COMMISSIONE DELLE COMUNITÀ' EUROPEE 
Bruxelles, 25.04.1997 
COM(97) 174 def. 
COMUNICAZIONE DELLA COMMISSIONE 
AL CONSIGLIO E AL PARLAMENTO EUROPEO 
La ricerca scientifica e tecnologica: un elemento strategico per la cooperazione 
dell'Unione europea con ipaesi in via di sviluppo 

1. SITUAZIONE DELLO SVILUPPO: SFIDE E POSTE 4 
1.1. Sfide enormi 4 
1.2. Situazione della RST nei PVS 5 
2. GLI INSEGNAMENTI DEL PASSATO 7 
2 1. Da parte dell'Europa 7 
2 2. Da parte dei PVS 9 
2.3. Conclusioni 10 
3. OBIETTIVO, PRINCIPI ED ELEMENTI DI UNA STRATEGIA GLOBALE 11 
3.1.1 principi generali 11 
3.2. Gli elementi della strategia 12 
3 3. Definizione del ruolo dei vari attori 12 
4. REALIZZAZIONE: STRUMENTI E SETTORI DI ATTIVITÀ 14 
4.1. Due strumenti complementari da rendere compatibili 14 
4.2. I settori d'azione 16 
5. MAGGIORE COERENZA E COMPLEMENTARITÀ TRAMITE UN 
COORDINAMENTO EFFETTIVO 18 
5.1. Coerenza delle politiche comunitarie 18 
5.2. Complementarità con gli Stati membri 18 
5.3. Organizzazione di un dialogo politico sulla RST con le regioni del Sud 19 
Introduzione 
Il Consiglio "Sviluppo" del 1° giugno 1995 ha sottolineato l'importanza delle ricerca per 
consentire ai paesi in via di sviluppo di affrontare nel contempo le sfide globali connesse 
alla mondializzazione degli scambi e quelle specifiche dello sviluppo. A tal fine, il 
Consiglio e gli Stati membri hanno invitato la Commissione a sottoporre delle proposte 
per potenziare il sostegno comunitario ai paesi in via di sviluppo (PVS) nel settore della 
ricerca e dello sviluppo tecnologico (RST). 
Dal canto suo, il Consiglio "Ricerca" del novembre 1995 ha approvato la comunicazione 
della Commissione sulle prospettive di cooperazione internazionale nel settore della 
RST1, e ha riconosciuto la necessità di rafforzare il coordinamento tra la politica di 
cooperazione allo sviluppo e la politica di ricerca. Nel contempo, era stata annunciata 
una comunicazione sugli obiettivi specifici della cooperazione scientifica con i paesi in 
via di sviluppo. 
La presente comunicazione costituisce una risposta globale a queste due domande. 
Per elaborare le proposte, la Commissione ha intrapreso una valutazione delle sue attività 
di aiuto pubblico allo sviluppo nel settore della RST e ha svolto un esame strategico 
globale del settore scienza e tecnologia per lo sviluppo. 
Al fine di discutere il proprio approccio e raffrontarlo con quello degli Stati membri, la 
Commissione ha organizzato il 3 e 4 dicembre 1996 una riunione con esperti degli Stati 
membri nei settori dello sviluppo e della cooperazione scientifica internazionale. 
Essa ha tenuto conto anche delle proposte e delle raccomandazioni formulate, da un lato, 
dal Simposio sulla cooperazione internazionale nella RST organizzato di concerto con il 
Parlamento europeo il 19 novembre 1996 e, dall'altro, dalla Conferenza sul partenariato 
scientifico per lo sviluppo, organizzata congiuntamente dalla presidenza neerlandese e 
dalla Commissione a Leiden (NL), dall'11 al 13 marzo 1997. 
Prospettive di cooperazione intemazionale nel settore della ricerca e dello sviluppo tecnologico 
COM( 95) 489. N.B. La cooperazione RST include attivila di ricerca, di sviluppo tecnologico e di 
dimostrazione. 
1. SITUAZIONE DELLO SVILUPPO: SFIDE E POSTE 
I PVS costituiscono un gruppo eterogeneo di paesi con situazioni economiche diverse. 
Anche quelli che registrano una crescita rapida in alcuni settori devono affrontare i 
problemi di uno sviluppo duraturo e di una povertà persistente. 
Quelli meno avanzati, in particolare (PMA), devono far fronte a difficoltà enormi 
connesse in parte a problemi specifici e in parte a difficoltà comuni a tutti. 
1.1. Sfide enormi 
Le sfide che i PVS devono affrontare sono globalmente di tre tipi. 
La prima è connessa a questioni di società, che riguardano principalmente la 
partecipazione della società civile alle decisioni e alle scelte che la concernono. 
L'accesso dei cittadini all'informazione e alle conoscenze condiziona i progressi della 
democrazia e dello Stato di diritto, indispensabili all'emergere di un'economia e di una 
società moderna, che costituiscono uno degli obiettivi generali della politica comunitaria 
di cooperazione allo sviluppo. 
II secondo tipo di sfida riguarda la capacità di questi paesi di migliorare le condizioni 
di vita delle popolazioni in termini di alimentazione, sanità, abitabilità e istruzione. Si 
tratta di bisogni elementari e legittimi la cui soddisfazione costituisce una posta a livello 
mondiale in quanto non vi saranno progressi nella gestione ambientale del pianeta né 
stabilità politica fintantoché oltre la metà della popolazione mondiale vivrà in una 
situazione di precarietà che le impedirà di gestire durevolmente le risorse che utilizza. 
Le grandi conferenze internazionali, da Rio al Vertice mondiale dell'alimentazione, 
hanno considerato questi problemi in termini di sfide planetarie e hanno delineato una 
serie di orientamenti politici per affrontarli. Per l'Unione europea, gli obiettivi di 
riduzione della povertà e di sostegno di uno sviluppo duraturo rispondono a questo tipo 
di sfida. 
La terza grande sfida riguarda la capacità dei PVS di cogliere le nuove opportunità 
derivanti dalla mondializzazione degli scambi e dallo sviluppo di una competitività 
economica più trasparente, non solo nei settori dell'agricoltura e dell'agroindustria, ma 
anche negli altri settori commerciali connessi. 
