41.

Här omfattas samtliga ekonomiska funktioner genomförda i denna medlemsstat av någon av koncernenheterna, oavsett ifall denna funktion är en kritisk funktion eller inte. Rader Anvisningar 0010 - 0380 Ekonomiska funktioner Ekonomiska funktioner enligt definitionen ovan Kolumner Anvisningar 0010 Beskrivning av ekonomisk funktion När den ekonomiska funktionen är av typen ”övriga” (funktionerna 1.5–1.7, 2.6–2.8, 3.7–3.9, 4.5–4.7 och 5.5–5.7), ska funktionen i fråga beskrivas. 0020 Marknadsandel Institutets eller koncernens förväntade marknadsandel för den ekonomiska funktionen i respektive land. Som en procentandel av hela marknaden i form av ett monetärt belopp. 0030 Monetärt belopp Innehållet i denna kolumn är beroende av vilken ekonomisk funktion som tillhandahålls: 1. Insättningar Redovisat värde (inklusive upplupen ränta) av de godkända insättningarna. Referenser: Finrep, bilagorna III och IV, mall F 08.01 och bilaga V, del 2 punkt 97. 2. Utlåning Redovisat bruttovärde för säkra och osäkra lån och förskott (inklusive upplupen ränta). Utlåningslager tas som en fullmakt för förväntad framtida utlåning. Referenser: Finrep, bilagorna III och IV, mall F 04.04.01 och bilaga V, del 1, punkt 34 b. 3. Betal-, kontant-, avvecklings-, clearing- och depåtjänster Medelvärdet för dagliga transaktioner under året ska alltid redovisas. Om inget sådant finns tillgängligt kan ett medelvärde för en kortare period (t.ex. några månader) redovisas. Särskilt vad gäller de olika funktionerna ska följande beaktas: — Betaltjänster (3.1 och 3.2): värdet av sända transaktioner. — (Referenser: Artikel 4.5 i direktiv (EU) 2015/2366, ECB/2013/43 (21)) — Kontanttjänster (3.3): värdet på transaktioner via uttagsautomat, enligt definitionen i ECB/2013/43 tabell 7, och OTC-kontantuttag, enligt definitionen i ECB/2014/15 (22) tabell 4. — Värdepappersavvecklingstjänster (3.4): värdet av värdepappersöverföringar för kunders räkning. Här ingår transaktioner genomförda i ett värdepappersavvecklingssystem eller genomförda internt av det redovisande institutet, samt ”betalfria” transaktioner. — CCP-clearingtjänster (3.5): de positioner (exponering) som den CCP som institutet är medlem av åtar sig gentemot institutet på kunders vägnar. Redovisa det dagliga medelvärdet för öppna positioner som är kopplade till kundaktiviteter hos en CCP. Om inget sådant finns tillgängligt kan ett medelvärde för en kortare period (t.ex. några månader) redovisas. — Depåtjänster (3.6): summan av tillgångar under förvaring, till verkligt värde. Om verkligt värde inte finns tillgängligt kan andra värderingsgrunder användas, t.ex. nominellt värde. I de fall där institutet tillhandahåller tjänster till företag såsom fondbolag eller pensionsfonder, får de berörda tillgångarna redovisas med det värde som dessa företag redovisar i sina egna balansräkningar. De redovisade beloppen ska i tillämpliga fall innehålla upplupen ränta. (Referens: Finrep, bilagorna III och IV, mall F 22.02, kolumn 010) 4. Kapitalmarknader Teoretiskt belopp - redovisas endast för derivat (4.1–4.2): Det teoretiska bruttobeloppet för alla ingångna avtal som ännu inte avvecklats vid referensdatumet. Referenser: Finrep, bilaga V, del 2, punkt 133 (definition), Finrep, bilagorna III, IV och V för uppgifterna. — Summa derivat (4.1–4.2): mall F 10.00 kolumn 030 rad 290. — OTC-derivat (4.1): mall F 10.00 kolumn 030 rad 300 + 310 + 320. — Andrahandsmarknadsaktiviteter (4.3): Tillgångar som redovisat värde - det redovisade värde som ska redovisas bland balansräkningens tillgångar, inklusive upplupen ränta [Finrep: bilaga V, del 1, punkt 27] för egetkapitalinstrument och räntebärande värdepapper [Finrep: bilaga V, del 1, punkt 31], klassade som ”innehas för handel” [Finrep: bilaga V, del 1, punkt 15 (a) och punkt 16 (a)]. — Referenser: Finrep: bilaga III mall F 04.01 kolumn 010 rad 010 + 060 + 120. — Primära marknader (4.4): Avgiftsintäkt - arvoden och provisioner som erhållits för deltagande i upplägg eller emission av säkerheter som inte lagts upp eller emitterats av institutet. — Referens: Finrep: bilaga III och IV mall F 22.01 kolumn 010 rad 030 + 180. 