Direktīva 2013/36/ES Regula (ES) Nr. 575/2013 Likviditātes seguma prasību Deleģētā regula (ES) 2015/61 Adresāts Tvērums Nosaukums Iespējas vai rīcības brīvības apraksts Izmantota (Jā/Nē/Nepiemēro) (1) Valsts tiesību akts (2) Atsauce(-s) (3) Pieejams angļu valodā (Jā/Nē) Ziņas/komentāri

010 Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē (dd/mm/gggg)

020 9. panta 2. punkts Dalībvalstis Kredītiestādes Atbrīvojums no aizlieguma personām vai uzņēmumiem, kas nav kredītiestādes, no sabiedrības pieņemt noguldījumus vai citus atmaksājamus līdzekļus Aizliegums personām vai uzņēmumiem, kas nav kredītiestādes, no sabiedrības pieņemt noguldījumus vai citus atmaksājamus līdzekļus neattiecas uz dalībvalstīm, dalībvalstu reģionālajām valdībām vai pašvaldībām, vai starptautiskām publiskām organizācijām, kurās viena vai vairākas dalībvalstis ir locekles, vai uz gadījumiem, kas nepārprotami paredzēti valsts vai Savienības tiesību aktos, ja uz minētajām darbībām attiecas noteikumi un kontrole, kas paredz noguldītāju un ieguldītāju aizsardzību. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

030 12. panta 3. punkts Dalībvalstis Kredītiestādes Sākotnējais kapitāls Dalībvalstis var nolemt, ka kredītiestādes, kuras neatbilst prasībām par atsevišķu pašu kapitālu un kuras pastāvēja 1979. gada 15. decembrī, var turpināt savu darījumdarbību. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

040 12. panta 3. punkts Dalībvalstis Kredītiestādes Sākotnējais kapitāls Kredītiestādes, par kurām dalībvalstis ir nolēmušas, ka tās var turpināt savu darījumdarbību saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 12. panta 3. punktu, dalībvalstis var atbrīvot no Direktīvas 2013/36/ES 13. panta 1. punkta pirmajā daļā ietverto prasību ievērošanas. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

050 12. panta 4. punkts Dalībvalstis Kredītiestādes Sākotnējais kapitāls Dalībvalstis var piešķirt atļauju īpašu kategoriju kredītiestādēm, kuru sākotnējais kapitāls ir mazāks par 5 miljoniem euro, ar nosacījumu, ka sākotnējais kapitāls nav mazāks par 1 miljonu euro un ka attiecīgā dalībvalsts paziņo Komisijai un EBI iemeslus, kāpēc tā izmanto šo iespēju. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

060 21. panta 1. punkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes Atbrīvojumi kredītiestādēm, kuras ir pastāvīgi radniecīgas centrālajai iestādei Kompetentās iestādes var piešķirt kredītiestādēm, kuras ir pastāvīgi radniecīgas centrālajai iestādei, atbrīvojumu no Direktīvas 2013/36/ES 10. un 12. pantā un 13. panta 1. punktā noteiktajām prasībām. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

070 29. panta 3. punkts Dalībvalstis Ieguldījumu brokeru sabiedrības Sākotnējais kapitāls attiecībā uz īpašiem ieguldījumu brokeru sabiedrību veidiem Dalībvalstis var samazināt sākotnējā kapitāla minimālo summu no 25 000 euro līdz 50 000 euro, ja sabiedrībai nav atļauts turēt klientu naudu vai vērtspapīrus, slēgt darījumus savā vārdā vai veikt finanšu instrumentu izvietošanu ar neizvietoto instrumentu izpirkšanas garantiju. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

