Publicēts:
Latvijas Vēstnesis
, 132 (6471),
02.07.2019.
OP numurs: 
2019/132.1
Izdevējs: 
Saeima
Veids: 
likums
Pieņemts: 
20.06.2019.
Stājas spēkā: 
16.07.2019.
Saeima ir pieņēmusi un Valsts
prezidents izsludina šādu likumu:
Grozījumi 
Alternatīvo ieguldījumu 
fondu un to pārvaldnieku
likumā
Izdarīt 
Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku 
likumā
 (Latvijas Vēstnesis, 2013, 142., 192. nr.; 2015, 208.
nr.; 
2017, 75., 222. nr.; 2018, 132., 225. nr.) šādus grozījumus:
1. Izteikt 7. panta pirmo daļu šādā redakcijā:
"(1) Pārvaldnieks darbību Latvijā ir tiesīgs uzsākt pēc 
reģistrācijas Komisijā, ja pats vai kopīgi ar tādas
komercsabiedrības starpniecību, ar kuru to saista ciešas 
attiecības vai kurā tam ir būtiska līdzdalība, pārvalda fondu
aktīvus, kuru kopsumma nesasniedz 500 miljonus 
euro
, ar 
nosacījumu, ka neviena fonda darbības noteikumi neparedz
izmantot 
sviras finansējumu vai ieguldījumu daļu atpakaļpirkšanu piecu 
gadu laikā no dienas, kad veikts pirmais
ieguldījums fondā."
2. Izteikt 8. pantu šādā redakcijā:
"
8. pants. Pārvaldnieka reģistrācijai iesniedzamie 
dokumenti
(1) Reģistrācijas iesniegumā Komisijai pārvaldnieks iekļauj 
informāciju par tā firmu, juridisko adresi, reģistrācijas
numuru 
un reģistrācijas vietu, kā arī pievieno šādu informāciju un 
dokumentus:
1) pārvaldnieka kontaktinformāciju, statūtus vai citu 
dibināšanas dokumentu;
2) šā likuma 10. panta otrās daļas 1. punktā minēto 
dokumentu;
3) informāciju par pārvaldīt plānoto fondu skaitu, to 
nosaukumiem un pārvaldīt plānoto aktīvu kopējo vērtību;
4) Regulas Nr. 
231/2013
 5. pantā noteikto informāciju.
(2) Komisija lēmumu par reģistrāciju vai atteikumu reģistrēt 
pārvaldnieku pieņem mēneša laikā pēc tam, kad
saņemti visi šajā 
likumā noteiktie lēmuma pieņemšanai nepieciešamie dokumenti.
(3) Komisijai ir tiesības pieprasīt papildu informāciju vai 
paskaidrojumus, ja tas nepieciešams, lai precizētu šā
panta 
pirmajā daļā minēto informāciju.
(4) Komisija pieņem lēmumu par atteikumu reģistrēt 
pārvaldnieku, ja:
1) dibinot pārvaldnieku, nav ievērots šis likums vai citi 
normatīvie akti;
2) pārvaldnieka sākotnējais kapitāls neatbilst šā likuma 
prasībām;
3) pārvaldnieks nav iesniedzis šā panta pirmajā daļā noteikto 
informāciju un dokumentus.
(5) Pārvaldnieks nekavējoties informē Komisiju par izmaiņām šā 
panta pirmajā daļā noteiktajā informācijā un
dokumentos, ja šīs 
izmaiņas veiktas, pirms tiek pieņemts lēmums par 
reģistrāciju.
(6) Reģistrētu pārvaldnieku sarakstu Komisija publicē savā 
mājaslapā internetā."
