Progetto dell'atto del Consiglio del ... che stabilisce la convenzione relativa all'assistenza giudiziaria in materia penale tra gli Stati membri dell'Unione europea (Testo presentato al Coreper il 14 luglio 1999)



Gazzetta ufficiale n. C 251 del 02/09/1999 pag. 0001



PROGETTO DELL'ATTO DEL CONSIGLIO del ... che stabilisce la convenzione relativa all'assistenza giudiziaria in materia penale tra gli Stati membri dell'Unione europea (1999/C 251/01) (Testo presentato al Coreper il 14 luglio 1999) IL CONSIGLIO DELL'UNIONE EUROPEA, visto il trattato sull'Unione europea, in particolare l'articolo 34, paragrafo 2, lettera c), considerando che, ai fini della realizzazione degli obiettivi dell'Unione, gli Stati membri ritengono che le norme che disciplinano l'assistenza giudiziaria in materia penale tra gli Stati membri dell'Unione europea costituiscano una questione d'interesse comune che rientra nell'ambito della cooperazione prevista dal titolo VI del trattato, DECIDE che è stabilita la convenzione, il cui testo figura in allegato, firmata in data ordierna dai rappresentanti dei governi degli Stati membri dell'Unione, RACCOMANDA l'adozione di detta convenzione da parte degli Stati membri secondo le rispettive norme costituzionali. Fatto a .... Per il Consiglio Il Presidente PROGETTO DELLA CONVENZIONE stabilita dal Consiglio in base all'articolo 34 del trattato sull'Unione europea, relativa all'assistenza giudiziaria in materia penale tra gli Stati membri dell'Unione europea LE ALTE PARTI CONTRAENTI della presente convenzione, Stati membri dell'Unione europea, RIFERENDOSI all'atto del Consiglio che stabilisce la convenzione sull'assistenza giudiziaria in materia penale tra gli Stati membri dell'Unione europea; DESIDERANDO migliorare la cooperazione giudiziaria in materia penale tra gli Stati membri dell'Unione; SOTTOLINEANDO che è interesse comune degli Stati membri assicurare che l'assistenza giudiziaria tra gli Stati membri sia attuata in maniera rapida ed efficace, compatibile con i principi fondamentali del loro diritto interno, compresi i principi della convenzione europea per la salvaguardia dei diritti dell'uomo e delle libertà fondamentali, firmata a Roma il 4 novembre 1950; ESPRIMENDO la loro fiducia nella struttura e nel funzionamento dei rispettivi ordinamenti giuridici e nella capacità di tutti gli Stati membri di garantire processi equi; TENENDO CONTO che è importante concludere tra gli Stati membri dell'Unione europea una convenzione che integri la convenzione europea di assistenza giudiziaria in materia penale del 20 aprile 1959 e altre convenzioni vigenti in materia; CONSIDERANDO che le disposizioni di queste convenzioni restano in vigore per tutte le questioni non disciplinate dalla presente convenzione; CONSIDERANDO che gli Stati membri attribuiscono importanza al rafforzamento della cooperazione giudiziaria continuando, nel contempo, ad applicare il principio di proporzionalità; RICONOSCENDO che la presente convenzione non osta all'esercizio delle responsabilità incombenti agli Stati membri per il mantenimento dell'ordine pubblico e la salvaguardia della sicurezza interna, e che spetta ad ogni Stato membro determinare, a norma dell'articolo 33 del trattato sull'Unione europea, a quali condizioni manterrà l'ordine pubblico e salvaguarderà la sicurezza interna, HANNO CONVENUTO LE SEGUENTI DISPOSIZIONI: TITOLO I RICHIESTE DI ASSISTENZA GIUDIZIARIA Articolo 1 Disposizioni generali 1. La presente convenzione è volta a completare le disposizioni e facilitare l'applicazione tra gli Stati membri dell'Unione europea: - della convenzione europea di assistenza giudiziaria in materia penale del 20 aprile 1959, in prosieguo denominata "convenzione europea di assistenza giudiziaria", - del protocollo aggiuntivo alla convenzione europea di assistenza giudiziaria, del 17 marzo 1978, - della convenzione, del 19 giugno 1990, di applicazione dell'accordo di Schengen del 14 giugno 1985, relativo all'eliminazione graduale del controllo alle frontiere comuni, nel quadro delle relazioni tra gli Stati membri che sono parti di tale convenzione, nonché - del capo II del trattato di estradizione e di assistenza giudiziaria in materia penale tra il Regno del Belgio, il Granducato di Lussemburgo e il Regno dei Paesi Bassi, del 27 giugno 1962, quale è stato modificato dal protocollo dell'11 maggio 1974, in prosieguo denominato "trattato Benelux", nel quadro delle relazioni tra gli Stati membri dell'Unione economica del Benelux. 2. Il paragrafo 1 non pregiudica l'applicazione di disposizioni più favorevoli di accordi bilaterali o multilaterali tra Stati membri né, come previsto all'articolo 26, paragrafo 4, della convenzione europea di assistenza giudiziaria intese nel settore dell'assistenza giudiziaria in materia penale convenute in base ad una legislazione uniforme o a regimi particolari che prevedono reciprocamente l'esecuzione, nei rispettivi territori, di misure di assistenza giudiziaria. Articolo 2 Procedimenti che danno luogo all'assistenza giudiziaria 1. L'assistenza giudiziaria è prestata anche in procedimenti per fatti che, in base al diritto nazionale dello Stato membro richiedente o dello Stato membro richiesto, o ad entrambi, sono punibili come infrazioni a norme di diritto, promossi da autorità amministrative, contro la decisione delle quali possa essere proposto ricorso dinanzi a un giudice competente, in particolare, in materia penale. 