KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2015/2451

(2015. gada 2. decembris),

ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz uzraudzības iestāžu konkrētas informācijas atklāšanas veidnēm un struktūru saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2009/138/EK

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 25. novembra Direktīvu 2009/138/EK par uzņēmējdarbības uzsākšanu un veikšanu apdrošināšanas un pārapdrošināšanas jomā (Maksātspēja II) (1), un jo īpaši tās 31. panta 5. punkta trešo daļu,

tā kā:

Lai veicinātu uzraudzības iestāžu vienotu pārredzamību un atbildību, kā arī nodrošinātu to, ka informācija, kas atklāta saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 31. panta 2. punktu, ir viegli pieejama un salīdzināma, ir jāparedz kopīgi noteikumi attiecībā uz šādas informācijas atklāšanas struktūru un formātu.

Lai nodrošinātu Direktīvas 2009/138/EK 31. panta 2. punkta c) un d) apakšpunktā noteiktās informācijas atklāšanas vienotus nosacījumus, uzraudzības iestādēm būtu jāizmanto īpašas veidnes.

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Informācijas atklāšana par normatīvajiem un administratīvajiem aktiem un vispārīgajiem norādījumiem

Uzraudzības iestādes sniedz informāciju, kas jāatklāj saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 31. panta 2. punkta a) apakšpunktu, šādās pozīcijās:

2. pants

Informācijas atklāšana par uzraudzības pārbaudes procesu

1. Uzraudzības iestādes sniedz informāciju, kas jāatklāj saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 31. panta 2. punkta b) apakšpunktu, ievērojot to uzdevumu secību, kas noteikti Direktīvas 2009/138/EK 36. panta 2. punkta a)–f) apakšpunktā.

2. Minētās informācijas atklāšanas ietvaros uzraudzības iestādes sniedz vispārēju pārskatu par veidu, kādā tās veica pārbaudi un novērtējumu, kas paredzēti Direktīvas 2009/138/EK 36. pantā.

3. pants

Informācijas atklāšana par apkopotiem statistikas datiem

Uzraudzības iestādes, kas sniedz informāciju, kura noteikta Direktīvas 2009/138/EK 31. panta 2. punkta c) apakšpunktā, Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2015/35 (3) 316. pantā un minētās deleģētās regulas XXI pielikumā, atklāj minēto informāciju, izmantojot I pielikumā iekļauto veidni saskaņā ar II pielikumā izklāstītajiem norādījumiem.

4. pants

Informācijas atklāšana par iespēju īstenošanu saskaņā ar Direktīvu 2009/138/EK

Uzraudzības iestādes, kas sniedz informāciju, kura noteikta Direktīvas 2009/138/EK 31. panta 2. punkta d) apakšpunktā, atklāj minēto informāciju, izmantojot III pielikumā iekļauto veidni.

5. pants

Informācijas atklāšana par uzraudzības mērķiem, funkcijām un darbībām

Uzraudzības iestādes sniedz informāciju, ko atklāj saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 31. panta 2. punkta e) apakšpunktu, šādās pozīcijās:

c)

6. pants

Informācijas atklāšanas struktūra uzraudzības iestādes tīmekļa vietnē

Sniedzot Direktīvas 2009/138/EK 31. panta 2. punktā noteikto informāciju tiešsaistē, uzraudzības iestādes nodrošina, ka šāda informācija tiek sniegta šādās pozīcijās:

“Apkopotie statistikas dati” attiecībā uz prasību Direktīvas 2009/138/EK 31. panta 2. punkta c) apakšpunktā;

c)

7. pants

Stāšanās spēkā

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

(1) OV L 335, 17.12.2009., 1. lpp.

(2) Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1094/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/79/EK (OV L 331, 15.12.2010., 48. lpp.).

(3) Komisijas 2014. gada 10. oktobra Deleģētā regula (ES) 2015/35, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2009/138/EK par uzņēmējdarbības uzsākšanu un veikšanu apdrošināšanas un pārapdrošināšanas jomā (Maksātspēja II) (OV L 12, 17.1.2015., 1. lpp.).

B18b– To saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1094/2010 30. pantu EAAPI rīkoto un veikto salīdzinošās izvērtēšanas analīžu piemērošanas joma, kurās piedalījusies uzraudzības iestāde

B17c– To apstiprināto pašu kapitāla posteņu novērtēšanai un klasificēšanai izmantotā metode, kuri nav iekļauti Deleģētās regulas (ES) 2015/35 69., 72., 74., 76. un 78. panta attiecīgajos sarakstos

B17b– To apstiprināto pašu kapitāla posteņu galvenās iezīmes, kuri nav iekļauti Deleģētās regulas (ES) 2015/35 69., 72., 74., 76. un 78. panta attiecīgajos sarakstos

To saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1094/2010 30. pantu EAAPI rīkoto un veikto salīdzinošās izvērtēšanas analīžu skaits, kurās piedalījusies uzraudzības iestāde

Tostarp sekmīgo pieteikumu skaits par to pašu kapitāla posteņu novērtēšanas un klasificēšanas apstiprinājumu, kuri nav iekļauti Deleģētās regulas (ES) 2015/35 69., 72., 74., 76. un 78. pantā noteiktajos sarakstos

To pieteikumu skaits, kas uzraudzības iestādēm iesniegti par to pašu kapitāla posteņu novērtēšanas un klasificēšanas apstiprinājumu, kuri nav iekļauti Deleģētās regulas (ES) 2015/35 69., 72., 74., 76. un 78. pantā noteiktajos sarakstos

To pieteikumu skaits, kas uzraudzības iestādēm iesniegti par papildu pašu kapitāla apstiprinājumu

To uzraudzības iestāžu kolēģiju sanāksmju skaits, kurās uzraudzības iestāde uzņēmusies vadību kā grupas uzraudzības iestāde

To uzraudzības iestāžu kolēģiju sanāksmju skaits, kurās uzraudzības iestāde piedalījusies kā locekle

To pieteikumu skaits, kas uzraudzības iestādei iesniegti par Direktīvas 2009/138/EK 308.d pantā minēto tehniskajām rezervēm piemēroto pārejas perioda atskaitījumu

To lēmumu skaits, ar ko anulē šā pārejas pasākuma apstiprinājumu saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 308.e pantu.

To pieteikumu skaits, kas uzraudzības iestādei iesniegti par Direktīvas 2009/138/EK 308.c pantā minēto pārejas bezriska procentu likmju termiņstruktūru

Tostarp to sekmīgo pieteikumu skaits par Direktīvas 2009/138/EK 77.d pantā minētās svārstīguma korekcijas izmantošanu

To pieteikumu skaits, kas uzraudzības iestādēm iesniegti par Direktīvas 2009/138/EK 77.d pantā minētās svārstīguma korekcijas izmantošanu

Tostarp to sekmīgo pieteikumu skaits par Direktīvas 2009/138/EK 77.b pantā minētās atbilstības korekcijas izmantošanu

To pieteikumu skaits, kas uzraudzības iestādēm iesniegti par Direktīvas 2009/138/EK 77.b pantā minētās atbilstības korekcijas izmantošanu.

