SL Uradni list Evropske unije L 190/93

ODLOČBA NADZORNEGA ORGANA EFTE

št. 442/12/COL

z dne 29. novembra 2012

o funkciji in mandatu pooblaščenca za zaslišanje v nekaterih postopkih o konkurenci

NADZORNI ORGAN EFTE JE –

OB UPOŠTEVANJU Sporazuma o Evropskem gospodarskem prostoru (v nadaljnjem besedilu: Sporazum EGP), zlasti člena 55 Sporazuma,

OB UPOŠTEVANJU Sporazuma med državami Efte o ustanovitvi nadzornega organa in sodišča (v nadaljnjem besedilu: Sporazum o nadzornem organu in sodišču), zlasti členov 13 in 14 Sporazuma in Protokola 4 k Sporazumu,

OB UPOŠTEVANJU člena 15 Poslovnika Nadzornega organa Efte (v nadaljnjem besedilu: Nadzornega organa),

ob upoštevanju naslednjega:

(1) V okviru sistema za izvajanje zakonodaje na področju konkurence, ki ga določa Sporazum EGP, Nadzorni organ opravlja preiskave zadev in o njih odloča z upravnimi sklepi, ki so predmet sodnega nadzora Sodišča Efte.

(2) Nadzorni organ mora postopke o konkurenci voditi pošteno, nepristransko in objektivno ter mora zagotoviti spoštovanje procesnih pravic zadevnih strank, kakor je določeno v poglavju II Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču (Izvajanje pravil o konkurenci, kakor so določena v členih 53 in 54 Sporazuma EGP), poglavju III Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču (Pravila o vodenju postopkov Nadzornega organa v skladu s členoma 53 in 54 Sporazuma EGP), poglavju IV Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču (Pravila o nadzoru nad koncentracijo podjetij) in poglavju V Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču (Izvajanje poglavja IV o nadzoru koncentracije podjetij) in relevantni sodni praksi Sodišča Efte in Sodišča Evropske unije (v nadaljnjem besedilu: Sodišče EU). Predvsem je pravica zadevnih strank do zaslišanja temeljna pravica, ki jo priznava Evropska konvencija o človekovih pravicah (1).

(3) Da bi zagotovili učinkovito izvajanje procesnih pravic zadevnih strank, drugih udeleženih strank v smislu člena 11(b) poglavja V Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču (v nadaljnjem besedilu: druge udeležene stranke), pritožnikov v smislu člena 7(2) poglavja II Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču (v nadaljnjem besedilu: pritožniki) in oseb, ki niso zajete v členih 5 in 11 poglavja III Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču, ter tretjih oseb v smislu člena 11 poglavja V Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču (v nadaljnjem besedilu: tretje osebe), udeleženih v postopkih o konkurenci, bi bilo treba odgovornost za varovanje spoštovanja teh pravic zaupati neodvisni osebi z izkušnjami na področju konkurence, ki ima potrebno integriteto, da prispeva k objektivnosti, preglednosti in učinkovitosti teh postopkov.

(4) Odločba Nadzornega organa št. 177/02/COL z dne 30. oktobra 2002 določa mandat pooblaščencev za zaslišanje v nekaterih postopkih o konkurenci. Odločba št. 177/02/COL je bila revidirana z Odločbo št. 792/08/COL z dne 17. decembra 2008 o prenosu nekaterih pooblastil na področju konkurence na pooblaščence za zaslišanje. Zdaj je treba vlogo pooblaščenca za zaslišanje pojasniti in dodatno okrepiti ter prilagoditi mandat pooblaščenca za zaslišanje glede na spremembe v konkurenčnem pravu EGP.

(5) Vloga pooblaščenca za zaslišanje je bila na splošno razumljena kot pomemben prispevek k postopkom o konkurenci pred Nadzornim organom zaradi neodvisnosti in strokovnosti, ki so ju pooblaščenci za zaslišanje prispevali k tem postopkom. Za zagotovitev trajne neodvisnosti od Direktorata za konkurenco in državno pomoč mora pooblaščenec za zaslišanje za upravne namene spadati pod okrilje člana kolegija, posebej pristojnega za konkurenco.

(6) Nadzorni organ lahko, če je potrebno, imenuje enega ali več pooblaščencev za zaslišanje. Kadar pooblaščenec za zaslišanje med opravljanjem svojih nalog ugotovi, da obstaja navzkrižje interesov, bi moral prenehati opravljati naloge v zvezi z zadevo. Če pooblaščenec za zaslišanje ne more opravljati svojih nalog, bi moral njegovo vlogo prevzeti drug pooblaščenec za zaslišanje.

(7) Pooblaščenec za zaslišanje bi moral delovati kot neodvisen arbiter, ki skuša razrešiti vprašanja, ki negativno vplivajo na učinkovito uveljavljanje procesnih pravic zadevnih strank, drugih udeleženih strank, pritožnikov ali zainteresiranih tretjih oseb, kadar jih ni bilo mogoče razrešiti v predhodnih stikih z Direktoratom nadzornega organa, odgovornim za vodenje postopkov o konkurenci, ki morajo spoštovati te procesne pravice.

(8) Mandat pooblaščenca za zaslišanje v postopkih o konkurenci bi moral biti oblikovan tako, da bi varoval učinkovito uveljavljanje procesnih pravic ves čas postopkov pred Nadzornim organom na podlagi členov 53, 54 in 57 Sporazuma EGP, zlasti pravice do zaslišanja.

