Kommissionens förordning (EG) nr 1981/2003

av den 21 oktober 2003

om genomförande av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1177/2003 om gemenskapsstatistik över inkomst- och levnadsvillkor (EU-SILC) när det gäller synpunkter på fältarbete och förfaranden vid imputering

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA GEMENSKAPERNAS KOMMISSION HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av Fördraget om upprättandet av Europeiska gemenskapen,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1177/2003 av den 16 juni 2003 om gemenskapsstatistik över inkomst- och levnadsvillkor (EU-SILC)(1), särskilt artikel 15.2 e i denna, och

av följande skäl:

(1) Genom förordning (EG) nr 1177/2003 inrättades en gemensam ram för systematisk framställning av gemenskapsstatistik över inkomst- och levnadsvillkor med jämförbara och aktuella uppgifter av tvärsnittskaraktär och longitudinell karaktär om inkomst samt av grad och sammansättning av fattigdom och social utslagning på nationell nivå och på Europeiska unionens nivå.

(2) Enligt artikel 15.2 e i förordning (EG) nr 1177/2003, krävs genomförandeåtgärder för att harmonisera metoder för och definitioner av synpunkter på fältarbete och förfaranden vid imputering.

(3) De åtgärder som föreskrivs i denna förordning står i överensstämmelse med yttrandet från Statistiska programkommittén.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Aspekter på fältarbetet, inbegripet hushålls- och personidentifieringsnummer, regler och riktlinjer för substitutionstillämpning samt förfaranden vid imputering skall utföras så som de fastställs i bilagan.

Artikel 2

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 21 oktober 2003.

På kommissionens vägnar

Pedro Solbes Mira

Ledamot av kommissionen

(1) EUT L 165, 3.7.2003, s. 1.

BILAGA

1. DEFINITIONER

För denna förordnings syfte skall följande definitioner tillämpas på den longitudinella delstudien i EU-SILC:

a) ursprungligt urval: urvalet av hushåll eller personer vid tiden för urvalet för införande i EU-SILC.

b) urvalspersoner: samtliga eller en undergrupp av hushållsmedlemmar i det ursprungliga urvalet som uppnått en viss ålder.

c) åldersgräns som används för att definiera urvalspersoner:

Vid en panelstudie som omfattar fyra år får denna åldersgräns inte vara högre än 14 år. I länder med en panelstudie som omfattar fyra år och som använder ett urval av adresser eller hushåll skall alla hushållsmedlemmar som är 14 år eller äldre i det ursprungliga urvalet vara urvalspersoner. I länder med en panelstudie som omfattar fyra år och som använder urvalspersoner skall detta innebära ett urval av minst en sådan person per hushåll.

Ovannämnda lägsta åldersgräns skall sänkas vid längre varaktighet hos panelen. Vid en varaktighet hos panelen som överskrider åtta år skall medlemmar i alla åldrar i det ursprungliga urvalet vara urvalspersoner och de barn, som fötts av urvalskvinnor under den tid som modern ingick i panelen skall införas som urvalspersoner.

d) urvalshushåll: ett hushåll som omfattar minst en urvalsperson. Ett urvalshushåll skall ingå i EU-SILC för insamling eller sammanställning av detaljerade uppgifter då det omfattar minst en urvalsperson som är 16 år eller äldre.

e) övriga hushållsmedlemmar (icke-urvalspersoner): alla de som för tillfället tillhör ett urvalshushåll och som inte definieras enligt ovan som urvalspersoner.

f) nuvarande hushållsmedlemmar: medlemmar av ett hushåll vid tiden för uppgifternas insamling och sammanställning. Villkoren för en persons klassificering som hushållsmedlem fastställs i bilaga I till kommissionens förordning (EG) nr 1980/2003 om definitioner och uppdaterade definitioner(1).

g) tidigare hushållsmedlem: en person som för närvarande inte är en hushållsmedlem och som inte registrerades som en medlem av detta hushåll under föregående undersökningsomgång men som bodde i hushållet under minst tre månader under inkomstreferensperioden.

h) fullständigt hushåll:

