Publicēts:
Latvijas Vēstnesis
, 94,
17.05.2022.
OP numurs: 
2022/94.6
Izdevējs: 
Saeima
Veids: 
likums
Pieņemts: 
28.04.2022.
Stājas spēkā: 
31.05.2022.
Saeima ir pieņēmusi un Valsts
prezidents izsludina šādu likumu:
Grozījumi 
Kredītiestāžu 
likumā
Izdarīt 
Kredītiestāžu likumā
 (Latvijas Republikas Saeimas un 
Ministru Kabineta Ziņotājs, 1995, 23. nr.; 1996, 9.,
14., 
23. nr.; 1997, 23. nr.; 1998, 13. nr.; 2000, 
13. nr.; 2002, 10., 23. nr.; 2003, 14. nr.; 2004, 
2., 12., 23. nr.; 2005,
13., 14. nr.; 2006, 
15. nr.; 2007, 7., 12. nr.; 2008, 14., 23. nr.; 
2009, 6., 7., 17., 22. nr.; Latvijas Vēstnesis, 2010, 23.,
51./52., 160. nr.; 2011, 4. nr.; 2012, 50., 56., 
92. nr.; 2013, 61., 106., 193. nr.; 2014, 92. nr.; 
2015, 29., 97., 124., 140.,
248., 251. nr.; 2016, 117., 
241. nr.; 2017, 152., 222. nr.; 2018, 45., 
225. nr.; 2019, 52., 129., 259.A nr.; 2020, 123.,
138. nr.; 2021, 22., 84.B, 110., 121.B, 193., 200. nr.) 
šādus grozījumus:
1. Izslēgt 1. panta pirmās daļas 
11.
1
 punktā vārdus "un ieguldījumu brokeru 
sabiedrībām".
2. Papildināt likumu ar 11.
2
 pantu šādā 
redakcijā:
"
11.
2
 pants.
 (1) Ieguldījumu 
brokeru sabiedrība, kura sniedz 
Finanšu instrumentu tirgus likuma
 
3.
 panta ceturtās
daļas 3. vai 6. punktā minēto 
ieguldījumu pakalpojumu un kura plāno savas darbības atbilstību 
kādam no ES regulas
Nr. 575/2013 4. panta 
1. punkta "b" apakšpunktā minētajiem 
kritērijiem, iesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai
iesniegumu kredītiestādes licences (atļaujas) saņemšanai ne vēlāk 
kā līdz dienai, kad ir iestājies kāds no šādiem
nosacījumiem:
1) minētās sabiedrības mēneša aktīvu kopsummas vidējais 
rādītājs, kas aprēķināts 12 secīgu mēnešu periodā, ir
vienāds ar 30 miljardiem 
euro
 vai pārsniedz šo 
summu;
2) mēneša kopējo aktīvu vidējais rādītājs, kas aprēķināts 
12 secīgu mēnešu periodā, ir vienāds ar 30 miljardiem
euro
 vai mazāks par šo summu, un ieguldījumu brokeru 
sabiedrība ietilpst grupā, kur grupas uzņēmumu, kuri sniedz
Finanšu instrumentu tirgus likuma
 
3.
 panta ceturtās daļas 3. 
vai 6. punktā minēto ieguldījumu pakalpojumu un kuru
aktīvu 
kopsummas mēneša vidējais rādītājs 12 secīgu mēnešu periodā 
atsevišķi ir mazāks par 30 miljardiem 
euro
,
konsolidēto 
aktīvu kopsummas mēneša vidējais rādītājs 12 secīgu mēnešu 
periodā ir vienāds ar 30 miljardiem 
euro
vai pārsniedz šo 
summu.
(2) Ieguldījumu brokeru sabiedrība kredītiestādes licenci 
(atļauju) saņem, ievērojot šajā likumā, Finanšu un kapitāla
tirgus komisijas izdotajos normatīvajos noteikumos un tieši 
piemērojamos Eiropas Savienības tiesību aktos noteiktās
prasības 
licences (atļaujas) saņemšanai.
