Publicēts:
Latvijas Vēstnesis
, 162,
23.08.2016.
OP numurs: 
2016/162.12
Izdevējs: 
Finanšu un
kapitāla tirgus komisija
Veids: 
noteikumi
Numurs: 
139
Pieņemts: 
17.08.2016.
Stājas spēkā: 
24.08.2016.
Attēlotā redakcija:
 28.01.2020. - ...
Grozījumi:
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 06.06.2017. noteikumi 
Nr.96 / LV, 115, 09.06.2017. / Stājas spēkā 10.06.2017.
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 28.08.2018. noteikumi 
Nr.143 / LV, 174, 03.09.2018. / Stājas spēkā 04.09.2018.
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 07.12.2018. noteikumi 
Nr.189 / LV, 246, 14.12.2018. / Stājas spēkā 15.12.2018.
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 23.05.2019. noteikumi 
Nr.103 / LV, 110, 03.06.2019. / Stājas spēkā 04.06.2019.
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 21.01.2020. noteikumi 
Nr.10 / LV, 18, 27.01.2020. / Stājas spēkā 28.01.2020.
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 139
Rīgā 2016. gada 17. augustā
(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
padomes sēdes protokols Nr. 27 4. p.)
Normatīvie noteikumi par kārtību, kādā persona iesniedz un
Finanšu un kapitāla tirgus komisija izskata ziņojumu par
finanšu un kapitāla tirgu regulējošo normatīvo aktu
iespējamiem vai faktiskiem pārkāpumiem
(Noteikumu nosaukums FKTK 
28.08.2018.
 noteikumu Nr. 143 redakcijā)
Izdoti saskaņā ar 
Finanšu instrumentu
tirgus likuma
 
147.
6 
panta
 trešo daļu,
Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likuma
86.
1
 panta
 trešo daļu, 
Alternatīvo ieguldījumu fondu
un to pārvaldnieku likuma
 
86.
1
 panta
 trešo daļu,
Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas
izplatīšanas likuma
 
69. panta
 trešo daļu,
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un
terorisma un proliferācijas finansēšanas
novēršanas likuma
 
83. panta
 otro daļu un
Kredītiestāžu likuma
 
106.
2
 panta
 trešo daļu
(FKTK 
21.01.2020.
 noteikumu Nr. 10 redakcijā)
I. Vispārīgie jautājumi
1. "Normatīvie noteikumi par kārtību, kādā persona iesniedz un Finanšu un kapitāla tirgus komisija izskata
ziņojumu par finanšu un kapitāla tirgu regulējošo normatīvo aktu iespējamiem vai faktiskiem pārkāpumiem" (turpmāk
tekstā – noteikumi) nosaka kārtību, kādā:
1.1. persona iesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai (turpmāk tekstā – Komisija) ziņojumu par 
Finanšu
1
/
8
instrumentu tirgus likuma
 
147.
6
 panta
 pirmajā daļā, 
Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likuma
 
86.
1
 panta
 pirmajā
daļā, 
Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likuma
 
86.
1
 panta
 pirmajā daļā, 
Apdrošināšanas un
pārapdrošināšanas izplatīšanas likuma
 
69. panta
 pirmajā daļā, 
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un
terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma
 
