IV PIELIKUMS

APKOPOTIE STATISTIKAS DATI

Veidņu saraksts

1. DAĻA Atsevišķi dati par katru kompetento iestādi (XXXX. gads) 2. DAĻA Dati par tirgus risku 3. DAĻA Dati par uzraudzības pasākumiem un administratīviem sodiem 4. DAĻA Dati par atbrīvojumiem

Vispārējas piezīmes par IV pielikuma veidņu aizpildīšanu

1) Kompetentās iestādes, publicējot informāciju par vispārējiem kritērijiem un metodoloģiju, neatklāj konkrētām ieguldījumu brokeru sabiedrībām adresētus uzraudzības pasākumus neatkarīgi no tā, vai tie ir veikti attiecībā uz atsevišķu ieguldījumu brokeru sabiedrību vai ieguldījumu brokeru sabiedrību grupu.

2) Ciparu šūnās ietver tikai ciparus. Uz valstu valūtām neatsaucas. Izmantotā valūta ir euro, un ārpus eurozonas esošās dalībvalstis savas valsts valūtas konvertē euro, izmantojot ECB valūtas maiņas kursu (kopējā atsauces datumā, t. i., pārskata gada pēdējā dienā), ar vienu zīmi aiz komata, summas uzrādot miljonos.

3) Paziņotās naudas summas uzrāda miljonos euro (turpmāk — milj. EUR).

4) Procentus uzrāda ar divām zīmēm aiz komata.

5) Ja dati netiek atklāti, informācijas neizpaušanas iemeslu sniedz, izmantojot EBI nomenklatūru, t. i., “N/P” (nav pieejams) vai “K” (konfidenciāli).

6) Datus dara zināmus apkopotā veidā, neidentificējot atsevišķas ieguldījumu brokeru sabiedrības.

7) Datus vāc tikai par ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kurām piemēro Direktīvu (ES) 2019/2034. Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kurām nepiemēro Direktīvas (ES) 2019/2034 režīmu, izslēdz no datu vākšanas pasākuma.

1. DAĻA

Atsevišķi dati par katru kompetento iestādi (XXXX. gads)

Atsauce uz ziņošanas veidni Dati Ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits un lielums 010 Ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits [Vērtība] 020 Dalībvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrību kopējie aktīvi (milj. EUR) (1) [Vērtība] Trešo valstu ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits un lielums (2) 030 No trešām valstīm Filiāļu skaits (3) [Vērtība] 040 Meitasuzņēmumu skaits (4) [Vērtība] Pašu kapitāla sastāvs, ievērojot pašu kapitāla prasības Dati miljonos euro Dati % apmērā no kopējām pašu kapitāla prasībām (6) 050 Kopējais pirmā līmeņa pamata kapitāls (5) I 01.00. 0030. rinda [Vērtība] [Vērtība] 060 Kopējais pirmā līmeņa papildu kapitāls (5) I 01.00. 0300. rinda [Vērtība] [Vērtība] 070 Kopējais otrā līmeņa kapitāls (5) I 01.00. 0420. rinda [Vērtība] [Vērtība] 080 Pašu kapitāls kopā (6) I 01.00. 0010. rinda [Vērtība] [Vērtība] Kopējās pašu kapitāla prasības pa veidiem Dati miljonos euro Dati % apmērā no kopējām pašu kapitāla prasībām (6) 090 Dati par pašu kapitāla prasībām Fiksēto pieskaitāmo izdevumu prasība (7) I 02.00. 0030. rinda [Vērtība] [Vērtība] 100 Pastāvīgā minimālā kapitāla prasība (8) I 02.00. 0020. rinda [Vērtība] [Vērtība] 110 K-faktora prasība (9) I 02.00. 0040. rinda [Vērtība] [Vērtība] 120 tostarp ar klientiem saistītais risks (RtC) (10) I 04.00. 0020. rinda [Vērtība] [Vērtība] 130 tostarp ar tirgu saistītais risks (RtM) (11) I 04.00. 0090. rinda [Vērtība] [Vērtība] 140 tostarp ar brokeru sabiedrību saistītais risks (RtF) (12) I 04.00. 0120. rinda [Vērtība] [Vērtība]