Tostarp to koriģējošo pasākumu skaits, ko izraisījusi apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrības riska profila novirze attiecībā uz kredītrisku

Tostarp to daļēju un pilnīgu iekšējo modeļu skaits, kuru darbības jomā ietilpst kredītrisks tirgus riskā un darījumu partneru saistību nepildīšanas riskā, grupas līmenī

Tostarp to daļēju un pilnīgu iekšējo modeļu skaits, kuru darbības jomā ietilpst kredītrisks tirgus riskā un darījumu partneru saistību nepildīšanas riskā, kas iesniegti apstiprināšanai grupas līmenī

To daļēju un pilnīgu iekšējo modeļu skaits, kas iesniegti apstiprināšanai grupas līmenī

Tostarp to daļēju un pilnīgu iekšējo modeļu skaits, kuru darbības jomā ietilpst kredītrisks tirgus riskā un darījumu partneru saistību nepildīšanas riskā, individuālā līmenī

Tostarp to daļēju un pilnīgu iekšējo modeļu skaits, kuru darbības jomā ietilpst kredītrisks tirgus riskā un darījumu partneru saistību nepildīšanas riskā, kas iesniegti apstiprināšanai individuālā līmenī

To daļēju un pilnīgu iekšējo modeļu skaits, kas iesniegti apstiprināšanai individuālā līmenī

C VEIDNE KVANTITATĪVO APKOPOTO STATISTIKAS DATU ATKLĀŠANAI PAR UZRAUDZĪBAS IESTĀDI

To apdrošināšanas grupu skaits, kuru uzraudzības iestāde ir atbildīga par grupas uzraudzību un kuras izmanto apstiprinātu daļēju iekšējo modeli grupas maksātspējas kapitāla prasības aprēķināšanai

To apdrošināšanas grupu skaits, kuru uzraudzības iestāde ir atbildīga par grupas uzraudzību un kuras izmanto apstiprinātu pilnīgu iekšējo modeli grupas maksātspējas kapitāla prasību aprēķināšanai

To apdrošināšanas grupu skaits, kurām, lai aprēķinātu maksātspēju grupas līmenī, bija ļauts izmantot 2. metodi vai 1. un 2. metodes kombināciju saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 220. panta 2. punktu

To apdrošināšanas grupu skaits, kuru uzraudzības iestāde ir atbildīga par grupas uzraudzību gadījumā, ja apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrības vai apdrošināšanas pārvaldītājsabiedrības galējais mātesuzņēmums, kam galvenais birojs ir Savienībā, ir tādas sabiedrības meitasuzņēmums, kuras galvenais birojs ir ārpus Savienības

To apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību skaits, kas izmanto apstiprinātu iekšējo modeli, kura darbības jomā ietilpst kredītrisks gan tirgus riskā, gan darījumu partneru saistību nepildīšanas riskā

To apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību skaits, kas izmanto apstiprinātu daļēju iekšējo modeli maksātspējas kapitāla prasības aprēķināšanai

To apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību skaits, kas izmanto apstiprinātu pilnīgu iekšējo modeli maksātspējas kapitāla prasības aprēķināšanai

No dzīvības apdrošināšanas atšķirīgas veselības apdrošināšanas parakstīšanas risks

No pārapdrošināšanas atgūstamās summas

To apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību skaits, kas piemēro Direktīvas 2009/138/EK 308.d pantā minēto tehniskajām rezervēm piemēroto pārejas perioda atskaitījumu

To apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību skaits, kas piemēro Direktīvas 2009/138/EK 308.c pantā minēto pārejas bezriska procentu likmju termiņstruktūru

To apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību skaits, kas piemēro Direktīvas 2009/138/EK 77.d pantā minēto svārstīguma pielāgojumu [korekciju]

Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību skaits un to portfeļu skaits gadījumā, ja piemēro Direktīvas 2009/138/EK 77.b pantā minēto atbilstības pielāgojumu [korekciju]

Saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 211. pantu licencēto īpašam nolūkam dibināto sabiedrību skaits no apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām

To apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību skaits, kas neietilpst Direktīvas 2009/138/EK piemērošanas jomā

To citās dalībvalstīs dibināto apdrošināšanas sabiedrību skaits, kas saskaņā ar pakalpojumu sniegšanas brīvību faktiski ir izvērsušas darījumdarbību uzraudzības iestādes dalībvalstī

To citās dalībvalstīs dibināto apdrošināšanas sabiedrību skaits, kas ir informējušas par savu nodomu saskaņā ar pakalpojumu sniegšanas brīvību izvērst darījumdarbību uzraudzības iestādes dalībvalstī

To uzraudzības iestādes dalībvalstī dibināto apdrošināšanas sabiedrību skaits, kas saskaņā ar pakalpojumu sniegšanas brīvību izvērš darījumdarbību citās dalībvalstīs

To uzraudzības iestādes dalībvalstī dibināto apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību Savienības filiāļu skaits, kas veic attiecīgo darījumdarbību vienā vai vairākās citās dalībvalstīs

To filiāļu skaits, kā minēts Direktīvas 2009/138/EK 162. panta 3. punktā, kas dibinātas uzraudzības iestādes dalībvalstī

To filiāļu skaits, kā minēts Direktīvas 2009/138/EK 13. panta 11. punktā, kas dibinātas uzraudzības iestādes dalībvalstī

Apkopoto statistikas datu atklāšanu, kas minēta 3. pantā, veic, izmantojot turpmāk doto A, B, C un D veidni.

II PIELIKUMS

NORĀDĪJUMI APKOPOTO STATISTIKAS DATU ATKLĀŠANAI

Apkopoto statistikas datu atklāšanu, kā minēts 3. pantā, veic saskaņā ar norādījumiem un posteņu definīcijām, kas norādītas šajā pielikumā.

Atklāšanas iepriekšējo gadu skaits

Saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/35 316. panta 2. punktu datus atklāj par četriem iepriekšējiem kalendārajiem gadiem. Līdz 2020. gadam, kad dati būs pieejami par mazāk nekā četriem gadiem, datus atklāj par visiem pieejamajiem iepriekšējiem gadiem. Katru reizi, kad veic atklāšanu, atjaunina kalendāros gadus, uz kuriem attiecas atklāšana. A līdz C veidnē “x” tabulas pirmajā rindā ir kārtējais gads brīdī, kad veic atklāšanu.

Atklāšanas termiņi un finanšu gada beigas

Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību finanšu gada beigu laiks var ietekmēt gadu, kurā uzraudzības iestādes atklāj datus. Deleģētās regulas (ES) 2015/35 XXI pielikuma A daļas pēdējā daļā paredzēts, ka datu atklāšana par uzraudzītām sabiedrībām un grupām attiecas uz finanšu gadu, kas beidzies kalendārajā gadā pirms atklāšanas gada. Ja apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrību finanšu gada beigas ir pēc 31. decembra, uzraudzības iestādes šo datu apkopošanu un atklāšanu veic nākamajā gadā pēc gada, kad beidzās finanšu gads. Pirmajā atklāšanas gadā, kas ir 2017. gadā un attiecas uz kalendāro gadu, kas beidzas 2016. gadā, tajās dalībvalstīs, kurās apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrību finanšu gada beigas ir pēc 31. decembra, 2017. gadā atklātie dati par uzraudzītām sabiedrībām un grupām neietvertu datus no visām apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām, kurām piemēro Direktīvu 2009/138/EK. Tomēr visa turpmākā atklāšana ietver datus no visām apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām.

Šūnu numerācija

Šūnu numuri atbilst secībai un numerācijai Deleģētās regulas (ES) 2015/35 XXI pielikumā, kas attiecas uz pirmo informāciju, kura prasīta XXI pielikuma A daļā par apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām (AS šūnas), kam seko informācija, kas prasīta saskaņā ar XXI pielikuma A daļu par apdrošināšanas grupām (AG šūnas) un, visbeidzot, informācija, kas prasīta saskaņā ar XXI pielikuma B daļu par uzraudzības iestādēm (B šūnas).

Posteņu definīcijas

Posteņu definīcijas precizē konkrētos datus, kas jāatklāj, vai datu avotu. Visas atsauces uz šūnu numuriem attiecas uz citām šūnām veidnēs šajā regulā. Visas veidņu vai veidņu posteņu kodu atsauces posteņu definīcijās attiecas uz veidnēm vai veidņu posteņiem ar identiskām kodu atsaucēm, kā noteikts Komisijas Īstenošanas regulā (ES) 2015/2450 (1). Ja posteņa definīcija nav sniegta, uzskata, ka dati, kas jāatklāj, ir skaidri.

Īpaši norādījumi par A veidni

Saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/35 XXI pielikuma A daļu datus par uzraudzītām apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām sniedz atsevišķi par 1) visām apdrošināšanas sabiedrībām, 2) dzīvības apdrošināšanas sabiedrībām, 3) nedzīvības apdrošināšanas sabiedrību, 4) apdrošināšanas sabiedrību, kas vienlaicīgi veic gan dzīvības, gan nedzīvības apdrošināšanas darbības, un 5) pārapdrošināšanas sabiedrībām, izņemot gadījumus, kad šūna ir marķēta kā nepiemērojama (Nepiemēro).

A veidnē sleja, kas attiecas uz informāciju par “visām apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām”, ir izcelta gaiši zaļa, lai norādītu, ka šīs šūnas atspoguļo kopējo informāciju, kas sniegta baltajās šūnās par dažādajām sabiedrību kategorijām, kuras aprakstītas iepriekšējā daļā, ja šādu informāciju sniedz atsevišķi.

Īpaši norādījumi par C un D veidni

C un D veidne attiecas uz datu atklāšanu par uzraudzības iestādi, pamatojoties uz Deleģētās regulas (ES) 2015/35 XXI pielikuma B daļu, C veidne attiecas uz kvantitatīviem datiem, un D veidne attiecas uz kvalitatīviem datiem. D veidnē informāciju par iepriekšējiem gadiem sniedz katrā atsevišķā pozīcijā, piemēram, “Uzraudzības iestādes struktūra”. Ja informācija ir nemainīga ilgāk par vienu kalendāro gadu, uzraudzības iestāde norāda kalendāro gadu skaitu, uz ko informācija attiecas. Citos gadījumos dalībvalstis var pieņemt lēmumu par īpašo formātu un struktūru, kas ir atbilstīga, pamatojoties uz tās informācijas raksturu un garumu, kas jāsniedz katrā no pozīcijām D veidnē.

I. POSTEŅU DEFINĪCIJAS APKOPOTO STATISTIKAS DATU ATKLĀŠANAI ATTIECĪBĀ UZ APDROŠINĀŠANAS UN PĀRAPDROŠINĀŠANAS SABIEDRĪBĀM, KO UZRAUGA SASKAŅĀ AR DIREKTĪVU 2009/138/EK

