INTERROGAZIONE SCRITTA E-3149/01

di Brice Hortefeux (PPE-DE) al Consiglio

(15 novembre 2001)

Oggetto: Paradisi fiscali nell'ambito dell'UE

Gli attentati dell'11 settembre scorso hanno suscitato una presa di coscienza generale sia da parte dell'opinione pubblica che delle istituzioni europee. Tuttavia, numerose critiche sono state mosse per quanto riguarda la portata della campagna contro i finanziamenti del terrorismo attraverso i centri off-shore e i circuiti illegali di riciclaggio del denaro sporco. Questi centri si trovano per lo più nel cuore stesso dell'Unione europea, in particolare nella City di Londra e nei territori dipendenti dalla Corona britannica (Gibilterra, Jersey e Guernesey).

Sembra inconcepibile ed illogico che l'esistenza di questi paradisi fiscali non sia in alcun modo messa in discussione da coloro che combattono il terrorismo e i suoi finanziamenti. Non bisogna illudersi: ingaggiando la guerra contro 27 entità, non si combatte contro l'esistenza di un sistema che prolifera nell'ambito stesso di uno Stato membro dell'UE. Questi territori offrono un rifugio non soltanto fiscale, bancario e finanziario, ma purtroppo, per molti versi, anche giudiziario.

Di fronte a questa drammatica constatazione, qual è la posizione del Consiglio e che tipo di misure prevede esso di adottare per porre rimedio a questa situazione?

Risposta

(1o marzo 2002)

Nella sessione del 16 ottobre 2001 il Consiglio è giunto ad una serie di conclusioni relative ai progressi compiuti e alle misure da adottare nella lotta contro il terrorismo, il riciclaggio di denaro e la criminalità finanziaria,

fra le quali si menzionano le seguenti:

1. Gli Stati membri hanno il progetto di protocollo alla convenzione del 29 maggio 2000 relativa all'assistenza giudiziaria in materia penale tra gli Stati membri dell'Unione europea. Il protocollo rappresenta un importante miglioramento della cooperazione tra gli Stati membri nel settore della lotta contro la criminalità economica e finanziaria. Gli Stati membri si impegnano a ratificare tale protocollo quanto prima e al più tardi entro la fine dell'anno prossimo.

2. Il Consiglio ha adottato, in codecisione con il Parlamento europeo, la direttiva recante modifica della direttiva del 10 giugno 1991 relativa alla prevenzione dell'uso del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività illecite. Questa nuova direttiva sul riciclaggio di capitali riveste importanza fondamentale nella lotta contro la criminalità organizzata, ampliando il divieto di riciclaggio per comprendere oltre al traffico di stupefacenti anche altri reati gravi ed estendendo gli obblighi stabiliti nella direttiva a talune attività e professioni a carattere non finanziario e segnatamente agli avvocati e ai contabili.

3. Il Consiglio intende adottare il progetto di decisione quadro relativa all'esecuzione nell'Unione europea delle decisioni di blocco dei beni e di sequestro probatorio.

4. In linea con le sue conclusioni della sessione del 17 ottobre 2000, il Consiglio ribadisce, conformemente alle raccomandazioni della Task Force Azione finanziaria (riciclaggio dei capitali) (FATF), che gli istituti finanziari degli Stati membri devono rivolgere particolare attenzione a rapporti d'affari e transazioni con persone fisiche, imprese e istituti finanziari appartenenti ai paesi e territori non cooperativi, il cui elenco è stato aggiornato il 7 settembre 2001 nel modo seguente: Isole Cook, Dominica, Egitto, Guatemala, Grenada, Ungheria, Indonesia, Israele, Libano, Isole Marshall, Myanmar, Nauru, Nigeria, Niue, Filippine, Russia, Saint Christopher e Nevis, Saint Vincent e Grenadine, Ucraina.

