BILAGA I

CO-FORMULÄR FÖR ANMÄLAN AV EN KONCENTRATION ENLIGT FÖRORDNING (EG) nr 139/2004

INLEDNING

1.1 Syftet med detta CO-formulär

Av detta CO-formulär framgår vilka uppgifter som ska lämnas av de anmälande parterna när de lämnar in en anmälan till Europeiska kommissionen om en planerad fusion, ett förvärv eller en annan koncentration som de planerar att genomföra. Europeiska unionens system för kontroll av företagskoncentrationer fastställs i rådets förordning (EG) nr 139/2004 av den 20 januari 2004 om kontroll av företagskoncentrationer (1) (nedan kallad koncentrationsförordningen) och i kommissionens förordning (EG) nr 802/2004 (2) (nedan kallad tillämpningsförordningen), till vilken detta CO-formulär är bifogat. Texten till dessa förordningar samt till andra relevanta dokument hittar man på konkurrenssidan på kommissionens webbplats Europa. Det är skäl att notera motsvarande bestämmelser i avtalet om europeiska ekonomiska samarbetsområdet (3) (nedan kallat EES-avtalet).

För att begränsa tidsåtgången och kostnaderna för att följa olika förfaranden för kontroll av företagskoncentrationer i flera enskilda länder har Europeiska unionen infört ett system för koncentrationskontroll, där företagskoncentrationer som har en unionsdimension (4) (i regel om parterna i koncentrationen uppfyller vissa tröskelvärden för omsättning) (5) bedöms av Europeiska kommissionen i ett enda förfarande (principen om prövning vid en enda instans). Koncentrationer som inte når upp till tröskelvärdena för omsättning kan omfattas av behörighetsområdet för medlemsstaternas och/eller Eftastaternas myndigheter med ansvar för koncentrationskontroll.

Koncentrationsförordningen föreskriver att kommissionen ska komma fram till ett beslut inom en lagstadgad tidsfrist. Under en inledningsfas har kommissionen i regel 25 arbetsdagar på sig att besluta om den ska godkänna koncentrationen eller ”inleda ett förfarande”, dvs. genomföra en fördjupad undersökning (6). Om kommissionen beslutar att inleda ett förfarande måste den i normala fall fatta ett slutligt beslut om transaktionen inom 90 dagar från den dag då förfarandet inleddes (7).

Med tanke på dessa tidsfrister och för att principen om en enda instans ska fungera är det mycket viktigt att kommissionen i tid får den information den behöver för att kunna genomföra den nödvändiga undersökningen och bedöma koncentrationens påverkan på de berörda marknaderna. Det kräver att en viss mängd information lämnas när anmälan görs.

1.2 Kontakter före anmälan

Det ska medges att en stor mängd information begärs i detta CO-formulär. Erfarenheten har dock visat att beroende på ärendets särdrag är inte all information alltid nödvändig för en adekvat undersökning av den anmälda koncentrationen. Om ni anser att vissa upplysningar som krävs i detta CO-formulär kanske inte är nödvändiga för kommissionens undersökning av ärendet, uppmanas ni därför att hos kommissionen begära befrielse från skyldigheten att lämna vissa upplysningar (dispens). Se punkt 1.4 g i denna inledande del för närmare detaljer.

Möjlighet att delta i kontakterna före anmälan är en tjänst som erbjuds av kommissionen till anmälande parter på frivillig basis, i syfte att förbereda det formella förfarandet för koncentrationskontroll. Även om kontakter före anmälan inte är obligatoriska kan de vara ytterst värdefulla både för de anmälande parterna och för kommissionen bland annat för att exakt bestämma vilken informationsmängd som krävs i en anmälan, och i de flesta fall kommer följden av sådana kontakter att bli en betydande minskning av de uppgifter som behöver lämnas.

Även om parterna således ensamma ansvarar för att besluta om att inleda kontakter före anmälan och när exakt de ska göra anmälan, uppmanas de att frivilligt rådfråga kommissionen om huruvida de uppgifter som de avser att basera sin anmälan på är tillräckligt omfattande och av rätt slag.

Dessutom bör det noteras att vissa koncentrationer, som troligen inte orsakar några konkurrensproblem, kan anmälas med ett förenklat CO-formulär, som utgör bilaga II till tillämpningsförordningen.

Anmälande parter kan använda sig av handledningen Best Practices on the conduct of EC merger control proceedings, som publicerats av kommissionens generaldirektorat för konkurrens (GD Konkurrens) på dess webbplats och som uppdateras regelbundet. Handledningen ger vägledning om kontakter före anmälan och om utarbetande av anmälningar.

1.3 Vem är anmälningsskyldig

Vid en fusion enligt artikel 3.1 a i koncentrationsförordningen eller förvärv av gemensam kontroll över ett företag enligt artikel 3.1 b i koncentrationsförordningen ska anmälan göras gemensamt av parterna i fusionen eller av dem som förvärvar gemensam kontroll (8).

När ett företag förvärvar en kontrollerande andel i ett annat företag ska anmälan göras av förvärvaren.

Vid ett offentligt bud att förvärva ett företag ska anmälan göras av den som lämnar budet.

Varje part som fyller i anmälan ansvarar för att upplysningarna som tillhandahålls är riktiga.

1.4 Kravet på en korrekt och fullständig anmälan

Alla uppgifter som krävs i detta CO-formulär ska vara korrekta och fullständiga. Uppgifterna ska lämnas i det relevanta avsnittet i detta CO-formulär.

