EUROPEISKA CENTRALBANKENS BESLUT

av den 29 mars 2012

om inrättande av en styrelse för Target2-Securities (Target2-Securities Board) samt om upphävande av beslut ECB/2009/6

(ECB/2012/6)

(2012/235/EU)

ECB-RÅDET HAR ANTAGIT DETTA BESLUT

med beaktande av stadgan för Europeiska centralbankssystemet och Europeiska centralbanken, särskilt artikel 3.1, artikel 12.1 och 12.3 samt artiklarna 17, 18 och 22,

med beaktande av riktlinje ECB/2010/2 av den 21 april 2010 om TARGET2-Securities (1),

med beaktande av beslut ECB/2009/6 av den 19 mars 2009 om att inrätta en styrelse för Target2-Securities (2), och

av följande skäl:

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Definitioner

Termer som används i detta beslut ska ha samma betydelse som i riktlinje ECB/2010/2 och i det ramavtal för T2S som godkändes av ECB-rådet den 17 november 2011.

Artikel 2

T2S-styrelsen

1. T2S-styrelsen ska upprättas som ett väl fungerande ledningsorgan inom Eurosystemet som för ECB-rådets räkning tar fram förslag om viktiga strategiska frågor och utför uppgifter som den tilldelats av ECB-rådet.

2. Mandatet för T2S-styrelsen, inklusive dess mål, ansvarsområden, uppgifter, sammansättning, arbetsrutiner och budget, framgår av bilaga I till detta beslut.

3. Arbetsordningen för T2S-styrelsen framgår av bilaga II till detta beslut.

4. Uppförandekoden för T2S-styrelsens ledamöter framgår av bilaga III till detta beslut.

5. Förfaranden och krav för urval, utnämning och utbyte av T2S-styrelsens icke-centralbanksledamöter framgår av bilaga IV till detta beslut.

6. T2S-styrelsen ska påbörja sitt arbete i juli 2012.

Artikel 3

Upphävande

Beslut ECB/2009/6 ska upphöra att gälla.

Artikel 4

Övergångsbestämmelser

Ledamöterna i T2S-styrelsen enligt beslut ECB/2009/6 ska fortsätta att genomföra sina ansvarsområden och uppgifter fram till dess att alla ledamöter med rösträtt i den nya T2S-styrelsen har utnämnts.

Artikel 5

Slutbestämmelse

Detta beslut träder i kraft den 29 mars 2012.

(1) EUT L 118, 12.5.2010, s. 65.

(2) EUT L 102, 22.4.2009, s. 12.

Samtliga T2S-styrelsens ledamöter ska utnämnas av ECB-rådet. Ledamöterna ska rapportera gemensamt och uteslutande till ECB:s beslutsfattande organ när de agerar i egenskap av T2S-styrelsens ledamöter samt följa principerna i T2S-styrelsens uppförandekod enligt bilaga III. I denna ställning får ledamöter från centralbankerna i Eurosystemet samt centralbankerna utanför euroområdet rådgöra med andra personer som är anställda vid deras ursprungliga institution. De får under inga omständigheter ta emot instruktioner från sin ursprungliga institution eller förbinda sig att inta en särskild ståndpunkt under T2S-styrelsens överläggningar och omröstning.

1. Styrelseledamöter som inte hör till Eurosystemet får under sekretesskrav och efter ECB-rådets möte ta del av all T2S-dokumentation som har lämnats till ECB-rådet samt av beslutspunkterna i ECB-rådets protokoll om T2S.

BILAGA III

T2S-STYRELSEN

UPPFÖRANDEKOD

Inledning

T2S-styrelsen består av ledamöter som utnämns av ECB-rådet. Ledamöterna ska enbart verka för T2S-programmets bästa, i enlighet med de allmänna principerna för T2S, och ska avsätta tillräckligt med tid för arbetet som rör T2S-programmet.

T2S-styrelsen bistår Europeiska centralbankens (ECB:s) beslutsfattande genom att säkerställa att T2S-programmet genomförs framgångsrikt enligt tidsplanen och rapporterar till T2S-styrelsen. För att ECB-rådet ska kunna fatta informerade och oberoende beslut är det avgörande att T2S-styrelsens arbete inte påverkas av några omständigheter som kan komma att ge upphov till en intressekonflikt för någon ledamot.

