DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) 2018/1645

z dne 13. julija 2018

o dopolnitvi Uredbe (EU) 2016/1011 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi za obliko in vsebino vloge za priznanje pri pristojnem organu referenčne države članice ter obliko in vsebino predstavitve informacij v obvestilu Evropskemu organu za vrednostne papirje in trge (ESMA)

(Besedilo velja za EGP)

EVROPSKA KOMISIJA JE –

ob upoštevanju Pogodbe o delovanju Evropske unije,

ob upoštevanju Uredbe (EU) 2016/1011 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 8. junija 2016 o indeksih, ki se uporabljajo kot referenčne vrednosti v finančnih instrumentih in finančnih pogodbah ali za merjenje uspešnosti investicijskih skladov, in spremembi direktiv 2008/48/ES in 2014/17/EU ter Uredbe (EU) št. 596/2014 (1) in zlasti člena 32(9) Uredbe,

ob upoštevanju naslednjega:

(1) Upravljavec referenčne vrednosti, ki se nahaja v tretji državi, lahko zaprosi za priznanje v Uniji. Upravljavec mora v vlogi za priznanje predložiti celovito predstavitev ureditev, politik in postopkov, ki jih je vzpostavil za izpolnitev veljavnih zahtev iz Uredbe (EU) 2016/1011. Namen te uredbe je zagotoviti, da pristojni organi v Uniji prejmejo enotne in skladne informacije s strani upravljavcev referenčnih vrednosti iz držav nečlanic EU, ki zaprosijo za priznanje.

(2) Vloga za priznanje bi morala vključevati informacije, povezane z izbiro referenčne države članice v skladu s členom 32(4) Uredbe (EU) 2016/1011 ter pravnega zastopnika v referenčni državi članici. Te informacije bi morale pristojnemu organu referenčne države članice zadoščati, da se prepriča, da je bila referenčna država članica pravilno opredeljena ter da ima pravni zastopnik upravljavca v državi nečlanici EU sedež v tej državi članici in je pooblaščen, da ukrepa, kot zahteva Uredba (EU) 2016/1011.

(3) Da bi pristojni organ lahko ocenil, ali obstajajo kakršna koli navzkrižja interesov, ki izhajajo iz poslovnih interesov lastnikov vložnika, ki bi lahko vplivala na neodvisnost vložnika ter tako ogrozila točnost in celovitost njegovih referenčnih vrednosti, bi moral vložnik predložiti informacije v zvezi z dejavnostmi svojih lastnikov ter o lastništvu svojih nadrejenih podjetij.

(4) Vložnik bi moral predložiti informacije o sestavi, delovanju in stopnji neodvisnosti svojih upravnih organov, da bi pristojni organ ocenil, ali struktura korporativnega upravljanja zagotavlja neodvisnost upravljavca pri izračunu referenčne vrednosti ter izogibanje navzkrižju interesov.

(5) Za oceno, kako se navzkrižja interesov odpravijo, upravljajo ali razkrijejo, bi moral vložnik pristojnim organom predložiti razlago, kako se ugotavljajo, beležijo, upravljajo, blažijo, preprečujejo in odpravljajo vsakršna navzkrižja interesov, ki se pojavijo.

(6) Da se pristojnemu organu omogoči, da oceni primernost in trdnost strukture notranje kontrole ter okvira nadzora in odgovornosti, bi moral vložnik izdajatelj pristojnemu organu predložiti politike in postopke za spremljanje dejavnosti zagotavljanja referenčne vrednosti ali skupine referenčnih vrednosti.

(7) Vloga za priznanje bi morala vključevati informacije, ki dokazujejo, da so kontrole vhodnih podatkov, na podlagi katerih se izračunajo referenčne vrednosti, ki jih zagotavlja vložnik, zadostne za zagotovitev reprezentativnosti, točnosti in celovitosti takšnih podatkov.

(8) Da se pristojnemu organu omogoči, da oceni, ali so referenčne vrednosti, ki jih zagotavlja vložnik, primerne za nadaljnjo ali morebitno uporabo v Uniji, pri čemer je končni cilj njihova vključitev v register iz člena 36 Uredbe (EU) 2016/1011, bi bilo treba v vlogi za priznanje predložiti seznam referenčnih vrednosti, ki jih zagotavlja vložnik in se že uporabljajo v Uniji ali se bodo uporabljale v prihodnosti, ter njihov opis.

