GENERALINĖS ADVOKATĖS

ELEANOR SHARPSTON IŠVADA,

pateikta 2006 m. birželio 15 d.1( )

Byla C‑467/04

G. Francesco Gasparini

Jose Mª L.A. Gasparini

G. Costa Bozzo

Juan de Lucchi Calcagno

Francesco Mario Gasparini

José A. Hormiga Marrero

Sindicatura Quiebra





1. Šiuo prašymu priimti prejudicinį sprendimą Sección Primera de la Audiencia Provincial de Málaga (Malagos provincijos teismo pirmasis skyrius) (toliau – prašymą priimti prejudicinį sprendimą pateikęs teismas) prašo išaiškinti Konvencijos, įgyvendinančios Šengeno susitarimą (toliau – KĮŠS), 54 straipsnyje įtvirtinto ne bis in idem principo taikymo sritį.( )

2. Prašymą priimti prejudicinį sprendimą pateikęs teismas ypač siekia sužinoti, ar pagal šį principą vienos valstybės narės teismo sprendimas, kuriuo buvo nutrauktas bet koks baudžiamasis persekiojimas dėl konkrečių faktinių aplinkybių remiantis tuo, kad pagal nacionalinę teisę suėjo persekiojimo už šį nusikaltimą senaties terminai, yra sprendimas uždraudžiantis persekioti kitoje valstybėje narėje tą patį kaltinamąjį arba kitus kaltinamuosius už nusikaltimus, kylančius iš tų pačių faktinių aplinkybių.

3. Atsakymas į šį klausimą reikalauja, kad Teisingumo Teismas apibrėžtų KĮŠS 54 straipsnyje (taigi ir apskritai Bendrijos teisėje) įtvirtinto ne bis in idem principo vieną iš esminių aspektų, t. y. ar šį principą galima taikyti tik tuomet, kai pirmasis teismas priėmė sprendimą išnagrinėjęs bylą iš esmės.

Susijusios nuostatos

Su Šengeno acquis ir KĮŠS susijusios nuostatos

4. Pagal prie Europos Sąjungos sutarties ir Europos Bendrijos steigimo sutarties Amsterdamo sutartimi pridedamo Protokolo dėl Šengeno acquis integravimo į Europos Sąjungos sistemą (toliau - Protokolas)( ) 1 straipsnį trylika valstybių narių, tarp jų ir Ispanija bei Portugalija, yra įgaliotos glaudžiau bendradarbiauti tarpusavyje taip vadinamos „Šengeno acquis“ taikymo srityje.

5. Pagal Protokolo priede pateikiamą ,,Šengeno acquis apibrėžimą“, į ją patenka 1985 m. birželio 14 d. Šengene pasirašytas susitarimas tarp Beniliukso ekonominės sąjungos valstybių, Vokietijos Federacinės Respublikos ir Prancūzijos Respublikos vyriausybių dėl laipsniško jų bendrų sienų kontrolės panaikinimo (toliau – Šengeno susitarimas)( ) bei KĮŠS.

6. Šengeno susitarimą ir KĮŠS pasirašiusių valstybių tikslas yra „panaikinti asmenų, kertančių bendras sienas, kontrolę ...“ ( ), atsižvelgiant į tai, kad „kad vis glaudesnė Europos Bendrijų valstybių narių tautų sąjunga turėtų reikštis laisve visiems valstybių narių piliečiams kirsti vidines sienas“( ). Pagal Protokolo preambulės pirmąją pastraipą Šengeno acquis skirta „Europos integracijai stiprinti ir ypač suteikti Europos Sąjungai galimybę sparčiau tapti laisvės, saugumo ir teisingumo erdve“.

7. Pagal ES 2 straipsnio pirmosios pastraipos ketvirtąją įtrauką vienas iš Europos Sąjungos tikslų yra puoselėti ir plėtoti Sąjungą kaip erdvę, kurioje laisvas asmenų judėjimas užtikrinamas kartu taikant atitinkamas išorės sienų kontrolės, prieglobsčio suteikimo, imigracijos ir nusikalstamumo prevencijos bei kovos su juo priemones.

8. Pagal Protokolo 2 straipsnio 1 dalies pirmą pastraipą trylika 1 straipsnyje išvardytų valstybių narių nuo Amsterdamo sutarties įsigaliojimo dienos nedelsdamos taiko Šengeno acquis.

9. Taikydama Protokolo 2 straipsnio 1 dalies antrosios pastraipos pirmąjį sakinį Taryba priėmė sprendimą 1999/436/EB, nustatantį kiekvienos nuostatos arba sprendimo, sudarančių Šengeno acquis, teisinį pagrindą atsižvelgiant į atitinkamas Europos bendrijos steigimo sutarties ir Europos Sąjungos sutarties nuostatas.( ) Iš šio sprendimo 2 straipsnio, skaitomo kartu su sprendimo A priedu, matyti, kad Taryba KĮŠS 54–58 straipsnių teisiniu pagrindu nurodė ES 34 ir ES 31 straipsnius, sudarančius Europos Sąjungos sutarties VI antraštinę dalį „Policijos ir teismų bendradarbiavimo baudžiamosiose bylose nuostatos“.

10. KĮŠS 54–58 straipsniai sudaro III dalies „Policija ir saugumas“ 3 skyrių, pavadintą „Ne bis in idem principo taikymas“.( )

11. 54 straipsnis nustato, kad „asmuo, kurio teismo procesas vienoje Susitariančiojoje Šalyje yra galutinai baigtas, už tas pačias veikas negali būti patrauktas baudžiamojon atsakomybėn kitoje Susitariančiojoje Šalyje, jei jau paskirta bausmė, ji jau įvykdyta, faktiškai vykdoma arba pagal nuosprendį priėmusios Susitariančiosios Šalies įstatymus nebegali būti vykdoma“.

12. 57 straipsnis įtvirtina nuostatas, skirtas užtikrinti, kad įgyvendindamos ne bis in idem principą Susitariančios Šalies kompetentingos institucijos bendradarbiautų.

Tarptautinės konvencijos dėl ne bis in idem principo

13. Tarptautiniu ir Europos lygmeniu ne bis in idem principo taikymą tiesiogiai arba netiesiogiai reguliuoja keletas konvencijų( ). Tarp jų būtent Europos žmogaus teisių ir pagrindinių laisvių apsaugos konvencijos (toliau – EŽTK) Protokolo Nr. 7 4 straipsnis yra skirtas būtent ne bis in idem principui.

14. Protokolo Nr. 7 4 straipsnio 1 dalyje įtvirtinta: „Niekas negali būti antrą kartą persekiojamas ar baudžiamas tos pačios valstybės institucijų už nusikaltimą, dėl kurio jis jau buvo išteisintas arba nuteistas galutiniu nuosprendžiu pagal tos valstybės įstatymus ir baudžiamąjį procesą“. Tačiau 4 straipsnio 2 dalyje numatyta, kad ,,ankstesnės dalies nuostatos nedraudžia atnaujinti bylos proceso pagal tos valstybės įstatymus ir baudžiamąjį procesą tuo atveju, kai iškyla nauji ar naujai paaiškėję faktai, ar nustatomos esminės ankstesnio proceso klaidos, galėjusios turėti reikšmės bylos baigčiai“.

15. Teisingumo Teismas rėmėsi Protokolo Nr. 7 4 straipsnio 2 dalimi, pripažindamas ne bis in idem principą Bendrijos teisės pagrindiniu principu( ).

Procesas nacionaliniuose teismuose ir prejudiciniai klausimai

16. Prašymas priimti prejudicinį sprendimą buvo pateiktas Ispanijoje nagrinėjant baudžiamąją bylą, kurioje dėl prekybos alyvuogių aliejumi kaltinami asmenys, susiję su Ispanijos įmone Minerva SA.

17. Iš nutarties dėl prašymo priimti prejudicinį sprendimą aišku, kad Malagoje esanti Minerva buvo įsteigta 1989 m. alyvuogių aliejui rafinuoti ir pardavinėti jį didmeniniais kiekiais. Ji prekiavo savo produktais ir Ispanijoje, ir užsienyje. Šios įmonės akcininkams ir valdytojams, kuriuos toliau vadinsiu „kaltinamaisiais Portugalijoje“, 1997 m. Portugalijoje buvo iškelta baudžiamoji byla. Šioje byloje tariamai buvo teigiama, kad 1993 m. akcininkai ir valdytojai susitarė į Setúbal (Portugalija) uostą įvežti prastos kokybės alyvuogių aliejų iš Tuniso ir Turkijos; kad į Setúbal buvo įvežta keletas siuntų; kad aliejus nebuvo deklaruotas muitinėje, tačiau keliais pervežtas į Malagą (Ispanija); kad buvo sukurtas suklastotų sąskaitų mechanizmas, kuriuo siekta sudaryti įspūdį, kad aliejaus kilmės šalis buvo Šveicarija.

18. Atrodo, kad Ispanijos byloje kaltinamaisiais (toliau – kaltinamaisiais Ispanijoje) yra du iš kaltinamųjų Portugalijoje.

19. Nutartyje dėl prašymo priimti prejudicinį sprendimą teigiama, kad byloje Portugalijoje, nagrinėdamas kaltintojų apeliacinį skundą dėl Tribunal Judicial de Setúbal – Vara Competência Mista (toliau – Setúbal baudžiamasis teismas) sprendimo, Supremo Tribunal (Aukščiausiasis teismas) pripažino, kad „į Portugaliją įvežto prastos kokybės aliejaus kilmė dešimčia atveju buvo Tunisas, o vienu atveju – Turkija, ir kad Portugalijoje buvo deklaruotas mažesnis kiekis, nei iš tikrųjų įvežtas. Kaltinamieji (Portugalijoje) buvo išteisinti, kadangi buvo pripažinta, kad suėjo baudžiamojo persekiojimo senaties terminas (pagal Portugalijos baudžiamąjį kodeksą).

20. Reikia iš karto pabrėžti, kad prašymą priimti prejudicinį sprendimą pateikusio teismo pateiktą faktinių bylos aplinkybių aprašymą karštai ginčijo kaltinamieji Ispanijoje. Išsamiau tai aptarsiu nagrinėdama priimtinumą( ).

21. 1997 m. Ispanijoje, Malagoje, taip pat buvo iškelta baudžiamoji byla. Juzgado de Instrucción (bylą tiriantis teisėjas) priėmė nutartį tęsti sumarinį baudžiamąjį procesą. Kaltinamieji Ispanijoje pateikė dėl šios nutarties apeliaciją prašymą priimti prejudicinį sprendimą pateikusiam teismui.

22. Jų argumentai iš esmės buvo susiję su tuo, kad dėl šių faktinių aplinkybių jau buvo priimtas teismo sprendimas Portugalijoje. Todėl remiantis res judicata principu dėl šių faktinių aplinkybių neturėtų būti priimamas antras sprendimas Ispanijoje. Taip pat jie tvirtino, kad res judikata principas turėtų būti taikomas visiems kaltinamiesiems byloje Ispanijoje, nepriklausomai nuo to, kad iš tiesų Portugalijos teismų sprendimai buvo susiję tik su dviem iš kaltinamųjų Ispanijoje. Taip pat jie teigė, kad Portugalijoje nagrinėtoje baudžiamojoje byloje neįrodyta, kad prekės buvo ne Bendrijos kilmės.

23. Kaltintojai tvirtino, kad baudžiamoji byla Ispanijoje yra susijusi ne su neteisėtu aliejaus įvežimu (dėl kurio jau yra priimtas sprendimas Portugalijoje), o su tolesniu jo pardavimu Ispanijoje, o tai yra nuo įvežimo nepriklausanti veika. Kaltintojai taip pat teigė, jog tai, kad Portugalijoje nebuvo įrodyta, kad prekės yra ne Bendrijos kilmės, neuždraudžia kitoms valstybėms narėms, kuriose prekės vėliau buvo parduotos, išplėsti baudžiamojo tyrimo siekiant pripažinti, kad prekės buvo ne Bendrijos kilmės ir kad jos buvo neteisėtai įvežtos, išvengiant bendrojo muitų tarifo.

24. Kaltinamieji į tai atsakė, kad kontrabanda apima veikimo būdą, ir kad, kadangi prekės buvo įvežtos būtent pardavimo tikslu, įvežimas ir pardavimas yra neatskiriamai susiję ir negali būti vertinami atskirai.