83. panta
 otrajā daļā un 
Kredītiestāžu likuma
 
106.
2
panta
 pirmajā daļā minētajiem iespējamiem vai faktiskiem pārkāpumiem (turpmāk tekstā visi kopā arī –
pārkāpumi vai katrs atsevišķi arī – pārkāpums);
1.2. Komisija izskata saņemtos ziņojumus par pārkāpumiem.
(FKTK 
06.06.2017.
 noteikumu Nr. 96 redakcijā, kas grozīta ar FKTK 
28.08.2018.
 noteikumiem Nr. 143; FKTK
07.12.2018.
 noteikumiem Nr. 189; FKTK 
23.05.2019.
 noteikumiem Nr. 103; FKTK 
21.01.2020.
 noteikumiem Nr. 10)
2. Komisija ieceļ atbildīgās personas par ziņojumu par pārkāpumiem izskatīšanu. Komisija nodrošina atbildīgo
personu apmācību ziņojumu par pārkāpumiem izskatīšanai. Atbildīgās personas:
2.1. nepieciešamības gadījumā sniedz personām informāciju par ziņošanas par pārkāpumiem kārtību;
2.2. saņem un izskata ziņojumus par pārkāpumiem;
2.3. noteikumos minētajos gadījumos sazinās ar personu, kura Komisijai iesniegusi ziņojumu par pārkāpumu
(turpmāk tekstā – ziņotājpersona).
(Grozīts ar FKTK 
06.06.2017.
 noteikumiem Nr. 96)
3. Noteikumus Komisija publicē savā tīmekļa vietnē.
4. Komisija reizi divos gados pārskata noteikumos noteikto kārtību. Pārskatot noteikumos noteikto kārtību,
Komisija ņem vērā tās un citu kompetento iestāžu pieredzi ziņojumu par pārkāpumiem izskatīšanā.
(Grozīts ar FKTK 
28.08.2018.
 noteikumiem Nr. 143)
II. Ziņojuma par pārkāpumu iesniegšana
5. Ziņotājpersona ziņojumu par pārkāpumu Komisijai var iesniegt par šo noteikumu 
1.1
. punktā minētajiem finanšu
un kapitāla tirgu regulējošo normatīvo aktu pārkāpumiem, izmantojot šo noteikumu 
pielikumā
 pievienoto veidlapu
(turpmāk tekstā – veidlapa):
5.1. elektroniski, nosūtot uz e-pasta adresi: trauksme@fktk.lv;
5.2. mutvārdos:
5.2.1. sazinoties pa telefonu (+371) 6777 4955;
5.2.2. sniedzot informāciju klātienē;
5.3. rakstveidā, nosūtot uz adresi Kungu ielā 1, Rīgā, LV-1050. Ja ziņotājpersona ziņojumu par pārkāpumu
iesniedz rakstveidā, tā uz aploksnes norāda "Ziņojums par pārkāpumu finanšu un kapitāla tirgus sektorā".
(FKTK 
28.08.2018.
 noteikumu Nr. 143 redakcijā, kas grozīta ar FKTK 
21.01.2020.
 noteikumiem Nr. 10)
6. Ja ziņotājpersona ziņojumu par pārkāpumu sniedz, sazinoties pa telefonu, un Komisija ieraksta telefonsarunu,
Komisija:
6.1. sarunas sākumā norāda, ka saruna tiek ierakstīta;
6.2. uzglabā sarunas ierakstu, izmantojot pastāvīgu informācijas nesēju.
7. Ja Komisija telefonsarunu par ziņojumu par pārkāpumu neieraksta, Komisija telefonsarunas laikā sniegto
2
/
8
informāciju noformē rakstveidā, izmantojot veidlapu. Ja ziņotājpersona ir atklājusi savu identitāti, Komisija piedāvā
ziņotājpersonai saskaņot un parakstīt ziņojumu par pārkāpumu.
(Grozīts ar FKTK 
28.08.2018.
 noteikumiem Nr. 143; FKTK 
21.01.2020.
 noteikumiem Nr. 10)
8. Ja ziņotājpersona informāciju par pārkāpumu sniedz klātienē, Komisija:
8.1. veic sarunas ierakstu, izmantojot pastāvīgu informācijas nesēju;
8.2. ja saruna netiek ierakstīta, to noformē rakstveidā, izmantojot veidlapu. Ja ziņotājpersona ir atklājusi savu
identitāti, Komisija piedāvā ziņotājpersonai saskaņot un parakstīt ziņojumu par pārkāpumu.
(Grozīts ar FKTK 
28.08.2018.
 noteikumiem Nr. 143; FKTK 
21.01.2020.
 noteikumiem Nr. 10)