(9) Da bi to vlogo okrepili, bi morala biti pooblaščencu za zaslišanje dodeljena naloga varovanja učinkovitega uveljavljanja procesnih pravic podjetij in podjetniških združenj v okviru pooblastil Nadzornega organa za preiskavo v skladu s poglavjem II Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču ter v skladu s členom 14 poglavja IV Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču, na podlagi katerega je Nadzorni organ pooblaščen za nalaganje glob podjetjem in podjetniškim združenjem. Pooblaščencu za zaslišanje bi morale biti dodeljene tudi posebne naloge v tej preiskovalni fazi v zvezi z zahtevki za varovanje zaupnosti sporazumevanja med odvetnikom in stranko, privilegij zoper samoobtožbo, roke za odgovor na sklepe o zahtevah po informacijah v skladu s členom 18(3) poglavja II Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču ter v zvezi s pravico podjetij in podjetniških združenj, ki so predmet preiskovalnega ukrepa Nadzornega organa na podlagi poglavja II Protokola 4 Sporazuma o nadzornem organu in sodišču, da so obveščena o svojem postopkovnem statusu, tj. o tem, ali so predmet preiskave, in če so, kakšna sta vsebina in namen te preiskave. Pri oceni zahtevkov v zvezi s privilegijem zoper samoobtožbo lahko pooblaščenec za zaslišanje meni, da podjetja vlagajo očitno neutemeljene zahtevke za zaščito le kot taktiko zavlačevanja.

(10) Pooblaščenec za zaslišanje bi moral biti sposoben olajšati razrešitev zahtevkov, da za nek dokument velja varovanje zaupnosti sporazumevanja med odvetnikom in stranko. Zato bo lahko, če se podjetje ali podjetniško združenje, ki je vložilo zahtevek, s tem strinja, pooblaščenec za zaslišanje pregledal zadevni dokument in izdal ustrezno priporočilo ob sklicevanju na relevantno sodno prakso Sodišča Efte in Sodišča EU.

(11) Pooblaščenec za zaslišanje bi moral biti odgovoren za odločanje, ali tretja oseba izkazuje zadosten interes za zaslišanje. Združenja potrošnikov, ki zaprosijo za zaslišanje, se na splošno obravnavajo, kot da imajo ustrezen interes, kadar postopki zadevajo izdelke ali storitve, ki so namenjeni končnemu uporabniku, ali izdelke ali storitve, ki predstavljajo neposredni vložek v takšne izdelke ali storitve.

(12) Pooblaščenec za zaslišanje bi moral odločiti, ali bo dovolil udeležbo pritožnikov in zainteresiranih tretjih oseb na ustnem zaslišanju ob upoštevanju njihovega morebitnega prispevka k razjasnitvi relevantnih dejstev v zvezi z zadevo.

(13) Pravica zadevnih strank do zaslišanja pred sprejetjem končnega sklepa, ki bi negativno vplival na njihove interese, je zagotovljena s pravico do pisnega odgovora na predhodno stališče Nadzornega organa, kakor je navedeno v obvestilu o nasprotovanju, in s pravico, da svoje trditve, če za to zaprosijo, pojasnijo na ustnem zaslišanju. Za učinkovito uveljavljanje teh pravic imajo stranke, na katere je bilo naslovljeno obvestilo o nasprotovanju, pravico do dostopa do preiskovalnega spisa Nadzornega organa.

(14) Za varovanje učinkovitega uveljavljanja pravic obrambe strank, na katere je bilo naslovljeno obvestilo o nasprotovanju, bi moral biti pooblaščenec za zaslišanje odgovoren za zagotavljanje razrešitve sporov v zvezi z dostopom do spisa ali varovanjem poslovnih skrivnosti ter drugih zaupnih informacij med temi strankami in Direktoratom Nadzornega organa za konkurenco in državno pomoč. V izjemnih okoliščinah lahko pooblaščenec za zaslišanje prekine potek roka, v katerem bi moral naslovnik obvestila o nasprotovanju odgovoriti na to obvestilo, dokler se spor v zvezi z dostopom do spisa ne razreši, če naslovnik ne bi mogel odgovoriti v določenem roku, podaljšanje roka pa v tistem trenutku ne bi bila ustrezna rešitev.

(15) Za varovanje učinkovitega uveljavljanja procesnih pravic ob hkratnem spoštovanju legitimnih interesov zaupnosti, bi moral imeti pooblaščenec za zaslišanje, kadar je primerno, možnost, da odredi posebne ukrepe za dostop do spisa Nadzornega organa. Pooblaščenec za zaslišanje bi moral biti zlasti pooblaščen za odločanje, da se stranki, ki zahteva dostop, omogoči omejen dostop do določenih delov spisa, na primer z omejitvijo števila ali kategorij oseb, ki lahko dostopajo, in uporabe informacij, do katerih bi bil omogočen dostop.

(16) Pooblaščenec za zaslišanje bi moral biti pristojen za odločanje o zahtevkih za podaljšanje rokov, določenih za odgovor na obvestilo o nasprotovanju, dodatno obvestilo o nasprotovanju ali dopis o dejstvih, ali rokov, v katerih lahko druge udeležene stranke, pritožniki ali zainteresirane tretje osebe podajo pripombe v primeru nestrinjanja med katero koli od navedenih oseb in Direktoratom za konkurenco in državno pomoč.

(17) Pooblaščenec za zaslišanje bi moral spodbujati učinkovitost ustnega zaslišanja, med drugim s sprejetjem vseh ustreznih pripravljalnih ukrepov, vključno s pravočasnim pošiljanjem začasnega seznama udeležencev in začasnega dnevnega reda pred zaslišanjem.

