3) Komerciniai padaliniai

Visos valstybės narės: savitarpio fondų ir investicinių bendrovių valdymo veiklai vykdyti turi būti įsteigta speciali valdymo įmonė (KIPVPS direktyvos (85/611/EEB) 6 ir 13 straipsniai). Tik įmonės, kurių registruotoji buveinė yra Bendrijoje, gali būti investicinių fondų turto saugotojos (KIPVPS direktyvos (85/611/EEB) 8 straipsnio 1 dalis ir 15 straipsnio 1 dalis). AT: vertybinių popierių biržoje vertybiniais popieriais gali prekiauti tik Austrijos vertybinių popierių biržos nariai. AT: užsienio valiutų keitimui ir prekybai užsienio valiuta reikalingas Austrijos nacionalinio banko leidimas. AT: hipotekos lakštus ir savivaldybių obligacijas gali leisti tik specializuoti bankai, turintys leidimą verstis tokia veikla. AT: pensijų fondo valdymo paslaugas gali teikti tik specializuota bendrovė, veikianti šioje srityje, kuri Austrijoje registruota kaip akcinė bendrovė. BE: bet koks viešas pasiūlymas įsigyti Belgijos vertybinių popierių, pateiktas asmens, bendrovės ar institucijos, nesančių kurios nors Europos bendrijos valstybės narės jurisdikcijoje, arba jų vardu, turi būti pateiktas finansų ministrui leidimui gauti. BG: B.1–B.5 sektoriaus dalys (indėlių priėmimas, visų rūšių skolinimas, finansinė nuoma, visos mokėjimo ir pinigų pervedimo paslaugos, garantijos ir įsipareigojimai) Bulgarijos Respublikoje norintys įsisteigti užsienio bankai turi turėti pagal jų nacionalinę teisę nustatytą reikiamą leidimą ir jiems negali būti taikomas draudimas teikti banko paslaugas kilmės šalyje ir šalyse, kuriose jie veikia. Įsipareigojimų dėl caisses populaires neprisiimta. Kad būtų galima tiesiogiai ar netiesiogiai įsigyti 5 proc. ar daugiau balsavimo teisių atitinkančių įsisteigusio banko akcijų, reikalingas Bulgarijos nacionalinio banko leidimas. Išduodant leidimą, taikomi prudenciniai reikalavimai, atitinkantys GATS XVI ir XVII straipsniuose nustatytus įpareigojimus. Kad galėtų tiesiogiai ar netiesiogiai įsigyti didesnę nei 10 proc. bendrovės, kuri nėra bankas, kapitalo dalį, bankas turi gauti Bulgarijos nacionalinio banko sutikimą. Paslaugų teikėjams, teikiantiems indėlių ir pinigų pervedimo paslaugas iš biudžeto finansuojamoms valstybės institucijoms, gali būti suteiktas išimtines teises turinčių paslaugų teikėjų statusas. Banko vardu ir jo naudai veikiantiems valdymo organo vykdomiesiems direktoriams taikoma nuolatinės gyvenamosios vietos sąlyga. Įsipareigojimų dėl Valstybės iždo garantijų neprisiimta. B.6, B.7 ir B.9 sektoriaus dalys (prekyba vertybiniais popieriais, dalyvavimas visų rūšių vertybinių popierių emisijose, turto valdymas): įsipareigojimų prisiimta dėl akcinės bendrovės statusą ir Finansų priežiūros komisijos išduotą licenciją turinčių investavimo tarpininkų, investicinių bendrovių ir vertybinių popierių biržų. Reikiama licencija suteikiama, jeigu tenkinami valdymo, techniniai ir investuotojų apsaugos reikalavimai. Vertybinių popierių biržos AB: būtinojo kapitalo (100 000 BGN) sąlyga; ne mažiau kaip du trečdaliai tarp finansų įstaigų (draudimo bendrovių, finansų įstaigų, investavimo tarpininkų) paskirstyto kapitalo; 5 proc. vertybinių popierių biržos kapitalo riba, taikoma norinčiam tiesiogiai ar netiesiogiai dalyvauti