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11/Sv. 17 HR Službeni list Europske unije 153
 22004A0806(04)
 L 261/70 SLUŽBENI LIST EUROPSKE UNIJE 6.8.2004.
 PRILOG I.
 UNITED NATIONS CONVENTION AGAINST TRANSNATIONAL ORGANISED CRIME
 Article 1 and under the supervision of their competent authorities,
 with a view to the investigation of an offence and the
 Statement of purpose identification of persons involved in the commission of
 the offence;
 The purpose of this Convention is to promote cooperation to (j) ‘regional economic integration organisation’ shall mean an
 prevent and combat transnational organised crime more effec organisation constituted by sovereign States of a given
 tively. region, to which its member States have transferred compe
 tence in respect of matters governed by this Convention and
 Article 2
 which has been duly authorised, in accordance with its
 internal procedures, to sign, ratify, accept, approve or
 Use of terms accede to it; references to ‘States Parties’ under this Conven
 tion shall apply to such organisations within the limits of
 For the purposes of this Convention: their competence.
 (a) ‘organised criminal group’ shall mean a structured group of Article 3
 three or more persons, existing for a period of time and
 acting in concert with the aim of committing one or more Scope of application
 serious crimes or offences established in accordance with
 this Convention, in order to obtain, directly or indirectly, 1. This Convention shall apply, except as otherwise stated
 a financial or other material benefit; herein, to the prevention, investigation and prosecution of:
 (b) ‘serious crime’ shall mean conduct constituting an offence (a) the offences established in accordance with Articles 5, 6, 8
 punishable by a maximum deprivation of liberty of at least and 23 of this Convention; and
 four years or a more serious penalty;
 (b) serious crime as defined in article 2 of this Convention;
 (c) ‘structured group’ shall mean a group that is not randomly
 formed for the immediate commission of an offence and where the offence is transnational in nature and involves an
 that does not need to have formally defined roles for its organised criminal group.
 members, continuity of its membership or a developed
 structure; 2. For the purpose of paragraph 1 of this Article, an offence
 is transnational in nature if:
 (d) ‘property’ shall mean assets of every kind, whether corporeal
 or incorporeal, movable or immovable, tangible or intangi (a) it is committed in more than one State;
 ble, and legal documents or instruments evidencing title to, (b) it is committed in one State but a substantial part of its
 or interest in, such assets; preparation, planning, direction or control takes place in
 (e) ‘proceeds of crime’ shall mean any property derived from or another State;
 obtained, directly or indirectly, through the commission of (c) it is committed in one State but involves an organised
 an offence; criminal group that engages in criminal activities in more
 (f) ‘freezing’ or ‘seizure’ shall mean temporarily prohibiting the than one State; or
 transfer, conversion, disposition or movement of property (d) it is committed in one State but has substantial effects in
 or temporarily assuming custody or control of property on another State.
 the basis of an order issued by a court or other competent
 authority; Article 4
 (g) ‘confiscation’, which includes forfeiture where applicable, Protection of sovereignty
 shall mean the permanent deprivation of property by
 order of a court or other competent authority;
 1. States Parties shall carry out their obligations under this
 (h) ‘predicate offence’ shall mean any offence as a result of Convention in a manner consistent with the principles of sove
 which proceeds have been generated that may become the reign equality and territorial integrity of States and that of non-
 subject of an offence as defined in article 6 of this Conven intervention in the domestic affairs of other States.
 tion;
 2. Nothing in this Convention entitles a State Party to under
 (i) ‘controlled delivery’ shall mean the technique of allowing take in the territory of another State the exercise of jurisdiction
 illicit or suspect consignments to pass out of, through or and performance of functions that are reserved exclusively for
 into the territory of one or more States, with the knowledge the authorities of that other State by its domestic law.
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 Article 5 (a) (i) the conversion or transfer of property, knowing that
 such property is the proceeds of crime, for the
 Criminalisation of participation in an organised criminal purpose of concealing or disguising the illicit origin of
 group the property or of helping any person who is involved
 in the commission of the predicate offence to evade the
 legal consequences of his or her action;
 1. Each State Party shall adopt such legislative and other
 measures as may be necessary to establish as criminal offences,
 when committed intentionally: (ii) the concealment or disguise of the true nature, source,
 location, disposition, movement or ownership of or
 rights with respect to property, knowing that such
 (a) either or both of the following as criminal offences distinct property is the proceeds of crime;
 from those involving the attempt or completion of the
 criminal activity:
 (b) subject to the basic concepts of its legal system:
 (i) agreeing with one or more other persons to commit a
 serious crime for a purpose relating directly or indirectly (i) the acquisition, possession or use of property,
 to the obtaining of a financial or other material benefit knowing, at the time of receipt, that such property is
 and, where required by domestic law, involving an act the proceeds of crime;
 undertaken by one of the participants in furtherance of
 the agreement or involving an organised criminal group; (ii) participation in, association with or conspiracy to
 commit, attempts to commit and aiding, abetting, faci
 (ii) conduct by a person who, with knowledge of either the litating and counselling the commission of any of the
 aim and general criminal activity of an organised offences established in accordance with this Article.
 criminal group or its intention to commit the crimes
 in question, takes an active part in: 2. For purposes of implementing or applying paragraph 1 of
 this Article:
 a. criminal activities of the organised criminal group;
 (a) each State Party shall seek to apply paragraph 1 of this
 Article to the widest range of predicate offences;
 b. other activities of the organised criminal group in the
 knowledge that his or her participation will contri
 bute to the achievement of the above-described (b) each State Party shall include as predicate offences all
 criminal aim; serious crime as defined in Article 2 of this Convention
 and the offences established in accordance with Articles 5,
 8 and 23 of this Convention. In the case of States Parties
 (b) organising, directing, aiding, abetting, facilitating or counsel whose legislation sets out a list of specific predicate offen
 ling the commission of serious crime involving an organised ces, they shall, at a minimum, include in such list a compre
 criminal group. hensive range of offences associated with organised criminal
 groups;
 2. The knowledge, intent, aim, purpose or agreement referred
 to in paragraph 1 of this Article may be inferred from objective (c) for the purposes of subparagraph (b), predicate offences
 factual circumstances. shall include offences committed both within and outside
 the jurisdiction of the State Party in question. However,
 3. States Parties whose domestic law requires involvement of offences committed outside the jurisdiction of a State
 an organised criminal group for purposes of the offences esta Party shall constitute predicate offences only when the rele
 blished in accordance with paragraph 1(a)(i) of this article shall vant conduct is a criminal offence under the domestic law
 ensure that their domestic law covers all serious crimes invol of the State where it is committed and would be a criminal
 ving organised criminal groups. Such States Parties, as well as offence under the domestic law of the State Party imple
 States Parties whose domestic law requires an act in furtherance menting or applying this Article had it been committed
 of the agreement for purposes of the offences established in there;
 accordance with paragraph 1(a) (i) of this article, shall so
 inform the Secretary-General of the United Nations at the (d) each State Party shall furnish copies of its laws that give
 time of their signature or of deposit of their instrument of effect to this Article and of any subsequent changes to such
 ratification, acceptance or approval of or accession to this laws or a description thereof to the Secretary-General of the
 Convention. United Nations;
 Article 6 (e) if required by fundamental principles of the domestic law of
 a State Party, it may be provided that the offences set forth
 Criminalisation of the laundering of proceeds of crime in paragraph 1 of this Article do not apply to the persons
 who committed the predicate offence;
 1. Each State Party shall adopt, in accordance with funda
 mental principles of its domestic law, such legislative and other (f) knowledge, intent or purpose required as an element of an
 measures as may be necessary to establish as criminal offences, offence set forth in paragraph 1 of this Article may be
 when committed intentionally: inferred from objective factual circumstances.
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 Article 7 (b) the solicitation or acceptance by a public official, directly or
 indirectly, of an undue advantage, for the official himself or
 Measures to combat money-laundering herself or another person or entity, in order that the official
 act or refrain from acting in the exercise of his or her
 official duties.
 1. Each State Party:
 2. Each State Party shall consider adopting such legislative
 (a) shall institute a comprehensive domestic regulatory and and other measures as may be necessary to establish as criminal
 supervisory regime for banks and non-bank financial insti offences conduct referred to in paragraph 1 of this Article
 tutions and, where appropriate, other bodies particularly involving a foreign public official or international civil servant.
 susceptible to money-laundering, within its competence, in Likewise, each State Party shall consider establishing as criminal
 order to deter and detect all forms of money-laundering, offences other forms of corruption.
 which regime shall emphasise requirements for customer
 identification, record-keeping and the reporting of suspi 3. Each State Party shall also adopt such measures as may be
 cious transactions; necessary to establish as a criminal offence participation as an
 accomplice in an offence established in accordance with this
 (b) shall, without prejudice to Articles 18 and 27 of this Article.
 Convention, ensure that administrative, regulatory, law
 enforcement and other authorities dedicated to combating 4. For the purposes of paragraph 1 of this Article and
 money-laundering (including, where appropriate under Article 9 of this Convention, ‘public official’ shall mean a
 domestic law, judicial authorities) have the ability to public official or a person who provides a public service as
 cooperate and exchange information at the national and defined in the domestic law and as applied in the criminal
 international levels within the conditions prescribed by its law of the State Party in which the person in question performs
 domestic law and, to that end, shall consider the establish that function.
 ment of a financial intelligence unit to serve as a national
 centre for the collection, analysis and dissemination of Article 9
 information regarding potential money-laundering.
 Measures against corruption
 2. States Parties shall consider implementing feasible
 measures to detect and monitor the movement of cash and 1. In addition to the measures set forth in Article 8 of this
 appropriate negotiable instruments across their borders, Convention, each State Party shall, to the extent appropriate and
 subject to safeguards to ensure proper use of information and consistent with its legal system, adopt legislative, administrative
 without impeding in any way the movement of legitimate capi or other effective measures to promote integrity and to prevent,
 tal. Such measures may include a requirement that individuals detect and punish the corruption of public officials.
 and businesses report the cross-border transfer of substantial
 quantities of cash and appropriate negotiable instruments.
 2. Each State Party shall take measures to ensure effective
 action by its authorities in the prevention, detection and punish
 3. In establishing a domestic regulatory and supervisory ment of the corruption of public officials, including providing
 regime under the terms of this Article, and without prejudice such authorities with adequate independence to deter the exer
 to any other Article of this Convention, States Parties are called tion of inappropriate influence on their actions.
 upon to use as a guideline the relevant initiatives of regional,
 interregional and multilateral organisations against money-laun Article 10
 dering.
 Liability of legal persons
 4. States Parties shall endeavour to develop and promote
 global, regional, subregional and bilateral cooperation among 1. Each State Party shall adopt such measures as may be
 judicial, law enforcement and financial regulatory authorities necessary, consistent with its legal principles, to establish the
 in order to combat money-laundering. liability of legal persons for participation in serious crimes
 involving an organised criminal group and for the offences
 established in accordance with Articles 5, 6, 8 and 23 of this
 Article 8 Convention.
 Criminalisation of corruption 2. Subject to the legal principles of the State Party, the liabi
 lity of legal persons may be criminal, civil or administrative.
 1. Each State Party shall adopt such legislative and other
 measures as may be necessary to establish as criminal offences, 3. Such liability shall be without prejudice to the criminal
 when committed intentionally: liability of the natural persons who have committed the offen
 ces.
 (a) the promise, offering or giving to a public official, directly
 or indirectly, of an undue advantage, for the official himself 4. Each State Party shall, in particular, ensure that legal
 or herself or another person or entity, in order that the persons held liable in accordance with this Article are subject
 official act or refrain from acting in the exercise of his or to effective, proportionate and dissuasive criminal or non-
 her official duties; criminal sanctions, including monetary sanctions.
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 Article 11 3. If proceeds of crime have been transformed or converted,
 in part or in full, into other property, such property shall be
 Prosecution, adjudication and sanctions liable to the measures referred to in this Article instead of the
 proceeds.
 1. Each State Party shall make the commission of an offence
 established in accordance with Articles 5, 6, 8 and 23 of this 4. If proceeds of crime have been intermingled with property
 Convention liable to sanctions that take into account the gravity acquired from legitimate sources, such property shall, without
 of that offence. prejudice to any powers relating to freezing or seizure, be liable
 to confiscation up to the assessed value of the intermingled
 2. Each State Party shall endeavour to ensure that any discre proceeds.
 tionary legal powers under its domestic law relating to the
 prosecution of persons for offences covered by this Convention 5. Income or other benefits derived from proceeds of crime,
 are exercised to maximise the effectiveness of law enforcement from property into which proceeds of crime have been trans
 measures in respect of those offences and with due regard to formed or converted or from property with which proceeds of
 the need to deter the commission of such offences. crime have been intermingled shall also be liable to the
 measures referred to in this Article, in the same manner and
 3. In the case of offences established in accordance with to the same extent as proceeds of crime.
 Articles 5, 6, 8 and 23 of this Convention, each State Party
 shall take appropriate measures, in accordance with its domestic
 6. For the purposes of this Article and Article 13 of this
 law and with due regard to the rights of the defence, to seek to
 Convention, each State Party shall empower its courts or
 ensure that conditions imposed in connection with decisions on
 other competent authorities to order that bank, financial or
 release pending trial or appeal take into consideration the need
 commercial records be made available or be seized. States
 to ensure the presence of the defendant at subsequent criminal
 Parties shall not decline to act under the provisions of this
 proceedings.
 paragraph on the ground of bank secrecy.
 4. Each State Party shall ensure that its courts or other
 competent authorities bear in mind the grave nature of the 7. States Parties may consider the possibility of requiring that
 offences covered by this Convention when considering the an offender demonstrate the lawful origin of alleged proceeds of
 eventuality of early release or parole of persons convicted of crime or other property liable to confiscation, to the extent that
 such offences. such a requirement is consistent with the principles of their
 domestic law and with the nature of the judicial and other
 5. Each State Party shall, where appropriate, establish under proceedings.
 its domestic law a long statute of limitations period in which to
 commence proceedings for any offence covered by this Conven 8. The provisions of this Article shall not be construed to
 tion and a longer period where the alleged offender has evaded prejudice the rights of bona fide third parties.
 the administration of justice.
 9. Nothing contained in this Article shall affect the principle
 6. Nothing contained in this Convention shall affect the prin that the measures to which it refers shall be defined and imple
 ciple that the description of the offences established in accor mented in accordance with and subject to the provisions of the
 dance with this Convention and of the applicable legal defences domestic law of a State Party.
 or other legal principles controlling the lawfulness of conduct is
 reserved to the domestic law of a State Party and that such
 offences shall be prosecuted and punished in accordance with Article 13
 that law.
 International cooperation for purposes of confiscation
 Article 12
 1. A State Party that has received a request from another
 Confiscation and seizure State Party having jurisdiction over an offence covered by this
 Convention for confiscation of proceeds of crime, property,
 1. States Parties shall adopt, to the greatest extent possible equipment or other instrumentalities referred to in Article 12(1),
 within their domestic legal systems, such measures as may be of this Convention situated in its territory shall, to the greatest
 necessary to enable confiscation of: extent possible within its domestic legal system:
 (a) proceeds of crime derived from offences covered by this (a) submit the request to its competent authorities for the
 Convention or property the value of which corresponds purpose of obtaining an order of confiscation and, if such
 to that of such proceeds; an order is granted, give effect to it; or
 (b) property, equipment or other instrumentalities used in or (b) submit to its competent authorities, with a view to giving
 destined for use in offences covered by this Convention. effect to it to the extent requested, an order of confiscation
 issued by a court in the territory of the requesting State
 2. States Parties shall adopt such measures as may be neces Party in accordance with Article 12(1), of this Convention
 sary to enable the identification, tracing, freezing or seizure of insofar as it relates to proceeds of crime, property, equip
 any item referred to in paragraph 1 of this Article for the ment or other instrumentalities referred to in Article 12(1),
 purpose of eventual confiscation. situated in the territory of the requested State Party.
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 2. Following a request made by another State Party having 2. When acting on the request made by another State Party
 jurisdiction over an offence covered by this Convention, the in accordance with Article 13 of this Convention, States Parties
 requested State Party shall take measures to identify, trace and shall, to the extent permitted by domestic law and if so reque
 freeze or seize proceeds of crime, property, equipment or other sted, give priority consideration to returning the confiscated
 instrumentalities referred to in Article 12(1), of this Convention proceeds of crime or property to the requesting State Party so
 for the purpose of eventual confiscation to be ordered either by that it can give compensation to the victims of the crime or
 the requesting State Party or, pursuant to a request under para return such proceeds of crime or property to their legitimate
 graph 1 of this Article, by the requested State Party. owners.
 3. The provisions of Article 18 of this Convention are appli 3. When acting on the request made by another State Party
 cable, mutatis mutandis, to this Article. In addition to the infor in accordance with Articles 12 and 13 of this Convention, a
 mation specified in Article 18(15), requests made pursuant to State Party may give special consideration to concluding agree
 this Article shall contain: ments or arrangements on:
 (a) in the case of a request pertaining to paragraph 1(a) of this (a) contributing the value of such proceeds of crime or
 Article, a description of the property to be confiscated and a property or funds derived from the sale of such proceeds
 statement of the facts relied upon by the requesting State of crime or property or a part thereof to the account desi
 Party sufficient to enable the requested State Party to seek gnated in accordance with Article 30(2)(c), of this Conven
 the order under its domestic law; tion and to intergovernmental bodies specialising in the
 fight against organised crime;
 (b) in the case of a request pertaining to paragraph 1(b) of this
 Article, a legally admissible copy of an order of confiscation (b) sharing with other States Parties, on a regular or case-by-
 upon which the request is based issued by the requesting case basis, such proceeds of crime or property, or funds
 State Party, a statement of the facts and information as to derived from the sale of such proceeds of crime or property,
 the extent to which execution of the order is requested; in accordance with its domestic law or administrative proce
 dures.
 (c) in the case of a request pertaining to paragraph 2 of this
 Article, a statement of the facts relied upon by the reque Article 15
 sting State Party and a description of the actions requested.
 4. The decisions or actions provided for in paragraphs 1 and Jurisdiction
 2 of this Article shall be taken by the requested State Party in
 accordance with and subject to the provisions of its domestic 1. Each State Party shall adopt such measures as may be
 law and its procedural rules or any bilateral or multilateral necessary to establish its jurisdiction over the offences esta
 treaty, agreement or arrangement to which it may be bound blished in accordance with Articles 5, 6, 8 and 23 of this
 in relation to the requesting State Party. Convention when:
 5. Each State Party shall furnish copies of its laws and regu (a) The offence is committed in the territory of that State Party;
 lations that give effect to this Article and of any subsequent or
 changes to such laws and regulations or a description thereof to
 the Secretary-General of the United Nations. (b) The offence is committed on board a vessel that is flying the
 flag of that State Party or an aircraft that is registered under
 6. If a State Party elects to make the taking of the measures the laws of that State Party at the time that the offence is
 referred to in paragraphs 1 and 2 of this Article conditional on committed.
 the existence of a relevant treaty, that State Party shall consider
 this Convention the necessary and sufficient treaty basis. 2. Subject to Article 4 of this Convention, a State Party may
 also establish its jurisdiction over any such offence when:
 7. Cooperation under this Article may be refused by a State
 Party if the offence to which the request relates is not an (a) the offence is committed against a national of that State
 offence covered by this Convention. Party;
 8. The provisions of this Article shall not be construed to (b) the offence is committed by a national of that State Party or
 prejudice the rights of bona fide third parties. a stateless person who has his or her habitual residence in
 its territory; or
 9. States Parties shall consider concluding bilateral or multi
 lateral treaties, agreements or arrangements to enhance the (c) the offence is:
 effectiveness of international cooperation undertaken pursuant
 to this Article. (i) one of those established in accordance with Article 5(1),
 of this Convention and is committed outside its territory
 Article 14
 with a view to the commission of a serious crime within
 its territory;
 Disposal of confiscated proceeds of crime or property
 (ii) one of those established in accordance with
 1. Proceeds of crime or property confiscated by a State Party Article 6(1)(b)(ii), of this Convention and is committed
 pursuant to Articles 12 or 13(1), of this Convention shall be outside its territory with a view to the commission of an
 disposed of by that State Party in accordance with its domestic offence established in accordance with Article 6(1)(a)(i)
 law and administrative procedures. or (ii) or (b) (i), of this Convention within its territory.
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 3. For the purposes of Article 16(10), of this Convention, for cooperation on extradition with other States Parties to
 each State Party shall adopt such measures as may be necessary this Convention; and
 to establish its jurisdiction over the offences covered by this
 Convention when the alleged offender is present in its territory (b) if they do not take this Convention as the legal basis for
 and it does not extradite such person solely on the ground that cooperation on extradition, seek, where appropriate, to
 he or she is one of its nationals. conclude treaties on extradition with other States Parties
 to this Convention in order to implement this Article.
 4. Each State Party may also adopt such measures as may be
 necessary to establish its jurisdiction over the offences covered 6. States Parties that do not make extradition conditional on
 by this Convention when the alleged offender is present in its the existence of a treaty shall recognise offences to which this
 territory and it does not extradite him or her. Article applies as extraditable offences between themselves.
 5. If a State Party exercising its jurisdiction under paragraph 7. Extradition shall be subject to the conditions provided for
 1 or 2 of this Article has been notified, or has otherwise lear by the domestic law of the requested State Party or by appli
 ned, that one or more other States Parties are conducting an cable extradition treaties, including, inter alia, conditions in rela
 investigation, prosecution or judicial proceeding in respect of tion to the minimum penalty requirement for extradition and
 the same conduct, the competent authorities of those States the grounds upon which the requested State Party may refuse
 Parties shall, as appropriate, consult one another with a view extradition.
 to coordinating their actions.
 8. States Parties shall, subject to their domestic law, endea
 6. Without prejudice to norms of general international law, vour to expedite extradition procedures and to simplify eviden
 this Convention does not exclude the exercise of any criminal tiary requirements relating thereto in respect of any offence to
 jurisdiction established by a State Party in accordance with its which this Article applies.
 domestic law.
 9. Subject to the provisions of its domestic law and its
 Article 16 extradition treaties, the requested State Party may, upon being
 satisfied that the circumstances so warrant and are urgent and at
 Extradition the request of the requesting State Party, take a person whose
 extradition is sought and who is present in its territory into
 1. This Article shall apply to the offences covered by this custody or take other appropriate measures to ensure his or her
 Convention or in cases where an offence referred to in presence at extradition proceedings.
 Article 3(1)(a) or (b), involves an organised criminal group
 and the person who is the subject of the request for extradition 10. A State Party in whose territory an alleged offender is
 is located in the territory of the requested State Party, provided found, if it does not extradite such person in respect of an
 that the offence for which extradition is sought is punishable offence to which this Article applies solely on the ground
 under the domestic law of both the requesting State Party and that he or she is one of its nationals, shall, at the request of
 the requested State Party. the State Party seeking extradition, be obliged to submit the
 case without undue delay to its competent authorities for the
 2. If the request for extradition includes several separate purpose of prosecution. Those authorities shall take their deci
 serious crimes, some of which are not covered by this Article, sion and conduct their proceedings in the same manner as in
 the requested State Party may apply this Article also in respect the case of any other offence of a grave nature under the
 of the latter offences. domestic law of that State Party. The States Parties concerned
 shall cooperate with each other, in particular on procedural and
 evidentiary aspects, to ensure the efficiency of such prosecution.
 3. Each of the offences to which this Article applies shall be
 deemed to be included as an extraditable offence in any extra
 dition treaty existing between States Parties. States Parties under 11. Whenever a State Party is permitted under its domestic
 take to include such offences as extraditable offences in every law to extradite or otherwise surrender one of its nationals only
 extradition treaty to be concluded between them. upon the condition that the person will be returned to that
 State Party to serve the sentence imposed as a result of the
 trial or proceedings for which the extradition or surrender of
 4. If a State Party that makes extradition conditional on the
 the person was sought and that State Party and the State Party
 existence of a treaty receives a request for extradition from
 seeking the extradition of the person agree with this option and
 another State Party with which it has no extradition treaty, it
 other terms that they may deem appropriate, such conditional
 may consider this Convention the legal basis for extradition in
 extradition or surrender shall be sufficient to discharge the
 respect of any offence to which this Article applies.
 obligation set forth in paragraph 10 of this Article.
 5. States Parties that make extradition conditional on the 12. If extradition, sought for purposes of enforcing a
 existence of a treaty shall: sentence, is refused because the person sought is a national of
 the requested State Party, the requested Party shall, if its dome
 (a) at the time of deposit of their instrument of ratification, stic law so permits and in conformity with the requirements of
 acceptance, approval of or accession to this Convention, such law, upon application of the requesting Party, consider the
 inform the Secretary-General of the United Nations enforcement of the sentence that has been imposed under the
 whether they will take this Convention as the legal basis domestic law of the requesting Party or the remainder thereof.
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 13. Any person regarding whom proceedings are being 3. Mutual legal assistance to be afforded in accordance with
 carried out in connection with any of the offences to which this Article may be requested for any of the following purposes:
 this Article applies shall be guaranteed fair treatment at all
 stages of the proceedings, including enjoyment of all the (a) taking evidence or statements from persons;
 rights and guarantees provided by the domestic law of the
 State Party in the territory of which that person is present. (b) effecting service of judicial documents;
 (c) executing searches and seizures, and freezing;
 14. Nothing in this Convention shall be interpreted as impo
 sing an obligation to extradite if the requested State Party has (d) examining objects and sites;
 substantial grounds for believing that the request has been made
 for the purpose of prosecuting or punishing a person on (e) providing information, evidentiary items and expert evalua
 account of that person's sex, race, religion, nationality, ethnic tions;
 origin or political opinions or that compliance with the request
 would cause prejudice to that person's position for any one of (f) providing originals or certified copies of relevant documents
 these reasons. and records, including government, bank, financial, corpo
 rate or business records;
 15. States Parties may not refuse a request for extradition on
 (g) identifying or tracing proceeds of crime, property, instru
 the sole ground that the offence is also considered to involve
 mentalities or other things for evidentiary purposes;
 fiscal matters.
 (h) facilitating the voluntary appearance of persons in the
 16. Before refusing extradition, the requested State Party requesting State Party;
 shall, where appropriate, consult with the requesting State
 Party to provide it with ample opportunity to present its (i) any other type of assistance that is not contrary to the
 opinions and to provide information relevant to its allegation. domestic law of the requested State Party.
 4. Without prejudice to domestic law, the competent
 17. States Parties shall seek to conclude bilateral and multi authorities of a State Party may, without prior request, transmit
 lateral agreements or arrangements to carry out or to enhance information relating to criminal matters to a competent
 the effectiveness of extradition. authority in another State Party where they believe that such
 information could assist the authority in undertaking or success
 fully concluding inquiries and criminal proceedings or could
 Article 17 result in a request formulated by the latter State Party pursuant
 to this Convention.
 Transfer of sentenced persons
 5. The transmission of information pursuant to paragraph 4
 States Parties may consider entering into bilateral or multilateral of this Article shall be without prejudice to inquiries and
 agreements or arrangements on the transfer to their territory of criminal proceedings in the State of the competent authorities
 persons sentenced to imprisonment or other forms of depriva providing the information. The competent authorities receiving
 tion of liberty for offences covered by this Convention, in order the information shall comply with a request that said informa
 that they may complete their sentences there. tion remain confidential, even temporarily, or with restrictions
 on its use. However, this shall not prevent the receiving State
 Party from disclosing in its proceedings information that is
 Article 18 exculpatory to an accused person. In such a case, the receiving
 State Party shall notify the transmitting State Party prior to the
 Mutual legal assistance disclosure and, if so requested, consult with the transmitting
 State Party. If, in an exceptional case, advance notice is not
 1. States Parties shall afford one another the widest measure possible, the receiving State Party shall inform the transmitting
 of mutual legal assistance in investigations, prosecutions and State Party of the disclosure without delay.
 judicial proceedings in relation to the offences covered by this
 Convention as provided for in Article 3 and shall reciprocally 6. The provisions of this Article shall not affect the obliga
 extend to one another similar assistance where the requesting tions under any other treaty, bilateral or multilateral, that
 State Party has reasonable grounds to suspect that the offence governs or will govern, in whole or in part, mutual legal assi
 referred to in Article 3(1)(a) or (b), is transnational in nature, stance.
 including that victims, witnesses, proceeds, instrumentalities or
 evidence of such offences are located in the requested State 7. Paragraphs 9 to 29 of this Article shall apply to requests
 Party and that the offence involves an organised criminal group. made pursuant to this Article if the States Parties in question are
 not bound by a treaty of mutual legal assistance. If those States
 Parties are bound by such a treaty, the corresponding provisions
 2. Mutual legal assistance shall be afforded to the fullest of that treaty shall apply unless the States Parties agree to apply
 extent possible under relevant laws, treaties, agreements and paragraphs 9 to 29 of this Article in lieu thereof. States Parties
 arrangements of the requested State Party with respect to inve are strongly encouraged to apply these paragraphs if they faci
 stigations, prosecutions and judicial proceedings in relation to litate cooperation.
 the offences for which a legal person may be held liable in
 accordance with Article 10 of this Convention in the requesting 8. States Parties shall not decline to render mutual legal assi
 State Party. stance pursuant to this Article on the ground of bank secrecy.
