3) Komerciālā klātbūtne

Visas dalībvalstis: jādibina specializēta pārvaldības sabiedrība, lai veiktu kopieguldījumu fondu un ieguldījumu sabiedrību pārvaldības darbības (PVKIU Direktīvas 85/611/EEK 6. un 13. pants). Tikai uzņēmumi ar reģistrētu biroju Kopienā var darboties kā ieguldījumu fondu aktīvu depozitāriji (PVKIU Direktīvas 85/611/EEK 8. panta 1 punkts un 15. panta 1. punkts). AT: tikai Austrijas biržas biedri var nodarboties ar vērtspapīru pārdošanu biržā. AT: hipotekārās ķīlas zīmes un pašvaldību obligācijas var izlaist bankas, kas specializējušās un pilnvarotas šai darbībai. AT: hipotekārās ķīlas zīmes un valsts obligācijas var izlaist bankas, kas specializējušās un pilnvarotas šai darbībai. AT: pensiju fondu pārvaldības pakalpojumu sniegšanai vajadzīga tikai šai darbībai specializēta sabiedrība, kas inkorporēta Austrijā kā akciju sabiedrība. BE: jebkādai publiskai izsolei, ko persona, uzņēmums vai institūcija ārpus vienas no Eiropas Kopienas dalībvalsts jurisdikcijas veic vai tās vārdā veic, lai iegādātos Beļģijas vērstpapīrus, jālūdz Finanšu ministra atļauja. BG: Apakšnozares B.1.–B.5. (noguldījumu pieņemšana, visu veidu aizdevumi, finanšu noma, visi maksājumu un naudas pārsūtīšanas pakalpojumi, garantijas un saistības). Ārvalstu bankām, kas vēlas veikt uzņēmējdarbību Bulgārijas Republikā, jābūt pienācīgi pilnvarotām saskaņā ar savas valsts tiesību aktiem, un tām nedrīkst aizliegt veikt banku darbības to izcelsmes valstī un valstīs, kur tās darbojas. Nav saistību attiecībā uz caisses populaires. Tiešai vai netiešai akciju, kas pārstāv vismaz 5 % balsstiesību, iegūšanai reģistrētā bankā ir vajadzīga Bulgārijas Valsts bankas atļauja. Atļaujas izsniegšanas kritēriji ir saprātīgi un saskaņoti ar Vispārējās vienošanās par pakalpojumu tirdzniecību (GATS) XVI un XVII panta noteikumiem. Tiešai vai netiešai tādas dalības iegūšanai, kas ir vairāk par 10 % no uzņēmuma kapitāla, uzņēmumā, kas nav banka, bankai ir vajadzīga Bulgārijas Valsts bankas atļauja. Ekskluzīva pakalpojuma piegādātāja statusu var piešķirt attiecībā uz noguldījumu un naudas pārvedumu pakalpojumiem, kurus sniedz no budžeta finansētām publiskām iestādēm. Pastāvīgas uzturēšanās nosacījums attiecībā uz vadības struktūras izpilddirektoriem, kas rīkojas bankas uzdevumā un uz tās rēķinu. Nav saistību attiecībā uz Valsts kases galvojumiem. Apakšnozares B.6., B.7. un B.9. (vērtspapīru tirdzniecība, dalība visu veidu vērtspapīru emisijā, aktīvu pārvaldība): drīkst sniegt ieguldījumu starpnieki, ieguldījumu sabiedrības un fondu biržas, kas izveidotas kā akciju sabiedrības un saņēmušas Finanšu uzraudzības komisijas (FUK) licenci. Atbilstīgas licences piešķiršana ir saistīta ar pārvaldības un tehniskajām prasībām, kā arī ar prasībām attiecībā uz ieguldītāju aizsardzību. Fondu biržas akciju sabiedrība: minimālā kapitāla nosacījumi (BGN 100 000); ne mazāk kā 2/3 kapitāla sadalītas pa finanšu iestādēm (apdrošināšanas sabiedrībām, finanšu namiem, ieguldījumu starpniekiem); 5 % maksimālā robeža viena