5. Il Consiglio prende atto che la FATF ha riscontrato, il 22 giugno 2001 e nuovamente il 7 settembre 2001, che le Filippine non si sono impegnate in modo significativo nella lotta al riciclaggio dei capitali; ha invitato pertanto i suoi membri ad attuare delle contromisure nei confronti di tale paese. È risultato che il 29 settembre le Filippine hanno emanato una normativa antiriciclaggio. La FATF ha pertanto comunicato a tutti i suoi membri di sospendere l'applicazione delle contromisure alle Filippine, in attesa di verificare che detta normativa sia stata effettivamente attuata. La FATF ha inoltre rilevato che Nauru ha a sua volta emanato una legge antiriciclaggio il 28 agosto 2001. La nuova norma sembra tuttavia contenere gravi lacune e non affronta in modo adeguato la sostanza del problema per quanto riguarda il riciclaggio nel paese. La FATF ha pertanto deciso che i suoi membri applichino le contromisure nei confronti di Nauru, a meno che emendamenti legislativi adeguati non vengano emanati entro il 30 novembre 2001.

Nella sessione del 17 ottobre 2000, gli Stati membri si sono impegnati ad applicare immediatamente, di concerto e simultaneamente, le contromisure decise dalla FATF, adeguando se necessario le rispettive normative.

Le misure raccomandate dalla FATF sono:

a) requisiti rigorosi di identificazione dei clienti e potenziamento delle consulenze, comprese le consulenze finanziarie in ordine a particolari giurisdizioni, offerte agli istituti finanziari per identificare i beneficiari prima di stabilire relazioni d'affari con persone fisiche o imprese di tali paesi;

b) potenziare i pertinenti meccanismi di notifica o notifica sistematica delle transazioni finanziarie, dato che dette transazioni, con tali paesi, sono più facilmente sospette;

c) attento esame delle richieste di autorizzazione di stabilimento, nei paesi membri della FATF, di succursali o filiali o uffici di rappresentanze di banche, qualora la banca madre sia di un paese o territorio non cooperativo;

d) avvertire l'imprenditoria non finanziaria che le transazioni con soggetti dei paesi e territori non cooperativi possono comportare il rischio di riciclaggio di capitali.

Gli Stati membri riuniti in sede di Consiglio hanno deciso di applicare, di concerto e simultaneamente, le contromisure avverso le Filippine e Nauru, se necessario con effetto immediato. Qualora occorra adottare una normativa per permettere l'applicazione delle contromisure, gli Stati membri, riuniti in sede di Consiglio, s'impegnano a far sì che le loro rispettive legislazioni consentano l'attuazione delle contromisure a partire dal 1o gennaio 2002.

6. Il Consiglio sottolinea l'urgenza di avviare un'azione vigorosa di lotta al finanziamento del terrorismo, in linea con la risoluzione 1373/01 del Consiglio di sicurezza. Il Consiglio decide di ricorrere al meccanismo FATF per attuare contromisure coordinate nei confronti dei paesi e territori non cooperativi, anche in relazione ai paesi che ospitano o sostengono i terroristi e i loro mezzi di finanziamento o rappresentano per essi un santuario. Il Consiglio esorta la Commissione a esaminare rapidamente proposte atte a permettere agli Stati membri di svolgere un'azione efficace, concertata e simultanea, contro tali Stati.

7. Il Consiglio si compiace del lavoro già svolto su un accordo tipo in materia di assistenza giudiziaria reciproca con i paesi e territori non cooperativi e incarica il gruppo competente di accelerare i lavori. Una volta elaborato l'accordo tipo, il Consiglio intende autorizzare senza indugio la presidenza, caso per caso ed eventualmente assistita dalla Commissione, ad aprire negoziati con detti paesi e territori, anche sulla base e nel rispetto della procedura di cui agli articoli 24 e 38 del trattato sull'Unione europea.

8. Gli Stati membri dell'UE sollecitano l'FMI ad accelerare gli sforzi, in stretto contatto con il Foro di stabilità finanziaria, per valutare l'adeguatezza della vigilanza sui centri finanziari off-shore e prevedere la necessaria assistenza tecnica per rafforzarne l'integrità. Inoltre, chiedono all'FMI e alla Banca mondiale di adottare ulteriori iniziative per tener conto delle norme antiriciclaggio nei loro pareri e programmi strategici.

Come l'Onorevole Parlamentare può constatare, il Consiglio annette una grande importanza alle giurisdizioni non cooperative ed è pronto ad adottare le misure necessarie per impedire che queste vengano usate a scopo di riciclaggio.