ENTRATA STRUZZJONIJIET

Informazzjoni dwar l-assi

C0040 Kodiċi tal-ID tal-Assi Kodiċi tal-ID tal-Assi skont il-prijorità li ġejja: — kodiċi ISO 6166 tal-ISIN meta disponibbli — Kodiċijiet rikonoxxuti oħra (pereż.: CUSIP, Bloomberg Ticker, Reuters RIC) — il-Kodiċi attribwit mill-impriża meta l-opzjonijiet t'hawn fuq ma jkunux disponibbli, u jrid ikun konsistenti matul iż-żmien. Meta l-istess Kodiċi tal-ID tal-Assi jkun jeħtieġlu jiġi rapportat għal assi li jkun maħruġ f'żewġ muniti differenti jew aktar, ikun meħtieġ li jiġi speċifikat il-kodiċi tal-ID tal-Assi u l-kodiċi ISO 4217 alfabetiku tal-munita, bħal fl-eżempju li ġej: “kodiċi + EUR”

C0050 Tip ta' Kodiċi tal-ID tal-Assi Tip ta' Kodiċi tal-ID użat għall-entrata “Kodiċi tal-ID tal-Assi”. Għandha tintuża waħda mill-għażliet li ġejjin f'din il-lista magħluqa: 1 — ISO 6166 għall-kodiċi ISIN 2.- CUSIP (numru tal-Committee on Uniform Securities Identification Procedures assenjat mis-CUSIP Service Bureau lil kumpaniji mill-Istati Uniti u Kanadiżi) 3 — SEDOL (Stock Exchange Daily Official List għall-Borża ta' Londra) 4 — WKN (Wertpapier Kenn-Nummer, in-numru tal-identifikazzjoni alfanumeriku Ġermaniż) 5 — Bloomberg Ticker (kodiċi alfabetiku ta' Bloomberg li jidentifika t-titoli tal-kumpaniji) 6 — BBGID (l-ID Globali ta' Bloomberg) 7 — Reuters RIC (Reuters Instrument Code) 8 — FIGI (Financial Instrumaent Global Identifier) 9 — Kodiċi oħrajn mill-membri tal-Assoċjazzjoni tal-Aġenziji Nazzjonali tal-Innumerar 99 — Kodiċi attribwit mill-impriża Meta l-istess Kodiċi tal-ID tal-Assi jeħtieġlu jiġi rapportat għal assi wieħed li jinħareġ f'żewġ muniti differenti jew aktar u l-kodiċi f'C0040 ikun definit permezz tal-kodiċi ta' ID tal-Assi u l-kodiċi ISO 4217 alfabetiku tal-munita, il-Kodiċi tat-Tip ta' ID tal-Assi għandu jirreferi għall-għażla 9 u l-għażla tal-Kodiċi tal-ID tal-Assi oriġinali, bħal fl-eżempju li ġej li għaliha l-kodiċi rapportat kien Kodiċi ISIN+munita: “9/1”.

C0150 Titolu tal-Entrata Identifika l-entrata rapportata billi timla l-isem tal-assi (jew l-indirizz f'każ ta' proprjetà), bid-dettall imħallas mill-impriża. Għandu jiġi kunsidrat dan li ġej: — Rigward il-Kategorija CIC 8 — Ipoteki u Self, meta jkunu marbuta ma' ipoteki u self lil persuni fiżiċi, din l-entrata għandha tinkludi “Self lil membri AMSB” jew “self lil persuni fiżiċi oħra”, skont in-natura tiegħu, għax dawn l-assi mhumiex meħtieġa jkunu individwalizzati. Għoti ta' self lil oħrajn li mhumiex persuni fiżiċi għandu jiġi rrapurtat linja linja. — Din l-entrata ma tapplikax għal CIC 95 — Impjanti u tagħmir (għal użu proprju) għax dawk l-assi mhumiex meħtieġa li jkunu individwalizzati, CIC 71 u CIC 75. — Meta l-kollateral jkun fih poloz tal-assigurazzjoni (fir-rigward ta' self kollateralizzat b'poloz tal-assigurazzjoni) mhuwiex meħtieġ li dawn il-poloz jiġu individwalizzati u din l-entrata mihiex applikabbli.

