2004/579/EC: Council Decision of 29 April 2004 on the conclusion, on behalf of the European Community, of the United Nations Convention Against Transnational Organised Crime
Date: 2004-04-29
Institutions: Council of the European Union
Subjects: UN convention, accession to an agreement, fight against crime, judicial cooperation, legal cooperation, organised crime

6.8.2004

EN

Official Journal of the European Union

L 261/69

COUNCIL DECISION

of 29 April 2004

on the conclusion, on behalf of the European Community, of the United Nations Convention
Against Transnational Organised Crime

(2004/579/EC)

THE COUNCIL OF THE EUROPEAN UNION,

HAS DECIDED AS FOLLOWS:

Having regard to the Treaty establishing the European Com-
munity, and in particular Articles 47, 55, 95 and 179,
in
conjunction with Articles 300(2) first sentence and 300(3) first
subparagraph thereof;

Having regard to the proposal from the Commission,

Having regard to the opinion of the European Parliament (1),

Whereas:

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

(7)

The elements of the Convention which are subject to
Community
the
Commission, with the approval of the Council, on behalf
of the Community.

competence were negotiated

by

The Council instructed the Commission to negotiate the
accession of the Community to the Convention in ques-
tion.

Negotiations were
successfully concluded and the
resulting instrument has been signed by the Community
on 12 December 2000 in accordance with Decision
2001/87/EC (2).

Some Member States are parties to the Convention while
the ratification process is under way in other Member
States.

The conditions permitting the Community to deposit the
instrument of approval provided for in Article 36(3) of
the Convention have been fulfilled.

The Convention should be approved to enable the Com-
munity to become a party to it within the limits of its
competence.

The Community shall, when depositing the instrument
of approval, also deposit a declaration on the extent of
the European Community's competence with respect to
matters governed by the Convention under Article 36(3)
thereof,

Article 1

The United Nations Convention against transnational organised
crime is hereby approved on behalf of the Community.

The text of the Convention is set out in Annex I.

Article 2

The President of the Council
is authorised to designate the
person(s) empowered to deposit the Community's instrument
of formal confirmation in order to bind the Community. The
instrument of formal confirmation shall comprise a declaration
of competence according to Article 36(3) of the Convention, as
set out in Annex II. It shall also contain a Statement as set out
in Annex III.

Article 3

This Decision shall be published in the Official Journal of the
European Union.

Done at Luxembourg, 29 April 2004.

For the Council

The President

M. McDOWELL

(1) Opinion delivered on 13 January 2004 (not yet published in the

Official Journal).

(2) OJ L 30, 1.2.2001, p. 44.

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6.8.2004

ANNEX I

UNITED NATIONS CONVENTION AGAINST TRANSNATIONAL ORGANISED CRIME

Article 1

Statement of purpose

The purpose of this Convention is to promote cooperation to
prevent and combat transnational organised crime more effec-
tively.

Article 2

Use of terms

For the purposes of this Convention:

(a) ‘organised criminal group’ shall mean a structured group of
three or more persons, existing for a period of time and
acting in concert with the aim of committing one or more
serious crimes or offences established in accordance with
this Convention, in order to obtain, directly or indirectly, a
financial or other material benefit;

(b) ‘serious crime’ shall mean conduct constituting an offence
punishable by a maximum deprivation of liberty of at least
four years or a more serious penalty;

(c) ‘structured group’ shall mean a group that is not randomly
formed for the immediate commission of an offence and
that does not need to have formally defined roles for its
members, continuity of
its membership or a developed
structure;

(d) ‘property’

shall mean assets of

every kind, whether
corporeal or incorporeal, movable or immovable, tangible
or intangible, and legal documents or instruments eviden-
cing title to, or interest in, such assets;

(e) ‘proceeds of crime’ shall mean any property derived from
or obtained, directly or indirectly, through the commission
of an offence;

(f) ‘freezing’ or ‘seizure’ shall mean temporarily prohibiting the
transfer, conversion, disposition or movement of property
or temporarily assuming custody or control of property on
the basis of an order issued by a court or other competent
authority;

(g) ‘confiscation’, which includes forfeiture where applicable,
shall mean the permanent deprivation of property by order
of a court or other competent authority;

(h) ‘predicate offence’ shall mean any offence as a result of
which proceeds have been generated that may become the
subject of an offence as defined in article 6 of this Conven-
tion;

ties, with a view to the investigation of an offence and the
identification of persons involved in the commission of the
offence;

(j) ‘regional economic integration organisation’ shall mean an
organisation constituted by sovereign States of a given
region, to which its member States have transferred compe-
tence in respect of matters governed by this Convention
and which has been duly authorised, in accordance with its
internal procedures,
to sign, ratify, accept, approve or
accede to it; references to ‘States Parties’ under this Conven-
tion shall apply to such organisations within the limits of
their competence.

Article 3

Scope of application

This Convention shall apply, except as otherwise stated

1.
herein, to the prevention, investigation and prosecution of:

(a) the offences established in accordance with Articles 5, 6, 8

and 23 of this Convention; and

(b) serious crime as defined in article 2 of this Convention;

where the offence is transnational in nature and involves an
organised criminal group.

For the purpose of paragraph 1 of this Article, an offence

2.
is transnational in nature if:

(a) it is committed in more than one State;

(b) it is committed in one State but a substantial part of its
preparation, planning, direction or control takes place in
another State;

(c) it is committed in one State but involves an organised crim-
inal group that engages in criminal activities in more than
one State; or

(d) it is committed in one State but has substantial effects in

another State.

Article 4

Protection of sovereignty

1.
States Parties shall carry out their obligations under this
Convention in a manner consistent with the principles of
sovereign equality and territorial integrity of States and that of
non-intervention in the domestic affairs of other States.

(i) ‘controlled delivery’ shall mean the technique of allowing
illicit or suspect consignments to pass out of, through or
into the territory of one or more States, with the knowl-
edge and under the supervision of their competent authori-

Nothing in this Convention entitles a State Party to
2.
undertake in the territory of another State the exercise of juris-
diction and performance of functions that are reserved exclu-
sively for the authorities of that other State by its domestic law.

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Official Journal of the European Union

L 261/71

Article 5

Criminalisation of participation in an organised criminal
group

1.
Each State Party shall adopt such legislative and other
measures as may be necessary to establish as criminal offences,
when committed intentionally:

(a) either or both of the following as criminal offences distinct
from those involving the attempt or completion of the
criminal activity:

(i) agreeing with one or more other persons to commit a
serious crime for a purpose relating directly or indir-
ectly to the obtaining of a financial or other material
benefit and, where required by domestic law, involving
an act undertaken by one of the participants in further-
ance of the agreement or involving an organised crim-
inal group;

(ii) conduct by a person who, with knowledge of either the
aim and general criminal activity of an organised crim-
inal group or its intention to commit the crimes in
question, takes an active part in:

a. criminal activities of the organised criminal group;

b. other activities of the organised criminal group in
the knowledge that his or her participation will
contribute
above-
described criminal aim;

achievement of

to the

the

(b) organising, directing, aiding, abetting, facilitating or coun-
selling the commission of serious crime involving an orga-
nised criminal group.

The knowledge,

2.
intent, aim, purpose or agreement
referred to in paragraph 1 of this Article may be inferred from
objective factual circumstances.

3.
States Parties whose domestic law requires involvement of
an organised criminal group for purposes of the offences estab-
lished in accordance with paragraph 1(a)(i) of this article shall
ensure that their domestic law covers all serious crimes invol-
ving organised criminal groups. Such States Parties, as well as
States Parties whose domestic law requires an act in furtherance
of the agreement for purposes of the offences established in
accordance with paragraph 1(a)
this article, shall so
inform the Secretary-General of the United Nations at the time
of their signature or of deposit of their instrument of ratifica-
tion, acceptance or approval of or accession to this Conven-
tion.

(i) of

Article 6

Criminalisation of the laundering of proceeds of crime

(a)

(i) the conversion or transfer of property, knowing that
such property is the proceeds of crime, for the purpose
of concealing or disguising the illicit origin of the prop-
erty or of helping any person who is involved in the
commission of the predicate offence to evade the legal
consequences of his or her action;

(ii) the concealment or disguise of the true nature, source,
location, disposition, movement or ownership of or
rights with respect
to property, knowing that such
property is the proceeds of crime;

(b) subject to the basic concepts of its legal system:

(i) the acquisition, possession or use of property, knowing,
that such property is the

receipt,

the time of
at
proceeds of crime;

(ii) participation in, association with or conspiracy to
commit, attempts to commit and aiding, abetting, facili-
tating and counselling the commission of any of the
offences established in accordance with this Article.

For purposes of implementing or applying paragraph 1 of

2.
this Article:

(a) each State Party shall seek to apply paragraph 1 of this

Article to the widest range of predicate offences;

(b) each State Party shall

include as predicate offences all
serious crime as defined in Article 2 of this Convention and
the offences established in accordance with Articles 5, 8
and 23 of this Convention. In the case of States Parties
whose legislation sets out a list of specific predicate
offences, they shall, at a minimum, include in such list a
comprehensive range of offences associated with organised
criminal groups;

(c) for the purposes of subparagraph (b), predicate offences
shall include offences committed both within and outside
the jurisdiction of the State Party in question. However,
offences committed outside the jurisdiction of a State Party
shall constitute predicate offences only when the relevant
conduct is a criminal offence under the domestic law of the
State where it
is committed and would be a criminal
offence under the domestic law of the State Party imple-
menting or applying this Article had it been committed
there;

(d) each State Party shall furnish copies of its laws that give
effect to this Article and of any subsequent changes to such
laws or a description thereof to the Secretary-General of
the United Nations;

(e) if required by fundamental principles of the domestic law
of a State Party, it may be provided that the offences set
forth in paragraph 1 of this Article do not apply to the
persons who committed the predicate offence;

Each State Party shall adopt, in accordance with funda-
1.
mental principles of its domestic law, such legislative and other
measures as may be necessary to establish as criminal offences,
when committed intentionally:

(f) knowledge, intent or purpose required as an element of an
offence set forth in paragraph 1 of this Article may be
inferred from objective factual circumstances.

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6.8.2004

Article 7

Measures to combat money-laundering

1.

Each State Party:

(a) shall

institute a comprehensive domestic regulatory and
supervisory regime for banks and non-bank financial insti-
tutions and, where appropriate, other bodies particularly
susceptible to money-laundering, within its competence, in
order to deter and detect all forms of money-laundering,
which regime shall emphasise requirements for customer
identification, record-keeping and the reporting of suspi-
cious transactions;

(b) shall, without prejudice to Articles 18 and 27 of
regulatory,

this
law
Convention, ensure that administrative,
enforcement and other authorities dedicated to combating
money-laundering (including, where appropriate under
domestic law, judicial authorities) have the ability to coop-
erate and exchange information at the national and interna-
levels within the conditions prescribed by its
tional
domestic law and, to that end, shall consider the establish-
ment of a financial intelligence unit to serve as a national
centre for the collection, analysis and dissemination of
information regarding potential money-laundering.

shall

States

Parties

consider

implementing

2.
feasible
measures to detect and monitor the movement of cash and
appropriate negotiable instruments across their borders, subject
to safeguards to ensure proper use of information and without
impeding in any way the movement of legitimate capital. Such
measures may include a requirement that individuals and busi-
nesses report the cross-border transfer of substantial quantities
of cash and appropriate negotiable instruments.

3.
In establishing a domestic regulatory and supervisory
regime under the terms of this Article, and without prejudice
to any other Article of this Convention, States Parties are called
upon to use as a guideline the relevant initiatives of regional,
interregional and multilateral organisations against money-laun-
dering.

4.
States Parties shall endeavour to develop and promote
global, regional, subregional and bilateral cooperation among
judicial, law enforcement and financial regulatory authorities in
order to combat money-laundering.

or herself or another person or entity, in order that the offi-
cial act or refrain from acting in the exercise of his or her
official duties.

2.
Each State Party shall consider adopting such legislative
and other measures as may be necessary to establish as criminal
offences conduct referred to in paragraph 1 of this Article
involving a foreign public official or international civil servant.
Likewise, each State Party shall consider establishing as criminal
offences other forms of corruption.

3.
Each State Party shall also adopt such measures as may
be necessary to establish as a criminal offence participation as
an accomplice in an offence established in accordance with this
Article.

this Convention,

For the purposes of paragraph 1 of

this Article and
4.
Article 9 of
‘public official’ shall mean a
public official or a person who provides a public service as
defined in the domestic law and as applied in the criminal law
of the State Party in which the person in question performs
that function.

Article 9

Measures against corruption

1.
In addition to the measures set forth in Article 8 of this
Convention, each State Party shall, to the extent appropriate
and consistent with its legal system, adopt legislative, adminis-
trative or other effective measures to promote integrity and to
prevent, detect and punish the corruption of public officials.

2.
Each State Party shall take measures to ensure effective
action by its authorities in the prevention, detection and
punishment of
including
providing such authorities with adequate independence to deter
the exertion of inappropriate influence on their actions.

the corruption of public officials,

Article 10

Liability of legal persons

Article 8

Criminalisation of corruption

1.
Each State Party shall adopt such measures as may be
necessary, consistent with its legal principles, to establish the
liability of legal persons for participation in serious crimes
involving an organised criminal group and for the offences
established in accordance with Articles 5, 6, 8 and 23 of this
Convention.

1.
Each State Party shall adopt such legislative and other
measures as may be necessary to establish as criminal offences,
when committed intentionally:

(a) the promise, offering or giving to a public official, directly
or indirectly, of an undue advantage, for the official himself
or herself or another person or entity, in order that the offi-
cial act or refrain from acting in the exercise of his or her
official duties;

(b) the solicitation or acceptance by a public official, directly
or indirectly, of an undue advantage, for the official himself

Subject to the legal principles of the State Party, the liabi-

2.
lity of legal persons may be criminal, civil or administrative.

Such liability shall be without prejudice to the criminal
the natural persons who have committed the

3.
liability of
offences.

Each State Party shall,

in particular, ensure that legal
4.
persons held liable in accordance with this Article are subject
to effective, proportionate and dissuasive criminal or non-crim-
inal sanctions, including monetary sanctions.

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Article 11

Prosecution, adjudication and sanctions

3.
If proceeds of crime have been transformed or converted,
in part or in full, into other property, such property shall be
liable to the measures referred to in this Article instead of the
proceeds.

1.
Each State Party shall make the commission of an offence
established in accordance with Articles 5, 6, 8 and 23 of this
Convention liable to sanctions that
the
gravity of that offence.

take into account

2.
Each State Party shall endeavour to ensure that any
discretionary legal powers under its domestic law relating to
the prosecution of persons
for offences covered by this
Convention are exercised to maximise the effectiveness of law
enforcement measures in respect of those offences and with
due regard to the need to deter the commission of such
offences.

take appropriate measures,

3.
In the case of offences established in accordance with
Articles 5, 6, 8 and 23 of this Convention, each State Party
shall
in accordance with its
domestic law and with due regard to the rights of the defence,
to seek to ensure that conditions imposed in connection with
decisions on release pending trial or appeal take into considera-
tion the need to ensure the presence of the defendant at subse-
quent criminal proceedings.

4.
Each State Party shall ensure that its courts or other
competent authorities bear in mind the grave nature of the
offences covered by this Convention when considering the
eventuality of early release or parole of persons convicted of
such offences.

5.
Each State Party shall, where appropriate, establish under
its domestic law a long statute of limitations period in which to
for any offence covered by this
commence proceedings
Convention and a longer period where the alleged offender has
evaded the administration of justice.

6.
Nothing contained in this Convention shall affect the
principle that the description of the offences established in
accordance with this Convention and of the applicable legal
defences or other legal principles controlling the lawfulness of
conduct is reserved to the domestic law of a State Party and
that such offences shall be prosecuted and punished in accord-
ance with that law.

Article 12

Confiscation and seizure

1.
States Parties shall adopt, to the greatest extent possible
within their domestic legal systems, such measures as may be
necessary to enable confiscation of:

(a) proceeds of crime derived from offences covered by this
Convention or property the value of which corresponds to
that of such proceeds;

4.
If proceeds of crime have been intermingled with prop-
erty acquired from legitimate sources, such property shall,
without prejudice to any powers relating to freezing or seizure,
be liable to confiscation up to the assessed value of the inter-
mingled proceeds.

Income or other benefits derived from proceeds of crime,
5.
from property into which proceeds of crime have been trans-
formed or converted or from property with which proceeds of
crime have been intermingled shall also be liable to the
measures referred to in this Article, in the same manner and to
the same extent as proceeds of crime.

6.
For the purposes of this Article and Article 13 of this
Convention, each State Party shall empower its courts or other
competent authorities to order that bank, financial or commer-
cial records be made available or be seized. States Parties shall
not decline to act under the provisions of this paragraph on
the ground of bank secrecy.

7.
States Parties may consider the possibility of requiring
that an offender demonstrate the lawful origin of alleged
proceeds of crime or other property liable to confiscation, to
the extent that such a requirement is consistent with the princi-
ples of their domestic law and with the nature of the judicial
and other proceedings.

The provisions of this Article shall not be construed to

8.
prejudice the rights of bona fide third parties.

9.
Nothing contained in this Article shall affect the principle
that the measures to which it refers shall be defined and imple-
mented in accordance with and subject to the provisions of the
domestic law of a State Party.

Article 13

International cooperation for purposes of confiscation

A State Party that has received a request from another
1.
State Party having jurisdiction over an offence covered by this
Convention for confiscation of proceeds of crime, property,
equipment or other instrumentalities referred to in Article
12(1), of this Convention situated in its territory shall, to the
greatest extent possible within its domestic legal system:

(a) submit the request

to its competent authorities for the
purpose of obtaining an order of confiscation and, if such
an order is granted, give effect to it; or

(b) property, equipment or other instrumentalities used in or
destined for use in offences covered by this Convention.

States Parties shall adopt such measures as may be neces-
2.
sary to enable the identification, tracing, freezing or seizure of
any item referred to in paragraph 1 of this Article for the
purpose of eventual confiscation.

(b) submit to its competent authorities, with a view to giving
effect to it to the extent requested, an order of confiscation
issued by a court in the territory of the requesting State
Party in accordance with Article 12(1), of this Convention
insofar as it relates to proceeds of crime, property, equip-
ment or other instrumentalities referred to in Article 12(1),
situated in the territory of the requested State Party.

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6.8.2004

2.
Following a request made by another State Party having
jurisdiction over an offence covered by this Convention, the
requested State Party shall take measures to identify, trace and
freeze or seize proceeds of crime, property, equipment or other
instrumentalities referred to in Article 12(1), of this Convention
for the purpose of eventual confiscation to be ordered either by
the requesting State Party or, pursuant to a request under para-
graph 1 of this Article, by the requested State Party.

The provisions of Article 18 of

3.
this Convention are
applicable, mutatis mutandis, to this Article. In addition to the
information specified in Article 18(15), requests made pursuant
to this Article shall contain:

(a) in the case of a request pertaining to paragraph 1(a) of this
Article, a description of the property to be confiscated and
a statement of the facts relied upon by the requesting State
Party sufficient to enable the requested State Party to seek
the order under its domestic law;

(b) in the case of a request pertaining to paragraph 1(b) of this
Article, a legally admissible copy of an order of confiscation
upon which the request is based issued by the requesting
State Party, a statement of the facts and information as to
the extent to which execution of the order is requested;

(c) in the case of a request pertaining to paragraph 2 of this
relied upon by the
the actions

Article, a statement of
requesting State Party and a description of
requested.

the facts

disposed of by that State Party in accordance with its domestic
law and administrative procedures.

2. When acting on the request made by another State Party
in accordance with Article 13 of this Convention, States Parties
shall,
to the extent permitted by domestic law and if so
requested, give priority consideration to returning the confis-
cated proceeds of crime or property to the requesting State
Party so that it can give compensation to the victims of the
crime or return such proceeds of crime or property to their
legitimate owners.

3. When acting on the request made by another State Party
in accordance with Articles 12 and 13 of this Convention, a
State Party may give special consideration to concluding agree-
ments or arrangements on:

(a) contributing the value of such proceeds of crime or prop-
erty or funds derived from the sale of such proceeds of
crime or property or a part thereof to the account desig-
nated in accordance with Article 30(2)(c), of this Conven-
tion and to intergovernmental bodies specialising in the
fight against organised crime;

(b) sharing with other States Parties, on a regular or case-by-
case basis, such proceeds of crime or property, or funds
derived from the sale of such proceeds of crime or prop-
erty, in accordance with its domestic law or administrative
procedures.

4.
The decisions or actions provided for in paragraphs 1 and
2 of this Article shall be taken by the requested State Party in
accordance with and subject to the provisions of its domestic
law and its procedural rules or any bilateral or multilateral
treaty, agreement or arrangement to which it may be bound in
relation to the requesting State Party.

5.
Each State Party shall furnish copies of its laws and regu-
lations that give effect to this Article and of any subsequent
changes to such laws and regulations or a description thereof
to the Secretary-General of the United Nations.

Article 15

Jurisdiction

1.
Each State Party shall adopt such measures as may be
necessary to establish its jurisdiction over the offences estab-
lished in accordance with Articles 5, 6, 8 and 23 of this
Convention when:

(a) The offence is committed in the territory of that State

Party; or

6.
If a State Party elects to make the taking of the measures
referred to in paragraphs 1 and 2 of this Article conditional on
the existence of a relevant treaty, that State Party shall consider
this Convention the necessary and sufficient treaty basis.

(b) The offence is committed on board a vessel that is flying
the flag of that State Party or an aircraft that is registered
under the laws of that State Party at the time that the
offence is committed.

7.
Cooperation under this Article may be refused by a State
Party if the offence to which the request relates is not an
offence covered by this Convention.

The provisions of this Article shall not be construed to

8.
prejudice the rights of bona fide third parties.

9.
States Parties shall consider concluding bilateral or multi-
lateral treaties, agreements or arrangements to enhance the
effectiveness of international cooperation undertaken pursuant
to this Article.

Article 14

Disposal of confiscated proceeds of crime or property

1.
Proceeds of crime or property confiscated by a State Party
pursuant to Articles 12 or 13(1), of this Convention shall be

Subject to Article 4 of this Convention, a State Party may

2.
also establish its jurisdiction over any such offence when:

(a) the offence is committed against a national of that State

Party;

(b) the offence is committed by a national of that State Party
or a stateless person who has his or her habitual residence
in its territory; or

(c) the offence is:

(i) one of those established in accordance with Article
5(1), of this Convention and is committed outside its
territory with a view to the commission of a serious
crime within its territory;

(ii) one of those established in accordance with Article
6(1)(b)(ii), of this Convention and is committed outside
its territory with a view to the commission of an
offence established in accordance with Article 6(1)(a)(i)
or (ii) or (b) (i), of this Convention within its territory.

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3.
For the purposes of Article 16(10), of this Convention,
each State Party shall adopt such measures as may be necessary
to establish its jurisdiction over the offences covered by this
Convention when the alleged offender is present in its territory
and it does not extradite such person solely on the ground that
he or she is one of its nationals.

Each State Party may also adopt such measures as may be
4.
necessary to establish its jurisdiction over the offences covered
by this Convention when the alleged offender is present in its
territory and it does not extradite him or her.

If a State Party exercising its jurisdiction under paragraph
5.
1 or 2 of this Article has been notified, or has otherwise
learned, that one or more other States Parties are conducting
an investigation, prosecution or judicial proceeding in respect
of the same conduct, the competent authorities of those States
Parties shall, as appropriate, consult one another with a view to
coordinating their actions.

6. Without prejudice to norms of general international law,
this Convention does not exclude the exercise of any criminal
jurisdiction established by a State Party in accordance with its
domestic law.

Article 16

Extradition

1.
This Article shall apply to the offences covered by this
Convention or in cases where an offence referred to in Article
3(1)(a) or (b),
involves an organised criminal group and the
person who is the subject of the request for extradition is
located in the territory of the requested State Party, provided
that the offence for which extradition is sought is punishable
under the domestic law of both the requesting State Party and
the requested State Party.

2.
If the request for extradition includes several separate
serious crimes, some of which are not covered by this Article,
the requested State Party may apply this Article also in respect
of the latter offences.

3.
Each of the offences to which this Article applies shall be
deemed to be included as an extraditable offence in any extradi-
tion treaty existing between States Parties. States Parties under-
take to include such offences as extraditable offences in every
extradition treaty to be concluded between them.

4.
If a State Party that makes extradition conditional on the
existence of a treaty receives a request for extradition from
another State Party with which it has no extradition treaty, it
may consider this Convention the legal basis for extradition in
respect of any offence to which this Article applies.

States Parties that make extradition conditional on the

5.
existence of a treaty shall:

(a) at the time of deposit of their instrument of ratification,
acceptance, approval of or accession to this Convention,
the United Nations
inform the Secretary-General of
whether they will take this Convention as the legal basis for
cooperation on extradition with other States Parties to this
Convention; and

(b) if they do not take this Convention as the legal basis for
cooperation on extradition, seek, where appropriate,
to
conclude treaties on extradition with other States Parties to
this Convention in order to implement this Article.

6.
States Parties that do not make extradition conditional on
the existence of a treaty shall recognise offences to which this
Article applies as extraditable offences between themselves.

7.
Extradition shall be subject to the conditions provided for
by the domestic law of the requested State Party or by applic-
able extradition treaties, including, inter alia, conditions in rela-
tion to the minimum penalty requirement for extradition and
the grounds upon which the requested State Party may refuse
extradition.

8.
States Parties shall, subject to their domestic law, endea-
vour to expedite extradition procedures and to simplify eviden-
tiary requirements relating thereto in respect of any offence to
which this Article applies.

9.
Subject to the provisions of its domestic law and its extra-
dition treaties, the requested State Party may, upon being satis-
fied that the circumstances so warrant and are urgent and at
the request of the requesting State Party, take a person whose
extradition is sought and who is present in its territory into
custody or take other appropriate measures to ensure his or
her presence at extradition proceedings.

10.
A State Party in whose territory an alleged offender is
found, if it does not extradite such person in respect of an
offence to which this Article applies solely on the ground that
he or she is one of its nationals, shall, at the request of the
State Party seeking extradition, be obliged to submit the case
without undue delay to its competent authorities for the
purpose of prosecution. Those authorities shall take their deci-
sion and conduct their proceedings in the same manner as in
the case of any other offence of a grave nature under the
domestic law of that State Party. The States Parties concerned
shall cooperate with each other,
in particular on procedural
and evidentiary aspects, to ensure the efficiency of such prose-
cution.

11. Whenever a State Party is permitted under its domestic
law to extradite or otherwise surrender one of its nationals
only upon the condition that the person will be returned to
that State Party to serve the sentence imposed as a result of the
trial or proceedings for which the extradition or surrender of
the person was sought and that State Party and the State Party
seeking the extradition of the person agree with this option
and other terms that they may deem appropriate, such condi-
tional extradition or surrender shall be sufficient to discharge
the obligation set forth in paragraph 10 of this Article.

sought

If extradition,

12.
for purposes of enforcing a
sentence, is refused because the person sought is a national of
the requested State Party,
its
domestic law so permits and in conformity with the require-
ments of such law, upon application of the requesting Party,
consider
the sentence that has been
imposed under the domestic law of the requesting Party or the
remainder thereof.

the requested Party shall,

the enforcement of

if

L 261/76

EN

Official Journal of the European Union

6.8.2004

13.
Any person regarding whom proceedings are being
carried out in connection with any of the offences to which
this Article applies shall be guaranteed fair treatment at all
stages of the proceedings, including enjoyment of all the rights
and guarantees provided by the domestic law of the State Party
in the territory of which that person is present.

Nothing in this Convention shall be interpreted as
14.
imposing an obligation to extradite if the requested State Party
has substantial grounds for believing that the request has been
made for the purpose of prosecuting or punishing a person on
account of that person's sex, race, religion, nationality, ethnic
origin or political opinions or that compliance with the request
would cause prejudice to that person's position for any one of
these reasons.

States Parties may not refuse a request for extradition on
15.
the sole ground that the offence is also considered to involve
fiscal matters.

Before refusing extradition,

16.
the requested State Party
shall, where appropriate, consult with the requesting State
Party to provide it with ample opportunity to present
its
opinions and to provide information relevant to its allegation.

States Parties shall seek to conclude bilateral and multi-
17.
lateral agreements or arrangements to carry out or to enhance
the effectiveness of extradition.

Article 17

Transfer of sentenced persons

States Parties may consider entering into bilateral or multilat-
eral agreements or arrangements on the transfer to their terri-
tory of persons sentenced to imprisonment or other forms of
deprivation of liberty for offences covered by this Convention,
in order that they may complete their sentences there.

