Rapport Finali tal-Uffiċjal tas-Seduta (1)

AT.39914 — Derivattivi tar-Rati tal-Imgħax f'Euro

(2019/C 130/04)

Introduzzjoni

1. L-abbozz ta' deċiżjoni li r-rapport attwali jittratta (l-Abbozz ta' Deċiżjoni jsib li tliet impriżi kisru l-Artikolu 101 TFUE u l-Artikolu 53 tal-Ftehim ŻEE billi pparteċipaw fi ksur uniku u kontinwu li jikkonsisti fi ftehimiet u/jew prattiċi miftiehma li kellhom l-iskop li jgħawġu l-kors normali tal-komponenti tal-ipprezzar fis-settur tad-derivattivi tar-rata tal-imgħax f'Euro ( 2 ) (EIRD) ( 3 )

2. Fir-rigward ta' erba' impriżi oħra ( 4 ) u wkoll fil-kuntest tal-Każ AT.39914, fl-4 ta' Diċembru 2013, il-Kummissjoni adottat deċiżjoni skont il-proċedura ta' riżolviment disponibbli taħt l-Artikolu 10a tar-Regolament tal-Kummissjoni Nru 773/2004 ( 5 ) (id-Deċiżjoni ta' Riżolviment ( 6 ) ). Għalhekk, il-Każ AT.39914 jista' jiġi ddefinit “każ ta' riżolviment gradwali ibridu”: “ibridu” fis-sens li jikkombina l-proċedura ordinarja skont ir-Regolament mal-proċedura ta' riżolviment stipulata taħt l-Artikolu 10a; “gradwali” fis-sens li d-Deċiżjoni ta' Riżolviment ġiet adottata qabel il-proċedura ordinarja għall-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment (il-Proċedura mhux ta' Riżolviment) kienet intemmet. L-abbozz ta' rapport finali preżenti jirrigwarda l-Proċedura mhux ta' Riżolviment.

3. L-investigazzjoni fil-Każ AT.39914 bdiet wara applikazzjoni għal immunità minn […] f'Ġunju 2011. Il-Kummissjoni wettqet spezzjonijiet mhux imħabbra għand […] f'Ottubru 2011. Sussegwentement, hija rċeviet applikazzjonijiet għall-klemenza mill-Partijiet ta' Riżolviment minbarra […]. Meta bdiet il-proċedimenti fil-Każ AT.39914 fil-5 ta' Marzu 2013, il-Kummissjoni stiednet il-partijiet kollha kkonċernati biex jieħdu sehem f'diskussjonijiet ta' riżolviment. Il-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment fl-aħħar mill-aħħar iddeċidew li ma jkomplux il-proċedura ta' riżolviment.

Parti bil-miktub tal-Proċedura mhux ta' Riżolviment

Dikjarazzjoni ta' oġġezzjonijiet, ittri li juru l-fatti u perjodi li fihom wieħed iwieġeb bil-miktub

4. Fid-19 ta' Mejju 2014, il-Kummissjoni adottat dikjarazzjoni ta' oġġezzjonijiet fil-Proċedura mhux ta' Riżolviment (id-DO). Essenzjalment, id-DO esprimiet l-opinjoni preliminari tal-Kummissjoni li l-impriżi kkonċernati kienu involuti f'attivitajiet kollużivi li jikkonċernaw is-settur EIRD li kienu jikkostitwixxu ksur tal-Artikolu 101 TFUE.

5. Fil-bidu, il-Kummissjoni kienet tat lill-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment perjodu ta' erba' ġimgħat sabiex iwieġbu bil-miktub għad-DO. Wara t-talbiet għal estensjoni, id-Direttorat Ġenerali għall-Kompetizzjoni (DĠ Kompetizzjoni) tahom erba' ġimgħat oħra biex iwieġbu, sa tmiem Lulju 2014. Wara talbiet ulterjuri għal estensjoni ta' din u skadenzi sussegwenti, prinċipalment minħabba kwistjonijiet pendenti dwar id-divulgazzjoni ta' dokumenti (ara l-paragrafi 8 to 19 below), jien tlabt lill-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment jipprovdu t-tweġibiet bil-miktub tagħhom għall-oġġezzjonijiet imqajma kontrihom sal-14 ta' Novembru 2014 iżda ppermettejtilhom jipprovdu kummenti rigward, b'mod partikolari, il-metodoloġija għall-iffissar tal-multi ppreżentata fid-DO ladarba jkunu ġew solvuti l-kwistjonijiet ta' divulgazzjoni tad-dokumenti rilevanti. It-tliet Partijiet li ma Għażlux ir-Riżolviment wieġbu bil-miktub għall-oġġezzjonijiet tal-Kummissjoni sal-14 ta' Novembru 2014. Huma kkumentaw dwar il-metodoloġija proposta għall-iffissar tal-multi sal-iskadenza li ġiet stabbilita sussegwentement tal-31 ta' Marzu 2015, filwaqt li inkorporaw il-kummenti tagħhom fi tweġibiet bil-miktub aġġornati għad-DO.

6. Fit-30 ta' Marzu 2015, id-DĠ Kompetizzjoni bagħat “ittra li turi l-fatti” ( 7 ) lill-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment, fejn inkludiet xi reġistrazzjonijiet ta' smigħ addizzjonali, bit-traskrizzjonijiet rispettivi, li kienu ġew ipprovduti minn waħda mill-Partijiet li għażlu r-Riżolviment fi Frar 2015 (l-Ittra li turi l-Fatti tal-2015). Il-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment kellhom tliet ġimgħat biex iwieġbu. Wara l-estensjoni tal-perjodu sas-6 ta' Mejju 2015, Crédit Agricole u HSBC issottomettew osservazzjoni dwar l-Ittra li turi l-Fatti tal-2015.

7. Fid-9 ta' Settembru 2016, il-Kummissjoni indirizzat ittra li turi l-fatti lil JPMorgan. Permezz ta' deċiżjoni tat-22 ta' Settembru 2016, li ġiet ikkonfermata mill-ġdid l-għada wara r-rimarki ta' JPMorgan, jien estendejt il-perjodu stabbilit għat-tweġiba ta' din l-ittra li turi l-fatti sat-3 ta' Ottubru 2016.

Aċċess għall-fajl u divulgazzjoni tad-dokumenti

8. Diversi kwistjonijiet rigward l-aċċess għall-fajl u d-divulgazzjoni tad-dokumenti ma setgħux jiġu solvuti fl-ewwel istanza bejn il-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment u DĠ Kompetizzjoni skont l-Artikolu 3(7) tad-Deċiżjoni 2011/695/UE. Riżultat ta' dan, ħafna minnhom ġew riferuti lili.

