SL Uradni list Evropske unije L 65/145

IZVEDBENA UREDBA KOMISIJE (EU) 2017/394

z dne 11. novembra 2016

o določitvi izvedbenih tehničnih standardov v zvezi s standardnimi obrazci, predlogami in postopki za izdajo dovoljenja, za pregled in oceno centralnih depotnih družb, za sodelovanje med organi matične države članice in države članice gostiteljice, za posvetovanje organov, vključenih v izdajo dovoljenja za opravljanje pomožnih bančnih storitev, za dostop do centralnih depotnih družb ali za njih in v zvezi z obliko evidenc, ki jih morajo voditi centralne depotne družbe, v skladu z Uredbo (EU) št. 909/2014 Evropskega parlamenta in Sveta

(Besedilo velja za EGP)

EVROPSKA KOMISIJA JE –

ob upoštevanju Pogodbe o delovanju Evropske unije,

ob upoštevanju Uredbe (EU) št. 909/2014 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 23. julija 2014 o izboljšanju ureditve poravnav vrednostnih papirjev v Evropski uniji in o centralnih depotnih družbah ter o spremembi direktiv 98/26/ES in 2014/65/EU ter Uredbe (EU) št. 236/2012 (1) in zlasti členov 17(10), 22(11), 24(8), 29(4), 33(6), 49(6), 52(4), 53(5) ter 55(8) Uredbe,

ob upoštevanju naslednjega:

(1) Določbe v tej uredbi so tesno povezane, saj vse obravnavajo nadzorne zahteve, ki vključujejo centralne depotne družbe (v nadaljnjem besedilu: CDD). Za zagotovitev skladnosti med navedenimi določbami ter za omogočanje celovitega pregleda nad določbami in enotnega dostopa do njih za osebe, za katere veljajo navedene obveznosti, je zaželeno, da se vsi izvedbeni tehnični standardi, ki se zahtevajo v členih 17(10), 22(11), 24(8), 29(4), 33(6), 49(6), 52(4), 53(5) in 55(8) Uredbe (EU) št. 909/2014, vključijo v eno uredbo.

(2) Vse informacije, predložene pristojnemu organu v vlogi CDD za dovoljenje ter za pregled in oceno, bi morale biti na trajnem nosilcu podatkov.

(3) Za olajšanje hitre identifikacije informacij, ki jih predloži CDD, bi morali imeti vsi dokumenti, predloženi pristojnemu organu, vključno s tistimi, ki se predložijo z vlogo za dovoljenje, edinstveno referenčno številko. Informacije, predložene v okviru postopka pregleda in ocene dejavnosti CDD, bi morale vsebovati natančne navedbe sprememb dokumentov, ki so bili predloženi v zadevnem postopku.

(4) Za olajšanje sodelovanja med organi, kadar CDD opravljajo čezmejne dejavnosti ali ustanovijo podružnice, je treba zagotoviti usklajene standarde, obrazce in postopke za tako sodelovanje.

(5) Za učinkovito in skladno izvajanje njihovih nalog bi morali biti organom, pooblaščenim za dostop do evidenc CDD v skladu z Uredbo (EU) št. 909/2014, zagotovljeni podatki, ki so primerljivi po vseh CDD. Poleg tega bi morala uporaba skupnih formatov v različnih infrastrukturah finančnih trgov različnim udeležencem na trgu omogočati večjo uporabo teh formatov, s čimer bi se spodbujala standardizacija. Standardizirani postopki in oblike podatkovnih zapisov v vseh CDD bi morali zmanjšati stroške za udeležence na trgu ter nadzornikom in zakonodajalcem olajšati izvajanje nalog.

(6) Za zagotovitev skladnosti z zvezi z vodenjem evidenc bi morale biti vse pravne osebe, ki uporabljajo storitve CDD, opredeljene z enotno kodo, in sicer z identifikatorji pravnih subjektov (v nadaljnjem besedilu: koda LEI). Uporaba kod LEI se že zahteva na podlagi Izvedbene uredbe Komisije (EU) št. 1247/2012 (2) in bi se morala zahtevati tudi za CDD v zvezi z vodenjem evidenc. CDD bi morale uporabo lastniških formatov omejiti na notranje postopke, vendar bi morala biti morebitna interna koda za poročanje in zagotavljanje informacij pristojnim organom ustrezno pretvorjena v splošno sprejeti standard, kot je koda LEI. Imetnikom računov, ki niso vključeni v sisteme poravnave vrednostnih papirjev, ki jih upravljajo CDD, na primer v primeru sistemov neposrednega lastništva vrednostnih papirjev, in strankam udeležencev v sistemih poravnave vrednostnih papirjev, ki jih upravljajo CDD, bi moralo biti dovoljeno, da se še naprej identificirajo z nacionalnimi identifikatorji, kadar so na voljo.

(7) Za zagotovitev usklajenega pristopa v zvezi z obdelavo pritožb, povezanih z dostopom udeležencev do CDD, dostopom izdajateljev do CDD, dostopom med CDD in dostopom med CDD in drugo tržno infrastrukturo, bi bilo treba uporabljati standardne obrazce in predloge, v katerih bi bilo treba navesti ugotovljena tveganja in oceno ugotovljenih tveganj, zaradi katerih je bil dostop zavrnjen.

(8) Za olajšanje posvetovanja pristojnega organa CDD z drugimi vključenimi organi iz Uredbe (EU) št. 909/2014 pred izdajo ali zavrnitvijo dovoljenja za opravljanje pomožnih bančnih storitev je treba zagotoviti učinkovit in strukturiran postopek posvetovanja. Za olajšanje pravočasnega sodelovanja zadevnih organov in omogočanje, da vsak izmed njih poda obrazloženo mnenje v zvezi z uporabo, bi morali biti dokumenti in podatki, priloženi vlogi, organizirani v skladu s splošnimi predlogami.

(9) Za zagotavljanje pravne varnosti in dosledne uporabe prava bi se morale nekatere zahteve v zvezi z ukrepi za zagotavljanje discipline pri poravnavi, določene v tej uredbi, začeti uporabljati od datuma začetka veljavnosti teh ukrepov.

(10) Ta uredba temelji na osnutkih izvedbenih tehničnih standardov, ki ga je Evropski organ za vrednostne papirje in trge (v nadaljnjem besedilu: ESMA) predložil Komisiji.

(11) V skladu z Uredbo (EU) št. 909/2014 je ESMA pri pripravi osnutkov izvedbenih tehničnih standardov, na katerem temelji ta uredba, tesno sodelovala s članicami Evropskega sistema centralnih bank (ESCB). ESMA je v skladu s členom 15 Uredbe (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta (3) pred predložitvijo osnutkov izvedbenih tehničnih standardov, na katerem temelji ta uredba, izvedla odprta javna posvetovanja, analizirala morebitne s tem povezane stroške in koristi ter zaprosila za mnenje skupino za vrednostne papirje in trge, ustanovljeno v skladu s členom 37 Uredbe (EU) št. 1095/2010 –

SPREJELA NASLEDNJO UREDBO:

POGLAVJE I

IZDAJANJE DOVOLJENJ ZA CDD

(člen 17(10) Uredbe (EU) št. 909/2014)

Člen 1

Standardni obrazci, predloge in postopki v zvezi z vlogo

1. Centralna depotna družba, ki zaprosi za izdajo dovoljenja v skladu s členom 17 Uredbe (EU) št. 909/2014 (v nadaljnjem besedilu: CDD vložnica), predloži vlogo na trajnem nosilcu podatkov, kot je določeno v točki (g) člena 1 Delegirane uredbe Komisije (EU) 2017/392 (4), pri čemer izpolni standardni obrazec in predloge iz Priloge I.

2. CDD vložnica pristojnemu organu predloži seznam vseh dokumentov, predloženih v okviru njene vloge za izdajo dovoljenja, na katerem so navedene naslednje informacije:

(a) edinstvena referenčna številka vsakega dokumenta;

(b) naslov vsakega dokumenta;

(c) poglavje, oddelek ali stran vsakega dokumenta, kjer so navedene ustrezne informacije.

3. Vse informacije se predložijo v jeziku, ki ga navede pristojni organ. Pristojni organ lahko zahteva, da CDD predloži enake informacije v jeziku, ki se običajno uporablja na področju mednarodnih financ.

4. CDD vložnica, ki ima vzpostavljene odnose iz člena 17(6) Uredbe (EU) št. 909/2014, pristojnemu organu predloži seznam pristojnih organov za posvetovanje, vključno s kontaktnimi osebami zadevnih organov.

POGLAVJE II

PREGLED IN OCENA

(člen 22(11) Uredbe (EU) št. 909/2014)

Člen 2

Standardni obrazci in predloge za predložitev informacij

1. CDD predloži informacije iz člena 40 Delegirane uredbe (EU) 2017/392 na trajnem nosilcu podatkov.

2. Informacije, ki jih zagotovi CDD, so predložene na standardnem obrazcu in v predlogah iz Priloge II ter, kot je ustrezno, v predlogi iz preglednice 2 v Prilogi I. Če se uporabi predloga iz preglednice 2 v Prilogi I, mora imeti dodaten stolpec, v katerem so navedeni poglavje, oddelek ali stran dokumenta, kjer so bile v obdobju pregleda izvedene spremembe, in še dodaten stolpec za vključitev morebitnih pojasnil v zvezi spremembami, izvedenimi v obdobju pregleda.

Člen 3

Postopek za predložitev informacij

1. Pristojni organ centralni depotni družbi sporoči naslednje informacije:

(a) pogostost in temeljitost pregleda in ocene iz člena 22(4) Uredbe (EU) št. 909/2014;

(b) datum začetka in konca obdobja pregleda iz člena 40 Delegirane uredbe (EU) 2017/392;

(c) jezik, v katerem se predložijo vse informacije. Pristojni organ lahko zahteva, da CDD predloži enake informacije v jeziku, ki se običajno uporablja na področju mednarodnih financ.

Pristojni organ centralni depotni družbi nemudoma sporoči morebitne spremembe informacij iz prvega pododstavka, vključno z zahtevo po pogostejšem pošiljanju nekaterih informacij.

2. CDD v dveh mesecih po koncu obdobja pregleda predloži informacije iz člena 40(2) Delegirane uredbe (EU) 2017/392.

Člen 4

Predložitev informacij organom iz člena 22(7) Uredbe (EU) št. 909/2014

1. Pristojni organ po končanem pregledu in ocenjevanju v treh delovnih dneh sporoči organom iz člena 22(7) Uredbe (EU) št. 909/2014 svoje ugotovitve, kot je določeno v členu 44 Delegirane uredbe (EU) 2017/392.

2. Če se na podlagi pregleda in ocene sprejmejo popravni ukrepi ali se naloži kazen, pristojni organ v treh delovnih dneh po sprejetju ukrepa o tem obvesti organe iz odstavka 1.

3. Organi iz odstavka 1 se dogovorijo o delovnem jeziku za izmenjavo informacij, če pa dogovor ni dosežen, je delovni jezik tisti, ki se običajno uporablja na področju mednarodnih financ.

Člen 5

Izmenjava informacij med pristojnimi organi

1. Pristojni organ pred vsakim pregledom in ocenjevanjem v okviru nadzora CDD, ki ima vzpostavljene odnose iz točk (a), (b) in (c) člena 17(6) Uredbe (EU) št. 909/2014, posodobi seznam iz člena 1(4) te uredbe v zvezi z drugimi pristojnimi organi, ki bodo vključeni v pregled in ocenjevanje, vključno s kontaktnimi osebami zadevnih organov, in ta seznam izmenja z vsemi zadevnimi organi.

2. Pristojni organ v 30 delovnih dneh od datuma, ko so informacije iz člena 45(1) Delegirane uredbe (EU) 2017/392 na voljo, predloži zadevne informacije pristojnim organom na seznamu iz odstavka 1.

3. Pristojni organi, vključeni na seznam iz odstavka 1, v 30 delovnih dneh od roka iz odstavka 2 pošljejo pristojnemu organu, ki je predložil informacije, svojo oceno informacij.

4. Pristojni organ v treh delovnih dneh od končanega pregleda in ocenjevanja iz člena 22(1) Uredbe (EU) št. 909/2014, o katerem obvesti pristojne organe, vključene na seznam iz odstavka 1, sporoči pristojnim organom s seznama iz odstavka 1 svoje ugotovitve, kot je določeno v členu 45(2) Delegirane uredbe (EU) 2017/392.

5. Organi iz odstavkov od 1 do 4 se dogovorijo o delovnem jeziku za izmenjavo informacij, če pa dogovor ni dosežen, je delovni jezik tisti, ki se običajno uporablja na področju mednarodnih financ.

POGLAVJE III

DOGOVORI O SODELOVANJU

(člen 24(8) Uredbe (EU) št. 909/2014)

Člen 6

Splošne zahteve za dogovore o sodelovanju

1. Pristojni organ matične države članice in pristojni organ države članice gostiteljice se dogovorita o delovnem jeziku za svoje dejavnosti sodelovanja, če pa dogovor ni dosežen, je delovni jezik tisti, ki se običajno uporablja na področju mednarodnih financ.

2. Vsak pristojni organ določi in z drugimi pristojnimi organi izmenja kontaktne podatke ene glavne in ene nadomestne kontaktne osebe ter morebitne spremembe teh podatkov.

Člen 7

Nadzor podružnice

1. Če je CDD pridobila dovoljenje v eni državi članici in ustanovila podružnico v drugi državi članici, pristojni organ matične države članice in pristojni organ države članice gostiteljice za izmenjavo informacij uporabita obrazec in predlogo iz preglednice 1 v Prilogi III.