akcininkui. Investavimo tarpininkai: Bulgarijos Respublikos teritorijoje vykdomos investavimo tarpininkų veiklos apribojimų nėra, nebent Finansų priežiūros komisija leistų taikyti kitus reikalavimus. Prekiauti vertybiniais popieriais vertybinių popierių biržoje gali tik jos nariai. Investavimo tarpininkas gali būti tik vienos vertybinių popierių biržos narys ir tik Bulgarijoje. Investicinės bendrovės: investicinė bendrovė neturi užsiimti banko, draudimo bendrovės ar investavimo tarpininko veikla. Įsipareigojimų dėl prekybos perleidžiamosiomis priemonėmis ir finansiniu turtu, išskyrus perleidžiamuosius vertybinius popierius, savo ir klientų vardu neprisiimta. Įsipareigojimų dėl dalyvavimo iždo obligacijų emisijose neprisiimta. Įsipareigojimų dėl pensijų fondų valdymo neprisiimta. B.8 ir B.10 sektoriaus dalys (tarpininkavimas pinigų rinkoje, atsiskaitymo už finansinį turtą ir tarpuskaitos paslaugos): įsipareigojimų neprisiimta. B.11 ir B.12 sektoriaus dalys (finansinės informacijos teikimo bei perdavimo ir kitos konsultavimo paslaugos): reikalavimas naudoti viešąjį telekomunikacijų tinklą arba kito licencijuoto operatoriaus tinklą. Įsipareigojimų dėl tarpininkavimo ir kitų pagalbinių finansinių paslaugų neprisiimta. CY: įstatymais numatytas nediskriminacinis reikalavimas, kad Kipro Respublikoje paslaugas siūlantys bankai turi turėti juridinio asmens statusą. Juridiniais asmenimis laikomi Kipre registruoti užsienio bankų ir (arba) finansų įstaigų filialai. CY: asmeniui ir jo partneriams tiesiogiai ar netiesiogiai priklausanti balsavimo teisių dalis banke turi būti ne didesnė kaip 10 proc., nebent gautas išankstinis raštiškas Centrinio banko sutikimas. CY: be to, užsieniečiams tiesiogiai ar netiesiogiai priklausanti akcijų dalis arba įsigyta kapitalo dalis trijuose veikiančiuose į vertybinių popierių biržos sąrašus įtrauktuose vietos bankuose gali sudaryti ne daugiau kaip 0,5 proc. asmeniui arba organizacijai ir ne daugiau kaip 6,0 proc. bendrai. CY: B.1–B.5 sektoriaus dalys ir B.6 sektoriaus dalies b punktas (indėlių priėmimas, visų rūšių skolinimas, finansinė nuoma, visos mokėjimo ir pinigų pervedimo paslaugos, garantijos bei įsipareigojimai ir užsienio valiutos keitimas): naujiems bankams taikomi šie reikalavimai: a) bankininkystės veiklai vykdyti reikalingas centrinio banko leidimas. Prieš suteikdamas leidimą, centrinis bankas gali atlikti ekonominių poreikių analizę; b) užsienio bankų filialai turi būti įregistruoti Kipre pagal Bendrovių įstatymą ir turėti pagal Bankų įstatymą išduotą licenciją. B.6 sektoriaus dalies e punktas (prekyba perleidžiamaisiais vertybiniais popieriais): verslo paslaugas, susijusias su prekyba vertybiniais popieriais Kipre, gali teikti tik Kipro vertybinių popierių biržos nariai (brokeriai). Brokerių firmose turi dirbti tik brokerių paslaugas galintys teikti asmenys, turintys reikiamą licenciją. Bankai ir draudimo įmonės negali vykdyti brokerių veiklos. Brokerių firma gali tapti registruota Kipro vertybinių popierių biržos nare tik jei yra įsteigta ir įregistruota pagal Kipro bendrovių įstatymą. B.6 sektoriaus dalies a, c, d ir f punktai ir B.7–B.12 sektoriaus dalys: įsipareigojimų neprisiimta. CZ: ne centrinio banko vykdomos pinigų