SAMARBETSAVTAL

om genomförandet av kommissionens beslut K(2010) 7499

mellan Europeiska kommissionen och Europeiska investeringsbanken

2010/C 358/01

INNEHÅLLSFÖRTECKNING

Detta samarbetsavtal har upprättats mellan:

Europeiska kommissionen (nedan kallad kommissionen),

Rue de la Loi/Wetstraat 200, 1049 Bruxelles/Brussel, BELGIQUE/BELGIË, som för undertecknandet av detta avtal företräds av Jos DELBEKE, generaldirektör, generaldirektoratet för klimatpolitik,

å ena sidan och

Europeiska investeringsbanken (nedan kallad EIB),

med adress 98–100, boulevard Konrad Adenauer, 2950 Luxembourg, LUXEMBOURG, som för undertecknandet av detta avtal företräds av Simon BROOKS, vice ordförande,

å andra sidan

(nedan gemensamt kallade parterna).

Bakgrund:

FÖLJANDE HAR ÖVERENSKOMMITS:

AVSNITT 1

INLEDANDE BESTÄMMELSER

Artikel 1

Definitioner

1. I detta avtal har följande begrepp följande betydelse om inget annat anges:

2. Om inte sammanhanget kräver något annat ska i detta avtal

Artikel 2

Syfte

Detta avtal innehåller de särskilda villkoren för EIB:s genomförande av uppdragen i enlighet med beslutet när det gäller urval av projekt, monetarisering av utsläppsrätter och förvaltning och utbetalning av intäkter samt vissa tillhörande uppgifter som enligt beslutet ska genomföras av kommissionen.

Artikel 3

Principer och ram för samarbete

1. Samtidigt som dialog och samordning förstärks i syfte att uppnå gemensamma mål för att främja EU:s politik kommer både kommissionen och EIB att var och en bibehålla sin särskilda och självständiga egenart i enlighet med bestämmelserna i fördraget om Europeiska unionens funktionssätt. Kommissionen och EIB har egna specifika målsättningar och arbetsmetoder, inbegripet separata hierarkier och förfaranden för beslutsfattande.

2. Kommissionen och EIB erkänner varandras särdrag och restriktioner men betonar betydelsen av att samarbeta på ett sätt som kompletterar varandra så att de kan kombinera sina respektive möjligheter, resurser och know-how för att kunna fullgöra uppdragen och målsättningarna i beslutet.

Artikel 4

EIB:s roll

EIB ska utföra sina uppdrag på begäran av kommissionen, på kommissionens vägnar och för kommissionens räkning och kommissionen ska vara ansvarig gentemot tredje part. EIB ska utföra sina uppdrag i enlighet med beslutet och villkoren i avtalet och i enlighet med sina egna regler och förfaranden, god bankpraxis och lämpliga förvaltnings- och kontrollåtgärder.

Artikel 5

Kommissionens roll

Kommissionen ska ha det övergripande ansvaret för NER 300-processen och för genomförandet av beslutet, inbegripet förberedande, inledning och förvaltning av ansökningsomgångar, tillstånd och slutligt urval av projekt samt tilldelning av avtal.

Artikel 6

Översikt över uppgifter

1. Inom den tidsplan som anges i bilaga 1 ska EIB

2. Inom den tidsplan som anges i bilaga 2 ska kommissionen

AVSNITT 2

PROJEKTURVAL

Artikel 7

Utarbetande av anbudshandlingar

EIB ska bistå kommissionen vid övervaknings- och kvalitetskontroll av det arbete som utförs av de konsulter som kommissionen har anlitat för att utarbeta anbudshandlingarna för urval av projekt med särskild inriktning på

Artikel 8

Metodhandbok

1. Kommissionen ska utarbeta en metodhandbok för utvärdering av projekt med de utvärderingsmetoder som ska tillämpas under bedömningen av tillbörlig aktsamhet, vilken kommer att baseras på EIB:s förfaranden för tillbörlig aktsamhet.

