PRILOGA IV

ZBIRNI STATISTIČNI PODATKI

Seznam predlog

Del 1 Konsolidirani podatki po pristojnem organu Del 2 Podatki o kreditnem tveganju Del 3 Podatki o tržnem tveganju Del 4 Podatki o operativnem tveganju Del 5 Podatki o nadzorniških ukrepih in upravnih kaznih Del 6 Podatki o opustitvah

Splošne opombe o izpolnjevanju predlog v Prilogi IV

— Pristojni organi ne razkrijejo nadzorniških ukrepov ali odločitev, namenjenih določenim institucijam. Pri objavljanju informacij o splošnih merilih in metodologijah pristojni organi ne razkrijejo nadzorniških ukrepov, namenjenih določenim institucijam, ne glede na to, ali so sprejeti v zvezi s posamezno institucijo ali skupino institucij.

— Numerična polja lahko vsebujejo samo številke. Nacionalne valute se ne navedejo. Uporabljena valuta je euro in države članice, ki niso v euroobmočju, svoje nacionalne valute pretvorijo v eure na podlagi menjalnih tečajev ECB (na skupni referenčni datum, npr. zadnji dan leta, ki se pregleduje), pri čemer navedejo eno decimalno mesto, kadar se zneski razkrivajo v milijonih.

— Enota razkritja za sporočene monetarne zneske je milijon eurov (v nadaljnjem besedilu: milijon EUR).

— Odstotki se razkrijejo na dve decimalni mesti natančno.

— Če se podatki ne razkrijejo, se navede razlog za to z uporabo nomenklature EBA, npr. N/A (ni na voljo) ali C (zaupno).

— Podatki se razkrijejo na zbirni podlagi, pri čemer se ne navedejo posamezne kreditne institucije ali investicijska podjetja.

— Sklicevanja na predloge COREP v skladu z Izvedbeno uredbo Komisije (EU) št. 680/2014 se navedejo v delih 1 do 4, kadar so na voljo.

— Pristojni organi zbirajo podatke po letu XXXX na konsolidirani osnovi. Tako se bo zagotovila doslednost zbranih informacij.

— Predloge iz te priloge se berejo v povezavi z obsegom konsolidacije pri poročanju, ki se opredeli v tej predlogi. Za zagotovitev učinkovitega zbiranja podatkov se informacije za kreditne institucije in investicijska podjetja poročajo ločeno, vendar se v obeh primerih uporabi enaka raven konsolidacije.

— Za zagotovitev doslednosti in primerljivosti sporočenih podatkov ECB objavi samo zbirne statistične podatke za nadzorovane subjekte, za katere opravlja in izvaja neposredni nadzor na referenčni datum razkritja, nacionalni pristojni organi pa objavijo zbirne statistične podatke samo za kreditne institucije, ki jih ECB ne nadzira neposredno.

— Podatki se zberejo samo za investicijska podjetja, za katera se uporablja CRD. Investicijska podjetja, za katera se CRD ne uporablja, so izključena iz zbiranja podatkov.

DEL 1

Konsolidirani podatki po pristojnem organu (leto XXXX)

Sklicevanje na predlogo COREP Podatki Število in velikost kreditnih institucij 010 Število kreditnih institucij [Vrednost] 020 Bilančna vsota jurisdikcije (v milijonih EUR) (1) [Vrednost] 030 Bilančna vsota jurisdikcije (1) kot % BDP (2) [Vrednost] Število in velikost tujih kreditnih institucij (3) 040 Iz tretjih držav Število podružnic (4) [Vrednost] 050 Bilančna vsota podružnic (v milijonih EUR) [Vrednost] 060 Število podrejenih družb (5) [Vrednost] 070 Bilančna vsota podrejenih družb (v milijonih EUR) [Vrednost] Skupni kapital in kapitalske zahteve kreditnih institucij 080 Skupni navadni lastniški temeljni kapital kot % skupnega kapitala (6) CA1 (vrstica 020/vrstica 010) [Vrednost] 090 Skupni dodatni temeljni kapital kot % skupnega kapitala (7) CA1 (vrstica 530/vrstica 010) [Vrednost] 100 Skupni dodatni kapital kot % skupnega kapitala (8) CA1 (vrstica 750/vrstica 010) [Vrednost] 110 Skupne kapitalske zahteve (v milijonih EUR) (9) CA2 (vrstica 010) * 8 % [Vrednost] 120 Količnik skupnega kapitala (%) (10) CA3 (vrstica 050) [Vrednost] Število in velikost investicijskih podjetij 130 Število investicijskih podjetij [Vrednost] 140 Bilančna vsota (v milijonih EUR) (1) [Vrednost] 150 Bilančna vsota kot % BDP [Vrednost] Skupni kapital in kapitalske zahteve investicijskih podjetij 160 Skupni navadni lastniški temeljni kapital kot % skupnega kapitala (6) CA1 (vrstica 020/vrstica 010) [Vrednost] 170 Skupni dodatni temeljni kapital kot % skupnega kapitala (7) CA1 (vrstica 530/vrstica 010) [Vrednost] 180 Skupni dodatni kapital kot % skupnega kapitala (8) CA1 (vrstica 750/vrstica 010) [Vrednost] 190 Skupne kapitalske zahteve (v milijonih EUR) (9) CA2 (vrstica 010) * 8 % [Vrednost] 200 Količnik skupnega kapitala (%) (10) CA3 (vrstica 050) [Vrednost]





