Initiativ från Förbundsrepubliken Tyskland inför antagandet av rådets rambeslut om straffrättsligt skydd mot bedrägligt beteende eller annan illojal konkurrens i samband med offentlig upphandling inom den inre marknaden

(2000/C 253/02)

EUROPEISKA UNIONENS RÅD HAR FATTAT FÖLJANDE RAMBESLUT

med beaktande av Fördraget om Europeiska unionen, särskilt artikel 31 e och artikel 34.2 b,

med beaktande av Förbundsrepubliken Tysklands initiativ(1),

efter hörande av Europaparlamentet(2), och

av följande skäl:

(1) Det är nödvändigt att förstärka både skyddet av upphandlarnas ekonomiska intressen och en rättvis konkurrens.

(2) Den offentliga upphandlingen i medlemsstaterna genom upphandlande myndigheter, t.ex. företag för vatten- och energiförsörjning, transportföretag och telekommunikationsföretag, sker på grundval av gemenskapsrättsliga bestämmelser över bestämda gränsvärden.

(3) Medlemsstaternas allmänna lagstiftning mot bedrägeri uppnår vid genomförandet av gemenskapens upphandlingslagstiftning endast en begränsad verkan.

(4) De beprövade gemenskapsrättsliga möjligheterna att utdöma konkurrensrättsliga påföljder riktar sig endast mot företag.

(5) Genomförandet av gemenskapslagstiftningen om offentlig upphandling måste säkerställas genom ytterligare effektiva påföljder, som när det gäller fysiska personers bedrägliga beteende eller annan illojal konkurrens också skall vara av straffrättslig art.

(6) Gemenskapslagstiftningen om offentlig upphandling tillämpas i praktiken på motsvarande sätt av gemenskapsorganen vid tilldelning av kontrakt och det är därför även till gagn för skyddet av Europeiska gemenskapernas ekonomiska intressen att denna lagstiftning säkerställs straffrättsligt.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Definitioner

I detta rambeslut avses med

a) offentlig upphandling: avtal om varor, bygg- eller anläggningsarbeten eller tjänster som omfattas av tillämpningsområdet för rådets direktiv om samordning av förfaranden för offentlig upphandling, såvida deras värde uppnår eller överskrider det gränsvärde som anges i dessa direktiv; den omfattar även ett motsvarande avtal som initieras av Europeiska gemenskaperna eller av organ som har inrättats i enlighet med fördragen om upprättandet av Europeiska gemenskaperna,

b) företag: anbudsgivare enligt rådets direktiv om samordning av förfaranden för offentlig upphandling,

c) juridisk person: varje enhet som har denna ställning enligt tillämplig nationell lagstiftning, med undantag för stater eller andra offentliga organ vid utövandet av de befogenheter som de har i egenskap av statsmakter samt internationella offentliga organisationer.

Artikel 2

Bedrägligt beteende eller annan illojal konkurrens i samband med offentlig upphandling inom den gemensamma marknaden

1. I detta rambeslut avses med bedrägligt beteende eller annan illojal konkurrens i samband med offentlig upphandling en handling som innebär att en person uppsåtigen lämnar ett anbud för ett företags räkning som bygger på en olaglig överenskommelse eller ett samordnat förfarande mellan företag, vilken syftar till att

a) genom ett direkt eller indirekt löfte, ett erbjudande om eller beviljande av en förmån till en person för dennes eller för tredje mans räkning som motprestation för den orättmätiga tilldelningen av ett offentligt kontrakt, eller

b) genom annan bedräglig samverkan med den person som har ansvaret för den offentliga upphandlingen, eller

c) genom hemlighållande av en sådan överenskommelse

förmå upphandlaren att anta ett visst anbud.

2. Varje medlemsstat skall vidta de åtgärder som krävs för att säkerställa att den handling som anges i punkt 1 straffbeläggs.

Artikel 3

Påföljder

Varje medlemsstat skall vidta de åtgärder som krävs för att säkerställa att det brott som avses i artikel 2 samt medhjälp eller anstiftan till ett sådant brott är belagda med straffrättsliga påföljder som är effektiva, proportionerliga och avskräckande och som, åtminstone i allvarliga fall, omfattar frihetsberövande och kan medföra utlämning.

