3) Obchodná prítomnosť

Všetky členské štáty: na vykonávanie činností v oblasti správy podielových fondov a investičných spoločností (články 6 a 13 smernice o PKIPCP, 85/611/EHS) sa vyžaduje zriadenie špecializovanej správcovskej spoločnosti. Len firmy, ktoré majú svoju registrovanú kanceláriu v Spoločenstve, môžu pôsobiť ako depozitáre podielov v investičných fondoch (články 8.1 a 15.1 smernice o PKIPCP, 85/611/EHS). AT: Iba členovia rakúskej burzy sa môžu zúčastňovať obchodovania s cennými papiermi na burze. AT: Na obchodovanie s devízami a cudzou menou sa vyžaduje povolenie od Rakúskej národnej banky. AT: Hypotekárne záložné listy a komunálne obligácie môžu vydávať banky špecializované a autorizované na túto činnosť. AT: Na vykonávanie služieb v oblasti správy dôchodkových fondov sa vyžaduje spoločnosť špecializovaná len na túto činnosť a zapísaná v obchodnom registri Rakúska ako akciová spoločnosť. BE: Každá verejná ponuka na získanie belgických cenných papierov, realizovaná v mene alebo priamo osobou, spoločnosťou alebo inštitúciou zo štátu, ktorý nie je členom Európskeho spoločenstva, sa predkladá na schválenie ministrovi financií. BG: Podsektory B.1 až B.5 (prijímanie vkladov, úvery všetkých druhov, finančný lízing, všetky služby spojené s platbami a s prevodom peňazí, záruky a záväzky) Zahraničné banky, ktoré sa chcú usadiť v Bulharskej republike, musia byť riadne oprávnené na základe vnútroštátneho práva ich štátu pôvodu a nemôžu mať zákaz vykonávania bankovej činnosti vo svojej krajine pôvodu a v krajinách, v ktorých pôsobia. Bez obmedzenia pre caisses populaires. Priame alebo nepriame získanie akcií, ktoré predstavujú 5 % hlasovacích práv v usadenej banke alebo ešte viac, podlieha schváleniu Bulharskou národnou bankou. Kritériá schválenia sú kritériami obozretného podnikania a sú v súlade so záväzkami článkov XVI a XVII dohody GATS. Priame alebo nepriame nadobudnutie účasti v spoločnosti, ktorá nie je bankou, vo výške presahujúcej 10 % základného imania takejto spoločnosti podlieha schváleniu Bulharskou národnou bankou. V súvislosti so službami prijímania vkladov a prevodu peňazí, ktoré sú poskytované verejným inštitúciám financovaným z rozpočtu, možno udeliť štatút výlučného poskytovateľa služieb. Vo vzťahu k výkonným riaditeľom riadiacich orgánov, ktorí konajú v mene a na účet banky, existuje podmienka trvalého bydliska. Nepodmienené pre záruky štátnej pokladnice. Podsektory B.6 až B.7 a B.9 (obchodovanie s cennými papiermi, účasť na emisiách všetkých druhov cenných papierov, správa majetku): S obmedzením pre investičných sprostredkovateľov, investičné spoločnosti a burzy cenných papierov zriadených ako akciové spoločnosti, ktorým Komisia pre finančný dohľad (FSC) udelila licenciu. Udelenie príslušnej licencie je spojené s riadiacimi a technickými požiadavkami, ako aj požiadavkami týkajúcimi sa ochrany investorov. Burza cenných papierov JSC: Podmienka minimálnej výšky kapitálu (100 000 BGN); najmenej 2/3 kapitálu rozložené medzi finančné inštitúcie (investičné spoločnosti, finančné domy, investiční sprostredkovatelia); strop vo výške 5 % kapitálu burzy cenných papierov, pokiaľ ide o priamu alebo nepriamu účasť akcionára. Investiční sprostredkovatelia: Žiadne, pokiaľ ide o aktivity investičných sprostredkovateľov uskutočňované na území Bulharskej republiky, ak Komisia pre finančný dohľad (FSC) nerozhodne inak. Pre obchodovanie s cennými papiermi na burze cenných papierov platí podmienka členstva na burze. Investičný sprostredkovateľ môže byť v Bulharsku členom iba jednej burzy. Investičné