P6_TA(2005)0498
Finansini ųpriemoni ųrinkos: tam tikri galutiniai terminai ***I
Europos Parlamento teis ėkūros rezoliucija d ėl pasi ūlymo d ėl Europos Parlamento ir Tarybos direk-
tyvos, i šdalies kei čiančios Direktyv ą2004/39/EB d ėl finansini ųpriemoni ųrinkųdėl tam tikr ųgalu-
tiniųtermin ų(KOM(2005)0253 —C6-0191/2005 —2005/0111(COD))
(Bendro sprendimo proced ūra: pirmasis svarstymas)
Europos Parlamentas ,
— atsižvelgdamas įKomisijos pasi ūlymąEuropos Parlamentui ir Tarybai (KOM(2005)0253) (1),
— atsižvelgdamas įEB sutarties 251 straipsnio 2 dal įbei 47 straipsnio 2 dal į, pagal kurias Komisija pateik ė
pasiūlymąParlamentui (C6-0191/2005),
— atsižvelgdamas įDarbo tvarkos taisykli ų51 straipsn į,
— atsižvelgdamas įEkonomikos ir pinig ųpolitikos komiteto prane šimą(A6-0334/2005),
1. pritaria Komisijos pasi ūlymui su pakeitimais;
2. ragina Komisij ądar kart ąperduoti klausim ąsvarstyti Parlamentui, jei ji savo pasi ūlymąketina keisti i š
esmės arba pakeisti j įnauju tekstu;
3. paveda Pirmininkui perduoti Parlamento pozicij ąTarybai ir Komisijai.
(1) Dar neskelbta OL.
P6_TC1-COD(2005)0111
Europos Parlamento pozicija priimta per pirm ąjįsvarstym ą2005 m. gruod žio 13 d. siekiant priimti
Europos Parlamento ir Tarybos direktyv ą2006/…/EB,išdalies kei čiančiąDirektyv ą2004/39/EB d ėl
finansini ųpriemoni ųrinkųdėl tam tikr ųgalutini ųtermin ų
(Tekstas svarbus EEE)
EUROPOS PARLAMENTAS IR EUROPOS S ĄJUNGOS TARYBA,
atsižvelgdami įEuropos bendrijos steigimo sutart į, ypa čįjos 47 straipsnio 2 dal į,
atsižvelgdami įKomisijos pasiūlymą,
atsižvelgdami įEuropos centrinio banko nuomon ę(1),
laikydamiesi Sutarties 251 straipsnyje nustatytos tvarkos (2),
kadangi:1) 2004 m. baland žio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2004/39/EB d ėl finansini ųprie-
moni ųrinkų,išdalies kei čianti Tarybos direktyvas 85/611/EEB ir 93/6/EEB ir Europos Parlamento ir
Tarybos direktyv ą2000/12/EB ir panaikinanti Tarybos direktyv ą93/22/EEB (
3), pateikiamas i šsamus
kontrol ėsr ežimas siekiant u žtikrinti auk štąinvesticini ųsandori ųvykdymo lyg į.
(1)OL C 323, 2005 12 20, p. 31.
(2)2005 m. gruod žio 13 d. Europos Parlamento pozicija.
(3) OL L 145, 2004 4 30, p. 1.C 286 E/196 LT 2006 11 23 Europos S ąjungos oficialusis leidinys
2005 m. gruod žio 13 d., antradienis
(2) Direktyvoje 2004/39/EB numatoma, kad valstyb ės nar ės priima įstatymus ir kitus teis ės aktus, pagal
kuriuos b ūtųlaikomasi šios direktyvos, ne v ėliau kaip 2006 m. baland žio 30 d. Siekiant u žtikrinti
vienod ątaikym ąvalstyb ėse nar ėse, daug sud ėtingųšios direktyvos nuostat ųreikia papildyti įgyvendi-
nimo priemon ėmis, kurias Komisija turi priimti per laikotarp į, skirt ądirektyvos perk ėlimui įnacio-
nalin ęteisęvalstyb ėse nar ėse. Kadangi valstyb ės nar ės negali visi škai parengti ir galutinai suderinti
nacionalini ųįstatym ųtol, kol įgyvendinimo priemoni ųturinys nebus ai škus, joms gali b ūti sunku
laikytis dabartinio perk ėlimo įnacionalin ęteisęgalutinio termino.
