Oddelek Polje Oblika

1 Stranke pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih Časovni žig poročanja Datum po ISO 8601 v obliki po usklajenem svetovnem času (UTC) LLLL-MM-DDTuu:mm:ssZ

2 Stranke pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih ID subjekta, ki predloži poročilo 20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po ISO 17442, ki je vključena v podatke LEI, kot jih objavi Fundacija globalnega sistema identifikatorja pravnih subjektov.

3 Stranke pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih Subjekt, odgovoren za poročanje 20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po ISO 17442, ki je vključena v podatke LEI, kot jih objavi Fundacija globalnega sistema identifikatorja pravnih subjektov. LEI je treba ustrezno obnoviti v skladu s pogoji katere koli akreditirane lokalne operativne enote globalnega sistema identifikatorjev pravnih subjektov.

4 Stranke pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih Nasprotna stranka 1 (nasprotna stranka poročevalka) 20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po ISO 17442, ki je vključena v podatke LEI, kot jih objavi Fundacija globalnega sistema identifikatorja pravnih subjektov. LEI je treba ustrezno obnoviti v skladu s pogoji katere koli akreditirane lokalne operativne enote globalnega sistema identifikatorjev pravnih subjektov.

5 Stranke pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih Narava nasprotne stranke 1 F = finančna nasprotna stranka N = nefinančna nasprotna stranka C = centralna nasprotna stranka O = drugo

6 Stranke pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih Podjetniški sektor nasprotne stranke 1 Taksonomija za finančne nasprotne stranke: „INVF“ – investicijsko podjetje z dovoljenjem v skladu z Direktivo 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta (1); „CDTI“ – kreditna institucija z dovoljenjem v skladu z Direktivo 2013/36/EU Evropskega parlamenta in Sveta (2); „INUN“ – zavarovalnica ali pozavarovalnica z dovoljenjem v skladu z Direktivo 2009/138/ES Evropskega parlamenta in Sveta (3); „UCIT“ – KNPVP in, kadar je ustrezno, njegova družba za upravljanje z dovoljenjem v skladu z Direktivo 2009/65/ES Evropskega parlamenta in Sveta (4), razen če je ta KNPVP ustanovljen izključno zaradi izvajanja enega ali več programov nakupov delnic za zaposlene; „ORPI“– institucija za poklicno pokojninsko zavarovanje (IORP), kot je opredeljena v točki 1 člena 6 Direktive (EU) 2016/2341 Evropskega parlamenta in Sveta (5); „AIFD“– alternativni investicijski sklad (AIS), kot je opredeljen v točki (a) člena 4(1) Direktive 2011/61/EU Evropskega parlamenta in Sveta (6), ki ima sedež v Uniji ali ga upravlja upravitelj alternativnih investicijskih skladov (UAIS), ki je pridobil dovoljenje ali je registriran v skladu z navedeno direktivo, razen če je ta AIS ustanovljen izključno zaradi izvajanja enega ali več programov nakupa delnic za zaposlene ali če je ta AIS subjekt s posebnim namenom pri listinjenju, kot je naveden v točki (g) člena 2(3) Direktive 2011/61/EU, ter, kadar je ustrezno, njegov UAIS s sedežem v Uniji; „CSDS“ – centralna depotna družba z dovoljenjem v skladu z Uredbo (EU) št. 909/2014 Evropskega parlamenta in Sveta (7). Taksonomija za nefinančne nasprotne stranke. Spodnje kategorije ustrezajo glavnim oddelkom klasifikacije NACE, kot je določena v Uredbi (ES) št. 1893/2006 Evropskega parlamenta in Sveta (8): „A“ – Kmetijstvo in lov, gozdarstvo in ribištvo „B“ – Rudarstvo „C“ – Predelovalne dejavnosti „D“ – Oskrba z električno energijo, plinom in paro „E“ – Oskrba z vodo, ravnanje z odplakami in odpadki, saniranje okolja „F“ – Gradbeništvo „G“ – Trgovina; vzdrževanje in popravila motornih vozil „H“ – Promet in skladiščenje „I“ – Gostinstvo „J“ – Informacijske in komunikacijske dejavnosti „K“ – Finančne in zavarovalniške dejavnosti „L“ – Poslovanje z nepremičninami „M“ – Strokovne, znanstvene in tehnične dejavnosti „N“ – Druge raznovrstne poslovne dejavnosti „O“ – Dejavnost javne uprave in obrambe; dejavnost obvezne socialne varnosti „P“ – Izobraževanje „Q“ – Zdravstvo in socialno varstvo „R“ – Kulturne, razvedrilne in rekreacijske dejavnosti „S“ – Druge dejavnosti „T“ – Dejavnost gospodinjstev z zaposlenim hišnim osebjem; proizvodnja za lastno rabo „U“ – Dejavnost eksteritorialnih organizacij in teles Kadar se poroča več kot ena dejavnost, navedite oznake glede na relativno pomembnost ustreznih dejavnosti. Pustite prazno v primeru CNS in drugih vrst nasprotnih strank v skladu s členom 1(5) Uredbe (EU) št. 648/2012 (9).

7 Stranke pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih Prag kliringa nasprotne stranke 1 Boolova vrednost: TRUE = nad pragom FALSE = pod pragom

8 Stranke pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih Vrsta identifikatorja nasprotne stranke 2 Boolova vrednost: — TRUE — FALSE, za fizične osebe v vlogi posameznikov, ki niso upravičeni do LEI v skladu z izjavo Odbora za regulativni nadzor posameznikov, ki opravljajo poslovno dejavnost, z dne 20. septembra 2015 (v nadaljnjem besedilu: izjava ROC).

