Publicēts:
Latvijas Vēstnesis
, 94,
17.05.2022.
OP numurs: 
2022/94.3
Izdevējs: 
Saeima
Veids: 
likums
Pieņemts: 
28.04.2022.
Stājas spēkā: 
31.05.2022.
Saeima ir pieņēmusi un Valsts
prezidents izsludina šādu likumu:
Grozījumi 
Finanšu instrumentu 
tirgus likumā
Izdarīt 
Finanšu instrumentu tirgus likumā
 (Latvijas Republikas 
Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 2004, 2. nr.;
2005, 
10., 14. nr.; 2006, 14. nr.; 2007, 10., 22. nr.; 
2008, 13., 14., 23. nr.; 2009, 7., 22. nr.; 
Latvijas 
Vēstnesis
, 2011,
16. nr.; 2012, 56., 100., 186. nr.; 
2013, 142., 193. nr.; 2014, 92. nr.; 2015, 124., 
222. nr.; 2016, 31., 115., 254. nr.;
2017, 196., 
222. nr.; 2018, 132. nr.; 2019, 52., 132., 
257.A nr.; 2020, 119.A nr.; 2021, 84.B, 110., 193., 
200. nr.; 2022,
75.A nr.) šādus grozījumus:
1. 
1.
 pantā:
izteikt pirmās daļas 2. punktu šādā redakcijā:
"2) 
ieguldījumu brokeru sabiedrība
 - ieguldījumu 
brokeru sabiedrība 
Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma
izpratnē;";
izslēgt pirmās daļas 
18.
 punktā vārdus "datu 
ziņošanas pakalpojumu sniedzēji";
izslēgt pirmās daļas 22., 23., 26. un 101. punktu;
izslēgt trešās daļas 4. punktu;
izteikt trešās daļas 5. punktu šādā redakcijā:
"5) 
pašu kapitāls
 - pašu kapitāls, kas 
attiecīgajam finanšu tirgus dalībniekam noteikts saskaņā ar tā 
darbību
regulējošo normatīvo aktu prasībām;";
papildināt pantu ar sesto daļu šādā redakcijā:
"
(6) Likumā lietotais termins 
"ilgtspējas faktori" atbilst Eiropas Parlamenta un 
Padomes 2019. gada 27. novembra
regulas (ES) 
2019/2088
 
par informācijas atklāšanu, kas saistīta ar ilgtspēju, finanšu 
pakalpojumu nozarē 2. panta
24. punktā lietotajam 
terminam."
2. 3. pantā:
izslēgt pirmajā daļā vārdus "datu ziņošanas pakalpojumu 
sniegšanas";
izslēgt 5.
2
 daļu;
izslēgt divpadsmitajā daļā vārdus un skaitļus "pirmās 
daļas 4., 9., 13., 14., 15., 16. un 17. punktu un" un 
skaitli un
vārdu "137.
1
 pantu".
3. Izslēgt 3.
1
 panta devīto daļu.
4. 4. panta ceturtajā daļā:
izslēgt 1. punktā vārdus "ieguldījumu brokeru 
sabiedrības vai";
izslēgt 2. punktu;
izslēgt 5. punktā vārdus "vai ieguldījumu brokeru 
sabiedrībā";
izteikt 6. punktu šādā redakcijā:
1
/
8
"6) pieprasīt regulētā tirgus organizētāja vai centrālā 
vērtspapīru depozitārija valdes vai padomes, vai kāda valdes
vai 
padomes locekļa atsaukšanu;";
izslēgt 7. punktā vārdus "vai ieguldījumu brokeru 
sabiedrībā";
izslēgt 8., 9. un 10. punktu;
izslēgt 11. punktā vārdus "ieguldījumu brokeru 
sabiedrības un" un vārdus "ieguldījumu brokeru 
sabiedrībā vai";
izslēgt 12. punktu.
5. Izteikt 4.
2
 pantu šādā redakcijā:
"
4.
