SL    SL  KOMISIJA EVROP SKIH SKUPNOSTI 
Bruselj, 18.2.2005 
KOM(2005) 58 kon čno 
2002/0132 (COD)   
SPOROČILO KOMISIJE EVROPSKEMU PARLAMENTU 
v skladu z drugim pododstavkom člena 251(2) Pogodbe ES 
v zvezi s 
skupnim stališ čem Sveta zaradi sprejetja uredbe Evropskega parlamenta in Sveta o 
nadzorovanju denarnih sredstev, ki  vstopajo v Skupnost ali jo zapuš čajo 
 
SL 2   SL 2002/0132 (COD) 
SPOROČILO KOMISIJE EVROPSKEMU PARLAMENTU 
v skladu z drugim pododstavkom člena 251(2) Pogodbe ES 
v zvezi s 
skupnim stališ čem Sveta zaradi sprejetja uredbe Evropskega parlamenta in Sveta o 
nadzorovanju denarnih sredstev, ki  vstopajo v Skupnost ali jo zapuš čajo 
 
SL 3   SL 1- OZADJE  
Datum posredovanja predloga Evropskemu parlamentu in 
Svetu(dokument COM(2002) 328 kon č. – 2002/0132 COD): 25. junij 2002 
Datum mnenja Evropskega parlam enta, prva obravnava: 15. maj 2003 
Datum posredovanja spremenjenega predloga COM(2003)371 kon č. 
– 2002/0132 COD) 1. julij 2003 
Datum sprejetja skupnega stališ ča: 17. 02. 2005 
2- CILJ  PREDLOGA  KOMISIJE 
Glavni cilj predloga Komisije  je dopolniti Direktivo 91/ 308/EGS, s katero se uvajata 
sistem nadzora denarnih transakcij finan čnih in kreditnih institucij in sistem 
obveščanja o takih transakcijah. Zato je namen tega predloga uvesti usklajeni 
postopek nadzora in obveš čanja za pretok denarnih sredstev ve čjega obsega znotraj 
Skupnosti ali iz nje in pooblastiti naciona lne organe za sprejemanje ustreznih 
upravnih ukrepov, vklju čno z obveznostjo izrekanja kazni.  
Določbe predlogov bi pomagale prepre čevati pranje denarj a ali financiranje 
terorizma. 
3- PRIPOMBE  K SKUPNEMU  STALIŠČU 
3.1 S PLOŠNE OPOMBE  
Komisija pozdravlja podporo Sveta glavnim na čelom iz predloga Komisije.  
3.2 Presoja sprememb, ki jih je Evropski parlament predlagal na prvi obravnavi: 
V svojem skupnem stališ ču je Svet upošteval vrsto sprememb Parlamenta, vklju čno z 
naslednjimi klju čnimi spremembami: 
Sprememba 2 glede dodatka člena 95 k pravni podlagi 
Sprememba 13 o razširitvi niza „ čekov“, zajetih v predlogu 
Sprememba 15 o razjasnitvi funkc ij zadevnih pristojnih organov 
Svet ni upošteval vseh drugih sprememb, vklju čno z naslednjimi:  
Spremembe 1, 20, 21 in 23: za zagotovitev boljše in enotnejše uporabe postopkov za 
nadzor denarnih sredstev Svet in Komi sija v nasprotju s predlogom Evropskega 
parlamenta dajeta prednost  uredbi pred direktivo. 
Spremembe 3, 4 do 8, 12, 14 in 18: za zagotov itev pravne varnos ti in zlasti enake 
obravnave oseb, ki vstopajo v Skupnost ali jo zapuš čajo z velikimi zneski denarnih 
 
