CoE Åtgärder mot Ekonomisk Brottslighet/Penningtvätt i Serbien CoE Action against Economic Crime/Money Laundering in Serbia I maj 2019 kontaktade Europarådets (CoE) kontor i Belgrad ambassaden med ett konceptdokument om förebyggande av penningtvätt och finansiering av terrorism i Serbien. Förslaget utvecklades vidare i samråd med de viktigaste nationella intressenterna. Det slutliga förslaget överlämnades till Sida i oktober 2019.

Förslaget belyser ett område som är mycket relevant i den nuvarande fasen av Serbiens reformprocess som drivs av EUs integrationsförhandlingar. Den tar upp de upplevda brister på detta område och bygger på en befintlig övervaknings ram, vilket ökar dess genomförbarhet och stöder ägarskap. 

Bidraget bedöms som relevant, eftersom det följer nationellt fastställda prioriteringar och är i linje med Serbiens och Sveriges strategiska mål. Det ligger i linje med Resultatstrategi för reformsamarbete med Östeuropa, Västra Balkan och Turkiet för perioden 2014-2020, med avseende på resultatområde 2. Strategin föreskriver stöd till utvecklingen av ett mer effektivt rättsväsende och kampen mot korruption och organiserad brottslighet. Strategin anger också att Sverige kan bidra till arbetet för att stärka rättskedjan avseende utredning, åtal och verkställande av dom för dessa brott.

Det föreslagna projektet innehåller ett detaljerat resultatramverk, som har utvecklats av Europarådet i Serbien i samarbete med mottagarlandets institutioner. De föreslagna resultatområdena har valts ut på grund av deras relevans och genomförbarhet. Möjligheterna att nå målen ökas genom en nära koppling till den planerade och pågående reformprocessen inom serbiska institutioner. På grund av detta, bedöms det föreslagna projektet som den mest effektiva formen av stöd. 

Medel kommer att kanaliseras via Europarådet, vilket i sin tur kommer att ingå avtal för alla nödvändiga tjänster och utföra kontrollen av användningen av medlen och organisera extern revision. Europarådet kommer att ansvara för den finansiella, administrativa förvaltningen och den operativa förvaltningen sker genom en grupp av fem CoE-experter och ett nätverk av kontakter med relevanta konsulter. Beslut kommer att fattas gemensamt med partners. Denna lösning anses mer kostnadseffektiv än alternativet, som är att implementera stödet genom upphandlade konsulttjänster.

Budgeten är rimlig i förhållande till mål och förväntade resultat. Budgeten är uppdelad i två områden: programförvaltning och aktivitetskostnader och bryts ned ytterligare i arvode och ersättningsgilla kostnader. Sammantaget motsvarar arvodet 49.7% av den totala budgeten. Av detta avser programförvaltningsavgifter 32% av den totala budgeten. Administrationskostnader uppgår till totalt 7% av den totala budgeten. De omfattar indirekta driftskostnader.

Hållbarhet har beaktats och inkluderas i olika aspekter av förslaget. Projektet kommer att involvera ett stort antal av institutioner och adekvata mekanismer ska sökas för att säkerställa fullständig överföring av ägarskap och se till att framtida hållbar kapacitet utvecklas.

Projektet är i linje med de nationellt fastställda prioriteringarna, men finansieringsmodaliteten är inte i linje med partnerns eget system, eftersom finansiell förvaltning sker helt av Europarådet. Sida bedömer det fortfarande inte som lämpligt att slussa medel genom nationella partnerinstitutioner, eftersom det inte finns någon resultatbaserad budgetering. Dessutom är en programansats ännu inte möjlig, främst på grund av bristande intresse från andra givare. 

Riskerna för effektiviteten och genomförbarheten av projektet har bedömts, dokumenterats och sammanfattats i ett riskanalysregister. Riskerna har bedömts i förhållande till de förväntade resultaten och hänsyn har tagits till principerna för biståndseffektivitet. The proposed project addresses the perceived AML/CFT regulatory shortcomings and aims to assist the authorities effectively with implementing new legislative and regulatory changes in seven proposed outcome areas. The main areas of intervention will concern AML/CFT compliance and supervision gaps in the non-financial sector (Designated Non-Financial Businesses and Professions - DNFBPs), understanding and management of terrorist financing risks within the non-profit sector, risk-based border control, beneficial ownership due diligence for some sectors, application of fit and proper test and group-wide polices, ML investigation and prosecution and confiscation of proceeds and instrumentalities of crime. 

The project aims at creating and institutionalizing a change by focusing on several types of activities: 1) developing sustainable training programs for risk oversight, uniform application of effective, proportionate and dissuasive sanction, processing ML/TF cases involving natural and legal persons, securing and confiscating assets and analysing financial sector information, 2) developing procedures, criteria, methodology and indicators for risk oversight, 3) developing guidelines for processing of ML/FT cases and financial investigations; 4) assessment of risks in different areas and issuing recommendations for the improvement of primary and secondary legislation, 5) analysing IT needs in relation to financial investigations. The methodology thus addresses a sustainable medium to long-term strategic capacity development, based on building a sustainable resource base in a number of key reform areas across the government.

Overall responsibility for Project results will be in the hands of the Council of Europe, who will act as a coordinator. However, individual leadership and the commitment of individual project partners will be nurtured through joint decision-making.

The Project will start with a six-month inception phase and last 36 months. The overall objective of the intervention is to develop an effective and sustainable framework for preventing and supressing money laundering and terrorist financing in Serbia. The overall objective is broken down into 7 outcomes, as follows:
Outcome 1: Strengthened compliance and oversight of AML/CFT financial and designated non-financial business and professions (DNFBPs);
Outcome 2: Enhanced Non-Profit Organizations (NPO) terrorist-financing risk management;
Outcome 3: Developed risk-based border controls related to cash and goods smuggling, terrorist financing, and proliferation;
Outcome 4: Increased transparency of beneficial ownership (BO) information for legal persons, arrangements and trusts;
Outcome 5: Enhanced criminal justice sector processing of ML/FT cases;
Outcome 6: Strengthened effectiveness in the confiscation of proceeds and instrumentalities of crime;
Outcome 7: Enhanced inter-agency cooperation on verification of asset declarations.