9 Stranke pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih Nasprotna stranka 2 — 20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po ISO 17442, ki je vključena v podatke LEI, kot jih objavi Fundacija globalnega sistema identifikatorja pravnih subjektov, ali do 72-mestna alfanumerična koda za fizične osebe v vlogi posameznikov, ki niso upravičeni do LEI v skladu z izjavo ROC. — Kodo, ki označuje fizično osebo, sestavlja LEI nasprotne stranke 1, ki ji sledi enotni identifikator, ki ga nasprotna stranka 1 dosledno dodeli in vzdržuje za to fizično osebo ali osebe za namene regulativnega poročanja.

10 Stranke pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih Država nasprotne stranke 2 2-mestna koda države po ISO 3166

11 Stranke pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih Narava nasprotne stranke 2 F = finančna nasprotna stranka N = nefinančna nasprotna stranka C = centralna nasprotna stranka O = drugo

12 Stranke pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih Podjetniški sektor nasprotne stranke 2 Taksonomija za finančne nasprotne stranke: „INVF“ – investicijsko podjetje z dovoljenjem v skladu z Direktivo 2014/65/EU; „CDTI“ – kreditna institucija z dovoljenjem v skladu z Direktivo 2013/36/EU; „INUN“ – zavarovalnica ali pozavarovalnica z dovoljenjem v skladu z Direktivo 2009/138/ES; „UCIT“ – KNPVP in, kadar je ustrezno, njegova družba za upravljanje z dovoljenjem v skladu z Direktivo 2009/65/ES, razen če je ta KNPVP ustanovljen izključno zaradi izvajanja enega ali več programov nakupov delnic za zaposlene; „ORPI“– institucija za poklicno pokojninsko zavarovanje (IORP), kot je opredeljena v točki 1 člena 6 Direktive (EU) 2016/2341; „AIFD“ – alternativni investicijski sklad (AIS), kot je opredeljen v točki (a) člena 4(1) Direktive 2011/61/EU, ki ima sedež v Uniji ali ga upravlja upravitelj alternativnih investicijskih skladov (UAIS), ki je pridobil dovoljenje ali je registriran v skladu z navedeno direktivo, razen če je ta AIS ustanovljen izključno zaradi izvajanja enega ali več programov nakupa delnic za zaposlene ali če je ta AIS subjekt s posebnim namenom pri listinjenju, kot je naveden v točki (g) člena 2(3) Direktive 2011/61/EU, ter, kadar je ustrezno, njegov UAIS s sedežem v Uniji; „CSDS“ – centralna depotna družba z dovoljenjem v skladu z Uredbo (EU) št. 909/2014. Taksonomija za nefinančne nasprotne stranke. Spodnje kategorije ustrezajo glavnim oddelkom klasifikacije NACE, kot je opredeljena v Uredbi (ES) št. 1893/2006: „A“ – Kmetijstvo in lov, gozdarstvo in ribištvo „B“ – Rudarstvo „C“ – Predelovalne dejavnosti „D“ – Oskrba z električno energijo, plinom in paro „E“ – Oskrba z vodo, ravnanje z odplakami in odpadki, saniranje okolja „F“ – Gradbeništvo „G“ – Trgovina; vzdrževanje in popravila motornih vozil „H“ – Promet in skladiščenje „I“ – Gostinstvo „J“ – Informacijske in komunikacijske dejavnosti „K“ – Finančne in zavarovalniške dejavnosti „L“ – Poslovanje z nepremičninami „M“ – Strokovne, znanstvene in tehnične dejavnosti „N“ – Druge raznovrstne poslovne dejavnosti „O“ – Dejavnost javne uprave in obrambe; dejavnost obvezne socialne varnosti „P“ – Izobraževanje „Q“ – Zdravstvo in socialno varstvo „R“ – Kulturne, razvedrilne in rekreacijske dejavnosti „S“ – Druge dejavnosti „T“– Dejavnost gospodinjstev z zaposlenim hišnim osebjem; proizvodnja za lastno rabo „U“ – Dejavnost eksteritorialnih organizacij in teles Kadar se poroča več kot ena dejavnost, navedite oznake glede na relativno pomembnost ustreznih dejavnosti. Pustite prazno v primeru CNS in drugih vrst nasprotnih strank v skladu s členom 1(5) Uredbe (EU) št. 648/2012.

13 Stranke pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih Prag kliringa nasprotne stranke 2 Boolova vrednost: TRUE = nad pragom FALSE = pod pragom

14 Stranke pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih Obveznost poročanja nasprotne stranke 2 Boolova vrednost: — TRUE, če ima nasprotna stranka 2 obveznost poročanja — FALSE, če nasprotna stranka 2 nima obveznosti poročanja

15 Stranke pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih ID posrednika 20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po ISO 17442, ki je vključena v podatke LEI, kot jih objavi Fundacija globalnega sistema identifikatorja pravnih subjektov.

16 Stranke pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih Klirinški član 20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po ISO 17442, ki je vključena v podatke LEI, kot jih objavi Fundacija globalnega sistema identifikatorja pravnih subjektov.

17 Stranke pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih Smer 4 črkovni znaki: BYER = kupec SLLR = prodajalec Izpolnjeno v skladu s členom 4 te uredbe.

18 Stranke pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih Smer strani posla 1 4 črkovni znaki: MAKE = plačnik TAKE = prejemnik Izpolnjeno v skladu s členom 4 te uredbe.

19 Stranke pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih Smer strani posla 2 4 črkovni znaki: MAKE = plačnik TAKE = prejemnik Izpolnjeno v skladu s členom 4 te uredbe.

20 Stranke pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih Neposredna povezanost s poslovno dejavnostjo ali zakladniškim financiranjem Boolova vrednost: TRUE = da FALSE = ne