COMMISSIONE DELLE COMUNITÀ' EUROPEE 
Bruxelles, 22.07.1998 
COM(1998) 474 def. 
Comunicazione della Commissione 
al Consiglio, al Parlamento europeo e alla Banca centrale europea 
PROTEZIONE DELL'EURO 
LOTTA ANTI-CONTRAFFAZIONE 

Sommario 
1. INTRODUZIONE 4 
1.1. Sfide ed obiettivi 4 
1.2. Le responsabilità della BCE, di Europol e della Commissione 7 
2. I CAMPI D'AZIONE PRIORITARI 9 
3. LA FORMAZIONE 10 
4. IL SISTEMA DI INFORMAZIONI 11 
5. LA COOPERAZIONE 13 
6. LA PROTEZIONE PENALE/RAVVICINAMENTO DELLE 
LEGISLAZIONI NAZIONALI: INCRIMINAZIONI, SANZIONI, 
COOPERAZIONE GIUDIZIARIA 15 
7. IL SOSTEGNO RAPPRESENTATO DAGLI STRUMENTI ESISTENTI 16 
8. LE SCADENZE 17 
* * * 
^-
1. INTRODUZIONE 
1.1. Sfide ed obiettivi 
L'introduzione in condizioni favorevoli della moneta unica europea, l'euro, rientra in un 
processo irreversibile che rende necessaria la realizzazione di un contesto di protezione 
contro la falsificazione della moneta che comprenda strategie di prevenzione, di 
formazione, di cooperazione e di repressione penale. 
Ai sensi del regolamento 974/98 del Consiglio del 3 maggio 19981, il primo gennaio 
2002 le banconote e le monete in euro entreranno in circolazione negli Stati membri che 
partecipano all'euro2. Ai sensi del trattato CE (art. 105 A) solo la BCE è abilitata ad 
autorizzare l'emissione delle banconote in euro. Gli Stati membri mantengono la 
responsabilità per l'emissione delle monete metalliche dietro autorizzazione della BCE. 
L'Istituto Monetario Europeo ha assunto importanti iniziative allo scopo di garantire un 
livello elevato di protezione tecnica delle banconote prevedendo elementi di sicurezza 
corrispondenti ai recenti progressi tecnici. 
Il 7 luglio 1998 il Consiglio dei Governatori della Banca Centrale Europea ha adottato 
una serie di orientamenti diretti alla protezione delle banconote in euro. Una 
raccomandazione riguarda più particolarmente la lotta contro la contraffazione monetaria 
e chiede al Consiglio, agli Stati membri, a Europol e alla Commissione di adottare le 
misure necessarie3. 
Per quanto lo riguarda il Parlamento europeo, attraverso la propria commissione per il 
controllo dei bilanci, ha chiesto alla Commissione di sviluppare iniziative mirate a livello 
comunitario allo scopo di rafforzare la protezione dell'euro. Il Parlamento si riferisce in 
particolare all'esperienza acquisita nel settore della tutela degli interessi finanziari delle 
Comunità. 
Si tratta ora di precisare, in seguito ai lavori dellTME, gli orientamenti essenziali relativi 
alla protezione dell'euro. La lotta anti-contraffazione, costituisce un elemento 
fondamentale a questo riguardo. 
(iti i. i.w. li :viwxt|iii£. 2 
Nel corso della fase di transizione, in particolare durante il periodo di doppia circolazione, possono manifestarsi altri tipi di 
reati, in particolare il riciclaggio di somme consistenti denominate in moneta nazionale. 
l'ale raccomandazione sarà oggetto di un esame approfondito da parte della Commissione. 
H 
I rischi che è necessario prevenire sono quelli derivanti dalle notevoli potenzialità di 
diffusione dell'euro, anche al di fuori della Comunità. L'euro è destinata a diventare una 
moneta di scambio e di riserva su scala mondiale4. 
Le condizioni della sua protezione dovranno quindi essere adeguate concretamente a 
questa nuova dimensione. I rischi di contraffazione sono sempre maggiori quando 
appaiono nuove banconote o pezzi metallici. È evidente che lo saranno ancora di più al 
momento dell'avvio della nuova moneta unica. In quanto moneta di riserva 
internazionale, l'euro presenterà un valore facilmente convertibile ed eserciterà 
un'attrazione per qualsiasi tipo di delinquenza, compresa la criminalità organizzata. Le 
potenzialità di smercio su un territorio più vasto che supera la giurisdizione nazionale e le 
possibilità di intervento territoriale, limitate al territorio nazionale, delle autorità dei vari 
Stati membri, non fanno che aumentare i rischi. Lo stesso vale per i progressi tecnici 
(fotocopie a colori, offset digitale), accessibili oltre che alla criminalità organizzala 
internazionale anche alla piccola delinquenza "artigianale" limitata ad uno Stato membro 
ed a un piccolo gruppo di individui. 
La protezione dell'euro dovrà inoltre tener conto di una serie di fattori specifici come: 
- il fatto che i cittadini europei non hanno familiarità con le nuove banconote e monete. 
Nonostante le campagne di sensibilizzazione, è chiaro che gli utilizzatori di banconote 
e di monete in euro avranno bisogno di un periodo di adattamento per potere avere con 
le nuove banconote e monete in euro5 la stessa dimestichezza che avevano con la 
precedente moneta nazionale, 
- i diversi gradi di esperienza dei servizi nazionali competenti. E noto che i falsari 
agiscono in funzione oltre che dei rischi anche delle possibilità di smercio della 
banconota o della moneta che hanno preso di mira. Taluni monete nazionali, infatti, 
sono raramente oggetto di falsificazioni, 
- l'inesperienza di parte del personale e la mancanza di strumenti per individuare i falsi. 
Esiste il bisogno di personale formato6 nonché di strumenti di controllo e di 
individuazione, in particolare presso taluni istituti finanziari la cui attività lucrativa si 
basa in larga misura sulla raccolta, lo scambio, il trasporto o la messa in circolazione 
delle divise, 
la molteplicità dei luoghi di produzione e dei supporti "cartacei" o "metallici". 
