Per il Parlamento europeo Per il Consiglio

Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.

a) il gruppo di coordinamento sui prodotti a duplice uso e le sue attività. Le informazioni fornite dalla Commissione sulle analisi e le consultazioni del gruppo di coordinamento sui prodotti a duplice uso sono trattate come riservate ai sensi dell'articolo 4 del regolamento (CE) n. 1049/2001. Un'informazione è comunque considerata riservata se la sua divulgazione può avere conseguenze fortemente sfavorevoli per colui che l'ha fornita o che ne è la fonte;

c) per sviluppare programmi di verifica dell'utilizzatore finale per utilizzatori finali affidabili nei paesi terzi.

a) per eliminare gli obblighi di autorizzazione per le riesportazioni all'interno del territorio dell'Unione.;

2. Fatte salve le disposizioni in materia di accordi Ö o protocolli Õ di mutua assistenza amministrativa o i protocolli in materia doganale tra l'Unione e i paesi terzi, il Consiglio può autorizzare la Commissione a negoziare con i paesi terzi accordi per il riconoscimento reciproco dei controlli sulle esportazioni dei beni Ö prodotti Õ a duplice uso oggetto del presente regolamento, e in particolare:

b) di verificare la corretta applicazione delle misure di controllo all'esportazione Ö delle esportazioni Õ , che possono consistere in particolare nel potere di ispezionare i locali nei quali le Ö delle Õ persone interessate a Ö coinvolte in Õ un'operazione di esportazione o degli intermediari che intervengono nella fornitura di servizi di intermediazione nelle circostanze di cui all'articolo 5 svolgono la propria attività ð o dei fornitori di assistenza tecnica nelle circostanze di cui all'articolo 7 ï .

Per assicurare la corretta applicazione del presente regolamento ciascuno Stato membro adotta tutte le misure necessarie per consentire alle proprie autorità competenti:

3. I registri o la documentazione di cui ai paragrafi 1 e 2 sono conservati per almeno tre anni a decorrere dalla fine dell'anno civile nel corso del quale ha avuto luogo l'esportazione o Ö nel corso del quale Õ sono stati forniti i servizi di intermediazione ð o assistenza tecnica ï . Essi sono presentati, quando ne facciano Ö su Õ richiesta, alle autorità competenti Ö all'autorità competente Õ dello Stato membro in cui è stabilito l'esportatore o è stabilito o risiede l'intermediario.

2. Conformemente al diritto nazionale o secondo la prassi in vigore nei rispettivi Stati membri gli intermediari ð e i fornitori di assistenza tecnica ï tengono registri commerciali o la documentazione relativi ai servizi di intermediazione ð o assistenza tecnica ï che rientrano nell'ambito di applicazione dell'articolo 5 in modo da poter provare, se richiesti Ö su richiesta Õ , la descrizione dei prodotti a duplice uso oggetto dei servizi di intermediazione ð o assistenza tecnica ï , il periodo in cui i prodotti sono stati oggetto di tali servizi, la loro destinazione e i paesi interessati da tali servizi di intermediazione.

1. Gli esportatori di prodotti a duplice uso tengono dettagliati registri commerciali o la documentazione dettagliata delle loro esportazioni conformemente al diritto nazionale o secondo la prassi in vigore nel rispettivo Stato membro. Tali registri o documentazione comprendono in particolare i documenti commerciali, quali fatture, manifesti, documenti di trasporto o altri documenti di spedizione che contengono informazioni sufficienti per determinare:

Gli Stati membri sono coinvolti in detto esercizio e forniscono alla Commissione le informazioni necessarie per la preparazione della relazione.

2. Ogni tre anni la Commissione riesamina l'attuazione del presente regolamento e trasmette al Parlamento europeo e al Consiglio una relazione completa di attuazione e di valutazione dell'impatto, che può comprendere proposte per la sua modifica. Gli Stati membri forniscono alla Commissione tutte le informazioni necessarie per preparare Ö la preparazione di Õ tale relazione. ð La relazione annuale è resa pubblica. ï

51. La responsabilità di fornire orientamenti agli esportatori ed agli intermediari spetterà agli Stati membri in cui essi risiedono o sono stabiliti. La Commissione ed il Consiglio possono altresì mettere ð , ove opportuno, mettono ï a disposizione dei soggetti di cui al presente regolamento orientamenti e/o raccomandazioni in materia di migliori pratiche ð per assicurare l'efficienza del regime di controllo delle esportazioni dell'Unione e la coerenza della sua attuazione ï . ð Le autorità competenti degli Stati membri, ove opportuno, forniscono inoltre orientamenti complementari per gli esportatori, gli intermediari e gli operatori di transito residenti o stabiliti nel rispettivo Stato membro. ï

1. Gli Stati membri adottano i provvedimenti adeguati per assicurare la corretta applicazione di tutte le disposizioni del presente regolamento. In particolare, determinano le sanzioni da irrogare in caso di violazione delle disposizioni del presente regolamento e delle relative disposizioni di attuazione. Le sanzioni devono essere effettive, proporzionate e dissuasive.

64. Il trattamento di dati personali è conforme alle norme stabilite dalla direttiva 95/46/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 24 ottobre 1995, relativa alla tutela delle persone fisiche con riguardo al trattamento dei dati personali, nonché alla libera circolazione di tali dati e dal regolamento (CE) n. 45/2001 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 18 dicembre 2000, concernente la tutela delle persone fisiche in relazione al trattamento dei dati personali da parte delle istituzioni e degli organismi comunitari, nonché la libera circolazione di tali dati. ð I dati personali sono utilizzati dalle autorità competenti degli Stati membri e dalla Commissione solo ai fini dell'attuazione e dell'applicazione del presente regolamento e alla luce dei suoi obiettivi. I dati sono conservati per la durata delle misure adottate dalle autorità competenti degli Stati membri a norma del presente regolamento e dei relativi rinnovi o modifiche. ï

43. Un sistema sicuro e criptato per lo scambio di informazioni tra gli Stati membri e, ove opportuno, la ð è sviluppato dalla ï Commissione è istituito da quest'ultima, in consultazione con il gruppo di coordinamento sui prodotti a duplice uso istituito a norma dell'articolo 23 21, ð per sostenere la cooperazione diretta e lo scambio di informazioni tra le autorità competenti degli Stati membri e la Commissione ï. ð Il sistema è collegato, ove opportuno, ai sistemi elettronici per il rilascio delle licenze delle autorità competenti degli Stati membri. ï Il Parlamento europeo è informato sul bilancio, sullo sviluppo, l'istituzione provvisoria e definitiva e isul funzionamento del sistema nonché sui costi di rete.

3. Fatto salvo l'articolo 23 del presente regolamento, si applicano, con gli eventuali adattamenti, le disposizioni del regolamento (CE) n. 515/97 del Consiglio, del 13 marzo 1997, relativo alla mutua assistenza tra le autorità amministrative degli Stati membri e alla collaborazione tra queste e la Commissione per assicurare la corretta applicazione delle normative doganale e agricola , in particolare quelle relative alla riservatezza delle informazioni.

2. Gli Stati membri adottano tutte le disposizioni necessarie per istituire una cooperazione diretta e lo scambio di informazioni tra le autorità competenti al fine di rendere più efficace Ö efficiente Õ il regime comunitario di controllo delle esportazioni Ö dell'Unione Õ ð e assicurare l'attuazione e l'applicazione coerenti ed efficaci del controllo in tutta l'UE ï . Tali informazioni possono comprendere ð comprendono ï :

12. Gli Stati membri, in cooperazione con la Commissione, adottano tutte le disposizioni atte ad istituire una cooperazione diretta e lo scambio di informazioni tra le autorità competenti, in particolare per eliminare il rischio che eventuali difformità di applicazione dei controlli all'esportazione effettuati su prodotti a duplice uso inducano deviazioni di traffico che potrebbero creare difficoltà ad uno o più Stati membri.

ð 5. La Commissione, in collaborazione con gli Stati membri, sviluppa orientamenti per sostenere la cooperazione tra le autorità preposte al rilascio delle licenze e le autorità doganali. ï

4. Nel caso di cui al precedente paragrafo 3, le autorità competenti Ö l'autorità competente Õ dello Stato membro che ha rilasciato l'autorizzazione di esportazione sono consultate Ö è consultata Õ immediatamente affinché possano Ö possa Õ adottare provvedimenti ai sensi dell'articolo 13 15, paragrafo 1. Se dette Ö detta Õ autorità competenti decidono Ö competente decide Õ di mantenere l'autorizzazione, esse devono rispondere Ö essa risponde Õ entro un termine di dieci giorni lavorativi che, su loro Ö sua Õ richiesta, può essere esteso a trenta giorni lavorativi in circostanze eccezionali. In tal caso, o se non è pervenuta alcuna risposta entro dieci o trenta giorni lavorativi a seconda delle circostanze, i prodotti a duplice uso sono liberati Ö svincolati Õ immediatamente. Lo Ö L'autorità competente dello Õ Stato membro che ha rilasciato l'autorizzazione informa gli Ö le autorità competenti degli Õ altri Stati membri e la Commissione.

a) che al momento del rilascio dell'autorizzazione non siano state prese in considerazione informazioni pertinenti; o

3. Fatte salve le competenze Ö ad esso attribuite Õ attribuitegli ai sensi del codice doganale comunitario Ö dell'Unione Õ , uno Stato membro può altresì, per un periodo non superiore ai periodi di cui al paragrafo 4, sospendere la procedura di esportazione dal proprio territorio o, se necessario, impedire in altro modo che i prodotti a duplice uso di cui all'allegato I e coperti da valida autorizzazione di esportazione lascino la Comunità Ö l'Unione Õ attraverso il proprio Ö suo Õ territorio, qualora abbia ragioni di sospettare:

1. In occasione dell'espletamento delle formalità per l'esportazione di prodotti a duplice uso presso l'ufficio doganale competente per l'accettazione della dichiarazione di esportazione, l'esportatore deve fornire la prova che tutte le autorizzazioni di esportazione necessarie sono state ottenute.

2. Il Parlamento europeo o il Consiglio possono sollevare obiezioni a un atto delegato secondo la procedura di cui all' presente articolo 23 bis, paragrafo 5. In tal caso, la Commissione abroga l'atto immediatamente a seguito della notifica della decisione con la quale il Parlamento europeo o il Consiglio hanno sollevato obiezioni.

1. Gli atti delegati adottati ai sensi del presente articolo entrano in vigore immediatamente e si applicano finché non siano sollevate obiezioni conformemente al paragrafo 2. La notifica di un atto delegato al Parlamento europeo e al Consiglio illustra i motivi del ricorso alla procedura d'urgenza.

58. L'atto delegato adottato ai sensi dell' presente articolo 9, paragrafo 1, e dell'articolo 15, paragrafo 3, entra in vigore solo se né il Parlamento europeo né il Consiglio hanno sollevato obiezioni entro il termine di due mesi dalla data in cui esso è stato loro notificato o se, prima della scadenza di tale termine, sia il Parlamento europeo che il Consiglio hanno informato la Commissione che non intendono sollevare obiezioni. Tale termine è prorogato di due mesi su iniziativa del Parlamento europeo o del Consiglio.

35. La delega di potere di cui all' presente articolo 9, paragrafo 1, e all'articolo 15, paragrafo 3, può essere revocata in qualsiasi momento dal Parlamento europeo o dal Consiglio. La decisione di revoca pone fine alla delega di potere ivi specificata. Gli effetti della decisione decorrono dal giorno successivo alla pubblicazione della decisione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea o da una data successiva ivi specificata. Essa non pregiudica la validità degli atti delegati già in vigore.

24. Il potere di adottare atti delegati di cui all' presente articolo 9, paragrafo 1, e all'articolo 15, paragrafo 3, è conferito alla Commissione per un periodo di cinque anni a decorrere dal 2 luglio 2014 ð dall'entrata in vigore del presente regolamento ï . La Commissione elabora una relazione sulla delega di potere al più tardi nove mesi prima della scadenza del periodo di cinque anni. La delega di potere è tacitamente prorogata per periodi di identica durata, a meno che il Parlamento europeo o il Consiglio non si oppongano a tale proroga al più tardi tre mesi prima della scadenza di ciascun periodo.