akcionāra tiešai vai netiešai dalībai fondu biržas kapitālā. Ieguldījumu starpnieki: nav attiecībā uz ieguldījumu starpnieku darbībām Bulgārijas Republikas teritorijā, ja vien FUK nav noteikusi citādi. Tirdzniecībai ar vērtspapīriem fondu biržā nepieciešams būt fondu biržas dalībniekam. Ieguldījumu starpnieks var būt dalībnieks tikai vienā fondu biržā Bulgārijā. Ieguldījumu sabiedrības: ieguldījumu sabiedrība nevar veikt bankas, apdrošināšanas sabiedrības vai ieguldījumu starpnieka darbības. Nav saistību attiecībā uz tirdzniecību uz savu vai klienta rēķinu ar apgrozāmiem instrumentiem un finanšu aktīviem, kas nav pārvedami vērtspapīri. Nav saistību attiecībā uz dalību valsts kases vērtszīmju emisijā. Nav saistību attiecībā uz pensiju fondu vadību. Apakšnozares B.8. un B.10. (starpniecība naudas darījumos, finanšu aktīvu norēķinu un tīrvērtes pakalpojumi): nav saistību. Apakšnozares B.11. un B.12. (finanšu informācijas sniegšana un pārsūtīšana un konsultatīvie pakalpojumi): prasība izmantot publisko telesakaru tīklu vai cita atzīta operatora tīklu. Nav saistību attiecībā uz starpniecību un citiem finanšu palīgpakalpojumiem. CY: obligāta prasība, ko piemēro nediskriminējošā veidā, ka bankām, kuras piedāvā pakalpojumus Kipras Republikā, jābūt juridiskām personām. Juridiskām personām pieskaitāmas ārvalstu banku/ finanšu institūciju filiāles, kas reģistrētas Kiprā. CY: tieša vai netieša balsstiesību daļa bankā vienai personai un tās saistītajām personām nedrīkst pārsniegt 10 %, ja vien iepriekš rakstveidā nav saņemta Centrālās bankas piekrišana. CY: bez tam trijās esošajās vietējās bankās, kas tiek kotētas biržā, tiešs vai netiešs akciju īpašums vai to daļas iegūšana ārvalstu personām ir ierobežota līdz 0,5 % privātpersonai vai organizācijai un 6 % kolektīvi. CY: Apakšnozares B.1.–B.5. un B.6.b) (noguldījumu pieņemšana, visu veidu aizdevumu izsniegšana, finanšu noma, visa veida maksājumu un naudas pārskaitīšana, galvojumi un saistības, un ārvalstu valūtas tirdzniecība): jaunām bankām piemēro šādas prasības: a) lai veiktu bankas darbību, vajadzīga Centrālās bankas izdota licence. Piešķirot licenci, Centrālā banka var izmantot ekonomisko vajadzību pārbaudi. b) ārvalstu banku filiālēm jābūt reģistrētām Kiprā saskaņā ar Likumu par uzņēmumiem un licencētām saskaņā ar Likumu par bankām. Apakšnozare B.6. e) (pārvedamo vērtspapīru tirdzniecība). tikai Kipras biržas biedri (brokeri) var iesaistīties darījumdarbībā saistībā ar starpniecību vērtspapīru darījumos Kiprā. Sabiedrības, kas darbojas par brokeriem, drīkst pieņemt darbā tikai privātpersonas, kas var būt par brokeriem ar noteikumu, ka tām ir atbilstīga licence. Bankas un apdrošināšanas sabiedrības ar to nevar nodarboties. Brokeru sabiedrību var reģistrēt kā Kipras biržas biedru tikai tad, ja sabiedrība veic uzņēmējdarbību un ir reģistrēta atbilstīgi Kipras Likumam par sabiedrībām. Apakšnozare B.6. a), c), d) un f) un B.7.