o s u p pr e s si o n, or ot h er e v e nt s. N o d o s e r e d u cti o n will b e all o w e d f or 
p ert u z u m a b or tr a s t u z u m a b ( s e e S e cti o n 5. 1. 1 ). 
A n y o v er d o s e or i n c orr e ct a d mi ni str ati o n of tr a st u z u m a b s h o ul d b e n ot e d o n t h e 
tr a st u z u m a b A d mi ni str ati o n e C R F. A d v er s e e v e nt s a s s o ci at e d wit h a n o v er d o s e or 
i n c orr e ct a d mi ni str ati o n of tr a st u z u m a b s h o ul d b e r e c or d e d o n t h e A d v er s e E v e nt 
e C R F.  
4. 3. 2. 3  
T a x a n e s  
A t a x a n e ( d o c et a x el or p a clit a x el or n a b -p a clit a x el) will b e a d mi ni st er e d i n li n e wit h 
t h e r e s p e cti v e pr o d u ct I nf or m ati o n an d/ or r e c o g ni z e d cli ni c al pr a cti c e g ui d eli n e s. 
T h e t a x a n e c a n b e a d mi ni st er e d b ef or e or aft er t h e m o n o cl o n al a nti b o d y 
( p ert u z u m a b a n d tr a st u z u m a b) i nf u si o n s ( p ert u z u m a b, tr a st u z u m a b a n d t a x a n e s c a n 
b e a d mi ni st er e d i n a n y or d er  b ut f or t h e fir st c y cl e at l e a st, it i s r e c o m m e n d e d t o 
a d mi ni st er p ert u z u m a b o n d a y 1 a n d tr a st u z u m a b a n d t a x a n e o n d a y 2 ). 
G ui d eli n e s f or d o s a g e m o difi c ati o n a n d tr e at m e nt i nt err u pti o n or di s c o nti n u ati o n ar e 
pr o vi d e d i n S e cti o n 5. 1. 1. 6 . 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
 
3 8  of 1 0 1  
A n y o v er d o s e or i n c orr e ct a d mi ni str ati o n of a t a x a n e s h o ul d b e n ot e d o n t h e t a x a n e 
A d mi ni str ati o n e C R F. A d v er s e e v e nt s a s s o ci at e d wit h a n o v er d o s e or i n c orr e ct 
a d mi ni str ati o n of a t a x a n e s h o ul d b e r e c or d e d o n t h e A d v er s e  E v e nt e C R F.  
4. 3. 3  
I n v e sti g ati o n al M e di ci n al Pr o d u ct A c c o u nt a bilit y 
P ert u z u m a b i s c o n si d er e d t o b e t h e i n v e sti g ati o n al m e di ci n al pr o d u ct (I M P) i n t hi s 
st u d y.   
Tr a st u z u m a b a n d t a x a n e s ( d o c et a x el, p a clit a x el, n a b -p a clit a x el) ar e c o n si d er e d t o b e 
n o n -I M Ps i n t hi s st u d y.   
All I M P r e q uir e d f or c o m pl eti o n of t hi s st u d y ( p ert u z u m a b) will b e pr o vi d e d b y T h e 
S p o n s or.  T h e i n v e sti g ati o n al sit e will a c k n o wl e d g e r e c ei pt of I M P, u si n g t h e 
i nt er a cti v e v oi c e r e s p o n s e s y st e m (I x R S) t o c o nfir m t h e s hi p m e nt c o n diti o n an d 
c o nt e nt.  A n y d a m a g e d s hi p m e nt s will b e r e pl a c e d.   
I M P will eit h er b e di s p o s e d of at t h e st u d y sit e a c c or di n g t o t h e st u d y sit e’ s 
i n stit uti o n al st a n d ar d o p er ati n g pr o c e d ur e or r et ur n e d t o T h e S p o n s or wit h t h e 
a p pr o pri at e d o c u m e nt ati o n.  T h e sit e' s m et h o d of I M P d e str u cti o n m u st b e a gr e e d 
u p o n b y T h e S p o n s or.  T h e sit e m u st o bt ai n writt e n a ut h ori z ati o n fr o m T h e S p o n s or 
b ef or e a n y I M P i s d e str o y e d, a n d I M P d e str u cti o n m u st b e d o c u m e nt e d o n t h e 
a p pr o pri at e f or m.  
A c c ur at e r e c or d s of all I M P a n d n o n -I M P s r e cei v e d at, di s p e n s e d fr o m, r et ur n e d t o, 
a n d di s p o s e d of b y t h e st u d y sit e s h o ul d b e r e c or d e d o n t h e Dr u g I n v e nt or y L o g.  
4. 3. 4  
C o nti n u e d  A c c e s s t o P ert u z u m a b  
T h e S p o n s or will off er c o nti n u e d a c c e s s t o p ert u z u m a b ( t h e R o c h e I M P ) fr e e of 
c h ar g e t o eli gi bl e p ati e nt s i n a c c or d a n c e wit h t h e R o c h e Gl o b al P oli c y o n C o nti n u e d 
A c c e s s t o I n v e sti g ati o n al M e di ci n al Pr o d u ct, a s o utli n e d b el o w.  
A p ati e nt will b e eli gi bl e t o r e c ei v e t h e R o c h e I M P ( p ert u z u m a b) aft er c o m pl eti n g t h e 
st u d y if all  of t h e f oll o wi n g c o n diti o n s ar e m et:  
 
T h e p ati e nt h a s a lif e -t hr e at e ni n g or s e v er e m e di c al c o n diti o n a n d r e q uir e s 
c o nti n u e d R o c h e I M P tr e at m e nt f or hi s or h er w ell -b ei n g  
 
T h er e ar e n o a p pr o pri at e alt er n ati v e tr e at m e nt s a v ail a bl e t o t h e p ati e nt  
 
T h e p ati e nt a n d hi s or h er d o ct or c o m pl y wit h a n d s ati sf y a n y l e g al or r e g ul at or y 
r e q uir e m e nt s t h at a p pl y t o t h e m 
 
A p ati e nt will n ot  b e eli gi bl e t o r e c ei v e t h e R o c h e I M P ( p ert u z u m a b)  aft er c o m pl eti n g 
t h e st u d y if a n y  of t h e f oll o wi n g c o n diti o n s ar e m et:  
 
T h e R o c h e I M P i s c o m m er ci all y m ar k et e d i n t h e p ati e nt' s c o u ntr y a n d i s 
r e a s o n a bl y a c c e s si bl e t o t h e p ati e nt ( e. g., i s c o v er e d b y t h e p ati e nt' s i n s ur a n c e 
or w o ul d n't ot h er wi s e cr e at e a fi n a n ci al h ar d s hi p f or t h e p ati e nt)  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
 
3 9  of 1 0 1  
 
T h e S p o n s or h a s di s c o nti n u e d d e v el o p m e nt of t h e I M P or d at a s u g g e st t h at t h e 
I M P is n ot eff e cti v e f or H E R 2 -p o siti v e a d v a n c e d ( m et a st ati c or l o c all y r e c urr e nt) 
br e a st c a n c er  
 
T h e S p o n s or h a s r e a s o n a bl e s af et y c o n c er n s r e g ar di n g t h e I M P a s tr e at m e nt f or 
H E R 2 -p o siti v e a d v a n c e d ( m et a st ati c or l o c all y r e c urr e nt) br e a st c a n c er  
 
Pr o vi si o n of t h e R o c h e I M P i s n ot p er mitt e d u n d er t h e l a w s a n d r e g ul ati o n s of 
t h e p ati e nt' s c o u ntr y 
 
T h e R o c h e Gl o b al P oli c y o n C o nti n u e d A c c e s s t o I n v e sti g ati o n al M e di ci n al Pr o d u ct i s 
a v ail a bl e at t h e f oll o wi n g w e b sit e:  
htt p:// w w w.roc he.co m/ polic y co nti n ue d access to i n vesti gatio nal
me dici nes. p df  
T h e st u d y will b e c o n cl u d e d at l e a st 6 0 m o nt h s  aft er t h e l a st p ati e nt h a s b e e n 
e nr oll e d i nt o t h e st u d y or all p ati e nt s i n t h e st u d y h a v e wit h dr a w n c o n s e nt, or di e d, 
w hi c h e v er o c c ur s fir st.  
4. 4  
C O N C O MI T A N T T H E R A P Y  
4. 4. 1  
P er mitt e d T h er a p y  
C o n c o mit a nt t h er a p y i n cl u d e s a n y m e di c ati o n ( e. g., pr e s cri pti o n dr u g s, 
o v er -t h e-c o u nt er dr u g s, h er b al/ h o m e o p at hi c r e m e di e s, n utriti o n al s u p pl e m e nt s) u s e d 
b y a p ati e nt fr o m 2 8  d a y s pri or t o 1 st st u d y dr u g a d mi ni str ati o n ( d o si n g) t o t h e o n e 
m o nt h p o st -tr e at m e nt s af et y f oll o w-u p vi sit.  All c o n c o mit a nt m e di c ati o n s s h o ul d b e 
r e p ort e d t o t h e i n v e sti g at or a n d r e c or d e d o n t h e C o n c o mit a nt M e di c ati o n s el e ctr o ni c 
C a s e R e p ort F or m ( e C R F).   
P ati e nt s s h o ul d r e c ei v e f ull s u p p orti v e c ar e i n cl u di n g tr a n sf u si o n of bl o o d a n d bl o o d 
pr o d u ct s a n d a nti bi oti c s, et c., a c c or di n g t o st a n d ar d of c ar e w h e n n e c e s s ar y.  
All pr ot o c ol -all o w e d m e di c ati o n s t a k e n b y t h e p ati e nt f or c o n c o m it a nt di s e a s e( s) 
s h o ul d b e c o nti n u e d a s n e c e s s ar y d uri n g t h e st u d y a n d b e r e c or d e d o n t h e e C R F.  
T h e f oll o wi n g li st of all o w e d m e di c ati o n s i s pr o vi d e d a s g ui d a n c e.  Tr e at m e nt s 
pr e s cri b e d t o p ati e nt s s h o ul d b e a d a pt e d a c c or di n g t o t h e l o c al st a n d ar d of c ar e  
pr a cti c e.  
T h e f oll o wi n g tr e at m e nt s/ pr o c e d ur e s ar e p er mitt e d:  
 
P ar a c et a m ol ( a c et a mi n o p h e n) or ot h er a n al g e si c s, a n d di p h e n h y dr a mi n e, 
c hl or p h e nir a mi n e, or ot h er a nti hi st a mi n e s c a n b e u s e d a c c or di n g t o l o c al 
cli ni c al pr a cti c e f or t h e pr e v e nti o n a n d tr e at m e nt of i nf u si o n r e a cti o n s 
a s s o ci at e d wit h p ert u z u m a b a n d/ or tr a st u z u m a b.  
 
M e di c ati o n t o tr e at di arr h e a ( e. g., l o p er a mi d e).  
 
Gr a n ul o c yt e c ol o n y sti m ul ati n g f a ct or ( G -C S F) m a y b e u s e d a c c or di n g t o t h e 
pr o d u ct li c e n s e a n d a c c or di n g t o t h e c urr e ntl y a p pr o v e d pr e s cri bi n g 
i nf or m ati o n f or d o c et a x el a n d A S C O cli ni c al g ui d eli n e s ( S mit h et al. 2 0 0 6). 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
 
4 0  of 1 0 1  
 
St er oi d s f or d o c et a x el pr e m e di c ati o n a n d a nti -e m eti c s a c c or di n g t o r o uti n e 
pr a cti c e at e a c h cli ni c al sit e.  
 
St er oi d s, a nti hi st a mi n e s, a n d H 2 -r e c e pt or a nt a g o ni st s f or p a clit a x el 
pr e m e di c ati o n a c c or di n g t o r o uti n e pr a cti c e at e a c h cli ni c al sit e.  
 
I n h al e d st er oi d s f or a st h m a. 
 
Bi s p h o s p h o n at e s m a y b e gi v e n a c c or di n g t o t h eir pr o d u ct li c e n s e a n d r o uti n e 
cli ni c al pr a cti c e, at t h e i n v e sti g at or’ s di s cr eti o n.  
 
P alli ati v e s ur gi c al pr o c e d ur e s.  A n y di a g n o sti c, t h er a p e uti c or s ur gi c al 
pr o c e d ur e p erf or m e d d uri n g t h e st u d y p eri o d s h o ul d b e r e c or d e d i n cl u di n g 
t h e d at e s, d e s cri pti o n of t h e pr o c e d ur e( s), a n d a n y cli ni c al fi n di n g s. I n t h e 
c a s e of s ur g er y d uri n g t h e st u d y, p ati e nt s s h o ul d h a v e r e c o v er e d fr o m 
s ur g er y a n d a n e st h e si a (i n cl u di n g li v er f u n cti o n s) f or a mi ni m u m of 1 4 d a y s 
b ef or e a nti b o d y tr e at m e nt.  
 
A s a pr e c a uti o n ar y m e a s ur e, it i s r e c o m m e n d e d, b ut n ot stri ctl y r e q uir e d, t h at 
if p ati e nt s r e q uir e pl a c e m e nt of a c e ntr al v e n o u s a c c e s s d e vi c e ( C V A D), t h e 
pr o c e d ur e s h o ul d b e d o n e 7 d a y s pri or t o fir st st u d y tr e at m e nt st art.  
 
T h e d at e of C V A D pl a c e m e nt s h o ul d b e n ot e d i n t h e m e di c al r e c or d a n d 
r e c or d e d i n t h e e C R F.  E pi s o d e s of C V A D r e pl a c e m e nt s h o ul d b e r e c or d e d, 
a s s h o ul d C V A D -r el at e d t hr o m b o si s, i nf e cti o n, or d y sf u n cti o n. 
 
A nti -c o a g ul ati o n t h er a p y f or m ai nt e n a n c e of p at e n c y of p er m a n e nt i n d w elli n g 
i ntr a v e n o u s c at h et er s i s p er mitt e d. 
 
P alli ati v e r a di ot h er a p y.  R a di ot h er a p y will b e all o w e d d uri n g t h e st u d y 
tr e at m e nt p eri o d f or t h e i n di c ati o n of b o n e or br e a st l e si o n s pr e s e nt at 
b a s eli n e a s l o n g a s t h e l e si o n i s n ot a t ar g et l e si o n.  If a p ati e nt r e q uir e s 
r a di ati o n t h er a p y t o a n e w l e si o n, t h at n e w l e si o n w o ul d, p er R E CI S T, q u alif y 
a s pr o gr e s si v e di s e a s e. R a di ot h er a p y will al s o b e p er mitt e d f o r n e w br ai n 
m et a st a s e s t h at ar e tr e at a bl e wit h r a di ati o n i n p ati e nt s w h o h a v e vi s c er al 
di s e a s e c o ntr ol ( d efi n e d a s p ati e nt s  h a vi n g r e c ei v e d cli ni c al b e n efit (i. e., P R 
or C R of a n y d ur ati o n, or st a bl e di s e a s e f or ≥ 4 m o nt h s). T h e s e p ati e nt s will 
b e all o w e d t o c o nti n u e t o r e c ei v e st u d y t h er a p y u ntil t h e y eit h er e x p eri e n c e 
s y st e mi c pr o gr e s si o n of t h eir di s e a s e a n d/ or f urt h er pr o gr e s si o n i n t h e br ai n 
( b a s e d o n i n v e sti g at or a s s e s s m e nt s). P ati e nt s m u st n ot mi s s m or e t h a n o n e 
c y cl e f or t h e tr e at m e nt of t h eir br ai n  di s e a s e a n d m u st h a v e a n E C O G 
p erf or m a n c e st at u s of 0 or 1 t o c o nti n u e o n t h er a p y. F or t h e p ur p o s e s of t h e 
P F S a n al y si s, pr o gr e s si o n will b e r e c or d e d o n t h e d at e w h e n t h e i s ol at e d 
br ai n m et a st a si s w a s d o c u m e nt e d.  
 
A p pr o v e d e n d o cri n e t h er a pi e s o nl y aft er di s c o nti n u ati o n of c h e m ot h er a p y.  
4. 4. 2  
Pr o hi bit e d T h er a p y  
T h e f oll o wi n g tr e at m e nt s ar e n ot p er mitt e d:  
 
Tr e at m e nt wit h ot h er s y st e mi c a nti c a n c er a g e nt s ( e. g., c h e m ot h er a p y, 
i m m u n ot h er a p y) or ot h er tr e at m e nt s n ot p art of pr ot o c ol-s p e cifi e d a nti c a n c er 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
 
4 1  of 1 0 1  
t h er a p y. N ot e: Ap pr o v e d e n d o cri n e m ai nt e n a n c e t h er a pi e s will b e p er mitt e d 
o nl y aft er di s c o nti n u ati o n of c h e m ot h er a p y.  
 
R a di ot h er a p y f or u n e q ui v o c al pr o gr e s si v e di s e a s e wit h t h e e x c e pti o n of n e w 
br ai n m et a st a s e s ( s e e S e cti o n 4. 4. 1 ).  
 
A n y or al, i nj e ct e d or i m pl a nt e d h or m o n al m et h o d s of c o ntr a c e pti o n.  
 
C o n c urr e nt i n v e sti g ati o n al a g e nt s of a n y t y p e.  
 
I niti ati o n of h er b al r e m e di e s f or c a n c er tr e at m e nt.  H er b al r e m e di e s i nitiat e d 
pri or t o st u d y e ntr y a n d c o nti n ui n g d uri n g t h e st u d y ar e p er mitt e d a n d m u st b e 
r e p ort e d o n t h e a p pr o pri at e e C R F. 
T h e f oll o wi n g tr e at m e nt s s h o ul d b e a v oi d e d b e c a u s e of t h e ri s k of 
i m m u n o s u p pr e s si o n: 
 
C hr o ni c or hi g h -d o s e or al c orti c o st er oi d t h er a p y.  
 
T u m or n e cr o si s f a ct or -α i n hi bit or s.  
 
A nti -T c ell a nti b o di e s.  
4. 5  
S T U D Y A S S E S S M E N T S  
4. 5. 1  
D e s cri pti o n of St u d y A s s e s s m e nt s  
D et ail s of t h e ti mi n g of a s s e s s m e nt s ar e pr e s e nt e d i n t h e S c h e d ul e of A s s e s s m e nt s 
( A p p e n di x 1 ). 
4. 5. 1. 1  
M e di c al Hi st or y a n d D e m o gr a p hi c D at a  
M e di c al hi st or y i n cl u d e s cli ni c all y si g nifi c a nt di s e a s e s, s ur g eri e s, c a n c er hi st or y 
(i n cl u di n g pri or c a n c er t h er a pi e s a n d pr o c e d ur e s), a n d all m e di c ati o n s u s e d b y t h e 
p ati e nt wit hi n 2 8 d a y s pri or t o t h e s cr e e ni n g vi sit.  
D e m o gr a p hi c d at a will i n cl u d e a g e, s e x, a n d s elf -r e p ort e d et h ni cit y. 
4. 5. 1. 2  
Vit al Si g n s  
Vit al si g n s r e c or d e d will i n cl u d e m e a s ur e m e nt s of p ul s e r at e w hil e t h e p ati e nt i s i n a 
s e at e d p o siti o n, b o d y t e m p er at u r e a n d bl o o d pr e s s ur e ( s y st oli c a n d di a st oli c). 
4. 5. 1. 3  
P h y si c al E x a mi n ati o n s  
A c o m pl et e p h y si c al e x a mi n ati o n s h o ul d i n cl u d e a n e v al u ati o n of t h e h e a d, e y e, e ar, 
n o s e, a n d t hr o at, a n d t h e c ar di o v a s c ul ar, d er m at ol o gi c al, m u s c ul o s k el et al, 
r e s pir at or y, g a str oi nt e sti nal, g e nit o uri n ar y, a n d n e ur ol o gi c al s y st e m s.  A n y 
a b n or m alit y i d e ntifi e d at b a s eli n e s h o ul d b e r e c or d e d o n t h e G e n er al M e di c al Hi st or y 
a n d B a s eli n e C o n diti o n s e C R F.  
At s u b s e q u e nt vi sit s, li mit e d, s y m pt o m -dir e ct e d p h y si c al e x a mi n ati o n s s h o ul d b e 
p erf or m e d.  C h a n g e s fr o m b a s eli n e a b n or m aliti e s s h o ul d b e r e c or d e d i n p ati e nt 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
 
4 2  of 1 0 1  
n ot e s.  N e w  or  w or s e n e d a b n or m aliti e s s h o ul d b e r e c or d e d a s A E s o n t h e A d v er s e 
E v e nt e C R F.  
4. 5. 1. 4  
T u m or a n d R e s p o n s e E v al u ati o n s  
All m e a s ur a bl e di s e a s e m u st b e d o c u m e nt e d at s cr e e ni n g a n d r e -a s s e s s e d at e a c h 
s u b s e q u e nt t u m or e v al u ati o n.  T u m or r e s p o n s e will b e a s s e s s e d b y t h e i n v e sti g at or 
o n t h e b a si s of C T or M RI s c a n s, a n d (if i n di c at e d) i s ot o p e b o n e s c a n, u si n g 
R E CI S T.  A n o bj e cti v e  r e s p o n s e s h o ul d b e c o nfir m e d b y r e p e at a s s e s s m e nt s 
≥ 4  w e e k s af t er i niti al d o c u m e nt ati o n.  B o n e s c a n, P E T s c a n, or pl ai n fil m s ar e n ot 
c o n si d er e d a d e q u at e i m a gi n g t e c h ni q u e s t o m e a s ur e b o n e l e si o n s.  
F or p ati e nt s wit h n o n -m e a s ur a bl e di s e a s e o nl y, q u alit ati v e e v al u ati o n of t h e b ur d e n 
of n o n -m e a s ur a bl e di s e a s e wit h r e pr o d u ci bl e i m a gi n g t e c h ni q u e s will b e r e q uir e d at 
t h e fi x e d ti m e p oi nt s i n t h e pr ot o c ol. I n s u c h c a s e s, r e s p o n s e t o tr e at m e nt s h o ul d b e 
a s s e s s e d a s m e a ni n gf ul c h a n g e i n t h e t u m or b ur d e n d efi n e d a s p er si st e n c e, 
di s a p p e ar a n c e or u n e q ui v o c al pr o gr e s si o n of t h e t u m or a s p er R E CI S T.  
C o n si st e n c y of c o n s e c uti v e C T s c a n s, X -r a y s or M RI s s h o ul d b e e n s ur e d d uri n g all 
a s s e s s m e nt s f or e a c h p ati e nt, wit h t h e s a m e i m a gi n g t e c h ni q u e b ei n g u s e d f or 
e v al u ati n g l e si o n s t hr o u g h o ut t h e tr e at m e nt p eri o d a n d f oll o w -u p  ( u s e of s pir al C T or 
M RI i s r e q uir e d f or b a s eli n e l e si o n s < 2 0 m m a n d m u st b e d o c u m e nt e d i n m e di c al 
r e c or d s a n d u s e d c o n si st e ntl y t hr o u g h o ut t h e st u d y).  T h e u s e of or al a n d 
i ntr a v e n o u s c o ntr a st et c. s h o ul d, a s l o n g a s it i s cli ni c all y p o s si bl e, b e k e pt 
c o n si st e nt .  T u m or m e a s ur e m e nt s s h o ul d b e m a d e b y t h e s a m e 
i n v e sti g at or/r a di ol o gi st f or e a c h p ati e nt d uri n g t h e st u d y t o t h e e xt e nt t h at t hi s i s 
f e a si bl e.  I n c a s e of cli ni c all y m e a s ur a bl e s u p erfi ci al ( s u c h a s s ki n) l e si o n s, r e p e at e d 
p h ot o gr a p h s s h o ul d b e u s e d t o d o c u m e nt t u m or r e s p o n s e.  T h e s e p h ot o gr a p h s m u st 
i n cl u d e a r ul er f or d o c u m e nt ati o n p ur p o s e s. 
C T s c a n s s h o ul d i n cl u d e c h e st, a b d o m e n, a n d p el vi c s c a n s; C T s c a n s of t h e n e c k 
s h o ul d b e i n cl u d e d if cli ni c all y i n di c at e d.  At t h e i n v e sti g at or’ s di s cr eti o n, C T s c a n s 
m a y b e r e p e at e d at a n y ti m e if pr o gr e s si v e di s e a s e i s s u s p e ct e d. Br ai n C T or M RI 
s c a n s s h o ul d b e p erf or m e d at s cr e e ni n g i n p ati e nt s wit h cli ni c al s u s pi ci o n of br ai n 
m et a st a s e s, a n d d uri n g t h e st u d y if cli ni c all y i n di c at e d.  
P ati e nt s w h o h a v e d e m o n str at e d c o ntr ol of t h eir vi s c er al di s e a s e, d efi n e d a s h a vi n g 
r e c ei v e d cli ni c al b e n efit ( C R or P R of a n y d ur ati o n or S D ≥4 m o nt h s p er R E CI S T 1. 1) 
fr o m st u d y t h er a p y, b ut w h o h a v e n e wl y d e v el o p e d i s ol at e d br ai n m et a st a s e s t h at ar e 
tr e at a bl e wit h r a di ati o n will b e all o w e d t o c o nti n u e wit h st u d y tr e at m e nt u ntil t h e y 
eit h er e x p eri e n c e s y st e mi c pr o gr e s si o n of t h eir di s e a s e a n d/ or f urt h er pr o gr e s si o n i n 
t h e br ai n b a s e d o n i n v e sti g at or a s s e s s m e nt. P ati e nt s s h o ul d n ot mi s s m or e t h a n o n e 
c y cl e f or t h e tr e at m e nt of t h eir br ai n di s e a s e a n d m u st h a v e a n E a st er n C o o p er ati v e 
O n c ol o g y Gr o u p ( E C O G) p erf or m a n c e st at u s of ≤ 1 t o c o nti n u e o n t h er a p y. Br ai n M RI 
s h o ul d b e p erf or m e d al o n g wit h r e g ul arl y s c h e d ul e d t u m or a s s e s s m e nt s i n t h e s e 
i n st a n c e s. F or t h e p ur p o s e s of t h e P F S a n al y si s, pr o gr e s si o n will b e r e c or d e d o n t h e 
d at e w h e n t h e i s ol at e d br ai n m et a st a si s w a s d o c u m e nt e d.  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
 
4 3  of 1 0 1  
T u m or r e s p o n s e will b e c o nfir m e d a mi ni m u m of 4 w e e k s aft er t h e i niti al r e s p o n s e 
w a s n ot e d, or at t h e n e xt s c h e d ul e d t u m or a s s e s s m e nt if it i s t o o c c ur m or e t h a n 4 
w e e k s aft er t h e i niti al r e s p o n s e.  
S e e t h e R E CI S T v er si o n 1. 1 ( A p p e n di x 5 ) f or f urt h er d et ail s of crit eri a f or 
diff er e nti ati n g b et w e e n r e s p o n s e, st a bl e di s e a s e, a n d pr o gr e s si v e di s e a s e.   
S c h e d uli n g of t u m or a s s e s s m e nt s  
B a s eli n e t ot al t u m or b ur d e n m u st b e a s s e s s e d wit hi n a m a xi m u m of 2 8 d a y s b ef or e 
fir st d o s e of st u d y dr u g tr e at m e nt. P o st-b a s eli n e a s s e s s m e nt s ar e t o b e p erf or m e d 
e v er y t hr e e tr e at m e nt c y cl e s u p t o 3 6 m o n t h s, a n d at l e a st e v er y  1 2  c y cl e s ( or m or e 
fr e q u e ntl y a s di ct at e d b y p ati e nt n e e d s a n d/ or r o uti n e pr a cti c e or l o c al 
r e q uir e m e nt s/ p oli c y) t h er e aft er f or p ati e nt s w h o r e m ai n pr o gr e s si o n fr e e aft er 3 6 
m o nt h s. If t h er e i s  s u s pi ci o n of di s e a s e pr o gr e s si o n b a s e d o n cli ni c al or l a b or at or y 
fi n di n g s b ef or e t h e n e xt s c h e d ul e d a s s e s s m e nt, a n u n s c h e d ul e d a s s e s s m e nt s h o ul d 
b e p erf or m e d.  
All t u m or a s s e s s m e nt s aft er b a s eli n e will b e d o n e wit hi n 7 d a y s of t h e s c h e d ul e d 
vi sit.  If a p ati e nt i n a d v ert e ntl y mi s s e s a pr e s cri b e d t u m or e v al u ati o n or a t e c h ni c al 
err or pr e v e nt s t h e e v al u ati o n, t h e p ati e nt m a y c o nti n u e tr e at m e nt u ntil t h e n e xt 
s c h e d ul e d a s s e s s m e nt, u nl e s s si g n s of cli ni c al pr o gr e s si o n ar e pr e s e nt.  
I n str u cti o n s f or s c a n s i n t h e e v e nt of i s ot o p e s h ort a g e 
T w o k e y s u p pli er s of T c -9 9 m g e n er at or s ( C h al k Ri v er R e a ct or, C a n a d a a n d Hi g h 
Fl u x R e a ct or, t h e N et h erl a n d s) ar e e x p e ct e d t o cl o s e.  S u p pli e s fr o m ot h er r e a ct or 
s o ur c e s will b e u n a bl e t o m e et t h e e x p e ct e d w orl d -wi d e p ati e nt -c ar e n e e d s.  A s a 
r e s ult, si g nifi c a nt s h ort a g e s of T c-9 9 m ar e  e x p e ct e d, a n d t h e i n str u cti o n s li st e d b el o w 
s h o ul d b e f oll o w e d:  
 
E c h o c ar di o gr a m ( E C H O) will b e t h e pr ef err e d i m a gi n g m o d alit y o v er m ulti 
g at e a c q ui siti o n ( M U G A) s c a n s t o e v al u at e c ar di a c f u n cti o n.  
 
T c -9 9 m b o n e s c a n s s h o ul d o nl y b e o bt ai n e d if t h e pr e s e n c e o f b o n e l e si o n s i s 
cli ni c all y s u s p e ct e d.  If a b o n e s c a n c a n n ot b e p erf or m e d b e c a u s e of t h e T c -
9 9 m s h ort a g e, t h e i n v e sti g at or m a y c h o o s e F -1 8 N a F or F D G -P E T s c a n a s 
a n alt er n ati v e.  
 
If b o n e l e si o n s ar e s el e ct e d a s i n d e x n o n-t ar g et l e si o n s, t h e y m u st b e 
a p p ar e nt o n b a s eli n e C T s c a n s or ot h er r a di o gr a p hi c m o d aliti e s ( e. g., s k el et al 
X -r a y s t h at c a n b e r e p e at e d i n s u b s e q u e nt t u m or a s s e s s m e nt s).  A d diti o n al 
s c a n s m a y b e o bt ai n e d t o f oll o w cli ni c all y i m p ort a nt b o n e l e si o n s if n ot 
vi s u ali z e d o n t h e c h e st, a b d o m e n, o r p el vi c C T s c a n. T h e s e m e a s ur e s ar e 
i nt e n d e d t o e n s ur e t h at t h e s a m e m et h o d of a s s e s s m e nt a n d t h e s a m e 
i m a gi n g t e c h ni q u e i s u s e d t hr o u g h o ut t h e st u d y f or e a c h p ati e nt.  If t h er e i s a 
q u e sti o n r e g ar di n g t h e c h oi c e of alt er n ati v e s i n t h e e v e nt t h at a st a n d a r d 
b o n e s c a n c a n n ot b e o bt ai n e d d uri n g s cr e e ni n g a n d/ or d uri n g t h e st u d y, 
pl e a s e c o nt a ct t h e M e di c al M o nit or.  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
 
4 4  of 1 0 1  
4. 5. 1. 5  
L eft V e ntri c ul ar Ej e cti o n Fr a cti o n A s s e s s m e nt  
L V E F a s s e s s m e nt s will b e a s s e s s e d wit hi n 4 2 d a y s of e nr oll m e nt a n d e v er y t hr e e 
tr e at m e nt c y cl e s ≤7 d a y s ( wit h r e s ult s a v ail a bl e) pri or t o a d mi ni str ati o n of st u d y dr u g 
b y eit h er E C H O or M U G A s c a n ( wit h E C H O a s t h e pr ef err e d m et h o d). P ati e nt s will 
b e r e a s s e s s e d wit h t h e s a m e t e c h ni q u e u s e d f or b a s eli n e c ar di a c e v al u ati o n 
t hr o u g h o ut t h e st u d y a n d, t o t h e e xt e nt p o s si bl e, b e o bt ai n e d at t h e s a m e i n stit uti o n 
f or a n i n di vi d u al p ati e nt. All pr e-st u d y L V E F v al u e s d uri n g a n d f oll o wi n g tr a st u z u m a b 
a dj u v a nt tr e at m e nt f or all p ati e nt s will b e c oll e ct e d.  
4. 5. 1. 6  
P erf or m a n c e St at u s  
P erf or m a n c e st at u s will b e m e a s ur e d u si n g t h e E C O G p erf or m a n c e st at u s s c al e ( s e e 
A p p e n di x 3 ).  
It i s r e c o m m e n d e d, w h er e p o s si bl e, t h at a p ati e nt’ s p erf or m a n c e st at u s will b e 
a s s e s s e d b y t h e s a m e p er s o n t hr o u g h o ut t h e st u d y.  
P erf or m a n c e st at u s will b e a s s e s s e d at b a s eli n e, e v er y t hr e e c y cl e s of tr e at m e nt, 
a n d at t h e 2 8 -d a y s p o st -tr e at m e nt s af et y f oll o w-u p vi sit.  
4. 5. 1. 7  
L a b or at or y A s s e s s m e nt s  
S a m pl e s f or l a b or at or y t e st s will b e a s s e s s e d l o c all y.  
H e m at ol o g y, bi o c h e mi str y, a n d c o a g ul ati o n t e st s will b e d o n e a s p art of r e g ul ar 
s af et y a s s e s s m e nt s at s cr e e ni n g/ b a s eli n e, e v er y tr e at m e nt c y cl e, a n d at t h e 1 -m o nt h 
p o st -tr e at m e nt s af et y f oll o w-u p. A s s e s s m e nt s m u st b e p erf or m e d at e a c h c y cl e 
wit hi n 3 d a y s ( w it h r e s ult s a v ail a bl e) pri or t o t h e a d mi ni str ati o n of st u d y m e di c ati o n.  
S p e cifi c all y:  
 
H e m at ol o g y: H e m o gl o bi n, h e m at o crit, pl at el et c o u nt, r e d bl o o d c ell s, w hit e 
bl o o d c ell s ( W B C) wit h diff er e nti al ( n e utr o p hil s, l y m p h o c yt e s, m o n o c yt e s, 
e o si n o p hil s, b a s o p hi l s, a n d ot h er c ell s). 
 
