SL Uradni list Evropske unije L 65/116

IZVEDBENA UREDBA KOMISIJE (EU) 2017/393

z dne 11. novembra 2016

o določitvi izvedbenih tehničnih standardov v zvezi s predlogami in postopki za poročanje in posredovanje informacij o internaliziranih poravnavah v skladu z Uredbo (EU) št. 909/2014 Evropskega parlamenta in Sveta

(Besedilo velja za EGP)

EVROPSKA KOMISIJA JE –

ob upoštevanju Pogodbe o delovanju Evropske unije,

ob upoštevanju Uredbe (EU) št. 909/2014 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 23. julija 2014 o izboljšanju ureditve poravnav vrednostnih papirjev v Evropski uniji in o centralnih depotnih družbah ter o spremembi direktiv 98/26/ES in 2014/65/EU ter Uredbe (EU) št. 236/2012 (1) in zlasti tretjega pododstavka člena 9(3) Uredbe,

ob upoštevanju naslednjega:

(1) Internalizatorji poravnave in pristojni organi v skladu z Uredbo (EU) št. 909/2014 poročajo in posredujejo informacije o internaliziranih poravnavah, pri čemer uporabljajo standardne obrazce, predloge in postopke. Standardne obrazce, predloge in postopke je treba uporabiti tudi, kadar pristojni organi obveščajo Evropski organ za vrednostne papirje in trge (ESMA) o vseh morebitnih tveganjih, ki lahko nastanejo pri dejavnosti poravnave.

(2) Da bi se olajšalo izvajanje postopkov in procesov v zvezi z zahtevami za poročanje o internaliziranih poravnavah med udeleženci na trgu in da bi se čim bolj zmanjšali s tem povezani stroški, bi bilo treba informacije predložiti z uporabo kod, določenih v standardih, ki jih objavi Mednarodna organizacija za standardizacijo, kadar so take kode na voljo.

(3) Za skladno in učinkovito obdelavo velikih količin podatkov bi bilo treba poročila posredovati v strojno berljivi obliki.

(4) Zahteve za poročanje iz te uredbe lahko zahtevajo precejšnje spremembe informacijskega sistema, testiranje trga in prilagoditve pravnih ureditev zadevnih institucij. Zato je tem institucijam treba dati dovolj časa, da se pripravijo na uvedbo teh zahtev.

(5) Ta uredba temelji na osnutkih izvedbenih tehničnih standardov, ki jih je ESMA predložila Komisiji.

(6) ESMA je opravila odprto javno posvetovanje o osnutkih regulativnih tehničnih standardov, na katerih temelji ta uredba, analizirala potencialne povezane stroške in koristi ter prosila za mnenje interesno skupino za vrednostne papirje in trge, ustanovljeno v skladu s členom 37 Uredbe (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta (2) –

SPREJELA NASLEDNJO UREDBO:

Člen 1

1. Internalizator poravnave za poročanje pristojnemu organu v skladu s prvim pododstavkom člena 9(1) Uredbe (EU) št. 909/2014 uporabi predlogo iz Priloge I k tej uredbi. Navedeno poročilo se predloži v 10 delovnih dneh od konca vsakega četrtletja koledarskega leta.

Prvo poročilo iz prvega pododstavka se predloži v 10 delovnih dneh od konca prvega četrtletja po 10. marcu 2019.

2. Pristojni organ za posredovanje informacij, prejetih v skladu s prvim pododstavkom člena 9(1) Uredbe (EU) št. 909/2014, Evropskemu organu za vrednostne papirje in trge (ESMA) uporabi predlogo iz Priloge I k tej uredbi. Navedene informacije se posredujejo v petih delovnih dneh od datuma prejema vsakega poročila iz odstavka 1 tega člena.

3. Predloga iz Priloge I se izpolni v skladu z navodili iz Priloge II.

4. Pristojni organ za obveščanje ESMA o vseh morebitnih tveganjih, ki lahko nastanejo pri dejavnosti internalizirane poravnave, uporabi predlogo iz Priloge III. Informacije o vseh morebitnih tveganjih, ki lahko nastanejo pri dejavnosti internalizirane poravnave, se predložijo v 30 delovnih dneh od konca vsakega četrtletja koledarskega leta. Pristojni organ izpolni navedeno predlogo v skladu z navodili, določenimi v Prilogi IV.

