2.

Pridedamas šis VIII priedas: „VIII PRIEDAS STATISTINIS FPK SĄRAŠAS 1 DALIS Kintamieji, taikomi pateikiant statistinį finansinių priemonių korporacijų (FPK) sąrašą Kintamojo pavadinimas Kintamojo aprašymas Statusas object_request Šis kintamasis nurodo išsiųstų FPK atnaujintų duomenų tipą ir gali turėti vieną iš šešių iš anksto apibrėžtų verčių: „fvc_req_new“: užklausa, kuria prašoma pridėti naują FPK „fvc_req_mod“: užklausa, kuria prašoma padaryti su FPK susijusius pakeitimus „fvc_req_del“: užklausa, kuria prašoma išbraukti FPK „fvc_req_realloc“: užklausa, kuria prašoma išbrauktos FPK identifikavimo kodą priskirti naujai FPK „fvc_req_mod_id_realloc“: užklausa, kuria prašoma išbrauktos FPK identifikavimo kodą priskirti kitai FPK „fvc_req_mod_id“: užklausa, kuria prašoma FPK identifikavimo kodą („fvc_id“) pakeisti į kitokį identifikavimo kodą Privalomas fvc_confidentiality_flag Šis kintamasis nurodo viso įrašo konfidencialumo statusą. Reikia pasirinkti vieną iš trijų iš anksto apibrėžtų verčių: „F“ (laisvai naudojamas, nekonfidencialus), „N“ (konfidencialus; gali būti skelbiamas tik Europos centrinių bankų sistemos (ECBS) naudojimui; neskelbiamas į išorę) arba „C“ (konfidencialus; neskelbiamas nei ECBS, nei visuomenei) Jeigu reikia, kad bet kuris konkretus kintamasis būtų iš dalies konfidencialus, turi būti naudojama vertė „F“ Privalomas fvc_id Pagrindinis FPK duomenų rinkinio raktas, nurodantis kiekvienos FPK unikalų identifikavimo kodą (toliau – identifikavimo kodas) Jį sudaro dvi dalys: „host“ ir „id“ Sujungtos dviejų dalių vertės užtikrina, kad tos FPK „fvc_id“ yra unikalus Privalomas host Dviejų ženklų FPK registracijos šalies ISO kodas, viena iš dviejų „fvc_id“ kintamojo dalių (žr. pirmiau) Privalomas, kai yra identifikavimo kodo dalis id FPK identifikavimo kodas, viena iš dviejų „fvc_id“ kintamojo dalių (žr. pirmiau) Privalomas, kai yra identifikavimo kodo dalis name Visas įregistruotas FPK pavadinimas, įskaitant bendrovės tipą, pvz., Plc, Ltd, SpA, ir t. t. Privalomas address FPK arba, kai taikoma, jos valdymo įmonės buvimo vietos informacija, kurią sudaro keturios dalys: „postal_address“, „postal_box“, „postal_code“ ir „city“ Privalomas „new“ ir „mod“ užklausoms postal_address Gatvės pavadinimas ir pastato numeris Privalomas „new“ ir „mod“ užklausoms postal_box Pašto dėžutės numeris pagal nacionalines pašto dėžučių žymėjimo sistemas Privalomas „new“ ir „mod“ užklausoms postal_code Pašto kodas pagal nacionalines pašto žymėjimo sistemas Privalomas „new“ ir „mod“ užklausoms city Miestas, kuriame yra FPK Privalomas „new“ ir „mod“ užklausoms management company name Visas įregistruotas FPK valdymo įmonės pavadinimas Jei šios informacijos nėra, turi būti nurodoma vertė „not available“ (kai FPK turi valdymo įmonę) arba „not applicable“ (kai FPK neturi valdymo įmonės) Privalomas management company name_confidentiality_flag Šis kintamasis nurodo informacijos apie valdymo įmonės pavadinimą konfidencialumo statusą Reikia pasirinkti vieną iš trijų iš anksto apibrėžtų verčių: „F“ (laisvai naudojamas, nekonfidencialus), „N“ (konfidencialus; gali būti skelbiamas tik ECBS naudojimui; neskelbiamas į išorę) arba „C“ (konfidencialus; neskelbiamas nei ECBS, nei visuomenei) Privalomas nature of securitisation