(4)

pirmoji sąlyga: kredito reitingų agentūros turi turėti trečiųjų šalių leidimą arba būti jose registruotos, joms nuolat turi būti taikoma veiksminga priežiūra ir jos privalo laikytis taisyklių. Kredito reitingų agentūroms taikomą Honkongo teisės ir reguliavimo sistemą sudaro potvarkis dėl vertybinių popierių ir ateities sandorių (SFO) ir Kredito reitingų paslaugas teikiančių asmenų elgesio kodeksas (COC), kurio atitinkami pakeitimai įsigaliojo 2011 m. birželio 1 d. Kredito reitingų agentūros ir jų reitingų analitikai, kurie teikia kredito reitingų paslaugas Honkonge, turi turėti licenciją kredito reitingų paslaugoms teikti ir juos prižiūri Honkongo vertybinių popierių ir ateities sandorių komisija (SFC). Honkongo teisės ir priežiūros sistema suteikia SFC plačius įgaliojimus, leidžiančius jai tirti, ar kredito reitingų agentūros laikosi teisinių įsipareigojimų. SFC gali priversti tiek nereguliuojamus, tiek reguliuojamus asmenis pateikti informaciją ir dokumentus, susijusius su tyrimu, įskaitant prekybos duomenis, banko įrašus, telefono skambučių išklotines, interneto duomenis ir informaciją apie tikrosios nuosavybės teisę. Šie įgaliojimai taikomi tiek tiriamiems asmenims, tiek tiems, kurie pagrįsta SFC nuomone turi tyrimui svarbios informacijos. Be to, kai baiminamasi, kad įrodymai gali būti sunaikinti arba pašalinti, kad taikinys gali pasprukti ar kilti kitų problemų, gavusi kratos orderį iš teisminės institucijos, SFC turi teisę patekti į privačias patalpas, priklausančias tiek nereguliuojamiems, tiek reguliuojamiems asmenims. Be to, SFC turi visus įgaliojimus imtis baudžiamųjų, civilinių, administracinių ir kitokių veiksmų. Tai apima administracinius įgaliojimus skirti drausmines nuobaudas asmenims, turintiems SFC licenciją arba joje registruotiems, įvesti apribojimus licencijuotų ar registruotų asmenų veiklai, atšaukti arba sustabdyti licencijuoto arba registruoto asmens licenciją arba registraciją ir skirti licencijuotam arba registruotam asmeniui papeikimą, nustatyti prievoles arba baudą iki 10 mln. Honkongo dolerių arba trigubos uždirbto pelno arba išvengtų nuostolių sumos dydžio. SFC taip pat turi teisę kreiptis į atitinkamą teismą dėl draudžiamojo arba taisomojo orderio. Be patikrų vietoje, SFC vykdo nuotolinę priežiūrą bendraudama su licencijuotomis kredito reitingų agentūromis, kad suprastų jų verslo modelius bei planus ir tokiai veiklai būdingą riziką, siekdama nustatyti ir įvertinti su jų verslo veikla susijusią riziką. Informacija apie licencijuotas kredito reitingų įmones renkama iš SFC pateikiamų duomenų, įskaitant metines audituotas ataskaitas ir metines kontrolinės peržiūros ataskaitas, bet jomis neapsiribojant. SFC taip pat toliau nagrinėja skundus ir pranešimus apie pažeidimus. Kadangi Honkongo kredito reitingų agentūroms taikomas režimas įsigaliojo 2011 m. birželio 1 d., visoms licencijuotoms kredito reitingų agentūroms taikoma nuolatinė SFC priežiūra ir reikalavimų laikymosi užtikrinimo įgaliojimai. EVPRI ir SFC sudarytame bendradarbiavimo susitarime numatyta keistis informacija, susijusia su reikalavimų laikymosi užtikrinimo ir priežiūros priemonėmis, taikomomis tarpvalstybinę veiklą vykdančioms kredito reitingų agentūroms. Tuo remiantis turėtų būti laikoma, kad kredito reitingų agentūroms Honkonge taikomi leidimų išdavimo arba registracijos reikalavimai yra lygiaverčiai Reglamente (EB) Nr. 1060/2009 nustatytiems reikalavimams, o kredito reitingų agentūroms taikoma Honkongo priežiūros ir reikalavimų laikymosi užtikrinimo tvarka yra taikoma veiksmingai ir užtikrinamas jos laikymasis;