5. Informacije iz odstavkov 1, 2 in 4 se zagotovijo v strojno berljivi obliki.

Člen 2

Ta uredba začne veljati 10. marca 2019.

Ta uredba je v celoti zavezujoča in se neposredno uporablja v vseh državah članicah. V Bruslju, 11. novembra 2016 Za Komisijo Predsednik Jean-Claude JUNCKER

(1) UL L 257, 28.8.2014, str. 1.

(2) Uredba (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 24. novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za vrednostne papirje in trge) in o spremembi Sklepa št. 716/2009/ES ter razveljavitvi Sklepa Komisije 2009/77/ES (UL L 331, 15.12.2010, str. 84).

PRILOGA I Predloga za poročanje in posredovanje informacij o internalizirani poravnavi Internalizirana poravnava Informacije o internalizatorju poravnave C0010 Oznaka države R0010 Časovni žig poročanja R0020 Obdobje poročanja R0030 LEI R0040 Ime odgovorne osebe R0050 Funkcija odgovorne osebe R0060 Telefonska številka R0070 Elektronski naslov R0080 Skupaj Delež Poravnano Neuspešno poravnano Skupaj Neuspešno poravnano Obseg Vrednost (EUR) Obseg Vrednost (EUR) Obseg Vrednost (EUR) Obseg v % Vrednost v % C0020 C0030 C0040 C0050 C0060 C0070 C0080 C0090 Skupaj R0090 Finančni instrumenti Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta (1) R0100 Državni vrednostni papir iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU R0110 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU R0120 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU R0130 Investicijski skladi, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU R0140 Enote kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi R0150 Instrumenti denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU R0160 Pravice do emisij R0170 Drugi finančni instrumenti R0180 Vrsta transakcij Nakup ali prodaja vrednostnih papirjev R0190 Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem R0200 Posoja in izposoja vrednostnih papirjev R0210 Repo posli R0220 Drugi posli z vrednostnimi papirji R0230 Vrsta stranke Profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU R0240 Neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU R0250 Prenosi denarja Prenosi denarja skupaj R0260 Informacije o vsaki izdajateljski CDD C0100 Identifikator izdajateljske CDD R0270 Oznaka države izdajateljske CDD R0280 Skupaj Delež Poravnano Neuspešno poravnano Poravnano in neuspešno poravnano skupaj Neuspešno poravnano Obseg Vrednost (EUR) Obseg Vrednost (EUR) Obseg Vrednost (EUR) Obseg v % Vrednost v % C0110 C0120 C0130 C0140 C0150 C0160 C0170 C0180 Skupaj R0290 Finančni instrumenti Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU R0300 Državni vrednostni papir iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU R0310 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU R0320 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU R0330 Investicijski skladi, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU R0340 Enote kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi R0350 Instrumenti denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU R0360 Pravice do emisij R0370 Drugi finančni instrumenti R0380 Vrsta transakcij Nakup ali prodaja vrednostnih papirjev R0390 Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem R0400 Posoja in izposoja vrednostnih papirjev R0410 Repo posli R0420 Drugi posli z vrednostnimi papirji R0430 Vrsta stranke Profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU R0440 Neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU R0450 Prenosi denarja Prenosi denarja skupaj R0460 (1) Direktiva 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o trgih finančnih instrumentov ter spremembi Direktive 2002/92/ES in Direktive 2011/61/EU (UL L 173, 12.6.2014, str. 349).

