5.

L-Anness V huwa sostitwit b'dan li ġej: “ANNESS V LISTA TA' UNITAJIET ISTITUZZJONALI GĦAL SKOPIJIET TA' STATISTIKA PARTI 1 Immappjar tal-lista tal-attributi tar-Reġistru tal-Istituzzjonijiet u d-Database tal-Affiljati (RIAD) kontra settijiet tad-dejta speċifiċi miżmumin għal finijiet statistiċi Attribute name (1) Rilevanti fil-kuntest tal-lista ta' MFIs IFs FVCs PSRIs (2) ICs Tip Frekwenza ta' aġġornament Tip Frekwenza ta' aġġornament Tip Frekwenza ta' aġġornament Tip Frekwenza ta' aġġornament Tip Frekwenza ta' aġġornament “Non-industry” IDs — RIAD code M (d) M q M q M a M q — Nationals business register E d E q E q O a E q — EGR code E d E q — LEI (as available) M d M q M q M a M q “Industry” IDs — BIC E d — ISINs E d M q M q E q Name M d M q M q M a M q Country of residence M d M q M q M a M q Address M d M q M q M a M q Area code M d M q M q M a M q Legal form E d E q E q E a E q Flag Listed M d M q M q O a M q Flag Supervised M d M q M q M a M q Flag Subject to Directive 2009/138/KE M q Reporting requirements E d E q E q E a E q Type of licence M d M q M q O a E q Capital variability M q UCITS compliance M q Legal set-up M q Flag Sub-fund M q Nature of securitisation M q Flag E-money issuer — licence M a Flag E-money issuer — business M a Flag Payment service provider — licence M a Flag Payment service provider — business M a Flag Payment system operator M a Comment O d O q O q O a O q NACE code M d M q M q E a M q Total employment E a O a E a O a E a Total solo balance sheet (ECB Regulation) M a E a E a E a Net assets, net asset value E a M a Gross premiums written M a ESA 2010 M d M q M q M a M q Sub-sector type M d M q M q M a M q Birth date O d O q O q O a O q Closure date M d M q M q M a M Q Flag Activity status M d M q M q M a M Q Minimum reference data (1) requested for Originator of FVC M q Management company M q M q Head of branch M d M Q M (obbligatorju), E (inkoraġġit), O (fakultattiv), vojt (ma japplikax) Frekwenza: a (annwali), q (trimestrali), m (kull xahar) d (kuljum/hekk kif isseħħ bidla). Tempestività: għad-dejta annwali hija (jekk mhux speċifikata mod ieħor) xahar wara d-data ta' referenza. PARTI 2 Tipi ta' relazzjonijiet bejn unitajiet organizzattivi Tip Frekwenza ta' aġġornament 1. Relazzjonijiet organizzattivi ma' impriża Relazzjoni bejn unità(jiet) legali u impriża. O — 2. Relazzjonijiet ġewwa grupp ta' impriża Relazzjoni ta' kontroll E (c) Q Relazzjoni ta' sjieda E (c) Q 3. Relazzjonijiet oħra Ness bejn oriġinatur u l-FVC tiegħu M Q Ness bejn “kumpannija tal-maniġment” u l-FVC/IF tiegħu M Q Ness bejn f“ergħa mhux residenti” u l-“kap” residenti tagħha M Q Ness bejn “fergħa residenti” u l-“kap” mhux residenti tagħha M Q Ness bejn “subfond” u fond “umbrella” M Q Ness mal-predeċessur/suċċessur fil-każ ta' assorbiment/tkissir M d/q PARTI 3 Definizzjonijiet u irfinar ta' struzzjonijiet tar-rapportar RIAD code Il-kodiċi ta' identifikazzjoni uniku għal kwalunkwe unità organizzattiva fir-RIAD magħmula minn żewġ partijiet: “host” u “id”. Il-valuri għaż-żewġ partijiet ikkombinati jiżguraw li dan il-kodiċi primarju huwa uniku: — Kodiċijiet tal-pajjiż ISO-3166 ta' 2 ċifri tal-pajjiż, — linja libera. [partita obbligatorja għall-ħolqien ta' entità fir-RIAD] Alias identifiers Lista miftuħa ta' multitudni ta' kodiċijiet ta' identifikazzjoni li tikkonsisti minn identifikaturi li jistgħu jaderixxu jew le ma' kwalunkwe standard tal-industrija (semi). Billi tista' tinkludi kodiċijiet “nazzjonali” puri l-lista sħiħa ma hijiex obbligatorja