Publicēts:
Latvijas Vēstnesis
, 84B,
05.05.2021.
OP numurs: 
2021/84B.3
Izdevējs: 
Saeima
Veids: 
likums
Pieņemts: 
29.04.2021.
Stājas spēkā: 
19.05.2021.
Saeima ir pieņēmusi un Valsts
prezidents izsludina šādu likumu:
Grozījumi 
Finanšu instrumentu 
tirgus likumā
Izdarīt 
Finanšu instrumentu tirgus likumā
 (Latvijas Republikas 
Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 2004, 2. nr.;
2005, 10., 
14. nr.; 2006, 14. nr.; 2007, 10., 22. nr.; 2008, 13., 14., 23. 
nr.; 2009, 7., 22. nr.; Latvijas Vēstnesis, 2011,
16. nr.; 2012, 
56., 100., 186. nr.; 2013, 142., 193. nr.; 2014, 92. nr.; 2015, 
124., 222. nr.; 2016, 31., 115., 254. nr.;
2017, 196., 222. nr.; 
2018, 132. nr.; 2019, 52., 132., 257.A nr.; 2020, 119.A nr.) 
šādus grozījumus:
1. 10. pantā:
papildināt 1.
2
 daļu pēc vārda "otro" ar vārdu un 
skaitli "un 2.
1
";
papildināt pantu ar 2.
1
 daļu šādā redakcijā:
"(2
1
) Ja personu, kura vēlas iegūt būtisku 
līdzdalību, vienlaikus citā dalībvalstī izvērtē atbilstoši šā 
likuma 111.
1
pantam līdzīgiem noteikumiem saistībā ar 
atļaujas piešķiršanu, Komisijai ir tiesības pārtraukt vērtēšanas 
periodu līdz
dienai, kad attiecīgā institūcija, kas veic 
konsolidēto uzraudzību, pabeidz izvērtēšanu."
2. Papildināt likumu ar VIII
1
 nodaļu šādā 
redakcijā:
"
VIII
1
 nodaļa
Atļauja pārvaldītājsabiedrībai un licence (atļauja) ārvalsts 
grupā ietilpstošai ieguldījumu brokeru
sabiedrībai
111.
1
 pants. Papildu 
prasības pārvaldītājsabiedrībām
(1) Dalībvalsts mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība, 
dalībvalsts mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, Eiropas
Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība un Eiropas 
Savienības mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība,
finanšu 
pārvaldītājsabiedrība un jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, 
kuras konsolidēto uzraudzību atbilstoši šā likuma
142. pantam 
veic Komisija (turpmāk šajā pantā - pārvaldītājsabiedrība), 
iesniedz Komisijai pieteikumu un šādu
informāciju:
1) ziņas par tās grupas, kurā ietilpst pārvaldītājsabiedrība, 
organizatorisko struktūru, norādot grupas meitas
sabiedrības, 
mātes sabiedrības un katras grupā ietilpstošās sabiedrības 
atrašanās vietu un darbības veidu;
2) ziņas par vismaz diviem pārvaldītājsabiedrības valdes 
locekļiem un par minēto personu atbilstību šā likuma 106.
panta 
prasībām;
3) informāciju par pārvaldītājsabiedrības akcionāru vai 
dalībnieku, kuriem ir būtiska līdzdalība pārvaldītājsabiedrībā,
atbilstību šā likuma 10. panta prasībām;
4) informāciju par iekšējās kontroles sistēmas izveidi - 
vismaz par atbildības, funkciju un kompetences sadalījumu
attiecībā uz lēmumu pieņemšanu grupā, interešu konfliktu 
novēršanu grupā un iekšējo procedūru un politiku
piemērošanu 
grupas pārvaldībā.
(2) Komisija atļauj pārvaldītājsabiedrībai būt par ieguldījumu 
brokeru sabiedrības mātes sabiedrību, ja:
1) iekšējās kontroles sistēma grupā atbilst nolūkam 
konsolidēti vai subkonsolidēti nodrošināt atbilstību prasībām,
kas noteiktas šajā likumā un ES Regulā Nr. 
575/2013
;
2) tās grupas, kurā ietilpst pārvaldītājsabiedrība, 
organizatoriskā struktūra neierobežo Komisijas kā konsolidētās
1
/
3
uzraudzības institūcijas iespējas efektīvi uzraudzīt meitas 
sabiedrības un mātes sabiedrības attiecībā uz individuālām,
konsolidētām vai subkonsolidētām saistībām;
3) ir nodrošināta pārvaldītājsabiedrības valdes locekļu 
atbilstība šā likuma 106. panta prasībām un akcionāru vai
dalībnieku, kuriem ir būtiska līdzdalība pārvaldītājsabiedrībā, 
atbilstība šā likuma 10. panta prasībām.