25. Todėl prašymą priimti prejudicinį sprendimą pateikęs teismas sustabdė bylos nagrinėjimą ir pateikė šiuos klausimus:

„Dėl res judicata baudžiamojoje byloje teismas prašo išaiškinti (KĮŠS) 54 straipsnį:

(1) Ar tai, kad vienos valstybės narės teismas pripažino, jog suėjo patraukimo baudžiamojon atsakomybėn už nusikaltimą senaties terminas, įpareigoja kitų valstybių narių teismus?

(2) Ar kaltinamojo išteisinimas dėl senaties termino suėjimo turi būti taikomas ir kitoje valstybėje narėje identiškomis veikomis kaltinamiems asmenims? Kitaip tariant, ar senaties termino suėjimu gali pasinaudoti ir kitoje valstybėje narėje identiškomis veikomis kaltinami asmenys?

(3) Jei baudžiamąją bylą nagrinėjantys vienos valstybės narės teismai pripažino, kad nebuvo nustatyta prekių ne Bendrijos kilmė, kad būtų galima kvalifikuoti kontrabandos nusikaltimą, ir priėmė išteisinamąjį nuosprendį, ar kitos valstybės narės teismai gali išplėsti tyrimą, siekiant nustatyti, kad nesumokėjus muitų prekės buvo įvežtos iš trečiosios valstybės?

Dėl laisvoje apyvartoje esančių prekių teismas prašo išaiškinti EB 24 straipsnį, ar:

(4) Jei vienos valstybės narės teismas pripažino, kad neįrodyta, jog prekės į Bendrijos teritoriją įvežtos neteisėtai arba kad suėjo patraukimo baudžiamojon atsakomybėn už kontrabandos nusikaltimą senaties terminas:

(a) Ar šias prekes galima laikyti esančiomis laisvoje apyvartoje kitų valstybių narių teritorijoje?

(b) Ar pateikimą į rinką kitoje valstybėje narėje po jų importavimo į Bendrijos valstybę, kurioje priimtas išteisinamasis nuosprendis, galima laikyti atskiru veiksmu, tai yra tokiu, už kurį galima bausti, ar priešingai, jis laikytinas importo operacijos dalimi?“

26. Kaltinamieji Ispanijoje, išskyrus José Hormiga Marrero ir Sindicatura Quiebra, Komisija, Ispanija, Italija, Nyderlandai ir Lenkija pateikė rašytines pastabas. Posėdyje šios šalys, išskyrus Lenkiją ir Prancūziją, pateikė žodines pastabas.

Vertinimas

Priimtinumas

27. Pagal ES 35 straipsnį Ispanija pripažino Teisingumo Teismo jurisdikciją priimti prejudicinius sprendimus dėl pagal ES Sutarties VI antraštinę dalį priimtų teisės aktų teisėtumo ir išaiškinimo. Ispanija pasirinko ES 35 straipsnio 3 dalies a punkte numatytą galimybę, pagal kurią tik valstybės narės teismas, kurio sprendimai pagal nacionalinę teisę negali būti apskundžiami teismine tvarka, gali prašyti Teisingumo Teismą priimti prejudicinį sprendimą.

28. Posėdyje Ispanija paaiškino, kad prašymą priimti prejudicinį sprendimą pateikusiam teismui šioje byloje taikomas ES 35 straipsnio 3 dalies a punktas, nes pagal nacionalinę teisę jo sprendimo dėl kaltinamųjų pateikto apeliacinio skundo( ) nebebus galima apskųsti įprasta tvarka. Taigi, taikant Teisingumo Teismo praktikoje pagal EB 234 straipsnį išvystytą sąvokos „teismo, kurio sprendimai pagal nacionalinę teisę negali būti toliau apskundžiami“ sampratą, prašymą priimti prejudicinį sprendimą pateikęs teismas gali būti laikomas paskutinės instancijos teismu pagal ES 35 straipsnio 3 dalies a punktą. Todėl iš esmės prašymas priimti prejudicinį sprendimą yra priimtinas.

29. Subtilesnis priimtinumo klausimas galėtų iškilti dėl nutarties dėl prašymo priimti prejudicinį sprendimą formuluotės. Nors nei viena iš pastabas pateikusių šalių tiesiogiai neteigė, kad prejudiciniai klausimai turėtų būti laikomi nepriimtini dėl šios priežasties, tačiau kai kurie iš jų kritikavo nutartyje dėl prašymo priimti prejudicinį sprendimą pateikiamų faktinių teiginių esminius aspektus.

30. Kaltinamieji Ispanijoje teigia, kad prašymą priimti prejudicinį sprendimą pateikusio teismo pateiktas faktinių aplinkybių aprašymas, ypač Portugalijos Aukščiausiojo teismo išvadų atpasakojimas, tiesiog yra klaidingas.

31. Kaltinamieji savo rašytinėse pastabose perrašo šio teismo sprendimo punktus. Per teismo posėdį jie taip pat daugelį kartų atkreipė dėmesį į Setúbal baudžiamojo teismo, bylą nagrinėjusio pirmąja instancija, sprendimą. Jie teigia, kad iš tiesų abeji teismai, išnagrinėję pateiktus įrodymus, pripažino, kad kaltintojai neįrodė neteisėto įvežimo, tačiau nutartyje dėl prašymo priimti prejudicinį sprendimą užrašyta visiškai priešingai.

32. Panašiai ir Komisija, o šiek tiek mažiau ir Nyderlandų vyriausybė, savo pastabose svarsto, kad hipotezė, kuria berods yra pagrįsti trečiasis ir ketvirtasis iš pateiktų klausimų (kad neteisėtas įvežimas ir ne Bendrijos prekių kilmė nebuvo įrodyti kontrabandos nusikaltimo tikslu), prieštarauja faktų konstatavimui, išdėstytam, kaip aptarta, nutartyje dėl prašymo priimti prejudicinį sprendimą( ).

33. Išnagrinėjus Setúbal baudžiamojo teismo ir Portugalijos aukščiausiojo teismo sprendimus( ) paaiškėja, kad nutartis dėl prašymo priimti prejudicinį sprendimą yra paini ir joje faktinės aplinkybės apibendrinamos kitaip nei šiuose tekstuose. Iš šių sprendimų matyti, kad dėl tų pačių faktinių aplinkybių, t.y. skirtingų rūšių aliejaus įvežimo į Portugaliją keletą kartų, atsakovai Portugalijoje buvo kaltinami keturiais nusikaltimais. Dviejų iš šių nusikaltimų atvejais pirmojoje instancijoje Setúbal baudžiamojo teismo atskirąja nutartimi buvo pripažinta, kad suėjo baudžiamojo persekiojimo senaties terminas. Atrodo, kad ieškovai Portugalijoje pirmojoje instancijoje buvo išteisinti ir dėl kitų dviejų kaltinimų, remiantis tuo, kad kaltintojai neįrodė būtinų faktinių aplinkybių. Abu šie sprendimai buvo patvirtinti Portugalijos aukščiausiajam teismui išnagrinėjus apeliacinį skundą. Tačiau iš bylos medžiagos neaišku, ar šie du išteisinimai buvo baudžiamosios bylos rezultatas stricto sensu, ar lygiagrečios civilinės bylos, kurioje tie patys teismai nagrinėjo galimą atsakovų civilinę atsakomybę, rezultatas( ).

34. Vis dėl to nemanau, kad klausimus reikėtų pripažinti nepriimtinais. Remiantis nusistovėjusia teismų praktika, tik nacionalinis teismas sprendžia dėl klausimų, kuriuos jis nori pateikti Teisingumo Teismui pagal EB 234 straipsnį, turinio( ). Nacionalinis teismas nurodė, kad jam reikalinga pagalba dėl KĮŠS 54 straipsnyje įtvirtinto ne bis in idem principo konkrečių aspektų taikymo srities (1, 2 ir 3 klausimai) ir dėl „laisvoje apyvartoje esančių prekių“ sąvokos pagal EB 24 straipsnį (4 klausimas). Akivaizdu, kad trys pirmieji klausimai yra tinkami; ir negalima griežtai teigti, kad taip pat ir atsakymas į ketvirtąjį klausimą nebūtų iš dalies susijęs su baudžiamąja byla, nagrinėjama prašymą priimti prejudicinį sprendimą pateikusiame teisme.

35. Todėl manau, kad visi klausimai yra priimtini ir į juos turėtų būti atsakyta.

Bylos esmė

Ligšiolinė Teisingumo Teismo praktika dėl ne bis in idem

36. Kol kas Teisingumo Teismas aiškino KĮŠS 54 straipsnyje įtvirtintą ne bis in idem principą trijuose sprendimuose: Gözütok and Brügge( ), Miraglia( ), ir Van Esbroeck( ).

37. Be to, Teisingumo Teismas aiškino bendrąjį ne bis in idem principą kitose Bendrijos teisės srityse.( ) Daugiausia šis principas buvo taikomas bylose dėl Bendrijos sankcijų skyrimo pagal EB konkurencijos teisę( ). Šiuo aspektu reikšmingiausios bylos yra Vinyl Maatschappij( ) ir Cement( ).

Teismų praktika dėl KĮŠS 54 straipsnio

38. Gözütok ir Brügge byloje Teisingumo Teismo buvo klausiama, ar KĮŠS 54 straipsnyje įtvirtintas ne bis in idem principas taikomas nacionaliniams procesams, pasibaigiantiems „taikiais susitarimais“, kuriuose kaltintojas be jokio teisminės valdžios įsikišimo vienašališkai gali pateikti pasiūlymą nutraukti baudžiamąją bylą, jei kaltinamasis įvykdo tam tikras sąlygas, konkrečiai – jei sumoka baudas. Pagal nacionalinę baudžiamąją teisę sutikimas su šiomis sąlygomis užkerta kelią tolesniam baudžiamajam persekiojimui dėl tų pačių faktinių aplinkybių.

39. Teisingumo Teismas į šį klausimą atsakė teigiamai. Anot Teisingumo Teismo, „jei tokiame procese galutinai užkertamas kelias tolesniam baudžiamajam persekiojimui, suinteresuotas asmuo turi būti laikomas asmeniu, kurio teismo procesas yra „galutinai baigtas“ KĮŠS 54 straipsnio prasme dėl veikų, kurių atlikimu jis kaltinamas“( ).

40. Teisingumo Teismas pagrindė savo išvadas taip.

41. Pirmiausia, jis pripažino, kad „tokios rūšies procesu ... nubaudžiama už neteisėtą elgesį, kuriuo kaltinamas kaltinamasis“( ).

42. Antra, jis manė, kad tai, kad procese nedalyvauja joks teismas „nesukelia abejonių šiuo aiškinimu, kadangi tokie procesiniai ir formos klausimai neturi reikšmės proceso poveikiui (užkirsti tolesnį persekiojimą), ... , kas, KĮŠS 54 straipsnyje nesant akivaizdžių tam prieštaraujančių įrodymų, turi būti laikoma pakankama, kad būtų taikomas šioje nuostatoje įtvirtintas ne bis in idem principas( ).

43. Trečia, Teisingumo Teismas pažymėjo, kad tam, kad būtų taikomas KĮŠS 54 straipsnis, nereikalaujama prieš tai suderinti nacionalinių baudžiamųjų įstatymų: „jokia Europos Sąjungos sutarties VI antraštinės dalies dėl policijos ir teismų bendradarbiavimo baudžiamosiose bylose, nei Šengeno susitarimo arba pačios KĮŠS nuostata nereikalauja KĮŠS 54 straipsnio taikymo tikslais suderinti ar bent jau suartinti valstybių narių baudžiamosios teisės nuostatas draudimo pradėti baudžiamąjį persekiojimą srityje“( )

44. Ketvirta, Teisingumo Teismas pabrėžė abipusio pasitikėjimo principą, pagrindžiantį KĮŠS 54 straipsnį. Šis principas būtinai nulemia „kad valstybės narės turi pasitikėti viena kitos baudžiamosios teisės sistemomis ir kad kiekviena šių valstybių turi priimti kitoje susitariančiojoje valstybėje galiojančią baudžiamąją teisę tokią, kokia ji yra taikoma, net jei jos pačios teisės taikymas lemtų kitokį sprendimą“.( )

45. Penkta, Teisingumo Teismas manė, kad tik toks išaiškinimas „(KĮŠS 54 straipsnio) objektui ir tikslui suteikia pirmenybę proceso ar grynai formalių aspektų, kurie bet kuriuo atveju skiriasi atsižvelgiant į valstybę narę, atžvilgiu ir užtikrina tinkamą šio principo taikymą.“( )

46. Galiausia, Teisingumo Teismas pabrėžė ES Sutarties integracinius tikslus. Jis priminė, kad „pati Europos Sąjunga įtvirtino tikslą puoselėti ir plėtoti Sąjungą kaip laisvės, saugumo ir teisingumo erdvę, kurioje užtikrinamas laisvas asmenų judėjimas“ ir kad „Šengeno acquis (apimančios KĮŠS 54 straipsnį) integravimu į Europos Sąjungos teisinę sistemą siekiama sustiprinti integraciją Europoje ir ypač suteikti Europos Sąjungai galimybę sparčiau tapti laisvės, saugumo ir teisingumo erdve, kurią išlaikyti ir vystyti yra jos tikslas“( ). Šiame kontekste „KĮŠS 54 straipsnis, kurio tikslas yra užtikrinti, kad niekas nebūtų persekiojamas keliose valstybėse narėse dėl tų pačių faktinių aplinkybių, jei jis pasinaudojo teise laisvai judėti, negali būti naudingas šio tikslo visiškam įgyvendinimui, jei jis netaikomas taip pat ir sprendimams, galutinai nutraukiantiems valstybėje narėje baudžiamąjį persekiojimą, net jei tokie sprendimai priimami nedalyvaujant teismui ir ne teismo sprendimo forma“( ).