2
 pants. Tiesības izdot normatīvos 
noteikumus
Komisija ir tiesīga nolūkā nodrošināt finanšu tirgus 
dalībnieku darbību atbilstoši šā likuma un tieši piemērojamo
Eiropas Savienības tiesību aktu prasībām papildus noteikt finanšu 
tirgus dalībnieku darbību regulējošas prasības
jomās, kuras 
netiek regulētas ar tieši piemērojamiem Eiropas Savienības 
tiesību aktiem, attiecībā uz Latvijas finanšu
tirgum un finanšu 
tirgus dalībnieku darbībai piemītošiem specifiskiem riskiem, lai 
mazinātu finanšu tirgus dalībnieku
darbības radītos riskus un 
aizsargātu ieguldītāju un klientu intereses, kā arī noteikt 
prasības, kuras izriet no Eiropas
Vērtspapīru un tirgu iestādes, 
Eiropas Centrālās bankas vai Eiropas Banku iestādes pieņemtajiem 
lēmumiem,
pamatnostādnēm un ieteikumiem, lai nodrošinātu 
dalībvalstīs vienotu, efektīvu un konstruktīvu uzraudzības 
praksi,
ņemot vērā Eiropas finanšu uzraudzības sistēmas pārrobežu 
darbības raksturu."
6. 7. pantā:
izslēgt pirmajā daļā vārdus "un ieguldījumu brokeru 
sabiedrībā" un vārdus "vai ieguldījumu brokeru 
sabiedrības";
izslēgt ceturtajā daļā vārdus "vai ieguldījumu brokeru 
sabiedrībā", vārdus "vai ieguldījumu brokeru 
sabiedrības" un
vārdus "vai ieguldījumu brokeru 
sabiedrību";
izslēgt piektajā daļā vārdus "un ieguldījumu brokeru 
sabiedrībā".
7. 9. pantā:
izslēgt pirmajā daļā vārdus "vai ieguldījumu brokeru 
sabiedrībā";
izslēgt otrajā daļā vārdus "vai ieguldījumu brokeru 
sabiedrības".
8. 10. pantā:
izteikt pirmās daļas ievaddaļu šādā redakcijā:
"Komisija ne vēlāk kā 60 darbdienu laikā no dienas, kad 
personai nosūtīta šā likuma 9. panta trešajā daļā minētā
informācija par paziņojuma saņemšanu, izvērtē personas brīvā 
kapitāla pietiekamību visu tās iegādājamo regulētā
tirgus 
organizētāja akciju vai daļu apmērā, finansiālo stabilitāti un 
plānotās līdzdalības iegūšanas finansiālo
pamatotību, lai 
nodrošinātu regulētā tirgus organizētāja noturīgu un rūpīgu 
pārvaldību, kurā plānots iegūt līdzdalību, kā
arī personas 
iespējamo ietekmi uz regulētā tirgus organizētāja vadību un 
darbību. Izvērtēšanas procesā Komisija ņem
vērā arī šādus 
kritērijus:";
izslēgt pirmās daļas 1. un 2. punktā vārdus "vai 
ieguldījumu brokeru sabiedrības";
izslēgt pirmās daļas 2.
1
 punktu;
izslēgt pirmās daļas 3. un 4. punktā vārdus "vai 
ieguldījumu brokeru sabiedrība" (attiecīgā locījumā);
izslēgt otrajā daļā vārdus "vai ieguldījumu brokeru 
sabiedrībā" un vārdus "ieguldījumu brokeru 
sabiedrību";
izslēgt trešajā, ceturtajā, piektajā un septītajā daļā vārdus 
"vai ieguldījumu brokeru sabiedrībā";
izteikt astoto daļu šādā redakcijā:
"(8) Izvērtējot šā likuma 9. panta pirmajā un 
otrajā daļā minētos paziņojumus, Komisija konsultējas ar 
attiecīgās
dalībvalsts uzraudzības institūcijām, ja būtiskas 
līdzdalības ieguvējs regulētā tirgus organizētājā ir citā 
dalībvalstī
reģistrēts regulētā tirgus organizētājs, 
kredītiestāde, alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieks, 
ieguldījumu pārvaldes
sabiedrība, apdrošināšanas sabiedrība vai 
pārapdrošināšanas sabiedrība, citā dalībvalstī reģistrētas 
ieguldījumu
brokeru sabiedrības, kredītiestādes, alternatīvo 
ieguldījumu fonda pārvaldnieka, ieguldījumu pārvaldes 
sabiedrības,
apdrošināšanas sabiedrības vai pārapdrošināšanas 
sabiedrības mātes sabiedrība vai persona, kas kontrolē citā
dalībvalstī reģistrētu ieguldījumu brokeru sabiedrību, 
kredītiestādi, alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku,
ieguldījumu pārvaldes sabiedrību, apdrošināšanas sabiedrību vai 
pārapdrošināšanas sabiedrību, un ja, attiecīgajai
2
/
8
personai 
iegūstot vai palielinot būtisku līdzdalību, regulētā tirgus 
organizētājs kļūst par šīs personas meitas sabiedrību
vai nonāk 
tās kontrolē.";
izslēgt devītajā daļā vārdus "vai ieguldījumu brokeru 
sabiedrību";
izslēgt vienpadsmito daļu;
izteikt divpadsmito daļu šādā redakcijā:
"(12) Ja Komisija paziņojumus par būtiskas 
līdzdalības iegūšanu vai palielināšanu centrālajā vērtspapīru
depozitārijā vai vienā un tajā pašā regulētā tirgus organizētājā 
ir saņēmusi no diviem vai vairākiem potenciālajiem
līdzdalības 
ieguvējiem, šos paziņojumus izskata nediskriminējošā 
veidā."
