LT    LT  EUROPOS BENDRIJ Ų KOMISIJA 
Briuselis, 25.06.2004 
KOM(2004) 444 galutinis 
  
Pasiūlymas 
TARYBOS BENDROJI POZICIJA 
dėl derybų Europos Taryboje, susijusi ų su 1990 m. Konvencija d ėl pinigų plovimo ir 
nusikalstamu b ūdu gautų pajamų paieškos, arešto bei konfiskavimo 
(pateikta Komisijos) 
 
LT 2   LT AIŠKINAMASIS MEMORANDUMAS  
Šis pasiūlymas dėl bendrosios pozicijos siejamas su or ganizuoto ir kitokio nusikalstamumo, 
ypač terorizmo, tiesiogiai nurodyto Europos S ąjungos sutarties 29 straipsnyje, prevencija ir 
kova su juo. Šiose srityse Taryba, nepažeisdama Europos bendrijos įgaliojimų ir, veikdama 
vieningai bet kurios valstyb ės narės arba Komisijos iniciatyva, gali nustatyti bendr ąją 
poziciją, apibrėžiančią Sąjungos poži ūrį konkrečiu klausimu, kaip nurodoma Europos 
Sąjungos sutarties 34 straipsnio 2 dalies a punkte. 
Nepažeidžiant vis did ėjančių Europos bendrijos įgaliojimų šioje srityje, pastaraisiais metais 
ES sukūrė visapusišk ą organizuoto nusikalstamumo pr evencijos ir kovos su juo politik ą. Ji 
pagrįsta daugiašakiu metodu, apiman čiu prevencijos, atitinkam ų asmenų ir įtartinų operacijų 
identifikavimo bei tikrinimo, materialin ės baudžiamosios teis ės ir policijos bei teisminio 
bendradarbiavimo elementus.  
1998 m. gruodžio 3 d. Bendr ųjų veiksmų aktas dėl pinigų plovimo, nusikaltimo įrankių ir 
nusikalstamu b ūdų gautų pajamų identifikavimo, paieškos, įšaldymo, arešto ir konfiskavimo1 
papildo pinig ų plovimo direktyvas, numatydamas b ūtinumą užtikrinti veiksmingesn į valstybių 
narių bendradarbiavim ą šioje srityje. Pagrind ų sprendimas2 dėl pinigų plovimo, 
reglamentuojantis nusikalstamu b ūdų gautų pajamų identifikavim ą, paiešką, įšaldymą, areštą 
ir konfiskavim ą, iš dalies pakei čia Bendrųjų veiksmų aktą. Juo siekiama užtikrinti, kad 
valstybės narės imtųsi reikiam ų priemoni ų, kad neb ūtų daromos arba palaikomos tam tikr ų 
konkrečių 1990 m. Strasb ūro konvencijos3 straipsni ų, kuriais valstyb ės narės įpareigojamos 
numatyti konfiskavimo priemone s ir laikyti nusikaltimu pajam ų, gautų sunkių nusikaltim ų 
būdu, plovim ą, išlygos. Pagrind ų sprendimas taip pat įpareigoja valstybes na res užtikrinti, kad 
pagal jų nacionalin ę teisę būtų galima konfiskuoti turt ą, kurio vert ė atitinka nusikalstamu 
būdų gautas lėšas. 
2000 m. lapkri čio 30 d. Tarybos aktu4 pinigų plovimas apskritai priskiriamas Europolo 
kompetencijai, nepaisant nusikaltimo, iš kurio gautos išplautos l ėšos, pobūdžio.  
2001 m. spalio 16 d. Tarybos aktu5 priimtame Protokole prie Konvencijos d ėl savitarpio 
pagalbos baudžiamosiose bylos e reikalaujama, kad valstybi ų narių institucijos teikt ų 
informacij ą apie nurodyt ų asmenų banko sąskaitas ir bankines operacijas. Valstyb ės narės 
negali atsisakyti bendradarbiauti šioje sr ityje, motyvuodamos banko konfidencialumo 
taisyklėmis.  
2002 m. gruodžio 19 d. Teisingumo ir vidaus reikal ų taryba pri ėmė politinį sprendim ą pritarti 
Pagrindų sprendimo d ėl nusikalstamu b ūdu gautų pajamų, nusikaltimo įrankių ir turto 
konfiskavimo6 projektui. Pasi ūlymu siekiama užtikrinti veiksmingas taisykles, 
reglamentuojan čias nusikalstamu b ūdu gautų lėšų konfiskavim ą, įskaitant taisykles, 
reglamentuojan čias įrodinėjimo pareig ą dėl turto, kuris priklauso nuteistam asmeniui, 
                                                 
