02012R1011 — LT — 01.10.2018 — 002.002

Šis tekstas yra skirtas tik informacijai ir teisinės galios neturi. Europos Sąjungos institucijos nėra teisiškai atsakingos už jo turinį. Autentiškos atitinkamų teisės aktų, įskaitant jų preambules, versijos skelbiamos Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje ir pateikiamos svetainėje „EUR-Lex“. Oficialūs tekstai tiesiogiai prieinami naudojantis šiame dokumente pateikiamomis nuorodomis

Iš dalies keičiamas:

▼B

EUROPOS CENTRINIO BANKO REGLAMENTAS (ES) Nr. 1011/2012

2012 m. spalio 17 d.

dėl turimų vertybinių popierių statistikos

(ECB/2012/24)

1 straipsnis

Apibrėžtys

Šiame reglamente:

▼M2

▼M2

Patronuojamųjų įmonių patronuojamosios įmonės taip pat laikomos pirmosios visas šias įmones patronuojančios įmonės patronuojamosiomis įmonėmis;

▼M2

▼B

7) investicinis fondas (IF) atitinka reikšmę, apibrėžtą Reglamento (EB) Nr. 958/2007 (ECB/2007/8) 1 straipsnyje;

▼M1

▼B

▼M2

c)

▼M2 —————

▼B

▼M2

▼B

c) investicinių fondų akcijos arba vienetai (F.52).

▼M2

▼B

2 straipsnis

Faktinė atskaitingoji visuma

▼M2

1. Faktinę atskaitingąją visumą sudaro sektoriaus duomenų atskaitingieji agentai ir grupės duomenų atskaitingieji agentai (toliau kartu – faktiniai atskaitingieji agentai):

a) sektoriaus duomenų atskaitingieji agentai yra reziduojančios PFI, IF, FPB, DB ir saugotojai;

jei Valdančioji taryba pagal 4 dalį nustatė, kad jos yra faktinės atskaitingosios visumos dalis ir pranešė apie jų atskaitomybės įsipareigojimus pagal 5 dalį.

▼M1

2. Jeigu pagal jų nacionalinę teisę PRF, IF, FPB arba DB neturi juridinio asmens statuso, už pagal šį reglamentą reikalaujamos informacijos pateikimą atsako asmenys, teisiškai įgalioti jiems atstovauti, o jei atstovavimas neformalizuotas – asmenys, kurie pagal taikomus nacionalinius teisės aktus atsako už jų veiksmus.

▼M1

2a. Jei NCB apskaičiuoja duomenis, kuriuos DB privalo teikti pagal šį reglamentą, pagal duomenis, renkamus pagal Direktyvą 2009/138/EB, faktinę atskaitingąją DB visumą sudaro:

c) DB filialai, kurių rezidencijos vieta yra atitinkamos euro zonos valstybės narės teritorijoje, tačiau kurių pagrindinė buveinė yra už EEE ribų.

Siekiant išvengti abejonių, DB filialai, kurių rezidencijos vieta yra atitinkamos euro zonos valstybės narės teritorijoje ir kurių pagrindinė buveinė yra EEE, nėra faktinės atskaitingosios visumos dalis.

▼M2

3. Faktiniams atskaitingiesiems agentams taikomi visi atskaitomybės reikalavimai, išskyrus atvejus, kai taikoma kuri nors leidžianti nukrypti nuostata, nustatyta vadovaujantis 4, 4a arba 4b straipsniu.

4. Valdančioji taryba gali nuspręsti, kad grupės duomenų atskaitingasis agentas yra faktinės atskaitingosios visumos dalis, jei 1 dalies b punkto i papunktyje nurodytos bankų grupės arba 1 dalies b punkto ii papunktyje nurodytos įstaigos arba finansų įstaigos viso balanso turto vertė yra:

arba

▼M3

▼M2

5. Atitinkamas NCB informuoja grupės duomenų atskaitinguosius agentus apie Valdančiosios tarybos sprendimą, priimtą vadovaujantis 4 dalimi, bei apie jų prievoles pagal šį reglamentą.

