SPOROČILO KOMISIJE TO THE EUROPEAN PARLIAMENT AND THE COUNCIL Amendment of the financial statement accompanying Regulation (EU) No 1227/2011 /* COM/2013/0431 final */





SPOROČILO KOMISIJE EVROPSKEMU PARLAMENTU IN SVETU Sprememba ocene finančnih posledic, priložene Uredbi (EU) št. 1227/2011 Uredba (EU) št. 1227/2011 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 25. oktobra 2011 o celovitosti in preglednosti veleprodajnega energetskega trga[1] (v nadaljnjem besedilu: uredba REMIT) določa nova obvezna pravila za trgovanje z energijo na debelo. Glavni cilj uredbe je preprečitev uporabe notranjih informacij in drugih oblik tržnih zlorab, ki izkrivljajo veleprodajne cene energije in lahko povzročijo, da podjetja in potrošniki plačujejo za svojo energijo več, kot bi jim bilo treba. Uredba REMIT nalaga Agenciji za sodelovanje energetskih regulatorjev[2] (ACER) odgovornost za neodvisno spremljanje vseh pomembnih transakcij na veleprodajnem energetskem trgu in nadzor spoštovanja pravil. Zato je vloga Agencije ključna za ustrezno izvajanje uredbe REMIT in zagotavljanje ustreznega delovanja veleprodajnih energetskih trgov po vsej EU. Agencija je v skladu z uredbo REMIT odgovorna, da: - uvede Evropski register udeležencev na veleprodajnem trgu z energijo; - zbira informacije o vseh transakcijah, neodvisno od tega, kje potekajo, v zvezi z veleprodajnimi produkti za energijo z dobavo v Evropski uniji; - zbira „temeljne podatke“ o fizičnem stanju energetskih sistemov (npr. razpoložljivost proizvodnih in transportnih zmogljivosti); - glede na stanje energetskih sistemov izvaja začetne preglede in ocene transakcij na veleprodajnem trgu z energijo, zato da odkrije primere tržnih zlorab in o njih obvesti pristojne nacionalne organe, ki so odgovorni za preiskave in ukrepanje; - usklajuje preiskovanje primerov suma tržnih zlorab, ki poteka pod okriljem pristojnih nacionalnih organov, kadar je vključen več kot en pristojni organ; - oceni delovanje in preglednost različnih kategorij mest ter načinov trgovanja in oblikuje priporočila za izboljšanje celovitosti trga ter delovanja notranjega trga. Prvotno predvidena sredstva v finančni prilogi k uredbi REMIT[3] ne izražajo v celoti dejanskih finančnih potreb Agencije. Delno je to posledica dejstva, da je več zgoraj naštetih nalog Agencije bilo dodatno opredeljenih med zakonodajnim postopkom. Poleg tega mora Agencija voditi več javnih razpisov, da nabavi IKT storitve v zvezi z uredbo REMIT, ki so se izkazale za precej dražje, kot je bilo pričakovano. Zaradi tega je treba ponovno oceniti te stroške, saj sredstva, predvidena za leto 2013, ne zadostujejo za opravljanje dodeljenih nalog[4]. Zlasti za obdelovanje velikih količin tržnih podatkov bo morala Agencija vzpostaviti okvir IKT, ki lahko na učinkovit ter varen način ustrezno zagotavlja potrebno obdelovanje podatkov in analitične funkcije. To vključuje razvoj visokospecializiranih zaslonov za odkrivanje sumljivega tržnega vedenja. Svet in Evropski parlament sta izrazila željo po sistemu, ki izpolnjuje najzahtevnejše varnostne standarde, da se zagotovi obdelava zaupnih podatkov. Časovni načrt za popolno izvajanje nalog s področja spremljanja, ki so bile Agenciji dodeljene, je odvisen od časovnega načrta Komisije za sprejem izvedbenih aktov. Celovito poročanje s podatki o transakcijah bi se moralo začeti šest mesecev po sprejetju izvedbenega akta, ki definira „evidenco o transakcijah“, o kateri je treba poročati