PRILOGA II Navodila za izpolnjevanje predloge za poročanje in posredovanje informacij o internalizirani poravnavi V stolpcu „referenčno polje“ spodnje razpredelnice so navedene postavke, o katerih je treba poročati, tako da se opredelijo stolpci in vrstice, kakor je prikazano v predlogi v Prilogi I. Informacije v stolpcih C0100 – C0180 in v vrsticah R0270 – R0460 se poročajo za vsako izdajateljsko CDD. Informacije v stolpcih C0020, C0040, C0060, C0110, C0130 in C0150 za skupne obsege se poročajo kot celo število, izraženo z uporabo do 20 numeričnih znakov brez decimalnih mest. Informacije v stolpcih C0030, C0050, C0070, C0120, C0140 in C0160 za skupne obsege se poročajo kot vrednost, izražena z uporabo do 20 numeričnih znakov vključno z decimalnimi mesti. Decimalno ločilo se ne šteje kot numerični znak in navedejo se vsaj en znak pred decimalnim ločilom in dva znaka za njim. Kot decimalno ločilo se uporablja pika. Informacije v stolpcih C0080, C0090, C00170 in C00180 glede deležev se poročajo kot odstotna vrednost na največ dve decimalni mesti. Če ni treba poročati o nobeni dejavnosti, se v stolpcih C0020 – C0090 in C0110 – C0180 navede vrednost nič. Št. Referenčno polje Postavka Navodilo 1 C0010, R0010 Oznaka države Za kraj sedeža internalizatorja poravnave navedite dvomestno kodo ISO 3166. 2 C0010, R0020 Časovni žig poročanja Za poročanje internalizatorja poravnave pristojnemu organu navedite kodo ISO 8601 v obliki zapisa časa UTC (LLLL-MM-DDThh:mm:ssZ) za datum poročila internalizatorja poravnave pristojnemu organu. Za poročanje pristojnega organa organu ESMA navedite kodo ISO 8601 v obliki zapisa časa UTC (LLLL-MM-DDThh:mm:ssZ) za datum poročila pristojnega organa organu ESMA. 3 C0010, R0030 Obdobje poročanja Navedite kodo ISO 8601 (LLLL-MM-DD) za datum, ki je zadnji dan obdobja poročanja. 4 C0010, R0040 Identifikator internalizatorja poravnave Vnesite identifikacijsko kodo internalizatorja poravnave, pri čemer uporabite identifikator pravnih subjektov (LEI). 5 C0010, R0050 Ime odgovorne osebe Za poročanje internalizatorja poravnave pristojnemu organu navedite ime osebe, ki je odgovorna za poročilo pri internalizatorju poravnave. Za poročanje pristojnega organa organu ESMA navedite ime kontaktne osebe pri pristojnem organu. 6 C0010, R0060 Funkcija odgovorne osebe Za poročanje internalizatorja poravnave pristojnemu organu navedite funkcijo osebe, ki je odgovorna za poročilo pri internalizatorju poravnave. Za poročanje pristojnega organa organu ESMA navedite funkcijo kontaktne osebe pri pristojnem organu. 7 C0010, R0070 Telefonska številka Za poročanje internalizatorja poravnave pristojnemu organu navedite telefonsko številko osebe, ki je odgovorna za poročilo pri internalizatorju poravnave. Za poročanje pristojnega organa organu ESMA navedite telefonsko številko kontaktne osebe pri pristojnem organu. 8 C0010, R0080 Elektronski naslov Za poročanje internalizatorja poravnave pristojnemu organu navedite elektronski naslov osebe, ki je odgovorna za poročilo pri internalizatorju poravnave. Za poročanje pristojnega organa organu ESMA navedite elektronski naslov kontaktne osebe pri pristojnem organu. 9 C0100, R0270 Identifikator izdajateljske CDD Vnesite identifikacijsko kodo CDD z uporabo LEI. Če informacije o izdajateljski CDD niso na voljo, uporabite prva dva znaka kod ISIN. 10 C0100, R0280 Oznaka države izdajateljske CDD Za kraj sedeža izdajateljske CDD navedite dvomestno kodo ISO 3166. 11 C0020, R0090 C0110, R0290 Skupaj Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave v obdobju, ki ga zajema poročilo. 12 C0030, R0090 C0120, R0290 Skupaj Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, poravnanih v obdobju, ki ga zajema poročilo. 13 C0040, R0090 C0130, R0290 Skupaj Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v obdobju, ki ga zajema poročilo. 14 C0050, R0090 C0140, R0290 Skupaj Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav v obdobju, ki ga zajema poročilo. 15 C0060, R0090 C0150, R0290 Skupaj Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v obdobju, ki ga zajema poročilo. 16 C0070, R0090 C0160, R0290 Skupaj Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v obdobju, ki ga zajema poročilo. 17 C0080, R0090 C0170, R0290 Skupaj Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v obdobju, ki ga zajema poročilo. 18 C0090, R0090 C0180, R0290 Skupaj Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v obdobju, ki ga zajema poročilo. 