COMMUNICATION FROM THE COMMISSION TO THE EUROPEAN PARLIAMENT AND THE COUNCIL Amendment of the financial statement accompanying Regulation (EU) No 1227/2011 /* COM/2013/0431 final - 2013/ () */





KOMISIJAS PAZIŅOJUMS EIROPAS PARLAMENTAM UN PADOMEI Grozījums finanšu pārskatā, kas pievienots Regulai (EK) Nr. 1227/2011 Eiropas Parlamenta un Padomes 2011. gada 25. oktobra Regula (ES) Nr. 1227/2011 par enerģijas vairumtirgus integritāti un pārredzamību[1] ("REMIT") paredz jaunus, stingrākus noteikumus par enerģijas vairumtirdzniecību. Regulas galvenais mērķis ir nepieļaut iekšējās informācijas izmantošanu un citus tirgus ļaunprātīgas izmantošanas veidus, kas kropļo enerģijas vairumtirdzniecības cenas un var radīt situāciju, kad uzņēmēji un patērētāji par patērēto enerģiju maksā vairāk, nekā vajadzētu. REMIT paredzēts, ka Energoregulatoru sadarbības aģentūra[2] ("ACER") ir atbildīga par visu attiecīgo enerģijas vairumtidzniecības darījumu neatkarīgu pārraudzību un noteikumu ievērošanas pārbaudīšanu. Tas nozīmē, ka ACER ir ļoti būtiska loma, lai REMIT tiktu pienācīgi īstenota un lai nodrošinātu enerģijas vairumtirgu pienācīgu darbību visā Eiropā. Konkrētāk, saskaņā ar REMIT Aģentūrai ir šādi uzdevumi: - izveidot centralizētu Eiropas enerģijas vairumtirgus dalībnieku reģistru; - apkopot informāciju par visiem vairumtirdzniecības energoproduktiem, kurus paredzēts piegādāt Eiropas Savienībā, neatkarīgi no norises vietas; - vākt "pamatdatus" par energosistēmu fizisko stāvokli (piemēram, ražošanas un transportēšanas iekārtu pieejamību); - veikt enerģijas vairumtirgus darījumu sākotnējo apsekošanu un novērtēšanu, ņemot vērā energosistēmu stāvokli, lai konstatētu tirgus ļaunprātīgas izmantošanas gadījumus, un par šādiem gadījumiem paziņot valstu kompetentajām iestādēm, kuras ir atbildīgas par izmeklēšanu un piemērošanu; - koordinēt tirgus ļaunprātīgas izmantošanas lietu izmeklēšanu, ko veic valstu kompetentās iestādes, ja lietā iesaistītas vairākas jurisdikcijas; - izvērtēt dažādu kategoriju tirgošanas vietu darbību, pārredzamību un tirdzniecības paņēmienus un formulēt ieteikumus par to, kā uzlabot tirgus integritāti un iekšējā tirgus darbību. REMIT finanšu pielikumā[3] sākotnēji paredzētie resursi nepilnīgi atspoguļo Aģentūras patiesās finansiālās vajadzības. Daļēji tas ir tāpēc, ka likumdošanas procesa laikā iepriekš uzskaitītie ACER uzdevumi tika izvērsti. Bez tam ACER ir rīkojusi vairākus publiskus iepirkumus, lai iegādātos ar REMIT saistītus IKT pakalpojumus, un atklājās, ka izmaksas ir ievērojami augstākas, nekā gaidīts. Tāpēc šīs izmaksas jāizvērtē atkārtoti, jo pašlaik 2013. gadam paredzētie resursi ir nepietiekami, lai izpildītu uzdotos uzdevumus[4]. Konkrētāk, lai varētu apstrādāt lielu daudzumu tirgus datu, ACER vajadzēs izveidot IKT sistēmu, kas var pienācīgi uzturēt visas nepieciešamās datu apstrādes un analīzes funkcijas, turklāt efektīvā un drošā veidā. Tostarp tas nozīmē, ka jāizstrādā ļoti specializēti vētīšanas rīki, lai konstatētu aizdomīgu tirdzniecību. Padomes un Eiropas Parlamenta prasība ir, ka sistēmai jāatbilst visaugstākajiem drošības standartiem, lai nodrošinātu konfidenciālu datu apstrādi. Tas, kad Aģentūra sāks pilnā mērā pildīt tai uzticētos uzraudzības uzdevumus, ir atkarīgs no tā, kad Komisija pieņems attiecīgos īstenošanas aktus. Konkrētāk, pilnvērtīgai darījumu datu ziņošanai būtu jāsākas 6 mēnešus pēc tam, kad pieņemts īstenošanas akts, kurā noteikts, par kādu "darījumu uzskaiti" ir jāziņo Aģentūrai. Pašlaik prognozē, ka īstenošanas aktus pieņems 2013. gada beigās, kas nozīmē, ka Aģentūrai jābūt gatavai pilnā mērā īstenot REMIT paredzēto uzraudzības sistēmu 2014. gada sākumā. Tāpēc lielākajai daļai sagatavošanās darbu jānotiek 2013. gadā. Kā liecina finanšu pārskatā izklāstītās sīkās aplēses, 2013. gadā ACER būs nepieciešami 3,139 miljoni euro, lai izstrādātu ar REMIT saistītās IKT sistēmas. Tomēr apstiprinātajā 2013. gada budžetā ACER šim nolūkam piešķirti tikai 0,150 miljoni euro. Tātad 2013. gadā vēl nepieciešami 2,989 miljoni euro. Šo līdzekļu piešķiršana budžetu neietekmēs, jo līdzekļi tiks rasti, pārdalot ENER ĢD 2013. gadam piešķirtos finanšu līdzekļus. Pamatojoties uz tekstā minētajiem elementiem, ir nepieciešams atjaunināt tiesību akta finanšu pārskatu. Pielikumā atrodams jaunais finanšu pārskats, tostarp sīks skaidrojums par finansiālajām vajadzībām. II.6.4 – Tiesību akta finanšu pārskats – "Aģentūras" TIESĪBU AKTA FINANŠU PĀRSKATS 1. PRIEKŠLIKUMA/INICIATĪVAS KONTEKSTS 1.1. Priekšlikuma/iniciatīvas nosaukums 1.2. Attiecīgās politikas jomas ABM/ABB struktūrā 1.3. Priekšlikuma/iniciatīvas būtība 1.4. Mērķi 1.5. Priekšlikuma/iniciatīvas pamatojums 1.6. Ilgums un finansiālā ietekme 1.7. Paredzētie pārvaldības veidi 2. PĀRVALDĪBAS PASĀKUMI 2.1. Uzraudzības un ziņošanas noteikumi 2.2. Pārvaldības un kontroles sistēma 2.3. Krāpšanas un pārkāpumu apkarošanas pasākumi 3. PRIEKŠLIKUMA/INICIATĪVAS PAREDZAMĀ FINANSIĀLĀ IETEKME 3.1. Attiecīgās daudzgadu finanšu shēmas izdevumu kategorijas un budžeta izdevumu pozīcijas 3.2. Paredzamā ietekme uz izdevumiem 3.2.1. Paredzamās ietekmes uz izdevumiem kopsavilkums 3.2.2. Paredzamā ietekme uz [struktūras] apropriācijām 3.2.3. Paredzamā ietekme uz [struktūras] cilvēkresursiem 3.2.4. Saderība ar kārtējo daudzgadu finanšu shēmu 3.2.5. Trešo personu dalība finansējumā 3.3. Paredzamā ietekme uz ieņēmumiem TIESĪBU AKTA FINANŠU PĀRSKATS 1. PRIEKŠLIKUMA/INICIATĪVAS KONTEKSTS 1.1. Priekšlikuma/iniciatīvas nosaukums Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1227/2011 par enerģijas vairumtirgus integritāti un pārredzamību - REMIT 1.2. Attiecīgās politikas jomas ABM/ABB struktūrā[5] Politikas joma: Enerģētika Darbība: Enerģijas iekšējais tirgus 1.3. Priekšlikuma/iniciatīvas būtība ¨ Priekšlikums/iniciatīva attiecas uz jaunu darbību ¨ Priekšlikums/iniciatīva attiecas uz jaunu darbību, pamatojoties uz izmēģinājuma projektu/sagatavošanas darbību[6] ý Priekšlikums/iniciatīva attiecas uz esošas darbības pagarināšanu ¨ Priekšlikums/iniciatīva attiecas uz darbību, kas pārveidota jaunā darbībā 1.4. Mērķi 1.4.1. Komisijas daudzgadu stratēģiskie mērķi, kurus plānots sasniegt ar priekšlikumu/iniciatīvu Nodrošināt piesātinātu, likvīdu un integrētu enerģijas tirgu atbilstību stratēģijai "Eiropa 2020", lai Eiropā panāktu viedu, ilgtspējīgu izaugsmi. Šis mērķis cita starpā ir „labi savienoti tirgi, kuros konkurence un patērētāju piekļuve stimulē izaugsmi un inovāciju”[7]. Piemērota regulējuma izstrāde attiecībā uz Eiropas enerģijas tirdzniecības tirgiem sekmēs vēlamo tirgus integrāciju un sekmēs vispārējo Eiropas politikas mērķu sasniegšanu. 