Ime in kontaktni podatki podjetja iz tretje države, vključno s podatki o podružnici, osebi, odgovorni za predložitev informacij, in organih tretje države, odgovornih za nadzor podjetja iz tretje države

Ime, naslov in država organa, odgovornega za nadzor podjetja iz tretje države v tretji državi. Če je za nadzor podjetja iz tretje države odgovoren več kot en organ, se navedejo podrobnosti in zadevna področja pristojnosti po posameznem organu

Seznam investicijskih storitev, investicijskih poslov in pomožnih storitev (kot so določeni v oddelkih A in B Priloge I k Direktivi 2014/65/EU), ki se za primerne nasprotne stranke in profesionalne stranke v smislu oddelka I Priloge II k Direktivi 2014/65/EU opravljajo v vsaki državi članici, razen v tisti, v kateri ima podružnica sedež

Seznam kategorij finančnih instrumentov (kot so določeni v oddelku C Priloge I k Direktivi 2014/65/EU), v zvezi s katerimi se opravljajo take storitve in posli

Za vsako državo članico, razen tiste, v kateri ima podružnica sedež in v kateri podružnica opravlja pomožno storitev hrambe in upravljanja finančnih instrumentov za račun strank ali v kateri poseduje sredstva strank, skupna vrednost sredstev (vključno z denarnimi sredstvi), ki jih poseduje podružnica za stranke v državi članici, ob koncu obdobja poročanja

Za vsako državo članico, razen tiste, v kateri ima podružnica sedež in v kateri podružnica opravlja pomožno storitev hrambe in upravljanja finančnih instrumentov za račun strank ali v kateri poseduje sredstva strank, povprečna vrednost sredstev (vključno z denarnimi sredstvi), ki jih poseduje podružnica za stranke v državi članici, v obdobju poročanja

Število strank in nasprotnih strank podružnice v državah članicah, razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež, in na splošno v obdobju poročanja

Za vsako državo članico, razen države članice, v kateri ima podružnica sedež in v kateri je podružnica opravljala investicijske storitve, investicijske posle ali pomožne storitve, skupno število strank in nasprotnih strank podružnice v tej drugi državi članici skupaj z:

Promet podružnice v Uniji (brez države članice, v kateri ima podružnica sedež) in skupna vrednost sredstev, ki ustrezajo storitvam in poslom, ki jih podjetje iz tretje države opravlja v Uniji (brez države članice, v kateri ima podružnica sedež)

Promet in skupna vrednost sredstev podružnice v državah članicah, razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež, in podjetja iz tretje države na splošno v obdobju poročanja

Za vsako državo članico, razen tiste, v kateri ima podružnica sedež in v kateri je podružnica opravljala investicijske storitve, investicijske posle ali pomožne storitve, promet in skupna vrednost sredstev, ki ustrezajo takšnim investicijskim storitvam, investicijskim poslom in pomožnim storitvam, skupaj z:

Za vsako državo članico, razen tiste, v kateri ima podružnica sedež in v kateri posluje za svoj račun, mesečna najmanjša, povprečna in največja izpostavljenost do nasprotnih strank v tej državi članici

Mesečna najmanjša, povprečna in največja izpostavljenost do nasprotnih strank v Uniji (brez države članice, v kateri ima podružnica sedež)

Za vsako državo članico, razen tiste, v kateri ima podružnica sedež in v kateri podružnica izvede prodajo prve izdaje finančnih instrumentov in/ali plasira finančne instrumente z obveznostjo odkupa, skupna vrednost finančnih instrumentov, ki izvirajo iz nasprotnih strank v državi članici in katerih prvo izdajo proda podružnica ali jih plasira z obveznostjo odkupa

Opis strategije trženja podjetja iz tretje države, ki se uporablja v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež) v zvezi s posli podružnice, vključno s podrobnostmi o geografskem obsegu dejavnosti podružnice in načinih trženja, ki jih je uporabilo podjetje iz tretje države (kot so zastopniki, turneje, telefonski klici, spletne strani)

Opis ureditev podjetja iz tretje države za zagotovitev, da izpolnjuje svoje obveznosti obveščanja in poročanja strankam v skladu s členoma 24 in 25 Direktive 2014/65/EU ter izvedbenimi ukrepi za poslovanje podružnice v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež)

Opis ukrepov, ki jih je vzpostavilo podjetje iz tretje države, za ugotavljanje in preprečevanje ali obvladovanje nasprotij interesov, ki nastanejo med opravljanjem investicijskih in pomožnih storitev, vključno s tistimi, ki izhajajo iz politike prejemkov oseb, vključenih v opravljanje investicijskih storitev, investicijskih poslov in pomožnih storitev, ki se opravljajo v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež)

Opis članstva podjetja iz tretje države v odškodninski shemi za vlagatelje, vključno s tem, ali bodo stranke in nasprotne stranke podružnice v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež) upravičene do takšne sheme, področje uporabe sheme, opis pogojev za upravičenost ter zneski in finančni instrumenti, ki jih zajema shema

Ureditve podjetja iz tretje države za zaščito in upravljanje premoženja in sredstev strank

Opis ureditev za zaščito premoženja ali sredstev strank v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež) (zlasti kadar se finančni instrumenti in sredstva posedujejo pri skrbniku, ime skrbnika in povezane pogodbe)

Opis vseh drugih ureditev, za katere podjetje iz tretje države meni, da so pomembne za opravljanje storitev in izvajanje poslov podružnice v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež) na pošten, pravičen in profesionalen način v korist interesom strank

Seznam in opis funkcij, oddanih v zunanje izvajanje (ali tistih, ki bodo oddane v zunanje izvajanje) za opravljanje investicijskih storitev in poslov podružnice v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež)

Opis virov (zlasti človeških in tehničnih ter sistema notranje kontrole), dodeljenih za nadzor funkcij, storitev ali poslov, oddanih v zunanje izvajanje, če so povezani s poslovanjem podružnice v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež)

30

Informacije o ureditvah (vključno z ureditvami IT), ki jih je vzpostavilo podjetje iz tretje države in se uporabljajo za dejavnosti podružnice za algoritemsko trgovanje, visokofrekvenčno trgovanje in neposredni elektronski dostop (predloži se v primeru kakršne koli spremembe informacij, ki so bile predhodno sporočene pristojnemu organu)