Ni bör särskilt notera följande:

a) I enlighet med artikel 10.1 i koncentrationsförordningen och artikel 5.2 och 5.4 i tillämpningsförordningen kommer koncentrationsförordningens tidsfrister för anmälan inte att börja löpa förrän kommissionen har fått alla de upplysningar som måste lämnas med anmälan. Detta krav ställs för att kommissionen ska kunna bedöma den anmälda koncentrationen inom de stränga tidsfrister som föreskrivs i koncentrationsförordningen.

b) Den anmälande parten eller de anmälande parterna ska när de utarbetar anmälan kontrollera att alla kontaktpersoner och nummer, i synnerhet faxnummer och e-postadresser, som lämnas till kommissionen är riktiga, relevanta och aktuella (9).

c) Oriktiga eller vilseledande uppgifter i anmälan kommer att betraktas som ofullständiga uppgifter (artikel 5.4 i tillämpningsförordningen).

d) Om en ansökan är ofullständig kommer kommissionen skriftligen och utan dröjsmål att underrätta de anmälande parterna eller deras ombud om detta. Anmälan börjar gälla först den dagen då kommissionen mottar de fullständiga och riktiga upplysningarna (artikel 10.1 i koncentrationsförordningen och artikel 5.2 och 5.4 i tillämpningsförordningen).

e) Enligt artikel 14.1 a i koncentrationsförordningen kan anmälande parter som antingen uppsåtligen eller av oaktsamhet lämnar oriktiga eller vilseledande uppgifter åläggas böter om högst 1 % av det berörda företagets sammanlagda omsättning. Dessutom kan kommissionen enligt artikel 6.3 a och artikel 8.6 a i koncentrationsförordningen återkalla sitt beslut, om den anmälda koncentrationens förenlighet med den inre marknaden är grundad på oriktiga uppgifter för vilka ett av företagen är ansvarigt.

f) Ni kan skriftligen begära att kommissionen godtar att anmälan är fullständig trots att de uppgifter som krävs i detta CO-formulär inte har lämnats in, om ni inte har rimliga möjligheter att helt eller delvis få tillgång till dessa uppgifter (till exempel på grund av bristande information om ett företag som motsätter sig ett uppköpserbjudande). Kommissionen kommer att ta upp en sådan begäran till bedömning, förutsatt att ni anger skälen till att informationen inte är tillgänglig, och ger era bästa möjliga uppskattningar av uppgifter som saknas tillsammans med de källor som används vid uppskattningarna. Ange om möjligt var kommissionen kan få den begärda information som ni inte kunnat få tillgång till.

g) I enlighet med artikel 4.2 i tillämpningsförordningen får kommissionen bevilja undantag från skyldigheten att lämna vissa uppgifter, inbegripet handlingar, i anmälan eller från andra krav som anges i detta CO-formulär, om den anser att det inte är nödvändigt för undersökningen av ärendet att sådana skyldigheter eller krav iakttas. Därför kan ni i samband med förhandsanmälan lämna in en skriftlig begäran om dispens och begära att kommissionen befriar er från skyldigheten att tillhandahålla sådana uppgifter om ni anser att dessa uppgifter inte är nödvändiga för kommissionens undersökning av ärendet. Kommissionens erfarenhet visar att vissa kategorier av uppgifter som krävs enligt detta CO-formulär kanske inte är nödvändiga för kommissionens undersökning av ett betydande antal andra fall, även om de är nödvändiga för kommissionens undersökning av vissa ärenden. Dessa kategorier av uppgifter anges uttryckligen i detta CO-formulär (se fotnoterna 15, 16, 18, 20, 23, 27, 28, 30 och 31). Ni uppmanas särskilt att överväga en begäran om dispens för någon av dessa uppgiftskategorier.

Begäran om dispens bör lämnas in samtidigt som utkastet till CO-formulär för att kommissionen ska kunna avgöra om de uppgifter avseende vilka dispens begärs är nödvändiga för undersökningen av ärendet. Begäran om dispens bör göras antingen inom ramen för själva utkastet till CO-formulär eller som ett e-postmeddelande eller brev riktat till ansvarig handläggare och/eller enhetschef.

Kommissionen kommer att beakta en sådan begäran om dispens, förutsatt att ni anger fullgoda skäl till varför informationen i fråga inte är nödvändig för undersökningen av ärendet. En begäran om dispens behandlas i samband med granskningen av ett utkast till CO-formulär. I enlighet med handledningen från GD Konkurrens om bästa metoder vid kontroll av företagskoncentrationer behöver GD Konkurrens därför i regel fem arbetsdagar för att hinna reagera på en begäran om dispens.

För att undvika missförstånd bör det noteras att det faktum att kommissionen har accepterat att viss information som begärts i detta CO-formulär inte var nödvändigt för en fullständig anmälan av en koncentration (med hjälp av CO-formuläret), inte på något sätt hindrar kommissionen från att begära denna information när som helst, särskilt genom en begäran om upplysningar enligt artikel 11 i koncentrationsförordningen.

1.5 Anmälningsförfarande

Anmälan ska göras på ett av Europeiska unionens officiella språk. Detta språk kommer i fortsättningen att vara handläggningsspråket för alla de anmälande parterna. När anmälningar görs enligt artikel 12 i protokoll 24 till EES-avtalet på det officiella språket i en Eftastat som inte är ett av unionens officiella språk, ska en översättning till ett av unionens officiella språk bifogas anmälan.

De uppgifter som begärs enligt detta CO-formulär ska lämnas enligt CO-formulärets indelning i avsnitt och punkter och en förklaring enligt avsnitt 11 ska undertecknas och styrkande handlingar bifogas. Originalet till CO-formuläret ska undertecknas av personer som enligt lag är bemyndigade att företräda varje anmälande part eller av en eller flera behöriga externa företrädare för den anmälande parten eller parterna. När de anmälande parterna fyller i avsnitten 7–9 i detta CO-formulär uppmanas de överväga om det av tydlighetsskäl är bäst att presentera dem i nummerordning eller om de kan grupperas tillsammans för varje enskild berörd marknad (eller grupp av berörda marknader).

Av tydlighetsskäl kan vissa upplysningar ges i bilagor. Det krävs dock att all väsentlig information, och särskilt information om parternas marknadsandelar och deras största konkurrenter, läggs fram i själva CO-formuläret. Bilagor till detta CO-formulär får endast användas för att komplettera den information som läggs fram i själva CO-formuläret.

Kontaktuppgifter ska lämnas i ett format som GD Konkurrens anger på sin webbplats. Ett korrekt undersökningsförfarande kräver att kontaktuppgifterna är korrekta. Om oriktiga kontaktuppgifter lämnas flera gånger, kan detta utgöra en grund för att förklara en anmälan ofullständig.