(3) Siekiant laikytis Direktyvos 2004/39/EB reikalavim ųir nacionalini ųįgyvendinimo teis ės akt ų, investi-
cinėmsįmon ėms ir kitoms kontroliuojamoms įmon ėms gali tekti įdiegti naujas informacini ųtechno-
logijųsistemas, naujas organizacines strukt ūras bei atskaitomyb ės ir dokument ųtvarkymo tvark ąarba
žymiai pakeisti esan čias sistemas ir praktik ą. Tai galima atlikti tik tuomet, jeigu bus susitarta ir d ėl
įgyvendinimo priemoni ų, kurias turi priimti Komisija, ir d ėl direktyv ąperkelian čiųvidaus įstatym ų
turinio.
(4) Be to, b ūtina, kad Direktyva 2004/39/EB ir jos įgyvendinimo priemon ėsbūtųperkeltos įvidaus teis ę
arba b ūtųtiesiogiai taikomos valstyb ėse nar ėse tuo pa čiu metu, kad direktyva tur ėtųvisapus įpoveik į.
(5) Tod ėl reik ėtųpratęsti galutin įtermin ą, kad valstyb ės nar ės Direktyv ą2004/39/EB gal ėtųperkelti į
nacionalin ęteisę. Lygiai taip pat tam tikram laikotarpiui reik ėtųatidėti investicin ėmsįmon ėms ir
kredito įstaigoms taikom ągalutin įtermin ądėl nauj ųjųreikalavim ųlaikymosi po to, kai valstyb ės
narės direktyv ągalutinai perkels įnacionalin ęteisę.
(6) Kadangi skirtingos Direktyvos 2004/39/EB nuostatos yra susijusios, reikia, kad bet kuri ųgalutini ų
termin ųpratęsimas b ūtųtaikomas visoms šios direktyvos nuostatoms. Bet kuris perk ėlimo įnaciona-
linęteisęar taikymo galutini ųtermin ųpratęsimas tur ėtųatitikti, o ne vir šyti valstybi ųnariųir kontro-
liuojam ųįmoni ųporeikius. Siekiant i švengti susiskaldymo, kuris gal ėtųtrukdyti veikti tarptautinei
vertybini ųpopieri ųvidaus rinkai, valstyb ės nar ės tur ėtųprad ėti taikyti Direktyvos 2004/39/EB nuo-
statas tuo pa čiu metu.
(7) Siekdamas atspind ėti Parlamento teis ėkūros galias pagal Sutarties 251 straipsn į, 2002 m. vasario
5 d. rezoliucijoje d ėl teis ės akt ųfinansini ųpaslaug ųsrityje įgyvendinimo (1)Europos Parlamentas
papra šėsuteikti jam ir Tarybai vienod ąvaidmen įprižiūrint Komisijos atliekam ąvykdom ąjįvaid-
menį.TąpačiądienąKomisijos pirmininkas Parlamento pos ėdyje paskelb ėdeklaracij ą, kurioje
Komisija par ėmėš į prašymą. 2002 m. gruod žio 11 d. Komisija pasi ūlėpakeitimus Sprendimui
1999/468/EB (2)(KOM(2002)0719) ir 2004 m. baland žio 22 d. pateik ėišdalies pakeist ąpasiū-
lymą(KOM(2004)0324). Europos Parlamentas mano, kad šis pasi ūlymas neapsaugo jo teis ėkūros
prerogatyv ų. Europos Parlamento nuomone, Europos Parlamentas ir Taryba tur ėtųturėti galimyb ę
per nustatyt ąlaikotarp įįvertinti įgyvendinimo gali ųsuteikim ąKomisijai. Tod ėl tikslinga apriboti
laikotarp į, per kur įKomisija gali priimti įgyvendinimo priemones.
(8) Europos Parlamentui privalo b ūti suteiktas trij ųmėnesiųlaikotarpis po pirmojo pakeitim ųirįgy-
vendinimo priemoni ųprojekt ųperdavimo, kad jis tur ėtųgalimyb ęjuos i šnagrin ėti ir pateikti savo
nuomon ę. Vis d ėlto neatid ėliotinais ir tinkamai pagr įstais atvejais šįlaikotarp įgalima sutrum-
pinti. Jeigu per nurodyt ąlaikotarp įParlamentas priima rezoliucij ą, Komisija turi per žiūrėti pakei-
timųprojektus arba priemones.
