Publicēts:
Latvijas Vēstnesis
, 200,
15.10.2021.
OP numurs: 
2021/200.6
Izdevējs: 
Saeima
Veids: 
likums
Pieņemts: 
30.09.2021.
Stājas spēkā: 
29.10.2021.
Saeima ir pieņēmusi un Valsts
prezidents izsludina šādu likumu:
Grozījumi 
Kredītiestāžu un 
ieguldījumu brokeru sabiedrību
darbības atjaunošanas un 
noregulējuma likumā
Izdarīt 
Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību 
darbības atjaunošanas un noregulējuma likumā
 (Latvijas
Vēstnesis, 
2015, 127. nr.; 2017, 47. nr.; 2019, 52. nr.; 2021, 193. nr.) 
šādus grozījumus:
1. 1. pantā:
izteikt pirmās daļas 4. punktu šādā redakcijā:
"4) 
atbilstīgās saistības
 - iekšēji rekapitalizējamas 
saistības, kas atbilst šā likuma 59.
1
 panta vai 61. 
panta
sestās daļas 1. punkta nosacījumiem, un otrā līmeņa 
kapitāla instrumenti, kuru atlikušais termiņš ir vismaz viens
gads, ciktāl tos saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. 
gada 26. jūnija regulas Nr. 
575/2013
 par
prudenciālajām prasībām 
attiecībā uz kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, 
un ar ko groza regulu (ES)
Nr. 
648/2012
 (Dokuments attiecas uz 
EEZ) (turpmāk - Regula Nr. 
575/2013
) 64. pantu neuzskata par otrā 
līmeņa
kapitāla posteņiem;";
aizstāt pirmās daļas 14. punktā vārdu "cerību" ar vārdu 
"iespēju";
izteikt pirmās daļas 17. punktu šādā redakcijā:
"17) 
grupas finansēšanas mehānisms
 - grupas līmeņa 
noregulējuma iestādes dalībvalsts finansēšanas
mehānisms vai 
mehānismi;";
papildināt pirmo daļu ar 22.
1
 punktu šādā 
redakcijā:
"22
1
) 
iekšēji rekapitalizējamas saistības
 - 
iestādes vai šā likuma 2. panta otrās daļas 2., 3. vai 4. punktā
minētās finanšu sabiedrības (turpmāk arī - iestāde vai finanšu 
sabiedrība) saistības un kapitāla instrumenti, kas nav
kvalificējami kā pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumenti, pirmā 
līmeņa papildu kapitāla instrumenti vai otrā līmeņa
kapitāla 
instrumenti un kas nav izslēgti no iekšējās rekapitalizācijas 
instrumenta piemērošanas jomas;";
papildināt pirmo daļu ar 26.
1
 punktu šādā 
redakcijā:
"26
1
) 
kopējā kapitāla rezervju prasība
 - 
kopējais pirmā līmeņa pamata kapitāls, kas nepieciešams, lai 
izpildītu
kapitāla saglabāšanas rezervju prasību, kura attiecīgi 
papildināta ar:
a) iestādes specifiskajām pretcikliskajām kapitāla 
rezervēm,
b) globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes kapitāla 
rezervi,
c) sistēmiski nozīmīgas iestādes kapitāla rezervi,
d) sistēmiskā riska rezervi;";
papildināt pirmo daļu ar 31.
1
 punktu šādā 
redakcijā:
"31
1
) 
meitas sabiedrība
 - meitasuzņēmums 
Regulas Nr. 
575/2013
 4. panta 1. punkta 16. apakšpunkta izpratnē.
Lai noregulējamām grupām piemērotu šā likuma prasības, ar meitas 
sabiedrību saprot arī kredītiestādi, kura ir
pastāvīgi radniecīga 
centrālajai iestādei, pašu centrālo iestādi un tās attiecīgās 
meitas sabiedrības, ņemot vērā veidu,
1
/
36
kādā noregulējamās grupas 
nodrošina šā likuma 60.
2
 panta trešās daļas 
izpildi;";
papildināt pirmo daļu ar 37.
1
 un 37.
2
 
punktu šādā redakcijā:
"37
1
) 
noregulējamā vienība
:
a) juridiskā persona, kura veic komercdarbību Eiropas 
Savienībā un kuru noregulējuma iestāde ir novērtējusi kā
vienību, 
kurai noregulējuma plānā ir paredzēta noregulējuma darbība,
b) iestāde, kura neietilpst grupā, kam piemēro konsolidēto 
uzraudzību, un kurai noregulējuma plānā ir paredzēta
noregulējuma 
darbība;
37
2
) 
noregulējamā grupa
:
a) noregulējamā vienība un tās meitas sabiedrības, kuras nav 
noregulējamās vienības vai nav citu noregulējamo
vienību meitas 
sabiedrības, vai nav noregulējamās vienības un tās meitas 
sabiedrības, kas veic komercdarbību
ārvalstī un kuras atbilstoši 
noregulējuma plānam nav iekļautas noregulējuma grupā,
b) kredītiestādes, kuras ir pastāvīgi radniecīgas centrālajai 
iestādei, un pati centrālā iestāde, ja vismaz viena no
kredītiestādēm vai centrālā iestāde un tās meitas sabiedrības ir 
noregulējamās vienības;";
papildināt pirmo daļu ar 44.
1
 punktu šādā 
redakcijā:
"44
1
) 
pirmā līmeņa pamata kapitāls
 - 
kapitāls, kas aprēķināts saskaņā ar Regulas Nr. 
575/2013
 50. 
pantu;";
papildināt pirmo daļu ar 48.
1
 punktu šādā 
redakcijā:
"48
1
) 
subordinēti atbilstīgie instrumenti
 - 
instrumenti, kuri atbilst visiem nosacījumiem, kas minēti Regulas 
Nr.
575/2013
 72.a pantā, izņemot nosacījumus attiecībā uz 72.b 
panta 3., 4. un 5. punktu;";
izteikt otro daļu šādā redakcijā:
"(2) Citi likumā lietotie termini atbilst Regulā Nr. 
575/2013
, 
Eiropas Parlamenta un Padomes 2012. gada 4. jūlija
regulā Nr. 
648/2012
 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, 
centrālajiem darījumu partneriem un darījumu
reģistriem 
(Dokuments attiecas uz EEZ) (turpmāk - Regula Nr. 
648/2012
) un 
Regulā Nr. 
806/2014
 lietotajiem
terminiem."
2. Aizstāt 2. panta ceturtajā daļā vārdus "pasākumi un" ar 
vārdiem "pasākumi, tiek izstrādāti un aktualizēti
noregulējuma 
plāni un tiek veiktas".
3. 11. pantā:
izslēgt ceturtās daļas pirmo teikumu;
papildināt pantu ar 4.
1
 daļu šādā redakcijā:
"(4
1
) Pēc noregulējuma darbības piemērošanas vai šā 
likuma 53. pantā minēto tiesību īstenošanas Finanšu un
kapitāla 
tirgus komisija pārskata noregulējuma plānu.";
aizstāt sestās daļas 12. punktā vārdu "klīringa" ar vārdu 
"tīrvērtes";
izteikt sestās daļas 15. un 16. punktu šādā redakcijā:
"15) šā likuma 60.
2
 un 61. pantā minētās minimālās 
pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības un termiņu
minēto 
prasību sasniegšanai;
16) termiņu, kādu šā likuma 59.
1
 panta septītās, 
astotās, devītās, desmitās, vienpadsmitās, divpadsmitās,
trīspadsmitās vai četrpadsmitās daļas prasību izpildei ir 
noteikusi Finanšu un kapitāla tirgus komisija;";
papildināt pantu ar 6.
1
 daļu šādā redakcijā:
"(6
1
) Nosakot šā panta sestās daļas 15. un 16. 
punktā minētos termiņus, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ņem
vērā termiņu, kādā nodrošināma 
Kredītiestāžu likuma
 
101.
17
 panta
 prasību izpilde."
4. 
13. pantā
:
izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:
2
/
36
"(1) Finanšu un kapitāla tirgus komisija kopā ar meitas 
sabiedrību noregulējuma iestādēm, iepriekš konsultējoties
ar 
nozīmīgo filiāļu noregulējuma iestādēm, ciktāl tas attiecas uz 
konkrēto nozīmīgo filiāli, izstrādā grupas
noregulējuma 
plānu.";
izteikt trešo daļu šādā redakcijā:
"(3) Grupas noregulējuma plānā nosaka noregulējuma pasākumus, 
kas veicami attiecībā uz:
1) Latvijas Republikā reģistrētu Eiropas Savienības mātes 
sabiedrību;
2) grupas sastāvā esošām meitas sabiedrībām, kas komercdarbību 
veic dalībvalstī;
3) šā likuma 2. panta otrās daļas 3. un 4. punktā minētajām 
sabiedrībām;
4) grupas sastāvā esošām meitas sabiedrībām, kas veic 
komercdarbību ārpus dalībvalstīm.";
papildināt ceturto daļu ar teikumu šādā redakcijā:
"Noregulējuma plānā katrai grupai iekļauj noregulējamās 
vienības un noregulējamās grupas.";
izteikt piekto daļu šādā redakcijā:
"(5) Grupas noregulējuma plānā norāda:
1) noregulējuma darbības, kuras plānots veikt attiecībā uz 
noregulējamām vienībām saskaņā ar šā likuma 11.
panta otro daļu, 
un vērtējumu par noregulējuma darbības ietekmi uz citām šā likuma 
2. panta otrās daļas 2., 3. un 4.
punktā minētajām grupas 
sabiedrībām, mātes sabiedrību un meitas sabiedrībām;
2) noregulējuma darbības, kuras plānots veikt attiecībā uz 
katras noregulējamās grupas noregulējamām vienībām,
un vērtējumu 
par noregulējuma darbības ietekmi uz citām grupas vienībām un 
citām noregulējamām grupām;
3) izvērtējumu par to, kā noregulējuma instrumentu varētu 
izmantot attiecībā uz noregulējamām vienībām, kuras
veic 
komercdarbību dalībvalstīs, lai saskaņotā veidā varētu piemērot 
noregulējuma instrumentus un izmantot
noregulējuma tiesības, 
tostarp pasākumus, kuri ļautu trešajai personai iegādāties visu 
grupu vai atsevišķas darbības
jomas, darbības, ko veic vairākas 
grupas iestādes vai finanšu sabiedrības vai atsevišķas grupas 
iestādes vai finanšu
sabiedrības, vai noregulējamās grupas, kā 
arī norāda iespējamos šķēršļus saskaņotam noregulējumam;
4) informāciju par sadarbību ar ārvalstu attiecīgajām valsts 
iestādēm un noregulējuma ietekmi dalībvalstīs, ja
grupā ietilpst 
ārvalstīs reģistrētas sabiedrības;
5) informāciju par pasākumiem, kas nepieciešami, lai 
atvieglotu grupas noregulēšanu, ja ir konstatēta atbilstība
noregulējuma veikšanas nosacījumiem;
6) informāciju par citiem pasākumiem grupas noregulēšanai (par 
katrā noregulējamā grupā ietilpstošām iestādēm
vai finanšu 
sabiedrībām);
7) informāciju par grupas noregulējuma darbību finansēšanas 
avotiem un gadījumiem, kad būtu nepieciešama
vienošanās par 
finansēšanas kārtību un principiem attiecībā uz atbildības sadali 
starp dalībvalstu finansējuma
sniedzējiem attiecībā uz šo 
finansējumu."
5. Papildināt 14. panta ceturto daļu ar teikumu šādā 
redakcijā:
"Ja grupa sastāv no vairāk nekā vienas noregulējamās grupas, 
plānošanu attiecībā uz šā likuma 13. panta piektās
daļas 2. 
punktā minētajām noregulējuma darbībām iekļauj saskaņotajā 
lēmumā."
6. Izteikt 15. panta otro daļu šādā redakcijā:
"(2) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija vai citas 
dalībvalsts noregulējuma iestāde četru mēnešu laikā nepieņem
saskaņotu lēmumu, tad Finanšu un kapitāla tirgus komisija vai 
cita noregulējuma iestāde, kuras atbildībā ir kāda
meitas 
sabiedrība un kura nepiekrīt grupas noregulējuma plānam, pati 
pieņem individuālu lēmumu, nosaka
noregulējamo vienību, kā arī 
izstrādā un uztur grupas noregulējuma plānu. Ja Finanšu un 
kapitāla tirgus komisija
nepiekrīt grupas noregulējuma plānam, tā 
savu individuālo lēmumu pamato, norādot iemeslus, kādēļ iebilst 
pret
grupas noregulējuma plānu, ņemot vērā pārējo noregulējuma 
iestāžu un uzraudzības iestāžu viedokļus. Par savu
lēmumu Finanšu 
un kapitāla tirgus komisija informē pārējos noregulējuma 
kolēģijas locekļus. Finanšu un kapitāla
tirgus komisijai ir 
saistošs citas dalībvalsts Eiropas Savienības mātes sabiedrības 
noregulējuma iestādes un Eiropas
Banku iestādes saskaņotais 
lēmums par noregulējuma plānu, ja kāda no iesaistītajām 
uzraudzības institūcijām ir
vērsusies Eiropas Banku iestādē ar 
lūgumu sniegt atbalstu saskaņā ar Regulas Nr. 
1093/2010
 19. pantu 
un Eiropas
Banku iestāde ir pieņēmusi lēmumu viena mēneša 
laikā."
7. 17. pantā:
3
/
36
papildināt pirmo daļu ar vārdiem "vai Latvijas Bankas 
atbalstu";
papildināt pantu ar 2.
1
 daļu šādā redakcijā:
"(2
1
) Finanšu un kapitāla tirgus komisija izdod 
normatīvos noteikumus, kuros nosaka prasības iestādes
noregulējamības novērtējumam."
8. 18. pantā:
izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:
"(1) Finanšu un kapitāla tirgus komisija kopā ar meitas 
sabiedrību noregulējuma iestādēm un meitas sabiedrību
uzraudzības 
institūcijām, kā arī noregulējuma iestādēm to dalībvalstu 
teritorijās, kurās atrodas nozīmīgas filiāles,
novērtē, kādā mērā 
Latvijas Republikā reģistrētas Eiropas Savienības mātes 
sabiedrības grupu ir iespējams
noregulēt, nesniedzot valsts 
atbalstu vai Latvijas Bankas atbalstu.";
papildināt otro daļu pēc vārdiem "uz grupas" ar vārdu 
"noregulējamām";
aizstāt otrajā daļā vārdus "grupas sabiedrības" ar vārdiem 
"grupas vienības vai filiāles";
aizstāt ceturtajā daļā vārdu "noregulējuma" ar vārdu 
"noregulējamības";
papildināt pantu ar sesto daļu šādā redakcijā:
"(6) Ja grupa sastāv no vairāk nekā vienas noregulējamās 
grupas, Finanšu un kapitāla tirgus komisija katras
noregulējamās 
grupas noregulējamību novērtē atsevišķi. Šāds novērtējums tiek 
veikts papildus saskaņotam
lēmumam par visas grupas noregulējuma 
plāna pieņemšanu atbilstoši šā likuma 15. pantā noteiktajai 
kārtībai."
9. Papildināt likumu ar 18.
1
 pantu šādā 
redakcijā:
"
18.
1
 pants.
 (1) Ja iestāde vai finanšu 
sabiedrība ievēro kopējo kapitāla rezervju prasību, kas noteikta 
atbilstoši
Kredītiestāžu likuma
 
35.
22
, 
35.
23
, 
35.
24
 un 
35.
25
 pantam
, 
bet neievēro kopējo kapitāla rezervju prasību minimālās
pašu 
kapitāla un atbilstīgo saistību prasības sastāvā, kas noteikta 
atbilstoši šā likuma 60. un 60.
1
 pantam, Finanšu
un 
kapitāla tirgus komisijai ir tiesības saskaņā ar šā panta otro un 
trešo daļu aizliegt iestādei vai finanšu sabiedrībai
sadalīt 
summu, kas pārsniedz maksimālo sadalāmo summu, kura saistīta ar 
minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo
saistību prasību un kuru 
aprēķina saskaņā ar šā panta sesto daļu, īstenojot jebkuru no 
šādām darbībām:
1) pirmā līmeņa pamata kapitālā iekļauto elementu sadali, kas 
šā likuma izpratnē ietver:
a) dividenžu izmaksu,
b) daļēji vai pilnībā apmaksātu priekšrocību akciju vai 
Regulas Nr. 
575/2013
 26. panta 1. punkta "a" apakšpunktā
norādīto 
citu kapitāla instrumentu sadali,
c) pašas akciju vai Regulas Nr. 
575/2013
 26. panta 1. punkta 
"a" apakšpunktā norādīto citu kapitāla instrumentu
dzēšanu vai 
pirkšanu,
d) saistībā ar Regulas Nr. 
575/2013
 26. panta 1. punkta "a" 
apakšpunktā norādītajiem kapitāla instrumentiem
samaksāto summu 
atmaksāšanu,
e) Regulas Nr. 
575/2013
 26. panta 1. punkta "b", "c", "d" un 
"e" apakšpunktā norādīto elementu sadali;
2) atalgojuma mainīgās daļas vai diskrecionāro pensiju 
pabalstu (Regulas Nr. 
575/2013
 izpratnē) maksājumu
saistību 
uzņemšanos vai atalgojuma mainīgās daļas izmaksāšanu, ja 
maksājumu saistības kredītiestāde uzņēmusies
laikā, kad tā 
neievēroja minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību 
prasību;
3) procentu vai dividenžu izmaksu par pirmā līmeņa papildu 
kapitāla instrumentiem.
(2) Ja iestāde vai finanšu sabiedrība atrodas šā panta pirmajā 
daļā minētajā situācijā, tā nekavējoties par to paziņo
Finanšu un 
kapitāla tirgus komisijai.
(3) Šā panta pirmajā daļā minētajā situācijā Finanšu un 
kapitāla tirgus komisija nekavējoties izvērtē:
1) neatbilstības iemeslu, ilgumu, apmēru un ietekmi uz 
noregulējamību;
2) iestādes vai finanšu sabiedrības finansiālās situācijas 
attīstību un varbūtību, ka tuvākajā nākotnē tā varētu
atbilst šā 
likuma 39. panta pirmās daļas 1. punkta nosacījumam;
3) izredzes, ka iestāde vai finanšu sabiedrība pieņemamā 
termiņā būs spējīga nodrošināt minimālās pašu kapitāla
un 
atbilstīgo saistību prasības ievērošanu;
4
/
36
4) iestādes vai finanšu sabiedrības nespēju aizstāt saistības, 
kuras vairs neatbilst atbilstības vai termiņa
kritērijiem, kas 
noteikti Regulas Nr. 
575/2013
 72.b un 72.c pantā vai šā likuma 
59.
1
 pantā vai 61. panta sestajā daļā,
un to, vai šī 
nespēja ir specifiska vai arī saistīta ar finanšu tirgus 
traucējumiem;
5) vai šā panta pirmajā daļā minēto tiesību īstenošana ir 
atbilstošākais un samērīgākais līdzeklis iestādes vai
finanšu 
sabiedrības situācijas risināšanai, ņemot vērā tā iespējamo 
ietekmi uz attiecīgās iestādes finansēšanas
nosacījumiem un 
noregulējamību.
(4) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija konstatē, ka 
iestāde vai finanšu sabiedrība joprojām atrodas šā panta
pirmajā 
daļā minētajā situācijā deviņus mēnešus pēc tam, kad minētā 
iestāde vai finanšu sabiedrība bija paziņojusi
par šādu 
situāciju, Finanšu un kapitāla tirgus komisija īsteno šā panta 
pirmajā daļā minētās tiesības, izņemot
gadījumu, kad Finanšu un 
kapitāla tirgus komisija pēc izvērtēšanas konstatē, ka ir 
izpildīti vismaz divi no šādiem
nosacījumiem:
1) neatbilstība ir saistīta ar finanšu tirgus darbības 
traucējumiem vairākos finanšu tirgus segmentos;
2) šīs daļas 1. punktā minētie traucējumi ne tikai izraisa 
iestādes vai finanšu sabiedrības pašu kapitāla
instrumentu un 
atbilstīgo saistību instrumentu cenu svārstību palielināšanos vai 
iestādes vai finanšu sabiedrības
izmaksu pieaugumu, bet arī noved 
pie finanšu tirgus pilnīgas vai daļējas slēgšanas, kas liedz 
iestādei vai finanšu
sabiedrībai emitēt pašu kapitāla 
instrumentus un atbilstīgo saistību instrumentus minētajos 
tirgos;
3) šīs daļas 2. punktā minēto finanšu tirgus slēgšanu novēro 
ne tikai attiecīgajai iestādei vai finanšu sabiedrībai,
bet arī 
vairākām citām iestādēm vai finanšu sabiedrībām;
4) šīs daļas 1. punktā minētie traucējumi liedz iestādei vai 
finanšu sabiedrībai emitēt pašu kapitāla instrumentus
un 
atbilstīgo saistību instrumentus pietiekamā apjomā, lai novērstu 
neatbilstību;
5) šā panta pirmajā daļā minēto tiesību īstenošana izraisa 
negatīvu ietekmi uz kredītiestāžu nozares daļu, kas
potenciāli 
var apdraudēt finanšu stabilitāti.
(5) Finanšu un kapitāla tirgus komisija katru mēnesi atkārtoti 
izvērtē, vai ir piemērojami šā panta pirmajā daļā
minētie 
aizliegumi.
(6) Maksimāli sadalāmo summu, kura saistīta ar kopējo kapitāla 
rezervju prasību minimālās pašu kapitāla un
atbilstīgo saistību 
prasības sastāvā, aprēķina atbilstoši Regulas Nr. 
806/2014
 10.a 
panta 4. punktam."
10. Izteikt 20. un 21. pantu šādā redakcijā:
"
20. pants.
 (1) Ja, ievērojot iestādes vai finanšu 
sabiedrības noregulējamības novērtējumu, Finanšu un kapitāla
tirgus komisija konstatē, ka pastāv būtiski šķēršļi minētās 
iestādes vai finanšu sabiedrības noregulējamībai, tad
Finanšu un 
kapitāla tirgus komisija to rakstveidā paziņo attiecīgajai 
iestādei vai finanšu sabiedrībai un noregulējuma
iestādēm 
jurisdikcijās, kurās atrodas nozīmīgas filiāles.
(2) Noregulējuma plāna izstrāde tiek apturēta līdz brīdim, kad 
Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir apstiprinājusi
pasākumus 
būtisko noregulējamības šķēršļu novēršanai vai pieņēmusi lēmumu 
īstenot vienu vai vairākus šā panta
astotajā daļā minētos 
pasākumus.
(3) Četru mēnešu laikā no dienas, kad iestāde vai finanšu 
sabiedrība ir saņēmusi Finanšu un kapitāla tirgus
komisijas 
paziņojumu par konstatētajiem šķēršļiem, tā informē Finanšu un 
kapitāla tirgus komisiju par veicamajiem
pasākumiem paziņojumā 
norādīto būtisko šķēršļu novēršanai.
(4) Divu nedēļu laikā no dienas, kad iestāde vai finanšu 
sabiedrība ir saņēmusi Finanšu un kapitāla tirgus
komisijas 
paziņojumu par konstatētajiem šķēršļiem, tā paziņo Finanšu un 
kapitāla tirgus komisijai par iespējamiem
pasākumiem (norādot to 
īstenošanas termiņus), ar kuriem tiks nodrošināts tas, ka iestāde 
vai finanšu sabiedrība
atbilst šā likuma 60.
2
 vai 61. 
pantam un kopējo kapitāla rezervju prasībai, ja būtiskā šķēršļa 
iemesls ir kāds no
šādiem apstākļiem:
1) iestāde vai finanšu sabiedrība atbilst kopējo kapitāla 
rezervju prasībai, ja tā tiek izvērtēta papildus 
Kredītiestāžu
likuma
 