spoločnosti: Investičné spoločnosti nemôžu vykonávať činnosť banky, poisťovacej spoločnosti alebo investičného sprostredkovateľa. Nepodmienené pre obchodovanie s inými obchodovateľnými nástrojmi a finančnými aktívami, ako sú prevoditeľné cenné papiere na vlastný účet alebo na účet zákazníka. Nepodmienené pre účasť na emisiách dlhodobých štátnych dlhopisov. Nepodmienené pre správu penzijného fondu. Podsektory B.8 a B.10 (peňažné maklérstvo, služby spojené s vyrovnaním a zúčtovaním pre finančné aktíva): Bez obmedzenia. Podsektory B.11 a B.12 (poskytovanie a prenos finančných informácií a poradenských služieb): Požiadavka používať verejnú telekomunikačnú sieť alebo sieť iného oprávneného prevádzkovateľa. Nepodmienené pre sprostredkovateľské služby a ostatné pomocné finančné služby CY: Zákonná požiadavka uplatňovaná nediskriminačným spôsobom je, že banky, ktoré ponúkajú služby v Cyperskej republike, musia byť právnické osoby. Právnické osoby zahŕňajú pobočky zahraničných bánk/finančných inštitúcií, ktoré sú registrované na Cypre. CY: Priama alebo nepriama majetková účasť alebo hlasovacie práva v banke nesmie, pokiaľ ide o jednu osobu a jej spoločníkov, prekročiť 10 %, iba ak s predchádzajúcim písomným súhlasom centrálnej banky. CY: Okrem uvedeného je priama alebo nepriama držba akcií v troch existujúcich miestnych bankách kótovaných na burze cenných papierov alebo nadobudnutie podielu na ich základnom imaní cudzozemcami obmedzené na 0,5 % na osobu alebo organizáciu a na 6 % kolektívne. CY: Podsektory B.1 až B.5 a B.6 písm. b) (prijímanie vkladov, poskytovanie úverov všetkých druhov, finančný lízing, všetky služby súvisiace s platbou a prevodom peňazí, záruky a záväzky, obchodovanie s devízami): Pre nové banky platia nasledujúce požiadavky: a) Vyžaduje sa licencia od Centrálnej banky na vykonávanie bankových obchodov. Pri udeľovaní licencie môže Centrálna banka uplatniť test ekonomickej potrebnosti. b) Pobočky zahraničných bánk musia byť zapísané v obchodnom registri na Cypre podľa zákona o spoločnostiach a vlastniť licenciu podľa zákona o bankovníctve. Podsektor B.6 písm. e) (obchodovanie s prevoditeľnými cennými papiermi) Iba členovia cyperskej burzy cenných papierov (makléri) môžu na Cypre podnikať v oblasti obchodovania s cennými papiermi. Firmy pôsobiace ako makléri musia zamestnávať iba jednotlivcov, ktorí môžu pôsobiť ako makléri za predpokladu, že majú príslušnú licenciu. Banky a poisťovne nesmú vykonávať takúto činnosť. Maklérska firma môže byť registrovaná ako člen cyperskej burzy cenných papierov, iba ak bola založená a registrovaná v súlade s cyperským zákonom o spoločnostiach. Podsektory B.6 písm. a), c), d) a f) a B.7 až B.12: Bez obmedzenia. CZ: Služby inej ako centrálnej banky spojené s vydávaním obeživa, obchodovanie s derivátnymi produktmi a čistým mincovým kovom, peňažné maklérstvo, správa majetku, služby súvisiace so zúčtovaním a klíringom pre derivátne produkty, poradenstvo, sprostredkovanie a ostatné pomocné finančné služby súvisiace s uvedenými činnosťami: Bez obmedzenia. CZ: Nie iné ako: Bankové služby môžu byť poskytované iba českými bankami a pobočkami zahraničných bánk, ktoré majú licenciu udelenú Českou národnou bankou po dohode s ministerstvom financií. Licencia sa udeľuje na základe posúdenia kritérií, ktoré sa uplatňujú v súlade s GATS. Hypotekárne úvery môžu poskytovať iba české banky. Banky môžu byť založené iba ako akciové spoločnosti. Nákup akcií existujúcich bánk podlieha predchádzajúcemu súhlasu Českej národnej banky. Cenné papiere môžu byť verejne obchodované