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PARERE DELLA BANCA CENTRALE EUROPEA 
del 18 novembre 2011 
in materia di protezione contro la falsificazione  e di conservazione della qualità del contante in 
circolazione  
(CON/2011/94) 
 Introduzione e base giuridica
 
Il 20 ottobre 2011, la Banca centrale europea (BCE ) ha ricevuto dal Minist ero italiano dell’Economia e 
delle Finanze (di seguito «il ministero») una richiesta di parere su un progetto di  disposizioni legislative 
che modifica il decreto- legge 25 settembre 2001 n.350,  convertito in legge da lla legge 23 novembre 2001 
n.409, nonché il decreto- legge 3 ottobre 2006 n.2 62 convertito dalla legge del 24 novembre 2006 n.286 
(di seguito il «progetto di disposiz ioni legislative»). Lo stesso gior no, la BCE ha ricevuto dalla Banca 
d’Italia una richiesta di parere su alcune bozze di  provvedimenti della Ban ca d’Italia contenenti: a) 
disposizioni regolamentari in mer ito all’attività di gestione del c ontante (di seguito il «progetto di 
disposizioni regolamentari») e b) su  un progetto di guida della Banca d’It alia per i gestori del contante per 
gli obblighi di segnalazione statistica (di seguito il «progetto di guida»). 
La BCE è competente a formulare un parere in virtù de gli articoli 127, paragrafo 4, e 282, paragrafo 5, del 
Trattato sul funzionamento dell’Unione europea e de ll’articolo 2, paragrafo 1, primo, secondo e terzo 
trattino, della Decisione 98/415/CE del Consiglio del 29 giugno 1998, relativa alla consultazione della 
Banca centrale europea da parte delle autorità n azionali sui progetti di disposizioni legislative1, in quanto 
il progetto legislativo riguarda questioni monetari e, mezzi di pagamento e la Banca d’Italia. 
Conformemente alla prima frase dell’articolo 17.5 del regolamento interno della Banca centrale europea, 
il Consiglio direttivo ha adottato il presente parere. 
 1.  Finalità del progetto legislativo 
1.1 La normativa proposta è volta ad adeguare la di sciplina italiana in materia di protezione contro la 
falsificazione alla più recente normativa dell’Unione in tale area
2. 
                                                 