Šis kintamasis nurodo FPK atlikto pakeitimo vertybiniais popieriais tipą Reikia pasirinkti vieną iš keturių iš anksto apibrėžtų verčių: „traditional“ (tradicinis), „synthetic“ (sintetinis), „other“ (kitas) arba „not available“ (nėra) Privalomas nature of securitisation_confidentiality_flag Šis kintamasis nurodo informacijos apie pakeitimo vertybiniais popieriais pobūdį konfidencialumo statusą Reikia pasirinkti vieną iš trijų iš anksto apibrėžtų verčių: „F“ (laisvai naudojamas, nekonfidencialus), „N“ (konfidencialus; gali būti skelbiamas tik ECBS naudojimui; neskelbiamas į išorę) arba „C“ (konfidencialus; neskelbiamas nei ECBS, nei visuomenei) Privalomas ISIN codes Šis kintamasis nurodo kiekvienos FPK išleisto vertybinio popieriaus klasės ISIN (2) kodus kiekvienam pakeitimui vertybiniais popieriais Kintamasis yra sudarytas iš kelių dalių, įskaitant nuorodą į: „ISIN_1“, „ISIN_2“, „ISIN_3“, „ISIN_4“ ir „ISIN_n“ Būtina nurodyti bent vieną ISIN kodą (ISIN_1) Jei pranešama apie FPK, kuriai ISIN kodai netaikomi arba jų nėra, „ISIN_1“ atžvilgiu turi būti nurodomas 12 ženklų terminas „XXXXXXXXXXXX“ Privalomas free_text Paaiškinamoji informacija apie FPK 2 DALIS Galutiniai patikrinimai 1. Bendrieji patikrinimai Bus patikrinta, ar: — įvesti visi privalomieji kintamieji, — kintamojo „object_request“ vertė yra viena iš šešių iš anksto apibrėžtų tipų, nurodytų šio priedo 1 dalyje („fvc_req_new“, „fvc_req_mod“, „fvc_req_del“, „fvc_req_realloc“, „fvc_req_mod_id_realloc“ ir „fvc_req_mod_id“), priklausomai nuo persiunčiamos informacijos rūšies, ir — NCB, Europos centriniam bankui (ECB) teikdami atnaujintus duomenis, naudoja lotynų abėcėlę. 2. Identifikavimo kodo patikrinimai Bus patikrinta, ar: — kintamasis „fvc_id“ susideda iš dviejų atskirų dalių: kintamojo „host“ ir kintamojo „id“, ir sujungtos dviejų dalių vertės užtikrina, kad tos FPK „fvc_id“ yra unikalus, — kintamojo „host“ vertė FPK atžvilgiu yra dviejų ženklų šalies ISO kodas, — anksčiau naudotas identifikavimo kodas nėra priskirtas naujai FPK. Jei tokio veiksmo išvengti neįmanoma, NCB turi siųsti ECB užklausą „fvc_req_realloc“, — pranešant apie esamos FPK identifikavimo kodo keitimą, naudojama speciali užklausa „fvc_req_mod_id“, ir — pranešant apie identifikavimo kodo keitimą į anksčiau išbrauktą identifikavimo kodą, naudojama speciali užklausa „fvc_req_mod_id_realloc“. Jei identifikavimo kodas jau naudojamas (jį turi esama FPK arba FPK, kuri jau buvo išbraukta anksčiau) ir užklausa nėra „fvc_req_mod_id_realloc“, arba naujas FPK identifikavimo kodas yra esamame sąraše, ECB užklausą atmeta. Jei kintamasis „fvc_id“ yra neišsamus, neteisingas arba jo nėra, ECB atmeta visą užklausą. 3. Pavadinimas Bus patikrinta, ar: — šis kintamasis nurodo FPK pavadinimą, — FPK pavadinimas, įskaitant jos tipą, yra nuosekliai pateikiamas visuose pavadinimuose, kai tai taikytina, — nurodant kirčius, rašoma mažosiomis raidėmis, ir — kai taikytina, rašomos mažosios raidės. Jei kintamojo „name“ nėra, ECB atmeta visą užklausą. 