–B.12.: nav saistību. CZ: Bankas, kas nav centrālā banka, valūtas emisijas pakalpojumi, atvasināto produktu un dārgmetālu tirdzniecība, starpniecība naudas darījumos, norēķinu un tīrvērtes pakalpojumi attiecībā uz atvasinātajiem produktiem, konsultēšana, starpniecība un cita veida finanšu pakalpojumi, kas attiecas uz šīm darbībām: nav saistību. CZ: vienīgi: banku pakalpojumus var sniegt tikai bankas, kas veic uzņēmējdarbību Čehijas Republikā, vai ārvalstu banku filiāles, kurām licenci piešķīrusi Čehijas Republikas Valsts banka ar Finanšu ministrijas piekrišanu. Licences piešķiršanā par pamatu ņem kritērijus, kurus piemēro saskaņā ar GATS. Hipotekāro aizdevumu pakalpojumus var sniegt tikai bankas, kas veic uzņēmējdarbību Čehijas Republikā. Bankas var veikt uzņēmējdarbību tikai akciju sabiedrības veidā. Lai pirktu akcijas esošajās bankās, vajadzīga Čehijas Republikas Valsts bankas iepriekšēja piekrišana. Vērtspapīrus var laist publiskajā tirdzniecībā tikai tad, ja ir saņemta attiecīga atļauja un ir apstiprināts vērtspapīru prospekts. Atļauju nevar piešķirt, ja vērstpapīru publiska pārdošana ir pretrunā ar noguldītāju interesēm, nav savienojama ar valdības finanšu politiku vai neatbilst finanšu tirgus prasībām. Vērtspapīru dīleru, brokeru, biržu vai ārpusbiržas tirgus organizētāju, ieguldījumu sabiedrību un ieguldījumu fondu izveidei un darbībai ir jāsaņem atļauja, ko piešķir, pamatojoties uz kvalifikāciju, personāla godīgumu, vadību un materiālajām prasībām. Norēķinu un mijieskaita pakalpojumus visa veida maksājumiem pārrauga un pārskata Čehijas Republikas Valsts banka, lai nodrošinātu to vienmērīgu darbību un ekonomiskumu. DK: finanšu iestādes var iesaistīties vērtspapīru tirdzniecībā Kopenhāgenas biržā tikai ar Dānijā inkorporētu meitasuzņēmumu starpniecību. FI: vismaz puse no dibinātājiem, valdes un uzraudzības padomes locekļiem un delegātiem, izpilddirektors, pilnvaru turētājs un persona, kas ir tiesīga parakstīties kredītiestādes vārdā, ir Eiropas Ekonomikas zonas rezidenti, ja vien Finanšu ministrija nenosaka izņēmumu. Vismaz vienam revidentam dzīvesvieta ir Eiropas Ekonomikas zonā. FI: atvasināto instrumentu brokera (privātpersonas) dzīvesvieta ir Eiropas Ekonomikas zonā. Atbrīvojumu no šīs prasības var piešķirt saskaņā ar Finanšu ministrijas noteiktajiem nosacījumiem. FI: valsts organizācijas maksājumus (izdevumus) var pārsūtīt, izmantojot Pasta žironorēķinu sistēmu, ko uztur Postipankki Ltd. Atbrīvojumu no šīs prasības īpašu iemeslu dēļ var piešķirt Finanšu ministrija. FR: papildu Francijas kredītinstitūcijām emisijas Franču franku vērtībā var organizēt un garantēt ārpus Francijas banku Francijas meitasuzņēmumi (saskaņā ar Francijas tiesību aktiem), kas pilnvaroti, pamatojoties uz ārpus Francijas bankas Francijas meitasuzņēmuma pietiekamiem līdzekļiem un saistībām Parīzē. Šie nosacījumi piemērojami vadošajām bankām, kas veic grāmatvedības uzskaiti. Banka, kas nav Francijas banka, bez ierobežojumiem un reģistrēšanas prasības var piedalīties Eirofranka obligāciju emisijas kopīgajā vadībā vai līdzvadībā. EL: finanšu institūcijas var nodarboties