2008O0008 — SL — 01.07.2016 — 002.001

To besedilo je zgolj informativne narave in nima pravnega učinka. Institucije Unije za njegovo vsebino ne prevzemajo nobene odgovornosti. Verodostojne različice zadevnih aktov, vključno z uvodnimi izjavami, so objavljene v Uradnem listu Evropske unije. Na voljo so na portalu EUR-Lex. Uradna besedila so neposredno dostopna prek povezav v tem dokumentu

►B SMERNICA EVROPSKE CENTRALNE BANKE z dne 11. septembra 2008 o zbiranju podatkov v zvezi z eurom in delovanju gotovinskega informacijskega sistema Currency Information System 2 (ECB/2008/8) (2008/950/ES) (UL L 346 23.12.2008, str. 89)

spremenjena z:









▼B

SMERNICA EVROPSKE CENTRALNE BANKE

z dne 11. septembra 2008

o zbiranju podatkov v zvezi z eurom in delovanju gotovinskega informacijskega sistema Currency Information System 2

(ECB/2008/8)

(2008/950/ES)







Člen 1

Opredelitev pojmov

1. V tej smernici:

▼M1 —————

▼B

(b) „kreditna institucija“ pomeni kreditno institucijo, kakor je opredeljena v členu 4(1)(a) Direktive 2006/48/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 14. junija 2006 o začetku opravljanja in opravljanju dejavnosti kreditnih institucij ( 3 );

▼M2

(c) „sistem CIS 2“ pomeni sistem, ki obsega: (i) centralno bazo podatkov, ki je nameščena v ECB, za shranjevanje vseh ustreznih informacij o eurobankovcih, eurokovancih, gotovinski infrastrukturi in operativnih dejavnostih tretjih oseb, ki se zbirajo v skladu s to smernico in Sklepom ECB/2010/14 ( 4 ); (ii) spletno aplikacijo, ki omogoča prožno konfiguracijo sistema in zagotavlja informacije o dostavi in statusu potrditve podatkov, popravkih in različnih vrstah referenčnih podatkov in sistemskih parametrov; (iii) poročevalski modul za pregledovanje in analiziranje zbranih podatkov ter (iv) mehanizem za prenos v sistemu CIS 2;

▼B

(d) „preddobava“ pomeni fizično dobavo eurobankovcev in eurokovancev primernim nasprotnim strankam na ozemlju bodoče sodelujoče države članice v obdobju preddobave/posredne preddobave, ki jo izvede bodoča NCB Eurosistema;

(e) „posredna preddobava“ pomeni dobavo preddobavljenih eurobankovcev in eurokovancev profesionalnim tretjim osebam na ozemlju bodoče sodelujoče države članice v obdobju preddobave/posredne preddobave, ki jo izvede primerna nasprotna stranka. Posredna preddobava za namene te smernice vključuje oskrbo širše javnosti z začetnimi paketi eurokovancev;

(f) „bodoča NCB Eurosistema“ pomeni nacionalno centralno banko bodoče sodelujoče države članice;

▼M2

(g) „mehanizem za prenos v sistemu CIS 2“ pomeni aplikacijo ESCB XML Data Integration (EXDI). Aplikacija EXDI se uporablja za zaupen prenos podatkovnih sporočil med NCB, bodočimi NCB Eurosistema in ECB, neodvisno od podporne tehnične infrastrukture, npr. računalniških omrežij in programskih aplikacij;

(h) „podatkovno sporočilo“ pomeni datoteko, ki vsebuje dnevne, mesečne ali polletne podatke NCB ali bodoče NCB Eurosistema za eno obdobje poročanja ali, v primeru popravkov, za eno ali več obdobij poročanja, v podatkovnem formatu, ki je združljiv z mehanizmom za prenos v sistemu CIS 2;

(i) „bodoča sodelujoča država članica“ pomeni nesodelujočo državo članico, ki je izpolnila pogoje za sprejetje eura in v zvezi s katero je bila sprejeta odločitev o odpravi odstopanja (po členu 140 Pogodbe o delovanju Evropske unije);

(j) „delovni dan“ pomeni kateri koli dan, na katerega je NCB, ki poroča, odprta za poslovanje;

(k) „računovodski podatki“ pomenijo neprilagojeno vrednost eurobankovcev v obtoku, popravljeno za znesek neobrestovanih terjatev v razmerju do kreditnih institucij, ki upravljajo program razširjene skrbniške hrambe, ob koncu obdobja poročanja v skladu s členom 12(2)(a) in (b) Smernice ECB/2010/20 ( 5 );

(l) „podatkovni dogodek“ pomeni dogodek, evidentiran v sistemu CIS 2, ki sproži pošiljanje obvestila iz sistema CIS 2 eni ali več NCB in ECB. Podatkovni dogodek se zgodi: (i) ko je NCB poslala v sistem CIS 2 dnevno, mesečno ali polletno podatkovno sporočilo, kar sproži povratno sporočilo tej NCB in ECB; (ii) ko so bila podatkovna sporočila vseh NCB uspešno potrjena za novo obdobje poročanja, kar sproži sporočilo s poročilom o stanju iz sistema CIS 2, ki se pošlje NCB in ECB, ali (iii) ko je po pošiljanju sporočila s poročilom o stanju sistem CIS 2 uspešno potrdil popravljeno podatkovno sporočilo za NCB, kar sproži obvestilo o popravku, ki se pošlje NCB in ECB;

(m) „obdelovalci gotovine“ pomenijo institucije in gospodarske subjekte iz člena 6(1) Uredbe Sveta (ES) št. 1338/2001 ( 6 );

(n) „subjekti, ki izdajajo kovance“ pomenijo vse organe, ki jim je država članica euroobmočja podelila nalogo dajanja eurokovancev v obtok. Subjekti, ki izdajajo kovance, lahko obsegajo NCB, nacionalne kovnice, nacionalne zakladnice, pooblaščene javne agencije in subjekte, ki dajejo kovance v obtok v okviru sistemov coin-held-to-order;

▼M2

(o) „sistem coin-held-to-order (CHTO)“ pomeni sistem, ki je sestavljen iz posameznih pogodbenih dogovorov med subjektom, ki izdaja kovance, in enim ali več skrbniki v sodelujoči državi članici tega subjekta ter po katerem subjekt, ki izdaja kovance: (i) dobavlja skrbnikom eurokovance, da so pri njih v hrambi zunaj prostorov subjekta, ki izdaja kovance, za namen dajanja v obtok, in (ii) neposredno odobri ali obremeni račun NCB, ki ga ima eden od naslednjih subjektov: — skrbnik, — kreditne institucije, ki so stranke, ki kupujejo eurokovance od skrbnika. Eurokovance, ki so v sistemu CHTO, položi v hrambo ali dvigne iz hrambe pri subjektu, ki izdaja kovance, skrbnik ali skrbnikove stranke, kakor se javijo NCB;

(p) „postavka podatkov iz kategorije 1“ pomeni postavko podatkov, ki jo NCB poročajo v sistem CIS 2, kakor je opredeljeno v prilogah I do III in Prilogi VII, ter se poroča za vsako obdobje poročanja;

(q) „postavka podatkov ob dogodkih“ pomeni postavko podatkov, ki jo NCB poročajo v sistem CIS 2, kakor je opredeljeno v prilogah I do III in Prilogi VII, za katero se podatki poročajo le, če v obdobju poročanja nastopi zadevni dogodek;

(r) „storitev upravljanja identitete in dostopa (Identity and Access Management – IAM)“ pomeni skupno varnostno storitev, ki se uporablja za odobritev dostopa in nadzor nad dostopom do aplikacij ESCB.

▼B

2. Tehnični izrazi, ki se uporabljajo v prilogah k tej smernici, so opredeljeni v priloženem glosarju.

▼M2

Člen 2

Zbiranje podatkov o eurobankovcih

1. NCB poročajo ECB podatke sistema CIS 2 o eurobankovcih, tj. postavke podatkov, ki so določene v delu 1 Priloge I in v Prilogi VII, ob upoštevanju tam določene pogostosti poročanja in pravil knjiženja, določenih v delu 3 Priloge I.

2. NCB prenesejo mesečne podatke o eurobankovcih, ki so opredeljeni kot podatki iz kategorije 1 in podatki ob dogodkih, najpozneje šesti delovni dan v mesecu, ki sledi obdobju poročanja.

3. NCB prenesejo dnevne podatke o eurobankovcih, ki so opredeljeni kot podatki iz kategorije 1 in podatki ob dogodkih, najpozneje ob 17.00 po srednjeevropskem času ( 7 ) na delovni dan, ki sledi obdobju poročanja.

4. Za prenos podatkov o eurobankovcih Evropski centralni banki v skladu s to smernico NCB uporabijo mehanizem za prenos v sistemu CIS 2.

▼M2 —————

▼M2

Člen 3

Zbiranje podatkov o eurokovancih

1. NCB zbirajo podatke sistema CIS 2 o eurokovancih, tj. postavke podatkov, ki so določene v delu 1 Priloge II, od zadevnih subjektov, ki izdajajo kovance, v svojih državah članicah.

2. NCB mesečno poročajo ECB podatke sistema CIS 2 o eurokovancih, ob upoštevanju pravil knjiženja, določenih v delu 3 Priloge II.

3. Za prenos podatkov o eurokovancih Evropski centralni banki v skladu s to smernico NCB uporabijo mehanizem za prenos v sistemu CIS 2.

▼M1

Člen 4

▼M2

Zbiranje podatkov o gotovinski infrastrukturi in operativnih dejavnostih tretjih oseb v skladu s Sklepom ECB/2010/14

1. NCB polletno zagotavljajo ECB podatke o gotovinski infrastrukturi in operativne podatke, kakor so določeni v Prilogi IIIa. Podatki, ki se zagotavljajo ECB, temeljijo na podatkih, ki so jih NCB pridobile od obdelovalcev gotovine v skladu s Prilogo IV k Sklepu ECB/2010/14.

▼M2 —————

▼M1

4. Za prenos podatkov iz odstavkov 1 do 3 NCB uporabijo mehanizem za prenos v sistemu CIS 2.

5. NCB vsako leto najpozneje šesti delovni dan v oktobru prenesejo podatke iz odstavkov 1 do 3 za obdobje poročanja od januarja do junija tistega leta.

6. NCB vsako leto najpozneje šesti delovni dan v aprilu prenesejo podatke iz odstavkov 1 do 3 za obdobje poročanja od julija do decembra preteklega leta.

▼M2 —————

▼B

Člen 5

Zbiranje podatkov od bodočih NCB Eurosistema o njihovem prehodu na eurogotovino

▼M2

1. NCB v pogodbene dogovore, ki jih sklene z bodočo NCB Eurosistema v skladu s členom 3(3) Smernice ECB/2006/9 ( 8 ), vključi posebne določbe o obveznostih poročanja iz navedene smernice. V teh pogodbenih dogovorih se tudi zahteva, da bodoča NCB Eurosistema mesečno poroča ECB postavke podatkov, ki so določene v oddelkih 4 in 5 tabele v Prilogi I ter v oddelkih 4 in 7 tabele v Prilogi II. Od bodoče NCB Eurosistema se zahteva, da pri poročanju smiselno upošteva pravila knjiženja, določena v delu 3 Priloge I in v delu 3 Priloge II, o vseh eurobankovcih in/ali eurokovancih, ki si jih sposodi od NCB ali ji jih ta dostavi. V primeru, da bodoča NCB Eurosistema ni sklenila takih pogodbenih dogovorov z NCB, sklene take pogodbene dogovore s to bodočo NCB Eurosistema, ki vključujejo obveznosti poročanja, navedene v tem členu, ECB.

▼B

2. Prvi prenos podatkov o eurobankovcih in/ali eurokovancih iz odstavka 1 se opravi najpozneje šesti delovni dan v mesecu, ki sledi mesecu, v katerem bodoča NCB Eurosistema prvič prejme ali izdela te eurobankovce ali eurokovance.

▼M1

3. Po datumu prehoda na eurogotovino in v obdobju, o katerem se dogovorita NCB in ECB, NCB dnevno poroča Evropski centralni banki o postavkah podatkov, določenih v Prilogi VII.

▼M2

4. Za prenos podatkov iz odstavka 1 NCB uporabijo mehanizem za prenos v sistemu CIS 2.

▼B

Člen 6

Vzdrževanje referenčnih podatkov in sistemskih parametrov

1. ECB vnese v sistem CIS 2 referenčne podatke in sistemske parametre, navedene v Prilogi IV, in jih vzdržuje.

2. ECB sprejme ustrezne ukrepe, da zagotovi popolnost in pravilnost teh podatkov in sistemskih parametrov.

▼M2

3. NCB pravočasno prenesejo ECB sistemske parametre, določene v Prilogi IV, kadar se to zahteva, in ji prenesejo tudi vse nadaljnje spremembe sistemskih parametrov.

▼B

Člen 7

Popolnost in pravilnost prenosov podatkov

▼M2

1. NCB sprejmejo ustrezne ukrepe, s katerimi zagotovijo popolnost in pravilnost podatkov, ki se zahtevajo po tej smernici, preden jih prenesejo ECB. Opravijo najmanj:

(a) preverjanje popolnosti, tj. zagotovijo, da se postavke podatkov iz kategorije 1 in podatkov ob dogodkih poročajo v skladu z načeli, ki so določena v tej smernici ter prilogah V in VII;

(b) preverjanje pravilnosti, ki je določeno v Prilogi VI.

Aplikacija sistema CIS 2 zavrne podatkovna sporočila, ki ne vsebujejo postavk podatkov iz kategorije 1, kakor so opredeljene v prilogah I do III in Prilogi VII, ki jih je treba poročati za zadevno obdobje poročanja.

▼B

2. Vsaka NCB uporabi potrebne podatke sistema CIS 2 za pripravo številčnih podatkov o nacionalni neto izdaji eurobankovcev. Vsaka NCB nato uskladi te številčne podatke s svojimi računovodskimi podatki, preden podatke sistema CIS 2 prenese ECB.

▼M1

3. ECB zagotovi, da sistem CIS 2, preden se podatki shranijo v centralno bazo podatkov za sistem CIS 2, opravi: (a) preverjanje popolnosti in pravilnosti, ki je določeno v prilogah V in VI, za postavke podatkov, ki se poročajo mesečno in polletno; in (b) preverjanje popolnosti, ki je določeno v Prilogi VII, za postavke podatkov, ki se poročajo dnevno.

▼B

4. ECB preveri, kako so NCB uskladile številčne podatke o nacionalni neto izdaji eurobankovcev, navedene v odstavku 2 in sporočene v sistem CIS 2, z odgovarjajočimi računovodskimi podatki, in se posvetuje z zadevnimi NCB v primeru kakršnih koli odstopanj.