9. Fit-28 ta' Mejju 2014, il-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment ingħataw aċċess għall-fajl permezz ta' tliet DVDs ( 8 ) . Barra minn hekk, bejn Ġunju u Lulju 2014, huma setgħu jikkonsultaw, fil-bini ta' DĠ Kompetizzjoni, it-traskrizzjonijiet tad-dikjarazzjonijiet orali tal-Partijiet li għażlu r-Riżolviment u r-reġistrazzjonijiet ta' smigħ ta' ċerti konverżazzjonijiet fuq it-telefon bejn negozjanti tad-derivattivi.

10. Wara li saritli talba, DĠ Kompetizzjoni pprovdiet lill-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment b'kopji ta' dawn ir-reġistrazzjonijiet li setgħu joħorġu mill-bini ta' DĠ Kompetizzjoni. Fil-25 ta' Settembru 2014, ordnajt li jingħata aċċess, skont il-“proċedura ta' kamra tad-dejta”, għal reġistrazzjoni ta' smigħ ta' ċerti konverżazzjonijiet bejn negozjanti miksuba mingħand […], filwaqt li rrifjutajt it-talba kkonċernata sa fejn kienet titlob l-aċċess għal konverżazzjonijiet oħra li l-kontenut tagħhom kien kunfidenzjali u ma kienx meħtieġ għall-eżerċizzju effettiv tad-drittijiet ta' difiża. Fil-25 ta' Settembru 2014, inkarigajt lil DĠ Kompetizzjoni tipproduċi verżjoni b'inqas partijiet imħassra tat-tweġibiet mogħtija mill-partijiet ikkonċernati fil-Każ AT.39914 għal ċerti mistoqsijiet li jinsabu fit-talba għal informazzjoni dwar il-konsumaturi mibgħuta mill-Kummissjoni fit-12 ta' April 2012. Minkejja li kien għadda ż-żmien, l-informazzjoni inkwistjoni kienet għadha ta' natura sensittiva. Iżda d-dritt li jinstema' rrekjeda li l-verżjonijiet b'partijiet imħassra jkunu aktar informattivi.

11. Wara l-intervent tiegħi u deċiżjoni li ma ġietx ikkuntestata adottata fl-4 ta' Settembru 2014 skont l-Artikolu 8(2) tad-Deċiżjoni 2011/695/UE li pprevaliet fuq il-pretensjonijiet ta' kunfidenzjalità ta' waħda mill-Partijiet li għażlu r-Riżolviment, DĠ Kompetizzjoni pprovdiet lill-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment aċċess fil-bini tagħha għad-Deċiżjoni ta' Riżolviment, id-dikjarazzjoni tal-oġġezzjonijiet maħruġa bħala parti mill-proċedura tar-Riżolviment li wasslet għal dik id-deċiżjoni u t-tweġibiet mill-Partijiet ta' Riżolviment għad-dikjarazzjoni tal-oġġezzjonijiet. F'din id-deċiżjoni ta' Artikolu 8(2), fost affarijiet oħra ġie indikat li, fiċ-ċirkostanzi tal-Proċedura mhux ta' Riżolviment, il-fajl ta' investigazzjoni ma għandux ikun mifhum li jeskludi dawn id-dokumenti, li ġew imfassla fil-Każ AT.39914 qabel id-DO.

12. Fiċ-ċaħda tat-talba għal aċċess għall-verżjonijiet mhux kunfidenzjali tat-tweġibiet tal-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment l-oħrajn għad-DO u għat-tweġibiet tal-Ittra li turi l-Fatti tal-2015, jien indikajt li, skont il-ġurisprudenza, it-tweġibiet għad-dikjarazzjoni tal-oġġezzjonijiet tal-Kummissjoni minn impriżi oħra li allegatament pparteċipaw f'kartell, bi prinċipju mhumiex inklużi fid-dokumenti tal-fajl ta' investigazzjoni li jista' jiġi kkonsultat mill-partijiet. Filwaqt li fil-prinċipju l-partijiet ma għandhomx aċċess għat-tweġibiet tal-partijiet l-oħra għal dikjarazzjoni ta' oġġezzjonijiet, parti tista' tingħata aċċess għal dawk it-tweġibiet fejn dokumenti bħal dawn jistgħu jikkostitwixxu evidenza ġdida rigward l-allegazzjonijiet li jikkonċernaw lil dik il-parti fid-dikjarazzjoni tal-oġġezzjonijiet ( 9 )

13. Permezz ta' deċiżjoni tal-24 ta' Lulju 2015, jien irrifjutajt l-aċċess għal korrispondenza u għal dokumenti relatati mar-rikonoxximent ta' […] bħala parti terza interessata fil-Proċedura Mhux ta' Riżoluzzjoni. Aċċess bħal dan kien meħtieġ biss sa fejn materjali bħal dawn kienu jinkludu evidenza ġdida rigward l-allegazzjonijiet stipulati fid-DO.

14. Wara l-Ittra li turi l-Fatti tal-2015, waħda mill-Partijiet li ma għażlitx ir-Riżolviment ipprovat tikseb aċċess għall-korrispondenza, għall-minuti tal-laqgħat, in-noti tat-telefonati u d-dokumenti kollha li daħlu fil-fajl tal-Kummissjoni wara d-Deċiżjoni ta' Riżolviment fir-rigward tal-Proċedura mhux ta' Riżolviment. Jien ikkunsidrajt li l-Kummissjoni mhijiex meħtieġa bil-liġi li tipprovdi aċċess għal dokumenti li ma kinux parti mill-fajl fiż-żmien tan-notifika tad-DO, minbarra meta dokumenti bħal dawn kienu jikkostitwixxu evidenza ġdida. Ir-rieżami tiegħi tal-fajl tal-każ ma żvela ebda evidenza ġdida rigward l-allegazzjonijiet rigward dik il-parti fid-DO. Fuq din il-bażi, jiena rrifjutajt it-talba f'Lulju 2015. Madankollu, għal raġunijiet ta' trasparenza, jien tlabt lil DĠ Kompetizzjoni jiżvela lil dik il-Parti li ma għażlitx ir-Riżolviment erba' skambji bejn Parti li għażlet ir-Riżolviment partikolari u DĠ Kompetizzjoni u nota f'fajl intern li pprovdiet kuntest ulterjuri dwar kif DĠ Kompetizzjoni rċieva reġistrazzjonijiet ta' smigħ addizzjonanli minn dik il-parti.

