text:
 12.5.2021
 NL
 Publicatieblad van de Europese Unie
 L 167/6
 UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2021/776 VAN DE COMMISSIE
 van 11 mei 2021
 tot het opstellen van modellen voor bepaalde formulieren en technische voorschriften voor de doeltreffende informatie-uitwisseling overeenkomstig Verordening (EU) 2018/1672 van het Europees Parlement en de Raad betreffende de controle van liquide middelen die de Unie binnenkomen of verlaten
 DE EUROPESE COMMISSIE,
 Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,
 Gezien Verordening (EU) 2018/1672 van het Europees Parlement en de Raad van 23 oktober 2018 betreffende de controle van liquide middelen die de Unie binnenkomen of verlaten en tot intrekking van Verordening (EG) nr. 1889/2005 (1), en met name artikel 16, lid 1, punten a), c), d), en e),
 Overwegende hetgeen volgt:
 1)
 Verordening (EU) 2018/1672 voorziet in een controlesysteem ten aanzien van begeleide en onbegeleide liquide middelen ter waarde van 10 000 EUR of meer die de Unie binnenkomen of verlaten, in aanvulling op het in Richtlijn (EU) 2015/849 van het Europees Parlement en de Raad (2) vastgestelde rechtskader ter voorkoming van witwassen en terrorismefinanciering.
 2)
 Naast de in artikel 3, lid 2, en artikel 4, lid 2, van Verordening (EU) 2018/1672 genoemde gegevenselementen moeten de volgende specifieke gegevenselementen op het desbetreffende formulier worden opgenomen om de vervoerder, de declarant, de eigenaar, en de afzender of de ontvanger, al naar gelang, te identificeren: persoonlijk identificatienummer en geslacht voor natuurlijke personen, registratie- en identificatienummer van marktdeelnemers, naam van het register en land van registratie voor rechtspersonen, land en datum van afgifte van identificatiedocumenten, telefoonnummer en e-mailadres als contactgegevens, en registratienummer en vervoersonderneming voor vervoermiddelen. Die gegevenselementen moeten worden opgenomen om het risico op fouten met betrekking tot de identiteit en vertragingen bij verificatie achteraf te verminderen, alsook met het oog op risicoanalyse en de betere werking van het in artikel 5, lid 4, van Verordening (EU) 2018/1672 genoemde gemeenschappelijk risicobeheerkader.
 3)
 Indien er sprake is van verscheidene eigenaren, ontvangers of beoogde ontvangers, of van verschillende soorten liquide middelen, en het aangifteformulier of het kennisgevingsformulier onvoldoende ruimte biedt, moeten de declaranten extra bladen gebruiken die als integrerend deel aan het formulier worden gehecht. Om een geharmoniseerde benadering inzake de toepassing van de controles en de verwerking, de doorzending en de analyse van de aangiften door de bevoegde autoriteiten van de lidstaten te waarborgen, is het passend modellen voor de extra bladen op te stellen.
 4)
 Met het oog op de doorgifte door de bevoegde autoriteiten van de in artikel 10, lid 3, van Verordening (EU) 2018/1672 bedoelde informatie aan de bevoegde autoriteiten van de andere lidstaten, en, indien van toepassing, aan de Commissie, het Europees Openbaar Ministerie en Europol, wanneer die bevoegd zijn tot handelen, moet het model voor de doorgifte van die informatie worden vastgesteld. Het formulier is bedoeld om de krachtens artikel 5, lid 3, artikel 6, lid 1, of artikel 6, lid 2, van Verordening (EU) 2018/1672 verkregen informatie en de krachtens de artikelen 3 of 4 van die verordening verkregen aangiften accuraat en eenvormig te verzamelen en doeltreffend door te geven, indien er aanwijzingen zijn dat de liquide middelen verband houden met criminele activiteiten. Voorts moet het formulier worden gebruikt voor de doorgifte van geanonimiseerde risico-informatie en resultaten van risicoanalyse in de zin van artikel 10, lid 1, punt d), van die verordening.
 5)
 Vanwege de uiteenlopende inhoud van de door te geven informatie en de verschillende doorgiftefrequentie moet het formulier uit twee delen bestaan. Het eerste deel van het formulier is bestemd voor de doorgifte van informatie overeenkomstig artikel 10, lid 1, punten a), b), en c), van de verordening. Als integrerend deel van het formulier voor officieel gebruik moeten de bevoegde autoriteiten ook, afhankelijk van de feitelijke omstandigheden, een overeenkomstig artikel 5, lid 3, ambtshalve opgestelde aangifte, de overeenkomstig artikel 6, lid 1, of artikel 6, lid 2, van Verordening (EU) 2018/1672 geregistreerde informatie, en de krachtens de artikelen 3 en 4 van die verordening verkregen aangiften doorgeven, indien er aanwijzingen zijn dat de liquide middelen verband houden met criminele activiteiten. Met het oog op de eenvormige registratie van de informatie overeenkomstig artikel 6, lid 1, of artikel 6, lid 2, van die verordening moeten de bevoegde autoriteiten ook dezelfde formulieren gebruiken om de nodige gegevens te registreren. Het tweede deel van het formulier is bestemd voor de periodieke doorgifte van geanonimiseerde risico-informatie en resultaten van risicoanalyse in de zin van artikel 10, lid 1, punt d), van Verordening (EU) 2018/1672.
 6)
 Om de technische doorgifte langs elektronische weg van de in artikel 9, lid 1, van Verordening (EU) 2018/1672 bedoelde informatie van de bevoegde autoriteiten van iedere lidstaat aan de financiële-inlichtingeneenheid van de betrokken lidstaat op te zetten, moeten technische voorschriften worden vastgesteld voor de naadloze uitwisseling van informatie via het bij Verordening (EG) nr. 515/97 van de Raad (3) ingestelde douane-informatiesysteem. Die voorschriften zijn bedoeld om de administratieve lasten voor de lidstaten te verlichten. Dezelfde regels moeten gelden voor de doorgifte van de in artikel 10, lid 1, punten a), b), en c), van Verordening (EU) 2018/1672 bedoelde informatie. De doorgifte van de in artikel 10, lid 1, punt d), van Verordening (EU) 2018/1672 bedoelde geanonimiseerde risico-informatie en resultaten van risicoanalyse moet ook via het douane-informatiesysteem conform Verordening (EG) nr. 515/97 van de Raad plaatsvinden.
 7)
 Er moeten voorschriften worden vastgesteld om de bevoegde autoriteiten van iedere lidstaat in staat te stellen de in artikel 18, lid 1, punt c), van Verordening (EU) 2018/1672 genoemde geanonimiseerde statistische informatie over aangiften, controles en overtredingen aan de Commissie te verstrekken. Voor de toepassing van Verordening (EU) 2018/1672 moet het elektronisch aan de Commissie ter beschikking stellen van de relevante informatie als toereikende informatie-uitwisseling worden beschouwd, zonder dat het in artikel 16, lid 1, punt e), van Verordening (EU) 2018/1672 genoemde formaat hoeft te worden gebruikt.
 8)
 Aangezien Verordening (EU) 2018/1672 met ingang van 3 juni 2021 van toepassing moet zijn, moet deze verordening met ingang van dezelfde datum van toepassing zijn.
 9)
 Wanneer het met het oog op de toepassing van deze verordening noodzakelijk is persoonsgegevens te verwerken, moet dat gebeuren overeenkomstig het toepasselijke recht van de Unie inzake de bescherming van persoonsgegevens. Op de verwerking van de persoonsgegevens op basis van deze verordening zijn Verordeningen (EU) 2016/679 (4) en (EU) 2018/1725 (5) van het Europees Parlement en de Raad van toepassing, wat de verwerking door de bevoegde autoriteiten van de lidstaten respectievelijk in het douane-informatiesysteem betreft.
 10)
 Overeenkomstig artikel 42, lid 1, van Verordening (EU) 2018/1725 is de Europese Toezichthouder voor gegevensbescherming geraadpleegd, en op 12 februari 2021 heeft hij een advies uitgebracht.
 11)
 De in deze verordening vervatte maatregelen zijn in overeenstemming met het advies van het bij Verordening (EU) 2018/1672 opgerichte comité liquidemiddelencontrole,
 HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:
 Artikel 1
 Aangifteformulier
 Het in artikel 3, lid 3, van Verordening (EU) 2018/1672 genoemde aangifteformulier (hierna “het aangifteformulier” genoemd) wordt opgesteld volgens het in deel 1 van bijlage I bij deze verordening opgenomen model, en ingevuld conform de daar vermelde toelichting.
 Artikel 2
 Kennisgevingsformulier
 Het in artikel 4, lid 3, van Verordening (EU) 2018/1672 bedoelde kennisgevingsformulier (hierna “het kennisgevingsformulier” genoemd) wordt opgesteld volgens het in deel 2 van bijlage I bij deze verordening opgenomen model, en ingevuld conform de daar vermelde toelichting.
 Artikel 3
 Aan het formulier gehechte extra bladen
 Indien het aangifteformulier of het kennisgevingsformulier, al naar gelang, onvoldoende ruimte biedt worden extra bladen gebruikt volgens de modellen in deel 3 respectievelijk deel 4 van bijlage I. De aan een aangifteformulier of kennisgevingsformulier gehechte extra bladen worden als integrerend deel daarvan beschouwd.
 Artikel 4
 Formulieren voor officieel gebruik
 1. De bevoegde autoriteiten gebruiken het formulier voor officieel gebruik volgens het model in deel 1 van bijlage II bij deze verordening om de in artikel 10, lid 1, punten a), b), en c), van Verordening (EU) 2018/1672 bedoelde informatie te registreren en door te geven.
 2. Indien niet is voldaan aan de verplichting tot aangifte van begeleide liquide middelen uit hoofde van artikel 3 van Verordening (EU) 2018/1672 of aan de verplichting tot kennisgeving van onbegeleide liquide middelen uit hoofde van artikel 4 van die verordening, en de bevoegde autoriteiten overeenkomstig artikel 5, lid 3, van die verordening ambtshalve een aangifte moeten opstellen, gebruiken zij het model in deel 1 of deel 2 van bijlage I bij deze verordening, en, indien vereist krachtens artikel 3 van deze verordening, het model in deel 3 respectievelijk deel 4 van die bijlage. Een volgens dit lid opgestelde aangifte wordt gehecht aan en doorgegeven met het in lid 1 bedoelde formulier voor officieel gebruik.