3. Per garantire che le autorizzazioni generali di esportazione dell'Unione di cui agli allegati da II bis a II septies coprano solo le operazioni a basso rischio, aAlla Commissione è conferito il potere di adottare atti delegati conformemente all'articolo 23 bis per Ö modificare l'allegato II Õ ð mediante l'aggiunta o ï eliminare Ö l'eliminazione di Õ ð prodotti o ï destinazioni dall'ambito di applicazione di tali Ö delle Õ autorizzazioni generali di esportazione dell'Unione Ö di cui all'allegato II Õ ð in base ai criteri di cui all'articolo 14 ï se tali destinazioni diventano soggette a un embargo sugli armamenti di cui all'articolo 4, paragrafo 2. Qualora, in caso di tale embargo sugli armamenti, motivi imperativi di urgenza richiedano la rimozione Ö soppressione Õ di determinate destinazioni dall'ambito di applicazione di un'autorizzazione generale di esportazione dell'Unione, la procedura di cui all'articolo 23 ter 17 si applica agli atti delegati adottati ai sensi del presente paragrafo.

2.c) Ö l'elenco di prodotti a duplice uso di cui alla sezione B dell'allegato Õ L'allegato IV, che è un sottoinsieme della sezione A dell'allegato I, è aggiornato Ö modificato Õ in relazione all'articolo 30 Ö 36 Õ del trattato che istituisce la Comunità Ö sul funzionamento dell'Unione Õ europea, vale a dire agli interessi degli Stati membri in materia di ordine pubblico e di pubblica sicurezza.

b) l'elenco di prodotti a duplice uso di cui alla sezione B dell'allegato I può essere modificato se ciò si rende necessario a causa dei rischi che le esportazioni di detti prodotti possono porre per quanto riguarda la perpetrazione di gravi violazioni dei diritti umani o del diritto umanitario internazionale o gli interessi essenziali in materia di sicurezza dell'Unione e dei suoi Stati membri;

1.a) Ll'elenco di prodotti a duplice uso di cui alla sezione A adell'allegato I è aggiornato Ö modificato Õ conformemente ai pertinenti obblighi e impegni, e relative modifiche, accettati dagli Stati membri ð e dall'Unione ï in qualità di membri di regimi internazionali di non proliferazione e di accordi in materia di controllo delle esportazioni o a seguito della ratifica di pertinenti trattati internazionali. Ö Nel caso in cui la modifica della sezione A dell'allegato I riguardi prodotti a duplice uso elencati anche nell'allegato II Õ ð e nella sezione B dell'allegato IV, ï Ö tali allegati sono modificati di conseguenza; Õ

5. Prima che le autorità competenti Ö L'autorità competente Õ di uno Stato membro, in ottemperanza al presente regolamento, rilascino Ö prima di rilasciare Õ un'autorizzazione di esportazione o di Ö per Õ servizi di intermediazione ð o assistenza tecnica, ï o decidano Ö di decidere Õ in merito ad un transito Ö in ottemperanza al presente regolamento Õ , esse esaminano Ö esamina Õ tutti i dinieghi validi o le decisioni di Ö relative al Õ divieto di transito di prodotti a duplice uso compresi nell'elenco Ö negli elenchi Õ di cui all'allegato I, prese ai sensi del presente regolamento, per accertare se un'autorizzazione o un transito siano stati negati dalle autorità competenti di un altro Stato membro o di altri Stati membri per una transazione essenzialmente Ö un'operazione sostanzialmente Õ identica (cioè con Ö riguardante Õ un prodotto con parametri o caratteristiche tecniche essenzialmente Ö sostanzialmente Õ identici e lo stesso utilizzatore finale o destinatario). Essae consultano prima Ö in primo luogo Õ le autorità competenti dello Stato membro o degli Stati membri che avevano Ö hanno Õ emesso tali dinieghi o decisioni di divieto di transito di cui ai paragrafi 1 e 3. Se a seguito di tale consultazione, le autorità Ö l'autorità competente Õ dello Stato membro decidono Ö decide Õ di rilasciare l'autorizzazione o permettere il transito, esse Ö essa Õ ne informano Ö informa Õ le autorità competenti degli altri Stati membri e la Commissione, fornendo tutte le informazioni pertinenti per giustificare la loro Ö sua Õ decisione.

1. Le autorità competenti degli Stati membri possono, ai sensi del presente regolamento, negare l'autorizzazione di esportazione e annullare, sospendere, modificare o revocare un'autorizzazione Ö di esportazione Õ da esse già rilasciata. In caso di rifiuto, annullamento, sospensione, limitazione sostanziale o revoca dell'autorizzazione di esportazione oppure quando hanno stabilito che l'esportazione prevista non deve essere autorizzata, esse lo notificano Ö ne danno notifica Õ alle autorità competenti degli altri Stati membri e alla Commissione e comunicano loro le informazioni pertinenti. In caso di sospensione di un'autorizzazione di esportazione da parte delle autorità competenti Ö dell'autorità competente Õ di uno Stato membro, al termine del periodo di sospensione, agli Ö la valutazione finale è comunicata alle autorità competenti degli altri Õ Stati membri e alla Commissione Ö al termine del periodo di sospensione Õ è comunicata la valutazione finale.

2. La Commissione e il Consiglio mettono a disposizione orientamenti e/o raccomandazioni per assicurare valutazioni comuni dei rischi da parte delle autorità competenti degli Stati membri per l'attuazione di detti criteri.

c) la situazione interna nel paese di destinazione finale: le autorità competenti non autorizzeranno le esportazioni che potrebbero provocare o prolungare conflitti armati o inasprire tensioni o conflitti esistenti nel paese di destinazione finale;

a) ð gli obblighi e gli impegni internazionali dell'Unione e degli Stati membri, in particolare ï gli obblighi e gli impegni che ciascuno di loro Ö essi Õ ha assunto in qualità di membro dei pertinenti regimi internazionali di non proliferazione e di accordi per il controllo delle esportazioni o con la ratifica dei pertinenti trattati internazionali;, Ö e Õ b) gli obblighi derivanti dalle sanzioni imposte con è2 una decisione o una posizione comune ç adottata dal Consiglio o con una decisione dell'OSCE o con una risoluzione vincolante del Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite;

2. Qualora un'esportazione possa recare pregiudizio a interessi vitali Ö essenziali Õ in materia di sicurezza di uno Stato membro, questo può chiedere ad un altro Stato membro di non concedere l'autorizzazione di esportazione, oppure, qualora siffatta autorizzazione sia stata concessa, chiederne l'annullamento, la sospensione, la modifica o la revoca. Lo Stato membro che ha ricevuto la richiesta avvia immediatamente con lo Stato membro richiedente consultazioni di natura non vincolante, che dovranno terminare entro dieci giorni lavorativi. Qualora lo Stato membro che ha ricevuto la richiesta decida di rilasciare Ö concedere Õ l'autorizzazione, ciò va notificato alla Commissione e agli altri Stati membri utilizzando il sistema elettronico di cui all'articolo 1320, paragrafo 63.

In casi eccezionali, qualsiasi Stato membro consultato può chiedere la proroga del termine di dieci giorni. Tuttavia la proroga non può superare i trenta giorni lavorativi.

Se non pervengono obiezioni entro dieci giorni lavorativi, si considera che lo Stato membro o gli Stati membri consultati non hanno Ö abbiano Õ obiezioni.

1. Se i prodotti a duplice uso, per i quali è stata chiesta Ö richiesta Õ un'autorizzazione di esportazione specifica verso una destinazione che non figura nella sezione A dell'è1 allegato II bis ç, o verso tutte le destinazioni, nel caso dei prodotti a duplice uso che figurano nella sezione B dell'allegato IV, si trovano o si troveranno Ö sono o saranno ubicati Õ in uno o più Stati membri diversi da quello nel quale è stata presentata la richiesta, tale circostanza deve essere indicata nella richiesta. Le autorità competenti Ö L'autorità competente Õ dello Stato membro al quale l'autorizzazione viene richiesta consultano Ö consulta Õ immediatamente le corrispondenti autorità competenti dello Stato membro o degli Stati membri in questione e forniscono Ö fornisce Õ loro le informazioni pertinenti. Lo Stato membro o gli Stati membri consultati comunicano, entro dieci giorni lavorativi, le loro eventuali obiezioni nei confronti del rilascio dell'autorizzazione. La comunicazione di obiezioni vincola lo Stato membro cui è stata fatta la richiesta.

23. Gli intermediari ð e i fornitori di assistenza tecnica ï mettono a disposizione delle autorità competenti Ö dell'autorità competente Õ tutte le informazioni pertinenti necessarie relativamente alla Ö ai fini della Õ loro domanda Ö richiesta Õ di autorizzazione di servizi di intermediazione ai sensi del presente regolamento, segnatamente i dati specifici relativi all'ubicazione dei prodotti a duplice uso nel paese terzo d'origine, una chiara descrizione dei prodotti e della quantità interessata, i terzi implicati nella transazione Ö coinvolti nell'operazione Õ , il paese terzo di destinazione, l'utilizzatore finale in tale paese e il luogo esatto in cui è stabilito Ö si trova Õ .

2. Tali Ö Le Õ autorizzazioni Ö per servizi di intermediazione Õ ð e assistenza tecnica ï sono rilasciate per una determinata quantità di prodotti specifici circolanti tra due o più paesi terzi. L'ubicazione dei prodotti nei paesi terzi d'origine, l'utilizzatore finale e il luogo esatto in cui è stabilito Ö si trova Õ devono essere chiaramente precisati. Le autorizzazioni hanno validità su tutto il territorio della Comunità Ö dell'Unione Õ .

Nel caso in cui l'intermediario o il fornitore di assistenza tecnica sia residente o stabilito al di fuori del territorio dell'Unione, le autorizzazioni per servizi di intermediazione e assistenza tecnica ai sensi del presente regolamento sono rilasciate dall'autorità competente dello Stato membro in cui è stabilita la società madre dell'intermediario o del fornitore di assistenza tecnica, o in alternativa dall'autorità competente dello Stato membro a partire dal quale saranno forniti i servizi di intermediazione o l'assistenza tecnica.

1. Le autorizzazioni di Ö per Õ servizi di intermediazione ð e assistenza tecnica ï ai sensi del presente regolamento sono rilasciate dalle autorità competenti degli Stati membri Ö dall'autorità competente dello Stato membro Õ in cui l'intermediario ð o il fornitore di assistenza tecnica ï è residente o stabilito.

Le autorità competenti degli Stati membri procedono a scambi di informazioni sugli esportatori Ö che sono stati Õ privati del diritto di ricorrere a un'autorizzazione generale di esportazione dell'Unione, a meno che non stabiliscano che l'esportatore non tenterà di esportare prodotti a duplice uso attraverso un altro Stato membro. A tale fine si ricorre al sistema di cui all'articolo 1920, paragrafo 43.

7. Le autorità competenti dello Stato membro in cui è stabilito l'esportatore possono vietare a quest'ultimo di ricorrere a tali autorizzazioni qualora vi sia un ragionevole sospetto circa la sua capacità di rispettare tale autorizzazione o una disposizione della normativa in materia di controllo delle esportazioni.

c) non possono essere utilizzate qualora l'esportatore sia stato informato dalle sue autorità Ö dall'autorità competente Õ del fatto che i prodotti in questione sono o possono essere destinati, in tutto o in parte, ad una qualsiasi delle utilizzazioni Ö uno degli usi Õ di cui all'articolo 4, paragrafi 1 e 3 o paragrafo 2 in un paese soggetto ad un embargo sugli armamenti è1 imposto da una decisione o una posizione comune ç adottata dal Consiglio o con una decisione dell'OSCE o ad un embargo sugli armamenti imposto da una risoluzione vincolante del Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite, Ö o Õ qualora l'esportatore sia a conoscenza del fatto che detti prodotti sono destinati alle utilizzazioni summenzionate Ö agli usi summenzionati Õ .

b) sono definite dalla legislazione o prassi nazionale. Possono essere utilizzate da tutti gli esportatori stabiliti o residenti nello Stato membro che rilascia tali autorizzazioni qualora Ö purché Õ soddisfino i requisiti stabiliti nel presente regolamento e nella legislazione nazionale complementare. Sono rilasciate conformemente alle indicazioni di cui alla sezione C dell'allegato III c e alla legislazione o prassi nazionale.