1.4.2. Konkrētie mērķi un attiecīgās ABM/ABB darbības Budžeta joma: 3204 Tradicionālā un atjaunojamā enerģija Aģentūrai uzticēts uzraudzīt tirdzniecības darbību ar vairumtirdzniecības energoproduktiem, lai atklātu un novērstu tirdzniecību, kuras pamatā ir iekšējas informācijas ļaunprātīga izmantošana un tirgus manipulācija, un no tās gaida enerģijas dažādu preču kategoriju un pārrobežu vairumtirgos izdarītu pārkāpumu efektīvu atklāšanu un novēršanu. Turklāt no ACER gaida, ka tās rīcība novērsīs mēģinājumus īstenot deformējošu tirgus praksi. Tas tālab, lai nodrošinātu, lai patērētāji un citi tirgus dalībnieki varētu būt pārliecināti par elektroenerģijas un gāzes tirgu integritāti un lai enerģijas vairumtirgos noteiktās cenas atspoguļotu patiesu un konkurētspējīgu piedāvājuma un pieprasījuma mijiedarbību, kā arī lai nevarētu gūt ienākumus no tirgus ļaunprātīgas izmantošanas. Enerģijas vairumtirgu integritātes un pārredzamības palielināšanas mērķim vajadzētu būt atklātas un godīgas konkurences stiprināšanai enerģijas vairumtirgos galapatērētāju labā. 1.4.3. Paredzamie rezultāti un ietekme Norādīt, kāda ir priekšlikuma/iniciatīvas iecerētā ietekme uz finansējuma saņēmējiem/mērķgrupām Enerģijas vairumtirdzniecības darījumu, tostarp tirdzniecības rīkojumu, un pamatdatu (sadalīti ražošanas rādītāji, pārtraukumi enerģijas padevē, plūsmas dati, uzglabāšanas darbība u. c.) pastāvīga uzraudzība ļaus ACER efektīvi atklāt un novērst tirgus ļaunprātīgu izmantošanu. Tas sekmēs tirgus dalībnieku uzticību un palielinās vispārēju paļāvību uz tirgu pareizu darbību. Turklāt gaidāms, ka riska prēmiju samazināšanas rezultātā pazemināsies enerģijas cenas visiem enerģijas lietotājiem. 1.4.4. Rezultātu un ietekmes rādītāji Norādīt priekšlikuma/iniciatīvas īstenošanas uzraudzībā izmantojamos rādītājus. - Eiropas reģistrā reģistrēto tirgus dalībnieku skaits. - Apkopoto un uzraudzīto darījumu skaits, tostarp tirdzniecības rīkojumi. - Izvērtēto iespējamas tirgus ļaunprātīgas izmantošanas gadījumu skaits un konstatēto ļaunprātīgas izmantošanas gadījumu skaits. - Pirkšanas un pārdošanas cenas starpības attīstība laika gaitā (kā tirgus riska prēmijas indikators). 1.5. Priekšlikuma/iniciatīvas pamatojums 1.5.1. Īstermiņa vai ilgtermiņa vajadzības Viens no REMIT būtiskākajiem elementiem ir tirgus uzraudzības izveidošana Eiropas līmenī, un šajā sakarā ACER būs jāizveido un jāuztur tāda IT infrastruktūra, kura spēj apstrādāt lielu daudzumu datu un izmantot specializētu datu automatizētas analīzes programmatūru. Lai izpildītu šo mērķi, ir vajadzīgi ievērojami ieguldījumi IT resursos, kas nepieciešami, lai realizētu šo REMIT noteikto uzdevumu un nodrošinātu Aģentūras saņemtās un glabātās informācijas funkcionālo uzticamību. Ieguldījumi īpaši skar šādas vajadzības: Eiropas tirgus dalībnieku reģistra programmatūras izstrāde, paziņošana par iekšējās informācijas nodošanu atklātībai ar aizkavēšanos, darījumu datu un pamatdatu vākšana, darbības uzticamība, aparatūra, mitināšanas pakalpojumi un uzraudzības programmatūra. 1.5.2. ES iesaistīšanās pievienotā vērtība Tā kā elektroenerģijas un gāzes tirdzniecības tirgi ir cieši saistīti, jebkāda veida manipulācija, kas veikta vienā tirgū, automātiski ietekmētu otru tirgu. Tā kā šīs preces un to atvasinātos instrumentus bieži vien tirgo dažādās dalībvalstīs, izmantojot dažādus tirdzniecības kanālus, jebkāda veida manipulāciju, kas ietver dažādu preču darījumu un/vai platformu kombināciju, var efektīvi atklāt tikai ar centralizēti organizētas uzraudzības palīdzību. 1.5.3. Līdzīgas līdzšinējās pieredzes rezultātā gūtās atziņas Eiropas līmenī nav līdzīgas pieredzes, jo tirgoto finanšu instrumentu uzraudzība un datu vākšana notiek valstu līmenī. Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI) nav salīdzināmu uzraudzības pilnvaru. 1.5.4. Saderība un iespējamā sinerģija ar citiem attiecīgajiem instrumentiem Noteikumi, kas aizliedz tirgus pārkāpumus, ir saderīgi ar salīdzināmiem noteikumiem piemērojamos finanšu noteikumos, jo īpaši Direktīvā par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu. 1.6. Ilgums un finansiālā ietekme ¨ Ierobežota ilguma priekšlikums/iniciatīva – ¨ Priekšlikuma/iniciatīvas darbības laiks: [DD.MM.]GGGG.–[DD.MM.]GGGG. – ¨ Finansiālā ietekme: GGGG.– GGGG. ý Beztermiņa priekšlikums/iniciatīva – Īstenošana ar uzsākšanas periodu no 2013. gada – pēc kura turpinās normāla darbība. 1.7. Paredzētie pārvaldības veidi[8] ý Centralizēta netieša pārvaldība, izpildes uzdevumus deleģējot: – ¨ izpildaģentūrām – ý Eiropas Savienības izveidotām struktūrām[9] – ¨ valstu publiskā sektora struktūrām/struktūrām, kas veic valsts pārvaldes uzdevumus – ¨ personām, kurām ir uzticēts veikt īpašas darbības saskaņā ar Līguma par Eiropas Savienību V sadaļu un kuras ir noteiktas attiecīgā pamataktā Finanšu regulas 49. panta nozīmē ¨ Pārvaldība kopā ar starptautiskām organizācijām (precizēt) Ja norādīti vairāki pārvaldības veidi, sniedziet papildu informāciju iedaļā “Piezīmes”. Piezīmes Resursus pārvalda ACER. 2. PĀRVALDĪBAS PASĀKUMI 2.1. Uzraudzības un ziņošanas noteikumi Norādīt periodiskumu un nosacījumus. ACER regulāri ziņo Komisijai par savu darbību vairumtirdzniecības darījumu uzraudzības jomā un par konstatētajiem tirgus ļaunprātīgas izmantošanas gadījumiem, kā arī par izpildiestāžu veiktās izmeklēšanas rezultātiem 2.2. Pārvaldības un kontroles sistēma 2.2.1. Apzinātie riski Nepiemērotas datu apstrādes risks 2.2.2. Paredzētās kontroles metodes Tiesību akta priekšlikumā ir minēti vairāki pasākumi, lai nodrošinātu datu aizsardzību un atbildību par veikto darbību. ACER regulatīvajos noteikumos ir paredzēti papildu kontroles pasākumi. Skatīt arī 34. pantu Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 13. jūlija Regulā (EK) Nr. 713/2009, ar ko izveido Energoregulatoru sadarbības aģentūru. 2.3. Krāpšanas un pārkāpumu apkarošanas pasākumi Norādīt esošos vai plānotos novēršanas un aizsardzības pasākumus. Aģentūrai piešķirto līdzekļu apsaimniekošanu kontrolē Revīzijas palāta (Regulas (EK) Nr. 713/2009 24. pants) un Eiropas Birojs krāpšanas apkarošanai (Regulas (EK) Nr. 713/2009 26. pants). 3. PRIEKŠLIKUMA/INICIATĪVAS PAREDZAMĀ FINANSIĀLĀ IETEKME 3.1. Attiecīgās daudzgadu finanšu shēmas izdevumu kategorijas un budžeta izdevumu pozīcijas · Esošās budžeta pozīcijas Sarindotas pa daudzgadu finanšu shēmas izdevumu kategorijām un budžeta pozīcijām Daudzgadu finanšu shēmas izdevumu kategorija || Budžeta pozīcija || Izdevumu veids || Iemaksas Numurs 32.04 – Tradicionālā un atjaunojamā enerģija || Dif./nedif.[10]) || no EBTA valstīm[11] || no kandidātvalstīm[12] || no trešām valstīm || Finanšu regulas 21. panta 2. punkta b) apakšpunkta nozīmē 1 A || 32.04.10 – Eiropas Energoregulatoru sadarbības aģentūra || Dif. || NĒ || NĒ || NĒ || NĒ · No jauna veidojamās budžeta pozīcijas Sarindotas pa daudzgadu finanšu shēmas izdevumu kategorijām un budžeta pozīcijām Daudzgadu finanšu shēmas izdevumu kategorija || Budžeta pozīcija || Izdevumu veids || Iemaksas Numurs [Izdevumu kategorija] || Dif./nedif. || no EBTA valstīm || no kandidātvalstīm || no trešām valstīm || Finanšu regulas 21. panta 2. punkta b) apakšpunkta nozīmē || [XX.YY.YY.YY] || || JĀ/NĒ || JĀ/NĒ || JĀ/NĒ || JĀ/NĒ 3.2. Paredzamā ietekme uz izdevumiem 3.2.1. Paredzamās ietekmes uz izdevumiem kopsavilkums Miljonos EUR (3 zīmes aiz komata) Daudzgadu finanšu shēmas izdevumu kategorija || 1A || 32.04 – Tradicionālā un atjaunojamā enerģija ACER: (Aģentūra) || || || Gads: 2013 || Par katru nākamo gadu || Iekļaut ietekmes atspoguļošanai vajadzīgo gadu skaitu (skat. 1.6. punktu) || KOPĀ 1. sadaļa || Saistības || (1) || || || || || || Maksājumi || (2) || || || || || || 2. sadaļa – Aprīkojums || Saistības || (1a) || 2.989 || || || || || 2.989 Maksājumi || (2a) || 2.989 || || || || || 2.989 3. sadaļa || Saistības || (3a) || || || || || || || Maksājumi || (3b) || || || || || || KOPĀ apropriācijas ACER* || Saistības || =1+1a +3a || 2.989 || || || || || 2.989 Maksājumi || =2+2a +3b || 2.989 || || || || || 2.989 *Piezīme. Kopējā summa, kas nepieciešama, lai segtu ar REMIT saistītos ieguldījumus, 2013. budžeta gadā ir 3,139 milj. euro. Apstiprinātajā 2013. gada budžetā ACER jau ir piešķirti 0,150 milj. euro, lai segtu daļu no šīm izmaksām. Tātad 2013. gadā vēl nepieciešami 2,989 milj. euro. Šo summu pārnesīs no budžeta pozīcijas 32 04 06 – Konkurētspējas un inovāciju pamatprogramma, programma "Saprātīga enerģija Eiropai". Daudzgadu finanšu shēmas izdevumu kategorija || 5 || “Administratīvie izdevumi” – nav Miljonos EUR (3 zīmes aiz komata) || || || Gads: N || Gads: N+1 || Gads: N+2 || Gads: N+3 || Iekļaut ietekmes atspoguļošanai vajadzīgo gadu skaitu (skat. 1.6. punktu) || KOPĀ ENER ĢD ||  Cilvēkresursi || || || || || || || ||  Citi administratīvie izdevumi || || || || || || || || KOPĀ <….> ĢD || Apropriācijas || || || || || || || || KOPĀ — Daudzgadu finanšu shēmas 5. IZDEVUMU KATEGORIJAS apropriācijas || (Saistību summa = maksājumu summa) || || || || || || || || Miljonos EUR (3 zīmes aiz komata) || || || 2013 || Gads: N+1 || Gads: N+2 || Gads: N+3 || Iekļaut ietekmes atspoguļošanai vajadzīgo gadu skaitu (skat. 1.6. punktu) || KOPĀ KOPĀ — Daudzgadu finanšu shēmas 1.–5. IZDEVUMU KATEGORIJAS apropriācijas || Saistības || 2.989 || || || || || || || 2.989 Maksājumi || 2.989 || || || || || || || 2.989 3.2.2. Paredzamā ietekme uz ACER apropriācijām – ¨ Priekšlikums/iniciatīva neparedz darbības apropriāciju izmantošanu – ý Priekšlikums/iniciatīva paredz darbības apropriāciju izmantošanu šādā veidā: Kā izklāstīts 1.4.2. punktā, REMIT specifiskais mērķis ir palielināt enerģijas vairumtirgu integritāti un pārredzamību, proti, atklāt tirgus ļaunprātīgu izmantošanu. Paredzams, ka intensīvāka tirgu uzraudzība palīdzēs samazināt tirgus ļaunprātīgas izmantošanas gadījumus. Tomēr konkrēti tirgus uzraudzības rezultāti ir grūti definējami. Skaitļi, piemēram, izmeklēto lietu skaits vai atklāto tirgus ļaunprātīgas izmantošanas gadījumu skaits, var būt maldinoši un ne vienmēr atspoguļo uzraudzības efektivitāti. Tāpēc uzraudzības mērķa sasaistīšana ar iespējamiem rezultātiem tā, kā jānorāda šajā tabulā, nav lietderīga. Saistību apropriācijas miljonos EUR (3 zīmes aiz komata) Norādīt mērķus un rezultātus ò || || || Gads: N || Gads: N+1 || Gads: N+2 || Gads: N+3 || Iekļaut ietekmes atspoguļošanai vajadzīgo gadu skaitu (skat. 1.6. punktu) || KOPĀ REZULTĀTI Veids[13] || Vidējās izmaksas || Numurs || Izmaksas || Numurs || Izmaksas || Numurs || Izmaksas || Numurs || Izmaksas || Numurs || Izmaksas || Numurs || Izmaksas || Numurs || Izmaksas || Kopā || Kopā izmaksas KONKRĒTAIS MĒRĶIS Nr. 1[14] || || || || || || || || || || || || || || || || Rezultāts || || || || || || || || || || || || || || || || || || Rezultāts || || || || || || || || || || || || || || || || || || Rezultāts || || || || || || || || || || || || || || || || || || Starpsumma - 1. konkrētais mērķis || || || || || || || || || || || || || || || || KONKRĒTAIS MĒRĶIS Nr. 2 || || || || || || || || || || || || || || || || Rezultāts || || || || || || || || || || || || || || || || || || Starpsumma - 2. konkrētais mērķis || || || || || || || || || || || || || || || || KOPĒJĀS IZMAKSAS || || || || || || || || || || || || || || || || Pasākumam jāizmanto apropriācijas saistībā ar IT sistēmas izveidi, lai vāktu, glabātu, apstrādātu un analizētu datus par enerģijas vairumtirgiem, kā izklāstīts turpmāk. Aparatūra (uzstādīšana / ierīkošana) 2012. gadā Aģentūra parakstīja pamatlīgumus, lai iegādātos visus elementus, kas nepieciešami, lai izpildītu ar REMIT saistītos pienākumus. (Proti, konkursi ACER/OP/ADMIN/12/2012, ACER/OP/ADMIN/14/2012 un ACER/OP/ADMIN/21/2012.) Aparatūrai un programmatūrai jāatbilst un jābūt saderīgai ar REMIT prasībām. Kas vēl svarīgāk, prasībām ir jābūt saderīgām ar prasībām par darbības uzticamību. Padziļināta vajadzību un parakstīto līgumu analīze ir atklājusi, ka Aģentūrai ir nepieciešams piešķirt papildu tehniskā nodrošinājuma resursus. Lai uzstādītu REMIT Tirgus dalībnieku reģistrācijas sistēmu, kas nepieciešama Eiropas Tirgus dalībnieku reģistram, ir vajadzīgs šāds aprīkojums: 6 uzņēmumu klases serveri ar pavisam 24 centrālajiem procesoriem; kopējās izmaksas ir aplēstas kā 14 400 euro gadā. Aplēsts, ka datu vākšanas sistēmām nepieciešamā aparatūra ir vismaz 8 uzņēmumu klases serveri ar pavisam 32 centrālajiem procesoriem, un kopējās izmaksas ir aplēstas kā 30 600 euro gadā. Šis ir tehniskais aprīkojums, lai izpildītu REMIT 8. panta prasības. Lai izpildītu REMIT 7. panta prasības, ir nepieciešama aparatūra tirgus uzraudzības programmatūrai. Pašlaik ir vajadzīgi 8 uzņēmumu klases serveri ar pavisam 32 centrālajiem procesoriem, un kopējās aplēstās izmaksas ir 56 000 euro gadā. Lēsts, ka 2013. gadā visa projekta datu glabāšanas vajadzībām būs vajadzīgi 20 terabaiti, tostarp drošības pasākumiem, īstenojot REMIT 12. pantu. Aplēstās izmaksas ir 51 600 euro. Aplēsts, ka specializētas savienojamības nodrošināšana ar līgumslēdzējiem un ieinteresētajām personām izmaksās 136 938 euro gadā. Aplēsts, ka drošības ierīces, kas vajadzīgas, lai izpildītu REMIT 12. pantu, izmaksās 170 000 euro. Kopējās aplēstās izmaksas par IT infrastruktūras mitināšanas pakalpojumiem (mitināšanas izmaksas) 2013. gadā būs aptuveni 459 538 euro. 2012. gadā nekāda aparatūra iegādāta netika, jo budžeta optimizācijas labad Aģentūra izmantoja esošo aprīkojumu. Ir vajadzīgas papildu licences "darbderīgai programmatūrai", lai izpildītu spēkā esošos tiesību aktus par autortiesībām un licencēšanu, lai izpildītu REMIT 12. pantu un lai uzlabotu ACER IT personāla darba efektivitāti pārvaldīšanas un uzturēšanas posmos. Gan reģistrācijas, gan datu vākšanas moduļiem (REMIT 8. un 9. pants) ir nepieciešamas "Oracle" datubāzes licences, kas darbotos uz 8 centrālajiem procesoriem; aplēstās izmaksas ir 140 000 euro. Lai izpildītu uzticamības un tehniskos standartus, ir nepieciešamas licences darījumu dziņiem un lietojumprogrammu serveriem (oficiāli "JBoss" licences vismaz 8 centrālajiem procesoriem). Aplēstās izmaksas: 12 000 euro. Operētājsistēmas un virtualizācijas programmatūra optimizēs tehniskā