Publicēts:
Latvijas Vēstnesis
, 89 (6175),
08.05.2018.
OP numurs: 
2018/89.1
Izdevējs: 
Saeima
Veids: 
likums
Pieņemts: 
26.04.2018.
Stājas spēkā: 
09.05.2018.
Saeima ir pieņēmusi un Valsts
prezidents izsludina šādu likumu:
Grozījumi Noziedzīgi iegūtu 
līdzekļu legalizācijas un
terorisma finansēšanas novēršanas 
likumā
Izdarīt Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma 
finansēšanas novēršanas likumā (Latvijas Republikas
Saeimas un 
Ministru Kabineta Ziņotājs, 2008, 16. nr.; 2009, 2. nr.; 
Latvijas 
Vēstnesis
, 2009, 196., 205. nr.; 2011, 60.
nr.; 2012, 100. nr.; 
2013, 187., 227. nr.; 2014, 172., 257. nr.; 2015, 124. nr.; 2016, 
31., 115. nr.; 2017, 132., 222. nr.)
šādus grozījumus:
1. Aizstāt 
1. panta
 15.
1
 punkta "a" apakšpunktā 
vārdus "saimniecisko darbību un juridiskās personas darbība" ar
vārdiem "saimniecisko darbību vai juridiskās personas 
darbība".
2. 
5. pantā
:
papildināt trešo daļu ar 13. punktu šādā redakcijā:
"13) personas vervēšanu, apmācīšanu vai apmācīšanos 
terorismam.";
papildināt ceturto daļu pēc vārda "mantas" ar vārdiem "tieša 
vai netieša vākšana vai".
3. Papildināt likumu ar 
21.
1
 pantu
 šādā 
redakcijā:
"
21.
1
 pants
. Aizliegums sadarboties ar čaulas 
veidojumiem
(1) Kredītiestādēm, maksājumu iestādēm, elektroniskās naudas 
iestādēm, ieguldījumu brokeru sabiedrībām un -
attiecībā uz 
klientu individuālo portfeļu pārvaldīšanu un atvērto ieguldījumu 
fondu apliecību izplatīšanu - arī ieguldījumu
pārvaldes 
sabiedrībām ir aizliegts uzsākt un uzturēt darījuma attiecības 
vai veikt gadījuma rakstura darījumu ar čaulas
veidojumu, ja tas 
vienlaikus atbilst šā likuma 1. panta 15.
1
 punkta "a" 
un "b" apakšpunktā noteiktajām pazīmēm.
(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisija izdod normatīvos 
noteikumus, kuros nosaka minimālos pasākumus, kas šā
panta 
pirmajā daļā minētajiem likuma subjektiem veicami, lai 
pārliecinātos par čaulas veidojuma atbilstību šā likuma 1.
panta 
15.
1
 punkta "a" apakšpunktā noteiktajai pazīmei."
4. Papildināt 38. pantu ar piekto daļu šādā redakcijā:
"(5) Šā panta pirmajā daļā noteiktais aizliegums neattiecas uz 
informācijas apmaiņu starp likuma subjektiem un šā
likuma 55. 
panta otrajā daļā minētajām institūcijām, ja informācijas apmaiņa 
notiek saskaņā ar 55. pantu."
5. Papildināt 40. panta otro daļu pēc vārdiem "ir sniedzis 
ziņojumu" ar vārdiem "vai citu informāciju saskaņā ar šo
likumu".
6. Papildināt 43. panta otro un trešo daļu pēc vārdiem "otrajā 
daļā" ar vārdiem "vai citos šajā likumā".
7. Papildināt 51. panta pirmo daļu ar 17. punktu šādā 
redakcijā:
"17) koordinēt sadarbības koordinācijas grupu saskaņā ar šā 
likuma 55. pantu."