2. Če pristojni organ od drugega pristojnega organa zahteva dodatne informacije, drugemu pristojnemu organu navede dejavnosti CDD, ki utemeljujejo tako zahtevo.

Člen 8

Inšpekcijski pregledi na kraju samem v podružnici

1. Pristojna organa matične države članice in države članice gostiteljice pred izvedbo inšpekcijskih pregledov na kraju samem iz odstavka 1 člena 24 Uredbe (EU) št. 909/2014 dosežeta skupni dogovor o pogojih in obsegu inšpekcijskega pregleda na kraju samem, vključno z naslednjim:

(a) ustreznimi vlogami in odgovornostmi ter

(b) razlogi za inšpekcijski pregled na kraju samem.

2. Pristojna organa matične države članice in države članice gostiteljice v skladu z odstavkom 1 obvestita drug drugega o inšpekcijskem pregledu na kraju samem v podružnici CDD v državi članici gostiteljici, za kar uporabita predlogo iz preglednice 2 v Prilogi III.

Člen 9

Izmenjava informacij o dejavnosti CDD v državi članici gostiteljici

1. Zahteva za informacije iz člena 24(3) Uredbe (EU) št. 909/2014 se pošlje po pošti ali elektronski pošti pristojnemu organu matične države članice in vključuje pojasnila, zakaj so zadevne informacije pomembne za dejavnosti zadevne CDD v državi članici gostiteljici.

2. Pristojni organ matične države članice brez nepotrebnega odlašanja pošlje informacije iz člena 24(3) Uredbe (EU) št. 909/2014 po pošti ali elektronski pošti, za kar uporabi predlogo iz preglednice 3 v Prilogi III.

Člen 10

Kršitev obveznosti s strani CDD

1. Pristojni organ države članice gostiteljice za namen prvega pododstavka člena 24(5) Uredbe (EU) št. 909/2014 pristojnemu organu matične države članice in ESMA sporoči svoje ugotovitve o kršitvah CDD, za kar uporabi predlogo iz preglednice 4 v Prilogi III.

2. Pristojni organ matične države članice pregleda ugotovitve, ki jih je predložil pristojni organ države članice gostiteljice, in obvesti zadevni organ o ukrepih, ki jih namerava sprejeti za obravnavanje ugotovljenih kršitev.

3. Če se zadeva v skladu s tretjim pododstavkom člena 24(5) Uredbe (EU) št. 909/2014 predloži ESMA, pristojni organ, ki predloži zadevo, ESMA predloži tudi vse ustrezne informacije.

POGLAVJE IV

VODENJE EVIDENC

(člen 29(4) Uredbe (EU) št. 909/2014)

Člen 11

Oblika evidenc

1. CDD hrani evidence iz člena 54 Delegirane uredbe (EU) 2017/392 za vse posle, navodila za poravnavo in naloge v zvezi z omejitvami poravnav, ki jih obdeluje, v obliki iz preglednice 1 v Prilogi IV k tej uredbi.

2. CDD hrani evidence iz člena 55 Delegirane uredbe (EU) 2017/392 za pozicije, ki ustrezajo vsem računom vrednostnih papirjev, ki jih vodi, v obliki iz preglednice 2 v Prilogi IV.

3. CDD hrani evidence iz člena 56(1) Delegirane uredbe (EU) 2017/392 za pomožne storitve, ki jih opravlja, v obliki iz preglednice 3 v Prilogi IV.

4. CDD hrani evidence iz člena 57 Delegirane uredbe (EU) 2017/392 za dejavnosti, povezane s svojim poslovanjem in notranjo organizacijo, v obliki iz preglednice 4 v Prilogi IV.

5. CDD za poročanje organom uporabi identifikator pravnih subjektov (v nadaljnjem besedilu: koda LEI), s katerim v svojih evidencah identificira:

(a) CDD;

(b) udeležence CDD;

(c) poravnalne banke;

(d) izdajatelje, za katere CDD opravlja osnovne storitve iz točke 1 ali 2 oddelka A Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014.

6. CDD uporabi kodo LEI, identifikacijsko kodo banke (BIC) ali drugo razpoložljivo obliko identifikacije za pravne osebe, da v svojih evidencah identificira stranke udeležencev, če so te znane CDD.

7. CDD lahko uporabi kakršen koli razpoložljiv identifikator, ki omogoča nedvoumno identifikacijo fizičnih oseb na nacionalni ravni, da v svojih evidencah identificira stranke udeleženca, ki so znane CDD.

8. V evidencah, ki jih hrani, uporabi oznake ISO iz Priloge IV.

9. Lastniški format lahko uporabi samo, če ga je mogoče nemudoma pretvoriti v odprti format na podlagi mednarodnih odprtih komunikacijskih postopkov in standardov za pošiljanje sporočil in referenčne podatke za namene zagotavljanja dostopnosti svojih evidenc organom v skladu s členom 29(2) Uredbe (EU) št. 909/2014.

10. CDD na zahtevo pristojnemu organu predloži informacije iz členov 54 in 55 Delegirane uredbe (EU) 2017/392 na podlagi dostopa do tekočih podatkov. Na voljo se ji da dovolj časa, da izvede potrebne ukrepe za odziv na tako zahtevo.

POGLAVJE V

DOSTOP

(členi 33(6), 49(6), 52(4) in 53(5) Uredbe (EU) št. 909/2014)

Člen 12

Standardni obrazci in predloge za postopek dostopa

1. CDD, ki predloži zahtevo, in katera koli druga stran, ki predloži zahtevo, pri vložitvi zahtevka za dostop v skladu s členom 52(1) ali členom 53(2) Uredbe (EU) št. 909/2014 uporabi predlogo iz preglednice 1 v Prilogi V k tej uredbi.

2. CDD prejemnica in katera koli druga stran, ki prejme zahtevo, pri odobritvi dostopa na podlagi zahteve za dostop v skladu s členom 52(1) ali členom 53(2) Uredbe (EU) št. 909/2014 uporabi predlogo iz preglednice 2 v Prilogi V k tej uredbi.

3. CDD pri zavrnitvi dostopa v skladu s členom 33(3), 49(4), 52(2) ali 53(3) Uredbe (EU) št. 909/2014 uporabi predlogo iz preglednice 3 v Prilogi V k tej uredbi.

4. Centralna nasprotna stranka (v nadaljnjem besedilu: CNS) ali mesto trgovanja pri zavrnitvi dostopa v skladu s členom 53(3) Uredbe (EU) št. 909/2014 uporabi predlogo iz preglednice 4 v Prilogi V k tej uredbi.

5. Stran, ki je predložila zahtevo, pri vložitvi pritožbe pri pristojnem organu CDD, ki ji je zavrnila dostop v skladu s členom 33(3), 49(4), 52(2) ali 53(3) Uredbe (EU) št. 909/2014, uporabi predlogo iz preglednice 5 v Prilogi V k tej uredbi.

6. CDD pri vložitvi pritožbe pri pristojnem organu CNS ali mesta trgovanja, ki je zavrnilo dostop v skladu s členom 53(3) Uredbe (EU) št. 909/2014, uporabi predlogo iz preglednice 6 v Prilogi V k tej uredbi.

7. Pristojni organi iz odstavkov 5 in 6 uporabijo predlogo iz preglednice 7 v Prilogi V, kakor je ustrezno, pri posvetovanju o svoji oceni pritožbe z naslednjimi organi:

(a) pristojnim organom sedeža udeleženca, ki je predložil zahtevo, v skladu s četrtim pododstavkom člena 33(3) Uredbe (EU) št. 909/2014;

(b) pristojnim organom sedeža izdajatelja, ki je predložil zahtevo, v skladu s četrtim pododstavkom člena 49(4) Uredbe (EU) št. 909/2014;

(c) pristojnim organom CDD, ki je predložila zahtevo, in ustreznega organa CDD, ki je predložila zahtevo, iz točke (a) člena 12(1) Uredbe (EU) št. 909/2014 v skladu s petim pododstavkom člena 52(2) navedene uredbe;

(d) pristojnim organom CNS, ki je predložila zahtevo, ali mesta trgovanja v skladu s četrtim pododstavkom člena 53(3) Uredbe (EU) št. 909/2014.

Organi iz točk od (a) do (d) pri odzivu na posvetovanje iz tega odstavka uporabijo predlogo iz preglednice 8 v Prilogi V.

8. Če se kateri koli izmed organov iz točk od (a) do (d) odstavka 7 odloči zadevo predložiti ESMA v skladu s četrtim pododstavkom člena 33(3), četrtim pododstavkom člena 49(4), petim pododstavkom člena 52(2) ali četrtim pododstavkom člena 53(3) Uredbe (EU) št. 909/2014, za to uporabi predlogo iz preglednice 8 v Prilogi V k tej uredbi.

9. Pristojni organi iz odstavkov 5 in 6 strani, ki je predložila zahtevo, pošljejo obrazložen odgovor v obliki iz preglednice 9 v Prilogi V.

10. Organi iz odstavkov 7 in 8 in ESMA se za namene odstavka 9 dogovorijo o delovnem jeziku za komunikacijo iz odstavkov 7, 8 in 9. Če dogovor ni dosežen, je delovni jezik tisti, ki se običajno uporablja na področju mednarodnih financ.

POGLAVJE VI

POSTOPEK ZA IZDAJO DOVOLJENJA ZA OPRAVLJANJE POMOŽNIH BANČNIH STORITEV IN KONČNA DOLOČBA

Člen 13

Seznam organov

Pristojni organ po prejemu vloge za izdajo dovoljenj iz člena 54(2) Uredbe (EU) št. 909/2014 opredeli organe iz člena 55(4) navedene uredbe in pripravi seznam teh organov.

Člen 14

Posredovanje informacij in zahteva za obrazloženo mnenje

1. Pristojni organ posreduje zahtevo za obrazloženo mnenje iz člena 55(5) Uredbe (EU) št. 909/2014 organom iz točk od (a) do (e) člena 55(4) navedene uredbe, za kar uporabi predlogo iz oddelka 1 Priloge VI k tej uredbi.

2. Vsak organ iz točk od (a) do (e) člena 55(4) Uredbe (EU) št. 909/2014 za vsako posredovanje informacij iz člena 55(4) Uredbe (EU) št. 909/2014 in zahtevo iz odstavka 1 tega člena takoj po prejemu pristojnemu organu, ki posreduje informacije, po elektronski pošti potrdi, da je prejel zadevne informacije.

3. Če pristojni organ ne prejme potrditve v skladu z odstavkom 2 tega člena, sam stopi v stik s pristojnimi organi iz točk od (a) do (e) člena 55(4) Uredbe (EU) št. 909/2014, da se prepriča, ali so ti prejeli informacije iz odstavka 1 tega člena.

Člen 15

Obrazloženo mnenje in obrazložena odločitev

1. Organi iz točk od (a) do (e) člena 55(4) Uredbe (EU) št. 909/2014 pristojnemu organu izdajo obrazloženo mnenje, za kar uporabijo predlogo iz oddelka 2 Priloge VI k tej uredbi.

2. Če vsaj eden od organov iz točk od (a) do (e) člena 55(4) Uredbe (EU) št. 909/2014 izda negativno obrazloženo mnenje in pristojni organ, ki želi izdati dovoljenje, predloži zadevnim organom obrazloženo odločitev iz drugega pododstavka člena 55(5) Uredbe (EU) št. 909/2014, pristojni organ uporabi predlogo iz oddelka 3 Priloge VI k tej uredbi.

Člen 16

Izdaja dovoljenja ne glede na negativno obrazloženo mnenje

1. Če se kateri koli od organov iz točk od (a) do (e) člena 55(4) Uredbe (EU) št. 909/2014 odloči, da bo obrazloženo odločitev pristojnega organa, ki želi izdati dovoljenje v skladu s tretjim pododstavkom člena 55(5) navedene uredbe, predložil EMSA, predložitveni organ uporabi predlogo iz oddelka 4 Priloge VI k tej uredbi.

2. Predložitveni organ predloži EMSA tudi vse informacije, ki jih je predložil pristojni organ v skladu s členom 55(4) Uredbe (EU) št. 909/2014, obrazložena mnenja, ki so jih predložili organi v skladu s prvim pododstavkom člena 55(5) Uredbe (EU) št. 909/2014, in obrazloženo odločitev, ki jo je izdal pristojni organ v skladu z drugim pododstavkom člena 55(5) Uredbe (EU) št. 909/2014.

3. Predložitveni organ organom iz točk od (a) do (e) člena 55(4) Uredbe (EU) št. 909/2014 brez nepotrebnega odlašanja predloži kopijo vseh informacij iz odstavka 2 tega člena.

Člen 17

Začetek veljavnosti in uporaba

Ta uredba začne veljati dvajseti dan po objavi v Uradnem listu Evropske unije.

Člen 11(1) se začne uporabljati od datuma začetka veljavnosti delegiranih aktov, ki ju je Komisija sprejela v skladu s členoma 6(5) in 7(15) Uredbe (EU) št. 909/2014, pri čemer se upošteva poznejši od teh datumov.

Ta uredba je v celoti zavezujoča in se neposredno uporablja v vseh državah članicah. V Bruslju, 11. novembra 2016 Za Komisijo Predsednik Jean-Claude JUNCKER

(1) UL L 257, 28.8.2014, str. 1.

