State aid — Invitation to submit comments pursuant to Article 6(5) of Commission Decision No 2496/96/ECSC of 18 December 1996 establishing Community rules for State aid to the steel industry, in relation to the aid notified by Germany to the ECSC steel company EKO Stahl GmbH — C 12/2001 (N 665/2000) (Text with EEA relevance)
Date: 2001-06-09
Institutions: European Commission
Subjects: Germany, State aid, control of State aid, iron and steel industry, production policy, research and development

C 166/2

EN

Official Journal of the European Communities

9.6.2001

STATE AID

Invitation to submit comments pursuant to Article 6(5) of Commission Decision No 2496/96/ECSC
of 18 December 1996 establishing Community rules for State aid to the steel industry, in relation
to the aid notified by Germany to the ECSC steel company EKO Stahl GmbH (cid:151) C 12/2001
(N 665/2000)

(2001/C 166/02)

(Text with EEA relevance)

By means of the letter dated 2 March 2001, reproduced in the authentic language on the pages following
this summary, the Commission notified Germany of its decision to initiate the procedure laid down in
Article 6(5) of Commission Decision No 2496/96/ECSC concerning the abovementioned aid.

Interested parties may submit their comments on the aid wihin one month of the date of publication of
this summary and the following letter, to:

European Commission
Directorate-General for Competition
State Aid Registry
Rue Joseph II/Jozef II-straat 70
B-1000 Brussels
Fax (32-2) 296 12 42.

These comments will be communicated to Germany. Confidential treatment of the identity of the interested
party submitting the comments may be requested in writing, stating the reasons for the request.

SUMMARY

By letter dated 5 October 2000, the German authorities
1.
notified the Commission of their intention to grant aid to the
steel company EKO Stahl GmbH to help finance an R & D
project. The Commission requested supplementary information
by letters dated 19 October and 5 December 2000, which were
received on 21 November and 28 December 2000 respectively.

2.
The project (cid:145)Methods and instruments to create, stabilise
and evaluate permanent adaptability: personnel and know-how(cid:146)
is notified as falling under the German R & D aid scheme
(cid:145)Research for the production of tomorrow(cid:146), approved by the
Commission in September 1999 under
the EC Treaty
(N 353/99 (cid:151) SG(99) D/7812). The project is a joint project
carried out with eight other partners, mainly active in the
field of human resources and information and technology.
The cost for EKO Stahl amounts to EUR 665 007 and the
notified aid is EUR 399 004, representing 60 % of that cost.
The aid intensity proposed is 60 % corresponding to 50 % for
industrial research plus a regional bonus of 10 % because of
the location of EKO Stahl in an Article 87(3)(a) EC region. The
costs
and administrative
expenses.

to personnel,

travelling

relate

3.
The joint project is described as a sociological research
project designed to develop methods and instruments for stabi-
lising long-term ability of workers to adapt to change. One

element of the joint project is (cid:145)personnel and know-how(cid:146), and
that is the area where EKO Stahl
is more directly involved.
Methods and instruments are to be developed to enable staff
and management
to secure a given level of adaptability
achieved and to keep building on it as new developments
occur.

4.
The German authorities report that the EKO Stahl project
is carried out in three stages, based on the timetable of the
global
joint project. The first stage would be a conception
stage, aimed at establishing methods for assessing permanent
capacity of personnel for change. The second stage would be a
development stage, where instruments are adapted,
further
developed and tested. The third stage is described as a
control stage, aimed at directing results according to the
desired lines.

Assessment

5. EKO Stahl GmbH is a company in the meaning of Article
80 of the ECSC Treaty. Aid to this company is therefore
subject to the Steel Aid Code. The latter provides for the
possibility of aid to steel undertakings for R & D activities. It
individual notification of aid projects and its
requires
compatibility has to be assessed according to the 1996
R & D framework (1).

(1) OJ C 45, 17.2.1996, p. 5.

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6. The framework is an instrument defined in view of
promoting the Community industry. As
stated in its
recitals, it aims to implement state aid rules in a way that
contributes to the EU objective of (cid:145)fostering better exploi-
tation of the industrial potential of policies of innovation,
research and technological development(cid:146) as defined in
Article 157(3) of the EC Treaty (ex 130). In its Annex I,
the framework gives a definition of R & D in its different
stages.
It states that the framework is intended to cover
R & D linked directly to the subsequent production
and marketing of new products, processes or services.

