Publicēts:
Latvijas Vēstnesis
, 202,
19.10.2021.
OP numurs: 
2021/202.3
Izdevējs: 
Saeima
Veids: 
likums
Pieņemts: 
07.10.2021.
Stājas spēkā: 
02.11.2021.
Saeima ir pieņēmusi un Valsts
prezidents izsludina šādu likumu:
Grozījumi 
Ieguldījumu pārvaldes 
sabiedrību likumā
Izdarīt 
Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likumā
 (Latvijas 
Republikas Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 1998,
3. nr.; 
2000, 13. nr.; 2002, 23. nr.; 2004, 9. nr.; 2007, 9. nr.; 2008, 
14., 15., 23. nr.; Latvijas Vēstnesis, 2010, 51. nr.;
2011, 173. 
nr.; 2013, 142., 192. nr.; 2016, 31. nr.; 2017, 75., 222. nr.; 
2018, 225. nr.; 2019, 132. nr.; 2021, 193. nr.)
šādus 
grozījumus:
1. 59. pantā:
izslēgt pirmās daļas 6. punktu;
izslēgt otro daļu.
2. Aizstāt 75.
2
 panta 4.
3
 daļā vārdus un 
skaitli "ne vēlāk kā piecu darbdienu laikā publicē oficiālajā 
izdevumā
"Latvijas Vēstnesis" paziņojumu, ka šā panta 
4.
1
 daļā minētā informācija pieejama Uzņēmumu 
reģistrā" ar vārdiem
"publicē tos savā tīmekļvietnē".
3. 76. pantā:
izteikt astoto daļu šādā redakcijā:
"(8) Informāciju un dokumentus, kas sniegti saskaņā ar šā 
panta septīto daļu, Komisija izskata 15 darbdienu laikā.
Ja 
informācijas un dokumentu izskatīšanas gaitā tiek konstatēts, ka 
plānoto grozījumu rezultātā sabiedrība vairs
neatbildīs šā likuma 
prasībām, Komisija par to paziņo sabiedrībai un informē 
sabiedrības uzņēmējvalsts uzraudzības
institūciju.";
papildināt pantu ar 8.
1
 daļu šādā redakcijā:
"(8
1
) Komisija nekavējoties informē sabiedrības 
uzņēmējvalsts uzraudzības institūciju par sankcijām un
uzraudzības pasākumiem, kas piemēroti sabiedrībai sakarā ar to, 
ka neatkarīgi no šā panta astotajā daļā minētā
Komisijas 
paziņojuma saņemšanas šā panta trešajā un ceturtajā daļā minētajā 
informācijā un dokumentos ir izdarīti
grozījumi, kuru dēļ 
sabiedrība vairs neatbilst šā likuma prasībām."
4. 77.
2
 pantā:
izteikt divpadsmito daļu šādā redakcijā:
"(12) Ja fondu pārvaldošā sabiedrība vēlas grozīt informāciju, 
kas minēta šā panta pirmajā daļā norādītajā
paziņojumā, vai 
izdarīt grozījumus ar izplatāmo fonda ieguldījumu apliecību 
klasēm saistītajā informācijā, tā 30 dienas
pirms plānoto 
grozījumu izdarīšanas nosūta Komisijai un fonda uzņēmējvalsts 
uzraudzības institūcijai rakstveida
paziņojumu par plānotajiem 
grozījumiem.";
papildināt pantu ar trīspadsmito un četrpadsmito daļu šādā 
redakcijā:
"(13) Informāciju un dokumentus, kas sniegti saskaņā ar šā 
panta divpadsmito daļu, Komisija izskata 15 darbdienu
laikā. Ja 
informācijas un dokumentu izskatīšanas gaitā tiek konstatēts, ka 
plānoto grozījumu rezultātā fonds vairs
neatbildīs šā likuma 
prasībām, Komisija par to paziņo fondu pārvaldošajai sabiedrībai 
un informē fonda uzņēmējvalsts
uzraudzības institūciju.
