5.

Bilaga V ska ersättas med följande: ”BILAGA V FÖRTECKNING ÖVER INSTITUTIONELLA ENHETER FÖR STATISTISKA ÄNDAMÅL DEL 1 Sammanlänkning av attributlistan till RIAD-databasen och specifika dataset som underhålls för statistiska ändamål Attributets namn (1) Relevant i förteckningen över MFI IF FVC PSRI (2) IC Kategori Uppdateringsfrekvens Kategori Uppdateringsfrekvens Kategori Uppdateringsfrekvens Kategori Uppdateringsfrekvens Kategori Uppdateringsfrekvens ’Non-industry’ IDs — RIAD code M d M q M q M a M q — Nationals business register E d E q E q O a E q — EGR code E d E q — LEI (om sådan finns tillgänglig) M d M q M q M a M q ’Industry’ IDs — BIC E d — ISINs E d M q M q E q Name M d M q M q M a M q Country of residence M d M q M q M a M q Address M d M q M q M a M q Area code M d M q M q M a M q Legal form E d E q E q E a E q Flag Listed M d M q M q O a M q Flag Supervised M d M q M q M a M q Flag Subject to Directive 2009/138/EC M q Reporting requirements E d E q E q E a E q Type of licence M d M q M q O a E q Capital variability M q UCITS compliance M q Legal set-up M q Flag Sub-fund M q Nature of securitisation M q Flag E-money issuer – licence M a Flag E-money issuer – business M a Flag Payment service provider – licence M a Flag Payment service provider – business M a Flag Payment system operator M a Comment O d O q O q O a O q Nace code M d M q M q E a M q Total employment E a O a E a O a E a Total solo balance sheet (ECB regulation) M a E a E a E a Net assets, net asset value E a M a Gross premiums written M a ESA 2010 M d M q M q M a M q Sub-sector type M d M q M q M a M q Birth date O d O q O q O a O q Closure date M d M q M q M a M Q Flag Activity status M d M q M q M a M Q En minimuppsättning av uppgifter (1) begärs för Originator of FVC M q Management company M q M q Head of branch M d M Q M (obligatoriskt), E (uppmuntras), O (frivilligt), tomma fält (ej tillämpligt) Frekvens: a (årsvis), q (kvartalsvis), m (månadsvis), d (dagligen/så snart det sker förändringar). Tidsfrister: För årsvisa uppgifter gäller (om inget annat anges) en månad efter referensdatumet. DEL 2 Typ av samband mellan organisatoriska enheter Kategori Uppdateringsfrekvens 1. Organisatoriska förhållanden inom ett företag Förhållanden mellan en eller flera juridiska enheter och ett företag O — 2. Förhållanden inom en företagsgrupp Kontrollförhållande E (c) Q Ägandeförhållande E (c) Q 3. Andra förhållanden Förhållande mellan en ”originator” och dess FVC M Q Förhållande mellan ett ”förvaltningsbolag” och dess FVC/IF M Q Förhållande mellan en ”utländsk filial” och dess inhemska ”huvudkontor” M Q Förhållande mellan en ”inhemsk filial” och dess utländska ”huvudkontor” M Q Förhållande mellan en ”underfond” och en ”paraplyfond” M Q Förhållande till överlåtande bolag/övertagande bolag i samband med en absorption/delning M d/q DEL 3 Definitioner och mer ingående rapporteringsanvisningar RIAD code Den unika identifieringskoden för en organisatorisk enhet i RIAD består av två delar: ”host” och ”id”. Värdena för de båda delarna kombineras så att denna primärnyckel blir unik: — 2-ställiga landskoder enligt ISO-3166. — Fritext. [obligatorisk post för att skapa en enhet i RIAD] Alias identifiers Öppen förteckning över en rad olika identifieringskoder bestående av ID-koder som kan men inte behöver följa eventuella (delar av) branschstandarder. Eftersom en sådan förteckning kan innehålla koder som är enbart ”nationella”, är hela förteckningen inte obligatorisk för alla institut som lämnar uppgifter. Exempel på detta är nationella företagsregisterkoder, EGR-koden (EuroGroups Register), LEI-koden (Legal Entity Identifier) (om en sådan finns tillgänglig) och BIC-koden. För att ID-koden ska kunna användas i samband med datautbyte mellan en nationell centralbank och RIAD måste den registreras i en särskild kodlista i systemet. ISIN ISIN-koden är ett internationellt standardnummer för värdepapper (International Securities Identifying Number) som definieras i ISO 6166. I RIAD visas ISIN-koden på två olika sätt: — När det gäller IF och FVC omfattar rapporteringskraven skyldigheten att rapportera (samtliga) utestående (ej inlösta) värdepapper som emitterats av ett finansiellt bolag. — Eftersom varje värdepapper som emitteras av ett bolag också utgör en unik identifiering av enheten, kan varje enskild ISIN-kod för emitterade (och möjligtvis) noterade aktier eller andra utestående skuldebrev användas för att identifiera den organisatoriska enheten i sig. Name Fullständigt