47. Pažymėčiau, kad priimdamas šį sprendimą Teisingumo Teismas atsižvelgė į tai, kad nagrinėjamoje byloje aptariamas procesas buvo taikomas su apribojimais ir paprastai tik nusikaltimams, kurie nebuvo sunkūs( ). Taip pat pabrėžiu, kad Teisingumo Teismas pradėjo savo nagrinėjimą nuo to, kad aptarto pagreitinto proceso metu iš tiesų buvo baudžiama už nagrinėjamą neteisėtą veiką( ).

48. Miraglia byloje Teisingumo Teismo buvo prašoma išaiškinti kitą KĮŠS 54 straipsnio aspektą. Teisingumo Teismas konstatavo, kad ,,sprendimas, priimtas po to, kai prokuratūra, nenagrinėdama bylos iš esmės, nusprendė nekelti baudžiamosios bylos vien todėl, kad kitoje valstybėje narėje to paties kaltinamojo atžvilgiu ir už tas pačias veikas yra pradėtas baudžiamasis persekiojimas, nėra laikomas sprendimu, kuriuo asmens teismo procesas yra galutinai baigtas KĮŠS 54 straipsnio prasme. ( ) Todėl ne bis in idem principas nebuvo taikomas.

49. Teisingumo Teismo argumentacija Miraglia sprendime buvo panaši į argumentaciją Gözütok ir Brügge sprendime, tačiau išvada buvo priešinga. Kaip ir Gözütok ir Brügge sprendime Teisingumo Teismas pažymėjo, kad tik toks aiškinimas „(KĮŠS 54 straipsnio) objektui ir tikslui suteikia pirmenybę proceso ar grynai formalių aspektų, kurie bet kuriuo atveju skiriasi atsižvelgiant į valstybę narę, atžvilgiu ir užtikrina tinkamą šio straipsnio taikymą“( ). Tačiau, skirtingai nei Gözütok ir Brügge sprendime, Miraglia sprendime Teisingumo Teismas suteikė pirmenybę būtinybei užtikrinti, kad už nusikaltimą būtų baudžiama, ir suteikė mažiau svarbos laisvo asmenų judėjimo skatinimui. Jis konstatavo, kad „jei (KĮŠS 54 straipsnis) būtų taikomas pagrindinėje byloje nagrinėjamam sprendimui nutraukti baudžiamąją bylą, taptų dar sunkiau ar apskritaitaptųneįmanoma atitinkamose valstybėse narėse iš tikrųjų nubausti kaltinamąjį asmenį už nusikalstamą veiką, kuria jis kaltinamas“( ). Teisingumo Teismas pabrėžė, kad „valstybės narės teisėsaugos institucijos tokį sprendimą nutraukti baudžiamąją bylą priėmė visiškai neįvertinusios kaltinamojo nusikalstamos veikos, kuria jis kaltinamas“( ). Jis tęsė, kad „baudžiamosios bylos iškėlimas kitoje valstybėje narėje už tą pačią veiką būtų pastatytas į pavojų, net jei kaip tik dėl tokio persekiojimo pradėjimo pirmosios valstybės narės prokuratūra atsisakė iškelti baudžiamąją bylą. Tokia išvada akivaizdžiai prieštarautų Europos Sąjungos Sutarties VI antraštinės dalies nuostatų tikslui, išdėstytam ES 2 straipsnio pirmos dalies ketvirtojoje įtraukoje, t. y. puoselėti ir plėtoti Sąjungą kaip laisvės, saugumo ir teisingumo erdvę, kurioje laisvas asmenų judėjimas užtikrinamas kartu taikant atitinkamas < ... > nusikalstamumo prevencijos bei kovos su juo priemones“.( )

50. Galiausia Van Esbroeck byloje Teisingumo Teismo buvo prašoma išaiškinti inter alia KĮŠS 54 straipsnio sąvokos „tos pačios veikos“ taikymo sritį. Klausimas iškilo baudžiamosiose bylose, tam pačiam asmeniui iškeltose dvejose Susitariančiose Šalyse( ) – Norvegijoje ir Belgijoje, dėl tų pačių faktinių aplinkybių, t.y. nelegalių vaistų įvežimo iš Belgijos į Norvegiją. Norvegijoje kaltinamasis buvo kaltinamas nusikalstama veika – draudžiamų medžiagų importu, o Belgijoje nusikalstama veika – šių medžiagų eksportu. Prejudicinis klausimas buvo, ar „tos pačios veikos“ konstatavimui būtinas tik materialinių faktinių aplinkybių identiškumas; ar be to būtina, kad faktinės aplinkybės būtų kvalifikuojamos kaip tas pats nusikaltimas abejose nacionalinėse baudžiamosios teisės sistemose. Kitaip tariant, ar būtinas „saugomo teisinio intereso vieningumas“, kurio Teisingumo Teismas reikalavo dėl Bendrijos sankcijų už EB konkurencijos teisės pažeidimus?( )

51. Teisingumo Teismas pasirinko aiškinti ne bis in idem plačiau nei jis tai anksčiau darė šioje EB teisės srityje ir pripažino, kad „saugomo teisinio intereso vieningumas“ nėra būtinas KĮŠS 54 straipsnio taikymui. Anot Teisingumo Teismo sprendimo Van Esbroeck „vienintelis tinkamas KĮŠS 54 straipsnio taikymo kriterijus“ yra „materialinio faktinių aplinkybių identiškumo kriterijus, suprantamas kaip konkrečių neatskiriamai tarpusavyje susijusių aplinkybių visuma“( ).

52. Prieidamas šios išvados Teisingumo Teismas vadovavosi tokiais pačiais argumentais kaip ir Gözütok ir Brügge sprendime.

53. Pirma, jis rėmėsi pažodine KĮŠS 54 straipsnio formuluote, kurioje nurodomas tik veikų pobūdis, neapimant jų teisinio kvalifikavimo( ).

54. Antra, Teisingumo Teismas rėmėsi Gözütok ir Brügge sprendime pasirinktu argumentavimu „už laisvą judėjimą“ ir „abipusį pasitikėjimą“. Jis priminė, kad jokia susijusi nuostata nereikalauja KĮŠS 54 straipsnio taikymo tikslais suderinti ar bent jau suartinti nacionalinių baudžiamosios teisės nuostatų( ). Tačiau ne bis in idem principas būtinai reiškia, kad Susitariančios Šalys turi pasitikėti viena kitos baudžiamosios teisės sistemomis( ). Todėl galimas skirtingas tų pačių veikų teisinis kvalifikavimas dviejose skirtingose Susitariančiosiose Šalyse neturėtų kliudyti taikyti KĮŠS 54 straipsnį.

55. Trečia, Teisingumo Teismas nurodė KĮŠS 54 straipsnio tikslą, konstatuodamas, kad teisė į laisvą judėjimą būtų tinkamai užtikrinta tik tuomet, kai kaltininkas žino, kad nuteistas ir atleistas nuo bausmės arba tam tikrais atvejais atlikęs visą bausmę vienoje valstybėje narėje, jis gali laisvai judėti Šengeno erdvėje, nebijodamas persekiojimo kitoje valstybėje narėje už tai, kad šis veiksmas yra atskiras pažeidimas pastarosios valstybės teisinėje sistemoje( ).

56. Teisingumo Teismas padarė išvadą, kad dėl nacionalinės baudžiamosios teisės aktų nesuderinimo „kriterijus, pagrįstas teisiniu veikų kvalifikavimu arba saugomu teisiniu interesu, gali sukurti tiek kliūčių laisvam judėjimui Šengeno erdvėje, kiek egzistuoja Susitariančiųjų Šalių baudžiamosios teisės sistemų“( ).

Teismų praktika dėl pagrindinio ne bis in idem principo EB konkurencijos teisėje

57. Vinyl Maatschappij sprendime Teisingumo Teismas konstatavo, kad ne bis in idem principas yra „pagrindinis Bendrijos teisės principas, kuris taip pat yra įtvirtintas EŽTK Protokolo Nr. 7 4 straipsnio 1 dalyje“.( ) Jis tęsė pripažindamas, kad šis principas „savaime neužkerta kelio bylos atnaujinimui dėl tos pačios konkurenciją apribojančios veikos, jei pirmasis sprendimas buvo panaikintas procesiniais pagrindais, jei nebuvo priimtas sprendimas dėl tariamų faktinių aplinkybių turinio, kadangi tokiu atveju sprendimo dėl panaikinimo negalima laikyti „išteisinimu“, kaip jis suprantamas baudžiamosiose bylose“.( )

58. Cement sprendimu Teisingumo Teismas pagrindinio ne bis in idem principo taikymui EB konkurencijos teisės srityje nustatė „trigubą sąlygą“ dėl „faktinių aplinkybių identiškumo, pažeidėjo tapatumo ir saugomo teisinio intereso vieningumo“( ).

Esamos teismų praktikos prieštaravimai

59. Šių bylų nagrinėjimas atskleidžia dvi prieštaravimų sritis ligšiolinėje Teisingumo Teismo praktikoje dėl ne bis in idem.

60. Pirma, tam tikrų prieštaravimų yra Teisingumo Teismo praktikoje dėl KIŠS 54 straipsnio.

61. Atrodo, kad Gözütok ir Brügge ir Van Esbroeck sprendimuose Teisingumo Teismas pasirinko platų KIŠS 54 straipsnio aiškinimą, laisvo asmenų judėjimo tikslams suteikdamas pirmenybę tikslų, susijusių su nubaudimu už nusikaltimą ir su visuomenės saugumo apsauga, atžvilgiu. Tačiau Miraglia sprendime Teisingumo Teismas taikė siauresnį aiškinimą; kelio nusikaltimui užkirtimui ir kovai su juo suteikdamas pirmenybę laisvo asmenų judėjimo atžvilgiu.

62. Be to, Gözütok ir Brügge ir Van Esbroeck sprendimuose Teisingumo Teismas pabrėžė „abipusio pasitikėjimo“ principą, pagrindžiantį KIŠS 54 straipsnį, ir nacionalinių baudžiamųjų kodeksų ir procesų nesuderinimo nelaikė esant kliūtimi taikyti ne bis in idem principą. Todėl Gözütok ir Brügge sprendime jis pritaikė šį principą specifiniam procesui, kuriuo buvo užkirstas kelias tolimesniam baudžiamajam persekiojimui „pirmojoje“ valstybėje narėje. Tačiau Miraglia Teisingumo Teismas pripažino, kad KĮŠS 54 straipsnio taikymo sąlyga yra sprendimo dėl bylos esmės priėmimas. Todėl Miraglia sprendimas reiškia, kad bylos nutraukimo „pirmojoje“ valstybėje narėje vien procesiniais pagrindais paprastai nepakanka, kad pradėtų veikti KĮŠS 54 straipsnis.

63. Antra, yra neatitikimų tarp su KĮŠS 54 straipsniu susijusios teismų praktikos, kuri (berods) nereikalauja „saugomo teisinio intereso vieningumo“, bet ne bis in idem gali būti taikomas, jei yra „materialinių faktinių aplinkybių identiškumas“( ) ir abejuose teismuose kaltinamieji yra tie patys( ); ir teismų praktikos dėl ne bis in idem, kaip „EB teisės pagrindinio principo“, kuria, prieš taikant šį principą, reikalaujama įvykdyti „trigubą sąlygą“ dėl „faktinių aplinkybių identiškumo, pažeidėjo tapatumo ir saugomo teisinio intereso vieningumo“ ( ).

