IT Gazzetta ufficiale dell'Unione europea C 165/5

Relazione finale del consigliere auditore nel caso COMP/38.096/D1 — PO/Clearstream

(compensazione e il regolamento)

[ai sensi dell'articolo 15 della decisione della Commissione (2001/462/CE, CECA) del 23 maggio 2001 relativa al mandato dei consiglieri auditori per taluni procedimenti in materia di concorrenza — GU L 162 del 19.6.2001, pag. 21]

2009/C 165/04

Il progetto di decisione nel caso di specie suscita le seguenti osservazioni.

La comunicazione degli addebiti è stata inviata a Clearstream International SA («CI»), Lussemburgo, e a Clearstream Banking AG («CBF»), Francoforte sul Meno, il 28 marzo 2003 ed è stata ricevuta dalle parti il 31 marzo 2003.

Il 9 aprile 2003 le parti hanno chiesto accesso al fascicolo, che è stato concesso loro il 14 aprile 2003. In questa occasione, a causa di un errore amministrativo, le parti hanno potuto consultare un documento classificato come riservato. Si trattava di un promemoria interno di Euroclear Bank S.A./N.V. («EB») che elencava gli obiettivi e la strategia che questa società intendeva adottare nel corso di una riunione. EB è stata informata dell’errore prima dell’audizione. Contrariamente all’opinione dei servizi della Commissione interessati, le parti hanno affermato che il documento riservato conteneva elementi a loro favore che avrebbero dovuto essere invocati nella decisione finale della Commissione a loro vantaggio. E’ mio parere che il documento in questione non contenesse informazioni comprovanti la mancata partecipazione all’infrazione che avrebbero dovuto essere fornite alle parti o avrebbero dovuto essere utilizzate nella decisione finale della Commissione.

Le parti hanno avuto due mesi per rispondere alla comunicazione degli addebiti.

Con lettera del 30 maggio 2003, i rappresentanti legali delle parti hanno risposto alla comunicazione degli addebiti con lettera pervenuta il 3 giugno 2003.

Le parti hanno chiesto un’audizione, che si è svolta il 24 luglio 2003.

Con un e-mail dell’8 aprile 2003, EB ha chiesto di poter partecipare all’audizione e consultare una versione non riservata della comunicazione degli addebiti. Le due richieste sono state accolte e, il 2 maggio 2003, EB ha ottenuto una versione non riservata della comunicazione degli addebiti. Il 13 giugno 2003 EB ha presentato le sue osservazioni. EB ha potuto consultare la comunicazione degli addebiti prima che fosse divulgata alle altre parti diverse da Clearstream, in quanto poteva contenere informazioni riservate che la riguardavano.

A seguito dell'audizione, i servizi della Commissione interessati hanno ulteriormente esaminato il caso e hanno inviato lettere ex articolo 11 alle parti (il 25 luglio 2003) e a EB (il 29 luglio 2003). Le risposte, inviate il 1o settembre (dalle parti) e il 28 ottobre 2003 (da EB), sono state inserite nel fascicolo.

Il 25 agosto 2003 le parti hanno chiesto ulteriore accesso al fascicolo al fine di poter esaminare le due risposte di 367 pagine che Euroclear ha presentato in reazione alle lettere ex articolo 11 della Commissione. I servizi della Commissione interessati hanno risposto il 6 ottobre 2003, consentendo l’accesso a 141 pagine dei documenti richiesti. Per quanto riguarda le pagine rimanenti, si trattava di accordi tra Euroclear e clienti o fornitori contenenti segreti commerciali. I servizi della Commissione hanno fornito una breve descrizione del contenuto di questi accordi e le parti non hanno sollevato obiezioni di fronte al consigliere auditore in merito.

Il 3 novembre 2003 è stato dato nuovamente accesso al fascicolo. Come promesso nella risposta inviata il 6 ottobre 2003 dai servizi della Commissione interessati, è stato dato accesso agli ulteriori documenti inseriti nel fascicolo dopo il 14 aprile 2003.

Il 3 novembre 2003 si è svolta una riunione tra i servizi della Commissione interessati e le parti, le quali hanno espresso la loro opinione su come interpretare le nuove informazioni pervenute. I servizi della Commissione hanno precisato come intendevano utilizzare le informazioni ottenute dopo l’audizione, e, a questo proposito, hanno anche inviato una lettera alle parti il 17 novembre 2003 per spiegare quale interpretazione avrebbe dato la Commissione alle nuove informazioni nella decisione finale. Alle parti è stato concesso di inviare, entro il 1o dicembre 2003, osservazioni su questa lettera.

A seguito dell’audizione, gli addebiti comunicati alle parti sono stati mantenuti ma la Commissione ha rinunciato a imporre sanzioni alle parti.

Alla luce di quanto sopra, ritengo che il diritto al contraddittorio delle parti interessate e di terzi sia stato rispettato nel caso di specie. Il progetto di decisione riguarda soltanto gli addebiti per i quali è stata data alle parti la possibilità di far conoscere la loro posizione.