Publicēts:
Latvijas Vēstnesis
, 202,
19.10.2021.
OP numurs: 
2021/202.1
Izdevējs: 
Saeima
Veids: 
likums
Pieņemts: 
30.09.2021.
Stājas spēkā: 
02.11.2021.
Saeima ir pieņēmusi un Valsts
prezidents izsludina šādu likumu:
Grozījumi 
Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku
likumā
Izdarīt 
Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku 
likumā
 (Latvijas Vēstnesis, 2013, 142., 192. nr.; 2015,
208. nr.; 
2017, 75., 222. nr.; 2018, 132., 225. nr.; 2019, 132. nr.; 2021, 
193. nr.) šādus grozījumus:
1. Papildināt 1. pantu ar 44. punktu šādā redakcijā:
"44)
 pirmsizplatīšana
 - tieša vai netieša Latvijā vai 
dalībvalstī licencēta pārvaldnieka vai tā uzdevumā
potenciālajiem 
profesionālajiem ieguldītājiem, kuru pastāvīgā dzīvesvieta vai 
juridiskā adrese ir dalībvalstī,
informācijas sniegšana vai 
paziņošana par iespējamām ieguldījumu stratēģijām vai ieguldījumu 
objektiem, lai
pārbaudītu potenciālo profesionālo ieguldītāju 
interesi par fondu vai apakšfondu, kurš vēl nav dibināts vai kurš 
ir
nodibināts, bet par kura ieguldījumu daļu izplatīšanu 
potenciālo ieguldītāju pastāvīgās dzīvesvietas vai juridiskās
adreses dalībvalstī vēl nav sniegts paziņojums saskaņā ar šā 
likuma 66., 67. un 68. pantu un tādēļ fonda vai
apakšfonda 
ieguldījumu daļas netiek tirgotas vai potenciālajiem 
profesionālajiem ieguldītājiem netiek izteikts
piedāvājums 
ieguldīt fonda vai apakšfonda ieguldījumu daļās."
2. Aizstāt 5. panta otrās daļas 1. punkta "g" apakšpunktā 
vārdu "līgumsaistību" ar vārdiem "no līgumiem izrietošo
saistību".
3. Izslēgt 41. panta desmitajā daļā vārdus "vai citā 
dalībvalstī".
4. Aizstāt 57. panta septītajā daļā vārdus "piecu darbdienu 
laikā publicē oficiālajā izdevumā "Latvijas Vēstnesis"
paziņojumu, ka šā panta piektajā daļā minētā informācija pieejama 
Uzņēmumu reģistrā" ar vārdiem "publicē tos
Uzņēmumu reģistra 
tīmekļa vietnē".
5. Papildināt 66. panta trešo daļu ar 10. un 11. punktu šādā 
redakcijā:
"10) informāciju par adresi, kas nepieciešama, lai Komisija 
varētu izrakstīt rēķinu vai paziņot Komisijai veicamos
maksājumus;
11) informāciju par to, kā tiks nodrošināta šā likuma 68. 
panta ceturtajā daļā minēto pasākumu veikšana."
6. 
67. pantā:
izteikt devīto un desmito daļu šādā redakcijā:
"(9) Pārvaldnieks rakstveidā paziņo Komisijai par grozījumiem 
šā panta trešajā daļā minētajā informācijā un
dokumentos:
1) vismaz 30 dienas pirms grozījumu izdarīšanas;
2) nekavējoties, ja grozījumi bijuši neplānoti un par to 
izdarīšanu nav paziņots Komisijai.