(9) Informacije o naravi in značilnosti referenčnih vrednosti, ki jih zagotavlja vložnik, so pomembne, da se pristojnemu organu pokaže, ali je treba oceno skladnosti z veljavnimi zahtevami iz Uredbe (EU) 2016/1011 opraviti s sklicevanjem na katero koli veljavno posebno ureditev, referenčne vrednosti reguliranih podatkov in referenčne vrednosti za blago, ki ne temeljijo na predloženih podatkih prispevajočih oseb, ki so po večini nadzorovani subjekti, kot je določeno v Uredbi (EU) 2016/1011.

(10) Kadar vložnik eno ali več svojih referenčnih vrednosti obravnava kot pomembno ali nepomembno, bi moral v vlogo za priznanje vključiti informacije o stopnji uporabe takšnih referenčnih vrednosti v Uniji, tako da lahko pristojni organ oceni, ali je razvrstitev referenčne vrednosti kot pomembne ali nepomembne pravilna. Referenčne vrednosti, ki jih zagotavlja vložnik in ki se še ne uporabljajo v Uniji ter so vključene v vlogo za priznanje zaradi njihove morebitne uporabe v Uniji, se v skladu s točko 27 člena 3(1) Uredbe (EU) 2016/1011 štejejo kot nepomembne referenčne vrednosti.

(11) Ta uredba temelji na osnutkih regulativnih tehničnih standardov, ki ga je Komisiji predložil Evropski organ za vrednostne papirje in trge (ESMA).

(12) ESMA je o osnutkih regulativnih tehničnih standardov, na katerem temelji ta uredba, opravila javna posvetovanja, analizirala morebitne povezane stroške in koristi ter zaprosila za mnenje interesno skupino za trge vrednostne papirje in trge, ustanovljeno v skladu s členom 37 Uredbe (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta (2).

(13) Upravljavci bi morali imeti na voljo dovolj časa, da pripravijo vloge in zagotovijo skladnost z zahtevami te uredbe ter regulativnimi tehničnimi standardi iz Priloge. Ta uredba bi se zato morala začeti uporabljati dva meseca po njenem začetku veljavnosti –

SPREJELA NASLEDNJO UREDBO:

Člen 1 Splošne zahteve 1. Upravljavec, ki se nahaja v tretji državi, v vlogi za priznanje v skladu s členom 32 Uredbe (EU) 2016/1011 navede informacije, naštete v Prilogi. 2. Kadar vložnik izpusti katero koli izmed zahtevanih informacij, v vlogi razloži, zakaj ni predložil teh informacij.

Člen 2 Oblika vloge 1. Vloga za priznanje se predloži v uradnem jeziku ali enem izmed uradnih jezikov referenčne države članice, razen če ni v Prilogi navedeno drugače. Dokumenti iz točke 8 Priloge se predložijo v jeziku, ki se navadno uporablja v svetu mednarodnih financ, ali v uradnem jeziku ali enem izmed uradnih jezikov referenčne države članice. 2. Vloga za priznanje se predloži po elektronski poti ali v papirni obliki, če zadevni pristojni organ takšno obliko sprejema. Uporabljena elektronska sredstva zagotavljajo, da se med prenosom ohrani popolnost, celovitost in zaupnost informacij. Vložnik poskrbi, da je v vsakem predloženem dokumentu jasno opredeljeno, na katero specifično zahtevo te uredbe se sklicuje.

Člen 3 Posebne informacije v zvezi s politikami in postopki 1. Vse politike in postopki, vzpostavljeni za skladnost z zahtevami iz Uredbe (EU) 2016/1011 in opisani v vlogi, vsebujejo ali imajo priložene: (a) identiteto osebe ali oseb, ki so pristojne za odobritev in vzdrževanje politik in postopkov; (b) opis, kako se spremlja skladnost s politikami in postopki, ter identiteto osebe ali oseb, pristojnih za to spremljanje; (c) opis ukrepov, ki se sprejmejo v primeru kršitve politik in postopkov. 2. Kadar je vložnik podjetje znotraj skupine, lahko deluje v skladu z odstavkom 1, tako da predloži politike in postopke svoje skupine, kadar se nanašajo na zagotavljanje referenčnih vrednosti.

Člen 4 Začetek veljavnosti Ta uredba začne veljati dvajseti dan po objavi v Uradnem listu Evropske unije. Uporablja se od 25. januarja 2019.

Ta uredba je v celoti zavezujoča in se neposredno uporablja v vseh državah članicah. V Bruslju, 13. julija 2018 Za Komisijo Predsednik Jean-Claude JUNCKER

(1) UL L 171, 29.6.2016, str. 1.

(2) Uredba (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 24. novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za vrednostne papirje in trge) in o spremembi Sklepa št. 716/2009/ES ter razveljavitvi Sklepa Komisije 2009/77/ES (UL L 331, 15.12.2010, str. 84).