KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) 2016/2072

2016 m. rugsėjo 22 d.

dėl tikrinimo veiklos ir tikrintojų akreditavimo pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2015/757 dėl jūrų transporto išmetamo anglies dioksido kiekio stebėsenos, ataskaitų teikimo ir tikrinimo

(Tekstas svarbus EEE)

EUROPOS KOMISIJA,

atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,

atsižvelgdama į 2015 m. balandžio 29 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2015/757 dėl jūrų transporto išmetamo anglies dioksido kiekio stebėsenos, ataskaitų teikimo ir tikrinimo, kuriuo iš dalies keičiama Direktyva 2009/16/EB (1), ypač į jo 15 straipsnio 5 dalį ir 16 straipsnio 3 dalį,

kadangi:

PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

I SKYRIUS

BENDROSIOS NUOSTATOS

1 straipsnis

Dalykas

Šiuo reglamentu nustatomos stebėsenos planų vertinimo ir išmetamųjų teršalų kiekio ataskaitų tikrinimo nuostatos. Juo taip pat nustatomi kompetencijos ir procedūriniai reikalavimai.

Šiuo reglamentu nustatomos pagal Reglamentą (EB) Nr. 765/2008 nacionalinių akreditavimo įstaigų vykdomo tikrintojų akreditavimo ir priežiūros taisyklės.

2 straipsnis

Apibrėžtys

Šiame reglamente vartojamų terminų apibrėžtys:

1) akreditavimas– nacionalinės akreditavimo įstaigos patvirtinimas, kad tikrintojas atitinka Reglamento (EB) Nr. 765/2008 2 straipsnio 9 punkte apibrėžtų darniųjų standartų reikalavimus ir šiame reglamente nustatytus reikalavimus ir todėl yra kvalifikuotas vykdyti II skyriuje numatytą tikrinimo veiklą;

2) neatitiktis– vienas iš toliau nurodytų dalykų:

3) pagrįstas patikinimas– patikros išvadoje teigiamai išreikštas aukšto, bet ne absoliutaus lygio patikinimas, kad tikrinamoje išmetamųjų teršalų kiekio ataskaitoje nėra esminių netikslumų;

4) svarbos lygis– kiekybinė ribinė vertė arba ribinis taškas, kuriuos viršijančius netikslumus atskirai arba kartu su kitais netikslumais tikrintojas laiko esminiais;

5) būdingoji rizika– išmetamųjų teršalų kiekio ataskaitos parametro jautrumas netikslumams, kurie atskirai arba kartu su kitais netikslumais gali būti esminiai, prieš atsižvelgiant į bet kokios susijusios kontrolės poveikį;

6) kontrolės rizika– išmetamųjų teršalų kiekio ataskaitos parametro jautrumas netikslumams, kurie atskirai arba kartu su kitais netikslumais gali būti esminiai, ir kurių laiku nebus išvengta arba jie nebus aptikti ir nebus ištaisyti taikant kontrolės sistemą;

7) neaptikimo rizika– rizika, kad tikrintojas neaptiks esminio netikslumo;

8) patikros rizika– rizika (būdingosios rizikos, kontrolės rizikos ir neaptikimo rizikos funkcija), kad tikrintojas pateiks netinkamą patikros išvadą, kai išmetamųjų teršalų kiekio ataskaitoje bus esminių netikslumų;

9) netikslumas– duomenų nenurodymas, netinkamas jų pateikimas arba klaida ataskaitos duomenyse, neatsižvelgiant į neapibrėžtį, leidžiamą pagal Reglamentą (ES) 2015/757 ir atsižvelgiant į Komisijos šiuo klausimu parengtas gaires;

10) esminis netikslumas– netikslumas, kuris, tikrintojo nuomone, atskirai arba kartu su kitais netikslumais viršija svarbos lygį arba galėtų turėti poveikio bendram ataskaitoje nurodytam išmetamųjų teršalų kiekiui arba kitai svarbiai informacijai;

11) vieta– vertinant stebėsenos planą arba tikrinant laivo išmetamųjų teršalų kiekio ataskaitą, bet kokia vieta, kurioje apibrėžiamas ir valdomas stebėsenos procesas, įskaitant vietas, kuriose tvarkomi ir saugomi svarbūs duomenys ir informacija;

12) patikros vidaus dokumentai– visi vidaus dokumentai, kuriuos tikrintojas parengė registruodamas visus dokumentinius įrodymus ir pagrįsdamas veiksmus, atliekamus siekiant įvertinti stebėsenos planą arba patikrinti išmetamųjų teršalų kiekio ataskaitą pagal šį reglamentą;

13) laivybos SATT veiklos auditorius– atskiras tikrinimo grupės, atsakingos už stebėsenos plano vertinimą arba išmetamųjų teršalų kiekio ataskaitos tikrinimą, narys;

14) nepriklausomą peržiūrą atliekantis asmuo– atlikti vidaus peržiūrą tikrintojo paskirtas asmuo, kuris priklauso tam pačiam padaliniui, tačiau nevykdė jokios tikrinimo veiklos, kurią reikia peržiūrėti;

15) dalyko ekspertas– asmuo, kuris suteikia išsamių žinių ir dalijasi profesine patirtimi tam tikru klausimu, kai to reikia tikrinimo veiklai vykdyti pagal II skyrių ir akreditavimo veiklai vykdyti pagal IV ir V skyrius;

16) vertintojas– nacionalinės akreditavimo įstaigos paskirtas asmuo, kad individualiai arba dirbdamas vertinimo grupėje įvertintų tikrintoją pagal šį reglamentą;

17) vyriausiasis vertintojas– vertintojas, kuriam pavesta bendroji atsakomybė už tikrintojo įvertinimą pagal šį reglamentą.