(14) Komisija nekavējoties informē fonda uzņēmējvalsts 
uzraudzības institūciju par sankcijām un uzraudzības
1
/
4
pasākumiem, 
kas piemēroti fondu pārvaldošajai sabiedrībai sakarā ar to, ka ir 
izdarīti grozījumi šā panta pirmajā daļā
minētajā paziņojumā 
norādītajā informācijā vai grozījumi, kas saistīti ar izplatāmo 
fonda ieguldījumu apliecību klasēm,
un šo grozījumu dēļ fonds 
vairs neatbilst šā likuma prasībām."
5. 77.
3
 pantā:
izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:
"(1) Dalībvalstī licencēta sabiedrība, kas plāno Latvijā 
izplatīt dalībvalstī reģistrētu ieguldījumu fondu ieguldījumu
apliecības, nodrošina pasākumus, kas vajadzīgi, lai Latvijā:
1) pieņemtu un apstrādātu ieguldījumu apliecību pirkšanas, 
atpakaļpirkšanas un atpakaļpieņemšanas pieteikumus
un veiktu 
citus maksājumus fondu ieguldītājiem atbilstoši šā panta ceturtās 
daļas 3. punktā minētajiem dokumentiem;
2) sniegtu ieguldītājiem informāciju par ieguldījumu apliecību 
pirkšanas, atpakaļpirkšanas un atpakaļpieņemšanas
pieteikumu 
iesniegšanu un ar tiem saistītajiem norēķiniem;
3) palīdzētu apstrādāt informāciju saistībā ar ieguldītāju 
sūdzību izskatīšanu un informētu ieguldītājus par
iesniegumu un 
sūdzību (strīdu) iesniegšanas un izskatīšanas kārtību;
4) nodrošinātu ieguldītājiem pieeju šā panta ceturtās daļas 3. 
punktā minētajai informācijai un dokumentu kopijām;
5) sniegtu ieguldītājiem informāciju, tostarp izmantojot 
elektroniskos saziņas līdzekļus, par pasākumiem, kurus
veic šā 
panta 2.
1
 daļā minētās personas;
6) veiktu kontaktpunkta funkciju, norādot personu saziņai ar 
Komisiju un citām uzraudzības institūcijām.";
papildināt pantu ar 1.
1
 daļu šādā redakcijā:
"(1
1
) Veicot šā panta pirmajā daļā minētos 
pasākumus, fondu pārvaldošajai sabiedrībai nav pienākuma 
nodrošināt
tās fizisku klātbūtni Latvijā vai deleģēt minēto 
pasākumu veikšanu trešajai personai.";
izteikt otro daļu šādā redakcijā:
"(2) Veicot šā panta pirmajā daļā minētos pasākumus, saziņā 
tiek izmantota latviešu valoda un cita valoda, kuras
izmantošanai 
piekritusi Komisija.";
papildināt pantu ar 2.
1
 daļu šādā redakcijā:
"(2
1
) Šā panta pirmajā daļā minētos pasākumus 
drīkst veikt:
1) fondu pārvaldošā sabiedrība;
2) finanšu un kapitāla tirgus dalībnieki, kuru uzraudzību veic 
Komisija vai citas dalībvalsts uzraudzības institūcija,
vai 
Eiropas Centrālās bankas uzraudzītie finanšu un kapitāla tirgus 
dalībnieki;
3) šīs daļas 1. un 2. punktā minētās personas kopīgi.";
izteikt ceturtās daļas 2. punktu šādā redakcijā:
"2) fondu pārvaldošās sabiedrības paziņojums, kas atbilst 
Eiropas Komisijas regulas Nr. 
584/2010
 1. pielikumam
un ietver 
informāciju par:
a) attiecīgā fonda ieguldījumu apliecību izplatīšanas kārtību 
Latvijā,
b) adresi, kas nepieciešama, lai Komisija varētu izrakstīt 
rēķinu vai paziņot Komisijai veicamos maksājumus,
c) to, kā tiks nodrošināta šā panta pirmajā daļā minēto 
pasākumu veikšana;";
izteikt 9.
