Iniziativa del Regno di Danimarca in vista dell'adozione della decisione quadro del Consiglio relativa alla confisca di beni, strumenti e proventi di reato

(2002/C 184/03)

IL CONSIGLIO DELL'UNIONE EUROPEA,

visto il trattato che istituisce la Comunità europea, in particolare l'articolo 29, l'articolo 31, lettera c) e l'articolo 34, paragrafo 2, lettera b),

vista l'iniziativa del Regno di Danimarca,

visto il parere del Parlamento europeo,

considerando quanto segue:

(1) La motivazione fondamentale della criminalità organizzata transfrontaliera è il profitto economico. Un'efficace azione di prevenzione e lotta contro la criminalità organizzata deve pertanto concentrarsi sul rintracciamento, il congelamento, il sequestro e la confisca dei proventi di reato. Questo è tuttavia ostacolato tra l'altro dalle differenze tra le legislazioni degli Stati membri in materia.

(2) Nelle conclusioni del Consiglio europeo di Vienna del dicembre 1998 si sollecita un potenziamento dell'azione di lotta dell'UE alla criminalità organizzata internazionale conformemente a un piano d'azione del Consiglio e della Commissione sul modo migliore per attuare le disposizioni del Trattato di Amsterdam concernenti uno spazio di libertà, sicurezza e giustizia(1).

(3) Dal punto 50, lettera b), del piano d'azione di Vienna risulta che entro cinque anni dall'entrata in vigore del trattato di Amsterdam si deve migliorare e ravvicinare, se necessario, le disposizioni nazionali sul sequestro e la confisca dei proventi di reato, tenendo conto di diritti di terzi in buona fede.

(4) Al punto 51 delle conclusioni del Consiglio europeo di Tampere del 15/16 ottobre 1999 si sottolinea che il riciclaggio dei capitali è il nucleo stesso della criminalità organizzata, che esso dovrebbe essere sradicato ovunque si manifesti e che il Consiglio europeo è determinato ad assicurare che siano intraprese iniziative concrete per rintracciare, sequestrare e confiscare i proventi di reato. Inoltre il Consiglio europeo al punto 55 chiede un ravvicinamento delle normative e procedure penali relative al riciclaggio dei capitali (ad esempio, in materia di rintracciamento, sequestro e confisca dei capitali).

(5) La raccomandazione n. 19 del piano d'azione del 2000 "Prevenzione e controllo della criminalità organizzata: strategia dell'Unione europea per l'inizio del nuovo millennio", approvato dal Consiglio il 27 marzo 2000(2), indica che occorrerebbe esaminare l'eventuale necessità di uno strumento che, tenendo conto delle migliori pratiche in uso negli Stati membri e nella debita osservanza dei principi fondamentali del diritto, introduca la possibilità di mitigare, nell'ambito del diritto penale, civile o fiscale, a seconda dei casi, l'onere della prova per quanto concerne l'origine dei beni detenuti da una persona condannata per un reato connesso alla criminalità organizzata.

(6) L'articolo 12, relativo al sequestro e alla confisca, della convenzione ONU del 12 dicembre 2000 contro la criminalità organizzata transnazionale prevede che le parti possano esaminare la possibilità di chiedere a qualcuno che abbia commesso un reato di dimostrare l'origine legittima dei presunti proventi o altri beni confiscabili, sempre che tale richiesta sia compatibile con i principi del diritto nazionale e con la natura dell'azione giudiziaria.

(7) Tutti gli Stati membri hanno ratificato la convenzione del Consiglio d'Europa dell'8 novembre 1990 sul riciclaggio, la ricerca, il sequestro e la confisca dei proventi di reato. Vari Stati membri hanno emesso dichiarazioni sull'articolo 2 della convenzione relativo alla confisca, intese a precisare che essi sono unicamente tenuti a confiscare i proventi di una serie di determinati reati.

(8) La decisione quadro 2001/500/GAI del Consiglio del 26 giugno 2001(3) contiene disposizioni concernenti il riciclaggio di denaro, l'individuazione, il rintracciamento, il congelamento o sequestro e la confisca degli strumenti e dei proventi di reato. In base alla decisione quadro gli Stati membri sono inoltre tenuti a non formulare o non mantenere alcuna riserva riguardo alla disposizione della convenzione del Consiglio d'Europa, relativa alla confisca se il reato è punibile con una pena privativa della libertà o con una misura di sicurezza privativa della libertà di durata massima superiore ad un anno.

(9) Gli strumenti esistenti in questo settore non hanno assicurato in misura sufficiente un'efficace cooperazione transfrontaliera in materia di confisca, in quanto vi sono ancora vari Stati membri che non possono confiscare i proventi di tutti i reati punibili con una pena privativa della libertà superiore a un anno.