POSTENIS ŠŪNAS NUMURS DEFINĪCIJA Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību skaits AS1a To tiešo dzīvības vai nedzīvības apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrību skaits, kas saņēmušas licenci saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 14. pantu un ietilpst Direktīvas 2009/138/EK darbības jomā. To filiāļu skaits, kā minēts Direktīvas 2009/138/EK 13. panta 11. punktā, kas dibinātas uzraudzības iestādes dalībvalstī AS1b To apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrību filiāļu skaits, kuru galvenie biroji atrodas citā dalībvalstī. To filiāļu skaits, kā minēts Direktīvas 2009/138/EK 162. panta 3. punktā, kas dibinātas uzraudzības iestādes dalībvalstī AS1c To apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrību filiāļu skaits, kuru galvenie biroji atrodas ārpus EEZ. To uzraudzības iestādes dalībvalstī dibināto apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību Savienības filiāļu skaits, kas veic attiecīgo darījumdarbību vienā vai vairākās citās dalībvalstīs AS2 To uzraudzības iestādes dalībvalstī dibināto apdrošināšanas sabiedrību skaits, kas saskaņā ar pakalpojumu sniegšanas brīvību izvērš darījumdarbību citās dalībvalstīs AS3 Piederības dalībvalsts uzraudzības iestādes informācija par apdrošināšanas sabiedrībām, kas saskaņā ar pakalpojumu sniegšanas brīvību faktiski izvērš darījumdarbību citās dalībvalstīs, pamatojoties uz S 04.01.01. veidni. To citās dalībvalstīs dibināto apdrošināšanas sabiedrību skaits, kas ir informējušas par savu nodomu saskaņā ar pakalpojumu sniegšanas brīvību izvērst darījumdarbību uzraudzības iestādes dalībvalstī AS4a Piederības dalībvalsts uzraudzības iestādes informācija par apdrošināšanas sabiedrībām, kas ir informējušas par savu nodomu saskaņā ar pakalpojumu sniegšanas brīvību izvērst darījumdarbību tās dalībvalstī. To citās dalībvalstīs dibināto apdrošināšanas sabiedrību skaits, kas saskaņā ar pakalpojumu sniegšanas brīvību faktiski izvērš darījumdarbību uzraudzības iestādes dalībvalstī AS4b Piederības dalībvalsts uzraudzības iestādes informācija par apdrošināšanas sabiedrībām, kas saskaņā ar pakalpojumu sniegšanas brīvību faktiski izvērš darījumdarbību tās dalībvalstī. Šis skaits ir balstīts uz informācijas apmaiņu starp uzraudzības iestādēm izcelsmes un piederības dalībvalstī. To apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību skaits, kas neietilpst Direktīvas 2009/138/EK piemērošanas jomā AS5 To apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību skaits, kas neietilpst Direktīvas 2009/138/EK piemērošanas jomā saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 4.–12. pantu. Saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 211. pantu licencēto īpašam nolūkam dibināto sabiedrību skaits no apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām AS6 Sanācijas pasākumiem vai likvidācijas procesam pakļauto apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību skaits AS7 Sanācijas pasākumiem vai likvidācijas procesam pakļauto apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību skaits, tostarp trešo valstu filiāles. Sanācijas pasākumi ir pasākumi saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK IV sadaļas II nodaļu. Likvidācijas process ir process saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK IV sadaļas III nodaļu. Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību skaits un to portfeļu skaits gadījumā, ja piemēro Direktīvas 2009/138/EK 77.b pantā minēto atbilstības pielāgojumu [korekciju] AS8 To apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību skaits, kas piemēro Direktīvas 2009/138/EK 77.d pantā minēto svārstīguma pielāgojumu [korekciju] AS9 To apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību skaits, kas piemēro Direktīvas 2009/138/EK 308.c pantā minēto pārejas bezriska procentu likmju termiņstruktūru AS10 To apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību skaits, kas tehniskajām rezervēm piemēro Direktīvas 2009/138/EK 308.d pantā minēto pārejas perioda atskaitījumu AS11 Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību aktīvu kopsumma, ko novērtē saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 75. pantu AS12 S.02.01.01 veidnes C0010/R0500 postenis Nemateriālie aktīvi AS12a S.02.01.01 veidnes C0010/R0030 postenis Atliktā nodokļa aktīvi AS12b S.02.01.01 veidnes C0010/R0040 postenis Pensijas kapitāla pārpalikums AS12c S.02.01.01 veidnes C0010/R0050 postenis Pamatlīdzekļi, kurus tur personīgai lietošanai AS12d S.02.01.01 veidnes C0010/R0060 postenis Ieguldījumi (izņemot aktīvus, kurus tur daļām piesaistītiem un indeksam piesaistītiem līgumiem) AS12e S.02.01.01 veidnes C0010/R0070 postenis Aktīvi, kurus tur daļām piesaistītiem un indeksam piesaistītiem līgumiem AS12f S.02.01.01 veidnes C0010/R0220 postenis Aizdevumi un hipotēkas (izņemot aizdevumus ar polises nodrošinājumu) AS12g S.02.01.01 veidnes C0010/R0250 un C0010/R0260 posteņu summa Aizdevumi ar polises nodrošinājumu AS12h S.02.01.01 veidnes C0010/R0240 postenis No pārapdrošināšanas atgūstamās summas AS12i S.02.01.01 veidnes C0010/R0270 postenis Noguldījumi cedentiem AS12j S.02.01.01 veidnes C0010/R0350 postenis Apdrošināšanas un starpnieku debitoru parādi AS12k S.02.01.01 veidnes C0010/R0360 postenis Pārapdrošināšanas debitoru parādi AS12l S.02.01.01 veidnes C0010/R0370 postenis Debitoru parādi (tirdzniecība, nevis apdrošināšana) AS12m S.02.01.01 veidnes C0010/R0380 postenis Pašu akcijas AS12n S.02.01.01 veidnes C0010/R0390 postenis Summas, kas jāmaksā saistībā ar pašu kapitāla posteņiem vai sākotnējo kapitālu, kas pieprasītas, bet vēl nav iemaksātas AS12o S.02.01.01 veidnes C0010/R0400 postenis Nauda un tās ekvivalenti AS12p S.02.01.01 veidnes C0010/R0410 postenis Jebkādi citi aktīvi, kas nav uzrādīti citur AS12q S.02.01.01 veidnes C0010/R0420 postenis Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību saistību kopsumma, ko novērtē saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 75.–86. pantu AS13 S.02.01.01 veidnes C0010/R0900 postenis Tehniskās rezerves AS13a S.02.01.01 veidnes C0010/R0520, C0010/R0560, C0010/R0610, C0010/R0650 un C0010/R0690 posteņu summa Citas saistības, izņemot subordinētās saistības, kas nav iekļautas pašu kapitālā AS13b S.02.01.01 veidnes C0010/R0740–C0010/R0840, C0010/R0870 un C0010/R0880 posteņu summa Subordinētās saistības, kas nav iekļautas pašu kapitālā AS13c S.02.01.01 veidnes C0010/R0860 postenis Pamata pašu kapitāla kopsumma AS14a S.23.01.01 veidnes C0010/R0290 postenis Tostarp subordinētās saistības AS14aa S.23.01.01 veidnes C0010/R0140 postenis Papildu pašu kapitāla kopsumma AS14b S.23.01.01 veidnes C0010/R0400 postenis Pašu kapitāla izmantojamā kopsumma maksātspējas kapitāla prasības segšanai AS15 S.23.01.01 veidnes C0010/R0540 postenis Pirmais līmenis neierobežots AS15a S.23.01.01 veidnes C0020/R0540 postenis Pirmais līmenis ierobežots AS15b S.23.01.01 veidnes C0030/R0540 postenis Otrais līmenis AS15c S.23.01.01 veidnes C0040/R0540 postenis Trešais līmenis AS15d S.23.01.01 veidnes C0050/R0540 postenis Pamata pašu kapitāla izmantojama kopsumma minimālā kapitāla prasības segšanai AS16 S.23.01.01 veidnes C0010/R0550 postenis Pirmais līmenis neierobežots AS16a S.23.01.01 veidnes C0020/R0550 postenis Pirmais līmenis ierobežots AS16b S.23.01.01 veidnes C0030/R0550 postenis Otrais līmenis AS16c S.23.01.01 veidnes C0040/R0550 postenis Minimālā kapitāla prasības kopsumma AS17 S.28.01.01 vai S.28.02.01 veidnes C0070/R0400 postenis Maksātspējas kapitāla prasības kopsumma AS18 S.25.01.01, S.25.02.01 vai S.25.03.01 veidnes C0100/R0220 postenis Maksātspējas kapitāla prasības kopsumma, ko aprēķina, izmantojot standarta formulu — pa riska moduļiem un apakšmoduļiem (pieejamā apkopojuma līmenī), izteikts kā maksātspējas kapitāla prasības kopsummas procentuāla attiecība AS19 Šajā šūnā jāiekļauj maksātspējas kapitāla prasības summa, ko aprēķina, izmantojot standarta formulu. Tas ir S.25.01.01.01 veidnes C0100/R0220 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos). AS19a – AS19f šūnās jāiekļauj maksātspējas kapitāla prasības summas pa riska moduļiem un apakšmoduļiem pieejamā apkopojuma līmenī. Sabiedrībām ar norobežotiem fondiem vai atbilstības korekcijas portfeļiem dati par maksātspējas kapitāla prasību aprēķina īpatnību dēļ ir pieejami tikai sabiedrības līmenī, nevis pa riska moduļiem un apakšmoduļiem. Tādējādi, ja dalībvalstī pastāv norobežotie fondi un atbilstības korekcijas portfeļi, datos pa riska moduļiem un apakšmoduļiem AS19a–AS19f šūnās jāiekļauj tikai tādas sabiedrības bez norobežotiem fondiem vai