(6)

Turklāt Biržu likumā ir precizēts, ka VVB ir jānodrošina dalībniekiem taisnīga piekļuve saviem tirgiem un pakalpojumiem. Piekļuves kritērijiem jābūt pārredzamiem, un tos nedrīkst piemērot netaisnīgi diskriminējošā veidā. Līdz ar to reģistrētām VVB ir jābūt spēkā skaidriem un pārredzamiem noteikumiem par vērtspapīru pielaidi tirdzniecībai, lai minētie vērtspapīri būtu brīvi apgrozāmi un to tirdzniecība varētu norisināties taisnīgā, pienācīgā un efektīvā veidā. Gan iespējas līgumu, gan kapitāla vērtspapīru biržām ir tādi standarti par iekļaušanu biržas sarakstā, kuriem piemēro SEC uzraudzību saskaņā ar Biržu likuma 19. pantu un noteikumiem 19.b-4. SEC noteikumos un standartos par iekļaušanu biržas sarakstā ir noteikts, ka biržas sarakstā iekļauto iespēju līgumu pamatā esošo vērtspapīru emitenti laikus atklāj informāciju, kas būtu būtiski svarīga ieguldītājiem, vai kas, iespējams, nozīmīgi ietekmēs vērtspapīru cenu. VVB ir aizliegts biržas sarakstā iekļaut tāda emitenta vērtspapīrus, kas neatbilst SEC noteikumos paredzētajām revīzijas komitejas prasībām. VVB nevar reģistrēt biržas sarakstā iekļauto iespēju līgumu pamatā esošus vērtspapīrus, attiecībā uz kuriem trūkst publiski pieejamas informācijas par vērtspapīriem un emitentu. SEC noteikumos 9.b-1 arī noteikts, ka iespējas līgumu tirgiem ir jāsagatavo iespējas līgumu informācijas atklāšanas dokuments ar konkrētu precizētu informāciju par biržā tirgoto iespējas līgumu raksturlielumiem un riskiem. Brokeriem-tirgotājiem jānodrošina klientiem minētais iespējas līgumu informācijas atklāšanas dokuments, un šis dokuments ir jāiesniedz SEC, pirms to izsniedz klientiem. Turklāt sabiedrība Options Clearing Corporation (“OCC”) ir biržas sarakstā iekļautu iespējas līgumu emitents. OCC ir reģistrēta SEC kā tīrvērtes sabiedrība un pašregulējoša organizācija. OCC ir jāievēro Biržu likuma 17.A pants, kurā cita starpā noteikts, ka OCC noteikumi kopumā jāizstrādā ar mērķi aizsargāt ieguldītājus un sabiedrības intereses. OCC noteikumiem piemēro SEC uzraudzību saskaņā ar Biržu likuma 19. pantu un SEC noteikumiem 19.b-4. Turklāt saskaņā ar 2010. gada Doda-Franka Volstrītas reformas un patērētāju aizsardzības likuma 806. panta e) punktu un SEC noteikumiem 19.b-4 SEC uzraudzību piemēro arī izmaiņām, kuras OCC plāno veikt savos noteikumos, darbībās vai procedūrās, kas varētu būtiski ietekmēt OCC radītā riska būtību vai līmeni. SEC noteikumu 17.Ad-22 c) punktā paredzēts, ka OCC publiski jāatklāj revidētie gada finanšu dati. Turklāt SEC noteikumu 17.Ad-22 e) punkta 23) apakšpunktā ir noteikts, ka OCC īsteno politiku un procedūras, kas cita starpā paredz publiskot visus attiecīgos noteikumus un būtiskās procedūras, tostarp saistību neizpildes pārvaldības noteikumu un procedūru galvenos aspektus, pamatdatus par darījumu apjomu un vērtībām un visaptverošu aprakstu par tās būtiskajiem noteikumiem, politiku un procedūrām attiecībā uz tās juridisko, pārvaldības, riska pārvaldības un darbības regulējumu. Pienācīga vērtspapīru tirdzniecība VVB tiek nodrošināta ar SEC pilnvarām konkrētos apstākļos apturēt tirdzniecību un izdot ārkārtas rīkojumus, un aizsargāt sabiedrības intereses un ieguldītājus. ASV tiesiskais regulējums ietver arī pirmstirdzniecības un pēctirdzniecības pārredzamības prasības attiecībā uz savlaicīgu informācijas sniegšanu tirgus dalībniekiem.