101.
16
 pantā
 minētajām prasībām, bet neatbilst 
kopējo kapitāla rezervju prasībai, ja tā tiek izvērtēta papildus
šā likuma 60. un 60.
1
 pantā minētajām prasībām, kad 
tās aprēķinātas saskaņā ar šā likuma 59. panta otrās daļas 1.
punktu;
2) iestāde vai finanšu sabiedrība neatbilst Regulas Nr. 
575/2013
 92.a un 494. pantā minētajām prasībām vai šā
likuma 60. 
un 60.
1
 pantā minētajām prasībām.
(5) Nosakot šā panta ceturtajā daļā minēto iespējamo pasākumu 
īstenošanas termiņus, ņem vērā to, kādi ir
būtiskā šķēršļa 
iemesli.
(6) Finanšu un kapitāla tirgus komisija novērtē, vai ar šā 
panta ceturtajā daļā minētajiem iespējamiem pasākumiem
5
/
36
ir 
iespējams efektīvi pārvarēt vai novērst konstatēto būtisko 
šķērsli.
(7) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija konstatē, ka ar 
iestādes vai finanšu sabiedrības noteiktajiem
pasākumiem nav 
iespējams novērst noregulējamības šķēršļus, tā nosaka 
alternatīvus pasākumus un pieprasa, lai
iestāde vai finanšu 
sabiedrība mēneša laikā tos iekļauj noregulējuma plānā. Nosakot 
alternatīvos pasākumus,
Finanšu un kapitāla tirgus komisija 
norāda, kāpēc noregulējamības šķēršļus nav iespējams novērst ar 
iestādes vai
finanšu sabiedrības noteiktajiem pasākumiem un kāpēc 
nosakāmi alternatīvi pasākumi. Finanšu un kapitāla tirgus
komisija ņem vērā arī iespējamos draudus, ko minētie 
noregulējamības šķēršļi rada finanšu stabilitātei, un pasākumu
ietekmi uz iestādes vai finanšu sabiedrības darbību un 
stabilitāti.
(8) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, izpildot šā panta 
septītajā daļā noteikto, ir tiesīga:
1) pieprasīt, lai iestāde vai finanšu sabiedrība pārskata 
grupas iekšējos finansēšanas mehānismus vai izskata to
neesību, 
vai sagatavo pakalpojumu līgumus, lai nodrošinātu kritiski 
svarīgo funkciju izpildi;
2) pieprasīt, lai iestāde un finanšu sabiedrība ierobežo tās 
riska darījumu maksimālo apmēru;
3) pieprasīt specifisku vai regulāru papildu informāciju 
noregulējuma mērķiem;
4) pieprasīt, lai iestāde vai finanšu sabiedrība atsavina 
konkrētus aktīvus;
5) pieprasīt, lai iestāde vai finanšu sabiedrība ierobežo vai 
izbeidz konkrētas sāktās un plānotās darbības;
6) pieprasīt, lai iestāde vai finanšu sabiedrība ierobežo vai 
novērš jaunu vai esošu darbības jomu attīstību vai
jaunu vai 
esošu produktu pārdošanu;
7) pieprasīt, lai tiek veiktas izmaiņas iestādes vai finanšu 
sabiedrības, vai grupas sabiedrības, kurās iestādei vai
finanšu 
sabiedrībai, vai grupas sabiedrībai ir līdzdalība, juridiskajā 
formā vai organizatoriskajā struktūrā, tādējādi
nodrošinot, ka 
kritiski svarīgās funkcijas var juridiski un organizatoriski 
nodalīt no citām funkcijām, piemērojot
noregulējuma 
instrumentus;
8) pieprasīt, lai iestāde vai finanšu sabiedrība, vai mātes 
sabiedrība izveido dalībvalsts mātes finanšu
pārvaldītājsabiedrību vai Eiropas Savienības mātes finanšu 
pārvaldītājsabiedrību;
9) pieprasīt, lai iestāde vai finanšu sabiedrība iesniedz 
plānu, kura mērķis ir atjaunot atbilstību šā likuma 
60.
2
 vai
61. pantā minētajām prasībām, kas izteiktas 
kā procentuālā daļa no kopējās riska darījumu vērtības, kura 
aprēķināta
saskaņā ar Regulas Nr. 
575/2013
 92. panta 3. punktu, 
un - attiecīgā gadījumā - kopējo kapitāla rezervju prasībai, un
šā likuma 60.
2
 vai 61. pantā minētajām prasībām, kas 
izteiktas kā procentuālā daļa no kopējā riska darījumu apmēra,
kā 
noteikts Regulas Nr. 
575/2013
 429. un 429.a pantā;
10) pieprasīt iestādei vai finanšu sabiedrībai emitēt 
atbilstīgās saistības, lai nodrošinātu šā likuma 60.
2
 
vai 61.
panta prasību izpildi;
11) pieprasīt iestādei vai finanšu sabiedrībai veikt citus 
pasākumus, lai atbilstu minimālajai pašu kapitāla un
atbilstīgo 
saistību prasībai saskaņā ar šā likuma 60.
2
 vai 61. 
pantu, tostarp jo īpaši censties uzsākt atkārtotas
sarunas par 
jebkādām atbilstīgajām saistībām, pirmā līmeņa papildu kapitāla 
instrumentiem vai otrā līmeņa kapitāla
instrumentiem, ko tā 
emitējusi, lai nodrošinātu, ka ikviens noregulējuma iestādes 
lēmums par minēto saistību vai
instrumentu norakstīšanu vai 
konvertēšanu tiktu realizēts saskaņā ar tās jurisdikcijas tiesību 
aktiem, kas attiecas uz
minētajām saistībām vai 
instrumentiem;
12) lai nodrošinātu pastāvīgu atbilstību šā likuma 
60.
2
 vai 61. pantam, pieprasīt minētajai iestādei vai 
finanšu
sabiedrībai mainīt termiņa profilu pašu kapitāla 
instrumentiem pēc tam, kad ir saņemta uzraudzības iestādes
piekrišana, un atbilstīgajām saistībām, kas minētas šā likuma 
59.
1
 pantā un 61. panta sestās daļas 1. punktā;
13) ja iestāde vai finanšu sabiedrība ir jauktas darbības 
pārvaldītājsabiedrības meitas sabiedrība, - pieprasīt, lai
attiecīgā jauktas darbības pārvaldītājsabiedrība izveido 
atsevišķu finanšu pārvaldītājsabiedrību, kas kontrolētu iestādi,
kā arī, ja nepieciešams, sekmētu iestādes vai finanšu sabiedrības 
noregulējumu un novērstu to, ka noregulējuma
instrumentu un 
tiesību piemērošana negatīvi ietekmē to grupas daļu, kura nav 
tieši saistīta ar finanšu pakalpojumu
sniegšanu.
(9) Pirms šā panta ceturtajā daļā minēto iespējamo pasākumu 
īstenošanas Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ja
nepieciešams, 
kopā ar Latvijas Banku pienācīgi izvērtē minēto pasākumu 
iespējamo ietekmi uz konkrēto iestādi vai
finanšu sabiedrību, 
finanšu pakalpojumu iekšējo tirgu un finanšu stabilitāti citās 
dalībvalstīs (katrā atsevišķi un visās
kopumā).
(10) Iestādei vai finanšu sabiedrībai viena mēneša laikā pēc 
šā panta ceturtajā daļā minēto iespējamo pasākumu
īstenošanas ir 
pienākums iesniegt Finanšu un kapitāla tirgus komisijai attiecīgā 
pasākuma izpildes plānu.
21. pants.
 (1) Latvijas Republikā reģistrētas Eiropas 
Savienības mātes sabiedrības grupas noregulējuma
6
/
36
novērtējumu 
noregulējuma kolēģijā veic Finanšu un kapitāla tirgus komisija 
kopā ar meitas sabiedrību noregulējuma
iestādēm pēc apspriešanās 
ar uzraugu kolēģiju un noregulējuma iestādēm to dalībvalstu 
teritorijās, kurās atrodas
nozīmīgas filiāles, lai pieņemtu 
saskaņotu lēmumu par šā likuma 20. panta astotajā daļā noteikto 
pasākumu
piemērošanu attiecībā uz visām grupā ietilpstošajām 
iestādēm un finanšu sabiedrībām, un to meitas sabiedrībām.
(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, sadarbojoties ar 
Eiropas Banku iestādi, sagatavo un iesniedz ziņojumu
Latvijas 
Republikā reģistrētai Eiropas Savienības mātes sabiedrībai, 
meitas sabiedrību noregulējuma iestādēm, kuras
nodod to savā 
kontrolē esošajām meitas sabiedrībām, un noregulējuma iestādēm to 
dalībvalstu teritorijās, kurās
atrodas nozīmīgas filiāles. 
Ziņojumā iekļauj informāciju par būtiskākajiem šķēršļiem 
noregulējuma instrumentu
efektīvai piemērošanai un noregulējuma 
tiesību izmantošanai attiecībā uz grupu un attiecībā uz 
noregulējamām
grupām, ja grupa sastāv no vairāk nekā vienas 
noregulējamās grupas, kā arī informāciju par ietekmi uz grupas
darbības modeli un iesaka samērīgus un mērķtiecīgus pasākumus, 
kurus Finanšu un kapitāla tirgus komisija uzskata
par 
nepieciešamiem vai piemērotiem minēto šķēršļu novēršanai.
(3) Ja grupas noregulējamības šķērslis ir saistīts ar šā 
likuma 20. panta trešajā un ceturtajā daļā minēto iestādi vai
finanšu sabiedrību, Finanšu un kapitāla tirgus komisija savu 
novērtējumu attiecībā uz minēto šķērsli paziņo Eiropas
Savienības 
mātes sabiedrībai.
(4) Četru mēnešu laikā no ziņojuma saņemšanas dienas Latvijas 
Republikā reģistrēta Eiropas Savienības mātes
sabiedrība var 
iesniegt savus apsvērumus Finanšu un kapitāla tirgus komisijai un 
informēt to par iespējamiem
pasākumiem ziņojumā norādīto šķēršļu 
novēršanai.
(5) Ja ziņojumā norādītie šķēršļi ir saistīti ar šā likuma 20. 
panta trešajā un ceturtajā daļā minēto iestādi vai
finanšu 
sabiedrību, Eiropas Savienības mātes sabiedrība divu nedēļu laikā 
no dienas, kad saņemts ziņojums, kas
sniegts saskaņā ar šā panta 
ceturto daļu, ierosina grupas līmeņa noregulējuma iestādei 
iespējamos pasākumus
(norādot to īstenošanas termiņus), ar kuriem 
nodrošina, ka grupas iestāde vai finanšu sabiedrība atbilst šā 
likuma
60.
2
 vai 61. pantā minētajām prasībām, kas 
izteiktas kā kopējās riska darījumu vērtības procentuālā daļa, 
kura
aprēķināta saskaņā ar Regulas Nr. 
575/2013
 92. panta 3. 
punktu, un - attiecīgā gadījumā - kopējo kapitāla rezervju
prasībai, un šā likuma 60.
2
 vai 61. pantā minētajām 
prasībām, kas izteiktas kā procentuālā daļa no kopējā riska
darījumu apmēra, kā noteikts Regulas Nr. 
575/2013
 429. un 429.a 
pantā.
(6) Nosakot šā panta piektajā daļā minēto iespējamo pasākumu 
īstenošanas termiņus, ņem vērā to, kādi ir būtiskā
šķēršļa 
iemesli. Finanšu un kapitāla tirgus komisija novērtē, vai ar 
minētajiem pasākumiem ir iespējams efektīvi
pārvarēt vai novērst 
būtisko šķērsli.
(7) Finanšu un kapitāla tirgus komisija paziņo Eiropas Banku 
iestādei, meitas sabiedrību noregulējuma iestādēm
un noregulējuma 
iestādēm to dalībvalstu teritorijās, kurās atrodas nozīmīgas 
filiāles, par visiem Latvijas Republikā
reģistrētas dalībvalsts 
mātes sabiedrības iespējamiem pasākumiem. Finanšu un kapitāla 
tirgus komisija un meitas
sabiedrību noregulējuma iestādes pēc 
apspriešanās ar uzraudzības institūcijām un noregulējuma iestādēm 
to
dalībvalstu teritorijās, kurās atrodas nozīmīgas filiāles, 
noregulējuma kolēģijā pieņem saskaņotu lēmumu par būtisko
šķēršļu 
konstatēšanu un izvērtējumu par Latvijas Republikā reģistrētas 
Eiropas Savienības mātes sabiedrības
iespējamiem pasākumiem un 
noregulējuma iestāžu pieprasītajiem pasākumiem šķēršļu 
samazināšanai vai
novēršanai, ņemot vērā šo pasākumu ietekmi 
visās dalībvalstīs, kurās grupa darbojas.
(8) Saskaņoto lēmumu pieņem četru mēnešu laikā no šā panta 
septītajā daļā minētā paziņojuma sniegšanas
dienas. Ja Eiropas 
Savienības mātes sabiedrība nav iesniegusi nekādus apsvērumus, 
saskaņoto lēmumu pieņem
viena mēneša laikā pēc tam, kad beidzies 
šā panta ceturtajā daļā minētais četru mēnešu termiņš. Finanšu un 
kapitāla
tirgus komisija pieņemto lēmumu paziņo Latvijas 
Republikā reģistrētai Eiropas Savienības mātes sabiedrībai.
(9) Saskaņoto lēmumu par noregulējamības šķēršļiem saistībā ar 
šā likuma 20. panta ceturtajā daļā minētajiem
iespējamiem 
pasākumiem pieņem divu nedēļu laikā pēc tam, kad Eiropas 
Savienības mātes sabiedrība ir iesniegusi
savus apsvērumus par 
iespējamiem pasākumiem saskaņā ar šā panta piekto daļu. 
Saskaņotajā lēmumā norāda tā
pamatojumu. Minēto pamatojumu 
izklāsta dokumentā, ko Finanšu un kapitāla tirgus komisija paziņo 
Eiropas
Savienības mātes sabiedrībai.
(10) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga iesniegt 
Eiropas Banku iestādei pieprasījumu palīdzēt Eiropas
Savienības 
noregulējuma iestādēm pieņemt saskaņoto lēmumu saskaņā ar Regulas 
Nr. 
1093/2010
 31. panta 2.
punkta "c" apakšpunktu.
(11) Ja iesaistītās noregulējuma iestādes šā panta astotajā un 
devītajā daļā noteiktajā termiņā nav pieņēmušas
saskaņotu lēmumu, 
Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ņemot vērā citu noregulējuma 
iestāžu viedokļus, pati pieņem
lēmumu par šā likuma 20. panta 
astotajā daļā noteikto pasākumu veikšanu grupas līmenī. Pieņemto 
lēmumu Finanšu
un kapitāla tirgus komisija paziņo Latvijas 
Republikā reģistrētai Eiropas Savienības mātes sabiedrībai.
(12) Ja šā panta astotajā vai devītajā daļā minētā termiņa 
beigās Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņā ar
Regulas Nr. 
1093/2010
 19. pantu ir vērsusies Eiropas Banku iestādē attiecībā 
uz šā panta devītajā daļā minēto
lēmumu, grupas līmeņa 
noregulējuma iestāde atliek lēmuma pieņemšanu, gaida Eiropas 
Banku iestādes lēmumu un
pieņem savu lēmumu saskaņā ar Eiropas 
Banku iestādes lēmumu. Šā panta astotajā un devītajā daļā minēto
laikposmu uzskata par samierināšanas termiņu Regulas Nr. 
1093/2010
 izpratnē. Eiropas Banku iestāde pieņem 
7
/
36
lēmumu viena 
mēneša laikā. Pēc šā panta astotajā un devītajā daļā minētā 
termiņa beigām vai pēc saskaņota
lēmuma pieņemšanas Eiropas Banku 
iestāde jautājumu vairs neizskata. Ja Eiropas Banku iestāde 
nepieņem lēmumu,
to pieņem grupas līmeņa noregulējuma 
iestāde.
(13) Ja šā panta astotajā vai devītajā daļā noteiktajā termiņā 
nav pieņemts saskaņots lēmums, Finanšu un
kapitāla tirgus 
komisija pati pieņem lēmumu par atbilstošiem pasākumiem, kas 
veicami noregulējamās grupas līmenī
saskaņā ar šā likuma 20. 
panta astoto daļu.
(14) Šā panta trīspadsmitajā daļā minētais lēmums ir pilnībā 
pamatots, un tajā ņemami vērā citu tās pašas
noregulējamās grupas 
vienību noregulējuma iestāžu un grupas līmeņa noregulējuma 
iestādes viedokļi un iebildumi.
Finanšu un kapitāla tirgus 
komisija lēmumu nosūta noregulējamai vienībai.
(15) Ja šā panta astotajā un devītajā daļā minētā termiņa 
beigās Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņā ar
Regulas Nr. 
1093/2010
 19. pantu ir vērsusies Eiropas Banku iestādē ar šā 
panta astoņpadsmitajā daļā minēto lūgumu,
Finanšu un kapitāla 
tirgus komisija atliek lēmuma pieņemšanu, gaida Eiropas Banku 
iestādes lēmumu un pieņem
savu lēmumu saskaņā ar Eiropas Banku 
iestādes lēmumu. Šā panta astotajā un devītajā daļā minēto 
laikposmu
uzskata par samierināšanas termiņu Regulas Nr. 
1093/2010
 izpratnē. Eiropas Banku iestāde pieņem lēmumu viena
mēneša laikā. Pēc šā panta astotajā un devītajā daļā minētā 
termiņa beigām vai pēc saskaņota lēmuma pieņemšanas
Eiropas Banku 
iestāde jautājumu vairs neizskata. Ja Eiropas Banku iestāde 
nepieņem lēmumu, to pieņem Finanšu un
kapitāla tirgus 
komisija.
(16) Ja kāda no iesaistītajām noregulējuma iestādēm saskaņota 
lēmuma pieņemšanas termiņā ir vērsusies
Eiropas Banku iestādē ar 
lūgumu sniegt atbalstu saskaņota lēmuma pieņemšanai atbilstoši 
Regulas Nr. 
1093/2010
19. pantam, Finanšu un kapitāla tirgus 
komisija atliek lēmuma pieņemšanu un īsteno pasākumus saskaņā ar 
Eiropas
Banku iestādes lēmumu. Ja Eiropas Banku iestāde nepieņem 
lēmumu viena mēneša laikā, lēmumu pieņem Finanšu
un kapitāla 
tirgus komisija.
(17) Ja saskaņotais lēmums nav pieņemts, meitas sabiedrību 
noregulējuma iestādes var noteikt atbilstošus
pasākumus 
noregulējuma šķēršļu novēršanai attiecībā uz to jurisdikcijas 
meitas sabiedrībām, ja vien Finanšu un
kapitāla tirgus komisija 
vai cita iesaistītā noregulējuma iestāde nav vērsusies Eiropas 
Banku iestādē ar lūgumu sniegt
atbalstu saskaņā ar Regulas Nr. 
1093/2010
 19. pantu.
(18) Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņota lēmuma 
pieņemšanas termiņā ir tiesīga vērsties Eiropas Banku
iestādē ar 
lūgumu atbilstoši šā panta astotajai daļai sniegt atbalstu 
saskaņota lēmuma pieņemšanai par šā likuma 20.
panta astotajā 
daļā minētajiem pasākumiem saskaņā ar Regulas Nr. 
1093/2010
 19. 
pantu un 31. panta "c" punktu."
11. 22. pantā:
aizstāt pirmajā daļā vārdu "ceturtajā" ar vārdu 
"astotajā";
izteikt trešo un ceturto daļu šādā redakcijā:
"(3) Ja saskaņots lēmums nav pieņemts, Finanšu un kapitāla 
tirgus komisija pati pieņem lēmumu par
pasākumiem, kas meitas 
sabiedrībām veicami individuāli saskaņā ar šā likuma 20. panta 
astoto daļu. Minētajā
lēmumā Finanšu un kapitāla tirgus komisija 
ņem vērā citu noregulējuma iestāžu viedokļus un iebildumus. 
Finanšu un
kapitāla tirgus komisija paziņo savu lēmumu Latvijas 
Republikā reģistrētai meitas sabiedrībai un tās pašas
noregulējamās grupas noregulējamai vienībai, minētās 
noregulējamās vienības noregulējuma iestādei un, ja tā ir cita
iestāde, grupas līmeņa noregulējuma iestādei.
(4) Ja šā likuma 21. panta astotajā un devītajā daļā minētā 
termiņa beigās kāda no iesaistītajām noregulējuma
iestādēm 
saskaņā ar Regulas Nr. 
1093/2010
 19. pantu ir vērsusies Eiropas 
Banku iestādē ar lūgumu sniegt atbalstu,
Finanšu un kapitāla 
tirgus komisija atliek lēmuma pieņemšanu, gaida jebkādu Eiropas 
Banku iestādes lēmumu, ko tā
var pieņemt saskaņā ar minētās 
regulas 19. panta 3. punktu, un pieņem savu lēmumu saskaņā ar 
Eiropas Banku
iestādes lēmumu. Šā likuma 21. panta astotajā un 
devītajā daļā minēto laikposmu uzskata par samierināšanas
termiņu 
Regulas Nr. 
1093/2010
 izpratnē. Ja Eiropas Banku iestāde nepieņem 
lēmumu viena mēneša laikā, lēmumu
pieņem Finanšu un kapitāla 
tirgus komisija.";
aizstāt piektajā daļā vārdu "ceturtās" ar vārdu "astotās".
12. Izteikt 23.
5
 pantu šādā redakcijā:
"
23.
5
 pants.
 Finanšu un kapitāla tirgus 
komisija pilda vienotās noregulējuma valdes vienotā noregulējuma 
ietvaros
pieņemto lēmumu attiecībā uz minimālo pašu kapitāla un 
atbilstīgo saistību prasību vai noregulējuma darbību. Pildot
minēto lēmumu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņā ar 
Regulas Nr. 
806/2014
 29. pantu attiecībā uz Regulas
Nr. 
806/2014
 
7. panta 2. un 5. punktā minētajiem subjektiem piemēro šajā 
likumā noteiktās prasības par minimālo
pašu kapitāla un 
atbilstīgo saistību prasību vai attiecīgās noregulējuma darbības 
īstenošanu."
13. Papildināt IV
1
 nodaļu ar 23.
6
 pantu 
šādā redakcijā:
8
/
36
"
23.
6
 pants.
 Finanšu un kapitāla tirgus 
komisija, izmantojot šā likuma 60. panta sešpadsmitajā daļā 
minētās
tiesības attiecībā uz noregulējamām vienībām, nosūta 
vienotajai noregulējuma valdei pieprasījumu, kas izvērtēts
atbilstoši šajā likumā noteiktajām prasībām."
14. Aizstāt 26. panta pirmajā un otrajā daļā vārdus "mātes 
iestādes" ar vārdiem "mātes sabiedrības".
15. 33. panta pirmajā daļā:
izteikt ievaddaļu šādā redakcijā:
"Ja iestāde pārkāpj vai tuvākajā laikā varētu pārkāpt 
Kredītiestāžu likumu
 vai 
Finanšu instrumentu tirgus likumu
,
vai 
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvos noteikumus, vai 
tieši piemērojamos Eiropas Savienības tiesību
aktus (citstarp 
tādēļ, ka strauji pasliktinās iestādes finanšu stāvoklis, tostarp 
pasliktinās likviditātes rādītāji un pieaug
piesaistīto līdzekļu, 
ienākumus nenesošo aizdevumu vai riska darījumu koncentrācijas 
līmenis, kas var būtiski
ietekmēt iestādes darbību), kas var 
ietvert arī iestādei saistošās pašu kapitāla prasības saskaņā ar 
Regulas Nr.
575/2013
 92. panta 1. punktu un papildu pašu kapitāla 
prasību saskaņā ar 
Kredītiestāžu likuma
 
101.
3
 panta
 
4.
4
 daļas
1. punktu, Finanšu un kapitāla tirgus 
komisijai, neskarot citos normatīvajos aktos tai noteiktās 
tiesības piemērot
uzraudzības pasākumus, ir tiesības, nosakot 
termiņu pasākuma izpildei, piemērot šādus agrīnās intervences
pasākumus:";
aizstāt 4. punktā vārdus "valdes, padomes vai augstākās 
vadības" ar vārdiem "valdes vai padomes";
papildināt 7. punktu pēc vārda "iestādes" ar vārdiem 
"pārvaldes vai".
16. 
39. pantā
:
izteikt pirmās daļas 2. punktu šādā redakcijā:
"2) ņemot vērā ierobežotu laiku un citus būtiskus apstākļus, 
nepastāv pamatotas izredzes, ka alternatīvi privātā
sektora 
pasākumi, kas īstenoti attiecībā uz iestādi, tai skaitā 
kompensāciju izmaksas sistēmas, vai Finanšu un
kapitāla tirgus 
komisijas darbība, tostarp agrīnās intervences pasākumi vai 
attiecīgu kapitāla instrumentu un atbilstīgu
saistību 
norakstīšana vai konvertācija, saprātīgā termiņā novērstu 
iestādes finanšu grūtības;";
papildināt ceturto daļu ar teikumu šādā redakcijā:
"Minētajiem pasākumiem ir piesardzības un pagaidu raksturs, un 
tie ir samērīgi, lai novērstu nopietnu traucējumu
sekas, un 
netiek izmantoti, lai kompensētu zaudējumus, kas iestādei 
radušies vai varētu rasties tuvākajā laikā.";
papildināt pantu ar 4.
1
 daļu šādā redakcijā:
"(4
1
) Šā panta trešās daļas 4. punkta "c" 
apakšpunktā minēto valsts atbalstu piešķir tikai tādā apmērā, 
kāds
nepieciešams, lai atjaunotu iestādes kapitālu pēc Eiropas 
Savienības vai vienotā uzraudzības mehānisma spriedzes
testos, 
aktīvu kvalitātes pārbaudēs vai līdzvērtīgās Eiropas Centrālās 
bankas, Eiropas Banku iestādes vai valsts
iestādes veiktās 
pārbaudēs konstatētā kapitāla iztrūkuma."
17. Papildināt likumu ar 39.
1
 un 39.
2
 
pantu šādā redakcijā:
"
39.
1
 pants.
 Finanšu un kapitāla tirgus 
komisija var veikt noregulējuma darbību attiecībā uz centrālo 
iestādi un
visām tai pastāvīgi radniecīgajām iestādēm, kas pieder 
pie tās pašas noregulējamās grupas, ja minētā noregulējamā
grupa 
atbilst šā likuma 39. panta pirmās daļas nosacījumiem.
39.
2
 pants.
 Ja iestāde vai finanšu 
sabiedrība atbilst šā likuma 39. panta pirmās daļas 1. un 2. 
punkta
nosacījumiem, bet noregulējuma darbība saskaņā ar šā 
likuma 39. panta pirmās daļas 3. punktu nebūtu sabiedrības
interesēs, iestādi vai finanšu sabiedrību likvidē 
Kredītiestāžu 
likumā
 noteiktajā kārtībā."
18. Izteikt 
40. pantu
 šādā redakcijā:
"
40. pants.
 (1) Finanšu un kapitāla tirgus komisija var 
veikt noregulējuma darbību attiecībā uz finanšu iestādi, kas
minēta šā likuma 2. panta otrās daļas 2. punktā, ja attiecībā gan 
uz šo finanšu iestādi, gan uz mātes sabiedrību, uz
kuru attiecas 
konsolidētā uzraudzība, ir izpildīti šā likuma 39. panta pirmās 
daļas nosacījumi.
(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisija var veikt noregulējuma 
darbību attiecībā uz finanšu sabiedrību, kas minēta
šā likuma 2. 
panta otrās daļas 3. un 4. punktā, ja tā atbilst šā likuma 39. 
panta pirmajā daļā minētajiem noregulējuma
darbības veikšanas 
nosacījumiem.
(3) Ja finanšu pārvaldītājsabiedrībai ir līdzdalība jauktas 
darbības pārvaldītājsabiedrības meitas sabiedrībā, kuras
noregulējuma plānā paredzēts, ka jauktas darbības 
pārvaldītājsabiedrība ir noteikta par noregulējamu vienību, tad
grupas noregulējumu veic attiecībā uz finanšu 
pārvaldītājsabiedrību, nevis attiecībā uz jauktas darbības
pārvaldītājsabiedrību.
9
/
36
(4) Ja šā likuma 2. panta otrās daļas 3. un 4. punktā minētā 
finanšu sabiedrība neatbilst noregulējuma darbības
veikšanas 
nosacījumiem, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga 
veikt noregulējuma darbību attiecībā uz minēto
sabiedrību, ja ir 
izpildīti visi šādi nosacījumi:
1) finanšu sabiedrība ir noregulējamā vienība;
2) viena vai vairākas finanšu sabiedrības meitas sabiedrības, 
kas ir iestādes, bet nav noregulējamās vienības,
atbilst 
noregulējuma darbības veikšanas nosacījumiem;
3) vienas vai vairāku finanšu sabiedrības meitas sabiedrību 
aktīvi un saistības ir tādas, ka šo meitas sabiedrību
iespējamā 
maksātnespēja apdraud visu noregulējamo grupu, un noregulējuma 
darbība attiecībā uz finanšu sabiedrību
ir nepieciešama, lai 
noregulētu meitas sabiedrības, kas ir iestādes, vai visu 
noregulējamo grupu."
19. Papildināt likumu ar 40.
1
 pantu šādā 
redakcijā:
"
40.
1
 pants.
 (1) Finanšu un kapitāla tirgus 
komisija var apturēt jebkādas maksājuma vai piegādes saistības,
ievērojot jebkādu līgumu, kura puse ir iestāde vai finanšu 
sabiedrība, ja ir izpildīti visi šādi nosacījumi:
1) saskaņā ar šā likuma 39. panta pirmās daļas 1. punktu ir 
konstatēts, ka attiecīgajai iestādei vai finanšu
sabiedrībai ir 
finanšu grūtības vai, iespējams, tā nonāks finanšu grūtībās;
2) nav šā likuma 39. panta pirmās daļas 2. punktā minētu 
nekavējoties pieejamu privātā sektora pasākumu, ar
kuriem tiktu 
novērsta iestādes vai vienības maksātnespēja;
3) apturēšana ir vajadzīga, lai nepieļautu iestādes vai 
noregulējamās vienības finanšu stāvokļa turpmāku
pasliktināšanos;
4) apturēšana ir nepieciešama, lai veiktu kādu no šādām 
darbībām:
a) konstatētu šā likuma 39. panta pirmās daļas 3. punktā 
minēto,
b) izvēlētos atbilstīgas noregulējuma darbības vai nodrošinātu 
viena vai vairāku noregulējuma instrumentu efektīvu
piemērošanu.
(2) Šā panta pirmajā daļā minētās tiesības nepiemēro maksājuma 
un piegādes saistībām pret:
1) sistēmām un sistēmu operatoriem, kas noteikti likumā "
Par 
norēķinu galīgumu maksājumu un finanšu
instrumentu norēķinu 
sistēmās
";
2) Eiropas Savienībā autorizētiem centrālajiem darījuma 
partneriem, ievērojot Regulas Nr. 
648/2012
 14. pantu, un
ārvalstu 
centrālajiem darījuma partneriem, kurus Eiropas Vērtspapīru un 
tirgu iestāde atzinusi, ievērojot minētās
regulas 25. pantu;
3) centrālajām bankām.
(3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija īsteno šā panta 
pirmajā daļā minēto apturēšanu, ņemot vērā katra konkrētā
gadījuma apstākļus. Finanšu un kapitāla tirgus komisija rūpīgi 
izvērtē, cik piemēroti ir paplašināt apturēšanu, lai
piemērotu to 
arī atbilstīgajiem noguldījumiem saskaņā ar 
Noguldījumu garantiju 
likuma
 