atbilstības korekcijas portfeļiem. Tirgus risks AS19a S.25.01.01.01 veidnes C0030/R0010 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos) Procentu likmju risks AS19aa S.26.01.01. veidnes C0060/R0100 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos) Kapitāla vērtspapīru risks AS19ab S.26.01.01. veidnes C0060/R0200 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos) Īpašuma risks AS19ac S.26.01.01. veidnes C0060/R0300 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos) Likmju starpības risks AS19ad S.26.01.01. veidnes C0060/R0400 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos) Tirgus riska koncentrācijas AS19ae S.26.01.01. veidnes C0060/R0500 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos) Valūtas risks AS19af S.26.01.01. veidnes C0060/R0600 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos) Darījumu partneru saistību nepildīšanas risks AS19b S.25.01.01. veidnes C0030/R0020 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos) Dzīvības apdrošināšanas parakstīšanas risks AS19c S.25.01.01. veidnes C0030/R0030 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos) Mirstības risks AS19ca S.26.03.01. veidnes C0060/R0100 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos) Ilgdzīvošanas risks AS19cb S.26.03.01. veidnes C0060/R0200 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos) Invaliditātes un saslimstības risks AS19cc S.26.03.01. veidnes C0060/R0300 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos) Polises apturēšanas risks AS19cd S.26.03.01. veidnes C0060/R0400 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos) Dzīvības apdrošināšanas izdevumu risks AS19ce S.26.03.01. veidnes C0060/R0500 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos) Pārskatīšanas risks AS19cf S.26.03.01. veidnes C0060/R0600 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos) Dzīvības apdrošināšanas katastrofu risks AS19cg S.26.03.01. veidnes C0060/R0700 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos) Veselības apdrošināšanas parakstīšanas risks AS19d S.25.01.01. veidnes C0030/R0040 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos) Veselības apdrošināšanas, kas līdzinās dzīvības apdrošināšanai, parakstīšanas risks AS19da S.26.04.01. veidnes C0060/R0800 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos) No dzīvības apdrošināšanas atšķirīgas veselības apdrošināšanas parakstīšanas risks AS19db S.26.04.01. veidnes C0230/R1400 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos) Veselības apdrošināšanas katastrofu risks AS19dc S.26.04.01. veidnes C0250/R1540 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos) Nedzīvības apdrošināšanas parakstīšanas risks AS19e S.25.01.01. veidnes C0030/R0050 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos) Nedzīvības apdrošināšanas prēmijas un rezerves risks AS19ea S.26.05.01. veidnes C0100/R0300 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos) Nedzīvības apdrošināšanas polises apturēšanas risks AS19eb S.26.05.01. veidnes C0150/R0400 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos) Nedzīvības apdrošināšanas katastrofu risks AS19ec S.26.05.01. veidnes C0160/R0500 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos) Nemateriālo aktīvu risks AS19f S.25.01.01. veidnes C0030/R0070 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos) Operacionālais risks AS19g S.25.01.01. veidnes C0100/R0130 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos) Maksātspējas kapitāla prasības kopsumma likmju starpības riska un tirgus riska koncentrācijas apakšmoduļiem un darījumu partneru saistību nepildīšanas riska modulim, attiecībā uz kuriem saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/35 4. panta 5. punktu veikts lielāko vai sarežģītāko riska darījumu kredītkvalitātes pakāpju pārvērtējums (pieejamā apkopojuma līmenī), izteikts kā attiecīgo apakšmoduļu vai moduļa kopsummas procentuālā attiecība (ja maksātspējas kapitāla prasību kredītriskam aprēķina, izmantojot standarta formulu) AS20 Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām, kas izmanto standarta formulas, trīs riska moduļu un apakšmoduļu kopsumma tām apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām, kuras veica vismaz vienu pārvērtēšanu, dalīta ar trīs riska moduļu un apakšmoduļu kopsummu visām apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām. Sabiedrībām ar norobežotiem fondiem vai atbilstības korekcijas portfeļiem dati par maksātspējas kapitāla prasību aprēķina īpatnību dēļ ir pieejami tikai sabiedrības līmenī, nevis pa riska moduļiem un apakšmoduļiem. Tādējādi, ja dalībvalstī pastāv norobežotie fondi un atbilstības korekcijas portfeļi, datos pa riska moduļiem un apakšmoduļiem AS20 un AS20a–c šūnās jāiekļauj tikai tādas sabiedrības bez norobežotiem fondiem vai atbilstības korekcijas portfeļiem. Tā kā datus par kredītkvalitātes pakāpju pārvērtēšanu apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrības neuzrāda kvantitatīvajās veidnēs, uzraudzības iestādēm jāprecizē šīs regulas A veidnē tās informācijas darbības joma, kas sniegta AS20 un AS20a–c šūnās, tostarp pieejamā apkopojuma līmenis. Likmju starpības risks AS20a Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām, kas izmanto standarta formulas, likmju starpības riska kopsumma tām apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām, kuras veica vismaz vienu pārvērtēšanu, dalīta ar likmju starpības riska apakšmoduļa kopsummu visām apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām. Tirgus riska koncentrācija AS20b Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām, kas izmanto standarta formulas, tirgus riska koncentrācijas kopsumma tām apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām, kuras veica vismaz vienu pārvērtēšanu, dalīta ar tirgus riska koncentrācijas apakšmoduļa kopsummu visām apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām. Darījumu partneru saistību nepildīšanas risks AS20c Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām, kas izmanto standarta formulas, darījumu partneru saistību nepildīšanas riska kopsumma tām apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām, kuras veica vismaz vienu pārvērtēšanu, dalīta ar tirgus riska koncentrācijas apakšmoduļa kopsummu visām apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām. Maksātspējas kapitāla prasības kopsumma, ko aprēķina, izmantojot apstiprinātu daļēju iekšējo modeli — pa riska moduļiem un apakšmoduļiem (pieejamā apkopojuma līmenī), izteikts kā maksātspējas kapitāla prasības kopsummas procentuāla attiecība AS21 S.25.02.01. veidnes C0100/R0220 postenis, dalīts ar AS18 šūnu (izteikts procentos) Tostarp maksātspējas kapitāla prasības kopsumma, ko aprēķina, izmantojot apstiprinātu daļēju iekšējo modeli, kura darbības jomā ietilpst kredītrisks gan tirgus, gan darījumu partneru saistību nepildīšanas riskā, pa riska moduļiem un apakšmoduļiem (pieejamā apkopojuma līmenī), izteikts kā tās maksātspējas kapitāla prasības kopsummas procentuāla attiecība, ko aprēķina, izmantojot daļēju iekšējo modeli AS21a S.25.02.01. veidnes C0100/R0220 postenis apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām, kuras izmanto apstiprinātu daļēju iekšējo modeli, kura darbības jomā ietilpst kredītrisks gan tirgus riska, gan darījumu partneru saistību nepildīšanas riskā, dalīts ar AS21 šūnu (izteikts procentos). To apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību skaits, kas izmanto apstiprinātu pilnīgu iekšējo modeli maksātspējas kapitāla prasības aprēķināšanai AS22a To apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību skaits, kas izmanto apstiprinātu daļēju iekšējo modeli maksātspējas kapitāla prasības aprēķināšanai AS22b To apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību skaits, kas izmanto apstiprinātu iekšējo modeli, kura darbības jomā ietilpst kredītrisks gan tirgus riskā, gan darījumu partneru saistību nepildīšanas riskā AS22c Kapitāla palielinājumu skaits AS23a Vidējais kapitāla palielinājums uz sabiedrību AS23b C0100/R0210 posteņa kopsumma S.25.01.01., S.25.02.01. un S.25.03.01. veidnēs visām apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām, kas uzrāda posteni, dalīta ar AS23a šūnu. Kapitāla palielinājumu sadalījums, mērīts kā maksātspējas kapitāla prasības procentuālā attiecība, ņemot vērā visas apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrības, kas uzraudzītas saskaņā ar Direktīvu 2009/138/EK AS23c C0100/R0210 posteņa kopsumma S.25.01.01., S.25.02.01. un S.25.03.01. veidnēs visām apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām, kas uzrāda posteni, dalīta ar AS18 šūnu.

