Publicēts:
Latvijas Vēstnesis
, 132 (6471),
02.07.2019.
OP numurs: 
2019/132.4
Izdevējs: 
Saeima
Veids: 
likums
Pieņemts: 
20.06.2019.
Stājas spēkā: 
16.07.2019.
Saeima ir pieņēmusi un Valsts
prezidents izsludina šādu likumu:
Grozījumi 
Finanšu instrumentu tirgus likumā
Izdarīt 
Finanšu instrumentu tirgus likumā
 (Latvijas Republikas 
Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 2004, 2. nr.;
2005, 10., 
14. nr.; 2006, 14. nr.; 2007, 10., 22. nr.; 2008, 13., 14., 23. 
nr.; 2009, 7., 22. nr.; Latvijas Vēstnesis, 2011,
16. nr.; 2012, 
56., 100., 186. nr.; 2013, 142., 193. nr.; 2014, 92. nr.; 2015, 
124., 222. nr.; 2016, 31., 115., 254. nr.;
2017, 196., 222. nr.; 
2018, 132. nr.; 2019, 52. nr.) šādus grozījumus:
1. Izslēgt visā likumā vārdus "(Dokuments attiecas uz 
EEZ)".
2. Papildināt 1. panta pirmo daļu ar 106. punktu šādā 
redakcijā:
"106) 
pilnvarotais padomdevējs
 - juridiskā persona, 
kura savas saimnieciskās darbības ietvaros veic izpēti un
sniedz 
padomus un ieteikumus attiecībā uz balsstiesību izmantošanu 
dalībvalstī reģistrētā akciju sabiedrībā, kuras
akcijas iekļautas 
dalībvalsts regulētajā tirgū."
3. Aizstāt 54. panta trīspadsmitajā daļā vārdus "balsstiesīgo 
akcionāru skaitu" ar vārdiem "balsstiesīgo akciju
skaitu".
4. Papildināt 56. panta pirmo daļu ar 6. punktu šādā 
redakcijā:
"6) atalgojuma ziņojuma."
5. 
59.
1
 pantā:
izteikt desmitās daļas ievaddaļu šādā redakcijā:
"Informāciju par nozīmīga apjoma darījumu ar saistīto pusi 
kapitālsabiedrība pēc darījuma noslēgšanas vai pēc tādu
apstākļu 
iestāšanās, kad sasniegti šā panta septītajā vai astotajā daļā 
noteiktie kritēriji, nekavējoties izplata šā likuma
64.
2
 pantā noteiktajā kārtībā. Informāciju par 
netipisku darījumu ar saistīto pusi kapitālsabiedrība izplata 
pirms darījuma
noslēgšanas, bet ne vēlāk kā dienā, kad saistīto 
pušu darījumam ir dota piekrišana 
Komerclikumā
 noteiktajā kārtībā
(padomē vai akcionāru sapulcē). Kapitālsabiedrība sniedz vismaz 
informāciju par:";
aizstāt desmitās daļas 
3. punktā
 vārdus "darījumā saņemamo" ar 
vārdiem "darījuma noslēgšanas dienu (datumu),
darījumā 
saņemamo";
papildināt pantu ar divpadsmito daļu šādā redakcijā:
"(12) Kapitālsabiedrība nodrošina, ka tā saņem informāciju no 
meitas sabiedrības par darījumiem starp
kapitālsabiedrības 
saistīto pusi un meitas sabiedrību, ja šis darījums vienlaikus ir 
netipisks un nozīmīga apjoma.
Kapitālsabiedrība informāciju par 
šādiem darījumiem izplata šā likuma 64.
2
 pantā 
noteiktajā kārtībā. Kapitālsabiedrība
sniedz šā panta desmitajā 
un vienpadsmitajā daļā minēto informāciju, papildus norādot arī 
informāciju par darījuma
ietekmi uz meitas sabiedrības 
komercdarbību un darbības finansiālajiem rezultātiem un uz meitas 
sabiedrības
akcionāriem (dalībniekiem)."
6. Papildināt D sadaļu ar III
1
 un III
2
 
nodaļu šādā redakcijā:
"
III
1
 nodaļa
Atalgojuma politika un ziņojums
59.
2
 pants. Šīs nodaļas 
darbības joma
1
/
7
Šīs nodaļas prasības attiecas uz kapitālsabiedrību, kuras 
akcijas ir iekļautas regulētajā tirgū (turpmāk šajā nodaļā -
kapitālsabiedrība).
59.
3
 pants. Atalgojuma 
politika
(1) Kapitālsabiedrība izstrādā, akcionāru sapulcē apstiprina 
un publisko valdes un padomes atalgojuma politiku
(turpmāk - 
atalgojuma politika). Kapitālsabiedrība nodrošina, ka atalgojums 
valdes un padomes locekļiem tiek noteikts
atbilstoši atalgojuma 
politikai, kas apstiprināta akcionāru sapulcē.
