Attuazione della strategia per la cooperazione internazionale in materia di ricerca e innovazione

1. Contesto

La strategia per la cooperazione internazionale dell'Unione europea nelle attività di ricerca e innovazione pubblicata nel 2012 promuove gli obiettivi di rafforzare l'eccellenza e l'attrattiva dell'UE nel campo della ricerca e dell'innovazione nonché la sua competitività economica e industriale, affrontare le sfide sociali di livello mondiale, e sostenere le politiche esterne dell'UE. Essa rappresenta un pilastro della priorità della politica dell'UE in materia di ricerca e innovazione di essere «aperta al mondo».

Tali obiettivi si applicano con modalità diverse, a seconda del paese o della regione partner a livello internazionale. Per i paesi del SEE, EFTA e dell'allargamento dell'UE, l'accento è posto sulla promozione dell'integrazione nello Spazio europeo della ricerca (SER). L'obiettivo dei paesi interessati dalla politica europea di vicinato è sostenere uno spazio comune di conoscenza e innovazione, che riunisca al proprio interno la cooperazione in materia di ricerca e innovazione, la mobilità per i docenti universitari e il rafforzamento delle capacità. I paesi industrializzati e le economie emergenti mirano, invece, ad accrescere la competitività, gestire insieme le sfide globali e migliorare la partecipazione alle catene di valore a livello internazionale. Nel caso dei paesi in via di sviluppo, infine, l'accento è posto sulla promozione dello sviluppo sostenibile e sull'impegno nell'affrontare le sfide sociali di livello mondiale. In ogni caso, gli ambiti della cooperazione sono individuati in base alle capacità in materia di ricerca e innovazione, alle opportunità di accesso ai mercati, al contributo agli impegni internazionali e alle condizioni quadro in vigore nel campo della ricerca e dell'innovazione.

La strategia è articolata in sei ambiti di intervento principali: (i) estensione del programma faro dell'UE in materia di ricerca e innovazione (il programma Orizzonte 2020) ai ricercatori e agli innovatori di tutto il mondo e sostegno ad attività mirate in base agli ambiti prioritari della cooperazione con i paesi e le regioni partner a livello internazionale; (ii) miglioramento delle condizioni quadro sottese alla cooperazione internazionale; (iii) assunzione di un ruolo di primo piano all'interno di consessi multilaterali e collaborazione con le organizzazioni internazionali; (iv) rafforzamento del partenariato con gli Stati membri; (v) intensificazione delle sinergie con le politiche esterne dell'UE; e (vi) ampliamento della comunicazione e rafforzamento dei controlli.

Il presente documento è la seconda relazione biennale sull'attuazione della strategia e la sua struttura ricalca quella della strategia stessa. La prima relazione aveva tratto le seguenti conclusioni: la cooperazione internazionale deve essere integrata più efficacemente nella programmazione strategica e nello sviluppo dei programmi di lavoro di Orizzonte 2020; occorre proseguire gli sforzi atti a rimuovere gli ostacoli alla cooperazione; sono necessari approcci globali per far fronte più efficacemente alle sfide globali; si deve continuare a concentrare l'attenzione sul miglioramento delle sinergie con gli Stati membri e con le politiche esterne dell'UE; occorrerebbe perfezionare la strategia di comunicazione; si dovrebbero introdurre indicatori quantitativi che contribuiscano a monitorare l'efficacia della strategia. La presente relazione mette in evidenza il seguito dato in risposta alle suddette conclusioni in termini di risultati concreti, ad esempio il nuovo meccanismo di cofinanziamento disposto da UE e Cina a sostegno di progetti di ricerca e innovazione in settori strategici d'interesse comune.