2. DAĻA

Dati par tirgus risku (13) (20XX. gads)

Risks tirgus datiem Pieeja Atsauce uz ziņošanas veidni Dati 010 Pašu kapitāla prasības ar tirgu saistīto risku 020 Sadalījums pēc pieejas To ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits, kuras izmanto katru pieeju, salīdzinot ar kopējo ieguldījumu sabiedrību skaitu (14) K-faktora neto pozīcijas riska pieeja IF 04,00. rinda / 0100. rinda) [Vērtība] 030 tostarp standartizētā pieeja [Vērtība] 040 tostarp alternatīvā standartizētā pieeja [Vērtība] 050 tostarp alternatīvā iekšējā modeļa pieeja [Vērtība] 060 tostarp katra K-faktora neto pozīcijas riska pieeja (15) [Vērtība] 070 K-faktora sniegtās tīrvērtes drošības rezerves pieeja IF 04,00. rinda / 0110. rinda) [Vērtība] 080 Gan K-faktora sniegtā tīrvērtes pieeja, gan neto pozīcijas riska pieeja [Vērtība] 090 Dati miljonos euro Dati % apmērā no kopējām pašu kapitāla prasībām (16) 100 Kopējās pašu kapitāla prasības saskaņā ar katru pieeju (14) K-faktora neto pozīcijas riska pieeja IF 04,00. rinda / 0100. rinda) [Vērtība] [Vērtība] 110 tostarp standartizētā pieeja [Vērtība] [Vērtība] 120 tostarp alternatīvā standartizētā pieeja [Vērtība] [Vērtība] 130 tostarp alternatīvā iekšējā modeļa pieeja (15) [Vērtība] [Vērtība] 140 tostarp katra K-faktora neto pozīcijas riska pieeja (15) [Vērtība] [Vērtība] 150 K-faktora sniegtās tīrvērtes drošības rezerves pieeja IF 04.00. 0110 rinda [Vērtība] [Vērtība] 160 Gan K-faktora sniegtā tīrvērtes drošības rezerves pieeja, gan neto pozīcijas riska pieeja [Vērtība] [Vērtība]

3. DAĻA

Dati par uzraudzības pasākumiem un administratīvajām sankcijām (17) (20XX. gads)

