فعالیت در بازار اوراق بهادار

شرکت کنندگان در بازار اوراق بهادار فعالیت های حرفه ای زیر را انجام می دهند:کارگزاری؛نمایندگیفعالیت های مدیریت اوراق بهادار؛با تعریف تعهدات متقابل (پاکسازی)فعالیت سپرده گذارینگهداری ثبت نام صاحبان اوراق بهادار و ساماندهی معاملات در بازار اوراق بهادار.البته ، هر یک از آنها ویژگی های خاص خود را دارند ، اما یکی از آنها متحد است - این مجوز و تسلیم الزامات دستگاه اجرایی فدرال است. به ویژه ، به مقامات شرکت کنندگان در بازار اوراق بهادار حرفه ای:برای افرادی که وظایف تنها دستگاه اجرایی یک شرکت کننده حرفه ای در بازار اوراق بهادار را انجام می دهند ، در صورتی که سازمان های به سرپرستی آنها مجوزها را لغو کرده یا تصمیم به اعمال مراحل ورشکستگی پس از کمتر از سه سال بگیرند ، نمی توانند انجام دهند.افرادی که سابقه جنایی در زمینه فعالیت های اقتصادی یا جرایم علیه قدرت دولت دارند؛به اشخاصی انتخاب می شوند که به عنوان تنها دستگاه اجرایی انتخاب شده یا توسط رئیس واحد کنترل (کنترل کننده) بورس کالا ، سازمانی که مشغول پاکسازی و فعالیت های سپرده گذاری است ، و همچنین انجام تسویه حساب ها براساس نتایج معاملات انجام شده در بورس سهام منصوب شده اند.مجوز فعالیتفعالیت در بازار اوراق بهادار بر اساس مجوز انجام می شود. صدور مجوز فعالیت های حرفه ای در بازار اوراق بهادار مبتنی بر مفاهیم و تعاریف ویژه است. صدور مجوز روش و شرایط صدور ، تمدید ، جایگزین کردن مجوز برای انجام انواع مختلف فعالیتهای حرفه ای ، اخذ نسخه برداری از مجوز و همچنین در صورت خاتمه پروانه را تعیین می کند.مجوز - مجوز ویژه برای اجرای نوع خاصی از فعالیتهای منوط به انطباق اجباری با شرایط و مجوزهای جواز صدور مجوز توسط شخص صدور پروانه به شخص حقوقی یا فرد. نوع فعالیت مجاز - نوعی فعالیت برای اجرای آن مجوز در قلمرو فدراسیون روسیه لازم است. صدور مجوز - فعالیتهای مربوط به اعطای مجوزها ، تمدید ، ابطال ، تعلیق و تمدید مجوزها و نظارت بر رعایت شرایط و ضوابط ، انجام آن برای نوع مجاز فعالیت مجاز است.پیشنهاد مطالعه بیشتر:آموزش بورساصول اصلی صدور مجوز عبارتند از:تضمین وحدت فضای اقتصادی در کشور؛ایجاد فعالیتهای دارای مجوز؛ایجاد مراحل صدور مجوز؛تعیین شرایط و شرایط مجوز؛تبلیغات و باز بودن پروانه؛پیروی از قانونشرایط و ضوابط فعالیتهای صدور مجوز در بازار اوراق بهادار ، که رعایت دقیق رویه اخذ مجوز و تهیه اسناد لازم را شامل می شود ، شامل الزامات مربوط به میزان حقوق صاحبان سهام شرکت کننده حرفه ای و شرایط ترکیب انواع مختلف فعالیت های حرفه ای در بازار اوراق بهادار است.فعالیت های کارگزاری و فروشندگیفعالیت کارگزاری به عنوان فعالیتی برای انعقاد معاملات مدنی با اوراق بهادار و / یا انعقاد قراردادهایی که ابزارهای مالی مشتق هستند ، به نمایندگی از مشتری به نمایندگی و با هزینه مشتری از جمله صادرکننده اوراق بهادار سهام در هنگام قرار دادن آنها یا از طرف خودش و به هزینه مشتری براساس قراردادهای سنگین با مشتری. کارگزاری براساس قرارداد انجام می شود و دارای ویژگی های زیر است:کارگزار باید با حسن نیت و به ترتیبی که دریافت می کند ، سفارشات مشتری را انجام دهد.