Publicēts:
"Latvijas Vēstnesis"
, 230/232
(2141/2142), 20.06.2000.,
"Ziņotājs", 13, 13.07.2000.
Izdevējs: 
Saeima
Veids: 
likums
Pieņemts: 
01.06.2000.
Stājas spēkā: 
01.07.2001.
Attēlotā redakcija:
 20.06.2016. - ...
Grozījumi:
08.11.2001. likums / LV, 170 (2557), 23.11.2001. / Stājas spēkā 01.01.2002.
12.12.2008. likums / LV, 200 (3984), 23.12.2008. / Stājas spēkā 01.01.2009.
12.02.2009. likums / LV, 27 (4013), 18.02.2009. / Stājas spēkā 19.02.2009.
01.12.2009. likums / LV, 196 (4182), 15.12.2009. / Stājas spēkā 01.01.2010.
20.12.2010. likums / LV, 205 (4397), 29.12.2010. / Stājas spēkā 01.01.2011.
13.10.2011. likums / LV, 169 (4567), 26.10.2011. / Stājas spēkā 09.11.2011.
08.11.2012. likums / LV, 186 (4789), 27.11.2012. / Stājas spēkā 01.12.2012.
05.09.2013. likums / LV, 183 (4989), 19.09.2013. / Stājas spēkā 03.10.2013.
28.11.2013. likums / LV, 243 (5049), 12.12.2013. / Stājas spēkā 01.01.2014.
11.06.2015. likums / LV, 122 (5440), 27.06.2015. / Stājas spēkā 11.07.2015.
19.05.2016. likums / LV, 108 (5680), 06.06.2016. / Stājas spēkā 20.06.2016.
Saeima ir pieņēmusi un Valsts 
prezidents izsludina šādu likumu:
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likums
(Likuma nosaukums 
12.02.2009
. likuma redakcijā, kas stājas spēkā 
19.02.2009.
)
I nodaļa 
Vispārīgie noteikumi
1.pants.
 Šis likums nosaka Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (turpmāk — Komisija) izveidošanas un darbības
kārtību.
2.pants.
 (1) Komisija ir pilntiesīga autonoma valsts iestāde, kas atbilstoši savam darbības mērķim un uzdevumiem
regulē un pārrauga finanšu un kapitāla tirgu un tā dalībnieku darbību.
(2) Komisija patstāvīgi pieņem lēmumus savas kompetences ietvaros, veic tai ar likumu noteiktos uzdevumus un
atbild par to izpildi. Neviens nav tiesīgs iejaukties Komisijas darbībā, izņemot tās institūcijas un amatpersonas, kurām
šādas tiesības ir noteiktas likumā.
3.pants. 
(1) Komisijas tiesībspēja un rīcībspēja atbilst šajā likumā un citos likumos noteiktajiem uzdevumiem.
Komisijai ir nošķirta valsts manta un patstāvīga bilance.
(2) Komisijai ir zīmogs ar pilnu Komisijas nosaukumu, kā arī cita atribūtika un konts Latvijas Bankā.
4.pants.
 
Finanšu un kapitāla tirgus dalībnieki ir emitenti, ieguldītāji, kredītiestādes, apdrošinātāji, apdrošināšanas
starpnieki, pārapdrošinātāji, pārapdrošināšanas starpnieki, privātie pensiju fondi, regulētā tirgus organizētāji,
depozitāriji, ieguldījumu brokeru sabiedrības, ieguldījumu pārvaldes sabiedrības, krājaizdevu sabiedrības, ārējās kredītu
novērtējuma institūcijas (reitingu aģentūras), alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki, maksājumu iestādes un
elektroniskās naudas iestādes.
1
/
15
(
13.10.2011
. likuma redakcijā ar grozījumiem, kas izdarīti ar 
05.09.2013
. likumu, kas stājas spēkā 
03.10.2013.
)
II nodaļa 
Komisijas darbības mērķis, funkcijas, tiesības un atbildība
5.pants. 
Komisijas darbības mērķis ir veicināt ieguldītāju, noguldītāju un apdrošināto personu interešu aizsardzību
un finanšu un kapitāla tirgus attīstību un stabilitāti.
6.pants. 
Komisijas funkcijas ir šādas:
1) izdot normatīvos noteikumus un pieņemt lēmumus par finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku darbību
regulējošām prasībām un šo darbību raksturojošo rādītāju aprēķināšanas un pārskatu iesniegšanas kārtību;
2) regulēt finanšu un kapitāla tirgu un tā dalībnieku darbību, kontrolējot normatīvo aktu un Komisijas normatīvo
noteikumu un lēmumu izpildi;
3) noteikt kvalifikācijas un atbilstības prasības finanšu un kapitāla tirgus dalībniekiem un to amatpersonām;
4) noteikt finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku licencēšanas un reģistrēšanas kārtību;
5) apkopot un analizēt ar finanšu un kapitāla tirgu saistīto informāciju un publicēt to;
6) nodrošināt Noguldījumu garantiju fonda un Apdrošināto aizsardzības fonda līdzekļu uzkrāšanu, pārvaldīšanu
un atlīdzību izmaksu no šiem fondiem saskaņā ar 
Noguldījumu garantiju likumu
 un 
Apdrošināšanas sabiedrību
un to uzraudzības likumu
;
7) nodrošināt kompensāciju izmaksu ieguldītājiem saskaņā ar Ieguldītāju aizsardzības likumu;
8) analizēt finanšu un kapitāla tirgu regulējošos normatīvos aktus, sagatavot priekšlikumus normatīvo aktu
pilnveidošanai un to saskaņošanai ar Eiropas Kopienas normatīvajiem aktiem;
9) sistemātiski pētīt, analizēt un prognozēt finanšu un kapitāla tirgus attīstību;
10) sadarboties ar ārvalstu finanšu un kapitāla tirgus uzraudzības institūcijām un piedalīties starptautisko
finanšu un kapitāla tirgus uzraudzības institūciju organizāciju darbā;
11) administrēt finanšu stabilitātes nodevu saskaņā ar nodokļu un nodevu jomu regulējošiem normatīvajiem
aktiem;
12) kontrolēt, lai finanšu un kapitāla tirgu regulējošos normatīvajos aktos regulēto darbību veic tikai šajos
normatīvajos aktos minētās personas.
(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 
08.11.2001.
, 
12.02.2009.
, 
20.12.2010.
 un 
08.11.2012
. likumu, kas stājas spēkā
01.12.2012.
)
7.pants.