Ett urvalshushåll sägs vara fullständigt (helt) om det kvarstår som ett hushåll utan att bilda ytterligare ett hushåll och utan att hushållet försvinner även om förändringar kan ha inträffat i dess sammansättning i förhållande till tidigare undersökningsomgångar beroende på dödsfall, att medlemmar lämnat hushållet eller att övriga hushållsmedlemmar lämnat hushållet, att personer anslutit sig till hushållet eller att nyfödda tillkommit.

i) ursprungligt/avstyckat hushåll:

Ett urvalshushåll från undersökningsomgång x sägs ha blivit "splittrat" om dess urvalspersoner från undersökningsomgång x vid tiden för undersökningsomgång x+1 bor i mer än ett privathushåll inom de nationella territorier som ingår i målpopulationen.

När en splittring inträffat skall ett (och endast ett) av de nybildade hushållen definieras som det "ursprungliga" hushållet, medan ett eller flera av de övriga betecknas som "nybildade" hushåll.

Följande tillvägagångssätt skall användas för att skilja mellan "ursprungliga" och "nybildade" hushåll:

- Om någon urvalsperson från undersökningsomgång x fortfarande bor på samma adress som under den senaste undersökningsomgången skall hans/hennes hushåll definieras som det "ursprungliga" hushållet. Alla urvalspersoner som flyttat skall utgöra ett eller flera "nybildade" hushåll.

- Om ingen urvalsperson bor på adressen för den senaste undersökningsomgången skall hushållet för den urvalsperson som har det lägsta personidentifieringsnumret i registret för den senaste undersökningsomgången bilda det ursprungliga hushållet. Då denna person inte längre är i livet eller bor i ett privathushåll inom målpopulationens nationella territorium skall det ursprungliga hushållet bildas av hushållet för urvalspersonen med det lägsta personidentifieringsnumret.

j) sammanslagning:

Urvalspersoner från olika urvalshushåll från en tidigare undersökningsomgång förenas för att bilda ett nytt hushåll.

På tvärsnittsdelstudien och den longitudinella delstudien i EU-SILC skall följande definition tillämpas:

k) personidentifieringsnummer: det nummer som i "hushållsregistret" tilldelas personen första gången han/hon registreras som hushållsmedlem. I tvärsnittsdelstudien och för nya hushåll i den longitudinella delstudien skall det motsvara personens position i "hushållsregistret".

2. HUSHÅLLS- OCH PERSONIDENTIFIERINGSNUMMER

2.1 Hushållsidentifieringsnummer

1. I tvärsnittsdelstudien är hushållets fasta identifieringsnummer (ID) ett nummer i ordningsföljd.

2. I den longitudinella delstudien utgörs hushållsidentifieringsnumret (ID) av hushållsnummer och nybildningsnummer. Hushållsnumret är ett nummer i ordningsföljd. Nybildningsnumret för den första undersökningsomgången skall alltid få värdet "00".

Då hushållet förblir fullständigt skall det behålla hushållsnummer och nybildningsnummer från den ena undersökningsomgången till nästa.

Vid nybildning skall det ursprungliga hushållet behålla hushållsnummer och nybildningsnummer från den ena undersökningsomgången till nästa. Övriga hushåll, dvs. nybildade hushåll, skall behålla samma hushållsnummer men skall tilldelas nästa tillgängliga unika nybildningsnummer i ordningsföljd.

Vid sammanslagning av två urvalshushåll och om det nya hushållet fortfarande finns på den tidigare adressen skall det behålla hushållsnummer och nybildningsnummer för det hushåll som fanns på denna adress vid föregående undersökningsomgång. Om det nya hushållet finns på en ny adress, skall hushållsnummer och nybildningsnummer för den urvalsperson som nu har det lägsta personidentifieringsnumret i "hushållsregistret" användas.

2.2 Personidentifieringsnummer

1. I tvärsnittsdelstudierna och i de longitudinella delstudierna är det personliga identifieringsnumret sammansatt av hushålls-ID och personidentifieringsnumret.

2. I den longitudinella delstudien skall personidentifieringsnumret för varje ny person i hushållet upprättas genom att siffran 1 läggs till det högsta personidentifieringsnummer som använts under undersökningens alla år samt hushålls-ID.

3. För den longitudinella delstudien skall hushålls-ID vara "hushållsidentifieringsnumret" för det hushåll där personen först förekommer i panelen.