Article 18

Mutual legal assistance

1.
States Parties shall afford one another the widest measure
of mutual legal assistance in investigations, prosecutions and
judicial proceedings in relation to the offences covered by this
Convention as provided for in Article 3 and shall reciprocally
extend to one another similar assistance where the requesting
State Party has reasonable grounds to suspect that the offence
referred to in Article 3(1)(a) or (b), is transnational in nature,
including that victims, witnesses, proceeds, instrumentalities or
evidence of such offences are located in the requested State
Party and that
the offence involves an organised criminal
group.

2. Mutual
legal assistance shall be afforded to the fullest
extent possible under relevant laws, treaties, agreements and
arrangements of the requested State Party with respect to inves-
tigations, prosecutions and judicial proceedings in relation to
the offences for which a legal person may be held liable in
accordance with Article 10 of this Convention in the requesting
State Party.

3. Mutual legal assistance to be afforded in accordance with
this Article may be requested for any of
the following
purposes:

(a) taking evidence or statements from persons;

(b) effecting service of judicial documents;

(c) executing searches and seizures, and freezing;

(d) examining objects and sites;

(e) providing information, evidentiary items and expert evalua-

tions;

(f) providing originals or certified copies of relevant docu-
ments and records, including government, bank, financial,
corporate or business records;

(g) identifying or tracing proceeds of crime, property, instru-

mentalities or other things for evidentiary purposes;

(h) facilitating the voluntary appearance of persons in the

requesting State Party;

(i) any other type of assistance that is not contrary to the

domestic law of the requested State Party.

4. Without prejudice to domestic law, the competent autho-
rities of a State Party may, without prior request, transmit
information relating to criminal matters
to a competent
authority in another State Party where they believe that such
information could assist
the authority in undertaking or
successfully concluding inquiries and criminal proceedings or
could result in a request formulated by the latter State Party
pursuant to this Convention.

The transmission of information pursuant to paragraph 4
5.
of this Article shall be without prejudice to inquiries and crim-
inal proceedings in the State of
the competent authorities
providing the information. The competent authorities receiving
the information shall comply with a request that said informa-
tion remain confidential, even temporarily, or with restrictions
on its use. However, this shall not prevent the receiving State
Party from disclosing in its proceedings information that is
exculpatory to an accused person. In such a case, the receiving
State Party shall notify the transmitting State Party prior to the
disclosure and, if so requested, consult with the transmitting
State Party. If, in an exceptional case, advance notice is not
possible, the receiving State Party shall inform the transmitting
State Party of the disclosure without delay.

The provisions of this Article shall not affect the obliga-
6.
tions under any other treaty, bilateral or multilateral,
that
governs or will govern, in whole or in part, mutual legal assis-
tance.

7.
Paragraphs 9 to 29 of this Article shall apply to requests
made pursuant to this Article if the States Parties in question
are not bound by a treaty of mutual legal assistance. If those
States Parties are bound by such a treaty, the corresponding
provisions of that treaty shall apply unless the States Parties
agree to apply paragraphs 9 to 29 of this Article in lieu
thereof. States Parties are strongly encouraged to apply these
paragraphs if they facilitate cooperation.

States Parties shall not decline to render mutual

legal
to this Article on the ground of bank

8.
assistance pursuant
secrecy.

6.8.2004

EN

Official Journal of the European Union

L 261/77

States Parties may decline to render mutual

9.
legal assis-
tance pursuant to this Article on the ground of absence of dual
criminality. However, the requested State Party may, when it
deems appropriate, provide assistance, to the extent it decides
at its discretion,
irrespective of whether the conduct would
constitute an offence under the domestic law of the requested
State Party.

10.
A person who is being detained or is serving a sentence
in the territory of one State Party whose presence in another
State Party is requested for purposes of identification, testimony
or otherwise providing assistance in obtaining evidence for
investigations, prosecutions or judicial proceedings in relation
to offences covered by this Convention may be transferred if
the following conditions are met:

(a) the person freely gives his or her informed consent;

(b) the competent authorities of both States Parties agree,
subject to such conditions as those States Parties may deem
appropriate.

11.

For the purposes of paragraph 10 of this Article:

(a) the State Party to which the person is transferred shall have
the authority and obligation to keep the person transferred
in custody, unless otherwise requested or authorised by the
State Party from which the person was transferred;

(b) the State Party to which the person is transferred shall
without delay implement its obligation to return the person
to the custody of the State Party from which the person
was transferred as agreed beforehand, or as otherwise
agreed, by the competent authorities of both States Parties;

(c) the State Party to which the person is transferred shall not
require the State Party from which the person was trans-
ferred to initiate extradition proceedings for the return of
the person;

(d) the person transferred shall receive credit for service of the
sentence being served in the State from which he or she
was transferred for time spent in the custody of the State
Party to which he or she was transferred.

Unless the State Party from which a person is to be
12.
transferred in accordance with paragraphs 10 and 11 of this
Article so agrees, that person, whatever his or her nationality,
shall not be prosecuted, detained, punished or subjected to any
other restriction of his or her personal liberty in the territory of
the State to which that person is transferred in respect of acts,
omissions or convictions prior to his or her departure from the
territory of the State from which he or she was transferred.

Each State Party shall designate a central authority that
13.
shall have the responsibility and power to receive requests for
legal assistance and either to execute them or to
mutual
transmit
them to the competent authorities for execution.
Where a State Party has a special region or territory with a
separate system of mutual legal assistance, it may designate a
distinct central authority that shall have the same function for
that region or territory. Central authorities shall ensure the
speedy and proper execution or transmission of the requests
received. Where the central authority transmits the request to a
competent authority for execution,
it shall encourage the
speedy and proper execution of the request by the competent
authority. The Secretary-General of the United Nations shall be

notified of the central authority designated for this purpose at
the time each State Party deposits its instrument of ratification,
acceptance or approval of or accession to this Convention.
Requests for mutual legal assistance and any communication
related thereto shall be transmitted to the central authorities
designated by the States Parties. This requirement shall be
without prejudice to the right of a State Party to require that
such requests and communications be addressed to it through
diplomatic channels and, in urgent circumstances, where the
States Parties agree, through the International Criminal Police
Organisation, if possible.

Requests shall be made in writing or, where possible, by
14.
any means capable of producing a written record, in a language
acceptable to the requested State Party, under conditions
allowing that State Party to establish authenticity. The Secre-
tary-General of the United Nations shall be notified of the
language or languages acceptable to each State Party at the
time it deposits its instrument of ratification, acceptance or
approval of or accession to this Convention. In urgent circum-
stances and where agreed by the States Parties, requests may be
made orally, but shall be confirmed in writing forthwith.

15.

A request for mutual legal assistance shall contain:

(a) the identity of the authority making the request;

(b) the subject matter and nature of the investigation, prosecu-
tion or judicial proceeding to which the request relates and
the name and functions of the authority conducting the
investigation, prosecution or judicial proceeding;

(c) a summary of

the relevant

facts, except

in relation to

requests for the purpose of service of judicial documents;

(d) a description of the assistance sought and details of any
particular procedure that the requesting State Party wishes
to be followed;

(e) where possible, the identity, location and nationality of any

person concerned; and

(f) the purpose for which the evidence, information or action

is sought.

The requested State Party may request additional infor-
16.
mation when it appears necessary for the execution of the
request in accordance with its domestic law or when it can
facilitate such execution.

17.
A request shall be executed in accordance with the
domestic law of the requested State Party and, to the extent not
contrary to the domestic law of the requested State Party and
where possible, in accordance with the procedures specified in
the request.

18. Wherever possible and consistent with fundamental
principles of domestic law, when an individual is in the terri-
tory of a State Party and has to be heard as a witness or expert
by the judicial authorities of another State Party, the first State
Party may, at the request of the other, permit the hearing to
take place by video conference if it is not possible or desirable
for the individual in question to appear in person in the terri-
tory of the requesting State Party. States Parties may agree that
the hearing shall be conducted by a judicial authority of the
requesting State Party and attended by a judicial authority of
the requested State Party.

L 261/78

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Official Journal of the European Union

6.8.2004

19.
The requesting State Party shall not transmit or use
information or evidence furnished by the requested State Party
for investigations, prosecutions or judicial proceedings other
than those stated in the request without the prior consent of
the requested State Party. Nothing in this paragraph shall
prevent
the requesting State Party from disclosing in its
proceedings information or evidence that is exculpatory to an
accused person. In the latter case, the requesting State Party
shall notify the requested State Party prior to the disclosure
and, if so requested, consult with the requested State Party. If,
in an exceptional case, advance notice is not possible, the
requesting State Party shall inform the requested State Party of
the disclosure without delay.

The

20.
the
requesting State Party may require
requested State Party keep confidential the fact and substance
of the request, except to the extent necessary to execute the
request. If the requested State Party cannot comply with the
requirement of confidentiality,
it shall promptly inform the
requesting State Party.

that

21. Mutual legal assistance may be refused:

(a) if the request is not made in conformity with the provisions

of this Article;

(b) if the requested State Party considers that execution of the
request is likely to prejudice its sovereignty, security, public
order or other essential interests;

(c) if the authorities of the requested State Party would be
prohibited by its domestic law from carrying out the action
requested with regard to any similar offence, had it been
subject to investigation, prosecution or judicial proceedings
under their own jurisdiction;

(d) if it would be contrary to the legal system of the requested
legal assistance for the

State Party relating to mutual
request to be granted.

States Parties may not refuse a request for mutual legal
22.
assistance on the sole ground that the offence is also considered
to involve fiscal matters.

Reasons shall be given for any refusal of mutual legal

23.
assistance.

24.
The requested State Party shall execute the request for
mutual legal assistance as soon as possible and shall take as full
account as possible of any deadlines
suggested by the
requesting State Party and for which reasons are given, prefer-
ably in the request. The requested State Party shall respond to
reasonable requests by the requesting State Party on progress of
its handling of the request. The requesting State Party shall
promptly inform the requested State Party when the assistance
sought is no longer required.

legal assistance may be postponed by the
25. Mutual
requested State Party on the ground that it interferes with an
ongoing investigation, prosecution or judicial proceeding.

Before refusing a request pursuant to paragraph 21 of
26.
this Article or postponing its execution pursuant to paragraph
25 of this Article, the requested State Party shall consult with
the requesting State Party to consider whether assistance may

be granted subject to such terms and conditions as it deems
necessary.
the requesting State Party accepts assistance
subject to those conditions, it shall comply with the conditions.

If

27. Without prejudice to the application of paragraph 12 of
this Article, a witness, expert or other person who, at the
request of the requesting State Party, consents to give evidence
in a proceeding or to assist in an investigation, prosecution or
judicial proceeding in the territory of the requesting State Party
shall not be prosecuted, detained, punished or subjected to any
other restriction of his or her personal liberty in that territory
in respect of acts, omissions or convictions prior to his or her
departure from the territory of the requested State Party. Such
safe conduct shall cease when the witness, expert or other
person having had, for a period of 15 consecutive days or for
any period agreed upon by the States Parties from the date on
which he or she has been officially informed that his or her
presence is no longer required by the judicial authorities, an
opportunity of leaving, has nevertheless remained voluntarily
in the territory of the requesting State Party or, having left it,
has returned of his or her own free will.

28.
The ordinary costs of executing a request shall be borne
by the requested State Party, unless otherwise agreed by the
States Parties concerned. If expenses of a substantial or extraor-
dinary nature are or will be required to fulfil the request, the
States Parties shall consult to determine the terms and condi-
tions under which the request will be executed, as well as the
manner in which the costs shall be borne.

29.

The requested State Party:

(a) shall provide to the requesting State Party copies of govern-
ment records, documents or information in its possession
that under its domestic law are available to the general
public;

(b) may, at its discretion, provide to the requesting State Party
in whole, in part or subject to such conditions as it deems
appropriate, copies of any government records, documents
or information in its possession that under its domestic law
are not available to the general public.

States Parties shall consider, as may be necessary, the
30.
possibility of concluding bilateral or multilateral agreements or
arrangements that would serve the purposes of, give practical
effect to or enhance the provisions of this Article.

Article 19

Joint investigations

States Parties shall consider concluding bilateral or multilateral
in relation to matters
agreements or arrangements whereby,
that are the subject of investigations, prosecutions or judicial
proceedings in one or more States, the competent authorities
concerned may establish joint
In the
absence of such agreements or arrangements,
joint investiga-
tions may be undertaken by agreement on a case-by-case basis.
The States Parties involved shall ensure that the sovereignty of
the State Party in whose territory such investigation is to take
place is fully respected.

investigative bodies.

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Official Journal of the European Union

L 261/79

Article 20

Special investigative techniques

1.
If permitted by the basic principles of its domestic legal
system, each State Party shall, within its possibilities and under
the conditions prescribed by its domestic law, take the neces-
sary measures to allow for the appropriate use of controlled
delivery and, where it deems appropriate, for the use of other
special
investigative techniques, such as electronic or other
forms of surveillance and undercover operations, by its compe-
tent authorities in its territory for the purpose of effectively
combating organised crime.

2.
For the purpose of investigating the offences covered by
this Convention, States Parties are encouraged to conclude,
when necessary, appropriate bilateral or multilateral agreements
or arrangements for using such special investigative techniques
in the context of cooperation at the international level. Such
agreements or arrangements shall be concluded and imple-
mented in full compliance with the principle of sovereign
equality of States and shall be carried out strictly in accordance
with the terms of those agreements or arrangements.

3.
In the absence of an agreement or arrangement as set
forth in paragraph 2 of this Article, decisions to use such
special investigative techniques at the international level shall
be made on a case-by-case basis and may, when necessary, take
into consideration financial arrangements and understandings
with respect to the exercise of jurisdiction by the States Parties
concerned.

Decisions to use controlled delivery at the international
4.
level may, with the consent of the States Parties concerned,
include methods such as intercepting and allowing the goods
to continue intact or be removed or replaced in whole or in
part.

Article 21

Transfer of criminal proceedings

States Parties shall consider the possibility of transferring to
one another proceedings for the prosecution of an offence
covered by this Convention in cases where such transfer is
considered to be in the interests of the proper administration
of justice, in particular in cases where several jurisdictions are
involved, with a view to concentrating the prosecution.

Article 22

Establishment of criminal record

Each State Party may adopt such legislative or other measures
as may be necessary to take into consideration, under such
terms as and for the purpose that it deems appropriate, any
previous conviction in another State of an alleged offender for
the purpose of using such information in criminal proceedings
relating to an offence covered by this Convention.

Article 23

Criminalisation of obstruction of justice

Each State Party shall adopt such legislative and other measures
as may be necessary to establish as criminal offences, when
committed intentionally:

(a) the use of physical force, threats or intimidation or the
promise, offering or giving of an undue advantage to
induce false testimony or to interfere in the giving of testi-
mony or the production of evidence in a proceeding in
relation to the commission of offences covered by this
Convention;

(b) the use of physical force, threats or intimidation to interfere
with the exercise of official duties by a justice or law enfor-
cement official in relation to the commission of offences
covered by this Convention. Nothing in this subparagraph
shall prejudice the right of States Parties to have legislation
that protects other categories of public officials.

Article 24

Protection of witnesses

1.
Each State Party shall take appropriate measures within
its means to provide effective protection from potential retalia-
tion or intimidation for witnesses in criminal proceedings who
give testimony concerning offences covered by this Convention
and, as appropriate, for their relatives and other persons close
to them.

The measures envisaged in paragraph 1 of this Article
2.
may include, inter alia, without prejudice to the rights of the
defendant, including the right to due process:

(a) establishing procedures for the physical protection of such
persons, such as, to the extent necessary and feasible, relo-
cating them and permitting, where appropriate, non-disclo-
sure or
information
limitations on the disclosure of
concerning the identity and whereabouts of such persons;

(b) providing evidentiary rules to permit witness testimony to
be given in a manner that ensures the safety of the witness,
such as permitting testimony to be given through the use
of communications technology such as video links or other
adequate means.

3.
States Parties shall consider entering into agreements or
arrangements with other States for the relocation of persons
referred to in paragraph 1 of this Article.

The provisions of this Article shall also apply to victims

4.
in so far as they are witnesses.

Article 25

Assistance to and protection of victims

Each State Party shall take appropriate measures within
1.
its means to provide assistance and protection to victims of
offences covered by this Convention, in particular in cases of
threat of retaliation or intimidation.

Each State Party shall establish appropriate procedures to
2.
provide access to compensation and restitution for victims of
offences covered by this Convention.

Each State Party shall, subject to its domestic law, enable
3.
views and concerns of victims to be presented and considered
at appropriate stages of criminal proceedings against offenders
in a manner not prejudicial to the rights of the defence.

L 261/80

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Official Journal of the European Union

6.8.2004

Article 26

Measures to enhance cooperation with law enforcement
authorities

Each State Party shall

1.
take appropriate measures to
encourage persons who participate or who have participated in
organised criminal groups:

(a) to supply information useful to competent authorities for
investigative and evidentiary purposes on such matters as:

(i) the identity, nature, composition, structure, location or

activities of organised criminal groups;

(ii) links,

including international

links, with other orga-

nised criminal groups;

(iii) offences

organised
that
committed or may commit;

criminal

groups

have

(b) to provide factual, concrete help to competent authorities
that may contribute to depriving organised criminal groups
of their resources or of the proceeds of crime.

Each State Party shall consider providing for the possibi-
2.
lity,
in appropriate cases, of mitigating punishment of an
accused person who provides substantial cooperation in the
investigation or prosecution of an offence covered by this
Convention.

3.
Each State Party shall consider providing for the possibi-
lity, in accordance with fundamental principles of its domestic
law, of granting immunity from prosecution to a person who
provides substantial cooperation in the investigation or prose-
cution of an offence covered by this Convention.

Protection of such persons shall be as provided for in

4.
Article 24 of this Convention.

5. Where a person referred to in paragraph 1 of this Article
located in one State Party can provide substantial cooperation
to the competent authorities of another State Party, the States
Parties concerned may consider entering into agreements or
arrangements,
law,
in accordance with their
concerning the potential provision by the other State Party of
the treatment set forth in paragraphs 2 and 3 of this Article.

domestic

Article 27

Law enforcement cooperation

1.
States Parties shall cooperate closely with one another,
consistent with their respective domestic legal and administra-
tive systems, to enhance the effectiveness of law enforcement
action to combat the offences covered by this Convention.
Each State Party shall, in particular, adopt effective measures:

(a) to enhance and, where necessary, to establish channels of
communication between their competent authorities, agen-
cies and services in order to facilitate the secure and rapid
exchange of
the
offences covered by this Convention, including, if the States
Parties concerned deem it appropriate,
links with other
criminal activities;

information concerning all aspects of

(b) to cooperate with other States Parties in conducting inqui-
ries with respect to offences covered by this Convention
concerning:

(i) the identity, whereabouts and activities of persons
suspected of involvement in such offences or the loca-
tion of other persons concerned;

(ii) the movement of proceeds of crime or property

derived from the commission of such offences;

(iii) the movement of property, equipment or other instru-
mentalities used or intended for use in the commission
of such offences;

(c) to provide, when appropriate, necessary items or quantities

of substances for analytical or investigative purposes;

(d) to facilitate effective coordination between their competent
authorities, agencies and services and to promote the
exchange of personnel and other experts, including, subject
to bilateral agreements or arrangements between the States
Parties concerned, the posting of liaison officers;

(e) to exchange information with other States Parties on
specific means and methods used by organised criminal
and
groups,
conveyances and the use of false identities, altered or false
documents or other means of concealing their activities;

including, where

applicable,

routes

(f) to exchange information and coordinate administrative and
other measures taken as appropriate for the purpose of
early identification of the offences covered by this Conven-
tion.

2. With a view to giving effect to this Convention, States
Parties shall consider entering into bilateral or multilateral
agreements or arrangements on direct cooperation between
their law enforcement agencies and, where such agreements or
arrangements already exist, amending them. In the absence of
such agreements or arrangements between the States Parties
concerned, the Parties may consider this Convention as the
basis for mutual law enforcement cooperation in respect of the
offences covered by this Convention. Whenever appropriate,
States Parties shall make full use of agreements or arrange-
to
ments,
enhance the cooperation between their law enforcement agen-
cies.

including international or regional organisations,

States Parties shall endeavour to cooperate within their
3.
means to respond to transnational organised crime committed
through the use of modern technology.

Article 28

Collection, exchange and analysis of information on the
nature of organised crime

1.
Each State Party shall consider analysing, in consultation
with the scientific and academic communities, trends in orga-
nised crime in its territory, the circumstances in which orga-
nised crime operates, as well as the professional groups and
technologies involved.

2.
States Parties shall consider developing and sharing analy-
tical expertise concerning organised criminal activities with
each other and through international and regional organisa-
tions. For that purpose, common definitions, standards and
methodologies should be developed and applied as appropriate.

6.8.2004

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Official Journal of the European Union

L 261/81

3.
Each State Party shall consider monitoring its policies and
actual measures to combat organised crime and making assess-
ments of their effectiveness and efficiency.

extent necessary, efforts to maximise operational and training
activities within international and regional organisations and
within other relevant bilateral and multilateral agreements or
arrangements.

Article 29

Training and technical assistance

Article 30

including prosecutors,

Each State Party shall, to the extent necessary,

1.
initiate,
develop or improve specific training programmes for its law
enforcement personnel,
investigating
magistrates and customs personnel, and other personnel
charged with the prevention, detection and control of
the
offences covered by this Convention. Such programmes may
include secondments and exchanges of staff. Such programmes
shall deal, in particular and to the extent permitted by domestic
law, with the following:

(a) methods used in the prevention, detection and control of

the offences covered by this Convention;

(b) routes and techniques used by persons suspected of invol-
vement in offences covered by this Convention, including
in transit States, and appropriate countermeasures;

(c) monitoring of the movement of contraband;

(d) detection and monitoring of the movements of proceeds of
crime, property, equipment or other instrumentalities and
methods used for the transfer, concealment or disguise of
such proceeds, property, equipment or other instrumental-
ities, as well as methods used in combating money-laun-
dering and other financial crimes;

(e) collection of evidence;

(f) control techniques in free trade zones and free ports;

(g) modern law enforcement

and techniques,
including electronic surveillance, controlled deliveries and
undercover operations;

equipment

(h) methods used in combating transnational organised crime
committed through the use of computers, telecommunica-
tions networks or other forms of modern technology; and

(i) methods used in the protection of victims and witnesses.

States Parties shall assist one another in planning and
2.
implementing research and training programmes designed to
share expertise in the areas referred to in paragraph 1 of this
Article and to that end shall also, when appropriate, use
regional
to
promote cooperation and to stimulate discussion on problems
of mutual concern, including the special problems and needs of
transit States.

and international

and seminars

conferences

States Parties shall promote training and technical assis-
3.
tance that will facilitate extradition and mutual legal assistance.
Such training and technical assistance may include language
training, secondments and exchanges between personnel
in
central authorities or agencies with relevant responsibilities.

4.
In the case of existing bilateral and multilateral agree-
ments or arrangements, States Parties shall strengthen, to the

Other measures:

implementation of
through economic development and technical assistance

the Convention

shall

States Parties

implementation of

take measures conducive to the
1.
this Convention to the extent
optimal
possible,
into
account the negative effects of organised crime on society in
general, in particular on sustainable development.

through international

cooperation,

taking

2.
States Parties shall make concrete efforts to the extent
possible and in coordination with each other, as well as with
international and regional organisations:

(a) to enhance their cooperation at various levels with devel-
oping countries, with a view to strengthening the capacity
of the latter to prevent and combat transnational organised
crime;

(b) to enhance financial and material assistance to support the
efforts of developing countries to fight transnational orga-
nised crime effectively and to help them implement this
Convention successfully;

(c) to provide technical assistance to developing countries and
countries with economies in transition to assist them in
meeting their needs for the implementation of this Conven-
tion. To that end, States Parties shall endeavour to make
adequate and regular voluntary contributions to an account
specifically designated for that purpose in a United Nations
funding mechanism. States Parties may also give special
consideration, in accordance with their domestic law and
the provisions of this Convention, to contributing to the
aforementioned account a percentage of the money or of
the corresponding value of proceeds of crime or property
confiscated in accordance with the provisions of
this
Convention;

(d) to encourage and persuade other States and financial insti-
tutions as appropriate to join them in efforts in accordance
with this Article, in particular by providing more training
programmes and modern equipment to developing coun-
tries in order to assist them in achieving the objectives of
this Convention.

3.
To the extent possible, these measures shall be without
prejudice to existing foreign assistance commitments or to
other
the bilateral,
regional or international level.

financial cooperation arrangements at

4.
States Parties may conclude bilateral or multilateral agree-
ments or arrangements on material and logistical assistance,
taking into consideration the financial arrangements necessary
for the means of international cooperation provided for by this
Convention to be effective and for the prevention, detection
and control of transnational organised crime.

L 261/82

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Official Journal of the European Union

6.8.2004

Article 31

Prevention

1.
States Parties shall endeavour to develop and evaluate
national projects and to establish and promote best practices
and policies aimed at the prevention of transnational organised
crime.

2.
States Parties shall endeavour, in accordance with funda-
mental principles of their domestic law, to reduce existing or
future opportunities for organised criminal groups to partici-
pate in lawful markets with proceeds of crime, through appro-
priate legislative, administrative or other measures. These
measures should focus on:

(a) the strengthening of cooperation between law enforcement
agencies or prosecutors and relevant private entities,
including industry;

(b) the promotion of the development of standards and proce-
dures designed to safeguard the integrity of public and rele-
vant private entities, as well as codes of conduct for rele-
vant professions, in particular lawyers, notaries public, tax
consultants and accountants;

(c) the prevention of the misuse by organised criminal groups
of tender procedures conducted by public authorities and
of subsidies and licences granted by public authorities for
commercial activity;

(d) the prevention of the misuse of legal persons by organised

criminal groups; such measures could include:

6.
Each State Party shall inform the Secretary-General of the
United Nations of the name and address of the authority or
authorities that can assist other States Parties in developing
measures to prevent transnational organised crime.

7.
States Parties shall, as appropriate, collaborate with each
other and relevant international and regional organisations in
promoting and developing the measures referred to in this
Article. This includes participation in international projects
aimed at the prevention of transnational organised crime, for
example by alleviating the circumstances that render socially
marginalised groups vulnerable to the action of transnational
organised crime.

Article 32

Conference of the Parties to the Convention

1.
A Conference of the Parties to the Convention is hereby
established to improve the capacity of States Parties to combat
transnational organised crime and to promote and review the
implementation of this Convention.

the United Nations

The Secretary-General of

shall
2.
convene the Conference of the Parties not later than one year
following the entry into force of this Convention. The Confer-
ence of the Parties shall adopt rules of procedure and rules
governing the activities set forth in paragraphs 3 and 4 of this
Article (including rules concerning payment of expenses
incurred in carrying out those activities).

(i) the establishment of public records on legal and
natural persons involved in the establishment, manage-
ment and funding of legal persons;

3.
The Conference of the Parties shall agree upon mechan-
isms for achieving the objectives mentioned in paragraph 1 of
this Article, including:

(ii) the introduction of the possibility of disqualifying by
court order or any appropriate means for a reasonable
period of time persons convicted of offences covered
by this Convention from acting as directors of legal
persons incorporated within their jurisdiction;

(iii) the establishment of national

records of persons
disqualified from acting as directors of legal persons;
and

(iv) the exchange of information contained in the records
referred to in subparagraphs (d)(i) and (iii) of this para-
graph with the competent authorities of other States
Parties.

3.
States Parties shall endeavour to promote the reintegra-
tion into society of persons convicted of offences covered by
this Convention.

4.
States Parties shall endeavour to evaluate periodically
existing relevant legal instruments and administrative practices
with a view to detecting their vulnerability to misuse by orga-
nised criminal groups.

5.
States Parties shall endeavour to promote public aware-
ness regarding the existence, causes and gravity of and the
Information
threat posed by transnational organised crime.
may be disseminated where appropriate through the mass
media and shall include measures to promote public participa-
tion in preventing and combating such crime.

(a) facilitating activities by States Parties under Articles 29, 30
and 31 of this Convention, including by encouraging the
mobilisation of voluntary contributions;

(b) facilitating the exchange of

information among States
Parties on patterns and trends in transnational organised
crime and on successful practices for combating it;

(c) cooperating with relevant international and regional organi-

sations and non-governmental organisations;

(d) reviewing periodically the implementation of this Conven-

tion;

(e) making recommendations to improve this Convention and

its implementation.

