Publicēts:
Latvijas Vēstnesis
, 94,
17.05.2022.
OP numurs: 
2022/94.5
Izdevējs: 
Saeima
Veids: 
likums
Pieņemts: 
28.04.2022.
Stājas spēkā: 
31.05.2022.
Saeima ir pieņēmusi un Valsts
prezidents izsludina šādu likumu:
Grozījumi 
Ieguldījumu pārvaldes 
sabiedrību likumā
Izdarīt 
Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likumā
 (Latvijas 
Republikas Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 1998,
3. nr.; 2000, 13. nr.; 2002, 23. nr.; 2004, 
9. nr.; 2007, 9. nr.; 2008, 14., 15., 23. nr.; 
Latvijas Vēstnesis, 2010, 51. nr.;
2011, 173. nr.; 
2013, 142., 192. nr.; 2016, 31. nr.; 2017, 75., 
222. nr.; 2018, 225. nr.; 2019, 132. nr.; 2021, 
193.,
202. nr.) šādus grozījumus:
1. Papildināt 1. pantu ar trešo daļu šādā redakcijā:
"(3) Šādi termini atbilst Eiropas Parlamenta un 
Padomes 2019. gada 27. novembra regulā (ES) 
2019/2088
 
par
informācijas atklāšanu, kas saistīta ar ilgtspēju, finanšu 
pakalpojumu nozarē (turpmāk - Regula Nr.  
2019/2088
)
lietotajiem terminiem:
1) 
ilgtspējas risks
 - terminam "ilgtspējas 
risks" Regulas Nr.  
2019/2088
 2. panta 
22. punkta izpratnē;
2) 
ilgtspējas faktori
 - terminam "ilgtspējas 
faktori" Regulas Nr.  
2019/2088
 2. panta 
24. punkta izpratnē."
2. Izslēgt 4. panta otro daļu.
3. Aizstāt 5. panta piektajā daļā vārdus "likumu 
"
Par privātajiem pensiju fondiem
"" ar vārdiem 
"
Privāto pensiju
fondu likumu
".
4. 
7.
3
 pantā:
izteikt otro daļu šādā redakcijā:
"(2) Akcionāram nav tiesību izmantot visu tam 
piederošo akciju balsstiesības sabiedrībā, un akcionāru sapulces
lēmumi, kas pieņemti, izmantojot šo akciju balsstiesības, nav 
spēkā no to pieņemšanas brīža un uz to pamata
nedrīkst prasīt, 
lai tiktu izdarīti ieraksti komercreģistrā un citos publiskos 
reģistros, ja:
1) Komisija šajā likumā minētajos gadījumos ir aizliegusi 
personai izmantot tai piederošo akciju balsstiesības;
2) persona ir ieguvusi vai palielinājusi būtisku līdzdalību 
sabiedrībā pirms šā likuma 7.
1
 panta otrajā vai 
ceturtajā
daļā minētā paziņojuma iesniegšanas Komisijai;
3) persona ir ieguvusi vai palielinājusi būtisku līdzdalību 
sabiedrībā šā likuma 7.
1
 panta otrajā vai 
ceturtajā daļā
minētā paziņojuma izskatīšanas laikā.";
papildināt pantu ar trešo daļu šādā redakcijā:
"(3) Ja sabiedrības akcionāram ir aizliegts izmantot tam 
piederošo akciju balsstiesības sabiedrībā, kopējo
lemttiesīgo 
akciju skaitu aprēķina, no visām balsstiesīgajām akcijām atņemot 
tās akcijas, kuru balsstiesību
izmantošana ir aizliegta. Šā 
likuma noteikumi par būtisku līdzdalību nav attiecināmi uz 
sabiedrības akcionāru, kuram
būtiska līdzdalība sabiedrībā rodas 
citam akcionāram piemērotā balsstiesību aizlieguma dēļ."