emisijos, prekyba išvestinių finansinių priemonių produktais ir tauriaisiais metalais, tarpininkavimas pinigų rinkoje, atsiskaitymas už išvestinių finansinių priemonių produktus ir tarpuskaitos paslaugos, taip pat konsultavimo, tarpininkavimo ir kitos su šių rūšių veikla susijusios pagalbinės finansinės paslaugos: įsipareigojimų neprisiimta. CZ: tik šis reikalavimas: banko paslaugas gali teikti tik Čekijoje įsisteigę bankai arba užsienio bankų filialai, turintys licenciją, kurią, gavęs Finansų ministerijos sutikimą, išduoda Čekijos nacionalinis bankas. Išduodant licenciją remiamasi kriterijais, kurie taikomi atsižvelgiant į GATS. Hipotekos paskolų paslaugas gali teikti tik Čekijoje įsisteigę bankai. Bankai gali būti steigiami tik kaip akcinės bendrovės. Veikiančių bankų akcijoms pirkti būtinas išankstinis Čekijos nacionalinio banko sutikimas. Viešai prekiauti vertybiniais popieriais galima tik gavus atitinkamą leidimą ir kai patvirtinamas vertybinių popierių prospektas. Leidimas neišduodamas, jeigu vieša prekyba vertybiniais popieriais prieštarauja investuotojų interesams, neatitinka valdžios finansinės politikos nuostatų arba finansų rinkos reikalavimų. Prekybos vertybiniais popieriais agentų, biržos brokerių, vertybinių popierių biržos arba nebiržinės rinkos organizatorių, investicinių bendrovių ir investicinių fondų steigimui ir veiklai būtinas leidimas, o jis išduodamas atsižvelgiant į kvalifikaciją, sąžiningumą, valdymo ir materialinius reikalavimus. Visų rūšių mokėjimų vykdymo ir tarpuskaitos paslaugas stebi ir tikrina Čekijos nacionalinis bankas, siekdamas, kad paslaugos būtų teikiamos sklandžiai ir ekonomiškai. DK: finansų įstaigos Kopenhagos vertybinių popierių biržoje vertybiniais popieriais gali prekiauti tik per Danijoje įregistruotas patronuojamąsias įmones. FI: bent pusės steigėjų, direktorių valdybos, stebėtojų tarybos narių ir atstovų, valdančiojo direktoriaus, įgaliotinio ir teisę pasirašyti kredito įstaigos vardu turinčio asmens gyvenamoji vieta turi būti Europos ekonominėje erdvėje, nebent Finansų ministerija taiko išimtį. Bent vieno auditoriaus gyvenamoji vieta turi būti Europos ekonominėje erdvėje. FI: išvestinių finansinių priemonių biržos brokerio (individualaus asmens) gyvenamoji vieta turi būti Europos ekonominėje erdvėje. Šis reikalavimas gali būti netaikomas Finansų ministerijos nustatytomis sąlygomis. FI: vyriausybės įstaigų mokėjimai (išlaidoms apmokėti) pervedami per Suomijos pašto žiro sistemą, kurią administruoja „Postipankki Ltd.“. Ypatingais atvejais Finansų ministerija gali šio reikalavimo netaikyti. FR: be Prancūzijos kredito įstaigų, Prancūzijos frankais denominuotų emisijų pagrindiniais tvarkytojais gali būti ne Prancūzijos bankų Prancūzijos patronuojamosios įmonės (pagal Prancūzijos teisę), kurioms Paryžiuje suteiktas leidimas atsižvelgiant į pretenduojančio ne Prancūzijos banko Prancūzijos patronuojamosios įmonės pakankamas lėšas ir įsipareigojimus. Šios sąlygos taikomos pagrindiniams bankams, tvarkantiems apskaitą. Ne Prancūzijos bankas gali be jokių apribojimų ar steigimo reikalavimų kartu arba bendrai valdyti eurofrankais denominuotas obligacijų emisijas. EL: finansų įstaigos prekiauti vertybiniais popieriais Atėnų