9. Noteikumu 6.1., 7. un 8. punktā minētās darbības veic Komisijas atbildīgās personas.
10. Komisija nodrošina, ka ziņojumu par pārkāpumu, kurš tiek saņemts citādi, nevis izmantojot noteikumu 
5.
punktā
 minētos saziņas kanālus vai veidlapu, nekavējoties bez izmaiņām nodod atbildīgajām personām par ziņojumu
par pārkāpumu izskatīšanu, izmantojot kādu no noteikumu 
5. punktā
 minētajiem saziņas kanāliem.
(Grozīts ar FKTK 
21.01.2020.
 noteikumiem Nr. 10)
11. Ja Komisija ziņojumu par pārkāpumu ir saņēmusi rakstveidā vai elektroniski, tā nekavējoties nosūta
apstiprinājumu par ziņojuma saņemšanu uz ziņotājpersonas norādīto pasta vai elektroniskā pasta adresi, izņemot
gadījumus, kad:
11.1. ziņotājpersona ir norādījusi, ka tā nevēlas saņemt apstiprinājumu;
11.2. Komisija uzskata, ka apstiprinājuma nosūtīšana varētu radīt ziņotājpersonai negatīvas sekas.
12. Ziņotājpersona ziņojumā par pārkāpumu norāda:
12.1. pārkāpuma veidu, piemēram, pārkāpumi regulētā tirgus organizētāja darbībā, ieguldījumu pakalpojumu un
blakuspakalpojumu sniegšanā, datu ziņošanas pakalpojumu sniegšanā, ieguldījumu pārvaldes pakalpojumu
sniegšanā, iekšējās informācijas izmantošanā, uzskaites un turēšanas noteikumu ievērošanā, alternatīvo
ieguldījumu fondu pārvaldnieku darbībā, apdrošināšanas un pārapdrošināšanas izplatīšanas jomā, noziedzīgi
iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā un kredītiestāžu
darbībā, nepatiesu ziņu sniegšana vai publiska izplatīšana u.c.;
12.1.
1
 informācijas par pārkāpumu iegūšanas veidu;
12.1.
2
 informāciju, vai par pārkāpumu iepriekš ir ziņots Komisijai (vai citai institūcijai) un kāds bija rezultāts;
12.1.
3
 informāciju, kāda normatīvā akta prasības ir pārkāptas, ja ziņotājpersona to var norādīt;
12.1.
4
 informāciju, kādas personas vai personu grupas intereses ziņotājpersonas ieskatā ir aizskāris
pārkāpums, par kuru tiek ziņots, ja ziņotājpersona to var norādīt;
12.2. pārkāpumu identificējošu informāciju (aprakstu), piemēram, darījuma aprakstu u.c.;
12.3. informāciju par personu, par kuru ir aizdomas, ka tā ir izdarījusi pārkāpumu (piemēram, personu
identificējoša informācija, ja tāda ziņotājpersonai ir zināma);
12.4. ziņas par apstākļiem, kas ir pamatā aizdomām, ka persona, par kuru ir iesniegts ziņojums, ir izdarījusi
pārkāpumu;
12.5. citu informāciju, kas var būt nozīmīga, izvērtējot pārkāpumu;
12.6. norādi, vai ziņotājpersona vēlas saņemt informāciju par Komisijas rīcību pēc ziņojuma par pārkāpumu
3
/
8
izskatīšanas (tikai gadījumā, ja ziņotājpersona sevi ir identificējusi);
12.7. atzīmi par ziņojuma virzību, ja ziņotājpersonas ziņojums netiek atzīts par ziņojumu, uz kura pamata jāsāk
Komisijas pārbaude.
(Grozīts ar FKTK 
06.06.2017.
 noteikumiem Nr. 96; FKTK 
28.08.2018.
 noteikumiem Nr. 143; FKTK 
07.12.2018.
noteikumiem Nr. 189; FKTK 
23.05.2019.
 noteikumiem Nr. 103; FKTK 
21.01.2020.
 noteikumiem Nr. 10)
13. Ziņotājpersona, iesniedzot ziņojumu par pārkāpumu, var sevi identificēt vai iesniegt ziņojumu anonīmi.
Identificējot sevi, fiziskā persona norāda vārdu, uzvārdu, personas kodu vai citu personas identifikatoru un
kontaktinformāciju. Ja ziņojums par pārkāpumu ir iesniegts juridiskās personas vārdā, to identificējot, norāda