Nonostante le condizioni uniformi di sicurezza tecnica previste dalla BCE 
(banconote)e le zecche o tesori nazionali (monete metalliche), gli Stati membri 
potranno ricorrere a tecniche di fabbricazione, a procedimenti di stampa e di conio 
diversi, 
- la varietà dei lati nazionali delle monete metalliche. In effetti, le monete in euro 
disporranno di un lato comune e di un lato nazionale, il che non potrà che accrescere le 
Onesto comporta anche la necessita di organizzare una coopcrazione di tipo specifico con i partner della Comunità. 
I .'esperienza di alcuni Stati membri mostra clic l'apparire di nuovi biglietti contraffatti ha indotto, in talune regioni, gli 
utilizzatori a rifiutare sistematicamente qualsiasi scambio o pagamento effettuato con tali banconote. 
Si dovrà esaminare, assieme ai settori professionali interessati, la fattibilità di un sistema di individuazione dei falsi, semplice 
ed efficiente, allo scopo di realizzare deile salvaguardie supplementari, oltre alle indagini di polizia. Se del caso, dovranno 
essere presi in considerazione, delle sollecita/ioni in questo senso. 
difficoltà di riconoscimento da parte degli utilizzatori degli altri Stati membri nei quali 
queste monete potranno comunque circolare, 
- il considerevole aumento delle operazioni di cambio (periodo di doppia circolazione)7. 
I detentori di monete e banconote nazionali (compresa la grande delinquenza e la 
criminalità organizzata) dovranno procedere al cambio, in tempi brevi, delle loro 
divise nazionali in euro, 
- la circolazione dell'euro oltre il territorio degli Stati membri partecipanti. La 
circolazione e l'utilizzo della nuova moneta non si limiterà ai soli partecipanti alla 
terza fase dell'UEM. Sarà interessato piuttosto l'insieme degli Stati membri 
dell'Unione, nonché, molto probabilmente, un gran numero di paesi terzi8, in 
particolare i paesi candidati all'adesione, 
- i limiti del principio di territorialità. La disparità dei sistemi giuridici e il 
mantenimento delle frontiere penali costituiscono a priori un ostacolo alla continuità 
dell'azione repressiva ed alla protezione omogenea della moneta, 
- le agevolazioni consentite dal progresso tecnologico. Lo sviluppo delle tecniche di 
riproduzione (laser, digitale), sarà facilmente accessibile a chi si dedica alla 
"contraffazione artigianale". 
Affinché questi fattori che si manifesteranno in particolare al momento dell'introduzione 
delle banconote e delle monete in euro possano essere neutralizzati, è necessario che 
l'Unione sia dotata degli strumenti e dei dispositivi necessari che le consentano di 
condurre una lotta coordinata, sia a livello preventivo che repressivo, contro la 
contraffazione. 
La prospettiva della sostituzione della moneta unica alle monete nazionali, come 
l'esistenza di impostazioni e strutture diverse per la prevenzione e la lotta anti­
contraffazione negli Stati membri, devono indurre la Comunità ad adottare le misure 
necessarie allo scopo di assicurare un coordinamento ed una cooperazione efficienti. È 
importante arrivare ad una situazione che consenta di assicurare una protezione 
equivalente della moneta europea su tutto il territorio dell'Unione. 
Il Consiglio europeo di Madrid e successivamente il trattato di Amsterdam fanno della 
protezione equivalente un obiettivo assegnato alle istituzioni e agli Stati membri per 
quanto riguarda il denaro dei contribuenti europei che passa per il bilancio comunitario. Il 
cittadino europeo è in diritto di attendersi che le istituzioni e gli Stati membri si basino 
sullo stesso principio per la protezione della moneta europea. 
L'esigenza di sviluppare concetti comuni e obblighi reciproci comporta la necessità di 
un'interpretazione e di una soluzione comune delle controversie in caso di contrasti. La 
realizzazione di questo obiettivo passa attraverso la creazione di strumenti appropriati per 
Kegolamento (CI') n. «)74/98 del Consiglio del 3.5.IW8 relativo all'introduzione dell'euro, (ÌU l, 13') del 11.5.1WR, che ne 
fissa la durata ad un massimo di 6 mesi. Bisogna tener presente inoltre, che durante i periodi di intensa affluenza turistica, la 
domanda di cambio monetario e il ricorso al pagamento in contanti aumentano maggiormente e si concentrano in taluni punti 
(aeroporti, stazioni, porti, luoghi turistici, ecc.). 
Questo avrà sicuramente delle conseguenze sulle fonti di fabbricazione delle contraffazioni. 1 dati a disposizione, relativi alle 
denominazioni contraffatte sulle basi delle comunicazioni fatte all'interpol, mostrano che nel caso di talune monete nazionali la 
contraffazione assume una dimensione internazionale con una parte importante di fabbricazione fraudolenta al di fuori dei paesi 
di utilizzo corrente. La situazione de! dollaro, moneta di riserva internazionale, costituisce probabilmente il miglior esempio dei 
rischi ai quali si troverà esposto l'euro. 
la tutela degli interessi comunitari sottoposti a controllo giurisdizionale. Dato che si tratta 
di strumenti che rientrano nel trattato CE, è acquisita la giurisdizione della Corte di 
giustizia . Il dispositivo comunitario dovrà essere completato da strumenti attinenti al 
titolo VI TUE e quindi bisognerà ricorrere a strumenti convenzionali 
(Convenzioni/Protocolli) che consentano il controllo giurisdizionale della Corte di 
giustizia. 
La prevenzione della contraffazione dell'euro rappresenta una priorità di primo piano che 
richiede un intenso sforzo di preparazione precedente l'introduzione della moneta unica. 
Le strategie di prevenzione dovranno essere sufficientemente dissuasive per scoraggiare i 
potenziali falsari e rendere le operazioni di contraffazione difficili, rischiose e costose. La 
cooperazione dovrà essere sufficientemente efficace e la repressione omogenea. 
Tale politica globale di prevenzione e di lotta anti-contraffazione richiede l'associazione 
dell'insieme degli Stati membri, delle istituzioni e degli organi dell'Unione nonché degli 
organismi internazionali competenti. Il quadro giuridico dovrà essere predisposto nel 
corso dell'anno 2000 al line di consentire la realizzazione effettiva delle strutture 
adeguate con un largo anticipo rispetto all'entrata in circolazione delle monete e delle 
banconote. 