9. 11. pantā:
izslēgt pirmajā daļā vārdus "vai ieguldījumu brokeru 
sabiedrībā";
izslēgt otrajā daļā vārdus "vai ieguldījumu brokeru 
sabiedrības".
10. Izslēgt 12. panta pirmajā un otrajā daļā vārdus 
"un ieguldījumu brokeru sabiedrība".
11. Izslēgt E
1
 sadaļu.
12. 101. pantā:
izteikt pirmās daļas pirmo un otro teikumu šādā redakcijā:
"Ieguldījumu pakalpojumus Latvijas Republikā ir tiesīgas 
sniegt tikai ieguldījumu brokeru sabiedrības un
kredītiestādes, 
apdrošināšanas brokeri, ieguldījumu pārvaldes sabiedrības, kā arī 
alternatīvo ieguldījumu fondu
pārvaldnieki to darbību regulējošos 
normatīvajos aktos noteiktajā kārtībā. Ieguldījumu pakalpojumus 
Latvijas
Republikā ir tiesīgas sniegt arī ārvalsts ieguldījumu 
brokeru sabiedrības, kuru filiāles saņēmušas atļauju 
Ieguldījumu
brokeru sabiedrību likumā
 noteiktajā kārtībā.";
aizstāt 
1.
1
 daļā vārdus "brokeris - 
juridiskā persona" ar vārdu "brokeris";
izteikt septītās daļas 
5.
 punktu šādā redakcijā:
"5) Latvijas Republikā licencētu ieguldījumu pārvaldes 
sabiedrību, alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku,
dalībvalstī reģistrētu ieguldījumu pārvaldes sabiedrību un 
alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku, kas sniedz
pārvaldes 
pakalpojumus, darbību, ciktāl tā nav saistīta ar ieguldījumu 
pakalpojumu un blakuspakalpojumu sniegšanu,
kā arī turētājbankas 
vai līdzekļu turētāja funkciju atbilstoši 
Ieguldījumu pārvaldes 
sabiedrību likumā
, 
Alternatīvo
ieguldījumu fondu un to 
pārvaldnieku likumā
 un 
Privāto pensiju fondu likumā
 
noteiktajam;".
13. Izteikt 
102.
 panta tekstu šādā redakcijā:
"(1) Ieguldījumu brokeru sabiedrība ir tiesīga 
sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus
atbilstoši šā likuma un 
Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma
 
prasībām.
(2) Šā likuma prasības netiek piemērotas komercsabiedrībām, 
kuras sniedz tikai šā likuma 3. panta piektās daļas
2., 3., 
4., 5. un 6. punktā minētos ieguldījumu 
blakuspakalpojumus."
14. 103. pantā:
izteikt panta nosaukumu šādā redakcijā:
"
103. pants. Kredītiestādes, apdrošināšanas 
brokeru, ieguldījumu pārvaldes sabiedrību un alternatīvo
ieguldījumu fondu pārvaldnieku tiesības sniegt ieguldījumu 
pakalpojumus un ieguldījumu
blakuspakalpojumus
";
izteikt pirmās daļas ievaddaļu šādā redakcijā:
"Latvijas Republikā licencētas kredītiestādes, ārvalstu 
kredītiestāžu filiāles, apdrošināšanas brokeri, ieguldījumu
pārvaldes sabiedrības un alternatīvo ieguldījumu fondu 
pārvaldnieki, kas to darbību regulējošos normatīvajos aktos
noteiktajā kārtībā saņēmuši licenci savas pamatdarbības 
veikšanai, pirms uzsāk ieguldījumu pakalpojumu un
ieguldījumu 
blakuspakalpojumu sniegšanu, iesniedz Komisijai šādus 
dokumentus:";
izteikt pirmās daļas 5. punktu šādā redakcijā:
"5) dokumentu, kurā apraksta un skaidro, kā 
kredītiestādes, ārvalstu kredītiestāžu filiāles, apdrošināšanas
brokera, ieguldījumu pārvaldes sabiedrības un alternatīvo 
ieguldījumu fondu pārvaldnieka stratēģijā saskaņā ar šā
likuma 
126.