35. Gli Ö Le autorità competenti degli Õ Stati membri trattano le domande Ö richieste Õ di autorizzazioni specifiche o globali entro un termine che deve essere determinato dalla legislazione o prassi nazionale. ð Le autorità competenti forniscono alla Commissione tutte le informazioni relative ai tempi medi per il trattamento delle domande di autorizzazione necessarie per la preparazione della relazione annuale di cui all'articolo 24, paragrafo 2. ï

4. Gli esportatori mettono a disposizione delle autorità competenti Ö dell'autorità competente Õ tutte le informazioni pertinenti necessarie relativamente alla Ö ai fini della Õ loro domanda Ö richiesta Õ di autorizzazione Ö di esportazione Õ specifica o globale di esportazione, in modo da fornire informazioni complete alle autorità nazionali competenti in particolare per quanto riguarda l'utilizzatore finale, il paese di destinazione e l'uso finale del prodotto esportato.

2. Per tutte le altre operazioni di esportazione per cui è richiesta un'autorizzazione ai sensi del presente regolamento, tale autorizzazione è concessa dalle autorità competenti dello Stato membro in cui è stabilito l'esportatore. Fatte salve le restrizioni di cui al paragrafo 4, questa autorizzazione può essere specifica, globale o generale.

3. Le autorizzazioni di esportazione specifiche e le autorizzazioni globali di esportazione sono valide per un anno e possono essere rinnovate dall'autorità competente. Le autorizzazioni globali di esportazione per grandi progetti sono valide per la durata stabilita dall'autorità competente.

1. Tutte le autorizzazioni di esportazione specifiche e globali e le autorizzazioni per i servizi di intermediazione sono rilasciate ð , ove possibile, ï per iscritto o con mezzi elettronici su formulari contenenti almeno tutti gli elementi e nell'ordine definito nei modelli che compaiono nella sezione A agli allegati dell'allegato III a e III b.

Nel caso in cui l'esportatore sia residente o stabilito al di fuori del territorio dell'Unione, l'autorità competente dello Stato membro in cui i prodotti sono ubicati è responsabile del rilascio delle autorizzazioni specifiche e globali, nonché di tutte le altre decisioni riguardanti l'applicazione del presente regolamento.

1.d) Il presente regolamento istituisce, per talune esportazioni, un'autorizzazione generale Ö autorizzazioni generali Õ di esportazione dell'Unione, come indicato negli allegati nelle sezioni da II bis A a II septies ð J ï dell'allegato II.

AUTORIZZAZIONI ALL' Ö DI Õ ESPORTAZIONE E AUTORIZZAZIONI DI Ö PER Õ SERVIZI DI INTERMEDIAZIONE Ö , ASSISTENZA TECNICA E TRASFERIMENTO Õ

107. I documenti commerciali pertinenti relativi a trasferimenti all'interno della Comunità Ö dell'Unione Õ dei prodotti a duplice uso elencati nell'allegato I indicano chiaramente che i prodotti in questione sono soggetti a controllo se esportati dalla Comunità Ö dall'Unione Õ . Tra i documenti commerciali pertinenti figurano in particolare eventuali contratti di vendita, conferme dell'ordine, fatture ed avvisi di spedizione.

96. Uno Stato membro può prescrivere nella legislazione nazionale che per i trasferimenti intracomunitari Ö all'interno dell'Unione Õ da detto Stato membro di prodotti elencati nell'allegato I, sezione A, Ö categoria 5, Õ parte 2, categoria 5, e che non sono elencati nell'allegato IV, sezione B, debbano essere fornite alle autorità competenti dello Stato stesso Ö Stato membro Õ informazioni supplementari concernenti i prodotti in questione.

75. L'applicazione delle misure adottate ai sensi dei paragrafi 1 e 2 non può in nessun caso avere come conseguenza che i trasferimenti di un determinato prodotto da uno Stato membro ad un altro siano subordinati a condizioni più restrittive di quelle imposte per le esportazioni dello stesso prodotto verso paesi terzi.

64. Le disposizioni Ö misure Õ adottate ai sensi dei paragrafi 1 e 2 non implicano alcun controllo alle frontiere interne della Comunità Ö dell'Unione Õ , ma unicamente controlli effettuati nell'ambito delle normali procedure di controllo applicate in modo non discriminatorio in tutto il territorio della Comunità Ö dell'Unione Õ .

4. Nei casi in cui la successiva esportazione dei prodotti a duplice uso sia già stata accettata dallo Stato membro dal quale i prodotti devono essere trasferiti, nell'ambito delle procedure di consultazione di cui all'articolo 11, viene immediatamente rilasciata all'operatore l'autorizzazione di trasferimento, a meno che le circostanze non siano cambiate significativamente.

1. Per il trasferimento all'interno della Comunità Ö dell'Unione Õ dei prodotti a duplice uso di cui all'alla sezione B dell'allegato IV è richiesta un'autorizzazione. I prodotti di cui all'allegato IV, parte 2, non sono oggetto di un'autorizzazione generale.

1. Per motivi di sicurezza pubblica Ö sicurezza Õ o di rispetto dei diritti dell'uomo Ö umani Õ , uno Stato membro può vietare l'esportazione di prodotti a duplice uso non compresi nell'elenco Ö negli elenchi Õ di cui all'allegato I o imporre per gli stessi un requisito Ö obbligo Õ di autorizzazione.

2. Un fornitore di assistenza tecnica, se ha conoscenza che i prodotti a duplice uso per i quali propone la fornitura di assistenza tecnica sono destinati, in tutto o in parte, ad uno degli usi di cui all'articolo 4, deve informarne l'autorità competente, che deciderà in merito all'opportunità di sottoporre la suddetta assistenza tecnica ad autorizzazione.

1. La fornitura, diretta o indiretta, di assistenza tecnica relativa ai prodotti a duplice uso, o relativa alla fornitura, alla fabbricazione, alla manutenzione e all'uso di prodotti a duplice uso, è subordinata ad autorizzazione nel caso in cui il fornitore di assistenza tecnica sia stato informato dall'autorità competente che detti prodotti sono o possono essere destinati, in tutto o in parte, ad uno degli usi di cui all'articolo 4.

2. Prima di decidere se vietare o meno Ö no Õ il transito, uno Stato membro può prevedere che le sue autorità competenti possano Ö l'autorità competente può Õ , in singoli casi, subordinare ad autorizzazione il transito specifico di prodotti a duplice uso compresi nell'elenco di cui all'allegato I nel caso in cui i prodotti siano o possano essere destinati, in tutto o in parte, agli usi di cui all'articolo 4, paragrafo 1.

1. Il transito di prodotti a duplice uso non comunitari Ö unionali Õ compresi nell'elenco di cui all'allegato I può essere vietato ð in qualsiasi momento ï dalle autorità competenti degli Stati membri Ö dall'autorità competente dello Stato membro Õ in cui il transito ha luogo ð sono ubicati i prodotti ï nel caso in cui i prodotti siano o possano essere destinati, in tutto o in parte, ad uno degli usi di cui all'articolo 4, paragrafo 1. Ai fini della decisione di divieto, gli Stati membri tengono conto degli obblighi e impegni assunti in quanto parti di trattati internazionali o membri di regimi internazionali di non proliferazione.

2. Un intermediario, se ha conoscenza che i prodotti a duplice uso compresi nell'elenco di cui all'allegato I per i quali propone i servizi di intermediazione sono destinati, in tutto o in parte, ad uno degli usi di cui all'articolo 4, paragrafo 1, deve informarne le autorità competenti Ö l'autorità competente, Õ che decideranno Ö deciderà Õ in merito all'opportunità di sottoporre i suddetti servizi di intermediazione ad autorizzazione.

1. I servizi di intermediazione relativi a prodotti a duplice uso compresi nell'elenco di cui all'allegato I sono subordinati alla presentazione di un'autorizzazione Ö ad autorizzazione Õ nel caso in cui l'intermediario sia stato informato dalle competenti autorità Ö dall'autorità competente Õ dello Stato membro in cui è residente o stabilito che detti prodotti sono o possono essere destinati, in tutto o in parte, ad uno degli usi di cui all'articolo 4, paragrafo 1.

Se pervengono obiezioni da uno degli Stati membri consultati, l'obbligo di autorizzazione è revocato a meno che lo Stato membro che impone l'obbligo di autorizzazione non ritenga che l'esportazione potrebbe pregiudicare i suoi interessi essenziali in materia di sicurezza. In tal caso lo Stato membro può decidere di mantenere l'obbligo di autorizzazione. Ciò dovrebbe essere notificato immediatamente alla Commissione e agli altri Stati membri.

ð Se non pervengono obiezioni, si considera che gli Stati membri consultati non abbiano obiezioni ed essi impongono obblighi di autorizzazione per tutte le "operazioni sostanzialmente analoghe". ï le trasmettono Ö Essi notificano Õ alla loro amministrazione doganale e alle altre autorità nazionali competenti ð gli obblighi di autorizzazione ï .

64. Uno Stato membro che, in applicazione delle disposizioni di cui ai paragrafi da 1 a 5, 2 ð e 3, ï subordina ad autorizzazione l'esportazione di un prodotto a duplice uso non compreso nell'elenco Ö negli elenchi Õ di cui all'allegato I, ne informa, se del caso, ð immediatamente ï gli altri Stati membri e la Commissione ð e fornisce loro tutte le informazioni pertinenti, in particolare riguardo ai prodotti e ai relativi utilizzatori finali ï . Gli altri Stati membri tengono nella dovuta considerazione tali informazioni e ð comunicano entro dieci giorni lavorativi eventuali obiezioni all'imposizione dell'obbligo di autorizzazione. In casi eccezionali, qualsiasi Stato membro consultato può chiedere una proroga del termine di dieci giorni. Tuttavia la proroga non può superare i trenta giorni lavorativi. ï

3. Le autorizzazioni per l'esportazione di prodotti non compresi negli elenchi sono concesse per prodotti e utilizzatori finali specifici. Le autorizzazioni sono concesse dall'autorità competente dello Stato membro in cui l'esportatore è residente o stabilito o, nel caso in cui l'esportatore sia una persona residente o stabilita al di fuori dell'Unione, dall'autorità competente dello Stato membro in cui sono ubicati i prodotti. Le autorizzazioni hanno validità su tutto il territorio dell'Unione. Le autorizzazioni sono valide per un anno e possono essere rinnovate dall'autorità competente.

5. Uno Stato membro può adottare o mantenere le disposizioni nazionali che subordinano ad autorizzazione l'esportazione di prodotti a duplice uso non compresi nell'elenco di cui all'allegato I qualora l'esportatore abbia motivo di sospettare che i prodotti in questione siano o possano essere destinati, in tutto o in parte, ad uno degli usi di cui al paragrafo 1.

42. Un esportatore, ð in quanto parte diligente, ï se ha conoscenza che i prodotti a duplice uso che intende esportare e che non sono compresi nell'elenco Ö negli elenchi Õ di cui all'allegato I sono destinati, in tutto o in parte, ad una qualsiasi delle utilizzazioni Ö uno degli usi Õ di cui ail paragrafio 1, 2 e 3, deve informarne le autorità Ö l'autorità competente Õ di cui al paragrafo 1, che decideranno Ö deciderà Õ in merito all'opportunità di sottoporre la suddetta esportazione ad autorizzazione.

d) all'uso da parte di persone che, in qualità di complici o responsabili, hanno ordinato o perpetrato gravi violazioni dei diritti umani o del diritto umanitario internazionale in situazioni di conflitto armato o repressione interna nel paese di destinazione finale, quali riconosciute dalle istituzioni pubbliche internazionali competenti o dalle autorità europee o nazionali competenti, e nel caso in cui sia stato accertato che l'utilizzatore finale proposto ha utilizzato detto prodotto o prodotti analoghi per ordinare o perpetrare gravi violazioni;

3. c) L'esportazione di prodotti a duplice uso non compresi nell'elenco di cui all'allegato I è subordinata ad un'autorizzazione anche nel caso in cui l'esportatore sia stato informato dalle autorità di cui al paragrafo 1 che detti prodotti sono o possono essere destinati, in tutto o in parte, ad essere utilizzati Ö ad un uso Õ come parti o componenti di prodotti militari, figuranti nell'elenco Ö nazionale Õ dei materiali di armamento nazionale, che sono stati esportati dal territorio dello Ö di uno Õ Stato membro in questione senza autorizzazione o in violazione dell'autorizzazione prevista dalla legislazione nazionale dello stesso Stato membro.;

1. L'esportazione di prodotti a duplice uso non compresi nell'elenco Ö negli elenchi Õ di cui all'allegato I è subordinata ad un'autorizzazione nel caso in cui l'esportatore sia stato informato dalle competenti autorità Ö dall'autorità competente Õ dello Stato membro in cui è stabilito che detti prodotti sono o possono essere destinati, in tutto o in parte,:

21) "tecnologia di sorveglianza informatica" sono prodotti appositamente progettati per consentire l'intrusione dissimulata in sistemi di informazione e telecomunicazione al fine di monitorare, estrarre, raccogliere e analizzare dati e/o neutralizzare o danneggiare i sistemi in questione. Sono compresi i prodotti correlati alle seguenti tecnologie e apparecchiature:

c) l'utilizzazione Ö l'uso Õ di eventuali prodotti non finiti in un impianto per la produzione di prodotti militari figuranti nell'elenco summenzionato.;

2.19) L'esportazione di prodotti a duplice uso non compresi nell'elenco di cui all'allegato I è subordinata ad un'autorizzazione anche nel caso in cui il paese acquirente o il paese di destinazione siano soggetti ad Ö "embargo sugli armamenti" è Õ un embargo sugli armamenti è1 imposto da una decisione o Ö da Õ una posizione comune ç adottata dal Consiglio o con Ö da Õ una decisione dell'Organizzazione per la sicurezza e la cooperazione in Europa (OSCE), o ad un embargo sugli armamenti imposto da una risoluzione vincolante del Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite, e qualora l'esportatore sia stato informato dalle autorità di cui al paragrafo 1 che detti prodotti sono o possono essere destinati, in tutto o in parte, a scopi militari.;

1318) "prodotti a duplice uso non comunitari Ö unionali Õ " sono i prodotti che hanno lo status di merci non comunitarie Ö unionali Õ ai sensi dell'articolo 45, paragrafo Ö punto Õ 824, del regolamento (CEE) n. 2913/92 (codice doganale comunitario) Ö dell'Unione Õ.;

1116) "autorizzazione generale di esportazione nazionale" è un'autorizzazione all'esportazione concessa a norma dell'articolo 9, paragrafo 2, e definita dalla legislazione nazionale conformemente all'articolo 910, paragrafo 6, e alla sezione C adell'allegato III c;

13) "autorizzazione per grandi progetti" è un'autorizzazione globale di esportazione concessa a un determinato esportatore per un tipo o una categoria di prodotti a duplice uso, che può essere valida per le esportazioni verso uno o più utilizzatori finali specifici in uno o più paesi terzi specifici per la durata di un progetto specifico il cui periodo di realizzazione è superiore a un anno;

1012) "autorizzazione globale di esportazione" è un'autorizzazione concessa a un determinato esportatore per un tipo o una categoria di prodotti a duplice uso, che può essere valida per le esportazioni verso uno o più utilizzatori finali specifici e/o in uno o più paesi terzi specifici;

b) la vendita o l'acquisto di prodotti a duplice uso ubicati in paesi terzi per il loro trasferimento verso un altro paese terzo.

Qualora, ai sensi del contratto in base al quale è effettuata l'esportazione, titolare del diritto di disporre del prodotto a duplice uso risulti essere una persona non ð residente o ï stabilita nella Comunità Ö nell'Unione Õ , la qualità di esportatore è assunta dal contraente ð residente o ï stabilito nella Comunità; Ö nell'Unione. Õ

ia) per conto deilla qualie è resa una dichiarazione di esportazione ð o di riesportazione ï , vale a dire la persona che sia titolare del contratto concluso con il destinatario nel paese terzo e abbia la facoltà Ö il potere Õ di decidere l'invio di prodotti al di fuori del territorio doganale della Comunità Ö dell'Unione Õ al momento dell'accettazione della dichiarazione. Qualora non sia stato concluso alcun contratto, o il titolare del contratto non agisca per proprio conto l'esportatore è la persona che ha la facoltà Ö il potere Õ di decidere l'invio dei prodotti al di fuori del territorio doganale della Comunità Ö dell'Unione Õ ;

b) tecnologia di sorveglianza informatica che può essere impiegata per commettere gravi violazioni dei diritti umani o del diritto umanitario internazionale, o che può rappresentare una minaccia per la sicurezza internazionale o gli interessi essenziali in materia di sicurezza dell'Unione e dei suoi Stati membri;

ð a) prodotti che possono essere impiegati per la progettazione, lo sviluppo, la produzione o l'uso di armi nucleari, chimiche e biologiche e dei loro vettori, compresi ï tutti i beni Ö prodotti Õ che possono avere sia un utilizzo non esplosivo sia un qualche impiego nella fabbricazione di armi nucleari o di altri congegni esplosivi nucleari;

(30)È opportuno chiarire che il presente regolamento fa salva la decisione delegata della Commissione, del 15 settembre 2015, che integra la decisione n. 1104/2011/UE del Parlamento europeo e del Consiglio e stabilisce norme specifiche per il controllo delle esportazioni di prodotti per il servizio pubblico regolamentato nell'ambito del programma Galileo.

(25)Le attività di comunicazione (outreach) rivolte al settore privato e la trasparenza sono elementi essenziali per un efficace regime di controllo delle esportazioni. È pertanto opportuno prevedere lo sviluppo continuo di orientamenti a sostegno dell'applicazione del presente regolamento, come pure la pubblicazione di una relazione annuale sull'attuazione dei controlli, in linea con la prassi attuale.

(23)È opportuno arrivare a un'applicazione uniforme e coerente dei controlli in tutta l'UE, Ö l'Unione Õ per promuovere la sicurezza dell'Unione europea e internazionale e offrire parità di condizioni agli esportatori europei. È quindi opportuno, in linea con le raccomandazioni del piano d'azione di Salonicco e con le richieste della Ö la Õ strategia dell'UE contro la proliferazione delle armi di distruzione di massa adottata il 12 dicembre 2003, ampliare l'ambito di Ö la portata della Õ consultazione ð e dello scambio di informazioni ï tra gli Stati membri prima di concedere un'autorizzazione di esportazione ð e la Commissione, e introdurre strumenti volti a sostenere lo sviluppo di una rete comune per il controllo delle esportazioni nell'Unione, ad esempio procedure elettroniche di rilascio delle licenze, gruppi di esperti tecnici e un meccanismo di coordinamento dell'applicazione. Sebbene le autorità doganali condividano determinate informazioni con le altre autorità doganali utilizzando un sistema di gestione del rischio conformemente alla normativa doganale dell'Unione, è altresì opportuno assicurare una stretta cooperazione tra le autorità preposte al rilascio delle licenze e le autorità doganali ï . Tale approccio offrirebbe, ad esempio, tra gli altri vantaggi, la garanzia che gli interessi vitali di sicurezza di uno Stato membro non siano minacciati da esportazioni provenienti da un altro Stato membro. Una maggiore convergenza delle condizioni di attuazione dei controlli nazionali sui prodotti a duplice uso non elencati nel presente regolamento e l'armonizzazione delle condizioni d'uso dei diversi tipi di autorizzazioni che possono essere concesse a norma del presente regolamento comporterebbero un'applicazione più uniforme e coerente dei controlli. Il miglioramento della definizione di trasferimenti immateriali di tecnologia, in modo da includere la messa a disposizione di tecnologia controllata alle persone stabilite al di fuori dell'UE, aiuterebbe gli sforzi intesi a promuovere la sicurezza come pure l'ulteriore allineamento delle modalità di scambio delle informazioni sensibili tra Stati membri a quelle dei regimi internazionali di controllo delle esportazioni, in particolare dando la possibilità di istituire un sistema elettronico sicuro per lo scambio d'informazioni tra Stati membri.

(22)Il 22 settembre 1998 i rappresentanti degli Ö gli Õ Stati membri e della Ö la Õ Commissione europea hanno firmato protocolli aggiuntivi dei Ö ai Õ rispettivi accordi di salvaguardia conclusi tra gli Stati membri, la Comunità europea dell'energia atomica e l'Agenzia internazionale per l'energia atomica, che, tra altre misure, obbligano gli Stati membri a fornire informazioni sui trasferimenti delle attrezzature e delle materie non nucleari specificate. ð I controlli sui trasferimenti all'interno dell'Unione dovrebbero consentire agli Stati membri e all'Unione di adempiere ai loro obblighi a norma di detti accordi. ï

(21)A norma ed entro i limiti dell'articolo 30 Ö 36 Õ del trattato Ö sul funzionamento dell'Unione europea Õ e in attesa di un maggiore grado di armonizzazione, gli Stati membri mantengono il diritto di effettuare controlli sui trasferimenti di determinati prodotti a duplice uso all'interno della Comunità Ö dell'Unione Õ al fine di salvaguardare l'ordine pubblico o la pubblica sicurezza. ð Per motivi di proporzionalità, i controlli sul trasferimento di prodotti a duplice uso all'interno dell'Unione dovrebbero essere rivisti al fine di ridurre al minimo gli oneri a carico di imprese e autorità. ï Tali controlli, essendo correlati all'efficacia dei controlli sulle esportazioni dalla Comunità, ð L'elenco dei prodotti soggetti a controlli sui trasferimenti all'interno dell'Unione di cui alla sezione B dell'allegato IV ï dovrebbero essere periodicamente riesaminatio dal Consiglio ð alla luce degli sviluppi tecnologici e commerciali e per quanto riguarda la valutazione della sensibilità dei trasferimenti ï .

(20)L'esistenza di un sistema comune di controllo e di politiche armonizzate di applicazione e controllo in tutti gli Stati membri rappresenta un presupposto indispensabile per la libera circolazione dei prodotti a duplice uso all'interno della Comunità Ö dell'Unione Õ .

(19)Le disposizioni e le decisioni nazionali relative alle esportazioni di prodotti a duplice uso devono Ö dovrebbero Õ essere adottate nell'ambito della politica commerciale comune e, in particolare, del regolamento (CEE) n. 2603/69 del Consiglio, del 20 dicembre 1969, relativo all'instaurazione di un regime comune applicabile alle esportazioni (UE) 2015/479 del Parlamento europeo e del Consiglio . ð L'applicazione efficace e coerente dei controlli in tutta l'Unione dovrebbe essere garantita tramite adeguati scambi di informazioni e consultazioni sulle disposizioni e sulle decisioni nazionali. ï

(17)Le decisioni relative all'aggiornamento dell'elenco comune di beni Ö prodotti Õ a duplice uso soggetti ai controlli sulle esportazioni Ö di cui alla sezione A dell'allegato I dovrebbero Õ devono essere conformi agli obblighi e agli impegni che gli Stati membri Ö e l'Unione Õ hanno assunto in quanto membri dei pertinenti regimi internazionali di non proliferazione e degli accordi in materia di controllo delle esportazioni, oppure a seguito della ratifica di pertinenti trattati internazionali. ð Le decisioni relative all'aggiornamento dell'elenco comune di prodotti a duplice uso soggetti ai controlli sulle esportazioni di cui alla sezione B dell'allegato I, come la tecnologia di sorveglianza informatica, dovrebbero essere adottate in considerazione dei rischi che le esportazioni di detti prodotti possono porre relativamente alla perpetrazione di gravi violazioni dei diritti umani o del diritto umanitario internazionale o agli interessi essenziali in materia di sicurezza dell'Unione e dei suoi Stati membri. Le decisioni relative all'aggiornamento dell'elenco comune di prodotti a duplice uso soggetti ai controlli sulle esportazioni di cui alla sezione B dell'allegato IV dovrebbero essere adottate in considerazione degli interessi in materia di ordine pubblico e pubblica sicurezza degli Stati membri a norma dell'articolo 36 del trattato sul funzionamento dell'Unione europea. Le decisioni relative all'aggiornamento degli elenchi comuni di prodotti e destinazioni di cui alle sezioni da A a J dell'allegato II dovrebbero essere adottate in considerazione dei criteri di valutazione di cui al presente regolamento. ï

(15)Dovrebbero essere introdotte autorizzazioni generali di esportazione dell'Unione supplementari al fine di ridurre gli oneri amministrativi a carico di imprese e autorità assicurando al contempo un livello adeguato di controllo dei pertinenti prodotti verso le pertinenti destinazioni. È altresì opportuno introdurre un'autorizzazione globale per grandi progetti al fine di adattare le condizioni per il rilascio delle licenze alle particolari esigenze del settore.

