P6_TA(2005)0498
Trhy s finan čnými nástrojmi ***I
Legislatívne uznesenie Európskeho parlamentu o návrhu smernice Európskeho parlamentu a Rady,
ktorou sa mení a dop ĺňa smernica 2004/39/ES o trhoch s finan čnými nástrojmi s oh ľadom na ur čité
lehoty (KOM(2005)0253 —C6-0191/2005 —2005/0111(COD))
(Spolurozhodovací postup: prvé čítanie)
Európsky parlament ,
—so zrete ľom na návrh Komisie pre Európsky parlament a Radu (KOM(2005)0253) (1),
—so zrete ľom na článok 251 ods. 2 a článok 47 ods. 2 Zmluvy o ES, v súlade s ktorými Komisia pred-
ložila návrh Európskemu parlamentu (C6-0191/2005),
—so zrete ľom na článok 51 rokovacieho poriadku,
—so zrete ľom na správu Výboru pre hospodárske a menové veci (A6-0334/2005),
1. schva ľuje zmenený a doplnený návrh Komisie;
2. vyzýva Komisiu, aby mu vec znovu postúpila, ak má v úmysle podstatne zmeni ťsvoj návrh, alebo ho
nahradi ťiným textom;
3. poveruje svojho predsedu, aby túto pozíciu postúpil Rade a Komisii.
(1) Zatia ľneuverejnené v úradnom vestníku.
P6_TC1-COD(2005)0111
Pozícia Európskeho parlamentu prijatá v prvom čítaní 13. decembra 2005 na ú čely prijatia smernice
Európskeho parlamentu a Rady 2006/…/ES,ktorou sa mení a dop ĺňa smernica 2004/39/ES o trhoch
s finan čnými nástrojmi s oh ľadom na ur čité lehoty
(Text s významom pre EHP)
EURÓPSKY PARLAMENT A RADA EURÓPSKEJ ÚNIE,
so zrete ľom na Zmluvu o zalo žení Európskeho spolo čenstva, anajmä na jej článok 47 ods. 2,
so zrete ľom na návrh Komisie ,
so zrete ľom na stanovisko Európskej centrálnej banky (1),
konajúc v súlade s postupom ustanoveným v článku 251 zmluvy (2),
keďže:
(1) Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2004/39/ES z 21. apríla 2004 o trhoch s finan čnými
nástrojmi, o zmene a doplnení smerníc Rady 85/611/EHS a 93/6/EHS a smernic eEurópskeho parla-
mentu a Rady 2000/12/ES a oz r u šenísmernic eRady 93/22/EHS (3), zavádza komplexný regula čný
režim na zabezpe čenie vysokej kvality uskuto čňovania investorských transakcií.
(1)Ú. v. EÚ C 323, 20.12.2005, s. 31.
(2)Pozícia Európskeho parlamentu z 13. decembra 2005.
(3) Ú. v. EÚ L 145, 30.4.2004, s. 1.C 286 E/196 SK 23.11.2006 Úradný vestník Európskej únie
Utorok 13. decembra 2005
(2) V smernici 2004/39/ES sa upravuje, žečlenské štáty prijmú zákony, iné právne predpisy a správne
opatrenia na dosiahnutie súladu s uvedenou smernicou najneskôr do 30. apríla 2006. Aby sa zabez-pečilo jednotné uplat ňovanie tejto smernice v členských štátoch, bude potrebné doplni ťveľký po čet
jej komplexných ustanovení o vykonávacie opatrenia, ktoré má Komisia prija ťv priebehu obdobia,
ktoré majú členské štáty na transpozíciu. Preto žečlenské štáty nemô žu v plnom rozsahu pripravi ť
a dokon čiťsvoje vnútro štátne zákony, pokia ľnie je jasný obsah vykonávacích opatrení, mô žum a ť
problémy s dodr žaním sú časného termínu na transpozíciu.
(3) Na dosiahnutie súladu s po žiadavkami smernice 2004/39/ES a vnútro štátnych vykonávacích právnych
predpisov budú mo žno musie ťinvesti čné spolo čnosti a iné regulované subjekty zavies ťnové systémy
informa čných technológií, nové organiza čnéštruktúry a postupy podávania správ a vedenia ú čtovníc-
tva, alebo urobi ťpodstatné úpravy svojich sú časných systémov a postupov. Toto bude mo žné, a žkeď
sa stanoví obsah obidvoch vykonávacích opatrení, ktoré má prija ťKomisia a vnútro štátne právne
predpisy transponujúce smernicu.
(4) Je tie žpotrebné, aby sa smernica a jej vykonávacie opatrenia transponovali do vnútro
štátneho práva
alebo sú časne uplat ňovali priamo v členských štátoch, aby sa ú činok smernice prejavil v plnom roz-
sahu.