5. 8. pantā:
izteikt otro daļu šādā redakcijā:
"(2) Sākotnējo kapitālu veido viens vai vairāki no 
Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija 
regulas
(ES) Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām 
attiecībā uz kredītiestādēm un ar ko groza regulu (ES) 
Nr. 648/2012
1
/
4
(turpmāk - Regula Nr. 575/2013) 
26. panta 1. punkta "a", "b", 
"c", "d" vai "e" apakšpunktā 
minētajiem elementiem.";
izteikt sestās daļas 2. punktu šādā redakcijā:
"2) summu, kas noteikta Eiropas Parlamenta un Padomes 
2019. gada 27. novembra regulas (ES) 
2019/2033
 par
prudenciālajām prasībām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ar ko 
groza regulas (ES) Nr. 1093/2010, (ES)
Nr. 575/2013, 
(ES) Nr. 600/2014 un (ES) Nr. 806/2014 
13. pantā.";
izslēgt astoto daļu.
6. Izteikt 9. panta trešo daļu šādā redakcijā:
"(3) Par sabiedrības padomes locekli un amatpersonu nevar 
būt persona, kura:
1) ir sodīta par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu pret 
valsti, īpašumu vai pārvaldības kārtību vai par tīša
noziedzīga 
nodarījuma izdarīšanu tautsaimniecībā vai valsts institūciju 
dienestā, vai par tāda nozieguma izdarīšanu,
kas saistīts ar 
terorismu;
2) notiesāta vai kurai piemērots prokurora priekšraksts par 
sodu saistībā ar šīs daļas 1. punktā minētā tīša
noziedzīga 
nodarījuma izdarīšanu, atbrīvojot no soda, vai pret kuru 
kriminālprocess izbeigts uz nereabilitējoša
pamata, - kamēr nav 
pagājis gads pēc attiecīgā lēmuma stāšanās spēkā;
3) ir sniegusi nepatiesas ziņas par sevi, iesniedzot Komisijai 
dokumentus, lai saņemtu licenci sabiedrības
darbībai."
7. 10. pantā:
aizstāt septītajā daļā vārdus "kapitāla pietiekamības 
aprēķina projektu un prognozēto pastāvīgo izmaksu summu
gadā" ar vārdiem "pašu kapitāla aprēķina projektu un 
fiksēto pieskaitāmo izdevumu summu gadā";
papildināt pantu ar 7.
2
 daļu šādā 
redakcijā:
"(7
2
) Ja sabiedrība plāno sniegt šā likuma 
5. panta otrajā un trešajā daļā minētos pakalpojumus, tā 
iesniedz
Komisijai dokumentus atbilstoši 
Finanšu instrumentu 
tirgus likuma
 
103.
 panta prasībām."
8. Izteikt 
12.
 pantu šādā redakcijā:
"
12. pants. Grozījumi sabiedrības licencē
(1) Ja sabiedrība vēlas, lai tai izsniegtajā licencē norādītie 
pakalpojumi tiktu papildināti ar jauniem, vai vēlas
atteikties no 
kāda licencē norādītā pakalpojuma sniegšanas, tā vienlaikus ar 
attiecīgu iesniegumu Komisijai iesniedz:
1) papildinājumus darbības plānā un grozījumus iekšējās 
kontroles sistēmas politikās un procedūrās, kas
nepieciešami, lai 
nodrošinātu attiecīgo pārvaldes pakalpojumu sniegšanu atbilstoši 
šā likuma prasībām;
2) dokumentus atbilstoši 
Finanšu instrumentu tirgus likuma
 
103.
 panta prasībām, ja sabiedrība vēlas uzsākt šā
likuma 
5. panta otrajā un trešajā daļā minēto pakalpojumu 
sniegšanu.
(2) Lēmumu par grozījumiem sabiedrības licencē Komisija pieņem 
viena mēneša laikā pēc visu šajā pantā minēto
atbilstoši 
normatīvajos aktos noteiktajām prasībām sagatavoto un noformēto 
dokumentu saņemšanas."