1. panta
 pirmās daļas 2.
punktu un jo īpaši fizisko 
personu, mikrouzņēmumu, mazo un vidējo uzņēmumu segtajiem 
noguldījumiem.
(4) Ja šā panta pirmajā daļā minētās tiesības apturēt 
maksājuma vai piegādes saistības tiek īstenotas attiecībā uz
segtajiem noguldījumiem, Finanšu un kapitāla tirgus komisija 
nodrošina, ka noguldītājiem ir piekļuve pienācīgai
summai dienā 
no minētajiem noguldījumiem.
(5) Apturēšanas termiņš atbilstoši šā panta pirmajai daļai ir 
pēc iespējas īsāks un nepārsniedz minimālo
laikposmu, kuru 
Finanšu un kapitāla tirgus komisija uzskata par nepieciešamu šā 
panta pirmās daļas 3. un 4. punktā
minētajos nolūkos, un nav 
ilgāks par laikposmu no brīža, kad atbilstoši šā panta desmitajai 
daļai tiek publicēts
paziņojums par apturēšanu, līdz pusnaktij 
nākamajā dienā, kas ir darbdiena.
(6) Īstenojot šā panta pirmajā daļā minētās tiesības, Finanšu 
un kapitāla tirgus komisija ņem vērā šo tiesību
īstenošanas 
iespējamo ietekmi uz finanšu tirgus pienācīgu darbību, kā arī 
uzraudzības un tiesu iestāžu tiesības, lai
aizsargātu kreditoru 
tiesības un vienlīdzīgu attieksmi pret kreditoriem maksātnespējas 
procesā. Finanšu un kapitāla
tirgus komisija jo īpaši ņem vērā 
maksātnespējas procesa iespējamu piemērošanu iestādei vai finanšu 
sabiedrībai šā
likuma 39. panta pirmās daļas 3. punktā minētā 
konstatējuma rezultātā un veic pasākumus, kurus tā uzskata par
piemērotiem, lai nodrošinātu pienācīgu koordināciju ar 
administratīvajām vai tiesu iestādēm.
(7) Ja maksājuma vai piegādes saistības saskaņā ar līgumu ir 
apturētas atbilstoši šā panta pirmajai daļai, jebkura
darījuma 
partnera maksājuma vai piegādes saistības atbilstoši minētajam 
līgumam aptur uz tādu pašu termiņu.
(8) Maksājuma vai piegādes saistības, kuru izpildes termiņš 
būtu iestājies apturēšanas termiņā, izpilda
10
/
36
nekavējoties pēc 
apturēšanas termiņa beigām.
(9) Pirms noregulējuma lēmuma pieņemšanas Finanšu un kapitāla 
tirgus komisija nekavējoties informē iestādi un
šā likuma 104. 
panta pirmās daļas 1., 2., 3., 4. un 5. punktā minētās 
institūcijas par šā panta pirmajā daļā minēto
tiesību īstenošanu, 
ja tiek konstatēts, ka iestāde kļūst vai, iespējams, kļūs 
maksātnespējīga saskaņā ar šā likuma
39. panta pirmās daļas 1. 
punktu.
(10) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, izmantojot šā likuma 
104. panta otrajā daļā minētos līdzekļus, publicē
lēmumu, ar kuru 
aptur saistības saskaņā ar šo pantu, vai nodrošina, ka tiek 
publicēts šāds lēmums, norādot
apturēšanas nosacījumus un 
termiņus.
(11) Šis pants neskar tiesību aktos ietvertos noteikumus, ar 
ko piešķir tiesības apturēt iestāžu vai finanšu
sabiedrību 
maksājuma vai piegādes saistības, pirms tiek konstatēts, ka 
minētās iestādes vai finanšu sabiedrības
kļūst vai, iespējams, 
kļūs maksātnespējīgas saskaņā ar šā likuma 39. panta pirmās daļas 
1. punktu, vai apturēt
iestāžu vai finanšu sabiedrību maksājuma 
vai piegādes saistības, kuras izbeidzamas saskaņā ar 
maksātnespējas
procesu un kuras pārsniedz šajā pantā noteikto 
piemērošanas jomu un ilgumu. Šajā pantā minētie nosacījumi neskar
nosacījumus, kas saistīti ar šādām tiesībām apturēt maksājuma vai 
piegādes saistības.
(12) Kad Finanšu un kapitāla tirgus komisija īsteno tiesības 
apturēt maksājuma vai piegādes saistības attiecībā uz
iestādi vai 
finanšu sabiedrību, ievērojot šā panta pirmo daļu, Finanšu un 
kapitāla tirgus komisija apturēšanas termiņā
var īstenot arī 
tiesības:
1) ierobežot minētās iestādes vai finanšu sabiedrības 
nodrošinātos kreditorus nodrošinājuma tiesību īstenošanā
saistībā 
ar jebkuriem minētās iestādes vai finanšu sabiedrības aktīviem uz 
tādu pašu laikposmu. Šādā gadījumā
piemēro šā likuma 92. panta 
otro un trešo daļu;
2) apturēt jebkuras ar minēto iestādi vai finanšu sabiedrību 
noslēgtā līguma puses izbeigšanas tiesības uz tādu
pašu 
laikposmu. Šādā gadījumā piemēro šā likuma 93. panta otro, trešo, 
ceturto, piekto, sesto, septīto un astoto
daļu.
(13) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija pēc tam, kad ir 
konstatēts, ka iestāde vai finanšu sabiedrība kļūst vai,
iespējams, kļūs maksātnespējīga saskaņā ar šā likuma 39. panta 
pirmās daļas 1. punktu, ir īstenojusi tiesības apturēt
maksājuma 
vai piegādes saistības šā panta pirmajā vai vienpadsmitajā daļā 
minētajos apstākļos un ja pēc tam ir
veikta noregulējuma darbība 
attiecībā uz minēto iestādi vai finanšu sabiedrību, Finanšu un 
kapitāla tirgus komisija
attiecībā uz minēto iestādi vai finanšu 
sabiedrību neīsteno šā likuma 91. panta pirmajā daļā, 92. panta 
pirmajā daļā
vai 93. panta pirmajā daļā noteiktās tiesības."
20. 41. panta pirmajā daļā:
papildināt 2. punktu ar vārdiem "saskaņā ar 
Kredītiestāžu 
likumā
 noteikto kreditoru apmierināšanas kārtu, izņemot
gadījumus, kad šajā likumā ir noteikts citādi";
aizstāt 3. un 4. punktā vārdus "valde, padome un augstākā 
vadība" ar vārdiem "valde un padome".
21. Aizstāt 42. panta ceturtajā daļā vārdus "valdes, padomes 
un iestādes augstākās vadības" ar vārdiem "valdes
un padomes" un 
vārdus "valdes, padomes vai iestādes augstākās vadības" - ar 
vārdiem "valdes un padomes".
22. Papildināt 43. panta 2.
1
 daļu pēc vārda 
"instrumentiem" ar vārdiem "un atbilstīgajām saistībām".
23. 45. pantā:
aizstāt pirmajā daļā vārdus "norakstīšanas, vai konvertēšanas 
tiesību īstenošanas" ar vārdiem un skaitli "un
atbilstīgo 
saistību norakstīšanas, vai konvertēšanas tiesību īstenošanas 
saskaņā ar šā likuma 77. pantā noteiktajām
prasībām";
papildināt trešās daļas 1., 3. un 7. punktu pēc vārdiem 
"kapitāla instrumenti" (attiecīgā locījumā) ar vārdiem "un
atbilstīgās saistības" (attiecīgā locījumā);
aizstāt trešās daļas 4. punktā vārdus "atbilstīgo saistību" ar 
vārdiem "iekšēji rekapitalizējamo saistību".
24. Papildināt 47. panta ceturtās daļas 1. punktu, piekto un 
sesto daļu pēc vārdiem "kapitāla instrumenti"
(attiecīgā 
locījumā) ar vārdiem "un atbilstīgās saistības" (attiecīgā 
locījumā).
25. Izslēgt IX nodaļas nosaukumā vārdu "noregulējuma".
26. 48. pantā:
papildināt pantu ar 3.
1
 daļu šādā redakcijā:
"(3
1
) Piemērojot uzņēmuma pārdošanas instrumentu, 
Finanšu un kapitāla tirgus komisija nodošanas tiesības var
11
/
36
īstenot vairākas reizes, lai veiktu noregulējamās iestādes akciju 
vai citu īpašumtiesību instrumentu vai aktīvu, tiesību
vai 
saistību papildu nodošanu.";
aizstāt ceturtajā daļā vārdus "Piemērojot uzņēmuma pārdošanas 
instrumentu, Finanšu" ar vārdiem "Pēc
uzņēmuma pārdošanas 
instrumenta piemērošanas Finanšu";
papildināt piekto daļu ar jaunu pirmo teikumu šādā 
redakcijā:
"Finanšu un kapitāla tirgus komisija nodrošina pircēja saņemtā 
pieteikuma savlaicīgu izskatīšanu.";
papildināt piektās daļas 1. un 2. punktu pēc vārdiem "perioda 
vai" ar vārdiem un skaitli "šīs daļas 4. punktā";
izslēgt piektās daļas 4. punktā vārdus "un, ja pircējs tos 
neatsavina, piemērot sankcijas par būtiskas līdzdalības
iegūšanas 
prasību pārkāpumiem";
izteikt sesto daļu šādā redakcijā:
"(6) Pircējs var joprojām izmantot noregulējamās iestādes 
tiesības sniegt finanšu pakalpojumus citā dalībvalstī, kā
arī 
izmantot dalības tiesības un piekļuvi noregulējamās iestādes 
maksājumu sistēmām, regulētam tirgus
organizētājam, ieguldītāju 
aizsardzības sistēmām un noguldījumu garantiju sistēmām, ja 
pircējs atbilst dalības
kritērijiem šādās sistēmās. Ja pircējs 
neatbilst dalības kritērijiem attiecīgajā maksājumu, tīrvērtes 
vai norēķinu
sistēmā, regulētā tirgus organizētājā, ieguldītāju 
aizsardzības sistēmā vai noguldījumu garantiju sistēmā, Finanšu 
un
kapitāla tirgus komisija ir tiesīga noteikt periodu, kas 
nepārsniedz 24 mēnešus, kurā pircējs var izmantot
noregulējamās 
iestādes tiesības dalībai un piekļuvei minētajām sistēmām un kuru 
Finanšu un kapitāla tirgus komisija
pēc pircēja pieprasījuma var 
pagarināt. Piekļuve minētajām sistēmām netiek liegta, 
pamatojoties uz to, ka pircējam
nav kredītreitingu aģentūras 
reitinga vai nav nepieciešamā reitinga līmeņa."
27. 49. pantā:
papildināt pantu ar 1.
1
 daļu šādā redakcijā:
"(1
1
) Portfeļos apvienotas tiesības, aktīvus un 
saistības var tirgot atsevišķi.";
izteikt otro daļu šādā redakcijā:
"(2) Tādas ar noregulējamās iestādes pārdošanas darījumu 
saistītās informācijas publiskošanu, kuru iestādei ir
pienākums 
atklāt sabiedrībai, ievērojot Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. 
gada 16. aprīļa regulas Nr. 
596/2014
par tirgus ļaunprātīgu 
izmantošanu (tirgus ļaunprātīgas izmantošanas regula) un ar ko 
atceļ Eiropas Parlamenta un
Padomes direktīvu 
2003/6/EK
 un 
Komisijas direktīvas 
2003/124/EK
, 2003/125/EK un 2004/72/EK 
(Dokuments
attiecas uz EEZ) 17. panta 1. punktu, var atlikt 
saskaņā ar minētās regulas 17. panta 4. vai 5. punktu.";
aizstāt trešajā daļā vārdus "vai nestabilitātes būtiskai 
izplatībai finanšu tirgū vai prasību ievērošana varētu
samazināt 
uzņēmuma pārdošanas instrumenta efektivitāti šo draudu 
pārvarēšanā" ar vārdiem un skaitļiem "vai
prasību ievērošana 
varētu samazināt uzņēmuma pārdošanas instrumenta efektivitāti šo 
draudu pārvarēšanā vai šā
likuma 38. panta pirmās daļas 2. punktā 
minētā noregulējuma mērķa sasniegšanu".
28. 50. pantā:
papildināt trešo daļu pēc vārda "piemērošana" ar vārdiem un 
skaitļiem "šā likuma 53. panta pirmās daļas 2. punktā
minētajam 
mērķim";
aizstāt devītajā daļā vārdus "pircējs atbilst dalības un 
būtiskas līdzdalības kritērijiem" ar vārdiem "tā atbilst dalības
kritērijiem";
izteikt desmito daļu šādā redakcijā:
"(10) Ja pagaidu iestāde neatbilst dalības kritērijiem 
attiecīgajā maksājumu sistēmā, regulētā tirgus organizētājā,
ieguldītāju aizsardzības sistēmā vai noguldījumu garantiju 
sistēmā, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga
noteikt 
periodu, kas nepārsniedz 24 mēnešus, kurā pagaidu iestāde var 
izmantot noregulējamās iestādes tiesības
dalībai un piekļuvei 
minētajām sistēmām un kuru Finanšu un kapitāla tirgus komisija 
pēc pagaidu iestādes
pieprasījuma var pagarināt.";
aizstāt trīspadsmitajā daļā vārdus "valde, padome vai augstākā 
vadība nav atbildīga par" ar vārdiem "valde un
padome nav 
atbildīga".
29. 51. pantā:
aizstāt otrajā daļā vārdus "valde, padome vai augstākā vadība" 
ar vārdiem "valde un padome";
izteikt piektās daļas otro teikumu šādā redakcijā:
12
/
36
"Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga minēto termiņu 
pagarināt vienu vai vairākas reizes par vienu gadu ar
nosacījumu, 
ka šāds pagarinājums ir nepieciešams, lai atbalstītu šā panta 
trešās daļas 1., 2., 3. un 5. punktā minēto
mērķu sasniegšanu vai 
nodrošinātu svarīgāko iestādes finanšu pakalpojumu 
nepārtrauktību."
30. 52. pantā:
papildināt pantu ar 5.
1
 un 5.
2
 daļu šādā 
redakcijā:
"(5
1
) Ja tika piemērots pagaidu iestādes 
instruments, aktīvu pārvaldības sabiedrība pēc pagaidu iestādes
instrumenta piemērošanas var no pagaidu iestādes pārņemt aktīvus, 
tiesības vai saistības.
(5
2
) Finanšu un kapitāla tirgus komisija var 
īstenot nodošanas tiesības vairākas reizes, lai veiktu 
noregulējamās
iestādes akciju vai citu īpašumtiesību instrumentu 
vai aktīvu, tiesību vai saistību papildu nodošanu.";
aizstāt astotajā daļā vārdus "padome, valde un augstākā 
vadība" ar vārdiem "valde un padome".
31. 53. pantā:
papildināt pirmās daļas 1. punktu ar vārdiem "un turpinātu 
darbības, kurām tai ir izsniegta licence (atļauja) saskaņā
ar 
minētajiem likumiem, kā arī atjaunotu tirgus dalībnieku un 
sabiedrības uzticēšanos iestādei vai finanšu
sabiedrībai";
izteikt trešo daļu šādā redakcijā:
"(3) Ja šā panta otrajā daļā minētie nosacījumi nav izpildīti, 
Finanšu un kapitāla tirgus komisija var piemērot citus
noregulējuma instrumentus un iekšējās rekapitalizācijas 
instrumentu šā panta pirmās daļas 2. punktā minētajam
mērķim."
32. 54. pantā:
izteikt pirmās daļas 6. punktu šādā redakcijā:
"6) tādas saistības pret sistēmām vai sistēmu operatoriem, kas 
noteikti likumā "
Par norēķinu galīgumu
maksājumu un finanšu 
instrumentu norēķinu sistēmās
", vai to dalībniekiem, kuru 
atlikušais termiņš ir mazāks par
septiņām dienām un kuras rodas 
no dalības šādā sistēmā, vai saistības pret Eiropas Savienībā 
autorizētiem
centrālajiem darījuma partneriem, ievērojot Regulas 
Nr. 
648/2012
 14. pantu, un ārvalsts centrālajiem darījuma
partneriem, kurus Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde atzinusi, 
ievērojot minētās regulas 25. pantu;";
papildināt pirmo daļu ar 11. punktu šādā redakcijā:
"11) saistības (neatkarīgi no to termiņa) pret iestādēm, kas 
ietilpst vienā un tajā pašā noregulējamā grupā, bet kas
pašas nav 
noregulējamās vienības, izņemot gadījumu, kad minētās saistības 
ierindojas pēc parastām
nenodrošinātām saistībām saskaņā ar 
attiecīgiem normatīvajiem aktiem, kuri reglamentē maksātnespējas 
procesu.
Gadījumos, kad ir piemērojams minētais izņēmums, Finanšu 
un kapitāla tirgus komisija kā attiecīgās meitas
sabiedrības, kas 
nav noregulējamā vienība, noregulējuma iestāde novērtē, vai to 
posteņu summa, kuri atbilst šā
likuma 61. panta sestajai daļai, 
ir pietiekama, lai atbalstītu atbilstošākās noregulējuma 
stratēģijas īstenošanu.";
aizstāt trešajā daļā vārdu "ceturtās" ar vārdu "astotās" un 
vārdus "saistības atbilst iekšējās rekapitalizācijas
instrumenta 
piemērošanas nosacījumiem" - ar vārdiem "iekšēji 
rekapitalizējamās saistības".
33. Izteikt 55. pantu šādā redakcijā:
"
55. pants.
 (1) Lai nodrošinātu noregulējuma 
stratēģijas efektīvu īstenošanu, Finanšu un kapitāla tirgus 
komisija
rūpīgi izvērtē, vai saistības pret iestādēm vai finanšu 
sabiedrībām, kas ietilpst vienā un tajā pašā noregulējamā grupā,
bet kas pašas nav noregulējamās vienības un nav izslēgtas no 
norakstīšanas vai konvertēšanas tiesību
piemērošanas saskaņā ar 
šā likuma 54. panta pirmās daļas 11. punktu, būtu izslēdzamas vai 
daļēji izslēdzamas
saskaņā ar šā likuma 54. panta ceturtās daļas 
1., 2., 3. un 4. punktu.
(2) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija nolemj izslēgt vai 
daļēji izslēgt iekšēji rekapitalizējamās saistības vai
iekšēji 
rekapitalizējamo saistību kategoriju saskaņā ar šā panta pirmo 
daļu, citām iekšēji rekapitalizējamām saistībām
piemērojamu 
norakstīšanas vai konvertācijas līmeni var palielināt, lai ņemtu 
vērā šādu izslēgšanu, ar nosacījumu, ka,
palielinot citām iekšēji 
rekapitalizējamām saistībām piemērojamo norakstīšanas vai 
konvertācijas līmeni, tiek ievērots
šā likuma 41. panta pirmās 
daļas 6. punktā minētais princips.
(3) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija nolemj izslēgt vai 
daļēji izslēgt iekšēji rekapitalizējamās saistības vai
iekšēji 
rekapitalizējamo saistību kategoriju saskaņā ar šo daļu un 
zaudējumi, ko segtu no šīm saistībām, nav pilnībā
nodoti citiem 
kreditoriem, noregulējuma finansēšanas mehānisms var veikt 
iemaksu noregulējamā iestādē, lai veiktu
vienu vai abus šādus 
pasākumus:
1) segtu visus zaudējumus, kurus iekšēji rekapitalizējamās 
saistības nav absorbējušas, un atjaunotu
13
/
36
noregulējamās iestādes 
neto aktīvu vērtību līdz nullei saskaņā ar šā likuma 67. panta 
pirmās daļas 1. punktu;
2) pirktu akcijas vai citus īpašumtiesību instrumentus, vai 
kapitāla instrumentus noregulējamā iestādē, lai
rekapitalizētu 
iestādi saskaņā ar šā likuma 67. panta pirmās daļas 2. 
punktu."
34. 56. pantā:
aizstāt pirmās daļas ievaddaļā vārdu "otrajā" ar vārdu 
"trešajā";
aizstāt pirmās daļas 1. punktā vārdu "atbilstīgo" ar vārdiem 
"iekšēji rekapitalizējamo";
aizstāt pirmās daļas 1. un 2. punktā vārdus "saistību, 
kapitāla un rezervju kopsummas, kas novērtēta" ar vārdiem
"kopējām saistībām (ieskaitot pašu kapitālu), kas 
novērtētas";
aizstāt otrās daļas ievaddaļā vārdu "otrajā" ar vārdu 
"trešajā".
35. Aizstāt 57. panta trešās daļas ievaddaļā vārdu "otrajā" ar 
vārdu "trešajā".
36. Izteikt 58. panta trešās daļas pirmo teikumu šādā 
redakcijā:
"Finanšu un kapitāla tirgus komisija pirms lēmuma pieņemšanas 
par šā likuma 54. panta ceturtajā daļā un 55.
panta pirmajā daļā 
noteikto tiesību īstenošanu informē par to Eiropas Komisiju."
37. Papildināt likumu ar 58.
1
 pantu šādā 
redakcijā:
"
58.
1
 pants.
 (1) Tādu atbilstīgo saistību 
pārdevējs, kuras atbilst visiem Regulas Nr. 
575/2013
 72.a pantā
minētajiem nosacījumiem (izņemot nosacījumus attiecībā uz minētās 
regulas 72.a panta 1. punktu un 72.b panta 3.,
4. un 5. punktu), 
šādas saistības pārdod privātam klientam tikai tad, ja ir 
izpildīti visi šādi nosacījumi:
1) pārdevējs ir veicis piemērotības pārbaudi saskaņā ar 
Finanšu instrumentu tirgus likuma
 
126.
2
 pantu
;
2) pārdevējs, pamatojoties uz šīs daļas 1. punktā minēto 
pārbaudi, ir pārliecinājies, ka šādas atbilstīgās saistības
ir 
piemērotas attiecīgajam privātajam klientam;
3) pārdevējs piemērotību dokumentē saskaņā ar 
Finanšu 
instrumentu tirgus likuma
 