3
 pantu iekļauj akcionāra tiesību 
izmantošanu, ja paredzēts sniegt portfeļa pārvaldības 
pakalpojumus,
3
/
8
portfelī ietverot tādas akciju sabiedrības akcijas, 
kuras juridiskā adrese ir dalībvalstī un kuras akcijas ir 
iekļautas
dalībvalsts regulētajā tirgū.";
izteikt otro daļu šādā redakcijā:
"(2) Latvijas Republikā licencētas kredītiestādes, 
ārvalstu kredītiestāžu filiāles, apdrošināšanas brokeri,
ieguldījumu pārvaldes sabiedrības un alternatīvo ieguldījumu 
fondu pārvaldnieki ir tiesīgi uzsākt ieguldījumu
pakalpojumu un 
ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu, ja 30 dienu laikā no šā 
panta pirmajā daļā minēto
dokumentu iesniegšanas dienas nav 
saņēmuši Komisijas iebildumus."
15. Izteikt 104. panta pirmo daļu šādā redakcijā:
"(1) Komisijas tiesības ierobežot ieguldījumu brokeru 
sabiedrības tiesības sniegt vienu vai vairākus ieguldījumu
pakalpojumus un turēt finanšu instrumentus nosaka 
Ieguldījumu 
brokeru sabiedrību likums
."
16. Izslēgt
 VIII 
un VIII
1
 nodaļu.
17. 
112.
 pantā:
izslēgt panta nosaukumā vārdus "ieguldījumu brokeru 
sabiedrība un";
izslēgt pirmajā daļā vārdus "ieguldījumu brokeru 
sabiedrība un";
aizstāt pirmajā daļā vārdus "ieguldījumu brokeru 
sabiedrība saņēmusi licenci" ar vārdiem "kredītiestāde 
saņēmusi
atļauju";
izteikt otro daļu šādā redakcijā:
"(2) Dalībvalstī reģistrēta ieguldījumu brokeru 
sabiedrība uzsāk ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu
blakuspakalpojumu sniegšanu Latvijas Republikā atbilstoši 
Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma
 prasībām.";
izslēgt trešo, ceturto, piekto un sesto daļu.
18. 
113.
 pantā:
aizstāt panta nosaukumā vārdus "reģistrēta ieguldījumu 
brokeru sabiedrība un" ar vārdu "licencēta";
izslēgt pirmajā daļā vārdus "ieguldījumu brokeru 
sabiedrība un";
aizstāt pirmajā daļā vārdu "licenci" ar vārdu 
"atļauju";
izteikt otro daļu šādā redakcijā:
"(2) Latvijas Republikā reģistrēta ieguldījumu 
brokeru sabiedrība uzsāk ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu
blakuspakalpojumu sniegšanu citā dalībvalstī 
Ieguldījumu brokeru 
sabiedrību likumā
 noteiktajā kārtībā.";
izslēgt trešo, ceturto, 
4.
1
, 
4.
2
, 
piekto, 
5.
1
, sesto, septīto, astoto, devīto un desmito 
daļu.
19. Izslēgt 
113.
4
, 
113.
5
, 
113.
6
, 
114.
, 
115.
, 
117.
, 
118.
, 
119.
, 
119.
1
, 
120.
, 
121.
1
, 
122.
, 
122.
1
, 
122.
2
, 
122.
3
, 
123.
1
,
123.
2
, 
123.
3
, 
123.
4
 un 
123.
5
 pantu.
20. 
124.
 pantā:
izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:
"(1) Ieguldījumu brokeru sabiedrība saskaņā ar tai 
izsniegto licenci ieguldījumu pakalpojumu sniegšanai šīs
licences 
darbības laikā izpilda un ievēro šā likuma un 
Ieguldījumu brokeru 
sabiedrību likuma
 prasības.";
izslēgt 
1.
1
, 
1.
2
, 
1.
3
, 
1.
4
, 
1.
5
, 
1.
6
 un 
1.
7
 daļu.