5. Če NCB ugotovi neskladnost v svojih podatkih sistema CIS 2 po tem, ko je te podatke prenesla ECB, brez nepotrebnega odlašanja pošlje ECB popravljene podatke prek mehanizma za prenos v sistemu CIS 2.

▼M1

6. Kadar NCB poročajo podatke za sistem CIS 2 o prenesenih in prejetih bankovcih, kot je določeno v delu 2 Priloge I, tj. postavki podatkov 4.2 in 4.3, ki med seboj nista skladni, morajo zadevo dvostransko razjasniti brez nepotrebnega odlašanja. Če tega ne storijo, ukrepa ECB, da zagotovi pravilno poročanje podatkov za sistem CIS 2.

▼M2

Člen 8

Dostop do sistema CIS 2

1. Po prejemu elektronske zahteve za dostop uporabnikov prek storitve IAM in pod pogojem, da so sklenjeni ločeni pogodbeni dogovori, navedeni v odstavku 2, ECB odobri dostop do sistema CIS 2 za posamezne uporabnike iz vsake NCB in vsake bodoče NCB Eurosistema glede na razpoložljivost in zmožnosti.

2. Odgovornost za tehnično upravljanje posameznih uporabnikov se določi v ločenih pogodbenih dogovorih med ECB in NCB za posamezne uporabnike iz te NCB ter med ECB in bodočo NCB Eurosistema za posamezne uporabnike iz te bodoče NCB Eurosistema. ECB lahko v te pogodbene dogovore vključi tudi sklicevanja na ureditve upravljanja uporabnikov, standarde varnosti in pogoje v zvezi z dovoljenji, ki veljajo za sistem CIS 2.

▼B

Člen 9

Samodejno obveščanje o podatkovnih dogodkih

ECB zagotovi, da sistem CIS 2 prek mehanizma za prenos v sistemu CIS 2 pošlje samodejna obvestila o podatkovnih dogodkih tistim NCB, ki zahtevajo pošiljanje takih samodejnih obvestil.

Člen 10

Prenos podatkov sistema CIS 2 nacionalnim centralnim bankam

1. NCB, ki želijo prejemati in shranjevati podatke iz sistema CIS 2 za vse NCB in bodoče NCB Eurosistema v svojih lokalnih aplikacijah zunaj sistema CIS 2, pošljejo ECB pisno zahtevo za redno samodejno prenašanje teh podatkov iz sistema CIS 2.

2. ECB zagotovi, da sistem CIS 2 pošilja podatke tistim NCB, ki zahtevajo storitev, navedeno v odstavku 1, preko mehanizma za prenos CIS 2.

Člen 11

Vloga Izvršilnega odbora

1. Izvršilni odbor je odgovoren za dnevno upravljanje sistema CIS 2.

▼M2

2. V skladu s členom 17.3 Poslovnika Evropske centralne banke je Izvršilni odbor pooblaščen, da po upoštevanju stališč Odbora za bankovce, Odbora za pravne zadeve in Odbora za informacijsko tehnologijo izvede tehnične spremembe prilog k tej smernici in specifikacij mehanizma za prenos v sistemu CIS 2.

▼B

3. Izvršilni odbor brez nepotrebnega odlašanja obvesti Svet ECB o vseh spremembah, opravljenih na podlagi odstavka 2, in spoštuje vse odločitve, ki jih v tej zvezi sprejme Svet ECB.

Člen 12

Začetek veljavnosti

Ta smernica začne veljati 1. oktobra 2008.

Člen 13

Naslovniki

Ta smernica se uporablja za vse centralne banke Eurosistema.









PRILOGA I

Postavke podatkov o eurobankovcih

DEL 1

Sistem poročanja o eurobankovcih







Postavke podatkov Številka in ime postavke podatkov Skupno število bankovcev Razčlenitev po serijah/različicah Razčlenitev po apoenih Razčlenitev po bankah ECI (1) Razčlenitev „od NCB“ Razčlenitev „do NCB“ Razčlenitev „iz vrste zaloge“H Razčlenitev „v vrste zaloge“ (2) Razčlenitev po kakovosti (3) Razčlenitev po „dodeljeno za leto proizvodnje“ (4) Razčlenitev po načrtovanosti (5) Vir podatkov 1. Postavke kumulativnih podatkov 1.1 Ustvarjeni bankovci NCB 1.2 Bankovci, uničeni v postoku razvrščanja 1.3 Bankovci, uničeni zunaj postopka razvrščanja 2. Postavke podatkov v zvezi z zalogami bankovcev (A) Zaloge, ki jih ima Eurosistem 2.1 Eurosistemova strateška zaloga novih bankovcev NCB 2.2 Eurosistemova strateška zaloga primernih bankovcev 2.3 Logistične zaloge novih bankovcev, ki jih ima NCB 2.4 Logistične zaloge primernih bankovcev, ki jih ima NCB (6) 2.5 Zaloge neprimernih bankovcev (za uničenje), ki jih ima NCB 2.6 Zaloge neobdelanih bankovcev, ki jih ima NCB (7) (B) Zaloge, ki jih imajo banke NHTO 2.7 Logistične zaloge novih bankovcev, ki jih imajo banke NHTO banke NHTO 2.8 Logistične zaloge primernih bankovcev, ki jih imajo banke NHTO (7) 2.9 Zaloge neprimernih bankovcev, ki jih imajo banke NHTO 2.10 Zaloge neobdelanih bankovcev, ki jih imajo banke NHTO (7) (C) Zaloge, ki jih imajo banke ECI 2.11 Logistične zaloge novih bankovcev, ki jih imajo banke ECI banke ECI 2.12 Logistične zaloge primernih bankovcev, ki jih imajo banke ECI (7) 2.13 Zaloge neprimernih bankovcev, ki jih imajo banke ECI 2.14 Zaloge neobdelanih bankovcev, ki jih imajo banke ECI (7) 2.15 Logistične zaloge bankovcev med prevozom v banke ECI ali iz njih (7) (D) Postavke podatkov za navzkrižno preverjanje 2.16 Eurosistemova strateška zaloga, označena za prenos NCB dobaviteljice 2.17 Logistične zaloge, označene za prenos (7) 2.18 Eurosistemova strateška zaloga, označena za prejetje NCB prejemnice 2.19 Logistične zaloge, označene za prejetje (7) 3. Postavke podatkov v zvezi z operativnimi dejavnostmi (A) Operativne dejavnosti NCB 3.1 Bankovci, ki jih je izdala NCB (7) NCB 3.2 Bankovci, ki jih je NCB prenesla bankam NHTO (7) 3.3 Bankovci, ki jih je NCB prenesla bankam ECI (7) 3.4 Bankovci, vrnjeni NCB (7) 3.5 Bankovci, ki so jih banke NHTO prenesle NCB (7) 3.6 Bankovci, ki so jih banke ECI prenesle NCB (7) 3.7 Bankovci, ki jih je obdelala NCB 3.8 Bankovci, ki jih je NCB razvrstila kot neprimerne (B) Operativne dejavnosti bank NHTO 3.9 Bankovci, ki so jih dale v obtok banke NHTO (7) banke NHTO 3.10 Bankovci, vrnjeni bankam NHTO (7) 3.11 Bankovci, ki so jih obdelale banke NHTO 3.12 Bankovci, ki so jih banke NHTO razvrstile kot neprimerne (C) Operativne dejavnosti bank ECI 3.13 Bankovci, ki so jih dale v obtok banke ECI (7) banke ECI 3.14 Bankovci, vrnjeni bankam ECI (7) 3.15 Bankovci, ki so jih obdelale banke ECI 3.16 Bankovci, ki so jih banke ECI razvrstile kot neprimerne NCB, banke ECI 4. Postavke podatkov v zvezi z gibanjem bankovcev 4.1 Novo proizvedeni bankovci, ki jih tiskarne dostavijo odgovorni NCB odgovorna NCB 4.2 Preneseni bankovci (7) NCB prejemnica odgovorna NCB/NCB dobaviteljica 4.3 Prejeti bankovci (7) odgovorna NCB/NCB dobaviteljica NCB prejemnica 5. Postavke podatkov za bodoče NCB Eurosistema 5.1 Zaloge bankovcev, preden postanejo zakonito plačilno sredstvo bodoča NCB Eurosistema 5.2 Preddobava 5.3 Posredna preddobava primerne nasprotne stranke, deležne preddobave (1) Podatki so razčlenjeni za vsako banko ECI. (2) Zagotovijo se informacije o vrsti zaloge, iz katere so bili preneseni bankovci vzeti pri NCB dobaviteljici, tj. proizvodnja (dobava iz tiskarne), Eurosistemova strateška zaloga (ESS) ali logistične zaloge (LS). (3) Zagotovijo se informacije o vrsti zaloge, v katero so bili bankovci preneseni pri NCB prejemnici, tj. ESS ali LS. (4) Zagotovijo se informacije o tem, ali so bili preneseni bankovci novi, primerni, neobdelani ali neprimerni bankovci. Če se prenesejo bankovci več kot ene vrste kakovosti, medtem ko so druge razčlenitve enake, se poroča ločeno gibanje za vsako vrsto kakovosti. (5) Zagotovijo se informacije o koledarskem letu, v katero je bila proizvodnja uvrščena z ločenim pravnim aktom ECB o proizvodnji bankovcev. Če so dostavljeni bankovci povezani z različnimi ločenimi pravnimi akti ECB o proizvodnji bankovcev, od katerih se vsak nanaša na drugo koledarsko leto, medtem ko so druge razčlenitve enake, se poročajo ločene dostave. (6) Zagotovijo se informacije o tem, ali je bil prenos predviden v skladu z ločenim pravnim aktom ECB o proizvodnji bankovcev ali pa je šlo za priložnosten prenos. (7) Subjekti, ki so navedeni kot vir podatkov, lahko razčlenitev po serijah in različicah za mešane svežnje ali mešane pakete, ki vsebujejo bankovce iz različnih serij in/ali različic, določijo po statističnih metodah.

▼M1

DEL 2

Specifikacija postavk podatkov o eurobankovcih

NCB in bodoče NCB Eurosistema pri vseh postavkah podatkov poročajo številčne podatke o kosih kot cela števila, ne glede na to, ali so pozitivna ali negativna.