2. È prestata assistenza giudiziaria anche per quanto concerne i procedimenti penali e di altro tipo di cui al paragrafo 1 relativi a reati o infrazioni per i quali una persona giuridica può essere chiamata in causa nello Stato membro richiedente. Articolo 3 Indagine penale Ai fini del titolo III della presente convenzione per "indagine penale" si intende un'indagine svolta a seguito della commissione di un determinato illecito penale allo scopo di identificare, arrestare, denunciare, perseguire o giudicare i responsabili. Articolo 4 Osservanza delle formalità e delle procedure indicate dallo Stato membro richiedente 1. Nei casi in cui l'assistenza è concessa e sempreché le formalità e le procedure indicate non siano in conflitto con i principi fondamentali del diritto dello Stato membro richiesto, gli Stati membri si impegnano a rispettare, ai fini dell'esecuzione di rogatorie e salvo che la presente convenzione disponga altrimenti, le formalità e le procedure espressamente indicate dallo Stato membro richiedente. Lo Stato membro richiesto dà esecuzione il più rapidamente possibile alla richiesta di assistenza giudiziaria e tiene pienamente conto, nei limite del possibile, degli eventuali termini indicati dallo Stato membro richiedente. Lo Stato membro richiedente illustra le ragioni per cui ha indicato un determinato termine. 2. Qualora alla richiesta non possa essere data esecuzione, in tutto o in parte, secondo le prescrizioni stabilite dallo Stato membro richiedente, le autorità dello Stato membro richiesto ne informano prontamente le autorità dello Stato membro richiedente, indicando le condizioni alle quali potrebbe essere data esecuzione alla richiesta. Le autorità dello Stato membro richiedente e dello Stato membro richiesto possono successivamente accordarsi sul seguito da riservare alla richiesta, all'occorrenza condizionando lo stesso al soddisfacimento di tali condizioni. 3. Se prevedibilmente i termini stabiliti per dare esecuzione alla richiesta non possono essere rispettati e se le ragioni di cui al paragrafo 1, terza frase, indicano concretamente che ciò costituirà un sostanziale ostaggio al procedimento in corso nello Stato membro richiedente, le autorità dello Stato membro richiesto indicano prontamente una stima dei tempi necessari per dare esecuzione alla richiesta. Le autorità dello Stato membro richiedente comunicano prontamente se la richiesta sussiste comunque. Le autorità dello Stato membro richiedente e dello Stato membro richesto possono successivamente accordarsi sul seguito da riservare alla richiesta. Articolo 5 Invio a mezzo posta e consegna degli atti del procedimento 1. Ciascuno Stato membro invia alle persone che si trovano nel territorio di un altro Stato membro gli atti del procedimento ad esse destinati direttamente a mezzo posta. 2. L'invio degli atti del procedimento può avvenire tramite le autorità competenti dello Stato membro richiesto soltanto qualora: - l'indirizzo del destinatario dell'atto sia sconosciuto o incerto, oppure - le pertinenti norme di procedura dello Stato membro richiedente esigano una prova diversa da quella che può essere fornita a mezzo posta dell'effettuata consegna dell'atto al destinatario, oppure - non sia stato possibile inviare l'atto a mezzo posta, oppure - lo Stato membro richiedente abbia fondati motivi per ritenere che l'invio a mezzo posta risulti inefficace o inadeguato. 3. Se vi è motivo di ritenere che il destinatario non comprenda la lingua nella quale l'atto del procedimento è redatto, quest'ultimo - o almeno le parti importanti del medesimo - deve essere tradotto nella lingua o in una delle lingue dello Stato membro nel cui territorio si trova il destinatario. Se l'autorità che emette l'atto è a conoscenza del fatto che il destinatario conosce soltanto un'altra lingua, l'atto - o almeno le parti importanti del medesimo - deve essere tradotto in quest'altra lingua. 4. Tutti gli atti del procedimento sono corredati di un avviso in cui è specificato che il destinatario può ottenere informazioni dall'autorità che ha emesso l'atto o da altre autorità dello Stato membro interessato circa i suoi diritti e i suoi obblighi riguardo all'atto. Il paragrafo 3 si applica parimenti a questo avviso. 5. Si applicano gli articoli 8, 9 e 12 della convenzione europea di assistenza giudiziaria e gli articoli 32, 34 e 35 del trattato Benelux. Articolo 6 Trasmissione di richieste di assistenza giudiziaria 1. Le richieste di assistenza giudiziaria e le comunicazioni di cui all'articolo 7 sono effettuate direttamente tra le autorità giudiziarie competenti per territorio ai fini della notifica ed esecuzione e sono rinviate tramite gli stessi canali se non diversamente disposto nel presente articolo. Ogni denuncia presentata da uno Stato membro diretta ad ottenere che si promuovano procedimenti dinanzi ai giudici di un altro Stato membro ai sensi dell'articolo 21 della convenzione europea di assistenza giudiziaria e dell'articolo 42 del trattato Benelux può essere oggetto di comunicazioni dirette tra le autorità giudiziarie competenti. 2. Il paragrafo 1 non pregiudica la facoltà che siano inviate o rinviate le richieste in casi specifici: a) da un'autorità centrale di uno Stato membro ad un'autorità centrale di un altro Stato membro, o b) tra un'autorità giudiziaria di uno Stato membro e un'autorità centrale di un altro Stato membro. 3. Uno Stato membro può attestare in una dichiarazione indirizzata al depositario della presente convenzione che le sue autorità giudiziarie non sono, ovvero non sono di norma, competenti a dare esecuzione alle richieste ricevute direttamente, di cui al paragrafo 1, o alle richieste ricevute da un'autorità centrale di cui al paragrafo 2, lettera b), e che pertanto tali richieste e informazioni vanno recapitate attraverso la sua o le sue autorità centrali secondo quanto indicato nella dichiarazione. Esso può modificare in qualsiasi momento la sua dichiarazione mediante una comunicazione inviata al depositario. Qualsiasi cambiamento dovrà avere lo scopo di dare maggiore efficacia al paragrafo 1. 