Styrkande handlingar ska lämnas in på sitt originalspråk. Om originalspråket inte är ett av unionens officiella språk ska en översättning till handläggningsspråket bifogas (artikel 3.4 i tillämpningsförordningen).

Styrkande handlingar kan vara antingen original eller kopior. I det senare fallet ska den anmälande parten bestyrka att kopiorna överensstämmer med originalen och att de är fullständiga.

Ett original och det begärda antalet kopior av CO-formuläret samt de styrkande handlingarna ska lämnas in till GD Konkurrens. Information om begärt antal kopior och begärt format (i pappersform och/eller elektronisk form) kommer att offentliggöras med jämna mellanrum i Europeiska unionens officiella tidning och på GD Konkurrens webbplats.

Anmälan ska lämnas till den adress som anges i artikel 23.1 i tillämpningsförordningen. Denna adress offentliggörs i Europeiska unionens officiella tidning och finns på GD Konkurrens webbplats. Anmälan ska lämnas till kommissionen under arbetsdagar såsom de definieras i artikel 24 i tillämpningsförordningen under de öppettider som anges på GD Konkurrens webbplats. Säkerhetsinstruktionerna på GD Konkurrens webbsida måste följas.

Alla elektroniska kopior av CO-formuläret samt styrkande handlingar ska lämnas i ett användbart och sökbar format enligt vad som anges på GD Konkurrens webbplats.

1.6 Konfidentiella uppgifter

Det följer av artikel 17.2 i koncentrationsförordningen och motsvarande bestämmelser i EES-avtalet (10) att kommissionen, medlemsstaterna och Eftas övervakningsmyndighet och Eftastaterna samt deras tjänstemän och andra anställda inte får avslöja upplysningar som de har inhämtat vid tillämpning av förordningen och som är av sådant slag att de omfattas av sekretess. Samma princip ska också gälla för att skydda konfidentiella uppgifter mellan de anmälande parterna.

Om ni anser att det skulle skada era intressen om några av de uppgifter som ni har uppmanats att lämna offentliggörs eller på annat sätt sprids till andra parter, lämna dessa uppgifter separat och märk varje sida klart och tydligt med Affärshemligheter. Ange också skälen till att dessa uppgifter inte bör spridas eller offentliggöras.

När det gäller fusioner eller gemensamma förvärv eller andra fall där anmälan fylls i av mer än en av parterna, kan affärshemligheter översändas i ett separat kuvert och i anmälan hänvisas till som en bilaga. Alla sådana bilagor ska åtfölja anmälan för att den ska anses fullständig.

1.7 Definitioner och anvisningar för detta CO-formulär

Anmälande part/parter: i de fall när en anmälan lämnas in av endast ett av de företag som är part i en transaktion avser anmälande parter endast det företag som faktiskt lämnar in anmälan.

Part/parter i en koncentration, eller parter: dessa begrepp avser både den förvärvande och den förvärvade parten, eller fusionerande parter, inbegripet alla företag i vilket ett bestämmande inflytande förvärvas eller som är föremål för ett offentligt bud.

Om inte annat anges omfattar begreppen anmälande part(er) och part(er) i koncentrationen alla företag som tillhör samma koncerner som dessa parter.

Berörda marknader: enligt avsnitt 6 i detta CO-formulär ska de anmälande parterna definiera de relevanta produktmarknaderna, och dessutom ange vilka av dessa relevanta marknader som sannolikt berörs av den anmälda transaktionen. Denna definition av berörd marknad används som grund för information som ska ges i ett antal andra frågor i detta CO-formulär. Detta begrepp kan avse en relevant marknad som utgörs antingen av produkter eller tjänster.

År: alla hänvisningar till ordet år i detta CO-formulär avser kalenderår om inte annat anges. Alla uppgifter som begärs i detta CO-formulär ska, om inte annat anges, avse året före det år då anmälan görs.

De finansiella uppgifter som begärs i avsnitt 4 ska uttryckas i euro med de genomsnittliga växelkurserna för de år eller andra perioder det är fråga om.

Alla hänvisningar till lagbestämmelser i detta formulär avser de relevanta artiklarna och punkterna i koncentrationsförordningen, om inte annat anges.

1.8 Beskrivning av kvantitativa ekonomiska uppgifter som samlas in av de berörda företagen

I fall där det är sannolikt att en kvantitativ ekonomisk analys av de berörda marknaderna är till nytta, beskriv kortfattat de uppgifter som vart och ett av de berörda företagen samlar in och lagrar i samband med sin normala verksamhet och som kan vara av intresse vid en sådan analys.

Nedan följer tre exempel på fall där uppgifterna kan vara till nytta vid en kvantitativ ekonomisk analys i de fallen: En koncentration mellan två leverantörer av tjänster som företagskunder köper på grundval av strukturerade upphandlingsprocesser där kandidatleverantörer bjuder mot varandra och där leverantörer eller kunder samlar in anbudsuppgifter, dvs. uppgifter om deltagare, anbud och resultat av tidigare upphandlingsprocesser. En koncentration mellan tillverkare av produkter riktade till privatpersoner som säljs till slutkonsumenter och där ”skanninguppgifter” om konsumenternas inköp i butiker samlas in under en längre tidsperiod. En koncentration bland leverantörer av mobiltelefonitjänster till slutkunder och där regleringsmyndigheter för telekommunikationer samlar in uppgifter om kundernas byte mellan leverantörer av mobiltelefonitjänster.

Uppgiftsbeskrivningen bör särskilt omfatta information om typen av sådana uppgifter (information om försäljning eller bud, vinstmarginaler, detaljer om upphandlingsförfaranden osv.), uppdelningsnivån (per land, per produkt, per kund, per avtal, etc.), den tidsperiod för vilka uppgifter finns tillgängliga samt om formatet.

