52002XC0219(02)
19.2.2002 URADNI LIST EVROPSKIH SKUPNOSTI C 45/3
Obvestilo Komisije o imuniteti pred globami in zmanjševanju glob v primer ih kartelov
(2002/C 45/03)
(Besedilo velja za EGP)
UVOD
1. To obvestilo se nanaša na tajne kartele med dvema ali več
konkurenti,katerihnamenjedoločanjecen,proizvodnihali
prodajnih kvot, delitev trga, vključno s prikrojevanjemrazpisnih ponudb, ali omejevanje uvoza ali izvoza. Takšnepraksesomednajresnejšiminačiniomejevanjakonkurence,skaterimisesoočaKomisija,inlahkoprivedejodopoveča-nihceninmanjšeizbirezapotrošnika.Pravtakoškodujejoevropski industriji.
2. Z umetnim omejevanjem konkurence, ki bi normalno
vladala med njimi, se podjetja izogibajo prav tistim priti-skom,kijihspodbujajokinovacijam,takovsmislurazvojaizdelkov kot uvajanja učinkovitejših proizvodnih metod.TakšnepraksevodijotudivdražjesurovineinsestavnedelezapodjetjaSkupnosti,kikupujejoodtakšnihproizvajalcev.Dolgoročnovodijovizgubokonkurenčnostiinzmanjšanjepriložnosti za zaposlovanje.
3. Komisijasezaveda,dasonekaterapodjetja,kisovpletenav
tovrstnenezakonitesporazume,pripravljenaprekinitisvojesodelovanje in jo obvestiti o obstoju takšnih sporazumov,vendar pa jih od tega odvračajo visoke globe, katerim solahko izpostavljena. Da bi Komisija pojasnila svoj položajglede te situacije, je sprejela obvestilo o nenalaganju alizmanjševanju glob v primeru kartelov (
1), v nadaljevanju
„obvestilo iz 1996“.
4. Komisija je menila, da je v interesu Skupnosti zagotoviti
ugodno obravnavo podjetjem, ki z njo sodelujejo. Interesipotrošnikov in državljanov pri zagotavljanju, da se tajnikarteli odkrijejo in kaznujejo, odtehtajo interes pokaznovanju takšnih podjetij, ki Komisiji omogočijo, datakšne prakse odkrije in prepove.
5. V obvestilu iz 1996 je Komisija objavila, da bo preučila, ali
je treba obvestilo spremeniti, ko bo imela dovolj izkušenj znjegovo uporabo. Po petih letih izvajanja ima Komisijapotrebne izkušnje, da spremeni svojo politiko v tej zadevi.Medtem ko je bila veljavnost načel iz obvestila že potrjena,so izkušnje pokazale, da bi njegovo učinkovitost povečalavečja preglednost in gotovost pogojev, na podlagi katerihbo odobreno sleherno zmanjšanje glob. To učinkovitost bilahkopovečalatuditesnejšausklajenostmedravnjoglobinvrednostjo prispevka podjetja pri odkrivanju kršitve. Toobvestilo se nanaša na te zadeve.
6. Komisija meni, da ima sodelovanje podjetja pri odkrivanju
obstojakartelapomembnovrednost.Odločilenprispevekksprožitvi preiskave ali odkritju kršitve lahko opraviči zago-tovitevimunitetezadevnemupodjetjupredslehernoglobo,pod pogojem, da so izpolnjene nekatere dodatne zahteve.
7. Poleg tega lahko sodelovanje enega ali več podjetij opraviči
zmanjšanje globe, za katerega se odloči Komisija. Slehernozmanjšanje globe mora odražati dejanski prispevekpodjetja, v smislu kakovosti in časovne usklajenosti, kodkrivanjukršitvesstraniKomisije.Zmanjšanjamorajobitiomejena na tista podjetja, ki Komisiji zagotovijo dokaze,kateridodajoznatnovrednosttistim,kijihKomisijažeima.