Agenciji. Trenutno se pričakuje, da bodo izvedbeni akti sprejeti proti koncu leta 2013, tako da bo Agencija leta 2014 morala biti pripravljena na popolno izvajanje sistema spremljanja iz uredbe REMIT. Zato bo večina pripravljalnega dela morala potekati v letu 2013. Glede na podrobne ocene v priloženi oceni finančnih posledic bo Agencija v letu 2013 potrebovala 3,139 milijona EUR, da razvije IKT sisteme za izvajanje uredbe REMIT. Toda v odobrenem proračunu za leto 2013 je bilo Agenciji dodeljenega samo 0,150 milijona EUR za ta namen. Dodatne finančne potrebe za leto 2013 zato znašajo 2,989 milijona EUR. Ta sredstva bodo dodeljena brez vpliva na proračun, saj bodo zagotovljena s prerazporeditvijo obstoječih sredstev za GD ENER za leto 2013. Zaradi navedenega je treba posodobiti oceno finančnih posledic zakonodajnega predloga. Nova ocena, vključno s podrobno obrazložitvijo finančnih potreb, je priložena temu sporočilu. II.6.4 – ocena finančnih posledic zakonodajnega predloga – „agencije“ OCENA FINANČNIH POSLEDIC ZAKONODAJNEGA PREDLOGA 1. OKVIR PREDLOGA/POBUDE 1.1. Naslov predloga/pobude 1.2. Zadevna področja v strukturi ABM/ABB 1.3. Vrsta predloga/pobude 1.4. Cilji 1.5. Utemeljitev predloga/pobude 1.6. Trajanje ukrepa in finančnih posledic 1.7. Načrtovani načini upravljanja 2. UKREPI UPRAVLJANJA 2.1. Pravila o spremljanju in poročanju 2.2. Upravljavski in kontrolni sistem 2.3. Ukrepi za preprečevanje goljufij in nepravilnosti 3. OCENA FINANČNIH POSLEDIC PREDLOGA/POBUDE 3.1. Zadevni razdelki večletnega finančnega okvira in odhodkovne proračunske vrstice 3.2. Ocenjene posledice za odhodke 3.2.1. Povzetek ocenjenih posledic za odhodke 3.2.2. Ocenjene posledice za odobritve [organa] 3.2.3. Ocenjene posledice za človeške vire [organa] 3.2.4. Skladnost z veljavnim večletnim finančnim okvirom 3.2.5. Udeležba tretjih oseb pri financiranju 3.3. Ocenjene posledice za prihodke OCENA FINANČNIH POSLEDIC ZAKONODAJNEGA PREDLOGA 1. OKVIR PREDLOGA/POBUDE 1.1. Naslov predloga/pobude Uredba (EU) št. 1227/2011 Evropskega parlamenta in Sveta o celovitosti in preglednosti veleprodajnega energetskega trga - REMIT 1.2. Zadevna področja v strukturi ABM/ABB[5] Področje: energija Dejavnost: notranji trg z energijo 1.3. Vrsta predloga/pobude ¨ Predlog/pobuda se nanaša na nov ukrep. ¨ Predlog/pobuda se nanaša na nov ukrep na podlagi pilotnega projekta / pripravljalnega ukrepa[6] . ý Predlog/pobuda se nanaša na podaljšanje obstoječega ukrepa. ¨ Predlog/pobuda se nanaša na obstoječ ukrep, preusmerjen v nov ukrep. 1.4. Cilji 1.4.1. Večletni strateški cilji Komisije, ki naj bi bili doseženi s predlogom/pobudo Zagotavljanje razvitih, likvidnih in celovitih trgov z energijo sodi v strategijo Evropa 2020 za doseganje pametne in trajnostne rasti v Evropi. Za ta cilj so med drugim pomembni „dobro delujoči trgi, na katerih konkurenca in dostopnost za potrošnike spodbujata rast in inovacije“[7]. Oblikovanje ustreznega okvira za celovitost in preglednost evropskih trgov z energijo, kjer poteka trgovanje, bo spodbujalo želeno integracijo trgov in okrepilo splošne cilje evropske politike. 