Initiativ från Republiken Frankrike inför antagandet av en konvention om utkast till konvention om förbättrad ömsesidig rättslig hjälp i brottmål, särskilt när det gäller kampen mot organiserad brottslighet, penningtvätt av vinning av brott och ekonomisk brottslighet

(2000/C 243/04)

DE HÖGA AVTALSSLUTANDE PARTERNA i denna konvention, Europeiska unionens medlemsstater,

SOM HÄNVISAR TILL rådets akt av den ...,

SOM BEAKTAR de slutsatser som antogs vid Europeiska rådets möte i Tammerfors den 15-16 oktober 1999 och behovet av att genomföra dem utan dröjsmål för att åstadkomma ett område med frihet, säkerhet och rättvisa,

SOM BEAKTAR experternas rekommendationer i samband med de rapporter om ömsesidig utvärdering som sammanställts på grundval av gemensam åtgärd 97/827/RIF av den 5 december 1997 beslutad av rådet på grundval av artikel K.3 i Fördraget om Europeiska unionen om införande av en ordning för utvärdering av tillämpning och genomförande på nationell nivå av internationella åtaganden i kampen mot den organiserade brottsligheten(1),

SOM ÄR ÖVERTYGADE om att Europeiska unionen måste anföra kampen mot organiserad brottslighet och penningtvätt,

HAR ENATS OM FÖLJANDE BESTÄMMELSER.

Artikel 1

Samband med andra konventioner

1. Syftet med denna konvention är att komplettera bestämmelserna i och underlätta tillämpningen Europeiska unionens medlemsstater emellan av följande samarbetsinstrument för ömsesidig hjälp mellan deras behöriga myndigheter (nedan kallad ömsesidig rättslig hjälp):

a) Europarådets konvention om ömsesidig rättslig hjälp (tidigare inbördes rättshjälp) i brottmål undertecknad i Strasbourg den 20 april 1959 (ETS nr 30), nedan kallad 1959 års konvention.

b) Tilläggsprotokollet till konventionen om ömsesidig rättshjälp undertecknat i Strasbourg den 17 mars 1978 (ETS nr 99).

c) Konventionen om ömsesidig rättslig hjälp i brottmål, upprättad på grundval av artiklarna 31 och 34 i Fördraget om Europeiska unionen genom rådets akt av den 29 maj 2000(2) [...] (referens(er), nedan kallad 2000 års konvention.

d) De gällande bestämmelserna om ömsesidig rättslig hjälp i brottmål i konventionen om tillämpning av Schengenavtalet av den 14 juni 1985 om gradvis avskaffande av kontrollerna vid de gemensamma gränserna, undertecknad i Schengen den 19 juni 1990.

e) Kapitel 2 i fördraget om utlämning och ömsesidig rättslig hjälp (tidigare inbördes rättshjälp) i brottmål mellan Konungariket Belgien, Storhetigdömet Luxemburg och Konungariket Nederländerna av den 27 juni 1962, ändrat genom protokollet av den 11 maj 1974 inom ramen för förbindelserna mellan medlemsstaterna i den ekonomiska unionen Benelux.

f) Konventionen, undertecknad i Strasbourg den 8 november 1990, om penningtvätt, efterforskning, beslag och förverkande av vinning av brott (ETS nr 141).

2. Denna konvention påverkar inte tillämpningen av mer förmånliga bestämmelser i bilaterala eller multilaterala avtal mellan medlemsstater och inte heller, såsom föreskrivs i artikel 26.4 i 1959 års konvention, sådana överenskommelser om ömsesidig rättslig hjälp i brottmål som träffats på grundval av enhetlig lagstiftning eller enligt en särskild ordning som medger ömsesidigt verkställande av åtgärder för rättslig hjälp på deras respektive territorium.

Artikel 2

Reservationer och förklaringar beträffande artikel 5 i 1959 års konvention

1. Reservationer och förklaringar som gjorts av medlemsstaterna beträffande artikel 5 i 1959 års konvention kan inte göras gällande mellan dessa.

2. Den relevanta bestämmelsen i artikel 51 i konventionen om tillämpning av Schengenavtalet skall upphöra att gälla.

Artikel 3

Banksekretess och affärshemligheter

En medlemsstat får inte med hänvisning till de sekretessbestämmelser som tillämpas på bankverksamhet och annan kommersiell verksamhet vägra att verkställa en framställning om rättslig hjälp från en annan medlemsstat.

