22004A0806(04)
6.8.2004 JURNALUL OFICIAL AL UNIUNII EUROPENE L 261/70
ANEXA I
UNITED NATIONS CONVENTION AGAINST TRANSNATIONAL ORGANISED CRIME
Article 1
Statement of purpose
The purpose of this Convention is to promote cooperation to
prevent and combat transnational organised crime moreeffectively.
Article 2
Use of terms
For the purposes of this Convention:
(a) „organised criminal group” shall mean a structured group of
threeormorepersons,existingforaperiodoftimeandacting
in concert with the aim of committing one or more seriouscrimes or offences established in accordance with thisConvention, in order to obtain, directly or indirectly, afinancial or other material benefit;
(b) „serious crime” shall mean conduct constituting an offence
punishable by a maximum deprivation of liberty of at leastfour years or a more serious penalty;
(c) „structured group” shall mean a group that is not randomly
formedfortheimmediatecommissionofanoffenceandthatdoesnotneedtohaveformallydefinedrolesforitsmembers,continuity of its membership or a developed structure;
(d) „property”shallmeanassetsofeverykind,whethercorporeal
orincorporeal,movableorimmovable,tangibleorintangible,and legal documents or instruments evidencing title to, orinterest in, such assets;
(e) „proceeds of crime” shall mean any property derived from or
obtained,directlyorindirectly,throughthecommissionofanoffence;
(f) „freezing”or„seizure”shallmeantemporarilyprohibitingthe
transfer,conversion,dispositionormovementofpropertyortemporarily assuming custody or control of property on thebasis of an order issued by a court or other competentauthority;
(g) „confiscation”, which includes forfeiture where applicable,
shallmeanthepermanentdeprivationofpropertybyorderofa court or other competent authority;
(h) „predicateoffence”shallmeananyoffenceasaresultofwhich
proceedshavebeengeneratedthatmaybecomethesubjectofan offence as defined in article 6 of this Convention;
(i) „controlled delivery” shall mean the technique of allowing
illicitorsuspectconsignmentstopassoutof,throughorintothe territory of one or more States, with the knowledge andunder the supervision of their competent authorities, with aview to the investigation of an offence and the identificationof persons involved in the commission of the offence;
(j) „regional economic integration organisation” shall mean an
organisationconstitutedbysovereignStatesofagivenregion,to which its member States have transferred competence inrespect of matters governed by this Convention and whichhas been duly authorised, in accordance with its internalprocedures, to sign, ratify, accept, approve or accede to it;references to „States Parties” under this Convention shallapply to such organisations within the limits of theircompetence.
Article 3
Scope of application
(1) This Convention shall apply, except as otherwise statedherein, to the prevention, investigation and prosecution of:
(a) the offences established in accordance with Articles 5, 6, 8
and 23 of this Convention; and
(b) serious crime as defined in article 2 of this Convention;where the offence is transnational in nature and involves an
organised criminal group.
(2) For the purpose of paragraph 1 of this Article, an offence is
transnational in nature if:
(a) it is committed in more than one State;(b) it is committed in one State but a substantial part of its
preparation, planning, direction or control takes place in
another State;
(c) itiscommittedinoneStatebutinvolvesanorganisedcriminal
group that engages in criminal activities in more than oneState; or
(d) it is committed in one State but has substantial effects in
another State.
Article 4
Protection of sovereignty
(1) States Parties shall carry out their obligations under thisConvention in a manner consistent with the principles ofsovereign equality and territorial integrity of States and that ofnon-intervention in the domestic affairs of other States.
(2) NothinginthisConventionentitlesaStatePartytoundertake
in the territory of another State the exercise of jurisdiction andperformance of functions that are reserved exclusively for theauthorities of that other State by its domestic law.11/vol. 36
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Article 5
Criminalisation of participation in an organised criminal
group
(1) Each State Party shall adopt such legislative and other
measures as may be necessary to establish as criminal offences,when committed intentionally:
(a) either or both of the following as criminal offences distinct
from those involving the attempt or completion of the
criminal activity:
(i) agreeing with one or more other persons to commit a
serious crime for a purpose relating directly or indirectly
to the obtaining of a financial or other material benefitand, where required by domestic law, involving an actundertaken by one of the participants in furtherance ofthe agreement or involving an organised criminal group;
(ii) conduct by a person who, with knowledge of either the
aimandgeneralcriminalactivityofanorganisedcriminalgroup or its intention to commit the crimes in question,takes an active part in:
a. criminal activities of the organised criminal group;b. other activities of the organised criminal group in the
knowledgethathisorherparticipationwillcontribute
to the achievement of the above-described criminalaim;
(b) organising, directing, aiding, abetting, facilitating or
counselling the commission of serious crime involving anorganised criminal group.
(2) Theknowledge,intent,aim,purposeoragreementreferredtoin paragraph 1 of this Article may be inferred from objectivefactual circumstances.
(3) StatesPartieswhosedomesticlawrequiresinvolvementofan
organisedcriminalgroupforpurposesoftheoffencesestablishedin accordance with paragraph 1(a)(i) of this article shall ensurethat their domestic law covers all serious crimes involvingorganised criminal groups. Such States Parties, as well as StatesParties whose domestic law requires an act in furtherance of theagreementforpurposesoftheoffencesestablishedinaccordancewithparagraph1(a)(i)ofthisarticle,shallsoinformtheSecretary-General of the United Nations at the time of their signature or ofdepositoftheirinstrumentofratification,acceptanceorapprovalof or accession to this Convention.
Article 6
Criminalisation of the laundering of proceeds of crime
(1) EachStatePartyshalladopt,inaccordancewithfundamentalprinciplesofitsdomesticlaw,suchlegislativeandothermeasuresas may be necessary to establish as criminal offences, whencommitted intentionally:(a) (i) theconversionortransferofproperty,knowingthatsuch
property is the proceeds of crime, for the purpose ofconcealing or disguising the illicit origin of the propertyor of helping any person who is involved in thecommission of the predicate offence to evade the legalconsequences of his or her action;
(ii) the concealment or disguise of the true nature, source,
location,disposition,movementorownershipoforrightswith respect to property, knowing that such property isthe proceeds of crime;
(b) subject to the basic concepts of its legal system:
(i) the acquisition, possession or use of property, knowing,
at the time of receipt, that such property is the proceedsof crime;
(ii) participation in, association with or conspiracy to
commit, attempts to commit and aiding, abetting,facilitating and counselling the commission of any of theoffences established in accordance with this Article.
(2) Forpurposesofimplementingorapplyingparagraph1ofthisArticle:
(a) eachStatePartyshallseektoapplyparagraph1ofthisArticle
to the widest range of predicate offences;
(b) each State Party shall include as predicate offences all serious
crime as defined in Article 2 of this Convention and the
offences established in accordance with Articles 5, 8 and 23of this Convention. In the case of States Parties whoselegislation sets out a list of specific predicate offences, theyshall, at a minimum, include in such list a comprehensiverange of offences associated with organised criminal groups;
(c) forthepurposesofsubparagraph(b),predicateoffencesshall
include offences committed both within and outside thejurisdiction of the State Party in question. However, offencescommitted outside the jurisdiction of a State Party shallconstitute predicate offences only when the relevant conductisacriminaloffenceunderthedomesticlawoftheStatewhereit is committed and would be a criminal offence under thedomesticlawoftheStatePartyimplementingorapplyingthisArticle had it been committed there;
(d) eachStatePartyshallfurnishcopiesofitslawsthatgiveeffect
tothisArticleandofanysubsequentchangestosuchlawsora description thereof to the Secretary-General of the UnitedNations;
(e) ifrequiredbyfundamentalprinciplesofthedomesticlawofa
State Party, it may be provided that the offences set forth inparagraph 1 of this Article do not apply to the persons whocommitted the predicate offence;
(f) knowledge, intent or purpose required as an element of an
offencesetforthinparagraph1ofthisArticlemaybeinferredfrom objective factual circumstances.12
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Article 7
Measures to combat money-laundering
(1) Each State Party:
(a) shall institute a comprehensive domestic regulatory and
supervisory regime for banks and non-bank financial
institutions and, where appropriate, other bodies particularlysusceptible to money-laundering, within its competence, inorder to deter and detect all forms of money-laundering,which regime shall emphasise requirements for customeridentification,record-keepingandthereportingofsuspicioustransactions;
(b) shall, without prejudice to Articles 18 and 27 of this
Convention, ensure that administrative, regulatory, lawenforcement and other authorities dedicated to combatingmoney-laundering (including, where appropriate underdomesticlaw,judicialauthorities)havetheabilitytocooperateand exchange information at the national and internationallevels within the conditions prescribed by its domestic lawand,tothatend,shallconsidertheestablishmentofafinancialintelligenceunittoserveasanationalcentreforthecollection,analysis and dissemination of information regarding poten-tial money-laundering.
(2) States Parties shall consider implementing feasible measuresto detect and monitor the movement of cash and appropriatenegotiableinstrumentsacrosstheirborders,subjecttosafeguardstoensureproperuseofinformationandwithoutimpedinginanyway the movement of legitimate capital. Such measures mayinclude a requirement that individuals and businesses report thecross-border transfer of substantial quantities of cash andappropriate negotiable instruments.
(3) In establishing a domestic regulatory and supervisory regime
underthetermsofthisArticle,andwithoutprejudicetoanyotherArticleofthisConvention,StatesPartiesarecalledupontouseasa guideline the relevant initiatives of regional, interregional andmultilateral organisations against money-laundering.
(4) StatesPartiesshallendeavourtodevelopandpromoteglobal,
regional, subregional and bilateral cooperation among judicial,law enforcement and financial regulatory authorities in order tocombat money-laundering.
Article 8
Criminalisation of corruption
(1) Each State Party shall adopt such legislative and othermeasures as may be necessary to establish as criminal offences,when committed intentionally:
(a) the promise, offering or giving to a public official, directly or
indirectly, of an undue advantage, for the official himself or
herself or another person or entity, in order that the officialact or refrain from acting in the exercise of his or her officialduties;
(b) the solicitation or acceptance by a public official, directly or
indirectly, of an undue advantage, for the official himself orherself or another person or entity, in order that the officialact or refrain from acting in the exercise of his or her officialduties.
(2) Each State Party shall consider adopting such legislative andother measures as may be necessary to establish as criminaloffences conduct referred to in paragraph 1 of this Articleinvolving a foreign public official or international civil servant.Likewise, each State Party shall consider establishing as criminaloffences other forms of corruption.
(3) Each State Party shall also adopt such measures as may be
necessary to establish as a criminal offence participation as anaccomplice in an offence established in accordance with thisArticle.
(4) For the purposes of paragraph 1 of this Article and Article 9
ofthisConvention,„publicofficial”shallmeanapublicofficialorapersonwhoprovidesapublicserviceasdefinedinthedomesticlawandasappliedinthecriminallawoftheStatePartyinwhichthe person in question performs that function.
Article 9
Measures against corruption
(1) In addition to the measures set forth in Article 8 of thisConvention, each State Party shall, to the extent appropriate andconsistent with its legal system, adopt legislative, administrativeor other effective measures to promote integrity and to prevent,detect and punish the corruption of public officials.
(2) EachStatePartyshalltakemeasurestoensureeffectiveaction
by its authorities in the prevention, detection and punishment ofthe corruption of public officials, including providing suchauthorities with adequate independence to deter the exertion ofinappropriate influence on their actions.
Article 10
Liability of legal persons
(1) Each State Party shall adopt such measures as may benecessary, consistent with its legal principles, to establish theliability of legal persons for participation in serious crimesinvolving an organised criminal group and for the offencesestablished in accordance with Articles 5, 6, 8 and 23 of thisConvention.
(2) Subject to the legal principles of the State Party, the liability
of legal persons may be criminal, civil or administrative.
(3) Such liability shall be without prejudice to the criminal
liabilityofthenaturalpersonswhohavecommittedtheoffences.
(4) Each State Party shall, in particular, ensure that legal persons
held liable in accordance with this Article are subject to effective,proportionate and dissuasive criminal or non-criminal sanctions,including monetary sanctions.11/vol. 36
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Article 11
Prosecution, adjudication and sanctions
(1) Each State Party shall make the commission of an offence
established in accordance with Articles 5, 6, 8 and 23 of thisConvention liable to sanctions that take into account the gravityof that offence.
(2) Each State Party shall endeavour to ensure that any
discretionary legal powers under its domestic law relating to theprosecution of persons for offences covered by this Conventionare exercised to maximise the effectiveness of law enforcementmeasures in respect of those offences and with due regard to theneed to deter the commission of such offences.
(3) In the case of offences established in accordance with
Articles 5, 6, 8 and 23 of this Convention, each State Party shalltake appropriate measures, in accordance with its domestic lawandwithdueregardtotherightsofthedefence,toseektoensurethat conditions imposed in connection with decisions on releasependingtrialorappealtakeintoconsiderationtheneedtoensurethepresenceofthedefendantatsubsequentcriminalproceedings.
(4) EachStatePartyshallensurethatitscourtsorothercompetent
authorities bear in mind the grave nature of the offences coveredby this Convention when considering the eventuality of earlyrelease or parole of persons convicted of such offences.
(5) Each State Party shall, where appropriate, establish under its
domestic law a long statute of limitations period in which tocommence proceedings for any offence covered by thisConvention and a longer period where the alleged offender hasevaded the administration of justice.
(6) Nothing contained in this Convention shall affect the
principle that the description of the offences established inaccordance with this Convention and of the applicable legaldefences or other legal principles controlling the lawfulness ofconduct is reserved to the domestic law of a State Party and thatsuch offences shall be prosecuted and punished in accordancewith that law.
Article 12
Confiscation and seizure
(1) States Parties shall adopt, to the greatest extent possiblewithin their domestic legal systems, such measures as may benecessary to enable confiscation of:
(a) proceeds of crime derived from offences covered by this
Convention or property the value of which corresponds to
that of such proceeds;
(b) property, equipment or other instrumentalities used in or
destined for use in offences covered by this Convention.
(2) States Parties shall adopt such measures as may be necessaryto enable the identification, tracing, freezing or seizure of anyitem referred to in paragraph 1 of this Article for the purpose ofeventual confiscation.(3) If proceeds of crime have been transformed or converted, inpart or in full, into other property, such property shall be liabletothemeasuresreferredtointhisArticleinsteadoftheproceeds.
(4) If proceeds of crime have been intermingled with property
acquired from legitimate sources, such property shall, withoutprejudice to any powers relating to freezing or seizure, be liableto confiscation up to the assessed value of the intermingledproceeds.
(5) Income or other benefits derived from proceeds of crime,
from property into which proceeds of crime have beentransformed or converted or from property with which proceedsof crime have been intermingled shall also be liable to themeasuresreferredtointhisArticle,inthesamemannerandtothesame extent as proceeds of crime.
(6) For the purposes of this Article and Article 13 of this
Convention, each State Party shall empower its courts or othercompetentauthoritiestoorderthatbank,financialorcommercialrecords be made available or be seized. States Parties shall notdecline to act under the provisions of this paragraph on theground of bank secrecy.
(7) StatesPartiesmayconsiderthepossibilityofrequiringthatan
offender demonstrate the lawful origin of alleged proceeds ofcrime or other property liable to confiscation, to the extent thatsuch a requirement is consistent with the principles of theirdomestic law and with the nature of the judicial and otherproceedings.
(8) The provisions of this Article shall not be construed to
prejudice the rights of bona fidethird parties.
(9) NothingcontainedinthisArticleshallaffecttheprinciplethatthemeasurestowhichitrefersshallbedefinedandimplementedin accordance with and subject to the provisions of the domesticlaw of a State Party.
Article 13
International cooperation for purposes of confiscation
(1) A State Party that has received a request from another StateParty having jurisdiction over an offence covered by thisConvention for confiscation of proceeds of crime, property,equipment or other instrumentalities referred to in Article 12(1),of this Convention situated in its territory shall, to the greatestextent possible within its domestic legal system:
(a) submit the request to its competent authorities for the
purpose of obtaining an order of confiscation and, if such an
order is granted, give effect to it; or
(b) submit to its competent authorities, with a view to giving
effect to it to the extent requested, an order of confiscationissued by a court in the territory of the requesting State Partyin accordance with Article 12(1), of this Convention insofaras it relates to proceeds of crime, property, equipment orotherinstrumentalitiesreferredtoinArticle12(1),situatedinthe territory of the requested State Party.14
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(2) Following a request made by another State Party having
jurisdiction over an offence covered by this Convention, therequested State Party shall take measures to identify, trace andfreeze or seize proceeds of crime, property, equipment or otherinstrumentalities referred to in Article 12(1), of this Conventionfor the purpose of eventual confiscation to be ordered either bythe requesting State Party or, pursuant to a request underparagraph 1 of this Article, by the requested State Party.
(3) TheprovisionsofArticle18ofthisConventionareapplicable,
mutatis mutandis, to this Article. In addition to the informationspecifiedinArticle18(15),requestsmadepursuanttothisArticleshall contain:
(a) in the case of a request pertaining to paragraph 1(a) of this
Article, a description of the property to be confiscated and a
statementofthefactsrelieduponbytherequestingStatePartysufficienttoenabletherequestedStatePartytoseektheorderunder its domestic law;
(b) in the case of a request pertaining to paragraph 1(b) of this
Article, a legally admissible copy of an order of confiscationuponwhichtherequestisbasedissuedbytherequestingStateParty,astatementofthefactsandinformationastotheextentto which execution of the order is requested;
(c) in the case of a request pertaining to paragraph 2 of this
Article, a statement of the facts relied upon by the requestingState Party and a description of the actions requested.
(4) The decisions or actions provided for in paragraphs 1 and 2of this Article shall be taken by the requested State Party inaccordancewithandsubjecttotheprovisionsofitsdomesticlawand its procedural rules or any bilateral or multilateral treaty,agreement or arrangement to which it may be bound in relationto the requesting State Party.
(5) EachStatePartyshallfurnishcopiesofitslawsandregulations
that give effect to this Article and of any subsequent changes tosuchlawsandregulationsoradescriptionthereoftotheSecretary-General of the United Nations.
(6) If a State Party elects to make the taking of the measures
referredtoinparagraphs1and2ofthisArticleconditionalontheexistence of a relevant treaty, that State Party shall consider thisConvention the necessary and sufficient treaty basis.
(7) CooperationunderthisArticlemayberefusedbyaStateParty
iftheoffencetowhichtherequestrelatesisnotanoffencecoveredby this Convention.
(8) The provisions of this Article shall not be construed to
prejudice the rights of bona fide third parties.
(9) States Parties shall consider concluding bilateral or
multilateral treaties, agreements or arrangements to enhance theeffectivenessofinternationalcooperationundertakenpursuanttothis Article.
Article 14
Disposal of confiscated proceeds of crime or property
(1) Proceeds of crime or property confiscated by a State Partypursuant to Articles 12 or 13(1), of this Convention shall bedisposed of by that State Party in accordance with its domesticlaw and administrative procedures.
(2) When acting on the request made by another State Party in
accordancewithArticle13ofthisConvention,StatesPartiesshall,to the extent permitted by domestic law and if so requested, givepriority consideration to returning the confiscated proceeds ofcrime or property to the requesting State Party so that it can givecompensationtothevictimsofthecrimeorreturnsuchproceedsof crime or property to their legitimate owners.
(3) When acting on the request made by another State Party in
accordance with Articles 12 and 13 of this Convention, a StatePartymaygivespecialconsiderationtoconcludingagreementsorarrangements on:
(a) contributing the value of such proceeds of crime or property
or funds derived from the sale of such proceeds of crime or
property or a part thereof to the account designated inaccordance with Article 30(2)(c), of this Convention and tointergovernmental bodies specialising in the fight againstorganised crime;
(b) sharing with other States Parties, on a regular or case-by-case
basis, such proceeds of crime or property, or funds derivedfrom the sale of such proceeds of crime or property, inaccordance with its domestic law or administrativeprocedures.
Article 15
Jurisdiction
(1) Each State Party shall adopt such measures as may benecessarytoestablishitsjurisdictionovertheoffencesestablishedin accordance with Articles 5, 6, 8 and 23 of this Conventionwhen:
(a) The offence is committed in the territory of that State Party;
or
(b) The offence is committed on board a vessel that is flying the
flag of that State Party or an aircraft that is registered under
the laws of that State Party at the time that the offence iscommitted.
(2) SubjecttoArticle4ofthisConvention,aStatePartymayalsoestablish its jurisdiction over any such offence when:
(a) theoffenceiscommittedagainstanationalofthatStateParty;
(b) theoffenceiscommittedbyanationalofthatStatePartyora
stateless person who has his or her habitual residence in its
territory; or
(c) the offence is:
(i) one of those established in accordance with Article 5(1),
of this Convention and is committed outside its territorywith a view to the commission of a serious crime withinits territory;
(ii) one of those established in accordance with
Article 6(1)(b)(ii), of this Convention and is committedoutside its territory with a view to the commission of anoffence established in accordance with Article 6(1)(a)(i)or (ii) or (b) (i), of this Convention within its territory.11/vol. 36
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(3) For the purposes of Article 16(10), of this Convention, each
State Party shall adopt such measures as may be necessary toestablish its jurisdiction over the offences covered by thisConvention when the alleged offender is present in its territoryanditdoesnotextraditesuchpersonsolelyonthegroundthatheor she is one of its nationals.
(4) Each State Party may also adopt such measures as may be
necessarytoestablishitsjurisdictionovertheoffencescoveredbythis Convention when the alleged offender is present in itsterritory and it does not extradite him or her.
(5) If a State Party exercising its jurisdiction under paragraph 1
or 2 of this Article has been notified, or has otherwise learned,that one or more other States Parties are conducting aninvestigation,prosecutionorjudicialproceedinginrespectofthesame conduct, the competent authorities of those States Partiesshall, as appropriate, consult one another with a view tocoordinating their actions.
(6) Withoutprejudicetonormsofgeneralinternationallaw,this
Convention does not exclude the exercise of any criminaljurisdiction established by a State Party in accordance with itsdomestic law.
Article 16
Extradition
(1) This Article shall apply to the offences covered by thisConvention or in cases where an offence referred to inArticle3(1)(a)or(b),involvesanorganisedcriminalgroupandtheperson who is the subject of the request for extradition is locatedin the territory of the requested State Party, provided that theoffence for which extradition is sought is punishable under thedomesticlawofboththerequestingStatePartyandtherequestedState Party.
(2) If the request for extradition includes several separate serious
crimes, some of which are not covered by this Article, therequested State Party may apply this Article also in respect of thelatter offences.
(3) Each of the offences to which this Article applies shall be
deemedtobeincludedasanextraditableoffenceinanyextraditiontreaty existing between States Parties. States Parties undertake toincludesuchoffencesasextraditableoffencesineveryextraditiontreaty to be concluded between them.
(4) If a State Party that makes extradition conditional on the
existence of a treaty receives a request for extradition fromanotherStatePartywithwhichithasnoextraditiontreaty,itmayconsiderthisConventionthelegalbasisforextraditioninrespectof any offence to which this Article applies.
(5) States Parties that make extradition conditional on the
existence of a treaty shall:
(a) at the time of deposit of their instrument of ratification,
acceptance, approval of or accession to this Convention,
inform the Secretary-General of the United Nations whetherthey will take this Convention as the legal basis forcooperation on extradition with other States Parties to thisConvention; and(b) if they do not take this Convention as the legal basis for
cooperation on extradition, seek, where appropriate, toconclude treaties on extradition with other States Parties tothis Convention in order to implement this Article.
(6) StatesPartiesthatdonotmakeextraditionconditionalontheexistenceofatreatyshallrecogniseoffencestowhichthisArticleapplies as extraditable offences between themselves.
(7) Extradition shall be subject to the conditions provided for by
the domestic law of the requested State Party or by applicableextradition treaties, including, inter alia, conditions in relation to
the minimum penalty requirement for extradition and thegrounds upon which the requested State Party may refuseextradition.
(8) States Parties shall, subject to their domestic law, endeavour
to expedite extradition procedures and to simplify evidentiaryrequirements relating thereto in respect of any offence to whichthis Article applies.
(9) Subject to the provisions of its domestic law and its
extradition treaties, the requested State Party may, upon beingsatisfied that the circumstances so warrant and are urgent and atthe request of the requesting State Party, take a person whoseextradition is sought and who is present in its territory intocustody or take other appropriate measures to ensure his or herpresence at extradition proceedings.
(10) AStatePartyinwhoseterritoryanallegedoffenderisfound,
if it does not extradite such person in respect of an offence towhich this Article applies solely on the ground that he or she isoneofitsnationals,shall,attherequestoftheStatePartyseekingextradition,beobligedtosubmitthecasewithoutunduedelaytoits competent authorities for the purpose of prosecution. Thoseauthoritiesshalltaketheirdecisionandconducttheirproceedingsinthesamemannerasinthecaseofanyotheroffenceofagravenature under the domestic law of that State Party. The StatesPartiesconcernedshallcooperatewitheachother,inparticularonprocedural and evidentiary aspects, to ensure the efficiency ofsuch prosecution.
(11) Whenever a State Party is permitted under its domestic law
toextraditeorotherwisesurrenderoneofitsnationalsonlyuponthe condition that the person will be returned to that State Partytoservethesentenceimposedasaresultofthetrialorproceedingsfor which the extradition or surrender of the person was soughtand that State Party and the State Party seeking the extradition ofthe person agree with this option and other terms that they maydeemappropriate,suchconditionalextraditionorsurrendershallbesufficienttodischargetheobligationsetforthinparagraph10of this Article.
(12) If extradition, sought for purposes of enforcing a sentence,
isrefusedbecausethepersonsoughtisanationaloftherequestedStateParty,therequestedPartyshall,ifitsdomesticlawsopermitsand in conformity with the requirements of such law, uponapplication of the requesting Party, consider the enforcement ofthesentencethathasbeenimposedunderthedomesticlawoftherequesting Party or the remainder thereof.16
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(13) Any person regarding whom proceedings are being carried
out in connection with any of the offences to which this Articleapplies shall be guaranteed fair treatment at all stages of theproceedings,includingenjoymentofalltherightsandguaranteesprovidedbythedomesticlawoftheStatePartyintheterritoryofwhich that person is present.
(14) NothinginthisConventionshallbeinterpretedasimposing
anobligationtoextraditeiftherequestedStatePartyhassubstan-tial grounds for believing that the request has been made for thepurposeofprosecutingorpunishingapersononaccountofthatperson’s sex, race, religion, nationality, ethnic origin or politicalopinions or that compliance with the request would causeprejudice to that person’s position for any one of these reasons.
(15) StatesPartiesmaynotrefusearequestforextraditiononthe
sole ground that the offence is also considered to involve fiscalmatters.
(16) Before refusing extradition, the requested State Party shall,
where appropriate, consult with the requesting State Party toprovide it with ample opportunity to present its opinions and toprovide information relevant to its allegation.
(17) StatesPartiesshallseektoconcludebilateralandmultilateral
agreements or arrangements to carry out or to enhance theeffectiveness of extradition.
Article 17
Transfer of sentenced persons
States Parties may consider entering into bilateral or multilateralagreements or arrangements on the transfer to their territory ofpersonssentencedtoimprisonmentorotherformsofdeprivationof liberty for offences covered by this Convention, in order thatthey may complete their sentences there.
Article 18
Mutual legal assistance
(1) States Parties shall afford one another the widest measure ofmutuallegalassistanceininvestigations,prosecutionsandjudicialproceedingsinrelationtotheoffencescoveredbythisConventionas provided for in Article 3 and shall reciprocally extend to oneanother similar assistance where the requesting State Party hasreasonable grounds to suspect that the offence referred to inArticle 3(1)(a) or (b), is transnational in nature, including thatvictims,witnesses,proceeds,instrumentalitiesorevidenceofsuchoffences are located in the requested State Party and that theoffence involves an organised criminal group.
(2) Mutual legal assistance shall be afforded to the fullest extent
possible under relevant laws, treaties, agreements andarrangements of the requested State Party with respect toinvestigations,prosecutionsandjudicialproceedingsinrelationtothe offences for which a legal person may be held liable inaccordance with Article 10 of this Convention in the requestingState Party.(3) MutuallegalassistancetobeaffordedinaccordancewiththisArticle may be requested for any of the following purposes:
(a) taking evidence or statements from persons;(b) effecting service of judicial documents;(c) executing searches and seizures, and freezing;
(d) examining objects and sites;(e) providing information, evidentiary items and expert
evaluations;
(f) providing originals or certified copies of relevant documents
andrecords,includinggovernment,bank,financial,corporate
or business records;
(g) identifying or tracing proceeds of crime, property,
instrumentalities or other things for evidentiary purposes;
(h) facilitating the voluntary appearance of persons in the
requesting State Party;
(i) any other type of assistance that is not contrary to the
domestic law of the requested State Party.