 (1) Pildot šā likuma 
6.pantā
 noteiktās funkcijas, Komisijai ir tiesības:
1) izdot finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku darbību regulējošus normatīvus noteikumus un pieņemt lēmumus;
2) pieprasīt un saņemt no finanšu un kapitāla tirgus dalībniekiem attiecīgo funkciju pildīšanai nepieciešamo
informāciju. Šādas tiesības Komisija var izmantot arī pret citām personām, ja ir pamats uzskatīt, ka tās ir
saistītas ar normatīvo aktu prasību iespējamu pārkāpumu vai to rīcībā varētu būt pārkāpuma apstākļu
noskaidrošanai nepieciešamā informācija;
3) noteikt ierobežojumus normatīvajos aktos noteiktajos gadījumos finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku
darbībai;
4) pārbaudīt finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku darbības atbilstību normatīvajiem aktiem un Komisijas
2
/
15
normatīvajiem noteikumiem un lēmumiem;
4
1
) pieprasīt no finanšu un kapitāla tirgus dalībnieka neatkarīga pārbaudes veicēja atzinumu par finanšu un
kapitāla tirgus dalībnieka darbības atbilstību finanšu un kapitāla tirgus jomu regulējošo normatīvo aktu prasībām
un Komisijas lēmumiem;
5) piemērot normatīvajos aktos noteiktās sankcijas finanšu un kapitāla tirgus dalībniekiem un to amatpersonām,
ja šie akti tiek pārkāpti. Šādas tiesības Komisija var izmantot arī pret citām personām, ja tās ir pārkāpušas
finanšu un kapitāla tirgus jomu regulējošo normatīvo aktu prasības;
6) piedalīties finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku pilnsapulcēs, ierosināt sasaukt finanšu un kapitāla tirgus
dalībnieku pārvaldes institūciju sēdes un noteikt tajās izskatāmos jautājumus, kā arī piedalīties šajās sēdēs;
6
1
) veikt Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likumā
noteiktās funkcijas;
7) pieprasīt un saņemt bez maksas jebkuru tās funkciju pildīšanai nepieciešamo informāciju no Komercreģistra
iestādes un citām valsts institūcijām;
8) sadarboties ar ārvalstu finanšu un kapitāla tirgus uzraudzības institūcijām un pēc savstarpējas vienošanās
apmainīties ar informāciju, kas nepieciešama likumā noteikto funkciju pildīšanai;
9) pieprasīt un saņemt no finanšu stabilitātes nodevas maksātājiem finanšu stabilitātes nodevas
administrēšanai nepieciešamo informāciju;
10) ierasties pie jebkura finanšu un kapitāla tirgus dalībnieka (arī bez iepriekšēja brīdinājuma) pārbaudes
veikšanai;
11) pamatojoties uz tiesneša lēmumu, ierasties pārbaudes veikšanai (arī bez iepriekšēja brīdinājuma) pie citas
personas, ja ir pamats uzskatīt, ka šī persona ir saistīta ar normatīvo aktu prasību iespējamu pārkāpumu vai tās
rīcībā varētu būt pārkāpuma apstākļu noskaidrošanai nepieciešamā informācija, Komisijas ierosinātās
administratīvās lietas ietvaros;
12) pieprasīt un saņemt no finanšu un kapitāla tirgus dalībniekiem telefonsarunu izdrukas un cita veida datu
pārraides ierakstus;
13) pamatojoties uz tiesneša lēmumu, pieprasīt un saņemt no elektronisko sakaru komersanta tā rīcībā esošos
noslodzes datus, kuriem var būt nozīme Komisijas ierosinātajā administratīvajā lietā;
14) pamatojoties uz tiesneša lēmumu, personas, pie kuras notiek pārmeklēšana un apskate, un policijas
klātbūtnē bez iepriekšēja brīdinājuma iekļūt finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku, to amatpersonu un darbinieku
īpašumā, valdījumā vai lietošanā esošajās neapdzīvojamās telpās, transportlīdzekļos, dzīvokļos, būvēs un citos
kustamos un nekustamos objektos, atverot tos un tajos esošās glabātavas (turpmāk — pārmeklējamie objekti),
veikt pārmeklējamo objektu piespiedu pārmeklēšanu un tajos esošo mantu un dokumentu apskati, tai skaitā
elektroniskajā informācijas sistēmā — datoros, disketēs un citos informācijas nesējos — saglabāto ziņu (datu)
apskati. Ja persona, pie kuras notiek pārmeklēšana, atsakās atvērt pārmeklējamos objektus, šie objekti tiek
atvērti, nenodarot tiem būtiskus bojājumus. Pārmeklēšanas un apskates laikā Komisijas amatpersonas ir
tiesīgas:
a) aizliegt pārmeklēšanas un apskates vietā esošajām personām bez atļaujas atstāt šo vietu, pārvietoties un
sarunāties savā starpā līdz pārmeklēšanas un apskates beigām,
b) iepazīties ar dokumentos un elektroniskajā informācijas sistēmā iekļauto informāciju (arī
komercnoslēpumu saturošu informāciju),
c) izņemt atrastās mantas un dokumentus, kuriem var būt nozīme Komisijas ierosinātajā administratīvajā
lietā,
d) pieprasīt un saņemt normatīvajos aktos noteiktajā kārtībā apliecinātus dokumentu atvasinājumus,
e) veikt elektroniskajā informācijas sistēmā saglabāto ziņu (datu) izdrukāšanu vai ierakstīšanu
elektroniskajos informācijas nesējos,
3
/
15
f) pieprasīt un saņemt rakstveida vai mutvārdu paskaidrojumus no finanšu un kapitāla tirgus dalībnieka
amatpersonām un darbiniekiem,
g) uz laiku, kas nav ilgāks par 72 stundām, aizzīmogot pārmeklējamos objektus un tajos esošās glabātavas,
lai nodrošinātu pierādījumu saglabāšanu;
15) pamatojoties uz tiesneša lēmumu, ja pastāv pamatotas aizdomas, ka dokumenti vai manta, kas varētu
kalpot par pierādījumu finanšu un kapitāla tirgus darbību regulējošo normatīvo aktu pārkāpumam, tiek glabāta
citu personu īpašumā, valdījumā vai lietošanā esošajos pārmeklējamos objektos, attiecībā uz šīm personām
policijas klātbūtnē veikt šīs daļas 
14.punktā
 minētās darbības. Ja fiziskās personas objektu pārmeklēšanu veic
juridiskās personas telpās, pārmeklēšana un apskate notiek juridiskās personas pārstāvja un fiziskās personas
klātbūtnē.
(2) Komisija ir tiesīga veikt citas normatīvajos aktos atļautās darbības, lai izpildītu likumā noteiktās funkcijas.
(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 
12.02.2009.
, 
20.12.2010.
, 
08.11.2012.
, 
28.11.2013.
, 
11.06.2015.
 un 
19.05.2016
.
likumu, kas stājas spēkā 
20.06.2016.
)
7.
1
 pants.
 (1) Šā likuma 
7.panta
 pirmās daļas 14. un 15.punktā minēto pārmeklēšanas un apskates darbību laikā
pēc Komisijas amatpersonu un darbinieku likumīga pieprasījuma finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku, to amatpersonu
un darbinieku, kā arī citas personas, par kuru ir pamats uzskatīt, ka tā ir saistīta ar normatīvo aktu prasību iespējamu
pārkāpumu vai tās rīcībā varētu būt pārkāpuma apstākļu noskaidrošanai nepieciešamā informācija Komisijas
ierosinātajā administratīvajā lietā, pienākums ir:
1) nodrošināt piekļuvi jebkuriem to īpašumā, valdījumā vai lietošanā esošajiem pārmeklējamiem objektiem,
atverot tos un tajos esošās glabātavas;
2) nodrošināt piekļuvi jebkurā veidā un formā sastādītiem vai uzglabātiem dokumentiem, kā arī elektroniskajā
informācijas sistēmā saglabātajām ziņām (datiem);
3) Komisijas noteiktajā termiņā sniegt pilnīgu un patiesu pieprasīto informāciju;
4) izsniegt pieprasītos dokumentus, dokumentu kopijas (norakstus) vai izrakstus un normatīvajos aktos
noteiktajā kārtībā apliecināt to pareizību;
5) apliecināt elektroniskajā informācijas sistēmā saglabāto ziņu (datu) izdruku vai elektroniskajos informācijas
nesējos izdarīto ierakstu autentiskumu;
6) izpildīt citas Komisijas amatpersonu un pilnvarotu darbinieku likumīgās prasības.