Artikel 4

Juridiska personers ansvar

1. Varje medlemsstat skall vidta de åtgärder som är nödvändiga för att säkerställa att juridiska personer i enlighet med artikel 5.1 kan ställas till ansvar för ett brott enligt artikel 2 som till deras förmån begås av varje person som agerar antingen enskilt eller som en del av den juridiska personens organisation och som har en ledande ställning inom den juridiska personen, grundad på

a) befogenhet att företräda den juridiska personen, eller

b) befogenhet att fatta beslut på den juridiska personens vägnar, eller

c) befogenhet att utöva kontroll inom den juridiska personen,

samt för medhjälp eller anstiftan till ett sådant brott.

2. Utom i de fall som anges i punkt 1, skall varje medlemsstat vidta de åtgärder som är nödvändiga för att säkerställa att en juridisk person i enlighet med artikel 5.2 kan ställas till ansvar, när brister i övervakning eller kontroll som skall utföras av en sådan person som avses i punkt 1 i denna artikel har gjort det möjligt för en person som är underställd den juridiska personen att begå ett brott enligt artikel 2 till förmån för den juridiska personen.

3. Den juridiska personens ansvar enligt punkterna 1 och 2 skall inte utesluta lagföring av de fysiska personer som är gärningsmän, anstiftare eller medhjälpare till ett brott enligt artikel 2.

Artikel 5

Påföljder för juridiska personer

1. Varje medlemsstat skall vidta de åtgärder som krävs för att säkerställa att en juridisk person som har fällts till ansvar i enlighet med artikel 4.1 kan bli föremål för effektiva, proportionerliga och avskräckande påföljder, som skall innefatta bötesstraff eller administrativa avgifter och som kan innefatta andra påföljder, såsom

a) fråntagande av rätt till offentligt stöd,

b) tillfälligt eller permanent näringsförbud,

c) rättslig övervakning,

d) rättsligt beslut om avveckling av verksamheten.

2. Varje medlemsstat skall vidta de åtgärder som är nödvändiga för att säkerställa att en juridisk person som har fällts till ansvar i enlighet med artikel 4.2 kan bli föremål för effektiva, proportionerliga och avskräckande påföljder eller åtgärder.

Artikel 6

Subsidiaritet avseende artiklarna 4 och 5

Artiklarna 4 och 5 är inte tillämpliga om bestämmelser i Europeiska gemenskapernas lagstiftning om juridiska personers ansvar och påföljder för juridiska personer är tillämpliga på ett brott enligt artikel 2.

Artikel 7

Behörighet

1. Varje medlemsstat skall vidta de åtgärder som krävs för att fastställa sin behörighet rörande brott enligt artikel 2, när ett sådant brott har begåtts

a) helt eller delvis på medlemsstatens territorium,

b) av en av dess medborgare, dock med förbehåll för att den medlemsstatens lagstiftning kan kräva att gärningen är straffbar även i det land där den begicks, eller

c) till förmån för en juridisk person som har sitt säte inom den medlemsstatens territorium.

2. Varje medlemsstat kan besluta att inte tillämpa eller att endast i särskilda fall eller under särskilda omständigheter tillämpa regeln i punkterna 1 b och 1 c.

3. Medlemsstaterna skall vederbörligen underrätta rådets generalsekretariat om de beslutar att använda punkt 2 och om så är lämpligt i detalj ange för vilka fall eller under vilka omständigheter detta beslut gäller.

4. Varje medlemsstat som enligt sin lagstiftning inte utlämnar sina egna medborgare skall vidta de åtgärder som krävs för att fastställa sin behörighet rörande de brott som avses i artikel 2 när de har begåtts av dess egna medborgare utanför medlemsstatens territorium.

Artikel 8

Genomförande av detta rambeslut

1. Medlemsstaterna skall vidta de åtgärder som är nödvändiga för att följa detta rambeslut senast den ...(3).

2. Medlemsstaterna skall till rådets generalsekretariat och Europeiska gemenskapernas kommission överlämna texterna till de bestämmelser genom vilka deras åtagande enligt detta rambeslut omsätts i nationell lagstiftning.

3. Senast den ...(4) skall rådet på grundval av relevant information bedöma, hur medlemsstaterna har fullgjort sina skyldigheter enligt detta rambeslut.

Artikel 9

Ikraftträdande

Detta rambeslut träder i kraft samma dag som det offentliggörs i Europeiska gemenskapernas officiella tidning.

Utfärdat den ...

På rådets vägnar

...

Ordförande

(1) EGT C ...

(2) EGT C ...

(3) Tre år efter detta rambesluts ikraftträdande.

(4) Fyra år efter detta rambesluts ikraftträdande.