(4) Withoutprejudicetodomesticlaw,thecompetentauthoritiesof a State Party may, without prior request, transmit informationrelating to criminal matters to a competent authority in anotherState Party where they believe that such information could assistthe authority in undertaking or successfully concluding inquiriesand criminal proceedings or could result in a request formulatedby the latter State Party pursuant to this Convention.
(5) The transmission of information pursuant to paragraph 4 of
this Article shall be without prejudice to inquiries and criminalproceedings in the State of the competent authorities providingthe information. The competent authorities receiving theinformation shall comply with a request that said informationremain confidential, even temporarily, or with restrictions on itsuse.However,thisshallnotpreventthereceivingStatePartyfromdisclosinginitsproceedingsinformationthatisexculpatorytoanaccused person. In such a case, the receiving State Party shallnotify the transmitting State Party prior to the disclosure and, ifso requested, consult with the transmitting State Party. If, in anexceptional case, advance notice is not possible, the receivingState Party shall inform the transmitting State Party of thedisclosure without delay.
(6) The provisions of this Article shall not affect the obligations
under any other treaty, bilateral or multilateral, that governs orwill govern, in whole or in part, mutual legal assistance.
(7) Paragraphs9to29ofthisArticleshallapplytorequestsmade
pursuant to this Article if the States Parties in question are notboundbyatreatyofmutuallegalassistance.IfthoseStatesPartiesare bound by such a treaty, the corresponding provisions of thattreaty shall apply unless the States Parties agree to applyparagraphs9to29ofthisArticleinlieuthereof.StatesPartiesarestrongly encouraged to apply these paragraphs if they facilitatecooperation.
(8) States Parties shall not decline to render mutual legal
assistancepursuanttothisArticleonthegroundofbanksecrecy.11/vol. 36
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(9) States Parties may decline to render mutual legal assistance
pursuant to this Article on the ground of absence of dualcriminality. However, the requested State Party may, when itdeems appropriate, provide assistance, to the extent it decides atits discretion, irrespective of whether the conduct wouldconstitute an offence under the domestic law of the requestedState Party.
(10) A person who is being detained or is serving a sentence in
the territory of one State Party whose presence in another StateParty is requested for purposes of identification, testimony orotherwise providing assistance in obtaining evidence forinvestigations, prosecutions or judicial proceedings in relation tooffences covered by this Convention may be transferred if thefollowing conditions are met:
(a) the person freely gives his or her informed consent;(b) thecompetentauthoritiesofbothStatesPartiesagree,subject
to such conditions as those States Parties may deem
appropriate.
(11) For the purposes of paragraph 10 of this Article:
(a) the State Party to which the person is transferred shall have
theauthorityandobligationtokeepthepersontransferredin
custody,unlessotherwiserequestedorauthorisedbytheStateParty from which the person was transferred;
(b) theStatePartytowhichthepersonistransferredshallwithout
delay implement its obligation to return the person to thecustody of the State Party from which the person wastransferred as agreed beforehand, or as otherwise agreed, bythe competent authorities of both States Parties;
(c) the State Party to which the person is transferred shall not
requiretheStatePartyfromwhichthepersonwastransferredtoinitiateextraditionproceedingsforthereturnoftheperson;
(d) the person transferred shall receive credit for service of the
sentence being served in the State from which he or she wastransferred for time spent in the custody of the State Party towhich he or she was transferred.
(12) Unless the State Party from which a person is to betransferred in accordance with paragraphs 10 and 11 of thisArticle so agrees, that person, whatever his or her nationality,shall not be prosecuted, detained, punished or subjected to anyother restriction of his or her personal liberty in the territory ofthe State to which that person is transferred in respect of acts,omissions or convictions prior to his or her departure from theterritory of the State from which he or she was transferred.
(13) EachStatePartyshalldesignateacentralauthoritythatshall
have the responsibility and power to receive requests for mutuallegalassistanceandeithertoexecutethemortotransmitthemtothe competent authorities for execution. Where a State Party hasaspecialregionorterritorywithaseparatesystemofmutuallegalassistance, it may designate a distinct central authority that shallhave the same function for that region or territory. Centralauthorities shall ensure the speedy and proper execution ortransmissionoftherequestsreceived.Wherethecentralauthoritytransmits the request to a competent authority for execution, itshallencouragethespeedyandproperexecutionoftherequestbythe competent authority. The Secretary-General of the UnitedNations shall be notified of the central authority designated forthis purpose at the time each State Party deposits its instrumentof ratification, acceptance or approval of or accession to thisConvention. Requests for mutual legal assistance and anycommunicationrelatedtheretoshallbetransmittedtothecentralauthoritiesdesignatedbytheStatesParties.Thisrequirementshallbe without prejudice to the right of a State Party to require thatsuch requests and communications be addressed to it throughdiplomatic channels and, in urgent circumstances, where theStates Parties agree, through the International Criminal PoliceOrganisation, if possible.
(14) Requestsshallbemadeinwritingor,wherepossible,byany
means capable of producing a written record, in a languageacceptabletotherequestedStateParty,underconditionsallowingthatStatePartytoestablishauthenticity.TheSecretary-Generalofthe United Nations shall be notified of the language or languagesacceptabletoeachStatePartyatthetimeitdepositsitsinstrumentof ratification, acceptance or approval of or accession to thisConvention. In urgent circumstances and where agreed by theStatesParties,requestsmaybemadeorally,butshallbeconfirmedin writing forthwith.
(15) A request for mutual legal assistance shall contain:
(a) the identity of the authority making the request;(b) thesubjectmatterandnatureoftheinvestigation,prosecution
or judicial proceeding to which the request relates and the
name and functions of the authority conducting theinvestigation, prosecution or judicial proceeding;
(c) asummaryoftherelevantfacts,exceptinrelationtorequests
for the purpose of service of judicial documents;
(d) a description of the assistance sought and details of any par-
ticular procedure that the requesting State Party wishes to befollowed;
(e) where possible, the identity, location and nationality of any
person concerned; and
(f) the purpose for which the evidence, information or action is
sought.
(16) The requested State Party may request additionalinformation when it appears necessary for the execution of therequest in accordance with its domestic law or when it canfacilitate such execution.
(17) Arequestshallbeexecutedinaccordancewiththedomestic
lawoftherequestedStatePartyand,totheextentnotcontrarytothedomesticlawoftherequestedStatePartyandwherepossible,in accordance with the procedures specified in the request.
(18) Wherever possible and consistent with fundamental
principles of domestic law, when an individual is in the territoryof a State Party and has to be heard as a witness or expert by thejudicialauthoritiesofanotherStateParty,thefirstStatePartymay,at the request of the other, permit the hearing to take place byvideo conference if it is not possible or desirable for the indivi-dual in question to appear in person in the territory of therequesting State Party. States Parties may agree that the hearingshall be conducted by a judicial authority of the requesting StateParty and attended by a judicial authority of the requested StateParty.18
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11/vol. 36
(19) The requesting State Party shall not transmit or use
informationorevidencefurnishedbytherequestedStatePartyforinvestigations, prosecutions or judicial proceedings other thanthose stated in the request without the prior consent of therequestedStateParty.Nothinginthisparagraphshallpreventtherequesting State Party from disclosing in its proceedingsinformationorevidencethatisexculpatorytoanaccusedperson.In the latter case, the requesting State Party shall notify therequested State Party prior to the disclosure and, if so requested,consult with the requested State Party. If, in an exceptional case,advance notice is not possible, the requesting State Party shallinform the requested State Party of the disclosure without delay.
(20) The requesting State Party may require that the requested
StatePartykeepconfidentialthefactandsubstanceoftherequest,except to the extent necessary to execute the request. If therequested State Party cannot comply with the requirement ofconfidentiality, it shall promptly inform the requesting StateParty.
(21) Mutual legal assistance may be refused:
(a) if the request is not made in conformity with the provisions
of this Article;
(b) if the requested State Party considers that execution of the
request is likely to prejudice its sovereignty, security, public
order or other essential interests;
(c) if the authorities of the requested State Party would be
prohibited by its domestic law from carrying out the actionrequested with regard to any similar offence, had it beensubject to investigation, prosecution or judicial proceedingsunder their own jurisdiction;
(d) if it would be contrary to the legal system of the requested
State Party relating to mutual legal assistance for the requestto be granted.
(22) States Parties may not refuse a request for mutual legalassistance on the sole ground that the offence is also consideredto involve fiscal matters.
(23) Reasons shall be given for any refusal of mutual legal
assistance.
(24) The requested State Party shall execute the request for
mutual legal assistance as soon as possible and shall take as fullaccount as possible of any deadlines suggested by the requestingState Party and for which reasons are given, preferably in therequest. The requested State Party shall respond to reasonablerequests by the requesting State Party on progress of its handlingof the request. The requesting State Party shall promptly informthe requested State Party when the assistance sought is no longerrequired.
(25) Mutual legal assistance may be postponed by the requested
State Party on the ground that it interferes with an ongoinginvestigation, prosecution or judicial proceeding.
(26) Before refusing a request pursuant to paragraph 21 of this
Article or postponing its execution pursuant to paragraph 25 ofthis Article, the requested State Party shall consult with therequesting State Party to consider whether assistance may begranted subject to such terms and conditions as it deemsnecessary. If the requesting State Party accepts assistance subjectto those conditions, it shall comply with the conditions.
(27) Withoutprejudicetotheapplicationofparagraph12ofthis
Article, a witness, expert or other person who, at the request ofthe requesting State Party, consents to give evidence in aproceedingortoassistinaninvestigation,prosecutionorjudicialproceeding in the territory of the requesting State Party shall notbe prosecuted, detained, punished or subjected to any otherrestrictionofhisorherpersonallibertyinthatterritoryinrespectof acts, omissions or convictions prior to his or her departurefrom the territory of the requested State Party. Such safe conductshall cease when the witness, expert or other person having had,foraperiodof15consecutivedaysorforanyperiodagreeduponby the States Parties from the date on which he or she has beenofficially informed that his or her presence is no longer requiredby the judicial authorities, an opportunity of leaving, hasneverthelessremainedvoluntarilyintheterritoryoftherequestingState Party or, having left it, has returned of his or her own freewill.
(28) The ordinary costs of executing a request shall be borne by
the requested State Party, unless otherwise agreed by the StatesParties concerned. If expenses of a substantial or extraordinarynatureareorwillberequiredtofulfiltherequest,theStatesPartiesshall consult to determine the terms and conditions under whichthe request will be executed, as well as the manner in which thecosts shall be borne.
(29) The requested State Party:
(a) shall provide to the requesting State Party copies of
government records, documents or information in its
possession that under its domestic law are available to thegeneral public;
(b) may, at its discretion, provide to the requesting State Party in
whole, in part or subject to such conditions as it deemsappropriate,copiesofanygovernmentrecords,documentsorinformation in its possession that under its domestic law arenot available to the general public.
(30) States Parties shall consider, as may be necessary, thepossibility of concluding bilateral or multilateral agreements orarrangements that would serve the purposes of, give practicaleffect to or enhance the provisions of this Article.
Article 19
Joint investigations
States Parties shall consider concluding bilateral or multilateralagreements or arrangements whereby, in relation to matters thatare the subject of investigations, prosecutions or judicialproceedings in one or more States, the competent authoritiesconcernedmayestablishjointinvestigativebodies.Intheabsenceof such agreements or arrangements, joint investigations may beundertaken by agreement on a case-by-case basis. The StatesPartiesinvolvedshallensurethatthesovereigntyoftheStatePartyin whose territory such investigation is to take place is fullyrespected.11/vol. 36
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 19
Article 20
Special investigative techniques
(1) If permitted by the basic principles of its domestic legal
system,eachStatePartyshall,withinitspossibilitiesandundertheconditions prescribed by its domestic law, take the necessarymeasures to allow for the appropriate use of controlled deliveryand, where it deems appropriate, for the use of other specialinvestigative techniques, such as electronic or other forms ofsurveillance and undercover operations, by its competentauthoritiesinitsterritoryforthepurposeofeffectivelycombatingorganised crime.
(2) For the purpose of investigating the offences covered by this
Convention, States Parties are encouraged to conclude, whennecessary, appropriate bilateral or multilateral agreements orarrangements for using such special investigative techniques inthe context of cooperation at the international level. Suchagreementsorarrangementsshallbeconcludedandimplementedin full compliance with the principle of sovereign equality ofStates and shall be carried out strictly in accordance with theterms of those agreements or arrangements.
(3) Intheabsenceofanagreementorarrangementassetforthin
paragraph 2 of this Article, decisions to use such specialinvestigativetechniquesattheinternationallevelshallbemadeona case-by-case basis and may, when necessary, take intoconsideration financial arrangements and understandings withrespect to the exercise of jurisdiction by the States Partiesconcerned.
(4) Decisions to use controlled delivery at the international level
may, with the consent of the States Parties concerned, includemethodssuchasinterceptingandallowingthegoodstocontinueintact or be removed or replaced in whole or in part.
Article 21
Transfer of criminal proceedings
States Parties shall consider the possibility of transferring to oneanotherproceedingsfortheprosecutionofanoffencecoveredbythis Convention in cases where such transfer is considered to beintheinterestsoftheproperadministrationofjustice,inparticu-lar in cases where several jurisdictions are involved, with a viewto concentrating the prosecution.
Article 22
Establishment of criminal record
Each State Party may adopt such legislative or other measures asmaybenecessarytotakeintoconsideration,undersuchtermsasand for the purpose that it deems appropriate, any previousconvictioninanotherStateofanallegedoffenderforthepurposeof using such information in criminal proceedings relating to anoffence covered by this Convention.
Article 23
Criminalisation of obstruction of justice
Each State Party shall adopt such legislative and other measuresas may be necessary to establish as criminal offences, whencommitted intentionally:(a) the use of physical force, threats or intimidation or the
promise, offering or giving of an undue advantage to inducefalse testimony or to interfere in the giving of testimony orthe production of evidence in a proceeding in relation to thecommission of offences covered by this Convention;
(b) the use of physical force, threats or intimidation to interfere
with the exercise of official duties by a justice or lawenforcementofficialinrelationtothecommissionofoffencescovered by this Convention. Nothing in this subparagraphshall prejudice the right of States Parties to have legislationthat protects other categories of public officials.
Article 24
Protection of witnesses
(1) Each State Party shall take appropriate measures within itsmeanstoprovideeffectiveprotectionfrompotentialretaliationorintimidation for witnesses in criminal proceedings who givetestimony concerning offences covered by this Convention and,asappropriate,fortheirrelativesandotherpersonsclosetothem.
(2) The measures envisaged in paragraph 1 of this Article may
include,interalia,withoutprejudicetotherightsofthedefendant,
including the right to due process:
(a) establishing procedures for the physical protection of such
persons, such as, to the extent necessary and feasible,
relocating them and permitting, where appropriate, non-disclosure or limitations on the disclosure of informationconcerning the identity and whereabouts of such persons;
(b) providingevidentiaryrulestopermitwitnesstestimonytobe
giveninamannerthatensuresthesafetyofthewitness,suchas permitting testimony to be given through the use ofcommunications technology such as video links or otheradequate means.
(3) States Parties shall consider entering into agreements orarrangements with other States for the relocation of personsreferred to in paragraph 1 of this Article.
(4) TheprovisionsofthisArticleshallalsoapplytovictimsinso
far as they are witnesses.
Article 25
Assistance to and protection of victims
(1) Each State Party shall take appropriate measures within itsmeanstoprovideassistanceandprotectiontovictimsofoffencescovered by this Convention, in particular in cases of threat ofretaliation or intimidation.
(2) Each State Party shall establish appropriate procedures to
provide access to compensation and restitution for victims ofoffences covered by this Convention.
(3) EachStatePartyshall,subjecttoitsdomesticlaw,enableviews
and concerns of victims to be presented and considered atappropriate stages of criminal proceedings against offenders in amanner not prejudicial to the rights of the defence.20
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11/vol. 36
Article 26
Measures to enhance cooperation with law enforcement
authorities
(1) EachStatePartyshalltakeappropriatemeasurestoencourage
persons who participate or who have participated in organisedcriminal groups:
(a) to supply information useful to competent authorities for
investigative and evidentiary purposes on such matters as:(i) the identity, nature, composition, structure, location or
activities of organised criminal groups;
(ii) links, including international links, with other organised
criminal groups;
(iii) offences that organised criminal groups have committed
or may commit;
(b) toprovidefactual,concretehelptocompetentauthoritiesthat
may contribute to depriving organised criminal groups of
their resources or of the proceeds of crime.
(2) EachStatePartyshallconsiderprovidingforthepossibility,inappropriatecases,ofmitigatingpunishmentofanaccusedpersonwho provides substantial cooperation in the investigation orprosecution of an offence covered by this Convention.
(3) EachStatePartyshallconsiderprovidingforthepossibility,in
accordance with fundamental principles of its domestic law, ofgranting immunity from prosecution to a person who providessubstantial cooperation in the investigation or prosecution of anoffence covered by this Convention.
(4) Protection of such persons shall be as provided for in
Article 24 of this Convention.
(5) Where a person referred to in paragraph 1 of this Article
located in one State Party can provide substantial cooperation tothecompetentauthoritiesofanotherStateParty,theStatesPartiesconcerned may consider entering into agreements orarrangements,inaccordancewiththeirdomesticlaw,concerningthe potential provision by the other State Party of the treatmentset forth in paragraphs 2 and 3 of this Article.
Article 27
Law enforcement cooperation
(1) States Parties shall cooperate closely with one another,consistentwiththeirrespectivedomesticlegalandadministrativesystems, to enhance the effectiveness of law enforcement actionto combat the offences covered by this Convention. Each StateParty shall, in particular, adopt effective measures:
(a) to enhance and, where necessary, to establish channels of
communication between their competent authorities,
agenciesandservicesinordertofacilitatethesecureandrapidexchangeofinformationconcerningallaspectsoftheoffencescovered by this Convention, including, if the States Partiesconcerned deem it appropriate, links with other criminalactivities;
(b) tocooperatewithotherStatesPartiesinconductinginquiries
with respect to offences covered by this Conventionconcerning:(i) the identity, whereabouts and activities of persons
suspectedofinvolvementinsuchoffencesorthelocationof other persons concerned;
(ii) the movement of proceeds of crime or property derived
from the commission of such offences;
(iii) the movement of property, equipment or other
instrumentalities used or intended for use in thecommission of such offences;
(c) toprovide,whenappropriate,necessaryitemsorquantitiesof
substances for analytical or investigative purposes;
(d) to facilitate effective coordination between their competent
authorities, agencies and services and to promote theexchangeofpersonnelandotherexperts,including,subjecttobilateral agreements or arrangements between the StatesParties concerned, the posting of liaison officers;
(e) to exchange information with other States Parties on specific
means and methods used by organised criminal groups,including, where applicable, routes and conveyances and theuse of false identities, altered or false documents or othermeans of concealing their activities;
(f) to exchange information and coordinate administrative and
other measures taken as appropriate for the purpose of earlyidentification of the offences covered by this Convention.
(2) WithaviewtogivingeffecttothisConvention,StatesPartiesshallconsiderenteringintobilateralormultilateralagreementsorarrangements on direct cooperation between their lawenforcement agencies and, where such agreements orarrangements already exist, amending them. In the absence ofsuch agreements or arrangements between the States Partiesconcerned, the Parties may consider this Convention as the basisformutuallawenforcementcooperationinrespectoftheoffencescoveredbythisConvention.Wheneverappropriate,StatesPartiesshall make full use of agreements or arrangements, includinginternational or regional organisations, to enhance thecooperation between their law enforcement agencies.
(3) StatesPartiesshallendeavourtocooperatewithintheirmeans
to respond to transnational organised crime committed throughthe use of modern technology.
Article 28
Collection, exchange and analysis of information on the
nature of organised crime
(1) EachStatePartyshallconsideranalysing,inconsultationwiththe scientific and academic communities, trends in organisedcrimeinitsterritory,thecircumstancesinwhichorganisedcrimeoperates, as well as the professional groups and technologiesinvolved.
(2) StatesPartiesshallconsiderdevelopingandsharinganalytical
expertiseconcerningorganisedcriminalactivitieswitheachotherand through international and regional organisations. For thatpurpose, common definitions, standards and methodologiesshould be developed and applied as appropriate.11/vol. 36
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 21
(3) Each State Party shall consider monitoring its policies and
actual measures to combat organised crime and makingassessments of their effectiveness and efficiency.
Article 29
Training and technical assistance
(1) EachStatePartyshall,totheextentnecessary,initiate,developorimprovespecifictrainingprogrammesforitslawenforcementpersonnel, including prosecutors, investigating magistrates andcustoms personnel, and other personnel charged with theprevention, detection and control of the offences covered by thisConvention. Such programmes may include secondments andexchanges of staff. Such programmes shall deal, in particular andto the extent permitted by domestic law, with the following:
(a) methods used in the prevention, detection and control of the
offences covered by this Convention;
(b) routes and techniques used by persons suspected of
involvement in offences covered by this Convention,
including in transit States, and appropriate countermeasures;
(c) monitoring of the movement of contraband;
(d) detection and monitoring of the movements of proceeds of
crime, property, equipment or other instrumentalities and
methods used for the transfer, concealment or disguise ofsuch proceeds, property, equipment or otherinstrumentalities, as well as methods used in combatingmoney-laundering and other financial crimes;
(e) collection of evidence;
(f) control techniques in free trade zones and free ports;(g) modern law enforcement equipment and techniques,
including electronic surveillance, controlled deliveries and
undercover operations;
(h) methods used in combating transnational organised crime
committed through the use of computers,telecommunications networks or other forms of moderntechnology; and
(i) methods used in the protection of victims and witnesses.
(2) States Parties shall assist one another in planning and
implementing research and training programmes designed toshare expertise in the areas referred to in paragraph 1 of thisArticle and to that end shall also, when appropriate, use regionaland international conferences and seminars to promotecooperation and to stimulate discussion on problems of mutualconcern, including the special problems and needs of transitStates.
(3) States Parties shall promote training and technical assistance
that will facilitate extradition and mutual legal assistance. Suchtraining and technical assistance may include language training,secondments and exchanges between personnel in centralauthorities or agencies with relevant responsibilities.
(4) Inthecaseofexistingbilateralandmultilateralagreementsor
arrangements, States Parties shall strengthen, to the extentnecessary, efforts to maximise operational and training activitieswithin international and regional organisations and within otherrelevant bilateral and multilateral agreements or arrangements.
Article 30
Other measures: implementation of the Convention
through economic development and technical assistance
(1) States Parties shall take measures conducive to the optimalimplementation of this Convention to the extent possible,through international cooperation, taking into account the nega-tive effects of organised crime on society in general, in particularon sustainable development.
(2) StatesPartiesshallmakeconcreteeffortstotheextentpossible
andincoordinationwitheachother,aswellaswithinternationaland regional organisations:
(a) toenhancetheircooperationatvariouslevelswithdeveloping
countries, with a view to strengthening the capacity of the
latter to prevent and combat transnational organised crime;
(b) to enhance financial and material assistance to support the
efforts of developing countries to fight transnationalorganised crime effectively and to help them implement thisConvention successfully;
(c) to provide technical assistance to developing countries and
countries with economies in transition to assist them inmeeting their needs for the implementation of thisConvention. To that end, States Parties shall endeavour tomake adequate and regular voluntary contributions to anaccount specifically designated for that purpose in a UnitedNationsfundingmechanism.StatesPartiesmayalsogivespe-cialconsideration,inaccordancewiththeirdomesticlawandthe provisions of this Convention, to contributing to theaforementioned account a percentage of the money or of thecorresponding value of proceeds of crime or propertyconfiscated in accordance with the provisions of thisConvention;
(d) to encourage and persuade other States and financial
institutions as appropriate to join them in efforts inaccordance with this Article, in particular by providing moretraining programmes and modern equipment to developingcountriesinordertoassisttheminachievingtheobjectivesofthis Convention.
(3) To the extent possible, these measures shall be withoutprejudice to existing foreign assistance commitments or to otherfinancial cooperation arrangements at the bilateral, regional orinternational level.
(4) States Parties may conclude bilateral or multilateral
agreementsorarrangementsonmaterialandlogisticalassistance,takingintoconsiderationthefinancialarrangementsnecessaryforthe means of international cooperation provided for by thisConvention to be effective and for the prevention, detection andcontrol of transnational organised crime.22
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11/vol. 36
Article 31
Prevention
(1) StatesPartiesshallendeavourtodevelopandevaluatenational
projects and to establish and promote best practices and policiesaimed at the prevention of transnational organised crime.
(2) States Parties shall endeavour, in accordance with
fundamental principles of their domestic law, to reduce existingor future opportunities for organised criminal groups toparticipate in lawful markets with proceeds of crime, throughappropriate legislative, administrative or other measures. Thesemeasures should focus on:
(a) the strengthening of cooperation between law enforcement
agenciesorprosecutorsandrelevantprivateentities,including
industry;
(b) the promotion of the development of standards and
procedures designed to safeguard the integrity of public andrelevant private entities, as well as codes of conduct for rele-vant professions, in particular lawyers, notaries public, taxconsultants and accountants;
(c) thepreventionofthemisusebyorganisedcriminalgroupsof
tender procedures conducted by public authorities and ofsubsidies and licences granted by public authorities forcommercial activity;
(d) the prevention of the misuse of legal persons by organised
criminal groups; such measures could include:
(i) the establishment of public records on legal and natural
persons involved in the establishment, management and
funding of legal persons;
(ii) the introduction of the possibility of disqualifying by
court order or any appropriate means for a reasonableperiod of time persons convicted of offences covered bythisConventionfromactingasdirectorsoflegalpersonsincorporated within their jurisdiction;
(iii) the establishment of national records of persons
disqualifiedfromactingasdirectorsoflegalpersons;and
(iv) the exchange of information contained in the records
referred to in subparagraphs (d)(i) and (iii) of thisparagraphwiththecompetentauthoritiesofotherStatesParties.
(3) States Parties shall endeavour to promote the reintegrationinto society of persons convicted of offences covered by thisConvention.
(4) StatesPartiesshallendeavourtoevaluateperiodicallyexisting
relevant legal instruments and administrative practices with aview to detecting their vulnerability to misuse by organisedcriminal groups.
(5) States Parties shall endeavour to promote public awareness
regardingtheexistence,causesandgravityofandthethreatposedby transnational organised crime. Information may bedisseminated where appropriate through the mass media andshall include measures to promote public participation inpreventing and combating such crime.(6) Each State Party shall inform the Secretary-General of theUnited Nations of the name and address of the authority orauthorities that can assist other States Parties in developingmeasures to prevent transnational organised crime.
(7) StatesPartiesshall,asappropriate,collaboratewitheachother
and relevant international and regional organisations inpromotinganddevelopingthemeasuresreferredtointhisArticle.This includes participation in international projects aimed at theprevention of transnational organised crime, for example byalleviating the circumstances that render socially marginalisedgroupsvulnerabletotheactionoftransnationalorganisedcrime.
Article 32
Conference of the Parties to the Convention
(1) A Conference of the Parties to the Convention is herebyestablished to improve the capacity of States Parties to combattransnational organised crime and to promote and review theimplementation of this Convention.
(2) TheSecretary-GeneraloftheUnitedNationsshallconvenethe
Conference of the Parties not later than one year following theentryintoforceofthisConvention.TheConferenceofthePartiesshall adopt rules of procedure and rules governing the activitiesset forth in paragraphs 3 and 4 of this Article (including rulesconcerning payment of expenses incurred in carrying out thoseactivities).
(3) The Conference of the Parties shall agree upon mechanisms
for achieving the objectives mentioned in paragraph 1 of thisArticle, including:
(a) facilitating activities by States Parties under Articles 29, 30
and 31 of this Convention, including by encouraging the
mobilisation of voluntary contributions;
(b) facilitating the exchange of information among States Parties
on patterns and trends in transnational organised crime andon successful practices for combating it;
(c) cooperating with relevant international and regional
organisations and non-governmental organisations;
(d) reviewing periodically the implementation of this
Convention;
(e) makingrecommendationstoimprovethisConventionandits
implementation.
(4) Forthepurposeofparagraphs3(d)and(e)ofthisArticle,theConference of the Parties shall acquire the necessary knowledgeof the measures taken by States Parties in implementing thisConvention and the difficulties encountered by them in doing sothrough information provided by them and through suchsupplemental review mechanisms as may be established by theConference of the Parties.
(5) Each State Party shall provide the Conference of the Parties
withinformationonitsprogrammes,plansandpractices,aswellas legislative and administrative measures to implement thisConvention, as required by the Conference of the Parties.11/vol. 36
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 23
Article 33
Secretariat
(1) TheSecretary-GeneraloftheUnitedNationsshallprovidethe
necessary secretariat services to the Conference of the Parties tothe Convention.
