Publicēts:
Latvijas Vēstnesis
, 121B,
28.06.2021.
OP numurs: 
2021/121B.21
Izdevējs: 
Saeima
Veids: 
likums
Pieņemts: 
15.06.2021.
Stājas spēkā: 
12.07.2021.
Saeima ir pieņēmusi un Valsts
prezidents izsludina šādu likumu:
Grozījumi 
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma
un 
proliferācijas finansēšanas novēršanas likumā
Izdarīt 
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma 
un proliferācijas finansēšanas novēršanas likumā
(Latvijas 
Republikas Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 2008, 16. nr.; 
2009, 2. nr.; Latvijas Vēstnesis, 2009,
196., 205. nr.; 2011, 60. 
nr.; 2012, 100. nr.; 2013, 187., 227. nr.; 2014, 172., 257. nr.; 
2015, 124. nr.; 2016, 31., 115.
nr.; 2017, 132., 222. nr.; 2018, 
89., 220. nr.; 2019, 129. nr.) šādus grozījumus:
1. Aizstāt visā likumā vārdus "pirmstiesas izmeklēšanas 
iestādes" (attiecīgā locījumā) ar vārdiem "izmeklēšanas
iestādes" 
(attiecīgā locījumā).
2. 
1. pantā:
aizstāt 5. punktā vārdus "klienta - juridiskās personas" ar 
vārdiem "klienta - juridiskās personas vai juridiska
veidojuma";
izslēgt 8. punktā vārdus "personu apvienība, kurai ir 
patstāvīga tiesībspēja un rīcībspēja, kā arī";
aizstāt 10. punktā vārdu "veidojums" (attiecīgā locījumā) ar 
vārdiem "veidojums vai juridiskā persona" (attiecīgā
locījumā).
3. 3. pantā:
izteikt pirmās daļas 6. punktu šādā redakcijā:
"6) nekustamā īpašuma darījumu starpnieki;";
papildināt pantu ar sesto daļu šādā redakcijā:
"(6) Par šā likuma subjektiem netiek uzskatītas personas, kad 
tās sniedz finanšu pakalpojumus - kreditēšanu,
finanšu līzingu, 
galvojumu un citu tādu saistību aktu izsniegšanu, ar kuriem 
uzņemts pienākums atbildēt kreditoram
par trešās personas parādu 
(izņemot kooperatīvās sabiedrības, kad tās sniedz noguldījumu un 
citu atmaksājamo
līdzekļu piesaistīšanas pakalpojumus) - tikai 
grupas ietvaros vai kooperatīvās sabiedrības biedriem to 
pamatdarbības
nodrošināšanai vai par grupas vai kooperatīvās 
sabiedrības biedru saistībām, ja izpildās visi šādi 
nosacījumi:
1) grupa vai kooperatīvā sabiedrība sastāv no Latvijas 
Republikas Uzņēmumu reģistrā ierakstītām personām,
filiālēm vai 
to pārstāvniecībām - dalībvalsts rezidentiem -, kuru pamatdarbība 
nav saistīta ar augsta riska trešo valsti;
2) grupas vai kooperatīvās sabiedrības sastāvā esošo personu 
patiesie labuma guvēji un personas, kas ieņem
amatu to 
izpildinstitūcijā, ir dalībvalsts rezidenti;
3) grupas vai kooperatīvās sabiedrības sastāvā nav čaulas 
veidojuma;
4) šajā daļā minētie finanšu pakalpojumi tiek sniegti uz 
rakstveida darījuma pamata, norēķiniem izmantojot
dalībvalstī 
reģistrēta maksājumu pakalpojumu sniedzēja pakalpojumus."
4. Aizstāt 4. panta ceturtajā daļā vārdus "trešajā daļā" ar 
vārdiem un skaitļiem "trešās daļas 1. un 2. punktā".
5. Papildināt 5. panta trešo daļu ar 14. un 15. punktu šādā 
redakcijā:
"14) terorisma attaisnošanu, aicinājumu uz terorismu vai 
terorisma draudus;
1
/
13
15) 2005. gada 13. aprīļa Starptautiskās konvencijas par 
kodolterorisma apkarošanu 2. pantā minētās darbības."
6. 5.
1
 pantā:
izteikt panta nosaukumu šādā redakcijā:
"
5.
1
 pants. Likuma prasību izpildei 
nepieciešamās informācijas pieejamība no Latvijas Republikas
informācijas sistēmām
";
aizstāt trešajā daļā vārdus "ziņas par uzraugāmā likuma 
subjekta dalībniekiem" ar vārdiem "ziņas par uzraugāmo
likuma 
subjektu - fizisko personu -, uzraugāmā likuma subjekta 
dalībniekiem".
7. Papildināt 5.
2
 panta otro daļu pēc vārda 
"subjekti" ar vārdiem "slēgtā vai atvērtā kopīgā klienta izpētes 
rīka
pakalpojuma sniedzēji".
8. Papildināt 6. panta pirmo daļu pēc vārda "veidam" ar 
vārdiem "un tās apmēram".
9. Izteikt 7. panta pirmās daļas 10. punktu šādā 
redakcijā:
"10) neatkarīga audita funkciju, lai pārbaudītu iekšējās 
kontroles sistēmas atbilstību normatīvo aktu prasībām
noziedzīgi 
iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas 
finansēšanas novēršanas jomā un novērtētu tās
darbības 
efektivitāti, ja tas ir atbilstoši, ņemot vērā noziedzīgi iegūtu 
līdzekļu legalizācijas un terorisma un
proliferācijas 
finansēšanas risku un likuma subjekta saimnieciskās darbības 
apmēru un būtību. Neatkarīga iekšējā un
ārējā audita funkciju 
paredz kredītiestādes, neatkarīga ārējā audita funkciju - 
licencētas maksājumu iestādes un
licencētas elektroniskās naudas 
iestādes, bet neatkarīga iekšējā audita funkciju - finanšu 
iestādes, izņemot
gadījumus, kad ir pieņemts uzraudzības un 
kontroles institūcijas lēmums par iekšējā audita funkcijas
nepiemērošanu;".
10. Izteikt 9. pantu šādā redakcijā:
"
9. pants. Darbinieku apmācība
Likuma subjekts nodrošina, lai likuma subjekta darbinieki 
atbilstoši to amata pienākumiem pārzina ar noziedzīgi
iegūtu 
līdzekļu legalizāciju un terorisma un proliferācijas finansēšanu 
saistītos riskus atbilstoši likuma subjekta
darbības veidam un 
tās apmēram, noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un 
terorisma un proliferācijas finansēšanas
novēršanu regulējošos 
normatīvos aktus un personas datu aizsardzības prasības 
noziedzīgi iegūtu līdzekļu
legalizācijas un terorisma un 
proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā, kā arī regulāri 
apmāca darbiniekus, lai
pilnveidotu viņu prasmi konstatēt 
aizdomīgus darījumus un to pazīmes un izpildīt iekšējās kontroles 
sistēmā
paredzētās darbības."
11. 10.
1
 pantā:
izteikt panta nosaukumu šādā redakcijā:
"
10.
1
 pants. Prasības likuma subjektam - 
fiziskajai personai -, likuma subjekta patiesajam labuma guvējam,
augstākās vadības loceklim un par šā likuma prasību izpildi 
atbildīgajam darbiniekam un pretendenta
atbilstības 
izvērtēšana
";
papildināt pantu ar 1.
