2.

Följande bilaga VIII ska läggas till: ”BILAGA VIII FÖRTECKNING ÖVER FVC FÖR STATISTISKA ÄNDAMÅL DEL 1 Variabler för rapportering av listan över finansiella företag (FVC) för statistiska ändamål Variabelns namn Beskrivning av variabeln Status object_request Denna variabel anger den typ av uppdatering om FVC som sänds och kan anta ett av sex fördefinierade värden: ’fvc_req_new’: begäran om att ett nytt FVC ska läggas till. ’fvc_req_mod’: begäran om att ett nytt FVC ska läggas till. ’fvc_req_del’: begäran om ändring av ett befintligt FVC ’fvc_req_realloc’: begäran om att ett befintligt FVC ska strykas. ’fvc_req_mod_id_realloc’: begäran om att ett struket fvc_id ska återanvändas för ett nytt FVC. ’fvc_req_mod_id’: begäran om att ’fvc_id’ för ett FVC ska bytas. Obligatorisk fvc_confidentiality_flag Denna variabel anger huruvida innehållet i posten är hemligt. Ett av tre fördefinierade värden ska användas: ’F’ (fri, ej hemlig), ’N’ (hemlig; får dock spridas inom Europeiska centralbankssystemet (ECBS); får ej offentliggöras externt) eller ’C’ (hemlig; får ej spridas inom ECBS eller till allmänheten). Om en endast viss variabel är hemlig, ska värdet ’F’ anges. Obligatorisk fvc_id Primärnyckeln för FVC-datasetet anger varje FVC:s unika kod för identifiering (nedan ’id-kod’). Den består av två delar: ’host’ och ’id’. De två delarnas kombinerade värden garanterar att ’fvc_id’ är unikt för varje FVC. Obligatorisk host Den tvåställiga ISO landskod för det land där ett FVC är registrerat – en av två delar av variabeln ’fvc_id’ (se ovan) Obligatorisk om den ingår i id-koden id FVC:s id-kod – en av två delar av variabeln ’fvc_id’ (se ovan). Obligatorisk om den ingår i id-koden name FVC:s fullständiga registrerade namn, inklusive företagsbeteckningen, dvs. plc, Ltd, SpA, etc. Obligatorisk address Här anges mer detaljerade uppgifter om var ett FVC eller dess förvaltningsbolag är belägna; består av fyra delar: ’postal_address’, ’postal_box’, ’postal_code’ och ’city’. Obligatorisk för ’new’ och ’mod’ meddelanden postal_address Byggnadens gatuadress och husnummer. Obligatorisk för ’new’ och ’mod’ meddelanden postal_box Boxnummer anges enligt nationella regler för angivande av boxnummer. Obligatorisk för ’new’ och ’mod’ meddelanden postal_code Postnummer anges enligt nationella regler för angivande av postnummer. Obligatorisk för ’new’ och ’mod’ meddelanden city Stad där FVC är beläget. Obligatorisk för ’new’ och ’mod’ meddelanden management company name Ett FVC:s förvaltningsbolags fullständiga, registrerade namn. Om denna information saknas ska värdet ’not available’ (om ett FVC har ett förvaltningsbolag) eller ’not applicable’ (om ett FVC saknar förvaltningsbolag) rapporteras. Obligatorisk management company name_confidentiality_flag Denna variabel anger huruvida innehållet i posten som rör förvaltningsbolags namn är hemligt. Ett av tre fördefinierade värden ska användas: ’F’ (fri, ej hemlig), ’N’ (hemlig; får dock spridas inom ECBS; får ej offentliggöras externt) eller ’C’ (hemlig; får ej spridas inom ECBS eller till allmänheten). Obligatorisk nature of securitisation Denna variabel anger vilken typ av värdepapperisering som FVC genomför. Ett av fyra fördefinierade värden ska användas: ’traditionell’, ’syntetisk’, ’annan’ eller ’okänd’. Obligatorisk nature of securitisation_confidentiality_flag Denna variabel anger huruvida innehållet i posten som rör typ av värdepapperisering är hemligt. Ett av tre fördefinierade värden ska användas: ’F’ (fri, ej hemlig), ’N’ (hemlig; får dock spridas inom ECBS; får ej offentliggöras externt) eller ’C’ (hemlig; får ej spridas inom ECBS eller till allmänheten). Obligatorisk ISIN codes Denna variabel anger ISIN-koden (2) för varje värdepappersklass per enskild värdepapperisering som emitterats av FVC. Variabeln består av olika delar inkl. hänvisning till: ’ISIN_1’, ’ISIN_2’, ’ISIN_3’, ’ISIN_4’ och ’ISIN_n’. Minimikravet är att minst en ISIN kod (ISIN_1) rapporteras. Om rapportering sker för ett FVC för vilken ISIN-koder ej är tillämpliga eller tillgängliga, ska de 12 tecknen ’XXXXXXXXXXXX’ rapporteras för ’ISIN_1’. Obligatorisk free_text Förklaringar som rör FVC. DEL 2 Verifieringskontroll 1. Allmänna kontroller Det kommer att kontrolleras att — alla obligatoriska variabler är fullständiga, — värdena för variabeln ’object_request’ utgörs av en av sex fördefinierade kategorier som framgår av del 1 i denna bilaga (’fvc_req_new’, ’fvc_req_mod’, ’fvc_req_del’, ’fvc_req_realloc’, ’fvc_req_mod_id_realloc’, ’fvc_req_mod_id’), beroende på vilken information som sänds, och — att de nationella centralbankerna använder det latinska alfabetet för rapportering av uppdateringar till ECB. 2. Kontroll av id-kod Det kommer att kontrolleras att — variabeln ’fvc_id’ består av två skilda delar, en variabel ’host’ och en variabel ’id’, samt att de två delarnas kombinerade värden garanterar att ’fvc_id’ är unikt för varje enskilt FVC, — värdet för variabeln ’host’ för ett FVC är en tvåställig ISO-landskod, — en tidigare använd id-kod inte tilldelas ett nytt FVC. Om detta inte kan undvikas ska de nationella centralbankerna skicka en ’fvc_req_realloc’-begäran till ECB. — ett särskilt meddelande ’fvc_req_mod_id’ används när ändringar av id-koder för existerande FVC rapporteras, och — ett särskilt meddelande ’fvc_req_mod_id_realloc’ används när ändringar av en id-kod till en tidigare struken id-kod rapporteras. Om den nya id-koden redan har använts (antingen för ett existerande FVC eller ett FVC som tidigare strukits) och ansökan inte sker via ’fvc_req_mod_id_realloc’, eller om den nya FVC id-koden finns i den aktuella listan, kommer ECB att underkänna meddelandet. Om variabeln ’fvc_id’ är ofullständig, felaktig eller saknas kommer ECB att underkänna hela meddelandet. 3. Namn Det kommer att kontrolleras att — denna variabel anger FVC:s namn, — FVC:s namn och bolagets rättsliga form alltid anges för alla namn där detta är tillämpligt, — gemener används för korrekt accenthantering, och — gemener användas där så kan ske. Om variabeln ’name’ saknas kommer ECB att underkänna hela meddelandet. 4. Adress Det kommer att kontrolleras att — åtminstone en av adressvariablerna ’postal_address’, ’postal_box’ eller ’postal_code’ är ifyllda, — variabeln ’postal_address’ anger gatunamn och husnummer där ett FVC är beläget (eller i förekommande fall dess förvaltningsbolag), — variabeln ’postal_box’ använder nationella regler för angivande av boxnummer, att inga texthänvisningar till ’post office box’ placeras framför ’postal_box’-nummer, och — variabeln ’postal_box’ anges enligt nationella regler för angivande av postnummer och anger det berörda postnumret. Om någon av ’address’-variablerna saknas kommer ECB att underkänna hela meddelandet. 5. Stad Det kommer att kontrolleras att variabeln ’city’ anger den stad där ett FVC är beläget. Om variabeln ’city’ saknas kommer ECB att underkänna hela meddelandet. 6. Förvaltningsbolagets namn och markering om att uppgiften är hemlig Ett förvaltningsbolag (management company) är ett institut som förvaltar eller administrerar ett FVC. Det kommer att kontrolleras att — variabeln ’management company name’ består av antingen ett företagsnamn eller anges som ’not available’ eller ’not applicable’, — en närmare förklaring ges i fältet ’free_text’ om variabeln ’management company name’ anges som ’not available’; om detta inte sker kommer ECB att skicka ett varningsmeddelande, — variabeln ’management company name_confidentiality_flag’ har angets som antingen ’F’, ’N’ eller ’C’. Om variabeln ’management company name’ saknas kommer ECB att underkänna hela meddelandet. 7. Typ av värdepapperisering och markering om att uppgiften är hemlig Det kommer att kontrolleras att — variabeln ’nature of securitisation’ har angetts som ett av fyra fördefinierade värden: ’traditionell’, ’syntetisk’, ’annan’ eller ’okänd’, — en närmare förklaring ges i fältet ’free_text’ om variabeln ’nature of securitisation’ anges som ’not available’; om detta inte sker kommer ECB att skicka ett varningsmeddelande, — variabeln ’nature of securitisation_confidentiality_flag’ har angets som antingen ’F’, ’N’ eller ’C’. Om variabeln ’nature of securitisation’ saknas kommer ECB att underkänna hela meddelandet. 8. ISIN-koder Det kommer att kontrolleras att — under variabeln ’ISIN codes’, åtminstone variabeln ’ISIN_1’ rapporteras för varje FVC och att värdet för ’ISIN_1’ är antingen den faktiska koden eller de 12 tecknen ’XXXXXXXXXXXX’, — ISIN-koder per FVC inte anges mer än en gång, — ISIN-koder mellan FVC inte anges mer än en gång, Om variablerna ’ISIN codes’ och ’ISIN_1’ saknas, dvs. varken faktiska koden eller tecknen ’XXXXXXXXXXXX’ angetts, kommer ECB att underkänna hela meddelandet. 9. Sekretessbelagda uppgifter När de nationella centralbankerna rapporterar uppdateringar om en investeringsfond till ECB får de markera vissa värden eller hela poster som sekretessbelagda. I dessa fall ska en närmare förklaring till varför uppgifterna är sekretessbelagda ges i fältet ’free_text’. Dessa värden publiceras inte på ECB:s webbplats och skickas heller inte ut till de nationella centralbankerna. Markeringarna om sekretess diskuteras mer utförligt nedan. ’F’ Fri: värdet är ej sekretessbelagt och får offentliggöras. ’N’ Sekretessbelagd statistisk information: får spridas inom ECBS men ej offentliggöras. ’C’ Sekretessbelagd statistisk information: får varken spridas inom ECBS eller offentliggöras; informationen stannar inom ECB. Det kommer att kontrolleras att — ’fvc_confidentiality_flag’, ’management company name_confidentiality_flag’ och ’nature of securitisation_confidentiality_flag’ har angetts med ett av följande fyra fördefinierade värden: ’F’, ’N’ eller ’C’, — om ’management company name_confidentiality_flag’ och/eller ’nature of securitisation_confidentiality_flag’ är ’N’ eller ’C’, så ska ’fvc_confidentiality_flag’ vara ’F’.”