La proposta prevede adeguamenti affinché i controlli siano applicati in modo efficace ed efficiente nell'ambito di un'economia globalizzata e consiste essenzialmente in:

Oltre all'adozione della comunicazione COM(2014)244 final, del 24 aprile 2014, la Commissione ha condotto nel 2015 una valutazione d'impatto nell'intento di valutare i costi e i benefici delle varie opzioni di riesame e di individuare le azioni normative e non normative più idonee. Nel marzo 2016 la relazione sulla valutazione d'impatto è stata presentata al comitato per il controllo normativo e ha ricevuto un parere positivo corredato di osservazioni. Alla luce delle conclusioni della valutazione d'impatto è stata elaborata una proposta legislativa e il 28 settembre 2016 la Commissione ha adottato una proposta di regolamento [COM(2016)616 final] che prevede l'ammodernamento dei controlli sulle esportazioni dell'UE. La proposta mira a potenziare l'efficacia dei controlli e ad adeguarli all'evoluzione delle minacce alla sicurezza e ai rapidi progressi tecnologici ed economici e, nel contempo, a potenziare la loro efficienza semplificando la gestione dei controlli e riducendo gli oneri amministrativi a carico degli esportatori e delle autorità competenti degli Stati membri. Gli obiettivi generali sono quindi il rafforzamento della sicurezza, compresa la tutela dei diritti umani, e la garanzia della competitività degli esportatori dell'UE.

L'articolo 23, paragrafo 3, del regolamento (CE) n. 428/2009 prevede che la Commissione presenti una relazione annuale al Parlamento europeo sulle attività, analisi e consultazioni del gruppo di coordinamento sui prodotti a duplice uso (GCDU). Nella comunicazione della Commissione COM(2014)244 si riconosce inoltre che la pubblicazione di relazioni e informazioni non sensibili sui controlli potrebbe essere un fattore critico per accrescere la trasparenza e migliorare l'adempimento degli operatori e la loro capacità di attuare i controlli. La presente relazione, elaborata dalla Commissione e dal GCDU con il contributo degli Stati membri, fornisce informazioni sull'attuazione del regolamento nel 2016 e comprende i dati aggregati sul controllo delle esportazioni per il 2015.

La Commissione ha consultato regolarmente il gruppo di lavoro del Consiglio sui prodotti a duplice uso, fornendo in particolare aggiornamenti sulla valutazione d'impatto e sull'elaborazione della proposta. Il riesame della politica di controllo delle esportazioni è stato inoltre all'ordine del giorno del Parlamento europeo in diverse occasioni e la proposta è stata presentata al Parlamento il 20 ottobre 2016 in occasione di un briefing tecnico.

La Commissione ha condotto consultazioni mirate e attività di sensibilizzazione delle principali parti interessate e ha presentato la proposta al settore industriale e alle organizzazioni della società civile in occasione di un "dialogo con la società civile" tenutosi il 3 ottobre 2016. Il 12 dicembre 2016 è stato inoltre organizzato un forum sul controllo delle esportazioni, congiuntamente alla presidenza slovacca dell'UE, per uno scambio di opinioni con le parti interessate dell'industria e della società civile.

2.2. Modifiche del regolamento (CE) n. 428/2009

Il regolamento (CE) n. 428/2009 del Consiglio è stato modificato una volta nel periodo di riferimento. Il regolamento delegato (UE) 2016/1969 della Commissione, del 12 settembre 2016, ha aggiornato l'elenco di controllo UE figurante nell'allegato I del regolamento, integrandovi le modifiche concordate nel 2015 nell'ambito dei regimi multilaterali di controllo delle esportazioni. L'elenco di controllo UE del 2016 comprende pertanto circa 200 modifiche, la maggior parte delle quali riconducibili all'intesa di Wassenaar e al regime di non proliferazione nel settore missilistico. Tali modifiche riguardano, in particolare, gli aggiornamenti relativi al controllo del sistema di misurazione laser, nuovi controlli per apparecchiature elettroniche che effettuano conversioni analogico-numeriche ad alta velocità, software per il funzionamento e la manutenzione di complessi di guida, motori a razzo a propellente in gel, nonché modifiche strutturali della categoria 5, parte 2 - "Sicurezza dell'informazione". All'elenco di controllo sono stati aggiunti il composto chimico dietilammina e due nuovi virus, il Coronavirus correlato alla SARS e il virus ricostruito dell'influenza spagnola. L'aggiornamento consente anche di sopprimere vari controlli, compresi quelli sui dispositivi di tenuta per missili o materiale aerospaziale, su alcuni fluidi idraulici e apparecchi fotografici concepiti per la fotografia sottomarina. Una "Nota generale sulle modifiche" è stata pubblicata per fornire un quadro generale di tutte le modifiche tecniche apportate all'elenco di controllo UE dei prodotti a duplice uso del 2016.

Anche gli allegati II e IV del regolamento sul duplice uso sono stati aggiornati in linea con le modifiche dell'allegato I. Il nuovo elenco di controllo UE, aggiornato e consolidato, è entrato in vigore il 16 novembre 2016, consentendo in tal modo all'UE di adempiere ai propri impegni internazionali in materia di controlli delle esportazioni e agevolando gli esportatori dell'UE nei casi in cui i parametri di controllo sono stati resi più flessibili.