7. The notified project is a human resources project. Whilst
the joint project may be considered as research for the
human resources companies involved in the project, for a
manufacturing company and one of steel producing, the
Commission has doubts
its participation in the
that
project qualifies as research as defined by the framework.
For EKO Stahl, the proposed project does not appear to be
linked directly to the subsequent production and marketing
of new products or production processes, as required by the
framework. EKO Stahl acts as a provider of (cid:145)testing ground(cid:146),
its workers being used to help with testing new theories in
human resources
a preliminary
assessment, the Commission considers that the EKO Stahl
project relates only to its human resources (cid:151) training/
welfare (cid:151) areas that would not be eligible for aid under
the Steel Aid Code.

developments. After

8. Nevertheless, if the proposed aid is assessed according to the
framework rules, the Commission also has doubts as to its
compatibility. The German authorities, whilst reporting that
the two last stages of the project involve testing and final
according to a prototype,
establishment of methods,
it all
propose to finance all
constituted only industrial research. It is doubtful that the
two last stages could be qualified as industrial research as
defined in the framework, since they seem to involve mainly
the testing and improving of theories defined in the first
stage.

the project at 50 %, as if

TEXT OF THE LETTER

(cid:145)Die Kommission teilt Deutschland mit, dass sie nach Pr(cid:252)fung
der von den Beh(cid:246)rden (cid:252)bermittelten Ausk(cid:252)nfte zur vorerw(cid:228)hn-
ten Beihilfe beschlossen hat, wegen dieser von Deutschland
angemeldeten Beihilfe zugunsten des im Betreff genannten
EGKS-Stahlunternehmens das Verfahren nach Artikel 6 Absatz
5 der Entscheidung Nr. 2496/96/EGKS der Kommission vom
18. Dezember 1996 zur Einf(cid:252)hrung gemeinschaftlicher Vor-
schriften (cid:252)ber Beihilfen an die Eisen- und Stahlindustrie (2)
(nachstehend der Stahlbeihilfe-Kodex) zu er(cid:246)ffnen.

Verfahren

1. Die deutschen Beh(cid:246)rden teilten der Kommission mit
Schreiben vom 5. Oktober 2000 ihre Absicht mit, dem
Stahlunternehmen EKO Stahl GmbH Beihilfen zur Finan-

zierung eines FuE-Vorhabens zu gew(cid:228)hren. Die Kommis-
sion ersuchte mit Schreiben vom 19. Oktober und 5. De-
zember 2000 um zus(cid:228)tzliche Ausk(cid:252)nfte, die sie am 21.
November bzw. 28. Dezember 2000 erhielt.

Beschreibung der Beihilfe

2. Das Vorhaben (cid:132)Methoden und Instrumente zur Gestaltung,
Stabilisierung und Bewertung dauerhafter Wandlungsf(cid:228)hig-
keit, Schwerpunkt: Personal und Wissen(cid:147) wurde als ein
Einzelvorhaben im Rahmen der von der Kommission im
September 1999 aufgrund des EG-Vertrages genehmigten
deutschen FuE-Beihilferegelung (cid:132)Forschung f(cid:252)r die Produk-
tion von morgen(cid:147) (N 353/99 (cid:151) SG(99) D/7812) angemel-
det. Das Vorhaben wird mit acht anderen Partnern durch-
gef(cid:252)hrt, die vor allem im Bereich der personellen Ressour-
cen sowie der Information und Technologie t(cid:228)tig sind. Die
Kosten f(cid:252)r EKO Stahl belaufen sich auf 665 007 EUR, die
zu 60 %, also mit 399 004 EUR gef(cid:246)rdert werden sollen.

3. Das Verbundvorhaben wird als ein sozialwissenschaftliches
Forschungsprojekt zur Entwicklung von Methoden und In-
strumenten zur Stabilisierung der langfristigen Wandlungs-
f(cid:228)higkeit
von Arbeitnehmern beschrieben. An dem
Schwerpunktbereich (cid:132)Personal und Wissen(cid:147) ist EKO Stahl
st(cid:228)rker unmittelbar beteiligt. Hier sollen Methoden und
Instrumente entwickelt werden, welche Mitarbeiter und
F(cid:252)hrungskr(cid:228)fte bef(cid:228)higen, ein erreichtes Niveau an Ver-
(cid:228)nderungskompetenz zu standardisieren, um mit weiteren
Entwicklungen stetig darauf aufbauen zu k(cid:246)nnen.