1
 daļu šādā redakcijā:
"(1
1
) Ja citos normatīvajos aktos nav noteikts 
citādi, par likuma subjekta - juridiskās personas vai juridiska
veidojuma - patieso labuma guvēju šā likuma 1. panta 5. punkta 
izpratnē vai par likuma subjektu - fizisko personu -
nedrīkst būt 
persona, kura ir sodīta par tīša nozieguma izdarīšanu pret 
valsti, īpašumu vai pārvaldības kārtību, tīša
nozieguma 
izdarīšanu tautsaimniecībā vai valsts institūciju dienestā vai 
par tāda nozieguma izdarīšanu, kurš saistīts
ar terorismu, ja 
sodāmība nav noņemta vai dzēsta.";
izteikt trešo daļu šādā redakcijā:
"(3) Lai sasniegtu šā likuma mērķi, aizsargātu likuma subjekta 
reputāciju, novērstu likuma subjekta iesaistīšanu
nelikumīgās 
darbībās, identificētu un novērstu citus likuma subjektam 
būtiskus riskus, sargātu klienta, darījuma un
gadījuma rakstura 
darījuma noslēpumu:
1) likuma subjekta īpaši pilnvarota persona nodrošina 
atbilstošu procedūru, kādā tiek izvērtēta personas atbilstība
augstākās vadības locekļa vai par šā likuma prasību ievērošanu 
atbildīgā darbinieka amatam, tostarp pārbauda šīs
personas 
sniegtās informācijas patiesumu;
2) uzraudzības un kontroles institūcija nodrošina atbilstošu 
procedūru, kādā tiek izvērtēta likuma subjekta patiesā
labuma 
guvēja vai likuma subjekta - fiziskās personas - atbilstība šā 
panta 1.
1
 daļas prasībām visā likuma subjekta
darbības 
laikā, tostarp pārbauda šīs personas sniegtās informācijas 
patiesumu." 
2
/
13
darbības 
laikā, tostarp pārbauda šīs personas sniegtās informācijas 
patiesumu."
12. Aizstāt 11. panta pirmās daļas 2. punkta "a" apakšpunktā 
vārdus "darījuma apjoms" ar vārdiem "klienta
darījuma 
apjoms".
13. Izteikt 11.
1
 panta otrās daļas 4. punktu šādā 
redakcijā:
"4) klienta plānoto un veikto darījumu, tai skaitā 
noguldījumu, apjomu."
14. Aizstāt 13. panta 1.
1
 daļas 3. punktā vārdus 
"vai personu, kuras interesēs ir izveidots vai darbojas juridisks
veidojums" ar vārdiem "un augstākās vadības locekļus".
15. Izteikt 14. panta otro daļu šādā redakcijā:
"(2) Ja klientu - juridisko personu un juridisku veidojumu - 
identificējoša informācija tiek iegūta šā likuma 13. panta
otrajā 
daļā noteiktajā veidā, likuma subjekts dokumentē šā likuma 13. 
panta pirmajā un 1.
1
 daļā noteikto informāciju
un 
ziņas par informācijas avotu."
16. Papildināt likumu ar 17.
1
, 17.
2
 un 
17.
3
 pantu šādā redakcijā:
"
17.
1
 pants. Slēgtais kopīgais klienta izpētes 
rīks
(1) Lai pilnvērtīgi veiktu klienta izpēti un darījumu 
uzraudzību un pārbaudītu klienta sniegto datu patiesumu,
ievērojot būtiskas sabiedrības intereses noziedzīgi iegūtu 
līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas
finansēšanas efektīvai novēršanai un ņemot vērā šo nelikumīgo 
darbību radītos apdraudējumus demokrātiskai
sabiedrībai un 
sabiedrības drošībai, šā likuma subjektiem un citiem Eiropas 
Savienības dalībvalstu likuma subjektiem
šā likuma mērķu 
īstenošanai ir tiesības izmantot slēgto kopīgo klienta izpētes 
rīku, kuru nodrošina kopīgs
ārpakalpojuma sniedzējs.
(2) Lai sniegtu slēgtā kopīgā klienta izpētes rīka 
pakalpojumus likuma subjektiem, kas nav vienas grupas sastāvā,
attiecīgajam pakalpojumu sniedzējam nepieciešams saņemt 
licenci.
(3) Licencējamais slēgtā kopīgā klienta izpētes rīka 
pakalpojuma sniedzējs apdrošina savas saimnieciskās
darbības 
civiltiesisko atbildību.
17.
2
 pants. Atvērtais 
kopīgais klienta izpētes rīks
(1) Lai pilnvērtīgi veiktu klienta izpēti un darījumu 
uzraudzību un pārbaudītu klienta sniegto datu patiesumu,
ievērojot būtiskas sabiedrības intereses noziedzīgi iegūtu 
līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas
finansēšanas efektīvai novēršanai un ņemot vērā šo nelikumīgo 
darbību radītos apdraudējumus demokrātiskai
sabiedrībai un 
sabiedrības drošībai, šā likuma subjektiem un citiem Eiropas 
Savienības dalībvalstu likuma subjektiem
šā likuma mērķu 
īstenošanai ir tiesības sniegt informāciju atvērtajam kopīgajam 
klienta izpētes rīkam un iegūt
informāciju no tā.
(2) Lai sniegtu atvērtā kopīgā klienta izpētes rīka 
pakalpojumus, nepieciešams saņemt licenci.
(3) Atvērtajā kopīgajā klienta izpētes rīkā ir apstrādājama 
tikai šāda informācija:
1) vispārpieejama informācija;
2) informācija par klientiem - juridiskajām personām vai 
juridiskiem veidojumiem - un par fiziskajām personām,
kuras ieņem 
amatu klienta izpildinstitūcijā vai pārraudzības institūcijā, 
pilnvarotas rīkoties klienta - juridiskās personas
vai juridiska 
veidojuma - vārdā, klienta īpašniekiem un patiesajiem labuma 
guvējiem, personām, ar kuru starpniecību
patiesie labuma guvēji 
īsteno kontroli, ja šī informācija iegūta:
a) no valsts informācijas sistēmām, kas satur ierobežotas 
pieejamības informāciju, kuru likuma subjekti var
izmantot 
atbilstoši šim likumam vai citiem normatīvajiem aktiem, izņemot 
informāciju par sodāmību par izdarītajiem
noziedzīgajiem 
nodarījumiem,
b) atbilstoši citos normatīvajos aktos noteiktajai atļaujai 
likuma subjektiem iegūt informāciju ar atvērtā kopīgā
klienta 
izpētes rīka starpniecību;
3) informācija, ar kuru likuma subjekti apmainās šā likuma 29. 
pantā un 38. panta ceturtajā daļā minētās
informācijas apmaiņas 
ietvaros;
4) informācija par fiziskajām personām, juridiskajām personām 
un juridiskiem veidojumiem, par kuriem konstatēts,
ka tie ir 
pakļauti starptautiskajām sankcijām, bet tieši nav minēti 
starptautisko sankciju sarakstos, un citām
fiziskajām personām, 
juridiskajām personām un juridiskiem veidojumiem, kas tiek 
izmantoti starptautisko sankciju
apiešanā;
3
/
13
5) par klientu - fizisko personu - iegūto klienta izpētei 
nepieciešamo informāciju, kuras apstrādei, izmantojot
atvērto 
kopīgo klienta izpētes rīku, ir saņemta attiecīgās personas 
piekrišana.
(4) Atvērtā kopīgā klienta izpētes rīka pakalpojumu 
sniedzējs:
1) neizmanto šā panta trešajā daļā minēto informāciju citiem 
mērķiem kā vien tās nodošanai likuma subjektiem un
citiem Eiropas 
Savienības dalībvalstu likuma subjektiem šā panta pirmajā daļā 
noteikto mērķu sasniegšanai;
2) nodrošina, ka šā panta trešajā daļā minētā informācija ir 
pieejama atsevišķi, ir salīdzināma un tajā ir iespējams
atspoguļot konstatētās pretrunas;
3) nodrošina, ka atvērtajā kopīgajā klienta izpētes rīkā pēc 
informācijas nodošanas netiek uzglabāta šā panta
trešās daļas 2. 
punkta "a" apakšpunktā minētā informācija;
4) apdrošina savas saimnieciskās darbības civiltiesisko 
atbildību;
5) nedrīkst atklāt likuma subjektu, kurš tam sniedzis 
informāciju ievietošanai atvērtajā kopīgajā klienta izpētes
rīkā.
(5) Ziņu sniegšana labā ticībā šā panta ietvaros atvērtajā 
kopīgajā klienta izpētes rīkā nav uzskatāma par
neizpaužamu ziņu 
izpaušanu un saistībā ar to likuma subjektiem neiestājas 
juridiskā, tai skaitā civiltiesiskā, atbildība.