 3. Wanneer de bevoegde autoriteiten constateren dat een vervoerder de Unie binnenkomt of verlaat met een bedrag aan liquide middelen dat de in artikel 3 van Verordening (EU) 2018/1672 genoemde drempel niet overschrijdt en er aanwijzingen zijn dat de liquide middelen verband houden met criminele activiteiten, gebruiken zij voor de registratie van deze informatie het model in deel 1 van bijlage I bij deze verordening en, indien vereist krachtens artikel 3 van deze verordening, het model in deel 3 van die bijlage. De krachtens dit lid geregistreerde informatie wordt gehecht aan en doorgegeven met het in lid 1 bedoelde formulier voor officieel gebruik.
 4. Wanneer de bevoegde autoriteiten constateren dat onbegeleide liquide middelen waarvan het bedrag de in artikel 4 van Verordening (EU) 2018/1672 genoemde drempel niet overschrijdt, de Unie binnenkomen of verlaten, en dat er aanwijzingen zijn dat de liquide middelen verband houden met criminele activiteiten, gebruiken zij voor de registratie van deze informatie het model in deel 2 van bijlage I bij deze verordening en, indien vereist krachtens artikel 3 van deze verordening, het model in deel 4 van die bijlage. De krachtens dit lid geregistreerde informatie wordt gehecht aan en doorgegeven met het in lid 1 bedoelde formulier voor officieel gebruik.
 5. Wanneer de bevoegde autoriteiten constateren dat er voor een aangifte krachtens artikel 3 of 4 van Verordening (EU) 2018/1672 aanwijzingen zijn dat de liquide middelen verband houden met criminele activiteiten, hechten zij de aangifte aan het in lid 1 bedoelde formulier voor officieel gebruik, en geven de aangifte daarmee door.
 6. De bevoegde autoriteiten gebruiken het formulier voor officieel gebruik om geanonimiseerde risico-informatie en resultaten van risicoanalyse door te geven, volgens het model in deel 2 van bijlage II bij deze verordening, om de in artikel 10, lid 1, punt d), van Verordening (EU) 2018/1672 bedoelde geanonimiseerde risico-informatie en resultaten van risicoanalyse te registreren.
 Artikel 5
 Uitwisseling van informatie via het douane-informatiesysteem
 1. De bevoegde autoriteiten geven de overeenkomstig de artikelen 3 en 4, artikel 5, lid 3, en artikel 6 van Verordening (EU) 2018/1672 geregistreerde informatie op een van de volgende manieren aan het douane-informatiesysteem (hierna “het DIS” genoemd) door:
 a)
 door de informatie handmatig via de gebruikersinterface van het DIS in te voeren;
 b)
 door de informatie uit de nationale systemen te exporteren en met behulp van het XML-gegevensformaat van het DIS in het DIS te importeren;
 c)
 door de nationale systemen via een DIS-systeeminterface rechtstreeks met het DIS te verbinden.
 2. De bevoegde autoriteiten geven de in artikel 9, lid 1, van Verordening (EU) 2018/1672 bedoelde informatie door aan de financiële-inlichtingeneenheid van de lidstaat waar zij was verkregen, door die conform lid 1 aan het DIS door te geven.
 3. De bevoegde autoriteiten geven de in artikel 10, lid 1, punten a), b), en c), van Verordening (EU) 2018/1672 bedoelde informatie door aan de lidstaten, door die conform lid 1 aan het DIS door te geven.
 4. De bevoegde autoriteiten geven de in artikel 10, lid 1, punt d), van Verordening (EU) 2018/1672 bedoelde geanonimiseerde risico-informatie en resultaten van risicoanalyse elektronisch via het DIS aan de bevoegde autoriteiten van de andere lidstaten door.
 5. De bevoegde autoriteiten stellen de in artikel 10, lid 1, van Verordening (EU) 2018/1672 bedoelde informatie beschikbaar aan de in artikel 10, lid 2, van die verordening genoemde ontvangers, door die conform lid 3 respectievelijk lid 4 aan het DIS door te geven, wanneer er aanwijzingen zijn dat de liquide middelen verband houden met criminele activiteiten die de financiële belangen van de Unie kunnen schaden.
 6. De datum van de elektronische doorgifte overeenkomstig de leden 1, 2, 3 en 4 van dit artikel wordt beschouwd als de datum van doorgifte van de informatie voor de toepassing van artikel 9, lid 3, en artikel 10, leden 4 en 5, van Verordening (EU) 2018/1672.
 Artikel 6
 Geanonimiseerde statistische informatie
 1. De gegevensbron voor de geanonimiseerde statistische informatie zijn de aangiften, de kennisgevingen, de ambtshalve aangiften overeenkomstig artikel 5, lid 3, van Verordening (EU) 2018/1672, de registraties overeenkomstig artikel 6 van die verordening, en andere in het DIS beschikbare informatie.
 2. De doorgifte van de informatie aan het DIS waardoor deze ter beschikking van de Commissie komt, wordt beschouwd als doorgifte van de relevante informatie als bedoeld in artikel 18, lid 1, punt c), van Verordening (EU) 2018/1672.
 3. De lidstaten waarborgen dat zij alle informatie over aangiften, controles en overtredingen in de betrokken referentieperiode aan het DIS doorgeven en dat zij onmiddellijk de Commissie verwittigen indien de gegevens in het DIS worden herzien.
 Artikel 7
 Inwerkingtreding en toepassing
 Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.
 Zij is van toepassing met ingang van 3 juni 2021.
 Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.
 Gedaan te Brussel, 11 mei 2021.
 Voor de Commissie
 De voorzitter
 Ursula VON DER LEYEN
 (1) PB L 284 van 12.11.2018, blz. 6.
 (2) Richtlijn (EU) 2015/849 van het Europees Parlement en de Raad van 20 mei 2015 inzake de voorkoming van het gebruik van het financiële stelsel voor het witwassen van geld of terrorismefinanciering, tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad en tot intrekking van Richtlijn 2005/60/EG van het Europees Parlement en de Raad en Richtlijn 2006/70/EG van de Commissie (PB L 141 van 5.6.2015, blz. 73).
 (3) Verordening (EG) nr. 515/97 van de Raad van 13 maart 1997 betreffende de wederzijdse bijstand tussen de administratieve autoriteiten van de lidstaten en de samenwerking tussen deze autoriteiten en de Commissie met het oog op de juiste toepassing van de douane- en landbouwvoorschriften (PB L 82 van 22.3.1997, blz. 1).
 (4) Verordening (EU) 2016/679 van het Europees Parlement en de Raad van 27 april 2016 betreffende de bescherming van natuurlijke personen in verband met de verwerking van persoonsgegevens en betreffende het vrije verkeer van die gegevens en tot intrekking van Richtlijn 95/46/EG (algemene verordening gegevensbescherming) (PB L 119 van 4.5.2016, blz. 1).
 (5) Verordening (EU) 2018/1725 van het Europees Parlement en de Raad van 23 oktober 2018 betreffende de bescherming van natuurlijke personen in verband met de verwerking van persoonsgegevens door de instellingen, organen en instanties van de Unie en betreffende het vrije verkeer van die gegevens, en tot intrekking van Verordening (EG) nr. 45/2001 en Besluit nr. 1247/2002/EG (PB L 295 van 21.11.2018, blz. 39).
 BIJLAGE I
 DEEL 1
 TOELICHTING BIJ HET INVULLEN VAN HET FORMULIER
 ALGEMENE INFORMATIE
 De aangifteplicht voor liquide middelen bij het binnenkomen of verlaten van de Europese Unie maakt deel uit van de EU-strategie ter voorkoming van het witwassen van geld en ter bestrijding van terrorismefinanciering. Dit aangifteformulier moet worden ingevuld wanneer u de EU binnenkomt of verlaat en liquide middelen bij u hebt ter waarde van 10 000 EUR of meer (of het equivalent daarvan in andere munteenheden) (artikel 3 van Verordening (EU) 2018/1672 van het Europees Parlement en de Raad).
 De vervoerder wordt geacht niet aan de verplichting tot aangifte van liquide middelen te hebben voldaan indien de verstrekte informatie onjuist of onvolledig is of indien de liquide middelen niet voor controle ter beschikking worden gesteld, en hem kunnen sancties worden opgelegd krachtens de toepasselijke nationale wetgeving.
 De verstrekte informatie en persoonsgegevens worden vastgelegd en verwerkt door de bevoegde autoriteiten en ter beschikking gesteld van de financiële-inlichtingeneenheid overeenkomstig artikel 9 van Verordening (EU) 2018/1672. In de gevallen bedoeld in de artikelen 10 en 11 van die verordening worden de gegevens ook ter beschikking gesteld van de daar genoemde autoriteiten. De bevoegde autoriteiten van de lidstaat waar de aangifte wordt ingediend, treden op als verantwoordelijken voor de verwerking van de persoonsgegevens, en zij bewaren de overeenkomstig artikel 13 van Verordening (EU) 2018/1672 verkregen gegevens standaard 5 jaar. De verwerking van persoonsgegevens vindt uitsluitend plaats met het oog op de voorkoming en de bestrijding van criminele activiteiten. Zie voor de volledige informatie, met inbegrip van uw rechten, de bijgevoegde privacyverklaring/link naar online-informatie over gegevensbescherming van de lidstaat.
 TOELICHTING VAN GEBRUIKTE TERMEN OVEREENKOMSTIG VERORDENING (EU) 2018/1672
 Vervoerder: een natuurlijke person die de Unie binnenkomt of verlaat en liquide middelen persoonlijk bij zich draagt dan wel meevoert in zijn bagage of in zijn vervoermiddel.