DEL 2

Podatki o kreditnem tveganju (leto XXXX)

Podatki o kreditnem tveganju Sklicevanje na predlogo COREP Podatki Kreditne institucije: kapitalske zahteve za kreditno tveganje 010 Kreditne institucije: kapitalske zahteve za kreditno tveganje % skupnih kapitalskih zahtev (11) CA2 (vrstica 040)/(vrstica 010) [Vrednost] 020 Kreditne institucije: razčlenitev glede na pristop % na podlagi skupnega števila kreditnih institucij (12) Standardizirani pristop (SA) [Vrednost] 030 Pristop IRB, kadar se ne uporabljajo niti lastne ocene izgube ob neplačilu niti konverzijski faktorji [Vrednost] 040 Pristop IRB, kadar se uporabljajo lastne ocene izgube ob neplačilu in/ali konverzijski faktorji [Vrednost] 050 % na podlagi skupnih kapitalskih zahtev za kreditno tveganje SA CA2 (vrstica 050)/(vrstica 040) [Vrednost] 060 Pristop IRB, kadar se ne uporabljajo niti lastne ocene izgube ob neplačilu niti konverzijski faktorji CR IRB, temeljni IRB (vrstica 010, stol. 260)/CA2 (vrstica 040) [Vrednost] 070 Pristop IRB, kadar se uporabljajo lastne ocene izgube ob neplačilu in/ali konverzijski faktorji CR IRB, napredni IRB (vrstica 010, stol. 260)/CA2 (vrstica 040) [Vrednost] 080 Kreditne institucije: razčlenitev glede na kategorijo izpostavljenosti IRB % na podlagi vsote zneskov tveganju prilagojenih izpostavljenosti IRB Pristop IRB, kadar se ne uporabljajo niti lastne ocene izgube ob neplačilu niti konverzijski faktorji CA2 (vrstica 250/vrstica 240) [Vrednost] 090 Enote centralne ravni držav in centralne banke CA2 (vrstica 260/vrstica 240) [Vrednost] 100 Institucije CA2 (vrstica 270/vrstica 240) [Vrednost] 110 Podjetja – MSP CA2 (vrstica 280/vrstica 240) [Vrednost] 120 Podjetja – posebni kreditni aranžmaji CA2 (vrstica 290/vrstica 240) [Vrednost] 130 Podjetja – drugo CA2 (vrstica 300/vrstica 240) [Vrednost] 140 Pristop IRB, kadar se uporabljajo lastne ocene izgube ob neplačilu in/ali konverzijski faktorji CA2 (vrstica 310/vrstica 240) [Vrednost] 150 Enote centralne ravni držav in centralne banke CA2 (vrstica 320/vrstica 240) [Vrednost] 160 Institucije CA2 (vrstica 330/vrstica 240) [Vrednost] 170 Podjetja – MSP CA2 (vrstica 340/vrstica 240) [Vrednost] 180 Podjetja – posebni kreditni aranžmaji CA2 (vrstica 350/vrstica 240) [Vrednost] 190 Podjetja – drugo CA2 (vrstica 360/vrstica 240) [Vrednost] 200 Na drobno – zavarovano z nepremičninami MSP CA2 (vrstica 370/vrstica 240) [Vrednost] 210 Na drobno – zavarovano z nepremičninami podjetij, ki niso MSP CA2 (vrstica 380/vrstica 240) [Vrednost] 220 Na drobno – kvalificirane obnavljajoče se CA2 (vrstica 390/vrstica 240) [Vrednost] 230 Na drobno – druga MSP CA2 (vrstica 400/vrstica 240) [Vrednost] 240 Na drobno – druga podjetja, ki niso MSP CA2 (vrstica 410/vrstica 240) [Vrednost] 250 Lastniški finančni instrumenti v okviru pristopa IRB CA2 (vrstica 420/vrstica 240) [Vrednost] 260 Pozicije v listinjenju v okviru pristopa IRB CA2 (vrstica 430/vrstica 240) [Vrednost] 270 Druga sredstva iz naslova nekreditnih obveznosti CA2 (vrstica 450/vrstica 240) [Vrednost] Podatki o kreditnem tveganju Sklicevanje na predlogo COREP Podatki 280 Kreditne institucije: kapitalske zahteve za kreditno tveganje 290 Kreditne institucije: razčlenitev glede na kategorijo izpostavljenosti SA % na podlagi vsote zneskov tveganju prilagojenih izpostavljenosti SA Enote centralne ravni držav ali centralne banke CA2 (vrstica 070/vrstica 050) [Vrednost] 300 Enote regionalne ali lokalne ravni držav CA2 (vrstica 080/vrstica 050) [Vrednost] 310 Subjekti javnega sektorja CA2 (vrstica 090/vrstica 050) [Vrednost] 320 Multilateralne razvojne banke CA2 (vrstica 100/vrstica 050) [Vrednost] 330 Mednarodne organizacije CA2 (vrstica 110/vrstica 050) [Vrednost] 