La mondializzazione riguarda anche le conoscenze e il know how. L'accesso rapido e 
regolamentato alle varie fonti d'informazione scientifica e tecnica esigerà da questi 
paesi grandi sforzi d'investimento per consentir loro di realizzare importanti progressi 
tecnologici. 
Oggigiorno si riconosce infatti che la mondializzazione non darà spazio ai paesi privi di 
questo know how e incapaci di utilizzare queste tecnologie in costante evoluzione2. 
ISAD, Midrands (Sudafrica), maggio 1996. 
1 2 Situazione della RST nei PVS 
La RST costituisce per tutti i paesi uno strumento sempre più determinante di sviluppo 
economico, sociale e culturale, in quanto rafforza uno "spirito scientifico" e una "cultura 
dell'innovazione" necessari alle società per comprendere e controllare i loro 
cambiamenti. Gli economisti riconoscono un vantaggio comparativo crescente alle 
"società della conoscenza" e prevedono una rapida marginalizzazione degli altri tipi di 
società. 
La maggioranza dei PVS, specialmente i più poveri, hanno accumulato un tale ritardo in 
questo settore da rendere inconcepibile l'obiettivo del reinserimento progressivo nel 
mondo di domani senza uno sforzo considerevole in termini di investimenti scientifici e 
tecnologici. Esistono tuttavia delle nicchie di eccellenza scientifica che possono 
costituire una buona base. Inoltre, gli attori economici locali sono sempre più 
consapevoli delle esigenze della mondializzazione e della necessità di sviluppare 
partenariati tecnologici per inserirvisi. 
1.2.1. Un investimento in RST sproporzionato alle poste 
Lo scarso interesse, per non dire la diffidenza, mostrato dai governi di numerosi PVS nei 
confronti della scienza e dell'innovazione si aggiunge al problema del debito e alle 
esigenze dell'adeguamento strutturale, fino a relegare all'ultimissima priorità gli 
investimenti in RST. In numerosi paesi tali investimenti sono rimasti strutturalmente 
scarsi o, perfino, sono diminuiti nell'ultimo decennio. 
I dati statistici lo dimostrano. La quota del prodotto interno lordo assegnata alla RST 
varia dal 2,8% (Giappone, USA) a un livello vicino allo zero in alcuni paesi del Sud. In 
media i PVS (tranne le economie emergenti) vi consacrano attualmente lo 0,5% del loro 
PIL3 
L'Unione europea si colloca in una media del 2% e si prefigge per il suo obiettivo di 
convergenza un aumento rapido dello sforzo nei paesi più arretrati in questo settore. 
In termini di risorse umane, i dati sono ancora più netti. Mentre l'Unione europea 
dispone di 40 ricercatori e ingegneri di ricerca per diecimila persone attive, tale numero 
scende allo 0,5 nei PVS, eccettuata l'Asia4. Inoltre, i ricercatori che sono rimasti nei loro 
paesi o che vi sono ritornati molto spesso non dispongono dei mezzi di lavoro necessari 
per realizzare una ricerca di qualità. 
Riquadro n. 1: situazione del potenziale umano in RST nei vari paesi. 
Nel 1991 il numero di ricercatori e di ingegneri di ricerca per 10 000 persone attive era 
pari a 78 in Giappone, 69 negli USA e 40 nell'Unione europea. La stima va dal 2 al 6 
in India e in Cina ed è inferiore allo 0,5 nel complesso dei PVS (Asia eccettuata). 
4 Fonti: MERIT, EUR, 5897 EN Report e UNESCO, 1994 Year Book. 
L'India e la Cina hanno fatto sforzi di formazione e hanno raggiunto percentuali rispettivamente del 
4 e del 6/10 000. 
Gli investimenti in RST nel Sud sono caratterizzati anche da un finanziamento 
essenzialmente (per non dire esclusivamente, nei PMA) di origine pubblica, il che 
contribuisce a limitarne l'efficacia e la perennità, tenuto conto della scarsità e 
dell'instabilità delle risorse pubbliche nella maggioranza di questi paesi. 
In numerosi PVS, la ricerca non è stata in grado fino ad ora di fornire un vero apporto 
alla comprensione e alla soluzione dei problemi economici, sociali e politici, né, 
soprattutto, di anticipare gli ostacoli incontrati. 
In questo panorama difficile esistono capacità che possono essere utili sul piano 
economico e i partner dei PVS dispongono di vantaggi comparativi da far valere. 
1.2.2. Un potenziale inadeguato per correggere rapidamente la situazione 
Le capacità di ricerca del Sud, insufficienti per affrontare il complesso dei problemi, 
sono di conseguenza limitate ad alcuni settori (per lo più l'agricoltura) e ad alcune 
discipline (scienze biologiche e fisiche). Anche per i settori e le discipline seguite, le 
attività sono spesso eccessivamente frammentarie e isolate per garantire un impatto reale. 
Fanno eccezione, tuttavia alcuni paesi (Sudafrica, Cina, India) o complessi regionali 
dell'Asia o dell'America latina. 
Senza pretendere di fornire un elenco completo, è opportuno sottolineare le carenze più 
gravi. 
La prima riguarda il settore delle scienze economiche, sociali e politiche. Si tratta di 
un'autentica lacuna generalizzata che riguarda anche paesi che dispongono invece di un 
potenziale di RST già considerevole. Essa limita la capacità dei paesi in via di sviluppo 
di elaborare diagnosi, sviluppare prospettive e organizzare il dibattito pubblico 
indispensabile a una partecipazione democratica in seno alla società. 
Una seconda carenza notoria è quella delle scienze dell'ingegneria, che si traduce in una 
mancanza di ingegneri e di tecnici e, più in generale, in una scarsa cultura tecnologica 
che genera una dipendenza prolungata dall'assistenza esterna. Un'offerta di cooperazione 
adattata può contribuire a limitare questa carenza: ne sono la riprova talune recenti 
cooperazioni bilaterali. 
Questi primi due tipi di carenze sono strettamente connessi alla situazione per lo più 
drammatica delle università in numerosi paesi del Sud. 
D'altro canto, la scarsa considerazione, per non dire la negazione, delle conoscenze 
tradizionali negli approcci scientifici ha spesso indotto a contrapporle al know how e alle 
tecnologie moderne, facendo sostituire le seconde alle prime, anziché integrandole. E 
questo il risultato, almeno in parte, di una cooperazione che ha privilegiato un modello 
orientato su un "trasferimento di scienza" rispetto a un modello "di aiuto alla scienza". 
