2.

Dopĺňa sa táto príloha VIII: „PRÍLOHA VIII ZOZNAM FINANČNÝCH SPOLOČNOSTÍ OSOBITNÉHO ÚČELU NA ŠTATISTICKÉ ÚČELY ČASŤ 1 Premenné na vykazovanie zoznamu finančných spoločností osobitného účelu na štatistické účely Názov premennej Opis premennej Status object_request Táto premenná udáva typ zaslanej aktualizácie FVC a môže mať jednu zo šiestich vopred zadefinovaných hodnôt: ‚fvc_req_new‘: žiadosť o vloženie novej FVC ‚fvc_req_mod‘: žiadosť o zmeny týkajúce sa existujúcej FVC ‚fvc_req_del‘: žiadosť o výmaz FVC ‚fvc_req_realloc‘: žiadosť o opätovné pridelenie identifikačného kódu vymazanej FVC novej FVC ‚fvc_req_mod_id_realloc‘: žiadosť o opätovné pridelenie identifikačného kódu vymazanej FVC inej FVC ‚fvc_req_mod_id‘: žiadosť o zmenu identifikačného kódu (‚fvc_id‘) FVC na iný identifikačný kód povinná fvc_confidentiality_flag Táto premenná označuje dôverný charakter celého záznamu. Vyberie sa jedna z troch vopred zadefinovaných hodnôt: ‚F‘ (bez obmedzenia, nemá dôverný charakter), ‚N‘ [dôverné; môže sa sprístupniť len pre potreby Európskeho systému centrálnych bánk (ďalej len ‚,ESCB‘); nemôže sa sprístupniť externe] alebo ‚C‘ (dôverné; nesprístupňuje sa ani ESCB, ani verejnosti) Ak sa vyžaduje dôverný charakter ktorejkoľvek premennej aspoň čiastočne, musí sa použiť premenná ‚F‘ povinná fvc_id Primárnym kľúčom pre súbor údajov o FVC je jedinečný identifikačný kód (ďalej len ‚id kód‘) pre každú FVC Pozostáva z dvoch častí: ‚host‘ a ‚id‘ Kombinácia hodnôt týchto dvoch častí zabezpečí, že ‚fvc_id‘ je jedinečný pre danú FVC povinná host Dvojmiestny kód ISO krajiny, ktorý určuje krajinu registrácie FVC, jedna z dvoch častí premennej ‚fvc_id‘ (pozri vyššie) povinná, ak je súčasťou id kódu id Id kód FVC, jedna z dvoch častí premennej ‚fvc_id‘ (pozri vyššie) povinná, ak je súčasťou id kódu name Úplný názov FVC, pod ktorým je zaregistrovaná, vrátane označenia (právnej formy) spoločnosti, t. j. Plc, Ltd, SpA atď. povinná address Podrobné údaje o tom, kde sa nachádza FVC alebo prípadne jej správcovská spoločnosť, pozostávajúce zo štyroch častí: ‚postal_address‘, ‚postal_box‘, ‚postal_code‘ a ‚city‘ povinná pri žiadostiach o ‚new‘ a ‚mod‘ postal_address Názov ulice a číslo budovy povinná pri žiadostiach o ‚new‘ a ‚mod‘ postal_box Číslo poštovej schránky, použitím zaužívaného národného systému označovania poštových priečinkov povinná pri žiadostiach o ‚new‘ a ‚mod‘ postal_code Poštové smerovacie číslo, použitím zaužívaného národného systému označovania PSČ povinná pri žiadostiach o ‚new‘ a ‚mod‘ city Mesto, kde sa FVC nachádza povinná pri žiadostiach o ‚new‘ a ‚mod‘ management company name Úplný názov správcovskej spoločnosti FVC, pod ktorým je zaregistrovaná Ak táto informácia chýba, musí sa vykázať hodnota ‚not available‘ (ak FVC má správcovskú spoločnosť) alebo ‚not applicable‘ (ak FVC nemá správcovskú spoločnosť) povinná management company name_confidentiality_flag Táto premenná označuje dôverný charakter informácií o názve správcovskej spoločnosti Vyberie sa jedna z troch vopred zadefinovaných hodnôt: ‚F‘ (bez obmedzenia, nemá dôverný charakter), ‚N‘ [dôverné; môže sa sprístupniť len pre potreby Európskeho systému centrálnych bánk (ďalej len ‚,ESCB‘); nemôže sa sprístupniť externe] alebo ‚C‘ (dôverné; nesprístupňuje sa ani ESCB, ani verejnosti) povinná