For the purpose of paragraphs 3 (d) and (e) of this Article,
4.
the Conference of the Parties shall acquire the necessary knowl-
edge of the measures taken by States Parties in implementing
this Convention and the difficulties encountered by them in
doing so through information provided by them and through
such supplemental review mechanisms as may be established
by the Conference of the Parties.

5.
the
Each State Party shall provide the Conference of
Parties with information on its programmes, plans and prac-
tices, as well as legislative and administrative measures to
implement this Convention, as required by the Conference of
the Parties.

6.8.2004

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Official Journal of the European Union

L 261/83

Article 33

Secretariat

The Secretary-General of the United Nations shall provide
the

1.
the necessary secretariat services to the Conference of
Parties to the Convention.

2.

The secretariat shall:

(a) assist the Conference of the Parties in carrying out the
activities set forth in Article 32 of this Convention and
make arrangements and provide the necessary services for
the sessions of the Conference of the Parties;

(b) upon request, assist States Parties in providing information
to the Conference of the Parties as envisaged in Article
32(5), of this Convention; and

(c) ensure the necessary coordination with the secretariats of

relevant international and regional organisations.

Article 34

Implementation of the Convention

Each State Party shall

1.
take the necessary measures,
including legislative and administrative measures, in accordance
with fundamental principles of its domestic law, to ensure the
implementation of its obligations under this Convention.

The offences established in accordance with Articles 5, 6,
2.
8 and 23 of
this Convention shall be established in the
domestic law of each State Party independently of the transna-
tional nature or the involvement of an organised criminal
group as described in Article 3(1), of this Convention, except
to the extent that Article 5 of this Convention would require
the involvement of an organised criminal group.

severe
Each State Party may adopt more strict or
3.
measures than those provided for by this Convention for
preventing and combating transnational organised crime.

Article 35

Settlement of disputes

States Parties shall endeavour to settle disputes concerning
l.
the interpretation or application of this Convention through
negotiation.

2.
Any dispute between two or more States Parties
concerning the interpretation or application of this Convention
that cannot be settled through negotiation within a reasonable
time shall, at the request of one of those States Parties, be
submitted to arbitration. If, six months after the date of the
request for arbitration, those States Parties are unable to agree
on the organisation of the arbitration, any one of those States
Parties may refer the dispute to the International Court of
Justice by request in accordance with the Statute of the Court.

Each State Party may, at the time of signature, ratification,
3.
acceptance or approval of or accession to this Convention,
declare that it does not consider itself bound by paragraph 2 of
this Article. The other States Parties shall not be bound by

paragraph 2 of this Article with respect to any State Party that
has made such a reservation.

Any State Party that has made a reservation in accordance
4.
with paragraph 3 of this Article may at any time withdraw that
reservation by notification to the Secretary-General of
the
United Nations.

Article 36

Signature, ratification, acceptance, approval and accession

1.
This Convention shall be open to all States for signature
from 12 to 15 December 2000 in Palermo, Italy, and thereafter
at United Nations Headquarters
in New York until 12
December 2002.

2.
This Convention shall also be open for signature by
regional economic integration organisations provided that at
least one Member State of such organisation has signed this
Convention in accordance with paragraph 1 of this Article.

3.
This Convention is subject to ratification, acceptance or
approval. Instruments of ratification, acceptance or approval
shall be deposited with the Secretary-General of the United
Nations. A regional economic integration organisation may
deposit its instrument of ratification, acceptance or approval if
at least one of its Member States has done likewise. In that
instrument of ratification, acceptance or approval, such organi-
sation shall declare the extent of its competence with respect to
the matters governed by this Convention. Such organisation
shall also inform the depositary of any relevant modification in
the extent of its competence.

4.
This Convention is open for accession by any State or
any regional economic integration organisation of which at
least one Member State is a Party to this Convention. Instru-
ments of accession shall be deposited with the Secretary-
General of the United Nations. At the time of its accession, a
regional economic integration organisation shall declare the
extent of its competence with respect to matters governed by
this Convention. Such organisation shall also inform the
depositary of any relevant modification in the extent of its
competence.

Article 37

Relation with protocols

This Convention may be supplemented by one or more

1.
protocols.

2.
In order to become a Party to a protocol, a State or a
regional economic integration organisation must also be a
Party to this Convention.

3.
A State Party to this Convention is not bound by a
protocol unless it becomes a Party to the protocol in accord-
ance with the provisions thereof.

Any protocol

4.
to this Convention shall be interpreted
together with this Convention, taking into account the purpose
of that protocol.

L 261/84

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Official Journal of the European Union

6.8.2004

Article 38

Entry into force

1.
This Convention shall enter into force on the 19th day
after the date of deposit of the 40th instrument of ratification,
acceptance, approval or accession. For the purpose of this para-
graph, any instrument deposited by a regional economic inte-
gration organisation shall not be counted as additional to those
deposited by Member States of such organisation.

2.
For each State or regional economic integration organisa-
tion ratifying, accepting, approving or acceding to this Conven-
tion after the deposit of the 40th instrument of such action,
this Convention shall enter into force on the 30th day after the
date of deposit by such State or organisation of the relevant
instrument.

Article 39

Amendment

1.
After the expiry of five years from the entry into force of
this Convention, a State Party may propose an amendment and
file it with the Secretary-General of the United Nations, who
shall thereupon communicate the proposed amendment to the
States Parties and to the Conference of
the Parties to the
Convention for the purpose of considering and deciding on the
proposal. The Conference of the Parties shall make every effort
to achieve consensus on each amendment.
If all efforts at
consensus have been exhausted and no agreement has been
reached, the amendment shall, as a last resort, require for its
the States Parties
adoption a two-thirds majority vote of
present and voting at the meeting of the Conference of the
Parties.

2.
Regional economic integration organisations, in matters
within their competence, shall exercise their right to vote under
this Article with a number of votes equal to the number of
their Member States that are Parties to this Convention. Such
organisations shall not exercise their right
their
Member States exercise theirs and vice versa.

to vote if

3.
An amendment adopted in accordance with paragraph 1
of this Article is subject to ratification, acceptance or approval
by States Parties.

4.
An amendment adopted in accordance with paragraph 1
of this Article shall enter into force in respect of a State Party
90 days after the date of the deposit with the Secretary-General
of the United Nations of an instrument of ratification, accep-
tance or approval of such amendment.

5. When an amendment enters into force, it shall be binding
on those States Parties which have expressed their consent to
be bound by it. Other States Parties shall still be bound by the
provisions of this Convention and any earlier amendments that
they have ratified, accepted or approved.

Article 40

Denunciation

1.
A State Party may denounce this Convention by written
notification to the Secretary-General of the United Nations.
Such denunciation shall become effective one year after the
date of receipt of the notification by the Secretary-General.

2.
A regional economic integration organisation shall cease
to be a Party to this Convention when all of its Member States
have denounced it.

Denunciation of this Convention in accordance with para-
3.
graph 1 of this Article shall entail the denunciation of any
protocols thereto.

Article 41

Depositary and languages

The Secretary-General of the United Nations is designated

1.
depositary of this Convention.

2.
The original of this Convention, of which the Arabic,
Chinese, English, French, Russian and Spanish texts are equally
authentic, shall be deposited with the Secretary-General of the
United Nations.

IN WITNESS WHEREOF, the undersigned plenipotentiaries, being duly authorised thereto by their respective Govern-
ments, have signed this Convention.

6.8.2004

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Official Journal of the European Union

L 261/85

CONVENTION DES NATIONS UNIES CONTRE LA CRIMINALITÉ TRANSNATIONALE ORGANISÉE

Article premier

Objet

L'objet de la présente convention est de promouvoir la coopéra-
tion afin de prévenir et de combattre plus efficacement la crimi-
nalité transnationale organisée.

Article 2

Terminologie

Aux fins de la présente convention:

a) l'expression ‘groupe criminel organisé’ désigne un groupe
structuré de trois personnes ou plus existant depuis un
certain temps et agissant de concert dans
le but de
commettre une ou plusieurs infractions graves ou infrac-
tions établies conformément à la présente convention, pour
en tirer, directement ou indirectement, un avantage financier
ou un autre avantage matériel;

b) l'expression ‘infraction grave’ désigne un acte constituant
une infraction passible d'une peine privative de liberté dont
le maximum ne doit pas être inférieur à quatre ans ou d'une
peine plus lourde;

c) l'expression ‘groupe structuré’ désigne un groupe qui ne s'est
pas constitué au hasard pour commettre immédiatement
une infraction et qui n'a pas nécessairement de rôles formel-
lement définis pour ses membres, de continuité dans sa
composition ou de structure élaborée;

d) le terme ‘biens’ désigne tous les types d'avoirs, corporels ou
incorporels, meubles ou immeubles, tangibles ou intangi-
bles, ainsi que les actes juridiques ou documents attestant la
propriété de ces avoirs ou les droits y relatifs;

e) l'expression ‘produit du crime’ désigne tout bien provenant
directement ou indirectement de la commission d'une
infraction ou obtenu directement ou indirectement en la
commettant;

f) les termes ‘gel’ ou ‘saisie’ désignent l'interdiction temporaire
du transfert, de la conversion, de la disposition ou du
mouvement de biens, ou le fait d'assumer temporairement
la garde ou le contrôle de biens sur décision d'un tribunal
ou d'une autre autorité compétente;

g) le terme ‘confiscation’ désigne la dépossession permanente
de biens sur décision d'un tribunal ou d'une autre autorité
compétente;

h) l'expression ‘infraction principale’ désigne toute infraction à
la suite de laquelle un produit est généré, qui est susceptible
de devenir l'objet d'une infraction définie à l'article 6 de la
présente convention;

États, en vue d'enquêter sur une infraction et d'identifier les
personnes impliquées dans sa commission;

région donnée, à laquelle

j) l'expression ‘organisation régionale d'intégration écono-
mique’ désigne toute organisation constituée par des États
souverains d'une
ses États
membres ont transféré des compétences en ce qui concerne
les questions régies par la présente convention et qui a été
dûment mandatée, conformément à ses procédures internes,
pour signer, ratifier, accepter, approuver ladite convention
ou y adhérer; les références dans la présente convention aux
‘États parties’ sont applicables à ces organisations dans la
limite de leur compétence.

Article 3

Champ d'application

La présente

1.
sauf disposition
convention s'applique,
contraire, à la prévention, aux enquêtes et aux poursuites
concernant:

a) les infractions établies conformément aux articles 5, 6, 8 et

23 de la présente convention, et

b) les infractions graves telles que définies à l'article 2 de la

présente convention;

lorsque ces infractions sont de nature transnationale et qu'un
groupe criminel organisé y est impliqué.

Aux fins du paragraphe 1, une infraction est de nature

2.
transnationale si:

a) elle est commise dans plus d'un État;

b) elle est commise dans un État mais qu'une partie substan-
tielle de sa préparation, de sa planification, de sa conduite
ou de son contrôle a lieu dans un autre État;

c) elle est commise dans un État mais implique un groupe
criminel organisé qui se livre à des activités criminelles dans
plus d'un État, ou

d) elle est commise dans un État mais a des effets substantiels

dans un autre État.

Article 4

Protection de la souveraineté

1.
Les États parties exécutent leurs obligations au titre de la
présente convention d'une manière compatible avec les prin-
cipes de l'égalité souveraine et de l'intégrité territoriale des États
et avec celui de la non-intervention dans les affaires intérieures
d'autres États.

i) l'expression ‘livraison surveillée’ désigne la méthode consis-
tant à permettre le passage par le territoire d'un ou de
plusieurs États d'expéditions illicites ou suspectées de l'être,
au su et sous le contrôle des autorités compétentes de ces

Aucune disposition de la présente convention n'habilite
2.
un État partie à exercer sur le territoire d'un autre État une
compétence et des fonctions qui sont exclusivement réservées
aux autorités de cet autre État par son droit interne.

L 261/86

EN

Official Journal of the European Union

6.8.2004

Article 5

Incrimination de la participation à un groupe criminel
organisé

1.
Chaque État partie adopte les mesures législatives et
autres nécessaires pour conférer le caractère d'infraction pénale,
lorsque commis intentionnellement:

a) à l'un ou l'autre des actes suivants, ou aux deux, en tant
qu'infractions pénales distinctes de celles impliquant une
tentative d'activité criminelle ou sa consommation:

i) au fait de s'entendre avec une ou plusieurs personnes en
vue de commettre une infraction grave à une fin liée
directement ou indirectement à l'obtention d'un avantage
financier ou autre avantage matériel et, lorsque le droit
interne l'exige,
impliquant un acte commis par un des
participants en vertu de cette entente ou impliquant un
groupe criminel organisé;

ii) à la participation active d'une personne ayant connais-
sance, soit du but et de l'activité criminelle générale d'un
groupe criminel organisé,
soit de son intention de
commettre les infractions en question:

dissimuler ou de déguiser l'origine illicite desdits biens
ou d'aider toute personne qui est
impliquée dans la
commission de l'infraction principale à échapper aux
conséquences juridiques de ses actes;

ii) à la dissimulation ou au déguisement de la nature véri-
table, de l'origine, de l'emplacement, de la disposition, du
mouvement ou de la propriété de biens ou de droits y
relatifs dont l'auteur sait qu'ils sont le produit du crime;

b) et, sous réserve des concepts fondamentaux de son système

juridique:

i) à l'acquisition, à la détention ou à l'utilisation de biens
dont celui qui les acquiert, les détient ou les utilise sait,
au moment où il
les reçoit, qu'ils sont le produit du
crime;

ii) à la participation à l'une des infractions établies confor-
mément au présent article ou à toute autre association,
tentative ou complicité par fourniture d'une
entente,
assistance, d'une aide ou de conseils en vue de sa
commission.

a. aux activités criminelles du groupe criminel organisé;

2.

Aux fins de l'application du paragraphe 1:

b. à d'autres activités du groupe criminel organisé
lorsque cette personne sait que sa participation contri-
buera à la réalisation du but criminel susmentionné;

a) chaque État partie s'efforce d'appliquer le paragraphe 1 à

l'éventail le plus large d'infractions principales;

b) au fait d'organiser, de diriger, de faciliter, d'encourager ou
de favoriser au moyen d'une aide ou de conseils la commis-
sion d'une infraction grave impliquant un groupe criminel
organisé.

2.
La connaissance, l'intention, le but, la motivation ou l'en-
tente visés au paragraphe 1 peuvent être déduits de circon-
stances factuelles objectives.

b) chaque État partie inclut dans les infractions principales
toutes les infractions graves telles que définies à l'article 2 de
la présente convention et les infractions établies conformé-
ment à ses articles 5, 8 et 23. S'agissant des États parties
dont la législation contient une liste d'infractions principales
spécifiques, ceux-ci incluent dans cette liste, au minimum,
un éventail complet d'infractions liées à des groupes crimi-
nels organisés;

3.
Les États parties dont le droit interne subordonne l'établis-
sement des infractions visées au paragraphe 1, point a) i), à
l'implication d'un groupe criminel organisé veillent à ce que
leur droit interne couvre toutes les infractions graves impli-
quant des groupes criminels organisés. Ces États parties, de
même que les États parties dont le droit interne subordonne
l'établissement des infractions visées au paragraphe 1, point a)
i), à la commission d'un acte en vertu de l'entente, portent cette
information à la connaissance du secrétaire général de l'Organi-
sation des Nations unies au moment où ils signent la présente
convention ou déposent leurs instruments de ratification, d'ac-
ceptation ou d'approbation ou d'adhésion.

Article 6

Incrimination du blanchiment du produit du crime

1.
Chaque État partie adopte, conformément aux principes
fondamentaux de son droit interne, les mesures législatives et
autres nécessaires pour conférer le caractère d'infraction pénale,
lorsque l'acte a été commis intentionnellement:

a)

i) à la conversion ou au transfert de biens dont celui qui s'y
livre sait qu'ils sont le produit du crime, dans le but de

c) aux fins du point b), les infractions principales incluent les
infractions commises à l'intérieur et à l'extérieur du territoire
relevant de la compétence de l'État partie en question.
Toutefois, une infraction commise à l'extérieur du territoire
relevant de la compétence d'un État partie ne constitue une
infraction principale que lorsque l'acte correspondant est
une infraction pénale en vertu du droit interne de l'État où il
a été commis et constituerait une infraction pénale en vertu
du droit interne de l'État partie appliquant le présent article
s'il avait été commis sur son territoire;

d) chaque État partie remet au secrétaire général de l'Organisa-
tion des Nations unies une copie de ses lois qui donnent
effet au présent article, ainsi qu'une copie de toute modifica-
tion ultérieurement apportée à ces lois ou une description
de ces lois et modifications ultérieures;

e) lorsque les principes fondamentaux du droit interne d'un
État partie l'exigent, il peut être disposé que les infractions
énoncées
aux
personnes qui ont commis l'infraction principale;

au paragraphe 1 ne

s'appliquent pas

f) la connaissance, l'intention ou la motivation, en tant qu'élé-
ments constitutifs d'une infraction énoncée au paragraphe 1,
peuvent être déduites de circonstances factuelles objectives.

6.8.2004

EN

Official Journal of the European Union

L 261/87

Article 7

Mesures de lutte contre le blanchiment d'argent

1.

Chaque État partie:

et

institutions

a) institue un régime interne complet de réglementation et de
financières non
contrôle des banques
bancaires, ainsi que, le cas échéant, des autres entités parti-
culièrement exposées au blanchiment d'argent, dans les
limites de sa compétence, afin de prévenir et de détecter
toutes formes de blanchiment d'argent, lequel régime met
l'accent sur les exigences en matière d'identification des
clients, d'enregistrement des opérations et de déclaration des
opérations suspectes;

b) s'assure, sans préjudice des articles 18 et 27 de la présente
convention, que les autorités administratives, de réglementa-
tion, de détection et de répression et autres, chargées de la
lutte contre le blanchiment d'argent (y compris, quand son
droit interne le prévoit,
les autorités judiciaires) sont en
mesure de coopérer et d'échanger des informations aux
niveaux national et international, dans les conditions défi-
nies par son droit interne et, à cette fin, envisage la création
d'un service de renseignement financier qui fera office de
centre national de collecte, d'analyse et de diffusion d'infor-
mations concernant d'éventuelles opérations de blanchiment
d'argent.

2.
Les États parties envisagent de mettre en œuvre des
mesures réalisables de détection et de surveillance du mouve-
ment transfrontière d'espèces et de titres négociables appro-
priés, sous réserve de garanties permettant d'assurer une utilisa-
tion correcte des informations et sans entraver d'aucune façon
la circulation des capitaux licites. Il peut être notamment fait
obligation aux particuliers et aux entreprises de signaler les
transferts transfrontières de quantités importantes d'espèces et
de titres négociables appropriés.

3.
Lorsqu'ils instituent un régime interne de réglementation
et de contrôle aux termes du présent article, et sans préjudice
de tout autre article de la présente convention, les États parties
sont invités à prendre pour lignes directrices les initiatives perti-
nentes prises par les organisations régionales, interrégionales et
multilatérales pour lutter contre le blanchiment d'argent.

4.
Les États parties s'efforcent de développer et de promou-
voir la coopération mondiale, régionale, sous-régionale et bila-
térale entre les autorités judiciaires, les services de détection et
de répression et les autorités de réglementation financière en
vue de lutter contre le blanchiment d'argent.

Article 8

Incrimination de la corruption

Chaque État partie adopte les mesures législatives et
1.
autres nécessaires pour conférer le caractère d'infraction pénale,
lorsque les actes ont été commis intentionnellement:

b) au fait pour un agent public de solliciter ou d'accepter,
directement ou indirectement, un avantage indu pour lui-
même ou pour une autre personne ou entité, afin d'accom-
plir ou de s'abstenir d'accomplir un acte dans l'exercice de
ses fonctions officielles.

2.
Chaque État partie envisage d'adopter les mesures législa-
tives et autres nécessaires pour conférer le caractère d'infraction
pénale aux actes visés au paragraphe 1, impliquant un agent
public étranger ou un fonctionnaire international. De même,
chaque État partie envisage de conférer le caractère d'infraction
pénale à d'autres formes de corruption.

3.
Chaque État partie adopte également les mesures néces-
saires pour conférer le caractère d'infraction pénale au fait de se
rendre complice d'une infraction établie conformément au
présent article.

4.
Aux fins du paragraphe 1 et de l'article 9 de la présente
convention, le terme ‘agent public’ désigne un agent public ou
une personne assurant un service public, tel que ce terme est
défini dans le droit interne et appliqué dans le droit pénal de
l'État partie où la personne en question exerce cette fonction.

Article 9

Mesures contre la corruption

1.
Outre les mesures énoncées à l'article 8 de la présente
convention, chaque État partie, selon qu'il convient et confor-
mément à son système juridique, adopte des mesures efficaces
d'ordre législatif, administratif ou autre pour promouvoir l'inté-
grité et prévenir, détecter et punir la corruption des agents
publics.

2.
Chaque État partie prend des mesures pour s'assurer que
ses autorités agissent efficacement en matière de prévention, de
détection et de répression de la corruption des agents publics, y
compris en leur donnant une indépendance suffisante pour
empêcher toute influence inappropriée sur leurs actions.

Article 10

Responsabilité des personnes morales

1.
Chaque État partie adopte les mesures nécessaires, confor-
mément à ses principes juridiques, pour établir la responsabilité
des personnes morales qui participent à des infractions graves
impliquant un groupe criminel organisé et qui commettent les
infractions établies conformément aux articles 5, 6, 8 et 23 de
la présente convention.

Sous réserve des principes juridiques de l'État partie,

2.
la
responsabilité des personnes morales peut être pénale, civile ou
administrative.

Cette responsabilité est sans préjudice de la responsabilité
3.
pénale des personnes physiques qui ont commis les infractions.

a) au fait de promettre, d'offrir ou d'accorder à un agent
public, directement ou indirectement, un avantage indu,
pour lui-même ou pour une autre personne ou entité, afin
qu'il accomplisse ou s'abstienne d'accomplir un acte dans
l'exercice de ses fonctions officielles;

Chaque État partie veille, en particulier, à ce que les
4.
responsables conformément au
personnes morales
présent article fassent l'objet de sanctions efficaces, proportion-
nées et dissuasives de nature pénale ou non pénale, y compris
de sanctions pécuniaires.

tenues

L 261/88

EN

Official Journal of the European Union

6.8.2004

Article 11

tout ce qui est mentionné au paragraphe 1 aux fins de confisca-
tion éventuelle.

Poursuites judiciaires, jugement et sanctions

1.
Chaque État partie rend la commission d'une infraction
établie conformément aux articles 5, 6, 8 et 23 de la présente
convention passible de sanctions qui tiennent compte de la
gravité de cette infraction.

2.
Chaque État partie s'efforce de faire en sorte que tout
pouvoir judiciaire discrétionnaire conféré par son droit interne
et afférent aux poursuites judiciaires engagées contre des indi-
vidus pour des infractions visées par la présente convention
soit exercé de façon à optimiser l'efficacité des mesures de
détection et de répression de ces infractions, compte dûment
tenu de la nécessité d'exercer un effet dissuasif en ce qui
concerne leur commission.

3.
S'agissant d'infractions établies conformément aux articles
5, 6, 8 et 23 de la présente convention, chaque État partie
prend les mesures appropriées conformément à son droit
interne et compte dûment tenu des droits de la défense, pour
faire en sorte que les conditions auxquelles sont subordonnées
les décisions de mise en liberté dans l'attente du jugement ou
de la procédure d'appel tiennent compte de la nécessité d'as-
surer la présence du défendeur lors de la procédure pénale
ultérieure.

4.
Chaque État partie s'assure que ses tribunaux ou autres
autorités compétentes ont à l'esprit la gravité des infractions
visées par la présente convention lorsqu'ils envisagent l'éventua-
lité d'une libération anticipée ou conditionnelle de personnes
reconnues coupables de ces infractions.

Lorsqu'il y a lieu, chaque État partie détermine, dans le
5.
interne, une période de prescription
cadre de son droit
prolongée au cours de laquelle des poursuites peuvent être
engagées du chef d'une des infractions visées par la présente
convention, cette période étant plus longue lorsque l'auteur
présumé de l'infraction s'est soustrait à la justice.

Aucune disposition de la présente convention ne porte
6.
atteinte au principe selon lequel
la définition des infractions
établies conformément à celle-ci et des moyens juridiques de
défense applicables ainsi que d'autres principes juridiques régis-
sant la légalité des incriminations relève exclusivement du droit
interne d'un État partie et selon lequel lesdites infractions sont
poursuivies et punies conformément au droit de cet État partie.

Article 12

Confiscation et saisie

Les États parties adoptent, dans toute la mesure possible
les

1.
dans le cadre de leurs systèmes juridiques nationaux,
mesures nécessaires pour permettre la confiscation:

a) du produit du crime provenant d'infractions visées par la
présente convention ou de biens dont la valeur correspond
à celle de ce produit;

b) des biens, des matériels et autres instruments utilisés ou
destinés à être utilisés pour les infractions visées par la
présente convention.

2.
Les États parties adoptent les mesures nécessaires pour
permettre l'identification, la localisation, le gel ou la saisie de

Si le produit du crime a été transformé ou converti, en
3.
partie ou en totalité, en d'autres biens, ces derniers peuvent
faire l'objet des mesures visées au présent article en lieu et
place dudit produit.

4.
Si le produit du crime a été mêlé à des biens acquis légiti-
mement, ces biens, sans préjudice de tous pouvoirs de gel ou
de saisie, peuvent être confisqués à concurrence de la valeur
estimée du produit qui y a été mêlé.

5.
Les revenus ou autres avantages tirés du produit du
crime, des biens en lesquels le produit a été transformé ou
converti ou des biens auxquels il a été mêlé peuvent aussi faire
l'objet des mesures visées au présent article, de la même
manière et dans la même mesure que le produit du crime.

6.
Aux fins du présent article et de l'article 13 de la présente
convention, chaque État partie habilite ses tribunaux ou autres
autorités compétentes à ordonner la production ou la saisie de
documents bancaires,
financiers ou commerciaux. Les États
parties ne peuvent invoquer le secret bancaire pour refuser de
donner effet aux dispositions du présent paragraphe.

7.
Les États parties peuvent envisager d'exiger que l'auteur
d'une infraction établisse l'origine licite du produit présumé du
crime ou d'autres biens pouvant faire l'objet d'une confiscation,
dans la mesure où cette exigence est conforme aux principes de
leur droit interne et à la nature de la procédure judiciaire et des
autres procédures.

L'interprétation des dispositions du présent article ne doit

8.
en aucun cas porter atteinte aux droits des tiers de bonne foi.

9.
Aucune disposition du présent article ne porte atteinte au
principe selon lequel les mesures qui y sont visées sont définies
et exécutées conformément au droit interne de chaque État
partie et selon les dispositions dudit droit.

Article 13

Coopération internationale aux fins de confiscation

1.
Dans toute la mesure possible dans le cadre de son
système juridique national, un État partie qui a reçu d'un autre
État partie ayant compétence pour connaître d'une infraction
visée par la présente convention une demande de confiscation
du produit du crime, des biens, des matériels ou autres instru-
ments visés au paragraphe 1 de l'article 12 de la présente
convention, qui sont situés sur son territoire:

a) transmet la demande à ses autorités compétentes en vue de
faire prononcer une décision de confiscation et, si celle-ci
intervient, la faire exécuter, ou

b) transmet à ses autorités compétentes, afin qu'elle soit
exécutée dans les limites de la demande,
la décision de
confiscation prise par un tribunal situé sur le territoire de
l'État partie requérant conformément au paragraphe 1 de
l'article 12 de la présente convention, pour ce qui est du
produit du crime, des biens, des matériels ou autres instru-
ments visés au paragraphe 1 de l'article 12 situés sur le terri-
toire de l'État partie requis.

6.8.2004

EN

Official Journal of the European Union

L 261/89

2.
Lorsqu'une demande est faite par un autre État partie qui
a compétence pour connaître d'une infraction visée par la
présente convention,
l'État partie requis prend des mesures
pour identifier, localiser et geler ou saisir le produit du crime,
les biens, les matériels ou les autres instruments visés au para-
graphe 1 de l'article 12 de la présente convention, en vue d'une
éventuelle
l'État partie
requérant, soit comme suite à une demande formulée en vertu
du paragraphe 1 du présent article, par l'État partie requis.

confiscation à ordonner

soit par

3.
Les dispositions de l'article 18 de la présente convention
s'appliquent mutatis mutandis au présent article. Outre les infor-
mations visées à l'article 18, paragraphe 15, les demandes faites
conformément au présent article contiennent:

a) lorsque la demande relève du paragraphe 1, point a), une
description des biens à confisquer et un exposé des faits sur
lesquels se fonde l'État partie requérant qui permettent à
l'État partie requis de faire prononcer une décision de
confiscation dans le cadre de son droit interne;

b) Lorsque la demande relève du paragraphe 1, point b), une
copie légalement admissible de la décision de confiscation
rendue par l'État partie requérant sur laquelle la demande
est fondée, un exposé des faits et des informations indiquant
dans quelles limites il est demandé d'exécuter la décision;

c) lorsque la demande relève du paragraphe 2, un exposé des
faits sur lesquels se fonde l'État partie requérant et une
description des mesures demandées.