(2) Komisija par šā panta pirmajā daļā minēto pienākumu nepildīšanu ierosina administratīvo lietu 
Administratīvā
procesa likumā
 noteiktajā kārtībā.
(3) Par šā panta pirmajā daļā minēto pienākumu nepildīšanu Komisija uzliek fiziskajai personai soda naudu līdz 700
euro
, bet juridiskajai personai — no 1400 līdz 14 200 
euro
.
(4) Komisijas amatpersonas un darbinieki, pildot amata pienākumus ārpus Komisijas telpām, uzrāda pilnvaru.
(5) Valsts policija sniedz palīdzību Komisijas amatpersonām šā likuma 
7.panta
 pirmās daļas 14. un 15.punktā
minēto pārmeklēšanas un apskates darbību izpildē.
(
08.11.2012
. likuma redakcijā ar grozījumiem, kas izdarīti ar 
28.11.2013
. likumu, kas stājas spēkā 
01.01.2014.
)
7.
2
 pants.
 (1) Par atļauju veikt šā likuma 
7.panta
 pirmās daļas 11., 13., 14. un 15.punktā minētās darbības lemj
rajona (pilsētas) tiesas tiesnesis atbilstoši Komisijas juridiskajai adresei. Tiesnesis 72 stundu laikā izskata Komisijas
iesniegumu un citus dokumentus, kas pamato nepieciešamību veikt šīs darbības, uzklausa Komisijas amatpersonas
un darbiniekus un pieņem lēmumu par darbību atļaušanu vai par atteikumu veikt šīs darbības. Lēmumā par
pārmeklēšanu un apskati norāda personu, pie kuras notiks pārmeklēšana un apskate, vietu, kur pārmeklēšana un
apskate tiks veikta, un kādas administratīvās lietas ietvaros šī pārmeklēšana un apskate tiks veikta.
(2) Tiesneša lēmumu nosūta Komisijai 24 stundu laikā no lēmuma pieņemšanas brīža.
4
/
15
(3) Par tiesneša lēmumu 10 dienu laikā no lēmuma saņemšanas dienas var iesniegt sūdzību tiesas
priekšsēdētājam.
(4) Tiesas priekšsēdētājs sūdzību izskata 10 dienu laikā. Komisijas sūdzību par tiesneša lēmumu izskata
Komisijas pārstāvja klātbūtnē. Personas sūdzību par tiesneša lēmumu izskata Komisijas pārstāvja un ieinteresētās
personas vai tās pārstāvja klātbūtnē. Tiesas priekšsēdētāja lēmums ir galīgs un nav pārsūdzams.
(5) Tiesas priekšsēdētājs sūdzību var apmierināt vai noraidīt. Apmierinot sūdzību, tiesas priekšsēdētājs var pilnīgi
vai daļēji atcelt vai grozīt pārsūdzēto lēmumu.
(6) Pierādījumi, kas iegūti, pamatojoties uz pārsūdzēto lēmumu, kurš pilnīgi vai daļēji atcelts vai grozīts, nav
izmantojami lietā tādā apjomā, kādā ir atzīts šā lēmuma prettiesiskums.
(
08.11.2012
. likuma redakcijā, kas stājas spēkā 
01.12.2012.
)
7.
3
 pants.
 (1) Šā likuma 
7.panta
 pirmās daļas 11., 14. un 15.punktā minētās pārmeklēšanas un apskates darbības
Komisijas amatpersonas fiksē procesuālās darbības protokolā.
(2) Procesuālās darbības protokolā norāda:
1) darbības norises vietu un datumu;
2) darbības veikšanas tiesisko pamatu;
3) laiku, kad darbība sākta un pabeigta;
4) darbības veicēju amatu, vārdu un uzvārdu;
5) protokolētāja amatu, vārdu un uzvārdu;
6) personu — darbības dalībnieku amatu, vārdu un uzvārdu;
7) darbības norises gaitu un konstatētos faktus;
8) procesuālās darbības laikā iegūtās mantas un dokumentus.
(3) Protokolam pievieno procesuālās darbības gaitā iegūtās mantas un dokumentus.
(4) Procesuālās darbības veicējs iepazīstina personas, kuras piedalījās attiecīgajā darbībā, ar procesuālās darbības
protokola saturu un pielikumiem. Personu izteiktos labojumus un papildinājumus fiksē protokolā.
(5) Protokolu kopumā un katru tā lappusi atsevišķi paraksta procesuālās darbības veicējs, protokolētājs un visas
personas, kuras piedalījās attiecīgajā darbībā. Ja persona atsakās parakstīties, to atzīmē protokolā, norādot
atteikšanās iemeslu un motīvu.
(
08.11.2012
. likuma redakcijā, kas stājas spēkā 
01.12.2012.
)
7.
4
 pants.
 (1) Komisija, uzsākot šā likuma 
7.panta
 pirmās daļas 11., 13., 14. un 15.punktā minētās darbības,
izsniedz tiesneša lēmuma kopiju personai, pie kuras tiek veiktas šīs darbības. Persona par to parakstās lēmumā.
(2) Uzsākot šā likuma 
7.panta
 pirmās daļas 14. un 15.punktā minētās pārmeklēšanas un apskates darbības,
Komisijas amatpersona informē finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku vai citu personu, attiecībā uz kuru tiek veiktas šīs
darbības, par tās tiesībām.
(3) Finanšu un kapitāla tirgus dalībniekam vai citai personai, attiecībā uz kuru tiek veiktas šā likuma 
7.panta
 pirmās
daļas 14. un 15.punktā minētās pārmeklēšanas un apskates darbības, ir tiesības:
1) būt klāt visu pārmeklēšanas un apskates darbību laikā, izteikt piezīmes un lūgumus;
2) sniedzot paskaidrojumus, izmantot advokāta vai cita veida juridisko palīdzību. Paskaidrojumu sniegšanu
atliek uz laiku, kas nav ilgāks par vienu stundu, ja ir nepieciešams sagaidīt advokātu vai citu juridiskās
5
/
15
palīdzības sniedzēju;
3) ierosināt, lai sniedzamajai informācijai vai kādai tās daļai tiek noteikts ierobežotas pieejamības informācijas
statuss;
4) iepazīties ar procesuālās darbības protokolu un tam pievienotajiem dokumentiem, iesniegt labojumus un
papildinājumus;
5) iesniegt sūdzību Komisijas priekšsēdētājam par Komisijas amatpersonas vai darbinieka rīcību.
(
08.11.2012
. likuma redakcijā, kas stājas spēkā 
01.12.2012.
)
8.pants.