4. Adresas Bus patikrinta, ar: — įvestas bent vienas iš adreso kintamųjų: „postal_address“, „postal_box“ arba „postal_code“, — kintamasis „postal_address“ nurodo FPK (arba jos valdymo įmonės, jei taikoma) gatvės pavadinimą ir namo numerį, — kintamajam „postal_box“ naudojamos nacionalinės pašto dėžučių žymėjimo sistemos, o prieš „postal_box“ skaičius nėra pašto dėžutės tekstinių nuorodų, ir — kintamajam „postal_code“ naudojamos nacionalinės pašto žymėjimo sistemos ir jis nurodo atitinkamą pašto kodą. Jei nėra bent vieno iš „address“ kintamųjų, ECB atmeta visą užklausą. 5. Miestas Bus patikrinta, ar kintamasis „city“ nurodo miestą, kuriame yra FPK. Jei kintamojo „city“ nėra, ECB atmeta visą užklausą. 6. Valdymo įmonės pavadinimas ir susijusi konfidencialumo žyma Valdymo įmonė yra institucija, teikianti FPK valdymo arba administravimo paslaugas. Bus patikrinta, ar: — kintamajame „management company name“ yra įvestas įmonės pavadinimas arba nurodyta „not available“ arba „not applicable“, — jei kintamasis „management company name“ yra nurodytas kaip „not available“, taip pat buvo nurodyta priežastis „free_text“ laukelyje; priešingu atveju ECB atsiųs įspėjimą, — kintamajame „management company name_confidentiality_flag“ yra įvestos žymos „F“, „N“ arba „C“. Jei kintamojo „management company name“ nėra, ECB atmeta visą užklausą. 7. Pakeitimo vertybiniais popieriais pobūdis ir susijusi konfidencialumo žyma Bus patikrinta, ar: — kintamajame „nature of securitisation“ yra įvesta viena iš keturių iš anksto apibrėžtų verčių: „traditional“, „synthetic“, „other“ arba „not available“, — jei kintamasis „nature of securitisation“ yra nurodytas kaip „not available“, taip pat buvo nurodyta priežastis „free_text“ laukelyje; priešingu atveju ECB atsiųs įspėjimą, — kintamajame „nature of securitisation_confidentiality_flag“ yra įvestos žymos „F“, „N“ arba „C“. Jei kintamojo „nature of securitisation“ nėra, ECB atmeta visą užklausą. 8. ISIN kodai Bus patikrinta, ar: — kintamajame „ISIN codes“ kiekvienai FPK įvestas bent kintamasis „ISIN_1“, ir „ISIN_1“ vertė yra arba tikrasis kodas, arba 12 ženklų terminas „XXXXXXXXXXXX“, — kiekvienos FPK „ISIN codes“ nesidubliuoja, — visų FPK „ISIN codes“ nesidubliuoja. Jei kintamųjų „ISIN codes“ ir „ISIN_1“ nėra, t. y. nenurodytas nei tikrasis kodas, nei terminas „XXXXXXXXXXXX“, ECB atmeta visą užklausą. 9. Konfidencialumo patikros NCB, pranešdami FPK atnaujintus duomenis ECB, nurodytais konfidencialumo kintamaisiais gali pažymėti tam tikras vertes arba visą įrašą kaip konfidencialius. Tokiais atvejais „free_text“ laukelyje turėtų būti pateikta papildoma informacija apie konfidencialumo priežastį. ECB neskelbia tokių verčių savo tinklavietėje ir neperduoda jų atgal NCB. Konfidencialumo žymos išsamiai aprašomos toliau: „F“ Laisvai naudojama: ši vertė yra nekonfidenciali ir gali būti skelbiama „N“ Konfidenciali statistinė informacija: ši vertė gali būti platinama ECBS, bet ne skelbiama „C“ Konfidenciali statistinė informacija: ši vertė negali būti nei platinama ECBS, nei skelbiama; ji lieka ECB statistikos rengimo aplinkoje Bus patikrinta, ar: — kintamuosiuose „fvc_confidentiality_flag“, „management company name_confidentiality_flag“ ir „nature of securitisation_confidentiality_flag“ yra įvesta viena iš šių iš anksto apibrėžtų verčių: „F“, „N“ arba „C“, — jei „management company name_confidentiality_flag“ ir (arba) „nature of securitisation_confidentiality_flag“ yra „N“ arba „C“, tuomet „fvc_confidentiality_flag“ turėtų būti „F“.“