(3) Pārvaldītājsabiedrībai nav nepieciešama šā panta otrajā 
daļā minētā atļauja, ja ir izpildīti visi šādi nosacījumi:
1) pārvaldītājsabiedrības pamatdarbība ir līdzdalības iegūšana 
meitas sabiedrībās;
2) pārvaldītājsabiedrība nav noregulējuma vienība 
Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības
atjaunošanas un noregulējuma likuma
 izpratnē;
3) kredītiestāde, kas ir meitas sabiedrība, ir tiesīga 
konsolidēti nodrošināt grupas atbilstību prudenciālajām
prasībām, 
un tai ir visi nepieciešamie resursi, lai to nodrošinātu;
4) pārvaldītājsabiedrība neiesaistās tādu ar pārvaldību, 
darbību vai finansēm saistītu lēmumu pieņemšanā, kas
ietekmē 
grupu vai tās meitas sabiedrību, kura ir kredītiestāde, 
ieguldījumu brokeru sabiedrība vai finanšu iestāde;
5) nav šķēršļu efektīvai grupas konsolidētajai 
uzraudzībai.
(4) Komisija kā konsolidētās uzraudzības institūcija var 
pieprasīt papildu informāciju, kas nepieciešama šā panta
otrajā 
un trešajā daļā minētā izvērtējuma veikšanai.
(5) Komisija kā konsolidētās uzraudzības institūcija lēmumu 
par šā panta otrajā daļā minēto atļauju vai trešajā daļā
minētā 
izņēmuma piemērošanu pieņem četru mēnešu laikā no dienas, kad ir 
saņemta pilnīga informācija lēmuma
pieņemšanai, bet ne vēlāk kā 
sešu mēnešu laikā no pieteikuma un pilnīgas informācijas 
iesniegšanas dienas.
(6) Ja pārvaldītājsabiedrība ir reģistrēta citā dalībvalstī, 
Komisija kā konsolidētās uzraudzības institūcija pirms
lēmuma 
pieņemšanas sadarbojas ar dalībvalsts uzraudzības institūciju un 
sniedz tai savu novērtējumu par
pārvaldītājsabiedrības atbilstību 
šā panta otrās un trešās daļas nosacījumiem. Komisija kā 
konsolidētās uzraudzības
institūcija, kopīgi apspriežoties un 
saskaņojot viedokļus ar dalībvalsts uzraudzības institūciju un 
koordinatoru 
Finanšu
konglomerātu likuma
 izpratnē, divu mēnešu 
laikā no novērtējuma sagatavošanas dienas pieņem lēmumu par 
atļaujas
sniegšanu pārvaldītājsabiedrībai būt par kredītiestādes 
mātes sabiedrību vai par izņēmuma piemērošanu saskaņā ar šā
panta 
trešo daļu. Ja minētais lēmums netiek pieņemts, Komisijai kā 
konsolidētās uzraudzības institūcijai, lai izšķirtu
domstarpības, 
ir tiesības vērsties attiecīgajā Eiropas Uzraudzības iestādē 
saskaņā ar Eiropas Parlamenta un
Padomes 2010. gada 24. novembra 
regulu (ES) Nr. 
1093/2010
, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības 
iestādi (Eiropas
Banku iestādi), groza lēmumu Nr. 
716/2009/EK
 un 
atceļ Komisijas lēmumu 
2009/78/EK
.
111.
2
 pants. Papildus 
prasības ārvalsts grupas ieguldījumu brokeru sabiedrībai
(1) Ieguldījumu brokeru sabiedrība, kas ietilpst ārvalsts 
grupā, kuras aktīvu kopējā vērtība Eiropas Savienībā ir
vismaz 40 
miljardi 
euro
, var saņemt licenci (atļauju), veikt 
reģistrāciju komercreģistrā un darboties Latvijas Republikā
tikai 
tad, ja ir izpildīts vismaz viens no šādiem nosacījumiem:
1) ieguldījumu brokeru sabiedrība ir vienīgā ārvalsts grupas 
kredītiestāde vai ieguldījumu brokeru sabiedrība Eiropas
Savienībā;
2) ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir reģistrēta mātes 
sabiedrība Eiropas Savienībā;
3) ieguldījumu brokeru sabiedrība ir mātes sabiedrība Eiropas 
Savienībā reģistrētai kredītiestādei vai ieguldījumu
brokeru 
sabiedrībai.
(2) Ārvalsts grupas aktīvu kopējo vērtību Eiropas Savienībā 
veido šāda summa:
1) katras ārvalsts grupas kredītiestādes un ieguldījumu 
brokeru sabiedrības aktīvu vērtības kopsumma Eiropas
Savienībā, 
pamatojoties uz konsolidēto finanšu pārskatu datiem vai, ja nav 
pieejami konsolidēti dati, - pamatojoties uz
individuālo finanšu 
pārskatu datiem;
2) katras ārvalsts grupas filiāles, kura ir saņēmusi atļauju 
darboties Eiropas Savienībā kā kredītiestāde vai
ieguldījumu 
brokeru sabiedrība, aktīvu vērtības kopsumma.