(2) The secretariat shall:
(a) assist the Conference of the Parties in carrying out the
activities set forth in Article 32 of this Convention and make
arrangements and provide the necessary services for thesessions of the Conference of the Parties;
(b) uponrequest,assistStatesPartiesinprovidinginformationto
the Conference of the Parties as envisaged in Article 32(5), ofthis Convention; and
(c) ensurethenecessarycoordinationwiththesecretariatsofrele-
vant international and regional organisations.
Article 34
Implementation of the Convention
(1) Each State Party shall take the necessary measures, includinglegislative and administrative measures, in accordance withfundamental principles of its domestic law, to ensure theimplementation of its obligations under this Convention.
(2) The offences established in accordance with Articles 5, 6, 8
and23ofthisConventionshallbeestablishedinthedomesticlawof each State Party independently of the transnational nature orthe involvement of an organised criminal group as described inArticle3(1),ofthisConvention,excepttotheextentthatArticle5ofthisConventionwouldrequiretheinvolvementofanorganisedcriminal group.
(3) Each State Party may adopt more strict or severe measures
than those provided for by this Convention for preventing andcombating transnational organised crime.
Article 35
Settlement of disputes
(1) StatesPartiesshallendeavourtosettledisputesconcerningtheinterpretation or application of this Convention throughnegotiation.
(2) Any dispute between two or more States Parties concerning
the interpretation or application of this Convention that cannotbe settled through negotiation within a reasonable time shall, atthe request of one of those States Parties, be submitted toarbitration. If, six months after the date of the request forarbitration, those States Parties are unable to agree on theorganisation of the arbitration, any one of those States Partiesmay refer the dispute to the International Court of Justice byrequest in accordance with the Statute of the Court.
(3) Each State Party may, at the time of signature, ratification,
acceptanceorapprovaloforaccessiontothisConvention,declarethat it does not consider itself bound by paragraph 2 of thisArticle.TheotherStatesPartiesshallnotbeboundbyparagraph2of this Article with respect to any State Party that has made sucha reservation.
(4) Any State Party that has made a reservation in accordance
with paragraph 3 of this Article may at any time withdraw thatreservationbynotificationtotheSecretary-GeneraloftheUnitedNations.
Article 36
Signature, ratification, acceptance, approval and accession
(1) ThisConventionshallbeopentoallStatesforsignaturefrom12 to 15 December 2000 in Palermo, Italy, and thereafter atUnited Nations Headquarters in New York until 12 December2002.
(2) This Convention shall also be open for signature by regional
economic integration organisations provided that at least oneMemberStateofsuchorganisationhassignedthisConventioninaccordance with paragraph 1 of this Article.
(3) This Convention is subject to ratification, acceptance or
approval.Instrumentsofratification,acceptanceorapprovalshallbe deposited with the Secretary-General of the United Nations. Aregionaleconomicintegrationorganisationmaydeposititsinstru-ment of ratification, acceptance or approval if at least one of itsMember States has done likewise. In that instrument ofratification, acceptance or approval, such organisation shalldeclare the extent of its competence with respect to the mattersgovernedbythisConvention.Suchorganisationshallalsoinformthe depositary of any relevant modification in the extent of itscompetence.
(4) This Convention is open for accession by any State or any
regional economic integration organisation of which at least oneMember State is a Party to this Convention. Instruments ofaccession shall be deposited with the Secretary-General of theUnited Nations. At the time of its accession, a regional economicintegrationorganisationshalldeclaretheextentofitscompetencewith respect to matters governed by this Convention. Suchorganisation shall also inform the depositary of any relevantmodification in the extent of its competence.
Article 37
Relation with protocols
(1) This Convention may be supplemented by one or moreprotocols.
(2) InordertobecomeaPartytoaprotocol,aStateoraregional
economic integration organisation must also be a Party to thisConvention.
(3) A State Party to this Convention is not bound by a protocol
unless it becomes a Party to the protocol in accordance with theprovisions thereof.
(4) AnyprotocoltothisConventionshallbeinterpretedtogether
with this Convention, taking into account the purpose of thatprotocol.24
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11/vol. 36
Article 38
Entry into force
(1) This Convention shall enter into force on the 19th day after
the date of deposit of the 40th instrument of ratification,acceptance, approval or accession. For the purpose of thisparagraph, any instrument deposited by a regional economicintegration organisation shall not be counted as additional tothose deposited by Member States of such organisation.
(2) For each State or regional economic integration organisation
ratifying, accepting, approving or acceding to this Conventionafter the deposit of the 40th instrument of such action, thisConvention shall enter into force on the 30th day after the dateof deposit by such State or organisation of the relevant instru-ment.
Article 39
Amendment
(1) AftertheexpiryoffiveyearsfromtheentryintoforceofthisConvention, a State Party may propose an amendment and file itwith the Secretary-General of the United Nations, who shallthereupon communicate the proposed amendment to the StatesPartiesandtotheConferenceofthePartiestotheConventionforthe purpose of considering and deciding on the proposal. TheConference of the Parties shall make every effort to achieveconsensus on each amendment. If all efforts at consensus havebeen exhausted and no agreement has been reached, theamendment shall, as a last resort, require for its adoption a two-thirdsmajorityvoteoftheStatesPartiespresentandvotingatthemeeting of the Conference of the Parties.
(2) Regional economic integration organisations, in matters
within their competence, shall exercise their right to vote underthis Article with a number of votes equal to the number of theirMember States that are Parties to this Convention. SuchorganisationsshallnotexercisetheirrighttovoteiftheirMemberStates exercise theirs and vice versa.
(3) An amendment adopted in accordance with paragraph 1 of
this Article is subject to ratification, acceptance or approval byStates Parties.(4) An amendment adopted in accordance with paragraph 1 ofthisArticleshallenterintoforceinrespectofaStateParty90daysafter the date of the deposit with the Secretary-General of theUnited Nations of an instrument of ratification, acceptance orapproval of such amendment.
(5) Whenanamendmententersintoforce,itshallbebindingon
those States Parties which have expressed their consent to bebound by it. Other States Parties shall still be bound by theprovisions of this Convention and any earlier amendments thatthey have ratified, accepted or approved.
Article 40
Denunciation
(1) A State Party may denounce this Convention by writtennotification to the Secretary-General of the United Nations. Suchdenunciation shall become effective one year after the date ofreceipt of the notification by the Secretary-General.
(2) A regional economic integration organisation shall cease to
be a Party to this Convention when all of its Member States havedenounced it.
(3) Denunciation of this Convention in accordance with
paragraph 1 of this Article shall entail the denunciation of anyprotocols thereto.
Article 41
Depositary and languages
(1) The Secretary-General of the United Nations is designateddepositary of this Convention.
(2) TheoriginalofthisConvention,ofwhichtheArabic,Chinese,
English, French, Russian and Spanish texts are equally authentic,shall be deposited with the Secretary-General of the UnitedNations.
IN WITNESS WHEREOF, the undersigned plenipotentiaries, being duly autho rised thereto by their respective
Governments, have signed this Convention.11/vol. 36 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 25
CONVENTION DES NATIONS UNIES CONTRE LA CRIMINALITÉ TRANSNATIONALE ORGAN ISÉE
Article premier
Objet
L’objet de la présente convention est de promouvoir la
coopérationafindepréveniretdecombattreplusefficacementlacriminalité transnationale organisée.
Article 2
Terminologie
Aux fins de la présente convention:
a) l’expression „groupe criminel organisé” désigne un groupe
structurédetroispersonnesouplusexistantdepuisuncertain
tempsetagissantdeconcertdanslebutdecommettreuneouplusieurs infractions graves ou infractions établiesconformément à la présente convention, pour en tirer,directement ou indirectement, un avantage financier ou unautre avantage matériel;
b) l’expression„infractiongrave”désigneunacteconstituantune
infraction passible d’une peine privative de liberté dont lemaximum ne doit pas être inférieur à quatre ans ou d’unepeine plus lourde;
c) l’expression „groupe structuré” désigne un groupe qui ne s’est
pas constitué au hasard pour commettre immédiatement uneinfractionetquin’apasnécessairementderôlesformellementdéfinis pour ses membres, de continuité dans sa compositionou de structure élaborée;
d) le terme „biens” désigne tous les types d’avoirs, corporels ou
incorporels, meubles ou immeubles, tangibles ou intangibles,ainsi que les actes juridiques ou documents attestant lapropriété de ces avoirs ou les droits y relatifs;
e) l’expression „produit du crime” désigne tout bien provenant
directement ou indirectement de la commission d’uneinfraction ou obtenu directement ou indirectement en lacommettant;
f) les termes „gel” ou „saisie” désignent l’interdiction temporaire
du transfert, de la conversion, de la disposition ou dumouvement de biens, ou le fait d’assumer temporairement lagarde ou le contrôle de biens sur décision d’un tribunal oud’une autre autorité compétente;
g) leterme„confiscation”désigneladépossessionpermanentede
biens sur décision d’un tribunal ou d’une autre autoritécompétente;
h) l’expression„infractionprincipale”désignetouteinfractionàla
suite de laquelle un produit est généré, qui est susceptible dedevenir l’objet d’une infraction définie à l’article 6 de laprésente convention;
i) l’expression „livraison surveillée” désigne la méthode
consistant à permettre le passage par le territoire d’un ou deplusieursÉtatsd’expéditionsillicitesoususpectéesdel’être,ausu et sous le contrôle des autorités compétentes de ces États,en vue d’enquêter sur une infraction et d’identifier lespersonnes impliquées dans sa commission;j) l’expression„organisationrégionaled’intégrationéconomique”
désignetouteorganisationconstituéepardesÉtatssouverainsd’unerégiondonnée,àlaquellesesÉtatsmembresonttransférédescompétencesencequiconcernelesquestionsrégiesparlaprésente convention et qui a été dûment mandatée,conformémentàsesprocéduresinternes,poursigner,ratifier,accepter, approuver ladite convention ou y adhérer; lesréférencesdanslaprésenteconventionaux„Étatsparties”sontapplicables à ces organisations dans la limite de leurcompétence.
Article 3
Champ d’application
(1) Laprésenteconventions’applique,saufdispositioncontraire,à la prévention, aux enquêtes et aux poursuites concernant:
a) lesinfractionsétabliesconformémentauxarticles5,6,8et23
de la présente convention, et
b) les infractions graves telles que définies à l’article 2 de la
présente convention;
lorsque ces infractions sont de nature transnationale et qu’un
groupe criminel organisé y est impliqué.
(2) Aux fins du paragraphe 1, une infraction est de nature
transnationale si:
a) elle est commise dans plus d’un État;b) elle est commise dans un État mais qu’une partie substantielle
desapréparation,desaplanification,desaconduiteoudeson
contrôle a lieu dans un autre État;
c) elle est commise dans un État mais implique un groupe
criminel organisé qui se livre à des activités criminelles dansplus d’un État, ou
d) elle est commise dans un État mais a des effets substantiels
dans un autre État.
Article 4
Protection de la souveraineté
(1) Les États parties exécutent leurs obligations au titre de laprésenteconventiond’unemanièrecompatibleaveclesprincipesdel’égalitésouveraineetdel’intégritéterritorialedesÉtatsetaveccelui de la non-intervention dans les affaires intérieures d’autresÉtats.
(2) Aucune disposition de la présente convention n’habilite un
État partie à exercer sur le territoire d’un autre État unecompétenceetdesfonctionsquisontexclusivementréservéesauxautorités de cet autre État par son droit interne.26
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11/vol. 36
Article 5
Incrimination de la participation à un groupe criminel
organisé
(1) Chaque État partie adopte les mesures législatives et autres
nécessairespourconférerlecaractèred’infractionpénale,lorsquecommis intentionnellement:
a) à l’un ou l’autre des actes suivants, ou aux deux, en tant
qu’infractions pénales distinctes de celles impliquant une
tentative d’activité criminelle ou sa consommation:
i) au fait de s’entendre avec une ou plusieurs personnes en
vue de commettre une infraction grave à une fin liée
directement ou indirectement à l’obtention d’un avantagefinancier ou autre avantage matériel et, lorsque le droitinterne l’exige, impliquant un acte commis par un desparticipants en vertu de cette entente ou impliquant ungroupe criminel organisé;
ii) à la participation active d’une personne ayant
connaissance,soitdubutetdel’activitécriminellegénéraled’un groupe criminel organisé, soit de son intention decommettre les infractions en question:
a. aux activités criminelles du groupe criminel organisé;
b. àd’autresactivitésdugroupecriminelorganisélorsque
cettepersonnesaitquesaparticipationcontribueraàla
réalisation du but criminel susmentionné;
b) au fait d’organiser, de diriger, de faciliter, d’encourager ou de
favoriser au moyen d’une aide ou de conseils la commissiond’uneinfractiongraveimpliquantungroupecriminelorganisé.
(2) Laconnaissance,l’intention,lebut,lamotivationoul’ententevisés au paragraphe 1 peuvent être déduits de circonstancesfactuelles objectives.
(3) Les États parties dont le droit interne subordonne
l’établissement des infractions visées au paragraphe 1, point a) i),àl’implicationd’ungroupecriminelorganiséveillentàcequeleurdroit interne couvre toutes les infractions graves impliquant desgroupes criminels organisés. Ces États parties, de même que lesÉtats parties dont le droit interne subordonne l’établissement desinfractions visées au paragraphe 1, point a) i), à la commissiond’un acte en vertu de l’entente, portent cette information à laconnaissance du secrétaire général de l’Organisation des Nationsunies au moment où ils signent la présente convention oudéposent leurs instruments de ratification, d’acceptation oud’approbation ou d’adhésion.
Article 6
Incrimination du blanchiment du produit du crime
(1) Chaque État partie adopte, conformément aux principesfondamentaux de son droit interne, les mesures législatives etautres nécessaires pour conférer le caractère d’infraction pénale,lorsque l’acte a été commis intentionnellement:
a) i) à la conversion ou au transfert de biens dont celui qui s’y
livre sait qu’ils sont le produit du crime, dans le but dedissimuler ou de déguiser l’origine illicite desdits biens ou
d’aider toute personne qui est impliquée dans lacommission de l’infraction principale à échapper auxconséquences juridiques de ses actes;
ii) àladissimulationouaudéguisementdelanaturevéritable,
de l’origine, de l’emplacement, de la disposition, dumouvement ou de la propriété de biens ou de droits yrelatifs dont l’auteur sait qu’ils sont le produit du crime;
b) et, sous réserve des concepts fondamentaux de son système
juridique:
i) àl’acquisition,àladétentionouàl’utilisationdebiensdont
celui qui les acquiert, les détient ou les utilise sait, au
moment où il les reçoit, qu’ils sont le produit du crime;
ii) à la participation à l’une des infractions établies
conformément au présent article ou à toute autreassociation,entente,tentativeoucomplicitéparfournitured’une assistance, d’une aide ou de conseils en vue de sacommission.
(2) Aux fins de l’application du paragraphe 1:
a) chaque État partie s’efforce d’appliquer le paragraphe 1 à
l’éventail le plus large d’infractions principales;
b) chaqueÉtatpartieinclutdanslesinfractionsprincipalestoutes
les infractions graves telles que définies à l’article 2 de la
présente convention et les infractions établies conformémentà ses articles 5, 8 et 23. S’agissant des États parties dont lalégislation contient une liste d’infractions principalesspécifiques, ceux-ci incluent dans cette liste, au minimum, unéventail complet d’infractions liées à des groupes criminelsorganisés;
c) aux fins du point b), les infractions principales incluent les
infractions commises à l’intérieur et à l’extérieur du territoirerelevant de la compétence de l’État partie en question.Toutefois, une infraction commise à l’extérieur du territoirerelevant de la compétence d’un État partie ne constitue uneinfraction principale que lorsque l’acte correspondant est uneinfraction pénale en vertu du droit interne de l’État où il a étécommisetconstitueraituneinfractionpénaleenvertududroitinternedel’Étatpartieappliquantleprésentarticles’ilavaitétécommis sur son territoire;
d) chaqueÉtatpartieremetausecrétairegénéraldel’Organisation
des Nations unies une copie de ses lois qui donnent effet auprésent article, ainsi qu’une copie de toute modificationultérieurement apportée à ces lois ou une description de ceslois et modifications ultérieures;
e) lorsque les principes fondamentaux du droit interne d’un État
partiel’exigent,ilpeutêtredisposéquelesinfractionsénoncéesau paragraphe 1 ne s’appliquent pas aux personnes qui ontcommis l’infraction principale;
f) la connaissance, l’intention ou la motivation, en tant
qu’éléments constitutifs d’une infraction énoncée auparagraphe1,peuventêtredéduitesdecirconstancesfactuellesobjectives.11/vol. 36
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 27
Article 7
Mesures de lutte contre le blanchiment d’argent
(1) Chaque État partie:
a) institue un régime interne complet de réglementation et de
contrôledesbanquesetinstitutionsfinancièresnonbancaires,
ainsi que, le cas échéant, des autres entités particulièrementexposées au blanchiment d’argent, dans les limites de sacompétence, afin de prévenir et de détecter toutes formes deblanchiment d’argent, lequel régime met l’accent sur lesexigences en matière d’identification des clients,d’enregistrement des opérations et de déclaration desopérations suspectes;
b) s’assure, sans préjudice des articles 18 et 27 de la présente
convention, que les autorités administratives, deréglementation, de détection et de répression et autres,chargéesdelaluttecontreleblanchimentd’argent(ycompris,quand son droit interne le prévoit, les autorités judiciaires)sont en mesure de coopérer et d’échanger des informationsaux niveaux national et international, dans les conditionsdéfiniesparsondroitinterneet,àcettefin,envisagelacréationd’un service de renseignement financier qui fera office decentre national de collecte, d’analyse et de diffusiond’informations concernant d’éventuelles opérations deblanchiment d’argent.
(2) Les États parties envisagent de mettre en œuvre des mesuresréalisables de détection et de surveillance du mouvementtransfrontière d’espèces et de titres négociables appropriés, sousréserve de garanties permettant d’assurer une utilisation correctedesinformationsetsansentraverd’aucunefaçonlacirculationdescapitaux licites. Il peut être notamment fait obligation auxparticuliers et aux entreprises de signaler les transfertstransfrontières de quantités importantes d’espèces et de titresnégociables appropriés.
(3) Lorsqu’ilsinstituentunrégimeinternederéglementationetde
contrôle aux termes du présent article, et sans préjudice de toutautrearticledelaprésenteconvention,lesÉtatspartiessontinvitésà prendre pour lignes directrices les initiatives pertinentes prisespar les organisations régionales, interrégionales et multilatéralespour lutter contre le blanchiment d’argent.
(4) Les États parties s’efforcent de développer et de promouvoir
la coopération mondiale, régionale, sous-régionale et bilatéraleentre les autorités judiciaires, les services de détection et derépression et les autorités de réglementation financière en vue delutter contre le blanchiment d’argent.
Article 8
Incrimination de la corruption
(1) Chaque État partie adopte les mesures législatives et autresnécessairespourconférerlecaractèred’infractionpénale,lorsqueles actes ont été commis intentionnellement:
a) au fait de promettre, d’offrir ou d’accorder à un agent public,
directement ou indirectement, un avantage indu, pour lui-
même ou pour une autre personne ou entité, afin qu’ilaccomplisseous’abstienned’accomplirunactedansl’exercicede ses fonctions officielles;b) au fait pour un agent public de solliciter ou d’accepter,
directement ou indirectement, un avantage indu pour lui-mêmeoupouruneautrepersonneouentité,afind’accomplirou de s’abstenir d’accomplir un acte dans l’exercice de sesfonctions officielles.
(2) Chaque État partie envisage d’adopter les mesures législativesetautresnécessairespourconférerlecaractèred’infractionpénaleaux actes visés au paragraphe 1, impliquant un agent publicétrangerouunfonctionnaireinternational.Demême,chaqueÉtatpartie envisage de conférer le caractère d’infraction pénale àd’autres formes de corruption.
(3) Chaque État partie adopte également les mesures nécessaires
pour conférer le caractère d’infraction pénale au fait de se rendrecomplice d’une infraction établie conformément au présentarticle.
(4) Aux fins du paragraphe 1 et de l’article 9 de la présente
convention, le terme „agent public” désigne un agent public ouune personne assurant un service public, tel que ce terme estdéfinidansledroitinterneetappliquédansledroitpénaldel’Étatpartie où la personne en question exerce cette fonction.
Article 9
Mesures contre la corruption
(1) Outre les mesures énoncées à l’article 8 de la présenteconvention, chaque État partie, selon qu’il convient etconformément à son système juridique, adopte des mesuresefficacesd’ordrelégislatif,administratifouautrepourpromouvoirl’intégrité et prévenir, détecter et punir la corruption des agentspublics.
(2) Chaque État partie prend des mesures pour s’assurer que ses
autorités agissent efficacement en matière de prévention, dedétection et de répression de la corruption des agents publics, ycompris en leur donnant une indépendance suffisante pourempêcher toute influence inappropriée sur leurs actions.
Article 10
Responsabilité des personnes morales
(1) Chaque État partie adopte les mesures nécessaires,conformément à ses principes juridiques, pour établir laresponsabilité des personnes morales qui participent à desinfractions graves impliquant un groupe criminel organisé et quicommettent les infractions établies conformément aux articles 5,6, 8 et 23 de la présente convention.
(2) Sous réserve des principes juridiques de l’État partie, la
responsabilité des personnes morales peut être pénale, civile ouadministrative.
(3) Cette responsabilité est sans préjudice de la responsabilité
pénale des personnes physiques qui ont commis les infractions.
(4) ChaqueÉtatpartieveille,enparticulier,àcequelespersonnes
morales tenues responsables conformément au présent articlefassentl’objetdesanctionsefficaces,proportionnéesetdissuasivesde nature pénale ou non pénale, y compris de sanctionspécuniaires.28
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11/vol. 36
Article 11
Poursuites judiciaires, jugement et sanctions
(1) ChaqueÉtatpartierendlacommissiond’uneinfractionétablie
conformémentauxarticles5,6,8et23delaprésenteconventionpassible de sanctions qui tiennent compte de la gravité de cetteinfraction.
(2) ChaqueÉtatparties’efforcedefaireensortequetoutpouvoir
judiciaire discrétionnaire conféré par son droit interne et afférentaux poursuites judiciaires engagées contre des individus pour desinfractions visées par la présente convention soit exercé de façonà optimiser l’efficacité des mesures de détection et de répressionde ces infractions, compte dûment tenu de la nécessité d’exercerun effet dissuasif en ce qui concerne leur commission.
(3) S’agissant d’infractions établies conformément aux articles 5,
6, 8 et 23 de la présente convention, chaque État partie prend lesmesuresappropriéesconformémentàsondroitinterneetcomptedûment tenu des droits de la défense, pour faire en sorte que lesconditionsauxquellessontsubordonnéeslesdécisionsdemiseenliberté dans l’attente du jugement ou de la procédure d’appeltiennentcomptedelanécessitéd’assurerlaprésencedudéfendeurlors de la procédure pénale ultérieure.
(4) Chaque État partie s’assure que ses tribunaux ou autres
autoritéscompétentesontàl’espritlagravitédesinfractionsviséesparlaprésenteconventionlorsqu’ilsenvisagentl’éventualitéd’unelibération anticipée ou conditionnelle de personnes reconnuescoupables de ces infractions.
(5) Lorsqu’i l y a lieu, chaque État partie détermine, dans le cadre
de son droit interne, une période de prescription prolongée au
cours de laquelle des poursuites peuvent être engagées du chefd’une des infractions visées par la présente convention, cettepériodeétantpluslonguelorsquel’auteurprésumédel’infractions’est soustrait à la justice.
(6) Aucune disposition de la présente convention ne porte
atteinte au principe selon lequel la définition des infractionsétablies conformément à celle-ci et des moyens juridiques dedéfense applicables ainsi que d’autres principes juridiquesrégissant la légalité des incriminations relève exclusivement dudroit interne d’un État partie et selon lequel lesdites infractionssont poursuivies et punies conformément au droit de cet Étatpartie.
Article 12
Confiscation et saisie
(1) LesÉtatspartiesadoptent,danstoutelamesurepossibledansle cadre de leurs systèmes juridiques nationaux, les mesuresnécessaires pour permettre la confiscation:
a) du produit du crime provenant d’infractions visées par la
présente convention ou de biens dont la valeur correspond à
celle de ce produit;
b) des biens, des matériels et autres instruments utilisés ou
destinésàêtreutiliséspourlesinfractionsviséesparlaprésenteconvention.(2) Les États parties adoptent les mesures nécessaires pourpermettrel’identification,lalocalisation,legeloulasaisiedetoutce qui est mentionné au paragraphe 1 aux fins de confiscationéventuelle.
(3) Si le produit du crime a été transformé ou converti, en partie
ou en totalité, en d’autres biens, ces derniers peuvent faire l’objetdesmesuresviséesauprésentarticleenlieuetplaceduditproduit.
(4) Si le produit du crime a été mêlé à des biens acquis
légitimement,cesbiens,sanspréjudicedetouspouvoirsdegeloude saisie, peuvent être confisqués à concurrence de la valeurestimée du produit qu i y a été mêlé.
(5) Lesrevenusouautresavantagestirésduproduitducrime,desbiens en lesquels le produit a été transformé ou converti ou desbiensauxquelsilaétémêlépeuventaussifairel’objetdesmesuresvisées au présent article, de la même manière et dans la mêmemesure que le produit du crime.
(6) Aux fins du présent article et de l’article 13 de la présente
convention, chaque État partie habilite ses tribunaux ou autresautorités compétentes à ordonner la production ou la saisie dedocuments bancaires, financiers ou commerciaux. Les Étatsparties ne peuvent invoquer le secret bancaire pour refuser dedonner effet aux dispositions du présent paragraphe.
(7) LesÉtatspartiespeuventenvisagerd’exigerquel’auteurd’une
infractionétablissel’origineliciteduproduitprésuméducrimeoud’autres biens pouvant faire l’objet d’une confiscation, dans lamesureoùcetteexigenceestconformeauxprincipesdeleurdroitinterne et à la nature de la procédure judiciaire et des autresprocédures.
(8) L’interprétation des dispositions du présent article ne doit en
aucun cas porter atteinte aux droits des tiers de bonne foi.
(9) Aucune disposition du présent article ne porte atteinte au
principeselonlequellesmesuresquiysontviséessontdéfiniesetexécutéesconformémentaudroitinternedechaqueÉtatpartieetselon les dispositions dudit droit.
Article 13
Coopération internationale aux fins de confiscation
(1) Dans toute la mesure possible dans le cadre de son systèmejuridique national, un État partie qui a reçu d’un autre État partieayant compétence pour connaître d’une infraction visée par laprésente convention une demande de confiscation du produit ducrime, des biens, des matériels ou autres instruments visés auparagraphe 1 de l’article 12 de la présente convention, qui sontsitués sur son territoire:
a) transmet la demande à ses autorités compétentes en vue de
faire prononcer une décision de confiscation et, si celle-ci
intervient, la faire exécuter, ou
b) transmetàsesautoritéscompétentes,afinqu’ellesoitexécutée
dans les limites de la demande, la décision de confiscationprise par un tribunal situé sur le territoire de l’État partierequérant conformément au paragraphe 1 de l’article 12 de laprésenteconvention,pourcequiestduproduitducrime,desbiens, des matériels ou autres instruments visés auparagraphe 1 de l’article 12 situés sur le territoire de l’Étatpartie requis.11/vol. 36
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 29
(2) Lorsqu’une demande est faite par un autre État partie qui a
compétence pour connaître d’une infraction visée par la présenteconvention,l’Étatpartierequisprenddesmesurespouridentifier,localiser et geler ou saisir le produit du crime, les biens, lesmatériels ou les autres instruments visés au paragraphe 1 del’article 12 de la présente convention, en vue d’une éventuelleconfiscation à ordonner soit par l’État partie requérant, soitcomme suite à une demande formulée en vertu du paragraphe 1du présent article, par l’État partie requis.
(3) Les dispositions de l’article 18 de la présente convention
s’appliquent mutatis mutandis au présent article. Outre les
informations visées à l’article 18, paragraphe 15, les demandesfaites conformément au présent article contiennent:
a) lorsque la demande relève du paragraphe 1, point a), une
description des biens à confisquer et un exposé des faits sur
lesquelssefondel’Étatpartierequérantquipermettentàl’Étatpartie requis de faire prononcer une décision de confiscationdans le cadre de son droit interne;
b) Lorsque la demande relève du paragraphe 1, point b) , une
copie légalement admissible de la décision de confiscationrendue par l’État partie requérant sur laquelle la demande estfondée,unexposédesfaitsetdesinformationsindiquantdansquelles limites il est demandé d’exécuter la décision;
c) lorsquelademanderelèveduparagraphe2,unexposédesfaits
sur lesquels se fonde l’État partie requérant et une descriptiondes mesures demandées.