1.4.2. Posamezni cilji in zadevne dejavnosti v strukturi ABM/ABB Proračunsko področje: 3204 konvencionalna energija in energija iz obnovljivih virov Agenciji bil podeljen mandat za spremljanje trgovanja z veleprodajnimi energijskimi produkti, da odkriva in preprečuje trgovanje na podlagi notranjih informacij in tržne manipulacije ter za učinkovito odkrivanje in preprečevanje kršitev, ki imajo blagovni in čezmejni značaj, na veleprodajnih trgih z energijo. Agencija naj bi s svojo dejavnostjo tudi odvračala od poskusov izkrivljanja trga. Cilj je zagotoviti, da lahko potrošniki in udeleženci na trgu zaupajo v celovitost trgov z električno energijo in plinom, da cene, določene na veleprodajnih trgih z energijo, odražajo pošteno in konkurenčno medsebojno delovanje med ponudbo in povpraševanjem, ter da z zlorabo trga ni mogoče ustvariti dobička. Cilj večje celovitosti in preglednosti veleprodajnih trgov z energijo bi moral biti krepitev odprte in poštene konkurence na veleprodajnih trgih z energijo, kar bi koristilo končnim potrošnikom. 1.4.3. Pričakovani rezultati in posledice Navedite, kakšne posledice naj bi imel(-a) predlog/pobuda za upravičence/ciljne skupine. Stalno spremljanje transakcij na veleprodajnih trgih z energijo, vključno z nalogi za trgovanje, in zbiranje temeljnih podatkov (razčlenjeni podatki o proizvodnji, izpadih, pretoku, delovanju skladišč itn.) bodo Agenciji omogočali učinkovito odkrivanje in odvračanje od zlorab trga. To bo pri udeležencih na trgu zbudilo zaupanje in okrepilo zaupanje javnosti v ustrezno delovanje trgov. Poleg tega naj bi zmanjšanje premij za tveganje privedlo do nižjih cen energije za vse uporabnike energije. 1.4.4. Kazalniki rezultatov in posledic Navedite, s katerimi kazalniki se bo spremljalo izvajanje predloga/pobude. - število udeležencev na trgu, registriranih v evropskem registru; - število zbranih in spremljanih transakcij, vključno z nalogi za trgovanje; - število ocenjenih morebitnih zlorab trga in število odkritih zlorab; - oblikovanje razponov med nakupno in prodajno ceno (kot kazalnik za premije za tržna tveganja). 1.5. Utemeljitev predloga/pobude 1.5.1. Potrebe, ki jih je treba zadovoljiti kratkoročno ali dolgoročno Bistvo uredbe REMIT je vzpostavitev funkcije za spremljanje trgov na evropski ravni in zaradi tega bo Agencija morala razviti in vzdrževati infrastrukturo IT, ki bo sposobna obdelovati večjo količino podatkov, ter specializirano programsko opremo za namene avtomatske analize podatkov. Ta cilj zahteva znatne investicije v sredstva IT, ki so potrebna za izpolnitev mandata iz uredbe REMIT in zagotovitev uporabne zanesljivosti informacij, ki jih prejme in vzdržuje Agencija. Investicije bodo zlasti usmerjene v razvoj programske opreme za Evropski register udeležencev na trgu, obveščanje o poznem razkritju notranjih informacij, zbiranje podatkov o transakcijah in temeljnih podatkov, zanesljivost delovanja, strojno opremo, storitve gostovanja in programsko opremo za namene spremljanja. 1.5.2. Dodana vrednost ukrepanja EU Ker so trgi z električno energijo in plinom, na katerih se trguje, tesno povezani, bi vsaka manipulacija na enem trgu samodejno vplivala na drugega. Ker se s tem blagom in izvedenimi finančnimi instrumenti za to blago pogosto trguje vzporedno v različnih državah članicah, je mogoče vsako manipulacijo, ki zajema kombinacijo različnih blagovnih transakcij in/ali platform, učinkovito zaznati samo, če se spremljanje organizira centralno. 1.5.3. Spoznanja iz podobnih izkušenj v preteklosti Na evropski ravni ni podobnih izkušenj, saj je spremljanje in zbiranje podatkov o trgovanih finančnih instrumentih organizirano nacionalno. ESMA, Evropski organ za vrednostne papirje in trge, nima ustreznih pooblastil za nadziranje. 