4. Le richieste di cui al paragrafo 1 possono, per motivi d'urgenza, essere inoltrate mediante l'Organizzazione internazionale della polizia criminale (Interpol) o qualsiasi organo competente secondo le disposizioni stabilite a norma del trattato sull'Unione europea. 5. Laddove, per quanto riguarda le richieste a norma degli articoli 12 o 14, l'autorità competente sia l'autorità giudiziaria o un'autorità centrale di uno Stato membro e un'autorità doganale o di polizia dell'altro Stato membro, le richieste e le risposte possono essere scambiate direttamente tra queste autorità. Il paragrafo 4 si applica a tali contatti. 6. Laddove, per quanto riguarda le richieste di assistenza giudiziaria relative ai procedimenti di cui all'articolo 2, paragrafo 1, l'autorità competente sia un'autorità giudiziaria o centrale di uno Stato membro e un'autorità amministrativa di un altro Stato membro, le richieste e le risposte possono essere scambiate direttamente tra queste autorità. 7. Qualsiasi Stato membro può dichiarare, all'atto della notifica di cui all'articolo 23, paragrafo 2, che si riserva di non applicare il paragrafo 5, prima frase, o il paragrafo 6 o che applicherà tali paragrafi solo a determinate condizioni da esso specificate. Tale dichiarazione può essere revocata o modificata in qualsiasi momento. 8. Le seguenti richieste o comunicazioni sono inviate tramite le autorità centrali degli Stati membri: a) richieste di trasferimento temporaneo o transito di persone detenute di cui all'articolo 9 della presente convenzione, all'articolo 11 della convenzione europea di assistenza giudiziaria e all'articolo 33 del trattato Benelux, b) notifiche di sentenze di condanna di cui all'articolo 22 della convenzione europea di assistenza giudiziaria e all'articolo 43 del trattato Benelux. Tuttavia, le richieste delle copie delle sentenze e delle misure di cui all'articolo 4 del protocollo aggiuntivo alla convenzione europea di assistenza giudiziaria possono essere inviate direttamente alle autorità competenti. Articolo 7 Scambio spontaneo di informazioni 1. Le autorità competenti degli Stati membri possono, nei limiti previsti dal diritto interno e senza che sia presentata una richiesta a tal fine, procedere ad uno scambio di informazioni relative a reati, nonché ad infrazioni a norme di diritto, di cui all'articolo 2, paragrafo 1, perseguibili da parte dell'autorità destinataria al momento della trasmissione delle informazioni. 2. L'autorità che fornisce le informazioni può, secondo il diritto interno, imporre all'autorità destinataria condizioni per l'uso di tali informazioni. 3. L'autorità destinataria rispetta tali condizioni. TITOLO II RICHIESTA DI FORME SPECIFICHE DI ASSISTENZA GIUDIZIARIA Articolo 8 Restituzione 1. Lo Stato membro richiesto, a domanda dello Stato membro richiedente e fatti salvi i diritti dei terzi in buona fede, può mettere a disposizione dello Stato membro richiedente, ai fini della restituzione al legittimo proprietario, i beni ottenuti attraverso reati. 2. Nell'applicazione degli articoli 3 e 6 della convenzione europea di assistenza giudiziaria, nonché dell'articolo 24, paragrafo 2, e dell'articolo 29 del trattato Benelux, lo Stato membro richiesto può rinunciare alla resa dei beni consegnati allo Stato membro richiedente, qualora ciò possa favorire la restituzione di detti beni al legittimo proprietario. Restano impregiudicati i diritti dei terzi in buona fede. 3. Nel caso di una rinuncia alla restituzione dei beni di cui al paragrafo 2, lo Stato membro richiesto non fa valere alcun diritto di garanzia o alcun altro diritto di ricorso a norma delle disposizioni di legge in materia tributaria o doganale nei confronti dei beni oggetto di consegna, ad eccezione dei diritti dovuti dal legittimo proprietario. Articolo 9 Trasferimento temporaneo di persone detenute ai fini di un'indagine 1. Qualora esista un accordo tra le autorità competenti degli Stati membri interessati, uno Stato membro che abbia chiesto il compimento di un'indagine per la quale sia necessaria la presenza di una persona detenuta nel proprio territorio, può trasferire temporaneamente questa persona nel territorio dello Stato membro dove l'indagine ha luogo. 2. L'accordo specifica le modalità del trasferimento temporaneo della persona e il termine entro il quale deve avvenire il suo rientro nel territorio dello Stato membro richiedente. 3. Se è richiesto ai fini del trasferimento il consenso della persona interessata, viene fornita prontamente allo Stato membro richiesto una dichiarazione di consenso o una copia della stessa. 4. Il periodo di detenzione nel territorio dello Stato membro richiesto è dedotto dal periodo di detenzione che la persona interessata deve o dovrà scontare nel territorio dello Stato membro richiedente. 5. Si applicano le disposizioni dell'articolo 11, paragrafi 2 e 3, e degli articoli 12 e 20 della convenzione europea di assistenza giudiziaria e degli articoli 33, 35 e 46 del trattato Benelux. 6. Ciascuno Stato membro può dichiarare all'atto della notifica di cui all'articolo 23, paragrafo 2, che, per concludere un accordo a norma del paragrafo 1 del presente articolo, è richiesto il consenso di cui al paragrafo 3 del presente articolo o che tale consenso è richiesto a talune condizioni indicate nella dichiarazione. Articolo 10 Audizione mediante videoconferenza 1. Se una persona si trova nel territorio di uno Stato membro e deve essere ascoltata in qualità di testimone o di perito dalle autorità giudiziarie di un altro Stato membro, quest'ultimo può chiedere, qualora per la persona in questione non sia opportuno o possibile comparire personalmente nel suo territorio, che l'audizione si svolga mediante videoconferenza, a norma dei paragrafi da 2 a 8. 