nature of securitisation Táto premenná označuje dôverný charakter informácií o charaktere sekuritizácie Vyberie sa jedna zo štyroch vopred zadefinovaných hodnôt: ‚traditional‘, ‚synthetic‘, ‚other‘ alebo ‚not available‘ povinná nature of securitisation_confidentiality_flag Táto premenná označuje dôverný charakter informácií o charaktere sekuritizácie Vyberie sa jedna z troch vopred zadefinovaných hodnôt: ‚F‘ (bez obmedzenia, nemá dôverný charakter), ‚N‘ [dôverné; môže sa sprístupniť len pre potreby Európskeho systému centrálnych bánk (ďalej len ‚,ESCB‘); nemôže sa sprístupniť externe] alebo ‚C‘ (dôverné; nesprístupňuje sa ani ESCB, ani verejnosti) povinná ISIN codes Táto premenná označuje kódy ISIN pre každú triedu cenných papierov vydaných FVC podľa jednotlivej sekuritizácie (2) Táto premenná pozostáva z niekoľkých častí vrátane odkazu na: ‚ISIN_1‘, ‚ISIN_2‘, ‚ISIN_3‘, ‚ISIN_4‘ a ‚ISIN_n‘ Minimálna požiadavka je, že aspoň jeden kód ISIN (ISIN_1) sa musí vykázať Ak sa vykazuje FVC, pre ktorú nie sú kódy ISIN použiteľné alebo uplatniteľné, pre ‚ISIN_1‘ sa musí vykázať 12-miestny kód ‚XXXXXXXXXXXX‘ povinná free_text Vysvetlivky o FVC ČASŤ 2 Overovanie platnosti 1. Všeobecné overenia Overuje sa, že: — všetky povinné premenné sú úplné, — hodnota premennej ‚object_request‘ je jedna zo šiestich vopred zadefinovaných typov uvedených v časti 1 tejto prílohy (‚fvc_req_new‘, ‚fvc_req_mod‘, ‚fvc_req_del‘, ‚fvc_req_realloc‘, ‚fvc_req_mod_id_realloc‘, ‚fvc_req_mod_id‘) v závislosti od druhu zasielanej informácie a — pri vykazovaní aktualizácií do Európskej centrálnej banky (ďalej len ‚ECB‘) používajú národné centrálne banky latinku. 2. Overenia identifikačného kódu Overuje sa, že: — premenná ‚fvc_id‘ pozostáva z dvoch samostatných častí, premennej ‚host‘ a premennej ‚id‘, a že kombinácia hodnôt týchto dvoch častí zabezpečí, že ‚fvc_id‘ je jedinečná pre danú FVC, — hodnota premennej ‚host‘ pre FVC je dvojmiestny kód ISO krajiny, — novej FVC sa nepriradí id kód, ktorý už bol predtým použitý. Ak je takýto postup nevyhnutný, musia národné centrálne banky zaslať do ECB žiadosť ‚fvc_req_realloc‘ — pri vykazovaní zmeny id kódu existujúcej FVC sa používa špeciálna žiadosť ‚fvc_req_mod_id‘ a — pri vykazovaní zmeny id kódu na predtým vymazaný id kód sa používa špeciálna žiadosť ‚fvc_req_mod_id_realloc‘. Ak sa id kód už predtým použil (buď pre existujúcu FVC, alebo pre FVC, ktorá bola predtým vymazaná) a žiadosť nie je žiadosťou typu ‚fvc_req_mod_id_realloc‘ alebo ak je nový identifikačný kód FVC v aktuálnom zozname, ECB zamietne žiadosť. Ak je premenná ‚fvc_id‘ neúplná, nesprávna alebo chýba, ECB zamietne celú žiadosť. 3. Názov Overuje sa, že: — táto premenná udáva názov FVC, — názov FVC vrátane jej označenia sa vykazuje rovnako pri všetkých názvoch, kde to prichádza do úvahy, — kvôli zachovaniu diakritiky sa používajú malé písmená a — kde to prichádza do úvahy, používajú sa malé písmená. Ak premenná ‚name‘ chýba, ECB zamietne celú žiadosť. 4. Adresa Overuje sa, že: — je uvedená aspoň jedna z premenných pre adresu: ‚postal_address‘, ‚postal_box‘ alebo ‚postal_code‘, — premenná ‚postal_address‘ uvádza názov ulice a číslo budovy, kde sa FVC nachádza (alebo jej správcovskej spoločnosti, ak to prichádza do úvahy), — premenná ‚postal_box‘ používa zaužívané národné systémy označovania poštových priečinkov a neuvádzajú sa pred ňou žiadne textové odkazy, že ide o poštový priečinok, a — premenná ‚postal_code‘ používa zaužívané národné systémy označovania PSČ a uvádza príslušné PSČ. Ak aspoň jedna z premenných pre ‚address‘ chýba, ECB zamietne celú žiadosť. 