21. Izteikt 
129.
 panta pirmo daļu šādā redakcijā:
"(1) Ieguldījumu brokeru sabiedrība ir tiesīga turēt 
klienta naudas līdzekļus saskaņā ar klienta un ieguldījumu
brokeru sabiedrības rakstveida līgumu, veicot atbilstošus 
pasākumus, lai aizsargātu klientu tiesības un novērstu
klienta 
līdzekļu izmantošanu savā vārdā."
22. Papildināt 
129.
1
 panta devītās daļas 
2. punktu ar vārdiem "kas noteikts 
Ieguldījumu brokeru 
sabiedrību
likumā
".
23. Papildināt 
131.
 pantu ar 7.
1
 daļu 
šādā redakcijā:
4
/
8
"(7
1
) Ziņas par finanšu instrumentu kontu 
atlikumu zvērinātam tiesu izpildītājam sniedz, ja šādas ziņas
nepieciešamas piedziņas vēršanai uz parādniekam - finanšu 
instrumentu konta turētājam - piederošiem finanšu
instrumentiem, 
bet ziņas par fiziskās personas - mantojuma atstājēja - konta 
atlikumu sniedz arī gadījumos, kad
šādas ziņas nepieciešamas 
inventāra saraksta sastādīšanai."
24. Izslēgt 
133.
 pantu.
25. Aizstāt 
133.
15
 panta piektās daļas 
3. punktā vārdus "likuma "
Par privātajiem pensiju 
fondiem
"" ar vārdiem
"
Privāto pensiju fondu 
likuma
".
26. 
133.
16
 pantā:
izteikt devītās daļas pirmo un otro teikumu šādā 
redakcijā:
"Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde 
pietiekami detalizētā līmenī nosaka potenciālo mērķtirgu katram
finanšu instrumentam un precizē to klientu veidu, kuru 
vajadzībām, īpatnībām un mērķiem, tostarp jebkuriem ar
ilgtspēju 
saistītiem mērķiem, finanšu instruments atbilst. Šā procesa 
ietvaros ieguldījumu brokeru sabiedrība un
kredītiestāde nosaka 
to klientu grupu, kuras vajadzībām, īpatnībām un mērķiem finanšu 
instruments neatbilst,
izņemot gadījumus, kad finanšu 
instrumentos tiek ņemti vērā ilgtspējas faktori.";
papildināt vienpadsmito daļu ar 3. punktu šādā 
redakcijā:
"3) vai finanšu instrumenta ilgtspējas faktori 
attiecīgajā gadījumā atbilst mērķtirgum.";
papildināt trīspadsmito daļu ar teikumu šādā redakcijā:
"Finanšu instrumenta ilgtspējas faktorus izklāsta 
pārredzamā veidā un sniedz izplatītājiem attiecīgo informāciju, 
lai
pienācīgi ņemtu vērā jebkurus klienta vai potenciālā klienta 
ar ilgtspēju saistītos mērķus.";
izteikt četrpadsmitās daļas otro teikumu šādā redakcijā:
"Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde novērtē, 
vai finanšu instruments joprojām atbilst mērķtirgus
vajadzībām, 
īpatnībām un mērķiem, tostarp jebkuriem ar ilgtspēju saistītiem 
mērķiem, un vai tas tiek izplatīts
mērķtirgum, vai sasniedz 
klientus, kuru vajadzībām, īpatnībām un mērķiem finanšu 
instruments neatbilst."
27. 133.
17
 pantā:
izteikt otro daļu šādā redakcijā:
"(2) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde 
ievieš atbilstošu produktu pārvaldības kārtību, lai nodrošinātu,
ka produkti un pakalpojumi, kurus tā plāno piedāvāt vai ieteikt, 
atbilst noteiktā mērķtirgus vajadzībām, īpatnībām un
mērķiem, 
tostarp jebkuriem ar ilgtspēju saistītiem mērķiem, un ka 
paredzētā izplatīšanas stratēģija atbilst noteiktajam
mērķtirgum. 
Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde attiecīgi apzina 
un izvērtē to klientu apstākļus un
vajadzības, pie kuriem tās 
gatavojas galvenokārt vērsties, lai nodrošinātu, ka klientu 
intereses netiek apdraudētas
komerciāla vai finansēšanas 
spiediena rezultātā. Šā procesa ietvaros ieguldījumu brokeru 
sabiedrība un kredītiestāde
identificē visas klientu grupas, kuru 
vajadzībām, īpatnībām un mērķiem produkts vai pakalpojums 
neatbilst, izņemot
gadījumus, kad finanšu instrumentos tiek ņemti 
vērā ilgtspējas faktori.";
izteikt piektās daļas otro teikumu šādā redakcijā:
"Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde novērtē 
vismaz to, vai produkts vai pakalpojums joprojām atbilst
noteiktā 
mērķtirgus vajadzībām, īpatnībām un mērķiem, tostarp jebkuriem ar 
ilgtspēju saistītiem mērķiem, un vai
paredzētā izplatīšanas 
stratēģija joprojām ir atbilstoša."
28. 138. panta pirmajā daļā:
papildināt ievaddaļu pēc vārdiem "
Finanšu un kapitāla 
tirgus komisijas likumā
" ar vārdiem "
Ieguldījumu 
brokeru
sabiedrību likumā
";
izslēgt ievaddaļā vārdus "datu ziņošanas pakalpojumu 
sniegšanu";
aizstāt 
12.
 punktā vārdus "personu darbības" ar 
vārdiem "personu, tai skaitā apstiprinātu publicēšanas 
struktūru
un apstiprinātu ziņošanas sistēmu, darbības";
izteikt 20. punktu šādā redakcijā:
"20) apturēt finanšu instrumentu vai strukturēto 
noguldījumu reklamēšanu, izplatīšanu vai pārdošanu, ja
ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde nav izstrādājusi 
vai īstenojusi efektīvu produktu apstiprināšanas
procesu, nav 
nodrošinājusi visus nepieciešamos un samērīgos administratīvos un 
organizatoriskos pasākumus, lai
novērstu šā likuma 
127. pantā minēto interešu konfliktu negatīvo ietekmi uz 
klientu interesēm, vai kā citādi nav
5
/
8
ievērojusi šā likuma 
127. panta vienpadsmitās daļas prasības;".
29. Izslēgt 139., 139.
1
, 140., 141., 
141.
1
 un 142. pantu.
30. 143. pantā:
izslēgt otro un trešo daļu;
aizstāt piektajā daļā vārdus un skaitļus "Komisijas 
2006. gada 10. augusta regulas (EK) Nr. 1287/2006, 
ar ko
īsteno Eiropas Parlamenta un Padomes direktīvu 
2004/39/EK
 attiecībā uz ieguldījumu sabiedrību pienākumu 
vest
uzskaiti, darījumu pārskatu sniegšanu, tirgus pārskatāmību, 
finanšu instrumentu pielaidi tirdzniecībai un šajā direktīvā
definētajiem terminiem (turpmāk - Regula 
Nr. 1287/2006)" ar vārdiem un skaitli "Eiropas 
Komisijas regulas
Nr. 1287/2006".
31. 146. pantā:
izslēgt ceturtās daļas 1. punktā vārdus "ieguldījumu 
brokeru sabiedrību vai citu";
izslēgt septītās daļas 6. punktu.
32. 147. pantā:
izslēgt ceturtās daļas 2. punktā vārdus un skaitli 
"un 140. panta otro un piekto daļu";
izslēgt septīto daļu.
33. 147.
3
 pantā:
izslēgt otro daļu;
izslēgt piektajā, sestajā un septītajā daļā vārdu 
"otrajā".
34. 147.
6
 panta pirmajā daļā:
izteikt 1. punktu šādā redakcijā:
"1) apstiprinātas publicēšanas struktūras, KDL 
nodrošinātāja un apstiprinātas ziņošanas sistēmas 
darbībā;";
papildināt daļu ar 12. punktu šādā redakcijā:
"12) 
Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma
 un Eiropas 
Parlamenta un Padomes 2019. gada 27. novembra regulas
(ES) 
2019/2033
 par prudenciālajām prasībām ieguldījumu brokeru 
sabiedrībām un ar ko groza regulas (ES)
Nr. 1093/2010, (ES) 
Nr. 57/2013, (ES) Nr. 600/2014 un (ES) 
Nr. 806/2014 pārkāpumiem."
35. Izteikt 147.
7
 panta pirmo daļu šādā 
redakcijā:
"(1) Kredītiestāde un ārvalsts kredītiestādes 
filiāle, centrālais vērtspapīru depozitārijs, regulētā tirgus 
organizētājs,
apstiprināta publicēšanas struktūra, KDL 
nodrošinātājs un apstiprināta ziņošanas sistēma atbilstoši 
darbības jomai
izstrādā procedūru, saskaņā ar kuru tiek izveidots 
neatkarīgs un speciāls iekšējais kanāls ziņošanai par
pārkāpumiem, kas nodrošina, ka finanšu instrumentu tirgus 
dalībnieka darbinieki var ziņot par šā likuma 
147.