(2) Kapitālsabiedrības valde izstrādā atalgojuma politiku un 
iesniedz to apstiprināšanai kapitālsabiedrības akcionāru
sapulcē 
ne retāk kā reizi četros gados pēc iepriekšējās atalgojuma 
politikas apstiprināšanas. Ja atalgojuma politikā
tiek veikti 
grozījumi, tie apstiprināmi akcionāru sapulcē un uzskatāms, ka ar 
grozījumu apstiprināšanu ir apstiprināta
atalgojuma politika 
jaunā redakcijā.
(3) Atalgojuma politikā tiek ietverta vismaz šāda 
informācija:
1) apraksts par atļautajām nemainīgā un mainīgā atalgojuma 
sastāvdaļām (tostarp visām prēmijām un citiem
jebkura veida 
ieguvumiem) un to relatīvo (procentuālo) daļu no kopējā 
atalgojuma;
2) skaidrojums, kā atalgojuma politika un tajā ietvertās 
konkrētās atalgojuma sastāvdaļas veicinās
kapitālsabiedrības 
stratēģijas īstenošanu, ilgtermiņa intereses un ilgtspēju;
3) skaidrojums, kā atalgojuma politikas izstrādē ņemti vērā 
kapitālsabiedrības darbinieku atalgojuma un
nodarbinātības 
nosacījumi;
4) mainīgā atalgojuma (ja tāds paredzēts) piešķiršanas 
kritēriji, tā noteikšanai izmantojamie kapitālsabiedrības
darbības rezultātu kritēriji, metodes šo kritēriju izpildes 
noteikšanai, mainīgā atalgojuma izmaksas atlikšanas
laikposmi un 
informācija par kapitālsabiedrības iespēju atprasīt mainīgo 
atalgojumu;
5) ar akciju piešķiršanu saistīta atalgojuma (ja tāds 
paredzēts) svarīgākie nosacījumi, tai skaitā tiesību
piešķiršanas 
laikposmi un tiesības paturēt akcijas pēc to piešķiršanas;
6) valdes un padomes locekļu pilnvaru termiņš un piemērojamie 
atsaukšanas termiņi, galvenās iezīmes attiecībā uz
papildu 
pensiju vai paātrinātās pensionēšanās plāniem, ar līgumu 
izbeigšanu saistītie nosacījumi un maksājumi valdes
un padomes 
locekļiem;
7) atalgojuma politikas noteikšanas, pārskatīšanas un 
piemērošanas nosacījumi;
8) pasākumi, kas paredzēti, lai izvairītos no interešu 
konfliktiem vai tos novērstu;
9) atalgojuma komitejas vai citas kapitālsabiedrības 
institūcijas (ja tāda paredzēta) loma atalgojuma politikas
noteikšanā, pārskatīšanā un piemērošanā;
10) apraksts un skaidrojums par veiktajām būtiskajām izmaiņām 
atalgojuma politikā un to, kā jaunajā atalgojuma
politikā ir 
ņemts vērā akcionāru sapulces balsojums un akcionāru viedokļi par 
atalgojuma politiku un atalgojuma
ziņojumiem, kas akcionāru 
sapulcē izskatīti pēc iepriekšējās akcionāru sapulces balsojuma 
par atalgojuma politiku.
(4) Kapitālsabiedrība nodrošina, ka akcionāru sapulces 
apstiprinātā atalgojuma politika (pilns teksts jaunajā
redakcijā) 
kopā ar akcionāru sapulces balsojuma datumu un balsojuma 
rezultātiem pēc akcionāru sapulces
nekavējoties tiek publicēta 
kapitālsabiedrības mājaslapā internetā, kur tā bez maksas ir 
publiski pieejama vismaz tik
ilgi, kamēr ir piemērojama. 
Balsojuma rezultātos ietver vismaz informāciju par kopējo 
piedalījušos balsstiesīgo akciju
skaitu, nodoto balsu skaitu 
atbilstoši balsstiesīgo akciju skaitam un ar nodotajām balsīm 
akcionāru sapulcē pārstāvētā
balsstiesīgā pamatkapitāla daļu, kā 
arī par atalgojuma politikas apstiprināšanu nodoto "par" un 
"pret" balsu skaitu.
(5) Līdz jaunas atalgojuma politikas apstiprināšanai akcionāru 
sapulcē kapitālsabiedrība atalgojumu valdes un
padomes locekļiem 
maksā atbilstoši iepriekšējai atalgojuma politikai vai, ja tādas 
nav, saskaņā ar kapitālsabiedrībā
pastāvošo praksi. Ja akcionāru 
sapulce neapstiprina valdes izstrādāto atalgojuma politiku, valde 
nākamajā akcionāru
sapulcē iesniedz apstiprināšanai pārskatītu 
atalgojuma politiku kopā ar skaidrojumu par tajā veiktajām 
izmaiņām.