5. Mesto Overuje sa, žepremenná ‚city‘ označuje mesto, kde sa FVC nachádza. Ak premenná ‚city‘ chýba, ECB zamietne celú žiadosť. 6. Názov správcovskej spoločnosti a priradený indikátor dôvernosti Správcovská spoločnosť je inštitúciou, ktorá poskytuje správcovské alebo administratívne služby FVC. Overuje sa, že: — premenná ‚management company name‘ je uvedená buď s názvom spoločnosti, alebo ako ‚not available‘ alebo ‚not applicable‘, — ak je premenná ‚management company name‘ uvedená ako ‚not available‘, súvisiaci dôvod sa uvedie aj v kolónke ‚free_text‘, inak ECB pošle upozornenie, — premenná ‚management company name_confidentiality_flag‘ je uvedená spolu s ‚F‘, ‚N‘ alebo ‚C‘. Ak premenná ‚management company name‘ chýba, ECB zamietne celú žiadosť. 7. Charakter sekuritizácie a priradený indikátor dôvernosti Overuje sa, že: — premenná ‚nature of securitisation‘ je uvedená ako jedna zo štyroch vopred zadefinovaných hodnôt: ‚traditional‘, ‚synthetic‘, ‚other‘ alebo ‚not available‘, — ak je premenná ‚nature of securitisation‘ uvedená ako ‚not available‘, priložený dôvod sa uvedie aj v kolónke ‚free_text‘, inak ECB pošle upozornenie, — premenná ‚nature of securitisation_confidentiality_flag‘ je uvedená spolu s ‚F‘, ‚N‘ alebo ‚C‘. Ak premenná ‚nature of securitisation‘ chýba, ECB zamietne celú žiadosť. 8. Kódy ISIN Overuje sa, že: — pod premennou ‚ISIN codes‘ je pre každú FVC uvedená aspoň premenná ‚ISIN_1‘ a tiež, že hodnota premennej ‚ISIN_1‘ je buď skutočný kód, alebo 12-miestny kód ‚XXXXXXXXXXXX‘, — kódy ISIN sa za FVC neopakujú, — kódy ISIN sa medzi jednotlivými finančnými spoločnosťami osobitného účelu neopakujú. Ak premenné ‚ISIN codes‘ a ‚ISIN_1‘ chýbajú, t. j. či už skutočný kód alebo výraz ‚XXXXXXXXXXXX‘ nie je uvedený, ECB zamietne celú žiadosť. 9. Overenia indikátora dôvernosti Pri vykazovaní aktualizácie FVC do ECB môžu národné centrálne banky niektoré hodnoty alebo celý záznam označiť ako dôverný použitím premenných označujúcich indikátor dôvernosti. V takýchto prípadoch by sa sprievodné informácie odôvodňujúce dôverný charakter mali uviesť v kolónke ‚free_text‘. ECB neuverejňuje takéto hodnoty na svojej internetovej stránke ani ich nerozširuje späť do národných centrálnych bánk. Indikátory dôvernosti sú uvedené nižšie: ‚F‘ Bez obmedzenia: táto hodnota nie je dôverná a môže sa zverejniť ‚N‘ Dôverné štatistické informácie: táto hodnota sa môže šíriť v rámci ESCB, ale nie zverejniť ‚C‘ Dôverné štatistické informácie: táto hodnota sa nesmie šíriť v rámci ESCB ani zverejniť, takáto hodnota zostáva v prostredí tvorby štatistiky ECB Overuje sa, že: — premenné ‚fvc_confidentiality_flag‘, ‚management company name_confidentiality_flag‘ a ‚nature of securitisation_confidentiality_flag‘ sú uvedené spolu s jednou z nasledujúcich vopred zadefinovaných hodnôt: ‚F‘, ‚N‘ alebo ‚C‘, — ak premenné ‚management company name_confidentiality_flag‘ a/alebo ‚nature of securitisation_confidentiality_flag‘ je ‚N‘ alebo ‚C‘ tak premenná ‚fvc_confidentiality_flag‘ má byť ‚F‘.“