3. 9. pantā:
izslēgt otrajā daļā vārdus "ja fonda darbības noteikumi 
neparedz izmantot sviras finansējumu un ieguldījumu daļu
atpakaļpirkšanu piecu gadu laikā no dienas, kad veikts pirmais 
ieguldījums fondā";
1
/
5
izslēgt trešajā daļā vārdus "kaut vienu";
izslēgt ceturtajā daļā vārdus "kaut vienam";
izteikt piekto daļu šādā redakcijā:
"(5) Reģistrētam pārvaldniekam ir saistoši šā likuma 16. panta 
četrpadsmitās daļas, 21. un 29. panta, IV nodaļas
(izņemot 30. 
panta sesto daļu, 33. pantu, 37. panta ceturto daļu, 38. panta 
pirmās daļas 3. punktu, otro, trešo, ceturto,
astoto, devīto un 
desmito daļu, 39. panta ceturto, piekto, sesto, septīto, astoto, 
devīto un desmito daļu, 40. panta otrās
daļas 4. punktu, ceturto, 
piekto un deviņpadsmito daļu), V nodaļas (izņemot 46. panta 
ceturto un divpadsmito daļu), VII
nodaļas (izņemot 
60.
1
 pantu), 81. un 82. panta un 90. panta 
1.
1
, otrās, piektās un astotās daļas noteikumi.
Reģistrētam pārvaldniekam reģistrācijas anulēšanai piemēro šā 
likuma 20. panta pirmās daļas 1., 3., 5., 6., 7., 8. un 9.
punkta 
un otrās daļas noteikumus.";
izslēgt sesto, septīto, astoto, devīto, desmito un 
vienpadsmito daļu.
4. Papildināt 10. pantu ar 8.
1
 daļu šādā 
redakcijā:
"(8
1
) Pārvaldnieks iesniedz Komisijai dokumentu, 
kurā apraksta un skaidro, kā pārvaldnieka ieguldījumu stratēģijā
tiek iekļauta akcionāra tiesību izmantošana šīs akciju 
sabiedrības pārvaldē (turpmāk - iesaistīšanās politika), ja fonda
ieguldījumu politika paredz ieguldīt fonda līdzekļus tādas akciju 
sabiedrības akcijās, kuras juridiskā adrese ir dalībvalstī
un 
kuras akcijas iekļautas dalībvalsts regulētajā tirgū."
5. Izteikt 16. panta četrpadsmito daļu šādā redakcijā:
"(14) Reģistrēta pārvaldnieka sākotnējais kapitāls nedrīkst 
būt mazāks par 15 000 
euro
."
6. Papildināt 23. panta pirmo daļu ar 5. punktu šādā 
redakcijā:
"5) pārvaldnieku un akciju sabiedrību, kuras akcijās 
pārvaldnieks iegulda fonda līdzekļus, ja šīs akciju sabiedrības
juridiskā adrese ir dalībvalstī un tās akcijas iekļautas 
dalībvalsts regulētajā tirgū."
7. Izteikt 29. panta pirmo daļu šādā redakcijā:
"(1) Pārvaldnieks nodrošina, ka ar pārvaldnieka pakalpojumu un 
papildpakalpojumu sniegšanu saistīto fonda
ieguldītāju iesniegumu 
un sūdzību (strīdu) izskatīšanas procedūra ir brīvi pieejama 
pārvaldnieka atrašanās vietā un
pārvaldnieka mājaslapā internetā, 
ja tāda ir izveidota. Reģistrēts pārvaldnieks var neievērot šīs 
daļas pirmajā teikumā
noteikto prasību, ja iesniegumu un sūdzību 
(strīdu) izskatīšanas procedūra ietverta fonda dibināšanas 
dokumentā."
8. 33. pantā:
aizstāt pirmajā daļā vārdu "pārvaldnieks" ar vārdiem 
"licencēts pārvaldnieks";
izslēgt trešo un ceturto daļu.
9. 37. panta piektajā daļā:
papildināt pirmo teikumu pēc vārda "sasaukšanu" ar vārdu 
"licencēts";
papildināt daļu ar jaunu otro teikumu šādā redakcijā:
"Reģistrēts pārvaldnieks paziņojumu par pilnsapulces 
sasaukšanu publicē oficiālajā izdevumā "Latvijas
Vēstnesis"."