(6) Izņēmuma gadījumā kapitālsabiedrība var piemērot pagaidu 
atkāpi no atalgojuma politikas, ja tajā paredzēta
procesuālā 
kārtība atkāpes piemērošanai un atalgojuma politikas sastāvdaļas, 
kurām atkāpe ir iespējama. Par
izņēmuma gadījumu var uzskatīt 
tikai kapitālsabiedrības ilgtermiņa interešu, ilgtspējas vai tās 
maksātspējas
nodrošināšanu.
59.
4
 pants. Atalgojuma 
ziņojums
(1) Kapitālsabiedrības valde sagatavo skaidru un saprotamu 
ikgadējo ziņojumu par atalgojumu, kas piešķirts vai
izmaksāts 
iepriekšējā finanšu gadā vai kas pienākas par iepriekšējo finanšu 
gadu katram esošajam un bijušajam
valdes un padomes loceklim 
(turpmāk - atalgojuma ziņojums). Atalgojuma ziņojumā tiek 
ietverta identificējošā
informācija par katru valdes un padomes 
locekli (vismaz vārds, uzvārds un amats), kā arī vismaz šāda 
informācija par 
2
/
7
katra valdes un padomes locekļa atalgojumu:
1) kopējais atalgojums, kas sadalīts pa atalgojuma 
sastāvdaļām, un nemainīgā un mainīgā atalgojuma relatīvā
(procentuālā) daļa;
2) skaidrojums par to, kā kopējais atalgojums atbilst 
atalgojuma politikai, kā tas veicina kapitālsabiedrības
ilgtermiņa darbības rezultātus un kā atalgojuma noteikšanā tika 
piemēroti kapitālsabiedrības darbības rezultātu kritēriji;
3) pēdējo piecu finanšu gadu periodā notikušās izmaiņas 
salīdzināmā veidā attiecībā uz valdes un padomes
atalgojumu, 
kapitālsabiedrības darbības rezultātiem un kapitālsabiedrības 
ekvivalentas vienības pilnas slodzes
darbinieku (izņemot valdes 
un padomes locekļus) vidējo atalgojumu;
4) atalgojums, kas saņemts no citas sabiedrības, kura ietilpst 
tajā pašā koncernā 
Gada pārskatu un konsolidēto
gada pārskatu 
likuma
 izpratnē;
5) piešķirto un piedāvāto akciju un akciju opciju skaits un 
galvenie opciju izmantošanas nosacījumi, tostarp to
izmantošanas 
cena un datums, un to izmaiņas (ja tādas bijušas);
6) 
informācija par gadījumiem, kad ir atprasīta mainīgā 
atalgojuma daļa;
7) piemērotās pagaidu atkāpes, tostarp izņēmuma gadījuma 
būtības skaidrojums un norāde uz konkrētām
atalgojuma politikas 
sastāvdaļām, kurām piemērota pagaidu atkāpe.
(2) Ja kapitālsabiedrībā netiek piemērota vai uz to neattiecas 
kāda no šā panta pirmajā daļā minētajām prasībām,
tas atalgojuma 
ziņojumā nepārprotami norādāms.
(3) Atalgojuma ziņojumā neietver valdes un padomes locekļu 
īpašu kategoriju personas datus Eiropas Parlamenta
un Padomes 
2016. gada 27. aprīļa regulas (ES) 
2016/679
 par fizisku personu 
aizsardzību attiecībā uz personas datu
apstrādi un šādu datu 
brīvu apriti un ar ko atceļ direktīvu 
95/46/EK
 (Vispārīgā datu 
aizsardzības regula) 9. panta 1.
punkta izpratnē un personas 
datus, kuri attiecas uz valdes un padomes locekļu ģimenes 
stāvokli. Šajā gadījumā
atalgojuma ziņojumā ietver atalgojuma 
sastāvdaļas, kas saistītas ar ģimenes stāvokli, norādot tikai 
piešķirtā
atalgojuma apmēru un nenorādot piešķiršanas 
pamatojumu.
(4) Kapitālsabiedrības valde atalgojuma ziņojumu sagatavo kā 
atsevišķu gada pārskata sastāvdaļu un iesniedz to
izskatīšanai 
akcionāru sapulcē kopā ar citām gada pārskata sastāvdaļām. Valde 
atalgojuma ziņojumā skaidro, kā ir
ņemts vērā akcionāru sapulces 
balsojums un akcionāru viedokļi par iepriekšējo atalgojuma 
ziņojumu.
