2.

Följande punkt ska införas efter punkt 31bb (Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU): ”31 bc. 32012 R 0648: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (EUT L 201, 27.7.2012, s. 1). Bestämmelserna i förordningen ska, för tillämpningen av detta avtal, tillämpas med följande anpassningar: a) Utan hinder av bestämmelserna i protokoll 1 till detta avtal, och såvida inte annat föreskrivs i detta avtal, ska orden ’medlemsstat(er)’ och ’behöriga myndigheter’, utöver deras innebörd i förordningen, anses inbegripa Eftastaterna och deras respektive behöriga myndigheter. b) Om inte annat föreskrivs i detta avtal ska Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) och Eftas övervakningsmyndighet samarbeta, utbyta information och samråda med varandra vid tillämpningen av förordningen, i synnerhet innan åtgärder vidtas. Detta gäller särskilt skyldigheten att utan otillbörligt dröjsmål överlämna de uppgifter till varandra som krävs för att varje organ ska kunna fullgöra sina uppgifter enligt denna förordning, såsom Esmas utarbetande av utkast i enlighet med led d. Detta omfattar bland annat uppgifter som mottagits av antingen organ till följd av ansökningar om registrering eller svar på förfrågningar om information till marknadsoperatörer, eller som erhållits av något organ under utredningar eller inspektioner på platsen. Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 109 i detta avtal ska Esma och Eftas övervakningsmyndighet till det andra organet överlämna ansökningar, information, klagomål eller begäran som omfattas av detta organs behörighet. I händelse av tvist mellan Esma och Eftas övervakningsmyndighet när det gäller administrationen av bestämmelserna i förordningen, ska Esmas ordförande och kollegiet i Eftas övervakningsmyndighet, med beaktande av hur brådskande ärendet är utan onödigt dröjsmål sammankalla till ett möte för att nå samförstånd. Om sådant samförstånd inte nås får Esmas ordförande eller kollegiet i Eftas övervakningsmyndighet begära att de avtalsslutande parterna hänskjuter ärendet till gemensamma EES-kommittén som ska behandla det i enlighet med artikel 111 i detta avtal, vilket ska gälla i tillämpliga delar. I enlighet med artikel 2 i gemensamma EES-kommitténs beslut nr 1/94 av den 8 februari 1994 om antagande av arbetsordningen för gemensamma EES-kommittén (EGT L 85, 30.3.1994, s. 60) får en avtalsslutande part begära omedelbart anordnande av möten under brådskande omständigheter. Trots vad som sägs i denna punkt får en avtalsslutande part när som helst hänskjuta ärendet till gemensamma EES-kommittén på eget initiativ i enlighet med artiklarna 5 och 111 i detta avtal. c) Hänvisningar till ’medlemmar i ECBS’ eller till ’centralbanker’ ska, utöver ordens innebörd i förordningen, anses inbegripa de nationella centralbankerna i Eftastaterna, med undantag för Liechtenstein, för vilket hänvisningen inte ska tillämpas. d) Beslut, interimistiska beslut, anmälningar, enkla framställningar, återkallelse av beslut och andra åtgärder från Eftas övervakningsmyndighet i enlighet med artiklarna 56.2, 58.1, 61.1, 62.3, 63.4, 64.5, 65.1, 66.1, 71 och 73.1 ska utan onödigt dröjsmål antas på grundval av utkast som utarbetas av Esma på eget initiativ eller på begäran från Eftas övervakningsmyndighet. e) I artiklarna 4.2 a och 7.5 och i artiklarna 11.6 och 11.10 ska ’eller Eftas övervakningsmyndighet, allt efter omständigheterna,’ införas efter ’Esma’. f) I artikel 6.2 c ska ’inom unionen och, om de inte är desamma, i Eftastaterna’ införas efter ’får verkan’. g) I artiklarna 9.1 och 11.3 ska, med avseende på Eftastaterna, ’den 16 augusti 2012’ ersättas med ’dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr 206/2016 av den 30 september 2016.’ h) I artikel 12.2 ska, med avseende på Eftastaterna, ’den 17 februari 2013’ ersättas med ’dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr 206/2016 av den 30 september 2016.’ i) Artikel 17 ska ändras på följande sätt: i) I punkt 4 och 5 andra stycket ska ’eller Eftas övervakningsmyndighet, allt efter omständigheterna,’ införas efter ’Esma’. ii) I punkt 5 ska ’unionsrätten’ ersättas med ’EES-avtalet’. j) I artiklarna 18 och 25 ska ’unionsvalutor’ ersättas med ’officiella valutor i avtalsslutande parter i EES-avtalet’. k) I artikel 55.1 ska ’eller, i fallet med ett transaktionsregister som har upprättats i en Eftastat, med Eftas övervakningsmyndighet,’ införas efter ’Esma’. l) Artikel 56 ska ändras på följande sätt: i) I punkt 1 ska ’eller, i fallet med ett transaktionsregister som har upprättats i en Eftastat, till Eftas övervakningsmyndighet,’ införas efter ’Esma’. ii) I punkt 2 ska ’eller Eftas övervakningsmyndighet, allt efter omständigheterna,’ införas efter ’Esma’. m) I artikel 57 ska ’eller Eftas övervakningsmyndighet, allt efter omständigheterna,’ införas efter ’Esma’. n) I artikel 58 ska ’eller Eftas övervakningsmyndighet, allt efter omständigheterna,’ införas efter ’Esma’. o) Artikel 59 ska ändras på följande sätt: i) I punkt 1 ska ’eller Eftas övervakningsmyndighet, allt efter omständigheterna,’ införas efter ’Esma’. ii) Punkt 2 ska ersättas med följande: ’Esma och Eftas övervakningsmyndighet ska underrätta varandra och kommissionen om alla beslut som fattas i enlighet med punkt 1.’ p) I artikel 60 ska ’eller Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esma’. q) Artikel 61 ska ändras på följande sätt: i) I punkt 1 ska ’eller, i fallet med transaktionsregister eller relaterade tredje parter till vilka transaktionsregistren har gett i uppdrag att utföra operativa uppgifter eller operativ verksamhet som har etablerats i en Eftastat, Eftas övervakningsmyndighet,’ införas efter ’Esma’. ii) I punkterna 2, 3 och 5 ska, med avseende på Eftastaterna, ’Esma’ ersättas med ’Eftas övervakningsmyndighet’. iii) Punkt 3 g ska, med avseende på Eftastaterna, ha följande lydelse: ’upplysa om rätten att få beslutet prövat av Eftadomstolen i enlighet med artikel 36 i avtalet mellan Eftastaterna om upprättande av en övervakningsmyndighet och en domstol’. iv) I punkt 5 ska följande stycke läggas till: ’Eftas övervakningsmyndighet ska utan onödigt dröjsmål vidarebefordra den information som erhållits i enlighet med denna artikel till Esma.’ r) Artikel 62 ska ändras på följande sätt: i) I punkt 1 ska ’eller, om en person som är föremål för utredningen är etablerad i en Eftastat, Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esma’. ii) I punkt 1 ska följande stycke läggas till: ’Tjänstemän och andra personer som Esma har bemyndigat ska ha rätt att bistå Eftas övervakningsmyndighet i utförandet av dennas uppgifter enligt denna artikel och som på Esmas begäran har rätt att delta i utredningar.’ iii) I punkterna 2, 3, 4 och 6 första och andra meningen ska ’Esma’ ersättas med ’Eftas övervakningsmyndighet’. iv) Punkt 3 andra meningen ska, med avseende på Eftastaterna, ha följande lydelse: ’Beslutet ska ange föremålet för och syftet med utredningen, de viten som föreskrivs i artikel 66 samt upplysa om rätten att få beslutet prövat av Eftadomstolen i enlighet med artikel 36 i avtalet mellan Eftastaterna om upprättande av en övervakningsmyndighet och en domstol’. v) I punkt 6 tredje meningen ska ’Esmas handlingar i ärendet’ ersättas med ’Esmas och Eftas övervakningsmyndighets handlingar i ärendet’. vi) Punkt 6 fjärde meningen ska, med avseende på Eftastaterna, ha