Bi o c h e mi str y: S o di u m, p ot a s si u m, c al ci u m, c hl ori d e, m a g n e si u m, bl o o d ur e a 
nitr o g e n ( or ur e a), uri c a ci d, t ot al pr ot ei n, al b u mi n, A L P, A L T, A S T, G G T, 
L D H, t ot al bilir u bi n, cr e ati ni n e, a n d bl o o d gl u c o s e. C al c ul at e d cr e ati ni n e 
cl e ar a n c e t o b e d et er mi n e d at b a s eli n e o nl y. 
 
C o a g ul ati o n: I N R a n d  a P T T or P T T. T e st s s h o ul d b e r e p e at e d at e a c h 
tr e at m e nt c y cl e i n all p ati e nt s r e c ei vi n g t h er a p e uti c d o s e s of a nti-c o a g ul a nt s.  
 
Pr e g n a n c y t e st: All w o m e n of c hil d b e ari n g p ot e nti al (i n cl u di n g t h o s e w h o 
h a v e h a d a t u b al li g ati o n) will h a v e a s er u m pr e g n a n c y t e st at b a s eli n e. T h e 
r e s ult m u st b e a v ail a bl e pri or t o e nr ol m e nt. Uri n e or s er u m pr e g n a n c y t e st s 
will b e p erf or m e d e v er y 3 r d c y cl e wit hi n 3 d a y s ( wit h r e s ult s a v ail a bl e) pri or t o 
t h e a d mi ni str ati o n of st u d y m e di c ati o n, at t h e 1 -m o nt h p o st -tr e at m e nt s af et y 
F U vi sit, a n d at 4 a n d 7 m o nt h s aft er t h e l a st d o s e of st u d y m e di c ati o n.  
If a  uri n e pr e g n a n c y t e st i s p o siti v e, it m u st b e c o nfir m e d b y a s er u m 
pr e g n a n c y t e st.  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
 
4 5  of 1 0 1  
4. 5. 1. 8  
El e ctr o c ar di o gr a m s  
T w o st a n d ar d 1 2 -l e a d E C G r e c or di n g s, t a k e n t w o mi n ut e s a p art, m u st b e o bt ai n e d e v er y 
t hr e e c y cl e s of m o n o cl o n al a nti b o d y t h er a p y d uri n g t h e tr e at m e nt p eri o d ( w h er e p o s si bl e 
at t h e ti m e of L V E F m e a s ur e m e nt) ≤3 d a y s ( wit h r e s ult s a v ail a bl e) pri or t o a d mi ni str ati o n 
of st u d y tr e at m e nt. T h e a v er a g e of t h e t w o r e a di n g s will b e u s e d t o d et er mi n e E C G 
i nt er v al s ( e. g., P R, Q T).  E C G s f or e a c h p ati e nt s h o ul d b e o bt ai n e d fr o m t h e s a m e 
m a c hi n e w h e n e v er p o s si bl e.  T o  mi ni mi z e v ari a bilit y, it i s i m p ort a nt t h at p ati e nt s b e i n a 
r e sti n g p o siti on f or ≥1 0  mi n ut e s pri or t o e a c h E C G e v al u ati o n.  B o d y p o siti o n s h o ul d b e 
c o n si st e ntl y m ai nt ai n e d f or e a c h E C G e v al u ati o n t o pr e v e nt c h a n g e s i n h e art r at e.  
E n vir o n m e nt al di str a cti o n s ( e. g., t el e vi si o n, r a di o, c o n v er s ati o n) s h o ul d b e a v oi d e d d uri n g 
t h e pr e-E C G r e sti n g p eri o d a n d d uri n g E C G r e c or di n g.  E C G s s h o ul d b e p erf or m e d pri or 
t o a n y s c h e d ul e d vit al si g n m e a s ur e m e nt s a n d bl o o d dr a w s. 
F or s af et y m o nit ori n g p ur p o s e s, t h e i n v e sti g at or or d e si g n e e m u st r e vi e w, si g n, a n d d at e 
all E C G tr a ci n g s.  P a p er c o pi e s will b e k e pt a s p art of t h e p ati e nt' s p er m a n e nt st u d y fil e at 
t h e sit e.  W h er e a v ail a bl e, di git al r e c or di n g s will b e st or e d at t h e sit e.  E C G 
c h ar a ct eri sti c s, i n cl u di n g h e art r at e, Q R S d ur ati o n, a n d R R, P R, a n d Q T i nt er v al s, will b e 
r e c or d e d o n t h e e C R F.  Q T c B ( B a z ett' s c orr e cti o n) a n d Q T c F ( Fri d eri ci a' s c orr e cti o n) will 
b e c al c ul at e d.  C h a n g e s i n T -w a v e a n d U -w a v e m or p h ol o g y a n d o v er all E C G 
i nt er pr et ati o n will b e d o c u m e nt e d o n t h e e C R F. 
4. 5. 1. 9  
P ati e nt -R e p ort e d O ut c o m e s  
P R O d at a will b e eli cit e d  fr o m t h e p ati e nt s i n t hi s st u d y t o m or e f ull y c h ar a ct eri z e t h e 
cli ni c al pr ofil e of p ert u z u m a b.  T h e P R O i n str u m e nt s  ( F A C T-B) , tr a n sl at e d a s r e q uir e d i n 
t h e l o c al l a n g u a g e, will b e di stri b ut e d b y t h e i n v e sti g at or st aff a n d c o m pl et ed i n t h eir 
e ntir et y b y t h e p ati e nt.  T o e n s ur e i n str u m e nt v ali dit y a n d t h at d at a st a n d ar d s m e et h e alt h 
a ut h orit y r e q uir e m e nt s, P R O q u e sti o n n air e s s h o ul d b e s elf -a d mi ni st er e d at t h e 
i n v e sti g ati o n al sit e pri or t o t h e c o m pl eti o n of ot h er st u d y a s s e s s m e nt s a n d t h e 
a d mi ni str ati o n of st u d y tr e at m e nt.   
4. 5. 2  
Ti mi n g of St u d y A s s e s s m e nt s  
4. 5. 2. 1  
S cr e e ni n g a n d Pr etr e at m e nt A s s e s s m e nt s  
Writt e n i nf or m e d c o n s e nt f or p arti ci p ati o n i n t h e st u d y ( a p pr o v e d b y t h e r el e v a nt I R B 
or I E C) m u st b e o bt ai n e d b ef or e p erf or mi n g a n y  st u d y -s p e cifi c  s cr e e ni n g t e st s or 
e v al u ati o n s.  I nf or m e d C o n s e nt F or m s f or e nr oll e d p ati e nt s a n d f or p ati e nt s w h o ar e 
n ot s u b s e q u e ntl y e nr oll e d will b e m ai nt ai n e d at t h e st u d y sit e.   
S cr e e ni n g t e st s a n d e v al u ati o n s will b e p erf or m e d wit hi n 2 8  d a y s pri or t o 1 st 
a d mi ni st r ati o n of st u d y m e di c ati o n ( d o si n g), u nl e s s t h e pr o c e d ur e s h a v e alr e a d y 
b e e n c o n d u ct e d d uri n g t hi s ti m e p eri o d a s p art of t h e p ati e nt’ s r o uti n e cli ni c al c ar e.  
R e s ult s of L V E F a s s e s s m e nt s p erf or m e d pri or t o o bt ai ni n g i nf or m e d c o n s e nt a n d 
wit hi n 4 2  d a y s pri or t o e nr oll m e nt m a y b e u s e d; s u c h t e st s d o n ot n e e d t o b e 
r e p e at e d f or s cr e e ni n g.  All s cr e e ni n g e v al u ati o n s m u st b e c o m pl et e d a n d r e vi e w e d 
t o c o nfir m t h at p ati e nt s m e et all eli gi bilit y crit eri a b ef or e e nr oll m e nt.  T h e i n v e sti g at or 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
 
4 6  of 1 0 1  
will m ai nt ai n a s cr e e ni n g l o g t o r e c or d d et ail s of all p ati e nt s s cr e e n e d a n d t o c o nfir m 
eli gi bilit y or r e c or d r e a s o n s f or s cr e e ni n g f ail ur e, a s a p pli c a bl e.  
P ati e nt s m u st h a v e H E R 2 p o siti v e st at u s e st a bli s h e d pri or t o e nt eri n g t h e st u d y. 
D e m o n str at e d e vi d e n c e fr o m pr e vi o u s t e sti n g i s a c c e pt a bl e; ot h er wi s e H E R 2 -p o siti v e 
st at u s o n fi x e d ti s s u e bl o c k s fr o m t h e pri m ar y t u m or ( a n d/ or m et a st ati c sit e, if pri m ar y 
t u m or n ot a v ail a bl e) will b e a s s e s s e d l o c all y b y I H C a n d/ or I S H a c c or di n g t o 
i n stit uti o n al crit eri a. 
W O C B P a n d m al e p ati e nt s w it h p art n er s of C B P w h o ar e s e x u all y a cti v e will h a v e t o 
a gr e e t o u s e a hi g hl y eff e cti v e, n o n -h or m o n al f or m of c o ntr a c e pti o n ( s u c h a s s ur gi c al 
st erili z ati o n) or t w o eff e cti v e f or m s of n o n -h or m o n al c o ntr a c e pti o n ( s u c h a s a b arri er 
m et h o d of c o ntr a c e pti o n i n  c o nj u n cti o n wit h s p er mi ci d al j ell y) d uri n g a n d f or at l e a st 
7  m o nt h s p o st -st u d y tr e at m e nt.  
Pr etr e at m e nt t e st s a n d e v al u ati o n s will b e p erf or m e d wit hi n 7  d a y s pri or t o fir st st u d y 
dr u g a d mi ni str ati o n, aft er c o nfir m ati o n of ot h er eli gi bilit y crit eri a, u nl e s s t h e 
pr o c e d ur e s h a v e alr e a d y b e e n c o n d u ct e d d uri n g t hi s ti m e p eri o d a s p art of t h e 
p ati e nt’ s r o uti n e cli ni c al c ar e.  
Pl e a s e s e e A p p e n di x 1  f or t h e s c h e d ul e of s cr e e ni n g a n d pr etr e at m e nt as s e s s m e nt s.  
4. 5. 2. 2  
A s s e s s m e nt s d uri n g Tr e at m e nt  
D uri n g t h e tr e at m e nt p eri o d, t h e f oll o wi n g a s s e s s m e nt s m u st b e p erf or m e d  
 
Vit al si g n s a n d w ei g ht: e v er y tr e at m e nt c y cl e pri or t o a d mi ni str ati o n of st u d y 
dr u g wit h p ul s e r at e, b o d y t e m p er at ur e a n d bl o o d pr e s s ur e a g ai n aft er 
i nf u si o n d uri n g t h e o b s er v ati o n p eri o d of e a c h st u d y m e di c ati o n. 
 
I nf u si o n r e a cti o n s: e v er y tr e at m e nt c y cl e d uri n g i nf u si o n a n d o b s er v ati o n 
p eri o d  
 
H e m at ol o g y, bi o c h e mi str y a n d c o a g ul ati o n (if i n di c at e d): e v er y tr e at m e nt 
c y cl e ≤3 d a y s ( wit h r e s ul t s a v ail a bl e) pri or t o a d mi ni str ati o n of st u d y dr u g 
 
C o n c o mit a nt m e di c ati o n a n d S A E s/ A E s: e v er y tr e at m e nt c y cl e  
 
Pr e g n a n c y t e st a n d E C G: e v er y 3 c y cl e s of m o n o cl o n al a nti b o d y ≤3 d a y s 
( wit h r e s ult s a v ail a bl e) pri or t o a d mi ni str ati o n of st u d y dr u g 
 
L V E F: e v er y 3 c y cl e s of m o n o cl o n al a nti b o d y ≤7 d a y s ( wit h r e s ult s a v ail a bl e) 
pri or t o a d mi ni str ati o n of st u d y dr u g  
 
E C O G p erf or m a n c e st at u s a n d q u alit y of lif e: e v er y 3 c y cl e s of m o n o cl o n al 
a nti b o d y ( ± 7 d a y s)  
 
T u m or e v al u ati o n: e v er y 3 c y cl e s of m o n o cl o n al a nti b o d y u p t o 3 6 m o nt h s 
a n d at l e a st e v er y 1 2  c y cl e s ( or m or e fr e q u e ntl y a s di ct at e d b y p ati e nt n e e d s 
a n d/ or r o uti n e pr a cti c e or l o c al r e q uir e m e nt s/ p oli c y) t h er e aft er i n t h o s e w h o 
r e m ai n pr o gr e s si o n fr e e 
 
P h y si c al e x a mi n ati o n a n d br ai n C T/ M RI: if cli ni c all y i n di c at e d  
Pl e a s e s e e A p p e n di x 1  f or t h e s c h e d ul e of a s s e s s m e nt s p erf or m e d d uri n g t h e 
tr e at m e nt p eri o d. 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
 
4 7  of 1 0 1  
4. 5. 2. 3  
A s s e s s m e nt s at P o st -tr e at m e nt S af et y F oll o w-u p  
P ati e nt s will r e c ei v e st u d y m e di c ati o n u ntil pr e d efi n e d st u d y e n d,  u n a c c e pt a bl e 
t o xi cit y, wit h dr a w al of c o n s e nt, di s e a s e pr o gr e s si o n, or d e at h. R o c h e will c o nti n u e t o 
pr o vi d e p ert u z u m a b f or t h o s e p ati e nt s w h o ar e still r e c ei vi n g t h e I M P at t h e e n d of 
t h e st u d y a n d w h o ar e willi n g a n d c o n si d er e d s uit a bl e t o e nt er a n e xt e n si o n st u d y f or 
t h e p ur p o s e of c oll e cti n g s af et y d at a a n d pr e-s p e cifi e d effi c a c y m e a s ur e s.  
All p ati e nt s will c o nti n u e t o b e f oll o w e d u p f or at l e a st 6 0  m o nt h s aft er t h e l a st p ati e nt 
h a s b e e n e nr oll e d i nt o t h e st u d y or all p ati e nt s i n t h e s t u d y h a v e wit h dr a w n c o n s e nt, 
or di e d,  w hi c h e v er o c c ur s fir st . 
P ati e nt s w h o di s c o nti n u e fr o m st u d y tr e at m e nt will b e a s k e d t o r et ur n t o t h e cli ni c 
a p pr o xi m at el y 2 8  d a y s aft er t h e l a st d o s e of st u d y dr u g f or a f oll o w -u p vi sit.  T h e vi sit 
at w hi c h r e s p o n s e a s s e s s m e nt s h o w s pr o gr e s si v e di s e a s e m a y b e u s e d a s t h e p o st -
tr e at m e nt s af et y f oll o w-u p vi sit.  
Pl e a s e s e e A p p e n di x 1  f or t h e s c h e d ul e of a s s e s s m e nt s p erf or m e d at t h e st u d y 
c o m pl eti o n/ e arl y t er mi n ati o n vi sit.  
4. 5. 2. 4  
F oll o w -U p A s s e s s m e nt s  
Aft er t h e p o st -tr e at m e nt s af et y f oll o w-u p vi sit, A E s s h o ul d b e f oll o w e d a s o utli n e d i n 
S e cti o n s 5. 5  a n d 5. 6 . 
Aft er di s e a s e pr o gr e s si o n, p ati e nt s will b e f oll o w e d f or s ur vi v al e v er y 3 m o nt h s u ntil 
t h e e n d of t h e stu d y, w hi c h i s at l e a st 6 0  m o nt h s aft er t h e l a st p ati e nt h a s b e e n 
e nr oll e d i nt o t h e st u d y or all p ati e nt s i n t h e st u d y h a v e wit h dr a w n c o n s e nt, or di e d, 
w hi c h e v er o c c ur s fir st.  
Aft er c o nfir m e d di s e a s e pr o gr e s si o n, a nti c a n c er m e di c al or s ur gi c al pr o c e d ur e s a n d 
t h er a pi e s i n cl u di n g bi ol o gi c s a n d p ati e nt o ut c o m e s/ s ur vi v al, will b e r e c or d e d i n t h e 
e C R F f or a s l o n g a s i s r e a s o n a bl y p o s si bl e.  
Pl e a s e s e e A p p e n di x 1  f or t h e s c h e d ul e of f oll o w-u p a s s e s s m e nt s.  
4. 6  
P A TI E N T, S T U D Y, A N D SI T E DI S C O N TI N U A TI O N  
4. 6. 1  
P ati e nt Di s c o nti n u ati o n  
T h e i n v e sti g at or h a s t h e ri g ht t o di s c o nti n u e a p ati e nt fr o m st u d y dr u g or wit h dr a w a 
p ati e nt fr o m t h e st u d y at a n y ti m e.  I n a d diti o n, p ati e nt s h a v e t h e ri g ht t o v ol u nt aril y 
di s c o nti n u e st u d y dr u g or wit h dr a w fr o m t h e st u d y at a n y ti m e f or a n y r e a s o n.  
R e a s o n s f or di s c o nti n u ati o n of st u d y dr u g or wit h dr a w al fr o m t h e st u d y m a y i n cl u d e, 
b ut ar e n ot li mit e d t o, t h e f oll o wi n g:  
 
P ati e nt wit h dr a w al of c o n s e nt at a n y ti m e.  
 
A n y m e di c al c o n diti o n t h at t h e i n v e sti g at or or S p o n s or d et er mi n e s m a y 
j e o p ar di z e t h e p ati e nt’ s s af et y if h e or s h e c o nti n u e s i n t h e st u d y. 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
 
4 8  of 1 0 1  
 
I n v e sti g at or or S p o n s or d et er mi n e s it i s i n t h e b e st i nt er e st of t h e p ati e nt. 
4. 6. 1. 1  
Di s c o nti n u ati o n fr o m St u d y Dr u g  
P ati e nt s m u st di s c o nti n u e s t u d y dr u g if t h e y e x p eri e n c e a n y of t h e f oll o wi n g: 
 
Cli ni c al si g n s a n d s y m pt o m s s u g g e sti n g C H F.  
 
D y s p n e a or cli ni c all y si g nifi c a nt h y p ot e n si o n ( d efi n e d p er i n v e sti g at or di s cr eti o n).  
 
S y m pt o m ati c l eft v e ntri c ul ar d y sf u n cti o n ( N CI -C T C A E v er si o n 4. 0 Gr a d e 3 or 4) 
wit h a dr o p i n L V E F c o n si st e nt wit h c ar di a c f ail ur e.  
 
Pr e g n a n c y.  
D et ail s of di s c o nti n u ati o n d u e t o t o xi cit y ar e gi v e n i n S e cti o n  5. 1. 1 . 
P ati e nt s w h o di s c o nti n u e st u d y dr u g pr e m at ur el y will b e a s k e d t o r et ur n t o t h e cli ni c 
f or a p o st-tr e at m e nt s af et y f oll o w-u p vi sit  ( s e e S e cti o n 4. 5. 2. 3 ) a n d m a y u n d er g o 
f oll o w-u p a s s e s s m e nt s ( s e e S e cti o n 4. 5. 2. 4 ). T h e pri m ar y r e a s o n f or pr e m at ur e 
st u d y dr u g di s c o nti n u ati o n s h o ul d b e d o c u m e nt e d o n t h e a p pr o pri at e e C R F.  P ati e nt s 
w h o di s c o nti n u e st u d y dr u g pr e m at ur el y will n ot b e r e pl a c e d.  
4. 6. 1. 2  
Wit h dr a w al fr o m St u d y  
E v er y eff ort s h o ul d b e m a d e t o o bt ai n i nf or m ati o n o n p ati e nt s w h o wit h dr a w fr o m t h e 
st u d y.  T h e pri m ar y r e a s o n f or wit h dr a w al fr o m t h e st u d y s h o ul d b e d o c u m e nt e d o n 
t h e a p pr o pri at e e C R F.  P ati e nt s will n ot b e f oll o w e d f or a n y r e a s o n aft er c o n s e nt h a s 
b e e n wit h dr a w n u nl e s s a s e p ar at e c o n s e nt h a s b e e n gi v e n f or f urt h er s ur vi v al d at a 
c oll e cti o n.  P ati e nt s w h o wit h dr a w fr o m t h e st u d y will n ot b e r e pl a c e d.  
4. 6. 2  
St u d y a n d Sit e Di s c o nti n u ati o n  
T h e S p o n s or h a s t h e ri g ht t o t er mi n at e t hi s st u d y at a n y ti m e.  R e a s o n s f or 
t er mi n ati n g t h e st u d y m a y i n cl u d e, b ut ar e n ot li mit e d t o, t h e f oll o wi n g: 
 
T h e i n ci d e n c e or s e v erit y of A E s i n t hi s or ot h er st u di e s i n di c at e s a p ot e nti al 
h e alt h h a z ar d t o p ati e nt s.  
 
P ati e nt e nr oll m e nt i s u n s ati sf a ct or y.  
T h e S p o n s or will n otif y t h e i n v e sti g at or if t h e st u d y i s pl a c e d o n h ol d, or if t h e 
S p o n s or d e ci d e s t o di s c o nti n u e t h e st u d y or d e v e l o p m e nt pr o gr a m.   
T h e S p o n s or h a s t h e ri g ht t o cl o s e  a sit e at a n y ti m e.  R e a s o n s f or cl o si n g  a sit e m a y 
i n cl u d e, b ut ar e n ot li mit e d t o, t h e f oll o wi n g: 
 
E x c e s si v el y sl o w r e cr uit m e nt.  
 
P o or pr ot o c ol a d h er e n c e.  
 
I n a c c ur at e or i n c o m pl et e d at a r e c or di n g. 
 
N o n -c o m pli a n c e wit h t h e I nt er n ati o n al C o nf er e n c e o n H ar m o ni z ati o n (I C H) 
g ui d eli n e f or G o o d Cli ni c al Pr a cti c e.  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
 
4 9  of 1 0 1  
5.  
A S S E S S M E N T O F S A F E T Y   
5. 1  
S A F E T Y P L A N  
If a n y of t h e i n di vi d u al st u d y m e di c ati o n s m u st b e d el a y e d f or 1 d a y or m or e, all t hr e e 
a g e nt s ( p ert u z u m a b, tr a st u z u m a b, a n d t h e t a x a n e) s h o ul d b e d el a y e d f or t h e s a m e 
ti m efr a m e. 
B a s eli n e b o d y w ei g ht i s u s e d t o c al c ul at e r e q uir e d d o s e of tr a st u z u m a b. T h e 
tr a st u z u m a b d o s e s h o ul d b e r e c al c ul at e d o nl y if t h e p ati e nt’ s w ei g ht c h a n g e s b y 
m or e t h a n ± 1 0 % fr o m b a s eli n e.  
T h e p ert u z u m a b d o s e s h o ul d n ot b e a dj u st e d f or b o d y w ei g ht.  
5. 1. 1  
T o xi cit y M a n a g e m e nt G ui d eli n e s  
T h e N CI -C T C A E v er si o n 4. 0 will b e u s e d t o Gr a d e t o xi cit y.  
P ert u z u m a b, tr a st u z u m a b, a n d t a x a n e s will b e gi v e n a s s p e cifi e d i n S e cti o n  4. 3. 2 . 
B ef or e st arti n g a n e w tr e at m e nt c y cl e, t o xi cit y m u st h a v e r e s ol v e d a s s p e cifi e d i n t h e 
f oll o wi n g s e cti o n s. 
P ert u z u m a b a n d tr a st u z u m a b a d mi ni str ati o n m a y b e d el a y e d t o a s s e s s or tr e at A E s 
s u c h a s c ar di a c A E s, m y el o s u p pr e s si o n, or ot h er e v e nt s. N o d o s e r e d u cti o n will b e 
all o w e d f or p ert u z u m a b or tr a st u z u m a b.  
5. 1. 1. 1  
C ar di a c S af et y  
All p ati e nt s m u st h a v e a b a s eli n e L V E F ≥ 5 0 %. L V E F will b e m o nit or e d r e g ul arl y 
a c c or di n g t o t h e S c h e d ul e of A s s e s s m e nt s ( A p p e n di x 1 ). If a n i n v e sti g at or i s 
c o n c er n e d t h at a n A E m a y b e r el at e d t o c ar di a c d y sf u n cti o n, a n a d diti o n al L V E F 
m e a s ur e m e nt s h o ul d b e p erf or m e d. P ert u z u m a b, tr a st u z u m a b, p a clit a x el, a n d 
d o c et a x el will b e di s c o nti n u e d i n a n y p ati e nt w h o d e v el o p s cli ni c al si g n s a n d 
s y m pt o m s s u g g e sti n g C H F, wit h t h e di a g n o si s c o nfir m e d b y a s u g g e sti v e c h e st X -r a y 
a n d a dr o p i n L V E F b y E C H O or M U G A. C H F s h o ul d b e tr e at e d a n d m o nit or e d 
a c c or di n g t o st a n d ar d m e di c al pr a cti c e.  
At pr e s e nt, t h er e ar e i n a d e q u at e d at a a v ail a bl e t o a s s e s s t h e pr o g n o sti c si g nifi c a n c e 
of a s y m pt o m ati c dr o p s of L V E F. H o w e v er, t o e n s ur e t h e s af et y of p ati e nt s i n t h e tri al, 
p ert u z u m a b a n d tr a st u z u m a b m u st b e di s c o nti n u e d i n all p ati e nt s f or w h o m a dr o p of 
L V E F t o a v al u e l o w er t h a n 4 0 % i s d o c u m e nt e d a n d c o nfir m e d wit h a r e p e at 
a s s e s s m e nt wit hi n 3 w e e k s of t h e fir st a s s e s s m e nt, u si n g t h e s a m e a s s e s s m e nt 
m et h o d.  
F or p ati e nt s w h o s e L V E F dr o p s t o v al u e s ≤ 4 5 % ( 5 0 % i s r e q uir e d f or e ntr y i nt o t h e 
st u d y), t h e d e ci si o n t o st o p or c o nti n u e st u d y tr e at m e nt i s b a s e d o n t h e al g orit h m 
s h o w n i n  Fi g ur e 3 . 
T h e i n ci d e n c e of C H F will al s o b e r e c or d e d t hr o u g h o ut t h e st u d y.  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
 
5 0  of 1 0 1  
S e e A p p e n di x 4  f or d et ail s of t h e N Y H A cl a s sific ati o n a n d l eft v e ntri c ul ar s y st oli c 
d y sf u n cti o n N CI -C T C A E v er si o n 4. 0 gr a di n g.


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
5 1  of 1 0 1  
Fi g ur e 3  A s y m pt o m ati c d e cli n e i n L V E F: Al g orit h m f or C o nti n u ati o n a n d Di s c o nti n u ati o n of P ert u z u m a b a n d Tr a st u z u m a b 
B a s e d o n L V E F A s s e s s m e nt s  
 
 
 
 
L V E F 
< 4 0 % 
L V E F A s s e s s m e nt
L V E F 
≤4 5 % 
L V E F 
> 4 5 % 
L V E F 
4 0 – 4 5 % 
L V E F 
L e s s t h a n 1 0 % p oi nt s b el o w b a s eli n e
L V E F 
1 0 % p oi nt s b el o w b a s eli n e or gr e at er
H ol d St u d y Tr e at m e nt
R e p e at L V E F i n 3 W e e k s
C O N TI N U E
S T U D Y T R E A T M E N T
L V E F < 4 0 % 
O R
L V E F 4 0 % – 4 5 % a n d 1 0 % p oi nt s b el o w b a s eli n e or gr e at er
L V E F > 4 5 % 
O R
L V E F 4 0 % – 4 5 % a n d l e s s t h a n 1 0 % p oi nt s b el o w b a s eli n e
S T O P
S T U D Y T R E A T M E N T
R E S U M E
S T U D Y T R E A T M E N T


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
5 2  of 1 0 1  
5. 1. 1. 2  
I nf usi o n -R el at e d R e a cti o n s  a n d All er gi c R e a cti o n s  
A d mi ni str ati o n of m o n o cl o n al a nti b o di e s, i n cl u di n g p ert u z u m a b  a n d tr a st u z u m a b, 
m a y c a u s e i nf u si o n-r el at e d r e a cti o n s (I R R s) s u c h a s f e v er, c hill s, h y p ot e n si o n, 
s h ort n e s s of br e at h, s ki n r a s h e s, h e a d a c h e, n a u s e a, v o miti n g, or all er gi c r e a cti o n s. 
P ati e nt s wit h e xt e n si v e p ul m o n ar y di s e a s e, e. g., l y m p h a n giti s, m ulti pl e m et a st a s e s, 
r e c urr e nt pl e ur al eff u si o n s, a n d t h o s e wit h pr e e xi sti n g p ul m o n ar y c o m pr o mi s e w h o 
ar e tr e at e d wit h tr a st u z u m a b, m a y b e at i n cr e a s e d ri s k of s eri o u s I R Rs. T h er ef or e, 
c ar ef ul c o n si d er ati o n m u st b e m a d e b ef or e e nr olli n g p ati e nt s wit h c hr o ni c l u n g 
di s e a s e i nt o t h e st u d y.  
St u d y tr e at m e nt will b e a d mi ni st er e d i n a s etti n g wit h e m er g e n c y e q ui p m e nt a n d st aff 
t h at i s tr ai n e d t o m o nit or f or a n d r e s p o n d t o m e di c al e m er g e n ci e s. P ati e nt s w h o 
e x p eri e n c e a n N CI -C T C A E v er si o n 4. 0 Gr a d e 4 all er gi c r e a cti o n, a c ut e r e s pir at or y 
di str e s s s y n dr o m e ( A R D S), or br o n c h o s p a s m will b e di s c o nti n u e d fr o m st u d y 
tr e at m e nt. 
P ati e nt s w h o e x p eri e n c e I R Rs m a y b e m a n a g e d b y:  
 
Sl o wi n g or st o p pi n g t h e tr a st u z u m a b or p ert u z u m a b i nf u si o n.  
 