A.IMUNITETA PRED GLOBAMI
8. Komisija bo podjetju odobrila imuniteto pred sleherno
globo, ki bi mu bila sicer naložena, če:
(a) podjetje prvo predloži dokaz, ki po mnenju Komisije
lahko omogoči, da Komisija sprejme sklep o izvedbi
preiskave v smislu člena 14(3) Uredbe št. 17 (2) v zvezi
z domnevnim kartelom, ki vpliva na Skupnost; ali
(b) podjetje prvo predloži dokaz, ki po mnenju Komisije
lahkoomogoči,daodkrijekršitevčlena81ES(3)vzvezi
z domnevnim kartelom, ki vpliva na Skupnost; ali
9. Imunitetanapodlagitočke8(a)boodobrenasamočeKomi-
sija v času predložitve ni imela zadostnih dokazov zasprejem sklepa o izvedbi preiskave v smislu člena 14(3)Uredbe št. 17 v zvezi z domnevnim kartelom.
10. Imuniteta na podlagi točke 8(b) bo odobrena samo pod
kumulativnimi pogoji, da Komisija v času predložitve niimela zadostnih dokazov za odkritje kršitve člena 81 ES vzvezi z domnevnim kartelom in da nobenemu podjetju nibilaodobrenapogojnaimunitetapredglobamipotočki8(a)v zvezi z domnevnim kartelom.
(1) UL C 207, 18.7.1996, str. 4.(2) UL 13, 21.2.1962, str. 204/62. (Ali ustrezni proceduralni predpisi:
člen 21(3) Uredbe (EGS) št. 1017/68 Sveta; člen 18(3) Uredbe Sveta
(EGS) št. 4056/86 in člen 11(3) Uredbe Sveta (EGS) št. 3975/87).
(3) Vtembesedilusklicevanjenačlen81ESzajematudičlen53EGP,če
gaKomisijauporabivskladuspravili,določenimivčlenu56Spora-zuma EGP.08/Zv. 2 SL Uradni list Evropske unije 155
11. Polegpogojev,določenihvtočkah8(a)in9alivtočkah8(b)
in 10, kot je ustrezno, morajo v vsakem primeru za
odobritev imunitete pred globo biti izpolnjeni naslednjikumulativni pogoji:
(a) podjetjevcelotisodeluje,natrajnipodlagiinhitro,med
celotnim upravnim postopkom Komisije in ji zagotovi
vse dokaze, ki jih pridobi ali so mu na voljo, povezanez domnevno kršitvijo. Zlasti je Komisiji na voljo, da sehitroodzovenaslehernozahtevo,kibilahkoprispevalak ugotavljanju zadevnih dejstev;
(b) podjetjeprenehasodelovativdomnevnemnezakonitem
dejanju, najkasneje takrat, ko predloži dokaze iz točk8(a) ali 8(b), kot je ustrezno;
(c) podjetjeninarediloničesar,dabidrugapodjetjaprisililo
v sodelovanje v kršitvi.
POSTOPEK
12. Podjetje, ki želi zaprositi za imuniteto pred globami, mora
stopiti v stik z Generalnim direktoratom Komisije za kon-kurenco. Če se izkaže, da zahteve, določene v točkah 8 do10,kotjeustrezno,nisoizpolnjene,bopodjetjenemudomaobveščeno, da imuniteta pred globami ni na voljo za dom-nevno kršitev.
13. Če je imuniteta pred globami na voljo za domnevno krši-
tev, podjetje lahko, da bi izpolnilo pogoje 8(a) ali 8(b), kotje ustrezno:
(a) Komisiji nemudoma zagotovi vse dokaze, povezane z
domnevno kršitvijo, ki jih ima na voljo ob predložitvi;
ali
(b) prvotno predstavi te dokaze v hipotetičnem smislu, pri
čemer mora podjetje predstaviti opisni seznam doka-zov, ki jih namerava razkriti na pozneje dogovorjenidatum.Taseznamnajbitočnozrcalilnaravoinvsebinodokazov, ob tem pa varoval hipotetično naravo njiho-vega razkritja. Za ponazoritev narave in vsebine doka-zov se lahko uporabijo prečiščeni izvodi dokumentov,iz katerih so bili odstranjeni občutljivi deli.