Artikel 4

Möjlighet att spåra vinning av brott

1. För att underlätta den ansökande medlemsstatens undersökningar skall medlemsstaterna vidta lämpliga åtgärder för att främja att handlingar, upplysningar och andra uppgifter, som kan utgöra bevismaterial när det gäller förekomsten av vinning av brott, placering eller förflyttningar, art, rättslig status eller värde samt den slutliga förmånstagaren, läggs fram och läggs i säkert förvar.

2. Rådet får med kvalificerad majoritet och på förslag från kommissionen eller på initiativ från en medlemsstat besluta om åtgärder för genomförande av punkt 1.

Artikel 5

Begäran om bankinformation

1. Den medlemsstat som anmodats om ömsesidig rättslig hjälp skall snarast lämna en förteckning över alla typer av bankkonton som en åtalad eller misstänkt fysisk person i den ansökande medlemsstaten innehar/innehade eller är/var ekonomisk förmånstagare till på dess territorium.

2. Den medlemsstat som anmodats om ömsesidig rättslig hjälp när det gäller undersökningar av allvarliga former av organiserad brottslighet eller penningtvätt av vinning av brott skall snarast möjligt lämna detaljer om banktransaktioner, genomförda under en tidsperiod som fastställs av den ansökande medlemsstaten, på alla de konton som identifierats enligt punkt 1 för att kapitalrörelser skall kunna upptäckas, särskilt mellan den ansökande statens territorium och andra stater eller territorier vars lagstiftning eller bestämmelser anses vara otillräckliga eller vars praxis anses vara ett hinder i den kamp mot penningtvätt som förs av det internationella organet för samråd och samordning i kampen mot penningtvätt.

3. Den information som avses i punkterna 1 och 2 skall lämnas till den ansökande medlemsstaten även om det visar sig att det gäller konton som innehas av enheter som agerar i form av förvaltningsbolag eller för deras räkning, eller andra instrument för förvaltning av tillgångar med särskilt syfte vars instiftare eller förmånstagare är okända.

4. Den information som avses i punkterna 1 och 2 skall även lämnas avseende alla juridiska personer som är föremål för åtal eller utredning i den ansökande medlemsstaten eller där den fysiska person som avses i punkt 1 intar en ledande ställning grundad på

- befogenhet att företräda den juridiska personen, eller

- befogenhet att fatta beslut på den juridiska personens vägnar.

Artikel 6

Kompletterande framställningar om ömsesidig rättslig hjälp

Om det under verkställigheten av en framställning om ömsesidig rättslig hjälp visar sig nödvändigt att göra utredningar som, även om de inte uttryckligen anges i framställningen, i synnerhet på grund av att behovet av sådana utredningar inte var känt när framställningen gjordes, kan behövas för att fastställa faktiska omständigheter, skall den anmodade medlemsstaten omedelbart underrätta myndigheterna i den ansökande medlemsstaten om detta. Dessa kan överlämna en kompletterande framställning på de villkor som fastställs i de relevanta bestämmelserna i det tillämpliga samarbetsinstrumentet, utan att det är nödvändigt att på nytt överlämna andra uppgifter som den anmodade staten redan har än dem som är nödvändiga för att identifiera den ursprungliga ansökan.

Artikel 7

Skattebrott

1. Ömsesidig rättslig hjälp får inte vägras endast av det skälet att framställningen hänför sig till brott som gäller skatter och punktskatter, tullar eller valutahandel.

2. De relevanta bestämmelserna i artikel 50 i konventionen om tillämpning av Schengenavtalet skall upphöra att gälla.

Artikel 8

Grundläggande intressen

1. När det gäller åtal eller utredningar av allvarliga former av organiserad brottslighet eller penningtvätt av vinning av brott får den framställning om ömsesidig rättslig hjälp som har begärts i enlighet med bestämmelserna i det tillämpliga samarbetsinstrumentet avslås endast om den anmodade medlemsstaten anser att dess väsentliga intressen skadas om framställningen verkställs.

2. En medlemsstat som med hänvisning till detta skäl avslår framställning om ömsesidig rättslig hjälp skall lämna en skriftlig motivering till sitt beslut och underrätta den ansökande medlemsstaten om denna motivering. Om den ansökande medlemsstaten trots detta vidhåller sin framställning och det inte är möjligt att finna någon lösning, skall den anmodade medlemsstaten till rådet för kännedom översända det motiverade beslutet om avslag för att det eventuellt skall beaktas i samband med en senare utvärdering på Europeiska unionens nivå av hur denna konvention fungerar.

3. Om en framställning om ömsesidig rättslig hjälp har avslagits av detta skäl skall rådet, på begäran av de berörda medlemsstaterna, inom två månader från det att underrättelsen har gjorts och utan att det påverkar tillämpningen av artikel 35.7 i Fördraget om Europeiska unionen, utse en ad hoc-kommitté för att underlätta en uppgörelse i godo.