(3) Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība ietilpst ārvalsts grupā 
un šajā grupā ietilpst arī dalībvalsts kredītiestāde vai
ieguldījumu brokeru sabiedrība, ārvalsts grupai ir pienākums 
veidot vienu mātes sabiedrību Eiropas Savienībā. Komisija
var 
atļaut veidot otru mātes sabiedrību Eiropas Savienībā, ja tā veic 
ieguldījumu brokeru sabiedrības konsolidētu
uzraudzību atbilstoši 
šā likuma 142. pantam un ir izpildīts viens no šādiem 
nosacījumiem:
1) vienas mātes sabiedrības izveide Eiropas Savienībā 
nenodrošinātu prasību nodalīt darbības, kā to paredz tās
ārvalsts 
noteikumi vai uzraudzības institūcija, kurā atrodas galvenā 
ārvalsts grupas mātes uzņēmuma vadība;
2) vienas mātes sabiedrības izveide Eiropas Savienībā mazinātu 
noregulējamības efektivitāti salīdzinājumā ar
2
/
3
© Oficiālais izdevējs "Latvijas Vēstnesis"
gadījumu, kad ir 
divas mātes sabiedrības Eiropas Savienībā.
(4) Šā panta trešajā daļā minētajā gadījumā ieguldījumu 
brokeru sabiedrības mātes sabiedrība var būt dalībvalstī
reģistrēta kredītiestāde vai pārvaldītājsabiedrība, kurai 
piešķirta atļauja atbilstoši šā likuma 111.
1
 panta 
otrajai daļai.
Mātes sabiedrība var būt ieguldījumu brokeru 
sabiedrība, ja ārvalsts grupā neietilpst neviena dalībvalsts 
kredītiestāde
vai ja Komisija atļauj veidot otru mātes sabiedrību 
Eiropas Savienībā saistībā ar ieguldījumu pakalpojumu 
sniegšanu.
(5) Komisija sniedz Eiropas Banku iestādei šādu informāciju 
attiecībā uz ārvalsts grupu, kas darbojas Latvijas
Republikas 
teritorijā:
1) par kredītiestādi un ieguldījumu brokeru sabiedrību, kura 
pieder pie kādas ārvalsts grupas, - nosaukumu un
kopējo aktīvu 
vērtību;
2) par filiāli, kura Latvijas Republikā darbojas kā 
kredītiestāde vai ieguldījumu brokeru sabiedrība, - nosaukumu,
kopējo aktīvu vērtību un darbības veidu;
3) par kredītiestādi un ieguldījumu brokeru sabiedrības mātes 
sabiedrību, kura reģistrēta Latvijas Republikā, -
nosaukumu un 
ārvalsts grupas nosaukumu, pie kuras tā pieder."
3. Aizstāt 122. panta pirmajā daļā skaitli "15" ar skaitli 
"20".
4. Papildināt pārejas noteikumus ar 71. un 72. punktu šādā 
redakcijā:
"71. Ārvalsts grupa, kurā ietilpst vairāk nekā viena 
dalībvalsts kredītiestāde vai ieguldījumu brokeru sabiedrība un
kuras kopējā aktīvu vērtība Eiropas Savienībā 2019. gada 27. 
jūnijā bija vismaz 40 miljardi 
euro
, un kura turpina 
darbību
šā likuma 111.
2
 panta spēkā stāšanās dienā, 
atbilstoši minētā panta prasībām līdz 2023. gada 30. decembrim 
izveido
mātes sabiedrību Eiropas Savienībā.
72. Šā likuma 111.
1
 pantā minētā 
pārvaldītājsabiedrība, kura veica darbību 2019. gada 27. jūnijā 
un turpina darbību
šā panta spēkā stāšanās dienā, saņem atļauju 
minētā panta noteiktajā kārtībā sešu mēnešu laikā no 
111.
1
 panta
spēkā stāšanās dienas."
5. Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības 
direktīvām ar 44. punktu šādā redakcijā:
"44) Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 20. maija 
direktīvas (ES) 
2019/878
, ar ko direktīvu 
2013/36/ES
groza 
attiecībā uz atbrīvotajām sabiedrībām, finanšu 
pārvaldītājsabiedrībām, jauktām finanšu pārvaldītājsabiedrībām,
atalgojumu, uzraudzības pasākumiem un pilnvarām, kā arī kapitāla 
saglabāšanas pasākumiem."
Likums Saeimā pieņemts 2021. gada 29. aprīlī.
Valsts prezidents 
E. Levits
Rīgā 2021. gada 5. maijā
3
/
3