SK    SK  KOMISIA EURÓ PSKYCH SPOLO ČENSTIEV 
Brusel, 18.2.2005 
KOM(2005) 58 v kone čnom znení 
2002/0132 (COD)   
OZNÁMENIE KOMISIE EURÓPSKEMU PARLAMENTU 
 
podľa článku 251 ods. 2 druhého pododseku Zmluvy o ES 
 
týkajúce sa 
spoločnej pozície Rady vzh ľadom na prijatie nariadenia Európskeho parlamentu 
a Rady o kontrole hotovostných finan čných prostriedkov dovážaných do Spolo čenstva 
alebo z neho vyvážaných 
 
SK 2   SK 2002/0132 (COD) 
OZNÁMENIE KOMISIE EURÓPSKEMU PARLAMENTU 
 
podľa článku 251 ods. 2 druhého pododseku Zmluvy o ES 
 
týkajúce sa 
spoločnej pozície Rady vzh ľadom na prijatie nariadenia Európskeho parlamentu 
a Rady o kontrole hotovostných finan čných prostriedkov dovážaných do Spolo čenstva 
alebo z neho vyvážaných 
1- SÚVISLOSTI  
Dátum doru čenia návrhu EP a Rade (dokument KOM(2002)328 
konečná verzia - 2002/0132 COD): 25. jún 2002 
Dátum predloženia stanoviska Európskeho parlamentu, prvé čítanie: 15. máj 2003 
Dátum doru čenia zmeneného a doplneného návrhu (KOM(2003)371 
konečná verzia – 2002/0132 COD) 1. júl 2003 
Dátum prijatia spolo čnej pozície: 17.2.2005 
2- CIE Ľ NÁVRHU  KOMISIE 
Hlavným cie ľom návrhu Komisie je doplni ť smernicu 91/308/EHS, ktorou sa 
zavádza systém doh ľadu nad menovými transakciami a informovania o nich 
prostredníctvom finan čných a úverových inštitúcií. Z tohto dôvodu sa návrh usiluje 
o zavedenie harmonizovaného kontrolného a informa čného postupu pri rozsiahlych 
pohyboch hotovostných finan čných prostriedkov do alebo zo Spolo čenstva 
a oprávňuje vnútroštátne orgány na zavedenie  príslušných správnych opatrení, 
vrátane povinnosti uvali ť sankcie.  
Ustanovenia tohto návrhu by teda pris peli k zabráneniu prania špinavých pe ňazí či 
k financovaniu terorizmu. 
3- PRIPOMIENKY  K SPOLO ČNEJ  POZÍCII 
3.1 VŠEOBECNÉ POZNÁMKY  
Komisia uvítala, že Rada schválila  hlavné zásady jej návrhu. 
 
SK 3   SK 3.2 P OSUDZOVANIE ZMIEN A DOPLNENÍ NAVRHNUTÝCH PARLAMENTOM V PRVOM 
ČÍTANÍ  
Vo svojej spolo čnej pozícii prijala Rada viac ero zmien a doplnení navrhnutých 
Európskym parlamentom, vrátane nasledujúcich k ľúčových zmien a doplnení:  
Zmenu a doplnenie č. 2 o doplnení právneho základu o článok 95  
Zmenu a doplnenie č. 13 o rozšírení škály „šekov“ obsiahnutých v návrhu 
Zmenu a doplnenie č. 15 o objasnení úloh jednot livých príslušných orgánov 
Rada neschválila všetky ostatné zmeny a doplnenia vrátane nasledujúcich:  
Zmeny a doplnenia č. 1, 20, 21 a 23: v záujme zaistenia ú činnejšieho a jednotného 
uplatňovania postupu na kontrolu hotovostných finan čných prostriedkov 
uprednost ňuje Rada a Komisia nariadenie pred smernicou navrhovanou EP.  
Zmeny a doplnenia č. 3, 4 až 8, 12, 14 a 18: v záujme zaistenia právnej istoty 
a najmä rovnakého zaobchádzania s osobami vstupujúcimi na územie Spolo čenstva 
alebo toto územie opúš ťajúcimi s vä čším obnosom hotovostných finan čných 
prostriedkov uprednost ňuje Rada a Komisia jednotný povinný prístup pred zmenami 
a doplneniami EP, ktorý členským štátom umož ňuje využívanie povinného 
vyhlásenia na jednej strane a systému založeného na zver ejnení informácií na žiados ť 
príslušných orgánov na strane druhej. 
Zmenu a doplnenie č. 16: Rada a Komisia nes úhlasia s odovzdávaním údajov 
získaných v rámci postupu predkladania vyhlásení alebo po čas kontrolných činností 
do centrálnej databázy spravovanej členskými štátmi a Europolom. Colný 
informačný systém (CIS) stanovený v hlavách V a VI nariadenia 515/97 (vzájomná 
pomoc) predstavuje rovnaký ná stroj aký je navrhnutý EP.  
3.3 N OVÉ USTANOVENIA ZAVEDENÉ RADOU  
Rada zmenila a doplnila viacero usta novení. Hlavné zmeny a doplnenia sú 
nasledujúce: 
Dodatočne k pôvodnému právnemu základu aktu – článok 135 Zmluvy (colná 
spolupráca) - Rada požaduje i článok 95 (harmonizácia ustanovení o vnútornom trhu) 
s cieľom objasni ť, že predpokladané jednotné opatre nia na kontrolu na vonkajších 
hraniciach Spolo čenstva rovnako prispievajú k fungovaniu vnútorného trhu. 
Doplnenie článku 95 požadoval v prvom čítaní aj EP. Komisia môže túto požiadavku 
prijať. 
Zemepisný rozsah sa mení a dop ĺňa, aby sa zosúladil so zemepisným rozsahom 
smernice 91/308/EHS. Komisia môže túto požiadavku prija ť. 
Za účelom zaistenia ú činnosti kontrol pri minimálnej byr okracii sa vyhlásenie stáva 
povinným, môže však ma ť písomnú, ústnu či elektronickú podobu. Rada spolo čne s 
Parlamentom vyjadrila obavy v súvislosti s rizikom ve ľkej byrokracie vyplývajúcej 
zo všeobecnej požiadavky predklada ť písomné vyhlásenie, uprednost ňuje však 
 