För Eurosystemets/Europeiska centralbankssystemets (ECBS) goda rykte och trovärdighet samt för T2S-programmets juridiska hållbarhet är det också avgörande att det som vägleder ledamöterna är Eurosystemets allmänna bästa och T2S-programmets bästa i synnerhet och att detta är en uppenbar vägledande princip. Ledamöterna ska därför a) undvika situationer där intressekonflikter förekommer eller förefaller förekomma, b) endast agera i egenskap av företrädare för Eurosystemet och T2S i sina kontakter med offentliga myndigheter, centralbanker, branschrepresentanter och andra externa parter som deltar i konstruktion, utveckling och drift av T2S, samt c) säkerställa objektivitet, neutralitet och sund konkurrens mellan potentiella leverantörer som har ett intresse i T2S-programmet.

Tystnadsplikten enligt artikel 37.1 i stadgan för Europeiska centralbankssystemet och Europeiska centralbanken (nedan kallad ECBS-stadgan) gäller för såväl ECB:s personal som de nationella centralbankernas personal som utför ECBS-uppgifter, och omfattar sekretessbelagd information om affärshemligheter och information av kommersiellt värde. En motsvarande skyldighet gäller för icke-centralbanksledamöter av T2S-styrelsen. Icke-centralbanksledamöter ska även uppfylla andra uppföranderegler som framgår av deras utnämningsbrev och deras avtal med ECB.

Det är lämpligt och i enlighet med god administrativ praxis att fastställa etiska normer för yrkesintegritet, principen om sund konkurrens, undvikande av intressekonflikter samt skydd av sekretessbelagd information som har tagits fram av Eurosystemet eller tillhandahållits av tredje part och samtidigt hålla expertkunskaper och erfarenheter avseende relevanta områden av T2S-programmet inom T2S-styrelsen, vilket gynnar hela Eurosystemet/ECBS. Det är också lämpligt och i enlighet med god administrativ praxis att möjligheter till rättslig prövning för överträdelser av denna uppförandekod (nedan kallad uppförandekoden) ska fastställas genom anställningsvillkoren för ledamöter som är anställda vid ECB samt motsvarande bestämmelser för ledamöter som är anställda vid en nationell centralbank. En motsvarande bestämmelse gäller för icke-centralbanksledamöter av T2S-styrelsen.

Denna uppförandekod påverkar inte tillämpningen av krav som uppstår till följd av andra etikbestämmelser som gäller för ledamöter av T2S-styrelsen i egenskap av ledamöter som anställd vid ECB eller en nationell centralbank.

1. Definitioner

I denna uppförandekod avses med

a) ordförande: person som av ECB-rådet utnämnts att leda T2S-styrelsen,

b) vice ordförande: den person som av ECB-rådet utnämnts att ersätta ordföranden vid frånvaro,

c) sekretessbelagd information: utan att detta påverkar tystnadsplikten enligt artikel 37.1 i ECBS-stadgan eller handlingar som har klassificerats enligt ECB:s föreskrifter om insynsskydd och som lämnas ut till samtliga ledamöter av T2S-styrelsen: i) Eurosystemets eller tredje parts affärshemligheter samt all information som har ett kommersiellt värde för annat än när det gäller T2S-styrelsens verksamhet, ii) all information vars obehöriga röjande skulle kunna medföra betydande men för Eurosystemet, och iii) all information som en omdömesgill person skulle anse vara sekretessbelagd; sekretessbelagd information omfattar inte information som i) är eller blir generellt tillgänglig för allmänheten, på annat sätt än genom en överträdelse av denna uppförandekod, eller ii) som har tagits fram på oberoende väg av en tredje part som saknar tillgång till sekretessbelagd information, eller iii) som enligt avsnitt 3 måste röjas enligt lag,

d) icke-centralbanksledamot: ledamot av T2S-styrelsen som inte är anställd vid ECB eller en nationell centralbank,

e) mandat: det mandat som fastställs i bilaga I,

f) ledamot: ledamot av T2S-styrelsen, inklusive ordföranden,

g) potentiella leverantörer: affärsenheter som har intresse av att tillhandahålla T2S-relaterade varor och/eller tjänster till en centralbank som är belägen i eller utanför euroområdet och som har förbundit sig att genomföra avveckling i sin nationella valuta via T2S.

2. Undvikande av intresse-konflikter

2.1 När det gäller tillhandahållande av varor och/eller tjänster som är relevanta för T2S-styrelsens mandat uppstår det en intressekonflikt när en ledamot har ett kommersiellt eller yrkesmässigt intresse, eller en andel, i en potentiell leverantör, genom ägande, kontroll, investering eller på annat sätt, som påverkar eller kan påverka att de utför sina uppgifter som ledamot opartiskt och objektivt.