S u p p orti v e c ar e wit h o x y g e n, b et a -a g o ni st s, a nti hi s t a mi n e s, a nti p yr eti c s, or 
c orti c o st er oi d s a s a p pr o pri at e at t h e i n v e sti g at or' s di s cr eti o n.  
Pr e m e di c ati o n wit h c orti c o st er oi d s, a nti hi st a mi n e s, a n d a nti p yr eti c s m a y b e u s e d 
b ef or e s u b s e q u e nt tr a st u z u m a b or p ert u z u m a b i nf u si o n s at t h e i n v e sti g at or’ s 
di s cr eti o n.  
If I R Rs o c c ur , p ati e nt s will b e m o nit or e d u ntil c o m pl et e r e s ol uti o n of si g n s a n d 
s y m pt o m s.  
5. 1. 1. 3  
I n c o m pl et e L o a di n g D o s e 
I n c a s e t h e w h ol e l o a di n g d o s e of p ert u z u m a b c a n n ot b e a d mi ni st er e d d u e t o a n 
i nf u si o n r e a cti o n or ot h er r e a s o n, t h e f oll o wi n g g ui d eli n es a p pl y.  T h e s a m e 
g ui d eli n e s a p pl y if t h e w h ol e l o a di n g d o s e of tr a st u z u m a b c a n n ot b e a d mi ni st er e d:  
T h e p ati e nt s h o ul d r e c ei v e at l e a st 5 0 % of t h e l o a di n g d o s e i n t h e fir st w e e k. 
T h er ef or e, if t h e p ati e nt r e c ei v e s l e s s t h a n 5 0 % of t h e C y cl e 1 d o s e, t h e p a ti e nt 
s h o ul d r e c ei v e t h e r e m ai n d er b ef or e D a y 2 2, pr ef er a bl y wit hi n t h e fir st w e e k. 
T h er e aft er, t h e p ati e nt s h o ul d r e c ei v e t h e u s u al m ai nt e n a n c e d o s e 3 w e e k s aft er t h e 
fir st i nt err u pt e d d o s e, a s r o uti n el y s c h e d ul e d. F or e x a m pl e, if a p ati e nt r e c ei v e d o nl y 
a p pr o xi m at el y 5 0 % of t h e s c h e d ul e d l o a di n g d o s e (i. e., o nl y 4 2 0 m g i n st e a d of 8 4 0 
m g of p ert u z u m a b, or o nl y 4  m g/ k g i n st e a d of 8 m g/ k g of tr a st u z u m a b), t h e p ati e nt 
s h o ul d r e c ei v e t h e r e m ai ni n g d o s e ( 4 2 0 m g of p ert u z u m a b or 4 m g/ k g of 
tr a st u z u m a b), pr ef er a bl y i n t h e fir st w e e k, a n d t h e n r e g ul ar m ai nt e n a n c e d o s e s ( 4 2 0 
m g of p ert u z u m a b; 6 m g/ k g of tr a st u z u m a b) o n D a y 2 2, a s r o uti n el y s c h e d ul e d.  
If t h e p ati e nt r e c ei v e s b et w e e n 5 0-7 5 % of t h e d o s e, t h e p ati e nt s h o ul d r e c ei v e t h e 
r e m ai n d er b ef or e D a y 2 2, pr ef er a bly wit hi n t h e fir st t w o w e e k s of C y cl e 1. F or 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
5 3  of 1 0 1  
e x a m pl e, if a p ati e nt r e c ei v e d o nl y a p pr o xi m at el y 6 0 % of t h e s c h e d ul e d l o a di n g d o s e, 
t h e p ati e nt s h o ul d r e c ei v e t h e r e m ai ni n g 4 0 %, wit hi n 2 w e e k s aft er t h e i nt err u pt e d 
l o a di n g d o s e. T h er e aft er, t h e p ati e nt s h o uld r e c ei v e t h e r e g ul ar m ai nt e n a n c e d o s e s 
o n D a y 2 2, a s r o uti n el y s c h e d ul e d.  
If t h e p ati e nt r e c ei v e d ≥7 5 % of t h e l o a di n g d o s e, a d diti o n al l o a di n g i s pr o b a bl y n ot 
n e c e s s ar y. H o w e v er, t h e r e m ai n d er of t h e l o a di n g d o s e m a y b e gi v e n at t h e 
i n v e sti g at or' s di s cr eti o n. I n s u c h a c a s e, t h e r e m ai n d er m a y b e gi v e n at a n y ti m e 
b ef or e t h e n e xt s c h e d ul e d d o s e or t h e p ati e nt m a y b e gi v e n a n a d diti o n al l o a di n g 
d o s e o n D a y 2 2. If, aft er r e c ei vi n g a n i n c o m pl et e l o a di n g d o s e o n D a y 1, t h e p ati e nt 
c a n n ot att e n d t h e sit e u ntil D a y 2 2, t h e p ati e nt s h o ul d r e c ei v e a s e c o n d l o a di n g d o s e 
o n D a y 2 2. H o w e v er, e v er y eff ort s h o ul d b e m a d e t o gi v e t h e r e m ai n d er of t h e d o s e 
pri or t o D a y 2 2.  
If a d o s e i s d el a y e d (i. e. t h e ti m e b et w e e n t w o s e q u e nti al i nf u si o n s i s l e s s t h a n 6 
w e e k s), t h e 4 2 0 m g d o s e of p ert u z u m a b s h o ul d b e a d mi ni st er e d. If a d o s e i s mi s s e d 
(i. e. t h e ti m e b et w e e n t w o s e q u e nti al i nf u si o n s i s 6 w e e k s or m or e), a r e -l o a di n g d o s e 
of p ert u z u m a b ( 8 4 0 m g) s h o ul d b e gi v e n a s d e s cri b e d i n t h e pr o d u ct l a b eli n g. If r e -
l o a di n g i s r e q uir e d for a gi v e n c y cl e, t h e 3 st u d y t h er a pi e s s h o ul d b e gi v e n o n t h e s a m e 
s c h e d ul e a s C y cl e 1. S u b s e q u e nt m ai nt e n a n c e p ert u z u m a b d o s e s of 4 2 0 m g will t h e n 
b e gi v e n e v er y 3 w e e k s, st arti n g 3 w e e k s l at er . 
If t h e p ati e nt mi s s e s a d o s e of tr a st u z u m a b b y m or e t h a n o ne w e e k, r e -l o a di n g of 
tr a st u z u m a b s h o ul d f oll o w a p pr o v e d l o c al Pr o d u ct I nf or m ati o n a n d/ or r e c o g ni z e d 
cli ni c al pr a cti c e g ui d eli n e s. If r e -l o a di n g i s r e q uir e d f or a gi v e n c y cl e, t h e 3 st u d y 
t h er a pi e s s h o ul d b e gi v e n o n t h e s a m e s c h e d ul e a s C y cl e 1. S u b s e q u e nt 
m ai nt e n a n c e tr a st u z u m a b d o s e s of 6 m g/ k g will t h e n b e gi v e n e v er y 3 w e e k s, 
st arti n g 3 w e e k s l at er.  
I n c a s e of a d el a y t o t h e a d mi ni str ati o n of st u d y tr e at m e nt s, t h e s c h e d ul e of dr u g 
a d mi ni str ati o n will al w a y s r ef er t o t h e fir st dr u g t o b e a d mi ni st er e d.  
5. 1. 1. 4  
P ert u z u m a b  
Ri s k of All er gi c R e a cti o n s, I n cl u di n g A n a p h yl a xi s a n d I nf u si o n-R el at e d 
R e a cti o n s  
I nf u si o n-r el at e d r e a cti o n s (I R R s) t y pi c all y o c c ur d uri n g or s h ortl y aft er i nf u si o n s of 
m o n o cl o n al a nti b o di e s b ut m a y al s o  s h o w a d el a y e d o n s et. T h e tr u e r el ati o n of a n 
e v e nt t o i nf u si o n of st u d y tr e at m e nt i s t h er ef or e diffi c ult t o a s c ert ai n, p arti c ul arl y w h e n 
tr e at m e nt r e gi m e n s i n v ol v e c o m bi n ati o n t h er a p y. T h e p ot e nti al i n ci d e n c e of I R R s  
h a s  b e e n c o n si d er e d u si n g a n u m b er o f a p pr o a c h e s i n st u di e s i n v ol vi n g p ert u z u m a b. 
I n s o m e st u di e s, a c o n s er v ati v e a p pr o a c h w a s u s e d, i n w hi c h all e v e nt s o c c urri n g: 
- o n t h e d a y of t h e i nf u si o n a n d t h e f oll o wi n g d a y or  
- wit hi n 2 4 h o ur s f oll o wi n g p ert u z u m a b i nf u si o n  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
5 4  of 1 0 1  
w er e pr e s e nt e d a s  I R R s, w h et h er c o n si d er e d r el at e d or u nr el at e d t o p ert u z u m a b b y 
t h e i n v e sti g at or. 
T hi s d efi niti o n i s li k el y t o r e s ult i n i n cl u si o n of e v e nt s t h at ar e n ot tr ul y p ert u z u m a b 
i nf u si o n-r el at e d; t h er ef or e s o m e stu di e s r e p ort e d o nl y tr e at m e nt -r el at e d A E s ( a s 
a s s e s s e d b y t h e i n v e sti g at or) d uri n g t h e ti m e p eri o d s a b o v e. Fi n all y, i n s o m e st u di e s, 
d at a h a v e b e e n c oll e ct e d o nl y o n A E s t h at st art e d d uri n g t h e i nf u si o n it s elf.  
I n g e n er al a nti b o d y I R R s ar e  m or e fr e q u e nt a n d s e v er e wit h t h e fir st i nf u si o n, a n d 
d e cr e a s e i n n u m b er a n d s e v erit y o v er ti m e, a n d t h e m aj orit y of A E s r e s ol v e f ull y.  
A d mi ni str ati o n of p ert u z u m a b s h o ul d b e p erf or m e d i n a s etti n g wit h e m er g e n c y 
e q ui p m e nt a n d st aff w h o ar e tr ai n e d t o m o n it or m e di c al sit u ati o n s a n d r e s p o n d t o 
m e di c al e m er g e n ci e s. P ati e nt s will b e m o nit or e d d uri n g e a c h p ert u z u m a b i nf u si o n 
a n d f or 6 0 mi n ut e s f oll o wi n g t h e c o m pl eti o n of t h e i nf u si o n f or a n y a d v er s e eff e ct s. If 
I R Rs o c c ur, p ati e nt s will b e m o nit or e d u ntil c o m p l et e r e s ol uti o n of si g n s a n d 
s y m pt o m s. P ati e nt s w h o e x p eri e n c e I R Rs m a y s u b s e q u e ntl y b e pr e m e di c at e d wit h 
a c et a mi n o p h e n, di p h e n h y dr a mi n e, or m e p eri di n e.  
I nf u si o n of p ert u z u m a b s h o ul d b e st o p p e d i n p ati e nt s w h o d e v el o p d y s p n e a or 
cli ni c all y si g nifi c a nt h y p ot e n si o n ( d efi n e d p er i n v e sti g at or di s cr eti o n). P ati e nt s w h o 
e x p eri e n c e a n N CI -C T C A E v 4. 0 Gr a d e 3 or 4 all er gi c r e a cti o n or A R D S s h o ul d n ot 
r e c ei v e a d diti o n al p ert u z u m a b. 
T h e P erj et a I n v e sti g at or  Br o c h ur e s h o ul d b e r ef err e d t o f or m o st r e c e nt d at a r el ati n g 
t o ri s k of all er gi c r e a cti o n s. 
Ri s k of C ar di ot o xi cit y  
Li k e tr a st u z u m a b, p ert u z u m a b i s dir e ct e d at t h e H E R 2 r e c e pt or a n d m a y b e 
a s s o ci at e d wit h a ri s k of c ar di a c d y sf u n cti o n.  
All p ati e nt s e nr oll e d i n p ert u z u m a b st u di e s u n d er g o r e g ul ar L V E F m o nit ori n g b y 
e c h o c ar di o gr a p h y or M U G A s c a n.  
P ati e nt s wit h si g nifi c a nt c ar di a c di s e a s e or b a s eli n e L V E F b el o w 5 0 % ar e n ot eli gi bl e 
f or t hi s st u d y. Ri s k f a ct or s f or p ert u z u m a b-a s s o ci at e d c ar d i a c d y sf u n cti o n ar e n ot 
k n o w n at t hi s ti m e, a n d t hi s ri s k s h o ul d b e c ar ef ull y w ei g h e d a g ai n st t h e p ot e nti al 
b e n efit i n p ati e nt s w h o h a v e r e c ei v e d pri or a nt hr a c y cli n e s. D uri n g t h e 
s cr e e ni n g/ b a s eli n e p eri o d, c o m pl et e m e di c al hi st or y i nf or m ati o n will b e c oll e ct e d fr o m 
all p ati e nt s t o e x pl or e p o s si bl e ri s k f a ct or s f or tr e at m e nt -C H F, i n cl u di n g all pri or L V E F 
a s s e s s m e nt s.  
M o nit ori n g of L V E F i s r e q uir e d w hil e p ati e nt s ar e r e c ei vi n g st u d y tr e at m e nt. If 
s y m pt o m ati c l eft v e ntri c ul ar d y sf u n cti o n d e v el o p s ( N CI -C T C A E v e r si o n 4. 0 Gr a d e 3 
or 4) wit h a dr o p i n L V E F c o n si st e nt wit h c ar di a c f ail ur e, t h e p ati e nt m u st di s c o nti n u e 
st u d y tr e at m e nt. L eft v e ntri c ul ar d y sf u n cti o n, w h et h er s y m pt o m ati c or n ot, s h o ul d b e 
tr e at e d a n d f oll o w e d a c c or di n g t o st a n d ar d m e di c al pr a cti c e. 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
5 5  of 1 0 1  
T h e P erj et a I n v e sti g at or Br o c h ur e  s h o ul d b e r ef err e d t o f or m o st r e c e nt d at a r el ati n g 
t o ri s k of c ar di ot o xi cit y. 
Ri s k of E G F R -R el at e d T o xi citi e s  
Alt h o u g h p ert u z u m a b t ar g et s H E R 2, b e c a u s e of it s r ol e i n h et er o di m eri z ati o n wit h 
ot h er m e m b er s of t h e H E R f a mil y ( e . g., E G F R), it m a y c a u s e t o xi citi e s a s s o ci at e d 
wit h t h e u s e of E G F R t yr o si n e ki n a s e i n hi bit or s. I n t h e 7 -w e e k i ntr a v e n o u s a n d 2 6 -
w e e k t o xi cit y st u di e s i n c y n o m ol g u s m o n k e y s, t h er e w a s a tr e at m e nt -r el at e d i n cr e a s e 
i n t h e i n ci d e n c e of di arr h e a. 
Di arr h e a h a s b e e n o b s er v e d i n p ati e nt s b ei n g tr e at e d wit h p ert u z u m a b i n P h a s e II 
si n gl e -a g e nt st u di e s, a n d i n c o m bi n ati o n t h er a p y st u di e s. F or p ati e nt s e x p eri e n ci n g 
di arr h e a, e arl y i nt er v e nti o n wit h l o p er a mi d e s h o ul d b e c o n si d er e d.  
R a s h h a s al s o b e e n o b s er v e d wit h E G F R  t yr o si n e ki n a s e i n hi bit or s.  
T h e P erj et a I n v e sti g at or Br o c h ur e  s h o ul d b e r ef err e d t o f or m o st r e c e nt d at a r el ati n g 
t o ri s k of E G F R-r el at e d t o xi citi e s. 
5. 1. 1. 5  
Tr a st u z u m a b  
Tr a st u z u m a b t h er a p y s h o ul d o nl y b e i niti at e d u n d er s u p er vi si o n of a p h y si ci a n 
e x p eri e n c e d i n  t h e tr e at m e nt of c a n c er p ati e nt s. 
S eri o u s a d v er s e r e a cti o n s i n cl u di n g c ar di ot o xi citi e s, i nf u si o n r e a cti o n s, 
h y p er s e n siti vit y, all er gi c -li k e r e a cti o n s, a n d p ul m o n ar y e v e nt s h a v e b e e n o b s er v e d i n 
p ati e nt s r e c ei vi n g tr a st u z u m a b t h er a p y. T h e s e s e v er e r e a cti o n s w er e u s u all y 
a s s o ci at e d wit h t h e fir st i nf u si o n of tr a st u z u m a b a n d g e n er all y o c c urr e d d uri n g or 
i m m e di at el y f oll o wi n g t h e i nf u si o n. F or s o m e p ati e nt s, s y m pt o m s pr o gr e s si v el y 
w or s e n e d a n d l e d t o f urt h er p ul m o n ar y c o m pli c ati o n s. I niti al i m pr o v e m e nt f oll o w e d b y 
cli ni c al d et eri or ati o n a n d d el a y e d r e a cti o n s wit h r a pi d cli ni c al d et eri or ati o n h a v e al s o 
b e e n r e p ort e d.  
F at aliti e s h a v e o c c urr e d wit hi n h o ur s a n d u p t o o n e w e e k f oll o wi n g i nf u si o n. O n v er y 
r ar e o c c a si o n s, p ati e nt s h a v e e x p eri e n c e d t h e o n s et of i nf u si on s y m pt o m s or 
p ul m o n ar y s y m pt o m s m or e t h a n 6 h o ur s aft er t h e st art of t h e tr a st u z u m a b i nf u si o n. 
P ati e nt s s h o ul d b e w ar n e d of t h e p o s si bilit y of s u c h a l at e o n s et a n d s h o ul d b e 
i n str u ct e d t o c o nt a ct t h eir p h y si ci a n if t h e s e s y m pt o m s o c c ur. P ati e nt s w h o h a v e 
d y s p n e a at r e st d u e t o c o -m or bi diti e s m a y b e at i n cr e a s e d ri s k of a f at al i nf u si o n 
r e a cti o n. 
I nf u si o n R e a cti o n s, All er gi c-Li k e R e a cti o n s, a n d H y p er s e n siti vit y  
S eri o u s a d v er s e r e a cti o n s t o tr a st u z u m a b i nf u si o n t h at h a v e b e e n r e p ort e d 
i nfr e q u e ntl y i n cl u d e dy s p n e a, h y p ot e n si o n, w h e e zi n g, br o n c h o s p a s m, a st h m a 
t a c h y c ar di a, r e d u c e d o x y g e n s at ur ati o n, a n a p h yl a xi s, r e s pir at or y di str e s s, urti c ari a, 
a n d a n gi o e d e m a. T h e m aj orit y of t h e s e e v e nt s o c c ur d uri n g or wit hi n 2. 5 h o ur s of t h e 
st art of t h e fir st i nf u si o n.  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
5 6  of 1 0 1  
S h o u l d a n i nf u si o n r e a cti o n o c c ur, t h e tr a st u z u m a b i nf u si o n s h o ul d b e di s c o nti n u e d 
a n d t h e p ati e nt m o nit or e d u ntil r e s ol uti o n of a n y o b s er v e d s y m pt o m s. T h e m aj orit y of 
p ati e nt s e x p eri e n c e d r e s ol uti o n of s y m pt o m s a n d s u b s e q u e ntl y r e c ei v e d f urt h er 
i nf u si o n s. 
S er i o u s r e a cti o n s h a v e b e e n tr e at e d s u c c e s sf ull y wit h s u p p orti v e t h er a p y s u c h a s 
o x y g e n, b et a -a g o ni st s, a n d c orti c o st er oi d s. I n r ar e c a s e s, t h e s e r e a cti o n s w er e 
a s s o ci at e d wit h a cli ni c al c o ur s e c ul mi n ati n g i n a f at al o ut c o m e. P ati e nt s wit h 
d y s p n e a at r e st d u e t o c o -m or bi diti e s m a y b e at i n cr e a s e d ri s k of a f at al i nf u si o n 
r e a cti o n. T h er ef or e, t h e s e p ati e nt s s h o ul d n ot b e tr e at e d wit h tr a st u z u m a b. 
P ul m o n ar y E v e nt s  
D y s p n e a, br o n c h o s p a s m, a st h m a, a n d h y p o xi a c a n o c c ur a s p art of a n i nf u si o n 
r e a cti o n. T h e s e ar e m ost c o m m o n wit h t h e fir st i nf u si o n, a n d t h eir s e v erit y d e cr e a s e s 
wit h s u b s e q u e nt i nf u si o n s. S eri o u s r e a cti o n s h a v e b e e n tr e at e d s u c c e s sf ull y wit h 
s u p p orti v e t h er a p y s u c h a s o x y g e n, b et a -a g o ni st s, a n d c orti c o st er oi d s. Si n gl e c a s e s 
of p ul m o n ar y i nfiltr at e s, p n e u m o ni a, p n e u m o niti s, pl e ur al eff u si o n, r e s pir at or y 
di str e s s, a c ut e p ul m o n ar y e d e m a, a n d r e s pir at or y i n s uffi ci e n c y h a v e b e e n r e p ort e d 
r ar el y. A R D S h a s b e e n r e p ort e d wit h f at al o ut c o m e. 
C ar di ot o xi cit y  
H e art f ail ur e ( N Y H A Cl a s s II -I V) h a s b e e n o b s er v e d i n p ati e nt s r e c ei vi n g tr a st u z u m a b 
t h er a p y al o n e or i n c o m bi n ati o n wit h p a clit a x el or d o c et a x el f oll o wi n g a nt hr a c y cli n e 
( d o x or u bi ci n or e pir u bi ci n)-c o nt ai ni n g c h e m ot h er a p y. T hi s m a y b e m o d er at e t o 
s e v er e a n d h a s b e e n a s s o ci at e d wit h d e at h.  
Ri s k f a ct or s f or tr a st u z u m a b -a s s o ci at e d c ar di ot o xi cit y i n cl u d e i n cr e a s e d a g e, 
c o n c o mit a nt a d mi ni str ati o n wit h a nt hr a c y cli n e s, a n d d e cli ni n g L V E F w hil e o n 
tr a st u z u m a b tr e at m e nt. If s y m pt o m ati c c ar di a c f ail ur e d e v el o p s d uri ng tr a st u z u m a b 
t h er a p y, it s h o ul d b e tr e at e d wit h t h e st a n d ar d m e di c ati o n s f or t hi s p ur p o s e. 
T h e h alf -lif e of tr a st u z u m a b i s a p pr o xi m at el y 2 8. 5 d a y s (r a n g e: 2 5. 5-3 2. 8 d a y s). 
Tr a st u z u m a b m a y p er si st i n t h e cir c ul ati o n f or u p t o 2 4 w e e k s (r a n g e: 1 8 -2 4  w e e k s) 
aft er st o p pi n g tr a st u z u m a b tr e at m e nt. P ati e nt s w h o r e c ei v e a nt hr a c y cli n e s d uri n g t hi s 
p eri o d m a y p o s si bl y b e at i n cr e a s e d ri s k of c ar di ot o xi cit y. If p o s si bl e, p h y si ci a n s 
s h o ul d a v oi d a nt hr a c y cli n e -b a s e d t h er a p y u p t o 2 4 w e e k s aft er st o p pi n g 
tr a st u z u m a b. If a nt hr a c y cli n e s ar e u s e d t h e n t h e p ati e nt s h o ul d h a v e c ar ef ul c ar di a c 
s ur v eill a n c e.  
M o st p ati e nt s w h o d e v el o p e d h e art f ail ur e i n t h e P h a s e III tri al s of tr a st u z u m a b i n 
M B C i m pr o v e d wit h st a n d ar d m e di c al tr e at m e nt. T hi s tr e at m e nt i n cl u d e d di ur eti c s, 
c ar di a c  gl y c o si d e s, a n d/ or a n gi ot e n si n -c o n v erti n g e n z y m e i n hi bit or s. T h e m aj orit y of 
p ati e nt s wit h c ar di a c s y m pt o m s a n d e vi d e n c e of a cli ni c al b e n efit of tr a st u z u m a b 
tr e at m e nt c o nti n u e d o n w e e kl y t h er a p y wit h tr a st u z u m a b wit h o ut a d diti o n al cli ni c al 
c ar di a c e v e nt s . 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
5 7  of 1 0 1  
5. 1. 1. 6  
T a x a n e s  
D o c et a x el, p a clit a x el, a n d n a b -p a clit a x el s h o ul d o nl y b e a d mi ni st er e d u n d er t h e 
s u p er vi si o n of a p h y si ci a n e x p eri e n c e d i n t h e u s e of c a n c er c yt ot o xi c a g e nt s.  
Si g nifi c a nt h y p er s e n siti vit y r e a cti o n s c a n o c c ur i n p ati e nt s r e c ei vi n g t a x a n e s , e v e n 
aft er r e c ei vi n g a d e q u at e pr e m e di c ati o n. I n t h e c a s e of s e v er e h y p er s e n siti vit y 
r e a cti o n s, t a x a n e i nf u si o n s h o ul d b e di s c o nti n u e d i m m e di at el y, s y m pt o m ati c t h er a p y 
s h o ul d b e i niti at e d, a n d t h e p ati e nt s h o ul d n ot b e r e c h all e n g e d wit h t h e t a x a n e. I n 
p ar ti c ul ar, m a cr o g ol gl y c er ol ri ci n ol e at e, a n e x ci pi e nt i n p a clit a x el, c a n c a u s e 
h y p er s e n siti vit y r e a cti o n s. L o c ali z e d s ki n er yt h e m a of t h e p al m s of t h e h a n d s a n d 
s ol e s of t h e f e et wit h e d e m a f oll o w e d b y d e s q u a m ati o n h a s b e e n o b s er v e d wit h 
d o c et a x el.  
N e utr o p e n i a c a n o c c ur wit h d o c et a x el, p a clit a x el, a n d n a b-p a clit a x el. I n t h e c a s e of 
n e utr o p e ni a, p ati e nt s s h o ul d n ot b e r etr e at e d u ntil t h e n e utr o p hil c o u nt i s ≥1, 5 0 0 
c ell s/ m m 3 . 
P ati e nt s wit h s e v er e fl ui d r et e nti o n s u c h a s pl e ur al eff u si o n, p eri c ar di al eff u si o n, a n d 
a s cit e s s h o ul d b e m o nit or e d cl o s el y.  
D o s e r e d u cti o n s h o ul d o c c ur i n t h e c a s e of d e v el o p m e nt of s e v er e p eri p h er al 
n e ur ot o xi cit y wit h d o c et a x el, p a clit a x el, or n a b -p a clit a x el.  
H e art f ail ur e h a s b e e n o b s er v e d i n p ati e nt s r e c ei vi n g d o c et a x el i n c o m bi n ati o n wit h 
tr a st u z u m a b. C ar di a c f u n cti o n s h o ul d b e c ar ef ull y m o nit or e d i n p ati e nt s r e c ei vi n g 
tr a st u z u m a b wit h d o c et a x el, p a clit a x el, a n d n a b-p a clit a x el. D et ail s o n m o nit ori n g of 
c ar di a c t o xi cit y ar e gi v e n i n S e cti o n  5. 1. 1. 1 ). 
Li mit e d, n o n -c o m p ar ati v e d at a fr o m P h a s e I/II st u di e s s u g g e st t h at t h e c o m bi n ati o n 
of p ert u z u m a b a n d d o c et a x el m a y al s o r e s ult i n m y el o s u p pr e s si o n. Gi v e n t h e s e d at a, 
it i s e x p e ct e d t hat p ati e nt s i n t hi s tri al c o ul d e x p eri e n c e h e m at ol o gi c A E s w hil e 
r e c ei vi n g tr e at m e nt. F or t hi s r e a s o n, all p ati e nt s will b e m o nit or e d f or h e m at ol o gi c 
e v e nt s, a n d d o s e r e d u cti o n s of d o c et a x el wit h or wit h o ut gr o wt h f a ct or s u p p ort will b e 
all o w e d i n t hi s pr o t o c ol. 
F or f urt h er i nf or m ati o n, pl e a s e r ef er t o t h e l o c al pr e s cri bi n g i nf or m ati o n f or d o c et a x el, 
p a clit a x el, a n d n a b -p a clit a x el.  
5. 1. 2  
M a n a g e m e nt of S p e cifi c A d v er s e E v e nt s  
5. 1. 2. 1  
Pr e g n a n c y  
S e e S e cti o n  5. 4. 3  f or d et ail s of pr e g n a n c y d uri n g t h e st u d y. 
5. 2  
S A F E T Y P A R A M E T E R S A N D D E FI NI TI O N S  
S af et y a s s e s s m e nt s will c o n si st of m o nit ori n g a n d r e c or di n g A E s, i n cl u di n g S A E s 
a n d a d v er s e e v e nt s  of s p e ci al i nt er e st  ( A E SI); m e a s ur e m e nt of pr ot o c ol -s p e cifi e d 
s af et y l a b or at or y a s s e s s m e nt s; m e a s ur e m e nt of pr ot o c ol -s p e cifi e d vit al si g n s; a n d 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
5 8  of 1 0 1  
ot h er pr ot o c ol -s p e cifi e d t e st s t h at ar e d e e m e d criti c al t o t h e s af et y e v al u ati o n of t h e 
st u d y.  
C ert ai n t y p e s of e v e nt s r e q uir e i m m e di at e r e p orti n g t o t h e S p o n s or , a s o utli n e d i n 
S e cti o n 5. 4 . 
5. 2. 1  
A d v er s e E v e nt s  
A c c or di n g t o t h e I C H g ui d eli n e f or G o o d Cli ni c al Pr a cti c e, a n A E i s a n y u nt o w ar d 
m e di c al o c c urr e n c e i n a cli ni c al i n v e s ti g ati o n s u bj e ct a d mi ni st er e d a p h ar m a c e uti c al 
pr o d u ct, r e g ar dl e s s of c a u s al attri b uti o n.  A n A E c a n t h er ef or e b e a n y of t h e 
f oll o wi n g: 
 
A n y u nf a v or a bl e a n d u ni nt e n d e d si g n (i n cl u di n g a n a b n or m al l a b or at or y fi n di n g), 
s y m pt o m, or di s e a s e t e m p or all y a s s o ci at e d wit h t h e u s e of a m e di ci n al pr o d u ct, 
w h et h er or n ot c o n si d er e d r el at e d t o t h e m e di ci n al pr o d u ct.  
 
A n y n e w di s e a s e or e x a c er b ati o n of a n e xi sti n g di s e a s e ( a w or s e ni n g i n t h e 
c h ar a ct er, fr e q u e n c y, or s e v erit y of a k n o w n c o n diti o n), e x c e pt a s d e s cri b e d i n 
S e cti o n 5. 3. 5. 1 0 . 
 
R e c urr e n c e of a n i nt er mitt e nt m e di c al c o n diti o n ( e. g., h e a d a c h e) n ot pr e s e nt at 
b a s eli n e.  
 
A n y d et eri or ati o n i n a l a b or at or y v al u e or ot h er cli ni c al t e st ( e. g., E C G, X -r a y) 
t h at i s a s s o ci at e d wit h s y m pt o m s or l e a d s t o a c h a n g e i n st u d y tr e at m e nt or 
c o n c o mit a nt tr e at m e nt or di s c o nti n u ati o n fr o m st u d y dr u g.  
 
A d v er s e e v e nt s t h at ar e r el at e d t o a pr ot o c ol -m a n d at e d i nt er v e nti o n, i n cl u di n g 
t h o s e t h at o c c ur pri or t o a s si g n m e nt of st u d y tr e at m e nt ( e. g., s cr e e ni n g i n v a si v e 
pr o c e d ur e s s u c h a s bi o p si e s).  
 
5. 2. 2  
S eri o u s A d v er s e E v e nt s (I m m e di at el y R e p ort a bl e t o T h e 
S p o n s or)  
A n S A E i s a n y A E t h at m e et s a n y of t h e f oll o wi n g crit eri a:  
 
F at al (i. e., t h e A E a ct u all y c a u s e s or l e a d s t o d e at h).  
 
Lif e -t hr e at e ni n g (i. e., t he A E, i n t h e vi e w of t h e i n v e sti g at or, pl a c e s t h e p ati e nt at 
i m m e di at e ri s k of d e at h). 
T hi s d o e s n ot i n cl u d e a n y A E t h at h a d it o c c urr e d i n a m or e s e v er e f or m or 
w a s all o w e d t o c o nti n u e mi g ht h a v e c a u s e d d e at h.  
 
R e q uir e s or pr ol o n g s i n p ati e nt h o s pit ali z ati o n ( s e e S e cti o n  5. 3. 5. 1 1 ). 
 
R e s ult s i n p er si st e nt or si g nifi c a nt di s a bilit y/i n c a p a cit y (i. e., t h e A E r e s ult s i n 
s u b st a nti al di sr u pti o n of t h e p ati e nt’ s a bilit y t o c o n d u ct n or m al lif e f u n cti o n s).  
 
C o n g e nit al a n o m al y/ birt h d ef e ct i n a n e o n at e/i nf a nt b or n t o a m ot h er e x p o s e d t o 
st u d y dr u g.  
 
Si g nifi c a nt m e di c al e v e nt i n t h e i n v e sti g at or' s j u d g m e nt ( e. g., m a y j e o p ar di z e t h e 
p ati e nt or m a y r e q uir e m e di c al/ s ur gi c al i nt er v e nti o n t o pr e v e nt o n e of t h e 
o ut c o m e s li st e d a b o v e).  
 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
5 9  of 1 0 1  
T h e t er m s “ s e v er e” a n d “ s eri o u s” ar e n ot  s y n o n y m o u s.  S e v erit y r ef er s t o t h e 
i nt e n sit y of a n A E (r at e d a s mil d, m o d er at e, or s e v er e, or a c c or di n g t o N CI-C T C A E 
v er si o n 4. 0 crit eri a; s e e S e cti o n 5. 3. 3 ); t h e e v e nt it s elf m a y b e of r el ati v el y mi n or 
m e di c al si g nifi c a n c e ( s u c h a s s e v er e h e a d a c h e wit h o ut a n y f urt h er fi n di n g s).  
S e v erit y a n d s eri o u s n e s s n e e d t o b e i n d e p e n d e ntl y a s s e s s e d f or e a c h A E r e c or d e d 
o n t h e e C R F.  
S eri o u s a d v er s e e v e nt s ar e r e q uir e d t o b e r e p ort e d b y t h e i n v e sti g at or t o t h e 
S p o n s or wit hi n 2 4 h o ur s aft er l e ar ni n g of t h e e v e nt ( s e e S e cti o n 5. 4. 2  f or r e p orti n g 
i n str u cti o n s). 
5. 2. 3  
A d v er s e E v e nt s of S p e ci al I nt er e st (I m m e di at el y R e p ort a bl e 
t o T h e S p o n s or) 
A d v er s e e v e nt s of s p e ci al i nt er e st ar e r e q uir e d t o b e r e p ort e d b y t h e i n v e sti g at or t o 
t h e S p o n s or wit hi n 2 4 h o ur s aft er l e ar ni n g of t h e e v e nt ( s e e S e cti o n 5. 4. 2  f or 
r e p orti n g i n str u cti o n s).  
A E SI f or t hi s st u d y i n cl u d e t h e f oll o wi n g:  
 
A s y m pt o m ati c d e cli n e s i n L V E F r e q uiri n g tr e at m e nt or l e a di n g t o di s c o nti n u ati o n 
of m o n o cl o n al a nti b o di e s  
 
C a s e s of p ot e nti al dr u g -i n d u c e d li v er i nj ur y t h at i n cl u d e a n el e v at e d A L T or A S T 
i n c o m bi n ati o n wit h eit h er a n el e v at e d bilir u bi n or cli ni c al j a u n di c e, a s d efi n e d b y 
H y’ s l a w ( s e e S e cti o n 5. 3. 5. 7 ). 
 