nosaukumu, reģistrācijas numuru un kontaktinformāciju. Ja ziņotājpersona ziņojumu sākotnēji iesniegusi anonīmi, tā
vēlāk var atklāt savu identitāti un sniegt ziņas par sevi.
13.
1
 Ziņotājpersona, sniedzot ziņojumu par pārkāpumu, aizpilda veidlapas 3., 5. (izņemot 
5.2
. un 
5.3
. punktu), 7.
un 10. punktu, kas ir obligāti aizpildāmie veidlapas punkti. Ja ziņotājpersona atklāj savu identitāti, aizpilda veidlapas 6.
punktu, kur paredzēta vieta ziņotājpersonas parakstam, izņemot gadījumus, kad ziņojums parakstīts ar drošu
elektronisko parakstu.
(FKTK 
21.01.2020.
 noteikumu Nr. 10 redakcijā)
13.
2
 Komisijas atbildīgais darbinieks, pieņemot ziņotājpersonas ziņojumu klātienē vai pa telefonu, aizpilda
veidlapas 
8. 
un 
9. punktu
, kas ir obligāti aizpildāmie veidlapas punkti.
(FKTK 
21.01.2020.
 noteikumu Nr. 10 redakcijā)
III. Ziņojuma par pārkāpumu izskatīšana
14. Ziņojums par pārkāpumu ir uzskatāms par ierobežotas pieejamības informāciju. Informāciju par ziņojumiem par
pārkāpumiem Komisija glabā atbilstoši aizsargātā un ierobežotas pieejamības informācijas sistēmā. Informācija par
ziņotājpersonu un fizisko personu, par kuru iesniegts ziņojums, uzskatāma par ierobežotas pieejamības informāciju,
un Komisija to var izpaust, ievērojot normatīvajos aktos noteiktos ierobežotas pieejamības informācijas atklāšanas
noteikumus.
15. Komisija, apstrādājot personas datus par ziņotājpersonu, ja tā sevi identificējusi, un par fizisko personu, par
kuru iesniegts ziņojums, ievēro Fizisko personu datu apstrādes likuma prasības.
(Grozīts ar FKTK 
28.08.2018.
 noteikumiem Nr. 143; FKTK 
07.12.2018.
 noteikumiem Nr. 189)
16. Komisija ziņojumu par pārkāpumu izskata, ņemot vērā tā steidzamību, bet ne vēlāk kā 30 dienu laikā no
ziņojuma saņemšanas. Ja ziņotājpersona sevi ir identificējusi un norādījusi, ka tā vēlas saņemt informāciju par
Komisijas rīcību, Komisija pēc ziņojuma izskatīšanas informāciju nosūta uz ziņotājpersonas norādīto pasta vai
elektroniskā pasta adresi, vai par Komisijas rīcību informē pa telefonu, ja ziņotājpersona, iesniedzot ziņojumu, izteikusi
šādu lūgumu.
(Grozīts ar FKTK 
21.01.2020.
 noteikumiem Nr. 10)
17. Komisija ziņotājpersonai atbildi nesniedz, ja ziņotājpersona:
17.1. nav sevi identificējusi;
17.2. nav norādījusi, ka tā vēlas saņemt atbildi par Komisijas rīcību.
18. Ja ziņotājpersona ir sevi identificējusi un norādījusi kontaktinformāciju, Komisija nepieciešamības gadījumā var
pieprasīt ziņotājpersonai precizēt iesniegto informāciju vai sniegt papildu informāciju, kas ziņotājpersonai ir pieejama,
nosūtot attiecīgu pieprasījumu uz ziņotājpersonas norādīto pasta vai elektroniskā pasta adresi, vai pieprasot iesniegt
nepieciešamo informāciju pa telefonu, ja ziņotājpersona šo saziņas veidu ir norādījusi kā vienīgo.
(Grozīts ar FKTK 
21.01.2020.
 noteikumiem Nr. 10)
4
/
8
Noteikumos iekļautas tiesību normas, kas izriet no Īstenošanas direktīvas (ES) 
2015/2392
 par Eiropas Parlamenta
un Padomes Regulu (ES) Nr. 
596/2014
 attiecībā uz ziņošanu kompetentajām iestādēm par faktiskajiem vai
iespējamajiem minētās regulas pārkāpumiem.
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs P.Putniņš
Ziņotājpersona
Fiziskās personas vārds, uzvārds
 
