2.

Pievieno šādu VIII pielikumu: “VIII PIELIKUMS FIS SARAKSTS STATISTIKAS MĒRĶIEM 1. DAĻA Mainīgie lielumi finanšu instrumentsabiedrību (FIS) saraksta ziņošanai statistikas mērķiem Mainīgā lieluma nosaukums Mainīgā lieluma apraksts Statuss object_request Nosūtītā FIS datu atjauninājuma veids, kam var būt viena no sešām iepriekš noteiktām vērtībām: “fvc_req_new”: pieprasījums jaunas FIS pievienošanai “fvc_req_ mod”: pieprasījums FIS raksturlielumu izmaiņām “fvc_req_del”: pieprasījums FIS svītrošanai no saraksta “fvc_req_realloc”: pieprasījums no saraksta svītrotas FIS identifikācijas koda piešķiršanai jaunai FIS “fvc_req_mod_id_realloc”: pieprasījums no saraksta svītrotas FIS identifikācijas koda piešķiršanai citai FIS “fvc_req_ mod_id”: pieprasījums FIS identifikācijas koda (“fvc_id”) maiņai ar citu identifikācijas kodu Obligāti fvc_confidentiality_flag Šis mainīgais lielums norāda visa datu ieraksta konfidencialitātes statusu. Jāizvēlas viena no trīs iepriekš noteiktām vērtībām: “F” (brīvi publiskojama informācija, nav konfidenciāla), “N” (konfidenciāla, tikai Eiropas Centrālo banku sistēmas (ECBS) lietošanai, nav paredzēta ārējai publiskošanai) vai “C” (konfidenciāla, nav atklājama ne ECBS, ne plašākai publikai) Ja kādam mainīgam lielumam pieprasīta daļēja konfidencialitāte, lieto vērtību “F” Obligāti fvc_id Galvenā FIS datu kopuma atslēga ir katras FIS unikālais identifikācijas kods (turpmāk – “id kods”) Tas sastāv no divām daļām: “host” un “id” Šo daļu vērtības kopā nodrošina, ka šīs FIS identifikācijas kods “fvc_id” ir unikāls Obligāti host FIS reģistrācijas valsts ISO kods, kas sastāv no divām rakstzīmēm, – viena no divām “if_id” mainīgā daļām (sk. iepriekš) Obligāti, ja daļa no id koda id FIS id kods – viena no divām “fvc_id” mainīgā daļām (sk. iepriekš) Obligāti, ja daļa no id koda name FIS pilns reģistrācijas nosaukums, t. sk. uzņēmuma apzīmējums, piemēram, Plc, Ltd, SpA utt. Obligāti address Ziņas par FIS vai attiecīgā gadījumā tās pārvaldības sabiedrības atrašanās vietu, kas sastāv no četrām daļām: “postal_address”, “postal_box”, “postal_code” un “city” Obligāti “new” un “mod” pieprasījumiem postal_address Ielas nosaukums un ēkas numurs Obligāti “new” un “mod” pieprasījumiem postal_box Pasta abonenta kastītes numurs, izmantojot nacionālo pasta kastīšu apzīmējumu sistēmu Obligāti “new” un “mod” pieprasījumiem postal_code Pasta indekss, izmantojot nacionālo pasta sistēmu apzīmējumus Obligāti “new” un “mod” pieprasījumiem city Atrašanās vietas pilsēta Obligāti “new” un “mod” pieprasījumiem management company name FIS pārvaldības sabiedrības pilns reģistrācijas nosaukums Ja šī informācija netiek sniegta, jānorāda vērtība “not available” (ja finanšu instrumentsabiedrībai ir pārvaldības sabiedrība) vai “not applicable” (ja finanšu instrumentsabiedrībai nav pārvaldības sabiedrības) Obligāti management company name_confidentiality_flag Šis mainīgais lielums norāda konfidencialitātes statusu informācijai par pārvaldības sabiedrības nosaukumu Jāizvēlas viena no trīs iepriekš noteiktām vērtībām: “F” (brīvi publiskojama informācija, nav konfidenciāla), “N” (konfidenciāla, tikai Eiropas Centrālo banku sistēmas (ECBS) lietošanai, nav paredzēta ārējai publiskošanai) vai “C” (konfidenciāla, nav atklājama ne ECBS, ne plašākai publikai) Obligāti nature of securitisation Šis mainīgais