1.2. Le responsabilità della BCE, di Europol e della Commissione 
La protezione dell'euro, in quanto elemento concreto dell'UEM, costituisce 
principalmente un problema di interesse comunitario (Trattato CE), anche se, ben inteso, 
bisognerà far ricorso agli strumenti del titolo VI per migliorare la protezione penale della 
moneta. 
L'iniziativa prevista dalla Commissione si ispira all'impostazione adottata per la tutela 
degli interessi finanziari delle Comunità. Essa comporta un aspetto prevenzione basato 
sugli scambi di informazioni e la cooperazione fra le autorità competenti. Tale 
dispositivo rende necessario un quadro giuridico comunitario. Essa comporta inoltre un 
aspetto protezione penale che potrà basarsi sugli strumenti del titolo VI del TUE. Questa 
impostazione prevede tutti i tipi di minaccia, che si tratti della criminalità organizzata o 
di altre forme di criminalità in materia di falsificazione della moneta, altrettanto 
pericolose. 
La BCE 
L'IME ha intrapreso degli importanti lavori allo scopo di garantire la sicurezza dal punto 
di vista tecnico delle banconote e delle monete, decidendo inoltre di creare una banca dati 
tecnica nel quadro di un centro di analisi della contraffazione delle banconote (CAC). 
Anche le monete che restano di competenza degli Stali membri potrebbero rientrare nella 
banca dati tecnica della BCE. 
Questa banca dati tecnica comprendente le informazioni sulle banconote false 
denominate in euro sarà gestita sotto l'egida della BCE. Le informazioni tecniche che 
alimenteranno la banca proverranno dal CAC. 
la BCE e il SEBC saranno responsabili della politica monetaria, dell'emissione e della 
messa in circolazione delle banconote. Per questo motivo fin dal luglio 1996, TIME ha 
auspicato che i suoi lavori venissero ripresi e completati da altri organismi comunitari. Le 
informazioni che comportano dati a carattere personale e operativo, dovranno essere 
oggetto di un trattamento differenziato, al di fuori della banca dati tecnica concepita 
dallTME. 
Europol 
La Convenzione Europol, ormai ratificata da tutti gli Stati membri, offre la possibilità di 
ampliare il mandato di Europol per quanto riguarda la criminalità organizzata 
internazionale di cui all'articolo 2 della Convenzione9. Ciò potrebbe condurre Europol a 
fornire un contributo operativo alla lotta contro la contraffazione dell'euro. Tale 
decisione verrebbe presa dal Consiglio all'unanimità servendosi delle procedure previste 
al titolo VI TUE. 
Nell'ambito del suo mandato, Europol è chiamato a gestire un sistema di informazioni 
che sarà alimentato, su base volontaria, dai servizi nazionali, rappresentanti gli Stati 
membri e dai servizi di collegamento dipendenti dalle unità nazionali. L'accesso diretto 
delle unità nazionali ai dati (dati relativi alle infrazioni, ai fatti contestati, alle date e 
luoghi, ai mezzi utilizzati, ai servizi incaricati e ai loro numeri di fascicolo, dati relativi al 
sospetto di appartenenza ad una organizzazione criminale, ecc.) è consentito su richiesta e 
per il tramite di funzionari di collegamento, nonché per le necessità di una determinata 
inchiesta (art. 7 e 8 della convenzione). 
La trasmissione di questi dati è sottoposta alle norme specifiche di ogni Stato membro. 
Europol potrà trasmettere dei dati a degli Stati e organi terzi, tra cui taluni organismi 
comuni e Interpol (cfr. articoli 18 e 10§4), ma solo in casi individuali, quando tale misura 
è necessaria per la prevenzione o la lotta contro le infrazioni. Salvo modifica della 
Convenzione queste regole condizionano e limitano la cooperazione continua e diretta 
con la BCE e con la Commissione. 
La Commissione 
Il ruolo della Commissione è complementare al ruolo della BCE ed integra il valore 
aggiunto delle finalità di Europol. La Commissione propone la creazione di una banca 
dati e di un sistema d'informazione comunitario (cfr. infra) accessibile, in tempo reajer, 
alle autorità competenti ed a Europol, allo scopo di consentire a quest'ultimo di 
procedere alle analisi nel quadro del suo mandato. ^ -j 
Il sistema di protezione dell'euro dovrebbe consistere in un'impostazione integrata e 
globale che richiede una visione continua e regolare, dei fatti e dei rischi. Sarà necessario 
raccogliere permanentemente delle informazioni provenienti da fonti diverse. 
Essenzialmente queste informazioni provengono da istituti di emissione, banche centrali, 
banche commerciali, istituti lìnanziari o di credito nonché da servizi doganali o di- polizia^ 
L'utilizzo di questo complesso di informazioni da parte della Commissione consentirà di 
rafforzare l'efficienza della prevenzione e di migliorare il livello di prevenzione e 
Tindividuazione dei comportamenti irregolari. 
lìslrallo dell'articolo 2 della convenzione: "purché esistano indizi concreti di una struttura o di un'organizzazione criminale e 
purché due o più Stati membri siano lesi dalle summenzionate forme di criminalità in modo tale da richiedere, considerate 
l'ampiezza, la gravità e le conseguenze dei reati, un'azione comune degli Stati membri". 
8 
Per questo motivo la Commissione ha avviato, fin dal luglio 1996, una riflessione con 
degli esperti degli Stati membri allo scopo di valutare i rischi nonché la necessità di 
disposizioni comuni per prevenire e combattere la contraffazione dell'euro. Al termine di 
questi lavori, i servizi della Commissione hanno preparato una relazione interinale. Una 
volta trasmessa al Consiglio, essa ha consentito di giungere alle conclusioni del Consiglio 
Ecofin del 19 maggio. Tali conclusioni sottolineano l'urgenza di organizzare una 
protezione efficace dell'euro, vale a dire precedentemente alla sua entrata in circolazione. 
2. I CAMPI D'AZIONE PRIORITARI 
I lavori svolti all'interno di un gruppo ad hoc riunito dalla Commissione nel quadro del 
comitato consultivo della lotta antifrode completano l'esperienza della Commissione, 
quella degli esperti degli Stati membri, di Europol, dell'IME e di Interpol allo scopo di 
delineare gli orientamenti prioritari. 