6
 panta
pirmajā daļā minētajiem 
pārkāpumiem."
36. Aizstāt 147.
8
 panta trešajā un ceturtajā 
daļā vārdus "un datu ziņošanas pakalpojumu sniedzēja" 
ar vārdiem
"apstiprinātas publicēšanas struktūras, KDL 
nodrošinātāja un apstiprinātas ziņošanas sistēmas".
37. 148. pantā:
aizstāt astotajā daļā vārdus "datu ziņošanas pakalpojumu 
sniedzēja" ar vārdiem "apstiprinātas publicēšanas
struktūras, apstiprinātas ziņošanas sistēmas";
aizstāt 8.
1
 daļas 1. punktā vārdus 
"un datu ziņošanas pakalpojumi" ar vārdiem 
"apstiprinātas publicēšanas
struktūras un apstiprinātas 
ziņošanas sistēmas pakalpojumi";
izslēgt piecpadsmito daļu;
izslēgt 15.
2
 daļu.
38. 150. pantā:
izslēgt ceturtajā daļā vārdu un skaitli "piecpadsmitajā, 
15.
2
";
6
/
8
izslēgt piekto daļu.
39. Izslēgt I sadaļu.
40. Izslēgt šā likuma 2021. gada 23. septembrī 
pieņemto grozījumu 4. pantā skaitļus un vārdus 
"120. panta
ceturtajā daļā, 123.
5
 panta 
otrajā daļā" un skaitli un vārdus "140. panta 
otrajā un piektajā daļā".
41. Pārejas noteikumos:
izslēgt 73. punktā skaitļus un vārdus 
"120. panta ceturtajā daļā, 123.
5
 panta 
otrajā daļā" un skaitli un vārdus
"140. panta 
otrajā un piektajā daļā";
papildināt pārejas noteikumus ar 77. un 78. punktu šādā 
redakcijā:
"77. Šā likuma 1. panta sestā daļa, grozījumi 
133.
16
 panta devītajā daļā, 
133.
16
 panta vienpadsmitās daļas
3. punkts, 
grozījumi 133.
16
 pantā par trīspadsmitās daļas 
papildināšanu ar teikumu un četrpadsmitajā daļā, kā arī
133.
17
 panta otrās daļas jaunā redakcija un 
grozījums 133.
17
 panta piektajā daļā stājas spēkā 
2022. gada
22. novembrī.
78. Šā likuma 1. panta pirmās daļas 2. punkta jaunā 
redakcija, grozījumi 1. panta pirmās daļas 18. punktā,
grozījumi par 1. panta pirmās daļas 22., 23., 26. un 
101. punkta un trešās daļas 4. punkta izslēgšanu, 
1. panta trešās
daļas 5. punkta jaunā redakcija, 
grozījums 3. panta pirmajā daļā, grozījums par 3. panta 
5.
2
 daļas izslēgšanu,
grozījumi 3. panta 
divpadsmitajā daļā, grozījums par 3.
1
 panta 
devītās daļas izslēgšanu, grozījumi 4. panta ceturtajā
daļā, 
4.
2
 pants, grozījumi 7. panta pirmajā, 
ceturtajā un piektajā daļā, 9. panta pirmajā un otrajā daļā, 
10. panta pirmās
daļas ievaddaļā, 1., 2., 3. un 
4. punktā, grozījums par 10. panta pirmās daļas 
2.
1
 punkta izslēgšanu, grozījumi
10. panta 
otrajā, trešajā, ceturtajā, piektajā un septītajā daļā, astotās 
daļas jaunā redakcija, grozījums par 10. panta
vienpadsmitās 
daļas izslēgšanu, 10. panta divpadsmitās daļas jaunā 
redakcija, grozījumi 11. panta pirmajā un otrajā
daļā, 
grozījumi 12. panta pirmajā un otrajā daļā, grozījums par 
E
1
 sadaļas izslēgšanu, grozījumi 101. panta 
pirmajā un
1.