(13)ð Le condizioni e i requisiti per il rilascio delle licenze, compresi il periodo di validità e i tempi per il rilascio delle autorizzazioni specifiche e globali, dovrebbero essere armonizzati per evitare distorsioni della concorrenza e garantire l'applicazione coerente ed efficace dei controlli in tutta l'Unione. A tal fine, è altresì necessario provvedere a una chiara determinazione dell'autorità competente in tutte le situazioni di controllo. ï La responsabilità delle decisioni in merito alle autorizzazioni di esportazione specifiche, globali o Ö generali Õ nazionali generali, alle autorizzazioni di Ö per Õ servizi di intermediazione ð e assistenza tecnica ï , Ö nonché Õ al transito di prodotti a duplice uso non comunitario Ö unionali Õ o alle autorizzazioni di trasferimento, nella Comunità, dei prodotti a duplice uso di cui all'allegato IV spetta alle autorità nazionali.

(12)Il presente regolamento Ö (CE) n. 428/2009 prevede Õ riguarda i prodotti che si limitano ad attraversare il territorio della Comunità, ossia i prodotti che non sono sottoposti ad altro regime o controllo doganale oltre a quello del transito esterno o che sono semplicemente introdotti in una zona franca o in un deposito franco e non devono essere iscritti in una contabilità di magazzino approvata. Pertanto, bisognerebbe prevedere la possibilità che le autorità degli Stati membri vietino, a seconda dei casi, il transito di prodotti a duplice uso non comunitari Ö unionali Õ qualora abbiano fondati motivi di sospettare, in base ad intelligence o ad altre fonti, che i prodotti sono o possono essere destinati, in tutto o in parte, alla proliferazione delle armi di distruzione di massa e dei loro vettori. ð Per motivi di efficacia e coerenza, i controlli sul transito dovrebbero essere armonizzati e applicarsi anche ai fini della prevenzione di atti di terrorismo e violazioni dei diritti umani. ï

(11)Con l'entrata in vigore del trattato di Lisbona, è stato chiarito che la fornitura di servizi di assistenza tecnica che comporta un movimento transfrontaliero è di competenza dell'Unione. È pertanto opportuno chiarire quali controlli si applicano ai servizi di assistenza tecnica e introdurre una definizione di tali servizi. Per motivi di efficacia e coerenza, i controlli sulla fornitura di servizi di assistenza tecnica dovrebbero essere armonizzati e applicarsi anche ai fini della prevenzione di atti di terrorismo e violazioni dei diritti umani.

(10)La definizione di intermediario dovrebbe essere rivista per evitare l'elusione dei controlli sulla fornitura di servizi di intermediazione da parte di persone cui si applica il diritto dell'Unione. I controlli sulla fornitura di servizi di intermediazione dovrebbero essere armonizzati per garantirne l'applicazione efficace e coerente in tutta l'Unione e dovrebbero inoltre applicarsi ai fini della prevenzione di atti di terrorismo e violazioni dei diritti umani.

(9)L'ambito di applicazione dei "controlli onnicomprensivi" ("catch-all"), che si applicano in particolari circostanze ai prodotti a duplice uso non compresi negli elenchi, dovrebbe essere chiarito e armonizzato, e dovrebbe contemplare il rischio di terrorismo e violazioni dei diritti umani. L'applicazione efficace e coerente dei controlli in tutta l'Unione dovrebbe essere garantita tramite adeguati scambi di informazioni e consultazioni sui "controlli onnicomprensivi". Controlli onnicomprensivi mirati dovrebbero applicarsi anche, a determinate condizioni, alle esportazioni di tecnologia di sorveglianza informatica.

(7)Anche la trasmissione di software e di tecnologie Ö a duplice uso Õ mediante mezzi elettronici, fax o telefono verso destinazioni al di fuori della Comunità Ö dell'Unione Õ dovrebbe essere sottoposta a controllo. ð Al fine di limitare gli oneri amministrativi a carico degli esportatori e delle autorità competenti degli Stati membri, la definizione di esportazione dovrebbe essere tuttavia rivista per escludere le trasmissioni che non pongono un grave rischio di proliferazione o di altro uso improprio contemplato dal presente regolamento. ï

(5)In considerazione dell'emergere di nuove categorie di prodotti a duplice uso, e in risposta agli inviti del Parlamento europeo, come pure alle segnalazioni di uso improprio di determinate tecnologie di sorveglianza informatica esportate dall'Unione da parte di persone che, in qualità di complici o responsabili, hanno ordinato o perpetrato gravi violazioni dei diritti umani o del diritto umanitario internazionale in situazioni di conflitto armato o repressione interna, è opportuno sottoporre a controllo le esportazioni di dette tecnologie al fine di tutelare la pubblica sicurezza e la morale pubblica. Le misure dovrebbero essere proporzionate. In particolare, non dovrebbero impedire le esportazioni di tecnologia dell'informazione e della comunicazione impiegata per fini legittimi, compresa l'applicazione della legge e la ricerca sulla sicurezza di Internet. La Commissione, in stretta consultazione con gli Stati membri e i portatori di interessi, svilupperà orientamenti a sostegno dell'applicazione pratica dei controlli.

(4)Nel giugno 2003, i capi di Stato o di governo dell'UE hanno adottato un piano d'azione sulla non proliferazione delle armi di distruzione di massa (piano d'azione di Salonicco). Tale piano è stato integrato dalla Ö La Õ strategia dell'UE contro la proliferazione delle armi di distruzione di massa adottata dal Consiglio europeo il Ö del Õ 12 dicembre 2003. A norma del capitolo III di tale strategia, l'Unione europea deve servirsi di tutti gli strumenti di cui dispone per prevenire, dissuadere, bloccare e, se possibile, eliminare i programmi di proliferazione che causano preoccupazione a livello globale. Il punto 30.A 4 di detto capitolo fa uno specifico riferimento al Ö , quale aggiornata dalle conclusioni del Consiglio, del 21 ottobre 2013, sul tema "Assicurare il costante perseguimento di un'efficace politica dell'Unione europea per le nuove sfide rappresentate dalla proliferazione delle armi di distruzione di massa", invoca il Õ rafforzamento delle politiche e prassi Ö dell'Unione Õ per il controllo delle esportazioni.

(3)È Ö pertanto Õ necessario un efficace sistema comune di controllo delle esportazioni di prodotti a duplice uso per assicurare il rispetto degli impegni e delle responsabilità internazionali degli Stati membri Ö e dell'Unione Õ , in particolare in materia di non proliferazione, e dell'Unione europea (EU).

(2)La risoluzione 1540 del Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite, adottata il 28 aprile 2004, stabilisce Ö ha stabilito Õ che tutti gli Stati devono adottare e applicare misure efficaci per istituire controlli interni volti a prevenire la proliferazione di armi nucleari, chimiche e biologiche e dei loro vettori, anche introducendo controlli adeguati sui materiali connessi, e che a tal fine devono, tra l'altro, istituire controlli sul transito e sull'intermediazione. Per materiali connessi si intendono i materiali, le attrezzature e le tecnologie contemplate dai pertinenti trattati e accordi multilaterali, o inclusi negli elenchi di controllo nazionali, che potrebbero essere impiegati per la progettazione, lo sviluppo, la produzione o l'uso di armi nucleari, chimiche e biologiche e dei loro vettori. ð I controlli sono altresì imposti da accordi internazionali pertinenti, quali la convenzione sulle armi chimiche e la convenzione sulle armi biologiche e tossiniche, e in linea con gli impegni concordati nell'ambito di regimi multilaterali di controllo delle esportazioni. ï

(1)Il regolamento (CE) n. 1334/2000 del Consiglio, del 22 giugno 2000, che istituisce un regime comunitario di controllo delle esportazioni di prodotti e tecnologie a duplice uso Ö 428/2009 Õ ha subito numerose Ö varie Õ e sostanziali modificazioni Ö modifiche Õ. In occasione di Ö Poiché si rendono necessarie Õ nuove modificazioni è opportuno, per ragioni Ö modifiche, a fini Õ di chiarezza, Ö è opportuno Õ procedere alla Ö sua Õ rifusione di tale regolamento.

Al fine di migliorare la convergenza normativa e promuovere condizioni di parità a livello globale, la proposta costituisce la base per lo sviluppo di un dialogo regolare tra l'UE e i suoi principali partner commerciali, nonché per la negoziazione di misure reciprocamente vantaggiose quali i programmi di verifica dell'utilizzatore finale (che permetterebbero a imprese selezionate di paesi terzi di ricevere lo status speciale di "utilizzatore finale verificato", grazie al quale potrebbero ricevere un riconoscimento a livello di Unione e beneficiare di controlli agevolati). L'UE sta inoltre attuando un programma di controllo delle esportazioni denominato "EU P2P Export Control Programme" (Partner to Partner) per aiutare i paesi terzi a istituire validi regimi di controllo delle esportazioni: si tratta di uno strumento per aggiornare i paesi terzi in merito all'evoluzione della legislazione dell'UE.

In risposta alla richiesta degli operatori del settore di un'interpretazione e un'applicazione comune del regolamento, la proposta prevede la pubblicazione di orientamenti per gli esportatori su questioni di particolare rilevanza. La trasparenza, ad esempio mediante la pubblicazione di relazioni annuali, consentirà anche alle organizzazioni della società civile di contribuire pienamente alla formulazione e all'attuazione della politica di controllo delle esportazioni.

La proposta stabilisce misure di trasparenza ed estende le attività di comunicazione e condivisione delle informazioni rivolte agli operatori al fine di sviluppare un "partenariato con il settore privato", come "prima linea di difesa" a fronte dell'evoluzione dei rischi per la sicurezza e alla luce di quanto osservato dai portatori di interessi secondo i quali la conformità normativa e la competitività si rafforzano a vicenda. La proposta fornisce inoltre una base giuridica per lo sviluppo di strumenti per gli operatori quale elemento chiave di detto partenariato e sostiene ad esempio l'introduzione, in tutti gli Stati membri, di sistemi elettronici per il rilascio delle licenze che consentiranno una gestione più tempestiva ed efficiente delle procedure di rilascio delle licenze e delle relazioni con gli operatori economici.

Nel rispetto delle competenze degli Stati membri, la proposta introduce disposizioni volte a sostenere lo scambio di informazioni e la cooperazione in materia di applicazione, in particolare con l'istituzione di un meccanismo di coordinamento dell'applicazione nel quadro del gruppo di coordinamento sui prodotti a duplice uso.

La proposta prevede il rafforzamento dello scambio di informazioni tra le autorità competenti e la Commissione al fine di sostenere un'applicazione efficace e coerente dei controlli. Essa crea una base giuridica per quanto riguarda l'introduzione di sistemi elettronici per il rilascio delle licenze e la loro interconnessione con il sistema elettronico dei prodotti a duplice uso (DUeS), al fine di sostenere procedure più efficaci di rilascio delle licenze per tutte le autorità competenti, ed anche per quanto riguarda l'istituzione di "gruppi di esperti tecnici" che coinvolgano esperti governativi e del settore in un dialogo sui parametri tecnici dei controlli.

La proposta stabilisce nuove disposizioni per un controllo efficace incentrato su tecnologie di sorveglianza informatica specifiche e pertinenti. Essa introduce un elenco autonomo dell'UE di specifiche tecnologie di sorveglianza informatica da sottoporre a controllo in quanto fonte di preoccupazione (centri di controllo e sistemi di conservazione dei dati), con parametri tecnici dettagliati. Tale controllo sistematico è integrato da un controllo onnicomprensivo mirato, che consente di controllare l'esportazione di tecnologie di sorveglianza informatica non comprese negli elenchi in determinate situazioni in cui è comprovato il rischio di uso improprio. Il controllo onnicomprensivo mirato si applica laddove vi siano fondati motivi di ritenere che i prodotti possano essere usati impropriamente dall'utilizzatore finale proposto per ordinare o perpetrare gravi violazioni dei diritti umani o del diritto umanitario internazionale in situazioni di conflitto armato o repressione interna nel paese di destinazione finale.

La proposta risponde all'esigenza di tutelare la sicurezza nazionale e la morale pubblica, in considerazione della proliferazione di tecnologie di sorveglianza informatica il cui uso improprio costituisce un rischio per la sicurezza internazionale oltre che per la sicurezza dell'UE, dei suoi governi, delle sue imprese e dei suoi cittadini, nonché per la tutela dei diritti umani e delle libertà digitali in un mondo globalmente connesso.