3 straipsnis

Atitikties prielaida

Jeigu tikrintojas įrodo atitinkąs kriterijus, nustatytus atitinkamuose Reglamento (EB) Nr. 765/2008 9 straipsnio 2 dalyje apibrėžtuose darniuosiuose standartuose (arba jų dalyse), kurių nuorodos paskelbtos Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje, daroma prielaida, kad jis atitinka šio reglamento II ir III skyrių reikalavimus tiek, kiek juos apima taikomi darnieji standartai.

II SKYRIUS

TIKRINIMO VEIKLA

1 SKIRSNIS

Stebėsenos planų vertinimas

4 straipsnis

Informacija, kurią turi pateikti bendrovės

1. Bendrovės pateikia tikrintojui savo laivo stebėsenos planą, parengtą naudojant Įgyvendinimo reglamento (ES) 2016/1927 I priede nustatytus pavyzdžius atitinkantį šabloną. Jei stebėsenos planas parengtas ne anglų kalba, pateikiamas jo vertimas į anglų kalbą.

2. Prieš tikrintojui pradedant vertinti stebėsenos planą bendrovė jam taip pat pateikia bent tokią informaciją:

3. Paprašyta bendrovė pateikia visą kitą informaciją, kurios reikia tikrintojui, kad galėtų įvertinti planą.

5 straipsnis

Stebėsenos planų vertinimas

1. Vertindamas stebėsenos planą tikrintojas turi įsitikinti, ar stebėsenos plane pateikta informacija yra išsami, tiksli, svarbi ir atitinka Reglamentą (ES) 2015/757.

2. Tikrintojas turi bent:

3. Kad įvertintų stebėsenos planą tikrintojas gali imtis tyrimo, dokumentų tikrinimo, stebėjimo ir kitų, jo manymu, tinkamų audito metodų.

6 straipsnis

Apsilankymai vietoje

1. Tikrintojas apsilanko vietoje, kad pakankamai suprastų stebėsenos plane aprašytas procedūras ir patvirtintų, kad jame pateikta informacija yra tiksli.

2. Apsilankymo vietą ar vietas tikrintojas pasirenka atsižvelgdamas į tai, kur saugoma kritinė masė svarbių duomenų, įskaitant dokumentų, kurių originalai laikomi laive, elektronines ar popierines kopijas, ir į tai, kur vykdoma su duomenų srautu susijusi veikla.

3. Tikrintojas taip pat nusprendžia, kokie veiksmai bus atliekami apsilankymo vietoje metu ir kiek tam reikės laiko.

4. Nukrypdamas nuo 1 dalies, tikrintojas gali nerengti apsilankymo vietoje, jei išpildoma viena iš šių sąlygų:

5. Jei tikrintojas nusprendžia nerengti apsilankymo vietoje, kaip numatyta 4 dalyje, patikros vidaus dokumentuose jis pateikia nesilankymo vietoje pagrindimą.

7 straipsnis

Stebėsenos plano neatitikimų ištaisymas

1. Jei tikrindamas stebėsenos planą tikrintojas nustato, kad jame yra neatitikimų, jis apie juos nedelsdamas informuoja bendrovę ir paprašo per siūlomą laikotarpį atlikti reikiamus pataisymus.

2. Bendrovė ištaiso visus tikrintojo nurodytus neatitikimus ir pataisytą stebėsenos planą pateikia tikrintojui per sutartą laikotarpį, kad tikrintojas dar spėtų jį iš naujo įvertinti iki ataskaitinio laikotarpio pradžios.

3. Visus neatitikimus, kurie buvo ištaisyti per stebėsenos plano vertinimo laikotarpį, tikrintojas dokumentuoja patikros vidaus dokumentuose pažymėdamas juos kaip ištaisytus.

8 straipsnis

Stebėsenos plano įvertinimo nepriklausoma peržiūra

1. Patikros vidaus dokumentus ir plano vertinimo išvadų projektą tikrinimo grupė nedelsdama ir prieš juos pateikdama bendrovei perduoda paskirtam nepriklausomą peržiūrą atliksiančiam asmeniui.

2. Šis asmuo atlieka nepriklausomą peržiūrą, kad būtų užtikrinta, jog stebėsenos planas įvertintas pagal šį reglamentą pasitelkiant deramą profesinį atidumą ir nuovoką.

3. Nepriklausoma peržiūra apima visą šiame skirsnyje aprašytą ir patikros vidaus dokumentuose užregistruotą vertinimo procesą.

4. Nepriklausomos peržiūros rezultatus tikrintojas įtraukia į patikros vidaus dokumentus.

9 straipsnis

Tikrintojo pateikiamos stebėsenos plano vertinimo išvados

Remdamasis per stebėsenos plano vertinimą surinkta informacija, tikrintojas nedelsdamas raštu informuoja bendrovę apie savo padarytas išvadas ir nurodo, ar stebėsenos planas:

2 SKIRSNIS

Išmetamųjų teršalų kiekio ataskaitų tikrinimas

10 straipsnis

Informacija, kurią turi pateikti bendrovės

1. Prieš tikrintojui pradedant tikrinti išmetamųjų teršalų kiekio ataskaitą bendrovė jam pateikia tokią patvirtinamąją informaciją:

2. Kai tikrintojas nustato, kokio (-ių) konkretaus (-čių) dokumento (-ų) ar jo (jų) skirsnio (-ių) jam reikia, kad galėtų atlikti tikrinimą, bendrovės taip pat pateikia tokią patvirtinamąją informaciją:

3. Papildomai, jei taikytina remiantis naudojamu stebėsenos metodu, tikrintojas gali bendrovės paprašyti pateikti:

4. Jei bendrovės keitėsi, susijusios bendrovės imasi visų reikiamų priemonių, kad pateiktų tikrintojui pirmiau minėtus patvirtinamuosius dokumentus ar informaciją, susijusią su tais reisais, už kuriuos kiekviena iš jų atsakinga.