Uzraudzības pasākumi Dati 010 Uzraudzības pasākumi, kas veikti saskaņā ar 38. punkta a) apakšpunktu Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punktu veikto uzraudzības pasākumu kopējais skaits nolūkā: [Vērtība] 020 turēt pašu kapitālu, kas pārsniedz minimālās kapitāla prasības [39. panta 2. punkta a) apakšpunkts] [Vērtība] 030 pastiprināt pārvaldības kārtību un iekšējā kapitāla pārvaldību, un likvīdo aktīvu pārvaldību [39. panta 2. punkta b) apakšpunkts] [Vērtība] 040 iesniegt plānu ar mērķi atjaunot atbilstību uzraudzības prasībām [39. panta 2. punkta c) apakšpunkts] [Vērtība] 050 pieprasīt iestādēm saviem aktīviem piemērot īpašu finansēšanas kārtību vai īpašu režīmu [39. panta 2. punkta d) apakšpunkts] [Vērtība] 060 ierobežot vai sašaurināt iestāžu uzņēmējdarbību vai operācijas [39. panta 2) punkta e) apakšpunkts] [Vērtība] 070 samazināt risku, kas saistīts ar darbībām, produktiem un sistēmām, ieskaitot ārpakalpojumu sniedzējiem uzticētās darbības [39. panta 2. punkta f) apakšpunkts] [Vērtība] 080 ierobežot atalgojuma mainīgo daļu [39. panta 2. punkta g) apakšpunkts] [Vērtība] 090 izmantot neto peļņu, lai stiprinātu pašu kapitālu [39. panta 2. punkta h) apakšpunkts] [Vērtība] 100 ierobežot vai aizliegt peļņas sadali vai procentu maksājumus [39. panta 2. punkta i) apakšpunkts] [Vērtība] 110 uzlikt papildu vai biežākas ziņošanas prasības [39. panta 2. punkta j) apakšpunkts] [Vērtība] 120 uzlikt īpašas likviditātes prasības [39. panta 2. punkta k) apakšpunkts] [Vērtība] 130 pieprasīt papildu informācijas atklāšanu [39. panta 2. punkta l) apakšpunkts] [Vērtība] 140 lai samazinātu riskus ieguldījumu brokeru sabiedrību tīklu un informācijas sistēmu drošībai [39. panta 2. punkta m) apakšpunkts] [Vērtība] 150 Citu veikto uzraudzības pasākumu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas(ES) 2019/2034 39. panta 2. punktā) [Vērtība] 160 Uzraudzības pasākumi, kas veikti saskaņā ar 38. punkta b) apakšpunktu un citiem Direktīvas (ES) 2019/2034 vai Regulas (ES) 2019/2033 noteikumiem Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punktu veikto uzraudzības pasākumu kopējais skaits nolūkā: [Vērtība] 170 turēt pašu kapitālu, kas pārsniedz minimālās kapitāla prasības [39. panta 2. punkta a) apakšpunkts] [Vērtība] 180 pastiprināt pārvaldības kārtību un iekšējā kapitāla pārvaldību, un likvīdo aktīvu pārvaldību [39. panta 2. punkta b) apakšpunkts] [Vērtība] 190 iesniegt plānu ar mērķi atjaunot atbilstību uzraudzības prasībām [39. panta 2. punkta c) apakšpunkts] [Vērtība] 200 pieprasīt iestādēm saviem aktīviem piemērot īpašu finansēšanas kārtību vai īpašu režīmu [39. panta 2. punkta d) apakšpunkts] [Vērtība] 210 ierobežot vai sašaurināt iestāžu uzņēmējdarbību vai operācijas [39. panta 2) punkta e) apakšpunkts] [Vērtība] 220 samazināt risku, kas saistīts ar darbībām, produktiem un sistēmām, ieskaitot ārpakalpojumu sniedzējiem uzticētās darbības [39. panta 2. punkta f) apakšpunkts] [Vērtība] 230 ierobežot mainīgo atalgojumu [39. panta 2. punkta g) apakšpunkts] [Vērtība] 240 izmantot neto peļņu, lai stiprinātu pašu kapitālu [39. panta 2. punkta h) apakšpunkts] [Vērtība] 250 ierobežot vai aizliegt peļņas sadali vai procentu maksājumus [39. panta 2. punkta i) apakšpunkts] [Vērtība] 260 uzlikt papildu vai biežākas ziņošanas prasības [39. panta 2. punkta j) apakšpunkts] [Vērtība] 270 uzlikt īpašas likviditātes prasības [39. panta 2. punkta k) apakšpunkts] [Vērtība] 280 pieprasīt papildu informācijas atklāšanu [39. panta 2. punkta l) apakšpunkts] [Vērtība] 290 samazināt riskus ieguldījumu brokeru sabiedrību tīklu un informācijas sistēmu drošībai [39. panta 2. punkta m) apakšpunkts] [Vērtība] 300 Citu veikto uzraudzības pasākumu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas(ES) 2019/2034 39. panta 2. punktā) [Vērtība]