(2) Izvedbena uredba Komisije (EU) št. 1247/2012 z dne 19. decembra 2012 o izvedbenih tehničnih standardih glede oblike in pogostosti poročanja o trgovanju repozitorijem sklenjenih poslov v skladu z Uredbo (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta o izvedenih finančnih instrumentih OTC, centralnih nasprotnih strankah in repozitorijih sklenjenih poslov (UL L 352, 21.12.2012, str. 20).

(3) Uredba (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 24. novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za vrednostne papirje in trge) in o spremembi Sklepa št. 716/2009/ES ter razveljavitvi Sklepa Komisije 2009/77/ES (UL L 331, 15.12.2010, str. 84).

(4) Delegirana uredba Komisije (EU) 2017/392 z dne 11. novembra 2016 o dopolnitvi Uredbe (EU) št. 909/2014 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi o zahtevah glede izdaje dovoljenj, nadzora in poslovanja za centralne depotne družbe (glej str. 48 tega Uradnega lista).

PRILOGA I Obrazci in predloge za vlogo CDD za dovoljenje (člen 17(10) Uredbe (EU) št. 909/2014) Preglednica 1 Splošne informacije Vrsta informacij Oblika Datum vloge Datum po standardu ISO 8601 v obliki LLLL-MM-DD Popolno ime (firma) CDD vložnice Prosto besedilo Identifikacija CDD vložnice 20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 Uradni naslov CDD vložnice Prosto besedilo Sistemi poravnave vrednostnih papirjev, ki jih upravlja ali jih namerava upravljati CDD vložnica Prosto besedilo Kontaktni podatki osebe, odgovorne za vlogo (ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov) Prosto besedilo Kontaktni podatki oseb, odgovornih za notranji nadzor CDD vložnice in zakonitost poslovanja (ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov) Prosto besedilo Seznam vseh dokumentov, ki jih je predložila CDD vložnica, z edinstvenimi referenčnimi številkami Prosto besedilo