4.
Les décisions ou mesures prévues aux paragraphes 1 et 2
sont prises par l'État partie requis conformément à son droit
interne et selon les dispositions dudit droit, et conformément à
ses règles de procédure ou à tout traité, accord ou arrangement
bilatéral ou multilatéral le liant à l'État partie requérant.

Chaque État partie remet au secrétaire général de l'Orga-
5.
nisation des Nations unies une copie de ses lois et règlements
qui donnent effet au présent article ainsi qu'une copie de toute
modification ultérieurement apportée à ces lois et règlements
ou une description de ces lois, règlements et modifications
ultérieures.

6.
Si un État partie décide de subordonner l'adoption des
mesures visées aux paragraphes 1 et 2 à l'existence d'un traité
en la matière, il considère la présente convention comme une
base conventionnelle nécessaire et suffisante.

Un État partie peut

7.
refuser de donner suite à une
demande de coopération en vertu du présent article dans le cas
où l'infraction à laquelle elle se rapporte n'est pas une infraction
visée par la présente convention.

L'interprétation des dispositions du présent article ne doit

8.
en aucun cas porter atteinte aux droits des tiers de bonne foi.

Les États parties envisagent de conclure des

9.
traités,
accords ou arrangements bilatéraux ou multilatéraux afin de
renforcer l'efficacité de la coopération internationale instaurée
aux fins du présent article.

Article 14

Disposition du produit du crime ou des biens confisqués

1.
Un État partie qui confisque le produit du crime ou des
biens en application de l'article 12 ou de l'article 13, para-

graphe 1, de la présente convention en dispose conformément
à son droit interne et à ses procédures administratives.

Lorsque les États parties agissent à la demande d'un autre
2.
État partie en application de l'article 13 de la présente conven-
tion, ils doivent, dans la mesure où leur droit interne le leur
permet et si la demande leur en est faite, envisager à titre prior-
itaire de restituer le produit du crime ou les biens confisqués à
l'État partie requérant, afin que ce dernier puisse indemniser les
victimes de l'infraction ou restituer ce produit du crime ou ces
biens à leurs propriétaires légitimes.

Lorsqu'un État partie agit à la demande d'un autre État
3.
partie en application des articles 12 et 13 de la présente
convention,
il peut envisager spécialement de conclure des
accords ou arrangements prévoyant:

a) de verser la valeur de ce produit ou de ces biens, ou les
fonds provenant de leur vente, ou une partie de ceux-ci, au
compte établi en application de l'article 30, paragraphe 2,
point c), de la présente convention et à des organismes
intergouvernementaux spécialisés dans la lutte contre la
criminalité organisée;

b) de partager avec d'autres États parties, systématiquement ou
au cas par cas, ce produit ou ces biens, ou les fonds prove-
nant de leur vente, conformément à son droit interne ou à
ses procédures administratives.

Article 15

Compétence

1.
Chaque État partie adopte les mesures nécessaires pour
établir sa compétence à l'égard des infractions établies confor-
mément aux articles 5, 6, 8 et 23 de la présente convention
dans les cas suivants:

a) lorsque l'infraction est commise sur son territoire, ou

b) lorsque l'infraction est commise à bord d'un navire qui bat
son pavillon ou à bord d'un aéronef immatriculé conformé-
ment à son droit interne au moment où ladite infraction est
commise.

Sous réserve de l'article 4 de la présente convention, un
2.
État partie peut également établir sa compétence à l'égard de
l'une quelconque de ces infractions dans les cas suivants:

a) lorsque l'infraction est commise à l'encontre d'un de ses

ressortissants;

b) lorsque l'infraction est commise par un de ses ressortissants
ou par une personne apatride résidant habituellement sur
son territoire, ou

c) lorsque l'infraction est:

i) une de celles établies conformément à l'article 5, para-
graphe 1, de la présente convention et est commise hors
de son territoire en vue de la commission, sur son terri-
toire, d'une infraction grave;

ii) une de celles établies conformément à l'article 6, para-
graphe 1, point b) ii), de la présente convention et est
commise hors de son territoire en vue de la commission,
sur son territoire, d'une infraction établie conformément
à l'article 6, paragraphe 1, points a) i) ou a) ii), ou b) i),
de la présente convention.

L 261/90

EN

Official Journal of the European Union

6.8.2004

3.
Aux fins de l'article 16, paragraphe 10, de la présente
convention, chaque État partie adopte les mesures nécessaires
pour établir sa compétence à l'égard des infractions visées par
la présente convention lorsque l'auteur présumé se trouve sur
son territoire et qu'il n'extrade pas cette personne au seul motif
qu'elle est l'un de ses ressortissants.

Chaque État partie peut également adopter les mesures
4.
nécessaires pour établir sa compétence à l'égard des infractions
visées par la présente convention lorsque l'auteur présumé se
trouve sur son territoire et qu'il ne l'extrade pas.

Si un État partie qui exerce sa compétence en vertu du
5.
paragraphe 1 ou 2 a été avisé, ou a appris de toute autre façon,
qu'un ou plusieurs autres États parties mènent une enquête ou
ont engagé des poursuites ou une procédure judiciaire concer-
nant
les autorités compétentes de ces États
parties se consultent, selon qu'il convient, pour coordonner
leurs actions.

le même acte,

6.
Sans préjudice des normes du droit international général,
la présente convention n'exclut pas l'exercice de toute compé-
tence pénale établie par un État partie conformément à son
droit interne.

Article 16

Extradition

Le présent article s'applique aux infractions visées par la
1.
présente convention ou dans les cas où un groupe criminel
organisé est impliqué dans une infraction visée à l'article 3,
paragraphe 1, point a) ou b), et que la personne faisant l'objet
de la demande d'extradition se trouve sur le territoire de l'État
partie requis, à condition que l'infraction pour laquelle l'extradi-
tion est demandée soit punissable par le droit interne de l'État
partie requérant et de l'État partie requis.

Si la demande d'extradition porte sur plusieurs infractions
2.
graves distinctes, dont certaines ne sont pas visées par le
présent article, l'État partie requis peut appliquer également cet
article à ces dernières infractions.

3.
Chacune des infractions auxquelles s'applique le présent
article est de plein droit incluse dans tout traité d'extradition en
vigueur entre les États parties en tant qu'infraction dont l'auteur
peut être extradé. Les États parties s'engagent à inclure ces
infractions en tant qu'infractions dont l'auteur peut être extradé
dans tout traité d'extradition qu'ils concluront entre eux.

4.
Si un État partie qui subordonne l'extradition à l'existence
d'un traité reçoit une demande d'extradition d'un État partie
avec lequel il n'a pas conclu pareil traité, il peut considérer la
présente convention comme la base légale de l'extradition pour
les infractions auxquelles le présent article s'applique.

Les États parties qui subordonnent l'extradition à l'exis-

5.
tence d'un traité:

a) au moment du dépôt de leur instrument de ratification, d'ac-
ceptation, d'approbation ou d'adhésion à
la présente
convention, indiquent au secrétaire général de l'Organisation
des Nations unies s'ils considèrent la présente convention
comme la base légale pour coopérer en matière d'extradition
avec d'autres États parties, et

b) s'ils ne considèrent par la présente convention comme la
base légale pour coopérer en matière d'extradition, s'effor-
cent, s'il y a lieu, de conclure des traités d'extradition avec
d'autres États parties afin d'appliquer le présent article.

6.
Les États parties qui ne subordonnent pas l'extradition à
l'existence d'un traité reconnaissent entre eux aux infractions
auxquelles le présent article s'applique le caractère d'infraction
dont l'auteur peut être extradé.

7.
L'extradition est subordonnée aux conditions prévues par
le droit interne de l'État partie requis ou par les traités d'extradi-
tion applicables, y compris, notamment, aux conditions concer-
nant la peine minimale requise pour extrader et aux motifs
pour lesquels l'État partie requis peut refuser l'extradition.

8.
Les États parties s'efforcent, sous réserve de leur droit
interne, d'accélérer les procédures d'extradition et de simplifier
les exigences en matière de preuve y relatives en ce qui
concerne les infractions auxquelles s'applique le présent article.

9.
Sous réserve des dispositions de son droit interne et des
traités d'extradition qu'il a conclus, l'État partie requis peut, à la
demande de l'État partie requérant et s'il estime que les circon-
stances le justifient et qu'il y a urgence, placer en détention une
personne présente sur son territoire dont
l'extradition est
demandée ou prendre à son égard toutes autres mesures appro-
priées pour assurer sa présence lors de la procédure d'extradi-
tion.

l'un de ses ressortissants, est

10.
Un État partie sur le territoire duquel se trouve l'auteur
présumé de l'infraction, s'il n'extrade pas cette personne au titre
d'une infraction à laquelle s'applique le présent article au seul
motif qu'elle est
tenu, à la
demande de l'État partie requérant l'extradition, de soumettre
l'affaire sans retard excessif à ses autorités compétentes aux fins
leur décision et
de poursuites. Lesdites autorités prennent
mènent les poursuites de la même manière que pour toute
autre infraction grave en vertu du droit interne de cet État
partie. Les États parties intéressés coopèrent entre eux, notam-
ment en matière de procédure et de preuve, afin d'assurer l'effi-
cacité des poursuites.

11.
Lorsqu'un État partie, en vertu de son droit interne, n'est
autorisé à extrader ou remettre de toute autre manière l'un de
ses ressortissants que si cette personne est ensuite renvoyée
dans cet État partie pour purger la peine prononcée à l'issue du
procès ou de la procédure à l'origine de la demande d'extradi-
tion ou de remise, et lorsque cet État partie et l'État partie
requérant s'accordent sur cette option et d'autres conditions
qu'ils peuvent juger appropriées, cette extradition ou remise
conditionnelle est suffisante aux fins de l'exécution de l'obliga-
tion énoncée au paragraphe 10.

Si

12.
l'extradition, demandée aux fins d'exécution d'une
peine, est refusée parce que la personne faisant l'objet de cette
demande est un ressortissant de l'État partie requis, celui-ci, si
son droit interne le lui permet, en conformité avec les prescrip-
tions de ce droit et à la demande de l'État partie requérant,
lui-même la peine qui a été
envisage de faire exécuter
prononcée conformément au droit
interne de l'État partie
requérant, ou le reliquat de cette peine.

6.8.2004

EN

Official Journal of the European Union

L 261/91

13.
Toute personne faisant l'objet de poursuites en raison de
l'une quelconque des infractions auxquelles le présent article
s'applique se voit garantir un traitement équitable à tous les
stades de la procédure, y compris la jouissance de tous les
droits et de toutes les garanties prévus par le droit interne de
l'État partie sur le territoire duquel elle se trouve.

14.
Aucune disposition de la présente convention ne doit
être interprétée comme faisant obligation à l'État partie requis
d'extrader s'il a de sérieuses raisons de penser que la demande a
été présentée aux fins de poursuivre ou de punir une personne
en raison de son sexe, de sa race, de sa religion, de sa nationa-
lité, de son origine ethnique ou de ses opinions politiques, ou
que donner suite à cette demande causerait un préjudice à cette
personne pour l'une quelconque de ces raisons.

15.
Les États parties ne peuvent refuser une demande d'ex-
tradition au seul motif que l'infraction est considérée comme
touchant aussi à des questions fiscales.

Avant de

refuser
le cas échéant,

l'extradition,
requis
16.
consulte,
l'État partie requérant afin de lui
donner toute possibilité de présenter ses opinions et de donner
des informations à l'appui de ses allégations.

l'État partie

17.
Les États parties s'efforcent de conclure des accords ou
arrangements bilatéraux et multilatéraux pour permettre l'extra-
dition ou pour en accroître l'efficacité.

Article 17

Transfert des personnes condamnées

Les États parties peuvent envisager de conclure des accords ou
arrangements bilatéraux ou multilatéraux relatifs au transfert
sur leur territoire de personnes condamnées à des peines d'em-
prisonnement ou autres peines privatives de liberté du fait d'in-
fractions visées par la présente convention afin qu'elles puissent
y purger le reste de leur peine.

Article 18

Entraide judiciaire

1.
Les États parties s'accordent mutuellement l'entraide judi-
ciaire la plus large possible lors des enquêtes, poursuites et
procédures judiciaires concernant les infractions visées par la
présente convention, comme prévu à l'article 3, et s'accordent
réciproquement une entraide similaire lorsque l'État partie
requérant a des motifs raisonnables de soupçonner que l'infrac-
tion visée à l'article 3, paragraphe 1, point a) ou b), est de
nature transnationale, y compris quand les victimes,
les
témoins, le produit, les instruments ou les éléments de preuve
de ces infractions se trouvent dans l'État partie requis et qu'un
groupe criminel organisé y est impliqué.

2.
L'entraide judiciaire la plus large possible est accordée,
autant que les lois, traités, accords et arrangements pertinents
de l'État partie requis le permettent, lors des enquêtes, pour-
suites et procédures judiciaires concernant des infractions dont
une personne morale peut être tenue responsable dans l'État
partie requérant, conformément à l'article 10 de la présente
convention.

a) recueillir des témoignages ou des dépositions;

b) signifier des actes judiciaires;

c) effectuer des perquisitions et des saisies, ainsi que des gels;

d) examiner des objets et visiter des lieux;

e) fournir des informations, des pièces à conviction et des esti-

mations d'experts;

f) fournir des originaux ou des copies certifiées conformes de
documents et dossiers pertinents, y compris des documents
administratifs, bancaires, financiers ou commerciaux et des
documents de sociétés;

g) identifier ou localiser des produits du crime, des biens, des
instruments ou d'autres choses afin de recueillir des
éléments de preuve;

h) faciliter la comparution volontaire de personnes dans l'État

partie requérant;

i) fournir tout autre type d'assistance compatible avec le droit

interne de l'État partie requis.

Sans préjudice de son droit interne, les autorités compé-
4.
tentes d'un État partie peuvent,
sans demande préalable,
communiquer des informations concernant des affaires pénales
à une autorité compétente d'un autre État partie, si elles
pensent que ces informations pourraient l'aider à entreprendre
ou à conclure des enquêtes et des poursuites pénales, ou
amener ce dernier État partie à formuler une demande en vertu
de la présente convention.

5.
La communication d'informations conformément au para-
graphe 4 se fait sans préjudice des enquêtes et poursuites
pénales dans l'État dont les autorités compétentes fournissent
les informations. Les autorités compétentes qui reçoivent ces
informations accèdent à toute demande tendant à ce que
lesdites informations restent confidentielles, même temporaire-
ment, ou à ce que leur utilisation soit assortie de restrictions.
Toutefois, cela n'empêche pas l'État partie qui reçoit les infor-
mations de révéler, lors de la procédure judiciaire, des informa-
tions à la décharge d'un prévenu. Dans ce dernier cas, l'État
les
partie qui reçoit
communique avant
la
la révélation et, s'il
demande, consulte ce dernier. Si, dans un cas exceptionnel, une
notification préalable n'est pas possible, l'État partie qui reçoit
les informations informe sans retard de la révélation l'État
partie qui les communique.

les informations avise l'État partie qui
fait

lui en est

6.
Les dispositions du présent article n'affectent en rien les
obligations découlant de tout autre traité bilatéral ou multila-
téral régissant ou devant régir, entièrement ou partiellement,
l'entraide judiciaire.

7.
Les paragraphes 9 à 29 sont applicables aux demandes
faites conformément au présent article si les États parties en
question ne sont pas liés par un traité d'entraide judiciaire. Si
lesdits États parties sont liés par un tel traité, les dispositions
correspondantes de ce traité sont applicables, à moins que les
États parties ne conviennent d'appliquer à leur place les disposi-
tions des paragraphes 9 à 29. Les États parties sont vivement
encouragés à appliquer ces paragraphes
la
coopération.

facilitent

s'ils

L'entraide judiciaire qui est accordée en application du

3.
présent article peut être demandée aux fins suivantes:

Les États parties ne peuvent invoquer le secret bancaire

8.
pour refuser l'entraide judiciaire prévue au présent article.

L 261/92

EN

Official Journal of the European Union

6.8.2004

9.
Les États parties peuvent invoquer l'absence de double
incrimination pour refuser de donner suite à une demande
d'entraide judiciaire prévue au présent article. L'État partie
requis peut néanmoins, lorsqu'il le juge approprié, fournir cette
assistance, dans la mesure où il le décide à son gré, indépen-
damment du fait que l'acte constitue ou non une infraction
conformément au droit interne de l'État partie requis.

10.
Toute personne détenue ou purgeant une peine sur le
territoire d'un État partie, dont la présence est requise dans un
autre État partie à des fins d'identification ou de témoignage ou
pour qu'elle apporte de toute autre manière son concours à
l'obtention de preuves dans le cadre d'enquêtes, de poursuites
ou de procédures judiciaires relatives aux infractions visées par
la présente convention, peut faire l'objet d'un transfert si les
conditions ci-après sont réunies:

a) ladite personne y consent librement et en toute connais-

sance de cause;

b) les autorités compétentes des deux États parties concernés y
consentent, sous réserve des conditions que ces États parties
peuvent juger appropriées.

11.

Aux fins du paragraphe 10:

l'obligation de garder

a) l'État partie vers lequel le transfert est effectué a le pouvoir
sauf
et
demande ou autorisation contraire de la part de l'État partie
à partir duquel la personne a été transférée;

l'intéressé en détention,

b) l'État partie vers lequel le transfert est effectué s'acquitte sans
retard de l'obligation de remettre l'intéressé à la garde de
l'État partie à partir duquel le transfert a été effectué, confor-
mément à ce qui aura été convenu au préalable ou à ce que
les autorités compétentes des deux États parties auront
autrement décidé;

c) l'État partie vers lequel

le transfert est effectué ne peut
exiger de l'État partie à partir duquel le transfert est effectué
qu'il engage une procédure d'extradition pour que l'intéressé
lui soit remis;

d) il est tenu compte de la période que l'intéressé a passée en
détention dans l'État partie vers lequel il a été transféré aux
fins du décompte de la peine à purger dans l'État partie à
partir duquel il a été transféré.

12.
À moins que l'État partie à partir duquel une personne
doit être transférée en vertu des paragraphes 10 et 11 ne
donne son accord, ladite personne, quelle que soit sa nationa-
lité, ne sera pas poursuivie, détenue, punie ou soumise à d'au-
tres restrictions à sa liberté de mouvement sur le territoire de
l'État partie vers lequel elle est
transférée à raison d'actes,
d'omissions ou de condamnations antérieurs à son départ du
territoire de l'État partie à partir duquel elle a été transférée.

Chaque État partie désigne une autorité centrale qui a la
13.
responsabilité et le pouvoir de recevoir les demandes d'entraide
judiciaire et, soit de les exécuter, soit de les transmettre aux
autorités compétentes pour exécution. Si un État partie a une
région ou un territoire spécial doté d'un système d'entraide
judiciaire différent,
il peut désigner une autorité centrale
distincte qui aura la même fonction pour ladite région ou ledit
territoire. Les autorités centrales assurent
l'exécution ou la
transmission rapide et en bonne et due forme des demandes
reçues. Si l'autorité centrale transmet la demande à une autorité
compétente pour exécution, elle encourage l'exécution rapide et
en bonne et due forme de la demande par l'autorité compé-
tente. L'autorité centrale désignée à cette fin fait l'objet d'une

notification adressée au secrétaire général de l'Organisation des
Nations unies au moment où chaque État partie dépose ses
instruments de ratification, d'acceptation ou d'approbation ou
d'adhésion à la présente convention. Les demandes d'entraide
judiciaire et toute communication y relative sont transmises
aux autorités centrales désignées par
les États parties. La
présente disposition s'entend sans préjudice du droit de tout
État partie d'exiger que ces demandes et communications lui
soient adressées par voie diplomatique et, en cas d'urgence, si
les États parties en conviennent, par l'intermédiaire de l'Organi-
sation internationale de police criminelle, si cela est possible.

Les demandes sont adressées par écrit ou, si possible,
14.
par tout autre moyen pouvant produire un document écrit,
dans une langue acceptable pour l'État partie requis, dans des
conditions permettant audit État partie d'en établir l'authenti-
cité. La ou les langues acceptables pour chaque État partie sont
notifiées au secrétaire général de l'Organisation des Nations
unies au moment où ledit État partie dépose ses instruments de
ratification, d'acceptation ou d'approbation ou d'adhésion à la
présente convention. En cas d'urgence et si les États parties en
conviennent, les demandes peuvent être faites oralement, mais
doivent être confirmées sans délai par écrit.

Une demande d'entraide judiciaire doit contenir

15.
renseignements suivants:

les

a) la désignation de l'autorité dont émane la demande;

b) l'objet et la nature de l'enquête, des poursuites ou de la
procédure judiciaire auxquelles se rapporte la demande,
ainsi que le nom et les fonctions de l'autorité qui en est
chargée;

c) un résumé des faits pertinents, sauf pour les demandes

adressées aux fins de la signification d'actes judiciaires;

d) une description de l'assistance requise et le détail de toute
procédure particulière que l'État partie requérant souhaite
voir appliquée;

e) si possible,

l'identité,

l'adresse et

la nationalité de toute

personne visée, et

f) le but dans lequel

le témoignage,

les informations ou les

mesures sont demandés.

L'État partie requis peut demander un complément d'in-
16.
formation lorsque cela apparaît nécessaire pour exécuter la
demande conformément à son droit interne ou lorsque cela
peut faciliter l'exécution de la demande.

17.
Toute demande est exécutée conformément au droit
interne de l'État partie requis et, dans la mesure où cela ne
contrevient pas au droit interne de l'État partie requis et lorsque
cela est possible, conformément aux procédures spécifiées dans
la demande.

18.
Lorsque cela est possible et conforme aux principes
fondamentaux du droit interne, si une personne qui se trouve
sur le territoire d'un État partie doit être entendue comme
témoin ou comme expert par les autorités judiciaires d'un autre
État partie, le premier État partie peut, à la demande de l'autre,
autoriser son audition par vidéoconférence s'il n'est pas possible
ou souhaitable qu'elle comparaisse en personne sur le territoire
de l'État partie requérant. Les États parties peuvent convenir
que l'audition sera conduite par une autorité judiciaire de l'État
partie requérant et qu'une autorité judiciaire de l'État partie
requis y assistera.

6.8.2004

EN

Official Journal of the European Union

L 261/93

19.
L'État partie requérant ne communique ni n'utilise les
informations ou les éléments de preuve fournis par l'État partie
requis pour des enquêtes, poursuites ou procédures judiciaires
autres que celles visées dans la demande sans le consentement
préalable de l'État partie requis. Rien dans le présent paragraphe
n'empêche l'État partie requérant de révéler, lors de la procé-
dure, des informations ou des éléments de preuve à décharge.
Dans ce dernier cas,
l'État partie requérant avise l'État partie
lui en est fait la demande,
requis avant la révélation et, s'il
consulte l'État partie requis. Si, dans un cas exceptionnel, une
notification préalable n'est pas possible, l'État partie requérant
informe sans retard l'État partie requis de la révélation.

20.
L'État partie requérant peut exiger que l'État partie
requis garde le secret sur la demande et sa teneur, sauf dans la
mesure nécessaire pour l'exécuter. Si l'État partie requis ne peut
satisfaire à cette exigence, il en informe sans délai l'État partie
requérant.

21.

L'entraide judiciaire peut être refusée:

tions à sa liberté personnelle sur ce territoire à raison d'actes,
d'omissions ou de condamnations antérieurs à son départ du
territoire de l'État partie requis. Cette immunité cesse lorsque le
témoin, l'expert ou ladite personne ayant eu, pour une période
de quinze jours consécutifs ou pour
toute autre période
convenue par les États parties, à compter de la date à laquelle
ils ont été officiellement informés que leur présence n'était plus
requise par les autorités judiciaires, la possibilité de quitter le
territoire de l'État partie requérant, y sont néanmoins demeurés
volontairement ou, l'ayant quitté, y sont revenus de leur plein
gré.

Les

encourus pour

frais ordinaires

exécuter une
28.
demande sont à la charge de l'État partie requis, à moins qu'il
n'en soit convenu autrement entre les États parties concernés.
Lorsque des dépenses importantes ou extraordinaires sont ou se
révèlent ultérieurement nécessaires pour exécuter la demande,
les États parties se consultent pour fixer les conditions selon
lesquelles la demande sera exécutée, ainsi que la manière dont
les frais seront assumés.

a) si la demande n'est pas faite conformément aux dispositions

du présent article;

29.

L'État partie requis:

b) si l'État partie requis estime que l'exécution de la demande
est susceptible de porter atteinte à sa souveraineté, à sa
sécurité, à son ordre public ou à d'autres intérêts essentiels;

c) au cas où le droit interne de l'État partie requis interdirait à
ses autorités de prendre les mesures demandées s'il s'agissait
d'une infraction analogue ayant fait l'objet d'une enquête, de
poursuites ou d'une procédure judiciaire dans le cadre de sa
propre compétence;

d) au cas où il serait contraire au système juridique de l'État
partie requis concernant l'entraide judiciaire d'accepter la
demande.

Les États parties ne peuvent refuser une demande d'en-
22.
traide judiciaire au seul motif que l'infraction est considérée
comme touchant aussi à des questions fiscales.

23.

Tout refus d'entraide judiciaire doit être motivé.

24.
L'État partie requis exécute la demande d'entraide judi-
ciaire aussi promptement que possible et tient compte, dans
toute la mesure possible, de tous les délais suggérés par l'État
partie requérant et qui sont motivés, de préférence dans la
demande. L'État partie requis répond aux demandes raison-
nables de l'État partie requérant concernant les progrès faits
dans l'exécution de la demande. Quand l'entraide demandée
n'est plus nécessaire, l'État partie requérant en informe promp-
tement l'État partie requis.

25.
L'entraide judiciaire peut être différée par l'État partie
requis au motif qu'elle entraverait une enquête, des poursuites
ou une procédure judiciaire en cours.

Avant de refuser une demande en vertu du paragraphe
26.
21 ou d'en différer l'exécution en vertu du paragraphe 25, l'État
partie requis étudie avec l'État partie requérant la possibilité
d'accorder l'entraide sous réserve des conditions qu'il
juge
l'État partie requérant accepte l'entraide sous
nécessaires. Si
réserve de ces conditions, il se conforme à ces dernières.

27.
Sans préjudice de l'application du paragraphe 12, un
témoin, un expert ou une autre personne qui, à la demande de
l'État partie requérant, consent à déposer au cours d'une procé-
dure ou à collaborer à une enquête, à des poursuites ou à une
procédure judiciaire sur le territoire de l'État partie requérant
ne sera pas poursuivi, détenu, puni ou soumis à d'autres restric-

a) fournit à l'État partie requérant les copies des dossiers, docu-
ments ou renseignements administratifs en sa possession et
auxquels, en vertu de son droit interne, le public a accès;

b) peut, à son gré, fournir à l'État partie requérant intégrale-
ment, en partie ou aux conditions qu'il estime appropriées,
les copies de tous les dossiers, documents ou renseigne-
ments administratifs en sa possession et auxquels, en vertu
de son droit interne, le public n'a pas accès.

30.
Les États parties envisagent, s'il y a lieu, la possibilité de
conclure des accords ou des arrangements bilatéraux ou multi-
latéraux qui servent les objectifs et les dispositions du présent
article, leur donnent un effet pratique ou les renforcent.

Article 19

Enquêtes conjointes

Les États parties envisagent de conclure des accords ou arrange-
ments bilatéraux ou multilatéraux en vertu desquels, pour les
affaires qui font l'objet d'enquêtes, de poursuites ou de procé-
les autorités
dures judiciaires dans un ou plusieurs États,
compétentes concernées peuvent établir des instances d'en-
quêtes conjointes. En l'absence de tels accords ou arrangements,
des enquêtes conjointes peuvent être décidées au cas par cas.
Les États parties concernés veillent à ce que la souveraineté de
l'État partie sur le territoire duquel l'enquête doit se dérouler
soit pleinement respectée.