vertybinių popierių biržoje gali tik per Graikijoje įsteigtas investicines įmones. EL: filialams steigti ir jų veiklai vykdyti turi būti importuota būtinoji suma užsienio valiuta, konvertuota į drachmas ir laikoma Graikijoje, kol užsienio bankas joje vykdo veiklą: steigiant ne daugiau kaip keturis filialus, šiuo metu būtinoji suma lygi pusei mažiausios akcinio kapitalo sumos, kurią privalo turėti kredito įstaiga, kad būtų įregistruota Graikijoje; papildomų filialų veiklai vykdyti nustatyta būtinoji kapitalo suma turi būti lygi mažiausiai akcinio kapitalo sumai, kurią privalo turėti kredito įstaiga, kad būtų įregistruota Graikijoje. HR: apribojimų nėra, išskyrus dėl atsiskaitymų ir tarpuskaitos paslaugų, kurias Kroatijoje teikia tik Centrinė depozito įstaiga. Galimybė naudotis šios įstaigos paslaugomis nerezidentams suteikiama jų nediskriminuojant. HU: ketinama apriboti tiesioginį filialų steigimą, kai tokie apribojimai bus nustatyti GATS, laikantis jame nustatytų sąlygų. HU: vieno akcininko tiesioginės ar netiesioginės nuosavybės ar balsų dalis kredito įstaigoje, jeigu šis akcininkas nėra kredito įstaiga, draudimo bendrovė ar investicinė bendrovė, negali viršyti 15 proc. HU: finansų įstaigos valdyboje turėtų būti bent du nariai, kurie yra Vengrijos piliečiai ir rezidentai, kaip nustatyta atitinkamose užsienio valiutos keitimo taisyklėse, nuolat gyvenę Vengrijoje bent vienus metus. HU: ilgalaikė valstybės nuosavybės dalis Országos Takarékpénztár és Kereskedelmi Bank Rt banke išliks ne mažesnė kaip 25 proc. + 1 balsas. IE: jei vykdoma kolektyvinio investavimo subjektų, kaip antai savitarpio fondai ir kintamo kapitalo bendrovės (išskyrus kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektus – KIPVPS), veikla, patikėtinis ir (arba) depozitoriumas ir valdymo įmonė turi būti įregistruoti Airijoje arba kitoje Bendrijos valstybėje narėje. Ribotos atsakomybės investicijų ūkinėje bendrijoje bent vienas tikrasis partneris turi būti įregistruotas Airijoje. IE: kad taptų Airijos vertybinių popierių biržos nariu, subjektas turi turėti 1) Airijoje išduotą leidimą, kuriam gauti reikalaujama, kad subjektas būtų įregistruotas arba veiktų kaip ūkinė bendrija, kurios pagrindinė ir (arba) registruotoji buveinė yra Airijoje, arba 2) kitoje valstybėje narėje pagal EB investicinių paslaugų direktyvą išduotą leidimą. IE: kad būtų galima teikti investicines paslaugas arba konsultacijas dėl investicijų, reikalingas 1) Airijoje išduotas leidimas, kuriam gauti paprastai reikalaujama, kad subjektas būtų įregistruotas arba veiktų kaip ūkinė bendrija ar individualus prekybininkas, o jo pagrindinė ir (arba) registruotoji buveinė bet kuriuo atveju būtų Airijoje (priežiūros institucija leidimą gali suteikti ir trečiųjų šalių subjektų filialams), arba 2) kitoje valstybėje narėje pagal EB investicinių paslaugų direktyvą išduotas leidimas. IT: viešai platinti vertybinius popierius (kaip nustatyta Įstatymo Nr. 216/74 18 straipsnyje), išskyrus akcijas, skolos vertybinius popierius (įskaitant konvertuojamuosius skolos vertybinius popierius), gali tik Italijos ribotos atsakomybės bendrovės, reikiamą leidimą gavusios užsienio bendrovės, valstybės institucijos arba savivaldos institucijoms