1.5.4. Skladnost in možnosti sinergij z drugimi ustreznimi instrumenti Pravila, ki prepovedujejo kršitve na trgu, so skladna s primerljivimi pravili v veljavnih finančnih predpisih, predvsem direktivo o zlorabi trga. 1.6. Trajanje ukrepa in finančnih posledic ¨ Časovno omejen(-a) predlog/pobuda: – ¨ trajanje predloga/pobude od [D. MMMM] LLLL do [D. MMMM] LLLL, – ¨ finančne posledice med letoma LLLL in LLLL. ý Časovno neomejen(-a) predlog/pobuda: – izvajanje z obdobjem uvajanja od 2013, – ki mu sledi izvajanje predloga/pobude v celoti. 1.7. Načrtovani načini upravljanja[8] ý Posredno centralizirano upravljanje – prenos izvajanja na: – ¨ izvajalske agencije, – ý organe, ki jih ustanovi Evropska unija[9], – ¨ nacionalne javne organe / organe, ki opravljajo javne storitve, – ¨ osebe, pooblaščene za izvajanje določenih ukrepov v skladu z naslovom V Pogodbe o Evropski uniji in opredeljene v zadevnem temeljnem aktu v smislu člena 49 finančne uredbe. ¨ Skupno upravljanje z mednarodnimi organizacijami (navedite). Pri navedbi več kot enega načina upravljanja je treba to natančneje obrazložiti v oddelku „opombe“. Opombe Z viri bo upravljala Agencija. 2. UKREPI UPRAVLJANJA 2.1. Pravila o spremljanju in poročanju Navedite pogostost in pogoje. Agencija redno poroča Komisiji o svojih dejavnostih na področju spremljanja veleprodajnih transakcij in o zlorabah trga, ki jih je ugotovila, ter rezultatih preiskav, ki so jih opravili organi pregona. 2.2. Upravljavski in kontrolni sistem 2.2.1. Ugotovljena tveganja Tveganje neustreznega ravnanja s podatki. 2.2.2. Načrtovani načini kontrole Pravni predlog vsebuje številne ukrepe o varstvu podatkov in operativni odgovornosti. Tudi pravila Agencije določajo dodatne nadzorne ukrepe. Glej tudi člen 34 Uredbe (ES) št. 713/2009 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 13. julija 2009 o ustanovitvi Agencije za sodelovanje energetskih regulatorjev. 2.3. Ukrepi za preprečevanje goljufij in nepravilnosti Navedite obstoječe ali načrtovane preprečevalne in zaščitne ukrepe. Upravljanje sredstev, ki so dodeljena Agenciji, nadzorujejo Računsko sodišče, Evropski parlament (člen 24 Uredbe (ES) št. 713/2009) in Evropski urad za boj proti goljufijam (člen 26 Uredbe (ES) št. 713/2009). 3. OCENA FINANČNIH POSLEDIC PREDLOGA/POBUDE 3.1. Zadevni razdelki večletnega finančnega okvira in odhodkovne proračunske vrstice · Obstoječe proračunske vrstice Po vrstnem redu razdelkov večletnega finančnega okvira in proračunskih vrstic. Razdelek večletnega finančnega okvira || Proračunska vrstica || Vrsta odhodkov || Prispevek številka 32.04 Konvencionalna energija in energija iz obnovljivih virov || dif./ nedif. ([10]) || držav Efte[11] || držav kandidatk[12] || tretjih držav || po členu 21(2)(b) nove finančne uredbe 1 A || 32.04.10 – Agencija za sodelovanje energetskih regulatorjev || dif. || NE || NE || NE || NE · Zahtevane nove proračunske vrstice Po vrstnem redu razdelkov večletnega finančnega okvira in proračunskih vrstic. Razdelek večletnega finančnega okvira || Proračunska vrstica || Vrsta odhodkov || Prispevek številka [poimenovanje……………………………………..] || dif./ nedif. || držav Efte || držav kandidatk || tretjih držav || po členu 21(2)(b) nove finančne uredbe || [XX.YY.YY.YY] || || DA/NE || DA/NE || DA/NE || DA/NE 3.2. Ocenjene posledice za odhodke 3.2.1. Povzetek ocenjenih posledic za odhodke v mio. EUR (na tri decimalna mesta natančno) Razdelek večletnega finančnega okvira || 1A || 32.04 – Konvencionalna energija in energija iz obnovljivih virov