Preglednica 2 Sklici na dokumente Informacije, ki jih je treba predložiti v skladu s posebno zahtevo delegiranega akta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi, ki določajo podrobnosti vloge za izdajo dovoljenja CDD, sprejetimi v skladu s členom 17(9) Uredbe (EU) št. 909/2014 Edinstvena referenčna številka dokumenta Naslov dokumenta Poglavje, oddelek ali stran dokumenta, kjer so navedene informacije, ali razlog, zakaj informacije niso navedene A. Splošne informacije o CDD vložnici (členi 4 do 7 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Identifikacija in pravni status CDD (člen 4 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) V vlogi za dovoljenje, predloženi v skladu s členom 17 Uredbe (EU) št. 909/2014, je jasno navedena identiteta subjekta, ki predloži vlogo za dovoljenje, ter dejavnosti in storitve, ki jih namerava opravljati. Popolno ime (firma) CDD vložnice, njen LEI in uradni naslov v Uniji Akt o ustanovitvi družbe in statut ter druga ustanovna in zakonska dokumentacija Izpisek iz ustreznega poslovnega ali sodnega registra ali drugo certificirano dokazilo o uradnem naslovu in poslovni dejavnosti CDD vložnice, ki je veljavno na datum vloge Navedba sistemov poravnave vrednostnih papirjev, ki jih CDD vložnica upravlja ali jih namerava upravljati Kopija sklepa upravljalnega organa v zvezi z vlogo in zapisnik sestanka, na katerem je upravljalni organ potrdil dokumentacijo za vlogo in njeno predložitev Kontaktni podatki osebe, odgovorne za vlogo Diagram, ki prikazuje lastniške povezave med nadrejeno družbo, podrejenimi družbami in katerimi koli drugimi povezanimi subjekti ali podružnicami; subjekti, prikazani v diagramu, so navedeni s polnim nazivom (firmo), pravnim statusom, uradnim naslovom in davčnimi številkami ali matičnimi številkami podjetja Opis poslovnih dejavnosti podrejenih družb CDD vložnice in drugih pravnih oseb, v katerih ima CDD vložnica deleže, vključno z informacijami o velikosti deležev Seznam, ki vsebuje: (i) ime vsake osebe ali subjekta, ki ima neposredno ali posredno najmanj 5 % kapitala ali glasovalnih pravic CDD vložnice; (ii) ime vsake osebe ali subjekta, ki bi lahko zaradi svoje udeležbe v kapitalu CDD vložnice znatno vplivala na upravljanje CDD vložnice Seznam, ki vsebuje: (i) ime vsakega subjekta, v katerem ima CDD vložnica 5 % ali več kapitala in glasovalnih pravic subjekta; (ii) ime vsakega subjekta, v katerem CDD vložnica pomembno vpliva na upravljanje zaradi njenega deleža v kapitalu subjekta Seznam osnovnih storitev, navedenih v oddelku A Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014, ki jih CDD vložnica opravlja ali jih namerava opravljati Seznam pomožnih storitev, izrecno navedenih v oddelku B Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014, ki jih CDD vložnica opravlja ali jih namerava opravljati Seznam vseh drugih pomožnih storitev, ki so dovoljene v skladu z oddelkom B Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014, vendar v njem niso izrecno navedene, in ki jih CDD vložnica opravlja ali jih namerava opravljati Seznam naložbenih storitev in dejavnosti, ki jih CDD vložnica opravlja ali jih namerava opravljati ter spadajo v področje uporabe Direktive 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta (1) in niso izrecno navedeni v oddelku B Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014 Seznam storitev, ki jih CDD vložnica oddaja ali jih namerava oddati v izvajanje tretji strani v skladu s členom 30 Uredbe (EU) št. 909/2014 Valuta ali valute, s katerimi CDD vložnica posluje ali namerava poslovati v povezavi s storitvami, ki jih opravlja, ne glede na to, ali se denarna sredstva poravnajo na račun pri centralni banki, računa CDD ali računa pri imenovani kreditni instituciji Informacije o vseh odprtih in zaključenih sodnih ali civilnih upravnih in arbitražnih ali katerih koli drugih pravnih postopkih, v katerih je CDD vložnica udeležena in zaradi katerih lahko ima finančne ali druge stroške Če namerava CDD vložnica opravljati osnovne storitve ali ustanoviti podružnico v skladu s členom 23(2) Uredbe (EU) št. 909/2014, se predložijo naslednje informacije: Države članice, v katerih namerava CDD poslovati Program poslovanja, v katerem se navedejo zlasti storitve, ki jih CDD vložnica opravlja ali namerava opravljati v državi članici gostiteljici Valuta ali valute, s katerimi CDD vložnica posluje ali namerava poslovati v zadevnih državah članicah gostiteljicah Kadar bo storitve opravljala podružnica, njena organizacijska struktura in imena oseb, odgovornih za njeno upravljanje Kadar je ustrezno, ocena ukrepov, ki jih namerava CDD vložnica sprejeti, da bi svojim uporabnikom omogočila, da upoštevajo nacionalno pravo iz člena 49(1) Uredbe (EU) št. 909/2014 Kadar je ustrezno, opis storitev ali dejavnosti, ki jih CDD vložnica oddaja v izvajanje tretji strani v skladu s členom 30 Uredbe (EU) št. 909/2014 Politike in postopki za regulativno skladnost (člen 5 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Nazivi delovnih mest oseb, odgovornih za odobritev ter izvajanje politik in postopkov Opis ukrepov za izvajanje in spremljanje skladnosti s politikami in postopki Opis postopkov, ki jih je uvedla CDD vložnica v skladu s katerim koli mehanizmom, vzpostavljenim v skladu s členom 65 Uredbe (EU) št. 909/2014 Storitve in dejavnosti CDD (člen 6 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Podrobni opisi storitev in dejavnosti ter postopkov, ki jih mora CDD vložnica uporabljati pri opravljanju storitev in dejavnosti: Osnovne storitve, opredeljene v oddelku A Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014 Pomožne storitve, izrecno navedene v oddelku B Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014 Vse druge pomožne storitve, ki so dovoljene v skladu z oddelkom B Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014, vendar v njem niso izrecno navedene Naložbene storitve in dejavnosti, ki spadajo v področje uporabe Direktive 2014/65/EU, navedene v zgornji točki Informacije o skupinah (člen 7 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Politike in postopki iz člena 26(7) Uredbe (EU) št. 909/2014 Informacije o sestavi višjega vodstva in upravljalnega organa ter lastniški strukturi nadrejene družbe ali drugih podjetij v skupini Storitve in ključni posamezniki razen višjega vodstva, ki imajo funkcije, ki jih CDD vložnica deli z drugimi podjetji v skupini Kadar ima CDD nadrejeno družbo, se predložijo naslednje informacije: Navedba uradnega naslova nadrejene družbe Navedba, ali je nadrejena družba subjekt, ki je pooblaščen ali registriran in se nad njim izvaja nadzor v skladu z zakonodajo Unije ali tretje države Kadar je ustrezno, kakršna koli ustrezna registracijska številka ali naziv organa ali organov, pristojnega (pristojnih) za nadzor nadrejene družbe Če ima CDD vložnica sklenjeno pogodbo s podjetjem v skupini, ki opravlja storitve, povezane s storitvami, ki jih opravlja CDD, opis in kopijo take pogodbe B. Finančna sredstva CDD vložnice za opravljanje storitev (člen 8 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Računovodska poročila, poslovni načrt in načrt za sanacijo (člen 8 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Računovodska poročila, vključno s celotnim sklopom računovodskih izkazov za pretekla tri leta, in poročila iz obvezne revizije letnih in konsolidiranih računovodskih izkazov v smislu Direktive 2006/43/ES Evropskega parlamenta in Sveta (2) za predhodna tri leta Ime in nacionalna registracijska številka zunanjega revizorja Poslovni načrt, vključno s finančnim načrtom in ocenjenim proračunom, v katerem so predvideni različni poslovni scenariji za storitve CDD, za referenčno obdobje, ki traja najmanj tri leta Vsi načrti za ustanovitev podrejenih družb in podružnic ter njihova lokacija Opis poslovnih dejavnosti, ki jih namerava izvajati CDD vložnica, vključno z dejavnostmi katere koli podrejene družbe ali podružnice CDD vložnice Kadar zgoraj navedene pretekle računovodske informacije niso na voljo, vloga za izdajo dovoljenja vsebuje naslednje informacije o CDD vložnici: Dokazila o zadostnih finančnih sredstvih v šestih mesecih po izdaji dovoljenja Medletno računovodsko poročilo, kadar računovodski izkazi za zahtevano obdobje še niso na voljo Izkazi o finančnem položaju CDD vložnice, kot so bilanca stanja, izkaz poslovnega izida, izkaz sprememb lastniškega kapitala in denarnih tokov ter povzetek računovodskih usmeritev in druga ustrezna pojasnila Kadar je ustrezno, revidirane letne računovodske izkaze katere koli nadrejene družbe za pretekla tri poslovna leta pred datumom vloge Opis ustreznega načrta za sanacijo, ki vključuje: Povzetek s pregledom načrta in njegovega izvajanja Opredelitev kritičnih dejavnosti CDD vložnice, scenarijev stresnih situacij in dogodkov, zaradi katerih se začne sanacija, ter vsebinski opis orodij za sanacijo, ki jih bo uporabila CDD vložnica Informacije o oceni morebitnih vplivov načrta za sanacijo na različne deležnike, na katere bo njegovo izvajanje verjetno vplivalo Ocena pravne izvršljivosti načrta za sanacijo, ki jo izvede CDD vložnica in pri kateri se upoštevajo morebitne pravne omejitve, naložene z zakonodajo Unije, nacionalno zakonodajo ali zakonodajo tretje države C. Organizacijske zahteve (členi 9 do 17 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Organizacijska shema (člen 9 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Navedba oseb, odgovornih za naslednja delovna mesta, in njihove naloge: (i) višje vodstvo; (ii) poslovodje, pristojni za operativne funkcije; (iii) poslovodje, pristojni za dejavnosti morebitnih podružnic CDD vložnice; (iv) druge pomembne vloge pri poslovanju CDD vložnice. Število zaposlenih v vsakem oddelku in poslovni enoti Kadrovske politike in postopki (člen 10 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Opis politike prejemkov, vključno z informacijami o fiksnih in variabilnih elementih prejemkov višjega vodstva, članov upravljalnega organa in zaposlenih na področju upravljanja tveganj in varovanja zakonitosti poslovanja ter služb CDD vložnice za notranji nadzor, tehnologijo in notranjo revizijo Ukrepi CDD vložnice za zmanjšanje tveganja prevelikega zanašanja na odgovornosti, zaupane kateremu koli posamezniku Orodja za spremljanje tveganja in ureditve upravljanja (člen 11 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Opis elementov ureditev upravljanja CDD vložnice Politike, postopki in sistemi, s katerimi se ugotavljajo, merijo, spremljajo, upravljajo in sporočajo tveganja, ki jim je CDD vložnica lahko izpostavljena, ter tveganja, ki jih CDD vložnica pomeni za katere koli druge subjekte Opis sestave, vloge in odgovornosti članov upravljalnega organa in višjega vodstva ter morebitnih odborov, ustanovljenih v skladu z Delegirano uredbo (EU) 2017/392 Opis postopkov v zvezi z izbiro, imenovanjem, ocenjevanjem uspešnosti in razrešitvijo višjega vodstva in članov upravljalnega organa Opis postopka, ki ga CDD vložnica uporablja za informiranje javnosti o lastnih ureditvah upravljanja in pravilih, ki urejajo njeno dejavnost Kadar CDD vložnica deluje skladno s priznanim kodeksom korporativnega upravljanja: Navedba kodeksa (izvod kodeksa) Pojasnitev morebitnih primerov, ko CDD vložnica odstopa od kodeksa Funkcije varovanja zakonitosti poslovanja, notranjega nadzora in notranje revizije (člen 12 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Opis postopkov za notranje poročanje o kršitvah iz člena 26(5) Uredbe (EU) št. 909/2014 Informacije v zvezi s politikami in postopki notranje revizije, ki vključujejo: Opis orodij za spremljanje in ocenjevanje ustreznosti in učinkovitosti sistemov notranjega nadzora CDD vložnice Opis orodij za nadzor in zaščito sistemov CDD vložnice za obdelavo informacij Pojasnilo v zvezi s pripravo in uporabo metodologije notranje revizije Delovni načrt za tri leta po datumu vloge Opis vlog in kvalifikacij vsakega posameznika, odgovornega za notranjo revizijo Vloga za dovoljenje vsebuje naslednje informacije v zvezi s funkcijo varovanja zakonitosti poslovanja in notranjega nadzora CDD vložnice: Opis vlog in kvalifikacij posameznikov, odgovornih za funkcijo varovanja zakonitosti poslovanja in notranjega nadzora, ter vseh drugih zaposlenih, vključenih v preverjanje zakonitosti poslovanja, vključno z opisom sredstev za zagotavljanje neodvisnosti funkcije zagotavljanja skladnosti in notranjega nadzora od drugih poslovnih enot Politike in postopki funkcije varovanja zakonitosti poslovanja in notranjega nadzora, vključno z opisom vloge, ki jo imata pri varovanju zakonitosti poslovanja upravljalni organ in višje vodstvo Kadar je na voljo, najnovejše interno poročilo, ki so ga pripravile osebe, odgovorne za funkcijo varovanja zakonitosti poslovanja in notranjega nadzora, ali kateri koli drugi zaposleni, vključeni v preverjanje zakonitosti poslovanja CDD vložnice Višje vodstvo, upravljalni organ in delničarji (člen 13 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Za vsakega člana višjega vodstva in člana upravljalnega organa naslednje informacije: Kopija življenjepisa, v katerem so opisani izkušnje in kvalifikacije vsakega člana Podrobnosti o kakršnih koli kazenskih in upravnih sankcijah, naloženih članu v zvezi z opravljanjem finančnih storitev ali storitev zagotavljanja podatkov ali v zvezi z dejanji goljufije ali protipravne prilastitve sredstev, v obliki ustreznega uradnega potrdila, če je na voljo v zadevni državi članici Lastna izjava o dobrem ugledu v zvezi z opravljanjem finančnih storitev ali storitev zagotavljanja podatkov, vključno z vsemi izjavami iz člena 13(1)(c) Delegirane uredbe (EU) 2017/392 Informacije v zvezi z upravljalnim organom CDD vložnice Dokazila o skladnosti s členom 27(2) Uredbe (EU) št. 909/2014 Opis vlog in odgovornosti upravljalnega organa Informacije v zvezi z lastniško strukturo in delničarji CDD vložnice Opis lastniške strukture CDD vložnice, vključno z navedbo imena in velikosti deležev morebitnih subjektov, ki lahko izvajajo nadzor nad delovanjem CDD vložnice Seznam delničarjev in oseb, ki lahko neposredno ali posredno izvajajo nadzor nad upravljanjem CDD vložnice Obvladovanje navzkrižij interesov (člen 14 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Politike in postopki CDD vložnice, vzpostavljeni za ugotavljanje in obvladovanje morebitnih navzkrižij interesov: Opis politik in postopkov v zvezi z ugotavljanjem, obvladovanjem in razkrivanjem morebitnih navzkrižij interesov pristojnemu organu ter postopka, ki se uporablja za zagotavljanje, da so zaposleni CDD vložnice obveščeni o takih politikah in postopkih Opis kontrol in morebitnih drugih ukrepov, vzpostavljenih za zagotavljanje izpolnjevanja zahtev iz točke (a) člena 14(1) Delegirane uredbe (EU) 2017/392 glede obvladovanja navzkrižij interesov Opis: (i) vlog in odgovornosti ključnih zaposlenih, zlasti če imajo odgovornosti tudi v drugih subjektih; (ii) ureditev za zagotavljanje, da so posamezniki, ki so v stalnem navzkrižju interesov, izključeni iz postopka odločanja in ne prejemajo nobenih relevantnih informacij v zvezi z zadevami, na katere vpliva stalno navzkrižje interesov; (iii) posodobljenega registra obstoječih navzkrižij interesov v času vložitve vloge in opis načina upravljanja takih navzkrižij interesov. Če je CDD vložnica del skupine, register iz točke (c)(iii) člena 14(1) Delegirane uredbe (EU) 2017/392 vsebuje opis: (a) navzkrižij interesov, ki izhajajo iz drugih podjetij v skupini in so povezana s katero koli storitvijo, ki jo opravlja CDD vložnica, in (b) ureditev, vzpostavljenih za obvladovanje zadevnih navzkrižij interesov. Zaupnost (člen 15 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Politike in postopki, ki preprečujejo nepooblaščeno uporabo ali razkritje zaupnih informacij, kot so opredeljene v členu 15 Delegirane uredbe (EU) 2017/392 Informacije v zvezi z dostopom zaposlenih do informacij, ki jih hrani CDD vložnica: Notranji postopki v zvezi z dovoljenji za dostop zaposlenih do informacij, ki zagotavljajo varen dostop do podatkov Opis kakršnih koli omejitev uporabe podatkov zaradi zaupnosti Odbor uporabnikov (člen 16 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Dokumenti ali informacije o vsakem odboru uporabnikov: Mandat odbora uporabnikov Ureditve upravljanja odbora uporabnikov Operativni postopki odbora uporabnikov Merila za sprejem in mehanizem za izvolitev članov odbora uporabnikov Seznam predlaganih članov odbora uporabnikov in navedba interesov, ki jih zastopajo Vodenje evidenc (člen 17 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Opis sistemov, politik in postopkov za vodenje evidenc CDD vložnice Informacije iz člena 17(2) Delegirane uredbe (EU) 2017/392 pred datumom vloge iz člena 54 Delegirane uredbe (EU) 2017/392 Analiza obsega, v katerem so obstoječi sistemi, politike in postopki za vodenje evidenc CDD vložnice skladni z zahtevami iz člena 54 Delegirane uredbe (EU) 2017/392 Izvedbeni načrt, v katerem je podrobno opisano, kako namerava CDD vložnica izpolniti zahteve iz člena 54 Delegirane uredbe (EU) 2017/392 do zahtevanega datuma D. Pravila vodenja poslov (členi 18 do 22 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Cilji (člen 18 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Opis ciljev CDD vložnice Obravnavanje pritožb (člen 19 Uredbe (EU) 2017/392) Postopki, ki jih je vzpostavila CDD vložnica za obravnavanje pritožb Zahteve za udeležbo (člen 20 Uredbe (EU) 2017/392) Informacije v zvezi z udeležbo v sistemih poravnave vrednostnih papirjev, ki jih upravlja CDD vložnica: Merila za udeležbo, ki omogočajo pravičen in odprt dostop vsem pravnim osebam, ki nameravajo postati udeleženci v sistemih poravnave vrednostnih papirjev, ki jih upravlja CDD vložnica Postopki za uporabo disciplinskih ukrepov zoper obstoječe udeležence, ki ne izpolnjujejo meril za udeležbo Preglednost (člen 21 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Informacije o cenovni politiki CDD vložnice, vključno zlasti s cenami in provizijami za vsako osnovno storitev, ki jo opravlja CDD vložnica, ter kakršnimi koli obstoječimi popusti in rabati, tudi pogoji za taka znižanja Opis metod, ki se uporabljajo za razkrivanje relevantnih informacij strankam in potencialnim strankam v skladu s členom 34(1) do (5) Uredbe (EU) št. 909/2014 Informacije, ki pristojnemu organu omogočajo oceno, kako namerava CDD izpolniti zahteve po ločenem obračunavanju stroškov in prihodkov v skladu s členom 34(7) Uredbe (EU) št. 909/2014 Komunikacijski postopki z udeleženci in drugimi tržnimi infrastrukturami (člen 22 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Relevantne informacije CDD vložnice v zvezi z uporabo mednarodnih odprtih komunikacijskih postopkov ter standardov za pošiljanje sporočil in referenčne podatke pri lastnih komunikacijskih postopkih z udeleženci in drugimi tržnimi infrastrukturami E. Zahteve za storitve, ki jih opravljajo CDD (členi 23 do 30 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Nematerializirana oblika (člen 23 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Informacije v zvezi s postopki, ki zagotavljajo skladnost CDD vložnice s členom 3 Uredbe (EU) št. 909/2014 Načrtovani datumi poravnave in ukrepi za preprečevanje ter obravnavanje neuspešnih poravnav (člen 24 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Pravila in postopki v zvezi z ukrepi za preprečevanje neuspešnih poravnav Podrobnosti ukrepov za obravnavanje neuspešnih poravnav Če se vloga za dovoljenje predloži pred začetkom veljavnosti delegiranih aktov, ki jih Komisija sprejme na podlagi regulativnih tehničnih standardov iz členov 6(5) in 7(15) Uredbe (EU) št. 909/2014 Analiza obsega, v katerem veljavna pravila, postopki, mehanizmi in ukrepi CDD vložnice izpolnjujejo zahteve iz delegiranih aktov, ki jih je Komisija sprejela na podlagi regulativnih tehničnih standardov iz členov 6(5) in 7(15) Uredbe (EU) št. 909/2014 Izvedbeni načrt, v katerem je podrobno opisano, kako namerava CDD izpolniti zahteve iz delegiranih aktov, ki jih je Komisija sprejela na podlagi regulativnih tehničnih standardov iz členov 6(5) in 7(15) Uredbe (EU) št. 909/2014, do datuma začetka njihove veljavnosti Celota izdaje (člen 25 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Informacije v zvezi s pravili in postopki CDD za zagotavljanje celote (integritete) izdaj vrednostnih papirjev Zaščita vrednostnih papirjev udeležencev in njihovih strank (člen 26 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Informacije v zvezi z ukrepi za zaščito vrednostnih papirjev udeležencev CDD vložnice in njihovih strank, vključno s: Pravili in postopki za zmanjševanje in upravljanje tveganj, povezanih s hranjenjem vrednostnih papirjev Podrobnim opisom različnih stopenj ločevanja, ki jih ponuja CDD vložnica, vključno z opisom stroškov, povezanih z vsako stopnjo, komercialnimi pogoji, pod katerimi se ponujajo, njihovimi glavnimi pravnimi posledicami in veljavnim insolvenčnim pravom Pravili in postopki za pridobitev soglasja iz člena 38(7) Uredbe (EU) št. 909/2014 Dokončnost poravnave (člen 27 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Informacije v zvezi s pravili o dokončnosti poravnave Poravnava z denarjem (člen 28 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Postopki za poravnavo denarnih plačil za vsak sistem poravnave vrednostnih papirjev, ki ga upravlja CDD vložnica Informacije o tem, ali se poravnava denarnih plačil izvaja v skladu s členom 40(1) Uredbe (EU) št. 909/2014 Kadar je ustrezno, pojasnilo, zakaj poravnava v skladu s členom 40(1) Uredbe (EU) št. 909/2014 ni praktična niti mogoča Pravila in postopki v primeru neizpolnjevanja obveznosti udeleženca (člen 29 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Pravila in postopki za upravljanje primerov neizpolnjevanja obveznosti udeleženca Prenos sredstev udeležencev in strank v primeru odvzema dovoljenja (člen 30 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Informacije v zvezi s postopki, ki jih je vzpostavila CDD vložnica, ki zagotavljajo pravočasno in nemoteno poravnavo ter prenos sredstev strank in udeležencev na drugo CDD v primeru odvzema dovoljenja F. Bonitetne zahteve (členi 31 do 35 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Pravna tveganja (člen 31 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Informacije, ki pristojnemu organu omogočajo, da ugotovi, ali so pravila, postopki in pogodbe CDD vložnice jasni, razumljivi in izvršljivi v vseh zadevnih jurisdikcijah v skladu s členom 43(1) in (2) Uredbe (EU) št. 909/2014 Če namerava CDD vložnica poslovati v drugih jurisdikcijah, informacije v zvezi z ukrepi za odkrivanje in zmanjševanje tveganj, ki nastanejo zaradi potencialne kolizije zakonov med jurisdikcijami v skladu s členom 43(3) Uredbe (EU) št. 909/2014, vključno z morebitnimi pravnimi presojami, na katerih temeljijo zadevni ukrepi Splošna poslovna tveganja (člen 32 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Opis sistemov za upravljanje in nadzor tveganj ter orodij IT, ki jih je vzpostavila CDD za upravljanje poslovnih tveganj Kadar je ustrezno, ocena tveganja, pridobljena od tretje osebe, vključno z vsemi relevantnimi informacijami v podporo zadevni oceni tveganja Operativna tveganja (člen 33 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Dokazila, iz katerih je razvidno, da CDD vložnica izpolnjuje zahtevo glede upravljanja operativnih tveganj v skladu s členom 45 Uredbe (EU) št. 909/2014 in poglavjem X Delegirane uredbe (EU) 2017/392 Informacije v zvezi z oddajanjem storitev ali dejavnosti CDD vložnice v izvajanje tretjim stranem v skladu s členom 30 Uredbe (EU) št. 909/2014, vključno z: (a) kopijami pogodb, s katerimi se urejajo ureditve o zunanjem izvajanju CDD vložnice; (b) metodami, ki se uporabljajo za spremljanje ravni storitev in dejavnosti, oddanih v zunanje izvajanje Naložbena politika (člen 34 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Dokazila, iz katerih je razvidno, da: (a) CDD vložnica poseduje finančna sredstva v skladu s členom 46(1), (2) in (5) Uredbe (EU) št. 909/2014 in poglavjem X Delegirane uredbe (EU) 2017/392; (b) so naložbe CDD vložnice skladne s členom 46(3) Uredbe (EU) št. 909/2014 in poglavjem X Delegirane uredbe (EU) 2017/392 Kapitalske zahteve (člen 35 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Informacije, iz katerih je razvidno, da kapital CDD vložnice, vključno z njenim zadržanim dobičkom in rezervami, izpolnjuje zahteve iz člena 47 Uredbe (EU) št. 909/2014 in Delegirane uredbe (EU) 2017/392 Načrt iz člena 47(2) Uredbe (EU) št. 909/2014 in morebitne posodobitve tega načrta ter dokazilo, da ga je odobril upravljalni organ ali ustrezen odbor upravljalnega organa CDD vložnice Povezave med CDD (člen 36 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Opis povezav med CDD, ki so mu priložene ocene vzpostavljenih povezav CDD vložnice Pričakovani ali dejanski obseg poravnav in vrednosti poravnav, izvedenih v okviru povezav med CDD Postopki v zvezi z odkrivanjem, ocenjevanjem, spremljanjem in upravljanjem vseh morebitnih virov tveganja za CDD vložnico in njene udeležence, ki izhajajo iz vzpostavljenih povezav, ter ustrezni ukrepi za njihovo zmanjševanje Ocena uporabnosti insolvenčne zakonodaje, ki se uporablja za delovanje povezave med CDD, in njenih posledic za CDD vložnico Druge relevantne informacije, potrebne za preučitev skladnosti povezav med CDD z zahtevami iz člena 48 Uredbe (EU) št. 909/2014 in poglavja XII Delegirane uredbe (EU) 2017/392 G. Dostop do CDD (člen 37 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Pravila dostopa (člen 37 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Opis postopkov za obravnavanje zahtev za dostop, prejetih od: Pravnih oseb, ki želijo postati udeleženci v skladu s členom 33 Uredbe (EU) št. 909/2014 in poglavjem XIII Delegirane uredbe (EU) 2017/392 Izdajateljev v skladu s členom 49 Uredbe (EU) št. 909/2014 in poglavjem XIII Delegirane uredbe (EU) 2017/392 Drugih CDD v skladu s členom 52 Uredbe (EU) št. 909/2014 in poglavjem XIII Delegirane uredbe (EU) 2017/392 Drugih tržnih infrastruktur v skladu s členom 53 Uredbe (EU) št. 909/2014 in poglavjem XIII Delegirane uredbe (EU) 2017/392 H. Dodatne informacije (člen 38 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Zahtevek za dodatne informacije (člen 38 Delegirane uredbe (EU) 2017/392) Vse dodatne informacije, potrebne za presojo, ali CDD vložnica v času izdaje dovoljenja izpolnjuje zahteve Uredbe (EU) št. 909/2014 ter ustreznih delegiranih in izvedbenih aktov, sprejetih v skladu z Uredbo (EU) št. 909/2014 (1) Direktiva 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o trgih finančnih instrumentov ter spremembi Direktive 2002/92/ES in Direktive 2011/61/EU (UL L 173, 12.6.2014, str. 349). (2) Direktiva 2006/43/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 17. maja 2006 o obveznih revizijah za letne in konsolidirane računovodske izkaze, spremembi direktiv Sveta 78/660/EGS in 83/349/EGS ter razveljavitvi Direktive Sveta 84/253/EGS (UL L 157, 9.6.2006, str. 87).

