(5)

Podľa prvej podmienky stanovenej v článku 5 ods. 6 nariadenia (ES) č. 1060/2009 musia ratingové agentúry v tretej krajine podliehať povoľovaniu alebo registrácii a musia byť takisto predmetom priebežného účinného dohľadu a presadzovania. Podľa právneho rámca a rámca dohľadu Hongkongu sa vyžaduje, aby ratingové agentúry a ich ratingoví analytici, ktorí poskytujú služby úverového ratingu v Hongkongu, mali licenciu na poskytovanie služieb úverového ratingu a podliehali dohľadu zo strany Komisie pre cenné papiere a futurity (Securities and Futures Commission – SFC) Hongkongu. Právny rámec a rámec dohľadu Hongkongu udeľuje Komisii pre cenné papiere a futurity komplexné právomoci, ktoré jej umožňujú prešetrovať, či ratingové agentúry dodržiavajú svoje zákonné povinnosti. Komisia pre cenné papiere a futurity môže regulovaným aj neregulovaným osobám uložiť povinnosť predložiť informácie a dokumenty relevantné pre vyšetrovanie vrátane obchodných záznamov, bankových záznamov, záznamov telefónnych hovorov, internetových záznamov a informácií o skutočnom vlastníctve. Táto právomoc sa vzťahuje na osoby, ktoré sú predmetom vyšetrovania alebo pri ktorých má Komisia pre cenné papiere a futurity dôvodné podozrenie, že disponujú informáciami relevantnými pre vyšetrovanie. Ak existujú obavy zo zničenia alebo odstránenia dôkazov, úteku podozrivého alebo iné obavy, Komisia pre cenné papiere a futurity disponuje okrem toho právomocou vstúpiť na základe príkazu na prehliadku vydaného súdnym orgánom do súkromných priestorov regulovaných aj neregulovaných osôb. Komisia pre cenné papiere a futurity disponuje okrem toho plným rozsahom právomocí prijímať trestné, občianske, správne a iné opatrenia. To zahŕňa správnu právomoc uložiť disciplinárne sankcie osobám akreditovaným alebo registrovaným v Komisii pre cenné papiere a futurity, uložiť uvedeným osobám obmedzenia týkajúce sa ich podnikateľskej činnosti, ako aj zrušiť alebo pozastaviť licenciu alebo registráciu týchto osôb a udeliť pokarhanie, uložiť povinnosť alebo pokutu akreditovanej alebo registrovanej osobe. Komisia pre cenné papiere a futurity disponuje právomocou požiadať príslušný súd o príkaz ukladajúci povinnosť zdržať sa určitého konania alebo príkaz na nápravu. Komisia pre cenné papiere a futurity vykonáva okrem kontrol na mieste aj dohľad mimo pracoviska, a to prostredníctvom interakcií s akreditovanými ratingovými agentúrami s cieľom porozumieť ich obchodným modelom, podnikateľským plánom a rizikám vyplývajúcim z takejto činnosti a so zámerom určiť a posúdiť riziká vyplývajúce z ich podnikateľskej činnosti. Informácie o akreditovaných ratingových agentúrach sa zhromažďujú prostredníctvom podaní na Komisiu pre cenné papiere a futurity, okrem iného vrátane auditovaných ročných účtovných závierok a výročných kontrolných hodnotiacich správ. Komisia pre cenné papiere a futurity podniká ďalšie kroky v nadväznosti na sťažnosti a porušenia predpisov nahlásené samotnou osobou, ktorá je za porušenie zodpovedná. V dohode o spolupráci uzatvorenej medzi orgánom ESMA a Komisiou pre cenné papiere a futurity sa stanovuje výmena informácií, pokiaľ ide o opatrenia presadzovania a dohľadu prijaté voči cezhraničným ratingovým agentúram.