 Contant geld: bankbiljetten en muntstukken die als betaalmiddel in omloop zijn of die als betaalmiddel in omloop zijn geweest en nog altijd via financiële instellingen of centrale banken kunnen worden ingewisseld voor bankbiljetten en muntstukken die als betaalmiddel in omloop zijn.
 Verhandelbare instrumenten aan toonder: andere instrumenten dan contant geld die de houder ervan aanspraak geven op een geldsom op vertoon van het instrument zonder dat hij het bewijs van zijn identiteit of zijn aanspraak op die som hoeft te leveren. Het betreft de volgende instrumenten:
 a)
 reischeques; [en]
 b)
 cheques, promessen of betalingsopdrachten die aan toonder gesteld zijn, ondertekend zijn zonder dat de naam van de begunstigde is vermeld, geëndosseerd zijn zonder beperking, op naam van een fictieve begunstigde gesteld zijn, of anderszins een zodanige vorm hebben dat de aanspraak erop bij afgifte wordt overgedragen.
 Als zeer liquide waardedrager gebruikte commodity’s
 a)
 muntstukken met een goudgehalte van ten minste 90 %; [en]
 b)
 ongemunt goud zoals baren, klompjes of slakken met een goudgehalte van ten minste 99,5 %.
 •
 Alle velden van het formulier zijn verplichte velden en moeten worden ingevuld. Met een asterisk (*) gemarkeerde velden moeten worden ingevuld, indien van toepassing of beschikbaar.
 •
 Alle delen in wit moeten in blokletters en met donkere inkt worden ingevuld. Op de formulieren mogen geen doorhalingen, overschrijvingen of andere wijzigingen voorkomen.
 •
 De “voor officieel gebruik” gemarkeerde delen moeten leeg blijven.
 •
 Het persoonlijke identificatienummer (bv. personenbelastingnummer, socialezekerheidsnummer of soortgelijk uniek persoonlijk identificatienummer), adres, postcode, telefoonnummer en e-mailadres moeten, indien van toepassing, worden ingevuld. Indien niet van toepassing, vermeld “NVT”.
 •
 Het btw-nummer en het registratie- en identificatienummer van marktdeelnemer (EORI-nummer - wat een nummer is dat uniek is in de hele Unie en dat door een douaneautoriteit in een lidstaat wordt toegekend aan marktdeelnemers die zich met douaneactiviteiten bezighouden) moeten, indien beschikbaar, worden ingevuld. Indien niet beschikbaar, vermeld “NVT”.
 •
 Indien de vervoerder niet over informatie beschikt, vermeld dan “onbekend”.
 •
 Het formulier moet worden ingevuld in een van de officiële talen van de EU die worden aanvaard door de bevoegde autoriteiten van de lidstaat waar de aangifte wordt ingediend.
 Deel 1: De Unie binnenkomen of verlaten
 Kruis het toepasselijke vak aan om aan te geven of de vervoerder de EU binnenkomt of verlaat. Een aangifte bij binnenkomst en een aangifte bij vertrek zijn ook vereist bij doorreis door de EU.
 Deel 2: Gegevens van de vervoerder van de liquide middelen
 De persoonsgegevens van de vervoerder moeten in dit deel worden ingevuld, zoals vermeld op zijn identiteitsdocument.
 Indien de vervoerder van de liquide middelen rechtens niet bevoegd is de aangifte te ondertekenen, wordt de aangifte ingediend door de wettelijke vertegenwoordiger van de vervoerder.
 Deel 3: Gegevens in verband met het vervoer
 Informatie over het land van eerste vertrek, het land van eindbestemming en het vervoermiddel moet worden verstrekt. Informatie over het land of de landen van doorreis waarlangs de vervoerder de liquide middelen vervoert, en over het vervoersbedrijf moeten worden vermeld, indien van toepassing.
 —
 Kruis het vak “Lucht” aan indien u de EU per luchtvaartuig binnenkomt of verlaat. U moet het type luchtvaartuig (commerciële vlucht, privétoestel, andere) vermelden. U moet het vluchtnummer of het registratienummer van het luchtvaartuig (ingeval van een privétoestel) invullen in het veld “Referentienummer”.
 —
 Kruis het vak “Zee/rivier” aan indien u de EU via de zee of een rivier binnenkomt of verlaat. U moet het type vaartuig (commercieel vaartuig, jacht of andere) vermelden. U moet de naam van het vaartuig invullen in het veld “Referentienummer” en de gegevens over de scheepvaartmaatschappij vermelden onder “Vervoersbedrijf”.
 —
 Kruis het vak “Weg” aan indien u de EU met een gemotoriseerd wegvoertuig binnenkomt of verlaat. U moet het type wegvervoer (vrachtwagen, auto, bus, andere) vermelden. U moet de landencode en de kentekenplaat van het voertuig vermelden in het veld “Referentienummer”.
 —
 Kruis het vak “Spoor” aan indien u de EU per trein binnenkomt of verlaat. U moet het treinnummer invullen in het veld “Referentienummer” en de gegevens over de spoorwegmaatschappij vermelden onder “Vervoersbedrijf”.
 —
 Kruis het vak “Andere” aan als geen van de voorgaande transportmodi is gebruikt, en vermeld het soort vervoer (bv. voetganger, fiets).
 Deel 4: Bijzonderheden van de liquide middelen
 U moet de totale hoeveelheid van de door de vervoerder vervoerde liquide middelen in dit vak invullen. “Liquide middelen” zijn gedefinieerd onder “Algemene informatie”. Ten minste een van de opties [i) contant geld; ii) verhandelbare instrumenten aan toonder, of iii) als zeer liquide waardedrager gebruikte commodity’s] moet worden ingevuld.
 Indien er onvoldoende ruimte op het aangifteformulier is, moeten extra bladen worden gebruikt om de gegevens van de liquide middelen te vermelden. Alle verstrekte informatie vormt een enkele aangifte, en alle extra bladen moeten worden genummerd en ondertekend.
 Deel 5: Herkomst en het beoogde gebruik van de liquide middelen
 Subsectie5.A. moet altijd worden ingevuld als de vervoerder de enige eigenaar is of als er slechts één eigenaar is die de relevante economische herkomst kan aangeven.
 Subsectie 5.B moet altijd worden ingevuld als de vervoerder ook de enige eigenaar en de enige beoogde ontvanger is, of als er slechts één ontvanger is die het beoogde gebruik van de liquide middelen kan aangeven.
 Het is mogelijk meer dan één optie te selecteren per subsectie. Als er geen optie van toepassing is, kruis dan het vak “Andere” aan en licht toe.
 Als er meer dan één eigenaar of meer dan één beoogde ontvanger is, moet de relevante informatie over de economische herkomst en het beoogde gebruik van de liquide middelen voor de verschillende eigenaren en/of de beoogde ontvangers worden ingevuld op extra bladen zoals hieronder vermeld. Kruis in dat geval “andere” aan en vermeld “extra bladen”.
 Deel 6: Eigenaar van de liquide middelen
 Slechts één eigenaar
 Als de vervoerder de enige eigenaar van de liquide middelen is, kruis het juiste vak aan en ga verder naar deel 7.
 Als de vervoerder niet de enige eigenaar is, vermeld of de enige eigenaar een andere natuurlijke persoon of een rechtspersoon is en kruis het juiste vak aan. De gegevens moeten worden ingevuld in subsectie 6.A. (voor een natuurlijke persoon) of subsectie 6.B. (voor een rechtspersoon) en ga verder naar deel 7. Als de vervoerder een natuurlijke persoon is, moeten de persoonsgegevens worden ingevuld zoals vermeld op zijn identiteitsdocument.
 Meer dan één eigenaar
 Indien er meer dan één eigenaar is, moet het totale aantal eigenaren worden ingevuld in het juiste vak. Voor elke extra eigenaar moeten afzonderlijke extra bladen worden ingevuld onder vermelding van de gegevens van elke extra eigenaar, het bedrag liquide middelen, en de economische herkomst en het beoogde gebruik ervan. Als de vervoerder een van de eigenaren is, moet voor hem ook een extra blad worden ingevuld, onder vermelding van het bedrag van de liquide middelen in eigendom van de vervoerder, en de economische herkomst en het beoogde gebruik ervan. Alle verstrekte informatie vormt een enkele aangifte, en alle extra bladen moeten worden genummerd en ondertekend.
 Deel 7: Beoogde ontvanger van de liquide middelen
 Slechts één beoogde ontvanger
 Geef aan of de vervoerder de enige beoogde ontvanger van de liquide middelen is. Zo ja, kruis het juiste vak aan en ga verder naar deel 8.
 Als de vervoerder niet de enige beoogde ontvanger is, vermeld of de enige beoogde ontvanger een andere natuurlijke persoon of een rechtspersoon is en kruis het juiste vak aan. De informatie moet worden ingevuld in subsectie 7.A. (voor een natuurlijke persoon) of subsectie 7.B. (voor een rechtspersoon) en ga verder naar deel 8. Als de beoogde ontvanger een natuurlijke persoon is, moeten de persoonsgegevens worden ingevuld zoals vermeld op zijn identiteitsdocument.
 Meer dan één beoogde ontvanger
 Indien er meer dan één beoogde ontvanger is, moet het totale aantal beoogde ontvangers worden ingevuld in het juiste vak. Voor elke beoogde ontvanger moeten afzonderlijke extra bladen worden ingevuld onder vermelding van de gegevens van iedere beoogde ontvanger, het bedrag te ontvangen liquide middelen, en het beoogde gebruik ervan. Als de vervoerder een van de beoogde ontvangers is, moet voor hem ook een extra blad worden ingevuld, inclusief het bedrag van de door de vervoerder ontvangen liquide middelen en het beoogde gebruik ervan. Alle verstrekte informatie vormt een enkele aangifte, en alle extra bladen moeten worden genummerd en ondertekend.
 Deel 8: Handtekening
 Vermeld datum, plaats en naam, en onderteken het aangifteformulier. Vermeld het totale aantal extra bladen. Indien geen extra bladen, vermeld nul (0). De vervoerder kan het juiste vak aankruisen om een gewaarmerkt exemplaar van de aangifte te vragen.