128. panta
 vienpadsmito, 
11.
1
un 11.
2
 daļu.
(2) Ja šā panta pirmajā daļā minētie nosacījumi ir izpildīti 
un attiecīgā privātā klienta finanšu portfelis pirkuma brīdī
nepārsniedz 500 000 
euro
, pārdevējs, pamatojoties uz 
informāciju, ko privātais klients sniedz saskaņā ar šā panta
trešo daļu, nodrošina, ka iegādes laikā ir izpildīti abi šādi 
nosacījumi:
1) privātais klients neiegulda kopējo summu, kas pārsniedz 10 
procentus no finanšu instrumentu portfeļa
saistībām, kas minētas 
šā panta pirmajā daļā;
2) sākotnējo ieguldījumu apjoms, kas ieguldīts vienā vai 
vairākos saistību instrumentos, kuri minēti šā panta
pirmajā 
daļā, ir vismaz 10 000 
euro
.
(3) Privātais klients pārdevējam sniedz patiesu informāciju 
par savu finanšu instrumentu portfeli, tostarp par
jebkādiem šā 
panta pirmajā daļā minētajiem ieguldījumiem saistībās.
(4) Šā panta otrās un trešās daļas noteikumiem atbilstošs 
privātā klienta finanšu instrumentu portfelis ietver
skaidras 
naudas noguldījumus un finanšu instrumentus, bet tajā neietilpst 
nekādi finanšu instrumenti, kas izmantojami
kā nodrošinājums.
(5) Latvijas Republikā reģistrētas iestādes vai finanšu 
sabiedrības, uz kurām attiecas šā likuma 60.
2
 pantā 
minētā
prasība un kuru kopējo aktīvu vērtība nepārsniedz 50 
miljardus 
euro
, ievēro tikai šā panta otrās daļas 2. 
punktā
minēto noteikumu."
38. Izteikt 59. pantu šādā redakcijā:
"
59. pants.
 (1) Iestādes un finanšu sabiedrības 
pastāvīgi nodrošina minimālās pašu kapitāla un atbilstīgo 
saistību
prasības izpildi saskaņā ar šo pantu un šā likuma 
59.
1
, 60., 60.
1
, 60.
2
, 61., 62., 
63., 63.
1
, 63.
2
, 63.
3
, 64. un 
65. pantu.
(2) Minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību 
aprēķina saskaņā ar šā likuma 60. pantu kā pašu kapitāla
un 
atbilstīgo saistību summu un izsaka procentos no:
1) iestādes un finanšu sabiedrības kopējās riska darījumu 
vērtības, ko aprēķina saskaņā ar Regulas Nr. 
575/2013
92. panta 
3. punktu;
2) iestādes un finanšu sabiedrības kopējās riska darījumu 
vērtības mēra, ko aprēķina saskaņā ar Regulas Nr.
14
/
36
575/2013
 429. 
un 429.a pantu.
(3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija atbrīvo hipotekāro 
kredītu iestādes, kuras tiek finansētas ar segtām
obligācijām un 
kurām saskaņā ar Latvijas Republikas tiesību aktiem nav atļauts 
pieņemt noguldījumus, no minimālās
pašu kapitāla un atbilstīgo 
saistību prasības, ja ir izpildīti šādi nosacījumi:
1) iestādes tiks likvidētas 
Kredītiestāžu likumā
 vai 
Finanšu 
instrumentu tirgus likumā
, vai šā likuma 48., 50. vai
52. pantā 
noteiktajā kārtībā;
2) šīs daļas 1. punktā minētā nosacījuma izpilde nodrošina, ka 
iestāžu kreditori, tostarp segto obligāciju turētāji,
sedz 
zaudējumus tādā apmērā, kas atbilst noregulējuma mērķiem.
(4) Hipotekāro kredītu iestādes, kas atbrīvotas no minimālās 
pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības,
neietilpst šā 
likuma 60.
2
 panta pirmajā daļā minētajā 
konsolidācijā."
39. Papildināt likumu ar 59.
1
 pantu šādā 
redakcijā:
"
59.
1
 pants.
 (1) Saistības iekļauj 
noregulējamo vienību pašu kapitāla un atbilstīgo saistību summā 
tikai tad, ja tās
atbilst Regulas Nr. 
575/2013
 72.a, 72.b 
(izņemot 2. punkta "d" apakšpunktu) un 72.c pantam.
(2) Ja šajā likumā ir minētas Regulas Nr. 
575/2013
 92.a vai 
92.b panta prasības, tad atbilstīgās saistības minēto
regulas 
pantu izpratnē ir atbilstīgās saistības, kā noteikts regulas 72.k 
pantā un otrās daļas I sadaļas 5.a nodaļā.
(3) Saistības, kas izriet no parāda instrumentiem ar iegultiem 
atvasinātajiem instrumentiem (piemēram,
strukturētām parādzīmēm), 
kuri atbilst šā panta pirmajā daļā minētajiem nosacījumiem 
(izņemot Regulas Nr. 
575/2013
72.a panta 2. punkta "l" 
apakšpunktu), iekļauj pašu kapitāla un atbilstīgo saistību summā 
tikai tad, ja ir izpildīts viens
no šādiem nosacījumiem:
1) no parāda instrumenta izrietošu saistību pamatsumma ir 
fiksēta emisijas brīdī, tā ir fiksēta vai pieaug, un to
neietekmē 
iegulta atvasināta instrumenta iezīme, un no parāda instrumenta 
(tostarp no iegulta atvasināta instrumenta)
izrietošo saistību 
kopējo summu var vērtēt katru dienu ar atsauci uz aktīvu un 
likvīdu divvirzienu tirgu ekvivalentam
instrumentam bez 
kredītriska saskaņā ar Regulas Nr. 
575/2013
 104. un 105. 
pantu;
2) parāda instrumentā ir ietverts līguma noteikums, ar ko 
precizē, ka prasījuma vērtība emitenta maksātnespējas
gadījumā un 
emitenta noregulējuma gadījumā ir fiksēta vai pieaug un 
nepārsniedz sākotnēji samaksāto saistību
summu.
(4) Uz šā panta trešajā daļā minētajiem parāda instrumentiem 
(tostarp uz to iegultajiem atvasinātajiem
instrumentiem) 
neattiecas savstarpējo prasījumu ieskaita līgums, un uz šādu 
instrumentu vērtēšanu neattiecas šā
likuma 70. panta trešā 
daļa.
(5) Šā panta trešajā daļā minētās saistības iekļauj pašu 
kapitāla un atbilstīgo saistību summā tikai attiecībā uz to
saistību daļu, kas atbilst šā panta trešās daļas 1. punktā 
minētajai pamatsummai vai šā panta trešās daļas 2. punktā
minētajai fiksētajai vai pieaugošajai summai.
(6) Ja meitas sabiedrība, kas veic komercdarbību Eiropas 
Savienībā, emitē saistības vienam no tā brīža
akcionāriem, kas 
nav daļa no tās pašas noregulējamās grupas, un ja minētā meitas 
sabiedrība ir daļa no tās pašas
noregulējamās grupas kā 
noregulējamā vienība, minētās saistības iekļauj minētās 
noregulējamās vienības pašu
kapitāla un atbilstīgo saistību summā 
ar noteikumu, ka ir izpildīti visi šādi nosacījumi:
1) minētās saistības ir emitētas saskaņā ar šā likuma 61. 
panta sestās daļas 1. punktu;
2) minēto saistību norakstīšanas vai konvertēšanas tiesību 
īstenošana saskaņā ar šā likuma 77., 78., 79. un 80.
pantu 
neietekmē noregulējamās vienības kontroli pār meitas 
sabiedrību;
3) minētās saistības nepārsniedz summu, ko nosaka, no summas, 
kas prasīta saskaņā ar šā likuma 61. panta
pirmo, otro, trešo, 
ceturto un piekto daļu, atņemot saistību summu, kas emitēta 
noregulējamai vienībai un ko šī
noregulējamā vienība ir nopirkusi 
vai nu tieši, vai netieši ar citu tās pašas noregulējamās grupas 
vienību starpniecību,
un pašu kapitāla summu, ko emitē saskaņā ar 
šā likuma 61. panta sestās daļas 2. punktu.
(7) Neskarot šā likuma 60. panta četrpadsmitajā, 
piecpadsmitajā daļā vai 60.
1
 panta pirmās daļas 1. 
punktā minēto
minimuma prasību, Finanšu un kapitāla tirgus 
komisija nodrošina, ka noregulējamās vienības, kuras ir globālas
sistēmiski nozīmīgas iestādes vai uz kurām attiecas šā likuma 60. 
panta četrpadsmitā, piecpadsmitā vai
sešpadsmitā daļa, šā likuma 
60.
2
 pantā minētās prasības daļu, kas ir 8 procenti no 
kopējām saistībām (ieskaitot pašu
kapitālu), izpilda, izmantojot 
pašu kapitālu, subordinētus atbilstīgos instrumentus vai 
saistības, kas minētas šā panta
sestajā daļā.
(8) Finanšu un kapitāla tirgus komisija var atļaut 
noregulējamām vienībām, kuras ir globālas sistēmiski nozīmīgas
iestādes vai uz kurām attiecas šā likuma 60. panta četrpadsmitā, 
piecpadsmitā vai sešpadsmitā daļa, šā likuma 60.
2
15
/
36
pantā minētās prasības daļu līmeni, kas ir zemāks par 8 
procentiem no kopējām saistībām (ieskaitot pašu kapitālu),
bet 
augstāks par summu, kura iegūta, piemērojot formulu "(1 - (X1 / 
X2)) × 8 procenti no kopējām saistībām (ieskaitot
pašu 
kapitālu)", izpildīt, izmantojot pašu kapitālu, subordinētus 
atbilstīgos instrumentus vai saistības, kas minētas šā
panta 
sestajā daļā, ar noteikumu, ka ir izpildīti visi Regulas Nr. 
575/2013
 72.b panta 3. punktā minētie nosacījumi un
ievērota 
iespējamās samazināšanas robežvērtība:
1) X1 ir 3,5 procenti no kopējās riska darījumu vērtības, kas 
aprēķināta saskaņā ar Regulas Nr. 
575/2013
 92.
panta 3. 
punktu;
2) X2 ir summa, ko veido 18 procenti no kopējās riska darījumu 
vērtības, kas aprēķināta saskaņā ar Regulas Nr.
575/2013
 92. 
panta 3. punktu, un kopējo kapitāla rezervju prasības summa.
(9) Ja noregulējamām vienībām, uz kurām attiecas šā likuma 60. 
panta četrpadsmitā un piecpadsmitā daļa, šā
panta septītās un 
astotās daļas piemērošana rezultējas ar prasību, kas pārsniedz 27 
procentus no kopējās riska
darījumu vērtības, kas aprēķināta 
saskaņā ar Regulas Nr. 
575/2013
 92. panta 3. punktu, šā likuma 
60.
2
 pantā minētās
prasības daļu, kura izpildāma, 
izmantojot pašu kapitālu, subordinētus atbilstīgos instrumentus 
vai saistības, kas
minētas šā panta sestajā daļā, attiecīgajai 
noregulējamai vienībai Finanšu un kapitāla tirgus komisija 
ierobežo līdz
summai, kas vienāda ar 27 procentiem no kopējās 
riska darījumu vērtības, ja ir novērtējusi, ka ir spēkā šādi
nosacījumi:
1) piekļuve noregulējuma finansēšanas mehānismam noregulējuma 
plānā netiek uzskatīta par iespēju noregulēt
attiecīgo 
vienību;
2) ja nav piemērojams šā panta devītās daļas 1. punkts, tad šā 
likuma 60.
2
 pantā minētā prasība ļauj minētajai
noregulējamai vienībai izpildīt attiecīgi šā likuma 56. panta 
pirmajā daļā vai 57. panta trešajā daļā minētās prasības.
(10) Veicot šā panta devītajā daļā minēto novērtējumu, Finanšu 
un kapitāla tirgus komisija ņem vērā risku, ka var
būt nesamērīga 
ietekme uz attiecīgās noregulējamās vienības komercdarbības 
modeli.
(11) Šā panta devīto daļu nepiemēro noregulējamām vienībām, uz 
kurām attiecas šā likuma 60. panta
sešpadsmitā daļa.
(12) Attiecībā uz noregulējamām vienībām, kuras nav globālas 
sistēmiski nozīmīgas iestādes vai uz kurām
neattiecas šā likuma 
60. panta četrpadsmitā, piecpadsmitā vai sešpadsmitā daļa, 
Finanšu un kapitāla tirgus komisija
var nolemt, ka šā likuma 
60.
2
 pantā minētās prasības daļu vai nu līdz 8 
procentiem no vienības kopējām saistībām
(ieskaitot pašu 
kapitālu), vai līdz summai saskaņā ar šā panta sešpadsmitajā daļā 
noteikto formulu - atkarībā no tā,
kas ir lielāks, - izpilda, 
izmantojot pašu kapitālu, subordinētus atbilstīgos instrumentus 
vai saistības, kas minētas šā
panta sestajā daļā, ar noteikumu, 
ka ir izpildīti šādi nosacījumi:
1) šā panta pirmajā, otrajā, trešajā, ceturtajā un piektajā 
daļā minētajām nepakārtotām saistībām ir tāda pati
kreditoru 
prasījumu apmierināšanas prioritāte maksātnespējas procesā kā 
konkrētām saistībām, kas izslēgtas no
norakstīšanas un 
konvertēšanas tiesību piemērošanas saskaņā ar šā likuma 54. panta 
pirmo vai ceturto daļu;
2) pastāv risks, ka sakarā ar norakstīšanas un konvertēšanas 
tiesību plānotu piemērošanu nesubordinētajām
saistībām, kas 
saskaņā ar šā likuma 54. panta pirmo vai ceturto daļu nav 
izslēgtas no norakstīšanas un
konvertēšanas tiesību piemērošanas, 
kreditoriem, kuru prasības izriet no minētajām saistībām, rodas 
lielāki
zaudējumi nekā tad, ja likvidācija tiktu veikta saskaņā 
ar maksātnespējas procesu;
3) pašu kapitāla un citu subordinēto saistību summa 
nepārsniedz summu, kas ir nepieciešama, lai nodrošinātu, ka
šīs 
daļas 2. punktā minētajiem kreditoriem nerodas zaudējumi, kas 
pārsniedz to zaudējumu līmeni, kuri tiem citādi
būtu radušies, ja 
likvidācija tiktu veikta saskaņā ar maksātnespējas procesu.
(13) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija konstatē, ka 
saistību kategorijā, kurā ietilpst atbilstīgās saistības, to
saistību kopējais apjoms, kuras ir izslēgtas vai, visticamāk, 
tiks izslēgtas no norakstīšanas un konvertēšanas tiesību
piemērošanas saskaņā ar šā likuma 54. panta pirmo vai ceturto 
daļu, ir lielāks par 10 procentiem no minētās
kategorijas, 
Finanšu un kapitāla tirgus komisija novērtē šā panta piektās 
daļas 2. punktā minēto risku.
(14) Šā panta septītās, astotās, devītās, desmitās, 
vienpadsmitās, divpadsmitās, trīspadsmitās un sešpadsmitās
daļas 
piemērošanas nolūkos atvasināto instrumentu saistības iekļauj 
kopējās saistībās, pamatojoties uz to, ka tiek
pilnībā atzītas 
darījuma partnera ieskaita tiesības.
(15) Noregulējamās vienības pašu kapitāls, ko izmanto, lai 
izpildītu kopējo kapitāla rezervju prasību, ir atbilstīgs,
lai 
izpildītu šā panta septītajā, astotajā, devītajā, desmitajā, 
vienpadsmitajā, divpadsmitajā, trīspadsmitajā un
sešpadsmitajā 
daļā minēto prasību.
(16) Atkāpjoties no šā panta septītās, astotās, devītās, 
desmitās un vienpadsmitās daļas, Finanšu un kapitāla
tirgus 
komisija var lemt, ka noregulējamās vienības, kuras ir globālas 
sistēmiski nozīmīgas iestādes vai uz kurām
attiecas šā likuma 60. 
panta četrpadsmitā, piecpadsmitā vai sešpadsmitā daļa, šā likuma 
60.
2
 pantā minēto prasību
izpilda, izmantojot pašu 
kapitālu, subordinētus atbilstīgos instrumentus vai saistības, 
kas minētas šā panta sestajā
16
/
36
daļā, tiktāl (tādā apjomā), ciktāl 
sakarā ar pienākumu noregulējamai vienībai ievērot kopējo 
kapitāla rezervju prasību
un prasības, kas minētas Regulas Nr. 
575/2013
 92.a pantā un šā likuma 60. panta četrpadsmitajā un 
piecpadsmitajā
daļā un 60.
2
 pantā, minētā pašu 
kapitāla, instrumentu un saistību summa nepārsniedz lielāko no 
šādām summām:
1) 8 procentus no vienības kopējām saistībām (ieskaitot pašu 
kapitālu);
2) summu, kas iegūta, izmantojot šādu formulu:
A × 2 + B × 2 + C, kur
A - summa, kas izriet no Regulas Nr. 
575/2013
 92. panta 1. 
punkta "c" apakšpunktā noteiktās prasības;
B - summa, kas izriet no 
Kredītiestāžu likuma
 
101.
16
 pantā
 noteiktās prasības;
C - summa, kas izriet no kopējo kapitāla rezervju 
prasības.
(17) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta 
sešpadsmitajā daļā minētās tiesības var īstenot attiecībā uz
noregulējamām vienībām, kuras ir globālas sistēmiski nozīmīgas 
iestādes vai uz kurām attiecas šā likuma 60. panta
četrpadsmitā, 
piecpadsmitā vai sešpadsmitā daļa un kuras atbilst vienam no šā 
panta 8.
1
 daļā minētajiem
nosacījumiem, līdz 30 
procentiem no visu to noregulējamo vienību kopējā skaita, kuras 
ir globālas sistēmiski
nozīmīgas iestādes vai uz kurām attiecas 
šā likuma 60. panta četrpadsmitā, piecpadsmitā vai sešpadsmitā 
daļa un
kurām Finanšu un kapitāla tirgus komisija nosaka minimālo 
pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību saskaņā ar šā
likuma 
60.
2
 pantu.
(18) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, īstenojot šā panta 
septiņpadsmitajā daļā minētās darbības, ņem vērā
šādus 
nosacījumus:
1) iepriekš veiktajā noregulējamības novērtējumā ir 
identificēti būtiski noregulējamības šķēršļi, un vai nu pēc šā
likuma 20. panta astotajā daļā minēto pasākumu piemērošanas 
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas noteiktajā grafikā
nav 
veikti nekādi korektīvi pasākumi, vai arī identificēto būtisko 
šķērsli nevar risināt ne ar vienu no šā likuma 20.
panta astotajā 
daļā minētajiem pasākumiem un šā panta sešpadsmitajā daļā minēto 
tiesību īstenošana daļēji vai
pilnīgi kompensētu būtisku šķēršļu 
negatīvo ietekmi uz noregulējamību;
2) noregulējamās vienības vēlamās noregulējuma stratēģijas 
iespējamība un ticamība ir ierobežota, ņemot vērā
vienības 
lielumu, savstarpējo saistību, tās darbību raksturu, apmēru, 
risku un sarežģītību, tās juridisko statusu un
akciju paketes 
struktūru;
3) 
Kredītiestāžu likuma
 
101.
16
 pantā
 minētā prasība 
atspoguļo faktu, ka noregulējamā vienība, kura ir globāla
sistēmiski nozīmīga iestāde vai uz kuru attiecas šā likuma 60. 
panta četrpadsmitā, piecpadsmitā vai sešpadsmitā
daļa, riskantuma 
ziņā ir starp 20 procentiem riskantāko iestāžu, kurām Finanšu un 
kapitāla tirgus komisija nosaka šā
likuma 59. panta pirmajā daļā 
minēto minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību.
(19) Šā panta septiņpadsmitajā un astoņpadsmitajā daļā minēto 
procentuālo vērtību piemērošanas nolūkos
Finanšu un kapitāla 
tirgus komisija skaitli, kas iegūts aprēķina rezultātā, noapaļo 
līdz tuvākajam veselam skaitlim.
(20) Minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību 
saskaņā ar šā panta divpadsmito vai sešpadsmito daļu
nosaka 
Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ņemot vērā vismaz šādus 
kritērijus:
1) to, kāds tirgus dziļums ir noregulējamās vienības pašu 
kapitāla instrumentiem un subordinētiem atbilstīgajiem
instrumentiem, šādu instrumentu (ja tādi ir) cenu noteikšanu un 
laiku, kas vajadzīgs jebkādu minētā lēmuma izpildei
nepieciešamu 
darījumu veikšanai;
2) to atbilstīgo saistību instrumentu summu, kuri atbilst 
visiem Regulas Nr. 
575/2013
 72.a pantā minētajiem
nosacījumiem, 
ar atlikušo termiņu, kas ir īsāks par vienu gadu no dienas, kurā 
pieņem lēmumu, lai veiktu
kvantitatīvas šā panta divpadsmitajā un 
sešpadsmitajā daļā minēto prasību korekcijas;
3) to instrumentu pieejamību un summu, kuri atbilst visiem 
Regulas Nr. 
575/2013
 72.a pantā minētajiem
nosacījumiem, izņemot 
minētās regulas 72.b panta 2. punkta "d" apakšpunktu;
4) to, vai salīdzinājumā ar noregulējamās vienības pašu 
kapitālu un atbilstīgajām saistībām ir nozīmīga tādu
saskaņā ar 
šā likuma 54. panta pirmo un ceturto daļu no norakstīšanas un 
konvertēšanas tiesību piemērošanas
izslēgtu saistību summa, kuras 
maksātnespējas procesā ierindojas turpat, kur atrodas visaugstāk 
ierindotās
atbilstīgās saistības, vai pēc tām. Ja izslēgto 
saistību summa nepārsniedz 5 procentus no noregulējamās vienības
pašu kapitāla un atbilstīgo saistību summas, uzskata, ka izslēgtā 
summa nav nozīmīga. Ja summa pārsniedz minēto
robežvērtību, 
Finanšu un kapitāla tirgus komisija izvērtē izslēgto saistību 
nozīmīgumu;
5) noregulējamās vienības komercdarbības modeli, finansēšanas 
modeli un riska profilu, kā arī tās stabilitāti un
spēju sniegt 
ieguldījumus ekonomikā;
17
/
36
6) iespējamu pārstrukturēšanas izmaksu ietekmi uz 
noregulējamās vienības rekapitalizāciju."
40. Izteikt 60. pantu šādā redakcijā:
"
60. pants.
 (1) Minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo 
saistību prasību saskaņā ar šā likuma 59. panta pirmo daļu
nosaka 
Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ņemot vērā vismaz šādus 
kritērijus:
1) nepieciešamību nodrošināt, ka noregulējamo grupu var 
noregulēt, noregulējamai vienībai piemērojot
noregulējuma 
instrumentus, tai skaitā iekšējās rekapitalizācijas instrumentu, 
tā, lai tiktu sasniegti noregulējuma mērķi;
2) nepieciešamību nodrošināt, ka noregulējamai vienībai un tās 
meitas sabiedrībām, kas ir iestādes vai finanšu
sabiedrības, bet 
nav noregulējamās vienības, ir pietiekams pašu kapitāls un 
atbilstīgās saistības, lai garantētu, ka
iekšējās 
rekapitalizācijas instrumenta vai norakstīšanas un konvertēšanas 
tiesību piemērošanas gadījumā
zaudējumus būtu iespējams segt un 
attiecīgo vienību kopējo kapitāla rādītāju un, ja piemērojams, 
sviras rādītāju
atjaunot tādā līmenī, kāds ir nepieciešams, lai 
tās saglabātu atbilstību licences (atļaujas) saņemšanas 
nosacījumiem
saskaņā ar 
Kredītiestāžu likuma
 vai 
Finanšu 
instrumentu tirgus likuma
 prasībām;
3) nepieciešamību nodrošināt, lai gadījumā, kad noregulējuma 
plāns paredz, ka noteiktas atbilstīgo saistību
kategorijas varētu 
tikt izslēgtas no iekšējās rekapitalizācijas saskaņā ar šā likuma 
54. panta ceturto daļu vai ka
noteiktas atbilstīgo saistību 
kategorijas var tikt pilnībā nodotas saņēmējam, īstenojot 
nodošanu daļējā apmērā,
noregulējamai vienībai ir pietiekams pašu 
kapitāls un citas atbilstīgās saistības, lai nodrošinātu iespēju 
šādus
zaudējumus segt, un tās kopējo kapitāla rādītāju un, ja 
piemērojams, sviras rādītāju būtu iespējams atjaunot tādā
līmenī, 
kāds ir nepieciešams, lai iestāde un finanšu sabiedrība saglabātu 
atbilstību licences (atļaujas) saņemšanas
nosacījumiem saskaņā ar 
Kredītiestāžu likuma
 vai 
Finanšu instrumentu tirgus likuma
 
prasībām;
4) iestādes vai finanšu sabiedrības lielumu, komercdarbības 
modeli, finansēšanas modeli un riska profilu;
5) cik lielā mērā iestādes vai finanšu sabiedrības 
maksātnespēja nelabvēlīgi ietekmētu finanšu stabilitāti, tostarp
citas savstarpēji saistītas iestādes vai pārējo finanšu 
sistēmu.
(2) Ja noregulējuma plānā ir paredzēts, ka jāveic noregulējuma 
darbība vai ka ir jāizmanto tiesības norakstīt vai
konvertēt 
attiecīgos kapitāla instrumentus un atbilstīgās saistības saskaņā 
ar šā likuma 77. pantu atbilstoši šā likuma
11. panta otrajā daļā 
minētajam attiecīgajam variantam, tad minimālā pašu kapitāla un 
atbilstīgo saistību prasība ir
vienāda ar summu, kura ir 
pietiekama, lai nodrošinātu, ka:
1) zaudējumi, kas varētu rasties vienībai, tiek pilnībā 
absorbēti (zaudējumu absorbcija);
2) noregulējamās vienības un tās meitas sabiedrības, kas ir 
iestādes vai finanšu iestādes, bet nav noregulējamās
vienības, 
tiek rekapitalizētas līdz līmenim, kas nepieciešams, lai tās 
varētu saglabāt atbilstību licences (atļaujas)
izsniegšanas 
nosacījumiem un turpināt darbības, kurām tām ir izsniegta licence 
(atļauja) saskaņā ar 
Kredītiestāžu
likumu
 vai 
Finanšu instrumentu 
tirgus likumu
, vai līdzvērtīgu tiesību aktu uz pienācīgu 
laikposmu, kas nepārsniedz
vienu gadu (rekapitalizācija).
(3) Ja noregulējuma plānā ir paredzēts, ka iestādi vai finanšu 
sabiedrību likvidēs saskaņā ar maksātnespējas
procesu, Finanšu un 
kapitāla tirgus komisija novērtē, vai ir pamatoti ierobežot 
minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo
saistību prasību attiecībā 
uz minēto vienību tā, lai tā nepārsniegtu summu, kas ir 
pietiekama, lai absorbētu
zaudējumus saskaņā ar šā panta otrās 
daļas 1. punktu.
(4) Finanšu un kapitāla tirgus komisijas novērtējumā jo īpaši 
izvērtē šā panta trešajā daļā minēto ierobežojumu
attiecībā uz 
iespējamo ietekmi uz finanšu stabilitāti un risku izraisīt 
negatīvu ietekmi uz finanšu sistēmu.
(5) Attiecībā uz noregulējamām vienībām šā panta otrajā daļā 
minētā summa ir:
1) aprēķinot minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību 
prasību saskaņā ar šā likuma 59. panta otrās daļas 1.
punktu, - 
summa, ko veido šādas summas:
a) noregulējumā absorbējamo zaudējumu summa, kas atbilst 
Regulas Nr. 
575/2013
 92. panta 1. punkta "c"
apakšpunktā un 
Kredītiestāžu likuma
 