15. Matul il-Proċedura mhux ta' Riżolviment, jiena ħadt diversi deċiżjonijiet li jikkonċernaw talbiet għal aċċess għal dokumenti relatati ta' stimi ta' “valur ta' bejgħ” ta' ċerti partijiet fil-Każ AT.39914. Id-DO indikat li, għall-finijiet tad-determinazzjoni ta' kwalunkwe multa, il-Kummissjoni beħsiebha tuża l-metodoloġija biex tieħu stima tal-valur tal-bejgħ użata fid-Deċiżjoni ta' Riżolviment. F'dan l-isfond, il-Partijiet mhux ta' Riżolviment talbu aċċess għal verżjonijiet mhux imħassra jew b'anqas partijiet imħassra ta' dokumenti pprovduti mill-partijiet ikkonċernati bi tweġiba għal talbiet għal informazzjoni mibgħuta mill-Kummissjoni bil-għan li jiddeterminaw iċ-ċifri rispettivi tal-valur tal-bejgħ għall-partijiet ikkonċernati.

16. Id-deċiżjonijiet tiegħi tat-2 ta' Ottubru 2014 jiddeskrivu d-diskussjonijiet meħuda mal-Partijiet li għażlu r-Riżolviment biex jiksbu verżjonijiet mhux imħassra jew b'anqas partijiet imħassra ta' ċerti dokumenti u r-raġunijiet għar-rikors għal proċedura ta' kamra tad-dejta (it-Turnover Data Room Procedure) għal ċerti dokumenti li, minkejja ż-żmien tagħhom, ġew ikkunsidrati bħala kunfidenzjali. F'Ottubru u f'Diċembru 2014, il-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment ilmentaw miegħi dwar l-iskala u l-manjiera tat-tħassir li DĠ Kompetizzjoni kien applika għar-rapporti rispettivi tagħhom imħejjija bħala parti mill-proċedura tal-“kamra tad-dejta”. Wara kuntatti ulterjuri mal-Partijiet li għażlu r-Riżolviment, id-deċiżjonijiet tiegħi tal-4 ta' Marzu 2015 ordnaw id-divulgazzjoni lill-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment ta' verżjonijiet b'anqas partijiet imħassra tar-rapporti tal-kamra tad-dejta u ta' ċerti dokumenti relatati mal-fatturat li […] kien qabel li jiżvela b'mod sħiħ jew parzjalment. Dawn id-deċiżjonijiet, madankollu, irrifjutaw ċerti talbiet għal aċċess ulterjuri għal għadd ta' dokumenti relatati mal-fatturat.

17. F'okkażjoni oħra, Crédit Agricole fittex, fost affarijiet oħra, kwalunkwe dokument, anki jekk mhux fil-fajl tal-każ, li fih informazzjoni rigward skambji bilaterali bejn DĠ Kompetizzjoni u l-partijiet ikkonċernati rigward informazzjoni dwar il-valur tal-bejgħ. Permezz ta' deċiżjoni tas-27 ta' Marzu 2015, jien irrifjutajt din it-talba vaga u ġenerali. Fir-rigward tal-uniċi tliet skambji speċifikament identifikati minn Crédit Agricole, jien ikkunsidrajt skont is-sustanza li n-noti personali ta' membri individwali tat-tim tal-każ ikkonċernati ma kinux jinkludu evidenza relatata mal-oġġezzjonijiet tal-Kummissjoni jew informazzjoni sinifikanti relatati mas-suġġett tal-investigazzjoni. Kienu jirrigwardaw dokumenti interni li, skont il-prinċipji, id-dispożizzjonijiet u l-ġurisprudenza rilevanti, il-Kummissjoni ma kinitx obbligata tiżvelahom.

18. Id-Deċiżjoni ta' Emenda ġiet provokata mis-sottomissjoni minn […] ta' dejta riveduta tal-valur tal-bejgħ wara li rrealizzat li kienet oriġinarjament issottomettiet dejta miġbura bl-użu ta' metodoloġija żbaljata. Wara l-adozzjoni tad-Deċiżjoni ta' Emenda, […] rtira r-rikors tiegħu għal annullament indirizzat kontra d-Deċiżjoni ta' Riżolviment ( 10 ) . DĠ Kompetizzjoni ppermetta lil Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment aċċess għad-dejta riveduta ta' […] permezz ta' proċedura simili għall-Proċedura tal-Kamra tad-Dejta tal-Fatturat. Permezz ta' deċiżjoni bid-data tat-22 ta' Lulju 2016, jien irrifjutajt talba ta' Parti li ma għażlitx ir-Riżolviment għal aċċess ħieles minn proċedura bħal din għal dik id-dejta riveduta. Permezz ta' deċiżjonijiet separati, it-tnejn li huma bid-data tas-16 ta' Settembru 2016, jien irrifjutajt it-talbiet tal-istess parti għal, l-ewwel, aċċess ħieles mill-Proċedura tal-Kamra tad-Dejta tal-Fatturat għal ċerta informazzjoni ta' valur tal-bejgħ li ġiet sottomessa oriġinarjament mill-Partijiet li għażlu r-Riżolviment ( 11 ) u, it-tieni, it-trattazzjonijiet u l-materjali oħra skambjati fil-kuntest tar-rikors għal annullament ta' […].

19. F'diversi deċiżjonijiet li rrifjutaw bis-sħiħ jew parzjalment talbiet għal aktar aċċess għal dokumenti mal-informazzjoni dwar il-valur tal-bejgħ, huwa mfakkar li filwaqt li l-Kummissjoni tipprova, f'konformità mal-punt 85 tal-Avviż tal-Aħjar Prattiki Antitrust, tipprovdi lid-destinatarji ta' dikjarazzjonijiet ta' oġġezzjonijiet bl-opportunità li jikkummentaw dwar il-kalkolu tal-multi possibbli, skont ġurisprudenza stabbilita sew ( 12 ) , il-Kummissjoni mhijiex taħt obbligu legali li tagħmel dan. Għalhekk, hemm distinzjoni bejn, minn naħa, id-dritt riaffermat fl-Artikolu 27 tar-Regolament tal-Kunsill Nru 1/2003 ( 13 ) li jinstema' dwar l-oġġezzjonijiet imqajma mill-Kummissjoni, li d-dritt għal aċċess għall-fajl huwa korollarju tiegħu ( 14 ) , u min-naħa l-oħra l-opportunità possibbli ta' kummenti dwar id-determinazzjoni ta' kwalunkwe multa permessa mill-punt 85 tal-Avviż tal-Aħjar Prattika Antitrust.