 DEEL 2
 TOELICHTING BIJ HET INVULLEN VAN HET FORMULIER
 ALGEMENE INFORMATIE
 De verplichting tot kennisgeving van liquide middelen op verzoek bij het binnenkomen of verlaten van de Europese Unie maakt deel uit van de EU-strategie ter voorkoming van het witwassen van geld en ter bestrijding van terrorismefinanciering. Het kennisgevingsformulier moet worden ingevuld wanneer onbegeleide liquide middelen ter waarde van 10 000 EUR of meer (of het equivalent daarvan in andere munteenheden) de Unie binnenkomen of verlaten, en de bevoegde autoriteiten van de lidstaat via welke deze middelen de Unie binnenkomen of verlaten eisen dat de afzender of de ontvanger van de liquide middelen of zijn vertegenwoordiger hiervan in voorkomend geval kennis geeft binnen een termijn van dertig dagen (artikel 4 van Verordening (EU) 2018/1672 van het Europees Parlement en de Raad).
 Indien de kennisgeving niet binnen 30 dagen wordt gedaan of indien de verstrekte informatie onjuist of onvolledig is of indien de liquide middelen niet voor controle ter beschikking worden gesteld, wordt de declarant geacht niet aan zijn verplichting te hebben voldaan en kunnen hem sancties worden opgelegd krachtens de toepasselijke nationale wetgeving.
 De verstrekte informatie en persoonsgegevens worden vastgelegd en verwerkt door de bevoegde autoriteiten en ter beschikking gesteld van de financiële-inlichtingeneenheid overeenkomstig artikel 9 van Verordening (EU) 2018/1672. In de gevallen bedoeld in de artikelen 10 en 11 van die verordening worden de gegevens ook ter beschikking gesteld van de daar genoemde autoriteiten. De bevoegde autoriteiten van de lidstaat waar de kennisgeving wordt ingediend, treden op als verantwoordelijken voor de verwerking van de persoonsgegevens, en zij bewaren de overeenkomstig artikel 13 van Verordening (EU) 2018/1672 verkregen gegevens standaard 5 jaar. De verwerking van persoonsgegevens vindt uitsluitend plaats met het oog op de voorkoming en de bestrijding van criminele activiteiten. Zie voor de volledige informatie, met inbegrip van uw rechten, de bijgevoegde privacyverklaring/link naar online-informatie over gegevensbescherming van de lidstaat.
 TOELICHTING VAN GEBRUIKTE TERMEN OVEREENKOMSTIG VERORDENING (EU) 2018/1672
 Contant geld
 : bankbiljetten en muntstukken die als betaalmiddel in omloop zijn of die als betaalmiddel in omloop zijn geweest en nog altijd via financiële instellingen of centrale banken kunnen worden ingewisseld voor bankbiljetten en muntstukken die als betaalmiddel in omloop zijn.
 Verhandelbare instrumenten aan toonder: andere instrumenten dan contant geld die de houder ervan aanspraak geven op een geldsom op vertoon van het instrument zonder dat hij het bewijs van zijn identiteit of zijn aanspraak op die som hoeft te leveren. Het betreft de volgende instrumenten:
 a)
 reischeques; [en]
 b)
 cheques, promessen of betalingsopdrachten die aan toonder gesteld zijn, ondertekend zijn zonder dat de naam van de begunstigde is vermeld, geëndosseerd zijn zonder beperking, op naam van een fictieve begunstigde gesteld zijn, of anderszins een zodanige vorm hebben dat de aanspraak erop bij afgifte wordt overgedragen.
 als zeer liquide waardedrager gebruikte commodity’s;
 a)
 muntstukken met een goudgehalte van ten minste 90 %; [en]
 b)
 ongemunt goud zoals baren, klompjes of slakken met een goudgehalte van ten minste 99,5 %.
 •
 Alle velden van het formulier zijn verplichte velden en moeten worden ingevuld. Met een asterisk (*) gemarkeerde velden moeten worden ingevuld, indien van toepassing of beschikbaar.
 •
 Alle delen in wit moeten in blokletters en met donkere inkt worden ingevuld. Op de formulieren mogen geen doorhalingen, overschrijvingen of andere wijzigingen voorkomen.
 •
 De “voor officieel gebruik” gemarkeerde delen moeten leeg blijven.
 •
 Het persoonlijke identificatienummer (bv. personenbelastingnummer, socialezekerheidsnummer of soortgelijk uniek persoonlijk identificatienummer), adres, postcode, telefoonnummer en e-mailadres moeten, indien van toepassing, worden ingevuld. Indien niet van toepassing, vermeld “NVT”.
 •
 Het btw-identificatienummer en het registratie- en identificatienummer van marktdeelnemer (EORI-nummer - wat een nummer is dat uniek is in de hele Unie en dat door een douaneautoriteit in een lidstaat wordt toegekend aan marktdeelnemers die zich met douaneactiviteiten bezighouden) moeten, indien beschikbaar, worden ingevuld. Indien niet beschikbaar, vermeld “NVT”.
 •
 Indien de declarant niet over informatie beschikt, vermeld dan “onbekend”.
 •
 Het formulier moet worden ingevuld in een van de officiële talen van de EU die worden aanvaard door de bevoegde autoriteiten van de lidstaat waar de aangifte wordt ingediend.
 Deel 1: De Unie binnenkomen of verlaten
 Kruis het toepasselijke vak aan om aan te geven of de liquide middelen de EU binnenkomen of verlaten.
 Deel 2: Gegevens van de declarant
 De persoonsgegevens van de declarant moeten in dit deel worden ingevuld, zoals vermeld op zijn identiteitsdocument.
 Indien de declarant rechtens niet bevoegd is de kennisgeving te ondertekenen, wordt de kennisgeving ingediend door de wettelijke vertegenwoordiger van de declarant.
 Deel 3: Bijzonderheden van de liquide middelen
 U moet de totale hoeveelheid liquide middelen waarvoor kennisgeving is gevraagd, in dit deel invullen. “Liquide middelen” zijn gedefinieerd onder “Algemene informatie”. Ten minste een van de opties [i) contant geld; ii) verhandelbare instrumenten aan toonder, of iii) als zeer liquide waardedrager gebruikte commodity’s] moet worden ingevuld.
 Indien er onvoldoende ruimte op het kennisgevingsformulier is, moeten extra bladen worden gebruikt om de gegevens van de liquide middelen te vermelden. Alle verstrekte informatie vormt een enkele kennisgeving, en alle extra bladen moeten worden genummerd en ondertekend.
 Deel 4: Betrekking tot de onbegeleide liquide middelen
 Kruis de betreffende vakken aan om de status van de declarant en zijn betrekking tot de liquide middelen te bepalen. Er zijn verscheidene mogelijkheden.
 Deel 5: Afzender van de liquide middelen
 U moet de informatie over de afzender van de liquide middelen in dit deel invullen, indien de declarant niet de afzender van de liquide middelen is. Kruis het vak aan om aan te geven of de afzender een natuurlijke persoon of een rechtspersoon is. U moet de informatie over de afzender invullen in subsectie 5.A. (voor een natuurlijke persoon) of subsectie 5.B. (voor een rechtspersoon). Als de afzender een natuurlijke persoon is, moeten de persoonsgegevens worden ingevuld zoals vermeld op zijn identiteitsdocument.
 Deel 6: Ontvanger of beoogde ontvanger van de liquide middelen
 Slecht één ontvanger
 Indien de declarant niet de enige ontvanger van de liquide middelen is, moet u de informatie over de ontvanger of de beoogde ontvanger van de liquide middelen in dit deel invullen.
 Kruis het betreffende vak aan om aan te geven of er een enige ontvanger van de liquide middelen is en of die een natuurlijke persoon of een rechtspersoon is. U moet de informatie over de enige ontvanger invullen in subsectie 6.A. (voor een natuurlijke persoon) of subsectie 6.B. (voor een rechtspersoon). Als de ontvanger of de beoogde ontvanger een natuurlijke persoon is, moeten de persoonsgegevens worden ingevuld zoals vermeld op zijn identiteitsdocument.
 Meer dan één ontvanger of beoogde ontvanger
 Indien er meer dan één ontvanger of beoogde ontvanger is, moet het totale aantal ontvangers of beoogde ontvangers worden ingevuld in het juiste vak. Voor elke extra ontvanger of beoogde ontvanger moeten afzonderlijke extra bladen worden ingevuld onder vermelding van hun gegevens, het bedrag te ontvangen liquide middelen, en het beoogde gebruik ervan. Alle verstrekte informatie vormt een enkele kennisgeving, en alle extra bladen moeten worden genummerd en ondertekend.
 Deel 7: Eigenaar van de liquide middelen
 Slechts één eigenaar
 Als de enige eigenaar van de liquide middelen niet de afzender of de enige ontvanger van de liquide middelen is, vermeld u de gegevens van de enige eigenaar in dit deel.
 Kruis het betreffende vak aan om aan te geven of er een enige eigenaar van de liquide middelen is en of die een natuurlijke persoon of een rechtspersoon is. U moet de gegevens van de enige eigenaar invullen in subsectie 7.A. (voor een natuurlijke persoon) of subsectie 7.B. (voor een rechtspersoon). Als de eigenaar een natuurlijke persoon is, moeten de persoonsgegevens worden ingevuld zoals vermeld op zijn identiteitsdocument.
 Meer dan één eigenaar
 Indien er meer dan één eigenaar is, moet het totale aantal eigenaren worden ingevuld in het juiste vak. Voor elke extra eigenaar moeten afzonderlijke extra bladen worden ingevuld onder vermelding van de gegevens van elke extra eigenaar, het bedrag liquide middelen, de economische herkomst en het beoogde gebruik ervan. Alle verstrekte informatie vormt een enkele kennisgeving, en alle extra bladen moeten worden genummerd en ondertekend.
 Deel 8: Economische herkomst en het beoogde gebruik van de liquide middelen
 Subsectie 8.A. moet altijd worden ingevuld als er een enige eigenaar is, om de relevante economische herkomst aan te geven.
 Subsectie 8.B. moet altijd worden ingevuld als er een enige ontvanger is om het beoogde gebruik van de liquide middelen aan te geven.