iba v prípade, že bolo udelené príslušné povolenie a bola schválená písomná predajná ponuka cenného papieru. Povolenie sa neudelí, ak verejné obchodovanie s cennými papiermi je v rozpore so záujmami investorov, nie je v súlade s finančnou politikou vlády alebo ak nespĺňa požiadavky finančného trhu. Usadenie a činnosť obchodníkov s cennými papiermi, burzových maklérov, burzy cenných papierov alebo organizátorov mimoburzového (over-the-counter) trhu, investičných spoločností a investičných fondov podlieha povoleniu, ktorého udelenie je viazané na kvalifikáciu, osobnú bezúhonnosť, riadiace a materiálne predpoklady. Služby zúčtovania a vyrovnania pre všetky druhy platieb sú monitorované a kontrolované Českou národnou bankou s cieľom zabezpečiť ich bezproblémovú a hospodárnu prevádzku. DK: Finančné inštitúcie môžu obchodovať s cennými papiermi na burze cenných papierov v Kodani iba prostredníctvom dcérskych spoločností registrovaných v Dánsku. FI: Aspoň polovica zakladateľov, členov predstavenstva, dozornej rady a zástupcov, generálny riaditeľ, štatutárny zástupca a osoba oprávnená podpisovať v mene úverovej inštitúcie by mali mať miesto trvalého bydliska v Európskom hospodárskom priestore, pokiaľ nebola udelená výnimka ministerstva financií. Aspoň jeden z audítorov by mal mať trvalé bydlisko v Európskom hospodárskom priestore. FI: Maklér (samostatná osoba) na burze derivátov by mal mať miesto trvalého bydliska v Európskom hospodárskom priestore. Výnimka z tejto požiadavky môže byť udelená za podmienok stanovených ministerstvom financií. FI: Platby od vládnych subjektov (výdavky) sa prevádzajú cez fínsky poštový žírový systém ktorý spravuje Postipankki Ltd. Výnimku z tejto požiadavky môže udeliť ministerstvo financií na základe osobitných dôvodov. FR: Okrem francúzskych úverových inštitúcií môžu emisie denominované vo francúzskych frankoch spravovať len francúzske dcérske spoločnosti (podľa francúzskych právnych predpisov) nefrancúzskych bánk, ktorým bolo udelené povolenie na základe dostatočných prostriedkov a záväzkov kandidátskej francúzskej dcérskej spoločnosti nefrancúzskej banky v Paríži. Tieto podmienky platia pre vedúce banky, ktoré spravujú účtovné knihy. Nefrancúzska banka môže byť bez obmedzení alebo požiadavky na podnikanie spoločne vedeným alebo spoluvedeným správcom emisie obligácií v eurofrankoch. EL: Finančné inštitúcie sa môžu zúčastňovať obchodovania s cennými papiermi kótovanými na aténskej burze len prostredníctvom burzových firiem zapísaných v obchodnom registri v Grécku. EL: Pre zriadenie a činnosť pobočiek musí byť dovezená minimálna suma devíz, prevedená na drachmy a uložená v Grécku počas celej doby činnosti zahraničnej banky v Grécku: pokiaľ ide o najviac štyri pobočky, rovná sa v súčasnosti táto minimálna suma polovici minimálnej sumy akciového kapitálu, povinnej pre úverové inštitúcie, ktoré sa chcú v Grécku zaregistrovať, pre činnosť ďalších pobočiek musí byť minimálna výška kapitálu rovná minimálnemu akciovému kapitálu požadovaného v prípade úverových inštitúcií, ktoré sa chcú v Grécku zaregistrovať, HR: Žiadne s výnimkou zúčtovacích a klíringových služieb, v prípade ktorých je výhradným dodávateľom v Chorvátsku Centrálna depozitárna agentúra (CDA). Prístup k službám CDA bude poskytnutý aj nerezidentom, a to na nediskriminačnom základe. HU: Zámerom je obmedziť zakladanie priamych pobočiek podľa obmedzenia v dohode GATS a za podmienok ňou stanovených. HU: Priame alebo nepriame vlastníctvo alebo hlasovacie práva jedného akcionára – ktorý nie je úverovou inštitúciou, poisťovňou