(9) Kad b ūtųgalima atid ėti Direktyvos 93/22/EEB panaikinimo ir Direktyvoje 2004/39/EB i šdėstytųper-
einamojo laikotarpio nuostat ųgalutinius terminus bei prat ęsti Komisijos privalom ųteikti ataskait ų
galutinius terminus, b ūtini kiti pakeitimai.
(1)OL C 284 E, 2002 11 21, p. 115.
(2)OL L 184, 1999 7 17, p. 23.2006 11 23 LT C 286 E/197 Europos S ąjungos oficialusis leidinys
2005 m. gruod žio 13 d., antradienis
(10) Atsi žvelgiant įatidėtągalutin įtermin ąvalstybi ųnariųįsipareigojimui perkelti Direktyv ą
2004/39/EB įnacionalin ęteisęir galutin įtermin ąinvesticin ėmsįmonėms ir kredito įstaigoms
pradėti laikytis nauj ųreikalavim ų, Direktyvos 2004/39/EB nuostatos nebus taikomos iki
2007 m. lapkri čio 1 d.; tod ėl Direktyv ą93/22/EEB reik ėtųpanaikinti 2007 m. lapkri čio 1 d.
(11) Todėl Direktyv ą2004/39/EB reik ėtųatitinkamai i šdalies pakeisti,
PRIĖMĖŠIĄDIREKTYV Ą:
1 straipsnis
Direktyva 2004/39/EB i šdalies kei čiama taip:
1) 69 konstatuojamoji dalis pakei čiama taip:
„(69) Europos Parlamentui tur ėtųbūti suteiktas trij ųmėnesiųlaikotarpis, prasidedantis nuo pirmojo
pakeitim ųirįgyvendinimo priemoni ųprojekto pateikimo, per kur įjis gal ėtųjuos įvertinti bei pateikti
savo nuomon ę.T ačiau skubiais ir tinkamai pagr įstais atvejais tur ėtųbūti numatyta galimyb ėš į
laikotarp įsutrumpinti. Jei per šįlaikotarp įEuropos Parlamentas priima rezoliucij ą, Komisija tur ėtų
peržiūrėti pakeitim ųar priemoni ųprojekt ą.“
2) 64 straipsnis i šdalies pakei čiamas taip:
a) pridedama nauja 2a dalis:
„2a. N ėviena priimta įgyvendinimo priemon ėnegali keisti esmini ųšios direktyvos nuostat ų.“
b) 3 dalis pakei čiama taip:
„3. Neprie štaraujant jau priimtoms įgyvendinimo priemon ėms, v ėliausiai 2008 m. baland žio 1 d.
technini ųtaisykli ųpatvirtinimo reikalaujan čiųdirektyvos nuostat ų, pakeitim ųir pagal 2 dal įpri-
imtųsprendim ųtaikymas sustabdomas. Remdamiesi Komisijos pasi ūlymu, Europos Parlamentas ir
Taryba gali atnaujinti atitinkamas nuostatas Sutarties 251 straipsnyje nustatyta tvarka ir šiuo
tikslu turi jas per žiūrėti iki auk ščiau nurodytos datos. “
3) 65 straipsnis i šdalies kei čiamas taip:
a) 1 –4 dalys pakei čiamos taip:
„1. Ne v ėliau kaip 2007 m. spalio 31 d. Komisija, atsi žvelgdama įviešas konsultacijas ir diskusijas su
kompetentingomis institucijomis, Europos Parlamentui ir Tarybai pateikia ataskait ąapie galim ądirektyvos
nuostat ų, reglamentuojan čiųskaidrumo reikalavimus prie šir po sandori ųkitomis nei akcijos finansin ėmis
priemon ėmissudarymo, taikymo srities i šplėtimo.
2. Ne v ėliau kaip 2008 m. spalio 31 d . Komisija Europos Parlamentui ir Tarybai pateikia ataskait ąapie
27 straipsnio taikym ą.