1
 daļā, 101. panta septītās 
daļas 5. punkta jaunā redakcija, 102. panta jaunā 
redakcija, 103. panta nosaukums,
pirmās daļas ievaddaļa, 
pirmās daļas 5. punkts, otrās daļas jaunā redakcija, 
104. panta pirmās daļas jaunā redakcija,
grozījumi par VIII 
un VIII
1
 nodaļas izslēgšanu, grozījumi 
112. panta nosaukumā un pirmajā daļā, otrās daļas jaunā
redakcija, grozījumi par 112. panta trešās, ceturtās, 
piektās un sestās daļas izslēgšanu, grozījumi 113. panta
nosaukumā un pirmajā daļā, otrās daļas jaunā redakcija, grozījumi 
par 113. panta trešās, ceturtās, 4.
1
, 
4.
2
, piektās,
5.
1
, sestās, septītās, 
astotās, devītās un desmitās daļas izslēgšanu, grozījumi par 
113.
4
, 113.
5
, 113.
6
, 114., 115.,
117., 118., 119., 119.
1
, 120., 121.
1
, 122., 
122.
1
, 122.
2
, 122.
3
, 
123.
1
, 123.
2
, 123.
3
, 
123.
4
 un 123.
5
 panta izslēgšanu,
124. panta pirmās daļas jaunā redakcija, grozījumi par 
124. panta 1.
1
, 1.
2
, 1.
3
, 
1.
4
, 1.
5
, 1.
6
 un 
1.
7
 daļas izslēgšanu,
129. panta pirmās 
daļas jaunā redakcija, grozījums 129.
1
 panta 
devītās daļas 2. punktā, 131. panta 
7.
1
 daļa,
grozījums par 133. panta 
izslēgšanu, grozījumi 133.
15
 panta piektās daļas 
3. punktā, grozījumi 138. panta pirmās
daļas ievaddaļā, 
pirmās daļas 12. punktā, pirmās daļas 20. punkta jaunā 
redakcija, grozījumi par 139., 139.
1
, 140.,
141., 
141.
1
 un 142. panta izslēgšanu, grozījumi par 
143. panta otrās un trešās daļas izslēgšanu, grozījumi 
143. panta
piektajā daļā, grozījums 146. panta 
ceturtajā daļā, grozījums par 146. panta septītās daļas 
6. punkta izslēgšanu,
grozījumi 147. panta ceturtās 
daļas 2. punktā, grozījums par 147. panta septītās 
daļas izslēgšanu, grozījums par
147.
3
 panta otrās 
daļas izslēgšanu, grozījumi 147.
3
 panta piektajā, 
sestajā un septītajā daļā, 147.
6
 panta pirmās 
daļas
1. punkta jaunā redakcija un 12. punkts, 
147.
7
 panta pirmā daļa, grozījumi 
147.
8
 panta trešajā un ceturtajā daļā,
grozījumi 
148. panta astotajā daļā un 8.
1
 daļas 
1. punktā, grozījumi par 148. panta piecpadsmitās un 
15.
2
 daļas
izslēgšanu, grozījumi 150. panta 
ceturtajā daļā, grozījums par 150. panta piektās daļas 
izslēgšanu un grozījums par
I sadaļas izslēgšanu stājas 
spēkā vienlaikus ar 
Ieguldījumu brokeru sabiedrību 
likumu
."
42. Informatīvajā atsaucē uz Eiropas Savienības 
direktīvām:
izslēgt 30. punktā vārdus "un ieguldījumu brokeru 
sabiedrību";
papildināt informatīvo atsauci ar 48. un 49. punktu šādā 
redakcijā:
"48) Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 
18. decembra direktīvas (ES) 
2019/2177
, ar ko groza 
direktīvu
2009/138/EK
 par uzņēmējdarbības uzsākšanu un veikšanu 
apdrošināšanas un pārapdrošināšanas jomā (Maksātspēja
II), 
direktīvu 
2014/65/ES
 par finanšu instrumentu tirgiem un direktīvu 
(ES) 2015/849 par to, lai nepieļautu finanšu
sistēmas izmantošanu 
nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanai vai teroristu 
finansēšanai;
49) Komisijas 2021. gada 21. aprīļa deleģētā 
direktīva (ES) 
2021/1269
, ar ko deleģēto direktīvu (ES) 
2017/593
groza attiecībā uz ilgtspējas faktoru integrēšanu produktu 
pārvaldības pienākumos."
Likums Saeimā pieņemts 2022. gada 28. aprīlī.
7
/
8
© Oficiālais izdevējs "Latvijas Vēstnesis"
Valsts prezidents 
E. Levits
Rīgā 2022. gada 17. maijā
8
/
8