4. Förfarandet i punkt 3 skall fastställas genom ett beslut av rådet enligt artikel 34.2 c i Fördraget om Europeiska unionen.

Artikel 9

Sektorsövergripande strukturer

Varje medlemsstat skall med beaktande av sina konstitutionella strukturer och nationella traditioner inrätta integrerade sektorsövergripande grupper på nationell nivå, om sådana inte redan finns, med särskild inriktning på organiserad brottslighet, i synnerhet penningtvätt av vinning av brott. Dessa samordningsgrupper bör ha kunskap om nationella brottsutredningar för att kunna bidra till utvecklingen av en nationell politik på sitt behörighetsområde och för att kunna utbyta information sinsemellan, särskilt i enlighet med artikel 7 i 2000 års konvention.

Artikel 10

Reservationer

Inga reservationer får göras mot denna konvention.

Artikel 11

Ikraftträdande

1. Denna konvention skall antas av medlemsstaterna i enlighet med deras konstitutionella bestämmelser

2. Medlemsstaterna skall underrätta generalsekreteraren för Europeiska unionens råd när de förfaranden som föreskrivs i deras konstitutionella bestämmelser för antagande av denna konvention har slutförts.

3. Denna konvention träder i kraft i de åtta medlemsstaterna i fråga nittio dagar efter det att den underrättelse som avses i punkt 2 har lämnats av den stat, som är medlem i Europeiska unionen vid den tidpunkt när rådet antar akten om upprättande av denna konvention och är den åttonde staten som fullgör denna formalitet.

4. En underrättelse av en medlemsstat efter denna konventions ikraftträdande enligt punkt 3 skall ha som verkan att denna konvention nittio dagar efter den underrättelsen träder i kraft mellan denna medlemsstat och de medlemsstater för vilka konventionen redan har trätt i kraft.

5. Innan denna konvention träder i kraft enligt punkt 3 får varje medlemsstat, i samband med den underrättelse som avses i punkt 2 eller vid varje annan tidpunkt därefter, förklara att konventionen skall gälla den medlemsstatens förbindelser med de medlemsstater som har lämnat samma förklaring. Sådana förklaringar skall börja gälla nittio dagar efter det att de har deponerats.

6. Denna konvention skall tillämpas på ömsesidig rättslig hjälp som inleds efter den dag då den träder i kraft eller börjar tillämpas enligt punkt 5 mellan medlemsstaterna i fråga.

Artikel 12

Anslutning av nya medlemsstater

1. Denna konvention är öppen för anslutning av varje stat som blir medlem i Europeiska unionen.

2. Texten till denna konvention, såsom den utarbetas av Europeiska unionens råd, skall äga giltighet på den anslutande medlemsstatens språk.

3. Anslutningsinstrumenten skall deponeras hos depositarien.

4. Denna konvention träder, i förhållande till varje stat som ansluter sig till den, i kraft nittio dagar efter det att staten har deponerat sitt anslutningsinstrument eller, om konventionen vid den tidpunkten ännu inte har trätt i kraft, den dag när konventionen träder i kraft.

5. Om denna konvention ännu inte har trätt i kraft när en anslutande stat deponerar sitt anslutningsinstrument, skall artikel 11.5 tillämpas på denna stat.

Artikel 13

Islands och Norges ställning

Artiklarna 2 och 7 är åtgärder som ändrar eller bygger på bestämmelserna i bilaga 1 till det avtal som har ingåtts av Europeiska unionens råd, Republiken Island och Konungariket Norge om dessa båda staters associering till genomförandet, tillämpningen och utvecklingen av Schengenregelverket.

Artikel 14

Depositarie

Generalsekreteraren för Europeiska unionens råd skall vara depositarie för denna konvention.

Depositarien skall i Europeiska gemenskapernas officiella tidning offentliggöra uppgifter om antagande, anslutning till konventionen och förklaringar samt alla andra underrättelser som rör denna konvention.

TILL BEVIS HÄRPÅ har undertecknade befullmäktigade undertecknat denna konvention här nedan i ett enda exemplar.

Upprättad i ... den ... på danska, engelska, finska, franska, grekiska, iriska, italienska, nederländska, portugisiska, spanska, svenska och tyska språken, vilkas texter är lika giltiga, som skall deponeras i arkivet hos generalsekretariatet vid Europeiska unionens råd. Generalsekreteraren skall överlämna en bestyrkt kopia därav till varje medlemsstat.

På regeringens vägnar ...

På regeringens vägnar ...

(1) EGT L 344, 15.12.1997, s. 7.

(2) EGT C 197, 12.7.2000. s. 1.