3. Ne v ėliau kaip 2008 m. baland žio 30 d. Komisija, atsi žvelgdama įviešas konsultacijas ir diskusijas
su kompetentingomis institucijomis, Europos Parlamentui ir Tarybai pateikia ataskait ąapie:
a) tolesn į2 straipsnio 1 dalies k punkte numatytos išimties taikymo įmon ėms, kuri ųpagrindin ė
veikla yra sandori ųsu bir žos preki ųišvestin ėmis priemon ėmis vykdymas savo s ąskaita, tinka-
mum ą;
b) proporcing ųreikalavim ų, taikom ųleidim ųišdavimui tokioms įmonėmskaip šioje direktyvoje apibr ėž-
tosinvesticin ėsįmon ėsi rtokiųįmoni ųpriežiūrai, turin įir form ą;C 286 E/198 LT 2006 11 23 Europos S ąjungos oficialusis leidinys
2005 m. gruod žio 13 d., antradienis
c) taisykli ų, reglamentuojan čiųinvesticines paslaugaus ir (arba) veikl ąvykdan čiųsusijusi ųagent ų
paskyrim ąir ypa čjųpriežiūrą, tinkamum ą;
d) tolesn į2 straipsnio 1 dalies i punkte nurodytos i šimties tinkamum ą.
4. Ne v ėliau kaip 2008 m. baland žio 30 d. Komisija Europos Parlamentui ir Tarybai pateikia ataskait ą
apie kli ūčių, galin čiųsutrukdyti Europos mastu konsoliduoti informacij ą, kuri ąprekybos vietos turi
viešai paskelbti, pa šalinim ą.“
b) 6 dalis pakei čiama taip:
„6. Ne v ėliau kaip 2006 m. spalio 31 d. Komisija, atsi žvelgdama įdiskusijas su kompetentingomis
institucijomis, Europos Parlamentui ir Tarybai pateikia ataskait ąapie tolesn įBendrijos teis ėje numatyt ųpro-
fesin ės civilin ės atsakomyb ės draudimo reikalavim ųtaikymo tarpininkams tinkamum ą.“
4) 69 straipsnis pakei čiamas taip:
„69 straipsnis
Direktyvos 93/22/EEB panaikinimasDirektyva 93/22/EEB panaikinama nuo 2007 m. lapkri čio 1 d. Nuorodos įDirektyv ą93/22/EEB laiko-
mos nuorodomis įšiądirektyv ą. Nuorodos įDirektyvoje 93/22/EEB arba jos straipsniuose pateiktus api-
brėžimus laikomos nuorodomis įatitinkamus šioje direktyvoje arba jos straipsniuose pateiktus apibr ėži-
mus.“
5) 70 straipsnio 1 dalis pakei čiama taip:
„Valstyb ės nar ės priima įstatymus ir kitus teis ės aktus, kurie, įsigalioj ęne v ėliau kaip 2007 m. sausio
31 d. ,įgyvendina šiądirektyv ą. Apie tai jos nedelsdamos prane ša Komisijai. Jos taiko šias nuostatas nuo
2007 m. lapkri čio 1 d. “
6) 71 straipsnio 1 –5dalys pakei čiamos taip:
„1. Šioje direktyvoje investicin ėsįmon ės,
jaugavusios leidim ąteikti investicines paslaugas savo buvei-
nės valstyb ėje nar ėje iki 2007 m. lapkri čio 1 d .,pagal šiądirektyv ąlaikomos gavusiomis leidim ą, jeigu tos
valstyb ės nar ėsįstatymai nustato, kad, nor ėdamos imtis tokios veiklos, jos turi atitikti s ąlygas, pana šiasį
nustatyt ąsias9–14 straipsniuose.
2. Šioje direktyvoje reguliuojama rinka ar rinkos operatorius, jaugavęleidim ąteikti investicines
paslaugas savo buvein ės valstyb ėje nar ėje iki 2007 m. lapkri čio 1 d. ,pagal šiądirektyv ąlaikomi gavusiais
leidim ą, jeigu tos valstyb ės nar ėsįstatymai numato, kad, nor ėdami imtis tokios veiklos, atitinkamai regu-
liuojama rinka ar rinkos operatorius turi atitikti s ąlygas, pana šiasįnustatyt ąsiasIII skyriuje.