4. I den longitudinella delstudien skall det personliga ID förbli oförändrat under hela den tid som personen förkommer i undersökningen.

3. UPPGIFTER SOM SKALL INSAMLAS

1. För det ursprungliga hushållet skall de fullständiga uppgifter som krävs för nuvarande hushållsmedlemmar, de grundläggande uppgifterna om tidigare hushållsmedlemmar samt de grundläggande uppgifterna om de hushållsmedlemmar i den 1 tidigare undersökningsomgången som inte längre är hushållsmedlemmar insamlas.

2. För det avstyckade hushållet skall endast de fullständiga uppgifter som krävs för nuvarande hushållsmedlemmar insamlas.

3. De fullständiga uppgifter som krävs för nuvarande hushållsmedlemmar, de grundläggande uppgifterna om tidigare hushållsmedlemmar samt de grundläggande uppgifterna om de hushållsmedlemmar i den tidigare undersökningsomgången som inte längre är hushållsmedlemmar ingår i förteckningen över primära målvariabler i kommissionens förordning (EG) nr 1983/2003(2).

4. När en urvalsperson förekommer i undersökningen under mer än ett år skall uppgifter insamlas om huruvida denna person kvarstått på samma adress eller från ett år till nästa flyttat till en annan adress.

4. SVARSPERSON FÖR HUSHÅLLSFRÅGEFORMULÄRET

1. Intervjuuppgifter om hela hushållet och allmänna uppgifter om varje hushållsmedlem skall tillhandahållas av (en eller flera) medlemmar av hushållet. Hushållets svarsperson skall utväljas enligt följande prioriteringar:

- Prioritering 1: den person som är ansvarig för bostaden.

- Prioritering 2: en hushållsmedlem 16 år eller äldre och som är bäst lämpad att lämna uppgifterna.

2. För de andra och följande undersökningsomgångarna av den longitudinella delstudien inom EU-SILC skall hushållets svarsperson utväljas enligt följande förteckning över prioriteringar:

- Prioritering 1: hushållets svarsperson under den senaste undersökningsomgången.

- Prioritering 2: en "urvalsperson" 16 år eller äldre, och då prioriteras den person som är ansvarig för bostaden eller är bäst lämpad att lämna uppgifterna.

- Prioritering 3: en "icke-urvalsperson" 16 år eller äldre.

5. DRAGNINGENS GENOMFÖRANDE

1. Varje medlemsstat skall följa lämpliga förfaranden för att göra de erhållna svarskvoterna så stora som möjligt i överensstämmelse med sina egna "bästa metoder". Vid en intervjuundersökning skall minst tre återuppringningar göras innan ett hushåll eller en individ godtas som bortfall om det inte finns avgörande skäl (såsom bestämd vägran att samarbeta, omständigheter som kan äventyra intervjuarens säkerhet osv.) för att detta inte låter sig göras.

2. EU-SILC skall grundas på val och genomförande av ett sannolikhetsurval. I regel skall de enheter som förtecknats för undersökningen vara exakt samma enheter som de som utvalts för ändamålet i enlighet med urvalsuppläggningen, dvs. inte ersatta av andra enheter.

3. Register skall föras över resultatet från varje hushåll och person som utvalts för stickprovet där åtskillnad görs mellan i) valbara enheter som framgångsrikt förtecknats, ii) valbara enheter som inte framgångsrikt förtecknats, iii) utvalda enheter som inte befunnits vara valbara för undersökningen och iv) enheter som inte framgångsrikt förtecknats då valbarheten inte kunnat avgöras. Skälen till misslyckandet att framgångsrikt förteckna valbara enheter skall registreras och åtminstone de viktigaste kategorierna såsom utebliven kontakt, vägran och oförmåga att svara (t. ex. sjukdom) skall kartläggas. Omständigheter gällande de enheter som befunnits icke-valbara eller i en kategori med oviss valbarhet skall också registreras.

4. Andelen indirekta intervjuer skall hållas så begränsad som möjligt för personinkomstvariablerna och för varje variabel som krävs för minst en hushållsmedlem som är 16 år eller äldre.