(5) Je teda vhodné pred ĺžiťčlenským štátom termín transpozície smernice 2004/39/ES do vnútro štátneho
práva . Podobne by sa mal odlo žiťaj termín, do ktorého by mali investi čné spolo čnosti a úverové
inštitúcie uvies ťdo súladu nové po žiadavky, na obdobie, ktoré nasleduje po transpozícii smernice členskými
štátmi do vnútro štátneho práva.
(6) Vzh ľadom na vzájomné prepojenie medzi rôznymi ustanoveniami smernice 2004/39/ES je vhodné,
aby sa akéko ľvek pred ĺženie termínov vz ťahovalo na v šetky ustanovenia smernice. Akéko ľvek pred-
ĺženie termínov transpozície a uplat ňovania by malo by ťprimerané potrebám členských štátov
a regulovaných subjektov a nemalo by ich prekra čovať. S cie ľom vyhnú ťsa fragmentácii, ktorá
môže preká žaťpri fungovaní vnútorného trhu s cennými papiermi, by členské štáty mali za čaťuplat-
ňovaťustanovenia smernice 2004/39/ES v rovnakom čase.
(7) Európsky parlament vo svojom uznesení z 5. februára 2002 o vykonávaní právnych predpisov
o finan čných slu žbách (1)žiadal, aby mali Európsky parlament a Rada rovnaké postavenie pri
dohľade nad spôsobom, akým Komisia uplat ňuje svoje výkonné právomoci a tak sa zoh ľadnili
legislatívne právomoci Európskeho parlamentu pod ľačlánku 251 zmluvy. Komisia túto po žiadavku
podporila v slávnostnom vyhlásení, ktoré v ten istý de ňpredniesol Európskemu parlamentu jej
predseda. 11. decembra 2002 Komisia navrhla zmeny a doplnenia k rozhodnutiu 1999/468/ES (2)
(KOM(2002)0719) a 22. apríla 2004 predlo žila zmenený a doplnený návrh (KOM(2004)0324).
Podľa názoru Európskeho parlamentu tento návrh neochra ňuje jeho legislatívne výsady. Európsky
parlament sa domnieva, že Európsky parlament a Rada by mali ma ťvu r čenej lehote mo žnosť
zhodnoti ťprenos vykonávacích právomocí na Komisiu. Preto je vhodné obmedzi ťlehotu, po čas
ktorej mô že Komisia prijíma ťvykonávacie opatrenia.
(8) Európsky parlament by mal ma ťk dispozícii lehotu troch mesiacov od prvého predlo ženia pozme-
ňujúcich a dopl ňujúcich návrhov a vykonávacích opatrení, aby ich mohol preskúma ťa predlo žiť
svoje stanovisko. V naliehavých a riadne odôvodnených prípadoch by v šak malo by ťmožné túto
lehotu skráti ť. Ak Európsky parlament po čas tejto lehoty prijme uznesenie, Komisia by mala opä-
tovne preskúma ťpozme ňujúce a dopl ňujúce návrhy alebo opatrenia.
(9) Potrebné sú ďalšie následné zmeny a doplnenia na oddialenie dátumov zru šenia smernice 93/22/EHS
a prechodných ustanovení stanovených v smernici 2004/39/ES a na pred ĺženie časového rozvrhu
povinností Komisie pri podávaní správ.
(1)Ú. v. ES C 284 E, 21.11.2002, s. 115.
(2)Ú. v. ES L 184, 17.7.1999, s. 23.23.11.2006 SK C 286 E/197 Úradný vestník Európskej únie
Utorok 13. decembra 2005
(10) Vzh ľadom na odlo ženie lehoty, v ktorej sú členské štáty povinné transponova ťsmernicu
2004/39/ES do vnútro štátneho právneho poriadku a lehoty, v ktorej investi čné firmy a úverové
inštitúcie budú sp ĺňaťnové po žiadavky, ustanovenia smernice 2004/39/ES nebudú ú činné do 1.
novembra 2007; preto je vhodné zru šiťsmernicu 93/22/EHS od 1. novembra 2007.