(4) Lesdécisionsoumesuresprévuesauxparagraphes1et2sontprisesparl’Étatpartierequisconformémentàsondroitinterneetselonlesdispositionsduditdroit,etconformémentàsesrèglesdeprocédure ou à tout traité, accord ou arrangement bilatéral oumultilatéral le liant à l’État partie requérant.
(5) Chaque État partie remet au secrétaire général de
l’Organisation des Nations unies une copie de ses lois etrèglementsquidonnenteffetauprésentarticleainsiqu’unecopiede toute modification ultérieurement apportée à ces lois etrèglements ou une description de ces lois, règlements etmodifications ultérieures.
(6) Si un État partie décide de subordonner l’adoption des
mesures visées aux paragraphes 1 e t 2 à l’existence d’un traité en
la matière, il considère la présente convention comme une baseconventionnelle nécessaire et suffisante.
(7) UnÉtatpartiepeutrefuserdedonnersuiteàunedemandede
coopération en vertu du présent article dans le cas où l’infractionà laquelle elle se rapporte n’est pas une infraction visée par laprésente convention.
(8) L’interprétation des dispositions du présent article ne doit en
aucun cas porter atteinte aux droits des tiers de bonne foi.
(9) LesÉtatspartiesenvisagentdeconcluredestraités,accordsou
arrangements bilatéraux ou multilatéraux afin de renforcerl’efficacité de la coopération internationale instaurée aux fins duprésent article.
Article 14
Disposition du produit du crime ou des biens confisqués
(1) Un État partie qui confisque le produit du crime ou des biensen application de l’article 12 ou de l’article 13, paragraphe 1, dela présente convention en dispose conformément à son droitinterne et à ses procédures administratives.
(2) LorsquelesÉtatspartiesagissentàlademanded’unautreÉtat
partie en application de l’article 13 de la présente convention, ilsdoivent, dans la mesure où leur droit interne le leur permet et silademandeleurenestfaite,envisageràtitreprioritairederestituerle produit du crime ou les biens confisqués à l’État partierequérant, afin que ce dernier puisse indemniser les victimes del’infraction ou restituer ce produit du crime ou ces biens à leurspropriétaires légitimes.
(3) Lorsqu’un État partie agit à la demande d’un autre État partie
en application des articles 12 et 13 de la présente convention, ilpeut envisager spécialement de conclure des accords ouarrangements prévoyant:
a) de verser la valeur de ce produit ou de ces biens, ou les fonds
provenant de leur vente, ou une partie de ceux-ci, au compte
établi en application de l’article 30, paragraphe 2, point c), dela présente convention et à des organismesintergouvernementaux spécialisés dans la lutte contre lacriminalité organisée;
b) departageravecd’autresÉtatsparties,systématiquementouau
casparcas,ceproduitoucesbiens,oulesfondsprovenantdeleur vente, conformément à son droit interne ou à sesprocédures administratives.
Article 15
Compétence
(1) ChaqueÉtatpartieadoptelesmesuresnécessairespourétablirsa compétence à l’égard des infractions établies conformémentaux articles 5, 6, 8 et 23 de la présente convention dans les cassuivants:
a) lorsque l’infraction est commise sur son territoire, oub) lorsquel’infractionestcommiseàbordd’unnavirequibatson
pavillonouàbordd’unaéronefimmatriculéconformémentà
sondroitinterneaumomentoùladiteinfractionestcommise.
(2) Sous réserve de l’article 4 de la présente convention, un Étatpartie peut également établir sa compétence à l’égard de l’unequelconque de ces infractions dans les cas suivants:
a) lorsque l’infraction est commise à l’encontre d’un de ses
ressortissants;
b) lorsquel’infractionestcommiseparundesesressortissantsou
par une personne apatride résidant habituellement sur son
territoire, ou
c) lorsque l’infraction est:
i) une de celles établies conformément à l’article 5,
paragraphe 1, de la présente convention et est commisehors de son territoire en vue de la commission, sur sonterritoire, d’une infraction grave;
ii) une de celles établies conformément à l’article 6,
paragraphe 1, point b) ii), de la présente convention et estcommise hors de son territoire en vue de la commission,sursonterritoire,d’uneinfractionétablieconformémentàl’article 6, paragraphe 1, points a) i) ou a) ii), ou b) i), de laprésente convention.30
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11/vol. 36
(3) Aux fins de l’article 16, paragraphe 10, de la présente
convention, chaque État partie adopte les mesures nécessairespour établir sa compétence à l’égard des infractions visées par laprésente convention lorsque l’auteur présumé se trouve sur sonterritoireetqu’iln’extradepascettepersonneauseulmotifqu’elleest l’un de ses ressortissants.
(4) Chaque État partie peut également adopter les mesures
nécessaires pour établir sa compétence à l’égard des infractionsvisées par la présente convention lorsque l’auteur présumé setrouve sur son territoire et qu’il ne l’extrade pas.
(5) Si un État partie qui exerce sa compétence en vertu du
paragraphe 1 o u 2 a été avisé, ou a appris de toute autre façon,
qu’unouplusieursautresÉtatspartiesmènentuneenquêteouontengagé des poursuites ou une procédure judiciaire concernant lemême acte, les autorités compétentes de ces États parties seconsultent, selon qu’il convient, pour coordonner leurs actions.
(6) Sans préjudice des normes du droit international général, la
présente convention n’exclut pas l’exercice de toute compétencepénale établie par un État partie conformément à son droitinterne.
Article 16
Extradition
(1) Le présent article s’applique aux infractions visées par laprésente convention ou dans les cas où un groupe criminelorganisé est impliqué dans une infraction visée à l’article 3,paragraphe 1, point a) ou b), et que la personne faisant l’objet dela demande d’extradition se trouve sur le territoire de l’État partierequis, à condition que l’infraction pour laquelle l’extradition estdemandée soit punissable par le droit interne de l’État partierequérant et de l’État partie requis.
(2) Si la demande d’extradition porte sur plusieurs infractions
graves distinctes, dont certaines ne sont pas visées par le présentarticle, l’État partie requis peut appliquer également cet article àces dernières infractions.
(3) Chacune des infractions auxquelles s’applique le présent
article est de plein droit incluse dans tout traité d’extradition envigueur entre les États parties en tant qu’infraction dont l’auteurpeut être extradé. Les États parties s’engagent à inclure cesinfractions en tant qu’infractions dont l’auteur peut être extradédans tout traité d’extradition qu’ils concluront entre eux.
(4) Si un État partie qui subordonne l’extradition à l’existence
d’un traité reçoit une demande d’extradition d’un État partie aveclequel il n’a pas conclu pareil traité, il peut considérer la présenteconvention comme la base légale de l’extradition pour lesinfractions auxquelles le présent article s’applique.
(5) Les États parties qui subordonnent l’extradition à l’existence
d’un traité:
a) au moment du dépôt de leur instrument de ratification,
d’acceptation, d’approbation ou d’adhésion à la présente
convention, indiquent au secrétaire général de l’Organisationdes Nations unies s’ils considèrent la présente conventioncomme la base légale pour coopérer en matière d’extraditionavec d’autres États parties, etb) s’ilsneconsidèrentparlaprésenteconventioncommelabase
légalepourcoopérerenmatièred’extradition,s’efforcent,s’ilya lieu, de conclure des traités d’extradition avec d’autres Étatsparties afin d’appliquer le présent article.
(6) Les États parties qui ne subordonnent pas l’extradition àl’existence d’un traité reconnaissent entre eux aux infractionsauxquelles le présent article s’applique le caractère d’infractiondont l’auteur peut être extradé.
(7) L’extradition est subordonnée aux conditions prévues par le
droit interne de l’État partie requis ou par les traités d’extraditionapplicables,ycompris,notamment,auxconditionsconcernantlapeineminimalerequisepourextraderetauxmotifspourlesquelsl’État partie requis peut refuser l’extradition.
(8) LesÉtatspartiess’efforcent,sousréservedeleurdroitinterne,
d’accélérer les procédures d’extradition et de simplifier lesexigences en matière de preuve y relatives en ce qui concerne lesinfractions auxquelles s’applique le présent article.
(9) Sousréservedesdispositionsdesondroitinterneetdestraités
d’extraditionqu’ilaconclus,l’Étatpartierequispeut,àlademandede l’État partie requérant et s’il estime que les circonstances lejustifient et qu’i l y a urgence, placer en détention une personne
présente sur son territoire dont l’extradition est demandée ouprendre à son égard toutes autres mesures appropriées pourassurer sa présence lors de la procédure d’extradition.
(10) Un État partie sur le territoire duquel se trouve l’auteur
présumé de l’infraction, s’il n’extrade pas cette personne au titred’une infraction à laquelle s’applique le présent article au seulmotif qu’elle est l’un de ses ressortissants, est tenu, à la demandede l’État partie requérant l’extradition, de soumettre l’affaire sansretardexcessifàsesautoritéscompétentesauxfinsdepoursuites.Lesditesautoritésprennentleurdécisionetmènentlespoursuitesde la même manière que pour toute autre infraction grave envertududroitinternedecetÉtatpartie.LesÉtatspartiesintéresséscoopèrent entre eux, notamment en matière de procédure et depreuve, afin d’assurer l’efficacité des poursuites.
(11) Lorsqu’un État partie, en vertu de son droit interne, n’est
autorisé à extrader ou remettre de toute autre manière l’un de sesressortissants que si cette personne est ensuite renvoyée dans cetÉtat partie pour purger la peine prononcée à l’issue du procès oude la procédure à l’origine de la demande d’extradition ou deremise, et lorsque cet État partie et l’État partie requérants’accordent sur cette option et d’autres conditions qu’ils peuventjuger appropriées, cette extradition ou remise conditionnelle estsuffisante aux fins de l’exécution de l’obligation énoncée auparagraphe 10.
(12) Si l’extradition, demandée aux fins d’exécution d’une peine,
est refusée parce que la personne faisant l’objet de cette demandeest un ressortissant de l’État partie requis, celui-ci, si son droitinterne le lui permet, en conformité avec les prescriptions de cedroit et à la demande de l’État partie requérant, envisage de faireexécuterlui-mêmelapeinequiaétéprononcéeconformémentaudroitinternedel’Étatpartierequérant,oulereliquatdecettepeine.11/vol. 36
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 31
(13) Toute personne faisant l’objet de poursuites en raison de
l’une quelconque des infractions auxquelles le présent articles’appliquesevoitgarantiruntraitementéquitableàtouslesstadesde la procédure, y compris la jouissance de tous les droits et detoutes les garanties prévus par le droit interne de l’État partie surle territoire duquel elle se trouve.
(14) Aucune disposition de la présente convention ne doit être
interprétée comme faisant obligation à l’État partie requisd’extrader s’il a de sérieuses raisons de penser que la demande aétéprésentéeauxfinsdepoursuivreoudepunirunepersonneenraison de son sexe, de sa race, de sa religion, de sa nationalité, desonorigineethniqueoudesesopinionspolitiques,ouquedonnersuiteàcettedemandecauseraitunpréjudiceàcettepersonnepourl’une quelconque de ces raisons.
(15) Les États parties ne peuvent refuser une demande
d’extradition au seul motif que l’infraction est considérée commetouchant aussi à des questions fiscales.
(16) Avantderefuserl’extradition,l’Étatpartierequisconsulte,le
cas échéant, l’État partie requérant afin de lui donner toutepossibilitédeprésentersesopinionsetdedonnerdesinformationsà l’appui de ses allégations.
(17) Les États parties s’efforcent de conclure des accords ou
arrangements bilatéraux et multilatéraux pour permettrel’extradition ou pour en accroître l’efficacité.
Article 17
Transfert des personnes condamnées
Les États parties peuvent envisager de conclure des accords ouarrangements bilatéraux ou multilatéraux relatifs au transfert surleur territoire de personnes condamnées à des peinesd’emprisonnement ou autres peines privatives de liberté du faitd’infractions visées par la présente convention afin qu’ellespuissent y purger le reste de leur peine.
Article 18
Entraide judiciaire
(1) LesÉtatspartiess’accordentmutuellementl’entraidejudiciairela plus large possible lors des enquêtes, poursuites et procéduresjudiciaires concernant les infractions visées par la présenteconvention, comme prévu à l’article 3, et s’accordentréciproquement une entraide similaire lorsque l’État partierequérantadesmotifsraisonnablesdesoupçonnerquel’infractionvisée à l’article 3, paragraphe 1, point a) ou b), est de naturetransnationale, y compris quand les victimes, les témoins, leproduit, les instruments ou les éléments de preuve de cesinfractions se trouvent dans l’État partie requis et qu’un groupecriminel organisé y est impliqué.
(2) L’entraidejudiciairelapluslargepossibleestaccordée,autant
que les lois, traités, accords et arrangements pertinents de l’Étatpartie requis le permettent, lors des enquêtes, poursuites etprocédures judiciaires concernant des infractions dont unepersonne morale peut être tenue responsable dans l’État partierequérant,conformémentàl’article10delaprésenteconvention.
(3) L’entraidejudiciairequiestaccordéeenapplicationduprésent
article peut être demandée aux fins suivantes:a) recueillir des témoignages ou des dépositions;
b) signifier des actes judiciaires;c) effectuer des perquisitions et des saisies, ainsi que des gels;d) examiner des objets et visiter des lieux;e) fournir des informations, des pièces à conviction et des
estimations d’experts;
f) fournir des originaux ou des copies certifiées conformes de
documents et dossiers pertinents, y compris des documents
administratifs, bancaires, financiers ou commerciaux et desdocuments de sociétés;
g) identifier ou localiser des produits du crime, des biens, des
instruments ou d’autres choses afin de recueillir des élémentsde preuve;
h) faciliter la comparution volontaire de personnes dans l’État
partie requérant;
i) fournir tout autre type d’assistance compatible avec le droit
interne de l’État partie requis.
(4) Sanspréjudicedesondroitinterne,lesautoritéscompétentesd’un État partie peuvent, sans demande préalable, communiquerdes informations concernant des affaires pénales à une autoritécompétente d’un autre État partie, si elles pensent que cesinformations pourraient l’aider à entreprendre ou à conclure desenquêtes et des poursuites pénales, ou amener ce dernier Étatpartieàformulerunedemandeenvertudelaprésenteconvention.
(5) La communication d’informations conformément au
paragraphe 4 se fait sans préjudice des enquêtes et poursuitespénales dans l’État dont les autorités compétentes fournissent lesinformations. Les autorités compétentes qui reçoivent cesinformations accèdent à toute demande tendant à ce que lesditesinformationsrestentconfidentielles,mêmetemporairement,ouàce que leur utilisation soit assortie de restrictions. Toutefois, celan’empêche pas l’État partie qui reçoit les informations de révéler,lorsdelaprocédurejudiciaire,desinformationsàladécharged’unprévenu. Dans ce dernier cas, l’État partie qui reçoit lesinformations avise l’État partie qui les communique avant larévélationet,s’illuienestfaitlademande,consultecedernier.Si,dans un cas exceptionnel, une notification préalable n’est paspossible, l’État partie qui reçoit les informations informe sansretard de la révélation l’État partie qui les communique.
(6) Les dispositions du présent article n’affectent en rien les
obligations découlant de tout autre traité bilatéral ou multilatéralrégissantoudevantrégir,entièrementoupartiellement,l’entraidejudiciaire.
(7) Les paragraphe s9à2 9sont applicables aux demandes faites
conformémentauprésentarticlesilesÉtatspartiesenquestionne
sont pas liés par un traité d’entraide judiciaire. Si lesdits Étatspartiessontliésparunteltraité,lesdispositionscorrespondantesde ce traité sont applicables, à moins que les États parties neconviennent d’appliquer à leur place les dispositions desparagraphe s 9 à 29. Les États parties sont vivement encouragés à
appliquer ces paragraphes s’ils facilitent la coopération.
(8) Les États parties ne peuvent invoquer le secret bancaire pour
refuser l’entraide judiciaire prévue au présent article.32
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11/vol. 36
(9) Les États parties peuvent invoquer l’absence de double
incrimination pour refuser de donner suite à une demanded’entraide judiciaire prévue au présent article. L’État partie requispeut néanmoins, lorsqu’il le juge approprié, fournir cetteassistance, dans la mesure où il le décide à son gré,indépendamment du fait que l’acte constitue ou non uneinfraction conformément au droit interne de l’État partie requis.
(10) Toute personne détenue ou purgeant une peine sur le
territoire d’un État partie, dont la présence est requise dans unautre État partie à des fins d’identification ou de témoignage oupour qu’elle apporte de toute autre manière son concours àl’obtention de preuves dans le cadre d’enquêtes, de poursuites oude procédures judiciaires relatives aux infractions visées par laprésente convention, peut faire l’objet d’un transfert si lesconditions ci-après sont réunies:
a) ladite personne y consent librement et en toute connaissance
de cause;
b) les autorités compétentes des deux États parties concernés y
consentent, sous réserve des conditions que ces États parties
peuvent juger appropriées.
(11) Aux fins du paragraphe 10:
a) l’État partie vers lequel le transfert est effectué a le pouvoir et
l’obligation de garder l’intéressé en détention, sauf demande
ou autorisation contraire de la part de l’État partie à partirduquel la personne a été transférée;
b) l’État partie vers lequel le transfert est effectué s’acquitte sans
retarddel’obligationderemettrel’intéresséàlagardedel’Étatpartieàpartirduquelletransfertaétéeffectué,conformémentàcequiauraétéconvenuaupréalableouàcequelesautoritéscompétentes des deux États parties auront autrement décidé;
c) l’État partie vers lequel le transfert est effectué ne peut exiger
de l’État partie à partir duquel le transfert est effectué qu’ilengageuneprocédured’extraditionpourquel’intéresséluisoitremis;
d) il est tenu compte de la période que l’intéressé a passée en
détentiondansl’Étatpartieverslequelilaététransféréauxfinsdu décompte de la peine à purger dans l’État partie à partirduquel il a été transféré.
(12) À moins que l’État partie à partir duquel une personne doitêtre transférée en vertu des paragraphes 10 et 11 ne donne sonaccord, ladite personne, quelle que soit sa nationalité, ne sera paspoursuivie, détenue, punie ou soumise à d’autres restrictions à saliberté de mouvement sur le territoire de l’État partie vers lequelelle est transférée à raison d’actes, d’omissions ou decondamnationsantérieursàsondépartduterritoiredel’Étatpartieà partir duquel elle a été transférée.
(13) Chaque État partie désigne une autorité centrale qui a la
responsabilité et le pouvoir de recevoir les demandes d’entraidejudiciaire et, soit de les exécuter, soit de les transmettre auxautorités compétentes pour exécution. Si un État partie a unerégion ou un territoire spécial doté d’un système d’entraidejudiciairedifférent,ilpeutdésigneruneautoritécentraledistinctequi aura la même fonction pour ladite région ou ledit territoire.Les autorités centrales assurent l’exécution ou la transmissionrapideetenbonneetdueformedesdemandesreçues.Sil’autoritécentrale transmet la demande à une autorité compétente pourexécution, elle encourage l’exécution rapide et en bonne et dueformedelademandeparl’autoritécompétente.L’autoritécentraledésignée à cette fin fait l’objet d’une notification adressée ausecrétairegénéraldel’OrganisationdesNationsuniesaumomentoù chaque État partie dépose ses instruments de ratification,d’acceptation ou d’approbation ou d’adhésion à la présenteconvention. Les demandes d’entraide judiciaire et toutecommunication y relative sont transmises aux autorités centralesdésignées par les États parties. La présente disposition s’entendsans préjudice du droit de tout État partie d’exiger que cesdemandes et communications lui soient adressées par voiediplomatique et, en cas d’urgence, si les États parties enconviennent, par l’intermédiaire de l’Organisation internationalede police criminelle, si cela est possible.
(14) Les demandes sont adressées par écrit ou, si possible, par
tout autre moyen pouvant produire un document écrit, dans unelangue acceptable pour l’État partie requis, dans des conditionspermettant audit État partie d’en établir l’authenticité. La ou leslangues acceptables pour chaque État partie sont notifiées ausecrétairegénéraldel’OrganisationdesNationsuniesaumomentoù ledit État partie dépose ses instruments de ratification,d’acceptation ou d’approbation ou d’adhésion à la présenteconvention.Encasd’urgenceetsilesÉtatspartiesenconviennent,les demandes peuvent être faites oralement, mais doivent êtreconfirmées sans délai par écrit.
(15) Une demande d’entraide judiciaire doit contenir les
renseignements suivants:
a) la désignation de l’autorité dont émane la demande;b) l’objet et la nature de l’enquête, des poursuites ou de la
procédure judiciaire auxquelles se rapporte la demande, ainsi
que le nom et les fonctions de l’autorité qui en est chargée;
c) un résumé des faits pertinents, sauf pour les demandes
adressées aux fins de la signification d’actes judiciaires;
d) une description de l’assistance requise et le détail de toute
procédureparticulièrequel’Étatpartierequérantsouhaitevoirappliquée;
e) si possible, l’identité, l’adresse et la nationalité de toute
personne visée, et
f) le but dans lequel le témoignage, les informations ou les
mesures sont demandés.
(16) L’État partie requis peut demander un complémentd’information lorsque cela apparaît nécessaire pour exécuter lademande conformément à son droit interne ou lorsque cela peutfaciliter l’exécution de la demande.
(17) Toutedemandeestexécutéeconformémentaudroitinterne
del’Étatpartierequiset,danslamesureoùcelanecontrevientpasau droit interne de l’État partie requis et lorsque cela est possible,conformément aux procédures spécifiées dans la demande.
(18) Lorsque cela est possible et conforme aux principes
fondamentauxdudroitinterne,siunepersonnequisetrouvesurle territoire d’un État partie doit être entendue comme témoin oucomme expert par les autorités judiciaires d’un autre État partie,le premier État partie peut, à la demande de l’autre, autoriser sonauditionparvidéoconférences’iln’estpaspossibleousouhaitablequ’elle comparaisse en personne sur le territoire de l’État partierequérant. Les États parties peuvent convenir que l’audition seraconduite par une autorité judiciaire de l’État partie requérant etqu’une autorité judiciaire de l’État partie requis y assistera.11/vol. 36
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 33
(19) L’État partie requérant ne communique ni n’utilise les
informations ou les éléments de preuve fournis par l’État partierequis pour des enquêtes, poursuites ou procédures judiciairesautres que celles visées dans la demande sans le consentementpréalable de l’État partie requis. Rien dans le présent paragraphen’empêche l’État partie requérant de révéler, lors de la procédure,des informations ou des éléments de preuve à décharge. Dans cedernier cas, l’État partie requérant avise l’État partie requis avantlarévélationet,s’illuienestfaitlademande,consultel’Étatpartierequis. Si, dans un cas exceptionnel, une notification préalablen’estpaspossible,l’Étatpartierequérantinformesansretardl’Étatpartie requis de la révélation.
(20) L’État partie requérant peut exiger que l’État partie requis
garde le secret sur la demande et sa teneur, sauf dans la mesurenécessaire pour l’exécuter. Si l’État partie requis ne peut satisfaireà cette exigence, il en informe sans délai l’État partie requérant.
(21) L’entraide judiciaire peut être refusée:
a) si la demande n’est pas faite conformément aux dispositions
du présent article;
b) si l’État partie requis estime que l’exécution de la demande est
susceptibledeporteratteinteàsasouveraineté,àsasécurité,à
son ordre public ou à d’autres intérêts essentiels;
c) aucasoùledroitinternedel’Étatpartierequisinterdiraitàses
autoritésdeprendrelesmesuresdemandéess’ils’agissaitd’uneinfraction analogue ayant fait l’objet d’une enquête, depoursuites ou d’une procédure judiciaire dans le cadre de sapropre compétence;
d) aucasoùilseraitcontraireausystèmejuridiquedel’Étatpartie
requis concernant l’entraide judiciaire d’accepter la demande.
(22) Les États parties ne peuvent refuser une demande d’entraidejudiciaire au seul motif que l’infraction est considérée commetouchant aussi à des questions fiscales.
(23) Tout refus d’entraide judiciaire doit être motivé.(24) L’État partie requis exécute la demande d’entraide judiciaire
aussi promptement que possible et tient compte, dans toute lamesure possible, de tous les délais suggérés par l’État partierequérant et qui sont motivés, de préférence dans la demande.L’État partie requis répond aux demandes raisonnables de l’Étatpartie requérant concernant les progrès faits dans l’exécution dela demande. Quand l’entraide demandée n’est plus nécessaire,l’État partie requérant en informe promptement l’État partierequis.
(25) L’entraide judiciaire peut être différée par l’État partie requis
au motif qu’elle entraverait une enquête, des poursuites ou uneprocédure judiciaire en cours.
(26) Avant de refuser une demande en vertu du paragraphe 21
oud’endifférerl’exécutionenvertuduparagraphe25,l’Étatpartierequis étudie avec l’État partie requérant la possibilité d’accorderl’entraide sous réserve des conditions qu’il juge nécessaires. Sil’État partie requérant accepte l’entraide sous réserve de cesconditions, il se conforme à ces dernières.
(27) Sanspréjudicedel’applicationduparagraphe12,untémoin,
unexpertouuneautrepersonnequi,àlademandedel’Étatpartierequérant, consent à déposer au cours d’une procédure ou àcollaborer à une enquête, à des poursuites ou à une procédurejudiciaire sur le territoire de l’État partie requérant ne sera paspoursuivi, détenu, puni ou soumis à d’autres restrictions à salibertépersonnellesurceterritoireàraisond’actes,d’omissionsoude condamnations antérieurs à son départ du territoire de l’Étatpartie requis. Cette immunité cesse lorsque le témoin, l’expert ouladite personne ayant eu, pour une période de quinze joursconsécutifs ou pour toute autre période convenue par les Étatsparties, à compter de la date à laquelle ils ont été officiellementinformés que leur présence n’était plus requise par les autoritésjudiciaires, la possibilité de quitter le territoire de l’État partierequérant,ysontnéanmoinsdemeurésvolontairementou,l’ayantquitté, y sont revenus de leur plein gré.
(28) Les frais ordinaires encourus pour exécuter une demande
sont à la charge de l’État partie requis, à moins qu’il n’en soitconvenu autrement entre les États parties concernés. Lorsque desdépenses importantes ou extraordinaires sont ou se révèlentultérieurement nécessaires pour exécuter la demande, les Étatsparties se consultent pour fixer les conditions selon lesquelles lademande sera exécutée, ainsi que la manière dont les frais serontassumés.
(29) L’État partie requis:
a) fournit à l’État partie requérant les copies des dossiers,
documentsourenseignementsadministratifsensapossession
et auxquels, en vertu de son droit interne, le public a accès;
b) peut,àsongré,fourniràl’Étatpartierequérantintégralement,
enpartieouauxconditionsqu’ilestimeappropriées,lescopiesde tous les dossiers, documents ou renseignementsadministratifs en sa possession et auxquels, en vertu de sondroit interne, le public n’a pas accès.
(30) Les États parties envisagent, s’il y a lieu, la possibilité deconclure des accords ou des arrangements bilatéraux oumultilatérauxquiserventlesobjectifsetlesdispositionsduprésentarticle, leur donnent un effet pratique ou les renforcent.
Article 19
Enquêtes conjointes
Les États parties envisagent de conclure des accords ouarrangementsbilatérauxoumultilatérauxenvertudesquels,pourles affaires qui font l’objet d’enquêtes, de poursuites ou deprocédures judiciaires dans un ou plusieurs États, les autoritéscompétentes concernées peuvent établir des instances d’enquêtesconjointes. En l’absence de tels accords ou arrangements, desenquêtesconjointespeuventêtredécidéesaucasparcas.LesÉtatsparties concernés veillent à ce que la souveraineté de l’État partiesur le territoire duquel l’enquête doit se dérouler soit pleinementrespectée.
Article 20
Techniques d’enquête spéciales
(1) Si les principes fondamentaux de son système juridiquenational le permettent, chaque État partie, compte tenu de sespossibilités et conformément aux conditions prescrites dans sondroit interne, prend les mesures nécessaires pour permettre lerecours approprié aux livraisons surveillées et, lorsqu’il le jugeapproprié, le recours à d’autres techniques d’enquête spéciales,telles que la surveillance électronique ou d’autres formes desurveillance et les opérations d’infiltration, par ses autoritéscompétentes sur son territoire en vue de combattre efficacementla criminalité organisée.34
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11/vol. 36
(2) Auxfinsdesenquêtessurlesinfractionsviséesparlaprésente
convention, les États parties sont encouragés à conclure, sinécessaire, des accords ou arrangements bilatéraux oumultilatéraux appropriés pour recourir aux techniques d’enquêtespéciales dans le cadre de la coopération internationale. Cesaccords ou arrangements sont conclus et appliqués dans le pleinrespectduprincipedel’égalitésouverainedesÉtatsetilssontmisenœuvredanslestrictrespectdesdispositionsqu’ilscontiennent.