19 C0020, R0100 C0110, R0300 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo. 20 C0030, R0100 C0120, R0300 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo. 21 C0040, R0100 C0130, R0300 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo. 22 C0050, R0100 C0140, R0300 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo. 23 C0060, R0100 C0150, R0300 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo. 24 C0070, R0100 C0160, R0300 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo. 25 C0080, R0100 C0170, R0300 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo. 26 C0090, R0100 C0180, R0300 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo. 27 C0020, R0110 C0110, R0310 Državni vrednostni papir iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave v državnih vrednostnih papirjih iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo. 28 C0030, R0110 C0120, R0310 Državni vrednostni papir iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana v državnih vrednostnih papirjih iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo. 29 C0040, R0110 C0130, R0310 Državni vrednostni papir iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v državnih vrednostnih papirjih iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo. 30 C0050, R0110 C0140, R0310 Državni vrednostni papir iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav v državnih vrednostnih papirjih iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo. 31 C0060, R0110 C0150, R0310 Državni vrednostni papir iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v državnih vrednostnih papirjih iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo. 32 C0070, R0110 C0160, R0310 Državni vrednostni papir iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v državnih vrednostnih papirjih iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo. 33 C0080, R0110 C0170, R0310 Državni vrednostni papir iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v državnih vrednostnih papirjih iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo. 34 C0090, R0110 C0180, R0310 Državni vrednostni papir iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v državnih vrednostnih papirjih iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo. 35 C0020, R0120 C0110, R0320 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 36 C0030, R0120 C0120, R0320 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 37 C0040, R0120 C0130, R0320 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 38 C0050, R0120 C0140, R0320 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 39 C0060, R0120 C0150, R0320 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 40 C0070, R0120 C0160, R0320 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 41 C0080, R0120 C0170, R0320 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnavo v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 42 C0090, R0120 C0180, R0320 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 43 C0020, R0130 C0110, R0330 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo. 44 C0030, R0130 C0120, R0330 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo. 45 C0040, R0130 C0130, R0330 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo. 46 C0050, R0130 C0140, R0330 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo. 47 C0060, R0130 C0150, R0330 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo. 48 C0070, R0130 C0160, R0330 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo. 49 C0080, R0130 C0170, R0330 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo. 50 C0090, R0130 C0180, R0330 Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnavo v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo. 51 C0020, R0140 C0110, R0340 Investicijski skladi, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave v investicijskih skladih, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 52 C0030, R0140 C0120, R0340 Investicijski skladi, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana v investicijskih skladih, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 53 C0040, R0140 C0130, R0340 Investicijski skladi, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v investicijskih skladih, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 54 C0050, R0140 C0140, R0340 Investicijski skladi, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav v investicijskih skladih, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 55 C0060, R0140 C0150, R0340 Investicijski skladi, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v investicijskih skladih, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 56 C0070, R0140 C0160, R0340 Investicijski skladi, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v investicijskih skladih, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 57 C0080, R0140 C0170, R0340 Investicijski skladi, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v investicijskih skladih, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 58 C0090, R0140 C0180, R0340 Investicijski skladi, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v investicijskih skladih, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 59 C0020, R0150 C0110, R0350 Enote kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih internalizator poravnave poravna za enote kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 60 C0030, R0150 C0120, R0350 Enote kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana v enotah kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 61 C0040, R0150 C0130, R0350 Enote kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v enotah kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 62 C0050, R0150 C0140, R0350 Enote kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav v enotah kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 63 C0060, R0150 C0150, R0350 Enote kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v enotah kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 64 C0070, R0150 C0160, R0350 Enote kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v enotah kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 65 C0080, R0150 C0170, R0350 Enote kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v enotah kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 66 C0090, R0150 C0180, R0350 Enote kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v enotah kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 67 C0020, R0160 C0110, R0360 Instrumenti denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih internalizator poravnave poravna v instrumentih denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 68 C0030, R0160 C0120, R0360 Instrumenti denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana v instrumentih denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 69 C0040, R0160 C0130, R0360 Instrumenti denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav, ki jih poravna internalizator poravnave v instrumentih denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 70 C0050, R0160 C0140, R0360 Instrumenti denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav v instrumentih denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 71 C0060, R0160 C0150, R0360 Instrumenti denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v instrumentih denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 72 C0070, R0160 C0160, R0360 Instrumenti denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v instrumentih denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 73 C0080, R0160 C0170, R0360 Instrumenti denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v instrumentih denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 74 C0090, R0160 C0180, R0360 Instrumenti denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v instrumentih denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 75 C0020, R0170 C0110, R0370 Pravice do emisij Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih internalizator poravnave poravna v pravicah do emisij v obdobju, ki ga zajema poročilo. 76 C0030, R0170 C0120, R0370 Pravice do emisij Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana v pravicah do emisij v obdobju, ki ga zajema poročilo. 77 C0040, R0170 C0130, R0370 Pravice do emisij Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v pravicah do emisij v obdobju, ki ga zajema poročilo. 78 C0050, R0170 C0140, R0370 Pravice do emisij Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav v pravicah do emisij v obdobju, ki ga zajema poročilo. 79 C0060, R0170 C0150, R0370 Pravice do emisij Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v pravicah do emisij v obdobju, ki ga zajema poročilo. 80 C0070, R0170 C0160, R0370 Pravice do emisij Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v pravicah do emisij v obdobju, ki ga zajema poročilo. 81 C0080, R0170 C0170, R0370 Pravice do emisij Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v pravicah do emisij v obdobju, ki ga zajema poročilo. 82 C0090, R0170 C0180, R0370 Pravice do emisij Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v pravicah do emisij v obdobju, ki ga zajema poročilo. 83 C0020, R0180 C0110, R0380 Drugi finančni instrumenti Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih internalizator poravnave poravna v drugih finančnih instrumentih v obdobju, ki ga zajema poročilo. 84 C0030, R0180 C0120, R0380 Drugi finančni instrumenti Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana v drugih finančnih instrumentih v obdobju, ki ga zajema poročilo. 85 C0040, R0180 C0130, R0380 Drugi finančni instrumenti Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v drugih finančnih instrumentih v obdobju, ki ga zajema poročilo. 86 C0050, R0180 C0140, R0380 Drugi finančni instrumenti Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav v drugih finančnih instrumentih v obdobju, ki ga zajema poročilo. 87 C0060, R0180 C0150, R0380 Drugi finančni instrumenti Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v drugih finančnih instrumentih v obdobju, ki ga zajema poročilo. 88 C0070, R0180 C0160, R0380 Drugi finančni instrumenti Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v drugih finančnih instrumentih v obdobju, ki ga zajema poročilo. 89 C0080, R0180 C0170, R0380 Drugi finančni instrumenti Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v drugih finančnih instrumentih v obdobju, ki ga zajema poročilo. 90 C0090, R0180 C0180, R0380 Drugi finančni instrumenti Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v drugih finančnih instrumentih v obdobju, ki ga zajema poročilo. 91 C0020, R0190 C0110, R0390 Nakup ali prodaja vrednostnih papirjev Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih za nakup ali prodajo vrednostnih papirjev poravna internalizator poravnave v obdobju, ki ga zajema poročilo. 