SK 4   SK jednotný systém založený na požiadavke povinného vyhlásenia (pri ktorom sa v ďaka 
flexibilite formy vyhlásenia zníži za ťaženie správnych orgánov a deklarantov) 
Komisia podporuje systém povinného vyhlásenia a túto zmenu a doplnenie môže prijať.  
Pravidlá týkajúce sa sankcií za nepred loženie vyhlásenia bol i zosúladené so 
štandardným znením iných právnych aktov (ú činné, primerané a odradzujúce 
sankcie). Komisia túto požiadavku podporuje. 
V prípade nepredloženia vyhlásen ia nie je oprávnenie zadrža ť hotovostné finan čné 
prostriedky žiadnym spôsobom časovo obmedzené. Oprávnenie zadrža ť hotovostné 
finančné prostriedky a doba zadržania sú založené na správnom rozhodnutí pod ľa 
vnútroštátneho práva. Komisia môže túto požiadavku prija ť. 
Komisia je vyzvaná, aby po št yroch rokoch od nadobudnutia ú činnosti tohto 
nariadenia predložila Európskemu parl amentu a Rade hodnotiacu správu. Zodpovedá 
to podobnej požiadavke predloženej Parlamentom v jeho zmene a doplnení č. 22. 
Komisia môže túto požiadavku prija ť. 
Prahová hodnota na predkladanie vyhlás enia bola znížená z 15 000 EUR na 10 000 
EUR. Týmto sa pôvodný návrh Komisie, v ktorom je prahová hodnota totožná 
s hodnotou uvedenou v smernici 91/308/EHS, odlišuje. Rada sa však domnieva, že nižšia prahová hodnota je oprávnená, pretože cezhrani čný pohyb hotovostných 
finančných prostriedkov prebieha  jednoduchšie ako finan čný prevod prostredníctvom 
finančných inštitúcií ako aj kvôli nebezpe čenstvu, že i menší obnos hotovostných 
finančných prostriedkov môže by ť použitý na financovanie teroristických aktivít. 
Komisia môže túto požiadavku prija ť. 
Za účelom zaistenia ú činného boja proti praniu špinavých pe ňazí a financovaniu 
terorizmu sa uvádza, že členské štáty môžu v súlade so Zmluvou i na ďalej 
uplatňovať vnútroštátne kontroly  hotovostných finan čných prostriedkov v rámci 
Spoločenstva. Komisia môže túto požiadavku prija ť. 
4. ZÁVER 
Komisia dospela k záveru, že spolo čná pozícia predstavuje prijate ľný kompromis 
i napriek tomu, že nie všetky zmeny a doplnenia EP boli prijaté. 
Komisia je presved čená, že vďaka relatívnej názorovej bl ízkosti Rady a Parlamentu 
možno v blízkej budúcnosti predpoklada ť dosiahnutie súhlasnej pozície, najmä 
vzhľadom na záujem všetkých zú častnených strán na zdoko nalení kontrol, ktoré by 
viedli k zastaveniu finan čných tokov smerom k teroristickým či kriminálnym 
organizáciám.  
5. 
VYHLÁSENE RADY DO ZÁPISNICE  
Všeobecné vyhlásenie o používaní pojmu „sankcie“ v právnych nástrojoch 
Spoločenstva objas ňuje, že tento pojem sa v textoch používa v neutrálnom význame 
a zahrnuje taktiež správne, finan čné a iné sankcie. Komisia môže túto požiadavku 
prijať.