Pirmasis klausimas

64. Pirmuoju klausimu prašoma išaiškinti, ar KĮŠS 54 straipsnyje įtvirtintas ne bis in idem principas turėtų būti aiškinamas kaip taikomas tokiu atveju, jei „pirmosios“ valstybės narės kompetentingas teismas priėmė galutinį sprendimą (res judicata), uždraudžiantį tolesnį tam tikrų asmenų baudžiamąjį persekiojimą remdamasis tuo, kad pagal tos valstybės baudžiamąją teisę suėjo patraukimo baudžiamojon atsakomybėn senaties terminas.

Išankstinės pastabos

65. Man atrodo, kad prieš atsakant į pirmąjį klausimą, būtina padaryti keletą išankstinių pastabų.

Terminai

66. Daugumoje kontinentinių teisinių sistemų valstybės teisei iškelti baudžiamąją bylą taikomi terminai. Suėjus šiems terminams sueina teisės persekioti senatis pagal atitinkamus teisės aktus. Kuomet kompetentingas paskutinės instancijos teismas pripažįsta, kad suėjo senaties terminai, byla tampa res judicata. Toje valstybėje narėje nebegalima iškelti baudžiamosios bylos tam pačiam pažeidėjui už tas pačias veikas.

67. Senaties terminai nustatomi pagal nusikaltimų sunkumą. Tačiau tarp valstybių narių yra reikšmingų senaties terminų skirtumų patraukimui baudžiamojon atsakomybėn už iš esmės panašius nusikaltimus( ).

68. Priešingai Anglijos, Škotijos ir Airijos teisinėse sistemose patraukimui baudžiamojon atsakomybėn terminai paprastai netaikomi.( )

69. Todėl nėra visuotinio senaties terminų pripažinimo kaip visų valstybių narių baudžiamosios teisės sistemų bendrojo principo.

70. Pagrindžiant valstybės teisės vykdyti baudžiamąjį persekiojimą senaties terminus yra pateikiama keletas priežasčių. Pavyzdžiui, teigiama, kad praėjus tam tikram metų skaičiui vardan visuomenės ramybės verčiau nejudinti praeities, nei atgaivinti tariamu nusikaltimu sukeltą visuomeninį nepasitenkinimą. Jei valstybė veikia nerūpestingai, nesugebėdama nustatytais terminais patraukti kaltinamojo baudžiamojon atsakomybėn, tuo gali būti pagrindžiama, kad visuomenė praranda savo teisę bausti susijusius asmenis. Galiausia, labiau praktiniu lygmeniu, kuo daugiau laiko praeina nuo tariamo nusikaltimo, tuo sunkiau greičiausia bus surinkti patikimus įrodymus ir surengti teisingą bylos nagrinėjimą.

71. Visi šie argumentai yra susiję su tinkamu baudžiamojo teisingumo vykdymu, o plačiau – su bendrojo intereso sumetimais.( )

Ne bis in idem loginis pagrindas

72. Priešingai, ne bis in idem principo loginis pagrindas yra kitoks. Šis principas, kurio kilmė Vakarų teisinėse sistemose siekia klasikos laikus,( ) paprastai (tačiau ne visada)( ) yra suprantamas kaip priemonė apsaugoti asmenį nuo galimo valstybės piktnaudžiavimo savo jus puniendi( ). Valstybei neturėtų būti leidžiama pakartotinai bandyti nuteisti asmenį už tariamą nusikaltimą. Kai pasibaigia teismas, kartu su visomis tinkamomis procesinėmis garantijomis, ir galima asmens skola visuomenei yra įvertinama, valstybė neturėtų skirti išbandymo nauju teismo proceso (arba, kaip apibūdinama Anglo-amerikiečių teisinėse sistemose: statyti jo į „dvigubą pavojų“( )). Kaip glaustai suformulavo Jungtinių Valstijų Aukščiausiojo teismo teisėjas Black: „loginis pagrindas ... yra tai, kad valstybei su visais jos ištekliais ir galia neturėtų būti leista pakartotinai bandyti nuteisti asmenį už tariamą nusikaltimą, taip sukeliant jam sunkumų, išlaidų ir išbandymų, verčiant jį nuolat gyventi neramiai ir nesaugiai, o taip pat padidinant galimybę, kad nors jis ir yra nekaltas, gali būti pripažintas kaltu“.( )

73. Taigi, teisė nebūti du kartus persekiojamam už tas pačias veikas patapo pagrindine žmogaus teise būti saugomam nuo valstybės jus puniendi, ir yra kodifikuota keliose tarptautinėse konvencijose( ).

74. Jei ne bis in idem loginis pagrindas yra būtent toks, šis principas bet kuriuo atveju suponuoja, kad visuomenė jau turėjo vieną gerą galimybę atsiteisti su asmeniu, įtariamu padariusiu nusikaltimą jai.

75. Pagal vieną požiūrį tai įvyksta tik tada, jei įvyko teismas dėl bylos esmės ir kaltinamojo veiką išnagrinėjo paskirti visuomenės atstovai. Tokį požiūrį patvirtina EŽTK Protokolo Nr. 7 4 straipsnio 2 dalies formuluotė, kuri numato, kad nedraudžiama atnaujinti bylos proceso pagal tos valstybės įstatymus ir baudžiamąjį procesą tuo atveju, kai iškyla nauji ar naujai paaiškėję faktai, ar nustatomos esminės ankstesnio proceso klaidos, galėjusios turėti reikšmės bylos baigčiai.( ) Kitaip tariant, visuomenė paprastai turi vieną galimybę teisti kaltinamąjį, tačiau (išimtinais atvejais) ji turi ir antrąją galimybę po pradinio išteisinimo, jei arba a) yra (svarbios) naujos medžiagos, arba b) kaltinamojo veika nebuvo tinkamai įvertinta pirmosios baudžiamosios bylos nagrinėjimo metu. ES kontekste Protokolo Nr. 7 4 straipsnį galima laikyti ne bis in indem principo, kaip pagrindinės žmogaus teisės, aukščiausia teisine išraiška.

76. Pagal alternatyvų požiūrį pati visuomenės vienintelė galimybė atsiteisti su kaltinamuoju yra ribojama pačios visuomenės nusistatytais baudžiamojo persekiojimo terminais; ir nesvarbu, jei būtent dėl šios priežasties niekuomet neįvyko teismas „dėl bylos esmės“. Nors gerbiu šio požiūrio intelektualinį nuoseklumą, man atrodo, kad jis galėtų sukelti pakankamai susirūpinimo daugianacionalinėje, daugia-visuomeninėje KĮŠS erdvėje. Vientisos „visuomenės“ kontekste išties pagrįsta teigti, kad po „n metų“ visuomenė prarado galimybę atsiteisti. Toks argumentas man atrodo mažiau įtikinamas, jei jis taikomas septyniolikoje visuomenių – t.y. trylikoje valstybių narių, kurios jau yra visiškai įgyvendinusios Šengeno acquis, KĮŠS Susitariančiose Šalyse – Islandijoje, Norvegijoje; ir Jungtinėje Karalystėje( ) bei Airijoje( ) dėl inter alia KĮŠS 54–58 straipsnių( ).

77. Todėl man atrodo, kad šios bylos jurisprudencinė šerdis yra klausimas, ar sprendimas nutraukti baudžiamąją bylą tuo pagrindu, kad suėjo baudžiamojo persekiojimo senaties terminas, yra susijusio asmens pastatymas „į pavojų“ KĮŠS 54 straipsnio prasme, taip suteikiantis jam teisę pasinaudoti savo pagrindine teise nebūti pastatytam „bis“ „in idem“. Kaip paaiškinsiu toliau, laikausi nuomonės, kad taip nėra, nebent tas sprendimas yra proceso, kuriame byla buvo nagrinėjama iš esmės, rezultatas. Tik tokiu atveju susijęs asmuo tikrai yra „pastatomas į pavojų“, taigi įgyja teisę pasiremti KĮŠS 54 straipsniu. ( )

Ne bis in idem principo taikymo apimtis

78. Nors ne bis in idem principo loginis pagrindas yra visuotinai pripažįstamas, ir koks nors šio principo variantas yra (kaip ir galima tikėtis) įtvirtintas iš esmės visų KĮŠS Susitariančių Šalių teisinėse sistemose ir, iš tiesų, daugumoje išsivysčiusių teisinių sistemų, iš trumpos lyginamosios analizės matyti, kad nėra vieningo, išties bendro apibrėžimo dėl šio principo reikšmės, dėl tikslios jo taikymo apimties, dėl to, kada konkrečiai jis turėtų būti taikomas ir pan.( )

79. ES kontekste bendro pamatinio požiūrio nebuvimą patvirtina tai, kad Bendrijos institucijų ir valstybių narių priimtos teisinės priemonės ir iniciatyvos pagal ES Sutarties VI antraštinę dalį, neapibrėžia KĮŠS 54 straipsnyje įtvirtinto principo taikymo apimties.( )

Ne bis in idem kaip propriae naturae principas pagal Bendrijos teisę

80. Man atrodo, kad ES teisėje ne bis in idem sąvoka (kuri, kaip Teisingumo Teismas pastebėjo Vinyl Maatscheppij sprendime yra pagrindinis Bendrijos teisės principas) galiausia turi būti suprantama kaip savarankiškas arba propriae naturae principas. Todėl, nesant tolesnių iniciatyvų pakeisti Sutartį arba priimti Bendrijos antrinės teisės aktų, jį tiksliau apibrėžti ir plėtoti turi Teisingumo Teismas, įgyvendindamas savo „hermeneutinį monopolį“ tokioms esminėms ES teisės sąvokoms( ). Principo taikymas konkrečiose srityse (konkurencijos teisėje ar remiantis KĮŠS 54 straipsniu) turėtų suformuoti bendrą supratimą, ką šis pagrindinis principas reiškia (ar turėtų reikšti) Bendrijos teisinėje sistemoje.

81. Drįsčiau teigti, kad siūlymas, kad ne bis in idem ES kontekste būtų suprantamas kaip savarankiškas principas, nėra per drąsus. ES sudaro naują teisinę tvarką( ) ir Europos integracijos procesas yra unikali tarptautinė konstrukcija. Savo ruožtu KĮŠS 54 straipsnis ženklina vieną iš pirmųjų sėkmingų bandymų taikyti ne bis in idem principą daugiašaliame tarptautiniame kontekste( ). Todėl atrodo suprantama, kad principo apibrėžimas turėtų būti propriae naturae, pritaikytas prie viršnacionalinio konteksto, kuriame jis turi būti taikomas, specialių ypatumų.

Laisvo asmenų judėjimo ir reikalavimų kovoti su nusikalstamumu ir suteikti aukšto lygio saugumą „laisvės, saugumo ir teisingumo erdvėje“ pusiausvyra

82. Galiausia, būtina šią diskusiją perkelti į platesnį kontekstą, susijusi su tinkamos pusiausvyros radimu tarp dviejų pagrindinių ir svarbių koncepcijų: laisvo asmenų judėjimo iš vienos pusės ir veiksmingos kovos su nusikalstamumu ir aukšto lygio saugumo suteikimo „laisvės, saugumo ir teisingumo erdvėje“ iš kitos.

83. Šiuo aspektu norėčiau priminti, kad pagal ES 29 straipsnį (pagal pirmąją VI antraštinės dalies „Nuostatos dėl policijos ir teisminio bendradarbiavimo baudžiamosiose bylose“, kuria yra pagrįsti KĮŠS 54–58 straipsniai, nuostatą) „ ... Sąjungos tikslas – plėtojant bendrą valstybių narių veiklą policijos ir teisminio bendradarbiavimo baudžiamosiose bylose srityse ... laisvės, saugumo ir teisingumo erdvėje suteikti piliečiams aukšto lygio saugumą“. Taigi, nors laisvo asmenų judėjimo užtikrinimas yra svarbus, lygiai tiek pat svarbus yra ir „aukšto lygio saugumo“ pasiekimas. Panašiai ir ES 2 straipsnis vienodą reikšmę suteikia tiek laisvo asmenų judėjimo užtikrinimui, tiek nusikalstamumo prevencijai bei kovai su juo.( )

84. Man atrodo, kad galiausia, nors laisvas asmenų judėjimas, be abejo, yra svarbus, jis nėra absoliutus( ). KĮŠS siekia užtikrinti laisvą judėjimą laisvės, saugumo ir teisingumo erdvėje. Šio proceso sudėtinė dalis yra nustatyti ne bis in idem propriae naturae apibrėžimą, kuris leistų naudotis laisvo judėjimo teise laisvės, saugumo ir teisingumo erdvėje, kuri pasižymi aukšto lygio saugumu. (Žinoma) buvo būtina įtraukti nuostatą dėl ne bis in idem į KĮŠS – tokios pagrindinės sąvokos neįtraukimas būtų didelė spraga. Tuo pačiu šis principas neturi būti neproporcingai iškreiptas. Kitaip tariant – jo taikymo sritis turi būti tinkama, tačiau ne neribota.