precizē FIS veikto vērtspapīrošanas darījuma veidu Jāizvēlas viena no trīs iepriekš noteiktām vērtībām: “traditional”, “synthetic”, “other” vai “not available” Obligāti nature of securitisation_confidentiality_flag Šis mainīgais lielums norāda konfidencialitātes statusu informācijai par vērtspapīrošanas darījuma veidu Jāizvēlas viena no trīs iepriekš noteiktām vērtībām: “F” (brīvi publiskojama informācija, nav konfidenciāla), “N” (konfidenciāla, tikai Eiropas Centrālo banku sistēmas (ECBS) lietošanai, nav paredzēta ārējai publiskošanai) vai “C” (konfidenciāla, nav atklājama ne ECBS, ne plašākai publikai) Obligāti ISIN codes Šis mainīgais lielums norāda ISIN (2) kodus atsevišķas vērtspapīrošanas gadījumā katrai vērtspapīru grupai, ko emitē FIS Šis mainīgais sastāv no vairākām daļām, kas norāda: “ISIN_1”, “ISIN_2”, “ISIN_3”, “ISIN_4” un “ISIN_n” Minimālā prasība ir ziņot vismaz vienu ISIN kodu (ISIN_1) Ja ziņo par FIS, kurai nav piemērojami vai pieejami ISIN kodi, attiecībā uz “ISIN_1” norāda 12 zīmes “XXXXXXXXXXXX” Obligāti free_text Paskaidrojoša informācija par FIS 2. DAĻA Pārbaudes 1. Vispārīgās pārbaudes Tiks pārbaudīts, vai: — tiek aizpildīti visi obligātie mainīgie lielumi, — mainīgā “object_request” vērtība ir kāda no sešām iepriekš šā pielikuma 1. daļā noteiktajām (“fvc_req_new”, “fvc _req_mod”, “fvc _req_del”, “fvc _req_realloc”, “fvc _req_mod_id_realloc” un “fvc _req_mod_id”) atkarībā no tā, kāda informācija nosūtīta, un — NCB izmanto latīņu alfabētu, paziņojot datu atjauninājumus Eiropas Centrālajai bankai (ECB). 2. Id koda pārbaudes Id koda pārbaudes — mainīgais “fvc_id” sastāv no divām atsevišķām daļām – mainīgā “host” un mainīgā “id”, un abu daļu vērtības kopā nodrošina, ka “fvc_id” ir unikāls attiecīgajai FIS, — mainīgā “host” vērtība finanšu instrumentsabiedrībai ir divu rakstzīmju valsts ISO kods, — jaunai FIS nav piešķirts iepriekš izmantots id kods. Ja šāda darbība ir nenovēršama, NCB jānosūta “fvc_req_realloc” pieprasījums Eiropas Centrālajai bankai, — ziņojot par jau esošas FIS id koda maiņu, izmanto īpašu “fvc_req_mod_id” pieprasījumu, un — ziņojot par id koda maiņu uz iepriekš svītrotu id kodu, izmanto īpašu “fvc_req_mod_id_realloc” pieprasījumu. Ja identifikācijas kods jau ir ticis izmantots (ir piešķirts kādai esošai FIS vai bijis kādai agrāk no saraksta svītrotai FIS) un netiek lietots pieprasījums “fvc_req_mod_id_realloc” vai jaunas FIS identifikācijas kods jau iekļauts pašreizējā sarakstā, ECB pieprasījumu noraida. Ja mainīgais “fvc_id” ir nepilnīgs, nepareizs vai netiek ziņots, ECB noraida visu pieprasījumu. 3. Nosaukums Tiks pārbaudīts, vai: — mainīgajā norādīts FIS nosaukums, — FIS nosaukums, t. sk. apzīmējums, vajadzības gadījumā tiek konsekventi norādīts visos nosaukumos, — tiek ievērots vispārpieņemtais mazo burtu lietojums, kas ļauj izmantot akcentus, un — attiecīgos gadījumos tiek lietoti mazie burti. Ja mainīgais “name” netiek ziņots, ECB noraida visu pieprasījumu. 