101.
16
 pantā
 minētajām prasībām 
attiecībā uz noregulējamo vienību konsolidētā
noregulējamās 
grupas līmenī,
b) rekapitalizācijas summa, kas ļauj no noregulējuma 
izrietošai noregulējamai grupai atjaunot atbilstību savai
Regulas 
Nr. 
575/2013
 92. panta 1. punkta "c" apakšpunktā minētajai kopējā 
kapitāla rādītāja prasībai un savai
Kredītiestāžu likuma
 
101.
16
 pantā
 noteiktajai prasībai konsolidētā 
noregulējamās grupas līmenī pēc vēlamās
noregulējuma stratēģijas 
īstenošanas;
2) aprēķinot minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību 
prasību saskaņā ar šā likuma 59. panta otrās daļas 2.
punktu, - 
summa, ko veido šādas summas:
a) noregulējumā absorbējamo zaudējumu summa, kas atbilst 
Regulas Nr. 
575/2013
 92. panta 1. punkta "d"
apakšpunktā 
minētajai noregulējamās vienības sviras rādītāja prasībai 
konsolidētā noregulējamās grupas līmenī,
18
/
36
b) rekapitalizācijas summa, kas ļauj no noregulējuma 
izrietošai noregulējamai grupai atjaunot atbilstību Regulas Nr.
575/2013
 92. panta 1. punkta "d" apakšpunktā noteiktajai sviras 
rādītāja prasībai konsolidētā noregulējamās grupas
līmenī pēc 
vēlamās noregulējuma stratēģijas īstenošanas.
(6) Šā likuma 59. panta otrās daļas 1. punktā minētā aprēķina 
nolūkos minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo
saistību prasību 
izsaka procentos kā summu, kas aprēķināta saskaņā ar šā panta 
piektās daļas 1. punktu un dalīta ar
kopējo riska darījumu 
vērtību.
(7) Šā likuma 59. panta otrās daļas 2. punktā minētā aprēķina 
nolūkos minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo
saistību prasību 
izsaka procentos kā summu, kas aprēķināta saskaņā ar šā panta 
piektās daļas 2. punktu un dalīta ar
kopējās riska darījumu 
vērtības mēru.
(8) Nosakot šā panta piektās daļas 2. punktā minēto 
individuālo minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību
prasību, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ņem vērā šā likuma 
56. panta pirmajā daļā, 57. panta trešajā daļā un 81.
panta 
pirmās daļas 1. punktā minētās prasības.
(9) Nosakot šā panta piektajā daļā minētās rekapitalizācijas 
summas, Finanšu un kapitāla tirgus komisija:
1) izmanto visnesenākās ziņotās vērtības attiecīgajai kopējai 
riska darījumu vērtībai vai kopējam riska darījumu
mērījumam, 
kurš koriģēts, ņemot vērā jebkādas izmaiņas, kas rodas no 
noregulējuma plānā paredzētām noregulējuma
darbībām;
2) lejupēji vai augšupēji koriģē summu, kas atbilst 
Kredītiestāžu likuma
 
101.
16
 pantā
 noteiktajai 
pašreizējai
prasībai, lai noteiktu prasību, kas piemērojama 
noregulējamai vienībai pēc vēlamās noregulējuma stratēģijas
īstenošanas.
(10) Finanšu un kapitāla tirgus komisija var palielināt šā 
panta piektās daļas 1. punkta "b" apakšpunktā noteikto
rekapitalizācijas prasību par atbilstīgu summu, kas vajadzīga, 
lai nodrošinātu, ka vienība pēc noregulējuma pienācīgu
laikposmu, 
kas nepārsniedz vienu gadu, spēj saglabāt pietiekamu tirgus 
uzticēšanos.
(11) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija piemēro šā panta 
desmito daļu, tad attiecīgajā daļā minēto summu
nosaka 
līdzvērtīgu kopējo kapitāla rezervju prasībai, kas jāpiemēro pēc 
noregulējuma instrumentu piemērošanas,
atņemot summu, kas 
paredzēta 
Kredītiestāžu likuma
 
35.
4
 pantā
.
(12) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta desmitajā 
daļā noteikto summu koriģē lejupēji, ja secina, ka būtu
iespējams 
un ticams, ka mazāka summa ir pietiekama, lai saglabātu tirgus 
uzticēšanos un nodrošinātu gan iestāžu
vai finanšu sabiedrību 
kritiski svarīgo funkciju izpildes turpināšanu, gan vienības 
piekļuvi finansējumam, neizmantojot
nekādu citu ārkārtas 
finansiālo atbalstu no publiskā sektora līdzekļiem kā vien 
iemaksas no noregulējuma
finansēšanas mehānisma saskaņā ar šā 
likuma 56. panta pirmo daļu vai 57. panta trešo daļu, Regulas Nr. 
806/2014
76. panta 3. punktu un šā likuma 121.
1
 panta 
ceturto daļu, pēc noregulējuma stratēģijas īstenošanas.
(13) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta desmitajā 
daļā noteikto summu koriģē augšupēji, ja secina, ka
augstāka 
summa ir nepieciešama, lai saglabātu pietiekamu tirgus 
uzticēšanos un nodrošinātu gan iestāžu vai finanšu
sabiedrību 
kritiski svarīgo funkciju izpildes turpināšanu, gan vienības 
piekļuvi finansējumam, neizmantojot nekādu citu
ārkārtas 
finansiālo atbalstu no publiskā sektora līdzekļiem kā vien 
iemaksas no noregulējuma finansēšanas
mehānisma saskaņā ar šā 
likuma 56. panta pirmo daļu vai 57. panta trešo daļu, Regulas Nr. 
806/2014
 76. panta 3.
punktu un šā likuma 121.
1
 panta 
ceturto daļu, pienācīgā laikposmā, kas nepārsniedz vienu 
gadu.
(14) Attiecībā uz noregulējamām vienībām, uz ko neattiecas 
Regulas Nr. 
575/2013
 92.a pants un kas ietilpst
noregulējamā 
grupā, kuras kopējie aktīvi pārsniedz 100 miljardus 
euro
, 
šā panta piektajā daļā minētās minimālās pašu
kapitāla un 
atbilstīgo saistību prasības līmenis ir vismaz vienāds ar:
1) 13,5 procentiem, ja to aprēķina saskaņā ar šā likuma 59. 
panta otrās daļas 1. punktu;
2) 5 procentiem, ja to aprēķina saskaņā ar šā likuma 59. panta 
otrās daļas 2. punktu.
(15) Atkāpjoties no šā likuma 59.
1
 panta, šā panta 
četrpadsmitajā daļā minētās noregulējamās vienības nodrošina
atbilstību šā panta četrpadsmitajā daļā minētajam prasības 
līmenim, kas ir vienāds ar 13,5 procentiem, ja tiek
aprēķināts 
saskaņā ar šā likuma 59. panta otrās daļas 1. punktu, un 5 
procentiem, ja tiek aprēķināts saskaņā ar šā
likuma 59. panta 
otrās daļas 2. punktu, izmantojot pašu kapitālu, subordinētus 
atbilstīgos instrumentus vai saistības,
kas minētas šā likuma 
59.
1
 panta astoņpadsmitajā daļā.
(16) Finanšu un kapitāla tirgus komisija var pieņemt lēmumu 
piemērot šā panta četrpadsmitajā un piecpadsmitajā
daļā minētās 
minimālās pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības 
noregulējamai vienībai, uz ko neattiecas Regulas
Nr. 
575/2013
 
92.a pants un kas ietilpst noregulējamā grupā, kuras kopējie 
aktīvi ir mazāki par 100 miljardiem 
euro
, ja
ir 
novērtējusi to kā tādu, kas maksātnespējas gadījumā, visticamāk, 
radīs sistēmisku risku, ņemot vērā šādus
kritērijus:
19
/
36
1) noguldījumu prevalenci un parāda instrumentu neesību 
finansēšanas modelī;
2) piekļuvi kapitāla tirgiem atbilstīgo saistību 
finansēšanai;
3) apmēru, kādā noregulējamā vienība paļaujas uz pirmā līmeņa 
pamata kapitālu, lai izpildītu šā likuma 60.
2
 pantā
minēto prasību.
(17) Tas, ka nav pieņemts lēmums saskaņā ar šā panta 
sešpadsmito daļu, neskar nevienu Finanšu un kapitāla
tirgus 
komisijas saskaņā ar šā likuma 59.
1
 panta divpadsmito 
daļu pieņemto lēmumu.
(18) Attiecībā uz iestādēm un finanšu sabiedrībām, kas pašas 
nav noregulējamās vienības, šā panta otrajā daļā
minētā summa 
ir:
1) aprēķinot šā likuma 59. panta pirmajā daļā minēto minimālo 
pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību saskaņā
ar šā likuma 
59. panta otrās daļas 1. punktu, - summa, ko veido šādas 
summas:
a) absorbējamo zaudējumu summa, kas atbilst Regulas Nr. 
575/2013
 92. panta 1. punkta "c" apakšpunktā un
Kredītiestāžu 
likuma
 
101.
16
 pantā
 minētajām prasībām attiecībā uz 
vienību,
b) rekapitalizācijas summa, kas vienībai ļauj atjaunot 
atbilstību savai Regulas Nr. 
575/2013
 92. panta 1. punkta "c"
apakšpunktā minētajai kopējā kapitāla rādītāja prasībai un savai 
Kredītiestāžu likuma
 
101.
16
 pantā
 minētajai prasībai
pēc tam, kad ir izmantotas tiesības norakstīt vai konvertēt 
attiecīgos kapitāla instrumentus un atbilstīgās saistības
saskaņā 
ar šā likuma 77. pantu, vai pēc noregulējamās grupas 
noregulējuma;
2) aprēķinot šā likuma 59. panta pirmajā daļā minēto prasību 
saskaņā ar šā likuma 59. panta otrās daļas 2.
punktu, - summa, ko 
veido šādas summas:
a) absorbējamo zaudējumu summa, kas atbilst Regulas Nr. 
575/2013
 92. panta 1. punkta "d" apakšpunktā
minētajai vienības 
sviras rādītāja prasībai,
b) rekapitalizācijas summa, kas vienībai ļauj atjaunot 
atbilstību savai Regulas Nr. 
575/2013
 92. panta 1. punkta "d"
apakšpunktā minētajai sviras rādītāja prasībai pēc tam, kad ir 
izmantotas tiesības norakstīt vai konvertēt attiecīgos
kapitāla 
instrumentus un atbilstīgās saistības saskaņā ar šā likuma 77. 
pantu, vai pēc noregulējamās grupas
noregulējuma.
(19) Šā likuma 59. panta otrās daļas 1. punktā minētā aprēķina 
nolūkos minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo
saistību prasību, 
kas minēta šā likuma 59. panta pirmajā daļā, izsaka procentos kā 
summu, kura aprēķināta saskaņā
ar šā panta astoņpadsmitās daļas 
1. punktu un dalīta ar kopējo riska darījumu vērtību.
(20) Šā likuma 59. panta otrās daļas 2. punktā minētā aprēķina 
nolūkos minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo
saistību prasību, 
kas minēta šā likuma 59. panta pirmajā daļā, izsaka procentos kā 
summu, kura aprēķināta saskaņā
ar šā panta astoņpadsmitās daļas 
2. punktu un dalīta ar kopējās riska darījumu vērtības mēru.
(21) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, nosakot šā panta 
astoņpadsmitās daļas 2. punktā minēto individuālo
minimālo pašu 
kapitāla un atbilstīgo saistību prasību, ņem vērā šā likuma 81. 
panta pirmās daļas 1. punktu un šā
likuma 56. panta pirmajā daļā 
vai 57. panta trešajā daļā minētās prasības.
(22) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, nosakot šā panta 
divdesmit pirmajā daļā minēto rekapitalizācijas summu:
1) izmanto aktuālo vērtību attiecīgajai kopējai riska darījumu 
vērtībai vai kopējam riska darījumu mērījumam, kurš
koriģēts, 
ņemot vērā jebkādas izmaiņas, kas rodas no noregulējuma plānā 
paredzētām darbībām;
2) pēc apspriešanās ar kompetento iestādi lejupēji vai 
augšupēji koriģē summu, kas atbilst 
Kredītiestāžu likuma
101.
16
 pantā
 minētajai pašreizējai prasībai, lai 
noteiktu prasību, kas piemērojama attiecīgajai vienībai pēc tam, 
kad ir
izmantotas tiesības norakstīt vai konvertēt attiecīgos 
kapitāla instrumentus un atbilstīgās saistības saskaņā ar šā
likuma 77. pantu, vai pēc noregulējamās grupas noregulējuma.
(23) Finanšu un kapitāla tirgus komisija var palielināt šā 
panta astoņpadsmitās daļas 1. punkta "b" apakšpunktā
noteikto 
rekapitalizācijas summas prasību par pienācīgu summu, kas 
vajadzīga, lai nodrošinātu, ka pēc tam, kad būs
īstenotas 
tiesības norakstīt vai konvertēt attiecīgos kapitāla instrumentus 
un atbilstīgās saistības saskaņā ar šā
likuma 77. pantu, vienība 
pienācīgu laikposmu, kas nepārsniedz vienu gadu, spēj saglabāt 
pietiekamu tirgus
dalībnieku uzticēšanos.
(24) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, piemērojot šā panta 
divdesmit trešo daļu, paredzēto rekapitalizācijas
summas 
palielinājumu nosaka līdzvērtīgu kopējo kapitāla rezervju 
prasībai, kas piemērojama pēc šā likuma 77. pantā
minēto tiesību 
īstenošanas vai pēc noregulējamās grupas noregulējuma, atņemot 
summu, kas minēta 
Kredītiestāžu
likuma
 
35.
4
 pantā
.
(25) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta divdesmit 
trešajā daļā minēto summu koriģē lejupēji, ja secina,
20
/
36
ka būtu 
iespējams un ticams, ka mazāka summa ir pietiekama, lai saglabātu 
tirgus uzticēšanos un nodrošinātu gan
iestāžu vai finanšu 
sabiedrību kritiski svarīgo ekonomisko funkciju izpildes 
turpināšanu, gan vienības piekļuvi
finansējumam, neizmantojot 
nekādu citu ārkārtas finansiālo atbalstu no publiskā sektora 
līdzekļiem kā vien iemaksas
no noregulējuma finansēšanas 
mehānisma saskaņā ar šā likuma 56. panta pirmo daļu vai 57. panta 
trešo daļu,
Regulas Nr. 
806/2014
 76. panta 3. punktu un šā likuma 
121.
1
 panta ceturto daļu, pēc šā likuma 77. pantā 
minēto
tiesību īstenošanas vai pēc noregulējamās grupas 
noregulējuma.
(26) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta divdesmit 
trešajā daļā minēto summu koriģē augšupēji, ja secina,
ka 
augstāka summa ir nepieciešama, lai saglabātu pietiekamu tirgus 
uzticēšanos un nodrošinātu gan iestāžu vai
finanšu sabiedrību 
kritiski svarīgo funkciju izpildes turpināšanu, gan vienības 
piekļuvi finansējumam, neizmantojot
nekādu citu ārkārtas 
finansiālo atbalstu no publiskā sektora līdzekļiem kā vien 
iemaksas no noregulējuma
finansēšanas mehānisma saskaņā ar šā 
likuma 56. panta pirmo daļu vai 57. panta trešo daļu, Regulas Nr. 
806/2014
76. panta 3. punktu un šā likuma 121.
1
 panta 
ceturto daļu, pienācīgā laikposmā, kas nepārsniedz vienu 
gadu.
(27) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija sagaida, ka 
konkrētas atbilstīgo saistību kategorijas, visticamāk, tiks
pilnībā vai daļēji izslēgtas no iekšējās rekapitalizācijas, 
ievērojot šā likuma 55. panta otro daļu, vai varētu tikt pilnībā
pārvestas saņēmējam, izmantojot daļēju pārvedumu, tā nosaka šā 
likuma 59. panta pirmajā daļā minēto minimālās
pašu kapitāla un 
atbilstīgo saistību prasības izpildi, izmantojot pašu kapitālu 
vai citas atbilstīgās saistības, kas ir
pietiekamas, lai:
1) segtu to izslēgto saistību summu, kuras noteiktas saskaņā 
ar šā likuma 55. panta otro daļu;
2) nodrošinātu, ka tiek izpildīti šā panta otrajā daļā minētie 
nosacījumi.
(28) Jebkāds Finanšu un kapitāla tirgus komisijas lēmums 
piemērot minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību
prasību 
saskaņā ar šo pantu ietver minētā lēmuma pamatojumu, tostarp 
pilnīgu novērtējumu par šā panta otrajā līdz
divdesmit septītajā 
daļā minētajiem elementiem, un noregulējuma iestāde to 
nekavējoties pārskata, lai atspoguļotu
jebkādas izmaiņas 
Kredītiestāžu likuma
 
101.
16
 pantā
 minētās prasības 
līmenī.
(29) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta piektās un 
astoņpadsmitās daļas piemērošanas gadījumos
kapitāla prasības 
interpretē saskaņā ar piemērotajiem pārejas noteikumiem, kas 
paredzēti Regulas Nr. 
575/2013
desmitās daļas I sadaļas 1., 2. un 
4. nodaļā un tiesību aktos, ar ko īsteno iespējas, kuras Finanšu 
un kapitāla tirgus
komisijai piešķirtas saskaņā ar minēto 
regulu."
41. Papildināt likumu ar 60.
1
 un 60.
2
 
pantu šādā redakcijā:
"
60.
1
 pants.
 (1) Minimālo pašu kapitāla un 
atbilstīgo saistību prasību, kas minēta šā likuma 59. panta 
pirmajā
daļā, noregulējamai vienībai, kas ir globāla sistēmiski 
nozīmīga iestāde vai globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes
daļa, 
veido:
1) Regulas Nr. 
575/2013
 92.a un 494. pantā minētās 
prasības;
2) jebkāda papildu prasība pašu kapitālam un atbilstīgajām 
saistībām, kuru Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir
noteikusi 
konkrēti minētajai globālai sistēmiski nozīmīgai iestādei saskaņā 
ar šā panta trešo daļu.
(2) Šā likuma 59. panta pirmajā daļā minētā minimālā pašu 
kapitāla un atbilstīgo saistību prasība attiecībā uz
ārpus 
Eiropas Savienības globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes svarīgu 
Eiropas Savienības meitas sabiedrību
ietver:
1) prasības, kas minētas Regulas Nr. 
575/2013
 92.b un 494. 
pantā;
2) jebkādu papildu prasību pašu kapitālam un atbilstīgajām 
saistībām, kuru Finanšu un kapitāla tirgus komisija
noteikusi 
konkrēti minētajai ārpus Eiropas Savienības globālas sistēmiski 
nozīmīgas iestādes svarīgai Eiropas
Savienības meitas sabiedrībai 
saskaņā ar šā panta trešo daļu un kura jāizpilda, izmantojot pašu 
kapitālu un saistības,
kas atbilst šā likuma 61. panta un 108. 
panta otrās daļas nosacījumiem.
(3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta pirmās daļas 
2. punktā un otrās daļas 2. punktā minēto papildu
prasību pašu 
kapitālam un atbilstīgajām saistībām piemēro tikai tad, ja šā 
panta pirmās daļas 1. punktā vai otrās
daļas 1. punktā minētā 
prasība nav pietiekama, lai izpildītu šā likuma 60. pantā minētos 
nosacījumus, un tikai tādā
mērā, lai nodrošinātu, ka šā likuma 
60. pantā minētie nosacījumi tiek izpildīti.
(4) Šā likuma 63. panta ceturtās daļas piemērošanas nolūkos, 
ja vairāk nekā viena globāla sistēmiski nozīmīga
iestāde, kas 
pieder pie tās pašas globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes, ir 
noregulējamā vienība, tad attiecīgās
noregulējuma iestādes 
aprēķina šā panta trešajā daļā minēto summu:
1) katrai noregulējamai vienībai;
2) Eiropas Savienības mātes sabiedrībai tā, it kā tā būtu 
globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes vienīgā
noregulējamā 
vienība.
21
/
36
(5) Jebkāds Finanšu un kapitāla tirgus komisijas lēmums 
piemērot papildu prasību pašu kapitālam un atbilstīgajām
saistībām saskaņā ar šā panta pirmās daļas 2. punktu vai otrās 
daļas 2. punktu ietver minētā lēmuma pamatojumu,
tostarp pilnīgu 
novērtējumu par šā panta trešajā daļā minētajiem elementiem, un 
Finanšu un kapitāla tirgus komisija to
nekavējoties pārskata, lai 
atspoguļotu jebkādas izmaiņas noregulējamai grupai vai ārpus 
Eiropas Savienības globālas
sistēmiski nozīmīgas iestādes 
svarīgai Eiropas Savienības meitas sabiedrībai piemērojamās 
Kredītiestāžu likuma
101.
16
 pantā
 noteiktās prasības 
līmenī.
60.
2
 pants.
 (1) Noregulējamās vienības šā 
likuma 59.
1
, 60. un 60.
1
 pantā noteiktās 
prasības izpilda konsolidēti
noregulējamās grupas līmenī.
(2) Šā likuma 59. panta pirmajā daļā minēto minimālo pašu 
kapitāla un atbilstīgo saistību prasību Finanšu un
kapitāla 
tirgus komisija noregulējamai vienībai konsolidētā noregulējamās 
grupas līmenī nosaka saskaņā ar šā likuma
63., 63.
1
, 
63.
2
, 63.
3
 un 63.
4
 pantu, 
pamatojoties uz šā likuma 59.
1
, 60. un 60.
1
 