Anche nei paesi più avanzati tra i PVS, l'enorme divario tra il settore della ricerca e 
quello produttivo limita l'impatto dei risultati scientifici sull'economia. 
Rari sono infine i settori economici e sociali che hanno formato oggetto di un 
investimento in RST per accompagnarne e anticiparne l'evoluzione con una rigorosa 
programmazione. Un esempio di questa mancanza di programmazione è costituito 
dall' urbanizzazione. 
2. GLI INSEGNAMENTI DEL PASSATO 
2.1. Da parte dell'Europa 
Le azioni comunitarie nel settore della RST sono state realizzate, da un lato, nel contesto 
della cooperazione internazionale del programma quadro di RST e, dall'altro, nel 
contesto dell'aiuto pubblico della Comunità allo sviluppo. Il più delle volte la concezione 
e la realizzazione di queste azioni sono state avviate separatamente. 
2.1.1. Una cooperazione scientifica concreta ma limitata a taluni settori 
Dal 1982, la cooperazione scientifica con i PVS è stata realizzata essenzialmente su una 
base tematica (STD5, quindi INCO-DC6) che riguarda indifferentemente tutti i paesi del 
Sud ma tratta esclusivamente questioni dello sviluppo comuni a tutti: gestione sostenibile 
della risorse naturali, agricoltura e sanità. 
Riquadro 2: LA COOPERAZIONE SCIENTIFICA E TECNOLOGICA 
CONIPVSNELPQRS 
Alcuni dati statistici 
Importo 
% PQRS 
Ripartizione 
% 
Numero di proposte 
Numero di contratti 
N. di partner 42MECU 
1,1 
Agric. 
75 Sanità 
25 
1940 
411 
n.d. STD 2 
(1987-1991) 
85 MECU 
1,6 
Agric. 
70 Sanità 
30 
2527 
339 
UE 
303 PVS 
327 STD 3 
(1991-1994) 
125 MECU 
1,9 
Agric. 
65 Sanità 
35 
2030 
297 
UE 
787 PVS 
585 INCO-DC 
1994-1998 
247 MECU 
1,9 
Ris. nat. 
30 Agric. 
30 Sanità 
30 Altri 
10 
parziale(*)(**) 
1068 
132(**) 
UE 
305(**) PVS 
303(**) 
(*) Prima richiesta di proposta su 3 richieste 
(**) Da aggiornare anteriormente all'adozione 
Fino al 1994, per le regioni non ACP, la Cooperazione scientifica internazionale (CSI) 
integrava questo programma autorizzando un approccio più differenziato per paese su 
altre tematiche diverse dallo sviluppo. Nel periodo 1991/1994 il finanziamento 
comunitario di tale cooperazione è ammontato a 103 MECU. 
5 STD: Scienza e tecnica al servizio dello sviluppo. 
6 INCO-DC: Cooperazione intemazionale con i paesi in via di sviluppo. 
7 
Le valutazioni di queste diverse azioni sono state essenzialmente positive e hanno 
sottolineato in particolare la pertinenza dei temi scelti e l'entità della mobilitazione delle 
équipe scientifiche sia in seno all'Unione che nei paesi del Sud. 
Dal punto di vista dei PVS, esse evidenziano il ruolo di questi programmi nelPoffrire 
alle migliori équipe di ricerca dei PVS in questi settori un'ampia apertura sulla comunità 
scientifica internazionale. I risultati scientifici ottenuti sono importanti e hanno fornito 
per lo più un contributo reale alla comprensione e alla soluzione di problemi di sviluppo 
riscontrati nei paesi e nelle regioni interessati. 
Dal punto di vista dell'Unione, l'opportunità offerta agli scienziati europei di lavorare su 
questioni connesse a contesti biologici e fisici diversi da quelli europei ha permesso di 
ampliare il loro bagaglio scientifico e di contribuire, a loro volta, ad approfondire la 
conoscenza dei problemi dello sviluppo, necessaria all'evoluzione delle politiche 
settoriali di sviluppo. 
Questa attività è quindi considerata soddisfacente e la sua prosecuzione risponde a 
un'esigenza sia dell'Unione che dei PVS. Peraltro, sono state riscontrate alcune lacune. 
La principale riguarda l'assenza di un quadro strategico nel quale collocare le azioni 
intraprese. Ciò ha dato luogo, per quanto riguarda l'Unione, a una scarsa sinergia tra le 
azioni di cooperazione scientifica e quelle di cooperazione allo sviluppo. Per quanto 
riguarda i PVS, in mancanza di un'autentica concertazione preliminare con i responsabili 
politici del Sud sugli obiettivi, le priorità e i criteri di selezione, controllo e valutazione, 
la legittimità e la visibilità del programma sono state limitate. 
Le altre lacune rilevate riguardano lo squilibrio frequente del partenariato a detrimento, 
dei partner del Sud; la limitazione della cooperazione a tre settori, essenzialmente per 
motivi di bilancio (2% del bilancio comunitario della ricerca); la difficoltà di definire 
priorità geografiche precise; la partecipazione insufficiente del settore privato (in 
particolare l'industria); una diffusione e un impiego dei risultati non sufficientemente 
garantiti, dovuti in parte ad un'offerta e ad una metodologia inadeguate a livello del 
PQRS. 
D'altro canto, la scomparsa del modello "flessibile" rappresentato dalla Cooperazione 
scientifica internazionale (CSI), che includeva anche un sistema di borse, aumenta 
probabilmente l'insoddisfazione manifestata più in particolare dai paesi emergenti. 
L'apertura a questi paesi di certi programmi specifici (azione 1 del Quinto PQRS) non ha 
compensato questa scomparsa, essendo giocoforza constatare che anche i PVS più 
avanzati sul piano tecnologico non hanno potuto parteciparvi realmente, mancando una 
vera preparazione a questa cooperazione. 
2.1.2. L'aiuto pubblico allo sviluppo ha consacrato alla RST un'attenzione fino ad ora 
insufficiente, in assenza di una visione a lungo termine 
L'investimento dell'aiuto pubblico comunitario allo sviluppo in RST è rimasto 
estremamente limitato e le azioni sono diversee prive di una logica d'insieme. 