6. Nedarant poveikio 10 straipsniui, grupės duomenų atskaitingasis agentas, kuris pagal 5 dalį informuotas jau prasidėjus pirmam duomenų teikimui pagal šį reglamentą, pradeda teikti duomenis ne vėliau nei praėjus šešiems mėnesiams nuo informavimo dienos.

7. Pagal 5 dalį informuotas grupės duomenų atskaitingasis agentas praneša atitinkamam NCB apie savo pavadinimo arba juridinės formos pokyčius, susijungimus arba restruktūrizaciją ir apie visus kitus jo atskaitomybės prievolėms turinčius įtakos įvykius bei aplinkybes per 14 dienų nuo tokių įvykių bei aplinkybių atsiradimo dienos.

8. Pagal 5 dalį informuotam grupės duomenų atskaitingajam agentui šiame reglamente nustatyti reikalavimai taikomi tol, kol atitinkamas NCB nepateikia tai paneigiančio pranešimo.

▼B

3 straipsnis

▼M2

Statistinės atskaitomybės reikalavimai sektoriaus duomenų atskaitingiesiems agentams

▼M1

1. PFI, IF, FPB, DB ir saugotojai atitinkamiems NCB teikia duomenis apie ketvirčio pabaigos arba mėnesio pabaigos likučius pagal kiekvieną vertybinį popierių ir, vadovaudamiesi 5 dalimi, – apie finansinius sandorius per ataskaitinį mėnesį ar ketvirtį arba tokiems sandoriams suskaičiuoti reikalingą statistinę informaciją apie savo turimus vertybinius popierius su ISIN kodu, vadovaudamiesi I priedo 2 dalimi. Tokie duomenys teikiami kas ketvirtį arba kas mėnesį pagal atitinkamų NCB nustatytas duomenų teikimo instrukcijas.

▼B

2. Saugotojas apie saugojimo veiklos vykdymą turi pranešti atitinkamam NCB per vieną savaitę nuo tos dienos, kai jis pradėjo saugojimo veiklą, neatsižvelgiant į tai, ar jam pagal šį reglamentą bus taikomi įprasti atskaitomybės reikalavimai, nebent saugotojas apie tai pranešė kitoms kompetentingoms institucijoms.

Pagal atitinkamo NCB nustatytus duomenų teikimo reikalavimus saugotojai kas ketvirtį arba kas mėnesį atitinkamam NCB teikia ketvirčio pabaigos arba mėnesio pabaigos likučius pagal kiekvieną vertybinį popierių ir, vadovaudamiesi 5 dalimi, – finansinius sandorius per ataskaitinį ketvirtį ar mėnesį apie šiuos vertybinius popierius su ISIN kodu:

▼M2

c) euro zonos subjektų išleistus vertybinius popierius, kuriuos jie saugo klientams, kurie yra ne euro zonos valstybių narių rezidentai, ir klientams, kurie yra ne Sąjungos rezidentai, kaip nustatyta I priedo 1 skyriaus 5 dalyje.

▼M1

2a. Atitinkamas NCB pareikalauja, kad pagal atitinkamo NCB nustatytus duomenų teikimo reikalavimus saugotojai kas ketvirtį arba kas mėnesį atitinkamam NCB teiktų ketvirčio pabaigos arba mėnesio pabaigos likučius pagal kiekvieną vertybinį popierių ir informaciją apie investuotojus ir, vadovaudamiesi 5 dalimi, – finansinius sandorius per ataskaitinį ketvirtį ar mėnesį apie jų DB vardu saugomus vertybinius popierius su ISIN kodu.

2b. Jei NCB apskaičiuoja duomenis, kuriuos DB privalo teikti pagal šį reglamentą, pagal duomenis, renkamus pagal Direktyvą 2009/138/EB, DB atitinkamam NCB kasmet pateikia suvestinius duomenis ar duomenis apie kiekvieną vertybinį popierių su ISIN kodu metų pabaigoje, atskirai pagal iš viso DB turimus vidaus vertybinius popierius ir iš viso jo filialų kiekvienoje EEE šalyje ir už EEE ribų turimus vertybinius popierius pagal I priedo 8 dalį. Šiuo atveju DB, kurie prisideda prie kasmetinio duomenų teikimo, privalo pateikti duomenis apie ne mažiau kaip 95 % visų DB turimų vertybinių popierių su ISIN kodu atitinkamoje euro zonos valstybėje narėje.