340 Institucije CA2 (vrstica 120/vrstica 050) [Vrednost] 350 Podjetja CA2 (vrstica 130/vrstica 050) [Vrednost] 360 Na drobno CA2 (vrstica 140/vrstica 050) [Vrednost] 370 Zavarovano s hipotekami na nepremičnine CA2 (vrstica 150/vrstica 050) [Vrednost] 380 Neplačane izpostavljenosti CA2 (vrstica 160/vrstica 050) [Vrednost] 390 Postavke, povezane z zelo visokim tveganjem CA2 (vrstica 170/vrstica 050) [Vrednost] 400 Krite obveznice CA2 (vrstica 180/vrstica 050) [Vrednost] 410 Terjatve do institucij in podjetij s kratkoročno bonitetno oceno CA2 (vrstica 190/vrstica 050) [Vrednost] 420 Kolektivni naložbeni podjemi CA2 (vrstica 200/vrstica 050) [Vrednost] 430 Lastniški kapital CA2 (vrstica 210/vrstica 050) [Vrednost] 440 Druge postavke CA2 (vrstica 211/vrstica 050) [Vrednost] 450 Pozicije v listinjenju SA CA2 (vrstica 220/vrstica 050) [Vrednost] 460 Kreditne institucije: razčlenitev glede na pristop zmanjševanja kreditnega tveganja (CRM) % na podlagi skupnega števila kreditnih institucij (13) Enostavna metoda za izračun učinkov zavarovanja s finančnim premoženjem [Vrednost] 470 Razvita metoda za izračun učinkov zavarovanja s finančnim premoženjem [Vrednost] Investicijska podjetja: kapitalske zahteve za kreditno tveganje 480 Investicijska podjetja: kapitalske zahteve za kreditno tveganje % skupnih kapitalskih zahtev (14) CA2 (vrstica 040)/(vrstica 010) [Vrednost] 490 Investicijska podjetja: razčlenitev glede na pristop % na podlagi skupnega števila investicijskih podjetij (12) SA [Vrednost] 500 IRB [Vrednost] 510 % na podlagi skupnih kapitalskih zahtev za kreditno tveganje (15) SA CA2 (vrstica 050)/(vrstica 040) [Vrednost] 520 IRB CA2 (vrstica 240)/(vrstica 040) [Vrednost] Dodatne informacije o listinjenju (v milijonih EUR) Sklicevanje na predlogo COREP Podatki Kreditne institucije: originator 530 Skupni znesek bilančnih in zunajbilančnih izpostavljenosti v listinjenju CR SEC SA (vrstica 030, stol. 010) + CR SEC IRB (vrstica 030, stol. 010) [Vrednost] 540 Skupni znesek zadržanih bilančnih in zunajbilančnih izpostavljenosti v listinjenju (izpostavljenosti v listinjenju – originalna izpostavljenost pred uporabo konverzijskih faktorjev) CR SEC SA (vrstica 030, stol. 050) + CR SEC IRB (vrstica 030, stol. 050) [Vrednost] Izpostavljenosti in izgube iz naslova kreditov, zavarovanih z nepremičninami (v milijonih EUR) (16) Sklicevanje na predlogo COREP Podatki 550 Uporaba stanovanjskih nepremičnin kot zavarovanje Vsota izpostavljenosti, zavarovanih s stanovanjskimi nepremičninami (17) Izgube CR IP (vrstica 010, stol. 050) [Vrednost] 560 Vsota izgub iz naslova kreditov do referenčnih ravni (18) Izgube CR IP (vrstica 010, stol. 010) [Vrednost] 570 Od tega: nepremičnine, katerih vrednost je ocenjena s hipotekarno kreditno vrednostjo (19) Izgube CR IP (vrstica 010, stol. 020) [Vrednost] 580 Vsota skupnih izgub (20) Izgube CR IP (vrstica 010, stol. 030) [Vrednost] 590 Od tega: nepremičnine, katerih vrednost je ocenjena s hipotekarno kreditno vrednostjo (19) Izgube CR IP (vrstica 010, stol. 040) [Vrednost] 600 Uporaba poslovnih nepremičnin kot zavarovanje Vsota izpostavljenosti, zavarovanih s poslovnimi nepremičninami (17) Izgube CR IP (vrstica 020, stol. 050) [Vrednost] 610 Vsota izgub iz naslova kreditov do referenčnih ravni (18) Izgube CR IP (vrstica 020, stol. 010) [Vrednost] 620 Od tega: nepremičnine, katerih vrednost je ocenjena s hipotekarno kreditno vrednostjo (19) Izgube CR IP (vrstica 020, stol. 020) [Vrednost] 630 Vsota skupnih izgub (20) Izgube CR IP (vrstica 020, stol. 030) [Vrednost] 640 Od tega: nepremičnine, katerih vrednost je ocenjena s hipotekarno kreditno vrednostjo (19) Izgube CR IP (vrstica 020, stol. 040) [Vrednost]