10. Izteikt 38. panta piekto daļu šādā redakcijā:
"(5) Licencēts pārvaldnieks, kurš nodod fonda pārvaldes 
tiesības, pēc Komisijas lēmuma saņemšanas fonda
darbības 
noteikumos vai dibināšanas dokumentā paredzētajā kārtībā 
nekavējoties informē visus fonda ieguldītājus par
pārvaldnieka 
maiņu, kā arī publicē oficiālajā izdevumā "Latvijas Vēstnesis" 
paziņojumu par fonda nodošanu citam
pārvaldniekam. Reģistrēts 
pārvaldnieks, kurš nodod fonda pārvaldes tiesības, fonda darbības 
noteikumos vai
dibināšanas dokumentā paredzētajā kārtībā 
nekavējoties informē visus fonda ieguldītājus par pārvaldnieka 
maiņu, kā arī
publicē oficiālajā izdevumā "Latvijas Vēstnesis" 
paziņojumu par fonda nodošanu citam pārvaldniekam. Paziņojumā
norāda jaunā pārvaldnieka firmu, reģistrācijas numuru un valdes 
atrašanās vietu."
11. Izteikt 40. panta sesto daļu šādā redakcijā:
"(6) Par licencēta pārvaldnieka fonda likvidācijas uzsākšanu 
likvidators nekavējoties paziņo Komisijai un publicē
attiecīgu 
paziņojumu oficiālajā izdevumā "Latvijas Vēstnesis". Par 
reģistrēta pārvaldnieka fonda likvidācijas uzsākšanu
likvidators 
nekavējoties publicē attiecīgu paziņojumu oficiālajā izdevumā 
"Latvijas Vēstnesis"."
2
/
5
12. Papildināt 58. panta pirmo daļu ar teikumu šādā 
redakcijā:
"Ja fonda dibināšanas dokumentā (statūtos vai sabiedrības 
līgumā) ir ietverti fonda darbības noteikumi, reģistrētam
pārvaldniekam nav nepieciešams ieguldītājus nodrošināt ar 
atsevišķu dokumentu, kurā ietverti fonda darbības
noteikumi."
13. Izteikt 59. panta pirmo daļu šādā redakcijā:
"(1) Latvijā reģistrēts pārvaldnieks reizi gadā sniedz 
Komisijai informāciju statistikas datu apkopošanai un Regulas
Nr. 
231/2013
 110. panta 1. punktā noteikto informāciju saskaņā ar tās 
IV pielikumā ietvertās pārskatu veidnes paraugu
Komisijas 
noteiktajā kārtībā."
14. Papildināt VII nodaļu ar 60.
1
 pantu šādā 
redakcijā:
"
60.
1
 pants. Iesaistīšanās politikas 
atklāšana
(1) Ja fonda ieguldījumu politika paredz ieguldīt fonda 
līdzekļus tādas akciju sabiedrības akcijās, kuras juridiskā
adrese ir dalībvalstī un kuras akcijas iekļautas dalībvalsts 
regulētajā tirgū (turpmāk šajā pantā - akciju sabiedrība),
licencēts pārvaldnieks izstrādā iesaistīšanās politiku.
(2) Izstrādājot iesaistīšanās politiku, pārvaldnieks paredz, 
kā tiks īstenota akciju sabiedrības darbības
pārraudzīšana vismaz 
šādās jomās:
1) stratēģija;
2) finanšu un nefinanšu darbības rezultāti un risks;
3) kapitāla struktūra;
4) sociālā ietekme;
5) ietekme uz vidi;
6) korporatīvā pārvaldība.
(3) Iesaistīšanās politikā papildus šā panta otrajā daļā 
minētajai informācijai pārvaldnieks paredz, kā notiks:
1) dialogs ar akciju sabiedrību;
2) balsstiesību un citu no akcijām izrietošo tiesību 
izmantošana akciju sabiedrībā, tai skaitā paredzot kritērijus
maznozīmīgu balsojumu noteikšanai;
3) sadarbība ar citiem akciju sabiedrības akcionāriem;
4) saziņa ar akciju sabiedrības ieinteresētajām personām;
5) faktisko un iespējamo interešu konfliktu pārvaldība 
attiecībā uz iesaistīšanos akciju sabiedrības pārvaldē.