PRILOGA II Predloge za predložitev informacij za pregled in oceno (člen 22(11) Uredbe (EU) št. 909/2014) Preglednica 1 Splošne informacije, ki jih mora predložiti CDD Vrsta informacij Oblika Datum predložitve informacij Datum po standardu ISO 8601 v obliki LLLL-MM-DD Datum zadnjega pregleda in ocene Datum po standardu ISO 8601 v obliki LLLL-MM-DD Popolno ime (firma) CDD Prosto besedilo Identifikacija CDD 20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 Uradni naslov CDD Prosto besedilo Sistemi poravnave vrednostnih papirjev, ki jih upravlja CDD Prosto besedilo Kontaktni podatki osebe, odgovorne za postopek pregleda in ocenjevanja (ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov) Prosto besedilo Kontaktni podatki oseb, odgovornih za funkcijo notranjega nadzora in varovanja zakonitosti poslovanja CDD (ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov) Prosto besedilo Seznam vseh dokumentov, ki jih je predložila CDD, z edinstvenimi referenčnimi številkami Prosto besedilo Poročilo o dejavnostih CDD in bistvenih spremembah v obdobju pregleda, vključno z izjavo o splošni skladnosti z določbami Uredbe (EU) št. 909/2014 in ustreznimi regulativnimi tehničnimi standardi v skladu z Uredbo (EU) št. 909/2014, tudi v zvezi z vsako bistveno spremembo Ločen dokument

Preglednica 2 Informacije, povezane s periodičnimi dogodki Št. Vrsta informacij Edinstvena referenčna številka dokumenta, ki vsebuje informacije 1 Celoten sklop zadnjih revidiranih računovodskih izkazov CDD, vključno z računovodskimi izkazi, konsolidiranimi na ravni skupine 2 Povzetek zadnjih medletnih računovodskih izkazov CDD 3 Vse odločitve upravljalnega organa na podlagi mnenja odbora uporabnikov in vse odločitve upravljalnega organa, pri katerih ni upošteval mnenja odbora uporabnikov 4 Informacije o odprtih civilnih, upravnih ali katerih koli drugih sodnih ali izvensodnih postopkih, v katere je vključena CDD, zlasti v zvezi z zadevami, ki se nanašajo na davke in insolventnost, ali zadevami, ki lahko povzročijo finančne stroške CDD ali škodijo njenemu ugledu, in vse končne odločitve, ki izhajajo iz teh postopkov 5 Informacije o odprtih civilnih, upravnih ali katerih koli drugih sodnih ali izvensodnih postopkih, v katere je vključen član upravljalnega organa ali član višjega vodstva, ki lahko negativno vplivajo na CDD, in vse končne odločitve, ki izhajajo iz teh postopkov 6 Kopija rezultatov stresnih testov v zvezi neprekinjenim poslovanjem ali podobnih testov, izvedenih v obdobju pregleda 7 Poročilo o operativnih incidentih, ki so se zgodili v obdobju pregleda in so vplivali na nemoteno opravljanje katere koli osnovne storitve, ukrepih za njihovo obravnavanje in rezultatih ukrepov 8 Poročilo o delovanju sistema, vključno s presojo razpoložljivosti sistema v obdobju pregleda; razpoložljivost sistema se meri vsakodnevno kot odstotni delež časa, ko je sistem na voljo za poravnavo 9 Povzetek vrst ročnih posegov, ki jih izvaja CDD 10 Informacije v zvezi z opredelitvijo kritičnih dejavnosti CDD, morebitnimi bistvenimi spremembami njenega načrta za sanacijo, rezultati scenarijev stresnih situacij, dogodki, zaradi katerih je potrebna sanacija, in orodji CDD za sanacijo 11 Informacije o vseh uradnih pritožbah, ki jih je CDD prejela v obdobju pregleda, vključno z informacijami o: (i) vrsti pritožbe; (ii) načinu obravnave pritožbe, vključno z izidom pritožbe, in (iii) datumu zaključka obravnave pritožbe 12 Informacije o primerih, ko je CDD zavrnila dostop do svojih storitev kateremu koli obstoječemu ali potencialnemu udeležencu, kateremu koli izdajatelju, drugi CDD ali drugi tržni infrastrukturi 13 Poročilo o spremembah, ki vplivajo na katere koli povezave, ki jih je vzpostavila CDD, vključno s spremembami mehanizmov in postopkov, ki se uporabljajo za poravnavo pri takih povezavah med CDD 14 Informacije o vseh primerih ugotovljenih navzkrižij interesov v obdobju pregleda, vključno z opisom, kako so se obvladovali 15 Informacije v zvezi z notranjimi kontrolami in revizijami, ki jih je CDD izvedla v obdobju pregleda 16 Informacije v zvezi z morebitnimi ugotovljenimi kršitvami Uredbe (EU) št. 909/2014, vključno s kršitvami, ugotovljenimi prek kanala poročanja iz člena 26(5) Uredbe (EU) št. 909/2014 17 Podrobne informacije v zvezi z morebitnimi disciplinskimi ukrepi, ki jih je sprejela CDD, vključno z morebitnimi primeri izključitve udeležencev v skladu s členom 7(9) Uredbe (EU) št. 909/2014, z navedbo obdobja izključitve in razloga zanjo 18 Splošna poslovna strategija CDD, ki zajema obdobje najmanj treh let po zadnjem pregledu in oceni, ter podroben poslovni načrt za storitve, ki jih opravlja CDD, ki zajema obdobje najmanj enega leta po zadnjem pregledu in oceni