2. Lo Stato membro richiesto consente a tale audizione se il ricorso alla videoconferenza non è contrario ai principi fondamentali del diritto nazionale ed a condizione che disponga degli strumenti tecnici che permettono tale audizione a distanza. Qualora lo Stato membro richiesto non disponga degli strumenti tecnici per realizzare la videoconferenza, questi gli possono essere messi a disposizione dallo Stato membro richiedente a seguito di un accordo tra i due Stati. 3. Le richieste per l'audizione mediante videoconferenza contengono, oltre ai dati di cui all'articolo 14 della convenzione europea di assistenza giudiziaria e all'articolo 37 del trattato Benelux, l'indicazione del motivo per cui non è opportuna o possibile la presenza del testimone o del perito, il nome dell'autorità giudiziaria e delle persone che procederanno all'audizione. 4. L'autorità giudiziaria dello Stato membro richiesto dispone il mandato di comparizione della persona in questione secondo le forme prescritte dalla propria legislazione. 5. All'audizione mediante videoconferenza si applicano le seguenti disposizioni: a) all'audizione è presente, se necessario assistita da un interprete, un'autorità giudiziaria dello Stato membro richiesto che provvede anche a garantire l'identificazione della persona da ascoltare, nonché il rispetto dei principi fondamentali del diritto dello Stato membro richiesto. Se l'autorità giudiziaria dello Stato membro richiesto giudica che durante l'audizione si violino i principi fondamentali del diritto di questo Stato, essa prende immediatamente i provvedimenti necessari affinché l'audizione continui a svolgersi secondo tali principi; b) le autorità competenti dello Stato membro richiedente e dello Stato membro richiesto possono concordare misure relative alla protezione della persona da ascoltare; c) l'audizione è condotta direttamente dall'autorità giudiziaria dello Stato membro richiedente o sotto la sua direzione, secondo il proprio diritto interno; d) su richiesta dello Stato membro richiedente, lo Stato membro richiesto provvede affinché la persona da ascoltare sia assistita, se del caso, da un interprete; e) la persona da ascoltare può avvalersi della facoltà di non testimoniare prevista dal diritto nazionale dello Stato membro richiesto ovvero dello Stato membro richiedente. 6. Fatte salve le misure convenute per la protezione delle persone, al termine dell'audizione l'autorità giudiziaria dello Stato membro richiesto redige un verbale indicante la data ed il luogo dell'audizione, l'identità della persona ascoltata, le identità e le qualifiche di tutte le altre persone che hanno partecipato all'audizione, le eventuali prestazioni di giuramento e le condizioni tecniche in cui si è svolta l'audizione. Questo documento è trasmesso dall'autorità competente dello Stato membro richiesto all'autorità competente dello Stato membro richiedente. 7. I costi per stabilire il collegamento video, provvedere al collegamento video nello Stato richiesto, retribuire gli interpreti da esso forniti, corrispondere le indennità a testimoni e periti e coprire le loro spese di viaggio nello Stato membro richiesto sono rimborsati dallo Stato membro richiedente allo Stato membro richiesto, a meno che quest'ultimo non rinunci, in tutto o in parte, al rimborso. 8. Ciascuno Stato membro adotta le misure necessarie per assicurare che, nelle audizioni di testimoni o periti effettuate nel suo territorio in base al presente articolo in cui essi rifiutano di testimoniare pur avendone l'obbligo o non testimoniano il vero, si applichi il diritto nazionale, alla stessa stregua delle audizioni effettuate in un procedimento nazionale. 9. Gli Stati membri possono inoltre applicare, a loro discrezione, le disposizioni del presente articolo, se del caso e con il consenso delle competenti autorità giudiziarie, alle audizioni di imputati mediante videoconferenza. In questo caso, la decisione di tenere la videoconferenza, nonché le condizioni alle quali essa è effettuata, sono concordate dagli Stati membri interessati, secondo il loro diritto nazionale e i pertinenti strumenti internazionali, compresa la Convenzione europea dei diritti dell'uomo del 1950. Qualsiasi Stato membro può dichiarare, all'atto della notifica di cui all'articolo 23, paragrafo 2, che non applicherà il paragrafo 1. Tale dichiarazione può essere ritirata in qualsiasi momento. Le audizioni sono effettuate soltanto con il consenso dell'imputato. Le norme che risultino necessarie per la tutela dei diritti dell'imputato sono adottate dal Consiglio in uno strumento giuridicamente vincolante. Articolo 11 Audizione dei testimoni e dei periti mediante teleconferenza 1. Se una persona si trova nel territorio di uno Stato membro e deve essere ascoltata in qualità di testimone o di perito dalle autorità giudiziarie di un altro Stato membro, quest'ultimo può, qualora la propria legislazione nazionale lo preveda, chiedere l'assistenza del primo Stato membro affinché l'audizione possa svolgersi per telefono, a norma dei paragrafi da 2 a 5. 2. Presupposto per lo svolgimento dell'audizione per telefono è che il testimone o il perito vi acconsenta. 3. Lo Stato richiesto consente all'audizione per telefono se il ricorso a tale tecnica non è contrario ai principi fondamentali del diritto nazionale. 