(4) Pārvaldnieks katru gadu līdz 1. augustam publisko ziņojumu 
par iesaistīšanās politikas īstenošanu. Ziņojumu
sniedz par 
laikposmu no dienas, kad pirmo reizi publiskota iesaistīšanās 
politika vai publiskots pēdējais ziņojums par
iesaistīšanās 
politikas īstenošanu. Ziņojumā papildus iekļauj:
1) vispārīgu informāciju par to, kā pārvaldnieks īsteno 
balsošanas tiesības;
2) svarīgāko balsojumu skaidrojumu;
3) informāciju par pilnvaroto padomdevēju (
Finanšu instrumentu 
tirgus likuma
 
1. panta
 pirmās daļas 106. punkta
izpratnē) 
pakalpojumu izmantošanu.
(5) Pārvaldnieks papildus šā panta ceturtajā daļā minētajai 
informācijai publisko savus balsojumus akciju
sabiedrības 
akcionāru sapulcēs. Pārvaldnieks var neatklāt balsojumus, kuri 
saskaņā ar iesaistīšanās politiku
uzskatāmi par 
maznozīmīgiem.
(6) Pārvaldnieks var nepiemērot vienu vai vairākas šā panta 
prasības. Ja pārvaldnieks nepiemēro kādu no šā panta
prasībām, 
tas sniedz informāciju par to, kura prasība netiek piemērota, un 
šādas rīcības pamatojumu.
(7) Pārvaldnieks nodrošina šā panta otrajā, trešajā, 
ceturtajā, piektajā un sestajā daļā minētās informācijas
publisku 
bezmaksas pieejamību savā mājaslapā internetā. Ja pārvaldniekam 
nav savas mājaslapas internetā,
informāciju publicē pārvaldnieka 
akcionāra mājaslapā internetā."
15. 81. pantā:
3
/
5
izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:
"(1) Komisija ir atbildīga par tās licencēta pārvaldnieka 
uzraudzību, par tāda pārvaldnieka uzraudzību, kurš dibina un
pārvalda Eiropas riska kapitāla fondu saskaņā ar Regulu Nr. 
345/2013
 vai Eiropas sociālās uzņēmējdarbības fondu
saskaņā ar 
Regulu Nr. 
346/2013
, un turētājbankas uzraudzību saskaņā ar šo 
likumu un tieši piemērojamiem Eiropas
Savienības tiesību aktiem. 
Komisija ir atbildīga arī par licencēta pārvaldnieka pārvaldē 
esoša dalībvalsts fonda vai
ārvalsts fonda ieguldījumu daļu 
izplatīšanas uzraudzību Latvijā.";
papildināt pantu ar devīto daļu šādā redakcijā:
"(9) Komisija tāda reģistrēta pārvaldnieka uzraudzību, kurš 
nedibina un nepārvalda Eiropas riska kapitāla fondu
saskaņā ar 
Regulu Nr. 
345/2013
 vai Eiropas sociālās uzņēmējdarbības fondu 
saskaņā ar Regulu Nr. 
346/2013
, veic
saistībā ar pārvaldnieka 
reģistrācijas un informācijas sniegšanas Komisijai pienākumu 
izpildi."
16. 82. pantā:
izteikt pirmās daļas 2. punktu šādā redakcijā:
"2) reģistrēts pārvaldnieks - 900 
euro
 gadā;";
papildināt pirmo daļu ar 4. punktu šādā redakcijā:
"4) reģistrēts pārvaldnieks, kurš pārvalda Eiropas riska 
kapitāla fondu vai Eiropas sociālās uzņēmējdarbības fondu,
papildus šā panta pirmās daļas 2. punktā minētajam maksājumam - 
1900 
euro
 gadā.";
papildināt otro daļu pēc vārda "maksājumiem" ar vārdu 
"licencēts";
papildināt pantu ar 2.
1
 daļu šādā redakcijā:
"(2
1
) Reģistrēts pārvaldnieks par pārvaldnieka 
reģistrācijai iesniegto dokumentu izskatīšanu Komisijai maksā 250
euro.