S u s p e ct e d tr a n s mi s si o n of a n i nf e cti o u s a g e nt b y t h e st u d y dr u g, a s d efi n e d 
b el o w  
A n y or g a ni s m, vir u s, or i nf e cti o u s p arti cl e ( e. g., pri o n pr ot ei n tr a n s mitti n g 
tr a n s mi s si bl e s p o n gif or m e n c e p h al o p at h y), p at h o g e ni c or n o n-p at h o g e ni c, i s 
c o n si d er e d a n i nf e cti o u s a g e nt.   A tr a n s mi s si o n of a n i nf e cti o u s a g e nt m a y 
b e s u s p e ct e d fr o m cli ni c al s y m pt o m s or l a b or at or y fi n di n g s t h at i n di c at e a n 
i nf e cti o n i n a p ati e nt e x p o s e d t o a m e di ci n al pr o d u ct.  T hi s t er m a p pli e s o nl y  
w h e n a c o nt a mi n ati o n of t h e st u d y dr u g i s s u s p e ct e d.  
5. 3  
M E T H O D S A N D TI MI N G F O R C A P T U RI N G A N D A S S E S SI N G 
S A F E T Y  P A R A M E T E R S  
T h e i n v e sti g at or i s r e s p o n si bl e f or e n s uri n g t h at all A E s ( s e e S e cti o n  5. 2. 1  f or 
d efi niti o n) ar e r e c or d e d o n t h e A d v er s e E v e nt e C R F a n d r e p ort e d t o  t h e S p o n s or i n 
a c c or d a n c e wit h i n str u cti o n s pr o vi d e d i n t hi s s e cti o n a n d i n S e cti o n s 5. 4 5. 6 . 
F or e a c h A E r e c or d e d o n t h e A d v er s e E v e nt e C R F, t h e i n v e sti g at or will m a k e a n 
a s s e s s m e nt of s eri o u s n e s s ( s e e S e cti o n 5. 2. 2  f or s eri o u s n e s s crit eri a), s e v erit y ( s e e 
S e cti o n 5. 3. 3 ), a n d c a u s alit y ( s e e S e cti o n 5. 3. 4 ).   


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
6 0  of 1 0 1  
5. 3. 1  
A d v er s e E v e nt R e p orti n g P eri o d  
I n v e sti g at or s will s e e k i nf or m ati o n o n A E s at e a c h p ati e nt c o nt a ct.  All A E s, w h et h er 
r e p ort e d b y t h e p ati e nt or n ot e d b y st u d y p er s o n n el,  will b e r e c or d e d i n t h e p ati e nt’ s 
m e d i c al r e c or d a nd o n t h e A d v er s e E v e nt e C R F.  
Aft er i nf or m e d c o n s e nt h a s b e e n o bt ai n e d b ut pri or t o i niti ati o n of st u d y dr u g , 
o nl y S A E s c a u s e d b y a pr ot o c ol -m a n d at e d i nt er v e nti o n ( e. g., i n v a si v e pr o c e d ur e s 
s u c h a s bi o p si e s, di s c o nti n u ati o n of m e di c ati o n s) s h o ul d b e r e p ort e d ( s e e  S e cti o n 
5. 4. 2  f or i n str u cti o n s f or r e p orti n g S A E s).  
Aft er i niti ati o n of st u d y dr u g , all A E s will b e r e p ort e d u ntil 2 8 d a y s aft er t h e l a st 
d o s e of st u d y dr u g.  
I n str u cti o n s f or r e p orti n g a d v er s e e v e nt s t h at o c c ur aft er t h e a d v er s e e v e nt r e p orti n g 
p eri o d ar e pr o vi d e d i n S e cti o n 5. 6 . 
5. 3. 2  
Eli citi n g A d v er s e E v e nt I nf or m ati o n  
A c o n si st e nt m et h o d ol o g y of n o n -dir e cti v e q u e sti o ni n g s h o ul d b e a d o pt e d f or eli citi n g 
A E  i nf or m ati o n at all p ati e nt e v al u ati o n ti m e p oi nt s.  E x a m pl e s of n o n -dir e cti v e 
q u e sti o n s i n cl u d e t h e f oll o wi n g:  
“ H o w h a v e y o u f elt si n c e y o ur l a st cli ni c vi sit ?” 
“ H a v e y o u h a d a n y n e w or c h a n g e d h e alt h pr o bl e m s si n c e y o u w er e l a st h er e ?”  
5. 3. 3  
A s s e s s m e nt of S e v erit y of A d v er s e E v e nt s  
T h e A E  s e v erit y gr a di n g s c al e f or t h e N CI -C T C A E ( v er si o n 4. 0) will b e u s e d f or 
a s s e s si n g A E  s e v erit y.  T h e f oll o wi n g t a bl e ( T a bl e 1 ) will b e u s e d f or a s s e s si n g 
s e v erit y f or A E s t h at ar e n ot s p e cifi c all y li st e d i n t h e N CI -C T C A E.  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
6 1  of 1 0 1  
T a bl e 1  A d v er s e E v e nt S e v erit y Gr a di n g S c al e  
Gr a d e  
S e v erit y  
1  
Mil d; a s y m pt o m ati c or mil d s y m pt o m s; cli ni c al or di a g n o sti c o b s er v ati o n s o nl y; 
or i nt er v e nti o n n ot i n di c at e d  
2  
M o d er at e; mi ni m al, l o c al, or n o n -i n v a si v e i nt er v e nti o n i n di c at e d; or li miti n g 
a g e -a p pr o pri at e i n str u m e nt al a cti viti e s of d ail y li vi n g  a  
3  
S e v er e or m e di c all y si g nifi c a nt, b ut n ot i m m e di at el y lif e -t hr e at e ni n g; 
h o s pit ali z ati o n or pr ol o n g ati o n of h o s pit ali z ati o n i n di c at e d; di s a bli n g; or 
li miti n g s elf -c ar e a cti viti e s of d ail y li vi n g  b, c  
4  
Lif e -t hr e at e ni n g c o n s e q u e n c e s or ur g e nt i nt er v e nti o n i n di c at e d d  
5  
D e at h r el at e d t o A E  d  
N CI -C T C A E  =  N ati o n al C a n c er I n stit ut e C o m m o n T er mi n ol o g y Crit eri a f or A d v er s e E v e nt s . 
N ot e:  B a s e d o n t h e N CI C T C A E ( v er si o n 4. 0), w hi c h c a n b e f o u n d at:  
htt p:// e v s. n ci. ni h. g o v/ft p 1/ C T C A E/ C T C A E
4. 0 3
2 0 1 0 -0 6 -1 4
Q ui c k R ef er e n c e
8. 5 x 1 1. p df  
a  I n str u m e nt al a cti viti e s of d ail y li vi n g r ef er t o pr e p ari n g m e al s, s h o p pi n g for gr o c eri e s or 
cl ot h e s, u si n g t h e t el e p h o n e, m a n a gi n g m o n e y, et c.  
b  E x a m pl e s of s elf -c ar e a cti viti e s of d ail y li vi n g i n cl u d e b at hi n g, dr e s si n g a n d u n dr e s si n g, 
f e e di n g o n e' s s elf, u si n g t h e t oil et, a n d t a ki n g m e di c ati o n s, a s p erf or m e d b y p ati e nt s w h o ar e 
n ot b e dri d d e n.  
c If a n e v e nt i s a s s e s s e d a s a " si g nifi c a nt m e di c al e v e nt," it m u st b e r e p ort e d a s a S A E  ( s e e 
S e cti o n 5. 4. 2  f or r e p orti n g i n str u cti o n s), p er t h e d efi niti o n of S A E  i n S e cti o n 5. 2. 2 . 
d  Gr a d e 4 a n d 5 e v e nt s m u st b e r e p ort e d a s S A E s ( s e e S e cti o n 5. 4. 2  f or r e p orti n g 
i n str u cti o n s), p er t h e d efi niti o n of S A E  i n S e cti o n 5. 2. 2 . 
5. 3. 4  
A s s e s s m e nt of C a u s alit y of A d v er s e E v e nt s  
I n v e sti g at or s s h o ul d u s e t h eir k n o wl e d g e of t h e p ati e nt, t h e cir c u m st a n c e s 
s urr o u n di n g t h e e v e nt, a n d a n e v al u ati o n of a n y p ot e nti al alt er n ati v e c a u s e s t o 
d et er mi n e w h et h er or n ot a n A E i s c o n si d er e d t o b e r el at e d t o t h e st u d y d r u g, 
i n di c ati n g " y e s" or " n o" a c c or di n gl y.  T h e f oll o wi n g g ui d a n c e s h o ul d b e t a k e n i nt o 
c o n si d er ati o n:  
 
T e m p or al r el ati o n s hi p of e v e nt o n s et t o t h e i niti ati o n of st u d y dr u g.  
 
C o ur s e of t h e e v e nt, c o n si d eri n g e s p e ci all y t h e eff e ct s of d o s e r e d u cti o n, 
di s c o nti n u ati o n of st u d y dr u g, or r ei ntr o d u cti o n of st u d y dr u g ( w h er e a p pli c a bl e).  
 
K n o w n a s s o ci ati o n of t h e e v e nt wit h t h e st u d y dr u g or wit h si mil ar tr e at m e nt s.  
 
K n o w n a s s o ci ati o n of t h e e v e nt wit h t h e di s e a s e u n d er st u d y.  
 
Pr e s e n c e of ri s k f a ct or s i n t h e p ati e nt o r u s e of c o n c o mit a nt m e di c ati o n s k n o w n 
t o i n cr e a s e t h e o c c urr e n c e of t h e e v e nt. 
 
Pr e s e n c e of n o n -tr e at m e nt-r el at e d f a ct or s t h at ar e k n o w n t o b e a s s o ci at e d wit h 
t h e o c c urr e n c e of t h e e v e nt. 
 
F or p ati e nt s r e c ei vi n g c o m bi n ati o n t h er a p y, c a u s alit y will b e a s s e s s e d i n di vi d u all y f or 
e a c h pr ot o c ol -m a n d at e d t h er a p y.  
5. 3. 5  
Pr o c e d ur e s f or R e c or di n g A d v er s e  E v e nt s  
I n v e sti g at or s s h o ul d u s e c orr e ct m e di c al t er mi n ol o g y/ c o n c e pt s w h e n r e c or di n g A E s 
o n t h e A d v er s e E v e nt e C R F.  A v oi d c oll o q ui ali s m s a n d a b br e vi ati o n s.  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
6 2  of 1 0 1  
O nl y o n e A E t e r m s h o ul d b e r e c or d e d i n t h e e v e nt fi el d o n t h e A d v er s e E v e nt e C R F. 
5. 3. 5. 1  
I nf u si o n-R el at e d R e a cti o n s  
A d v er s e e v e nt s t h at o c c ur d uri n g or wit hi n 2 4 h o ur s aft er st u d y dr u g i nf u si o n s h o ul d 
b e c a pt ur e d a s i n di vi d u al si g n s a n d s y m pt o m s  o n t h e A d v er s e E v e nt e C R F  r at h er 
t h a n a n o v er all di a g n o si s ( e. g., r e c or d d y s p n e a a n d h y p ot e n si o n a s s e p ar at e e v e nt s 
r at h er t h a n a di a g n o si s of i nf u si o n-r el at e d r e a cti o n a n a p h yl a cti c r e a cti o n. 
5. 3. 5. 2  
Di a g n o si s v er s u s Si g n s a n d S y m pt o m s  
F or A E s ot h er t h a n I R R s, a di a g n o si s (if k n o w n) s h o ul d b e re c or d e d o n t h e A d v er s e 
E v e nt e C R F r at h er t h a n i n di vi d u al si g n s a n d s y m pt o m s ( e. g., r e c or d o nl y li v er f ail ur e 
or h e p atiti s r at h er t h a n j a u n di c e, a st eri xi s, a n d el e v at e d tr a n s a mi n a s e s).  H o w e v er, if 
a c o n st ell ati o n of si g n s a n d/ or s y m pt o m s c a n n ot b e m e di c all y c h ar a ct eri z e d a s a 
si n gl e di a g n o si s or s y n dr o m e at t h e ti m e of r e p orti n g, e a c h i n di vi d u al e v e nt s h o ul d b e 
r e c or d e d o n t h e A d v er s e E v e nt e C R F.  If a di a g n o si s i s s u b s e q u e ntl y e st a bli s h e d, all 
pr e vi o u sl y r e p ort e d A E s b a s e d o n si g n s a n d s y m pt o m s s h o ul d b e n ullifi e d a n d 
r e pl a c e d b y A E r e p ort b a s e d o n t h e si n gl e di a g n o si s, wit h a st arti n g d at e t h at 
c orr e s p o n d s t o t h e st arti n g d at e of t h e fir st s y m pt o m of t h e e v e nt u al di a g n o si s.  
5. 3. 5. 3  
A d v er s e E v e nt s O c c urri n g S e c o n d ar y t o Ot h er E v e nt s  
I n g e n er al, A E s o c c urri n g s e c o n dar y t o ot h er e v e nt s ( e. g., c a s c a d e e v e nt s or cli ni c al 
s e q u el a e) s h o ul d b e i d e ntifi e d b y t h eir pri m ar y c a u s e, wit h t h e e x c e pti o n of s e v er e or 
s eri o u s s e c o n d ar y e v e nt s.  H o w e v er, m e di c all y si g nifi c a nt A E s o c c urri n g s e c o n d ar y 
t o a n i niti ati n g e v e nt t h at ar e se p ar at e d i n ti m e s h o ul d b e r e c or d e d a s i n d e p e n d e nt 
e v e nt s o n t h e A d v er s e E v e nt e C R F.  F or e x a m pl e:  
 
If v o miti n g r e s ult s i n mil d d e h y dr ati o n wit h n o a d diti o n al tr e at m e nt i n a h e alt h y 
a d ult, o nl y v o miti n g s h o ul d b e r e p ort e d o n t h e e C R F.  
 
If v o miti n g r e s ult s i n s e v er e d e h y dr ati o n, b ot h e v e nt s s h o ul d b e r e p ort e d 
s e p ar at el y o n t h e e C R F.  
 
If a s e v er e g a str oi nt e sti n al h e m orr h a g e l e a d s t o r e n al f ail ur e, b ot h e v e nt s s h o ul d 
b e r e p ort e d s e p ar at el y o n t h e e C R F.  
 
If di z zi n e s s l e a d s t o a f all a n d s u b s e q u e nt fr a ct ur e, all t hre e e v e nt s s h o ul d b e 
r e p ort e d s e p ar at el y o n t h e e C R F. 
 
If n e utr o p e ni a i s a c c o m p a ni e d b y a mil d, n o n-s eri o u s i nf e cti o n, o nl y n e utr o p e ni a 
s h o ul d b e r e p ort e d o n t h e e C R F.  
 
If n e utr o p e ni a i s a c c o m p a ni e d b y a s e v er e or s eri o u s i nf e cti o n, b ot h e v e nt s 
s h o ul d b e r e p ort e d s e p ar at el y o n t h e e C R F.  
All A E s s h o ul d b e r e c or d e d s e p ar at el y o n t h e A d v er s e E v e nt e C R F if it i s u n cl e ar a s 
t o w h et h er t h e e v e nt s ar e a s s o ci at e d. 
5. 3. 5. 4  
P er si st e nt or R e c urr e nt A d v er s e E v e nt s  
A p er si st e nt A E i s o n e t h at e xt e n d s c o nti n u o u sl y, wit h o ut r e s ol uti o n, b et w e e n p ati e nt 
e v al u ati o n ti m e p oi nt s.  S u c h e v e nt s s h o ul d o nl y b e r e c or d e d o n c e o n t h e A d v er s e 
E v e nt e C R F . T h e i niti al s e v erit y (i nt e n sit y or gr a d e) of t h e e v e nt  will b e r e c or d e d at 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
6 3  of 1 0 1  
t h e ti m e t h e e v e nt i s fir st r e p ort e d.  If a p er si st e nt A E b e c o m e s m or e s e v er e, t h e 
m o st e xtr e m e s e v erit y s h o ul d al s o b e r e c or d e d o n t h e A d v er s e E v e nt e C R F. If t h e 
e v e nt b e c o m e s s eri o u s, it s h o ul d b e r e p ort e d t o t h e S p o n s or i m m e di at el y (i. e., n o 
m or e t h a n 2 4 h o ur s aft er l e ar ni n g t h at t h e e v e nt b e c a m e s eri o u s; s e e S e cti o n  5. 4. 2  
f or r e p orti n g i n str u cti o n s). T h e A d v er s e E v e nt e C R F s h o ul d b e u p d at e d b y c h a n gi n g 
t h e e v e nt fr o m " n o n-s eri o u s" t o " s eri o u s," pr o vi di n g t h e d at e t h at t h e e v e nt b e c a m e 
s eri o u s, a n d c o m pl eti n g a ll d at a fi el d s r el at e d t o S A E s. 
A r e c urr e nt A E i s o n e t h at r e s ol v e s b et w e e n p ati e nt e v al u ati o n ti m e p oi nt s a n d 
s u b s e q u e ntl y r e c ur s.  E a c h r e c urr e n c e of a n A E s h o ul d b e r e c or d e d s e p ar at el y o n 
t h e A d v er s e E v e nt e C R F. 
5. 3. 5. 5  
A b n or m al L a b or at or y V al u e s  
N ot e v er y l a b or at or y a b n or m alit y q u alifi e s a s a n A E.  A l a b or at or y t e st r e s ult s h o ul d 
b e r e p ort e d a s a n A E if it m e et s a n y of t h e f oll o wi n g crit eri a: 
 
I s a c c o m p a ni e d b y cli ni c al s y m pt o m s.  
 
R e s ult s i n a c h a n g e i n st u d y tr e at m e nt ( e. g., d o s a g e m o difi c ati o n, tr e at m e nt 
i nt err upti o n, or tr e at m e nt di s c o nti n u ati o n).  
 
R e s ult s i n a m e di c al i nt er v e nti o n ( e. g., p ot a s si u m s u p pl e m e nt ati o n f or 
h y p o k al e mi a) or a c h a n g e i n c o n c o mit a nt t h er a p y.  
 
I s cli ni c all y si g nifi c a nt i n t h e i n v e sti g at or' s j u d g m e nt  
N ot e:  F or o n c ol o g y tri al s, c ert ai n a b n o r m al v al u e s m a y n ot q u alif y a s A E s.    
It i s t h e i n v e sti g at or’ s r e s p o n si bilit y t o r e vi e w all l a b or at or y fi n di n g s.  M e di c al a n d 
s ci e ntifi c j u d g m e nt s h o ul d b e e x er ci s e d i n d e ci di n g w h et h er a n i s ol at e d l a b or at o r y 
a b n or m alit y s h o ul d b e cl a s sifi e d a s a n A E.  
If a cli ni c all y si g nifi c a nt l a b or at or y a b n or m alit y i s a si g n of a di s e a s e or s y n dr o m e 
( e. g., al k ali n e p h o s p h at a s e a n d bilir u bi n 5 ti m e s t h e U L N a s s o ci at e d wit h 
c h ol e c y stiti s), o nl y t h e di a g n o si s (i. e.,  c h ol e c y stiti s) s h o ul d b e r e c or d e d o n t h e 
A d v er s e E v e nt e C R F.  
If a cli ni c all y si g nifi c a nt l a b or at or y a b n or m alit y i s n ot a si g n of a di s e a s e or s y n dr o m e, 
t h e a b n or m alit y it s elf s h o ul d b e r e c or d e d o n t h e A d v er s e E v e nt e C R F, al o n g wit h a 
d e s cri pt or i n di c ati n g if t h e t e st r e s ult i s a b o v e or b el o w t h e n or m al r a n g e ( e. g ., 
" el e v at e d p ot a s si u m," a s o p p o s e d t o " a b n or m al p ot a s si u m").  If t h e l a b or at or y 
a b n or m alit y c a n b e c h ar a ct eri z e d b y a pr e ci s e cli ni c al t er m p er st a n d ar d d efi niti o n s, 
t h e cli ni c al t er m s h o uld b e r e c or d e d a s t h e A E .  F or e x a m pl e, a n el e v at e d s er u m 
p ot a s si u m  l e v el of 7. 0 m E q/ L s h o ul d b e r e c or d e d a s “ h y p er k al e mi a.” 
O b s er v ati o n s of t h e s a m e cli ni c all y si g nifi c a nt l a b or at or y a b n or m alit y fr o m vi sit t o vi sit 
s h o ul d o nl y b e r e c or d e d o n c e o n t h e A d v er s e E v e nt e C R F ( s e e S e cti o n 5. 3. 5. 4 f or 
d et ail s o n r e c or di n g p er si s t e nt A E s). 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
6 4  of 1 0 1  
5. 3. 5. 6  
A b n or m al Vit al Si g n V al u e s  
N ot e v er y vit al si g n a b n or m alit y q u alifi e s a s a n A E.  A vit al si g n r e s ult s h o ul d b e 
r e p ort e d a s a n A E if it m e et s a n y of t h e f oll o wi n g crit eri a: 
 
Is acco m pa nie d b y cli ni c al s y m pt o m s.  
 
R e s ult s i n a c h a n g e i n st u d y tr e at m e nt ( e. g., d o s a g e m o difi c ati o n, tr e at m e nt 
i nt err u pti o n, or tr e at m e nt di s c o nti n u ati o n). 
 
R e s ult s i n a m e di c al i nt er v e nti o n or a c h a n g e i n c o n c o mit a nt t h er a p y.  
 
Is cli ni c all y si g nifi c a nt i n t h e i n v e sti g at or’ s j u d g m e nt.   
It i s t h e i n v e sti g at or’ s r e s p o n si bilit y t o r e vi e w all vit al si g n fi n di n g s.  M e di c al a n d 
s ci e ntifi c j u d g m e nt s h o ul d b e e x er ci s e d i n d e ci di n g w h et h er a n i s ol at e d vit al si g n 
a b n or m alit y s h o ul d b e cl a s sifi e d a s a n A E.  
If a cli ni c all y si g nifi c a nt vit al si g n a b n or m alit y i s a si g n of a di s e a s e or s y n dro m e ( e. g., 
hi g h bl o o d pr e s s ur e), o nl y t h e di a g n o si s (i. e.,  h y p ert e n si o n) s h o ul d b e r e c or d e d o n 
t h e A d v er s e E v e nt e C R F. 
O b s er v ati o n s of t h e s a m e cli ni c all y si g nifi c a nt vit al si g n a b n or m alit y fr o m vi sit t o vi sit 
s h o ul d o nl y be recor de d o nce o n t he A d verse E ve nt e C R F (see Sectio n 5. 3. 5. 4 for details o n 
recor di n g persiste nt A Es). 
5. 3. 5. 7  
A b n or m al Li v er F u n cti o n T e st s  
T h e fi n di n g of a n el e v at e d A L T a n d/ or A S T ( > 3   b a s eli n e v al u e) i n c o m bi n ati o n wit h 
eit h er a n el e v at e d t ot al bilir u bi n ( > 2   U L N) or cli ni c al j a u n di c e i n t h e a b s e n c e of 
c h ol e st a si s or ot h er c a u s e s of h y p er bilir u b i n e mi a i s c o n si d er e d t o b e a n i n di c at or of 
s e v er e li v er i nj ur y  ( d efi n e d a s a p ot e nti al H y’ s l a w c a s e).  T h er ef or e, i n v e sti g at or s 
m u st r e p ort t o t h e S p o n sor i m m e di at el y ( wit hi n 2 4 h o ur s aft er l e ar ni n g of t h e e v e nt) 
a s a n S A E t h e o c c urr e n c e of eit h er of t h e f oll o wi n g:  
 
Tr e at m e nt -e m er g e nt A L T a n d/ or A S T > 3   b a s eli n e v al u e  i n c o m bi n ati o n wit h 
t ot al bilir u bi n > 2  U L N ( of w hi c h ≥3 5 % i s dir e ct bilir u bi n ). 
 
Tr e at m e nt -e m er g e nt A L T a n d/ or A S T > 3   b a s eli n e v al u e  i n c o m bi n ati o n wit h 
cli ni c al j a u n di c e.  
T h e m o st a p pr o pri at e di a g n o si s or (if a di a g n o si s c a n n ot b e e st a bli s h e d) t h e 
a b n or m al l a b or at or y v al u e s s h o ul d b e r e c or d e d o n t h e S eri o u s A d v er s e E v e nt e C R F 
( s e e S e cti o n  Err or! R ef er e n c e s o ur c e n ot f o u n d. ) a n d r e p ort e d t o t h e S p o n s or 
wit hi n 2 4 h o ur s  aft er l e ar ni n g of t h e e v e nt.  
5. 3. 5. 8  
D e at h s  
F or t hi s pr ot o c ol, m ort alit y i s a n effi c a c y e n d p oi nt.  D e at h s t h at o c c ur d uri n g t h e 
pr ot o c ol -s p e cifi e d A E  r e p orti n g p eri o d ( s e e S e cti o n 5. 3. 1 ) t h at ar e attri b ut e d b y t h e 
i n v e sti g at or s ol el y t o pr o gr e s si o n of br e a st c a n c er s h o ul d b e r e c or d e d o nl y o n t h e 
d e at h s attri b ut e d s ol el y t o pr o gr e s si o n of br e a st c a n c er e C R F . All ot h er o n-st u d y 
d e at h s, r e g ar dl e s s of r el ati o n s hi p t o st u d y dr u g, m u st b e r e c or d e d o n  t h e A d v er s e 
E v e nt e C R F a n d i m m e di at el y r e p ort e d t o t h e S p o n s or ( s e e S e cti o n  5. 4. 2 ). A n 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
6 5  of 1 0 1  
i n d e p e n d e nt m o nit ori n g c o m mitt e e will m o nit or t h e fr e q u e n c y of d e at hs fr o m all 
c a u s e s.  
D e at h s h o ul d b e c o n si d er e d a n o ut c o m e a n d n ot a di sti n ct e v e nt.  T h e e v e nt or 
c o n diti o n t h at c a u s e d or c o ntri b ut e d t o t h e f at al o ut c o m e s h o ul d b e r e c or d e d a s  t h e 
si n gl e m e di c al c o n c e pt o n t h e A d v er s e E v e nt e C R F.  G e n er all y, o nl y o n e s u c h e v e nt 
s h o ul d b e r e p ort e d.  T h e t er m “ s u d d e n d e at h ”  s h o ul d o nl y b e u s e d f or t h e 
o c c urr e n c e of a n a br u pt a n d u n e x p e ct e d d e at h d u e t o pr e s u m e d c ar di a c c a u s e s i n a 
p ati e nt wit h or  wit h o ut pr e e xi sti n g h e art di s e a s e, wit hi n 1 h o ur of t h e o n s et of a c ut e 
s y m pt o m s or, i n t h e c a s e of a n u n wit n e s s e d d e at h, wit hi n 2 4  h o ur s aft er t h e p ati e nt 
w a s l a st s e e n ali v e a n d st a bl e.  If t h e c a u s e of d e at h i s u n k n o w n a n d c a n n ot b e 
a s c ert ai n e d at t h e t i m e of r e p orti n g, “ u n e x pl ai n e d d e at h ”  s h o ul d b e r e c or d e d o n t h e 
A d v er s e E v e nt e C R F.  If t h e c a u s e of d e at h l at er b e c o m e s a v ail a bl e ( e. g., aft er 
a ut o p s y), “ u n e x pl ai n e d d e at h” s h o ul d b e r e pl a c e d b y t h e e st a bli s h e d c a u s e of d e at h.  
D e at h s t h at o c c ur aft er t h e  a d v er s e e v e nt r e p orti n g p eri o d s h o ul d b e r e p ort e d a s 
d e s cri b e d i n S e cti o n 5. 6 .  
5. 3. 5. 9  
Pr e e xi sti n g M e di c al C o n diti o n s  
A pr e e xi sti n g m e di c al c o n diti o n i s o n e t h at i s pr e s e nt at t h e s cr e e ni n g vi sit f or t hi s 
st u d y.  S u c h c o n diti o n s s h o ul d b e r e c or d e d o n t h e G e n er al M e di c al Hi st o r y a n d 
B a s eli n e C o n diti o n s e C R F.  
A pr e e xi sti n g m e di c al c o n diti o n s h o ul d b e r e c or d e d a s a n A E o nl y  if t h e fr e q u e n c y, 
s e v erit y, or c h ar a ct er of  t h e c o n diti o n w or s e n s d uri n g t h e st u d y.  W h e n r e c or di n g 
s u c h e v e nt s o n t h e A d v er s e E v e nt e C R F, it i s i m p ort a nt t o c o n v e y t h e c o n c e pt t h at 
t h e pr e e xi sti n g c o n diti o n h a s c h a n g e d b y i n cl u di n g a p pli c a bl e d e s cri pt or s ( e. g., “ m or e 
fr e q u e nt h e a d a c h e s”). 
5. 3. 5. 1 0  
L a c k of Effi c a c y or W or s e ni n g of Br e a st C a n c er  
E v e nt s t h at ar e cl e arl y c o n si st e nt wit h t h e e x p e ct e d p att er n of pr o gr e s si o n of t h e 
u n d erl yi n g di s e a s e s h o ul d n ot  b e r e c or d e d a s A E s.  T h e s e d at a will b e c a pt ur e d a s 
effi c a c y a s s e s s m e nt d at a o nl y.  I n m o st c a s e s, t h e e x p e ct e d p att er n of pr o gr e s si o n 
will b e b a s e d o n R E CI S T.  I n r ar e c a s e s, t h e d et er mi n ati o n of cli ni c al pr o gr e s si o n w ill 
b e b a s e d o n s y m pt o m ati c d et eri or ati o n.  H o w e v er, e v er y eff ort s h o ul d b e m a d e t o 
d o c u m e nt pr o gr e s si o n u si n g o bj e cti v e crit eri a.  If t h er e i s a n y u n c ert ai nt y a s t o 
w h et h er a n e v e nt i s d u e t o di s e a s e pr o gr e s si o n, it s h o ul d b e r e p ort e d a s a n A E.  
5. 3. 5. 1 1  
H o s pit ali z ati o n or Pr ol o n g e d H o s pit ali z ati o n  
A n y A E t h at r e s ult s i n h o s pit ali z ati o n or pr ol o n g e d h o s pit ali z ati o n s h o ul d b e 
d o c u m e nt e d a n d r e p ort e d a s a S A E ( p er t h e d efi niti o n of S A E i n S e cti o n 5. 2. 2 ), 
e x c e pt a s o utli n e d b el o w.   
T h e f oll o wi n g h o s pit ali z ati o n s c e n ari o s ar e n ot  c o n si d er e d t o b e S A E s:  
 
H o s pit ali z ati o n f or r e s pit e c ar e.  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
6 6  of 1 0 1  
 
Pl a n n e d h o s pit ali z ati o n r e q uir e d b y t h e pr ot o c ol ( e. g., f or st u d y dr u g 
a d mi ni str ati o n or i n s er ti o n of a c c e s s d e vi c e f or st u d y dr u g a d mi ni str ati o n). 
 
H o s pit ali z ati o n f or a pr e e xi sti n g c o n diti o n, pr o vi d e d t h at all of t h e f oll o wi n g 
crit eri a ar e m et:  
T h e h o s pit ali z ati o n w a s pl a n n e d pri or t o t h e st u d y or w a s s c h e d ul e d d uri n g 
t h e st u d y w h e n el e cti v e s ur g er y b e c a m e n e c e s s ar y b e c a u s e of t h e 
e x p e ct e d n or m al pr o gr e s si o n of t h e di s e a s e.  
T h e p ati e nt h a s n ot s uff er e d a n A E.  
 
H o s pit ali z ati o n d u e s ol el y t o pr o gr e s si o n of t h e u n d erl yi n g c a n c er.  
5. 3. 5. 1 2  
O v er d o s e s  
St u d y dr u g o v er d o s e i s t h e a c ci d e nt al or i nt e nti o n al u s e of t h e dr u g i n a n a m o u nt 
hi g h er t h a n t h e d o s e b ei n g st u di e d.  A n o v er d o s e or i n c orr e ct a d mi ni str ati o n of st u d y 
dr u g i s n ot a n A E u nl e s s it r e s ult s i n u nt o w ar d m e di c al eff e ct s.   
A n y st u d y dr u g o v er d o s e or i n c orr e ct a d mi ni str ati o n of st u d y dr u g s h o ul d b e n ot e d o n 
t h e St u d y Dr u g A d mi ni str ati o n e C R F.   
All A E s a s s o ci at e d wit h a n o v er d o s e or i n c orr e ct a d mi ni str ati o n of st u d y dr u g s h o ul d 
b e r e c or d e d o n t h e A d v er s e E v e nt e C R F.  If t h e a s s o ci at e d A E f ulfill s  s eri o u s crit eri a, 
t h e e v e nt s h o ul d b e r e p ort e d t o t h e S p o n s or wit hi n 2 4 h o ur s aft er l e ar ni n g of t h e 
e v e nt ( s e e S e cti o n 5. 4. 2 ). 
5. 3. 5. 1 3  
P ati e nt -R e p ort e d O ut c o m e D at a  
A d v er s e e v e nt r e p ort s will n ot b e d eri v e d fr o m p ati e nt -r e p ort e d o ut c o m e d at a ( F A C T-
B q u e sti o n n air e i n w o m e n o nl y).  H o w e v er, if a n y p ati e nt r e s p o n s e s s u g g e sti v e of a 
p o s si bl e A E ar e i d e ntifi e d d uri n g sit e r e vi e w of t h e P R O q u e sti o n n air e s, sit e st aff will 
al ert t h e i n v e sti g at or, w h o will d et er mi n e if t h e crit eri a f or a n A E h a v e b e e n m et a n d 
will d o c u m e nt t h e o ut c o m e of t hi s a s s e s s m e nt i n t h e p ati e nt' s m e di c al r e c or d p er sit e 
pr a cti c e.  If t h e e v e nt m e et s t h e crit eri a f or a n A E, it will b e r e p ort e d o n t h e A d v er s e 
E v e nt e C R F.  
5. 4  
IM M E DI A T E R E P O R TI N G R E Q UI R E M E N T S F R O M 
I N V E S TI G A T O R T O S P O NS O R  
T h e i n v e sti g at or m u st r e p ort t h e f oll o wi n g e v e nt s t o t h e S p o n s or wit hi n 2 4 h o ur s aft er 
l e ar ni n g of t h e e v e nt, r e g ar dl e s s of r el ati o n s hi p t o st u d y dr u g: 
 
S A E s  ( d efi n e d i n S e cti o n 5. 2. 2 ; s e e S e cti o n 5. 4. 2  f or d et ail s o n r e p orti n g 
r e q uir e m e nt s). 
 