ar Atēnu Fondu biržā reģistrētu vērtspapīru tirdzniecību tikai, izmantojot Grieķijā inkorporētas biržas. EL: filiāļu nodibināšanai un darbībai jāimportē obligāta ārvalstu valūtas summa, kas jākonvertē drahmās un jāglabā Grieķijā tikmēr, kamēr ārvalstu banka turpina darboties Grieķijā. Ja izveido ne vairāk kā četras filiāles, šī minimālā summa pašlaik ir vienāda ar pusi no minimālā kapitāla, kas nepieciešams kredītiestādei, lai tā tiktu inkorporēta Grieķijā, papildu filiāļu darbībai obligātā kapitāla summai jābūt līdzvērtīgai obligātajam akciju kapitālam, kas vajadzīgs, lai Grieķijā inkorporētu kredītiestādi. HR: nav, izņemot attiecībā uz norēķinu un tīrvērtes pakalpojumiem, ja vienīgais pakalpojuma sniedzējs Horvātijā ir Centrālais depozitārijs. Piekļuvi Centrālā depozitāra pakalpojumiem nerezidentiem piešķir ar nediskriminējošiem noteikumiem. HU: ir paredzēts noteikt saistības tiešu filiāļu veidošanai, jo šādas saistības ir noteiktas Vispārējā vienošanās par pakalpojumu tirdzniecību (GATS), atbilstoši tajā izklāstītajiem noteikumiem. HU: tiešas vai netiešas īpašumtiesības vai balsstiesības viena akcionāra kredītinstitūcijā, kas nav kredītinstitūcija, apdrošināšanas sabiedrība vai ieguldījumu uzņēmums, nevar pārsniegt 15 %. HU: finanšu iestādes valdē jābūt vismaz diviem locekļiem, kuri ir Ungārijas pilsoņi, rezidenti attiecīgo ārvalstu valūtas regulu nozīmē un kam vismaz vienu gadu Ungārijā ir pastāvīgā dzīvesvieta. HU: ilgtermiņa valsts īpašums saglabāsies kā 25 % +1 balss minimums Országos Takarékpénztár és Kereskedelmi Bank Rt. IE: attiecībā uz kolektīvo ieguldījumu sistēmām, kas veidotas kā ieguldījumu sabiedrības un mainīga kapitāla sabiedrības (un kas nav pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi, PVKIU), pilnvarotajai personai/depozitāram un pārvaldes sabiedrībai jābūt inkorporētai Īrijā vai citā Kopienas dalībvalstī. Attiecībā uz ieguldījumu komandītsabiedrībām vismaz vienam galvenajam partnerim jābūt inkorporētam Īrijā. IE: lai kļūtu par Īrijas biržas biedru, vienībai vai nu 1) jāsaņem Īrijas atļauja, kur tiek prasīts, lai tā būtu inkorporēta vai būtu personālsabiedrība ar galveno biroju/juridisko adresi Īrijā, vai arī 2) jāsaņem citas dalībvalsts atļauja saskaņā ar EK direktīvu par ieguldījumu pakalpojumiem. IE: ieguldījumu pakalpojumu vai ieguldījumu konsultāciju sniegšanai vajadzīga vai nu 1) Īrijas atļauja, kas parasti prasa, ka jāinkorporētē juridiska persona vai tai jābūt personālsabiedrībai vai individuālajam komersantam, katrā gadījumā jābūt galvenajam birojam/juridiskajai adresei Īrijā (uzraudzības iestāde var arī dot atļauju trešās valsts vienības filiālēm), vai arī 2) citas dalībvalsts atļauja saskaņā ar EK direktīvu par ieguldījumu pakalpojumiem. IT: vērtspapīru, kas nav akcijas, parāda vērtspapīri (ieskaitot apgrozāmos parāda vērtspapīrus) publisko piedāvājumu (kā noteikts Likuma 216/74 18. pantā) var veikt tikai Itālijas sabiedrības ar ierobežotu atbildību, pienācīgi pilnvarotas ārvalstu sabiedrības, valsts organizācijas