Referenčna številka: … Datum: … Splošne informacije POŠILJATELJ: Država članica: Pristojni organ vložnik: Naslov: (Podatki o kontaktni točki) Ime: Telefon: E-naslov: PREJEMNIK: Država članica: Prejemnik: Naslov: (Podatki o kontaktni točki) Ime: Telefon: E-naslov: Spoštovani [vstavite ustrezno ime], v skladu s členom 31 Uredbe (EU) 2020/1503 Evropskega parlamenta in Sveta (1) prosimo za vaš prispevek v zvezi z zadevami, opisanimi v nadaljevanju. Vljudno vas prosim, da na zgornjo zahtevo odgovorite do [vstavite okvirni datum za odgovor in v primeru nujne zahteve vstavite rok, do katerega je treba zagotoviti informacije] ali, če to ni mogoče, da sporočite, kdaj predvidevate, da boste lahko zagotovili pomoč, za katero vas prosimo. Vrsta zahteve Označite ustrezna okenca: ☐ nadzorne dejavnosti (zagotavljanje informacij, pridobitev izjave, drugo) ☐ preiskava ali inšpekcijski pregled na kraju samem ☐ izvrševanje ☐ postopek pridobitve dovoljenja Razlogi za zahtevo … … … [Vstavite določbe sektorske zakonodaje, v skladu s katero je pristojni organ vložnik pristojen za obravnavo zadeve.] Zahteva se nanaša na sodelovanje ali izmenjavo informacij o … … … … … [vstavite opis predmeta zahteve, namen, za katerega je potrebno sodelovanje ali izmenjava informacij, dejstva, na katerih temelji preiskava, ki je podlaga za zahtevo, ter pojasnilo za njihovo koristnost] V zvezi s/z … … … … [Če je ustrezno, navedite informacije o prejšnji zahtevi, na podlagi katerih se lahko identificira.] Nadzorne dejavnosti (zagotavljanje informacij, pridobitev izjave) Zagotavljanje informacij (a) Natančno opišite specifične informacije, ki jih potrebujete, skupaj z razlogi, zakaj bodo te informacije v pomoč, in seznam oseb, če so znane, ki naj bi imele potrebne informacije, in/ali mest, kjer bi se takšne informacije lahko pridobile. …. … … …. (b) Če se zahteva nanaša na sodelovanje ali izmenjavo informacij v zvezi z določenim prenosljivim vrednostnim papirjem, sprejetim instrumentom za namene množičnega financiranja ali posojilom iz ponudbe za množično financiranje, navedite naslednje informacije: Identifikacijska številka ponudbe za množično financiranje: … [Vstavite natančen opis ponudbe za množično financiranje, vključno z identifikatorjem iz člena 3 Delegirana uredba Komisije (EU) 2022/2119 ( 2 ) ] ID osebe: … [Vstavite identiteto vseh oseb, povezanih s ponudbo za množično financiranje, in/ali zadevnega ponudnika storitev množičnega financiranja] Datum:…. [Vstavite datum, ko je bila ponudba za množično financiranje objavljena na platformi za množično financiranje] (c) Če se zahteva nanaša na informacije, ki so povezane s poslovanjem ali dejavnostmi osebe, navedite čim natančnejše informacije, da omogočite identifikacijo navedene osebe. … … …. … (d) Če obstajajo posebni pomisleki glede občutljivosti potrebnih informacij (tudi zaradi preiskav), opozorite na tako občutljivost in na vse posebne previdnostne ukrepe, ki jih je zato treba sprejeti pri zbiranju informacij. …. …. … … (e) Prosimo, navedite vse dodatne informacije. … … … … [navedite, ali je pristojni organ vložnik v zvezi s predmetom zahteve bil ali bo v stiku s katerim koli drugim organom ali organom pregona v njegovi državi članici oziroma ali obstaja kateri koli drugi organ, za katerega organ vložnik ve, da se dejavno zanima za predmet zahteve] (f) V primeru nujne zahteve in določitve roka navedite izčrpno obrazložitev nujnosti zahteve ter roka, do katerih mora pristojni organ vložnik prejeti informacije. Pridobitev izjave Navedite: (a) Izjava: pod prisego ☐ / častna izjava ☐ kadar je dovoljeno, nič od tega ☐ (b) Potreba po pridobitvi izjave in njen