SL 4   SL sredstev, dajeta Svet in Komisija prednost enotnemu obveznemu pristopu; v 
nasprotju s tem daje Evropski parlament s svojimi spremembami državam članicam 
možnost uporabe bodisi obvezne prijave bodisi sistema, ki temelji na razkritju na 
zahtevo pristojnih organov. 
Sprememba 16: Svet in Komisija nasp rotujeta prenosu poda tkov, pridobljenih s 
postopkom prijave ali med nadzornimi de javnostmi, v osrednjo zbirko podatkov, ki 
jo soupravljajo države članice in EUROPOL. Carinska informacijska sistema (CIS) v 
skladu z naslovoma V in VI Ur edbe 515/97 (medsebojna pomo č) sta enakovredna 
sredstvu, ki ga je predlagal EP. 
3.3 Nove dolo čbe Sveta 
Svet je spremenil ve č določb. Glavne spremembe so: 
Svet je zahteval, da se poleg prvotne pravne podlage akta – člen 135 Pogodbe 
(carinsko sodelovanje) – doda tudi člen 95 (usklajevanje notran jih tržnih prepisov), s 
čimer bi bilo jasno, da predvideni enot ni nadzorni ukrepi na zunanjih mejah 
Skupnosti prispevajo tudi k delo vanju notranjega trga. Dodatek člena 95 je zahteval 
tudi EP na svoji prvi obravnavi. Komisija to spremembo lahko sprejme. 
Območje uporabe se spremeni zaradi uskladitve z obmo čjem uporabe Direktive 
91/308/EGS. Komisija to spremembo lahko sprejme. 
Za zagotovitev u činkovitega nadzora ob čim manjši meri birokracije je prijava 
obvezna, vendar je lahko v pisni, ustni ali el ektronski obliki. Svet se je strinjal s 
pomisleki Parlamenta glede tveganja velik e birokracije zaradi splošne zahteve za 
predložitev pisne prijave, vendar je dal pr ednost enotnemu sistemu, ki temelji na 
zahtevi za obvezno prijavo (z zmanjšanjem obremenitve za uprave in prijavitelje 
zaradi prilagodljivosti oblike, v kateri se prijava zahteva).  Komisija podpira sistem 
obvezne prijave in lahko to spremembo sprejme.  
Ustrezna dolo čba glede kazni za neprijavo je bila usklajena s standardnim besedilom, 
ki se uporablja v drugih pravnih aktih (u činkovitost, sorazmernost in odvra čilnost 
kazni). Komisija to spremembo lahko sprejme. 
Pristojnost za zadržanje denarnih  sredstev v primeru neprijave časovno ni omejena. 
Pooblastilo za zadržanje in obdobje zadržanja  denarnih sredstev temeljita na upravni 
odločbi v okviru zakonodaje države. Komi sija to spremembo lahko sprejme. 
Komisijo se pozove, da štiri leta po za četku veljavnosti uredbe EP in Svetu predloži 
poročilo o oceni. To ustreza podobni zahtevi iz spremembe 22 Parlamenta. Komisija 
to spremembo lahko sprejme. 
Mejna vrednost za oddajo prijave je bila s 15 000 EUR znižana na 10 000 EUR. Ta 
vrednost se razlikuje od izvirnega predloga Komisije, ki je bil enak mejni vrednosti 
iz Direktive 91/308/EGS. Kljub temu je bil Svet mnenja, da je nižja mejna vrednost 
upravičena, ker so čezmejne transakcije denarnih sr edstev lažje izvedljive kot 
finančni transferji preko finan čnih institucij in zaradi tv eganja, da bi se manjše 
zneske denarnih sredstev uporabilo izrecno za financiranje teroristi čnih dejavnosti. 
Komisija to spremembo lahko sprejme. 
 
SL 5   SL Zaradi čim bolj u činkovitega boja proti pr anju denarja in financiranju terorizma je 
navedeno, da lahko države članice, v skladu s Pogodbo, na daljujejo z nacionalnim 
nadzorom denarnih sredstev znotraj S kupnosti. Komisija to spremembo lahko 
sprejme. 
4. SKLEP 
Komisija meni, da je skupno stališ če sprejemljiv kompromis, čeprav vse spremembe 
EP niso bile upoštevane. 
Komisija je kljub temu prepri čana, da so stališ ča Sveta in Parlamenta tako podobna, 
da je mogo če v bližnji prihodnosti predvi devati dosego skupnega stališ ča, zlasti 
glede na interes vseh strani za izboljšanje nadzora za ustavitev dotoka sredstev teroristom in kriminalnim organizacijam.  
5. IZJAVA
 SVETA  ZA ZAPISNIK 
Splošna izjava o uporabi pojma „kazni“ v pravnih instrumentih Skupnosti pojasnjuje, 
da se „kazni“ v besedilu uporabljajo v ne vtralnem pomenu bese de, ki zajema tudi 
upravne, finan čne in druge vrste kazni. Komisija to spremembo lahko sprejme.