BILAGA III

STYRELSEN FÖR MARKNADSINFRASTRUKTUR

UPPFÖRANDEKOD

INLEDNING

Styrelsen för marknadsinfrastruktur består av ledamöter som utnämnts av ECB-rådet. Ledamöterna ska uteslutande verka för Eurosystemet intressen och ska avsätta tillräckligt med tid för sitt aktiva arbete inom styrelsen för marknadsinfrastruktur.

Styrelsen för marknadsinfrastruktur (MIB) är det ledningsorgan som stöder ECB-rådet när det gäller att säkerställa att Eurosystemets marknadsinfrastrukturer, plattformar, applikationer och tillhörande tjänster inom områdena för kontant avveckling, värdepappersavveckling och hantering av säkerheter (Eurosystemets infrastrukturtjänster) upprätthålls och vidareutvecklas, samt även att projekt som berör existerande eller nya infrastrukturtjänster inom Eurosystemet (Eurosystemets infrastrukturprojekt eller projekt) hanteras, i enlighet med fördragsmålen för Europeiska centralbankssystemet (ECBS), verksamhetsbehoven, de tekniska framstegen samt reglerings- och tillsynskrav tillämpliga på Eurosystemets infrastrukturtjänster och projekt, med beaktande av mandaten för ECBS-kommittéerna som inrättats med stöd av artikel 9 i ECB:s arbetsordning. Styrelsen för marknadsinfrastruktur rapporterar till ECB:s beslutsfattande organ.

För att ECB-rådet ska kunna fatta informerade och oberoende beslut är det avgörande att styrelsens arbete inte påverkas av några omständigheter som kan komma att ge upphov till en intressekonflikt för någon av dess ledamöter. För att bevara Eurosystemets och ECBS goda rykte och trovärdighet samt för Eurosystemets infrastrukturtjänsters och projekts juridiska hållbarhet är det också viktigt att styrelseledamöterna på ett synligt sätt följer vägledande principer som är i Eurosystemets allmänna intresse. Ledamöterna ska därför a) undvika situationer där intressekonflikter förekommer eller förefaller förekomma, b) endast agera i Eurosystemets intressen i sina kontakter med offentliga myndigheter, centralbanker, branschrepresentanter och andra externa parter som deltar i konstruktion, utveckling och drift av marknadsinfrastruktur, samt c) säkerställa objektivitet, neutralitet och sund konkurrens mellan leverantörer som har ett intresse i de marknadsinfrastrukturer, plattformar, applikationer och tillhörande tjänster som Eurosystemet tillhandahåller.

Tystnadsplikten enligt artikel 37.1 i stadgan för Europeiska centralbankssystemet och Europeiska centralbanken (nedan kallad ECBS-stadgan) gäller för såväl ECB:s personal som de nationella centralbankernas personal som utför ECBS-uppgifter, och omfattar bl.a. sekretessbelagd information om affärshemligheter och annan information av kommersiellt värde. En motsvarande skyldighet gäller för icke-centralbanksledamöter i styrelsen för marknadsinfrastruktur. Icke-centralbanksledamöter ska även uppfylla andra uppföranderegler som framgår av deras utnämningsbrev och deras avtal med ECB.

Det är lämpligt, och i enlighet med god administrativ praxis, att möjligheter till rättslig prövning för överträdelser av denna uppförandekod (nedan kallad uppförandekoden) ska fastställas i de anställningsvillkor som gäller för ordföranden i styrelsen för marknadsinfrastruktur, samt de bestämmelser som gäller för styrelseledamöter som är anställda vid en nationell centralbank. En motsvarande bestämmelse gäller för icke-centralbanksledamöter i styrelsen för marknadsinfrastruktur enligt vad som framgår av bilaga IV.

Denna uppförandekod påverkar inte tillämpningen av krav som uppstår till följd av andra etikbestämmelser som gäller för ledamöter av styrelsen för marknadsinfrastruktur i egenskap av ledamöter som anställd vid ECB eller en nationell centralbank.

1. Definitioner

I denna uppförandekod gäller följande definitioner:

a) ordförande : den person som av ECB-rådet utnämnts att leda styrelsen för marknadsinfrastruktur.

b) vice ordförande : den person som stöder ordförande och som utnämns av ECB-rådet bland styrelseledamöterna. Vice ordförandens exklusiva uppgift är att leda styrelsemöten om ordföranden är tillfälligt frånvarande under ett möte, i enlighet med den i förväg fastställda dagordningen för det aktuella styrelsemötet.

c) sekretessbelagd information : betyder, utan att detta påverkar tystnadsplikten enligt artikel 37.1 i ECBS-stadgan eller handlingar som har klassificerats enligt ECB:s föreskrifter om insynsskydd och som lämnas ut till samtliga styrelseledamöter, i) Eurosystemets eller tredje parts affärshemligheter samt all information som har ett kommersiellt värde för annat än när det gäller MIB-styrelsens verksamhet, ii) all information vars obehöriga röjande skulle kunna medföra betydande men för Eurosystemet, och iii) all information som en omdömesgill person skulle anse vara sekretessbelagd; sekretessbelagd information omfattar inte information som i) är eller blir generellt tillgänglig för allmänheten, på annat sätt än genom en överträdelse av denna uppförandekod, eller ii) som har tagits fram på oberoende väg av en tredje part som saknar tillgång till sekretessbelagd information, eller iii) som enligt avsnitt 3 måste röjas enligt lag.