għall-istituzzjonijiet kollha li jipprovdu dejta. Eżempji huma kodiċijiet tar-reġistru tan-negozju nazzjonali, il-kodiċi tar-Reġistru EuroGroups, l-Identifikatur tal-Entità Legali (meta disponibbli) u l-kodiċi “BIC”. Sabiex ikun operattiv fl-iskambju ta' dejta bejn BĊN u RIAD, l-identifikatur għandu jkun irreġistat f'lista tal-kodiċi speċifiku tas-sistema. ISIN “International Securities Identifying Number'” (Numru ta' Indentifikazzjoni Internazzjonali tat-Titoli) kif iddefnit fl-ISO 6166. Fir-RIAD il-kodiċi ISIN jidher f'żewġ modi: — Fil-każ ta' IFs u FVCs ir-rekwiżiti ta' rapportar jinkludu l-obbligu għar-rapportar tat-titoli (kollha) pendenti (mhux mifdija) maħruġa minn korporazzjoni finanzjarja, — billi kull titolu maħruġ minn korporazzjoni qed jidentifika bl-istess mod l-entità b'mod uniku, kwalunkwe kodiċi ISIN uniku ta' ishma maħruġin (u possibbilment) ikkwotati jew titoli ta' dejn oħra pendenti jistgħu jintużaw għall-identifikazzjoni tal-unità organizzattiva nnifisha. Name L-isem sħiħ ta' reġistrazzjoni, inkluż l-ismijiet tal-kumpannija (jiġifieri Plc, Ltd, SpA, AG, eċċ.) Country of residence Pajjiż ta' inkorporazzjoni legali jew reġistrazzjoni [partita obbligatorja għall-ħolqien ta' entità fir-RIAD] Address Id-dettalji tal-post tal-unità organizzattiva; fejn japplika, magħmula minn erba' partijiet: City — Il-belt tal-post Address — l-isem tat-triq u n-numru tal-bini Postal code — il-kodiċi postali, bl-użu tal-konvenzjonijiet tas-sistema postali nazzjonali Postal box — in-numru tal-kaxxa postali, bl-użu tas-sistemi ta' konvenzjoni tal-kaxxa nazzjonali postali. Area code Klassifikazzjoni ġeografika meħtieġa għal għanijiet statistiċi. Legal form Id-dominju ta' forom legali applikabbli jsegwi listi tal-kodiċi nazzjonali individwali, u jeħtieġu li jiġi rreġistrat fir-RIAD qabel ma jkun jista' jintuża fit-trasferiment tad-dejta minn kwalunkwe BĊN li jipprovdi d-dejta. Flag Listed (d) Marka li tindika jekk unità organizzattiva hijiex elenkata f'xi borża (domestika jew barra mill-pajjiż); tista' tinuża kuntrarjament biex tindika “tneħħija” mil-lista ta' entità. Flag Supervised (d) Marka li tindika jekk entità hijiex suġġetta għal xi sistema superviżorja fdata lill-awtoritajiet nazzjonali u/jew sovranazzjonali. Marka suġġetta għad-Direttiva 2009/138/KE Marka li tindika jekk entità hijiex suġġetta għad-Direttiva 2009/138/KE jew kwalunkwe sistema superviżorja oħra (valuri possibbli: Direttiva 2009/138/KE“/” oħrajn). Tintela biss jekk l-entità hija ssorveljata. Reporting requirements Listi tal-kodiċi miftuħa li jistgħu jintużaw biex jirreġistraw f'repożitorju ċentrali liema obbligazzjonijet ta' rapportar nazzjonali u/jew sovranazzjonali hija suġġetta għalihom entità; entità waħda tista' tkun suġġetta għal rekwiżiti multipli. Id-dominju ta' listi ta' kodiċi nazzjonali individwali applikabbli għandu jiġi rreġistrat fir-RIAD qabel ma jkun jista' jintuża fit-trasferiment tad-dejta minn kwalunkwe BĊN li jipprovdi d-dejta. Type of licence Attribut li jindika jekk entità għandhiex liċenzja (speċifika) kif ċċertifikat mill-awtoritjajiet nazzjonali u/jew sovranazzjonali. Listi tal-kodiċi nazzjonali dettaljati jistgħu jiġu rreġistrati fir-RIAD biex jippermettu l-identifikazzjoni ta' oqfsa/sistemi speċifiċi ta' identifikazzjoni. Capital variability Din il-varjabbli tispeċifika kwalunkwe restrizzjoni fuq l-ammont tal-ishma li l-fond jista' joħroġ, jiġifieri li jirrappreżenta fond “miftuħ” jew “magħluq”. UCITS compliance Marka li tispeċifika jekk fond huwiex