priklausančios bendrovės, kurių pasirašytasis kapitalas yra ne mažesnis kaip 2 mlrd. ITL (Italijos lirų). IT: centralizuotas deponavimo, saugojimo ir administravimo paslaugas gali teikti tik Italijos Valstybinių vertybinių popierių bankas arba Monte Titoli SpA – reguliuojamoje rinkoje platinamų akcijų, dalyvavimo vertybinių popierių ir kitų obligacijų atžvilgiu. IT: jei vykdoma kolektyvinio investavimo subjektų, išskyrus pagal Direktyvą 85/611/EEB suderintus KIPVPS, veikla, patikėtinis ir (arba) depozitoriumas turi būti įregistruotas Italijoje arba kitoje Europos bendrijos valstybėje narėje ir veikti per Italijoje įsteigtą filialą. Pensijų fondų lėšų valdymo veiklą gali vykdyti tik bankai, draudimo bendrovės ir vertybinių popierių investicinės bendrovės, kurių oficialiosios buveinės yra Europos bendrijoje. Valdymo įmonės (uždarojo tipo investicinės bendrovės ir nekilnojamojo turto fondai) taip pat turi būti įregistruotos Italijoje. IT: išnešiojamosios prekybos tarpininkai privalo naudotis Europos Bendrijų valstybės narės teritorijoje gyvenančių įgaliotųjų finansinių prekybininkų paslaugomis. IT: atsiskaitymą už vertybinius popierius ir tarpuskaitos paslaugas galima atlikti tik naudojantis oficialia tarpuskaitos sistema. Tarpuskaitos paslaugos iki atsiskaitymo už vertybinius popierius gali būti patikėtos tik bendrovei, turinčiai su Consob suderintą Italijos banko leidimą. IT: užsienio tarpininkų atstovybėms draudžiama vykdyti veiklą, kuria siekiama teikti investicines paslaugas. LV: B.7 sektoriaus dalis (dalyvavimas visų rūšių vertybinių popierių emisijose): Latvijos bankas (Centrinis bankas) yra vyriausybės finansinis agentas iždo vekselių rinkoje. B.9 sektoriaus dalis (turto valdymas): pensijų fondų valdymas yra valstybės monopolis. LT: B.1–B.12 sektoriaus dalys bent vienas iš vadovų turi būti Lietuvos pilietis. B.3 sektoriaus dalis (finansinė nuoma): finansinės nuomos paslaugas gali teikti tik tam tikros finansų įstaigos (pavyzdžiui, bankai ar draudimo bendrovės). Nuo 2001 m. sausio 1 d. įsipareigojimai netaikomi, išskyrus skyriaus „Bankų ir kitos finansinės paslaugos“ horizontaliųjų įsipareigojimų dalyje nustatytus įsipareigojimus. B.9 sektoriaus dalis (turto valdymas): galima steigti tik akcines bendroves (AB) ir uždarąsias akcines bendroves (UAB), ir jos turėtų būti steigiamos uždaru būdu (kai visą pirminę akcijų emisiją įsigyja steigėjai). Turto valdymo paslaugoms teikti turi būti steigiama speciali valdymo įmonė. Turto depozitoriumo paslaugas gali teikti tik įmonės, kurių registruotoji buveinė yra Lietuvoje. MT: B.1 ir B.2 sektoriaus dalys (indėlių priėmimas ir visų rūšių skolinimas): užsienio kredito ir kitos finansų įstaigos gali vykdyti veiklą kaip filialai arba vietos patronuojamosios įmonės. Leidimas gali būti suteiktas atsižvelgus į ekonominių poreikių analizę. B.3–B.12 sektoriaus dalys įsipareigojimų neprisiimta. PL: B.1, B.2, B.4 ir B.5 sektoriaus dalys (išskyrus Valstybės iždo garantijas ir įsipareigojimus): bankas gali būti steigiamas tik kaip akcinė bendrovė arba licencijuotas filialas. Visų bankų steigimui taikoma leidimų sistema pagrįsta prudenciniais kriterijais. Kai kuriems (bent vienam) banko valdytojams taikomas pilietybės reikalavimas. B.6 