 ---pagebreak--- 160 HR Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
 9. States Parties may decline to render mutual legal assistance central authority designated for this purpose at the time each
 pursuant to this Article on the ground of absence of dual crimi State Party deposits its instrument of ratification, acceptance or
 nality. However, the requested State Party may, when it deems approval of or accession to this Convention. Requests for
 appropriate, provide assistance, to the extent it decides at its mutual legal assistance and any communication related
 discretion, irrespective of whether the conduct would constitute thereto shall be transmitted to the central authorities designated
 an offence under the domestic law of the requested State Party. by the States Parties. This requirement shall be without preju
 dice to the right of a State Party to require that such requests
 10. A person who is being detained or is serving a sentence and communications be addressed to it through diplomatic
 in the territory of one State Party whose presence in another channels and, in urgent circumstances, where the States
 State Party is requested for purposes of identification, testimony Parties agree, through the International Criminal Police Organi
 or otherwise providing assistance in obtaining evidence for inve sation, if possible.
 stigations, prosecutions or judicial proceedings in relation to
 offences covered by this Convention may be transferred if the 14. Requests shall be made in writing or, where possible, by
 following conditions are met: any means capable of producing a written record, in a language
 acceptable to the requested State Party, under conditions allo
 (a) the person freely gives his or her informed consent; wing that State Party to establish authenticity. The Secretary-
 General of the United Nations shall be notified of the language
 (b) the competent authorities of both States Parties agree, or languages acceptable to each State Party at the time it depo
 subject to such conditions as those States Parties may sits its instrument of ratification, acceptance or approval of or
 deem appropriate. accession to this Convention. In urgent circumstances and
 where agreed by the States Parties, requests may be made
 11. For the purposes of paragraph 10 of this Article: orally, but shall be confirmed in writing forthwith.
 (a) the State Party to which the person is transferred shall have 15. A request for mutual legal assistance shall contain:
 the authority and obligation to keep the person transferred
 in custody, unless otherwise requested or authorised by the (a) the identity of the authority making the request;
 State Party from which the person was transferred;
 (b) the subject matter and nature of the investigation, prosecu
 (b) the State Party to which the person is transferred shall tion or judicial proceeding to which the request relates and
 without delay implement its obligation to return the the name and functions of the authority conducting the
 person to the custody of the State Party from which the investigation, prosecution or judicial proceeding;
 person was transferred as agreed beforehand, or as other
 wise agreed, by the competent authorities of both States (c) a summary of the relevant facts, except in relation to
 Parties; requests for the purpose of service of judicial documents;
 (c) the State Party to which the person is transferred shall not (d) a description of the assistance sought and details of any
 require the State Party from which the person was trans particular procedure that the requesting State Party wishes
 ferred to initiate extradition proceedings for the return of to be followed;
 the person;
 (e) where possible, the identity, location and nationality of any
 (d) the person transferred shall receive credit for service of the person concerned; and
 sentence being served in the State from which he or she was
 transferred for time spent in the custody of the State Party (f) the purpose for which the evidence, information or action is
 to which he or she was transferred. sought.
 12. Unless the State Party from which a person is to be 16. The requested State Party may request additional infor
 transferred in accordance with paragraphs 10 and 11 of this mation when it appears necessary for the execution of the
 Article so agrees, that person, whatever his or her nationality, request in accordance with its domestic law or when it can
 shall not be prosecuted, detained, punished or subjected to any facilitate such execution.
 other restriction of his or her personal liberty in the territory of
 the State to which that person is transferred in respect of acts, 17. A request shall be executed in accordance with the
 omissions or convictions prior to his or her departure from the domestic law of the requested State Party and, to the extent
 territory of the State from which he or she was transferred. not contrary to the domestic law of the requested State Party
 and where possible, in accordance with the procedures specified
 13. Each State Party shall designate a central authority that in the request.
 shall have the responsibility and power to receive requests for
 mutual legal assistance and either to execute them or to tran 18. Wherever possible and consistent with fundamental prin
 smit them to the competent authorities for execution. Where a ciples of domestic law, when an individual is in the territory of
 State Party has a special region or territory with a separate a State Party and has to be heard as a witness or expert by the
 system of mutual legal assistance, it may designate a distinct judicial authorities of another State Party, the first State Party
 central authority that shall have the same function for that may, at the request of the other, permit the hearing to take
 region or territory. Central authorities shall ensure the speedy place by video conference if it is not possible or desirable for
 and proper execution or transmission of the requests received. the individual in question to appear in person in the territory of
 Where the central authority transmits the request to a compe the requesting State Party. States Parties may agree that the
 tent authority for execution, it shall encourage the speedy and hearing shall be conducted by a judicial authority of the reque
 proper execution of the request by the competent authority. The sting State Party and attended by a judicial authority of the
 Secretary-General of the United Nations shall be notified of the requested State Party.
 ---pagebreak--- 11/Sv. 17 HR Službeni list Europske unije 161
 19. The requesting State Party shall not transmit or use granted subject to such terms and conditions as it deems neces
 information or evidence furnished by the requested State Party sary. If the requesting State Party accepts assistance subject to
 for investigations, prosecutions or judicial proceedings other those conditions, it shall comply with the conditions.
 than those stated in the request without the prior consent of
 the requested State Party. Nothing in this paragraph shall
 prevent the requesting State Party from disclosing in its procee 27. Without prejudice to the application of paragraph 12 of
 dings information or evidence that is exculpatory to an accused this Article, a witness, expert or other person who, at the
 person. In the latter case, the requesting State Party shall notify request of the requesting State Party, consents to give evidence
 the requested State Party prior to the disclosure and, if so in a proceeding or to assist in an investigation, prosecution or
 requested, consult with the requested State Party. If, in an excep judicial proceeding in the territory of the requesting State Party
 tional case, advance notice is not possible, the requesting State shall not be prosecuted, detained, punished or subjected to any
 Party shall inform the requested State Party of the disclosure other restriction of his or her personal liberty in that territory in
 without delay. respect of acts, omissions or convictions prior to his or her
 departure from the territory of the requested State Party. Such
 safe conduct shall cease when the witness, expert or other
 20. The requesting State Party may require that the requested person having had, for a period of 15 consecutive days or for
 State Party keep confidential the fact and substance of the any period agreed upon by the States Parties from the date on
 request, except to the extent necessary to execute the request. which he or she has been officially informed that his or her
 If the requested State Party cannot comply with the requirement presence is no longer required by the judicial authorities, an
 of confidentiality, it shall promptly inform the requesting State opportunity of leaving, has nevertheless remained voluntarily
 Party. in the territory of the requesting State Party or, having left it,
 has returned of his or her own free will.
 21. Mutual legal assistance may be refused:
 (a) if the request is not made in conformity with the provisions 28. The ordinary costs of executing a request shall be borne
 of this Article; by the requested State Party, unless otherwise agreed by the
 States Parties concerned. If expenses of a substantial or extraor
 (b) if the requested State Party considers that execution of the dinary nature are or will be required to fulfil the request, the
 request is likely to prejudice its sovereignty, security, public States Parties shall consult to determine the terms and condi
 order or other essential interests; tions under which the request will be executed, as well as the
 manner in which the costs shall be borne.
 (c) if the authorities of the requested State Party would be
 prohibited by its domestic law from carrying out the 29. The requested State Party:
 action requested with regard to any similar offence, had it
 been subject to investigation, prosecution or judicial procee
 dings under their own jurisdiction; (a) shall provide to the requesting State Party copies of govern
 ment records, documents or information in its possession
 that under its domestic law are available to the general
 (d) if it would be contrary to the legal system of the requested
 public;
 State Party relating to mutual legal assistance for the request
 to be granted.
 (b) may, at its discretion, provide to the requesting State Party
 22. States Parties may not refuse a request for mutual legal in whole, in part or subject to such conditions as it deems
 assistance on the sole ground that the offence is also considered appropriate, copies of any government records, documents
 to involve fiscal matters. or information in its possession that under its domestic law
 are not available to the general public.
 23. Reasons shall be given for any refusal of mutual legal
 assistance. 30. States Parties shall consider, as may be necessary, the
 possibility of concluding bilateral or multilateral agreements
 24. The requested State Party shall execute the request for or arrangements that would serve the purposes of, give practical
 mutual legal assistance as soon as possible and shall take as full effect to or enhance the provisions of this Article.
 account as possible of any deadlines suggested by the requesting
 State Party and for which reasons are given, preferably in the
 request. The requested State Party shall respond to reasonable Article 19
 requests by the requesting State Party on progress of its
 handling of the request. The requesting State Party shall Joint investigations
 promptly inform the requested State Party when the assistance
 sought is no longer required. States Parties shall consider concluding bilateral or multilateral
 agreements or arrangements whereby, in relation to matters that
 25. Mutual legal assistance may be postponed by the reque are the subject of investigations, prosecutions or judicial procee
 sted State Party on the ground that it interferes with an ongoing dings in one or more States, the competent authorities
 investigation, prosecution or judicial proceeding. concerned may establish joint investigative bodies. In the
 absence of such agreements or arrangements, joint investiga
 26. Before refusing a request pursuant to paragraph 21 of tions may be undertaken by agreement on a case-by-case
 this Article or postponing its execution pursuant to paragraph basis. The States Parties involved shall ensure that the soverei
 25 of this Article, the requested State Party shall consult with gnty of the State Party in whose territory such investigation is
 the requesting State Party to consider whether assistance may be to take place is fully respected.
 ---pagebreak--- 162 HR Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
 Article 20 (a) the use of physical force, threats or intimidation or the
 promise, offering or giving of an undue advantage to
 Special investigative techniques induce false testimony or to interfere in the giving of testi
 mony or the production of evidence in a proceeding in
 1. If permitted by the basic principles of its domestic legal relation to the commission of offences covered by this
 system, each State Party shall, within its possibilities and under Convention;
 the conditions prescribed by its domestic law, take the necessary
 measures to allow for the appropriate use of controlled delivery (b) the use of physical force, threats or intimidation to interfere
 and, where it deems appropriate, for the use of other special with the exercise of official duties by a justice or law enfor
 investigative techniques, such as electronic or other forms of cement official in relation to the commission of offences
 surveillance and undercover operations, by its competent covered by this Convention. Nothing in this subparagraph
 authorities in its territory for the purpose of effectively comba shall prejudice the right of States Parties to have legislation
 ting organised crime. that protects other categories of public officials.
 2. For the purpose of investigating the offences covered by
 this Convention, States Parties are encouraged to conclude, Article 24
 when necessary, appropriate bilateral or multilateral agreements
 or arrangements for using such special investigative techniques Protection of witnesses
 in the context of cooperation at the international level. Such
 1. Each State Party shall take appropriate measures within its
 agreements or arrangements shall be concluded and imple
 means to provide effective protection from potential retaliation
 mented in full compliance with the principle of sovereign equa
 or intimidation for witnesses in criminal proceedings who give
 lity of States and shall be carried out strictly in accordance with
 testimony concerning offences covered by this Convention and,
 the terms of those agreements or arrangements.
 as appropriate, for their relatives and other persons close to
 them.
 3. In the absence of an agreement or arrangement as set
 forth in paragraph 2 of this Article, decisions to use such
 special investigative techniques at the international level shall 2. The measures envisaged in paragraph 1 of this Article may
 be made on a case-by-case basis and may, when necessary, include, inter alia, without prejudice to the rights of the defen
 take into consideration financial arrangements and understan dant, including the right to due process:
 dings with respect to the exercise of jurisdiction by the States
 Parties concerned. (a) establishing procedures for the physical protection of such
 persons, such as, to the extent necessary and feasible, relo
 4. Decisions to use controlled delivery at the international cating them and permitting, where appropriate, non-disclo
 level may, with the consent of the States Parties concerned, sure or limitations on the disclosure of information concer
 include methods such as intercepting and allowing the goods ning the identity and whereabouts of such persons;
 to continue intact or be removed or replaced in whole or in
 part. (b) providing evidentiary rules to permit witness testimony to
 be given in a manner that ensures the safety of the witness,
 Article 21 such as permitting testimony to be given through the use of
 communications technology such as video links or other
 Transfer of criminal proceedings adequate means.
 States Parties shall consider the possibility of transferring to one
 another proceedings for the prosecution of an offence covered 3. States Parties shall consider entering into agreements or
 by this Convention in cases where such transfer is considered to arrangements with other States for the relocation of persons
 be in the interests of the proper administration of justice, in referred to in paragraph 1 of this Article.
 particular in cases where several jurisdictions are involved, with
 a view to concentrating the prosecution. 4. The provisions of this Article shall also apply to victims in
 so far as they are witnesses.
 Article 22
 Article 25
 Establishment of criminal record
 Assistance to and protection of victims
 Each State Party may adopt such legislative or other measures as 1. Each State Party shall take appropriate measures within its
 may be necessary to take into consideration, under such terms means to provide assistance and protection to victims of
 as and for the purpose that it deems appropriate, any previous offences covered by this Convention, in particular in cases of
 conviction in another State of an alleged offender for the threat of retaliation or intimidation.
 purpose of using such information in criminal proceedings rela
 ting to an offence covered by this Convention.
 2. Each State Party shall establish appropriate procedures to
 Article 23 provide access to compensation and restitution for victims of
 offences covered by this Convention.
 Criminalisation of obstruction of justice
 3. Each State Party shall, subject to its domestic law, enable
 Each State Party shall adopt such legislative and other measures views and concerns of victims to be presented and considered at
 as may be necessary to establish as criminal offences, when appropriate stages of criminal proceedings against offenders in a
 committed intentionally: manner not prejudicial to the rights of the defence.
 ---pagebreak--- 11/Sv. 17 HR Službeni list Europske unije 163
 Article 26 (b) to cooperate with other States Parties in conducting inqui
 ries with respect to offences covered by this Convention
 Measures to enhance cooperation with law enforcement concerning:
 authorities
 (i) the identity, whereabouts and activities of persons
 suspected of involvement in such offences or the loca
 1. Each State Party shall take appropriate measures to encou tion of other persons concerned;
 rage persons who participate or who have participated in orga
 nised criminal groups: (ii) the movement of proceeds of crime or property derived
 from the commission of such offences;
 (a) to supply information useful to competent authorities for
 investigative and evidentiary purposes on such matters as: (iii) the movement of property, equipment or other instru
 mentalities used or intended for use in the commission
 (i) the identity, nature, composition, structure, location or of such offences;
 activities of organised criminal groups;
 (c) to provide, when appropriate, necessary items or quantities
 (ii) links, including international links, with other organised of substances for analytical or investigative purposes;
 criminal groups;
 (d) to facilitate effective coordination between their competent
 (iii) offences that organised criminal groups have committed authorities, agencies and services and to promote the
 or may commit; exchange of personnel and other experts, including,
 subject to bilateral agreements or arrangements between
 (b) to provide factual, concrete help to competent authorities the States Parties concerned, the posting of liaison officers;
 that may contribute to depriving organised criminal groups
 of their resources or of the proceeds of crime. (e) to exchange information with other States Parties on
 specific means and methods used by organised criminal
 2. Each State Party shall consider providing for the possibi groups, including, where applicable, routes and conveyances
 lity, in appropriate cases, of mitigating punishment of an and the use of false identities, altered or false documents or
 accused person who provides substantial cooperation in the other means of concealing their activities;
 investigation or prosecution of an offence covered by this
 Convention. (f) to exchange information and coordinate administrative and
 other measures taken as appropriate for the purpose of early
 identification of the offences covered by this Convention.
 3. Each State Party shall consider providing for the possibi
 lity, in accordance with fundamental principles of its domestic
 2. With a view to giving effect to this Convention, States
 law, of granting immunity from prosecution to a person who
 Parties shall consider entering into bilateral or multilateral agree
 provides substantial cooperation in the investigation or prose
 ments or arrangements on direct cooperation between their law
 cution of an offence covered by this Convention.
 enforcement agencies and, where such agreements or arrange
 ments already exist, amending them. In the absence of such
 4. Protection of such persons shall be as provided for in agreements or arrangements between the States Parties concer
 Article 24 of this Convention. ned, the Parties may consider this Convention as the basis for
 mutual law enforcement cooperation in respect of the offences
 5. Where a person referred to in paragraph 1 of this Article covered by this Convention. Whenever appropriate, States
 located in one State Party can provide substantial cooperation Parties shall make full use of agreements or arrangements, inclu
 to the competent authorities of another State Party, the States ding international or regional organisations, to enhance the
 Parties concerned may consider entering into agreements or cooperation between their law enforcement agencies.
 arrangements, in accordance with their domestic law, concer
 ning the potential provision by the other State Party of the 3. States Parties shall endeavour to cooperate within their
 treatment set forth in paragraphs 2 and 3 of this Article. means to respond to transnational organised crime committed
 through the use of modern technology.
 Article 27
 Article 28
 Law enforcement cooperation
 Collection, exchange and analysis of information on the
 1. States Parties shall cooperate closely with one another, nature of organised crime
 consistent with their respective domestic legal and administra
 tive systems, to enhance the effectiveness of law enforcement 1. Each State Party shall consider analysing, in consultation
 action to combat the offences covered by this Convention. Each with the scientific and academic communities, trends in orga
 State Party shall, in particular, adopt effective measures: nised crime in its territory, the circumstances in which orga
 nised crime operates, as well as the professional groups and
 (a) to enhance and, where necessary, to establish channels of technologies involved.
 communication between their competent authorities, agen
 cies and services in order to facilitate the secure and rapid 2. States Parties shall consider developing and sharing analy
 exchange of information concerning all aspects of the tical expertise concerning organised criminal activities with each
 offences covered by this Convention, including, if the other and through international and regional organisations. For
 States Parties concerned deem it appropriate, links with that purpose, common definitions, standards and methodologies
 other criminal activities; should be developed and applied as appropriate.
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 3. Each State Party shall consider monitoring its policies and necessary, efforts to maximise operational and training activities
 actual measures to combat organised crime and making asses within international and regional organisations and within other
 sments of their effectiveness and efficiency. relevant bilateral and multilateral agreements or arrangements.
 Article 29
 Article 30
 Training and technical assistance
 Other measures: implementation of the Convention
 through economic development and technical assistance
 1. Each State Party shall, to the extent necessary, initiate,
 develop or improve specific training programmes for its law
 1. States Parties shall take measures conducive to the optimal
 enforcement personnel, including prosecutors, investigating
 implementation of this Convention to the extent possible,
 magistrates and customs personnel, and other personnel
 through international cooperation, taking into account the
 charged with the prevention, detection and control of the
 negative effects of organised crime on society in general, in
 offences covered by this Convention. Such programmes may
 particular on sustainable development.
 include secondments and exchanges of staff. Such programmes
 shall deal, in particular and to the extent permitted by domestic
 law, with the following: 2. States Parties shall make concrete efforts to the extent
 possible and in coordination with each other, as well as with
 (a) methods used in the prevention, detection and control of international and regional organisations:
 the offences covered by this Convention;
 (b) routes and techniques used by persons suspected of invol (a) to enhance their cooperation at various levels with develo
 vement in offences covered by this Convention, including in ping countries, with a view to strengthening the capacity of
 transit States, and appropriate countermeasures; the latter to prevent and combat transnational organised
 crime;
 (c) monitoring of the movement of contraband;
 (b) to enhance financial and material assistance to support the
 (d) detection and monitoring of the movements of proceeds of efforts of developing countries to fight transnational orga
 crime, property, equipment or other instrumentalities and nised crime effectively and to help them implement this
 methods used for the transfer, concealment or disguise of Convention successfully;
 such proceeds, property, equipment or other instrumentali
 ties, as well as methods used in combating money-launde
 ring and other financial crimes; (c) to provide technical assistance to developing countries and
 countries with economies in transition to assist them in
 (e) collection of evidence; meeting their needs for the implementation of this Conven
 tion. To that end, States Parties shall endeavour to make
 (f) control techniques in free trade zones and free ports; adequate and regular voluntary contributions to an account
 specifically designated for that purpose in a United Nations
 funding mechanism. States Parties may also give special
 (g) modern law enforcement equipment and techniques, inclu
 consideration, in accordance with their domestic law and
 ding electronic surveillance, controlled deliveries and under
 the provisions of this Convention, to contributing to the
 cover operations;
 aforementioned account a percentage of the money or of
 the corresponding value of proceeds of crime or property
 (h) methods used in combating transnational organised crime confiscated in accordance with the provisions of this
 committed through the use of computers, telecommunica Convention;
 tions networks or other forms of modern technology; and
 (i) methods used in the protection of victims and witnesses. (d) to encourage and persuade other States and financial insti
 tutions as appropriate to join them in efforts in accordance
 2. States Parties shall assist one another in planning and with this Article, in particular by providing more training
 implementing research and training programmes designed to programmes and modern equipment to developing coun
 share expertise in the areas referred to in paragraph 1 of this tries in order to assist them in achieving the objectives of
 Article and to that end shall also, when appropriate, use this Convention.
 regional and international conferences and seminars to
 promote cooperation and to stimulate discussion on problems
 3. To the extent possible, these measures shall be without
 of mutual concern, including the special problems and needs of
 prejudice to existing foreign assistance commitments or to other
 transit States.
 financial cooperation arrangements at the bilateral, regional or
 international level.
 3. States Parties shall promote training and technical assi
 stance that will facilitate extradition and mutual legal assistance.
 Such training and technical assistance may include language 4. States Parties may conclude bilateral or multilateral agree
 training, secondments and exchanges between personnel in ments or arrangements on material and logistical assistance,
 central authorities or agencies with relevant responsibilities. taking into consideration the financial arrangements necessary
 for the means of international cooperation provided for by this
 4. In the case of existing bilateral and multilateral agreements Convention to be effective and for the prevention, detection and
 or arrangements, States Parties shall strengthen, to the extent control of transnational organised crime.
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 Article 31 6. Each State Party shall inform the Secretary-General of the
 United Nations of the name and address of the authority or
 Prevention authorities that can assist other States Parties in developing
 measures to prevent transnational organised crime.
 1. States Parties shall endeavour to develop and evaluate
 national projects and to establish and promote best practices 7. States Parties shall, as appropriate, collaborate with each
 and policies aimed at the prevention of transnational organised other and relevant international and regional organisations in
 crime. promoting and developing the measures referred to in this
 Article. This includes participation in international projects
 2. States Parties shall endeavour, in accordance with funda aimed at the prevention of transnational organised crime, for
 mental principles of their domestic law, to reduce existing or example by alleviating the circumstances that render socially
 future opportunities for organised criminal groups to participate marginalised groups vulnerable to the action of transnational
 in lawful markets with proceeds of crime, through appropriate organised crime.
 legislative, administrative or other measures. These measures
 should focus on: Article 32
 (a) the strengthening of cooperation between law enforcement Conference of the Parties to the Convention
 agencies or prosecutors and relevant private entities, inclu
 ding industry; 1. A Conference of the Parties to the Convention is hereby
 established to improve the capacity of States Parties to combat
 (b) the promotion of the development of standards and proce transnational organised crime and to promote and review the
 dures designed to safeguard the integrity of public and rele implementation of this Convention.
 vant private entities, as well as codes of conduct for relevant
 professions, in particular lawyers, notaries public, tax
 2. The Secretary-General of the United Nations shall convene
 consultants and accountants;
 the Conference of the Parties not later than one year following
 (c) the prevention of the misuse by organised criminal groups the entry into force of this Convention. The Conference of the
 of tender procedures conducted by public authorities and of Parties shall adopt rules of procedure and rules governing the
 subsidies and licences granted by public authorities for activities set forth in paragraphs 3 and 4 of this Article (inclu
 commercial activity; ding rules concerning payment of expenses incurred in carrying
 out those activities).
 (d) the prevention of the misuse of legal persons by organised
 criminal groups; such measures could include: 3. The Conference of the Parties shall agree upon mecha
 nisms for achieving the objectives mentioned in paragraph 1
 (i) the establishment of public records on legal and natural of this Article, including:
 persons involved in the establishment, management and
 funding of legal persons; (a) facilitating activities by States Parties under Articles 29, 30
 and 31 of this Convention, including by encouraging the
 (ii) the introduction of the possibility of disqualifying by mobilisation of voluntary contributions;
 court order or any appropriate means for a reasonable
 period of time persons convicted of offences covered by (b) facilitating the exchange of information among States
 this Convention from acting as directors of legal Parties on patterns and trends in transnational organised
 persons incorporated within their jurisdiction; crime and on successful practices for combating it;
 (iii) the establishment of national records of persons disqua (c) cooperating with relevant international and regional organi
 lified from acting as directors of legal persons; and sations and non-governmental organisations;
 (iv) the exchange of information contained in the records
 (d) reviewing periodically the implementation of this Conven
 referred to in subparagraphs (d)(i) and (iii) of this para
 tion;
 graph with the competent authorities of other States
 Parties.
 (e) making recommendations to improve this Convention and
 3. States Parties shall endeavour to promote the reintegration its implementation.
 into society of persons convicted of offences covered by this
 Convention. 4. For the purpose of paragraphs 3 (d) and (e) of this Article,
 the Conference of the Parties shall acquire the necessary know
 4. States Parties shall endeavour to evaluate periodically ledge of the measures taken by States Parties in implementing
 existing relevant legal instruments and administrative practices this Convention and the difficulties encountered by them in
 with a view to detecting their vulnerability to misuse by orga doing so through information provided by them and through
 nised criminal groups. such supplemental review mechanisms as may be established by
 the Conference of the Parties.
 5. States Parties shall endeavour to promote public awareness
 regarding the existence, causes and gravity of and the threat 5. Each State Party shall provide the Conference of the
 posed by transnational organised crime. Information may be Parties with information on its programmes, plans and practi
 disseminated where appropriate through the mass media and ces, as well as legislative and administrative measures to imple
 shall include measures to promote public participation in ment this Convention, as required by the Conference of the
 preventing and combating such crime. Parties.
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 Article 33 of this Article. The other States Parties shall not be bound by
 paragraph 2 of this Article with respect to any State Party that
 Secretariat has made such a reservation.
 1. The Secretary-General of the United Nations shall provide 4. Any State Party that has made a reservation in accordance
 the necessary secretariat services to the Conference of the Parties with paragraph 3 of this Article may at any time withdraw that
 to the Convention. reservation by notification to the Secretary-General of the
 United Nations.
 2. The secretariat shall:
 Article 36
 (a) assist the Conference of the Parties in carrying out the
 activities set forth in Article 32 of this Convention and Signature, ratification, acceptance, approval and accession
 make arrangements and provide the necessary services for
 the sessions of the Conference of the Parties; 1. This Convention shall be open to all States for signature
 from 12 to 15 December 2000 in Palermo, Italy, and thereafter
 (b) upon request, assist States Parties in providing information at United Nations Headquarters in New York until 12 December
 to the Conference of the Parties as envisaged in Article 32(5), 2002.
 of this Convention; and
 2. This Convention shall also be open for signature by
 (c) ensure the necessary coordination with the secretariats of regional economic integration organisations provided that at
 relevant international and regional organisations. least one Member State of such organisation has signed this
 Convention in accordance with paragraph 1 of this Article.
