SKRIFTLIG FRÅGA E-3497/01

från Maurizio Turco (NI) till kommissionen

(7 januari 2002)

Ämne: EU:s samarbete med länder som inte samarbetar med FATF (internationell finansiell aktionsgrupp mot penningtvätt, upprättad inom OECD)

Europeiska kommissionen är medlem av FATF (internationell finansiell aktionsgrupp mot pengatvätt, upprättad inom OECD) och Europol har observatörsstatus. Den 7 september 2001 offentliggjorde FATF den uppdaterade listan över de länder eller områden som inte är samarbetsvilliga, och som uppvisar allvarliga brister: Egypten, Guatemala, Ungern, Indonesien, Burma och Nigeria. Dessutom har FATF bett sina medlemmar om att de skall upplysa sina finansinstitut om att de måste vara särskilt uppmärksamma vid affärsförbindelser och samarbete med personer, inbegripet finansiella företag och institut, i dessa länder eller områden.

Kan kommissionen informera om följande:

- Finns det länder på listan som EU samarbetar med, och om så är fallet, vilka är dessa länder och vilken sorts samarbete rör det sig om?

- Finns det länder på denna lista, som av en eller annan anledning, direkt och eller via tredje part erhåller bidrag från EU:s budget? Om så är fallet, görs det särskilda kontroller, av vem och med vilket resultat?

- Vilka initiativ har kommissionen tagit för att uppfylla FATF:s krav och vilka resultat har man uppnått?

Svar från Frederik Bolkestein på kommissionens vägnar

(20 mars 2002)

För närvarande är 19 länder upptagna på arbetsgruppens mot penningtvätt (FATF) förteckning över icke-samarbetsvilliga länder och territorier. De är följande: Cooköarna, Dominica, Egypten, Filippinerna, Guatemala, Grenada, Indonesien, Israel, Libanon, Marshallöarna, Myanmar, Nauru, Nigeria, Niue, Ryssland, Saint Christopher och Nevis, Saint Vincent och Grenadinerna, Ukraina och Ungern. Det faktum att ett land har tagits med på denna förteckning innebär i allmänhet att dess åtgärder mot penningtvätt anses otillfredsställande.

Samarbetet med länderna ovan varierar mycket.

Cooköarna, Marshallöarna, Nauru och Niue har undertecknat partnerskapsavtalet mellan länder i Afrika, Västindien och Stillahavsområdet (AVS) och EU, som ingicks i Cotonou i juni 2000. De kommer i framtiden att kunna delta i det ekonomiska och tekniska samarbetet enligt Cotonou-avtalet. Kommissionen ser med tillfredsställelse på de framsteg Cooköarna, Marshallöarna och Niue har gjort med att åtgärda brister.

Nauru införde en lag mot penningtvätt i augusti 2001, men den är inte tillräcklig för att råda bot på problemet. Kommissionen kommer att uppmana sina partner i Stillahavsområdet att i konstruktiv anda ta itu med luckor i lagstiftningen mot penningtvätt. Målet är att dessa länder inte skall finnas med på förteckningen över icke-samarbetsvilliga länder och territorier när samarbetsprogrammen mellan AVS och gemenskapen börjar tillämpas.

Dominica, Grenada, Saint Christopher och Nevis samt Saint Vincent och Grenadinerna har mottagit ekonomiskt bistånd enligt Lomékonventionerna och har också undertecknat Cotonou-avtalet. Kommissionen är med och finansierar ett omfattande projekt mot penningtvätt i Västindien.

Nigeria omfattas också av Cotonou-avtalet. Samarbetet återupptogs 1999. Landet har inte vidtagit några åtgärder mot penningtvätt.

Guatemala omfattas av det regionala ramavtalet för Centralamerika och är mottagare av gemenskapsmedel. Det skall framhållas att budgetmedlen för kommissionens insatser i Guatemala inte handhas direkt av landets regering. Projekten genomförs antingen av icke-statliga organisationer eller andra sammanslutningar eller av självständiga projekthanteringsenheter. Revisioner och andra kontroller på förhand eller i efterhand visar att detta på det hela taget garanterar ett gott och ekonomiskt sunt genomförande.

Israel är inte mottagare av gemenskapsmedel. Associeringsavtalet mellan EU och Israel, som trädde i kraft i juni 2000, hänvisar uttryckligen till FATF:s normer och öppnar en möjlighet för samarbete mot narkotika och penningtvätt.

Inget samarbete sker med Burma/Myanmar.

Gemenskapens bilaterala samarbete med Indonesien och Filippinerna genomförs enbart inom ramen för samarbetsavtalet mellan gemenskapen och Sydostasiatiska nationers förbund (Asean) från 1980. Samarbetet är främst inriktat på fattigdomsbekämpning, miljöfrågor och stöd till de två ländernas integrering i den globala ekonomin. Bistånd lämnas inte direkt till statliga myndigheter, utan till särskilda insatser som valts ut i samband med utarbetandet av strategidokument för länderna och nationella vägledande program. Insatserna omfattas av kommissionens sedvanliga bestämmelser om avtal, redovisning och administrativ kontroll.