5. Pirmiau minėtą informaciją bendrovės saugo tiek, kiek nustatyta 1973 m. Tarptautinėje konvencijoje dėl teršimo iš laivų prevencijos (MARPOL konvencija) ir 1988 m. Tarptautinėje konvencijoje dėl žmogaus gyvybės apsaugos jūroje (SOLAS konvencija). Prieš išduodamas atitikties patvirtinimo dokumentą pagal Reglamento (ES) 2015/757 17 straipsnį tikrintojas gali pareikalauti bet kurios iš 1, 2 ir 3 dalyse nurodytos informacijos.

11 straipsnis

Rizikos vertinimas, kurį turi atlikti tikrintojai

1. Be Reglamento (ES) 2015/757 15 straipsnio 1, 2 ir 3 dalyse nurodytų elementų, tikrintojas nustato ir išanalizuoja:

2. Tikrintojas apsvarsto sritis, kurias tikrinant rizika yra didesnė, ir bent: reisų duomenis, kuro sąnaudas, CO2 išmetimą, nuplauktą atstumą, jūroje praleistą laiką, pervežtą krovinių kiekį ir duomenų suvedimą išmetamųjų teršalų kiekio ataskaitoje.

3. Nustatydamas ir analizuodamas 2 dalyje nurodytus aspektus tikrintojas atsižvelgia į tai, ar ataskaitoje informacija apskritai pateikta, ar ji išsami, tiksli, nuosekli, skaidri ir svarbi.

4. Jeigu to reikia atsižvelgiant į tikrinimo metu gautą informaciją, tikrintojas peržiūri rizikos įvertinimą ir iš dalies keičia arba kartoja reikiamą tikrinimo veiklą.

12 straipsnis

Tikrinimo planas

Tikrintojas, atsižvelgdamas į gautą informaciją ir rizikos vertinimo metu nustatytą riziką, parengia tikrinimo planą. Tikrinimo planas apima bent:

13 straipsnis

Tikrinimo veikla, susijusi su išmetamųjų teršalų kiekio ataskaita

1. Tikrintojas įgyvendina tikrinimo planą ir, remdamasis rizikos įvertinimu, patikrina, ar stebėsenos plane, kuris įvertintas kaip tinkamas, apibūdintos stebėsenos ir ataskaitų teikimo sistemos egzistuoja praktiškai ir yra tinkamai įgyvendintos.

Tuo tikslu tikrintojas turėtų apsvarstyti galimybę atlikti bent tokių tipų procedūras:

2. Jei taikoma, tikrintojas patikrina, ar stebėsenos plane aprašyta vidaus kontrolė veiksmingai įgyvendinta. Tuo tikslu jis gali nuspręsti paimti ėminį ir su juo išbandyti dokumentuotos kontrolės veiksmingumą.

14 straipsnis

Ataskaitos duomenų tikrinimas

1. Tikrintojas išmetamųjų teršalų kiekio ataskaitos duomenis tikrina taip: atlieka išsamų jų testavimą, įskaitant viso duomenų kelio atsekimą iki pirminio duomenų šaltinio; atlieka kryžminę patikrą su išoriniais duomenų šaltiniais, įskaitant laivų sekimo duomenis; atlieka sutikrinimus; patikrina atitinkamų duomenų ribines vertes; atlieka perskaičiavimus.

2. Tikrindamas duomenis pagal 1 dalį, tikrintojas taip pat patikrina:

15 straipsnis

Svarbos lygis

1. Tikrinant išmetamųjų teršalų kiekio ataskaitoje pateiktus kuro sąnaudų ir CO2 išmetimo duomenis, svarbos lygis yra 5 % kiekvieno šių parametrų bendros konkrečiu ataskaitiniu laikotarpiu nurodytos vertės.

2. Tikrinant kitą svarbią išmetamųjų teršalų kiekio ataskaitos informaciją apie pervežtų krovinių kiekį, transportavimo apimtį, nuplauktą atstumą ir jūroje praleistą laiką, svarbos lygis yra 5 % kiekvieno tokio parametro bendros konkrečiu ataskaitiniu laikotarpiu nurodytos vertės.

16 straipsnis

Apsilankymai vietoje

1. Tikrintojas apsilanko vietoje, kad pakankamai gerai suprastų, kaip veikia bendrovė ir stebėsenos plane aprašyta laivo stebėsenos ir ataskaitų teikimo sistema.

2. Apsilankymo vietą ar vietas tikrintojas pasirenka remdamasis rizikos vertinimo rezultatais ir atsižvelgdamas į tai, kur saugoma kritinė masė svarbių duomenų, įskaitant dokumentų, kurių originalai laikomi laive, elektronines ar popierines kopijas, ir į tai, kur vykdoma su duomenų srautu susijusi veikla.

3. Tikrintojas taip pat nusprendžia, kokie veiksmai bus atliekami apsilankymo vietoje metu ir kiek tam reikės laiko.

4. Nukrypdamas nuo 1 dalies, tikrintojas gali nerengti apsilankymo vietoje, jei, remiantis rizikos vertinimo rezultatais, išpildoma viena iš šių sąlygų:

5. Jei, remdamasis apsilankymo vietoje sausumoje rezultatais, tikrintojas padaro išvadą, kad, siekiant sumažinti esminių netikslumų riziką išmetamųjų teršalų kiekio ataskaitoje, reikia atlikti patikrą laive, jis gali nuspręsti apsilankyti laive.

6. Jei tikrintojas nusprendžia nerengti apsilankymo vietoje pagal 4 dalį, patikros vidaus dokumentuose jis pateikia nesilankymo vietoje pagrindimą.