namen: … … … (c) Ime osebe ali oseb, od katerih je treba pridobiti izjavo: … … … [vstavite podrobnosti o osebah, od katerih se bo pridobila izjava, da lahko pristojni organ prejemnik začne postopek poziva, kadar je primerno] (d) Natančen opis potrebnih informacij, vključno s predhodnim seznamom vprašanj (če je na voljo v trenutku zahteve). …. … …. … (e) Vse dodatne informacije, ki bi lahko bile koristne: … … [Ali pristojni organ vložnik od zaposlenih zahteva sodelovanje pri pridobivanju izjave, navedite podrobnosti o sodelujočih uradnikih pristojnega organa vložnika in, kadar je primerno, opis vseh pravnih in postopkovnih zahtev, ki morajo biti izpolnjene za zagotovitev dopustnosti izjav v jurisdikciji pristojnega organa vložnika.] Inšpekcijski pregled na kraju samem ali preiskava Če se zahteva nanaša na inšpekcijski pregled na kraju samem ali preiskavo, navedite informacije, na podlagi katerih lahko prejemnik oceni, katere ukrepe iz člena 31(4), drugi pododstavek, točke (a) do (e), Uredbe (EU) 2020/1503 lahko sprejme in ali bi lahko imel interes za začetek skupnega inšpekcijskega pregleda na kraju samem ali preiskave. Navedite tudi informacije o predlogu pristojnega organa vložnika za inšpekcijski pregled ali preiskavo, njegovi utemeljitvi in koristih za prejemnika. …. [Vključite vse relevantne informacije, da se prejemniku zahteve omogoči, da zagotovi potrebno pomoč, kot je primerno.] … Izvrševanje (a) Natančno opišite specifične informacije, ki jih potrebujete, skupaj z razlogi, zakaj bodo te informacije v pomoč. …. … … …. (b) Če se zahteva nanaša na sodelovanje ali izmenjavo informacij v zvezi z določenim prenosljivim vrednostnim papirjem, sprejetim instrumentom za namene množičnega financiranja ali posojilom iz ponudbe za množično financiranje, navedite naslednje informacije: Identifikacijska številka ponudbe za množično financiranje: … [Vstavite natančen opis ponudbe za množično financiranje, vključno z identifikatorjem iz člena 3 Delegirana uredba Komisije (EU) 2022/2119] ID osebe: … [Vstavite identiteto vseh oseb, povezanih s ponudbo za množično financiranje, in/ali zadevnega ponudnika storitev množičnega financiranja] Datum:…. [Vstavite datum, ko je bila ponudba za množično financiranje objavljena na platformi za množično financiranje] Postopek pridobitve dovoljenja a) Zadeva: … … … b) Informacije o postopku pridobitve dovoljenja: … … … c) Informacije o vseh drugih pristojnih organih, ki so vključeni: … … … [tukaj navedite informacije ali sklic na priloženo dokumentacijo, ki vsebuje informacije] d) Potrebne informacije: … … … [vstavite točen opis informacij, ki jih potrebujete, vključno z vsemi ustreznimi zahtevanimi dokumenti, in razloge, zakaj so te informacije potrebne za pregled zahtevka za pridobitev dovoljenja] e) Vse dodatne informacije, ki bi lahko bile koristne: … … … [Vstavite vse druge relevantne informacije. Če obstajajo posebni pomisleki glede občutljivosti potrebnih informacij, opozorite na tako občutljivost in na vse posebne previdnostne ukrepe, ki jih je zato treba sprejeti pri zbiranju informacij.] Vse predložene osebne podatke obdelujejo ESMA v skladu z Uredbo (EU) 2018/1725 Evropskega parlamenta in Sveta in ustrezni pristojni organi v skladu z Uredbo (EU) 2016/679 Evropskega parlamenta in Sveta. ESMA in ustrezni pristojni organi zlasti zagotovijo, da se posameznikom, na katere se nanašajo osebni podatki, zagotovijo vse ustrezne informacije o obdelavi osebnih podatkov v skladu z oddelkom 2 „Informacije in dostop do osebnih podatkov“ poglavja III „Pravice posameznika, na katerega se nanašajo osebni podatki“ iz navedenih uredb. S spoštovanjem, [podpis]