A E SI  ( d efi n e d i n S e cti o n 5. 2. 3 ; s e e S e cti on 5. 4. 2  f or d et ail s o n r e p orti n g 
r e q uir e m e nt s). 
 
Pr e g n a n ci e s  ( s e e S e cti o n 5. 4. 3  f or d et ail s o n r e p orti n g r e q uir e m e nt s). 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
6 7  of 1 0 1  
T h e i n v e sti g at or m u st r e p ort n e w si g nifi c a nt f oll o w -u p i nf or m ati o n f or t h e s e e v e nt s t o  
t h e S p o n s or wit hi n 2 4 h o ur s aft er b e c o mi n g a w ar e of t h e i nf or m ati o n.  N e w 
si g nifi c a nt i n f or m ati o n i n cl u d e s t h e f oll o wi n g: 
 
N e w si g n s or s y m pt o m s or a c h a n g e i n t h e di a g n o si s.  
 
Si g nifi c a nt n e w di a g n o sti c t e st r e s ult s.  
 
C h a n g e i n c a u s alit y b a s e d o n n e w i nf or m ati o n.  
 
C h a n g e i n t h e e v e nt’ s o ut c o m e, i n cl u di n g r e c o v er y.  
 
A d diti o n al n arr ati v e i nf or m ati o n  o n t h e cli ni c al c o ur s e of t h e e v e nt.  
I n v e sti g at or s m u st al s o c o m pl y wit h l o c al r e q uir e m e nt s f or r e p orti n g S A E s t o t h e l o c al 
h e alt h a ut h orit y a n d I R B or I E C.  
5. 4. 1  
E m er g e n c y M e di c al C o nt a ct s  
M E DI C A L M O NI T O R ( S P O N S O R M E DI C A L R E S P O N S I B L E) C O N T A C T 
I N F O R M A TI O N  
Pri m ar y  C o nt a ct  
M e di c al M o nit or:  
 M D 
M o bil e T el e p h o n e N o.:  
 
S e c o n d ar y  C o nt a ct  
M e di c al M o nit or:  
 M D 
T el e p h o n e N o.:  
M o bil e T el e p h o n e N o.:  
 
T o e n s ur e t h e s af et y of st u d y p ati e nt s, a n E m er g e n c y M e di c al C all C e nt er H el p D e s k 
will a c c e s s t h e R o c h e  M e di c al E m er g e n c y Li st, e s c al at e e m er g e n c y m e di c al c all s, 
pr o vi d e m e di c al tr a n sl ati o n s er vi c e (if n e c e s s ar y), c o n n e ct t h e i n v e sti g at or wit h a 
R o c h e  M e di c al M o nit or (li st e d a b o v e a n d/ or o n t h e R o c h e M e di c al E m er g e n c y Li st), 
a n d tr a c k all c all s.  T h e  E m er g e n c y M e di c al C all C e nt er H el p D e s k will b e a v ail a bl e 
2 4 h o ur s p er d a y, 7  d a y s p er w e e k.  T oll -fr e e n u m b er s f or t h e H el p D e s k, a s w ell a s  
M e di c al M o nit or c o nt a ct i nf or m ati o n , will b e di stri b u t e d t o all i n v e sti g at or s. 
5. 4. 2  
R e p orti n g R e q uir e m e nt s f or S eri o u s A d v er s e E v e nt s a n d 
A d v er s e E v e nt s of S p e ci al I n t er e st 
5. 4. 2. 1  
E ve nts T h at Occ ur pri or t o St u d y Dr u g I niti ati o n  
Aft er i nf or m e d c o n s e nt h a s b e e n o bt ai n e d b ut pri or t o i niti ati o n of st u d y dr u g, o nl y 
S A E s c a u s e d b y a pr ot o c ol -m a n d at e d i nt er v e nti o n s h o ul d b e r e p ort e d.  T h e p a p er 
Cli ni c al Tri al S eri o u s A d v er s e E v e nt/ A d v er s e E v e nt of S p e ci al I nt er e st R e p orti n g 
F or m pr o vi d e d t o i n v e sti g at or s s h o ul d b e c o m pl et e d a n d s u b mitt e d t o t h e S p o n s or or 
it s d e si g n e e i m m e di at el y (i. e., n o m or e t h a n 2 4 h o ur s aft er l e ar ni n g of t h e e v e nt), 
eit h er b y f a xi n g or b y s c a n ni n g a n d e m aili n g t h e f or m u si n g t h e f a x n u m b er or e m ail 
a d dr e s s pr o vi d e d t o i n v e sti g at or s.  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
6 8  of 1 0 1  
5. 4. 2. 2  
E v e nt s T h at O c c ur aft er St u d y Dr u g I niti ati o n  
Aft er i niti ati o n of st u d y  dr u g, S A E s a n d A E SI  will b e r e p ort e d u ntil 2 8 d a y s  aft er t h e 
fi n al d o s e of st u d y dr u g.  I n v e sti g at or s s h o ul d r e c or d all c a s e d et ail s t h at c a n b e 
g at h er e d i m m e di at el y (i. e., wit hi n 2 4 h o ur s aft er l e ar ni n g of t h e e v e nt) o n t h e 
A d v er s e  E v e nt e C R F a n d s u b mit t h e r e p ort vi a t h e el e ctr o ni c d at a c a pt ur e ( E D C) 
s y st e m.  A  r e p ort will b e g e n er at e d a n d s e nt t o R o c h e S af et y Ri s k M a n a g e m e nt b y 
t h e E D C s y st e m. 
I n t h e e v e nt t h at t h e E D C s y st e m i s u n a v ail a bl e, t h e p a p er Cli ni c al Tri al S eri o u s 
A d v er s e E v e nt/ A d v er s e E v e nt o f S p e ci al I nt er e st R e p orti n g F or m pr o vi d e d t o 
i n v e sti g at or s s h o ul d b e c o m pl et e d a n d s u b mitt e d t o t h e S p o n s or or it s d e si g n e e 
i m m e di at el y (i. e., n o m or e t h a n 2 4 h o ur s aft er l e ar ni n g of t h e e v e nt), eit h er b y f a xi n g 
or b y s c a n ni n g a n d e m aili n g t h e f or m u si n g t h e f a x n u m b er or e m ail a d dr e s s 
pr o vi d e d t o i n v e sti g at or s.  O n c e t h e E D C s y st e m i s a v ail a bl e, all i nf or m ati o n will n e e d 
t o b e e nt er e d a n d s u b mitt e d vi a t h e E D C s y st e m.   
I n str u cti o n s f or r e p orti n g S A E s t h at o c c ur  2 8 d a y s  aft er t h e fi n al d o s e of st u d y 
tr eat m e nt ar e pr o vi d e d i n S e cti o n  5. 6 .  
5. 4. 3  
R e p orti n g R e q uir e m e nt s f or Pr e g n a n ci e s  
5. 4. 3. 1  
Pr e g n a n ci e s i n F e m al e P ati e nt s  
R e pr o d u cti v e t o xi cit y d at a w er e r e c e ntl y p u bli s h e d i n t h e P erj et a In v e sti g at or 
Br o c h ur e, a n d of p arti c ul ar i nt er e st i s t h at p ert u z u m a b c a u s e d oli g o h y dr a m ni o s, 
d el a y e d r e n al d e v el o p m e nt a n d e m br y o -f et al d e at h s i n pr e g n a nt c y n o m ol g u s 
m o n k e y s.  T h er e ar e n o cli ni c al st u di e s of tr a st u z u m a b or p ert u z u m a b i n pr e g n a nt 
w o m e n.  I g G s ar e k n o w n t o cr o s s t h e pl a c e nt al b arri er.  T h er ef or e, n eit h er 
p ert u z u m a b n or tr a st u z u m a b s h o ul d b e u s e d d uri n g pr e g n a n c y.  
T h er ef or e, a s a pr e c a uti o n, f e m al e p ati e nt s of c hil d b e ari n g p ot e nti al ar e r e q uir e d t o 
u s e o n e hi g hl y eff e cti v e f or m of c o ntr a c e pti o n ( s u c h a s s ur gi c al st erili z ati o n) or u s e 
t w o eff e cti v e f or m s of c o ntr a c e pti o n ( s u c h a s a b arri er m et h o d of c o ntr a c e pti o n i n 
c o nj u n cti o n wit h s p er mi ci d al j ell y) .  F e m al e p ati e nt s of c hil d b e ari n g p ot e nti al will b e 
i n str u ct e d t o i m me di at el y i nf or m t h e i n v e sti g at or if t h e y b e c o m e pr e g n a nt d uri n g t h e 
st u d y or 7 m o nt h s aft er t h e l a st d o s e of st u d y dr u g.  A d diti o n al i nf or m ati o n o n a n y 
p ert u z u m a b -e x p o s e d pr e g n a n c y a n d i nf a nt will b e r e q u e st e d b y t h e S p o n s or’ s Dr u g 
S af et y D e p art m e nt at s p e cifi c ti m e p oi nt s (i. e., at t h e e n d of s e c o n d tri m e st er, 2 
w e e k s aft er e x p e ct e d d at e of d eli v er y, a n d at 3, 6 a n d 1 2 m o nt h s of t h e i nf a nt’ s lif e).  
A Pr e g n a n c y R e p ort e C R F s h o ul d b e c o m pl et e d b y t h e i n v e sti g at or wit hi n 2 4 h o ur s 
aft er l e ar ni n g of t h e pr e g n a n c y a n d s u b mitt e d vi a t h e E D C s y st e m.  A pr e g n a n c y 
r e p ort will a ut o m ati c all y b e g e n er at e d a n d s e nt t o T h e S p o n s or S af et y Ri s k 
M a n a g e m e nt.  Pr e g n a n c y s h o ul d n ot b e r e c or d e d o n t h e A d v er s e E v e nt e C R F.  T h e 
i n v e sti g at or s h o ul d di s c o nti n u e st u d y dr u g s a n d c o u ns el t h e p ati e nt, di s c u s si n g t h e 
ri s k s of t h e pr e g n a n c y a n d t h e p o s si bl e eff e ct s o n t h e f et u s.  M o nit ori n g of t h e p ati e nt 
s h o ul d c o nti n u e u ntil c o n cl u si o n of t h e pr e g n a n c y.  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
6 9  of 1 0 1  
I n t h e e v e nt t h at t h e E D C s y st e m i s u n a v ail a bl e, a Pr e g n a n c y R e p ort w or k s h e et a n d 
Pr e g n a n c y F a x C o v er s h e et s h o ul d b e c o m pl et e d a n d f a x e d t o T h e S p o n s or S af et y 
Ri s k M a n a g e m e nt or it s d e si g n e e wit hi n 2 4 h o ur s aft er l e ar ni n g of t h e pr e g n a n c y, 
u si n g t h e f a x n u m b er s pr o vi d e d t o i n v e sti g at or s ( s e e " Pr ot o c ol A d mi ni str ati v e a n d 
C o nt a ct I nf or m at i o n & Li st of I n v e sti g at or s"). 
It i s n ot k n o w n w h et h er tr a st u z u m a b or p ert u z u m a b ar e e x cr et e d i n h u m a n mil k.  A s 
m at er n al I g G i s e x cr et e d i n mil k a n d eit h er m o n o cl o n al a nti b o d y c o ul d h ar m i nf a nt 
gr o wt h a n d d e v el o p m e nt, w o m e n s h o ul d b e a d vi s e d t o di s c o nti n u e n ur si n g d uri n g 
p ert u z u m a b or tr a st u z u m a b t h er a p y a n d n ot t o br e a stf e e d f or at l e a st 6  m o nt h s 
f oll o wi n g t h e l a st d o s e of p ert u z u m a b a n d f or at l e a st 7 m o nt h s f oll o wi n g t h e l a st 
d o s e of tr a st u z u m a b.  
5. 4. 3. 2  
Pr e g n a n ci e s i n F e m al e P art n er s of M al e P ati e nt s  
E x p eri m e n t al st u di e s h a v e r e p ort e d t h at I g G s ar e pr e s e nt i n b ot h t h e pr e-ej a c ul at e 
a n d t h e s e mi n al pl a s m a ( M ol d o v e a n u et al.  2 0 0 5). T o d at e, t h er e h a v e b e e n n o 
cli ni c al st u di e s t o a s s e s s t h e I g G pr ofil e i n t h e pr e -ej a c ul at e a n d s e mi n al pl a s m a i n 
m al e p ati e nt s r e c e i vi n g p ert u z u m a b or tr a st u z u m a b.  T h er ef or e, a s a pr e c a uti o n, 
m al e p ati e nt s wit h f e m al e p art n er s of c hil d b e ari n g p ot e nti al ar e r e q uir e d t o u s e t o u s e 
o n e hi g hl y eff e cti v e f or m of c o ntr a c e pti o n ( s u c h a s s ur gi c al st erili z ati o n) or u s e t w o 
eff e cti v e f or m s of c o ntr a c e pti o n ( s u c h a s a b arri er m et h o d of c o ntr a c e pti o n i n 
c o nj u n cti o n wit h s p er mi ci d al j ell y) . Si mil arl y, v a gi n al a b s or pti o n of p ert u z u m a b i s 
u n k n o w n a n d t h er ef or e m al e p ati e nt s wit h pr e g n a nt p art n er s ar e r e q uir e d t o u s e 
c o n d o m s f or t h e d ur ati o n of t h e pr e g n a n c y, a n d t h e n r e v ert t o c o ntr a c e pti v e m et h o d s 
a s o utli n e d a b o v e.  T hi s i s t o e n s ur e t h at t h e f et u s i s n ot e x p o s e d t o t h e st u d y 
m e di c ati o n t hr o u g h v a gi n al a b s or pti o n.  Si mil arl y, s p er m d o n ati o n s h o ul d n ot o c c ur 
f or at l e a st 7 m o nt h s aft er t h e l a st d o s e of st u d y tr e at m e nt.  
M al e p ati e nt s will b e i n str u ct e d t hr o u g h t h e I nf or m e d C o n s e nt F or m t o i m m e di at el y 
i nf or m t h e i n v e sti g at or if t h eir p art n er b e c o m e s pr e g n a nt d uri n g t h e st u d y or wit hi n 7 
m o nt h s aft er t h e l a st d o s e of st u d y dr u g.  A Pr e g n a n c y R e p ort e C R F s h o ul d b e 
c o m pl et e d b y t h e i n v e sti g at or wit hi n 2 4 h o ur s aft er l e ar ni n g of t h e pr e g n a n c y a n d 
s u b mitt e d vi a t h e E D C s y st e m.  Att e m pt s s h o ul d b e m a d e t o c oll e ct a n d r e p ort 
d et ail s of t h e c o ur s e a n d o ut c o m e of a n y pr e g n a n c y i n t h e p art n er of a m al e p ati e nt 
e x p o s e d t o st u d y dr u g.  T h e pr e g n a nt p art n er will n e e d t o si g n a n A ut h ori z ati o n f or 
U s e a n d Di s cl o s ur e of Pr e g n a n c y H e alt h I nf or m ati o n t o all o w f or f oll o w -u p o n h er 
pr e g n a n c y.  O n c e t h e a ut h ori z ati o n h a s b e e n si g n e d, t h e i n v e sti g at or will u p d at e t h e 
Pr e g n a n c y  R e p ort e C R F wit h a d diti o n al i nf or m ati o n o n t h e c o ur s e a n d o ut c o m e of 
t h e pr e g n a n c y.  A n i n v e sti g at or w h o i s c o nt a ct e d b y t h e m al e p ati e nt or hi s pr e g n a nt 
p art n er m a y pr o vi d e i nf or m ati o n o n t h e ri s k s of t h e pr e g n a n c y a n d t h e p o s si bl e 
eff e ct s o n t h e f et u s, t o s u p p ort a n i nf or m e d d e ci si o n i n c o o p er ati o n wit h t h e tr e ati n g 
p h y si ci a n a n d/ or o b st etri ci a n.  
I n t h e e v e nt t h at t h e E D C s y st e m i s u n a v ail a bl e, f oll o w r e p orti n g i n str u cti o n s 
pr o vi d e d i n S e cti o n 5. 4. 3. 1 . 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
7 0  of 1 0 1  
5. 4. 3. 3  
A b orti o n s  
A n y s p o nt a n e o u s a b orti o n s h o ul d b e cl a s sifi e d a s a n S A E ( a s  t h e S p o n s or c o n si d er s 
s p o nt a n e o u s a b orti o n s t o b e m e di c all y si g nifi c a nt e v e nt s), r e c or d e d o n t h e A d v er s e 
E v e nt e C R F, a n d r e p ort e d t o t h e S p o n s or w it hi n 2 4 h o ur s aft er l e ar ni n g of t h e e v e nt 
( s e e S e cti o n 5. 4. 2 ).   
5. 4. 3. 4  
C o n g e nit al A n o m ali e s/ Birt h D ef e ct s  
A n y c o n g e nit al a n o m al y/ birt h d ef e ct i n a c hil d b or n t o a f e m al e p ati e nt or f e m al e 
p art n er of a m al e p ati e nt e x p o s e d t o st u d y dr u g s h o ul d b e cl a s sifi e d a s a n S A E, 
r e c or d e d o n t h e A d v er s e E v e nt e C R F, a n d r e p ort e d t o t h e S p o n s or wit hi n 2 4 h o ur s 
aft er l e ar ni n g of t h e e v e nt ( s e e S e cti o n 5. 4. 2 ). 
5. 5  
F O L L O W -U P O F P A TI E N T S A F T E R A D V E R S E  E V E N T S  
5. 5. 1  
I n v e sti g at or F oll o w-U p  
T h e i n v e sti g at or s h o ul d f oll o w e a c h A E u ntil t h e e v e nt h a s r e s ol v e d t o b a s eli n e gr a d e or 
b ett er, t h e e v e nt i s a s s e s s e d a s st a bl e b y t h e i n v e sti g at or, t h e p ati e nt i s l o st t o 
f oll o w-u p, or t h e p ati e nt wit h dr a w s c o n s e nt.  E v er y eff ort s h o ul d b e m a d e t o f oll o w all 
S A E s c o n si d er e d t o b e r el at e d t o st u d y dr u g or tri al -r el at e d pr o c e d ur e s u ntil a fi n al 
o ut c o m e c a n b e r e p ort e d.  
D uri n g t h e st u d y p eri o d, r e s ol uti o n of A E s ( wit h d at e s) s h o ul d b e d o c u m e nt e d o n t h e 
A d v er s e E v e nt e C R F a n d i n t h e p ati e nt’ s m e di c al r e c or d t o f a cilit at e s o ur c e d at a 
v erifi c ati o n.  If, aft er f oll o w -u p, r et ur n t o b a s eli n e st at u s or st a bili z ati o n c a n n ot b e 
e st a bli s h e d , a n e x pl a n ati o n s h o ul d b e r e c or d e d o n t h e A d v er s e E v e nt e C R F.   
All pr e g n a n ci e s r e p ort e d d uri n g t h e st u d y s h o ul d b e f oll o w e d u ntil pr e g n a n c y 
o ut c o m e.  If t h e E D C s y st e m i s n ot a v ail a bl e at t h e ti m e of pr e g n a n c y o ut c o m e, 
f oll o w r e p orti n g i n str u cti o n s pr o vid e d i n S e cti o n 5. 4. 3. 1 . 
5. 5. 2  
S p o n s or F oll o w -U p  
F or S A E s, A E SI , a n d pr e g n a n ci e s, t h e S p o n s or or a d e si g n e e m a y f oll o w-u p b y 
t el e p h o n e, f a x, el e ctr o ni c m ail, a n d/ or a m o nit ori n g vi sit t o o bt ai n a d diti o n al c a s e 
d et ail s a n d  o ut c o m e i nf or m ati o n ( e. g.,  fr o m h o s pit al di s c h ar g e s u m m ari e s, c o n s ult a nt 
r e p ort s, a ut o p s y r e p ort s) i n or d er t o p erf or m a n i n d e p e n d e nt m e di c al a s s e s s m e nt of 
t h e r e p ort e d c a s e. 
5. 6  
A d v er s e E v e nt s T h at O c c ur Aft er T h e A d v er s e E v e nt 
R e p orti n g P eri o d  
Aft er t h e e n d  of t h e A E  r e p orti n g p eri o d ( d efi n e d a s 2 8 d a y s aft er t h e fi n al d o s e of 
st u d y dr u g), all d e at h s, r e g ar dl e s s of c a u s e, s h o ul d b e r e p ort e d t hr o u g h u s e of t h e 
L o n g -T er m S ur vi v al F oll o w -U p e C R F.  
I n a d diti o n, if t h e i n v e sti g at or b e c o m e s a w ar e of a S A E  t h at i s beli e v e d t o b e r el at e d 
t o pri or e x p o s ur e t o st u d y dr u g, t h e e v e nt s h o ul d b e r e p ort e d t hr o u g h u s e of t h e 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
7 1  of 1 0 1  
A d v er s e E v e nt e C R F.  H o w e v er, if t h e E D C s y st e m i s n ot a v ail a bl e, t h e i n v e sti g at or 
s h o ul d r e p ort t h e s e e v e nt s dir e ctl y t o t h e S p o n s or or it s d e si g n e e, ei t h er b y f a xi n g or 
b y s c a n ni n g a n d e m aili n g t h e p a p er Cli ni c al Tri al S eri o u s A d v er s e E v e nt/ A d v er s e 
E v e nt of S p e ci al I nt er e st R e p orti n g F or m u si n g t h e f a x n u m b er or e m ail a d dr e s s 
pr o vi d e d t o i n v e sti g at or s.  
5. 7  
R E VI E W O F S A F E T Y B Y A N I N D E P E N D E N T D A T A 
M O NI T O RI N G C O M MI T T E E  
A n I D M C will b e e st a bli s h e d f or t h e st u d y a n d s p e cifi c p oli ci e s o n t h e o p er ati o n of t h e 
I D M C will b e d o c u m e nt e d i n a n I D M C C h art er. T h e I D M C will b e l e a d b y a 
bi o st ati sti ci a n a n d t h e ot h er m e m b er s will c o n si st of p h y si ci a n s e x p eri e n c e d i n t h e 
tr e at m e nt of br e a st c a n c er a n d a c ar di ol o gi st t o s p e cifi c all y r e vi e w c ar di a c d at a. T h e 
I D M C will m e et o n a r e g ul ar b a si s o v er t h e c o ur s e of t h e st u d y a n d m a y al s o m e et o n 
a n u n s c h e d ul e d b a si s if a n y u n e x p e ct e d s af et y c o n c er n s ari s e. T h e s e m e eti n g s m a y 
o c c ur vi a vi d e o c o nf er e n c e, t el e c o nf er e n c e, or i n p er s o n. T h e I D M C C h air or a 
d e si g n at e d m e m b er will pr e p ar e mi n ut e s wit hi n t w o w e e k s f oll o wi n g e a c h I D M C 
m e eti n g.  
T h e I D M C  will b e r e s p o n si bl e f or i n d e p e n d e ntl y e v al u ati n g t h e s af et y of t h e p ati e nt s 
p arti ci p ati n g i n t h e tri al w hi c h i n cl u d e s a n i n d e p e n d e nt c ar di ol o gi st t o r e vi e w c ar di a c 
s af et y d at a. If t h e I D M C h a s s af et y c o n c er n s t h e y m a y r e c o m m e n d s u s p e n di n g or 
di s c o nti n ui n g  t h e st u d y. 
5. 8  
E X P E DI T E D R E P O R TI N G T O H E A L T H A U T H O RI TI E S, 
I N V E S TI G A T O R S, I N S TIT U TI O N A L R E VI E W B O A R D S, A N D 
E T HI C S C O M MI T T E E S  
T h e S p o n s or will pr o m ptl y e v al u at e all S A E s a n d A E SI  a g ai n st c u m ul ati v e pr o d u ct 
e x p eri e n c e t o i d e ntif y a n d e x p e diti o u sl y c o m m u ni c at e p o s si bl e n e w s af et y fi n di n g s t o 
i n v e sti g at or s, I R B s, E C s, a n d a p pli c a bl e h e alt h a ut h oriti e s b a s e d o n a p pli c a bl e 
l e gi sl ati o n. 
T o d et er mi n e r e p orti n g r e q uir e m e nt s f or si n gl e A E  c a s e s, t h e S p o n s or will a s s e s s t h e 
e x p e ct e d n e s s of t h e s e e v e nt s u si n g t h e f oll o wi n g  r ef er e n c e d o c u m e nt: 
 
P er j et a I n v e sti g at or Br o c h ur e 
 
T h e S p o n s or will c o m p ar e t h e s e v erit y of e a c h e v e nt a n d t h e c u m ul ati v e e v e nt 
fr e q u e n c y r e p ort e d f or t h e st u d y wit h t h e s e v erit y a n d fr e q u e n c y r e p ort e d i n t h e 
a p pli c a bl e r ef er e n c e d o c u m e nt.  
R e p orti n g r e q uir e m e nt s will al s o b e b a s e d o n t h e i n v e sti g at or' s a s s e s s m e nt of 
c a u s alit y a n d s eri o u s n e s s, wit h all o w a n c e f or u p gr a di n g b y t h e S p o n s or a s n e e d e d.  
6.  
S T A TI S TI C A L C O N SI D E R A TI O N S A N D A N A L Y SI S P L A N  
T h e fi n al a n al y si s will b e d o n e at l e a st 6 0  m o nt h s aft er t h e l a st p ati e nt h a s b e e n 
e nr oll e d i nt o t h e st u d y or all p ati e nt s i n t h e st u d y h a v e wit h dr a w n c o n s e nt, or di e d, or 
if t h e st u d y i s pr e m at ur el y t er mi n at e d b y t h e S p o n s or, w hi c h e v er o c c ur s fir st. 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
7 2  of 1 0 1  
I n a d diti o n t o t h e fi n al a n al y si s, t h er e will b e fi v e i nt eri m s af et y a n al y s e s f or r e vi e w b y 
t h e I D M C, aft er a p pr o xi m at el y 1 0 0, 3 5 0, 7 0 0, 1 1 0 0 a n d 1 5 0 0 p ati e nt s h a v e b e e n 
e nr oll e d. T h er e will al s o b e a r e vi e w of s af et y d at a b y t h e I D M C a p pr o xi m at el y o n c e 
p er y e ar  f oll o wi n g c o m pl eti o n of e nr oll m e nt. 
F urt h er d et ail s will b e  pr o vi d e d i n t h e st ati sti c al a n al y si s pl a n.  
6. 1  
D E T E R MI N A TI O N O F S A M P L E SI Z E  
A t ot al of a p pr o xi m at el y 1 5 0 0 p ati e nt s will b e e nr oll e d i n t hi s st u d y.  F or t h e p ur p o s e 
of t h e e sti m ati o n of s a m pl e si z e, t h e i n ci d e n c e of A E s wit h Gr a d e ≥3 r el at e d t o 
p ert u z u m a b w a s c h o s e n a s a s af et y e n d p oi nt of pri m ar y i nt er e st.  
If t h e o b s er v e d i n ci d e n c e of A E s Gr a d e ≥ 3 r el at e d t o p ert u z u m a b i s b et w e e n 1 % 
a n d 5 0 %, t h e pr e ci si o n f or t h e e sti m ati n g i n ci d e n c e of A E i s pr e s e nt e d b el o w b y 9 5 % 
Cl o p p er -P e ar s o n c o nfi d e n c e i nt er v al s ( T a bl e 2 ). 
T a bl e 2  Cl o p p er -P e ar s o n 9 5 % C o nfi d e n c e I nt er v al s f or t h e I n ci d e n c e of A E s ≥ 
3 B a s e d o n 1 5 0 0 P ati e nt s  
 
N u m ber of A E eve nts/ o bserve d A E 
i nci de nce 
9 5 % Cl o p per Pe ars o n C o nfi de nce 
I nterv al 
1 5 ( 1 %)  
0. 6 % - 1. 6 %  
3 0 ( 2 %)  
1. 4 % - 2. 8 %  
4 5 ( 3 %)  
2. 2 % - 4. 0 %  
6 0 ( 4 %)  
3. 1 % - 5. 1 %  
7 5 ( 5 %)  
4. 0 % - 6. 2 %  
9 0 ( 6 %)  
4. 9 % - 7. 3 %  
1 0 5 ( 7 %)  
5. 8 % - 8. 4 %  
1 2 0 ( 8 %)  
6. 7 % - 9. 5 %  
1 3 5 ( 9 %)  
7. 6 % - 1 0. 6 %  
1 5 0 ( 1 0 %)  
8. 5 % - 1 1. 6 %  
3 0 0 ( 2 0 %)  
1 8. 0 % - 2 2. 1 %  
4 5 0 ( 3 0 %)  
2 7. 7 % - 3 2. 4 %  
6 0 0 ( 4 0 %)  
3 7. 5 % - 4 2. 5 %  
7 5 0 ( 5 0 %)  
4 7. 4 % - 5 2. 6 %  
 