4. Die deutschen Beh(cid:246)rden haben mitgeteilt, dass das Vorhaben
der EKO Stahl in Anlehnung an den Zeitplan f(cid:252)r das Gesamt-
vorhaben in drei Phasen durchgef(cid:252)hrt wird. Die erste Phase
wird als Konzeptionsphase dargestellt, in deren Verlauf Me-
thoden zur Bewertung der dauerhaften Wandlungsf(cid:228)higkeit
erarbeitet werden sollen. Die zweite Phase, die als Entwick-
lungsphase gilt, ist darauf abgestellt, das Instrumentarium
anzupassen, weiterzuentwickeln und zu erproben. In der
dritten sogenannten Steuerungsphase werden die erarbeite-
ten Ergebnisse weitergegeben und umgesetzt.

5. Das Vorhaben ist f(cid:252)r die Zeit vom Juli 2000 bis M(cid:228)rz 2003
vorgesehen. Die Beihilfeintensit(cid:228)t von 60 % besteht aus 50 %
f(cid:252)r die industrielle Forschung und einem Regionalaufschlag
von 10 %, da EKO Stahl in einem F(cid:246)rdergebiet nach Artikel 87
Absatz 3 Buchstabe a) EG-Vertrag liegt. Zu den beihilfef(cid:228)higen
Kosten geh(cid:246)ren Personal-, Reise- und Verwaltungskosten.

Beurteilung

6. EKO Stahl GmbH ist ein Unternehmen im Sinne des Ar-
tikels 80 EGKS-Vertrag. Beihilfen an dieses Unternehmen
fallen daher in den Anwendungsbereich des Stahlbeihilfe-
Kodex, der die M(cid:246)glichkeit der Gew(cid:228)hrung von Beihilfen
an Stahlunternehmen f(cid:252)r FuE-T(cid:228)tigkeiten vorsieht. Die Bei-
ihre
hilfevorhaben m(cid:252)ssen einzeln angemeldet und auf
Vereinbarkeit mit dem FuE-Gemeinschaftsrahmen von
1996 untersucht werden (3).

(2) ABl. L 338 vom 28.12.1996, S. 42.

(3) ABl. C 45 vom 17.2.1996, S. 5.

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7. Der Gemeinschaftsrahmen f(cid:252)r staatliche Forschungs- und
Entwicklungsbeihilfen zielt auf die F(cid:246)rderung der Gemein-
schaftsindustrie ab. Seine Vorschriften sollen daf(cid:252)r sorgen,
dass staatliche Beihilfen (cid:132)zur F(cid:246)rderung einer besseren Nut-
zung des industriellen Potenzials der Politik in den Be-
reichen Innovation, Forschung und technologische Ent-
wicklung(cid:147) beitragen, wie in Artikel 157 Absatz 3 EG-Ver-
trag (ex 130) vorgesehen ist.

8. Die Anlage I zum Gemeinschaftsrahmen enth(cid:228)lt eine De-
finition der verschiedenen FuE-Stufen. Der Gemeinschafts-
rahmen betrifft alle Beihilfen f(cid:252)r FuE, die direkt mit der
sp(cid:228)teren Herstellung und Vermarktung neuer Produk-
te, Produktionsverfahren und Dienstleistungen ver-
bunden sind. Im Abschnitt 5 werden die Beihilfeintensi-
t(cid:228)ten f(cid:252)r die verschiedenen FuE-Stufen genannt. Diese be-
wegen sich generell zwischen 50 % f(cid:252)r industrielle For-
schung und 25 % f(cid:252)r vorwettbewerbliche Entwicklung.
Sie k(cid:246)nnen je nach Art der Forschung sowie Gr(cid:246)(cid:223)e und
Standort des Unternehmens bis zu h(cid:246)chstens 75 % f(cid:252)r
industrielle Forschung und 50 % f(cid:252)r vorwettbewerbliche
Entwicklung betragen.

9. Das notifizierte Vorhaben betrifft den Bereich der Human-
ressourcen. W(cid:228)hrend das Verbundvorhaben als
For-
schungsvorhaben im Bereich der Humanressourcen f(cid:252)r
die am Projekt beteiligten Unternehmen angesehen werden
kann, bezweifelt die Kommission allerdings, dass die Teil-
nahme eines in der Produktion t(cid:228)tigen Unternehmens und
insbesondere eines Stahlunternehmens an diesem Vor-
haben als Forschung im Sinne des Gemeinschaftsrahmens
bezeichnet werden kann. F(cid:252)r EKO Stahl scheint das ge-
plante Vorhaben in keiner direkten Verbindung mit der
sp(cid:228)teren Herstellung und Vermarktung neuer Produkte
oder Produktionsverfahren, wie der Gemeinschaftsrahmen
es fordert, zu stehen.