1. Postavke kumulativnih podatkov Kumulativni podatki so agregirani številčni podatki za vsa obdobja poročanja od prve dobave iz tiskarne pred uvedbo nove serije, različice ali apoena do zaključka obdobja poročanja 1.1 Ustvarjeni bankovci Bankovci, ki so bili: (i) proizvedeni v skladu z ločenim pravnim aktom ECB o proizvodnji bankovcev; (ii) dobavljeni v logistične zaloge ali Eurosistemovo strateško zalogo NCB in jih ima NCB; ter (iii) evidentirani v sistem za upravljanje z gotovino pri NCB (1). Bankovci, ki so preneseni subjektom NHTO in bankam ECI ali jih le-ti imajo, vključno z uničenimi bankovci (postavki podatkov 1.2 in 1.3), ostanejo del ustvarjenih bankovcev NCB 1.2 Bankovci, uničeni v postopku razvrščanja Ustvarjeni bankovci, ki so bili uničeni v napravi za razvrščanje bankovcev z vgrajenim uničevalnikom po preverjanju pristnosti in razvrščanju glede na primernost, bodisi s strani NCB ali v njenem imenu 1.3 Bankovci, uničeni zunaj postopka razvrščanja Ustvarjeni bankovci, ki so bili uničeni po preverjanju pristnosti in razvrščanju glede na primernost na drug način kot v napravi za razvrščanje bankovcev z vgrajenim uničevalnikom, bodisi s strani NCB ali v njenem imenu, npr. okrnjeni bankovci ali bankovci, ki so jih naprave za razvrščanje bankovcev iz kakršnega koli razloga zavrnile. Ti podatki ne vključujejo bankovcev, ki so bili uničeni v postopku razvrščanja (postavka podatkov 1.2) 2. Postavke podatkov v zvezi z zalogami bankovcev Te postavke podatkov se kot podatki o stanju nanašajo na zaključek obdobja poročanja (A) Zaloge, ki jih ima Eurosistem 2.1 Eurosistemova strateška zaloga novih bankovcev Novi bankovci, ki so del Eurosistemove strateške zaloge in jih ima NCB v imenu in za račun ECB 2.2 Eurosistemova strateška zaloga primernih bankovcev Primerni bankovci, ki so del Eurosistemove strateške zaloge in jih ima NCB v imenu in za račun ECB 2.3 Logistične zaloge novih bankovcev, ki jih ima NCB Novi bankovci, ki pripadajo logističnim zalogam NCB in jih ima NCB (na ravni glavne uprave in/ali podružnic). Ta številka ne vključuje novih bankovcev, ki so del Eurosistemove strateške zaloge 2.4 Logistične zaloge primernih bankovcev, ki jih ima NCB Primerni bankovci, ki pripadajo logističnim zalogam NCB in jih ima NCB (na ravni glavne uprave in/ali podružnic). Ta številka ne vključuje primernih bankovcev, ki so del Eurosistemove strateške zaloge 2.5 Zaloge neprimernih bankovcev (za uničenje), ki jih ima NCB Neprimerni bankovci, ki jih ima NCB in še niso bili uničeni 2.6 Zaloge neobdelanih bankovcev, ki jih ima NCB Bankovci, ki jih ima NCB in v zvezi s katerimi še ni izvedla preverjanja pristnosti in razvrščanja glede na primernost v napravah za razvrščanje bankovcev ali ročno. Bankovci, katerih pristnost so preverili in jih razvrstili glede na primernost subjekti NHTO, banke ECI ali katere koli druge kreditne institucije ali profesionalni uporabniki gotovine ter jih nato vrnili NCB, so del te postavke podatkov, dokler jih NCB ne obdela (B) Zaloge, ki jih imajo subjekti NHTO Te postavke podatkov se nanašajo na sistem NHTO, ki ga NCB lahko vzpostavi v svoji jurisdikciji. Podatke, ki izvirajo iz posameznih subjektov NHTO, NCB poroča v agregirani obliki za vse subjekte NHTO. Te zaloge ne spadajo med bankovce v obtoku 2.7 Logistične zaloge novih bankovcev, ki jih imajo subjekti NHTO Novi bankovci, ki jih prenese NCB in jih imajo subjekti NHTO 2.8 Logistične zaloge primernih bankovcev, ki jih imajo subjekti NHTO Primerni bankovci, ki jih imajo subjekti NHTO ter jim jih bodisi prenese NCB bodisi so vrnjeni iz obtoka in jih subjekti NHTO v skladu s Sklepom ECB/2010/14 ocenijo kot primerne 2.9 Zaloge neprimernih bankovcev, ki jih imajo subjekti NHTO Bankovci, ki jih imajo subjekti NHTO in jih v skladu s Sklepom ECB/2010/14 ocenijo kot neprimerne 2.10 Zaloge neobdelanih bankovcev, ki jih imajo subjekti NHTO Bankovci, ki jih imajo subjekti NHTO in v zvezi s katerimi še nista bila izvedena preverjanje pristnosti in razvrščanje glede na primernost v skladu s Sklepom ECB/2010/14 (C) Zaloge, ki jih imajo banke ECI Te postavke podatkov se nanašajo na program ECI. Te zaloge ne spadajo med bankovce v obtoku 2.11 Logistične zaloge novih bankovcev, ki jih imajo banke ECI Novi bankovci, ki jih ima banka ECI in ji jih prenese NCB 2.12 Logistične zaloge primernih bankovcev, ki jih imajo banke ECI Primerni bankovci, ki jih ima banka ECI ter ji jih bodisi prenese NCB bodisi so vrnjeni iz obtoka in jih banka ECI v skladu s Sklepom ECB/2010/14 oceni kot primerne 2.13 Zaloge neprimernih bankovcev, ki jih imajo banke ECI Bankovci, ki jih ima banka ECI in jih v skladu s Sklepom ECB/2010/14 oceni kot neprimerne 2.14 Zaloge neobdelanih bankovcev, ki jih imajo banke ECI Bankovci, ki jih ima banka ECI in v zvezi s katerimi še nista bila izvedena preverjanje pristnosti in razvrščanje glede na primernost v skladu s Sklepom ECB/2010/14 2.15 Logistične zaloge bankovcev med prevozom v banke ECI ali iz njih Bankovci, ki jih NCB dobavlja banki ECI (ali družbi za prevoz gotovine, ki deluje v imenu banke ECI) in so ob zaključku obdobja poročanja še med prevozom do prostorov banke ECI, ter kakršni koli bankovci, ki jih bo NCB prejela od banke ECI (ali družbe za prevoz gotovine, ki deluje v imenu banke ECI) in so ob zaključku obdobja poročanja še med prevozom, tj. so zapustili prostore banke ECI, niso pa še prispeli v NCB (D) Postavke podatkov za navzkrižno preverjanje 2.16 Eurosistemova strateška zaloga, označena za prenos Novi in primerni bankovci v Eurosistemovi strateški zalogi, ki jih ima NCB in so rezervirani za prenose v skladu z ločenimi pravnimi akti ECB o proizvodnji bankovcev in upravljanju z zalogami bankovcev. NCB lahko bankovce prenese v logistične zaloge ali Eurosistemovo strateško zalogo ene ali več NCB ali v svoje logistične zaloge. Dokler se bankovci fizično ne prenesejo, so del nove ali primerne Eurosistemove strateške zaloge, ki jo ima NCB (postavka podatkov 2.1 ali 2.2) 2.17 Logistične zaloge, označene za prenos Novi in primerni bankovci v logističnih zalogah NCB, ki so rezervirani za prenose v skladu z ločenimi pravnimi akti ECB o proizvodnji bankovcev in upravljanju z zalogami bankovcev. NCB lahko bankovce prenese v logistične zaloge ali Eurosistemovo strateško zalogo ene ali več NCB ali v Eurosistemovo strateško zalogo, ki jo ima NCB. Dokler se bankovci fizično ne prenesejo, so del njenih novih ali primernih logističnih zalog (postavka podatkov 2.3 ali 2.4) 2.18 Eurosistemova strateška zaloga, označena za prejetje Novi in primerni bankovci, ki jih bo v Eurosistemovo strateško zalogo, ki jo ima NCB (kot NCB prejemnica), prenesla ena ali več drugih NCB, tiskarna ali sama NCB iz svojih logističnih zalog v skladu z ločenimi pravnimi akti ECB o proizvodnji bankovcev in upravljanju z zalogami bankovcev 2.19 Logistične zaloge, označene za prejetje Novi in primerni bankovci, ki jih bo v logistične zaloge NCB (kot NCB prejemnice) prenesla ena ali več drugih NCB, tiskarna ali sama NCB iz Eurosistemove strateške zaloge, ki jo ima, v skladu z ločenimi pravnimi akti ECB o proizvodnji bankovcev in upravljanju z zalogami bankovcev 3. Postavke podatkov v zvezi z operativnimi dejavnostmi Te postavke podatkov kot podatki o tokovih zajemajo celotno obdobje poročanja (A) Operativne dejavnosti NCB 3.1 Bankovci, ki jih je izdala NCB Novi in primerni bankovci, ki so jih tretje osebe dvignile na blagajnah NCB, ne glede na to, ali so bili dvignjeni bankovci knjiženi v breme računa stranke ali ne. Ta postavka podatkov ne vključuje prenosov subjektom NHTO (postavka podatkov 3.2) in bankam ECI (postavka podatkov 3.3) 3.2 Bankovci, ki jih je NCB prenesla subjektom NHTO Novi in primerni bankovci, ki jih je NCB prenesla subjektom NHTO 3.3 Bankovci, ki jih je NCB prenesla bankam ECI Novi in primerni bankovci, ki jih je NCB prenesla bankam ECI 3.4 Bankovci, vrnjeni NCB Bankovci, ki so bili iz obtoka vrnjeni NCB, ne glede na to, ali so bili vrnjeni bankovci knjiženi v dobro računa stranke ali ne. Ta postavka podatkov ne vključuje bankovcev, ki so jih subjekti NHTO (postavka podatkov 3.5) ali banke ECI (postavka podatkov 3.6) prenesli NCB 3.5 Bankovci, ki so jih subjekti NHTO prenesli NCB Bankovci, ki so jih subjekti NHTO prenesli NCB 3.6 Bankovci, ki so jih banke ECI prenesle NCB Bankovci, ki so jih banke ECI prenesle NCB 3.7 Bankovci, ki jih je obdelala NCB Bankovci, katerih pristnost je NCB preverila in jih razvrstila glede na primernost v napravah za razvrščanje bankovcev ali ročno. Ti podatki predstavljajo zaloge neobdelanih bankovcev (postavka podatkov 2.6) v prejšnjem obdobju poročanja + bankovci, vrnjeni iz obtoka (postavka podatkov 3.4) + bankovci, ki so jih subjekti NHTO prenesli NCB (postavka podatkov 3.5) + bankovci, ki so jih banke ECI prenesle NCB (postavka podatkov 3.6) + neobdelani bankovci, prejeti od drugih NCB (podmnožica postavke podatkov 4.3) – neobdelani bankovci, preneseni drugim NCB (podmnožica postavke podatkov 4.2) – zaloge neobdelanih bankovcev v tekočem obdobju poročanja (postavka podatkov 2.6) 3.8 Bankovci, ki jih je NCB razvrstila kot neprimerne Bankovci, ki jih je NCB obdelala in razvrstila kot neprimerne v skladu z ločenim pravnim aktom ECB o obdelavi bankovcev s strani NCB (B) Operativne dejavnosti subjektov NHTO 3.9 Bankovci, ki so jih dali v obtok subjekti NHTO Bankovci, ki so jih dali v obtok subjekti NHTO, tj. vsi dvigi pri subjektih NHTO 3.10 Bankovci, vrnjeni subjektom NHTO Bankovci, ki so bili iz obtoka vrnjeni subjektom NHTO, tj. vsi pologi pri subjektih NHTO 3.11 Bankovci, ki so jih obdelali subjekti NHTO Bankovci, katerih pristnost so subjekti NHTO preverili in jih razvrstili glede na primernost v napravah za razvrščanje bankovcev ali ročno v skladu s Sklepom ECB/2010/14 3.12 Bankovci, ki so jih subjekti NHTO razvrstili kot neprimerne Bankovci, ki so jih subjekti NHTO obdelali in razvrstili kot neprimerne v skladu s Sklepom ECB/2010/14 (C) Operativne dejavnosti bank ECI 3.13 Bankovci, ki so jih dale v obtok banke ECI Bankovci, ki jih je dala v obtok banka ECI, tj. vsi dvigi pri banki ECI 3.14 Bankovci, vrnjeni bankam ECI Bankovci, ki so bili iz obtoka vrnjeni banki ECI, tj. vsi pologi pri banki ECI 3.15 Bankovci, ki so jih obdelale banke ECI Bankovci, katerih pristnost je banka ECI preverila in jih razvrstila glede na primernost v napravah za razvrščanje bankovcev ali ročno v skladu s Sklepom ECB/2010/14. Ti podatki predstavljajo zaloge neobdelanih bankovcev (postavka podatkov 2.14) v prejšnjem obdobju poročanja + bankovci, vrnjeni banki ECI (postavka podatkov 3.14) – zaloge neobdelanih bankovcev (postavka podatkov 2.14) v tekočem obdobju poročanja 3.16 Bankovci, ki so jih banke ECI razvrstile kot neprimerne Bankovci, ki jih je banka ECI obdelala in razvrstila kot neprimerne v skladu s Sklepom ECB/2010/14 4. Postavke podatkov v zvezi z gibanjem bankovcev Te postavke podatkov kot podatki o tokovih zajemajo celotno obdobje poročanja 4.1 Novo proizvedeni bankovci, ki jih tiskarne dostavijo odgovorni NCB Novi bankovci, ki so bili izdelani v skladu z ločenim pravnim aktom ECB o proizvodnji bankovcev in jih je tiskarna dostavila NCB (kot NCB, odgovorni za proizvodnjo) ali preko NCB (kot NCB, odgovorne za proizvodnjo) drugi NCB 4.2 Preneseni bankovci Bankovci, ki jih je NCB prenesla drugi NCB ali interno iz lastnih logističnih zalog v Eurosistemovo strateško zalogo, ki jo ima ta NCB, ali obratno 4.3 Prejeti bankovci Bankovci, ki jih je NCB prejela od druge NCB ali prenesla interno iz lastnih logističnih zalog v Eurosistemovo strateško zalogo, ki jo ima ta NCB, ali obratno 5. Postavke podatkov za bodoče NCB Eurosistema Te postavke podatkov se nanašajo na zaključek obdobja poročanja 5.1 Zaloge bankovcev, preden postanejo zakonito plačilno sredstvo Eurobankovci, ki jih ima bodoča NCB Eurosistema za namen prehoda na eurogotovino 5.2 Preddobava Eurobankovci, ki jih bodoča NCB Eurosistema preddobavi primernim nasprotnim strankam, ki izpolnjujejo zahteve za prejetje eurobankovcev za namen preddobave pred prehodom na eurogotovino v skladu s Smernico ECB/2006/9 5.3 Posredna preddobava Eurobankovci, ki jih primerne nasprotne stranke posredno preddobavijo profesionalnim tretjim osebam v skladu s Smernico ECB/2006/9 in jih imajo te tretje osebe v svojih prostorih pred prehodom na eurogotovino. Ta postavka podatkov je podpostavka postavke podatkov 5.2 (1) Kakršni koli bankovci, ustvarjeni in naknadno označeni kot vzorčni bankovci, se odštejejo od te postavke podatkov.

▼B

DEL 3

Pravila knjiženja za gibanje eurobankovcev v sistemu CIS 2

1. Uvod

V tem delu so določena skupna pravila knjiženja za dostavo bankovcev iz tiskarn, prenose med NCB in prenose med različnimi vrstami zalog znotraj iste NCB, da bi se zagotovila skladnost podatkov v sistemu CIS 2. Bodoče NCB Eurosistema smiselno uporabljajo ta pravila.

2. Vrste transakcij

V zvezi z gibanjem bankovcev obstajajo štiri vrste transakcij:

— Vrsta transakcij 1 (neposredna dobava): neposredna dobava novih bankovcev iz tiskarne odgovorni NCB, ki je hkrati NCB prejemnica.

— Vrsta transakcij 2 (posredna dobava brez vmesnega skladiščenja): posredna dobava novih bankovcev iz tiskarne preko odgovorne NCB drugi NCB. Odgovorna NCB dobavi bankovce NCB prejemnici brez vmesnega skladiščenja pri odgovorni NCB.

— Vrsta transakcij 3 (posredna dobava z vmesnim skladiščenjem): posredna dobava novih bankovcev iz tiskarne preko odgovorne NCB drugi NCB. Bankovci se skladiščijo pri odgovorni NCB vsaj en dan, preden jih odgovorna NCB dostavi NCB prejemnici.

— Vrsta transakcij 4 (prenos): prenos (novih, primernih, neobdelanih ali neprimernih) zalog bankovcev med (i) dvema različnima NCB (NCB dobaviteljico in NCB prejemnico), s spremembo vrste zaloge (LS/ESS) ali brez; ali (ii) različnimi vrstami zalog znotraj ene NCB.

3. Usklajevanje podatkov v zvezi z gibanjem bankovcev

NCB, ki sta vključeni v gibanje bankovcev, po potrebi dvostransko razjasnita količine in razčlenitve podatkov, ki se poročajo.

Da bi se knjiženja NCB dobaviteljice in NCB prejemnice časovno uskladila, obe NCB knjižita vsako gibanje bankovcev šele ob zaključku gibanja bankovcev, tj. ko NCB prejemnica potrdi prejetje bankovcev in jih evidentira v svojem lokalnem sistemu za upravljanje z gotovino. Če bankovci prispejo pozno zvečer na zadnji delovni dan v mesecu in jih na ta dan ni mogoče vpisati v lokalni sistem za upravljanje z gotovino pri NCB prejemnici, se morata NCB dobaviteljica in NCB prejemnica dvostransko dogovoriti, ali bosta gibanje bankovcev knjižili v tekočem ali v naslednjem mesecu.

4. Označevanje bankovcev za gibanje bankovcev

Za namene sistema CIS 2 je časovno obdobje v kontekstu označevanja število mesecev, ki jih je treba upoštevati pri ugotavljanju zalog bankovcev, ki so bodisi označene kot rezervirane za prenos bodisi označene za pričakovano prejetje. Za pričakovane dostave iz tiskarn, kot so določene v ločenem pravnem aktu ECB o proizvodnji bankovcev, se knjižijo „zaloge, označene za prejetje“, čeprav bankovci morda še niso bili proizvedeni in so lahko še predmet nepredvidenih dogodkov, ki bi lahko odložili dostavo ali kako drugače vplivali nanjo. Dolžina časovnega obdobja je opredeljena v ločenem pravnem aktu ECB o upravljanju z zalogami bankovcev.

5. Pravila knjiženja

V spodnjih tabelah „+“ označuje, da se v sistemu CIS 2 vknjiži povečanje, „–“ pa označuje, da se vknjiži zmanjšanje

5.1 Pravila knjiženja za vrsto transakcij 1







Številka in ime postavke podatkov Dostava v zalogo ESS Dostava v logistične zaloge (LS) V skladu z ločenim pravnim aktom ECB o proizvodnji bankovcev Po dostavi iz tiskarne V skladu z ločenim pravnim aktom ECB o proizvodnji bankovcev Po dostavi iz tiskarne 1.1 Ustvarjeni bankovci + + 2.1 ESS novih bankovcev + 2.3 LS novih bankovcev, ki jih ima NCB + 2.18 ESS, označena za prejetje + (1) – 2.19 LS, označene za prejetje + (1) – 4.1 Novo proizvedeni bankovci, ki jih tiskarne dostavijo odgovorni NCB + kjer „v vrsto zaloge“ = ESS + kjer „v vrsto zaloge“ = LS (1) Znotraj opredeljenega časovnega obdobja za označevanje.