(18) Ustno zaslišanje omogoča strankam, na katere je Nadzorni organ naslovil obvestilo o nasprotovanju, in drugim udeleženim strankam, da nadalje uveljavljajo svojo pravico do zaslišanja, tako da ustno pojasnijo svoje trditve pred Nadzornim organom, ki bi ga moral predstavljati Direktorat za konkurenco in državno pomoč ter kateri koli drugi direktorat, ki prispeva k nadaljnji pripravi sklepa, ki ga bo sprejel Nadzorni organ. Moralo bi zagotoviti dodatne priložnosti, da bi bila zagotovo vsa relevantna dejstva – bodisi v prid bodisi v škodo zadevnih strank, vključno z dejstvi, povezanimi z resnostjo in trajanjem domnevne kršitve – razjasnjena v največji možni meri. Ustno zaslišanje bi prav tako moralo strankam omogočiti, da predstavijo svoje trditve v zvezi s temami, ki bi lahko pomembno vplivale na morebitno naložitev glob.

(19) Zaradi zagotovitve učinkovitosti ustnih zaslišanj lahko pooblaščenec za zaslišanje strankam, na katere je bilo naslovljeno obvestilo o nasprotovanju, drugim udeleženim strankam, pritožnikom, drugim povabljencem na zaslišanje, direktoratom Nadzornega organa, Evropski komisiji in organom držav EGP dovoli, da med zaslišanjem zastavljajo vprašanja. Ustno zaslišanje ne bi smelo biti javno, da se lahko vsem udeležencem zagotovi možnost svobodnega izražanja. Informacije, razkrite med ustnim zaslišanjem, se zato ne bi smele uporabiti v druge namene kot v namene sodnih in/ali upravnih postopkov za uporabo členov 53 in/ali 54 Sporazuma EGP. Kadar je to upravičeno zaradi varovanja poslovnih skrivnosti in drugih zaupnih informacij, bi moral imeti pooblaščenec za zaslišanje možnost, da osebe zasliši na zaprti obravnavi.

(20) Stranke v postopkih, ki ponudijo zaveze na podlagi člena 9 poglavja II Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču, ter stranke, ki sodelujejo v postopkih poravnave v kartelnih zadevah v skladu s členom 10a poglavja III Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču, bi morale imeti možnost, da se obrnejo na pooblaščenca za zaslišanje v zvezi z učinkovitim uveljavljanjem svojih procesnih pravic.

(21) Pooblaščenec za zaslišanje bi moral ves čas postopkov o konkurenci poročati o spoštovanju učinkovitega uveljavljanja procesnih pravic. Poleg tega bi moral imeti pooblaščenec za zaslišanje ločeno od svoje naloge poročanja možnost, da poda stališče v zvezi z nadaljnjim potekom in objektivnostjo postopkov ter tako prispeva k zagotovitvi, da so postopki o konkurenci sklenjeni na podlagi uravnotežene ocene vseh relevantnih dejstev.

(22) Odločbo št. 177/02/COL z dne 30. oktobra 2002 in Odločbo št. 792/08/COL z dne 17. decembra 2008 bi bilo treba razveljaviti –

SPREJEL NASLEDNJI SKLEP:

POGLAVJE 1

VLOGA, IMENOVANJE IN ZADOLŽITVE POOBLAŠČENCA ZA ZASLIŠANJE

Člen 1

Pooblaščenec za zaslišanje

1. Obstaja en ali več pooblaščencev za zaslišanje za postopke o konkurenci, katerih pooblastila in naloge so določeni v tem sklepu.

2. Pooblaščenec za zaslišanje varuje učinkovito uveljavljanje procesnih pravic med postopki o konkurenci pred Nadzornim organom za izvajanje členov 53, 54 in 57 Sporazuma EGP (v nadaljnjem besedilu: postopki o konkurenci).

Člen 2

Imenovanje, prenehanje funkcije in nadomeščanje

1. Nadzorni organ imenuje pooblaščenca ali pooblaščence za zaslišanje. Imenovanje se objavi v Uradnem listu Evropske unije in Dopolnilu EGP k Uradnemu listu Evropske unije. Za vsako prekinitev, prenehanje funkcije ali premestitev pooblaščenca za zaslišanje mora Nadzorni organ izdati obrazložen sklep. Ta sklep se objavi v Uradnem listu Evropske unije in Dopolnilu EGP k Uradnemu listu Evropske unije.

2. Pooblaščenec za zaslišanje za upravne namene spada pod okrilje člana Nadzornega organa, posebej pristojnega za konkurenco (v nadaljnjem besedilu: pristojni član kolegija).

3. Če pooblaščenec za zaslišanje ne more opravljati svojih nalog, njegovo vlogo prevzame drug pooblaščenec za zaslišanje. Če noben pooblaščenec za zaslišanje ne more opravljati svojih nalog, pristojni član kolegija po potrebi po posvetovanju s pooblaščencem za zaslišanje imenuje drugega pristojnega uradnika Nadzornega organa, ki ne sodeluje v zadevnem primeru, da opravi naloge pooblaščenca za zaslišanje.

4. V primeru dejanskega ali morebitnega navzkrižja interesov pooblaščenec za zaslišanje preneha opravljati naloge v zvezi z zadevo. Uporabi se odstavek 3.

Člen 3

Postopek

1. Pri opravljanju svojih nalog pooblaščenec za zaslišanje deluje neodvisno.

2. Pooblaščenec za zaslišanje pri opravljanju svojih nalog upošteva potrebo po učinkovitem izvajanju pravil o konkurenci v skladu z veljavno zakonodajo EGP ter načeli, ki sta jih določili Sodišče Efte in Sodišče EU (2).

3. Pooblaščenec za zaslišanje ima pri opravljanju svojih nalog dostop do vseh spisov v zvezi s postopki o konkurenci.

4. Direktor Direktorata za konkurenco in državno pomoč obvešča pooblaščenca za zaslišanje o napredovanju postopka.

5. Pooblaščenec za zaslišanje lahko pristojnemu članu kolegija predloži stališča o vseh zadevah, ki izhajajo iz katerega koli postopka Nadzornega organa o konkurenci.