Atsakymas į pirmąjį klausimą

85. Atsakydamas į pirmąjį iš pateiktų klausimų Teisingumo Teismas turi pasirinkti tarp pripažinimo, kad procesinio senaties termino (kurio pritaikymas iš esmės nereiškia, kad kaltinamojo byla yra išnagrinėjama iš esmės) pakanka, kad būtų galima pritaikyti ne bis in idem, ir pripažinimo, jog tam, kad būtų taikomas šis principas, būtina, kad pirmojo kaltinimo metu byla būtų nagrinėta tam tikra apimtimi (ir, tokiu atveju – kokia apimtimi). Patogumo sumetimais pirmąjį variantą vadinsiu „procesu pagrįstu požiūriu“, o antrąjį – „turiniu pagrįstu požiūriu“

86. Šalių argumentus trumpai galima apibendrinti taip.

87. Kaltinamieji Ispanijoje iš esmės pasisako už procesu pagrįstą požiūrį.

88. Priešingai, visos pastabas pateikusios valstybės narės remiasi turiniu pagrįstu požiūriu. Ispanija, Nyderlandai, Lenkija ir Prancūzija iš esmės teigia, kad KĮŠS 54 straipsnis taikomas tik jei priimtame galutiniame sprendime kompetentingas teismas išnagrinėjo bylą iš esmės ir priėmė sprendimą dėl kaltinamojo baudžiamosios atsakomybės. Taip nėra tokiu atveju, kuomet baudžiamasis procesas galutinai užbaigiamas remiantis tik tuo, kad suėjo baudžiamojo persekiojimo senaties terminas. Italija panašiai argumentuoja, kad KĮŠS 54 straipsnis taikomas tik tuomet, kai galutinis sprendimas nutraukti bylą dėl baudžiamosios senaties terminų suėjimo yra proceso, kuriame byla nagrinėjama iš esmės ir nagrinėjama kaltinamojo baudžiamoji atsakomybė, rezultatas.

89. Komisija laikosi procesu pagrįsto požiūrio, remdamasi grynai praktiniais sumetimais. Ji mano, kad priklausomai nuo aplinkybių nacionaliniame lygmenyje, „išteisinimas“ procesiniais pagrindais gali apimti bylos nagrinėjimą iš esmės arba neapimti jo. Siekiant išvengti sunkumų, kurie galėtų kilti nacionaliniams teismams, jei jie turėtų nustatyti, ar ankstesnis kito teismo sprendimas iš tiesų apėmė tokį nagrinėjimą, Komisija siūlo, kad kaip bendra taisyklė bet koks galutinis sprendimas, užkertantis kelią tolesniam baudžiamajam procesui dėl tų pačių faktinių aplinkybių vienoje valstybėje narėje turėtų būti laikomas galutiniu sprendimu KĮŠS 54 straipsnio prasme.

90. Sutinku su Komisija šiuo atžvilgiu: iš tiesų atrodo, kad nacionaliniai procesai, pasibaigiantys sprendimais dėl senaties terminų taikymo, gali apimti bylos nagrinėjimą iš esmės arba jo neapimti (priklausomai būtent nuo to, kaip, kas ir kada iškėlė senaties terminų suėjimo klausimą)( ). Tačiau, mano nuomone, KĮŠS 54 straipsnyjė įtvirtintas ne bis in idem principas neturėtų apimti baudžiamojo proceso nutraukimo dėl senaties termino pritaikymo, nenagrinėjus bylos iš esmės.

91. Kitame skirsnyje pateikiu savo argumentus, kodėl manau, kad turiniu pagrįstas požiūris labiau tinka KĮŠS 54 straipsniui aiškinti. Tuomet nagrinėju prieštaravimus, kuriuos turiniu pagrįsto požiūrio laikymuisi pareiškė palaikantieji procesu pagrįstą požiūrį.

Argumentai už turiniu pagrįstą požiūrį į ne bis in idem

92. Pirma, turiniu pagrįstas požiūris tiksliau atitinka ne bis in idem principo loginį pagrindą. Pagal šį principą, valstybė turi vieną galimybę įvertinti tariamą asmens nusikalstamą elgesį ir priimti nuosprendį. Tik po to, kai byla išnagrinėjama iš esmės galima pagrįstai teigti, kad susijęs asmuo pateko „į pavojų“ ir kad, išskyrus išimtinius atvejus, byla neturėtų būti nagrinėjama antrą kartą („ne bis“) tuo pačiu klausimu („in idem“).

93. Priešingai, kaip pažymėjau, senaties terminai yra pagrįsti skirtingu loginiu pagrindu. Tokiu būdu visuomenė priima sprendimą ne dėl kaltinamojo, bet dėl svarbos, kurią ji suteikia objektyviai nagrinėjamam nusikaltimui( ) – šis sprendimas stipriai skiriasi valstybėse narėse – ir taigi dėl tinkamo laiko, kurį valstybė išlaiko savo teisę persekioti (asmenį).

94. Primenu, kad nagrinėjimas vyksta viršnacionaliniame kontekste, kuriame nėra šio principo taikymo apimties bendro apibrėžimo, o taip pat nėra tiesiogiai susijusios išorinės valdžios( ). Tokiame kontekste man atrodo, kad ne bis in idem tikslais galima ir reikia skirtingai aiškinti a) „galutinį baudžiamosios bylos nutraukimą“ remiantis tuo, kad suėjo baudžiamojo persekiojimo senaties terminas, ir b) tolesnio baudžiamojo proceso dėl tų pačių faktinių aplinkybių negalimumą „galutinai išteisinus“ asmenį teismo proceso metu. Taip yra net ir tuo atveju, jei grynai nacionalinėje situacijoje abiejų procesų rezultatas būtų tas pats (t. y. tolesnio baudžiamojo proceso prieš tą patį asmenį dėl tų pačių faktinių aplinkybių negalimumas).

95. Man atrodo, kad KĮŠS 54 straipsnyje įtvirtinto ne bis in idem principo taikymui yra būtina, kad įvyktų teismo procesas, kuriame baudžiamasis teismas nagrinėja kaltinamojo veiką iš esmės ir taip ją įvertina( ). Akivaizdu, kad tokiu atveju yra priimamas galutinis sprendimas dėl bylos esmės. Tačiau visgi nereikalaučiau formalaus „išteisinamojo“ ar „apkaltinamojo“ nuosprendžio priėmimo. Mano nuomone, taip KĮŠS 54 straipsnio taikymui būtų nustatomos nepagrįstai griežtos sąlygos ir nepriimtinai būtų sumenkinama jo praktinė reikšmė.

96. Todėl siūlyčiau, kad kaltinamasis taip pat galėtų remtis ne bis in idem, jei jis de facto buvo „pastatytas į pavojų“, tačiau jo byla galiausia buvo atmesta, kadangi suėjo baudžiamojo persekiojimo senaties terminai.( ) Jei nacionalinis baudžiamasis procesas apėmė reikšmingą bylos nagrinėjimą iš esmės, man atrodo, kad kaltinamasis iš tiesų „pateko į pavojų“ ( ). Todėl jis galėtų pasinaudoti ne bis in idem ir remiantis KĮŠS 54 straipsniu bet koks tolesnis to paties kaltinamojo baudžiamasis persekiojimas kitoje valstybėje narėje dėl tų pačių faktinių aplinkybių būtų negalimas ( ). Tai atitinka ne bis in idem loginį pagrindą. Iš to išplaukia, kad jei sprendimas dėl baudžiamojo persekiojimo senaties termino suėjimo priimamas prieš bet kokį bylos nagrinėjimą iš esmės, kai baudžiamasis procesas ta apimtimi galutinai pabaigiamas, šis pabaigimas turėtų nepatekti į ne bis in idem principo taikymo sritį.( )

97. Antra, man atrodo, kad turiniu pagrįstas požiūris geriau pasiekia pusiausvyrą tarp dviejų siekiamų tikslų: laisvo asmenų judėjimo užtikrinimo iš vienos pusės ir užtikrinimo, kad laisvo judėjimo teisės įgyvendinamos aukšto lygio saugumu pasižyminčioje „laisvės, saugumo ir teisingumo“ erdvėje, kurioje veiksmingai kontroliuojamas nusikalstamumas. Kaip minėjau( ), nei ES 2 straipsnis, nei 29 straipsnis laisvam asmenų judėjimui nesuteikia pirmenybės nusikalstamumo prevencijos ir kovos su juo bei aukšto lygio saugumo užtikrinimo atžvilgiu. Iš tiesų Miraglia sprendime Teisingumo Teismas suteikė pirmenybę antrajam tikslui. Atlikdama būtiną pusiausvyros nustatymą tarp šių vienodai svarbių tikslų, darau išvadą, kad asmuo, kurio atžvilgiu vienoje valstybėje narėje buvo nutrauktas baudžiamasis procesas suėjus baudžiamojo persekiojimo senaties terminui, nenagrinėjus bylos iš esmės, negali remtis KĮŠS 54 straipsniu.

98. Trečia, mano nuomone, turiniu pagrįstas požiūris yra ne tik ne bis in idem principo esmės loginis taikymas, tačiau jį taip pat patvirtina ligšiolinė Teisingumo Teismo praktika.

99. Tarp bylų dėl KĮŠS 54 straipsnio įgyvendinimo, Teisingumo Teismas Miraglia sprendime ne bis in idem principo taikymui aiškiai reikalavo bylos esmės vertinimo. Van Esbroeck ir Gözütok ir Brügge kaltinamieji atitinkamai buvo arba jau po formalaus teismo proceso ir jau atlikę dalį paskirtos bausmės, arba, tiesa sakant, pripažinę kaltę ikiteisminėje stadijoje. Todėl ir Van Esbroeck, ir Gözütok ir Brügge jie buvo nubausti už nagrinėtus nusikaltimus. Todėl iš tikrųjų visose trijose bylose buvo remiamasi turiniu pagrįstu požiūriu.

100. Turiniu pagrįsto aiškinimo teisingumą taip pat patvirtina Teisingumo Teismo praktika dėl ne bis in idem konkurencijos teisėje, ypač Vinyl Maatschappij sprendimas. Jame Teisingumo Teismas aiškiai konstatavo, kad „ … tik jeigu priimamas sprendimas dėl tariamų faktinių aplinkybių turinio, įvyksta „išteisinimas“, kaip jis suprantamas baudžiamosiose bylose, ir pradeda veikti bendrasis ne bis in idem principas“ ( ).

101. Ketvirta, ne bis in idem aiškinimas turėtų būti vienodas visose ES teisės srityse. Ši išvada išplaukia iš ES 6 straipsnio, įterpto į I antraštinę dalį „Bendrosios nuostatos“, kuris yra taikomas visiems ES sutarties ramsčiams. 6 straipsnio 1 dalyje įtvirtinta, kad „Sąjunga yra grindžiama laisvės, demokratijos, pagarbos žmogaus teisėms ir pagrindinėms laisvėms bei teisinės valstybės principais, t. y. principais, kurie valstybėms narėms yra bendri“. Toliau 6 straipsnio 2 dalis įtvirtina, kad „Sąjunga gerbia pagrindines teises, kurias užtikrina <...> Europos žmogaus teisių ir pagrindinių laisvių apsaugos konvencija ir kurios kyla iš valstybėms narėms bendrų konstitucinių tradicijų kaip bendri Bendrijos teisės principai“. Taigi, pagrindinis ne bis in idem principas ES teisinėje sistemoje yra viršesnė nuostata. Todėl jis turi būti nuosekliai aiškinimas visose veiklos srityse, kurioms taikoma ES Sutartis, t. y. tiek EB sutarčiai, tiek Šengeno acquis.( )

102. Taigi, jei pagal EB sutarties konkurencijos nuostatas pagrindinio ne bis in idem principo taikymui reikalingas nagrinėjimas iš esmės (o taip yra), principas turi būti taip pat taikomas pagal KĮŠS 54 straipsnį.