Den information som begärs under denna inledning punkt 1.8 krävs inte för att CO-formuläret ska anses vara fullständigt. Med tanke på de föreskrivna tidsfristerna för unionens kontroll av företagskoncentrationer uppmanas dock anmälande parter att lämna sådana beskrivningar så tidigt som möjligt i ärenden och för de marknader för vilka en kvantitativ undersökning sannolikt är till nytta.

För ytterligare vägledning kan de berörda företagen rådfråga GD Konkurrens handledning Best Practices for the submission of economic evidence and data collection in cases concerning the application of articles 101 and 102 TFEU and in merger cases, som finns på GD Konkurrens webbplats och uppdateras med jämna mellanrum.

1.9 Internationellt samarbete mellan kommissionen och andra konkurrensmyndigheter

Kommissionen uppmanar de berörda företagen att underlätta internationellt samarbete mellan kommissionen och andra konkurrensmyndigheter som granskar samma koncentration. Enligt kommissionens erfarenhet medför ett gott samarbete mellan kommissionen och konkurrensmyndigheterna i jurisdiktioner utanför EES betydande fördelar för de berörda företagen. Kommissionen uppmanar anmälande parter att tillsammans med detta CO-formulär lämna in en förteckning över sådana jurisdiktioner utanför EES där koncentrationen ska godkännas enligt regler om koncentrationskontroll före eller efter det att den har fullbordats.

Kommissionen uppmanar dessutom de berörda företagen att medge undantag från sekretessen så att kommissionen kan dela information med andra konkurrensmyndigheter utanför EES som granskar samma koncentration. Varje undantag underlättar en gemensam diskussion och analys av en koncentration, eftersom det gör det möjligt för kommissionen att dela relevant information med en annan konkurrensmyndighet som granskar samma koncentration, även konfidentiell affärsinformation som erhållits från de berörda företagen. Kommissionen uppmanar de berörda företagen att använda kommissionens mall för undantag, som har offentliggjorts på GD Konkurrens webbplats och uppdateras regelbundet.

1.10 Information till anställda och deras företrädare

Kommissionen vill fästa uppmärksamhet vid de skyldigheter som parterna i en koncentration kan ha gentemot anställda eller deras företrädare enligt unionsregler eller nationella regler om information och samråd avseende transaktioner i form av koncentrationer.

AVSNITT 1

Beskrivning av koncentrationen

1.1 Ge en kortfattad beskrivning av koncentrationen med uppgifter om parterna i koncentrationen, koncentrationens art (till exempel fusion, förvärv eller gemensamt företag), verksamhetsområdena för parterna i koncentrationen, de marknader koncentrationen kommer att påverka (även de viktigaste berörda marknaderna (11)) samt den strategiska och ekonomiska grunden för koncentrationen.

1.2 Sammanfatta (med högst 500 ord) den information som lämnats i avsnitt 1.1. Meningen är att sammanfattningen ska publiceras på GD Konkurrens webbplats då anmälan görs. Sammanfattningen ska formuleras så att den inte innehåller konfidentiell information eller affärshemligheter.

AVSNITT 2

Uppgifter om parterna

2.1 Uppgifter om den anmälande parten (eller parterna) och andra parter i koncentrationen (12)

För varje anmälande part samt för varje annan part i koncentrationen ange följande:

2.1.1 Företagets namn.

2.1.2 Lämplig kontaktpersons namn, adress, telefonnummer, faxnummer och e-postadress samt befattning. Adressen måste vara en adress för delgivning som handlingar och särskilt kommissionens beslut och andra inlagor kan delges till, och den kontaktperson som anges måste anses vara behörig att ta emot delgivning.

2.1.3 Om en eller flera behöriga externa företrädare för företaget utses, den eller de företrädare till vilka handlingar och särskilt kommissionens beslut och andra inlagor kan delges till enligt följande: 2.1.3.1 Varje företrädares namn, adress, telefonnummer, faxnummer, e-postadress samt befattning. 2.1.3.2 Originalet av det skriftliga beviset på att varje företrädare har bemyndigats att agera (baserat på den fullmaktsmall som finns på GD Konkurrens webbplats).

2.2 Arten av parternas verksamhet

För var och en av de anmälande parterna och övriga parter i koncentrationen, beskriv arten av företagets verksamhet.

AVSNITT 3

Uppgifter om koncentrationen samt om ägarskap och kontroll (13)

De uppgifter som efterfrågas i detta avsnitt kan illustreras med tabeller eller diagram som visar företagens ägande- och kontrollstruktur före och efter genomförandet av koncentrationen.

3.1 Redogör i korthet för den koncentration som är föremål för anmälan. Med hänvisning till relevanta kriterier i koncentrationsförordningen och kommissionens konsoliderade tillkännagivande om behörighet (14): 3.1.1 Ange de företag eller personer som ensamma eller gemensamt kontrollerar vart och ett av de berörda företagen, direkt eller indirekt, och beskriv ägande- och kontrollstrukturen för vart och ett av de berörda företagen före fullbordande av koncentrationen. 3.1.2 Förklara varför den föreslagna koncentrationen är i) en fullständig företagssammanslutning, ii) ett förvärv av ensam eller gemensam kontroll, iii) ett avtal eller ett annat sätt att få till stånd direkt eller indirekt kontroll i den mening som avses i artikel 3.2 i koncentrationsförordningen, iv) ett förvärv av gemensam kontroll över ett självständigt fungerande gemensamt företag enligt artikel 3.4 i koncentrationsförordningen, och om så är fallet, förklara varför det gemensamma företaget anses vara självständigt fungerande (15). 3.1.3 Förklara hur koncentrationen kommer att genomföras (till exempel genom ingående av ett avtal, genom inledande an ett offentligt bud etc.). 3.1.4 Förklara på grundval av artikel 4.1 i koncentrationsförordningen vilket av följande som har ägt rum vid tidpunkten för anmälan: i) ett avtal har ingåtts, ii) ett kontrollerande innehav har förvärvats, iii) (avsikten att inleda) ett offentligt bud har tillkännagetts, eller iv) de berörda företagen har visat god vilja att ingå ett avtal. 3.1.5 Ange väntad tidpunkt för viktiga händelser som är avsedda att leda till att koncentrationen fullbordas. 3.1.6 Redogör för ägande- och kontrollstrukturen för vart och ett av de berörda företagen efter det att koncentrationen har fullbordats.