(6) Finanšu izlūkošanas dienests ir tiesīgs jebkurā laikā un 
bez iepriekšējas paziņošanas piekļūt informācijai
atvērtajā 
kopīgajā klienta izpētes rīkā. Iegūto informāciju Finanšu 
izlūkošanas dienests drīkst izmantot arī šā likuma
55. panta 
otrajā daļā minētajā sadarbības koordinācijas grupā. Citas valsts 
institūcijas informāciju iegūst no likuma
subjektiem normatīvajos 
aktos noteiktajā kārtībā un nedrīkst pieprasīt informāciju tieši 
atvērtajā kopīgajā klienta
izpētes rīkā, ja vien to neparedz 
normatīvie akti.
(7) Ministru kabinets nosaka:
1) informācijas, tai skaitā personas datu, aktualizēšanas 
prasības, izmantojot atvērto kopīgo klienta izpētes rīku;
2) šā panta trešajā daļā minētās informācijas glabāšanas 
termiņus.
17.
3
 pants. Atvērtā 
kopīgā klienta izpētes rīka un slēgtā kopīgā klienta izpētes rīka 
pakalpojumu sniedzēja
licence un darbības uzraudzība
(1) Licenci atvērtā kopīgā klienta izpētes rīka vai slēgtā 
kopīgā klienta izpētes rīka pakalpojumu sniedzējam
(turpmāk arī - 
kopīgā klienta izpētes rīka pakalpojumu sniedzējs) izsniedz Datu 
valsts inspekcija uz pieciem gadiem.
(2) Licencējamā kopīgā klienta izpētes rīka pakalpojumu 
sniedzēja darbību attiecībā uz fizisko personu datu
apstrādi 
uzrauga Datu valsts inspekcija.
(3) Datu valsts inspekcijai, uzraugot licencējamā kopīgā 
klienta izpētes rīka pakalpojumu sniedzēja darbību
attiecībā uz 
fizisko personu datu apstrādi, ir šādas tiesības:
1) pieņemt lēmumu par kopīgā klienta izpētes rīka pakalpojumu 
sniedzēja licences darbības pārreģistrēšanu,
apturēšanu vai 
anulēšanu;
2) veikt pārbaudes kopīgajā klienta izpētes rīka pakalpojumu 
sniedzējā, lai izvērtētu tā darbības atbilstību šā
likuma un citu 
normatīvo aktu prasībām;
3) bez maksas no kopīgā klienta izpētes rīka pakalpojumu 
sniedzēja saņemt informāciju un dokumentus, kas
nepieciešami 
kopīgā klienta izpētes rīka pakalpojumu sniedzēja darbības 
pārbaudei vai par tā darbību saņemtās
klienta sūdzības 
izskatīšanai;
4) pieprasīt, lai tiek labotas vai dzēstas kopīgajā klienta 
izpētes rīkā kļūdaini vai nelikumīgi iekļautās ziņas;
5) pieprasīt kopīgā klienta izpētes rīka pakalpojumu 
sniedzējam tā informācijas sistēmu, iekārtu un procedūru
pārbaudi 
un noteikt neatkarīgu ekspertīzi pārbaudāmo jautājumu 
izpētei.
(4) Ja licencējamais kopīgā klienta izpētes rīka pakalpojumu 
sniedzējs izbeidz darbību vai zaudē licenci, uzkrāto
informāciju, 
kas apstrādāta saskaņā ar šo likumu, dzēš, izņemot gadījumu, kad 
likumā noteiktajā apjomā to nodod
valsts arhīvam vai Datu valsts 
inspekcijas noteiktajā termiņā - citam licencējamam kopīgā 
klienta izpētes rīka
pakalpojumu sniedzējam.
(5) Licencējamais kopīgā klienta izpētes rīka pakalpojumu 
sniedzējs maksā šādas valsts nodevas:
1) par licences izsniegšanu un pārreģistrēšanu;
2) reizi ceturksnī - par ierobežotas pieejamības informācijas 
iegūšanu no valsts informācijas sistēmām;
4
/
13
3) reizi gadā - par Datu valsts inspekcijas īstenoto darbības 
uzraudzību.
(6) Ministru kabinets nosaka:
1) prasības kopīgā klienta izpētes rīka pakalpojumu sniedzēja 
licences saņemšanai, tai skaitā prasības attiecībā
uz kopīgā 
klienta izpētes rīka pakalpojumu sniedzēja civiltiesiskās 
atbildības apdrošināšanu;
2) kopīgā klienta izpētes rīka pakalpojumu sniedzēja licences 
izsniegšanas, tās darbības apturēšanas, licences
pārreģistrēšanas 
un anulēšanas kārtību un gadījumus;
3) šā panta piektajā daļā minēto valsts nodevu apmērus un 
maksāšanas kārtību;
4) informāciju, kas publicējama Datu valsts inspekcijas 
mājaslapā internetā par licencējamo kopīgā klienta izpētes
rīka 
pakalpojumu sniedzēju, kā arī šīs informācijas aktualizācijas 
kārtību un termiņus."
17. 18. pantā:
papildināt 3.
1
 daļu ar teikumu šādā redakcijā:
"Uzraudzības un kontroles institūcijas sniedz Latvijas 
Republikas Uzņēmumu reģistram uzraudzības un kontroles
institūcijas reģistrēto likuma subjektu un to darbinieku, kuri 
deleģēti paziņot par neatbilstošu informāciju,
identificējošos 
datus, kontaktinformāciju un citu informāciju, kas Latvijas 
Republikas Uzņēmumu reģistram
nepieciešama paziņojumu sistēmas 
darbības nodrošināšanai.";
izslēgt ceturto un piekto daļu;
aizstāt septītajā daļā vārdus "augstākās pārvaldības 
institūcijā amatu" ar vārdiem "amatu izpildinstitūcijā".
18. 18.
1
 pantā:
aizstāt pirmajā daļā vārdus "par juridiskās personas" ar 
vārdiem "par juridiskās personas, personālsabiedrības" un
vārdus 
"paziņot juridiskajai personai" - ar vārdiem "paziņot 
juridiskajai personai, personālsabiedrībai";
aizstāt otrajā un trešajā daļā vārdus "juridiskā persona" 
(attiecīgā locījumā) ar vārdiem "juridiskā persona,
personālsabiedrība" (attiecīgā locījumā);
izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:
"(4) Juridiskā persona un personālsabiedrība, kā arī ārvalsts 
subjekts glabā un pastāvīgi aktualizē vismaz šādu
informāciju par 
tā patiesajiem labuma guvējiem: vārdu, uzvārdu, personas kodu (ja 
tāds ir) un dzimšanas datumu,
mēnesi, gadu, personu apliecinoša 
dokumenta numuru un izdošanas datumu, valsti un iestādi, kas 
dokumentu
izdevusi, valstspiederību, pastāvīgās dzīvesvietas 
valsti, kā arī veidu, kā tiek īstenota kontrole pār juridisko 
personu,
personālsabiedrību vai ārvalsts subjektu, tai skaitā 
norādot dalībnieka (akcionāra), biedra, īpašnieka vai citas
personas, ar kuras starpniecību kontrole tiek īstenota, vārdu, 
uzvārdu, personas kodu (ja personai nav personas koda,
- 
dzimšanas datumu, mēnesi un gadu, personu apliecinoša dokumenta 
numuru un izdošanas datumu, valsti un
iestādi, kas dokumentu 
izdevusi), bet juridiskajām personām, personālsabiedrībām un 
ārvalsts subjektiem -
nosaukumu, reģistrācijas numuru un 
juridisko adresi, kā arī īstenotās kontroles dokumentāru 
pamatojumu, glabājot
visus patieso labuma guvēju dokumentāros 
pamatojumus, ar kuriem pamatota norādīto patieso labuma guvēju
kontrole, izmantojot fiziskās personas, juridiskās personas, 
personālsabiedrības un ārvalsts subjektus.";
aizstāt piektajā daļā vārdus "juridiskās personas" ar vārdiem 
"juridiskās personas vai personālsabiedrības".
19. 18.