I lavori del gruppo si sono concentrati su taluni aspetti relativi ai supporti "carta" 
(banconote) ed ai supporti "metallici" (monete). Essenzialmente essi riguardano i dati 
utili agli scambi di informazioni, all'elaborazione dei dati ed alla cooperazione fra le 
autorità competenti, allo scopo di prevenire, individuare le infrazioni e lottare 
efficacemente contro qualsiasi forma di attività illegale pregiudizievole all'euro. Questo 
sistema dovrà essere operativo prima della messa in circolazione delle banconote e delle 
monete in euro per un periodo di prova sufficiente al fine di valutare i rischi di cattivo 
funzionamento. 
II 1° gennaio 2002 quando le monete e le banconote verranno introdotte simultaneamente 
in tutti i paesi partecipanti, le disposizioni e gli strumenti necessari dovranno essere 
effettivamente operativi. 
È necessario quindi proseguire la riflessione sulla disciplina normativa necessaria allo 
scopo di rafforzare la prevenzione, agevolare e rendere effettiva la necessaria 
cooperazione delle autorità nazionali allo scopo di migliorare il livello di individuazione 
e rendere obbligatoria la comunicazione degli accertamenti. Per quanto riguarda la 
protezione dell'euro, il dispositivo adottato dovrà integrare i rispettivi obblighi dei paesi 
partecipanti, come altresì quelli degli altri Stati membri dell'Unione. Esso dovrà inoltre 
tener conto della necessaria cooperazione con gli organi internazionali e i paesi terzi. 
Lo sforzo di protezione deve inoltre comprendere un sistema di cooperazione che vada 
oltre gli strumenti d'azione dell'assistenza internazionale reciproca classica concepita, 
finora, per la cooperazione fra le autorità di Stati nazionali sovrani ai fini della protezione 
della loro moneta nazionale. 
Ciò rende necessario creare una struttura all'interno dei servizi della Commissione. Tale 
struttura comunitaria deve fungere da corrispondente degli organi d'emissione europei 
della moneta (BCE per le banconote, Stati membri per le monete) e degli altri partner a 
livello dell'Unione (Europol) e su! piano internazionale (OIPC Interpol). 
Per queste ragioni, è necessario sviluppare delle iniziative in materia di: 
• formazione10, 
• sistemi d'informazione, di comunicazione e di banche dati11, 
• cooperazione, assistenza reciproca, assistenza tecnica e operativa alle indagini12, 
• definizione delle attività di contraffazione e sanzioni dissuasive. 
3. LA FORMAZIONE 
L'introduzione dell'euro richiede un'iniziativa sul piano della formazione, allo scopo di 
meglio prevenire e lottare contro la falsificazione della moneta. La Commissione, 
pertanto, è stata sollecitata a presentare un documento di riflessione sulla politica di 
formazione professionale a livello comunitario. Tale impostazione dovrà basarsi su una 
ripartizione equilibrata e coerente degli sforzi fra i vari livelli (Stati membri, Comunità, 
Unione), in particolare dal punto di vista costo-efficienza e questo, conformemente ai 
principi di sussidiarietà e di proporzionalità. 
Ispirandosi agli orientamenti di un documento di riunione13 dei servizi della 
Commissione, preparato su richiesta del gruppo "Cooperazione di polizia" del Consiglio, 
la Commissione sta studiando la possibilità di avviare una "azione pilota" che potrebbe 
iniziare nel 1999 e servire alla preparazione di un "piano d'azione pluriennale" in materia 
di formazione professionale. 
A livello doganale, si può inoltre pensare di estendere il campo d'applicazione del 
programma comunitario di formazione MATTHAEUS, che copre l'aspetto formazione 
che rientra nella decisione DOUANE 2000, alle attività di lotta contro la falsificazione 
dell'euro. 
La Commissione terrà inoltre conto, in questo contesto, degli imperativi connessi 
all'ampliamento allo scopo di integrare le azioni di formazione specifiche per la 
protezione dell'euro nella sua strategia di pre adesione. 
Nei limiti dei mezzi disponibili, gli operatori professionali del settore privato, che 
possono svolgere un ruolo nell'individuazione dei falsi, potrebbero venir associati a 
talune azioni di formazione mirate. 
io 
12 
3 Tutti gli attori interessati, compresi gli istituti finanziari e lutti quelli che sono in grado di migliorare l'individuazione più a 
monte possibile, devono essere associati a queste azioni. Realizzazione di sistemi adeguati per promuovere la disponibilità di 
risorse e di tecniche necessarie (sistemi di promozione positivi ad es.) 
Condizioni di accesso a tale base, definizione della griglia comune dell'informazione di polizia, strategica e operativa, modalità 
di trasmissione delle informazioni (realizzazione di un meccanismo informatico di scambi basato su una standardizzazione dei 
messaggi assicurando la compatibilità tecnica dei sistemi). 
Tenendo conto della necessità di maggiore coordinamento a livello europeo per la protezione dell'euro e la necessità di 
estendere tale coopcrazione ai partner esterni della Comunità, tenendo presente la dimensione internazionale del fenomeno della 
falsificazione monetaria. 
A titolo di elemento preparatorio, un documento di riunione "Gruppo di esperti contraffazione euroun'impostazione in materia 
di formazione" e stato presentato al gruppo "cooperazione di polizia". 
10 
4. IL SISTEMA DI INFORMAZIONI 
Il lavoro degli esperti si è concentrato in particolare sullo scambio delle informazioni e 
sulle condizioni in cui esso avviene sulla base di criteri comuni allo scopo di evitare che 
le comunicazioni non vertano su un ventaglio di comportamenti troppo diversi da uno 
Stato membro all'altro rendendo difficile un'analisi approfondita e una corretta 
comprensione del fenomeno a livello dell'Unione. 
I meccanismi di protezione della moneta unica contro le attività illegali si basano in larga 
misura sulle "informazioni". Essi debbono quindi basarsi sulla raccolta, la elaborazione e 
la valutazione dei dati relativi alle banconote e monete false, nonché sulle informazioni 
concernenti le operazioni di fabbricazione, detenzione, trasporto e spaccio dei suddetti 
falsi. 