Administratīvie sodi (18) Dati 010 Administratīvie sodi (par citiem Direktīvā (ES) 2019/2034 vai Regulā (ES) 2019/2033 Piemēroto administratīvo sodu kopējais skaits, kuri minēti Direktīvas (ES) 2019/2034 18. panta 2. punktā: [Vērtība] 020 publiski paziņojumi, kuros norāda atbildīgo fizisko/juridisko personu un pārkāpuma būtību [18. panta 2. punkta a) apakšpunkts] [Vērtība] 030 rīkojumi, ar ko fiziskajai vai juridiskajai personai pieprasa pārtraukt šādu rīcību un atturēties no šādas rīcības atkārtošanas [18. panta 2. punkta b) apakšpunkts] [Vērtība] 040 pagaidu aizliegumi fiziskai personai, pildīt funkcijas ieguldījumu brokeru sabiedrībā [18. panta 2. punkta d) apakšpunkts] [Vērtība] 050 administratīvie naudas sodi, kas noteikti juridiskām/fiziskām personām [18. panta 2. punkta d) līdz f) apakšpunkts] [Vērtība] 060 Citu piemēroto administratīvo sodu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas (ES) 2019/2034 18. panta 2. punktā) [teksts brīvā formā]

Kompetentās iestādes neatklāj uzraudzības darbības vai lēmumus, kas adresēti konkrētām ieguldījumu brokeru sabiedrībām. Publicējot informāciju par vispārējiem kritērijiem un metodoloģiju, kompetentās iestādes neatklāj konkrētai ieguldījumu brokeru sabiedrībai adresētus uzraudzības pasākumus, neatkarīgi no tā, vai tos piemēro vienai ieguldījumu brokeru sabiedrībai vai ieguldījumu brokeru sabiedrību grupai.

4. DAĻA

Dati par atbrīvojumiem (19) (XXXX. gads)

Ieguldījumu brokeru sabiedrībai piešķirtais atbrīvojumus Piešķirto atļauju kopējais skaits 9. pants 010 Atbrīvojums no 5. pantā noteikto prudenciālo prasību individuālas piemērošanas attiecībā uz Regulas (ES) 2019/2033 2., 3., 4., 6. un 7. daļu (6. panta 1. punkts (atbrīvojumi meitasuzņēmumiem) (20)) [Vērtība] 020 Atbrīvojums no prudenciālo prasību individuālas piemērošanas, kas noteiktas 5. pantā attiecībā uz Regulas (ES) 2019/2033 5. daļu (6. panta 3. punkts (atbrīvojumi meitasuzņēmumiem) (20)) [Vērtība] 030 Atbrīvojums no 5. pantā noteikto prudenciālo prasību individuālas piemērošanas attiecībā uz Regulas (ES) 2019/2033 5. daļu (6. panta 3. punkts (likviditātes atbrīvojumi meitasuzņēmumiem)) [Vērtība] 040 Atbrīvojums no prudenciālo prasību konsolidētas piemērošanas attiecībā uz Regulas (ES) 2019/2033 5. daļu (7. panta 4. punkts (prudenciālā konsolidācija)) 050 Piešķirto atļauju kopējais skaits [Vērtība] 060 Konsolidētā pašu kapitāla kopapjoms, kas tiek turēts meitasuzņēmumos, kuri veic uzņēmējdarbību trešajās valstīs (milj. EUR) [Vērtība] 070 Kopējā konsolidētā pašu kapitāla procentuālais apjoms, kas tiek turēts meitasuzņēmumos, kuri veic uzņēmējdarbību trešās valstīs (%) [Vērtība] 080 Konsolidētā pašu kapitāla prasību procentuālais apjoms, kas piešķirts meitasuzņēmumiem, kuri veic uzņēmējdarbību trešās valstīs (%) [Vērtība]

(1) Kopējo aktīvu rādītājs ir dalībvalsts visu ieguldījumu brokeru sabiedrību aktīvu vērtību summa, kas aprēķināta, pamatojoties uz piemērojamiem grāmatvedības standartiem, izņemot visus pārvaldībā esošos aktīvus.

(2) EEZ valstis neietver.

(3) Filiāļu skaits, kā noteikts Direktīvas (ES) 2019/2034 3. panta 1. punkta 3. apakšpunktā. Visas darījumdarbības vietas, ko vienā dalībvalstī izveidojusi ieguldījumu brokeru sabiedrība, kuras galvenais birojs ir trešā dalībvalstī, būtu jāuzskata par vienu filiāli.