2. EIB ska bistå kommissionen i utarbetandet av metodhandboken.

3. Båda parter ska godkänna metodhandboken.

Artikel 9

Utarbetande av ansökningsomgångar

Vid utarbetande av ansökningsomgångarna ska EIB

Artikel 10

Utvärdering av förslag samt uppföljning

1. EIB ska

2. Kommissionen ska

AVSNITT 3

MONETARISERING AV UTSLÄPPSRÄTTER OCH FÖRVALTNING AV INTÄKTER

Artikel 11

Överföring av utsläppsrätter till EIB

Kommissionen ska se till att de 300 miljonerna utsläppsrätter överförs till EIB och görs tillgängliga för betalning av transaktioner så snart unionens registrering är operativ.

Artikel 12

Monetarisering av utsläppsrätter

1. Inom en månad efter att de 300 miljonerna utsläppsrätter har överförts till EIB och gjorts tillgängliga för betalning av transaktioner ska EIB börja monetarisera utsläppsrätterna. Detta ska ske genom att de säljs antingen på börsen, i privata transaktioner (så kallade OTC-transaktioner) med en eller flera motparter, eller genom auktioner, under förutsättning att dessa auktioner genomförs på ett sätt som är förenligt med målsättningarna och principerna i artikel 10.4 i direktiv 2003/87/EG och dess genomförandebestämmelser.

2. EIB ska tidigast monetarisera utsläppsrätterna för betalning i december 2013. EIB ska inte kräva betalning från sina motparter med undantag för leverans av utsläppsrätterna.

3. EIB ska genomföra monetariseringen av utsläppsrätterna med målsättningen att minimera varje inverkan på marknaden för EU:s utsläppsrätter. EIB ska fastställa en monetariseringsmetod som ska innefatta val av tidpunkt och schemaläggning av monetariseringen liksom fördelningen av volymer över monetariseringsperioden och över monetariseringsmetoderna (på börsen eller annat sätt). Monetariseringsmetoden ska följa följande principer:

4. Huvudbeståndsdelarna i monetariseringsmetoden inklusive den fastställda monetariseringsperioden och den förväntade totala monetariseringsvolymen ska offentliggöras på EIB:s webbplats så snart som möjligt och innan monetariseringen inleds. Eventuella betydande justeringar ska så långt det är genomförbart också aviseras minst en månad i förväg.

5. För att minska genomföranderisken ska EIB tillämpa en urvalsprocess som säkrar att motparten eller motparterna har en rankning som är acceptabel för EIB i dess reguljära verksamhet. EIB ska dessutom i den utsträckning som krävs i ordinarie riktlinjer och handhavanden begära att motparter lämnar säkerhet som garanti för genomförandet.

Artikel 13

Förvaltning av intäkterna

EIB ska förvalta intäkterna från monetariseringen av utsläppsrätterna i enlighet med principerna för tillgångsförvaltning i bilaga 3 samt lämplig standard för tillbörlig aktsamhet. Den ränta som intjänats och återstår efter avdrag för EIB:s avgifter ska återinvesteras i enlighet med dessa principer för tillgångsförvaltning till dess att de slutligt betalas ut till medlemsstaterna.

Artikel 14

Utbetalning av intäkterna

1. EIB ska

2. Betalningsplanerna som ingår i beviljandebesluten ska fastställas av kommissionen och EIB för att säkerställa att intäkterna är likvida och tillgängliga.

AVSNITT 4

SLUTBESTÄMMELSER

Artikel 15

Ansvar

1. I enlighet med EIB:s roll ska EIB:s ansvar enligt avtalet och varje annan handling som avtalet hänvisar till vara begränsad till utförandet av dess åtaganden och skyldigheter såsom särskilt anges i avtalet.

2. EIB ska hållas skadeslös och gottgöras av kommissionen för eventuellt ansvar, förluster, skador, kostnader eller utgifter som uppstår för EIB eller dess ombud, tjänstemän eller förvaltare som ett resultat av att de utfört sina uppdrag enligt avtalet och varje annan handling som avtalet hänvisar till på grund av annat skäl än EIB:s försumliga handlingar eller uraktlåtenhet eller uppsåtlig vanskötsel, under förutsättning att lämpliga bevis för någon form av ansvar, förlust, skador, kostnader, krav eller utgifter lämnas av EIB och att EIB i förekommande fall omsorgsfullt har bestridit detta krav.

