P6_TA(2005)0498
Finan šu instrumentu tirgi ***I
Eiropas Parlamenta normat īvārezol ūcija par priek šlikumu Eiropas Parlamenta un Padomes direkt ī-
vai, ar ko attiec ībāuz da žiem termi ņiem groza Direkt īvu 2004/39/EK par finan šu instrumentu tir-
giem (KOM(2005)0253 —C6-0191/2005 —2005/0111(COD))
(Koplēmuma proced ūra: pirmais las ījums)
Eiropas Parlaments ,
—ņemot vērāKomisijas priek šlikumu Eiropas Parlamentam un Padomei (KOM(2005)0253) (1),
—ņemot vērāEK līguma 251. panta 2. punktu un 47. panta 2. punktu, saska ņāar kuriem Komisija tam
iesniedz priek šlikumu (C6-0191/2005),
—ņemot vērāReglamenta 51. pantu,
—ņemot vērāEkonomikas un monet ārās komitejas zi ņojumu (A6-0334/2005),
1. apstiprina groz īto Komisijas priek šlikumu;
2. prasa Komisijai v ēlreiz ar to apspriesties, ja t āir paredzējusi būtiski grozītšo priekšlikumu vai to
aizstāt ar citu tekstu;
3. uzdod t āpriekšsēdētājam nosūtīt Parlamenta nost āju Padomei un Komisijai.
(1)O V vēl nav public ēts.
P6_TC1-COD(2005)0111
Eiropas Parlamenta nost āja, pie ņemta pirmaj ālasījumā2005. gada 13. decembr ī, lai pie ņemtu Eiropas
Parlamenta un Padomes Direkt īvu2006 /…/EK,ar ko attiec ībāuz da žiem termi ņiem groza Direkt īvu
2004/39/EK par finan šu instrumentu tirgiem
(Dokuments attiecas uz EEZ)
EIROPAS PARLAMENTS UN EIROPAS SAVIEN ĪBAS PADOME,
ņemot vērāEiropas Kopienas dibin āšanas līg u m uu nj o īpašitā47. panta 2. punktu,
ņemot vērāKomisijas priek šlikumu ,
ņemot v ērāEiropas Centr ālās bankas atzinumu (1),
saskaņāar Līguma 251. pant āparedzēto procedūru (2),
tākā:
(1) Ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2004. gada 21. apr īļa Direktīvu 2004/39/EK, kas attiecas uz
finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Padomes Direkt īvas 85/611/EEK un 93/6/EEK un Eiropas
Parlamenta un Padomes Direkt īvu 2000/12/EK, un ar ko atce ļPadomes Direkt īvu 93/22/EEK (3), ir
ieviests visaptvero šs regulatīvais režīms, lai nodro šinātu ieguldītāju darījumu kvalitat īvu izpildi.
(1)OV C 323, 20.12.2005., 31. lpp.
(2)Eiropas Parlamenta 2005. gada 13. decembra Nost āja.
(3) OV L 145, 30.4.2004., 1. lpp.C 286 E/196 LV 23.11.2006. Eiropas Savien ības Oficiālais Vēstnesis
Otrdiena, 2005. gada 13. decembris
(2) Direkt īvā2004/39/EK ir paredz ēts, ka dalībvalstis pie ņem normat īvos un administrat īvos aktus, lai
minēto direktīvu izpildītu vēlākais līdz 2006. gada 30. apr īlim. Lai nodro šinātu vienādu piemērošanu
dalībvalstīs, krietns skaits sare žģītu noteikumu min ētajādirektīvājāpapildina ar īstenošanas pasāku-
miem, kuri Komisijai j ānosaka laika posm ā, kas paredz ēts direktīvas transpon ēšanai dalībvalstu tiesību
aktos. Tākādalībvalstis nevar piln ībāsagatavot un finaliz ēt savus valsts ties ību aktus, kam ēr nav
skaidrsīstenošanas pasākumu saturs, t ām var būtg rūtības ievērot pašreiz noteikto transpon ēšanas
termiņu.