C0160 Isem l-emittent Isem tal-emittent, definit bħala l-entità li toħroġ assi lill-investituri, li jirrappreżentaw parti mill-kapital tagħha, parti mid-dejn tagħha, derivattivi, eċċ. Meta disponibbli, din l-entrata tikkorrispondi għall-isem tal-entità fil-bazi tad-dejta LEI. Meta mhux disponibbli, jikkorrispondi għall-isem ġuridiku. Għandu jiġi kunsidrat dan li ġej: — Rigward il-kategorija CIC 4 — Impriżi ta' Investiment Kollettiv, isem l-emittent huwa isem il-maniġer tal-fond; — Rigward il-Kategorija CIC 7 — Flus u depożiti (esklużi CIC 71 u CIC 75), isem l-emittent huwa isem l-entità depożitarja — Rigward il-kategorija CIC 8 — Ipoteki u Self, meta jkunu marbuta ma' ipoteki u self lil persuni fiżiċi, din l-entrata għandu jkun fiha “Self lil membri AMSB” jew “self lil persuni fiżiċi oħra”, skont in-natura tiegħu, għax dawn l-assi mhumiex meħtieġa jkunu individwalizzati; — Rigward CIC 8 — Ipoteki u Self, minbarra ipoteki u self lil persuni fiżiċi, l-informazzjoni għandha tirrelata mal-mutwatarju; Din l-entrata mhijiex applikabbli għal CIC 71, CIC 75 u l-kategorija CIC 9 — Proprjetà.

C0170 Kodiċi tal-emittent Kodiċi tal-identifikazzjoni tal-kodiċi tal-emittent permezz tal-Identifikatur tal-Entità Ġuridika (LEI), jekk disponibbli. Għandu jiġi kunsidrat dan li ġej: — Rigward il-kategorija CIC 4 — Impriżi ta' Investiment Kollettiv, il-kodiċi tal-emittent huwa l-kodiċi tal-maniġer tal-fond; — Rigward il-Kategorija CIC 7 — Flus u depożiti (esklużi CIC 71 u CIC 75), il-kodiċi tal-emittent huwa l-kodiċi tal-entità depożitarja; — Rigward CIC 8 — Ipoteki u Self, minbarra ipoteki u self lil persuni fiżiċi, l-informazzjoni għandha tirrelata mal-mutwatarju; — Din l-entrata mhijiex applikabbli għal CIC 71, CIC 75 u l-kategorija CIC 9 — Proprjetà. Din l-entrata ma tapplikax għall-kategorija CIC 8 — Ipoteki u Self, meta jkunu hemm rabta ma' ipoteki u self lil persuni fiżiċi.

C0180 Tip ta' kodiċi tal-emittent Identifikazzjoni tal-kodiċi użat għall-entrata “Kodiċi tal-Emittent”. Għandha tintuża waħda mill-għażliet li ġejjin f'din il-lista magħluqa: 1 — LEI 9 — M'hemmx Din l-entrata ma tapplikax għall-kategorija CIC 8 — Ipoteki u Self, meta jkunu hemm rabta ma' ipoteki u self lil persuni fiżiċi. Din l-entrata mhijiex applikabbli għal CIC 71, CIC 75 u l-kategorija CIC 9 — Proprjetà.