6. Če pooblaščenec za zaslišanje pristojnemu članu kolegija poda obrazložena priporočila ali sprejme odločitve, predvidene v tem sklepu, pooblaščenec za zaslišanje predloži kopijo teh dokumentov direktorju Direktorata za konkurenco in državno pomoč in Direktorata za pravne in izvršilne zadeve Nadzornega organa.

7. V zvezi s katerim koli vprašanjem glede učinkovitega uveljavljanja procesnih pravic zadevnih strank, drugih udeleženih strank v smislu člena 11(b) poglavja V Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču (v nadaljnjem besedilu: druge udeležene stranke), pritožnikov v smislu člena 7(2) poglavja II Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču (v nadaljnjem besedilu: pritožniki) in zainteresiranih tretjih oseb v smislu člena 5 tega sklepa, udeleženih v teh postopkih, se te osebe najprej obrnejo na Direktorat za konkurenco in državno pomoč. Če vprašanje ni razrešeno, se lahko predloži pooblaščencu za zaslišanje v neodvisno proučitev. Zahteve, povezane z ukrepom, za katerega velja rok, je treba vložiti pravočasno, v prvotnem roku.

POGLAVJE 2

PREISKAVA

Člen 4

Procesne pravice v fazi preiskave

1. Pooblaščenec za zaslišanje varuje učinkovito uveljavljanje procesnih pravic, ki nastanejo v okviru izvrševanja pooblastil Nadzornega organa za preiskavo na podlagi oddelka V poglavja II Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču ter v postopkih, v katerih je lahko naložena globa na podlagi člena 14 poglavja IV Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču.

2. Pooblaščenec za zaslišanje ima v skladu s členom 3(7) zlasti naslednje naloge:

(a) Podjetja ali podjetniška združenja lahko pooblaščenca za zaslišanje prosijo, da prouči zahtevke, da za dokument, ki ga zahteva Nadzorni organ v okviru izvrševanja pooblastil iz členov 18, 20 ali 21 poglavja II Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču, med preiskavami v skladu s členom 13 poglavja IV Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču ali v okviru preiskovalnih ukrepov v postopkih, v katerih je lahko naložena globa na podlagi člena 14 poglavja IV Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču, in ki je bil Nadzornemu organu zamolčan, velja varovanje poklicne zaupnosti sporazumevanja med odvetnikom in stranko v smislu sodne prakse Sodišča EU in Sodišča Efte. Pooblaščenec za zaslišanje lahko prouči zadevo le, če se podjetje ali podjetniško združenje, ki je vložilo zahtevek, strinja, da pooblaščenec za zaslišanje pregleda informacije, za katere se trdi, da zanje velja varovanje poklicne zaupnosti sporazumevanja med odvetnikom in stranko, in s tem povezane dokumente, ki so po mnenju pooblaščenca za zaslišanje nujni za proučitev. Pooblaščenec za zaslišanje direktorju Direktorata za konkurenco in državno pomoč in zadevnemu podjetju ali podjetniškemu združenju sporoči svoje predhodno mnenje, ne da bi razkril morebitno varovano vsebino informacij, ter lahko sprejme ustrezne ukrepe za spodbuditev obojestransko sprejemljive rešitve. Če se rešitev ne doseže, lahko pooblaščenec za zaslišanje pristojnemu članu kolegija pošlje obrazloženo priporočilo, ne da bi razkril morebitno varovano vsebino dokumenta. Stranka, ki je vložila zahtevek, prejme kopijo tega priporočila.

(b) Kadar naslovnik zahteve po informacijah na podlagi člena 18(2) poglavja II Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču noče odgovoriti na vprašanje v taki zahtevi in se sklicuje na privilegij zoper samoobtožbo, kakor je opredeljen v sodni praksi Sodišča EU in Sodišča Efte, lahko zadevo pravočasno po prejetju zahteve predloži pooblaščencu za zaslišanje. V ustreznih zadevah in ob upoštevanju potrebe po izogibanju neutemeljenim zamudam v postopkih lahko pooblaščenec za zaslišanje oblikuje obrazloženo priporočilo glede veljavnosti privilegija zoper samoobtožbo in direktorja Direktorata za konkurenco in državno pomoč obvesti o sprejetih ugotovitvah, da se jih lahko upošteva pri pozneje sprejetih sklepih na podlagi člena 18(3) poglavja II Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču. Naslovnik zahteve prejme kopijo obrazloženega priporočila.

(c) Kadar naslovnik sklepa, s katerim se zahtevajo informacije na podlagi člena 18(3) poglavja II Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču, meni, da je rok, določen za odgovor, prekratek, lahko zadevo pravočasno, pred potekom prvotno določenega roka, predloži pooblaščencu za zaslišanje. Pooblaščenec za zaslišanje odloči o tem, ali bi bilo treba odobriti podaljšanje roka, ob upoštevanju dolžine in kompleksnosti zahteve po informacijah ter pogojev preiskave.

(d) Podjetja ali podjetniška združenja, ki so predmet preiskovalnega ukrepa nadzornega organa v okviru oddelka V poglavja II Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču, imajo pravico do obveščenosti o svojem procesnem statusu, tj. o tem, ali so predmet preiskave, in če so, o vsebini in namenu preiskave. Če tako podjetje ali podjetniško združenje meni, da ga Direktorat za konkurenco in državno pomoč ni primerno obveščal o njegovem procesnem statusu, lahko predloži zadevo v razrešitev pooblaščencu za zaslišanje. Pooblaščenec za zaslišanje sprejme odločitev, da bo Direktorat za konkurenco in državno pomoč obvestil podjetje ali podjetniško združenje, ki je vložilo zahtevo glede svojega procesnega statusa. Ta odločitev je sporočena podjetju ali združenju podjetij, ki je vložilo zahtevo.