EU har ett omfattande samarbete med Ryssland och Ukraina inom ramen för partnerskaps- och samarbetsavtalen och EU:s gemensamma strategier för länderna. Båda länderna har mottagit stöd via programmet TACIS. TACIS tillsynsenheter i Kiev och Moskva har kontrollerat alla projekt.

Ungern är ett av kandidatländerna och anslutningsförhandlingarna har pågått sedan april 1998. Fram till anslutningen regleras förbindelserna mellan EU och Ungern av ett associeringsavtal. Ungern får betydande ekonomiskt stöd från EU:s budget via Phare-, ISPA- och Sapardprogrammen. Det viktigaste skälet till att Ungern finns med på FATF:s lista är att landet

tillåter anonyma bankböcker. Dessa anonyma bankböcker är också oförenliga med gemenskapens regelverk. Frågan har diskuterats under anslutningsförhandlingarna apropå kapitalrörelser. En överenskommelse har nåtts om att Ungern skall ha anpassat sina regler till gemenskapens regelverk vid tidpunkten för anslutningen. FATF tog inte upp denna fråga ur ett anslutningsperspektiv, utan tittade snarare på gällande regler i Ungern. En ny lag om bekämpning av terrorism och penningtvätt trädde i kraft den 19 december 2001, och där har Ungern åtgärdat de problem som EU och FATF hade pekat ut, i synnerhet frågan om anonyma bankböcker. Under förutsättning att de nya bestämmelserna genomförs som planerat anser kommissionen att Ungern snart kan tas bort från FATF:s förteckning.

EU har nära ekonomiska och politiska förbindelser med Egypten inom ramen för Barcelona-processen. Förbindelserna kommer att stärkas och utvidgas genom det nyligen undertecknade men ännu inte ratificerade associeringsavtalet. Det finns en lång rad gemenskapsfinansierade samarbetsprogram i Egypten. Alla dessa kontrolleras noggrant och revideras och utvärderas regelbundet. Det finns ingenting alls som tyder på en koppling mellan dessa program och penningtvätt. På grund av att landet har tagits med på FATF:s lista och efter upprepade påstötningar från flera medlemmar av världssamfundet, däribland EU, har Egyptens regering åtagit sig att omedelbart ta itu med problemet. Lagstiftningsförslag bereds för närvarande i det egyptiska parlamentet. Klausul 57 i det associeringsavtal mellan EU och Egypten som nyligen undertecknades efterlyser samarbete i kampen mot penningtvätt.

Gemenskapen undertecknade ett samarbetsavtal med Libanon 1977 och ett Europa-Medelhavsavtal om upprättandet av en associering med Libanon paraferades den 10 januari 2002. Detta innebär en uppvärdering av de politiska, ekonomiska, handelsmässiga och sociala förbindelserna med Libanon. Ekonomiskt bistånd har lämnats enligt fyra protokoll och via programmet MEDA I (19952000). Finansieringen kommer att fortsätta via programmet MEDA II (20012006). Projekten revideras och utvärderas regelbundet i enlighet med kommissionens regler om ekonomistyrning och utvärdering. Kommissionen insisterade på att en artikel om förebyggande av penningtvätt skulle tas med i det nya associeringsavtalet (artikel 60) i enlighet med rådets förhandlingsdirektiv från 1995. Vidare insisterade kommissionen på en separat gemensam förklaring om att FATF:s regler skall tjäna som riktmärke för kampen mot penningtvätt. Dessutom kommer kommissionen att öronmärka en betydande del av pengarna från MEDA II-programmet till Libanon för att bistå med genomförandet av associeringsavtalets bestämmelser. Detta innebär bland annat att förbättra landets finansiella lagstiftning, banklagstiftning och regelverk samt sekretess- och rapporteringssystem.

Överallt där gemenskapsfinansiering förekommer övervakas programmen noggrant, utgifterna revideras regelbundet och resultaten utvärderas. Det bör påpekas att det faktum att ett land har utpekats som icke-samarbetsvilligt av FATF inte innebär en större risk för förskingring av gemenskapsmedel. Inga särskilda extra kontroller har ansetts nödvändiga i dessa länder utöver den sedvanliga höga kontrollnivå som kommissionen upprätthåller.

Kommissionen framhåller regelmässigt för alla partnerländer behovet av att följa internationella normer mot penningtvätt, till exempel FATF:s 40 rekommendationer och rådets direktiv 91/308/EEG av den 10 juni 1991 om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för tvättning av pengar(1) i dess ändrade lydelse enligt Europaparlamentets och rådets direktiv 2001/97/EG av den 4 december 2001(2).

FATF såg nyligen återigen över förteckningen över icke-samarbetsvilliga länder och territorier vid sitt möte Hongkong, Kina. I ett pressmeddelande (tillgängligt på http://www.fatf-gafi.org) välkomnade FATF de ytterligare framsteg som gjorts av de 19 länderna.

Endast i ett fall har motåtgärder vidtagits, nämligen i fråga om Nauru. Vid gemensamma möten i oktober 2000 och oktober 2001 beslutade EU:s finans- och justitieministrar att i samordning vidta de motåtgärder som FATF har beslutat om. Samtliga medlemsstater har följt FATF:s beslut om motåtgärder mot Nauru.

(1) EGT L 166, 28.6.1991 (svensk specialutgåva, område 10, volym 1, s. 68).

(2) EGT L 344, 28.12.2001.