 Het is mogelijk meer dan één optie te selecteren per subsectie. Als er geen optie van toepassing is, kruis dan het vak “Andere” aan en licht toe.
 Als er meer dan één eigenaar of meer dan één ontvanger (of beoogde ontvanger) is, moet de informatie over de economische herkomst en het beoogde gebruik van de liquide middelen voor de eigenaren en/of de ontvangers (of beoogde ontvangers) op extra bladen worden ingevuld, zoals hierboven vermeld. Kruis in dat geval “andere” aan en vermeld “extra bladen”.
 Deel 9: Handtekening
 Vermeld datum, plaats, naam, en onderteken de kennisgeving. Vermeld het totale aantal extra bladen. Indien geen extra bladen zijn gebruikt, vermeld nul (0). De declarant kan het juiste vak aankruisen om een gewaarmerkt exemplaar van de kennisgeving te vragen.
 DEEL 3
 TOELICHTING BIJ HET INVULLEN VAN HET FORMULIER
 Algemene informatie
 De toelichting bij het invullen van het aangifteformulier van liquide middelen is hier ook van toepassing.
 Deel A: Nummer extra blad
 Extra bladen moeten worden genummerd met opeenvolgende nummers (bv. 1 op het eerste extra blad, 2 op het tweede enz.).
 Vermeld het totale aantal extra bladen op de tweede bladzijde van het aangifteformulier van liquide middelen.
 Deel B: Gegevens extra blad
 Vermeld de reden voor het invullen van het extra blad. Er mag slechts één optie worden aangekruist. Als meer dan één optie van toepassing is, vul een afzonderlijk extra blad in per optie.
 B.1: Voortzetting van de “Gegevens van de liquide middelen”: Kies deze optie alleen als de beschikbare ruimte in deel 4 “Gegevens van de liquide middelen” op het aangifteformulier ontoereikend is voor alle liquide middelen. Vul deel C in en sla delen D en E over.
 B.2: De vervoerder is de eigenaar en de beoogde ontvanger van een deel van de liquide middelen: Kies dit als de vervoerder ook de eigenaar en de beoogde ontvanger is van een deel van de liquide middelen. Voor elke andere eigenaar en beoogde ontvanger moet een afzonderlijk extra blad worden ingevuld.
 Vermeld in deel C het bedrag liquide middelen in eigendom en de te ontvangen hoeveelheid liquide middelen.
 Vermeld in subsecties D.1. en D.2. de economische herkomst en het beoogde gebruik van de liquide middelen in eigendom van de vervoerder.
 B.3: De vervoerder is eigenaar van een deel van de liquide middelen: Kies dit als de vervoerder ook de eigenaar is van een deel van de liquide middelen. Voor elke andere eigenaar moet een afzonderlijk extra blad worden ingevuld.
 Vermeld in deel C het bedrag liquide middelen in eigendom van de vervoerder.
 Vermeld in subsecties D.1. en D.2. de economische herkomst en het beoogde gebruik van de liquide middelen in eigendom van de vervoerder.
 B.4: De vervoerder is de beoogde ontvanger van een deel van de liquide middelen: Kies dit als de vervoerder ook de beoogde ontvanger is van een deel van de liquide middelen. Voor elke andere beoogde ontvanger moet een afzonderlijk extra blad worden ingevuld.
 Vermeld in deel C de door de vervoerder te ontvangen hoeveelheid liquide middelen.
 Vermeld in subsectie D.2. het beoogde gebruik van de door de vervoerder te ontvangen liquide middelen.
 B.5: Andere eigenaar die ook een beoogd ontvanger van een deel van de liquide middelen is (naast de vervoerder): Kies dit als er meer dan één eigenaar is, en iedere eigenaar ook de beoogde ontvanger van de liquide middelen is. Voor elke andere eigenaar die ook een beoogd ontvanger van de liquide middelen is, moet een afzonderlijk extra blad worden ingevuld.
 Vermeld in deel C het bedrag liquide middelen in eigendom en door de eigenaar en de beoogde ontvanger te ontvangen.
 Vermeld in subsecties D.1. en D.2. de economische herkomst en het beoogde gebruik van de liquide middelen in eigendom van de eigenaar en de beoogde ontvanger.
 U moet de gegevens van de eigenaar en de beoogde ontvanger invullen in subsectie E.1. als zij een natuurlijke persoon zijn en in subsectie E.2. als zij een rechtspersoon zijn.
 B.6: Eigenaar van een deel van de liquide middelen (naast de vervoerder): Kies dit als er meer dan één eigenaar is . Voor elke andere eigenaar moet een afzonderlijk extra blad worden ingevuld.
 Vermeld in deel C het deel liquide middelen in eigendom van de eigenaar.
 Vermeld in subsecties D.1. en D.2. de economische herkomst en het beoogde gebruik van de liquide middelen in eigendom van de eigenaar.
 U moet de gegevens van de eigenaar invullen in subsectie E.1. als hij een natuurlijke persoon is en in subsectie E.2. als hij een rechtspersoon is.
 B.7: Beoogde ontvanger van een deel van de liquide middelen (naast de vervoerder): Kies dit als er meer dan één beoogde ontvanger is. Voor elke beoogde ontvanger moet een afzonderlijk extra blad worden ingevuld.
 Vermeld in deel C de door de beoogde ontvanger te ontvangen hoeveelheid liquide middelen.
 Vermeld in subsectie D.2. het beoogde gebruik van de door de beoogde ontvanger te ontvangen liquide middelen.
 U moet de gegevens van de beoogde ontvanger invullen in subsectie E.1. als hij een natuurlijke persoon is en in subsectie E.2. als hij een rechtspersoon is.
 Deel C: Gegevens van de liquide middelen
 “Liquide middelen” worden toegelicht onder de “Algemene informatie” bij de toelichting bij het invullen van de aangifte van liquide middelen.
 Deel D: Economische herkomst en beoogd gebruik van de liquide middelen
 Kruis de vakken aan om de relevante economische herkomst en het beoogde gebruik van de liquide middelen aan te geven, zoals vermeld in deel B. U kunt meer dan één optie kiezen. Als er geen optie van toepassing is, kruis dan het vak “Andere” aan en vul de gegevens in.
 Deel E: Betrokken personen
 Vermeld de persoonsgegevens van de betrokken personen. Deze personen kunnen natuurlijke personen of rechtspersonen zijn. Kruis het overeenkomstige vak aan en vul de gegevens in.
 Deel F: Handtekening
 Vermeld de datum, plaats, naam; onderteken, en hecht het extra blad aan het eigenlijke aangifteformulier van liquide middelen. Alle informatie vormt samen één aangifte.
 DEEL 4
 TOELICHTING BIJ HET INVULLEN VAN HET FORMULIER
 Algemene informatie
 De toelichting bij het invullen van het kennisgevingsformulier van liquide middelen is hier ook van toepassing.
 Deel A: Nummer extra blad
 Extra bladen moeten worden genummerd met opeenvolgende nummers (bv. 1 op het eerste extra blad, 2 op het tweede enz.).
 Vermeld het totale aantal extra bladen op de tweede bladzijde van het kennisgevingsformulier van liquide middelen.
 Deel B: Gegevens extra blad
 Vermeld de reden voor het invullen van het extra blad. Er mag slechts één optie worden aangekruist. Als meer dan één optie van toepassing is, vul per optie een afzonderlijk extra blad in.
 B.1: Voortzetting van de “Gegevens van de liquide middelen”: Kies deze optie alleen als de beschikbare ruimte in deel 3 “Gegevens van de liquide middelen” op het kennisgevingsformulier ontoereikend is voor alle liquide middelen. Vul deel C in en sla delen D en E over.
 B.2: Afzender en eigenaar van een deel van de liquide middelen: Kies deze optie alleen als er meer dan één eigenaar van de liquide middelen is, en één van hen ook de afzender van de liquide middelen is. Voor elke eigenaar moet een afzonderlijk extra blad worden ingevuld.
 Vermeld in deel C het bedrag liquide middelen in eigendom van de afzender.
 Vermeld in delen D.1. en D.2. de economische herkomst en het beoogde gebruik van het bedrag liquide middelen in eigendom van de afzender.
 B.3: Enig ontvanger en eigenaar van een deel van de liquide middelen: Kies dit als er meer dan één eigenaar is, en één van hen ook de enige ontvanger van de liquide middelen is. Voor elke andere eigenaar moet een afzonderlijk extra blad worden ingevuld.
 Vermeld in deel C het bedrag liquide middelen in eigendom van de enige ontvanger.
 Vermeld in subsecties D.1. en D.2. de economische herkomst en het beoogde gebruik van de liquide middelen in eigendom van de enige ontvanger.
 B.4: Ontvanger of beoogde ontvanger die eigenaar is van een deel van de liquide middelen: Kies dit als er meer dan één eigenaar is, die ook de ontvanger (of beoogde ontvanger) van de liquide middelen is. Voor elke andere eigenaar en/of ontvanger (of beoogde ontvanger) moet een afzonderlijk extra blad worden ingevuld.
 Vermeld in deel C het bedrag liquide middelen in eigendom en door de ontvanger te ontvangen.
 Vermeld in subsecties D.1. en D.2. de economische herkomst en het beoogde gebruik van de liquide middelen in eigendom van de eigenaar en de ontvanger (of beoogde ontvanger).
 U moet de gegevens van de eigenaar die ook de ontvanger (of beoogde ontvanger) is, invullen in subsectie E.1. als hij een natuurlijke persoon is en in subsectie E.2. als hij een rechtspersoon is.
 B.5: Eigenaar van een deel van de liquide middelen: Kies dit als er meer dan één eigenaar is . Voor elke eigenaar moet een afzonderlijk extra blad worden ingevuld.
 Vermeld in deel C het bedrag liquide middelen in eigendom van de eigenaar.
 Vermeld in subsecties D.1. en D.2. de economische herkomst en het beoogde gebruik van de liquide middelen in eigendom van de eigenaar.
 U moet de gegevens van de eigenaar invullen in subsectie E.1. als hij een natuurlijke persoon is en in subsectie E.2. als hij een rechtspersoon is.