POGLAVJE 3

VLOGE ZA ZASLIŠANJE

Člen 5

Zainteresirane tretje osebe

1. Vloge za zaslišanje oseb, ki niso zajete v členih 5 in 11 poglavja III Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču ter tretjih oseb v smislu člena 11 poglavja V Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču se vložijo v skladu s členom 13(1) poglavja III Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču in člena 16 poglavja V Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču. Vloge se predložijo v pisni obliki in v njih je pojasnjen interes vlagatelja za izid postopka.

2. Pooblaščenec za zaslišanje po posvetovanju z direktorjem Direktorata za konkurenco in državno pomoč odloči o tem, ali naj se tretje osebe zaslišijo. Pooblaščenec za zaslišanje pri oceni, ali tretja oseba izkazuje zadosten interes, upošteva, ali ravnanje, ki je predmet postopkov o konkurenci, zadostno vpliva na vlagatelja in v kolikšni meri vpliva nanj ter ali vlagatelj izpolnjuje zahteve iz člena 18(4) poglavja IV Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču.

3. Kadar pooblaščenec za zaslišanje meni, da vlagatelj ni izkazal zadostnega interesa za zaslišanje, pisno obvesti vlagatelja o razlogih za to. Določi se rok, v katerem lahko vlagatelj pisno izrazi svoje stališče. Če vlagatelj pisno izrazi svoje stališče v roku, ki ga je določil pooblaščenec za zaslišanje, in pisno stališče ne spremeni njegove ocene, se ta ugotovitev navede v obrazloženem sklepu, ki se vroči vlagatelju.

4. Pooblaščenec za zaslišanje stranke v postopkih o konkurenci obvešča od začetka postopkov na podlagi člena 11(6) poglavja II Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču ali na podlagi člena 6(1)(c) poglavja IV Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču o identitetah zainteresiranih tretjih oseb za zaslišanje, razen če bi takšno razkritje resno škodovalo neki osebi ali nekemu podjetju.

Člen 6

Pravica do ustnega zaslišanja; udeležba pritožnikov in tretjih oseb na ustnem zaslišanju

1. Na zahtevo strank, na katere je Nadzorni organ naslovil obvestilo o nasprotovanju, ali drugih udeleženih strank pooblaščenec za zaslišanje opravi ustno zaslišanje, da lahko te stranke podrobneje pojasnijo svoja pisna stališča.

2. Pooblaščenec za zaslišanje lahko, kadar je ustrezno, in po posvetovanju z direktorjem Direktorata za konkurenco in državno pomoč odloči, da bo pritožnikom in zainteresiranim tretjim osebam v smislu člena 5 dal priložnost, da svoja stališča izrazijo na ustnem zaslišanju strank, katerim je bilo izdano obvestilo o nasprotovanju, če to zahtevajo v pisnih pripombah. Pooblaščenec za zaslišanje lahko na ustno zaslišanje kot opazovalce povabi tudi predstavnike organov, pristojnih za konkurenco, iz tretjih držav.

POGLAVJE 4

DOSTOP DO SPISA, ZAUPNOST IN POSLOVNE SKRIVNOSTI

Člen 7

Dostop do spisa ter dostop do dokumentov in informacij

1. Kadar stranka, ki je uveljavljala svojo pravico do dostopa do spisa, upravičeno domneva, da ima Nadzorni organ dokumente, ki ji niso bili razkriti, ter da so ti dokumenti potrebni za ustrezno uveljavljanje njene pravice do zaslišanja, lahko za dostop do teh dokumentov poda obrazloženo zahtevo pooblaščencu za zaslišanje v skladu s členom 3(7).

2. V skladu s členom 3(7) lahko druge udeležene stranke, pritožniki in zainteresirane tretje osebe v smislu člena 5 pri pooblaščencu za zaslišanje vložijo obrazloženo zahtevo v naslednjih okoliščinah:

(a) druge udeležene stranke, ki upravičeno domnevajo, da niso bile obveščene o nasprotovanjih, naslovljenih na priglasitelje v skladu s členom 13(2) poglavja V Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču;

(b) pritožnik, ki ga je Nadzorni organ obvestil o nameravani zavrnitvi pritožbe na podlagi člena 7(1) poglavja III Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču, in ki upravičeno domneva, da ima Nadzorni organ dokumente, ki mu niso bili razkriti, ter da so ti dokumenti potrebni za ustrezno uveljavljanje njegovih pravic v skladu s členom 8(1) poglavja III Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču;

(c) pritožnik, ki meni, da ni prejel kopije nezaupne različice obvestila o nasprotovanju v skladu s členom 6(1) poglavja III Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču ali da nezaupna različica obvestila o nasprotovanju ni bila pripravljena na način, ki mu omogoča učinkovito uveljavljanje njegovih pravic, razen zadev, za katere se uporablja postopek poravnave;

(d) zainteresirana tretja oseba v smislu člena 5 tega sklepa, ki upravičeno domneva, da ni bila obveščena o vrsti in vsebini postopka v skladu s členom 13(1) poglavja III Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču in členom 16(1) poglavja V Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču. Enako velja za pritožnika v zadevi, za katero se uporablja postopek poravnave, ki upravičeno domneva, da ni bil obveščen o vrsti in vsebini postopka v skladu s členom 6(1) poglavja III Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču.

3. Pooblaščenec za zaslišanje sprejme obrazloženi sklep o zahtevi, naslovljeni nanj v skladu z odstavkom 1 ali 2, in ta sklep sporoči osebi, ki je podala zahtevo, in kateri koli drugi osebi, ki je udeležena v postopku.