5. I tvärsnittsdelstudien och under det första året för varje panel som bildar en longitudinell delstudie kan kontrollerad substitution medges endast då svarskvoten understiger 60 % och en av följande situationer uppstår:

- adressen har inte kontaktats då den inte kan lokaliseras eller är oåtkomlig, eller

- adressen har kontaktats men intervjun fullföljdes inte då hushållet vägrar samarbeta, hela hushållet är tillfälligt bortrest eller är oförmöget att svara.

Inga substitutioner skall medges under den andra och följande undersökningsomgångar för en panel inom den longitudinella delstudien.

Åtgärder skall vidtas för att säkerställa att substitutionsprocessen sker under största möjliga kontroll. De skall omfatta användning av en uppläggning som säkerställer att ersättarna utväljs för att när det gäller viktiga egenskaper nära motsvara de ersatta enheterna. Substitutioner skall endast medges efter det att särskilda ansträngningar gjorts att övertyga vägrarna och korrekt planerade återuppringningar gjorts till andra som inte svarat. Ett hushåll får inte ersättas med ett annat icke-urvalshushåll på samma adress.

6. UNDERSÖKNINGENS VARAKTIGHET OCH TIDPUNKTER

1. Tidsavståndet mellan inkomstreferensperiodens slut och tidpunkten för intervjun med det berörda intervjuobjektet skall så långt möjligt begränsas till åtta månader. Detta gäller både urvalshushåll och urvalspersoner och är oberoende av om den använda referensperioden har en fast kalenderperiod för hela urvalet eller utgörs av en rörlig referensperiod som bestäms av tidpunkten för intervjun med det berörda hushållet eller den berörda personen.

2. Genom undantag från stycke 1 skall, om inkomstvariablerna insamlas ur register, tiden mellan slutet av inkomstreferensperioden och tidpunkten för intervjun för pågående variabler begränsas till tolv månader.

3. Då alla uppgifter insamlas vid intervjuer på fältet och en fast inkomstreferensperiod används skall den totala varaktigheten för uppgiftsinsamlingen från stickprovet så långt möjligt begränsas till fyra månader.

4. Då uppgifterna insamlas vid intervjuer på fältet och en rörlig inkomstreferensperiod används samt fältarbetets varaktighet överstiger tre månader skall det totala årliga stickprovet fördelas ungefär lika mellan fältarbetsmånaderna. I detta fall får den totala varaktigheten av fältarbetet för tvärsnittsdelstudien och varje undersökningsomgång för den longitudinella delstudien inte överstiga tolv månader.

5. För den longitudinella delstudien skall insamling eller sammanställning av uppgifter för en given enhet (hushåll eller person) mellan olika omgångar hållas så nära tolv månader som möjligt.

7. FÖRFARANDEN VID IMPUTERING

7.1 Olika slag av uteblivna uppgifter

1. täcknings- och stickprovsurvalsfel: när t. ex. enheter i målpopulationen inte är företrädda inom urvalsramen eller när urvalssannolikheterna inte är korrekta eller när andra urvalsfel inträffar.

2. enhetsbortfall: uppgiftsbortfall för hela enheter (hushåll och/eller personer) som ingår i stickprovet.

3. partiellt enhetsbortfall: fallet när några men inte alla hushållsmedlemmar som är valbara och som utvalts för den individuella intervjun framgångsrikt räknats.

4. partiellt frågebortfall: då en urvalsenhet framgångsrikt räknats men alla begärda uppgifter inte erhållits.

7.2 Kännetecken för förfarandet vid imputering

Två tillvägagångssätt (som kan kombineras) kan tillämpas på uppgifterna: imputering och modellering.

- imputering: generering av saknade uppgifter på grundval av statistiska samband i dataregistret.

- modellering: bygger på samband och information från externa källor.

Det förfarande som tillämpas på uppgifterna skall behålla variationen i och korrelationen mellan variablerna. Metoder som inför "felkomponenter" i de imputerade värden skall föredras framför dem som helt enkelt imputerar ett förväntat värde.

Metoder som tar hänsyn till korrelationsstrukturen (eller andra kännetecken på den samlade fördelningen av variabler) skall föredras framför marginella eller endimensionella tillvägagångssätt.

(1) Se sidan 1 i detta nummer av EUT.

(2) Se sidan 34 i detta nummer av EUT.