följande lydelse: ’Prövning av lagenligheten hos Eftas övervakningsmyndighets beslut är förbehållen Efta-domstolen enligt avtalet mellan Eftastaterna om upprättande av en övervakningsmyndighet och en domstol’. s) Artikel 63 ska ändras på följande sätt: i) I punkt 1 ska ’eller, om en person som är föremål för utredningen är etablerad i en Eftastat, Eftas övervakningsmyndighet,’ införas efter ’Esma’. ii) I punkt 1 ska följande stycke läggas till: ’Eftas övervakningsmyndighet ska utan onödigt dröjsmål vidarebefordra den information som erhållits i enlighet med denna artikel till Esma.’ iii) I punkterna 2–7 och 9 första, andra och tredje meningen ska ’Esma’ ersättas med ’Eftas övervakningsmyndighet’. iv) I punkt 2 ska följande stycke läggas till: ’Tjänstemän och andra personer som Esma har bemyndigat ska ha rätt att bistå Eftas övervakningsmyndighet vid utförandet av dennas uppgifter i enlighet med denna artikel och ha rätt att delta i inspektioner på platsen.’ v) Punkt 4 andra meningen ska, med avseende på Eftastaterna, ha följande lydelse: ’Beslutet ska ange föremålet för och syftet med utredningen, specificera det datum när den ska inledas och ange de viten som föreskrivs i artikel 66 samt upplysas om rätten att få beslutet prövat av Eftadomstolen i enlighet med artikel 36 i avtalet mellan Eftastaterna om upprättande av en övervakningsmyndighet och en domstol’. vi) I punkt 9 fjärde meningen ska ’Esmas handlingar i ärendet’ ersättas med ’Esmas och Eftas övervakningsmyndighets handlingar i ärendet’. vii) Punkt 9 femte meningen ska, med avseende på Eftastaterna, ha följande lydelse: ’Prövning av lagenligheten hos Eftas övervakningsmyndighets beslut är förbehållen Efta-domstolen enligt avtalet mellan Eftastaterna om upprättande av en övervakningsmyndighet och en domstol’. t) Artikel 64 ska ändras på följande sätt: i) I punkt 1 första meningen ska, med avseende på Eftastaterna, orden ’ska Esma utnämna en oberoende utredare inom Esma för att utreda saken’ ersättas med ’Eftas övervakningsmyndighet ska utnämna en oberoende utredare inom Eftas övervakningsmyndighet för att utreda saken efter samråd med Esma.’ ii) I punkt 1 ska följande stycke läggas till: ’Den utredande tjänstemannen som har utnämnts av Eftas övervakningsmyndighet får inte vara eller ha varit involverad i direkt eller indirekt tillsyn eller registrering av det berörda kreditvärderingsinstitutet och ska utföra sina uppgifter oberoende av kollegiet i Eftas övervakningsmyndighet och Esmas tillsynsstyrelse.’ iii) I punkterna 2, 3 och 4 ska, med avseende på Eftastaterna, ’och Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esma’. iv) I punkt 5 efter ’artikel 67,’ ska, med avseende på Eftastaterna, resten av meningen ha följande lydelse: ’Eftas övervakningsmyndighet ska avgöra om en eller flera av de överträdelser som förtecknas i bilaga I har begåtts av de personer som varit föremål för utredning och ska i sådana fall vidta en tillsynsåtgärd i enlighet med artikel 73 och ålägga böter i enlighet med artikel 65. Eftas övervakningsmyndighet ska lämna Esma all information och alla handlingar i ärendet den behöver för att fullgöra sina skyldigheter enligt denna punkt.’ v) I punkt 6 ska ’eller Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esmas’. vi) I punkt 8 ska, med avseende på Eftastaterna, ’Esma’ ersättas med ’Eftas övervakningsmyndighet’. u) Artikel 65 ska ändras på följande sätt: i) I punkt 1 ska ’eller, i fallet med ett transaktionsregister som har upprättats i en Eftastat, Eftas övervakningsmyndighet,’ införas efter ’Esma’. ii) I punkt 2 ska, med avseende på Eftastaterna, ’Esma’ ersättas med ’Eftas övervakningsmyndighet’. v) Artikel 66 ska ändras på följande sätt: i) I punkt 1 ska ’eller, i fallet med det berörda transaktionsregistret eller den berörda person är etablerad i en Eftastat, Eftas övervakningsmyndighet,’ införas efter ’Esma’. ii) I punkt 4 ska, med avseende på Eftastaterna, ’Esma’ ersättas med ’Eftas övervakningsmyndighet’. w) Artikel 67 ska ändras på följande sätt: i) I punkt 1 ska följande stycken läggas till: ’Innan Esma utarbetar utkast till Eftas övervakningsmyndighet i enlighet med artiklarna 65 och 66 ska Esma ge de personer som är föremål för förfarandena möjlighet att höras om de omständigheter som Esma påtalat. Esma ska endast grunda sina beslut på omständigheter som de personer som är föremål för förfarandena har getts möjlighet att yttra sig över. Eftas övervakningsmyndighet ska endast grunda sina beslut i enlighet med artiklarna 65 och 66 på omständigheter som de personer som är föremål för förfarandena har getts möjlighet att yttra sig över.’ ii) I punkt 2 ska, med avseende på Eftastaterna, ’Esmas handlingar i ärendet’ ersättas med ’Esmas och Eftas övervakningsmyndighets handlingar i ärendet’. iii) I punkt 2 ska, med avseende på Eftastaterna, ’Esmas handlingar i ärendet’ ersättas med ’Esmas och Eftas övervakningsmyndighets handlingar i ärendet’. x) Artikel 68 ska ändras på följande sätt: i) I punkt 1 ska följande läggas till: ’Eftas övervakningsmyndighet ska offentliggöra alla böter och viten som har ålagts i enlighet med artiklarna 65 och 66, med förbehåll för de villkor som anges i denna punkt med avseende på Esmas offentliggjorda böter och viten’. ii) I punkterna 3 och 4 ska ’Esma’ ersättas med ’Eftas övervakningsmyndighet’. iii) I punkt 3 ska, med avseende på Eftastaterna, ’Europaparlamentet, rådet’ ersättas med ’Esma och Eftastaternas ständiga kommitté’. iv) I punkt 4 ska, med avseende på Eftastaterna, ’Europeiska unionens domstol’ ersättas med ’Eftadomstolen’. v) I punkt 5 ska följande stycke läggas till: ’Eftastaternas ständiga kommitté ska fastställa fördelningen av bötes- och vitesbelopp som uppburits av Eftas övervakningsmyndighet.’. y) Artikel 71 ska ändras på följande sätt: i) I punkt 1 ska ’eller, i fallet med ett transaktionsregister som har upprättats i en Eftastat, Eftas övervakningsmyndighet,’ införas efter ’Esma’. ii) I punkt 2 ska, med avseende på Eftastaterna, ’Esma’ ersättas med ’Eftas övervakningsmyndighet’. iii) I punkt 3 andra meningen ska ’eller, om ett transaktionsregister är etablerat i en Eftastat, inte utarbeta ett utkast till Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’berörda’. z) I artikel 72.1 ska följande stycken läggas till: ’När det gäller transaktionsregister som är etablerade i en Eftastat ska avgifter tas ut av Eftas övervakningsmyndighet på samma grundval som de avgifter som tas ut av andra transaktionsregister i enlighet med denna förordning och med de delegerade akter som avses i punkt 3. Uppgift om de belopp som uppburits av Eftas övervakningsmyndighet i enlighet med denna punkt ska utan dröjsmål överföras till Esma.’ za) Artikel 73 ska ändras på följande sätt: i) I punkt 1 ska ’eller, i fallet med ett transaktionsregister som har upprättats i en Eftastat, Eftas övervakningsmyndighet,’ införas efter ’Esma’. ii) I punkt 2 ska, med avseende på Eftastaterna, ’Esma’ ersättas med ’Eftas övervakningsmyndighet’. iii) I punkt 3 ska följande stycken läggas till: ’Esma ska utan onödigt dröjsmål till det berörda transaktionsregistret anmäla varje beslut som antas i enlighet med punkt 1 och meddela beslutet till de behöriga myndigheterna och kommissionen. Esma ska offentliggöra varje sådant beslut på sin webbplats inom tio arbetsdagar från dagen för antagandet. Eftas övervakningsmyndighet ska också