Juridiskās personas nosaukums
 
Vēlos palikt anonīms 
 (šādā gadījumā nav nepieciešams norādīt vārdu, uzvārdu vai juridiskās personas
nosaukumu)
2. Adrese, e-pasts, telefona numurs vai cita kontaktinformācija (ja ziņotājpersona vēlas to norādīt)
 
 
19. Komisija var atstāt ziņojumu par pārkāpumu bez izskatīšanas, ja:
19.1. ziņojuma par pārkāpumu teksts nav objektīvi salasāms vai saprotams;
19.2. ziņojums par pārkāpumu nesatur tādu informāciju, lai Komisijai būtu pamats sākt pārbaudi par
pārkāpumu.
(Grozīts ar FKTK 
06.06.2017.
 noteikumiem Nr. 96; FKTK 
21.01.2020.
 noteikumiem Nr. 10)
20. Ja Komisija ir atstājusi ziņojumu par pārkāpumu bez izskatīšanas, tā informē par to ziņotājpersonu, ievērojot
noteikumu 
16. punkta
 prasības.
21. Saņemot ziņojumu par pārkāpumu, Komisija saskaņā ar normatīvajiem aktiem veic visas nepieciešamās
darbības, lai pārbaudītu ziņojumā norādīto informāciju.
22. Pēc noteikumu 
21. punktā
 minētās pārbaudes veikšanas Komisijai saskaņā ar normatīvajiem aktiem ir tiesības:
22.1. sākt administratīvo procesu;
22.2. iesniegt materiālus tiesībaizsardzības iestādēs;
22.3. veikt citas normatīvajos aktos paredzētās darbības, lai nodrošinātu pārkāpumu novēršanu.
(Grozīts ar FKTK 
06.06.2017.
 noteikumiem Nr. 96)
Informatīva atsauce uz Eiropas Savienības direktīvu
Pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
17.08.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 139
(Pielikums FKTK 
21.01.2020.
 noteikumu Nr. 10 redakcijā)
Ziņojums par pārkāpumu finanšu un kapitāla tirgus sektorā
5
/
8
3. Informācijas par pārkāpumu iegūšanas veids*
Saistībā ar darba pienākumu
veikšanu:
 Jā
 Nē
Vai par pārkāpumu ir ziņots iekšēji
darbavietā?
 Jā
 Nē
Rezultāts
 
 
 
 
 
 Neatrodoties darba tiesiskajās
attiecībās, bet pamatojoties uz
profesionālajām zināšanām, ir/bija
iespēja saprast notiekošo no
iekšienes un par to apkopot
informāciju
 Cits
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
4. Vai par pārkāpumu iepriekš ir ziņots Finanšu un kapitāla tirgus komisijai (vai citai institūcijai) un kāds bija
rezultāts?
 Jā
 Nē
Institūcija, kurai iepriekš ziņots
 
Rezultāts
 
 
 
(lūdzam norādīt informāciju par rezultātu gan tad, ja ziņojums tika izskatīts pēc būtības, gan tad, ja vispār netika
saņemta atbilde vai ziņojums, piemēram, pēc būtības netika izskatīts)
5. Informācija par pārkāpumu*
5.1. Pārkāpuma veids, piemēram, pārkāpumi regulētā tirgus organizētāja darbībā, ieguldījumu pakalpojumu un
blakuspakalpojumu sniegšanā, datu ziņošanas pakalpojumu sniegšanā, ieguldījumu pārvaldes pakalpojumu sniegšanā,
iekšējās informācijas izmantošanā, uzskaites un turēšanas noteikumu ievērošanā, alternatīvo ieguldījumu fondu
pārvaldnieku darbībā, apdrošināšanas un pārapdrošināšanas izplatīšanas jomā, noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas
un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā un kredītiestāžu darbībā, nepatiesu ziņu sniegšana vai
publiska izplatīšana u.c.
 