(3) Lai izpild ītu Direktīvas 2004/39/EK un valsts īstenošanas tiesību aktu pras ības, ieguldījumu sabied-
rībām un citām regulētām vienībām var nākties ieviest jaunas inform ācijas tehnolo ģijas sistēmas,
jaunas organizatorisk ās struktūras, ziņošanas un lietved ības procedūras vai būtiski pārveidot eso šās
sistēmas un praksi. Tas ir iesp ējams tikai tad, kad ir skaidrs saturs gan īstenošanas pasākumiem, kas
Komisijai jānosaka, gan ar īvalstu tiesību aktiem, ar kuriem transpon ēdirektīvu.
(4) Lai Direkt īva 2004/39/EK piln āmērāstātos spēkā, ir nepiecie šams arītas, laišīdirektīva un tās
īstenošanas pasākumi tiktu transpon ēti valstu ties ību aktos vai b ūtu tieši piemērojami vienlaikus
visās dalībvalstīs.
(5) Tādēļjāpagarina dal ībvalstīm noteiktais termi ņšDirektīvas 2004/39/EK transpon ēšanai to ties ību
aktos. Tāpat arījāpagarina ieguld ījumu sabiedr ībāmu n kredītinstit ūcijāmnoteiktais termi ņš, kurājāiz-
pilda jaunās prasības, lai tas beigtos p ēc tam, kad dal ībvalstis būs direktīvu transpon ējušas savos
tiesību aktos.
(6)Ņemot vērāmijiedarbību starp da žādajiem Direkt īvas 2004/39/EK noteikumiem, ikvienam termi ņu
pagarinājumam jāattiecas uz visiem šīs direktīvas noteikumiem kop ā. Ikvienam transpon ēšanas un
piemērošanas termiņu pagarinājumam jābūt samērīgam ar dal ībvalstu un regul ēto vienību vajadzī-
bām, un tas nedr īkstšīs vajadzības pārsniegt. Lai izvair ītos no fragment ācijas, kas var ētu traucēt
iekšējāvērtspapīru tirgus darb ībai, dalībvalstīs Direktīvas 2004/39/EK noteikumi j āsāk piemērot vien-
laicīgi.
(7) Lai atspogu ļotu L īguma 251. pant āparedz ētās Parlamenta likumdo šanas pilnvaras, sav ā
2002. gada 5. febru āra rezol ūcijāpar finan šu pakalpojumus reglament ējošo ties ību aktu ievie-
šanu(1)Eiropas Parlaments piepras īja, lai Eiropas Parlamentam un Padomei b ūtu vienl īdzīgas
iespējas uzraudz īt to, k āKomisija pilda savu izpildvaras lomu. Svin īgajāpaziņojum ā, ko Komisijas
priek šsēdētājs taj āpašādienādarīja zin āmu Eiropas Parlamentam, Komisija atbalst ījašop r a s ību.
2002. gada 11. decembr īKomisija ierosin āja groz ījumus L ēmum ā 1999/468/EK (2)
(KOM(2002)0719), un p ēc tam iesniedza groz īto priek šlikumu 2004. gada 22. apr īlī
(KOM(2004)0324). Eiropas Parlaments neuzskata, ka šis priek šlikums kalpo t ālikumdo šanas
prerogat īvu saglab āšanai. Eiropas Parlaments uzskata, ka Eiropas Parlamentam un Padomei ir
jābūt iesp ējai noteikt ālaika posm āizvērtētīsteno šanas pilnvaru nodo šanu Komisijai. T ādēļir
pamats ierobe žot laika posmu, kur āKomisija var pie ņemtīsteno šanas pas ākumus.
(8) P ēc pirm ās groz ījumu un īsteno šanas pas ākumu projekta nos ūtīšanas Eiropas Parlamentam ir
jādod tr īsmēnešus ilgs laiks to izskat īšanai un atzinuma snieg šanai. Tom ēr steidzamos un pien ā-
cīgi pamatotos gad ījumos ir j ābūt iesp ējaišo laiku sa īsināt. Ja šajālaika period āEiropas Parla-
ments pie ņem rezol ūciju, Komisijai ir v ēlreiz j āizskata groz ījumu vai pas ākumu projekts.