2.2 Ledamöterna ska verka för Eurosystemets och T2S-programmets allmänna bästa. De ska undvika varje situation som kan leda till en intressekonflikt.

2.3 Om det uppstår eller sannolikt kan uppstå en intressekonflikt i samband med T2S-styrelsens uppgifter, ska den berörda ledamoten informera regelefterlevnadsfunktionen vid sin centralbank (eller ECB:s etikombud om det rör sig om en icke-centralbanksledamot) om denna faktiska eller potentiella intressekonflikt med hjälp av formuläret i tillägg 2 och samtidigt informera ordföranden om detta. Om regelefterlevnadsfunktionen (eller ECB:s etikombud om det rör sig om en icke-centralbanksledamot) konstaterar att det föreligger en intressekonflikt, lämnar den en rekommendation till chefen för den berörda centralbanken (eller till ECB:s etikombud om det rör sig om en icke-centralbanksledamot) om hur intressekonflikten bör hanteras på lämpligt sätt, och centralbankschefen/-ordföranden ska informera styrelsens ordförande om detta utan onödigt dröjsmål. Centralbankschefen/-ordföranden ska lämna de uppgifter som krävs för att styrelsens ordförande ska kunna göra sig en klar bild av hur intressekonflikten bör hanteras på lämpligt sätt.

2.4 Om en ledamot under ett T2S-styrelsemöte har skäl att tro att en annan ledamots deltagande i T2S-styrelsens överläggningar, omröstning eller skriftliga förfarande skulle kunna leda till en intressekonflikt, ska han eller hon omgående informera ordföranden om detta.

2.5 Ordföranden ska uppmana ledamoten som har identifierat en faktisk eller potentiell intressekonflikt enligt punkt 2.3 eller den ledamot som har gett upphov till en befarad intressekonflikt enligt punkt 2.4 att ange om det föreligger en faktisk eller potentiell intressekonflikt. Om ordföranden inte är nöjd med ledamotens förklaring ska varje relevant punkt strykas i dagordningen. Ordföranden ska utan onödigt dröjsmål informera regelefterlevnadsfunktionen vid den berörda centralbanken (eller ECB:s etikombud om det rör sig om en icke-centralbanksledamot) om varje sådant ärende samt ECB-rådet, om detta bedöms nödvändigt.

2.6 Om ordföranden själv berörs av punkt 2.3, 2.4 eller 2.5, ska ordföranden informera vice ordföranden om detta.

2.7 Ledamöter får inte rösta i någon fråga där de befinner sig i en intressekonflikt. Detta gäller även för en ledamot som är anställd vid någon av de fyra centralbankerna om T2S-styrelsen fattar beslut om valideringen av de fyra centralbankernas produkter.

3. Korrekt användning av sekretessbelagd information

3.1 Ledamöter får endast använda sekretessbelagd information för Eurosystemets och T2S-programmets syften och intressen samt i enlighet med T2S-styrelsens mandat.

3.2 Ledamöter får inte röja sekretessbelagd information för tredje part, och ledamöter som är anställda vid ECB eller en nationell centralbank får endast röja sekretessbelagd information för andra anställda vid sin egen eller en annan centralbank under strikt förutsättning att dessa personer behöver informationen för att kunna rådge när ställning ska tas i en viss fråga. När det gäller sekretessbelagd information som är märkta "endast ledamöter" får ledamöterna principiellt sett inte röja dessa för anställda vid sin egen eller en annan centralbank utom om T2S-styrelsen har godkänt detta.

3.3 Ledamöter ska vidta alla åtgärder som krävs för att förhindra oavsiktligt röjande av eller otillåten tillgång till sekretessbelagd information.

3.4 Ledamöter får inte utnyttja sin tillgång till sekretessbelagd information till förmån för någon enhet utanför Eurosystemet eller till förmån för sin centralbank utan lämpliga skäl.