nodrošinājumu resursu izmantošanu un izmaksās 26 000 euro. Būs jāizveido ar REMIT sasaistīts vispārējs portāls/konteiners, lai vienkāršotu ieinteresēto personu saziņu un sadarbības darbplūsmu definēšanu. Izmaksas par "Liferay portal EE" licencēm (izvēlētā portāla platforma) 2013. gadā ir aptuveni 33 900 euro, pamatojoties uz programmatūras tirgotāja oficiālo cenrādi. Aplēstās izmaksas par tirgus uzraudzības programmatūras licenci 2013. gadā ir 450 000 euro. Kopējās izmaksas par darbderīgu programmatūru 2013. gadā ir 661 900 euro. Lai Aģentūra varētu pildīt uzraudzības uzdevumus, tai vajadzīga ne tikai gatava, bet arī īpaši izstrādāta programmatūra. Jau 2012. gadā tika pasūtīta reģistrēšanas programmatūra, lai izveidotu Eiropas Tirgus dalībnieku reģistru, un kopējās saistības ir 293 000 euro salīdzinājumā ar sākotnēji prognozētajām izmaksām — 200 000 euro. Lai segtu papildu izmaksas, ir nepieciešama apropriācija vēl 93 000 euro apmērā. Izmaksu palielinājums saistīts ar to, ka programmatūrai ir jābūt pēc iespējas elastīgāk, lai aptvertu procedūras atšķirības 27 dalībvalstīs. Lai sagatavotu datu tīrīšanas procesu un varētu notikt ETL process (datu izvilkšana, transformēšana un ielāde), būs vajadzīga datu vākšanas programmatūra ar vairākiem interfeisiem ar datus paziņojošām pusēm. Lai optimizētu resursus un palielinātu darbības drošumu, tiek apsvērta datu agregatoru izmantošana (reģistrētas ziņošanas mehānismi (RRM) un regulēti informācija pakalpojumi (RIS)). Aplēsts, ka ar datu ziņojumu apstrādi (REMIT 8. panta 1.–4. punktā noteiktie ziņošanas pienākumi) saistītie uzdevumi izmaksās 600 000 euro, ieskaitot izmaksas par RRM akreditācijas sistēmu. Izveidojot RIS, tiks pildīts pienākums paziņot pamatdatus un fiziskos datus par enerģijas tirgu, kā izriet no REMIT 8. panta 5. punkta. Aplēstās izmaksas ir 300 000 euro, kas jāpiešķir 2013. gadā, ieskaitot izmaksas par RIS akreditācijas sistēmu. Bez tam izmaksas, kas saistītas ar REMIT 8. panta 2. punktā, 4. panta 1. punktā un 15. pantā noteiktajiem pienākumiem (produktu un līgumu saraksts, pienākums publiskot iekšējo informāciju un to personu pienākumi, kuras profesionāli veic darījumus), 2013. gadā būs 100 000 euro. ETL programmatūras (datu izvilkšana, transformēšana un ielāde) aplēstās izmaksas ir 200 000 euro. Šīs programmatūras funkcija ir validēt, attīrīt, koriģēt un transformēt visus ienākošos datus, ko izmanto tirgus uzraudzībā vai kas jāsagatavo nodošanai trešām pusēm attiecīgajā posmā. Tāpat pirms tirgus uzraudzības analīzes ir jādzēš divreiz paziņotie darījumi. ACER ir pienākums ar attiecīgo savākto informāciju dalīties ar kompetentajām iestādēm, kas nozīmē, ka ir jāizveido dažādi datu formāti. Aplēstās izmaksas 2013. gadā: 200 000 euro. Kopējās izmaksas par programmatūras iegādi un izstrādi ir 1 493 000 euro, kas piešķirami 2013. gadā. Lai pienācīgi kalibrētu tirgus uzraudzības platformu, iestatītu nepieciešamos brīdinājumus un noteiktu, kādi ir dažādie datu avoti un nepieciešamie datu formāti, lai tos varētu importēt no zemākiem programmatūras līmeņiem, būs nepieciešams projekta pētījums, kas 2013. gadā izmaksās 75 000 euro. Vēl būs nepieciešami IT konsultāciju pakalpojumi par aptuveni 300 000 euro, lai palīdzētu ACER tirgus uzraudzības komandai definēt un noteikt organizatoriskos un tehniskos standartus un prasības un pareizi strukturētas iekšējās procedūras un analizēt enerģijas tirgu funkcionēšanu un tendences (2013. gadā 200 