d) icke-centralbanksledamot : ledamot av styrelsen för marknadsinfrastruktur som inte är anställd vid ECB eller en nationell centralbank.

e) mandat : det mandat som fastställs i bilaga I.

f) ledamot : ledamot av styrelsen för marknadsinfrastruktur, inklusive ordföranden.

g) leverantörer : affärsenheter som för närvarande tillhandahåller, eller har intresse av att tillhandahålla, varor och/eller tjänster avseende sådana marknadsinfrastrukturer, plattformar, applikationer och tillhörande tjänster som Eurosystemet erbjuder.

2. Undvikande av intressekonflikter

a) När det gäller tillhandahållande av varor och/eller tjänster som är relevanta för MIB-styrelsens mandat uppstår det en intressekonflikt när de förutsättningar som framgår av artikel 0.2.1.2 i ECB:s personalföreskrifter är uppfyllda, och särskilt när en ledamot har ett kommersiellt eller yrkesmässigt intresse, eller en andel, i en leverantör, genom ägande, kontroll, investering, personliga relationer eller på annat sätt, som påverkar eller kan påverka att de utför sina uppgifter som ledamot opartiskt och objektivt.

b) Ledamöterna ska verka för Eurosystemets allmänna bästa och MIB:s ansvarsområden och uppgifter. De ska undvika varje situation som kan leda till en intressekonflikt.

c) Om det uppstår eller sannolikt kan uppstå en intressekonflikt i samband med MIB-styrelsens uppgifter, ska den berörda ledamoten informera regelefterlevnadsfunktionen vid den ledamotens centralbank (eller ECB:s compliance-avdelning om det rör sig om en icke-centralbanksledamot) om denna faktiska eller potentiella intressekonflikt med hjälp av formuläret i tillägg 2 och samtidigt informera ordföranden om detta. Om regelefterlevnadsfunktionen (eller ECB:s compliance-avdelning om det rör sig om en icke-centralbanksledamot) konstaterar att det föreligger en intressekonflikt, lämnar den en rekommendation till chefen för den berörda centralbanken (eller till ECB:s ordförande om det rör sig om en icke-centralbanksledamot) om hur intressekonflikten bör hanteras på lämpligt sätt.

d) Om en ledamot under ett MIB-styrelsemöte har skäl att tro att en annan ledamots deltagande i styrelsens överläggningar, omröstning eller skriftliga förfarande skulle kunna leda till en intressekonflikt, ska han eller hon omgående informera ordföranden om detta.

e) Ordföranden ska ge den ledamot som kan vara berörd av en intressekonflikt enligt punkterna c och d möjlighet att ta ställning till om det föreligger en faktisk eller potentiell intressekonflikt. Ordföranden ska utan onödigt dröjsmål informera regelefterlevnadsfunktionen vid den berörda centralbanken (eller ECB:s compliance-avdelning om det rör sig om en icke-centralbanksledamot) om varje sådant ärende samt, om detta bedöms nödvändigt, även ECB-rådet.

f) Om ordföranden är den berörda personen enligt punkterna c, d eller e, ska ordföranden informera ECB:s compliance-avdelning.

g) En ledamot ska omedelbart avstå från att delta i varje diskussion, överläggning eller omröstning av varje fråga som berör ledamotens intressekonflikt och ledamoten ska heller ej erhålla någon relaterad dokumentation.

3. Korrekt användning av sekretessbelagd information

a) Ledamöter får endast använda sekretessbelagd information för Eurosystemets och MIB-styrelsens syften och intressen, i enlighet med MIB-styrelsens mandat.

b) Ledamöterna ska under inga omständigheter, utanför sitt mandat, avslöja sekretessbelagd information för tredje part och/eller enheter inom eller utanför Eurosystemet. Vad gäller ordföranden för styrelsen för marknadsinfrastruktur, och anställda hos de nationella centralbankerna, får dessa endast röja sekretessbelagd information för andra anställda vid sin egen centralbank under strikt förutsättning att dessa personer behöver informationen för att kunna rådge när man ska ta ställning i en viss fråga. När det gäller sekretessbelagd information som är märkt ”endast ledamöter” ska ledamöterna i princip inte röja denna för anställda vid sin egen centralbank utom om MIB-styrelsen har godkänt detta.

c) Ledamöter ska vidta alla åtgärder som krävs för att förhindra oavsiktligt röjande av eller otillåten tillgång till sekretessbelagd information.

d) Ledamöter får inte använda sekretessbelagd information för egen eller annans vinning i enlighet med artikel 4.1.3 i ECB:s etiska regler och nationella genomförandebestämmelser av artikel 7.2 i riktlinje Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2015/855 (1). Det är uttryckligen förbjudet att dra nytta av sådan sekretessbelagd information i privata finansiella transaktioner eller att rekommendera eller avråda andra från sådana transaktioner.

