Publicēts:
Latvijas Vēstnesis
, 94,
17.05.2022.
OP numurs: 
2022/94.7
Izdevējs: 
Saeima
Veids: 
likums
Pieņemts: 
28.04.2022.
Stājas spēkā: 
31.05.2022.
Saeima ir pieņēmusi un Valsts
prezidents izsludina šādu likumu:
Grozījumi 
Kredītiestāžu un 
ieguldījumu brokeru sabiedrību
darbības atjaunošanas un 
noregulējuma likumā
Izdarīt 
Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību 
darbības atjaunošanas un noregulējuma likumā
 (Latvijas
Vēstnesis, 
2015, 127. nr.; 2017, 47. nr.; 2019, 52. nr.; 
2021, 193., 200. nr.) šādus grozījumus:
1. 1. panta pirmajā daļā:
aizstāt 23. punktā vārdus un skaitļus "
Finanšu 
instrumentu tirgus likuma
 
120.
 panta pirmās daļas 
3. punkta
prasībām" ar vārdiem un skaitļiem 
"
Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma
 
6.
 panta pirmās 
daļas 1. vai 2. punkta
prasībām";
aizstāt 43. punktā vārdus un skaitli "
Finanšu 
instrumentu tirgus likuma
 
154.
 pantā" ar vārdiem un 
skaitli
"
Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma
 
82.
 pantā".
2. 
2.
 pantā:
aizstāt pirmajā daļā vārdus "un finanšu sabiedrībām" 
ar vārdiem "finanšu sabiedrībām un centrālajiem darījumu
partneriem" un vārdus "un finanšu sabiedrību" - ar 
vārdiem "finanšu sabiedrību un centrālo darījumu 
partneru";
papildināt otro daļu ar 6. punktu šādā redakcijā:
"6) centrālajiem darījumu partneriem.";
izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:
"(4) Iestādei, finanšu sabiedrībai vai centrālajam 
darījumu partnerim, kuram piemēro šo likumu, gadījumā, kad
attiecībā uz to tiek veikti darbības atjaunošanas pasākumi un 
noregulējuma darbības, piemēro arī 
Kredītiestāžu
likumu
 un 
Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumu
, ciktāl Regulā 
Nr. 806/2014, Eiropas Parlamenta un Padomes
2020. gada 
16. decembra regulā (ES) 
2021/23
 par centrālo darījumu 
partneru atveseļošanas un noregulējuma režīmu
un ar ko groza 
regulas (ES) Nr. 1095/2010, (ES) Nr. 648/2012, (ES) 
Nr. 600/2014, (ES) Nr. 806/2014 un (ES)
2015/2365 un 
direktīvas 
2002/47/EK
, 2004/25/EK, 2007/36/EK, 2014/59/ES un (ES) 
2017/1132 un šajā likumā nav
noteikts citādi."
3. Izteikt 3. panta trešo daļu šādā redakcijā:
"(3) Latvijas Banka informē Finanšu ministriju par 
lēmumiem, kurus tā plāno pieņemt saskaņā ar šo likumu, un
saņem 
Finanšu ministrijas saskaņojumu pirms tādu lēmumu pieņemšanas, 
kuriem ir tieša fiskāla vai sistēmiska
ietekme. Ar lēmumiem 
saistītā informācija, kuru sniedz vai saņem Latvijas Banka vai 
Finanšu ministrija, ir uzskatāma
par ierobežotas pieejamības 
informāciju, izņemot gadījumus, kad šo informāciju drīkst izpaust 
saskaņā ar likumu."
4. Aizstāt 5. panta pirmajā daļā vārdus un skaitļus 
"
Finanšu instrumentu tirgus likuma
 
124.
 panta pirmās 
daļas
11. punkta un 1.
1
 daļas" ar 
vārdiem un skaitļiem "
Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma
 