3.2 Redogör för den ekonomiska grunden för koncentrationen.

3.3 Ange transaktionens värde (köpesumman eller värdet på samtliga berörda tillgångar). Precisera om det är fråga om eget kapital, kontanter eller andra tillgångar).

3.4 Redogör för ekonomiskt eller annat stöd som någon av parterna har mottagit från offentliga myndigheter samt stödtyp och stödbelopp.

3.5 För parterna i koncentrationen (andra än säljaren), ge en förteckning över samtliga övriga företag som är verksamma på berörda marknader i vilka företagen eller personerna i koncernen individuellt eller kollektivt innehar minst 10 % av rösträttigheterna, aktiekapitalet eller andra värdepapper som identifierar innehavaren och den procentandel som innehas (16).

3.6 Ge närmare information om förvärv av företag verksamma på de berörda marknaderna som gjorts under de senaste tre åren av de koncerner som anges i avsnitt 2.1 (17).

AVSNITT 4

Omsättning

För vart och ett av de berörda företagen ska följande uppgifter lämnas för det senaste räkenskapsåret (18):

4.1 Global omsättning.

4.2 Omsättning inom EU.

4.3 Omsättning inom EES (EU och Efta).

4.4 Omsättningen i varje medlemsstat (om mer än två tredjedelar av omsättningen inom EU hänför sig till en enda medlemsstat, ange vilken).

4.5 Omsättning inom Efta.

4.6 Omsättning i varje Eftastat (om mer än två tredjedelar av omsättningen inom Efta hänför sig till en enda Eftastat, ange vilken). Ange även om de berörda företagens sammanlagda omsättning inom Eftastaternas territorium uppgår till minst 25 % av deras sammanlagda omsättning inom EES).

Uppgifter om omsättning ska lämnas genom att fylla i kommissionens tabellmall som finns tillgänglig på GD Konkurrens webbplats.

AVSNITT 5

Styrkande handlingar

Den anmälande parten (de anmälande parterna) ska lämna in följande handlingar:

5.1 Kopior av de slutliga eller senaste versionerna av handlingarna som rör koncentrationen, oavsett om denna genomförs i form av ett avtal mellan parterna i koncentrationen, ett förvärv av ett kontrollerande inflytande eller ett offentligt bud.

5.2 Vid ett offentligt bud, en kopia av anbudshandlingen. Om denna handling saknas vid tidpunkten för anmälan, ska en kopia av den mest aktuella handlingen av vilken framgår avsikten att inleda ett offentligt anbudsförfarande tillhandahållas och en kopia av den handling som innehåller anbudet ska lämnas så snart som möjligt och senast när den skickas till aktieägarna.

5.3 Uppgift om den internetadress, om en sådan finns, på vilken de senaste årsredovisningarna och boksluten för parterna i koncentrationen finns tillgängliga eller, om ingen sådan internetadress finns, kopior av de senaste årsredovisningarna och boksluten för parterna i koncentrationen.

5.4 Kopior av följande handlingar som utarbetats av eller för eller mottagits av en eller flera ledamöter av direktionen, styrelsen eller tillsynsnämnden, i förekommande fall mot bakgrund av företagets bolagsstyrning, eller övriga personer som utövar liknande funktioner (eller till vilken sådana funktioner har delegerats eller anförtrotts) eller aktieägarmötet: i) protokoll från möten i direktionen, styrelsen, tillsynsnämnden och aktieägarmötet vid vilka transaktionen har diskuterats, eller utdrag ur dessa protokoll rörande diskussionen om transaktionen, ii) analyser, rapporter, studier, undersökningar, presentationer och eventuella därmed jämförbara handlingar för att bedöma eller analysera koncentrationen med hänsyn till dess logiska grund (inklusive handlingar där transaktionen diskuteras med avseende på eventuella alternativa förvärv), marknadsandelar, konkurrensvillkor, konkurrenter (faktiska och potentiella), potential för försäljningsökning eller expansion till andra produktmarknader eller geografiska marknader och/eller allmänna marknadsvillkor (19), iii) analyser, rapporter, studier, undersökningar och varje därmed jämförbar handlingar från de två senaste åren för att bedöma någon av de berörda marknaderna (20) med avseende på marknadsandelar, konkurrensvillkor, konkurrenter (faktiska och potentiella) och/eller potential för försäljningsökning eller expansion till andra produktmarknader eller geografiska marknader (21).

Lämna en förteckning över handlingar i detta avsitt 5.4 och ange för varje handling när den utarbetats samt mottagarnas namn och befattning.

AVSNITT 6

Marknadsdefinitioner

De relevanta produktmarknaderna och geografiska marknaderna anger omfattningen av den marknad inom vilken det ska bedömas hur stor marknadsmakt som tillfaller den nya enhet som uppstår till följd av koncentrationen (22). När den eller de anmälande parterna anger relevanta produktmarknader och geografiska marknader ska de, utöver eventuella definitioner av produktmarknader och geografiska marknader som de anser vara relevanta, även ange alla tänkbara alternativa definitioner av produktmarknader och geografiska marknader. Tänkbara alternativa definitioner av produktmarknader och geografiska marknader kan identifieras på grundval av tidigare kommissionsbeslut och avgöranden från unionsdomstolarna och (särskilt om det inte finns några prejudikat från kommissionen eller domstolen) med hänsyn till branschrapporter, marknadsundersökningar och de anmälande parternas interna handlingar.

Den eller de anmälande parterna ska, när de lämnar de upplysningar som begärs i detta CO-formulär, beakta följande definitioner:

6.1 Relevanta produktmarknader

En relevant produktmarknad omfattar alla varor och/eller tjänster som av konsumenterna betraktas som likvärdiga eller utbytbara på grund av sina egenskaper, sitt pris och tilltänkta användning. En relevant produktmarknad kan i vissa fall bestå av flera enskilda varor och/eller tjänster som har i stort sett samma fysiska eller tekniska egenskaper och som är utbytbara.