Člen 8

Poslovne skrivnosti in druge zaupne informacije

1. Kadar namerava Nadzorni organ razkriti informacijo, ki bi lahko pomenila poslovno skrivnost, ali drugo zaupno informacijo katerega koli podjetja ali osebe, Direktorat za konkurenco in državno pomoč to podjetje ali osebo o tem namenu in razlogih za to pisno obvesti. Določi se rok, v katerem lahko zadevno podjetje ali oseba predloži pisne pripombe.

2. Kadar zadevno podjetje ali oseba nasprotuje razkritju informacije, lahko zadevo predloži pooblaščencu za zaslišanje. Če pooblaščenec za zaslišanje ugotovi, da se informacija lahko razkrije, ker ne pomeni poslovne skrivnosti ali druge zaupne informacije ali ker obstaja prednostni interes za njeno razkritje, je ta ugotovitev navedena v obrazloženem sklepu, o katerem se uradno obvesti zadevno podjetje ali oseba. V sklepu se določi datum, po katerem se bodo informacije razkrile. Ta datum ni manj kot en teden od dneva uradnega obvestila.

3. Odstavka 1 in 2 se smiselno uporabljata za razkritje informacij z objavo v Uradnem listu Evropske unije in v Dopolnilu EGP k Uradnemu listu Evropske unije.

4. Kadar je to primerno za ohranitev ravnotežja med učinkovitim uveljavljanjem pravic obrambe stranke in legitimnimi interesi glede zaupnosti, lahko pooblaščenec za zaslišanje odloči, da bodo stranki, ki zahteva dostop, lahko razkriti deli spisa, ki so nujno potrebni za uveljavljanje njenih pravic obrambe, na omejen način, katerega podrobnosti določi pooblaščenec za zaslišanje.

POGLAVJE 5

PODALJŠANJE ROKOV

Člen 9

Zahteve za podaljšanje rokov

1. Če naslovnik obvestila o nasprotovanju meni, da je rok za njegov odgovor na obvestilo o nasprotovanju prekratek, lahko zaprosi za podaljšanje tega roka z obrazloženo zahtevo, naslovljeno na direktorja Direktorata za konkurenco in državno pomoč. Tako zahtevo je treba predložiti pravočasno pred potekom prvotnega roka v postopkih na podlagi členov 53 in 54 Sporazuma EGP ter vsaj pet delovnih dni pred potekom prvotnega roka v postopkih na podlagi člena 57 Sporazuma EGP. Če taki zahtevi ni ugodeno ali se naslovnik obvestila o nasprotovanju, ki je podal zahtevo, ne strinja z dolžino odobrenega podaljšanja, lahko zadevo pred potekom prvotnega roka predloži v proučitev pooblaščencu za zaslišanje. Po zaslišanju direktorja Direktorata za konkurenco in državno pomoč pooblaščenec za zaslišanje odloči, ali je potrebno podaljšanje roka, da bi se naslovniku obvestila o nasprotovanju omogočilo učinkovito uveljavljanje pravice do zaslišanja, ob upoštevanju potrebe po izogibanju neutemeljenim odložitvam v postopkih. V postopkih v skladu s členoma 53 in 54 Sporazuma EGP pooblaščenec med drugim upošteva naslednje elemente:

(a) obseg in kompleksnost spisa;

(b) ali je imel naslovnik obvestila o nasprotovanju, ki je podal zahtevo, že dostop do informacij;

(c) katere koli druge objektivne ovire, s katerimi se lahko pri izražanju svojih stališč sooča naslovnik obvestila o nasprotovanju, ki je podal zahtevo.

Za namene ocene iz točke (a) iz prvega pododstavka se lahko upošteva število kršitev, domnevno trajanje kršitve ali kršitev, obseg in število dokumentov ter obseg in kompleksnost strokovnih študij.

2. Če druge udeležene stranke, pritožnik ali zainteresirana tretja oseba v smislu člena 5 menijo, da je rok za predložitev njihovega stališča prekratek, lahko zaprosijo za podaljšanje tega roka z obrazloženo zahtevo, pravočasno naslovljeno na direktorja Direktorata za konkurenco in državno pomoč pred potekom prvotnega roka. Če tej zahtevi ni ugodeno ali se s to odločitvijo ne strinja druga udeležena stranka, pritožnik ali zainteresirana tretja oseba, lahko zadevo predloži v pregled pooblaščencu za zaslišanje. Po zaslišanju direktorja Direktorata za konkurenco in državno pomoč pooblaščenec za zaslišanje odloči, ali bi bilo treba odobriti podaljšanje roka.

POGLAVJE 6

USTNO ZASLIŠANJE

Člen 10

Organizacija in funkcija

1. Pooblaščenec za zaslišanje organizira in vodi zaslišanja, opredeljena v določbah, ki izvajajo člene 53, 54 in 57 Sporazuma EGP.

2. Pooblaščenec za zaslišanje vodi ustno zaslišanje povsem neodvisno.

3. Pooblaščenec za zaslišanje zagotavlja, da se zaslišanje vodi pravilno, in prispeva k nepristranskosti zaslišanja samega ter vseh pozneje sprejetih sklepov.

4. Pooblaščenec za zaslišanje zagotavlja, da se na ustnem zaslišanju naslovnikom obvestila o nasprotovanju, drugim udeleženim strankam, pritožnikom in zainteresiranim tretjim osebam v smislu člena 5, ki jim je bila omogočena udeležba na ustnem zaslišanju, omogoči zadostna priložnost, da pojasnijo svoja stališča v zvezi s predhodnimi ugotovitvami Nadzornega organa.