vai uzņēmumi, kas pieder vietējām pašvaldībām, kuru piešķirtais kapitāls ir ne mazāks par ITL 2 miljardiem. IT: centralizēta noguldījuma, aizbildnības un pārvaldības pakalpojumus var sniegt tikai Itālijas banka saistībā ar valsts vērtspapīriem vai Monte Titoli SpA saistībā ar akcijām, vērtspapīriem ar līdzdalības raksturu un citām obligācijām, ko tirgo reglamentētā tirgū. IT: attiecībā uz kolektīvo ieguldījumu sistēmām, izņemot saskaņoto UKIPV saskaņā ar Direktīvu 85/611/EEK, pilnvarotajai personai/depozitāram ir jābūt inkorporētam Itālijā vai citā Eiropas Kopienas dalībvalstī, veicot uzņēmējdarbību filiāles veidā Itālijā. Tikai tās bankas, apdrošināšanas sabiedrības un vērtspapīru ieguldījumu sabiedrības, kuru galvenais juridiskais birojs atrodas Eiropas Kopienā, var veikt pensiju fondu resursu pārvaldību. Pārvaldības sabiedrībām (slēgtiem fondiem un nekustamā īpašuma fondiem) arī jābūt inkorporētām Itālijā. IT: veicot tiešo pārdošanu, starpniekiem jāizmanto pilnvaroti finanšu pārdevēji, kas ir kādas Eiropas Kopienas dalībvalstu rezidenti. IT: vērstpapīru tīrvērti un norēķinus ar vērtspapīriem var veikt tikai, izmantojot oficiālu tīrvērtes sistēmu. Sabiedrībai, ko, saskaņojot ar Consob, pilnvarojusi Itālijas banka, var būt uzdots veikt tīrvērti līdz galīgajiem norēķiniem ar vērtspapīriem. IT: ārvalstu starpnieku pārstāvniecības nevar veikt darbības, kuru mērķis ir ieguldījumu pakalpojumu sniegšana. LV: Apakšnozare B.7. (dalība visu veidu vērtspapīru emisijā): Latvijas Banka (centrālā banka) ir valdības finanšu pārstāvis valsts parādzīmju tirgū. Apakšnozare B.9. (aktīvu pārvaldība): pensiju fondu pārvaldību nodrošina valsts monopols. LT: Apakšnozares B.1.–B.12.: vismaz vienam vadītājam jābūt Lietuvas pilsonim. Apakšnozare B.3. (finanšu izpirkumnoma): finanšu noma var būt rezervēta īpašām finanšu institūcijām (piemēram, bankām un apdrošināšanas sabiedrībām). Nav, sākot ar 2001. gada 1. janvāri, izņemot, kā norādīts iedaļas „Banku un citi finanšu pakalpojumi” horizontālo saistību daļā. Apakšnozare B.9. (aktīvu pārvaldība): darījumdarbību var veikt kā valsts akciju sabiedrība (AB) un slēgta sabiedrība (UAB), ko izveido slēgtā veidā (ja visas sākotnēji emitētās akcijas iegādājas dibinātāji). Lai pārvaldītu aktīvus, pārvaldības nolūkā jāveido specializēta pārvaldības sabiedrība. Tikai sabiedrības, kuru juridiskā adrese ir Lietuvā, var darboties kā aktīvu depozitāri. MT: Apakšnozares B.1. un B.2. (noguldījumu pieņemšana un visu veidu aizdevumi): ārvalstu kredītiestādes un citas finanšu iestādes var darboties vai nu kā filiāle, vai kā vietējais meitasuzņēmums. Atļaujas saņemšanai var būt vajadzīga ekonomisko vajadzību pārbaude. Apakšnozares B.3.