(10) Obiettivo della presente decisione quadro è assicurare che tutti gli Stati membri dispongano di norme efficaci per i casi in cui è richiesta la confisca dei proventi di reato, anche per quanto riguarda l'onere della prova relativamente all'origine dei beni detenuti da una persona condannata per un reato connesso alla criminalità organizzata. La presente decisione quadro è legata alla decisione quadro relativa al reciproco riconoscimento nell'ambito dell'Unione europea delle decisioni di confisca dei proventi di reato e di ripartizione dei beni confiscati,

HA ADOTTATO LA PRESENTE DECISIONE-QUADRO:

Articolo 1

Definizioni

Ai fini della presente decisione quadro si intende per:

- "provento" ogni vantaggio economico derivato da reati. Esso può consistere in qualsiasi bene,

- "bene" un bene di qualsiasi natura, materiale o immateriale, mobile o immobile, nonché i documenti legali o gli strumenti comprovanti il diritto di proprietà o altri diritti sui predetti beni,

- "strumento" qualsiasi bene usato o destinato a essere usato, in qualsiasi modo, in tutto o in parte, per commettere uno o più reati,

- "confisca" una sanzione o misura, ordinata da un'autorità giudiziaria a seguito di un procedimento per uno o più reati, che consiste nel privare definitivamente di un bene.

Articolo 2

Confisca

Gli Stati membri adottano le misure necessarie per poter procedere alla confisca totale o parziale di strumenti o proventi di reati punibili con una pena privativa della libertà superiore ad un anno o di beni il cui valore corrisponda a tali proventi.

Articolo 3

Poteri estesi di confisca

1. Gli Stati membri adottano le misure necessarie per poter procedere alla confisca totale o parziale dei beni appartenenti ad una persona condannata per un reato, inclusi i beni non provenienti dal reato per il quale la persona in questione è stata condannata qualora:

a) il reato sia di natura tale da produrre proventi ingenti; e

b) il reato sia punibile con una pena detentiva massima di almeno sei anni.

2. Gli Stati membri adottano altresì le misure necessarie per poter procedere alla confisca totale o parziale dei beni acquisiti dal coniuge o convivente della persona in questione alle condizioni di cui al paragrafo 1. Gli Stati membri possono escludere i casi in cui i beni sono stati acquisiti oltre tre anni prima della commissione del reato per il quale è stata disposta la confisca ai sensi del paragrafo 1, oppure i casi in cui il matrimonio o la convivenza sono successivi all'acquisizione di detti beni.

3. Gli Stati membri adottano altresì le misure necessarie per poter procedere, conformemente alle condizioni di cui al paragrafo 1, alla confisca totale o parziale dei beni trasferiti a una persona giuridica su cui la persona in questione, che agisce da sola o in collegamento con persone con le quali essa ha le relazioni più strette, esercita un controllo. Questo si applica anche se la persona in questione riceve una parte rilevante del reddito della persona giuridica. Gli Stati membri possono escludere i casi in cui i beni sono stati trasferiti alla persona giuridica oltre tre anni prima della commissione del reato per il quale è stata disposta la confisca ai sensi del paragrafo 1.

4. Non si può procedere conformemente ai paragrafi 1, 2 e 3 alla confisca se la persona in questione dimostra che è probabile che i beni siano stati acquisiti in modo lecito o con mezzi ottenuti legittimamente. Gli Stati membri assicurano a questo proposito che nel corso dell'azione penale la persona in questione abbia la possibilità di fornire spiegazioni concernenti l'acquisizione dei beni.

5. Infine gli Stati membri adottano le misure necessarie affinché, invece di un bene come indicato ai paragrafi 1, 2 e 3, l'ordinanza di confisca possa riguardare una somma ad esso equivalente, anche solo in parte.

Articolo 4

Attuazione

1. Gli Stati membri adottano le misure necessarie per conformarsi alle disposizioni della presente decisione quadro anteriormente al [...](4).

2. Gli Stati membri trasmettono al segretariato generale del Consiglio e alla Commissione, al più tardi entro la stessa data, il testo delle disposizioni inerenti al recepimento nella legislazione nazionale degli obblighi loro imposti dalla presente decisione quadro. Sulla base di una relazione redatta a partire da tali informazioni e di una relazione scritta della Commissione, il Consiglio esamina entro il [...](5) in quale misura gli Stati membri abbiano adottato le misure necessarie per conformarsi alla presente decisione quadro.

Articolo 5

Entrata in vigore

La presente decisione quadro entra in vigore il giorno della pubblicazione nella Gazzetta ufficiale.

Fatto a ...

Per il Consiglio

Il Presidente

...

(1) GU C 19 del 23.1.1999, pag. 1.

(2) GU C 124 del 3.5.2000, pag. 1.

(3) GU L 182 del 5.7.2001, pag. 1.

(4) Due anni dopo l'adozione della decisione quadro.

(5) Tre mesi dopo la data di attuazione della decisione quadro.