080 32. panta 1. punkts Dalībvalstis Ieguldījumu brokeru sabiedrības Tiesību saglabāt iepriekš spēkā esošos nosacījumus klauzula attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrību sākotnējo kapitālu Dalībvalstis var turpināt piešķirt atļaujas tādām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un sabiedrībām, uz kurām attiecas Direktīvas 2013/36/ES 30. pants, kuras pastāvējušas 1995. gada 31. decembrī vai agrāk un kuru pašu kapitāls ir mazāks par minētās direktīvas 28. panta 2. punktā, 29. panta 1. vai 3. punktā vai 30. pantā noteikto sākotnējā kapitāla līmeni. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

090 40. pants Kompetentās iestādes Kredītiestādes Ziņošanas prasības, kas attiecas uz uzņēmēju dalībvalstu kompetentajām iestādēm Uzņēmēju dalībvalstu kompetentās iestādes informācijas, statistikas un uzraudzības vajadzībām var noteikt, ka visas kredītiestādes, kurām ir filiāles to teritorijās, regulāri ziņo tām par savām darbībām attiecīgajās uzņēmējās dalībvalstīs, jo īpaši, lai izvērtētu, vai filiāle ir nozīmīga saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 51. panta 1. punktu. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

100 129. panta 2. punkts Dalībvalstis Ieguldījumu brokeru sabiedrības Izņēmums attiecībā uz prasību uzturēt kapitāla saglabāšanas rezervi mazām un vidējām ieguldījumu brokeru sabiedrībām Atkāpjoties no 129. panta 1. punkta, dalībvalsts var mazas un vidējas ieguldījumu brokeru sabiedrības atbrīvot no minētajā punktā noteiktajām prasībām, ja tāds atbrīvojums neapdraud attiecīgās dalībvalsts finanšu sistēmas stabilitāti. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

110 130. panta 2. punkts Dalībvalstis Ieguldījumu brokeru sabiedrības Izņēmums attiecībā uz prasību uzturēt pretciklisku kapitāla rezervi mazām un vidējām ieguldījumu brokeru sabiedrībām Atkāpjoties no 130. panta 1. punkta, dalībvalsts var mazas un vidējas ieguldījumu brokeru sabiedrības atbrīvot no minētajā punktā noteiktajām prasībām, ja tāds atbrīvojums neapdraud attiecīgās dalībvalsts finanšu sistēmas stabilitāti. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

120 133. panta 18. punkts Dalībvalstis Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības Prasība uzturēt sistēmiskā riska rezervi Dalībvalstis var piemērot sistēmiskā riska rezerves prasību visiem riska darījumiem. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

130 134. panta 1. punkts Dalībvalstis Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības Sistēmiskā riska rezerves normas atzīšana Citas dalībvalstis var atzīt sistēmiskā riska rezerves normu, kas noteikta saskaņā ar 133. pantu, un var piemērot šo rezerves normu iekšzemē atļauju saņēmušām iestādēm attiecībā uz riska darījumiem dalībvalstī, kura nosaka minēto rezerves normu. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

140 152. panta pirmā daļa Dalībvalstis Kredītiestādes Ziņošanas prasības, kas attiecas uz uzņēmēju dalībvalstu kompetentajām iestādēm Uzņēmēju dalībvalstu kompetentās iestādes statistikas vajadzībām var pieprasīt visām kredītiestādēm, kurām ir filiāles to teritorijās, regulāri ziņot uzņēmēju dalībvalstu kompetentajām iestādēm par savu darbību attiecīgajās uzņēmējās dalībvalstīs. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

150 152. panta otrā daļa Dalībvalstis Kredītiestādes Ziņošanas prasības, kas attiecas uz uzņēmēju dalībvalstu kompetentajām iestādēm Uzņēmējas dalībvalstis var pieprasīt, lai citu dalībvalstu kredītiestāžu filiāles tām sniegtu tādu pašu informāciju, kādu tās šajā nolūkā pieprasa no valsts kredītiestādēm. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

160 160. panta 6. punkts Dalībvalstis Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības Pārejas noteikumi attiecībā uz kapitāla rezervēm Dalībvalstis var noteikt īsāku pārejas periodu attiecībā uz kapitāla rezervēm, nekā noteikts 160. panta 1. līdz 4. punktā. Šādu īsāku pārejas periodu var atzīt citas dalībvalstis. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