92 C0030, R0190 C0120, R0390 Nakup ali prodaja vrednostnih papirjev Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana za nakup ali prodajo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo. 93 C0040, R0190 C0130, R0390 Nakup ali prodaja vrednostnih papirjev Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav za nakup ali prodajo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo. 94 C0050, R0190 C0140, R0390 Nakup ali prodaja vrednostnih papirjev Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav za nakup ali prodajo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo. 95 C0060, R0190 C0150, R0390 Nakup ali prodaja vrednostnih papirjev Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav za nakup ali prodajo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo. 96 C0070, R0190 C0160, R0390 Nakup ali prodaja vrednostnih papirjev Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za nakup ali prodajo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo. 97 C0080, R0190 C0170, R0390 Nakup ali prodaja vrednostnih papirjev Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za nakup ali prodajo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo. 98 C0090, R0190 C0180, R0390 Nakup ali prodaja vrednostnih papirjev Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za nakup ali prodajo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo. 99 C0020, R0200 C0110, R0400 Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih za posle upravljanja zavarovanja s premoženjem poravna internalizator poravnave v obdobju, ki ga zajema poročilo. Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem so opredeljeni kot: — prejeto zavarovanje s premoženjem: COLI; — dano zavarovanje s premoženjem: COLO; — posel zavarovanja s premoženjem centralne banke CNCB. 100 C0030, R0200 C0120, R0400 Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana za posle upravljanja zavarovanja s premoženjem v obdobju, ki ga zajema poročilo. Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem so opredeljeni kot: — prejeto zavarovanje s premoženjem: COLI; — dano zavarovanje s premoženjem: COLO; — posel zavarovanja s premoženjem centralne banke CNCB. 101 C0040, R0200 C0130, R0400 Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav za posle upravljanja zavarovanja s premoženjem v obdobju, ki ga zajema poročilo. Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem so opredeljeni kot: — prejeto zavarovanje s premoženjem: COLI; — dano zavarovanje s premoženjem: COLO; — posel zavarovanja s premoženjem centralne banke CNCB. 102 C0050, R0200 C0140, R0400 Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav za posle upravljanja zavarovanja s premoženjem v obdobju, ki ga zajema poročilo. Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem so opredeljeni kot: — prejeto zavarovanje s premoženjem: COLI; — dano zavarovanje s premoženjem: COLO; — posel zavarovanja s premoženjem centralne banke CNCB. 103 C0060, R0200 C0150, R0400 Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav za posle upravljanja zavarovanja s premoženjem v obdobju, ki ga zajema poročilo. Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem so opredeljeni kot: — prejeto zavarovanje s premoženjem: COLI; — dano zavarovanje s premoženjem: COLO; — posel zavarovanja s premoženjem centralne banke CNCB. 104 C0070, R0200 C0160, R0400 Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za posle upravljanja zavarovanja s premoženjem v obdobju, ki ga zajema poročilo. Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem so opredeljeni kot: — prejeto zavarovanje s premoženjem: COLI; — dano zavarovanje s premoženjem: COLO; — posel zavarovanja s premoženjem centralne banke CNCB. 105 C0080, R0200 C0170, R0400 Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za posle upravljanja zavarovanja s premoženjem v obdobju, ki ga zajema poročilo. Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem so opredeljeni kot: — prejeto zavarovanje s premoženjem: COLI) — dano zavarovanje s premoženjem: COLO; — posel zavarovanja s premoženjem centralne banke CNCB. 106 C0090, R0200 C0180, R0400 Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za posle upravljanja zavarovanja s premoženjem v obdobju, ki ga zajema poročilo. Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem so opredeljeni kot: — prejeto zavarovanje s premoženjem: COLI; — dano zavarovanje s premoženjem: COLO; — posel zavarovanja s premoženjem centralne banke CNCB. 107 C0020, R0210 C0110, R0410 Posoja in izposoja vrednostnih papirjev Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih internalizator poravnave poravna za posojo in izposojo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo. 108 C0030, R0210 C0120, R0410 Posoja in izposoja vrednostnih papirjev Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana za posojo in izposojo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo. 109 C0040, R0210 C0130, R0410 Posoja in izposoja vrednostnih papirjev Skupni obseg, izražen v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav za posojo in izposojo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo. 110 C0050, R0210 C0140, R0410 Posoja