(4) Meitasuzņēmumu skaits, kā noteikts Direktīvas (ES) 2019/2034 3. panta 1. punkta 29. apakšpunktā. Visus meitasuzņēmuma meitasuzņēmumus uzskata par šo uzņēmumu vadībā esošā mātesuzņēmuma meitasuzņēmumiem.

(5) Kapitāls kā noteikts Regulas (ES) 2019/2033 9. panta 1. punktā.

(6) Kopējā pašu kapitāla prasība, kā noteikts Regulas (ES) 2019/2033 11. pantā.

(7) Fiksēto pieskaitāmo izdevumu prasība, kā noteikts Regulas (ES) 2019/2033 11. panta 1. punktā.

(8) Pastāvīgā minimālā kapitāla prasība, kā noteikts Regulas (ES) 2019/2033 11. panta 1. punktā.

(9) K-faktora prasība, kā noteikts Regulas (ES) 2019/2033 11. panta 1. punktā.

(10) Pašu kapitāla prasības saistībā ar klientu risku, kā noteikts Regulas (ES) 2019/2033 15. panta 1. punkta a) apakšpunktā. Slejā “Dati, procentos no kopējām pašu kapitāla prasībām %” norādiet kopējo kapitāla rādītāju.

(11) Pašu kapitāla prasības saistībā ar tirgus risku, kā noteikts Regulas (ES) 2019/2033 15. panta 1. punkta b) apakšpunktā.

(12) Pašu kapitāla prasības saistībā ar brokeru sabiedrību risku, kā noteikts Regulas (ES) 2019/2033 15. panta 1. punkta c) apakšpunktā.

(13) Veidnē iekļauj informāciju par visām ieguldījumu brokeru sabiedrībām, ne tikai par tām, kuru pozīcijas ir saistītas ar K-faktora neto pozīcijas risku.

(14) Dažas ieguldījumu brokeru sabiedrības var izmantot vairāk nekā vienu pieeju, tāpēc posteņu 020-060 summa var atšķirties no kopējā ieguldījumu brokeru sabiedrību skaita, kuras aprēķina K-faktora neto pozīcijas risku.

(15) Ja ieguldījumu brokeru sabiedrības izmanto vairāk nekā vienu K-faktora neto pozīcijas riska pieeju: standartizēto pieeju, alternatīvo standartizēto pieeju, alternatīvā iekšējā modeļa pieeju

(16) Pašu kapitāla prasības, kā minēts Regulas (ES) 2019/2033 9. pantā.

(17) Informāciju uzrāda, pamatojoties uz lēmuma pieņemšanas datumu. Ņemot vērā atšķirības valstu tiesību aktos, kā arī kompetento iestāžu uzraudzības praksē un pieejās, šajā tabulā sniegtie rādītāji var liegt veikt jēgpilnu salīdzinājumu starp jurisdikcijām. Ja šīs atšķirības netiek rūpīgi apsvērtas, jebkādi secinājumi var būt maldinoši.

(18) Kompetento iestāžu noteiktie administratīvie sodi. Kompetentās iestādes ziņo par visiem administratīvajiem sodiem, kas līdz informācijas atklāšanas atsauces datumam to jurisdikcijā nav tikuši pārsūdzēti. To dalībvalstu kompetentās iestādes, kurās ir atļauts publicēt administratīvos sodus, kas ir pārsūdzēti, ziņo arī par šiem administratīvajiem sodiem, ja vien nav izsniegta pārsūdzība, ar ko tiek atcelts administratīvais sods.

(19) Kompetentās iestādes sniedz informāciju par atbrīvojumu praksi, pamatojoties uz kompetentās iestādes to atbrīvojumu kopskaitu, kas joprojām ir spēkā. Uzrādāmā informācija attiecas tikai uz tām struktūrām, kurām piešķirts atbrīvojums. Ja informācija nav pieejama, t. i., tā neveido daļu no regulāras ziņošanas, to uzrāda kā “N/P”.

(20) Atbrīvojumus aprēķina, pamatojoties uz to ieguldījumu brokeru sabiedrību skaitu, kurām piešķirts atbrīvojums.