Initiativ från Republiken Finland inför antagandet av rådets beslut om en samarbetsordning för medlemsstaternas finansunderrättelseenheter avseende utbyte av information

(1999/C 362/05)

EUROPEISKA UNIONENS RÅD HAR FATTAT DETTA BESLUT

med beaktande av Fördraget om Europeiska unionen, särskilt artikel 34.2 c i detta,

med beaktande av Republiken Finlands initiativ,

med beaktande av Europaparlamentets yttrande, och

av följande skäl:

1. Handlingsplanen för bekämpande av den organiserade brottsligheten godkändes av Europeiska rådet i Amsterdam den 16-17 juni 1997(1). Handlingsplanen rekommenderade särskilt i punkt 26 e att samarbetet skulle förbättras mellan kontaktpunkter som är behöriga att ta emot anmälningar om misstänkta transaktioner vilka lämnas enligt rådets direktiv 91/308/EEG av den 10 juni 1991 om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för tvättning av pengar(2).

2. Samtliga medlemsstater har inrättat finansunderrättelseenheter (FIU) som samlar in och analyserar information som tas emot enligt bestämmelserna i rådets direktiv 91/308/EEG i syfte att fastställa samband mellan misstänkta eller ovanliga finansiella transaktioner och bakomliggande kriminell verksamhet för att förhindra och bekämpa penningtvätt.

3. En förbättring av mekanismerna för att utbyta information mellan finansunderrättelseenheterna är ett av de mål som upställts av expertgruppen för frågor om penningtvätt inom den sektorsövergripande arbetsgruppen för frågor om organiserad brottslighet, tillsammans med en förbättring av utbytet av information mellan finansunderrättelseenheterna och de utredande myndigheterna i medlemsstaterna och den sektorsövergripande organisationen för finansunderrättelseenheterna, i vilken ingår kännedom om den finansiella, brottsbekämpande och rättsliga sektorn.

4. I rådets slutsatser från mars 1995 betonades att en förstärkning av systemen för att bekämpa penningtvätt förutsätter ett närmare samarbete mellan de olika myndigheter som deltar i kampen mot detta fenomen.

5. I kommissionens andra rapport till Europaparlamentet och rådet om genomförandet av direktiv 91/308/EEG anges de svårigheter som fortfarande förefaller hindra överlämnande och utbyte av information mellan vissa enheter som inte har samma juridiska status.

6. Det är nödvändigt med ett nära samarbete mellan medlemsstaternas relevanta myndigheter som deltar i kampen mot penningtvätt och att vidta åtgärder för direkt kommunikation mellan dessa myndigheter.

7. Det kan noteras att medlemsstaterna redan framgångsrikt har antagit ordningar i samband med detta, vilka huvudsakligen grundas på principerna i den modell för samförståndsavtal som har föreslagits av det informella världsomspännande nätverket för finansunderrättelseenheter, kallad Egmontgruppen.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

1. Medlemsstaterna skall se till att finansunderrättelseenheter (FIU), som inrättats eller utsetts för att ta emot utlämnanden av finansiell information i syfte att bekämpa penningtvätt, samarbetar för att samla, analysera och undersöka relevant information.

2. Medlemsstaterna skall, för att uppnå syftet i punkt 1, se till att finansunderrättelseenheterna på eget initiativ eller på begäran, antingen i enlighet med bestämmelserna i detta beslut eller i enlighet med befintliga eller framtida samförståndsavtal, utbyter all tillgänglig information som kan vara relevant för finansunderrättelseenheternas bearbetning eller analys av information eller undersökningar som gäller finansiella transaktioner i samband med penningtvätt och de inblandade fysiska eller juridiska personerna.

Artikel 2

Medlemsstaterna skall se till att finansunderrättelseenheterna motsvarar följande definition: "Ett centralt nationellt organ som i syfte att bekämpa penningtvätt ansvarar för att ta emot och, om detta är tillåtet, begära, analysera och till de behöriga myndigheterna sprida utlämnanden av finansiell information om misstänkt vinning av brott och som krävs enligt nationella lagar eller bestämmelser."

Artikel 3

Medlemsstaterna skall se till att utförandet av finansunderrättelseenheternas uppgifter enligt detta beslut inte påverkas av deras interna struktur, antingen de är administrativa, brottsbekämpande eller rättsliga myndigheter.