 Article 34
 3. This Convention is subject to ratification, acceptance or
 Implementation of the Convention approval. Instruments of ratification, acceptance or approval
 shall be deposited with the Secretary-General of the United
 1. Each State Party shall take the necessary measures, inclu Nations. A regional economic integration organisation may
 ding legislative and administrative measures, in accordance with deposit its instrument of ratification, acceptance or approval if
 fundamental principles of its domestic law, to ensure the imple at least one of its Member States has done likewise. In that
 mentation of its obligations under this Convention. instrument of ratification, acceptance or approval, such organi
 sation shall declare the extent of its competence with respect to
 2. The offences established in accordance with Articles 5, 6, the matters governed by this Convention. Such organisation
 8 and 23 of this Convention shall be established in the dome shall also inform the depositary of any relevant modification
 stic law of each State Party independently of the transnational in the extent of its competence.
 nature or the involvement of an organised criminal group as
 described in Article 3(1), of this Convention, except to the 4. This Convention is open for accession by any State or any
 extent that Article 5 of this Convention would require the regional economic integration organisation of which at least
 involvement of an organised criminal group. one Member State is a Party to this Convention. Instruments
 of accession shall be deposited with the Secretary-General of the
 3. Each State Party may adopt more strict or severe measures United Nations. At the time of its accession, a regional
 than those provided for by this Convention for preventing and economic integration organisation shall declare the extent of
 combating transnational organised crime. its competence with respect to matters governed by this
 Convention. Such organisation shall also inform the depositary
 Article 35 of any relevant modification in the extent of its competence.
 Settlement of disputes Article 37
 1. States Parties shall endeavour to settle disputes concerning Relation with protocols
 the interpretation or application of this Convention through
 negotiation. 1. This Convention may be supplemented by one or more
 protocols.
 2. Any dispute between two or more States Parties concer
 ning the interpretation or application of this Convention that
 2. In order to become a Party to a protocol, a State or a
 cannot be settled through negotiation within a reasonable time
 regional economic integration organisation must also be a Party
 shall, at the request of one of those States Parties, be submitted
 to this Convention.
 to arbitration. If, six months after the date of the request for
 arbitration, those States Parties are unable to agree on the
 organisation of the arbitration, any one of those States Parties 3. A State Party to this Convention is not bound by a
 may refer the dispute to the International Court of Justice by protocol unless it becomes a Party to the protocol in accor
 request in accordance with the Statute of the Court. dance with the provisions thereof.
 3. Each State Party may, at the time of signature, ratification, 4. Any protocol to this Convention shall be interpreted
 acceptance or approval of or accession to this Convention, together with this Convention, taking into account the
 declare that it does not consider itself bound by paragraph 2 purpose of that protocol.
 ---pagebreak--- 11/Sv. 17 HR Službeni list Europske unije 167
 Article 38 3. An amendment adopted in accordance with paragraph 1
 of this Article is subject to ratification, acceptance or approval
 Entry into force by States Parties.
 4. An amendment adopted in accordance with paragraph 1
 1. This Convention shall enter into force on the 19th day of this Article shall enter into force in respect of a State Party
 after the date of deposit of the 40th instrument of ratification, 90 days after the date of the deposit with the Secretary-General
 acceptance, approval or accession. For the purpose of this para of the United Nations of an instrument of ratification, accep
 graph, any instrument deposited by a regional economic inte tance or approval of such amendment.
 gration organisation shall not be counted as additional to those
 deposited by Member States of such organisation. 5. When an amendment enters into force, it shall be binding
 on those States Parties which have expressed their consent to be
 2. For each State or regional economic integration organisa bound by it. Other States Parties shall still be bound by the
 tion ratifying, accepting, approving or acceding to this Conven provisions of this Convention and any earlier amendments that
 tion after the deposit of the 40th instrument of such action, this they have ratified, accepted or approved.
 Convention shall enter into force on the 30th day after the date Article 40
 of deposit by such State or organisation of the relevant instru
 ment. Denunciation
 Article 39
 1. A State Party may denounce this Convention by written
 notification to the Secretary-General of the United Nations.
 Amendment
 Such denunciation shall become effective one year after the
 date of receipt of the notification by the Secretary-General.
 1. After the expiry of five years from the entry into force of
 this Convention, a State Party may propose an amendment and 2. A regional economic integration organisation shall cease
 file it with the Secretary-General of the United Nations, who to be a Party to this Convention when all of its Member States
 shall thereupon communicate the proposed amendment to the have denounced it.
 States Parties and to the Conference of the Parties to the 3. Denunciation of this Convention in accordance with para
 Convention for the purpose of considering and deciding on graph 1 of this Article shall entail the denunciation of any
 the proposal. The Conference of the Parties shall make every protocols thereto.
 effort to achieve consensus on each amendment. If all efforts at
 consensus have been exhausted and no agreement has been Article 41
 reached, the amendment shall, as a last resort, require for its
 adoption a two-thirds majority vote of the States Parties present Depositary and languages
 and voting at the meeting of the Conference of the Parties.
 1. The Secretary-General of the United Nations is designated
 2. Regional economic integration organisations, in matters depositary of this Convention.
 within their competence, shall exercise their right to vote
 under this Article with a number of votes equal to the 2. The original of this Convention, of which the Arabic,
 number of their Member States that are Parties to this Conven Chinese, English, French, Russian and Spanish texts are
 tion. Such organisations shall not exercise their right to vote if equally authentic, shall be deposited with the Secretary-
 their Member States exercise theirs and vice versa. General of the United Nations.
 IN WITNESS WHEREOF, the undersigned plenipotentiaries, being duly authorised thereto by their respective
 Governments, have signed this Convention.
 ---pagebreak--- 168 HR Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
 CONVENTION DES NATIONS UNIES CONTRE LA CRIMINALITÉ TRANSNATIONALE ORGANISÉE
 Article premier États, en vue d'enquêter sur une infraction et d'identifier les
 personnes impliquées dans sa commission;
 Objet
 L'objet de la présente convention est de promouvoir la coopéra j) l'expression ‘organisation régionale d'intégration économique’
 tion afin de prévenir et de combattre plus efficacement la crimi désigne toute organisation constituée par des États souve
 nalité transnationale organisée. rains d'une région donnée, à laquelle ses États membres
 ont transféré des compétences en ce qui concerne les
 Article 2 questions régies par la présente convention et qui a été
 dûment mandatée, conformément à ses procédures internes,
 Terminologie pour signer, ratifier, accepter, approuver ladite convention ou
 Aux fins de la présente convention: y adhérer; les références dans la présente convention aux
 ‘États parties’ sont applicables à ces organisations dans la
 limite de leur compétence.
 a) l'expression ‘groupe criminel organisé’ désigne un groupe
 structuré de trois personnes ou plus existant depuis un
 certain temps et agissant de concert dans le but de Article 3
 commettre une ou plusieurs infractions graves ou infractions Champ d'application
 établies conformément à la présente convention, pour en
 tirer, directement ou indirectement, un avantage financier 1. La présente convention s'applique, sauf disposition
 ou un autre avantage matériel; contraire, à la prévention, aux enquêtes et aux poursuites
 concernant:
 b) l'expression ‘infraction grave’ désigne un acte constituant une
 infraction passible d'une peine privative de liberté dont le a) les infractions établies conformément aux articles 5, 6, 8 et
 maximum ne doit pas être inférieur à quatre ans ou d'une 23 de la présente convention, et
 peine plus lourde;
 b) les infractions graves telles que définies à l'article 2 de la
 c) l'expression ‘groupe structuré’ désigne un groupe qui ne s'est présente convention;
 pas constitué au hasard pour commettre immédiatement une
 infraction et qui n'a pas nécessairement de rôles formelle lorsque ces infractions sont de nature transnationale et qu'un
 ment définis pour ses membres, de continuité dans sa groupe criminel organisé y est impliqué.
 composition ou de structure élaborée;
 2. Aux fins du paragraphe 1, une infraction est de nature
 d) le terme ‘biens’ désigne tous les types d'avoirs, corporels ou transnationale si:
 incorporels, meubles ou immeubles, tangibles ou intangibles,
 ainsi que les actes juridiques ou documents attestant la
 propriété de ces avoirs ou les droits y relatifs; a) elle est commise dans plus d'un État;
 e) l'expression ‘produit du crime’ désigne tout bien provenant b) elle est commise dans un État mais qu'une partie substan
 directement ou indirectement de la commission d'une infrac tielle de sa préparation, de sa planification, de sa conduite ou
 tion ou obtenu directement ou indirectement en la commet de son contrôle a lieu dans un autre État;
 tant;
 c) elle est commise dans un État mais implique un groupe
 f) les termes ‘gel’ ou ‘saisie’ désignent l'interdiction temporaire criminel organisé qui se livre à des activités criminelles
 du transfert, de la conversion, de la disposition ou du dans plus d'un État, ou
 mouvement de biens, ou le fait d'assumer temporairement
 la garde ou le contrôle de biens sur décision d'un tribunal ou d) elle est commise dans un État mais a des effets substantiels
 d'une autre autorité compétente; dans un autre État.
 g) le terme ‘confiscation’ désigne la dépossession permanente de Article 4
 biens sur décision d'un tribunal ou d'une autre autorité
 compétente; Protection de la souveraineté
 1. Les États parties exécutent leurs obligations au titre de la
 h) l'expression ‘infraction principale’ désigne toute infraction à présente convention d'une manière compatible avec les prin
 la suite de laquelle un produit est généré, qui est susceptible cipes de l'égalité souveraine et de l'intégrité territoriale des
 de devenir l'objet d'une infraction définie à l'article 6 de la États et avec celui de la non-intervention dans les affaires inté
 présente convention; rieures d'autres États.
 i) l'expression ‘livraison surveillée’ désigne la méthode consi 2. Aucune disposition de la présente convention n'habilite un
 stant à permettre le passage par le territoire d'un ou de État partie à exercer sur le territoire d'un autre État une compé
 plusieurs États d'expéditions illicites ou suspectées de l'être, tence et des fonctions qui sont exclusivement réservées aux
 au su et sous le contrôle des autorités compétentes de ces autorités de cet autre État par son droit interne.
 ---pagebreak--- 11/Sv. 17 HR Službeni list Europske unije 169
 Article 5 a) i) à la conversion ou au transfert de biens dont celui qui s'y
 livre sait qu'ils sont le produit du crime, dans le but de
 Incrimination de la participation à un groupe criminel dissimuler ou de déguiser l'origine illicite desdits biens ou
 organisé d'aider toute personne qui est impliquée dans la commis
 sion de l'infraction principale à échapper aux consé
 1. Chaque État partie adopte les mesures législatives et autres quences juridiques de ses actes;
 nécessaires pour conférer le caractère d'infraction pénale,
 lorsque commis intentionnellement: ii) à la dissimulation ou au déguisement de la nature vérita
 ble, de l'origine, de l'emplacement, de la disposition, du
 a) à l'un ou l'autre des actes suivants, ou aux deux, en tant mouvement ou de la propriété de biens ou de droits y
 qu'infractions pénales distinctes de celles impliquant une relatifs dont l'auteur sait qu'ils sont le produit du crime;
 tentative d'activité criminelle ou sa consommation:
 b) et, sous réserve des concepts fondamentaux de son système
 i) au fait de s'entendre avec une ou plusieurs personnes en juridique:
 vue de commettre une infraction grave à une fin liée
 directement ou indirectement à l'obtention d'un avantage i) à l'acquisition, à la détention ou à l'utilisation de biens
 financier ou autre avantage matériel et, lorsque le droit dont celui qui les acquiert, les détient ou les utilise sait, au
 interne l'exige, impliquant un acte commis par un des moment où il les reçoit, qu'ils sont le produit du crime;
 participants en vertu de cette entente ou impliquant un
 groupe criminel organisé; ii) à la participation à l'une des infractions établies confor
 mément au présent article ou à toute autre association,
 ii) à la participation active d'une personne ayant connais entente, tentative ou complicité par fourniture d'une assi
 sance, soit du but et de l'activité criminelle générale stance, d'une aide ou de conseils en vue de sa commis
 d'un groupe criminel organisé, soit de son intention de sion.
 commettre les infractions en question:
 2. Aux fins de l'application du paragraphe 1:
 a. aux activités criminelles du groupe criminel organisé;
 a) chaque État partie s'efforce d'appliquer le paragraphe 1 à
 l'éventail le plus large d'infractions principales;
 b. à d'autres activités du groupe criminel organisé lorsque
 cette personne sait que sa participation contribuera à
 la réalisation du but criminel susmentionné; b) chaque État partie inclut dans les infractions principales
 toutes les infractions graves telles que définies à l'article 2
 de la présente convention et les infractions établies confor
 b) au fait d'organiser, de diriger, de faciliter, d'encourager ou de mément à ses articles 5, 8 et 23. S'agissant des États parties
 favoriser au moyen d'une aide ou de conseils la commission dont la législation contient une liste d'infractions principales
 d'une infraction grave impliquant un groupe criminel orga spécifiques, ceux-ci incluent dans cette liste, au minimum, un
 nisé. éventail complet d'infractions liées à des groupes criminels
 organisés;
 2. La connaissance, l'intention, le but, la motivation ou l'en
 tente visés au paragraphe 1 peuvent être déduits de circon c) aux fins du point b), les infractions principales incluent les
 stances factuelles objectives. infractions commises à l'intérieur et à l'extérieur du territoire
 relevant de la compétence de l'État partie en question. Toute
 3. Les États parties dont le droit interne subordonne l'établis fois, une infraction commise à l'extérieur du territoire rele
 sement des infractions visées au paragraphe 1, point a) i), à vant de la compétence d'un État partie ne constitue une
 l'implication d'un groupe criminel organisé veillent à ce que infraction principale que lorsque l'acte correspondant est
 leur droit interne couvre toutes les infractions graves impliquant une infraction pénale en vertu du droit interne de l'État où
 des groupes criminels organisés. Ces États parties, de même que il a été commis et constituerait une infraction pénale en
 les États parties dont le droit interne subordonne l'établissement vertu du droit interne de l'État partie appliquant le présent
 des infractions visées au paragraphe 1, point a) i), à la commis article s'il avait été commis sur son territoire;
 sion d'un acte en vertu de l'entente, portent cette information à
 la connaissance du secrétaire général de l'Organisation des d) chaque État partie remet au secrétaire général de l'Organisa
 Nations unies au moment où ils signent la présente convention tion des Nations unies une copie de ses lois qui donnent
 ou déposent leurs instruments de ratification, d'acceptation ou effet au présent article, ainsi qu'une copie de toute modifi
 d'approbation ou d'adhésion. cation ultérieurement apportée à ces lois ou une description
 de ces lois et modifications ultérieures;
 Article 6 e) lorsque les principes fondamentaux du droit interne d'un
 État partie l'exigent, il peut être disposé que les infractions
 Incrimination du blanchiment du produit du crime énoncées au paragraphe 1 ne s'appliquent pas aux personnes
 qui ont commis l'infraction principale;
 1. Chaque État partie adopte, conformément aux principes
 fondamentaux de son droit interne, les mesures législatives et f) la connaissance, l'intention ou la motivation, en tant qu'élé
 autres nécessaires pour conférer le caractère d'infraction pénale, ments constitutifs d'une infraction énoncée au paragraphe 1,
 lorsque l'acte a été commis intentionnellement: peuvent être déduites de circonstances factuelles objectives.
 ---pagebreak--- 170 HR Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
 Article 7 b) au fait pour un agent public de solliciter ou d'accepter,
 directement ou indirectement, un avantage indu pour lui-
 Mesures de lutte contre le blanchiment d'argent même ou pour une autre personne ou entité, afin d'accom
 plir ou de s'abstenir d'accomplir un acte dans l'exercice de
 ses fonctions officielles.
 1. Chaque État partie:
 2. Chaque État partie envisage d'adopter les mesures législa
 a) institue un régime interne complet de réglementation et de tives et autres nécessaires pour conférer le caractère d'infraction
 contrôle des banques et institutions financières non bancai pénale aux actes visés au paragraphe 1, impliquant un agent
 res, ainsi que, le cas échéant, des autres entités particulière public étranger ou un fonctionnaire international. De même,
 ment exposées au blanchiment d'argent, dans les limites de chaque État partie envisage de conférer le caractère d'infraction
 sa compétence, afin de prévenir et de détecter toutes formes pénale à d'autres formes de corruption.
 de blanchiment d'argent, lequel régime met l'accent sur les
 exigences en matière d'identification des clients, d'enregistre 3. Chaque État partie adopte également les mesures néces
 ment des opérations et de déclaration des opérations suspec saires pour conférer le caractère d'infraction pénale au fait de se
 tes; rendre complice d'une infraction établie conformément au
 présent article.
 b) s'assure, sans préjudice des articles 18 et 27 de la présente
 convention, que les autorités administratives, de réglementa 4. Aux fins du paragraphe 1 et de l'article 9 de la présente
 tion, de détection et de répression et autres, chargées de la convention, le terme ‘agent public’ désigne un agent public ou
 lutte contre le blanchiment d'argent (y compris, quand son une personne assurant un service public, tel que ce terme est
 droit interne le prévoit, les autorités judiciaires) sont en défini dans le droit interne et appliqué dans le droit pénal de
 mesure de coopérer et d'échanger des informations aux l'État partie où la personne en question exerce cette fonction.
 niveaux national et international, dans les conditions définies
 par son droit interne et, à cette fin, envisage la création d'un
 service de renseignement financier qui fera office de centre Article 9
 national de collecte, d'analyse et de diffusion d'informations
 concernant d'éventuelles opérations de blanchiment d'argent. Mesures contre la corruption
 2. Les États parties envisagent de mettre en œuvre des
 mesures réalisables de détection et de surveillance du mouve 1. Outre les mesures énoncées à l'article 8 de la présente
 ment transfrontière d'espèces et de titres négociables appropriés, convention, chaque État partie, selon qu'il convient et confor
 sous réserve de garanties permettant d'assurer une utilisation mément à son système juridique, adopte des mesures efficaces
 correcte des informations et sans entraver d'aucune façon la d'ordre législatif, administratif ou autre pour promouvoir l'inté
 circulation des capitaux licites. Il peut être notamment fait obli grité et prévenir, détecter et punir la corruption des agents
 gation aux particuliers et aux entreprises de signaler les trans publics.
 ferts transfrontières de quantités importantes d'espèces et de
 2. Chaque État partie prend des mesures pour s'assurer que
 titres négociables appropriés.
 ses autorités agissent efficacement en matière de prévention, de
 détection et de répression de la corruption des agents publics, y
 3. Lorsqu'ils instituent un régime interne de réglementation
 compris en leur donnant une indépendance suffisante pour
 et de contrôle aux termes du présent article, et sans préjudice de
 empêcher toute influence inappropriée sur leurs actions.
 tout autre article de la présente convention, les États parties sont
 invités à prendre pour lignes directrices les initiatives pertinentes
 prises par les organisations régionales, interrégionales et multi
 latérales pour lutter contre le blanchiment d'argent. Article 10
 4. Les États parties s'efforcent de développer et de promou Responsabilité des personnes morales
 voir la coopération mondiale, régionale, sous-régionale et bila
 térale entre les autorités judiciaires, les services de détection et 1. Chaque État partie adopte les mesures nécessaires, confor
 de répression et les autorités de réglementation financière en mément à ses principes juridiques, pour établir la responsabilité
 vue de lutter contre le blanchiment d'argent. des personnes morales qui participent à des infractions graves
 impliquant un groupe criminel organisé et qui commettent les
 infractions établies conformément aux articles 5, 6, 8 et 23 de
 Article 8 la présente convention.
 Incrimination de la corruption 2. Sous réserve des principes juridiques de l'État partie, la
 responsabilité des personnes morales peut être pénale, civile
 ou administrative.
 1. Chaque État partie adopte les mesures législatives et autres
 nécessaires pour conférer le caractère d'infraction pénale, 3. Cette responsabilité est sans préjudice de la responsabilité
 lorsque les actes ont été commis intentionnellement: pénale des personnes physiques qui ont commis les infractions.
 a) au fait de promettre, d'offrir ou d'accorder à un agent public, 4. Chaque État partie veille, en particulier, à ce que les
 directement ou indirectement, un avantage indu, pour lui- personnes morales tenues responsables conformément au
 même ou pour une autre personne ou entité, afin qu'il présent article fassent l'objet de sanctions efficaces, proportion
 accomplisse ou s'abstienne d'accomplir un acte dans l'exer nées et dissuasives de nature pénale ou non pénale, y compris
 cice de ses fonctions officielles; de sanctions pécuniaires.
 ---pagebreak--- 11/Sv. 17 HR Službeni list Europske unije 171
 Article 11 tout ce qui est mentionné au paragraphe 1 aux fins de confi
 scation éventuelle.
 Poursuites judiciaires, jugement et sanctions
 3. Si le produit du crime a été transformé ou converti, en
 partie ou en totalité, en d'autres biens, ces derniers peuvent faire
 1. Chaque État partie rend la commission d'une infraction l'objet des mesures visées au présent article en lieu et place dudit
 établie conformément aux articles 5, 6, 8 et 23 de la présente produit.
 convention passible de sanctions qui tiennent compte de la
 gravité de cette infraction. 4. Si le produit du crime a été mêlé à des biens acquis
 légitimement, ces biens, sans préjudice de tous pouvoirs de
 2. Chaque État partie s'efforce de faire en sorte que tout gel ou de saisie, peuvent être confisqués à concurrence de la
 pouvoir judiciaire discrétionnaire conféré par son droit interne valeur estimée du produit qui y a été mêlé.
 et afférent aux poursuites judiciaires engagées contre des indi
 vidus pour des infractions visées par la présente convention soit 5. Les revenus ou autres avantages tirés du produit du crime,
 exercé de façon à optimiser l'efficacité des mesures de détection des biens en lesquels le produit a été transformé ou converti ou
 et de répression de ces infractions, compte dûment tenu de la des biens auxquels il a été mêlé peuvent aussi faire l'objet des
 nécessité d'exercer un effet dissuasif en ce qui concerne leur mesures visées au présent article, de la même manière et dans la
 commission. même mesure que le produit du crime.
 3. S'agissant d'infractions établies conformément aux articles
 6. Aux fins du présent article et de l'article 13 de la présente
 5, 6, 8 et 23 de la présente convention, chaque État partie
 convention, chaque État partie habilite ses tribunaux ou autres
 prend les mesures appropriées conformément à son droit
 autorités compétentes à ordonner la production ou la saisie de
 interne et compte dûment tenu des droits de la défense, pour
 documents bancaires, financiers ou commerciaux. Les États
 faire en sorte que les conditions auxquelles sont subordonnées
 parties ne peuvent invoquer le secret bancaire pour refuser de
 les décisions de mise en liberté dans l'attente du jugement ou de
 donner effet aux dispositions du présent paragraphe.
 la procédure d'appel tiennent compte de la nécessité d'assurer la
 présence du défendeur lors de la procédure pénale ultérieure.
 7. Les États parties peuvent envisager d'exiger que l'auteur
 4. Chaque État partie s'assure que ses tribunaux ou autres d'une infraction établisse l'origine licite du produit présumé
 autorités compétentes ont à l'esprit la gravité des infractions du crime ou d'autres biens pouvant faire l'objet d'une confisca
 visées par la présente convention lorsqu'ils envisagent l'éventua tion, dans la mesure où cette exigence est conforme aux prin
 lité d'une libération anticipée ou conditionnelle de personnes cipes de leur droit interne et à la nature de la procédure judi
 reconnues coupables de ces infractions. ciaire et des autres procédures.
 5. Lorsqu'il y a lieu, chaque État partie détermine, dans le 8. L'interprétation des dispositions du présent article ne doit
 cadre de son droit interne, une période de prescription en aucun cas porter atteinte aux droits des tiers de bonne foi.
 prolongée au cours de laquelle des poursuites peuvent être
 engagées du chef d'une des infractions visées par la présente 9. Aucune disposition du présent article ne porte atteinte au
 convention, cette période étant plus longue lorsque l'auteur principe selon lequel les mesures qui y sont visées sont définies
 présumé de l'infraction s'est soustrait à la justice. et exécutées conformément au droit interne de chaque État
 partie et selon les dispositions dudit droit.
 6. Aucune disposition de la présente convention ne porte
 atteinte au principe selon lequel la définition des infractions
 établies conformément à celle-ci et des moyens juridiques de Article 13
 défense applicables ainsi que d'autres principes juridiques régis
 sant la légalité des incriminations relève exclusivement du droit
 interne d'un État partie et selon lequel lesdites infractions sont Coopération internationale aux fins de confiscation
 poursuivies et punies conformément au droit de cet État partie.
 1. Dans toute la mesure possible dans le cadre de son
 système juridique national, un État partie qui a reçu d'un
 Article 12 autre État partie ayant compétence pour connaître d'une infrac
 tion visée par la présente convention une demande de confi
 Confiscation et saisie scation du produit du crime, des biens, des matériels ou autres
 instruments visés au paragraphe 1 de l'article 12 de la présente
 convention, qui sont situés sur son territoire:
 1. Les États parties adoptent, dans toute la mesure possible
 dans le cadre de leurs systèmes juridiques nationaux, les mesures a) transmet la demande à ses autorités compétentes en vue de
 nécessaires pour permettre la confiscation: faire prononcer une décision de confiscation et, si celle-ci
 intervient, la faire exécuter, ou
 a) du produit du crime provenant d'infractions visées par la
 présente convention ou de biens dont la valeur correspond
 b) transmet à ses autorités compétentes, afin qu'elle soit
 à celle de ce produit;
 exécutée dans les limites de la demande, la décision de confi
 b) des biens, des matériels et autres instruments utilisés ou scation prise par un tribunal situé sur le territoire de l'État
 destinés à être utilisés pour les infractions visées par la partie requérant conformément au paragraphe 1 de l'ar
 présente convention. ticle 12 de la présente convention, pour ce qui est du
 produit du crime, des biens, des matériels ou autres instru
 2. Les États parties adoptent les mesures nécessaires pour ments visés au paragraphe 1 de l'article 12 situés sur le
 permettre l'identification, la localisation, le gel ou la saisie de territoire de l'État partie requis.
 ---pagebreak--- 172 HR Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
 2. Lorsqu'une demande est faite par un autre État partie qui a 1, de la présente convention en dispose conformément à son
 compétence pour connaître d'une infraction visée par la droit interne et à ses procédures administratives.
 présente convention, l'État partie requis prend des mesures
 pour identifier, localiser et geler ou saisir le produit du crime, 2. Lorsque les États parties agissent à la demande d'un autre
 les biens, les matériels ou les autres instruments visés au para État partie en application de l'article 13 de la présente conven
 graphe 1 de l'article 12 de la présente convention, en vue d'une tion, ils doivent, dans la mesure où leur droit interne le leur
 éventuelle confiscation à ordonner soit par l'État partie requé permet et si la demande leur en est faite, envisager à titre
 rant, soit comme suite à une demande formulée en vertu du prioritaire de restituer le produit du crime ou les biens confi
 paragraphe 1 du présent article, par l'État partie requis. squés à l'État partie requérant, afin que ce dernier puisse indem
 niser les victimes de l'infraction ou restituer ce produit du crime
 3. Les dispositions de l'article 18 de la présente convention ou ces biens à leurs propriétaires légitimes.
 s'appliquent mutatis mutandis au présent article. Outre les infor
 mations visées à l'article 18, paragraphe 15, les demandes faites 3. Lorsqu'un État partie agit à la demande d'un autre État
 conformément au présent article contiennent: partie en application des articles 12 et 13 de la présente
 convention, il peut envisager spécialement de conclure des
 a) lorsque la demande relève du paragraphe 1, point a), une accords ou arrangements prévoyant:
 description des biens à confisquer et un exposé des faits sur
 lesquels se fonde l'État partie requérant qui permettent à a) de verser la valeur de ce produit ou de ces biens, ou les
 l'État partie requis de faire prononcer une décision de confi fonds provenant de leur vente, ou une partie de ceux-ci, au
 scation dans le cadre de son droit interne; compte établi en application de l'article 30, paragraphe 2,
 point c), de la présente convention et à des organismes
 b) Lorsque la demande relève du paragraphe 1, point b), une intergouvernementaux spécialisés dans la lutte contre la
 copie légalement admissible de la décision de confiscation criminalité organisée;
 rendue par l'État partie requérant sur laquelle la demande est
 fondée, un exposé des faits et des informations indiquant b) de partager avec d'autres États parties, systématiquement ou
 dans quelles limites il est demandé d'exécuter la décision; au cas par cas, ce produit ou ces biens, ou les fonds prove
 nant de leur vente, conformément à son droit interne ou à
 c) lorsque la demande relève du paragraphe 2, un exposé des ses procédures administratives.
 faits sur lesquels se fonde l'État partie requérant et une
 description des mesures demandées.