3. Eventuellt ansvar, förluster, skador, kostnader eller utgifter som uppstår för EIB i enlighet med föregående punkt, inbegripet förekommande ansvar, förluster, skador, kostnader eller utgifter som uppstår på grund av investeringsrisker eller verkställanderisker (gemensamt kallade ”ansvar som åligger EIB”) som inte avsiktigt eller på grund av försummelse orsakats av kommissionen ska dras av från intäkterna från monetariseringen av utsläppsrätterna och ha företräde framför varje annan betalning som ska göras med dessa intäkter. Före avdrag av varje sådan betalning som inte är förbunden med förlust, skada, kostnad eller utgift som uppstår på grund av investeringsrisk eller verkställanderisk ska EIB sända en faktura till kommissionen som kommissionen ska godkänna innan betalningen utförs, och godkännandet får inte skjutas upp på ett orimligt sätt.

4. Utan hinder av ovanstående och avtalets innehåll ska kommissionen emellertid inte vara ansvarig för någon skyldighet som EIB gjort sig skyldig till och som överstiger intäkter som genererats eller ska genereras från monetariseringen av utsläppsrätterna, med undantag för om denna skyldighet för EIB har orsakats avsiktligt eller försumligt av kommissionen.

Artikel 16

Avgifter och kostnader

1. EIB ska ersättas för utförandet av sina uppdrag enligt avtalet. Med förbehåll för en översyn av avgifter och tidsplaner enligt artikel 17 kommer EIB:s avgifter inte att överstiga 45 000 000 EUR (fyrtiofem miljoner euro).

2. Med förbehåll för en översyn av avgifter och tidsplaner enligt artikel 17 ska betalningsplanen för avgifterna se ut på följande sätt:

En avgift per bedömning på 125 000 EUR per CCS-projekt.

En avgift per bedömning på 56 250 EUR per RES-projekt.

3. EIB ska erhålla ränta på upplupna avgifter med 3 månaders EURIBOR plus 10 punkter, som beräknas kvartalsvis.

4. EIB:s avgifter ska dras av från inkomsterna av förvaltning av intäkterna och prioriteras före alla andra betalningar som ska ske med inkomster från förvaltningen av intäkterna. Inkomsterna från förvaltningen av intäkterna ska utan begränsning innefatta inkomsterna från förvaltningen av intäkterna med avseende på referenspriset, som definieras som varje överskridande av det pris vid vilket EIB har accepterat att monetarisera utsläppsrätter över referenspriset.

5. EIB:s eventuella utgifter ska dras av från intäkterna från monetariseringen av utsläppsrätterna och prioriteras före alla andra betalningar som ska göras med dessa intäkter. När motparter utses av EIB ska relevanta utgifter fastställas när dessa motparter väljs ut.

6. Före avdrag för betalningar av avgifter ska EIB sända en avgiftsfaktura till kommissionen som ska godkänna denna innan betalning sker.

Artikel 17

Översyn av avgifter och tidsplaner

Parterna ska komma överens om en lämplig och proportionell översyn av bestämmelserna i avtalet om avgifter och tidsplaner inom kortast möjliga tid i följande fall:

Artikel 18

EIB-lån

EIB kan bevilja lån till projekt och kommer att bedöma dessa projekt liksom tillbörlig aktsamhet för dessa lån i enlighet med sina egna regler, principer och förfaranden.

Artikel 19

Rapportering

EIB ska till kommissionen lämna följande rapporter:

Årsrapporter om betalning av intäkter till medlemsstater för utbetalning till projekt och om intäkter som medlemsstaterna återfört till EIB (per den 31 december varje år, under hela utbetalningsperioden).

Artikel 20

Revision

EIB ska besvara varje begäran från kommissionen om att klargöra eller kontrollera specifika finansiella rapporter eller redovisningsrapporter som EIB tillhandahållit i enlighet med avtalet. Om kommissionen begär att dessa kontroller ska utföras av en extern revisor ska EIB utnämna sina externa revisorer för dessa ändamål. EIB ska ha rätt att återfå rimliga kostnader för detta som uppstått på grund av en begäran från kommissionen på samma sätt som, och utöver, utgifterna enligt artikel 16.5.