Artikel 4

1. Varje begäran enligt detta beslut skall åtföljas av en kort redogörelse för de bakgrundsfakta som den begärande finansunderrättelseenheten känner till. Finansunderrättelseenheten skall i begäran specificera hur den begärda informationen skall användas.

2. När en begäran görs enligt detta beslut skall den anmodade finansunderrättelseenheten tillhandahålla all relevant information, inbegripet tillgänglig finansiell information och relevant information som rör brottsbekämpning som begärs utan att det behövs någon formell skriftlig begäran enligt de tillämpliga konventionerna eller överenskommelserna mellan medlemsstaterna.

3. En finansunderrättelseenhet skall inte vara förpliktad att utlämna information om det kan leda till att en brottsutredning som pågår i den anmodade medlemsstaten allvarligt äventyras. En sådan vägran skall vederbörligen förklaras för den finansunderrättelseenhet som begärt informationen.

Artikel 5

1. Information eller dokument som har erhållits i enlighet med bestämmelserna i detta beslut får endast användas för att bearbeta och analysera uppgifter inom finansunderrättelseenheter.

2. Information eller dokument som avses i punkt 1 får inte användas för brottsutredningar eller åtal utan förhandsgodkännande av den finansunderrättelseenhet som lämnat nämnd information eller dokument.

3. Finansunderrättelseenheter skall vidta alla nödvändiga åtgärder inbegripet säkerhetsåtgärder för att se till att informationen som lämnats i enlighet med detta beslut inte är tillgänglig för några andra myndigheter, organ eller avdelningar.

4. Den information som lämnas skall skyddas genom åtminstone samma bestämmelser om konfidentialitet och skydd av personuppgifter som de som är tillämpliga enligt den begärande finansunderrättelseenhetens nationella lagstiftning.

5. Den begärande finansunderrättelseenheten skall uppfylla de eventuella villkor för användning av informationen som anges av den anmodade finansunderrättelseenheten.

Artikel 6

1. Finansunderrättelseenheter får utbyta relevant information inom de gränser som anges i deras tillämpliga nationella lagstiftning och utan att det behöver framställas en begäran härom.

2. Den finansunderrättelseenhet som överlämnar information får fastställa villkor för den mottagande finansunderrättelseenhetens användning av den information som avses i punkt 1. Den mottagande finansunderrättelseenheten skall vara bunden av dessa villkor.

3. Artikel 5 skall tillämpas på informationen som lämnas enligt denna artikel.

Artikel 7

Medlemsstaterna skall tillhandahålla och enas om lämpliga och skyddade kommunikationskanaler mellan finansunderrättelseenheterna.

Artikel 8

Detta beslut skall genomföras utan att det påverkar tillämpningen av medlemsstaternas skyldigheter gentemot Europol, sådana dessa framgår av Europolkonventionen(3). Medlemsstaterna skall se till att deras finansunderrättelseenheter fullföljer dessa åtaganden i enlighet med deras tillämpliga nationella lagstiftning.

Artikel 9

1. I den utsträckning samförståndsavtal som redan har ingåtts mellan medlemsstaternas myndigheter är förenliga med detta beslut skall de fortsätta att tillämpas. Om bestämmelserna i detta beslut går utöver bestämmelserna i ett samförståndsavtal som ingåtts mellan medlemsstaternas myndigheter skall detta beslut ersätta samförståndsavtalet den ...(4).

2. Om den nationella lagstiftningen inte är förenlig med detta beslut skall den ändras senast den ...(5).

3. Rådet skall senast ...(6), bedöma huruvida medlemsstaterna iakttar beslutet och får besluta att i fortsättningen regelbundet utföra sådana bedömningar.

Artikel 10

Detta beslut träder i kraft den ...(7).

Utfärdat i ...

På rådets vägnar

Ordförande

...

(1) EGT C 251, 15.8.1997, s. 1.

(2) EGT L 166, 28.6.1991, s. 77.

(3) EGT C 316, 27.11.1995, s. 2.

(4) Två år efter det att detta beslut träder i kraft.

(5) Tre år efter det att detta beslut träder i kraft.

(6) ...

(7) Datum för antagande av detta beslut.