pantā noteiktajām prasībām un to, vai
grupas ārvalstu meitas 
sabiedrības ir noregulējamas atsevišķi saskaņā ar noregulējuma 
plānu.
(3) Attiecībā uz noregulējamām grupām, kas identificētas 
saskaņā ar šā likuma 1. panta 37.
2
 punktu, Finanšu un
kapitāla tirgus komisija, ņemot vērā solidaritātes mehānisma 
iezīmes un atbilstošāko noregulējuma stratēģiju, lemj par
to, 
kurām noregulējamās grupas vienībām ir jāatbilst šā likuma 60. 
panta piektajai un sešpadsmitajai daļai un 60.
1
panta 
pirmās daļas 1. punktam, lai nodrošinātu, ka visa noregulējamā 
grupa atbilst šā panta pirmajai un otrajai daļai,
un kā šādām 
vienībām tas darāms saskaņā ar noregulējuma plānu."
42. Izteikt 61., 62. un 63. pantu šādā redakcijā:
"
61. pants.
 (1) Iestādes, kas ir noregulējamās vienības 
vai ārvalsts vienības meitas sabiedrības, bet pašas nav
noregulējamās vienības, individuāli izpilda šā likuma 60. pantā 
noteiktās prasības.
(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisija var nolemt šajā pantā 
noteikto prasību piemērot iestādei vai finanšu
sabiedrībai, kas 
ir noregulējamās vienības meitas sabiedrība, bet pati nav 
noregulējamā vienība.
(3) Atkāpjoties no šā panta pirmās daļas, Eiropas Savienības 
mātes sabiedrības, kas pašas nav noregulējamās
vienības, bet ir 
ārvalstu vienību meitas sabiedrības, konsolidēti izpilda šā 
likuma 60. un 60.
1
 pantā noteiktās
prasības.
(4) Attiecībā uz noregulējamām grupām, kuras identificētas 
saskaņā ar šā likuma 1. panta 37.
2
 punktu un ir
pastāvīgi radniecīgas centrālajai iestādei, bet pašas nav 
noregulējamās vienības, centrālā iestāde, kas pati nav
noregulējamā vienība, un jebkuras noregulējamās vienības, uz 
kurām neattiecas šā likuma 60.
2
 panta trešajā daļā
noteiktā prasība, individuāli izpilda šā likuma 60. panta 
astoņpadsmitajā, deviņpadsmitajā, divdesmitajā, divdesmit
pirmajā, divdesmit otrajā, divdesmit trešajā, divdesmit 
ceturtajā, divdesmit piektajā un divdesmit sestajā daļā
noteiktās 
prasības.
(5) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā likuma 59. panta 
pirmajā daļā minēto minimālo pašu kapitāla un
atbilstīgo saistību 
prasību šā panta pirmajā, otrajā, trešajā un ceturtajā daļā 
minētajai iestādei vai finanšu sabiedrībai
nosaka saskaņā ar šā 
likuma 63., 63.
1
, 63.
2
, 63.
3
 un 
63.
4
 pantu un - attiecīgā gadījumā - šā likuma 108. 
pantu un
pamatojoties uz šā likuma 60. pantā noteiktajām 
prasībām.
(6) Šā likuma 59. panta pirmajā daļā minēto minimālo pašu 
kapitāla un atbilstīgo saistību prasību šā panta pirmajā,
otrajā, 
trešajā un ceturtajā daļā minētās iestādes vai finanšu 
sabiedrības izpilda, izmantojot vienu vai vairākus šādus
avotus:
1) saistības:
a) kuras emitē noregulējamai vienībai un kuras noregulējamā 
vienība pērk tieši vai netieši ar citu tās pašas
noregulējamās 
grupas vienības starpniecību, kas ir nopirkusi saistības no 
iestādes vai finanšu sabiedrības, uz kuru
attiecas šis pants, vai 
kuras emitē tā brīža akcionāram, kas neietilpst tajā pašā 
noregulējamā grupā, un kuras tā brīža
akcionārs pērk, ciktāl 
norakstīšanas vai konvertēšanas tiesību īstenošana saskaņā ar šā 
likuma 77., 78., 79. un 80.
pantu neietekmē noregulējamās 
vienības kontroli pār meitas sabiedrību,
b) kas atbilst Regulas Nr. 
575/2013
 72.a pantā minētajiem 
atbilstības kritērijiem, izņemot minētās regulas 72.b
panta 2. 
punkta "b", "c", "k", "l" un "m" apakšpunktu un 72.b panta 3., 4. 
un 5. punktu,
c) kas maksātnespējas procesā tiek ierindotas pēc saistībām, 
kuras neatbilst šā punkta "a" apakšpunktā
minētajiem nosacījumiem 
un nav atbilstīgas pašu kapitāla prasībām,
d) kas ir pakļautas norakstīšanas vai konvertēšanas tiesībām 
saskaņā ar šā likuma 77., 78., 79. un 80. pantu
veidā, kas 
atbilst noregulējamās grupas noregulējuma stratēģijai - neietekmē 
noregulējamās vienības kontroli pār
meitas sabiedrību,
22
/
36
e) kuru izpildi tieši vai netieši nefinansē iestāde vai 
finanšu sabiedrība, uz kuru attiecas šis pants,
f) kuru reglamentējošie noteikumi nenorāda, ka iestādei vai 
finanšu sabiedrībai, uz kuru attiecas šis pants
(izņemot minētās 
iestādes vai finanšu sabiedrības maksātnespējas vai likvidācijas 
gadījumu), saistības attiecīgi
atsaucamas, dzēšamas, atpērkamas 
vai pirms termiņa atmaksājamas, un minētā vienība citā veidā 
nesniedz šādu
norādi,
g) kuru reglamentējošie noteikumi neparedz turētājam tiesības 
paātrināt nākotnes grafikā noteikto procentu vai
pamatsummas 
maksājumu (izņemot vienības, uz kuru attiecas šis pants, 
maksātnespējas vai likvidācijas gadījumu),
h) par kurām attiecīgi maksājamo procentu vai dividenžu 
maksājumu līmenis netiek grozīts, pamatojoties uz
vienības, uz 
kuru attiecas šis pants, vai tās mātes sabiedrības 
kredītspēju;
2) pašu kapitālu šādos veidos:
a) pirmā līmeņa pamata kapitālu,
b) citu pašu kapitālu, ko emitē vienībām, kuras ietilpst vienā 
un tajā pašā noregulējamā grupā, un ko pērk šīs
vienības vai ko 
emitē vienībām, kuras neietilpst vienā un tajā pašā noregulējamā 
grupā, un ko pērk šīs vienības,
ciktāl norakstīšanas vai 
konvertēšanas tiesību īstenošana saskaņā ar šā likuma 77., 78., 
79. un 80. pantu neietekmē
noregulējamās vienības kontroli pār 
meitas sabiedrību.
(7) Meitas sabiedrībai, kas nav noregulējamā vienība, Finanšu 
un kapitāla tirgus komisija var nepiemērot šo pantu,
ja:
1) gan meitas sabiedrība, gan noregulējamā vienība veic 
komercdarbību Latvijas Republikā un ietilpst vienā un tajā
pašā 
noregulējamā grupā;
2) noregulējamā vienība ievēro minimālo pašu kapitāla un 
atbilstīgo saistību prasību, kas noteikta šā likuma 
60.
2
pantā;
3) nepastāv vai nav paredzami nekādi būtiski praktiski vai 
juridiski šķēršļi tam, lai noregulējamā vienība veiktu
tūlītēju 
pašu kapitāla pārvešanu vai saistību atmaksāšanu meitas 
sabiedrībai, attiecībā uz kuru ir izdarīts
konstatējums saskaņā 
ar šā likuma 77. panta trešo daļu, jo īpaši tad, ja attiecībā uz 
noregulējamo vienību tiek veikta
noregulējuma darbība;
4) noregulējamā vienība izpilda Finanšu un kapitāla tirgus 
komisijas prasības attiecībā uz meitas sabiedrības
prudenciālu 
pārvaldību un ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas piekrišanu 
ir paziņojusi, ka garantē meitas
sabiedrības saistības vai arī 
meitas sabiedrības riski ir nebūtiski;
5) noregulējamās vienības riska novērtēšanas, mērīšanas un 
kontroles procedūras attiecas uz meitas sabiedrību;
6) noregulējamai vienībai ir vairāk nekā 50 procentu 
balsstiesību, kas saistītas ar meitas sabiedrības kapitāla
daļām, 
vai tiesības iecelt vai atcelt lielāko daļu meitas sabiedrības 
vadības struktūras locekļu.
(8) Meitas sabiedrībai, kas nav noregulējamā vienība, Finanšu 
un kapitāla tirgus komisija var nepiemērot šo pantu,
ja:
1) gan meitas sabiedrība, gan tās mātes sabiedrība veic 
komercdarbību Latvijas Republikā un ietilpst vienā un tajā
pašā 
noregulējamā grupā;
2) mātes sabiedrība Latvijas Republikā konsolidēti atbilst šā 
likuma 59. panta pirmajā daļā minētajai minimālajai
pašu kapitāla 
un atbilstīgo saistību prasībai;
3) nepastāv vai nav paredzami nekādi būtiski praktiski vai 
juridiski šķēršļi tam, lai mātes sabiedrība veiktu tūlītēju
pašu 
kapitāla pārvešanu vai saistību atmaksāšanu meitas sabiedrībai, 
attiecībā uz kuru ir izdarīts konstatējums
saskaņā ar šā likuma 
77. panta trešo daļu, jo īpaši tad, ja šā likuma 77. panta 
pirmajā daļā minētā noregulējuma
darbība vai pilnvaras tiek 
īstenotas attiecībā uz mātes sabiedrību;
4) mātes sabiedrība izpilda Finanšu un kapitāla tirgus 
komisijas prasības attiecībā uz meitas sabiedrības
prudenciālu 
pārvaldību un ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas piekrišanu 
ir paziņojusi, ka garantē meitas
sabiedrības saistības vai arī 
meitas sabiedrības riski ir nebūtiski;
5) mātes sabiedrības riska novērtēšanas, mērīšanas un 
kontroles procedūras attiecas uz meitas sabiedrību;
6) mātes sabiedrībai ir vairāk nekā 50 procentu balsstiesību, 
kas saistītas ar meitas sabiedrības kapitāla daļām,
vai tiesības 
iecelt vai atcelt lielāko daļu meitas sabiedrības vadības 
struktūras locekļu.
(9) Ja ir izpildīti šā panta septītās daļas 1. un 2. punktā 
minētie nosacījumi, meitas sabiedrībai Finanšu un kapitāla
tirgus 
komisija var atļaut šā likuma 59. panta pirmajā daļā minēto pašu 
kapitāla un atbilstīgo saistību prasību izpildīt
pilnībā vai 
daļēji ar garantiju, kuru sniedz noregulējamā vienība un kura 
atbilst šādiem nosacījumiem:
23
/
36
1) garantija tiek sniegta par summu, kas ir vismaz līdzvērtīga 
tās prasības summai, kuru garantija aizstāj;
2) garantija tiek piemērota, ja meitas sabiedrība nespēj 
samaksāt savus parādus vai citas saistības noteiktajā
termiņā vai 
ja attiecībā uz meitas sabiedrību ir izdarīts konstatējums 
saskaņā ar šā likuma 77. panta trešo daļu -
atkarībā no tā, kas 
iestājas agrāk;
3) garantija tiek nodrošināta attiecībā uz vismaz 50 
procentiem no tās summas, izmantojot 
Finanšu nodrošinājuma
likuma
 
1. panta
 2. punktā noteikto finanšu nodrošinājuma līgumu;
4) garantijas nodrošinājums atbilst Regulas Nr. 
575/2013
 197. 
panta prasībām, kas pēc atbilstoši konservatīviem
diskontiem ir 
pietiekami, lai segtu summu, kas nodrošināta atbilstoši šīs daļas 
3. punktam;
5) garantijas nodrošinājums nav apgrūtināts un netiek 
izmantots kā nodrošinājums, lai segtu jebkādu citu garantiju;
6) nodrošinājumam ir faktisks termiņš, kas atbilst tādam pašam 
termiņa nosacījumam kā Regulas Nr. 
575/2013
72.c panta 1. punktā 
minētais nosacījums;
7) nodrošinājuma pārvešanai no noregulējamās vienības uz 
attiecīgo meitas sabiedrību nav juridisku, regulatīvu
vai 
operatīvu šķēršļu, tostarp gadījumos, kad noregulējuma darbība 
tiek veikta attiecībā uz noregulējamo vienību.
(10) Pēc Finanšu un kapitāla tirgus komisijas lūguma 
noregulējamā vienība rakstveidā sniedz pamatotu atzinumu
vai 
citādi pierāda, ka nav juridisku, regulatīvu vai operatīvu 
šķēršļu nodrošinājuma pārvešanai no noregulējamās
vienības uz 
attiecīgo meitas sabiedrību.
62. pants.
 Finanšu un kapitāla tirgus komisija no šā 
likuma 61. panta piemērošanas var daļēji vai pilnībā atbrīvot
centrālo iestādi vai kredītiestādi, kura ir pastāvīgi radniecīga 
centrālajai iestādei, ja ir izpildīti visi šādi nosacījumi:
1) kredītiestādes un centrālā iestāde ir pakļautas Finanšu un 
kapitāla tirgus komisijas uzraudzībai, veic
komercdarbību 
Latvijas Republikā un ietilpst vienā un tajā pašā noregulējamā 
grupā;
2) centrālās iestādes un tās pastāvīgi radniecīgo 
kredītiestāžu saistības ir solidāras, vai centrālā iestāde 
pilnībā
garantē savu pastāvīgi radniecīgo kredītiestāžu 
saistības;
3) minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību un 
centrālās iestādes un visu pastāvīgi radniecīgo
kredītiestāžu 
maksātspējas un likviditātes minimuma prasību uzrauga kā vienotu 
veselumu, pamatojoties uz minēto
iestāžu konsolidētajiem 
pārskatiem;
4) centrālajai iestādei pastāvīgi radniecīgas kredītiestādes 
atbrīvojuma gadījumā centrālās iestādes vadība ir
pilnvarota 
izdot rīkojumus pastāvīgi radniecīgo kredītiestāžu vadībai;
5) attiecīgā noregulējamā grupa atbilst šā likuma 
60.
2
 panta trešajā daļā minētajai prasībai;
6) nepastāv vai nav paredzami nekādi būtiski, praktiski vai 
juridiski šķēršļi tam, lai noregulējuma gadījumā veiktu
tūlītēju 
pašu kapitāla pārvešanu vai saistību atmaksāšanu starp centrālo 
iestādi un pastāvīgi radniecīgajām
kredītiestādēm.
63. pants.
 (1) Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā 
Latvijas Republikā reģistrētās noregulējamās vienības
noregulējuma iestāde, kā grupas līmeņa noregulējuma iestāde, ja 
tā atšķiras no noregulējamās vienības noregulējuma
iestādes, un 
kā noregulējuma iestāde, ja tā ir individuāli atbildīga par 
noregulējamās grupas Latvijas Republikā
reģistrētu meitas 
sabiedrību, uz kuru attiecas šā likuma 61. pantā noteiktā 
minimālā pašu kapitāla un atbilstīgo
saistību prasība, saskaņota 
lēmuma pieņemšanā kā iesaistītā noregulējuma iestāde dara visu 
nepieciešamo, lai
pieņemtu saskaņotu lēmumu par:
1) prasības summu, ko konsolidētā noregulējamās grupas līmenī 
piemēro katrai grupas noregulējamai vienībai;
2) prasības summu, ko individuāli piemēro katrai noregulējamās 
grupas iestādei un finanšu sabiedrībai, kas nav
noregulējamā 
vienība.
(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā noregulējuma 
iestāde pamato saskaņotā lēmuma atbilstību šā likuma
60.
2
 un 61. pantam un nosūta to:
1) Latvijas Republikā reģistrētai noregulējamai vienībai;
2) Latvijas Republikā reģistrētai noregulējamās grupas 
iestādei vai finanšu sabiedrībai, kas nav noregulējamā
vienība;
3) grupas citas dalībvalsts Eiropas Savienības mātes 
sabiedrībai, ja tā pati nav noregulējamās grupas Latvijas
Republikā reģistrētā noregulējamā vienība.
(3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņā ar šo pantu 
pieņemtā saskaņotā lēmumā var paredzēt, ka, ja tas
24
/
36
atbilst 
noregulējuma stratēģijai un ja noregulējamā vienība nav tieši vai 
netieši nopirkusi šā likuma 61. panta sestajai
daļai atbilstošus 
pietiekamus instrumentus, meitas sabiedrība šā likuma 60. panta 
astoņpadsmitajā daļā minētās
prasības izpilda daļēji saskaņā ar 
šā likuma 61. panta sesto daļu ar instrumentiem, kurus emitē 
vienībām, kas
nepieder pie attiecīgās noregulējamās grupas, un 
kurus pērk šīs vienības.
(4) Ja vairāk nekā viena globāla sistēmiski nozīmīga iestāde, 
kas pieder pie vienas un tās pašas globālas
sistēmiski nozīmīgas 
iestādes, ir noregulējamās vienības, tad Finanšu un kapitāla 
tirgus komisija kā viena no šā
panta pirmajā daļā minētajām 
Latvijas Republikā reģistrētās globālas sistēmiski nozīmīgas 
iestādes noregulējuma
iestādēm, apspriežoties ar iesaistītajām 
noregulējuma iestādēm, vienojas par Regulas Nr. 
575/2013
 72.e 
panta
piemērošanu un visām korekcijām, kuru mērķis ir samazināt 
vai novērst starpību starp šā likuma 60.
1
 panta 
ceturtās
daļas 1. punktā un Regulas Nr. 
575/2013
 12. pantā 
paredzēto summu atsevišķām noregulējamām vienībām un šā
likuma 
60.
1
 panta ceturtās daļas 2. punktā un Regulas Nr. 
575/2013
 12. pantā paredzēto summu Eiropas Savienības
mātes 
sabiedrībai kā globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes 
noregulējamai vienībai.
(5) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta ceturtajā 
daļā minēto korekciju var piemērot attiecībā uz
atšķirībām kopējo 
riska darījumu vērtību aprēķinā starp attiecīgajām dalībvalstīm, 
pielāgojot prasības līmeni.
(6) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta ceturtajā 
daļā minēto korekciju nepiemēro, lai novērstu atšķirības,
kas 
izriet no riska darījumiem starp noregulējamām grupām.
(7) Šā panta ceturtajā daļā minētās korekcijas piemērošanā 
Finanšu un kapitāla tirgus komisija ievēro, ka šā
likuma 
60.
1
 panta ceturtās daļas 1. punktā un Regulas Nr. 
575/2013
 12. pantā paredzētā summa atsevišķām
noregulējamām 
vienībām nav mazāka par šā likuma 60.
1
 panta ceturtās 
daļas 2. punktā un Regulas Nr. 
575/2013
 12.
pantā paredzēto summu 
Eiropas Savienības mātes sabiedrībai kā globālas sistēmiski 
nozīmīgas iestādes
noregulējamai vienībai.
(8) Ja šā panta pirmajā un ceturtajā daļā minētais saskaņotais 
lēmums nav pieņemts četru mēnešu laikā, Finanšu
un kapitāla 
tirgus komisija šādu lēmumu pieņem saskaņā ar šā likuma 
63.
1
, 63.
2
, 63.
3
 un 
63.
4
 pantu.
(9) Ja šā panta pirmajā un ceturtajā daļā minētais saskaņotais 
lēmums netiek pieņemts četru mēnešu laikā
saistībā ar 
domstarpībām par konsolidētās noregulējamās grupas prasības 
līmeni un par noregulējamās grupas
iestādēm vai finanšu 
sabiedrībām individuāli piemērojamo prasību, Finanšu un kapitāla 
tirgus komisija pieņem
lēmumu:
1) par konsolidētās noregulējamās grupas prasības līmeni 
saskaņā ar šā likuma 63.
1
 un 63.
2
 
pantu;
2) par noregulējamās grupas meitas sabiedrībai individuāli 
piemērojamās prasības līmeni saskaņā ar šā likuma
63.
3
 
un 63.
4
 pantu.
(10) Šā panta pirmajā un ceturtajā daļā minētais saskaņotais 
lēmums un lēmums, ko pieņēmušas noregulējuma
iestādes saskaņā ar 
šā panta ceturto daļu, 63.
1
, 63.
2
, 
63.
3
 un 63.
4
 pantu, ir saistošs 
attiecīgajām iesaistītajām
noregulējuma iestādēm, ja nav pieņemts 
saskaņots lēmums.
(11) Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņoto lēmumu un 
jebkurus lēmumus, kas pieņemti, ja nav bijis
pieņemts saskaņots 
lēmums, pārskata ne retāk kā reizi gadā.
(12) Finanšu un kapitāla tirgus komisija pārbauda, kā iestādes 
vai finanšu sabiedrības izpilda šā likuma 59. panta
pirmajā daļā 
minēto pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību. Finanšu un 
kapitāla tirgus komisija visus lēmumus
pieņem saskaņā ar šo 
pantu, vienlaikus izstrādājot un uzturot noregulējuma 
plānus."
43. Papildināt likumu ar 63.
1
, 63.
2
, 
63.
3
 un 63.
4
 pantu šādā redakcijā:
"
63.
1
 pants.
 (1) Minimālo pašu kapitāla un 
atbilstīgo saistību prasību Latvijas Republikā reģistrētai 
Eiropas
Savienības mātes sabiedrībai konsolidācijas līmenī 
saskaņā ar šā panta otro, trešo un ceturto daļu nosaka Finanšu
un 
kapitāla tirgus komisija. Finanšu un kapitāla tirgus komisija, 
grupas līmeņa noregulējuma iestāde, ja tā nav Finanšu
un kapitāla 
tirgus komisija, un meitas sabiedrību noregulējuma iestādes veic 
visus nepieciešamos pasākumus, lai
pieņemtu saskaņotu lēmumu par 
minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību 
noregulējamās grupas
konsolidācijas līmenī.
(2) Ja šāds saskaņots lēmums nav pieņemts saistībā ar 
domstarpībām par konsolidētu noregulējamās grupas
minimālo pašu 
kapitāla un atbilstīgo saistību prasību, kas noteikta saskaņā ar 
šā likuma 60.
2
 pantu, tad lēmumu par
minēto prasību 
pieņem Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā Latvijas Republikā 
reģistrētas noregulējamās vienības
noregulējuma iestāde pēc tam, 
kad ņēmusi vērā:
1) noregulējamo grupas iestāžu vai finanšu sabiedrību, kas nav 
noregulējuma vienības, noregulējuma iestāžu
veikto novērtējumu un 
iebildumus;
25
/
36
2) grupas līmeņa noregulējuma iestādes, ja tā nav Finanšu un 
kapitāla tirgus komisija, atzinumu un iebildumus.
(3) Ja četru mēnešu termiņa beigās kāda no noregulējuma 
iestādēm jautājumu ir nodevusi izskatīšanai Eiropas
Banku 
iestādei saskaņā ar Regulas Nr. 
1093/2010
 19. pantu, Finanšu un 
kapitāla tirgus komisija kā noregulējamās
vienības noregulējuma 
iestāde atliek lēmuma pieņemšanu, gaida Eiropas Banku iestādes 
lēmumu, ko tā var pieņemt
saskaņā ar minētās regulas 19. panta 3. 
punktu, un pieņem savu lēmumu atbilstoši Eiropas Banku iestādes
lēmumam, ņemot vērā šā panta otrās daļas 1. un 2. punktu. Finanšu 
un kapitāla tirgus komisija četru mēnešu
laikposmu uzskata par 
samierināšanas termiņu Regulas Nr. 
1093/2010
 izpratnē.
(4) Pēc četru mēnešu termiņa beigām vai pēc saskaņotā lēmuma 
pieņemšanas Finanšu un kapitāla tirgus komisija
jautājumu nevar 
nodot izskatīšanai Eiropas Banku iestādei. Ja Eiropas Banku 
iestāde nav pieņēmusi lēmumu viena
mēneša laikā, lēmumu pieņem 
Finanšu un kapitāla tirgus komisija.
63.
2
 pants.
 (1) Finanšu un kapitāla tirgus 
komisija kā citas dalībvalsts Eiropas Savienības mātes 
sabiedrības
Latvijas Republikā reģistrētas meitas sabiedrības, 
kas nav noregulējamā vienība, noregulējuma iestāde atbilstoši
savai kompetencei veic visus pasākumus, lai kopā ar noregulējamās 
vienības noregulējuma iestādi vai grupas līmeņa
noregulējuma 
iestādi pieņemtu saskaņotu lēmumu par minimālās pašu kapitāla un 
atbilstīgo saistību prasības līmeni,
ko nosaka saskaņā ar šā 
likuma 60.
2
 pantu un piemēro noregulējamās grupas 
konsolidācijas līmenī.
(2) Ja četru mēnešu laikā šā panta pirmajā daļā minētais 
saskaņotais lēmums nav pieņemts un grupas līmeņa
noregulējuma 
iestāde nav ņēmusi vērā Finanšu un kapitāla tirgus komisijas kā 
Latvijas Republikā reģistrētās
noregulējamās grupas iestādes vai 
finanšu sabiedrības, kas nav noregulējamā vienība, noregulējuma 
iestādes veikto
novērtējumu un iebildumus, Finanšu un kapitāla 
tirgus komisija saskaņā ar Regulas Nr. 
1093/2010
 19. pantu ir 
tiesīga
jautājumu nodot izskatīšanai Eiropas Banku iestādei.
(3) Pēc četru mēnešu termiņa beigām vai pēc saskaņota lēmuma 
pieņemšanas Finanšu un kapitāla tirgus komisija
jautājumu nevar 
nodot izskatīšanai Eiropas Banku iestādei. Ja viena mēneša laikā 
Eiropas Banku iestāde nav
pieņēmusi lēmumu, Finanšu un kapitāla 
tirgus komisijai ir saistošs grupas līmeņa noregulējuma iestādes 
lēmums.
63.
3
 pants.
 (1) Finanšu un kapitāla tirgus 
komisija kā Latvijas Republikā reģistrētas meitas sabiedrības
noregulējuma iestāde nosaka minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo 
saistību prasību saskaņā ar šā likuma 61. pantu un
piemēro 
minētajai meitas sabiedrībai individuāli saskaņā ar šā panta 
prasībām.
(2) Ja saskaņots lēmums netiek pieņemts četru mēnešu laikā 
saistībā ar domstarpībām par jebkurai
noregulējamās grupas 
iestādei vai finanšu sabiedrībai, kas pati nav noregulējamā 
vienība, individuāli piemērojamās šā
likuma 61. pantā noteiktās 
minimālās pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības līmeni, 
Finanšu un kapitāla tirgus
komisija kā citas dalībvalsts Eiropas 
Savienības mātes sabiedrības Latvijas Republikā reģistrētas 
meitas sabiedrības
noregulējuma iestāde pieņem lēmumu, ņemot 
vērā:
1) noregulējamās vienības noregulējuma iestādes rakstveidā 
izteikto viedokli un iebildumus;
2) grupas līmeņa noregulējamās iestādes izteikto viedokli un 
iebildumus, ja grupas līmeņa noregulējuma iestāde
atšķiras no 
noregulējamās vienības noregulējuma iestādes.
(3) Ja četru mēnešu termiņa beigās noregulējamās vienības 
noregulējuma iestāde vai grupas līmeņa noregulējuma
iestāde 
jautājumu ir nodevusi izskatīšanai Eiropas Banku iestādei saskaņā 
ar Regulas Nr. 
1093/2010
 19. pantu,
Finanšu un kapitāla tirgus 
komisija kā noregulējuma iestāde, kas ir individuāli atbildīga 
par citas dalībvalsts Eiropas
Savienības mātes sabiedrības 
Latvijas Republikā reģistrētu meitas sabiedrību, atliek lēmuma 
pieņemšanu, gaida
Eiropas Banku iestādes lēmumu, ko tā var 
pieņemt saskaņā ar minētās regulas 19. panta 3. punktu, un pieņem 
savu
lēmumu atbilstoši Eiropas Banku iestādes lēmumam, ņemot vērā 
šā panta otrās daļas 1. un 2. punktu. Finanšu un
kapitāla tirgus 
komisija četru mēnešu laikposmu uzskata par samierināšanas 
termiņu Regulas Nr. 
1093/2010
 izpratnē.
(4) Pēc četru mēnešu termiņa beigām vai pēc saskaņota lēmuma 
pieņemšanas Finanšu un kapitāla tirgus komisija
kā noregulējuma 
iestāde, kas ir individuāli atbildīga par citas dalībvalsts 
Eiropas Savienības mātes sabiedrības
Latvijas Republikā 
reģistrētu meitas sabiedrību, jautājumu nevar nodot izskatīšanai 
Eiropas Banku iestādei. Ja viena
mēneša laikā pēc jautājuma 
nodošanas Eiropas Banku iestādei tā nav pieņēmusi lēmumu, lēmumu 
pieņem Finanšu
un kapitāla tirgus komisija.
63.
4
 pants.
 (1) Finanšu un kapitāla tirgus 
komisija kā noregulējamās vienības noregulējuma iestāde vai kā 
grupas
līmeņa noregulējuma iestāde atbilstoši savai kompetencei 
veic visus pasākumus, lai kopā ar grupas meitas
sabiedrības 
noregulējuma iestādi pieņemtu saskaņotu lēmumu par minimālās pašu 
kapitāla un atbilstīgo saistību
prasības līmeni, ko nosaka 
saskaņā ar šā likuma 61. pantu un piemēro meitas sabiedrībai 
individuāli.
(2) Ja attiecīgās noregulējuma iestādes četru mēnešu laikā 
nepieņem šā panta pirmajā daļā minēto saskaņoto
lēmumu un grupas 
meitas sabiedrības noregulējuma iestāde nav ņēmusi vērā Finanšu 
un kapitāla tirgus komisijas kā
noregulējamās vienības 
noregulējuma iestādes vai grupas līmeņa noregulējuma iestādes 
rakstveidā izteikto viedokli
un iebildumus, Finanšu un kapitāla 
tirgus komisija saskaņā ar Regulas Nr. 
1093/2010
 19. pantu ir 
tiesīga jautājumu
nodot izskatīšanai Eiropas Banku iestādei.
26
/
36
(3) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā Latvijas 
Republikā reģistrētās Eiropas Savienības mātes sabiedrības
noregulējuma iestāde vai kā grupas līmeņa noregulējuma iestāde 
pēc četru mēnešu termiņa beigām vai pēc
saskaņota lēmuma 
pieņemšanas nenodod lietu Eiropas Banku iestādei, kā arī ja 
meitas sabiedrības noregulējuma
iestādes noteiktais minimālās 
pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības līmenis ir 2 
procentu apmērā no kopējās
riska darījumu vērtības, kas 
aprēķināta saskaņā ar Regulas Nr. 
575/2013
 92. panta 3. punktu no 
šā likuma 60.
2
 pantā
minētās prasības un atbilst šā 
likuma 60. panta astoņpadsmitajai, deviņpadsmitajai, 
divdesmitajai, divdesmit pirmajai,
divdesmit otrajai, divdesmit 
trešajai, divdesmit ceturtajai, divdesmit piektajai un divdesmit 
sestajai daļai, Finanšu un
kapitāla tirgus komisijai ir saistošs 
grupas meitas sabiedrības noregulējuma iestādes pieņemtais 
lēmums.
(4) Ja viena mēneša laikā pēc jautājuma nodošanas Eiropas 
Banku iestādei tā nav pieņēmusi lēmumu, Finanšu un
kapitāla 
tirgus komisija nodrošina meitas sabiedrības noregulējuma 
iestādes pieņemtā lēmuma izpildi."
44. Izteikt 64., 65. un 66. pantu šādā redakcijā:
"
64. pants.
 (1) Iestādes vai finanšu sabiedrības, uz 
kurām attiecas šā likuma 59. panta pirmajā daļā minētā
minimālā 
pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasība, iesniedz Finanšu un 
kapitāla tirgus komisijai pārskatus par:
1) pašu kapitāla apjomu atbilstoši šā likuma 61. panta sestās 
daļas 2. punkta nosacījumiem un atbilstīgo saistību
apjomu. Pašu 
kapitāla un atbilstīgo saistību apjomus, kas izteikti saskaņā ar 
šā likuma 59. panta otro daļu, norāda
pēc atskaitījumiem saskaņā 
ar Regulas Nr. 
575/2013
 72.e, 72.f, 72.g, 72.h, 72.i un 72.j 
pantu;
2) citu iekšēji rekapitalizējamu saistību apjomu;
3) šīs daļas 1. un 2. punktā minētajiem posteņiem, 
norādot:
a) to sastāvu, tostarp termiņa profilu,
b) to prioritāti maksātnespējas procesā,
c) vai tos reglamentē trešās valsts tiesību akti (ja tas tā 
ir, norāda attiecīgo valsti) un vai tie ietver šā likuma 76.
panta pirmajā daļā, Regulas Nr. 
575/2013
 52. panta 1. punkta "p" 
un "q" apakšpunktā un 63. panta "n" un "o" punktā
minētos līguma 
noteikumus.
(2) Šā panta pirmās daļas 2. punktā minēto pienākumu ziņot par 
citu iekšēji rekapitalizējamu saistību apjomiem
nepiemēro 
iestādēm un finanšu sabiedrībām, kuru pašu kapitāla un atbilstīgo 
saistību apjoms informācijas ziņošanas
dienā ir vismaz 150 
procentu apmērā no šā likuma 59. panta pirmajā daļā minētās 
minimālās pašu kapitāla un
atbilstīgo saistību prasības un ir 
aprēķināts saskaņā ar šā panta pirmās daļas 1. punktu.
(3) Šā panta pirmajā daļā minētās iestādes un finanšu 
sabiedrības iesniedz:
1) vismaz reizi pusgadā - šā panta pirmās daļas 1. punktā 
minēto informāciju;
2) vismaz reizi gadā - šā panta pirmās daļas 2. un 3. punktā 
minēto informāciju.
(4) Finanšu un kapitāla tirgus komisija var pieprasīt, lai šā 
panta pirmajā daļā minētās iestādes un finanšu
sabiedrības šā 
panta pirmajā daļā noteikto informāciju iesniedz biežāk.
(5) Šā panta pirmajā daļā minētās iestādes un sabiedrības 
vismaz reizi gadā publisko šādu informāciju:
1) attiecīgā gadījumā - šā likuma 61. panta sestās daļas 2. 
punkta nosacījumiem atbilstoša pašu kapitāla apjoms
un atbilstīgo 
saistību apjoms;
2) šīs daļas 1. punktā minēto posteņu sastāvs, tostarp termiņa 
profils un prioritāte maksātnespējas procesā;
3) šā likuma 60.
2
 un 61. pantā minētā minimālā pašu 
kapitāla un atbilstīgo saistību prasība, kas izteikta saskaņā
ar 
šā likuma 59. panta otro daļu.
(6) Šā panta pirmo un piekto daļu nepiemēro iestādēm un 
finanšu sabiedrībām, kuru noregulējuma plānā ir
paredzēts, ka 
attiecīgo vienību likvidēs saskaņā ar maksātnespējas procesu.
(7) Ja ir veiktas noregulējuma darbības vai īstenotas šā 
likuma 77. pantā minētās norakstīšanas vai
konvertēšanas 
tiesības, tad šā panta piektajā daļā minētās informācijas 
publiskošanas prasības piemēro no datuma,
kas ir šā likuma 66. 
panta trešajā daļā un pārejas noteikumu 4., 5. un 6. punktā 
minētais termiņš, līdz kuram
izpildāmas šā likuma 60.
2
 