(3) En l’absence d’accords ou d’arrangements visés au
paragraphe 2 du présent article, les décisions de recourir à destechniquesd’enquêtespécialesauniveauinternationalsontprisesaucasparcasetpeuvent,sinécessaire,tenircompted’ententesetd’arrangements financiers quant à l’exercice de leur compétencepar les États parties intéressés.
(4) Leslivraisonssurveilléesauxquellesilestdécidéderecourirau
niveau international peuvent inclure, avec le consentement desÉtatspartiesconcernés,desméthodestellesquel’interceptiondesmarchandises et l’autorisation de la poursuite de leuracheminement, sans altération ou après soustraction ouremplacement de la totalité ou d’une partie de ces marchandises.
Article 21
Transfert des procédures pénales
Les États parties envisagent la possibilité de se transférermutuellement les procédures relatives à la poursuite d’uneinfraction visée par la présente convention dans les cas où cetransfert est jugé nécessaire dans l’intérêt d’une bonneadministration de la justice et, en particulier lorsque plusieursjuridictions sont concernées, en vue de centraliser les poursuites.
Article 22
Établissement des antécédents judiciaires
ChaqueÉtatpartiepeutadopterlesmesureslégislativesouautresquisontnécessairespourtenircompte,danslesconditionsetauxfins qu’il juge appropriées, de toute condamnation dont l’auteurprésuméd’uneinfractionauraitantérieurementfaitl’objetdansunautre État, afin d’utiliser cette information dans le cadre d’uneprocédure pénale relative à une infraction visée par la présenteconvention.
Article 23
Incrimination de l’entrave au bon fonctionnement de la
justice
Chaque État partie adopte les mesures législatives et autres quisont nécessaires pour conférer le caractère d’infraction pénale,lorsque les actes ont été commis intentionnellement:
a) au fait de recourir à la force physique, à des menaces ou à
l’intimidation ou de promettre, d’offrir ou d’accorder un
avantageindupourobtenirunfauxtémoignageouempêcherun témoignage ou la présentation d’éléments de preuve dansune procédure en rapport avec la commission d’infractionsvisées par la présente convention;b) au fait de recourir à la force physique, à des menaces ou à
l’intimidation pour empêcher un agent de la justice ou unagent des services de détection et de répression d’exercer lesdevoirs de leur charge lors de la commission d’infractionsvisées par la présente convention. Rien dans le présent pointne porte atteinte au droit des États parties de disposer d’unelégislation destinée à protéger d’autres catégories d’agentspublics.
Article 24
Protection des témoins
(1) Chaque État partie prend, dans la limite de ses moyens, desmesures appropriées pour assurer une protection efficace contredes actes éventuels de représailles ou d’intimidation aux témoinsqui, dans le cadre de procédures pénales, font un témoignageconcernant les infractions visées par la présente convention et, lecas échéant, à leurs parents et à d’autres personnes qui leur sontproches.
(2) Les mesures envisagées au paragraphe 1 peuvent consister
notamment,sanspréjudicedesdroitsdudéfendeur,ycomprisdudroit à une procédure régulière:
a) à établir, pour la protection physique de ces personnes, des
procédures visant notamment, selon les besoins et dans la
mesure du possible, à leur fournir un nouveau domicile et àpermettre, le cas échéant, que les renseignements concernantleur identité et le lieu où elles se trouvent ne soient pasdivulgués ou que leur divulgation soit limitée;
b) à prévoir des règles de preuve qui permettent aux témoins de
déposerd’unemanièrequigarantisseleursécurité,notammentà les autoriser à déposer en recourant à des techniques decommunication telles que les liaisons vidéo ou à d’autresmoyens adéquats.
(3) Les États parties envisagent de conclure des arrangementsavec d’autres États en vue de fournir un nouveau domicile auxpersonnes mentionnées au paragraphe 1.
(4) Lesdispositionsduprésentarticles’appliquentégalementaux
victimes lorsqu’elles sont témoins.
Article 25
Octroi d’une assistance et d’une protection aux victimes
(1) Chaque État partie prend, dans la limite de ses moyens, desmesuresappropriéespourprêterassistanceetaccorderprotectionaux victimes d’infractions visées par la présente convention, enparticulier dans les cas de menace de représailles oud’intimidation.
(2) Chaque État partie établit des procédures appropriées pour
permettre aux victimes d’infractions visées par la présenteconvention d’obtenir réparation.
(3) Chaque État partie, sous réserve de son droit interne, fait en
sorte que les avis et préoccupations des victimes soient présentéset pris en compte aux stades appropriés de la procédure pénaleengagée contre les auteurs d’infractions, d’une manière qui neporte pas préjudice aux droits de la défense.11/vol. 36
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Article 26
Mesures propres à renforcer la coopération avec les
services de détection et de répression
(1) Chaque État partie prend des mesures appropriées pour
encourager les personnes qui participent ou ont participé à desgroupes criminels organisés:
a) à fournir des informations utiles aux autorités compétentes à
desfinsd’enquêteetderecherchedepreuvessurdesquestions
telles que:
i) l’identité, la nature, la composition, la structure ou les
activités des groupes criminels organisés, ou le lieu où ils
se trouvent;
ii) les liens, y compris à l’échelon international, avec d’autres
groupes criminels organisés;
iii) les infractions que les groupes criminels organisés ont
commises ou pourraient commettre;
b) à fournir une aide factuelle et concrète aux autorités
compétentes, qui pourrait contribuer à priver les groupescriminelsorganisésdeleursressourcesouduproduitducrime.
(2) Chaque État partie envisage de prévoir la possibilité, dans lescasappropriés,d’allégerlapeinedontestpassibleunprévenuquicoopère de manière substantielle à l’enquête ou aux poursuitesrelatives à une infraction visée par la présente convention.
(3) Chaque État partie envisage de prévoir la possibilité,
conformémentauxprincipesfondamentauxdesondroitinterne,d’accorder l’immunité de poursuites à une personne qui coopèrede manière substantielle à l’enquête ou aux poursuites relatives àune infraction visée par la présente convention.
(4) La protection de ces personnes est assurée comme le prévoit
l’article 24 de la présente convention.
(5) Lorsqu’unepersonnequiestviséeauparagraphe1etsetrouve
dans un État partie peut apporter une coopération substantielleaux autorités compétentes d’un autre État partie, les États partiesconcernés peuvent envisager de conclure des accords ouarrangements, conformément à leur droit interne, concernantl’éventuel octroi par l’autre État partie du traitement décrit auxparagraphes 2 et 3.
Article 27
Coopération entre les services de détection et de
répression
(1) LesÉtatspartiescoopèrentétroitement,conformémentàleurssystèmesjuridiquesetadministratifsrespectifs,envuederenforcerl’efficacitédeladétectionetdelarépressiondesinfractionsviséespar la présente convention. En particulier, chaque État partieadopte des mesures efficaces pour:
a) renforcerou,sinécessaire,établirdesvoiesdecommunication
entre ses autorités, organismes et services compétents pour
faciliterl’échangesûretrapided’informationsconcernanttouslesaspectsdesinfractionsviséesparlaprésenteconvention,ycompris, si les États parties concernés le jugent approprié, lesliens avec d’autres activités criminelles;
b) coopérer avec d’autres États parties, s’agissant des infractions
viséesparlaprésenteconvention,danslaconduited’enquêtesconcernant les points suivants:
i) identité et activités des personnes soupçonnées
d’implication dans lesdites infractions, lieu où elles se
trouvent ou lieu où se trouvent les autres personnesconcernées;ii) mouvement du produit du crime ou des biens provenant
de la commission de ces infractions;
iii) mouvement des biens, des matériels ou d’autres
instruments utilisés ou destinés à être utilisés dans lacommission de ces infractions;
c) fournir,lorsqu’ilyalieu,lespiècesouquantitésdesubstances
nécessaires à des fins d’analyse ou d’enquête;
d) faciliter une coordination efficace entre les autorités,
organismes et services compétents et favoriser l’échange depersonnel et d’experts, y compris, sous réserve de l’existenced’accords ou d’arrangements bilatéraux entre les États partiesconcernés, le détachement d’agents de liaison;
e) échanger, avec d’autres États parties, des informations sur les
moyens et procédés spécifiques employés par les groupescriminelsorganisés,ycompris,s’i lyalieu,surlesitinéraireset
les moyens de transport ainsi que sur l’usage de faussesidentités, de documents modifiés ou falsifiés ou d’autresmoyens de dissimulation de leurs activités;
f) échanger des informations et coordonner les mesures
administratives et autres prises, comme il convient, pourdétecter au plus tôt les infractions visées par la présenteconvention.
(2) Afindedonnereffetàlaprésenteconvention,lesÉtatspartiesenvisagent de conclure des accords ou des arrangementsbilatéraux ou multilatéraux prévoyant une coopération directeentreleursservicesdedétectionetderépressionet,lorsquedetelsaccords ou arrangements existent déjà, de les modifier. Enl’absence de tels accords ou arrangements entre les États partiesconcernés, ces derniers peuvent se baser sur la présenteconvention pour instaurer une coopération en matière dedétection et de répression concernant les infractions visées par laprésenteconvention.Chaquefoisquecelaestapproprié,lesÉtatsparties utilisent pleinement les accords ou arrangements, ycompris les organisations internationales ou régionales, pourrenforcer la coopération entre leurs services de détection et derépression.
(3) Les États parties s’efforcent de coopérer, dans la mesure de
leurs moyens, pour faire face à la criminalité transnationaleorganisée perpétrée au moyen de techniques modernes.
Article 28
Collecte, échange et analyse d’informations sur la nature
de la criminalité organisée
(1) Chaque État partie envisage d’analyser, en consultation avecles milieux scientifiques et universitaires, les tendances de lacriminalité organisée sur son territoire, les circonstances danslesquelles elle opère, ainsi que les groupes professionnels et lestechniques impliqués.
(2) Les États parties envisagent de développer leurs capacités
d’analyse des activités criminelles organisées et de les mettre encommun directement entre eux et par le biais des organisationsinternationales et régionales. À cet effet, des définitions, normeset méthodes communes devraient être élaborées et appliquéesselon qu’il convient.
(3) Chaque État partie envisage de suivre ses politiques et les
mesures concrètes prises pour combattre la criminalité organiséeet d’évaluer leur mise en œuvre et leur efficacité.36
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Article 29
Formation et assistance technique
(1) Chaque État partie établit, développe ou améliore, dans la
mesure des besoins, des programmes de formation spécifiques àl’intention du personnel de ses services de détection et derépression, y compris des magistrats du parquet, des jugesd’instruction et des agents des douanes, ainsi que d’autrespersonnels chargés de prévenir, de détecter et de réprimer lesinfractions visées par la présente convention. Ces programmespeuvent prévoir des détachements et des échanges de personnel.Ils portent en particulier, dans la mesure où le droit internel’autorise, sur les points suivants:
a) méthodes employées pour prévenir, détecter et combattre les
infractions visées par la présente convention;
b) itinéraires empruntés et techniques employées par les
personnes soupçonnées d’implication dans des infractions
visées par la présente convention, y compris dans les États detransit, et mesures de lutte appropriées;
c) surveillance du mouvement des produits de contrebande;
d) détection et surveillance du mouvement du produit du crime,
desbiens,desmatérielsoudesautresinstruments,etméthodes
detransfert,dedissimulationoudedéguisementdeceproduit,de ces biens, de ces matériels ou de ces autres instruments,ainsiquelesméthodesdeluttecontreleblanchimentd’argentet contre d’autres infractions financières;
e) rassemblement des éléments de preuve;
f) techniques de contrôle dans les zones franches et les ports
francs;
g) matérielsettechniquesmodernesdedétectionetderépression,
ycomprislasurveillanceélectronique,leslivraisonssurveillées
et les opérations d’infiltration;
h) méthodes utilisées pour combattre la criminalité
transnationaleorganiséeperpétréeaumoyend’ordinateurs,deréseaux de télécommunication ou d’autres techniquesmodernes, et
i) méthodes utilisées pour la protection des victimes et des
témoins.
(2) Les États parties s’entraident pour planifier et exécuter desprogrammes de recherche et de formation conçus pour échangerdes connaissances spécialisées dans les domaines visés auparagraphe1et,àcettefin,mettentaussiàprofit,lorsqu’i lyalieu,
des conférences et séminaires régionaux et internationaux pourfavoriser la coopération et stimuler les échanges de vues sur lesproblèmes communs, y compris les problèmes et besoinsparticuliers des États de transit.
(3) Les États parties encouragent les activités de formation et
d’assistancetechniquedenatureàfaciliterl’extraditionetl’entraid e
judiciaire. Ces activités de formation et d’assistance techniquepeuvent inclure une formation linguistique, des détachements etdes échanges entre les personnels des autorités centrales ou desorganismes ayant des responsabilités dans les domaines visés.
(4) Lorsqu’il existe des accords ou arrangements bilatéraux et
multilatéraux en vigueur, les États parties renforcent, autant qu’ilest nécessaire, les mesures prises pour optimiser les activitésopérationnelles et de formation au sein des organisationsinternationales et régionales et dans le cadre d’autres accords ouarrangements bilatéraux et multilatéraux en la matière.
Article 30
Autres mesures: application de la convention par le
développement économique et l’assistance technique
(1) Les États parties prennent des mesures propres à assurer lameilleure application possible de la présente convention par lacoopération internationale, compte tenu des effets négatifs de lacriminalité organisée sur la société en général, et sur ledéveloppement durable en particulier.
(2) Les États parties font des efforts concrets, dans la mesure du
possible, et en coordination les uns avec les autres ainsi qu’avecles organisations régionales et internationales:
a) pourdévelopperleurcoopérationàdifférentsniveauxavecles
paysendéveloppement,envuederenforcerlacapacitédeces
derniers à prévenir et combattre la criminalité transnationaleorganisée;
b) pouraccroîtrel’assistancefinancièreetmatérielleàfourniraux
pays en développement afin d’appuyer les efforts qu’ilsdéploient pour lutter efficacement contre la criminalitétransnationaleorganiséeetdelesaideràappliquerlaprésenteconvention avec succès;
c) pour fournir une assistance technique aux pays en
développement et aux pays à économie en transition afin delesaideràrépondreàleursbesoinsauxfinsdel’applicationdela présente convention. Pour ce faire, les États partiess’efforcent de verser volontairement des contributionsadéquates et régulières à un compte établi à cet effet dans lecadre d’un mécanisme de financement des Nations unies. LesÉtats parties peuvent aussi envisager spécialement,conformément à leur droit interne et aux dispositions de laprésente convention, de verser au compte susvisé unpourcentage des fonds ou de la valeur correspondante duproduit du crime ou des biens confisqués en application desdispositions de la présente convention;
d) pourencourageretconvaincred’autresÉtatsetdesinstitutions
financières, selon qu’il convient, de s’associer aux efforts faitsconformément au présent article, notamment en fournissantaux pays en développement davantage de programmes deformation et de matériel moderne afin de les aider à atteindreles objectifs de la présente convention.
(3) Autant que possible, ces mesures sont prises sans préjudicedes engagements existants en matière d’assistance étrangère oud’autres arrangements de coopération financière aux niveauxbilatéral, régional ou international.
(4) Les États parties peuvent conclure des accords ou des
arrangements bilatéraux ou multilatéraux sur l’assistancematérielle et logistique, en tenant compte des arrangementsfinanciers nécessaires pour assurer l’efficacité des moyens decoopération internationale prévus par la présente convention etpour prévenir, détecter et combattre la criminalité transnationaleorganisée.11/vol. 36
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 37
Article 31
Prévention
(1) Les États parties s’efforcent d’élaborer et d’évaluer des projets
nationaux ainsi que de mettre en place et de promouvoir lesmeilleures pratiques et politiques pour prévenir la criminalitétransnationale organisée.
(2) Conformément aux principes fondamentaux de leur droit
interne, les États parties s’efforcent de réduire, par des mesureslégislatives, administratives ou autres appropriées, les possibilitésactuelles ou futures des groupes criminels organisés de participeràl’activitédesmarchéslicitesenutilisantleproduitducrime.Cesmesures devraient être axées sur:
a) le renforcement de la coopération entre les services de
détection et de répression ou les magistrats du parquet et
entités privées concernées, notamment dans l’industrie;
b) la promotion de l’élaboration de normes et procédures visant
à préserver l’intégrité des entités publiques et des entitésprivéesconcernées,ainsiquedecodesdedéontologiepourlesprofessions concernées, notamment celles de juriste, denotaire, de conseiller fiscal et de comptable;
c) la prévention de l’usage impropre par les groupes criminels
organisés des procédures d’appel d’offres menées par desautorités publiques ainsi que des subventions et licencesaccordées par des autorités publiques pour une activitécommerciale;
d) la prévention de l’usage impropre par des groupes criminels
organisés de personnes morales; ces mesures pourraientinclure:
i) l’établissement de registres publics des personnes morales
et physiques impliquées dans la création, la gestion et le
financement de personnes morales;
ii) la possibilité de déchoir les personnes reconnues
coupables d’infractions visées par la présente convention,pardécisiondejusticeoupartoutmoyenapproprié,pourunepérioderaisonnable,dudroitdedirigerdespersonnesmorales constituées sur leur territoire;
iii) l’établissement de registres nationaux des personnes
déchues du droit de diriger des personnes morales, et
iv) l’échange d’informations contenues dans les registres
mentionnés aux points d) i) et d) iii) avec les autoritéscompétentes des autres États parties.
(3) LesÉtatspartiess’efforcentdepromouvoirlaréinsertiondansla société des personnes reconnues coupables d’infractions viséespar la présente convention.
(4) Les États parties s’efforcent d’évaluer périodiquement les
instruments juridiques et les pratiques administratives pertinentsenvuededéterminers’ilscomportentdeslacunespermettantauxgroupes criminels organisés d’en faire un usage impropre.
(5) Les États parties s’efforcent de mieux sensibiliser le public à
l’existence, aux causes et à la gravité de la criminalitétransnationale organisée et à la menace qu’elle représente. Ilspeuvent le faire, selon qu’il convient, par l’intermédiaire desmédias et en adoptant des mesures destinées à promouvoir laparticipation du public aux activités de prévention et de lutte.
(6) Chaque État partie communique au secrétaire général de
l’Organisation des Nations unies le nom et l’adresse de l’autoritéou des autorités susceptibles d’aider les autres États parties àmettre au point des mesures de prévention de la criminalitétransnationale organisée.
(7) LesÉtatspartiescollaborent,selonqu’ilconvient,entreeuxet
avec les organisations régionales et internationales compétentesen vue de promouvoir et de mettre au point les mesures viséesdans le présent article. À ce titre, ils participent à des projetsinternationaux visant à prévenir la criminalité transnationaleorganisée,parexempleenagissantsurlesfacteursquirendentlesgroupes socialement marginalisés vulnérables à l’action de cettecriminalité.
Article 32
Conférence des parties à la convention
(1) Une conférence des parties à la convention est instituée pouraméliorer la capacité des États parties à combattre la criminalitétransnationale organisée et pour promouvoir et examinerl’application de la présente convention.
(2) Le secrétaire général de l’Organisation des Nations unies
convoquera la conférence des parties au plus tard un an aprèsl’entrée en vigueur de la présente convention. La conférence desparties adoptera un règlement intérieur et des règles régissant lesactivités énoncées aux paragraphes 3 et 4 (y compris des règlesrelatives au financement des dépenses encourues au titre de cesactivités).
(3) La conférence des parties arrête des mécanismes en vue
d’atteindre les objectifs visés au paragraphe 1, notamment:
a) elle facilite les activités menées par les États parties en
applicationdesarticles29,30et31delaprésenteconvention,
y compris en encourageant la mobilisation de contributionsvolontaires;
b) elle facilite l’échange d’informations entre États parties sur les
caractéristiques et tendances de la criminalité transnationaleorganisée et les pratiques efficaces pour la combattre;
c) ellecoopèreaveclesorganisationsrégionalesetinternationales
et les organisations non gouvernementales compétentes;
d) elle examine à intervalles réguliers l’application de la présente
convention;
e) elle formule des recommandations en vue d’améliorer la
présente convention et son application;
(4) Aux fins du paragraphe 3, points d) et e), la conférence desparties s’enquiert des mesures adoptées et des difficultésrencontrées par les États parties pour appliquer la présenteconvention en utilisant les informations que ceux-ci luicommuniquent ainsi que les mécanismes complémentairesd’examen qu’elle pourra établir.
(5) Chaque État partie communique à la conférence des parties,
commecelle-cilerequiert,desinformationssursesprogrammes,plans et pratiques ainsi que sur ses mesures législatives etadministratives visant à appliquer la présente convention.38
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11/vol. 36
Article 33
Secrétariat
(1) Le secrétaire général de l’Organisation des Nations unies
fournit les services de secrétariat nécessaires à la conférence desparties à la convention.
(2) Le secrétariat:
a) aidelaconférencedespartiesàréaliserlesactivitésénoncéesà
l’article 32 de la présente convention, prend des dispositions
et fournit les services nécessaires pour les sessions de laconférence des parties;
b) aide les États parties, sur leur demande, à fournir des
informations à la conférence des parties comme le prévoitl’article 32, paragraphe 5, de la présente convention, et
c) assure la coordination nécessaire avec le secrétariat des
organisations régionales et internationales compétentes.
Article 34
Application de la convention
(1) Chaque État partie prend les mesures nécessaires, y comprislégislatives et administratives, conformément aux principesfondamentaux de son droit interne, pour assurer l’exécution deses obligations en vertu de la présente convention.
(2) Les infractions établies conformément aux articles 5, 6, 8
et23delaprésenteconventionsontétabliesdansledroitinternede chaque État partie indépendamment de leur naturetransnationale ou de l’implication d’un groupe criminel organisécomme énoncé à l’article 3, paragraphe 1, de la présenteconvention,saufdanslamesureoù,conformémentàl’article5dela présente convention, serait requise l’implication d’un groupecriminel organisé.
(3) Chaque État partie peut adopter des mesures plus strictes ou
plussévèresquecellesquisontprévuesparlaprésenteconventionafin de prévenir et de combattre la criminalité transnationaleorganisée.
Article 35
Règlement des différends
(1) LesÉtatspartiess’efforcentderéglerlesdifférendsconcernantl’interprétationoul’applicationdelaprésenteconventionparvoiede négociation.
(2) Tout différend entre deux États parties ou plus concernant
l’interprétation ou l’application de la présente convention qui nepeut être réglé par voie de négociation dans un délai raisonnableest, à la demande de l’un de ces États parties, soumis à l’arbitrage.Si, dans un délai de six mois à compter de la date de la demanded’arbitrage, les États parties ne peuvent s’entendre surl’organisation de l’arbitrage, l’un quelconque d’entre eux peutsoumettre le différend à la Cour internationale de justice enadressant une requête conformément au statut de la Cour.
(3) Chaque État partie peut, au moment de la signature, de la
ratification, de l’acceptation ou de l’approbation de la présenteconvention ou de l’adhésion à celle-ci, déclarer qu’il ne seconsidère pas lié par le paragraphe 2. Les autres États parties nesontpasliésparleparagraphe2enverstoutÉtatpartieayantémisune telle réserve.
(4) Tout État partie qui a émis une réserve en vertu du
paragraphe 3 peut la retirer à tout moment en adressant unenotification au secrétaire général de l’Organisation des Nationsunies.
Article 36
Signature, ratification, acceptation, approbation et
adhésion
(1) LaprésenteconventionseraouverteàlasignaturedetouslesÉtatsdu12au15décembre2000àPalerme(Italie)et,parlasuite,ausiègedel’OrganisationdesNationsunies,àNewYork,jusqu’au12 décembre 2002.
(2) La présente convention est également ouverte à la signature
des organisations régionales d’intégration économique à laconditionqu’aumoinsunÉtatmembred’unetelleorganisationaitsigné la présente convention conformément au paragraphe 1.
(3) Laprésenteconventionestsoumiseàratification,acceptation
ou approbation. Les instruments de ratification, d’acceptation oud’approbation seront déposés auprès du secrétaire général del’Organisation des Nations unies. Une organisation régionaled’intégration économique peut déposer ses instruments deratification,d’acceptationoud’approbationsiaumoinsundesesÉtats membres l’a fait. Dans cet instrument de ratification,d’acceptation ou d’approbation, cette organisation déclarel’étenduedesacompétenceconcernantlesquestionsrégiesparlaprésente convention. Elle informe également le dépositaire detoute modification pertinente de l’étendue de sa compétence.
(4) La présente convention est ouverte à l’adhésion de tout État
oudetouteorganisationrégionaled’intégrationéconomiquedontaumoinsunÉtatmembreestpartieàlaprésenteconvention.Lesinstrumentsd’adhésionsontdéposésauprèsdusecrétairegénéraldel’OrganisationdesNationsunies.Aumomentdesonadhésion,une organisation régionale d’intégration économique déclarel’étenduedesacompétenceconcernantlesquestionsrégiesparlaprésente convention. Elle informe également le dépositaire detoute modification pertinente de l’étendue de sa compétence.
Article 37
Relation avec les protocoles
(1) La présente convention peut être complétée par un ouplusieurs protocoles.
(2) Pour devenir partie à un protocole, un État ou une
organisation régionale d’intégration économique doit êtreégalement partie à la présente convention.
(3) Un État partie à la présente convention n’est pas lié par un
protocole, à moins qu’il ne devienne partie audit protocoleconformément aux dispositions de ce dernier.
(4) Tout protocole à la présente convention est interprété
conjointement avec la présente convention, compte tenu del’objet de ce protocole.11/vol. 36
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 39
Article 38
Entrée en vigueur
(1) La présente convention entrera en vigueur le quatre-vingt-
dixième jour suivant la date de dépôt du quarantième instrumentde ratification, d’acceptation, d’approbation ou d’adhésion. Auxfins du présent paragraphe, aucun des instruments déposés parune organisation régionale d’intégration économique n’estconsidérécommeuninstrumentvenants’ajouterauxinstrumentsdéjà déposés par les États membres de cette organisation.
(2) Pour chaque État ou organisation régionale d’intégration
économique qui ratifiera, acceptera ou approuvera la présenteconvention ou y adhérera après le dépôt du quarantième instru-ment pertinent, la présente convention entrera en vigueur letrentième jour suivant la date de dépôt de l’instrument pertinentpar ledit État ou ladite organisation.
Article 39
Amendement
(1) À l’expiration d’un délai de cinq ans à compter de l’entrée envigueur de la présente convention, un État partie peut proposerunamendementetendéposerletexteauprèsdusecrétairegénéraldel’OrganisationdesNationsunies.Cederniercommuniquealorsla proposition d’amendement aux États parties et à la conférencedes parties à la convention en vue de l’examen de la propositionet de l’adoption d’une décision. La conférence des partiesn’épargne aucun effort pour parvenir à un consensus sur toutamendement. Si tous les efforts en ce sens ont été épuisés sansqu’unaccordsoitintervenu,ilfaudra,endernierrecours,pourquel’amendementsoitadopté,unvoteàlamajoritédesdeuxtiersdesÉtatspartiesprésentsàlaconférencedespartiesetexprimantleurvote.
(2) Les organisations régionales d’intégration économique
disposent, pour exercer, en vertu du présent article, leur droit devote dans les domaines qui relèvent de leur compétence, d’unnombre de voix égal au nombre de leurs États membres parties àla présente convention. Elles n’exercent pas leur droit de vote sileurs États membres exercent le leur, et inversement.(3) Un amendement adopté conformément au paragraphe 1 estsoumisàratification,acceptationouapprobationdesÉtatsparties.
(4) Un amendement adopté conformément au paragraphe 1
entreraenvigueurpourunÉtatpartiequatre-vingt-dixjoursaprèsla date de dépôt par ledit État partie auprès du secrétaire généralde l’Organisation des Nations unies d’un instrument deratification, d’acceptation ou d’approbation dudit amendement.
(5) Unamendemententréenvigueuraforceobligatoireàl’égard
desÉtatspartiesquiontexpriméleurconsentementàêtreliésparlui. Les autres États parties restent liés par les dispositions de laprésente convention et tous amendements antérieurs qu’ils ontratifiés, acceptés ou approuvés.
Article 40
Dénonciation
(1) Un État partie peut dénoncer la présente convention parnotificationécriteadresséeausecrétairegénéraldel’OrganisationdesNationsunies.Unetelledénonciationprendeffetunanaprèsla date de réception de la notification par le secrétaire général.