1
 un desmito daļu šādā redakcijā:
"(9
1
) Fondu pārvaldošā sabiedrība, slēdzot līgumu 
ar šā panta 2.
1
 daļas 2. punktā minētajām personām, 
līgumā
iekļauj:
1) noteikumus par šā panta devītās daļas 1., 2., 3., 4., 7. un 
8. punktā noteikto prasību ievērošanas kārtību;
2) noteikumus, kas paredz pušu atbildību par to 
neievērošanu;
3) noteikumus, kas precizē, kurus pasākumus veiks pati fondu 
pārvaldošā sabiedrība un kurus - šā panta 2.
1
daļas 2. 
punktā minētās personas;
2
/
4
4) apliecinājumu tam, ka šā panta 2.
1
 daļas 2. 
punktā minētās personas visu tām nepieciešamo informāciju un
dokumentus saņems no fondu pārvaldošās sabiedrības.
(10) Ja fondu pārvaldošā sabiedrība vēlas grozīt informāciju, 
kas minēta šā panta ceturtās daļas 2. punktā
norādītajā 
paziņojumā, vai izdarīt grozījumus ar izplatāmo fonda ieguldījumu 
apliecību klasēm saistītajā informācijā,
tā 30 dienas pirms 
plānoto grozījumu izdarīšanas nosūta Komisijai rakstveida 
paziņojumu par plānotajiem
grozījumiem.";
izslēgt trīspadsmito daļu.
6. Papildināt VIII nodaļu ar 77.
5
 un 
77.
6
 pantu šādā redakcijā:
"
77.
5
 pants. Latvijā reģistrēto ieguldījumu 
fondu ieguldījumu apliecību izplatīšanas pārtraukšana
dalībvalstī
(1) Fondu pārvaldošā sabiedrība, kura citā dalībvalstī sākusi 
izplatīt Latvijā reģistrēta ieguldījumu fonda
ieguldījumu 
apliecības, ir tiesīga pārtraukt ieguldījumu fonda ieguldījumu 
apliecību, tostarp dažādu klašu ieguldījumu
apliecību, 
izplatīšanu šajā dalībvalstī, ja minētā fondu pārvaldošā 
sabiedrība iesniedz Komisijai paziņojumu, kurā
norādīta 
informācija par visu šādu nosacījumu izpildi:
1) piedāvājums bez komisijas maksas piemērošanas atpakaļpirkt 
vai atpakaļpieņemt visas ieguldījumu apliecības,
kas izplatītas 
fonda ieguldītājiem attiecīgajā dalībvalstī, ir:
a) izteikts,
b) bijis publiski pieejams vismaz 30 darbdienas,
c) tieši vai ar finanšu starpnieku starpniecību izteikts 
individuāli katram zināmajam fonda ieguldītājam attiecīgajā
dalībvalstī;
2) publiski, tostarp izmantojot elektroniskos saziņas 
līdzekļus, ir izplatīts paziņojums par nodomu pārtraukt
ieguldījumu apliecību izplatīšanu un izplatīšanas nodrošināšanai 
nepieciešamos pasākumus;
3) noteiktā datumā, kurš uzskatāms par ieguldījumu apliecību 
izplatīšanas pārtraukšanas dienu, tiek grozītas vai
izbeigtas 
jebkādas no līguma izrietošās saistības ar finanšu starpniekiem 
vai ārpakalpojuma sniedzējiem, lai
nepieļautu fonda ieguldījumu 
apliecību tiešas vai netiešas izplatīšanas uzsākšanu vai 
turpināšanu pēc ieguldījumu
apliecību izplatīšanas 
pārtraukšanas.
(2) Šā panta pirmās daļas 1. punktā minētajā piedāvājumā un 2. 
punktā minētajā paziņojumā ir iekļaujama
informācija fonda 
ieguldītājiem par sekām, kas radīsies, ja netiks iesniegti viņiem 
piederošo ieguldījumu apliecību
atpakaļpirkšanas vai 
atpakaļpieņemšanas pieteikumi.