2
 pantā:
aizstāt pirmajā daļā vārdus "tai skaitā" ar vārdu "vai" un 
vārdus "un dokumentu" - ar vārdiem "vai dokumentus";
papildināt pirmo daļu pēc vārdiem "kurām ir" ar vārdiem 
"Latvijā piešķirts";
izteikt otro un trešo daļu šādā redakcijā:
"(2) Iesniedzot Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistram 
pieteikumu par juridiskās personas vai
personālsabiedrības 
reģistrāciju (dibināšanu) vai kapitālsabiedrības dalībnieku 
(akcionāru) un valdes locekļu izmaiņām
vai izmaiņām citu 
juridisko personu vai personālsabiedrību vadības institūciju un 
pārstāvēttiesīgo personu sastāvā,
pieteikumā norāda informāciju 
par juridiskās personas vai personālsabiedrības un ārvalsts 
subjekta patieso labuma
guvēju atbilstoši šā panta un 
18.
1
 panta ceturtās daļas prasībām. Ja juridiskā 
persona vai personālsabiedrība ir
izmantojusi visus iespējamos 
noskaidrošanas līdzekļus un secinājusi, ka nav iespējams 
noskaidrot nevienu fizisko
personu - patieso labuma guvēju šā 
likuma 1. panta 5. punkta izpratnē -, kā arī ir izslēgtas šaubas, 
ka juridiskajai
personai vai personālsabiedrībai ir patiesais 
labuma guvējs, pieteicējs to apliecina pieteikumā, norādot 
pamatojumu.
(3) Ja dalībnieks (akcionārs), biedrs, īpašnieks vai cita 
persona, ar kuras starpniecību patiesais labuma guvējs
5
/
13
īsteno 
kontroli juridiskajā personā vai personālsabiedrībā, zaudē savu 
statusu attiecīgajā juridiskajā personā vai
personālsabiedrībā, 
juridiskā persona vai personālsabiedrība nekavējoties, bet ne 
vēlāk kā 14 dienu laikā no
attiecīgās informācijas uzzināšanas 
dienas iesniedz Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistram pieteikumu 
par patiesā
labuma guvēja maiņu vai pieteikumu, kurā apliecina, 
ka patiesais labuma guvējs nav mainījies, un norāda dalībnieku
(akcionāru), biedru, īpašnieku vai citu personu, ar kuras 
starpniecību patiesais labuma guvējs īsteno kontroli."
20. Izteikt 18.
3
 panta otro daļu šādā 
redakcijā:
"(2) Informācija par patieso labuma guvēju, kurš informācijas 
izsniegšanas brīdī nav sasniedzis 18 gadu vecumu
vai kuram ir 
ierobežota rīcībspēja, ir ierobežotas pieejamības informācija."
21. Izteikt 20. panta otrās daļas ievaddaļu šādā 
redakcijā:
"Veicot darījuma attiecību vai gadījuma rakstura darījumu 
uzraudzību, likuma subjekts, ievērojot uz risku
novērtējumu 
balstītu pieeju, izpēta darījuma būtību un mērķi un, lai 
pārliecinātos, vai darījumi nav uzskatāmi par
aizdomīgiem, 
nodrošina pastiprinātu uzraudzību šādiem darījumiem:".
22. Papildināt 22. pantu ar 3.
1
 daļu šādā 
redakcijā:
"(3
1
) Likuma subjektu uzraudzības un kontroles 
institūcija izstrādā ieteikumus par iegūstamās papildinformācijas
iespējamiem veidiem un publicē tos savā mājaslapā internetā."
23. Izslēgt 23. panta otro daļu.
24. Izteikt 24. panta otro daļu šādā redakcijā:
"(2) Kredītiestāde un finanšu iestāde neiesaistās 
korespondentattiecībās vai izbeidz šādas attiecības ar
kredītiestādi vai finanšu iestādi, par kuru ir zināms, ka tā 
uztur darījuma attiecības ar čaulas banku vai ļauj tai
izmantot 
kredītiestādes vai finanšu iestādes kontu."
25. 25. pantā:
papildināt trešās daļas 1. punktu ar vārdiem "un juridisku 
veidojumu";
aizstāt ceturtajā daļā vārdus "uzrauga klienta veiktos 
darījumus" ar vārdiem "īsteno klienta veikto darījumu
pastiprinātu uzraudzību".
26. 26. pantā:
izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:
"(1) Likuma subjekts, ja pastāv zems noziedzīgi iegūtu 
līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas
finansēšanas risks, kas nav pretrunā ar risku novērtējumu, tai 
skaitā nacionālo noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas
un 
terorisma un proliferācijas finansēšanas risku novērtēšanas 
ziņojumu, kā arī ja ir veikti pasākumi, lai noskaidrotu,
novērtētu un izprastu savas darbības un klientam piemītošos 
noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un
proliferācijas finansēšanas riskus, ir tiesīgs veikt klienta 
izpēti, izdarot šā likuma 12., 13. un 14. pantā minētās klienta
identifikācijas darbības un šā likuma 11.
1
 pantā 
minētos klienta izpētes pasākumus darījuma attiecību vai gadījuma
rakstura darījuma raksturam un noziedzīgi iegūtu līdzekļu 
legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas
risku 
līmenim atbilstošā apmērā.";
izteikt otrās daļas ievaddaļu šādā redakcijā:
"Likuma subjekts, novērtējot klienta noziedzīgi iegūtu 
līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas
finansēšanas risku atbilstoši šā panta pirmajai daļai, ir tiesīgs 
veikt vienkāršotu klienta izpēti gadījumos, ja klients ir:";
papildināt pantu ar 3.
1
 daļu šādā redakcijā:
"(3
1
) Sniedzot konta informācijas vai maksājumu 
ierosināšanas pakalpojumu, maksājumu pakalpojumu sniedzēji ir
tiesīgi veikt vienkāršotu klienta izpēti, klienta izpētei 
iegūstot un izmantojot tikai to informāciju, kas tiem pieejama,
sniedzot konkrēto pakalpojumu.";
papildināt pantu ar 4.
1
 daļu šādā redakcijā:
"(4
1
) Apdrošināšanas starpnieki un ieguldījumu 
brokeri ir tiesīgi veikt vienkāršotu klienta izpēti attiecībā uz 
finanšu
pakalpojumiem, kuri neparedz darījumus ar finanšu 
līdzekļiem.";
izteikt septīto daļu šādā redakcijā:
"(7) Uzraudzības un kontroles institūcijas likuma subjektiem, 
kuru darbību tās uzrauga saskaņā ar šo likumu,
6
/
13
papildus šajā 
pantā minētajam var noteikt prasības vienkāršotai klienta 
izpētei, kā arī papildu risku pazeminošus
faktorus, kas nav 
noteikti šā likuma 11.
1
 panta ceturtajā daļā. Šīs 
daļas pirmajā teikumā minētās prasības, kā arī
papildu risku 
pazeminošos faktorus attiecībā uz Latvijas Zvērinātu revidentu 
asociācijas, Izložu un azartspēļu
uzraudzības inspekcijas, 
Patērētāju tiesību aizsardzības centra, Valsts ieņēmumu dienesta, 
biedrības "Latvijas
Sertificēto maksātnespējas procesa 
administratoru asociācija" un Nacionālā kultūras mantojuma 
pārvaldes
uzraugāmajiem un kontrolējamiem likuma subjektiem var 
noteikt Ministru kabinets."
27. Aizstāt 28. panta otrajā daļā vārdu "pieprasa" ar vārdiem 
"lemj par".
28. Aizstāt 29. panta pirmās daļas 1. punktā vārdus 
"nodrošina, ka, ja nepieciešams, nekavējoties iegūs no
kredītiestādes un finanšu iestādes, pie kuras tā vērsusies, 
visus" ar vārdiem un skaitļiem "nekavējoties iegūst no
kredītiestādes un finanšu iestādes, pie kuras tā vērsusies, 
informāciju par šā likuma 11.
1
 panta pirmās daļas 1., 
2. un
3. punktā minēto klienta izpētes pasākumu rezultātiem un, 
ja nepieciešams, visus".
29. Izslēgt IV un IV
1
 nodaļu.
30. Papildināt likumu ar IV
2
 nodaļu šādā 
redakcijā:
"
IV
2
 nodaļa
Ziņošana par aizdomīgiem darījumiem un sliekšņa deklarācijas 
iesniegšana
31.
4
 pants.
