02019D0025(01) — LV — 25.05.2021 — 001.001

Šis dokuments ir tikai informatīvs, un tam nav juridiska spēka. Eiropas Savienības iestādes neatbild par tā saturu. Attiecīgo tiesību aktu un to preambulu autentiskās versijas ir publicētas Eiropas Savienības “Oficiālajā Vēstnesī” un ir pieejamas datubāzē “Eur-Lex”. Šie oficiāli spēkā esošie dokumenti ir tieši pieejami, noklikšķinot uz šajā dokumentā iegultajām saitēm

Grozīts ar:

▼B

EIROPAS CENTRĀLĀS BANKAS LĒMUMS (ES) 2019/1349

(2019. gada 26. jūlijs)

par procedūru un nosacījumiem, ar kādiem kompetentā iestāde īsteno noteiktas pilnvaras attiecībā uz sistēmiski nozīmīgu maksājumu sistēmu pārraudzību (ECB/2019/25)

1. pants

Definīcijas

Šajā lēmumā lietotajiem terminiem ir tāda pati nozīme kā Regulā (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) definētajiem terminiem, un tajā tiek piemērotas arī šādas definīcijas:

“pārbaude” ir faktu, dokumentu, informācijas un pasākumu pārbaude un analīze, kā arī to konstatējumu interpretācija, izmantojot zināmas un plaši izmantotas pārbaudes metodes;

“pārbaudes uz vietas darba grupa” ir ekspertu grupa no kompetentās iestādes vai tās deleģējuma saņēmēja, vai attiecīgos gadījumos citas Eurosistēmas centrālās bankas, kuru vada grupas vadītājs un kuras uzdevums ir veikt pārbaudi uz vietas;

2. pants

Vispārīgie principi

▼M1

SNMS operatora vai attiecīgos gadijumos neatkarīga eksperta pienākumi pret kompetento iestādi saskaņā ar šo lēmumu ir pienākumi pret katru no divām Eurosistēmas centrālajām bankām, kas izraudzītas kā kompetentās iestādes, un atbildi uz jebkuru pieprasījumu, ko viena vai abas iestādes iesniegušas saskaņā ar šo lēmumu, sniedz katrai no tām.

c)

c)

kompetentās iestādes pilnvaras un tiesības, kas noteiktas šajā lēmumā, var īstenot atsevišķi kāda no divām Eurosistēmas centrālajām bankām, kuras izraudzītas par kompetentajām iestādēm, vai abas kopā;

▼B

ņem vērā Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) mērķus un to piemērojamību lietas apstākļiem un īsteno tikai tādas pilnvaras, kas ir proporcionālas šiem mērķiem un lietas apstākļiem, lai izvairītos no nevajadzīga sloga SNMS operatoriem;

Neierobežojot 11. pantu, kompetentā iestāde rakstiski paziņo SNMS operatoram par savu lēmumu izmantot kādu no Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) 21. panta 1. punkta b) vai c) apakšpunktā noteiktajām pilnvarām.

jebkuru no 4.–7. pantā noteiktajām papildu prasībām – atbilstoši īstenojamām pilnvarām;

c)

c)

tiesības saņemt rakstiskus vai mutiskus paskaidrojumus no SNMS operatora vai tā kritisko pakalpojumu sniedzēju pārstāvjiem vai darbiniekiem (pēdējā gadījumā tikai tiktāl, ciktāl to pieļauj attiecīgie līgumi starp SNMS operatoru un kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzējiem, un tikai saistībā ar pakalpojumiem, ko SNMS sniedz šie kritiski svarīgo pakalpojumu sniedzēji);

c)

c)

tiesības pārbaudīt SNMS operatora grāmatvedības un uzskaites dokumentus un kopēt vai veikt izrakstus no šādiem grāmatvedības un uzskaites dokumentus, tostarp tādiem, kas saistīti ar SNMS kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzēju sniegtajiem pakalpojumiem, ciktāl to pieļauj attiecīgie līgumi starp SNMS operatoru un kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzējiem;

SNMS operatoram ir iespēja sniegt rakstiskus komentārus par ziņojuma projektu, ko sniedzis neatkarīgais eksperts vai kompetentā iestāde. SNMS operatora valde pirms galīgā ziņojuma iesniegšanas to apstiprina un paraksta vai nosūta to atpakaļ kompetentajai iestādei vai attiecīgos gadījumos neatkarīgajam ekspertam.

Dienesta noslēpuma ievērošanas pienākums attiecas uz visām personām saistībā ar to darbu pārbaudes veikšanā, neatkarīgā izvērtēšanā vai pārbaudēs uz vietas. Visu informāciju, ko sniedz saskaņā ar šo lēmumu, uzskata par konfidenciālu, izņemot gadījumus, kuros tās izpaušana ir paredzēta Savienības vai nacionālajos tiesību aktos.