–B.12.: nav saistību. PL: Apakšnozares B.1., B.2., B.4. un B.5. (izņemot Valsts kases garantijas un saistības): banka var veikt uzņēmējdarbību tikai akciju sabiedrības vai licencētas filiāles veidā. Atļauju sistēma attiecībā uz jebkādu banku dibināšanu ir balstīta uz piesardzīgas uzraudzības principiem. Valstspiederības prasība dažiem – vismaz vienam – no bankas vadītājiem. Apakšnozares B.6. e), B.7. (izņemot dalību Valsts kases vērtszīmju emisijā), B.9. (tikai vērtspapīru portfeļa pārvaldības pakalpojumi) un B.12. (konsultāciju un citi palīgpakalpojumi tikai saistībā ar darbībām attiecībā uz kurām Polijai ir saistības): uzņēmējdarbības veikšana pēc licences iegūšanas tikai kā akciju sabiedrībai vai ārvalstu juridiskās personas filiālei, kas sniedz vērtspapīru pakalpojumus. Apakšnozare B.11. prasība izmantot publisko telekomunikāciju tīklu vai cita licencēta operatora tīklu, ja šos pakalpojumus sniedz kā pārrobežu pakalpojumus un/vai patērē ārvalstīs. Visas pārējās apakšnozares: nav saistību. PT: lai uzņēmējdarbību varētu veikt trešo valstu bankas, vajadzīga atļauja, ko katrā atsevišķā gadījumā izsniedz finanšu ministrs. Šādi bankai jāveicina valsts banku sistēmas efektivitāte vai būtiski jāietekmē Portugāles ekonomikas internacionalizēšana. PT: riska kapitāla pakalpojumus nevar sniegt tādas riska kapitāla sabiedrību filiāles, kuru galvenais birojs atrodas ārpus EK. Brokeru–tirdzniecības aģentu pakalpojumus Lisabonas biržā var sniegt Portugālē inkorporētas brokeru un tirdzniecības aģentu sabiedrības vai ieguldījumu uzņēmumu filiāles, kas citā EK valstī un savā mītnes valstī pilnvarotas sniegt šos pakalpojumus. Brokeru un tirdzniecības aģentu pakalpojumus Portu atvasināto instrumentu biržā un OTC tirgū nevar sniegt tādu brokeru/tirdzniecības aģentu sabiedrību filiāles, kurām nav Eiropas Kopienas izcelsme. Pensiju fondu pārvaldību var nodrošināt tikai Portugālē inkorporētas sabiedrības un apdrošināšanas sabiedrības, kas veic uzņēmējdarbību Portugālē un kas ir pilnvarotas uzsākt dzīvības apdrošināšanas darījumdarbību. RO: vērtspapīru (brokeru) sabiedrībai jābūt Rumānijas juridiskai personai, kas izveidota kā akciju sabiedrība saskaņā ar Rumānijas tiesību aktiem un kuras vienīgais darījumdarbības mērķis ir vērtspapīru starpniecība. Publiskam vērtspapīru piedāvājumam pirms tā prospekta publicēšanas ir vajadzīga Rumānijas Valsts vērtspapīru komisijas atļauja. Sabiedrībām, kas nodarbojas ar aktīvu pārvaldīšanu, jāveic uzņēmējdarbība akciju sabiedrību veidā saskaņā ar Rumānijas tiesību aktiem; publiskie ieguldījumu fondi jāizveido saskaņā ar Rumānijas tiesību aktiem. Nav saistību attiecībā uz finanšu nomu. Nav saistību attiecībā uz tirdzniecību uz savu vai klienta rēķinu ar apgrozāmiem instrumentiem un finanšu aktīviem, kas nav pārvedami vērtspapīri. SK: Atvasināto produktu un dārgmetālu tirdzniecība, starpniecība naudas darījumos un starpniecība: nav saistību. SK: banku pakalpojumus var sniegt tikai Slovākijas Nacionālās bankas pilnvarotas vietējās bankas vai ārvalstu banku filiāles ar Finanšu ministrijas piekrišanu. Lai atļauju izsniegtu, ņem vērā kritērijus, kas saistīti ar kapitāla ieguldījumu (finansiālais spēks), profesionālo kvalifikāciju un paredzēto bankas darbību vadības godīgumu un kompetenci. Bankas ir juridiskas personas, kas ir inkorporētas Slovākijas Republikā un veic