4. La richiesta di audizione per telefono contiene, oltre ai dati di cui all'articolo 14 della convenzione europea di assistenza giudiziaria e all'articolo 37 del trattato Benelux, il nome dell'autorità giudiziaria e delle persone che procederanno all'audizione nonché una indicazione da cui risulti che il testimone o il perito è disposto a partecipare a un'audizione per telefono. 5. Le modalità pratiche dell'audizione sono concordate dagli Stati membri interessati. Nel concordare siffatte modalità, lo Stato membro richiesto si impegna a: - notificare al testimone o perito interessato l'ora e il luogo dell'audizione; - provvedere all'identificazione del testimone o perito; - verificare che il testimone o perito consenta all'audizione per telefono. Lo Stato membro richiesto può subordinare il proprio accordo, in tutto o in parte, alle disposizioni pertinenti di cui all'articolo 10, paragrafo 5 e paragrafo 8. Salvo che non sia stato diversamente convenuto, si applicano, con gli opportuni adattamenti, le disposizioni di cui all'articolo 10, paragrafo 7. Articolo 12 Consegne sorvegliate 1. Ciascuno Stato membro si impegna a garantire che, su richiesta di un altro Stato membro, possano essere effettuate consegne sorvegliate nel suo territorio nel quadro di indagini penali relative a reati passibili di estradizione. 2. La decisione di effettuare consegne sorvegliate è presa in ciascun caso specifico dalle autorità competenti dello Stato membro richiesto, nel rispetto del diritto nazionale di tale Stato. 3. Le consegne sorvegliate sono effettuate secondo le procedure vigenti nello Stato membro richiesto. Le autorità competenti di tale Stato membro mantengono la direzione e il controllo dell'operazione. Articolo 13 Squadre investigative comuni 1. Le autorità competenti di due o più Stati membri possono costituire, di comune accordo, una squadra investigativa comune per svolgere indagini penali in uno o più degli Stati membri che costituiscono la squadra. Ai fini del presente articolo una squadra investigativa comune è composta da funzionari delle autorità degli Stati membri interessati competenti a partecipare ad indagini penali e può, in particolare, comprendere membri della magistratura, funzionari di polizia e delle dogane. Se necessario possono far parte della squadra funzionari di organizzazioni o organismi internazionali. Una squadra investigativa comune può in particolare essere costituita: - quando le indagini giudiziarie condotte da uno Stato membro su reati gravi richiedono inchieste difficoltose che hanno un collegamento con altri Stati membri; - quando più Stati membri svolgono indagini che, per le circostanze fattuali che ne sono all'origine, esigono un'azione coordinata e concertata negli Stati membri interessati; Una richiesta di costituzione di una squadra investigativa comune può essere presentata da qualsiasi Stato membro interessato. La squadra investigativa viene costituita in uno degli Stati membri in cui presumibilmente si svolgeranno le indagini. 2. Oltre ai dati di cui all'articolo 14 della convenzione europea di assistenza giudiziaria in materia penale e all'articolo 37 del trattato Benelux, le richieste di costituzione di una squadra investigativa comune contengono proposte in merito alla composizione della squadra. 3. La squadra investigativa comune opera nel territorio degli Stati membri che la costituiscono nel rispetto delle seguenti condizioni generali: a) è costituita unicamente per un fine specifico e per un periodo limitato; b) la squadra è diretta da un funzionario dello Stato membro nel cui territorio la squadra investigativa interviene. Questi coordina e dirige le attività della squadra nel territorio di tale Stato membro; c) lo Stato membro nel cui territorio la squadra investigativa interviene crea i presupposti organizzativi necessari per consentirle di operare. 4. I funzionari distaccati da uno Stato membro in una squadra investigativa comune si attengono al diritto dello Stato membro nel cui territorio la squadra investigativa interviene. Essi rispondono al direttore della squadra investigativa di cui al paragrafo 3, lettera b), e devono attenersi alle sue istruzioni. 5. I funzionari distaccati godono dei seguenti diritti nel territorio dello Stato dell'intervento: a) sono autorizzati a presenziare alle indagini della squadra investigativa nello Stato dell'intervento; b) previo accordo tra gli Stati membri interessati e secondo il diritto dello Stato dell'intervento, in casi specifici possono essere incaricati dell'esecuzione di misure relative a procedimenti penali. Lo Stato dell'intervento può stabilire condizioni in merito alla procedura da seguire, ad esempio che all'esecuzione della misura presenzi un funzionario dell'autorità incaricata dell'applicazione della legge dello Stato dell'intervento il quale controlla il rispetto della legge dello Stato dell'intervento. 6. All'atto della costituzione di una squadra investigativa comune gli Stati membri interessati possono concordare ulteriori modalità che ne regolano l'attività. In particolare possono concordare che le richieste di assistenza giudiziaria concernenti le indagini della squadra investigativa comune possono, in deroga all'articolo 6 della convenzione, essere presentate dai funzionari distaccati presso una squadra investigativa comune direttamente alle autorità competenti dello Stato dell'intervento. 7. A norma dell'articolo 7, paragrafi 1 e 2, il funzionario distaccato può, ai fini di un'indagine penale, fornire alla squadra investigativa comune informazioni di cui è legalmente in possesso. Per l'utilizzazione di dette informazioni nello Stato dell'intervento è disciplinata dall'articolo 7, paragrafo 3. 