 Article 15
 4. Les décisions ou mesures prévues aux paragraphes 1 et 2
 sont prises par l'État partie requis conformément à son droit
 Compétence
 interne et selon les dispositions dudit droit, et conformément à
 ses règles de procédure ou à tout traité, accord ou arrangement
 bilatéral ou multilatéral le liant à l'État partie requérant. 1. Chaque État partie adopte les mesures nécessaires pour
 établir sa compétence à l'égard des infractions établies confor
 5. Chaque État partie remet au secrétaire général de l'Orga mément aux articles 5, 6, 8 et 23 de la présente convention
 nisation des Nations unies une copie de ses lois et règlements dans les cas suivants:
 qui donnent effet au présent article ainsi qu'une copie de toute
 modification ultérieurement apportée à ces lois et règlements ou a) lorsque l'infraction est commise sur son territoire, ou
 une description de ces lois, règlements et modifications ultérieu
 b) lorsque l'infraction est commise à bord d'un navire qui bat
 res.
 son pavillon ou à bord d'un aéronef immatriculé conformé
 6. Si un État partie décide de subordonner l'adoption des ment à son droit interne au moment où ladite infraction est
 mesures visées aux paragraphes 1 et 2 à l'existence d'un traité commise.
 en la matière, il considère la présente convention comme une
 2. Sous réserve de l'article 4 de la présente convention, un
 base conventionnelle nécessaire et suffisante.
 État partie peut également établir sa compétence à l'égard de
 7. Un État partie peut refuser de donner suite à une demande l'une quelconque de ces infractions dans les cas suivants:
 de coopération en vertu du présent article dans le cas où l'in a) lorsque l'infraction est commise à l'encontre d'un de ses
 fraction à laquelle elle se rapporte n'est pas une infraction visée ressortissants;
 par la présente convention.
 b) lorsque l'infraction est commise par un de ses ressortissants
 8. L'interprétation des dispositions du présent article ne doit ou par une personne apatride résidant habituellement sur
 en aucun cas porter atteinte aux droits des tiers de bonne foi. son territoire, ou
 9. Les États parties envisagent de conclure des traités, accords c) lorsque l'infraction est:
 ou arrangements bilatéraux ou multilatéraux afin de renforcer
 l'efficacité de la coopération internationale instaurée aux fins du i) une de celles établies conformément à l'article 5, para
 présent article. graphe 1, de la présente convention et est commise hors
 de son territoire en vue de la commission, sur son terri
 toire, d'une infraction grave;
 Article 14
 ii) une de celles établies conformément à l'article 6, para
 graphe 1, point b) ii), de la présente convention et est
 Disposition du produit du crime ou des biens confisqués commise hors de son territoire en vue de la commission,
 sur son territoire, d'une infraction établie conformément à
 1. Un État partie qui confisque le produit du crime ou des l'article 6, paragraphe 1, points a) i) ou a) ii), ou b) i), de
 biens en application de l'article 12 ou de l'article 13, paragraphe la présente convention.
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 3. Aux fins de l'article 16, paragraphe 10, de la présente comme la base légale pour coopérer en matière d'extradition
 convention, chaque État partie adopte les mesures nécessaires avec d'autres États parties, et
 pour établir sa compétence à l'égard des infractions visées par la
 présente convention lorsque l'auteur présumé se trouve sur son b) s'ils ne considèrent par la présente convention comme la
 territoire et qu'il n'extrade pas cette personne au seul motif base légale pour coopérer en matière d'extradition, s'effor
 qu'elle est l'un de ses ressortissants. cent, s'il y a lieu, de conclure des traités d'extradition avec
 d'autres États parties afin d'appliquer le présent article.
 4. Chaque État partie peut également adopter les mesures
 nécessaires pour établir sa compétence à l'égard des infractions
 6. Les États parties qui ne subordonnent pas l'extradition à
 visées par la présente convention lorsque l'auteur présumé se
 l'existence d'un traité reconnaissent entre eux aux infractions
 trouve sur son territoire et qu'il ne l'extrade pas.
 auxquelles le présent article s'applique le caractère d'infraction
 dont l'auteur peut être extradé.
 5. Si un État partie qui exerce sa compétence en vertu du
 paragraphe 1 ou 2 a été avisé, ou a appris de toute autre façon,
 qu'un ou plusieurs autres États parties mènent une enquête ou 7. L'extradition est subordonnée aux conditions prévues par
 ont engagé des poursuites ou une procédure judiciaire concer le droit interne de l'État partie requis ou par les traités d'extra
 nant le même acte, les autorités compétentes de ces États parties dition applicables, y compris, notamment, aux conditions
 se consultent, selon qu'il convient, pour coordonner leurs concernant la peine minimale requise pour extrader et aux
 actions. motifs pour lesquels l'État partie requis peut refuser l'extradition.
 6. Sans préjudice des normes du droit international général, 8. Les États parties s'efforcent, sous réserve de leur droit
 la présente convention n'exclut pas l'exercice de toute compé interne, d'accélérer les procédures d'extradition et de simplifier
 tence pénale établie par un État partie conformément à son les exigences en matière de preuve y relatives en ce qui concerne
 droit interne. les infractions auxquelles s'applique le présent article.
 9. Sous réserve des dispositions de son droit interne et des
 Article 16 traités d'extradition qu'il a conclus, l'État partie requis peut, à la
 demande de l'État partie requérant et s'il estime que les circon
 stances le justifient et qu'il y a urgence, placer en détention une
 Extradition personne présente sur son territoire dont l'extradition est
 demandée ou prendre à son égard toutes autres mesures appro
 1. Le présent article s'applique aux infractions visées par la priées pour assurer sa présence lors de la procédure d'extradi
 présente convention ou dans les cas où un groupe criminel tion.
 organisé est impliqué dans une infraction visée à l'article 3,
 paragraphe 1, point a) ou b), et que la personne faisant 10. Un État partie sur le territoire duquel se trouve l'auteur
 l'objet de la demande d'extradition se trouve sur le territoire présumé de l'infraction, s'il n'extrade pas cette personne au titre
 de l'État partie requis, à condition que l'infraction pour laquelle d'une infraction à laquelle s'applique le présent article au seul
 l'extradition est demandée soit punissable par le droit interne de motif qu'elle est l'un de ses ressortissants, est tenu, à la demande
 l'État partie requérant et de l'État partie requis. de l'État partie requérant l'extradition, de soumettre l'affaire sans
 retard excessif à ses autorités compétentes aux fins de poursui
 2. Si la demande d'extradition porte sur plusieurs infractions tes. Lesdites autorités prennent leur décision et mènent les pour
 graves distinctes, dont certaines ne sont pas visées par le présent suites de la même manière que pour toute autre infraction grave
 article, l'État partie requis peut appliquer également cet article à en vertu du droit interne de cet État partie. Les États parties
 ces dernières infractions. intéressés coopèrent entre eux, notamment en matière de procé
 dure et de preuve, afin d'assurer l'efficacité des poursuites.
 3. Chacune des infractions auxquelles s'applique le présent
 article est de plein droit incluse dans tout traité d'extradition 11. Lorsqu'un État partie, en vertu de son droit interne, n'est
 en vigueur entre les États parties en tant qu'infraction dont autorisé à extrader ou remettre de toute autre manière l'un de
 l'auteur peut être extradé. Les États parties s'engagent à inclure ses ressortissants que si cette personne est ensuite renvoyée dans
 ces infractions en tant qu'infractions dont l'auteur peut être cet État partie pour purger la peine prononcée à l'issue du
 extradé dans tout traité d'extradition qu'ils concluront entre eux. procès ou de la procédure à l'origine de la demande d'extradi
 tion ou de remise, et lorsque cet État partie et l'État partie
 4. Si un État partie qui subordonne l'extradition à l'existence requérant s'accordent sur cette option et d'autres conditions
 d'un traité reçoit une demande d'extradition d'un État partie qu'ils peuvent juger appropriées, cette extradition ou remise
 avec lequel il n'a pas conclu pareil traité, il peut considérer la conditionnelle est suffisante aux fins de l'exécution de l'obliga
 présente convention comme la base légale de l'extradition pour tion énoncée au paragraphe 10.
 les infractions auxquelles le présent article s'applique.
 12. Si l'extradition, demandée aux fins d'exécution d'une
 5. Les États parties qui subordonnent l'extradition à l'exi peine, est refusée parce que la personne faisant l'objet de cette
 stence d'un traité: demande est un ressortissant de l'État partie requis, celui-ci, si
 son droit interne le lui permet, en conformité avec les prescrip
 a) au moment du dépôt de leur instrument de ratification, tions de ce droit et à la demande de l'État partie requérant,
 d'acceptation, d'approbation ou d'adhésion à la présente envisage de faire exécuter lui-même la peine qui a été prononcée
 convention, indiquent au secrétaire général de l'Organisation conformément au droit interne de l'État partie requérant, ou le
 des Nations unies s'ils considèrent la présente convention reliquat de cette peine.
 ---pagebreak--- 174 HR Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
 13. Toute personne faisant l'objet de poursuites en raison de 3. L'entraide judiciaire qui est accordée en application du
 l'une quelconque des infractions auxquelles le présent article présent article peut être demandée aux fins suivantes:
 s'applique se voit garantir un traitement équitable à tous les
 stades de la procédure, y compris la jouissance de tous les a) recueillir des témoignages ou des dépositions;
 droits et de toutes les garanties prévus par le droit interne de b) signifier des actes judiciaires;
 l'État partie sur le territoire duquel elle se trouve.
 c) effectuer des perquisitions et des saisies, ainsi que des gels;
 14. Aucune disposition de la présente convention ne doit
 d) examiner des objets et visiter des lieux;
 être interprétée comme faisant obligation à l'État partie requis
 d'extrader s'il a de sérieuses raisons de penser que la demande a e) fournir des informations, des pièces à conviction et des esti
 été présentée aux fins de poursuivre ou de punir une personne mations d'experts;
 en raison de son sexe, de sa race, de sa religion, de sa natio
 nalité, de son origine ethnique ou de ses opinions politiques, ou f) fournir des originaux ou des copies certifiées conformes de
 que donner suite à cette demande causerait un préjudice à cette documents et dossiers pertinents, y compris des documents
 personne pour l'une quelconque de ces raisons. administratifs, bancaires, financiers ou commerciaux et des
 documents de sociétés;
 15. Les États parties ne peuvent refuser une demande d'ex g) identifier ou localiser des produits du crime, des biens, des
 tradition au seul motif que l'infraction est considérée comme instruments ou d'autres choses afin de recueillir des éléments
 touchant aussi à des questions fiscales. de preuve;
 16. Avant de refuser l'extradition, l'État partie requis h) faciliter la comparution volontaire de personnes dans l'État
 consulte, le cas échéant, l'État partie requérant afin de lui partie requérant;
 donner toute possibilité de présenter ses opinions et de
 donner des informations à l'appui de ses allégations. i) fournir tout autre type d'assistance compatible avec le droit
 interne de l'État partie requis.
 17. Les États parties s'efforcent de conclure des accords ou 4. Sans préjudice de son droit interne, les autorités compé
 arrangements bilatéraux et multilatéraux pour permettre l'extra tentes d'un État partie peuvent, sans demande préalable,
 dition ou pour en accroître l'efficacité. communiquer des informations concernant des affaires pénales
 à une autorité compétente d'un autre État partie, si elles pensent
 que ces informations pourraient l'aider à entreprendre ou à
 Article 17 conclure des enquêtes et des poursuites pénales, ou amener ce
 dernier État partie à formuler une demande en vertu de la
 Transfert des personnes condamnées présente convention.
 5. La communication d'informations conformément au para
 Les États parties peuvent envisager de conclure des accords ou graphe 4 se fait sans préjudice des enquêtes et poursuites
 arrangements bilatéraux ou multilatéraux relatifs au transfert sur pénales dans l'État dont les autorités compétentes fournissent
 leur territoire de personnes condamnées à des peines d'empri les informations. Les autorités compétentes qui reçoivent ces
 sonnement ou autres peines privatives de liberté du fait d'in informations accèdent à toute demande tendant à ce que lesdites
 fractions visées par la présente convention afin qu'elles puissent informations restent confidentielles, même temporairement, ou
 y purger le reste de leur peine. à ce que leur utilisation soit assortie de restrictions. Toutefois,
 cela n'empêche pas l'État partie qui reçoit les informations de
 révéler, lors de la procédure judiciaire, des informations à la
 Article 18 décharge d'un prévenu. Dans ce dernier cas, l'État partie qui
 reçoit les informations avise l'État partie qui les communique
 avant la révélation et, s'il lui en est fait la demande, consulte ce
 Entraide judiciaire
 dernier. Si, dans un cas exceptionnel, une notification préalable
 n'est pas possible, l'État partie qui reçoit les informations
 1. Les États parties s'accordent mutuellement l'entraide judi informe sans retard de la révélation l'État partie qui les commu
 ciaire la plus large possible lors des enquêtes, poursuites et nique.
 procédures judiciaires concernant les infractions visées par la
 présente convention, comme prévu à l'article 3, et s'accordent 6. Les dispositions du présent article n'affectent en rien les
 réciproquement une entraide similaire lorsque l'État partie obligations découlant de tout autre traité bilatéral ou multila
 requérant a des motifs raisonnables de soupçonner que l'infrac téral régissant ou devant régir, entièrement ou partiellement,
 tion visée à l'article 3, paragraphe 1, point a) ou b), est de l'entraide judiciaire.
 nature transnationale, y compris quand les victimes, les témoins, 7. Les paragraphes 9 à 29 sont applicables aux demandes
 le produit, les instruments ou les éléments de preuve de ces faites conformément au présent article si les États parties en
 infractions se trouvent dans l'État partie requis et qu'un question ne sont pas liés par un traité d'entraide judiciaire. Si
 groupe criminel organisé y est impliqué. lesdits États parties sont liés par un tel traité, les dispositions
 correspondantes de ce traité sont applicables, à moins que les
 2. L'entraide judiciaire la plus large possible est accordée, États parties ne conviennent d'appliquer à leur place les disposi
 autant que les lois, traités, accords et arrangements pertinents tions des paragraphes 9 à 29. Les États parties sont vivement
 de l'État partie requis le permettent, lors des enquêtes, pour encouragés à appliquer ces paragraphes s'ils facilitent la
 suites et procédures judiciaires concernant des infractions dont coopération.
 une personne morale peut être tenue responsable dans l'État
 partie requérant, conformément à l'article 10 de la présente 8. Les États parties ne peuvent invoquer le secret bancaire
 convention. pour refuser l'entraide judiciaire prévue au présent article.
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 9. Les États parties peuvent invoquer l'absence de double notification adressée au secrétaire général de l'Organisation des
 incrimination pour refuser de donner suite à une demande Nations unies au moment où chaque État partie dépose ses
 d'entraide judiciaire prévue au présent article. L'État partie instruments de ratification, d'acceptation ou d'approbation ou
 requis peut néanmoins, lorsqu'il le juge approprié, fournir d'adhésion à la présente convention. Les demandes d'entraide
 cette assistance, dans la mesure où il le décide à son gré, indé judiciaire et toute communication y relative sont transmises aux
 pendamment du fait que l'acte constitue ou non une infraction autorités centrales désignées par les États parties. La présente
 conformément au droit interne de l'État partie requis. disposition s'entend sans préjudice du droit de tout État partie
 d'exiger que ces demandes et communications lui soient adres
 10. Toute personne détenue ou purgeant une peine sur le sées par voie diplomatique et, en cas d'urgence, si les États
 territoire d'un État partie, dont la présence est requise dans un parties en conviennent, par l'intermédiaire de l'Organisation
 autre État partie à des fins d'identification ou de témoignage ou internationale de police criminelle, si cela est possible.
 pour qu'elle apporte de toute autre manière son concours à
 l'obtention de preuves dans le cadre d'enquêtes, de poursuites 14. Les demandes sont adressées par écrit ou, si possible, par
 ou de procédures judiciaires relatives aux infractions visées par tout autre moyen pouvant produire un document écrit, dans
 la présente convention, peut faire l'objet d'un transfert si les une langue acceptable pour l'État partie requis, dans des condi
 conditions ci-après sont réunies: tions permettant audit État partie d'en établir l'authenticité. La
 ou les langues acceptables pour chaque État partie sont notifiées
 a) ladite personne y consent librement et en toute connaissance
 au secrétaire général de l'Organisation des Nations unies au
 de cause;
 moment où ledit État partie dépose ses instruments de ratifica
 b) les autorités compétentes des deux États parties concernés y tion, d'acceptation ou d'approbation ou d'adhésion à la présente
 consentent, sous réserve des conditions que ces États parties convention. En cas d'urgence et si les États parties en convien
 peuvent juger appropriées. nent, les demandes peuvent être faites oralement, mais doivent
 être confirmées sans délai par écrit.
 11. Aux fins du paragraphe 10:
 15. Une demande d'entraide judiciaire doit contenir les
 a) l'État partie vers lequel le transfert est effectué a le pouvoir et renseignements suivants:
 l'obligation de garder l'intéressé en détention, sauf demande
 ou autorisation contraire de la part de l'État partie à partir a) la désignation de l'autorité dont émane la demande;
 duquel la personne a été transférée;
 b) l'objet et la nature de l'enquête, des poursuites ou de la
 b) l'État partie vers lequel le transfert est effectué s'acquitte sans procédure judiciaire auxquelles se rapporte la demande,
 retard de l'obligation de remettre l'intéressé à la garde de ainsi que le nom et les fonctions de l'autorité qui en est
 l'État partie à partir duquel le transfert a été effectué, confor chargée;
 mément à ce qui aura été convenu au préalable ou à ce que
 les autorités compétentes des deux États parties auront autre c) un résumé des faits pertinents, sauf pour les demandes adres
 ment décidé; sées aux fins de la signification d'actes judiciaires;
 c) l'État partie vers lequel le transfert est effectué ne peut exiger d) une description de l'assistance requise et le détail de toute
 de l'État partie à partir duquel le transfert est effectué qu'il procédure particulière que l'État partie requérant souhaite
 engage une procédure d'extradition pour que l'intéressé lui voir appliquée;
 soit remis;
 e) si possible, l'identité, l'adresse et la nationalité de toute
 d) il est tenu compte de la période que l'intéressé a passée en personne visée, et
 détention dans l'État partie vers lequel il a été transféré aux
 fins du décompte de la peine à purger dans l'État partie à f) le but dans lequel le témoignage, les informations ou les
 partir duquel il a été transféré. mesures sont demandés.
 12. À moins que l'État partie à partir duquel une personne 16. L'État partie requis peut demander un complément d'in
 doit être transférée en vertu des paragraphes 10 et 11 ne donne formation lorsque cela apparaît nécessaire pour exécuter la
 son accord, ladite personne, quelle que soit sa nationalité, ne demande conformément à son droit interne ou lorsque cela
 sera pas poursuivie, détenue, punie ou soumise à d'autres peut faciliter l'exécution de la demande.
 restrictions à sa liberté de mouvement sur le territoire de
 l'État partie vers lequel elle est transférée à raison d'actes, 17. Toute demande est exécutée conformément au droit
 d'omissions ou de condamnations antérieurs à son départ du interne de l'État partie requis et, dans la mesure où cela ne
 territoire de l'État partie à partir duquel elle a été transférée. contrevient pas au droit interne de l'État partie requis et
 lorsque cela est possible, conformément aux procédures spéci
 13. Chaque État partie désigne une autorité centrale qui a la fiées dans la demande.
 responsabilité et le pouvoir de recevoir les demandes d'entraide
 judiciaire et, soit de les exécuter, soit de les transmettre aux 18. Lorsque cela est possible et conforme aux principes
 autorités compétentes pour exécution. Si un État partie a une fondamentaux du droit interne, si une personne qui se trouve
 région ou un territoire spécial doté d'un système d'entraide sur le territoire d'un État partie doit être entendue comme
 judiciaire différent, il peut désigner une autorité centrale témoin ou comme expert par les autorités judiciaires d'un
 distincte qui aura la même fonction pour ladite région ou autre État partie, le premier État partie peut, à la demande de
 ledit territoire. Les autorités centrales assurent l'exécution ou l'autre, autoriser son audition par vidéoconférence s'il n'est pas
 la transmission rapide et en bonne et due forme des demandes possible ou souhaitable qu'elle comparaisse en personne sur le
 reçues. Si l'autorité centrale transmet la demande à une autorité territoire de l'État partie requérant. Les États parties peuvent
 compétente pour exécution, elle encourage l'exécution rapide et convenir que l'audition sera conduite par une autorité judiciaire
 en bonne et due forme de la demande par l'autorité compétente. de l'État partie requérant et qu'une autorité judiciaire de l'État
 L'autorité centrale désignée à cette fin fait l'objet d'une partie requis y assistera.
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 19. L'État partie requérant ne communique ni n'utilise les départ du territoire de l'État partie requis. Cette immunité
 informations ou les éléments de preuve fournis par l'État cesse lorsque le témoin, l'expert ou ladite personne ayant eu,
 partie requis pour des enquêtes, poursuites ou procédures judi pour une période de quinze jours consécutifs ou pour toute
 ciaires autres que celles visées dans la demande sans le consen autre période convenue par les États parties, à compter de la
 tement préalable de l'État partie requis. Rien dans le présent date à laquelle ils ont été officiellement informés que leur
 paragraphe n'empêche l'État partie requérant de révéler, lors présence n'était plus requise par les autorités judiciaires, la possi
 de la procédure, des informations ou des éléments de preuve bilité de quitter le territoire de l'État partie requérant, y sont
 à décharge. Dans ce dernier cas, l'État partie requérant avise néanmoins demeurés volontairement ou, l'ayant quitté, y sont
 l'État partie requis avant la révélation et, s'il lui en est fait la revenus de leur plein gré.
 demande, consulte l'État partie requis. Si, dans un cas excep
 tionnel, une notification préalable n'est pas possible, l'État partie 28. Les frais ordinaires encourus pour exécuter une demande
 requérant informe sans retard l'État partie requis de la révéla sont à la charge de l'État partie requis, à moins qu'il n'en soit
 tion. convenu autrement entre les États parties concernés. Lorsque
 des dépenses importantes ou extraordinaires sont ou se révèlent
 20. L'État partie requérant peut exiger que l'État partie requis ultérieurement nécessaires pour exécuter la demande, les États
 garde le secret sur la demande et sa teneur, sauf dans la mesure parties se consultent pour fixer les conditions selon lesquelles la
 nécessaire pour l'exécuter. Si l'État partie requis ne peut satisfaire demande sera exécutée, ainsi que la manière dont les frais seront
 à cette exigence, il en informe sans délai l'État partie requérant. assumés.
 21. L'entraide judiciaire peut être refusée: 29. L'État partie requis:
 a) si la demande n'est pas faite conformément aux dispositions a) fournit à l'État partie requérant les copies des dossiers, docu
 du présent article; ments ou renseignements administratifs en sa possession et
 b) si l'État partie requis estime que l'exécution de la demande auxquels, en vertu de son droit interne, le public a accès;
 est susceptible de porter atteinte à sa souveraineté, à sa
 b) peut, à son gré, fournir à l'État partie requérant intégrale
 sécurité, à son ordre public ou à d'autres intérêts essentiels;
 ment, en partie ou aux conditions qu'il estime appropriées,
 c) au cas où le droit interne de l'État partie requis interdirait à les copies de tous les dossiers, documents ou renseignements
 ses autorités de prendre les mesures demandées s'il s'agissait administratifs en sa possession et auxquels, en vertu de son
 d'une infraction analogue ayant fait l'objet d'une enquête, de droit interne, le public n'a pas accès.
 poursuites ou d'une procédure judiciaire dans le cadre de sa
 propre compétence; 30. Les États parties envisagent, s'il y a lieu, la possibilité de
 conclure des accords ou des arrangements bilatéraux ou multi
 d) au cas où il serait contraire au système juridique de l'État latéraux qui servent les objectifs et les dispositions du présent
 partie requis concernant l'entraide judiciaire d'accepter la article, leur donnent un effet pratique ou les renforcent.
 demande.
 22. Les États parties ne peuvent refuser une demande d'en
 traide judiciaire au seul motif que l'infraction est considérée Article 19
 comme touchant aussi à des questions fiscales.
 23. Tout refus d'entraide judiciaire doit être motivé. Enquêtes conjointes
 24. L'État partie requis exécute la demande d'entraide judi
 ciaire aussi promptement que possible et tient compte, dans Les États parties envisagent de conclure des accords ou arran
 toute la mesure possible, de tous les délais suggérés par l'État gements bilatéraux ou multilatéraux en vertu desquels, pour les
 partie requérant et qui sont motivés, de préférence dans la affaires qui font l'objet d'enquêtes, de poursuites ou de procé
 demande. L'État partie requis répond aux demandes raisonnables dures judiciaires dans un ou plusieurs États, les autorités compé
 de l'État partie requérant concernant les progrès faits dans l'exé tentes concernées peuvent établir des instances d'enquêtes
 cution de la demande. Quand l'entraide demandée n'est plus conjointes. En l'absence de tels accords ou arrangements, des
 nécessaire, l'État partie requérant en informe promptement enquêtes conjointes peuvent être décidées au cas par cas. Les
 l'État partie requis. États parties concernés veillent à ce que la souveraineté de l'État
 partie sur le territoire duquel l'enquête doit se dérouler soit
 25. L'entraide judiciaire peut être différée par l'État partie pleinement respectée.
 requis au motif qu'elle entraverait une enquête, des poursuites
 ou une procédure judiciaire en cours.
 26. Avant de refuser une demande en vertu du paragraphe Article 20
 21 ou d'en différer l'exécution en vertu du paragraphe 25, l'État
 partie requis étudie avec l'État partie requérant la possibilité Techniques d'enquête spéciales
 d'accorder l'entraide sous réserve des conditions qu'il juge néces
 saires. Si l'État partie requérant accepte l'entraide sous réserve de
 1. Si les principes fondamentaux de son système juridique
 ces conditions, il se conforme à ces dernières.
 national le permettent, chaque État partie, compte tenu de ses
 27. Sans préjudice de l'application du paragraphe 12, un possibilités et conformément aux conditions prescrites dans son
 témoin, un expert ou une autre personne qui, à la demande droit interne, prend les mesures nécessaires pour permettre le
 de l'État partie requérant, consent à déposer au cours d'une recours approprié aux livraisons surveillées et, lorsqu'il le juge
 procédure ou à collaborer à une enquête, à des poursuites ou approprié, le recours à d'autres techniques d'enquête spéciales,
 à une procédure judiciaire sur le territoire de l'État partie requé telles que la surveillance électronique ou d'autres formes de
 rant ne sera pas poursuivi, détenu, puni ou soumis à d'autres surveillance et les opérations d'infiltration, par ses autorités
 restrictions à sa liberté personnelle sur ce territoire à raison compétentes sur son territoire en vue de combattre efficacement
 d'actes, d'omissions ou de condamnations antérieurs à son la criminalité organisée.
 ---pagebreak--- 11/Sv. 17 HR Službeni list Europske unije 177
 2. Aux fins des enquêtes sur les infractions visées par la b) au fait de recourir à la force physique, à des menaces ou à
 présente convention, les États parties sont encouragés à conc l'intimidation pour empêcher un agent de la justice ou un
 lure, si nécessaire, des accords ou arrangements bilatéraux ou agent des services de détection et de répression d'exercer les
 multilatéraux appropriés pour recourir aux techniques d'enquête devoirs de leur charge lors de la commission d'infractions
 spéciales dans le cadre de la coopération internationale. Ces visées par la présente convention. Rien dans le présent point
 accords ou arrangements sont conclus et appliqués dans le ne porte atteinte au droit des États parties de disposer d'une
 plein respect du principe de l'égalité souveraine des États et ils législation destinée à protéger d'autres catégories d'agents
 sont mis en œuvre dans le strict respect des dispositions qu'ils publics.
 contiennent.