(5) Ja kapitālsabiedrība sagatavo gada pārskatu un konsolidēto 
gada pārskatu, tā sagatavo vienu atalgojuma
ziņojumu saskaņā ar 
šā panta prasībām.
(6) Kapitālsabiedrība nodrošina, ka atalgojuma ziņojums pēc 
akcionāru sapulces nekavējoties tiek publicēts
kapitālsabiedrības 
mājaslapā internetā, kur tas bez maksas ir publiski pieejams 10 
gadus no publicēšanas dienas.
Kapitālsabiedrība atalgojuma 
ziņojumā iekļauto informāciju var darīt pieejamu ilgāk, ja tā 
izslēdz no šā ziņojuma fizisko
personu datus.
(7) Zvērināts revidents pārbauda, vai ir sagatavots atalgojuma 
ziņojums, un saskaņā ar 
Revīzijas pakalpojumu
likumu
 sniedz 
zvērināta revidenta viedokli par to, vai atalgojuma ziņojumā ir 
ietverta šajā pantā minētā informācija un vai
atalgojuma ziņojumā 
ir konstatētas būtiskas neatbilstības saistībā ar gada pārskatā 
norādīto finanšu informāciju.
(8) Kapitālsabiedrība, kas uzsāk akciju tirdzniecību 
regulētajā tirgū, atalgojuma ziņojumu izstrādā par to finanšu
gadu, kurš sākas pēc dienas, kad akcijas iekļautas regulētajā 
tirgū. Šādā gadījumā šā panta pirmās daļas 3. punktā
minēto 
izmaiņu salīdzinājumu sniedz vismaz par to pēdējo piecu finanšu 
gadu periodu, kurš sākas pēc dienas, kad
akcijas iekļautas 
regulētajā tirgū.
59.
5
 pants. Atbildība par 
šīs nodaļas prasību izpildi
(1)
 
Par pārkāpumiem attiecībā uz atalgojuma politiku un 
atalgojuma ziņojumu kapitālsabiedrība vai attiecīgās
amatpersonas 
atbild civiltiesiskā kārtībā.
(2) Ja atalgojuma politika vai atalgojuma ziņojums nav 
publiskots šā likuma 59.
3
 un 59.
4
 pantā 
noteiktajā kārtībā,
kapitālsabiedrībai iestājas atbildība saskaņā 
ar šā likuma 148. pantu.
III
2
 
nodaļa
Prasības akcionāru identitātes noskaidrošanai, akcionāru tiesību 
nodrošināšanai un pilnvaroto
padomdevēju darbības 
pārredzamībai
59.
6
 pants. Šīs nodaļas 
darbības joma
(1) Šīs nodaļas prasības attiecas uz kapitālsabiedrību, kuras 
juridiskā adrese ir Latvijas Republikā un kuras akcijas
ir 
iekļautas dalībvalsts regulētajā tirgū (turpmāk šajā nodaļā - 
kapitālsabiedrība), kā arī uz finanšu instrumentu konta
3
/
7
uzturētāju, kurš sniedz kapitālsabiedrības akciju turēšanas 
pakalpojumus.
(2) Par finanšu instrumentu konta uzturētāju šīs nodaļas 
izpratnē uzskatāms centrālais vērtspapīru depozitārijs,
kredītiestāde, ieguldījumu brokeru sabiedrība, kā arī cita 
persona, kas sniedz finanšu instrumentu konta uzturēšanas
un 
kapitālsabiedrības akciju turēšanas pakalpojumus neatkarīgi no 
tās juridiskās adreses vai galvenā biroja atrašanās
vietas.
(3) Ja kapitālsabiedrības akcijas tur ar vairāku finanšu 
instrumentu konta uzturētāju starpniecību, finanšu
instrumentu 
konta uzturētājs, ja tam ir līgums ar citu finanšu instrumentu 
konta uzturētāju, kura juridiskā adrese vai
galvenā biroja 
atrašanās vieta neatrodas dalībvalstī, šajā līgumā iekļauj 
noteikumus, kas nodrošina šīs nodaļas
noteikumu izpildi.
(4) Šīs nodaļas noteikumu izpildi uzrauga Komisija.
59.
7
 pants. Akcionāru 
noskaidrošana
(1) Kapitālsabiedrība var pieprasīt finanšu instrumentu konta 
uzturētājam Komisijas 2018. gada 3. septembra
īstenošanas regulas 
(ES) 
2018/1212
, ar ko nosaka minimālās prasības, lai attiecībā uz 
akcionāru identifikāciju,
informācijas nodošanu un akcionāru 
tiesību izmantošanas veicināšanu īstenotu Eiropas Parlamenta un 
Padomes
direktīvu 
2007/36/EK
 (turpmāk šajā nodaļā - īstenošanas 
regula) pielikuma 2. tabulas C sadaļā minēto informāciju par
tās 
akcionāru. Kapitālsabiedrība var pilnvarot citu personu šajā 
nodaļā minēto tiesību izmantošanai.