 
Ziņošanas un sliekšņa 
deklarācijas iesniegšanas pienākums
(1) Likuma subjekta pienākums ir:
1) reģistrēties Finanšu izlūkošanas dienesta Finanšu 
izlūkošanas datu saņemšanas un analīzes sistēmā (turpmāk
- 
Finanšu izlūkošanas datu saņemšanas un analīzes sistēma) Ministru 
kabineta noteiktajā kārtībā;
2) nekavējoties ziņot Finanšu izlūkošanas dienestam Finanšu 
izlūkošanas datu saņemšanas un analīzes sistēmā
par katru 
aizdomīgu darījumu. Ziņošanas pienākums attiecas arī uz 
līdzekļiem, kas rada aizdomas, ka tie tieši vai
netieši iegūti 
noziedzīga nodarījuma rezultātā vai ir saistīti ar terorisma un 
proliferācijas finansēšanu vai šādu darbību
mēģinājumu, bet vēl 
nav iesaistīti darījumā vai tā mēģinājumā, kā arī uz gadījumiem, 
kad bijis pietiekams pamats
konstatēt aizdomīgu darījumu, bet 
nepietiekamas uzmanības vai nolaidības dēļ ziņošanas pienākums 
nav veikts;
3) Ministru kabineta noteiktajos gadījumos un kārtībā iesniegt 
Finanšu izlūkošanas dienestam Finanšu
izlūkošanas datu saņemšanas 
un analīzes sistēmā sliekšņa deklarāciju.
(2) Lai Finanšu izlūkošanas dienests varētu veikt savus 
pienākumus atbilstoši šā likuma prasībām, likuma
subjekts pēc 
Finanšu izlūkošanas dienesta pieprasījuma iesniedz Finanšu 
izlūkošanas datu saņemšanas un analīzes
sistēmā likuma subjekta 
rīcībā esošo informāciju un dokumentus šādos termiņos:
1) nekavējoties, bet ne vēlāk kā triju darbdienu laikā pēc 
attiecīga pieprasījuma saņemšanas, ja tas saistīts ar
Finanšu 
izlūkošanas dienesta rīkojumu par līdzekļu pagaidu iesaldēšanu uz 
piecām darbdienām vai tajā norādīta
steidzamība;
2) septiņu darbdienu laikā - citos gadījumos.
(3) Ja objektīvu iemeslu dēļ likuma subjekts nevar iesniegt 
pieprasīto informāciju un dokumentus šā panta otrajā
daļā 
noteiktajā termiņā, Finanšu izlūkošanas dienests var šo termiņu 
pagarināt.
(4) Likuma subjekts uzraudzības un kontroles institūcijām 
nodrošina Finanšu izlūkošanas dienestam iesniegto
ziņojumu un 
sliekšņa deklarāciju (ietverot to reģistrācijas datus) 
pieejamību.
(5) Šā panta prasības nav attiecināmas uz nodokļu 
konsultantiem, ārpakalpojuma grāmatvežiem, zvērinātiem
revidentiem, zvērinātu revidentu komercsabiedrībām, zvērinātiem 
notāriem, zvērinātiem advokātiem un citiem
neatkarīgiem juridisko 
pakalpojumu sniedzējiem attiecībā uz informāciju, kas iegūta, 
aizstāvot vai pārstāvot klientus
pirmstiesas kriminālprocesā vai 
tiesas procesā vai sniedzot konsultācijas par tiesas procesa 
uzsākšanu vai
izvairīšanos no tā (izņemot noziedzīgi iegūtu 
līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas 
finansēšanas
novēršanas jomu).
(6) Finanšu izlūkošanas dienestam nav tiesību izpaust to 
personu datus, kuras sniegušas informāciju par
aizdomīgiem 
darījumiem un sliekšņa deklarācijas, izņemot šā likuma 55. pantā 
un 56. panta pirmajā daļā paredzētos
gadījumus.
31.
5
 pants. Ziņojuma par 
aizdomīgu darījumu saturs
No likuma subjekta saņemtā informācija uzskatāma par ziņojumu 
par aizdomīgu darījumu, ja iesniegtā informācija
ietver 
vismaz:
7
/
13
1) klienta identifikācijas datus un šā likuma 37.
2
 
pantā minēto izpētes dokumentu kopijas, ciktāl tās attiecas uz
likuma subjekta ziņojumu par aizdomīgu darījumu;
2) plānotā, pieteiktā, konsultētā, uzsāktā, atliktā, veiktā 
vai apstiprinātā darījuma aprakstu, darbības metodi, kā arī
darījumā iesaistītās personas identifikācijas datus un darījuma 
summu, darījuma veikšanas vai pieteikšanas laiku un
vietu un, ja 
likuma subjekta rīcībā ir darījumu apliecinoši dokumenti, šo 
dokumentu kopijas;
3) pamatojumu, kāpēc likuma subjekts uzskata darījumu par 
aizdomīgu;
4) citas normatīvajos aktos noteiktās ziņas.
31.
6
 pants. Informācijas 
saņemšana un apstrāde
(1) Šā likuma 31.
4
 panta pirmās daļas 2. punktā 
minētā informācija iesniedzama elektroniski Finanšu izlūkošanas
datu saņemšanas un analīzes sistēmā un uzskatāma par saņemtu ar 
tās reģistrēšanas brīdi. Finanšu izlūkošanas
datu saņemšanas un 
analīzes sistēma ir valsts informācijas sistēma, kuras pārzinis 
un turētājs ir Finanšu
izlūkošanas dienests.
(2) Šā likuma 31.
4
 panta pirmās daļas 2. punktā 
minētais ziņojums tiek reģistrēts, ja iesniegtās informācijas 
saturs
atbilst šā likuma 31.
5
 panta prasībām. Ja 
iesniegtās informācijas saturā tiek konstatēti trūkumi, ziņojums 
netiek
pieņemts, un Finanšu izlūkošanas dienests par to informē 
likuma subjektu.
(3) Ministru kabinets nosaka:
1) Finanšu izlūkošanas datu saņemšanas un analīzes sistēmas 
pārziņa funkcijas un uzdevumus, tajā iekļaujamās
informācijas 
apjomu un iekļaušanas kārtību, kā arī nosacījumus un kārtību 
piekļuves nodrošināšanai Finanšu
izlūkošanas datu saņemšanas un 
analīzes sistēmai;
2) kārtību, kādā sniedzami ziņojumi par aizdomīgiem darījumiem 
un to saturu;
3) gadījumus, kad iesniedzama sliekšņa deklarācija, kā arī 
sliekšņa deklarācijas iesniegšanas kārtību un saturu;
4) kārtību, kādā Finanšu izlūkošanas dienests nosūta Valsts 
ieņēmumu dienestam likuma subjekta ziņojumus par
aizdomīgu 
darījumu un sliekšņa deklarāciju nodokļu jomā."
31. 32.
1
 pantā:
izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:
"(1) Finanšu izlūkošanas dienestam ir tiesības izdot likuma 
subjektam vai valsts informācijas sistēmas pārzinim
saistošu 
rīkojumu par līdzekļu iesaldēšanu, ja rodas pamatotas aizdomas, 
ka notiek vai ir veikts noziedzīgs
nodarījums, tai skaitā 
noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija, terorisma un 
proliferācijas finansēšana vai šo noziedzīgo
nodarījumu 
mēģinājums. Finanšu izlūkošanas dienesta rīkojumā par līdzekļu 
iesaldēšanu ietver informāciju, kas ir par
pamatu Finanšu 
izlūkošanas dienesta izdotajam rīkojumam, ciktāl informācija 
neapdraud kriminālprocesa mērķu
sasniegšanu vai citu personu 
tiesības vai sabiedrības intereses.";
izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:
"(4) Likuma subjekts vai valsts informācijas sistēmas pārzinis 
rakstveidā informē klientu par Finanšu izlūkošanas
dienesta 
rīkojumu iesaldēt līdzekļus un nosūta klientam šā dienesta 
rīkojuma kopiju, kurā norāda līdzekļu
iesaldēšanas pamatojumu un 
tiesības 20 dienu laikā no rīkojuma paziņošanas dienas iesniegt 
skaidrojumu par
iesaldēto līdzekļu izcelsmes likumību un 
izskaidro rīkojuma apstrīdēšanas kārtību."
32. Izslēgt 32.
2
 
panta devīto daļu.