(10) Informāciju un dokumentus, kas sniegti saskaņā ar šā 
panta devītās daļas 1. punktu, Komisija izskata 15
darbdienu 
laikā. Ja informācijas un dokumentu izskatīšanas gaitā tiek 
konstatēts, ka plānoto grozījumu dēļ
pārvaldnieka veiktā fonda 
pārvalde vai pats pārvaldnieks vairs neatbildīs šā likuma 
prasībām, Komisija par to paziņo
pārvaldniekam un informē 
pārvaldnieka uzņēmējas dalībvalsts uzraudzības institūciju.";
papildināt pantu ar vienpadsmito un divpadsmito daļu šādā 
redakcijā:
1
/
5
"(11) Komisija nekavējoties informē pārvaldnieka uzņēmējas 
dalībvalsts uzraudzības institūciju par sankcijām un
uzraudzības 
pasākumiem, kas piemēroti pārvaldniekam sakarā ar to, ka 
neatkarīgi no šā panta desmitajā daļā minētā
Komisijas paziņojuma 
saņemšanas informācijā un dokumentos ir izdarīti grozījumi, kuru 
dēļ pārvaldnieka veiktā fonda
pārvalde vai pats pārvaldnieks 
vairs neatbilst šā likuma prasībām.
(12) Ja šā panta trešajā daļā minētajā informācijā un 
dokumentos grozījumi ir izdarīti, bet tie neietekmē
pārvaldnieka 
veiktās fonda pārvaldes vai paša pārvaldnieka atbilstību šā 
likuma prasībām, Komisija 30 dienu laikā
informē pārvaldnieka 
uzņēmējas dalībvalsts uzraudzības institūciju par izdarītajiem 
grozījumiem."
7. Papildināt likumu ar 67.
1
 pantu šādā 
redakcijā:
"
67.
1
 pants. Latvijā licencēta pārvaldnieka 
tiesības pārtraukt dalībvalsts fonda ieguldījumu daļu izplatīšanu
citās dalībvalstīs
(1) Pārvaldnieks, kurš citā dalībvalstī sācis izplatīt tā 
pārvaldē esoša Latvijā dibināta fonda ieguldījumu daļas vai
tā 
pārvaldē esoša dalībvalsts fonda ieguldījumu daļas, ir tiesīgs 
pārtraukt fonda ieguldījumu daļu, tostarp visu vai
dažu 
ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecību, izplatīšanu šajā 
dalībvalstī, ja iesniedz Komisijai paziņojumu, kurā
norādīta 
informācija par visu šādu nosacījumu izpildi:
1) piedāvājums bez komisijas maksas piemērošanas atpakaļpirkt 
vai atpakaļpieņemt visas fondu (izņemot slēgto
fondu un Eiropas 
ilgtermiņa ieguldījumu fondu, kuru darbības noteikumus regulē 
Regula Nr. 2015/760) ieguldījumu
daļas, kas izplatītas 
ieguldītājiem attiecīgajā dalībvalstī, ir:
a) izteikts,
b) bijis publiski pieejams vismaz 30 darbdienas,
c) tieši vai ar finanšu starpniekiem izteikts individuāli 
katram zināmajam fonda ieguldītājam attiecīgajā dalībvalstī;
2) publiski, tostarp izmantojot elektroniskos saziņas 
līdzekļus, ir izplatīts paziņojums par nodomu pārtraukt
ieguldījumu daļu izplatīšanu un izplatīšanas nodrošināšanai 
nepieciešamo pasākumu veikšanu;
3) noteiktā datumā, kurš uzskatāms par ieguldījumu daļu 
izplatīšanas pārtraukšanas dienu, tiek grozītas vai
izbeigtas 
jebkādas no līguma izrietošās saistības ar finanšu starpniekiem 
vai ārpakalpojuma sniedzējiem, lai
nepieļautu fonda ieguldījumu 
daļu tiešas vai netiešas izplatīšanas uzsākšanu vai turpināšanu 
pēc ieguldījumu daļu
izplatīšanas pārtraukšanas.
(2) Ar ieguldījumu daļu izplatīšanas pārtraukšanas dienu 
pārvaldniekam aizliegts tieši vai netieši izplatīt fonda
ieguldījumu daļas dalībvalstī, par kuru tas sniedzis paziņojumu 
šā panta pirmajā daļā noteiktajā kārtībā.
(3) Ja pārvaldnieka iesniegtais paziņojums satur šā panta 
pirmajā daļā norādīto informāciju, Komisija paziņojumu
15 
darbdienu laikā pārsūta attiecīgā pārvaldnieka uzņēmējas 
dalībvalsts uzraudzības institūcijai un Eiropas
Vērtspapīru un 
tirgu iestādei. Komisija nekavējoties informē pārvaldnieku par 
paziņojuma pārsūtīšanu.