Preglednica 3 Statistični podatki Št. Vrsta podatkov Oblika 1 Seznam udeležencev v vsakem sistemu poravnave vrednostnih papirjev, ki ga upravlja CDD, vključno z informacijami o državi njihovega sedeža 20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 (za vsakega udeleženca) + dvomestna koda države po standardu ISO 3166 2 Seznam izdajateljev in seznam izdaj vrednostnih papirjev, ki jih vodi CDD, vključno z informacijami o državi sedeža izdajateljev in identiteto izdajateljev, pri čemer je poudarjeno, za koga CDD opravlja storitve iz točke 1 ali 2 oddelka A Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014 20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 (za vsakega izdajatelja) Dvomestna koda države po standardu ISO 3166 12-mestna alfanumerična koda ISIN po standardu ISO 6166 (za vsako izdajo vrednostnih papirjev) + Notarske storitve: D/N + Centralno vodenje: D/N 3 Skupna tržna vrednost in nominalna vrednost vrednostnih papirjev, evidentirana na računih vrednostnih papirjev, ki se centralno ali necentralno vodijo v vsakem sistemu poravnave vrednostnih papirjev, ki ga upravlja CDD Nominalna vrednost vrednostnih papirjev: do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko. Tržna vrednost vrednostnih papirjev: do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko. 4 Nominalna in tržna vrednost vrednostnih papirjev iz točke 3, razdeljeno, kot sledi: (i) po vrsti finančnih instrumentov, kot sledi: (a) prenosljivi vrednostni papirji iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU; (b) državni vrednostni papirji iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU; (c) prenosljivi vrednostni papirji iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen navedenih v točki (b); (d) prenosljivi vrednostni papirji iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU; (e) investicijski skladi, s katerimi se trguje na borzi (ETF), iz člena 4(1)(46) Direktive 2014/65/EU; (f) enote v kolektivnih naložbenih podjemih, razen ETF; (g) instrumenti denarnega trga, razen navedenih v točki (b); (h) pravice do emisije; (i) drugi finančni instrumenti; (ii) po državi sedeža udeleženca in (iii) po državi sedeža izdajatelja Za vsako vrsto finančnih instrumentov: (a) SHRS (ali bolj razčlenjene kode, kot jih določi CDD) – prenosljivi vrednostni papirji iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU: (b) SOVR (ali bolj razčlenjene kode, kot jih določi CDD) – državni vrednostni papirji iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU; (c) DEBT (ali bolj razčlenjene kode, kot jih določi CDD) – prenosljivi vrednostni papirji iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen navedenih v točki (b); (d) SECU (ali bolj razčlenjene kode, kot jih določi CDD) – prenosljivi vrednostni papirji iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU: (e) ETFS (ali bolj razčlenjene kode, kot jih določi CDD) – investicijski skladi, s katerimi se trguje na borzi (ETF); (f) UCIT (ali bolj razčlenjene kode, kot jih določi CDD) – enote v kolektivnih naložbenih podjemih, razen ETF; (g) MMKT (ali bolj razčlenjene kode, kot jih določi CDD) – instrumenti denarnega trga, razen navedenih v točki (b); (h) EMAL (ali bolj razčlenjene kode, kot jih določi CDD) – pravice do emisije; (i) OTHR (ali bolj razčlenjene kode, kot jih določi CDD) – drugo; po državi sedeža udeleženca (dvomestna koda države po standardu ISO 3166)/državi sedeža izdajatelja (dvomestna koda države po standardu ISO 3166): Nominalna vrednost vrednostnih papirjev: do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko. Tržna vrednost vrednostnih papirjev: do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko. 5 Nominalna in tržna vrednost vrednostnih papirjev, prvotno evidentirana v vsakem sistemu poravnave vrednostnih papirjev, ki ga upravlja CDD Nominalna vrednost vrednostnih papirjev: do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko. Tržna vrednost vrednostnih papirjev: do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko. 6 Nominalna in tržna vrednost vrednostnih papirjev iz točke 5, razdeljeno, kot sledi: (i) po vrstah finančnih instrumentov; (ii) po državi sedeža udeleženca (iii) po državi sedeža izdajatelja Za vsako vrsto finančnih instrumentov (iz točke 4)/državo sedeža udeleženca (dvomestna koda države po standardu ISO 3166)/državo sedeža izdajatelja (dvomestna koda države po standardu ISO 3166): Nominalna vrednost vrednostnih papirjev: do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko. Tržna vrednost vrednostnih papirjev: do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko. 7 Skupno število in vrednost navodil za poravnavo proti plačilu ter skupno število in tržna vrednost navodil za poravnavo brez sočasnega plačila (FOP) ali, če ti podatki niso na voljo, nominalna vrednost navodil za poravnavo brez sočasnega plačila, poravnanih v vsakem sistemu poravnave vrednostnih papirjev, ki ga upravlja CDD Število navodil za poravnavo, poravnanih v vsakem sistemu poravnave vrednostnih papirjev, ki ga upravlja CDD: do 20 števk, navedenih kot celo število brez decimalnih mest. Vrednost navodil za poravnavo, poravnanih v vsakem sistemu poravnave vrednostnih papirjev, ki ga upravlja CDD: do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko. 8 Skupno število in vrednost navodil za poravnavo iz točke 7, razdeljeno, kot sledi: (i) po vrsti finančnih instrumentov iz točke 4; (ii) po državi sedeža udeleženca; (iii) po državi sedeža izdajatelja; (iv) po valuti poravnave; (v) po vrsti navodil za poravnavo, kot sledi: (a) navodila za poravnavo brez sočasnega plačila (FOP), ki vključujejo navodila za poravnavo po načelu dostava brez plačila (DFP) in prejem brez plačila (RFP); (b) navodila za poravnavo po načelu dostava proti plačilu (DVP) in prejem proti plačilu (RVP); (c) navodila za poravnavo po načelu dostava s plačilom (DWP) in prejem s plačilom (RWP); (d) navodila za poravnavo po načelu plačilo brez dostave (PFOD); (vi) za navodila za poravnavo, ki imajo denarno stran, po tem, ali se poravnava z denarjem izvede v skladu s členom 40(1) Uredbe (EU) št. 909/2014 v povezavi s členom 40(2) Uredbe (EU) št. 909/2014 Za vsako vrsto finančnih instrumentov (iz točke 4)/državo sedeža udeleženca (dvomestna koda države po standardu ISO 3166)/državo sedeža izdajatelja (dvomestna koda države po standardu ISO 3166)/valuto poravnave (trimestna koda valute po standardu ISO 4217)/vrsto navodil za poravnavo (DVP/RVP/DFP/RFP/DWP/RWP/PFOD)/poravnavo z denarjem centralne banke (CBM)/denarjem komercialnih bank (COM): Število navodil za poravnavo, poravnanih v vsakem sistemu poravnave vrednostnih papirjev, ki ga upravlja CDD: do 20 števk, navedenih kot celo število brez decimalnih mest. Vrednost navodil za poravnavo, poravnanih v vsakem sistemu poravnave vrednostnih papirjev, ki ga upravlja CDD: do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko. 9 Število in vrednost poslov kritnega nakupa iz člena 7(3) in (4) Uredbe (EU) št. 909/2014 Število poslov kritnega nakupa: do 20 števk, navedenih kot celo število brez decimalnih mest. Vrednost poslov kritnega nakupa: do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko. 10 Število in znesek kazni iz člena 7(2) Uredbe (EU) št. 909/2014 na udeleženca CDD Za vsakega udeleženca CDD: Število kazni: do 20 števk, navedenih kot celo število brez decimalnih mest. Znesek kazni: do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko. 11 Skupna vrednost poslov izposojanja in posojanja vrednostnih papirjev, ki jih je obdelala CDD v vlogi agenta ali principala, razdeljena po vrsti finančnih instrumentov iz točke 4 Za vsako vrsto finančnih instrumentov (iz točke 4), vrednost poslov izposojanja in posojanja vrednostnih papirjev, ki jih je obdelala: a) CDD v vlogi agenta: do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko; b) CDD v vlogi principala: do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko. 12 Skupna vrednost navodil za poravnavo, poravnanih prek vsake povezave med CDD, z vidika CDD kot: (a) CDD, ki je predložila zahtevo; (b) CDD prejemnice Za vsako opredeljeno povezavo: (a) vidik CDD, ki je predložila zahtevo: do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko; (b) vidik CDD prejemnice: do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko. 13 Vrednost garancij in drugih jamstev ter prevzemanje obveznosti v zvezi s posli posojanja in izposojanja vrednostnih papirjev do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko. 14 Vrednost zakladniških poslov v zvezi s tujo valuto in prenosljivimi vrednostnimi papirji, povezanih z upravljanjem dolgoročnih bilanc udeležencev, vključno s kategorijami institucij, katerih dolgoročne bilance upravlja CDD do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko. 15 Število težav, povezanih z usklajevanjem, nastalih zaradi nedovoljenega ustvarjanja ali izbrisov izdanih vrednostnih papirjev, ki jih upravlja CDD in izpolnjujejo pogoje iz člena 65(2) Delegirane uredbe (EU) 2017/392 Do 20 števk, navedenih kot celo število brez decimalnih mest. 16 Sredina, mediana in modus za čas, potreben za odpravo napake, ugotovljene v skladu s členom 65(2) Uredbe (EU) 2017/392 Sredina: do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti (z navedbo, ali se čas nanaša na minute, ure ali dneve). Mediana: do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti (z navedbo, ali se čas nanaša na minute, ure ali dneve). Modus: do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti (z navedbo, ali se čas nanaša na minute, ure ali dneve).

PRILOGA III Obrazci in predloge za sodelovanje med organi matične države članice in države članice gostiteljice (člen 24(8) Uredbe (EU) št. 909/2014) Preglednica 1 Predloga za izmenjavo informacij med pristojnim organom matične države članice in pristojnim organom države članice gostiteljice, v kateri je CDD ustanovila podružnico Polje Vsebina Pogostost Podrobnosti v zvezi s pregledom in oceno CDD iz člena 22(1) Uredbe (EU) št. 909/2014 Informacije, ki jih mora predložiti pristojni organ matične države članice Popolno ime (firma) CDD ime v primeru sprememb Uradni naslov CDD naslov v primeru sprememb Seznam storitev, ki jih CDD opravlja v skladu s Prilogo k Uredbi (EU) št. 909/2014 seznam v primeru sprememb Struktura in lastništvo skupine, ki ji pripada CDD shema v primeru bistvenih sprememb Raven kapitala CDD (kadar je ustrezno, temeljni kapital in skupni kapital) preglednica v primeru bistvenih sprememb Organizacija, upravljalni organ in višje vodstvo CDD (vključno z življenjepisi) opis v primeru sprememb Postopki in ureditve upravljanja opis kadar spremembe močno vplivajo na upravljanje CDD Podrobnosti o organih, vključenih v nadzor/pregled nad CDD ime/funkcija predhodno obvestilo, kadar je to izvedljivo, ali čimprejšnje obvestilo Informacije o morebitnih večjih grožnjah za zmožnost CDD za upoštevanje Uredbe (EU) št. 909/2014 ter zadevnih delegiranih in izvedbenih uredb opis predhodno obvestilo, kadar je to izvedljivo, ali čimprejšnje obvestilo. Sankcije in izredni nadzorni ukrepi, ki lahko vplivajo na dejavnosti podružnice CDD opis predhodno obvestilo, kadar je to izvedljivo, ali čimprejšnje obvestilo. Poročilo o glavnih težavah pri izvajanju ali incidentih in sprejetih popravnih ukrepih, ki lahko vplivajo na dejavnosti podružnice opis kadar se pojavijo Težave pri poslih CDD, ki imajo lahko precejšnje učinke prelivanja na podružnico opis čim prej Dejavniki, ki kažejo na morebitno visoko tveganje širjenja negativnih učinkov poslov CDD na podružnico opis čim prej Razširitev obsega storitev ali odvzem dovoljenja opis predhodno obvestilo, kadar je to izvedljivo, ali čimprejšnje obvestilo Statistični podatki o številu zaposlenih preglednica letno Računovodski podatki, kot so bilanca stanja in izkazi poslovnega izida preglednica letno Obseg poslov (sredstva v skrbništvu, prihodki) preglednica letno Politika obvladovanja tveganj opis kadar spremembe močno vplivajo na upravljanje ali obvladovanje tveganj CDD Kadar je to pomembno za podružnico, sporazumi o zunanjem izvajanju storitev, ki jih opravlja podružnica shema kadar spremembe močno vplivajo na upravljanje ali obvladovanje tveganj CDD Druge informacije za namen opravljanja njegovih nalog na zahtevo pristojnega organa države članice gostiteljice Informacije, ki jih mora predložiti pristojni organ države članice gostiteljice Popolno ime (firma) podružnice ime v primeru sprememb Uradni naslov podružnice naslov v primeru sprememb Seznam storitev, ki se opravljajo prek podružnice v skladu s Prilogo k Uredbi (EU) št. 909/2014 seznam v primeru sprememb Organizacija, višje vodstvo podružnice opis v primeru sprememb Postopki in ureditve, specifični za upravljanje podružnice opis kadar spremembe močno vplivajo na upravljanje ali obvladovanje tveganj CDD Podrobnosti o organih, vključenih v nadzor/pregled podružnice ime/funkcija predhodno obvestilo, kadar je to izvedljivo, ali čimprejšnje obvestilo Informacije o morebitnih večjih grožnjah za zmožnost podružnice CDD za upoštevanje Uredbe (EU) št. 909/2014 ter ustreznih delegiranih in izvedbenih uredb opis predhodno obvestilo, kadar je to izvedljivo, ali čimprejšnje obvestilo Sankcije in izredni nadzorni ukrepi, ki se uporabljajo za podružnico opis predhodno obvestilo, kadar je to izvedljivo, ali čimprejšnje obvestilo Poročilo o glavnih težavah pri izvajanju ali incidentih in sprejetih popravnih ukrepih opis kadar se pojavijo Težave pri poslih podružnice, ki imajo lahko precejšnje učinke prelivanja na CDD opis čim prej Dejavniki, ki kažejo na morebitno visoko tveganje širjenja negativnih učinkov poslov podružnice na posle CDD opis čim prej Statistični podatki o številu zaposlenih podružnice preglednica letno Računovodski podatki, kot so bilanca stanja in izkazi poslovnega izida, ki se nanašajo na podružnico preglednica letno Druge informacije za namen opravljanja njegovih nalog na zahtevo pristojnega organa matične države članice

Preglednica 2 Predloga, ki jo izpolni pristojni organ, ki izvaja inšpekcijske preglede podružnice CDD na kraju samem Polje Vsebina Ime pristojnega organa, ki zahteva inšpekcijski pregled na kraju samem ime Glavna in nadomestna kontaktna oseba pristojnega organa, ki zahteva inšpekcijski pregled na kraju samem ime, telefonska številka, e-poštni naslov, funkcija Ime podružnice CDD, kjer bo izveden inšpekcijski pregled na kraju samem ime in naslov Ime CDD, ki je ustanovila podružnico ime Kadar je znano, kontaktna oseba CDD ali njene podružnice, odgovorna za inšpekcijski pregled na kraju samem ime, telefonska številka, e-poštni naslov, funkcija Ime drugega pristojnega organa ime Glavna in nadomestna kontaktna oseba drugega pristojnega organa ime, telefonska številka, e-poštni naslov, funkcija Predvideni datum inšpekcijskega pregleda na kraju samem LLLL/MM/DD–LLLL/MM/DD Razlog za inšpekcijski pregled na kraju samem besedilo Osnovni dokumenti, predvideni za uporabo v okviru inšpekcijskega pregleda na kraju samem seznam dokumentov

Preglednica 3 Predloga, ki jo izpolni pristojni organ matične države članice na podlagi zahteve pristojnega organa države članice gostiteljice za informacije Polje Vsebina Popolno ime (firma) CDD ime Uradni naslov CDD naslov Seznam storitev, ki jih opravlja CDD v skladu s Prilogo k Uredbi (EU) št. 909/2014 seznam Popolno ime (firma) podjetja udeležencev CDD seznam Matična država udeležencev CDD (dvomestna koda države po standardu ISO) seznam LEI izdajateljev, katerih izdaje vrednostnih papirjev so evidentirane na računih vrednostnih papirjev, ki jih centralno ali necentralno vodi CDD seznam Matična država izdajateljev (dvomestna koda države po standardu ISO) seznam Koda ISIN izdanih vrednostnih papirjev, ustvarjenih v skladu s pravom države članice gostiteljice, ki so bili prvotno evidentirani v CDD matične države članice seznam Tržna vrednost ali, če tržna vrednost ni na voljo, nominalna vrednost vrednostnih papirjev, ki so jih izdali izdajatelji iz države članice gostiteljice, za katere CDD matične države članice opravlja osnovne storitve iz točke 1 ali 2 oddelka A Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014 številka Tržna vrednost ali, če tržna vrednost ni na voljo, nominalna vrednost vrednostnih papirjev, evidentiranih na računih vrednostnih papirjev, ki jih CDD matične države članice ne vodi centralno za udeležence in druge imetnike računov vrednostnih papirjev države članice gostiteljice številka Vrednost navodil za poravnavo proti plačilu in tržna vrednost navodil za poravnavo brez sočasnega plačila ali, če tržna vrednost ni na voljo, nominalna vrednost navodil za poravnavo brez sočasnega plačila, ki jih je poravnala CDD matične države članice v zvezi s posli z vrednostnimi papirji, ki so jih izdali izdajatelji iz države članice gostiteljice številka Vrednost navodil za poravnavo proti plačilu in tržna vrednost navodil za poravnavo brez sočasnega plačila ali, če tržna vrednost ni na voljo, nominalna vrednost navodil za poravnavo brez sočasnega plačila, prejetih od udeležencev in drugih imetnikov računov vrednostnih papirjev v državi članici gostiteljici, ki jih je poravnala CDD matične države članice številka Druge informacije za namen opravljanja njegovih nalog

