SL Uradni list Evropske unije L 319/39

Popravek Uredbe (EU) št. 1073/2013 Evropske centralne banke z dne 18. oktobra 2013 o statistiki sredstev in obveznosti investicijskih skladov (ECB/2013/38)

( Uradni list Evropske unije L 297 z dne 7. novembra 2013 )

Stran 80, Priloga I, del 3 – Tabele za poročanje, tabela 1 „Stanja – Podatki, ki jih je treba zagotoviti četrtletno“ se nadomesti z naslednjim:

Tabela 1

Stanja

Podatki, ki jih je treba zagotoviti četrtletno

A. Domači B. Euroobmočje razen domači C. Tujina D. Skupaj MFI Ne-MFI – skupaj MFI Ne-MFI – skupaj od tega države članice zunaj euroobmočja od tega Združene države od tega Japonska Država (S.13) Drugi rezidenti Država (S.13) Drugi rezidenti Skupaj Investicijski skladi razen SDT Drugi finančni posredniki + izvajalci pomožnih finančnih dejavnosti + lastne finančne institucije in posojilodajalci (S.125+S.126+S.127) Zavarovalne družbe + pokojninski skladi (S.128+S.129) Nefinančne družbe (S.11) Gospodinjstva + nepridobitne institucije, ki opravljajo storitve za gospodinjstva (S.14+S.15) Skupaj Investicijski skladi razen SDT Drugi finančni posredniki + izvajalci pomožnih finančnih dejavnosti + lastne finančne institucije in posojilodajalci (S.125+S.126+S.127) Zavarovalne družbe + pokojninski skladi (S.128+S.129) Nefinančne družbe (S.11) Gospodinjstva + nepridobitne institucije, ki opravljajo storitve za gospodinjstva (S.14+S.15) SREDSTVA 1 Terjatve iz naslova vlog in posojil do 1 leta nad 1 letom 2 Dolžniški vrednostni papirji 2e. Euro do 1 leta nad 1 letom in do 2 let nad 2 letoma 2x. Tuje valute do 1 leta nad 1 letom in do 2 let nad 2 letoma 2t. Skupaj valute do 1 leta nad 1 letom in do 2 let nad 2 letoma 3 Lastniški kapital in delnice/enote investicijskih skladov od tega delnice, ki kotirajo na borzi od tega delnice/enote investicijskih skladov (2+3)a od tega vrednostni papirji, posojeni ali prodani po pogodbi o začasni prodaji 4 Izvedeni finančni instrumenti 5 Nefinančna sredstva (vključno z osnovnimi sredstvi) 6 Preostala sredstva OBVEZNOSTI 7 Prejeta posojila in vloge do 1 leta nad 1 letom 8 Delnice/enote investicijskih skladov ( 1 ) 9 Izvedeni finančni instrumenti 10 Preostale obveznosti Investicijski skladi poročajo: (i) črna polja; (ii) informacije, zahtevane v tabeli 2, za tiste vrednostne papirje, ki se zbirajo na podlagi posameznih vrednostnih papirjev; in (iii) siva polja za tiste vrednostne papirje, ki se ne zbirajo na podlagi posameznih vrednostnih papirjev.

Strani 82 in 83, Priloga I, del 3 – Tabele za poročanje, tabela 3 „Prevrednotovalni popravki ali transakcije – Podatki, ki jih je treba zagotoviti četrtletno“ in tabela 4 „Podatki, ki jih je treba zagotoviti mesečno“ se nadomestita z naslednjim:

Tabela 3

Prevrednotovalni popravki ali transakcije

Podatki, ki jih je treba zagotoviti četrtletno

A. Domači B. Euroobmočje razen domači C. Tujina D. Skupaj MFI Ne-MFI – skupaj MFI Ne-MFI – skupaj od tega države članice zunaj euroobmočja od tega Združene države od tega Japonska Država (S.13) Drugi rezidenti Država (S.13) Drugi rezidenti Skupaj Investicijski skladi razen SDT Drugi finančni posredniki + izvajalci pomožnih finančnih dejavnosti + lastne finančne institucije in posojilodajalci (S.125+S.126+S.127) Zavarovalne družbe + pokojninski skladi (S.128+S.129) Nefinančne družbe (S.11) Gospodinjstva + nepridobitne institucije, ki opravljajo storitve za gospodinjstva (S.14+S.15) Skupaj Investicijski skladi razen SDT Drugi finančni posredniki + izvajalci pomožnih finančnih dejavnosti + lastne finančne institucije in posojilodajalci (S.125+S.126+S.127) Zavarovalne družbe + pokojninski skladi (S.128+S.129) Nefinančne družbe (S.11) Gospodinjstva + nepridobitne institucije, ki opravljajo storitve za gospodinjstva (S.14+S.15) SREDSTVA 1 Terjatve iz naslova vlog in posojil do 1 leta nad 1 letom 2 Dolžniški vrednostni papirji 2e. Euro do 1 leta nad 1 letom in do 2 let nad 2 letoma 2x. Tuje valute do 1 leta nad 1 letom in do 2 let nad 2 letoma 2t. Skupaj valute do 1 leta MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM nad 1 letom in do 2 let MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM nad 2 letoma MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM 3 Lastniški kapital in delnice/enote investicijskih skladov MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM od tega delnice, ki kotirajo na borzi MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM od tega delnice/enote investicijskih skladov MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM MINIMUM 4 Izvedeni finančni instrumenti MINIMUM (3) 5 Nefinančna sredstva (vključno z osnovnimi sredstvi) MINIMUM (3) 6 Preostala sredstva OBVEZNOSTI 7 Prejeta posojila in vloge do 1 leta nad 1 letom 8 Delnice/enote investicijskih skladov ( 2 ) MINIMUM 9 Izvedeni finančni instrumenti MINIMUM (3) 10 Preostale obveznosti Investicijski skladi poročajo: (i) črna polja, označena z „MINIMUM“; (ii) siva polja, označena z „MINIMUM“ za vrednostne papirje, ki se ne zbirajo na podlagi posameznih vrednostnih papirjev; in (iii) če zadevna NCB zbira informacije o transakcijah po posameznih vrednostnih papirjih neposredno, informacije, zahtevane v tabeli 2, za tiste vrednostne papirje, ki se zbirajo na podlagi posameznih vrednostnih papirjev. NCB lahko te zahteve razširijo na: (i) črna polja, ki ne vsebujejo besede „MINIMUM“; in (ii) siva polja, ki ne vsebujejo besede „MINIMUM“, za tiste vrednostne papirje, ki se ne zbirajo na podlagi posameznih vrednostnih papirjev.





Tabela 4

Podatki, ki jih je treba zagotoviti mesečno

A. Domači B. Euroobmočje razen domači C. Tujina D. Skupaj MFI Ne-MFI – skupaj MFI Ne-MFI – skupaj Država (S.13) Drugi rezidenti Država (S.13) Drugi rezidenti Skupaj Investicijski skladi razen SDT Drugi finančni posredniki + izvajalci pomožnih finančnih dejavnosti + lastne finančne institucije in posojilodajalci (S.125+S.126+S.127) Zavarovalne družbe + pokojninski skladi (S.128+S.129) Nefinančne družbe (S.11) Gospodinjstva + nepridobitne institucije, ki opravljajo storitve za gospodinjstva (S.14+S.15) Skupaj Investicijski skladi razen SDT Drugi finančni posredniki + izvajalci pomožnih finančnih dejavnosti + lastne finančne institucije in posojilodajalci (S.125+S.126+S.127) Zavarovalne družbe + pokojninski skladi (S.128+S.129) Nefinančne družbe (S.11) Gospodinjstva + nepridobitne institucije, ki opravljajo storitve za gospodinjstva (S.14+S.15) OBVEZNOSTI 8 Delnice/enote investicijskih skladov ( 4 ) Izdaja delnic/enot investicijskih skladov Odkup delnic/enot investicijskih skladov

(1) Če poročevalska enota ne more neposredno ugotoviti rezidenčnosti in sektorja imetnika, poroča ustrezne podatke na podlagi razpoložljivih informacij. V primeru prinosniških delnic se lahko informacije zbirajo od MFI ali DFP (kakor je določeno v členu 2(2) te uredbe in odstavku 3 v delu 2 te priloge).

(2) Če poročevalska enota ne more neposredno ugotoviti rezidenčnosti in sektorja imetnika, poroča ustrezne podatke na podlagi razpoložljivih informacij. V primeru prinosniških delnic se lahko informacije zbirajo od MFI ali DFP (kakor je določeno v členu 2(2) te uredbe in odstavku 3 v delu 2 te priloge).

(3) NCB lahko izvzamejo investicijske sklade iz zahteve za poročanje te postavke, če četrtletna stanja, našteta v tabeli 1, predstavljajo manj kot 5 % izdanih delnic/enot investicijskih skladov.

(4) Stanja; prevrednotovalni popravki ali transakcije.