Persuna terza interessata fi Proċedura mhux ta' Riżolviment: […]

20. Fit-2 ta' April 2015, […] applika li jinstema' bħala persuna terza interessata fil-Proċedura ta' Riżolviment. Jiena lqajt din l-applikazzjoni fis-27 ta' April 2015, bil-kunsiderazzjoni li fid-dawl tas-sottomissjonijiet tagħha u taċ-ċirkostanzi partikolari tal-Każ AT.39914, […] wera “interess suffiċjenti”. Permezz ta' deċiżjoni taħt l-Artikolu 7(2)(d) tad-Deċiżjoni 2011/695/UE tas-26 ta' April 2015, jien irrifjutajt talba minn […] għal verżjoni b'partijiet imħassra tad-DO. […] ma kienx intitolat, fil-kapaċità tiegħu ta' persuna terza interessata, li jikseb livell ta' dettall li jmur lil hinn mid-deskrizzjoni bil-miktub tan-natura u l-materja tas-suġġett ta' Proċedura mhux ta' Riżolviment. F'kull każ, […] kien ħieles li jipproteġi l-interessi tiegħu fil-kuntest li jgħarraf l-opinjonijiet tiegħu bil-miktub taħt l-Artikolu 13(1) tar-Regolament Nru 773/2004 mingħajr ma jkun jeħtieġ verżjoni b'partijiet imħassra tad-DO għal dan il-għan.

Seduta ta' smigħ orali

21. Crédit Agricole għamel serje ta' kummenti rigward, b'mod ġenerali, l-opportunità tiegħu li jinstema' waqt seduta ta' smigħ orali u wara. Speċifikament rigward is-smigħ orali, jien weġibt b'ittra fl-20 ta' April 2015 li l-preżenza tal-Kummissarji kollha tal-UE ma kinitx meħtieġa skont il-ġurisprudenza ( 15 ) . Lanqas ma kien possibbli smigħ waħdu dwar is-sanzjonijiet possibbli ( 16 ) Is-smigħ orali tal-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment seħħ mill-15 sas-17 ta' Ġunju 2015. […] ma talabx li jieħu sehem.

Kwistjonijiet proċedurali importanti fil-Proċedura mhux tar-Riżoluzzjoni

Allegazzjonijiet li l-proċeduri ta' kompetizzjoni tal-UE għandhom nuqqasijiet intrinsiċi

22. Kuntrarju għas-suġġerimenti ta' Crédit Agricole, skont il-ġurisprudenza tal-Qorti tal-Ġustizzja tal-Unjoni Ewropea ( 17 ) (QtĠ) u d-deċiżjonijiet tal-Qorti Ewropea tad-Drittijiet tal-Bniedem (QEDB) ( 18 ) jirriżulta li s-sistema ta' infurzar tal-liġi tal-kompetizzjoni tal-UE mhijiex fiha nnifisha illegali. Barra minn hekk, ir-regoli u l-prattiki speċifiċi li Crédit Agricole ilmenta dwarhom f'diversi istanzi ġew appoġġati mill-ġurisprudenza tal-UE. Kif spjegajt fl-ittra msemmija hawn fuq tal-20 ta' April 2015, diversi miżuri mitluba minn Crédit Agricole, bħall-opportunità li jattendi u jagħmel sottomissjonijiet waqt kwalunkwe laqgħa tal-Kumitat Konsultattiv jew tal-Kulleġġ tal-Kummissarji b'rabta mal-Proċedura mhux ta' Riżolviment, jew aċċess għal dokumenti interni tal-Kummissjoni b'data wara s-smigħ orali, mhumiex previsti taħt dispożizzjonijiet applikabbli.

Preżunzjoni ta' innoċenza u l-obbligu ta' imparzjalità

23. Il-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment kollha ddikkjaraw li l-approċċ gradwali ibridu tal-Każ AT.39914 influwenza ippreġudika l-opinjoni ta' DĠ Kompetizzjoni u l-valutazzjoni tal-Kummissjoni fl-ambitu tal-Proċedura mhux ta' Riżolviment, u b'hekk qed iċaħħad lil dawn il-partijiet mill-preżunzjoni ta' innoċenza u jikser l-obbligu ta' amministrazzjoni tajba. Il-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment ippuntaw, l-ewwel nett, lejn abbozz ta' rakkomandazzjoni tal-Ombudsman tal-UE ta' Marzu 2015, fejn ġie kkunsidrat li ċerti dikjarazzjonijiet pubbliċi fl-2012 u l-2014 tas-Sur Almunia, li dak iż-żmien kien Viċi President tal-Kummissjoni responsabbli għall-Kompetizzjoni, ħolqu l-impressjoni li l-Kummisjoni, fiż-żmien meta saru dawk id-dikjarazzjonijiet, kienet diġà laħqet konklużjoni rigward il-parteċipazzjoni tagħhom f'kartell ( 19 ) . It-tieni, skont il-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment, id-Deċiżjoni ta' Riżolviment tieħu konsiderazzjoni tal-fatti u l-kwalifiki ġuridiċi li jikkonċernaw neċessarjament kemm il-Partijiet li għażlu r-Riżolviment, kif ukoll il-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment.

24. Il-preżunzjoni ta' innoċenza tapplika għall-Proċedura mhux ta' Riżolviment ( 20 ) . Skont il-ġurisprudenza tal-QEDB, imsemmija mill-QtĠ, din il-preżunzjoni hija miksura minn dikjarazzjonijiet jew deċiżjonijiet li jirriflettu s-sentiment li l-persuna hija ħatja, li jinkoraġġixxu lill-pubbliku jemmen fil-ħtija tiegħu, jew li jippreġudikaw il-valutazzjoni tal-fatti mill-korp deċiżjonali kompetenti ( 21 ) . B'mod simili, il-QtĠ iddeċidiet li din il-preżunzjoni timpedixxi kwalunkwe konklużjoni formali kif ukoll kwalunkwe allużjoni ta' responsabbiltà ta' persuna akkużata bil-ksur ta' xi regoli partikolari f'deċiżjoni finali sakemm dik il-persuna ma tkunx ingħatat opportunità biex tibbenefika mill-garanziji kollha li jingħataw normalment għall-eżerċiżżju tad-drittijiet tad-difiża fil-kuntest ta' proċedimenti li jkunu qegħdin għaddejjin b'mod normali u li jwasslu għal deċiżjoni dwar il-merti ( 22 )

