LV    LV  EIROPAS KOPIE NU KOMISIJA 
Briselē, 18.2.2005 
COM(2005) 58 gal īgā redakcija 
2002/0132 (COD)   
KOMISIJAS PAZI ŅOJUMS EIROPAS PARLAMENTAM 
 
atbilstīgi EK līguma 251. panta 2. punkta otrajai da ļai 
 
par 
Padomes kop ējo nostāju, lai pie ņemtu Eiropas Parlamenta  un Padomes regulu par 
kontroli skaidras naudas ievešanai un izvešanai no Kopienas 
 
LV 2   LV 2002/0132 (COD) 
KOMISIJAS PAZI ŅOJUMS EIROPAS PARLAMENTAM 
 
atbilstīgi EK līguma 251. panta 2. punkta otrajai da ļai 
 
par 
Padomes kop ējo nostāju, lai pie ņemtu Eiropas Parlamenta  un Padomes regulu par 
kontroli skaidras naudas ievešanai un izvešanai no Kopienas 
1- PRIEKŠV ĒSTURE  
Datums, kad priekšlikumu nos ūtīts EP un Padomei(dokuments 
KOM(2002) 328 gal īgais – 2002/0132 COD): 2002. gada 25. j ūnijs 
Datums, kad Eiropas Parlaments sniedzis atzinumu pirmaj ā 
lasījumā: 2003. gada 15. maijs 
Grozītā priekšlikuma nos ūtīšanas datums (KOM(2003)371 – 
C52002/0132): 2003. gada 1. j ūlijs 
Datums, kad tika pie ņemta kopēja nostāja: 17.02.2005.  
2- KOMISIJAS  PRIEKŠLIKUMA  MĒRĶIS 
Komisijas priekšlikuma galvenais m ērķis ir papildin āt Direktīvu 91/308/EEK, ar ko 
izveidota p ārraudzības un inform ācijas sist ēma naudas dar ījumiem finanšu un 
kredītiestādēs. Šī iemesla d ēļ priekšlikuma m ērķis ir ieviest saska ņotu kontroles un 
informācijas proced ūru attiecībā uz lielām skaidras naudas summ ām, kas tiek 
ievestas Kopien ā un izvestas no t ās, un pilnvarot valstu iest ādes veikt piem ērotas 
administrat īvas darbības, jo īpaši paredzot dal ībvalstu pien ākumu noteikt sodus.  
Priekšlikum ā ietvertie noteikumi pal īdzēs novērst naudas atmazg āšanu un terorisma 
finansēšanu. 
3- KOMENT ĀRI PAR  KOPĒJO NOSTĀJU 
3.1 V ISPĀRĒJAS PIEZ ĪMES 
Komisija atzin īgi novērtē to, ka Padome ir piekr itusi Komisijas priekšlikuma 
galvenajiem principiem.  
 
LV 3   LV 3.2 P ARLAMENTA PIRMAJ Ā LASĪJUMĀ IEROSIN ĀTO GROZ ĪJUMU ANAL ĪZE 
Padomes kop ējā nostājā ir iekļauti vairāki Parlamenta izdar ītie grozījumi, tostarp 
galvenie groz ījumi ir šādi: 
2. grozījums par 95. panta pievienošanu juridiskajam pamatam 
13. grozījums, kas papildina priekšlikum ā minēto “čeku” veidus 
15. grozījums, kas preciz ē attiecīgo kompetento iest āžu lomu 
Padome nepie ņēma pārējos grozījumus, jo īpaši tā nepieņēma šādus grozījumus: 
1., 20., 21., un 23. groz ījums: nol ūkā nodrošin āt efektīvāku un vienveid īgāku 
skaidras naudas kontroles proced ūru piemērošanu, Padome un Komisija uzskata, ka 
labāk ir pieņemt regulu, nevis direkt īvu, kā to ierosina EP; 
3., 4.-8., 12., 14., un 18. groz ījums: lai nodrošin ātu juridisko droš ību un jo īpaši 
vienādu attieksmi pret person ām, kas ierodas Kopien ā vai pamet to ar liel ām naudas 
summām, Padome un Komisija dod priekšroku  vienotai saistošai pieejai pret ēji EP 
grozījumiem, kur dal ībvalstīm piedāvā iespēju izmantot vai nu oblig ātu deklarēšanu, 
vai arī sistēmu, kas balst ās uz inform ācijas sniegšanu p ēc kompetento iest āžu 
pieprasījuma; 
16. grozījums: Padome un Komisija neatbalsta deklar ēšanas proced ūrā un vai 
kontroles darb ību laikā iegūtās informācijas pārsūtīšanu uz centr ālo datu b āzi, ko 
kopīgi uztur dal ībvalstis un EUROPOL. Muitas inform ācijas sistēma (MIS), kas 
paredzēta Regulas 515/97 (savstarp ējā palīdzība) V un VI da ļā, uzskatāma par 
ekvivalentu instrumentu EP ierosin ātajam. 
3.3 J AUNI NOTEIKUMI , KO IEROSIN ĀJUSI PADOME  
Padome groz īja vairākus noteikumus. Galvenie groz ījumi ir šādi. 
Padome piepras īja, lai regulu juridiski pamatotu ne tikai L īguma 135. pants (muitas 
sadarbība), kā sākotnēji bija paredz ēts, bet arī 95. pants (iekš ējā tirgus nosac ījumu 
saskaņošana), lai b ūtu skaidri noteikts, ka paredz ētie vienotie pas ākumi Kopienas 
ārējo robežu kontrolei veicina ar ī iekšējā tirgus darb ību. Arī EP pirmaj ā lasījumā 
ierosināja 95. panta pievienošanu. Komisija to var akcept ēt. 
Piemērojuma jomas ģeogrāfiskās robežas ir groz ītas tā, lai tās atbilstu Direkt īvā 
91/308/EEK min ētajām. Komisija to var akcept ēt. 
Lai nodrošin ātu efektīgu kontroli ar minim ālu birokrātiju, deklar ācija ir oblig āta, taču 
to iespējams sniegt rakstisk ā, mutiskā vai elektronisk ā formā. Padome piekr īt 
Parlamenta baž ām, ka visp ārēja prasība iesniegt rakstisku deklar āciju varētu būt 
birokrātisks apgr ūtinājums, taču dod priekšroku vienotai sist ēmai, kas balst ās uz 
obligātu deklarēšanas pras ību (mazinot t ās radīto apgrūtinājumu administrat īvajām 
iestādēm un deklar ētājiem ar elast īgumu attiec ībā uz formu, k ādā tiek piepras īta 
deklarācija). Komisija atbalsta oblig ātas deklar ēšanas sist ēmu, un šis groz ījums tai ir 
pieņemams.  
 