Secinājumus, kas izriet no pārbaudēm, neatkarīgām izvērtēšanām vai pārbaudēm uz vietas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) 21. pantu, kompetentā iestāde var publicēt vai nu tādā detalizācijas pakāpē, kas neļauj identificēt atsevišķu sistēmu vai operatoru, vai ar SNMS operatora piekrišanu – citā veidā.

3. pants

Kompetentās iestādes pilnvaru īstenošana, lūdzot iegūt informāciju un dokumentus

c)

c)

SNMS operators informāciju vai dokumentu sniedz lūgtajā termiņā un attiecīgā gadījumā lūgtajos intervālos, ja vien tas kompetentajai iestādei nevar sniegt pierādījumus, ka uz to attiecas kāds no šādiem apstākļiem:

Ja kompetentā iestāde piekrīt pierādījumiem par to, ka piemērojams kāds no apstākļiem, tā var SNMS operatoram piešķirt papildu laiku attiecīgās informācijas vai dokumentu sniegšanai.

SNMS operators un tā darbinieki nav atbrīvoti no šajā lēmumā noteikto pienākumu sniegt informāciju vai dokumentus izpildes, pamatojoties uz dienesta noslēpumu.

4. pants

Kompetentās iestādes pilnvaru īstenošana, lūdzot neatkarīga eksperta iecelšanu

ka SNMS operators informē kompetento iestādi par to, kā izpildītas kompetentās iestādes noteiktās prasības, un sniedz attiecīgus norādījumus šajā sakarā;

c)

c)

sertifikāts vai diploms, ko piešķīrusi vai atzinusi ES dalībvalsts, par profesionālu kompetenci kādā no jomām, kurā neatkarīgajam ekspertam ir nepieciešamas speciālas zināšanas pārbaudes vai neatkarīgas izvērtēšanas mērķiem.

Gadījumos, kuros papildus 6. punktā prasītajai kvalifikācijai nepieciešams nodrošināt praktisku pieredzi, kompetentā iestāde var lūgt SNMS operatoram nodrošināt arī to, ka neatkarīgajam ekspertam ir pieredze (vēlams trīs gadu vai ilgāka pieredze), veicot līdzīgas pārbaudes vai neatkarīgas izvērtēšanas, vai līdzvērtīgas pārbaudes finanšu nozares uzņēmumiem. Tomēr pirms jebkādu papildu prasību piemērošanas praktiskai pieredzei kompetentā iestāde ņem vērā pārbaudes vai neatkarīgās izvērtēšanas iespējamo novitāti un ierobežojumus, ko šādas papildu prasības var noteikt potenciālajiem turpmākajiem ekspertiem. SNMS operators nodrošina, ka uz neatkarīgo ekspertu attiecas profesionālās ētikas principi, kas aptver vismaz tā funkcijas sabiedrības interesēs, integritāti un objektivitāti, kā arī profesionālo kompetenci un pienācīgu rūpību.

Pieņemot darbā neatkarīgo ekspertu, SNMS operators pieprasa pietiekamus pierādījumus par 6. un 7. punktā minēto kvalifikāciju un pieredzi. Tas informē kompetento iestādi par izvēlēto neatkarīgo ekspertu un, ja kompetentā iestāde to pieprasa, par to, kā neatkarīgā eksperta iecelšana atbilst 6. un 7. punkta prasībām. Kompetentā iestāde patur tiesības pieprasīt SNMS operatoram iecelt citu neatkarīgu ekspertu, ja tā uzskata, ka SNMS operatora izvēlētais neatkarīgais eksperts neatbilst šajā lēmumā vai lēmumā, ar kuru lūgta neatkarīga eksperta iecelšana, noteiktajām prasībām.

Ja kompetentā iestāde nav to noteikusi, SNMS operators atkarībā no kompetentās iestādes norādītās darbības jomas var vienoties ar neatkarīgo ekspertu par pārbaudes vai neatkarīgas izvērtēšanas sākuma laiku un ilgumu, tostarp gadījumos, kuros kompetentā iestāde pieprasa, lai neatkarīgu izvērtēšanu veic regulāri.

SNMS operators nodrošina, ka neatkarīgajam ekspertam visā pārbaudes vai neatkarīgas izvērtēšanas laikā pieejami visi dokumenti un informācija, kas nepieciešama pārbaudei vai neatkarīgai izvērtēšanai saskaņā ar 5. un 6. pantu. Attiecībā uz 2. panta 5. punkta c) apakšpunktu SNMS operators līgumos ar saviem kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzējiem iekļauj noteikumus, kas ļauj neatkarīgajam ekspertam piekļūt kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzēju pārstāvju vai darbinieku paskaidrojumiem un nodot informāciju centrālajai bankai, kura pārrauga vai uzrauga kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzēju saskaņā ar 9. panta 4. punktu.

Kompetentā iestāde var sazināties ar neatkarīgo ekspertu tieši, iepriekš par to paziņojot SNMS operatoram.