(9) Sakarāar to ir vajadz īgi papildu groz ījumi, lai pagarin ātu Direktīvas 93/22/EEK atcel šanas un Direk-
tīvā2004/39/EK paredz ēto pārejas noteikumu sp ēkāstāšanāst e r m iņus, kāarīlai paildzinātu Komisi-
jas obligātāsz iņojumu snieg šanas grafiku.
(1)OV C 284 E, 21.11.2002., 115. lpp.
(2) OV L 184, 17.7.1999., 23. lpp.23.11.2006. LV C 286 E/197 Eiropas Savien ības Oficiālais Vēstnesis
Otrdiena, 2005. gada 13. decembris
(10) Ņemot v ērātermi ņa pagarin ājumu dal ībvalstu pien ākumam transpon ēt Direkt īvu 2004/39/EK
attiec īgās valsts ties ību aktos un ieguld ījumu sabiedr ībāmu nk r e d ītinstit ūcijām noteikto termi ņu
jaunu noteikumu iev ērošanai, Direkt īvas 2004/39/EK noteikumi nest āsies sp ēkālīdz 2007. gada
1. novembrim; t ādēļir lietder īgi atcelt Direkt īvu 93/22/EEK 2007. gada 1. novembr ī.
(11) Tādēļattiecīgi jāgroza Direkt īva 2004/39/EK,
IR PIEŅĒMUŠIŠO DIREKTĪVU.
1. pants
Direktīvu 2004/39/EK groza šādi.
1) Direkt īvas 69. apsv ērumu aizst āja ršādu:
“(69) P ēc pirm ās groz ījumu un īsteno šanas pas ākumu projekta nos ūtīšanas Eiropas Parlamentam ir
jādod tr īsmēnešus ilgs laiks to izskat īšanai un atzinuma snieg šanai. Tom ēr steidzamos un pien ācīgi
pamatotos gad ījumos ir j ābūt iesp ējaišo laiku sa īsināt. Ja šajālaika period āEiropas Parlaments
pieņem rezol ūciju, Komisijai ir v ēlreiz j āizskata groz ījumu vai pas ākumu projekts. ”
2) Direkt īvas 64. pantu groza šādi:
a) pievieno jaunu 2.a punktu:
“2.a Neviens no pie ņemtajiem īsteno šanas pas ākumiem nedr īkst groz ītšīs direkt īvas pamatnotei-
kumus .”
b) t ā3. punktu aizst āja ršādu:
“3. Neskarot jau pie ņemtos īsteno šanas pas ākumus, ne v ēlākkā2008. gada 1. apr īlīaptur direk-
tīvas noteikumu piem ērošanu, kuri pieprasa tehnisku noteikumu, groz ījumu un l ēmumu pie ņemšanu
saska ņāar 2. punktu. P ēc Komisijas priek šlikuma Eiropas Parlaments un Padome var atjaunot attie-
cīgos noteikumus saska ņāar Līguma 251. pant ānoteikto proced ūru un t ālab vi ņi tos p ārskata pirms
iepriek šminētādatuma. ”
3) Direktīvas 65. pantu groza, k ānorādītsše turpmāk.
a) tā1.–4. punktu aizst āja r šādu:
“1. Vēlākais līdz2007. gada 31. oktobrim Komisija, pamatojoties uz publisku apsprie šanu unņemot
vērāapspriedes ar kompetent ām iestādēm, Eiropas Parlamentam un Padomei pazi ņo par to, vai šīs
direktīvas noteikumu par p ārredzamību pirms un p ēc tirdzniecības darbības jomātiek iekļauti arīdarī-
jumi ar tāda veida finan šu instrumentiem, kas nav akcijas.
2. Vēlākais līdz2008. gada 31. oktobrim Komisija Eiropas Parlamentam un Padomei iesniedz zi ņo-
jumu par 27. panta piem ērošanu.