6. 2  
S U M M A RI E S O F C O N D U C T  O F S T U D Y  
T h e m aj or pr ot o c ol d e vi ati o n s  will b e s u m m ari z e d b y fr e q u e n c y t a bl e s.  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
7 3  of 1 0 1  
T h e m e di a n f oll o w u p o n tr e at m e nt a n d st u d y will b e s u m m ari z e d a n d e sti m at e s wit h 
c orr e s p o n di n g 9 5 % c o nfi d e n c e i nt er v al pr o vi d e d u si n g t h e K a pl a n -M ei er a p pr o a c h.  
6. 3  
S U M M A RI E S O F T R E A T M E N T G R O U P C O M P A R A BI LI T Y  
T h er e i s o nl y o n e tr e at m e nt gr o u p i n t hi s st u d y.  T h er e ar e n o f or m al st ati sti c al 
h y p ot h e si s t e st s t o b e p erf or m e d a n d t h er e will b e n o a dj u st m e nt s f or m ulti pli cit y of 
e n d p oi nt s or wit hi n -s u b gr o u p s c o m p ari s o n s.  
B a s eli n e a n d di s e a s e c h ar a ct eri sti c s s u c h a s d e m o gr a p hi c s, m e di c al hi st or y, et c. will 
b e s u m m ari z e d b y d e s cri pti v e st ati sti c s (fr e q u e n c y t a bl e s f or c at e g ori c al v ari a bl e s 
a n d m e a n, m e di a n, r a n g e, st a n d ar d d e vi ati o n, a n d 2 5t h -7 5t h q u artil e s f or t h e 
c o nti n u o u s v ari a bl e s).  T h e s e c h ar a ct eri sti c s will b e s u m m ari z e d f or t h e i nt e nt -t o-
tr e at (I T T) p o p ul ati o n, w hi c h i s d efi n e d a s t h e p o p ul atio n t h at i n cl u d e s all p ati e nt s 
e nr oll e d i n t h e st u d y . 
6. 4  
E F FI C A C Y A N A L Y S E S  
A n al y si s of effi c a c y i s a s e c o n d ar y e n d p oi nt i n t hi s st u d y.  
6. 4. 1  
Effi c a c y E n d p oi nt s  
T h e effi c a c y s e c o n d ar y v ari a bl e s will b e s u m m ari z e d f or t h e I T T p o p ul ati o n.   
E sti m at e s f or t h e s ur vi v or f u n cti o n f or P F S, O S, d ur ati o n of r e s p o n s e a n d ti m e t o 
t u m or r e s p o n s e will b e o bt ai n e d b y t h e K a pl a n-M ei er a p pr o a c h.  
T h e a n al y si s of O R R i s b a s e d o n t h e b e st ( c o nfir m e d) o v er all r e s p o n s e ( B O R).  T h e 
B O R will b e a s s e s s e d b y t h e n u m b er a n d pr o p orti o n of r e s p o n d er s a n d n o n -
r e s p o n d er s i n e a c h tr e at m e nt gr o u p, t o g et h er wit h t w o-si d e d 9 5 % c o nfi d e n c e 
i nt er v al s ( s e e A p p e n di x 5 ).  O nl y p ati e nt s wit h m e a s ur a bl e di s e a s e at b a s eli n e will b e 
i n cl u d e d i n t h e a n al y si s of t h e B O R.  P ati e nt s wit h o ut a p o st-b a s eli n e t u m or 
a s s e s s m e nt will b e c o n si d er e d t o b e n o n -r e s p o n d er s.  L o gi sti c a n al y si s will b e u s e d 
f or O R R t o a s s e s s t h e i nfl u e n c e of b a s eli n e c o v ari at e s, e. g. c o u ntr y, r e gi o n, a g e 
( > 6 5, ≤6 5), E C O G p erf or m a n c e st at u s ( 0, 1 v s. 2), t y p e of t a x a n e ( d o c et a x el, 
p a clit a x el, n a b -p a clit a x el), vi s c er al di s e a s e at b a s eli n e ( y e s v s. n o) a n d pri or ( n e o) 
a dj u v a nt c h e m ot h er a p y ( y e s v s. n o), i n a n e x pl or at or y m a n n er.   
C B R i n cl u d e s p ati e nt s w h o s e B O R w a s P R , C R or S D t h at l a st e d at l e a st 6 m o nt h s. 
C B R will b e s u m m ari z e d i n a si mil ar w a y t o O R R.  
6. 5  
S A F E T Y A N A L Y S E S  
T h e s af et y a n al y s e s will i n cl u d e all e nr oll e d p ati e nt s w h o r e c ei v e d at l e a st o n e d o s e 
of st u d y dr u g, wit h p ati e nt s gr o u p e d a c c or di n g t o t h e tr e at m e nt a ct u all y r e c ei v e d.   
I nt eri m a n al y s e s of s af et y d at a will b e p erf or m e d o n a r e g ul ar b a si s a n d r e vi e w e d b y 
t h e I D M C of t h e st u d y ( s e e S e cti o n 5. 7 ). 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
7 4  of 1 0 1  
T h e s af et y v ari a bl e s ar e all A E s, A E s Gr a d e ≥3 a c c or di n g t o t h e N CI C T C A E v er si o n 
4. 0, A E s l e a di n g t o tr e at m e nt i nt err u pti o n a n d di s c o nti n u ati o n, A E SI, S A E s, c a u s e of 
d e at h, i n ci d e n c e of C H F, L V E F, pr e m at ur e di s c o nti n u ati o n fr o m st u d y a n d tr e at m e nt, 
l a b or at or y p ar a m et er s, a n d st u d y m e di c ati o n.  T h e pri m ar y i nt er e st i n t hi s st u d y will 
b e A E s Gr a d e ≥3 r el at e d t o p ert u z u m a b.  
T h e a n al y si s of A E s will f o c u s o n tr e at m e nt -e m er g e nt A E s i. e. A E s o c c u rri n g o n t h e 
d a y of or aft er fir st a d mi ni str ati o n of st u d y dr u g.  N o n -tr e at m e nt-e m er g e nt A E s (i. e. 
t h o s e o c c urri n g d uri n g s cr e e ni n g) will o nl y b e li st e d. 
T h e i n ci d e n c e, t y p e a n d s e v erit y of A E s will b e s u m m ari z e d a c c or di n g t o t h e pri m ar y 
s y st e m -or g a n cl a s s  ( S O C) a n d wit hi n e a c h S O C, b y M e d D R A pr ef err e d t er m. Ti m e 
t o o n s et of t h e fir st e pi s o d e of C H F will al s o b e s u m m ari z e d u si n g t h e K a pl a n-M ei er 
a p pr o a c h.  
A E s Gr a d e ≥3, A E s l e a di n g t o tr e at m e nt i nt err u pti o n a n d di s c o nti n u ati o n, A E SI, a n d 
S A E s will b e a n al y z e d i n a si mil ar w a y t o all A E s.  C a u s e of d e at h will al s o b e 
s u m m ari z e d a n d li st e d.  
L V E F o v er ti m e will b e a n al y z e d u si n g d e s cri pti v e st ati sti c s f or c o nti n u o u s v ari a bl e 
a n d pr e s e nt e d gr a p hi c all y o v er ti m e wit h a s s o ci at e d 9 5 % c o nfi d e n c e i nt er v al.  
T h e n u m b er of p ati e nt s pr e m at ur el y di s c o nti n u e d fr o m t h e tr e at m e nt wit h 
c orr e s p o n di n g r e a s o n f or di s c o nti n u ati o n will b e s u m m ari z e d a n d li st e d.  T h e 
di s c o nti n u ati o n fr o m st u d y will b e al s o s u m m ari z e d a n d li st e d.  
D e s cri pti v e st ati sti c s will b e pr e s e nt e d f or c u m ul ati v e  st u d y m e di c ati o n d o s e s a n d 
d ur ati o n of e x p o s ur e.  
T h e f oll o wi n g s u b gr o u p will b e p erf or m e d f or A E s Gr a d e ≥ 3 a n d ot h er s el e ct e d 
s af et y v ari a bl e s: b y c o u ntr y, r e gi o n, > 6 5 v s. ≤6 5, E C O G 0, 1 v s. E C O G 2, t y p e of 
t a x a n e ( d o c et a x el, p a clit a x el or n a b-p a clit a x el ), vi s c er al di s e a s e at b a s eli n e ( y e s v s. 
n o), a n d pri or ( n e o) a dj u v a nt c h e m ot h er a p y ( y e s v s. n o).  
L a b or at or y p ar a m et er s, h e m at ol o g y, s er u m bi o c h e mi str y a n d c o a g ul ati o n will b e 
pr e s e nt e d i n s hift t a bl e s of N CI -C T C A E v er si o n 4. 0 gr a d e at b a s eli n e v er s u s w or s t 
gr a d e d uri n g tr e at m e nt p eri o d.  T h e s u m m ar y of l a b or at or y p ar a m et er s pr e s e nt e d b y 
m e a n s, st a n d ar d d e vi ati o n, mi ni m u m, a n d m a xi m u m will b e al s o pr e s e nt e d.  T h e 
s el e ct e d l a b or at or y p ar a m et er s will b e al s o gr a p hi c all y pr e s e nt e d o v er ti m e.  
6. 6  
P A TI E N T -R E P O R T E D O U T C O M E A N A L Y S E S  
Q u alit y of lif e will b e a s s e s s e d b y F A C T -B (i n f e m al e p ati e nt s o nl y): p h y si c al 
w ell -b ei n g, s o ci al/f a mil y w ell -b ei n g, f u n cti o n al w ell -b ei n g, a n d di s e a s e -s p e cifi c 
c o n c er n s, will b e s u m m ari z e d b y d e s cri pti v e s u m m ar y t a bl e s at b a s eli n e a n d o v er  
ti m e f or t h e I T T p o p ul ati o n.  M e a n c h a n g e s fr o m b a s eli n e will al s o b e s u m m ari z e d 
u si n g d e s cri pti v e st ati sti c s (i n cl u di n g 9 5 % CI s).  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
7 5  of 1 0 1  
6. 7  
I N T E RI M A N A L Y S E S 
I n a d diti o n t o t h e fi n al a n al y si s, t h er e will b e fi v e i nt eri m s af et y a n al y s e s f or r e vi e w b y 
t h e I D M C, aft er a p pr o xi m at el y 1 0 0, 3 5 0, 7 0 0, 1 1 0 0 a n d 1 5 0 0 p ati e nt s h a v e b e e n 
e nr oll e d. T h er e will al s o b e a r e vi e w of s af et y d at a b y t h e I D M C a p pr o xi m at el y o n c e 
p e r y e ar f oll o wi n g c o m pl eti o n of e nr oll m e nt. T hi s i s o n e si n gl e ar m st u d y wit h pri m ar y 
s af et y e n d p oi nt s, h e n c e t h er e will b e n o a dj u st m e nt f or i nt eri m a n al y si s.  
7.  
D A T A C O L L E C TI O N A N D M A N A G E M E N T  
7. 1  
D A T A Q U A LI T Y A S S U R A N C E  
A c o ntr a ct r e s e ar c h or g a ni z ati o n ( C R O) will  b e r e s p o n si bl e f or t h e d at a m a n a g e m e nt 
of t hi s st u d y, i n cl u di n g q u alit y c h e c ki n g of t h e d at a.  D at a e nt er e d m a n u all y will b e 
c oll e ct e d vi a E D C u si n g e C R F s.  Sit e s will b e r e s p o n si bl e f or d at a e ntr y i nt o t h e E D C 
s y st e m.  I n t h e e v e nt of di s cr e p a nt d at a, t h e C R O will r e q u e st d at a cl arifi c ati o n fr o m 
t h e sit e s, w hi c h t h e sit e s will r e s ol v e el e ctr o ni c all y i n t h e E D C s y st e m.   
R o c h e will p erf or m o v er si g ht of t h e d at a m a n a g e m e nt of t hi s st u d y.  R o c h e will 
pr o d u c e a n E D C St u d y S p e cifi c ati o n d o c u m e nt t h at d e s cri b e s  t h e q u alit y c h e c ki n g t o 
b e p erf or m e d o n t h e d at a.  Ot h er el e ctr o ni c d at a will b e s e nt dir e ctl y t o t h e C R O, 
u si n g R o c h e’ s st a n d ar d pr o c e d ur e s, a s a gr e e d, t o h a n dl e a n d pr o c e s s t h e el e ctr o ni c 
tr a n sf er of t h e s e d at a. 
e C R F s a n d c orr e cti o n d o c u m e nt ati o n will b e m ai nt ai n e d i n t h e E D C s y st e m’ s a u dit 
tr ail.  S y st e m b a c k u p s f or d at a st or e d at R o c h e a n d r e c or d s r et e nti o n f or t h e st u d y 
d at a will b e c o n si st e nt wit h  R o c h e’ s st a n d ar d pr o c e d ur e s.  
7. 2  
E L E C T R O NI C C A S E R E P O R T F O R M S  
e C R F s ar e t o b e c o m pl et e d u si n g a S p o n s or -d e s i g n at e d E D C s y st e m.  Sit e s will 
r e c ei v e tr ai ni n g a n d a h a v e a c c e s s t o a m a n u al f or a p pr o pri at e e C R F c o m pl eti o n.  
e C R F s will b e s u b mitt e d el e ctr o ni c all y t o t h e S p o n s or a n d s h o ul d b e h a n dl e d i n 
a c c or d a n c e wit h i n str u cti o n s fr o m t h e S p o n s or.  
All e C R F s s h o ul d b e c o m pl et e d b y d e si g n at e d, tr ai n e d sit e st aff.  e C R F s s h o ul d b e 
r e vi e w e d a n d el e ctr o ni c all y si g n e d a n d d at e d b y t h e i n v e sti g at or or a d e si g n e e. 
At t h e e n d of t h e st u d y, t h e i n v e sti g at or will r e c ei v e p ati e nt d at a f or hi s or h er sit e i n a 
r e a d a bl e f or m at o n a c o m p a ct di s c t h at m u st b e k e pt wit h t h e st u d y r e c or d s.  
A c k n o wl e d g e m e nt of r e c ei pt of t h e c o m p a ct di s c i s r e q uir e d.  
D at a fr o m p a p er P R O q u e sti o n n air e s will b e e nt er e d i nt o t h e E D C s y st e m b y sit e 
st aff.   
7. 3  
S O U R C E D A T A D O C U M E N T A TI O N  
St u d y m o nit or s will p erf or m o n g oi n g s o ur c e d at a v erifi c ati o n t o c o nfir m t h at criti c al 
pr ot o c ol d at a (i. e., s o ur c e d at a) e nt er e d i nt o t h e e C R F s b y a ut h ori z e d sit e p er s o n n el 
ar e a c c ur at e, c o m pl et e, a n d v erifi a bl e fr o m s o ur c e  d o c u m e nt s.   


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
7 6  of 1 0 1  
S o ur c e d o c u m e nt s ( p a p er or el e ctr o ni c) ar e t h o s e i n w hi c h p ati e nt d at a ar e r e c or d e d 
a n d d o c u m e nt e d f or t h e fir st ti m e.  T h e y i n cl u d e, b ut ar e n ot li mit e d t o, h o s pit al 
r e c or d s, cli ni c al a n d offi c e c h art s, l a b or at or y n ot e s, m e m or a n d a, p ati e nt-r e p ort e d 
o ut c o m e s  ( P R O q u e sti o n n air e s), e v al u ati o n c h e c kli st s, p h ar m a c y di s p e n si n g 
r e c or d s, r e c or d e d d at a fr o m a ut o m at e d i n str u m e nt s, c o pi e s of tr a n s cri pti o n s t h at ar e 
c ertifi e d aft er v erifi c ati o n a s b ei n g a c c ur at e a n d c o m pl et e, mi cr ofi c h e, p h ot o gr a p hi c 
n e g ati v e s, mi cr ofil m or m a g n eti c m e di a, X -r a y s, p ati e nt fil e s, a n d r e c or d s k e pt at 
p h ar m a ci e s, l a b or at ori e s, a n d m e di c o -t e c h ni c al d e p art m e nt s i n v ol v e d i n a cli ni c al 
tri al. 
B ef or e st u d y i niti ati o n, t h e t y p e s of s o ur c e d o c u m e nt s t h at ar e t o b e g e n er at e d will b e 
cl e arl y d efi n e d i n t h e Tri al M o nit ori n g Pl a n.  T hi s i n cl u d e s a n y pr ot o c ol d at a t o b e 
e nt er e d dir e ctl y i nt o t h e e C R F s (i. e., n o pri or writt e n or el e ctr o ni c r e c or d of t h e d at a) 
a n d c o n si d er e d s o ur c e d at a.  
S o ur c e d o c u m e nt s t h at ar e r e q uir e d t o v erif y t h e v ali dit y a n d c o m pl et e n e s s of d at a 
e nt er e d i nt o t h e e C R F s m u st  n ot b e o blit er at e d or d e str o y e d a n d m u st b e r et ai n e d 
p er t h e R o c h e p oli c y f or r et e nti o n of r e c or d s.  
T o f a cilit at e s o ur c e d at a v erifi c ati o n, t h e i n v e sti g at or s a n d i n stit uti o n s m u st pr o vi d e 
t h e S p o n s or dir e ct a c c e s s t o a p pli c a bl e s o ur c e d o c u m e nt s a n d r e p ort s f or 
tri al-r el at e d m o nit ori n g, S p o n s or a u dit s, a n d I R B or I E C r e vi e w.  T h e i n v e sti g ati o n al 
sit e m u st al s o all o w i n s p e cti o n b y a p pli c a bl e h e alt h a ut h oriti e s.  
7. 4  
U S E O F C O M P U T E RI Z E D S Y S T E M S  
W h e n cli ni c al o b s er v ati o n s ar e e nt er e d dir e ctl y i nt o a n i n v e sti g ati o n al sit e’ s 
c o m p ut eri z e d m e di c al r e c or d s y st e m (i. e., i n li e u of ori gi n al h ar d c o p y r e c or d s), t h e 
el e ctr o ni c r e c or d c a n s er v e a s t h e s o ur c e d o c u m e nt if t h e s y st e m h a s b e e n v ali d at e d 
i n a c c or d a n c e wit h h e alt h a ut h orit y r e q uir e m e nt s p ert ai ni n g t o c o m p ut eri z e d sy st e m s 
u s e d i n cli ni c al r e s e ar c h.  A n a c c e pt a bl e c o m p ut eri z e d d at a c oll e cti o n s y st e m all o w s 
pr e s er v ati o n of t h e ori gi n al e ntr y of d at a.  If ori gi n al d at a ar e m o difi e d, t h e s y st e m 
s h o ul d m ai nt ai n a vi e w a bl e a u dit tr ail t h at s h o w s t h e ori gi n al d at a a s w ell a s t h e 
r e a s o n f or t h e c h a n g e, n a m e of t h e p er s o n m a ki n g t h e c h a n g e, a n d d at e of t h e 
c h a n g e.  
7. 5  
R E T E N TI O N O F R E C O R D S  
R e c or d s a n d d o c u m e nt s p ert ai ni n g t o t h e c o n d u ct of t hi s st u d y a n d t h e di stri b uti o n of 
I M P, i n cl u di n g e C R F s, I nf or m e d C o n s e nt F or m s, l a b or at or y t e st r e s ult s, a n d 
m e di c ati o n i n v e nt or y r e c or d s, m u st b e r et ai n e d b y t h e Pri n ci p al I n v e sti g at or f or at 
l e a st 1 5 y e ar s aft er c o m pl eti o n or di s c o nti n u ati o n of t h e st u d y, or f or t h e l e n gt h of 
ti m e r e q uir e d b y r el e v a nt n ati o n al or l o c al h e alt h a ut h oriti e s, w hi c he v er i s l o n g er.  
Aft er t h at p eri o d of ti m e, t h e d o c u m e nt s m a y b e d e str o y e d, s u bj e ct t o l o c al 
r e g ul ati o n s.   


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
7 7  of 1 0 1  
N o r e c or d s m a y b e di s p o s e d of wit h o ut t h e writt e n a p pr o v al of t h e S p o n s or.  Writt e n 
n otifi c ati o n s h o ul d b e pr o vi d e d t o t h e S p o n s or pri or t o tr a n sf er ri n g a n y r e c or d s t o 
a n ot h er p art y or m o vi n g t h e m t o a n ot h er l o c ati o n.  
8.  
E T HI C A L C O N SI D E R A TI O N S  
8. 1  
C O M P LI A N C E WI T H L A W S  A N D R E G U L A TI O N S  
T hi s st u d y will b e c o n d u ct e d i n f ull c o nf or m a n c e wit h t h e I C H E 6 g ui d eli n e f or G o o d 
Cli ni c al Pr a cti c e  a n d t h e pri n ci pl e s of t h e D e cl ar ati o n of H el si n ki, or t h e l a w s a n d 
r e g ul ati o n s of t h e c o u ntr y i n w hi c h t h e r e s e ar c h i s c o n d u ct e d, w hi c h e v er aff or d s t h e 
gr e at er pr ot e cti o n t o t h e i n di vi d u al.  T h e st u d y will c o m pl y wit h t h e r e q uir e m e nt s of 
t h e I C H E 2 A g ui d eli n e ( Cli ni c al S af et y D at a M a n a g e m e nt: D efi niti o n s a n d St a n d ar d s 
f or E x p e dit e d R e p orti n g; A p p e n di x 2 ).  St u di e s c o n d u ct e d i n t h e U nit e d St at e s or 
u n d er a U. S.  I n v e sti g ati o n al N e w Dr u g (I N D) a p pli c ati o n will c o m pl y wit h U. S. F D A 
r e g ul ati o n s a n d a p pli c a bl e l o c al, st at e, a n d f e d er al l a w s.  St u di e s c o n d u ct e d i n t h e 
E U/ E E A will c o m pl y wit h t h e E U Cli ni c al Tri al Dir e cti v e ( 2 0 0 1/ 2 0/ E C).  
8. 2  
I N F O R M E D C O N S E N T 
T h e S p o n s or’ s s a m pl e I nf or m e d C o n s e nt F or m ( a n d a n cill ar y s a m pl e I nf or m e d 
C o n s e nt F or m s s u c h a s a C hil d’ s A s s e nt or C ar e gi v er' s I nf or m e d C o n s e nt F or m, 
if a p pli c a bl e) will b e pr o vi d e d t o e a c h sit e.  If a p pli c a bl e, it will b e pr o vi d e d i n a 
c ertifi e d tr a n sl ati o n of t h e l o c al l a n g u a g e.  T h e S p o n s or or it s d e si g n e e m u st r e vi e w 
a n d a p pr o v e a n y pr o p o s e d d e vi ati o n s fr o m t h e S p o n s or' s s a m pl e I nf or m e d C o n s e nt 
F or m s or a n y alt er n at e c o n s e nt f or m s pr o p o s e d b y t h e sit e ( c oll e cti v el y, t h e “ C o n s e nt 
F or m s”) b ef or e I R B or I E C s u b mi s si o n.  T h e fi n al I R B or I E C -a p pr o v e d C o n s e nt 
F or m s m u st b e pr o vi d e d t o t h e S p o n s or f or h e alt h a ut h orit y s u b mi s si o n p ur p o s e s 
a c c or di n g t o l o c al r e q uir e m e nt s.  
T h e C o n s e nt F or m s m u st b e si g n e d a n d d at e d b y t h e p ati e nt or t h e p ati e nt’ s l e g all y 
a ut h ori z e d r e pr e s e nt ati v e b ef or e hi s or h er p arti ci p ati o n i n t h e st u d y.  T h e c a s e 
hi st or y or cli ni c al r e c or d s f or e a c h p ati e nt s h all d o c u m e nt t h e i nf or m e d c o n s e nt 
pr o c e s s a n d t h at writt e n i nf or m e d c o n s e nt  w a s o bt ai n e d pri or t o p arti ci p ati o n i n t h e 
st u d y.  
T h e C o n s e nt F or m s s h o ul d b e r e vi s e d w h e n e v er t h er e ar e c h a n g e s t o st u d y 
pr o c e d ur e s or w h e n n e w i nf or m ati o n b e c o m e s a v ail a bl e t h at m a y aff e ct t h e 
willi n g n e s s of t h e p ati e nt t o p arti ci p at e.  T h e fi n al r e vi s e d I R B or I E C -a p pr o v e d 
C o n s e nt F or m s m u st b e pr o vi d e d t o t h e S p o n s or f or h e alt h a ut h orit y s u b mi s si o n 
p ur p o s e s.  
P ati e nt s m u st b e r e -c o n s e nt e d t o t h e m o st c urr e nt v er si o n of t h e C o n s e nt F or m s ( or 
t o a si g nifi c a nt n e w i nf or m ati o n/fi n di n g s a d d e n d u m i n a c c or d a n ce wit h a p pli c a bl e 
l a w s a n d I R B or I E C p oli c y) d uri n g t h eir p arti ci p ati o n i n t h e st u d y.  F or a n y u p d at e d 
or r e vi s e d C o n s e nt F or m s, t h e c a s e hi st or y or cli ni c al r e c or d s f or e a c h p ati e nt s h all 
d o c u m e nt t h e i nf or m e d c o n s e nt pr o c e s s a n d t h at writt e n i nf or m e d c o n s e nt w a s 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
7 8  of 1 0 1  
o bt ai n e d u si n g t h e u p d at e d/r e vi s e d C o n s e nt F or m s f or c o nti n u e d p arti ci p ati o n i n t h e 
st u d y.  
A c o p y of e a c h si g n e d C o n s e nt F or m m u st b e pr o vi d e d t o t h e p ati e nt or t h e p ati e nt’ s 
l e g all y a ut h ori z e d r e pr e s e nt ati v e.  All si g n e d a n d d at e d C o n s e nt F or m s m u st r e m ai n 
i n e a c h p ati e nt’ s st u d y fil e or i n t h e sit e fil e a n d m u st b e a v ail a bl e f or v erifi c ati o n b y 
st u d y m o nit or s at a n y ti m e.  
8. 3  
I N D E P E N D E N T E T HI C S C O M MI T T E E  
T hi s pr ot o c ol, t h e I nf or m e d C o n s e nt F or m s, a n y i nf or m ati o n t o b e gi v e n t o t h e 
p ati e nt, a n d r el e v a nt s u p p orti n g i nf or m ati o n m u st b e s u b mitt e d t o t h e I R B or I E C b y 
t h e Pri n ci p al I n v e sti g at or a n d r e vi e w e d a n d a p pr o v e d b y t h e I R B or I E C b ef or e t h e 
st u d y i s i niti at e d.  I n  a d diti o n, a n y p ati e nt r e cr uit m e nt m at eri al s m u st b e a p pr o v e d b y 
t h e I R B or I E C.   
T h e Pri n ci p al I n v e sti g at or i s r e s p o n si bl e f or pr o vi di n g writt e n s u m m ari e s of t h e st at u s 
of t h e st u d y t o t h e I R B or I E C a n n u all y or m or e fr e q u e ntl y i n a c c or d a n c e wit h t h e 
r e q uir e m e nt s, p oli ci e s, a n d pr o c e d ur e s e st a bli s h e d b y t h e I R B or I E C.  I n v e sti g at or s 
ar e  al s o r e s p o n si bl e f or pr o m ptl y i nf or mi n g t h e I R B or I E C of a n y pr ot o c ol 
a m e n d m e nt s ( s e e S e cti o n 9. 5 ). 
I n a d diti o n t o t h e r e q uir e m e nt s f or r e p orti n g all A E s t o t h e S p o n s or, i n v e sti g at or s 
m u st c o m pl y wit h r e q uir e m e nt s f or r e p orti n g S A E s t o t h e l o c al h e alt h a ut h orit y a n d.  
I n v e sti g at or s m a y r e c ei v e writt e n I N D s af et y r e p ort s or ot h er s af et y-r el at e d 
c o m m u ni c ati o n s fr o m t h e S p o n s or.  I n v e sti g at or s ar e r e s p o n si bl e f or e n s uri n g t h at 
s u c h r e p ort s ar e r e vi e w e d a n d pr o c e s s e d i n a c c or d a n c e wit h h e alt h a ut h orit y 
r e q uir e m e nt s a n d t h e p oli ci e s a n d pr o c e d ur e s e st a bli s h e d b y t h eir I R B or I E C, a n d 
ar c hi v e d i n t h e sit e’ s st u d y fil e.   
8. 4  
C O N FI D E N TI A LI T Y  
T h e S p o n s or m ai nt ai n s c o nfi d e nti al it y st a n d ar d s b y c o di n g e a c h p ati e nt e nr oll e d i n 
t h e st u d y t hr o u g h a s si g n m e nt of a u ni q u e p ati e nt i d e ntifi c ati o n n u m b er.  T hi s m e a n s 
t h at p ati e nt n a m e s ar e n ot i n cl u d e d i n d at a s et s t h at ar e tr a n s mitt e d t o a n y S p o n s or 
l o c ati o n. 
P ati e nt m e di c al i nf or m ati o n o bt ai n e d b y t hi s st u d y i s c o nfi d e nti al a n d m a y o nl y b e 
di s cl o s e d t o t hir d p arti e s a s p er mitt e d b y t h e I nf or m e d C o n s e nt F or m ( or  s e p ar at e 
a ut h ori z ati o n f or u s e a n d di s cl o s ur e of p er s o n al h e alt h i nf or m ati o n) si g n e d b y t h e 
p ati e nt, u nl e s s p er mitt e d or r e q uir e d b y l a w.  
M e di c al i nf or m ati o n m a y b e gi v e n t o a p ati e nt’ s p er s o n al p h y si ci a n or ot h er 
a p pr o pri at e m e di c al p er s o n n el r e s p o n si bl e f or t h e p ati e nt’ s w elf ar e, f or tr e at m e nt 
p ur p o s e s.  
D at a g e n er at e d b y t hi s st u d y m u st b e a v ail a bl e f or i n s p e cti o n u p o n r e q u e st b y  
r e pr e s e nt ati v e s of t h e U. S. F D A a n d ot h er n ati o n al a n d l o c al h e alt h a ut h oriti e s, 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
7 9  of 1 0 1  
S p o n s or m o nit or s, r e pr e s e nt ati v e s, a n d c oll a b or at or s, a n d  t h e I R B or I E C f or e a c h 
st u d y sit e, a s a p pr o pri at e.  
8. 5  
FI N A N CI A L DI S C L O S U R E  
I n v e sti g at or s will pr o vi d e t h e S p o n s or wit h s uffi ci e nt, a c c ur at e fi n a n ci al i nf or m ati o n i n 
a c c or d a n c e wit h l o c al r e g ul ati o n s t o all o w t h e S p o n s or t o s u b mit c o m pl et e a n d 
a c c ur at e fi n a n ci al c ertifi c ati o n or di s cl o s ur e st at e m e nt s t o t h e a p pr o pri at e h e alt h 
a ut h oriti e s.  I n v e sti g at or s ar e r e s p o n si bl e f or  pr o vi di n g i nf or m ati o n o n fi n a n ci al 
i nt er e st s d uri n g t h e c o ur s e of t h e st u d y a n d f or 1 y e ar aft er c o m pl eti o n of t h e st u d y 
( w h er e st u d y c o m pl eti o n i s d efi n e d a s at l e a st 6 0  m o nt h s aft er t h e l a st p ati e nt h a s 
b e e n e nr oll e d i nt o t h e st u d y or all p ati e nt s i n t h e st u d y h a v e wit h dr a w n c o n s e nt, or 
di e d, or if t h e st u d y i s pr e m at ur el y t er mi n at e d b y t h e S p o n s or, w hi c h e v er o c c ur s 
fir st). 
9.  
S T U D Y D O C U M E N T A TI O N,  M O NI T O RI N G, A N D 
A D MI NI S T R A TI O N  
9. 1  
S T U D Y D O C U M E N T A TI O N  
T h e i n v e sti g at or m u st m ai nt ai n a d e q u at e a n d a c c ur at e r e c or d s  t o e n a bl e t h e c o n d u ct 
of t h e st u d y t o b e f ull y d o c u m e nt e d, i n cl u di n g b ut n ot li mit e d t o t h e pr ot o c ol, pr ot o c ol 
a m e n d m e nt s, I nf or m e d C o n s e nt F or m s, a n d d o c u m e nt ati o n of I R B or I E C a n d 
g o v er n m e nt al a p pr o v al.  I n a d diti o n, at t h e e n d of t h e st u d y, t h e i n v e st i g at or will 
r e c ei v e t h e p ati e nt d at a, w hi c h i n cl u d e s a n a u dit tr ail c o nt ai ni n g a c o m pl et e r e c or d of 
all c h a n g e s t o d at a.  
9. 2  
P R O T O C O L D E VI A TI O N S  
T h e i n v e sti g at or s h o ul d d o c u m e nt a n d e x pl ai n a n y pr ot o c ol d e vi ati o n s.  T h e 
i n v e sti g at or s h o ul d pr o m ptl y r e p ort a n y d e vi ati o n s t h at mi g ht h a v e a n i m p a ct o n 
p ati e nt s af et y a n d d at a i nt e grit y t o t h e S p o n s or a n d t o t h e I R B/ E C i n a c c or d a n c e wit h 
e st a bli s h e d I R B/ E C p oli ci e s a n d pr o c e d ur e s.  
9. 3  
SI T E I N S P E C TI O N S  
Sit e vi sit s will b e c o n d u ct e d b y T h e S p o n s or or a n a ut h ori z e d r e pr e s e nt ati v e f or 
i n s p e cti o n of st u d y d at a, p ati e nt s’ m e di c al r e c or d s, a n d e C R F s.  T h e i n v e sti g at or will 
p er mit n ati o n al a n d l o c al h e alt h a ut h oriti e s, S p o n s or m o nit or s, r e pr e s e nt ati v e s, a n d 
c oll a b or at or s, a n d t h e I R B or I E C s t o i n s p e ct f a ciliti e s a n d r e c or d s r el e v a nt t o t hi s 
st u d y.  
9. 4  
A D MI NI S T R A TI V E S T R U C T U R E  
A n I x R S s y st e m will b e u s e d f or e nr oll m e nt of p ati e nt s i nt o t h e st u d y.  
A C R O will b e u s e d f or d at a m a n a g e m e nt ( s e e S e cti o n  7. 1 ). 
A s s e s s m e nt of l a b or at or y t e st r e s ult s will b e p erf or m e d l o c all y.  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
8 0  of 1 0 1  
9. 5  
P U B LI C A TI O N O F D A T A A N D P R O T E C TI O N O F T R A D E 
S E C R E T S  
R e g ar dl e s s of t h e o ut c o m e of a tri al, t h e S p o n s or i s d e di c at e d t o o p e nl y  pr o vi di n g 
i nf or m ati o n o n t h e tri al t o h e alt h c ar e pr of e s si o n al s a n d t o t h e p u bli c, b ot h at s ci e ntifi c 
c o n gr e s s e s a n d i n p e er -r e vi e w e d j o ur n al s.  T h e S p o n s or will c o m pl y wit h all 
r e q uir e m e nt s f or p u bli c ati o n of st u d y r e s ult s.  F or m or e i nf or m ati o n, r ef er t o t h e 
R o c h e Gl o b al P oli c y o n S h ari n g of Cli ni c al Tri al s D at a at t h e f oll o wi n g W e b sit e:  
htt p:// w w w.r o c h etri al s. c o m/ p df/ R o c h e Gl o b al D at a S h ari n g P oli c y. p df  
T h e r e s ult s of t hi s st u d y m a y b e p u bli s h e d or pr e s e nt e d at s ci e ntifi c c o n gr e s s e s.  F or 
all cli ni c al tri al s i n p ati e nt s i n v ol vi n g a n I M P f or w hi c h a m ar k eti n g a ut h ori z ati o n 
a p pli c ati o n h a s b e e n fil e d or a p pr o v e d i n a n y c o u ntr y, t h e S p o n s or ai m s t o s u b mit a 
j o ur n al m a n u s cri pt r e p orti n g pri m ar y cli ni c al tri al r e s ult s wit hi n 6 m o nt h s aft er t h e 
a v ail a bilit y of t h e  r e s p e cti v e cli ni c al st u d y r e p ort.  I n a d diti o n, f or all cli ni c al tri al s i n 
p ati e nt s i n v ol vi n g a n I M P f or w hi c h a m ar k eti n g a ut h ori z ati o n a p pli c ati o n h a s b e e n 
fil e d or a p pr o v e d i n a n y c o u ntr y, t h e S p o n s or ai m s t o p u bli s h r e s ult s fr o m a n al y s e s of 
a d diti o n al  e n d p oi nt s a n d e x pl or at or y d at a t h at ar e cli ni c all y m e a ni n gf ul a n d 
st ati sti c all y s o u n d.  
T h e i n v e sti g at or m u st a gr e e t o s u b mit all m a n u s cri pt s or a b str a ct s t o t h e S p o n s or 
pri or t o s u b mi s si o n f or p u bli c ati o n or pr e s e nt ati o n.  T hi s all o w s t h e S p o n s or t o pr ot e ct 
pr o pri et ar y i nf or m ati o n a n d t o pr o vi d e c o m m e nt s b a s e d o n i nf or m ati o n fr o m ot h er 
st u di e s t h at m a y n ot y et b e a v ail a bl e t o t h e i n v e sti g at or.  
I n a c c or d a n c e wit h st a n d ar d e dit ori al a n d et hi c al pr a cti c e, t h e S p o n s or will g e n er all y 
s u p p ort p u bli c ati o n of m ult i c e nt er tri al s o nl y i n t h eir e ntir et y a n d n ot a s i n di vi d u al 
c e nt er d at a.  I n t hi s c a s e, a c o or di n ati n g i n v e sti g at or will b e d e si g n at e d b y m ut u al 
a gr e e m e nt.  
A ut h or s hi p will b e d et er mi n e d b y m ut u al a gr e e m e nt a n d i n li n e wit h I nt er n ati o n al 
C o m mitt e e of M e di c a l J o ur n al E dit or s a ut h or s hi p r e q uir e m e nt s.  A n y f or m al 
p u bli c ati o n of t h e st u d y i n w hi c h c o ntri b uti o n of S p o n s or p er s o n n el e x c e e d e d t h at of 
c o n v e nti o n al m o nit ori n g will b e c o n si d er e d a s a j oi nt p u bli c ati o n b y t h e i n v e sti g at or 
a n d t h e a p pr o pri at e S p o n s or p e r s o n n el. 
A n y i n v e nti o n s a n d r e s ulti n g p at e nt s, i m pr o v e m e nt s, a n d/ or k n o w -h o w ori gi n ati n g 
fr o m t h e u s e of d at a fr o m t hi s st u d y will b e c o m e a n d r e m ai n t h e e x cl u si v e a n d 
u n b ur d e n e d pr o p ert y of t h e S p o n s or, e x c e pt w h er e a gr e e d ot h er wi s e.  
9. 6  
P R O T O C O L A M E N D M E N T S  
A n y pr ot o c ol a m e n d m e nt s will b e pr e p ar e d b y t h e S p o n s or.  I n v e sti g at or s ar e 
r e s p o n si bl e f or pr o m ptl y i nf or mi n g t h e I R B or I E C of a n y a m e n d m e nt s t o t h e pr ot o c ol.  
A p pr o v al m u st b e o bt ai n e d fr o m t h e I R B or I E C b ef or e i m pl e m e nt ati o n of a n y 
c h a n g e s, e x c e pt f or c h a n g e s n e c e s s ar y t o eli mi n at e a n i m m e di at e h a z ar d t o p ati e nt s 
or c h a n g e s t h at i n v ol v e l o gi sti c al or a d mi ni str ati v e a s p e ct s o nl y ( e. g.,  c h a n g e i n 
M e di c al M o nit or or c o nt a ct i nf or m ati o n).  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
8 1  of 1 0 1  
1 0.  
R E F E R E N C E S  
1.  
A m eri c a n C a n c er S o ci et y. Br e a st C a n c er. A v ail a bl e t hr o u g h: w w w. c a n c er. or g  
[ A c c e s s e d 1 0 S e pt e m b er 2 0 1 5 ]. 
2.  
B a s el g a J, C a m er o n D, Mil e s D, et al. O bj e cti v e r e s p o n s e r at e i n a P h a s e II 
m ulti c e nt er tri al of p ert u z u m a b ( P), a H E R 2 di m eri z ati o n i n hi biti n g m o n o cl o n al 
a nti b o d y, i n c o m bi n ati o n wit h tr a st u z u m a b ( T) i n p ati e nt s ( pt s) wit h H E R 2 -
p o siti v e m et a st ati c br e a st c a n c er ( M B C) w hi c h h a s pr o gr e s s e d d uri n g tr e at m e nt 
wit h T. J Cli n O n c ol 2 0 0 7; A S C O A n n u al M e eti n g Pr o c e e di n g s; 2 5: 1 8 S ( J u n e 2 0 
S u p pl e m e nt): 1 0 0 4.  
3.  
B a s el g a J. Tr e at m e nt of H E R 2 -o v er e x pr e s si n g br e a st c a n c er. A n n O n c ol 2 0 1 0; 
S u p pl  7: vii 3 6 -4 0.  
4.  
B a s el g a J , C ort é s J, Ki m S B, et al. P ert u z u m a b pl u s Tr a st u z u m a b pl u s 
D o c et a x el f or M et a st ati c Br e a st C a n c er. N E n gl J M e d 2 0 1 2; 3 6 6: 1 0 9 – 1 9 . 
5.  
C h a n g J, Cl ar k G M, Allr e d D C, et al. S ur vi v al of p ati e nt s wit h m et a st ati c br e a st 
c a n c er. I m p ort a n c e of pr o g n o sti c m ar k er s of t h e pri m ar y t u m or. C a n c er 2 0 0 3; 
9 7: 5 4 5 -5 3.  
6.  
C h o H S, M a s o n K, R a m y ar K X, et al. Str u ct ur e of t h e e xtr a c ell ul ar r e gi o n of 
H E R 2 al o n e a n d i n c o m pl e x wit h t h e H er c e pti n F a b. N at ur e 2 0 0 3 ; 4 2 1: 7 5 6-6 0.  
7.  
C o bl ei g h M A, V o g el C L, Tri p at h y D, et al: Effi c a c y a n d s af et y of H er c e pti n ® 
( h u m a ni z e d a nti-H E R 2 a nti b o d y) a s a si n gl e a g e nt i n 2 2 2 w o m e n wit h H E R 2 
o v er e x pr e s si o n w h o r el a p s e d f oll o wi n g c h e m ot h er a p y f or m et a st ati c br e a st 
c a n c er. J Cli n O n c ol 1 9 9 8; 1 7: 3 7 6 A.  
8.  
Fr a n kli n M C, C ar e y K D, V aj d o s F F, et al. I n si g ht s i nt o Er b B si g n ali n g fr o m t h e 
str u ct ur e of t h e Er b B 2 -p ert u z u m a b c o m pl e x. C a n c er C ell 2 0 0 4; 5( 4): 3 1 7 −2 8.  
9.  
G e y er C E, F or st er J, Li n d q ui st D, et al. L a p ati ni b pl u s c a p e cit a bi n e f or H E R 2 -
p o siti v e a d v a n c e d br e a st c a n c er. N E n gl J M e d 2 0 0 6; 3 5 5: 2 7 3 3 −2 7 4 3.  
1 0.  H er c e pti n S u m m ar y of Pr o d u ct C h ar a ct eri sti c s. 
w w w. m e di ci n e s. or g. u k/ e m c/ d o c u m e nt. a s p x ? d o c u m e ntI d = 3 5 6 7 [ A c c e s s e d 
1 0  S e pt e m b er 2 0 1 5 ]. 
1 1.  I nt er n ati o n al A g e n c y f or R e s e ar c h o n C a n c er. Br e a st c a n c er e sti m at e d 
i n ci d e n c e, m ort alit y a n d pr e v al e n c e w orl d wi d e i n 2 0 1 2. Gl o b o c a n. htt p:// w w w-
d e p.i ar c.fr [ A c c e s s e d 1 0  S e pt e m b er 2 0 1 5].  
1 2.  J o n e s R B, G or d u s A, Kr all J A, et al. A q u a ntit ati v e pr ot ei n i nt er a cti o n n et w or k f or 
t h e Erb B r e c e pt or s u si n g pr ot ei n mi cr o arr a y s. N at ur e 2 0 0 6; 4 3 9: 1 6 8 −7 4.  
1 3.  L e ni h a n D, S ut er T, Br a m m er M, et al. P o ol e d a n al y si s of c ar di a c s af et y i n 
p ati e nt s wit h c a n c er tr e at e d wit h p ert u z u m a b. A n n O n c ol 2 0 1 2; 2 3: 7 9 1 -8 0 0.  
1 4.  M art y M, C o g n etti F, M ar a ni n c hi D, et al. R a n d o mi z e d P h a s e II tri al of t h e 
effi c a c y a n d s af et y of tr a st u z u m a b c o m bi n e d wit h d o c et a x el i n p ati e nt s wit h 
h u m a n e pi d er m al gr o wt h f a ct or r e c e pt or 2 p o siti v e m et a st ati c br e a st c a n c er 
a d mi ni st er e d at fir st li n e tr e at m e nt ( T h e M 7 7 0 0 1 St u d y gr o u p). J Cli n O n c ol 
2 0 0 5; 2 3: 4 2 6 5 −7 4.  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
8 2  of 1 0 1  
1 5.  P a ul etti G, D a n d e k ar S, R o n g H, et al. A s s e s s m e nt of m et h o d s f or ti s s u e -b a s e d 
d et e cti o n of t h e H E R -2 n e u alt er ati o n i n h u m a n br e a st c a n c er: a dir e ct 
c o m p ari s o n of fl u or e s c e nt i n -sit u h y bri di z ati o n a n d i m m u n o hi st o c h e mi str y. J Cli n 
O n c ol 2 0 0 0; 1 8: 3 6 5 1 −6 4.  
1 6.  R o m o n d E H, P er e z E A, Br y a nt J, et al. Tr a st u z u m a b pl u s a dj u v a nt 
c h e m ot h er a p y f or o p er a bl e H E R 2 -p o siti v e br e a st c a n c er. N E n gl J M e d 2 0 0 5; 
3 5 3: 1 6 7 3 −8 4.  
1 7.  Sl a m o n D J, L e yl a n d -J o n e s B, S h a k S, et al. U s e of c h e m ot h er a p y pl u s a 
m o n o cl o n al a nti b o d y a g ai n st H E R -2 f or m et a st ati c br e a st c a n c er. N E n gl J M e d 
2 0 0 1; 3 4 4: 7 8 3 −9 2.  
1 8.  S mit h T J, K h at c h er e s si a n J, L y m a n G H, et al. 2 0 0 6 U p d at e of r e c o m m e n d ati o n s 
f or t h e u s e of w hit e bl o o d c ell gr o wt h f a ct or s: a n e vi d e n c e-b a s e d cli ni c al pr a ct i c e 
g ui d eli n e. J Cli n O n c ol 2 0 0 6; 2 4: 3 1 8 7 -2 0 5.  
1 9.  S u n d ar e s a n S, P e n u el E, Sli w k o w s ki M X. T h e bi ol o g y of h u m a n e pi d er m al 
gr o wt h f a ct or r e c e pt or 2. C urr O n c ol R e p 1 9 9 9; 1: 1 6 -2 2.  
2 0.  S w ai n S M, B a s el g a J, Ki m S B, et al. P ert u z u m a b, tr a st u z u m a b, a n d d o c et a x el i n 
H E R 2 -p o siti v e m et a st ati c br e a st c a n c er. N E n gl J M e d 2 0 1 5; 3 7 2: 7 2 4 -3 4.  
2 1.  T a n -C hi u E, Y ot h er s G, R o m o n d E, et al. A s s e s s m e nt of c ar di a c d y sf u n cti o n i n a 
r a n d o mi z e d tri al c o m p ari n g d o x or u bi ci n a n d c y cl o p h o s p h a mi d e f oll o w e d b y 
p a clit a x el, wit h or wit h o ut tr a st u z u m a b a s a dj u v a nt t h er a p y i n n o d e -p o siti v e, 
h u m a n e pi d er m al gr o wt h f a ct or r e c e pt or 2 -o v er e x pr e s si n g br e a st c a n c er: 
N S A B P B -3 1. J. Cli n. O n c ol 2 0 0 5; 2 3( 3 1): 7 8 1 1 -9.  
2 2.  Y ar d e n Y, Sli w k o w s ki M X. U nt a n gli n g t h e Er b B si g n alli n g n et w or k. N at ur e R e v 
M ol C ell Bi ol 2 0 0 1; 2: 1 2 7 -3 7.  
 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
8 3  of 1 0 1  
A p p e n di x 1  S c h e d ul e of A s s e s s m e nt s  
 