 Komisijas normatīvie noteikumi un lēmumi ir saistoši finanšu un kapitāla tirgus dalībniekiem. Normatīvie
noteikumi stājas spēkā nākamajā dienā pēc to publicēšanas oficiālajā izdevumā "Latvijas Vēstnesis", ja pašos
noteikumos nav noteikts citādi.
(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 
12.02.2009.
 un 
05.09.2013
. likumu, kas stājas spēkā 
03.10.2013.
)
9.pants.
 Komisija ir atbildīga par:
1) finanšu tirgus stabilitāti un attīstību;
2) brīvas konkurences veicināšanu finanšu un kapitāla tirgū.
III nodaļa 
Komisijas attiecības ar Latvijas Banku un Finanšu ministriju
10.pants.
 (1) Komisija ne retāk kā reizi ceturksnī sniedz Latvijas Bankai un Finanšu ministrijai apkopotu
informāciju par situāciju finanšu un kapitāla tirgū.
(2) Komisija nekavējoties rakstveidā informē Latvijas Bankas prezidentu un finanšu ministru par atsevišķa finanšu
un kapitāla tirgus dalībnieka īslaicīgām likviditātes problēmām, maksātnespējas iestāšanās iespējamību vai faktisko
maksātnespēju. Komisija ir tiesīga lūgt Latvijas Banku izsniegt kredītiestādēm kredītu pret ķīlu.
(3) Komisija un Latvijas Banka apmainās ar savu uzdevumu veikšanai nepieciešamo statistisko informāciju.
11.pants. 
Pēc Latvijas Bankas prezidenta rakstveida pieprasījuma Komisija sniedz informāciju par atsevišķu
kredītiestāžu finansiālo stāvokli.
12.pants.
 Šajā nodaļā minētā informācija ir ierobežotas pieejamības informācija, ja normatīvajos aktos nav noteikts
citādi.
IV nodaļa 
Komisijas izveidošana un pārvalde
13.pants.
 (1) Komisiju pārvalda padome.
(2) Padome sastāv no pieciem padomes locekļiem: Komisijas priekšsēdētāja (turpmāk arī — priekšsēdētājs), viņa
vietnieka un trim padomes locekļiem, kas vienlaikus ir arī Komisijas departamentu direktori.
(3) Priekšsēdētāju un viņa vietnieku amatā ieceļ Saeima uz sešiem gadiem pēc Latvijas Bankas prezidenta un
finanšu ministra kopīga priekšlikuma.
(4) Pārējos padomes locekļus pēc viņu kandidatūru saskaņošanas ar Latvijas Bankas prezidentu un finanšu
ministru amatā ieceļ un no amata atbrīvo priekšsēdētājs.
6
/
15
(5) Par padomes locekli var būt persona:
1) kura ir kompetenta finanšu vadības jautājumos;
2) kurai ir nevainojama reputācija;
3) kurai ir vismaz piecu gadu darbības pieredze finanšu un kapitāla tirgus jomā.
(6) Par padomes locekli nevar būt persona:
1) kura ir bijusi sodīta par tīšu noziedzīgu nodarījumu neatkarīgi no sodāmības dzēšanas vai noņemšanas;
2) kurai ir bijušas atņemtas tiesības veikt noteiktu vai visu veidu uzņēmējdarbību.
(7) Komisijas priekšsēdētāja, viņa vietnieka, padomes locekļu un citu darbinieku atlīdzību nosaka atbilstoši Valsts
un pašvaldību institūciju amatpersonu un darbinieku atlīdzības likumam.
(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 
20.12.2010
. likumu, kas stājas spēkā 
01.01.2011.
)
14.pants.
 Pirms šā likuma 
13.panta
 trešajā daļā noteiktā termiņa Saeima atbrīvo priekšsēdētāju un viņa vietnieku
no amata tikai tādā gadījumā, ja:
1) ir saņemts attiecīgās personas iesniegums par atkāpšanos no amata;
2) ir stājies spēkā notiesājošs tiesas spriedums, ar kuru priekšsēdētājs vai viņa vietnieks notiesāts par
noziedzīga nodarījuma izdarīšanu;
3) priekšsēdētājs vai viņa vietnieks vairāk nekā sešus mēnešus pēc kārtas slimības vai citu iemeslu dēļ nevar
pildīt savus amata pienākumus;
4) saņemts Latvijas Bankas prezidenta un finanšu ministra kopīgs iesniegums par priekšsēdētāja vai viņa
vietnieka pirmstermiņa atbrīvošanu.
15.pants.
 (1) Padomes sēdes sasauc un vada priekšsēdētājs, bet viņa prombūtnes laikā — priekšsēdētāja
vietnieks.
(2) Padome ir lemttiesīga, ja tās sēdē piedalās vismaz četri padomes locekļi, no kuriem viens ir priekšsēdētājs vai
viņa vietnieks.
(3) Katrs padomes loceklis ir tiesīgs ar motivētu rakstveida iesniegumu pieprasīt padomes sēdes sasaukšanu.
(4) Padomes sēdes sasauc pēc vajadzības, bet ne retāk kā reizi mēnesī.
(5) Padomes sēde notiek, padomes locekļiem tajā piedaloties klātienē. Ja padomes loceklis nevar ierasties
padomes sēdes norises vietā, viņš sēdē piedalās attālināti. Padomes loceklim tiek nodrošināta iespēja iepazīties ar
sēdē izskatāmajiem dokumentiem. Kārtību, kādā notiek piedalīšanās padomes sēdē, lēmumu projektu apspriešanā un
lēmumu pieņemšanā attālināti, nosaka padome.
(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 
19.05.2016
. likumu, kas stājas spēkā 
20.06.2016.
)
16.pants.
 (1) Padome lēmumus pieņem ar padomes locekļu vienkāršu balsu vairākumu. Ja balsis sadalās līdzīgi,
izšķirošā ir sēdes vadītāja balss.
(2) Padomes sēdēs ar padomdevēja tiesībām var piedalīties Latvijas Bankas prezidents vai viņa vietnieks un finanšu
ministrs. Padomes sēdēs, kas ar padomes lēmumu nav pasludinātas par slēgtām, ar padomdevēja tiesībām var
piedalīties finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku sabiedrisko organizāciju (profesionālo biedrību) vadītāji.
(3) Padomes sēdes protokolu paraksta visi padomes locekļi, kas piedalījušies sēdē.
7
/
15
(4) Ja kāds no padomes locekļiem nepiekrīt padomes lēmumam un balso pret to, viņa viedokli ieraksta sēdes
protokolā un viņš par padomes lēmumu nav atbildīgs.
17.pants. 
(1) Tikai padome ir tiesīga:
1) apstiprināt finanšu un kapitāla tirgus regulēšanas un pārraudzības stratēģiju;
2) izdot finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku darbību regulējošus normatīvus noteikumus un pieņemt lēmumus;
3) izsniegt speciālo atļauju (licenci) un sertifikātu darbībai finanšu un kapitāla tirgū;
4) apturēt un atjaunot izsniegtās speciālās atļaujas (licences) un sertifikāta darbību;
5) anulēt izsniegto speciālo atļauju (licenci) un sertifikātu;
6) pieņemt lēmumu par sankciju piemērošanu pret personām, kas pārkāpušas finanšu un kapitāla tirgu
regulējošos normatīvos aktus;
6
1
) pieņemt lēmumu par finanšu un kapitāla tirgus dalībnieka tiesību, saistību izpildes un darbības
ierobežojumiem;
6
2
) pieņemt lēmumu par finanšu un kapitāla tirgus dalībnieka pienākumu iesniegt šā likuma 
7.panta
 pirmās
daļas 4.