(11) Smernica 2004/39/ES by sa preto mala zodpovedajúcim spôsobom zmeni ťa doplni ť,
PRIJALI TÚTO SMERNICU:
Článok 1
Smernica 2004/39/ES sa mení a dop ĺňa takto:
1. Odôvodnenie 69 sa nahrádza takto:
„(69) Európsky parlament by mal ma ťk dispozícii lehotu troch mesiacov od prvého predlo ženia
pozme ňujúcich a dopl ňujúcich návrhov a vykonávacích opatrení, aby ich mohol preskúma ť
a predlo žiťk nim svoje stanovisko. V naliehavých a riadne odôvodnených prípadoch by v šak malo
byťmožné túto lehotu skráti ť.A kp o čas tejto lehoty Európsky parlament prijme uznesenie, Komisia
by mala opätovne preskúma ťpozme ňujúce a dopl ňujúce návrhy alebo opatrenia. “
2. Článok 64 sa mení a dop ĺňa takto:
a) vkladá sa nový odsek 2a:
„2a. Žiadne z prijatých vykonávacích opatrení nemô že zmeni ťpodstatné ustanovenia tejto smer-
nice. “
b) odsek 3 sa nahrádza takto:
„3. Bez toho, aby boli dotknuté u žprijaté vykonávacie opatrenia sa najneskôr do 1. apríla 2008
pozastaví uplat ňovanie ustanovení tejto smernice, ktoré si vy žadujú prijatie technických pravidiel,
zmien a doplnení a rozhodnutí v súlade s odsekom 2. Európsky parlament a Rada mô žu na návrh
Komisie obnovi ťuplat ňovanie príslu šných ustanovení v súlade s postupom ustanoveným v článku
251 zmluvy a s týmto cie ľom ich preskúmajú pred uvedeným dátumom. “
3. Článok 65 sa mení a dop ĺňa takto:
a) odseky 1 a ž4 sa nahrádzajú takto:
„1. Najneskôr do 31. októbra 2007 Komisia na základe verejných konzultácií a vzh ľadom na porady
s príslu šnými orgánmi predlo žíEurópskemu parlamentu a Rade správu o mo žnom roz šírení rozsahu
pôsobnosti ustanovení smernice týkajúcich sa povinnosti transparentnosti pred za čatím obchodu a po
jeho skon čenívo vz ťahu k transakciám s inými druhmi finan čných nástrojov ako s akciami.
2. Najneskôr do 31. októbra 2008 Komisia predlo ží Európskemu parlamentu a Rade správu
o uplat ňovaní článku 27.
3. Najneskôr do 30. apríla 2008 Komisia na základe verejných konzultácií a vzh ľadom na porady
s príslu šnými orgánmi predlo ží Európskemu parlamentu a Rade správu o:
a) vhodnosti zachovania výnimky uvedenej včlánku 2 ods. 1 písm. k) pre podniky, ktorých hlavnou
činnos ťou je obchodovanie s komoditnými derivátmi na vlastný ú čet;
b) obsahu a forme primeraných po žiadaviek na povolenie a doh ľad nad takými podnikmi ako sú
investi čné spolo čnosti v zmysle tejto smernice;C 286 E/198 SK 23.11.2006 Úradný vestník Európskej únie
Utorok 13. decembra 2005
c) vhodnosti pravidiel týkajúcich sa ustanovenia viazaných sprostredkovate ľov pri vykonávaní
investi čných slu žieb a/alebo činností, najmä vzh ľadom na doh ľad nad nimi;
d) vhodnosti zachovania výnimky uvedenej v článku 2 ods. 1 písm. i).
4. Najneskôr do 30. apríla 2008 Komisia predlo ží Európskemu parlamentu a Rade správu o situácii
pri odstra ňovaní preká žok, ktoré mô žu bráni ťkonsolidácii informácií na európskej úrovni , ktoré musia
obchodné miesta uverej ňovať.“
b) odsek 6 sa nahrádza takto:
„6. Najneskôr do 31. októbra 2006 Komisia na základe porád s príslu šnými orgánmi predlo ží
Európskemu parlamentu a Rade správu o vhodnosti zachovania po žiadaviek na poistenie zodpovednosti
zaškody spôsobené pri výkone povolania, ktoré sa zavádzajú pod ľa právnych predpisov Spolo čenstva
pre sprostredkovate ľov.“
4. Článok 69 sa nahrádza takto:
„Článok 69
Zrušenie smernice 93/22/EHS
Smernica 93/22/EHS sa zru šuje s ú činnos ťou od 1. novembra 2007. Odkazy na smernicu 93/22/EHS
sa pova žujú za odkazy na túto smernicu. Odkazy na definície vymedzené v smernici 93/22/EHS alebo
na jej články sa pova žujú za odkazy na rovnaké definície vymedzené v tejto smernici alebo na články
tejto smernice .“
5. Včlánku 70 sa prvý pododsek nahrádza takto:
„Členské štáty prijmú zákony, iné právne predpisy a správne opatrenia potrebné na dosiahnutie súladu
s touto smernicou najneskôr do 31. januára 2007 . Bezodkladne o tom informujú Komisiu. Tieto usta-
novenia uplat ňujú od 1. novembra 2007 .“
6. Včlánku 71 sa odseky 1 a ž5 nahrádzajú takto:
„1. Investi čné spolo čnosti, ktorým bolo v ich domovskom členskom štáte udelené povolenie na
poskytovanie investi čných slu žieb pred 1. novembrom 2007 sa na ú čely tejto smernice pova žujú za
investi čné spolo čnosti, ktorým bolo udelené povolenie, ak právne predpisy tohto členského štátu usta-
novujú, že pre vykonávanie týchto činností musia sp ĺňaťpodmienky porovnate ľné s tými, ktoré sú
uložené v článkoch 9 a ž14.