C0190 Settur tal-emittent Identifika s-settur ekonomiku tal-emittent abbażi tal-aħħar verżjoni tal-kodiċi NACE (kif ippubblikat f'Regolament tal-KE). Bħala minimu għall-identifikazzjoni tas-setturi għandha tintuża r-referenza alfabetika tal-kodiċi NACE li tidentifika t-Taqsima (pereż. “A” jew “A111” ikunu aċċettabbli) ħlief għan-NACE relatat ma' attivitajiet Finanzjarji u tal-Assigurazzjoni, li għalihom għandhom jintużaw l-ittra li tidentifika t-Taqsima segwita bil-kodiċi ta' 4 ċifri għall-klassi (pereżempju “K6411”). Għandu jiġi kunsidrat dan li ġej: — Rigward il-kategorija CIC 4 — Impriżi ta' Investiment Kollettiv, is-settur tal-emittent huwa s-settur tal-maniġer tal-fond; — Rigward il-Kategorija CIC 7 — Flus u depożiti (esklużi CIC 71 u CIC 75), is-settur tal-emittent huwa s-settur tal-entità depożitarja; — Rigward CIC 8 — Ipoteki u Self, minbarra ipoteki u self lil persuni fiżiċi, l-informazzjoni għandha tirrelata mal-mutwatarju; — Din l-entrata mhijiex applikabbli għal CIC 71, CIC 75 u l-kategorija CIC 9 — Proprjetà. — Din l-entrata ma tapplikax għall-kategorija CIC 8 — Ipoteki u Self, meta jkunu hemm rabta ma' ipoteki u self lil persuni fiżiċi.

C0200 Isem il-Grupp Emittenti Isem l-entità prinċipali aħħarija tal-emittent. Meta disponibbli, din l-entrata tikkorrispondi għall-isem tal-entità fil-bazi tad-dejta LEI. Meta mhux disponibbli, jikkorrispondi għall-isem ġuridiku. Għandu jiġi kunsidrat dan li ġej: — Rigward il-kategorija CIC 4 — Impriżi ta' Investiment Kollettiv, ir-relazzjoni tal-grupp hija marbuta mal-maniġer tal-fond; — Rigward il-Kategorija CIC 7 — Flus u depożiti (esklużi CIC 71 u CIC 75), ir-relazzjoni tal-grupp hija marbuta mal-entità depożitarja — Rigward CIC 8 — Ipoteki u Self, minbarra ipoteki u self lil persuni fiżiċi, ir-relazzjoni tal-grupp tirreferi għall-mutwatarju; — Din l-entrata ma tapplikax għall-kategorija CIC 8 — Ipoteki u Self (għal ipoteki u self lil persuni fiżiċi) Din l-entrata mhijiex applikabbli għal CIC 71, CIC 75 u l-kategorija CIC 9 — Proprjetà.

C0210 Kodiċi tal-Grupp Emittenti Kodiċi tal-identifikazzjoni tal-grupp emittenti permezz tal-Identifikatur tal-Entità Ġuridika (LEI), jekk disponibbli. Jekk mhux disponibbli din l-entrata ma tiġix rapportata. Għandu jiġi kunsidrat dan li ġej: — Rigward il-kategorija CIC 4 — Impriżi ta' Investiment Kollettiv, ir-relazzjoni tal-grupp hija marbuta mal-maniġer tal-fond; — Rigward il-Kategorija CIC 7 — Flus u depożiti (esklużi CIC 71 u CIC 75), ir-relazzjoni tal-grupp hija marbuta mal-entità depożitarja — Rigward CIC 8 — Ipoteki u Self, minbarra ipoteki u self lil persuni fiżiċi, ir-relazzjoni tal-grupp tirreferi għall-mutwatarju; — Din l-entrata ma tapplikax għall-kategorija CIC 8 — Ipoteki u Self (għal ipoteki u self lil persuni fiżiċi) Din l-entrata mhijiex applikabbli għal CIC 71, CIC 75 u l-kategorija CIC 9 — Proprjetà.