Preglednica 4 Predloga, ki jo izpolni pristojni organ države članice gostiteljice, ki ima jasne in dokazljive razloge za prepričanje, da CDD, ki opravlja storitve na njenem ozemlju v skladu s členom 23 Uredbe (EU) št. 909/2014, ne izpolnjuje obveznosti, ki izhajajo iz določb Uredbe (EU) št. 909/2014 Polje Vsebina Ime pristojnega organa države članice gostiteljice ime Glavna in nadomestna kontaktna oseba pristojnega organa države članice gostiteljice ime, telefonska številka, e-poštni naslov, funkcija Ime CDD, ki opravlja storitve v državi članici gostiteljici in za katero se šteje, da ne izpolnjuje svojih obveznosti ime in naslov Kontaktna oseba CDD, ki opravlja storitve v državi članici gostiteljici in za katero se šteje, da ne izpolnjuje svojih obveznosti ime, telefonska številka, e-poštni naslov, funkcija Ime pristojnega organa matične države članice ime Glavna in nadomestna kontaktna oseba pristojnega organa matične države članice ime, telefonska številka, e-poštni naslov, funkcija Kadar je ustrezno, glavna in nadomestna kontaktna oseba organa ESMA ime, telefonska številka, e-poštni naslov, funkcija Opis razlogov za prepričanje, da CDD, ustanovljena v matični državi članici, ki opravlja storitve na ozemlju države članice gostiteljice v skladu s členom 23 Uredbe (EU) št. 909/2014, ne izpolnjuje obveznosti, ki izhajajo iz določb Uredbe (EU) št. 909/2014 besedilo

PRILOGA IV Oblika evidenc CDD (člen 29(4) Uredbe (EU) št. 909/2014) Preglednica 1 Evidence o poslih/navodilih za poravnavo (evidence o tokovih) Št. Polje Oblika 1 Vrsta navodil za poravnavo (a) DFP – navodila za poravnavo po načelu dostava brez plačila; (b) RFP – navodila za poravnavo po načelu prejem brez plačila; (c) DVP – navodila za poravnavo po načelu dostava proti plačilu; (d) RVP – navodila za poravnavo po načelu prejem proti plačilu; (e) DWP – navodila za poravnavo po načelu dostava s plačilom; (f) RWP – navodila za poravnavo po načelu prejem s plačilom; (g) PFOD – navodila za poravnavo po načelu plačilo brez dostave 2 Vrsta posla (a) TRAD – nakup ali prodaja vrednostnih papirjev; (b) COLI/COLO/CNCB – posli upravljanja zavarovanja; (c) SECL/SECB – posli posojanja/izposojanja vrednostnih papirjev; (d) REPU/RVPO/TRPO/TRVO/BSBK/SBBK – posli začasne prodaje/začasnega nakupa; (e) OTHR (ali bolj razčlenjene kode, kot jih določi CDD) – drugo 3 Edinstveni sklic navodila udeleženca Edinstveni sklic navodila udeleženca v skladu s pravili CDD 4 Datum sklenitve posla Datum po standardu ISO 8601 v obliki LLLL-MM-DD 5 Načrtovani datum poravnave Datum po standardu ISO 8601 v obliki LLLL-MM-DD 6 Časovni žig poravnave Datum po standardu ISO 8601 v obliki zapisa časa UTC LLLL-MM-DDTuu:mm:ssZ 7 Časovni žig trenutka vnosa navodil za poravnavo v sistem poravnave vrednostnih papirjev Datum po standardu ISO 8601 v obliki zapisa časa UTC LLLL-MM-DDTuu:mm:ssZ 8 Časovni žig trenutka nepreklicnosti navodil za poravnavo Datum po standardu ISO 8601 v obliki zapisa časa UTC LLLL-MM-DDTuu:mm:ssZ 9 Časovni žig uskladitve, kjer je primerno Datum po standardu ISO 8601 v obliki zapisa časa UTC LLLL-MM-DDTuu:mm:ssZ 10 Identifikator računa vrednostnih papirjev Edinstveni identifikator računa vrednostnih papirjev, ki ga določi CDD 11 Identifikator gotovinskega računa Edinstveni identifikator gotovinskega računa, ki ga določi centralna banka ali CDD, ki ima dovoljenje v skladu s točko (a) člena 54(2) Uredbe (EU) št. 909/2014, ali imenovana kreditna institucija iz točke (b) člena 54(2) Uredbe (EU) št. 909/2014 12 Identifikator poravnalne banke 20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 ali bančna identifikacijska koda (BIC) z obveznostjo pretvorbe v LEI za namene poročanja organom 13 Identifikator udeleženca, ki izda navodilo 20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 ali bančna identifikacijska koda (BIC) z obveznostjo pretvorbe v LEI za namene poročanja organom 14 Identifikator nasprotne stranke udeleženca, ki izda navodilo 20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 ali bančna identifikacijska koda (BIC) (z obveznostjo pretvorbe v LEI za namene poročanja organom) 15 Identifikator stranke udeleženca, ki izda navodilo, če je znana CDD 20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 ali bančna identifikacijska koda (BIC) ali druga razpoložljiva oblika identifikacije za pravne osebe Kadar je na voljo, nacionalni identifikator za fizične osebe (50 alfanumeričnih znakov), s katerim je mogoča edinstvena identifikacija fizičnih oseb na nacionalni ravni 16 Identifikator stranke nasprotne stranke udeleženca, ki izda navodilo, če je znana CDD 20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 ali bančna identifikacijska koda (BIC) ali druga razpoložljiva oblika identifikacije za pravne osebe Kadar je na voljo, nacionalni identifikator za fizične osebe (50 alfanumeričnih znakov), s katerim je mogoča edinstvena identifikacija fizičnih oseb na nacionalni ravni 17 Identifikatorji vrednostnih papirjev 12-mestna alfanumerična koda ISIN po standardu ISO 6166 18 Valuta poravnave Trimestna koda valute po standardu ISO 4217 19 Denarni znesek poravnave Do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko. 20 Količina ali nominalni znesek vrednostnih papirjev Do 20 števk, navedenih kot celo število brez decimalnih mest. 21 Status navodil za poravnavo PEND – navodilo čaka na izvršitev (poravnava na predvideni datum poravnave je še vedno mogoča) PENF – neizvršeno navodilo (poravnava na predvideni datum poravnave ni več mogoča) SETT – polna poravnava PAIN – delno poravnano CANS – sistem je preklical navodilo CANI – udeleženec je preklical navodilo Preostali del vrednostnih papirjev za poravnavo (če je status navodil PAIN) Informacije o preostalem znesku XXX vrednostnih papirjev v primerjavi z zneskom denarnih sredstev YYY, ki naj bi bil izročen Status uskladitve MACH, če so usklajena, ali NMAT, če navodila niso usklajena Status zadržanja navodil Možne vrednosti: PREA [navodilo zadržano] CSDH [navodilo zadržala CDD] CVAL [čaka se validacija CDD] CDLR [pogojna dostava, čaka se sprostitev] BLANK, če niso zadržana Zavrnitev delne poravnave Možne vrednosti: NPAR, če je aktivirana zavrnitev delne poravnave BLANK, če je delna poravnava dovoljena Kode razlogov za neporavnana navodila (če je status navodil PEND ali PENF) BLOC – račun blokiran CDLR – pogojna dostava, čaka se sprostitev CLAC – nezadostna količina finančnih instrumentov pri nasprotni stranki CMON – nezadostna denarna sredstva pri nasprotni stranki CSDH – navodilo zadržala CDD CVAL – čaka se validacija CDD FUTU – čaka se na datum poravnave INBC – prejeta nepopolna navodila LACK – nezadostni finančni instrumenti na računu LATE – navodilo prejeto po tržnem roku LINK – čaka se na povezano navodilo MONY – nezadostna denarna sredstva OTHR – drugo PART – posel se bo poravnal po delih PRCY – navodilo nasprotne stranke je zadržano PREA – navodilo zadržano SBLO – vrednostni papirji blokirani CONF – čaka se potrditev CDAC – pogojna dostava, čaka se preklic 22 Kraj trgovanja Navedba MIC (identifikacijska koda trga po standardu ISO) (ISO 10383), če navodila izhajajo iz posla, sklenjenega na mestu trgovanja, ali prazno polje za posle izven organiziranega trga vrednostnih papirjev 23 Če je ustrezno, mesto kliringa 20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 za CNS, ki opravi kliring posla, ali bančna identifikacijska koda (BIC) CNS z obveznostjo pretvorbe v LEI za namene poročanja organom 24 Če je začet postopek kritnega nakupa za posel, naslednji podrobnosti o: a) končnih rezultatih postopka kritnega nakupa (vključno s številom in vrednostjo finančnih instrumentov, pridobljenih s kritnim nakupom, če je kritni nakup uspešen); b) kadar je ustrezno, plačilu denarnega nadomestila (vključno z zneskom denarnega nadomestila); c) kadar je ustrezno, preklicu prvotnega navodila za poravnavo. Kritni nakup začet: D/N Kritni nakup uspel: D/N/del Število finančnih instrumentov, pridobljenih s kritnim nakupom: do 20 števk, navedenih kot celo število brez decimalnih mest. Vrednost finančnih instrumentov, pridobljenih s kritnim nakupom: Do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko. Plačilo denarnega nadomestila: D/N Znesek denarnega nadomestila: Do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko. Preklic prvotnega navodila za poravnavo: D/N 25 Za vsako navodilo za poravnavo, ki se ne poravna na predvideni datum poravnave, znesek kazni iz člena 7(2) Uredbe (EU) št. 909/2014 Znesek kazni: Do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko.

Preglednica 2 Evidence o pozicijah (evidence o vrednostnih papirjih) Št. Polje Oblika 1 Identifikatorji izdajateljev, za katere CDD opravlja osnovne storitve iz točke 1 ali 2 oddelka A Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014 20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 ali bančna identifikacijska koda (BIC) za pravne osebe z obveznostjo pretvorbe v LEI za namene poročanja organom 2 Identifikator vsake izdaje vrednostnih papirjev, za katero CDD opravi osnovno storitev iz točke 1 ali 2 oddelka A Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014 12-mestna alfanumerična koda ISIN po standardu ISO 6166 3 Identifikator vsake izdaje vrednostnih papirjev, evidentirane na računih vrednostnih papirjev, ki jih CDD ne vodi centralno 12-mestna alfanumerična koda ISIN po standardu ISO 6166 4 Identifikator izdajateljske CDD ali ustreznega subjekta tretje države, ki opravlja podobne funkcije kot izdajateljska CDD, za vsako izdajo vrednostnih papirjev iz točke 3 20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 ali bančna identifikacijska koda (BIC) z obveznostjo pretvorbe v LEI za namene poročanja organom 5 Za vsako izdajo vrednostnih papirjev iz točk 2 in 3, zakonodaja, v skladu s katero so izdani vrednostni papirji, ki jih evidentira CDD Dvomestna koda države po standardu ISO 3166 6 Država sedeža izdajateljev vsake izdaje vrednostnih papirjev iz točk 2 in 3 Dvomestna koda države po standardu ISO 3166 7 Identifikatorji računov vrednostnih papirjev izdajateljev v primeru izdajateljskih CDD Edinstveni identifikator računa vrednostnih papirjev, ki ga določi izdajateljska CDD 8 Identifikatorji gotovinskih računov izdajateljev v primeru izdajateljskih CDD Mednarodna številka bančnega računa (IBAN) 9 Identifikatorji poravnalnih bank, ki jih uporablja vsak izdajatelj, v primeru izdajateljskih CDD 20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 ali bančna identifikacijska koda (BIC) z obveznostjo pretvorbe v LEI za namene poročanja organom 10 Identifikatorji udeležencev 20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 ali bančna identifikacijska koda(BIC) z obveznostjo pretvorbe v LEI za namene poročanja organom 11 Država sedeža udeležencev Dvomestna koda države po standardu ISO 3166 12 Identifikatorji računov vrednostnih papirjev udeležencev Edinstveni identifikator računa vrednostnih papirjev, ki ga določi CDD 13 Identifikatorji gotovinskih računov udeležencev Edinstveni identifikator gotovinskega računa, ki ga določi centralna banka 14 Identifikatorji poravnalnih bank, ki jih uporablja posamezen udeleženec 20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 ali bančna identifikacijska koda (BIC) z obveznostjo pretvorbe v LEI za namene poročanja organom 15 Država sedeža poravnalnih bank, ki jih uporablja posamezen udeleženec Dvomestna koda države po standardu ISO 3166 16 Vrsta računa vrednostnih papirjev: (i) lastni račun udeleženca CDD; (ii) posamezni račun stranke udeleženca CDD; (iii) zbirni račun strank udeleženca CDD. OW: lastni račun IS: posamično ločeni račun OM: zbirni račun 17 Stanje računov vrednostnih papirjev ob koncu dneva za vsako kodo ISIN Datoteke, dokumenti 18 Za vsak račun vrednostnih papirjev in kodo ISIN število vrednostnih papirjev, za katere se uporabljajo omejitve poravnave, vrsta omejitve in, če je ustrezno, identiteta subjekta, za katerega se uporablja omejitev, ob koncu dneva Datoteke, dokumenti 19 Evidence neuspešnih poravnav in ukrepov, ki so jih CDD in njeni udeleženci sprejeli za povečanje učinkovitosti poravnav, v skladu z delegiranimi akti, ki jih je Komisija sprejela na podlagi regulativnih tehničnih standardov iz členov 6(5) in 7(15) Uredbe (EU) št. 909/2014 Datoteke, dokumenti