 3. En l'absence d'accords ou d'arrangements visés au para
 Article 24
 graphe 2 du présent article, les décisions de recourir à des
 techniques d'enquête spéciales au niveau international sont
 prises au cas par cas et peuvent, si nécessaire, tenir compte Protection des témoins
 d'ententes et d'arrangements financiers quant à l'exercice de
 leur compétence par les États parties intéressés. 1. Chaque État partie prend, dans la limite de ses moyens,
 4. Les livraisons surveillées auxquelles il est décidé de des mesures appropriées pour assurer une protection efficace
 recourir au niveau international peuvent inclure, avec le consen contre des actes éventuels de représailles ou d'intimidation
 tement des États parties concernés, des méthodes telles que aux témoins qui, dans le cadre de procédures pénales, font un
 l'interception des marchandises et l'autorisation de la poursuite témoignage concernant les infractions visées par la présente
 de leur acheminement, sans altération ou après soustraction ou convention et, le cas échéant, à leurs parents et à d'autres
 remplacement de la totalité ou d'une partie de ces marchandises. personnes qui leur sont proches.
 2. Les mesures envisagées au paragraphe 1 peuvent consister
 notamment, sans préjudice des droits du défendeur, y compris
 Article 21 du droit à une procédure régulière:
 Transfert des procédures pénales a) à établir, pour la protection physique de ces personnes, des
 procédures visant notamment, selon les besoins et dans la
 mesure du possible, à leur fournir un nouveau domicile et à
 Les États parties envisagent la possibilité de se transférer mutuel permettre, le cas échéant, que les renseignements concernant
 lement les procédures relatives à la poursuite d'une infraction leur identité et le lieu où elles se trouvent ne soient pas
 visée par la présente convention dans les cas où ce transfert est divulgués ou que leur divulgation soit limitée;
 jugé nécessaire dans l'intérêt d'une bonne administration de la
 justice et, en particulier lorsque plusieurs juridictions sont b) à prévoir des règles de preuve qui permettent aux témoins de
 concernées, en vue de centraliser les poursuites. déposer d'une manière qui garantisse leur sécurité, notam
 ment à les autoriser à déposer en recourant à des techniques
 de communication telles que les liaisons vidéo ou à d'autres
 Article 22 moyens adéquats.
 3. Les États parties envisagent de conclure des arrangements
 Établissement des antécédents judiciaires
 avec d'autres États en vue de fournir un nouveau domicile aux
 personnes mentionnées au paragraphe 1.
 Chaque État partie peut adopter les mesures législatives ou
 autres qui sont nécessaires pour tenir compte, dans les condi 4. Les dispositions du présent article s'appliquent également
 tions et aux fins qu'il juge appropriées, de toute condamnation aux victimes lorsqu'elles sont témoins.
 dont l'auteur présumé d'une infraction aurait antérieurement fait
 l'objet dans un autre État, afin d'utiliser cette information dans
 le cadre d'une procédure pénale relative à une infraction visée Article 25
 par la présente convention.
 Octroi d'une assistance et d'une protection aux victimes
 Article 23
 1. Chaque État partie prend, dans la limite de ses moyens,
 des mesures appropriées pour prêter assistance et accorder
 Incrimination de l'entrave au bon fonctionnement de la
 protection aux victimes d'infractions visées par la présente
 justice
 convention, en particulier dans les cas de menace de représailles
 ou d'intimidation.
 Chaque État partie adopte les mesures législatives et autres qui
 sont nécessaires pour conférer le caractère d'infraction pénale, 2. Chaque État partie établit des procédures appropriées pour
 lorsque les actes ont été commis intentionnellement: permettre aux victimes d'infractions visées par la présente
 convention d'obtenir réparation.
 a) au fait de recourir à la force physique, à des menaces ou à
 l'intimidation ou de promettre, d'offrir ou d'accorder un 3. Chaque État partie, sous réserve de son droit interne, fait
 avantage indu pour obtenir un faux témoignage ou en sorte que les avis et préoccupations des victimes soient
 empêcher un témoignage ou la présentation d'éléments de présentés et pris en compte aux stades appropriés de la procé
 preuve dans une procédure en rapport avec la commission dure pénale engagée contre les auteurs d'infractions, d'une
 d'infractions visées par la présente convention; manière qui ne porte pas préjudice aux droits de la défense.
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 Article 26 i) identité et activités des personnes soupçonnées d'impli
 cation dans lesdites infractions, lieu où elles se trouvent
 Mesures propres à renforcer la coopération avec les ou lieu où se trouvent les autres personnes concernées;
 services de détection et de répression
 ii) mouvement du produit du crime ou des biens provenant
 1. Chaque État partie prend des mesures appropriées pour de la commission de ces infractions;
 encourager les personnes qui participent ou ont participé à des iii) mouvement des biens, des matériels ou d'autres instru
 groupes criminels organisés: ments utilisés ou destinés à être utilisés dans la commis
 a) à fournir des informations utiles aux autorités compétentes à sion de ces infractions;
 des fins d'enquête et de recherche de preuves sur des c) fournir, lorsqu'il y a lieu, les pièces ou quantités de
 questions telles que: substances nécessaires à des fins d'analyse ou d'enquête;
 i) l'identité, la nature, la composition, la structure ou les d) faciliter une coordination efficace entre les autorités, organi
 activités des groupes criminels organisés, ou le lieu où ils smes et services compétents et favoriser l'échange de
 se trouvent; personnel et d'experts, y compris, sous réserve de l'existence
 ii) les liens, y compris à l'échelon international, avec d'autres d'accords ou d'arrangements bilatéraux entre les États parties
 groupes criminels organisés; concernés, le détachement d'agents de liaison;
 iii) les infractions que les groupes criminels organisés ont e) échanger, avec d'autres États parties, des informations sur les
 commises ou pourraient commettre; moyens et procédés spécifiques employés par les groupes
 criminels organisés, y compris, s'il y a lieu, sur les itinéraires
 b) à fournir une aide factuelle et concrète aux autorités compé et les moyens de transport ainsi que sur l'usage de fausses
 tentes, qui pourrait contribuer à priver les groupes criminels identités, de documents modifiés ou falsifiés ou d'autres
 organisés de leurs ressources ou du produit du crime. moyens de dissimulation de leurs activités;
 2. Chaque État partie envisage de prévoir la possibilité, dans f) échanger des informations et coordonner les mesures admi
 les cas appropriés, d'alléger la peine dont est passible un nistratives et autres prises, comme il convient, pour détecter
 prévenu qui coopère de manière substantielle à l'enquête ou au plus tôt les infractions visées par la présente convention.
 aux poursuites relatives à une infraction visée par la présente
 convention. 2. Afin de donner effet à la présente convention, les États
 parties envisagent de conclure des accords ou des arrangements
 3. Chaque État partie envisage de prévoir la possibilité, bilatéraux ou multilatéraux prévoyant une coopération directe
 conformément aux principes fondamentaux de son droit entre leurs services de détection et de répression et, lorsque de
 interne, d'accorder l'immunité de poursuites à une personne tels accords ou arrangements existent déjà, de les modifier. En
 qui coopère de manière substantielle à l'enquête ou aux pour l'absence de tels accords ou arrangements entre les États parties
 suites relatives à une infraction visée par la présente convention. concernés, ces derniers peuvent se baser sur la présente conven
 4. La protection de ces personnes est assurée comme le tion pour instaurer une coopération en matière de détection et
 prévoit l'article 24 de la présente convention. de répression concernant les infractions visées par la présente
 convention. Chaque fois que cela est approprié, les États parties
 5. Lorsqu'une personne qui est visée au paragraphe 1 et se utilisent pleinement les accords ou arrangements, y compris les
 trouve dans un État partie peut apporter une coopération organisations internationales ou régionales, pour renforcer la
 substantielle aux autorités compétentes d'un autre État partie, coopération entre leurs services de détection et de répression.
 les États parties concernés peuvent envisager de conclure des
 accords ou arrangements, conformément à leur droit interne, 3. Les États parties s'efforcent de coopérer, dans la mesure de
 concernant l'éventuel octroi par l'autre État partie du traitement leurs moyens, pour faire face à la criminalité transnationale
 décrit aux paragraphes 2 et 3. organisée perpétrée au moyen de techniques modernes.
 Article 27 Article 28
 Coopération entre les services de détection et de Collecte, échange et analyse d'informations sur la nature de
 répression la criminalité organisée
 1. Les États parties coopèrent étroitement, conformément à 1. Chaque État partie envisage d'analyser, en consultation
 leurs systèmes juridiques et administratifs respectifs, en vue de avec les milieux scientifiques et universitaires, les tendances de
 renforcer l'efficacité de la détection et de la répression des la criminalité organisée sur son territoire, les circonstances dans
 infractions visées par la présente convention. En particulier, lesquelles elle opère, ainsi que les groupes professionnels et les
 chaque État partie adopte des mesures efficaces pour: techniques impliqués.
 a) renforcer ou, si nécessaire, établir des voies de communica 2. Les États parties envisagent de développer leurs capacités
 tion entre ses autorités, organismes et services compétents d'analyse des activités criminelles organisées et de les mettre en
 pour faciliter l'échange sûr et rapide d'informations concer commun directement entre eux et par le biais des organisations
 nant tous les aspects des infractions visées par la présente internationales et régionales. À cet effet, des définitions, normes
 convention, y compris, si les États parties concernés le jugent et méthodes communes devraient être élaborées et appliquées
 approprié, les liens avec d'autres activités criminelles; selon qu'il convient.
 b) coopérer avec d'autres États parties, s'agissant des infractions 3. Chaque État partie envisage de suivre ses politiques et les
 visées par la présente convention, dans la conduite d'en mesures concrètes prises pour combattre la criminalité organisée
 quêtes concernant les points suivants: et d'évaluer leur mise en œuvre et leur efficacité.
 ---pagebreak--- 11/Sv. 17 HR Službeni list Europske unije 179
 Article 29 opérationnelles et de formation au sein des organisations inter
 nationales et régionales et dans le cadre d'autres accords ou
 Formation et assistance technique arrangements bilatéraux et multilatéraux en la matière.
 1. Chaque État partie établit, développe ou améliore, dans la
 mesure des besoins, des programmes de formation spécifiques à Article 30
 l'intention du personnel de ses services de détection et de
 répression, y compris des magistrats du parquet, des juges d'in Autres mesures: application de la convention par le
 struction et des agents des douanes, ainsi que d'autres person développement économique et l'assistance technique
 nels chargés de prévenir, de détecter et de réprimer les infrac
 tions visées par la présente convention. Ces programmes
 peuvent prévoir des détachements et des échanges de personnel. 1. Les États parties prennent des mesures propres à assurer la
 Ils portent en particulier, dans la mesure où le droit interne meilleure application possible de la présente convention par la
 l'autorise, sur les points suivants: coopération internationale, compte tenu des effets négatifs de la
 criminalité organisée sur la société en général, et sur le déve
 a) méthodes employées pour prévenir, détecter et combattre les loppement durable en particulier.
 infractions visées par la présente convention;
 2. Les États parties font des efforts concrets, dans la mesure
 b) itinéraires empruntés et techniques employées par les du possible, et en coordination les uns avec les autres ainsi
 personnes soupçonnées d'implication dans des infractions qu'avec les organisations régionales et internationales:
 visées par la présente convention, y compris dans les États
 de transit, et mesures de lutte appropriées; a) pour développer leur coopération à différents niveaux avec
 les pays en développement, en vue de renforcer la capacité
 c) surveillance du mouvement des produits de contrebande;
 de ces derniers à prévenir et combattre la criminalité tran
 d) détection et surveillance du mouvement du produit du snationale organisée;
 crime, des biens, des matériels ou des autres instruments,
 et méthodes de transfert, de dissimulation ou de déguisement b) pour accroître l'assistance financière et matérielle à fournir
 de ce produit, de ces biens, de ces matériels ou de ces autres aux pays en développement afin d'appuyer les efforts qu'ils
 instruments, ainsi que les méthodes de lutte contre le blanc déploient pour lutter efficacement contre la criminalité tran
 himent d'argent et contre d'autres infractions financières; snationale organisée et de les aider à appliquer la présente
 convention avec succès;
 e) rassemblement des éléments de preuve;
 c) pour fournir une assistance technique aux pays en dévelop
 f) techniques de contrôle dans les zones franches et les ports pement et aux pays à économie en transition afin de les
 francs; aider à répondre à leurs besoins aux fins de l'application
 de la présente convention. Pour ce faire, les États parties
 g) matériels et techniques modernes de détection et de répres
 s'efforcent de verser volontairement des contributions
 sion, y compris la surveillance électronique, les livraisons
 adéquates et régulières à un compte établi à cet effet dans
 surveillées et les opérations d'infiltration;
 le cadre d'un mécanisme de financement des Nations unies.
 h) méthodes utilisées pour combattre la criminalité transnatio Les États parties peuvent aussi envisager spécialement,
 nale organisée perpétrée au moyen d'ordinateurs, de réseaux conformément à leur droit interne et aux dispositions de
 de télécommunication ou d'autres techniques modernes, et la présente convention, de verser au compte susvisé un pour
 centage des fonds ou de la valeur correspondante du produit
 i) méthodes utilisées pour la protection des victimes et des du crime ou des biens confisqués en application des disposi
 témoins. tions de la présente convention;
 2. Les États parties s'entraident pour planifier et exécuter des d) pour encourager et convaincre d'autres États et des institu
 programmes de recherche et de formation conçus pour tions financières, selon qu'il convient, de s'associer aux
 échanger des connaissances spécialisées dans les domaines efforts faits conformément au présent article, notamment
 visés au paragraphe 1 et, à cette fin, mettent aussi à profit, en fournissant aux pays en développement davantage de
 lorsqu'il y a lieu, des conférences et séminaires régionaux et programmes de formation et de matériel moderne afin de
 internationaux pour favoriser la coopération et stimuler les les aider à atteindre les objectifs de la présente convention.
 échanges de vues sur les problèmes communs, y compris les
 problèmes et besoins particuliers des États de transit.
 3. Autant que possible, ces mesures sont prises sans préju
 3. Les États parties encouragent les activités de formation et dice des engagements existants en matière d'assistance étrangère
 d'assistance technique de nature à faciliter l'extradition et l'en ou d'autres arrangements de coopération financière aux niveaux
 traide judiciaire. Ces activités de formation et d'assistance tech bilatéral, régional ou international.
 nique peuvent inclure une formation linguistique, des détache
 ments et des échanges entre les personnels des autorités 4. Les États parties peuvent conclure des accords ou des
 centrales ou des organismes ayant des responsabilités dans les arrangements bilatéraux ou multilatéraux sur l'assistance maté
 domaines visés. rielle et logistique, en tenant compte des arrangements
 financiers nécessaires pour assurer l'efficacité des moyens de
 4. Lorsqu'il existe des accords ou arrangements bilatéraux et coopération internationale prévus par la présente convention
 multilatéraux en vigueur, les États parties renforcent, autant qu'il et pour prévenir, détecter et combattre la criminalité transnatio
 est nécessaire, les mesures prises pour optimiser les activités nale organisée.
 ---pagebreak--- 180 HR Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
 Article 31 6. Chaque État partie communique au secrétaire général de
 l'Organisation des Nations unies le nom et l'adresse de l'autorité
 Prévention ou des autorités susceptibles d'aider les autres États parties à
 mettre au point des mesures de prévention de la criminalité
 transnationale organisée.
 1. Les États parties s'efforcent d'élaborer et d'évaluer des
 projets nationaux ainsi que de mettre en place et de promouvoir 7. Les États parties collaborent, selon qu'il convient, entre
 les meilleures pratiques et politiques pour prévenir la criminalité eux et avec les organisations régionales et internationales
 transnationale organisée. compétentes en vue de promouvoir et de mettre au point les
 mesures visées dans le présent article. À ce titre, ils participent à
 2. Conformément aux principes fondamentaux de leur droit des projets internationaux visant à prévenir la criminalité tran
 interne, les États parties s'efforcent de réduire, par des mesures snationale organisée, par exemple en agissant sur les facteurs qui
 législatives, administratives ou autres appropriées, les possibilités rendent les groupes socialement marginalisés vulnérables à l'ac
 actuelles ou futures des groupes criminels organisés de parti tion de cette criminalité.
 ciper à l'activité des marchés licites en utilisant le produit du
 crime. Ces mesures devraient être axées sur:
 a) le renforcement de la coopération entre les services de détec Article 32
 tion et de répression ou les magistrats du parquet et entités
 privées concernées, notamment dans l'industrie; Conférence des parties à la convention
 b) la promotion de l'élaboration de normes et procédures visant
 à préserver l'intégrité des entités publiques et des entités 1. Une conférence des parties à la convention est instituée
 privées concernées, ainsi que de codes de déontologie pour pour améliorer la capacité des États parties à combattre la crimi
 les professions concernées, notamment celles de juriste, de nalité transnationale organisée et pour promouvoir et examiner
 notaire, de conseiller fiscal et de comptable; l'application de la présente convention.
 c) la prévention de l'usage impropre par les groupes criminels 2. Le secrétaire général de l'Organisation des Nations unies
 organisés des procédures d'appel d'offres menées par des convoquera la conférence des parties au plus tard un an après
 autorités publiques ainsi que des subventions et licences l'entrée en vigueur de la présente convention. La conférence des
 accordées par des autorités publiques pour une activité parties adoptera un règlement intérieur et des règles régissant les
 commerciale; activités énoncées aux paragraphes 3 et 4 (y compris des règles
 relatives au financement des dépenses encourues au titre de ces
 d) la prévention de l'usage impropre par des groupes criminels activités).
 organisés de personnes morales; ces mesures pourraient
 inclure: 3. La conférence des parties arrête des mécanismes en vue
 d'atteindre les objectifs visés au paragraphe 1, notamment:
 i) l'établissement de registres publics des personnes morales
 et physiques impliquées dans la création, la gestion et le a) elle facilite les activités menées par les États parties en appli
 financement de personnes morales; cation des articles 29, 30 et 31 de la présente convention, y
 compris en encourageant la mobilisation de contributions
 ii) la possibilité de déchoir les personnes reconnues coupa volontaires;
 bles d'infractions visées par la présente convention, par
 décision de justice ou par tout moyen approprié, pour b) elle facilite l'échange d'informations entre États parties sur les
 une période raisonnable, du droit de diriger des caractéristiques et tendances de la criminalité transnationale
 personnes morales constituées sur leur territoire; organisée et les pratiques efficaces pour la combattre;
 iii) l'établissement de registres nationaux des personnes c) elle coopère avec les organisations régionales et internatio
 déchues du droit de diriger des personnes morales, et nales et les organisations non gouvernementales compéten
 tes;
 iv) l'échange d'informations contenues dans les registres
 mentionnés aux points d) i) et d) iii) avec les autorités d) elle examine à intervalles réguliers l'application de la présente
 compétentes des autres États parties. convention;
 3. Les États parties s'efforcent de promouvoir la réinsertion e) elle formule des recommandations en vue d'améliorer la
 dans la société des personnes reconnues coupables d'infractions présente convention et son application;
 visées par la présente convention.
 4. Aux fins du paragraphe 3, points d) et e), la conférence
 4. Les États parties s'efforcent d'évaluer périodiquement les des parties s'enquiert des mesures adoptées et des difficultés
 instruments juridiques et les pratiques administratives pertinents rencontrées par les États parties pour appliquer la présente
 en vue de déterminer s'ils comportent des lacunes permettant convention en utilisant les informations que ceux-ci lui commu
 aux groupes criminels organisés d'en faire un usage impropre. niquent ainsi que les mécanismes complémentaires d'examen
 qu'elle pourra établir.
 5. Les États parties s'efforcent de mieux sensibiliser le public
 à l'existence, aux causes et à la gravité de la criminalité tran 5. Chaque État partie communique à la conférence des
 snationale organisée et à la menace qu'elle représente. Ils parties, comme celle-ci le requiert, des informations sur ses
 peuvent le faire, selon qu'il convient, par l'intermédiaire des programmes, plans et pratiques ainsi que sur ses mesures légi
 médias et en adoptant des mesures destinées à promouvoir la slatives et administratives visant à appliquer la présente conven
 participation du public aux activités de prévention et de lutte. tion.
 ---pagebreak--- 11/Sv. 17 HR Službeni list Europske unije 181
 Article 33 considère pas lié par le paragraphe 2. Les autres États parties
 ne sont pas liés par le paragraphe 2 envers tout État partie ayant
 Secrétariat émis une telle réserve.
 4. Tout État partie qui a émis une réserve en vertu du para
 1. Le secrétaire général de l'Organisation des Nations unies graphe 3 peut la retirer à tout moment en adressant une noti
 fournit les services de secrétariat nécessaires à la conférence des fication au secrétaire général de l'Organisation des Nations
 parties à la convention. unies.
 2. Le secrétariat:
 a) aide la conférence des parties à réaliser les activités énoncées Article 36
 à l'article 32 de la présente convention, prend des disposi
 tions et fournit les services nécessaires pour les sessions de la Signature, ratification, acceptation, approbation et adhésion
 conférence des parties;
 b) aide les États parties, sur leur demande, à fournir des infor 1. La présente convention sera ouverte à la signature de tous
 mations à la conférence des parties comme le prévoit l'ar les États du 12 au 15 décembre 2000 à Palerme (Italie) et, par la
 ticle 32, paragraphe 5, de la présente convention, et suite, au siège de l'Organisation des Nations unies, à New York,
 c) assure la coordination nécessaire avec le secrétariat des orga jusqu'au 12 décembre 2002.
 nisations régionales et internationales compétentes. 2. La présente convention est également ouverte à la signa
 ture des organisations régionales d'intégration économique à la
 condition qu'au moins un État membre d'une telle organisation
 Article 34 ait signé la présente convention conformément au paragraphe 1.
 Application de la convention 3. La présente convention est soumise à ratification, accep
 tation ou approbation. Les instruments de ratification, d'accep
 tation ou d'approbation seront déposés auprès du secrétaire
 1. Chaque État partie prend les mesures nécessaires, y général de l'Organisation des Nations unies. Une organisation
 compris législatives et administratives, conformément aux prin régionale d'intégration économique peut déposer ses instru
 cipes fondamentaux de son droit interne, pour assurer l'exécu ments de ratification, d'acceptation ou d'approbation si au
 tion de ses obligations en vertu de la présente convention. moins un de ses États membres l'a fait. Dans cet instrument
 2. Les infractions établies conformément aux articles 5, 6, 8 de ratification, d'acceptation ou d'approbation, cette organisa
 et 23 de la présente convention sont établies dans le droit tion déclare l'étendue de sa compétence concernant les
 interne de chaque État partie indépendamment de leur nature questions régies par la présente convention. Elle informe égale
 transnationale ou de l'implication d'un groupe criminel organisé ment le dépositaire de toute modification pertinente de
 comme énoncé à l'article 3, paragraphe 1, de la présente l'étendue de sa compétence.
 convention, sauf dans la mesure où, conformément à l'article 5 4. La présente convention est ouverte à l'adhésion de tout
 de la présente convention, serait requise l'implication d'un État ou de toute organisation régionale d'intégration écono
 groupe criminel organisé. mique dont au moins un État membre est partie à la présente
 3. Chaque État partie peut adopter des mesures plus strictes convention. Les instruments d'adhésion sont déposés auprès du
 ou plus sévères que celles qui sont prévues par la présente secrétaire général de l'Organisation des Nations unies. Au
 convention afin de prévenir et de combattre la criminalité tran moment de son adhésion, une organisation régionale d'intégra
 snationale organisée. tion économique déclare l'étendue de sa compétence concernant
 les questions régies par la présente convention. Elle informe
 également le dépositaire de toute modification pertinente de
 Article 35 l'étendue de sa compétence.
 Règlement des différends
 Article 37
 1. Les États parties s'efforcent de régler les différends concer
 nant l'interprétation ou l'application de la présente convention Relation avec les protocoles
 par voie de négociation.
 1. La présente convention peut être complétée par un ou
 2. Tout différend entre deux États parties ou plus concernant
 plusieurs protocoles.
 l'interprétation ou l'application de la présente convention qui ne
 peut être réglé par voie de négociation dans un délai raisonnable 2. Pour devenir partie à un protocole, un État ou une orga
 est, à la demande de l'un de ces États parties, soumis à l'arbi nisation régionale d'intégration économique doit être également
 trage. Si, dans un délai de six mois à compter de la date de la partie à la présente convention.
 demande d'arbitrage, les États parties ne peuvent s'entendre sur
 l'organisation de l'arbitrage, l'un quelconque d'entre eux peut 3. Un État partie à la présente convention n'est pas lié par un
 soumettre le différend à la Cour internationale de justice en protocole, à moins qu'il ne devienne partie audit protocole
 adressant une requête conformément au statut de la Cour. conformément aux dispositions de ce dernier.
 3. Chaque État partie peut, au moment de la signature, de la 4. Tout protocole à la présente convention est interprété
 ratification, de l'acceptation ou de l'approbation de la présente conjointement avec la présente convention, compte tenu de
 convention ou de l'adhésion à celle-ci, déclarer qu'il ne se l'objet de ce protocole.
 ---pagebreak--- 182 HR Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
 Article 38 3. Un amendement adopté conformément au paragraphe 1
 est soumis à ratification, acceptation ou approbation des États
 Entrée en vigueur parties.
 1. La présente convention entrera en vigueur le quatre-vingt- 4. Un amendement adopté conformément au paragraphe 1
 dixième jour suivant la date de dépôt du quarantième instru entrera en vigueur pour un État partie quatre-vingt-dix jours
 ment de ratification, d'acceptation, d'approbation ou d'adhésion. après la date de dépôt par ledit État partie auprès du secrétaire
 Aux fins du présent paragraphe, aucun des instruments déposés général de l'Organisation des Nations unies d'un instrument de
 par une organisation régionale d'intégration économique n'est ratification, d'acceptation ou d'approbation dudit amendement.
 considéré comme un instrument venant s'ajouter aux instru
 ments déjà déposés par les États membres de cette organisation. 5. Un amendement entré en vigueur a force obligatoire à
 l'égard des États parties qui ont exprimé leur consentement à
 2. Pour chaque État ou organisation régionale d'intégration être liés par lui. Les autres États parties restent liés par les
 économique qui ratifiera, acceptera ou approuvera la présente dispositions de la présente convention et tous amendements
 convention ou y adhérera après le dépôt du quarantième instru antérieurs qu'ils ont ratifiés, acceptés ou approuvés.
 ment pertinent, la présente convention entrera en vigueur le
 trentième jour suivant la date de dépôt de l'instrument pertinent
 par ledit État ou ladite organisation. Article 40
 Dénonciation
 Article 39 1. Un État partie peut dénoncer la présente convention par
 notification écrite adressée au secrétaire général de l'Organisa
 Amendement tion des Nations unies. Une telle dénonciation prend effet un an
 après la date de réception de la notification par le secrétaire
 1. À l'expiration d'un délai de cinq ans à compter de l'entrée
 général.
 en vigueur de la présente convention, un État partie peut
 proposer un amendement et en déposer le texte auprès du 2. Une organisation régionale d'intégration économique cesse
 secrétaire général de l'Organisation des Nations unies. Ce d'être partie à la présente convention lorsque tous ses États
 dernier communique alors la proposition d'amendement aux membres l'ont dénoncée.
 États parties et à la conférence des parties à la convention en 3. La dénonciation de la présente convention conformément
 vue de l'examen de la proposition et de l'adoption d'une déci au paragraphe 1 entraîne la dénonciation de tout protocole y
 sion. La conférence des parties n'épargne aucun effort pour relatif.
 parvenir à un consensus sur tout amendement. Si tous les
 efforts en ce sens ont été épuisés sans qu'un accord soit inter
 venu, il faudra, en dernier recours, pour que l'amendement soit Article 41
 adopté, un vote à la majorité des deux tiers des États parties
 présents à la conférence des parties et exprimant leur vote. Dépositaire et langues
 2. Les organisations régionales d'intégration économique 1. Le secrétaire général de l'Organisation des Nations unies
 disposent, pour exercer, en vertu du présent article, leur droit est le dépositaire de la présente convention.
 de vote dans les domaines qui relèvent de leur compétence, d'un 2. L'original de la présente convention, dont les textes
 nombre de voix égal au nombre de leurs États membres parties anglais, arabe, chinois, espagnol, français et russe font également
 à la présente convention. Elles n'exercent pas leur droit de vote foi, sera déposé auprès du secrétaire général de l'Organisation
 si leurs États membres exercent le leur, et inversement. des Nations unies.