Riquadro 3: alcuni risultati desunti dall'inventario delle attività RST nel FES 
L'inventario del 6° e del 7° FES ha permesso d'identificare 166 progetti di "ricerca" o di 
sviluppo con una "componente RST", per un ammontare della "parte ricerca" valutato a 
120 MECU 
57 progetti sono regionali (R) (50% ricerca) e 109 nazionali (N) (10% ricerca e la 
maggioranza sviluppo con componente RST). 
I settori sono così ripartiti: 
Agricoltura 21 (R) e 63 (N). * Allevamento 10 (R) e 9 (N). *Foreste 5 (R) e 11 (N). 
•Ambiente, Risorse naturali 7 (R) e 9 (N). *Pesca 8 (R) e 4 (N). 
19 progetti riguardano gli altri settori* (miniere, industria, sanità e sostegno 
istituzionale). Si rileverà che l'approccio settoriale "trasporti" ha evidenziato la necessità 
di includere una componente RST, cosa di cui si terrà conto d'ora innanzi. 
Si constata essenzialmente quanto segue: 
- 80% dei progetti riguardano una "soluzione immediata" (miglioramento della varietà, 
,.. ) senza componente "capacità locali di ricerca"; 
- la maggioranza dei progetti fa appello a una "consulenza scientifica" esterna; 
- meno del 5% dei progetti di ricerca "agronomica"1 sono corredati da un capitolo 
"economia". 
La loro valutazione ha mostrato una forte tendenza a privilegiare le risposte "tecniche" a 
breve termine a questioni precise (una "funzione ufficio studi") senza situare l'azione in 
un contesto istituzionale di ricerca. La valutazione sottolinea anche il ricorso 
predominante all'assistenza scientifica e tecnica straniera, che non consente di costituire 
un capitale locale di capacità di ricerca. 
Anche se i programmi regionali di ricerca agricola nel FES sono stati consistenti, o se è 
stato possibile varare programmi interessanti come ALFA, per la cooperazione 
universitaria in America latina, o MED-CAMPUS per il Mediterraneo, l'aiuto pubblico 
non ha attribuito al settore della RST l'attenzione che meritava quale elemento strategico 
dello sviluppo sostenibile. Il trasferimento di tecnologia è stato privilegiato a detrimento 
dell'aiuto alla generazione locale di innovazioni tecnologiche. 
In sintesi, malgrado azioni individuali spesso di qualità, soprattutto nel campo della 
ricerca agronomica, la valutazione dei progetti di RST evidenzia una mancanza di 
strategia a monte. Si noterà peraltro la recente evoluzione positiva, nel tener conto del 
ruolo della ricerca nella nuova politica comunitaria di sicurezza alimentare. 
2 2 Da parte dei PVS 
Nell'ultimo trentennio i nuovi paesi industrializzati dell'Asia hanno aumentato 
regolarmente il loro sforzo di RST diversificando nel contempo il finanziamento fino a 
raggiungere, attualmente, livelli del PIL dell'ordine dell'1,8%. Contemporaneamente, 
nel complesso dei PVS questa percentuale è aumentata in media solo dello 0,35-0,50%, 
mentre si registra un regresso in alcuni paesi dell'Africa subsahariana. 
Riquadro ih 4: evoluzione delle situazioni secondo i gruppi di paesi 
Crescita annua media delle spèse di RST 
in tre settori principali dal 1983 al 1990 
(fonte: MERIT EUR, 5897) 
Settore privato Settore pubblico di Ricerca universitaria 
ricerca 
Unione europea +4,7% +3,4% +6,1% 
Dynamic Asian +23,6% +14,1% +13,8% 
Economies (DAE) 
PVS -1,5% +1,1% +6,5% 
La tabella illustra lo sforzo coerente realizzato nel tempo dalle "Dynamic Asian 
Economies (DAE)" per creare i settori di conoscenza sui quali si fonda il loro sviluppo 
tecnologico. Le differenze illustrano chiaramente l'esistenza di due strategie di sviluppo, 
basate una sull'innovazione e l'altra esclusivamente sullo sfruttamento della rendita. 
I centri di ricerca specializzati si sono visti ridurre i mezzi di funzionamento a tal punto 
da non consentire più un reale funzionamento. Ad esempio, alcuni centri nazionali di 
ricerca agronomica non dispongono di bilancio di funzionamento al di fuori dell'aiuto 
esterno del progetto e presentano quindi "cicli" di lavoro condizionati dai cicli dei 
progetti successivi, con periodi intermedi di quasi interruzione. 
II caso più critico è probabilmente quello dell'Università, la cui funzione di ricerca è in 
forte calo, sminuendo di conseguenza la qualità della sua funzione di formazione. Nel 
contempo, la formazione dei ricercatori dei PVS prosegue nelle università del Nord, 
aumentando così il divario esistente. 
Giova inoltre rilevare che la società civile, emergente nei PVS, non è quasi mai stata 
associata alla definizione delle priorità di una ricerca che essa considera eccessivamente 
"accademica" e della quale non percepisce l'utilità pratica. Inoltre, le modalità di 
diffusione dei risultati contribuiscono ben poco allo sviluppo di una cultura tecnologica 
nazionale. 
In un passato recente sono state realizzate esperienze positive che si basano spesso su 
azioni di cooperazione regionale Sud-Sud e Nord-Sud abbinate. E il caso, a livello 
internazionale, della ricerca agricola, dove emerge un sistema globale di ricerca, o di 
esperienze regionali di cooperazione sviluppate dall'Unione e da taluni Stati membri. 
2.3. Conclusioni 
L'esperienza del passato fa emergere gli elementi seguenti: 
10 
• per il complesso delle attività, una scarsa visibilità politica connessa ad una mancanza 
di dialogo politico settoriale, a monte dell'azione. Da questa situazione deriva, almeno 
in parte, un'assenza di metodologia adeguata per associare realmente nei PVS 
ricercatori e imprenditori alla RST. 
• Per le azioni nel quadro dell'aiuto pubblico allo sviluppo: 
- eccettuati pochissimi casi, né i donatori né gli stessi paesi interessati hanno 
compreso chiaramente il grande ruolo che poteva svolgere la RST nell'incentivare 
una politica di sviluppo sostenibile; pertanto il livello degli investimenti ad essa 
consacrati è rimasto assolutamente insufficiente; 
- la mancanza di considerazione degli aspetti istituzionali ha limitato l'efficacia di 
azioni disperse. 