4. Adrese Tiks pārbaudīts, vai: — ir aizpildīts vismaz viens no adreses mainīgajiem lielumiem – “postal_address”, “postal_box” vai “postal_code”, — mainīgais “postal_adress” norāda FIS (vajadzības gadījumā – tās pārvaldības sabiedrības) atrašanās vietas ielas nosaukumu un ēkas numuru, — mainīgajā “postal_box” izmantotas valstīs vispārpieņemtās pasta abonenta kastīšu sistēmas un vai pasta abonenta kastīšu teksta norādes neatrodas priekšā “postal_box” numuriem, un — mainīgajā “postal_code” izmantoti nacionālo pasta sistēmu apzīmējumi un norādīts attiecīgais pasta kods. mainīgajā “postal_code” izmantoti nacionālo pasta sistēmu apzīmējumi un norādīts attiecīgais pasta kods. 5. Pilsēta Tiks pārbaudīts, vai mainīgais “city” norāda pilsētu, kur FIS atrodas. Ja mainīgais “city” netiek ziņots, ECB noraida visu pieprasījumu. 6. Pārvaldības sabiedrības nosaukums un ar to saistītais konfidencialitātes apzīmējums Pārvaldības sabiedrība ir iestāde, kas FIS nodrošina pārvaldības vai vadības pakalpojumus. Tiks pārbaudīts, vai: — mainīgajā “management company name” norādīts uzņēmuma nosaukums vai norādīts kā “not available” vai “not applicable”, un — ja mainīgais “management company name” norādīts kā “not available”, attiecīgs pamatojums jāsniedz ailē “free_text”; citādi ECB sūtīs brīdinājumu, — mainīgais “management company name_confidentiality_flag” ir aizpildīts ar “F”, “N” vai “C”. Ja mainīgais “management company name” netiek ziņots, ECB noraida visu pieprasījumu. 7. Vērtspapīrošanas raksturs un ar to saistītais konfidencialitātes apzīmējums Tiks pārbaudīts, vai: — mainīgais “nature of securitisation” ir aizpildīts ar vienu no četrām iepriekš noteiktām vērtībām: “traditional”, “synthetic”, “other” vai “not available”, — ja mainīgais “nature of securitisation” norādīts kā “not available”, ailē “free_text” ir arī jāsniedz attiecīgs pamatojums, citādi ECB sūtīs brīdinājumu, — mainīgais “nature of securitisation_confidentiality_flag” ir aizpildīts ar “F”, “N” vai “C”. Ja mainīgais “nature of securitisation” netiek ziņots, ECB noraida visu pieprasījumu. 8. ISIN kods Tiks pārbaudīts, vai: — attiecībā uz mainīgo lielumu “ISIN codes” katrai FIS ir aizpildīts vismaz “ISIN_1” un vai “ISIN_1” vērtība ir vai nu faktiskais kods, vai to norāda ar 12 zīmēm “XXXXXXXXXXXX”, — ISIN kodus katrai FIS nenorāda divreiz, — ISIN kodus visām FIS nenorāda divreiz. Ja mainīgie “ISIN codes” un “ISIN_1” netiek ziņoti, t. i., netiek ziņots arī faktiskais kods un nav sniegts 12 zīmju kods “XXXXXXXXXXXX”, ECB noraida visu pieprasījumu. 9. Konfidencialitātes pārbaudes NCB, ziņojot FIS datu atjaunojumus ECB, var noteiktas vērtības vai visu datu ierakstu apzīmēt kā konfidenciālu, izmantojot īpašus konfidencialitātes apzīmējuma mainīgos. Šādos gadījumos attiecīgs pamatojums par konfidencialitātes iemesliem jāsniedz ailē “free_text”. ECB šādas vērtības nepublisko savā interneta lapā un tās neizplata, nosūtot atpakaļ NCB. Konfidencialitātes apzīmējumu detalizēts apraksts: “F” Brīvi lietojama informācija: šī vērtība nav konfidenciāla un to var publiskot “N” Konfidenciāla statistikas informācija: šo vērtību var izplatīt ECBS lietošanai, bet ne publiskot “C” Konfidenciāla statistikas informācija: šo vērtību nedrīkst izplatīt ECBS lietošanai, ne arī publiskot; tā paliek ECB statistikas sagatavošanas vidē Tiks pārbaudīts, vai: — mainīgie “fvc_confidentiality_flag”, “management company name_confidentiality_flag” un “nature of securitisation_confidentiality_flag” ir aizpildīti ar vienu no šīm iepriekš noteiktām vērtībām: “F”, “N” vai “C”, — ja mainīgais “management company name_confidentiality_flag” un/vai “nature of securitisation_confidentiality_flag” ir “N” vai “C”, tad “fvc_confidentiality_flag” jābūt “F”.”