33. Izteikt 33.
2
 pantu šādā redakcijā:
"
33.
2
 pants. Rīkojums par darījumu 
pārraudzību
Finanšu izlūkošanas dienests, ja rodas pamatotas aizdomas, ka 
ir noticis vai notiek noziedzīgs nodarījums, tai
skaitā 
noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija, terorisma un 
proliferācijas finansēšana vai šo darbību mēģinājums, izdod
rīkojumu likuma subjektam uz laiku līdz trim mēnešiem veikt 
darījumu pārraudzību likuma subjekta klienta kontā. Ja
nepieciešams, šo termiņu uz laiku līdz trim mēnešiem var 
pagarināt ģenerālprokurors vai viņa īpaši pilnvarots
prokurors."
34. Izteikt 34. pantu šādā redakcijā:
"
34. pants. Finanšu izlūkošanas dienesta rīkojumu 
apstrīdēšanas kārtība
8
/
13
(1) Šajā likumā noteiktajos gadījumos un kārtībā Finanšu 
izlūkošanas dienesta izdotos rīkojumus likuma subjekts
vai valsts 
informācijas sistēmas pārzinis un personas, kuru līdzekļi tiek 
iesaldēti, var apstrīdēt izmeklēšanas
tiesnesim pēc likuma 
subjekta vai valsts informācijas sistēmas pārziņa atrašanās 
vietas šajā likumā noteiktajos
termiņos.
(2) Sūdzības iesniedzējs sūdzību adresē tiesai, bet iesniedz 
Finanšu izlūkošanas dienestam, kas to kopā ar
materiāliem, kuri 
bija par pamatu apstrīdētā rīkojuma pieņemšanai, triju darbdienu 
laikā nosūta tiesai. Sūdzības
iesniegšana neaptur rīkojuma 
izpildi. Finanšu izlūkošanas dienests likumā noteiktajos 
gadījumos, nosūtot informāciju
izmeklēšanas iestādēm, par to 
paziņo tiesai.
(3) Tiesnesis sūdzību par Finanšu izlūkošanas dienesta 
rīkojumu izskata un lēmumu pieņem rakstveida procesā
30 dienu 
laikā pēc sūdzības saņemšanas tiesā.
(4) Tiesnesis, izskatot sūdzību, pārbauda rīkojuma atbilstību 
šajā likumā noteiktajam. Materiālus, kas bija par
pamatu 
apstrīdētā rīkojuma pieņemšanai, pārbauda un izvērtē tikai 
tiesnesis.
(5) Ja sūdzības izskatīšanas laikā tiesnesis konstatē, ka 
iesniegtā sūdzība neatbilst šā likuma prasībām vai
saistībā ar 
Finanšu izlūkošanas dienesta izdoto rīkojumu uzsākts 
kriminālprocess un līdzekļiem uzlikts arests,
sūdzību atstāj bez 
izskatīšanas.
(6) Tiesneša lēmumu un materiālus nosūta Finanšu izlūkošanas 
dienestam. Sūdzības iesniedzējam nosūta
lēmuma norakstu. Lēmums 
nav pārsūdzams."
35. Aizstāt 36. panta pirmajā daļā skaitli "31." ar skaitli 
"31.
5
".
36. 37. pantā:
papildināt otrās daļas 1. punktu pēc vārda "rezultātus" ar 
vārdiem "un veikto analīžu rezultātus par klientu, klienta
darījumu uzraudzības laikā iegūto informāciju par klienta 
darījumiem un darījumu mērķiem";
papildināt piekto daļu ar teikumu šādā redakcijā:
"Zvērināti revidenti un zvērinātu revidentu komercsabiedrības 
klienta izpētes dokumentus glabā atbilstoši
Revīzijas pakalpojumu 
likuma
 prasībām."
37. 
38. pantā
:
papildināt pantu ar 2.
3
 daļu šādā redakcijā:
"(2
3
) Šā panta pirmajā daļā noteiktais aizliegums 
neattiecas uz gadījumiem, kad likuma subjekts sniedz
informāciju 
pirmstiesas izmeklēšanas iestādēm, prokuratūrai vai tiesai.";
papildināt ceturtās daļas 3. punktu ar vārdiem "vai trešā 
valstī, kurā noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un
terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā ir 
noteiktas tādas prasības, kuras atbilst Eiropas
Savienības 
tiesību aktu prasībām šajā jomā, un valsts šīs prasības 
īsteno".
38. 43. pantā:
aizstāt otrajā daļā skaitli "30." ar skaitli 
"31.
4
";
izteikt trešo daļu šādā redakcijā:
"(3) Ja klientam kredītiestādē vai finanšu iestādē ir atvērts 
finanšu instrumentu konts, kredītiestāde vai finanšu
iestāde, šā 
likuma 28. panta otrajā daļā vai citos šajā likumā noteiktajos 
gadījumos izbeidzot darījuma attiecības ar
klientu, slēdz klienta 
finanšu instrumentu kontu un pārved šajā kontā esošos finanšu 
instrumentus uz citu
kredītiestādi vai finanšu iestādi vai, ja 
tas nav iespējams vai klients to norāda, atbilstoši klienta 
norādei gada laikā vai
finanšu instrumenta izmantošanas termiņā 
pārdod kontā esošos finanšu instrumentus par to tirgus vērtību. 
Ja klients
gada laikā vai finanšu instrumenta izmantošanas 
termiņā nepieprasa finanšu instrumentu pārdošanu, kredītiestāde 
vai
finanšu iestāde nekavējoties pēc attiecīgā termiņa beigām 
pārdod kontā esošos finanšu instrumentus par tirgus
vērtību to 
pārdošanas dienā. Ar iegūtajiem naudas līdzekļiem kredītiestāde 
vai finanšu iestāde rīkojas atbilstoši šā
panta otrajā daļā 
noteiktajam."
39. 45. pantā:
izteikt otrās daļas 3. un 4. punktu šādā redakcijā:
"3) juridiska veidojuma vai juridiskās personas dibināšanas un 
darbības nodrošināšanas pakalpojumu sniedzējus;
4) nekustamā īpašuma darījumu starpniekus;".
9
/
13
40. 46. panta pirmajā daļā:
papildināt 6. punktu pēc vārda "piemēro" ar vārdiem "likuma 
subjektam un likuma subjekta patiesajam labuma
guvējam";
aizstāt 11. punktā vārdu "novērtējumu" ar vārdiem 
"novērtējumu, un nodrošināt risku novērtējumam atbilstošu
klātienes un neklātienes pārbaužu biežumu un kontroles 
pasākumus";
izteikt 12. punktu šādā redakcijā:
"12) veikt risku novērtējumu un atbilstoši iekšējās procedūrās 
noteiktajai kārtībai un regularitātei periodiski tos
pārskatīt 
atbilstoši risku līmenim, kā arī veikt risku novērtējuma 
pārskatīšanu gadījumos, kad ir būtiski notikumi vai
būtiskas 
izmaiņas likuma subjekta vai kredītiestāžu un finanšu iestāžu 
grupas darbības procesos vai pārvaldības
struktūrā;".
41. Aizstāt 47.
1
 panta piektajā daļā skaitli "30." 
ar skaitli "31.
4
".
42. 47.
2
 pantā:
aizstāt pirmajā daļā vārdus "institūcija veic" ar vārdiem 
"institūcija pieprasa informāciju no tās uzraugāmajiem
likuma 
subjektiem, veic";
papildināt trešo daļu pēc vārda "tiesīgas" ar vārdiem 
"izmantot tikai nolūkam, kam tā sniegta, un";
papildināt pantu ar ceturto daļu šādā redakcijā:
"(4) Kredītiestāžu un finanšu iestāžu uzraudzības un kontroles 
institūcijas sadarbojas ar Eiropas Uzraudzības
iestādēm (Eiropas 
Banku iestādi, Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādi un 
Eiropas Vērtspapīru un tirgu
iestādi) un citiem Eiropas finanšu 
uzraudzības sistēmas dalībniekiem un nodrošina tiem nepieciešamo 
informāciju
starptautiskajos tiesību aktos noteikto pienākumu 
izpildei."