Artikel 21

Ledningskommitté

1. Genomförandet av detta avtal ska övervakas av en ledningskommitté som minst ska bestå av

2. Ledningskommittén ska

3. Ledningskommittén ska agera enhälligt.

4. Ledamöterna i ledningskommittén ska arbeta för och enligt instruktioner från den part som utsett dem.

5. Ledamöterna ska inte erhålla någon ersättning för sitt deltagande i ledningskommitténs möten.

6. Kommissionen ska stå för ledningskommitténs sekretariat (nedan kallat sekretariatet).

7. Sekretariatet ska utföra följande uppgifter:

8. Meddelanden mellan parterna rörande ledningskommittén ska skötas via sekretariatet.

9. Ledningskommittén ska sammanträda på begäran av ledamöterna men minst två gånger per år. Sammanträden i ledningskommittén ska organiseras av sekretariatet.

10. Ledningskommittén ska anta sin arbetsordning efter förslag från sekretariatet.

11. Ledningskommittén ska välja sin ordförande som ska vara en företrädare för kommissionen.

Artikel 22

Konfidentialitet

Utan att det påverkar skyldigheterna till konfidentialitet som EIB har gentemot tredje part, och om inte annat följer av artikel 23, åtar sig kommissionen och EIB att, utan skriftligt meddelande i förväg, hålla konfidentiellt och avstå från att avslöja till tredje man, alla handlingar, information eller annat material som är direkt förbundet med avtalet och varje annan handling som hänvisas till i detta eller erhållits i anslutning till de utförda uppdragen och vederbörligen klassificerats som konfidentiell. Detta åtagande ska emellertid inte påverka någon förmedling av information som krävs enligt en lagbestämmelse eller genom ett beslut från domstol som är behörig i frågan, vilket kan innefatta förmedling av information till Europaparlamentet eller rådet när det gäller avtalet och framför allt till EG-domstolen.

Artikel 23

Insyn

Parterna ska eftersträva att samordna offentliggörandet av avtalet så snart som möjligt efter att det trätt i kraft. EIB ska utföra sina uppgifter enligt avtalet i enlighet med EIB:s insynspolitik.

Artikel 24

Ikraftträdande

Avtalet ska träda i kraft den dag som infaller sist av dagen den sista parten undertecknat det och den dag som beslutet träder i kraft.

Artikel 25

Upphörande

1. Avtalet upphör om

2. Efter att utbetalningen avslutats enligt a) ovan ska EIB till medlemsstaterna överlämna de medel som inte har delats ut till projekt i enlighet med beslut som ska fattas av kommissionen, baserat på principerna i artikel 10a.7 i direktiv 2003/87/EG.

3. Om avtalet avslutas i förväg enligt b) eller c) ovan ska alla icke monetariserade utsläppsrätter som EIB innehar, alla intäkter från moneratiserade utsläppsrätter och all inkomst från förvaltning av intäkterna utöver intäkter eller inkomster som behövs för att täcka EIB:s avgifter, utgifter, kostnader, förluster eller skyldigheter, överlämnas till kommissionen (som företräder medlemsstaterna). Om avtalet avslutas ska det inte påverka parternas åliggande att fortsätta att utföra sina skyldigheter enligt avtalet när det gäller utsläppsrätter som har monetariserats enligt avtal med tredje part.

4. Om avtalet avslutas i förväg ska en part hålla den andra parten skadeslös och gottgöra den för eventuella kostnader, förluster eller skyldigheter på grund av att avtalet avslutas i förväg, i den mån som det beror på den första partens försumliga handlingar eller uraktlåtenhet eller uppsåtlig vanskötsel eller om avtalet avslutas på grund av att den första parten inte har utfört någon av sina väsentliga skyldigheter enligt avtalet.