2.3. Misure nazionali di attuazione

Il regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in tutti gli Stati membri, ma prevede che gli Stati membri adottino misure per dare attuazione a talune disposizioni e che le notifiche relative a tali misure siano pubblicate nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea. Nella Gazzetta ufficiale del 20 agosto 2016 è stata pubblicata una nota informativa che riassume le misure adottate dagli Stati membri comprendenti, tra l'altro, l'estensione dei controlli sull'intermediazione e sul transito, l'estensione dei controlli a prodotti non compresi nell'elenco per motivi di sicurezza pubblica e di rispetto dei diritti umani, l'introduzione di autorizzazioni generali di esportazione nazionali, l'applicazione dei controlli sui trasferimenti intra-UE per i prodotti non compresi nell'elenco, l'attuazione di controlli nonché le informazioni relative alle autorità nazionali preposte al controllo delle esportazioni.

3. Attività del gruppo di coordinamento sui prodotti a duplice uso (GCDU)

L'articolo 23 del regolamento istituisce un gruppo di coordinamento sui prodotti a duplice uso (GCDU) che riunisce esperti della Commissione e degli Stati membri per esaminare tutti gli aspetti applicativi del controllo delle esportazioni al fine di migliorarne la coerenza e l'efficacia in tutta l'UE. Durante il periodo di riferimento il GCDU ha tenuto 6 riunioni fungendo quindi da sede di consultazioni su alcune questioni di attualità relative all'attuazione del regolamento.

3.1. Consultazioni sulle questioni relative all'attuazione

Il GCDU ha effettuato scambi tecnici di informazioni riguardanti questioni specifiche in materia di controllo, quali l'applicazione della nota di crittografia (Cat. 5, parte 2 dell'elenco di controllo UE) e l'interpretazione dei controlli dei trasferimenti di tecnologia criptati, l'applicazione di controlli sui variatori di frequenza (invertitori), la definizione di "esportatore" a norma dell'articolo 2, paragrafo 3, del regolamento (CE) n. 428/2009 e la sua applicazione in situazioni specifiche in cui le esportazioni riguardano un rivenditore, nonché l'applicazione di controlli sulle esportazioni di prodotti a duplice uso che potrebbero essere utilizzati in modo improprio a fini terroristici. Il GCDU ha inoltre discusso l'uso degli equivalenti digitali dei certificati di destinazione finale in relazione alle domande di licenza di esportazione, l'uso delle firme elettroniche e i requisiti per le licenze cartacee.

Il GCDU ha effettuato uno scambio generale di informazioni riguardanti l'attuazione delle misure nazionali e ha preparato un aggiornamento della nota informativa sulle misure nazionali da pubblicare nella Gazzetta ufficiale il 20 agosto 2016.

Il GCDU ha riesaminato la metodologia e l'approccio adottati per lo scambio di dati, e ha realizzato un ampio esercizio di raccolta dei dati relativi alle licenze (dati del 2015) al fine di aumentare lo scambio di informazioni tra gli Stati membri e la trasparenza pubblica sui controlli UE delle esportazioni di prodotti a duplice uso. Il GCDU ha anche contribuito alla preparazione da parte della Commissione di una valutazione d'impatto nel contesto della revisione della politica di controllo delle esportazioni.

Alla luce delle raccomandazioni elaborate dal "gruppo di esperti tecnici AEO-ICP", un sottogruppo tecnico congiunto (con le autorità doganali) che esamina la potenziale convergenza tra i programmi doganali degli operatori economici autorizzati (AEO) e i programmi di conformità interna dei controlli delle esportazioni (ICP), il GCDU ha sostenuto lo scambio di informazioni riguardanti il seguito dato dagli Stati membri alle raccomandazioni e ha elaborato il mandato per un gruppo di esperti tecnici dedicato allo sviluppo di orientamenti ICP.

Il GCDU ha guidato l'attività del "gruppo di esperti sulle tecnologie di sorveglianza" (Surveillance technology expert group - STEG), che riunisce esperti degli Stati membri e della Commissione per discutere questioni legate al controllo delle tecnologie di sorveglianza informatica. Il gruppo STEG ha monitorato gli sviluppi tecnologici e politici pertinenti, ha esaminato le tendenze in materia di concessione e diniego di concessione di licenze e ha fornito le sue competenze a sostegno della valutazione d'impatto della Commissione e della preparazione di una proposta legislativa di ammodernamento dei controlli delle esportazioni dell'UE.

3.2. Sostegno tecnico alla preparazione di aggiornamenti dell'elenco di controllo UE

Il GCDU ha tenuto consultazioni tecniche a sostegno dell'elaborazione di un regolamento delegato della Commissione che aggiorna l'elenco di controllo UE. Gli esperti nazionali hanno condiviso competenze tecniche e formazioni con le autorità competenti, evidenziando le principali modifiche dell'elenco di controllo in occasione di una sessione speciale del GCDU.