S cr e e ni n g  
B a s eli n e * 
( E nr ol m e nt) 
Tr e at m e nt p eri o d  
( all vi sit s wit hi n  
± 7 d a y s of 
s c h e d ul e d tr e at m e nt 
d a y)  
P o st -tr e at m e nt f oll o w-u p aft er st u d y tr e at m e nt 
t er mi n ati o n 
 
D a y -2 8 t o  
D a y 1  
D a y -7 t o  
D a y 1  
E a c h Tr e at m e nt 
C y cl e ** 
O n e m o nt h p o st -
tr e at m e nt s af et y f oll o w-
u p ( 2 8 d a y s [ ± 5 d a y s] 
aft er e n d of st u d y 
tr e at m e nt)1 4  
~ 3 -m o nt hl y p o st -
tr e at m e nt f oll o w-u p 
vi sit s  
I nf or m e d c o n s e nt 
X  
 
 
 
 
D e m o gr a p hi c s & 
m e di c al hi st or y
1  
X  
 
 
 
 
C o n c o mit a nt 
m e di c ati o n
2  
X  
X  
X  
X  
 
P h y si c al e x a mi n ati o n 3  
 
X  
If cli ni c all y i n di c at e d 
X  
 
Vit al si g n s a n d bl o o d 
pr e s s ur e 3  
 
X  
X  
X  
X  
H ei g ht  
 
X  
 
 
W ei g ht
3  
 
X  
X  
 
Pr e g n a n c y t e st 4 
 
X  
E v er y 3 c y cl e s of 
m o n o cl o n al a nti b o d y 
≤3 d a y s ( wit h r e s ult s 
a v ail a bl e) pri or t o  
a d mi ni str ati o n of st u d y 
dr u g  
X  
4 a n d 7 m o nt h s aft er 
tr e at m e nt 
di s c o nti n u ati o n  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
8 4  of 1 0 1  
 
S cr e e ni n g  
B a s eli n e * 
( E nr ol m e nt) 
Tr e at m e nt p eri o d  
( all vi sit s wit hi n  
± 7 d a y s of 
s c h e d ul e d tr e at m e nt 
d a y)  
P o st -tr e at m e nt f oll o w-u p aft er st u d y tr e at m e nt 
t er mi n ati o n 
 
D a y -2 8 t o  
D a y 1  
D a y -7 t o  
D a y 1  
E a c h Tr e at m e nt 
C y cl e ** 
O n e m o nt h p o st -
tr e at m e nt s af et y f oll o w-
u p ( 2 8 d a y s [ ± 5 d a y s] 
aft er e n d of st u d y 
tr e at m e nt)1 4  
~ 3 -m o nt hl y p o st -
tr e at m e nt f oll o w-u p 
vi sit s  
H E R 2 5  
If p o siti v e 
H E R 2 r e s ult 
n ot a v ail a bl e  
 
 
 
 
T u m or e v al u ati o n 6  
X  
 
E v er y 3 c y cl e s of 
m o n o cl o n al a nti b o d y  
u p t o 3 6 m o nt h s, a n d 
at l e a st e v er y 1 2  
c y cl e s ( or m or e 
fr e q u e ntl y a s di ct at e d 
b y p ati e nt n e e d s 
a n d/ or r o uti n e pr a cti c e 
or l o c al 
r e q uir e m e nt s/ p oli c y) 
t h er e aft er f or p ati e nt s 
w h o r e m ai n 
pr o gr e s si o n fr e e aft er 
3 6 m o nt h s  
If di s e a s e pr o gr e s si o n n ot 
y et e st a bli s h e d  
At l e a st e v er y 3 6 
w e e k s  if pr o gr e s si o n 
fr ee aft er 3 6 m o nt h s  
( or m or e fr e q u e ntl y a s 
di ct at e d b y p ati e nt 
n e e d s a n d/ or r o uti n e 
pr a cti c e or l o c al 
r e q uir e m e nt s/ p oli c y) 
H e m at ol o g y 7  
 
X  
≤3 d a y s ( wit h r e s ult s 
a v ail a bl e) pri or t o 
a d mi ni str ati o n of st u d y 
dr u g  
X  
 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
8 5  of 1 0 1  
 
S cr e e ni n g  
B a s eli n e * 
( E nr ol m e nt) 
Tr e at m e nt p eri o d  
( all vi sit s wit hi n  
± 7 d a y s of 
s c h e d ul e d tr e at m e nt 
d a y)  
P o st -tr e at m e nt f oll o w-u p aft er st u d y tr e at m e nt 
t er mi n ati o n 
 
D a y -2 8 t o  
D a y 1  
D a y -7 t o  
D a y 1  
E a c h Tr e at m e nt 
C y cl e ** 
O n e m o nt h p o st -
tr e at m e nt s af et y f oll o w-
u p ( 2 8 d a y s [ ± 5 d a y s] 
aft er e n d of st u d y 
tr e at m e nt)1 4  
~ 3 -m o nt hl y p o st -
tr e at m e nt f oll o w-u p 
vi sit s  
Bi o c h e mi str y 7  
 
X  
≤3 d a y s ( wit h r e s ult s 
a v ail a bl e) pri or t o 
a d mi ni str ati o n of st u d y 
dr u g  
X  
 
C o a g ul ati o n 7  
 
X  
If cli ni c all y i n di c at e d: 
≤3 d a y s ( wit h r e s ult s 
a v ail a bl e) pri or t o 
a d mi ni str ati o n of st u d y 
dr u g  
X  
 
St a n d ar d 1 2 -l e a d 
E C G 8  
X  
 
E v er y 3 c y cl e s of 
m o n o cl o n al a nti b o d y  
≤3 d a y s ( wit h r e s ult s 
a v ail a bl e) pri or t o 
a d mi ni str ati o n of st u d y 
dr u g  
X  
 
L V E F 9  
X  
 
E v er y 3 c y cl e s of 
m o n o cl o n al a nti b o d y 
≤7 d a y s ( wit h r e s ult s 
a v ail a bl e) pri or t o 
a d mi ni str ati o n of st u d y 
dr u g  
X  
 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
8 6  of 1 0 1  
 
S cr e e ni n g  
B a s eli n e * 
( E nr ol m e nt) 
Tr e at m e nt p eri o d  
( all vi sit s wit hi n  
± 7 d a y s of 
s c h e d ul e d tr e at m e nt 
d a y)  
P o st -tr e at m e nt f oll o w-u p aft er st u d y tr e at m e nt 
t er mi n ati o n 
 
D a y -2 8 t o  
D a y 1  
D a y -7 t o  
D a y 1  
E a c h Tr e at m e nt 
C y cl e ** 
O n e m o nt h p o st -
tr e at m e nt s af et y f oll o w-
u p ( 2 8 d a y s [ ± 5 d a y s] 
aft er e n d of st u d y 
tr e at m e nt)1 4  
~ 3 -m o nt hl y p o st -
tr e at m e nt f oll o w-u p 
vi sit s  
Br ai n C T/ M RI 1 0  
X  
 
If cli ni c all y i n di c at e d 
If cli ni c all y i n di c at e d 
If cli ni c all y i n di c at e d 
E C O G p erf or m a n c e 
st at u s  
 
X  
E v er y 3 c y cl e s of 
m o n o cl o n al a nti b o d y  
X  
 
S A E s a n d A E s 1 1  
X  
X  
X  
X  
X  
Q u alit y of lif e ( F A C T -
B) 1 2  
 
X  
E v er y 3 c y cl e s of 
m o n o cl o n al a nti b o d y  
X  
X  
A d mi ni str ati o n of st u d y 
m e di c ati o n  
 
 
X  
 
 
I nf u si o n r e a cti o n s 
d uri n g i nf u si o n a n d 
o b s er v ati o n p eri o d  
 
 
X  
 
 
S ur vi v al 1 3  
X  
X  
X  
X  
X  
R e c or d a nti c a n c er 
m e di c al or s ur gi c al 
pr o c e d ur e s a n d 
t h er a pi e s 
 
 
 
 
X  
* 
B a s eli n e/ S cr e e ni n g a s s e s s m e nt s ar e all o w a bl e o n D a y 1 of fir st tr e at m e nt c y cl e pr e -d o s e a s l o n g a s t h e r e s ult s ar e a v ail a bl e pri or 
t o e nr ol m e nt 
** 
C y cl e = 3 w e e k s f or m o n o cl o n al a nti b o di e s  
 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
8 7  of 1 0 1  
N ot e s  
1.  
C o m pl et e m e di c al hi st or y a n d d e m o gr a p hi c s (i. e. a g e, s e x, r a c e, a n d et h ni cit y, if a p pli c a bl e) a n d all m e di c ati o n s t a k e n t h e l a st 2 8 d a y s pri or t o 1 st st u d y dr u g 
a d mi ni str ati o n ( d o si n g) will b e c oll e ct e d.  
2.  
C urr e nt c o n c o mit a nt m e di c ati o n will b e r e c or d e d at b a s eli n e a n d o n a n o n g oi n g b a si s.  
3.  
P h y si c al e x a mi n ati o n, i n cl u di n g vit al si g n s will b e p erf or m e d pri or t o e nr ol m e nt wit h p arti c ul ar c ar e t a k e n wit h r e g ar d t o c a r di o v a s c ul ar si g n s a n d s y m pt o m s ( e. g. 
el e v at e d j u g ul ar v e n o u s pr e s s ur e, si n u s t a c h y c ar di a, t a c h y p n e a, t h e pr e s e n c e of a n S 3 h e art s o u n d, cr a c kl e s o n c h e st a u s c ult a ti o n, et c.). Vit al si g n s will b e 
a s s e s s e d b ef or e tr e at m e nt o n D a y 1 of e v er y tr e at m e nt c y cl e ( p ert u z u m a b, tr a st u z u m a b, a n d c h e m ot h er a p y), wit h bl o o d pr e s s ur e, p ul s e r at e, a n d b o d y 
t e m p er at ur e r e c or d e d a g ai n aft er i nf u si o n d uri n g t h e o b s er v ati o n p eri o d of e a c h st u d y m e di c ati o n.  
4.  
Pr e g n a n c y t e st s m u st b e p erf or m e d f or all W O B P ( pr e m e n o p a u s al or l e s s t h a n 1 2 m o nt h s of a m e n orr h e a p o st -m e n o p a u s e, a n d w h o h a v e n ot u n d er g o n e s ur gi c al 
st erili z ati o n). B a s eli n e pr e g n a n c y t e st m u st b e p erf or m e d b y s er u m β -H C G. Uri n e or s er u m pr e g n a n c y t e st m u st b e p erf or m e d e v er y 3 r d c y cl e wit hi n 3 d a y s ( wit h 
r e s ult s a v ail a bl e) pri or t o t h e a d mi ni str ati o n of st u d y m e di c ati o n, at t h e 1 -m o nt h p o st -tr e at m e nt s af et y F U vi sit, a n d at f o ur a n d s e v e n m o nt h s aft er l a st d o s e of 
st u d y m e di c ati o n. A n y p o siti v e uri n e pr e g n a n c y t e st t o b e c o nfir m e d b y s er u m β -H C G.  
5.  
D e m o n str at e d e vi d e n c e of H E R 2 p o siti v e st at u s fr o m pr e v i o u s t e sti n g i s a c c e pt a bl e, ot h er wi s e H E R 2-p o siti v e st at u s o n fi x e d ti s s u e bl o c k s fr o m t h e pri m ar y t u m or 
( a n d/ or m et a st ati c sit e, if pri m ar y t u m or n ot a v ail a bl e) t o b e a s s e s s e d l o c all y b y I H C a n d/ or I S H a c c or di n g t o i n stit uti o n al crit eri a.  
6.  
A C T or M RI a n d (if i n di c at e d) i s ot o p e b o n e s c a n ( e v al u ati o n a c c or di n g t o R E CI S T crit eri a) s h o ul d b e p erf or m e d at s cr e e ni n g a n d a s cli ni c all y  i n di c at e d. S c a n s at 
s cr e e ni n g s h o ul d n ot b e ol d er t h a n 2 8 d a y s pri or t o fir st st u d y m e di c ati o n a d mi ni str ati o n.  T o b e p erf or m e d p o s t-st u d y tr e at m e nt o nl y if di s e a s e pr o gr e s si o n h a s n ot 
y et b e e n e st a bli s h e d.  N B: B o n e s c a n, P E T s c a n or pl ai n fil m s ar e n ot c o n si d er e d a d e q u a t e i m a gi n g t e c h ni q u e s t o m e a s ur e b o n e l e si o n s.  
7.  
A s s e s s m e nt m u st b e p erf or m e d wit hi n 3 d a y s ( wit h r e s ult s a v ail a bl e) pri or t o t h e a d mi ni str ati o n of st u d y m e di c ati o n. H e m at ol o g y will i n cl u d e h e m o gl o bi n, 
h e m at o crit, pl at el et c o u nt, R B C, W B C wit h diff er e nti al ( n e utr o p hil s, l y m p h o c yt e s, m o n o c yt e s, e o si n o p hil s, b a s o p hil s, ot h er c e ll s). Bi o c h e mi str y will i n cl u d e 
s o di u m, p ot a s s i u m, c al ci u m, c hl ori d e, m a g n e si u m, B U N ( or ur e a), uri c a ci d, t ot al pr ot ei n, al b u mi n, al k ali n e p h o s p h at a s e, A L T, A S T, g a m m a glut a m yl tr a n sf er a s e 
( G G T), l a ct at e d e h y dr o g e n a s e ( L D H), t ot al bilir u bi n, cr e ati ni n e, a n d bl o o d gl u c o s e. C al c ul at e d cr e ati ni n e cl e ar a n c e t o b e d et er mi n e d at b a s eli n e o nl y. All p ati e nt s 
will h a v e I N R a n d  a P T T or P T T t e sti n g at b a s eli n e. T e st s will b e r e p e at e d at e a c h tr e at m e nt c y cl e i n all p ati e nt s r e c ei vi n g t h er a p e uti c d o s e s o f a nti-c o a g ul a nt s. 
A s s e s s m e nt of c o a g ul ati o n m u st b e p erf or m e d wit hi n 3 d a y s ( wit h r e s ult s a v ail a bl e) pri or t o t h e a d mi ni str ati o n of st u d y m e di c ati o n.  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr ot o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
8 8  of 1 0 1  
8.  
T w o E C G r e c or di n g s, t a k e n t w o mi n ut e s a p art, m u st b e o bt ai n e d at t h e s cr e e ni n g vi sit, a n d e v er y t hr e e c y cl e s of m o n o cl o n al a n ti b o d y t h er a p y d uri n g t h e 
tr e at m e nt p eri od, ≤3 d a y s ( wit h r e s ult s a v ail a bl e) pri or t o a d mi ni str ati o n of st u d y dr u g ( w h er e p o s si bl e at t h e ti m e of L V E F m e a s ur e m e nt).  E C G at s af et y f oll o w -u p 
vi sit t o mirr or E C H O/ M U G A.  
9.  
L V E F ≥ 5 0 % at S cr e e ni n g p eri o d t o b e d et er mi n e d b y eit h er E C H O or M U G A s c a n ( wit h  E C H O a s t h e pr ef err e d m et h o d). T h e s a m e m et h o d of L V E F a s s e s s m e nt 
( E C H O or M U G A) m u st b e u s e d f or t h e s a m e p ati e nt t hr o u g h o ut t h e st u d y a n d, t o t h e e xt e nt p o s si bl e, b e o bt ai n e d at t h e s a m e i n stit uti o n. All pr e -st u d y L V E F 
v al u e s d uri n g a n d f oll o wi n g tr a st u z u m a b a dj u v a nt tr e at m e nt f or p ati e nt s w h o r e c ei v e d s u c h a dj u v a nt t h er a p y pri or t o e nr ol m e nt i nt o t h e st u d y will b e c oll e ct e d.  
L V E F a s s e s s m e nt ( E C H O or M U G A) d o n e wit hi n 4 2 d a y s pri or t o s cr e e ni n g d o e s n ot n e e d t o b e r e p e at e d. T o b e p erf or m e d e v er y t hr e e c y cl e s of m o n o cl o n al 
a nti b o d y  t h er a p y ≤7 d a y s ( wit h r e s ult s a v ail a bl e) pri or t o a d mi ni str ati o n of st u d y dr u g d uri n g t h e tr e at m e nt p eri o d a n d at s af et y f oll o w -u p . If t h e pr e vi o u s 
a s s e s s m e nt s h o w e d a n y a b n or m alit y, a s s e s s m e nt s s h o ul d b e p erf or m e d u ntil r e s ol v e d . 
1 0.  A C T or M RI br ai n s c a n i s t o b e p erf or m e d at s cr e e ni n g o nl y i n p ati e nt s wit h cli ni c al s u s pi ci o n of br ai n m et a st a s e s, a n d d uri n g t h e st u d y if cli ni c all y i n di c at e d. If 
t h e p ati e nt h a s h a d r e c e nt r a di ot h er a p y ( wit hi n 2 8 d a y s pri or t o 1st st u d y dr u g a d mi ni s tr ati o n ( d o si n g), t h e e xi sti n g C T s c a n c a n b e u s e d f or b a s eli n e. 
1 1.  Aft er i nf or m e d c o n s e nt, b ut pri or t o i niti ati o n of st u d y m e di c ati o n s, o nl y S A E s c o n si d er e d t o b e r el at e d t o a pr ot o c ol -m a n d at e d i nt er v e nti o n will b e c oll e ct e d. 
A d v er s e e v e nt s t o b e m o nit or e d c o nti n u o u sl y d uri n g t h e tr e at m e nt p eri o d. All A E s o c c urri n g d uri n g t h e st u d y a n d u ntil t h e tr e at m e nt di s c o nti n u ati o n vi sit 2 8  d a y s 
aft er l a st st u d y m e di c ati o n ar e t o b e r e c or d e d wit h gr a di n g a c c or di n g t o N CI -C T C A E, V er si o n 4. 0, a n d t h er e aft er all st u d y dr u g -r el at e d S A E s s h o ul d c o nti n u e t o 
b e c oll e ct e d.  
1 2.  Q u alit y of lif e will b e a s s e s s e d u si n g t h e F A C T -B q u e sti o n n air e s c o m pl et e d b y t h e p ati e nt ( F A C T -B o nl y b y f e m al e p ati e nt s). F A C T -B h a s a 2 8 -it e m g e n eri c s c or e 
f or all p ati e nt s, pl u s ni n e it e m s s p e cifi c t o bre a st c a n c er.  P ati e nt s r at e it e m s o n a fi v e -p oi nt s c al e r a n gi n g fr o m ‘ n ot at all’ t o ‘ v er y m u c h’. F A C T -B pr o vi d e s a t ot al 
Q o L s c or e a s w ell a s i nf or m ati o n a b o ut p h y si c al w ell -b ei n g, s o ci al/f a mil y w ell -b ei n g, f u n cti o n al w ell -b ei n g, a n d di s e a s e -s p e cifi c c o n c er n s. F A C T -B pr o vi d e s 
s u p pl e m e nt al d o m ai n v al u ati v e r ati n g s or utilit y w ei g ht s t h u s pr o vi di n g a n e sti m at e of t h e r el ati v e i m p ort a n c e of e a c h q u alit y of lif e d o m ai n t o a n i n di vi d u al p ati e nt.  
1 3.  S ur vi v al st at u s will b e r e c or d e d d uri n g t h e tr e at m e nt p eri o d a n d e v er y 3 m o nt h s aft er t h e o n e m o nt h p o st -tr e at m e nt s af et y f oll o w-u p vi sit u ntil at l e a st 6 0  m o nt h s  
aft er t h e l a st p ati e nt h a s b e e n e nr oll e d i nt o t h e st u d y or all p ati e nt s i n t h e st u d y h a v e  wit h dr a w n c o n s e nt, or di e d, or if t h e st u d y i s pr e m at ur el y t er mi n at e d b y 
R o c h e, w hi c h e v er o c c ur s fir st.  
1 4.  T h e vi sit at w hi c h r e s p o n s e a s s e s s m e nt s h o w s pr o gr e s si v e di s e a s e m a y b e u s e d a s t h e p o st -tr e at m e nt s af et y f oll o w-u p vi sit.  
 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr o t o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
8 9  of 1 0 1  
A p p e n di x 2  I C H G ui d eli n e s f or Cli ni c al S af et y D at a 
M a n a g e m e nt, D efi niti o n s a n d St a n d ar d s f or E x p e dit e d 
R e p orti n g, T o pi c E 2  
A n S A E i s a n y e x p eri e n c e t h at s u g g e st s a si g nifi c a nt h a z ar d, c o ntr ai n di c ati o n, si d e 
eff e ct or pr e c a uti o n.  It i s a n y A E t h at at a n y d o s e f ulfill s at l e a st o n e of t h e f oll o wi n g 
crit eri a : 
–  
I s f at al; [r e s ult s i n d e at h] [ N O T E: d e at h i s a n o ut c o m e, n ot a n e v e nt]. 
–  
I s lif e-t hr e at e ni n g [ N O T E: t h e t er m "lif e-t hr e at e ni n g" r ef er s t o a n e v e nt i n w hi c h 
t h e p ati e nt w a s at i m m e di at e ri s k of d e at h at t h e ti m e of t h e e v e nt; it d o e s n ot 
r ef er t o a n e v e nt w hi c h c o ul d h y p ot h eti c all y h a v e c a u s e d a d e at h h a d it b e e n 
m or e s e v er e].  
–  
R e q uir e s i n -p ati e nt h o s pit ali z ati o n or pr ol o n g ati o n of e xi sti n g h o s pit ali z ati o n.  
–  
R e s ult s i n p er si st e nt or si g nifi c a nt di s a bilit y/i n c a p a cit y.  
–  
I s a c o n g e nit al a n o m al y/ birt h d ef e ct. 
–  
I s me di c all y si g nifi c a nt or r e q uir e s i nt er v e nti o n t o pr e v e nt o n e or ot h er of t h e 
o ut c o m e s li st e d a b o v e.  
M e di c al a n d s ci e ntifi c j u d g m e nt s h o ul d b e e x er ci s e d i n d e ci di n g w h et h er e x p e dit e d 
r e p orti n g t o t h e S p o n s or i s a p pr o pri at e i n ot h er sit u ati o n s, s u c h a s i m p ort a nt m e di c al 
e v e nt s t h at m a y n ot b e i m m e di at el y lif e -t hr e at e ni n g or r e s ult i n d e at h or 
h o s pit ali z ati o n b ut m a y j e o p ar di z e t h e p ati e nt or m a y r e q uir e i nt er v e nti o n t o pr e v e nt 
o n e of t h e o ut c o m e s li st e d i n t h e d efi niti o n s a b o v e.  T h e s e sit u ati o n s s h o ul d al s o 
u s u all y b e c o n si d er e d s eri o u s.  
E x a m pl e s of s u c h e v e nt s ar e i nt e n si v e tr e at m e nt i n a n e m er g e n c y r o o m or at h o m e 
f or all er gi c br o n c h o s p a s m; bl o o d d y s cr a si a s or c o n v ul si o n s t h at d o n ot r e s ult i n 
h o s pit ali z ati o n; or d e v el o p m e nt of dr u g d e p e n d e n c y or dr u g a b u s e . 
A n u n e x p e ct e d A E i s o n e, t h e n at ur e or s e v erit y of w hi c h i s n ot c o n si st e nt wit h t h e 
a p pli c a bl e pr o d u ct i nf or m ati o n.  
C a u s alit y i s i niti all y a s s e s s e d b y t h e i n v e sti g at or.  F or S A E s, p o s si bl e c a u s e s of t h e 
e v e nt ar e  i n di c at e d b y s el e cti n g o n e or m or e o pti o ns.  ( C h e c k all t h at a p pl y)  
–  
Pr e e xi sti n g/ u n d erl yi n g di s e a s e - s p e cif y  
–  
St u d y tr e at m e nt –  s p e cif y t h e dr u g( s) r el at e d t o t h e e v e nt  
–  
Ot h er tr e at m e nt ( c o n c o mit a nt or pr e vi o u s) –  s p e cif y  
–  
Pr ot o c ol -r el at e d pr o c e d ur e 
–  
Ot h er ( e. g.  a c ci d e nt, n e w or i nt er c urr e nt ill n e s s) - s p e cif y  
T h e t er m s e v er e i s a m e a s ur e of i nt e n sit y, t h u s a s e v er e A E i s n ot n e c e s s aril y 
s eri o u s.  F or e x a m pl e, n a u s e a of s e v er al h o ur s' d ur ati o n m a y b e r at e d a s s e v er e, b ut 
m a y n ot b e cli ni c all y s eri o u s.  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr o t o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
9 0  of 1 0 1  
S u c h pr eli mi n ar y r e p ort s will b e f oll o w e d b y d e t ail e d d e s cri pti o n s l at er, w hi c h will 
i n cl u d e c o pi e s of h o s pit al c a s e r e p ort s, a ut o p s y r e p ort s a n d ot h er d o c u m e nt s w h e n 
r e q u e st e d a n d a p pli c a bl e. 
F or S A E s, t h e f oll o wi n g m u st b e a s s e s s e d a n d r e c or d e d o n t h e A E s p a g e of t h e 
e C R F: i nt e n sit y, r el ati o n s hi p t o t e st s u b st a n c e, a cti o n t a k e n, a n d o ut c o m e t o d at e. 
T h e i n v e sti g at or m u st n otif y t h e I R B or I E C of a n S A E i n writi n g a s s o o n a s i s 
pr a cti c al a n d i n a c c or d a n c e wit h i nt er n ati o n al a n d l o c al l a w s a n d r e g ul ati o n s.  
S P O N S O R L O C A L C O U N T R Y C O N T A C T f or S A E s: L o c al M o nit or.  
S P O N S O R H E A D Q U A R T E R S C O N T A C T f or S A E s a n d ot h er m e di c al e m er g e n ci e s: 
C o nt a ct i nf or m ati o n f or t h e C o ntr a ct R e s e ar c h Or g a ni z ati o n r e s p o n si bl e f or dr u g 
s af et y will b e pr o vi d e d s e p ar at el y.  
2 4 H O U R M E DI C A L C O V E R A G E  
I d e ntifi c ati o n of a c o nt a ct f or 2 4 H o ur M e di c al C o v er a g e i s m a n d at or y t o b e c o m pli a nt 
wit h w orl d wi d e R e g ul at or y A g e n ci e s a n d t o e n s ur e t h e s af et y of st u d y p ati e nt s.  
A n E m er g e n c y M e di c al C all C e nt er H el p D e s k will a c c e s s t h e S p o n s or M e di c al 
E m er g e n c y Li st, e s c al at e e m er g e n c y m e di c al c all s, p r o vi d e m e di c al tr a n sl ati o n 
s er vi c e (if n e c e s s ar y), c o n n e ct t h e i n v e sti g at or wit h t h e S p o n s or m e di c al c o nt a ct f or 
t hi s st u d y a n d tr a c k all c all s.  T h e E m er g e n c y M e di c al C all C e nt er H el p D e s k will b e 
m a n n e d 2 4 h o ur s 7  d a y s a w e e k.  T oll -fr e e n u m b er s will b e di stri b ut e d t o all 
i n v e sti g at or s p arti ci p ati n g i n t hi s cli ni c al tri al.  T h e H el p D e s k will b e u s e d f or m e di c al 
e m er g e n ci e s o ut si d e r e g ul ar b u si n e s s h o ur s, or w h e n t h e r e g ul ar I nt er n ati o n al 
M e di c al L e a d er c a n n ot b e r e a c h e d.  
S e e t h e Pr ot o c ol A d mi ni str ati v e a n d C o nt a ct I nf or m ati o n & Li st of I n v e sti g at or s f or m 
f or d et ail s of a d mi ni str ati v e, c o nt a ct i nf or m ati o n, a n d E m er g e n c y M e di c al C all C e nt er 
H el p D e s k t oll -fr e e n u m b er s.  T hi s i nf or m ati o n will b e pr o vi d e d s e p ar at el y. 
 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr o t o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
9 1  of 1 0 1  
A p p e n di x 3  E C O G P erf or m a n c e St at u s  
Gr a d e  
S c al e  
0  
F ull y a cti v e, a bl e t o c arr y o n all pr e -di s e a s e p erf or m a n c e wit h o ut 
r e stri cti o n. 
1  
R e stri ct e d i n p h y si c all y str e n u o u s a cti vit y b ut a m b ul at or y a n d a bl e t o 
c arr y o ut w or k of a li g ht or s e d e nt ar y n at ur e, i. e., li g ht h o u s e w or k, offi c e 
w or k.  
2  
A m b ul at or y a n d c a p a bl e of all s elf -c ar e b ut u n a bl e t o c arr y o ut a n y 
w or k a cti viti e s.  U p a n d a b o ut m or e t h a n 5 0 % of w a ki n g h o ur s.  
3  
C a p a bl e of o nl y li mit e d s elf -c ar e, c o nfi n e d t o b e d or c h air m or e t h a n 
5 0 % of w a ki n g h o ur s.  
4  
C o m pl et el y di s a bl e d.  C a n n ot c arr y o ut a n y s elf -c ar e.  T ot all y c o nfi n e d 
t o b e d or c h air. 
5  
D e a d.  
 
