A.

Brīdinājuma signāli attiecībā uz izrakteņu izcelsmes un tranzīta vietām — Brīdinājuma signāls: izrakteņi tiek iegūti konfliktu skartās un augsta riska teritorijās vai tiek transportēti caur tām. Pastiprināta pienācīga pārbaude tiek ierosināta, ja izrakteņi tiek iegūti konfliktu skartās un augsta riska teritorijās vai ir transportēti caur tām. Šādu teritoriju identificēšana ir apspriesta šo vadlīniju 4. iedaļā. — Brīdinājuma signāls: tiek norādīts, ka izrakteņi nāk no valsts, par kuru ir zināms vai ir pamatotas aizdomas, ka uz to tranzītā ir vesti izrakteņi no konfliktu skartām un augsta riska teritorijām. Uzņēmumiem būtu jānovērtē, kādā mērā ir apsverami turpmāk norādītie jautājumi. — Ir jāpārskata “pārvaldības un citi ar valsti saistīti jautājumi”, lai noteiktu, kādā mērā valstis vai teritorijas kontrolē savas robežas un ir izstrādājušas pienācīgus iekšējos ieviešanas mehānismus, kas nodrošina izrakteņu tirdzniecības ticamu un dokumentētu izsekojamību, lai neitralizētu ar tranzītu saistītos riskus vājas valsts pārvaldības gadījumā. Rādītāji Informācijas avoti (5) — Deklarētajai izcelsmes valstij ir nenoteiktas robežas vai vāji ieviesta preču muita. — ANO Drošības padomes rezolūcijas (sk. 4. iedaļu) — Informācija, ko sniedz vietējās vēstniecības, ES vai citas delegācijas — Pretkorupcijas likumi ir vāji ieviesti un ir ziņoti gadījumi par korupciju izrakteņu ieguvē un tirdzniecībā. — Nav izstrādāti nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas vai banku uzraudzības likumi vai arī tie nav pienācīgi ieviesti vai tiek vāji īstenoti. — Ekonomika pamatojas galvenokārt uz skaidru naudu, jo īpaši izrakteņu tirdzniecībā. — Finanšu darbību darba grupa (FATF) http://www.fatf-gafi.org/countries/ — Transparency International korupcijas uztveres indekss http://www.transparency.org/research/cpi/overview — Pasaules Bankas globālie pārvaldības rādītāji http://info.worldbank.org/governance/wgi — Global Financial Integrity ziņojumi http://www.gfintegrity.org/ — Sk. šo vadlīniju 4. iedaļas punktu “pārvaldība” — “Tiešā tuvuma, reģionālie un vēsturiskie jautājumi” sniedz informāciju par to, kāda ir varbūtība, ka tiks nepareizi norādīta izcelsme, ievedot kontrabandu no kaimiņvalstīm, no valstīm, ar kurām ir ciešas vēsturiskas saites, vai valstīm, kas sniedz nodokļu stimulus. Rādītāji Informācijas avoti — Deklarētajai izcelsmes valstij ir tiešas robežas ar teritorijām, kurās izrakteņu ražošanā un tirdzniecībā ir iesaistīti nelikumīgi bruņoti grupējumi, sabiedriskās drošības spēki vai kriminālas organizācijas. — Deklarētajai izcelsmes valstij ir ekonomiskas saites ar konfliktu skartajām un augsta riska teritorijām un ar tām saistīto nelikumīgo tirdzniecību ar izrakteņiem. — ANO Drošības padomes rezolūcijas — Vietējās vēstniecības, ES delegācijas — Sk. šo vadlīniju 4. iedaļas punktu “konflikts” — Izcelsmes valsts nodokļu politika rada stimulus ievest izrakteņus kontrabandas ceļā tranzītvalstīs, kur izrakteņu eksports netiek aplikts ar nodokļiem vai nodokļiem ir daudz zemākas likmes. — ESAO datubāze, kurā iekļauti izejvielu eksporta ierobežojumi http://www.oecd.org/tad/benefitlib/export-restrictions-raw-materials.htm — Brīdinājuma signāls: tiek norādīts, ka izrakteņi nāk no valsts, kurā ir ierobežoti zināmie resursi/krājumi vai gaidāmie ražošanas apjomi. Turpmāk sniegtajā pārbaudes punktu tabulā ir sniegti “jautājumi, kas attiecas uz izrakteņiem un piegādes ķēdēm”. Veicot pienācīgas pārbaudes pasākumus, uzņēmumiem būtu īpaši jāpārliecinās, vai norādītajā izcelsmes valstī vispār ir zināmi attiecīgā izrakteņa ģeoloģiskie resursi vai gaidāmie ražošanas apjomi. Uzņēmumiem būtu arī pamatoti jānovērtē, vai deklarētajai izcelsmei ir jēgpilna nozīme no ekonomiskā viedokļa, piemēram, vai tuvumā ir pievilcīgi tirgi. Rādītāji Informācijas avoti — Deklarētajai izcelsmes valstij ir ierobežoti zināmi izrakteņa resursi vai krājumi, iespējami resursi vai gaidāmie ražošanas apjomi, kā arī konkrētās izrakteņu īpatnības. — Deklarētajā izcelsmes valstī ir liela neformāla vai amatnieciska un maza mēroga ieguves rūpniecības nozare, kurā parasti ir augstāki saistītie riski. — British Geological Survey: https://www.bgs.ac.uk/mineralsuk/statistics/worldStatistics.html — USGS U.S. Geological Survey: http://minerals.usgs.gov/minerals/pubs/country/ — ES dalībvalstu nacionālie ģeoloģiskie dienesti — Iespējamās izcelsmes valsts ģeoloģiskais dienests