DEL 3

Podatki o tržnem tveganju (21) (leto XXXX)

Podatki o tržnem tveganju Sklicevanje na predlogo COREP Podatki Kreditne institucije: kapitalske zahteve za tržno tveganje 010 Kreditne institucije: kapitalske zahteve za tržno tveganje % skupnih kapitalskih zahtev (22) CA2 (vrstica 520)/(vrstica 010) [Vrednost] 020 Kreditne institucije: razčlenitev glede na pristop % na podlagi skupnega števila kreditnih institucij (23) Standardizirani pristop [Vrednost] 030 Notranji modeli [Vrednost] 040 % na podlagi skupnih kapitalskih zahtev za tržno tveganje Standardizirani pristop CA2 (vrstica 530)/(vrstica 520) [Vrednost] 050 Notranji modeli CA2 (vrstica 580)/(vrstica 520) [Vrednost] Investicijska podjetja: kapitalske zahteve za tržno tveganje 060 Investicijska podjetja: kapitalske zahteve za tržno tveganje % skupnih kapitalskih zahtev (22) CA2 (vrstica 520)/(vrstica 010) [Vrednost] 070 Investicijska podjetja: razčlenitev glede na pristop % na podlagi skupnega števila investicijskih podjetij (23) Standardizirani pristop [Vrednost] 080 Notranji modeli [Vrednost] 090 % na podlagi skupnih kapitalskih zahtev za tržno tveganje Standardizirani pristop CA2 (vrstica 530)/(vrstica 520) [Vrednost] 100 Notranji modeli CA2 (vrstica 580)/(vrstica 520) [Vrednost]





DEL 4

Podatki o operativnem tveganju (leto XXXX)

Podatki o operativnem tveganju Sklicevanje na predlogo COREP Podatki Kreditne institucije: kapitalske zahteve za operativno tveganje 010 Kreditne institucije: kapitalske zahteve za operativno tveganje % skupnih kapitalskih zahtev (24) CA2 (vrstica 590)/(vrstica 010) [Vrednost] 020 Kreditne institucije: razčlenitev glede na pristop % na podlagi skupnega števila kreditnih institucij (25) Enostavni pristop (BIA) [Vrednost] 030 Standardizirani pristop (TSA)/ Alternativni standardizirani pristop (ASA) [Vrednost] 040 Napredni pristopi za merjenje (AMA) [Vrednost] 050 % na podlagi skupnih kapitalskih zahtev za operativno tveganje BIA CA2 (vrstica 600)/(vrstica 590) [Vrednost] 060 TSA/ASA CA2 (vrstica 610)/(vrstica 590) [Vrednost] 070 AMA CA2 (vrstica 620)/(vrstica 590) [Vrednost] Kreditne institucije: izgube zaradi operativnega tveganja 080 Kreditne institucije: skupna bruto izguba Skupna bruto izguba kot % skupnega bruto dohodka (26) OPR Details (vrstica 920, stol. 080)/OPR (vsota (vrstica 010 do vrstice 130), stol. 030) [Vrednost] Investicijska podjetja: kapitalske zahteve za operativno tveganje 090 Investicijska podjetja: kapitalske zahteve za operativno tveganje % skupnih kapitalskih zahtev (24) CA2 (vrstica 590)/(vrstica 010) [Vrednost] 100 Investicijska podjetja: razčlenitev glede na pristop % na podlagi skupnega števila investicijskih podjetij (25) BIA [Vrednost] 110 TSA/ASA [Vrednost] 120 AMA [Vrednost] 130 % na podlagi skupnih kapitalskih zahtev za operativno tveganje BIA CA2 (vrstica 600)/(vrstica 590) [Vrednost] 140 TSA/ASA CA2 (vrstica 610)/(vrstica 590) [Vrednost] 150 AMA CA2 (vrstica 620)/(vrstica 590) [Vrednost] Investicijska podjetja: izgube zaradi operativnega tveganja 160 Investicijska podjetja: skupna bruto izguba Skupna bruto izguba kot % skupnega bruto dohodka (26) OPR Details (vrstica 920, stol. 080)/OPR (vsota (vrstica 010 do vrstice 130), stol. 030) [Vrednost]





DEL 5

Podatki o nadzorniških ukrepih in upravnih kaznih (27) (leto XXXX)