sektoriaus dalies e punktas ir B.7 sektoriaus dalis (išskyrus dalyvavimą iždo vertybinių popierių emisijose), B.9 sektoriaus dalis (tik portfelio valdymo paslaugos) ir B.12 sektoriaus dalis (konsultavimo ir kitos pagalbinės finansinės paslaugos, susijusios tik su veikla, dėl kurios Lenkija yra prisiėmusi įsipareigojimų): su vertybiniais popieriais susijusias paslaugas teikiantis užsienio juridinis asmuo, gavęs licenciją, gali steigtis tik kaip akcinė bendrovė arba filialas. B.11 sektoriaus dalis: reikalaujama naudotis viešuoju telekomunikacijų tinklu arba kito įgalioto operatoriaus tinklu, jeigu šios paslaugos teikiamos tarpvalstybiniu mastu ir (arba) jomis naudojamasi užsienyje. Visos kitos sektoriaus dalys: įsipareigojimų neprisiimta. PT: steigiantis ne EB bankams, reikalingas leidimas, kurį kiekvienu atveju atskirai išduoda Finansų ministerija. Toks steigimasis turi padidinti nacionalinės bankų sistemos veiksmingumą arba iš esmės prisidėti prie Portugalijos ekonomikos tarptautinimo. PT: rizikos kapitalo įmonių, kurių pagrindinė buveinė yra EB nepriklausančioje šalyje, filialams rizikos kapitalo paslaugų teikti neleidžiama. Maklerių ar prekybininkų veikla Lisabonos vertybinių popierių biržoje gali verstis Portugalijoje registruotos maklerių ar prekybininkų įmonės arba kitose EB valstybėse narėse registruotų investicinių bendrovių filialai, savo šalyje turintys leidimus verstis tokio pobūdžio veikla. Oporto išvestinių finansinių priemonių biržoje ir tiesioginės prekybos vertybiniais popieriais rinkoje veiklos negali vykdyti maklerių ir (arba) prekybininkų bendrovių, įsisteigusių ne EB valstybėse narėse, filialai. Pensijų fondų valdymą gali vykdyti tik Portugalijoje įregistruotos bendrovės ir joje įsisteigusios draudimo bendrovės, turinčios leidimą teikti gyvybės draudimo paslaugas. RO: vertybinių popierių (brokerių) bendrovė turi būti Rumunijos juridinis asmuo, įsteigtas pagal Rumunijos įstatymus kaip akcinė bendrovė ir turintis išimtinį verslo tikslą – teikti tarpininkavimo prekiaujant vertybiniais popieriais paslaugas. Viešai siūlyti pirkti vertybinius popierius prieš paskelbiant jų prospektą galima tik gavus Rumunijos nacionalinės vertybinių popierių komisijos leidimą. Turto valdymo veiklą vykdančios bendrovės pagal Rumunijos įstatymus turi būti įsteigtos kaip akcinės bendrovės. Atvirojo tipo investiciniai fondai turi būti steigiami vadovaujantis Rumunijos civiline teise. Įsipareigojimų dėl finansinės nuomos neprisiimta. Įsipareigojimų dėl prekybos perleidžiamosiomis priemonėmis ir finansiniu turtu, išskyrus perleidžiamuosius vertybinius popierius, savo ir klientų vardu neprisiimta. SK: prekyba išvestinių finansinių priemonių produktais ir tauriaisiais metalais, tarpininkavimas pinigų rinkoje ir tarpininkavimas: įsipareigojimų neprisiimta. SK: banko paslaugas gali teikti tik šalies bankai arba užsienio bankų filialai, turintys leidimą, kurį, Finansų ministerijai pritarus, išduoda Slovakijos nacionalinis bankas. Leidimas išduodamas atsižvelgiant į kriterijus, visų pirma susijusius su turimu kapitalu (finansiniu patikimumu), profesine kvalifikacija, sąžiningumu ir kompetencija vadovauti planuojamai bankų veiklai. Bankai yra Slovakijos Respublikoje