▼M2 —————

▼M2

5. Sektoriaus duomenų atskaitingieji agentai, vadovaudamiesi atitinkamo NCB nurodymas, teikia: a) duomenis pagal kiekvieną vertybinį popierių apie mėnesio arba ketvirčio finansinius sandorius ir, jei atitinkamas NCB paprašo – apie kitus apimties pokyčius arba b) finansiniams sandoriams suskaičiuoti reikalingą statistinę informaciją vienu iš I priedo 1 skyriaus 1 dalyje nurodytų būdų. Kiti duomenų apie sandorius rengimo reikalavimai ir gairės nustatyti II priedo 3 dalyje.

6. Sektoriaus duomenų atskaitingieji agentai, jei taip jiems nurodo atitinkamas NCB, kas ketvirtį arba kas mėnesį teikia duomenis apie ketvirčio pabaigos arba mėnesio pabaigos likučius ir, vadovaudamiesi 5 dalimi, – ataskaitinio ketvirčio ar mėnesio statistinę informaciją apie turimus vertybinius popierius be ISIN kodo pagal I priedo 1 skyriaus 7 dalį. Ši dalis netaikoma sektoriaus duomenų atskaitingiesiems agentams, kuriems pagal 4 arba 4b straipsnį taikoma leidžianti nukrypti nuostata.

▼M2 —————

▼M1

9. NCB gali gauti duomenis apie DB turimus vertybinius popierius, kuriuos privaloma teikti pagal šį reglamentą, iš šių duomenų, renkamų Direktyvoje 2009/138/EB nustatytu pagrindu:

a) duomenų kiekybiniame priežiūros atskaitomybės šablone, kuriuos NCB pateikia NKI, nepriklausomai nuo to, ar NCB ir NKI yra įsteigti atskirai, ar priklauso tai pačiai įstaigai pagal abiejų įstaigų bendradarbiavimo tvarkos sąlygas arba

10. Jei kiekybiniame priežiūros atskaitomybės šablone pateikiama duomenų, reikalingų DB šiame reglamente nustatytiems statistinės atskaitomybės reikalavimams vykdyti, NCB suteikiama teisė susipažinti su visu šablonu duomenų kokybei užtikrinti.

11. Valstybės narės gali nustatyti bendradarbiavimo tvarką, pagal kurią atitinkama NKI centralizuotai renka informaciją, kurioje laikomasi tiek duomenų rinkimo reikalavimų pagal Direktyvoje 2009/138/EB nustatytą sistemą, tiek papildomų duomenų rinkimo reikalavimų, nustatytų šiame reglamente, pagal nacionalinę teisę ir ECB apibrėžtas suderintas sąlygas.

▼M2

12. Atitinkamas NCB reikalauja, kad PFI, teikdama duomenis pagal kiekvieną vertybinį popierių apie savo turimus vertybinius popierius su ISIN kodu, pagal 3 straipsnio 1 dalį, teiktų žymą „turėtojo išleisti vertybiniai popieriai“, kaip nurodyta I priedo 1 skyriaus 2 dalyje.

13. Atitinkamas NCB gali reikalauti, kad PFI, teikdama statistinę informaciją apie savo turimus vertybinius popierius be ISIN, pagal 3 straipsnio 6 dalį, teiktų žymą „turėtojo išleisti vertybiniai popieriai“, kaip nurodyta I priedo 1 skyriaus 7 dalyje.

3a straipsnis

Statistinės atskaitomybės reikalavimai grupės duomenų atskaitingiesiems agentams

1. Grupės duomenų atskaitingieji agentai kas ketvirtį atitinkamam NCB teikia duomenis pagal kiekvieną vertybinį popierių apie vertybinių popierių ketvirčio pabaigos likučius, kuriuos turi jie arba jų grupės, taip pat subjektai nerezidentai. Tokie duomenys teikiami bendrąja verte, iš grupės turimų vertybinių popierių neatimant tos pačios grupės subjektų išleistų vertybinių popierių. Tokie duomenys teikiami pagal atitinkamo NCB nustatytus duomenų teikimo nurodymus.