(2) Une organisation régionale d’intégration économique cesse
d’être partie à la présente convention lorsque tous ses Étatsmembres l’ont dénoncée.
(3) Ladénonciationdelaprésenteconventionconformémentau
paragraphe1entraîneladénonciationdetoutprotocoleyrelatif.
Article 41
Dépositaire et langues
(1) Lesecrétairegénéraldel’OrganisationdesNationsuniesestledépositaire de la présente convention.
(2) L’original de la présente convention, dont les textes anglais,
arabe,chinois,espagnol,françaisetrussefontégalementfoi,seradéposéauprèsdusecrétairegénéraldel’OrganisationdesNationsunies.
ENFOIDEQUOI,lesplénipotentiairessoussignés,àcedûmentautoriséspa rleursgouvernementsrespectifs,ont
signé la présente convention.40 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11/vol. 36
CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRAN SNACIONAL
Artículo 1
Finalidad
El propósito de la presente Convención es promover la
cooperación para prevenir y combatir más eficazmente ladelincuencia organizada transnacional.
Artículo 2
Definiciones
Para los fines de la presente Convención:
a) por „grupo delictivo organizado” se entenderá un grupo
estructurado de tres o más personas que exista durante cierto
tiempo y que actúe concertadamente con el propósito decometer uno o más delitos graves o delitos tipificados conarreglo a la presente Convención con miras a obtener, directaoindirectamente,unbeneficioeconómicouotrobeneficiodeorden material;
b) por „delito grave” se entenderá la conducta que constituya un
delito punible con una privación de libertad máxima de almenos cuatro años o con una pena más grave;
c) por „grupo estructurado” se entenderá un grupo no formado
fortuitamente para la comisión inmediata de un delito y en elque no necesariamente se haya asignado a sus miembrosfunciones formalmente definidas ni haya continuidad en lacondición de miembro o exista una estructura desarrollada;
d) por „bienes” se entenderá los activos de cualquier tipo,
corporales o incorporales, muebles o inmuebles, tangibles ointangibles, y los documentos o instrumentos legales queacrediten la propiedad u otros derechos sobre dichos activos;
e) por „producto del delito” se entenderá los bienes de cualquier
índole derivados u obtenidos directa o indirectamente de lacomisión de un delito;
f) por „embargo preventivo” o „incautación” se entenderá la
prohibición temporal de transferir, convertir, enajenar omover bienes, o la custodia o el control temporales de bienespor mandamiento expedido por un tribunal u otra autoridadcompetente;
g) por „decomiso” se entenderá la privación con carácter
definitivo de bienes por decisión de un tribunal o de otraautoridad competente;
h) por „delito determinante” se entenderá todo delito del que se
deriveunproductoquepuedapasaraconstituirmateriadeundelito definido en el artículo 6 de la presente Convención;
i) por „entrega vigilada” se entenderá la técnica consistente en
dejarqueremesasilícitasosospechosassalgandelterritoriodeuno o más Estados, lo atraviesen o entren en él, con elconocimiento y bajo la supervisión de sus autoridadescompetentes, con el fin de investigar delitos e identificar a laspersonas involucradas en la comisión de éstos;
j) por „organización regional de integración económica” se
entenderáunaorganizaciónconstituidaporEstadossoberanosdeunaregióndeterminada,alaquesusEstadosmiembroshantransferido competencia en las cuestiones regidas por lapresenteConvenciónyquehasidodebidamentefacultada,deconformidad con sus procedimientos internos, para firmar,ratificar,aceptaroaprobarlaConvenciónoadherirseaella;lasreferencias a los „Estados Parte” con arreglo a la presenteConvención se aplicarán a esas organizaciones dentro de loslímites de su competencia.
Artículo 3
Ámbito de aplicación
(1) A menos que contenga una disposición en contrario, lapresente Convención se aplicará a la prevención, la investigacióny el enjuiciamiento de:
a) los delitos tipificados con arreglo a los artículos 5, 6 ,8y2 3
de la presente Convención, y
b) losdelitosgravesquesedefinenenelartículo2delapresente
Convención; cuando esos delitos sean de carácter
transnacionalyentrañenlaparticipacióndeungrupodelictivoorganizado.
(2) A los efectos del párrafo 1 del presente artículo, el delito seráde carácter transnacional si:
a) se comete en más de un Estado;b) se comete dentro de un solo Estado pero una parte sustancial
desupreparación,planificación,direcciónocontrolserealiza
en otro Estado;
c) se comete dentro de un solo Estado pero entraña la
participación de un grupo delictivo organizado que realizaactividades delictivas en más de un Estado, o
d) secometeenunsoloEstadoperotieneefectossustancialesen
otro Estado.
Artículo 4
Protección de la soberanía
(1) LosEstadosPartecumpliránsusobligacionesconarregloalapresente Convención en consonancia con los principios deigualdadsoberanaeintegridadterritorialdelosEstados,asícomode no intervención en los asuntos internos de otros Estados.
(2) NadadelodispuestoenlapresenteConvenciónfacultaráaun
Estado Parte para ejercer, en el territorio de otro Estado,jurisdicción o funciones que el derecho interno de ese Estadoreserve exclusivamente a sus autoridades.11/vol. 36
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 41
Artículo 5
Penalización de la participación en un grupo delictivo
organizado
(1) Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra
índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando secometan intencionalmente:
a) una de las conductas siguientes, o ambas, como delitos
distintos de los que entrañen el intento o la consumación de
la actividad delictiva:
i) el acuerdo con una o más personas de cometer un delito
graveconunpropósitoqueguarderelacióndirectaoindi-
recta con la obtención de un beneficio económico u otrobeneficio de orden material y, cuando así lo prescriba elderecho interno, que entrañe un acto perpetrado por unode los participantes para llevar adelante ese acuerdo o queentrañelaparticipacióndeungrupodelictivoorganizado,
ii) laconductadetodapersonaque,asabiendasdelafinalidad
y actividad delictiva general de un grupo delictivoorganizado o de su intención de cometer los delitos encuestión, participe activamente en:
a. actividades ilícitas del grupo delictivo organizado,
b. otras actividades del grupo delictivo organizado, a
sabiendas de que su participación contribuirá al logro
de la finalidad delictiva antes descrita;
b) la organización, dirección, ayuda, incitación, facilitación o
asesoramiento en aras de la comisión de un delito grave queentrañe la participación de un grupo delictivo organizado.
(2) El conocimiento, la intención, la finalidad, el propósito o elacuerdo a que se refiere el párrafo 1 del presente artículo podráninferirse de circunstancias fácticas objetivas.
(3) Los Estados Parte cuyo derecho interno requiera la
participación de un grupo delictivo organizado para lapenalización de los delitos tipificados con arreglo al inciso i) delapartado a) del párrafo 1 del presente artículo velarán por que suderechointernocomprendatodoslosdelitosgravesqueentrañenla participación de grupos delictivos organizados. Esos EstadosParte,asícomolosEstadosPartecuyoderechointernorequieralacomisión de un acto que tenga por objeto llevar adelante elacuerdo concertado con el propósito de cometer los delitostipificadosconarregloalincisoi)delapartadoa)delpárrafo1delpresente artículo, lo notificarán al Secretario General de lasNaciones Unidas en el momento de la firma o del depósito de suinstrumento de ratificación, aceptación o aprobación de lapresente Convención o de adhesión a ella.
Artículo 6
Penalización del blanqueo del producto del delito
(1) Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con losprincipios fundamentales de su derecho interno, las medidaslegislativasydeotraíndolequeseannecesariasparatipificarcomodelito, cuando se cometan intencionalmente:
a) i) la conversión o la transferencia de bienes, a sabiendas de
que esos bienes son producto del delito, con el propósitode ocultar o disimular el origen ilícito de los bienes o
ayudaracualquierpersonainvolucradaenlacomisióndeldelito determinante a eludir las consecuencias jurídicas desus actos,
ii) la ocultación o disimulación de la verdadera naturaleza,
origen,ubicación,disposición,movimientoopropiedaddebienes o del legítimo derecho a éstos, a sabiendas de quedichos bienes son producto del delito;
b) con sujeción a los conceptos básicos de su ordenamiento
jurídico:
i) la adquisición, posesión o utilización de bienes, a
sabiendas, en el momento de su recepción, de que son
producto del delito,
ii) la participación en la comisión de cualesquiera de los
delitostipificadosconarregloalpresenteartículo,asícomolaasociaciónylaconfabulaciónparacometerlos,elintentode cometerlos, y la ayuda, la incitación, la facilitación y elasesoramiento en aras de su comisión.
(2) Paralosfinesdelaaplicaciónopuestaenprácticadelpárrafo1del presente artículo:
a) cada Estado Parte velará por aplicar el párrafo 1 del presente
artículoalagamamásampliaposiblededelitosdeterminantes;
b) cada Estado Parte incluirá como delitos determinantes todos
los delitos graves definidos en el artículo 2 de la presente
Convención y los delitos tipificados con arreglo a losartículos 5, 8 y 23 de la presente Convención. Los EstadosParte cuya legislación establezca una lista de delitosdeterminantesincluiránentreéstos,comomínimo,unaampliagama de delitos relacionados con grupos delictivosorganizados;
c) alosefectosdelapartadob),losdelitosdeterminantesincluirán
los delitos cometidos tanto dentro como fuera de lajurisdicción del Estado Parte interesado. No obstante, losdelitos cometidos fuera de la jurisdicción de un Estado Parteconstituirán delito determinante siempre y cuando el actocorrespondiente sea delito con arreglo al derecho interno delEstadoenquesehayacometidoyconstituyeseasimismodelitocon arreglo al derecho interno del Estado Parte que aplique oponga en práctica el presente artículo si el delito se hubiesecometido allí;
d) cada Estado Parte proporcionará al Secretario General de las
Naciones Unidas una copia de sus leyes destinadas a daraplicación al presente artículo y de cualquier enmienda ulte-rior que se haga a tales leyes o una descripción de ésta;
e) si así lo requieren los principios fundamentales del derecho
interno de un Estado Parte, podrá disponerse que los delitostipificadosenelpárrafo1delpresenteartículonoseaplicarána las personas que hayan cometido el delito determinante;
f) el conocimiento, la intención o la finalidad que se requieren
como elemento de un delito tipificado en el párrafo 1 delpresente artículo podrán inferirse de circunstancias fácticasobjetivas.42
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11/vol. 36
Artículo 7
Medidas para combatir el blanqueo de dinero
(1) Cada Estado Parte:
a) establecerá un amplio régimen interno de reglamentación y
supervisión de los bancos y las instituciones financieras no
bancariasy,cuandoproceda,deotrosórganossituadosdentrode su jurisdicción que sean particularmente susceptibles deutilizarse para el blanqueo de dinero a fin de prevenir ydetectar todas las formas de blanqueo de dinero, y en eserégimen se hará hincapié en los requisitos relativos a laidentificación del cliente, el establecimiento de registros y ladenuncia de las transacciones sospechosas;
b) garantizará, sin perjuicio de la aplicación de los artículos 18
y 27 de la presente Convención, que las autoridades deadministración, reglamentación y cumplimiento de la ley ydemás autoridades encargadas de combatir el blanqueo dedinero(incluidas,cuandoseapertinenteconarregloalderechointerno,lasautoridadesjudiciales),seancapacesdecooperareintercambiar información a nivel nacional e internacional deconformidad con las condiciones prescritas en el derechointernoy,atalfin,considerarálaposibilidaddeestablecerunadependencia de inteligencia financiera que sirva de centronacional de recopilación, análisis y difusión de informaciónsobre posibles actividades de blanqueo de dinero.
(2) Los Estados Parte considerarán la posibilidad de aplicarmedidas viables para detectar y vigilar el movimientotransfronterizo de efectivo y de títulos negociables pertinentes,con sujeción a salvaguardias que garanticen la debida utilizaciónde la información y sin restringir en modo alguno la circulaciónde capitales lícitos. Esas medidas podrán incluir la exigencia deque los particulares y las entidades comerciales notifiquen lastransferencias transfronterizas de cantidades elevadas de efectivoy de títulos negociables pertinentes.
(3) Al establecer un régimen interno de reglamentación y
supervisión con arreglo al presente artículo y sin perjuicio de lodispuestoencualquierotroartículodelapresenteConvención,seinsta a los Estados Parte a que utilicen como guía las iniciativaspertinentes de las organizaciones regionales, interregionales ymultilaterales de lucha contra el blanqueo de dinero.
(4) Los Estados Parte se esforzarán por establecer y promover la
cooperación a escala mundial, regional, subregional y bilateralentre las autoridades judiciales, de cumplimiento de la ley y dereglamentaciónfinancieraafindecombatirelblanqueodedinero.
Artículo 8
Penalización de la corrupción
(1) Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otraíndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando secometan intencionalmente:
a) la promesa, el ofrecimiento o la concesión a un funcionario
público, directa o indirectamente, de un beneficio indebido
que redunde en su propio provecho o en el de otra persona oentidad,conelfindequedichofuncionarioactúeoseabstengade actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales;
b) lasolicitudoaceptaciónporunfuncionariopúblico,directao
indirectamente, de un beneficio indebido que redunde en supropio provecho o en el de otra persona o entidad, con el finde que dicho funcionario actúe o se abstenga de actuar en elcumplimiento de sus funciones oficiales.
(2) Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar lasmedidas legislativas y de otra índole que sean necesarias paratipificar como delito los actos a que se refiere el párrafo 1 delpresenteartículocuandoestéinvolucradoenellosunfuncionariopúblico extranjero o un funcionario internacional. Del mismomodo, cada Estado Parte considerará la posibilidad de tipificarcomo delito otras formas de corrupción.
(3) Cada Estado Parte adoptará también las medidas que sean
necesarias para tipificar como delito la participación comocómplice en un delito tipificado con arreglo al presente artículo.
(4) Alosefectosdelpárrafo1delpresenteartículoydelartículo9
delapresenteConvención,por„funcionariopúblico”seentenderátodofuncionariopúblicoopersonaquepresteunserviciopúblicoconforme a la definición prevista en el derecho intern oyas u
aplicaciónconarregloalderechopenaldelEstadoParteenelquedicha persona desempeñe esa función.
Artículo 9
Medidas contra la corrupción
(1) Ademásdelasmedidasprevistasenelartículo8delapresenteConvención,cadaEstadoParte,enlamedidaenqueprocedayseacompatible con su ordenamiento jurídico, adoptará medidaseficaces de carácter legislativo, administrativo o de otra índoleparapromoverlaintegridadyparaprevenir,detectarycastigarlacorrupción de funcionarios públicos.
(2) CadaEstadoParteadoptarámedidasencaminadasagarantizar
la intervención eficaz de sus autoridades con miras a prevenir,detectarycastigarlacorrupcióndefuncionariospúblicos,inclusodotando a dichas autoridades de suficiente independencia paradisuadir del ejercicio de cualquier influencia indebida en suactuación.
Artículo 10
Responsabilidad de las personas jurídicas
(1) Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias,deconformidadconsusprincipiosjurídicos,afindeestablecerlaresponsabilidaddepersonasjurídicasporparticipaciónendelitosgravesenqueestéinvolucradoungrupodelictivoorganizado,asícomoporlosdelitostipificadosconarregloalosartículos5,6,8y 23 de la presente Convención.
(2) Con sujeción a los principios jurídicos del Estado Parte, la
responsabilidad de las personas jurídicas podrá ser de índolepenal, civil o administrativa.
(3) Dicha responsabilidad existirá sin perjuicio de la
responsabilidad penal que incumba a las personas naturales quehayan perpetrado los delitos.
(4) Cada Estado Parte velará en particular por que se impongan
sanciones penales o no penales eficaces, proporcionadas ydisuasivas,incluidassancionesmonetarias,alaspersonasjurídicasconsideradas responsables con arreglo al presente artículo.11/vol. 36
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 43
Artículo 11
Proceso, fallo y sanciones
(1) Cada Estado Parte penalizará la comisión de los delitos
tipificados con arreglo a los artículos 5, 6, 8 y 23 de la presenteConvención con sanciones que tengan en cuenta la gravedad deesos delitos.
(2) Cada Estado Parte velará por que se ejerzan cualesquiera
facultades legales discrecionales de que disponga conforme a suderechointernoenrelaciónconelenjuiciamientodepersonasporlos delitos comprendidos en la presente Convención a fin de darmáximaeficaciaalasmedidasadoptadasparahacercumplirlaleyrespecto de esos delitos, teniendo debidamente en cuenta lanecesidad de prevenir su comisión.
(3) Cuando se trate de delitos tipificados con arreglo a los
artículos5,6 ,8y23dela presenteConvención,cadaEstadoParte
adoptará medidas apropiadas, de conformidad con su derechointernoytomandodebidamenteenconsideraciónlosderechosdela defensa, con miras a procurar que al imponer condiciones enrelaciónconladecisióndeconcederlalibertadenesperadejuicioo la apelación se tenga presente la necesidad de garantizar lacomparecenciadelacusadoentodoprocedimientopenalulterior.
(4) Cada Estado Parte velará por que sus tribunales u otras
autoridades competentes tengan presente la naturaleza grave delosdelitoscomprendidosenlapresenteConvenciónalconsiderarla eventualidad de conceder la libertad anticipada o la libertadcondicional a personas que hayan sido declaradas culpables detales delitos.
(5) Cada Estado Parte establecerá, cuando proceda, con arreglo a
su derecho interno, un plazo de prescripción prolongado dentrodel cual pueda iniciarse el proceso por cualquiera de los delitoscomprendidos en la presente Convención y un plazo mayorcuandoelpresuntodelincuentehayaeludidolaadministracióndejusticia.
(6) Nada de lo dispuesto en la presente Convención afectará al
principio de que la descripción de los delitos tipificados conarreglo a ella y de los medios jurídicos de defensa aplicables odemás principios jurídicos que informan la legalidad de una con-ductaquedareservadaalderechointernodelosEstadosParteydeque esos delitos han de ser perseguidos y sancionados deconformidad con ese derecho.
Artículo 12
Decomiso e incautación
(1) Los Estados Parte adoptarán, en la medida en que lo permitasuordenamientojurídicointerno,lasmedidasqueseannecesariaspara autorizar el decomiso:
a) del producto de los delitos comprendidos en la presente
Convención o de bienes cuyo valor corresponda al de dicho
producto;
b) de los bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o
destinados a ser utilizados en la comisión de los delitoscomprendidos en la presente Convención.
(2) Los Estados Parte adoptarán las medidas que sean necesariaspara permitir la identificación, la localización, el embargopreventivo o la incautación de cualquier bien a que se refiera elpárrafo1delpresenteartículoconmirasasueventualdecomiso.(3) Cuando el producto del delito se haya transformado oconvertido parcial o totalmente en otros bienes, esos bienespodrán ser objeto de las medidas aplicables a dicho producto atenor del presente artículo.
(4) Cuando el producto del delito se haya mezclado con bienes
adquiridos de fuentes lícitas, esos bienes podrán, sin menoscabode cualquier otra facultad de embargo preventivo o incautación,ser objeto de decomiso hasta el valor estimado del productoentremezclado.
(5) Los ingresos u otros beneficios derivados del producto del
delito, de bienes en los que se haya transformado o convertido elproductodeldelitoodebienesconlosquesehayaentremezcladoel producto del delito también podrán ser objeto de las medidasprevistas en el presente artículo, de la misma manera y en elmismo grado que el producto del delito.
(6) Para los fines del presente artículo y del artículo 13 de la
presente Convención, cada Estado Parte facultará a sus tribunalesu otras autoridades competentes para ordenar la presentación ola incautación de documentos bancarios, financieros ocomerciales. Los Estados Parte no podrán negarse a aplicar lasdisposiciones del presente párrafo amparándose en el secretobancario.
(7) LosEstadosPartepodránconsiderarlaposibilidaddeexigira
un delincuente que demuestre el origen lícito del presuntoproductodeldelitoodeotrosbienesexpuestosadecomiso,enlamedidaenqueelloseaconformeconlosprincipiosdesuderechointerno y con la índole del proceso judicial u otras actuacionesconexas.
(8) Las disposiciones del presente artículo no se interpretarán en
perjuicio de los derechos de terceros de buena fe.
(9) Nada de lo dispuesto en el presente artículo afectará al
principiodequelasmedidasenélprevistassedefinirányaplicarándeconformidadconelderechointernodelosEstadosParteyconsujeción a éste.
Artículo 13
Cooperación internacional para fines de decomiso
(1) Los Estados Parte que reciban una solicitud de otro EstadoParte que tenga jurisdicción para conocer de un delitocomprendido en la presente Convención con miras al decomisodelproductodeldelito,losbienes,elequipouotrosinstrumentosmencionados en el párrafo 1 del artículo 12 de la presenteConvención que se encuentren en su territorio deberán, en lamayor medida en que lo permita su ordenamiento jurídicointerno:
a) remitirlasolicitudasusautoridadescompetentesparaobtener
unaordendedecomisoalaque,encasodeconcederse,darán
cumplimiento; o
b) presentar a sus autoridades competentes, a fin de que se le dé
cumplimiento en el grado solicitado, la orden de decomisoexpedida por un tribunal situado en el territorio del EstadoParte requirente de conformidad con lo dispuesto en elpárrafo 1 del artículo 12 de la presente Convención en lamedida en que guarde relación con el producto del delito, losbienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en elpárrafo1delartículo12queseencuentrenenelterritoriodelEstado Parte requerido.44
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11/vol. 36
(2) A raíz de una solicitud presentada por otro Estado Parte que
tenga jurisdicción para conocer de un delito comprendido en lapresenteConvención,elEstadoParterequeridoadoptarámedidasencaminadas a la identificación, la localización y el embargopreventivo o la incautación del producto del delito, los bienes, elequipo u otros instrumentos mencionados en el párrafo 1 delartículo 12 de la presente Convención con miras a su eventualdecomiso, que habrá de ordenar el Estado Parte requirente o, encaso de que medie una solicitud presentada con arreglo alpárrafo 1 del presente artículo, el Estado Parte requerido.
(3) Las disposiciones del artículo 18 de la presente Convención
serán aplicables mutatis mutandis al presente artículo. Además de
la información indicada en el párrafo 15 del artículo 18, lassolicitudes presentadas de conformidad con el presente artículocontendrán lo siguiente:
a) cuando se trate de una solicitud relativa al apartado a) del
párrafo 1 del presente artículo, una descripción de los bienes
susceptibles de decomiso y una exposición de los hechos enquesebasalasolicituddelEstadoParterequirentequeseanlosuficientemente explícitas para que el Estado Parte requeridopueda tramitar la orden con arreglo a su derecho interno;
b) cuando se trate de una solicitud relativa al apartado b) del
párrafo1delpresenteartículo,unacopiaadmisibleenderechode la orden de decomiso expedida por el Estado Parterequirenteenlaquesebasalasolicitud,unaexposicióndeloshechos y la información que proceda sobre el grado deejecución que se solicita dar a la orden;
c) cuando se trate de una solicitud relativa al párrafo 2 del
presenteartículo,unaexposicióndeloshechosenquesebasael Estado Parte requirente y una descripción de las medidassolicitadas.
(4) El Estado Parte requerido adoptará las decisiones o medidasprevistas en los párrafo s1y2d e l presente artículo conforme y
con sujeción a lo dispuesto en su derecho interno y en sus reglasdeprocedimientooenlostratados,acuerdosoarreglosbilateralesomultilateralesporlosquepudieraestarvinculadoalEstadoParterequirente.
(5) Cada Estado Parte proporcionará al Secretario General de las
NacionesUnidasunacopiadesusleyesyreglamentosdestinadosadaraplicaciónalpresenteartículoydecualquierenmiendaulte-rior que se haga a tales leyes y reglamentos o una descripción deésta.
(6) Si un Estado Parte opta por supeditar la adopción de las
medidas mencionadas en los párrafo s1y2d e l presente artículo
a la existencia de un tratado pertinente, ese Estado Parteconsiderará la presente Convención como la base de derechonecesaria y suficiente para cumplir ese requisito.
(7) Los Estados Parte podrán denegar la cooperación solicitada
con arreglo al presente artículo si el delito al que se refiere lasolicitudnoesundelitocomprendidoenlapresenteConvención.
(8) Las disposiciones del presente artículo no se interpretarán en
perjuicio de los derechos de terceros de buena fe.
(9) Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar
tratados,acuerdosoarreglosbilateralesomultilateralesconmirasa aumentar la eficacia de la cooperación internacional prestadacon arreglo al presente artículo.
Artículo 14
Disposición del producto del delito o de los bienes
decomisados
(1) LosEstadosPartedispondrándelproductodeldelitoodelosbienes que hayan decomisado con arreglo al artículo 12 o alpárrafo 1 del artículo 13 de la presente Convención deconformidad con su derecho interno y sus procedimientosadministrativos.
(2) Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte
con arreglo al artículo 13 de la presente Convención, los EstadosParte, en la medida en que lo permita su derecho interno y de serrequeridos a hacerlo, darán consideración prioritaria a ladevolucióndelproductodeldelitoodelosbienesdecomisadosalEstado Parte requirente a fin de que éste pueda indemnizar a lasvíctimasdeldelitoodevolvereseproductodeldelitooesosbienesa sus propietarios legítimos.
(3) Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte
conarregloalosartículos12y13delapresenteConvención,losEstados Parte podrán considerar en particular la posibilidad decelebrar acuerdos o arreglos en el sentido de:
a) aportar el valor de dicho producto del delito o de dichos
bienes, o los fondos derivados de la venta de dicho producto
o de dichos bienes o una parte de esos fondos, a la cuentadesignada de conformidad con lo dispuesto en el apartado c)del párrafo 2 del artículo 30 de la presente Convención y aorganismos intergubernamentales especializados en la luchacontra la delincuencia organizada;
b) repartirse con otros Estados Parte, sobre la base de un criterio
general o definido para cada caso, ese producto del delito oesosbienes,olosfondosderivadosdelaventadeeseproductoodeesosbienes,deconformidadconsuderechointernoosusprocedimientos administrativos.
Artículo 15
Jurisdicción
(1) Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesariaspara establecer su jurisdicción respecto de los delitos tipificadosconarregloalosartículos5,6,8y23delapresenteConvencióncuando:
a) el delito se cometa en su territorio, ob) el delito se cometa a bordo de un buque que enarbole su
pabellónodeunaaeronaveregistradaconformeasusleyesen
el momento de la comisión del delito.
(2) Con sujeción a lo dispuesto en el artículo 4 de la presenteConvención, un Estado Parte también podrá establecer sujurisdicción para conocer de tales delitos cuando:
a) el delito se cometa contra uno de sus nacionales;b) el delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una
persona apátrida que tenga residencia habitual en su
territorio, o11/vol. 36
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 45
c) el delito:
i) sea uno de los delitos tipificados con arreglo al párrafo 1
delartículo5delapresenteConvenciónysecometafuera
de su territorio con miras a la comisión de un delito gravedentro de su territorio,
ii) seaunodelosdelitostipificadosconarregloalincisoii)del
apartado b) del párrafo 1 del artículo 6 de la presenteConvención y se cometa fuera de su territorio con miras alacomisión,dentrodesuterritorio,deundelitotipificadoconarregloalosincisosi)oii)delapartadoa)oalincisoi)del apartado b) del párrafo 1 del artículo 6 de la presenteConvención.
(3) A los efectos del párrafo 10 del artículo 16 de la presenteConvención, cada Estado Parte adoptará las medidas que seannecesarias para establecer su jurisdicción respecto de los delitoscomprendidos en la presente Convención cuando el presuntodelincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte no loextradite por el solo hecho de ser uno de sus nacionales.
(4) Cada Estado Parte podrá también adoptar las medidas que
sean necesarias para establecer su jurisdicción respecto de losdelitos comprendidos en la presente Convención cuando elpresunto delincuente se encuentre en su territorio y el EstadoParte no lo extradite.
(5) Si un Estado Parte que ejerce su jurisdicción con arreglo a los
párrafos1o2d e l presente artículo ha recibido notificación, o
tomado conocimiento por otro conducto, de que otro u otrosEstados Parte están realizando una investigación, un proceso ouna actuación judicial respecto de los mismos hechos, lasautoridades competentes de esos Estados Parte se consultarán,según proceda, a fin de coordinar sus medidas.
(6) Sinperjuiciodelasnormasdelderechointernacionalgeneral,
la presente Convención no excluirá el ejercicio de lascompetencias penales establecidas por los Estados Parte deconformidad con su derecho interno.
Artículo 16
Extradición
(1) El presente artículo se aplicará a los delitos comprendidos enla presente Convenció n o a los casos en que un delito al que se
hacereferenciaenlosapartadosa)ob)delpárrafo1delartículo3entrañe la participación de un grupo delictivo organizado y lapersona que es objeto de la solicitud de extradición se encuentreen el territorio del Estado Parte requerido, siempre y cuando eldelito por el que se pide la extradición sea punible con arreglo alderecho interno del Estado Parte requirente y del Estado Parterequerido.
