(4)

Enligt det första villkoret ska kreditvärderingsinstituten i tredjeländer vara föremål för auktorisering eller registrering och fortlöpande vara föremål för effektiv tillsyn och tillämpning. Hongkongs rättsliga ramar och tillsynsregler för kreditvärderingsinstitut består av Securities and Futures Ordinance (SFO) (förordning om värdepapper) och Code of Conduct for Persons Providing Credit Rating Services (COC) (uppförandekod för personer som tillhandahåller kreditvärderingstjänster), där de relevanta ändringarna trädde i kraft den 1 juni 2011. Kreditvärderingsinstitut och deras kreditanalytiker som tillhandahåller kreditvärderingstjänster i Hongkong är skyldiga att ha tillstånd att tillhandahålla kreditvärderingstjänster och är föremål för tillsyn av Hongkongs tillsynsmyndighet på värdepappersområdet (Securities and Futures Commission, nedan kallad SFC). Hongkongs rättsliga ramar och tillsynsregler ger SFC omfattande befogenheter att undersöka om kreditvärderingsinstituten iakttar sina rättsliga skyldigheter. SFC kan förmå både tjänsteleverantörer vars verksamhet är reglerad och tjänsteleverantörer vars verksamhet inte är det att lämna information och dokumentation som är relevant för utredningen, inklusive uppgifter om handel, bankdokument, tele- och datatrafik, internet och om faktiska ägarförhållanden. Denna befogenhet gäller både personer som är under utredning och personer som SFC har rimliga skäl att anta har uppgifter av relevans för undersökningen. Om det finns farhågor för att bevis förstörs eller avlägsnas, att föremålet för utredningen förvinner eller andra problem, har SFC befogenhet att få tillträde till tjänsteleverantörers privata lokaler, oavsett om deras verksamhet är reglerad eller inte, efter en rättslig myndighets beslut om husrannsakan. Dessutom har SFC fullständiga befogenheter att vidta straffrättsliga, civilrättsliga, administrativa och andra åtgärder. Detta inbegriper administrativ befogenhet att vidta disciplinära åtgärder mot tjänsteleverantörer som innehar licens eller är registrerade hos SFC. Detta görs i syfte att införa begränsningar för tjänsteleverantörer som innehar licens eller är registrerade för sin affärsverksamhet, återkalla eller tillfälligt upphäva en tjänsteleverantörs licens eller registrering och tillrättavisa, ålägga skyldigheter eller böter för tjänsteleverantörer som innehar licens eller är registrerade på högst 10 miljoner Hongkongdollar eller tre gånger den vinst som erhållits eller de förluster som undvikits. SFC har också befogenhet att vända sig till behörig domstol för förbudsföreläggande eller korrigerande beslut. SFC utför, utöver inspektioner på plats, extern övervakning genom kontakter med licensierade kreditvärderingsinstitut för att förstå deras affärsmodeller och affärsplaner och riskerna i samband med denna verksamhet. Detta görs för att kartlägga och bedöma de risker som uppkommer i samband med deras affärsverksamhet. Information om licensierade kreditvärderingsinstitut samlas in genom ansökningar hos SFC, inbegripet, men inte begränsat till, reviderade årsredovisningar och årliga granskningsrapporter. SFC följer också upp klagomål och överträdelser som kreditvärderingsinstituten själva rapporterat. Sedan systemet med kreditvärderingsinstitut i Hongkong trädde i kraft den 1 juni 2011 omfattas alla licensierade kreditvärderingsinstitut av kontinuerlig tillsyn och SFC:s befogenheter att ingripa. Det samarbetsavtal som ingicks mellan Esma och SFC föreskriver informationsutbyte i fråga om tillämpnings- och tillsynsåtgärder som vidtas gentemot gränsöverskridande kreditvärderingsinstitut. På denna grundval bör det anses att kreditvärderingsinstituten i Hongkong är föremål för auktoriserings- eller registreringskrav som är likvärdiga med dem som fastställs i förordning (EG) nr 1060/2009 och att Hongkongs tillsyns- och verkställighetsregler tillämpliga på kreditvärderingsinstituten tillämpas och genomförs effektivt.