vai 61. panta prasības.
65. pants.
 (1) Visus gadījumus, kad netiek ievērota šā 
likuma 60.
2
 vai 61. pantā noteiktā minimālā pašu 
kapitāla
un atbilstīgo saistību prasība, Finanšu un kapitāla 
tirgus komisija risina, izmantojot vismaz vienu no šādiem
līdzekļiem:
1) īstenojot tiesības risināt vai novērst noregulējamības 
šķēršļus saskaņā ar šā likuma 20., 21. un 22. pantu;
27
/
36
2) īstenojot šā likuma 18.
1
 pantā minētās 
tiesības;
3) īstenojot pasākumus, kas minēti 
Kredītiestāžu likuma
 
36.
3
 panta
 ceturtajā daļā, 
101.
3
 panta
 
4.
4
, 4.
5
, 4.
6
 daļā un
4.
7
 daļas 2. punktā;
4) īstenojot agrīnas intervences pasākumus saskaņā ar šā 
likuma 33. pantu;
5) piemērojot sankcijas saskaņā ar šā likuma 129. panta pirmo 
daļu vai administratīvos pasākumus saskaņā ar
129. panta otro 
daļu.
(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņā ar šā likuma 
39., 39.
1
 vai 40. pantu var veikt novērtējumu par to,
vai iestādes un finanšu sabiedrības kļūst vai, iespējams, kļūs 
maksātnespējīgas.
66. pants.
 (1) Šā likuma 60. panta četrpadsmitajā, 
piecpadsmitajā, sešpadsmitajā un septiņpadsmitajā daļā
minētās 
prasības nepiemēro divu gadu laikā no dienas, kad Finanšu un 
kapitāla tirgus komisija ir piemērojusi iekšējās
rekapitalizācijas instrumentu vai noregulējamā vienība ir 
ieviesusi alternatīvu privātā sektora pasākumu, kurš minēts
šā 
likuma 39. panta pirmās daļas 2. punktā un ar kuru kapitāla 
instrumenti un citas saistības ir norakstītas vai
konvertētas 
pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentos, vai kad attiecībā uz 
minēto noregulējamo vienību ir
izmantotas norakstīšanas vai 
konvertēšanas tiesības saskaņā ar šā likuma 77. pantu, lai 
rekapitalizētu noregulējamo
vienību, nepiemērojot noregulējuma 
instrumentus.
(2) Šā likuma 59.
1
 panta septītajā, astotajā, 
devītajā, desmitajā, vienpadsmitajā un sešpadsmitajā daļā, kā arī 
60.
panta četrpadsmitajā, piecpadsmitajā, sešpadsmitajā un 
septiņpadsmitajā daļā minētās prasības nepiemēro triju gadu
laikā 
pēc dienas, kad noregulējamā vienība vai grupa, kuras sastāvā tā 
ietilpst, ir identificēta kā globāla sistēmiski
nozīmīga iestāde, 
vai arī tad, ja noregulējamā vienība nokļūst šā likuma 60. panta 
četrpadsmitajā, piecpadsmitajā vai
sešpadsmitajā un 
septiņpadsmitajā daļā minētajā situācijā.
(3) Atkāpjoties no šā likuma 59. panta, Finanšu un kapitāla 
tirgus komisija nosaka pārejas termiņu, kurā šā likuma
60.
2
 vai 61. pantā noteiktās prasības vai - attiecīgā 
gadījumā - prasības, kas izriet no šā likuma 59.
1
 
panta septītās,
astotās, devītās, desmitās, vienpadsmitās, 
divpadsmitās, trīspadsmitās vai sešpadsmitās daļas, izpilda 
iestāde vai
finanšu sabiedrība, attiecībā uz kuru ir piemēroti 
noregulējuma instrumenti vai šā likuma 77. pantā minētās
norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības.
(4) Piemērojot šā panta pirmajā, otrajā un trešajā daļā 
norādītos pārejas termiņus, Finanšu un kapitāla tirgus
komisija 
iestādei vai finanšu sabiedrībai paziņo plānoto minimālo pašu 
kapitāla un atbilstīgo saistību prasību par katru
12 mēnešu 
periodu pārejas termiņa laikā, lai atvieglotu tās zaudējumu 
absorbcijas un rekapitalizācijas spējas
pakāpenisku 
palielināšanu. Pārejas termiņa beigās minimālā pašu kapitāla un 
atbilstīgo saistību prasība ir līdzvērtīga
summai, kas noteikta 
saskaņā ar šā likuma 59.
1
 panta septīto, astoto, 
devīto, desmito, vienpadsmito, divpadsmito,
trīspadsmito vai 
sešpadsmito daļu, 60. panta četrpadsmito, piecpadsmito, 
sešpadsmito un septiņpadsmito daļu, 60.
2
vai 61. 
pantu.
(5) Nosakot šā panta pirmajā, otrajā un trešajā daļā minēto 
pārejas termiņu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija
ņem 
vērā:
1) noguldījumu prevalenci un parāda instrumentu neesību 
finansēšanas modelī;
2) piekļuvi finanšu tirgiem atbilstīgo saistību 
finansēšanai;
3) apmēru, kādā noregulējamā vienība paļaujas uz pirmā līmeņa 
pamata kapitālu, lai izpildītu šā likuma 60.
2
 pantā
minēto prasību."
45. Papildināt likumu ar 66.
1
 pantu šādā 
redakcijā:
"
66.
1
 pants.
 Finanšu un kapitāla tirgus 
komisija informē Eiropas Banku iestādi par minimālo pašu kapitāla 
un
atbilstīgo saistību prasību, kas saskaņā ar šā likuma 
60.
2
 vai 61. pantu ir noteikta tās uzraudzībā esošai 
iestādei."
46. 67. pantā:
aizstāt pirmajā un otrajā daļā vārdu "atbilstīgās" (attiecīgā 
locījumā) ar vārdiem "iekšēji rekapitalizējamās"
(attiecīgā 
locījumā);
papildināt otrās daļas pirmo teikumu ar vārdiem "un turpinātu 
darbības, kurām tai ir izsniegta licence (atļauja)
saskaņā ar 
minētajiem likumiem".
47. 68. pantā:
aizstāt pirmās daļas 2. punkta "b" apakšpunktā vārdu 
"atbilstīgās" ar vārdiem "iekšēji rekapitalizējamās";
28
/
36
aizstāt otrajā daļā vārdu "mainās" ar vārdu "samazinās";
papildināt ceturtās daļas ievaddaļu pēc vārda "pirmajā" ar 
vārdiem "un otrajā".
48. 69. pantā:
aizstāt pirmās daļas 5. punktā vārdus "atbilstīgo saistību" ar 
vārdiem "iekšēji rekapitalizējamo saistību (tostarp
parāda 
instrumentu)";
aizstāt otrajā un trešajā daļā vārdu "atbilstīgās" (attiecīgā 
locījumā) ar vārdiem "iekšēji rekapitalizējamās"
(attiecīgā 
locījumā);
papildināt ceturto daļu pēc vārdiem "attiecas uz" ar vārdiem 
"iestādes vai";
papildināt pantu ar septīto daļu šādā redakcijā:
"(7) Visiem iestāžu un finanšu sabiedrību pašu kapitāla 
elementu prasījumiem maksātnespējas procesa gadījumā
ir zemāka 
kārta nekā prasījumam, kas neizriet no pašu kapitāla elementa. 
Ciktāl iekšējās rekapitalizācijas
instrumentu tikai daļēji atzīst 
par pašu kapitāla elementu, visu instrumentu uzskata par 
prasījumu, kas izriet no pašu
kapitāla elementa, un tam 
maksātnespējas procesa gadījumā ir zemāka kārta nekā jebkuram 
citam prasījumam, kas
neizriet no pašu kapitāla elementa."
49. Izteikt 72. pantu šādā redakcijā:
"
72. pants.
 Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija 
piemēro iekšējās rekapitalizācijas instrumentu, lai 
rekapitalizētu
iestādi vai finanšu sabiedrību saskaņā ar šā 
likuma 53. panta pirmās daļas 1. punktu, attiecīgā iestāde vai 
finanšu
sabiedrības vai Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 
ieceltais pilnvarotais pārstāvis izstrādā un īsteno 
reorganizācijas
plānu."
50. 73. pantā:
izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:
"(1) Iestāde vai finanšu sabiedrības vai Finanšu un kapitāla 
tirgus komisijas ieceltais pilnvarotais pārstāvis viena
mēneša 
laikā pēc iekšējās rekapitalizācijas instrumenta piemērošanas 
saskaņā ar šā likuma 53. panta pirmās daļas
1. punktu iesniedz 
Finanšu un kapitāla tirgus komisijai reorganizācijas plānu, kas 
atbilst šā panta prasībām un - valsts
atbalsta piemērošanas 
gadījumā - valsts atbalsta normatīvajam regulējumam.";
aizstāt otrajā daļā vārdus "mātes iestāde" ar vārdiem "mātes 
sabiedrība";
izteikt trešo daļu šādā redakcijā:
"(3) Lai sasniegtu noregulējuma mērķus, Finanšu un kapitāla 
tirgus komisija kā noregulējamās iestādes
noregulējuma iestāde 
vai grupas līmeņa noregulējuma iestāde var pagarināt 
reorganizācijas plāna iesniegšanas
termiņu ne vairāk kā par 
diviem mēnešiem pēc iekšējās rekapitalizācijas instrumenta 
piemērošanas, ja
reorganizācijas plāns neietver valsts atbalstu. 
Ja reorganizācijas plāns ietver valsts atbalstu, tad plāna 
iesniegšanas
termiņu var pagarināt līdz valsts atbalstu 
regulējošos normatīvajos aktos noteiktajam termiņam, bet ne 
vairāk kā par
diviem mēnešiem.";
papildināt septītās daļas 2. punktu pēc vārda "izmaiņas" ar 
vārdiem "iestādes vai";
aizstāt desmitajā daļā vārdus "šai komisijai" ar vārdiem 
"Finanšu un kapitāla tirgus komisijai";
aizstāt desmitajā un vienpadsmitajā daļā vārdus "padome, valde 
vai augstākā vadība" ar vārdiem "padome vai
valde".
51. Izteikt 76. pantu šādā redakcijā:
"
76. pants.
 (1) Iestādes un finanšu sabiedrības, 
uzņemoties saistības, noslēgtajos līgumos iekļauj noteikumu, kas
paredz, ka saistībām var piemērot norakstīšanas vai konvertēšanas 
tiesības, ja šādas saistības:
1) nav izslēgtas no saistībām atbilstoši šā likuma 54. panta 
pirmajai, otrajai un trešajai daļai;
2) nav fizisko personu un mikrouzņēmumu, mazo un vidējo 
uzņēmumu prasījumi virs garantētajā atlīdzībā
izmaksājamās 
summas;
3) tiek regulētas ar ārvalstu tiesību aktiem;
4) ir radušās pēc šā likuma stāšanās spēkā.
(2) Ja iestādes vai finanšu sabiedrības minimālā pašu kapitāla 
un atbilstīgo saistību prasība ir vienāda ar
29
/
36
zaudējumu 
absorbcijas summu un iestādes vai finanšu sabiedrības saistības 
atbilst šā panta pirmajā daļā
noteiktajam, bet noslēgtajos 
līgumos nav iekļauts noteikums par norakstīšanas vai 
konvertēšanas tiesībām un tās
neieskaita minimālajā pašu kapitāla 
un atbilstīgo saistību prasībā, Finanšu un kapitāla tirgus 
komisija var atļaut
iestādei vai finanšu sabiedrībai neizpildīt 
šā panta pirmās daļas prasību.
(3) Iestādei vai finanšu sabiedrībai nav pienākuma nodrošināt 
šā panta pirmās daļas prasību izpildi, ja Latvijas
Republika ar 
attiecīgo ārvalsti ir noslēgusi nolīgumu par saistību 
norakstīšanas vai konvertēšanas tiesībām vai ja
šādas tiesības 
izriet no attiecīgās ārvalsts normatīvajiem aktiem.
(4) Ja iestāde vai finanšu sabiedrība konstatē, ka noslēgtajos 
līgumos nav iespējams iekļaut noteikumu, ka
saistībām var 
piemērot norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības, tā šo 
konstatējumu paziņo Finanšu un kapitāla
tirgus komisijai. Iestāde 
vai finanšu sabiedrība sniedz Finanšu un kapitāla tirgus 
komisijai visu tās pieprasīto
informāciju, lai Finanšu un 
kapitāla tirgus komisija varētu novērtēt, kā paziņojumā norādītās 
saistības ietekmē
minētās iestādes vai finanšu sabiedrības 
noregulējamību. Ar paziņojuma saņemšanas brīdi iestādes vai 
finanšu
sabiedrības pienākums izpildīt šā panta pirmās daļas 
prasības tiek apturēts.
(5) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija secina, ka 
noslēgtajos līgumos nav iespējams iekļaut noteikumu, ka
saistībām 
var piemērot norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības, tā 
pieprasa, lai iestāde vai finanšu sabiedrība
saprātīgā termiņā 
iekļauj līgumā šādu noteikumu. Finanšu un kapitāla tirgus 
komisijai ir tiesības uzdot iestādei vai
finanšu sabiedrībai 
mainīt tās iepriekšējo praksi attiecībā uz noteikuma par 
norakstīšanas vai konvertēšanas tiesībām
neiekļaušanu 
līgumos.
(6) Šā panta pirmajā daļā minētās saistības neietver pirmā 
līmeņa papildu kapitāla instrumentus, otrā līmeņa
kapitāla 
instrumentus un šā likuma 1. panta pirmās daļas 43. punktā 
minētos parāda instrumentus, ja parāda
instrumenti ir 
nenodrošinātas saistības.
(7) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija, veicot iestādes 
vai finanšu sabiedrības noregulējamības novērtējumu
saskaņā ar šā 
likuma 17. un 18. pantu vai jebkurā citā laikā, konstatē, ka 
saistību kategorijā, kas ietver atbilstīgās
saistības, to 
saistību apjoms, kurās nav iekļauts noteikums, ka saistībām var 
piemērot norakstīšanas vai
konvertēšanas tiesības, kopā ar 
saistībām, kuras ir izslēgtas no iekšējās rekapitalizācijas 
instrumenta piemērošanas
atbilstoši šā likuma 54. panta pirmajai, 
otrajai un trešajai daļai vai kuras, visticamāk, tiks izslēgtas 
atbilstoši šā
likuma 54. panta ceturtajai daļai, pārsniedz 10 
procentus no minētās kategorijas apjoma, tā laikus novērtē šo 
apstākļu
ietekmi uz minētās iestādes vai finanšu sabiedrības 
noregulējamību, tostarp tādā gadījumā, ja, īstenojot
norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības, var tikt neievēroti šā 
likuma 95. pantā noteiktie kreditoru aizsardzības
pasākumi.
(8) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija, pamatojoties uz šā 
panta ceturtajā daļā minēto novērtējumu, secina, ka
saistības, 
kurās nav iekļauts šā panta pirmajā daļā minētais līguma 
noteikums, rada būtisku noregulējamības šķērsli,
tā rīkojas 
atbilstoši šā likuma 20. pantā noteiktajai kārtībai.
(9) Saistības, attiecībā uz kurām iestāde vai finanšu 
sabiedrība līguma noteikumos nav iekļāvusi šā panta pirmajā
daļā 
minēto noteikumu, ka saistībām var piemērot norakstīšanas vai 
konvertēšanas tiesības, vai attiecībā uz kurām
minētā prasība nav 
piemērojama, neieskaita minimālajā pašu kapitāla un atbilstīgo 
saistību prasībā.
(10) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pieprasīt, 
lai iestāde vai finanšu sabiedrība sniedz pamatotu
izvērtējumu 
par šā panta trešajā daļā minētā nolīguma īstenošanas 
iespējamību.
(11) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ievērojot Eiropas 
Banku iestādes vadlīnijās paredzētos nosacījumus, var
noteikt 
iestādei vai finanšu sabiedrībai to saistību kategorijas, no 
kurām var izdarīt konstatējumu, ka juridisku vai citu
iemeslu dēļ 
nav iespējams iekļaut līguma noteikumu, ka saistībām var piemērot 
norakstīšanas vai konvertēšanas
tiesības.
(12) Ja iestādei vai finanšu sabiedrībai bija pienākums 
nodrošināt šā panta pirmās daļas prasību izpildi, bet tas
netika 
izdarīts, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga 
attiecībā uz šīm saistībām īstenot norakstīšanas vai
konvertēšanas tiesības."
52. Izteikt XII nodaļas nosaukumu šādā redakcijā:
"
XII nodaļa
Kapitāla instrumentu un atbilstīgo saistību norakstīšana un 
konvertēšana
".
53. 77. pantā:
papildināt pirmās daļas ievaddaļu pēc vārdiem "kapitāla 
instrumentus" ar vārdiem "un atbilstīgās saistības";
papildināt pirmās daļas 2. punktu pēc skaitļa "39." ar skaitli 
"39.
1
";
papildināt pantu ar 1.
1
, 1.
2
 un 
1.
3
 daļu šādā redakcijā:
30
/
36
"(1
1
) Ja attiecīgos kapitāla instrumentus un 
atbilstīgās saistības noregulējamā vienība ir pirkusi netieši ar 
citas
vienības starpniecību vienā un tajā pašā noregulējuma 
grupā, tad tiesības norakstīt vai konvertēt attiecīgos kapitāla
instrumentus un atbilstīgās saistības īsteno kopā ar tādām pašām 
tiesībām attiecīgās vienības mātes sabiedrības
līmenī vai citu 
tādu mātes sabiedrību līmenī, kuras nav noregulējamās vienības, 
lai zaudējumi tiktu reāli nodoti
noregulējamai vienībai un tā 
rekapitalizētu attiecīgo vienību. Pēc tam, kad ir īstenotas 
tiesības norakstīt vai konvertēt
attiecīgos kapitāla instrumentus 
un atbilstīgās saistības neatkarīgi no noregulējuma darbības, 
notiek šā likuma 96.
pantā noteiktā vērtēšana un tiek piemērots 
šā likuma 97. pants.
(1
2
) Tiesības norakstīt vai konvertēt atbilstīgās 
saistības neatkarīgi no noregulējuma darbības var izmantot tikai
attiecībā uz atbilstīgajām saistībām, kas atbilst šā likuma 61. 
panta sestās daļas 1. punkta nosacījumiem, izņemot
nosacījumu par 
saistību atlikušo termiņu, kas noteikts Regulas Nr. 
575/2013
 72.c 
panta 1. punktā. Kad minētās
tiesības ir īstenotas, norakstīšana 
vai konvertācija notiek saskaņā ar šā likuma 41. panta pirmās 
daļas 6. punktā
minēto principu.
(1
3
) Ja noregulējuma darbība tiek veikta attiecībā 
uz noregulējamo vienību vai - ārkārtas apstākļos atkāpjoties no
noregulējuma plāna - attiecībā uz vienību, kas nav noregulējamā 
vienība, tad summu, kura tiek samazināta,
norakstīta vai 
konvertēta saskaņā ar šā likuma 78. panta pirmo daļu šādas 
vienības līmenī, ieskaita šā likuma 81.
panta pirmās daļas 1. 
punktā un 56. panta pirmās daļas 1. punktā vai 57. panta trešās 
daļas 1. punktā noteiktajā
sliekšņvērtībā, ko piemēro 
attiecīgajai vienībai.";
papildināt otro daļu pēc vārdiem "kapitāla instrumentus" ar 
vārdiem un skaitli "un šā panta 1.
2
 daļā minētās
atbilstīgās saistības";
papildināt trešās daļas ievaddaļu pēc vārdiem "kapitāla 
instrumentiem" ar vārdiem un skaitli "un šā panta 1.
2
 