170 4. panta 2. punkts Dalībvalstis vai kompetentās iestādes Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības Procedūra attiecībā uz netiešu līdzdalību nekustamajā īpašumā Dalībvalstis vai to kompetentās iestādes var atļaut tās daļas, kas veido līdzvērtīgu netiešu līdzdalību nekustamajā īpašumā, uzskatīt par tiešu līdzdalību nekustamajā īpašumā ar nosacījumu, ka šāda netieša līdzdalība ir īpaši reglamentēta attiecīgās dalībvalsts tiesību aktos un, ieķīlājot tās kā nodrošinājumu, kreditoriem garantē līdzvērtīgu aizsardzību. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

180 6. panta 4. punkts Kompetentās iestādes Ieguldījumu brokeru sabiedrības Prasību individuāla piemērošana Gaidot Komisijas saskaņā ar 508. panta 3. punktu izstrādāto pārskatu, kompetentās iestādes, ņemot vērā ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības būtību, apjomu un sarežģītību, var tās atbrīvot no sestajā daļā (likviditāte) izklāstīto saistību izpildes. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

190 24. panta 2. punkts Ziņošana un SFPS obligāta izmantošana Kompetentās iestādes var pieprasīt, lai iestādes veic aktīvu un ārpusbilances posteņu novērtēšanu un pašu kapitāla noteikšanu saskaņā ar starptautiskajiem grāmatvedības standartiem, kas piemērojami saskaņā ar Regulu (EK) Nr. 1606/2002. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

200 89. panta 3. punkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības Būtiskas līdzdalības ārpus finanšu sektora riska pakāpe un aizliegums Kompetentās iestādes 1. un 2. punktā minēto iestāžu būtiskai līdzdalībai piemēro šādas prasības: lai saskaņā ar šīs regulas trešo daļu aprēķinātu kapitāla prasības, iestādes piemēro riska pakāpi 1 250 % apmērā lielākajam no šādiem elementiem: i) šā panta 1. punktā minētās būtiskās līdzdalības apmēram, kas pārsniedz 15 % no atbilstošā kapitāla; ii) šā panta 2. punktā minētās būtiskās līdzdalības kopējam apmēram, kas pārsniedz 60 % no iestādes atbilstošā kapitāla; [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

201 89. panta 3. punkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības Būtiskas līdzdalības ārpus finanšu sektora riska pakāpe un aizliegums Kompetentās iestādes 1. un 2. punktā minēto iestāžu būtiskai līdzdalībai piemēro šādas prasības: kompetentās iestādes aizliedz iestādēm tādu 1. un 2. punktā minēto būtisko līdzdalību, kuras apmērs pārsniedz šajos punktos noteiktās atbilstošā kapitāla procentuālās attiecības. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

210 95. panta 2. punkts Kompetentās iestādes Ieguldījumu brokeru sabiedrības Prasības ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kurām piešķirta ierobežota atļauja sniegt ieguldījumu pakalpojumus Kompetentās iestādes var noteikt ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kurām piešķirta ierobežota atļauja sniegt ieguldījumu pakalpojumus, pašu kapitāla prasības kā pašu kapitāla prasības, kas būtu minētajām sabiedrībām saistošas saskaņā ar valstu transponēšanas pasākumiem, kuri ir spēkā 2013. gada 31. decembrī, attiecībā uz Direktīvu 2006/49/EK un Direktīvu 2006/48/EK. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

220 99. panta 3. punkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes Pārskati par pašu kapitāla prasībām un finanšu informācija Kompetentās iestādes var pieprasīt, lai minētās kredītiestādes piemērotu starptautiskos grāmatvedības standartus saskaņā ar Regulu (EK) Nr. 1606/2002, lai ziņotu par pašu kapitālu konsolidēti atbilstīgi šīs regulas 24. panta 2. punktam ar mērķi sniegt arī finanšu informāciju, kā noteikts šā panta 2. punktā. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