La proposta riesamina l'elenco dei prodotti soggetti a controllo nell'UE al fine di concentrare i controlli su un elenco aggiornato dei prodotti più sensibili (di cui alla sezione B dell'allegato IV), tenendo conto degli sviluppi tecnologici e commerciali. Introduce anche un'autorizzazione generale di trasferimento, di cui alla sezione A dell'allegato IV, per l'elenco aggiornato di prodotti sensibili. In tal modo riduce al minimo gli oneri amministrativi e le perturbazioni del commercio all'interno dell'UE garantendo al contempo la sicurezza dei trasferimenti dei prodotti più sensibili attraverso solide modalità di controllo (ad esempio registrazione, notifica, informazione, auditing, verifica successiva alla spedizione).

La proposta chiarisce e armonizza la definizione e l'ambito di applicazione dei controlli onnicomprensivi, al fine di garantirne l'applicazione uniforme in tutta l'UE. La proposta prevede inoltre una procedura di consultazione obbligatoria tra le autorità competenti al fine di garantire l'applicazione e la validità delle decisioni relative ai controlli onnicomprensivi in tutta l'UE. Essa introduce scambi regolari di informazioni tra la Commissione e gli Stati membri, sostenuti da una "banca dati relativa ai controlli onnicomprensivi" che, in relazione ai controlli onnicomprensivi, raccoglie i requisiti di licenza, gli utilizzatori finali e i prodotti che destano preoccupazioni.

–Trasmissione intrasocietaria di software e tecnologia: questa EUGEA mira a facilitare i trasferimenti di tecnologia a duplice uso tra una società e le sue controllate in paesi non sensibili, in particolare per fini di ricerca e sviluppo, purché la tecnologia rimanga di proprietà o sotto il controllo della società madre.

–Cifratura: questa EUGEA potrebbe rivelarsi particolarmente utile in considerazione dell'importanza commerciale e dell'ampia circolazione di questi prodotti e al fine di assicurare condizioni di parità alla luce delle deroghe all'obbligo di licenza esistenti in alcuni paesi non appartenenti all'UE.

Viene proposta una nuova autorizzazione per "grandi progetti" per determinati progetti pluriennali di grandi dimensioni, ad esempio la costruzione di una centrale nucleare; essa offre il vantaggio di un'unica licenza valida per tutte le operazioni di esportazione correlate per tutta la durata del progetto e subordinatamente a determinate condizioni (ad esempio informazione e auditing).

Armonizzazione delle procedure di rilascio delle licenze: la proposta definisce le autorizzazioni e stabilisce parametri comuni per il rilascio delle licenze (ad esempio il periodo di validità), nonché le condizioni d'uso delle EUGEA (registrazione, obblighi di informazione ecc.) e delle licenze globali (obbligo di attuare un programma interno di conformità). Viene proposto un obbligo standard di trasparenza per quanto riguarda i tempi per il rilascio delle licenze con l'obiettivo di ridurre le divergenze all'interno del mercato unico.

Lotta al commercio illecito: al fine di contrastare il traffico illecito, e in linea con altri strumenti di sicurezza commerciale (misure restrittive), la proposta prevede l'applicazione di determinati controlli (ad esempio sull'intermediazione e sull'assistenza tecnica) a tutti i soggetti cui si applica il diritto dell'UE, compresi controlli sulle attività di persone dell'UE in paesi terzi, e introduce una clausola antielusione, stabilendo in tal modo una base giuridica dell'Unione per il perseguimento delle violazioni del controllo delle esportazioni.

Rafforzamento dei controlli sul transito: al fine di garantire la coerenza del controllo, evitare distorsioni della concorrenza e prevenire il rischio di anelli deboli nella catena dei controlli, la proposta armonizza i controlli sul transito applicati a prodotti non compresi negli elenchi e agli scopi militari, ed estende i controlli al rischio di uso improprio per atti terroristici e violazioni dei diritti umani.

Trasferimenti immateriali di tecnologia (ITT): la proposta fa chiarezza in merito ai controlli sugli ITT e facilita i trasferimenti di tecnologia a basso rischio, che sono sottoposti a controllo solo quando la tecnologia a duplice uso è messa a disposizione di una persona in un paese terzo; ciò dovrebbe in particolare agevolare l'uso dei servizi cloud.

La proposta contiene modifiche dei concetti fondamentali di controllo delle esportazioni finalizzate all'adeguamento a nuove realtà. La definizione di "prodotti a duplice uso" è pertanto modificata per tener conto dell'emergere di nuovi tipi di prodotti a duplice uso, quali le tecnologie di sorveglianza informatica. La proposta modifica inoltre le definizioni di "esportazione" e di "esportatore", e le disposizioni relative alla determinazione dell'autorità competente, al fine di fare chiarezza in merito all'applicazione dei controlli alle persone fisiche, che possono essere "esportatori", in particolare per quanto riguarda i trasferimenti di tecnologia (ad esempio fornitori di servizi, ricercatori, consulenti e addirittura persone che scaricano tecnologia soggetta a controllo).

La proposta prevede modifiche di varie disposizioni in materia di controllo intese a chiarire, semplificare e migliorare il quadro normativo alla luce degli insegnamenti appresi, nonché a far fronte ai nuovi sviluppi.

Come esposto nella relazione sulla valutazione d'impatto, la Commissione procederà inoltre a una valutazione della nuova iniziativa cinque anni dopo la sua entrata in vigore al fine di valutarne l'effettivo impatto economico, sociale e ambientale, nonché l'efficienza e l'efficacia, e di esaminare in quale misura i suoi risultati sono coerenti con gli obiettivi. La Commissione trasmetterà i risultati della valutazione al Parlamento europeo e al Consiglio.

Il monitoraggio dell'attuazione sarà effettuato in cooperazione con gli Stati membri per garantire che le autorità competenti e gli esportatori attuino in maniera efficace e coerente le disposizioni del regolamento proposto. La relazione periodica (annuale) consentirà di monitorare adeguatamente l'attuazione del regolamento proposto e di informare regolarmente il Parlamento europeo e il Consiglio.

Alcune disposizioni specifiche della proposta dovrebbero avere un'incidenza sulle risorse dei servizi competenti a livello dell'UE o nazionale. Secondo le attese, l'ampliamento della competenza conferita alla Commissione per consentirle di modificare gli elenchi di prodotti a duplice uso e le autorizzazioni generali di esportazione mediante atti delegati richiederà circa il 50 % del tempo di lavoro di un esperto a tempo pieno (ETP), in funzione del numero di modifiche delle EUGEA ipotizzabili ogni anno. I controlli relativi alla sorveglianza informatica dovrebbero comportare altresì costi amministrativi supplementari (personale) per le amministrazioni a livello sia nazionale sia dell'UE (1 ETP).

Subordinando le esportazioni di determinate tecnologie di sorveglianza informatica ad autorizzazione, la proposta fornisce una risposta efficace alle minacce per i diritti umani derivanti da suddette esportazioni incontrollate, elemento che è stato considerato fondamentale nella valutazione d'impatto. Se le misure avranno da un lato qualche effetto sulla libertà d'impresa degli esportatori, esse saranno dall'altro funzionali all'obiettivo generale di rispondere efficacemente alle minacce per i diritti umani derivanti dall'esportazione di dette tecnologie. Secondo le attese, la proposta avrà dunque in generale un impatto significativamente positivo sulla tutela dei diritti fondamentali. La Commissione, in stretta consultazione con gli Stati membri e i portatori di interessi, svilupperà orientamenti a sostegno dell'applicazione pratica dei controlli onnicomprensivi (catch-all) mirati. La Commissione si adopererà per completare l'adozione di tali orientamenti parallelamente all'entrata in vigore del regolamento.

Le attività di sorveglianza ai fini della prevenzione, dell'indagine, dell'accertamento o del perseguimento dei reati o dell'esecuzione delle sanzioni penali devono essere stabilite dalla legge e costituire una misura necessaria e proporzionata in una società democratica, tenuto debito conto dei legittimi interessi delle persone fisiche interessate. Negli ultimi anni sono state tuttavia numerose le segnalazioni relative a tecnologie di sorveglianza informatica esportate in paesi con regimi repressivi e/o in zone di conflitto e usate impropriamente in violazione dei diritti umani. Governi autoritari o repressivi hanno dunque usato impropriamente a fini di repressione interna le tecnologie di sorveglianza informatica, che hanno applicazioni legittime e regolamentate nel campo dell'applicazione della legge, per infiltrarsi nei sistemi informatici di dissidenti e attivisti per i diritti umani, che di conseguenza hanno talvolta subito l'incarcerazione o addirittura la morte. Come risulta dalle segnalazioni, l'esportazione di tecnologia di sorveglianza informatica in tali condizioni mette a rischio la sicurezza di queste persone e la tutela dei diritti umani fondamentali, quali il diritto alla vita privata e alla protezione dei dati personali, la libertà di espressione, la libertà di associazione, come pure, indirettamente, la libertà da arresti e detenzioni arbitrari o il diritto alla vita.

La proposta dovrebbe infine migliorare la competitività internazionale degli operatori dell'UE in quanto determinate disposizioni, ad esempio sui trasferimenti di tecnologia e sull'esportazione di cifratura, agevoleranno i controlli nei settori in cui i paesi terzi hanno già introdotto modalità di controllo più flessibili. Il nuovo capo della proposta relativo alla cooperazione con i paesi terzi dovrebbe inoltre promuovere la convergenza dei controlli con i principali partner commerciali e condizioni di parità a livello globale e dunque avere un impatto positivo sul commercio internazionale.

La proposta non prevede eccezioni a favore delle piccole e medie imprese (PMI): per imprescindibili motivi di sicurezza, è indispensabile che le PMI rispettino gli obblighi di controllo. Tuttavia l'ambito di applicazione di alcune disposizioni che potrebbero essere particolarmente onerose in termini di risorse umane e informatiche è stato limitato per evitare oneri normativi eccessivi a carico delle PMI. L'obbligo per le imprese di attuare un efficace programma interno di conformità (PIC – insieme di misure e procedure formali che garantiscono il rispetto dei controlli sulle esportazioni) si applica principalmente in relazione alle licenze globali, mentre le piccole imprese che non possono permettersi di sviluppare un PIC formale possono esportare nel quadro della maggior parte delle autorizzazioni generali e/o licenze specifiche. Inoltre la semplificazione delle procedure di rilascio delle licenze e la maggiore chiarezza giuridica della proposta arrecheranno importanti benefici alle PMI.

La proposta contiene inoltre modifiche di alcune disposizioni essenziali in materia di controllo che si sono rivelate poco chiare in fase di attuazione. La proposta dovrebbe pertanto migliorare la chiarezza giuridica e dunque ridurre i costi di conformità imputabili a disposizioni complesse e poco chiare in materia di controllo.

In quanto iniziativa REFIT, la proposta dovrebbe apportare benefici, in termini di riduzione degli oneri amministrativi, sia agli operatori sia alle amministrazioni pubbliche, in particolare grazie all'impatto positivo sulle risorse umane e sui tempi di trattamento delle richieste. Pertanto, grazie all'introduzione di nuove autorizzazioni generali di esportazione dell'UE (EUGEA), i controlli diverrebbero quattro volte meno costosi per le imprese e fino a 11 volte meno costosi per le autorità preposte al rilascio delle licenze. La proposta dovrebbe inoltre consentire di ridurre gli oneri amministrativi all'interno del mercato unico, in particolare perché il numero di prodotti soggetti a controlli sui trasferimenti all'interno dell'UE sarebbe ridotto di circa il 40 %.

L'opzione 5 avrebbe comportato un cambiamento radicale dell'approccio dell'UE in materia di controllo delle esportazioni, comprendente la centralizzazione dell'attuazione dei controlli e l'istituzione di un'agenzia centrale per il rilascio delle licenze a livello dell'UE. Considerati i costi (amministrativi, finanziari e legati alla transizione giuridica) e l'assenza di sostegno da parte dei portatori di interessi, l'opzione 5 non è stata mantenuta.

Nonostante il suo impatto positivo nel lungo periodo, l'opzione 2 è sembrata relativamente costosa nel breve e medio periodo e potrebbe essere realizzata solo con risorse supplementari a livello sia nazionale sia dell'UE. L'opzione 2 non è stata pertanto mantenuta, sebbene potrebbe essere prevista un'attuazione graduale di alcune azioni (ad esempio sviluppo di sistemi elettronici per il rilascio delle licenze e consultazioni tecniche con il settore) sulla base di una chiara definizione delle priorità in relazione ai compiti, e a condizione che possano essere messe a disposizione le risorse necessarie, anche attraverso impegni congiunti di portatori di interessi come gli Stati membri e l'industria.