uzņēmējdarbību kā akciju sabiedrības vai publiskas (valstij piederošas) finanšu iestādes. Lai pirktu akcijas, kas veido procentus no esošas komercbankas kapitāla noteiktas ierobežotas daļas, vajadzīga Slovākijas Nacionālās bankas iepriekšēja piekrišana. Slovākijas Republikā ieguldījumu pakalpojumus var sniegt bankas, ieguldījumu sabiedrības, ieguldījumu fondi un vērtspapīru tirgotāji, kuru juridiskā forma ir akciju sabiedrība un kuriem ir pašu kapitāls saskaņā ar tiesību aktiem. Ārvalstu ieguldījumu sabiedrībai vai ieguldījumu fondam jāsaņem Finanšu ministrijas izsniegta atļauja, lai pārdotu savus vērtspapīrus vai ieguldījumu sertifikātu vienības Slovākijas Republikā atbilstīgi valsts tiesību aktiem. Lai emitētu parāda vērtspapīrus, vajadzīga Finanšu ministrijas atļauja neatkarīgi no tā, vai emisiju veic iekšzemē vai ārvalstīs. Vērtspapīrus var emitēt un tirgot tikai ar Finanšu ministrijas atļauju, kas izsniegta vērtspapīru publiskai tirdzniecībai atbilstīgi Likumam par vērtspapīriem. Lai darbotos kā vērtspapīru tirgotājs, brokeris vai ārpusbiržas tirgus organizētājs, vajadzīga Finanšu ministrijas izsniegta atļauja. Norēķinu un tīrvērtes pakalpojumus attiecībā uz visa veida maksājumiem reglamentē Slovākijas Valsts banka. Norēķinu un tīrvērtes pakalpojumus saistībā ar vērtspapīru īpašnieka maiņu tiek dokumentēti Vērtspapīru centrā (Vērtspapīru tīrvērtes un norēķinu birojs). Vērtspapīru centrs var nodrošināt tikai pārvedumus vērtspapīru īpašnieku kontos. Naudas tīrvērte un norēķini notiek caur Banku tīrvērtes un norēķinu iestādi (kur viens no lielākajiem akcionāriem ir Slovākijas Valsts banka) – akciju sabiedrībai Bratislavas Biržai – vai caur Slovākijas RM sistēmas Jumbo kontu. SI: Piedalīšanās Valsts kases obligāciju emisijās, pensiju fondu pārvaldīšanā un saistītajos konsultēšanas un cita veida finanšu palīgpakalpojumos: nav saistību. Apakšnozares B.11. un B.12. (finanšu informācijas sniegšana un pārsūtīšana un konsultatīvie un citi finanšu palīgpakalpojumi, izņemot pakalpojumus, kas saistīti ar valsts kases vērtszīmju emisiju un pensiju fondu pārvaldību): nav. Visas pārējās apakšnozares: Visu veidu banku izveidošanai ir vajadzīga Slovēnijas Bankas piešķirta licence. Ārvalstu personas var kļūt par banku akciju īpašniekiem vai iegādāties papildu akcijas bankās tikai ar iepriekšēju Slovēnijas Bankas atļauju. (Piezīme: šis noteikums tiek atcelts, pieņemot jauno Likumu par bankām.) Ar Slovēnijas Bankas licenci bankām, meitasuzņēmumiem un ārvalstu banku filiālēm var atļaut sniegt visus vai ierobežotus banku pakalpojumus atkarībā no kapitāla apjoma. Apsverot atļaujas izdošanu izveidot banku, kas pilnībā ir ārvalstu ieguldītāju īpašumā vai kurā ārvalstu ieguldītāji ir vairākumā, vai atļaujas izdošanu banku akciju papildu iegādei, Slovēnijas Bankai jāņem vērā šādas pamatnostādnes: vai ir ieguldītāji no dažādām valstīm; kā arī ārvalstu iestādes viedokli, mainoties banku uzraudzībai. (Piezīme: šis noteikums tiek atcelts, pieņemot jauno Likumu par bankām.) Nav