Tali dati concernono essenzialmente due grandi categorie: 
l'informazione tecnica relativa alla raccolta dei dati, i procedimenti di fabbricazione e 
le particolarità tecniche dei falsi. Tale tipo di informazioni dovrà essere trattato dal 
centro di analisi delle contraffazioni (CAC), sotto l'egida deila BCE. Si sta studiando 
la stessa impostazione per quanto riguarda le monete. 
- le informazioni di carattere amministrativo, doganale e di polizia, per la raccolta dei 
dati in materia di contraffazione sia sul piano strategico che operativo. 
L'utilizzo sistematico e metodico delle informazioni permette una visione d'insieme e 
facilita l'individuazione dei circuiti o reti di falsari. E necessario raccogliere e ordinare 
tutti i dettagli ottenuti sulla base delle ricerche, delle informazioni o delle denuncie. fino 
alla chiusura dell'inchiesta, alla trasmissione degli atti al giudice e alla applicazione delle 
sanzioni. Ciò consentirà di condurre una politica di prevenzione efficace basata su 
elementi di informazione continuamente aggiornati. 
E necessario definire dei criteri comuni di scambio e obblighi regolari di comunicazione, 
attraverso una rete di messaggerie. La tecnologia della rete AFIS Mail, che viene 
utilizzata con successo da più di un decennio per quanto riguarda E applicazione SCENT 
(Secure Enforcement Network) da parte delle autorità competenti degli Stati membri e 
della Commissione incaricate della lotta contro le frodi in materia doganale e agricola, 
costituisce a questo riguardo uno strumento interessante per lo scambio rapido di 
informazioni. 
La banca dati deve essere di facile consultazione e di accesso diretto, allo scopo di 
consentire la selezione immediata delle informazioni per l'attività operativa. 
II sistema deve, nella misura del possibile, essere compatibile con i sistemi di 
informazione esistenti negli Stati membri e con li ùL.-'otna Europol. Esso dovrà inoltre 
essere compatibile con le tecniche e i metodi di lavoro dei servizi investigativi nazionali. 
Dovranno essere definite delle regole di accesso, il sistema dovrà essere alimentato e 
aggiornato in permanenza, dovrà servire a fini tecnici, operativi e strategici, dovrà 
facilitare la riunione delle diverse informazioni e offrire una visione complessiva. Esso 
consentirà inoltre la realizzazione in tempo reale di interventi efficaci e coordinati sul 
piano comunitario evitando in particolare il rischio di vedere servizi investigativi diversi 
indagare sullo stesso caso senza saperlo. 
11 
L'organizzazione del sistema d'informazione nelle sue diverse componenti richiederà, 
oltre all'utilizzo dei quadri normativi nazionali, anche l'introduzione di un quadro 
giuridico appropriato a livello comunitario. Le necessità sono state chiaramente 
individuate dai lavori del gruppo di esperti. Una normativa comunitaria dovrà fornire il 
quadro giuridico necessario alla raccolta ed allo scambio di informazioni fra le autorità 
incaricate della protezione della moneta unica nella lotta anti-contraffazione. 
L'acquis comunitario in materia di protezione degli interessi finanziari, che prevede un 
complesso di disposizioni per la definizione di concetti, la raccolta e lo scambio di 
informazioni per la cooperazione, costituisce un quadro di riferimento utile14. Un sistema 
d'informazione funziona già in tutti i settori del bilancio. Esso include da un lato la base 
comunitaria IRENE che contiene dati sensibili sui casi di frode e di irregolarità 
comunicate dagli Stati membri. Per il momento l'accesso a questa base non è aperto agli 
Stati membri. Nel settore dell'assistenza reciproca fra le autorità doganali degli Stati 
membri e della Commissione (Reg. CE n. 515/97), esiste inoltre il SID (sistema di 
informazione doganale) che costituisce una base facile da usare, costantemente 
aggiornata e aperta agli Stati membri ed alla Commissione. Questa base, gestita dalla 
Commissione, comporta inoltre dati sensibili coperti dalle regole relative alla loro 
protezione. 
In quest'ordine di idee non va dimenticato che il titolo V del regolamento (CE) n. 515/97 
del Consiglio del 13 marzo 1997 relativo all'assistenza reciproca fra le autorità 
amministrative degli Stati membri ed alla collaborazione fra queste ultime e la 
Commissione, allo scopo di garantire la corretta applicazione delle normative doganale 
ed agricola, offre la possibilità di immagazzinare, ai fini della prevenzione, ricerca e 
individuazione delle irregolarità nel settore doganale, comprese quelle connesse alla 
falsificazione dell'euro, delle informazioni utili nella banca dati centrale SID (Sistema 
informatico doganale). Il SID offre inoltre il vantaggio di poter integrare l'iconografia 
elettronica indispensabile nell'ambito della lotta contro la falsificazione monetaria. 
Basandosi su questi esempi che hanno già dato buona prova, il dispositivo normativo 
dovrà comprendere: 
- una definizione dell'insieme delle attività che contribuiscono alla contraffazione ed 
alla falsificazione monetaria15 allo scopo di permettere uno scambio di informazioni 
omogeneo; 
14 
15 Regolamenti esistenti nei diversi settori di bilancio: regolamento (CEE, Euratom) n. 1552/89 del Consiglio ((il) E 155 del 
7.6.1989) modificalo dal regolamento (Euratom, CE) n. 1355/% del Consiglio (GU E 175 del 13.7.19%) per le risorse proprie; 
regolamento (CEE) n. 729/70 de! Consiglio (GU I. 94 del 28.4.1970), regolamento (CEE) n. 4045/89 del Consiglio (GII E 388 
del 31.12.1989), regolamento (CEE) n 595/91 del Consiglio (GU E 67 del 14.3.1991) per il l'EAOG-Garanzia; regolamento 
(CEE) n. 4253/88 (GU E 374 de! 31.12.1988), regolamenti (CE) n. 1681/94 (fondi strutturali, GU E 178 del 12.7.1994) e 
1831/94 della Commissione (Fondo di coesione, GU 19! del 27.7.1994), regolamento (CE) n. 515/97 de! Consiglio (assistenza 
reciproca, GU E 82 de! 22.3.1997, in precedenza regolamento (CEE) n. 1468/81 dei Consiglio (GU E 144 de! 2.6.1981). 