 B.6: Ontvanger of beoogde ontvanger van een deel van de liquide middelen: Kies dit als er meer dan één ontvanger (of beoogde ontvanger) is. Voor elke ontvanger (of beoogde ontvanger) moet een afzonderlijk extra blad worden ingevuld.
 Vermeld in deel C het door de ontvanger (of beoogde ontvanger) te ontvangen deel liquide middelen.
 Vermeld in subsectie D.2. het beoogde gebruik van de door de ontvanger (of beoogde ontvanger) te ontvangen liquide middelen.
 U moet de gegevens van de beoogde ontvanger invullen in subsectie E.1. als hij een natuurlijke persoon is en in subsectie E.2. als hij een rechtspersoon is.
 Deel C: Gegevens van de liquide middelen
 “Liquide middelen” worden toegelicht onder “Algemene informatie” bij de toelichting bij het invullen van de kennisgeving van liquide middelen.
 Deel D: Economische herkomst en het beoogde gebruik van de liquide middelen
 Kruis de vakken aan om de relevante economische herkomst en het beoogde gebruik van de liquide middelen aan te geven, zoals vermeld in deel B. U kunt meer dan één optie kiezen. Als er geen optie van toepassing is, kruis dan het vak “Andere” aan en vul de gegevens in.
 Deel E: Betrokken personen
 Vermeld de persoonsgegevens van de betrokken personen. Deze personen kunnen natuurlijke personen of rechtspersonen zijn. Kruis het overeenkomstige vak aan en vul de gegevens in.
 Deel F: Handtekening
 Vermeld de datum, plaats en naam; onderteken, en hecht het extra blad aan het eigenlijke kennisgevingsformulier van liquide middelen. Alle informatie vormt samen één kennisgeving.
 BIJLAGE II
 DEEL 1
 DEEL 2
 Formulier voor de uitwisseling van geanonimiseerde risico-informatie en resultaten van risicoanalyse overeenkomstig artikel 10, lid 1, punt d), van Verordening (EU) 2018/1672
 TOELICHTING BIJ HET INVULLEN VAN HET FORMULIER
 Dit formulier moet worden ingevuld en elke zes maanden doorgegeven overeenkomstig artikel 10, lid 1, punt d), en artikel 10, lid 5, van Verordening (EU) 2018/1672 betreffende de controle van liquide middelen die de Unie binnenkomen of verlaten. Het formulier moet informatie bevatten die naar het oordeel van de lidstaat tot belangrijke conclusies leidt of een aanzienlijke meerwaarde voor het risicobeheer vormt, en wanneer de dreiging elders in de EU een hoog risico kan vormen.
 Deel A
 Vermeld de verzendende lidstaat, de bevoegde autoriteit en het e-mailadres.
 Vermeld het referentienummer in het volgende formaat: lidstaat, jaar, A (voor het eerste semester) of B (voor het tweede semester).
 Vermeld de datum en de referentieperiode.
 Geef aan of de lidstaat geanonimiseerde risico-informatie en resultaten van risicoanalyse voor de referentieperiode deelt. Zo niet, dan moet alleen deel A in het douane-informatiesysteem (DIS) worden geüpload.
 Vermeld het totale aantal verzonden bladzijden (inclusief deel A).
 Deel B
 Geanonimiseerde risico-informatie en resultaten van risicoanalyse over individuele gevallen die niet rechtstreeks via het DIS kunnen worden opgevraagd, moeten in dit deel worden verstrekt.
 Geef aan of de informatie betrekking heeft op begeleide of onbegeleide liquide middelen.
 Geef aan of het een nieuwe trend of een terugkerend patroon betreft en geef nadere informatie.
 Een nieuwe trend betekent een recent waargenomen verandering of een algemene tendens betreffende het fysieke vervoer van liquide middelen.
 Een terugkerend patroon betekent een zich herhalend terugkerend patroon of zich herhalende reeks. Geef aan of het (de) gerapporteerde geval(len) naar voren kwam(en) uit een risicogebaseerde controle of een aselecte controle.
 Risicogebaseerde controles zijn controles op basis van risicocriteria voor het vervoer van liquide middelen, en met name op een met behulp van gegevensverwerkingstechnieken uitgevoerde risicoanalyse, die ertoe strekken om aan de hand van op nationaal, Unie- en, indien beschikbaar, internationaal niveau vastgestelde criteria de risico's in kaart te brengen en te evalueren alsmede de nodige tegenmaatregelen te ontwikkelen.
 Aselecte controles zijn controles die niet op risicocriteria voor het vervoer van liquide middelen zijn gebaseerd.
 Vermeld details van het (de) geval(len) (bv. speciale modus operandi bij gelijkaardige gevallen, gedetailleerde informatie over de verberging enz.), details van het soort liquide middelen (bv. bankbiljetten met een hoge waarde), en andere geanonimiseerde informatie die van belang is.
 Geef aan of er afbeeldingen (genummerd) zijn bijgevoegd.
 Indien nodig kan deel B voor dezelfde referentieperiode meermaals worden ingevuld.
 Deel C
 Deel C moet worden ingevuld wanneer de lidstaat in de referentieperiode een risicogeoriënteerd project op het gebied van liquidemiddelencontrole heeft uitgevoerd.
 Beschrijf het project.
 Vermeld informatie over de bijzonderheden van het geval, de conclusies en eventuele opmerkingen. (bv. over de periode, de middelen (bv. speurhonden, scans), de omvang van de controles enz.).
 Vermeld informatie over een voorbeeld indien u dat nodig vindt.
 Geef aan of het voorbeeld voortkwam uit een risicogebaseerde controle of een aselecte controle.
 Geef aan of er afbeeldingen (genummerd) zijn bijgevoegd.
 Afhankelijk van het aantal projecten kan deel C, indien nodig, voor dezelfde referentieperiode meermaals worden ingevuld.
 Deel D
 Vermeld informatie die u van belang vindt om te delen, maar die niet in deel B of deel C kan worden opgenomen.
 Geef aan of er afbeeldingen (genummerd) zijn bijgevoegd.


type: legislation

jurisdiction: EU

text:
 Avis juridique important
 |
 52002PC0584
 Proposta de Regulamento do Parlamento Europeu e do Conselho relativo à produção anual das estatísticas comunitárias do aço para os anos de referência de 2003 a 2009 /* COM/2002/0584 final - COD 2002/0251 */
 Jornal Oficial no 045 E de 25/02/2003 p. 0154 - 0160
 Proposta de REGULAMENTO DO PARLAMENTO EUROPEU E DO CONSELHO relativo à produção anual das estatísticas comunitárias do aço para os anos de referência de 2003 a 2009(apresentada pela Comissão)EXPOSIÇÃO DE MOTIVOS1. AntecedentesO actual sistema comunitário das estatísticas do aço assenta no Tratado da Comunidade Europeia do Carvão e do Aço (CECA), que expira a 23 de Julho de 2002. Existem cerca de 300 empresas na indústria europeia do aço, que produzem um quinto da produção mundial de aço. Quase todas são grandes empresas, com grande interesse na utilização de estatísticas. Nos últimos cinquenta anos, foi desenvolvido um sistema estatístico abrangente para responder às necessidades das políticas da CECA, assim como às da indústria, em estreita cooperação com as associações siderúrgicas europeias. Na maior parte dos Estados-Membros, a Comissão recolheu os dados directamente junto das empresas siderúrgicas ou das respectivas associações. Até ao ano 2000, realizaram-se 17 questionários mensais, um questionário trimestral e uma dúzia de questionários anuais. Nesse ano, estes números foram reduzidos.Num regulamento paralelo, a Comissão propõe o prolongamento da aplicação do sistema das estatísticas do aço da CECA até ao final de 2002. A presente proposta trata das estatísticas comunitárias do aço a partir de 2003. O Eurostat realizou estudos sobre as necessidades dos utilizadores, nos quais se referem os domínios em que a informação estatística continuará a ser necessária após o termo de vigência do Tratado CECA. As unidades de planeamento da Comissão, os ministérios nacionais e a indústria solicitaram que as estatísticas fundamentais continuassem a ser disponibilizadas. Contudo, as necessidades para a definição das políticas comunitárias diminuirão muito após o termo de vigência do Tratado CECA. Por esta razão, a presente proposta implica uma redução muito grande das estatísticas comunitárias oficiais do aço, em comparação com o sistema estatístico da CECA.Uma das opções seria não fazer qualquer proposta e procurar apoio na legislação comunitária existente. De facto, em grande medida, é isso que se passa. As estatísticas da produção e da venda de produtos siderúrgicos, que constitui uma grande parte do sistema estatístico da CECA, serão absorvidas no sistema comunitário existente de produção de estatísticas, o Prodcom. Foi recentemente aprovada uma lista modernizada de produtos siderúrgicos e a recolha terá início em 2003. A série mensal sobre o emprego nas fundições será interrompida, mas os dados anuais relativos ao emprego na indústria siderúrgica continuarão a ser disponibilizados pelos inquéritos estruturais comunitários às empresas.Quatro dos questionários anuais CECA existentes fornecem informações importantes para o desenvolvimento e acompanhamento das políticas comunitárias, que não são, porém, recolhidas nos termos da legislação comunitária existente. A presente proposta prevê um regulamento aplicável ao período de 2003 a 2009, que permita a continuação da recolha de um núcleo essencial de informações em todos os Estados-Membros em que haja uma indústria siderúrgica com alguma relevância. A proposta de regulamento vigorará por um período determinado, e prevê a realização de um relatório intercalar ao fim de quatro anos, para avaliar os resultados e propor possíveis acções futuras.2. Conteúdo do regulamentoA proposta de regulamento abrange dados que anteriormente eram recolhidos em quatro questionários CECA (2-50, 2-58, 2-60 e 2-61). Após ter sido discutida com