9. 13. pantā:
papildināt pirmās daļas 2. punkta ievaddaļu pēc vārda 
"darbību" ar vārdiem "ņemot vērā ilgtspējas 
riskus";
izteikt otrās daļas 6. punktu šādā redakcijā:
"6) ievēro un izpilda citas ieguldījumu pakalpojumu un 
ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanas prasības, kas
saskaņā ar 
Finanšu instrumentu tirgus likuma
 XII nodaļu un 
Ieguldījumu 
brokeru sabiedrību likuma
 IV nodaļu ir
noteiktas ieguldījumu 
brokeru sabiedrībām, kuras sniedz šādus ieguldījumu pakalpojumus 
un ieguldījumu
blakuspakalpojumu - portfeļa pārvaldību, 
ieguldījumu konsultācijas vai finanšu instrumentu 
turēšanu;";
aizstāt otrās daļas 
7.
 punktā vārdus "
Finanšu 
instrumentu tirgus likumā
" ar vārdiem "
Ieguldījumu 
brokeru
sabiedrību likumā
".
10. Papildināt 
13.
2
 pantu ar piekto un sesto 
daļu šādā redakcijā:
"(5) Sabiedrība, izpildot šā panta pirmās, otrās, 
trešās un ceturtās daļas prasības, ņem vērā ilgtspējas 
riskus.
(6) Ja sabiedrība lēmumā par ieguldījumiem ņem vērā 
svarīgāko negatīvo ietekmi uz ilgtspējas faktoriem atbilstoši
Regulas Nr.  
2019/2088
 4. panta 1. punkta 
"a" apakšpunkta vai Regulas Nr.  
2019/2088
 
4. panta 3. vai 4. punkta
2
/
4
prasībām, sabiedrība šo 
ietekmi ņem vērā, arī izpildot šā panta pirmās, otrās, trešās un 
ceturtās daļas prasības."
11. Papildināt 14. pantu ar 3.
1
 daļu šādā 
redakcijā:
"(3
1
) Identificējot tos interešu konfliktu 
veidus, kuru pastāvēšana var kaitēt fonda interesēm, sabiedrība 
ņem vērā
arī tādu interešu konfliktu veidus, kuri var rasties, 
integrējot ilgtspējas riskus tās procesos un sistēmās, tai skaitā
iekšējās kontroles sistēmā."
12. 14.
1
 panta otrajā daļā:
izslēgt 2. punktā vārdus un skaitļus "vai 
Finanšu 
instrumentu tirgus likuma
 
127.
2
 panta trešās 
daļas 1. un
2. punktā";
izteikt 3. punktu šādā redakcijā:
"3) atklāt trešajai personai informāciju vai izteikt 
viedokli, ja persona, kas informāciju atklājusi, zina vai tai
vajadzētu zināt, ka informācijas atklāšanas rezultātā trešā 
persona veiks vai varētu veikt vai ieteikt citai personai
veikt 
tādu darījumu ar finanšu instrumentiem, kurš personai, kas 
informāciju atklājusi, būtu kvalificējams kā
personīgais 
darījums, uz kuru attiecas šīs daļas 1. punktā minētie 
ierobežojumi, vai kurš citādi izraisītu tās rīcībā
esošās 
informācijas par neizpildītiem klienta uzdevumiem ļaunprātīgu 
izmantošanu, izņemot gadījumu, kad
informācija tiek atklāta vai 
viedoklis tiek izteikts, veicot darba pienākumus vai profesionālo 
darbību."
13. Papildināt likumu ar 58.
1
 pantu šādā 
redakcijā:
"
58.