saistību attiecībā uz ārvalstu līdzdalību privatizējamās bankās. Ārvalstu banku filiālēm jābūt inkorporētām Slovēnijas Republikā un tām jābūt juridiskām personām. (Piezīme: šis noteikums tiek atcelts, pieņemot jauno Likumu par bankām.) Nav saistību attiecībā uz visa veida hipotēku bankām un krājaizdevu iestādēm. Nav saistību attiecībā uz privātu pensiju fondu (neobligāto pensiju fondu) izveidošanu. Pārvaldības sabiedrības ir komercsabiedrības, kuru izveidošanas vienīgais mērķis ir ieguldījumu fondu pārvaldība. Ārvalstu personas var tieši vai netieši iegūt ne vairāk kā 20 procentus no pārvaldības sabiedrības akcijām vai balsstiesībām; lai iegādātos lielāku daļu, vajadzīga Vērtspapīru tirgus aģentūras atļauja. Licencēta (privatizācijas) ieguldījumu sabiedrība ir tāda ieguldījumu sabiedrība, kas izveidota tikai, lai vāktu īpašumtiesību sertifikātus un pirktu akcijas, kas emitētas saskaņā ar regulām par īpašumtiesību nodošanu. Pilnvarota pārvaldības sabiedrība tiek izveidota vienīgi ar mērķi pārvaldīt pilnvarotās ieguldījumu sabiedrības. Ārvalstu personas var tieši vai netieši iegādāties ne vairāk kā 10 procentus no licencētas (privatizācijas) pārvaldības sabiedrības akcijām vai balsstiesībām; lielākas daļas iegādei vajadzīga Vērtspapīru tirgus aģentūras atļauja ar Ekonomisko attiecības un attīstības ministrijas piekrišanu. Ieguldījumu fondu ieguldījumi ārvalstu emitentu vērtspapīros nepārsniedz 10 % no ieguldījumu fondu ieguldījumiem. Šādus vērtspapīrus kotē tajās biržās, ko iepriekš noteikusi Vērtspapīru tirgus aģentūra. Ārvalstu personas var kļūt akcionāri vai biržas mākleru sabiedrībā, ja to daļa nepārsniedz 24 % no šādas biržas mākleru sabiedrības kapitāla un ja ir saņemta Vērtspapīru tirgus aģentūras iepriekšēja piekrišana. (Piezīme: šis noteikums jāatceļ, pieņemot jauno Likumu par vērtspapīru tirgu). Ārvalstu emitentu vērtspapīrus, kas vēl nav bijuši piedāvāti Slovēnijas Republikas teritorijā, var piedāvāt tikai biržas mākleru sabiedrība vai banka, kam ir licence tāda veida darbībām. Pirms piedāvājuma izteikšanas akciju mākleru sabiedrība vai banka saņem Vērtspapīru tirgus aģentūras atļauju. Lai saņemtu atļauju piedāvāt Slovēnijas Republikā ārvalstīs emitētus vērtspapīrus, pieteikumam jāpievieno prospekta projekts, kurā apliecināts, ka ārvalstīs emitēto vērtspapīru emisijas galvotājs ir banka vai biržas mākleru sabiedrība, izņemot gadījumu, kad tiek emitētas ārvalstu emitenta akcijas. SE: Zviedrijā neinkorporēti uzņēmumi var veikt uzņēmējdarbību tikai ar filiāles starpniecību un attiecībā uz bankām arī ar pārstāvniecības starpniecību. SE: bankas sabiedrības dibinātājs ir fiziska persona, kuras dzīvesvieta ir Eiropas Ekonomikas zonā, vai ārvalstu banka. Krājbankas dibinātājam ir jābūt fiziskai personai, kura dzīvesvieta ir Eiropas Ekonomikas zonā. UK: brokeriem, kas realizē tirgus darījumus starp izplatītājiem un ietilpst finanšu iestāžu kategorijā, kuras nodarbojas ar valdības parādiem, jābūt reģistrētiem Eiropas Ekonomikas zonā un atsevišķi kapitalizētiem.