įregistruoti, kaip akcinės bendrovės arba viešosios (valstybei priklausančios) finansų įstaigos įsteigti juridiniai asmenys. Norint pirkti veikiančio komercinio banko akcijų dalį, viršijančią nustatytą ribą, reikalingas išankstinis Slovakijos nacionalinio banko sutikimas. Investicines paslaugas Slovakijos Respublikoje gali teikti bankai, investicinės bendrovės, investiciniai fondai ir prekybos vertybiniais popieriais agentai, kurių teisinė forma yra akcinė bendrovė, o akcinis kapitalas atitinka įstatymus. Užsienio investicinė bendrovė arba investicinis fondas privalo gauti Finansų ministerijos leidimą Slovakijos Respublikos teritorijoje parduoti savo vertybinius popierius arba investicinius pažymėjimus įstatymuose nustatyta tvarka. Skolos vertybinių popierių emisijai šalyje arba užsienyje būtinas Finansų ministerijos leidimas. Vertybinių popierių emisija ir prekyba gali būti vykdomos tik Finansų ministerijai išdavus viešos prekybos vertybiniais popieriais leidimą Vertybinių popierių įstatyme nustatyta tvarka. Prekybos vertybiniais popieriais agento, biržos brokerio arba nebiržinės rinkos organizatoriaus veiklai vykdyti būtinas Finansų ministerijos leidimas. Visų rūšių mokėjimų vykdymo ir tarpuskaitos paslaugas reguliuoja Slovakijos nacionalinis bankas. Atsiskaitymų ir tarpuskaitos paslaugos, susijusios su fizinės vertybinių popierių nuosavybės pasikeitimu, registruojamos Vertybinių popierių centre (Vertybinių popierių tarpuskaitos ir atsiskaitymų centre). Vertybinių popierių centras gali atlikti tik pervedimus vertybinių popierių savininkų sąskaitose. Tarpuskaita ir atsiskaitymai grynaisiais pinigais akcinei bendrovei Bratislavos vertybinių popierių biržai atliekami per Bankų tarpuskaitos ir atsiskaitymų centrą (kurio pagrindinis akcininkas yra Slovakijos nacionalinis bankas), o „RM-System Slovakia“ – per „Jumbo“ sąskaitą. SI: dalyvavimas iždo obligacijų emisijose, pensijų fondų valdymas, konsultavimas susijusiais klausimais bei kitos pagalbinės finansinės paslaugos: įsipareigojimų neprisiimta. B.11 ir B.12 sektoriaus dalys (finansinės informacijos teikimas bei perdavimas, konsultavimas ir kitos pagalbinės finansinės paslaugos, išskyrus susijusias su dalyvavimu iždo obligacijų emisijose ir pensijų fondų valdymu): apribojimų nėra. Visos kitos sektoriaus dalys: steigiant visų rūšių bankus, reikia gauti Slovėnijos banko išduodamą licenciją. Užsieniečiai gali tapti bankų akcininkais arba įsigyti bankų papildomų akcijų tik iš anksto gavę Slovėnijos banko sutikimą. (Pastaba. Priėmus naują Bankininkystės įstatymą, ši nuostata bus panaikinta.) Slovėnijos banko išduotą licenciją turintiems užsienio bankams, jų patronuojamosioms įmonėms ir filialams gali būti leidžiama teikti visas arba kai kurias banko paslaugas, atsižvelgiant į jų kapitalo dydį. Slovėnijos bankas, spręsdamas, ar išduoti bankui licenciją steigtis kaip visiškai arba didžiąja dalimi užsienio investuotojams priklausančiam bankui, arba, ar suteikti leidimą įsigyti papildomų bankų akcijų, turi atsižvelgti toliau į nurodytas gaires: investuotojų iš įvairių šalių dalyvavimą ir užsienio institucijos nuomonę dėl bankų priežiūros pasikeitimo. (Pastaba. Priėmus naują Bankininkystės įstatymą, ši nuostata