17 straipsnis

Išmetamųjų teršalų kiekio ataskaitos netikslumų ir neatitikimų ištaisymas

1. Jei tikrindamas išmetamųjų teršalų kiekio ataskaitą tikrintojas nustato, kad joje yra netikslumų arba neatitikimų, jis apie juos nedelsdamas informuoja bendrovę ir paprašo per pagrįstą laikotarpį atlikti reikiamus pataisymus.

2. Visus netikslumus ir neatitikimus, kurie buvo ištaisyti per tikrinimo laikotarpį, tikrintojas dokumentuoja patikros vidaus dokumentuose pažymėdamas juos kaip ištaisytus.

3. Jei bendrovė 1 dalyje nurodytų netikslumų arba neatitikimų neištaiso, prieš išduodamas patikros ataskaitą tikrintojas paprašo bendrovės paaiškinti pagrindines netikslumų ar neatitikimų priežastis.

4. Tikrintojas įvertina, ar neištaisyti netikslumai pavieniui arba kartu su kitais netikslumais nekeičia bendro ataskaitoje nurodyto išmetamųjų teršalų kiekio ar kitos svarbios informacijos ir ar tai nelemia esminių netikslumų.

5. Netikslumus arba neatitikimus, kurie pavieniui arba kartu su kitais netikslumais nesiekia 15 straipsnyje nustatyto svarbos lygio, tikrintojas gali laikyti esminiais netikslumais, jei tai pagrįsta dėl jų masto ir pobūdžio arba ypatingų jų atsiradimo aplinkybių.

18 straipsnis

Išmetamųjų teršalų kiekio ataskaitos patikros išvados

Kad galėtų užbaigti išmetamųjų teršalų kiekio ataskaitos patikrą, tikrintojas turi bent:

19 straipsnis

Tobulinimo rekomendacijos

1. Tikrintojas bendrovei pateikia tobulinimo rekomendacijas dėl neištaisytų netikslumų ir neatitikimų, kurie nelemia esminių netikslumų.

2. Tikrintojas gali pateikti ir kitų tobulinimo rekomendacijų, kurias jis laiko tinkamomis atsižvelgdamas į tikrinimo veiklos rezultatus.

3. Teikdamas rekomendacijas bendrovei, tikrintojas išlieka nešališkas bendrovės, laivo ir stebėsenos bei ataskaitų teikimo sistemos atžvilgiu. Jis nerizikuoja savo nešališkumu teikdamas konsultacijas ar padėdamas kurti dalį stebėsenos ir ataskaitų teikimo proceso pagal Reglamentą (ES) 2015/757.

20 straipsnis

Patikros ataskaita

1. Remdamasis surinkta informacija, tikrintojas išduoda bendrovei kiekvienos jo tikrintos išmetamųjų teršalų kiekio ataskaitos patikros ataskaitą.

2. Patikros ataskaitoje turi būti teiginys apie tai, ar išmetamųjų teršalų kiekio ataskaita vertinama kaip tinkama ar ne, jei joje yra esminių netikslumų, kurie nebuvo ištaisyti iki ataskaitos išdavimo.

3. Taikant 2 dalį, išmetamųjų teršalų kiekio ataskaita vertintina kaip tinkama tik jei joje nėra esminių netikslumų.

4. Patikros ataskaitoje pateikiama bent tokia informacija:

nuoroda į naudojamą (-us) tikrinimo standartą (-us);

21 straipsnis

Nepriklausoma išmetamųjų teršalų kiekio ataskaitos peržiūra

1. Nepriklausomą peržiūrą atliekantis asmuo peržiūri patikros vidaus dokumentus ir patikros ataskaitos projektą siekdamas patikrinti, ar tikrinimo procesas vyko pagal šį reglamentą pasitelkiant deramą profesinį atidumą ir nuovoką.

2. Nepriklausoma peržiūra apima visą šiame skirsnyje išdėstytą ir patikros vidaus dokumentuose aprašytą tikrinimo procesą.

3. Išmetamųjų teršalų kiekio ataskaitą patvirtinus pagal 18 straipsnio e punktą tikrintojas nepriklausomos peržiūros rezultatus įtraukia į patikros vidaus dokumentus.

III SKYRIUS

TIKRINTOJAMS KELIAMI REIKALAVIMAI

22 straipsnis

Nuolatinis kompetencijos užtikrinimas

1. Tikrintojas parengia, dokumentuoja, įgyvendina ir prižiūri nuolatinio kompetencijos užtikrinimo procesą, kuriuo siekiama, kad visi darbuotojai, kuriems pavedama tikrinimo veikla, būtų kompetentingi atlikti jiems paskirtas užduotis.

2. Dėl šio 1 dalyje nurodyto kompetencijos užtikrinimo proceso tikrintojas parengia, dokumentuoja, įgyvendina ir prižiūri bent:

3. Tikrintojas reguliariai, bent kartą per metus, vykdo visų tikrinimo veiklą vykdančių darbuotojų darbo kokybės stebėseną, kad galėtų patvirtinti, jog jie tebėra kompetentingi.

23 straipsnis

Tikrinimo grupės

1. Kiekvieną kartą įsipareigojęs atlikti patikrą tikrintojas suburia tikrinimo grupę, gebančią vykdyti 5–20 straipsniuose nurodytą tikrinimo veiklą.

2. Tikrinimo grupę sudaro bent vienas laivybos SATT veiklos auditorius ir, jei reikėtų atsižvelgiant į užduočių, kurias reikia atlikti, sudėtingumą tikrintojo supratimu ir į jo sugebėjimą atlikti reikiamą rizikos vertinimą, tinkamas skaičius papildomų laivybos SATT veiklos auditorių ir (arba) dalyko ekspertų.