konformi “UCITS”. Legal set-up Din il-varjabbli tispeċifika il-forma legali li IF jista' jkollu. Sub-fund Din il-varjabbli tispeċifika jekk IF hijiex subfond. Nature of securitisation Din il-varjabbli tispeċifika t-tip ta' titolizzazzjoni imwettqa miinn FVC. Flag E-money issuer — licence (d) Marka li tindika jekk entità għandhiex liċenzja ta' “emittent ta' flus elettroniċi” speċifika (skont l-Artikolu 2 tad-Direttiva 2009/110/KE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill) (17). Flag E-money issuer — business (d) Marka li indika jekk entità attwalment hijiex qiegħda tagħmel in-negozju ta' emittent ta' flus elettroniċi. Marka Ħlas tal-provditur tas-servizz — liċenzja (d) Marka li tindika jekk entità għandhiex liċenzja speċifika ta' “fornitur ta' servizz ta' pagament” (skont l-Artikolu 4 tad-Direttiva 2007/64/KE). Flag Payment service provider — business (d) Marka li indika jekk entità attwalment hijiex qiegħda tagħmel in-negozju ta' “fornitur ta' servizz ta' ħlas”. Marka Ħlas tal-Operatur tas-sistema (d) Marka li tindika jekk entità hijiex “operatur tas-sistema ta' ħlas” skont l-Artikolu 1 tar-Regolament (UE) Nru 1409/2013 (BĊE/2013/43) Kumment Test ħieles NACE Attività prinċipali skont NACE Rev.2 (klassi ta' 4 ċifri). Total employment Numru ta' impjegati; jekk possibbli mkejjel f'“ekwivalenti full-time” (FTEs). Total solo balance sheet (ECB Regulation) Ammont totali tal-karta tal-bilanċ skont ir-Regolament BSI/IF/FVC/IC rispettiv (denominat f'EUR). Net assets, NAV Għal IFs il-valur ta' “ishma/unitajiet” (NAV); għall-istituzzjonijiet ta' kreditu approssimati mill-“kapital u riżervi” (denominati f'EUR). Gross premiums written Għal ICs il-valur tal-primjums grossi kontabilizzati li jikkonsistu fl-ammonti kollha dovuti matul is-sena finanzjarja fir-rigward ta' kuntratti ta' assigurazzjoni, irrispettivament mill-fatt li dawk l-ammonti jistgħu jkunu relatati totalment jew parzjalment ma' sena finanzjarja aktar tard. ESA 2010 Setturi istituzzjonali ESA 2010 (kodiċi 4 ċifri); jistgħu jinkludu klassifikazzjoni pubblika/nazzjonali privata/barranija. Sub-sector type Espansjoni tal-klassifikazzjoni ESA 2010, li tippermetti l-identifikazzjoni tas-subkategoriji tar-rendikont standard tal-Kontabbiltà Nazzjonali. Għal ICs tindika t-tip ta' korporazzjoni tal-assigurazzjoni skont il-linja ta' negozju tagħha. Tista' tieħu l-valuri: assigurazzjoni fuq il-ħajja, assigurazzjoni mhux tal-ħajja, assigurazzjoni kompożita, riassigurazzjoni. Birth date Data ta' inkorporazzjoni legali ta' unità legali jew reġistrazzjoni ta' unità istituzzjonali; jekk din l-informazzjoni ma tistax tingħata (bi sforz raġonevoli) hemm bżonn li tiġi pprovduta approssimazzjoni. [partita obbligatorja għall-ħolqien ta' entità fir-RIAD; tista' tiġi approssimata] Closure date Data ta' direġistrazzjoni ta' entità. L-entitajiet kollha joqogħdu fir-RIAD anki lil hinn mid-“data tal-għeluq” tagħhom. ad eżistenza Mistoqsijiet dwar jekk unità individwali “teżistix” fi żmien speċifiku (jew le) jistgħu jinġiebu mid-“data tal-għeluq”. Activity status (d) Marka li tindika jekk entità hijiex “attiva”, “mhux attiva” jew “f'likwidazzjoni”; dan l-attribut jiżdied mal-informazzjoni dwar jekk entità (għadhiex) teżisti. ad liquidation Id-data tal-bidu tal-validità tal-valur “f'likwidazzjoni” (ara l-“istatus ta' validità”) timmarka d-data tal-bidu tal-proċess ta' likwidazzjoni. ad absorption F'azzjonijiet korporattivi fir-RIAD bħal għaqdiet u diviżjonijiet dawn huma mmappjati billi jiġu rreġistrati