ACER: (Agencija) || || || Leto 2013 || Za vsako naslednje leto || Vstavite ustrezno število let glede na trajanje posledic (gl. točko 1.6) || SKUPAJ Naslov 1 || obveznosti || (1) || || || || || || plačila || (2) || || || || || || Naslov 2 – oprema || obveznosti || (1a) || 2,989 || || || || || 2,989 plačila || (2a) || 2,989 || || || || || 2,989 Naslov 3 || obveznosti || (3a) || || || || || || || plačila || (3b) || || || || || || Odobritve za ACER SKUPAJ* || obveznosti || =1+1a +3a || 2,989 || || || || || 2,989 plačila || =2+2a +3b || 2,989 || || || || || 2,989 *Opomba: celotni ocenjeni znesek investicij, ki izhajajo iz uredbe REMIT, za proračunsko leto 2013 znaša 3,139 milijona EUR. V odobrenem proračunu za leto 2013 je Agenciji že bilo dodeljenega 0,150 milijona EUR za kritje dela teh stroškov. Dodatne finančne potrebe za leto 2013 zato znašajo 2,989 milijona EUR. Ta znesek bo prenesen iz proračunske vrstice 32 04 06 – Okvirni program za konkurenčnost in inovacije, evropski program Inteligentna energija. Razdelek večletnega finančnega okvira || 5 || „Upravni odhodki“ – ni relevantno v mio. EUR (na tri decimalna mesta natančno) || || || Leto N || Leto N+1 || Leto N+2 || Leto N+3 || Vstavite ustrezno število let glede na trajanje posledic (gl. točko 1.6) || SKUPAJ GD ENER ||  Človeški viri || || || || || || || ||  Drugi upravni odhodki || || || || || || || || SKUPAJ GD <….> || odobritve || || || || || || || || Odobritve iz RAZDELKA 5 večletnega finančnega okvira SKUPAJ || (obveznosti skupaj = plačila skupaj) || || || || || || || || v mio. EUR (na tri decimalna mesta natančno) || || || 2013 || Leto N+1 || Leto N+2 || Leto N+3 || Vstavite ustrezno število let glede na trajanje posledic (gl. točko 1.6) || SKUPAJ Odobritve iz RAZDELKOV 1 do 5 večletnega finančnega okvira SKUPAJ || obveznosti || 2,989 || || || || || || || 2,989 plačila || 2,989 || || || || || || || 2,989 3.2.2. Ocenjene posledice za odobritve za Agencijo – ¨ Za predlog/pobudo niso potrebne odobritve za poslovanje. – ý Za predlog/pobudo so potrebne odobritve za poslovanje, kot je pojasnjeno v nadaljevanju: Kot je opisano v razdelku 1.4.2 je cilj uredbe REMIT povečanje celovitosti in preglednosti veleprodajnih trgov z energijo, tako da se odkrivajo tržne zlorabe. Povečano spremljanje trgov bo po pričakovanjih pripomoglo k zmanjšanju števila tržnih zlorab. Vendar je težko opredeliti konkretne rezultate spremljanja trgov. Merila kot so število preiskovanih primerov ali odkritih tržnih zlorab, bi lahko bila zavajajoča in ne odražajo nujno uspešnosti spremljanja. Zato povezovanje ciljev spremljanja z morebitnimi realizacijami, kot so zahtevani v spodnji tabeli, ni ustrezno. odobritve za prevzem obveznosti v mio. EUR (na tri decimalna mesta natančno) Cilji in realizacije ò || || || Leto N || Leto N+1 || Leto N+2 || Leto N+3 || Vstavite ustrezno število let glede na trajanje posledic (gl. točko 1.6) || SKUPAJ OUTPUTS vrsta[13] || povprečni stroški || število || stroški || število || stroški || število || stroški || število || stroški || število || stroški || število || stroški || število || stroški || število realizacij skupaj || stroški realizacij skupaj POSAMEZNI CILJ št. 1[14] ... || || || || || || || || || || || || || || || || - realizacija || || || || || || || || || || || || || || || || || || - realizacija || || || || || || || || || || || || || || || || || || - realizacija || || || || || || || || || || || || || || || || || || Seštevek