8. Le informazioni legalmente ottenute da un agente durante il suo distacco presso una squadra investigativa comune con base in un altro Stato membro possono essere utilizzate ai fini di indagini penali nello Stato membro di origine alle stesse condizioni applicabili per le informazioni ottenute tramite l'assistenza giudiziaria. 9. Il presente articolo lascia impregiudicata ogni altra disposizione o intesa concernente la costituzione o l'attività di squadre investigative comuni. Articolo 14 Operazioni di infiltrazione 1. Lo Stato membro richiedente e lo Stato membro richiesto possono convenire di collaborare tra di loro per lo svolgimento di indagini sulla criminalità da parte di agenti infiltrati o sotto falsa identità (operazioni di infiltrazione). 2. La decisione sulla richiesta è presa in ciascun caso specifico dalle autorità competenti dello Stato membro richiesto nel rispetto del diritto e delle procedure nazionali. La durata dell'operazione di infiltrazione, le condizioni particolareggiate, lo status giuridico degli agenti coinvolti e la responsabilità per i reati commessi o i danni arrecati durante le operazioni di infiltrazione sono convenuti dai due Stati membri nel rispetto del loro diritto e delle loro procedure nazionali. 3. Le operazioni di infiltrazione sono effettuate secondo il diritto e le procedure nazionali dello Stato membro nel cui territorio è effettuata l'operazione di infiltrazione. Gli Stati membri interessati collaborano nella preparazione e nel controllo dell'operazione di infiltrazione, anche riguardo alle disposizioni per garantire la sicurezza degli agenti infiltrati o sotto falsa identità. 4. Ogni Stato membro può dichiarare, all'atto della notifica di cui all'articolo 23, paragrafo 2, che si riserva di non applicare il presente articolo. Tale dichiarazione può essere ritirata in qualsiasi momento. TITOLO III INTERCETTAZIONE DELLE TELECOMUNICAZIONI Articolo 15 Autorità competenti a ordinare l'intercettazione delle telecomunicazioni Ai fini dell'applicazione degli articoli 17 e 18, per "autorità competente" si intende un'autorità giudiziaria o, se le autorità giudiziarie non hanno competenza in questo settore, un'autorità competente equivalente, specificata a norma dell'articolo 21, paragrafo 1, lettera e), che agisce nell'ambito di un'indagine penale. Articolo 16 Richiesta di intercettazione delle telecomunicazioni 1. Ai fini di un'indagine penale, l'autorità competente di uno Stato membro (Stato membro richiedente), nel rispetto dei requisiti previsti dal suo diritto interno, può trasmettere una richiesta all'autorità competente di un altro Stato membro (Stato membro richiesto) diretta: a) all'intercettazione e alla trasmissione immediata di telecomunicazioni allo Stato membro richiedente o b) all'intercettazione, registrazione e successiva trasmissione della registrazione delle telecomunicazioni allo Stato membro richiedente. 2. Le richieste di cui al paragrafo 1 possono essere presentate con riferimento all'uso di mezzi di telecomunicazione da parte della persona sottoposta ad intercettazione allorché questa si trova: a) nello Stato membro richiedente se esso necessita dell'assistenza tecnica dello Stato membro richiesto per intercettare le comunicazioni della persona in questione; b) nello Stato membro richiesto, se la comunicazione può essere intercettata in detto Stato membro; c) in un terzo Stato membro, che è stato informato a norma dell'articolo 18, paragrafo 1, lettera a), se lo Stato membro richiedente necessita dell'assistenza tecnica dello Stato membro richiesto per intercettare le comunicazioni della persona in questione. 3. In deroga all'articolo 14 della convenzione europea di assistenza giudiziaria e dell'articolo 37 del trattato Benelux, le richieste a norma del presente articolo includono: a) l'indicazione dell'autorità che procede alla richiesta, b) la conferma che è stato emesso un ordine o un provvedimento legittimo di intercettazione con riferimento ad un'indagine penale, c) informazioni ai fini dell'identificazione della persona sottoposta a intercettazione, d) l'indicazione della condotta criminale soggetta ad indagine, e) la durata auspicata dell'intercettazione e f) la comunicazione, se possibile, di una quantità sufficiente di dati tecnici per far sì che la richiesta possa essere soddisfatta (in particolare il pertinente numero di allacciamento alla rete). 4. In caso di richiesta a norma del paragrafo 2, lettera b), la richiesta include altresì una sintesi dei fatti. Lo Stato membro richiesto può chiedere ogni ulteriore informazione ad esso necessaria per decidere se detta richiesta sarebbe soddisfatta qualora fosse stata avanzata da una sua autorità nazionale. 5. Lo Stato membro richiesto s'impegna a soddisfare le richieste di cui al paragrafo 1, lettera a): a) per le richieste a norma del paragrafo 2, lettera a) e c), dopo aver ricevuto le informazioni di cui al paragrafo 3. Lo Stato membro richiesto può autorizzare l'intercettazione senza ulteriori formalità; b) per le richieste a norma del paragrafo 2, lettera b), dopo aver ricevuto le informazioni di cui ai paragrafi 3 e 4 e laddove la richiesta sarebbe soddisfatta se fosse avanzata da una sua autorità nazionale. Lo Stato membro richiesto può subordinare il suo accordo alle condizioni che porrebbe se la richiesta fosse stata avanzata da una sua autorità nazionale. 