”31 bb.

32011 L 0061: Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU av den 8 juni 2011 om förvaltare av alternativa investeringsfonder samt om ändring av direktiv 2003/41/EG och 2009/65/EG och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010 (EUT L 174, 1.7.2011, s. 1). Bestämmelserna i direktivet ska, för tillämpningen av detta avtal, tillämpas med följande anpassningar: a) Utan hinder av bestämmelserna i protokoll 1 till detta avtal, och såvida inte annat föreskrivs i detta avtal, ska ’medlemsstat(er)’ och ’behöriga myndigheter’, utöver deras innebörd i förordningen, anses inbegripa Eftastaterna och deras respektive behöriga myndigheter. b) Om inte annat föreskrivs i detta avtal ska Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) och Eftas övervakningsmyndighet samarbeta, utbyta information och samråda med varandra vid tillämpningen av direktivet, i synnerhet innan åtgärder vidtas. c) Hänvisningar till andra rättsakter i direktivet ska gälla i den mån och i den form som rättsakterna är införlivade i detta avtal. d) Hänvisningar till Esmas befogenheter i enlighet med artikel 19 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 i direktivet ska tolkas så, att det bland de fall som föreskrivs i och i enlighet med punkt 31i i denna bilaga, hänvisar till Eftas övervakningsmyndigheters befogenheter med avseende på Eftastaterna. e) Artikel 4.1 ska, med avseende på Eftastaterna, ha följande lydelse: ’’specialföretag för värdepapperisering’: ett företag vars enda syfte är att genomföra en eller flera värdepapperiseringstransaktioner i den mening som definieras nedan och annan lämplig verksamhet för att uppnå detta syfte. För tillämpningen av detta direktiv ska värdepapperisering avse en transaktion eller ett program genom vilket man skapar en enhet som är skild från upphovsmannen eller försäkrings- eller återförsäkringsföretaget och som skapas för eller fyller syftet med transaktionen eller programmet emitterar finansieringsinstrument till investerare, och en eller flera av följande uppfylls: a) En tillgång eller en pool av tillgångar, eller delar därav, överförs till en enhet som är skild från upphovsmannen och som har skapats för eller fyller syftet med transaktionen eller programmet, antingen genom att överföra ägande- eller användningsrätten till dessa tillgångar från upphovsmannen eller genom sekundärt deltagande. b) Kreditrisken avseende en tillgång eller en pool av tillgångar, eller delar därav, överförs via kreditderivat, garantier eller liknande mekanismer till den som investerar i de finansieringsinstrument som emitteras av en enhet som är skild från upphovsmannen och som har skapats för eller fyller syftet med transaktionen eller programmet. c) Försäkringsrisker överförs från ett försäkrings- eller återförsäkringsföretag till en separat enhet som skapas för eller fyller syftet med transaktionen eller programmet, där enheten helt finansierar sin exponering mot sådana risker genom emission av finansieringsinstrument, och återbetalningsrätten för dem som investerat i finansieringsinstrumenten är efterställd i förhållande till enhetens återförsäkringsåtagande. När sådana finansieringsinstrument emitteras utgör de inte någon betalningsförpliktelse för upphovsmannen eller försäkrings- eller återförsäkringsföretaget.’ f) I artikel 7.5 ska följande stycke läggas till: ’Esma ska i det centrala offentliga register som avses i andra stycket, på samma villkor, inbegripa information om AIF-förvaltare som auktoriserats av de behöriga myndigheterna i en Eftastat enligt detta direktiv ska AIF-fonder som förvaltas och/eller marknadsförs inom EES av sådana AIF-förvaltare samt den behöriga myndigheten för varje sådan AIF-förvaltare.’ g) I artiklarna 9.6, 21.6 b, 21.7 och 21.17 b ska ’unionsrätten’ ersättas med ’EES-avtalet’. h) I artikel 21.3 c ska, med avseende på Eftastaterna, ’den 21 juli 2011’ ersättas med ’dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr 202/2016 av den 30 september 2016.’ i) Artikel 43 ska ändras på följande sätt: i) I punkt 1 ska ’unionsrätten’ ersättas med ’EES-avtalet’. ii) I punkt 2 ska, med avseende på Eftastaterna, ’den 22 juli 2014’ ersättas med ’inom 18 månader från dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr 202/2016 av den 30 september 2016.’ j) Artikel 47 ska ändras på följande sätt: i) I punkterna 1 andra stycket och i punkterna 2, 8 och 10 ska ’eller, allt efter omständigheterna, Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esma’. ii) I punkt 3 ska ’, Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esma’. iii) I punkterna 4, 5 och 9 ska, med avseende på Eftastaterna, ’Esma’ ersättas med ’Eftas övervakningsmyndighet’. iv) I punkt 7 ska följande stycke läggas till: ’I fall som rör Eftastaterna, ska Esma innan den utarbetar ett utkast till beslut i enlighet med artikel 9.5 i förordning (EU) nr 1095/2010 för ett beslut från Eftas övervakningsmyndighet i enlighet med punkt 4, samråda med Europeiska systemrisknämnden och, vid behov, andra behöriga myndigheter. Esma ska vidarebefordra alla synpunkter som inkommer till Eftas övervakningsmyndighet.’ k) I artikel 50 ska följande ändringar göras med avseende på Eftastaterna: i) I punkt 1 ska ’, Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esma’. ii) I punkt 4 första stycket ska ’, Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’varandra’. l) I punkt 61 ska, med avseende på Eftastaterna, ’den 22 juli 2013’ och ’den 22 juli 2017’ ersättas med ’18 månader från dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr 202/2016 av den 30 september 2016.’