10. Die deutschen Beh(cid:246)rden erkl(cid:228)ren, dass sich dieses Vor-
haben in die Beihilferegelung einf(cid:252)gt, die die Kommission
im September 1999 aufgrund des EG-Vertrages genehmig-
te. Diese Regelung wurde jedoch unter der folgenden Vo-
raussetzung genehmigt: es (cid:132)sollen Forschungs- und Ent-
wicklungsprojekte gef(cid:246)rdert werden, die neuartige Produk-
tionsverfahren und -ausr(cid:252)stungen auf der Grundlage neuer
Technologien zum Gegenstand haben. Sie zielen insbeson-
dere auf die Erschlie(cid:223)ung der Potentiale neuer Materialien,
neuartiger Oberfl(cid:228)chentechnologien, neuer physikalischer
und chemischer Technologien, neuer Lasertechnik, neuer
Informations- und Kommunikationstechnik sowie der Mi-

niaturisierung durch und in neuartigen Produktionsverfah-
ren(cid:147) (4). Auch wenn die Beihilfe als solche nach den all-
gemeinen Vorschriften gew(cid:252)rdigt werden muss,
ist doch
schwer erkennbar, wie sich ein sozialwissenschaftliches
Vorhaben und insbesondere das Einzelvorhaben von EKO
Stahl in ein Programm mit dieser Zielsetzung einf(cid:252)gen soll.

11. Die Teilnahme an einem Vorhaben zur Entwicklung von
Humanressourcen bedeutet schlie(cid:223)lich nicht, dass EKO
Stahl an der Weiterentwicklung seiner Erzeugnisse arbeitet.
Wie die deutschen Beh(cid:246)rden zur Rechtfertigung des An-
reizeffekts der Beihilfe erkl(cid:228)rt haben,
ist EKO Stahl an
diesem Vorhaben nicht unmittelbar interessiert, sondern
dient lediglich als (cid:132)Testgel(cid:228)nde(cid:147), auf dem seine Mitarbeiter
zur Erprobung der neuen Theorien verwendet werden. Der
etwaige Nutzen dieses Vorhabens f(cid:252)r EKO Stahl ist eine
m(cid:246)gliche Verbesserung der Produktivit(cid:228)t seiner Mitarbeiter.

12. Nach dieser vorl(cid:228)ufigen W(cid:252)rdigung hat die Kommission
Bedenken, dass das notifizierte Vorhaben in den Anwen-
dungsbereich des FuE-Gemeinschaftsrahmens f(cid:228)llt.
Ihrer
Ansicht nach betrifft das Vorhaben die Humanressourcen
(Ausbildung/Wohlergehen) des Unternehmens, ein Bereich,
der aufgrund des Stahlbeihilfe-Kodex nicht beihilfef(cid:228)hig ist.

13. Auch bei einer W(cid:252)rdigung des Beihilfevorhabens nach den
Vorschriften des FuE-Gemeinschaftsrahmens hat die Kom-
mission hinsichtlich seiner Vereinbarkeit Bedenken. Die
deutschen Beh(cid:246)rden wollen das Vorhaben zu 50 % finan-
zieren, als handle es sich ausschlie(cid:223)lich um industrielle
Forschung, obwohl die beiden letzten Projektphasen die
Erprobung und Standardisierung der Methoden betreffen.

Schluss

14. Aufgrund dieser Erw(cid:228)gungen hat die Kommission be-
schlossen, wegen der angemeldeten Beihilfe das Verfahren
nach Artikel 6 Absatz 5 des Stahlbeihilfe-Kodex zu er(cid:246)ff-
nen. Sie fordert Deutschland auf, sich innerhalb eines Mo-
nats nach Eingang dieses Schreibens zu der Angelegenheit
zu (cid:228)u(cid:223)ern und ihr alle zur Beurteilung der Vereinbarkeit
der Beihilfe sachdienlichen Angaben zu (cid:252)bermitteln. Au-
(cid:223)erdem bittet sie die Beh(cid:246)rden, dem etwaigen Empf(cid:228)nger
der Beihilfe unmittelbar eine Kopie dieses Schreibens zu-
zuleiten. Sie erinnert Deutschland an die Sperrwirkung des
Artikels 6 Absatz 5 des Stahlbeihilfe-Kodex und weist da-
rauf hin, dass alle rechtswidrigen Beihilfen vom Empf(cid:228)nger
zur(cid:252)ckgefordert werden k(cid:246)nnen.(cid:146)

(4) Zweiter Absatz des Schreibens SG(99) D/7812 vom 29.9.1999 an

die deutsche Regierung.