za posamezni cilj št. 1 || || || || || || || || || || || || || || || || POSAMEZNI CILJ št. 2 || || || || || || || || || || || || || || || || - realizacija || || || || || || || || || || || || || || || || || || Seštevek za posamezni cilj št. 2 || || || || || || || || || || || || || || || || STROŠKI SKUPAJ || || || || || || || || || || || || || || || || Ukrep zahteva uporabo odobritev za vzpostavitev sistema IT za zbiranje, hranjenje, obdelovanje in analiziranje podatkov o veleprodajnih trgih z energijo, kot je pojasnjeno spodaj. Oprema (namestitev/vzpostavitev): Leta 2012 je Agencija podpisala okvirne pogodbe za nabavo vseh potrebnih komponent za izpolnitev obveznosti iz uredbe REMIT (zlasti razpisi ACER/OP/ADMIN/12/2012, ACER/OP/ADMIN/14/2012 in ACER/OP/ADMIN/21/2012). Strojna in programska oprema morata ustrezati zahtevam iz uredbe REMIT. Še posebej pomembno je, da zahteve ustrezajo zahtevam glede zanesljivosti delovanja. Podrobna ocena potreb in podpisanih pogodb je pokazala na potrebo po dodatni strojni opremi, ki jo je potrebno priskrbeti za Agencijo. Zahteve za strojno opremo za namestitev sistema REMIT za registracijo udeležencev na trgu za Evropski register udeležencev na trgu ustrezajo 6 podjetniškim strežnikom s 24 centralnimi procesnimi enotami, ob letnih stroških ocenjenih na 14 400 EUR. Strojna oprema za sisteme zbiranja podatkov je bila ocenjena na vsaj 8 podjetniških strežnikov s skupaj 32 centralnimi procesnimi enotami, ob letnih stroških ocenjenih na 30 600 EUR. Ta strojna oprema je potrebna za izvajanje določb člena 8 uredbe REMIT. Strojna oprema za spremljanje trga je potrebna za izpolnjevanje zahtev iz člena 7 uredbe REMIT. Obstaja dejanska potreba po 8 podjetniških strežnikih z vsaj 32 centralnimi procesnimi enotami, ob letnih stroških ocenjenih na 56 000 EUR. Potreba v zvezi s hrambo za leto 2013 je bila ocenjena na 20 terabajtov, vključno z varnostnimi ukrepi iz člena 12 uredbe REMIT. Ocenjeni stroški znašajo 51 600 EUR. Cena namenskih povezav s pogodbenimi izvajalci in deležniki je ocenjena na 136 938 EUR letno. Stroški varnostnih naprav, potrebnih za izpolnjevanje zahtev iz člena 12 uredbe REMIT, so ocenjeni na 170 000 EUR. Celotne ocenjene potrebe po storitvah gostovanja za infrastrukturo IT (stroški gostovanja) bodo ustrezale približno 459 538 EUR za leto 2013. V letu 2012 ni bila nabavljena strojna oprema, saj je Agencija zaradi optimizacije proračuna uporabljala obstoječo strojno opremo. Za izpolnjevanje zahtev iz obstoječe zakonodaje o avtorskih pravicah in licencah ter člena 12 uredbe REMIT in za bolj učinkovito izvedbo upravljanja ter vzdrževanja s strani osebja IT Agencije so potrebne še dodatne licence za „proizvode s prodajnih polic“. Licence za podatkovne baze Oracle so potrebne za modula za prijavo udeležencev na trgu in zbiranje podatkov (člena 8 in 9 uredbe REMIT), ki bosta tekla na 8 centralnih procesnih enotah ob ocenjenih stroških v višini 140 000 EUR. Za zanesljivost delovanja in izpolnjevanje tehničnih standardov so potrebne licence za transakcijske računalniške zmogljivosti in aplikacijske strežnike (licence za JBoss za vsaj 8 centralnih procesnih enot). Ocenjeni stroški: 12 000 EUR. Operacijski sistemi in programska oprema za virtualizacijo bodo optimirali uporabo strojne opreme ob stroških v višini 26 000 EUR. Za poenostavitev komunikacije in opredelitev tokov sodelovanja med sodelujočimi bo potrebno vzpostaviti splošen portal oz. zbiralnik s podlago v