 
 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr o t o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
9 2  of 1 0 1  
A p p e n di x 4  N Y H A Cl a s sifi c ati o n a n d L eft V e ntri c ul ar S y st oli c 
D y sf u n cti o n N CI C T C A E v er si o n 4. 0 Gr a di n g  
Cl a s s I  
P ati e nt s wit h c ar di a c di s e a s e b ut wit h o ut r e s ulti n g li mit ati o n s of p h y si c al 
a cti vit y.  Or di n ar y p h y si c al a cti vit y d o e s n ot c a u s e u n d u e f ati g u e, 
p al pit ati o n, d y s p n e a or a n gi n a p ai n.  
Cl a s s II  
P ati e nt s wit h c ar di a c di s e a s e r e s ulti n g i n sli g ht li mit ati o n s of p h y si c al 
a cti v it y.  T h e y ar e c o mf ort a bl e at r e st.  Or di n ar y p h y si c al a cti vit y r e s ult s 
i n f ati g u e, p al pit ati o n, d y s p n e a or a n gi n al p ai n. 
Cl a s s III  
P ati e nt s wit h c ar di a c di s e a s e r e s ulti n g i n m ar k e d li mit ati o n s of p h y si c al 
a cti vit y.  T h e y ar e c o mf ort a bl e at r e st.  L e s s t h a n or di n ar y p h y si c al 
a cti vit y c a u s e s f ati g u e, p al pit ati o n, d y s p n e a or a n gi n al p ai n  
Cl a s s I V  
P ati e nt s wit h c ar di a c di s e a s e r e s ulti n g i n i n a bilit y t o c arr y o n a n y 
p h y si c al a cti vit y wit h o ut di s c o mf ort.  S y m pt o m s of c ar di a c i n s uffi ci e n c y 
or of t h e a n gi n a s y n d r o m e m a y b e pr e s e nt e v e n at r e st.  If a n y p h y si c al 
a cti vit y i s u n d ert a k e n, di s c o mf ort i s i n cr e a s e d.  
O xf or d t e xt b o o k of i nt er n al m e di ci n e.  V ol 2, p p 2 2 2 8.  O xf or d U ni v er sit y Pr e s s.  1 9 9 7  
 
L eft V e ntri c ul ar S y st oli c D y sf u n cti o n N CI -C T C A E V er si o n 4. 0 Gr a di n g  
Gr a d e 1  
- 
Gr a d e 2  
- 
Gr a d e 3  
S y m pt o m ati c d u e t o dr o p i n ej e cti o n fr a cti o n r e s p o n si v e t o i nt er v e nti o n.  
Gr a d e 4  
R efr a ct or y or p o orl y c o ntr oll e d h e art f ail ur e d u e t o dr o p i n ej e cti o n 
fr a cti o n; i nt er v e nti o n s u c h a s v e ntri c ul ar a s si st d e vi c e, i ntr a v e n o u s 
v a s o pr e s s or s u p p ort, or h e art tr a n s pl a nt i n di c at e d.  
Gr a d e 5  
D e at h.  
C o m m o n T er mi n ol o g y Crit eri a f or A d v er s e E v e nt s.  V er si o n 4. 0.  P u bli s h e d M a y 2 8, 2 0 0 9 
( v 4. 0 3: J u n e 1 4, 2 0 1 0).  U S D e p art m e nt of H e alt h a n d H u m a n S er vi c e s, N ati o n al I n stit ut e s 
of H e alt h, N ati o n al C a n c er I n stit ut e ( htt p:// e v s. n ci. ni h. g o v/ft p 1/ C T C A E/ C T C A E -4. 0 3 -2 0 1 0 -
0 6 -1 4 -Q ui c k R ef er e n c e -5 x 7. p df).  
 
 
 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr o t o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
9 3  of 1 0 1  
A p p e n di x 5  T u m or A s s e s s m e nt s ( R E CI S T) v er si o n 1. 1 
( Ei s e n h a u er et al. 2 0 0 9)  
At b a s eli n e, t u m or l e si o n s/l y m p h n o d e s will b e c at e g ori z e d m e a s ur a bl e or 
n o n -m e a s ur a bl e a s f oll o w s:  
M e a s ur a bl e t u m or l e si o n s : M u st b e a c c ur at el y m e a s ur e d i n at l e a st o n e di m e n si o n 
(l o n g e st di a m et er i n t h e pl a n e of m e a s ur e m e nt i s t o b e r e c or d e d) wit h a mi ni m u m of: 
 
1 0 m m b y C T  s c a n ( C T s c a n sli c e t hi c k n e s s n o gr e at er t h a n 5 m m).  
 
1 0 m m c ali p er m e a s ur e m e nt b y cli ni c al e x a m (l e si o n s w hi c h c a n n ot a c c ur at el y 
b e m e a s ur e d wit h c ali p er s  s h o ul d b e r e c or d e d a s n o n -m e a s ur a bl e).  
 
2 0 m m b y c h e st X -r a y. 
M ali g n a nt l y m p h n o d e s : T o b e c o n si d er e d p at h ol o gi c all y e nl ar g e d a n d m e a s ur a bl e, 
a l y m p h n o d e m u st b e ≥1 5  m m i n s h ort a xi s w h e n a s s e s s e d b y C T s c a n ( C T s c a n 
sli c e t hi c k n e s s r e c o m m e n d e d t o b e n o gr e at er t h a n 5  m m).  At b a s eli n e a n d i n 
f oll o w-u p, o nl y t h e s h ort a xi s will b e m e a s ur e d a n d f oll o w e d.  
N o n -m e a s ur a bl e l e si o n s : All ot h er l e si o n s, i n cl u di n g s m all l e si o n s (l o n g e st di a m et er 
< 1 0  m m or p at h ol o gi c al l y m p h n o d e s wit h P 1 0 t o < 1 5  m m s h ort a xi s) a s w ell a s tr ul y 
n o n -m e a s ur a bl e l e si o n s.  L e si o n s c o n si d er e d tr ul y n o n -m e a s ur a bl e i n cl u d e: 
l e pt o m e ni n g e al di s e a s e, a s cit e s, pl e ur al or p eri c ar di al eff u si o n, i nfl a m m at or y br e a st 
di s e a s e, l y m p h a n giti c i n v ol v e m e nt of s ki n or l u n g, a b d o mi n al m a s s e s/ a b d o mi n al 
or g a n o m e g al y i d e ntifi e d b y p h y si c al e x a m t h at i s n ot m e a s ur a bl e b y r e pr o d u ci bl e 
i m a gi n g t e c h ni q u e s. 
M et h o d  of a s s e s s m e nt  
T h e s a m e m et h o d of a s s e s s m e nt a n d t h e s a m e t e c h ni q u e s h o ul d b e u s e d t o 
c h ar a ct eri z e e a c h i d e ntifi e d a n d r e p ort e d l e si o n at b a s eli n e a n d d uri n g f oll o w -u p.  
I m a gi n g b a s e d e v al u ati o n s h o ul d al w a y s b e d o n e r at h er t h a n cli ni c al e x a mi n ati o n 
u nl e s s  t h e l e si o n( s) b ei n g f oll o w e d c a n n ot b e i m a g e d b ut ar e a s s e s s a bl e b y cli ni c al 
e x a m.  
Cli ni c al l e si o n s : Cli ni c al l e si o n s will o nl y b e c o n si d er e d m e a s ur a bl e w h e n t h e y ar e 
s u p erfi ci al a n d ≥1 0  m m di a m et er a s a s s e s s e d u si n g c ali p er s ( e. g. s ki n n o d ul e s).  F or 
t h e c a s e of s ki n l e si o n s, d o c u m e nt ati o n b y c ol or p h ot o gr a p h y i n cl u di n g a r ul er t o 
e sti m at e t h e si z e of t h e l e si o n i s s u g g e st e d.  W h e n l e si o n s c a n b e e v al u at e d b y b ot h 
cli ni c al e x a m a n d i m a gi n g, i m a gi n g e v al u ati o n s h o ul d b e u n d ert a k e n si n c e it i s m or e 
o bj e cti v e a n d m a y al s o b e r e vi e w e d at t h e e n d of t h e st u d y.  
C h e st X -r a y: C h e st C T i s pr ef err e d o v er c h e st X-r a y, p arti c ul arl y w h e n pr o gr e s si o n 
i s a n i m p ort a nt e n d p oi nt, si n c e C T i s m or e s e n siti v e t h a n X-r a y, p arti c ul arl y i n 
i d e ntif yi n g n e w l e si o n s.  H o w e v er, l e si on s o n c h e st X -r a y m a y b e c o n si d er e d 
m e a s ur a bl e if t h e y ar e cl e arl y d efi n e d a n d s urr o u n d e d b y a er at e d l u n g.  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr o t o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
9 4  of 1 0 1  
C T, M RI : C T i s t h e b e st c urr e ntl y a v ail a bl e a n d r e pr o d u ci bl e m et h o d t o m e a s ur e 
l e si o n s s el e ct e d f or r e s p o n s e a s s e s s m e nt.  T hi s g ui d eli n e h a s d efi n e d m e a s ur a bilit y 
of l e si o n s o n C T s c a n b a s e d o n t h e a s s u m pti o n t h at C T sli c e t hi c k n e s s i s 5  m m or 
l e s s.  A s i s d e s cri b e d i n A p p e n di x II, w h e n C T s c a n s h a v e sli c e t hi c k n e s s gr e at er 
t h a n 5 m m, t h e mi ni m u m si z e f or a m e a s ur a bl e l e si o n s h o ul d b e t wi c e t h e sli c e 
thi c k n e s s.  M RI i s al s o a c c e pt a bl e i n c ert ai n sit u ati o n s ( e. g. f or b o d y s c a n s).  
Ultr a s o u n d : Ultr a s o u n d i s n ot u s ef ul i n a s s e s s m e nt of l e si o n si z e a n d s h o ul d n ot b e 
u s e d a s a m et h o d of m e a s ur e m e nt.  Ultr a s o u n d e x a mi n ati o n s c a n n ot b e r e pr o d u c e d 
i n t h eir e ntiret y f or i n d e p e n d e nt r e vi e w at a l at er d at e a n d, b e c a u s e t h e y ar e o p er at or 
d e p e n d e nt, it c a n n ot b e g u ar a nt e e d t h at t h e s a m e t e c h ni q u e a n d m e a s ur e m e nt s will 
b e t a k e n fr o m o n e a s s e s s m e nt t o t h e n e xt.  If n e w l e si o n s ar e i d e ntifi e d b y 
ultr a s o u n d i n t h e c o ur s e of t h e st u d y, c o nfir m ati o n b y C T or M RI i s a d vi s e d.  If t h er e 
i s c o n c er n a b o ut r a di ati o n e x p o s ur e at C T, M RI m a y b e u s e d i n st e a d of C T i n 
s el e ct e d i n st a n c e s.  
E n d o s c o p y, l a p ar o s c o p y : T h e utiliz ati o n of t h e s e t e c h ni q u e s f or o bj e cti v e t u m or 
e v al u ati o n i s n ot a d vi s e d.  H o w e v er, t h e y c a n b e u s ef ul t o c o nfir m c o m pl et e 
p at h ol o gi c al r e s p o n s e w h e n bi o p si e s ar e o bt ai n e d or t o d et er mi n e r el a p s e i n tri al s 
w h er e r e c urr e n c e f oll o wi n g c o m pl et e r e s p o n s e or s ur gi c al r e s e cti o n i s a n e n d p oi nt.  
T u m or m ar k er s : T u m or m ar k er s al on e c a n n ot b e u s e d t o a s s e s s o bj e cti v e t u m or 
r e s p o n s e.  If m ar k er s ar e i niti all y a b o v e t h e u p p er n or m al li mit, h o w e v er, t h e y m u st 
n or m ali z e f or a p ati e nt t o b e c o n si d er e d i n c o m pl et e r e s p o n s e.  B e c a u s e t u m or 
m ar k er s ar e di s e a s e -s p e cifi c, i n str u cti o n s f or t h eir m e a s ur e m e nt s h o ul d b e 
i n c or p or at e d i nt o pr ot o c ol s o n a di s e a s e-s p e cifi c b a si s.   
C yt ol o g y, hi st ol o g y : T h e s e t e c h ni q u e s c a n b e u s e d t o diff er e nti at e b et w e e n P R a n d 
C R i n r ar e c a s e s if r e q uir e d b y pr ot o c ol (f or e x a m pl e, r e si d u al l e si o n s i n t u m or t y p e s 
s u c h a s g er m c ell t u m or s, w h er e k n o w n r e si d u al b e ni g n t u m or s c a n r e m ai n).  W h e n 
eff u si o n s ar e k n o w n t o b e a p ot e nti al a d v er s e eff e ct of tr e at m e nt ( e. g. wit h c ert ai n 
t a x a n e c o m p o u n d s or a n gi o g e n e si s i n hi bit or s), t h e c yt ol o gi c al c o nfir m ati o n of t h e 
n e o pl a sti c ori gi n of a n y eff u si o n t h at a p p e ar s or w or s e n s d uri n g tr e at m e nt c a n b e 
c o n si d er e d if t h e m e a s ur a bl e t u m or h a s m et crit eri a f or r e s p o n s e or st a bl e di s e a s e i n 
or d er t o diff er e nti at e b et w e e n r e s p o n s e ( or st a bl e di s e a s e) a n d pr o gr e s si v e di s e a s e.  
T u m or r e s p o n s e  e v al u ati o n  
A s s e s s m e nt of o v er all t u m or b ur d e n a n d m e a s ur a bl e di s e a s e : T o a s s e s s 
o bj e cti v e r e s p o n s e or f ut ur e pr o gr e s si o n, it i s n e c e s s ar y t o e sti m at e t h e o v er all t u m or 
b ur d e n at b a s eli n e a n d u s e t hi s a s a c o m p ar at or f or s u b s e q u e nt m e a s ur e m e nt s.  
O nl y p ati e nt s wit h m e a s ur a bl e di s e a s e at b a s eli n e s h o ul d b e i n cl u d e d i n pr ot o c ol s 
w h er e o bj e cti v e t u m or r e s p o n s e i s t h e pri m ar y e n d p oi nt.  M e a s ur a bl e di s e a s e i s 
d efi n e d b y t h e pr e s e n c e of at l e a st o n e m e a s ur a bl e l e si o n ( a s d et ail e d a b o v e).  I n 
st u di e s w h er e t h e pri m ar y e n d p oi nt i s t u m or pr o gr e s si o n ( eit h er ti m e t o pr o gr e s si o n 
or pr o p orti o n wit h pr o gr e s si o n at a fi x e d d at e), t h e pr ot o c ol m u st s p e cif y if e ntr y i s 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr o t o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
9 5  of 1 0 1  
r e stri ct e d t o t h o s e wit h m e a s ur a bl e di s e a s e or w h et h er p ati e nt s h a vi n g n o n-
m e a s ur a bl e di s e a s e o nl y ar e al s o eli gi bl e.  
B a s eli n e d o c u m e nt ati o n of ‘t ar g et’ a n d ‘ n o n -t ar g et’ l e si o n s: W h e n m or e t h a n 
o n e m e a s ur a bl e l e si o n i s pr e s e nt at b a s eli n e all l e si o n s u p t o a m a xi m u m of fi v e 
l e si o n s t ot al ( a n d a m a xi m u m of t w o l e si o n s p er or g a n) r e pr e s e nt ati v e of all i n v ol v e d 
o r g a n s s h o ul d b e i d e ntifi e d a s t ar g et l e si o n s a n d will b e r e c or d e d a n d m e a s ur e d at 
b a s eli n e (t hi s m e a n s i n i n st a n c e s w h er e p ati e nt s h a v e o nl y o n e or t w o or g a n sit e s 
i n v ol v e d a m a xi m u m of t w o a n d f o ur l e si o n s r e s p e cti v el y will b e r e c or d e d).   
T ar g et l e si o n s s h o ul d b e s el e ct e d o n t h e b a si s of t h eir si z e (l e si o n s wit h t h e l o n g e st 
di a m et er), b e r e pr e s e nt ati v e of all i n v ol v e d or g a n s, b ut i n a d diti o n s h o ul d b e t h o s e 
t h at l e n d t h e m s el v e s t o r e pr o d u ci bl e r e p e at e d m e a s ur e m e nt s.  It m a y b e t h e c a s e 
t h at, o n o c c a si o n, t h e l ar g e st l e si o n d o e s n ot l e n d it s elf t o r e pr o d u ci bl e m e a s ur e m e nt 
i n w hi c h cir c u m st a n c e t h e n e xt l ar g e st l e si o n w hi c h c a n b e m e a s ur e d r e pr o d u ci bl y 
s h o ul d b e s el e ct e d.   
L y m p h n o d e s m erit s p e ci al m e nti o n si n c e t h e y ar e n or m al a n at o mi c al str u ct ur e s 
w hi c h m a y b e vi si bl e b y i m a gi n g e v e n if n ot i n v ol v e d b y t u m or.  P at h ol o gi c al n o d e s 
w hi c h ar e d efi n e d a s m e a s ur a bl e a n d m a y b e i d e ntifi e d a s t ar g et l e si o n s m u st m e et 
t h e crit eri o n of a s h ort a xi s of ≥1 5 m m b y C T s c a n.  O nl y t h e s h ort a xi s of t h e s e 
n o d e s will c o ntr i b ut e t o t h e b a s eli n e s u m.  T h e s h ort a xi s of t h e n o d e i s t h e di a m et er 
n or m all y u s e d b y r a di ol o gi st s t o j u d g e if a n o d e i s i n v ol v e d b y s oli d t u m or.  N o d al 
si z e i s n or m all y r e p ort e d a s t w o di m e n si o n s i n t h e pl a n e i n w hi c h t h e i m a g e i s 
o bt ai n e d (f or C T s c a n t hi s i s al m o st al w a y s t h e a xi al pl a n e; f or M RI t h e pl a n e of 
a c q ui siti o n m a y b e a xi al, s a gitt al  or c or o n al).  T h e s m all er of t h e s e m e a s ur e s i s t h e 
s h ort a xi s.  F or e x a m pl e, a n a b d o mi n al n o d e w hi c h i s r e p ort e d a s b ei n g 2 0  m m· x  
3 0  m m h a s a s h ort a xi s of 2 0  m m  a n d q u alifi e s a s a m ali g n a nt, m e a s ur a bl e n o d e.  I n 
t hi s e x a m pl e, 2 0 m m s h o ul d b e r e c or d e d a s t h e n o d e m e a s ur e m e nt.  All ot h er 
p at h ol o gi c al n o d e s (t h o s e wit h s h ort a xi s ≥1 0  m m b ut < 1 5  m m) s h o ul d b e c o n si d er e d 
n o n -t ar g et l e si o n s.  N o d e s t h at h a v e a s h ort a xi s < 1 0 m m ar e c o n si d er e d n o n -
p at h ol o gi c al a n d s h o ul d n ot b e r e c or d e d or f oll o w e d.  A s u m of t h e di a m et er s 
(l o n g e st f or n o n-n o d al l e si o n s, s h ort a xi s f or n o d al l e si o n s) f or all t ar g et l e si o n s will 
b e c al c ul at e d a n d r e p ort e d a s t h e b a s eli n e s u m di a m et er s.  I f l y m p h n o d e s ar e t o b e 
i n cl u d e d i n t h e s u m, t h e n a s n ot e d a b o v e, o nl y t h e s h ort a xi s i s a d d e d i nt o t h e s u m.  
T h e b a s eli n e s u m di a m et er s will b e u s e d a s r ef er e n c e t o f urt h er c h ar a ct eri z e a n y 
o bj e cti v e t u m or r e gr e s si o n i n t h e m e a s ur a bl e di m e n si o n of t h e di s e a s e.  
All ot h er l e si o n s ( or sit e s of di s e a s e) i n cl u di n g p at h ol o gi c al l y m p h n o d e s s h o ul d b e 
i d e ntifi e d a s n o n-t ar g et l e si o n s a n d s h o ul d al s o b e r e c or d e d at b a s eli n e.  
M e a s ur e m e nt s ar e n ot r e q uir e d a n d t h e s e l e si o n s s h o ul d b e f oll o w e d a s ‘ pr e s e nt’, 
‘ a b s e nt’, or i n r ar e c a s e s ‘ u n e q ui v o c al pr o gr e s si o n’.  I n a d diti o n, it i s p o s si bl e t o 
r e c or d m ulti pl e n o n-t ar g et l e si o n s i n v ol vi n g t h e s a m e or g a n a s a si n gl e it e m o n t h e 
c a s e r e c or d f or m ( e. g. ‘ m ulti pl e e nl ar g e d p el vi c l y m p h n o d e s’ or ‘ m ulti pl e li v er 
m et a st a s e s’).  
R e s p o n s e crit eri a  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr o t o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
9 6  of 1 0 1  
E v al u ati o n of t ar g et l e si o n s:  
 
C o m pl et e R e s p o n s e ( C R): Di s a p p e ar a n c e of all t ar g et l e si o n s.  A n y 
p at h ol o gi c al l y m p h n o d e s ( w h et h er t ar g et or n o n -t ar g et) m u st h a v e r e d u cti o n 
i n s h ort a xi s t o < 1 0 m m. 
 
P arti al R e s p o n s e ( P R): At l e a st a 3 0 % d e cr e a s e i n t h e s u m of di a m et er s of 
t ar g et l e si o n s, t a ki n g a s r ef er e n c e t h e b a s eli n e s u m di a m et er s. 
 
Pr o gr e s si v e Di s e a s e ( P D): At l e a st a 2 0 % i n cr e a s e i n t h e s u m of di a m et er s of 
t ar g et l e si o n s, t a ki n g a s r ef er e n c e t h e s m all e st s u m o n st u d y (t hi s i n cl u d e s 
t h e b a s eli n e s u m if t h at i s t h e s m all e st o n st u d y).  I n a d diti o n t o t h e r el ati v e 
i n cr e a s e of 2 0 %, t h e s u m m u st al s o d e m o n str at e a n a b s ol ut e i n cr e a s e of at 
l e a st 5 m m.  ( N ot e: t h e a p p e ar a n c e of o n e or m or e n e w l e si o n s i s al s o 
c o n si d er e d pr o gr e s si o n).  
 
St a bl e Di s e a s e ( S D): N eit h er s uffi ci e nt s hri n k a g e t o q u alif y f or P R n or 
s uffi ci e nt i n cr e a s e t o q u alif y f or P D, t a ki n g a s r ef er e n c e t h e s m all e st s u m 
di a m et er s w hil e o n st u d y.  
E v al u ati o n of b e st o v er all r e s p o n s e  
T h e b e st o v er all r e s p o n s e i s t h e b e st r e s p o n s e r e c or d e d fr o m t h e st art of t h e st u d y 
tr e at m e nt u ntil t h e e n d of tr e at m e nt t a ki n g i nt o a c c o u nt a n y r e q uir e m e nt f or 
c o nfir m ati o n.  O n o c c a si o n a r e s p o n s e m a y n ot b e d o c u m e nt e d u ntil aft er t h e e n d of 
t h er a p y s o pr ot o c ol s s h o ul d b e cl e ar if p o st-tr e at m e nt a s s e s s m e nt s ar e t o b e 
c o n si d er e d i n d et er mi n ati o n of b e st o v er all r e s p o n s e.  Pr ot o c ol s m u st s p e cif y h o w 
a n y n e w t h er a p y i ntr o d u c e d b ef or e pr o gr e s si o n will aff e ct b e st r e s p o n s e d e si g n ati o n.  
T h e p ati e nt’ s b e st o v er all r e s p o n s e a s si g n m e nt will d e p e n d o n t h e fi n di n g s of b o t h 
t ar g et a n d n o n-t ar g et di s e a s e a n d will al s o t a k e i nt o c o n si d er ati o n t h e a p p e ar a n c e of 
n e w l e si o n s.  F urt h er m or e, d e p e n di n g o n t h e n at ur e of t h e st u d y a n d t h e pr ot o c ol 
r e q uir e m e nt s, it m a y al s o r e q uir e c o nfir m at or y m e a s ur e m e nt.  S p e cifi c all y, i n n o n-
r a n do mi z e d tri al s w h er e r e s p o n s e i s t h e pri m ar y e n d p oi nt, c o nfir m ati o n of P R or C R 
i s n e e d e d t o d e e m eit h er o n e t h e ‘ b e st o v er all r e s p o n s e’.  T hi s i s d e s cri b e d f urt h er 
b el o w.  


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr o t o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
9 7  of 1 0 1  
T ar g et L e si o n s  
N o n -t ar g et L e si o n s 
N e w L e si o n s  
O v er all R e s p o n s e  
C R  
C R  
N o  
C R  
C R  
N o n -C R/ N o n -P D  
N o  
P R  
C R  
N ot e v al u at e d  
N o  
P R  
P R  
N o n -P D or n ot all 
e v al u at e d  
N o  
P R  
S D  
N o n -P D or n ot all 
e v al u at e d  
N o  
S D  
N ot all e v al u at e d  
N o n -P D  
N o  
N ot e v al u a bl e  
P D  
A n y  
Y e s or N o  
P D  
A n y  
P D  
Y e s or N o  
P D  
A n y  
A n y  
Y e s  
P D  
 
 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr o t o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
9 8  of 1 0 1  
A p p e n di x 6  F A C T -B  
 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr o t o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
9 9  of 1 0 1  
 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr o t o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
1 0 0  of 1 0 1  
 


 
P ert u z u m a b — F. H off m a n n -L a R o c h e Lt d.  
Pr o t o c ol M O 2 8 0 4 7, V er si o n 6 . 0 
1 0 1  of 1 0 1  
 
 
 

SAP_001.pdf: 
Official Title: 
A Multicenter, Open-Label, Single-Arm Study of Pertuzumab in 
Combination With Trastuzumab and a Taxane in First Line 
Treatment of Patients With HER2- Positive Advanced (Metastatic 
or Locally Recurrent) Breast Cancer 
NCT Number: 
NCT01572038  
Document Date: 
SAP Version 2: 25-November-2019