(2) Kapitālsabiedrība var pieprasīt, lai centrālais 
vērtspapīru depozitārijs, kurā sākotnēji iegrāmatotas
kapitālsabiedrības akcijas, apkopo informāciju par 
kapitālsabiedrības akcionāriem.
(3) Ja kapitālsabiedrības akcijas tur ar vairāku finanšu 
instrumentu konta uzturētāju starpniecību, pēc
kapitālsabiedrības 
pieprasījuma saņemšanas finanšu instrumentu konta uzturētājs 
nekavējoties nodod pieprasījumu
nākamajam finanšu instrumentu 
konta uzturētājam. Finanšu instrumentu konta uzturētājs, kura 
rīcībā ir informācija par
akcionāru, nekavējoties to nodod 
kapitālsabiedrībai. Kapitālsabiedrība var pieprasīt informāciju 
par akcionāru jebkuram
finanšu instrumentu konta uzturētājam, 
kura rīcībā ir šāda informācija.
(4) Lai kapitālsabiedrība varētu sazināties ar akcionāru 
nolūkā veicināt tā tiesību izmantošanu, kapitālsabiedrībai un
finanšu instrumentu konta uzturētājam ir tiesības glabāt šajā 
pantā noteiktajā kārtībā iegūto informāciju par akcionāru
ne 
ilgāk kā 12 mēnešus pēc tam, kad kapitālsabiedrība vai finanšu 
instrumentu konta uzturētājs uzzinājis par
akcionāra statusa 
zaudēšanu.
(5) Akcionārs var prasīt, lai finanšu instrumentu konta 
uzturētājs izlabo neprecīzu informāciju par akcionāru. Ja
informāciju par akcionāru uztur kapitālsabiedrība, akcionārs (ar 
finanšu instrumentu konta uzturētāja starpniecību vai
bez tās) 
var prasīt, lai kapitālsabiedrība izlabo neprecīzu informāciju 
par akcionāru.
(6) Informācijas sniegšana par kapitālsabiedrības akcionāru 
šajā nodaļā noteiktajā kārtībā nav uzskatāma par
līgumā vai 
likumā noteiktā informācijas izpaušanas aizlieguma pārkāpumu.
59.
8
 pants. Informācijas 
nosūtīšana
(1) Kapitālsabiedrība savlaicīgi, ievērojot īstenošanas regulā 
noteiktās prasības, nosūta finanšu instrumentu konta
uzturētājam 
informāciju, kas nepieciešama akcionāra tiesību izmantošanai. 
Finanšu instrumentu konta uzturētājs šo
informāciju īstenošanas 
regulā minētajā kārtībā nekavējoties pārsūta kapitālsabiedrības 
akcionāram.
(2) Ja šā panta pirmajā daļā minētā informācija ir pieejama 
kapitālsabiedrības mājaslapā internetā, pēc
kapitālsabiedrības 
pieprasījuma saņemšanas finanšu instrumentu konta uzturētājs 
nosūta kapitālsabiedrības
akcionāram paziņojumu ar precīzu 
norādi, kur kapitālsabiedrības mājaslapā internetā informācija ir 
pieejama.
(3) Kapitālsabiedrība var pati nosūtīt šā panta pirmajā un 
otrajā daļā minēto informāciju vai paziņojumu akcionāram,
ja to 
atļauj līgums, kas noslēgts ar centrālo vērtspapīru depozitāriju, 
kurā sākotnēji iegrāmatotas kapitālsabiedrības
akcijas.
(4) Finanšu instrumentu konta uzturētājs nekavējoties nosūta 
kapitālsabiedrībai no akcionāra saņemto informāciju,
kas saistīta 
ar akcionāra tiesību izmantošanu.
(5) Ja kapitālsabiedrības akcijas tur ar vairāku finanšu 
instrumentu konta uzturētāju starpniecību, finanšu
instrumentu 
konta uzturētājs informāciju, kas nepieciešama akcionāra tiesību 
izmantošanai, nekavējoties nodod
nākamajam finanšu instrumentu 
konta uzturētājam, ja vien tas šo informāciju nevar nosūtīt tieši 
attiecīgi akcionāram
vai kapitālsabiedrībai.
59.
9
 pants. Akcionāru 
tiesību izmantošanas veicināšana
(1) Finanšu instrumentu konta uzturētājs veicina akcionāra 
piedalīšanos akcionāru sapulcē un citu no akcijām
izrietošo 
tiesību izmantošanu vai arī akcionāra tiešā uzdevumā pats īsteno 
no akcijām izrietošās tiesības.