Člen 11

Priprava ustnega zaslišanja

1. Pooblaščenec za zaslišanje je odgovoren za pripravo ustnega zaslišanja in v zvezi s tem sprejme vse potrebne ukrepe. Za zagotovitev ustrezne priprave ustnega zaslišanja lahko pooblaščenec za zaslišanje po posvetovanju z direktorjem Direktorata za konkurenco in državno pomoč osebam, ki so vabljene na ustno zaslišanje, vnaprej priskrbi seznam vprašanj, v zvezi s katerimi jih vabi, naj izrazijo svoja stališča. Pooblaščenec za zaslišanje lahko osebam, ki so vabljene na ustno zaslišanje, tudi nakaže glavna področja razprave, zlasti ob upoštevanju dejstev in vprašanj, o katerih želijo razpravljati naslovniki obvestila o nasprotovanju, ki so zahtevali ustno zaslišanje.

2. V ta namen lahko pooblaščenec za zaslišanje po posvetovanju z direktorjem Direktorata za konkurenco in državno pomoč skliče sestanek z osebami, ki so vabljene na zaslišanje, in po potrebi z ustreznimi direktorati Nadzornega organa, da se pripravijo na samo zaslišanje.

3. Pooblaščenec za zaslišanje prav tako lahko zahteva predhodno pisno uradno obvestilo o glavni vsebini predvidenih izjav oseb, ki so vabljene na zaslišanje.

4. Pooblaščenec za zaslišanje lahko določi rok, v katerem naj vse osebe, ki so vabljene na ustno zaslišanje, predložijo seznam sodelujočih, ki se ga bodo udeležili v njihovem imenu. Pooblaščenec za zaslišanje da ta seznam pravočasno pred dnem zaslišanja na voljo vsem osebam, ki so povabljene na ustno zaslišanje.

Člen 12

Časovni razpored in vodenje

1. Po posvetovanju z direktorjem Direktorata za konkurenco in državno pomoč pooblaščenec za zaslišanje določi datum, trajanje in kraj zaslišanja. Če se zahteva preložitev, pooblaščenec za zaslišanje odloči, ali jo bo dovolil ali ne.

2. Pooblaščenec za zaslišanje odloči, ali bi bilo treba med zaslišanjem dopustiti nove dokumente in katere osebe bi bilo treba zaslišati v imenu stranke.

3. Pooblaščenec za zaslišanje lahko dovoli strankam, na katere je bilo naslovljeno obvestilo o nasprotovanju, drugim udeleženim strankam, pritožnikom, drugim osebam, ki so vabljene na zaslišanje, direktoratom Nadzornega organa in organom držav EGP, da zastavljajo vprašanja med zaslišanjem. Če izjemoma na neko vprašanje ni mogoče v celoti ali deloma odgovoriti na ustnem zaslišanju, lahko pooblaščenec za zaslišanje dovoli, da se odgovor predloži pisno v določenem roku. Takšen pisni odgovor se pošlje vsem udeležencem ustnega zaslišanja, razen če pooblaščenec za zaslišanje odloči drugače, da bi zavaroval pravice obrambe naslovnika obvestila o nasprotovanju ali poslovne skrivnosti ali druge zaupne informacije katere koli osebe.

4. Kadar je to potrebno zaradi potrebe po zagotovitvi pravice do zaslišanja, lahko pooblaščenec za zaslišanje po posvetovanju z direktorjem Direktorata za konkurenco in državno pomoč zadevnim strankam, drugim udeleženim strankam, pritožnikom ali zainteresiranim tretjim osebam v smislu člena 5 omogoči, da po ustnem zaslišanju predložijo svoje dodatne pisne pripombe. Pooblaščenec za zaslišanje določi datum, do katerega so možne take predložitve. Nadzorni organ ni dolžen upoštevati pisnih pripomb, prejetih po tem datumu.

Člen 13

Varovanje poslovnih skrivnosti in zaupnosti na ustnem zaslišanju

Vsaka oseba se običajno zasliši v prisotnosti vseh drugih oseb, ki so vabljene na ustno zaslišanje. Pooblaščenec za zaslišanje se lahko ob upoštevanju upravičenega interesa teh oseb za varovanje njihovih poslovnih skrivnosti in drugih zaupnih informacij odloči tudi, da jih bo zaslišal ločeno na zaprtem sestanku.

POGLAVJE 7

VMESNO POROČILO IN PRAVICA DO PREDLOŽITVE STALIŠČ

Člen 14

Vmesno poročilo in stališča

1. Pooblaščenec za zaslišanje pristojnemu članu kolegija predloži vmesno poročilo o zaslišanju in svojih stališčih v zvezi s spoštovanjem učinkovitega uveljavljanja procesnih pravic. Stališča v tem poročilu se nanašajo na vprašanja v zvezi s postopkom, vključno z:

(a) razkritjem dokumentov in dostopom do spisa;

(b) roki za odgovor na obvestilo o nasprotovanju;

(c) spoštovanjem pravice do zaslišanja;

(d) ustreznim vodenjem ustnega zaslišanja.

Kopija tega poročila se poda direktorju Direktorata za konkurenco in državno pomoč in Direktoratu za pravne in izvršne zadeve.

2. Pooblaščenec za zaslišanje lahko poleg poročila iz odstavka 1 in ločeno od njega predloži stališča o nadaljnjem poteku in nepristranskosti postopka. Pri tem si pooblaščenec za zaslišanje posebej prizadeva zagotoviti, da se pri pripravi osnutkov sklepov Nadzornega organa upoštevajo vsa relevantna dejstva, ugodna ali neugodna za zadevne stranke, vključno z dejstvi, pomembnimi za določitev resnosti in trajanja morebitne kršitve. Taka stališča so lahko med drugim povezana s potrebo po dodatnih informacijah, umikom določenih nasprotovanj, oblikovanjem dodatnih nasprotovanj ali predlogov za dodatne preiskovalne ukrepe na podlagi oddelka V poglavja II Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču.

Direktor Direktorata za konkurenco in državno pomoč in Direktorat za pravne in izvršilne zadeve je obveščen o teh stališčih.