ani investičnou spoločnosťou – v úverovej inštitúcii, nesmie presiahnuť 15 %. HU: V predstavenstve finančnej inštitúcie by mali byť aspoň dvaja členovia, ktorí sú maďarskými občanmi, rezidentmi v zmysle príslušných devízových predpisov a majú v Maďarsku trvalý pobyt aspoň jeden rok. HU: V Országos Takarékpéntztár és Kereskedelmi Bank Rt. sa musí dlhodobo podiel štátu udržiavať minimálne na 25 % + 1 hlas. IE: V prípade schém kolektívneho investovania vytvorených ako investičné fondy alebo spoločnosti s variabilným kapitálom (iné ako podniky kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov, PKIPCP) musia byť správca/depozitár a správcovská spoločnosť registrovaní v Írsku alebo v inom členskom štáte Spoločenstva. V prípade investičnej komanditnej spoločnosti musí byť aspoň jeden z hlavných spoločníkov oficiálne registrovaný v Írsku. IE: Na získanie členstva na burze cenných papierov v Írsku, musí byť subjekt buď 1. oprávnený v Írsku, čo vyžaduje, aby bol kapitálovou alebo osobnou spoločnosťou s ústredím/sídlom v Írsku, alebo 2. oprávnený v inom členskom štáte v súlade so smernicou ES o investičných službách. IE: Poskytovanie investičných služieb alebo investičného poradenstva vyžaduje buď 1. povolenie v Írsku, pre ktoré je zvyčajne požadované, aby bol subjekt kapitálovou spoločnosťou, osobnou spoločnosťou alebo živnostníkom, v každom prípade s ústredím/sídlom v Írsku (dozorný orgán môže oprávniť aj pobočky subjektov tretích krajín), alebo 2. povolenie v inom členskom štáte v súlade so smernicou ES o investičných službách. IT: Verejnú ponuku cenných papierov (podľa ustanovení článku 18 zákona 216/74) iných ako akcie, dlhové cenné papiere (vrátane prevoditeľných dlhových cenných papierov) môžu predkladať len talianske spoločnosti s ručením obmedzeným, riadne autorizované zahraničné spoločnosti, štátne orgány alebo spoločnosti, ktoré patria miestnym orgánom, ktorých zapísaný kapitál nie je nižší ako 2 miliardy talianskych lír. IT: Centralizované depozitné, úschovné a správne služby môže v súvislosti so štátnymi cennými papiermi poskytovať len Talianska národná banka alebo v súvislosti s akciami, cennými podielovými papiermi a inými obligáciami obchodovanými na regulovanom trhu len Monte Titoli SpA. IT: V prípade schém kolektívneho investovania, iných ako harmonizovaných PKIPCP na základe smernice 85/611/EHS, musí byť správca/depozitár registrovaný v Taliansku alebo v inom členskom štáte Európskeho spoločenstva, majúc pobočku v Taliansku. Iba banky, poisťovne, investičné spoločnosti cenných papierov, ktoré majú centrálu v Európskom spoločenstve, môžu vykonávať činnosť správy zdrojov penzijných fondov. Správcovské spoločnosti (uzavreté investičné fondy a realitné fondy) musia byť takisto registrované v Taliansku. IT: Na poskytovanie činností podomového predaja, sprostredkovatelia musia zamestnať autorizovaného finančného obchodného zástupcu s trvalým bydliskom na území členského štátu Európskeho spoločenstva. IT: Zúčtovanie a vysporiadanie cenných papierov sa môže vykonávať len cez oficiálny zúčtovací systém. Činnosti v oblasti zúčtovania až po konečné vysporiadanie cenných papierov môžu byť zverené Spoločnosti autorizovanej Talianskou národnou bankou so súhlasom Consob. IT: Reprezentácie zahraničných sprostredkovateľov nemôžu vykonávať činnosti zamerané na poskytovanie investičných služieb. LV: Podsektor B.7 (účasť na emisiách všetkých druhov cenných papierov): Banka Lotyšska (centrálna banka) je finančným zástupcom vlády na trhu štátnych dlhopisov (T-bills). Podsektor B.9 (správa aktív): Správu