• Per la cooperazione scientifica: 
- malgrado alcune azioni di qualità, l'assenza di un quadro politico appropriato, lo 
squilibrio del partenariato a svantaggio del Sud, l'assenza di meccanismi specifici 
di valorizzazione dei risultati e lo scarso numero di settori coperti hanno limitato 
l'impatto reale delle azioni sullo sviluppo. 
La nuova strategia dovrà tener conto di queste esperienze e definire un quadro globale 
coerente per articolare i vari elementi e coordinare l'azione dei diversi attori. 
3. OBIETTIVO, PRINCIPI ED ELEMENTI DI UNA STRATEGIA GLOBALE 
La complessità, l'ampiezza e l'urgenza delle sfide dello sviluppo esigono soluzioni 
nuove che non potranno essere concretizzate senza un grosso contributo della ricerca. 
L'obiettivo generale è di utilizzare la RST per lo sviluppo come mezzo strategico per 
aiutare i PVS a ridurre entro tempi accettabili e ad un costo ragionevole il divario 
tecnologico crescente che li separa dai paesi sviluppati e li emargina dalla concorrenza 
mondiale. 
Per raggiungere questo obiettivo è necessario definire una vera strategia di sostegno della 
RST che consenta di coordinare gli sforzi dell'Unione europea e quelli dei PVS stessi. 
3.1. I principi generali 
La strategia dovrà basarsi sui principi seguenti: 
• il principio del partenariato dev'essere riaffermato come principio orientativo 
dell'azione, sia per la definizione congiunta delle priorità che per la realizzazione 
delle azioni sostenute dall'Unione europea. 
Questa esigenza è particolarmente importante in materia di RST, tenuto conto della 
necessità di assumere impegni reciproci a lungo termine. 
• Il principio della differenziazione, complementare del precedente, tiene conto delle 
esigenze e delle modalità diverse di cooperazione specifiche di ciascun paese o 
regione, in funzione della loro situazione economica, sociale e culturale. Tale 
principio è già contemplato dalla nuova politica di cooperazione scientifica 
11 
internazionale7 e costituisce un elemento innovativo della riflessione sulla 
cooperazione "dopo Lomé" illustrata nel Libro verde. 
Questo principio dovrebbe rafforzare l'efficacia della cooperazione in RST e conferirle 
una legittimità e una visibilità politica. Esso deve inoltre gaiantire che, al di là 
dell'obiettivo generale assegnato alla cooperazione in RST, venga definito attentamente 
un obiettivo specifico per ciascuno degli strumenti in gioco. 
* Il principio di un approccio integrato per la soluzione di problemi specifici, basato 
sulla chiarificazione dei rispettivi ruoli, della produzione di conoscenze scientifiche e 
della generazione o del trasferimento di tecnologie. 
Questo principio implica una forte interdisciplinarità e una stretta associazione tra attori 
interessati della società civile e dei diversi gruppi socioeconomici. 
3.2. Gli elementi della strategia 
Lo sviluppo di una politica di RST si basa sulla realizzazione coordinata di azioni in tre 
settori diversi. 
Il primo settore è di tipo istituzionale e riguarda la formulazione delle politiche di RST e 
le decisioni legislative e regolamentari atte a creare un contesto favorevole allo sviluppo 
della RST e al suo impatto, in particolare per facilitare la partecipazione del settore 
privato. L'azione in questo settore deve precedere qualsiasi altro di tipo di sostegno nella 
misura in cui condiziona l'efficacia e la validità delle altre azioni. 
Il secondo settore riguarda le capacità di ricerca necessarie per rispondere al fabbisogno 
della società e della sua economia (in particolare, infrastrutture e risorse umane). Dovrà 
formare una nuova priorità poiché costituisce la base del partenariato che deve sostituirsi 
all'"assistenza scientifica e tecnica". 
Il terzo settore riguarda la cooperazione scientifica e tecnologica che garantisce 
l'apertura all'esterno, indispensabile per assicurare un accesso alle basi di conoscenze 
esterne e per rafforzare la qualità scientifica. La riflessione attuale sull'innovazione 
tecnologica dovrà tradursi nell'elaborazione di una metodologia appropriata alla 
cooperazione "orientata sul mercato". 
Questi elementi della strategia devono essere coordinati per garantire la loro coerenza, 
tenuto conto della stretta interazione tra gli stessi. 
3.3. Definizione del ruolo dei vari attori 
Il principio del partenariato rende indispensabile una definizione precisa del ruolo degli 
attori nelle diverse fasi dell'azione e per i diversi livelli d'intervento. 
[COM(95)489] - Prospettive della cooperazione internazionale in materia di ricerca e sviluppo 
tecnologico. tecnologie 
12 
3.3.1. I pubblici poteri nei PVS 
Il loro ruolo essenziale è di definire e di attuare una politica nazionale atta a favorire lo 
sviluppo dell'investimento tecnologico (regolamentazione in materia di diritti di 
proprietà intellettuale, telecomunicazioni, ecc.) e di assicurare la programmazione e il 
finanziamento delle azioni pubbliche, preferibilmente, ove ciò sia giustificato, di 
concerto con i finanziatori privati. L'evoluzione delle regolamentazioni dovrà inoltre 
consentire lo sviluppo della cooperazione regionale. 
L'Unione europea dovrà adattare la sua posizione in materia e precisare i requisiti del 
suo intervento nel quadro della Convenzione di Lomé o dei regolamenti ALA o MEDA. 
Anche gli Stati hanno un ruolo operativo in RST, tanto più importante nei paesi meno 
sviluppati, in quanto la quota della ricerca pubblica sarà proporzionalmente più elevata 
rispetto ai paesi più avanzati. 
L'azione pubblica dovrebbe concentrarsi sulla ricerca strategica, sulla formazione ai 
mestieri scientifici e sul rafforzamento dell'interazione ricerca pubblica/privata in 
relazione con gli utilizzatori, nell'ambito di programmi mobiiizzatori nazionali. Le scelte 
devono essere compatibili con un impegno ininterrotto dei finanziamenti pubblici. 
3.3.2. I donatori europei 
Partendo da questi principi comuni, l'Unione europea dovrà intavolare un dialogo con i 
partner del Sud per raggiungere un accordo sui principi e fissare le priorità dell'azione. 