3. Šioje direktyvoje susijęagentai, jauįregistruoti valstyb ės registre iki 2007 m. lapkri čio 1 d. , pagal
šiądirektyv ąlaikomi gavusiais leidim ą, jeigu tųvalstybi ųnariųįstatymai numato, kad, nor ėdami imtis
tokios veiklos, susijęagentai turi atitikti s ąlygas, pana šiasįnustatyt ąsias23 straipsnyje.
4. Pagal Direktyvos 93/22/EEB 17, 18 ir 30 straipsnius iki2007 m. lapkri čio 1 d. perduota informa-
cija laikoma pagal šios direktyvos 31 ir 32 straipsnius perduota informacija .
5. Bet kuriai egzistuojan čiai sistemai, patenkan čiaiįDPP, vykdom ąreguliuojamos rinkos opera-
toriaus, apibr ėžimą, reguliuojamos rinkos operatoriaus pra šymu, turi b ūti suteikiamas leidimas kaip
DPP, jeigu ji atitinka šioje Direktyvoje nurodytas taisykles d ėl DPP leidim ųišdavimo ir veiklos ir
jeigu pra šymas pateikiamas per 18 m ėnesiųpo 2007 m. lapkri čio 1 d. “2006 11 23 LT C 286 E/199 Europos S ąjungos oficialusis leidinys
2005 m. gruod žio 13 d., antradienis
2 straipsnis
Valstyb ės nar ės priima įstatymus ir kitus teis ės aktus, kurie, įsigalioj ęne v ėliau kaip 2007 m. sausio 31 d. ,
įgyvendina šiądirektyv ą. Priimt ųnuostat ųtekstus jos nedelsdamos pateikia Komisijai. Jos taiko šias nuosta-
tas nuo 2007 m. lapkri čio 1 d.
Valstyb ės nar ės, priimdamos šias nuostatas, daro jose nuorod ąįšiądirektyv ą, arba tokia nuoroda daroma jas
oficialiai skelbiant. Nuorodos darymo tvark ąnustato valstyb ės nar ės.
3 straipsnis
Ši direktyva įsigalioja kit ądienąpo jos paskelbimo Europos S ąjungos oficialiajame leidinyje .
4 straipsnis
Ši direktyva skirta valstyb ėms nar ėms.
Priimta …,
Europos Parlamento vardu
PirmininkasTarybos vardu
Pirmininkas
P6_TA(2005)0499
Europos vykdomasis ra štas ***I
Europos Parlamento teis ėkūros rezoliucija d ėl pasi ūlymo d ėl Europos Parlamento ir Tarybos regla-
mento nustatan čio Europos vykdomojo ra što d ėl apmok ėjimo i šdavimo proced ūrą
(KOM(2004)0173 —C6-0006/2004 —2004/0055(COD))
(Bendro sprendimo proced ūra: pirmasis svarstymas)
Europos Parlamentas ,
— atsižvelgdamas įKomisijos pasi ūlymąEuropos Parlamentui ir Tarybai (KOM(2004)0173) (1),
— atsižvelgdamas įEB sutarties 251 straipsnio 2 dal įir 61 straipsnio c punkt ą, pagal kuriuos Komisija
pateik ėpasiūlymąParlamentui (C6-0006/2004),
— atsižvelgdamas įDarbo tvarkos taisykli ų51 straipsn į,
— atsižvelgdamas įTeisės reikal ųkomiteto prane šimąirįPiliečiųlaisvi ųir teisi ų, teisingumo ir vidaus
reikal ųkomiteto nuomon ę(A6-0240/2005),
1. pritaria Komisijos pasi ūlymui su pakeitimais;
2. ragina Komisij ądar kart ąperduoti klausim ąsvarstyti Parlamentui, jei ji ketina pasi ūlymąkeisti i šesmės
arba j įpakeisti nauju tekstu;
3. paveda Pirmininkui perduoti Parlamento pozicij ąTarybai ir Komisijai.
(1) Dar neskelbta OL.C 286 E/200 LT 2006 11 23 Europos S ąjungos oficialusis leidinys
2005 m. gruod žio 13 d., antradienis