8. 55. pantā:
izteikt panta nosaukumu šādā redakcijā:
1
/
3
"
55. pants. Kontroles dienesta sadarbība ar operatīvās 
darbības subjektiem, izmeklēšanas iestādēm,
prokuratūru, tiesu, 
Valsts ieņēmumu dienestu un likuma subjektiem
";
papildināt pantu ar otro, trešo, ceturto, piekto, sesto un 
septīto daļu šādā redakcijā:
"(2) Kontroles dienests koordinē operatīvās darbības subjektu, 
izmeklēšanas iestāžu, prokuratūras, Valsts
ieņēmumu dienesta 
(turpmāk - iesaistītās institūcijas), kā arī likuma subjektu 
sadarbību. Sadarbību koordinē, sasaucot
sadarbības koordinācijas 
grupu. Sadarbības koordinācijas grupu sasauc Kontroles dienests 
pēc savas iniciatīvas vai
tad, ja to ierosina vismaz viena no 
iesaistītajām institūcijām. Ja nepieciešams, sadarbības 
koordinācijas grupā var
pieaicināt likuma subjektu uzraudzības un 
kontroles institūcijas pārstāvi.
(3) Sadarbības mērķis ir veicināt iesaistītajām institūcijām, 
likuma subjektiem un uzraudzības un kontroles
institūcijām 
normatīvajos aktos noteikto uzdevumu efektīvu izpildi, lai 
izbeigtu darījuma attiecības ar klientu, sniegtu
ziņojumu par 
aizdomīgu vai neparastu darījumu, pieprasītu informāciju saskaņā 
ar citiem normatīvajiem aktiem vai
sagatavotos citu normatīvajos 
aktos noteikto uzdevumu veikšanai.
(4) Iesaistītās institūcijas, likuma subjekti un uzraudzības 
un kontroles institūcijas pēc savas iniciatīvas sadarbības
koordinācijas grupas ietvaros ir tiesīgas apmainīties ar 
informāciju, kas attiecas uz noziedzīgi iegūtu līdzekļu
legalizāciju, terorisma finansēšanu vai šo darbību mēģinājumu vai 
citu ar to saistītu noziedzīgu nodarījumu vai
aizdomīgu darījumu. 
Likuma subjektu sniegtā informācija sadarbības ietvaros uzskatāma 
par tādu, kas tiek sniegta
Kontroles dienestam šā likuma mērķu 
sasniegšanai.
(5) Sadarbības koordinācijas grupas ietvaros iesaistītās 
institūcijas, likuma subjekti un uzraudzības un kontroles
institūcijas ir tiesīgas izskatīt arī konkrētas situācijas, kurās 
notiek pārbaudes vai izmeklēšana, un apmainīties ar
informāciju, 
ievērojot normatīvos aktus, kas nosaka attiecīgās pārbaudes vai 
izmeklēšanas veikšanu.
(6) Attiecībā uz atbildību par šajā pantā paredzētās 
informācijas apmaiņu sadarbības koordinācijas grupas ietvaros
piemērojama šā likuma 40. panta pirmā un otrā daļa. Šajā nodaļā 
paredzētā informācijas apmaiņa neietekmē šā
likuma IV nodaļā 
noteikto ziņošanas pienākumu.
(7) Attiecībā uz sadarbības koordinācijas grupā atklātās 
informācijas tālāku izpaušanu ievēro attiecīgajos
normatīvajos 
aktos noteiktās informācijas aizsardzību regulējošās 
prasības.";
uzskatīt līdzšinējo panta tekstu par pirmo daļu.
9. 56. pantā:
izteikt pirmo daļu un 1.