offentliggöra varje sådant eget beslut på sin webbplats inom tio arbetsdagar från dagen för antagandet. När ett beslut av Eftas övervakningsmyndighet som avses i tredje stycket offentliggörs ska Esma och Eftas övervakningsmyndighet också offentliggöra att det berörda transaktionsregistret har rätt att få beslutet prövat av Eftadomstolen, det faktum om det är relevant att sådana förfaranden har inletts, där det specificeras att en talan som väcks vid domstolen inte hindrar verkställighet, och det faktum att det är möjligt för Eftadomstolen att uppskjuta tillämpningen av det överklagade beslutet i enlighet med artikel 40 i avtalet mellan Eftastaterna om upprättande av en övervakningsmyndighet och en domstol.’ zb) Artikel 74 ska ändras på följande sätt: i) I punkt 1 ska orden ’eller Eftas övervakningsmyndighet, allt efter omständigheterna,’ införas före ’får Esma delegera särskilda tillsynsuppgifter’. ii) I punkterna 2–5 ska ’eller, allt efter omständigheterna, Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esma’. iii) Följande punkt ska läggas till: ’6. Innan en uppgift delegeras ska Eftas övervakningsmyndighet och Esma samråda med varandra.’. zc) Artiklarna 75.2 och 72.3 och 76 ska inte tillämpas. zd) I artikel 81.3 ska följande ändringar göras med avseende på Eftastaterna: i) I led f ska ’unionen enligt artikel 75’ ersättas med ’dess Eftastat som är etableringsstat om ömsesidig tillgång till och utbyte av information om derivatkontrakt i transaktionsregister’. ii) I punkt i ska ’Esma enligt artikel 76’ ersättas med ’dess Eftaetableringsstat som ger tillgång till information om derivatkontrakt som hålls i transaktionsregister etablerade i den Eftastaten’. iii) Texten i punkt j ska ha följande lydelse: ’Byrån för samarbete mellan energitillsynsmyndigheter, med förbehåll för innehållet i och ikraftträdandet av det beslut av gemensamma EES-kommittén som införlivar Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 713/2009 av den 13 juli 2009 om inrättande av en byrå för samarbete mellan energitillsynsmyndigheter.’ zf) I artikel 83 ska ’eller Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esma’. zg) I artikel 84 ska ’, Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esma’. zh) I artikel 87.2 ska, med avseende på Eftastaterna, ’den 17 augusti 2014’ ersättas med ’inom ett år från dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr 206/2016 av den 30 september 2016.’ zi) Artikel 89 ska ändras på följande sätt: i) I punkt 1 ska följande stycke läggas till efter första stycket: ’Under tre år efter ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr 206/2016 av den 30 september 2016 ska clearingkravet i artikel 4 inte gälla OTC-derivatkontrakt som på ett objektivt mätbart sätt minskar investeringsrisker med direkt koppling till den finansiella solvensen för sådana pensionssystem som definieras i artikel 2.10 som är etablerade i en Eftastat. Övergångsperioden ska också gälla enheter som har inrättats i syfte att tillhandahålla ersättning till medlemmar i pensionsprogram om de skulle hamna på obestånd.’ ii) I punkterna 3, 5, 6 och 8 ska, med avseende på Eftastaterna, ’antas av kommissionen’ ersättas med ’antagits av kommissionen tillämpas inom EES’. iii) I punkt 3 ska, med avseende på Eftastaterna, ’beslut av gemensamma EES-kommittén som innehåller’ införas efter ’ikraftträdande av alla’. iv) I punkterna 5 och 6 ska, med avseende på Eftastaterna, ’beslut av gemensamma EES-kommittén som innehåller’ införas efter ’ikraftträdande av’. zj) I leden a och c i del IV bilaga I och i led g i del I och i led c i del II i bilaga II ska ’eller Eftas övervakningsmyndighet, allt efter omständigheterna,’ införas efter ’Esma’.”