 EN FOI DE QUOI, les plénipotentiaires soussignés, à ce dûment autorisés par leurs gouvernements respectifs,
 ont signé la présente convention.
 ---pagebreak--- 11/Sv. 17 HR Službeni list Europske unije 183
 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNA
 CIONAL
 Artículo I. competentes, con el fin de investigar delitos e identificar a
 las personas involucradas en la comisión de éstos;
 Finalidad
 El propósito de la presente Convención es promover la coopera j) por ‘organización regional de integración económica’ se
 ción para prevenir y combatir más eficazmente la delincuencia entenderá una organización constituida por Estados sobe
 organizada transnacional. ranos de una región determinada, a la que sus Estados miem
 bros han transferido competencia en las cuestiones regidas
 Artículo 2 por la presente Convención y que ha sido debidamente
 facultada, de conformidad con sus procedimientos internos,
 Definiciones para firmar, ratificar, aceptar o aprobar la Convención o
 Para los fines de la presente Convención: adherirse a ella; las referencias a los ‘Estados Parte’ con
 arreglo a la presente Convención se aplicarán a esas organi
 zaciones dentro de los límites de su competencia.
 a) por ‘grupo delictivo organizado’ se entenderá un grupo
 estructurado de tres o más personas que exista durante
 Artículo 3
 cierto tiempo y que actúe concertadamente con el propósito
 de cometer uno o más delitos graves o delitos tipificados con Ámbito de aplicación
 arreglo a la presente Convención con miras a obtener,
 directa o indirectamente, un beneficio económico u otro 1. A menos que contenga una disposición en contrario, la
 beneficio de orden material; presente Convención se aplicará a la prevención, la investigación
 y el enjuiciamiento de:
 b) por ‘delito grave’ se entenderá la conducta que constituya un
 delito punible con una privación de libertad máxima de al a) los delitos tipificados con arreglo a los artículos 5, 6, 8 y 23
 menos cuatro años o con una pena más grave; de la presente Convención, y
 c) por ‘grupo estructurado’ se entenderá un grupo no formado b) los delitos graves que se definen en el artículo 2 de la
 fortuitamente para la comisión inmediata de un delito y en presente Convención; cuando esos delitos sean de carácter
 el que no necesariamente se haya asignado a sus miembros transnacional y entrañen la participación de un grupo delic
 funciones formalmente definidas ni haya continuidad en la tivo organizado.
 condición de miembro o exista una estructura desarrollada;
 2. A los efectos del párrafo 1 del presente artículo, el delito
 d) por ‘bienes’ se entenderá los activos de cualquier tipo, corpo será de carácter transnacional si:
 rales o incorporales, muebles o inmuebles, tangibles o intan
 gibles, y los documentos o instrumentos legales que acre a) se comete en más de un Estado;
 diten la propiedad u otros derechos sobre dichos activos;
 b) se comete dentro de un solo Estado pero una parte sustan
 e) por ‘producto del delito’ se entenderá los bienes de cualquier cial de su preparación, planificación, dirección o control se
 índole derivados u obtenidos directa o indirectamente de la realiza en otro Estado;
 comisión de un delito;
 c) se comete dentro de un solo Estado pero entraña la partici
 f) por ‘embargo preventivo’ o ‘incautación’ se entenderá la pación de un grupo delictivo organizado que realiza activi
 prohibición temporal de transferir, convertir, enajenar o dades delictivas en más de un Estado, o
 mover bienes, o la custodia o el control temporales de
 bienes por mandamiento expedido por un tribunal u otra d) se comete en un solo Estado pero tiene efectos sustanciales
 autoridad competente; en otro Estado.
 g) por ‘decomiso’ se entenderá la privación con carácter defini Artículo 4
 tivo de bienes por decisión de un tribunal o de otra auto
 ridad competente; Protección de la soberanía
 1. Los Estados Parte cumplirán sus obligaciones con arreglo a
 h) por ‘delito determinante’ se entenderá todo delito del que se la presente Convención en consonancia con los principios de
 derive un producto que pueda pasar a constituir materia de igualdad soberana e integridad territorial de los Estados, así
 un delito definido en el artículo 6 de la presente Conven como de no intervención en los asuntos internos de otros
 ción; Estados.
 i) por ‘entrega vigilada’ se entenderá la técnica consistente en 2. Nada de lo dispuesto en la presente Convención facultará
 dejar que remesas ilícitas o sospechosas salgan del territorio a un Estado Parte para ejercer, en el territorio de otro Estado,
 de uno o más Estados, lo atraviesen o entren en él, con el jurisdicción o funciones que el derecho interno de ese Estado
 conocimiento y bajo la supervisión de sus autoridades reserve exclusivamente a sus autoridades.
 ---pagebreak--- 184 HR Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
 Artículo 5 a) i) la conversión o la transferencia de bienes, a sabiendas de
 que esos bienes son producto del delito, con el propósito
 Penalización de la participación en un grupo delictivo de ocultar o disimular el origen ilícito de los bienes o
 organizado ayudar a cualquier persona involucrada en la comisión del
 delito determinante a eludir las consecuencias jurídicas de
 1. Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de sus actos,
 otra índole que sean necesarias para tipificar como delito,
 cuando se cometan intencionalmente: ii) la ocultación o disimulación de la verdadera naturaleza,
 origen, ubicación, disposición, movimiento o propiedad
 a) una de las conductas siguientes, o ambas, como delitos de bienes o del legítimo derecho a éstos, a sabiendas de
 distintos de los que entrañen el intento o la consumación que dichos bienes son producto del delito;
 de la actividad delictiva:
 b) con sujeción a los conceptos básicos de su ordenamiento
 i) el acuerdo con una o más personas de cometer un delito jurídico:
 grave con un propósito que guarde relación directa o
 indirecta con la obtención de un beneficio económico u i) la adquisición, posesión o utilización de bienes, a sabien
 otro beneficio de orden material y, cuando así lo das, en el momento de su recepción, de que son producto
 prescriba el derecho interno, que entrañe un acto perpe del delito,
 trado por uno de los participantes para llevar adelante ese
 acuerdo o que entrañe la participación de un grupo delic ii) la participación en la comisión de cualesquiera de los
 tivo organizado, delitos tipificados con arreglo al presente artículo, así
 como la asociación y la confabulación para cometerlos,
 ii) la conducta de toda persona que, a sabiendas de la el intento de cometerlos, y la ayuda, la incitación, la
 finalidad y actividad delictiva general de un grupo delic facilitación y el asesoramiento en aras de su comisión.
 tivo organizado o de su intención de cometer los delitos
 en cuestión, participe activamente en: 2. Para los fines de la aplicación o puesta en práctica del
 párrafo 1 del presente artículo:
 a. actividades ilícitas del grupo delictivo organizado,
 a) cada Estado Parte velará por aplicar el párrafo 1 del presente
 b. otras actividades del grupo delictivo organizado, a artículo a la gama más amplia posible de delitos determi
 sabiendas de que su participación contribuirá al nantes;
 logro de la finalidad delictiva antes descrita;
 b) cada Estado Parte incluirá como delitos determinantes todos
 b) la organización, dirección, ayuda, incitación, facilitación o los delitos graves definidos en el artículo 2 de la presente
 asesoramiento en aras de la comisión de un delito grave Convención y los delitos tipificados con arreglo a los artí
 que entrañe la participación de un grupo delictivo organi culos 5, 8 y 23 de la presente Convención. Los Estados Parte
 zado. cuya legislación establezca una lista de delitos determinantes
 incluirán entre éstos, como mínimo, una amplia gama de
 2. El conocimiento, la intención, la finalidad, el propósito o delitos relacionados con grupos delictivos organizados;
 el acuerdo a que se refiere el párrafo 1 del presente artículo
 podrán inferirse de circunstancias fácticas objetivas. c) a los efectos del apartado b), los delitos determinantes
 incluirán los delitos cometidos tanto dentro como fuera de
 3. Los Estados Parte cuyo derecho interno requiera la parti la jurisdicción del Estado Parte interesado. No obstante, los
 cipación de un grupo delictivo organizado para la penalización delitos cometidos fuera de la jurisdicción de un Estado Parte
 de los delitos tipificados con arreglo al inciso i) del apartado a) constituirán delito determinante siempre y cuando el acto
 del párrafo 1 del presente artículo velarán por que su derecho correspondiente sea delito con arreglo al derecho interno
 interno comprenda todos los delitos graves que entrañen la del Estado en que se haya cometido y constituyese asimismo
 participación de grupos delictivos organizados. Esos Estados delito con arreglo al derecho interno del Estado Parte que
 Parte, así como los Estados Parte cuyo derecho interno requiera aplique o ponga en práctica el presente artículo si el delito se
 la comisión de un acto que tenga por objeto llevar adelante el hubiese cometido allí;
 acuerdo concertado con el propósito de cometer los delitos
 tipificados con arreglo al inciso i) del apartado a) del párrafo d) cada Estado Parte proporcionará al Secretario General de las
 1 del presente artículo, lo notificarán al Secretario General de las Naciones Unidas una copia de sus leyes destinadas a dar
 Naciones Unidas en el momento de la firma o del depósito de aplicación al presente artículo y de cualquier enmienda ulte
 su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la rior que se haga a tales leyes o una descripción de ésta;
 presente Convención o de adhesión a ella.
 e) si así lo requieren los principios fundamentales del derecho
 interno de un Estado Parte, podrá disponerse que los delitos
 Artículo 6 tipificados en el párrafo 1 del presente artículo no se apli
 carán a las personas que hayan cometido el delito determi
 Penalización del blanqueo del producto del delito nante;
 1. Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con los prin f) el conocimiento, la intención o la finalidad que se requieren
 cipios fundamentales de su derecho interno, las medidas legi como elemento de un delito tipificado en el párrafo 1 del
 slativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como presente artículo podrán inferirse de circunstancias fácticas
 delito, cuando se cometan intencionalmente: objetivas.
 ---pagebreak--- 11/Sv. 17 HR Službeni list Europske unije 185
 Artículo 7 b) la solicitud o aceptación por un funcionario público, directa
 o indirectamente, de un beneficio indebido que redunde en
 Medidas para combatir el blanqueo de dinero su propio provecho o en el de otra persona o entidad, con el
 fin de que dicho funcionario actúe o se abstenga de actuar
 1. Cada Estado Parte: en el cumplimiento de sus funciones oficiales.
 a) establecerá un amplio régimen interno de reglamentación y 2. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las
 supervisión de los bancos y las instituciones financieras no medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para
 bancarias y, cuando proceda, de otros órganos situados tipificar como delito los actos a que se refiere el párrafo 1 del
 dentro de su jurisdicción que sean particularmente suscepti presente artículo cuando esté involucrado en ellos un funcio
 bles de utilizarse para el blanqueo de dinero a fin de prevenir nario público extranjero o un funcionario internacional. Del
 y detectar todas las formas de blanqueo de dinero, y en ese mismo modo, cada Estado Parte considerará la posibilidad de
 régimen se hará hincapié en los requisitos relativos a la tipificar como delito otras formas de corrupción.
 identificación del cliente, el establecimiento de registros y
 la denuncia de las transacciones sospechosas; 3. Cada Estado Parte adoptará también las medidas que sean
 necesarias para tipificar como delito la participación como
 b) garantizará, sin perjuicio de la aplicación de los artículos 18 cómplice en un delito tipificado con arreglo al presente artículo.
 y 27 de la presente Convención, que las autoridades de
 4. A los efectos del párrafo 1 del presente artículo y del
 administración, reglamentación y cumplimiento de la ley y
 artículo 9 de la presente Convención, por ‘funcionario público’
 demás autoridades encargadas de combatir el blanqueo de
 se entenderá todo funcionario público o persona que preste un
 dinero (incluidas, cuando sea pertinente con arreglo al
 servicio público conforme a la definición prevista en el derecho
 derecho interno, las autoridades judiciales), sean capaces de
 interno y a su aplicación con arreglo al derecho penal del
 cooperar e intercambiar información a nivel nacional e inter
 Estado Parte en el que dicha persona desempeñe esa función.
 nacional de conformidad con las condiciones prescritas en el
 derecho interno y, a tal fin, considerará la posibilidad de
 establecer una dependencia de inteligencia financiera que Artículo 9
 sirva de centro nacional de recopilación, análisis y difusión
 de información sobre posibles actividades de blanqueo de Medidas contra la corrupción
 dinero.
 2. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de aplicar 1. Además de las medidas previstas en el artículo 8 de la
 medidas viables para detectar y vigilar el movimiento transfron presente Convención, cada Estado Parte, en la medida en que
 terizo de efectivo y de títulos negociables pertinentes, con suje proceda y sea compatible con su ordenamiento jurídico, adop
 ción a salvaguardias que garanticen la debida utilización de la tará medidas eficaces de carácter legislativo, administrativo o de
 información y sin restringir en modo alguno la circulación de otra índole para promover la integridad y para prevenir, detectar
 capitales lícitos. Esas medidas podrán incluir la exigencia de que y castigar la corrupción de funcionarios públicos.
 los particulares y las entidades comerciales notifiquen las trans 2. Cada Estado Parte adoptará medidas encaminadas a garan
 ferencias transfronterizas de cantidades elevadas de efectivo y de tizar la intervención eficaz de sus autoridades con miras a
 títulos negociables pertinentes. prevenir, detectar y castigar la corrupción de funcionarios públi
 3. Al establecer un régimen interno de reglamentación y cos, incluso dotando a dichas autoridades de suficiente indepen
 supervisión con arreglo al presente artículo y sin perjuicio de dencia para disuadir del ejercicio de cualquier influencia inde
 lo dispuesto en cualquier otro artículo de la presente Conven bida en su actuación.
 ción, se insta a los Estados Parte a que utilicen como guía las
 iniciativas pertinentes de las organizaciones regionales, interre Artículo 10
 gionales y multilaterales de lucha contra el blanqueo de dinero.
 4. Los Estados Parte se esforzarán por establecer y promover Responsabilidad de las personas jurídicas
 la cooperación a escala mundial, regional, subregional y bilateral
 entre las autoridades judiciales, de cumplimiento de la ley y de 1. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesa
 reglamentación financiera a fin de combatir el blanqueo de rias, de conformidad con sus principios jurídicos, a fin de esta
 dinero. blecer la responsabilidad de personas jurídicas por participación
 en delitos graves en que esté involucrado un grupo delictivo
 organizado, así como por los delitos tipificados con arreglo a
 Artículo 8 los artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convención.
 2. Con sujeción a los principios jurídicos del Estado Parte, la
 Penalización de la corrupción responsabilidad de las personas jurídicas podrá ser de índole
 penal, civil o administrativa.
 1. Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de
 otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, 3. Dicha responsabilidad existirá sin perjuicio de la respon
 cuando se cometan intencionalmente: sabilidad penal que incumba a las personas naturales que hayan
 perpetrado los delitos.
 a) la promesa, el ofrecimiento o la concesión a un funcionario
 público, directa o indirectamente, de un beneficio indebido 4. Cada Estado Parte velará en particular por que se
 que redunde en su propio provecho o en el de otra persona impongan sanciones penales o no penales eficaces, proporcio
 o entidad, con el fin de que dicho funcionario actúe o se nadas y disuasivas, incluidas sanciones monetarias, a las
 abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones personas jurídicas consideradas responsables con arreglo al
 oficiales; presente artículo.
 ---pagebreak--- 186 HR Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
 Artículo 11 párrafo 1 del presente artículo con miras a su eventual deco
 miso.
 Proceso, fallo y sanciones
 3. Cuando el producto del delito se haya transformado o
 1. Cada Estado Parte penalizará la comisión de los delitos convertido parcial o totalmente en otros bienes, esos bienes
 tipificados con arreglo a los artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente podrán ser objeto de las medidas aplicables a dicho producto
 Convención con sanciones que tengan en cuenta la gravedad de a tenor del presente artículo.
 esos delitos. 4. Cuando el producto del delito se haya mezclado con
 bienes adquiridos de fuentes lícitas, esos bienes podrán, sin
 2. Cada Estado Parte velará por que se ejerzan cualesquiera
 menoscabo de cualquier otra facultad de embargo preventivo
 facultades legales discrecionales de que disponga conforme a su
 o incautación, ser objeto de decomiso hasta el valor estimado
 derecho interno en relación con el enjuiciamiento de personas
 del producto entremezclado.
 por los delitos comprendidos en la presente Convención a fin
 de dar máxima eficacia a las medidas adoptadas para hacer 5. Los ingresos u otros beneficios derivados del producto del
 cumplir la ley respecto de esos delitos, teniendo debidamente delito, de bienes en los que se haya transformado o convertido
 en cuenta la necesidad de prevenir su comisión. el producto del delito o de bienes con los que se haya entre
 mezclado el producto del delito también podrán ser objeto de
 3. Cuando se trate de delitos tipificados con arreglo a los las medidas previstas en el presente artículo, de la misma
 artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convención, cada Estado manera y en el mismo grado que el producto del delito.
 Parte adoptará medidas apropiadas, de conformidad con su
 derecho interno y tomando debidamente en consideración los 6. Para los fines del presente artículo y del artículo 13 de la
 derechos de la defensa, con miras a procurar que al imponer presente Convención, cada Estado Parte facultará a sus tribu
 condiciones en relación con la decisión de conceder la libertad nales u otras autoridades competentes para ordenar la presen
 en espera de juicio o la apelación se tenga presente la necesidad tación o la incautación de documentos bancarios, financieros o
 de garantizar la comparecencia del acusado en todo procedi comerciales. Los Estados Parte no podrán negarse a aplicar las
 miento penal ulterior. disposiciones del presente párrafo amparándose en el secreto
 bancario.
 4. Cada Estado Parte velará por que sus tribunales u otras
 autoridades competentes tengan presente la naturaleza grave de 7. Los Estados Parte podrán considerar la posibilidad de
 los delitos comprendidos en la presente Convención al consi exigir a un delincuente que demuestre el origen lícito del
 derar la eventualidad de conceder la libertad anticipada o la presunto producto del delito o de otros bienes expuestos a
 libertad condicional a personas que hayan sido declaradas culpa decomiso, en la medida en que ello sea conforme con los
 bles de tales delitos. principios de su derecho interno y con la índole del proceso
 judicial u otras actuaciones conexas.
 5. Cada Estado Parte establecerá, cuando proceda, con
 arreglo a su derecho interno, un plazo de prescripción prolon 8. Las disposiciones del presente artículo no se interpretarán
 gado dentro del cual pueda iniciarse el proceso por cualquiera en perjuicio de los derechos de terceros de buena fe.
 de los delitos comprendidos en la presente Convención y un 9. Nada de lo dispuesto en el presente artículo afectará al
 plazo mayor cuando el presunto delincuente haya eludido la principio de que las medidas en él previstas se definirán y
 administración de justicia. aplicarán de conformidad con el derecho interno de los
 Estados Parte y con sujeción a éste.
 6. Nada de lo dispuesto en la presente Convención afectará
 al principio de que la descripción de los delitos tipificados con Artículo 13
 arreglo a ella y de los medios jurídicos de defensa aplicables o
 demás principios jurídicos que informan la legalidad de una Cooperación internacional para fines de decomiso
 conducta queda reservada al derecho interno de los Estados
 Parte y de que esos delitos han de ser perseguidos y sancionados 1. Los Estados Parte que reciban una solicitud de otro Estado
 de conformidad con ese derecho. Parte que tenga jurisdicción para conocer de un delito compren
 dido en la presente Convención con miras al decomiso del
 Artículo 12 producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos
 mencionados en el párrafo 1 del artículo 12 de la presente
 Decomiso e incautación Convención que se encuentren en su territorio deberán, en la
 mayor medida en que lo permita su ordenamiento jurídico
 1. Los Estados Parte adoptarán, en la medida en que lo interno:
 permita su ordenamiento jurídico interno, las medidas que
 sean necesarias para autorizar el decomiso: a) remitir la solicitud a sus autoridades competentes para
 obtener una orden de decomiso a la que, en caso de conce
 a) del producto de los delitos comprendidos en la presente derse, darán cumplimiento; o
 Convención o de bienes cuyo valor corresponda al de
 b) presentar a sus autoridades competentes, a fin de que se le
 dicho producto;
 dé cumplimiento en el grado solicitado, la orden de deco
 b) de los bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o miso expedida por un tribunal situado en el territorio del
 destinados a ser utilizados en la comisión de los delitos Estado Parte requirente de conformidad con lo dispuesto en
 comprendidos en la presente Convención. el párrafo 1 del artículo 12 de la presente Convención en la
 medida en que guarde relación con el producto del delito,
 2. Los Estados Parte adoptarán las medidas que sean necesa los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en
 rias para permitir la identificación, la localización, el embargo el párrafo 1 del artículo 12 que se encuentren en el territorio
 preventivo o la incautación de cualquier bien a que se refiera el del Estado Parte requerido.
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 2. A raíz de una solicitud presentada por otro Estado Parte Artículo 14
 que tenga jurisdicción para conocer de un delito comprendido
 en la presente Convención, el Estado Parte requerido adoptará Disposición del producto del delito o de los bienes
 medidas encaminadas a la identificación, la localización y el decomisados
 embargo preventivo o la incautación del producto del delito,
 los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el
 párrafo 1 del artículo 12 de la presente Convención con miras a 1. Los Estados Parte dispondrán del producto del delito o de
 su eventual decomiso, que habrá de ordenar el Estado Parte los bienes que hayan decomisado con arreglo al artículo 12 o al
 requirente o, en caso de que medie una solicitud presentada párrafo 1 del artículo 13 de la presente Convención de confor
 con arreglo al párrafo 1 del presente artículo, el Estado Parte midad con su derecho interno y sus procedimientos admini
 requerido. strativos.
 3. Las disposiciones del artículo 18 de la presente Conven 2. Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado
 ción serán aplicables mutatis mutandis al presente artículo. Parte con arreglo al artículo 13 de la presente Convención, los
 Además de la información indicada en el párrafo 15 del artículo Estados Parte, en la medida en que lo permita su derecho
 18, las solicitudes presentadas de conformidad con el presente interno y de ser requeridos a hacerlo, darán consideración prio
 artículo contendrán lo siguiente: ritaria a la devolución del producto del delito o de los bienes
 decomisados al Estado Parte requirente a fin de que éste pueda
 a) cuando se trate de una solicitud relativa al apartado a) del indemnizar a las víctimas del delito o devolver ese producto del
 párrafo 1 del presente artículo, una descripción de los bienes delito o esos bienes a sus propietarios legítimos.
 susceptibles de decomiso y una exposición de los hechos en
 que se basa la solicitud del Estado Parte requirente que sean 3. Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado
 lo suficientemente explícitas para que el Estado Parte reque Parte con arreglo a los artículos 12 y 13 de la presente Conven
 rido pueda tramitar la orden con arreglo a su derecho ción, los Estados Parte podrán considerar en particular la posi
 interno; bilidad de celebrar acuerdos o arreglos en el sentido de:
 b) cuando se trate de una solicitud relativa al apartado b) del
 párrafo 1 del presente artículo, una copia admisible en a) aportar el valor de dicho producto del delito o de dichos
 derecho de la orden de decomiso expedida por el Estado bienes, o los fondos derivados de la venta de dicho producto
 Parte requirente en la que se basa la solicitud, una exposición o de dichos bienes o una parte de esos fondos, a la cuenta
 de los hechos y la información que proceda sobre el grado designada de conformidad con lo dispuesto en el apartado c)
 de ejecución que se solicita dar a la orden; del párrafo 2 del artículo 30 de la presente Convención y a
 organismos intergubernamentales especializados en la lucha
 c) cuando se trate de una solicitud relativa al párrafo 2 del contra la delincuencia organizada;
 presente artículo, una exposición de los hechos en que se
 basa el Estado Parte requirente y una descripción de las b) repartirse con otros Estados Parte, sobre la base de un
 medidas solicitadas. criterio general o definido para cada caso, ese producto del
 delito o esos bienes, o los fondos derivados de la venta de
 4. El Estado Parte requerido adoptará las decisiones o ese producto o de esos bienes, de conformidad con su
 medidas previstas en los párrafos 1 y 2 del presente artículo derecho interno o sus procedimientos administrativos.
 conforme y con sujeción a lo dispuesto en su derecho interno y
 en sus reglas de procedimiento o en los tratados, acuerdos o
 arreglos bilaterales o multilaterales por los que pudiera estar
 vinculado al Estado Parte requirente. Artículo 15
 5. Cada Estado Parte proporcionará al Secretario General de Jurisdicción
 las Naciones Unidas una copia de sus leyes y reglamentos
 destinados a dar aplicación al presente artículo y de cualquier
 enmienda ulterior que se haga a tales leyes y reglamentos o una 1. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesa
 descripción de ésta. rias para establecer su jurisdicción respecto de los delitos tipifi
 cados con arreglo a los artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente
 6. Si un Estado Parte opta por supeditar la adopción de las Convención cuando:
 medidas mencionadas en los párrafos 1 y 2 del presente artículo
 a la existencia de un tratado pertinente, ese Estado Parte consi a) el delito se cometa en su territorio, o
 derará la presente Convención como la base de derecho nece
 saria y suficiente para cumplir ese requisito. b) el delito se cometa a bordo de un buque que enarbole su
 pabellón o de una aeronave registrada conforme a sus leyes
 7. Los Estados Parte podrán denegar la cooperación solici en el momento de la comisión del delito.
 tada con arreglo al presente artículo si el delito al que se refiere
 la solicitud no es un delito comprendido en la presente Conven 2. Con sujeción a lo dispuesto en el artículo 4 de la presente
 ción. Convención, un Estado Parte también podrá establecer su juris
 8. Las disposiciones del presente artículo no se interpretarán dicción para conocer de tales delitos cuando:
 en perjuicio de los derechos de terceros de buena fe.
 a) el delito se cometa contra uno de sus nacionales;
 9. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar
 tratados, acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales con b) el delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una
 miras a aumentar la eficacia de la cooperación internacional persona apátrida que tenga residencia habitual en su territo
 prestada con arreglo al presente artículo. rio, o
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 c) el delito: Estados Parte. Los Estados Parte se comprometen a incluir
 tales delitos como casos de extradición en todo tratado de
 i) sea uno de los delitos tipificados con arreglo al párrafo 1 extradición que celebren entre sí.
 del artículo 5 de la presente Convención y se cometa
 fuera de su territorio con miras a la comisión de un 4. Si un Estado Parte que supedita la extradición a la
 delito grave dentro de su territorio, existencia de un tratado recibe una solicitud de extradición de
 otro Estado Parte con el que no lo vincula ningún tratado de
 ii) sea uno de los delitos tipificados con arreglo al inciso ii) extradición, podrá considerar la presente Convención como la
 del apartado b) del párrafo 1 del artículo 6 de la presente base jurídica de la extradición respecto de los delitos a los que
 Convención y se cometa fuera de su territorio con miras se aplica el presente artículo.
 a la comisión, dentro de su territorio, de un delito tipi
 ficado con arreglo a los incisos i) o ii) del apartado a) o al 5. Los Estados Parte que supediten la extradición a la
 inciso i) del apartado b) del párrafo 1 del artículo 6 de la existencia de un tratado deberán:
 presente Convención.
 a) en el momento de depositar su instrumento de ratificación,
 3. A los efectos del párrafo 10 del artículo 16 de la presente aceptación o aprobación de la presente Convención o de
 Convención, cada Estado Parte adoptará las medidas que sean adhesión a ella, informar al Secretario General de las
 necesarias para establecer su jurisdicción respecto de los delitos Naciones Unidas de si considerarán o no la presente Conven
 comprendidos en la presente Convención cuando el presunto ción como la base jurídica de la cooperación en materia de
 delincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo extradición en sus relaciones con otros Estados Parte en la
 extradite por el solo hecho de ser uno de sus nacionales. presente Convención, y
 4. Cada Estado Parte podrá también adoptar las medidas que b) si no consideran la presente Convención como la base jurí
 sean necesarias para establecer su jurisdicción respecto de los dica de la cooperación en materia de extradición, esforzarse,
 delitos comprendidos en la presente Convención cuando el cuando proceda, por celebrar tratados de extradición con
 presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado otros Estados Parte en la presente Convención a fin de
 Parte no lo extradite. aplicar el presente artículo.