(2) Cuando la solicitud de extradición se base en varios delitos
graves distintos, algunos de los cuales no estén comprendidos enel ámbito del presente artículo, el Estado Parte requerido podráaplicar el presente artículo también respecto de estos últimosdelitos.
(3) Cadaunodelosdelitosalosqueseaplicaelpresenteartículo
se considerará incluido entre los delitos que dan lugar aextradición en todo tratado de extradición vigente entre losEstados Parte. Los Estados Parte se comprometen a incluir talesdelitos como casos de extradición en todo tratado de extradiciónque celebren entre sí.
(4) Si un Estado Parte que supedita la extradición a la existencia
de un tratado recibe una solicitud de extradición de otro EstadoParte con el que no lo vincula ningún tratado de extradición,podráconsiderarlapresenteConvencióncomolabasejurídicadelaextradiciónrespectodelosdelitosalosqueseaplicaelpresenteartículo.
(5) Los Estados Parte que supediten la extradición a la existencia
de un tratado deberán:
a) en el momento de depositar su instrumento de ratificación,
aceptación o aprobación de la presente Convención o de
adhesiónaella,informaralSecretarioGeneraldelasNacionesUnidas de si considerarán o no la presente Convención comolabasejurídicadelacooperaciónenmateriadeextradiciónensus relaciones con otros Estados Parte en la presenteConvención, y
b) sinoconsideranlapresenteConvencióncomolabasejurídica
de la cooperación en materia de extradición, esforzarse,cuando proceda, por celebrar tratados de extradición conotros Estados Parte en la presente Convención a fin de aplicarel presente artículo.
(6) Los Estados Parte que no supediten la extradición a laexistenciadeuntratadoreconoceránlosdelitosalosqueseaplicael presente artículo como casos de extradición entre ellos.
(7) La extradición estará sujeta a las condiciones previstas en el
derecho interno del Estado Parte requerido o en los tratados deextradición aplicables, incluidas, entre otras, las relativas alrequisitodeunapenamínimaparalaextradició nyalosmotivos
porlosqueelEstadoParterequeridopuededenegarlaextradición.
(8) Los Estados Parte, de conformidad con su derecho interno,
procurarán agilizar los procedimientos de extradición ysimplificar los requisitos probatorios correspondientes conrespecto a cualquiera de los delitos a los que se aplica el presenteartículo.
(9) A reserva de lo dispuesto en su derecho interno y en sus
tratados de extradición, el Estado Parte requerido podrá, trashaberse cerciorado de que las circunstancias lo justifican y tienencarácterurgente ,yasolicituddelEstadoParterequirente,proceder
a la detención de la persona presente en su territorio cuyaextradición se pide o adoptar otras medidas adecuadas paragarantizarlacomparecenciadeesapersonaenlosprocedimientosde extradición.
(10) El Estado Parte en cuyo territorio se encuentre un presunto
delincuente, si no lo extradita respecto de un delito al que seaplica el presente artículo por el solo hecho de ser uno de susnacionales, estará obligado, previa solicitud del Estado Parte quepide la extradición, a someter el caso sin demora injustificada asus autoridades competentes a efectos de enjuiciamiento. Dichasautoridades adoptarán su decisión y llevarán a cabo susactuaciones judiciales de la misma manera en que lo haríanrespecto de cualquier otro delito de carácter grave con arreglo alderechointernodeeseEstadoParte.LosEstadosParteinteresadoscooperaránentresí,enparticularenloquerespectaalosaspectosprocesales y probatorios, con miras a garantizar la eficiencia dedichas actuaciones.46
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11/vol. 36
(11) Cuando el derecho interno de un Estado Parte le permita
conceder la extradición o, de algún otro modo, la entrega de unodesusnacionalessóloacondicióndequeesapersonaseadevueltaa ese Estado Parte para cumplir la condena que le haya sidoimpuesta como resultado del juicio o proceso por el que se hayasolicitado la extradición o la entrega, y cuando ese Estado Parte yel Estado Parte que solicite la extradición acepten esa opción, asícomo otras condiciones que estimen apropiadas, esa extradicióno entrega condicional será suficiente para que quede cumplida laobligación enunciada en el párrafo 10 del presente artículo.
(12) Silaextradiciónsolicitadaconelpropósitodequesecumpla
unacondenaesdenegadaporelhechodequelapersonabuscadaes nacional del Estado Parte requerido, éste, si su derecho internolopermiteydeconformidadconlosrequisitosdedichoderecho,considerará, previa solicitud del Estado Parte requirente, laposibilidad de hacer cumplir la condena impuesta o el restopendiente de dicha condena con arreglo al derecho interno delEstado Parte requirente.
(13) Entodaslasetapasdelasactuacionessegarantizaráuntrato
justoatodapersonacontralaquesehayainiciadounainstrucciónen relación con cualquiera de los delitos a los que se aplica elpresente artículo, incluido el goce de todos los derechos ygarantías previstos por el derecho interno del Estado Parte encuyo territorio se encuentre esa persona.
(14) Nada de lo dispuesto en la presente Convención podrá
interpretarse como la imposición de una obligación de extraditarsi el Estado Parte requerido tiene motivos justificados parapresumir que la solicitud se ha presentado con el fin de perseguiro castigar a una persona por razón de su sexo, raza, religión,nacionalidad, origen étnico u opiniones políticas o que sucumplimientoocasionaríaperjuiciosalaposicióndeesapersonapor cualquiera de estas razones.
(15) Los Estados Parte no podrán denegar una solicitud de
extradiciónúnicamenteporqueseconsiderequeeldelitotambiénentraña cuestiones tributarias.
(16) Antes de denegar la extradición, el Estado Parte requerido,
cuando proceda, consultará al Estado Parte requirente para darleampliaoportunidaddepresentarsusopinionesydeproporcionarinformación pertinente a su alegato.
(17) Los Estados Parte procurarán celebrar acuerdos o arreglos
bilaterales y multilaterales para llevar a cabo la extradición oaumentar su eficacia.
Artículo 17
Traslado de personas condenadas a cumplir una pena
Los Estados Parte podrán considerar la posibilidad de celebraracuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales sobre el traslado asu territorio de toda persona que haya sido condenada a pena deprisión o a otra pena de privación de libertad por algún delito
comprendidoenlapresenteConvenciónafindequecompleteallísu condena.
Artículo 18
Asistencia judicial recíproca
(1) LosEstadosParteseprestaránlamásampliaasistenciajudicialrecíproca respecto de investigaciones, procesos y actuacionesjudiciales relacionados con los delitos comprendidos en lapresenteConvenciónconarregloalodispuestoenelartículo3yse prestarán también asistencia de esa índole cuando el EstadoParte requirente tenga motivos razonables para sospechar que eldelitoaquesehacereferenciaenlosapartadosa)ob)delpárrafo1del artículo 3 es de carácter transnacional, así como que lasvíctimas, los testigos, el producto, los instrumentos o las pruebasdeesosdelitosseencuentranenelEstadoParterequeridoyqueeldelito entraña la participación de un grupo delictivo organizado.
(2) Se prestará asistencia judicial recíproca en la mayor medida
posible conforme a las leyes, tratados, acuerdos y arreglospertinentes del Estado Parte requerido con respecto ainvestigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionadoscon los delitos de los que una persona jurídica pueda serconsiderada responsable de conformidad con el artículo 10 de lapresente Convención en el Estado Parte requirente.
(3) La asistencia judicial recíproca que se preste de conformidad
con el presente artículo podrá solicitarse para cualquiera de losfines siguientes:
a) recibir testimonios o tomar declaración a personas;b) presentar documentos judiciales;c) efectuarinspeccioneseincautacionesyembargospreventivos;d) examinar objetos y lugares;e) facilitar información, elementos de prueba y evaluaciones de
peritos;
f) entregar originales o copias certificadas de los documentos y
expedientes pertinentes, incluida la documentación pública,
bancaria y financiera, así como la documentación social ocomercial de sociedades mercantiles;
g) identificar o localizar el producto del delito, los bienes, los
instrumentos u otros elementos con fines probatorios;
h) facilitar la comparecencia voluntaria de personas en el Estado
Parte requirente;
i) cualquier otro tipo de asistencia autorizada por el derecho
interno del Estado Parte requerido.
(4) Sin menoscabo del derecho interno, las autoridadescompetentes de un Estado Parte podrán, sin que se les solicitepreviamente,transmitirinformaciónrelativaacuestionespenalesaunaautoridadcompetentedeotroEstadoPartesicreenqueesainformaciónpodríaayudaralaautoridadaemprenderoconcluircon éxito indagaciones y procesos penales o podría dar lugar auna petición formulada por este último Estado Parte con arregloa la presente Convención.
(5) La transmisión de información con arreglo al párrafo 4 del
presente artículo se hará sin perjuicio de las indagaciones yprocesospenalesquetenganlugarenelEstadodelasautoridadescompetentes que facilitan la información. Las autoridadescompetentes que reciben la información deberán acceder a todasolicitud de que se respete su carácter confidencial, inclusotemporalmente, o de que se impongan restricciones a suutilización. Sin embargo, ello no obstará para que el Estado Partereceptor revele, en sus actuaciones, información que seaexculpatoria de una persona acusada. En tal caso, el Estado Partereceptor notificará al Estado Parte transmisor antes de revelardichainformacióny,siasíselesolicita,consultaráalEstadoPartetransmisor.Si,enuncasoexcepcional,noesposiblenotificarconantelación, el Estado Parte receptor informará sin demora alEstado Parte transmisor de dicha revelación.11/vol. 36
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(6) Lo dispuesto en el presente artículo no afectará a las
obligaciones dimanantes de otros tratados bilaterales omultilateralesvigentesofuturosquerijan,totaloparcialmente,laasistencia judicial recíproca.
(7) Los párrafo s9a2 9d e l presente artículo se aplicarán a las
solicitudes que se formulen con arreglo al presente artículo
siempre que no medie entre los Estados Parte interesados untratadodeasistenciajudicialrecíproca.CuandoesosEstadosParteestén vinculados por un tratado de esa índole se aplicarán lasdisposiciones correspondientes de dicho tratado, salvo que losEstados Parte convengan en aplicar, en su lugar, los párrafos 9a29delpresenteartículo.SeinstaencarecidamentealosEstadosParte a que apliquen estos párrafos si facilitan la cooperación.
(8) Los Estados Parte no invocarán el secreto bancario para
denegar la asistencia judicial recíproca con arreglo al presenteartículo.
(9) Los Estados Parte podrán negarse a prestar la asistencia
judicial recíproca con arreglo al presente artículo invocando laausencia de doble incriminación. Sin embargo, de estimarlonecesario,elEstadoParterequeridopodráprestarasistencia,enlamedida en que decida hacerlo a discreción propia,independientementedequelaconductaestéonotipificadacomodelito en el derecho interno del Estado Parte requerido.
(10) La persona que se encuentre detenida o cumpliendo una
condena en el territorio de un Estado Parte y cuya presencia sesolicite en otro Estado Parte para fines de identificación, paraprestar testimonio o para que ayude de alguna otra forma aobtener pruebas necesarias para investigaciones, procesos oactuaciones judiciales respecto de delitos comprendidos en lapresente Convención podrá ser trasladada si se cumplen lascondiciones siguientes:
a) la persona, debidamente informada, da su libre
consentimiento;
b) las autoridades competentes de ambos Estados Parte están de
acuerdo, con sujeción a las condiciones que éstos consideren
apropiadas.
(11) A los efectos del párrafo 10 del presente artículo:
a) el Estado Parte al que se traslade a la persona tendrá la
competenciaylaobligacióndemantenerladetenida,salvoque
el Estado Parte del que ha sido trasladada solicite o autoriceotra cosa;
b) el Estado Parte al que se traslade a la persona cumplirá sin
dilación su obligación de devolverla a la custodia del EstadoParte del que ha sido trasladada, según convengan deantemano o de otro modo las autoridades competentes deambos Estados Parte;
c) el Estado Parte al que se traslade a la persona no podrá exigir
al Estado Parte del que ha sido trasladada que inicieprocedimientos de extradición para su devolución;
d) el tiempo que la persona haya permanecido detenida en el
Estado Parte al que ha sido trasladada se computará comopartedelapenaquehadecumplirenelEstadodelquehasidotrasladada.
(12) A menos que el Estado Parte desde el cual se ha de trasladara una persona de conformidad con los párrafos 10 y 11 delpresente artículo esté de acuerdo, dicha persona, cualquiera queseasunacionalidad,nopodráserenjuiciada,detenida,condenadani sometida a ninguna otra restricción de su libertad personal enelterritoriodelEstadoalqueseatrasladadaenrelaciónconactos,omisiones o condenas anteriores a su salida del territorio delEstado del que ha sido trasladada.
(13) Cada Estado Parte designará a una autoridad central
encargada de recibir solicitudes de asistencia judicial recíproca yfacultada para darles cumplimiento o para transmitirlas a lasautoridadescompetentesparasuejecución.Cuandoalgunaregióno algún territorio especial de un Estado Parte disponga de unrégimen distinto de asistencia judicial recíproca, el Estado Partepodrá designar a otra autoridad central que desempeñará lamisma función para dicha región o dicho territorio. Lasautoridades centrales velarán por el rápido y adecuadocumplimiento o transmisión de las solicitudes recibidas. Cuandola autoridad central transmita la solicitud a una autoridad com-petenteparasuejecución,alentarálarápidayadecuadaejecuciónde la solicitud por parte de dicha autoridad. Cada Estado Partenotificará al Secretario General de las Naciones Unidas, en elmomentodedepositarsuinstrumentoderatificación,aceptacióno aprobación de la presente Convención o de adhesión a ella, elnombre de la autoridad central que haya sido designada a tal fin.Las solicitudes de asistencia judicial recíproca y cualquier otracomunicación pertinente serán transmitidas a las autoridadescentralesdesignadasporlosEstadosParte.Lapresentedisposiciónno afectará al derecho de cualquiera de los Estados Parte a exigirque estas solicitudes y comunicaciones le sean enviadas por víadiplomática y, en circunstancias urgentes, cuando los EstadosParte convengan en ello, por conducto de la OrganizaciónInternacional de Policía Criminal, de ser posible.
(14) Las solicitudes se presentarán por escrito o, cuando sea
posible, por cualquier medio capaz de registrar un texto escrito,en un idioma aceptable para el Estado Parte requerido, encondiciones que permitan a dicho Estado Parte determinar laautenticidad.CadaEstadoPartenotificaráalSecretarioGeneraldelasNacionesUnidas,enelmomentodedepositarsuinstrumentode ratificación, aceptación o aprobación de la presenteConvención o de adhesión a ella, el idioma o idiomas que seanaceptables para cada Estado Parte. En situaciones de urgencia, ycuandolosEstadosParteconvenganenello,lassolicitudespodránhacerse oralmente, debiendo ser confirmadas sin demora porescrito.
(15) Toda solicitud de asistencia judicial recíproca contendrá lo
siguiente:
a) la identidad de la autoridad que hace la solicitud;b) el objeto y la índole de las investigaciones, los procesos o las
actuaciones judiciales a que se refiere la solicitud y el nombre
y las funciones de la autoridad encargada de efectuar dichasinvestigaciones, procesos o actuaciones;
c) unresumendeloshechospertinentes,salvocuandosetratede
solicitudes de presentación de documentos judiciales;
d) unadescripcióndelaasistenciasolicitadaypormenoressobre
cualquier procedimiento particular que el Estado Parterequirente desee que se aplique;
e) de ser posible, la identidad, ubicación y nacionalidad de toda
persona interesada, y
f) la finalidad para la que se solicita la prueba, información o
actuación.48
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11/vol. 36
(16) El Estado Parte requerido podrá pedir información
complementariacuandoseanecesariaparadarcumplimientoalasolicitud de conformidad con su derecho interno o para facilitardicho cumplimiento.
(17) Sedarácumplimientoatodasolicitudconarregloalderecho
interno del Estado Parte requerido y en la medida en que ello nolo contravenga y sea factible, de conformidad con losprocedimientos especificados en la solicitud.
(18) Siempre que sea posible y compatible con los principios
fundamentales del derecho interno, cuando una persona seencuentre en el territorio de un Estado Parte y tenga que prestardeclaración como testigo o perito ante autoridades judiciales deotro Estado Parte, el primer Estado Parte, a solicitud del otro,podrápermitirquelaaudienciasecelebreporvideoconferenciasino es posible o conveniente que la persona en cuestióncomparezca personalmente en el territorio del Estado Parterequirente.LosEstadosPartepodránconvenirenquelaaudienciaesté a cargo de una autoridad judicial del Estado Parte requirentey en que asista a ella una autoridad judicial del Estado Parterequerido.
(19) El Estado Parte requirente no transmitirá ni utilizará, sin
previoconsentimientodelEstadoParterequerido,lainformacióno las pruebas proporcionadas por el Estado Parte requerido parainvestigaciones, procesos o actuaciones judiciales distintos de losindicados en la solicitud. Nada de lo dispuesto en el presentepárrafo impedirá que el Estado Parte requirente revele, en susactuaciones,informaciónopruebasqueseanexculpatoriasdeunapersona acusada. En este último caso, el Estado Parte requirentenotificaráalEstadoParterequeridoantesderevelarlainformacióno las pruebas y, si así se le solicita, consultará al Estado Parterequerido. Si, en un caso excepcional, no es posible notificar conantelación, el Estado Parte requirente informará sin demora alEstado Parte requerido de dicha revelación.
(20) El Estado Parte requirente podrá exigir que el Estado Parte
requeridomantengareservaacercadelaexistenciayelcontenidode la solicitud, salvo en la medida necesaria para darlecumplimiento. Si el Estado Parte requerido no puede manteneresareserva,loharásaberdeinmediatoalEstadoParterequirente.
(21) La asistencia judicial recíproca podrá ser denegada:
a) cuando la solicitud no se haga de conformidad con lo
dispuesto en el presente artículo;
b) cuando el Estado Parte requerido considere que el
cumplimiento de lo solicitado podría menoscabar su
soberanía, su seguridad, su orden público u otros interesesfundamentales;
c) cuando el derecho interno del Estado Parte requerido prohíba
a sus autoridades actuar en la forma solicitada con respecto aun delito análogo, si éste hubiera sido objeto deinvestigaciones, procesos o actuaciones judiciales en elejercicio de su propia competencia;
d) cuando acceder a la solicitud sea contrario al ordenamiento
jurídicodelEstadoParterequeridoenlorelativoalaasistenciajudicial recíproca.
(22) Los Estados Parte no podrán denegar una solicitud deasistencia judicial recíproca únicamente porque se considere queel delito también entraña asuntos fiscales.
(23) Toda denegación de asistencia judicial recíproca deberá
fundamentarse debidamente.(24) El Estado Parte requerido cumplirá la solicitud de asistenciajudicialrecíprocaloantesposibleytendráplenamenteencuenta,enlamedidadesusposibilidades,losplazosquesugieraelEstadoParte requirente y que estén debidamente fundamentados, depreferenciaenlasolicitud.ElEstadoParterequeridoresponderáalas solicitudes razonables que formule el Estado Parte requirenterespectodelaevolucióndeltrámitedelasolicitud.ElEstadoParterequirente informará con prontitud cuando ya no necesite laasistencia solicitada.
(25) La asistencia judicial recíproca podrá ser diferida por el
Estado Parte requerido si perturbase investigaciones, procesos oactuaciones judiciales en curso.
(26) Antes de denegar una solicitud presentada con arreglo al
párrafo21delpresenteartículoodediferirsucumplimientoconarreglo al párrafo 25 del presente artículo, el Estado Parterequerido consultará al Estado Parte requirente para considerar sies posible prestar la asistencia solicitada supeditándola a lascondiciones que estime necesarias. Si el Estado Parte requirenteacepta la asistencia con arreglo a esas condiciones, ese EstadoParte deberá observar las condiciones impuestas.
(27) Sin perjuicio de la aplicación del párrafo 12 del presente
artículo, el testigo, perito u otra persona que, a instancias delEstado Parte requirente, consienta en prestar testimonio en unjuicio o en colaborar en una investigación, proceso o actuaciónjudicial en el territorio del Estado Parte requirente no podrá serenjuiciado, detenido, condenado ni sometido a ninguna otrarestricción de su libertad personal en ese territorio por actos,omisionesodeclaracionesdeculpabilidadanterioresalafechaenque abandonó el territorio del Estado Parte requerido. Esesalvoconducto cesará cuando el testigo, perito u otra personahaya tenido, durante quince días consecutivos o durante elperíodoacordadoporlosEstadosPartedespuésdelafechaenqueselehayainformadooficialmentedequelasautoridadesjudicialesyanorequeríansupresencia,laoportunidaddesalirdelpaísynoobstante permanezca voluntariamente en ese territorio o regreselibremente a él después de haberlo abandonado.
(28) Los gastos ordinarios que ocasione el cumplimiento de una
solicitudseránsufragadosporelEstadoParterequerido,amenosque los Estados Parte interesados hayan acordado otra cosa.Cuando se requieran a este fin gastos cuantiosos o de carácterextraordinario, los Estados Parte se consultarán para determinarlas condiciones en que se dará cumplimiento a la solicitud, asícomo la manera en que se sufragarán los gastos.
(29) El Estado Parte requerido:
a) facilitará al Estado Parte requirente una copia de los
documentos oficiales y otros documentos o datos que obren
ensupode ryalosque,conformeasuderechointerno,tenga
acceso el público en general;
b) podrá,asuarbitrioyconsujeciónalascondicionesquejuzgue
apropiadas,proporcionaralEstadoParterequirenteunacopiatotal o parcial de los documentos oficiales o de otrosdocumentosodatosqueobrenensupoderyque,conformeasuderechointerno,noesténalalcancedelpúblicoengeneral.
(30) Cuando sea necesario, los Estados Parte considerarán laposibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales omultilateralesquesirvanalosfinesdelpresenteartículoyque,enla práctica, hagan efectivas sus disposiciones o las refuercen.11/vol. 36
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 49
Artículo 19
Investigaciones conjuntas
LosEstadosParteconsideraránlaposibilidaddecelebraracuerdos
o arreglos bilaterales o multilaterales en virtud de los cuales, enrelación con cuestiones que son objeto de investigaciones,procesos o actuaciones judiciales en uno o más Estados, lasautoridades competentes puedan establecer órganos mixtos deinvestigación. A falta de acuerdos o arreglos de esa índole, lasinvestigaciones conjuntas podrán llevarse a cabo medianteacuerdos concertados caso por caso. Los Estados Parteparticipantes velarán por que la soberanía del Estado Parte encuyoterritoriohayadeefectuarselainvestigaciónseaplenamenterespetada.
Artículo 20
Técnicas especiales de investigación
(1) Siempre que lo permitan los principios fundamentales de suordenamientojurídicointerno,cadaEstadoParteadoptará,dentrodesusposibilidadesyenlascondicionesprescritasporsuderechointerno,lasmedidasqueseannecesariasparapermitireladecuadorecurso a la entrega vigilada y, cuando lo considere apropiado, lautilización de otras técnicas especiales de investigación, como lavigilancia electrónica o de otra índole y las operacionesencubiertas,porsusautoridadescompetentesensuterritorioconobjeto de combatir eficazmente la delincuencia organizada.
(2) A los efectos de investigar los delitos comprendidos en la
presenteConvención,sealientaalosEstadosParteaquecelebren,cuando proceda, acuerdos o arreglos bilaterales o multilateralesapropiados para utilizar esas técnicas especiales de investigaciónen el contexto de la cooperación en el plano internacional. Esosacuerdos o arreglos se concertarán y ejecutarán respetandoplenamente el principio de la igualdad soberana de los Estados yalponerlosenprácticasecumpliránestrictamentelascondicionesen ellos contenidas.
(3) De no existir los acuerdos o arreglos mencionados en el
párrafo 2 del presente artículo, toda decisión de recurrir a esastécnicas especiales de investigación en el plano internacional seadoptarásobrelabasedecadacasoparticularypodrá,cuandoseanecesario, tener en cuenta los arreglos financieros y losentendimientos relativos al ejercicio de jurisdicción por losEstados Parte interesados.
(4) Toda decisión de recurrir a la entrega vigilada en el plano
internacional podrá, con el consentimiento de los Estados Parteinteresados, incluir la aplicación de métodos tales comointerceptarlosbienes,autorizarlosaproseguirintactosoretirarloso sustituirlos total o parcialmente.
Artículo 21
Remisión de actuaciones penales
Los Estados Parte considerarán la posibilidad de remitirseactuaciones penales para el enjuiciamiento por un delitocomprendidoenlapresenteConvencióncuandoseestimequeesaremisión obrará en beneficio de la debida administración dejusticia, en particular en casos en que intervengan variasjurisdicciones,conmirasaconcentrarlasactuacionesdelproceso.
Artículo 22
Establecimiento de antecedentes penales
CadaEstadoPartepodráadoptarlasmedidaslegislativasodeotraíndolequeseannecesariasparatenerencuenta,enlascondicionesyparalosfinesqueestimeapropiados,todapreviadeclaracióndeculpabilidad, en otro Estado, de un presunto delincuente a fin deutilizar esa información en actuaciones penales relativas a undelito comprendido en la presente Convención.
Artículo 23
Penalización de la obstrucción de la justicia
Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otraíndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando secometan intencionalmente:
a) elusodefuerzafísica,amenazasointimidación,olapromesa,
el ofrecimiento o la concesión de un beneficio indebido para
inducir a falso testimonio u obstaculizar la prestación detestimonio o la aportación de pruebas en un proceso enrelación con la comisión de uno de los delitos comprendidosen la presente Convención;
b) el uso de fuerza física, amenazas o intimidación para
obstaculizar el cumplimiento de las funciones oficiales de unfuncionariodelajusticiaodelosserviciosencargadosdehacercumplir la ley en relación con la comisión de los delitoscomprendidosenlapresenteConvención.NadadeloprevistoenelpresenteapartadomenoscabaráelderechodelosEstadosParte a disponer de legislación que proteja a otras categoríasde funcionarios públicos.
Artículo 24
Protección de los testigos
(1) CadaEstadoParteadoptarámedidasapropiadasdentrodesusposibilidades para proteger de manera eficaz contra eventualesactosderepresaliaointimidaciónalostestigosqueparticipenenactuaciones penales y que presten testimonio sobre delitoscomprendidosenlapresenteConvención,asícomo,cuandopro-ceda, a sus familiares y demás personas cercanas.
(2) Las medidas previstas en el párrafo 1 del presente artículo
podrán consistir, entre otras, sin perjuicio de los derechos delacusado, incluido el derecho a las garantías procesales, en:
a) establecer procedimientos para la protección física de esas
personas, incluida, en la medida de lo necesario y lo posible,
su reubicación, y permitir, cuando proceda, la prohibicióntotal o parcial de revelar información relativa a su identidad yparadero;
b) establecernormasprobatoriasquepermitanqueeltestimonio
de los testigos se preste de modo que no se ponga en peligrosu seguridad, por ejemplo aceptando el testimonio porconducto de tecnologías de comunicación comovideoconferencias u otros medios adecuados.50
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11/vol. 36
(3) Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar
acuerdos o arreglos con otros Estados para la reubicación de laspersonas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo.
(4) Las disposiciones del presente artículo también serán
aplicables a las víctimas en el caso de que actúen como testigos.
Artículo 25
Asistencia y protección a las víctimas
(1) CadaEstadoParteadoptarámedidasapropiadasdentrodesusposibilidadesparaprestarasistenciayprotecciónalasvíctimasdelos delitos comprendidos en la presente Convención, en particu-lar en casos de amenaza de represalia o intimidación.
(2) Cada Estado Parte establecerá procedimientos adecuados que
permitanalasvíctimasdelosdelitoscomprendidosenlapresenteConvención obtener indemnización y restitución.
(3) Cada Estado Parte permitirá, con sujeción a su derecho
interno, que se presenten y examinen las opiniones ypreocupaciones de las víctimas en las etapas apropiadas de lasactuaciones penales contra los delincuentes sin que ellomenoscabe los derechos de la defensa.
Artículo 26
Medidas para intensificar la cooperación con las
autoridades encargadas de hacer cumplir la ley
(1) Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas para alentara las personas que participen o hayan participado en gruposdelictivos organizados a:
a) proporcionar información útil a las autoridades competentes
con fines investigativos y probatorios sobre cuestiones como:i) laidentidad,lanaturaleza,lacomposición,laestructura,la
ubicación o las actividades de los grupos delictivos
organizados;
ii) los vínculos, incluidos los vínculos internacionales, con
otros grupos delictivos organizados;
iii) los delitos que los grupos delictivos organizados hayan
cometido o puedan cometer;
b) prestar ayuda efectiva y concreta a las autoridades
competentes que pueda contribuir a privar a los gruposdelictivos organizados de sus recursos o del producto deldelito.