14. Generalni direktorat za konkurenco bo zagotovil pisno
potrdilo o vlogi podjetja za imuniteto pred globami, pričemer bo potrdil datum, ko je podjetje bodisi predložilodokaze po 13(a) bodisi Komisiji predstavilo opisni seznam,omenjen v 13(b).
15. KoKomisijaprejmedokaze,kijihpodjetjepredložipotočki
13(a), in preveri, ali izpolnjuje pogoje, določene v točkah8(a)ali8(b),kotjeustrezno,bopodjetjuvpisnioblikizago-tovilo pogojno imuniteto pred globami.
16. Druga možnost je, da bo Komisija preverila, ali narava in
vsebina dokazov, opisanih v seznamu, omenjenem v točki13(b),izpolnjujepogoje,določenevtočkah8(a)ali8(b),kotje ustrezno, in o tem obvestila podjetje. Po razkritju doka-zov najkasneje na dogovorjeni datum in potem, ko bo pre-verila, ali ustrezajo opisu iz seznama, bo Komisija podjetjuv pisni obliki odobrila pogojno imuniteto pred globami.
17. Podjetje, ki ne izpolni pogojev, določenih v točkah 8(a) ali
8(b), kot je ustrezno, lahko umakne razkrite dokaze zanamenesvojevlogezaimunitetoaliodKomisijezahteva,dajopreučivskladuzoddelkomBtegaobvestila.ToKomisijinepreprečuje,dauporabisvojaobičajnapooblastilazapre-iskavo, da pridobi informacije.
18. Komisija ne bo preučevala drugih vlog za imuniteto pred
globami,predenzavzamestališčedoobstoječevlogevzveziz isto kršitvijo, na katero se sumi.
19. Če ob koncu upravnega postopka podjetje izpolnjuje
pogoje, določene v točki 11, mu bo Komisija v ustrezniodločbi odobrila imuniteto pred globami.
B.ZMANJŠANJE GLOBE
20. Podjetja, ki ne izpolnjujejo pogojev iz oddelka A zgoraj, so
lahko upravičena do pravice do zmanjšanja sleherne globe,ki bi jim bile sicer naložene.
21. Da bi bilo podjetje do tega upravičeno, mora Komisiji
zagotoviti dokaze o domnevni kršitvi, ki predstavljajoznatnododanovrednostgledenadokaze,kijihKomisijažeima,inmoraprekinitisvojesodelovanjevkršitvi,nakaterose sumi, najkasneje ob času, ko predloži dokaze.
22. Koncept „dodane vrednosti“ se nanaša na obseg, v katerem
zagotovljeni dokazi okrepijo, po svoji naravi in/ali stopnjipodrobnosti,možnostKomisije,dadokažezadevnadejstva.Pri tej oceni bo Komisija na splošno menila, da imajo pisnidokazi, ki izvirajo iz časovnega obdobja, na katerega senanašajo dejstva, večjo vrednost kot naknadno ugotovljenidokazi.Podobnosešteje,daimajodokazi,kisoneposrednopovezanizzadevnimidejstvi,nasplošnovečjovrednostkottisti, ki so z njimi samo posredno povezani.156
SL Uradni list Evropske unije 08/Zv. 2
23. Komisija bo v vsaki dokončni odločbi, ki jo sprejme ob
koncu upravnega postopka, odločila:
(a) ali so dokazi, ki jih je zagotovilo podjetje, predstavljali
znatnododanovrednostgledenadokaze,kijihjeKomi-
sija ob istem času že imela;
(b) raven zmanjšanja, do katere bo upravičeno podjetje,
glede na globo, ki bi bila sicer naložena, kot sledi. Za:
—prvopodjetje, ki izpolni pogoje iz točke 21:
30–50 % zmanjšanje,
—drugopodjetje, ki izpolni pogoje iz točke 21:
20–30 % zmanjšanje,
—nadaljnja podjetja, ki izpolnijo pogoje iz točke 21:
do 20 % zmanjšanje.