4
/
7
(2) Ja balsošana akcionāru sapulcē notiek, izmantojot 
elektroniskos līdzekļus, kapitālsabiedrība personai, kura
balsojusi akcionāru sapulcē, nosūta apstiprinājumu par nodotās 
balss saņemšanu.
(3) Akcionārs var prasīt apstiprinājumu par to, ka viņa 
nodotās balsis ir likumā noteiktajā kārtībā reģistrētas. Šīs
tiesības akcionārs var izmantot mēneša laikā no akcionāru 
sapulces norises dienas.
(4) Ja finanšu instrumentu konta uzturētājs saņem šā panta 
otrajā un trešajā daļā minēto apstiprinājumu no
kapitālsabiedrības, tas atbilstoši īstenošanas regulā noteiktajai 
kārtībai nekavējoties nosūta šo apstiprinājumu
akcionāram. Ja 
kapitālsabiedrības akcijas tur ar vairāku finanšu instrumentu 
konta uzturētāju starpniecību, finanšu
instrumentu konta 
uzturētājs nekavējoties nodod saņemto apstiprinājumu nākamajam 
finanšu instrumentu konta
uzturētājam, ja vien tas šo 
apstiprinājumu nevar nosūtīt tieši akcionāram.
59.
10
 pants. Samaksa par 
finanšu instrumentu konta uzturētāja pakalpojumiem
(1) Finanšu instrumentu konta uzturētājs publisko informāciju 
par jebkuru samaksu, ko tas piemēro akcionāram,
kapitālsabiedrībai vai citam finanšu instrumentu konta 
uzturētājam par šā likuma 59.
7
, 59.
8
 un 
59.
9
 pantā minētajiem
pakalpojumiem.
(2) Jebkura samaksa par pakalpojumiem ir nediskriminējoša un 
samērīga attiecībā pret to sniegšanas faktiskajām
izmaksām.
59.
11
 pants. Pilnvarotā 
padomdevēja darbības pārredzamība
(1) Pilnvarotais padomdevējs publisko informāciju par tā 
darbībā piemērojamo kodeksu (turpmāk - darbības
kodekss).
(2) Ja pilnvarotais padomdevējs nepiemēro darbības kodeksu, 
tas sniedz šādas rīcības pamatojumu. Ja pilnvarotais
padomdevējs 
nepiemēro vienu vai vairākus darbības kodeksa ieteikumus, tas 
sniedz informāciju par to, kurš ieteikums
netiek piemērots, šādas 
rīcības pamatojumu un informāciju par alternatīviem 
pasākumiem.
(3) Pilnvarotais padomdevējs nodrošina šā panta pirmajā un 
otrajā daļā minētās informācijas publisku bezmaksas
pieejamību 
savā mājaslapā internetā un atjauno to ne retāk kā reizi 
gadā.
(4) Pilnvarotais padomdevējs par veiktajām izpētēm, 
sniegtajiem padomiem un ieteikumiem attiecībā uz
balsstiesību 
izmantošanu katru gadu publisko vismaz šādu informāciju:
1) piemēroto metožu un modeļu būtiskās iezīmes;
2) galvenos informācijas avotus;
3) procedūras izpētes, padomu un ieteikumu attiecībā uz 
balsošanu kvalitātes nodrošināšanai;
4) procedūras savu darbinieku kvalifikācijas 
nodrošināšanai;
5) ar konkrētās dalībvalsts regulēto tirgu un tam piemērojamo 
likumu saistīto jautājumu ietekmi uz izpētes veikšanu
un padomu 
un ieteikumu attiecībā uz balsošanu sniegšanu;
6) ar akciju sabiedrību, par kuru tiek veikta izpēte un 
sniegti padomi un ieteikumi attiecībā uz balsošanu, saistīto
specifisko jautājumu ietekmi uz izpētes veikšanu un padomu un 
ieteikumu attiecībā uz balsošanu sniegšanu;
7) katram tirgum, kurā pilnvarotais padomdevējs veic izpēti un 
sniedz padomus un ieteikumus attiecībā uz
balsstiesību 
izmantošanu akciju sabiedrībā, piemērojamās balsošanas politikas 
būtiskākās iezīmes;
8) informāciju par komunikāciju ar akciju sabiedrību, par kuru 
tiek veikta izpēte un sniegti padomi un ieteikumi
attiecībā uz 
balsošanu;
9) informāciju par komunikāciju ar tās akciju sabiedrības 
ieinteresētajām personām, par kuru tiek veikta izpēte un
sniegti 
padomi un ieteikumi attiecībā uz balsošanu;
10) interešu konfliktu novēršanas un pārvaldības politiku.