3.5 Om en ledamot genom beslut från domstol eller en reglerings- eller tillsynsmyndighet eller annan behörig myndighet för denna ledamot beordras att röja eller tillgängliggöra sekretessbelagd information, ska denna person a) om detta är tillåtet enligt lag, omgående skriftligen underrätta styrelsens ordförande och regelefterlevnadsfunktionen vid sin centralbank (eller ECB:s etikombud om det rör sig om en icke-centralbanksledamot) om detta beslut och beskriva ärendet så ingående som möjligt, b) söka juridisk rådgivning om huruvida ett sådant beslut är lagligt och verkställbart, om ordföranden bedömer att detta är nödvändigt, c) samarbeta med alla berörda centralbanker och tillhandahålla den hjälp som ordföranden rimligtvis kan begära för att T2S-styrelsen eller den berörda ledamotens centralbank ska kunna vidta rättsliga åtgärder för att skydda den sekretessbelagda informationen, d) underrätta domstolen eller den berörda myndigheten om uppgifternas sekretess och begära att domstolen eller myndigheten håller uppgifterna sekretessbelagda, i den omfattning som är tillåtet enligt lag. Om ordföranden berörs av detta avsnitt, ska han eller hon informera vice ordföranden om detta.

4. Insyn och öppenhet

4.1 Om inte annat följer av kraven för sekretessbelagd information ska ledamöterna i sina kontakter med potentiella leverantörer eller branschorganisationer som företräder potentiella leverantörer eftersträva att upprätthålla en sund konkurrens samt tillhandahålla objektiv och relevant information till alla sådana potentiella leverantörer eller företrädare på ett samordnat och icke-diskriminerande sätt. Beroende på vilken information som ska lämnas kan detta mål uppnås genom att de engageras i en konstruktiv dialog och tar del av dokumentationen i samrådsgrupper.

4.2 Ledamöter ska beakta all skriftlig kommunikation som de erhåller från potentiella leverantörer eller branschorganisationer som företräder potentiella leverantörer. Ledamöterna ska behandla sådan kommunikation som sekretessbelagd, om inte motsatsen uttryckligen anges av den potentiella leverantören eller företrädaren.

4.3 Punkterna 4.1 och 4.2 får inte tolkas som att de förhindrar kontakter mellan T2S-styrelsen och potentiella leverantörer eller branschorganisationer som företräder potentiella leverantörer. Inom Eurosystemet ska emellertid ledamöterna regelbundet utbyta information om sina kontakter med sådana potentiella leverantörer eller företrädare.

5. Råd i etiska frågor

Om en ledamot har någon fråga om tillämpningen av denna uppförandekod, ska han eller hon rådgöra med ECB:s etikombud.

6. Sanktioner och slutbestämmelser

6.1 Utan att det påverkar tillämpningen av bestämmelserna om disciplinåtgärder i ledamotens anställningsvillkor eller tillämpliga straffrättsliga, disciplinära, administrativa eller avtalsenliga påföljder, ska en ledamot som bryter mot denna uppförandekod omedelbart avsättas från T2S-styrelsen och ersättas i enlighet med förfarandena i bilaga I.

6.2 Skyldigheten enligt avsnitt 3 ska fortsätta att gälla även efter det att en ledamot har lämnat sitt uppdrag.

6.3 En tidigare ledamot får inte utnyttja sekretessbelagd information för att få anställning hos en potentiell leverantör, eller röja eller använda någon konfidentiell information som de har erhållit genom att delta i T2S-styrelsen som anställd hos en potentiell leverantör.

6.4 Under det första året efter det att ledamöterna har lämnat sitt uppdrag ska de fortsätta att undvika alla intressekonflikter som skulle kunna uppstå till följd av en ny yrkesverksamhet eller utnämning. Om de avser att ägna sig åt någon yrkesverksamhet eller tacka ja till en utnämning ska de dessförinnan skriftligen underrätta T2S-styrelsen om detta samt rådgöra med den.

6.5 Om en tidigare ledamot inte följer kraven i punkterna 6.3 och 6.4, får T2S-styrelsen informera deras arbetsgivare om att det leder till en intressekonflikt mellan deras nya och den tidigare ställningen.

7. Mottagare och spridning

Denna uppförandekod riktar sig till ledamöterna i T2S-styrelsen. Ett exemplar lämnas till varje nuvarande ledamot samt till nya ledamöter i samband med utnämningen. Ledamöter ska underteckna tillägg 1 och 2 innan de deltar i T2S-styrelsens möten.

Tillägg 1 FÖRSÄKRAN OM EFTERLEVNAD AV UPPFÖRANDEKODEN Genom denna försäkran godtar jag den bifogade uppförandekoden och erkänner mina skyldigheter enligt denna uppförandekod, framför allt skyldigheten att a) upprätthålla sekretessen för sekretessbelagd information som jag har tagit del av, och b) undvika och informera om situationer som skulle innebära en intressekonflikt när jag fullgör mina skyldigheter som ledamot av T2S-styrelsen i förhållande till T2S-programmet. … (Namnteckning och datum) … (Fullständigt namn) … (Adress) … … …