3. Grupės nariai turi aiškiai žinoti savo konkretų vaidmenį tikrinimo procese ir turi galėti veiksmingai bendrauti ta kalba, kuria turi būti atliekamos tikrinimo užduotys ir tikrinama bendrovės pateikta informacija.

24 straipsnis

Laivybos SATT veiklos auditorių kompetencijos reikalavimai

1. Laivybos SATT veiklos auditoriai turi būti kompetentingi vertinti stebėsenos planus ir tikrinti išmetamųjų teršalų kiekio ataskaitas pagal Reglamentą (ES) 2015/757 ir šį reglamentą.

2. Todėl laivybos SATT veiklos auditoriai privalo bent:

3. Be to, atsižvelgiama į konkretaus sektoriaus specifikos išmanymą ir patirtį, susijusią su atitinkamais priede nurodytais aspektais.

25 straipsnis

Nepriklausomą peržiūrą atliekančių asmenų kompetencijos reikalavimai

1. Nepriklausomą peržiūrą atliekantis asmuo turi atitikti 24 straipsnyje nurodytus laivybos SATT veiklos auditoriams keliamus kompetencijos reikalavimus.

2. Kad galėtų įvertinti, ar yra visi reikiami patikros vidaus dokumentai ir ar atliekant tikrinimo veiklą surinkta pakankamai įrodymų, nepriklausomą peržiūrą atliekantis asmuo turi būti pakankamai kompetentingas, kad galėtų:

26 straipsnis

Dalyko ekspertų pasitelkimas

1. Jei vykdant tikrinimo veiklą ar peržiūros procese reikia išsamių žinių ir konkretaus dalyko išmanymo, laivybos SATT veiklos auditorius arba nepriklausomą peržiūrą atliekantis asmuo gali pasitelkti dalyko ekspertą, tačiau jie jam atitinkamai vadovauja ir prisiima visą atsakomybę.

2. Be konkretaus dalyko išmanymo, dalyko ekspertas privalo pakankamai gerai išmanyti 24 straipsnyje nurodytus dalykus.

27 straipsnis

Tikrinimo veiklos procedūros

1. Tikrintojai sukuria, dokumentuoja, įgyvendina ir prižiūri vieną ar daugiau 5–21 straipsniuose aprašytos tikrinimo veiklos procedūrą (-ų) ir procesą (-ų).

2. Kurdamas ir įgyvendindamas tokias procedūras ir procesus, tikrintojas vykdo veiklą vadovaudamasis pagal Reglamentą (EB) Nr. 765/2008 priimtu darniuoju standartu, kuriuo nustatomi akredituojant arba kitaip pripažįstant taikytini reikalavimai šiltnamio efektą sukeliančių dujų kiekio tvirtinimo ir tikrinimo institucijoms.

3. Tikrintojai parengia, dokumentuoja, įgyvendina ir prižiūri kokybės valdymo sistemą, skirtą užtikrinti nuoseklų procedūrų ir procesų rengimą, įgyvendinimą, tobulinimą ir peržiūrą pagal 2 dalyje nurodytą darnųjį standartą.

4. Be to, pagal 2 dalyje nurodytą darnųjį standartą tikrintojai nustato tokias procedūras, tvarką ir priemones:

28 straipsnis

Patikros vidaus dokumentai

1. Tikrintojas parengia ir surenka patikros vidaus dokumentus, kuriuose pateikiama bent tokia informacija:

2. Patikros vidaus dokumentai parengiami taip, kad 8 ir 21 straipsniuose nurodytas nepriklausomą peržiūrą atliekantis asmuo ir nacionalinė akreditavimo įstaiga galėtų įvertinti, ar patikra atlikta laikantis šio reglamento.

29 straipsnis

Įrašų tvarkymas ir informacijos teikimas

1. Tikrintojai saugo įrašus, liudijančius atitiktį šiam reglamentui, įskaitant įrašus apie savo darbuotojų kompetenciją ir nešališkumą.

2. Tikrintojas užtikrina tikrinimo metu gautos informacijos konfidencialumą, kaip numatyta 27 straipsnyje nurodytame darniajame standarte.

30 straipsnis

Nešališkumas ir nepriklausomumas

1. Tikrintojo organizacinė struktūra turi būti tokia, kad būtų užtikrintas jo objektyvumas, nepriklausomumas ir nešališkumas. Taikant šį reglamentą taikomi atitinkami 27 straipsnyje nurodyto darniojo standarto reikalavimai.

2. Tikrintojai nesiima tikrinti bendrovės, jei tai kelia nepriimtiną riziką jų nešališkumui arba interesų konfliktą.

3. Laikoma, kad nepriimtina rizika nešališkumui arba interesų konfliktas kyla, be kita ko, tada, kai tikrintojas arba bet kuris to paties juridinio asmens padalinys ar darbuotojai ir tikrinimo veikloje dalyvaujantys rangovai teikia:

4. Tikrintojas negali samdyti subrangovo nepriklausomai peržiūrai atlikti ar patikros ataskaitai išduoti.

5. Jei tikrintojas samdo subrangovus kitai tikrinimo veiklai atlikti, šie turi atitikti atitinkamus reikalavimus, nustatytus 27 straipsnyje nurodytame darniajame standarte.

6. Tikrintojas nustato, dokumentuoja, įgyvendina ir prižiūri tvarką, skirtą nuolat užtikrinti tikrintojo ir to paties juridinio asmens padalinių bei visų darbuotojų nešališkumą ir nepriklausomumą. Jei samdomi subrangovai, tie patys įpareigojimai taikomi tikrinimo veikloje dalyvaujantiems samdomiems asmenims. Ta tvarka turi atitikti atitinkamus reikalavimus, nustatytus 27 straipsnyje nurodytame darniajame standarte.