Le azioni che potrebbero essere realizzate in via prioritaria dalla Commissione sono le 
seguenti (cfr. cap.4): 
• creazione o rafforzamento delle basi del dialogo politico sulla RST, in coordinamento 
con gli Stati membri; 
• sostegno alle riforme istituzionali, sia sul piano nazionale che regionale (facilitazione 
della cooperazione, definizione delle priorità ....); 
• rafforzamento della cooperazione scientifica e dell'innovazione tecnologica sul piano 
nazionale, regionale e internazionale; 
• coordinamento più sistematico delle posizioni dell'Unione europea in materia in 
ambito internazionale (OMS, UNCTAD, Banca mondiale, GCRAI, Forum globale 
della ricerca agricola, ecc.). 
Nell'intento di rafforzare la complementarità, gli Stati membri potrebbero privilegiare, 
come già spesso avviene, le azioni di cooperazione bilaterale che interessano lo sviluppo 
delle capacità scientifiche e tecnologiche e rispondono ad esigenze scientifiche e 
tecnologiche di interesse nazionale. 
3.3.3. La società civile e il settore privato 
Nei PVS, tutti gli attori della società civile e del settore privato, produttori o utilizzatori 
di conoscenze e di tecnologie, devono prendere parte attiva alla definizione delle priorità 
e alla realizzazione delle azioni di ricerca. Inoltre, d'ora innanzi dovranno addossarsi una 
13 
parte crescente del finanziamento della RST, direttamente o indirettamente. A tal fine, 
dovranno organizzarsi per indicare gli ostacoli e definire il fabbisogno. 
In Europa, la mobilitazione della consulenza pubblica e privata deve essere incoraggiata 
e portare allo sviluppo di partenariati scientifici e tecnologici originali, sulla base delle 
priorità che verranno decise di concerto dall'Unione europea e dai paesi del Sud. Ciò 
presuppone inoltre che gli attori si organizzino per coordinare le offerte di cooperazione. 
Citeremo a titolo di esempio di un siffatto coordinamento tra attori le iniziative 
SHARED, nel settore della ricerca medica, o ECART e NATURA8 per la formazione 
superiore e la ricerca agricola. 
4. REALIZZAZIONE: STRUMENTI E SETTORI DI ATTIVITÀ 
La strategia proposta costituisce un salto qualitativo rispetto alle prassi precedenti. Essa 
ricorre al principio del "mainstreaming scientifico e tecnico" che tiene conto della 
componente scientifica e tecnologica nell'istruzione dei programmi di cooperazione e la 
cui applicazione sistematica comporterà un profondo cambiamento delle mentalità nei 
confronti della RST, sia da parte dei donatori che dei beneficiari.. 
4.1. Due strumenti complementari da rendere compatibili 
La cooperazione comunitaria con i paesi in via di sviluppo nel settore della RST dispone 
di due tipi di strumenti per la sua realizzazione: 
* le azioni di cooperazione economica e tecnica che rispondono agli obiettivi delle 
politiche estere e sono realizzate grazie a vari strumenti finanziari ad hoc 
(Convenzione di Lomé, regolamenti ALA o MEDA) specifici per regioni; 
* le azioni di cooperazione scientifica internazionale che rispondono agli obiettivi della 
politica comunitaria di ricerca e sono gestite nell'ambito del programma quadro di 
RST. 
Tali azioni devono rispondere a obiettivi specifici di ciascun tipo di strumento pur 
essendo compatibili con l'obiettivo generale della strategia e nel rispetto dei principi 
generali. 
4.1.1. Rafforzare il ruolo della RST nella cooperazione economica e sociale dell'Unione 
La RST dovrà ormai avere un ruolo molto più importante nella cooperazione 
dell'Unione europea, che dovrebbe tradursi in due tipi di azioni complementari: 
* un finanziamento concreto di azioni di sostegno istituzionale e di rafforzamento delle 
capacità nel settore delle ricerca. Questo settore comprenderà la ristrutturazione delle 
università: 
8 SHARED: Schientist for Health and Research for Develompent. 
ECART: European Consortium for Agricultural research for the Tropics. 
NATURA: Network of european Agricultural Universities and scientific complexes Related with 
Agricultural develompent. 
14 
* in applicazione del principio del "mainstreaming", includere una componente di RST 
nei settori di concentrazione della programmazione, il che potrebbe consentire di 
consacrare dal 3% al 5% degli stanziamenti ad azioni di sostegno scientifico e 
tecnologico. 
L'annuncio di questi obiettivi costituisce un segnale forte per i paesi del Sud e 
contribuirà ad avviare un dialogo sulla RST. 
Le azioni di sostegno alle capacità di RST varieranno in funzione delle regioni o dei 
paesi. In quest'ambito, la Comunità s'interesserà in particolare a tutte le azioni di 
carattere regionale per le quali essa dispone di strumenti finanziari adeguati e di 
un'esperienza riconosciuta. 
Si può inoltre prevedere che la concertazione politica con ciascuna delle regioni 
interessate indicherà priorità diverse, in funzione del livello di sviluppo dei paesi e degli 
obiettivi dell'Unione europea, anche se alcuni settori saranno evidentemente comuni a 
tutti i paesi. 
4.1.2. Consolidare e diversificare la cooperazione S&T con i paesi in via di sviluppo 
La cooperazione S&T con i PVS rientra nell'ambito della politica di cooperazione 
scientifica internazionale e deve pertanto soddisfare il principio dell'interesse reciproco. 
La sua funzione è anche di sostenere la cooperazione allo sviluppo e la cooperazione 
economica con questi paesi. Di conseguenza, dovrà formare parte integrante della nuova 
strategia. 
Il Quinto programma quadro, la cui definizione è in corso, dovrà perseguire un'azione 
specifica di carattere tematico, in rapporto alle problematiche dello sviluppo. Essa 
consentirà agli scienziati dell'Unione europea e dei PVS di perseguire congiuntamente 
autentiche azioni di ricerca associandovi giovani ricercatori mediante un adeguato 
sistema di borse di studio. La formulazione del programma deve tener conto 
dell'esperienza del passato ed essere coerente con gli obiettivi e i principi della nuova 
strategia globale che gli attribuiranno una legittimità e una visibilità politica fino ad ora 
mancate. 
Essa beneficerà del rafforzamento del quadro istituzionale e delle capacità di ricerca nel 
Sud, che permetteranno di equilibrare il partenariato e di renderlo duraturo. 