(4) Ar ieguldījumu daļu izplatīšanas pārtraukšanas dienu 
pārvaldniekam aizliegts 36 mēnešus veikt šā panta
pirmajā daļā 
minētajā paziņojumā norādīto fondu ieguldījumu daļu 
pirmsizplatīšanu, tostarp sniegt informāciju vai
paziņot par 
līdzīgām ieguldījumu stratēģijām vai ieguldījumu objektiem 
paziņojumā norādītajā dalībvalstī.
(5) Pārvaldniekam ir pienākums Komisijai un fonda 
ieguldītājiem attiecīgajā dalībvalstī, kuri pēc fonda ieguldījumu
daļu izplatīšanas pārtraukšanas saglabā fonda ieguldījumu daļas, 
sniegt šā likuma 58. pantā minēto informāciju.
Pārvaldnieks, 
sniedzot informāciju, ir tiesīgs izmantot jebkādus elektroniskos 
saziņas līdzekļus.
(6) Komisija nosūta attiecīgās dalībvalsts uzraudzības 
institūcijai informāciju par grozījumiem šā likuma 66. panta
trešās daļas 1., 2., 3., 4., 5., 6. un 7. punktā minētajā 
informācijā un dokumentos."
8. Papildināt 68. pantu ar ceturto, piekto, sesto, septīto un 
astoto daļu šādā redakcijā:
"(4) Dalībvalstī licencēts pārvaldnieks, kas plāno tādiem 
ieguldītājiem, kuri nav profesionāli ieguldītāji, Latvijā
izplatīt dalībvalstu fondu ieguldījumu daļas, nodrošina 
vajadzīgos pasākumus, lai Latvijā:
1) pieņemtu un apstrādātu ieguldījumu daļu pirkšanas, 
atpakaļpirkšanas un atpakaļpieņemšanas pieteikumus un
veiktu ar 
tiem saistītos norēķinus atbilstoši fonda dibināšanas dokumentu 
nosacījumiem;
2) sniegtu ieguldītājiem informāciju par ieguldījumu daļu 
pirkšanas, atpakaļpirkšanas un atpakaļpieņemšanas
pieteikumu 
iesniegšanu un ar tiem saistītajiem norēķiniem;
3) palīdzētu apstrādāt informāciju par ieguldītāju īstenotajām 
tiesībām, kuras izriet no ieguldījuma fondā Latvijā;
4) nodrošinātu ieguldītājiem pieeju šā likuma 58. pantā 
minētajai informācijai un dokumentu kopijām;
5) sniegtu ieguldītājiem informāciju, tostarp izmantojot 
elektroniskos saziņas līdzekļus, par pasākumiem, kurus
2
/
5
veic šā 
panta septītajā daļā minētās personas;
6) veiktu kontaktpunkta funkciju, norādot personu saziņai ar 
Komisiju un citām uzraudzības institūcijām.
(5) Lai veiktu šā panta ceturtajā daļā minētos pasākumus, 
pārvaldniekam nav pienākuma nodrošināt fizisku
klātbūtni Latvijā 
vai deleģēt pasākumu veikšanu trešai personai.
(6) Veicot šā panta ceturtajā daļā minētos pasākumus, saziņai 
tiek izmantota latviešu valoda un cita valoda, kuras
izmantošanai 
piekritusi Komisija.
(7) Šā panta ceturtajā daļā minētos pasākumus drīkst 
veikt:
1) pārvaldnieks;
2) finanšu un kapitāla tirgus dalībnieki, kuru uzraudzību veic 
Komisija vai citas dalībvalsts uzraudzības institūcija,
vai 
Eiropas Centrālās bankas uzraudzītie finanšu un kapitāla tirgus 
dalībnieki;
3) šīs daļas 1. un 2. punktā minētās personas kopīgi.