in izposoja vrednostnih papirjev Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav za posojo in izposojo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo. 111 C0060, R0210 C0150, R0410 Posoja in izposoja vrednostnih papirjev Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav za posojo in izposojo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo. 112 C0070, R0210 C0160, R0410 Posoja in izposoja vrednostnih papirjev Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za posojo in izposojo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo. 113 C0080, R0210 C0170, R0410 Posoja in izposoja vrednostnih papirjev Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za posojo in izposojo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo. 114 C0090, R0210 C0180, R0410 Posoja in izposoja vrednostnih papirjev Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za posojo in izposojo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo. 115 C0020, R0220 C0110, R0420 Repo posli Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih internalizator poravnave poravna za repo posle v obdobju, ki ga zajema poročilo. Repo posli so opredeljeni kot: — repo posli začasne prodaje: REPU — repo posli začasnega nakupa: RVPO — tristranski repo posli začasne prodaje: TRPO — tristranski repo posli začasnega nakupa: TRVO — repo posli nakupa in ponovne prodaje: BSBK — repo posli prodaje in ponovnega nakupa: SBBK 116 C0030, R0220 C0120, R0420 Repo posli Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana za repo posle v obdobju, ki ga zajema poročilo. Repo posli so opredeljeni kot: — repo posli začasne prodaje: REPU — repo posli začasnega nakupa: RVPO — tristranski repo posli začasne prodaje: TRPO — tristranski repo posli začasnega nakupa: TRVO — repo posli nakupa in ponovne prodaje: BSBK — repo posli prodaje in ponovnega nakupa: SBBK 117 C0040, R0220 C0130, R0420 Repo posli Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav, ki jih internalizator poravnave poravna za repo posle v obdobju, ki ga zajema poročilo. Repo posli so opredeljeni kot: — repo posli začasne prodaje: REPU — repo posli začasnega nakupa: RVPO — tristranski repo posli začasne prodaje: TRPO — tristranski repo posli začasnega nakupa: TRVO — repo posli nakupa in ponovne prodaje: BSBK — repo posli prodaje in ponovnega nakupa: SBBK 118 C0050, R0220 C0140, R0420 Repo posli Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav za repo posle v obdobju, ki ga zajema poročilo. Repo posli so opredeljeni kot: — repo posli začasne prodaje: REPU — repo posli začasnega nakupa: RVPO — tristranski repo posli začasne prodaje: TRPO — tristranski repo posli začasnega nakupa: TRVO — repo posli nakupa in ponovne prodaje: BSBK — repo posli prodaje in ponovnega nakupa: SBBK 119 C0060, R0220 C0150, R0420 Repo posli Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav za repo posle v obdobju, ki ga zajema poročilo. Repo posli so opredeljeni kot: — repo posli začasne prodaje: REPU — repo posli začasnega nakupa: RVPO — tristranski repo posli začasne prodaje: TRPO — tristranski repo posli začasnega nakupa: TRVO — repo posli nakupa in ponovne prodaje: BSBK — repo posli prodaje in ponovnega nakupa: SBBK 120 C0070, R0220 C0160, R0420 Repo posli Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za repo posle v obdobju, ki ga zajema poročilo. Repo posli so opredeljeni kot: — repo posli začasne prodaje: REPU — repo posli začasnega nakupa: RVPO — tristranski repo posli začasne prodaje: TRPO — tristranski repo posli začasnega nakupa: TRVO — repo posli nakupa in ponovne prodaje: BSBK — repo posli prodaje in ponovnega nakupa: SBBK 121 C0080, R0220 C0170, R0420 Repo posli Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za repo posle v obdobju, ki ga zajema poročilo. Repo posli so opredeljeni kot: — repo posli začasne prodaje: REPU — repo posli začasnega nakupa: RVPO — tristranski repo posli začasne prodaje: TRPO — tristranski repo posli začasnega nakupa: TRVO — repo posli nakupa in ponovne prodaje: BSBK — repo posli prodaje in ponovnega nakupa: SBBK 122 C0090, R0220 C0180, R0420 Repo posli Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za repo posle v obdobju, ki ga zajema poročilo. Repo posli so opredeljeni kot: — repo posli začasne prodaje: REPU — repo posli začasnega nakupa: RVPO — tristranski repo posli začasne prodaje: TRPO — tristranski repo posli začasnega nakupa: TRVO — repo posli nakupa in ponovne prodaje: BSBK — repo posli prodaje in ponovnega nakupa: SBBK 123 C0020, R0230 C0110, R0430 Drugi posli z vrednostnimi papirji Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih internalizator poravnave poravna za vse druge posle z vrednostnimi papirji v obdobju, ki ga zajema poročilo. 124 C0030, R0230 C0120, R0430 Drugi posli z vrednostnimi papirji Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana za vse druge posle z vrednostnimi papirji v obdobju, ki ga zajema poročilo. 125 C0040, R0230 C0130, R0430 Drugi posli z vrednostnimi papirji Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav, poravnanih za vse druge posle z vrednostnimi papirji v obdobju, ki ga zajema poročilo. 