(5) Pilnvarotais padomdevējs nodrošina šā panta ceturtajā daļā 
minētās informācijas publisku bezmaksas
pieejamību savā mājaslapā 
internetā ne mazāk kā trīs gadus no informācijas publicēšanas 
dienas.
(6) Pilnvarotais padomdevējs identificē un nekavējoties atklāj 
saviem klientiem interešu konfliktu, kas var ietekmēt
izpētes 
veikšanu un padomu un balsošanas ieteikumu sniegšanu. 
Pilnvarotais padomdevējs nekavējoties atklāj
darbības, kuras 
veiktas interešu konflikta novēršanai un pārvaldīšanai.
(7) Šā panta noteikumu izpildi uzrauga Komisija, ja pilnvarotā 
padomdevēja juridiskā adrese ir Latvijas Republikā.
Komisija 
uzrauga šā panta noteikumu izpildi, ja pilnvarotā padomdevēja 
juridiskā adrese nav dalībvalstī, bet pilnvarotā
padomdevēja 
galvenā biroja atrašanās vieta ir Latvijas Republikā. Komisija 
uzrauga šā panta noteikumu izpildi, ja 
5
/
7
pilnvarotā padomdevēja 
juridiskā adrese vai galvenā biroja atrašanās vieta nav 
dalībvalstī, bet Latvijas Republikā ir
reģistrēta pilnvarotā 
padomdevēja filiāle."
7. Papildināt 103. panta pirmo daļu ar 5. punktu šādā 
redakcijā:
"5) dokumentu, kurā apraksta un skaidro, kā kredītiestādes 
stratēģijā saskaņā ar šā likuma 126.
3
 pantu iekļauj
akcionāra tiesību izmantošanu, ja kredītiestāde paredz sniegt 
portfeļa pārvaldības pakalpojumus, portfelī ietverot tādas
akciju 
sabiedrības akcijas, kuras juridiskā adrese ir dalībvalstī un 
kuras akcijas ir iekļautas dalībvalsts regulētajā tirgū."
8. Papildināt 107. panta otro daļu ar 7. punktu šādā 
redakcijā:
"7) dokumentu, kurā apraksta un skaidro, kā ieguldījumu 
brokeru sabiedrības stratēģijā saskaņā ar šā likuma 
126.
3
pantu iekļauj akcionāra tiesību izmantošanu, ja 
ieguldījumu brokeru sabiedrība paredz sniegt portfeļa pārvaldības
pakalpojumus, portfelī ietverot tādas akciju sabiedrības akcijas, 
kuras juridiskā adrese ir dalībvalstī un kuras akcijas ir
iekļautas dalībvalsts regulētajā tirgū."
9. Papildināt likumu ar 126.
3
 pantu šādā 
redakcijā:
"
126.
3
 pants. Iesaistīšanās politikas 
atklāšana
(1) Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde ir 
tiesīga sniegt portfeļa pārvaldības pakalpojumu, portfelī
ietverot tādas akciju sabiedrības akcijas, kuras juridiskā adrese 
ir dalībvalstī un kuras akcijas ir iekļautas dalībvalsts
regulētajā tirgū (turpmāk šajā pantā - akciju sabiedrība), 
ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde izstrādā
politiku 
(turpmāk šajā pantā 
- 
iesaistīšanās politika), kurā apraksta un 
skaidro, kā ieguldījumu brokeru sabiedrības un
kredītiestādes 
stratēģijā tiek iekļauta akcionāra tiesību izmantošana šādas 
akciju sabiedrības pārvaldē.
(2) Iesaistīšanās politikā apraksta, kā ieguldījumu brokeru 
sabiedrība un kredītiestāde pārrauga akciju sabiedrības
darbību 
vismaz šādos jautājumos:
1) stratēģija;
2) finanšu un nefinanšu darbības rezultāti un risks;
3) kapitāla struktūra;
4) sociālā ietekme;
5) ietekme uz vidi;
6) korporatīvā pārvaldība.
(3) Iesaistīšanās politikā papildus šā panta otrajā daļā 
minētajai informācijai apraksta, kā ieguldījumu brokeru
sabiedrība un kredītiestāde:
1) īsteno dialogu ar akciju sabiedrību;
2) izmanto balsstiesības un citas no akcijām izrietošas 
tiesības akciju sabiedrībā, tai skaitā paredzot kritērijus
maznozīmīgu balsojumu noteikšanai;
3) sadarbojas ar citiem akciju sabiedrības akcionāriem;
4) sazinās ar akciju sabiedrības ieinteresētajām personām;
5) pārvalda faktiskos un iespējamos interešu konfliktus 
attiecībā uz iesaistīšanos akciju sabiedrības pārvaldē.