(8) Pārvaldnieks, slēdzot līgumu ar šā panta septītās daļas 2. 
punktā minētajām personām, līgumā iekļauj
noteikumus, kas 
precizē, kurus pasākumus veiks pats pārvaldnieks un kurus - 
minētās personas, kā arī
apliecinājumu tam, ka šā panta septītās 
daļas 2. punktā minētās personas visu tām nepieciešamo 
informāciju un
dokumentus saņems no pārvaldnieka."
9. Papildināt likumu ar 68.
1
 pantu šādā 
redakcijā:
"
68.
1
 pants. Dalībvalstī licencēta pārvaldnieka 
tiesības pārtraukt dalībvalsts fonda ieguldījumu daļas
izplatīšanu Latvijā
(1) Pārvaldnieks, kurš uzsācis izplatīt dalībvalsts fonda 
ieguldījumu daļas Latvijā, ir tiesīgs pārtraukt fonda
ieguldījumu 
daļu, tostarp visu vai dažu ieguldījumu fondu ieguldījumu 
apliecību, izplatīšanu Latvijā, ja Komisija ir
saņēmusi no 
pārvaldnieka izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas pārsūtītu 
pārvaldnieka paziņojumu, kurā ir
norādīta informācija par fonda 
ieguldījumu daļu izplatīšanas pārtraukšanu un par visu šādu 
nosacījumu izpildi:
1) piedāvājums bez komisijas maksas piemērošanas atpakaļpirkt 
vai atpakaļpieņemt visas fondu (izņemot slēgto
fondu un Eiropas 
ilgtermiņa ieguldījumu fondu, kuru darbības noteikumus regulē 
Regula Nr. 2015/760) ieguldījumu
daļas, kuras ieguldītājs ieguvis 
Latvijā, ir:
a) izteikts,
b) bijis publiski pieejams vismaz 30 darbdienas,
c) tieši vai ar finanšu starpniekiem izteikts individuāli 
katram zināmajam fonda ieguldītājam Latvijā;
2) publiski, tostarp izmantojot elektroniskos saziņas 
līdzekļus, ir izplatīts paziņojums par nodomu pārtraukt
ieguldījumu daļu izplatīšanu un izplatīšanas nodrošināšanai 
nepieciešamo pasākumu veikšanu;
3) noteiktā datumā, kurš uzskatāms par ieguldījumu daļu 
izplatīšanas pārtraukšanas dienu, tiek grozītas vai
izbeigtas 
jebkādas no līguma izrietošās saistības ar finanšu starpniekiem 
vai ārpakalpojuma sniedzējiem, lai
nepieļautu fonda ieguldījumu 
daļu tiešas vai netiešas izplatīšanas uzsākšanu vai turpināšanu 
pēc ieguldījumu daļu
izplatīšanas pārtraukšanas.
(2) Ar ieguldījumu daļu izplatīšanas pārtraukšanas dienu 
pārvaldniekam aizliegts tieši vai netieši izplatīt fonda
ieguldījumu daļas Latvijā.
(3) Ar ieguldījumu daļu izplatīšanas pārtraukšanas dienu 
pārvaldniekam aizliegts Latvijā 36 mēnešus veikt
attiecīgā 
ieguldījumu fonda ieguldījumu daļu pirmsizplatīšanu, tostarp 
sniegt informāciju vai paziņot par iespējamām
ieguldījumu 
stratēģijām vai ieguldījumu objektiem.
(4) Pārvaldniekam ir pienākums ieguldītājiem Latvijā, kuri pēc 
ieguldījumu daļu izplatīšanas pārtraukšanas saglabā
fonda 
ieguldījumu daļas, sniegt šā likuma 58. pantā minēto informāciju. 
Pārvaldnieks, sniedzot informāciju, ir tiesīgs
izmantot jebkādus 
elektroniskos saziņas līdzekļus.
(5) No dienas, kad Komisija ir saņēmusi no pārvaldnieka 
izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas pārsūtītu
pārvaldnieka 
paziņojumu, kas minēts šā panta pirmajā daļā, Komisija nav 
tiesīga pieprasīt pārvaldniekam pierādīt, ka
tā darbība atbilst 
šā likuma un Komisijas normatīvo noteikumu prasībām par fonda 
ieguldījumu daļu izplatīšanu."