In seguito all'esame, è stata selezionata come opzione preferita una combinazione delle opzioni 3 e 4. L'opzione 3 "Aggiornamento del regime UE" sembra essere l'opzione più efficiente ed efficace per affrontare i problemi identificati, anche alla luce dei criteri di impatto economico e sociale (sicurezza e diritti umani). Anche l'opzione 4 "Ammodernamento del regime UE" è stata mantenuta, nonostante le preoccupazioni espresse da alcuni portatori di interessi. Si riconosce che l'opzione 4 potrebbe comportare un aumento degli oneri amministrativi a carico degli operatori e delle autorità, poiché una nuova categoria di prodotti e tecnologie sarebbe soggetta a controlli. Potrebbe inoltre creare distorsioni della concorrenza a livello globale, in quanto non è possibile garantire che gli altri principali fornitori di tecnologia introducano controlli analoghi. Tuttavia ci si attende che l'opzione 4 abbia un significativo impatto positivo sulla sicurezza e sui diritti umani: essa appare indispensabile per prevenire le violazioni dei diritti umani derivanti dall'esportazione di prodotti dell'UE in paesi terzi e per affrontare i rischi per la sicurezza, per l'UE e i suoi cittadini, connessi alle nuove tecnologie di sorveglianza informatica. Alla luce della valutazione di cui sopra, la proposta presenta un duplice approccio, che coniuga controlli approfonditi su un numero limitato di prodotti specifici compresi negli elenchi e una "clausola onnicomprensiva mirata" (clausola catch-all) che funga da "freno di emergenza" nei casi in cui vi sia un rischio comprovato di uso improprio. Detti nuovi controlli saranno appositamente concepiti per assicurare che l'effetto economico negativo sia strettamente limitato e incida solo su un volume molto esiguo di scambi.

Nel marzo 2016 la relazione sulla valutazione d'impatto è stata presentata al comitato per il controllo normativo e ha ricevuto parere positivo con osservazioni. Il parere del comitato per il controllo normativo è disponibile sul sito web Europa al seguente indirizzo: http://ec.europa.eu/smart-regulation/impact/iab/iab_en.htm.

In assenza di statistiche ufficiali sulla produzione o sul commercio di prodotti a duplice uso, la Commissione ha sviluppato, a partire dal 2013, una metodologia statistica per valutare i flussi commerciali dei prodotti a duplice uso, oltre a utilizzare i dati relativi alle licenze resi disponibili dagli Stati membri. Lo studio per la raccolta di dati commissionato nell'ambito della valutazione d'impatto ha convalidato detta metodologia e fornito ulteriori informazioni, ad esempio sui flussi commerciali dei prodotti a duplice uso e su settori specifici.

La valutazione d'impatto ha comportato anche consultazioni mirate dei portatori di interessi. Nel 2014-2015 è stato commissionato uno studio per la raccolta di dati che ha compreso indagini mirate su imprese e associazioni del settore, amministrazioni nazionali, università e organizzazioni non governative. Nell'ambito della valutazione d'impatto, nel 2015 la Commissione ha inoltre condotto una consultazione pubblica sulle opzioni di revisione e sul loro impatto. In generale, i portatori di interessi hanno convenuto che una revisione delle norme attuali migliorerebbe il regime di controllo delle esportazioni, in particolare per quanto riguarda la capacità di far fronte all'evoluzione dei rischi per la sicurezza, quali la proliferazione delle ADM e il terrorismo, e di tenere il passo con i rapidi progressi scientifici e tecnologici, e potrebbe inoltre potenziare l'efficienza della gestione del controllo delle esportazioni e la competitività delle imprese. D'altro canto, molti portatori di interessi hanno espresso preoccupazioni riguardo al potenziale impatto economico delle opzioni relative al controllo di esportazioni che potrebbero essere impropriamente utilizzate per violare i diritti umani nei paesi terzi.

Nel 2011 la Commissione ha pubblicato un Libro verde, invitando i portatori di interessi a esprimere il loro punto di vista sul regime di controllo delle esportazioni dell'UE. La Commissione ha riferito sull'esito di tale processo nel documento di lavoro dei servizi della Commissione "Strategic export controls: ensuring security and competitiveness in a changing world" (Controlli sulle esportazioni strategiche: garantire la sicurezza e la competitività in un mondo in trasformazione). Il documento di lavoro concludeva che i portatori di interessi richiedevano numerosi adeguamenti del regime di controllo delle esportazioni dell'UE al fine di adattarlo ai rapidi cambiamenti tecnologici, economici e politici. Il documento di lavoro ha costituito la base per la presentazione di una relazione della Commissione al Consiglio e al Parlamento europeo sull'attuazione del regolamento, che ha aperto la strada alla revisione della politica di controllo delle esportazioni dell'UE.

Come illustrato nella valutazione d'impatto, altri strumenti come gli orientamenti potrebbero utilmente integrare e sostenere l'attuazione delle modifiche legislative, ma non permetterebbero di affrontare il problema della scarsa chiarezza giuridica di alcune disposizioni del regolamento o l'assenza di un controllo sufficiente della tecnologia di sorveglianza informatica. Le modifiche del regolamento sono pertanto necessarie.

Tuttavia la proposta introduce anche nuove disposizioni per sottoporre a controllo le esportazioni di determinate tecnologie di sorveglianza informatica al fine di colmare un vuoto normativo individuato nel corso della revisione della politica di controllo delle esportazioni, ossia l'insufficiente base giuridica per i controlli nel settore.

Gli scambi di prodotti a duplice uso devono essere basati su principi comuni conformemente all'articolo 207 del trattato sul funzionamento dell'Unione europea (TFUE), rispettando al contempo le prerogative degli Stati membri nel settore della sicurezza. L'intervento dell'UE è altresì necessario poiché gli obiettivi di sicurezza perseguiti possono essere raggiunti soltanto collettivamente e a condizione che le autorità competenti agiscano in stretta collaborazione e conformemente agli stessi principi. L'azione a livello dell'UE è inoltre necessaria per far fronte alle distorsioni della concorrenza all'interno del mercato unico e per promuovere la convergenza dei controlli con i paesi terzi e condizioni di parità a livello globale.

La proposta sosterrà inoltre la strategia per il mercato unico digitale, dal momento che l'introduzione di controlli sulla tecnologia di sorveglianza informatica mira a far fronte ai rischi connessi al commercio elettronico. Poiché la proposta intende, in particolare, ridurre gli oneri amministrativi rendendo la legislazione dell'UE più semplice e meno costosa, essa è funzionale anche agli obiettivi del programma REFIT.

La proposta, in particolare le disposizioni relative al controllo delle tecnologie di sorveglianza informatica, contribuirà alla tutela dei diritti umani a livello globale, in linea con il piano d'azione per i diritti umani del 2015 e gli orientamenti dell'UE sulla libertà di espressione, che invocano esplicitamente un inasprimento dei controlli sulle esportazioni di tali tecnologie.

La proposta è pienamente in linea con l'obiettivo della politica commerciale dell'UE di promuovere la competitività e ridurre le distorsioni degli scambi, e con la comunicazione "Commercio per tutti" del 2015, che annunciava "un'ambiziosa modernizzazione della politica dell'UE in materia di controlli sulle esportazioni dei beni a duplice uso, compresa la prevenzione degli abusi dei sistemi digitali di sorveglianza e antintrusione, che danno adito a violazioni dei diritti umani".

La proposta mira a sostenere gli obiettivi politici generali dell'Unione che, come sancito all'articolo 3 del trattato sull'Unione europea, "contribuisce alla pace, alla sicurezza, [...] al commercio libero ed equo [...] e alla tutela dei diritti umani". La proposta contribuirà alla strategia europea in materia di sicurezza e, in particolare, risponde alle conclusioni del Consiglio del 2013 sulle nuove sfide poste dalla proliferazione delle armi di distruzione di massa (ADM). La proposta assicurerà inoltre l'adempimento da parte dell'UE e dei suoi Stati membri ai loro obblighi internazionali, in particolare per quanto riguarda la non proliferazione delle ADM. La proposta potenzierà altresì gli sforzi dell'UE volti a impedire che attori non statali abbiano accesso a materiali sensibili e contribuirà così alla lotta contro il terrorismo. Infine, alla luce del confine sempre più indistinto tra i settori civile e della difesa, la proposta rientra tra le iniziative dell'UE intese a contrastare le minacce ibride.

Nel maggio 2009 il Consiglio dell'Unione europea ha adottato il regolamento (CE) n. 428/2009 che istituisce un regime comunitario di controllo delle esportazioni, del trasferimento, dell'intermediazione e del transito di prodotti a duplice uso ("il regolamento"). In linea con l'articolo 25, secondo comma, del regolamento, nell'ottobre 2013 la Commissione ha trasmesso al Parlamento europeo e al Consiglio una relazione completa sull'attuazione del medesimo. La relazione concludeva che il regime di controllo delle esportazioni dell'UE fornisce una solida base giuridica e istituzionale, ma non può rimanere immobile e deve essere aggiornato per far fronte a nuove sfide. Nell'aprile 2014 la Commissione ha adottato una comunicazione contenente opzioni strategiche concrete per la revisione del regime di controllo delle esportazioni dell'UE e il suo adattamento ai rapidi cambiamenti tecnologici, economici e politici. Nel 2015 la Commissione ha condotto una valutazione d'impatto delle opzioni di revisione delineate in detta comunicazione al fine di individuare le azioni di tipo regolamentare e non regolamentare più idonee per metterle in atto. La presente proposta è stata elaborata sulla scorta delle conclusioni della valutazione d'impatto.

COMMISSIONE EUROPEA Bruxelles, 28.9.2016 COM(2016) 616 final ALLEGATI della proposta di regolamento del Parlamento europeo e del Consiglio che istituisce un regime dell'Unione di controllo delle esportazioni, del trasferimento, dell'intermediazione, dell'assistenza tecnica e del transito di prodotti a duplice uso (rifusione) {SWD(2016) 314 final}

{SWD(2016) 315 final}



ê 2420/2015 articolo 1, punto 1, e allegato I (adattato) ALLEGATI della proposta di regolamento del Parlamento europeo e del Consiglio che istituisce un regime dell'Unione di controllo delle esportazioni, del trasferimento, dell'intermediazione, dell'assistenza tecnica e del transito di prodotti a duplice uso (rifusione) ALLEGATO I A.ELENCO DEI PRODOTTI A DUPLICE USO (Elenco di cui all'articolo 3 del presente regolamento) Il presente elenco attua gli accordi internazionali sul controllo dei prodotti a duplice uso, in particolare l'intesa di Wassenaar, il regime di non proliferazione nel settore missilistico (MTCR), il gruppo dei fornitori nucleari (GFN), il gruppo Australia e la convenzione sulle armi chimiche (CWC). INDICE Note Acronimi e abbreviazioni Definizioni Categoria 0 Materiali nucleari, impianti e apparecchiature Categoria 1 Materiali speciali e relative apparecchiature Categoria 2 Trattamento e lavorazione dei materiali Categoria 3 Materiali elettronici Categoria 4 Calcolatori Categoria 5 Telecomunicazioni e "sicurezza dell'informazione"