 5. Si un Estado Parte que ejerce su jurisdicción con arreglo a 6. Los Estados Parte que no supediten la extradición a la
 los párrafos 1 o 2 del presente artículo ha recibido notificación, existencia de un tratado reconocerán los delitos a los que se
 o tomado conocimiento por otro conducto, de que otro u otros aplica el presente artículo como casos de extradición entre ellos.
 Estados Parte están realizando una investigación, un proceso o
 una actuación judicial respecto de los mismos hechos, las auto 7. La extradición estará sujeta a las condiciones previstas en
 ridades competentes de esos Estados Parte se consultarán, según el derecho interno del Estado Parte requerido o en los tratados
 proceda, a fin de coordinar sus medidas. de extradición aplicables, incluidas, entre otras, las relativas al
 requisito de una pena mínima para la extradición y a los
 6. Sin perjuicio de las normas del derecho internacional motivos por los que el Estado Parte requerido puede denegar
 general, la presente Convención no excluirá el ejercicio de las la extradición.
 competencias penales establecidas por los Estados Parte de
 conformidad con su derecho interno. 8. Los Estados Parte, de conformidad con su derecho interno,
 procurarán agilizar los procedimientos de extradición y simpli
 ficar los requisitos probatorios correspondientes con respecto a
 Artículo 16 cualquiera de los delitos a los que se aplica el presente artículo.
 9. A reserva de lo dispuesto en su derecho interno y en sus
 Extradición
 tratados de extradición, el Estado Parte requerido podrá, tras
 haberse cerciorado de que las circunstancias lo justifican y
 1. El presente artículo se aplicará a los delitos comprendidos tienen carácter urgente, y a solicitud del Estado Parte requirente,
 en la presente Convención o a los casos en que un delito al que proceder a la detención de la persona presente en su territorio
 se hace referencia en los apartados a) o b) del párrafo 1 del cuya extradición se pide o adoptar otras medidas adecuadas
 artículo 3 entrañe la participación de un grupo delictivo orga para garantizar la comparecencia de esa persona en los proce
 nizado y la persona que es objeto de la solicitud de extradición dimientos de extradición.
 se encuentre en el territorio del Estado Parte requerido, siempre
 y cuando el delito por el que se pide la extradición sea punible 10. El Estado Parte en cuyo territorio se encuentre un
 con arreglo al derecho interno del Estado Parte requirente y del presunto delincuente, si no lo extradita respecto de un delito
 Estado Parte requerido. al que se aplica el presente artículo por el solo hecho de ser uno
 de sus nacionales, estará obligado, previa solicitud del Estado
 2. Cuando la solicitud de extradición se base en varios delitos Parte que pide la extradición, a someter el caso sin demora
 graves distintos, algunos de los cuales no estén comprendidos injustificada a sus autoridades competentes a efectos de enjui
 en el ámbito del presente artículo, el Estado Parte requerido ciamiento. Dichas autoridades adoptarán su decisión y llevarán a
 podrá aplicar el presente artículo también respecto de estos cabo sus actuaciones judiciales de la misma manera en que lo
 últimos delitos. harían respecto de cualquier otro delito de carácter grave con
 arreglo al derecho interno de ese Estado Parte. Los Estados Parte
 3. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente interesados cooperarán entre sí, en particular en lo que respecta
 artículo se considerará incluido entre los delitos que dan lugar a a los aspectos procesales y probatorios, con miras a garantizar
 extradición en todo tratado de extradición vigente entre los la eficiencia de dichas actuaciones.
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 11. Cuando el derecho interno de un Estado Parte le permita la presente Convención con arreglo a lo dispuesto en el artículo
 conceder la extradición o, de algún otro modo, la entrega de 3 y se prestarán también asistencia de esa índole cuando el
 uno de sus nacionales sólo a condición de que esa persona sea Estado Parte requirente tenga motivos razonables para
 devuelta a ese Estado Parte para cumplir la condena que le haya sospechar que el delito a que se hace referencia en los apartados
 sido impuesta como resultado del juicio o proceso por el que se a) o b) del párrafo 1 del artículo 3 es de carácter transnacional,
 haya solicitado la extradición o la entrega, y cuando ese Estado así como que las víctimas, los testigos, el producto, los instru
 Parte y el Estado Parte que solicite la extradición acepten esa mentos o las pruebas de esos delitos se encuentran en el Estado
 opción, así como otras condiciones que estimen apropiadas, esa Parte requerido y que el delito entraña la participación de un
 extradición o entrega condicional será suficiente para que quede grupo delictivo organizado.
 cumplida la obligación enunciada en el párrafo 10 del presente
 artículo. 2. Se prestará asistencia judicial recíproca en la mayor
 medida posible conforme a las leyes, tratados, acuerdos y arre
 12. Si la extradición solicitada con el propósito de que se glos pertinentes del Estado Parte requerido con respecto a inve
 cumpla una condena es denegada por el hecho de que la stigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados con
 persona buscada es nacional del Estado Parte requerido, éste, los delitos de los que una persona jurídica pueda ser conside
 si su derecho interno lo permite y de conformidad con los rada responsable de conformidad con el artículo 10 de la
 requisitos de dicho derecho, considerará, previa solicitud del presente Convención en el Estado Parte requirente.
 Estado Parte requirente, la posibilidad de hacer cumplir la
 condena impuesta o el resto pendiente de dicha condena con 3. La asistencia judicial recíproca que se preste de confor
 arreglo al derecho interno del Estado Parte requirente. midad con el presente artículo podrá solicitarse para cualquiera
 de los fines siguientes:
 13. En todas las etapas de las actuaciones se garantizará un
 trato justo a toda persona contra la que se haya iniciado una a) recibir testimonios o tomar declaración a personas;
 instrucción en relación con cualquiera de los delitos a los que se b) presentar documentos judiciales;
 aplica el presente artículo, incluido el goce de todos los
 derechos y garantías previstos por el derecho interno del c) efectuar inspecciones e incautaciones y embargos preventi
 Estado Parte en cuyo territorio se encuentre esa persona. vos;
 14. Nada de lo dispuesto en la presente Convención podrá d) examinar objetos y lugares;
 interpretarse como la imposición de una obligación de extra e) facilitar información, elementos de prueba y evaluaciones de
 ditar si el Estado Parte requerido tiene motivos justificados para peritos;
 presumir que la solicitud se ha presentado con el fin de perse
 guir o castigar a una persona por razón de su sexo, raza, f) entregar originales o copias certificadas de los documentos y
 religión, nacionalidad, origen étnico u opiniones políticas o expedientes pertinentes, incluida la documentación pública,
 que su cumplimiento ocasionaría perjuicios a la posición de bancaria y financiera, así como la documentación social o
 esa persona por cualquiera de estas razones. comercial de sociedades mercantiles;
 15. Los Estados Parte no podrán denegar una solicitud de g) identificar o localizar el producto del delito, los bienes, los
 extradición únicamente porque se considere que el delito instrumentos u otros elementos con fines probatorios;
 también entraña cuestiones tributarias.
 h) facilitar la comparecencia voluntaria de personas en el Estado
 16. Antes de denegar la extradición, el Estado Parte reque Parte requirente;
 rido, cuando proceda, consultará al Estado Parte requirente para
 i) cualquier otro tipo de asistencia autorizada por el derecho
 darle amplia oportunidad de presentar sus opiniones y de
 interno del Estado Parte requerido.
 proporcionar información pertinente a su alegato.
 4. Sin menoscabo del derecho interno, las autoridades
 17. Los Estados Parte procurarán celebrar acuerdos o arreglos
 competentes de un Estado Parte podrán, sin que se les solicite
 bilaterales y multilaterales para llevar a cabo la extradición o
 previamente, transmitir información relativa a cuestiones
 aumentar su eficacia.
 penales a una autoridad competente de otro Estado Parte si
 creen que esa información podría ayudar a la autoridad a
 Artículo 17 emprender o concluir con éxito indagaciones y procesos
 penales o podría dar lugar a una petición formulada por este
 Traslado de personas condenadas a cumplir una pena último Estado Parte con arreglo a la presente Convención.
 Los Estados Parte podrán considerar la posibilidad de celebrar 5. La transmisión de información con arreglo al párrafo 4
 acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales sobre el traslado del presente artículo se hará sin perjuicio de las indagaciones y
 a su territorio de toda persona que haya sido condenada a pena procesos penales que tengan lugar en el Estado de las autori
 de prisión o a otra pena de privación de libertad por algún dades competentes que facilitan la información. Las autoridades
 delito comprendido en la presente Convención a fin de que competentes que reciben la información deberán acceder a toda
 complete allí su condena. solicitud de que se respete su carácter confidencial, incluso
 temporalmente, o de que se impongan restricciones a su utili
 zación. Sin embargo, ello no obstará para que el Estado Parte
 Artículo 18 receptor revele, en sus actuaciones, información que sea excul
 patoria de una persona acusada. En tal caso, el Estado Parte
 Asistencia judicial recíproca receptor notificará al Estado Parte transmisor antes de revelar
 dicha información y, si así se le solicita, consultará al Estado
 1. Los Estados Parte se prestarán la más amplia asistencia Parte transmisor. Si, en un caso excepcional, no es posible
 judicial recíproca respecto de investigaciones, procesos y actua notificar con antelación, el Estado Parte receptor informará sin
 ciones judiciales relacionados con los delitos comprendidos en demora al Estado Parte transmisor de dicha revelación.
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 6. Lo dispuesto en el presente artículo no afectará a las detenida, condenada ni sometida a ninguna otra restricción de
 obligaciones dimanantes de otros tratados bilaterales o multila su libertad personal en el territorio del Estado al que sea trasla
 terales vigentes o futuros que rijan, total o parcialmente, la dada en relación con actos, omisiones o condenas anteriores a
 asistencia judicial recíproca. su salida del territorio del Estado del que ha sido trasladada.
 7. Los párrafos 9 a 29 del presente artículo se aplicarán a las 13. Cada Estado Parte designará a una autoridad central
 solicitudes que se formulen con arreglo al presente artículo encargada de recibir solicitudes de asistencia judicial recíproca
 siempre que no medie entre los Estados Parte interesados un y facultada para darles cumplimiento o para transmitirlas a las
 tratado de asistencia judicial recíproca. Cuando esos Estados autoridades competentes para su ejecución. Cuando alguna
 Parte estén vinculados por un tratado de esa índole se aplicarán región o algún territorio especial de un Estado Parte disponga
 las disposiciones correspondientes de dicho tratado, salvo que de un régimen distinto de asistencia judicial recíproca, el Estado
 los Estados Parte convengan en aplicar, en su lugar, los párrafos Parte podrá designar a otra autoridad central que desempeñará
 9 a 29 del presente artículo. Se insta encarecidamente a los la misma función para dicha región o dicho territorio. Las
 Estados Parte a que apliquen estos párrafos si facilitan la autoridades centrales velarán por el rápido y adecuado cumpli
 cooperación. miento o transmisión de las solicitudes recibidas. Cuando la
 autoridad central transmita la solicitud a una autoridad compe
 8. Los Estados Parte no invocarán el secreto bancario para
 tente para su ejecución, alentará la rápida y adecuada ejecución
 denegar la asistencia judicial recíproca con arreglo al presente
 de la solicitud por parte de dicha autoridad. Cada Estado Parte
 artículo.
 notificará al Secretario General de las Naciones Unidas, en el
 9. Los Estados Parte podrán negarse a prestar la asistencia momento de depositar su instrumento de ratificación, acepta
 judicial recíproca con arreglo al presente artículo invocando la ción o aprobación de la presente Convención o de adhesión a
 ausencia de doble incriminación. Sin embargo, de estimarlo ella, el nombre de la autoridad central que haya sido designada
 necesario, el Estado Parte requerido podrá prestar asistencia, a tal fin. Las solicitudes de asistencia judicial recíproca y cual
 en la medida en que decida hacerlo a discreción propia, inde quier otra comunicación pertinente serán transmitidas a las
 pendientemente de que la conducta esté o no tipificada como autoridades centrales designadas por los Estados Parte. La
 delito en el derecho interno del Estado Parte requerido. presente disposición no afectará al derecho de cualquiera de
 los Estados Parte a exigir que estas solicitudes y comunicaciones
 10. La persona que se encuentre detenida o cumpliendo una le sean enviadas por vía diplomática y, en circunstancias urgen
 condena en el territorio de un Estado Parte y cuya presencia se tes, cuando los Estados Parte convengan en ello, por conducto
 solicite en otro Estado Parte para fines de identificación, para de la Organización Internacional de Policía Criminal, de ser
 prestar testimonio o para que ayude de alguna otra forma a posible.
 obtener pruebas necesarias para investigaciones, procesos o
 actuaciones judiciales respecto de delitos comprendidos en la 14. Las solicitudes se presentarán por escrito o, cuando sea
 presente Convención podrá ser trasladada si se cumplen las posible, por cualquier medio capaz de registrar un texto escrito,
 condiciones siguientes: en un idioma aceptable para el Estado Parte requerido, en condi
 ciones que permitan a dicho Estado Parte determinar la auten
 a) la persona, debidamente informada, da su libre consenti ticidad. Cada Estado Parte notificará al Secretario General de las
 miento; Naciones Unidas, en el momento de depositar su instrumento
 b) las autoridades competentes de ambos Estados Parte están de de ratificación, aceptación o aprobación de la presente Conven
 acuerdo, con sujeción a las condiciones que éstos consideren ción o de adhesión a ella, el idioma o idiomas que sean acepta
 apropiadas. bles para cada Estado Parte. En situaciones de urgencia, y
 cuando los Estados Parte convengan en ello, las solicitudes
 11. A los efectos del párrafo 10 del presente artículo: podrán hacerse oralmente, debiendo ser confirmadas sin
 demora por escrito.
 a) el Estado Parte al que se traslade a la persona tendrá la
 competencia y la obligación de mantenerla detenida, salvo 15. Toda solicitud de asistencia judicial recíproca contendrá
 que el Estado Parte del que ha sido trasladada solicite o lo siguiente:
 autorice otra cosa;
 a) la identidad de la autoridad que hace la solicitud;
 b) el Estado Parte al que se traslade a la persona cumplirá sin
 dilación su obligación de devolverla a la custodia del Estado b) el objeto y la índole de las investigaciones, los procesos o las
 Parte del que ha sido trasladada, según convengan de ante actuaciones judiciales a que se refiere la solicitud y el nombre
 mano o de otro modo las autoridades competentes de y las funciones de la autoridad encargada de efectuar dichas
 ambos Estados Parte; investigaciones, procesos o actuaciones;
 c) el Estado Parte al que se traslade a la persona no podrá exigir
 al Estado Parte del que ha sido trasladada que inicie proce c) un resumen de los hechos pertinentes, salvo cuando se trate
 dimientos de extradición para su devolución; de solicitudes de presentación de documentos judiciales;
 d) el tiempo que la persona haya permanecido detenida en el d) una descripción de la asistencia solicitada y pormenores
 Estado Parte al que ha sido trasladada se computará como sobre cualquier procedimiento particular que el Estado
 parte de la pena que ha de cumplir en el Estado del que ha Parte requirente desee que se aplique;
 sido trasladada.
 e) de ser posible, la identidad, ubicación y nacionalidad de toda
 12. A menos que el Estado Parte desde el cual se ha de persona interesada, y
 trasladar a una persona de conformidad con los párrafos 10 y
 11 del presente artículo esté de acuerdo, dicha persona, cual f) la finalidad para la que se solicita la prueba, información o
 quiera que sea su nacionalidad, no podrá ser enjuiciada, actuación.
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 16. El Estado Parte requerido podrá pedir información 24. El Estado Parte requerido cumplirá la solicitud de
 complementaria cuando sea necesaria para dar cumplimiento asistencia judicial recíproca lo antes posible y tendrá plenamente
 a la solicitud de conformidad con su derecho interno o para en cuenta, en la medida de sus posibilidades, los plazos que
 facilitar dicho cumplimiento. sugiera el Estado Parte requirente y que estén debidamente
 fundamentados, de preferencia en la solicitud. El Estado Parte
 17. Se dará cumplimiento a toda solicitud con arreglo al requerido responderá a las solicitudes razonables que formule el
 derecho interno del Estado Parte requerido y en la medida en Estado Parte requirente respecto de la evolución del trámite de
 que ello no lo contravenga y sea factible, de conformidad con la solicitud. El Estado Parte requirente informará con prontitud
 los procedimientos especificados en la solicitud. cuando ya no necesite la asistencia solicitada.
 18. Siempre que sea posible y compatible con los principios
 fundamentales del derecho interno, cuando una persona se 25. La asistencia judicial recíproca podrá ser diferida por el
 encuentre en el territorio de un Estado Parte y tenga que Estado Parte requerido si perturbase investigaciones, procesos o
 prestar declaración como testigo o perito ante autoridades judi actuaciones judiciales en curso.
 ciales de otro Estado Parte, el primer Estado Parte, a solicitud del
 26. Antes de denegar una solicitud presentada con arreglo al
 otro, podrá permitir que la audiencia se celebre por videocon
 párrafo 21 del presente artículo o de diferir su cumplimiento
 ferencia si no es posible o conveniente que la persona en
 con arreglo al párrafo 25 del presente artículo, el Estado Parte
 cuestión comparezca personalmente en el territorio del Estado
 requerido consultará al Estado Parte requirente para considerar
 Parte requirente. Los Estados Parte podrán convenir en que la
 si es posible prestar la asistencia solicitada supeditándola a las
 audiencia esté a cargo de una autoridad judicial del Estado Parte
 condiciones que estime necesarias. Si el Estado Parte requirente
 requirente y en que asista a ella una autoridad judicial del
 acepta la asistencia con arreglo a esas condiciones, ese Estado
 Estado Parte requerido.
 Parte deberá observar las condiciones impuestas.
 19. El Estado Parte requirente no transmitirá ni utilizará, sin
 previo consentimiento del Estado Parte requerido, la informa 27. Sin perjuicio de la aplicación del párrafo 12 del presente
 ción o las pruebas proporcionadas por el Estado Parte requerido artículo, el testigo, perito u otra persona que, a instancias del
 para investigaciones, procesos o actuaciones judiciales distintos Estado Parte requirente, consienta en prestar testimonio en un
 de los indicados en la solicitud. Nada de lo dispuesto en el juicio o en colaborar en una investigación, proceso o actuación
 presente párrafo impedirá que el Estado Parte requirente judicial en el territorio del Estado Parte requirente no podrá ser
 revele, en sus actuaciones, información o pruebas que sean enjuiciado, detenido, condenado ni sometido a ninguna otra
 exculpatorias de una persona acusada. En este último caso, el restricción de su libertad personal en ese territorio por actos,
 Estado Parte requirente notificará al Estado Parte requerido antes omisiones o declaraciones de culpabilidad anteriores a la fecha
 de revelar la información o las pruebas y, si así se le solicita, en que abandonó el territorio del Estado Parte requerido. Ese
 consultará al Estado Parte requerido. Si, en un caso excepcional, salvoconducto cesará cuando el testigo, perito u otra persona
 no es posible notificar con antelación, el Estado Parte requirente haya tenido, durante quince días consecutivos o durante el
 informará sin demora al Estado Parte requerido de dicha reve período acordado por los Estados Parte después de la fecha
 lación. en que se le haya informado oficialmente de que las autoridades
 judiciales ya no requerían su presencia, la oportunidad de salir
 20. El Estado Parte requirente podrá exigir que el Estado del país y no obstante permanezca voluntariamente en ese
 Parte requerido mantenga reserva acerca de la existencia y el territorio o regrese libremente a él después de haberlo abando
 contenido de la solicitud, salvo en la medida necesaria para nado.
 darle cumplimiento. Si el Estado Parte requerido no puede
 mantener esa reserva, lo hará saber de inmediato al Estado 28. Los gastos ordinarios que ocasione el cumplimiento de
 Parte requirente. una solicitud serán sufragados por el Estado Parte requerido, a
 menos que los Estados Parte interesados hayan acordado otra
 21. La asistencia judicial recíproca podrá ser denegada: cosa. Cuando se requieran a este fin gastos cuantiosos o de
 a) cuando la solicitud no se haga de conformidad con lo carácter extraordinario, los Estados Parte se consultarán para
 dispuesto en el presente artículo; determinar las condiciones en que se dará cumplimiento a la
 solicitud, así como la manera en que se sufragarán los gastos.
 b) cuando el Estado Parte requerido considere que el cumpli
 miento de lo solicitado podría menoscabar su soberanía, su 29. El Estado Parte requerido:
 seguridad, su orden público u otros intereses fundamentales;
 a) facilitará al Estado Parte requirente una copia de los docu
 c) cuando el derecho interno del Estado Parte requerido mentos oficiales y otros documentos o datos que obren en
 prohíba a sus autoridades actuar en la forma solicitada con su poder y a los que, conforme a su derecho interno, tenga
 respecto a un delito análogo, si éste hubiera sido objeto de acceso el público en general;
 investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en el ejer
 cicio de su propia competencia; b) podrá, a su arbitrio y con sujeción a las condiciones que
 juzgue apropiadas, proporcionar al Estado Parte requirente
 d) cuando acceder a la solicitud sea contrario al ordenamiento una copia total o parcial de los documentos oficiales o de
 jurídico del Estado Parte requerido en lo relativo a la otros documentos o datos que obren en su poder y que,
 asistencia judicial recíproca. conforme a su derecho interno, no estén al alcance del
 22. Los Estados Parte no podrán denegar una solicitud de público en general.
 asistencia judicial recíproca únicamente porque se considere que
 el delito también entraña asuntos fiscales. 30. Cuando sea necesario, los Estados Parte considerarán la
 posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multi
 23. Toda denegación de asistencia judicial recíproca deberá laterales que sirvan a los fines del presente artículo y que, en la
 fundamentarse debidamente. práctica, hagan efectivas sus disposiciones o las refuercen.
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 Artículo 19 Artículo 22
 Investigaciones conjuntas Establecimiento de antecedentes penales
 Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar Cada Estado Parte podrá adoptar las medidas legislativas o de
 acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en virtud de los otra índole que sean necesarias para tener en cuenta, en las
 cuales, en relación con cuestiones que son objeto de investiga condiciones y para los fines que estime apropiados, toda
 ciones, procesos o actuaciones judiciales en uno o más Estados, previa declaración de culpabilidad, en otro Estado, de un
 las autoridades competentes puedan establecer órganos mixtos presunto delincuente a fin de utilizar esa información en actua
 de investigación. A falta de acuerdos o arreglos de esa índole, ciones penales relativas a un delito comprendido en la presente
 las investigaciones conjuntas podrán llevarse a cabo mediante Convención.
 acuerdos concertados caso por caso. Los Estados Parte partici
 pantes velarán por que la soberanía del Estado Parte en cuyo
 territorio haya de efectuarse la investigación sea plenamente Artículo 23
 respetada.
 Penalización de la obstrucción de la justicia
 Artículo 20
 Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra
 Técnicas especiales de investigación índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se
 cometan intencionalmente:
 1. Siempre que lo permitan los principios fundamentales de
 a) el uso de fuerza física, amenazas o intimidación, o la
 su ordenamiento jurídico interno, cada Estado Parte adoptará,
 promesa, el ofrecimiento o la concesión de un beneficio
 dentro de sus posibilidades y en las condiciones prescritas por
 indebido para inducir a falso testimonio u obstaculizar la
 su derecho interno, las medidas que sean necesarias para
 prestación de testimonio o la aportación de pruebas en un
 permitir el adecuado recurso a la entrega vigilada y, cuando
 proceso en relación con la comisión de uno de los delitos
 lo considere apropiado, la utilización de otras técnicas especiales
 comprendidos en la presente Convención;
 de investigación, como la vigilancia electrónica o de otra índole
 y las operaciones encubiertas, por sus autoridades competentes b) el uso de fuerza física, amenazas o intimidación para obsta
 en su territorio con objeto de combatir eficazmente la delin culizar el cumplimiento de las funciones oficiales de un
 cuencia organizada. funcionario de la justicia o de los servicios encargados de
 2. A los efectos de investigar los delitos comprendidos en la hacer cumplir la ley en relación con la comisión de los
 presente Convención, se alienta a los Estados Parte a que cele delitos comprendidos en la presente Convención. Nada de
 bren, cuando proceda, acuerdos o arreglos bilaterales o multila lo previsto en el presente apartado menoscabará el derecho
 terales apropiados para utilizar esas técnicas especiales de inve de los Estados Parte a disponer de legislación que proteja a
 stigación en el contexto de la cooperación en el plano inter otras categorías de funcionarios públicos.
 nacional. Esos acuerdos o arreglos se concertarán y ejecutarán
 respetando plenamente el principio de la igualdad soberana de
 los Estados y al ponerlos en práctica se cumplirán estrictamente Artículo 24
 las condiciones en ellos contenidas.
 3. De no existir los acuerdos o arreglos mencionados en el Protección de los testigos
 párrafo 2 del presente artículo, toda decisión de recurrir a esas
 técnicas especiales de investigación en el plano internacional se 1. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas dentro de
 adoptará sobre la base de cada caso particular y podrá, cuando sus posibilidades para proteger de manera eficaz contra even
 sea necesario, tener en cuenta los arreglos financieros y los tuales actos de represalia o intimidación a los testigos que
 entendimientos relativos al ejercicio de jurisdicción por los participen en actuaciones penales y que presten testimonio
 Estados Parte interesados. sobre delitos comprendidos en la presente Convención, así
 4. Toda decisión de recurrir a la entrega vigilada en el plano como, cuando proceda, a sus familiares y demás personas cerca
 internacional podrá, con el consentimiento de los Estados Parte nas.
 interesados, incluir la aplicación de métodos tales como inter
 ceptar los bienes, autorizarlos a proseguir intactos o retirarlos o 2. Las medidas previstas en el párrafo 1 del presente artículo
 sustituirlos total o parcialmente. podrán consistir, entre otras, sin perjuicio de los derechos del
 acusado, incluido el derecho a las garantías procesales, en:
 Artículo 21 a) establecer procedimientos para la protección física de esas
 personas, incluida, en la medida de lo necesario y lo posible,
 Remisión de actuaciones penales su reubicación, y permitir, cuando proceda, la prohibición
 total o parcial de revelar información relativa a su identidad
 y paradero;
 Los Estados Parte considerarán la posibilidad de remitirse actua
 ciones penales para el enjuiciamiento por un delito compren b) establecer normas probatorias que permitan que el testi
 dido en la presente Convención cuando se estime que esa remi monio de los testigos se preste de modo que no se ponga
 sión obrará en beneficio de la debida administración de justicia, en peligro su seguridad, por ejemplo aceptando el testimonio
 en particular en casos en que intervengan varias jurisdicciones, por conducto de tecnologías de comunicación como video
 con miras a concentrar las actuaciones del proceso. conferencias u otros medios adecuados.
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 3. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar 4. La protección de esas personas será la prevista en el artí
 acuerdos o arreglos con otros Estados para la reubicación de las culo 24 de la presente Convención.
 personas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo.
 5. Cuando una de las personas mencionadas en el párrafo 1
 4. Las disposiciones del presente artículo también serán apli del presente artículo que se encuentre en un Estado Parte pueda
 cables a las víctimas en el caso de que actúen como testigos. prestar una cooperación sustancial a las autoridades compe
 tentes de otro Estado Parte, los Estados Parte interesados
 podrán considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos,
 Artículo 25 de conformidad con su derecho interno, con respecto a la
 eventual concesión, por el otro Estado Parte, del trato enunciado
 en los párrafos 2 y 3 del presente artículo.
 Asistencia y protección a las víctimas
 1. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas dentro de Artículo 27
 sus posibilidades para prestar asistencia y protección a las
 víctimas de los delitos comprendidos en la presente Conven
 ción, en particular en casos de amenaza de represalia o intimi Cooperación en materia de cumplimiento de la ley
 dación.