Nadzorniški ukrepi Podatki Kreditne institucije 010 Nadzorniški ukrepi, sprejeti v skladu s členom 102(1)(a) Skupno število nadzorniških ukrepov, sprejetih v skladu s členom 104(1) Direktive 2013/36/EU: [Vrednost] 011 za razpolaganje s kapitalom, ki presega minimalne kapitalske zahteve [člen 104(1)(a)] [Vrednost] 012 za okrepitev ureditev upravljanja in upravljanja notranjega kapitala [člen 104(1)(b)] [Vrednost] 013 za predstavitev načrta za ponovno zagotovitev skladnosti z nadzorniškimi zahtevami [člen 104(1)(c)] [Vrednost] 014 za uporabo posebne politike oblikovanja oslabitev in rezervacij ali obravnave sredstev [člen 104(1)(d)] [Vrednost] 015 za omejitev poslovanja ali dejavnosti [člen 104(1)(e)] [Vrednost] 016 za zmanjšanje tveganja, ki je povezano z dejavnostmi, produkti in sistemi [člen 104(1)(f)] [Vrednost] 017 za omejitev variabilnih prejemkov [člen 104(1)(g)] [Vrednost] 018 za povečanje kapitala z uporabo čistega dobička [člen 104(1)(h)] [Vrednost] 019 za omejitev/prepoved izplačila dobička ali plačila obresti [člen 104(1)(i)] [Vrednost] 020 za določitev zahtev glede dodatnega ali pogostejšega poročanja [člen 104(1)(j)] [Vrednost] 021 za določitev posebnih likvidnostnih zahtev [člen 104(1)(k)] [Vrednost] 022 za določitev dodatnih zahtev glede razkritij [člen 104(1)(l)] [Vrednost] 023 Število in vrsta drugih sprejetih nadzorniških ukrepov (ki niso navedeni v členu 104(1) Direktive 2013/36/EU) [Vrednost] 024 Nadzorniški ukrepi, sprejeti v skladu s členom 102(1)(b) in drugimi določbami Direktive 2013/36/EU ali Uredbe (EU) št. 575/2013 Skupno število nadzorniških ukrepov, sprejetih v skladu s členom 104(1) Direktive 2013/36/EU: [Vrednost] 025 za razpolaganje s kapitalom, ki presega minimalne kapitalske zahteve [člen 104(1)(a)] [Vrednost] 026 za okrepitev ureditev upravljanja in upravljanja notranjega kapitala [člen 104(1)(b)] [Vrednost] 027 za predstavitev načrta za ponovno zagotovitev skladnosti z nadzorniškimi zahtevami [člen 104(1)(c)] [Vrednost] 028 za uporabo posebne politike oblikovanja oslabitev in rezervacij ali obravnave sredstev [člen 104(1)(d)] [Vrednost] 029 za omejitev poslovanja ali dejavnosti [člen 104(1)(e)] [Vrednost] 030 za zmanjšanje tveganja, ki je povezano z dejavnostmi, produkti in sistemi [člen 104(1)(f)] [Vrednost] 031 za omejitev variabilnih prejemkov [člen 104(1)(g)] [Vrednost] 032 za povečanje kapitala z uporabo čistega dobička [člen 104(1)(h)] [Vrednost] 033 za omejitev/prepoved izplačila dobička ali plačila obresti [člen 104(1)(i)] [Vrednost] 034 za določitev zahtev glede dodatnega ali pogostejšega poročanja [člen 104(1)(j)] [Vrednost] 035 za določitev posebnih likvidnostnih zahtev [člen 104(1)(k)] [Vrednost] 036 za določitev dodatnih zahtev glede razkritij [člen 104(1)(l)] [Vrednost] 037 Število in vrsta drugih sprejetih nadzorniških ukrepov (ki niso navedeni v členu 104(1) Direktive 2013/36/EU) [Vrednost] Nadzorniški ukrepi Podatki Investicijska podjetja 037 Nadzorniški ukrepi, sprejeti v skladu s členom 102(1)(a) Skupno število nadzorniških ukrepov, sprejetih v skladu s členom 104(1) Direktive 2013/36/EU: [Vrednost] 038 za razpolaganje s kapitalom, ki presega minimalne kapitalske zahteve [člen 104(1)(a)] [Vrednost] 039 za okrepitev ureditev upravljanja in upravljanja notranjega kapitala [člen 104(1)(b)] [Vrednost] 040 za predstavitev načrta za ponovno zagotovitev skladnosti z nadzorniškimi zahtevami [člen 104(1)(c)] [Vrednost] 041 za uporabo posebne politike oblikovanja oslabitev in rezervacij ali obravnave sredstev [člen 104(1)(d)] [Vrednost] 042 za omejitev poslovanja ali dejavnosti [člen 104(1)(e)] [Vrednost] 043 za zmanjšanje tveganja, ki je povezano z dejavnostmi, produkti in sistemi [člen 104(1)(f)] [Vrednost] 044 za omejitev variabilnih prejemkov [člen 104(1)(g)] [Vrednost] 045 za povečanje kapitala z uporabo čistega dobička [člen 104(1)(h)] [Vrednost] 046 za omejitev/prepoved izplačila dobička ali plačila obresti [člen 104(1)(i)] [Vrednost] 047 za določitev zahtev glede dodatnega ali pogostejšega poročanja [člen 104(1)(j)] [Vrednost] 048 za določitev posebnih likvidnostnih zahtev [člen 104(1)(k)] [Vrednost] 049 za določitev dodatnih zahtev glede razkritij [člen 104(1)(l)] [Vrednost] 050 Število in vrsta drugih sprejetih nadzorniških ukrepov (ki niso navedeni v členu 104(1) Direktive 2013/36/EU) [Vrednost] 051 Nadzorniški ukrepi, sprejeti v skladu s členom 102(1)(b) in drugimi določbami Direktive 2013/36/EU ali Uredbe (EU) št. 575/2013 Skupno število nadzorniških ukrepov, sprejetih v skladu s členom 104(1) Direktive 2013/36/EU: [Vrednost] 052 za razpolaganje s kapitalom, ki presega minimalne kapitalske zahteve [člen 104(1)(a)] [Vrednost] 053 za okrepitev ureditev