";
izteikt septīto daļu šādā redakcijā:
"(7) Šā panta otrajā daļā minētos maksājumus apliecinošus 
dokumentus licencēts pārvaldnieks iesniedz Komisijai
vienlaikus 
ar fonda reģistrācijai vai fonda darbības noteikumu vai 
dibināšanas dokumenta grozījumu reģistrācijai
iesniegtajiem 
dokumentiem. Reģistrēts pārvaldnieks šā panta 2.
1
 daļā 
minētos maksājumus apliecinošus dokumentus
iesniedz Komisijai 
vienlaikus ar pārvaldnieka reģistrācijai iesniegtajiem 
dokumentiem."
17. 90. pantā:
papildināt pirmās daļas ievaddaļu pēc vārda "uzlikt" ar vārdu 
"licencētam";
papildināt pantu ar 1.
1
 daļu šādā redakcijā:
"(1
1
) Komisijai ir tiesības uzlikt reģistrētam 
pārvaldniekam soda naudu no 14 200 līdz 142 300 
euro
 par 
šādiem
pārkāpumiem:
1) par šajā likumā un uz šā likuma pamata izdotajos Komisijas 
normatīvajos noteikumos un tieši piemērojamos
Eiropas Savienības 
tiesību aktos paredzētās informācijas neiesniegšanu;
2) par nepatiesas informācijas sniegšanu Komisijai vai šādas 
informācijas publisku izplatīšanu."
18. Papildināt pārejas noteikumus ar 15., 16., 17. un 18. 
punktu šādā redakcijā:
"15. Licencēts pārvaldnieks līdz 2019. gada 1. novembrim 
izstrādā un publisko iesaistīšanās politiku, ja šā likuma
60.
1
 panta spēkā stāšanās dienā licencēta pārvaldnieka 
pārvaldē esoša fonda ieguldījumu politika paredz ieguldīt fonda
līdzekļus tādas akciju sabiedrības akcijās, kuras juridiskā 
adrese ir dalībvalstī un kuras akcijas iekļautas dalībvalsts
regulētajā tirgū.
16. Licencēts pārvaldnieks šā likuma 60.
1
 panta 
ceturtajā daļā minēto ziņojumu par iesaistīšanās politikas
īstenošanu un piektajā daļā minēto informāciju publisko, sākot ar 
2020. gadu.
17. Grozījumi šā likuma 59. panta pirmajā daļā attiecībā uz 
daļas izteikšanu jaunā redakcijā stājas spēkā 2020.
gada 1. 
janvārī.
18. Reģistrēta pārvaldnieka fonds, kura darbības noteikumi 
paredz izmantot sviras finansējumu vai ieguldījumu daļu
atpakaļpirkšanu piecu gadu laikā no dienas, kad veikts pirmais 
ieguldījums fondā, kurš reģistrēts Komisijā līdz dienai,
kad 
stājas spēkā grozījumi šā likuma 7. panta pirmajā daļā attiecībā 
uz daļas izteikšanu jaunā redakcijā un 9. panta
otrajā daļā, un 
kura ieguldījumu daļas ir izplatītas gada laikā pēc reģistrācijas 
Komisijā, turpina darboties līdz fonda
4
/
5
© Oficiālais izdevējs "Latvijas Vēstnesis"
darbības termiņa beigām. 
Reģistrēts pārvaldnieks, kurš pārvalda šā punkta pirmajā teikumā 
minēto fondu, turpina
darboties kā reģistrēts pārvaldnieks."
19. Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības 
direktīvām ar 4. punktu šādā redakcijā:
"4) Eiropas Parlamenta un Padomes 2017. gada 17. maija 
direktīvas (ES) 
2017/828
, ar ko groza direktīvu
2007/36/EK
 
attiecībā uz akcionāru ilgtermiņa iesaistīšanas veicināšanu."
Likums Saeimā pieņemts 2019. gada 20. jūnijā.
Valsts prezidents 
R. Vējonis
Rīgā 2019. gada 2. jūlijā
5
/
5