5.2 Pravila knjiženja za vrsto transakcij 2







Številka in ime postavke podatkov Dostava v zaloge ESS Dostava v logistične zaloge (LS) Odgovorna NCB NCB prejemnica Odgovorna NCB NCB prejemnica Po dostavi iz tiskarne/od odgovorne NCB k NCB prejemnici V skladu z ločenim pravnim aktom ECB o proizvodnji bankovcev Ob prejetju od odgovorne NCB Po dostavi iz tiskarne/od odgovorne NCB k NCB prejemnici V skladu z ločenim pravnim aktom ECB o proizvodnji bankovcev Ob prejetju od odgovorne NCB 1.1 Ustvarjeni bankovci + + 2.1 ESS novih bankovcev + 2.3 LS novih bankovcev, ki jih ima NCB + 2.18 ESS, označena za prejetje + (1) – 2.19 LS, označene za prejetje + (1) – 4.1 Novo proizvedeni bankovci, ki jih tiskarne dostavijo odgovorni NCB + kjer „v vrsto zaloge“ = ESS + kjer „v vrsto zaloge“ = LS 4.2 Preneseni bankovci + kjer: „do NCB“ = NCB prejemnica, „iz vrste zaloge“ = proizvodnja, „v vrsto zaloge“ = ESS, kakovost = novo, načrtovanost = predvideno + kjer: „do NCB“ = NCB prejemnica, „iz vrste zaloge“ = proizvodnja, „v vrsto zaloge“ = LS, kakovost = novo, načrtovanost = predvideno 4.3 Prejeti bankovci + kjer: „od NCB“ = odgovorna NCB, „v vrsto zaloge“ = ESS, kakovost = novo + kjer: „od NCB“ = odgovorna NCB, „v vrsto zaloge“ = LS, kakovost = novo (1) Znotraj opredeljenega časovnega obdobja za označevanje.

— Za mesec, v katerem je tiskarna opravila dostavo NCB prejemnici, se najprej evidentira izpolnitev obveznosti dostave, ki jo ima tiskarna do odgovorne NCB, in sicer z zagotovitvijo podatkov pod postavko podatkov 4.1 („novo proizvedeni bankovci, ki jih tiskarne dostavijo odgovorni NCB“). Nato se evidentira prenos novih bankovcev od odgovorne NCB k NCB prejemnici, in sicer z zagotovitvijo podatkov pod postavko podatkov 4.2 („preneseni bankovci“).

5.3 Pravila knjiženja za vrsto transakcij 3 s ciljno vrsto zaloge ESS







Številka in ime postavke podatkov Odgovorna NCB NCB prejemnica Odgovorna NCB NCB prejemnica Po dostavi iz tiskarne odgovorni NCB V skladu z ločenim pravnim aktom ECB o proizvodnji bankovcev Po prenosu NCB prejemnici Ob prejetju od odgovorne NCB 1.1 Ustvarjeni bankovci + – + 2.1 ESS novih bankovcev + – + 2.16 ESS, označena za prenos + (1) – 2.18 ESS, označena za prejetje + (1) – 4.1 Novo proizvedeni bankovci, ki jih tiskarne dostavijo odgovorni NCB + kjer „v vrsto zaloge“ = ESS 4.2 Preneseni bankovci + kjer: „do NCB“ = NCB prejemnica, „iz vrste zaloge“ = proizvodnja, „v vrsto zaloge“ = ESS, kakovost = novo, načrtovanost = predvideno 4.3 Prejeti bankovci + kjer: „od NCB“ = odgovorna NCB, „v vrsto zaloge“ = ESS, kakovost = novo (1) Znotraj opredeljenega časovnega obdobja za označevanje.

— Razliki med vrsto transakcij 3 in vrsto transakcij 2 pri knjiženju v sistemu CIS 2 sta: (i) da so bankovci, prejeti iz tiskarne, vknjiženi pri odgovorni NCB kot „ustvarjeni bankovci“ in dodani zalogi ESS ali logističnim zalogam odgovorne NCB za čas vmesnega skladiščenja; in (ii) da so po dostavi iz tiskarne označeni za prenos za čas vmesnega skladiščenja in znotraj časovnega obdobja za označevanje.

5.4 Pravila knjiženja za vrsto transakcij 3 z vrsto ciljne zaloge LS







Številka in ime postavke podatkov Odgovorna NCB NCB prejemnica Odgovorna NCB NCB prejemnica Po dostavi iz tiskarne odgovorni NCB V skladu z ločenim pravnim aktom ECB o proizvodnji bankovcev Po prenosu NCB prejemnici Ob prejetju od odgovorne NCB 1.1 Ustvarjeni bankovci + – + 2.3 LS novih bankovcev, ki jih ima NCB + – + 2.17 LS, označene za prenos + (1) – 2.19 LS, označene za prejetje + (1) – 4.1 Novo proizvedeni bankovci, ki jih tiskarne dostavijo odgovorni NCB + kjer „v vrsto zaloge“ = LS 4.2 Preneseni bankovci + kjer: „do NCB“ = NCB prejemnica, „iz vrste zaloge“ = proizvodnja, „v vrsto zaloge“ = LS, kakovost = novo, načrtovanost = predvideno 4.3 Prejeti bankovci + kjer: „od NCB“ = odgovorna NCB, „v vrsto zaloge“ = LS, kakovost = novo (1) Znotraj opredeljenega časovnega obdobja za označevanje.

— Razliki med vrsto transakcij 3 in vrsto transakcij 2 pri knjiženju v sistemu CIS 2 sta: (i) da so bankovci, prejeti iz tiskarne, vknjiženi pri odgovorni NCB kot „ustvarjeni bankovci“ in dodani zalogi ESS ali logističnim zalogam odgovorne NCB za čas vmesnega skladiščenja; in (ii) da so po dostavi iz tiskarne označeni za prenos za čas vmesnega skladiščenja in znotraj časovnega obdobja za označevanje.

5.5 Pravila knjiženja za vrsto transakcij 4 (novi in primerni bankovci)







Številka in ime postavke podatkov NCB dobaviteljica NCB prejemnica NCB dobaviteljica NCB prejemnica Na podlagi odločitve za prenos Po prenosu NCB prejemnici Ob prejetju od odgovorne NCB 1.1 Ustvarjeni bankovci – + 2.1 ESS novih bankovcev – + 2.2 ESS primernih bankovcev ali: – ali: + 2.3 LS novih bankovcev, ki jih ima NCB ali: – ali: + 2.4 LS primernih bankovcev, ki jih ima NCB ali: – ali: + 2.16 ESS, označena za prenos + (1) – 2.17 LS, označene za prenos ali: + (1) ali: – 2.18 ESS, označena za prejetje + (1) – 2.19 LS, označene za prejetje ali: + (1) ali: – 4.2 Preneseni bankovci + kjer „do NCB“ = NCB prejemnica 4.3 Prejeti bankovci + kjer „od NCB“ = NCB dobaviteljica (1) Znotraj opredeljenega časovnega obdobja za označevanje.

— Postavki podatkov 4.2 („preneseni bankovci“) in 4.3 („prejeti bankovci“) se dopolnita s podatki o: (i) ciljni vrsti zaloge (ESS/LS); (ii) razčlenitvi po kakovosti (novo/primerno); in (iii) razčlenitvi po načrtovanosti (predvideno/priložnostno).

5.6 Pravila knjiženja za vrsto transakcij 4 (neobdelani in neprimerni bankovci)







Številka in ime postavke podatkov NCB dobaviteljica NCB prejemnica Po prenosu NCB prejemnici Ob prejetju od odgovorne NCB 1.1 Ustvarjeni bankovci – + 2.5 Zaloge neprimernih bankovcev (za uničenje), ki jih ima NCB – + 2.6 Zaloge neobdelanih bankovcev, ki jih ima NCB ali: – ali: + 4.2 Preneseni bankovci + kjer: „do NCB“ = NCB prejemnica, „iz vrste zaloge“ = LS, „v vrsto zaloge“ = LS, načrtovanost = priložnostno 4.3 Prejeti bankovci + kjer: „od NCB“ = NCB dobaviteljica, „v vrsto zaloge“ = LS

— Postavki podatkov 4.2 („preneseni bankovci“) in 4.3 („prejeti bankovci“) se dopolnita s podatki o tem, ali so bili preneseni bankovci neobdelani ali neprimerni.

— Zaloge neobdelanih ali neprimernih bankovcev se ne označujejo.









PRILOGA II

Postavke podatkov

DEL 1

Shema poročanja o eurokovancih







Postavke podatkov Številka in ime postavke podatkov Skupno število kovancev Skupna nominalna vrednost kovancev Razčlenitev po serijah Razčlenitev po apoenih Razčlenitev po subjektih (1) Razčlenitev po „iz države članice“ Razčlenitev po „v državo članico“ Vir podatkov 1. Postavke podatkov o obtoku 1.1 Nacionalna neto izdaja tečajnih kovancev Subjekti, ki izdajajo kovance (2) 1.2 Nacionalna neto izdaja zbirateljskih kovancev (število) 1.3 Nacionalna neto izdaja zbirateljskih kovancev (vrednost) 2. Postavke podatkov o zalogah kovancev 2.1 Zaloge kovancev Subjekti, ki izdajajo kovance (2) 3. Postavke podatkov o operativnih dejavnostih 3.1 Kovanci, izdani za javnost Subjekti, ki izdajajo kovance (2) 3.2 Kovanci, ki jih je javnost vrnila 3.3 Obdelani kovanci 3.4 Kovanci, razvrščeni kot neprimerni 4. Postavke podatkov o gibanju kovancev 4.1 Preneseni tečajni kovanci država članica prejemnica Subjekti, ki izdajajo kovance (2) 4.2 Prejeti tečajni kovanci država članica dobaviteljica 5. Postavke podatkov za izračun nacionalne bruto izdaje 5.1 Zaloge tečajnih kovancev, knjiženih v dobro, ki jih imajo subjekti, ki izdajajo kovance Subjekti, ki izdajajo kovance (2) 5.2 Število zbirateljskih kovancev, knjiženih v dobro, ki jih imajo subjekti, ki izdajajo kovance 5.3 Vrednost zbirateljskih kovancev, knjiženih v dobro, ki jih imajo subjekti, ki izdajajo kovance 6. Dodatne postavke podatkov 6.1 Presežek kovancev (3) Subjekti, ki izdajajo kovance (2) 6.2 Primanjkljaj kovancev (3) 6.3 Vrednost zalog, ki jih je NCB knjižila v dobro enega ali več zakonitih izdajateljev NCB 7. Postavke podatkov za bodoče sodelujoče države članice 7.1 Zaloge kovancev, preden postanejo zakonito plačilno sredstvo Bodoča NCB Eurosistema in tretje osebe, ki izdajajo kovance (4) 7.2 Preddobava Bodoča NCB Eurosistema 7.3 Posredna preddobava Primerne nasprotne stranke, deležne preddobave (1) Podatki so razčlenjeni glede na upoštevne subjekte, ki izdajajo kovance, tj. NCB, kovnica, zakladnica, pooblaščena javna agencija in/ali pooblaščena zasebna agencija. (2) Subjekti, ki izdajajo kovance, so NCB, kovnice, zakladnice, pooblaščene javne agencije in/ali pooblaščene zasebne agencije. (3) Ti podatki se zagotavljajo na prostovoljni podlagi. (4) Tretje osebe, ki izdajajo kovance, so kovnice, zakladnice, pooblaščene javne agencije in pooblaščene zasebne agencije.

DEL 2

Specifikacija postavk podatkov o eurokovancih

Za postavke podatkov 1.3, 5.3 in 6.3 se številčni podatki poročajo v smislu vrednosti in na dve decimalni mesti natančno, ne glede na to, ali so pozitivni ali negativni. Za ostale postavke podatkov se številčni podatki poročajo v smislu kosov kot cele številke, ne glede na to, ali so pozitivni ali negativni.