E inoltre possibile far ricorso a norme che obbligano gli istituii finanziari a bloccare e sequestrare le banconote contrariate, 
informare la polizia e, se del caso, la banca centrale. 
l.a necessita e l'utilità di tale impostazione sono state dimostrale per la tutela degli interessi finanziai! in cui il sistema di 
informazione, comunicazione e coopcrazione amministrativa e di assistenza reciproca si basa sulla, nozione di irregolarità 
definita di.il'ariicolo ! del regolamento (CE. Euratom) n. 2988/95 del,Consiglio (GU E-312 del 23.12.95). Per realizzare il 
sistema di informazione e di coopera/ione amministrativa e l'assistenza reciproca, gli Stali membri designano le autorità 
nazionali competenti. 4 „ 
12 
l'obbligo fatto agli Stati membri di comunicare tutte le informazioni pertinenti relative 
alla contraffazione ed alla falsificazione dell'euro; 
l'introduzione di un sistema informatico comprendente una "rete di messaggerie" ed 
una "banca dati centrale" con un accesso diretto per le autorità nazionali. Tale sistema 
regolarmente aggiornato, sarebbe destinato alla prevenzione, all'aiuto alla ricerca e al 
perseguimento della falsificazione monetaria e dovrebbe di conseguenza comprendere 
dati strategici, dati operativi e dati giudiziari appropriati. Dovrà essere un sistema 
facile da usare interattivo e di accesso diretto per le autorità abilitate; 
delle disposizioni sulle modalità di scambio d'informazioni (e di accesso alle basi) con 
gli organi comunitari o dell'Unione, le organizzazioni internazionali (OlPC-Interpol) e 
i paesi terzi. Le condizioni di accesso possono essere differenziate in funzione dei 
rispellivi compiti delle varie autorità. E utile ricordare che ai sensi dell'articolo 29, 
comma 3 del regolamento (CE) n. 515/97 del Consiglio del 13 marzo 1907, può essere 
deciso, su proposta della Commissione, di permettere ad organizzazioni internazionali 
o regionali (ad es. Europol) di accedere alla banca dati SID a condizione che venga 
concluso un protocollo contemporaneamente con tali organizzazioni; 
delle disposizioni sulla protezione dei dati personali che possono ispirarsi al 
dispositivo previsto nel quadro del regolamento (Euratom, CE) n. 2185/96 del 
Consiglio16 relativo alla tutela degli interessi finanziari delle Comunità europee contro 
le frodi ed altre irregolarità. Le disposizioni del trattato di Amsterdam (cfr. in 
particolare l'art. 286 TCE) sanciscono questi principi e l'applicazione delle norme 
comunitarie relative alla protezione dei dati alla Commissione; 
l'obbligo fatto alle banche commerciali e agli istituti finanziari di comunicare i falsi 
individuati alle autorità competenti, obbligo accompagnato, eventualmente, da 
sanzioni amministrative17. 
5. LA COOPERAZIONE 
Il passaggio dalla protezione di interessi nazionali alla protezione di un interesse 
comunitario comporta anche la realizzazione di una cooperazione e di un coordinamento 
fra gli organi nazionali con l'aiuto delle istituzioni e degli organi dell'Unione. 
In ogni tempo e paese la fabbricazione di moneta falsa è stata considerata un'attività 
criminale che colpisce le fondamenta dello Stato. Una convenzione internazionale18 del 
192e), per la repressione della contraffazione monetaria, preconizza la creazione di 
(Ir inoltre il regolamento (CE) n 3295/91 del Consiglio clic sahiu • • misure allo scopo di vietare l'immissione in libera 
pratica, l'esportazione, la riesporta/ione e il collocamento in regime ,:;.r(SÌvo delle merci contraffatte e delle merci pirata 
(GU E 341 del 22.12 94) nel quale è contenuta una definizione di quest, ultime. Ira l'altro per facilitare lo scambio d» 
informazioni e la cooperazione fra le autorità doganali nazionali e la Commissione 
1(1 GII E 292 del 15.11 1996 Cfr anche il regolamento (CE) n. 515/97 del Consiglio citato 
' Migliorate le azioni a questo livello favorise», la rapida individua/ione dei falsi. Henelic d'ordine preventivo queste azioni sono 
tali da tendere più efficiente la leptessionc in quanto costituiscono strumenti utili per una repressione rapida ed efficace 
permettendo il trasferimento rapido dell'informazione alle autorità competenti il più a monte possibile o subito dopo sì reato 
iniziale. L'invio dì informazioni regolari verso questi operatori potrebbe incoraggiarli a migliorare e sviluppare il dispositivo di 
rapida individuazione. 
18 Convenzione stipulata a Ginevra il 20 aprile 1929. Società delle Nazioni, Raccolta dei trattati, voi. ( XII n. 2623 p. 37 !. 
13 
strutture centrali specializzate per prevenire e combattere questo tipo di attività illegale. 
Tali servizi specializzati dovrebbero restare in diretto contatto fra loro e comunicarsi le 
informazioni relative a fatti di contraffazione monetaria. 
In vista dell'introduzione dell'euro, è necessario valorizzare le reti esistenti rafforzandole. 
Sarà essenziale fornire un sostegno di tipo amministrativo e operativo a livello della 
Commissione. Una struttura comunitaria di questo tipo dovrebbe assicurare la 
comunicazione e la cooperazione con i punti di contatto degli Stati membri e con le 
autorità responsabili dell'emissione delle banconote e delle monete nonché con Europol e 
l'OIPC-Interpol. 
Tale cooperazione consentirà di migliorare il livello di analisi sia dal punto di vista 
strategico che operativo e rafforzare gli strumenti per combattere la contraffazione in 
particolare nel quadro di strategie comuni. 
Sul piano operativo l'efficacia delle operazioni sul terreno dipende in generale dalla 
affidabilità delle informazioni, dalla rapidità del loro scambio fra i punti di contatto 
abilitati e dalla qualità della cooperazione fra le autorità.. 