10. Izteikt 69. panta astoto un devīto daļu šādā 
redakcijā:
"(8) Informāciju un dokumentus, kas sniegti saskaņā ar šā 
panta septīto daļu, Komisija izskata 15 darbdienu laikā.
Ja 
informācijas un dokumentu izskatīšanas gaitā tiek konstatēts, ka 
plānoto grozījumu dēļ pārvaldnieka veiktā fonda
3
/
5
pārvalde vai pats 
pārvaldnieks vairs neatbildīs šā likuma prasībām, Komisija par to 
paziņo pārvaldniekam.
(9) Ja neatkarīgi no šā panta astotajā daļā minētā Komisijas 
paziņojuma saņemšanas šā panta otrajā un trešajā
daļā minētajā 
informācijā un dokumentos grozījumi ir veikti un to dēļ 
pārvaldnieka veiktā fonda pārvalde vai pats
pārvaldnieks vairs 
neatbilst šā likuma prasībām, Komisija pārvaldniekam piemēro šā 
likuma 81. panta septītajā daļā
minētos uzraudzības pasākumus un 
šajā likumā minētās sankcijas. Par pārvaldniekam piemērotajiem 
uzraudzības
pasākumiem un sankcijām Komisija nekavējoties informē 
pārvaldnieka uzņēmējas dalībvalsts uzraudzības
institūciju."
11. Papildināt likumu ar IX
1
 nodaļu šādā 
redakcijā:
"
IX
1
 nodaļa.
Pirmsizplatīšana
70.
1
 pants. 
Pirmsizplatīšana, kuru Latvijā licencēts pārvaldnieks veic 
Latvijā vai citās dalībvalstīs
(1) Latvijā licencēts pārvaldnieks ir tiesīgs veikt 
pirmsizplatīšanu Latvijā vai citās dalībvalstīs, izņemot 
gadījumus,
kad potenciāliem profesionālajiem ieguldītājiem 
sniedzamā informācija ir:
1) tāda, kuru ieguldītājs var izmantot, lai uzņemtos saistības 
iegādāties konkrēta fonda ieguldījumu daļas;
2) ieguldījumu apliecību pirkšanas pieteikuma veidlapas vai 
līdzīgi dokumenti, tostarp dokumentu projekti;
3) nenodibināta fonda dibināšanas dokumenti, prospekts vai 
piedāvājuma dokumenti.
(2) Prospekta projektā vai piedāvājumā, ar kuru tiek 
iepazīstināts potenciālais ieguldītājs, aizliegts ietvert
informāciju, kuru ieguldītājs var izmantot lēmumu pieņemšanai par 
ieguldījuma veikšanu. Prospekta projektā vai
piedāvājumā norāda, 
ka:
1) tas nav piedāvājums vai uzaicinājums parakstīties uz fonda 
ieguldījumu daļām;
2) nevar paļauties uz tajā sniegto informāciju, jo tā ir 
nepilnīga un var mainīties.
(3) Latvijā licencētam pārvaldniekam, pirms sākt 
pirmsizplatīšanu, nav pienākuma paziņot Komisijai par
pirmsizplatīšanas materiālu saturu vai to adresātiem vai izpildīt 
jebkādus citus nosacījumus, kas nav minēti šajā
nodaļā.
70.
2
 pants. 
Pirmsizplatīšanas norise
(1) Latvijā licencēts pārvaldnieks nodrošina, ka ieguldītāji 
Latvijā vai citās dalībvalstīs neiegādājas fonda
ieguldījumu 
daļas pirmsizplatīšanā un ka ieguldītājiem, ar kuriem tiek veikta 
saziņa pirmsizplatīšanas laikā, ir
iespējams iegādāties attiecīgā 
fonda ieguldījumu daļas vienīgi tad, ja fondu ieguldījumu daļas 
tiek izplatītas šā likuma
66. un 67. pantā noteiktajā 
kārtībā.