IV SKYRIUS

TIKRINTOJŲ AKREDITAVIMAS

31 straipsnis

Akreditacijos sritis

Tikrintojų akreditacijos sritis apima stebėsenos planų vertinimą ir išmetamųjų teršalų kiekio ataskaitų tikrinimą.

32 straipsnis

Akreditavimo proceso tikslai

Vykdydamos akreditavimo procesą ir metinę akredituotų tikrintojų priežiūrą pagal 36–41 straipsnius, nacionalinės akreditavimo įstaigos įvertina, ar tikrintojas ir tikrinimo veiklą vykdantys jo darbuotojai:

33 straipsnis

Minimalieji akreditavimo reikalavimai

Minimalieji akreditavimo reikalavimai ir akreditavimo įstaigoms taikomi reikalavimai nustatyti pagal Reglamentą (EB) Nr. 765/2008 priimtame darniajame standarte dėl atitikties vertinimo įstaigas akredituojančioms akreditavimo įstaigoms taikytinų bendrųjų reikalavimų.

34 straipsnis

Nacionalinės akreditavimo įstaigos akreditacijos prašymo kriterijai

1. Valstybėje narėje įsisteigę juridiniai asmenys teikia akreditacijos prašymus pagal Reglamento (EB) Nr. 765/2008 7 straipsnį.

2. Jei akreditacijos prašantis juridinis asmuo nėra įsisteigęs valstybėje narėje, jis gali savo prašymą pateikti bet kurios valstybės narės nacionalinei akreditavimo įstaigai, kuri akredituoja tikrintojus pagal Reglamento (ES) 2015/757 16 straipsnį.

35 straipsnis

Akreditacijos prašymas

1. Akreditacijos prašyme pateikiama informacija, kurios reikalaujama pagal 33 straipsnyje nurodytą darnųjį standartą.

2. Be to, prieš pradedant 36 straipsnyje nurodytą vertinimą, pareiškėjai, nacionalinei akreditavimo įstaigai paprašius, pateikia informaciją apie:

36 straipsnis

Vertinimas

1. Siekdama atlikti 32 straipsnyje nurodytą vertinimą vertinimo grupė bent:

2. 1 dalyje nurodytą veiklą vertintojų grupė atlieka laikydamasi 33 straipsnyje nurodyto darniojo standarto reikalavimų.

3. Vertintojų grupė, laikydamasi 33 straipsnyje nurodyto darniojo standarto reikalavimų, apie savo išvadas ir visus neatitikimus informuoja pareiškėją ir paprašo atsakymo.

4. Pareiškėjas imasi taisomųjų veiksmų visiems neatitikimams, kurie jam nurodyti pagal 3 dalį, pašalinti ir savo atsakyme informuoja, kokių veiksmų jis ėmėsi arba planuoja imtis per nacionalinės akreditavimo įstaigos nurodytą laiką, kad pašalintų neatitikimus.

5. Nacionalinė akreditavimo įstaiga išnagrinėja pagal 4 dalį pateiktą pareiškėjo atsakymą.

6. Jei nacionalinė akreditavimo įstaiga mano, kad pareiškėjo pateiktas atsakymas arba atliktas veiksmas yra nepakankamas arba neveiksmingas, ji paprašo pareiškėjo pateikti daugiau informacijos arba imtis papildomų veiksmų.

7. Nacionalinė akreditavimo įstaiga taip pat gali paprašyti pateikti taisomųjų veiksmų faktinio įgyvendinimo įrodymą arba vėliau įvertinti, ar jie tikrai buvo įgyvendinti.

37 straipsnis

Sprendimas dėl akreditacijos ir akreditavimo pažymėjimas

1. Rengdama ir priimdama sprendimą dėl pareiškėjo akreditacijos suteikimo, pratęsimo ar atnaujinimo nacionalinė akreditavimo įstaiga atsižvelgia į 33 straipsnyje nurodyto darniojo standarto reikalavimus.

2. Jei nacionalinė akreditavimo įstaiga nusprendžia suteikti arba atnaujinti pareiškėjo akreditaciją, ji išduoda jam akreditavimo pažymėjimą.

3. Akreditavimo prašyme pateikiama bent ta informacija, kurios reikalaujama pagal 33 straipsnyje nurodytą darnųjį standartą.

4. Akreditavimo pažymėjimas galioja penkerius metus nuo išdavimo dienos.

38 straipsnis

Metinė priežiūra

1. Nacionalinė akreditavimo įstaiga kasmet atlieka kiekvieno tikrintojo, kuriam ji yra išdavusi akreditavimo pažymėjimą, priežiūrą. Priežiūra apima bent:

2. Nacionalinė akreditavimo įstaiga pirmąją tikrintojo priežiūrą pagal 1 dalį atlieka per 12 mėnesių nuo tos dienos, kurią tikrintojui išduotas akreditavimo pažymėjimas.

3. Nacionalinė akreditavimo įstaiga taip planuoja priežiūrą, kad galėtų įvertinti reprezentatyvią imtį tikrintojo veiklos, kuriai taikomas akreditavimo pažymėjimas, ir reprezentatyvų darbuotojų, dalyvaujančių tikrinimo veikloje, skaičių, kaip reikalaujama 33 straipsnyje nurodytame darniajame standarte.

4. Remdamasi priežiūros rezultatais, nacionalinė akreditavimo įstaiga sprendžia, ar akreditaciją palikti galioti.

5. Jei tikrintojas patikrą atlieka kitoje valstybėje narėje, jį akreditavusi nacionalinė akreditavimo įstaiga gali paprašyti valstybės narės, kurioje atliekama patikra, nacionalinės akreditavimo įstaigos atlikti priežiūrą jos vardu ir atsakomybe.