(3) Informācija, kas iekļauta šā panta pirmās daļas 1. punktā 
minētajā piedāvājumā un 2. punktā minētajā
paziņojumā, sniedzama 
attiecīgās fonda uzņēmējvalsts oficiālajā valodā vai vienā no tās 
oficiālajām valodām, vai
valodā, kuras izmantošanu akceptējusi 
šīs dalībvalsts uzraudzības institūcija.
(4) Ar ieguldījumu apliecību izplatīšanas pārtraukšanas dienu 
fondu pārvaldošajai sabiedrībai ir aizliegts tieši vai
netieši 
izplatīt fonda ieguldījumu apliecības dalībvalstī, attiecībā uz 
kuru tā iesniegusi paziņojumu šā panta pirmajā
daļā noteiktajā 
kārtībā.
(5) Ja fondu pārvaldošās sabiedrības iesniegtais paziņojums 
satur šā panta pirmajā daļā minēto informāciju,
Komisija 
paziņojumu 15 darbdienu laikā pārsūta attiecīgās fonda 
uzņēmējvalsts uzraudzības institūcijai un Eiropas
Vērtspapīru un 
tirgu iestādei. Komisija nekavējoties informē fondu pārvaldošo 
sabiedrību par paziņojuma pārsūtīšanu.
(6) Fondu pārvaldošajai sabiedrībai ir pienākums Komisijai un 
fonda ieguldītājiem attiecīgajā dalībvalstī, kuri pēc
ieguldījumu 
fonda ieguldījumu apliecību izplatīšanas pārtraukšanas saglabā 
fonda ieguldījumu apliecības, sniegt šā
likuma 57.
1
 
pantā minēto informāciju. Fondu pārvaldošā sabiedrība ir tiesīga 
izmantot jebkādus elektroniskos saziņas
līdzekļus, ja informācija 
fonda ieguldītājiem tiek sniegta un izmantotie saziņas līdzekļi 
ir attiecīgās fonda
uzņēmējvalsts oficiālajā valodā vai valodā, 
kuras izmantošanu akceptējusi šīs valsts uzraudzības 
institūcija.
(7) Komisija nosūta fonda uzņēmējvalsts uzraudzības 
institūcijai informāciju par grozījumiem šā likuma 
77.
2
 panta
ceturtajā daļā minētajos dokumentos.
77.
6
 pants. Dalībvalstī 
reģistrētu ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecību izplatīšanas 
pārtraukšana Latvijā
(1) Fondu pārvaldošā sabiedrība, kura Latvijā sākusi izplatīt 
citā dalībvalstī reģistrēta ieguldījumu fonda
ieguldījumu 
apliecības, ir tiesīga pārtraukt ieguldījumu fonda ieguldījumu 
apliecību, tostarp dažādu klašu ieguldījumu
apliecību, 
izplatīšanu Latvijā, ja Komisija no fonda izcelsmes valsts 
uzraudzības institūcijas ir saņēmusi pārsūtītu
fondu pārvaldošās 
sabiedrības paziņojumu, kurš satur informāciju par ieguldījumu 
fonda ieguldījumu apliecību 
3
/
4
© Oficiālais izdevējs "Latvijas Vēstnesis"
izplatīšanas pārtraukšanu un kurā 
norādīta informācija par visu šādu nosacījumu izpildi:
1) piedāvājums bez komisijas maksas piemērošanas atpakaļpirkt 
vai atpakaļpieņemt visas ieguldījumu apliecības,
kas izplatītas 
fonda ieguldītājiem Latvijā, ir:
a) izteikts,
b) bijis publiski pieejams vismaz 30 darbdienas,
c) tieši vai ar finanšu starpnieku starpniecību izteikts 
individuāli katram zināmajam fonda ieguldītājam Latvijā;
2) publiski, tostarp izmantojot elektroniskos saziņas 
līdzekļus, ir izplatīts paziņojums par nodomu pārtraukt
ieguldījumu apliecību izplatīšanu un izplatīšanas nodrošināšanai 
nepieciešamos pasākumus;
3) noteiktā datumā, kurš uzskatāms par ieguldījumu apliecību 
izplatīšanas pārtraukšanas dienu, tiek grozītas vai
izbeigtas 
jebkādas no līguma izrietošās saistības ar finanšu starpniekiem 
vai ārpakalpojuma sniedzējiem, lai
nepieļautu fonda ieguldījumu 
apliecību tiešas vai netiešas izplatīšanas uzsākšanu vai 
turpināšanu pēc ieguldījumu
apliecību izplatīšanas 
pārtraukšanas.