اگر تضاد منافع کارگزار و مشتری وی ، که در مورد مشتری به او اطلاع داده نشده است ، به او ضرر وارد کرده است ، کارگزار موظف است میزان خسارت وارده را جبران کند.وجوه مشتری که از طریق آنها به کارگزار برای معاملات منتقل می شود باید در یک حساب بانکی مجزا باشد.کارگزار حق دارد از منافع مشتری به نفع خود استفاده کند ، همچنین کارگزار حق دارد برای معاملات حاشیه ای وام به مشتری وام دهد (شرایط با توافق نامه سرویس کارگزار تعیین می شود). کارگزار حق دارد معاملات با اوراق بهادار در نظر گرفته شده برای سرمایه گذاران واجد شرایط را انجام دهد و قراردادهایی را انجام دهد که ابزارهای مالی مشتق هستند.فعالیت نمایندگی نتیجه گیری معاملات خرید و فروش اوراق بهادار از طرف خود و با هزینه شخصی خود با اعلام عمومی خرید و یا قیمت فروش برخی از اوراق بهادار به عنوان تعهد خرید و / یا فروش این اوراق بهادار با قیمت های اعلام شده توسط شخص مشغول چنین فعالیت هایی است.2کارگزاری برتر ایران کارگزاری آگاهکار گزاری مفیدویژگی های فعالیت های فروشنده:فروشنده فقط می تواند یک نهاد حقوقی باشد که یک سازمان تجاری است و همچنین یک شرکت دولتی است.فروشنده علاوه بر قیمت معامله ، حق دارد سایر مطالب مربوط به قرارداد را اعلام کند: حداقل و حداکثر تعداد اوراق بهادار خریداری شده و / یا فروخته شده و همچنین مدت زمانی که قیمت اعلام شده معتبر است. در صورت وجود هیچ نشانی از شرایط اساسی ، فروشنده باید در مورد شرایط اساسی پیشنهاد شده توسط مشتری خود به توافق بپردازد.فرار از فروشنده از انعقاد قرارداد با وی ممکن است برای نتیجه گیری اجباری چنین توافق و / یا برای جبران خسارات وارده به مشتری شکایت شود.فعالیتهای مدیریت اوراق بهادارفعالیتهای مدیریت اوراق بهادار به عنوان فعالیتهای مربوط به مدیریت اعتماد اوراق بهادار ، وجوه در نظر گرفته شده برای معاملات با اوراق بهادار و (یا) انعقاد قراردادهایی که ابزارهای مالی مشتق هستند ، شناخته می شوند.ویژگی های مدیر:مجوز انجام فعالیت های مدیریت اوراق بهادار در صورتی که مدیریت اعتماد فقط با اعمال مدیر حق استفاده از اوراق بهادار در ارتباط باشد ، لازم نیست.مدیر موظف است نشان دهد كه او به عنوان مدیر عمل می كند ، "D.U." را ضمیمه می كند.اگر تضاد منافع مدیر و مشتری وی که مشتری در آن مطلع نشده است منجر به خسارت وی شود ، مدیر موظف است میزان خسارت وارده را جبران کند؛مدیر حق دارد معاملات با اوراق بهادار در نظر گرفته شده برای سرمایه گذاران واجد شرایط را انجام دهد و موافقت نامه هایی را که ابزارهای مالی مشتق در نظر گرفته شده برای سرمایه گذاران واجد شرایط است منعقد کند.ادعای نقض توسط مدیر از الزامات قانونی توسط مشتری می تواند ظرف یک سال از تاریخ دریافت توسط وی گزارش مربوطه مدیر را مطرح کند.