3. Vēlākais līdz2008. gada 30. apr īlimKomisija, pamatojoties uz publisku apsprie šanu unņemot
vērāapspriedes ar kompetent ām iestādēm, Eiropas Parlamentam un Komisijai pazi ņo par
a) to, vai ir lietder īgi saglabāt 2. panta 1. punkta k) apak špunktāparedzēto atbrīvojumu uzņēmu-
miem, kuru pamatuz ņēmējdarbība ir darījumu veikšana savāvārdāar atvasinātiem preču
instrumentiem;
b) saturu un formu sam ērīgajām prasībām par tādu uzņēmumu kāieguldījumu sabiedr ībušīs
direktīvas nozīmēapstiprināšanu un uzraudz ību;C 286 E/198 LV 23.11.2006. Eiropas Savien ības Oficiālais Vēstnesis
Otrdiena, 2005. gada 13. decembris
c) par to, vai ir lietder īgi noteikumi par t ādu saistītu aģentu iecelšanu, kuri sniedz ieguld ījumu
pakalpojumus un/vai veic ieguld ījumu darbības, joīpaši par viņu uzraudzību;
d) par to, vai ir lietder īgi saglabāt 2. panta 1. punkta i) apak špunktāparedzēto atbrīvojumu.
4. Vēlākais līdz2008. gada 30. apr īlimKomisija iesniedz Eiropas Parlamentam un Padomei zi ņo-
jumu par to, cikt āl ir likvidētišķēršļi, kuri var kav ēt informācijas, kas jāpublicētirdzniecības norises
vietās, konsolidāciju Eiropas l īmenī.”
b) tā6. punktu aizst āja r šādu:
“6. Vēlākais līdz2006. gada 31. oktobrim Komisija,ņemot vērāapspriedes ar kompetent ām iestā-
dēm, Eiropas Parlamentam un Padomei pazi ņo par to, vai ir lietder īgi turpmāk paturēts pēkāprasības
par profesion ālās darbības civiltiesisk ās atbildības apdrošināšanu, kas saska ņāar Kopienas ties ībām
noteiktas starpniekiem. ”
4) Direktīvas 69. pantu aizst āja ršādu:
“69. pants
Direktīvas 93/22/EEK atcel šana
Direkt īva93/22/EEK ir atcelta no 2007. gada 1. novembra . Atsauces uz Direkt īvu 93/22/EEK uzskata
par atsaucēmu zšo direktīvu. Atsauces uz Direkt īvā93/22/EEK defin ētajiem terminiem un iek ļautajiem
pantiem uzskata par atsauc ēm uz attiec īgajiemšajādirektīvādefinētajiem terminiem vai iek ļautajiem
pantiem. ”
5) Direktīvas 70. panta pirmo da ļupunktu aizst āja ršādu:
“Dalībvalstis pie ņem normat īvos un administrat īvos aktus, kas vajadz īgi, lai izpild ītušīs direktīvas pra-
sības vēlākais līdz2007. gada 31. janv ārim.D a lībvalstis par to t ūlīt informēKomisiju. Šos aktus dal īb-
valstis piem ēro no 2007. gada 1. novembra. ”
6) Direktīvas 71. panta 1. l īdz5. punktu aizstāja ršādu:
“1. Ieguld ījumu sabiedr ības, kuras sav āizcelsmes dal ībvalstīieguldījumu pakalpojumu snieg šanai jau
ir apstiprin ātas līdz2007. gada 1. novembrim , uzskata par apstiprin ātāmšīs direktīvas vajadzībām, ja
attiecīgās dalībvalsts tiesību aktos paredz ēts, ka, lai uzs āktušādas darbības, tāmjāizpilda nosac ījumi,
kuri ir līdzvērtīgi 9. līdz14. pantāparedzētajiem nosac ījumiem.
2. Regul ētu tirgu vai tirgus dal ībnieku, kas sav āizcelsmes dal ībvalstījau ir apstiprin āts līdz
2007. gada 1. novembrim , uzskata par apstiprin ātušīs direktīvas vajadzībām, ja attiec īgās dalībvalsts
tiesību aktos paredz ēts, kašim regulētajam tirgum vai tirgus dal ībniekam jāizpilda nosac ījumi, kuri ir
līdzvērtīgi III sadaļāparedzētajiem nosac ījumiem.