L'introduzione di una cooperazione più ampia fondata sulla lealtà e la fiducia dei servizi 
costituisce una necessità ineludibile. 
Negli Stati membri già esistono le strutture. Resta da adottare il quadro giuridico 
necessario per consentire gli adeguamenti organizzativi necessari a livello dell'Unione e 
creare le condizioni per una cooperazione effettiva, stretta e regolare fra le diverse forze 
di intervento nazionali, nonché fra quest'ultime, le istituzioni e gli organi competenti 
dell'Unione. 
Il dispositivo normativo dovrà includere: 
- l'obbligo di cooperazione e di assistenza19 fra le autorità nazionali competenti, la 
Commissione, Europol e la BCE; 
- delle disposizioni sulla cooperazione e l'assistenza reciproca amministrativa fra la 
Comunità e i paesi terzi (clausole specifiche negli accordi di associazione, di 
cooperazione o di partenariato fra la Comunità e i paesi terzi); 
- la creazione di un forum specializzato per poter assicurare una concertazione efficace 
fra le autorità nazionali, le istituzioni e gli organi europei; 
- una precisazione del ruolo operativo di assistenza della Commissione ispirandosi 
all'articolo 7 del protocollo n. 2 sulla protezione degli interessi finanziari, nonché 
quello di Europol sulla base delle nuove disposizioni del titolo VI, articolo 30 e segg. 
del trattato di Amsterdam. 
Sulla base dei regolamenti esistenti, cfr. nota in calce n. 15, 16 e 17. 
14 
6. LA PROTEZIONE PENALE/RAVVICINAMENTO DELLE LEGISLAZIONI NAZIONALI: 
INCRIMINAZIONI, SANZIONI, COOPERAZIONE GIUDIZIARIA 
Contemporaneamente alla preparazione del complesso normativo (definizione dei 
concetti, raccolta dei dati, scambio di informazioni, cooperazione), verrà elaborata la 
possibilità di un aspetto penale relativo alle incriminazioni, alle sanzioni20 ed alla 
cooperazione giudiziaria per realizzare gli obiettivi di una protezione equivalente in tutta 
l'Unione. 
Anche la questione della definizione e dei diritti della vittima nonché della sua 
rappresentanza nel quadro delle azioni penali, attualmente disciplinata dai vari diritti 
nazionali, dovrà essere studiata al fine di trovare una soluzione adeguata agli interessi 
della Comunità. 
Incriminazioni 
L'esistenza di sistemi giuridici diversi, in particolare in materia di diritto penale 
materiale, deve condurre anzitutto al ravvicinamento delle incriminazioni relative alle 
attività di contraffazione monetaria. 
Tale problema si è già posto negli stessi termini per la definizione del riciclaggio al 
momento dell'elaborazione della direttiva comunitaria21, per la definizione di irregolarità 
nel quadro del regolamento sulla protezione degli interessi finanziari, o più in particolare 
per la definizione della frode nel contesto della convenzione sulla protezione penale degli 
interessi finanziari. 
Il perseguimento di questo obiettivo mira a far fronte alla circostanza che di fronte ad 
attività criminali pregiudizievoli a interessi comunitari, gli Stati membri, presi 
isolatamente, non sono in grado di assicurare una protezione di livello equivalente in tutta 
la Comunità. L'adozione di definizioni comuni servirà a facilitare l'utilizzo di 
informazioni, la coopcrazione internazionale in materia penale e l'applicazione delle 
sanzioni. 
È necessario sottolineare l'importanza di una definizione comune delle infrazioni penali 
connesse al complesso delle attività che concorrono alla contraffazione monetaria per 
quanto riguarda le banconote e le monete. I fatti relativi alla fabbricazione di moneta 
falsa, o quelli che la precedono, l'accompagnano o la seguono, devono essere circoscritti 
in modo uniforme, tenendo conto dei progressi tecnici in materia di fotocopia o di 
riproduzione digitale. Dall'identificazione precisa degli elementi costitutivi delle 
infrazioni dipenderà l'efficacia e l'omogeneità di un sistema di protezione che dovrà 
essere di livello equivalente, in tutta la Conr.'nità. La definizione contenuta nella 
convenzione di Ginevra del 20 aprile 1929 cos'Ut; sec, a questo riguardo, un punto di 
partenza interessante. 
Sanzioni dissuasive 
" I! regolamento (CE) n. 974/98 del Consiglio relativo ali introduzione dell'euro si limita in effetti a prevedere clic gii Stati membri 
assicureranno delle sanzioni adeguale contro la falsificazione monetaria . 
:' Direttiva 91/308/CEE del Consiglio de! 10 giugno 1991, (ili \, |(>6 «e? 2$ 6 !9<)l; regotomonto (Vi-.) n. 2988/95 de! Consiglio 
de! 18 dicembre 1995, Gli L 312 del 23.12 95; convenzione dei 26 .ugii'/ iO"*, GU C 316 de! 27.! î 95. 
15 
Da una prima ricognizione effettuata dall'IME, emerge che per quanto riguarda le sanzioni, 
le pene massime variano notevolmente da uno Stato membro all'altro. Tale situazione non 
permette di assicurare una protezione equivalente in tutta l'UEM. E necessario avviare una 
riflessione al riguardo al fine di assicurare un tipo di dissuasione che sia dappertutto allo 
stesso livello. 
L'esperienza ed i risultati ottenuti nei settori della tutela degli interessi finanziari potrebbero 
servire da riferimento. L'introduzione di capi d'accusa specifici connessi alle attività di 
fabbricazione di moneta falsa sulla base della definizione comune della contraffazione 
dell'euro menzionata sopra, potrebbe, inizialmente, essere completata a livello dell'Unione 
stabilendo una pena minima che permetterebbe, se del caso, di ridurre i rischi connessi alle 
zone dove la repressione è meno forte. 
Cooperazione giudiziaria 
È necessario prevedere un aspetto concernente la cooperazione giudiziaria per assicurare 
una repressione efficace ed omogenea nell'insieme dell'Unione. Gli orientamenti della 
convenzione di Ginevra in materia di cooperazione giudiziaria per la lotta contro la 
falsificazione monetaria potrebbero servire da quadro di riferimento22 per sviluppare una 
riflessione ed avviare le iniziative necessarie. 