25. Ladarba dan intqal, il-ġurisprudenza tirrikonoxxi li l-preżunzjoni ta' innoċenza “ma tistax timpedixxi lill-awtoritajiet jinformaw lill-pubbliku dwar l-investigazzjonijiet kriminali li għadhom għaddejjin, iżda hija tirrikjedi huma li jagħmlu dan bid-diskrezzjoni u l-prudenza kollha meħtieġa għall-preżunzjoni ta' innoċenza” ( 23 ) . Hawnhekk, issir distinzjoni bejn id-dikjarazzjonijiet li jirriflettu opinjoni ta' ħtija (problematiċi) u d-dikjarazzjonijiet li jiddeskrivu biss stat ta' suspett (ġeneralment ma jistgħux jiġu oġġezzjonati legalment) ( 24 ) . Il-QEDB iddeċidiet li dak li huwa importanti huwa t-tifsira vera tad-dikjarazzjonijiet inkwistjoni, mhux il-forma litterali tagħhom ( 25 ) . Filwaqt li l-użu tal-lingwa huwa importanti, ħafna jiddependi mill-kuntest taċ-ċirkostanzi partikolari li fihom saret id-dikjarazzjoni kkontestata. Anki l-użu ta' lingwaġġ mhux xieraq jista' ma jkunx deċiżiv meta jiġu kkunsidrati n-natura u l-kuntest tal-proċediment partikolari ( 26 )

26. Xi wħud mid-dikjarazzjonijiet tal-eks Viċi President (u oħrajn) li ġew ikkritikati mill-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment huma ta' dispjaċir peress li setgħu jiġu interpretati bħala li qed jissuġġerixxu pubblikament li sejba finali ta' ksur kienet l-uniku eżitu possibbli tal-Proċedura mhux ta' Riżolviment. Madankollu, anki jekk setgħu intwerew aktar diskrezzjoni u ċirkuspezzjoni fl-okkażjonijiet inkwistjoni, ma jirriżultax awtomatikament li l-eżerċizzju effettiv tad-drittijiet proċedurali tal-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment ma ġiex rispettat. Kemm fl-abbozz ta' rakkomandazzjoni, kif ukoll fid-deċiżjoni finali tagħha, l-Ombudsman ikkunsidrat li huwa probabbli li l-amministrazzjoni ħażina li hija kienet identifikat mhux se taffettwa l-ittrattar ulterjuri tal-każ ta' Crédit Agricole mill-Kummissjoni, peress li l-proċedimenti kienu għadhom pendenti, il-Kummissarju preċedenti ma kienx għadu fil-kariga u Kummissarju ġdid kien inkarigat mill-każ. Fil-fatt, il-fatti li l-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment instemgħu fil-Proċedura mhux tar-Riżolviment u li l-Abbozz ta' Deċiżjoni se jiġi kkunsidrat minn Kulleġġ ta' Kummissarji differenti minn dak li kien Membru tiegħu s-Sur Almunia jidhru li jindikaw li l-irregolarità possibbli li tirriżulta minn ċerti dikjarazzjonijiet pubbliċi kkritikati mill-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment, fiha nnifisha mhux se taffettwa l-adozzjoni tal-Abbozz ta' Deċiżjoni tal-Kulleġġ tal-Kummissarji attwali ( 27 )

27. Timab Industries and CFPR v Il-Kummissjoni ( 28 ) ( Timab ) tikkonferma li każijiet ibridi huma permissibbli. Din tiċċara li jekk impriża tirtira minn diskussjonijiet ta' riżolviment, il-proċedura titmexxa mid-dispożizzjonijiet ġenerali tar-Regolament Nru 773/2004 u s-sitwazzjoni, għalhekk, hija waħda ta' “ tabula rasa ”, fejn għad iridu jiġu ddeterminati l-obbligi possibbli Timab ma tindirizzax l-allegazzjonijiet ta' preġudizzju fil-kuntest ta' każijiet ibridi gradwali. Il-kritiki tal-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment dwar l-impatt tad-Deċiżjoni tar-Riżolviment dwar il-Proċedura mhux tar-Riżolviment iqajmu kwistjonijiet ġodda taħt id-dritt tal-UE. Is-sentenza) tikkonferma li każijiet ibridi huma permissibbli. Din tiċċara li jekk impriża tirtira minn diskussjonijiet ta' riżolviment, il-proċedura titmexxa mid-dispożizzjonijiet ġenerali tar-Regolament Nru 773/2004 u s-sitwazzjoni, għalhekk, hija waħda ta' “”, fejn għad iridu jiġu ddeterminati l-obbligi possibbli ( 29 ) . Madankollu, is-sentenzama tindirizzax l-allegazzjonijiet ta' preġudizzju fil-kuntest ta' każijiet ibridi gradwali.

28. Karaman v Germany ( 30 ) ( Karaman ) tal-QEDB toffri, madankollu, analoġija utli ma' dik tal-Proċedura mhux ta' Riżolviment. Hawnhekk, l-applikant iddikjara li d-dritt tiegħu għal proċess ġust ġie miksur minn kundanna preċedenti ta' terzi persuni li espressament implikaw lilu fl-istess kospirazzjoni ta' frodi bħal dik allegata kontrih. Il-QEDB iddeċidiet li fi proċedimenti kumplessi li jinvolvu diversi persuni li ma jistgħux jitressqu l-qorti flimkien, ir-referenzi għall-parteċipazzjoni ta' terzi persuni, li wara jistgħu jitressqu l-qorti separatament, jistgħu jkunu indispensabbli għall-valutazzjoni tal-ħtija għal dawk li għaddejjin ġuri. Meta tiġi stabbilita r-responsabbiltà ġuridika tal-akkużat, min jieħu deċiżjoni jista' ma jkunx jista' jippreżenta elementi fattwali, inklużi dawk relatati ma' persuni terzi, bħala allegazzjonijiet jew suspetti biss. Fiċ-ċirkostanzi tal-każ, il-QEDB kienet sodisfatta li l-qrati Ġermanizi kemm jista' jkun evitaw – fil-kuntest ta' sentenza li tinvolvi diversi persuni kosuspettati li mhux kollha kienu preżenti – li jagħtu l-impressjoni li kienu qed jippreġudikaw il-ħtija tal-applikant. B'mod partikolari, skont l-opinjoni tal-maġġoranza, il-qorti tal-proċess kienet “għamlitha ċara biżżejjed li ma kinitx qed tiddetermina impliċitament il-ħtija tal-applikant” Il-Kawża) tal-QEDB toffri, madankollu, analoġija utli ma' dik tal-Proċedura mhux ta' Riżolviment. Hawnhekk, l-applikant iddikjara li d-dritt tiegħu għal proċess ġust ġie miksur minn kundanna preċedenti ta' terzi persuni li espressament implikaw lilu fl-istess kospirazzjoni ta' frodi bħal dik allegata kontrih. Il-QEDB iddeċidiet li fi proċedimenti kumplessi li jinvolvu diversi persuni li ma jistgħux jitressqu l-qorti flimkien, ir-referenzi għall-parteċipazzjoni ta' terzi persuni, li wara jistgħu jitressqu l-qorti separatament, jistgħu jkunu indispensabbli għall-valutazzjoni tal-ħtija għal dawk li għaddejjin ġuri. Meta tiġi stabbilita r-responsabbiltà ġuridika tal-akkużat, min jieħu deċiżjoni jista' ma jkunx jista' jippreżenta elementi fattwali, inklużi dawk relatati ma' persuni terzi, bħala allegazzjonijiet jew suspetti biss. Fiċ-ċirkostanzi tal-każ, il-QEDB kienet sodisfatta li l-qrati Ġermanizi kemm jista' jkun evitaw – fil-kuntest ta' sentenza li tinvolvi diversi persuni kosuspettati li mhux kollha kienu preżenti – li jagħtu l-impressjoni li kienu qed jippreġudikaw il-ħtija tal-applikant. B'mod partikolari, skont l-opinjoni tal-maġġoranza, il-qorti tal-proċess kienet “għamlitha ċara biżżejjed li ma kinitx qed tiddetermina impliċitament il-ħtija tal-applikant” ( 31 ) . Il-QEDB ikkonkludiet li ma kien hemm xejn fis-sentenza kontra konvenuti oħra “li għamilha impossibbli għall-applikant li jkollu proċess ġust” ( 32 )