1
 punktā noteikto atzinumu;
7) noteikt finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku maksājumus Komisijas darbības finansēšanai;
8) apstiprināt Komisijas struktūru, Komisijas nolikumu un tās struktūrvienību nolikumus;
9) apstiprināt Komisijas gada budžetu;
10) noteikt Komisijas darbinieku atlīdzību;
11) apstiprināt Komisijas darba un gada pārskatu;
12) apstiprināt Komisijas rīcībā esošās informācijas reģistrēšanas, apstrādes, uzglabāšanas, izplatīšanas un
iznīcināšanas kārtību;
13) pieņemt lēmumu par sadarbības līgumu slēgšanu ar Latvijas Banku un ārvalstu finanšu un kapitāla tirgus
uzraudzības institūcijām par apmaiņu ar finanšu un kapitāla tirgus uzraudzībai un regulēšanai nepieciešamo
informāciju.
(2) Padome šā panta pirmās daļas 6.
2
 punktā minēto lēmumu pieņem, ja Komisijai ir pamatotas aizdomas par
finanšu un kapitāla tirgus dalībnieka darbības neatbilstību finanšu un kapitāla tirgus jomu regulējošo normatīvo aktu
prasībām un Komisijas lēmumiem.
(3) Padome šā panta pirmās daļas 6.
2
 punktā minētajā lēmumā pamato atzinuma sagatavošanai veicamās finanšu
un kapitāla tirgus dalībnieka darbības pārbaudes nepieciešamību, nosaka darbības pārbaudes apjomu, kārtību,
uzdevumus un termiņus, kā arī prasības attiecībā uz neatkarīga pārbaudes veicēja izvēli. Finanšu un kapitāla tirgus
dalībnieks, ievērojot padomes lēmumā noteiktās prasības, izvēlas neatkarīgu pārbaudes veicēju un apmaksā atzinuma
sagatavošanai veicamās pārbaudes izmaksas, vienojoties ar neatkarīgu pārbaudes veicēju par darbības pārbaudes
izmaksām un to samaksas kārtību. Finanšu un kapitāla tirgus dalībnieks saskaņo ar Komisiju līguma projektu
padomes lēmumā noteiktajos jautājumos.
(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 
12.02.2009.
, 
20.12.2010.
 un 
19.05.2016
. likumu, kas stājas spēkā 
20.06.2016.
)
17.
1
 pants.
 (1) Pieņemot lēmumu par sankciju piemērošanu personām, kuras pārkāpušas finanšu un kapitāla tirgu
regulējošos normatīvos aktus, Komisija ņem vērā:
1) pārkāpuma smagumu;
8
/
15
2) pārkāpuma ilgumu;
3) personas atbildības pakāpi;
4) pārkāpuma rezultātā personas gūtos ienākumus;
5) pārkāpuma rezultātā radīto zaudējumu atlīdzināšanu;
6) personas sadarbību pārkāpuma pārbaudē;
7) personas pieredzi finanšu un kapitāla tirgū;
8) personas finansiālo stāvokli;
9) personas iepriekš izdarītos pārkāpumus finanšu un kapitāla tirgū.
(2) Padome izdod ieteikumus (vadlīnijas) šā panta pirmajā daļā minēto sankciju noteikšanai un publicē šos
ieteikumus Komisijas mājaslapā internetā.
(
08.11.2012
. likuma redakcijā, kas grozīta ar 
19.05.2016
. likumu, kas stājas spēkā 
20.06.2016.
)
17.
2
 pants.
 Ja padomes izdotais administratīvais akts par finanšu un kapitāla tirgus dalībnieka pienākumu iesniegt
neatkarīga pārbaudes veicēja atzinumu par finanšu un kapitāla tirgus dalībnieka darbības atbilstību finanšu un kapitāla
tirgus jomu regulējošo normatīvo aktu prasībām un Komisijas lēmumiem tiek pārsūdzēts, pārsūdzēšana neaptur tā
darbību.
(
19.05.2016
. likuma redakcijā, kas stājas spēkā 
20.06.2016.
)
18.pants. 
(1) Priekšsēdētājs vada Komisiju un atbild par tās darba organizāciju. Priekšsēdētāja prombūtnes laikā
viņa pienākumus pilda priekšsēdētāja vietnieks.
(2) Priekšsēdētājs pieņem darbā un atbrīvo no darba Komisijas darbiniekus.
(3) Priekšsēdētājs pārstāv Komisiju attiecībās ar valsts institūcijām, finanšu un kapitāla tirgus dalībniekiem un
starptautiskajām organizācijām.
V nodaļa 
Komisijas amatpersonu un darbinieku atbildība
19.pants. 
(1) Komisijas amatpersonas ir padomes locekļi, Komisijas struktūrvienību vadītāji, kā arī citi darbinieki.
Priekšsēdētājs apstiprina to darbinieku sarakstu, kuri atzīstami par valsts amatpersonām.
(2) Komisijas amatpersonu komercdarbības, ienākumu gūšanas un amatu savienošanas ierobežojumi, kā arī citi
ierobežojumi un pienākumi noteikti likumā "Par interešu konflikta novēršanu valsts amatpersonu darbībā".
(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 
12.02.2009
. likumu, kas stājas spēkā 
19.02.2009.
)
20.pants. 
(1) Padomes locekļiem, Komisijas struktūrvienību vadītājiem un darbiniekiem pienākumu pildīšanas laikā
un pēc tam, kad izbeigtas darba un cita veida līgumattiecības ar Komisiju, ir aizliegts publiski vai citā veidā izpaust ar
finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku darbību saistītu informāciju, kura iepriekš nav bijusi likumā noteiktajā kārtībā
publicēta vai kuras izpaušanu nenosaka citi likumi, vai kuru nav apstiprinājusi padome.
(2) Šā panta pirmajā daļā minētās personas normatīvajos aktos noteiktajā kārtībā ir atbildīgas par ierobežotas
pieejamības informācijas nelikumīgu izpaušanu un par zaudējumiem, kas trešajām personām radušies Komisijas
darbinieku prettiesiskas rīcības dēļ.
VI nodaļa 
9
/
15
Komisijas konsultatīvā finanšu un kapitāla tirgus padome
21.pants.
 (1) Lai sekmētu finanšu un kapitāla tirgus pārraudzības efektivitāti un veicinātu šā tirgus drošumu,
stabilitāti un attīstību, izveido Komisijas konsultatīvo finanšu un kapitāla tirgus padomi (turpmāk — Konsultatīvā
padome). Konsultatīvā padome ir koleģiāla padomdevēja institūcija, kuras uzdevumi ir šādi:
1) izskatīt finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku darbību regulējošo normatīvo noteikumu projektus;
2) pirms izskatīšanas padomē pēc finanšu un kapitāla tirgus dalībnieka lūguma izskatīt finanšu un kapitāla
tirgus dalībnieku sūdzības par Komisijas veikto pārbaužu atzinumiem;
3) izstrādāt ieteikumus padomei likumā noteikto Komisijas funkciju pildīšanai un finanšu un kapitāla tirgus
regulēšanas un pārraudzības attīstības un uzlabošanas stratēģijai;
4) iepazīties ar Komisijas gada budžeta projektu un dot savu vērtējumu par to;
5) iesniegt Komisijas priekšsēdētājam priekšlikumus par Komisijas darba pilnveidošanu;
6) uzraudzīt Noguldījumu garantiju fonda un Apdrošināto aizsardzības fonda līdzekļu uzkrāšanu un atlīdzību
izmaksas no šiem fondiem.