31.
 panta pirmās daļas
14. punkta un ceturtās 
daļas".
5. Papildināt 
20.
 panta astoto daļu ar 
9.
1
 punktu šādā redakcijā:
"9
1
) pieprasīt, lai šā likuma 2. panta 
otrās daļas 1. punktā minētā iestāde - ieguldījumu brokeru 
sabiedrība - un
2. punktā minētā ieguldījumu brokeru 
sabiedrība, kas nav Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 
27. novembra
regulas (ES) 
2019/2033
 par prudenciālajām 
prasībām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ar ko groza regulas 
(ES)
1
/
4
Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 575/2013, (ES) 
Nr. 600/2014 un (ES) Nr. 806/2014 (turpmāk - Regula 
Nr.  
2019/2033
) 1. panta
2. vai 5. punktā noteiktā 
ieguldījumu brokeru sabiedrība, iesniedz plānu, kura mērķis ir 
atjaunot atbilstību šā likuma
60.
2
 vai 61. panta 
prasībām, kas izteiktas kā kopējās riska darījumu vērtības 
procentuālā daļa, kura aprēķināta
saskaņā ar Regulas 
Nr.  
2019/2033
 11. panta 1. punkta prasībām, 
reizinot šo vērtību ar 12,5;".
6. Papildināt 21. pantu ar 5.
1
 daļu šādā 
redakcijā:
"(5
1
) Ja ziņojumā norādītie šķēršļi ir 
saistīti ar šā likuma 2. panta otrās daļas 1. punktā 
minēto iestādi - ieguldījumu
brokeru sabiedrību - un 
2. punktā minēto ieguldījumu brokeru sabiedrību, kura nav 
Regulas Nr.  
2019/2033
 1. panta 2.
vai 5. punktā 
noteiktā ieguldījumu brokeru sabiedrība, Eiropas Savienības mātes 
sabiedrība divu nedēļu laikā no
dienas, kad saņemts ziņojums, kas 
sniegts saskaņā ar šā panta ceturto daļu, ierosina grupas līmeņa 
noregulējuma
iestādei iespējamos pasākumus (norādot to 
īstenošanas termiņus), ar kuriem nodrošina, ka grupas iestāde vai 
finanšu
sabiedrība atbilst šā likuma 60.
2
 vai 
61. panta prasībām, kas izteiktas kā kopējās riska darījumu 
vērtības procentuālā
daļa, kura aprēķināta saskaņā ar Regulas 
Nr.  
2019/2033
 11. panta 1. punkta prasībām, 
reizinot šo vērtību ar 12,5."
7. Papildināt 33. panta pirmās daļas ievaddaļu pēc 
vārdiem "
Kredītiestāžu likumu
" ar vārdiem 
"
Ieguldījumu brokeru
sabiedrību likumu
". 
8. Aizstāt 
44.
 panta otrajā daļā vārdus "
Finanšu 
instrumentu tirgus likums
" ar vārdiem "
Ieguldījumu 
brokeru
sabiedrību likums
".
9. Aizstāt 
48.
 panta piektās daļas 5. punktā vārdus 
"
Finanšu instrumentu tirgus likumā
" ar vārdiem 
"
Ieguldījumu
brokeru sabiedrību likumā
".
10. Aizstāt 
53.
 panta pirmās daļas 1. punktā vārdus 
"
Finanšu instrumentu tirgus likuma
" ar vārdiem 
"
Ieguldījumu
brokeru sabiedrību likuma
".
11. Aizstāt 
54.
 panta trešajā daļā vārdus "un 
Finanšu instrumentu tirgus likuma
" ar vārdiem 
"
Ieguldījumu brokeru
sabiedrību likuma
 un 
Ieguldījumu 
pārvaldes sabiedrību likuma
".
12. 
59.
1
 pantā:
aizstāt trīspadsmitajā daļā vārdu "piektās" ar vārdu 
"divpadsmitās";
izteikt sešpadsmitās daļas 2. punktu šādā redakcijā:
"2) summu, kas iegūta, izmantojot šādu formulu:
A × 2 + B × 2 + C, kur
A - summa, kas izriet no Regulas Nr. 575/2013 
92. panta 1. punkta "c" apakšpunkta 
prasībām, vai summa, kas
izriet no Regulas Nr.  
2019/2033
 
11. panta 1. punkta prasībām attiecībā uz šā likuma 
2. panta otrās daļas 1. punktā
minēto iestādi - 
ieguldījumu brokeru sabiedrību - un 2. punktā minēto 
ieguldījumu brokeru sabiedrību, kura nav
Regulas 
Nr.  
2019/2033
 1. panta 2. vai 5. punktā noteiktā 
ieguldījumu brokeru sabiedrība;
B - summa, kas izriet no 
Kredītiestāžu likuma
 