La concertazione instaurata con i pubblici poteri e la società civile consentirà di definire 
con maggiore precisione le priorità regionali e rafforzerà l'impatto dei risultati e la loro 
valorizzazione. 
A complemento dell'approccio tematico, che riguarda tutti i PVS, è necessario instaurare 
una nuova flessibilità nella cooperazione per tener conto delle esigenze proprie di 
ciascun paese o regione. A tal fine, dovranno essere prese misure speciali in particolare a 
15 
favore delle economie emergenti, per preparare e accompagnare la loro partecipazione ad 
altri programmi tematici verticali del Quinto Programma quadro9. 
La dotazione assegnata alla cooperazione S&T con i PVS dovrà essere sufficiente per 
tener conto di questo duplice approccio ed essere coerente con gli altri strumenti attivati 
per rispondere agli obiettivi di questa strategia globale. 
•4.2. I settori d'azione 
Una conseguenza del principio del partenariato sarà la definizione congiunta dei settori 
d'intervento da parte dell'Unione e dei suoi partner, tenendo conto delle differenze 
culturali. Di conseguenza, l'Unione europea dovrà definire chiaramente le sue priorità, 
prima di avviare un vero dialogo con i suoi partner. * . 
L'Unione dovrebbe fissare le sue priorità tenendo conto dei criteri seguenti: 
• gli obiettivi politici e culturali da privilegiare, quali gli obiettivi del trattato 
dell'Unione in materia di cooperazione allo sviluppo; 
• la probabilità di un impatto rapido sullo sviluppo sostenibile e/o sull'inserimento 
nell'economia mondiale; 
• l'esistenza di una competenza scientifica europea che dovrà essere mantenuta o 
sviluppata dalla cooperazione scientifica; 
• le potenzialità commerciali da sviluppare (tecnologie della comunicazione, taluni 
settori di complementarità industriale, ecc.) e il rafforzamento della presenza degli 
attori economici su mercati in espansione e fortemente concorrenziali; 
• la necessità di accesso a situazioni fìsiche, biologiche o sociali indispensabili al 
progresso di conoscenze utili all'Europa stessa. . 
Sulla base di tali criteri potranno essere indicate le priorità per combattere le sfide che si 
presentano. 
Possiamo citare, senza pretendere di essere esaurienti, alcune priorità che rispondono a 
questi criteri nei principali settori sostenuti dalla cooperazione allo sviluppo, la cui 
attuazione richiederà l'intervento di uno o dei due strumenti comunitari. 
• Gestione delle risorse naturali e agricoltura, pesca e agroindustria. Si tratta di due 
settori nei quali già esistono partenariati che possono essere potenziati. Riguarda due 
sfide principali: la sostenibilità dello sviluppo e la sicurezza alimentare. 
L'adattamento alla domanda locale/regionale (urbana) e al mercato internazionale 
dovrà costituire un obiettivo determinante delle azioni adottate e potrebbe riguardare 
in priorità: 
9 [COM 96(344)] "Promuovere la cooperazione con le economie emergenti in materia di RST" -
Comunicazione per il Mediterraneo in corso. 
16 
- sul piano istituzionale, un sostegno dei meccanismi (sub)regionali di cooperazione 
che si strutturano nel quadro del sistema globale di ricerca agricola per lo 
sviluppo10; 
- sul piano operativo, un sostegno prioritario dei programmi regionali; 
- per la cooperazione S&T, una maggiore concentrazione su temi che potrebbero 
avere un impatto reale e mobilitare il settore privato. 
• La sanità è un settore nel quale l'aiuto è in incremento. Le ricerche nel settore 
biomedico, sempre urgenti (meno del 2% delle ricerche riguardano le malattie 
tropicali), dovrebbero essere integrate da un nuovo sforzo in materia di sanità 
pubblica. 
• Le questioni di "demografia e di popolamento" in relazione ai problemi 
dell'urbanizzazione e dell'assetto del territorio e le questioni.connesse del trasporto e 
della mobilità dovranno avere un ruolo che non è stato riconosciuto loro in passato. 
• Le questioni di "energia " sono cruciali in una prospettiva di sviluppo sostenibile nei 
PVS. Questo tema dovrebbe trovare una collocazione opportuna nella cooperazione 
allo sviluppo. 
• "L'informazione e la comunicazione" costituiscono al giorno d'oggi un supporto 
indispensabile di qualsiasi politica di sviluppo11. Esse svolgono un ruolo 
fondamentale per la RST in quanto consentono ai ricercatori di collegarsi alle reti e 
riducono gli effetti di dispersione delle équipe. Le azioni di cooperazione tecnologica 
saranno formulate a partire dalle proposte presentate nel quadro del progetto di 
comunicazione sulla società dell'informazione e lo sviluppo." 
Le cooperazioni a livello precompetitivo in altri settori tecnolpgici e preindustriali 
(incluse le tecnologie della comunicazione e dell'informazione (TIC) e l'energia) 
dovranno essere affrontate tenendo conto dell'interesse reciproco. L'offerta di 
cooperazione comunitaria dovrà tener presenti gli interessi dell'industria europea e 
incoraggiare la partecipazione, in particolare nelle regioni o nei paesi a forte crescita. 
L'offerta dovrà trovare un equilibrio soddisfacente tra efficacia e visibilità, e le relative 
modalità dovranno essere definite di conseguenza. 
Nel campo delle azioni prioritarie "trasversali", la Comunità dovrà sostenere gli istituti di 
ricerca e la formazione alla ricerca sul posto. Essa dovrà inoltre rivalorizzare l'università 
nella sua funzione di elaborazione e di trasmissione del sapere, in particolare nei paesi 
meno avanzati dove la situazione è drammatica. La creazione di relazioni contrattuali a 
lungo termine tra università europee e del Sud e i loro partner economici, e il contributo 
al rafforzamento dei rapporti tra università del Sud costituiscono azioni di grande portata 
10 I Sistemi nazionali di ricerca agricola (SNRA) si sono raggruppati in forum regionali (FARA per 
l'Africa subsahariana, LAC per l'America latina e i Caraibi, APAARI per Asia-Pacifico e 
AARINENA per l'Africa settentrionale e il Medio Oriente. Due forum (LAC e FARA) si appoggiano 
ad associazioni subregionali; CORAF, ASARECA e SACCAR in Africa e i PROCCI per l'America 
latina. 