penzijných fondov vykonáva štátny monopol. LT: Podsektory B.1 až B.12 Aspoň jeden z manažérov musí byť litovským občanom. Podsektor B.3 (finančný lízing): Finančný prenájom môže byť vyhradený pre určité finančné inštitúcie (ako sú banky a poisťovne). Žiadne od 1. januára 2001, s výnimkami uvedenými v časti Horizontálne záväzky sektora „Bankové a iné finančné služby“. Podsektor B.9 (správa aktív): Usadenie sa iba vo forme verejnej akciovej spoločnosti (AB) alebo súkromnej akciovej spoločnosti (UAB), ktoré by mali byť založené uzavretým spôsobom (keď všetky pôvodne emitované akcie získajú zakladatelia). Na účely spravovania aktív sa vyžaduje založenie špecializovanej správcovskej spoločnosti. Iba firmy majúce sídlo v Litve môžu vystupovať ako depozitári aktív. MT: Podsektory B.1 a B.2 (prijímanie vkladov a úvery všetkých druhov): Úverové a ostatné finančné inštitúcie v zahraničnom vlastníctve môžu podnikať iba ako pobočky alebo miestne dcérske spoločnosti. Povolenie sa môže podmieniť testom ekonomickej potrebnosti. Podsektory B.3 až B.12: Bez obmedzenia. PL: Podsektory B.1, B.2, B.4 a B.5 (okrem záruk a záväzkov štátnej pokladnice). Založenie banky iba vo forme akciovej spoločnosti alebo licencovanej pobočky. Systém povolení vo vzťahu k zriaďovaniu všetkých bánk – z dôvodu obozretnosti. Podmienka štátnej príslušnosti pre niektorých – aspoň jedného – z členov vedenia banky. Podsektory B.6 písm. e), B.7 (vylúčenie účasti na emisii štátnych pokladničných poukážok), B.9 (iba služby správy portfólia) a B.12 (poradenstvo a iné vedľajšie finančné služby iba v súvislosti s aktivitami vykonávanými v Poľsku): Usadenie sa, po získaní licencie, iba vo forme akciovej spoločnosti alebo pobočky zahraničnej právnickej osoby poskytujúcej služby spojené s cennými papiermi. Podsektor B.11: Požiadavka používania verejnej telekomunikačnej siete alebo siete iného autorizovaného operátora, v prípade cezhraničného poskytovania a/alebo spotreby týchto služieb v zahraničí. Všetky ostatné podsektory: Bez obmedzenia. PT: Usadenie sa bánk z nečlenských krajín ES podlieha udeleniu povolenia, ktoré vydáva na základe prístupu „od prípadu k prípadu“ minister financií. Usadenie sa musí prispieť k zvýšeniu efektívnosti vnútroštátneho bankového systému alebo musí výrazne prispieť k internacionalizácii portugalskej ekonomiky. PT: Služby rizikového kapitálu nesmú poskytovať pobočky spoločností rizikového kapitálu, ktoré majú hlavné sídlo v nečlenskej krajine ES. Maklérske a obchodné služby na lisabonskej burze môžu poskytovať maklérske a obchodné spoločnosti zapísané v obchodnom registri v Portugalsku alebo pobočky investičných firiem s povolením v inej krajine ES a autorizované vo svojej domovskej krajine na poskytovanie týchto služieb. Maklérske a obchodné služby na burze derivátov v Porto a na mimoburzovom trhu nesmú poskytovať pobočky maklérskych/obchodných spoločností z krajín mimo ES. Správu penzijných fondov môžu vykonávať iba spoločnosti registrované v Portugalsku a poisťovne usadené v Portugalsku a oprávnené podnikať v oblasti životného poistenia. RO: Spoločnosť obchodujúca s cennými papiermi (maklérska spoločnosť) musí byť rumunská právnická osoba založená ako akciová spoločnosť podľa rumunského práva, ktorej výlučným podnikateľským cieľom je sprostredkovanie cenných papierov. Každá verejná ponuka cenných papierov si vyžaduje pred uverejnením jej prospektu schválenie Národnou komisiou Rumunska pre cenné papiere. Spoločnosti vykonávajúce správu majetku musia byť založené ako akciové spoločnosti podľa rumunského práva; otvorené