II. POSTEŅU DEFINĪCIJAS APKOPOTO STATISTIKAS DATU ATKLĀŠANAI ATTIECĪBĀ UZ GRUPĀM, KO UZRAUGA SASKAŅĀ AR DIREKTĪVU 2009/138/EK

POSTENIS ŠŪNAS NUMURS DEFINĪCIJA Apdrošināšanas grupu skaits, ja uzraudzības iestāde ir atbildīga par grupas uzraudzību, tostarp: AG24 Apdrošināšanas grupu skaits, ja uzraudzības iestāde ir atbildīga par grupas uzraudzību, tostarp apdrošināšanas grupas valsts līmenī Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas meitasuzņēmumu skaits valsts līmenī AG24a Rindu skaits S.32.01.04. veidnē, ja “Valsts” ir uzraudzības iestādes valsts. Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas meitasuzņēmumu skaits citās dalībvalstīs AG24b Rindu skaits S.32.01.04. veidnē, ja “Valsts” ir dalībvalstis, izņemot uzraudzības iestādes valsti. Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas meitasuzņēmumu skaits trešās valstīs: AG24c Rindu skaits S.32.01.04. veidnē, ja “Valsts” ir trešā valsts. Tostarp apdrošināšanas un pārapdrošināšanas meitasuzņēmumu skaits līdzvērtīgās trešās valstīs AG24ca Rindu skaits S.32.01.04. veidnē, ja “Valsts” ir līdzvērtīga trešā valsts. Tostarp apdrošināšanas un pārapdrošināšanas meitasuzņēmumu skaits nelīdzvērtīgās trešās valstīs AG24cb Rindu skaits S.32.01.04. veidnē, ja “Valsts” ir nelīdzvērtīga trešā valsts. To apdrošināšanas grupu skaits, kuru uzraudzības iestāde ir atbildīga par grupas uzraudzību gadījumā, ja apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrības vai apdrošināšanas pārvaldītājsabiedrības galējais mātesuzņēmums, kam galvenais birojs ir Savienībā, ir tādas sabiedrības meitasuzņēmums, kuras galvenais birojs ir ārpus Savienības AG25 Apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrību vai apdrošināšanas pārvaldītājsabiedrību, vai jauktu finanšu pārvaldītājsabiedrību galējo mātesuzņēmumu skaits, uz ko saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 216. pantu attiecina uzraudzības iestādes veiktu grupas uzraudzību valsts līmenī, tostarp: AG26 AG26a – AG26db šūnas jāaizpilda katrai šādai sabiedrībai un pārvaldītājsabiedrībai atsevišķi. Šādas sabiedrības vai pārvaldītājsabiedrības nosaukums AG26a Tās apdrošināšanas un pārapdrošināšanas meitasuzņēmumu skaits valsts līmenī AG26b Tās apdrošināšanas un pārapdrošināšanas meitasuzņēmumu skaits citās dalībvalstīs AG26c Tās apdrošināšanas un pārapdrošināšanas meitasuzņēmumu skaits trešās valstīs AG26d Tostarp tās apdrošināšanas un pārapdrošināšanas meitasuzņēmumu skaits līdzvērtīgās trešās valstīs AG26da Te iekļauj trešās valstis, kas ir daļēji vai provizoriski līdzvērtīgas. Tostarp tās apdrošināšanas un pārapdrošināšanas meitasuzņēmumu skaits nelīdzvērtīgās trešās valstīs AG26db Apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrību vai apdrošināšanas pārvaldītājsabiedrību galējo mātesuzņēmumu skaits, uz ko saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 216. pantu attiecina uzraudzības iestādes veiktu grupas uzraudzību valsts līmenī, ja pastāv cits saistīts galīgais mātesuzņēmums valsts līmenī, kā minēts Direktīvas 2009/138/EK 217. pantā AG27 Pārrobežu apdrošināšanas grupu skaits, ja uzraudzības iestāde ir atbildīga par grupas uzraudzību AG28 Apdrošināšanas grupu skaits, ja uzraudzības iestāde ir atbildīga par grupas uzraudzību, izņemot apdrošināšanas grupas valsts līmenī To apdrošināšanas grupu skaits, kurām, lai aprēķinātu maksātspēju grupas līmenī, bija ļauts izmantot 2. metodi vai 1. un 2. metodes kombināciju saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 220. panta 2. punktu AG29 To apdrošināšanas grupu skaits, kas atbildēja 2. metode vai metožu kombinācija S.01.02.04. veidnes C0010/R0130 postenī. Grupas izmantojamā pašu kapitāla kopsumma apdrošināšanas grupām, kuru uzraudzības iestāde ir atbildīga par grupas uzraudzību AG30 Tā ir AG30a, AG30b un AG30c šūnu summa. Grupas izmantojamā pašu kapitāla kopsumma, kas aprēķināta saskaņā ar 1. metodi, kā minēts Direktīvas 2009/138/EK 230. panta 1. punktā, apdrošināšanas grupām, kuru uzraudzības iestāde ir atbildīga par grupas uzraudzību AG30a S.23.01.04. veidnes C0010/R0660 postenis apdrošināšanas grupām, kas aprēķina izmantojamo pašu kapitālu saskaņā ar 1. metodi, kā minēts Direktīvas 2009/138/EK 230. panta 1. punktā Grupas izmantojamā pašu kapitāla kopsumma, kas aprēķināta saskaņā ar 2. metodi, kā minēts Direktīvas 2009/138/EK 233. pantā, apdrošināšanas grupām, kuru uzraudzības iestāde ir atbildīga par grupas uzraudzību AG30b S.23.01.04. veidnes C0010/R0660 postenis apdrošināšanas grupām, kas aprēķina izmantojamo pašu kapitālu saskaņā ar 2. metodi, kā minēts Direktīvas 2009/138/EK 233. panta 2. punktā Grupas izmantojamā pašu kapitāla kopsumma, kas aprēķināta saskaņā ar 1. metodes un 2. metodes kombināciju, kā minēts Direktīvas 2009/138/EK 220. pantā, apdrošināšanas grupām, kuru uzraudzības iestāde ir atbildīga par grupas uzraudzību AG30c S.23.01.04. veidnes C0010/R0660 postenis apdrošināšanas grupām, kas aprēķina izmantojamo pašu kapitālu saskaņā ar 1. metodes un 2. metodes kombināciju, kā minēts Direktīvas 2009/138/EK 220. panta 2. punktā Grupas maksātspējas kapitāla prasības kopsumma apdrošināšanas grupām, kuru uzraudzības iestāde ir atbildīga par grupas uzraudzību AG31 Tā ir AG31a, AG31b un AG31c šūnu summa Grupas maksātspējas kapitāla prasības kopsumma, kas aprēķināta saskaņā ar 1. metodi, kā minēts Direktīvas 2009/138/EK 230. panta 1. punktā, apdrošināšanas grupām, kuru uzraudzības iestāde ir atbildīga par grupas uzraudzību attiecībā uz grupas maksātspējas kapitāla prasību AG31a S.23.01.04. veidnes C0010/R0680 postenis apdrošināšanas grupām, kas aprēķina maksātspējas kapitāla prasību saskaņā ar 1. metodi, kā minēts Direktīvas 2009/138/EK 230. panta 1. punktā Grupas maksātspējas kapitāla prasības kopsumma, kas aprēķināta saskaņā ar 2. metodi, kā minēts Direktīvas 2009/138/EK 233. pantā, apdrošināšanas grupām, kuru uzraudzības iestāde ir atbildīga par grupas uzraudzību attiecībā uz grupas maksātspējas kapitāla prasību AG31b S.23.01.04. veidnes C0010/R0680 postenis apdrošināšanas grupām, kas aprēķina maksātspējas kapitāla prasību saskaņā ar 2. metodi, kā minēts Direktīvas 2009/138/EK 233. pantā Grupas maksātspējas kapitāla prasības kopsumma, kas aprēķināta saskaņā ar 1. un 2. metodes kombināciju, apdrošināšanas grupām, kuru uzraudzības iestāde ir atbildīga par grupas uzraudzību attiecībā uz grupas maksātspējas kapitāla prasību AG31c S.23.01.04. veidnes C0010/R0680 postenis apdrošināšanas grupām, kas aprēķina maksātspējas kapitāla prasību saskaņā ar 1. un 2. metodes kombināciju To apdrošināšanas grupu skaits, kuru uzraudzības iestāde ir atbildīga par grupas uzraudzību un kuras izmanto apstiprinātu pilnīgu iekšējo modeli grupas maksātspējas kapitāla prasību aprēķināšanai AG32a Tostarp apstiprinājumi saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 230. pantu AG32aa To apdrošināšanas grupu skaits, kuru uzraudzības iestāde ir atbildīga par grupas uzraudzību un kuras izmanto apstiprinātu pilnīgu iekšējo modeli tikai grupas maksātspējas kapitāla prasību aprēķināšanai Tostarp apstiprinājumi saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 231. pantu AG32ab To apdrošināšanas grupu skaits, kuru uzraudzības iestāde ir atbildīga par grupas uzraudzību un kuras izmanto uzraudzības iestādes apstiprinātu pilnīgu iekšējo modeli, lai aprēķinātu konsolidēto grupas maksātspējas kapitāla prasību, kā arī grupas apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību maksātspējas kapitāla prasību. To apdrošināšanas grupu skaits, kuru uzraudzības iestāde ir atbildīga par grupas uzraudzību un kuras izmanto apstiprinātu daļēju iekšējo modeli grupas maksātspējas kapitāla prasības aprēķināšanai AG32b Tostarp apstiprinājumi saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 230. pantu AG32ba To apdrošināšanas grupu skaits, kuru uzraudzības iestāde ir atbildīga par grupas uzraudzību un kuras izmanto apstiprinātu daļēju iekšējo modeli tikai grupas maksātspējas kapitāla prasību aprēķināšanai Tostarp apstiprinājumi saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 231. pantu AG32bb To apdrošināšanas grupu skaits, kuru uzraudzības iestāde ir atbildīga par grupas uzraudzību un kuras izmanto uzraudzības iestādes apstiprinātu daļēju iekšējo modeli, lai aprēķinātu konsolidēto grupas maksātspējas kapitāla prasību, kā arī grupas apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību maksātspējas kapitāla prasību.

III. POSTEŅU DEFINĪCIJAS APKOPOTO STATISTIKAS DATU ATKLĀŠANAI PAR UZRAUDZĪBAS IESTĀDĒM

POSTENIS ŠŪNAS NUMURS DEFINĪCIJA Uzraudzības iestādes struktūra B1a Organizācijas shēma vai diagramma parāda vismaz galvenās daļas, departamentus vai nodaļas uzraudzības iestādē. Darbinieku skaits kalendārā gada beigās B1b To darbinieku skaits kā pilnslodzes ekvivalents, kas strādā tieši piesardzīgas apdrošināšanas uzraudzības jomā, kā arī papildu darbinieki, kas atbalsta tos, kuri strādā tieši piesardzīgas apdrošināšanas uzraudzības jomā (piemēram, informācijas tehnoloģijas) uzraudzības iestādē kalendārā gada beigās. Darbinieku skaitu aprēķina, cik vien labi iespējams. Kopējais pārbaužu uz vietas skaits, ko veic gan individuālā, gan grupas līmenī B2a Pārbaude uz vietas attiecas uz organizētu novērtējumu vai oficiālu novērtējumu piesardzīga apdrošināšanas regulējuma jomā, ko veic uzraudzītās sabiedrības vai to pakalpojumu sniedzēju atrašanās vietā, ar kuriem uzraudzītā sabiedrība ir noslēgusi ārpakalpojumu līgumus par funkcijām, kā rezultātā tiek izsniegts dokuments, ko paziņo sabiedrībai. Piemēram, šādas procedūras netiek uzskatītas par pārbaudēm uz vietas, lai gan tās var būt daļa no sabiedrības sīkas pārbaudes, ko veic uzraudzības iestāde: a) uzraudzības apmeklējumi vai sanāksmes uzraudzības iestādes telpās vai sabiedrības telpās, kā rezultātā tiek sagatavots dokuments, ko paziņo sabiedrībai; b) apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību pētniecības sanāksmes vai prezentācijas uzraudzības iestādei; c) uzraudzības apmeklējumi, lai iegūtu lielāku izpratni par dažiem konkrētiem jautājumiem, ko var uzskatīt par faktu vākšanas pasākumiem. Tostarp regulāru pārbaužu skaits B2aa Regulāra pārbaude ir plānota pārbaude uz vietas, kas izriet no uzraudzības plāna. Tostarp speciālu pārbaužu skaits B2ab Ad hoc pārbaude ir pārbaude uz vietas, kas tieši neizriet no riska novērtēšanas sistēmas procesa vai nav sākotnēji noteikta uzraudzības plānā. Tomēr vajadzība pēc ad hoc pārbaudes parasti rodas, ja uzraudzības plāns ir jāpielāgo, lai atspoguļotu uzraudzības iestāžu ierobežojumus vai citas jaunas prioritātes. Tas varētu būt, piemēram, gadījumos, kad uzraudzības iestāde uzzina par situāciju, kā rezultātā jāveic turpmāka izmeklēšana uz vietas. Tostarp to pārbaužu uz vietas skaits, kas nodotas trešām personām B2ac Tostarp pārbaužu uz vietas skaits grupas uzraudzībā, kuras veiktas kopīgi ar grupas uzraudzības iestāžu kolēģijas citiem locekļiem B2ad Tostarp kopējais veikto pārbaužu skaits, lai pārbaudītu un novērtētu sabiedrību paļaušanos uz ārējiem reitingiem B2ae Kopējais cilvēkdienu skaits, kas patērēts pārbaudēm uz vietas gan individuālā, gan grupas līmenī B2b Oficiālo pārbaužu skaits par pilnīgu vai daļēju iekšējo modeļu pastāvīgu atbilstību prasībām gan individuālā, gan grupas līmenī B3 Tostarp veikto pārbaužu skaits, lai pārbaudītu un novērtētu sabiedrību paļaušanos uz ārējiem reitingiem B3a To daļēju un pilnīgu iekšējo modeļu skaits, kas iesniegti apstiprināšanai individuālā līmenī B4a Tostarp to daļēju un pilnīgu iekšējo modeļu skaits, kuru darbības jomā ietilpst kredītrisks tirgus riskā un darījumu partneru saistību nepildīšanas riskā, kas iesniegti apstiprināšanai individuālā līmenī B4aa Sekmīgo pieteikumu skaits, lai apstiprinātu daļējus un pilnīgus iekšējos modeļus individuālā līmenī B4b Tostarp to daļēju un pilnīgu iekšējo modeļu skaits, kuru darbības jomā ietilpst kredītrisks tirgus riskā un darījumu partneru saistību nepildīšanas riskā, individuālā līmenī B4ba To daļēju un pilnīgu iekšējo modeļu skaits, kas iesniegti apstiprināšanai grupas līmenī B4c Tostarp to daļēju un pilnīgu iekšējo modeļu skaits, kuru darbības jomā ietilpst kredītrisks tirgus riskā un darījumu partneru saistību nepildīšanas riskā, kas iesniegti apstiprināšanai grupas līmenī B4ca Sekmīgo pieteikumu skaits, lai apstiprinātu daļējus un pilnīgus iekšējos modeļus grupas līmenī B4d Tostarp to daļēju un pilnīgu iekšējo modeļu skaits, kuru darbības jomā ietilpst kredītrisks tirgus riskā un darījumu partneru saistību nepildīšanas riskā, grupas līmenī B4da Veikto koriģējošo pasākumu skaits, kā noteikts Direktīvas 2009/138/EK 110. pantā B5a To gadījumu skaits, kad uzraudzības iestāde pieprasīja sabiedrībai aizstāt standarta formulas aprēķinā izmantoto parametru apakšgrupu ar šai sabiedrībai raksturīgiem parametriem, aprēķinot dzīvības, nedzīvības un veselības apdrošināšanas parakstīšanas riska moduļus, jo sabiedrības riska profils būtiski atšķiras no standarta formulas pamatā esošajiem pieņēmumiem. Veikto koriģējošo pasākumu skaits, kā noteikts Direktīvas 2009/138/EK 117. pantā B5b To gadījumu skaits, kad uzraudzības iestāde pieprasīja sabiedrībai atsākt aprēķināt maksātspējas kapitāla prasību saskaņā ar standarta formulu, jo netiek ievēroti iekšējo modeļu standarti. Veikto koriģējošo pasākumu skaits, kā noteikts Direktīvas 2009/138/EK 119. pantā B5c To gadījumu skaits, kad uzraudzības iestāde pieprasīja sabiedrībai izmantot iekšējo modeli, lai aprēķinātu maksātspējas kapitāla prasību, vai attiecīgos riska moduļus, jo sabiedrības riska profils ievērojami atšķiras no standarta formulas pamatā esošajiem pieņēmumiem. Tostarp to koriģējošo pasākumu skaits, ko izraisījusi apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrības riska profila novirze attiecībā uz kredītrisku B5ca To gadījumu skaits, kad uzraudzības iestāde pieprasīja sabiedrībai izmantot iekšējo modeli, lai aprēķinātu maksātspējas kapitāla prasību, vai attiecīgos riska moduļus, jo apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrības riska profils ievērojami atšķīrās attiecībā uz tās kredītrisku. Veikto koriģējošo pasākumu skaits, kā noteikts Direktīvas 2009/138/EK 137. pantā B 5d To gadījumu skaits, kad uzraudzības iestāde aizliedza brīvu rīcību ar sabiedrības aktīviem, ja sabiedrība neatbilda noteikumiem par tehniskajām rezervēm. Veikto koriģējošo pasākumu skaits, kā noteikts Direktīvas 2009/138/EK 138. pantā B5e To gadījumu skaits, kad uzraudzības iestāde ierobežoja vai aizliedza brīvu rīcību ar minētās sabiedrības aktīviem, ja sabiedrība neatbilda maksātspējas kapitāla prasībai Veikto koriģējošo pasākumu skaits, kā noteikts Direktīvas 2009/138/EK 139. pantā B5f To gadījumu skaits, kad uzraudzības iestāde ierobežoja vai aizliedza brīvu rīcību ar apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrības aktīviem, ja sabiedrība neatbilda minimālā kapitāla prasībai Anulēto licenču skaits B6 “Anulēts” nozīmē sabiedrībai pilnīgi anulēt licenci veikt darījumdarbību un neietvertu, piemēram, licences anulēšanu tikai noteiktam darījumdarbības vai