upravljanja in upravljanja notranjega kapitala [člen 104(1)(b)] [Vrednost] 054 za predstavitev načrta za ponovno zagotovitev skladnosti z nadzorniškimi zahtevami [člen 104(1)(c)] [Vrednost] 055 za uporabo posebne politike oblikovanja oslabitev in rezervacij ali obravnave sredstev [člen 104(1)(d)] [Vrednost] 056 za omejitev poslovanja ali dejavnosti [člen 104(1)(e)] [Vrednost] 057 za zmanjšanje tveganja, ki je povezano z dejavnostmi, produkti in sistemi [člen 104(1)(f)] [Vrednost] 058 za omejitev variabilnih prejemkov [člen 104(1)(g)] [Vrednost] 059 za povečanje kapitala z uporabo čistega dobička [člen 104(1)(h)] [Vrednost] 060 za omejitev/prepoved izplačila dobička ali plačila obresti [člen 104(1)(i)] [Vrednost] 061 za določitev zahtev glede dodatnega ali pogostejšega poročanja [člen 104(1)(j)] [Vrednost] 062 za določitev posebnih likvidnostnih zahtev [člen 104(1)(k)] [Vrednost] 063 za določitev dodatnih zahtev glede razkritij [člen 104(1)(l)] [Vrednost] 064 Število in vrsta drugih sprejetih nadzorniških ukrepov (ki niso navedeni v členu 104(1) Direktive 2013/36/EU) [Vrednost] Upravne kazni (28) Podatki Kreditne institucije 065 Upravne kazni (za kršitve zahtev glede dovoljenj/pridobitev kvalificiranih deležev) Skupno število uporabljenih upravnih kazni iz člena 66(2) Direktive 2013/36/EU: [Vrednost] 066 javne izjave, v katerih sta opredeljeni odgovorna fizična/pravna oseba in narava kršitve [člen 66(2)(a)] [Vrednost] 067 odredbe, ki od odgovorne fizične/pravne osebe zahtevajo, da preneha z ravnanjem in da tega ravnanja več ne ponovi [člen 66(2)(b)] [Vrednost] 068 upravne denarne kazni za pravno/fizično osebo [točke (c) do (e) člena 66(2)] [Vrednost] 069 preklic glasovalnih pravic delničarjev [člen 66 (2)(f)] [Vrednost] 070 Število in vrsta drugih uporabljenih upravnih kazni (ki niso opredeljene v členu 66(2) Direktive 2013/36/EU) [prosto besedilo] 071 Upravne kazni (za druge kršitve zahtev iz Direktive 2013/36/EU ali Uredbe (EU) št. 575/2013) Skupno število uporabljenih upravnih kazni iz člena 67(2) Direktive 2013/36/EU: [Vrednost] 072 javne izjave, v katerih sta opredeljeni odgovorna fizična/pravna oseba in narava kršitve [člen 67(2)(a)] [Vrednost] 073 odredbe, ki od odgovorne fizične/pravne osebe zahtevajo, da preneha z ravnanjem in da tega ravnanja več ne ponovi [člen 67(2)(b)] [Vrednost] 074 odvzemi dovoljenja kreditni instituciji [člen 67(2)(c)] [Vrednost] 075 začasne prepovedi opravljanja funkcij v kreditnih institucijah za fizično osebo [člen 67(2)(d)] [Vrednost] 076 upravne denarne kazni za pravno/fizično osebo [točke (e) do (g) člena 67(2)] [Vrednost] 077 Število in vrsta drugih uporabljenih upravnih kazni (ki niso opredeljene v členu 67(2) Direktive 2013/36/EU) [prosto besedilo] Investicijska podjetja 078 Upravne kazni (za kršitve zahtev glede dovoljenj/pridobitev kvalificiranih deležev) Skupno število uporabljenih upravnih kazni iz člena 66(2) Direktive 2013/36/EU: [Vrednost] 079 javne izjave, v katerih sta opredeljeni odgovorna fizična/pravna oseba in narava kršitve [člen 66(2)(a)] [Vrednost] 080 odredbe, ki od odgovorne fizične/pravne osebe zahtevajo, da preneha z ravnanjem in da tega ravnanja več ne ponovi [člen 66(2)(b)] [Vrednost] 081 upravne denarne kazni za pravno osebo [točke (c) do (e) člena 66(2)] [Vrednost] 082 preklic glasovalnih pravic delničarjev [člen 66 (2)(f)] [Vrednost] 083 Število in vrsta drugih uporabljenih upravnih kazni (ki niso opredeljene v členu 66(2) Direktive 2013/36/EU) [Vrednost] 084 Upravne kazni (za druge kršitve zahtev iz Direktive 2013/36/EU ali Uredbe (EU) št. 575/2013) Skupno število uporabljenih upravnih kazni iz člena 66(2) Direktive 2013/36/EU: [Vrednost] 085 javne izjave, v katerih sta opredeljeni odgovorna fizična/pravna oseba in narava kršitve [člen 67(2)(a)] [Vrednost] 086 odredbe, ki od odgovorne fizične/pravne osebe zahtevajo, da preneha z ravnanjem in da tega ravnanja več ne ponovi [člen 67(2)(b)] [Vrednost] 087 odvzemi dovoljenja investicijskim podjetjem [člen 67(2)(c)] [Vrednost] 088 začasne prepovedi opravljanja funkcij v investicijskih podjetjih za fizično osebo [člen 67(2)(d)] [Vrednost] 089 upravne denarne kazni za pravno/fizično osebo [točke (e) do (g) člena 67(2)] [Vrednost] 090 Število in vrsta drugih uporabljenih upravnih kazni (ki niso opredeljene v členu 67(2) Direktive 2013/36/EU) [prosto besedilo] Pristojni organi ne razkrijejo nadzorniških ukrepov ali odločitev, namenjenih določenim institucijam. Pri objavljanju informacij o splošnih merilih in metodologijah pristojni organi ne razkrijejo nadzorniških ukrepov, namenjenih določenim institucijam, ne glede na to, ali so sprejeti v zvezi s posamezno institucijo ali skupino institucij.