11 Cfr. COM "società dell'informazione e sviluppo" in preparazione. 
17 
politica per l'Unione europea. Esse permetteranno di sviluppare rapporti culturali con i 
paesi del Sud, disciplinando nel contempo il numero e la durata dei soggiorni in Europa, 
dei futuri dottori di ricerca e dei ricercatori in corso di formazione. Ciò può inoltre 
contribuire a reinserire e mantenere tali futuri dottori e ricercatori nei paesi d'origine. 
5. MAGGIORE COERENZA E COMPLEMENTARITÀ TRAMITE UN COORDINAMENTO 
EFFETTIVO 
La realizzazione della strategia proposta dovrà essere conforme agli orientamenti del 
trattato dell'Unione in materia di coerenza e di complementarità. 
5.1. Coerenza delle politiche comunitarie 
Proponendo un obiettivo generale comune e azioni che si integrano, basate su priorità 
concertate con i paesi, la strategia fornisce un quadro di coerenza tra le politiche estere e 
la politica di ricerca con i PVS. 
La sua applicazione esigerà un coordinamento permanente dei servizi. La Commissione 
si è già prefissa questo obiettivo nell'ambito della realizzazione del Quarto Programma 
quadro di ricerca e sviluppo tecnologico (PQRS) e nel contesto della preparazione del 
Quinto PQRS, organizzando una concertazione tra i servizi che intervengono nell'azione 
internazionale. Tali iniziative dovranno comunque essere ampliate e sistemateizzate. 
Per essere totalmente efficace, il coordinamento interno dovrebbe essere rafforzato ed 
evolversi in una forma più istituzionale, sulla base di un mandato chiaramente definito. Il 
coordinamento potrebbe appoggiarsi a una "cellula di prospettiva scientifica" da istituire. 
Per quanto riguarda la Commissione, un rafforzamento delle competenze in RST 
consentirà di migliorare l'efficacia del coordinamento. 
5.2. Complementarità con gli Stati membri 
La strategia si basa sulla complementarità delle azioni intraprese dalla Commissione e 
dagli Stati membri, sia a livello internazionale che dei paesi in via di sviluppo, il che 
presuppone che anche gli Stati membri migliorino la coerenza interna delle diverse 
azioni di RST che realizzano con i PVS, con un conseguente rafforzamento della 
visibilità e dell'efficacia dell'Unione europea. 
Ad esempio, l'Iniziativa europea per la ricerca agronomica per lo sviluppo (EIARD)12 è 
un meccanismo di coordinamento che ha permesso, tra l'altro, di dare risibilità al 
contributo dell'Unione al GCRAI (40% del bilancio annuale, Commissione e Stati 
membri riuniti), e che ha attribuito all'Europa il ruolo che le spetta. Questo meccanismo 
di coordinamento dovrà essere rafforzato. 
Anche in altri settori, come quello della sanità, si dovrà riflettere su meccanismi dello 
stesso tipo che consentano di coordinare le posizioni dell'Unione europea a ìivello 
internazionale. 
12 Comunicazione della Commissione al Consiglio e al Parlamento sull'Iniziativa europea per la 
ricerca agricola per lo sviluppo, in corso di realizzazione. 
La complementarità a livello dei paesi del Sud comincia da un'informazione reciproca 
più trasparente e più strutturata. Ne costituisce un esempio lo studio INCO-POL13. La 
Commissione propone di attuare questo tipo di coordinamento in alcune regioni che il 
Consiglio considera strategiche. 
5.3. Organizzazione di un dialogo politico sulla RST con le regioni del Sud 
La scelta di questo approccio integrato e globale richiede un dialogo politico con i PVS, 
in coordinamento con gli Stati membri, per definire un quadro d'azione a livello 
regionale e nazionale che dovrà inserirsi nel contesto generale delle relazioni esterne 
dell'Unione. 
La Commissione si propone di contribuire all'attuazione di questo dialogo politico che 
dovrà definire un contesto comune per le attività comunitarie di RST e un quadro 
d'azione per rafforzare la complementarità con gli Stati membri. 
Il modello del partenariato scientifico euromediterraneo costituisce un riferimento per 
altre regioni del Sud, traendo insegnamenti dall'esperienza e da questi limiti. 
13 INCO-POL: studio finanziato dalla Commissione nel quadro di INCO, di concerto con gli Stati 
membri, che elabora un inventario delle politiche di aiuto alla ricerca degli SM, su base regionale. 
19 
Conclusioni 
Di fronte alla complessità, all'ampiezza e all'urgenza dei problemi, la Commissione 
ricorda il ruolo sempre più strategico che la RST deve svolgere per sostenere uno 
sviluppo duraturo nei PVS e raggiungere gli obiettivi comunitari delle cooperazione allo 
sviluppo. 
Gli insegnamenti del passato mostrano che solo un approccio globale, basato su un 
modello di aiuto alla scienza, può garantire coerenza ed efficacia nella realizzazione 
delle politiche di sviluppo e di ricerca. 
La Commissione ritiene che la preparazione del Quinto Programma quadro e le 
riflessioni del Libro verde sulla cooperazione futura con gli ACP costituiscano due 
grandi occasioni per concretizzare questa constatazione. 
Essa propone che d'ora innanzi la RST venga presa sistematicamente in considerazione 
negli approcci settoriali. 
Sottolinea la necessità di consolidare in seno al Programma di cooperazione 
internazionale del Quinto PQRS l'attività specifica di cooperazioné scientifica e tecnica 
per lo sviluppo, quale parte integrante di tale strategia. Essa sottolinea inoltre l'interesse 
di applicare misure che agevolino l'accesso dei paesi ad "economia emergente" al 
Programma quadro e che consentano di sviluppare cooperazioni scientifiche e 
tecnologiche che semplifichino l'accesso delle imprese europee a questi mercati in forte 
crescita. 
Infine, la Commissione propone di rafforzare, in coordinamento con gli Stati membri, il 
dialogo politico in questo settore strategico per poter instaurare un autentico partenariato 
con i paesi e le regioni interessati. 
* * * # 
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ISSN 0254-1505 
COM(97)174def. 
DOCUMENTI 
IT 11 15 
N. di catalogo : CB-CO-97-163-IT-C 
ISBN 92-78-18772-0 
Ufficio delle pubblicazioni ufficiali delle Comunità europee 
L-2985 Lussemburgo