 
 
5.2. Kāda normatīvā akta prasības, Jūsuprāt, ir pārkāptas (ja ziņotājpersona šādu informāciju var norādīt)
 
 
5.3. Kādas personas vai personu grupas intereses, Jūsuprāt, ir aizskāris pārkāpums, par kuru Jūs ziņojat (ja
ziņotājpersona šādu informāciju var norādīt)
 
 
 
 
6
/
8
5.4. Pārkāpumu identificējoša informācija (apraksts), piemēram, darījuma apraksts u.c.
 
 
 
 
 
 
 
5.5. Informācija par personu, par kuru ir aizdomas, ka tā ir izdarījusi pārkāpumu (piemēram, personu identificējoša
informācija, ja tāda ziņotājpersonai ir zināma)
 
 
 
 
 
 
 
5.6. Ziņas par apstākļiem, kas ir pamatā aizdomām, ka persona, par kuru ir iesniegts ziņojums, ir izdarījusi
pārkāpumu
 
 
 
 
 
 
 
5.7. Cita informācija, kas var būt nozīmīga, izvērtējot pārkāpumu, piemēram, kurām personām vēl varētu būt zināma
kāda informācija par pārkāpumu u.c.
 
 
 
 
 
 
 
5.8. Norāde, vai ziņotājpersona vēlas saņemt informāciju par Finanšu un kapitāla tirgus komisijas rīcību pēc
7
/
8
© Oficiālais izdevējs "Latvijas Vēstnesis"
ziņojuma par pārkāpumu izskatīšanas (tikai gadījumā, ja ziņotājpersona sevi ir identificējusi)
 
 
6. Ziņotājpersonas paraksts*
 
7. Datums
 
8. Ja ziņojums pieņemts pa tālruni vai klātienē, norāde par atbildīgās personas vārdu, uzvārdu un paraksts**
 
9. Norāde par ziņojuma iesniegšanas veidu (pa tālruni, klātienē)**
 
10. Ja mans ziņojums netiek atzīts par ziņojumu, uz kura pamata jāsāk pārbaude***:
10.1. 
Piekrītu
, ka manu ziņojumu tālāk skata kā personas iesniegumu vispārējā kārtībā
10.2. 
Nepiekrītu
, ka manu ziņojumu tālāk skata kā personas iesniegumu vispārējā kārtībā
* Obligāti aizpildāmā informācija, izņemot veidlapas 5.2. un 5.3. punktu. Ja ziņotājpersona vēlas atklāt savu
identitāti, tad obligāti ir jāaizpilda arī veidlapas 6. punkts "Ziņotājpersonas paraksts", izņemot gadījumus, kad ziņojums
parakstīts ar drošu elektronisko parakstu.
** Obligāti aizpildāmā informācija, ja ziņojums iesniegts pa tālruni vai klātienē. Šo informāciju aizpilda Finanšu un
kapitāla tirgus komisijas atbildīgais darbinieks.
*** Obligāti aizpildāmais lauks. Ja ziņotājpersona norāda, ka tā vēlas, lai tās ziņojums tiek izskatīts vispārējā
iesniegumu izskatīšanas kārtībā, tā, sniedzot šo apliecinājumu, vienlaikus apliecina, ka saprot, ka tās iesniegums
vairs netiek izskatīts atbilstoši Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 17.08.2016. normatīvo noteikumu Nr. 139
"Normatīvie noteikumi par kārtību, kādā persona iesniedz un Finanšu un kapitāla tirgus komisija izskata ziņojumu par
finanšu un kapitāla tirgu regulējošo normatīvo aktu iespējamiem vai faktiskiem pārkāpumiem" prasībām.
8
/
8