29. Karaman , billi mid-Deċiżjoni ta' Riżolviment ma jistgħux jinsiltu konklużjonijiet rigward ir-responsabbiltajiet tal-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment. Barra minn hekk, ikun diffiċli li jiġi evitat kwalunkwe riferiment għall-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolvimentli fid-Deċiżjoni ta' Riżolviment. Barra minn hekk, id-Deċiżjoni ta' Riżolviment tindika b'mod ċar li hija “ma tistabbilixxi l-ebda obbligu ta' [il-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment] għal kwalunkwe parteċipazzjoni fil-ksur tad-dritt tal-kompetizzjoni tal-Unjoni f'dan il-każ”. B'dan il-mod, meta jiġu applikati l-istandards tal-QEDB fil-Kawża Karaman , hemm bażi raġonevoli biex wieħed jikkunsidra li d-Deċiżjoni ta' Riżolviment ma tmurx kontra d-dritt ta' preżunzjoni tal-innoċenza tal-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment Peress li fil-każijiet ibridi, il-proċeduri ta' riżolviment huma separati minn proċeduri mhux ta' riżolviment korrispondenti ( 33 ) , il-pożizzjoni fil-Każ AT.39914 tidher li hija analoga ma' dik ibbażata fuq il-liġi Ġermaniża identifikata fil-Kawża, billi mid-Deċiżjoni ta' Riżolviment ma jistgħux jinsiltu konklużjonijiet rigward ir-responsabbiltajiet tal-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment. Barra minn hekk, ikun diffiċli li jiġi evitat kwalunkwe riferiment għall-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolvimentli fid-Deċiżjoni ta' Riżolviment. Barra minn hekk, id-Deċiżjoni ta' Riżolviment tindika b'mod ċar li hija “ma tistabbilixxi l-ebda obbligu ta' [il-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment] għal kwalunkwe parteċipazzjoni fil-ksur tad-dritt tal-kompetizzjoni tal-Unjoni f'dan il-każ”. B'dan il-mod, meta jiġu applikati l-istandards tal-QEDB fil-Kawża, hemm bażi raġonevoli biex wieħed jikkunsidra li d-Deċiżjoni ta' Riżolviment ma tmurx kontra d-dritt ta' preżunzjoni tal-innoċenza tal-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment ( 34 )

30. Barra minn hekk, in-natura u l-kuntest tal-proċediment taħt id-dispożizzjonijiet ġenerali tar-Regolament Nru 773/2004 ippermettew lill-Partijiet li ma għażlux ir-Riżoluzzjoni li jużaw garanziji sostanzjali fl-ambitu tal-Proċedura mhux ta' Riżolviment, inkluż b'mod partikolari l-opportunità li jwieġbu għal oġġezzjonijiet tal-Kummissjoni bil-miktub u f'seduta ta' smigħ orali u li jkollhom aċċess għall-fajl ta' investigazzjoni tal-Kummissjoni. Il-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment setgħu jagħtu risposti dettaljati biex jiddefendu ruħhom, li rriżultaw fi tnaqqis fir-rigward ta' Crédit Agricole u JPMorgan, meta mqabbel mal-valutazzjoni preliminari stabbilita fid-DO, tal-perjodi rispettivi tal-ksur li għalihom jinżammu responsabbli. L-Abbozz ta' Deċiżjoni juri li l-Kummissjoni kkunsidrat l-argumenti tal-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment.

Allegat nuqqas ta' ċarezza tad-DO

31. Il-Partijiet kollha li ma għażlux ir-Riżolviment ilmentaw li d-DO naqset milli tispeċifika d-dettalji tal-allegazzjonijiet magħmula kontrihom, li wassal biex huma sabu diffikultà sabiex jifhmu l-oġġezzjonijiet tal-Kummissjoni. Madankollu, il-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment setgħu jibnu difiżi b'saħħithom u kienu konxji tal-elementi essenzjali użati kontrihom. F'dawn iċ-ċirkostanzi, anki jekk id-DO setgħet kienet aktar ċara f'ċerti aspetti, ma jistax jingħad li l-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment ma kinux konxji tal-essenza tal-oġġezzjonijiet tal-Kummissjoni ( 35 ) . F'dawn iċ-ċirkostanzi, id-DO ma jidhirx daqshekk mhux ċar rigward l-ammont ta' ksur ta' rekwiżit proċedurali fundamentali ( 36 )

Allegat użu ħażin u abbuż tar-regoli tar-riżolviment tal-kartell

32. Crédit Agricole u JPMorgan iddikkjaraw li l-Kummissjoni użat ħażin il-proċedura ta' riżolviment dwar il-kartelli. […]

33. Timab tissuġġerixxi li, peress li s-sitwazzjoni wara l-irtirar ta' proċedura ta' riżolviment hija waħda ta' “ tabula rasa ”, il-Kummissjoni kienet intitolata, wara eżami ulterjuri tal-evidenza, li taġġorna l-valutazzjoni tagħha ta' ksur suspettat. Barra minn hekk, il-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment kellhom il-benefiċċju ta' drittijiet proċedurali u salvagwardji disponibbli taħt id-dispożizzjonijiet ġenerali tar-Regolament Nru 773/2004 fil-Proċedura mhux tar-Riżolviment. L-Abbozz ta' Deċiżjoni ġie mfassal b'kunsiderazzjoni għall-argumenti tal-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment.