e) Om en ledamot genom beslut från domstol eller en reglerings- eller tillsynsmyndighet eller annan behörig myndighet för denna ledamot beordras att röja eller tillgängliggöra sekretessbelagd information, ska ledamoten i) om detta är tillåtet enligt lag, omgående skriftligen underrätta styrelsens ordförande och regelefterlevnadsfunktionen vid sin centralbank (eller ECB:s compliance-avdelning om det rör sig om en icke-centralbanksledamot) om detta beslut och beskriva ärendet så ingående som möjligt, ii) söka juridisk rådgivning om huruvida ett sådant beslut är lagligt och verkställbart, om ordföranden bedömer att detta är nödvändigt, iii) samarbeta med alla berörda centralbanker och tillhandahålla den hjälp som ordföranden rimligtvis kan begära för att MIB-styrelsen eller den berörda ledamotens nationella centralbank ska kunna vidta rättsliga åtgärder för att skydda den sekretessbelagda informationen, iv) underrätta domstolen eller den berörda myndigheten om uppgifternas sekretess och begära att domstolen eller myndigheten håller uppgifterna sekretessbelagda, i den omfattning som är tillåtet enligt lag.

Om ordföranden berörs av detta avsnitt ska ordföranden informera ECB:s compliance-avdelning.

4. Principer för kommunikation med externa parter

a) Om inte annat följer av kraven för sekretessbelagd information ska ledamöterna i sina kontakter med leverantörer eller branschorganisationer som företräder leverantörer eftersträva att upprätthålla en sund konkurrens samt tillhandahålla objektiv och relevant information till alla sådana leverantörer eller företrädare på ett samordnat och icke-diskriminerande sätt. Beroende på vilken information som ska lämnas kan detta mål uppnås genom att de engageras i en konstruktiv dialog och tar del av dokumentationen i samrådsgrupper.

b) Ledamöter ska beakta all skriftlig kommunikation som de erhåller från leverantörer eller branschorganisationer som företräder leverantörer. Ledamöterna ska behandla sådan kommunikation som sekretessbelagd, om inte motsatsen uttryckligen anges av leverantören eller företrädaren.

c) Punkterna 4 a och 4 b ska inte tolkas som att de förhindrar kontakter mellan MIB-styrelsen och leverantörer eller branschorganisationer som företräder leverantörer.

5. Råd i etiska frågor

Om en ledamot har någon fråga om tillämpningen av denna uppförandekod ska ledamoten rådgöra med ECB:s compliance-avdelning.

6. Sanktioner och slutbestämmelser

a) Utan att det påverkar tillämpningen av bestämmelserna om disciplinåtgärder i ledamotens anställningsvillkor eller tillämpliga straffrättsliga, disciplinära, administrativa eller avtalsenliga påföljder, ska en ledamot som bryter mot denna uppförandekod kunna avsättas från MIB-styrelsen och ersättas.

b) Skyldigheten enligt avsnitten 2 och 3 ska fortsätta att gälla även efter det att en ledamot har lämnat sitt uppdrag som styrelseledamot.

c) En tidigare ledamot får inte utnyttja sekretessbelagd information för att få anställning hos en leverantör, eller röja eller använda någon sekretessbelagd information som de har erhållit genom att delta i MIB-styrelsen som anställd hos en leverantör.

d) Under det första året efter det att ledamöterna har lämnat sitt uppdrag ska de fortsätta att undvika alla intressekonflikter som skulle kunna uppstå till följd av en ny yrkesverksamhet eller utnämning. Om de avser att ägna sig åt någon yrkesverksamhet eller tacka ja till en utnämning ska de dessförinnan skriftligen underrätta ordföranden om detta och inhämta MIB:s råd innan de förbinder sig till något. Om så är lämpligt hänvisar styrelsen för marknadsinfrastruktur ärendet till compliance-avdelningen.

e) Om en tidigare ledamot inte följer kraven i punkterna c och d, får styrelsen för marknadsinfrastruktur informera en tidigare ledamotens arbetsgivare om att det uppstår eller sannolikt kan uppstå en intressekonflikt mellan den tidigare ledamotens nya och den tidigare ställningen.

7. Mottagare och spridning

Denna uppförandekod riktar sig till ledamöterna. Ett exemplar lämnas till varje nuvarande ledamot samt till nya ledamöter i samband med utnämningen. Ledamöter ska underteckna tillägg 1 och 2 innan de deltar i MIB-styrelsens möten.

(1) Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2015/855 av den 12 mars 2015 om principerna för Eurosystemets etiska ramverk och om upphävande av riktlinje ECB/2002/6 om minimistandarder för Europeiska centralbanken och de nationella centralbankerna vid genomförandet av penningpolitiska transaktioner, valutatransaktioner med ECB:s valutareserver och vid förvaltningen av ECB:s reservtillgångar (ECB/2015/11) (EUT L 135, 2.6.2015, s. 23).