(2) Šā panta pirmās daļas 1. punktā minētajā piedāvājumā un 2. 
punktā minētajā paziņojumā ir iekļaujama
informācija fonda 
ieguldītājiem par sekām, kas radīsies, ja netiks iesniegti viņiem 
piederošo ieguldījumu apliecību
atpakaļpirkšanas vai 
atpakaļpieņemšanas pieteikumi.
(3) Informācija, kas iekļauta šā panta pirmās daļas 1. punktā 
minētajā piedāvājumā un 2. punktā minētajā
paziņojumā, sniedzama 
latviešu valodā un citā valodā, kuras izmantošanai piekritusi 
Komisija.
(4) Ar ieguldījumu apliecību izplatīšanas pārtraukšanas dienu 
fondu pārvaldošajai sabiedrībai ir aizliegts tieši vai
netieši 
izplatīt fonda ieguldījumu apliecības Latvijā.
(5) Fondu pārvaldošajai sabiedrībai ir pienākums fonda 
ieguldītājiem Latvijā, kuri pēc ieguldījumu fonda ieguldījumu
apliecību izplatīšanas pārtraukšanas saglabā fonda ieguldījumu 
apliecības, sniegt šā likuma 57.
1
 pantā minēto
informāciju. Fondu pārvaldošā sabiedrība ir tiesīga izmantot 
jebkādus elektroniskos saziņas līdzekļus, ja informācija
fonda 
ieguldītājiem tiek sniegta un izmantotie saziņas līdzekļi ir 
latviešu valodā un citā valodā, kuras izmantošanai
piekritusi 
Komisija.
(6) No dienas, kad Komisija ir saņēmusi no fonda izcelsmes 
valsts uzraudzības institūcijas pārsūtītu šā panta
pirmajā daļā 
minēto sabiedrības paziņojumu, Komisija nav tiesīga pieprasīt, 
lai fondu pārvaldošā sabiedrība pierāda,
ka tās darbība atbilst 
šā likuma un Komisijas normatīvo noteikumu prasībām par 
ieguldījumu apliecību izplatīšanu."
7. Papildināt pārejas noteikumus ar 43. punktu šādā 
redakcijā:
"43. Uzņēmumu reģistrs par šā likuma 75.
2
 panta 
4.
3
 daļā minētajiem dokumentiem, kas saņemti līdz 
dienai, kad
stājas spēkā grozījumi šā likuma 75.
2
 
panta 4.
3
 daļā, ne vēlāk kā piecu darbdienu laikā 
publicē oficiālajā izdevumā
"Latvijas Vēstnesis" paziņojumu, ka 
attiecīgie gada pārskati vai konsolidētie gada pārskati, 
zvērināta revidenta
ziņojums un tam pievienoto dokumentu kopijas 
elektroniskā formā ir pieejamas Uzņēmumu reģistrā."
8. Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības 
direktīvām ar 17. punktu šādā redakcijā:
"17) Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 20. jūnija 
direktīvas (ES) 
2019/1160
, ar ko direktīvas
2009/65/EK
 un 
2011/61/ES
 groza attiecībā uz kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu 
pārrobežu izplatīšanu."
Likums Saeimā pieņemts 2021. gada 7. oktobrī.
Valsts prezidents 
E. Levits
Rīgā 2021. gada 19. oktobrī
4
/
4