LV 4   LV Attiecībā uz sodiem par deklar ācijas nesniegšanu attiec īgais noteikums ir saska ņots 
ar citos ties ību aktos lietoto standart a tekstu (soda efektivit āte, proporcionalit āte un 
preventīvais raksturs). Komisija to atbalsta. 
Nav noteikta laika iero bežojuma naudas aiztur ēšanai deklar ācijas neiesniegšanas 
gadījumā. Pilnvaras attiec ībā uz skaidras naudas aiztur ēšanu un skaidras naudas 
aizturēšanas periods tiek noteikts saska ņā ar valsts likumdoša nu. Komisija to var 
akceptēt. 
Komisijai ir j āiesniedz nov ērtējuma ziņojums EP un Padomei p ēc četriem gadiem no 
šīs regulas st āšanās spēkā. Līdzīgu piepras ījumu Parlaments ir izdar ījis savā 
22. grozījumā. Komisija to var akcept ēt. 
Minimālā summa deklar ācijas iesniegšanai tika pazemin āta no EUR 15 000 l īdz 
EUR 10 000. Tas atš ķiras no Komisijas s ākotnējā priekšlikuma, kur minim ālā 
summa bija identiska Direkt īvā 91/308/EEK noteiktajai. Tom ēr Padome uzskat īja, ka 
zemāka minim ālā summa ir attaisnota, jo p ārrobežu skaidras naudas kust ība ir 
vieglāk īstenojama nek ā naudas p ārskaitījumi ar finanšu instit ūciju palīdzību, un 
pastāv risks, ka maz ākas skaidras summas tiek izma ntotas tieši teroristu darb ību 
finansēšanai. Komisija to var akcept ēt. 
Lai naudas atmazg āšana un terorisma finans ēšana tiktu apkarota efekt īvāk, tiek 
norādīts, ka dal ībvalstis saska ņā ar Līgumu var turpin āt piemērot valsts pas ākumus 
Kopienas iekš ējās skaidras naudas kust ības kontrolei. Komisija to var akcept ēt.  
4. SL ĒDZIENS 
Komisija uzskata, ka kop ējā nostāja ir pieņemams kompromiss pat tad, ja taj ā nav 
ietverti visi EP ierosin ātie grozījumi. 
Komisija tom ēr ir pārliecināta, ka Padomes un Parlamenta viedok ļi ir pietiekami tuvi, 
lai būtu iespējams panākt saskaņotu nostāju tuvākajā nākotnē, jo īpaši ņemot vērā to, 
ka visas puses ir ieinteres ētas, lai tiktu uzlabotas kontroles nol ūkā apturēt naudas 
līdzekļu plūsmu, kas sekm ē teroristu un noziedz īgu organiz āciju darbības. 
5. PADOMES  PAZIŅOJUMS  PROTOKOLAM 
Pārskatot vārda „sodi” lietošanu Kopienas ties ību aktos, ir skaidrs, ka v ārdu „sodi” 
tekstā lieto neitr ālā nozīmē, iekļaujot tajā administrat īvos, finanšu un cita veida 
sodus. Komisija to var akcept ēt.