Faktorer som är av betydelse för bedömningen av den relevanta produktmarknaden inkluderar en analys av varför varorna eller tjänsterna på dessa marknader inbegrips medan andra är uteslutna. Analysen bör göras med hjälp av definitionen ovan och med beaktande av till exempel utbytbarhet mellan varor och tjänster, pris, korspriselasticitet i efterfrågan eller andra relevanta faktorer (till exempel utbytbarhet beträffande utbud i lämpliga fall).

6.2 Relevanta geografiska marknader

Den relevanta geografiska marknaden omfattar det område inom vilket de berörda företagen tillhandahåller de relevanta varorna eller tjänsterna, inom vilket konkurrensvillkoren är tillräckligt likartade och som kan skiljas från angränsande geografiska områden framför allt på grund av väsentliga skillnader i konkurrensvillkoren.

Faktorer som är av betydelse för en bedömning av den relevanta geografiska marknaden är bland annat ifrågavarande varors eller tjänsters beskaffenhet och egenskaper, förekomsten av hinder för marknadsinträde, konsumentpreferenser, väsentliga skillnader i företagens marknadsandelar mellan angränsande geografiska områden eller betydande prisskillnader.

6.3 Berörda marknader

I detta CO-formulär avses med berörda marknader samtliga relevanta produktmarknader och geografiska marknader samt tänkbara alternativa relevanta produktmarknader och geografiska marknader, på grundval av vilka inom EES-området

a) två eller flera av parterna i koncentrationen bedriver verksamhet på samma relevanta marknad och koncentrationen kommer att medföra att de tillsammans får en marknadsandel på 20 % eller mer. Det är här fråga om horisontella förhållanden;

b) en eller flera av parterna i koncentrationen bedriver verksamhet på en relevant marknad som utgör ett tidigare eller senare led i förhållande till en relevant marknad inom vilken en annan part i koncentrationen är verksam, och någon av parternas enskilda eller sammanlagda marknadsandelar i något av leden är 30 % eller mer, oavsett om det föreligger ett leverantörs- eller kundförhållande mellan parterna i koncentrationen (23). Det är här fråga om vertikala förhållanden.

På grundval av definitionerna och tröskelvärdena för marknadsandelar som fastställs i avsnitt 6, ange varje berörd marknad (24).

6.4 Andra marknader där den anmälda transaktionen kan ha en betydande inverkan

Beskriv på grundval av definitionerna i avsnitt 6 den produktmässiga och geografiska omfattningen med alla tänkbara alternativa definitioner av andra marknader (där sådana marknader omfattar hela eller en del av EES) än de berörda marknader som anges i avsnitt 6.1 där den anmälda transaktionen kan ha en betydande inverkan, t.ex. i följande fall:

a) Någon av parterna i koncentrationen har en marknadsandel på mer än 30 % och en annan part i koncentrationen är en potentiell konkurrent på den marknaden. En part kan i synnerhet betraktas som en potentiell konkurrent om den planerar att gå in på en marknad eller har utvecklat eller arbetat på sådana planer under de senaste tre åren.

b) Någon av parterna i koncentrationen har en marknadsandel på mer än 30 % och någon annan part i koncentrationen innehar viktiga immateriella rättigheter för den marknaden.

c) Någon av parterna i koncentrationen är verksam på en produktmarknad som är en angränsande marknad som har nära anknytning till en produktmarknad där någon annan part i koncentrationen är verksam, och deras enskilda eller sammanlagda marknadsandelar på någon av dessa marknader är minst 30 %. Produktmarknader är angränsande marknader med nära anknytning till varandra om produkterna kompletterar varandra (25) eller om de hör till ett produktsortiment som i regel köps av samma kundgrupp för samma slutliga användningsändamål (26).

För att kommissionen redan från början ska kunna bedöma den planerade koncentrationens påverkan på konkurrensen på de marknader som anges i avsnitt 6.4, uppmanas de anmälande parterna att lämna in uppgifterna enligt avsnitt 7 och 8 i detta CO-formulär även med avseende på de marknaderna.

AVSNITT 7

Uppgifter om berörda marknader

För varje horisontellt berörd marknad, för varje vertikalt berörd marknad och för var och en av de övriga marknader där den anmälda transaktionen kan ha en betydande inverkan, och för vart och ett av de senaste tre åren (27), ange följande:

7.1 För var och en av parterna i koncentrationen: arten av företagets verksamhet, de viktigaste dotterbolagen verksamma på dessa marknader och/eller märken, produktnamn eller varumärken som används på var och en av dessa marknader.

7.2 En uppskattning av marknadens totala storlek mätt i försäljningsvärde (i euro) och volym (enheter) (28). Ange grunden och källorna för beräkningarna och lägg fram handlingar om sådana finns tillgängliga till stöd för dessa beräkningar.

7.3 Försäljningsvärdet och försäljningsvolymen samt en uppskattning av marknadsandelarna för varje part i koncentrationen.

7.4 En uppskattning av marknadsandelen i värde (och i tillämpliga fall volym) för alla konkurrenter (inbegripet importörer) som har minst 5 % av den relevanta marknaden under behandling. Ange vilka källor som använts för att beräkna dessa marknadsandelar och lägg fram handlingar, om sådana finns tillgängliga, till stöd för dessa beräkningar.

7.5 Ge en uppskattning av den totala kapaciteten för hela unionen och hela EES. Vilken proportion av denna kapacitet redovisas för de senaste tre åren för var och en av parterna i koncentrationen och vad har deras respektive kapacitetsutnyttjande varit i procent? Ange i tillämpliga fall på vilka orter var och en av parterna har tillverkningsanläggningar på berörda marknader och hur stor kapacitet dessa anläggningar har (29).