Categoria 6 Sensori e laser Categoria 7 Materiale avionico e di navigazione Categoria 8 Materiale navale Categoria 9 Materiale aerospaziale e propulsione NOTE GENERALI ALL'ALLEGATO I 1.Per l'autorizzazione di beni progettati o modificati per uso militare si vedano i pertinenti elenchi dei singoli Stati membri. I riferimenti "CFR. ANCHE L'ELENCO DEI MATERIALI DI ARMAMENTO" del presente allegato rimandano agli stessi elenchi. 2.Sono sottoposti ad autorizzazione per l'esportazione tutti i beni (compresi gli impianti) non specificati nel presente elenco qualora in tali beni siano contenuti componenti - specificati nell'elenco - che ne costituiscano l'elemento principale e da questi possano essere facilmente rimossi per altre utilizzazioni. N.B.:Per giudicare se i componenti specificati nel presente elenco devono essere considerati l'elemento principale occorre tener conto della loro quantità, del loro valore e del loro contenuto tecnologico nonché di altre circostanze particolari che potrebbero far individuare tali componenti come l'elemento principale dei beni in esportazione. 3.I beni specificati nel presente allegato sono da intendersi sia nuovi che usati. 4.In taluni casi le sostanze chimiche sono elencate con il nome e il numero CAS. L'elenco si applica alle sostanze chimiche aventi la stessa formula strutturale (compresi gli idrati) indipendentemente dal nome o dal numero CAS. I numeri CAS sono indicati come ausilio per identificare una particolare sostanza chimica o miscela, a prescindere dalla nomenclatura. I numeri CAS non possono essere utilizzati come identificatori unici, poiché alcune forme delle sostanze chimiche elencate hanno diversi numeri CAS e le miscele contenenti una di tali sostanze hanno anch'esse numeri CAS diversi. NOTA SULLA TECNOLOGIA NUCLEARE (NTN) (Da leggersi congiuntamente alla sezione E della categoria 0) La "tecnologia" direttamente associata ad un qualsiasi bene specificato nella categoria 0 è sottoposta ad autorizzazione dalle disposizioni di cui alla categoria 0. La "tecnologia" per lo "sviluppo", la "produzione" o l'"utilizzazione" di beni specificati nell'elenco rimane sottoposta ad autorizzazione anche quando utilizzabile per beni non specificati nell'elenco. L'autorizzazione all'esportazione di un qualsiasi bene comprende anche la cessione allo stesso utente finale della quantità minima di "tecnologia" necessaria per l'installazione, il funzionamento, la manutenzione e la riparazione di quel bene. L'autorizzazione al trasferimento di "tecnologia" non è richiesta per le informazioni "di pubblico dominio" o per la "ricerca scientifica di base". NOTA GENERALE SULLA TECNOLOGIA (NGT) (Da leggersi congiuntamente alla sezione E delle categorie da 1 a 9) L'esportazione della "tecnologia" "necessaria" per lo "sviluppo", la "produzione" o l'"utilizzazione" di beni specificati nelle categorie da 1 a 9 è sottoposta ad autorizzazione dalle disposizioni riportate in ciascuna di queste categorie. La "tecnologia" "necessaria" per lo "sviluppo", la "produzione" o l'"utilizzazione" di prodotti specificati nell'elenco rimane sottoposta ad autorizzazione anche quando utilizzabile per prodotti non specificati nell'elenco.

L'autorizzazione all'esportazione non è richiesta per la quantità minima di "tecnologia" necessaria per l'installazione, il funzionamento, la manutenzione (il controllo) o la riparazione dei prodotti che non sono sottoposti ad autorizzazione o di cui è stata autorizzata l'esportazione. N.B.:La presente disposizione non si applica alla "tecnologia" specificata in 1E002.e., 1E002.f., 8E002.a. ed 8E002.b. L'autorizzazione all'esportazione di "tecnologia" non è richiesta per le informazioni "di pubblico dominio", per la "ricerca scientifica di base" o per la quantità minima di informazioni necessarie per le domande di brevetto. NOTA GENERALE SUL SOFTWARE (NGS) In base alla presente nota non è sottoposto ad autorizzazione il "software" specificato alla sezione D delle categorie da 0 a 9 quando è: a.generalmente disponibile al pubblico in quanto: 1.venduto direttamente, senza restrizioni, nei punti di vendita al dettaglio: a.al banco; b.per corrispondenza; c.per transazione elettronica; o d.su ordinazione telefonica; e 2.progettato per essere installato dall'utilizzatore senza ulteriore significativa assistenza da parte del fornitore; N.B.:La lettera a. della nota generale sul software non si applica al "software" specificato alla categoria 5, parte 2 ("Sicurezza dell'informazione"). b."di pubblico dominio"; o c.la quantità minima di "codice oggetto" necessaria per l'installazione, il funzionamento, la manutenzione (il controllo) e la riparazione dei prodotti di cui è stata autorizzata l'esportazione. N.B.:La lettera c. della nota generale sul software non si applica al "software" specificato alla categoria 5, parte 2 ("Sicurezza dell'informazione"). PRATICHE EDITORIALI DELLA GAZZETTA UFFICIALE DELL'UNIONE EUROPEA In conformità alle regole indicate al paragrafo 6.5 a pagina 112 del Manuale interistituzionale di convenzioni redazionali (edizione 2011), per i testi in italiano pubblicati nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea: –per separare le unità dai decimali si usa la virgola, –le cifre superiori all'unità si presentano in serie di tre e ogni serie viene separata dall'altra con uno spazio fisso (spazio fine).

Il testo riportato nel presente allegato è conforme a queste indicazioni. ACRONIMI E ABBREVIAZIONI UTILIZZATI NEL PRESENTE ALLEGATO Gli acronimi e le abbreviazioni utilizzati come termini definiti si trovano nelle "Definizioni dei termini usati nel presente allegato". Acronimo o abbreviazione significato ABEC Annular Bearing Engineers Committee AGMA American Gear Manufacturers' Association AHRS sistemi di riferimento di rotta e di assetto AISI American Iron and Steel Institute ALU unità logica aritmetica ANSI American National Standards Institute ASTM Società americana per le prove e i materiali ATC controllo del traffico aereo AVLIS separazione isotopica di vapore atomico a laser CAD progettazione assistita da calcolatore CAS Chemical Abstracts Services CEI Commissione elettrotecnica internazionale CEP errore circolare probabile CNTD deposizione termica a nucleazione controllata CPU unità centrale di elaborazione CVD deposizione chimica in fase di vapore CW guerra chimica CW (laser) onda continua DME apparecchiature per la misurazione della distanza DS solidificazione direzionale EB-PVD deposizione fisica in fase di vapore per mezzo di fascio elettronico EBU European Broadcasting Union ECM lavorazione elettrochimica ECR risonanza elettrociclotrone EDM lavorazione elettroerosiva EEPROM memoria di sola lettura cancellabile e programmabile elettricamente EIA Electronic Industries Association EMC compatibilità elettromagnetica ETSI Istituto europeo per le norme di telecomunicazione FFT trasformata rapida di Fourier GLONASS sistemi globali di navigazione via satellite GPS posizionamento globale a mezzo satellite HBT transistori etero bipolari HDDR modulo di registrazione numerica ad alta densità HEMT transistori ad elevata mobilità di elettroni ICAO Organizzazione dell'aviazione civile internazionale IEEE Institute of Electrical and Electronics Engineers IFOV campo di visione istantaneo ILS sistema di atterraggio strumentale IRIG Inter Range Instrumentation Group ISA atmosfera standard internazionale ISAR radar ad apertura sintetica inversa ISO Organizzazione internazionale per la standardizzazione JIS Japanese Industrial Standard JT Joule-Thomson LIDAR rivelazione e misura della distanza a mezzo della luce MAC codice di autenticazione del messaggio Mach rapporto tra la velocità di un corpo e la velocità del suono (da Ernst Mach) MLIS separazione isotopica molecolare a laser MLS sistemi di atterraggio a microonde MOCVD deposizione chimica in fase di vapore di elementi organo-metallici MRI immagine a risonanza magnetica MTBF tempo medio tra due guasti Mtop/s milioni di operazioni teoriche al secondo MTTF tempo medio specificato prima del guasto NBC nucleare, biologico e chimico NDT tecniche non distruttive PAR radar di avvicinamento di precisione PIN numero personale di identificazione ppm parti per milione PSD densità spettrale di potenza QAM modulazione di ampiezza in quadratura RF radiofrequenza SACMA Suppliers of Advanced Composite Materials Association SAR radar ad apertura sintetica SC cristallo singolo SLAR radar avionico a scansione laterale SMPTE Society of Motion Pictures and Television Engineers SRA assieme rimpiazzabile in laboratorio SRAM memoria statica ad accesso casuale SRM metodi raccomandati dalla SACMA SSB banda laterale unica SSR radar secondari di sorveglianza TCSEC Trusted Computer System Evaluation Criteria TIR lettura totale del misuratore UCV unità di controllo e di visualizzazione UIL unità intercambiabile in linea UIT Unione internazionale delle telecomunicazioni UTS carico di rottura UV ultravioletto VOR radiofaro VHF onnidirezionale YAG laser a granato di ittrio e alluminio DEFINIZIONI DEI TERMINI USATI NEL PRESENTE ALLEGATO Le definizioni di termini tra 'virgolette singole' saranno riportate in una nota tecnica che segue la pertinente voce. Le definizioni di termini tra "virgolette doppie" figurano nel modo seguente: N.B.:I riferimenti alle categorie sono riportati tra parentesi dopo le definizioni. "Accordabile" (6). Capacità di un "laser" di produrre energia continua su tutte le lunghezze d'onda comprese nella gamma di più transizioni "laser". Un "laser" a selezione di riga produce lunghezze d'onda discrete con una transizione "laser" e quindi non è considerato "accordabile". "Addensamento isostatico a caldo" (2). Processo di compressione di una fusione a temperature superiori a 375 K (102 °C) in cavità chiusa tramite vari mezzi (gas, liquido, particelle solide ecc.) in modo da creare forze uguali in tutte le direzioni per ridurre o eliminare vuoti interni nella fusione. "Aeromobile" (1 7 9). Veicolo aereo ad ala fissa, ala a geometria variabile, ala rotante (elicottero), rotore basculante o ala basculante. N.B.:Cfr. anche "aeromobile civile". "Aeromobile civile" (1 3 4 7). Il termine "aeromobile civile" comprende solo quei tipi di "aeromobili" elencati per deliberazione nelle liste pubbliche di certificazione di navigabilità aerea emesse dalle autorità dell'aviazione civile di uno o più Stati membri dell'UE o Stati partecipanti all'intesa di Wassenaar per linee commerciali civili nazionali ed internazionali o per uso dichiaratamente civile, privato o di affari. N.B.:Cfr. anche "aeromobile". "Agenti antisommossa" (1). Sostanze che, nelle condizioni d'uso previste per fini antisommossa, provocano rapidamente temporanea irritazione o incapacità fisica che scompare in alcuni minuti dal termine dell'esposizione alle medesime. Nota tecnica: I gas lacrimogeni sono un sottogruppo degli "agenti antisommossa". "Agilità di frequenza per radar" (6). Tecnica di qualsiasi tipo che modifica, secondo una sequenza pseudocasuale, la frequenza portante di un trasmettitore radar ad impulsi, tra gli impulsi o gruppi di impulsi, di una quantità uguale o superiore alla banda passante dell'impulso. "Algoritmo asimmetrico" (5). Algoritmo crittografico che utilizza chiavi di cifratura e decrittazione diverse e matematicamente correlate.

N.B.:Gli "algoritmi asimmetrici" sono comunemente utilizzati per la gestione delle chiavi. "Algoritmo simmetrico" (5). Algoritmo crittografico che utilizza la stessa chiave per la cifratura e la decrittazione. N.B.:Gli "algoritmi simmetrici" sono comunemente utilizzati per la riservatezza dei dati. "Amplificazione ottica" (5). Tecnica di amplificazione nel campo delle comunicazioni ottiche che introduce un guadagno di segnali ottici, generati da una sorgente ottica separata, senza conversione in segnali elettrici, cioè mediante l'uso di amplificatori ottici a semiconduttore, amplificatori di luce a fibre ottiche. "Analizzatori di segnale" (3). Strumento in grado di misurare e visualizzare le proprietà fondamentali delle singole componenti di frequenza di segnali multifrequenza. "Antenna ad allineamento di fase a fascio orientabile elettronicamente" (5 6). Antenna che forma un fascio a mezzo di un accoppiamento di fase, cioè la direzione del fascio è controllata dai coefficienti complessi di eccitazione degli elementi radianti e la direzione del fascio può essere modificata in azimut o in elevazione, o in entrambi, mediante l'applicazione di un segnale elettrico sia in trasmissione sia in ricezione. "APP" (4) equivale a "Prestazione di picco adattata". "Apparecchiature di produzione" (1 7 9). Tali apparecchiature sono costituite da: utensili, sagome, maschere, mandrini, stampi, matrici, attrezzi, meccanismi di allineamento, apparecchiature di collaudo, altri macchinari e loro componenti, limitatamente a quelli appositamente progettati o modificati per lo "sviluppo" o per una o più fasi di "produzione". "Assegnata dall'UIT" (3 5). Assegnazione di bande di frequenza conformemente all'edizione corrente dei regolamenti radio (UIT) per servizi primari, autorizzati e secondari. N.B.:Non sono incluse assegnazioni supplementari e alternative. "Assieme elettronico" (2 3 4 5). Insieme di componenti elettronici (cioè 'elementi di circuiti', 'componenti discreti', circuiti integrati ecc.) collegati assieme per realizzare una o più funzioni specifiche, sosti