1
 pants. Pamatinformācijas 
prasības attiecībā uz komplektētu privāto ieguldījumu un 
apdrošināšanas
ieguldījumu produktiem
(1) Ja atbilstoši Eiropas Parlamenta un Padomes 
2014. gada 26. novembra regulas (ES) Nr. 1286/2014 
par
komplektētu privāto ieguldījumu un apdrošināšanas ieguldījumu 
produktu (PRIIP) pamatinformācijas dokumentiem
(turpmāk - Regula 
Nr. 1286/2014) prasībām sabiedrībai nepieciešams izstrādāt, 
sniegt, aktualizēt un tulkot
pamatinformācijas dokumentu, tiek 
uzskatīts, ka minētais dokuments atbilst šā likuma prasībām, kas 
piemērojamas
fonda ieguldītājiem paredzētajai 
pamatinformācijai.
(2) Ja sabiedrība ir iesniegusi Komisijai atbilstoši 
Regulas Nr. 1286/2014 prasībām sagatavotu pamatinformācijas
dokumentu, Komisija nepieprasa sabiedrībai papildus sagatavot 
fonda ieguldītājiem paredzēto pamatinformāciju
atbilstoši šā 
likuma prasībām."
14. Izslēgt 75.
2
 panta piektajā daļā vārdus 
"kurai saskaņā ar šo likumu individuāli un konsolidācijas 
grupas līmenī
ir piemērojamas kapitāla pietiekamību regulējošās 
prasības".
15. Izteikt 78.
1
 pantu šādā redakcijā:
"
78.
1
 pants. Maksājumi Latvijas 
Bankai
(1) Sabiedrība maksā Latvijas Bankai:
1) līdz 0,132 procentiem no sabiedrības pārvaldījumā esošo 
ieguldījumu fondu vidējās aktīvu vērtības gadā, kas
aprēķināta, 
pamatojoties uz attiecīgā gada katra ceturkšņa beigu aktīvu 
vērtību, bet ne mazāk par 3557 
euro
 gadā;
2) ja sabiedrība sniedz šā likuma 5. panta otrajā un 
trešajā daļā minēto ieguldījumu pakalpojumu, - līdz vienam
procentam no sabiedrības sniegto ieguldījumu pakalpojumu bruto 
ieņēmumiem, bet ne mazāk par 711 
euro
 gadā;
3) līdz 0,005 procentiem gadā no sabiedrības pārvaldījumā 
esošo valsts fondēto pensiju shēmas ieguldījumu plānu
vidējās 
aktīvu vērtības gadā, kas aprēķināta, pamatojoties uz attiecīgā 
gada katra ceturkšņa beigu aktīvu vērtību.
(2) Citā dalībvalstī licencēta sabiedrība, kas 
reģistrējusi ieguldījumu fondu Latvijā, maksā Latvijas Bankai 
līdz
0,052 procentiem no šā ieguldījumu fonda vidējās aktīvu 
vērtības gadā, kas aprēķināta, pamatojoties uz attiecīgā
gada 
katra ceturkšņa beigu aktīvu vērtību, bet ne mazāk par 1422 
euro
 gadā.
(3) Papildus šā panta pirmajā un otrajā daļā minētajiem 
maksājumiem sabiedrība un dalībvalstī licencēta
sabiedrība maksā 
Latvijas Bankai:
1) par ieguldījumu fonda reģistrācijai iesniegto dokumentu 
izskatīšanu - 1422 
euro
;
2) par reģistrācijai iesniegto ieguldījumu fonda prospekta vai 
pārvaldes nolikuma grozījumu izskatīšanu - 426 
euro
;
3) par katru pārvaldībā esošu valsts fondēto pensiju shēmas 
ieguldījumu plānu attiecīgā gada 31. decembrī - 2000
euro
 gadā.
3
/
4
© Oficiālais izdevējs "Latvijas Vēstnesis"
(4) Dalībvalstī licencētas sabiedrības filiāle, kas 
reģistrēta Latvijā, maksā Latvijas Bankai:
1) līdz vienam procentam no filiāles Latvijā sniegto 
ieguldījumu fondu pārvaldes pakalpojumu bruto ieņēmumiem,
bet ne 
mazāk par 2134 
euro
 gadā;
2) līdz vienam procentam no filiāles šā likuma 5. panta 
otrajā un trešajā daļā minēto ieguldījumu pakalpojumu bruto
ieņēmumiem, bet ne mazāk par 711 
euro
 gadā;
3) līdz 0,005 procentiem gadā no filiāles pārvaldījumā esošo 
valsts fondēto pensiju shēmas ieguldījumu plānu
vidējās aktīvu 
vērtības gadā, kas aprēķināta, pamatojoties uz attiecīgā gada 
katra ceturkšņa beigu aktīvu vērtību.
