Številka polja Člen Uredbe (EU) 2017/2402 Naziv polja Potrditev Kratko pojasnilo Natančno pojasnilo Podatki, ki se sporočijo (2) Dodatne informacije

STSAP16 Člen 25(1) Sponzor je nadzorovana kreditna institucija √ Potrditev, da je sponzor programa nadzorovana kreditna institucija in povezava do dokumenta, ki potrjuje tak status. Ni relevantno

STSAP17 Člen 25(2) Sponzorjeva podpora v vlogi ponudnika okvirnih likvidnostnih kreditov √ Potrditev, da sponzor programa ABCP zagotavlja okvirne likvidnostne kredite in da podpira vse pozicije v listinjenju na ravni programa ABCP, skupaj z opisom okvirnega likvidnostnega kredita in povezavo do vseh dokumentov, ki dokazujejo zagotavljanje takih kreditov. Ni relevantno

STSAP18 Člen 25(3) Dokazilo pristojnemu organu kreditne institucije √ Potrditev, da kreditna institucija v zvezi s svojo vlogo sponzorja ne ogroža svoje solventnosti in likvidnosti, ter povezava do dokumenta, ki dokazuje, da je to dokazala svojemu pristojnemu organu, kadar je na voljo. Ni relevantno

STSAP19 Člen 25(4) Skladnost sponzorja z zahtevami glede skrbnega pregleda √ Potrditev, da sponzor izpolnjuje zahteve glede skrbnega pregleda iz člena 5(1) in (3) Uredbe (EU) 2017/2402, kot je ustrezno. Potrditev, da je sponzor preveril, da ima prodajalec vzpostavljene zahtevane zmožnosti servisiranja in procese izterjave, ki izpolnjujejo zahteve iz točk (i) do (p) člena 265(2) Uredbe (EU) št. 575/2013 ali enakovredne zahteve v tretjih državah. Ni relevantno

STSAP20 Člen 25(5) Prodajalec (na ravni posla) ali sponzor (na ravni programa ABCP) izpolnjuje zahteve po zadržanju tveganja iz člena 6 √ Kratko pojasnilo, kako prodajalec (listinjenje ABCP) in sponzor (program ABCP) izpolnjujeta zahteve po zadržanju tveganja iz člena 6 Uredbe (EU) 2017/2402, pri čemer je navedena možnost, ki se uporablja za zadržanje tveganja, vključno z: (1) navpičnim deležem, tj. člen 6(3)(a) Uredbe (EU) 2017/2402; (2) deležem prodajalca, tj. člen 6(3)(b) Uredbe (EU) 2017/2402; (3) naključno izbranimi izpostavljenostmi v bilanci stanja, tj. člen 6(3)(c) Uredbe (EU) 2017/2402; (4) tranšo prve izgube, tj. člen 6(3)(d) Uredbe (EU) 2017/2402; (5) izpostavljenostjo prve izgube v vsakem sredstvu, tj. člen 6(3)(e) Uredbe (EU) 2017/2402; (6) neskladnostjo z zahtevami glede zadržanja tveganja Uredbe (EU) 2017/2402; (7) drugo. Točka 3.4.3 Priloge 19 k Delegirani uredbi Komisije (EU) 2019/980

STSAP21 Člen 25(6) Skladnost na ravni programa ABCP s členom 7 (zahteve glede preglednosti) √ Potrditev, da: — da je sponzor odgovoren za skladnost v skladu s členom 7 Uredbe (EU) 2017/2402; — sponzor ravna v skladu s členom 7 na ravni programa ABCP; — sponzor je potencialnim vlagateljem pred oblikovanjem cen in na njihovo zahtevo dal na voljo: združene informacije, zahtevane v skladu s točko (a) prvega pododstavka člena 7(1) Uredbe (EU) 2017/2402, in informacije, zahtevane v skladu s točkami (b) do (e) prvega pododstavka člena 7(1) Uredbe (EU) 2017/2402, vsaj v obliki osnutka ali začetne različice. Ni relevantno

STSAP22 Člen 25(7) Izčrpanje okvirnega likvidnostnega kredita, če sponzor ne podaljša obveznosti financiranja okvirnega likvidnostnega kredita √ Kratko pojasnilo sponzorja, ali se bo okvirni likvidnostni kredit izčrpal in zapadli vrednostni papirji poplačali v primeru, če sponzor ne podaljša obveznosti financiranja okvirnega likvidnostnega kredita pred njegovim iztekom. Ni relevantno

STSAP23 Člen 26(1) Skladnost vseh listinjenj ABCP v okviru programa ABCP s členom 24(1) do (8) in (12) do (20). √ Potrditev, ali vsa listinjenja ABCP v okviru programa izpolnjujejo naslednje zahteve: — člen 24(1) do (8) Uredbe (EU) 2017/2402; — člen 24(12) do (20) Uredbe (EU) 2017/2402. Ni relevantno

STSAP24 Člen 26(1), drugi in tretji odstavek Največ 5 % celotnega zneska osnovnih izpostavljenosti ABCP lahko začasno ni skladnih z nekaterimi zahtevami √ Natančno pojasnilo, katere, če sploh katere, zahteve iz člena 24(9), (10) ali (11) Uredbe (EU) 2017/2402 začasno niso izpolnjene in odstotek celotnega zneska osnovnih izpostavljenosti listinjenj ABCP, ki jih predstavlja, in zakaj je program začasno kršil te zahteve. Potrditev, da je vzorec osnovnih izpostavljenosti predmet rednega zunanjega preverjanja skladnosti s strani ustrezne neodvisne osebe. Ni relevantno