(2) Ja padome, izlemjot Konsultatīvās padomes sēdē iepriekš izskatīto jautājumu, pieņem lēmumu, kas nesakrīt ar
Konsultatīvās padomes viedokli, padomes sēdes protokolā iekļauj pamatojumu, kāpēc Konsultatīvās padomes
viedoklis nav atbalstīts.
(3) Konsultatīvo padomi uz paritātes principa pamata veido Komisijas pārstāvji un finanšu un kapitāla tirgus
dalībnieku sabiedrisko organizāciju (profesionālo biedrību) vadītāji.
(4) Konsultatīvā padome ir lemttiesīga, ja tās sēdē piedalās vismaz puse no Konsultatīvās padomes locekļiem vai
rakstveida procedūras ietvaros saņemtas atbildes vismaz no puses Konsultatīvās padomes locekļu. Konsultatīvā
padome lēmumus pieņem ar balsu vairākumu. Ja balsis sadalās līdzīgi, lēmums uzskatāms par nepieņemtu.
(4
1
) Konsultatīvās padomes sēde notiek, padomes locekļiem tajā piedaloties klātienē. Konsultatīvās padomes
loceklis, kurš Konsultatīvās padomes sēdē nevar piedalīties klātienē, sēdē piedalās attālināti, ja tam ir iespēja
iepazīties ar sēdē izskatāmajiem dokumentiem.
(4
2
) Konsultatīvā padome ir tiesīga pieņemt lēmumu, sazinoties elektroniski, rakstveida procedūras ietvaros.
(4
3
) Kārtību, kādā notiek piedalīšanās Konsultatīvās padomes sēdē, lēmumu projektu apspriešanā un lēmumu
pieņemšanā attālināti, kā arī elektronisko rakstveida procedūru nosaka padome.
(5) Konsultatīvās padomes sēdes vada Komisijas priekšsēdētājs vai viņa vietnieks.
(6) Konsultatīvās padomes lietvedību nodrošina Komisija.
(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 
19.05.2016
. likumu, kas stājas spēkā 
20.06.2016.
)
VII nodaļa 
Komisijas finansēšana
22.pants. 
(1) Komisijas darbība tiek finansēta no finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku maksājumiem padomes
noteiktajā apmērā, kas nepārsniedz šajā likumā noteikto apmēru. Finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku maksājumi tiek
ieskaitīti Komisijas kontā Latvijas Bankā un izmantojami vienīgi Komisijas darbības finansēšanai.
(2) Ārvalstu komercsabiedrību filiāles, kuras Latvijas Republikā veic komercdarbību kā viens no finanšu un kapitāla
tirgus dalībniekiem, kā arī dalībvalstīs licencētas ieguldījumu pārvaldes sabiedrības, kuras atbilstoši Ieguldījumu
pārvaldes sabiedrību likumam reģistrējušas ieguldījumu fondu Latvijā, maksājumus Komisijas darbības finansēšanai
veic šā likuma 
23.pantā
 noteiktajā apmērā un kārtībā.
10
/
15
(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 
13.10.2011
. likumu, kas stājas spēkā 
09.11.2011.
)
23.pants. 
(1) Komisijas ieņēmumus Komisijas darbības finansēšanai veido:
1) apdrošinātāju maksājumi atbilstoši 
Apdrošināšanas sabiedrību un to uzraudzības likumā
 noteiktajam
apmēram un kārtībai;
2) privāto pensiju fondu maksājumi atbilstoši likumā "
Par privātajiem pensiju fondiem
" noteiktajam apmēram un
kārtībai;
3) kredītiestāžu maksājumi atbilstoši 
Kredītiestāžu likumā
 noteiktajam apmēram un kārtībai;
4) ieguldījumu brokeru sabiedrību maksājumi atbilstoši 
Finanšu instrumentu tirgus likumā
 noteiktajam apmēram
un kārtībai;
5) regulētā tirgus organizētāju maksājumi atbilstoši 
Finanšu instrumentu tirgus likumā
 noteiktajam apmēram un
kārtībai;
6) depozitārija maksājumi atbilstoši 
Finanšu instrumentu tirgus likumā
 noteiktajam apmēram un kārtībai;
7) ieguldījumu pārvaldes sabiedrību maksājumi atbilstoši Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likumā noteiktajam
apmēram un kārtībai;
8) alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku maksājumi atbilstoši 
Alternatīvo ieguldījumu fondu un to
pārvaldnieku likumā
 noteiktajam apmēram un kārtībai;
9) krājaizdevu sabiedrību maksājumi atbilstoši 
Krājaizdevu sabiedrību likumā
 noteiktajam apmēram un kārtībai;
10) pārapdrošinātāju maksājumi atbilstoši 
Pārapdrošināšanas likumā
 noteiktajam apmēram un kārtībai;
11) maksājumu iestāžu maksājumi atbilstoši Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likumā
noteiktajam apmēram un kārtībai;
12) elektroniskās naudas iestāžu maksājumi atbilstoši Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas
likumā noteiktajam apmēram un kārtībai;
13) apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieku un citu dalībvalstu apdrošināšanas un pārapdrošināšanas
starpnieku filiāļu maksājumi atbilstoši 
Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieku darbības likumā
noteiktajam apmēram un kārtībai;
14) ieņēmumi no Komisijas sniegtajiem likumos noteiktajiem pakalpojumiem.
(2) Maksājumus Komisijas darbības finansēšanai veic katrs šā panta pirmajā daļā un 
22.panta
 otrajā daļā
noteiktais finanšu un kapitāla tirgus dalībnieks.
(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 
08.11.2001.
,
13.10.2011.
, 
05.09.2013.
 un 
11.06.2015
. likumu, kas stājas spēkā
11.07.2015.
 Pirmās daļas 13.punkts (attiecībā uz Komisijas ieņēmumiem no apdrošināšanas un pārapdrošināšanas
starpnieku un citu dalībvalstu apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieku filiāļu maksājumiem) stājas spēkā
16.07.2015.
 Sk. Pārejas noteikumu 16. un 18.punktu)
24.pants. 
(1) Finanšu un kapitāla tirgus dalībnieki Komisijas noteiktajā kārtībā un termiņos iesniedz Komisijai
pārskatu, kas nepieciešams 
23.pantā
 noteikto maksājumu aprēķināšanai, un līdz ceturksnim sekojošā mēneša
trīsdesmitajam datumam veic maksājumus Komisijas darbības finansēšanai.
(2) Komisija izdod normatīvus noteikumus par šā panta pirmajā daļā minēto pārskatu iesniegšanas un maksājumu
aprēķināšanas kārtību.