DEL 6

Podatki o opustitvah (29) (leto XXXX)

Izvzetje iz uporabe bonitetnih zahtev na posamični podlagi iz delov 2 do 5, 7 in 8 Uredbe (EU) št. 575/2013 Pravna podlaga v Uredbi (EU) št. 575/2013 Člen 7(1) in (2) (opustitve za podrejene družbe) (30) Člen 7(3) (opustitve za nadrejene institucije) 010 Skupno število odobrenih opustitev [Vrednost] [Vrednost] 011 Število opustitev, odobrenih nadrejenim institucijam, ki imajo delež ali so udeležene v podrejenih družbah, ustanovljenih v tretjih državah ni podatkov [Vrednost] 012 Skupni znesek konsolidiranega kapitala v podrejenih družbah, ustanovljenih v tretjih državah (v milijonih EUR) ni podatkov [Vrednost] 013 Odstotek skupnega konsolidiranega kapitala v podrejenih družbah, ustanovljenih v tretjih državah (v %) ni podatkov [Vrednost] 014 Odstotek konsolidiranih kapitalskih zahtev, dodeljenih podrejenim družbam, ustanovljenim v tretjih državah (v %) ni podatkov [Vrednost] Dovoljenje, da nadrejene institucije vključijo podrejene družbe v izračun svojih bonitetnih zahtev iz delov 2 do 5 in 8 Uredbe (EU) št. 575/2013 Pravna podlaga v Uredbi (EU) št. 575/2013 Člen 9(1) (metoda individualne konsolidacije) 015 Skupno število izdanih dovoljenj [Vrednost] 016 Število dovoljenj, izdanih nadrejenim institucijam za vključitev podrejenih družb, ustanovljenih v tretjih državah, v izračun njihove zahteve [Vrednost] 017 Skupni znesek konsolidiranega kapitala v podrejenih družbah, ustanovljenih v tretjih državah (v milijonih EUR) [Vrednost] 018 Odstotek skupnega konsolidiranega kapitala v podrejenih družbah, ustanovljenih v tretjih državah (v %) [Vrednost] 019 Odstotek konsolidiranih kapitalskih zahtev, dodeljenih podrejenim družbam, ustanovljenim v tretjih državah (v %) [Vrednost] Izvzetje iz uporabe likvidnostnih zahtev na posamični podlagi iz dela 6 Uredbe (EU) št. 575/2013 Pravna podlaga v Uredbi (EU) št. 575/2013 Člen 8 (opustitve v zvezi z likvidnostjo za podrejene družbe) 020 Skupno število odobrenih opustitev [Vrednost] 021 Število opustitev, odobrenih v skladu s členom 8(2), če imajo vse institucije enotne likvidnostne podskupine dovoljenje v isti državi članici [Vrednost] 022 Število opustitev, odobrenih v skladu s členom 8(1), če imajo vse institucije enotne likvidnostne podskupine dovoljenje v več državah članicah [Vrednost] 023 Število opustitev, odobrenih institucijam, ki so članice iste institucionalne sheme za zaščito vlog, v skladu s členom 8(3) [Vrednost] Izvzetje iz uporabe bonitetnih zahtev na posamični podlagi iz delov 2 do 8 Uredbe (EU) št. 575/2013 Pravna podlaga v Uredbi (EU) št. 575/2013 Člen 10 (kreditne institucije, ki so stalno povezane s centralnim organom) 024 Skupno število odobrenih opustitev [Vrednost] 025 Število opustitev, odobrenih kreditnim institucijam, ki so stalno povezane s centralnim organom [Vrednost] 026 Število opustitev, odobrenih centralnim organom [Vrednost]

(1) Podatek o bilančni vsoti je vrednost bilančne vsote države za nacionalne pristojne organe, samo za vrstici 020 in 030, za ECB pa vrednost bilančne vsote pomembnih institucij za celotni enotni mehanizem nadzora.

(2) BDP po tržni ceni; predlagan vir – Eurostat/ECB.

(3) Države EGP se ne vključijo.

(4) Število podružnic, kot so opredeljene v točki (1) člena 4(1) CRR. Poslovne enote, ki jih v isti državi ustanovi kreditna institucija s sedežem v tretji državi, je treba ne glede na število šteti kot eno samo podružnico.

(5) Število podrejenih družb, kot so opredeljene v točki (16) člena 4(1) CRR. Vsaka podrejena družba podrejene družbe se šteje za podrejeno družbo nadrejene osebe, ki je na čelu takšnih družb.

(6) Razmerje navadnega lastniškega temeljnega kapitala, kot je opredeljen v členu 50 CRR, in kapitala, kot je opredeljen v točki (118) člena 4(1) in členu 72 CRR, izraženo v odstotkih (%).

(7) Razmerje dodatnega temeljnega kapitala, kot je opredeljen v členu 61 CRR, in kapitala, kot je opredeljen v točki (118) člena 4(1) in členu 72 CRR, izraženo v odstotkih (%).

(8) Razmerje dodatnega kapitala, kot je opredeljen v členu 71 CRR, in kapitala, kot je opredeljen v točki (118) člena 4(1) in členu 72 CRR, izraženo v odstotkih (%).

(9) 8-odstotni znesek skupne izpostavljenosti tveganju, kot je opredeljen v členu 92(3) ter členih 95, 96 in 98 CRR.