1. Postavke podatkov o kovancih v obtoku Te postavke podatkov se nanašajo na konec obdobja poročanja 1.1 Nacionalna neto izdaja tečajnih kovancev NCB izračunajo nacionalno neto izdajo tečajnih kovancev z uporabo naslednje enačbe: Enačba 1 Nacionalna neto izdaja = kumulativna vsota kovancev, izdanih za javnost (postavka kumulativnih podatkov 3.1) – kumulativna vsota kovancev, ki jih je javnost vrnila (postavka kumulativnih podatkov 3.2) Enačba 2 Nacionalna neto izdaja = izdelani kovanci – kumulativna vsota dobavljenih kovancev (postavka kumulativnih podatkov 4.1) + kumulativna vsota prejetih kovancev (postavka kumulativnih podatkov 4.2) – ustvarjene zaloge – uničeni kovanci 1.2 Nacionalna neto izdaja zbirateljskih kovancev (število) Skupno število zbirateljskih kovancev, danih v obtok, agregirano za vse nominalne vrednosti. NCB izračunajo to številko s smiselno uporabo iste enačbe kot za postavko podatkov 1.1, razen da se kumulativna vsota dobavljenih kovancev in kumulativna vsota prejetih kovancev ne upoštevata 1.3 Nacionalna neto izdaja zbirateljskih kovancev (vrednost) Skupna nominalna vrednost zbirateljskih kovancev, danih v obtok, agregirana za vse apoene. NCB izračunajo to številko s smiselno uporabo iste enačbe kot za postavko podatkov 1.1, razen da se kumulativna vsota dobavljenih kovancev in kumulativna vsota prejetih kovancev ne upoštevata 2. Postavke podatkov o zalogah kovancev Te postavke podatkov se nanašajo na konec obdobja poročanja 2.1 Zaloge kovancev Tečajni kovanci za obtok, ki jih imajo NCB in tretje osebe, ki izdajajo kovance, kolikor obstajajo v sodelujoči državi članici, ne glede na to, ali kovanci: (i) niso niti izdelani niti knjiženi v dobro enega ali več zakonitih izdajateljev; (ii) so izdelani, niso pa knjiženi v dobro enega ali več zakonitih izdajateljev; ali (iii) so izdelani in knjiženi v dobro enega ali več zakonitih izdajateljev. Zaloge kovancev, ki jih imajo kovnice, zajemajo le tiste kovance, ki so uspešno opravili končno preverjanje kakovosti, ne glede na njihovo pakiranost in status glede dobave. Zaloge kovancev, razvrščenih kot neprimerni, a še ne uničenih, se poročajo 3. Postavke podatkov o operativnih dejavnostih Te postavke podatkov kot podatki o tokovih zajemajo celotno obdobje poročanja 3.1 Kovanci, izdani za javnost Tečajni kovanci, ki so jih NCB in tretje osebe, ki izdajajo kovance, dobavile in knjižile v breme (prodale) javnosti 3.2 Kovanci, ki jih je javnost vrnila Tečajni kovanci, ki jih je javnost položila pri NCB in tretjih osebah, ki izdajajo kovance 3.3 Obdelani kovanci Tečajni kovanci, katerih pristnost in primernost so preverile NCB in tretje osebe, ki izdajajo kovance 3.4 Kovanci, razvrščeni kot neprimerni Tečajni kovanci, ki so jih NCB in tretje osebe, ki izdajajo kovance, obdelale in razvrstile kot neprimerne 4. Postavke podatkov o gibanju kovancev Te postavke podatkov kot podatki o tokovih zajemajo celotno obdobje poročanja 4.1 Preneseni tečajni kovanci Tečajni kovanci, ki so jih NCB in tretje osebe, ki izdajajo kovance, iz (bodočih) sodelujočih držav članic po nominalni vrednosti dobavile subjektom, ki izdajajo kovance, v drugih (bodočih) sodelujočih državah članicah 4.2 Prejeti tečajni kovanci Tečajni kovanci, ki so jih NCB in tretje osebe, ki izdajajo kovance, iz (bodočih) sodelujočih držav članic po nominalni vrednosti prejele od subjektov, ki izdajajo kovance, v drugih (bodočih) sodelujočih državah članicah 5. Postavke podatkov za izračun nacionalne bruto izdaje Te postavke podatkov se kot podatki o stanjih nanašajo na konec obdobja poročanja. V sodelujočih državah članicah, kjer je NCB edini subjekt, ki izdaja kovance, je vsota nominalnih vrednosti zalog, opisanih v postavkah podatkov 5.1 in 5.3, enaka nominalni vrednosti, poročani pod postavko podatkov 6.3 5.1 Zaloge tečajnih kovancev, knjiženih v dobro, ki jih imajo subjekti, ki izdajajo kovance Tečajni kovanci, ki so knjiženi v dobro enega ali več zakonitih izdajateljev in jih imajo NCB in tretje osebe, ki izdajajo kovance 5.2 Število zbirateljskih kovancev, knjiženih v dobro, ki jih imajo subjekti, ki izdajajo kovance Skupno število zbirateljskih kovancev, ki so knjiženi v dobro enega ali več zakonitih izdajateljev in jih imajo NCB in tretje osebe, ki izdajajo kovance 5.3 Vrednost zbirateljskih kovancev, knjiženih v dobro, ki jih imajo subjekti, ki izdajajo kovance Skupna nominalna vrednost zbirateljskih kovancev, ki so knjiženi v dobro enega ali več zakonitih izdajateljev in jih imajo NCB in tretje osebe, ki izdajajo kovance 6. Dodatne postavke podatkov Te postavke podatkov se kot podatki o stanjih nanašajo na konec obdobja poročanja 6.1 Presežek kovancev Tečajni kovanci, ki presegajo določeno maksimalno raven zalog kovancev na nacionalni ravni. Te zaloge kovancev so na zahtevo dostopne za dobavo drugim (bodočim) sodelujočim državam članicam. NCB, v sodelovanju z zakonitim izdajateljem, če obstaja, določi maksimalno raven zalog kovancev 6.2 Primanjkljaj kovancev Primanjkljaj tečajnih kovancev pod določeno minimalno ravnjo zalog kovancev na nacionalni ravni. NCB, v sodelovanju z zakonitim izdajateljem, če obstaja, določi minimalno raven zalog kovancev 6.3 Vrednost zalog, ki jih je NCB knjižila v dobro enega ali več zakonitih izdajateljev Zaloge NCB v tečajnih in zbirateljskih kovancih, ki so knjiženi v dobro enega ali več zakonitih izdajateljev, ne glede na to, ali imajo status zakonitega plačilnega sredstva. Ta postavka vključuje zaloge, knjižene v dobro zakonitega izdajatelja v državi članici nacionalne centralne banke, in zaloge, prejete iz drugih sodelujočih držav članic po nominalni vrednosti (prejeti kovanci so knjiženi v dobro zakonitega izdajatelja države članice dobaviteljice in postali del zalog NCB prejemnice, knjiženih v dobro). Dobavljeni in/ali prejeti kovanci po proizvodni ceni na to postavko podatkov ne vplivajo 7. Postavke podatkov za bodoče sodelujoče države članice Te postavke podatkov se nanašajo na konec obdobja poročanja 7.1 Zaloge kovancev, preden postanejo zakonito plačilno sredstvo Tečajni eurokovanci, ki jih imajo bodoče NCB Eurosistema in tretje osebe, ki izdajajo kovance, v bodočih sodelujočih državah članicah za namen prehoda na eurogotovino 7.2 Preddobava Tečajni eurokovanci, ki jih imajo primerne nasprotne stranke, ki izpolnjujejo zahteve za prejetje tečajnih eurokovancev za namen preddobave pred prehodom na eurogotovino v skladu s Smernico ECB/2006/9 7.3 Posredna preddobava Tečajni eurokovanci, ki jih primerne nasprotne stranke posredno preddobavijo profesionalnim tretjim osebam v skladu s Smernico ECB/2006/9. Za potrebe poročanja v sistem CIS 2 ta postavka vključuje eurokovance, ki so bili v začetnih paketih dani splošni javnosti

DEL 3

Pravila knjiženja v sistemu CIS 2 za gibanje eurokovancev med (bodočimi) sodelujočimi državami članicami

1. Uvod

V tem delu so določena skupna pravila knjiženja za gibanje kovancev med sodelujočimi državami članicami, zlasti med NCB, da bi se zagotovila skladnost podatkov v sistemu CIS 2 o nacionalnih neto in bruto izdajah kovancev. Ker so v prenose kovancev lahko vključene NCB oziroma bodoče NCB Eurosistema in tretje osebe, ki izdajajo kovance, se v nadaljevanju vse skupaj dosledno poimenujejo „države članice“.

Bodoče sodelujoče države članice smiselno uporabljajo ta pravila.

2. Gibanje kovancev med državami članicami dobaviteljicami in državami članicami prejemnicami

Pri prenosih kovancev med državami članicami se razlikujejo prenosi po nominalni vrednosti in prenosi po produkcijskih stroških. V obeh primerih prenosi med subjekti, ki izdajajo kovance, v državah članicah dobaviteljicah in v državah članicah prejemnicah ne povzročijo sprememb v nacionalnih neto izdajah.

V tabelah, ki sledijo v tem oddelku, „+“ označuje, da se v sistemu CIS 2 vknjiži povečanje, „–“ pa označuje, da se vknjiži zmanjšanje.

2.1 Pravila knjiženja za prenose tečajnih kovancev po nominalni vrednosti







Številka in ime postavke podatkov Država članica dobaviteljica Država članica prejemnica 2.1 Zaloge kovancev – + 4.1 Preneseni tečajni kovanci + 4.2 Prejeti tečajni kovanci + 5.1 Zaloge tečajnih kovancev, knjiženih v dobro, ki jih imajo subjekti, ki izdajajo kovance (–) (glej opombo (c) spodaj) + (glej opombo (d) spodaj) 6.3 Vrednost zalog, ki jih je NCB knjižila v dobro enega ali več zakonitih izdajateljev (–) (glej opombo (c) spodaj) + (glej opombo (d) spodaj)

(a) Postavki „kovanci, izdani za javnost“ v državi članici dobaviteljici (postavka podatkov 3.1) in „kovanci, ki jih je javnost vrnila“ v državi članici prejemnici (postavka podatkov 3.2) ostaneta nespremenjeni.

(b) Računi, povezani z „ustvarjenimi“ kovanci znotraj sistemov upravljanja z gotovino v državah članicah dobaviteljicah in državah članicah prejemnicah, ostanejo nespremenjeni (kjer je to primerno).

(c) Postavka „zaloge tečajnih kovancev, knjiženih v dobro, ki jih imajo subjekti, ki izdajajo kovance“ (postavka podatkov 5.1) v državi članici dobaviteljici se bodisi poveča, če so bili dobavljeni kovanci prej knjiženi v dobro zakonitega izdajatelja v državi članici dobaviteljici, bodisi ostane nespremenjena, če so bili dobavljeni kovanci prej ustvarjeni, ne pa še knjiženi v dobro zakonitega izdajatelja.

(d) Postavka „zaloge tečajnih kovancev, knjiženih v dobro, ki jih imajo subjekti, ki izdajajo kovance“ (postavka podatkov 5.1) v državi članici prejemnici se poveča, ker prejeti kovanci predstavljajo kovance, ki so bili knjiženi v dobro (tj. knjiženi v dobro zakonitega izdajatelja v državi članici dobaviteljici).

(e) Zgoraj navedeno knjiženje vpliva na nacionalno bruto izdajo, kakor sledi: — Država članica dobaviteljica: nespremenjena, če so bili dobavljeni kovanci prej ustvarjeni in knjiženi v dobro zakonitega izdajatelja, ali povečana, če so bili dobavljeni kovanci prej ustvarjeni, ne pa knjiženi v dobro zakonitega izdajatelja. — Država članica prejemnica: nespremenjena.

2.2 Pravila knjiženja za prenose tečajnih kovancev po produkcijski vrednosti







Številka in ime postavke podatkov Država članica dobaviteljica Država članica prejemnica 2.1 Zaloge kovancev – +

(a) Pod postavko „preneseni in prejeti tečajni kovanci“ ni knjiženja.

(b) Gibanje po proizvodnih stroških ne vpliva na nacionalno bruto izdajo v državi članici dobaviteljici in državi članici prejemnici.

2.3 Usklajevanje podatkov o gibanju kovancev

Smiselno se uporablja oddelek 3 v delu 3 Priloge I o usklajevanju podatkov o gibanju bankovcev.

▼M1









PRILOGA IIIa

PODATKI O GOTOVINSKI INFRASTRUKTURI IN SKLEPU ECB/2010/14

Za vse postavke podatkov je treba številčne podatke poročati v obliki pozitivnih celih števil.