(3) Finanšu un kapitāla tirgus dalībnieka maksājumus Komisijas darbības finansēšanai ieskaita finanšu un kapitāla
tirgus dalībnieka izdevumos.
11
/
15
25.pants. 
(1) Par nokavētu vai nepilnīgu naudas līdzekļu pārskaitījumu Komisijas kontā Latvijas Bankā tiek
aprēķināta nokavējuma nauda par katru nokavēto maksājuma dienu 0,05 procentu apmērā no nesamaksātās summas.
(2) Aprēķinātā nokavējuma nauda finanšu un kapitāla tirgus dalībniekam jāieskaita Komisijas kontā Latvijas Bankā.
26.pants.
 Gada beigās Komisijas kontos Latvijas Bankā esošo līdzekļu atlikumi paliek Komisijas rīcībā un tiek
izmantoti nākamajā gadā padomes apstiprinātā budžeta izdevumu finansēšanai.
VIII nodaļa 
Komisijas darbības kontrole
27.pants. 
Komisija reizi gadā — ne vēlāk kā 1.jūlijā — iesniedz Saeimai un Finanšu ministrijai rakstveida pārskatu
par savu iepriekšējā gada darbu un zvērināta revidenta pārbaudītu pilnu gada pārskatu.
(
08.11.2001
. likuma redakcijā, kas stājas spēkā 
01.01.2002.
)
28.pants.
 Komisija gada pārskata bilanci un zvērināta revidenta atzinumu ne vēlāk kā pārskata gadam sekojošā
gada 1.jūlijā publicē oficiālajā izdevumā "Latvijas Vēstnesis".
(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 
05.09.2013
. likumu, kas stājas spēkā 
03.10.2013.
)
Pārejas noteikumi
1. Līdz 2001.gada 30.jūnijam tiek apvienotas Latvijas Bankas Kredītiestāžu uzraudzības pārvalde, Vērtspapīru
tirgus komisija un Apdrošināšanas uzraudzības inspekcija.
2. Komisija darbu sāk 2001.gada 1.jūlijā.
3. Komisija ir Vērtspapīru tirgus komisijas un Apdrošināšanas uzraudzības inspekcijas, Noguldījumu garantiju
fonda pārvaldes tiesību, pienākumu un saistību pārņēmēja un Latvijas Bankas tiesību, pienākumu un saistību
pārņēmēja kredītiestāžu uzraudzības jomā.
4. Priekšsēdētājs līdz 2000.gada 31.augustam izstrādā Komisijas budžeta projektu 2001.gadam. Komisijas
izveidošanas un darbības uzsākšanas izdevumi tiek segti proporcionāli no Latvijas Bankas, Vērtspapīru tirgus
komisijas un Apdrošināšanas uzraudzības inspekcijas līdzekļiem.
5. Laikposmā no 2001.gada 1.jūlija līdz 2006.gada 31.decembrim Komisijas darbību finansē no finanšu un kapitāla
tirgus dalībnieku, valsts budžeta un Latvijas Bankas maksājumiem:
1) ar kredītiestāžu uzraudzību saistītos izdevumus:
a) 2001., 2002. un 2003.gadā Ls 1 200 000 apmērā sedz Latvijas Banka,
b) 2004.gadā Ls 960 000 apmērā sedz Latvijas Banka, bet pārējo — kredītiestādes atbilstoši šā likuma
 VII
nodaļas
 noteikumiem,
c) 2005.gadā Ls 600 000 apmērā sedz Latvijas Banka, bet pārējo — kredītiestādes atbilstoši šā likuma
 VII
nodaļas
 noteikumiem,
d) 2006.gadā Ls 240 000 apmērā sedz Latvijas Banka, bet pārējo — kredītiestādes atbilstoši šā likuma
 VII
nodaļas
 noteikumiem;
2) ar apdrošināšanas uzraudzību saistītos izdevumus sedz apdrošinātāji atbilstoši šā likuma
 VII nodaļas
noteikumiem;
12
/
15
3) ar vērtspapīru tirgus un privāto pensiju fondu uzraudzību saistītos izdevumus:
a) 2001.gadā 100 procentu apmērā sedz no valsts budžeta,
b) 2002.gadā 198 962 latu apmērā sedz no valsts budžeta, bet 50 000 latu apmērā — finanšu un kapitāla
tirgus dalībnieki, izņemot kredītiestādes un apdrošinātājus, atbilstoši šā likuma
 VII nodaļas
 noteikumiem,
c) 2003.gadā 150 000 latu apmērā sedz no valsts budžeta, bet 100 000 latu apmērā — finanšu un kapitāla
tirgus dalībnieki, izņemot kredītiestādes un apdrošinātājus, atbilstoši šā likuma
 VII nodaļas
 noteikumiem,
d) 2004.gadā 100 000 latu apmērā sedz no valsts budžeta, bet 150 000 latu apmērā — finanšu un kapitāla
tirgus dalībnieki, izņemot kredītiestādes un apdrošinātājus, atbilstoši šā likuma
 VII nodaļas
 noteikumiem,
e) 2005.gadā 50 000 latu apmērā sedz no valsts budžeta, bet 200 000 latu apmērā — finanšu un kapitāla
tirgus dalībnieki, izņemot kredītiestādes un apdrošinātājus, atbilstoši šā likuma
 VII nodaļas
 noteikumiem,
f) 2006.gadā 250 000 latu apmērā sedz finanšu un kapitāla tirgus dalībnieki atbilstoši šā likuma
 VII nodaļas
noteikumiem;
4) ar krājaizdevu sabiedrību uzraudzību saistītos izdevumus sedz krājaizdevu sabiedrības atbilstoši šā likuma
VII nodaļas
 noteikumiem.
(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 
08.11.2001
. likumu, kas stājas spēkā 
01.01.2002.
)
6. Pārejas noteikumu 5.punkta 1.apakšpunktā noteiktos maksājumus Latvijas Banka veic reizi ceturksnī līdz katra
ceturkšņa pirmā mēneša 15.datumam apmērā, kas vienlīdzīgs ar vienu ceturto daļu no summas, kas attiecīgajā gadā
jāsedz Latvijas Bankai.
7. Ar 2007.gadu Komisijas darbību pilnā apmērā finansē no finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku maksājumiem.
8. Vērtspapīru tirgus komisijas, Apdrošināšanas uzraudzības inspekcijas un Latvijas Bankas izsniegtās licences
(atļaujas) un profesionālās kvalifikācijas sertifikāti darbībai finanšu un kapitāla tirgū, kas ir derīgi 2001.gada 1.jūlijā,
paliek spēkā līdz tajos norādītā termiņa beigām. Latvijas Bankas saskaņā ar 
Kredītiestāžu likumu
 piemērotā
pastiprinātās uzraudzības kārtība un noteiktie finanšu pakalpojumu sniegšanas ierobežojumi, kas ir spēkā 2001.gada
1.jūlijā, paliek spēkā līdz attiecīgam Komisijas lēmumam par piemērotās pastiprinātās uzraudzības kārtības un
noteikto ierobežojumu atcelšanu.