Artikel 26

Tillämplig lag och tvistlösning

Avtalet regleras av allmänna principer i EG-lagstiftningen. Eventuella tvister mellan parterna vad gäller tolkning, tillämpning eller utförande av avtalet och varje annan handling som avtalet hänvisar till, inbegripet dess förekomst, giltighet eller avslutande som inte lösts i godo efter att ledningskommittén varit delaktig ska överlämnas till EG-domstolens jurisdiktion.

Artikel 27

Ändringsförslag, avståenden och medgivanden

Eventuella ändringsförslag, avståenden eller medgivanden beträffande avtalet ska ske skriftligt och undertecknas av godkända företrädare för respektive part.

Artikel 28

Överlåtelse

Båda parter får helt eller delvis överlåta sina rättigheter eller skyldigheter enligt avtalet utan skriftligt godkännande i förväg från den andra parten.

Artikel 29

Meddelanden

1. Alla tillkännagivanden och andra meddelanden rörande avtalet från en part till den andra ska sändas till följande adress:

2. Eventuella ändringar av ovannämnda adresser ska gälla först efter att de meddelats den andra parten.

Artikel 30

Bilagor

Skälen och följande bilagor är en fullständig del av detta avtal:

Avtalet har upprättats i fyra original på engelska och vardera parten har fått två exemplar den dag och det år som anges nedan.

(1) EUT L 275, 25.10.2003, s. 32.

BILAGA III

PRINCIPER FÖR TILLGÅNGSFÖRVALTNING VID FÖRVALTNING AV INTÄKTER FRÅN MONETARISERING AV UTSLÄPPSRÄTTER

För att kunna förvalta intäkterna behöver EIB placera dem så att maximal ekonomisk vinst uppnås, samtidigt som risken för kapitalförluster på grund av marknadsrörelser ska vara relativt låg.

I syfte att genomföra denna placering måste EIB göra ett antagande om framtida kassaflöde för utbetalningar. Kassareserven (från vilken utbetalningarna skulle göras) skulle automatiskt motsvara en linjär utbetalning under fem år, vilket innebär en 20-procentig utbetalning per år, där beloppen som inte betalats ut under föregående år skulle läggas till likviditetsreserven för det innevarande året. Kassareserven för det första året skulle exempelvis uppgå till 20 procent av de tillgångar som utgör portföljen. Om under det första året endast 10 procent av portföljens ursprungliga storlek skulle delas ut skulle likviditetsreserven för nästa år uppgå till 30 procent (summan av 20 procent som ursprungligen avsetts för det andra året och 10 procent som återstår från det första året) etc. Baserat på faktiska och planerade utbetalningsmönster kan EIB emellertid årligen anpassa detta antagande i syfte att optimera placeringsprocessen.

Inom restriktionerna för minsta tillåtna likviditetsreserv och högsta tillgängliga löptid för investeringsportföljen (vilket ursprungligen skulle motsvara fem år) ska EIB fastställa den förfallodag då investeringstillgångarna utnyttjas. I särskilda fall skulle EIB ha tillstånd att behålla en likviditetsreserv på en nivå som är högre än de lägsta kraven.

1. Inledning

1.1 EIB:s finansförvaltning ska förvalta alla tillgångar när det gäller detta avtal.

1.2 När finansförvaltningen verkställer transaktioner för mandatets räkning ska den tillämpa samma rutiner för tillbörlig aktsamhet och skötsel som för hantering av EIB:s egna portföljer för finansförvaltning eller för andra mandat.

2. Allmänna förvaltningsprinciper

2.1 Portföljens tillgångar ska investeras enbart i instrument utställda i euro.

2.2 Förvaltningen av tillgångsportföljen ska baseras på bästa tillämpningar av branschens tillgångsförvaltning och på traditionella försiktighetsregler för finansiell verksamhet. Särskild omsorg ska ägnas åt att se till att de förvaltade tillgångarna ger tillräcklig likviditet, samtidigt som man optimerar den avkastning som är förenlig med begränsningarna enligt dessa principer.

2.3 Portföljens tillgångar ska förvaltas enligt följande principer:

— Investeringar ska göras i inlåning, kortfristiga penningmarknadsinstrument och instrument med fast avkastning. Bibehållandet av kapital ska prioriteras.