cilvēkdienas, vidējā cena 1500 euro par cilvēkdienu). Lai segtu tirgus uzraudzības nodaļas darbinieku komandējumu izmaksas un visas komandējumu izmaksas saistībā ar līgumslēdzējiem, 2013. gadā ir nepieciešama papildu apropriācija 150 000 euro apmērā. Apropriācija segs aptuveni 150 dienas komandējumiem no Ļubļanas uz Eiropas nozīmīgākajām galvaspilsētām un otrādi. Īsi sakot, iepriekš minēto iemeslu dēļ ACER 2013. budžeta gadā būs nepieciešami 3 139 438 euro, lai izpildītu ar REMIT saistītos pienākumus, kā aprakstīts arī ACER 2013. gada darba programmā. 3.2.3. Paredzamā ietekme uz ACER cilvēkresursiem 1.1.1.1. Kopsavilkums – ý Priekšlikums/iniciatīva neparedz administratīvo apropriāciju izmantošanu 1.1.1.2. Attiecīgā ĢD paredzamās cilvēkresursu vajadzības – ý Priekšlikums/iniciatīva neparedz cilvēkresursu izmantošanu 3.2.4. Saderība ar kārtējo daudzgadu finanšu shēmu – ý Priekšlikums/iniciatīva atbilst kārtējai daudzgadu finanšu shēmai – ¨ Pieņemot priekšlikumu/iniciatīvu, jāpārplāno attiecīgā izdevumu kategorija daudzgadu finanšu shēmā Aprakstīt, kas jāpārplāno, norādot attiecīgās budžeta pozīcijas un summas. – ¨ Pieņemot priekšlikumu/iniciatīvu, jāpiemēro elastības instruments vai jāpārskata daudzgadu finanšu shēma[15]. Aprakstīt, kas jādara, norādot attiecīgās izdevumu kategorijas, budžeta pozīcijas un summas. 3.2.5. Trešo personu iemaksas – Priekšlikums/iniciatīva neparedz trešo personu līdzfinansējumu – Priekšlikums/iniciatīva paredz šādu līdzfinansējumu: Apropriācijas miljonos EUR (3 zīmes aiz komata) || Gads: N || Gads: N+1 || Gads: N+2 || Gads: N+3 || Iekļaut ietekmes atspoguļošanai vajadzīgo gadu skaitu (skat. 1.6. punktu) || Kopā Norādīt līdzfinansējuma struktūru || || || || || || || || KOPĀ — Līdzfinansējuma apropriācijas || || || || || || || || 3.3. Paredzamā ietekme uz ieņēmumiem – ý Priekšlikums/iniciatīva finansiāli neietekmē ieņēmumus – ¨ Priekšlikums/iniciatīva finansiāli ietekmē: – ¨ pašu resursus – ¨ dažādus ieņēmumus [1] OV L 326, 08.12.2011., 1. lpp. [2] Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 13. jūlija Regula (EK) Nr. 713/2009, ar ko izveido Energoregulatoru sadarbības aģentūru, OV L 211 , 14.08.2009., 1. lpp. [3] http://ec.europa.eu/energy/gas_electricity/markets/doc/com_2010_0726_en.pdf [4] Sākotnējā Komisijas priekšlikumā, proti, 2010. gada decembra tiesību akta finanšu pārskatā, bija paredzēts, ka Aģentūrai būs vajadzīgi vēl 15 darbinieki un ka IKT sistēmu izstrādei 2012.–13. gadā vajadzēs 1,1 miljonu euro. [5] ABM: budžeta vadība pa darbības jomām; ABB: budžeta līdzekļu sadale pa darbības jomām. [6] Kā paredzēts Finanšu regulas 49. panta 6. punkta attiecīgi a) un b) apakšpunktā. [7] COM(2010) 2020, 3.3.2010.: „Eiropa 2020 — Stratēģija gudrai, ilgtspējīgai un integrējošai izaugsmei”, 19. lpp. [8] Skaidrojumus par pārvaldības veidiem un atsauces uz Finanšu regulu skatīt BudgWeb tīmekļa vietnē: http://www.cc.cec/budg/man/budgmanag/budgmanag_en.html [9] Kā paredzēts Finanšu regulas 185. pantā. [10] Dif. – diferencētās apropriācijas, nedif. – nediferencētās apropriācijas. [11] EBTA — Eiropas Brīvās tirdzniecības asociācija [12] Kandidātvalstis un attiecīgā gadījumā potenciālās kandidātvalstis no Rietumbalkāniem. [13] Rezultāti ir attiecīgie produkti vai pakalpojumi (piemēram, finansēto studentu apmaiņu skaits, uzbūvēto ceļu garums kilometros utt.). [14] Kā aprakstīts 1.4.2. punktā. „Konkrētais(-ie) mērķis(-i)”. [15] Skatīt Iestāžu nolīguma 19. un 24. punktu.