os utilizadores, a lista de variáveis destes questionários foi reduzida. Esta lista constitui o anexo do regulamento e inclui o balanço da sucata de ferro e aço, o balanço da energia, o investimento por tipo de instalação e a capacidade siderúrgica.Os dados do balanço da sucata de aço abrangem a procura e o fornecimento de sucata de ferro e aço, que é, actualmente, uma importante matéria-prima para a produção de aço e que carece de um mercado livre e aberto a nível internacional. A Comissão pode necessitar desta informação no caso de haver países terceiros que imponham restrições às exportações de sucata como forma de ajudar a respectiva indústria nacional.O balanço da energia proporciona não só informações sobre a utilização e a produção da energia na indústria siderúrgica mas também, de forma indirecta, sobre a emissão de poluentes. Os altos-fornos, por exemplo, utilizam coque, calcário e minério de ferro para fazer aço, e produzem dióxido de carbono como descarga. Os dados do balanço da energia permitem o cálculo dessas emissões de CO2.Os dados relativos ao investimento e à capacidade são utilizados para avaliar a possível sub ou sobrecapacidade futura quanto a classes específicas de produtos siderúrgicos. Esta informação é útil não só para a indústria mas também para as negociações comerciais internacionais. Alimenta também uma rede de controlo da capacidade siderúrgica mundial organizada sob os auspícios da OCDE.A adopção do presente regulamento permitirá a continuação da recolha de importantes séries estatísticas comunitárias do aço.A proposta de regulamento foi discutida na reunião do Comité do Programa Estatístico de 19 e 20 de Setembro de 2001. Uma grande maioria dos Estados-Membros é favorável ao presente regulamento.2002/0251 (COD)Proposta de REGULAMENTO DO PARLAMENTO EUROPEU E DO CONSELHO relativo à produção anual das estatísticas comunitárias do aço para os anos de referência de 2003 a 2009O PARLAMENTO EUROPEU E O CONSELHO DA UNIÃO EUROPEIA,Tendo em conta o Tratado que institui a Comunidade Europeia, nomeadamente o seu artigo 285.o, n.o 1,Tendo em conta a proposta da Comissão [1],[1] JO C [...] de [...], p. [...].Tendo em conta o parecer do Comité Económico e Social [2],[2] JO C [...] de [...], p. [...].Deliberando nos termos do procedimento previsto no artigo 251.o do Tratado [3],[3] JO C [...] de [...], p. [...].Considerando o seguinte:(1) As estatísticas relativas à indústria siderúrgica assentavam no Tratado CECA, que expira em 23 de Julho de 2002. Nos termos do Tratado CE, é necessário, portanto, um novo regulamento que regule a recolha de estatísticas comunitárias da indústria siderúrgica;(2) É necessário continuar com a recolha de estatísticas sobre a indústria siderúrgica para implementar futuras políticas comunitárias com ela relacionadas. Não há qualquer outro sistema estatístico a nível europeu que satisfaça a necessidade das estatísticas referidas;(3) É necessária uma fase de transição de 2003 a 2009 para determinar se as estatísticas do aço podem ser integradas noutros sistemas estatísticos;(4) As empresas do sector siderúrgico carecem de informação mundial sobre investimento e capacidade, de modo a avaliar a possível subcapacidade ou sobrecapacidade futura relativamente a classes específicas de produtos siderúrgicos. As estatísticas comunitárias sobre investimento e capacidade contribuem para uma rede global de informação relativa à capacidade siderúrgica mundial, organizada sob os auspícios da OCDE;(5) As estatísticas sobre o consumo energético da indústria siderúrgica fornecem informação relativa não só à utilização e produção de energia na indústria siderúrgica como também, de forma indirecta, relativa à emissão de poluentes;(6) As estatísticas sobre a disponibilidade das existências de sucata de ferro e de aço são necessárias para controlar a utilização desta importante matéria-prima na produção de aço, que carece de um mercado livre e aberto a nível internacional;(7) As medidas necessárias à execução do presente regulamento devem ser adoptadas nos termos do disposto na Decisão 1999/468/CE do Conselho, de 28 de Junho de 1999, que fixa as regras de exercício das competências de execução atribuídas à Comissão [4],[4] JO L 184 de 17.7.1999, p.23.ADOPTARAM O PRESENTE REGULAMENTO:Artigo 1.o ObjectoO presente regulamento estabelece um quadro comum para a produção sistemática das estatísticas comunitárias do aço para os anos de referência de 2003 a 2009.Artigo 2.o DefiniçõesPara efeitos do presente regulamento, os termos "estatísticas comunitárias" e "produção de estatísticas" têm o significado que lhes é atribuído pelo Regulamento (CE) n.o 322/97 do Conselho [5].[5] JO L 52 de 22.2.1997, p. 1.Artigo 3.o AlcanceOs Estados-Membros devem apresentar ao Serviço de Estatística das Comunidades Europeias (Eurostat) dados sobre a indústria siderúrgica, definida como grupo 27.1 da nomenclatura geral das actividades económicas na Comunidade Europeia (NACE Rev. 1), instituída pelo Regulamento (CEE) n.o 3037/90 do Conselho [6].[6] JO L 293 de 24.10.1990, p. 1.Se o valor acrescentado a factor custo das empresas siderúrgicas de um Estado-Membro representar menos de 1% do total comunitário, não haverá recolha dos dados relativos às características.Artigo 4.o CaracterísticasOs dados fornecidos, que devem conformar-se com os formatos fixados no Anexo, relacionar-se-ão com características da unidade de actividade económica e com empresas com 50 empregados ou mais.Artigo 5.o Referência temporal e periodicidadeOs Estados-Membros deverão recolher os dados especificados no presente regulamento, pela primeira vez, para o ano de 2003 e anualmente até ao ano de 2009.Artigo 6.o Transmissão dos dadosAs entidades nacionais competentes transmitirão ao Eurostat os dados e metadados em formato electrónico, em conformidade com o disposto no presente regulamento.A transmissão deve ser efectuada em conformidade com uma norma de intercâmbio adequada, aprovada de acordo com o procedimento referido no artigo 8.o, n.o 2. O Eurostat disponibilizará documentação pormenorizada relativa às normas aprovadas e dará directrizes quanto à forma de execução destas normas, de acordo com os requisitos do presente regulamento.Artigo 7.o Medidas de execuçãoAs seguintes medidas para a execução do presente regulamento deverão ser estabelecidas em conformidade com o procedimento referido no artigo 8.o, n.o 2:(a) Acréscimos ou alterações à lista de características, ou supressões da mesma;(b) Formatos de transmissão.Artigo 8.o Procedimento1. A Comissão será assistida pelo Comité do Programa Estatístico, instituído pela Decisão 89/382/CEE, Euratom [7].[7] JO L 181 de 28.6.1989, p. 47.2. Quando for feita referência ao presente número, serão aplicáveis os artigos 5.o e 7.o da Decisão 1999/468/CE, sem prejuízo do disposto no artigo 8.o da mesma decisão.O período referido no artigo 5.o, n.o 6, da Decisão 1999/468/CE é de três meses.3. O Comité adoptará o respectivo regulamento interno.Artigo 9.o RelatóriosNo prazo de cinco anos após a entrada em vigor do presente regulamento, a Comissão deverá apresentar, ao Parlamento Europeu e ao Conselho, um relatório relativo à execução do mesmo.O relatório deve, em especial:(a) avaliar os benefícios que as estatísticas produzidas trazem à Comunidade, aos Estados-Membros e aos fornecedores e utilizadores das informações estatísticas, relacionando-os com os respectivos custos;(b) avaliar a qualidade das estatísticas produzidas;(c) verificar sinergias com outras actividades comunitárias;(d) propor todas as alterações consideradas necessárias para melhorar a aplicação do presente regulamento.Artigo 10.o Entrada em vigorO presente regulamento entra em vigor no vigésimo dia após a sua publicação no Jornal Oficial das Comunidades Europeias.O presente regulamento é obrigatório em todos os seus elementos e directamente aplicável em todos os Estados-Membros.Feito em Bruxelas,Pelo Parlamento Europeu Pelo ConselhoO Presidente O PresidenteANEXO Lista das características a transmitir ao Eurostat, nos termos do artigo 4.o1. Estatísticas anuais sobre o balanço de sucatas de aço e de ferroUnidade: toneladas métricasCódigo // Título// Balanço de sucatas de aço e de ferro1010 // Stocks no primeiro dia do ano1020 // De proveniência interna1030 // Recepções (1031+1032+1033)1031 // de fontes nacionais1032 // de países comunitários1033 // de países terceiros1040 // Total disponível (1010+1020+1030)1050 // Consumo total...1051 // ... sendo de fornos eléctricos1052 // ... sendo de sucata de aço inoxidável1060 // Expedições1070 // Stocks no último dia do ano (1040-1050-1060)2. Consumo de combustíveis e de energia e balanço da energia eléctrica na indústria siderúrgicaParte A: Consumo de combustível e de energia por tipo de instalação fabril *)Unidade: toneladas métricas ou Giga Joules (GJ)>POSIÇÃO NUMA TABELA>*) Instalação para preparação de carga Departamentos laminadoresAltos-fornos e fornos eléctricos Centrais eléctricasAciarias Outras instalaçõesParte B: Balanço da energia eléctrica na indústria siderúrgicaUnidade: MWhCódigo // Título// Balanço da energia eléctricana indústria siderúrgica3100 // Recursos (3101+3102)3101 // Produção bruta3102 // Recepções do exterior3200 // Utilizados (3210+3220+3230)3210 // Consumo por instalação fabril(3211+3212+3213+3214+3215+3216+3217)3211 // Instalação