103. Galima teigti, kad ne bis in idem konkurencijos teisėje gali ir turėtų skirtis nuo KĮŠS 54 straipsnyje įtvirtinto ne bis in idem. Šį argumentą nagrinėsiu toliau( ). Tačiau klausimas, ar ne bis in idem taikymui turi būti bylos nagrinėjimas iš esmės, yra susijęs su vienu iš esminių paties principo elementų. Šis esminis elementas turi išlikti vienodas nepaisant teisinio konteksto, kuriame principas taikomas. Nesuvokiu, kaip gali iš esmės skirtis pagrindinio principo esminio elemento turinys priklausomai nuo to, ar ne bis in idem taikomas pagal KĮŠS 54 straipsnį, ar apskritai kaip pagrindinis Bendrijos teisės principas (pavyzdžiui, konkurencijos teisėje).

104. Penkta, turiniu pagrįstas požiūris taip pat padėtų išvengti „palankesnės baudžiamosios jurisdikcijos pasirinkimo“ galimybės, kurią laikau nepageidautina. Abipusio pasitikėjimo principo taikymas be apribojimų galėtų sukelti tai, kad asmuo tyčia siektų būti persekiojamas valstybėje narėje, kurioje jis žino, kad proceso senaties terminai tikrai būtų pripažinti suėjusiais; ir tuomet, remdamasis ne bis in idem jis laisvai judėtų ES( ).

Galimi prieštaravimai turiniu pagrįstam požiūriui

105. Reikia atsakyti į tris prieštaravimus: KĮŠS 54 straipsnį pagrindžiančio „abipusio pasitikėjimo“ principo reikšmė; akivaizdus Teisingumo Teismo atmetimas ankstesnio teisės suderinimo, kaip KĮŠS 54 straipsnio taikymo sąlygos; ir praktiniai sunkumai, kurie gali iškilti remiantis turiniu pagrįstu požiūriu. Išnagrinėsiu visus iš eilės.

106. Pirma, ar turiniu pagrįstas požiūris pažeidžia reikšmę, kurią Teisingumo Teismas iki šiol priskyrė „abipusio pasitikėjimo“ tarp valstybių narių svarbai?

107. Gözütok ir Brügge ir Van Esbroeck sprendimuose Teisingumo Teismas iš tiesų suteikė daug reikšmės „abipusio pasitikėjimo“ principui( ), kuris pagrindžia KĮŠS 54 straipsnį ir valstybių narių bendradarbiavimą baudžiamosiose bylose pagal Amsterdamo sutartį( ) (kaip tai buvo aiškiai pripažinta Tamperės Vadovų Taryboje) ( ).

108. Tačiau, mano nuomone, abipusio pasitikėjimo samprata nesiekia tiek, kad ji suteiktų praktinį pagrindą ne bis in idem taikymui visiems nacionaliniams sprendimams, kuriais nutraukiama baudžiamoji byla dėl senaties termino suėjimo.

109. Priešingai, man atrodo, kad galima ir derėtų atskirti, viena vertus, pasitikėjimą kitos valstybės narės baudžiamuoju procesu apskritai (apimant tokius aspektus, kaip teisės į teisingą bylos nagrinėjimą užtikrinimas, nusikaltimų kvalifikavimo atskyrimas ir nuostatos dėl įrodymų surinkimo ir priimtinumo) ir, kita vertus, pasitikėjimą sprendimu, kad nusikaltimas visiškai negali būti nagrinėjamas iš esmės, kadangi suėjo baudžiamojo persekiojimo senaties terminai. Pirmasis variantas yra tinkama pagarbos neharmonizuotame pasaulyje kitos suverenios valstybės baudžiamosios teisės kokybei ir galiojimui išraiška. O antrasis prilygsta de facto suderinimui pagal mažiausią bendrą vardiklį. ( )

110. Šiuo aspektu greičiausia būtų galima daryti paralelę su abipusio pripažinimu principu, taikomu EB Sutartyje įtvirtintoms pagrindinėms laisvėms. Nors abipusis pripažinimas yra svarbus, tačiau šis principas turi išimčių tiek pagal specialias EB sutarties nuostatas, tiek pagal bylų praktiką dėl „privalomųjų reikalavimų“. Bet kuriuo atveju tam, kad šis principas būtų visiškai taikomas, reikia, kad asmenų, kurie nori pasinaudoti laisvo judėjimo nuostatomis, ar prekių arba paslaugų, kurių atžvilgiu tai norima daryti, savybės arba kvalifikacija būtų palyginama su priimančiosios ar importuojančiosios valstybės reikalavimais( ).

111. A fortiori panašios išimtys ir „palyginamumo“ reikalavimai turi būti įmanomi ir Šengeno acquis (kuri, net jei ji nuo Amsterdamo sutarties yra ES teisės dalis, vis tiek neturi EB sutarčiai būdingų integracijos tikslų ir mechanizmų) kontekste. Be to, jos turi būti tinkamos baudžiamosios teisės bendradarbiavimo srityje – subtilioje nacionalinio suvereniteto srityje, kodifikuojančioje nacionalinių visuomenių moralines ir socialines vertybes.( )

112. Kaip pavyzdį panagrinėkime baudžiamosios atsakomybės amžių, kuris akivaizdžiai yra sąmoningas visuomenės pasirinkimas, ir kuris valstybėse narėse žymiai skiriasi.( ) Nesant tarp valstybių narių susitarimo dėl suderinimo, man atrodo, kad neaiškiai apibrėžtas „abipusio pasitikėjimo principas“ nebūtų tinkamas pagrindas traktuoti baudžiamojo proceso nutraukimą „pirmojoje“ valstybėje narėje dėl to, kad kaltinamojo amžius nesiekė amžiaus, nuo kurio atsiranda baudžiamoji atsakomybė, kaip pagrindą taikyti ne bis in idem kitoje valstybėje narėje, kurioje amžius baudžiamajai atsakomybei kilti yra mažesnis. Europos integracijos baudžiamosiose bylose dabartinėje stadijoje toks rezultatas nederėtų su valstybėms narėms likusios kompetencijos apimtimi.( )

113. Antra, ar turiniu pagrįstas požiūris reikalauja, kad ne bis in idem taikymo sąlyga būtų valstybių narių baudžiamosios teisės sistemų suderinimas iki tam tikro minimalaus lygio? Jei atsakymas į šį klausimą būtų teigiamas, jis akivaizdžiai prieštarautų požiūriui, kuriuo Teisingumo Teismas rėmėsi tiek Gözütok ir Brügge, tiek Van Esbroeck sprendimuose.

114. Man atrodo, kad ką tik pateikti pastebėjimai dėl abipusio pasitikėjimo principo taip pat tinka ir šiuo klausimu. Taip kaip ir abipusio pripažinimo principas EB Sutarties nuostatų dėl laisvo judėjimo kontekste, abipusio pasitikėjimo principas negali pats veiksmingai užtikrinti, kad būtų įgyvendinti ES VI antraštine dalimi (Policijos ir teismų bendradarbiavimas baudžiamosiose bylose) siekiami tikslai. Norint visiškai užtikrinti laisvą judėjimą ten, kur nacionaliniai požiūriai į baudžiamosios teisės klausimus reikšmingai skiriasi, greičiausia bus būtinas tam tikras nacionalinių baudžiamųjų įstatymų suderinimo arba suartinimo lygis( ). Pakankamai akivaizdu, kad tai taikytina senaties terminų atveju. Jei to nėra, ir kol to nėra, man atrodo, kad abipusio pasitikėjimo principas yra nepatenkinamas pagrindas išplėsti ne bis in idem taip, kad jis apimtų res judicata, susidariusią procesiniais pagrindais, kylančiais dėl senaties termino pritaikymo nenagrinėjant bylos iš esmės. Jei šiuo atveju siekiama suteikti pirmenybę aukšto lygio saugumui laisvės, saugumo ir teisingumo erdvėje, o ne absoliučioms laisvo judėjimo teisėms, turėtų būti būtent taip.

115. Trečia, ar (kaip teigia Komisija) kiltų rimtų praktinių sunkumų vadovautis turiniu pagrįstu požiūriu? Komisija nurodė dvi pagrindines problemas, kurios gali iškilti. Pirma, nacionaliniai teismai turės įvertinti, ar „pirmojoje“ valstybėje narėje byla buvo nagrinėta iš esmės. Antra, Komisija baiminasi, kad dėl to gali atsirasti diskriminacinio požiūrio atvejų. Asmenys, „išteisinti“ valstybėje narėje, kurioje toks sprendimas apima bylos nagrinėjimą iš esmės, galėtų pasinaudoti ne bis in idem, o asmenys, „išteisinti“ valstybėje narėje, kurioje nebūtinas bylos nagrinėjimas iš esmės, negalėtų juo pasinaudoti.

116. Nesutinku su Komisija.

117. Dėl praktiniais sunkumais pagrįsto argumento pažymėčiau, kad nesuprantu, kuo šie patys šie sunkumai skiriasi nuo sunkumų, su kuriais nacionaliniai baudžiamieji teismai būtinai susiduria bendradarbiaudami su kitų valstybių narių baudžiamaisiais teismais. Be KĮŠS 54 straipsnyje įtvirtintos pareigos bendradarbiauti jau yra sukurta pakankamai bendradarbiavimo mechanizmų, kad būtų užtikrintas bet kokių abejonių, kurios gali kilti nacionaliniam teismui dėl kitos valstybės narės teismo priimto baudžiamosios teisės sprendimo, į kurį jam reikia atsižvelgti, (ganėtinai) sklandus pašalinimas. Pakaktų to, kad „antrosios“ valstybės narės teismas pagal tas bendradarbiavimo procedūras ,,pirmosios“ valstybės teismo paklaustų, ar byla buvo nagrinėta iš esmės, ar ne.

118. Taip pat atrodo pagrįsta tikėtis, kad kaltinamojo advokatas antrojoje byloje iškeltų šį klausimą; ir teigtų (kaip tai darė ir kaltinamųjų Ispanijoje advokatas šioje byloje), kad išteisinimas pirmojoje valstybėje narėje, nors ir buvo iš dalies pagrįstas baudžiamojo persekiojimo senaties terminų suėjimu, vis tiek apėmė bylos nagrinėjimą iš esmės.

119. Dėl diskriminavimo argumento pažymėtina, kad diskriminacija yra dviejų panašių situacijų skirtingas traktavimas. Kaltinamojo, išteisinto bylą išnagrinėjus iš esmės, padėtis nėra palyginama su kaltinamojo, išteisinto be tokio nagrinėjimo, padėtimi. Todėl nemanau, kad turiniu pagrįstas požiūris galėtų sukelti bet kokią diskriminaciją.

120. Atsižvelgdama į tai, kas išdėstyta, ir pritardama Ispanijos, Italijos, Lenkijos, Prancūzijos ir Nyderlandų pozicijai, siūlau atsakyti į pirmąjį klausimą taip, kad dabartinėje Europos Sąjungos teisės raidos stadijoje, KĮŠS 54 straipsnis turi būti aiškinamas taip, kad kitoje valstybėje narėje priimtas sprendimas baudžiamojoje byloje dėl to, kad suėjo baudžiamojo persekiojimo senaties terminai, įpareigoja nacionalinį teismą tik tokiu atveju, jei a) sprendimas yra galutinis pagal nacionalinę teisę; b) byla kitoje valstybėje narėje buvo nagrinėjama iš esmės; c) faktinės aplinkybės( ) ir kaltinamasis (kaltinamieji) sutampa abejų teismų nagrinėjamose bylose( ). Nacionalinis teismas turi nustatyti, ar konkrečioje byloje šios sąlygos yra tenkinamos. Jei jos yra tenkinamos, tolesnis procesas to paties kaltinamojo (tų pačių kaltinamųjų) atžvilgiu dėl tų pačių faktinių aplinkybių yra negalimas.