126 C0050, R0230 C0140, R0430 Drugi posli z vrednostnimi papirji Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav za vse druge posle z vrednostnimi papirji v obdobju, ki ga zajema poročilo. 127 C0060, R0230 C0150, R0430 Drugi posli z vrednostnimi papirji Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav za vse druge posle z vrednostnimi papirji v obdobju, ki ga zajema poročilo. 128 C0070, R0230 C0160, R0430 Drugi posli z vrednostnimi papirji Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za vse druge posle z vrednostnimi papirji v obdobju, ki ga zajema poročilo. 129 C0080, R0230 C0170, R0430 Drugi posli z vrednostnimi papirji Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za vse druge posle z vrednostnimi papirji v obdobju, ki ga zajema poročilo. 130 C0090, R0230 C0180, R0430 Drugi posli z vrednostnimi papirji Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za vse druge posle z vrednostnimi papirji v obdobju, ki ga zajema poročilo. 131 C0020, R0240 C0110, R0440 Profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih internalizator poravnave poravna za profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 132 C0030, R0240 C0120, R0440 Profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana za profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 133 C0040, R0240 C0130, R0440 Profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav za profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 134 C0050, R0240 C0140, R0440 Profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav za profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 135 C0060, R0240 C0150, R0440 Profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav za profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 136 C0070, R0240 C0160, R0440 Profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 137 C0080, R0240 C0170, R0440 Profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 138 C0090, R0240 C0180, R0440 Profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 139 C0020, R0250 C0110, R0450 Neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih internalizator poravnave poravna za neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 140 C0030, R0250 C0120, R0450 Neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana za neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 141 C0040, R0250 C0130, R0450 Neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav za neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo. 142 C0050, R0250 C0140, R0450 Neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav za neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 143 C0060, R0250 C0150, R0450 Neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav za neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 144 C0070, R0250 C0160, R0450 Neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in številnih neuspešnih internaliziranih poravnav za neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 145 C0080, R0250 C0170, R0450 Neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 146 C0090, R0250 C0180, R0450 Neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo. 147 C0020, R0260 C0110, R0460 Prenosi denarja skupaj Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih internalizator poravnave poravna za prenose denarja v obdobju, ki ga zajema poročilo. 148 C0030, R0260 C0120, R0460 Prenosi denarja skupaj Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana za prenose denarja v obdobju, ki ga zajema poročilo. 149 C0040, R0260 C0130, R0460 Prenosi denarja skupaj Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav za prenose denarja v obdobju, ki ga zajema poročilo. 150 C0050, R0260 C0140, R0460 Prenosi denarja skupaj Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav za prenose denarja v obdobju, ki ga zajema poročilo. 151 C0060, R0260 C0150, R0460 Prenosi denarja skupaj Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav za prenose denarja v obdobju, ki ga zajema poročilo. 152 C0070, R0260 C0160, R0460 Prenosi denarja skupaj Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za prenose denarja v obdobju, ki ga zajema poročilo. 153 C0080, R0260 C0170, R0460 Prenosi denarja skupaj Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za prenose denarja v obdobju, ki ga zajema poročilo. 154 C0090, R0260 C0180, R0460 Prenosi denarja skupaj Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za prenose denarja v obdobju, ki ga zajema poročilo.

PRILOGA III Predloga za poročanje o potencialnih tveganjih Potencialna tveganja Identifikacija pristojnega poročevalnega organa C0010 Ime pristojnega organa R0010 Časovni žig poročanja R0020 Obdobje poročanja R0030 Ime glavne kontaktne osebe R0040 Funkcija glavne kontaktne osebe R0050 Telefonska številka glavne kontaktne osebe R0060 Elektronski naslov glavne kontaktne osebe R0070 Opredelitev vseh potencialnih tveganj, ki lahko nastanejo pri dejavnosti internalizirane poravnave v jurisdikciji Opredelitev vseh potencialnih tveganj, ki lahko nastanejo pri dejavnosti internalizirane poravnave v jurisdikciji R0080