1. Postavke podatkov o gotovinski infrastrukturi, povezani z NCB Te postavke podatkov se nanašajo na zaključek obdobja poročanja 1.1 Število podružnic NCB Vse podružnice NCB, ki opravljajo gotovinske storitve za kreditne institucije in druge profesionalne stranke 1.2 Skladiščna zmogljivost Skupna varna skladiščna zmogljivost za bankovce v NCB, v milijonih bankovcev in izračunana na podlagi apoena 20 EUR 1.3 Zmogljivost za razvrščanje Skupna zmogljivost za razvrščanje bankovcev (tj. skupna maksimalna zmogljivost) naprav za razvrščanje bankovcev v NCB na leto, izračunana na podlagi števila delovnih dni v NCB v zadevnem letu, od katerih se odštejejo dnevi za vzdrževanje 1.4 Transportna zmogljivost Skupna transportna zmogljivost (tj. maksimalna nosilnost) oklepnih vozil, ki jih uporablja NCB, v tisočih bankovcev in izračunana na podlagi apoena 20 EUR 2. Postavke podatkov o splošni gotovinski infrastrukturi in Sklepu ECB/2010/14 Te postavke podatkov se nanašajo na zaključek obdobja poročanja Splošna gotovinska infrastruktura 2.1a Število podružnic kreditnih institucij Vse podružnice kreditnih institucij, vključno z oddaljenimi podružnicami, ustanovljene v sodelujoči državi članici, ki opravljajo gotovinske storitve na drobno in na debelo 2.1b Število oddaljenih podružnic kreditnih institucij Vse podružnice kreditnih institucij, ki izpolnjujejo pogoje za „oddaljene podružnice“ v skladu s Sklepom ECB/2010/14 2.2 Število družb za prevoz gotovine Vse družbe za prevoz gotovine, ustanovljene v sodelujoči državi članici (1) (2) 2.3 Število gotovinskih središč, ki niso v lasti NCB Vsa gotovinska središča, ustanovljena v sodelujoči državi članici, ki so v lasti kreditnih institucij, družb za prevoz gotovine in drugih profesionalnih uporabnikov gotovine (1) (2) Avtomat za dvig gotovine „Avtomat za dvig gotovine“ pomeni samopostrežno napravo, ki na podlagi uporabe bančne kartice ali drugih sredstev izda eurobankovce javnosti in bremeni bančni račun (1) (2) 2.4a Število bankomatov, za katere so odgovorne kreditne institucije Ta podpostavka zajema vse bankomate, ki delujejo na odgovornost kreditnih institucij, ustanovljenih v sodelujoči državi članici, ne glede na to, kdo take bankomate polni 2.4b Število bankomatov, ki jih upravljajo drugi obdelovalci gotovine Ta podpostavka zajema vse bankomate, za katere so odgovorni drugi subjekti kot kreditne institucije, ustanovljeni v sodelujoči državi članici (npr. bankomati pri prodajalcih na drobno ali nebančni bankomati) 2.5 Število samopostrežnih blagajn Ta podpostavka zajema vse samopostrežne blagajne, s pomočjo katerih lahko javnost plača blago ali storitve z bančno kartico, gotovino ali drugimi plačilnimi instrumenti, in ki imajo funkcijo dviga gotovine, ne preverjajo pa pristnosti in primernosti eurobankovcev 2.6 Število drugih avtomatov za dvig gotovine Ta podpostavka zajema katero koli drugo vrsto avtomata za dvig gotovine Naprave za obdelavo gotovine, ki jih upravljajo stranke, in naprave za obdelavo gotovine, ki jih upravljajo zaposleni Naslednje obveznosti poročanja se nanašajo na prilogi I in IV k Sklepu ECB/2010/14 V skladu s Prilogo IV se lahko obseg poročanja omeji zaradi izjem in/ali pragov za poročanje, ki jih določi vsaka NCB 2.7a Število uporabniško upravljanih vplačilno-izplačilnih avtomatov, ki jih upravljajo kreditne institucije Vplačilno-izplačilni avtomati strankam omogočajo, da z uporabo bančne kartice ali drugih sredstev položijo eurobankovce na svoje bančne račune in jih z njih dvignejo. Vplačilno-izplačilni avtomati preverijo pristnost in primernost eurobankovcev ter omogočajo sledljivost imetnika računa. Pri dvigih lahko vplačilno-izplačilni avtomati uporabijo pristne in primerne eurobankovce, ki so jih položile druge stranke v prejšnjih transakcijah Ta podpostavka zajema vplačilno-izplačilne avtomate, ki jih upravljajo kreditne institucije 2.7b Število uporabniško upravljanih vplačilno-izplačilnih avtomatov, ki jih upravljajo drugi obdelovalci gotovine Vplačilno-izplačilni avtomati strankam omogočajo, da z uporabo bančne kartice ali drugih sredstev položijo eurobankovce na svoje bančne račune in jih z njih dvignejo. Vplačilno-izplačilni avtomati preverijo pristnost in primernost eurobankovcev ter omogočajo sledljivost imetnika računa. Pri dvigih lahko vplačilno-izplačilni avtomati uporabijo pristne in primerne eurobankovce, ki so jih položile druge stranke v prejšnjih transakcijah Ta podpostavka zajema vplačilno-izplačilne avtomate, ki jih upravljajo drugi obdelovalci gotovine 2.8 Število uporabniško upravljanih vplačilnih avtomatov Vplačilni avtomati strankam omogočajo, da z uporabo bančne kartice ali drugih sredstev položijo eurobankovce na svoje bančne račune, vendar nimajo nobene funkcije izdajanja gotovine. Vplačilni avtomati preverijo pristnost eurobankovcev in omogočajo sledljivost imetnika računa; preverjanja primernosti so neobvezna Ta podpostavka zajema vplačilne avtomate, ki jih upravljajo vsi obdelovalci gotovine (1) (2) 2.9 Število kombiniranih vplačilnih avtomatov Kombinirani vplačilni avtomati strankam omogočajo, da z uporabo bančne kartice ali drugih sredstev položijo eurobankovce na svoje bančne račune in jih z njih dvignejo. Kombinirani vplačilni avtomati preverijo pristnost eurobankovcev in omogočajo sledljivost imetnika računa; preverjanja primernosti so neobvezna. Pri dvigih kombinirani vplačilni avtomati ne uporabijo eurobankovcev, ki so jih položile druge stranke v prejšnjih transakcijah, ampak uporabijo samo eurobankovce, ki so bili vanje vloženi ločeno Ta podpostavka zajema kombinirane vplačilne avtomate, ki jih upravljajo vsi obdelovalci gotovine (1) (2) 2.10 Število izplačilnih avtomatov Izplačilni avtomati so avtomati za dvig gotovine, ki preverijo pristnost in primernost eurobankovcev, preden jih izdajo strankam. Izplačilni avtomati uporabijo eurobankovce, ki so jih vanje vložili obdelovalci gotovine ali drugi samodejni sistemi (npr. prodajni avtomati) Ta podpostavka zajema izplačilne avtomate, ki jih upravljajo vsi obdelovalci gotovine 2.11 Število blagajniških vplačilno-izplačilnih naprav, ki se uporabljajo kot naprave, ki jih upravljajo stranke Blagajniške vplačilno-izplačilne naprave so vplačilno-izplačilni avtomati, ki jih upravljajo obdelovalci gotovine ter ki preverijo pristnost in primernost eurobankovcev. Pri dvigih lahko blagajniške vplačilno-izplačilne naprave uporabijo pristne in primerne eurobankovce, ki so jih položile druge stranke v prejšnjih transakcijah. Poleg tega zagotavljajo varno hrambo eurobankovcev, obdelovalcem gotovine pa omogočajo knjiženje v dobro ali v breme bančnih računov strank Ta podpostavka se uporablja samo, če stranke vložijo eurobankovce, namenjene za polog, v blagajniške vplačilno-izplačilne naprave ali če vzamejo eurobankovce, ki jih izdajo te naprave 2.12 Število blagajniških naprav, ki se uporabljajo kot naprave, ki jih upravljajo stranke Blagajniške naprave so naprave, ki jih upravljajo obdelovalci gotovine in ki preverijo pristnost eurobankovcev. Poleg tega zagotavljajo varno hrambo eurobankovcev, obdelovalcem gotovine pa omogočajo knjiženje v dobro ali v breme bančnih računov strank (1) Ta podpostavka se uporablja samo, če stranke vložijo eurobankovce, namenjene za polog, v blagajniške naprave ali če vzamejo eurobankovce, ki jih izdajo te naprave (1) (2) 2.13a Število naprav, ki jih upravljajo zaposleni, za obdelavo bankovcev, ki jih upravljajo kreditne institucije Ta podpostavka zajema vse naprave, ki jih upravljajo zaposleni, za obdelavo bankovcev, ki jih upravljajo kreditne institucije 2.13b Število naprav, ki jih upravljajo zaposleni, za obdelavo bankovcev, ki jih upravljajo drugi obdelovalci gotovine Ta podpostavka zajema vse naprave, ki jih upravljajo zaposleni, za obdelavo bankovcev, ki jih upravljajo drugi obdelovalci gotovine 3. Postavke operativnih podatkov Te postavke podatkov kot podatki o tokovih zajemajo celotno obdobje poročanja in se poročajo po kosih z razčlenitvijo po apoenih. V skladu s pravili, določenimi v Prilogi IV k Sklepu ECB/2010/14, se lahko obseg poročanja omeji zaradi izjem in/ali pragov za poročanje, ki jih določijo NCB. Na splošno so bankovci, ki so obdelani, razvrščeni in/ali ponovno dani v obtok v oddaljeni bančni podružnici, izključeni 3.1 Število bankovcev, obdelanih na napravah za obdelavo bankovcev, ki jih upravljajo kreditne institucije Bankovci, katerih pristnost in primernost sta bili preverjeni na napravah, ki jih upravljajo stranke in ki jih upravljajo zaposleni, za obdelavo bankovcev, ki jih upravljajo kreditne institucije 3.2 Število bankovcev, obdelanih na napravah za obdelavo bankovcev, ki jih upravljajo drugi obdelovalci gotovine Bankovci, katerih pristnost in primernost sta bili preverjeni na napravah, ki jih upravljajo stranke in ki jih upravljajo zaposleni, za obdelavo bankovcev, ki jih upravljajo drugi obdelovalci gotovine 3.3 Število bankovcev, razvrščenih kot neprimerni na napravah za obdelavo bankovcev, ki jih upravljajo kreditne institucije Bankovci, razvrščeni kot neprimerni na napravah, ki jih upravljajo stranke in ki jih upravljajo zaposleni, za obdelavo bankovcev, ki jih upravljajo kreditne institucije 3.4 Število bankovcev, razvrščenih kot neprimerni na napravah za obdelavo bankovcev, ki jih upravljajo drugi obdelovalci gotovine Bankovci, razvrščeni kot neprimerni na napravah, ki jih upravljajo stranke in ki jih upravljajo zaposleni, za obdelavo bankovcev, ki jih upravljajo drugi obdelovalci gotovine 3.5 Število bankovcev, ki so jih ponovno dale v obtok kreditne institucije Bankovci, ki so jih prejele kreditne institucije, jih obdelale na napravah za obdelavo bankovcev, ki jih upravljajo stranke in ki jih upravljajo zaposleni, v skladu s Sklepom ECB/2010/14, in jih bodisi izdale strankam bodisi jih imajo za namen njihovega ponovnega dajanja v obtok strankam. Eurobankovci, vrnjeni NCB, so izključeni 3.6 Število bankovcev, ki so jih ponovno dali v obtok drugi obdelovalci gotovine Bankovci, ki so jih prejeli drugi obdelovalci gotovine, jih obdelali na napravah za obdelavo bankovcev, ki jih upravljajo stranke in ki jih upravljajo zaposleni, v skladu s Sklepom ECB/2010/14, in jih bodisi izdali strankam bodisi jih imajo za namen njihovega ponovnega dajanja v obtok strankam. Eurobankovci, vrnjeni NCB, so izključeni (1) Poročanje podatkov je odvisno od njihove dostopnosti v sodelujoči državi članici. NCB obvestijo ECB o obsegu svojega poročanja. (2) NCB zagotovijo podatke, ki zajemajo vse obdelovalce gotovine, navedene v členu 6(1) Uredbe (ES) št. 1338/2001. NCB obvestijo ECB o obsegu svojega poročanja.









PRILOGA IIIB

PODATKI O GOTOVINSKI INFRASTRUKTURI IN PONOVNEM DAJANJU EUROBANKOVCEV V OBTOK PO OKVIRU DELOVANJA ZA RECIKLIRANJE BANKOVCEV (OKVIR BRF) ( 9 )

Za vse postavke podatkov je treba številčne podatke poročati v obliki pozitivnih celih števil.







1. Postavke podatkov o gotovinski infrastrukturi, povezani z NCB Te postavke podatkov se nanašajo na zaključek obdobja poročanja 1.1 Število podružnic NCB Vse podružnice NCB, ki opravljajo gotovinske storitve za kreditne institucije in druge profesionalne stranke 1.2 Skladiščna zmogljivost Skupna varna skladiščna zmogljivost za bankovce v NCB, v milijonih bankovcev in izračunana na podlagi apoena 20 EUR 1.3 Zmogljivost za razvrščanje Skupna zmogljivost za razvrščanje bankovcev (tj. skupna maksimalna teoretična zmogljivost) delujočih naprav za razvrščanje bankovcev v NCB, v tisočih bankovcev na uro in izračunana na podlagi apoena 20 EUR 1.4 Transportna zmogljivost Skupna transportna zmogljivost (tj. maksimalna nosilnost) oklepnih vozil, ki jih uporablja NCB, v tisočih bankovcev in izračunana na podlagi apoena 20 EUR 2. Postavke podatkov o splošni gotovinski infrastrukturi in okviru BRF Te postavke podatkov se nanašajo na zaključek obdobja poročanja 2.1 Število podružnic kreditnih institucij Vse podružnice kreditnih institucij, ustanovljene v sodelujoči državi članici, ki opravljajo gotovinske storitve na drobno in na debelo 2.2 Število oddaljenih podružnic kreditnih institucij Vse podružnice kreditnih institucij, ki izpolnjujejo pogoje za „oddaljene podružnice“ po okviru BRF (1) 2.3 Število družb za prevoz gotovine Vse družbe za prevoz gotovine, ustanovljene v sodelujoči državi članici (2) (3) 2.4 Število gotovinskih središč, ki niso v lasti NCB Vsa gotovinska središča, ustanovljena v sodelujoči državi članici, ki so v lasti kreditnih institucij, družb za prevoz gotovine in drugih profesionalnih uporabnikov gotovine v smislu okvira BRF (2) (3) 2.5 Število bankomatov, ki jih upravljajo kreditne institucije Vsi bankomati, ki delujejo na odgovornost kreditnih institucij, ustanovljenih v sodelujoči državi članici, ne glede na to, kdo take bankomate polni 2.6 Število drugih bankomatov Vsi bankomati, ki jih upravljajo drugi subjekti kot kreditne institucije, ustanovljeni v sodelujoči državi članici (npr. bankomati pri prodajalcih na drobno ali nebančni bankomati) (2) 2.7 Število uporabniško upravljanih vplačilno-izplačilnih avtomatov, ki jih upravljajo kreditne institucije Vsi uporabniško upravljani vplačilno-izplačilni avtomati v sodelujoči državi članici, ki jih upravljajo kreditne institucije (1) 2.8 Število uporabniško upravljanih vplačilnih avtomatov, ki jih upravljajo kreditne institucije Vsi uporabniško upravljani vplačilni avtomati v sodelujoči državi članici, ki jih upravljajo kreditne institucije (1) 2.9 Število naprav, ki jih upravljajo zaposleni, za obdelavo bankovcev, ki jih upravljajo kreditne institucije Vse naprave za obdelavo bankovcev, ki jih upravljajo zaposleni, v sodelujoči državi članici, ki jih kreditne institucije uporabljajo za namene recikliranja (1) 2.10 Število zalednih naprav, ki jih upravljajo zaposleni, za razvrščanje bankovcev, ki jih upravljajo drugi profesionalni uporabniki gotovine v smislu okvira BRF Vse naprave za razvrščanje bankovcev, ki jih upravljajo zaposleni, v sodelujoči državi članici, ki jih drugi profesionalni uporabniki gotovine, za katere je veljal okvir BRF in ki so ustanovljeni v tej državi članici, uporabljajo za namene recikliranja 3. Postavke operativnih podatkov po okviru BRF (4) Te postavke podatkov kot podatki o tokovih zajemajo celotno obdobje poročanja in se poročajo po številu z razčlenitvijo po apoenih 3.1 Število bankovcev, ki so jih strankam reciklirale kreditne institucije Bankovci, ki so jih kreditne institucije prejele od strank, jih obdelale na zalednih napravah za razvrščanje bankovcev v skladu z okvirom BRF in jih bodisi posredovale strankam bodisi jih imajo za namen posredovanja strankam 3.2 Število bankovcev, ki so jih strankam reciklirali drugi profesionalni uporabniki gotovine v smislu okvira BRF Bankovci, ki so jih drugi profesionalni uporabniki gotovine prejeli od kreditnih institucij, jih obdelali na zalednih napravah za razvrščanje bankovcev v skladu z okvirom BRF in jih bodisi dobavili kreditnim institucijam bodisi jih imajo za namen dobave kreditnim institucijam 3.3 Število bankovcev, obdelanih na zalednih napravah za razvrščanje bankovcev, ki jih upravljajo kreditne institucije Bankovci, katerih pristnost in primernost sta bili preverjeni na zalednih napravah, ki jih upravljajo zaposleni, za razvrščanje bankovcev, ki jih upravljajo kreditne institucije, ustanovljene v sodelujoči državi članici 3.4 Število bankovcev, obdelanih na zalednih napravah za razvrščanje bankovcev, ki jih upravljajo drugi profesionalni uporabniki gotovine v smislu okvira BRF Bankovci, katerih pristnost in primernost sta bili preverjeni na zalednih napravah, ki jih upravljajo zaposleni, za razvrščanje bankovcev, ki jih upravljajo drugi profesionalni uporabniki gotovine, ustanovljeni v sodelujoči državi članici 3.5 Število bankovcev, razvrščenih kot neprimerni na zalednih napravah za razvrščanje bankovcev, ki jih upravljajo kreditne institucije Bankovci, razvrščeni kot neprimerni na zalednih napravah, ki jih upravljajo zaposleni, za razvrščanje bankovcev, ki jih upravljajo kreditne institucije, ustanovljene v sodelujoči državi članici 3.6 Število bankovcev, razvrščenih kot neprimerni na zalednih napravah za razvrščanje bankovcev, ki jih upravljajo drugi profesionalni uporabniki gotovine v smislu okvira BRF Bankovci, razvrščeni kot neprimerni na zalednih napravah, ki jih upravljajo zaposleni, za razvrščanje bankovcev, ki jih upravljajo drugi profesionalni uporabniki gotovine, ustanovljeni v sodelujoči državi članici (1) Vse kreditne institucije, za katere je 31. decembra 2010 veljal okvir BRF in ki so ustanovljene v sodelujoči državi članici. (2) Poročanje podatkov je odvisno od njihove dostopnosti v sodelujoči državi članici. NCB obvestijo ECB o obsegu svojega poročanja. (3) NCB zagotovijo podatke, ki zajemajo vsaj kreditne institucije in/ali družbe za prevoz gotovine, za katere je 31. decembra 2010 veljal okvir BRF. NCB obvestijo ECB o obsegu svojega poročanja. (4) Bankovci, reciklirani v oddaljeni bančni podružnici, so izključeni.