39 straipsnis

Pakartotinis vertinimas

1. Prieš baigiantis akreditavimo pažymėjimo galiojimui, jį išdavusi nacionalinė akreditavimo įstaiga iš naujo įvertina atitinkamą tikrintoją, kad galėtų nuspręsti, ar pažymėjimo galiojimą galima pratęsti.

2. Pakartotinis vertinimas planuojamas taip, kad nacionalinė akreditavimo įstaiga galėtų įvertinti reprezentatyvią imtį tikrintojo veiklos, kuriai taikomas akreditavimo pažymėjimas.

Planuodama ir atlikdama pakartotinį vertinimą, nacionalinė akreditavimo įstaiga laikosi 33 straipsnyje nurodyto darniojo standarto reikalavimų.

40 straipsnis

Neeilinis vertinimas

1. Nacionalinė akreditavimo įstaiga bet kada gali atlikti neeilinį tikrintojo įvertinimą, kad įsitikintų, jog jis atitinka šio reglamento reikalavimus.

2. Kad nacionalinė akreditavimo įstaiga galėtų įvertinti neeilinio įvertinimo poreikį, tikrintojas nedelsdamas jai praneša apie visus reikšmingus jo statuso ar veiklos pasikeitimus, turinčius poveikio jo akreditacijai.

Tokie reikšmingi pasikeitimai apima 33 straipsnyje nurodytame darniajame standarte paminėtus pasikeitimus.

41 straipsnis

Administracinės priemonės

1. Jei tikrintojas neatitinka šio reglamento reikalavimų, nacionalinė akreditavimo įstaiga gali sustabdyti arba panaikinti jo akreditaciją.

2. Nacionalinė akreditavimo įstaiga sustabdo arba panaikina tikrintojo akreditaciją, jei jis pats to prašo.

3. Nacionalinė akreditavimo įstaiga sukuria, dokumentuoja, įgyvendina ir prižiūri akreditacijos sustabdymo ir panaikinimo tvarką pagal 33 straipsnyje nurodytą darnųjį standartą.

4. Nacionalinė akreditavimo įstaiga sustabdo tikrintojo akreditaciją, jei tikrintojas:

5. Nacionalinė akreditavimo įstaiga panaikina tikrintojo akreditaciją, jei:

6. Nacionalinės akreditavimo įstaigos sprendimus dėl akreditacijos sustabdymo arba panaikinimo, priimtus pagal 1, 4 ir 5 dalis, galima apskųsti laikantis tvarkos, valstybių narių nustatytos pagal Reglamento (EB) Nr. 765/2008 5 straipsnio 5 dalį.

7. Nacionalinės akreditavimo įstaigos sprendimai sustabdyti arba panaikinti akreditaciją įsigalioja apie tai pranešus tikrintojui. Nacionalinė akreditavimo įstaiga savo sprendimų poveikį vykdomai veiklai įvertina prieš priimdama tokius sprendimus, atsižvelgdama į neatitikties pobūdį.

8. Nacionalinei akreditavimo įstaigai gavus patenkinamos informacijos ir įsitikinus, kad tikrintojas laikosi šio reglamento reikalavimų, akreditavimo pažymėjimo galiojimo sustabdymas nutraukiamas.

V SKYRIUS

NACIONALINĖMS AKREDITAVIMO ĮSTAIGOMS KELIAMI REIKALAVIMAI

42 straipsnis

Nacionalinės akreditavimo įstaigos

1. Akreditavimo užduotis pagal šį reglamentą atlieka nacionalinės akreditavimo įstaigos, paskirtos pagal Reglamento (EB) Nr. 765/2008 4 straipsnio 1 dalį.

2. Taikant šį reglamentą nacionalinė akreditavimo įstaiga savo funkcijas vykdo pagal 33 straipsnyje nurodyto darniojo standarto reikalavimus.

43 straipsnis

Vertinimo grupė

1. Kiekvienam pagal 33 straipsnyje nurodyto darniojo standarto reikalavimus vykdomam vertinimui nacionalinė akreditavimo įstaiga paskiria vertinimo grupę.

2. Vertinimo grupę sudaro vyriausiasis vertintojas, kuriam tenka atsakomybė už tai, kad vertinimas būtų atliekamas pagal šį reglamentą, ir prireikus reikiamas skaičius vertintojų ar dalyko ekspertų, turinčių reikiamų žinių ir patirties atitinkamoje akreditacijos srityje.

3. Vertinimo grupėje turi būti bent vienas asmuo, išmanantis:

44 straipsnis

Vertintojų kompetencijos reikalavimai

1. Vertintojai turi būti kompetentingi vykdyti 36–41 straipsniuose nurodytą veiklą. Tuo tikslu vertintojas privalo:

2. Vyriausieji vertintojai turi ne tik atitikti 1 dalyje nustatytus reikalavimus, bet ir įrodyti, kad sugeba vadovauti vertinimo grupei.

3. Vidaus peržiūras atliekantys asmenys ir asmenys, priimantys sprendimus dėl akreditacijos suteikimo, jos srities išplėtimo arba atnaujinimo, turi ne tik atitikti 1 dalyje nustatytus reikalavimus, bet ir turėti pakankamai žinių ir patirties, kad galėtų įvertinti akreditaciją.

45 straipsnis

Dalyko ekspertai

1. Nacionalinė akreditavimo įstaiga gali į vertinimo grupę įtraukti dalyko ekspertus, kad šie suteiktų išsamių žinių ir pasidalytų profesine patirtimi konkrečiu klausimu, kai to reikia siekiant padėti vyriausiajam vertintojui arba vertintojui.

2. Dalyko ekspertai imasi nurodytų užduočių vadovaujami atitinkamos vertinimo grupės vyriausiojo vertintojo ir visiška šio atsakomybe.