101.
16
 panta prasībām, vai summa, kas izriet no 
Ieguldījumu
brokeru sabiedrību likuma
 
54.
 panta prasībām 
attiecībā uz šā likuma 2. panta otrās daļas 1. punktā 
minēto iestādi -
ieguldījumu brokeru sabiedrību - un 
2. punktā minēto ieguldījumu brokeru sabiedrību, kura nav 
Regulas Nr.  
2019/2033
1. panta 2. vai 5. punktā 
noteiktā ieguldījumu brokeru sabiedrība;
C - summa, kas izriet no kopējo kapitāla rezervju 
prasības."
13. 60. pantā:
aizstāt pirmās daļas 2. un 3. punktā vārdus "vai 
Finanšu instrumentu tirgus likuma
" ar vārdiem 
"
Ieguldījumu
brokeru sabiedrību likuma
 vai 
Ieguldījumu 
pārvaldes sabiedrību likuma
";
aizstāt otrās daļas 
2.
 punktā vārdus "vai 
Finanšu 
instrumentu tirgus likumu
 vai līdzvērtīgu tiesību aktu uz
pienācīgu laikposmu" ar vārdiem "
Ieguldījumu brokeru 
sabiedrību likumu
 vai 
Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likumu
uz 
laiku";
aizstāt trešajā daļā vārdus "maksātnespējas procesu" 
ar vārdiem "
Kredītiestāžu likumā
 vai 
Ieguldījumu brokeru
sabiedrību likumā
 noteikto kārtību";
papildināt piekto daļu ar 
1.
1
 punktu šādā 
redakcijā:
"1
1
) aprēķinot minimālo pašu kapitāla un 
atbilstīgo saistību prasību šā likuma 2. panta otrās daļas 
1. punktā
minētajai iestādei - ieguldījumu brokeru 
sabiedrībai - un 2. punktā minētajai ieguldījumu brokeru 
sabiedrībai, kura nav
Regulas Nr.  
2019/2033
 1. panta 2. 
vai 5. punktā noteiktā ieguldījumu brokeru sabiedrība, 
saskaņā ar šā likuma
2
/
4
59. panta otrās daļas 1. punktu, - 
noregulējumā absorbējamo zaudējumu un rekapitalizācijas summa, 
kas atbilst
Regulas Nr.  
2019/2033
 11. panta 
1. punkta un 
Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma
 
54.
 panta prasībām;";
papildināt astoņpadsmito daļu ar 1.
1
 punktu 
šādā redakcijā:
"1
1
) aprēķinot šā likuma 59. panta 
pirmajā daļā minēto minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību 
prasību šā
likuma 2. panta otrās daļas 1. punktā 
minētajai iestādei - ieguldījumu brokeru sabiedrībai - un 
2. punktā minētajai
ieguldījumu brokeru sabiedrībai, kura 
nav Regulas Nr.  
2019/2033
 1. panta 2. vai 
5. punktā noteiktā ieguldījumu
brokeru sabiedrība, saskaņā 
ar šā likuma 59. panta otrās daļas 1. punktu, - 
noregulējumā absorbējamo zaudējumu un
rekapitalizācijas summa, 
kas atbilst Regulas Nr.  
2019/2033
 11. panta 
1. punkta un 
Ieguldījumu brokeru sabiedrību
likuma
 
54.
 panta prasībām;".
14. Aizstāt 
67.
 panta otrajā daļā vārdus "
Finanšu 
instrumentu tirgus likumu
" ar vārdiem "
Ieguldījumu 
brokeru
sabiedrību likumu
".
15. 
79.
 pantā:
izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:
"(1) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir 
atbildīga par šā likuma 77. panta trešajā daļā minēto 
konstatāciju
attiecībā uz iestādi vai finanšu sabiedrību, ja tās 
emitētie vai piesaistītie attiecīgie kapitāla instrumenti atbilst 
pašu
kapitāla prasību izpildei individuāli saskaņā ar Regulas 
Nr. 575/2013 92. panta vai Regulas Nr.  
2019/2033
 