C0220 Tip ta' kodiċi tal-grupp emittent Identifikazzjoni tal-kodiċi użat għall-entrata “Kodiċi tal-Grupp Emittenti”. Għandha tintuża waħda mill-għażliet li ġejjin f'din il-lista magħluqa: 1 — LEI 9 — M'hemmx Din l-entrata ma tapplikax għall-kategorija CIC 8 — Ipoteki u Self, meta jkunu hemm rabta ma' ipoteki u self lil persuni fiżiċi. Din l-entrata mhijiex applikabbli għal CIC 71, CIC 75 u l-kategorija CIC 9 — Proprjetà.

C0230 Pajjiż Emittent Kodiċi ISO 3166-1 alpha-2 tal-pajjiż fejn jinsab l-emittent. Fejn jinsab l-emittent jiġi valutat skont l-indirizz tal-entità li toħroġ l-assi. Għandu jiġi kunsidrat dan li ġej: — Rigward il-kategorija CIC 4 — Impriżi ta' Investiment Kollettiv, il-pajjiż emittent huwa l-pajjiż huwa relattiv mal-maniġer tal-fond; — Rigward il-Kategorija CIC 7 — Flus u depożiti (esklużi CIC 71 u CIC 75), il-pajjiż emittent huwa l-pajjiż tal-entità depożitarja — Rigward CIC 8 — Ipoteki u Self, minbarra ipoteki u self lil persuni fiżiċi, l-informazzjoni għandha tirrelata mal-mutwatarju; — Din l-entrata mhijiex applikabbli għal CIC 71, CIC 75 u l-kategorija CIC 9 — Proprjetà. Din l-entrata ma tapplikax għall-kategorija CIC 8 — Ipoteki u Self, meta jkunu hemm rabta ma' ipoteki u self lil persuni fiżiċi. Għandha tintuża waħda minn dawn l-għażliet: — Kodiċi ISO 3166–1 alpha–2 — XA: Emittenti supranazzjonali — UE: Istituzzjonijiet tal-Unjoni Ewropea

C0240 Munita Identifika l-kodiċi alfabetiku ISO 4217 tal-munita tal-ħruġ. Għandu jiġi kunsidrat dan li ġej: — Din l-entrata ma tapplikax għall-kategorija CIC 8 — Ipoteki u Self (għal ipoteki u self lil persuni fiżiċi, minħabba li dawk l-assi mhumiex meħtieġa li jkunu individwalizzati) CIC 75 u għal CIC 95 — Impjanti u tagħmir (għall-użu proprju) għall-istess raġuni. — Fir-rigward tal-Kategorija CIC 9, minbarra CIC 95 Impjanti u tagħmir (għall-użu proprju), il-munita tikkorrispondi għal munita li sar fiha l-investiment.

C0250 CIC Kodiċi ta' Identifikazzjoni Komplementari (Complementary Identification Code) użat għall-klassifikazzjoni tal-assi, kif stabbilit fl-Anness VI — tabella CIC ta' dan ir-Regolament. Meta assi jiġi klassifikat bl-użu tat-tabella CIC, l-impriżi għandhom iqisu l-aktar riskju rappreżentattiv li l-assi jkun skopert għalih.

C0260 Prezz ta' unità Prezz ta' unità tal-assi, jekk rilevanti. Din l-entrata ma għandhiex tiġi rapportata jekk l-entrata Perċentwal tal-unità tal-prezz tal-ammont par tas-Solvibbiltà II (C0270) tkun rapportata.

C0270 Perċentwal tal-unità tal-prezz tal-ammont par tas-Solvibbiltà II ►M1

L-ammont f'perċentwal tal-valur b'parità, il-prezz nadif mingħajr l-imgħax dovut, għall-assi, jekk rilevanti.

Din l-entrata għandha tiġi rrapportata jekk tkun ġiet ipprovduta informazzjoni dwar l-“ammont b'parità” (C0100) fl-ewwel parti tal-formula (“Informazzjoni dwar il-pożizzjonijiet miżmuma”) ħlief għall-kategoriji CIC 71 u 9.

Din l-entrata ma għandhiex tiġi rrapportata jekk tiġi rrapportata l-entrata Prezz unitarju tas-Solvenza II (C0260). ◄