▼B









PRILOGA IV

Referenčni podatki in sistemski parametri v sistemu CIS 2, ki jih vzdržuje ECB

ECB vnese referenčne podatke in sistemske parametre skupaj z njihovim obdobjem veljavnosti. Te informacije lahko vidijo vsi uporabniki v NCB in bodočih NCB Eurosistema. Referenčne podatke in sistemske parametre v zvezi z eurokovanci lahko dodatno vidijo tudi vsi uporabniki pri primernih tretjih osebah.







1. Referenčni podatki 1.1 Odobrena izdaja kovancev Odobreni obseg, glede vrednosti, tečajnih eurokovancev in zbirateljskih eurokovancev, ki jih (bodoča) sodelujoča država članica sme izdati v določenem koledarskem letu v skladu z veljavno odločbo o izdaji kovancev (1) 1.2 Referenčne vrednosti za logistične zaloge bankovcev Zneski logističnih zalog po apoenih in NCB, ki se uporabijo kot referenca za načrtovanje letne proizvodnje v skladu z ločenim pravnim aktom ECB o upravljanju z zalogami bankovcev. Dodatno se vnesejo in vzdržujejo podatki o operativni marži v zvezi s temi zneski po apoenih in NCB 1.3 Deleži v kapitalskem ključu Deleži NCB v kapitalskem ključu ECB, izračunani na podlagi Sklepa ECB/2006/21 (2) in izraženi v odstotkih 2. Sistemski parametri 2.1 Atributi NCB Informacije o naslednjem: (i) obstoj sistemov NHTO v sodelujočih državah članicah; (ii) različni subjekti, ki izdajajo kovance, delujoči v sodelujočih državah članicah; (iii) status NCB in bodočih NCB Eurosistema v zvezi z njihovim obsegom poročanja podatkov za sistem CIS 2 Evropski centralni banki; (iv) ali NCB prejemajo samodejna obvestila o podatkovnih dogodkih; in (v) ali NCB prejemajo redne samodejne prenose podatkov iz sistema CIS 2 za vse NCB in bodoče NCB Eurosistema 2.2 Razmerja med bankami ECI in NCB Imena posameznih bank ECI in označba NCB, ki so odgovorne za te banke ECI in jim dobavljajo eurobankovce 2.3 Status glede na serijo/različico/apoen Informacije o tem, ali posamezni apoeni serij bankovcev in kovancev ter različic bankovcev še niso postali zakonito plačilno sredstvo (status, preden so postali zakonito plačilno sredstvo), so zakonito plačilno sredstvo ali so prenehali biti zakonito plačilno sredstvo (status po tem, ko prenehajo biti zakonito plačilno sredstvo) 2.4 Atributi postavk podatkov Za vse postavke podatkov, opredeljene v prilogah I–III informacije o tem: (i) katere stopnje razčlenitve obstajajo; (ii) ali gre za postavke podatkov iz kategorije 1, kategorije 2 ali postavke podatkov ob dogodkih; in (iii) ali postavko podatkov poroča NCB in/ali bodoča NCB Eurosistema 2.5 Stopnje tolerance verodostojnosti Določitev stopenj tolerance, ki se uporabljajo za individualno preverjanje pravilnosti, opredeljeno v Prilogi VI (1) Veljavna odločba o izdaji kovancev pomeni eno ali več letnih odločb ECB o odobritvi obsega izdaje za določeno leto, med katerimi je najnovejša Odločba ECB/2007/16 z dne 23. novembra 2007 o odobritvi obsega izdaje kovancev v letu 2008 (UL L 317, 5.12.2007, str. 81). (2) Sklep ECB/2006/21 z dne 15. decembra 2006 o odstotnih deležih nacionalnih centralnih bank v ključu za vpis kapitala Evropske centralne banke (UL L 24, 31.1.2007, str. 1).

▼M1









PRILOGA V

PREVERJANJE POPOLNOSTI PODATKOV, KI JIH POŠILJAJO NCB IN BODOČE NCB EUROSISTEMA

1. Uvod

Podatki, ki jih pošiljajo NCB in bodoče NCB Eurosistema, se v sistemu CIS 2 preverijo glede popolnosti. Zaradi različne narave postavk podatkov se razlikuje med, na eni strani, postavkami podatkov iz kategorije 1 in kategorije 2, za katere je treba podatke poročati za vsako obdobje poročanja, in, na drugi strani, postavkami podatkov ob dogodku, ki jih je treba predložiti le, če med obdobjem poročanja nastopi določeni dogodek.

Sistem CIS 2 preveri, ali so v prvem podatkovnem sporočilu, ki ga NCB pošlje za obdobje poročanja, vse postavke podatkov iz kategorije 1 in kategorije 2, pri čemer upošteva sistemske parametre, povezane z atributi NCB in razmerji ECI – NCB, opisanimi v oddelku 2 v tabeli v Prilogi IV. Če vsaj ena postavka podatkov iz kategorije 1 manjka ali ni popolna, sistem CIS 2 zavrne to prvo podatkovno sporočilo, NCB pa mora podatkovno sporočilo ponovno poslati. Če so postavke podatkov iz kategorije 1 popolne, v prvem podatkovnem sporočilu NCB pa manjka ali ni popolna vsaj ena postavka podatkov iz kategorije 2, sistem CIS 2 sprejme prvo podatkovno sporočilo in ga shrani v centralno bazo podatkov, v spletni aplikaciji pa se pokaže opozorilo za vsako s tem prizadeto postavko podatkov. To opozorilo lahko vidijo vsi uporabniki v ECB, NCB in bodočih NCB Eurosistema, v primeru kovancev pa tudi vsi uporabniki pri primernih tretjih osebah. Opozorila so vidna, dokler zadevna NCB ne pošlje enega ali več popravljenih podatkovnih sporočil, s katerimi dopolni manjkajoče podatke v prvem podatkovnem sporočilu. Za postavke podatkov ob dogodku sistem CIS 2 preverjanja popolnosti ne opravi.

V oddelku 4 se razlikuje med preverjanjem popolnosti podatkov o gotovinski infrastrukturi, kot so določeni v Prilogi IIIa (4(a)), in preverjanjem popolnosti podatkov o gotovinski infrastrukturi, kot so določeni v Prilogi IIIb (4(b)).

2. Preverjanje popolnosti za podatke o eurobankovcih







Številka in ime postavke podatkov Razčlenitev po serijah/različicah in razčlenitev po apoenih Razčlenitev po bankah ECI Vrsta postavke podatkov 1.1–1.3 Postavke kumulativnih podatkov vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva — kategorija 1 kakršne koli kombinacije s statusom, preden postanejo zakonito plačilno sredstvo, in statusom po tem, ko prenehajo biti zakonito plačilno sredstvo ob dogodku 2.1–2.6 Zaloge, ki jih ima Eurosistem vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva — kategorija 1 kakršne koli kombinacije s statusom, preden postanejo zakonito plačilno sredstvo, in statusom po tem, ko prenehajo biti zakonito plačilno sredstvo ob dogodku 2.7–2.10 Zaloge, ki jih imajo subjekti NHTO vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva — kategorija 1 kakršne koli kombinacije s statusom, preden postanejo zakonito plačilno sredstvo, in statusom po tem, ko prenehajo biti zakonito plačilno sredstvo ob dogodku 2.11–2.15 Zaloge, ki jih imajo banke ECI vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva vse banke ECI pod odgovornostjo NCB kategorija 1 kakršne koli kombinacije s statusom po tem, ko prenehajo biti zakonito plačilno sredstvo ob dogodku 2.16–2.19 Postavke podatkov za navzkrižno preverjanje kakršne koli kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva in statusom, preden postanejo zakonito plačilno sredstvo — ob dogodku 3.1 Bankovci, ki jih je izdala NCB vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva — kategorija 1 3.2 Bankovci, ki jih je NCB prenesla subjektom NHTO kakršne koli kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva — kategorija 1 kakršne koli kombinacije s statusom, preden postanejo zakonito plačilno sredstvo ob dogodku 3.3 Bankovci, ki jih je NCB prenesla bankam ECI vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva vse banke ECI pod odgovornostjo NCB ob dogodku 3.4 Bankovci, vrnjeni NCB vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva — kategorija 1 kakršne koli kombinacije s statusom po tem, ko prenehajo biti zakonito plačilno sredstvo ob dogodku 3.5 Bankovci, ki so jih subjekti NHTO prenesli NCB vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva — kategorija 1 kakršne koli kombinacije s statusom, preden postanejo zakonito plačilno sredstvo, in statusom po tem, ko prenehajo biti zakonito plačilno sredstvo ob dogodku 3.6 Bankovci, ki so jih banke ECI prenesle NCB vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva vse banke ECI pod odgovornostjo NCB ob dogodku kakršne koli kombinacije s statusom po tem, ko prenehajo biti zakonito plačilno sredstvo ob dogodku 3.7 Bankovci, ki jih je obdelala NCB vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva — kategorija 1 3.8 Bankovci, ki jih je NCB razvrstila kot neprimerne vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva — kategorija 1 3.9 Bankovci, ki so jih dali v obtok subjekti NHTO vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva — kategorija 1 3.10 Bankovci, vrnjeni subjektom NHTO vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva — kategorija 1 kakršne koli kombinacije s statusom po tem, ko prenehajo biti zakonito plačilno sredstvo ob dogodku 3.11 Bankovci, ki so jih obdelali subjekti NHTO vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva — kategorija 1 3.12 Bankovci, ki so jih subjekti NHTO razvrstili kot neprimerne vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva — kategorija 1 3.13 Bankovci, ki so jih dale v obtok banke ECI vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva vse banke ECI pod odgovornostjo NCB kategorija 1 3.14 Bankovci, vrnjeni bankam ECI vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva vse banke ECI pod odgovornostjo NCB kategorija 1 kakršne koli kombinacije s statusom po tem, ko prenehajo biti zakonito plačilno sredstvo vse banke ECI pod odgovornostjo NCB ob dogodku 3.15 Bankovci, ki so jih obdelale banke ECI vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva vse banke ECI pod odgovornostjo NCB kategorija 2 3.16 Bankovci, ki so jih banke ECI razvrstile kot neprimerne vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva vse banke ECI pod odgovornostjo NCB kategorija 2 4.1 Novo proizvedeni bankovci, ki jih tiskarne dostavijo odgovorni NCB kakršne koli kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva in statusom, preden postanejo zakonito plačilno sredstvo — ob dogodku 4.2 Preneseni bankovci kakršne koli kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva in statusom, preden postanejo zakonito plačilno sredstvo, ter statusom po tem, ko prenehajo biti zakonito plačilno sredstvo — ob dogodku 4.3 Prejeti bankovci kakršne koli kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva in statusom, preden postanejo zakonito plačilno sredstvo, ter statusom po tem, ko prenehajo biti zakonito plačilno sredstvo — ob dogodku 5.1–5.3 Postavke podatkov za bodoče NCB Eurosistema kakršne koli kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva in statusom, preden postanejo zakonito plačilno sredstvo — ob dogodku

3. Preverjanje popolnosti za podatke o eurokovancih







Številka in ime postavke podatkov Razčlenitev po serijah in razčlenitev po apoenih Razčlenitev po subjektih Vrsta postavke podatkov 1.1 Nacionalna neto izdaja tečajnih kovancev vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva — kategorija 1 kakršne koli kombinacije s statusom po tem, ko prenehajo biti zakonito plačilno sredstvo ob dogodku 1.2 Nacionalna neto izdaja zbirateljskih kovancev (število) — — kategorija 2 1.3 Nacionalna neto izdaja zbirateljskih kovancev (vrednost) — — kategorija 2 2.1 Zaloge kovancev vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva vse tretje osebe, ki izdajajo kovance, od katerih NCB zbira podatke o zalogah kovancev kategorija 1 kakršne koli kombinacije s statusom, preden postanejo zakonito plačilno sredstvo, in statusom po tem, ko prenehajo biti zakonito plačilno sredstvo ob dogodku 3.1 Kovanci, izdani za javnost vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva vse tretje osebe, ki izdajajo kovance, od katerih NCB zbira podatke o tokovih kovancev kategorija 1 3.2 Kovanci, ki jih je javnost vrnila vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva vse tretje osebe, ki izdajajo kovance, od katerih NCB zbira podatke o tokovih kovancev kategorija 1 kakršne koli kombinacije s statusom po tem, ko prenehajo biti zakonito plačilno sredstvo ob dogodku 3.3 Obdelani kovanci vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva vse tretje osebe, ki izdajajo kovance, od katerih NCB zbira podatke o tokovih kovancev kategorija 2 3.4 Kovanci, razvrščeni kot neprimerni vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva vse tretje osebe, ki izdajajo kovance, od katerih NCB zbira podatke o tokovih kovancev kategorija 2 4.1 Preneseni tečajni kovanci kakršne koli kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva ali statusom po tem, ko prenehajo biti zakonito plačilno sredstvo — ob dogodku 4.2 Prejeti tečajni kovanci kakršne koli kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva ali statusom po tem, ko prenehajo biti zakonito plačilno sredstvo — ob dogodku 5.1 Zaloge tečajnih kovancev, knjiženih v dobro, ki jih imajo subjekti, ki izdajajo kovance vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva — kategorija 2 kakršne koli kombinacije s statusom, preden postanejo zakonito plačilno sredstvo, in statusom po tem, ko prenehajo biti zakonito plačilno sredstvo — ob dogodku 5.2 Število zbirateljskih kovancev, knjiženih v dobro, ki jih imajo subjekti, ki izdajajo kovance — — kategorija 2 5.3 Vrednost zbirateljskih kovancev, knjiženih v dobro, ki jih imajo subjekti, ki izdajajo kovance — — kategorija 2 6.1 Presežek kovancev vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva — ob dogodku 6.2 Primanjkljaj kovancev vse kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva — ob dogodku 6.3 Vrednost zalog, ki jih je NCB knjižila v dobro enega ali več zakonitih izdajateljev — — kategorija 1 7.1–7.3 Postavke podatkov za bodoče sodelujoče države članice kakršne koli kombinacije s statusom zakonitega plačilnega sredstva ali statusom, preden postanejo zakonito plačilno sredstvo — ob dogodku

4. Preverjanje popolnosti za polletne podatke o gotovinski infrastrukturi

(a) Preverjanje popolnosti za podatke o gotovinski infrastrukturi in Sklepu ECB/2010/14, kot so določeni v Prilogi IIIa