1 1998 12 9 Bendra nuomon ė 98/699 JAI. 
2 2001/500/JAI, OL L 182, 2001. Šio Pagrind ų sprendimo įgyvendinimo ataskait ą Komisija pateikia iki 
2003 m. pabaigos, kad Taryba gal ėtų įvertinti priemones, kuri ų buvo imtasi pagal Pagrind ų sprendim ą. 
3 Konvencija d ėl pinigų plovimo ir nusikalstamu b ūdu gautų pajamų paieškos, arešto bei konfiskavimo, 
Europos Taryba, 1990 m. lapkri čio mėn.  
4 2000 m. lapkri čio 30 d. Tarybos aktas, OL 2000/C358/01. 
5 2001/C 326/01, 2001 11 21. 
6 OL C184, 2002 8 2, p.3.  
 
LT 3   LT susijusiam su organizuotu nusikalstamumu, šaltinio. Pagrind ų sprendimas d ėl turto arba 
įrodymų arešto orderi ų vykdymo7 nustato valstyb ės narės teismini ų institucij ų išduotų arešto 
orderių pripažinimo ir vykdymo taisykles baudžiamosiose bylose. Panašus poži ūris į 
konfiskavimo orderi ų vykdym ą ES išdėstytas Pagrind ų sprendimo projekte, kuriam buvo 
pritarta Teisingumo ir vidaus reikal ų tarybos balandžio 29 d. politiniu spendimu.8 Ministrų 
komitetas Konvencij ą dėl pinigų plovimo ir nusikalstamu b ūdu gautų pajamų paieškos, arešto 
bei konfiskavimo (toliau − Konvencija) patv irtino 1990 m. rugs ėjo mėn. ir tų pačių metų 
lapkričio mėn. pateikė ją pasirašyti. Ji įsigaliojo 1993 m. rugs ėjo mėn. Šiuo metu visos 
valstybės narės yra prisijungusios prie šios konvencijos. Konvencijos tikslas − nustatyti 
taisykles d ėl teisėsaugos tyrim ų, kuriuos atlikus, taikomos ir vykdomos konfiskavimo 
bausmės, bei numatyti veiksming ą tarptautinio bendradarbiavimo mechanizm ą, atimant iš 
nusikaltėlių nusikaltimo įrankius ir pajamas. Konvencija buvo pripažinta vienu svarbiausi ų 
šios srities tarptautini ų dokument ų. Kadangi nuo 1990 m. iš esm ės pasikeit ė pinigų plovimo 
samprata ir jo gr ėsmės likvidavimo priemon ės, 1998 m. buvo prad ėtos diskusijos d ėl galimų 
Konvencijos patais ų.  
2000 m. lapkri čio mėn. Europos Tarybos Europos ko miteto nusikalstamumo problem ų biuras 
(CDPC) nusprend ė suformuoti Konvencijos papildom o protokolo sudarymo tikslingumo 
svarstymo grup ę. Svarstymo grup ės, be kita ko, buvo paprašyta išnagrin ėti klausimus, 
susijusius su pažanga kovojant su pinig ų plovimu, pasiekta nuo Konvencijos patvirtinimo.  
2002 m. birželio m ėn. plenariniam CDPC pos ėdžiui Svarstymo grup ė pateikė Galutinę veiklos 
ataskaitą. Svarstymo grup ė nusprend ė, kad yra daug tvirt ų argument ų, patvirtinan čių išsamių 
Konvencijos patais ų tikslingum ą, sudarant „Papildom ą protokolą prie Konvencijos“ (toliau − 
Papildomas protokolas).  
Galutinėje veiklos ataskaitoje Svarstymo grup ė rekomenduoja į pataisytą konvencij ą įtraukti 
plačias priemones, tokias kaip nusikalstamu b ūdu įgyto turto identifika vimas, areštas ir 
konfiskavimas bei teis ėsaugos institucij ų tarptautinis bendradarbiavimas baudžiamosiose 
bylose. 
Valstybės narės, atsižvelgdamos, viena vertus, į Protokolo projekt ą, ir, kita vertus, į ES teisės 
aktus, parengtus per pastaruosius metus, tur ėtų laikytis suderintos  ir nuoseklios deryb ų 
strategijos. Joms reik ėtų vengti neatitikim ų, prieštaravim ų ir nesuderinamumo tarp 
planuojamo protokolo ir įvairių ES politini ų bei teisini ų dokument ų. Kadangi kovos su 
organizuoto nusikalstamumo ir terorizm o finansiniais aspektais srityje ES acquis  jau 
nustatytas, jis ne tik tur ėtų būti įgyvendintas valstyb ėse narėse, bet ir laikomas pagrindiniu 
principu tarptautin ėse derybose, ypa č platesniu europiniu lygiu. 
Reikia pateikti pasi ūlymą dėl bendrosios pozicijos, nustatan čios Sąjungos poži ūrį į šį 
konkretų klausimą. 
                                                 