POGLAVJE 8

ZAVEZE IN PORAVNAVE

Člen 15

Zaveze in poravnave

1. Stranke v postopkih, ki ponudijo zaveze za odpravo pomislekov, ki jih je Nadzorni organ izrazil v svoji predhodni oceni v skladu s členom 9 poglavja II Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču, se lahko v kateri koli fazi postopka na podlagi člena 9 obrnejo na pooblaščenca za zaslišanje zaradi zagotovitve učinkovitega uveljavljanja svojih procesnih pravic.

2. Stranke v postopkih v zvezi s kartelnimi zadevami, ki sodelujejo v pogovorih o poravnavi v skladu s členom 10a poglavja III Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču, se lahko v kateri koli fazi postopka poravnave obrnejo na pooblaščenca za zaslišanje zaradi zagotovitve učinkovitega uveljavljanja svojih procesnih pravic.

POGLAVJE 9

KONČNO POROČILO

Člen 16

Vsebina in pošiljanje pred sprejetjem sklepa

1. Na osnovi osnutka sklepa, ki se predloži Svetovalnemu odboru v obravnavanem primeru, pooblaščenec za zaslišanje pripravi končno poročilo v pisni obliki o spoštovanju učinkovitega uveljavljanja procesnih pravic iz člena 14(1) v kateri koli fazi postopka. V tem poročilu bo proučeno tudi, ali se osnutek sklepa nanaša samo na nasprotovanja, v zvezi s katerimi so imele stranke priložnost izraziti svoja stališča.

2. Končno poročilo se predloži pristojnemu članu kolegija, direktorju Direktorata za konkurenco in državno pomoč in Direktoratu za pravne in izvršilne zadeve. Poročilo se poda pristojnim organom držav Efte, ki so hkrati članice EGP, in v skladu z določbami o sodelovanju, opredeljenimi v Protokolu 23 k Sporazumu EGP, Evropski komisiji.

Člen 17

Predložitev Nadzornemu organu in objava

1. Končno poročilo pooblaščenca za zaslišanje se predloži Nadzornemu organu skupaj z osnutkom sklepa, da se zagotovi, da je Nadzorni organ pri sprejetju odločitve v posamezni zadevi v celoti seznanjen z vsemi pomembnimi informacijami glede poteka postopka in da se ves čas postopka spoštuje učinkovito uveljavljanje procesnih pravic.

2. Pooblaščenec za zaslišanje lahko spreminja končno poročilo v smislu kakršnega koli dopolnila k osnutku sklepa, preden Nadzorni organ sklep sprejme.

3. Nadzorni organ pošlje končno poročilo pooblaščenca za zaslišanje skupaj s sklepom naslovljencem sklepa. Končno poročilo pooblaščenca za zaslišanje objavi v Uradnem listu Evropske unije in Dopolnilu EGP k Uradnemu listu Evropske unije skupaj s sklepom ob upoštevanju legitimnega interesa podjetij pri varovanju njihovih poslovnih skrivnosti.

POGLAVJE 10

KONČNE DOLOČBE

Člen 18

Razveljavitev in prehodna določba

1. Odločba št. 177/02/COL z dne 30. oktobra 2002 in Odločba št. 792/08/COL z dne 17. decembra 2008 se razveljavita.

2. Postopkovni ukrepi, že sprejeti na podlagi Odločbe št. 177/02/COL z dne 30. oktobra 2002 in/ali Odločbe št. 792/08/COL z dne 17. decembra 2008, ostanejo v veljavi. Pooblaščenec za zaslišanje lahko v zvezi s preiskovalnimi ukrepi, ki so bili sprejeti pred začetkom veljavnosti tega sklepa, odkloni izvrševanje svojih pristojnosti na podlagi člena 4.

V zadevah, v katerih se je postopek na podlagi člena 11(6) poglavja II Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču ali postopek na podlagi člena 6(1)(c) poglavja IV Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču začel pred začetkom veljavnosti tega sklepa, vmesno poročilo v skladu s členom 14 tega sklepa in končno poročilo v skladu s členom 16 ne zajemata faze preiskave, razen če se pooblaščenec za zaslišanje odloči drugače.

Člen 19

Začetek veljavnosti

Ta sklep je verodostojen v angleškem jeziku in začne veljati z dnem sprejetja. Sklep se objavi v Uradnem listu Evropske unije in Dopolnilu EGP k Uradnemu listu Evropske unije.

Člen 20

Države Efte se obvestijo z izvodom tega sklepa.

Člen 21

Evropska komisija se obvesti z izvodom tega sklepa.

V Bruslju, 29. novembra 2012 Za Nadzorni organ Efte Oda Helen SLETNES Predsednica Sverrir Haukur GUNNLAUGSSON Član kolegija

(1) Npr. zadeva E-15/10 – Posten Norge AS proti Nadzornemu organu Efte, sodba z dne 18. aprila 2012, še neobjavljena, odstavki 85–92.

(2) Člen 6 Sporazuma EGP določa: „Brez vpliva na prihodnji razvoj sodne prakse se določbe tega sporazuma, kolikor so po vsebini enake ustreznim pravilom Pogodbe o ustanovitvi Evropske skupnosti in Pogodbe o ustanovitvi Evropske skupnosti za premog in jeklo ter aktov, sprejetih za uporabo teh dveh pogodb, pri njihovem izvajanju in uporabi razlagajo v skladu z ustreznimi odločitvami Sodišča Evropskih skupnosti, sprejetimi pred datumom podpisa tega sporazuma.“ Kar zadeva bistvene odločitve, sprejete po datumu podpisa Sporazuma EGP, iz člena 3(2) Sporazuma o nadzornem organu in sodišču izhaja, da Nadzorni organ Efte in Sodišče Efte ustrezno upoštevata načela, določena s temi odločitvami.