pārapdrošināšanas darbības veidam, ja apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrībai joprojām ir licence citiem veidiem vai darbībām. Apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrībām piešķirto licenču skaits B7 Jaunu licenču skaits attiecīgajā kalendārajā gadā. Jaunas licences ir licences jaunai apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrībai un neietvertu, piemēram, licenču paplašināšanu (t. i., attiecināšanu uz citiem darījumdarbības virzieniem) apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām, kuras jau ir licencētas. Kritēriji, ko izmanto kapitāla palielinājumu piemērošanai B8a Kritēriji, ko izmanto kapitāla palielinājumu aprēķināšanai B8b Kritēriji, ko izmanto kapitāla palielinājumu atcelšanai B8c To pieteikumu skaits, kas uzraudzības iestādēm iesniegti, lai izmantotu Direktīvas 2009/138/EK 77.b pantā minēto atbilstības korekciju. B9 Tostarp to sekmīgo pieteikumu skaits par Direktīvas 2009/138/EK 77.b pantā minētās atbilstības korekcijas izmantošanu B9a To pieteikumu skaits, kas uzraudzības iestādēm iesniegti par Direktīvas 2009/138/EK 77.d pantā minētās svārstīguma korekcijas izmantošanu B10 Tas ir piemērojams tikai tad, ja dalībvalsts ir nolēmusi pieprasīt iepriekšēju apstiprinājumu izmantot svārstīguma korekciju. Tostarp to sekmīgo pieteikumu skaits par Direktīvas 2009/138/EK 77.d pantā minētās svārstīguma korekcijas izmantošanu B10a Tas ir piemērojams tikai tad, ja dalībvalsts ir nolēmusi pieprasīt iepriekšēju apstiprinājumu izmantot svārstīguma korekciju. Saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 138. panta 4. punktu piešķirto pagarinājumu skaits B11a To termiņa pagarinājumu skaits, kas piešķirti, lai nodrošinātu atbilstību maksātspējas kapitāla prasībai, ja ir ārkārtēji nelabvēlīgi apstākļi. Saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 138. panta 4. punktu piešķirto pagarinājumu vidējais ilgums B11b Saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 138. panta 4. punktu piešķirto visu pagarinājumu ilgumu summa, dalīta ar B11a šūnu. Saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 304. pantu piešķirto licenču skaits B12 To licenču skaits, kas piešķirtas, lai izmantotu ilgumu, pamatojoties uz kapitāla vērtspapīru riska apakšmoduli, maksātspējas kapitāla prasības aprēķināšanai. To pieteikumu skaits, kas uzraudzības iestādei iesniegti par Direktīvas 2009/138/EK 308.c pantā minēto pārejas bezriska procentu likmju termiņstruktūru B13 Tostarp sekmīgo pieteikumu skaits par Direktīvas 2009/138/ EK 308.c pantā minēto pārejas bezriska procentu likmju termiņstruktūru B13a To lēmumu skaits, kas pieņemti, lai atceltu šā pārejas pasākuma apstiprinājumu saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 308.e pantu. B13b To pieteikumu skaits, kas uzraudzības iestādei iesniegti par Direktīvas 2009/138/EK 308.d pantā minēto tehniskajām rezervēm piemēroto pārejas perioda atskaitījumu B14 Tostarp sekmīgo pieteikumu skaits par Direktīvas 2009/138/EK 308.d pantā minēto tehniskajām rezervēm piemēroto pārejas perioda atskaitījumu B14a To uzraudzības iestāžu kolēģiju sanāksmju skaits, kurās uzraudzības iestāde piedalījusies kā locekle B15a To sanāksmju skaits, kuras organizētas saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 248. panta 1. punkta e) apakšpunktu un 249. panta 2. punktu un kurās uzraudzības iestāde piedalījās kā locekle, nevis kā grupas uzraudzības iestāde. Tas ietver fiziskas sanāksmes un sanāksmes, izmantojot citus līdzekļus, piemēram, telekonferences. Tas ietver arī sanāksmes, kurās ir mazāks uzraudzības iestāžu skaits saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 248. panta 3. punkta trešo daļu, piemēram, speciālistu grupu sanāksmes, bet neietver divpusējas apspriedes starp divām uzraudzības iestādēm, kuras ietilpst uzraudzības iestāžu kolēģijā. Šis postenis neietver arī krīzes pārvarēšanas grupu sanāksmes, jo to izveides pamatā nav Direktīva 2009/138/EK. To uzraudzības iestāžu kolēģiju sanāksmju skaits, kurās uzraudzības iestāde uzņēmusies vadību kā grupas uzraudzības iestāde B15b To uzraudzības iestāžu kolēģiju sanāksmju skaits, kuras organizētas saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 248. panta 1. punkta e) apakšpunktu un 249. panta 2. punktu un kurās uzraudzības iestāde uzņēmusies vadību kā grupas uzraudzības iestāde. Tas ietver fiziskas sanāksmes un sanāksmes, izmantojot citus līdzekļus, piemēram, telekonferences. Tas ietver arī sanāksmes, kurās ir mazāks uzraudzības iestāžu skaits saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 248. panta 3. punkta trešo daļu, piemēram, speciālistu grupu sanāksmes, bet neietver divpusējas apspriedes starp divām uzraudzības iestādēm, kuras ietilpst uzraudzības iestāžu kolēģijā. Šis postenis neietver arī krīzes pārvarēšanas grupu sanāksmes, jo to izveides pamatā nav Direktīva 2009/138/EK. To pieteikumu skaits, kas uzraudzības iestādēm iesniegti par papildu pašu kapitāla apstiprinājumu B16a Tostarp sekmīgo pieteikumu skaits par papildu pašu kapitāla apstiprinājumu B16aa Apstiprināto papildu pašu kapitāla posteņu galvenās iezīmes B16b To pieteikumu skaits, kas uzraudzības iestādēm iesniegti par to pašu kapitāla posteņu novērtēšanas un klasificēšanas apstiprinājumu, kuri nav iekļauti Deleģētās regulas (ES) 2015/35 69., 72., 74., 76. un 78. pantā noteiktajos sarakstos B17a Tostarp sekmīgo pieteikumu skaits par to pašu kapitāla posteņu novērtēšanas un klasificēšanas apstiprinājumu, kuri nav iekļauti Deleģētās regulas (ES) 2015/35 69., 72., 74., 76. un 78. pantā noteiktajos sarakstos B17aa To apstiprināto pašu kapitāla posteņu galvenās iezīmes, kuri nav iekļauti Deleģētās regulas (ES) 2015/35 69., 72., 74., 76. un 78. pantā noteiktajos sarakstos B17b Metode, kas izmantota, lai novērtētu un klasificētu apstiprinātos pašu kapitāla posteņus, kuri nav iekļauti Deleģētās regulas (ES) 2015/35 69., 72., 74., 76. un 78. pantā noteiktajos attiecīgajos sarakstos B17c To saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1094/2010 30. pantu EAAPI rīkoto un veikto salīdzinošās izvērtēšanas analīžu skaits, kurās piedalījusies uzraudzības iestāde B18a To saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1094/2010 30. pantu EAAPI rīkoto un veikto salīdzinošās izvērtēšanas analīžu darbības joma, kurās piedalījusies uzraudzības iestāde B18b

(1) Komisijas 2015. gada 2. decembra Īstenošanas regula (ES) 2015/2450, ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz veidnēm informācijas iesniegšanai uzraudzības iestādēm saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2009/138/EK (skatīt šā Oficiālā Vēstneša 1. lpp.).