230 124. panta 2. punkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības Riska pakāpes un kritēriji, ko piemēro riska darījumiem, kas nodrošināti ar nekustamā īpašuma hipotēku Kompetentās iestādes, pamatojoties uz finansiālās stabilitātes apsvērumiem, pēc vajadzības var noteikt augstākas riska pakāpes, nekā paredzēts 125. panta 2. punktā un 126. panta 2. punktā. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

240 129. panta 1. punkts Riska darījumi segto obligāciju veidā Kompetentās iestādes pēc apspriešanās ar EBI var daļēji nepiemērot pirmās daļas c) apakšpunktu un atļaut piemērot 2. kredītkvalitātes pakāpi attiecībā uz ne vairāk kā 10 % no emitentiestādes neatmaksāto segto obligāciju kopējo riska darījumu nominālvērtības ar nosacījumu, ka var dokumentēt iespējamās būtiskas koncentrācijas problēmas attiecīgajās dalībvalstīs saistībā ar minētajā apakšpunktā norādītās kredītkvalitātes 1. pakāpes prasības piemērošanu. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

250 164. panta 5. punkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības Minimālās vērtības vidējiem svērtiem saistību nepildīšanas zaudējumiem (LGD) attiecībā uz riska darījumiem, kas ir nodrošināti ar īpašumiem Pamatojoties uz datiem, kas savākti saskaņā ar 101. pantu, un ņemot vērā nekustamā īpašuma tirgus tendenču prognozes un jebkādus citus attiecīgus rādītājus, kompetentās iestādes periodiski, vismaz reizi gadā, izvērtē, vai šā panta 4. punktā minētās minimālās LGD vērtības ir pienācīgas attiecībā uz riska darījumiem, kuri ir nodrošināti ar to teritorijā esošiem mājokļu vai komerciāliem nekustamiem īpašumiem. Kompetentās iestādes, pamatojoties uz finansiālās stabilitātes apsvērumiem, var attiecīgos gadījumos noteikt augstākas minimālās vērtības vidējiem svērtiem LGD attiecībā uz riska darījumiem, kas ir nodrošināti ar to teritorijā esošiem nekustamajiem īpašumiem. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

260 178. panta, 1. punkts, b) apakšpunkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības Parādnieka saistību neizpilde Kompetentās iestādes var aizstāt 90 dienas ar 180 dienām riska darījumiem, kas nodrošināti ar mājokļa nekustamo īpašumu vai MVU komerciālo nekustamo īpašumu riska darījumu ar privātpersonām un MVU kategorijā, kā arī riska darījumiem ar publiskā sektora struktūrām. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

270 284. panta 4. punkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības Riska darījuma vērtība Kompetentās iestādes var pieprasīt par 1,4 augstāku α vai saskaņā ar 284. panta 9. punktu ļaut iestādēm izmantot pašu aplēses. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

280 284. panta 9. punkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības Riska darījuma vērtība Kompetentās iestādes var atļaut iestādēm izmantot savas pašu alfa aplēses. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

290 327. panta 2. punkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības Ieskaits starp konvertējamo un izlīdzinošo pozīciju pamatā esošajā instrumentā Kompetentās iestādes var pieņemt pieeju, saskaņā ar kuru tiek ņemta vērā iespēja, ka konkrētus konvertējamus vērtspapīrus konvertē, vai saskaņā ar kuru nosaka pašu kapitāla prasību, lai segtu visus zaudējumus, ko varētu izraisīt konvertēšana. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

300 395. panta 1. punkts Kompetentās iestādes Kompetentās iestādes Ierobežojumi lieliem riska darījumiem ar iestādēm Kompetentās iestādes var noteikt lieliem riska darījumiem ar iestādēm mazāku ierobežojumu nekā EUR 150 000 000 . [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