(4) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde katru gadu 
līdz 1. augustam publisko ziņojumu par iesaistīšanās
politikas 
īstenošanu. Ziņojumu sniedz par periodu no dienas, kad pirmo 
reizi publiskota iesaistīšanās politika vai
publiskots pēdējais 
ziņojums par iesaistīšanās politikas īstenošanu. Ziņojumā 
papildus tiek iekļauta šāda informācija:
1) vispārīga informācija par to, kā ieguldījumu brokeru 
sabiedrība un kredītiestāde īstenojusi balsstiesības;
2) svarīgāko balsojumu skaidrojums;
3) informācija par pilnvaroto padomdevēju pakalpojumu 
izmantošanu.
(5) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde papildus 
šā panta ceturtajā daļā minētajai informācijai publisko
savus 
balsojumus akciju sabiedrības akcionāru sapulcēs. Ieguldījumu 
brokeru sabiedrība un kredītiestāde var neatklāt
balsojumus, kuri 
saskaņā ar iesaistīšanās politiku uzskatāmi par 
maznozīmīgiem.
(6) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde var 
nepiemērot vienu vai vairākas šā panta prasības. Ja
ieguldījumu 
brokeru sabiedrība un kredītiestāde nepiemēro kādu no šā panta 
prasībām, tā sniedz informāciju par to,
6
/
7
© Oficiālais izdevējs "Latvijas Vēstnesis"
kura prasība netiek 
piemērota, un šādas rīcības pamatojumu.
(7) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde nodrošina 
šā panta otrajā, trešajā, ceturtajā, piektajā un sestajā
daļā 
minētās informācijas publisku bezmaksas pieejamību savā mājaslapā 
internetā.
(8) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde ievēro šā 
likuma 127. panta prasības attiecībā uz ieguldījumiem
akciju 
sabiedrības akcijās un dalību akciju sabiedrības pārvaldē."
10. Papildināt pārejas noteikumus ar 64., 65., 66., 67., 68. 
un 69. punktu šādā redakcijā:
"64. Šā likuma 59.
3
 pantā minēto atalgojuma 
politiku kapitālsabiedrības valde izstrādā un iesniedz 
apstiprināšanai
nākamajā akcionāru sapulcē, kas tiek sasaukta pēc 
2019. gada 1. septembra, ar nosacījumu, ka atalgojuma politika
tiek apstiprināta un publiskota ne vēlāk kā līdz 2020. gada 31. 
decembrim.
65. Šā likuma 59.
4
 pantā minēto atalgojuma ziņojumu 
kapitālsabiedrība izstrādā, sākot ar 2020. finanšu gadu
(finanšu 
gadu, kurš sākas 2020. gada 1. janvārī vai 2020. kalendāra gada 
laikā).
66. Šā likuma 59.
4
 panta pirmās daļas 3. punktā 
minēto izmaiņu salīdzinājumu kapitālsabiedrība atklāj, sākot ar
2020. finanšu gadu (finanšu gadu, kurš sākas 2020. gada 1. 
janvārī vai 2020. kalendāra gada laikā), un sniedz vismaz
par to 
pēdējo piecu finanšu gadu periodu, kurš sākas ne vēlāk kā 2020. 
gada 1. janvārī.
67. Šā likuma 59.
6
, 59.
7
, 
59.
8
, 59.
9
 un 59.
10
 pants stājas 
spēkā 2020. gada 1. septembrī.
68. Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde šā 
likuma 126.
3
 panta spēkā stāšanās dienā ir tiesīga 
sniegt
portfeļa pārvaldības pakalpojumus, portfelī ietverot tādas 
akciju sabiedrības akcijas, kuras juridiskā adrese ir dalībvalstī
un kuras akcijas iekļautas dalībvalsts regulētajā tirgū, tā 
iesaistīšanās politiku saskaņā ar šā likuma 126.
3
 
pantu
izstrādā un publisko līdz 2019. gada 1. novembrim.
69. Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde šā likuma 
126.
3
 panta ceturtajā daļā minēto ziņojumu par
iesaistīšanās politikas īstenošanu un piektajā daļā minēto 
informāciju publisko, sākot ar 2020. gadu."
11. Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības 
direktīvām ar 42. punktu šādā redakcijā:
"42) Eiropas Parlamenta un Padomes 2017. gada 17. maija 
direktīvas (ES) 
2017/828
, ar ko groza direktīvu
2007/36/EK
 
attiecībā uz akcionāru ilgtermiņa iesaistīšanas veicināšanu."
Likums Saeimā pieņemts 2019. gada 20. jūnijā.
Valsts prezidents 
R. Vējonis
Rīgā 2019. gada 2. jūlijā
7
/
7