L-Abbozz ta' Deċiżjoni

34. Wara li semgħat il-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment bil-miktub u fis-smigħ orali, il-Kummissjoni ma sabet ebda ċirkostanza aggravanti. Fir-rigward taż-żewġ Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment, id-durata tal-ksur li nstab fl-Abbozz ta' Deċiżjoni hija iqsar minn dik tal-ksur allegat fid-DO. Barra minn hekk, il-multi imposti mill-Abozz ta' Deċiżjoni jikkunsidraw iċ-ċirkostanzi mitiganti fir-rigward ta' kull Parti li ma għażlitx ir-Riżolviment.

35. Skont l-Artikolu 16 tad-Deċiżjoni 2011/695/UE, jiena eżaminajt jekk l-Abbozz tad-Deċiżjoni jittrattax biss l-oġġezzjonijiet li fir-rigward tagħhom il-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment ingħataw l-opportunità li jippreżentaw l-opinjonijiet tagħhom. Jiena nikkunsidra li dan huwa l-każ.

Konklużjoni

36. Filwaqt li l-Proċedura mhux ta' Riżolviment qajmet ċerti kwistjonijiet ġodda u xi drabi kumplessi, l-eżerċizzju effettiv tad-drittijiet proċedura ġie rrispettat f'din il-proċedura.

Brussell, il-5 ta' Diċembru 2016. Joos STRAGIER

(1) Skont l-Artikoli 16 u 17 tad-Deċiżjoni tal-President tal-Kummissjoni Ewropea tat-13 ta' Ottubru 2011 dwar il-funzjoni u t-termini ta' referenza tal-uffiċjal tas-seduta f'ċerti proċedimenti dwar il-kompetizzjoni (ĠU L 275, 20.10.2011, p. 29) (id-Deċiżjoni 2011/695/EU). L-Uffiċjal tas-Seduta oriġinarjament involut bil-Każ AT.39914 kien is-Sur Albers, li rtira mill-Kummissjoni f'Lulju 2013. Is-Sur Wils imbagħad ittratta l-każ sakemm jien ħadt il-kariga tiegħi fis-16 ta' Ottubru 2013.

(2) Dawn huma prodotti ta' derivattivi finanzjarji marbuta ma' ċerti rati ta' self interbankarju, f'dan il-każ partikolari l-EURIBOR (Euro Interbank Offered Rate) u/jew il-Euro Over-Nigħt Index Average (EUNIA).

(3) L-entitajiet ġuridiċi li l-Abbozz ta' Deċiżjoni hu indirizzat għalihom (il-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment), raggruppati skont l-impriża, huma: Crédit Agricole SA u Crédit Agricole Corporate and Investment Bank (flimkien, Crédit Agricole); HSBC Holdings plc, HSBC Bank plc u HSBC France (flimkien HSBC); u JPMorgan Chase & Co., JPMorgan Chase Bank, National Association u J.P. Morgan Services LLP (flimkien JPMorgan).

(4) […] (interkambjabbilment mal-entitajiet ġuridiċi li jirrappreżentaw dawn l-impriżi fil-Każ AT.39914, il-Partijiet li għażlu r-Riżolviment).

(5) Ir-Regolament tal-Kummissjoni (KE) Nru 773/2004 tas-7 ta' April 2004 (ĠU L 123, 27.4.2004, p. 18) kif emendat, b'mod partikolari mir-Regolament tal-Kummissjoni Nru 622/2008 tat-30 ta' Ġunju 2008 (ĠU L 171, 1.7.2008, p. 29).

(6) Id-Deċiżjoni C(2013) 8512 final, emendata fir-rigward tal-multa imposta fuq […] permezz tad-Deċiżjoni C(2016) 1995 final tas-6 ta' April 2016 (id-Deċiżjoni ta' Emenda).

(7) Ara l-punti 109 u 111 tal-avviż tal-Kummissjoni dwar l-aħjar prattiċi għat-tmexxija tal-proċedimenti li jikkonċernaw l-Artikoli 101 u 102 tat-TFUE (ĠU C 308, 20.10.2011, p. 6) (l-Aħjar Prattiċi Antitrust).

(8) DĠ Kompetizzjoni sussegwentement irtira wieħed minn dawn id-DVDs, issostitwixxih b'DVD ieħor li fih anqas dokumenti u qiegħed għad-dispożizzjoni l-bqija tad-dokumenti kkonċernati permezz ta' “ċirku ta' kunfidenzjalità” li jinvolvi kunsill estern ta' Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment.

(9) Ara s-sentenza ta' Shell Petroleum and Others v Il-Kummissjoni (T-343/06, EU:T:2012:478, il-paragrafu 85).

(10) Il-Każ T-98/14 (ĠU C 142, 12.5.2014, p. 36 u d-Digriet EU:T:2016:131).

(11) Din l-informazzjoni diġà kienet is-suġġett tad-deċiżjoni tiegħi bid-data tat-2 ta' Ottubru 2014.

(12) Fost l-oħrajn, is-sentenzi tal-Kawżi Musique Diffusion française and Others v Il-Kummissjoni (100/83 sa 103/80, EU:C:1983:158, il-paragrafu 21), u Pilkington Group and Others v Il-Kummissjoni (T-72/09, EU:T:2014:1094, il-paragrafi 228 sa 244).

(13) Ir-Regolament tal-Kunsill (KE) Nru 1/2003 fuq l-implimentazzjoni tar-regoli fuq il-kompetizzjoni stabbiliti fl-Artikoli 81 u 82 tat-Trattat (ĠU L 1, 4.1.2003, p. 1).

(14) Ara, fost l-oħrajn, is-sentenza ta' Aalborg Portland and Others v Il-Kummissjoni (C-204/00 P, C-205/00 P, C-211/00 P, C-213/00 P, C-217/00 P u C-219/00 P, EU:C:2004:6, il-paragrafu 68).

(15) Ara s-sentenzi tal-Kawżi Boehringer Mannheim v Il-Kummissjoni (45/69, EU:C:1970:73, il-paragrafi 22 u 23); Bolloré v Il-Kummissjoni (T-372/10, EU:T:2012:325, il-paragrafi 56 sa 61); kif ukoll Emesa-Trefilería and Industrias Galycas v Il-Kummissjoni (T-406/10, EU:T:2015:499, il-paragrafu 120 u l-ġurisprudenza kkwotata).