Številka in ime postavke podatkov Razčlenitev po apoenih Vrsta postavke podatkov Postavke podatkov o gotovinski infrastrukturi, povezani z NCB 1.1 Število podružnic NCB — kategorija 2 1.2 Skladiščna zmogljivost — kategorija 2 1.3 Zmogljivost za razvrščanje — kategorija 2 1.4 Transportna zmogljivost — kategorija 2 Postavke podatkov o splošni gotovinski infrastrukturi 2.1a Število podružnic kreditnih institucij — kategorija 2 2.1b Število oddaljenih podružnic kreditnih institucij — ob dogodku 2.2 Število družb za prevoz gotovine — ob dogodku 2.3 Število gotovinskih središč, ki niso v lasti NCB — ob dogodku 2.4a Število bankomatov, za katere so odgovorne kreditne institucije — ob dogodku 2.4b Število bankomatov, ki jih upravljajo drugi obdelovalci gotovine — ob dogodku 2.5 Število samopostrežnih blagajn — ob dogodku 2.6 Število drugih avtomatov za dvig gotovine — ob dogodku 2.7a Število uporabniško upravljanih vplačilno-izplačilnih avtomatov, ki jih upravljajo kreditne institucije — ob dogodku 2.7b Število uporabniško upravljanih vplačilno-izplačilnih avtomatov, ki jih upravljajo drugi obdelovalci gotovine — ob dogodku 2.8 Število uporabniško upravljanih vplačilnih avtomatov — ob dogodku 2.9 Število kombiniranih vplačilnih avtomatov — ob dogodku 2.10 Število izplačilnih avtomatov — ob dogodku 2.11 Število blagajniških vplačilno-izplačilnih naprav, ki se uporabljajo kot naprave, ki jih upravljajo stranke — ob dogodku 2.12 Število blagajniških naprav, ki se uporabljajo kot naprave, ki jih upravljajo stranke — ob dogodku 2.13a Število naprav, ki jih upravljajo zaposleni, za obdelavo bankovcev, ki jih upravljajo kreditne institucije — ob dogodku 2.13b Število naprav, ki jih upravljajo zaposleni, za obdelavo bankovcev, ki jih upravljajo drugi obdelovalci gotovine — ob dogodku Postavke operativnih podatkov 3.1 Število bankovcev, obdelanih na napravah za obdelavo bankovcev, ki jih upravljajo kreditne institucije vsi apoeni, za katere obstaja vsaj ena kombinacija serije/različice/apoena s statusom zakonitega plačilnega sredstva za vsaj en mesec v obdobju poročanja ob dogodku 3.2 Število bankovcev, obdelanih na napravah za obdelavo bankovcev, ki jih upravljajo drugi obdelovalci gotovine vsi apoeni, za katere obstaja vsaj ena kombinacija serije/različice/apoena s statusom zakonitega plačilnega sredstva za vsaj en mesec v obdobju poročanja ob dogodku 3.3 Število bankovcev, razvrščenih kot neprimerni na napravah za obdelavo bankovcev, ki jih upravljajo kreditne institucije vsi apoeni, za katere obstaja vsaj ena kombinacija serije/različice/apoena s statusom zakonitega plačilnega sredstva za vsaj en mesec v obdobju poročanja ob dogodku 3.4 Število bankovcev, razvrščenih kot neprimerni na napravah za obdelavo bankovcev, ki jih upravljajo drugi obdelovalci gotovine vsi apoeni, za katere obstaja vsaj ena kombinacija serije/različice/apoena s statusom zakonitega plačilnega sredstva za vsaj en mesec v obdobju poročanja ob dogodku 3.5 Število bankovcev, ki so jih ponovno dale v obtok kreditne institucije vsi apoeni, za katere obstaja vsaj ena kombinacija serije/različice/apoena s statusom zakonitega plačilnega sredstva za vsaj en mesec v obdobju poročanja ob dogodku 3.6 Število bankovcev, ki so jih ponovno dali v obtok drugi obdelovalci gotovine vsi apoeni, za katere obstaja vsaj ena kombinacija serije/različice/apoena s statusom zakonitega plačilnega sredstva za vsaj en mesec v obdobju poročanja ob dogodku

(b) Preverjanje popolnosti za podatke o gotovinski infrastrukturi in ponovnem dajanju eurobankovcev v obtok po okviru delovanja za recikliranje bankovcev (okvir BFR), kot so določeni v Prilogi IIIb







Številka in ime postavke podatkov Razčlenitev po apoenih Vrsta postavke podatkov Postavke podatkov o gotovinski infrastrukturi, povezani z NCB 1.1 Število podružnic NCB — kategorija 2 1.2 Skladiščna zmogljivost — kategorija 2 1.3 Zmogljivost za razvrščanje — kategorija 2 1.4 Transportna zmogljivost — kategorija 2 Postavke podatkov o splošni gotovinski infrastrukturi 2.1 Število podružnic kreditnih institucij — kategorija 2 2.2 Število oddaljenih podružnic kreditnih institucij — ob dogodku 2.3 Število družb za prevoz gotovine — ob dogodku 2.4 Število gotovinskih središč, ki niso v lasti NCB — ob dogodku 2.5 Število bankomatov, ki jih upravljajo kreditne institucije — kategorija 2 2.6 Število drugih bankomatov — ob dogodku 2.7 Število uporabniško upravljanih vplačilno-izplačilnih avtomatov, ki jih upravljajo kreditne institucije — ob dogodku 2.8 Število uporabniško upravljanih vplačilnih avtomatov, ki jih upravljajo kreditne institucije — ob dogodku 2.9 Število naprav, ki jih upravljajo zaposleni, za obdelavo bankovcev, ki jih upravljajo kreditne institucije — ob dogodku 2.10 Število zalednih naprav, ki jih upravljajo zaposleni, za razvrščanje bankovcev, ki jih upravljajo drugi profesionalni uporabniki gotovine v smislu okvira BRF — ob dogodku Postavke operativnih podatkov 3.1 Število bankovcev, ki so jih strankam reciklirale kreditne institucije vsi apoeni, za katere obstaja vsaj ena kombinacija serije/različice/apoena s statusom zakonitega plačilnega sredstva za vsaj en mesec v obdobju poročanja ob dogodku 3.2 Število bankovcev, ki so jih strankam reciklirali drugi profesionalni uporabniki gotovine v smislu okvira BRF vsi apoeni, za katere obstaja vsaj ena kombinacija serije/različice/apoena s statusom zakonitega plačilnega sredstva za vsaj en mesec v obdobju poročanja ob dogodku 3.3 Število bankovcev, obdelanih na zalednih napravah za razvrščanje bankovcev, ki jih upravljajo kreditne institucije vsi apoeni, za katere obstaja vsaj ena kombinacija serije/različice/apoena s statusom zakonitega plačilnega sredstva za vsaj en mesec v obdobju poročanja ob dogodku 3.4 Število bankovcev, obdelanih na zalednih napravah za razvrščanje bankovcev, ki jih upravljajo drugi profesionalni uporabniki gotovine v smislu okvira BRF vsi apoeni, za katere obstaja vsaj ena kombinacija serije/različice/apoena s statusom zakonitega plačilnega sredstva za vsaj en mesec v obdobju poročanja ob dogodku 3.5 Število bankovcev, razvrščenih kot neprimerni na zalednih napravah za razvrščanje bankovcev, ki jih upravljajo kreditne institucije vsi apoeni, za katere obstaja vsaj ena kombinacija serije/različice/apoena s statusom zakonitega plačilnega sredstva za vsaj en mesec v obdobju poročanja ob dogodku 3.6 Število bankovcev, razvrščenih kot neprimerni na zalednih napravah za razvrščanje bankovcev, ki jih upravljajo drugi profesionalni uporabniki gotovine v smislu okvira BRF vsi apoeni, za katere obstaja vsaj ena kombinacija serije/različice/apoena s statusom zakonitega plačilnega sredstva za vsaj en mesec v obdobju poročanja ob dogodku









PRILOGA VI

PREVERJANJE PRAVILNOSTI ZA PODATKE, KI JIH POŠILJAJO NCB IN BODOČE NCB EUROSISTEMA

1. Uvod

Podatkom, ki jih NCB in bodoče NCB Eurosistema pošiljajo ECB, se preveri pravilnost v sistemu CIS 2, ki razlikuje med dvema vrstama preverjanja, zavezujoče preverjanje („must-checks“) in nezavezujoče preverjanje („should-checks“).

Zavezujoče preverjanje je preverjanje pravilnosti, ki ga je treba opraviti, ne da bi bil presežen prag tolerance. Če je zavezujoče preverjanje neuspešno, se zadevni podatki obravnavajo kot nepravilni in sistem CIS 2 zavrne celotno podatkovno sporočilo, ki ga je poslala NCB. Za preverjanje pravilnosti z računskim znakom „je enako“ ( 10 ) je prag 1 %, za ostalo preverjanje pravilnosti pa nič.

Nezavezujoče preverjanje je preverjanje pravilnosti, pri katerem se uporablja prag tolerance 3 %. Če je ta prag presežen, to ne vpliva na sprejetje podatkovnega sporočila v sistem CIS 2, se pa za to preverjanje pravilnosti pokaže opozorilo v spletni aplikaciji. To opozorilo lahko vidijo vsi uporabniki v NCB in bodočih NCB Eurosistema, v primeru kovancev pa tudi vsi uporabniki pri primernih tretjih osebah.

Preverjanje pravilnosti se opravlja za bankovce in kovance s statusom zakonitega plačilnega sredstva ter posebej za vsako kombinacijo serije in apoena. Pri bankovcih se opravlja tudi za vsako kombinacijo različice in apoena, če take različice obstajajo. Preverjanje pravilnosti za podatke o prenosih bankovcev (preverjanje pod 5.1 in 5.2) in za podatke o prenosih kovancev (preverjanje 6.6) se opravlja tudi za status, preden postanejo zakonito plačilno sredstvo, in za status po tem, ko prenehajo biti zakonito plačilno sredstvo.

2. Preverjanje pravilnosti glede nacionalne neto izdaje bankovcev

Če nova serija, različica ali apoen postane zakonito plačilno sredstvo, se to preverjanje pravilnosti opravlja od prvega obdobja poročanja, v katerem je serija/različica/apoen zakonito plačilno sredstvo. Nacionalna neto izdaja za prejšnje obdobje poročanja (t-1) je v tem primeru nič.







2.1 Nacionalna neto izdaja bankovcev (nezavezujoče preverjanje) Računski znaki Številka in ime postavke podatkov Obdobje poročanja Razčlenitve in poročevalska NCB Nacionalna neto izdaja po metodi stanja za obdobje t – Nacionalna neto izdaja po metodi stanja za obdobje (t-1) = 3.1 Bankovci, ki jih je izdala NCB t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k + 3.9 Bankovci, ki so jih dali v obtok subjekti NHTO t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k + Σ 3.13 Bankovci, ki so jih dale v obtok banke ECI t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k – 3.4 Bankovci, vrnjeni NCB t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k – 3.10 Bankovci, vrnjeni subjektom NHTO t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k – Σ 3.14 Bankovci, vrnjeni bankam ECI t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k

— Nacionalna neto izdaja po metodi stanja se izračuna, kot je prikazano v spodnji tabeli.







Računski znaki Številka in ime postavke podatkov Obdobje poročanja Razčlenitve in poročevalska NCB Nacionalna neto izdaja po metodi stanja za obdobje t = 1.1 Ustvarjeni bankovci t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k – 1.2 Bankovci, uničeni v postopku razvrščanja t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k – 1.3 Bankovci, uničeni zunaj postopka razvrščanja t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k – 2.1 Eurosistemova strateška zaloga novih bankovcev t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k – 2.2 Eurosistemova strateška zaloga primernih bankovcev t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k – 2.3 Logistične zaloge novih bankovcev, ki jih ima NCB t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k – 2.4 Logistične zaloge primernih bankovcev, ki jih ima NCB t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k – 2.5 Zaloge neprimernih bankovcev (za uničenje), ki jih ima NCB t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k – 2.6 Zaloge neobdelanih bankovcev, ki jih ima NCB t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k – 2.7 Logistične zaloge novih bankovcev, ki jih imajo subjekti NHTO t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k – 2.8 Logistične zaloge primernih bankovcev, ki jih imajo subjekti NHTO t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k – 2.9 S Zaloge neprimernih bankovcev, ki jih imajo subjekti NHTO t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k – 2.10 Zaloge neobdelanih bankovcev, ki jih imajo subjekti NHTO t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k – Σ 2.11 Logistične zaloge novih bankovcev, ki jih imajo banke ECI t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k – Σ 2.12 Logistične zaloge primernih bankovcev, ki jih imajo banke ECI t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k – Σ 2.13 Zaloge neprimernih bankovcev, ki jih imajo banke ECI t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k – Σ 2.14 Zaloge neobdelanih bankovcev, ki jih imajo banke ECI t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k – Σ 2.15 Logistične zaloge bankovcev med prevozom v banke ECI ali iz njih t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k

3. Preverjanje pravilnosti glede zalog bankovcev

Preverjanje pravilnosti glede zalog bankovcev se uporablja šele od drugega obdobja poročanja, v katerem NCB poroča Evropski centralni banki podatke za sistem CIS 2.

Če serija, različica ali apoen postane zakonito plačilno sredstvo, se preverjanje pravilnosti uporablja šele od drugega obdobja poročanja, v katerem je serija, različica ali apoen zakonito plačilno sredstvo.

Za NCB držav članic, ki so nedavno sprejele euro (tj. bivše bodoče NCB Eurosistema), se preverjanje pravilnosti glede zalog bankovcev uporablja od drugega obdobja poročanja po sprejetju eura.







3.1 Gibanja novih bankovcev v Eurosistemovi strateški zalogi (ESS) (zavezujoče preverjanje) Računski znaki Številka in ime postavke podatkov Obdobje poročanja Razčlenitve in poročevalska NCB 2.1 Eurosistemova strateška zaloga novih bankovcev t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k = 2.1 Eurosistemova strateška zaloga novih bankovcev t-1 Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k + 4.1 Novo proizvedeni bankovci, ki jih tiskarne dostavijo odgovorni NCB t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k, kjer: „v vrsto zaloge“ = ESS + Σ 4.3 Prejeti bankovci t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k, kjer: kakovost = novo IN „v vrsto zaloge“ = ESS – Σ 4.2 Preneseni bankovci t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k, kjer: kakovost = novo IN („iz vrste zaloge“ = ESS ALI „iz vrste zaloge“ = proizvodnja) IN „v vrsto zaloge“ = ESS

— Preden se novi bankovci iz Eurosistemove strateške zaloge lahko izdajo, se prenesejo v logistične zaloge NCB izdajateljice.







3.2 Gibanja primernih bankovcev v Eurosistemovi strateški zalogi (ESS) (zavezujoče preverjanje) Računski znaki Številka in ime postavke podatkov Obdobje poročanja Razčlenitve in poročevalska NCB 2.2 Eurosistemova strateška zaloga primernih bankovcev t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k = 2.2 Eurosistemova strateška zaloga primernih bankovcev t-1 Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k + Σ 4.3 Prejeti bankovci t Serija/različica-i, apoen-j, poročevalska NCB-k, kjer: kakovost = primerno IN „v vrsto zaloge“ = ESS – Σ 4.2 Pr