Article 20

Techniques d'enquête spéciales

1.
Si les principes fondamentaux de son système juridique
national le permettent, chaque État partie, compte tenu de ses
possibilités et conformément aux conditions prescrites dans son
droit interne, prend les mesures nécessaires pour permettre le
recours approprié aux livraisons surveillées et, lorsqu'il le juge
approprié, le recours à d'autres techniques d'enquête spéciales,
telles que la surveillance électronique ou d'autres formes de
surveillance et les opérations d'infiltration, par ses autorités
compétentes sur son territoire en vue de combattre efficace-
ment la criminalité organisée.

L 261/94

EN

Official Journal of the European Union

6.8.2004

Aux fins des enquêtes sur les infractions visées par la
2.
présente convention,
sont encouragés à
les États parties
conclure, si nécessaire, des accords ou arrangements bilatéraux
ou multilatéraux appropriés pour recourir aux techniques d'en-
quête spéciales dans le cadre de la coopération internationale.
Ces accords ou arrangements sont conclus et appliqués dans le
plein respect du principe de l'égalité souveraine des États et ils
sont mis en œuvre dans le strict respect des dispositions qu'ils
contiennent.

3.
En l'absence d'accords ou d'arrangements visés au para-
graphe 2 du présent article, les décisions de recourir à des tech-
niques d'enquête spéciales au niveau international sont prises
au cas par cas et peuvent, si nécessaire, tenir compte d'ententes
et d'arrangements financiers quant à l'exercice de leur compé-
tence par les États parties intéressés.

Les

livraisons

il est décidé de
surveillées auxquelles
4.
recourir au niveau international peuvent
inclure, avec le
consentement des États parties concernés, des méthodes telles
que l'interception des marchandises et l'autorisation de la pour-
suite de leur acheminement, sans altération ou après soustrac-
tion ou remplacement de la totalité ou d'une partie de ces
marchandises.

Article 21

Transfert des procédures pénales

la possibilité de se transférer
Les États parties envisagent
mutuellement
les procédures relatives à la poursuite d'une
infraction visée par la présente convention dans les cas où ce
transfert est jugé nécessaire dans l'intérêt d'une bonne adminis-
tration de la justice et, en particulier lorsque plusieurs juridic-
tions sont concernées, en vue de centraliser les poursuites.

Article 22

Établissement des antécédents judiciaires

Chaque État partie peut adopter les mesures législatives ou
autres qui sont nécessaires pour tenir compte, dans les condi-
tions et aux fins qu'il juge appropriées, de toute condamnation
dont l'auteur présumé d'une infraction aurait antérieurement
fait l'objet dans un autre État, afin d'utiliser cette information
dans le cadre d'une procédure pénale relative à une infraction
visée par la présente convention.

Article 23

Incrimination de l'entrave au bon fonctionnement de la
justice

Chaque État partie adopte les mesures législatives et autres qui
sont nécessaires pour conférer le caractère d'infraction pénale,
lorsque les actes ont été commis intentionnellement:

a) au fait de recourir à la force physique, à des menaces ou à
l'intimidation ou de promettre, d'offrir ou d'accorder un
avantage indu pour obtenir un faux témoignage ou empê-
cher un témoignage ou la présentation d'éléments de preuve
dans une procédure en rapport avec la commission d'infrac-
tions visées par la présente convention;

b) au fait de recourir à la force physique, à des menaces ou à
l'intimidation pour empêcher un agent de la justice ou un
agent des services de détection et de répression d'exercer les
devoirs de leur charge lors de la commission d'infractions
visées par la présente convention. Rien dans le présent point
ne porte atteinte au droit des États parties de disposer d'une
législation destinée à protéger d'autres catégories d'agents
publics.

Article 24

Protection des témoins

1.
Chaque État partie prend, dans la limite de ses moyens,
des mesures appropriées pour assurer une protection efficace
contre des actes éventuels de représailles ou d'intimidation aux
témoins qui, dans le cadre de procédures pénales,
font un
témoignage concernant les infractions visées par la présente
convention et,
le cas échéant, à leurs parents et à d'autres
personnes qui leur sont proches.

2.
Les mesures envisagées au paragraphe 1 peuvent consister
notamment, sans préjudice des droits du défendeur, y compris
du droit à une procédure régulière:

a) à établir, pour la protection physique de ces personnes, des
procédures visant notamment, selon les besoins et dans la
mesure du possible, à leur fournir un nouveau domicile et à
permettre,
le cas échéant, que les renseignements concer-
nant leur identité et le lieu où elles se trouvent ne soient pas
divulgués ou que leur divulgation soit limitée;

b) à prévoir des règles de preuve qui permettent aux témoins
de déposer d'une manière qui garantisse leur
sécurité,
notamment à les autoriser à déposer en recourant à des
techniques de communication telles que les liaisons vidéo
ou à d'autres moyens adéquats.

3.
Les États parties envisagent de conclure des arrangements
avec d'autres États en vue de fournir un nouveau domicile aux
personnes mentionnées au paragraphe 1.

Les dispositions du présent article s'appliquent également

4.
aux victimes lorsqu'elles sont témoins.

Article 25

Octroi d'une assistance et d'une protection aux victimes

1.
Chaque État partie prend, dans la limite de ses moyens,
des mesures appropriées pour prêter assistance et accorder
protection aux victimes d'infractions visées par la présente
convention, en particulier dans les cas de menace de représailles
ou d'intimidation.

2.
Chaque État partie établit des procédures appropriées
pour permettre aux victimes d'infractions visées par la présente
convention d'obtenir réparation.

3.
Chaque État partie, sous réserve de son droit interne, fait
en sorte que les avis et préoccupations des victimes soient
présentés et pris en compte aux stades appropriés de la procé-
dure pénale engagée contre les auteurs d'infractions, d'une
manière qui ne porte pas préjudice aux droits de la défense.

6.8.2004

EN

Official Journal of the European Union

L 261/95

Article 26

Mesures propres à renforcer la coopération avec les
services de détection et de répression

1.
Chaque État partie prend des mesures appropriées pour
encourager les personnes qui participent ou ont participé à des
groupes criminels organisés:

a) à fournir des informations utiles aux autorités compétentes
à des fins d'enquête et de recherche de preuves sur des ques-
tions telles que:

i) l'identité, la nature, la composition, la structure ou les
activités des groupes criminels organisés, ou le lieu où
ils se trouvent;

ii) les liens, y compris à l'échelon international, avec d'au-

tres groupes criminels organisés;

iii) les infractions que les groupes criminels organisés ont

commises ou pourraient commettre;

b) à fournir une aide factuelle et concrète aux autorités compé-
tentes, qui pourrait contribuer à priver les groupes criminels
organisés de leurs ressources ou du produit du crime.

2.
Chaque État partie envisage de prévoir la possibilité, dans
les cas appropriés, d'alléger la peine dont est passible un
prévenu qui coopère de manière substantielle à l'enquête ou
aux poursuites relatives à une infraction visée par la présente
convention.

3.
Chaque État partie envisage de prévoir la possibilité,
fondamentaux de son droit
conformément aux principes
interne, d'accorder l'immunité de poursuites à une personne qui
coopère de manière substantielle à l'enquête ou aux poursuites
relatives à une infraction visée par la présente convention.

La protection de ces personnes est assurée comme le

4.
prévoit l'article 24 de la présente convention.

5.
Lorsqu'une personne qui est visée au paragraphe 1 et se
trouve dans un État partie peut apporter une coopération
substantielle aux autorités compétentes d'un autre État partie,
les États parties concernés peuvent envisager de conclure des
accords ou arrangements, conformément à leur droit interne,
concernant l'éventuel octroi par l'autre État partie du traitement
décrit aux paragraphes 2 et 3.

i) identité et activités des personnes soupçonnées d'impli-
cation dans lesdites infractions, lieu où elles se trouvent
ou lieu où se trouvent les autres personnes concernées;

ii) mouvement du produit du crime ou des biens provenant

de la commission de ces infractions;

iii) mouvement des biens, des matériels ou d'autres instru-
ments utilisés ou destinés à être utilisés dans la commis-
sion de ces infractions;

c) fournir,

lorsqu'il y a lieu,

les pièces ou quantités de

substances nécessaires à des fins d'analyse ou d'enquête;

d) faciliter une coordination efficace entre les autorités, orga-
nismes et services compétents et
favoriser l'échange de
personnel et d'experts, y compris, sous réserve de l'existence
d'accords ou d'arrangements bilatéraux entre les États parties
concernés, le détachement d'agents de liaison;

e) échanger, avec d'autres États parties, des informations sur
les moyens et procédés spécifiques employés par les groupes
criminels organisés, y compris, s'il y a lieu, sur les itinéraires
et les moyens de transport ainsi que sur l'usage de fausses
identités, de documents modifiés ou falsifiés ou d'autres
moyens de dissimulation de leurs activités;

f) échanger des

les mesures
informations et coordonner
administratives et autres prises, comme il convient, pour
détecter au plus tôt les infractions visées par la présente
convention.

2.
Afin de donner effet à la présente convention, les États
parties envisagent de conclure des accords ou des arrangements
bilatéraux ou multilatéraux prévoyant une coopération directe
entre leurs services de détection et de répression et, lorsque de
tels accords ou arrangements existent déjà, de les modifier. En
l'absence de tels accords ou arrangements entre les États parties
concernés, ces derniers peuvent se baser sur la présente conven-
tion pour instaurer une coopération en matière de détection et
de répression concernant les infractions visées par la présente
convention. Chaque fois que cela est approprié, les États parties
utilisent pleinement les accords ou arrangements, y compris les
organisations internationales ou régionales, pour renforcer la
coopération entre leurs services de détection et de répression.

3.
Les États parties s'efforcent de coopérer, dans la mesure
de leurs moyens, pour faire face à la criminalité transnationale
organisée perpétrée au moyen de techniques modernes.

Article 27

Article 28

Coopération entre les services de détection et de répres-
sion

1.
Les États parties coopèrent étroitement, conformément à
leurs systèmes juridiques et administratifs respectifs, en vue de
renforcer l'efficacité de la détection et de la répression des
infractions visées par la présente convention. En particulier,
chaque État partie adopte des mesures efficaces pour:

a) renforcer ou, si nécessaire, établir des voies de communica-
tion entre ses autorités, organismes et services compétents
pour faciliter l'échange sûr et rapide d'informations concer-
nant tous les aspects des infractions visées par la présente
convention, y compris, si
les États parties concernés le
jugent approprié, les liens avec d'autres activités criminelles;

Collecte, échange et analyse d'informations sur la nature
de la criminalité organisée

1.
Chaque État partie envisage d'analyser, en consultation
avec les milieux scientifiques et universitaires, les tendances de
la criminalité organisée sur son territoire, les circonstances dans
lesquelles elle opère, ainsi que les groupes professionnels et les
techniques impliqués.

2.
Les États parties envisagent de développer leurs capacités
d'analyse des activités criminelles organisées et de les mettre en
commun directement entre eux et par le biais des organisations
internationales et régionales. À cet effet, des définitions, normes
et méthodes communes devraient être élaborées et appliquées
selon qu'il convient.

b) coopérer avec d'autres États parties, s'agissant des infractions
visées par la présente convention, dans la conduite d'en-
quêtes concernant les points suivants:

3.
Chaque État partie envisage de suivre ses politiques et les
mesures concrètes prises pour combattre la criminalité orga-
nisée et d'évaluer leur mise en œuvre et leur efficacité.

L 261/96

EN

Official Journal of the European Union

6.8.2004

Article 29

Formation et assistance technique

vités opérationnelles et de formation au sein des organisations
internationales et régionales et dans le cadre d'autres accords
ou arrangements bilatéraux et multilatéraux en la matière.

1.
Chaque État partie établit, développe ou améliore, dans la
mesure des besoins, des programmes de formation spécifiques
à l'intention du personnel de ses services de détection et de
répression, y compris des magistrats du parquet, des juges d'in-
struction et des agents des douanes, ainsi que d'autres person-
nels chargés de prévenir, de détecter et de réprimer les infrac-
la présente convention. Ces programmes
tions visées par
peuvent prévoir des détachements
échanges de
personnel. Ils portent en particulier, dans la mesure où le droit
interne l'autorise, sur les points suivants:

et des

a) méthodes employées pour prévenir, détecter et combattre

les infractions visées par la présente convention;

b) itinéraires empruntés et

les
personnes soupçonnées d'implication dans des infractions
visées par la présente convention, y compris dans les États
de transit, et mesures de lutte appropriées;

techniques employées par

c) surveillance du mouvement des produits de contrebande;

d) détection et surveillance du mouvement du produit du
crime, des biens, des matériels ou des autres instruments, et
méthodes de transfert, de dissimulation ou de déguisement
de ce produit, de ces biens, de ces matériels ou de ces autres
instruments, ainsi que les méthodes de lutte contre le blan-
chiment d'argent et contre d'autres infractions financières;

e) rassemblement des éléments de preuve;

f) techniques de contrôle dans les zones franches et les ports

francs;

g) matériels et techniques modernes de détection et de répres-
les livraisons

sion, y compris la surveillance électronique,
surveillées et les opérations d'infiltration;

h) méthodes utilisées pour combattre la criminalité transnatio-
nale organisée perpétrée au moyen d'ordinateurs, de réseaux
de télécommunication ou d'autres techniques modernes, et

i) méthodes utilisées pour la protection des victimes et des

témoins.

2.
Les États parties s'entraident pour planifier et exécuter des
programmes de recherche et de formation conçus pour
échanger des connaissances spécialisées dans les domaines visés
au paragraphe 1 et, à cette fin, mettent aussi à profit, lorsqu'il y
a lieu, des conférences et séminaires régionaux et internatio-
naux pour favoriser la coopération et stimuler les échanges de
vues sur les problèmes communs, y compris les problèmes et
besoins particuliers des États de transit.

3.
Les États parties encouragent les activités de formation et
d'assistance technique de nature à faciliter l'extradition et l'en-
traide judiciaire. Ces activités de formation et d'assistance tech-
nique peuvent inclure une formation linguistique, des détache-
ments et des échanges entre les personnels des autorités
centrales ou des organismes ayant des responsabilités dans les
domaines visés.

Lorsqu'il existe des accords ou arrangements bilatéraux et
4.
multilatéraux en vigueur,
les États parties renforcent, autant
qu'il est nécessaire, les mesures prises pour optimiser les acti-

Article 30

Autres mesures: application de la convention par le déve-
loppement économique et l'assistance technique

Les États parties prennent des mesures propres à assurer
1.
la meilleure application possible de la présente convention par
la coopération internationale, compte tenu des effets négatifs
de la criminalité organisée sur la société en général, et sur le
développement durable en particulier.

2.
Les États parties font des efforts concrets, dans la mesure
du possible, et en coordination les uns avec les autres ainsi
qu'avec les organisations régionales et internationales:

a) pour développer leur coopération à différents niveaux avec
les pays en développement, en vue de renforcer la capacité
de ces derniers à prévenir et combattre la criminalité trans-
nationale organisée;

b) pour accroître l'assistance financière et matérielle à fournir
aux pays en développement afin d'appuyer les efforts qu'ils
lutter efficacement contre la criminalité
déploient pour
la
transnationale organisée et de les aider à appliquer
présente convention avec succès;

c) pour fournir une assistance technique aux pays en dévelop-
pement et aux pays à économie en transition afin de les
aider à répondre à leurs besoins aux fins de l'application de
la présente convention. Pour ce faire, les États parties s'effor-
cent de verser volontairement des contributions adéquates et
régulières à un compte établi à cet effet dans le cadre d'un
mécanisme de financement des Nations unies. Les États
parties peuvent aussi envisager spécialement, conformément
à leur droit
interne et aux dispositions de la présente
convention, de verser au compte susvisé un pourcentage des
fonds ou de la valeur correspondante du produit du crime
ou des biens confisqués en application des dispositions de la
présente convention;

d) pour encourager et convaincre d'autres États et des institu-
tions financières, selon qu'il convient, de s'associer aux
efforts faits conformément au présent article, notamment en
fournissant aux pays en développement davantage de
programmes de formation et de matériel moderne afin de
les aider à atteindre les objectifs de la présente convention.

3.
Autant que possible, ces mesures sont prises sans préju-
dice des engagements existants en matière d'assistance étrangère
ou d'autres
aux
niveaux bilatéral, régional ou international.

coopération financière

arrangements de

4.
Les États parties peuvent conclure des accords ou des
arrangements bilatéraux ou multilatéraux sur l'assistance matér-
ielle et logistique, en tenant compte des arrangements financiers
nécessaires pour assurer l'efficacité des moyens de coopération
internationale prévus par
la présente convention et pour
prévenir, détecter et combattre la criminalité transnationale
organisée.

6.8.2004

EN

Official Journal of the European Union

L 261/97

Article 31

Prévention

1.
Les États parties s'efforcent d'élaborer et d'évaluer des
projets nationaux ainsi que de mettre en place et de promou-
voir les meilleures pratiques et politiques pour prévenir la crim-
inalité transnationale organisée.

2.
Conformément aux principes fondamentaux de leur droit
interne, les États parties s'efforcent de réduire, par des mesures
législatives, administratives ou autres appropriées, les possibi-
lités actuelles ou futures des groupes criminels organisés de
participer à l'activité des marchés licites en utilisant le produit
du crime. Ces mesures devraient être axées sur:

a) le renforcement de la coopération entre les services de
détection et de répression ou les magistrats du parquet et
entités privées concernées, notamment dans l'industrie;

b) la promotion de l'élaboration de normes et procédures
visant à préserver l'intégrité des entités publiques et des
entités privées concernées, ainsi que de codes de déontologie
pour
les professions concernées, notamment celles de
juriste, de notaire, de conseiller fiscal et de comptable;

c) la prévention de l'usage impropre par les groupes criminels
organisés des procédures d'appel d'offres menées par des
autorités publiques ainsi que des subventions et licences
accordées par des autorités publiques pour une activité
commerciale;

d) la prévention de l'usage impropre par des groupes criminels
organisés de personnes morales; ces mesures pourraient
inclure:

i) l'établissement de

morales et physiques impliquées dans la création,
gestion et le financement de personnes morales;

registres publics des personnes
la

ii) la possibilité de déchoir les personnes reconnues coup-
ables d'infractions visées par la présente convention, par
décision de justice ou par tout moyen approprié, pour
une période
raisonnable, du droit de diriger des
personnes morales constituées sur leur territoire;

iii) l'établissement de registres nationaux des personnes
déchues du droit de diriger des personnes morales, et

iv) l'échange d'informations contenues dans les registres
mentionnés aux points d) i) et d) iii) avec les autorités
compétentes des autres États parties.

3.
Les États parties s'efforcent de promouvoir la réinsertion
dans la société des personnes reconnues coupables d'infractions
visées par la présente convention.

4.
Les États parties s'efforcent d'évaluer périodiquement les
instruments juridiques et les pratiques administratives perti-
nents en vue de déterminer s'ils comportent des lacunes
permettant aux groupes criminels organisés d'en faire un usage
impropre.

5.
Les États parties s'efforcent de mieux sensibiliser le public
à l'existence, aux causes et à la gravité de la criminalité transna-
tionale organisée et à la menace qu'elle représente. Ils peuvent
le faire, selon qu'il convient, par l'intermédiaire des médias et
en adoptant des mesures destinées à promouvoir la participa-
tion du public aux activités de prévention et de lutte.

6.
Chaque État partie communique au secrétaire général de
l'Organisation des Nations unies le nom et l'adresse de l'autorité
ou des autorités susceptibles d'aider les autres États parties à
mettre au point des mesures de prévention de la criminalité
transnationale organisée.

Les États parties collaborent, selon qu'il convient, entre
7.
internationales
eux et avec les organisations régionales et
compétentes en vue de promouvoir et de mettre au point les
mesures visées dans le présent article. À ce titre, ils participent
à des projets internationaux visant à prévenir la criminalité
transnationale organisée, par exemple en agissant
les
socialement marginalisés
facteurs qui
vulnérables à l'action de cette criminalité.

les groupes

rendent

sur

Article 32

Conférence des parties à la convention

Une conférence des parties à la convention est instituée
1.
pour améliorer la capacité des États parties à combattre la crim-
inalité transnationale organisée et pour promouvoir et exam-
iner l'application de la présente convention.

Le secrétaire général de l'Organisation des Nations unies
2.
convoquera la conférence des parties au plus tard un an après
l'entrée en vigueur de la présente convention. La conférence des
parties adoptera un règlement intérieur et des règles régissant
les activités énoncées aux paragraphes 3 et 4 (y compris des
règles relatives au financement des dépenses encourues au titre
de ces activités).

La conférence des parties arrête des mécanismes en vue

3.
d'atteindre les objectifs visés au paragraphe 1, notamment:

a) elle facilite les activités menées par les États parties en appli-
cation des articles 29, 30 et 31 de la présente convention, y
compris en encourageant la mobilisation de contributions
volontaires;

b) elle facilite l'échange d'informations entre États parties sur
les caractéristiques et tendances de la criminalité transnatio-
nale organisée et les pratiques efficaces pour la combattre;

c) elle coopère avec les organisations régionales et internatio-
les organisations non gouvernementales compé-

nales et
tentes;

d) elle examine à intervalles

réguliers

l'application de la

présente convention;

e) elle formule des recommandations en vue d'améliorer la

présente convention et son application;

4.
Aux fins du paragraphe 3, points d) et e), la conférence
des parties s'enquiert des mesures adoptées et des difficultés
rencontrées par les États parties pour appliquer la présente
convention en utilisant
lui
communiquent ainsi que les mécanismes complémentaires
d'examen qu'elle pourra établir.

informations que ceux-ci

les

Chaque État partie communique à la conférence des
5.
le requiert, des informations sur ses
parties, comme celle-ci
programmes, plans et pratiques ainsi que sur ses mesures légi-
slatives et administratives visant à appliquer la présente conven-
tion.

L 261/98

EN

Official Journal of the European Union

6.8.2004

Article 33

Secrétariat

1.
Le secrétaire général de l'Organisation des Nations unies
fournit les services de secrétariat nécessaires à la conférence des
parties à la convention.

ne sont pas liés par le paragraphe 2 envers tout État partie
ayant émis une telle réserve.

Tout État partie qui a émis une réserve en vertu du para-
4.
graphe 3 peut la retirer à tout moment en adressant une notifi-
cation au secrétaire général de l'Organisation des Nations unies.

2.

Le secrétariat:

Article 36

a) aide la conférence des parties à réaliser les activités énoncées
à l'article 32 de la présente convention, prend des disposi-
tions et fournit les services nécessaires pour les sessions de
la conférence des parties;

b) aide les États parties, sur leur demande, à fournir des infor-
mations à la conférence des parties comme le prévoit l'ar-
ticle 32, paragraphe 5, de la présente convention, et

c) assure la coordination nécessaire avec le secrétariat des orga-

nisations régionales et internationales compétentes.

Article 34

Application de la convention

Chaque État partie prend les mesures nécessaires, y
1.
compris législatives et administratives, conformément aux prin-
cipes fondamentaux de son droit interne, pour assurer l'exécu-
tion de ses obligations en vertu de la présente convention.

Les infractions établies conformément aux articles 5, 6, 8
2.
et 23 de la présente convention sont établies dans le droit
interne de chaque État partie indépendamment de leur nature
transnationale ou de l'implication d'un groupe criminel orga-
nisé comme énoncé à l'article 3, paragraphe 1, de la présente
convention, sauf dans la mesure où, conformément à l'article 5
de la présente convention, serait requise l'implication d'un
groupe criminel organisé.

3.
Chaque État partie peut adopter des mesures plus strictes
ou plus sévères que celles qui sont prévues par la présente
convention afin de prévenir et de combattre la criminalité
transnationale organisée.

Article 35

Règlement des différends

Les États parties s'efforcent de régler les différends concer-
1.
nant l'interprétation ou l'application de la présente convention
par voie de négociation.

2.
Tout différend entre deux États parties ou plus concernant
l'interprétation ou l'application de la présente convention qui
ne peut être réglé par voie de négociation dans un délai raison-
nable est, à la demande de l'un de ces États parties, soumis à
l'arbitrage. Si, dans un délai de six mois à compter de la date de
la demande d'arbitrage, les États parties ne peuvent s'entendre
sur l'organisation de l'arbitrage,
l'un quelconque d'entre eux
peut soumettre le différend à la Cour internationale de justice
en adressant une requête conformément au statut de la Cour.

Chaque État partie peut, au moment de la signature, de la
3.
ratification, de l'acceptation ou de l'approbation de la présente
convention ou de l'adhésion à celle-ci, déclarer qu'il ne se
considère pas lié par le paragraphe 2. Les autres États parties

Signature, ratification, acceptation, approbation et adhé-
sion

1.
La présente convention sera ouverte à la signature de tous
les États du 12 au 15 décembre 2000 à Palerme (Italie) et, par
la suite, au siège de l'Organisation des Nations unies, à New
York, jusqu'au 12 décembre 2002.

2.
La présente convention est également ouverte à la signa-
ture des organisations régionales d'intégration économique à la
condition qu'au moins un État membre d'une telle organisation
ait signé la présente convention conformément au paragraphe
1.

3.
La présente convention est soumise à ratification, accepta-
tion ou approbation. Les instruments de ratification, d'accepta-
tion ou d'approbation seront déposés auprès du secrétaire
général de l'Organisation des Nations unies. Une organisation
régionale d'intégration économique peut déposer ses instru-
ments de ratification, d'acceptation ou d'approbation si au
moins un de ses États membres l'a fait. Dans cet instrument de
ratification, d'acceptation ou d'approbation, cette organisation
déclare l'étendue de sa compétence concernant les questions
régies par la présente convention. Elle informe également le
dépositaire de toute modification pertinente de l'étendue de sa
compétence.

4.
La présente convention est ouverte à l'adhésion de tout
État ou de toute organisation régionale d'intégration écono-
mique dont au moins un État membre est partie à la présente
convention. Les instruments d'adhésion sont déposés auprès du
secrétaire général de l'Organisation des Nations unies. Au
moment de son adhésion, une organisation régionale d'intégra-
tion économique déclare l'étendue de sa compétence concer-
nant
les questions régies par la présente convention. Elle
informe également le dépositaire de toute modification perti-
nente de l'étendue de sa compétence.

Article 37

Relation avec les protocoles

La présente convention peut être complétée par un ou

1.
plusieurs protocoles.

2.
Pour devenir partie à un protocole, un État ou une orga-
nisation régionale d'intégration économique doit être également
partie à la présente convention.

3.
Un État partie à la présente convention n'est pas lié par
un protocole, à moins qu'il ne devienne partie audit protocole
conformément aux dispositions de ce dernier.

4.
Tout protocole à la présente convention est interprété
conjointement avec la présente convention, compte tenu de
l'objet de ce protocole.

6.8.2004

EN

Official Journal of the European Union

L 261/99

Article 38

Entrée en vigueur

La présente convention entrera en vigueur le quatre-
1.
vingt-dixième jour suivant la date de dépôt du quarantième
instrument de ratification, d'acceptation, d'approbation ou d'ad-
hésion. Aux fins du présent paragraphe, aucun des instruments
déposés par une organisation régionale d'intégration écono-
mique n'est considéré comme un instrument venant s'ajouter
aux instruments déjà déposés par les États membres de cette
organisation.

Pour chaque État ou organisation régionale d'intégration
2.
économique qui ratifiera, acceptera ou approuvera la présente
convention ou y adhérera après le dépôt du quarantième instru-
ment pertinent,
la présente convention entrera en vigueur le
trentième jour suivant la date de dépôt de l'instrument perti-
nent par ledit État ou ladite organisation.

Article 39

Amendement

1.
À l'expiration d'un délai de cinq ans à compter de l'entrée
en vigueur de la présente convention, un État partie peut
proposer un amendement et en déposer le texte auprès du
secrétaire général de l'Organisation des Nations unies. Ce
dernier communique alors la proposition d'amendement aux
États parties et à la conférence des parties à la convention en
vue de l'examen de la proposition et de l'adoption d'une déci-
sion. La conférence des parties n'épargne aucun effort pour
parvenir à un consensus sur tout amendement. Si tous les
efforts en ce sens ont été épuisés sans qu'un accord soit inter-
venu, il faudra, en dernier recours, pour que l'amendement soit
adopté, un vote à la majorité des deux tiers des États parties
présents à la conférence des parties et exprimant leur vote.

Les organisations régionales d'intégration économique
2.
disposent, pour exercer, en vertu du présent article, leur droit
de vote dans les domaines qui relèvent de leur compétence,
d'un nombre de voix égal au nombre de leurs États membres
parties à la présente convention. Elles n'exercent pas leur droit
de vote si leurs États membres exercent le leur, et inversement.