2. Priorità per la cooperazione

Negli ultimi due anni, nell'ambito della pianificazione strategica di governi e imprese, è stato dato nuovo slancio alla cooperazione globale in materia di ricerca e innovazione Una delle principali priorità della Commissione europea è conferire all'UE «un ruolo più incisivo a livello mondiale» e l'«apertura al mondo» è uno degli elementi centrali della politica dell'UE in materia di scienza, ricerca e innovazione. La Commissione mira a sfruttare i punti di forza dell'Unione in ambito scientifico e tecnologico, in modo da conferire all'UE una voce autorevole all'interno dei dibattiti condotti a livello mondiale, e a occuparsi maggiormente di «diplomazia della scienza», così da contribuire a migliorare la portata globale dell'UE. A tal fine dovrà utilizzare la lingua universale della scienza per mantenere aperti i canali di comunicazione e garantire che l'UE tenga il passo con la globalizzazione, intensificando la cooperazione internazionale nel campo della ricerca e dell'innovazione allo scopo di risolvere le sfide che si prospettano a livello globale.

Problematiche quali la salute, il cibo, l'energia, l'acqua, i cambiamenti climatici e l'economia circolare hanno portata globale e la Commissione, intenzionata a far fronte a tali criticità nel modo più efficace possibile, ha assunto un ruolo trainante in una serie di partenariati multilaterali nel campo della ricerca e dell'innovazione. Essa incoraggia vivamente la cooperazione internazionale, poiché quest'ultima favorisce la produzione di nuove conoscenze, incrementa la qualità scientifica e migliora la competitività dei sistemi della ricerca e dell'innovazione. Al tempo stesso, l'internazionalizzazione promuove la produttività degli investimenti nelle attività di ricerca e sviluppo, consentendo alle società di acquisire maggiori conoscenze dai mercati internazionali, partecipare a nuove catene di valore e raccogliere ulteriori benefici dai mercati in crescita al di fuori dell'UE.

L'esperienza acquisita nell'attuazione delle politiche finalizzate alla creazione del SER è attualmente sfruttata per imbastire dialoghi e interazioni in un contesto internazionale e per consentire alla Commissione di immaginare uno «spazio globale della ricerca» in cui ricercatori e innovatori siano in grado di lavorare senza difficoltà al di là delle frontiere, e in cui ricercatori, conoscenze scientifiche e tecnologie possano circolare il più liberamente possibile.

La Commissione ha continuato a organizzare periodicamente dialoghi sulla cooperazione in ambito scientifico e tecnologico con i suoi partner internazionali e a intrattenere dialoghi ad alto livello politico con le principali regioni del mondo. Questi dialoghi offrono un importante contributo all'individuazione sistematica delle opportunità di cooperazione, le quali, una volta fatta una distinzione per paese/regione, permettono di definire le priorità. Le priorità si riflettono nell'aggiornamento delle tabelle di marcia pluriennali per la cooperazione internazionale mirata con dodici paesi e sei regioni, presentate nel documento di lavoro dei servizi della Commissione.

3. Rafforzamento della dimensione internazionale di Orizzonte 2020

L'aggiornamento delle tabelle di marcia per la cooperazione internazionale è stato sincronizzato con il ciclo di programmazione strategica di Orizzonte 2020. Di conseguenza, i programmi di lavoro di Orizzonte 2020 incoraggiano caldamente la partecipazione internazionale in consorzi e il numero dei temi contrassegnati come particolarmente rilevanti per la cooperazione internazionale è andato aumentando, dal 12% dei temi indicato nel Settimo programma quadro a oltre il 27% nei programmi di lavoro per il periodo 2014-2017.

La cooperazione internazionale si realizza perlopiù attraverso la partecipazione a progetti di Orizzonte 2020 e, in misura minore, attraverso inviti congiunti e il gemellaggio di progetti finanziati da partner internazionali per promuovere lo scambio di conoscenze e sfruttare le sinergie. Inoltre, molti temi menzionati nei programmi di lavoro concorrono all'attuazione di iniziative programmatiche multilaterali concepite per rispondere alle sfide sociali, con la partecipazione di agenzie di finanziamento nazionali, regionali e della Commissione.

