(4)

Podľa prvej podmienky musia ratingové agentúry v danej tretej krajine podliehať povoľovaniu alebo registrácii a musia byť predmetom priebežného účinného dohľadu a presadzovania. Právny a regulačný rámec Hongkongu pre ratingové agentúry pozostáva z predpisu o cenných papieroch a futuritách (Securities and Futures Ordinance – SFO) a kódexu správania pre poskytovateľov služieb úverového ratingu (ďalej len „kódex správania“) v znení príslušných zmien, ktoré nadobudli účinnosť 1. júna 2011. Ratingové agentúry a ich ratingoví analytici, ktorí poskytujú služby úverového ratingu v Hongkongu, musia mať licenciu na poskytovanie služieb úverového ratingu a podliehajú dohľadu zo strany Komisie pre cenné papiere a futurity (Securities and Futures Commission – SFC) Hongkongu. Právny rámec a rámec dohľadu Hongkongu udeľuje Komisii pre cenné papiere a futurity komplexné právomoci, ktoré jej umožňujú prešetrovať, či ratingové agentúry dodržiavajú svoje zákonné povinnosti. Komisia pre cenné papiere a futurity môže regulovaným aj neregulovaným osobám uložiť povinnosť predložiť informácie a dokumenty týkajúce sa vyšetrovania vrátane obchodných záznamov, bankových záznamov, internetových záznamov a informácií o skutočnom vlastníctve. Táto právomoc sa vzťahuje na osoby, ktoré sú predmetom vyšetrovania alebo pri ktorých má Komisia pre cenné papiere a futurity dôvodné podozrenie, že disponujú informáciami relevantnými pre vyšetrovanie. V prípade, že existujú obavy zo zničenia alebo odstránenia dôkazov, úteku podozrivého alebo iné obavy, Komisia pre cenné papiere a futurity disponuje okrem toho na základe príkazu na prehliadku vydaného súdnym orgánom právomocou vstúpiť do súkromných priestorov regulovaných aj neregulovaných osôb. Komisia pre cenné papiere a futurity disponuje okrem toho plným rozsahom právomocí prijímať trestné, občianske, správne a iné opatrenia. To zahŕňa správnu právomoc uvaliť disciplinárne sankcie na osoby akreditované alebo registrované v Komisii pre cenné papiere a futurity, uložiť na tieto osoby obmedzenia týkajúce sa ich podnikateľskej činnosti, ako aj zrušiť alebo pozastaviť licenciu alebo registráciu týchto osôb, udeliť pokarhanie, povinnosť alebo pokutu akreditovanej alebo registrovanej osobe až do výšky 10 miliónov hongkongských dolárov alebo trojnásobku získaného zisku alebo odvrátenej straty. Komisia pre cenné papiere a futurity disponuje takisto právomocou podať na príslušnom súde žiadosť o súdny zákaz alebo príkaz na nápravu. Komisia pre cenné papiere a futurity vykonáva okrem kontrol na mieste aj dohľad mimo pracoviska, a to prostredníctvom interakcií s akreditovanými ratingovými agentúrami s cieľom porozumieť ich obchodným modelom, podnikateľským plánom a rizikám vyplývajúcim z takejto činnosti a so zámerom určiť a posúdiť riziká vyplývajúce z ich podnikateľskej činnosti. Informácie o akreditovaných ratingových agentúrach sa zhromažďujú prostredníctvom podaní na Komisiu pre cenné papiere a futurity, okrem iného vrátane auditovaných účtovných závierok a výročných kontrolných hodnotiacich správ. Komisia pre cenné papiere a futurity sleduje aj sťažnosti a nahlásenia o porušení predpisov podané samotnou osobou, ktorá je za porušenie zodpovedná. Odkedy nadobudol v Hongkongu dňa 1. júna 2011 účinnosť režim ratingových agentúr, všetky akreditované ratingové agentúry podliehajú priebežnému dohľadu a právomociam presadzovania práva Komisie pre cenné papiere a futurity. V dohode o spolupráci uzatvorenej medzi Európskym orgánom pre cenné papiere a trhy a Komisiou pre cenné papiere a futurity sa stanovuje výmena informácií s ohľadom na opatrenia presadzovania a dohľadu prijaté voči cezhraničným ratingovým agentúram. Na základe uvedeného je potrebné vziať do úvahy, že ratingové agentúry v Hongkongu podliehajú požiadavkám týkajúcim sa povoľovania alebo registrácie, ktoré sú rovnocenné s požiadavkami stanovenými v nariadení (ES) č. 1060/2009, a mechanizmy dohľadu a presadzovania platné pre ratingové agentúry v Hongkongu sa účinne uplatňujú a presadzujú.