uredbi REMIT. Stroški licenc za Liferay EE portal (ki je predvidena platforma) znašajo približno 33 900 EUR za leto 2013, glede na uradni prodajni cenik programske opreme. Ocenjeni stroški licence za programsko opremo za spremljanje trga v letu 2013 znašajo 450 000 EUR. Skupni stroški programske opreme „s prodajnih polic“ za leto 2013 znašajo 661 900 EUR. Poleg „programske opreme s prodajnih polic“ za naloge spremljanja mora Agencija nabaviti posebej razvito programsko opremo. Programska oprema za prijavo za vzpostavitev Evropskega registra udeležencev na trgu je že bila naročena v letu 2012 v skupni vrednosti 293 000 EUR (v primerjavi z začetno oceno 200 000 EUR). Dodatne stroške bo morala kriti dodatna odobritev v višini 93 000 EUR. Razlog za ta porast je potreba po prožnosti programske opreme, da se lahko prilagodi postopkovnim razlikam med 27 državami članicami. Da se pripravi postopek čiščenja podatkov in omogoči izvajanje postopka ETL (ekstrakcija, transformacija in naložitev), bo potrebna programska oprema za zbiranje podatkov z več vmesniki za pošiljatelje podatkov. Zaradi optimizacije virov in povečanja zanesljivosti delovanja se preučuje uporaba agregatorjev podatkov („Registered Reporting Mechanisms“ – RRM (registrirani mehanizmi poročanja) in „Regulated Information Services“ – RIS (regulirane informacijske storitve)). Stroški nalog, ki se nanašajo na obdelavo podatkovnih poročil (obveznosti poročanja iz člena 8(1) do (4) uredbe REMIT), so bili ocenjeni na 600 000 EUR vključno s stroški akreditacijskega sistema RRM. Obveznosti poročanja v zvezi s temeljnimi in fizičnimi podatki o trgu z energijo iz člena 8(5) uredbe REMIT bodo uvedene z vzpostavitvijo reguliranih informacijskih storitev. Ocenjeni stroški znašajo 300 000 EUR, ki se dodelijo v letu 2013, vključno s stroški akreditacijskega sistema RIS. Dodatno bodo stroški v zvezi z obveznostmi iz člena 8(2), člena 4(1) in člena 15 uredbe REMIT (seznam produktov in pogodb, obveznost objave notranjih informacij in obveznosti oseb, ki v okviru svoje dejavnosti dogovarjajo transakcije) znašali do 100 000 EUR v letu 2013. Stroški programske opreme za ETL (ekstrakcija, transformacija in naložitev) so ocenjeni na 200 000 EUR. Njena naloga je preverjanje, očiščenje, korekcija in transformacija vseh vhodnih podatkov, ki se uporabljajo za spremljanje trga ali pa se pripravijo za delitev s tretjimi osebami. Pred analizo trga je potrebna tudi odstranitev transakcij, prijavljenih dvakrat. Agencija ima obveznost deliti pomembne zbrane informacije s pristojnimi organi, kar pa zahteva oblikovanje različnih podatkovnih formatov. Ocenjeni stroški za leto 2013 znašajo 200 000 EUR. Skupni stroški nabave in razvoja programske opreme znašajo 1 493 000 EUR, ki se dodelijo v letu 2013. Zato da se ustrezno pripravi platforma za spremljanje trga, oblikujejo potrebna opozorilna sporočila in opredelijo različni podatkovni viri in potrebni podatkovni formati za uvoz iz programske opreme na predhodnih ravneh, je potrebno izdelati idejno študijo v vrednosti 75 000 EUR v letu 2013. Potrebno bo še dodatno svetovanje IT za približno 300 000 EUR, da se podpre oddelek Agencije za spremljanje trga pri opredelitvi in določitvi organizacijskih ter tehničnih standardov in zahtev, primerno strukturiranih notranjih postopkov in analize delovanja ter trendov na trgih z energijo, kjer poteka trgovanje (200 delovnih dni na osebo za leto 2013 po povprečni ceni 1 500 EUR na delovni dan na osebo). Da se pokrijejo stroški misij oddelka za spremljanje trga in vsi stroški misij pogodbenih izvajalcev, je potrebna dodatna odobritev v višini 150 000 EUR za leto 2013. Odobritev bo pokrivala približno 150 dni misij iz ali v Ljubljano in glavnih evropskih prestolnic. Zaradi zgoraj omenjenih razlogov bo Agencija potrebovala skupaj 3 139 438 EUR za proračunsko leto 2013, zato da izpolni zahteve iz uredbe REMIT, kot je tudi opisano v delovnem programu Agencije za leto 2013. 