7 2003 m. liepos 22 d. 2003/577/JHA, L196/45. 
8 2002/C184/05 2-8-2002 C184/8. 
 
LT 4   LT Pasiūlymas 
TARYBOS BENDROJI POZICIJA 
dėl derybų Europos Taryboje, susijusi ų su 1990 m. Konvencija d ėl pinigų plovimo ir 
nusikalstamu b ūdu gautų pajamų paieškos, arešto bei konfiskavimo 
EUROPOS S ĄJUNGOS TARYBA: 
atsižvelgdama į Europos s ąjungos sutarties VI antraštin ę dalį, ypač į jos 34 straipsnio 2 dalies 
a punktą, 
atsižvelgdama į Komisijos pasi ūlymą 9, 
kadangi: (1) Europos S ąjungos nuomone, pinig ų plovimo ir terorist ų finansavimo prevencija yra 
ypač svarbi, kuriant laisv ės, saugumo ir teisingumo erdv ę; 
(2) Principai ir taisykl ės, nustatyti Europos S ąjungos teis ės aktuose inter alia  dėl pinigų 
plovimo prevencijos ir kovos su juo, turto arešto ir kovos su terorizmu, taip pat 
Finansinio poveikio prieš pinig ų plovimą grupės parengtose 40 rekomendacij ų ir 8 
specialiose rekomendacijose, susijusiose su terorizmo finansavimu, bei kituose 
tarptautiniuose teisiniuose dokumen tuose, tokiuose kaip Jungtini ų Tautų konvencija 
prieš tarptautin į organizuot ą nusikalstamum ą ir Jungtini ų Tautų konvencija prieš 
korupciją, sudaro pagrind ą šioms deryboms d ėl Papildomo protokolo, perži ūrint 1990 
m. Konvencij ą dėl pinigų plovimo ir nusikalstamu b ūdu gautų pajamų paieškos, arešto 
bei konfiskavimo (toliau − Konvencija) Europos Taryboje; 
(3) Šiose derybose bus svarstomos esam ų Konvencijos nuostat ų pataisos. Be to, bus 
aptariamas pinig ų plovimo prevencijos ir te rorizmo finansavimo priemoni ų įtraukimas 
pagal Ekspert ų komiteto nuostatus, pataisytus po  Europos nusikalstamumo problem ų 
komiteto 53-osios plenarin ės sesijos; 
(4) Ši Konvencija priskiriama S ąjungos  acquis ; 
(5) Nuolatini ų derybų metu reikia suderinti S ąjungos pozicij ą, siekiant optimalaus deryb ų 
dėl Konvencijos Papildomo protokolo rezultato; 
(6) Siekdama savo tiksl ų, Sąjunga taip pat turi užtikrinti suderinamum ą su prisiimtais 
konkrečiais įsipareigojimais, siejamais su tarptautine bendruomene ir bendr ąja 
užsienio politika bei vidaus sprendimais; 
                                                