1  GU L 189 del 3.7.1998, pag. 42.  
2  In particolare agli atti su ccessivi: a) il Regolamento (CE) n.1338/2001 del Consiglio del 28 giugno 2001 che definisce 
talune misure necessarie alla protezione de ll’euro contro la falsificazione (GU L 18 1 del 4.7.2001, pag. 6) b) la Decisione 
BCE/2010/14 del 16 settembre 2010 rela tiva ai controlli di autenticità ed idonei tà delle banconote in euro ed al loro 
ricircolo (GU L 267 del 9.10.2010, pag. 1); e c) il Regol amento (UE) n.1210/2010 del Parlamento europeo e del 
Consiglio del 15 dicembre 2010, relativo al la autenticazione delle mone te metalliche in euro e al  trattamento delle monete 
non adatte alla circol azione (GU L 339 del 22.12.2010, pag. 1). 
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2 1.2 Il progetto di disposizioni legislative aumenta, tra l’altro,  il numero dei soggetti sottoposti a 
obblighi in materia di individuazione e prevenzione  dell’utilizzo di banconote false, al fine di 
conformarsi al Regolamento (CE) n.1338/2001. Di  conseguenza, l’articolo 8 del decreto-legge 
n.350/2001 è stato sostituito. I commi da 1 a 5 de ll’articolo 8, come modificati dal progetto di 
disposizioni legislative sono volti a dare attuazi one all’articolo 6, para grafo 1 del Regolamento 
(CE) n.1338/2001 e all’articolo 3 del Regolamento (UE) n.1210/2001. In particolare, l’articolo 8, 
comma 1, come modificato dal progetto di disposizi oni legislative, obbliga i gestori del contante a 
controllare e individuare le banconote e le monete  metalliche in euro false e inidonee mentre i 
commi 4 e 5, come modificati dal progetto di di sposizioni legislative, impongono ai gestori del 
contante l’obbligo di ritirare dalla circolazione le banconote e le monete false ed inidonee e di 
consegnarle alle autorità italiane.  
1.3 L’articolo 8, comma 6, come modificato dal progetto  di disposizioni legislative incarica il Centro 
nazionale italiano di analisi delle monete («CNAC ») di svolgere i compiti di cui al Regolamento 
(UE) n.1210/2010. L’articolo 8, comma 7, come modi ficato dal progetto di disposizioni legislative 
conferisce alla Banca d’Italia la facoltà di effettuare ispezioni presso i locali dei gestori del contante al fine di monitorare la conformità con la Decisione BCE/2010/14, con l’articolo 8, come 
modificato dal progetto di disposizioni legisla tive, e con le disposizioni regolamentari con 
riferimento alle banconote in euro. In tale ambito, la Banca d’Ita lia può avvalersi della 
collaborazione della Guardia di finanza, nel risp etto degli stessi limiti previsti per l’accertamento 
delle imposte.  
1.4 L’articolo 8, comma 8, come modificato dal proge tto di disposizioni legislative riguarda le intese 
tra la Banca d’Italia, il Ministero e il CNAC, nonché le altre autorità  competenti, volte a migliorare 
il coordinamento in quest’area. L’articolo 8, comma 9, come modificato dal progetto di disposizioni legislative, conferisce alla Banca d’Italia e al Ministero il potere di emanare disposizioni attuative, quali le  disposizioni regolamentari di cui sopra. I commi da 10 a 12 
dell’articolo 8, come modificati dal progetto di di sposizioni legislative. stabiliscono le sanzioni 
finanziarie e le conseguenze in caso di violazi one dello stesso articolo 8, della Decisione 
BCE/2010/14, del Regolamento (CE) n. 1338/2001, nonché del Regolamento (UE) n.1210/2010.  
1.5 L’articolo 8- bis, introdotto dal progetto di disposizioni legi slative, è volto ad attuare l’articolo 4 del 
Regolamento (CE) n. 1338/2001. L’Articolo 8- ter, introdotto dal progetto di disposizioni 
legislative, concerne il segreto professionale. Il pr ogetto di disposizioni legislative modifica anche 
l’articolo 2 del decreto legge n. 262/2006, nel quale inserisce i commi da 152 a 153- bis, che si 
riferiscono agli obblighi di segnalazione al Ministero e alle sanzioni connesse. 
1.6 Il progetto di disposizioni regolamentari ch iarisce in dettaglio il c ontenuto della Decisione 
BCE/2010/4 a vantaggio dei destinatari. Il progetto di guida illustra in dettaglio gli oblighi di 
segnalazione per i gestori del contante. 
 