Preglednica 3 Evidence o pomožnih storitvah Št. Pomožne storitve v skladu z Uredbo (EU) št. 909/2014 Vrste evidenc Oblika 1 Organizacija mehanizma za posojanje vrednostnih papirjev v vlogi posrednika med udeleženci v sistemu poravnave vrednostnih papirjev a) identifikacija strani izročiteljic/prejemnic; b) podrobnosti v zvezi z vsakim poslom posojanja/izposojanja, vključno z obsegom in vrednostjo posojenih ali izposojenih vrednostnih papirjev ter kodo ISIN; c) namen vsakega posla posojanja/izposojanja vrednostnih papirjev; d) vrste zavarovanja; e) vrednotenje zavarovanja Datoteke, dokumenti 2 Zagotavljanje storitev upravljanja zavarovanja v vlogi posrednika za udeležence v sistemu poravnave vrednostnih papirjev a) identifikacija strani izročiteljic/prejemnic; b) podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno z obsegom in vrednostjo vrednostnih papirjev ter kodo ISIN; c) vrste uporabljenega zavarovanja; d) namen uporabe zavarovanja; e) vrednotenje zavarovanja Datoteke, dokumenti 3 Usklajevanje nalogov za poravnavo, usmerjanje navodil, potrjevanje poslov, preverjanje poslov a) identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve; b) vrste poslov; c) podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno z obsegom in vrednostjo vrednostnih papirjev, za katere se opravljajo storitve, ter kodo ISIN Datoteke, dokumenti 4 Storitve, povezane z registri delničarjev a) identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve; b) vrste storitev; c) podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno z obsegom in vrednostjo vrednostnih papirjev, za katere se opravljajo storitve, ter kodo ISIN Datoteke, dokumenti 5 Podpora obdelave korporacijskih dejanj, vključno z davki, splošnimi sestanki in informacijskimi storitvami a) identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve; b) vrste storitev; c) podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno z obsegom in vrednostjo vrednostnih papirjev/denarnih sredstev, za katere se opravljajo storitve, upravičenci posla ter kodo ISIN Datoteke, dokumenti 6 Storitve novih izdaj, vključno z alokacijo in upravljanjem kod ISIN ter podobnih kod a) identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve; b) vrste storitev; c) podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno s kodo ISIN Datoteke, dokumenti 7 Usmerjanje in obdelava navodil, pobiranje in obdelava provizij ter poročanje v zvezi s tem a) identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve; b) vrste storitev; c) podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno z obsegom in vrednostjo vrednostnih papirjev/denarnih sredstev, za katere se opravljajo storitve, upravičenci postopka, kodo ISIN in namenom posla Datoteke, dokumenti 8 Vzpostavljanje povezav med CDD, zagotavljanje, vodenje ali upravljanje računov vrednostnih papirjev v zvezi s storitvami poravnave, upravljanjem zavarovanja in drugimi pomožnimi storitvami a) podrobnosti o povezavah med CDD, vključno z identifikacijo CDD; b) vrste storitev Datoteke, dokumenti 9 Zagotavljanje splošnih storitev upravljanja zavarovanja v vlogi posrednika a) identifikacija strani izročiteljic/prejemnic; b) podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno z obsegom in vrednostjo vrednostnih papirjev, za katere se opravljajo storitve, ter kodo ISIN; c) vrste zavarovanja; d) namen uporabe zavarovanja; e) vrednotenje zavarovanja Datoteke, dokumenti 10 Zagotavljanje obveznega poročanja a) identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve poročanja; b) vrste storitev c) podrobnosti v zvezi s predloženimi podatki, vključno s pravno podlago in namenom Datoteke, dokumenti 11 Zagotavljanje informacij, podatkov in statističnih podatkov tržnim/statističnim uradom ali drugim vladnim ali medvladnim subjektom a) identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve; b) vrste storitev c) podrobnosti v zvezi s predloženimi podatki, vključno s pravno podlago in namenom Datoteke, dokumenti 12 Zagotavljanje storitev IT a) identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve; b) vrste storitev c) podrobnosti v zvezi s storitvami IT Datoteke, dokumenti 13 Zagotavljanje gotovinskih računov udeležencem v sistemih poravnave vrednostnih papirjev in imetnikom računov vrednostnih papirjev ter sprejemanje njihovih vlog v smislu točke 1 Priloge I k Direktivi 2013/36/EU Evropskega parlamenta in Sveta (1) a) identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve; b) podrobnosti o gotovinskih računih; c) valuta; d) zneski vlog; e) stanje gotovinskih računov ob koncu dneva, ki ga navede CDD ali imenovana kreditna institucija (za vsako valuto) Datoteke, dokumenti 14 Zagotavljanje denarnih kreditov za vračilo najpozneje naslednji delovni dan, posojanja denarnih sredstev za vnaprejšnje financiranje korporacijskih dejanj in posojanja vrednostnih papirjev imetnikom računov vrednostnih papirjev v smislu točke 2 Priloge I k Direktivi 2013/36/EU a) identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve; b) vrste storitev; c) podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno z obsegom in vrednostjo vrednostnih papirjev/denarnih sredstev, za katere se opravljajo storitve, ter kodo ISIN; d) vrste uporabljenega zavarovanja; e) vrednotenje zavarovanja; f) namen poslov; g) informacije o morebitnim incidentih v zvezi s takimi storitvami in popravnimi ukrepi, vključno z nadaljnjim spremljanjem Datoteke, dokumenti 15 Plačilne storitve v zvezi z obdelavo denarnih in deviznih poslov v smislu točke 4 Priloge I k Direktivi 2013/36/EU a) identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve; b) vrste storitev; c) podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno s količino denarnih sredstev in namenom posla Datoteke, dokumenti 16 Izdajanje garancij in drugih jamstev ter prevzemanje obveznosti v zvezi s posojanjem in izposojanjem vrednostnih papirjev v smislu točke 6 Priloge I k Direktivi 2013/36/EU a) identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve; b) vrste storitev; c) podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno z obsegom in vrednostjo vrednostnih papirjev/denarnih sredstev ter namenom posla Datoteke, dokumenti 17 Zakladniški posli v zvezi s tujo valuto in prenosljivimi vrednostnimi papirji, povezani z upravljanjem dolgoročnih bilanc udeležencev, v smislu točk 7(b) in (e) Priloge I k Direktivi 2013/36/EU a) identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve; b) vrste storitev; c) podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno z obsegom in vrednostjo vrednostnih papirjev/denarnih sredstev ter namenom posla Datoteke, dokumenti

Preglednica 4 Poslovne evidence Št. Postavka Oblika Opis 1 Organizacijske sheme Sheme Upravljalni organ, višje vodstvo, ustrezni odbori, operativne enote in vse druge enote ali oddelki CDD 2 Identiteta delničarjev ali oseb (fizičnih ali pravnih), ki neposredno ali posredno nadzirajo upravljanje CDD ali imajo deleže v kapitalu CDD in zneski teh deležev S: delničar/M: član D: neposredni/I: posredni N: fizična oseba/L: pravna oseba Znesek deleža: do 20 števk, vključno z decimalkami. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko. Delničarji ali osebe, ki izvajajo neposredni ali posredni nadzor nad upravljanjem CDD ali imajo deleže v kapitalu CDD (dodajo se polja za vsakega ustreznega delničarja/osebo) 3 Deleži CDD v kapitalu drugih pravnih oseb Prosto besedilo Znesek deleža: do 20 števk, vključno z decimalkami. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko. Opredelitev vsake pravne osebe (dodajo se polja za vsako pravno osebo) 4 Dokumenti, s katerimi se potrjujejo politike, postopki in procesi, ki se zahtevajo v skladu z organizacijskimi zahtevami CDD in v zvezi s storitvami, ki jih opravlja CDD Datoteke, dokumenti 5 Zapisniki sestankov upravljalnega organa ter sej odborov višjega vodstva in drugih odborov CDD Datoteke, dokumenti 6 Zapisniki sestankov odborov uporabnikov Datoteke, dokumenti 7 Zapisniki sestankov skupin za posvetovanje, sestavljenih iz udeležencev in strank, če obstajajo Datoteke, dokumenti 8 Poročila o notranji in zunanji reviziji, o upravljanju tveganj, o varovanju zakonitosti poslovanja in notranjem nadzoru, vključno z odzivi višjega vodstva na taka poročila Datoteke, dokumenti 9 Vse pogodbe o zunanjem izvajanju Datoteke, dokumenti 10 Politika neprekinjenega poslovanja in načrt za sanacijo po nesreči Datoteke, dokumenti 11 Evidence o vseh sredstvih in obveznostih ter kapitalskih računih CDD Datoteke, dokumenti 12 Evidence o vseh stroških in prihodkih, vključno s stroški in prihodki, ki se obračunavajo ločeno v skladu s členom 34(6) Uredbe (EU) št. 909/2014 Datoteke, dokumenti 13 Prejete uradne pritožbe Prosto besedilo Za vsako uradno pritožbo naslednje informacije: ime in naslov pritožnika, datum prejema pritožbe, imena vseh oseb, navedenih v pritožbi, opis narave pritožbe, vsebina pritožbe in odločitev o pritožbi, datum rešitve pritožbe. 14 Informacije o morebitni prekinitvi ali motnjah opravljanja storitev Prosto besedilo Evidence o morebitnih prekinitvah ali motnjah opravljanja storitev, vključno s podrobnim poročilom o času, učinkih take prekinitve ali motenj in sprejetih popravnih ukrepih 15 Evidence rezultatov preizkušanj za nazaj in stresnih testov, izvedenih za CDD, ki opravljajo pomožne bančne storitve Datoteke, dokumenti 16 Pisna korespondenca s pristojnim organom, ESMA in ustreznimi organi Datoteke, dokumenti 17 Pravna mnenja, prejeta v skladu z ustreznimi določbami o organizacijskih zahtevah iz poglavja VII Delegirane uredbe (EU) 2017/392 Datoteke, dokumenti 18 Pravna dokumentacija v zvezi s povezavami, vzpostavljenimi med CDD, v skladu s poglavjem XII Delegirane uredbe (EU) 2017/392 Datoteke, dokumenti 19 Tarife in provizije, ki se uporabljajo za različne storitve, vključno z morebitnimi popusti ali rabati Prosto besedilo (1) Direktiva 2013/36/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o dostopu do dejavnosti kreditnih institucij in bonitetnem nadzoru kreditnih institucij in investicijskih podjetij, spremembi Direktive 2002/87/ES in razveljavitvi direktiv 2006/48/ES in 2006/49/ES (UL L 176, 27.6.2013, str. 338).

PRILOGA V Obrazci in predloge za postopke dostopa (členi 33(6), 49(6), 52(4) in 53(5) Uredbe (EU) št. 909/2014) Preglednica 1 Predloga za zahtevo za vzpostavitev povezave med CDD ali za zahtevo za dostop med CDD in CNS ali mestom trgovanja I. Splošne informacije Pošiljatelj: stran, ki je predložila zahtevo Naslovnik: stran prejemnica Datum zahteve za dostop Referenčna številka, ki jo je dodelila stran, ki je predložila zahtevo II. Identifikacija strani, ki je predložila zahtevo Popolno ime (firma) strani, ki je predložila zahtevo Matična država Uradni naslov LEI Ime in kontaktni podatki osebe, odgovorne za zahtevo (ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov) Ime Funkcija Telefon E-naslov III. Storitve, ki so predmet zahteve Vrste storitev Opis storitev IV. Opredelitev organov Ime in kontaktni podatki pristojnega organa strani, ki je predložila zahtevo Ime Funkcija Telefon E-naslov Ime in kontaktni podatki ustreznega organa iz točke (a) člena 12(1) Uredbe (EU) št. 909/2014 Ime Funkcija Telefon E-naslov V. Morebitne druge ustrezne informacije in/ali dokumenti

Preglednica 2 Predloga za odgovor, s katerim se odobri dostop na podlagi zahteve za vzpostavitev povezave med CDD ali zahteve za dostop med CDD in CNS ali mestom trgovanja I. Splošne informacije Pošiljatelj: stran prejemnica Naslovnik: stran, ki je predložila zahtevo Datum zahteve za dostop Referenčna številka, ki jo je dodelila stran, ki je predložila zahtevo Datum prejema zahteve za dostop Referenčna številka, ki jo je dodelila stran prejemnica II. Identifikacija CDD prejemnice Popolno ime (firma) strani prejemnice Matična država Uradni naslov LEI Ime in kontaktni podatki osebe, odgovorne za preučitev zahteve (ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov) Ime Funkcija Telefon E-naslov III. Identifikacija strani, ki je predložila zahtevo Popolno ime (firma) strani, ki je predložila zahtevo Matična država Uradni naslov LEI Ime in kontaktni podatki osebe, odgovorne za zahtevo (ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov) Ime Funkcija Telefon E-naslov Dostop odobren DA IV. Identifikacija organov Ime in kontaktni podatki pristojnega organa strani prejemnice (glavna kontaktna oseba, ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov) Ime Funkcija Telefon E-naslov Ime in kontaktni podatki ustreznega organa iz točke (a) člena 12(1) Uredbe (EU) št. 909/2014 (glavna kontaktna oseba, ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov) Ime Funkcija Telefon E-naslov V. Morebitne druge ustrezne informacije in/ali dokumenti

Preglednica 3 Predloga za zavrnitev dostopa do CDD I. Splošne informacije Pošiljatelj: CDD prejemnica Naslovnik: stran, ki je predložila za