1
 daļas ievaddaļu šādā 
redakcijā:
"(1) Kontroles dienests atbilstoši šajā likumā, tai skaitā arī 
62. pantā, noteiktajām prasībām sniedz tā rīcībā esošo
informāciju pēc operatīvās darbības subjektu, izmeklēšanas 
iestāžu vai prokuratūras pieprasījuma operatīvās darbības
procesā 
vai kriminālprocesā, kā arī pēc tiesas pieprasījuma 
kriminālprocesā. Informācijas pieprasījumu un atbildi uz to
var 
nosūtīt elektroniski. Papildus Kontroles dienests saskaņā ar 
noslēgto divpusējo līgumu pārbaudes nolūkā pēc
operatīvās 
darbības subjektu, izmeklēšanas iestāžu vai prokuratūras 
pieprasījuma operatīvās darbības procesā vai
kriminālprocesā 
sniedz ziņas par personu vai tās kontu, ja ir pamatotas aizdomas, 
ka attiecīgā persona ir saistīta ar
noziedzīgi iegūtu līdzekļu 
legalizāciju, terorisma finansēšanu vai šo darbību mēģinājumu vai 
citu ar šīm darbībām
saistītu noziedzīgu nodarījumu, vai arī tās 
rīcībā varētu būt noziedzīgi iegūti līdzekļi. Informācijas 
pieprasījumā un
atbildē uz to personas dati tiek šifrēti, tos 
pseidonimizējot.
(1
1
) Kontroles dienests pēc valsts drošības 
iestādes pieprasījuma sniedz tā rīcībā esošo informāciju par 
personu,
kura:";
izslēgt ceturto daļu;
papildināt piekto daļu pēc vārdiem "uz šā panta" ar vārdu un 
skaitli "pirmajā, 1.
1
".
10. 57. pantā:
izslēgt pirmajā daļā vārdus "un īpaši pilnvarots prokurors, 
kurš akceptējis pieprasījumu";
papildināt otro daļu ar vārdiem "vai agrāk, ja tas 
nepieciešams kriminālprocesa mērķa sasniegšanai".
11. Pārejas noteikumos:
aizstāt 18. punktā vārdu un skaitli "un 12." ar skaitļiem un 
vārdu "12. un 13.";
papildināt pārejas noteikumus ar 31., 32. un 33. punktu šādā 
redakcijā:
"31. Kredītiestādes, maksājumu iestādes, elektroniskās naudas 
iestādes, ieguldījumu brokeru sabiedrības un -
attiecībā uz 
klientu individuālo portfeļu pārvaldīšanu un atvērto ieguldījumu 
fondu apliecību izplatīšanu - arī ieguldījumu
2
/
3
© Oficiālais izdevējs "Latvijas Vēstnesis"
pārvaldes 
sabiedrības 14 dienu laikā pēc šā likuma 21.
1
 panta 
spēkā stāšanās dienas paziņo klientiem - čaulas
veidojumiem, kas 
atbilst šā likuma 1. panta 15.
1
 punkta "a" un "b" 
apakšpunktā noteiktajām pazīmēm, - par darījuma
attiecību 
izbeigšanu.
32. Kredītiestādes, maksājumu iestādes, elektroniskās naudas 
iestādes, ieguldījumu brokeru sabiedrības un -
attiecībā uz 
klientu individuālo portfeļu pārvaldīšanu un atvērto ieguldījumu 
fondu apliecību izplatīšanu - arī ieguldījumu
pārvaldes 
sabiedrības 60 dienu laikā pēc šā likuma 21.
1
 panta 
spēkā stāšanās dienas izbeidz darījuma attiecības un
gadījuma 
rakstura darījumus ar klientiem - čaulas veidojumiem, kas atbilst 
šā likuma 1. panta 15.
1
 punkta "a" un "b"
apakšpunktā 
noteiktajām pazīmēm.
33. Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā likuma 
21.
1
 panta otrajā daļā minētos normatīvos noteikumus 
izdod līdz
2018. gada 1. jūnijam."
Likums stājas spēkā nākamajā dienā pēc tā izsludināšanas.
Likums Saeimā pieņemts 2018. gada 26. aprīlī.
Valsts prezidents 
R. Vējonis
Rīgā 2018. gada 8. maijā
3
/
3