(16) Ara s-sentenza tal-Kawża Pilkington Group et v Il-Kummissjoni (T-72/09, EU:T:2014:1094, il-paragrafi 234 sa 237 u l-ġuriżprudenza kkowtata).

(17) Ara, pereżempju, is-sentenzi tal-Kawżi Chalkor v Il-Kummissjoni (C-386/10 P, EU:C:2011:815, il-paragrafi 45 sa 67); Otis and Others (C-199/11, EU:C:2012:684, il-paragrafi 56 sa 63); Telefónica and Telefónica de España v Il-Kummissjoni (C-295/12 P, EU:C:2014:2062, il-paragrafi 39 sa 59); Groupement des cartes bancaires (CB) v Il-Kummissjoni Ewropea (C-67/13, EU:C:2014:2204, il-paragrafi 41 sa 46); Sasol and Others v Commission (T-541/08; EU:T:2014:628, paragraphs 206 to 208), kif ukoll Emesa-Trefilería and Industrias Galycas v Il-Kummissjoni (T-406/10, EU:T:2015:499, il-paragrafi 113 sa 128).

(18) B'mod partikolari, A. Menarini Diagnostics S.R.L. v. Italy, no 43509/08, 27 Settembru 2011 (CE:ECHR:2011:0927JUD004350908) § 59.

(19) L-Ombudsman sussegwentement għalqet l-inkjesta, fejn tenniet sejba ta' amministrazzjoni ħażina (ara d-Deċiżjoni rigward l-ilment 1021/2014/PD (imressaq minn Crédit Agricole) disponibbli taħt http://www.ombudsman.europa.eu/mt/cases/decision.faces/en/61312/html.bookmark).

(20) Ara b'analoġija, fost l-oħrajn, is-sentenzi tal-Kawżi Hüls v Il-Kummissjoni (C-199/92 P, EU:C:1999:358, il-paragrafi 149 u 150) u Ziegler v Il-Kummissjoni (C-439/11 P, EU:C:2013:513, il-paragrafu 154).

(21) Ara, fost l-oħrajn, is-sentenzi tal-Kawżi Franchet and Byk v Il-Kummissjoni (T-48/05, EU:T:2008:257, il-paragrafu 210), kif ukoll Il-Kummissjoni v Nanopoulos (T-308/10 P, EU:T:2012:370, il-paragrafu 91).

(22) Is-sentenzi tal-Kawżi Sumitomo Chemical u Sumika Fine Chemicals v Il-Kummissjoni (T-22/02 u T-23/02, EU:T:2005:349, il-paragrafu 106); Pergan v Il-Kummissjoni (T-474/04, EU:T:2007:306, il-paragrafu 76), kif ukoll Versalis u Eni v Il-Kummissjoni (T-103/08, EU:T:2012:686, il-paragrafu 75).

(23) Ara s-sentenza Franchet and Byk v Il-Kummissjoni (T-48/05, EU:T:2008:257, il-paragrafu 212).

(24) Ara, fost l-oħrajn, Garycki v Poland no 14348/02, 6 ta' Frar 2007, § 67, u Rywin v. Poland nru 6091/06, 4047/07 u 4070/07 tat-18 ta' Frar 2016 (CE:ECHR:2016:0218JUD000609106) § 205.

(25) Lavents v. Latvia no 58442/00, 28 ta' Novembru 2002 (CE:ECHR:2002:1128JUD005844200) § 126.

(26) Ara Allen v. United Kingdom nru 25424/09 tat-12 ta' Lulju 2013 (CE:ECHR:2013:0712JUD002542409) § 126, u Müller v. Germany nru 54963/08, 27 ta' Marzu 2014 (CE:ECHR:2014:0327JUD005496308) § 46.

(27) Ara, b'analoġija, is-sentenzi ABB v Il-Kummissjoni (T-31/99, EU:T:2002:77, il-paragrafu 104) kif ukoll Thyssen Stahl v Il-Kummissjoni (T-141/94, EU:T:1999:48, il-paragrafu 169); Vlaamse Televisie Maatschapij v Il-Kummissjoni (T-266/97, EU:T:1999:144, paragraphs 46 to 56) u Atlantic Container Line and Others v Il-Kummissjoni (T-191/98, T-212/98 to T-214/98, EU:T:2003:245, il-paragrafu 414).

(28) T-456/10, EU:T:2015:296.

(29) Ara Timab (EU:T:2015:296, il-paragrafi 70, 76, 90, 96 u 104).

(30) Karaman v. Germany, nru 17103/10, 27 ta' Frar 2014 (CE:ECHR:2014:0227JUD001710310).

(31) Dan kien minkejja dawk li l-minoranza kkunsidrat bħala dikjarazzjonijiet ċari ta' ħtija li marru lil hinn dak li huwa meħtieġ sabiex jiġu proċessati l-persuni suspettati l-oħra.

(32) Karaman, il-paragrafi 65 sa 70.

(33) Ara Timab (EU:T:2015:296, il-paragrafi 71 u 72).

(34) Għalkemm ċerti aspetti tad-Deċiżjoni ta' Riżolviment ġew ikkritikati mill-Partijiet li ma għażlux ir-Riżolviment bħala li jmorru lil hinn minn dak li huwa meħtieġ u ma jaqblux mal-espressjoni ta' suspetti biss, jidher ċar minn Karaman (il-paragrafu 63), kif ukoll mill-ġurisprudenza kkwotata fin-nota f'qiegħ il-paġna 26 aktar 'il fuq li anki l-użu ta' lingwaġġ mhux approprjat mhuwiex deċiżiv fir-rigward tan-natura u l-kuntest tal-proċedimenti. Dan jidher fid-diverġenza bejn l-opinjoni kuntrarja fil-Kawża Karaman u l-valutazzjoni tal-maġġoranza (il-paragrafi 65 sa 71) dwar l-istess fatti.

(35) Ara Timab (il-paragrafi 135 sa 140) u, b'kuntrast, is-sentenza Ballast Nedam v Il-Kummissjoni (C-612/12 P, EU:C:2014:193, il-paragrafi 25 sa 29). Ara wkoll, b'analoġija, id-Digriet f'Panasonic v Il-Kummissjoni (C-608/15 P, EU:C:2016:538, il-paragrafi 21 sa 24).

(36) JPMorgan ilmenta wkoll li l-ittra tal-fatti indirizzati lilu f'Settembru 2016 ma kinitx ċara biżżejjed. Madankollu, dan l-ilment la huwa ssostanzjat meta tiġi eżaminata l-ittra u lanqas fit-tweġiba ta' JPMorgan.