 1. Los Estados Parte colaborarán estrechamente, en conso
 2. Cada Estado Parte establecerá procedimientos adecuados nancia con sus respectivos ordenamientos jurídicos y admini
 que permitan a las víctimas de los delitos comprendidos en la strativos, con miras a aumentar la eficacia de las medidas de
 presente Convención obtener indemnización y restitución. cumplimiento de la ley orientadas a combatir los delitos
 comprendidos en la presente Convención. En particular, cada
 3. Cada Estado Parte permitirá, con sujeción a su derecho
 Estado Parte adoptará medidas eficaces para:
 interno, que se presenten y examinen las opiniones y preocu
 paciones de las víctimas en las etapas apropiadas de las actua a) mejorar los canales de comunicación entre sus autoridades,
 ciones penales contra los delincuentes sin que ello menoscabe organismos y servicios competentes y, de ser necesario, esta
 los derechos de la defensa. blecerlos, a fin de facilitar el intercambio seguro y rápido de
 información sobre todos los aspectos de los delitos
 comprendidos en la presente Convención, así como, si los
 Artículo 26 Estados Parte interesados lo estiman oportuno, sobre sus
 vinculaciones con otras actividades delictivas;
 Medidas para intensificar la cooperación con las b) cooperar con otros Estados Parte en la realización de inda
 autoridades encargadas de hacer cumplir la ley gaciones con respecto a delitos comprendidos en la presente
 Convención acerca de:
 1. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas para
 alentar a las personas que participen o hayan participado en i) la identidad, el paradero y las actividades de personas
 grupos delictivos organizados a: presuntamente implicadas en tales delitos o la ubicación
 de otras personas interesadas,
 a) proporcionar información útil a las autoridades competentes
 con fines investigativos y probatorios sobre cuestiones como: ii) el movimiento del producto del delito o de bienes deri
 vados de la comisión de esos delitos,
 i) la identidad, la naturaleza, la composición, la estructura,
 la ubicación o las actividades de los grupos delictivos iii) el movimiento de bienes, equipo u otros instrumentos
 organizados; utilizados o destinados a utilizarse en la comisión de esos
 delitos;
 ii) los vínculos, incluidos los vínculos internacionales, con
 otros grupos delictivos organizados; c) proporcionar, cuando proceda, los elementos o las canti
 dades de sustancias que se requieran para fines de análisis
 iii) los delitos que los grupos delictivos organizados hayan o investigación;
 cometido o puedan cometer;
 d) facilitar una coordinación eficaz entre sus organismos, auto
 b) prestar ayuda efectiva y concreta a las autoridades compe ridades y servicios competentes y promover el intercambio
 tentes que pueda contribuir a privar a los grupos delictivos de personal y otros expertos, incluida la designación de
 organizados de sus recursos o del producto del delito. oficiales de enlace, con sujeción a acuerdos o arreglos bila
 terales entre los Estados Parte interesados;
 2. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de prever, en
 los casos apropiados, la mitigación de la pena de las personas e) intercambiar información con otros Estados Parte sobre los
 acusadas que presten una cooperación sustancial en la investi medios y métodos concretos empleados por los grupos delic
 gación o el enjuiciamiento respecto de los delitos comprendidos tivos organizados, así como, cuando proceda, sobre las rutas
 en la presente Convención. y los medios de transporte y el uso de identidades falsas,
 documentos alterados o falsificados u otros medios de encu
 3. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de prever, de brir sus actividades;
 conformidad con los principios fundamentales de su derecho
 interno, la concesión de inmunidad judicial a las personas que f) intercambiar información y coordinar las medidas admini
 presten una cooperación sustancial en la investigación o el strativas y de otra índole adoptadas con miras a la pronta
 enjuiciamiento respecto de los delitos comprendidos en la detección de los delitos comprendidos en la presente
 presente Convención. Convención.
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 2. Los Estados Parte, con miras a dar efecto a la presente c) la vigilancia del movimiento de bienes de contrabando;
 Convención, considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o
 arreglos bilaterales o multilaterales en materia de cooperación d) la detección y vigilancia de los movimientos del producto del
 directa entre sus respectivos organismos encargados de hacer delito o de los bienes, el equipo u otros instrumentos utili
 cumplir la ley y, cuando tales acuerdos o arreglos ya existan, zados para cometer tales delitos y los métodos empleados
 de enmendarlos. A falta de tales acuerdos o arreglos entre los para la transferencia, ocultación o disimulación de dicho
 Estados Parte interesados, las Partes podrán considerar la producto, bienes, equipo u otros instrumentos, así como
 presente Convención como la base para la cooperación en los métodos utilizados para combatir el blanqueo de
 materia de cumplimiento de la ley respecto de los delitos dinero y otros delitos financieros;
 comprendidos en la presente Convención. Cuando proceda, e) el acopio de pruebas;
 los Estados Parte recurrirán plenamente a la celebración de
 acuerdos y arreglos, incluso con organizaciones internacionales f) las técnicas de control en zonas y puertos francos;
 o regionales, con miras a aumentar la cooperación entre sus
 respectivos organismos encargados de hacer cumplir la ley. g) el equipo y las técnicas modernos utilizados para hacer
 cumplir la ley, incluidas la vigilancia electrónica, la entrega
 3. Los Estados Parte se esforzarán por colaborar en la medida vigilada y las operaciones encubiertas;
 de sus posibilidades para hacer frente a la delincuencia organi
 zada transnacional cometida mediante el recurso a la tecnología h) los métodos utilizados para combatir la delincuencia organi
 moderna. zada transnacional mediante computadoras, redes de teleco
 municaciones u otras formas de la tecnología moderna, y
 Artículo 28 i) los métodos utilizados para proteger a las víctimas y los
 testigos.
 Recopilación, intercambio y análisis de información sobre 2. Los Estados Parte se prestarán asistencia en la planificación
 la naturaleza de la delincuencia organizada y ejecución de programas de investigación y capacitación enca
 minados a intercambiar conocimientos especializados en las
 esferas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo y, a
 1. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de analizar,
 tal fin, también recurrirán, cuando proceda, a conferencias y
 en consulta con los círculos científicos y académicos, las
 seminarios regionales e internacionales para promover la
 tendencias de la delincuencia organizada en su territorio, las
 cooperación y fomentar el examen de los problemas de
 circunstancias en que actúa la delincuencia organizada, así
 interés común, incluidos los problemas y necesidades especiales
 como los grupos profesionales y las tecnologías involucrados.
 de los Estados de tránsito.
 2. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de desarrollar
 y compartir experiencia analítica acerca de las actividades de la 3. Los Estados Parte promoverán actividades de capacitación
 delincuencia organizada, tanto a nivel bilateral como por y asistencia técnica que faciliten la extradición y la asistencia
 conducto de organizaciones internacionales y regionales. A tal judicial recíproca. Dicha capacitación y asistencia técnica podrán
 fin, se establecerán y aplicarán, según proceda, definiciones, incluir la enseñanza de idiomas, adscripciones e intercambios de
 normas y metodologías comunes. personal entre autoridades centrales u organismos con respon
 sabilidades pertinentes.
 3. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de vigilar sus
 políticas y las medidas en vigor encaminadas a combatir la 4. Cuando haya acuerdos o arreglos bilaterales y multilate
 delincuencia organizada y evaluarán su eficacia y eficiencia. rales vigentes, los Estados Parte intensificarán, en la medida
 necesaria, sus esfuerzos por optimizar las actividades operacio
 nales y de capacitación en las organizaciones internacionales y
 Artículo 29 regionales, así como en el marco de otros acuerdos o arreglos
 bilaterales y multilaterales pertinentes.
 Capacitación y asistencia técnica
 Artículo 30
 1. Cada Estado Parte, en la medida necesaria, formulará,
 desarrollará o perfeccionará programas de capacitación específi Otras medidas: aplicación de la Convención mediante el
 camente concebidos para el personal de sus servicios encargados desarrollo económico y la asistencia técnica
 de hacer cumplir la ley, incluidos fiscales, jueces de instrucción y
 personal de aduanas, así como para el personal de otra índole
 encargado de la prevención, la detección y el control de los 1. Los Estados Parte adoptarán disposiciones conducentes a
 delitos comprendidos en la presente Convención. Esos la aplicación óptima de la presente Convención en la medida de
 programas podrán incluir adscripciones e intercambios de lo posible, mediante la cooperación internacional, teniendo en
 personal. En particular y en la medida en que lo permita el cuenta los efectos adversos de la delincuencia organizada en la
 derecho interno, guardarán relación con: sociedad en general y en el desarrollo sostenible en particular.
 a) los métodos empleados en la prevención, la detección y el 2. Los Estados Parte harán esfuerzos concretos, en la medida
 control de los delitos comprendidos en la presente Conven de lo posible y en forma coordinada entre sí, así como con
 ción; organizaciones internacionales y regionales, por:
 b) las rutas y técnicas utilizadas por personas presuntamente a) intensificar su cooperación en los diversos niveles con los
 implicadas en delitos comprendidos en la presente Conven países en desarrollo con miras a fortalecer las capacidades de
 ción, incluso en los Estados de tránsito, y las medidas de esos países para prevenir y combatir la delincuencia organi
 lucha pertinentes; zada transnacional;
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 b) aumentar la asistencia financiera y material a fin de apoyar públicas y de las entidades privadas interesadas, así como
 los esfuerzos de los países en desarrollo para combatir con códigos de conducta para profesiones pertinentes, en parti
 eficacia la delincuencia organizada transnacional y ayudarles cular para los abogados, notarios públicos, asesores fiscales y
 a aplicar satisfactoriamente la presente Convención; contadores;
 c) prestar asistencia técnica a los países en desarrollo y a los c) la prevención de la utilización indebida por parte de grupos
 países con economías en transición para ayudarles a satis delictivos organizados de licitaciones públicas y de subsidios
 facer sus necesidades relacionadas con la aplicación de la y licencias concedidos por autoridades públicas para realizar
 presente Convención. A tal fin, los Estados Parte procurarán actividades comerciales;
 hacer contribuciones voluntarias adecuadas y periódicas a
 una cuenta específicamente designada a esos efectos en un d) la prevención de la utilización indebida de personas jurídicas
 mecanismo de financiación de las Naciones Unidas. Los por parte de grupos delictivos organizados; a este respecto,
 Estados Parte también podrán considerar en particular la dichas medidas podrían incluir las siguientes:
 posibilidad, conforme a su derecho interno y a las disposi
 ciones de la presente Convención, de aportar a la cuenta i) el establecimiento de registros públicos de personas jurí
 antes mencionada un porcentaje del dinero o del valor corre dicas y naturales involucradas en la constitución, la
 spondiente del producto del delito o de los bienes ilícitos gestión y la financiación de personas jurídicas,
 decomisados con arreglo a lo dispuesto en la presente
 Convención;
 ii) la posibilidad de inhabilitar por mandato judicial o cual
 quier medio apropiado durante un período razonable a
 d) alentar y persuadir a otros Estados e instituciones financieras, las personas condenadas por delitos comprendidos en la
 según proceda, para que se sumen a los esfuerzos desple presente Convención para actuar como directores de
 gados con arreglo al presente artículo, en particular propor personas jurídicas constituidas en sus respectivas jurisdic
 cionando un mayor número de programas de capacitación y ciones,
 equipo moderno a los países en desarrollo a fin de ayudarles
 a lograr los objetivos de la presente Convención. iii) el establecimiento de registros nacionales de personas
 inhabilitadas para actuar como directores de personas
 3. En lo posible, estas medidas no menoscabarán los jurídicas, y
 compromisos existentes en materia de asistencia externa ni
 otros arreglos de cooperación financiera en los planos bilateral, iv) el intercambio de información contenida en los registros
 regional o internacional. mencionados en los incisos i) y iii) del presente apartado
 con las autoridades competentes de otros Estados Parte.
 4. Los Estados Parte podrán celebrar acuerdos o arreglos
 bilaterales o multilaterales sobre asistencia material y logística, 3. Los Estados Parte procurarán promover la reintegración
 teniendo en cuenta los arreglos financieros necesarios para social de las personas condenadas por delitos comprendidos
 hacer efectiva la cooperación internacional prevista en la en la presente Convención.
 presente Convención y para prevenir, detectar y combatir la
 delincuencia organizada transnacional. 4. Los Estados Parte procurarán evaluar periódicamente los
 instrumentos jurídicos y las prácticas administrativas pertinentes
 vigentes a fin de detectar si existe el peligro de que sean utili
 zados indebidamente por grupos delictivos organizados.
 Artículo 31
 5. Los Estados Parte procurarán sensibilizar a la opinión
 Prevención pública con respecto a la existencia, las causas y la gravedad
 de la delincuencia organizada transnacional y la amenaza que
 1. Los Estados Parte procurarán formular y evaluar proyectos representa. Cuando proceda, podrá difundirse información a
 nacionales y establecer y promover prácticas y políticas óptimas través de los medios de comunicación y se adoptarán medidas
 para la prevención de la delincuencia organizada transnacional. para fomentar la participación pública en los esfuerzos por
 prevenir y combatir dicha delincuencia.
 2. Los Estados Parte procurarán, de conformidad con los
 principios fundamentales de su derecho interno, reducir las 6. Cada Estado Parte comunicará al Secretario General de las
 oportunidades actuales o futuras de que dispongan los grupos Naciones Unidas el nombre y la dirección de la autoridad o las
 delictivos organizados para participar en mercados lícitos con el autoridades que pueden ayudar a otros Estados Parte a formular
 producto del delito adoptando oportunamente medidas legisla medidas para prevenir la delincuencia organizada transnacional.
 tivas, administrativas o de otra índole. Estas medidas deberían
 centrarse en: 7. Los Estados Parte colaborarán entre sí y con las organiza
 ciones internacionales y regionales pertinentes, según proceda,
 con miras a promover y formular las medidas mencionadas en
 a) el fortalecimiento de la cooperación entre los organismos el presente artículo. Ello incluye la participación en proyectos
 encargados de hacer cumplir la ley o el ministerio público internacionales para la prevención de la delincuencia organizada
 y las entidades privadas pertinentes, incluida la industria; transnacional, por ejemplo mediante la mitigación de las circun
 stancias que hacen vulnerables a los grupos socialmente margi
 b) la promoción de la elaboración de normas y procedimientos nados a las actividades de la delincuencia organizada transnacio
 concebidos para salvaguardar la integridad de las entidades nal.
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 Artículo 32 según lo previsto en el párrafo 5 del artículo 32 de la
 presente Convención, y
 Conferencia de las Partes en la Convención
 c) velará por la coordinación necesaria con la secretaría de
 otras organizaciones internacionales y regionales pertinentes.
 1. Se establecerá una Conferencia de las Partes en la Conven
 ción con objeto de mejorar la capacidad de los Estados Parte
 para combatir la delincuencia organizada transnacional y para Artículo 34
 promover y examinar la aplicación de la presente Convención.
 Aplicación de la Convención
 2. El Secretario General de las Naciones Unidas convocará la
 Conferencia de las Partes a más tardar un año después de la
 1. Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con los prin
 entrada en vigor de la presente Convención. La Conferencia de
 cipios fundamentales de su derecho interno, las medidas que
 las Partes aprobará reglas de procedimiento y normas que rijan
 sean necesarias, incluidas medidas legislativas y administrativas,
 las actividades enunciadas en los párrafos 3 y 4 del presente
 para garantizar el cumplimiento de sus obligaciones con arreglo
 artículo (incluidas normas relativas al pago de los gastos resul
 a la presente Convención.
 tantes de la puesta en marcha de esas actividades).
 2. Los Estados Parte tipificarán en su derecho interno los
 3. La Conferencia de las Partes concertará mecanismos con
 delitos tipificados de conformidad con los artículos 5, 6, 8 y
 miras a lograr los objetivos mencionados en el párrafo 1 del
 23 de la presente Convención independientemente del carácter
 presente artículo, en particular a:
 transnacional o la participación de un grupo delictivo organi
 a) facilitar las actividades que realicen los Estados Parte con zado según la definición contenida en el párrafo 1 del artículo 3
 arreglo a los artículos 29, 30 y 31 de la presente Conven de la presente Convención, salvo en la medida en que el artículo
 ción, alentando inclusive la movilización de contribuciones 5 de la presente Convención exija la participación de un grupo
 voluntarias; delictivo organizado.
 b) facilitar el intercambio de información entre Estados Parte 3. Cada Estado Parte podrá adoptar medidas más estrictas o
 sobre las modalidades y tendencias de la delincuencia orga severas que las previstas en la presente Convención a fin de
 nizada transnacional y sobre prácticas eficaces para comba prevenir y combatir la delincuencia organizada transnacional.
 tirla;
 c) cooperar con las organizaciones internacionales y regionales Artículo 35
 y las organizaciones no gubernamentales pertinentes;
 Solución de controversias
 d) examinar periódicamente la aplicación de la presente
 Convención;
 1. Los Estados Parte procurarán solucionar toda controversia
 e) formular recomendaciones para mejorar la presente Conven relacionada con la interpretación o aplicación de la presente
 ción y su aplicación. Convención mediante la negociación.
 4. A los efectos de los apartados d) y e) del párrafo 3 del 2. Toda controversia entre dos o más Estados Parte acerca de
 presente artículo, la Conferencia de las Partes obtendrá el nece la interpretación o la aplicación de la presente Convención que
 sario conocimiento de las medidas adoptadas y de las dificul no pueda resolverse mediante la negociación dentro de un plazo
 tades encontradas por los Estados Parte en aplicación de la razonable deberá, a solicitud de uno de esos Estados Parte,
 presente Convención mediante la información que ellos le faci someterse a arbitraje. Si, seis meses después de la fecha de la
 liten y mediante los demás mecanismos de examen que esta solicitud de arbitraje, esos Estados Parte no han podido ponerse
 blezca la Conferencia de las Partes. de acuerdo sobre la organización del arbitraje, cualquiera de
 esos Estados Parte podrá remitir la controversia a la Corte Inter
 5. Cada Estado Parte facilitará a la Conferencia de las Partes
 nacional de Justicia mediante solicitud conforme al Estatuto de
 información sobre sus programas, planes y prácticas, así como
 la Corte.
 sobre las medidas legislativas y administrativas adoptadas para
 aplicar la presente Convención, según lo requiera la Conferencia 3. Cada Estado Parte podrá, en el momento de la firma,
 de las Partes. ratificación, aceptación o aprobación de la presente Convención
 o adhesión a ella, declarar que no se considera vinculado por el
 párrafo 2 del presente artículo. Los demás Estados Parte no
 Artículo 33
 quedarán vinculados por el párrafo 2 del presente artículo
 respecto de todo Estado Parte que haya hecho esa reserva.
 Secretaría
 4. El Estado Parte que haya hecho una reserva de confor
 1. El Secretario General de las Naciones Unidas prestará los midad con el párrafo 3 del presente artículo podrá en cualquier
 servicios de secretaría necesarios a la Conferencia de las Partes momento retirar esa reserva notificándolo al Secretario General
 en la Convención. de las Naciones Unidas.
 2. La secretaría:
 Artículo 36
 a) prestará asistencia a la Conferencia de las Partes en la reali
 zación de las actividades enunciadas en el artículo 32 de la
 Firma, ratificación, aceptación, aprobación y adhesión
 presente Convención y organizará los períodos de sesiones
 de la Conferencia de las Partes y les prestará los servicios
 1. La presente Convención estará abierta a la firma de todos
 necesarios;
 los Estados del 12 al 15 de diciembre de 2000 en Palermo
 b) prestará asistencia a los Estados Parte que la soliciten en el (Italia) y después de esa fecha en la sede de las Naciones
 suministro de información a la Conferencia de las Partes Unidas en Nueva York hasta el 12 de diciembre de 2002.
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 2. La presente Convención también estará abierta a la firma cuadragésimo instrumento de ratificación, aceptación, aproba
 de las organizaciones regionales de integración económica ción o adhesión, la presente Convención entrará en vigor el
 siempre que al menos uno de los Estados miembros de tales trigésimo día después de la fecha en que ese Estado u organi
 organizaciones haya firmado la presente Convención de confor zación haya depositado el instrumento pertinente.
 midad con lo dispuesto en el párrafo 1 del presente artículo.
 3. La presente Convención estará sujeta a ratificación, acep Artículo 39
 tación o aprobación. Los instrumentos de ratificación, acepta
 ción o aprobación se depositarán en poder del Secretario
 General de las Naciones Unidas. Las organizaciones regionales Enmienda
 de integración económica podrán depositar su instrumento de
 ratificación, aceptación o aprobación si por lo menos uno de 1. Cuando hayan transcurrido cinco años desde la entrada en
 sus Estados miembros ha procedido de igual manera. En ese vigor de la presente Convención, los Estados Parte podrán
 instrumento de ratificación, aceptación o aprobación, esas orga proponer enmiendas por escrito al Secretario General de las
 nizaciones declararán el alcance de su competencia con respecto Naciones Unidas, quien a continuación comunicará toda
 a las cuestiones regidas por la presente Convención. Dichas enmienda propuesta a los Estados Parte y a la Conferencia de
 organizaciones comunicarán también al depositario cualquier las Partes en la Convención para que la examinen y decidan al
 modificación pertinente del alcance de su competencia. respecto. La Conferencia de las Partes hará todo lo posible por
 lograr un consenso sobre cada enmienda. Si se han agotado
 4. La presente Convención estará abierta a la adhesión de todas las posibilidades de lograr un consenso y no se ha
 todos los Estados u organizaciones regionales de integración llegado a un acuerdo, la aprobación de la enmienda exigirá,
 económica que cuenten por lo menos con un Estado
 en última instancia, una mayoría de dos tercios de los Estados
 miembro que sea Parte en la presente Convención. Los instru Parte presentes y votantes en la sesión de la Conferencia de las
 mentos de adhesión se depositarán en poder del Secretario Partes.
 General de las Naciones Unidas. En el momento de su adhesión,
 las organizaciones regionales de integración económica decla 2. Las organizaciones regionales de integración económica,
 rarán el alcance de su competencia con respecto a las cuestiones en asuntos de su competencia, ejercerán su derecho de voto
 regidas por la presente Convención. Dichas organizaciones con arreglo al presente artículo con un número de votos
 comunicarán también al depositario cualquier modificación igual al número de sus Estados miembros que sean Partes en
 pertinente del alcance de su competencia. la presente Convención. Dichas organizaciones no ejercerán su
 derecho de voto si sus Estados miembros ejercen el suyo, y
 viceversa.
 Artículo 37 3. Toda enmienda aprobada de conformidad con el párrafo 1
 del presente artículo estará sujeta a ratificación, aceptación o
 Relación con los protocolos aprobación por los Estados Parte.
 4. Toda enmienda refrendada de conformidad con el párrafo
 1. La presente Convención podrá complementarse con uno o 1 del presente artículo entrará en vigor respecto de un Estado
 más protocolos. Parte noventa días después de la fecha en que éste deposite en
 poder del Secretario General de las Naciones Unidas un instru
 2. Para pasar a ser parte en un protocolo, los Estados o las
 mento de ratificación, aceptación o aprobación de esa
 organizaciones regionales de integración económica también
 enmienda.
 deberán ser parte en la presente Convención.
 5. Cuando una enmienda entre en vigor, será vinculante para
 3. Los Estados Parte en la presente Convención no quedarán los Estados Parte que hayan expresado su consentimiento al
 vinculados por un protocolo a menos que pasen a ser parte en respecto. Los demás Estados Parte quedarán sujetos a las
 el protocolo de conformidad con sus disposiciones. disposiciones de la presente Convención, así como a cualquier
 4. Los protocolos de la presente Convención se interpretarán otra enmienda anterior que hubiesen ratificado, aceptado o
 juntamente con ésta, teniendo en cuenta la finalidad de esos aprobado.
 protocolos.
 Artículo 40
 Artículo 38
 Denuncia
 Entrada en vigor
 1. Los Estados Parte podrán denunciar la presente Conven
 1. La presente Convención entrará en vigor el nonagésimo ción mediante notificación escrita al Secretario General de las
 día después de la fecha en que se haya depositado el cuadragé Naciones Unidas. La denuncia surtirá efecto un año después de
 simo instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o la fecha en que el Secretario General haya recibido la notifica
 adhesión. A los efectos del presente párrafo, los instrumentos ción.
 depositados por una organización regional de integración 2. Las organizaciones regionales de integración económica
 económica no se considerarán adicionales a los depositados dejarán de ser Partes en la presente Convención cuando la
 por los Estados miembros de tal organización. hayan denunciado todos sus Estados miembros.
 2. Para cada Estado u organización regional de integración 3. La denuncia de la presente Convención con arreglo al
 económica que ratifique, acepte o apruebe la presente Conven párrafo 1 del presente artículo entrañará la denuncia de sus
 ción o se adhiera a ella después de haberse depositado el protocolos.
 ---pagebreak--- 198 HR Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
 Artículo 41
 Depositario e idiomas
 1. El Secretario General de las Naciones Unidas será el depositario de la presente Convención.
 2. El original de la presente Convención, cuyos textos en árabe, chino, español, francés, inglés y ruso son
 igualmente auténticos, se depositará en poder del Secretario General de las Naciones Unidas.
 EN FE DE LO CUAL, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados por sus respectivos
 Gobiernos, han firmado la presente Convención.
 PRILOG II.
 Izjava o nadležnosti Europske zajednice u pogledu pitanja koja su predmet Konvencije Ujedinjenih naroda protiv
 transnacionalnog organiziranog kriminaliteta
 Člankom 36. stavkom 3. Konvencije Ujedinjenih naroda protiv transnacionalnog organiziranog kriminaliteta predviđeno
 je da isprava o ratifikaciji, prihvaćanju ili odobrenju regionalne organizacije za gospodarsku integraciju sadrži izjavu o
 opsegu njezine nadležnosti.
 1. Zajednica naglašava da je nadležna za postupno osnivanje unutarnjeg tržišta koje se sastoji od područja bez unutarnjih
 granica u kojem je slobodno kretanje robe i usluga osigurano u skladu s odredbama Ugovora o osnivanju Europske
 zajednice. U tu svrhu Zajednica je donijela mjere za borbu protiv pranja novca. U ovom trenutku one, međutim, ne
 uključuju mjere suradnje između financijskih obavještajnih jedinica, otkrivanje i praćenje kretanja novca preko granica
 država članica ili suradnje pravosudnih tijela i tijela kaznenog progona. Zajednica je također donijela mjere kojima se
 osigurava transparentnost i jednak pristup svim natjecateljima tržištima javnih ugovora i usluga, što doprinosi spre
 čavanju korupcije. Ako je Zajednica donijela mjere, onda samo Zajednica može preuzeti vanjske obveze prema trećim
 državama ili nadležnim međunarodnim organizacijama koje utječu na takve mjere ili mijenjaju njihov opseg. Ta se
 nadležnost odnosi na članak 7., članak 9. i članak 31. stavak 2, točku (c) Konvencije. Nadalje, politika Zajednice u sferi
 razvoja suradnje dopunjuje politike koje vode države članice i uključuje odredbe o borbi protiv korupcije. Ta se
 nadležnost odnosi na članak 30. Konvencije. Osim toga, Zajednica se smatra obvezana i drugim odredbama Konven
 cije u mjeri u kojoj se odnose na primjenu članka 7., članka 9., članka 30. i članka 31. stavka 2. točke (c), osobito
 članaka koji se odnose na njezinu svrhu, definicije i završne odredbe.
 Opseg nadležnosti Zajednice i njezino izvršavanje po svojoj se prirodi neprestano razvijaju, pa će Zajednica prema
 potrebi ovu izjavu upotpuniti ili izmijeniti, u skladu s člankom 36. stavkom 3. Konvencije.
 2. Konvencija Ujedinjenih naroda protiv transnacionalnog organiziranog kriminaliteta se s obzirom na nadležnost
 Zajednice primjenjuje na područjima na kojima se primjenjuje Ugovor o osnivanju Europske zajednice pod uvjetima
 utvrđenima u tom Ugovoru, a osobito njegovu članku 299.
 Na temelju članka 299. Ugovora ova izjava ne odnosi se na državna područja država članica u kojima se ne
 primjenjuje spomenuti Ugovor i ona ne dovodi u pitanje akte i stajališta koje dotične države članice mogu donijeti
 u skladu s Konvencijom, u ime tih državnih područja i u njihovom interesu.
 PRILOG III.
 IZJAVA
 U odnosu na članak 35. stavak 2. Zajednica ističe da, u skladu s člankom 34. stavkom 1. Statuta Međunarodnog suda,
 samo države mogu biti stranke pred tim sudom. Stoga će na temelju članka 35. stavka 2. Konvencije, za rješavanje
 sporova koji uključuju Zajednicu, na raspolaganju biti samo arbitraža.