(2) CadaEstadoParteconsiderarálaposibilidaddeprever,enloscasos apropiados, la mitigación de la pena de las personasacusadas que presten una cooperación sustancial en lainvestigación o el enjuiciamiento respecto de los delitoscomprendidos en la presente Convención.
(3) Cada Estado Parte considerará la posibilidad de prever, de
conformidad con los principios fundamentales de su derechointerno, la concesión de inmunidad judicial a las personas quepresten una cooperación sustancial en la investigación o elenjuiciamiento respecto de los delitos comprendidos en lapresente Convención.
(4) Laproteccióndeesaspersonasserálaprevistaenelartículo24
de la presente Convención.(5) Cuando una de las personas mencionadas en el párrafo 1 delpresente artículo que se encuentre en un Estado Parte puedaprestarunacooperaciónsustancialalasautoridadescompetentesde otro Estado Parte, los Estados Parte interesados podránconsiderar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos, deconformidad con su derecho interno, con respecto a la eventualconcesión, por el otro Estado Parte, del trato enunciado en lospárrafos2y3d e l presente artículo.
Artículo 27
Cooperación en materia de cumplimiento de la ley
(1) LosEstadosPartecolaboraránestrechamente,enconsonanciacon sus respectivos ordenamientos jurídicos y administrativos,conmirasaaumentarlaeficaciadelasmedidasdecumplimientode la ley orientadas a combatir los delitos comprendidos en lapresente Convención. En particular, cada Estado Parte adoptarámedidas eficaces para:
a) mejorar los canales de comunicación entre sus autoridades,
organismos y servicios competentes y, de ser necesario,
establecerlos, a fin de facilitar el intercambio seguro y rápidode información sobre todos los aspectos de los delitoscomprendidos en la presente Convención, así como, si losEstados Parte interesados lo estiman oportuno, sobre susvinculaciones con otras actividades delictivas;
b) cooperar con otros Estados Parte en la realización de
indagaciones con respecto a delitos comprendidos en lapresente Convención acerca de:
i) la identidad, el paradero y las actividades de personas
presuntamente implicadas en tales delitos o la ubicación
de otras personas interesadas,
ii) el movimiento del producto del delito o de bienes
derivados de la comisión de esos delitos,
iii) el movimiento de bienes, equipo u otros instrumentos
utilizados o destinados a utilizarse en la comisión de esosdelitos;
c) proporcionar,cuandoproceda,loselementosolascantidades
de sustancias que se requieran para fines de análisis oinvestigación;
d) facilitar una coordinación eficaz entre sus organismos,
autoridades y servicios competentes y promover elintercambio de personal y otros expertos, incluida ladesignación de oficiales de enlace, con sujeción a acuerdos oarreglos bilaterales entre los Estados Parte interesados;
e) intercambiar información con otros Estados Parte sobre los
medios y métodos concretos empleados por los gruposdelictivos organizados, así como, cuando proceda, sobre lasrutasylosmediosdetransporteyelusodeidentidadesfalsas,documentos alterados o falsificados u otros medios deencubrir sus actividades;
f) intercambiar información y coordinar las medidas
administrativas y de otra índole adoptadas con miras a lapronta detección de los delitos comprendidos en la presenteConvención.11/vol. 36
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 51
(2) Los Estados Parte, con miras a dar efecto a la presente
Convención, considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos oarreglos bilaterales o multilaterales en materia de cooperacióndirecta entre sus respectivos organismos encargados de hacercumplir la ley y, cuando tales acuerdos o arreglos ya existan, deenmendarlos.AfaltadetalesacuerdosoarreglosentrelosEstadosParte interesados, las Partes podrán considerar la presenteConvención como la base para la cooperación en materia decumplimiento de la ley respecto de los delitos comprendidos enla presente Convención. Cuando proceda, los Estados Parterecurrirán plenamente a la celebración de acuerdos y arreglos,incluso con organizaciones internacionales o regionales, conmirasaaumentarlacooperaciónentresusrespectivosorganismosencargados de hacer cumplir la ley.
(3) LosEstadosParteseesforzaránporcolaborarenlamedidade
sus posibilidades para hacer frente a la delincuencia organizadatransnacional cometida mediante el recurso a la tecnologíamoderna.
Artículo 28
Recopilación, intercambio y análisis de información sobre
la naturaleza de la delincuencia organizada
(1) Los Estados Parte considerarán la posibilidad de analizar, enconsulta con los círculos científicos y académicos, las tendenciasde la delincuencia organizada en su territorio, las circunstanciasen que actúa la delincuencia organizada, así como los gruposprofesionales y las tecnologías involucrados.
(2) Los Estados Parte considerarán la posibilidad de desarrollar y
compartir experiencia analítica acerca de las actividades de ladelincuencia organizada, tanto a nivel bilateral como porconductodeorganizacionesinternacionalesyregionales.Atalfin,se establecerán y aplicarán, según proceda, definiciones, normasy metodologías comunes.
(3) Los Estados Parte considerarán la posibilidad de vigilar sus
políticas y las medidas en vigor encaminadas a combatir ladelincuencia organizada y evaluarán su eficacia y eficiencia.
Artículo 29
Capacitación y asistencia técnica
(1) Cada Estado Parte, en la medida necesaria, formulará,desarrollará o perfeccionará programas de capacitaciónespecíficamente concebidos para el personal de sus serviciosencargados de hacer cumplir la ley, incluidos fiscales, jueces deinstrucción y personal de aduanas, así como para el personal deotra índole encargado de la prevención, la detección y el controlde los delitos comprendidos en la presente Convención. Esosprogramas podrán incluir adscripciones e intercambios depersonal.Enparticularyenlamedidaenquelopermitaelderechointerno, guardarán relación con:
a) los métodos empleados en la prevención, la detección y el
control de los delitos comprendidos en la presente
Convención;
b) las rutas y técnicas utilizadas por personas presuntamente
implicadas en delitos comprendidos en la presenteConvención, incluso en los Estados de tránsito, y las medidasde lucha pertinentes;c) la vigilancia del movimiento de bienes de contrabando;
d) la detección y vigilancia de los movimientos del producto del
delitoodelosbienes,elequipouotrosinstrumentosutilizados
para cometer tales delitos y los métodos empleados para latransferencia, ocultación o disimulación de dicho producto,bienes, equipo u otros instrumentos, así como los métodosutilizadosparacombatirelblanqueodedineroyotrosdelitosfinancieros;
e) el acopio de pruebas;
f) las técnicas de control en zonas y puertos francos;g) el equipo y las técnicas modernos utilizados para hacer
cumplir la ley, incluidas la vigilancia electrónica, la entrega
vigilada y las operaciones encubiertas;
h) los métodos utilizados para combatir la delincuencia
organizada transnacional mediante computadoras, redes detelecomunicacionesuotrasformasdelatecnologíamoderna,y
i) los métodos utilizados para proteger a las víctimas y los
testigos.
(2) Los Estados Parte se prestarán asistencia en la planificación yejecución de programas de investigación y capacitaciónencaminados a intercambiar conocimientos especializados en lasesferas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo y, a talfin, también recurrirán, cuando proceda, a conferencias yseminarios regionales e internacionales para promover lacooperación y fomentar el examen de los problemas de interéscomún, incluidos los problemas y necesidades especiales de losEstados de tránsito.
(3) Los Estados Parte promoverán actividades de capacitación y
asistenciatécnicaquefacilitenlaextradiciónylaasistenciajudicialrecíproca. Dicha capacitación y asistencia técnica podrán incluirlaenseñanzadeidiomas,adscripcioneseintercambiosdepersonalentre autoridades centrales u organismos con responsabilidadespertinentes.
(4) Cuando haya acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales
vigentes, los Estados Parte intensificarán, en la medida necesaria,sus esfuerzos por optimizar las actividades operacionales y decapacitación en las organizaciones internacionales y regionales,así como en el marco de otros acuerdos o arreglos bilaterales ymultilaterales pertinentes.
Artículo 30
Otras medidas: aplicación de la Convención mediante el
desarrollo económico y la asistencia técnica
(1) Los Estados Parte adoptarán disposiciones conducentes a laaplicación óptima de la presente Convención en la medida de loposible, mediante la cooperación internacional, teniendo encuenta los efectos adversos de la delincuencia organizada en lasociedad en general y en el desarrollo sostenible en particular.
(2) Los Estados Parte harán esfuerzos concretos, en la medida de
lo posible y en forma coordinada entre sí, así como conorganizaciones internacionales y regionales, por:
a) intensificar su cooperación en los diversos niveles con los
países en desarrollo con miras a fortalecer las capacidades de
esos países para prevenir y combatir la delincuenciaorganizada transnacional;52
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11/vol. 36
b) aumentarlaasistenciafinancieraymaterialafindeapoyarlos
esfuerzosdelospaísesendesarrolloparacombatirconeficacia
la delincuencia organizada transnacional y ayudarles a aplicarsatisfactoriamente la presente Convención;
c) prestar asistencia técnica a los países en desarroll oyal o s
paísesconeconomíasentransiciónparaayudarlesasatisfacersus necesidades relacionadas con la aplicación de la presenteConvención. A tal fin, los Estados Parte procurarán hacercontribuciones voluntarias adecuadas y periódicas a unacuenta específicamente designada a esos efectos en unmecanismo de financiación de las Naciones Unidas. LosEstados Parte también podrán considerar en particular laposibilidad, conforme a su derecho intern oyal a s
disposiciones de la presente Convención, de aportar a lacuentaantesmencionadaunporcentajedeldineroodelvalorcorrespondientedelproductodeldelitoodelosbienesilícitosdecomisados con arreglo a lo dispuesto en la presenteConvención;
d) alentar y persuadir a otros Estados e instituciones financieras,
segúnproceda,paraquesesumenalosesfuerzosdesplegadosconarregloalpresenteartículo,enparticularproporcionandoun mayor número de programas de capacitación y equipomoderno a los países en desarrollo a fin de ayudarles a lograrlos objetivos de la presente Convención.
(3) En lo posible, estas medidas no menoscabarán loscompromisos existentes en materia de asistencia externa ni otrosarreglosdecooperaciónfinancieraenlosplanosbilateral,regionalo internacional.
(4) Los Estados Parte podrán celebrar acuerdos o arreglos
bilaterales o multilaterales sobre asistencia material y logística,teniendo en cuenta los arreglos financieros necesarios para hacerefectiva la cooperación internacional prevista en la presenteConvención y para prevenir, detectar y combatir la delincuenciaorganizada transnacional.
Artículo 31
Prevención
(1) Los Estados Parte procurarán formular y evaluar proyectosnacionales y establecer y promover prácticas y políticas óptimaspara la prevención de la delincuencia organizada transnacional.
(2) Los Estados Parte procurarán, de conformidad con los
principios fundamentales de su derecho interno, reducir lasoportunidades actuales o futuras de que dispongan los gruposdelictivos organizados para participar en mercados lícitos con elproducto del delito adoptando oportunamente medidaslegislativas, administrativas o de otra índole. Estas medidasdeberían centrarse en:
a) el fortalecimiento de la cooperación entre los organismos
encargadosdehacercumplirlaleyoelministeriopúblicoylas
entidades privadas pertinentes, incluida la industria;
b) la promoción de la elaboración de normas y procedimientos
concebidos para salvaguardar la integridad de las entidadespúblicas y de las entidades privadas interesadas, así comocódigos de conducta para profesiones pertinentes, en particu-lar para los abogados, notarios públicos, asesores fiscales ycontadores;
c) la prevención de la utilización indebida por parte de grupos
delictivos organizados de licitaciones públicas y de subsidiosy licencias concedidos por autoridades públicas para realizaractividades comerciales;
d) la prevención de la utilización indebida de personas jurídicas
por parte de grupos delictivos organizados; a este respecto,dichas medidas podrían incluir las siguientes:
i) el establecimiento de registros públicos de personas
jurídicas y naturales involucradas en la constitución, la
gestión y la financiación de personas jurídicas,
ii) la posibilidad de inhabilitar por mandato judicial o
cualquier medio apropiado durante un período razonablealaspersonascondenadaspordelitoscomprendidosenlapresente Convención para actuar como directores depersonas jurídicas constituidas en sus respectivasjurisdicciones,
iii) el establecimiento de registros nacionales de personas
inhabilitadas para actuar como directores de personasjurídicas, y
iv) el intercambio de información contenida en los registros
mencionados en los incisos i) y iii) del presente apartadocon las autoridades competentes de otros Estados Parte.
(3) LosEstadosParteprocuraránpromoverlareintegraciónsocialde las personas condenadas por delitos comprendidos en lapresente Convención.
(4) Los Estados Parte procurarán evaluar periódicamente los
instrumentos jurídicos y las prácticas administrativas pertinentesvigentesafindedetectarsiexisteelpeligrodequeseanutilizadosindebidamente por grupos delictivos organizados.
(5) LosEstadosParteprocuraránsensibilizaralaopiniónpública
con respecto a la existencia, las causas y la gravedad de ladelincuencia organizada transnacional y la amenaza querepresenta. Cuando proceda, podrá difundirse información através de los medios de comunicación y se adoptarán medidaspara fomentar la participación pública en los esfuerzos porprevenir y combatir dicha delincuencia.
(6) Cada Estado Parte comunicará al Secretario General de las
Naciones Unidas el nombre y la dirección de la autoridad o lasautoridades que pueden ayudar a otros Estados Parte a formularmedidas para prevenir la delincuencia organizada transnacional.
(7) Los Estados Parte colaborarán entre sí y con las
organizaciones internacionales y regionales pertinentes, segúnproceda, con miras a promover y formular las medidasmencionadas en el presente artículo. Ello incluye la participaciónenproyectosinternacionalesparalaprevencióndeladelincuenciaorganizadatransnacional,porejemplomediantelamitigacióndelascircunstanciasquehacenvulnerablesalosgrupossocialmentemarginados a las actividades de la delincuencia organizadatransnacional.11/vol. 36
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Artículo 32
Conferencia de las Partes en la Convención
(1) SeestableceráunaConferenciadelasPartesenlaConvención
con objeto de mejorar la capacidad de los Estados Parte paracombatir la delincuencia organizada transnacional y parapromover y examinar la aplicación de la presente Convención.
(2) El Secretario General de las Naciones Unidas convocará la
Conferencia de las Partes a más tardar un año después de laentradaenvigordelapresenteConvención.LaConferenciadelasPartes aprobará reglas de procedimiento y normas que rijan lasactividades enunciadas en los párrafo s3y4d e l presente artículo
(incluidas normas relativas al pago de los gastos resultantes de lapuesta en marcha de esas actividades).
(3) La Conferencia de las Partes concertará mecanismos con
miras a lograr los objetivos mencionados en el párrafo 1 delpresente artículo, en particular a:
a) facilitar las actividades que realicen los Estados Parte con
arregloalosartículos29,30y31delapresenteConvención,
alentando inclusive la movilización de contribucionesvoluntarias;
b) facilitar el intercambio de información entre Estados Parte
sobre las modalidades y tendencias de la delincuenciaorganizada transnacional y sobre prácticas eficaces paracombatirla;
c) cooperar con las organizaciones internacionales y regionales
y las organizaciones no gubernamentales pertinentes;
d) examinar periódicamente la aplicación de la presente
Convención;
e) formular recomendaciones para mejorar la presente
Convención y su aplicación.
(4) Alosefectosdelosapartadosd)ye)delpárrafo3delpresenteartículo, la Conferencia de las Partes obtendrá el necesarioconocimiento de las medidas adoptadas y de las dificultadesencontradas por los Estados Parte en aplicación de la presenteConvención mediante la información que ellos le faciliten ymediante los demás mecanismos de examen que establezca laConferencia de las Partes.
(5) Cada Estado Parte facilitará a la Conferencia de las Partes
información sobre sus programas, planes y prácticas, así comosobre las medidas legislativas y administrativas adoptadas paraaplicar la presente Convención, según lo requiera la Conferenciade las Partes.
Artículo 33
Secretaría
(1) El Secretario General de las Naciones Unidas prestará losserviciosdesecretaríanecesariosalaConferenciadelasPartesenla Convención.
(2) La secretaría:
a) prestará asistencia a la Conferencia de las Partes en la
realización de las actividades enunciadas en el artículo 32 de
la presente Convención y organizará los períodos de sesionesde la Conferencia de las Partes y les prestará los serviciosnecesarios;
b) prestará asistencia a los Estados Parte que la soliciten en el
suministrodeinformaciónalaConferenciadelasPartessegúnlo previsto en el párrafo 5 del artículo 32 de la presenteConvención, y
c) velará por la coordinación necesaria con la secretaría de otras
organizaciones internacionales y regionales pertinentes.
Artículo 34
Aplicación de la Convención
(1) Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con losprincipios fundamentales de su derecho interno, las medidas quesean necesarias, incluidas medidas legislativas y administrativas,para garantizar el cumplimiento de sus obligaciones con arregloa la presente Convención.
(2) LosEstadosPartetipificaránensuderechointernolosdelitos
tipificados de conformidad con los artículos 5, 6 ,8y2 3d el a
presente Convención independientemente del caráctertransnacionalolaparticipacióndeungrupodelictivoorganizadosegún la definición contenida en el párrafo 1 del artículo 3 de lapresente Convención, salvo en la medida en que el artículo 5 dela presente Convención exija la participación de un grupodelictivo organizado.
(3) Cada Estado Parte podrá adoptar medidas más estrictas o
severas que las previstas en la presente Convención a fin deprevenir y combatir la delincuencia organizada transnacional.
Artículo 35
Solución de controversias
(1) Los Estados Parte procurarán solucionar toda controversiarelacionada con la interpretación o aplicación de la presenteConvención mediante la negociación.
(2) Toda controversia entre dos o más Estados Parte acerca de la
interpretación o la aplicación de la presente Convención que nopueda resolverse mediante la negociación dentro de un plazorazonable deberá, a solicitud de uno de esos Estados Parte,someterse a arbitraje. Si, seis meses después de la fecha de lasolicitud de arbitraje, esos Estados Parte no han podido ponersede acuerdo sobre la organización del arbitraje, cualquiera de esosEstadosPartepodráremitirlacontroversiaalaCorteInternacionalde Justicia mediante solicitud conforme al Estatuto de la Corte.
(3) Cada Estado Parte podrá, en el momento de la firma,
ratificación, aceptación o aprobación de la presente Convencióno adhesión a ella, declarar que no se considera vinculado por elpárrafo 2 del presente artículo. Los demás Estados Parte noquedarán vinculados por el párrafo 2 del presente artículorespecto de todo Estado Parte que haya hecho esa reserva.
(4) El Estado Parte que haya hecho una reserva de conformidad
conelpárrafo3delpresenteartículopodráencualquiermomentoretirar esa reserva notificándolo al Secretario General de lasNaciones Unidas.
Artículo 36
Firma, ratificación, aceptación, aprobación y adhesión
(1) La presente Convención estará abierta a la firma de todos losEstados del 12 al 15 de diciembre de 2000 en Palermo (Italia) ydespués de esa fecha en la sede de las Naciones Unidas en NuevaYork hasta el 12 de diciembre de 2002.54
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11/vol. 36
(2) La presente Convención también estará abierta a la firma de
las organizaciones regionales de integración económica siemprequealmenosunodelosEstadosmiembrosdetalesorganizacioneshaya firmado la presente Convención de conformidad con lodispuesto en el párrafo 1 del presente artículo.
(3) LapresenteConvenciónestarásujetaaratificación,aceptación
o aprobación. Los instrumentos de ratificación, aceptación oaprobación se depositarán en poder del Secretario General de lasNaciones Unidas. Las organizaciones regionales de integracióneconómica podrán depositar su instrumento de ratificación,aceptación o aprobación si por lo menos uno de sus Estadosmiembros ha procedido de igual manera. En ese instrumento deratificación, aceptación o aprobación, esas organizacionesdeclararán el alcance de su competencia con respecto a lascuestiones regidas por la presente Convención. Dichasorganizaciones comunicarán también al depositario cualquiermodificación pertinente del alcance de su competencia.
(4) La presente Convención estará abierta a la adhesión de todos
losEstadosuorganizacionesregionalesdeintegracióneconómicaque cuenten por lo menos con un Estado miembro que sea Parteen la presente Convención. Los instrumentos de adhesión sedepositarán en poder del Secretario General de las NacionesUnidas. En el momento de su adhesión, las organizacionesregionales de integración económica declararán el alcance de sucompetenciaconrespectoalascuestionesregidasporlapresenteConvención. Dichas organizaciones comunicarán también aldepositario cualquier modificación pertinente del alcance de sucompetencia.
Artículo 37
Relación con los protocolos
(1) La presente Convención podrá complementarse con uno omás protocolos.
(2) Para pasar a ser parte en un protocolo, los Estados o las
organizaciones regionales de integración económica tambiéndeberán ser parte en la presente Convención.
(3) Los Estados Parte en la presente Convención no quedarán
vinculados por un protocolo a menos que pasen a ser parte en elprotocolo de conformidad con sus disposiciones.
(4) Los protocolos de la presente Convención se interpretarán
juntamente con ésta, teniendo en cuenta la finalidad de esosprotocolos.
Artículo 38
Entrada en vigor
(1) La presente Convención entrará en vigor el nonagésimo díadespués de la fecha en que se haya depositado el cuadragésimoinstrumentoderatificación,aceptación,aprobaciónoadhesión.Alosefectosdelpresentepárrafo,losinstrumentosdepositadosporuna organización regional de integración económica no seconsiderarán adicionales a los depositados por los Estadosmiembros de tal organización.(2) Para cada Estado u organización regional de integracióneconómicaqueratifique,acepteoapruebelapresenteConvenciónoseadhieraaelladespuésdehabersedepositadoelcuadragésimoinstrumentoderatificación,aceptación,aprobaciónoadhesión,lapresenteConvenciónentraráenvigoreltrigésimodíadespuésdela fecha en que ese Estado u organización haya depositado elinstrumento pertinente.
Artículo 39
Enmienda
(1) Cuando hayan transcurrido cinco años desde la entrada envigor de la presente Convención, los Estados Parte podránproponer enmiendas por escrito al Secretario General de lasNaciones Unidas, quien a continuación comunicará todaenmienda propuesta a los Estados Part eyal aConferencia de las
Partes en la Convención para que la examinen y decidan alrespecto. La Conferencia de las Partes hará todo lo posible porlograrunconsensosobrecadaenmienda.Sisehanagotadotodaslas posibilidades de lograr un consenso y no se ha llegado a unacuerdo,laaprobacióndelaenmiendaexigirá,enúltimainstancia,una mayoría de dos tercios de los Estados Parte presentes yvotantes en la sesión de la Conferencia de las Partes.
(2) Las organizaciones regionales de integración económica, en
asuntos de su competencia, ejercerán su derecho de voto conarreglo al presente artículo con un número de votos igual alnúmero de sus Estados miembros que sean Partes en la presenteConvención. Dichas organizaciones no ejercerán su derecho devoto si sus Estados miembros ejercen el suyo, y viceversa.
(3) Todaenmiendaaprobadadeconformidadconelpárrafo1del
presente artículo estará sujeta a ratificación, aceptación oaprobación por los Estados Parte.
(4) Toda enmienda refrendada de conformidad con el párrafo 1
del presente artículo entrará en vigor respecto de un Estado PartenoventadíasdespuésdelafechaenqueéstedepositeenpoderdelSecretario General de las Naciones Unidas un instrumento deratificación, aceptación o aprobación de esa enmienda.
(5) Cuandounaenmiendaentreenvigor,serávinculanteparalos
EstadosPartequehayanexpresadosuconsentimientoalrespecto.Los demás Estados Parte quedarán sujetos a las disposiciones delapresenteConvención,asícomoacualquierotraenmiendaante-rior que hubiesen ratificado, aceptado o aprobado.
Artículo 40
Denuncia
(1) Los Estados Parte podrán denunciar la presente ConvenciónmediantenotificaciónescritaalSecretarioGeneraldelasNacionesUnidas. La denuncia surtirá efecto un año después de la fecha enque el Secretario General haya recibido la notificación.
(2) Las organizaciones regionales de integración económica
dejarán de ser Partes en la presente Convención cuando la hayandenunciado todos sus Estados miembros.
(3) La denuncia de la presente Convención con arreglo al
párrafo 1 del presente artículo entrañará la denuncia de susprotocolos.11/vol. 36
RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 55
Artículo 41
Depositario e idiomas
(1) El Secretario General de las Naciones Unidas será el depositario de la p resente Convención.
(2) El original de la presente Convención, cuyos textos en árabe, chino, es pañol, francés, inglés y ruso son
igualmente auténticos, se depositará en poder del Secretario General de l as Naciones Unidas.
EN FE DE LO CUAL, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autori zados por sus respectivos
Gobiernos, han firmado la presente Convención.56 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11/vol. 36
ANEXA II
DECLARAȚIE
privind competența Comunității Europene în ceea ce priveș te aspectele reglementate de Convenția
Organizației Națiunilor Unite împotriva criminalității transnațional e organizate
Articolul 36 alineatul (3) din Convenția Organizației Națiunilor Unite î mpotriva criminalității transnaționale
organizate prevede ca instrumentul de ratificare, acceptare sau aprobar e al unei organizații de integrare economică
regională să cuprindă o declarație privind sfera competenței sale.
1. Comunitateasubliniazăfaptulcădeținecompetențepentrustabilirea progresivăapiețeiinterne,carecuprindeun
spațiu fără frontiere interne, în care se asigură libera circulație a mărf urilorși a serviciilor în conformitate cu
TratatuldeinstituireaComunitățiiEuropene.Înacestscop,Comunitate aadoptămăsurideluptăîmpotrivaspălării
banilor. Cu toate acestea, în prezent, aceste măsuri nu cuprind măsurile p rivind cooperarea între Unitățile de
informare financiară, descoperireaș i supravegherea circulației transfrontaliere de numerar între statele m embre,
șinicimăsurileprivindcooperareaîntreautoritățilejudiciareș iceledecercetareș iurmărirepenală.Deasemenea,
Comunitatea adoptă dispoziții pentru garantarea transparențeiș i a egalității accesului pentru toți ofertanții la
contractele de achiziții publice de lucrări, de furnizareș i de servicii, ceea ce contribuie la prevenirea corupției. În
cazulîncareComunitateaadoptăastfeldedispoziții,numaiaceastaarec ompetențadeainiția,împreunăcustate
terțesaucuorganizațiiinternaționalecompetente,acțiuniexternecar eauimpactasupraacestordispozițiisaucare
modificăsferalordeaplicare.Aceastăcompetențăsereferălaarticolel e7și9șilaarticolul31alineatul(2)litera(c)
din convenție. De asemenea, politica comunitară în materie de cooperare î n vederea dezvoltării completează
politicile statelor membreș i cuprinde dispoziții privind lupta împotriva corupției. Această compet ență se referă
la articolul 30 din convenție. De asemenea, Comunitatea consideră că este angajatăși de alte dispoziții ale
convențieiînmăsuraîncareacesteaprivescaplicareaarticolelor7,9ș i30,precumș iaarticolului31alineatul(2)
litera (c), în special articolele privind obiectul, definițiileș i dispozițiile finale ale convenției.
Sferași exercitarea competenței comunitare sunt, prin natura lor, supuse evolu ției continue, iar Comunitatea va
completasauvamodifica,dupăcaz,prezentadeclarație,înconformitate cuarticolul36alineatul(3)dinconvenție.
2. Convenția menționată se aplică, în ceea ce priveș te competența Comunității Europene, teritoriilor cărora li se
aplicăTratatuldeinstituireaComunității,încondițiileprevăzutedet ratatulmenționat,înspeciallaarticolul299.
Înconformitatecuarticolul299,prezentadeclarațienuseaplicăterito riilorstatelormembrecăroranuliseaplică
tratatul menționatș i nu aduce atingere dispozițiilor sau pozițiilor care ar putea fi adoptate în temeiul convenției
de către statele membre în cauză în numeleș i în interesul acestor teritorii.11/vol. 36 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 57
ANEXA III
DECLARAȚIE
În ceea ce priveș te articolul 35 alineatul (2), Comunitatea subliniază că, în conformitat e cu articolul 34 alineatul (1)
dinstatutulCurțiiInternaționaledeJustiție,numaistateleaucalitat eadeaseprezentaînfațacurții.Înconsecință,în
conformitate cu articolul 35 alineatul (2) din convenție, diferendele la care Comunitatea va fi parte nu vor putea fi
soluționate decât prin arbitraj.58 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11/vol. 36