310 400. panta 2. punkta a) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta a) apakšpunkts Kompetentās iestādes Kompetentās iestādes Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz segtajām obligācijām, kas atbilst 129. panta 1., 3 un 6. punkta noteikumiem. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

320 400. panta 2. punkta b) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta b) apakšpunkts Kompetentās iestādes Kompetentās iestādes Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz aktīvu posteņiem, kas ir prasījumi pret reģionālajām pašvaldībām vai vietējām pašpārvaldēm. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

330 400. panta 2. punkta c) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta c) apakšpunkts Kompetentās iestādes Kompetentās iestādes Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz riska darījumiem, kas iestādei radušies ar tās mātesuzņēmumu vai filiālēm. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

340 400. panta 2. punkta d) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta d) apakšpunkts Kompetentās iestādes Kompetentās iestādes Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz riska darījumiem ar reģionālajām vai centrālajām kredītiestādēm, ar kurām kredītiestāde ir saistīta tīklā un kas ir atbildīgas par skaidras naudas mijieskaita operācijām šajā tīklā. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

350 400. panta 2. punkta e) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta e) apakšpunkts Kompetentās iestādes Kompetentās iestādes Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz riska darījumiem ar kredītiestādēm, kas rodas kredītiestādēm, no kurām viena darbojas ārpus konkurences un sniedz vai garantē aizdevumus atbilstīgi likumdošanas programmām vai tās statūtiem ar mērķi veicināt konkrētas ekonomikas nozares valdības īstenotā pārraudzībā un ievērojot ierobežojumus šo aizdevumu izlietojumā, ar nosacījumu, ka attiecīgos riska darījumus, kas izriet no šiem aizdevumiem vai šo aizdevumu garantijām, kredītiestādes nodod saņēmējiem. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

360 400. panta 2. punkta f) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta f) apakšpunkts Kompetentās iestādes Kompetentās iestādes Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz riska darījumiem ar iestādēm, ar noteikumu, ka šie riska darījumi nav šādu iestāžu pašu kapitāls, neilgst vairāk kā līdz nākamajai darbdienai un nav denominēti galvenajā tirdzniecības valūtā. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

370 400. panta 2. punkta g) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta g) apakšpunkts Kompetentās iestādes Kompetentās iestādes Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz riska darījumiem ar centrālajām bankām obligāto rezervju formā, kuras ir šo centrālo banku turējumā, un kas ir denominēti to valsts valūtās. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

380 400. panta 2. punkta h) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta h) apakšpunkts Kompetentās iestādes Kompetentās iestādes Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz riska darījumiem ar centrālajām valdībām tādu tiesību aktos noteikto likviditātes rezervju formā, kuras tiek turētas valdības vērtspapīros, kas ir denominēti vai finansēti to valsts valūtās, ja, pēc kompetentās iestādes ieskatiem, šo centrālo valdību kredītnovērtējums, kuru veikusi norīkota ārēja kredītu novērtēšanas institūcija, atbilst ieguldījumu kategorijai. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

390 400. panta 2. punkta i) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta i) apakšpunkts Kompetentās iestādes Kompetentās iestādes Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz 50 % no vidēja/zema riska ārpusbilances dokumentārajiem akreditīviem un no vidēja/zema riska ārpusbilances neizmantotām kredītiespējām, kas minēti I pielikumā, un, saņemot kompetento iestāžu piekrišanu, 80 % no garantijām, izņemot aizdevumu garantijas, kurām ir juridisks vai regulatīvs pamats un kuras par saviem dalībniekiem, kuriem ir kredītiestādes statuss, sniegušas savstarpējo garantiju shēmas. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

400 400. panta 2. punkta j) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta j) apakšpunkts Kompetentās iestādes Kompetentās iestādes Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz tiesību aktos pieprasītām garantijām, ko izmanto gadījumos, kad hipotekāro aizdevumu, kuru finansē, emitējot hipotekārās ķīlas zīmes, piešķir hipotekārā kredīta ņēmējam pirms hipotēkas galīgās reģistrēšanas zemesgrāmatā ar nosacījumu, ka garantiju neizmanto, lai mazinātu risku, aprēķinot riska darījumu riska svērto vērtību. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