فعالیت های ترخیص و سپرده گذاریفعالیت پاکسازی فعالیتی است برای تعیین تعهدات متقابل (جمع آوری ، آشتی ، تنظیم اطلاعات مربوط به معاملات اوراق بهادار و تهیه اسناد حسابداری برای آنها) و جبران خسارت آنها در تهیه اوراق بهادار و تسویه حساب های مربوط به آنها.ویژگی های فعالیت ها برای تعیین تعهدات متقابل:سازمان ترخیص کالا از گمرکی که معاملات با اوراق بهادار را تسویه می کند ، برای ایجاد خطرهای عدم اجرای معاملات با اوراق بهادار ، نیاز به تشکیل بودجه ویژه دارد.سازمان پاکسازی موظف است قوانین مربوط به پاکسازی فعالیت ها را تصویب کند.سازمان ترخیص کالا از گمرک موظف است قوانین مربوط به ترخیص فعالیت ها را با دستگاه اجرایی فدرال برای بازار اوراق بهادار ثبت کند.فعالیت سپرده گذاری ارائه خدمات برای ذخیره گواهی نامه های اوراق بهادار و / یا حسابداری و انتقال حقوق به اوراق بهادار است.ویژگی های فعالیت سپرده گذاری:فقط یک شخص حقوقی می تواند سپرده گذار باشد.توافق بین سپرده گذار و سپرده گذار حاکم بر روابط آنها در روند فعالیت سپرده گذاری بصورت کتبی منعقد شده و به عنوان قرارداد سپرده گذاری (توافق نامه حساب حضانت) گفته می شود.امضای موافقتنامه سپرده مستلزم انتقال به صاحب حق مالکیت اوراق بهادار سپرده گذار نیست و نمی توان از اوراق بهادار سپرده گذاران از تعهدات سپرده گذار استفاده کرد.سپرده گذار حق دارد که به عنوان سپرده گذار دیگری تبدیل شود یا یک سپرده گذار دیگر را به عنوان سپرده گذار بپذیرد.شرایط اساسی توافق نامه سپرده گذاری: موضوع توافق نامه (ارائه خدمات برای ذخیره اوراق بهادار اوراق بهادار و / یا ثبت نام حقوق اوراق بهادار) ، نحوه انتقال توسط سپرده گذار اطلاعات مربوط به دفع اوراق بهادار سپرده گذار سپرده گذاری شده در انبار ، مدت قرارداد ، میزان و نحوه پرداخت خدمات سپرده گذاری ، مقرر در توافق نامه ، فرم و دفعات گزارش توسط سپرده گذار به سپرده گذار.تعهدات سپرده گذار: ثبت رمز عبور اوراق بهادار سپرده گذار با تعهدات؛ نگهداری حساب حضانت با تاریخ و اساس هر تراکنش روی حساب؛ اطلاع سپرده گذار در مورد اوراق بهادار دریافت شده از صادرکننده یا دارنده ثبت نام صاحبان اوراق بهادار؛سپرده گذار حق دارد در سیستم حفظ ثبت نام دارندگان اوراق بهادار یا با یک سپرده گذاری دیگر به عنوان دارنده اسمی مطابق توافق نامه سپرده ثبت نام کند.سپرده گذار مسئولیت عدم عملكرد یا نادرست تعهدات خود در ثبت حقوق اوراق بهادار است.سپرده گذار ممکن است خدمات مربوط به دریافت درآمد اوراق بهادار و سایر پرداخت های مربوط به دارندگان اوراق بهادار را به سپرده گذار ارائه دهد.وجوه سپرده گذاران باید در یک حساب بانکی جداگانه ای که توسط یک مؤسسه اعتباری با یک موسسه اعتباری باز شده است ، باشد.سپرده گذاری های ایجاد شده در قالب یک مشارکت غیرانتفاعی می توانند به شرکتهای سهامی تبدیل شوند.سپرده گذاری هایی که حق ثبت اوراق بهادار در نظر گرفته شده برای سرمایه گذاران واجد شرایط را دارند ، در صورت سرمایه گذار بودن واجد شرایط ، حق دارند که آنها را به حساب حضانت مالک اعتبار دهند.