daļā
minētajām atbilstīgajām saistībām";
papildināt trešās daļas 1. punktu pēc skaitļa "39." ar skaitli 
"39.
1
";
papildināt trešās daļas 2. punktu pēc vārdiem "kapitāla 
instrumentiem" ar vārdiem un skaitli "un šā panta 1.
2
 
daļā
minētajām atbilstīgajām saistībām";
papildināt ceturtās daļas 2. punktu pēc vārdiem "kapitāla 
instrumentu" ar vārdiem un skaitli "vai šā panta 1.
2
 
daļā
minēto atbilstīgo saistību";
papildināt pantu ar 4.
1
 daļu šādā redakcijā:
"(4
1
) Uzskatāms, ka iestāde vai finanšu sabiedrība 
nonāk vai, iespējams, nonāks finanšu grūtībās, ja izpildās
viens 
vai vairāki no šā likuma 39. panta trešajā daļā minētajiem 
nosacījumiem.";
papildināt devīto daļu pēc vārdiem "kapitāla instrumenti" 
(attiecīgā locījumā) ar vārdiem un skaitli "vai šā panta 
1.
2
daļā minētās atbilstīgās saistības" (attiecīgā 
locījumā).
54. 78. pantā:
papildināt pirmo daļu ar 4. punktu šādā redakcijā:
"4) šā likuma 77. panta 1.
2
 daļā minēto atbilstīgo 
saistību pamatsummu noraksta vai konvertē pirmā līmeņa
pamata 
kapitāla instrumentos vai noraksta vai konvertē pirmā līmeņa 
pamata kapitāla instrumentos tādā vērtībā, lai
tiktu sasniegti šā 
likuma 38. pantā minētie noregulējuma mērķi vai lai atbilstīgās 
saistības spētu nosegt zaudējumus,
- atkarībā no tā, kura vērtība 
ir mazāka.";
papildināt pantu ar 1.
1
 daļu šādā redakcijā:
"(1
1
) Īstenojot norakstīšanas vai konvertēšanas 
tiesības saskaņā ar šā likuma 77. panta 1.
2
 daļu, 
Finanšu un
kapitāla tirgus komisija pārliecinās arī par 
noregulējuma grupas noregulējuma stratēģiju, lai, veicot šā 
likuma 77. panta
1.
2
 daļā minētās darbības, 
neietekmētu noregulējuma vienības kontroli pār meitas 
sabiedrību.";
aizstāt otrās daļas ievaddaļā vārdus "kapitāla instrumenta 
pamatsumma" ar vārdiem un skaitļiem "kapitāla
instrumenta vai šā 
likuma 77. panta 1.
2
 daļā minēto atbilstīgo saistību 
pamatsumma";
aizstāt otrās daļas 2. punktā vārdus "tām personām, kurām 
pieder attiecīgie kapitāla instrumenti" ar vārdiem un
skaitļiem 
"attiecīgo kapitāla instrumentu vai šā likuma 77. panta 
1.
2
 daļā minēto atbilstīgo saistību turētāju";
aizstāt otrās daļas 3. punktā vārdus "personām, kurām pieder 
vai piederēja attiecīgie kapitāla instrumenti, var" ar
vārdiem un 
skaitļiem "attiecīgo kapitāla instrumentu vai šā likuma 77. panta 
1.
2
 daļā minēto atbilstīgo saistību
turētājiem 
var";
31
/
36
izslēgt trešo daļu;
izteikt ceturtās daļas ievaddaļu šādā redakcijā:
"Lai veiktu attiecīgo kapitāla instrumentu un šā likuma 77. 
panta 1.
2
 daļā minēto atbilstīgo saistību konvertēšanu
saskaņā ar šā panta pirmās daļas 2., 3. un 4. punktu, Finanšu un 
kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pieprasīt, lai
iestāde vai 
finanšu sabiedrība emitē pirmā līmeņa pamata kapitāla 
instrumentus attiecīgo kapitāla instrumentu un
šādu atbilstīgo 
saistību turētājiem. Attiecīgos kapitāla instrumentus un šādas 
atbilstīgās saistības var konvertēt tikai
tad, ja ir ievēroti 
šādi nosacījumi:";
izslēgt ceturtās daļas 1. punktā vārdus "vai iestāde";
papildināt ceturtās daļas 4. punktu pēc vārdiem "attiecīgo 
kapitāla instrumentu" ar vārdiem un skaitļiem "vai pret
katru no 
šā likuma 77. panta 1.
2
 daļā minētajām atbilstīgajām 
saistībām";
papildināt pantu ar 4.
1
 daļu šādā redakcijā:
"(4
1
) Lai nodrošinātu pirmā līmeņa pamata kapitāla 
instrumentu piemērošanu saskaņā ar šā panta ceturto daļu,
Finanšu 
un kapitāla tirgus komisija var pieprasīt, lai iestāde vai 
finanšu sabiedrība visu darbības laiku saglabā
nepieciešamo 
atļauju emitēt attiecīgu skaitu pirmā līmeņa pamata kapitāla 
instrumentu."
55. 79. pantā:
papildināt pantu ar 1.
1
 daļu šādā redakcijā:
"(1
1
) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir 
atbildīga par šā likuma 77. panta trešajā daļā minēto 
konstatējumu
attiecībā uz iestādi vai finanšu sabiedrību, ja tās 
emitētie vai piesaistītie attiecīgie kapitāla instrumenti vai šā 
likuma
77. panta 1.
2
 daļā minētās atbilstīgās 
saistības atbilst šā likuma 61. panta pirmajā, otrajā, trešajā, 
ceturtajā un
piektajā daļā minēto prasību izpildei un ja šai 
iestādei vai finanšu sabiedrībai ir izsniegta atļauja (licence) 
saskaņā ar
Kredītiestāžu likumu
 vai 
Finanšu instrumentu tirgus 
likumu
.";
aizstāt trešajā un ceturtajā daļā vārdus "dalībvalsts iestādi" 
ar vārdiem "dalībvalsts institūciju".
56. 
80. pantā
:
izteikt pirmās daļas ievaddaļu un 1. punktu šādā 
redakcijā:
"Pirms šā likuma 77. panta trešās daļas 2., 3., 4. vai 5. 
punktā minētā konstatējuma attiecībā uz meitas
sabiedrību, kura 
emitē vai piesaista attiecīgos kapitāla instrumentus vai šā 
likuma 77. panta 1.
2
 daļā minētās
atbilstīgās 
saistības, kas atbilst šā likuma 61. pantam, vai attiecīgos 
kapitāla instrumentus, kas atbilst pašu kapitāla
prasību izpildei 
individuāli un konsolidācijas līmenī, Finanšu un kapitāla tirgus 
komisija izpilda šādas prasības:
1) ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija apsver, vai veikt šā 
likuma 77. panta trešās daļas 2., 3., 4. vai 5. punktā
minēto 
konstatējumu, tā pēc apspriešanās ar attiecīgās noregulējuma 
vienības noregulējuma iestādi 24 stundu laikā
par to paziņo:
a) dalībvalsts konsolidētās uzraudzības institūcijai un - ja 
tā nav viena un tā pati - minētās dalībvalsts institūcijai,
kas 
ir atbildīga par šā likuma 77. panta trešajā daļā norādītā 
konstatējuma veikšanu,
b) tādu citu vienību noregulējuma iestādēm tajā pašā 
noregulējuma grupā, kuras tieši vai netieši ir pirkušas šā
likuma 
61. panta sestajā daļā minētās saistības no vienības, uz ko 
attiecas šā likuma 61. panta pirmā, otrā, trešā,
ceturtā un 
piektā daļa;";
aizstāt pirmās daļas 2. punktā vārdus "ja komisija" ar vārdiem 
"ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija" un vārdu
"iestādei" - ar 
vārdu "institūcijai";
aizstāt ceturtās daļas ievaddaļā vārdus "iestādēm vai 
institūcijām, kuras tā ir attiecīgi informējusi" ar vārdiem un
skaitļiem "atbildīgajām institūcijām, kuras tā ir attiecīgi 
informējusi saskaņā ar šā panta pirmās daļas 1. punkta "a"
apakšpunktu vai 2. punktu";
aizstāt sestajā un septītajā daļā vārdus "iestādēm vai" ar 
vārdu "atbildīgajām";
aizstāt astotajā un devītajā daļā vārdu "iestāde" (attiecīgā 
skaitlī un locījumā) ar vārdu "institūcija" (attiecīgā
skaitlī un 
locījumā).
57. Izteikt 81. panta pirmās daļas 1. punktu šādā 
redakcijā:
"1) akcionāri vai tās personas, kurām pieder citi 
īpašumtiesību instrumenti, vai attiecīgo kapitāla instrumentu un
iekšēji rekapitalizējamo saistību turētāji rekapitalizācijas 
instrumenta piemērošanas rezultātā seguši zaudējumus ne 
32
/
36
mazāk kā 
8 procentu apmērā no noregulējamās iestādes kopējām saistībām 
(ieskaitot pašu kapitālu), kuru apmērs ir
noteikts noregulējuma 
darbības laikā saskaņā ar šā likuma VIII nodaļā paredzēto 
vērtējumu;".
58. 85. panta pirmajā daļā:
aizstāt 2. punktā vārdus "padomei, valdei vai augstākajai 
vadībai" ar vārdiem "valdei un padomei";
aizstāt 5. punktā vārdu "atbilstīgo" ar vārdiem "iekšēji 
rekapitalizējamo";
papildināt 6. punktu pēc vārdiem "noregulējamās iestādes" ar 
vārdiem "iekšēji rekapitalizējamās";
aizstāt 6. un 9. punktā vārdus "mātes iestāde" (attiecīgā 
locījumā) ar vārdiem "mātes sabiedrība" (attiecīgā
locījumā);
papildināt 10. punktu pēc vārda "iestādes" ar vārdiem "iekšēji 
rekapitalizējamo".
59. Aizstāt 86. panta pirmās daļas 3. punktā vārdus "attiecīgā 
noregulējamā iestāde izslēdz" ar vārdiem "izslēdz
iestādes".
60. Papildināt 88. panta ceturto daļu pēc vārda "šo" ar 
vārdiem "iekšēji rekapitalizējamo".
61. Aizstāt 89. panta pirmās daļas ievaddaļā vārdu "komisijai" 
ar vārdu "komisija".
62. 90. pantā:
aizstāt trešās daļas ievaddaļā vārdu "un" ar vārdiem un 
skaitli "saistību apturēšana saskaņā ar šā likuma 40.
1
panta nosacījumiem vai";
aizstāt trešās daļas 1. punktā vārdu "iestāde" ar vārdu 
"sabiedrība";
papildināt piekto daļu pēc vārda "panta" ar vārdiem un skaitli 
"un 93. panta pirmās daļas".
63. 91. pantā:
izteikt trešo daļu šādā redakcijā:
"(3) Šajā pantā noteiktās tiesības nav piemērojamas:
1) sistēmām un sistēmu operatoriem;
2) Eiropas Savienībā autorizētiem centrālajiem darījuma 
partneriem un Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes
atzītiem 
ārvalstu autorizētiem centrālajiem darījuma partneriem;
3) centrālajām bankām.";
papildināt pantu ar piekto daļu šādā redakcijā:
"(5) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, nosakot šajā pantā 
minēto tiesību īstenošanas jomu, ņem vērā katra
konkrētā gadījuma 
apstākļus un izvērtē, cik pamatoti ir paplašināt apturēšanu, lai 
piemērotu to arī atbilstīgiem
noguldījumiem. Ja pilnvaras apturēt 
maksājuma vai piegādes saistības tiek īstenotas attiecībā uz 
segtajiem
noguldījumiem, Finanšu un kapitāla tirgus komisija 
nodrošina, ka noguldītājiem dienā ir daļēji pieejama pienācīga
noguldījumu summa."
64. Aizstāt 92. panta otrajā daļā vārdus "operatoru, centrālo 
darījuma partneru" ar vārdiem "operatoru
nodrošinājuma tiesībām, 
Eiropas Savienībā autorizētiem centrālajiem darījuma partneriem, 
Eiropas Vērtspapīru un
tirgu iestādes atzītiem ārvalstu 
autorizētiem centrālajiem darījuma partneriem".
65. 93. pantā:
aizstāt ceturtajā daļā vārdus "centrālajiem darījuma 
partneriem" ar vārdiem "Eiropas Savienībā autorizētiem
centrālajiem darījuma partneriem, Eiropas Vērtspapīru un tirgu 
iestādes atzītiem ārvalstu autorizētiem centrālajiem
darījuma 
partneriem";
izslēgt astoto daļu.
66. Papildināt likumu ar 93.
1
 pantu šādā 
redakcijā:
"
93.
1
 pants.
 (1) Finanšu un kapitāla tirgus 
komisija ir tiesīga pieprasīt, lai iestāde vai finanšu sabiedrība 
veic
detalizētu uzskaiti par finanšu līgumiem. Finanšu un 
kapitāla tirgus komisija ir tiesīga lūgt, lai Latvijas Centrālais
depozitārijs tai sniedz šajā pantā minēto tiesību piemērošanai 
nepieciešamo informāciju atbilstoši Regulas Nr.
648/2012
 81. 
pantam.
33
/
36
(2) Iestāde vai finanšu sabiedrība, noslēdzot jaunus finanšu 
līgumus vai būtiski grozot jau noslēgto finanšu līgumu
noteikumus, kuru tiesību normas izriet no ārvalsts tiesību 
aktiem, iekļauj tajos noteikumus, saskaņā ar kuriem
līgumslēdzēja 
puse atzīst, ka uz finanšu līgumu var attiekties Finanšu un 
kapitāla tirgus komisijas tiesības apturēt vai
ierobežot tiesības 
un saistības saskaņā ar šā likuma 40.
1
, 91., 92. un 
93. pantu, un atzīst, ka tai ir saistošs Finanšu
un kapitāla 
tirgus komisijas saskaņā ar šo likumu veiktais krīzes novēršanas 
pasākums un krīzes vadības
pasākums.
(3) Noslēdzot finanšu līgumus saskaņā ar šā panta otro daļu, 
Eiropas Savienības mātes sabiedrības nodrošina, ka
to ārvalstu 
meitas sabiedrības finanšu līgumos, kas noslēgti ar darījuma 
partneriem, ir iekļauts attiecīgs noteikums,
lai izslēgtu to, ka 
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas tiesību īstenošana attiecībā 
uz Eiropas Savienības mātes
sabiedrības tiesību un pienākumu 
apturēšanu vai ierobežošanu tiek uzskatīta par atbilstošu pamatu 
pirmstermiņa
izbeigšanas, apturēšanas, grozīšanas, savstarpēja 
ieskaita un savstarpējas dzēšanas tiesību īstenošanai vai
nodrošinājuma tiesību īstenošanai saistībā ar noslēgtajiem 
līgumiem.
(4) Šā panta trešajā daļā noteiktā prasība attiecas uz 
ārvalstu meitas sabiedrībām, kuras ir iestādes vai finanšu
iestādes.
(5) Ja iestādei vai finanšu sabiedrībai bija pienākums 
nodrošināt šā panta pirmās daļas prasību izpildi, bet tas
netika 
izdarīts, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga apturēt 
vai ierobežot iestādes vai finanšu sabiedrības
tiesības un 
saistības saskaņā ar šā likuma 40.
1
, 91., 92. un 93. 
pantu."
67. 98. pantā:
aizstāt pirmās daļas ievaddaļā vārdus "komisija, izmantojot 
noregulējuma instrumentu, nodod citai sabiedrībai vai
pagaidu 
iestādei aktīvu pārvaldes sabiedrības daļu" ar vārdiem "komisija 
pati vai no pagaidu iestādes, vai, izmantojot
noregulējuma 
instrumentu, nodod citai sabiedrībai aktīvu pārvaldes sabiedrības 
daļu";
papildināt otrās daļas 2. punktu pēc vārda "dalībvalstu" ar 
vārdiem "vai ārvalsts".
68. Papildināt 99. panta pirmo daļu pēc vārda "pāreju" ar 
vārdiem "saistību savstarpējo dzēšanu".
69. Aizstāt 101. panta pirmās daļas 1. punktā vārdu "nenodod" 
ar vārdu "nodod".
70. Aizstāt 104. panta pirmās daļas 7. punktā vārdus "Eiropas 
Vērtspapīru tirgus iestādei, Eiropas Uzraudzības
iestādei" ar 
vārdiem "Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei".
71. Aizstāt 105. panta pirmās daļas 9. punktā vārdus "padomes, 
valdes locekļi vai augstākā vadība" ar vārdiem
"padomes un valdes 
locekļi".
72. 107. pantā:
izteikt otrās daļas 8. punktu šādā redakcijā:
"8) nosaka minimālo pašu kapitāla un atbilstošo saistību 
prasību grupai konsolidētā un meitas sabiedrību līmenī;";
aizstāt trešās daļas 9. punktā vārdus "meitas iestāde" ar 
vārdiem "meitas sabiedrība".
73. Izteikt 108. panta otro un trešo daļu šādā redakcijā:
"(2) Eiropas noregulējuma kolēģija pilda šajā likumā noteiktās 
noregulējuma kolēģijas funkcijas attiecībā uz meitas
sabiedrībām 
un nozīmīgām filiālēm, ciktāl tas ir attiecināms uz tām. 
Noregulējuma kolēģijas uzdevumos ietilpst arī
minimālo pašu 
kapitāla un atbilstīgo saistību prasību noteikšana grupai 
konsolidētā un meitas sabiedrību līmenī.
Nosakot minimālo pašu 
kapitāla un atbilstīgo saistību prasību, Eiropas noregulējuma 
kolēģijas locekļi ņem vērā
ārvalsts iestādes apstiprināto 
vispārējo noregulējuma stratēģiju. Ja Eiropas noregulējuma 
kolēģijas locekļi piekrīt
vispārējai ārvalsts iestādes 
noregulējuma stratēģijai, saskaņā ar kuru meitas sabiedrības, kas 
veic komercdarbību
Eiropas Savienībā, vai Eiropas Savienības 
mātes sabiedrība un tās meitas sabiedrības nav noregulējamās 
vienības,
tad meitas sabiedrības, kas veic komercdarbību Eiropas 
Savienībā, vai konsolidēti Eiropas Savienības mātes
sabiedrība 
nodrošina šā likuma 62. panta nosacījumu izpildi, emitējot šā 
likuma 61. panta sestās daļas 1. un 2.
punktā minētos 
instrumentus savai mātes sabiedrībai, kas veic komercdarbību 
ārvalstī, vai minētās mātes
sabiedrības meitas sabiedrībām, kas 
veic komercdarbību tajā pašā ārvalstī, vai citām vienībām saskaņā 
ar
nosacījumiem, kuri paredzēti šā likuma 61. panta sestās daļas 
1. punkta "a" apakšpunktā un 2. punkta "b"
apakšpunktā.
(3) Ja šā panta pirmajā daļā minētās meitas sabiedrības vai 
nozīmīgas filiāles pieder Eiropas Savienības mātes
sabiedrībai, 
Eiropas noregulējuma kolēģiju vada tās dalībvalsts noregulējuma 
iestāde, kurā Eiropas Savienības mātes
sabiedrība veic 
komercdarbību. Ja ir neiespējami Eiropas noregulējuma kolēģiju 
vadīt tās dalībvalsts noregulējuma
iestādei, kurā Eiropas 
Savienības mātes sabiedrība veic komercdarbību, tad Eiropas 
noregulējuma kolēģiju vada
Eiropas Savienības mātes sabiedrības 
vai Eiropas Savienības meitas sabiedrības noregulējuma iestāde ar 
turēto
kopējo bilances aktīvu visaugstāko vērtību."
34
/
36
74. Aizstāt 112. panta pirmajā daļā vārdus "šī komisija" ar 
vārdu "tā".
75. Aizstāt 119. panta otrās daļas 3. punktā vārdus "meitas 
iestāde" (attiecīgā skaitlī un locījumā) ar vārdiem
"meitas 
sabiedrība" (attiecīgā skaitlī un locījumā).
76. Aizstāt 121.
2
 panta pirmajā daļā vārdu "vienu" 
ar skaitli "0,01".
77. Aizstāt 129. panta pirmās daļas ievaddaļā skaitļus un 
vārdus "5., 7., 12., 30. un 103. panta" ar skaitļiem un
vārdiem 
"5., 7., 12., 18.
1
, 30., 65., 76. un 103. panta".
78. Papildināt pārejas noteikumus ar 3., 4., 5., 6., 7., 8., 
9. un 10. punktu šādā redakcijā:
"3. Šā likuma 58.
1
 pants nav piemērojams tā pirmajā 
daļā norādītajām saistībām, kas emitētas pirms 2020. gada
28. 
decembra.
4. Atkāpjoties no šā likuma 59. panta pirmās daļas (jaunā 
redakcijā), Finanšu un kapitāla tirgus komisija nosaka
pārejas 
termiņu, bet ne vēlāk kā 2023. gada 31. decembri, līdz kuram 
iestāde vai finanšu sabiedrība izpilda šā likuma
60.
2
 
vai 61. pantā (jaunā redakcijā) noteiktās prasības vai - 
attiecīgā gadījumā - prasības, kas izriet no šā likuma 
59.
1
panta septītās, astotās, devītās, desmitās, 
vienpadsmitās, divpadsmitās, trīspadsmitās vai sešpadsmitās 
daļas.
5. Finanšu un kapitāla tirgus komisija nosaka šā likuma 
60.
2
 vai 61. pantā (jaunā redakcijā) noteikto prasību 
vai -
attiecīgā gadījumā - prasību, kas izriet no šā likuma 
59.
1
 panta septītās, astotās, devītās, desmitās, 
vienpadsmitās,
divpadsmitās, trīspadsmitās vai sešpadsmitās 
daļas, starpposma apjomu, kuru iestāde vai finanšu sabiedrība 
izpilda
līdz 2021. gada 31. decembrim un kurš nodrošina pašu 
kapitāla un atbilstīgo saistību lineāru palielinājumu līdz
prasības izpildei.
6. Finanšu un kapitāla tirgus komisija var noteikt pārejas 
termiņu arī pēc 2023. gada 31. decembra, ja tas ir
pamatoti un 
lietderīgi, ņemot vērā šo pārejas noteikumu 9. punktā minēto 
un:
1) iestādes vai finanšu sabiedrības finansiālās situācijas 
attīstību;
2) izredzes, ka iestāde vai finanšu sabiedrība saprātīgā 
termiņā nodrošinās, ka tiek izpildītas šā likuma 60.
2
 
vai
61. pantā (jaunā redakcijā) noteiktās prasības vai prasības, 
kas izriet no šā likuma 59.
1
 panta septītās, astotās,
devītās, desmitās, vienpadsmitās, divpadsmitās, trīspadsmitās vai 
sešpadsmitās daļas;
3) to, vai iestāde vai finanšu sabiedrība ir spējīga aizstāt 
saistības, kas vairs neatbilst atbilstības vai termiņa
kritērijiem, kuri noteikti Regulas Nr. 
575/2013
 72.b un 72.c 
pantā un šā likuma 59.
1
 pantā vai 61. panta sestajā 
daļā,
un, ja nav spējīga, - vai minētajai nespējai ir īpašs 
raksturs vai arī tā ir saistīta ar finanšu tirgus 
traucējumiem.
7. Šā likuma 60. panta četrpadsmitajā, piecpadsmitajā vai 
sešpadsmitajā un septiņpadsmitajā daļā minētās
prasības 
noregulējamās vienības izpilda līdz 2021. gada 31. decembrim.
8. Piemērojot šo pārejas noteikumu 4., 5., 6. un 7. punktu, 
Finanšu un kapitāla tirgus komisija iestādei vai finanšu
sabiedrībai paziņo plānoto minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo 
saistību prasību par katru 12 mēnešu periodu pārejas
termiņa 
laikā, lai atvieglotu tās zaudējumu absorbcijas un 
rekapitalizācijas spējas pakāpenisku palielināšanu. Pārejas
termiņa beigās minimālā pašu kapitāla un atbilstīgo saistību 
prasība ir līdzvērtīga summai, kas noteikta saskaņā ar šā
likuma 
59.
1
 panta septīto, astoto, devīto, desmito, 
vienpadsmito, divpadsmito, trīspadsmito vai sešpadsmito daļu, 60.
panta četrpadsmito, piecpadsmito vai sešpadsmito un 
septiņpadsmito daļu, 60.
2
 vai 61. pantu (jaunā 
redakcijā).
9. Nosakot šo pārejas noteikumu 4., 5., 6. un 7. punktā 
paredzētos pārejas termiņus, Finanšu un kapitāla tirgus
komisija 
ņem vērā:
1) noguldījumu prevalenci un parāda instrumentu neesību 
finansēšanas modelī;
2) piekļuvi finanšu tirgiem atbilstīgo saistību 
finansēšanai;
3) apmēru, kādā noregulējamā vienība paļaujas uz pirmā līmeņa 
pamata kapitālu, lai izpildītu šā likuma 60.
2
 pantā
minēto prasību.
10. Ievērojot šo pārejas noteikumu 4., 5. un 6. punktu, 
Finanšu un kapitāla tirgus komisija var pārskatīt vai nu
pārejas 
termiņu, vai jebkuru plānoto minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo 
saistību prasību, kas paziņota saskaņā ar šo
pārejas noteikumu 8. 
punktu."
79. Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības 
direktīvām ar 3. punktu šādā redakcijā:
"3) Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 20. maija 
direktīvas (ES) 
2019/879
, ar ko groza direktīvu
2014/59/ES
 
attiecībā uz zaudējumu absorbcijas un rekapitalizācijas spēju 
kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru
sabiedrībām un direktīvu 
98/26/EK
."
35
/
36
© Oficiālais izdevējs "Latvijas Vēstnesis"
Likums Saeimā pieņemts 2021. gada 30. septembrī.
Valsts prezidents 
E. Levits
Rīgā 2021. gada 15. oktobrī
36
/
36