410 400. panta 2. punkta k) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta k) apakšpunkts Kompetentās iestādes Kompetentās iestādes Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz aktīvu posteņiem, kas ir prasījumi pret atzītām biržām un citi riska darījumi ar tām. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

420 412. panta 5. punkts Dalībvalstis Kredītiestādes Likviditātes seguma prasība Dalībvalstis var saglabāt vai ieviest valsts noteikumus likviditātes prasību jomā, pirms Savienībā ir noteikti un pilnībā ieviesti saistoši likviditātes seguma prasību minimālie standarti saskaņā ar 460. pantu. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

430 412. panta 5. punkts Dalībvalstis vai kompetentās iestādes Kredītiestādes Likviditātes seguma prasība Dalībvalstis vai kompetentās iestādes var pieprasīt, lai iekšzemē atļauju saņēmušās iestādes vai šo iestāžu apakšgrupas ievērotu augstāku likviditātes seguma prasību – līdz 100 % – līdz brīdim, kad saskaņā ar 460. pantu pilnībā ir ieviesti saistošie minimālie standarti, kas paredz 100 % līmeni. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

440 413. panta 3. punkts Dalībvalstis Kredītiestādes Stabila finansējuma prasība Dalībvalstis var saglabāt vai ieviest valsts noteikumus stabila finansējuma prasību jomā, pirms Savienībā saskaņā ar 510. pantu ir noteikti un ieviesti saistoši stabila finansējuma prasību minimālie standarti. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

450 415. panta 3. punkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes Prasības pārskatu sniegšanai par likviditāti Kompetentās iestādes, izmantojot uzraudzības instrumentus, var turpināt vākt informāciju, lai uzraudzītu atbilstību spēkā esošajiem valsts likviditātes standartiem, līdz pilnībā ir ieviestas saistošas likviditātes prasības. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

460 420. panta 2. punkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes Likviditātes izejošās naudas plūsmas likme Kompetentās iestādes var piemērot izejošās plūsmas likmi līdz 5 % tirdzniecības finansējuma ar ārpusbilanci saistītiem produktiem, kā minēts 429. pantā un 1. pielikumā. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

470 467. panta 2. punkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības Pārejas režīms attiecībā uz nerealizētiem zaudējumiem, kas novērtēti pēc patiesās vērtības Atkāpjoties no 467. panta 1. punkta, kompetentās iestādes gadījumos, kad šāda procedūra tika piemērota pirms 2014. gada 1. janvāra, var ļaut iestādēm neiekļaut nevienā no pašu kapitāla pozīcijām nerealizēto peļņu vai zaudējumus no riska darījumiem ar dalībvalstu centrālajām valdībām, kas klasificēti “pārdošanai pieejamo” kategorijā ES apstiprinātajā 39. SGS. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

480 467. panta 3. punkta otrā daļa Kompetentās iestādes Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības Pārejas režīms attiecībā uz nerealizētiem zaudējumiem, kas novērtēti pēc patiesās vērtības Kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamo procentuālo attiecību 467. panta 2. punkta a) līdz d) apakšpunktā noteiktajos diapazonos. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

490 468. panta 2. punkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības Pārejas režīms attiecībā uz nerealizēto peļņu, kas novērtēta pēc patiesās vērtības Kompetentās iestādes var atļaut iestādēm iekļaut to pirmā līmeņa pamata kapitāla aprēķinā to nerealizēto peļņu patiesajā vērtībā 100 % apmērā, ja saskaņā ar 467. pantu iestādēm pirmā līmeņa pamata kapitāla aprēķinā ir jāiekļauj nerealizētie zaudējumi, kas novērtēti pēc to patiesās vērtības. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