3. Saistītus aģentus, kuri jau re ģistrēti publiskāreģistrālīdz2007. gada 1. novembrim , uzskata par
reģistrētiemšīs direktīvas vajadzībām, ja attiecīgo dalībvalstu tiesību aktos paredz ēts, ka saistītiem aģen-
tiem jāatbilst nosac ījumiem, kuri ir l īdzvērtīgi 23. pantāparedzētajiem nosac ījumiem.
4. Inform āciju, kas pazi ņota līdz2007. gada 1. novembrim Direktīvas 93/22/EEK 17., 18. vai
30. panta vajadz ībām, uzskata par pazi ņotušis direktīvas 31. un 32. panta vajadz ībām.
5. Jebkuru sist ēmu, kas atbilst t ās daudzpus ējās tirdzniec ības sist ēmas defin īcijai, kuru izmanto
regul ēta tirgus dal ībnieks, pilnvaro k ādaudzpus ēju tirdzniec ības sist ēmu p ēc regul ētātirgus dal īb-
nieka piepras ījuma, ja t āatbilst noteikumiem, kas l īdzvērtīgi tiem, kuri noteikti šajādirekt īvāattie-
cībāuz daudzpus ēju tirdzniec ības sist ēmu pilnvaro šanu un darb ību, un ja attiec īgais piepras ījums ir
iesniegts 18 m ēnešos, sākot no 2007. gada 1. novembra. ”23.11.2006. LV C 286 E/199 Eiropas Savien ības Oficiālais Vēstnesis
Otrdiena, 2005. gada 13. decembris
2. pants
Dalībvalstīss tājas spēkānormatīvie un administrat īvie akti, kas vajadz īgi, lai izpild ītušīs direktīvas prasības
vēlākais līdz2007. gada 31. janv ārim.D a lībvalstis nekav ējoties iepaz īstina Komisiju ar šo aktu tekstu. Šos
aktus dal ībvalstis piem ēro no 2007. gada 1. novembra.
Kad dalībvalstis pie ņem minētos tiesību aktus, tajos ietver atsauci uz šo direktīvu, vai arīš ādu atsauci pie-
vieno to ofici ālajai publikācijai. Dalībvalstis nosaka to, k āizdarītšādas atsauces.
3. pants
Šīdirektīva stājas spēkānākamajādienāpēctās publicēšanas“Eiropas Savien ības OficiālajāVēstnesī”.
4. pants
Šīdirektīva ir adresēta dalībvalstīm.
…,…
Eiropas Parlamenta v ārdā
Priek šsēdētājsPadomes vārdā
Priek šsēdētājs
P6_TA(2005)0499
Eiropas maks ājuma r īkojuma proced ūra ***I
Eiropas Parlamenta normat īvārezol ūcija par priek šlikumu Eiropas Parlamenta un Parlamenta regulai
par Eiropas maks ājuma r īkojuma izveidi (KOM(2004)0173 —C6-0006/2004 —2004/0055(COD))
(Koplēmuma proced ūra: pirmais las ījums)
Eiropas Parlaments ,
—ņemot vērāKomisijas priek šlikumu Eiropas Parlamentam un Padomei (KOM(2004)0173) (1),
—ņemot vērāEK līguma 251. panta 2. punktu un 61. panta c) apak špunktu, saska ņāar kuriem Komisija
iesniedza priek šlikumu Parlamentam (C6-0006/2004),
—ņemot vērāReglamenta 51. pantu,
—ņemot vērāĀrlietu komitejas zi ņojumu, kāarīPilsoņub rīvību, tieslietu un iek šlietu komitejas atzinumu
(A6-0240/2005),
1. apstiprina groz īto Komisijas priek šlikumu;
2. prasa Komisijai v ēlreiz ar to apspriesties, ja t āir paredzējusišo priekšlikumu būtiski grozīt vai to
aizstāt ar citu tekstu;
3. uzdod t āpriekšsēdētājam nosūtīt Parlamenta nost āju Padomei un Komisijai.
(1)O V vēl nav public ēts.C 286 E/200 LV 23.11.2006. Eiropas Savien ības Oficiālais Vēstnesis
Otrdiena, 2005. gada 13. decembris