bus panaikinta). Įsipareigojimų dėl užsienio subjektų dalyvavimo privatizuojamuose bankuose neprisiimta. Užsienio bankų filialai turi būti įregistruoti Slovėnijos Respublikoje ir turėti teisinį subjektiškumą. (Pastaba. Priėmus naują Bankininkystės įstatymą, ši nuostata bus panaikinta.) Įsipareigojimų dėl visų rūšių hipotekos bankų, taupymo ir paskolų įstaigų neprisiimta. Įsipareigojimų dėl privačių pensijų fondų (neprivalomųjų pensijų fondų) steigimo neprisiimta. Valdymo įmonės – komercinės bendrovės, įsteigtos tik investiciniams fondams valdyti. Užsieniečiai gali tiesiogiai ar netiesiogiai įsigyti ne daugiau kaip 20 proc. valdymo įmonių akcijų arba balsavimo teisių; norint įsigyti didesnę dalį, reikalingas Vertybinių popierių rinkos agentūros sutikimas. Įgaliotoji (privatizavimo) investicinė bendrovė – investicinė bendrovė, įsteigta tik nuosavybės pažymėjimams (čekiams) surinkti ir akcijoms, išleistoms pagal nuosavybės formos pakeitimo taisykles, pirkti. Įgaliotoji valdymo įmonė steigiama tik įgaliotosioms investicinėms bendrovėms valdyti. Užsieniečiai gali tiesiogiai ar netiesiogiai įsigyti ne daugiau kaip 10 proc. įgaliotųjų (privatizavimo) valdymo įmonių akcijų arba balsavimo teisių; norint įsigyti didesnę dalį, reikalingas Vertybinių popierių rinkos agentūros sutikimas ir Ekonominių santykių ir plėtros ministerijos pritarimas. Investicinių fondų investicijos į užsienio emitentų vertybinius popierius gali būti ne didesnės kaip 10 proc. investicinių fondų investicijų. Tokie vertybiniai popieriai turi būti įtraukti į vertybinių popierių biržų, kurias yra iš anksto nurodžiusi Vertybinių popierių rinkos agentūra, sąrašus. Užsieniečiai gali tapti vertybinių popierių biržos brokerių bendrovės akcininkais arba partneriais, įsigydami iki 24 proc. biržos brokerių bendrovės kapitalo, iš anksto gavę Vertybinių popierių rinkos agentūros sutikimą. (Pastaba. Priėmus naują Vertybinių popierių rinkos įstatymą, ši nuostata bus panaikinta.) Užsienio emitento vertybinius popierius, kurie dar nebuvo parduodami Slovėnijos Respublikos teritorijoje, gali siūlyti pirkti tik vertybinių popierių biržos brokerių bendrovė arba bankas, turintis tokių operacijų licenciją. Prieš pateikdami pasiūlymą, vertybinių popierių biržos brokerių bendrovė arba bankas turi gauti Vertybinių popierių rinkos agentūros leidimą. Kartu su prašymu duoti tokį leidimą Slovėnijos Respublikoje siūlyti pirkti užsienio emitento vertybinius popierius pateikiamas prospekto projektas ir dokumentai, kuriais patvirtinama, kad užsienio emitento vertybinių popierių emisijos garantas yra bankas arba vertybinių popierių biržos brokerių bendrovė, išskyrus užsienio emitento akcijų emisijos atvejus. SE: Švedijoje neįregistruotos įmonės kaip komercinius padalinius gali steigti tik filialus, o bankai – dar ir atstovybes. SE: banko paslaugas teikiančios bendrovės steigėjas gali būti fizinis asmuo, kuris yra Europos ekonominės erdvės rezidentas, arba užsienio bankas. Taupomojo banko steigėjas gali būti fizinis asmuo, kuris yra Europos ekonominės erdvės rezidentas. UK: brokeriai tarpininkai, t. y. finansinės institucijos, tvarkančios valstybės skolą, turi būti įsteigtos Europos ekonominėje erdvėje ir atskirai kapitalizuotos.