investičné fondy musia byť založené podľa rumunského občianskeho práva. Nepodmienené pre finančný lízing. Nepodmienené pre obchodovanie s inými obchodovateľnými nástrojmi a finančnými aktívami, ako sú prevoditeľné cenné papiere na vlastný účet alebo na účet zákazníka. SK: Obchodovanie s derivátnymi produktmi a čistým mincovým kovom, peňažné maklérstvo a sprostredkovanie: Bez obmedzenia. SK: Bankové služby môžu byť poskytované iba domácimi bankami alebo pobočkami zahraničných bánk oprávnenými Národnou bankou Slovenska po dohode s ministerstvom financií. Udelenie povolenia je založené na zvážení kritérií týkajúcich sa najmä kapitálového vybavenia (finančnej sily), odbornej kvalifikácie, bezúhonnosti a schopnosti vedenia viesť plánované bankové aktivity. Banky sú právnické osoby registrované v Slovenskej republike, zriadené ako akciové spoločnosti alebo verejné (vo vlastníctve štátu) finančné inštitúcie. Na nákup akcií, vyjadrujúci záujem o podiel na kmeňovom kapitáli existujúcich komerčných bánk, je od určitej výšky potrebný predchádzajúci súhlas Národnej banky Slovenska. Investičné služby môžu byť v Slovenskej republike poskytované bankami, investičnými spoločnosťami, investičnými fondmi a obchodníkmi s cennými papiermi, ktoré majú právnu formu akciových spoločností so zákonom stanoveným kmeňovým kapitálom. Zahraničné investičné spoločnosti alebo investičné fondy musia získať povolenie ministerstva financií na predaj svojich cenných papierov alebo investičných certifikátov na území Slovenskej republiky v súlade s vnútroštátnymi právnymi predpismi. Na vydanie úverových cenných papierov je požadované povolenie ministerstva financií, tak pre domácu emisiu, ako aj pre emisiu v zahraničí. Cenné papiere môžu vyť vydané a obchodované iba po udelení povolenia ministerstva financií pre verejné obchodovanie v súlade so zákonom o cenných papieroch. Podnikanie obchodníka s cennými papiermi, burzového makléra alebo organizátora mimoburzového trhu podlieha povoleniu ministerstva financií. Zúčtovanie a vyrovnanie všetkých druhov platieb je regulované Národnou bankou Slovenska. Služby zúčtovania a vyrovnania týkajúce sa zmeny fyzického vlastníctva cenných papierov sú zaznamenané v Stredisku cenných papierov. Stredisko cenných papierov môže poskytovať iba prevody na účty majiteľov cenných papierov. Hotovostná časť zúčtovania a vyrovnania je vykonaná prostredníctvom Bankového zúčtovacieho centra – (v ktorom je najväčším akcionárom Národná banka Slovenska) pre Burzu cenných papierov, a.s. Bratislava alebo prostredníctvom Jumbo účtu pre RM-Systém Slovakia. SI: Účasť na emisiách dlhodobých štátnych dlhopisoch, správe penzijného fondu a súvisiacich poradenských a iných finančných službách: Bez obmedzenia. Podsektory B.11 a B.12 (poskytovanie a prenos finančných informácií, poradenské a ostatné podporné finančné služby okrem tých, ktoré súvisia s účasťou na emisiách dlhodobých štátnych dlhopisov a so spravovaním penzijného fondu): Žiadne. Všetky ostatné podsektory: Založenie všetkých typov bánk je podmienené získaním licencie od Banky Slovinska. Zahraničné subjekty sa môžu stať akcionármi banky alebo nadobudnúť ďalšie akcie banky len na základe predchádzajúceho súhlasu Národnej banky Slovinska. (Poznámka: toto ustanovenie bude zrušené po prijatí nového zákona o bankovníctve). Na základe licencie Banky Slovinska môžu banky, dcérske spoločnosti a pobočky zahraničných bánk poskytovať bankové služby v celom alebo limitovanom rozsahu, v závislosti od výšky kapitálu. Pri posudzovaní vydania licencie banke, ktorá má byť