11. panta
prasībām un ja šai iestādei vai finanšu 
sabiedrībai ir izsniegta licence (atļauja) saskaņā ar 
Kredītiestāžu likumu
,
Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumu
 vai 
Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likumu
.";
aizstāt 
1.
1
, otrajā un ceturtajā daļā vārdus 
"
Finanšu instrumentu tirgus likumu
" ar vārdiem 
"
Ieguldījumu brokeru
sabiedrību likumu
".
16. 
80.
 pantā:
aizstāt piektajā daļā vārdus un skaitļus "
Finanšu 
instrumentu tirgus likuma
 
139.
 panta 
11.
7
 daļā" ar vārdiem un
skaitli 
"
Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma
 
45.
 panta 
pirmajā daļā";
aizstāt septītajā daļā vārdus "Finanšu un kapitāla 
tirgus" ar vārdiem "Finanšu un kapitāla tirgus 
komisija".
17. 
93.
1
 panta piektajā daļā:
aizstāt vārdu "pirmās" ar vārdu 
"otrās";
papildināt daļu pēc skaitļa "40.
1
" ar 
skaitli "90.".
18. Aizstāt 
105.
 panta pirmās daļas 3. punktā vārdus 
"pilnvarotie pārstāvji" ar vārdiem "īpašie 
vadītāji".
19. Pārejas noteikumos:
aizstāt punktu numerācijā skaitļus "3., 4., 5., 6., 7., 
8., 9., 10." ar skaitļiem "5., 6., 7., 8., 9., 10., 
11., 12.";
aizstāt 8. punktā skaitli un vārdu 
"9. punktā" ar skaitli un vārdu 
"11. punktā";
aizstāt 10. punktā skaitļus un vārdus "4., 5., 6. un 
7. punktu" ar skaitļiem un vārdiem "6., 7., 8. un 
9. punktu";
aizstāt 11. punktā skaitļus un vārdus "4., 5., 6. un 
7. punktā" ar skaitļiem un vārdiem "6., 7., 8. un 
9. punktā";
aizstāt 12. punktā skaitļus un vārdus "4., 5. un 
6. punktu" ar skaitļiem un vārdiem "6., 7. un 
8. punktu" un skaitli
un vārdu 
"8. punktu" - ar skaitli un vārdu 
"10. punktu";
papildināt pārejas noteikumus ar 13. un 14. punktu šādā 
redakcijā:
"13. Grozījumi šā likuma 1. panta pirmās daļas 23. 
un 43. punktā, 2. panta pirmajā daļā, otrās daļas 
6. punkts un
ceturtās daļas jaunā redakcija, grozījumi 
5. panta pirmajā daļā, 20. panta astotās daļas 
9.
1
 punkts, 21. panta 
5.
1
 daļa,
grozījumi 33. panta pirmajā daļā, 
44. panta otrajā daļā, 48. panta piektās daļas 
5. punktā, 53. panta pirmās daļas
1. punktā, 
54. panta trešajā daļā, 59.
1
 panta 
trīspadsmitajā daļā un sešpadsmitās daļas 2. punkta jaunā 
redakcija,
grozījumi 60. panta pirmās daļas 2. un 
3. punktā, otrās daļas 2. punktā, trešajā daļā, piektās 
daļas 1.
1
 punkts un
astoņpadsmitās daļas 
1.
1
 punkts, grozījumi 67. panta otrajā daļā, 
79. panta pirmās daļas jaunā redakcija, grozījumi
1.
1
, otrajā un ceturtajā daļā, 80. panta 
piektajā un septītajā daļā, 93.
1
 panta piektajā 
daļā un 105. panta pirmās daļas
3. punktā stājas spēkā 
vienlaikus ar 
Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumu
.
14. Šā likuma 3. panta trešās daļas jaunā redakcija 
stājas spēkā 2023. gada 1. janvārī."
3
/
4
© Oficiālais izdevējs "Latvijas Vēstnesis"
20. Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības 
direktīvām ar 4. punktu šādā redakcijā:
"4) Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 
27. novembra direktīvas (ES) 
2019/2034
 par ieguldījumu 
brokeru
sabiedrību prudenciālo uzraudzību un ar ko groza 
direktīvas 
2002/87/EK
, 2009/65/EK, 2011/61/ES, 2013/36/ES,
2014/59/ES un 2014/65/ES."
Likums Saeimā pieņemts 2022. gada 28. aprīlī.
Valsts prezidents 
E. Levits
Rīgā 2022. gada 17. maijā
4
/
4