3.
Un amendement adopté conformément au paragraphe 1
est soumis à ratification, acceptation ou approbation des États
parties.

4.
Un amendement adopté conformément au paragraphe 1
entrera en vigueur pour un État partie quatre-vingt-dix jours
après la date de dépôt par ledit État partie auprès du secrétaire
général de l'Organisation des Nations unies d'un instrument de
ratification, d'acceptation ou d'approbation dudit amendement.

5.
Un amendement entré en vigueur a force obligatoire à
l'égard des États parties qui ont exprimé leur consentement à
être liés par lui. Les autres États parties restent liés par les
dispositions de la présente convention et tous amendements
antérieurs qu'ils ont ratifiés, acceptés ou approuvés.

Article 40

Dénonciation

1.
Un État partie peut dénoncer la présente convention par
notification écrite adressée au secrétaire général de l'Organisa-
tion des Nations unies. Une telle dénonciation prend effet un
an après la date de réception de la notification par le secrétaire
général.

2.
Une organisation régionale d'intégration économique
cesse d'être partie à la présente convention lorsque tous ses
États membres l'ont dénoncée.

3.
La dénonciation de la présente convention conformément
au paragraphe 1 entraîne la dénonciation de tout protocole y
relatif.

Article 41

Dépositaire et langues

Le secrétaire général de l'Organisation des Nations unies

1.
est le dépositaire de la présente convention.

L'original de la présente convention, dont

2.
les textes
anglais, arabe, chinois, espagnol, français et russe font égale-
ment foi, sera déposé auprès du secrétaire général de l'Organi-
sation des Nations unies.

EN FOI DE QUOI, les plénipotentiaires soussignés, à ce dûment autorisés par leurs gouvernements respectifs, ont signé
la présente convention.

L 261/100

EN

Official Journal of the European Union

6.8.2004

CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNA-
CIONAL

Artículo 1

Finalidad

El propósito de la presente Convención es promover la coop-
eración para prevenir y combatir más eficazmente la delin-
cuencia organizada transnacional.

Artículo 2

Definiciones

Para los fines de la presente Convención:

a) por ‘grupo delictivo organizado’ se entenderá un grupo
estructurado de tres o más personas que exista durante
cierto tiempo y que actúe concertadamente con el propósito
de cometer uno o más delitos graves o delitos tipificados
con arreglo a la presente Convención con miras a obtener,
directa o indirectamente, un beneficio económico u otro
beneficio de orden material;

b) por ‘delito grave’ se entenderá la conducta que constituya
un delito punible con una privación de libertad máxima de
al menos cuatro años o con una pena más grave;

c) por ‘grupo estructurado’ se entenderá un grupo no formado
fortuitamente para la comisión inmediata de un delito y en
el que no necesariamente se haya asignado a sus miembros
funciones formalmente definidas ni haya continuidad en la
condición de miembro o exista una estructura desarrollada;

d) por ‘bienes’ se entenderá los activos de cualquier tipo,
corporales o incorporales, muebles o inmuebles, tangibles o
intangibles, y los documentos o instrumentos legales que
acrediten la propiedad u otros derechos
sobre dichos
activos;

e) por ‘producto del delito’ se entenderá los bienes de cualquier
índole derivados u obtenidos directa o indirectamente de la
comisión de un delito;

f) por ‘embargo preventivo’ o ‘incautación’ se entenderá la
prohibición temporal de transferir, convertir, enajenar o
mover bienes, o la custodia o el control temporales de
bienes por mandamiento expedido por un tribunal u otra
autoridad competente;

g) por ‘decomiso’ se entenderá la privación con carácter defini-
tivo de bienes por decisión de un tribunal o de otra auto-
ridad competente;

h) por ‘delito determinante’ se entenderá todo delito del que se
derive un producto que pueda pasar a constituir materia de
un delito definido en el artículo 6 de la presente Conven-
ción;

competentes, con el fin de investigar delitos e identificar a
las personas involucradas en la comisión de éstos;

j) por ‘organización regional de integración económica’ se
entenderá una organización constituida por Estados sober-
anos de una región determinada, a la que sus Estados miem-
bros han transferido competencia en las cuestiones regidas
por la presente Convención y que ha sido debidamente
facultada, de conformidad con sus procedimientos internos,
para firmar, ratificar, aceptar o aprobar la Convención o
adherirse a ella;
las referencias a los ‘Estados Parte’ con
arreglo a la presente Convención se aplicarán a esas organi-
zaciones dentro de los límites de su competencia.

Artículo 3

Ámbito de aplicación

1.
A menos que contenga una disposición en contrario, la
presente Convención se aplicará a la prevención, la investiga-
ción y el enjuiciamiento de:

a) los delitos tipificados con arreglo a los artículos 5, 6, 8 y 23

de la presente Convención, y

b) los delitos graves que se definen en el artículo 2 de la
presente Convención; cuando esos delitos sean de carácter
transnacional y entrañen la participación de un grupo delic-
tivo organizado.

A los efectos del párrafo 1 del presente artículo, el delito

2.
será de carácter transnacional si:

a) se comete en más de un Estado;

b) se comete dentro de un solo Estado pero una parte sustan-
cial de su preparación, planificación, dirección o control se
realiza en otro Estado;

c) se comete dentro de un solo Estado pero entraña la partici-
pación de un grupo delictivo organizado que realiza activi-
dades delictivas en más de un Estado, o

d) se comete en un solo Estado pero tiene efectos sustanciales

en otro Estado.

Artículo 4

Protección de la soberanía

1.
Los Estados Parte cumplirán sus obligaciones con arreglo
a la presente Convención en consonancia con los principios de
igualdad soberana e integridad territorial de los Estados, así
como de no intervención en los asuntos internos de otros
Estados.

i) por ‘entrega vigilada’ se entenderá la técnica consistente en
dejar que remesas ilícitas o sospechosas salgan del territorio
de uno o más Estados, lo atraviesen o entren en él, con el
conocimiento y bajo la supervisión de sus autoridades

Nada de lo dispuesto en la presente Convención facultará
2.
a un Estado Parte para ejercer, en el territorio de otro Estado,
jurisdicción o funciones que el derecho interno de ese Estado
reserve exclusivamente a sus autoridades.

6.8.2004

EN

Official Journal of the European Union

L 261/101

Artículo 5

Penalización de la participación en un grupo delictivo
organizado

1.
Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de
otra índole que sean necesarias para tipificar como delito,
cuando se cometan intencionalmente:

a) una de las conductas siguientes, o ambas, como delitos
distintos de los que entrañen el intento o la consumación de
la actividad delictiva:

i) el acuerdo con una o más personas de cometer un delito
grave con un propósito que guarde relación directa o
indirecta con la obtención de un beneficio económico u
otro beneficio de orden material y, cuando así
lo
prescriba el derecho interno, que entrañe un acto perpe-
trado por uno de los participantes para llevar adelante
ese acuerdo o que entrañe la participación de un grupo
delictivo organizado,

ii) la conducta de toda persona que, a sabiendas de la fina-
lidad y actividad delictiva general de un grupo delictivo
organizado o de su intención de cometer los delitos en
cuestión, participe activamente en:

a. actividades ilícitas del grupo delictivo organizado,

b. otras actividades del grupo delictivo organizado, a
sabiendas de que su participación contribuirá al logro
de la finalidad delictiva antes descrita;

b) la organización, dirección, ayuda, incitación, facilitación o
asesoramiento en aras de la comisión de un delito grave que
entrañe la participación de un grupo delictivo organizado.

El conocimiento, la intención, la finalidad, el propósito o
2.
el acuerdo a que se refiere el párrafo 1 del presente artículo
podrán inferirse de circunstancias fácticas objetivas.

Los Estados Parte cuyo derecho interno requiera la partici-
3.
pación de un grupo delictivo organizado para la penalización
de los delitos tipificados con arreglo al inciso i) del apartado a)
del párrafo 1 del presente artículo velarán por que su derecho
interno comprenda todos los delitos graves que entrañen la
participación de grupos delictivos organizados. Esos Estados
Parte, así como los Estados Parte cuyo derecho interno requiera
la comisión de un acto que tenga por objeto llevar adelante el
acuerdo concertado con el propósito de cometer los delitos
tipificados con arreglo al inciso i) del apartado a) del párrafo 1
del presente artículo, lo notificarán al Secretario General de las
Naciones Unidas en el momento de la firma o del depósito de
su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la
presente Convención o de adhesión a ella.

Artículo 6

Penalización del blanqueo del producto del delito

1.
Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con los prin-
cipios fundamentales de su derecho interno, las medidas legisla-
tivas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como
delito, cuando se cometan intencionalmente:

a)

i) la conversión o la transferencia de bienes, a sabiendas de
que esos bienes son producto del delito, con el propósito

de ocultar o disimular el origen ilícito de los bienes o
ayudar a cualquier persona involucrada en la comisión
del delito determinante a eludir las consecuencias jurí-
dicas de sus actos,

ii) la ocultación o disimulación de la verdadera naturaleza,
origen, ubicación, disposición, movimiento o propiedad
de bienes o del legítimo derecho a éstos, a sabiendas de
que dichos bienes son producto del delito;

b) con sujeción a los conceptos básicos de su ordenamiento

jurídico:

i) la adquisición, posesión o utilización de bienes, a
sabiendas, en el momento de su recepción, de que son
producto del delito,

ii) la participación en la comisión de cualesquiera de los
delitos tipificados con arreglo al presente artículo, así
como la asociación y la confabulación para cometerlos,
el intento de cometerlos, y la ayuda, la incitación, la facil-
itación y el asesoramiento en aras de su comisión.

Para los fines de la aplicación o puesta en práctica del

2.
párrafo 1 del presente artículo:

a) cada Estado Parte velará por aplicar el párrafo 1 del presente
artículo a la gama más amplia posible de delitos determi-
nantes;

b) cada Estado Parte incluirá como delitos determinantes todos
los delitos graves definidos en el artículo 2 de la presente
Convención y los delitos tipificados con arreglo a los
artículos 5, 8 y 23 de la presente Convención. Los Estados
Parte cuya legislación establezca una lista de delitos determi-
nantes incluirán entre éstos, como mínimo, una amplia
gama de delitos relacionados con grupos delictivos organi-
zados;

c) a los efectos del apartado b),

los delitos determinantes
incluirán los delitos cometidos tanto dentro como fuera de
la jurisdicción del Estado Parte interesado. No obstante, los
delitos cometidos fuera de la jurisdicción de un Estado Parte
constituirán delito determinante siempre y cuando el acto
correspondiente sea delito con arreglo al derecho interno
del Estado en que se haya cometido y constituyese asimismo
delito con arreglo al derecho interno del Estado Parte que
aplique o ponga en práctica el presente artículo si el delito
se hubiese cometido allí;

d) cada Estado Parte proporcionará al Secretario General de las
Naciones Unidas una copia de sus leyes destinadas a dar
aplicación al presente artículo y de cualquier enmienda
ulterior que se haga a tales leyes o una descripción de ésta;

e) si así lo requieren los principios fundamentales del derecho
interno de un Estado Parte, podrá disponerse que los delitos
tipificados en el párrafo 1 del presente artículo no se apli-
carán a las personas que hayan cometido el delito determi-
nante;

f) el conocimiento, la intención o la finalidad que se requieren
como elemento de un delito tipificado en el párrafo 1 del
presente artículo podrán inferirse de circunstancias fácticas
objetivas.

L 261/102

EN

Official Journal of the European Union

6.8.2004

Artículo 7

Medidas para combatir el blanqueo de dinero

1.

Cada Estado Parte:

a) establecerá un amplio régimen interno de reglamentación y
supervisión de los bancos y las instituciones financieras no
bancarias y, cuando proceda, de otros órganos situados
dentro de su jurisdicción que sean particularmente suscepti-
bles de utilizarse para el blanqueo de dinero a fin de
prevenir y detectar todas las formas de blanqueo de dinero,
y en ese régimen se hará hincapié en los requisitos relativos
a la identificación del cliente, el establecimiento de registros
y la denuncia de las transacciones sospechosas;

b) garantizará, sin perjuicio de la aplicación de los artículos 18
y 27 de la presente Convención, que las autoridades de
administración, reglamentación y cumplimiento de la ley y
demás autoridades encargadas de combatir el blanqueo de
dinero (incluidas, cuando sea pertinente con arreglo al
derecho interno, las autoridades judiciales), sean capaces de
cooperar e intercambiar información a nivel nacional e
internacional de conformidad con las condiciones prescritas
en el derecho interno y, a tal fin, considerará la posibilidad
de establecer una dependencia de inteligencia financiera que
sirva de centro nacional de recopilación, análisis y difusión
de información sobre posibles actividades de blanqueo de
dinero.

2.
Los Estados Parte considerarán la posibilidad de aplicar
medidas viables para detectar y vigilar el movimiento transfron-
terizo de efectivo y de títulos negociables pertinentes, con suje-
ción a salvaguardias que garanticen la debida utilización de la
información y sin restringir en modo alguno la circulación de
capitales lícitos. Esas medidas podrán incluir la exigencia de
que los particulares y las entidades comerciales notifiquen las
transferencias transfronterizas de cantidades elevadas de efec-
tivo y de títulos negociables pertinentes.

3.
Al establecer un régimen interno de reglamentación y
supervisión con arreglo al presente artículo y sin perjuicio de lo
dispuesto en cualquier otro artículo de la presente Convención,
se insta a los Estados Parte a que utilicen como guía las inicia-
tivas pertinentes de las organizaciones regionales,
interregio-
nales y multilaterales de lucha contra el blanqueo de dinero.

Los Estados Parte se esforzarán por establecer y promover
4.
la cooperación a escala mundial, regional, subregional y bilat-
eral entre las autoridades judiciales, de cumplimiento de la ley y
de reglamentación financiera a fin de combatir el blanqueo de
dinero.

Artículo 8

Penalización de la corrupción

1.
Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de
otra índole que sean necesarias para tipificar como delito,
cuando se cometan intencionalmente:

a) la promesa, el ofrecimiento o la concesión a un funcionario
público, directa o indirectamente, de un beneficio indebido
que redunde en su propio provecho o en el de otra persona
o entidad, con el fin de que dicho funcionario actúe o se
abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones
oficiales;

b) la solicitud o aceptación por un funcionario público, directa
o indirectamente, de un beneficio indebido que redunde en

su propio provecho o en el de otra persona o entidad, con
el fin de que dicho funcionario actúe o se abstenga de
actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales.

2.
Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar
las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias
para tipificar como delito los actos a que se refiere el párrafo 1
del presente artículo cuando esté involucrado en ellos un
funcionario público extranjero o un funcionario internacional.
Del mismo modo, cada Estado Parte considerará la posibilidad
de tipificar como delito otras formas de corrupción.

3.
Cada Estado Parte adoptará también las medidas que sean
necesarias para tipificar como delito la participación como
cómplice en un delito tipificado con arreglo al presente
artículo.

A los efectos del párrafo 1 del presente artículo y del
4.
artículo 9 de la presente Convención, por ‘funcionario público’
se entenderá todo funcionario público o persona que preste un
servicio público conforme a la definición prevista en el derecho
interno y a su aplicación con arreglo al derecho penal del
Estado Parte en el que dicha persona desempeñe esa función.

Artículo 9

Medidas contra la corrupción

1.
Además de las medidas previstas en el artículo 8 de la
presente Convención, cada Estado Parte, en la medida en que
proceda y sea compatible con su ordenamiento jurídico, adop-
tará medidas eficaces de carácter legislativo, administrativo o de
otra índole para promover la integridad y para prevenir,
detectar y castigar la corrupción de funcionarios públicos.

Cada Estado Parte adoptará medidas encaminadas a
2.
garantizar la intervención eficaz de sus autoridades con miras a
prevenir, detectar y castigar la corrupción de funcionarios
públicos,
incluso dotando a dichas autoridades de suficiente
independencia para disuadir del ejercicio de cualquier influencia
indebida en su actuación.

Artículo 10

Responsabilidad de las personas jurídicas

1.
Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean nece-
sarias, de conformidad con sus principios jurídicos, a fin de
establecer la responsabilidad de personas jurídicas por partici-
pación en delitos graves en que esté involucrado un grupo
delictivo organizado, así como por los delitos tipificados con
arreglo a los artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convención.

Con sujeción a los principios jurídicos del Estado Parte, la
2.
responsabilidad de las personas jurídicas podrá ser de índole
penal, civil o administrativa.

Dicha responsabilidad existirá sin perjuicio de la respons-
3.
abilidad penal que incumba a las personas naturales que hayan
perpetrado los delitos.

4.
Cada Estado Parte velará en particular por que se
impongan sanciones penales o no penales eficaces, proporcio-
nadas y disuasivas,
sanciones monetarias, a las
personas jurídicas consideradas responsables con arreglo al
presente artículo.

incluidas

6.8.2004

EN

Official Journal of the European Union

L 261/103

Artículo 11

Proceso, fallo y sanciones

1.
Cada Estado Parte penalizará la comisión de los delitos
tipificados con arreglo a los artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente
Convención con sanciones que tengan en cuenta la gravedad de
esos delitos.

2.
Cada Estado Parte velará por que se ejerzan cualesquiera
facultades legales discrecionales de que disponga conforme a su
derecho interno en relación con el enjuiciamiento de personas
por los delitos comprendidos en la presente Convención a fin
de dar máxima eficacia a las medidas adoptadas para hacer
cumplir la ley respecto de esos delitos, teniendo debidamente
en cuenta la necesidad de prevenir su comisión.

3.
Cuando se trate de delitos tipificados con arreglo a los
artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convención, cada Estado
Parte adoptará medidas apropiadas, de conformidad con su
derecho interno y tomando debidamente en consideración los
derechos de la defensa, con miras a procurar que al imponer
condiciones en relación con la decisión de conceder la libertad
en espera de juicio o la apelación se tenga presente la necesidad
de garantizar la comparecencia del acusado en todo procedi-
miento penal ulterior.

3.
Cuando el producto del delito se haya transformado o
convertido parcial o totalmente en otros bienes, esos bienes
podrán ser objeto de las medidas aplicables a dicho producto a
tenor del presente artículo.

4.
Cuando el producto del delito se haya mezclado con
bienes adquiridos de fuentes lícitas, esos bienes podrán, sin
menoscabo de cualquier otra facultad de embargo preventivo o
incautación, ser objeto de decomiso hasta el valor estimado del
producto entremezclado.

5.
Los ingresos u otros beneficios derivados del producto del
delito, de bienes en los que se haya transformado o convertido
el producto del delito o de bienes con los que se haya entre-
mezclado el producto del delito también podrán ser objeto de
las medidas previstas en el presente artículo, de la misma
manera y en el mismo grado que el producto del delito.

6.
Para los fines del presente artículo y del artículo 13 de la
presente Convención, cada Estado Parte facultará a sus tribu-
nales u otras autoridades competentes para ordenar la presenta-
ción o la incautación de documentos bancarios, financieros o
comerciales. Los Estados Parte no podrán negarse a aplicar las
disposiciones del presente párrafo amparándose en el secreto
bancario.

Cada Estado Parte velará por que sus tribunales u otras
4.
autoridades competentes tengan presente la naturaleza grave de
los delitos comprendidos en la presente Convención al consid-
erar la eventualidad de conceder la libertad anticipada o la
libertad condicional a personas que hayan sido declaradas culp-
ables de tales delitos.

Los Estados Parte podrán considerar la posibilidad de
7.
exigir a un delincuente que demuestre el origen lícito del
presunto producto del delito o de otros bienes expuestos a
decomiso, en la medida en que ello sea conforme con los prin-
cipios de su derecho interno y con la índole del proceso judicial
u otras actuaciones conexas.

5.
Cada Estado Parte establecerá, cuando proceda, con
arreglo a su derecho interno, un plazo de prescripción prolon-
gado dentro del cual pueda iniciarse el proceso por cualquiera
de los delitos comprendidos en la presente Convención y un
plazo mayor cuando el presunto delincuente haya eludido la
administración de justicia.

6.
Nada de lo dispuesto en la presente Convención afectará
al principio de que la descripción de los delitos tipificados con
arreglo a ella y de los medios jurídicos de defensa aplicables o
demás principios jurídicos que informan la legalidad de una
conducta queda reservada al derecho interno de los Estados
Parte y de que esos delitos han de ser perseguidos y sancio-
nados de conformidad con ese derecho.

Artículo 12

Decomiso e incautación

1.
Los Estados Parte adoptarán, en la medida en que lo
permita su ordenamiento jurídico interno, las medidas que sean
necesarias para autorizar el decomiso:

a) del producto de los delitos comprendidos en la presente
Convención o de bienes cuyo valor corresponda al de dicho
producto;

b) de los bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o
destinados a ser utilizados en la comisión de los delitos
comprendidos en la presente Convención.

2.
Los Estados Parte adoptarán las medidas que sean nece-
sarias para permitir la identificación, la localización, el embargo
preventivo o la incautación de cualquier bien a que se refiera el
párrafo 1 del presente artículo con miras a su eventual
decomiso.

Las disposiciones del presente artículo no se interpretarán

8.
en perjuicio de los derechos de terceros de buena fe.

9.
Nada de lo dispuesto en el presente artículo afectará al
principio de que las medidas en él previstas se definirán y apli-
carán de conformidad con el derecho interno de los Estados
Parte y con sujeción a éste.

Artículo 13

Cooperación internacional para fines de decomiso

1.
Los Estados Parte que reciban una solicitud de otro
Estado Parte que tenga jurisdicción para conocer de un delito
comprendido en la presente Convención con miras al decomiso
del producto del delito, los bienes, el equipo u otros instru-
mentos mencionados en el párrafo 1 del artículo 12 de la
presente Convención que se encuentren en su territorio
deberán, en la mayor medida en que lo permita su ordena-
miento jurídico interno:

a) remitir la solicitud a sus autoridades competentes para
obtener una orden de decomiso a la que, en caso de conce-
derse, darán cumplimiento; o

b) presentar a sus autoridades competentes, a fin de que se le
dé cumplimiento en el grado solicitado,
la orden de
decomiso expedida por un tribunal situado en el territorio
del Estado Parte requirente de conformidad con lo dispuesto
en el párrafo 1 del artículo 12 de la presente Convención en
la medida en que guarde relación con el producto del delito,
los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en
el párrafo 1 del artículo 12 que se encuentren en el terri-
torio del Estado Parte requerido.

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Official Journal of the European Union

6.8.2004

2.
A raíz de una solicitud presentada por otro Estado Parte
que tenga jurisdicción para conocer de un delito comprendido
en la presente Convención, el Estado Parte requerido adoptará
la localización y el
medidas encaminadas a la identificación,
embargo preventivo o la incautación del producto del delito,
los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el
párrafo 1 del artículo 12 de la presente Convención con miras
a su eventual decomiso, que habrá de ordenar el Estado Parte
requirente o, en caso de que medie una solicitud presentada
con arreglo al párrafo 1 del presente artículo, el Estado Parte
requerido.

Las disposiciones del artículo 18 de la presente Conven-
3.
ción serán aplicables mutatis mutandis al presente artículo.
Además de la información indicada en el párrafo 15 del
artículo 18, las solicitudes presentadas de conformidad con el
presente artículo contendrán lo siguiente:

a) cuando se trate de una solicitud relativa al apartado a) del
párrafo 1 del presente artículo, una descripción de los
bienes susceptibles de decomiso y una exposición de los
hechos en que se basa la solicitud del Estado Parte requir-
ente que sean lo suficientemente explícitas para que el
Estado Parte requerido pueda tramitar la orden con arreglo
a su derecho interno;

b) cuando se trate de una solicitud relativa al apartado b) del
párrafo 1 del presente artículo, una copia admisible en
derecho de la orden de decomiso expedida por el Estado
Parte requirente en la que se basa la solicitud, una exposi-
ción de los hechos y la información que proceda sobre el
grado de ejecución que se solicita dar a la orden;

c) cuando se trate de una solicitud relativa al párrafo 2 del
presente artículo, una exposición de los hechos en que se
basa el Estado Parte requirente y una descripción de las
medidas solicitadas.

4.
El Estado Parte requerido adoptará las decisiones o
medidas previstas en los párrafos 1 y 2 del presente artículo
conforme y con sujeción a lo dispuesto en su derecho interno y
en sus reglas de procedimiento o en los tratados, acuerdos o
arreglos bilaterales o multilaterales por los que pudiera estar
vinculado al Estado Parte requirente.

Cada Estado Parte proporcionará al Secretario General de
5.
las Naciones Unidas una copia de sus leyes y reglamentos desti-
nados a dar aplicación al presente artículo y de cualquier enmi-
enda ulterior que se haga a tales leyes y reglamentos o una
descripción de ésta.

6.
Si un Estado Parte opta por supeditar la adopción de las
medidas mencionadas en los párrafos 1 y 2 del presente
artículo a la existencia de un tratado pertinente, ese Estado
Parte considerará la presente Convención como la base de
derecho necesaria y suficiente para cumplir ese requisito.

7.
Los Estados Parte podrán denegar la cooperación solici-
tada con arreglo al presente artículo si el delito al que se refiere
la solicitud no es un delito comprendido en la presente
Convención.

miras a aumentar la eficacia de la cooperación internacional
prestada con arreglo al presente artículo.

Artículo 14

Disposición del producto del delito o de los bienes decom-
isados

1.
Los Estados Parte dispondrán del producto del delito o de
los bienes que hayan decomisado con arreglo al artículo 12 o
al párrafo 1 del artículo 13 de la presente Convención de
conformidad con su derecho interno y sus procedimientos
administrativos.

2.
Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado
Parte con arreglo al artículo 13 de la presente Convención, los
Estados Parte, en la medida en que lo permita su derecho
interno y de ser requeridos a hacerlo, darán consideración
prioritaria a la devolución del producto del delito o de los
bienes decomisados al Estado Parte requirente a fin de que éste
pueda indemnizar a las víctimas del delito o devolver ese
producto del delito o esos bienes a sus propietarios legítimos.

3.
Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado
Parte con arreglo a los artículos 12 y 13 de la presente Conven-
ción, los Estados Parte podrán considerar en particular la posi-
bilidad de celebrar acuerdos o arreglos en el sentido de:

a) aportar el valor de dicho producto del delito o de dichos
bienes, o los fondos derivados de la venta de dicho producto
o de dichos bienes o una parte de esos fondos, a la cuenta
designada de conformidad con lo dispuesto en el apartado
c) del párrafo 2 del artículo 30 de la presente Convención y
a organismos intergubernamentales especializados en la
lucha contra la delincuencia organizada;

b) repartirse con otros Estados Parte, sobre la base de un
criterio general o definido para cada caso, ese producto del
delito o esos bienes, o los fondos derivados de la venta de
ese producto o de esos bienes, de conformidad con su
derecho interno o sus procedimientos administrativos.

Artículo 15

Jurisdicción

1.
Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean nece-
sarias para establecer su jurisdicción respecto de los delitos tipi-
ficados con arreglo a los artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente
Convención cuando:

a) el delito se cometa en su territorio, o

b) el delito se cometa a bordo de un buque que enarbole su
pabellón o de una aeronave registrada conforme a sus leyes
en el momento de la comisión del delito.

Con sujeción a lo dispuesto en el artículo 4 de la presente
2.
Convención, un Estado Parte también podrá establecer su juris-
dicción para conocer de tales delitos cuando:

Las disposiciones del presente artículo no se interpretarán

8.
en perjuicio de los derechos de terceros de buena fe.

a) el delito se cometa contra uno de sus nacionales;

9.
Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar
tratados, acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales con

b) el delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una
persona apátrida que tenga residencia habitual en su terri-
torio, o

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Official Journal of the European Union

L 261/105

c) el delito:

i) sea uno de los delitos tipificados con arreglo al párrafo 1
del artículo 5 de la presente Convención y se cometa
fuera de su territorio con miras a la comisión de un
delito grave dentro de su territorio,

ii) sea uno de los delitos tipificados con arreglo al inciso ii)
del apartado b) del párrafo 1 del artículo 6 de la presente
Convención y se cometa fuera de su territorio con miras
a la comisión, dentro de su territorio, de un delito tipifi-
cado con arreglo a los incisos i) o ii) del apartado a) o al
inciso i) del apartado b) del párrafo 1 del artículo 6 de la
presente Convención.

3.
A los efectos del párrafo 10 del artículo 16 de la presente
Convención, cada Estado Parte adoptará las medidas que sean
necesarias para establecer su jurisdicción respecto de los delitos
comprendidos en la presente Convención cuando el presunto
delincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo
extradite por el solo hecho de ser uno de sus nacionales.