— Ett kassakonto med möjlighet till placeringar på viss tid ska finnas med målsättningen att ta hand om likviditetsflöden och fungera som kassareserv.

2.4 Värdepapperstransaktioner ska bygga på principen ”leverans mot betalning” med Euroclear, Clearstream och/eller erkända inhemska betalningssystem.

3. Typer av investering

3.1 Investeringsspektrum

Likviditetsportfölj

3.1.1 En summa motsvarande det som krävs i en given likviditetsbudget för ett år ska placeras i valutaportföljen, och omfatta inlåning, statsskuldväxlar och kortfristiga penningmarknadsinstrument med förfallodag inom 100 dagar eller mindre från handelsdagen (eller en lämplig penningmarknadsfond som EIB Unitary Fund). Gäldenärsbanker som har tillstånd för dessa investeringar måste rankas lägst P-1 kortfristigt av Moody’s eller motsvarande när nya instrument verkställs. Rankningskriterierna anses uppfyllda om minst ett av de tre instituten Moody’s, Standard & Poor’s eller Fitch (eller deras efterträdare) har angett lägst den rankning som krävs.

Investeringsportfölj

3.1.2 Återstående medel ska utgöra investeringsportföljen (eller lämplig medellång till långfristig fond). Minst 55 procent av det nominella värdet av investeringsportföljen ska bestå av obligationer utställda eller garanterade av stater i euroområdet och deras institut motsvarande statsrisk (såsom statsskuldväxlar, statsobligationer, obligationer utställda av statliga myndigheter, och statligt garanterade obligationer) eller överstatliga organisationer.

3.1.3 De återstående 45 procenten av investeringsportföljen kan bestå av obligationer och diskonterade värdepapper som emitterats av stater utanför euroområdet eller deras företrädare, obligationer garanterade av ett land utanför euroområdet liksom säkerställda obligationer.

3.2 Kreditgränser

Kreditgränserna kommer att fastställas per motpart och ta hänsyn till enskild kreditvärdering och utvecklingen av den förvaltade portföljens totala storlek.

3.3 Koncentrationsgränser för investeringar

Likviditetsportfölj

3.3.1 Så länge beloppet för fonder som förvaltas i likviditetsportföljen understiger 100 miljoner EUR är den maximala koncentrationen per motpart 10 miljoner EUR. Så snart de medel som förvaltas i likviditetsportföljen överstiger 100 miljoner EUR är maximal koncentration per motpart 10 procent av det nominella värdet av likviditetsportföljen.

Investeringsportfölj

3.3.2 För att säkra tillräcklig riskspridning får det totala belopp som investeras i värdepapper från samma emittent inte överstiga 10 procent (20 procent för stater inom euroområdet) av det nominella beloppet för värdepappersportföljen. Om det totala beloppet för tillgångar som investerats i värdepapper understiger 100 miljoner EUR ska antalet enskilda emissioner eller emittenter vara minst så många som tillåts genom en enskild investering i värdepapper på 10 miljoner EUR.

3.3.3 Den totala investeringen i en emission får inte överstiga 10 procent av det utestående nominella värdet av emissionen.

4. Automatiserad värdepappersutlåning

Automatiserad värdepappersutlåning som administreras av en depositarie är tillåten.

5. Extern revision och depositarie

Portföljen omfattas av extern revision årligen.

Portföljens värdepapper kommer att finnas på ett konto med en eller flera depositarier i EIB:s namn.

Revisions- och depositarieavgifter kommer att debiteras portföljen i sin helhet när de uppstår.

6. Rapportering

EIB ska lämna en rapport varje halvår. Detaljerna i rapporten ska överenskommas av parterna på ett senare stadium.

7. Slutbestämmelser

EIB ska föreslå och parterna ska överenskomma om den detaljerade investeringsstrategin, investeringsreferenser och kreditgränser minst tre månader innan de faktiska investeringarna äger rum.

Investeringsstrategin, investeringsreferenserna och kreditgränserna ska uppdateras årligen eller närhelst det är nödvändigt därefter.