STSAP25 Člen 26(2) Preostali ponderirani povprečni čas trajanja osnovnih izpostavljenosti programa ABCP ne sme biti daljši od dveh let √ Potrditev, da preostali ponderirani povprečni čas trajanja osnovnih izpostavljenosti programa ABCP ni biti daljši od dveh let. Ni relevantno

STSAP26 Člen 26(3) V celoti podprt program ABCP (podpora sponzorja) √ Kratko pojasnilo, ali sponzor v skladu s členom 25(2) Uredbe (EU) 2017/2402 v celoti podpira program ABCP. Ni relevantno

STSAP27 Člen 26(4) Ni relistinjenja in ni kreditne izboljšave, ki bi vzpostavljala drugo raven tranširanja na ravni programa ABCP √ Potrditev, da program ABCP ne vsebuje nikakršnega relistinjenja, kreditna izboljšava pa ne vzpostavlja druge ravni tranširanja na ravni programa. Ni relevantno

STSAP28 Člen 26(5) Ni nakupnih opcij √ Potrditev, da program ABCP ne vključuje nakupnih opcij ali določb, ki vplivajo na končno zapadlost vrednostnih papirjev po presoji prodajalca, sponzorja ali SSPE. Ni relevantno

STSAP29 Člen 26(6) Obrestna in valutna tveganja programa ABCP so ustrezno zmanjšana in dokumentirana √ Natančno pojasnilo, ali in kako so obrestna in valutna tveganja na ravni programa ABCP ustrezno zmanjšana, ter navedba ukrepov, ki se uporabljajo za zmanjševanje takšnih tveganj, vključno s tem, ali SSPE sklepa pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih, razen iz razlogov iz člena 26(6) Uredbe (EU) 2017/2402, ter opis, kako se ti izvedeni finančni instrumenti sklenejo in dokumentirajo, in zlasti ali se to izvaja v skladu s splošno sprejetimi standardi v mednarodnih financah. Ni relevantno

STSAP30 Člen 26(7)(a) Zahteve za dokumentacijo programa ABCP (odgovornosti skrbnika do investitorjev) √ Potrditev, da so odgovornosti skrbnika in drugih subjektov s fiduciarnimi obveznostmi, če obstajajo, do investitorjev določene v dokumentaciji programa ABCP. Ni relevantno

STSAP31 Člen 26(7)(b) Zahteve za dokumentacijo programa ABCP (pogodbene obveznosti sponzorja) √ Potrditev, da so pogodbene obveznosti, dolžnosti in odgovornosti sponzorja, skrbnika in drugih ponudnikov pomožnih storitev, če obstajajo, navedene v dokumentaciji programa ABCP. Ni relevantno

STSAP32 Člen 26(7)(c) Zahteve za dokumentacijo programa ABCP (postopki in odgovornosti v primeru serviserja, ki ne izpolnjuje obveznosti) √ Potrditev, da dokumentacija programa ABCP vsebuje postopke in odgovornosti, ki zajemajo neizpolnjevanje obveznosti ponudnika storitev ali njegovo insolventnost, da se zagotovi kontinuiteta servisiranja. Ni relevantno

STSAP33 Člen 26(7)(d) Zahteve za dokumentacijo programa ABCP (določbe za nadomestitev nasprotnih strank pri izvedenih finančnih instrumentih in banke, ki vodi račun) √ Potrditev, da so izpolnjene zahteve iz člena 26(7)(d) Uredbe (EU) 2017/2402 v zvezi z določbami za nadomestitev nasprotnih strank pri izvedenih finančnih instrumentih in banke, ki vodi račun na ravni programa ABCP, v primeru njihovega neizpolnjevanja obveznosti, insolventnosti in drugih specifičnih dogodkov, kadar okvirni likvidnostni kredit ne krije takšnih dogodkov. Ni relevantno

STSAP34 Člen 26(7)(e) Zahteve za dokumentacijo programa ABCP (postopki za zagotovitev zavarovanja obveznosti financiranja) √ Potrditev, da dokumentacija programa ABCP vsebuje postopke za zagotavljanje, da se ob določenih dogodkih, neizpolnjevanju obveznosti ali insolventnosti sponzorja zagotovijo popravni ukrepi, kot je to ustrezno, za zavarovanje obveznosti financiranja ali zamenjavo ponudnika okvirnega likvidnostnega kredita. Izjava, v kateri so navedene ustrezne strani prospekta ali druge osnovne dokumentacije, ki vsebujejo informacije v zvezi z zahtevami iz člena 26(7)(e) Uredbe (EU) 2017/2402. Ni relevantno

STSAP35 Člen 26(7)(f) Zahteve za dokumentacijo programa ABCP (okvirni likvidnostni kredit in zapadli vrednostni papirji se poplačajo, če sponzor ne podaljša obveznosti financiranja okvirnega likvidnostnega kredita pred njegovim iztekom) √ Potrditev, da dokumentacija programa ABCP vsebuje določbe, ki zagotavljajo, da se okvirni likvidnostni kredit izčrpa in se zapadli vrednostni papirji poplačajo v primeru, če sponzor ne podaljša obveznosti financiranja okvirnega likvidnostnega kredita pred njegovim iztekom. Izjava, v kateri so navedene ustrezne strani prospekta ali druge osnovne dokumentacije, ki vsebujejo informacije v zvezi z zahtevami iz člena 26(7)(f) Uredbe (EU) 2017/2402. Ni relevantno