(10) Razmerje kapitala in zneska skupne izpostavljenosti tveganju, kot je opredeljena v točki (c) člena 92(2) CRR, izraženo v odstotkih (%).

(11) Razmerje med kapitalskimi zahtevami za kreditno tveganje, kot so opredeljene v točkah (a) in (f) člena 92(3) CRR, in skupnimi kapitalskimi zahtevami, kot so opredeljene v členu 92(3) in členih 95, 96 in 98 CRR.

(12) Če institucija uporablja več pristopov, se šteje pri vsakem pristopu. Zato je lahko vsota sporočenih odstotkov za tri pristope višja od 100 %.

(13) V izjemnih primerih, če institucija uporablja več pristopov, se šteje pri vsakem pristopu. Zato je lahko vsota sporočenih odstotkov višja od 100 %.

(14) Razmerje med kapitalskimi zahtevami za kreditno tveganje, kot so opredeljene v točkah (a) in (f) člena 92(3) CRR, in skupnimi kapitalskimi zahtevami, kot so opredeljene v členu 92(3) in členih 95, 96 in 98 CRR.

(15) Odstotek kapitalskih zahtev investicijskih podjetij, ki uporabljajo standardni pristop oziroma pristop IRB, glede na skupne kapitalske zahteve za kreditno tveganje, kot so opredeljene v točkah (a) in (f) člena 92(3) CRR.

(16) Znesek ocenjenih izgub se sporoči na referenčni datum poročanja.

(17) Kot je opredeljena v točkah (c) oziroma (f) člena 101(1) CRR; tržna vrednost in hipotekarna kreditna vrednost v skladu s točkama (74) in (76) člena 4(1); samo za del izpostavljenosti, ki se obravnava kot v celoti zavarovan v skladu s členom 124(1).

(18) Kot je opredeljena v točkah (a) oziroma (d) člena 101(1) CRR; tržna vrednost in hipotekarna kreditna vrednost v skladu s točkama (74) in (76) člena 4(1).

(19) Kadar se je vrednost zavarovanja s premoženjem izračunala kot hipotekarna kreditna vrednost.

(20) Kot je opredeljena v točkah (b) oziroma (e) člena 101(1) CRR; tržna vrednost in hipotekarna kreditna vrednost v skladu s točkama (74) in (76) člena 4(1).

(21) Predloga vsebuje informacije o vseh institucijah, ne samo o tistih s pozicijami tržnega tveganja.

(22) Razmerje med zneskom skupne izpostavljenosti za pozicijsko in valutno tveganje ter tveganje spremembe cen blaga, kot so opredeljena v točki (i) točke (b) in točkah (i) in (iii) točke (c) člena 92(3) CRR in točki (b) člena 92(4) CRR, in zneskom skupne izpostavljenosti tveganju, kot je opredeljen v členu 92(3) in členih 95, 96 in 98 CRR (v %).

(23) Če institucija uporablja več pristopov, se šteje pri vsakem pristopu. Zato je vsota sporočenih odstotkov lahko višja kot 100 %, a tudi nižja od 100 %, saj subjektom z majhnim trgovalnim portfeljem ni treba določiti tržnega tveganja.

(24) Razmerje med zneskom skupne izpostavljenosti tveganju za operativna tveganja, kot je opredeljena v točkah (a) in (f) člena 92(3) CRR, in zneskom skupne izpostavljenosti tveganju, kot je opredeljen v členu 92(3) in členih 95, 96 in 98 CRR.

(25) Če institucija uporablja več pristopov, se šteje pri vsakem pristopu. Zato je vsota sporočenih odstotkov lahko višja kot 100 %, a tudi nižja od 100 %, saj nekaterim investicijskim podjetjem ni treba šteti kapitalskih zahtev za operativno tveganje.

(26) Samo v zvezi s subjekti, ki uporabljajo pristop AMA ali TSA/ASA; razmerje med skupnim zneskom izgube za vsa poslovna področja in vsoto zadevnega indikatorja za bančne dejavnosti, za katere so se v prejšnjem letu uporabljali TSA/ASA in AMA (v %).

(27) Informacije se poročajo na podlagi datuma odločitve.

Zaradi razlik v nacionalnih predpisih ter nadzorniških praksah in pristopih nadzornih organov je mogoče, da zneski iz te razpredelnice ne omogočajo smiselne primerjave med jurisdikcijami. Kakršni koli sklepi brez ustreznega upoštevanja teh razlik so lahko zavajajoči.

(28) Upravne kazni, ki jih naložijo pristojni organi. Pristojni organi sporočijo vse upravne kazni, na katere od referenčnega datuma razkritja pritožba v njihovi jurisdikciji ni mogoča. Pristojni organi države članice, kjer je dovoljeno objaviti upravne kazni, na katere je mogoče vložiti pritožbo, sporočijo tudi te upravne kazni, razen če se izda pritožba, ki razveljavi upravno kazen.

(29) Pristojni organi sporočijo informacije o uporabi opustitev na podlagi skupnega števila opustitev s strani pristojnega organa, ki še vedno učinkujejo ali veljajo. Informacije, ki se sporočijo, so omejene na tiste subjekte, ki jim je bila odobrena opustitev. Kadar informacije niso na voljo, tj. niso del rednega poročanja, se sporočijo kot „ni podatkov“.

(30) Kot osnova za štetje opustitev se uporabi število institucij, ki jim je bila odobrena opustitev.