Da bi Komisija določila raven zmanjšanja znotraj vsa-
kegaodtehrazredov,boupoštevalačas,obkateremsobilipredloženidokazi,kiizpolnjujejopogojiztočke21,in stopnjo, do katere le-ti predstavljajo dodanovrednost. Prav tako lahko upošteva obseg in trajnostsodelovanja podjetja po datumu predložitve.
Poleg tega, če podjetje zagotovi dokaze, ki se nanašajo
na dejstva, za katera Komisija prej ni vedela, in ki seneposredno nanašajo na težo ali trajanje domnevnegakartela, Komisija teh elementov ne bo upoštevala pridoločanjuglobe,kinajsenaložipodjetju,kijetedokazezagotovilo.
POSTOPEK
24. Podjetje, ki želi biti upravičeno do zmanjšanja globe, mora
Komisiji zagotoviti dokaze o zadevnem kartelu.
25. PodjetjeboodGeneralnegadirektoratazakonkurencopre-
jelo potrdilo o prejemu, na katerem bo naveden datum, koso bili ustrezni dokazi predloženi. Komisija ne bopreučevaladrugihpredloženihdokazovvlagateljazazmanj-šanje globe, preden zavzame stališče do obstoječe vloge zapogojno imuniteto pred globami v zvezi z isto domnevnokršitvijo.26. Če Komisija predhodno sklene, da dokazi, ki jih je predlo-
žilo podjetje, predstavljajo dodano vrednost v smislu točke22,bopodjetjevpisnioblikiobvestilaosvojemnamenu,dabouporabilazmanjšanjeglobeznotrajdoločenegapasu,kotjepredvidenovtočki23(b),najkasnejedodatumauradnegaobvestila o ugotovitvah o možnih kršitvah.
27. Komisija bo pred koncem upravnega postopka v sprejetih
odločbahocenilakončnipoložajvsakegapodjetja,kijevlo-žilo vlogo za zmanjšanje globe.
SPLOŠNA NAČELA
28. Od 14. februarja 2002 to obvestilo nadomesti obvestilo iz
1996 v vseh primerih, ko s Komisijo ni v stik stopilonobenopodjetje,dabiizkoristilougodnoobravnavo,dolo-čeno v navedenem obvestilu. Komisija bo preučila, ali jetreba spremeniti to obvestilo, ko si bo pridobila zadostneizkušnje z njegovo uporabo.
29. Komisija se zaveda, da bo to obvestilo ustvarilo upravičena
pričakovanja, na katera se lahko podjetja zanesejo, koKomisiji razkrijejo obstoj kartela.
30. Če katera od zahtev, določenih v oddelkih A in B, odvisno
od primera, v kateri koli fazi upravnega postopka ni izpol-njena, to lahko pripelje do izgube ugodne obravnave, ki jev njih predvidena.
31. V skladu s prakso Komisije se dejstvo, da je podjetje
sodelovalo s Komisijo med njenim upravnim postopkom,navede v sleherni odločbi, da se obrazloži razlog za imuni-tetoalizmanjšanjeglobe.Dejstvo,dajeodobrenaimunitetaali zmanjšanje v zvezi z globami, podjetja ne more zavaro-vati pred civilnopravnimi posledicami njegovega sodelova-nja pri kršitvi člena 81 ES.
32. Komisija meni, da bi v normalnih okoliščinah razkritje, ob
katerem koli času, dokumentov, prejetih v smislu tegaobvestila, ogrozilo varovanje namena inšpekcij in preiskavv smislu člena 4(2) Uredbe (ES) št. 1049/2001 Evropskegaparlamenta in Sveta.
33. Vsaka pisna izjava Komisiji v zvezi s tem obvestilom tvori
del spisa Komisije. Ne sme se je razkriti ali uporabiti zanoben drug namen kot za izvrševanje člena 81 ES.08/Zv. 2 SL Uradni list Evropske unije 157