AVSNITT 8

Leveransstruktur på de berörda marknaderna

8.1 Redogör i korthet för leveransstrukturen på var och en av de berörda marknaderna. Ange särskilt följande: a) På vilket sätt parterna i koncentrationen tillverkar, prissätter och säljer varor och/eller tjänster; t.ex. om de tillverkar, säljer och prissätter lokalt. b) Arten och utsträckningen av den vertikala integreringen för varje part i koncentrationen jämfört med deras största konkurrenter. c) De mest utbredda distributionssystemen på marknaden och deras betydelse, och i vilken utsträckning distribution utförs av tredje man eller företag tillhörande samma företagsgrupp som parterna, samt betydelsen av exklusiva distributionsavtal och andra typer av långtidsavtal. d) De mest utbredda servicenäten (till exempel underhåll och reparationer) och deras betydelse för dessa marknader. I vilken omfattning svarar tredje man och/eller företag inom samma koncern som parterna för sådan service? Om ni anser att det finns andra relevanta överväganden vad gäller utbudssidan bör dessa anges.

Efterfrågestruktur på de berörda marknaderna

8.2 Redogör i korthet för efterfrågestrukturen på varje berörd marknad, och ange särskilt följande: a) Marknadsfaserna till exempel i fråga om introduktion, tillväxt, mognad och tillbakagång samt en prognos över efterfrågetillväxten. b) Kundpreferensernas betydelse, till exempel i fråga om varumärkeslojalitet, tillhandahållande av service före och efter försäljningen, tillhandahållande av ett fullständigt sortiment av produkter, eller näteffekter. c) Betydelsen av kostnaderna (i tid och pengar) för kunder för att byta från en leverantör till en annan i) för befintliga produkter och ii) för nya produkter som ersätter befintliga produkter (inklusive den normala tidsramen för kundavtal). d) Graden av koncentration eller spridning av kunderna. e) Hur kunderna köper varorna eller tjänsterna i fråga, i synnerhet huruvida de använder upphandlingsmetoder, bland annat framställningar om förslag och budgivningsförfaranden.

Produktdifferentiering och konkurrensgrad

8.3 Redogör i korthet för graden av produktdifferentiering på varje berörd marknad, i synnerhet: a) Produktdifferentieringens roll och betydelse när det gäller kvalitet (”vertikal differentiering”) och övriga produktegenskaper (”horisontell” och ”geografisk differentiering”). b) Eventuell indelning av kunderna i olika grupper med en beskrivning av den ”typiske kunden” i varje grupp. c) Rivaliteten mellan parterna i koncentrationen i allmänhet, samt den direkta utbytbarheten mellan produkter från parterna i koncentrationen, inklusive för varje kundgrupp och ”typiska kunder” som angetts i svaret på frågan i punkt b.

Inträde på och utträde från marknaden

8.4 Har det skett något betydande inträde på någon berörd marknad under de senaste fem åren? Om så är fallet, ange vilka de nya aktörerna är och ge en uppskattning av den nuvarande marknadsandelen för varje sådan aktör.

8.5 Finns det enligt de anmälande parternas uppfattning företag (även sådana som för närvarande endast är verksamma utanför EU eller EES) som sannolikt kommer att gå in på en berörd marknad? Om så är fallet, förklara varför ett sådant inträde är sannolikt och ge en uppskattning av inom vilken tid ett sådant inträde troligen kommer att ske.

8.6 Redogör i korthet för de viktigaste faktorer som påverkar ett inträde på var och en av de berörda marknaderna, både ur geografisk och produktmässig synpunkt. Beakta vid behov följande: a) De totala kostnaderna för marknadsinträde (FoU, produktion, upprättande av distributionssystem, säljfrämjande åtgärder, reklam, service osv.) i en omfattning motsvarande en betydande konkurrenskraftig konkurrent och ange en sådan konkurrents marknadsandel. b) Varje form av rättsliga eller andra regleringsmässiga hinder för marknadsinträde, såsom myndighetstillstånd eller standarder i någon form. c) Eventuella hinder för tillgång till kunder, t.ex. de som följer av produktcertifieringsförfaranden, eller vikten av anseende och dokumenterad erfarenhet. d) Eventuella behov av och möjlighet till att få tillgång till patent, know-how och andra immateriella rättigheter på dessa marknader. e) Den utsträckning i vilken var och en av parterna i koncentrationen är licenstagare eller licensgivare av patent, know-how och av andra rättigheter på de berörda marknaderna. f) Betydelsen av stordriftsfördelar och räckvidd och av nätverkseffekter för produktionen eller distributionen av produkter och/eller tjänster på de berörda marknaderna. g) Tillgången till leveranser, bl.a. tillgången till råmaterial och nödvändig infrastruktur.

8.7 Förklara om någon av parterna i koncentrationen eller någon av konkurrenterna har produkter som troligen släpps ut på marknaden på kort eller medellång sikt (planerade produkter), eller planerar att utöka sin produktions- eller försäljningskapacitet på någon av de berörda marknaderna. Om så är fallet, ge en uppskattning av koncentrationsparternas beräknade försäljning och marknadsandelar under de kommande tre till fem åren.

8.8 Har det skett något utträde från någon berörd marknad under de senaste fem åren? Om så är fallet, ange vilket företag som lämnat marknaden och gör en uppskattning av dess marknadsandel under året före utträdet.

Forskning och utveckling

8.9 Redogör med avseende på de berörda marknaderna för betydelsen av forskning och utveckling för företagens förmåga att konkurrera på lång sikt. Beskriv arten av den forskning och utveckling som parterna i koncentrationen bedriver på berörda marknader. Beakta vid behov följande: a) FoU-verksamhetens trender och intensitet (30) på dessa marknader samt för parterna i koncentrationen. b) Den tekniska utvecklingen på dessa marknader under en lämplig tidsperiod (inklusive frekvensen för införande av nya produkter och/eller tjänster, utveckling av nya produkter och tjänster, produktionsmetoder, distributionssystem osv.). c) Parternas egen planering och prioritering på forskningsområdet under de kommande tre åren.

Samarbetsavtal

8.10 I vilken omfattning finns det samarbetsavtal (horisontella, vertikala eller övriga) på de berörda marknaderna?

8.11 Om det är relevant, redogör i detalj för de viktigaste samarbetsavtalen som parterna i koncentrationen har ingått på de berörda marknaderna, t.ex. avtal om forskning och utveckling, licenser, gemensam produktion, specialisering, distribution, långtidsleveranser och informationsutbyte, och lämna kopior på dessa avtal om ni anser det vara till nytta (31).