 
9 OL C […] […], p. […] 
 
LT 5   LT (7) Sąjunga nori apginti savo interesus ir išvengt i bereikalingo neati tikimo tarp Europos 
Taryboje arba kitose institucijose sudaryt ų europinių ir tarptautini ų dokument ų,  
PRIĖMĖ ŠIĄ BENDRĄJĄ POZICIJ Ą  
1 straipsnis 
Europos Taryboje vykstan čiose derybose d ėl 1990 m. Konvencijos papildomo protokolo 
Taryba nusprendžia laikytis ši ų pozicijų: 
1. S ąjunga pritaria Papildomo protokolo d ėl Konvencijos perži ūros projektui, kuris šiuo 
metu rengiamas Europos Taryboje,  ir tam, kad šis darbas b ūtų atliktas iki Europos 
Tarybos valstybi ų ir vyriausybi ų vadovų aukščiausiojo lygio susitikimo 2005 m. 
gegužės mėn. 
2. Terorist ų finansavimo srityje Papildomas protokolas tur ėtų užtikrinti, kad 
Konvencijos nuostatos d ėl nusikalstamu b ūdu gauto turto ir nusikaltimo įrankių 
identifikavimo, arešto bei konfiskavimo ir teis ėsaugos institucij ų tarptautinio 
bendradarbiavimo baudžiamosiose bylose taip pat b ūtų taikomos kovojant su 
teroristų finansavimu.  
3. Papildomame protokole reik ėtų atsižvelgti į tarptautinio bendradarbiavimo stiprinimo 
baudžiamosiose bylose priemones, teikiant informacij ą apie banko s ąskaitas, 
priklausan čias visiems asmenims, d ėl kurių atliekamas kriminalinis tyrimas. Min ėta 
informacija tur ėtų apimti duomenis apie nurodytas banko s ąskaitas ir bankines 
operacijas, įskaitant bankini ų operacijų stebėseną, kurie yra svarb ūs, tiriant vien ą 
nusikaltim ą arba daugiau, vadovaujantis 2001 m. spalio 16 d. Protokolu prie 
Konvencijos d ėl Europos S ąjungos valstybi ų narių savitarpio pagalbos 
baudžiamosiose bylose. 
2 straipsnis 
Valstybės narės užtikrina, kad, spendžiant šiame Prot okole nurodytus klausimus, jo nuostatos 
netrukdys taikyti galiojan čių dokument ų, priimtų pagal ES Sutarties VI antraštin ę dalį, arba jų 
priimti ateityje. 
3 straipsnis 
Komisijos padedama, Tarybai pirmininkaujan čios valstyb ės narės delegacija Europos 
Taryboje vykstan čių derybų metu derina valstybi ų narių delegacij ų pozicijas ir stengiasi 
prieiti prie bendros nuomon ės visais klausimais, priklausan čiais ES sutarties VI antraštin ės 
dalies taikymo sri čiai. 
4 straipsnis 
Valstybės narės taip pat derina savo pozicijas su kituose tarptautiniuose forumuose, vis ų 
pirma Finansinio poveikio prieš pinig ų plovimą grupėje (angl. FATF), vykstan čiu darbu.  
 
LT 6   LT 5 straipsnis 
Tarybai pirmininkaujanti valstyb ė narė prašo asocijuot ų šalių – Rumunijos, Bulgarijos ir 
Turkijos bei ELPA valstybi ų – suderinti savo pozicijas su šia bendr ąja pozicija. 
6 straipsnis 
Ši bendroji pozicija nepažeidžia Komisijos įgaliojimo Europos bendrijos vardu der ėtis dėl 
Konvencijos dali ų, kurioms taikoma Bendrijos teis ė. 
7 straipsnis 
Ši bendroji pozicija įsigalioja nuo jos pri ėmimo datos. 
Priimta Briuselyje,  
 Tarybos vardu 
 Pirmininkas