Le condizioni della cooperazione giudiziaria nel settore della protezione dell'euro 
debbono essere definite andando oltre il progetto di' convenzione relativa alla 
cooperazione giudiziaria attualmente in corso di negoziato e questo in particolare sui 
punti che riguardano il riconoscimento ed il sequestro dei mezzi di prova, il ruolo della 
Commissione e della BCE nell'assistenza delle autorità nazionali e l'assistenza 
giudiziaria diretta. 
7. IL SOSTEGNO RAPPRESENTATO DAGLI STRUMENTI ESISTENTI 
È necessario valutare con precisione le sinergie possibili e la complementarità fra il 
quadro comunitario, le istituzioni, gli strumenti intergovernativi e gli organismi 
internazionali esistenti. Il lavoro degli esperti ha dimostrato che le strutture di 
cooperazione già esistenti contro la contraffazione monetaria a livello internazionale 
possono svolgere un ruolo importante, in particolare nel quadro delle relazioni con i paesi 
terzi nei quali la divisa europea circolerà o costituirà una moneta di scambio e di riserva 
internazionale. 
Lo scambio delle informazioni relative alla contraffazione dell'euro e la cooperazione 
operativa con l'insieme dei paesi dovranno, di conseguenza, essere intensificati, in 
particolare attraverso gli organismi internazionali competenti. Tale cooperazione sarà 
completata e precisata nel quadro delle clausole specifiche integrate negli accordi di 
cooperazione fra la Comunità ed i paesi terzi (eIr. supra). 
7? 
E'cstradizione (art. 8, 9, 10, 16), la trasmissione diretta delle commissioni rogatone fra autorità giudiziarie (art. 16). 
16 
L'entrata in vigore della convenzione Europol23 è prevista per il mese di ottobre 1998. Il 
Consiglio potrebbe eventualmente decidere di estendere il mandato di Europol alla 
contraffazione monetaria. In questo contesto esso potrà fornire un contributo alla lotta 
contro la criminalità organizzata transnazionale in cooperazione con la Commissione, la 
BCE e gli Stati membri. 
La protezione dell'euro dovrà inoltre basarsi sugli altri strumenti internazionali esistenti 
come la Convenzione di Ginevra24 al fine di tutelare gli interessi monetari della 
Comunità al di fuori del territorio dell'Unione25. 
L'OIPC (Interpol) riceve delle comunicazioni sui casi di contraffazione a carattere 
internazionale sulla base di un sistema di notifica a partire dalle unità Interpol nazionali. 
Esso prepara su questa base delle statistiche annuali relative alla falsificazione monetaria 
delle divise che circolano in altri paesi. La protezione dell'euro deve quindi poter 
beneficiare, come gli Stati membri per la loro moneta nazionale prima dell'introduzione 
dell'euro, dell'aiuto dell'OlPC-Interpol. Quest'ultimo terrà conto dell'esistenza 
dell'UEM e considererà gli Stati membri partecipanti all'euro come un unico spazio 
monetario. 
8. LE SCADENZE 
La programmazione di queste azioni deve essere armonizzata con le tappe dell'UEM. 
La BCE ha deciso la realizzazione della banca dati tecnici. 
La Commissione, conformemente alla sua impostazione ed alle conclusioni del Consiglio 
del 19 maggio 1998, preparerà la realizzazione degli strumenti necessari alla protezione 
dell'euro, prima dell'introduzione, il primo gennaio 2002, delle banconote e delle 
monete. 
A questo titolo la Commissione: 
• proseguirà con gli esperti la valutazione della situazione e delle necessità di 
informazione e cooperazione fra le autorità competenti; 
• presenterà delle iniziative a livello legislativo che completeranno l'azione della BCE. 
Tali iniziative porteranno: 
alla realizzazione di un dispositivo diretto a facilitare, gli scambi di informazioni 
e l'organizzazione di una stretta e regolare coopcrazione in vista della 
prevenzione e della lolla contro la contraffazione monetaria. 
*-- (511 C 316 del 27 II 1995 l'entrata in attività ili Europol è subordinata itila ad.ìzionedl un certo numero di sìrtinienti else 
condizionano i! funzionamento stesso dell'ufficio 'l'ali strumenti sono previdi ali" trficolo 45 §4 della convenzione 
(regolamento interno, statuto dei personale, regolamento finanziario, protocollo risi privilegi e immunità, ecc.). la varietà di tali 
strumenti impedisce di avanzare una previsione circa la data di entrala it: attività operativa dell'ufficio Europol. 
2<* Cf. note in calce di pag. 13. 
'••'' Delle clausole specifiche dirette ad intensificare L coopcrazione potr.siinocsscre inserite negli accordi conclusi fra la Comunità 
e i paesi terzi partner. 
17 
- al necessario ravvicinamento delle norme e al rafforzamento della cooperazione 
giudiziaria in materia penale per assicurare un livello di repressione equivalente26; 
• esaminerà la possibilità di avviare, nel corso del 1999, una azione pilota in materia di 
formazione rivolta all'insieme degli attori nel sistema di prevenzione, individuazione e 
repressione della falsificazione monetaria, oltre alle politiche nazionali di formazione 
professionale. Questa azione consentirà di determinare degli orientamenti per una 
politica di formazione pluriennale. 
La Commissione ritiene che un periodo di prova sia necessario per saggiare la affidabilità 
dei mezzi tecnici e delle strutture da organizzare. Essa propone a questo fine di adottare un 
termine per l'adozione degli strumenti legislativi che non superi il 2000. Questo consentirà 
la realizzazione ed il rodaggio dei sistemi di protezione a partire dal primo gennaio 2001. 
- * Misogna rendersi conto che una azione legislativa della Commissione sulla base del terzo pilastro in materia di coopcrazione 
giudiziaria presuppone l'entrata in vigore del trattato di Amsterdam che attribuisce un potere d'iniziativa alla Commissione. 
18 

ISSN 0254-1505 
COM(98) 474 def. 
DOCUMENT 
IT 09 10 01 06 
N. di catalogo : CB-CO-98-492-IT-C 
ISBN 92-78-38608 
îiicio delle pubblicazioni ufficiali delle Comunità europee 
2985 Lussemburgo 
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