6. Se non è possibile effettuare la trasmissione immediata, lo Stato membro richiesto si impegna a soddisfare le richieste a norma del paragrafo 1, lettera b), dopo aver ricevuto le informazioni di cui ai paragrafi 3 e 4 e laddove la richiesta sarebbe soddisfatta se fosse avanzata da una sua autorità nazionale. Lo Stato membro richiesto può subordinare il suo accordo alle condizioni che porrebbe se la richiesta fosse stata avanzata da una sua autorità nazionale. 7. Ciascuno Stato membro può dichiarare, all'atto della notifica di cui all'articolo 23, paragrafo 2, di essere vincolato dal paragrafo 6 solo qualora non sia in grado di effettuare la trasmissione immediata. In questo caso gli altri Stati membri possono applicare il principio di reciprocità. 8. Qualora presenti una richiesta a norma del paragrafo 1, lettera b), lo Stato membro richiedente può altresì esigere, se ne ha fondati motivi, che gli sia trasmessa una copia scritta della registrazione. Lo Stato membro richiesto valuta tali richieste secondo il diritto e le procedure nazionali. 9. Lo Stato membro che riceve le informazioni fornite in base ai paragrafi 3 e 4 le tratta con la riservatezza prevista dal suo diritto interno. Articolo 17 Intercettazione di persone sul territorio nazionale tramite fornitori di servizi 1. Ai fini dell'intercettazione legale di telecomunicazioni gli Stati membri permettono che le installazioni internazionali di telecomunicazione operanti nel loro territorio e fornitrici di servizi di telecomunicazioni in più di uno Stato membro siano direttamente accessibili agli altri Stati membri tramite fornitori di servizi presenti nel loro territorio. 2. Nel caso previsto al paragrafo 1 le autorità competenti di uno Stato membro, ai fini di un'indagine penale e secondo la legislazione nazionale applicabile, effettuano l'intercettazione a condizione che la persona sottoposta ad intercettazione si trovi in detto Stato membro. 3. Il paragrafo 2 si applica anche allorché l'autorità competente di uno Stato membro chiede ad un altro Stato membro, a norma dell'articolo 16, paragrafo 2, lettera b), di sottoporre ad intercettazione una persona che si trova nel territorio di quest'ultimo. 4. Se non è utilizzato l'accesso diretto, lo Stato membro in cui sono situate le installazioni internazionali di telecomunicazione di cui al paragrafo 1 risponde alla richiesta di assistenza servendosi dei formulari consueti. In questo caso sono specificati i motivi di rifiuto di cui all'articolo 2 della convenzione europea di assistenza giudiziaria. Articolo 18 Intercettazione di persone nel territorio di un altro Stato membro senza l'assistenza tecnica di quest'ultimo 1. Se, ai fini di un'indagine penale, l'intercettazione delle telecomunicazioni è autorizzata dall'autorità competente di uno Stato membro e l'indirizzo della telecomunicazione della persona specificata nell'ordine di intercettazione è utilizzato nel territorio di un altro Stato membro la cui assistenza tecnica non è necessaria per effettuare l'intercettazione, il primo Stato membro informa l'altro Stato membro dell'intercettazione: a) prima dell'intercettazione, nei casi in cui già al momento nel quale l'intercettazione è disposta è noto che la persona sottoposta a intercettazione si trova nel territorio di tale Stato membro, oppure b) immediatamente dopo aver appreso che la persona sottoposta a intercettazione si trova nel territorio di tale Stato membro, negli altri casi. 2. Lo Stato membro che effettua l'intercettazione fornisce, tra l'altro, le informazioni seguenti: a) l'indicazione dell'autorità che ha disposto l'intercettazione, b) la conferma che è stato emesso un ordine o un provvedimento legittimo di intercettazione con riferimento ad un'indagine penale, c) informazioni ai fini dell'identificazione della persona sottoposta a intercettazione, d) l'indicazione della condotta criminale soggetta ad indagine, e) la durata prevista dell'intercettazione. 3. L'autorità competente dello Stato membro interessato, ricevute le informazioni elencate al paragrafo 2, a) può mettersi in contatto con l'autorità competente dello Stato membro in cui è stata disposta l'intercettazione per coordinare le eventuali indagini penali sulla persona sottoposta a intercettazione da essa già avviate con le indagini condotte dallo Stato membro che effettua l'intercettazione; b) dispone di 96 ore per consentire all'intercettazione a decorrere dal momento in cui essa è stata informata dallo Stato membro che effettua l'intercettazione stessa. Se quest'ultimo non riceve alcuna risposta entro il termine suddetto deve immediatamente interrompere l'intercettazione e non può servirsi del materiale raccolto a fini probatori in un procedimento penale a partire dal momento in cui gli è nota la presenza della persona sottoposta a intercettazione nel territorio dello Stato visitato. La mancata risposta da parte di quest'ultimo è considerata equivalente a un rifiuto e ad essa deve far seguito una motivazione scritta che adduca uno dei motivi indicati alla lettera d); c) può chiedere all'autorità competente dello Stato membro che effettua l'intercettazione una sintesi dei fatti specifici e le eventuali informazioni supplementari. In tal caso inizia a decorrere un altro periodo di 96 ore dal momento in cui lo Stato visitato ha formulato la richiesta suddetta e si applicano, con gli opportuni adattamenti, le disposizioni di cui alla lettera b); d) può esigere che l'intercettazione non sia effettuata o sia interrotta qualora sia considerata contraria al suo diritto interno ovvero per motivi specificati all'articolo 2 della convenzione europea di assistenza giudiziaria. Lo Stato membro che impone tale requisito deve addurre, per iscritto, i motivi della sua decisione; può anche chiedere allo Stato membro che effettua l'intercettazione di non utilizzare il materiale intercettato dal momento in cui si è stabilito che la persona sottoposta a intercettazione si trovava nel suo territorio. Gli Stati membri adottano i provvedimenti necessari per garantire che sia data una risposta entro il periodo di 96 ore. 4. Lo Stato membro che riceve le informazioni fornite a norma del paragrafo 2 le tratta con la riservatezza prevista dal suo diritto interno. 