500 468. panta 3. punkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības Pārejas režīms attiecībā uz nerealizēto peļņu, kas novērtēta pēc patiesās vērtības Kompetentās iestādes nosaka un publicē 468. panta 2. punkta a) līdz c) apakšpunktā noteiktajos diapazonos nerealizētajai peļņai, kas tiek izslēgta no pirmā līmeņa pamata kapitāla, piemērojamo procentuālo attiecību. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

510 471. panta 1. punkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības Atbrīvojums attiecībā uz kapitāla līdzdalības apdrošināšanas sabiedrībās atskaitījumam no pirmā līmeņa pamata kapitāla posteņiem Atkāpjoties no 49. panta 1. punkta, laikposmā no 2014. gada 1. janvāra līdz 2022. gada 31. decembrim kompetentās iestādes var atļaut iestādēm neatskaitīt līdzdalību apdrošināšanas sabiedrību, pārapdrošināšanas sabiedrību un apdrošināšanas pārvaldītājsabiedrību pamatkapitālā, ja tiek ievēroti 471. panta 1. punkta nosacījumi. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

520 473. panta 1. punkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības Grozījumu ieviešana 19. SGS Atkāpjoties no 481. panta, laikposmā no 2014. gada 1. janvāra līdz 2018. gada 31. decembrim kompetentās iestādes var atļaut iestādēm, kas sagatavo to pārskatus atbilstīgi starptautiskajiem grāmatvedības standartiem, kuri pieņemti saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1606/2002 6. panta 2. punktā izklāstīto procedūru, pievienot to pirmā līmeņa pamata kapitālam piemērojamo summu saskaņā attiecīgi ar 473. panta 2. vai 3. punktu, ko reizina ar koeficientu, kuru piemēro saskaņā ar 473. panta 4. punktu. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

530 478. panta 3. punkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības Pārejas posma atskaitījumi no pirmā līmeņa pamata kapitāla, pirmā līmeņa papildu kapitāla un otrā līmeņa kapitāla posteņiem Kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamās procentuālās attiecības 478. panta 1. un 2. punktā noteiktajos diapazonos katram no turpmāk minētajiem atskaitījumiem: a) 36. panta 1. punkta a) līdz h) apakšpunktā prasītie individuālie atskaitījumi, izņemot atliktā nodokļa aktīvus, kuru realizācija atkarīga no peļņas gūšanas nākotnē un izriet no laika noviržu izraisītas pagaidu starpības; b) to atliktā nodokļa aktīvu kopējā summa, kuru realizācija atkarīga no peļņas gūšanas nākotnē un izriet no laika noviržu izraisītas pagaidu starpības un 36. panta 1. punkta i) apakšpunktā minētajiem posteņiem, ko prasīts atskaitīt saskaņā ar 48. pantu; c) katrs no 56. panta b) līdz d) apakšpunktā prasītajiem atskaitījumiem; d) katrs no 66. panta b) līdz d) apakšpunktā prasītajiem atskaitījumiem. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

540 479. panta 4. punkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības Tādu instrumentu un posteņu pārejas posma atzīšana konsolidētajā pirmā līmeņa pamata kapitālā, kuri nav atzīstami par mazākuma līdzdalības daļām Kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamo procentuālo attiecību 479. panta 3. punktā noteiktajos diapazonos. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

550 480. panta 3. punkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības Mazākuma līdzdalības daļas un atbilstīga pirmā līmeņa papildu kapitāla un otrā līmeņa kapitāla pārejas posma atzīšana Kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamā koeficienta vērtību 480. panta 2. punktā noteiktajos diapazonos. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

560 481. panta 5. punkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības Papildu pārejas posma filtri un atskaitījumi Katram 481. panta 1. un 2. punktā minētajam filtram un atskaitījumam kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamās procentuālās attiecības minētā panta 3. un 4. punktā noteiktajos diapazonos. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

570 486. panta 6. punkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības Tiesību saglabāt iepriekš spēkā esošos nosacījumus ierobežojumi pirmā līmeņa pamata kapitāla, pirmā līmeņa papildu kapitāla un otrā līmeņa kapitāla posteņiem Kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamās procentuālās attiecības 486. panta 5. punktā noteiktajos diapazonos. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