Cada Estado Parte podrá también adoptar las medidas que
4.
sean necesarias para establecer su jurisdicción respecto de los
delitos comprendidos en la presente Convención cuando el
presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado
Parte no lo extradite.

5.
Si un Estado Parte que ejerce su jurisdicción con arreglo a
los párrafos 1 o 2 del presente artículo ha recibido notificación,
o tomado conocimiento por otro conducto, de que otro u
otros Estados Parte están realizando una investigación, un
proceso o una actuación judicial respecto de los mismos
hechos, las autoridades competentes de esos Estados Parte se
consultarán, según proceda, a fin de coordinar sus medidas.

Sin perjuicio de las normas del derecho internacional
6.
general, la presente Convención no excluirá el ejercicio de las
competencias penales establecidas por los Estados Parte de
conformidad con su derecho interno.

Artículo 16

Extradición

1.
El presente artículo se aplicará a los delitos comprendidos
en la presente Convención o a los casos en que un delito al que
se hace referencia en los apartados a) o b) del párrafo 1 del
artículo 3 entrañe la participación de un grupo delictivo organi-
zado y la persona que es objeto de la solicitud de extradición se
encuentre en el territorio del Estado Parte requerido, siempre y
cuando el delito por el que se pide la extradición sea punible
con arreglo al derecho interno del Estado Parte requirente y del
Estado Parte requerido.

2.
Cuando la solicitud de extradición se base en varios
delitos graves distintos, algunos de los cuales no estén
comprendidos en el ámbito del presente artículo, el Estado
Parte requerido podrá aplicar el presente artículo también
respecto de estos últimos delitos.

3.
Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente
artículo se considerará incluido entre los delitos que dan lugar
a extradición en todo tratado de extradición vigente entre los
Estados Parte. Los Estados Parte se comprometen a incluir tales
delitos como casos de extradición en todo tratado de extradi-
ción que celebren entre sí.

4.
Si un Estado Parte que supedita la extradición a la exis-
tencia de un tratado recibe una solicitud de extradición de otro
Estado Parte con el que no lo vincula ningún tratado de extradi-
ción, podrá considerar la presente Convención como la base
jurídica de la extradición respecto de los delitos a los que se
aplica el presente artículo.

Los Estados Parte que supediten la extradición a la exis-

5.
tencia de un tratado deberán:

a) en el momento de depositar su instrumento de ratificación,
aceptación o aprobación de la presente Convención o de
adhesión a ella,
informar al Secretario General de las
Naciones Unidas de si considerarán o no la presente
Convención como la base jurídica de la cooperación en
materia de extradición en sus relaciones con otros Estados
Parte en la presente Convención, y

b) si no consideran la presente Convención como la base jurí-
dica de la cooperación en materia de extradición, esforzarse,
cuando proceda, por celebrar tratados de extradición con
otros Estados Parte en la presente Convención a fin de
aplicar el presente artículo.

6.
Los Estados Parte que no supediten la extradición a la
existencia de un tratado reconocerán los delitos a los que se
aplica el presente artículo como casos de extradición entre
ellos.

La extradición estará sujeta a las condiciones previstas en
7.
el derecho interno del Estado Parte requerido o en los tratados
de extradición aplicables, incluidas, entre otras, las relativas al
requisito de una pena mínima para la extradición y a los
motivos por los que el Estado Parte requerido puede denegar la
extradición.

8.
Los Estados Parte, de conformidad con su derecho
interno, procurarán agilizar los procedimientos de extradición y
los requisitos probatorios correspondientes con
simplificar
respecto a cualquiera de los delitos a los que se aplica el
presente artículo.

A reserva de lo dispuesto en su derecho interno y en sus
9.
tratados de extradición, el Estado Parte requerido podrá, tras
haberse cerciorado de que las circunstancias lo justifican y
tienen carácter urgente, y a solicitud del Estado Parte requir-
ente, proceder a la detención de la persona presente en su terri-
torio cuya extradición se pide o adoptar otras medidas
adecuadas para garantizar la comparecencia de esa persona en
los procedimientos de extradición.

El Estado Parte en cuyo territorio se encuentre un
10.
presunto delincuente, si no lo extradita respecto de un delito al
que se aplica el presente artículo por el solo hecho de ser uno
de sus nacionales, estará obligado, previa solicitud del Estado
Parte que pide la extradición, a someter el caso sin demora
injustificada a sus autoridades competentes a efectos de enjui-
ciamiento. Dichas autoridades adoptarán su decisión y llevarán
a cabo sus actuaciones judiciales de la misma manera en que lo
harían respecto de cualquier otro delito de carácter grave con
arreglo al derecho interno de ese Estado Parte. Los Estados
Parte interesados cooperarán entre sí, en particular en lo que
respecta a los aspectos procesales y probatorios, con miras a
garantizar la eficiencia de dichas actuaciones.

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6.8.2004

11.
Cuando el derecho interno de un Estado Parte le permita
conceder la extradición o, de algún otro modo, la entrega de
uno de sus nacionales sólo a condición de que esa persona sea
devuelta a ese Estado Parte para cumplir la condena que le
haya sido impuesta como resultado del juicio o proceso por el
que se haya solicitado la extradición o la entrega, y cuando ese
Estado Parte y el Estado Parte que solicite la extradición
acepten esa opción, así como otras condiciones que estimen
apropiadas, esa extradición o entrega condicional será suficiente
para que quede cumplida la obligación enunciada en el párrafo
10 del presente artículo.

Si la extradición solicitada con el propósito de que se
12.
cumpla una condena es denegada por el hecho de que la
persona buscada es nacional del Estado Parte requerido, éste, si
su derecho interno lo permite y de conformidad con los requi-
sitos de dicho derecho, considerará, previa solicitud del Estado
la posibilidad de hacer cumplir la condena
Parte requirente,
impuesta o el resto pendiente de dicha condena con arreglo al
derecho interno del Estado Parte requirente.

13.
En todas las etapas de las actuaciones se garantizará un
trato justo a toda persona contra la que se haya iniciado una
instrucción en relación con cualquiera de los delitos a los que
se aplica el presente artículo, incluido el goce de todos los dere-
chos y garantías previstos por el derecho interno del Estado
Parte en cuyo territorio se encuentre esa persona.

14.
Nada de lo dispuesto en la presente Convención podrá
interpretarse como la imposición de una obligación de extra-
ditar si el Estado Parte requerido tiene motivos justificados para
presumir que la solicitud se ha presentado con el fin de perse-
guir o castigar a una persona por razón de su sexo, raza, reli-
gión, nacionalidad, origen étnico u opiniones políticas o que su
cumplimiento ocasionaría perjuicios a la posición de esa
persona por cualquiera de estas razones.

Los Estados Parte no podrán denegar una solicitud de
15.
extradición únicamente porque se considere que el delito
también entraña cuestiones tributarias.

Antes de denegar

16.
el Estado Parte
requerido, cuando proceda, consultará al Estado Parte requir-
ente para darle amplia oportunidad de presentar sus opiniones
y de proporcionar información pertinente a su alegato.

la extradición,

17.
Los Estados Parte procurarán celebrar acuerdos o arre-
glos bilaterales y multilaterales para llevar a cabo la extradición
o aumentar su eficacia.

Artículo 17

Traslado de personas condenadas a cumplir una pena

Los Estados Parte podrán considerar la posibilidad de celebrar
acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales sobre el traslado
a su territorio de toda persona que haya sido condenada a pena
de prisión o a otra pena de privación de libertad por algún
delito comprendido en la presente Convención a fin de que
complete allí su condena.

Artículo 18

Asistencia judicial recíproca

Los Estados Parte se prestarán la más amplia asistencia
1.
judicial recíproca respecto de investigaciones, procesos y actua-
ciones judiciales relacionados con los delitos comprendidos en
la presente Convención con arreglo a lo dispuesto en el artículo

3 y se prestarán también asistencia de esa índole cuando el
Estado Parte requirente tenga motivos razonables para sospe-
char que el delito a que se hace referencia en los apartados a) o
b) del párrafo 1 del artículo 3 es de carácter transnacional, así
como que las víctimas,
los instru-
mentos o las pruebas de esos delitos se encuentran en el Estado
Parte requerido y que el delito entraña la participación de un
grupo delictivo organizado.

los testigos, el producto,

Se prestará asistencia judicial

2.
recíproca en la mayor
medida posible conforme a las leyes, tratados, acuerdos y arre-
glos pertinentes del Estado Parte requerido con respecto a
investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados
con los delitos de los que una persona jurídica pueda ser
considerada responsable de conformidad con el artículo 10 de
la presente Convención en el Estado Parte requirente.

La asistencia judicial recíproca que se preste de confor-
3.
midad con el presente artículo podrá solicitarse para cualquiera
de los fines siguientes:

a) recibir testimonios o tomar declaración a personas;

b) presentar documentos judiciales;

c) efectuar inspecciones e incautaciones y embargos preven-

tivos;

d) examinar objetos y lugares;

e) facilitar información, elementos de prueba y evaluaciones de

peritos;

expedientes pertinentes,

f) entregar originales o copias certificadas de los documentos
y
la documentación
pública, bancaria y financiera, así como la documentación
social o comercial de sociedades mercantiles;

incluida

g) identificar o localizar el producto del delito, los bienes, los

instrumentos u otros elementos con fines probatorios;

h) facilitar la comparecencia voluntaria de personas en el

Estado Parte requirente;

i) cualquier otro tipo de asistencia autorizada por el derecho

interno del Estado Parte requerido.

transmitir

Sin menoscabo del derecho interno,

4.
las autoridades
competentes de un Estado Parte podrán, sin que se les solicite
previamente,
cuestiones
penales a una autoridad competente de otro Estado Parte si
creen que esa información podría ayudar a la autoridad a
emprender o concluir con éxito indagaciones y procesos
penales o podría dar lugar a una petición formulada por este
último Estado Parte con arreglo a la presente Convención.

información relativa

a

5.
La transmisión de información con arreglo al párrafo 4
del presente artículo se hará sin perjuicio de las indagaciones y
procesos penales que tengan lugar en el Estado de las autori-
dades competentes que facilitan la información. Las autoridades
competentes que reciben la información deberán acceder a toda
solicitud de que se respete su carácter confidencial,
incluso
temporalmente, o de que se impongan restricciones a su utiliza-
ción. Sin embargo, ello no obstará para que el Estado Parte
receptor revele, en sus actuaciones, información que sea excul-
patoria de una persona acusada. En tal caso, el Estado Parte
receptor notificará al Estado Parte transmisor antes de revelar
dicha información y, si así se le solicita, consultará al Estado
Parte transmisor. Si, en un caso excepcional, no es posible noti-
ficar con antelación, el Estado Parte receptor informará sin
demora al Estado Parte transmisor de dicha revelación.

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EN

Official Journal of the European Union

L 261/107

6.
Lo dispuesto en el presente artículo no afectará a las obli-
gaciones dimanantes de otros tratados bilaterales o multilater-
ales vigentes o futuros que rijan, total o parcialmente, la asis-
tencia judicial recíproca.

7.
Los párrafos 9 a 29 del presente artículo se aplicarán a
las solicitudes que se formulen con arreglo al presente artículo
siempre que no medie entre los Estados Parte interesados un
tratado de asistencia judicial recíproca. Cuando esos Estados
Parte estén vinculados por un tratado de esa índole se aplicarán
las disposiciones correspondientes de dicho tratado, salvo que
los Estados Parte convengan en aplicar, en su lugar, los párrafos
9 a 29 del presente artículo. Se insta encarecidamente a los
Estados Parte a que apliquen estos párrafos si facilitan la coop-
eración.

8.
Los Estados Parte no invocarán el secreto bancario para
denegar la asistencia judicial recíproca con arreglo al presente
artículo.

9.
Los Estados Parte podrán negarse a prestar la asistencia
judicial recíproca con arreglo al presente artículo invocando la
ausencia de doble incriminación. Sin embargo, de estimarlo
necesario, el Estado Parte requerido podrá prestar asistencia, en
la medida en que decida hacerlo a discreción propia, indepen-
dientemente de que la conducta esté o no tipificada como
delito en el derecho interno del Estado Parte requerido.

10.
La persona que se encuentre detenida o cumpliendo una
condena en el territorio de un Estado Parte y cuya presencia se
solicite en otro Estado Parte para fines de identificación, para
prestar testimonio o para que ayude de alguna otra forma a
obtener pruebas necesarias para investigaciones, procesos o
actuaciones judiciales respecto de delitos comprendidos en la
presente Convención podrá ser trasladada si se cumplen las
condiciones siguientes:

a) la persona, debidamente informada, da su libre consenti-

miento;

b) las autoridades competentes de ambos Estados Parte están
de acuerdo, con sujeción a las condiciones que éstos consid-
eren apropiadas.

11.

A los efectos del párrafo 10 del presente artículo:

a) el Estado Parte al que se traslade a la persona tendrá la
competencia y la obligación de mantenerla detenida, salvo
que el Estado Parte del que ha sido trasladada solicite o
autorice otra cosa;

b) el Estado Parte al que se traslade a la persona cumplirá sin
dilación su obligación de devolverla a la custodia del Estado
Parte del que ha sido trasladada, según convengan de ante-
mano o de otro modo las autoridades competentes de
ambos Estados Parte;

c) el Estado Parte al que se traslade a la persona no podrá
exigir al Estado Parte del que ha sido trasladada que inicie
procedimientos de extradición para su devolución;

d) el tiempo que la persona haya permanecido detenida en el
Estado Parte al que ha sido trasladada se computará como
parte de la pena que ha de cumplir en el Estado del que ha
sido trasladada.

12.
A menos que el Estado Parte desde el cual se ha de
trasladar a una persona de conformidad con los párrafos 10 y
11 del presente artículo esté de acuerdo, dicha persona, cual-

quiera que sea su nacionalidad, no podrá ser enjuiciada, dete-
nida, condenada ni sometida a ninguna otra restricción de su
libertad personal en el territorio del Estado al que sea trasladada
en relación con actos, omisiones o condenas anteriores a su
salida del territorio del Estado del que ha sido trasladada.

13.
Cada Estado Parte designará a una autoridad central
encargada de recibir solicitudes de asistencia judicial recíproca
y facultada para darles cumplimiento o para transmitirlas a las
autoridades competentes para su ejecución. Cuando alguna
región o algún territorio especial de un Estado Parte disponga
de un régimen distinto de asistencia judicial recíproca, el Estado
Parte podrá designar a otra autoridad central que desempeñará
la misma función para dicha región o dicho territorio. Las auto-
ridades centrales velarán por el rápido y adecuado cumpli-
miento o transmisión de las solicitudes recibidas. Cuando la
autoridad central transmita la solicitud a una autoridad compe-
tente para su ejecución, alentará la rápida y adecuada ejecución
de la solicitud por parte de dicha autoridad. Cada Estado Parte
notificará al Secretario General de las Naciones Unidas, en el
momento de depositar su instrumento de ratificación, acepta-
ción o aprobación de la presente Convención o de adhesión a
ella, el nombre de la autoridad central que haya sido designada
a tal fin. Las solicitudes de asistencia judicial recíproca y cual-
quier otra comunicación pertinente serán transmitidas a las
autoridades centrales designadas por los Estados Parte. La
presente disposición no afectará al derecho de cualquiera de los
Estados Parte a exigir que estas solicitudes y comunicaciones le
sean enviadas por vía diplomática y, en circunstancias urgentes,
cuando los Estados Parte convengan en ello, por conducto de la
Organización Internacional de Policía Criminal, de ser posible.

14.
Las solicitudes se presentarán por escrito o, cuando sea
posible, por cualquier medio capaz de registrar un texto
escrito, en un idioma aceptable para el Estado Parte requerido,
en condiciones que permitan a dicho Estado Parte determinar
la autenticidad. Cada Estado Parte notificará al Secretario
General de las Naciones Unidas, en el momento de depositar su
instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la
presente Convención o de adhesión a ella, el idioma o idiomas
que sean aceptables para cada Estado Parte. En situaciones de
urgencia, y cuando los Estados Parte convengan en ello, las soli-
citudes podrán hacerse oralmente, debiendo ser confirmadas
sin demora por escrito.

Toda solicitud de asistencia judicial recíproca contendrá

15.
lo siguiente:

a) la identidad de la autoridad que hace la solicitud;

b) el objeto y la índole de las investigaciones, los procesos o
las actuaciones judiciales a que se refiere la solicitud y el
nombre y las funciones de la autoridad encargada de efec-
tuar dichas investigaciones, procesos o actuaciones;

c) un resumen de los hechos pertinentes, salvo cuando se trate
de solicitudes de presentación de documentos judiciales;

d) una descripción de la asistencia solicitada y pormenores
sobre cualquier procedimiento particular que el Estado Parte
requirente desee que se aplique;

e) de ser posible,

la identidad, ubicación y nacionalidad de

toda persona interesada, y

f) la finalidad para la que se solicita la prueba, información o

actuación.

L 261/108

EN

Official Journal of the European Union

6.8.2004

El Estado Parte requerido podrá pedir

16.
información
complementaria cuando sea necesaria para dar cumplimiento a
la solicitud de conformidad con su derecho interno o para facil-
itar dicho cumplimiento.

17.
Se dará cumplimiento a toda solicitud con arreglo al
derecho interno del Estado Parte requerido y en la medida en
que ello no lo contravenga y sea factible, de conformidad con
los procedimientos especificados en la solicitud.

18.
Siempre que sea posible y compatible con los principios
fundamentales del derecho interno, cuando una persona se
encuentre en el territorio de un Estado Parte y tenga que
prestar declaración como testigo o perito ante autoridades judi-
ciales de otro Estado Parte, el primer Estado Parte, a solicitud
del otro, podrá permitir que la audiencia se celebre por video-
conferencia si no es posible o conveniente que la persona en
cuestión comparezca personalmente en el territorio del Estado
Parte requirente. Los Estados Parte podrán convenir en que la
audiencia esté a cargo de una autoridad judicial del Estado
Parte requirente y en que asista a ella una autoridad judicial del
Estado Parte requerido.

19.
El Estado Parte requirente no transmitirá ni utilizará, sin
previo consentimiento del Estado Parte requerido, la informa-
ción o las pruebas proporcionadas por el Estado Parte
requerido para investigaciones, procesos o actuaciones judi-
ciales distintos de los indicados en la solicitud. Nada de lo
dispuesto en el presente párrafo impedirá que el Estado Parte
requirente revele, en sus actuaciones,
información o pruebas
que sean exculpatorias de una persona acusada. En este último
caso, el Estado Parte requirente notificará al Estado Parte
requerido antes de revelar la información o las pruebas y, si así
se le solicita, consultará al Estado Parte requerido. Si, en un
caso excepcional, no es posible notificar con antelación, el
Estado Parte requirente informará sin demora al Estado Parte
requerido de dicha revelación.

20.
El Estado Parte requirente podrá exigir que el Estado
Parte requerido mantenga reserva acerca de la existencia y el
contenido de la solicitud, salvo en la medida necesaria para
darle cumplimiento. Si el Estado Parte requerido no puede
mantener esa reserva,
lo hará saber de inmediato al Estado
Parte requirente.

21.

La asistencia judicial recíproca podrá ser denegada:

a) cuando la solicitud no se haga de conformidad con lo

dispuesto en el presente artículo;

b) cuando el Estado Parte requerido considere que el cumpli-
miento de lo solicitado podría menoscabar su soberanía, su
seguridad, su orden público u otros intereses fundamentales;

c) cuando el derecho interno del Estado Parte requerido
prohíba a sus autoridades actuar en la forma solicitada con
respecto a un delito análogo, si éste hubiera sido objeto de
investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en el ejer-
cicio de su propia competencia;

d) cuando acceder a la solicitud sea contrario al ordenamiento
jurídico del Estado Parte requerido en lo relativo a la asis-
tencia judicial recíproca.

22.
Los Estados Parte no podrán denegar una solicitud de
asistencia judicial recíproca únicamente porque se considere
que el delito también entraña asuntos fiscales.

Toda denegación de asistencia judicial recíproca deberá

23.
fundamentarse debidamente.

24.
El Estado Parte requerido cumplirá la solicitud de asis-
tencia judicial recíproca lo antes posible y tendrá plenamente
en cuenta, en la medida de sus posibilidades, los plazos que
sugiera el Estado Parte requirente y que estén debidamente
fundamentados, de preferencia en la solicitud. El Estado Parte
requerido responderá a las solicitudes razonables que formule
el Estado Parte requirente respecto de la evolución del trámite
de la solicitud. El Estado Parte requirente informará con pron-
titud cuando ya no necesite la asistencia solicitada.

25.
La asistencia judicial recíproca podrá ser diferida por el
Estado Parte requerido si perturbase investigaciones, procesos o
actuaciones judiciales en curso.

26.
Antes de denegar una solicitud presentada con arreglo al
párrafo 21 del presente artículo o de diferir su cumplimiento
con arreglo al párrafo 25 del presente artículo, el Estado Parte
requerido consultará al Estado Parte requirente para considerar
si es posible prestar la asistencia solicitada supeditándola a las
condiciones que estime necesarias. Si el Estado Parte requirente
acepta la asistencia con arreglo a esas condiciones, ese Estado
Parte deberá observar las condiciones impuestas.

27.
Sin perjuicio de la aplicación del párrafo 12 del presente
artículo, el testigo, perito u otra persona que, a instancias del
Estado Parte requirente, consienta en prestar testimonio en un
juicio o en colaborar en una investigación, proceso o actuación
judicial en el territorio del Estado Parte requirente no podrá ser
enjuiciado, detenido, condenado ni sometido a ninguna otra
restricción de su libertad personal en ese territorio por actos,
omisiones o declaraciones de culpabilidad anteriores a la fecha
en que abandonó el territorio del Estado Parte requerido. Ese
salvoconducto cesará cuando el testigo, perito u otra persona
haya tenido, durante quince días consecutivos o durante el
período acordado por los Estados Parte después de la fecha en
que se le haya informado oficialmente de que las autoridades
judiciales ya no requerían su presencia, la oportunidad de salir
del país y no obstante permanezca voluntariamente en ese terri-
torio o regrese libremente a él después de haberlo abandonado.

28.
Los gastos ordinarios que ocasione el cumplimiento de
una solicitud serán sufragados por el Estado Parte requerido, a
menos que los Estados Parte interesados hayan acordado otra
cosa. Cuando se requieran a este fin gastos cuantiosos o de
los Estados Parte se consultarán para
carácter extraordinario,
determinar las condiciones en que se dará cumplimiento a la
solicitud, así como la manera en que se sufragarán los gastos.

29.

El Estado Parte requerido:

a) facilitará al Estado Parte requirente una copia de los docu-
mentos oficiales y otros documentos o datos que obren en
su poder y a los que, conforme a su derecho interno, tenga
acceso el público en general;

b) podrá, a su arbitrio y con sujeción a las condiciones que
juzgue apropiadas, proporcionar al Estado Parte requirente
una copia total o parcial de los documentos oficiales o de
otros documentos o datos que obren en su poder y que,
conforme a su derecho interno, no estén al alcance del
público en general.

Cuando sea necesario, los Estados Parte considerarán la
30.
posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multila-
terales que sirvan a los fines del presente artículo y que, en la
práctica, hagan efectivas sus disposiciones o las refuercen.

6.8.2004

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Official Journal of the European Union

L 261/109

Artículo 19

Investigaciones conjuntas

en particular en casos en que intervengan varias jurisdicciones,
con miras a concentrar las actuaciones del proceso.

Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar
acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en virtud de los
cuales, en relación con cuestiones que son objeto de investiga-
ciones, procesos o actuaciones judiciales en uno o más Estados,
las autoridades competentes puedan establecer órganos mixtos
de investigación. A falta de acuerdos o arreglos de esa índole,
las investigaciones conjuntas podrán llevarse a cabo mediante
acuerdos concertados caso por caso. Los Estados Parte partici-
pantes velarán por que la soberanía del Estado Parte en cuyo
territorio haya de efectuarse la investigación sea plenamente
respetada.

Artículo 22

Establecimiento de antecedentes penales

Cada Estado Parte podrá adoptar las medidas legislativas o de
otra índole que sean necesarias para tener en cuenta, en las
condiciones y para los fines que estime apropiados, toda previa
declaración de culpabilidad, en otro Estado, de un presunto
delincuente a fin de utilizar esa información en actuaciones
penales relativas a un delito comprendido en la presente
Convención.

Artículo 20

Artículo 23

Técnicas especiales de investigación

Penalización de la obstrucción de la justicia

1.
Siempre que lo permitan los principios fundamentales de
su ordenamiento jurídico interno, cada Estado Parte adoptará,
dentro de sus posibilidades y en las condiciones prescritas por
su derecho interno,
las medidas que sean necesarias para
permitir el adecuado recurso a la entrega vigilada y, cuando lo
considere apropiado, la utilización de otras técnicas especiales
de investigación, como la vigilancia electrónica o de otra índole
y las operaciones encubiertas, por sus autoridades competentes
en su territorio con objeto de combatir eficazmente la delin-
cuencia organizada.

2.
A los efectos de investigar los delitos comprendidos en la
presente Convención, se alienta a los Estados Parte a que
celebren, cuando proceda, acuerdos o arreglos bilaterales o
multilaterales apropiados para utilizar esas técnicas especiales
de investigación en el contexto de la cooperación en el plano
internacional. Esos acuerdos o arreglos se concertarán y ejecu-
tarán respetando plenamente el principio de la igualdad
soberana de los Estados y al ponerlos en práctica se cumplirán
estrictamente las condiciones en ellos contenidas.

3.
De no existir los acuerdos o arreglos mencionados en el
párrafo 2 del presente artículo, toda decisión de recurrir a esas
técnicas especiales de investigación en el plano internacional se
adoptará sobre la base de cada caso particular y podrá, cuando
sea necesario, tener en cuenta los arreglos financieros y los
entendimientos relativos al ejercicio de jurisdicción por los
Estados Parte interesados.

4.
Toda decisión de recurrir a la entrega vigilada en el plano
internacional podrá, con el consentimiento de los Estados Parte
interesados, incluir la aplicación de métodos tales como inter-
ceptar los bienes, autorizarlos a proseguir intactos o retirarlos o
sustituirlos total o parcialmente.

Artículo 21

Remisión de actuaciones penales

Los Estados Parte considerarán la posibilidad de remitirse actua-
ciones penales para el enjuiciamiento por un delito compren-
dido en la presente Convención cuando se estime que esa remi-
sión obrará en beneficio de la debida administración de justicia,

Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra
índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se
cometan intencionalmente:

a) el uso de fuerza física, amenazas o intimidación, o la
promesa, el ofrecimiento o la concesión de un beneficio
indebido para inducir a falso testimonio u obstaculizar la
prestación de testimonio o la aportación de pruebas en un
proceso en relación con la comisión de uno de los delitos
comprendidos en la presente Convención;

b) el uso de fuerza física, amenazas o intimidación para obsta-
culizar el cumplimiento de las funciones oficiales de un
funcionario de la justicia o de los servicios encargados de
hacer cumplir la ley en relación con la comisión de los
delitos comprendidos en la presente Convención. Nada de lo
previsto en el presente apartado menoscabará el derecho de
los Estados Parte a disponer de legislación que proteja a
otras categorías de funcionarios públicos.

Artículo 24

Protección de los testigos

1.
Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas dentro de
sus posibilidades para proteger de manera eficaz contra even-
tuales actos de represalia o intimidación a los testigos que parti-
cipen en actuaciones penales y que presten testimonio sobre
delitos comprendidos en la presente Convención, así como,
cuando proceda, a sus familiares y demás personas cercanas.

2.
Las medidas previstas en el párrafo 1 del presente artículo
podrán consistir, entre otras, sin perjuicio de los derechos del
acusado, incluido el derecho a las garantías procesales, en:

a) establecer procedimientos para la protección física de esas
personas, incluida, en la medida de lo necesario y lo posible,
su reubicación, y permitir, cuando proceda, la prohibición
total o parcial de revelar información relativa a su identidad
y paradero;

b) establecer normas probatorias que permitan que el testi-
monio de los testigos se preste de modo que no se ponga
en peligro su seguridad, por ejemplo aceptando el testi-
monio por conducto de tecnologías de comunicación como
videoconferencias u otros medios adecuados.

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3.
Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar
acuerdos o arreglos con otros Estados para la reubicación de
las personas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo.

4.
Las disposiciones del presente artículo también serán
aplicables a las víctimas en el caso de que actúen como
testigos.