43. 51. pantā:
izteikt pirmās daļas 4. punktu šādā redakcijā:
"4) veikt noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un 
terorisma un proliferācijas finansēšanas vai šādu darbību
mēģinājuma paņēmienu operatīvo analīzi un atsevišķu gadījumu, 
subjektu un informācijas ieguves un izmantošanas
veidu izpēti, 
veikt stratēģisko analīzi attiecībā uz noziedzīgi iegūtu līdzekļu 
legalizācijas un terorisma un proliferācijas
finansēšanas 
tendencēm un tipoloģijām, pilnveidot šādu darbību aizkavēšanas un 
atklāšanas metodes;";
aizstāt pirmās daļas 14. punktā vārdus "novērtēšanu, kā arī 
izstrādāt priekšlikumus šo" ar vārdiem "novērtēšanu
un nacionālā 
risku novērtējuma ziņojuma izstrādi, kā arī izstrādāt 
priekšlikumus minēto";
papildināt pirmo daļu ar 18. punktu šādā redakcijā:
"18) nekavējoties nosūtīt Valsts ieņēmumu dienestam likuma 
subjekta ziņojumu par aizdomīgu darījumu nodokļu
jomā (ja 
minētajā ziņojumā ir ietverta norāde par ziņojuma iesniegšanu 
Valsts ieņēmumu dienestam) un sliekšņa
deklarāciju nodokļu 
jomā.";
papildināt otrās daļas 4. punktu ar vārdiem un skaitli 
"pamatojoties uz Finanšu izlūkošanas dienesta rīcībā esošo
informāciju, tai skaitā uz informāciju, kas saņemta no šā likuma 
62. panta pirmajā daļā minētajām iestādēm un
institūcijām";
papildināt otro daļu ar 15. punktu šādā redakcijā:
"15) piekļūt Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistra rīcībā 
esošajiem datiem par likuma subjektiem un to
uzraudzības un 
kontroles institūcijām. Savstarpējo informācijas apmaiņas kārtību 
un saturu nosaka starpresoru
vienošanās, kas noslēgta starp 
Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistru un Finanšu izlūkošanas 
dienestu."
44. Papildināt likumu ar 51.
1
 pantu šādā 
redakcijā:
"
51.
1
 pants. Nacionālā risku novērtējuma 
ziņojuma izstrādei nepieciešamo statistikas datu apkopošana un
publicēšana
(1) Lai nodrošinātu uz datiem balstītu nacionālā risku 
novērtējuma ziņojuma izstrādi, Finanšu izlūkošanas dienests
apkopo un uztur visaptverošus statistikas datus par noziedzīgi 
iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un
proliferācijas 
finansēšanas novēršanas sistēmas efektivitāti, kas ietver vismaz 
šādu informāciju:
1) likuma subjektu skaitu katrā nozarē un citus datus, ar 
kuriem tiek novērtēts nozares apmērs;
2) datus, ar kuriem tiek novērtēti ziņošanas, izmeklēšanas un 
tiesvedības posmi noziedzīgi iegūtu līdzekļu 
10
/
13
2) datus, ar kuriem tiek novērtēti ziņošanas, izmeklēšanas un 
tiesvedības posmi noziedzīgi iegūtu līdzekļu
legalizācijas un 
terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā, tai 
skaitā statistisko informāciju par
Finanšu izlūkošanas dienestam 
ziņoto aizdomīgu darījumu skaitu un Finanšu izlūkošanas dienesta 
veiktajiem
pasākumiem, iepriekšējā gada laikā izmeklēto gadījumu 
un kriminālvajāšanai nodoto personu skaitu, par noziedzīgi
iegūtu 
līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas 
finansēšanas noziedzīgiem nodarījumiem notiesāto personu
skaitu, 
apturēto un konfiscēto līdzekļu apjomu;
3) to pārrobežu informācijas pieprasījumu skaitu, kurus 
Finanšu izlūkošanas dienests ir iesniedzis, saņēmis vai
atteicis 
vai uz kuriem ir pilnībā vai daļēji atbildējis vai saņēmis 
atteikumu sniegt atbildi;
4) uzraudzības un kontroles institūciju cilvēkresursus 
noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un
proliferācijas finansēšanas novēršanai, kā arī Finanšu 
izlūkošanas dienesta cilvēkresursus šā likuma 51. panta
pirmajā 
daļā noteikto pienākumu izpildei;
5) uzraudzības un kontroles institūciju veikto klātienes un 
neklātienes pārbaužu un konstatēto pārkāpumu skaitu,
kā arī 
informāciju par piemērotajām sankcijām un uzraudzības 
pasākumiem.
(2) Finanšu izlūkošanas dienests reizi gadā publicē 
konsolidētu šā panta pirmajā daļā minēto statistikas datu
pārskatu."
45. 53. pantā:
izslēgt trešās daļas trešo teikumu;
papildināt pantu ar ceturto daļu šādā redakcijā:
"(4) Finanšu izlūkošanas dienesta rīcībā esošajai informācijai 
(izņemot informāciju, kas šajā likumā noteiktajā
kārtībā ir 
publiskojama) ir ierobežotas pieejamības informācijas statuss. 
Informācija par Finanšu izlūkošanas dienesta
darbiniekiem, kuri 
nodrošina iestādes pamatfunkciju izpildi, tai skaitā šo 
darbinieku kontaktinformācija, ir ierobežotas
pieejamības 
informācija."
46. Izteikt X nodaļas nosaukumu šādā redakcijā:
"
X nodaļa
Finanšu izlūkošanas dienesta sadarbība ar tiesībaizsardzības 
iestādēm, valsts un pašvaldību iestādēm un
citām 
institūcijām
".
47. 55. pantā:
izteikt panta nosaukumu šādā redakcijā:
"
55. pants. Finanšu izlūkošanas dienesta sadarbības 
koordinācija
";
aizstāt 1.
1
 daļā vārdus "vai Valsts ieņēmumu 
dienestam" ar vārdiem "uzraudzības un kontroles institūcijām un
citām institūcijām";
papildināt pantu ar 1.
2
 daļu šādā redakcijā:
"(1
2
) Izmeklēšanas iestādes, operatīvās darbības 
subjekti, prokuratūra un tiesa pēc Finanšu izlūkošanas dienesta
pieprasījuma sniedz tam normatīvajos aktos noteikto uzdevumu 
veikšanai nepieciešamo informāciju.";
aizstāt sestajā daļā skaitli "IV" ar skaitli "IV
2
".
48. Papildināt 56. panta piekto daļu pēc vārda "dienestam" ar 
vārdiem "paskaidrojot atteikuma iemeslus".
49. Izteikt 58. panta pirmo daļu šādā redakcijā:
"(1) Informāciju, kas no Finanšu izlūkošanas dienesta tiek 
saņemta šajā nodaļā minētajā kārtībā, drīkst izmantot
tikai tam 
mērķim, kuram attiecīgā informācija saņemta. Lai informāciju 
izmantotu mērķiem, kas pārsniedz sākotnēji
apstiprinātos, 
nepieciešama iepriekšēja Finanšu izlūkošanas dienesta piekrišana. 
Par informācijas izmantošanas,
pirmstiesas izmeklēšanas vai 
veiktās pārbaudes rezultātiem valsts institūcijas sniedz Finanšu 
izlūkošanas dienestam
informāciju."
50. 62. pantā:
papildināt pirmās daļas 2. punktu pēc vārda "nodarījumu" ar 
vārdiem "(tai skaitā nodokļu jomā)";
papildināt pantu ar 1.
2
 daļu šādā redakcijā:
"(1
2
) Saņemot ārvalstu pilnvarotās iestādes 
pieprasījumu, Finanšu izlūkošanas dienests īsteno šajā likumā
paredzētās tiesības, lai saņemtu un analizētu informāciju, kas 
nepieciešama pieprasījuma izskatīšanai. Finanšu
11
/
13
izlūkošanas 
dienests atbildi uz pieprasījumu sniedz iespējami īsākā termiņā, 
ņemot vērā pieprasījuma raksturu,
steidzamības pamatojumu un 
noslēgtos sadarbības līgumus.";
papildināt otro daļu ar jaunu pirmo teikumu šādā 
redakcijā:
"Informācijas pieprasījumā iekļauj informāciju par 
konstatētajiem faktiem, pieprasījuma iemesliem un informācijas
izmantošanas veidiem.";
aizstāt sestajā daļā skaitli "30." ar skaitli 
"31.