5. Qualora lo Stato membro che effettua l'intercettazione consideri particolarmente delicate le informazioni comunicate a norma del paragrafo 2, queste possono essere trasmesse all'autorità competente tramite un'autorità specifica, ove ciò sia stato concordato su base bilaterale dagli Stati membri interessati. 6. Ciascuno Stato membro può dichiarare, all'atto della notifica di cui all'articolo 23, paragrafo 2, o in qualunque altro momento successivo, di non avere bisogno dell'informazione sulle intercettazioni prevista nel presente articolo. Articolo 19 Onere dei costi sostenuti dagli operatori delle telecomunicazioni I costi sostenuti dagli operatori delle telecomunicazioni o dai fornitori di servizi nel soddisfare le richieste di cui all'articolo 16 sono a carico dello Stato membro richiedente. Articolo 20 Intese bilaterali Nessuna disposizione del presente titolo preclude eventuali intese bilaterali o multilaterali tra Stati membri volte a facilitare lo sfruttamento delle attuali e future possibilità tecniche per quanto riguarda le intercettazioni delle telecomunicazioni. TITOLO IV DISPOSIZIONI FINALI Articolo 21 Dichiarazioni 1. All'atto della notifica di cui all'articolo 23, paragrafo 2, ciascuno Stato membro fa una dichiarazione in cui designa le autorità che, oltre a quelle già indicate nella convenzione europea di assistenza giudiziaria e nel trattato Benelux, sono competenti ad applicare la presente convenzione e ad applicare tra gli Stati membri le disposizioni relative all'assistenza giudiziaria in materia penale contenute negli strumenti di cui all'articolo 1, paragrafo 1, ivi comprese in particolare: a) le eventuali autorità o servizi amministrativi competenti ai sensi dell'articolo 2, paragrafo 1, b) una o più autorità centrali ai fini dell'applicazione dell'articolo 6, nonché le autorità competenti a conoscere delle richieste di cui all'articolo 6, paragrafo 8, lettera b), c) le eventuali autorità di polizia o doganali competenti ai fini dell'articolo 6, paragrafo 5, d) le eventuali autorità amministrative competenti ai fini dell'articolo 6, paragrafo 6, e) la o le autorità competenti ai fini dell'applicazione dell'articolo 17 e dell'articolo 18, paragrafi da 1 a 4. 2. Le dichiarazioni fatte a norma del paragrafo 1 possono essere modificate in ogni momento, in tutto o in parte, con la stessa procedura. Articolo 22 Riserve Relativamente alla presente convenzione non possono essere formulate riserve, ad eccezione di quelle in essa espressamente previste. Articolo 23 Entrata in vigore 1. La presente convenzione è sottoposta agli Stati membri per l'adozione secondo le rispettive norme costituzionali. 2. Gli Stati membri notificano al segretario generale del Consiglio dell'Unione europea lo svolgimento delle procedure costituzionali per l'adozione della presente convenzione. 3. La presente convenzione entra in vigore novanta giorni dopo la notifica di cui al paragrafo 2 da parte dello Stato, che sia membro dell'Unione europea al momento dell'adozione da parte del Consiglio dell'atto che stabilisce la presente convenzione, che procede per ultimo a detta formalità. 4. Sino all'entrata in vigore della presente convenzione, ciascuno Stato membro può dichiarare, all'atto della notifica di cui al paragrafo 2, o in qualsiasi altro momento, che, per quanto lo riguarda, la presente convenzione si applica nelle sue relazioni con gli Stati membri che abbiano fatto la stessa dichiarazione. Tali dichiarazioni hanno efficacia novanta giorni dopo la data di deposito. 5. La presente convenzione si applica soltanto alle richieste di assistenza giudiziaria presentate successivamente alla data di entrata in vigore o alla data in cui si applica tra lo Stato membro richiesto e lo Stato membro richiedente. Articolo 24 Adesione di nuovi Stati membri 1. La presente convenzione è aperta all'adesione di ogni Stato che diventi membro dell'Unione europea. 2. Il testo della presente convenzione nella lingua dello Stato membro aderente, stabilito dal Consiglio dell'Unione europea, fa fede. 3. Gli strumenti di adesione sono depositati presso il depositario. 4. La presente convenzione entra in vigore nei confronti di ogni Stato che vi aderisca novanta giorni dopo il deposito del suo strumento di adesione ovvero alla data dell'entrata in vigore della presente convenzione, se questa non è ancora entrata in vigore al momento dello scadere di detto periodo di novanta giorni. 5. Se la presente convenzione non è ancora entrata in vigore al momento del deposito del loro strumento di adesione, agli Stati membri aderenti si applica l'articolo 23, paragrafo 4. Articolo 25 Depositario 1. Il segretario generale del Consiglio dell'Unione europea è il depositario della presente convenzione. 2. Il depositario pubblica nella Gazzetta ufficiale delle Comunità europee lo stato delle adozioni e delle adesioni, le dichiarazioni e le reserve, nonché qualsiasi altra notificazione relativa alla presente convenzione. Fatto a ..., addì ... in un esemplare unico nelle lingue danese, finlandese, francese, greca, inglese, irlandese, italiana, olandese, portoghese, spagnola, svedese e tedesca, ciascuna di esse facente ugualmente fede, depositato negli archivi del Segretariato generale del Consiglio dell'Unione europea.