580 495. panta 1. punkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības Pārejas režīms attiecībā uz kapitāla vērtspapīru riska darījumiem atbilstīgi IRB pieejai Atkāpjoties no trešās daļas 3. nodaļas, līdz 2017. gada 31. decembrim kompetentās iestādes var atbrīvot no IRB procedūras noteiktu kategoriju kapitāla vērtspapīru riska darījumus, kas bija iestāžu un iestāžu ES meitasuzņēmumu šajā dalībvalstī turējumā 2007. gada 31. decembrī. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

590 496. panta 1. punkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības Pārejas noteikums par pašu kapitāla prasību aprēķināšanu riska darījumiem segto obligāciju veidā Līdz 2017. gada 31. decembrim kompetentās iestādes augstākās prioritātes daļām, ko emitējuši Francijas Fonds Communs de Créances vai vērtspapīrošanu veicošas sabiedrības, kas ir līdzvērtīgas 129. panta 1. punkta d) un f) apakšpunktā norādītajiem Francijas Fonds Communs de Créances, var pilnībā vai daļēji nepiemērot 10 % limitu, ja ir izpildīti 496. panta 1. punkta a) un b) apakšpunktā paredzētie nosacījumi. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

600 10. panta 1. punkta b) apakšpunkta iii) punkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes Likviditātes seguma prasība (LCR) — likvīdie aktīvi Likviditātes rezerve, ko kredītiestāde tur centrālajā bankā, ir atpazīstama kā 1. līmeņa aktīvs ar nosacījumu, ka to var atsaukt spriedzes apstākļos. Mērķi, saskaņā ar kuriem centrālās bankas rezerves var atsaukt, piemērojot šo pantu, jānosaka nolīgumā starp kompetento iestādi un ECB vai centrālo banku. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

610 10. panta 2. punkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes Likviditātes seguma prasība (LCR) — likvīdie aktīvi Šā panta 1. punkta f) apakšpunktā minēto ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju tirgus vērtībai piemēro minimums 7 % diskontu. Izņemot, kā 15. panta 2. punkta a) un b) apakšpunktā noteikts attiecībā uz KIU daļām un ieguldījumu apliecībām, diskonts netiek prasīts attiecībā uz atlikušo 1. līmeņa aktīvu vērtību. Tie gadījumi, kad augstāki diskonti tika noteikti visai aktīvu klasei (visiem aktīviem, kuriem saskaņā ar Likviditātes seguma prasības Deleģēto regulu piemēro konkrētu un diferencētu diskontu) (piemēram, visām 1. līmeņa segtajām obligācijām, utt.). [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

620 12. panta 1. punkta c) apakšpunkta i) punkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes Likviditātes seguma prasība — 2.B līmeņa aktīvi Akcijas var būt 2.B līmeņa aktīvi, ja tās veido daļu no dalībvalsts vai trešās valsts būtiska akciju indeksa, ko par tādu atzinusi dalībvalsts kompetentā iestāde vai attiecīgā trešās valsts publiskā iestāde. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”

630 12. panta 3. punkts Kompetentās iestādes Kredītiestādes Likviditātes seguma prasība — 2.B līmeņa aktīvi Kredītiestādēm, kuras saskaņā ar saviem statūtiem reliģisku apsvērumu dēļ nedrīkst turēt procentus nesošus aktīvus, kompetentā iestāde var ļaut atkāpties no šā panta 1. punkta b) apakšpunkta ii) un iii) punkta ar nosacījumu, ka ir pierādījumi par nepietiekamu to procentus nenesošo aktīvu pieejamību, kuri atbilst šīm prasībām, un ka attiecīgie procentus nenesošie aktīvi ir pietiekami likvīdi privātos tirgos. [Jā/Nē/Nepiemēro] Obligāti, ja “jā” Obligāti, ja “jā”