9. Līdz attiecīgo Komisijas normatīvo noteikumu izdošanai, bet ne ilgāk kā līdz 2002.gada 1.janvārim, ir spēkā šādi
Ministru kabineta noteikumi, ciktāl tie nav pretrunā ar šo likumu:
1) 1998.gada 6.oktobra noteikumi nr.401 "
Kārtība, kādā veicami maksājumi Apdrošināto aizsardzības fondā
";
2) 1998.gada 27.oktobra noteikumi nr.421 "Apdrošināšanas sabiedrību gada pārskata sastādīšanas noteikumi";
3) 1998.gada 17.novembra noteikumi nr.436 "
Apdrošināšanas aģentūru un aģentu reģistrācijas noteikumi
";
4) 1998.gada 24.novembra noteikumi nr.441 "Apdrošināšanas starpnieka pakalpojumu uzskaites kārtība
apdrošināšanas brokeru sabiedrībā";
5) 1998.gada 24.novembra noteikumi nr.442 "Noteikumi par apdrošināšanas brokeru sabiedrību civiltiesiskās
atbildības apdrošināšanu";
6) 1999.gada 19.janvāra noteikumi nr.18 "
Apdrošināšanas brokeru sertificēšanas kārtība
";
7) 1998.gada 17.marta noteikumi nr.91 "
Kārtība, kādā izsniedzamas speciālās atļaujas (licences) privāto
pensiju fondu darbībai
";
8) 1998.gada 7.jūlija noteikumi nr.243 "
Privātajā pensiju fondā uzkrātā papildpensijas kapitāla aprēķināšanas
vispārējā kārtība
";
13
/
15
9) 1998.gada 14.jūlija noteikumi nr.253 "
Noteikumi par privātā pensiju fonda gada pārskatu
".
10. Līdz attiecīgo Komisijas normatīvo noteikumu izdošanai, bet ne ilgāk kā līdz 2002.gada 1.janvārim, piemērojami
Vērtspapīru tirgus komisijas, Apdrošināšanas uzraudzības inspekcijas un Latvijas Bankas izdotie normatīva rakstura
akti, kas regulē finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku darbību un šo darbību raksturojošo rādītāju aprēķināšanas un
pārskatu iesniegšanas kārtību, ciktāl tie nav pretrunā ar šo likumu.
11. Ar 2001.gada 1.jūliju spēku zaudē likums "
Par Vērtspapīru tirgus komisiju
" (Latvijas Republikas Saeimas un
Ministru Kabineta Ziņotājs, 1995, 20.nr.; 1997, 14.nr.; 1998, 23.nr.).
12. Saskaņā ar šo likumu noteikto atlīdzību (darba samaksu u.c.) 2009.gadā nosaka atbilstoši likumam “Par valsts
un pašvaldību institūciju amatpersonu un darbinieku atlīdzību 2009.gadā”.
(
12.12.2008
. likuma redakcijā, kas stājas spēkā 
01.01.2009.
)
13. Saskaņā ar šo likumu, nosakot atlīdzību 2010.gadā un 2011.gada janvārī un februārī, Komisija neizmaksā
prēmijas, neveic materiālo stimulēšanu par darbinieku darba izpildes rezultātiem un neizmaksā atvaļinājuma pabalstu.
(
01.12.2009
. likuma redakcijā ar grozījumiem, kas izdarīti ar 
20.12.2010
. likumu, kas stājas spēkā 
01.01.2011.
)
14. Grozījumi šā likuma 
23.panta
 pirmās daļas 7.punktā attiecībā uz ieguldījumu pārvaldes sabiedrību
maksājumiem stājas spēkā 2012.gada 1.janvārī.
(
13.10.2011
. likuma redakcijā, kas stājas spēkā 
09.11.2011.
)
15. Grozījumi šā likuma 
7.panta
 pirmās daļas 13.punktā stājas spēkā vienlaikus ar attiecīgiem grozījumiem
Elektronisko sakaru likumā
.
(
08.11.2012
. likuma redakcijā, kas stājas spēkā 
01.12.2012.
)
16. Grozījumi šā likuma 
23.panta
 pirmās daļas 4., 5., 6. un 9.punktā attiecībā uz Komisijas ieņēmumiem no
finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku maksājumiem stājas spēkā vienlaikus ar atbilstošiem grozījumiem attiecīgajos
finanšu un kapitāla tirgu regulējošos likumos. Līdz dienai, kad stājas spēkā attiecīgie grozījumi finanšu un kapitāla
tirgu regulējošos likumos, šā likuma 
23.panta
 pirmās daļas 4., 5., 6. un 9.punktā minētie finanšu un kapitāla tirgus
dalībnieki veic maksājumus Komisijas darbības finansēšanai tādā apmērā, kāds attiecīgajam dalībniekam bija noteikts
šā likuma 
23.panta
 pirmajā daļā līdz dienai, kad stājās spēkā tās grozījumi (par pirmās daļas izteikšanu jaunā
redakcijā).
(
05.09.2013
. likuma redakcijā, kas stājas spēkā 
03.10.2013.
)
17. Piemērojot pārejas noteikumu 16.punktā noteikto, likuma 23.panta pirmās daļas 4., 5. un 6.punktā minētie
finanšu un kapitāla tirgus dalībnieki maksājumus Komisijas darbības finansēšanai veic šādā apmērā:
1) ieguldījumu brokeru sabiedrības — līdz 1 procentam ieskaitot no ieguldījumu brokeru sabiedrību darījumu
vidējiem bruto ieņēmumiem ceturksnī, bet ne mazāk par 2845 
euro
 gadā;
2) regulētā tirgus organizētāji — līdz 2 procentiem ieskaitot no to darījumu vidējiem bruto ieņēmumiem
ceturksnī, bet ne mazāk par 7114 
euro
 gadā;
3) depozitārijs — līdz 2 procentiem ieskaitot no depozitārija darījumu vidējiem bruto ieņēmumiem ceturksnī, bet
ne mazāk par 7114 
euro
 gadā.
(
28.11.2013
. likuma redakcijā, kas stājas spēkā 
01.01.2014.
)
18. Šā likuma 
23.panta
 pirmās daļas 13.punkts (attiecībā uz Komisijas ieņēmumiem no apdrošināšanas un
pārapdrošināšanas starpnieku un citu dalībvalstu apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieku filiāļu
maksājumiem) stājas spēkā vienlaikus ar attiecīgiem grozījumiem 
Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieku
darbības likumā
.
(
11.06.2015
. likuma redakcijā, kas stājas spēkā 
11.07.2015.
)
14
/
15
© Oficiālais izdevējs "Latvijas Vēstnesis"
Likums stājas spēkā 2001.gada 1.jūlijā, bet likuma 
13.pants
 par priekšsēdētāja un viņa vietnieka iecelšanu, pārejas
noteikumu 1., 2. un 4.punkts stājas spēkā nākamajā dienā pēc tā izsludināšanas. 
Likums Saeimā pieņemts 2000.gada 1.jūnijā.
Valsts prezidente V.Vīķe-Freiberga
Rīgā 2000.gada 20.jūnijā
19. Padome šā likuma 
17.
1
 panta
 otrajā daļā minētos ieteikumus (vadlīnijas) par sankciju noteikšanu personām,
kuras pārkāpušas finanšu un kapitāla tirgu regulējošos normatīvos aktus, izdod līdz 2017.gada 1.janvārim.
(
19.05.2016
. likuma redakcijā, kas stājas spēkā 
20.06.2016.
)
15
/
15