(5) Attiecībā uz grozījumiem, kas izdarīti atbilstoši šā 
likuma 28. panta astotajai daļai un 56. panta 
septītajai daļai,
netiek piemērots šā panta trešās daļas 
2. punktā noteiktais maksājums.
(6) Ja ieguldījumu pārvaldes sabiedrība veic ieguldījumu 
fondu un alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldi, tā maksā
Latvijas Bankai līdz 0,132 procentiem no tās pārvaldē esošo 
ieguldījumu fondu un alternatīvo ieguldījumu fondu
vidējās aktīvu 
vērtības gadā, kas aprēķināta, pamatojoties uz attiecīgā gada 
katra ceturkšņa beigu aktīvu vērtību, bet
ne mazāk par 
3557 
euro
 gadā."
16. Izslēgt šā likuma 2021. gada 23. septembrī 
pieņemto grozījumu 6. pantā skaitļus un vārdus 
"9. panta trešās
daļas 4. punktā".
17. Pārejas noteikumos:
izslēgt 41. punktā skaitļus un vārdus "9. panta 
trešās daļas 4. punktā";
papildināt pārejas noteikumus ar 44., 45., 46. un 
47. punktu šādā redakcijā:
"44. Šā likuma 78.
1
 pants jaunā redakcijā 
stājas spēkā 2023. gada 1. janvārī.
45. Grozījums par šā likuma 4. panta otrās daļas 
izslēgšanu, grozījumi 5. panta piektajā daļā, 
7.
3
 panta otrās
daļas jaunā redakcija un trešā 
daļa, 8. panta otrās daļas un sestās daļas 2. punkta 
jaunā redakcija, grozījums par
8. panta astotās daļas 
izslēgšanu, 9. panta trešās daļas jaunā redakcija, grozījumi 
10. panta septītajā daļā un
7.
2
 daļa, 
12. panta jaunā redakcija, 13. panta otrās daļas 
6. punkta jaunā redakcija un grozījumi otrās daļas 
7. punktā,
14.
1
 panta otrās daļas 
2. punktā, otrās daļas 3. punkta jaunā redakcija un 
grozījumi 75.
2
 panta piektajā daļā stājas
spēkā 
vienlaikus ar 
Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumu
.
46. Šā likuma 1. panta trešā daļa, grozījumi 
13. panta pirmās daļas 2. punktā, 
13.
2
 panta piektā un sestā daļa un
14. panta 
3.
1
 daļa stājas spēkā 2022. gada 
1. augustā.
47. Šā likuma 58.
1
 pants stājas spēkā 
2023. gada 1. janvārī."
18. Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības 
direktīvām ar 18. un 19. punktu šādā redakcijā:
"18) Komisijas 2021. gada 21. aprīļa deleģētās 
direktīvas (ES) 
2021/1270
, ar ko direktīvu 
2010/43/ES
 groza
attiecībā uz ilgtspējas riskiem un ilgtspējas faktoriem, kas 
jāņem vērā attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo
ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU);
19) Eiropas Parlamenta un Padomes 2021. gada 
15. decembra direktīvas (ES) 
2021/2261
, ar ko attiecībā uz 
to, kā
pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu 
(PVKIU) pārvaldības sabiedrības izmanto pamatinformācijas
dokumentus, groza direktīvu 
2009/65/EK
."
Likums Saeimā pieņemts 2022. gada 28. aprīlī.
Valsts prezidents 
E. Levits
Rīgā 2022. gada 17. maijā
4
/
4