2. Regulovaný trh alebo organizátor trhu, ktorému bolo pred 1. novembrom 2007 udelené povole-
nie v jeho domovskom členskom štáte, sa pova žuje za regulovaný trh alebo organizátora trhu na ú čely
tejto smernice, ak právne predpisy tohto členského štátu ustanovujú, že regulovaný trh alebo organizá-
tor trhu, pod ľa toho, čo sa hodí, musí sp ĺňaťporovnate ľné podmienky ako sú tie, ktoré sú ulo žené
v hlave III.
3. Viazaní sprostredkovatelia zapísaní do verejného registra pred 1. novembrom 2007 sa pova žujú za
registrovaných na ú čely tejto smernice, ak právne predpisy týchto členských štátov ustanovujú, že via-
zaní sprostredkovatelia musia sp ĺňaťporovnate ľné podmienky ako sú tie, ktoré sú ulo žené v článku 23.
4. Informácie oznámené na ú čelyčlánkov 17, 18 alebo 30 smernice 93/22/EHS pred 1. novembrom
2007 sa pova žujú za oznámené na ú čelyčlánkov 31 a 32 tejto smernice.
5. Akýko ľvek existujúci systém, na ktorý sa vz ťahuje definícia viacstranného obchodného systému
(MTF), ktorý spravuje prevádzkovate ľregulovaného trhu, sa na po žiadanie prevádzkovate ľa regulo-
vaného trhu povolí ako MTF ak je v súlade s rovnocennými pravidlami, ktoré vy žaduje táto smernica
na schválenie a prevádzku systémov MTF, a ak sa príslu šnážiados ťpodá do 18 mesiacov od
1. novembra 2007. “23.11.2006 SK C 286 E/199 Úradný vestník Európskej únie
Utorok 13. decembra 2005
Článok 2
Členské štáty uvedú do ú činnosti zákony, iné právne predpisy a správne opatrenia potrebné na dosiahnutie
súladu s touto smernicou najneskôr do 31. januára 2007 . Bezodkladne oznámia Komisii znenie týchto
ustanovení. Tieto ustanovenia uplat ňujú od 1. novembra 2007.
Členské štáty uvedú priamo v prijatých ustanoveniach alebo pri ich úradnom uverejnení odkaz na túto
smernicu. Spôsob a formu tohto odkazu upravia členské štáty.
Článok 3
Táto smernica nadobúda ú činnos ťdňom nasledujúcim po jej uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.
Článok 4
Táto smernica je ur čená členským štátom.
V…
Za Európsky parlament
predsedaZa Radu
predseda
P6_TA(2005)0499
Konanie o európskom platobnom rozkaze ***I
Legislatívne uznesenie Európskeho parlamentu o návrhu nariadenia Európskeho parlamentu a Rady,
ktorým sa ustanovuje konanie o Európskom platobnom rozkaze (KOM(2004)0173 —C6-0006/2004
—2004/0055(COD))
(Spolurozhodovací postup: prvé čítanie)
Európsky parlament ,
—so zrete ľom na návrh Komisie Európskemu parlamentu a Rade (KOM(2004)0173) (1),
—so zrete ľom na článok 251 ods. 2 a článok 61c Zmluvy o ES, v súlade s ktorými Komisia predlo žila
návrh Parlamentu (C6-0006/2004),
—so zrete ľom na článok 51 rokovacieho poriadku,
—so zrete ľom na správu Výboru pre právne veci a stanovisko Výboru pre ob čianske slobody, spravodli-
vosťa vnútorné veci (A6-0240/2005),
1. schva ľuje zmenené a doplnené znenie návrhu Komisie;
2. vyzýva Komisiu, aby vec znovu predlo žila Parlamentu, ak má v úmysle podstatne zmeni ťsvoj návrh
alebo ho nahradi ťiným textom;
3. poveruje svojho predsedu, aby túto pozíciu postúpil Rade a Komisii.
(1) Zatia ľneuverejnené v úradnom vestníku.C 286 E/200 SK 23.11.2006 Úradný vestník Európskej únie
Utorok 13. decembra 2005