(3) Ja šā panta pirmajā daļā minētajā gadījumā 
nepieciešams iesniegt dokumentus, kuri jau ir Finanšu un kapitāla
tirgus komisijas rīcībā un kuros ietvertajā informācijā nav 
izdarītas izmaiņas, attiecīgos dokumentus neiesniedz
atkārtoti un 
iesniegumā Finanšu un kapitāla tirgus komisijai norāda, kad 
attiecīgie dokumenti ir iesniegti Finanšu un
kapitāla tirgus 
komisijai un ka tajos ietvertajā informācijā no iesniegšanas 
brīža nav izdarītas izmaiņas.
(4) Ieguldījumu brokeru sabiedrība, kura iesniedz Finanšu 
un kapitāla tirgus komisijai iesniegumu kredītiestādes
licences 
(atļaujas) saņemšanai, ir tiesīga turpināt sniegt šā panta 
pirmajā daļā minētos ieguldījumu pakalpojumus.
(5) Metodoloģiju, atbilstoši kurai aprēķina šā panta 
pirmajā daļā noteiktos rādītājus, nosaka tieši piemērojamie
Eiropas Savienības tiesību akti."
3. Izteikt 21. panta pirmo daļu šādā redakcijā:
"(1) Kredītiestādes sākotnējais kapitāls nedrīkst 
būt mazāks par pieciem miljoniem 
euro
. Sākotnējo kapitālu 
veido
viens vai vairāki ES regulas Nr. 575/2013 
26. panta 1. punkta "a", "b", 
"c", "d" vai "e" apakšpunktā 
minētie elementi."
4. Papildināt 27. pantu ar 1.
2
 daļu šādā 
redakcijā:
1
/
2
© Oficiālais izdevējs "Latvijas Vēstnesis"
"(1
2
) Finanšu un kapitāla tirgus komisija 
ir tiesīga anulēt kredītiestādes licenci (atļauju), kas izsniegta 
saskaņā ar
šā likuma 11.
2
 pantu, ja piecus gadus 
pēc kārtas nav iestājušies šā likuma 11.
2
 panta 
pirmajā daļā minētie
nosacījumi."
5. Izslēgt 35.
3
 panta trešajā daļā un 
35.
4
 panta trešajā daļā vārdus "un 
otrās".
6. Papildināt 198. pantu ar divpadsmito daļu šādā 
redakcijā:
"(12) Par ieguldījumu pakalpojumu sniegšanu bez 
kredītiestādes licences (atļaujas), kuru izsniedz saskaņā ar šā
likuma 11.
2
 pantu, Finanšu un kapitāla tirgus 
komisija ir tiesīga piemērot šā panta desmitajā daļā noteiktās
sankcijas."
7. Izslēgt pārejas noteikumu 110. punktā vārdus un 
skaitli "grozījums par 137. panta pirmās daļas 
izteikšanu jaunā
redakcijā".
8. Informatīvajā atsaucē uz Eiropas Savienības direktīvām:
izslēgt 22. punktā vārdus "un ieguldījumu brokeru 
sabiedrību";
papildināt informatīvo atsauci ar 30. punktu šādā 
redakcijā:
"30) Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 
27. novembra direktīvas (ES) 
2019/2034
 par ieguldījumu 
brokeru
sabiedrību prudenciālo uzraudzību un ar ko groza 
direktīvas 
2002/87/EK
, 2009/65/EK, 2011/61/ES, 2013/36/ES,
2014/59/ES un 2014/65/ES."
Likums stājas spēkā vienlaikus ar 
Ieguldījumu brokeru 
sabiedrību likumu
.
Likums Saeimā pieņemts 2022. gada 28. aprīlī.
Valsts prezidents 
E. Levits
Rīgā 2022. gada 17. maijā
2
/
2