založená ako banka v úplnom vlastníctve alebo s väčšinou zahraničných investorov, alebo súhlasu s nadobudnutím ďalších akcií bánk Banka Slovinska zohľadní tieto usmernenia: existencia investorov z rôznych krajín; a stanovisko zahraničnej inštitúcie zodpovednej za bankový dohľad. (Poznámka: (Poznámka: toto ustanovenie bude zrušené po prijatí nového zákona o bankovníctve). Bez obmedzenia, pokiaľ ide o zahraničnú účasť v bankách, ktoré sa privatizujú. Pobočky zahraničných bánk musia byť registrované v Slovinskej republike a mať právnu subjektivitu. (Poznámka: toto ustanovenie bude zrušené po prijatí nového zákona o bankovníctve). Bez obmedzenia s ohľadom na všetky typy hypotekárnych bánk, sporiteľní a úverových inštitúcií. Bez obmedzenia vzhľadom na založenie súkromných penzijných fondov (nepovinné penzijné fondy). Správcovské spoločnosti sú obchodné spoločnosti založené výlučne na účely spravovania investičných fondov. Zahraničné osoby môžu priamo alebo nepriamo nadobudnúť maximálne 20 % akcií alebo hlasovacích práv správcovskej spoločnosti; na vyšší podiel je potrebný súhlas Agentúry pre trh cenných papierov. Autorizovaná (privatizačná) investičná spoločnosť je investičná spoločnosť založená výlučne na účely získania vlastníckych certifikátov (voucher) a nákup akcií vydaných v súlade s predpismi o prevode vlastníctva. Autorizovaná správcovská spoločnosť je založená výlučne na účely správy autorizovaných investičných spoločností. Zahraničné osoby môžu priamo alebo nepriamo nadobudnúť maximálne 10 % akcií alebo hlasovacích práv autorizovanej (privatizačnej) správcovskej spoločnosti; na vyšší podiel je potrebný súhlas Agentúry pre trh cenných papierov a tiež súhlas ministerstva pre hospodárske vzťahy a rozvoj. Investície investičných fondov do cenných papierov zahraničných emitentov sú limitované na 10 % celkových investícií investičného fondu. Tieto cenné papiere budú zaknihované na tých burzách cenných papierov, ktoré boli predtým stanovené Agentúrou pre trh cenných papierov. Zahraničné osoby sa môžu stať akcionármi alebo spoločníkmi maklérskej spoločnosti do výšky 24 % kapitálu spoločnosti obchodujúcej na burze na základe predchádzajúceho súhlasu Agentúry pre trh cenných papierov. (Poznámka: toto ustanovenie bude zrušené po prijatí nového zákona o trhu cenných papierov.) Cenné papiere zahraničného emitenta, ktoré ešte neboli ponúknuté na území Slovinskej republiky, môžu byť ponúkané iba maklérskou spoločnosťou alebo bankou licencovanou na vykonávanie takýchto transakcií. Pred zahájením ponuky musí maklérska spoločnosť alebo banka získať povolenie od Agentúry pre trh cenných papierov. Žiadosť o povolenie ponúkať cenné papiere zahraničného emitenta v Slovinskej republike musí obsahovať návrh písomnej predajnej ponuky cenného papieru, dokumentáciu potvrdzujúcu, že garant emisie cenných papierov zahraničného emitenta je banka alebo maklérska spoločnosť, s výnimkou prípadu emisie akcií zahraničného emitenta. SE: Podniky, ktorí nie sú vo Švédsku registrované, môžu vytvoriť obchodnú prítomnosť iba prostredníctvom pobočky a v prípade bánk aj prostredníctvom zastupiteľskej kancelárie. SE: Zakladateľ bankovej spoločnosti je fyzická osoba s trvalým bydliskom v Európskom hospodárskom priestore alebo zahraničná banka. Zakladateľ sporiteľne je fyzická osoba s trvalým bydliskom v Európskom hospodárskom priestore. UK: U medziobchodných maklérov, ktorí tvoria kategóriu finančných inštitúcií zaoberajúcich sa vládnym dlhom, sa vyžaduje, aby boli usadení v Európskom hospodárskom priestore a samostatne kapitalizovaní.