registrerade namn, inklusive företagsbeteckningen, dvs. plc, Ltd, SpA etc. Country of residence Land där xx är rättsligt erkänt eller registrerat. [obligatorisk post för att skapa en enhet i RIAD] Address Här anges mer detaljerade uppgifter om var en organisatorisk enhet är belägen, består av fyra delar: City — Stad där xx är belägen. Address — Byggnadens gatuadress och husnummer. Postal code — Postnummer anges enligt nationella regler för angivande av postnummer. Postal box — Boxnummer anges enligt nationella regler för angivande av boxnummer. Area code Geografisk klassificering som krävs för statistiska ändamål. Legal form Tillämplig juridisk form följer enskilda nationella kodlistor, och måste registreras i RIAD innan den kan användas i samband med de uppgiftslämnande nationella centralbankernas dataöverföring. Flag Listed (d) Markering som anger om en organisatorisk enhet är börsnoterad (i eller utanför landet). Denna markering kan omvänt användas för att ange att en enhet har ”avnoterats”. Flag Supervised (d) Markering som anger om en enhet omfattas av en tillsynsordning som de nationella och/eller överstatliga myndigheterna ansvarar för. Flag Subject to Directive 2009/138/EC Markering som anger om en enhet omfattas av direktiv 2009/138/EG eller av en annan tillsynsordning (möjliga värden: ”direktiv 2009/138/EG”/”övrigt”). Ska endast anges om enheten står under tillsyn. Reporting requirements Öppna kodlistor som kan användas för att i ett centralt arkiv registrera vilka nationella och/eller överstatliga rapporteringsskyldigheter som en enhet omfattas av; en enhet kan omfattas av ett flertal skyldigheter. Tillämpliga individuella nationella kodlistor måste registreras i RIAD innan de kan användas i samband med de uppgiftslämnande nationella centralbankernas dataöverföring. Type of licence Attribut som anger om en enhet innehar ett (särskilt) tillstånd som innebär att de har certifierats av nationella och/eller överstatliga myndigheter. Detaljerade nationella kodlistor kan registreras i RIAD för att möjliggöra identifiering av särskilda tillståndssystem/tillståndsramar. Capital variability Denna variabel anger om det finns några beloppsrestriktioner när det gäller de aktier som fonden får emittera, dvs. om den utgör en ”öppen” eller ”sluten” fond. UCITS compliance Markering som anger om fonden uppfyller kraven för fondföretag. Legal set-up Denna variabel anger vilken juridisk form en IF kan ha. Sub-fund Denna variabel anger om en IF är en underfond. Nature of securitisation Denna variabel anger vilken typ av värdepapperisering som en FVC genomför. Flag E-money issuer – licence (d) Markering som anger om en enhet innehar ett särskilt tillstånd för ”utgivare av elektroniska pengar” (enligt artikel 2 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/110/EG) (17). Flag E-money issuer – business (d) Markering som anger om en enhet faktiskt bedriver verksamhet som utgivare av elektroniska pengar. Flag Payment service provider – licence (d) Markering som anger om en enhet innehar ett särskilt tillstånd för ”betaltjänstleverantörer” (enligt artikel 4 i direktiv 2007/64/EG) Flag Payment service provider – business (d) Markering som anger om en enhet faktiskt bedriver verksamhet som betaltjänstleverantör. Flag Payment system operator (d) Markering som anger om en enhet är en ”operatör av betalningssystem” enligt artikel 1 i förordning (EU) nr 1409/2013 (ECB/2013/43) Comment Fritext Nace Huvudaktivitet i enlighet med Nace Rev.2 (4-siffrig klass). Total employment Antal anställda; om möjligt mätt i heltidsekvivalenter (HTE). Total solo balance sheet (ECB Regulation) Totalt balansräkningsbelopp enligt respektive BSI/IF/FVC/FB-förordning (denominerat i euro). Net assets, NAV För IF värdet av ”aktier/andelar” (NAV); för kreditinstitut approximerat genom ”kapital och reserver” (denominerat i euro). Gross premiums written För försäkringsbolag omfattar värdet av tecknade bruttopremier alla belopp som förfaller under räkenskapsåret avseende försäkringsavtal, oavsett om sådana belopp helt eller delvis avser senare räkenskapsår. ESA 2010 Institutionella sektorer enligt ENS 2010 (4-ställig kod). Kan omfatta klassificering i publika/nationella privata/utlandskontrollerade. Sub-sector type Utvidgning av ENS 2010-klassificeringen, som gör det möjligt att identifiera underkategorier av den vanliga uppdelningen av nationalräkenskaperna. För försäkringsbolag anger detta typ av försäkringsbolag uppdelat efter affärsområde. Möjliga värden: livförsäkring, skadeförsäkring, försäkring med blandad verksamhet, återförsäkring. Birth date Datum då en juridisk enhet blir rättsligt erkänd eller en institutionell enhet registreras. Om sådan information inte går att härleda (med rimlig arbetsinsats), får en approximering lämnas i stället. [obligatorisk post för att skapa en enhet i RIAD; kan approximeras] Closure date Datum då en enhet avregistreras. Samtliga enheter finns kvar i RIAD även efter sitt ”nedläggningsdatum”. ad existence Frågor om en individuell enhet ”finns” vid en viss tidpunkt (eller ej) kan härledas från ”nedläggningsdatum”. Activity status (d) Markering som anger om en enhet är ”aktiv”, ”ej aktiv” eller befinner sig ”i likvidation”. Detta attribut kompletterar informationen om en enhet (fortfarande) existerar. ad liquidation Giltighetsstartdatum för värdet ”i likvidation” (se ”activity status”) anger det datum då likvidationsprocessen inleds. ad absorption I RIAD sammanlänkas företagsposter som fusioner och delningar genom registrering av relevanta strykningar, ändringar eller nytillskott samt relaterade förhållanden till överlåtande bolag/övertagande bolag. Relationship between legal unit(s) and enterprise Gör det möjligt att registrera förhållandet mellan en juridisk enhet och det företag som den driver, vilket speglar konceptet att ett företag kan motsvaras av antingen en juridisk enhet eller också en kombination av juridiska enheter. Control relationship Förhållande mellan juridiska enheter som bygger på konceptet ”kontroll” enligt definitionen i Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/34/EU (18) (regeln om mer än 50 procents ägande). Ownership relationship Förhållande mellan juridiska enheter som bygger på konceptet om en procentuell andel för ”kapitalandel”, ”rösträtter” etc., vilket till exempel motsvaras av regeln om att det ska föreligga mer än 10 procent, vilket fastslås genom OECD:s riktmärke för utländska direktinvesteringar. Link between a ’sub-fund’ and an ’umbrella fund’ Gör det möjligt att registrera de respektive förhållandena om en paraplyfond avskiljer sina tillgångar i olika underfonder på sådant sätt att aktier/andelar för varje underfond på ett oberoende sätt backas upp av olika tillgångar (se förordning (EU) nr 1073/2013 (ECB/2013/38). Management company Beskrivning av det registrerade förvaltningsbolaget för en fond eller ett FVC – namn, hemvist, kod för institutionell sektor samt RIAD-kod (för enheter med hemvist i unionen). Behöver kopplas till alla relaterade IF eller FVC som enheten förvaltar. Head Beskrivning av det registrerade huvudkontoret för en filial med verksamhet i en medlemsstat i unionen – namn, hemvist, kod för institutionell sektor samt RIAD-kod (för enheter med hemvist i unionen). Behöver kopplas till den relevanta filialen som är etablerad i ett EU-land. Originator Beskrivning av det registrerade företag som har upprättat FVC:t med avseende på värdepapperisering och har överfört tillgångarna, eller en tillgångspool, och/eller värdepapperiseringsstrukturens kreditrisk för tillgången eller tillgångspoolen – namn, hemvist, kod för institutionell sektor samt RIAD-kod (för enheter med hemvist i unionen). Behöver kopplas till det eller de relevanta FVC som enheten har inrättat. Resident branch En filial som har sin hemvist inom den rapporterande nationella centralbankens territorium och vars huvudkontor är en enhet som saknar hemvist där enligt artikel 1 i förordning (EG) nr 2533/98. Non-resident branch En filial som har sin hemvist utanför den rapporterande nationella centralbankens territorium och vars huvudkontor är en enhet som har sin hemvist där enligt artikel 1 i förordning (EG) nr 2533/98. DEL 4 Dataöverföring De nationella centralbankerna kan lämna (uppdateringar av) referensuppgifter online eller i batchform via RIAD, i enlighet med något av de format som presenteras i dokumentet Exchange Specification for the RIAD Data Exchange System. Nya enheter kan också läggas till i RIAD (och undantagsvis strykas från databasen) online eller i batchform. I RIAD utnyttjas möjligheten att administrera referensuppgifter mycket sparsamt, vilket innebär att varje ändring av referensuppgifterna för en enskild enhet kan tillämpas för specifika (enskilda) attribut. Enheter som har registrerats i RIAD raderas inte om det inte föreligger ett väsentligt fel. Livslängden fastställs genom att ett datum för bildande eller nedläggning anges. Modifieringar av enskilda attribut införs genom att (giltighetsspannet för) specifika värden ändras.”