Nonostante l'aumento nel numero dei temi segnalati alla cooperazione internazionale, i risultati emersi dai primi due anni di attività del programma Orizzonte 2020 mostrano che la partecipazione alle convenzioni di sovvenzione per azioni collaborative dei soggetti provenienti da paesi partner internazionali non associati è diminuita dal 4,9% nell'ambito del Settimo programma quadro ad appena il 2,4% a titolo di Orizzonte 2020. Soltanto l'11,7% delle convenzioni di sovvenzione di Orizzonte 2020 comprende uno o più partner diversi dagli Stati membri dell'UE (SM) e dai paesi associati (AC) a Orizzonte 2020 rispetto al 20,5% registrato nell'ambito del Settimo programma quadro. Il contributo dell'UE ai soggetti non MS/AC è sceso dal 2,0% del bilancio del Settimo programma quadro allo 0,7% del bilancio di Orizzonte 2020. Analogamente, il bilancio complessivo investito nella collaborazione in progetti Orizzonte 2020 da parte di soggetti di paesi partner internazionali non associati è precipitato da 60 milioni di EUR a 29 milioni di EUR all'anno.

La diminuzione della partecipazione internazionale alle convenzioni di sovvenzione osservato in Orizzonte 2020 rispetto al Settimo programma quadro è in parte il frutto di diversi fattori: le modifiche alle norme di finanziamento per Brasile, Russia, India, Cina e Messico, i recenti conflitti e sviluppi sociopolitici nei paesi del vicinato dell'UE e l'adesione dell'Ucraina, che non aveva partecipato al Settimo programma quadro, a Orizzonte 2020. Un'altra importante differenza rispetto al Settimo programma quadro è che, nonostante l'aumento dei temi individuati per la cooperazione internazionale, questa è obbligatoria soltanto per un numero particolarmente limitato di temi. Infine, la maggiore attenzione posta del programma verso attività più vicine al mercato ha comportato la necessità di trovare un equilibrio adeguato tra il coinvolgimento nella cooperazione internazionale e la tutela degli interessi delle società dell'UE.

Per quanto riguarda il livello di mobilità dei singoli ricercatori, il 2,6% di tutti gli sperimentatori principali del Consiglio europeo della ricerca (CER) che si sono trasferiti negli Stati membri dell'UE o nei paesi associati proveniva da paesi partner internazionali non associati. Alcuni scienziati all'inizio della loro carriera hanno ricevuto il sostegno di organismi di finanziamento di paesi non-MS/AC per aderire temporaneamente a équipe di ricerca gestite da beneficiari di sovvenzioni CER tramite accordi di attuazione che, attualmente, sono in vigore con sette paesi. Per quanto riguarda le borse individuali erogate nell'ambito delle azioni Marie Skłodowska-Curie (MSCA), i paesi partner internazionali non associati hanno accolto 280 ricercatori provenienti da Stati membri dell'UE/paesi associati, mentre 521 ricercatori di questi paesi hanno ottenuto borse in Europa, pari al 20% di tutti i beneficiari di borse individuali. Inoltre, soggetti provenienti da paesi partner internazionali non associati hanno partecipato 459 volte al RISE (cooperazione internazionale e intersettoriale attraverso scambi di personale nel campo della ricerca e dell'innovazione) e 209 volte alle reti ITN (reti di formazione innovative), il che corrisponde al 29% di tutte le partecipazioni RISE e al 5% di tutte le partecipazioni ITN.

La cooperazione internazionale rimane un aspetto importante di tutte le attività Euratom e continua a essere promossa nell'ambito dei vari quadri multilaterali (per esempio, OCSE/AEN, AIE, AEIA, GIF) e attraverso gli accordi bilaterali di cooperazione Euratom con i paesi terzi. Un nuovo approccio alla ricerca sulla fusione promuove una maggiore integrazione tra Stati membri dell'UE e paesi associati per garantire il successo di ITER.

4. MIGLIORARE LE CONDIZIONI QUADRO SOTTESE ALLA COOPERAZIONE INTERNAZIONALE

La Commissione ha continuato a far fronte proattivamente alle barriere che frenano la cooperazione mondiale nel campo della ricerca e dell'innovazione.