5. Kapitalmarknadsfinansiering Använd redovisat bruttovärde enligt definition i Finrep. Referenser: Finrep: bilaga V, del 1 punkt 34, Finrep: bilaga III och IV, mallar: — Upplåning (5.1): mall F 20.06 kolumn 010 rad 100 + 110, samtliga länder. — Derivat (tillgångar) (5.2): mall F20.04 kolumn 010 rad 010, samtliga länder. — Utlåning (5.3): mall F 20.04 kolumn 010 rad 170 + 180, samtliga länder. — Derivat (skulder) (5.4): mall F20.06 kolumn 010 rad 010, samtliga länder. 0040 Numerisk indikator Innehållet i denna kolumn är beroende av vilken ekonomisk funktion som tillhandahålls: 1. Insättningar Totalt antal kunder som har satt in det värde som redovisas i monetärt belopp. En kund som använder flera insättningsprodukter/konton ska endast räknas en gång. 2. Utlåning Totalt antal kunder. En kund som använder flera låneprodukter/konton ska endast räknas en gång. 3. Betal-, kontant-, avvecklings-, clearing- och depåtjänster Medelvärdet för dagliga transaktioner under året ska alltid redovisas. Om inget sådant finns tillgängligt kan ett medelvärde för en kortare period (t.ex. några månader) redovisas. Särskilt vad gäller de olika funktionerna ska följande beaktas: — Betaltjänster (3.1–3.2): antal utförda transaktioner. — Referenser: Artikel 4.5 i direktiv (EU) 2015/2366, ECB/2013/43. — Kontanttjänster (3.3): antal transaktioner via uttagsautomat, enligt definitionen i ECB/2013/43 tabell 7, och OTC-kontantuttag, enligt definitionen i ECB/2014/15 tabell 4. — Värdepappersavvecklingstjänster (3.4): antalet värdepappersöverföringar för kunders räkning. Här ingår transaktioner genomförda i ett värdepappersavvecklingssystem eller genomförda internt av det redovisande institutet eller den redovisande koncernen, samt ”betalfria” transaktioner. 4. Kapitalmarknader Antal motparter eller transaktioner. För derivat (4.1–4.2) och andrahandsmarknadsinstrument (4.3), totalt antal motparter. För primära marknader (4.4) ska det totala antalet garanterade emissioner redovisas. 5. Kapitalmarknadsfinansiering Totalt antal motparter. En motpart som har flera konton och/eller flera transaktioner ska endast räknas en gång. 0050 Verkningar på marknaden Förväntad inverkan ifall tredjeparters, finansmarknadens eller realekonomins funktion plötsligt upphör, med beaktande av storlek, marknadsandel i landet, extern och intern sammanlänkning, komplexitet samt institutets gränsöverskridande verksamhet. Denna bedömning ska uttryckas kvalitativt som ”hög (H)”, ”medelhög (MH)”, ”medellåg (ML)” eller låg (L)”. ”H” ska väljas om nedläggningen har en allvarlig påverkan på den nationella marknaden, ”MH” om påverkan är betydelsefull, ”ML” om påverkan är väsentlig men begränsad och ”L” om påverkan är ringa. 0060 Utbytbarhet Artikel 6.3 i delegerad förordning (EU) 2016/778. En funktion ska anses vara utbytbar om den kan ersättas på ett acceptabelt sätt och inom rimlig tid så att systemproblem för realekonomin och finansmarknaden kan undvikas. Följande ska tas i beaktande: a) Funktionens marknadsstruktur och tillgången till ersättningsleverantörer. b) Andra leverantörers förmåga i fråga om kapacitet, krav för att kunna utföra funktionen och eventuella hinder för marknadsinträde eller expansion. c) Incitament för andra leverantörer att ta över denna verksamhet. d) Den tid som krävs för att de som använder tjänsten ska kunna gå över till den nya leverantören och kostnaderna för denna övergång, den tid som krävs för att andra konkurrenter ska kunna ta över funktionerna, och huruvida den tidsramen är tillräcklig för att förhindra betydande störningar, beroende på typen av tjänst. Denna bedömning ska uttryckas kvalitativt som ”hög (H)”, ”medelhög (MH)”, ”medellåg (ML)” eller låg (L)”. ”H” ska väljas om en funktion enkelt kan tillhandahållas av en annan bank under jämförbara villkor och inom rimlig tid, ”L” om en funktion inte kan ersättas enkelt eller snabbt, ”MH” och ”ML” för fall däremellan med beaktande av olika dimensioner (t.ex. marknadsandel, marknadskoncentration, tid fram till bytet, samt rättsliga hinder och operationella krav för marknadsinträde eller expansion). 0070 Kritisk funktion I denna kolumn ska redovisas huruvida den ekonomiska funktionen kan anses vara kritisk på ifrågavarande lands marknad, detta med beaktande av kvantitativ data och kriticitetsindikatorer i denna mall. Redovisa ”ja” eller ”nej”.