Antrasis klausimas

121. Antruoju klausimu prašymą priimti prejudicinį sprendimą pateikęs teismas iš esmės nori sužinoti, ar KĮŠS 54 straipsnyje įtvirtintas ne bis in idem principas turi būti aiškinamas, kaip uždraudžiantis persekioti B valstybėje narėje asmenis todėl, kad A valstybėje narėje baudžiamasis procesas dėl tų pačių faktinių aplinkybių, tačiau susijęs su kitais asmenimis, buvo nutrauktas, nes suėjo baudžiamojo persekiojimo dėl tariamo nusikaltimo senaties terminai.

122. Pritariu rašytines pastabas pateikusių šalių nuomonei (išskyrus, kas nestebina, kaltinamuosius pagrindinėje byloje), kad šis klausimas yra akivaizdus ir į jį turėtų būti atsakyta neigiamai.

123. KĮŠS 54 straipsnis aiškiai įtvirtina, kad „asmuo, kurio teismo procesas vienoje Susitariančiojoje Šalyje yra galutinai baigtas, už tas pačias veikas negali būti patrauktas baudžiamojon atsakomybėn kitoje Susitariančiojoje Šalyje“. Iš to išplaukia, kad pagal pažodinį šios nuostatos aiškinimą ja gali pasinaudoti tik tas konkretus asmuo ar asmenys, kurie buvo galutinai išteisinti arba pripažinti kaltais. Todėl ši nuostata neapima kitų asmenų, kurie galėjo būti įtraukti į tas pačias veikas, tačiau kurie dar nebuvo teisiami. Iš tiesų Teisingumo Teismas jau taikė šį pažodinį 54 straipsnio aiškinimą Gözütok ir Brügge sprendime, konstatuodamas, kad „šioje nuostatoje įtvirtinto ne bis in idem principo vienintelis poveikis yra užtikrinti, kad asmuo, kurio teismo procesas vienoje valstybėje narėje yra galutinai baigtas, dėl tų pačių faktinių aplinkybių nebūtų persekiojamas kitoje valstybėje narėje“( ).

124. Šią išvadą patvirtina ir Cement sprendimas. Šioje byloje Teisingumo Teismas dėl EB konkurencijos taisyklių konstatavo, kad ne bis in idem principo taikymo sąlyga inter alia yra „pažeidėjo tapatumas“.( )

Trečiasis klausimas

125. Trečiuoju klausimu klausiama, ar baudžiamąją bylą nagrinėjantiems vienos valstybės narės teismams pripažinus, kad nebuvo nustatyta prekių ne Bendrijos kilmė, kad būtų galima kvalifikuoti kontrabandos nusikaltimą, ir priėmus išteisinamąjį nuosprendį, kitos valstybės narės teismai gali išplėsti tyrimą, siekiant įrodyti, kad nesumokėjus muitų prekės buvo įvežtos iš trečiosios valstybės.

126. Kaip teisingai pastebėjo Komisija ir atsakovai byloje Ispanijoje, šis klausimas remiasi hipoteze, kuri neatitinka nutartyje dėl prašymo priimti prejudicinį sprendimą pateikto faktinių aplinkybių aprašymo.( ) Kadangi yra ženklų, kad atsakymas į šį klausimą galėtų būti naudingas prašymą dėl prejudicinio sprendimo pateikusiam teismui, vis tiek jį išnagrinėsiu.

127. Sutinku su dauguma pastabas pateikusių valstybių narių( ), kad atsakymas į šį klausimą iš esmės priklauso nuo to, ar pats sprendimas, kuriuo buvo padarytos pirmosios išvados dėl faktinių aplinkybių, tenkina KĮŠS 54 straipsnyje įtvirtinto ne bis in idem taikymo sąlygas. Šias sąlygas jau nagrinėjau analizuodama pirmuosius du klausimus; tad pasiremsiu savo išvadomis.

128. Todėl siūlau atsakyti į trečiąjį klausimą taip, kad dabartinėje Europos Sąjungos teisės raidos stadijoje, KĮŠS 54 straipsnis turi būti aiškinamas taip, kad kitoje valstybėje narėje priimtas sprendimas baudžiamojoje byloje dėl to, kad suėjo baudžiamojo persekiojimo senaties terminai, įpareigoja baudžiamuosius teismus kitoje valstybėje narėje tik tokiu atveju, jei a) sprendimas yra galutinis pagal nacionalinę teisę; b) byla kitoje valstybėje narėje buvo nagrinėjama iš esmės; c) faktinės aplinkybės ir kaltinamasis (kaltinamieji) sutampa abejų teismų nagrinėjamose bylose.

129. Nacionalinis teismas turi nustatyti, ar konkrečioje byloje šios sąlygos yra tenkinamos. Jei jos yra tenkinamos, tolesnis procesas to paties kaltinamojo (tų pačių kaltinamųjų) atžvilgiu dėl tų pačių faktinių aplinkybių yra negalimas ir nacionalinis teismas išplėsdamas tyrimą negali kvestionuoti jokių pirmojo sprendimo išvadų dėl faktinių aplinkybių.( )

130. Kita vertus, jei minėtos sąlygos netenkinamos, kitos valstybės narės baudžiamieji teismai gali pradėti naujus baudžiamuosius tyrimus, jei pagal nacionalinę baudžiamąją teisę tai yra jų uždavinys, siekiant nustatyti, ar buvo padarytas neteisėto importo nusikaltimas.

Ketvirtasis klausimas

131. Ketvirtojo klausimo formuluotė leidžia manyti, kad Portugalijos Aukščiausiasis teismas jau pripažino, jog susijusios prekės nebuvo teisėtai įvežtos į Portugaliją, nors tokiai jos prasmei prieštarauja kitos nutarties dėl prašymo priimti prejudicinį sprendimą dalys. ( ) Tačiau, atsižvelgdama į visą nutarties dėl prašymo priimti prejudicinį sprendimą turinį, kaip ir Komisija bei visos pastabas pateikusios valstybės narės, aš kitaip suformuluosiu šiuos klausimus, siekdama nacionaliniam teismui pateikti naudingą atsakymą.

132. Ketvirtąjį klausimą sudaro du atskiri klausimai.

4 a klausimas

133. Savo ruožtu ketvirtojo klausimo pirmąją dalį, susijusią su laisvoje apyvartoje esančių prekių sąvoka pagal EB 24 straipsnį, taip pat sudaro du elementai.

134. Pirmasis elementas nagrinėja klausimą, ar vienos valstybės narės baudžiamojo teismo pripažinimas, kad neįrodyta, jog prekės įvežtos neteisėtai, suteikia susijusioms prekėms laisvoje apyvartoje esančių prekių statusą pagal EB 24 straipsnį ir yra privalomas kitų valstybių narių baudžiamiesiems teismams, nagrinėjantiems su tomis pačiomis prekėmis susijusias baudžiamąsias bylas.

135. Antrasis elementas vėlgi yra susijęs su tuo, ar galutinis baudžiamojo teismo sprendimas, kuriuo pripažįstama, kad toje valstybėje narėje suėjo baudžiamojo persekiojimo už neteisėtą įvežimą senaties terminas ir todėl bet koks tolimesnis baudžiamasis persekiojimas už neteisėtą importavimą šioje valstybėje narėje yra negalimas, yra privalomas visų kitų valstybių baudžiamiesiems teismams ir kompetentingoms valdžios institucijoms, kurios dėl to turi pripažinti, kad susijusios prekės išties yra laisvoje apyvartoje.

136. Analizuodama pirmuosius tris klausimus, jau nagrinėjau, nors ir bendrais bruožais, kriterijus, būtinus atsakyti į abu šiuos elementus.

137. Tačiau, siekdama pateikti naudingesnį atsakymą, manau, kad būtina atskirti, viena vertus, laisvoje apyvartoje esančių prekių statusąpagaladministracinę teisę ir, kita vertus, baudžiamąją atsakomybę, kuri gali atsirasti dėl trečiųjų šalių kilmės prekių neteisėto įvežimo į Bendrijos teritoriją. Pirmąjį aspektą reglamentuoja Bendrijos teisė, o antrasis, priešingai, patenka į nacionalinės baudžiamosios teisės sritį.

138. Pagal EB 24 straipsnį „iš trečiosios šalies įvežti gaminiai laikomi valstybėje narėje esančiais laisvoje apyvartoje, jei toje valstybėje yra atlikti importo formalumai ir sumokėti mokėtini muitai arba lygiaverčio poveikio privalomieji mokėjimai ir jei šiems gaminiams nebuvo taikytas visiškas arba dalinis atleidimas nuo tokių muitų ar mokesčių“.

139. Išsamesnes taisykles nustato Bendrijos muitinės kodeksas, nustatytas Tarybos reglamentu (EEB) Nr. 2913/92( ) (toliau – Bendrijos muitinės kodeksas), ir Komisijos reglamentas (EEB) Nr. 2454/93, išdėstantis Tarybos reglamento (EEB) Nr. 2913/92, nustatančio Bendrijos muitinės kodeksą, įgyvendinimo nuostatas (toliau – Įgyvendinantis reglamentas)( ).

140. Pagal EB 24 straipsnį ir atitinkamas Bendrijos muitinės kodekso ir Įgyvendinančio reglamento nuostatas( ) laisvoje apyvartoje esančiomis prekėmis laikomos tos iš trečiųjų šalių įvežamos prekės, kurios buvo tinkamai įvežtos į vienos iš valstybių narių teritoriją pagal EB 24 straipsnio reikalavimus( ). Kai iš trečiųjų šalių įvežtos prekės išleidžiamos į laisvą apyvartą, jos įgyja Bendrijos prekių statusą( ). Išleidimas į laisvą apyvartą reiškia, kad „prekėms ... atlikti kiti nustatytieji prekių importo formalumai ir kad prekės apmokestintos visais teisiškai privalomais sumokėti muitais“. ( ) Preziumuojama, kad Bendrijoje judančios prekės naudojasi laisvoje apyvartoje esančiu prekių statusu, kol neįrodyta priešingai( ).

141. Pagal taikytinas Bendrijos teisės nuostatas muitinės institucijos Teisingumo Teismo bylų praktikoje dėl proporcingumo principo ir laisvo prekių judėjimo( ) įtvirtintose ribose vis dar turi teisę patikrinti dokumentų, parvirtinančių prekių statusą, autentiškumą ir atlikti tyrimą, siekiant užtikrinti, kad būtų laikomasi muitinės nuostatų( ). Neteisėto prekių importo atveju arba neteisėtai į apyvartą išleistų prekių atveju Bendrijos muitinės kodeksas ir Įgyvendinantis reglamentas įtvirtina, kad dėl tokių prekių atsiranda muitinės skola, kurią atsakingas asmuo turi padengti.( )

142. Taigi, kai atlikti prekių importo formalumai ir kai prekės apmokestintos visais teisiškai privalomais sumokėti muitais, iš trečiųjų šalių įvežtos prekės įgyja prekių, esančių laisvoje apyvartoje, statusą ir naudojasi visomis teisėmis, kylančiomis iš Bendrijos taisyklių. Nacionalinės valdžios institucijos šių taisyklių privalo laikytis. Kitų valstybių narių valdžios institucijos turi preziumuoti, kad nacionalinių muitinės institucijų pripažinimas, kad prekės yra laisvoje apyvartoje, galioja, kol neįrodyta priešingai. Jei taip atsitinka, turi būti padengta susidariusi skola muitinei. Ties šiuo aspektu pasibaigia Bendrijos muitinės teisės veikimo sritis.

143. Taigi Bendrijos teisės nuostatos reglamentuoja tik su administracine teise susijusius neteisėto importo aspektus. Jais nesiekiama suvienodinti nacionalinės baudžiamosios teisės požiūrio į muitų teisės pažeidimus. Valstybės narės išlaikė savo galias bausti už muitų teisės pažeidimus, pažeidžiant Bendrijos muitinės kodeksą,( ) laikantis Teisingumo Teismo nustatytų sąlygų, ypač dėl proporcingumo. Todėl klausimas, ar neteisėtas importas (greta skolos muitinei pagal administracinę teisę) sudaro muitų teisės pažeidimą, dėl kurio kyla baudžiamoji atsakomybė, turi būti išnagrinėtas remiantis taikytina nacionaline baudžiamąja teise.

144. Akivaizdu, kad tokio nusikaltimo, kuris yra susijęs su klausimu, ar remiantis faktinėmis aplinkybėmis buvo neteisėtas įvežimas į Bendrijos teritoriją, elementus reglamentuoja atitinkamos Bendrijos teisės nuostatos. Ta apimtimi Bendrijos teisės nuostatos iš tiesų turi reikšmės nustatant, ar pagal nacionalinę baudžiamąją teisę buvo įvykdytas muitų teisės pažeidimas. Ar konkrečiame baudžiamajame procese buvo prieita prie tokios išvados dėl faktų priklauso nuo to, kaip ir kada šioje byloje buvo iškeltas senaties terminų klausimas.