(2) Ja profesionālie ieguldītāji 18 mēnešu laikā pēc tam, kad 
Latvijā licencēts fonda pārvaldnieks ir sācis
pirmsizplatīšanu, 
parakstās uz fonda ieguldījumu daļām tādam fondam, kas norādīts 
informācijā, kura sniegta
pirmsizplatīšanas laikā, vai uz fonda 
ieguldījumu daļām tādam fondam, kurš izveidots pirmsizplatīšanas 
dēļ, to
uzskata par izplatīšanu, attiecībā uz kuru nepieciešams 
ievērot šā likuma 66. panta trešās daļas un 67. panta trešās
daļas prasības par paziņojuma iesniegšanu Komisijai.
(3) Piecpadsmit dienu laikā no dienas, kad Latvijā licencēts 
pārvaldnieks sācis pirmsizplatīšanu, tas papīra formā
vai 
elektroniski sniedz Komisijai informāciju par dalībvalstīm, kurās 
pirmsizplatīšana notiek vai ir notikusi (norādot
attiecīgos 
laikposmus), un īsu pirmsizplatīšanas aprakstu, tostarp 
informāciju par piedāvātajām ieguldījumu
stratēģijām, iekļaujot 
fonda un tā apakšfondu sarakstu, attiecībā uz kuriem tiek vai 
tika veikta pirmsizplatīšana.
Komisija nekavējoties informē 
attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūciju, kurā pārvaldnieks 
veic vai ir veicis
pirmsizplatīšanu.
(4) Ja dalībvalstī licencēts pārvaldnieks veic vai ir veicis 
dalībvalsts fonda ieguldījumu daļu pirmsizplatīšanu
Latvijā, 
Komisija var pieprasīt dalībvalstī licencētā pārvaldnieka 
uzraudzības institūcijai sniegt informāciju par
pirmsizplatīšanu, 
kas notiek vai ir notikusi Latvijā.
70.
3
 pants. Trešo personu 
veikta pirmsizplatīšana
Latvijā licencēta pārvaldnieka vārdā veikt pirmsizplatīšanu ir 
tiesīga tikai tāda trešā persona, kas ir dalībvalstī
licencēta 
ieguldījumu brokeru sabiedrība, kredītiestāde, ieguldījumu 
pārvaldes sabiedrība, fonda pārvaldnieks vai
piesaistītais aģents 
Finanšu instrumentu tirgus likuma
 izpratnē. Uz trešo personu, kas 
veic pirmsizplatīšanu, attiecas
šā likuma 70.
1
 un 
70.
2
 pantā noteiktais.
70.
4
 pants. 
Pirmsizplatīšanas dokumentēšana
4
/
5
© Oficiālais izdevējs "Latvijas Vēstnesis"
Latvijā licencēts pārvaldnieks nodrošina, ka pirmsizplatīšana 
tiek pienācīgi dokumentēta."
12. Papildināt pārejas noteikumus ar 21. punktu šādā 
redakcijā:
"21. Uzņēmumu reģistrs par šā likuma 57. panta sestajā daļā 
minētajiem dokumentiem, kas saņemti līdz dienai,
kad stājas spēkā 
grozījumi šā likuma 57. panta septītajā daļā, ne vēlāk kā piecu 
darbdienu laikā publicē oficiālajā
izdevumā "Latvijas Vēstnesis" 
paziņojumu, ka attiecīgie gada pārskati vai konsolidētie gada 
pārskati, zvērināta
revidenta ziņojums un tam pievienoto 
dokumentu kopijas elektroniski ir pieejamas Uzņēmumu 
reģistrā."
13. Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības 
direktīvām ar 5. punktu šādā redakcijā:
"5) Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 20. jūnija 
direktīvas (ES) 
2019/1160
, ar ko direktīvas 
2009/65/EK
un 
2011/61/ES
 groza attiecībā uz kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu 
pārrobežu izplatīšanu."
Likums Saeimā pieņemts 2021. gada 30. septembrī.
Valsts prezidents 
E. Levits
Rīgā 2021. gada 19. oktobrī
5
/
5