5. pants

Kompetentās iestādes pilnvaru īstenošana, lūdzot veikt pārbaudi

Kompetentā iestāde var lūgt SNMS operatoram saskaņā ar 4. pantu iecelt neatkarīgu ekspertu pārbaudes veikšanai, ja tā uzskata, ka tas nepieciešams, lai sasniegtu Regulā (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) noteiktos mērķus.

6. pants

Kompetentās iestādes pilnvaru īstenošana, lai pieprasītu neatkarīgas izvērtēšanas veikšanu

Neatkarīgās izvērtēšanas darbības joma var attiekties uz vienu vai vairākiem jautājumiem, kurus kompetentā iestāde izvēlas, to pienācīgi pamatojot. Neatkarīgajam ekspertam ir pilnvaras vākt jebkuru SNMS informāciju, ko tas uzskata par vajadzīgu, lai nodrošinātu vispusīgu izpratni par jautājumu vai jautājumiem, kas ietverti neatkarīgās izvērtēšanas darbības jomā.

7. pants

Kompetentās iestādes pilnvaru īstenošana, veicot pārbaudes uz vietas

to, ka juridiskās personas, attiecībā uz kuru tiek veikta pārbaude uz vietas, rīcība, kas liek šķēršļus pārbaudei uz vietas, uzskatāma par Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) pārkāpumu, neierobežojot nacionālo tiesību aktu piemērošanu.

Kompetentā iestāde nodrošina, ka pārbaudi uz vietas veic iepriekš noteiktas darbības jomas ietvaros un saskaņā ar grafiku, ko tā nosaka sadarbībā ar iestādi, attiecībā uz kuru tiek veikta pārbaude uz vietas. Tomēr, ja to uzskata par vajadzīgu, kompetentā iestāde pārbaudes uz vietas darbības jomu un grafiku pārbaudes norises laikā var pagarināt ar pārskatītu lēmumu, ko paziņo iestādei, attiecībā uz kuru tiek veikta pārbaude uz vietas.

8. pants

Pilnvaru veikt pārbaudes uz vietas deleģēšana

Ievērojot attiecīgajos piemērojamos nacionālajos tiesību aktos paredzētos nosacījumus un kompetentās iestādes iekšējos procedūras noteikumus, kompetentā iestāde var deleģēt pilnvaras veikt pārbaudes uz vietas citai iestādei ar nosacījumu, ka minētā iestāde un tās pārbaudes darba grupa nodrošina informācijas un dokumentu, kas iegūti no SNMS operatora, konfidencialitāti un ievēro attiecīgos 7. panta principus, kā arī citus iekšējos organizatoriskos noteikumus pārbaužu uz vietas veikšanai, un ka deleģējošā kompetentā iestāde saglabā visas pilnvaras un atbildību attiecībā uz pārbaudi.

9. pants

Sadarbība ar iestādēm

SNMS kompetentā iestāde īsteno Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) 21. panta 1. punkta b) un c) apakšpunktā minētās pilnvaras, pamatojoties uz tās pieņemto lēmumu. Ja kompetentā iestāde ir nacionālā centrālā banka, tā par šādu lēmumu pēc tā pieņemšanas paziņo Eurosistēmai.

Ja SNMS operatora pārbaudes vai neatkarīgas izvērtēšanas ietvaros neatkarīgajam ekspertam jāizmanto 2. panta 5. punktā noteiktās tiesības attiecībā uz SNMS kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzējiem, kompetentā iestāde informē centrālo banku, kas pārrauga vai uzrauga kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzēju, par nodomu izmantot šīs tiesības, un tā par pārbaudes vai neatkarīgas izvērtēšanas secinājumiem pēc to pabeigšanas var informēt minēto centrālo banku.

6.

Ciktāl centrālā banka, kas pārrauga vai uzrauga SNMS kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzēju, jau ir veikusi tādas pašas darbības jomas un satura pārbaudi uz vietas, SNMS kompetentā iestāde var izvēlēties paļauties uz šādas pārbaudes uz vietas rezultātiem vai veikt pati savu pārbaudi uz vietas. Šajā sakarā kompetentā iestāde var lūgt kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzēju nodrošināt piekļuvi tam pieejamai attiecīgajai informācijai un secinājumiem, vai piekrist tam, ka kompetentā iestādei piekļūst minētajiem secinājumiem centrālajā bankā. Ja pārbaude uz vietas vēl nav veikta vai tā nav veikta par to pašu darbības jomu un saturu, SNMS kompetentā iestāde pēc saviem ieskatiem var arī veikt pārbaudi uz vietas kritiski svarīgu pakalpojuma sniedzēja atrašanās vietā. To darot, kompetentā iestāde, ņemot vērā centrālo banku pilnvaras un pienākumus, var iesaistīt centrālo banku, kas pārrauga vai uzrauga kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzēju, pārbaudes uz vietas procesā un var informēt šo centrālo banku par pārbaudes uz vietas secinājumiem pēc to pabeigšanas.