Artículo 25

Asistencia y protección a las víctimas

1.
Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas dentro de
sus posibilidades para prestar asistencia y protección a las
víctimas de los delitos comprendidos en la presente Conven-
ción, en particular en casos de amenaza de represalia o intimi-
dación.

2.
Cada Estado Parte establecerá procedimientos adecuados
que permitan a las víctimas de los delitos comprendidos en la
presente Convención obtener indemnización y restitución.

3.
Cada Estado Parte permitirá, con sujeción a su derecho
interno, que se presenten y examinen las opiniones y preocupa-
ciones de las víctimas en las etapas apropiadas de las actua-
ciones penales contra los delincuentes sin que ello menoscabe
los derechos de la defensa.

Artículo 26

Medidas para intensificar la cooperación con las autori-
dades encargadas de hacer cumplir la ley

Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas para
1.
alentar a las personas que participen o hayan participado en
grupos delictivos organizados a:

a) proporcionar información útil a las autoridades competentes
con fines investigativos y probatorios sobre cuestiones
como:

i) la identidad, la naturaleza, la composición, la estructura,
la ubicación o las actividades de los grupos delictivos
organizados;

ii) los vínculos, incluidos los vínculos internacionales, con

otros grupos delictivos organizados;

iii) los delitos que los grupos delictivos organizados hayan

cometido o puedan cometer;

b) prestar ayuda efectiva y concreta a las autoridades compe-
tentes que pueda contribuir a privar a los grupos delictivos
organizados de sus recursos o del producto del delito.

2.
Cada Estado Parte considerará la posibilidad de prever, en
los casos apropiados, la mitigación de la pena de las personas
acusadas que presten una cooperación sustancial en la investi-
gación o el enjuiciamiento respecto de los delitos compren-
didos en la presente Convención.

3.
Cada Estado Parte considerará la posibilidad de prever, de
conformidad con los principios fundamentales de su derecho
interno, la concesión de inmunidad judicial a las personas que
presten una cooperación sustancial en la investigación o el
enjuiciamiento respecto de los delitos comprendidos en la
presente Convención.

La protección de esas personas será la prevista en el

4.
artículo 24 de la presente Convención.

5.
Cuando una de las personas mencionadas en el párrafo 1
del presente artículo que se encuentre en un Estado Parte pueda
prestar una cooperación sustancial a las autoridades compe-
tentes de otro Estado Parte,
los Estados Parte interesados
podrán considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arre-
glos, de conformidad con su derecho interno, con respecto a la
eventual concesión, por el otro Estado Parte, del trato enun-
ciado en los párrafos 2 y 3 del presente artículo.

Artículo 27

Cooperación en materia de cumplimiento de la ley

1.
Los Estados Parte colaborarán estrechamente, en conso-
nancia con sus respectivos ordenamientos jurídicos y adminis-
trativos, con miras a aumentar la eficacia de las medidas de
los delitos
cumplimiento de la ley orientadas a combatir
comprendidos en la presente Convención. En particular, cada
Estado Parte adoptará medidas eficaces para:

a) mejorar los canales de comunicación entre sus autoridades,
organismos y servicios competentes y, de ser necesario, esta-
blecerlos, a fin de facilitar el intercambio seguro y rápido de
información sobre
los delitos
comprendidos en la presente Convención, así como, si los
Estados Parte interesados lo estiman oportuno, sobre sus
vinculaciones con otras actividades delictivas;

los aspectos de

todos

b) cooperar con otros Estados Parte en la realización de inda-
gaciones con respecto a delitos comprendidos en la presente
Convención acerca de:

i) la identidad, el paradero y las actividades de personas
presuntamente implicadas en tales delitos o la ubicación
de otras personas interesadas,

ii) el movimiento del producto del delito o de bienes deri-

vados de la comisión de esos delitos,

iii) el movimiento de bienes, equipo u otros instrumentos
utilizados o destinados a utilizarse en la comisión de
esos delitos;

c) proporcionar, cuando proceda,

los elementos o las canti-
dades de sustancias que se requieran para fines de análisis o
investigación;

d) facilitar una coordinación eficaz entre sus organismos, auto-
ridades y servicios competentes y promover el intercambio
de personal y otros expertos,
incluida la designación de
oficiales de enlace, con sujeción a acuerdos o arreglos bila-
terales entre los Estados Parte interesados;

e) intercambiar información con otros Estados Parte sobre los
medios y métodos concretos empleados por los grupos
delictivos organizados, así como, cuando proceda, sobre las
rutas y los medios de transporte y el uso de identidades
falsas, documentos alterados o falsificados u otros medios de
encubrir sus actividades;

f) intercambiar información y coordinar las medidas adminis-
trativas y de otra índole adoptadas con miras a la pronta
detección de los delitos comprendidos en la presente
Convención.

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L 261/111

2.
Los Estados Parte, con miras a dar efecto a la presente
Convención, considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o
arreglos bilaterales o multilaterales en materia de cooperación
directa entre sus respectivos organismos encargados de hacer
cumplir la ley y, cuando tales acuerdos o arreglos ya existan, de
enmendarlos. A falta de tales acuerdos o arreglos entre los
Estados Parte interesados,
la
presente Convención como la base para la cooperación en
materia de cumplimiento de la ley respecto de los delitos
comprendidos en la presente Convención. Cuando proceda, los
Estados Parte recurrirán plenamente a la celebración de
acuerdos y arreglos, incluso con organizaciones internacionales
o regionales, con miras a aumentar la cooperación entre sus
respectivos organismos encargados de hacer cumplir la ley.

las Partes podrán considerar

3.
Los Estados Parte se esforzarán por colaborar en la
medida de sus posibilidades para hacer frente a la delincuencia
organizada transnacional cometida mediante el recurso a la
tecnología moderna.

Artículo 28

Recopilación, intercambio y análisis de información sobre
la naturaleza de la delincuencia organizada

Los Estados Parte considerarán la posibilidad de analizar,
1.
las
en consulta con los círculos científicos y académicos,
tendencias de la delincuencia organizada en su territorio,
las
circunstancias en que actúa la delincuencia organizada, así
como los grupos profesionales y las tecnologías involucrados.

d) la detección y vigilancia de los movimientos del producto
del delito o de los bienes, el equipo u otros instrumentos
utilizados para
tales delitos y los métodos
empleados para la transferencia, ocultación o disimulación
de dicho producto, bienes, equipo u otros instrumentos, así
como los métodos utilizados para combatir el blanqueo de
dinero y otros delitos financieros;

cometer

e) el acopio de pruebas;

f) las técnicas de control en zonas y puertos francos;

g) el equipo y las técnicas modernos utilizados para hacer
cumplir la ley, incluidas la vigilancia electrónica, la entrega
vigilada y las operaciones encubiertas;

h) los métodos utilizados para combatir la delincuencia organi-
zada transnacional mediante computadoras, redes de teleco-
municaciones u otras formas de la tecnología moderna, y

i) los métodos utilizados para proteger a las víctimas y los

testigos.

Los Estados Parte se prestarán asistencia en la planifica-
2.
ción y ejecución de programas de investigación y capacitación
encaminados a intercambiar conocimientos especializados en
las esferas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo y,
a tal fin, también recurrirán, cuando proceda, a conferencias y
seminarios regionales e internacionales para promover la coop-
eración y fomentar el examen de los problemas de interés
común, incluidos los problemas y necesidades especiales de los
Estados de tránsito.

2.
Los Estados Parte considerarán la posibilidad de desar-
rollar y compartir experiencia analítica acerca de las actividades
de la delincuencia organizada, tanto a nivel bilateral como por
conducto de organizaciones internacionales y regionales. A tal
fin, se establecerán y aplicarán, según proceda, definiciones,
normas y metodologías comunes.

3.
Los Estados Parte promoverán actividades de capacitación
y asistencia técnica que faciliten la extradición y la asistencia
judicial
recíproca. Dicha capacitación y asistencia técnica
podrán incluir la enseñanza de idiomas, adscripciones e inter-
cambios de personal entre autoridades centrales u organismos
con responsabilidades pertinentes.

3.
Los Estados Parte considerarán la posibilidad de vigilar
sus políticas y las medidas en vigor encaminadas a combatir la
delincuencia organizada y evaluarán su eficacia y eficiencia.

Artículo 29

Capacitación y asistencia técnica

Cada Estado Parte, en la medida necesaria,

1.
formulará,
desarrollará o perfeccionará programas de capacitación específi-
camente concebidos para el personal de sus servicios encar-
gados de hacer cumplir la ley,
jueces de
instrucción y personal de aduanas, así como para el personal
de otra índole encargado de la prevención, la detección y el
control de los delitos comprendidos en la presente Convención.
Esos programas podrán incluir adscripciones e intercambios de
personal. En particular y en la medida en que lo permita el
derecho interno, guardarán relación con:

incluidos fiscales,

a) los métodos empleados en la prevención, la detección y el
control de los delitos comprendidos en la presente Conven-
ción;

b) las rutas y técnicas utilizadas por personas presuntamente
implicadas en delitos comprendidos en la presente Conven-
ción, incluso en los Estados de tránsito, y las medidas de
lucha pertinentes;

c) la vigilancia del movimiento de bienes de contrabando;

Cuando haya acuerdos o arreglos bilaterales y multilater-
4.
los Estados Parte intensificarán, en la medida
ales vigentes,
necesaria, sus esfuerzos por optimizar las actividades operacio-
nales y de capacitación en las organizaciones internacionales y
regionales, así como en el marco de otros acuerdos o arreglos
bilaterales y multilaterales pertinentes.

Artículo 30

Otras medidas: aplicación de la Convención mediante el
desarrollo económico y la asistencia técnica

1.
Los Estados Parte adoptarán disposiciones conducentes a
la aplicación óptima de la presente Convención en la medida
de lo posible, mediante la cooperación internacional, teniendo
en cuenta los efectos adversos de la delincuencia organizada en
la sociedad en general y en el desarrollo sostenible en particu-
lar.

2.
Los Estados Parte harán esfuerzos concretos, en la medida
de lo posible y en forma coordinada entre sí, así como con
organizaciones internacionales y regionales, por:

a) intensificar su cooperación en los diversos niveles con los
países en desarrollo con miras a fortalecer las capacidades
de esos países para prevenir y combatir la delincuencia orga-
nizada transnacional;

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6.8.2004

b) aumentar la asistencia financiera y material a fin de apoyar
los esfuerzos de los países en desarrollo para combatir con
eficacia la delincuencia organizada transnacional y ayudarles
a aplicar satisfactoriamente la presente Convención;

c) prestar asistencia técnica a los países en desarrollo y a los
países con economías en transición para ayudarles a satis-
facer sus necesidades relacionadas con la aplicación de la
presente Convención. A tal fin, los Estados Parte procurarán
hacer contribuciones voluntarias adecuadas y periódicas a
una cuenta específicamente designada a esos efectos en un
mecanismo de financiación de las Naciones Unidas. Los
Estados Parte también podrán considerar en particular la
posibilidad, conforme a su derecho interno y a las disposi-
ciones de la presente Convención, de aportar a la cuenta
antes mencionada un porcentaje del dinero o del valor
correspondiente del producto del delito o de los bienes
ilícitos decomisados con arreglo a lo dispuesto en la
presente Convención;

d) alentar y persuadir a otros Estados e instituciones finan-
cieras, según proceda, para que se sumen a los esfuerzos
desplegados con arreglo al presente artículo, en particular
proporcionando un mayor número de programas de capaci-
tación y equipo moderno a los países en desarrollo a fin de
ayudarles a lograr los objetivos de la presente Convención.

3.
En lo posible, estas medidas no menoscabarán los
compromisos existentes en materia de asistencia externa ni
otros arreglos de cooperación financiera en los planos bilateral,
regional o internacional.

4.
Los Estados Parte podrán celebrar acuerdos o arreglos
bilaterales o multilaterales sobre asistencia material y logística,
teniendo en cuenta los arreglos financieros necesarios para
hacer efectiva la cooperación internacional prevista en la
presente Convención y para prevenir, detectar y combatir la
delincuencia organizada transnacional.

Artículo 31

Prevención

Los Estados Parte procurarán formular

1.
evaluar
proyectos nacionales y establecer y promover prácticas y polí-
ticas óptimas para la prevención de la delincuencia organizada
transnacional.

y

2.
Los Estados Parte procurarán, de conformidad con los
principios fundamentales de su derecho interno, reducir las
oportunidades actuales o futuras de que dispongan los grupos
delictivos organizados para participar en mercados lícitos con
el producto del delito adoptando oportunamente medidas legis-
lativas, administrativas o de otra índole. Estas medidas deberían
centrarse en:

a) el fortalecimiento de la cooperación entre los organismos
encargados de hacer cumplir la ley o el ministerio público y
las entidades privadas pertinentes, incluida la industria;

b) la promoción de la elaboración de normas y procedimientos
concebidos para salvaguardar la integridad de las entidades
públicas y de las entidades privadas interesadas, así como

códigos de conducta para profesiones pertinentes, en par-
ticular para los abogados, notarios públicos, asesores fiscales
y contadores;

c) la prevención de la utilización indebida por parte de grupos
delictivos organizados de licitaciones públicas y de subsidios
y licencias concedidos por autoridades públicas para realizar
actividades comerciales;

d) la prevención de la utilización indebida de personas jurídicas
por parte de grupos delictivos organizados; a este respecto,
dichas medidas podrían incluir las siguientes:

i) el establecimiento de registros públicos de personas jurí-
dicas y naturales involucradas en la constitución,
la
gestión y la financiación de personas jurídicas,

ii) la posibilidad de inhabilitar por mandato judicial o cual-
quier medio apropiado durante un período razonable a
las personas condenadas por delitos comprendidos en la
presente Convención para actuar como directores de
personas jurídicas constituidas en sus respectivas juris-
dicciones,

iii) el establecimiento de registros nacionales de personas
inhabilitadas para actuar como directores de personas
jurídicas, y

iv) el intercambio de información contenida en los registros
mencionados en los incisos i) y iii) del presente apartado
con las autoridades competentes de otros Estados Parte.

3.
Los Estados Parte procurarán promover la reintegración
social de las personas condenadas por delitos comprendidos en
la presente Convención.

4.
Los Estados Parte procurarán evaluar periódicamente los
instrumentos jurídicos y las prácticas administrativas perti-
nentes vigentes a fin de detectar si existe el peligro de que sean
utilizados indebidamente por grupos delictivos organizados.

5.
Los Estados Parte procurarán sensibilizar a la opinión
pública con respecto a la existencia, las causas y la gravedad de
la delincuencia organizada transnacional y la amenaza que
representa. Cuando proceda, podrá difundirse información a
través de los medios de comunicación y se adoptarán medidas
para fomentar la participación pública en los esfuerzos por
prevenir y combatir dicha delincuencia.

6.
Cada Estado Parte comunicará al Secretario General de las
Naciones Unidas el nombre y la dirección de la autoridad o las
autoridades que pueden ayudar a otros Estados Parte a formular
medidas para prevenir
la delincuencia organizada transna-
cional.

Los Estados Parte colaborarán entre sí y con las organiza-
7.
ciones internacionales y regionales pertinentes, según proceda,
con miras a promover y formular las medidas mencionadas en
el presente artículo. Ello incluye la participación en proyectos
internacionales para la prevención de la delincuencia organi-
zada transnacional, por ejemplo mediante la mitigación de las
circunstancias que hacen vulnerables a los grupos socialmente
marginados a las actividades de la delincuencia organizada
transnacional.

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L 261/113

Artículo 32

Conferencia de las Partes en la Convención

1.
Se establecerá una Conferencia de las Partes en la Conven-
ción con objeto de mejorar la capacidad de los Estados Parte
para combatir la delincuencia organizada transnacional y para
promover y examinar la aplicación de la presente Convención.

2.
El Secretario General de las Naciones Unidas convocará la
Conferencia de las Partes a más tardar un año después de la
entrada en vigor de la presente Convención. La Conferencia de
las Partes aprobará reglas de procedimiento y normas que rijan
las actividades enunciadas en los párrafos 3 y 4 del presente
artículo (incluidas normas relativas al pago de los gastos resul-
tantes de la puesta en marcha de esas actividades).

3.
La Conferencia de las Partes concertará mecanismos con
miras a lograr los objetivos mencionados en el párrafo 1 del
presente artículo, en particular a:

a) facilitar las actividades que realicen los Estados Parte con
arreglo a los artículos 29, 30 y 31 de la presente Conven-
ción, alentando inclusive la movilización de contribuciones
voluntarias;

b) facilitar el intercambio de información entre Estados Parte
sobre las modalidades y tendencias de la delincuencia orga-
nizada transnacional y sobre prácticas eficaces para comba-
tirla;

c) cooperar con las organizaciones internacionales y regionales

y las organizaciones no gubernamentales pertinentes;

según lo previsto en el párrafo 5 del artículo 32 de la
presente Convención, y

c) velará por la coordinación necesaria con la secretaría de
internacionales y regionales perti-

otras organizaciones
nentes.

Artículo 34

Aplicación de la Convención

1.
Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con los prin-
cipios fundamentales de su derecho interno, las medidas que
sean necesarias, incluidas medidas legislativas y administrativas,
para garantizar el cumplimiento de sus obligaciones con
arreglo a la presente Convención.

2.
Los Estados Parte tipificarán en su derecho interno los
delitos tipificados de conformidad con los artículos 5, 6, 8 y 23
de la presente Convención independientemente del carácter
transnacional o la participación de un grupo delictivo organi-
zado según la definición contenida en el párrafo 1 del artículo
3 de la presente Convención, salvo en la medida en que el
artículo 5 de la presente Convención exija la participación de
un grupo delictivo organizado.

3.
Cada Estado Parte podrá adoptar medidas más estrictas o
severas que las previstas en la presente Convención a fin de
prevenir y combatir la delincuencia organizada transnacional.

Artículo 35

d) examinar periódicamente

la aplicación de la presente

Solución de controversias

Convención;

e) formular recomendaciones para mejorar la presente Conven-

ción y su aplicación.

4.
A los efectos de los apartados d) y e) del párrafo 3 del
presente artículo, la Conferencia de las Partes obtendrá el nece-
sario conocimiento de las medidas adoptadas y de las dificul-
tades encontradas por los Estados Parte en aplicación de la
presente Convención mediante la información que ellos le facil-
iten y mediante los demás mecanismos de examen que esta-
blezca la Conferencia de las Partes.

5.
Cada Estado Parte facilitará a la Conferencia de las Partes
información sobre sus programas, planes y prácticas, así como
sobre las medidas legislativas y administrativas adoptadas para
aplicar la presente Convención, según lo requiera la Confer-
encia de las Partes.

Artículo 33

Secretaría

El Secretario General de las Naciones Unidas prestará los
1.
servicios de secretaría necesarios a la Conferencia de las Partes
en la Convención.

2.

La secretaría:

a) prestará asistencia a la Conferencia de las Partes en la reali-
zación de las actividades enunciadas en el artículo 32 de la
presente Convención y organizará los períodos de sesiones
de la Conferencia de las Partes y les prestará los servicios
necesarios;

b) prestará asistencia a los Estados Parte que la soliciten en el
suministro de información a la Conferencia de las Partes

1.
Los Estados Parte procurarán solucionar toda controversia
relacionada con la interpretación o aplicación de la presente
Convención mediante la negociación.

2.
Toda controversia entre dos o más Estados Parte acerca
de la interpretación o la aplicación de la presente Convención
que no pueda resolverse mediante la negociación dentro de un
plazo razonable deberá, a solicitud de uno de esos Estados
Parte, someterse a arbitraje. Si, seis meses después de la fecha
de la solicitud de arbitraje, esos Estados Parte no han podido
ponerse de acuerdo sobre la organización del arbitraje, cual-
quiera de esos Estados Parte podrá remitir la controversia a la
Corte Internacional de Justicia mediante solicitud conforme al
Estatuto de la Corte.

3.
Cada Estado Parte podrá, en el momento de la firma, rati-
ficación, aceptación o aprobación de la presente Convención o
adhesión a ella, declarar que no se considera vinculado por el
párrafo 2 del presente artículo. Los demás Estados Parte no
quedarán vinculados por el párrafo 2 del presente artículo
respecto de todo Estado Parte que haya hecho esa reserva.

El Estado Parte que haya hecho una reserva de confor-
4.
midad con el párrafo 3 del presente artículo podrá en cualquier
momento retirar esa reserva notificándolo al Secretario General
de las Naciones Unidas.

Artículo 36

Firma, ratificación, aceptación, aprobación y adhesión

La presente Convención estará abierta a la firma de todos
1.
los Estados del 12 al 15 de diciembre de 2000 en Palermo
(Italia) y después de esa fecha en la sede de las Naciones Unidas
en Nueva York hasta el 12 de diciembre de 2002.

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6.8.2004

2.
La presente Convención también estará abierta a la firma
de las organizaciones regionales de integración económica
siempre que al menos uno de los Estados miembros de tales
organizaciones haya firmado la presente Convención de confor-
midad con lo dispuesto en el párrafo 1 del presente artículo.

3.
La presente Convención estará sujeta a ratificación, acep-
tación o aprobación. Los instrumentos de ratificación, acepta-
ción o aprobación se depositarán en poder del Secretario
General de las Naciones Unidas. Las organizaciones regionales
de integración económica podrán depositar su instrumento de
ratificación, aceptación o aprobación si por lo menos uno de
sus Estados miembros ha procedido de igual manera. En ese
instrumento de ratificación, aceptación o aprobación, esas orga-
nizaciones declararán el alcance de su competencia con
respecto a las cuestiones regidas por la presente Convención.
Dichas organizaciones comunicarán también al depositario
cualquier modificación pertinente del alcance de su compe-
tencia.

4.
La presente Convención estará abierta a la adhesión de
todos los Estados u organizaciones regionales de integración
económica que cuenten por lo menos con un Estado miembro
que sea Parte en la presente Convención. Los instrumentos de
adhesión se depositarán en poder del Secretario General de las
Naciones Unidas. En el momento de su adhesión, las organiza-
regionales de integración económica declararán el
ciones
alcance de su competencia con respecto a las cuestiones regidas
por la presente Convención. Dichas organizaciones comuni-
carán también al depositario cualquier modificación pertinente
del alcance de su competencia.

Artículo 37

Relación con los protocolos

La presente Convención podrá complementarse con uno

1.
o más protocolos.

2.
Para pasar a ser parte en un protocolo, los Estados o las
organizaciones regionales de integración económica también
deberán ser parte en la presente Convención.

3.
Los Estados Parte en la presente Convención no quedarán
vinculados por un protocolo a menos que pasen a ser parte en
el protocolo de conformidad con sus disposiciones.

4.
Los protocolos de la presente Convención se interpretarán
juntamente con ésta, teniendo en cuenta la finalidad de esos
protocolos.

Artículo 38

Entrada en vigor

1.
La presente Convención entrará en vigor el nonagésimo
día después de la fecha en que se haya depositado el cuadragé-
simo instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o
adhesión. A los efectos del presente párrafo, los instrumentos
depositados por una organización regional de integración
económica no se considerarán adicionales a los depositados por
los Estados miembros de tal organización.

cuadragésimo instrumento de ratificación, aceptación, aproba-
ción o adhesión,
la presente Convención entrará en vigor el
trigésimo día después de la fecha en que ese Estado u organiza-
ción haya depositado el instrumento pertinente.

Artículo 39

Enmienda

1.
Cuando hayan transcurrido cinco años desde la entrada
en vigor de la presente Convención, los Estados Parte podrán
proponer enmiendas por escrito al Secretario General de las
Naciones Unidas, quien a continuación comunicará toda enmi-
enda propuesta a los Estados Parte y a la Conferencia de las
Partes en la Convención para que la examinen y decidan al
respecto. La Conferencia de las Partes hará todo lo posible por
lograr un consenso sobre cada enmienda. Si se han agotado
todas las posibilidades de lograr un consenso y no se ha llegado
a un acuerdo, la aprobación de la enmienda exigirá, en última
instancia, una mayoría de dos tercios de los Estados Parte
presentes y votantes en la sesión de la Conferencia de las
Partes.

2.
Las organizaciones regionales de integración económica,
en asuntos de su competencia, ejercerán su derecho de voto
con arreglo al presente artículo con un número de votos igual
al número de sus Estados miembros que sean Partes en la
presente Convención. Dichas organizaciones no ejercerán su
derecho de voto si sus Estados miembros ejercen el suyo, y
viceversa.

3.
Toda enmienda aprobada de conformidad con el párrafo
1 del presente artículo estará sujeta a ratificación, aceptación o
aprobación por los Estados Parte.

Toda enmienda refrendada de conformidad con el párrafo
4.
1 del presente artículo entrará en vigor respecto de un Estado
Parte noventa días después de la fecha en que éste deposite en
poder del Secretario General de las Naciones Unidas un instru-
mento de ratificación, aceptación o aprobación de esa enmi-
enda.

5.
Cuando una enmienda entre en vigor, será vinculante
para los Estados Parte que hayan expresado su consentimiento
al respecto. Los demás Estados Parte quedarán sujetos a las
disposiciones de la presente Convención, así como a cualquier
otra enmienda anterior que hubiesen ratificado, aceptado o
aprobado.

Artículo 40

Denuncia

Los Estados Parte podrán denunciar la presente Conven-
1.
ción mediante notificación escrita al Secretario General de las
Naciones Unidas. La denuncia surtirá efecto un año después de
la fecha en que el Secretario General haya recibido la notifica-
ción.

2.
Las organizaciones regionales de integración económica
dejarán de ser Partes en la presente Convención cuando la
hayan denunciado todos sus Estados miembros.

2.
Para cada Estado u organización regional de integración
económica que ratifique, acepte o apruebe la presente Conven-
ción o se adhiera a ella después de haberse depositado el

3.
La denuncia de la presente Convención con arreglo al
párrafo 1 del presente artículo entrañará la denuncia de sus
protocolos.

6.8.2004

EN

Official Journal of the European Union

L 261/115

Artículo 41

Depositario e idiomas

1.

El Secretario General de las Naciones Unidas será el depositario de la presente Convención.

El original de la presente Convención, cuyos textos en árabe, chino, español, francés, inglés y ruso

2.
son igualmente auténticos, se depositará en poder del Secretario General de las Naciones Unidas.

EN FE DE LO CUAL,
respectivos Gobiernos, han firmado la presente Convención.

los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados por sus

ANNEX II

DECLARATION

concerning the competence of the European Community with regards to matters governed by the United
Nations Convention Against Transnational Organised Crime

Article 36(3) of the United Nations Convention against transnational organised crime provides that the instrument of
ratification, acceptance or approval of a regional economic integration organisation shall contain a declaration on the
extent of its competence.

1. The Community points out that it has competence with regard to progressively establishing the internal market,
comprising an area without internal frontiers in which the free movement of goods and services is ensured in accord-
ance with the provisions of the Treaty establishing the European Community. For this purpose, the Community has
adopted measures to combat money laundering. They do, however, at present not include measures concerning coop-
eration between Financial Intelligence Units, detection and monitoring the movement of cash across the borders
between the Member States or cooperation among judicial and law enforcement authorities. The Community also has
adopted measures to ensure transparency and the equal access of all candidates for the public contracts and services
markets which contributes to preventing corruption. Where the Community has adopted measures, it is for the Com-
munity alone to enter into external undertakings with third States or competent international organisations which
affect those measures or alter their scope. This competence relates to Articles 7, 9 and 31(2)(c) of the Convention.
Moreover, Community policy in the sphere of development cooperation complements policies pursued by Member
States and includes provisions to combat corruption. This competency relates to Article 30 of the Convention. More-
over, the Community considers itself bound by other provisions of the Convention to the extent that they are related
to the application of Articles 7, 9, 30 and 31(2)(c), in particular the articles concerning its purpose and definitions
and its final provisions.

The scope and the exercise of Community competence are, by their nature, subject to continuous development and
the Community will complete or amend this declaration,
in accordance with Article 36(3) of the
Convention.

if necessary,

2. The United Nations Convention against transnational organised crime shall apply, with regard to the competence of
the Community, to the territories in which the Treaty establishing the European Community is applied and under the
conditions laid down in that Treaty, in particular Article 299 thereof.

Pursuant to Article 299, this declaration is not applicable to the territories of the Member States in which the said
Treaty does not apply and is without prejudice to such acts or positions as may be adopted under the Convention by
the Member States concerned on behalf of and in the interests of those territories.

ANNEX III

STATEMENT

With respect to Article 35, paragraph 2, the Community points out that, according to Article 34, paragraph 1, of the
Statute of the International Court of Justice, only States may be parties before that Court. Therefore, under Article 35,
paragraph 2, of the Convention, in disputes involving the Community only dispute settlement by way of arbitration will
be available.