de sinterização e instalação para preparação da carga3212 // Altos-fornos e fornos eléctricos3213 // Aciarias eléctricas e vazamento contínuo3214 // Outras aciarias e vazamento contínuo3215 // Departamentos laminadores3216 // Centrais eléctricas3217 // Outras instalações3220 // Expedições no exterior3230 // Perdas3. Inquérito acerca dos investimentos na indústria siderúrgica(despesas e capacidade)Parte A: DespesasUnidade: milhões de eurosCódigo // Título// Despesas de investimento na indústria siderúrgica4010 // Fábrica de coque4020 // Instalação para preparação da carga4030 // Instalação para produção de ferro e de ligas de ferro(incluindo altos-fornos)4040 // Aciarias4041 // eléctricas4050 // Vazamento contínuo4060 // Laminadores (4061+4062+4063+4064)4061 // Produtos planos4062 // Produtos longos4063 // Trens de tiras largas a frio4064 // Instalação de revestimento4070 // Outras instalações4100 // Total geral (4010+4020+4030+4040+4050+4060+4070)4200 // Parte deste total para combater a poluiçãoParte B: CapacidadeUnidade: 1000 toneladas por anoCódigo // Título// Máxima produção possível da indústria siderúrgica (Capacidade)5010 // Coque5020 // Preparação da carga5030 // Gusa e ligas de ferro5040 // Aço bruto (5041+5042)5041 // eléctrico5042 // utilizado no vazamento contínuo5050 // Produtos obtidos directamente por laminagem a quente (5051+5052)5051 // Produtos planos5052 // Produtos longos5060 // Produtos obtidos de produtos laminados a quente(excluindo produtos revestidos)5061 // obtidos por laminagem a frio5070 // Produtos revestidosFICHA FINANCEIRA LEGISLATIVADomínio(s) político(s): EstatísticasActividade: Estatísticas do ferro e do açoTítulo da acção: Proposta de regulamento (ce) n.o .../... do Parlamento Europeu e do Conselho, relativo à produção anual das estatísticas comunitárias do aço para os anos de referência de 2003 a 20091. RUBRICA(S) ORÇAMENTAL(IS)B5-6000 + Política de informação estatística2. DADOS QUANTIFICADOS GLOBAIS2.1. Dotação total da acção (parte B): milhões de euros em DA2.2. Período de aplicação:1 Janeiro 2003 - 31 de Dezembro de 2009.2.3. Estimativa das despesas globais plurianuais:(a) Calendário das dotações de autorização/dotações de pagamento (intervenção financeira) (cf. ponto 6.1.1)Milhões de euros (três casas decimais)>POSIÇÃO NUMA TABELA>(b) Assistência técnica e administrativa (ATA) e despesas de apoio (DDA) (cf. ponto 6.1.2)>POSIÇÃO NUMA TABELA>(c) Incidência financeira global dos recursos humanos e outras despesas de funcionamento(cf. pontos 7.2 e 7.3)>POSIÇÃO NUMA TABELA>2.4. Compatibilidade com a programação financeira e as perspectivas financeiras|X| Proposta compatível com a programação financeira existente.Esta proposta implica uma reprogramação da rubrica pertinente das perspectivas financeiras,incluindo, se for caso disso, um recurso às disposições do acordo interinstitucional.2.5. Incidência financeira nas receitas [8]:[8] Para mais informações, ver documento de orientação em anexo.Nenhuma implicação financeira (refere-se a aspectos técnicos relativos à execução de uma medida)OU|X| Incidência financeira - a repercussão nas receitas é a seguinte:(Nota: Todas as especificações e observações relativas ao método de cálculo da incidência nas receitas devem ser incluídas numa folha distinta anexa à presente ficha financeira.)Milhões de euros (uma casa decimal)>POSIÇÃO NUMA TABELA>3. CARACTERÍSTICAS ORÇAMENTAIS>POSIÇÃO NUMA TABELA>4. BASE JURÍDICATratado que institui a Comunidade Europeia, nomeadamente o seu artigo 285.o, n.o 1.5. DESCRIÇÃO E JUSTIFICAÇÃO5.1. Necessidade de intervenção comunitária [9][9] Para mais informações, ver documento de orientação em anexo.5.1.1. Objectivos visadosRecolha de estatísticas-chave anuais necessárias para o desenvolvimento e para a análise do impacto da política comunitária.5.1.2. Disposições adoptadas decorrentes da avaliação ex anteEm 1999, foram efectuados estudos relativos às necessidades dos utilizadores. Foram consultados os serviços da Comissão, os ministros dos Estados-Membros e as associações industriais.5.1.3. Disposições adoptadas na sequência da avaliação ex postSerá apresentado um relatório intercalar ao fim de 4 anos.5.2. Acções previstas e modalidades de intervenção orçamentalA proposta de regulamento descreve um certo número de variáveis estatísticas, relativamente às quais se deverá proceder a uma recolha anual de dados. Uma vez por ano, os Estados-Membros devem enviar estes dados ao Eurostat. O Eurostat actualiza a base de dados da produção, verifica os dados e publica as estatísticas. O apoio informático para a base de dados, a administração dos dados, a preparação e a edição das publicações anuais de cerca de dez páginas serão assegurados pelo próprio Eurostat.A população-alvo é a mesma do ano de 2002, o último ano das estatísticas do aço realizadas nos termos do Tratado CECA.Especificar os beneficiários, se possível em termos quantitativos: 500 utilizadores de estatísticas na indústria e nos governo.Não se prevê qualquer intervenção orçamental.5.3. Regras de execuçãoCada ano, será necessário um período de cerca de três meses para a recolha de dados e para a actualização, verificação e publicação da base de dados.6. INCIDÊNCIA FINANCEIRA6.1. Incidência financeira total na parte B - (relativamente à totalidade do período de programação)6.1.1. Intervenção financeiraDA em milhões de euros (três casas decimais)>POSIÇÃO NUMA TABELA>6.2. Cálculo dos custos por medida prevista na parte B (relativamente à totalidade do período de programação) [10][10] Para mais informações, ver documento de orientação em anexo.DA em milhões de euros (três casas decimais)>POSIÇÃO NUMA TABELA>Se necessário, explicar o método de cálculo7. INCIDÊNCIA NOS EFECTIVOS E DESPESAS ADMINISTRATIVAS7.1. Incidência nos recursos humanos>POSIÇÃO NUMA TABELA>7.2. Incidência financeira global dos recursos humanos>POSIÇÃO NUMA TABELA>Os montantes correspondem às despesas totais para 12 meses.7.3. Outras despesas de funcionamento decorrentes da acção>POSIÇÃO NUMA TABELA>Os montantes correspondem às despesas totais da acção para 12 meses.1 Especificar o tipo de comité, bem como o grupo a que pertence.>POSIÇÃO NUMA TABELA>8. ACOMPANHAMENTO E AVALIAÇÃO8.1. Sistema de acompanhamentoDa responsabilidade do Eurostat.8.2. Modalidades e periodicidade da avaliação previstaDa responsabilidade do Eurostat.9. MEDIDAS ANTIFRAUDEDa responsabilidade do Eurostat.


type: caselaw

text:
 9.6.2007
 SK
 Úradný vestník Európskej únie
 C 129/20
 Žaloba podaná 8. apríla 2007 – Spira/Komisia
 (Vec T-108/07)
 (2007/C 129/36)
 Jazyk konania: angličtina
 Účastníci konania
 Žalobkyňa: Diamanthandel A. Spira BVBA (Antwerpy, Belgicko) (v zastúpení: J. Bourgeois, Y. van Gerven, F. Louis a A. Vallery, advokáti)
 Žalovaná: Komisia Európskych spoločenstiev
 Návrhy žalobkyne
 —
 zrušiť rozhodnutie Komisie z 26. januára 2007, podľa článku 7 ods. 2 nariadenia Rady č. 773/2004, vo veci COMP/38.826/B-2 – Spira/De Beers/DTC Supplier of Choice,
 —
 zaviazať Komisiu na náhradu trov konania.
 Žalobné dôvody a hlavné tvrdenia
 Žalobkyňa napáda rozhodnutie Komisie z 26. januára 2007 vo veci hospodárskej súťaže COMP/38.826/B-2 – Spira/De Beers/DTC Supplier of Choice, ktorým Komisia zamietla sťažnosť žalobkyne týkajúcu sa porušenia článkov 81 ES a 82 ES v súvislosti so systémom Supplier of Choice uplatňovaným zo strany De Beers Group na distribúciu surových diamantov, s odôvodnením, že neexistuje dostatočný záujem Spoločenstva konať ďalej vo veci sťažnosti žalobkyne.
 Žalobkyňa uvádza, že De Beers – producent surových diamantov, ktorý sa podľa žalobkyne venoval obchodovaniu so surovými diamantmi v etape do ich predaja – sa snaží prostredníctvom systému Supplier of Choice rozšíriť svoju kontrolu trhu tak, aby pokrývala celý tok diamantov od bane k spotrebiteľovi, teda tiež na ďalšiu etapu obchodovania.
 Na podporu svojej žaloby žalobkyňa uvádza tri žalobné dôvody.
 Po prvé žalobkyňa uvádza, že Komisia nesplnila svoju povinnosť viesť starostlivé a nestranné vyšetrovanie sťažnosti a skúmať s riadnou starostlivosťou a nestrannosťou protisúťažné konania oznámené v sťažnosti.
 Po druhé žalobkyňa uvádza, že Komisia nemohla uviesť že neexistuje dostatočný záujem Spoločenstva konať ďalej vo veci sťažnosti, vzhľadom na rozsah predmetného podnikania, geografický rozsah protisúťažných konaní a poškodenie súťaže a vnútorného trhu spôsobené porušeniami.
 Po tretie a nakoniec, žalobkyňa uvádza, že Komisia prijala záver o absencii dostatočného záujmu Spoločenstva na základe nesprávneho skutkového a právneho posúdenia okolností veci, keďže:
 1.
 Komisia nezobrala do úvahy zjavný verejne uvádzaný protisúťažný cieľ obmedzeného distribučného systému De Beers;
 2.
 Komisia nemohla posúdiť protisúťažné účinky distribučného systému De Beers bez predchádzajúceho posúdenia dominancie De Beers a trhovej sily;
 3.
 Komisia nezobrala do úvahy početné skutočnosti dávané do jej pozornosti v sťažnosti preukazujúcej inherentne poškodzujúcu a protisúťažnú povahu systému;
 4.
 Komisia nesprávne posúdila účinnosť zmenených podmienok príslušnosti Ombudsmana, ktorého De Beers zapojil do riešenia sporov týkajúcich sa zavedenia distribučného systému, a
 5.
 Komisia sa dopustila právnej chyby a zjavne nesprávneho posúdenia skutkového stavu konštatujúc, že distribučný systém De Beers neobmedzuje trh.