46 straipsnis

Akredituotų tikrintojų duomenų bazės

1. Nacionalinės akreditavimo įstaigos sukuria ir tvarko viešai prieinamą duomenų bazę, kurioje pateikiama bent ši informacija:

2. Visi tikrintojų statuso pasikeitimai pranešami Komisijai naudojant atitinkamą standartinį šabloną.

3. Pagal Reglamento (EB) Nr. 765/2008 14 straipsnį pripažinta įstaiga sudaro sąlygas naudotis nacionalinėmis duomenų bazėmis ir suderina tokio naudojimosi tvarką.

VI SKYRIUS

BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

47 straipsnis

Įsigaliojimas

Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.

(1) OL L 123, 2015 5 19, p. 55.

(2) 2008 m. liepos 9 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 765/2008, nustatantis su gaminių prekyba susijusius akreditavimo ir rinkos priežiūros reikalavimus ir panaikinantis Reglamentą (EEB) Nr. 339/93 (OL L 218, 2008 8 13, p. 30).

(3) 1998 m. birželio 22 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 98/34/EB, nustatanti informacijos apie techninius standartus ir reglamentus bei informacinės visuomenės paslaugas teikimo tvarką (OL L 204, 1998 7 21, p. 37).

(4) 2016 m. lapkričio 4 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2016/1927 dėl stebėsenos planų, išmetamųjų teršalų ataskaitų ir atitikties patvirtinimo dokumentų šablonų pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2015/757 dėl jūrų transporto išmetamo anglies dioksido kiekio stebėsenos, ataskaitų teikimo ir tikrinimo (OL L 299, 2016 11 5, p. 1).

(5) Priimtas Tarptautinės jūrų organizacijos (TJO) asamblėjos rezoliucija A.741(18).

(6) MARPOL konvencijos VI priedo 22 taisyklė.

(7) 2016 m. lapkričio 4 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2016/1928 dėl kitų nei keleiviniai, ro-ro laivai ir konteinervežiai laivų vežamo krovinio nustatymo pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2015/757 dėl jūrų transporto išmetamo anglies dioksido kiekio stebėsenos, ataskaitų teikimo ir tikrinimo (OL L 299, 2016 11 5, p. 22).

PRIEDAS

Specialiosios jūrų laivybos sektoriaus žinios ir patirtis

Į šių sričių žinias ir patirtį atsižvelgiama taikant 24 straipsnio 3 dalį:

— atitinkamų MARPOL konvencijos ir SOLAS konvencijos taisyklių, kaip antai dėl laivų energijos vartojimo efektyvumo (1), NOx techninio kodekso (2), taisyklės dėl sieros oksidų (3), taisyklės dėl skystojo kuro kokybės (4), 2008 m. Neapgadinto laivo stovumo kodekso ir susijusių gairių (pvz., SEEMP rengimo) išmanymas;

— galima stebėsenos ir ataskaitų teikimo pagal Reglamentą (ES) 2015/757 ir esamų specialiai jūrų laivybai skirtų vadybos sistemų (pvz., ISM kodekso) bei kitų šiame sektoriuje taikomų gairių (pvz., SEEMP rengimo) sinergija;

— laive esantys taršos šaltiniai;

— reisų registracija ir procedūros, kuriomis užtikrinama, kad reisų sąrašas (kurį pateikia bendrovė) būtų išsamus ir tikslus;

— patikimi išorės šaltiniai (įskaitant laivų sekimo duomenis), kuriais būtų galima pasinaudoti siekiant sutikrinti informaciją su laivų duomenimis;

— faktiškai laivų taikomi kuro sąnaudų apskaičiavimo metodai;

— neapibrėžties lygių taikymas pagal Reglamentą (ES) 2015/757 ir susijusias gaires;

— visų laive naudojamų kuro rūšių (įskaitant SGD, mišrų kurą ir biokurą) išmetamųjų teršalų faktoriai;

— kuro tvarkymas, kuro valymas, bakų sistemos;

— laive esančios matavimo įrangos techninė priežiūra ir (arba) kokybės kontrolė;

— bunkeriavimo dokumentai, įskaitant bunkerio atsargų papildymo važtaraščius;

— veiklos žurnalai, reisų ir įplaukimų į uostą apžvalgos, laivo dienynai;

— komerciniai dokumentai, pvz., frachtavimo sutartys, važtaraščiai;

— galiojantys norminiai reikalavimai;

— laivo bunkeriavimo sistemų veikimas;

— faktiškai laivų taikomas kuro tankio nustatymo būdas;

— su duomenų srautais susiję procesai ir veikla, skirti pervežto krovinio kiekiui (pagal tūrį arba masę) apskaičiuoti ir taikomi laivų tipams ir veiklai pagal Reglamentą (ES) 2015/757;

— pervežto dedveito samprata, taikoma laivų tipams ir veiklai pagal Reglamentą (ES) 2015/757, remiantis Įgyvendinimo reglamentu (ES) 2016/1928;

— su duomenų srautais susiję procesai, taikomi reisų metu nuplauktam atstumui ir jūroje praleistam laikui apskaičiuoti pagal Reglamentą (ES) 2015/757;

— laive naudojama įranga ir techninės sistemos, skirtos kuro sąnaudoms, transportavimo apimčiai ir kitai svarbiai informacijai nustatyti.

(1) MARPOL konvencijos VI priedo 22 taisyklė.

(2) „Revised technical Code on Control of Emission of Nitrogen Oxides from Marine Diesel Engines“, (Rezoliucija MEPC.176(58), su pakeitimais, padarytais Rezoliucija MEPC.177(58)).

(3) MARPOL konvencijos VI priedo 14 taisyklė.

(4) MARPOL konvencijos VI priedo 18 taisyklė.