it-tħassir, modifiki jew kreazzjonijiet rilevanti flimkien mar-relazzjonijiet predeċessur/suċċessur. Relationship between legal unit(s) and enterprise Tippermetti r-reġistrazzjoni tar-relazzjoni bejn unità legali u l-impriża li topera, li tirrifletti l-kunċett li impriża tista' tikkorrespondi jew ma' unità legali waħda jew kombinazzjoni ta' unitajiet legali. Control relationship Ness bejn l-unitajiet legali, ibbażat fuq il-kunċett ta' “kontroll” kif iddefinit fid-Direttiva 2013/34/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (18) (> 50 % regola tal-proprjetà). Ownership relationship Ness bejn unitajiet legali, ibbażati fuq il-kunċett ta' perċentwal ta' “ishma kapitali”, “drittijiet tal-votazzjoni” eċċ bħal pereżempju rappreżentati mir-regola > 10 % kif iddefinit fil-benchmark FDI tal-Organizzazzjoni għall-Kooperazzjoni u l-Iżvilupp Ekonomiku. Link between a ‘sub-fund’ and an ‘umbrella fund’ Jippermetti r-reġistrazzjoni tar-relazzjonijiet rispettivi jekk fond umbrella jifred l-assi tiegħu f'subfondi differenti b'mod li ishma/unitajiet dwar kull subfond ikunu indipendentement appoġġati minn assi differenti (ara r-Regolament (UE) Nru 1073/2013 (BĊE/2013/38). Management company Deskrizzjoni tal-kumpannija tal-maniġment reġistrata ta' fond jew korporazzjoni vettura finanzjarja — isem, residenza, kodiċi tas-settur istituzzjonali u kodiċi RIAD (għall-unitajiet residenti tal-Unjoni). Għandha tkun marbuta ma' kwalunkwe IF(s) relatat(i) jew FVC(s) li l-entità tkun qed tiġġestixxi. Head Deskrizzjoni tal-uffiċċju prinċipali reġistrat ta' fergħa li topera fi Stat Membru tal-Unjoni — isem, residenza, kodiċi tas-settur istituzzjonali u kodiċi RIAD (għall-unitajiet residenti tal-Unjoni). Teħtieġ li tkun marbuta mal-fergħa rilevanti stabbilita f'pajjiż tal-Unjoni. Originator Deskrizzjoni tal-kumpannija reġistrata li stabbiliet l-FVC għall-finijiet tat-titolizzazzjoni u ttrasferiet l-assi, jew grupp ta' assi, u/jew ir-riskju ta' kreditu tal-assi jew tal-grupp ta' assi għall-istruttura ta' titolizzazzjoni — isem, residenza, kodiċi tas-settur istituzzjonali u kodiċi RIAD (għall-unitajiet residenti tal-Unjoni). Teħtieġ li tkun marbuta mal-FVC(s) relevanti li l-entità tkun stabbilixxiet. Resident branch Fergħa li hija residenti ġewwa t-territorju tal-BĊN li jirrapporta, u li l-uffiċċju prinċipali huwa entità mhux residenti, fit-tifsira tal-Artikolu 1 tar-Regolament (KE) Nru 2533/98. Non-resident branch Fergħa li hija residenti barra mit-territorju tal-BĊN li jirrapporta, u li l-uffiċċju prinċipali huwa entità mhux residenti, fit-tifsira tal-Artikolu 1 tar-Regolament (KE) Nru 2533/98. PARTI 4 Trażmissjoni tad-dejta Il-BĊNi jistgħu jipprovdu (aġġornamenti ta') dejta ta' referenza fil-modalità online jew ta' batch permezz ta' RIAD, skont wieħed mill-formati ppreżentati fid-dokument bl-isem “Exchange Specification for the RIAD Data Exchange System”. L-inklużjoni ta' entitajiet ġodda fir-RIAD (kif ukoll tħassir eċċezzjonali mid-database) huwa possibbli wkoll fil-modalità online jew batch. RIAD għandha approċċ parsimonjuż għall-ġestjoni tad-dejta ta' referenza, li jfisser li kull bidla fid-dejta ta' referenza ta' entità individwali tista' tiġi applikata għal attributi speċifiċi (uniċi). Ħlief fil-każ ta' żball materjali, l-ebda unità rreġistrata fir-RIAD ma titħassar; it-tul ta' ħajja tagħha huwa ddeterminat bl-inklużjoni ta' data ta' ħolqien jew ta' għeluq. Modifiki ta' attributi uniċi jiġu implimentati permezz ta' bidla (tal-medda ta' validità) ta' valuri speċifiċi.”;