4
".
51. 77. pantā:
papildināt pirmo daļu ar vārdiem "vai bez tā, ja 
Maksātnespējas kontroles dienests uzraudzības un kontroles
pasākumus veicis patstāvīgi";
papildināt pantu ar ceturto daļu šādā redakcijā:
"(4) Uzraudzības un kontroles institūcijas, piemērojot šā 
likuma 78. pantā noteiktās sankcijas, cieši sadarbojas, lai
koordinētu rīcību pārrobežu lietās un nodrošinātu, ka piemērotās 
sankcijas un uzraudzības pasākumi sasniedz
paredzēto mērķi."
52. 78. pantā:
izteikt pirmās daļas 3. punktu šādā redakcijā:
"3) uzlikt par pārkāpumu atbildīgajai personai (fiziskajai vai 
juridiskajai) soda naudu divkāršā apmērā no
pārkāpuma rezultātā 
iegūtās peļņas (ja to iespējams aprēķināt) vai citādu soda naudu 
līdz 1 000 000 
euro
;";
papildināt pantu ar 1.
1
 daļu šādā redakcijā:
"(1
1
) Šā panta pirmās daļas 6. punktā noteikto 
sankciju uzraudzības un kontroles institūcija ir tiesīga piemērot 
arī
likuma subjekta patiesajam labuma guvējam, ja tas neatbilst 
šā likuma 10.
1
 panta 1.
1
 daļai.";
papildināt pantu ar 3.
1
 daļu šādā redakcijā:
"(3
1
) Par normatīvo aktu pārkāpumiem noziedzīgi 
iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas
finansēšanas novēršanas jomā likuma subjektam var piemērot šā 
panta pirmajā daļā un trešās daļas 1. punktā
noteiktās sankcijas 
arī tad, ja pārkāpumu likuma subjekta - juridiskās personas vai 
juridiska veidojuma - labā veikusi
persona, kas darbojas 
individuāli vai kādā no likuma subjekta struktūrvienībām un tai 
ir pilnvaras pārstāvēt juridisko
personu vai juridisku veidojumu, 
pieņemt lēmumus juridiskās personas vārdā vai kā citādi kontrolēt 
juridisko personu
vai juridisku veidojumu. Šādā gadījumā likuma 
subjekts ir atbildīgs arī par trūkumiem šo personu uzraudzībā un
kontrolē.";
papildināt ceturto daļu ar vārdiem "par to informē attiecīgās 
dalībvalsts kredītiestāžu vai finanšu iestāžu
uzraudzības 
institūciju un veic pasākumus, lai šādus pārkāpumus 
novērstu";
papildināt piekto daļu ar vārdiem "un veic pasākumus, lai 
šādus pārkāpumus novērstu";
izteikt sesto daļu šādā redakcijā:
"(6) Ja nepieciešams nekavējoties rīkoties, lai novērstu 
būtiskus pārkāpumus, uzraudzības un kontroles institūcija
citā 
dalībvalstī licencētas kredītiestādes vai finanšu iestādes 
filiālei, kas darbojas Latvijā, vai citā dalībvalstī
licencētai 
kredītiestādei vai finanšu iestādei, kas sniedz finanšu 
pakalpojumus, neatverot filiāli, var piemērot šā panta
pirmajā 
daļā noteiktās sankcijas, ja nepieciešams, sadarbībā ar 
attiecīgās dalībvalsts kompetento iestādi.";
papildināt septīto daļu pēc vārda "internetā" ar vārdiem 
"nekavējoties pēc lēmuma pieņemšanas";
izteikt vienpadsmito daļu šādā redakcijā:
"(11) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, Latvijas Banka un 
Patērētāju tiesību aizsardzības centrs informē Eiropas
Banku 
iestādi par kredītiestādēm un finanšu iestādēm piemērotajām 
sankcijām, kā arī lēmuma par sankciju
piemērošanu pārsūdzēšanu, 
pārsūdzības iznākumu un lēmumu par sankciju atcelšanu."
53. Papildināt likumu ar XVI nodaļu šādā redakcijā:
"
XVI nodaļa
Administratīvie pārkāpumi kopīgā klienta izpētes rīka pakalpojumu 
jomā un kompetence administratīvo
pārkāpumu procesā
84. pants. Kopīgā klienta izpētes 
rīka pakalpojuma sniegšana bez licences
12
/
13
© Oficiālais izdevējs "Latvijas Vēstnesis"
Par šajā likumā noteikto kopīgā klienta izpētes rīka 
pakalpojumu sniedzēja darbību bez licences piemēro naudas
sodu 
juridiskajai personai no divtūkstoš līdz divtūkstoš astoņsimt 
naudas soda vienībām.
85. pants. Kompetence administratīvo 
pārkāpumu procesā
Administratīvā pārkāpuma procesu par šā likuma 84. pantā 
minēto pārkāpumu veic Datu valsts inspekcija."
54. Papildināt pārejas noteikumus ar 54., 55., 56., 57., 58., 
59., 60., 61. un 62. punktu šādā redakcijā:
"54. Grozījums par šā likuma 9. panta izteikšanu jaunā 
redakcijā stājas spēkā 2022. gada 1. janvārī.
55. Šā likuma 10.
1
 panta 1.
1
 daļa un 78. 
panta 1.
1
 daļa, kā arī grozījums šā likuma 
10.
1
 panta trešajā daļā stājas
spēkā 2022. gada 1. 
janvārī.
56. Šā likuma 17.
1
, 17.
2
 un 
17.
3
 pants un XVI nodaļa stājas spēkā 2022. gada 1. 
janvārī.
57. Grozījums par šā likuma 18.
3
 panta otrās daļas 
izteikšanu jaunā redakcijā stājas spēkā 2021. gada 1. 
augustā.
58. Grozījumi attiecībā uz šā likuma IV un IV
1
 
nodaļas izslēgšanu, kā arī šā likuma IV
2
 nodaļa un 
grozījumi šā
likuma 36. panta pirmajā daļā, 43. pantā, 
47.
1
 panta piektajā daļā, 55. panta sestajā daļā, 62. 
panta sestajā daļā un
51. panta pirmās daļas 18. punkts stājas 
spēkā 2021. gada 1. oktobrī.
59. Līdz dienai, kad stājas spēkā attiecīgie grozījumi citos 
normatīvajos aktos, tajos lietotais termins "juridiska
veidojuma 
dibināšanas un darbības nodrošināšanas pakalpojumu sniedzējs" 
atbilst šajā likumā lietotajam terminam
"juridiska veidojuma vai 
juridiskās personas dibināšanas un darbības nodrošināšanas 
pakalpojumu sniedzējs".
60. Grozījumi šā likuma 34. pantā, kas maina sūdzības 
iesniegšanas kārtību, stājas spēkā 2021. gada 1. oktobrī.
61. Šā likuma 51.
1
 pants stājas spēkā 2022. gada 1. 
janvārī.
62. Sūdzības par Finanšu izlūkošanas dienesta izdotajiem 
rīkojumiem, kuras īpaši pilnvarotie prokurori saņēmuši
līdz 
grozījumu šā likuma 34. pantā, kas maina sūdzības iesniegšanas 
kārtību, spēkā stāšanās dienai, izskata īpaši
pilnvarotie 
prokurori un ģenerālprokurors atbilstoši šā likuma regulējumam, 
kas bija spēkā sūdzības iesniegšanas
brīdī."
55. Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības 
direktīvām ar 8. punktu šādā redakcijā:
"8) Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 20. jūnija 
direktīvas (ES) 
2019/1153
, ar ko paredz noteikumus, lai
atvieglotu finanšu un citas informācijas izmantošanu noteiktu 
noziedzīgu nodarījumu novēršanai, atklāšanai,
izmeklēšanai vai 
kriminālvajāšanai par tiem, un ar ko atceļ Padomes lēmumu 
2000/642/TI."
Likums Saeimā pieņemts 2021. gada 15. jūnijā.
Valsts prezidents 
E. Levits
Rīgā 2021. gada 28. jūnijā
13
/
13