Grupės duomenų atskaitingieji agentai teikia duomenis apie turimus vertybinius popierius kaip nurodyta I priedo 2 skyriuje.

2. Grupės duomenų atskaitingieji agentai, kurie turi teikti duomenis pagal 1 dalį, duomenis teikia pagal grupę arba pagal kiekvieną subjektą apie patronuojančiosios įmonės ir (arba) jos patronuojamųjų įmonių turimas priemones pagal I priedo 2 skyriaus lenteles.

▼M3

3. Atitinkamas NCB arba ECB, kai pagal 5 dalį grupės duomenys teikiami ECB, reikalauja, kad grupės duomenų atskaitingieji agentai teiktų duomenis kas ketvirtį, pagal kiekvieną vertybinį popierių su žyma „emitentas priklauso atskaitingajai grupei (rizikos ribojimo sritis)“, ir pagal kiekvieną vertybinį popierių su žyma „emitentas priklauso atskaitingajai grupei (apskaitos sritis)“, apie jų grupės turimus vertybinius popierius su ISIN kodu arba be jo, pagal I priedo 2 skyrių.

▼M2

4. Grupės duomenų atskaitingieji agentai pagal 2 straipsnio 1 dalies b punkto ii papunktį laikosi šio reglamento dėl tos atskiros įstaigos arba finansų įstaigos turimų vertybinių popierių.

▼M3

5. Nepažeidžiant 1 dalies nuostatų, grupės duomenų atskaitingieji agentai teikia grupės duomenis ECB, jeigu atitinkamas NCB nusprendžia, kad grupės duomenų atskaitingieji agentai turėtų teikti statistinę informaciją tiesiogiai ECB pagal Gairių ECB/2013/7 3a ir 4b straipsnius.

▼M2

3b straipsnis

Bendrieji statistinės atskaitomybės reikalavimai

1. Šiame reglamente nustatyti atskaitomybės reikalavimai, įskaitant visas nukrypti leidžiančias nuostatas, nedaro poveikio atskaitomybės reikalavimams, nustatytiems: a) Europos Centrinio Banko reglamente (ES) Nr. 1073/2013 (ECB/2013/38) ( 5 ); b) Europos Centrinio Banko reglamente (ES) Nr. 1075/2013 (ECB/2013/40) ( 6 ); ir c) Europos Centrinio Banko reglamente (ES) Nr. 1374/2014 (ECB/2014/50).

2. Duomenys pagal kiekvieną vertybinį popierių apie ketvirčio pabaigos arba mėnesio pabaigos likučius ir, vadovaujantis 3 straipsnio 5 dalimi, – ataskaitinio ketvirčio arba mėnesio statistinė informacija teikiama pagal II priedo 1, 2, 4, 5, 6, 7 ir 8 dalis ir laikantis 5, 5a ir 5b straipsnyje nurodytų apskaitos taisyklių.

▼B

4 straipsnis

▼M2

Sektoriaus duomenų atskaitingiesiems agentams leidžiančios nukrypti nuostatos

▼B

1. ►M2 Kiekvienas atitinkamas NCB savo nuožiūra gali taikyti sektoriaus duomenų atskaitingiesiems agentams šias leidžiančias nukrypti nuostatas: ◄

i) ►M1 NCB gali taikyti nuo 3 straipsnio 1 dalyje nustatytų atskaitomybės reikalavimų leidžiančias nukrypti nuostatas PFI, IF, FPB, DB ir saugotojams, jei PFI, IF, FPB, DB ir saugotojų, kuriems taikomos leidžiančios nukrypti nuostatos, turimų vertybinių popierių likučių bendras įnašas pagal kiekvieną sektorių ar subsektorių neviršija 40 % visų nacionalinių PFI, IF, FPB, DB ir saugotojų turimų vertybinių popierių. ◄ FPK, kurios neteikia duomenų pagal kiekvieną vertybinį popierių vadovaudamosi Reglamentu (EB) Nr. 24/2009 (ECB/2008/30), gali, laikydamosi savo atitinkamo NCB nurodymų, viršyti šią ribą pirmaisiais dvejais metais po duomenų teikimo pradžios pagal šį reglamentą;