3.2.3. Ocenjene posledice za človeške vire Agencije 1.1.1.1. Povzetek – ý Za predlog/pobudo niso potrebne odobritve za upravne zadeve. 1.1.1.2. Ocenjene potrebe po človeških virih za matični GD – ý Za predlog/pobudo niso potrebni človeški viri. 3.2.4. Skladnost z veljavnim večletnim finančnim okvirom – ý Predlog/pobuda je v skladu z veljavnim večletnim finančnim okvirom. – ¨ Za predlog/pobudo je potrebna sprememba zadevnega razdelka večletnega finančnega okvira. Pojasnite zahtevano spremembo ter navedite zadevne proračunske vrstice in ustrezne zneske. – ¨ Za predlog/pobudo je potrebna uporaba instrumenta prilagodljivosti ali sprememba večletnega finančnega okvira[15]. Pojasnite te zahteve ter navedite zadevne razdelke in proračunske vrstice ter ustrezne zneske. 3.2.5. Udeležba tretjih oseb pri financiranju – V predlogu/pobudi ni načrtovano sofinanciranje tretjih oseb. – V predlogu/pobudi je načrtovano sofinanciranje, kot je ocenjeno v nadaljevanju: odobritve v mio. EUR (na tri decimalna mesta natančno) || Leto N || Leto N+1 || Leto N+2 || Leto N+3 || Vstavite ustrezno število let glede na trajanje posledic (gl. točko 1.6) || Skupaj Navedite organ, ki bo sofinanciral predlog/pobudo || || || || || || || || Sofinancirane odobritve SKUPAJ || || || || || || || || 3.3. Ocenjene posledice za prihodke – ý Predlog/pobuda nima finančnih posledic za prihodke. – ¨ Predlog/pobuda ima finančne posledice, kot je pojasnjeno v nadaljevanju: – ¨ za lastna sredstva, – ¨ za razne prihodke. [1] UL L 326, 8.12.2011, str. 1. [2] Uredba (ES) št. 713/2009 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 13. julija 2009 o ustanovitvi Agencije za sodelovanje energetskih regulatorjev, UL L 211, 14.8.2009, str. 1. [3] http://ec.europa.eu/energy/gas_electricity/markets/doc/com_2010_0726_en.pdf [4] Prvotni predlog Komisije, kot je bil decembra 2010 predstavljen v oceni finančnih posledic zakonodajnega predloga, je predvidel 15 dodatnih zaposlitev na Agenciji in proračun za razvoj sistema IKT v višini več kot 1,1 milijona EUR za obdobje 2012–2013. [5] ABM: upravljanje po dejavnostih, ABB: oblikovanje proračuna po dejavnostih. [6] Po členu 49(6)(a) oz. (b) finančne uredbe. [7] COM(2010) 2020 z dne 3. marca 2010: „Evropa 2020 – Strategija za pametno, trajnostno in vključujočo rast“, stran 19. [8] Pojasnila o načinih upravljanja in sklici na finančno uredbo so na voljo na spletišču BudgWeb: http://www.cc.cec/budg/man/budgmanag/budgmanag_en.html. [9] Po členu 185 finančne uredbe. [10] Dif. = diferencirana sredstva / nedif. = nediferencirana sredstva. [11] Efta: Evropsko združenje za prosto trgovino. [12] Države kandidatke in po potrebi potencialne države kandidatke z Zahodnega Balkana. [13] Realizacije so dobavljeni proizvodi in opravljene storitve (npr. število financiranih izmenjav študentov, število kilometrov novozgrajenih cest…). [14] Kakor je opisan v točki 1.4.2 „Posamezni cilji…“. [15] Glej točki 19 in 24 Medinstitucionalnega sporazuma.