Handel mellan medlemsstaterna och import från länder utanför EES

8.12 Förklara i vilken omfattning handeln inom EES-området med berörda produkter påverkas av transport- och andra kostnader.

8.13 För de berörda marknaderna, ge en uppskattning av totalvärdet och totalvolymen och importkällor utanför EES-området och ange a) den andel av sådan import som härrör från de koncerner som parterna i koncentrationen tillhör, b) en uppskattning av i vilken omfattning denna import är föremål för kvoter eller tariffära eller icke-tariffära handelshinder, och c) en uppskattning av i vilken omfattning transportkostnader och andra kostnader påverkar denna import.

Branschorganisationer

8.14 I fråga om branschorganisationer på de berörda marknaderna a) ange i vilka branschorganisationer parterna i koncentrationen är medlemmar, b) ange de viktigaste branschorganisationerna som kunder till parterna i koncentrationen är medlemmar i, och c) ange kontaktpersonens namn, adress, telefonnummer, faxnummer och e-postadress för alla branschorganisationer som anges i detta avsnitt (31).

Kontaktuppgifter

8.15 Ge namn, adress, telefonnummer, faxnummer och e-postadress till chefen för juristavdelningen (eller till en annan person med motsvarande uppgifter, eller om ingen sådan person finns, till den verkställande direktören) för (32): a) de konkurrenter som anges i avsnitt 7.4, b) var och en av parternas fem största kunder på var och en av de berörda marknaderna, c) de nya aktörer som anges i avsnitt 8.4, d) de potentiella aktörer som anges i avsnitt 8.5. Kontaktuppgifter ska anges enligt kommissionens mall som finns tillgänglig på GD Konkurrens webbplats.

AVSNITT 9

Effektivitetsvinster

Om ni vill att kommissionen från början särskilt ska ta hänsyn till (33) om de effektivitetsvinster koncentrationen ger upphov till sannolikt främjar den nya enhetens möjligheter och incitament att agera på ett konkurrensfrämjande sätt till nytta för konsumenterna, ge i så fall en beskrivning samt styrkande handlingar av varje effektivitetsvinst (inklusive kostnadsbesparingar, lansering av nya produkter samt förbättringar av tjänster eller produkter) som parterna väntar sig att den planerade koncentrationen ska leda till avseende någon relevant produkt (34).

Ge följande upplysningar om varje effektivitetsvinst som påstås föreligga:

i) En detaljerad beskrivning av hur den planerade koncentrationen skulle göra det möjligt för den nya enheten att uppnå effektivitetsvinsten. Ange vilka steg parterna räknar med att ta för att uppnå effektivitetsvinsten, vilka risker det är förknippat med att uppnå effektivitetsvinsten och hur mycket tid och kostnader som krävs för att uppnå den.

ii) Om möjligt, kvantifiera effektivitetsvinsten och förklara i detalj hur kvantifieringen beräknades. Om det är relevant, ge en uppskattning av betydelsen av effektivitetsvinster som gäller lansering av nya produkter eller kvalitetsförbättringar. För effektivitetsvinster som omfattar kostnadsbesparingar, ange separat fasta kostnadsbesparingar av engångskaraktär, återkommande fasta kostnadsbesparingar och rörliga kostnadsbesparingar (i EUR per enhet och EUR per år).

iii) Ange i vilken utsträckning det är troligt att konsumenterna kommer att gynnas av effektivitetsvinsten och förklara hur denna slutsats har nåtts.

iv) Ange varför parten eller parterna inte skulle kunna uppnå effektivitetsvinsten i motsvarande omfattning på något annat sätt än genom den planerade koncentrationen, och på ett sätt som inte är trolig att orsaka konkurrensproblem.

AVSNITT 10

Samarbetseffekter av gemensamma företag

10. När det gäller gemensamma företag ska vid tillämpningen av artikel 2.4 i koncentrationsförordningen följande frågor besvaras:

a) Behåller två eller flera moderbolag en betydande verksamhet på samma marknad som det gemensamma företaget eller på en marknad som ligger i ett tidigare eller senare led i förhållande till det gemensamma företagets marknader eller på en angränsande marknad som har nära anknytning till denna marknad (35)? Om svaret är ja, ange för var och en av dessa marknader: — Varje moderbolags omsättning under föregående räkenskapsår. — Den ekonomiska betydelsen av det gemensamma företagets verksamhet i förhållande till denna omsättning. — Varje moderbolags marknadsandel.

b) Om svaret på frågan i punkt a är ja och ni anser att bildandet av det gemensamma företaget inte leder till en sådan samordning mellan oberoende företag som begränsar konkurrensen i den mening som avses i artikel 101.1 i fördraget om Europeiska unionens funktionssätt (EUF-fördraget) och, i tillämpliga fall, i motsvarande bestämmelser i EES-avtalet (36), ange era skäl för detta.

c) Utan att det påverkar svaren på a och b, och för att säkerställa att kommissionen kan göra en fullständig bedömning av ärendet, förklara varför ni anser att kriterierna i artikel 101.3 i EUF-fördraget och, i tillämpliga fall, i motsvarande bestämmelser i EES-avtalet (37), är tillämpliga. Enligt artikel 101.3 i EUF-fördraget får bestämmelserna i artikel 101.1 i EUF-fördraget förklaras icke tillämpliga för transaktioner i) som bidrar till att förbättra produktionen eller distributionen av varor eller till att främja tekniskt eller ekonomiskt framåtskridande, ii) som tillförsäkrar konsumenterna en skälig andel av den vinst som därigenom uppnås, iii) inte ålägger de berörda företagen begränsningar som inte är nödvändiga för att uppnå dessa mål, och iv) som inte ger dessa företag möjlighet att sätta konkurrensen ur spel för en väsentlig del av varorna i fråga.

AVSNITT 11

Försäkran

Anmälan ska avslutas med följande försäkran som ska undertecknas av de anmälande parterna eller på deras vägnar.