Nr Typ av uppgifter Format

1 Förteckning över deltagare i varje system för värdepappersavveckling som värdepapperscentralen driver, inbegripet uppgifter om i vilka länder de bedriver sin verksamhet ISO 17442 identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod) kod med 20 alfanumeriska tecken (för varje deltagare) + ISO 3166 landskod med två tecken

2 Förteckning över emittenter och en förteckning över värdepappersemissioner som kontoförs i värdepapperscentralen, inbegripet uppgifter om emittenternas verksamhetsländer och identifieringsuppgifter om emittenterna, där det framgår till vem värdepapperscentralen tillhandahåller de tjänster som avses i punkt 1 eller 2 i avsnitt A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 ISO 17442 identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod) kod med 20 alfanumeriska tecken (för varje emittent) ISO 3166 landskod med två tecken ISO 6166 ISIN kod med 12 alfanumeriska tecken (för varje emittent) + Notarius Publicus: J/N + Central kontoföring: J/N

3 Totalt marknadsvärde och nominellt värde av de säkerheter som registrerats på värdepapperkonton som förs centralt eller icke-centralt i vart och ett av de system för avveckling som drivs av värdepapperscentralen Värdepapperens nominella värde: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken. Värdepapperens marknadsvärde: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

4 Det nominella värdet och marknadsvärdet av de värdepapper som avses i punkt 3 delas upp enligt följande: i) Per typ av finansiellt instrument enligt följande: a) Överlåtbara värdepapper enligt artikel 4.1 44 a i direktiv 2014/65/EU. b) Statspapper enligt artikel 4.1 61 i direktiv 2014/65/EU. c) Överlåtbara värdepapper enligt artikel 4.1 44 b i direktiv 2014/65/EU, utom de som avses i led b. d) Överlåtbara värdepapper enligt artikel 4.1 44 c i direktiv 2014/65/EU. e) Börshandlade fonder enligt artikel 4.1 46 i direktiv 2014/65/EU. f) Andelar i företag för kollektiva investeringar som inte är börshandlade fonder. g) Penningmarknadsinstrument, utom de som avses i led b. h) Utsläppsrätter. i) Övriga finansiella instrument. ii) Per deltagarens registreringsland. iii) Per emittentens registreringsland. För varje typ av finansiellt instrument: a) SHRS (eller mer detaljerade koder enligt vad som anges av värdepapperscentralen) – överlåtbara värdepapper enligt artikel 4.1.44 a i direktiv 2014/65/EU. b) SOVR (eller mer detaljerade koder enligt vad som anges av värdepapperscentralen) – statspapper enligt artikel 4.1.61 i direktiv 2014/65/EU. c) DEBT (eller mer detaljerade koder enligt vad som anges av värdepapperscentralen) – överlåtbara värdepapper enligt artikel 4.1.44 b i direktiv 2014/65/EU, utom dem som avses i led b). d) SECU (eller mer detaljerade koder enligt vad som anges av värdepapperscentralen) – överlåtbara värdepapper enligt artikel 4.1.44 c i direktiv 2014/65/EU. e) ETFS (eller mer detaljerade koder enligt vad som anges av värdepapperscentralen) – börshandlade fonder. f) UCIT (eller mer detaljerade koder enligt vad som anges av värdepapperscentralen) – andelar i företag för kollektiva investeringar. g) MMKT (eller mer detaljerade koder enligt vad som anges av värdepapperscentralen) – penningmarknadsinstrument, utom de som avses i led b), h) EMAL (eller mer detaljerade koder enligt vad som anges av värdepapperscentralen) – utsläppsrätter. i) OTHR (eller mer detaljerade koder enligt vad som anges av värdepapperscentralen) – övrigt. Per deltagarens registreringsland (ISO 3166 landskod med två tecken)/ registreringskod för emittenten (ISO 3166 landskod med två tecken): Värdepappers nominella värde: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken. Värdepapperens marknadsvärde: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

5 Nominellt värde och marknadsvärde av de värdepapper som ursprungligen registrerats i vart och ett de system för avveckling som värdepapperscentralen driver Värdepapperens nominella värde: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken. Värdepapprens marknadsvärde: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

6 Det nominella värdet och marknadsvärdet av de värdepapper som avses i punkt 5 ovan delas upp enligt följande: i) Per typ av finansiellt instrument, ii) Per deltagarens registreringsland, iii) Per emittentens registreringsland. För varje typ av finansiellt instrument (som avses i punkt 4)/ registreringsland för deltagaren (ISO 3166 landskod med två tecken)/ registreringskod för emittenten (ISO 3166 landskod med två tecken): Nominellt värde av värdepapper: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken. Värdepapprens marknadsvärde: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