145. Iš to išplaukia, kad, kaip jau minėjau atsakydama į trečiąjį klausimą, dabartinėje ES teisės raidos stadijoje, jei tenkinamos visos KĮŠS 54 straipsnyje įtvirtinto ne bis in idem principo taikymo sąlygos, draudžiamas tolesnis to pačio kaltinamojo (tų pačių kaltinamųjų) baudžiamasis persekiojimas dėl tų pačių faktinių aplinkybių ir nacionalinis baudžiamasis teismas negali kvestionuoti jokių pirmojo sprendimo išvadų.( )

146. Tačiau, jei taip nėra, valstybių narių baudžiamųjų teismų nesaisto kitos valstybės narės baudžiamųjų teismų ankstesnės išvados.

147. Įvertinti, ar konkrečios prekės naudojasi „Bendrijos prekių“ statusu arba ar jų importas į Bendrijos teritoriją sudaro muitų teisės pažeidimą, už kurį taikoma baudžiamoji atsakomybė, turi nacionalinis teismas, kuris, spręsdamas klausimą, ar prekės yra „laisvoje apyvartoje“, privalo taikyti susijusias Bendrijos teisės nuostatas (t. y. EB 28 straipsnį, Bendrijos muitinės kodeksą ir jį įgyvendinantį reglamentą), o dėl baudžiamosios atsakomybės privalo taikyti atitinkamas nacionalinės teisės nuostatas dėl muitų teisės pažeidimų.

4 b klausimas

148. Antrąja klausimo dalimi iš esmės klausiama, ar siekiant taikyti KĮŠS 54 straipsnį, prekių įvežimas ir tolesnis jų pardavimas turi būti laikomi viena veika ar dviem atskiromis veikomis.

149. Teisingumo Teismas išaiškino „tos pačios veikos“ sąvoką KĮŠS 54 straipsnio prasme Van Esbroeck sprendime. Jis pripažino, kad „tokiomis aplinkybėmis vienintelis tinkamas šios nuostatos taikymo kriterijus yra materialinių veikų identiškumo kriterijus, suprantamas kaip konkrečių neatskiriamai tarpusavyje susijusių veikų visuma.( ) Teisingumo Teismas pasiūlė, kad materialinės veikos būtų laikomos „tomis pačiomis veikomis“, jei jos sudarytų „grupę faktinių aplinkybių, kurios yra neatskiriamai susijusios laike, erdvėje ir savo turiniu“.( )

150. Van Esbroeck bylos faktines aplinkybes (tų pačių vaistų eksportas ir importas iš vienos Susitariančios Valstybės į kitą) Teisingumo Teismas laikė iš esmės „tomis pačiomis veikomis“ KĮŠS 54 straipsnio prasme( ). Tačiau, kadangi nagrinėjant prašymą priimti prejudicinį sprendimą šis klausimas iškilo kaip klausimas dėl faktų, jį turėjo išspręsti nacionalinis teismas.

151. Ar prekių įvežimas ir pateikimas į rinką sudaro „materialinių faktinių aplinkybių identiškumą“, suprantamą kaip „grupė faktinių aplinkybių, kurios yra neatskiriamai susijusios laike, erdvėje ir savo turiniu“?

152. Nemanau, kad būtinai yra taip. Neteisėto prekių įvežimo veika, suprantama kaip prekių importas į ES muitų teritoriją, nesumokant atitinkamų muito mokesčių arba netenkinant įpareigojimų dėl importo, nebūtinai ar automatiškai apima taip pat ir šių prekių pardavimo toje teritorijoje veiką. Pavyzdžiui, galima sumanyti neteisėtai įvežti prekes savo asmeniniam vartojimui, o tokiu atveju nėra jokio pardavimo. Panašiai įmanoma sumanyti, kad vienas asmuo prekes neteisėtai įveža, o vėliau kitas asmuo jas parduoda kitoje valstybėje narėje. Tokiu atveju būtų dvi skirtingos materialių faktinių aplinkybių grupės su dviem skirtingais asmenimis, dviem skirtingomis vietomis ir dviem skirtingais laikotarpiais.

153. Todėl man atrodo, kad neteisėtas tų pačių prekių importas ir pardavimas ne visada yra „grupė faktinių aplinkybių, kurios yra neatskiriamai susijusios laike, erdvėje ir savo turiniu“. Todėl tai nebūtinai yra „tos pačios veikos“ KĮŠS 54 straipsnio prasme, kaip Teisingumo Teismas išaiškino Van Esbroeck sprendime. Arba, naudojant prašymą dėl prejudicinio sprendimo pateikusio teismo formuluotę – neteisėtai importuotų prekių pardavimas nebūtinai yra neatskiriama importo operacijos dalis.

154. Žinoma, gali būti aplinkybių, kuriomis neteisėtas importas ir tolesnis kontrabanda įvežtų prekių pardavimas iš tiesų yra taip neatskiriamai susiję( ), kad galėtų būti laikomi tomis pačiomis faktinėmis aplinkybėmis Van Esbroeck prasme. Tai nuspręsti turi nacionalinis teismas.

155. Dabar norėčiau atkreipti dėmesį požiūrių skirtumą Van Esbroeck ir Cement sprendimuose. Cement sprendime dėl ne bis in idem, kaip pagrindinio Bendrijos teisės principo, taikymo konkurencijos teisės srityje Teisingumo Teismas įtvirtino „trigubą sąlygą“ dėl „faktinių aplinkybių identiškumo, pažeidėjo tapatumo ir saugomo teisinio intereso vieningumo“ ( ). Van Esbroeck Teisingumo Teismas aiškiai konstatavo priešingai, kad „saugomo teisinio intereso vieningumas“ nėra sąlyga pagal KĮŠS 54 straipsnį. Pakanka materialinių faktinių aplinkybių identiškumo.

156. Pripažįstant (kaip aš pripažįstu)( ), kad būtų logiška, jei nebūtų esminių skirtumų ne bis in idem principą taikant pagal KĮŠS 54 straipsnį arba kaip pagrindinį Bendrijos teisės principą, būtina suderinti šias dvi bylas.

157. Man atrodo, kad atskiriantis elementas yra tai, kad Cement sprendime Teisingumo Teismas taikė ne bis in idem Bendrijos institucijų įgaliojimams bausti įmones pagal EB konkurencijos teisės nuostatas – t. y. grynai viršnacionaliniame kontekste ir vienoje teisinėje sistemoje, reglamentuojamoje vienodomis taisyklėmis. Tokiomis aplinkybėmis saugomas teisinis interesas pagal apibrėžimą jau yra įtvirtintas EB konkurencijos teisės nuostatose; jis yra vienas visoje Bendrijoje ir visur vienodas. Todėl būtų pagrįsta, kad Teisingumo Teismas reikalautų, kad „unitariniame“ kontekste kaip viena iš ne bis in idem principo taikymo sąlygų turėtų būti „saugomo teisinio intereso vieningumas“.

158. Priešingai KĮŠS 54 straipsnyje įtvirtinta ne bis in idem principo išraiška akivaizdžiai nėra skirta taikyti vienoje vientisoje teisinėje sistemoje. Greičiau ja siekiama reglamentuoti tam tikrus valstybių narių bendradarbiavimo baudžiamosiose bylose aspektus Šengeno susitarimo pagrindu. Šiame kontekste galima tikėtis, kad skirtingos nacionalinės teisinės sistemos baudžiamosios teisės pagalba saugo labai skirtingus teisinius interesus. Kaip Van Esbroeck byloje pastebėjo ir generalinis advokatas( ), ir Teisingumo Teismas( ), tam, kad būtų taikomas KĮŠS 54 straipsnyje įtvirtintas ne bis in idem principas reikalauti „teisinio intereso vieningumo“ reikštų šio principo turinio ir jo veiksmingumo, siekiant tikslo skatinti laisvą asmenų judėjimą, paneigimą.

159. Galiausia, svarbu pažymėti, kad požiūrių skirtumas Cement ir Van Esbroeck sprendimuose gali būti pakankamai svarbus apibrėžiant KĮŠS 54 straipsnio taikymo sritį. Taigi, pagal platų požiūrį, kurio laikomasi Van Esbroeck sprendime, jei nacionaliniame baudžiamajame procese asmuo buvo kaltinamas keliais nusikaltimais, kylančiais iš tų pačių faktinių santykių, galutinio išteisinimo dėl vieno iš kaltinimų pakanka, kad būtų taikomas ne bis in idem pagal KĮŠS 54 straipsnį.( )

Išvada

160. Atsižvelgdama į tai, kas išdėstyta, manau, kad Teisingumo Teismas turėtų į Audiencia Provincial de Málaga pateiktus klausimus atsakyti taip:

1. Dabartinėje Europos Sąjungos teisės raidos stadijoje, Konvencijos, įgyvendinančios Šengeno susitarimą, 54 straipsnis turi būti aiškinamas taip, kad kitoje valstybėje narėje priimtas sprendimas baudžiamojoje byloje dėl to, kad suėjo baudžiamojo persekiojimo senaties terminai, įpareigoja nacionalinį teismą tik tokiu atveju, jei a) sprendimas yra galutinis pagal nacionalinę teisę; b) byla kitoje valstybėje narėje buvo nagrinėjama iš esmės; c) faktinės aplinkybės ir kaltinamasis (kaltinamieji) sutampa abejų teismų nagrinėjamose bylose. Nacionalinis teismas turi nustatyti, ar konkrečioje byloje šios sąlygos yra tenkinamos. Jei jos yra tenkinamos, tolesnis procesas to paties kaltinamojo (tų pačių kaltinamųjų) atžvilgiu dėl tų pačių materialinių faktinių aplinkybių yra negalimas.

2. Kadangi Konvencijos, įgyvendinančios Šengeno susitarimą, 54 straipsnis taikomas tik tiems patiems kaltinamiesiems, jis nedraudžia persekioti vienoje valstybėje narėje asmenis todėl, kad kitoje valstybėje narėje baudžiamasis procesas dėl tų pačių faktinių aplinkybių, tačiau susijęs su kitais asmenimis, buvo nutrauktas, nes suėjo baudžiamojo persekiojimo dėl tariamo nusikaltimo senaties terminai.

3. Dabartinėje Europos Sąjungos teisės raidos stadijoje, Konvencijos, įgyvendinančios Šengeno susitarimą, 54 straipsnis turi būti aiškinamas taip, kad kitoje valstybėje narėje priimtas sprendimas baudžiamojoje byloje dėl to, kad suėjo baudžiamojo persekiojimo senaties terminai įpareigoja baudžiamuosius teismus kitoje valstybėje narėje tik tokiu atveju, jei a) sprendimas yra galutinis pagal nacionalinę teisę; b) byla kitoje valstybėje narėje buvo nagrinėjama iš esmės; c) faktinės aplinkybės ir kaltinamasis (kaltinamieji) sutampa abejų teismų nagrinėjamose bylose. Nacionalinis teismas turi nustatyti, ar konkrečioje byloje šios sąlygos yra tenkinamos. Jei jos yra tenkinamos, tolesnis procesas to paties kaltinamojo (tų pačių kaltinamųjų) atžvilgiu dėl tų pačių materialinių faktinių aplinkybių yra negalimas ir nacionalinis teismas išplėsdamas tyrimą negali kvestionuoti jokių pirmojo sprendimo išvadų dėl faktinių aplinkybių.

4 a Atsakymas į 3 klausimą yra taikomas nepriklausomai nuo to, ar baudžiamasis teismas pirmojoje valstybėje narėje pripažino, kad faktinės aplinkybės, kuriomis remiamasi, nebuvo įrodytos, arba pripažino, kad suėjo nagrinėjimo (-ų) nusikaltimo (-ų) baudžiamojo persekiojimo senaties terminai pagal nacionalinę baudžiamąją teisę.

4 b Neteisėtas prekių importas ir tolesnis pardavimas nėra „tos pačios veikos“ Konvencijos, įgyvendinančios Šengeno susitarimą, 54 straipsnio prasme, nebent jos yra neatskiriamai tarpusavyje susijusios laike, erdvėje ir savo turiniu. Nacionalinis teismas turi nustatyti, ar konkrečioje byloje šios sąlygos yra tenkinamos.