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3 2.  Osservazioni di carattere generale 
2.1 La BCE ritiene che le disposizioni proposte gara ntiranno l’autenticità e l’idoneità delle banconote e 
delle monete in euro in circolazione, contribuendo  a estendere la fiducia del pubblico nell'euro.  
2.2 Poiché la Decisione BCE/2010/14 si applica ai gestori del contante in virtù dell’articolo 6, 
paragrafo 1, del Regolamento (CE) n. 1338/2001, che rinvia alle procedure definite dalla BCE per 
la verifica delle banconote in euro, non è strett amente necessario procedere all’attuazione della 
Decisione BCE/2010/14 nel diritto italiano. Tuttavia,  la BCE osserva che il progetto di normativa 
regolamentare contribuirà alla puntua le attuazione di tale decisione.  
2.3 La BCE ritiene essen ziale che ogni proposta di normativa che attui la Decisione BCE/2010/14 non 
diverga dalle disposizioni comuni, salvo nel caso  in cui ciò sia esplicitamente previsto dalla 
Decisione BCE/2010/14. Ogni normativa d’attuazione a livello nazionale dovrebbe chiarire il 
primato e la diretta applicazione del diritto de ll’Unione europea in relazione al controllo 
dell’autenticità e dell’idoneità nonché  al ricircolo delle banconote in euro, che i gestori del contante 
devono osservare. In tale ottica, anche per ragioni di coerenza, nonché per garantire la parità di 
trattamento tra i gestori degli Stati membri, la BCE  preferice l’uso di rinvii diretti alla Decisione 
BCE/2010/14 o, in alternativa, la riproduzione delle sue disposizioni senza alcuna modifica o 
aggiunta3. A tale riguardo, la BCE osserva che il proge tto di disposizioni regolamentari contiene 
norme che disciplinano ulteriromente nel dettag lio i requisiti per l’esternalizzazione di cui 
all’articolo 3, paragrafo 2, della Decisione BCE /2010/14. La BCE assume che lo scopo del progetto 
di disposizioni regolamentari sia quello di limitare  ogni rischio connesso a ta le esternalizzazione e 
che esso integri la Decisione BCE/2010/14.  
2.4 Inoltre, sebbene le autorità nazionali non siano formalmente tenute a consultare la BCE in merito 
all’attuazione dell’obbligo degli Stati membri di a dottare le misure necessarie per garantire che le 
violazioni dell’articolo 6, paragrafo 1, del Re gulamento (CE) n. 1338/2001 siano soggette a 
sanzioni aventi i caratteri di effettività, proporziona lità e capacità dissuasiva, la BCE ritiene che sia 
preferibile armonizzare in tutta l’Unione, per quant o possibile, le disposizioni nazionali che attuano 
tale obbligo, fatte salve le specificità nazionali4.  
 3.  Sanzioni 
3.1 Ai sensi dell’articolo 8, comma 10, del decreto le gge n. 350/2001, come modificato dal progetto di 
disposizioni legislative, all’inosservanza da parte dei gestori del contante degli obblighi discendenti 
dallo stesso articolo 8, dalla normativa d’attuazi one, ovvero dal diritto dell'Unione a cui la 
normativa proposta faccia riferimento, conseguire bbe l’applicazione di una sanzione pecunaria 
compresa tra 5.000 e 50.000 euro. Inoltre, i commi da 11 a 13 dell’articolo 8,  come modificati dalla 
                                                 
3  Paragrafi 2.1 e 2.3 del Parere CON/2011/ 19. Tutti i pareri della BCE sono pubblica ti sul sito web della BCE all’indirizzo: 
www.ecb.europa.eu. 
4  Parafrafo 1.1 del Parere CON/2010/87. 
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4 proposta di disposizioni legisla tive, introducono la possibilità per la Banca d’Italia ovvero per il 
Ministro, di richiedere ai gestori del contante  di adottare misure correttive, con possibili 
conseguenze sula conduzione delle  attività di vigilanza da parte delle autorità competenti. 
3.2 La BCE nota l’importanza di sanzioni che abbia no i caratteri del’effettiv ità, della proporzionalità e 
della capacità dissuasiva5. L’importo massimo delle sanzioni amministrative dovrebbe dissuadere 
in maniera efficace i gestori del contante dall’ inosservanza dei propri o bblighi. Sebbene rientri 
nelle prerogative del legislatore nazionale determ inare gli importi, questi dovrebbero mirare a 
raggiungere un certo livello di armonizzazione tra gli Stati membri, per contribuire a realizzare una 
parità di trattaento tra i gestori del contante all'interno dell'area dell'euro, facendo salvi: a) le 
particolarità del ciclo del contante e l'organizzazione  dei gestori del contante a livello nazionale, e 
b) la coerenza degli importi delle sanzioni fina nziarie applicabili all'interno dei rispettivi 
ordinamenti giuridici6.  
 Il presente parere sarà pubblicato sul sito web della BCE.   Fatto a Francoforte sul Meno, il 18 Novembre 2011. 
 
[firmato] 
 
Il Presidente della BCE 
Mario DRAGHI 
                                                 
5  Articolo 6, comma 2, del Regolamento (CE) n. 1338/2001. 
6  Paragrafo 3.4 del Parere CON/2010/87.