7 Totalt antal och värdet av avvecklingsinstruktioner mot betalning plus det totala antalet och marknadsvärdet av avvecklingsinstruktioner för transaktioner utan likvid (FOP – Free of Payment) eller, om dessa uppgifter inte finns tillgängliga, det nominella värdet av de FOP-avvecklingsinstruktioner som verkställts i vart och ett av de system för värdepappersavveckling som värdepapperscentralen driver Antalet avvecklingsinstruktioner som verkställts i vart och ett av de system för värdepappersavveckling som värdepapperscentralen driver: Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler. Värdet av avvecklingsinstruktioner som verkställts i vart och ett av de system för värdepappersavveckling som värdepapperscentralen driver: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

8 Det totala antalet och värdet av de avvecklingsinstruktioner som avses i punkt 7 delas upp enligt följande: i) Per typ av finansiellt instrument enligt punkt 4. ii) Per deltagarens registreringsland. iii) Per emittentens registreringsland. iv) Per avvecklingsvaluta v) Per typ av avvecklingsinstruktion enligt följande: a) FOP-avvecklingsinstruktioner som består av avvecklingsinstruktioner som avser leverans utan betalning (Deliver Free of Payment – DFP) och erhållande utan betalning (Receive Free of Payment – RFP). b) Avvecklingsinstruktioner som avser leverans mot betalning (Delivery Versus Payment – DVP) och erhållande mot betalning (Receive Versus Payment – RVP). c) Avvecklingsinstruktioner som avser leverans med betalning (Delivery With Payment – DWP) och erhållande med betalning (Receive With Payment – RWP). d) Avvecklingsinstruktioner som avser betalning utan leverans (Payment Free Of Delivery – PFOD). vi) För avvecklingsinstruktioner som har en kontantdel, enligt huruvida kontantavvecklingen sker enligt artikel 40.1 eller 40.2 i förordning (EU) nr 909/2014. För varje typ av finansiellt instrument (som avses i punkt 4)/ registreringsland för deltagaren (ISO 3166 landskod med två tecken)/ registreringskod för emittenten (ISO 3166 landskod med två tecken)/ avvecklingsvaluta (ISO 4217 valutakod, 3 alfabetiska tecken)/ typ av avvecklingsinstruktion (DVP/RVP/DFP/RFP/DWP/RWP/PFOD)/avveckling i centralbankspengar (CBM)/pengar från kommersiella banker (COM): Antalet avvecklingsinstruktioner som verkställts i vart och ett av de system för värdepappersavveckling som värdepapperscentralen driver: Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler. Värdet av avvecklingsinstruktioner som verkställts i vart och ett av de system för värdepappersavveckling som värdepapperscentralen driver: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

9 Antal och värde av de ersättningsköp som avses i artikel 7.3–7.4 i förordning (EU) nr 909/2014 Antal ersättningsköp: Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler. Värdet av ersättningsköpen: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

10 Antal och belopp på de sanktioner som avses i artikel 7.2 i förordning (EU) nr 909/2014 per deltagare i värdepapperscentralen För varje deltagare i värdepapperscentralen: Sanktionens storlek: Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler. Antal sanktionsbelopp: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

11 Totalt värde av värdepapperslån förvaltade av värdepapperscentralen i dennas egenskap av agent och huvudman beroende på fall, uppdelat på de tre typer av finansiella instrument, som avses i punkt 4 För varje typ av finansiellt instrument (som avses i punkt 4), värdet av värdepapperslånen som förvaltas av: a) Värdepapperscentralen i dennas egenskap av agent: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken. b) Värdepapperscentralen i dennas egenskap av huvudman: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

12 Totalt värde av avvecklingsinstruktioner som verkställts via var och en av länkarna mellan värdepapperscentralerna sett ur värdepapperscentralens perspektiv som a) ansökande värdepapperscentral, b) mottagande värdepapperscentral. För varje konstaterad länk: a) den ansökande värdepapperscentralens perspektiv: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken. b) den mottagande värdepapperscentralens perspektiv: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

13 Värde av garantier och åtaganden som rör värdepapperslån Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

14 Värdet av likviditetsförvaltning som omfattar utländsk valuta och överlåtbara värdepapper i samband med förvaltning av deltagarnas positiva kontosaldon inbegripet kategorier hos institutioner vars positiva kontosaldon förvaltas av värdepapperscentralen Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

15 Antal avstämningsproblem som konstaterats till följd av otillbörligt skapande eller annullering av värdepapper, som emitteras och kontoförs av värdepapperscentralen som uppfyllt artikel 65.2 i delegerad förordning (EU) 2017/392 Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler.