Proposta di REGOLAMENTO DEL PARLAMENTO EUROPEO E DEL CONSIGLIO che stabilisce le regole per la partecipazione di imprese, centri di ricerca e università alle azioni nell’ambito del Settimo programma quadro e per la diffusione dei risultati della ricerca (2007-2013) (Testo rilevante ai fini del SEE) Modifiche proposte dalla CORTE DEI CONTI nel parere n. 1/2006 (cfr. paragrafo del parere n. 1/2006)

IL PARLAMENTO EUROPEO E IL CONSIGLIO DELL’UNIONE EUROPEA,

visto il trattato che istituisce la Comunità europea, in particolare l’articolo 167 e l’articolo 172, secondo comma,

vista la proposta della Commissione (1),

visto il parere del Comitato economico e sociale europeo (2),

visto il parere della Corte dei conti (3),

deliberando secondo la procedura di cui all’articolo 251 del trattato (4),

CONSIDERANDO QUANTO SEGUE:

(1) Il Settimo programma quadro è stato adottato con decisione n. …/…/CE del Parlamento europeo e del Consiglio del […] concernente il Settimo programma quadro di azioni comunitarie di ricerca, sviluppo tecnologico e dimostrazione (2007-2013) (5). 5

L’attuazione del programma quadro e dei suoi programmi specifici, ivi compresi gli aspetti finanziari che ne derivano, spetta alla Commissione. 6

(2) Il Settimo programma quadro è attuato conformemente al regolamento (CE, Euratom) n. 1605/2002 che stabilisce il regolamento finanziario applicabile al bilancio generale delle Comunità europee (6) (di seguito «il regolamento finanziario») e al regolamento (CE, Euratom) n. 2342/2002 recante modalità d’esecuzione del regolamento finanziario (7) (qui di seguito «le modalità di esecuzione»). (2) Il Settimo programma quadro deve essere è attuato conformemente al regolamento (CE, Euratom) n. 1605/2002 che stabilisce il regolamento finanziario applicabile al bilancio generale delle Comunità europee (6) (di seguito «il regolamento finanziario») e al regolamento (CE, Euratom) n. 2342/2002 recante modalità d’esecuzione del regolamento finanziario (7) (qui di seguito «le modalità di esecuzione»).

(3) Il Settimo programma quadro è attuato altresì conformemente alla disciplina concernente gli aiuti di Stato, in particolare la disciplina per gli aiuti di Stato alla ricerca e allo sviluppo (8). (3) Il Settimo programma quadro deve essere è attuato altresì conformemente alla disciplina concernente gli aiuti di Stato, in particolare la disciplina per gli aiuti di Stato alla ricerca e allo sviluppo (8). 15, 16

(4) Le regole per la partecipazione di imprese, centri di ricerca e università dovrebbero offrire un quadro coerente e trasparente per garantire un’attuazione efficace e un accesso agevole per tutti i partecipanti al Settimo programma quadro.

[nuovo «considerando»(4bis)] Il presente regolamento si applica altresì alle attività finanziate nel quadro del Consiglio europeo di ricerca (CER). 2, 17

(5) Il Settimo programma quadro dovrebbe promuovere la partecipazione delle regioni ultraperiferiche della Comunità e di un’ampia gamma di imprese, centri di ricerca e università.

(6) Per ragioni di coerenza e di trasparenza, si applica la definizione di micro imprese e piccole e medie imprese (PMI) contenuta nella raccomandazione 2003/361/CE (9) della Commissione.

(7) È pertanto opportuno consentire la partecipazione non solo di persone giuridiche, a condizione che possano esercitare diritti e assumere obblighi, ma anche di persone fisiche. La partecipazione di persone fisiche garantirà che la creazione e lo sviluppo della capacità e dell’eccellenza scientifica non si limitino al finanziamento comunitario di progetti che coinvolgono solo persone giuridiche, ma prevedano la partecipazione di PMI che non sono persone giuridiche. (7) È pertanto opportuno consentire la partecipazione non solo di persone giuridiche, a condizione che possano esercitare diritti e assumere obblighi, ma anche di persone fisiche, a condizione che possano esercitare diritti e assumere obblighi. La partecipazione di persone fisiche garantirà che la creazione e lo sviluppo della capacità e dell’eccellenza scientifica non si limitino al finanziamento comunitario di progetti che coinvolgono solo persone giuridiche, ma prevedano la partecipazione di PMI che non sono persone giuridiche.

(8) È necessario stabilire le condizioni minime di partecipazione, sia come regola generale sia per quanto concerne le specificità delle azioni indirette nell’ambito del Settimo programma quadro. In particolare, occorre stabilire regole per quanto concerne il numero di partecipanti e il loro luogo di stabilimento.

(9) I soggetti giuridici dovrebbero essere liberi di partecipare una volta che hanno soddisfatto le condizioni minime. La partecipazione in eccesso rispetto al numero minimo previsto dovrebbe garantire la realizzazione efficace dell’azione indiretta interessata. (9) I soggetti giuridici dovrebbero essere liberi di partecipare una volta che hanno soddisfatto le condizioni minime. La partecipazione in eccesso rispetto ai requisiti normativi minimi al numero minimo previsto non dovrebbe ostacolare garantire la realizzazione efficace dell’azione indiretta interessata. 22, 23, 24

(10) Le organizzazioni internazionali che operano nel campo dello sviluppo della cooperazione in materia di ricerca in Europa e che sono composte in gran parte da Stati membri o paesi associati dovrebbero essere incentivate a partecipare al Settimo programma quadro.

(11) Conformemente agli obiettivi di cooperazione internazionale di cui agli articoli 164 e 170 del trattato, è opportuno prevedere la partecipazione di soggetti giuridici stabiliti in paesi terzi e di organizzazioni internazionali. Tuttavia, è necessario accertarsi che tale partecipazione sia giustificata in termini di rafforzamento del contributo apportato agli obiettivi fissati dal Settimo programma quadro.

[nuovo «considerando»(11bis)] La Commissione dovrebbe attuare il Settimo programma quadro conformemente ai principi di un quadro di controllo interno integrato.

(12) Conformemente agli obiettivi summenzionati, è necessario stabilire i termini e le condizioni del finanziamento comunitario a favore dei partecipanti alle azioni indirette. (12) Conformemente agli obiettivi summenzionati, è necessario stabilire i termini e le condizioni del finanziamento comunitario, quali enunciati nell’Allegato III, lettera a) della decisione […/…] che istituisce il Settimo programma quadro, a favore dei partecipanti alle azioni indirette.

(13) La Commissione deve stabilire ulteriori regole e procedure, oltre a quelle previste dal regolamento finanziario e dalle sue modalità di esecuzione, per disciplinare la presentazione, la valutazione, la selezione e l’aggiudicazione delle proposte. Occorre in particolare stabilire le regole che disciplinano il ricorso ad esperti indipendenti. (13) La Commissione dovrebbe stabilire e adottare ulteriori regole e procedure, oltre a quelle previste dal regolamento finanziario e dalle sue modalità di esecuzione, nonché dal presente regolamento, per disciplinare la presentazione, la valutazione, la selezione, la negoziazione e l’aggiudicazione delle proposte e l’attribuzione delle sovvenzioni. Occorre in In particolare stabilire le tali regole dovrebbero contenere disposizioni che disciplinano il ricorso ad esperti indipendenti. 32, 33

(14) È opportuno che la Commissione stabilisca ulteriori regole e procedure, oltre a quelle previste dal regolamento finanziario e dalle sue modalità di esecuzione, per disciplinare la valutazione della capacità giuridica e finanziaria dei partecipanti alle azioni indirette nell’ambito del Settimo programma quadro. (14) È opportuno che la La Commissione dovrebbe stabilire e adottare stabilisca ulteriori regole e procedure, oltre a quelle previste dal regolamento finanziario e dalle sue modalità di esecuzione, per disciplinare la verifica dell’esistenza, dello status giuridico e della capacità operativa e finanziaria valutazione della capacità giuridica e finanziaria dei partecipanti alle azioni indirette nell’ambito del Settimo programma quadro. 34, 35, 36

(15) Il regolamento finanziario e le modalità di esecuzione disciplinano, tra l’altro, la protezione degli interessi finanziari della Comunità, la lotta contro le frodi e le irregolarità, le procedure per il recupero delle somme dovute alla Commissione, l’esclusione dalle procedure di appalto e di sovvenzione e le relative sanzioni, nonché gli audit, i controlli e le verifiche effettuati dalla Commissione e dalla Corte dei Conti a norma dell’articolo 248, paragrafo 2, del trattato. (15) Il regolamento finanziario, e le relative modalità di esecuzione e il regolamento (CE, Euratom) n. 2988 /1995 (10) del Consiglio disciplinano, tra l’altro, la protezione degli interessi finanziari della Comunità, la lotta contro le frodi e le irregolarità, le procedure per il recupero delle somme dovute alla Commissione, l’esclusione dalle procedure di appalto e di sovvenzione e le relative sanzioni, nonché gli audit, i controlli e le verifiche effettuati dalla Commissione e dalla Corte dei Conti a norma dell’articolo 248, paragrafo 2, del trattato. 19

(16) Gli accordi conclusi per ciascuna azione dovrebbero prevedere la supervisione e il controllo finanziario da parte della Commissione o di un rappresentante da essa autorizzato, nonché gli audit della Corte dei Conti e i controlli sul posto svolti dall’Ufficio europeo per la lotta antifrode (OLAF), conformemente alle procedure stabilite dal regolamento n. 2185/96 del Consiglio. (16) Gli accordi conclusi per ciascuna azione devono dovrebbero prevedere la supervisione e il controllo finanziario da parte della Commissione o di un rappresentante da essa autorizzato, nonché gli audit della Corte dei Conti e i controlli sul posto svolti dall’Ufficio europeo per la lotta antifrode (OLAF), conformemente alle procedure stabilite dai regolamenti dal regolamento n. 2185/96, n. 1073/1999 e n. 1074/1999 del Consiglio. Parimenti, gli accordi devono prevedere lo svolgimento di audit da parte della Corte dei conti, che, in virtù dell’articolo 248, paragrafo 2, del Trattato, può espletare audit secondo le proprie norme. 18, 19

(17) La Commissione dovrebbe monitorare sia le azioni indirette realizzate nell’ambito del Settimo programma quadro, sia il programma quadro stesso e i suoi programmi specifici. (17) La Commissione dovrebbe monitorare l’attuazione sia le azioni indirette realizzate nell’ambito del Settimo programma quadro, sia il programma quadro stesso e i suoi programmi specifici e il completamento dei programmi quadro precedenti. La Commissione presenta i risultati delle proprie attività di monitoraggio ad un comitato composto di rappresentanti degli Stati membri e da essa presieduto. 57

(18) Le regole che disciplinano la diffusione dei risultati della ricerca dovrebbero garantire che, ove opportuno, i partecipanti proteggono la proprietà intellettuale derivante dalle azioni, e valorizzano e diffondono questi risultati. (18) Le regole che disciplinano la diffusione dei risultati della ricerca dovrebbero garantire che, ove opportuno, i partecipanti e i soggetti ad essi collegati proteggono la proprietà intellettuale derivante dalle azioni, e valorizzano e diffondono questi risultati.

(19) Nel rispetto dei diritti dei detentori di proprietà intellettuale, queste regole dovrebbero essere concepite in modo da garantire che i partecipanti abbiano accesso alle informazioni che apportano al progetto e alle conoscenze che risultano dai lavori di ricerca svolti nell’ambito del progetto nella misura necessaria per eseguire il lavoro di ricerca o valorizzare le conoscenze che ne derivano. (19) Nel rispetto dei diritti dei detentori di proprietà intellettuale, queste regole dovrebbero essere concepite in modo da garantire che i partecipanti e i soggetti ad essi collegati abbiano accesso alle informazioni che apportano al progetto e alle conoscenze che risultano dai lavori di ricerca svolti nell’ambito del progetto nella misura necessaria per eseguire il lavoro di ricerca o valorizzare le conoscenze che ne derivano.

(20) L’obbligo stabilito nell’ambito del Sesto programma quadro per alcuni partecipanti di assumersi la responsabilità finanziaria per i loro partner nell’ambito dello stesso consorzio viene soppresso. In funzione del livello di rischio legato al mancato recupero degli importi, una parte del contributo finanziario della Comunità può essere trattenuto per coprire gli importi dovuti e non rimborsati da partner inadempienti. I partecipanti che sarebbero stati costretti ad assumersi la responsabilità finanziaria per altri partecipanti devono contribuire ad evitare i rischi, mediante un contributo che la Commissione tratterrà al momento dei pagamenti. (20) L’obbligo stabilito nell’ambito del Sesto programma quadro per alcuni partecipanti di assumersi la responsabilità finanziaria per i loro partner nell’ambito dello stesso consorzio viene soppresso. In funzione del livello di rischio legato al mancato recupero degli importi, una parte del contributo finanziario della Comunità può essere trattenuto per coprire gli importi dovuti e non rimborsati da partner inadempienti. I partecipanti che sarebbero stati costretti ad assumersi la responsabilità finanziaria per altri partecipanti devono contribuire ad evitare i rischi, mediante un contributo che la Commissione tratterrà al momento dei pagamenti. 34, 35, 36, 80, 81

(21) I contributi della Comunità ad un’impresa comune o qualsiasi altra struttura costituita in applicazione dell’articolo 171 o dell’articolo 169 del trattato non rientrano nel campo di applicazione del presente regolamento. (21) I contributi della Comunità ad un’impresa comune o qualsiasi altra struttura costituita in applicazione dell’articolo 171 o dell’articolo 169 del trattato non rientrano nel campo di applicazione del presente regolamento.

(22) Il presente regolamento rispetta i diritti fondamentali e i principi sanciti, in particolare, nella Carta dei diritti fondamentali dell’Unione europea. (22) Qualsiasi azione cui si applica il Il presente regolamento dovrebbe rispettare i diritti fondamentali e i principi sanciti, in particolare, nella Carta dei diritti fondamentali dell’Unione europea.

(23) La Comunità può concedere una sovvenzione alla Banca europea per gli investimenti (BEI) per rafforzare gli investimenti del settore privato in azioni europee di RST ammissibili di grande portata, rafforzando la capacità della BEI di gestire i rischi e consentendo (i) un volume più importante di prestiti BEI per un determinato livello di rischi e (ii) il finanziamento azioni di RST europee che presentano un rischio più elevato di quanto sarebbe possibile senza sostegno comunitario. (23) La Comunità può concedere una sovvenzione alla Banca europea per gli investimenti (BEI) per rafforzare gli investimenti del settore privato in azioni europee di RST ammissibili di grande portata di cui all’allegato III, lettera b) della decisione […/…] che istituisce il Settimo programma quadro, rafforzando la capacità della BEI di gestire i rischi e consentendo (i) un volume più importante di prestiti BEI per un determinato livello di rischi e (ii) il finanziamento azioni di RST europee che presentano un rischio più elevato di quanto sarebbe possibile senza sostegno comunitario. 2

(24) Come stabilito nel regolamento finanziario, la Comunità può offrire un sostegno finanziario tra l’altro mediante: (24) Come stabilito nel regolamento finanziario, la Comunità può offrire un sostegno finanziario tra l’altro mediante:

a) aggiudicazioni di appalti pubblici, sotto forma di un prezzo per beni o servizi stabiliti per contratto e scelti sulla base di un bando di gara; a) aggiudicazioni di appalti pubblici, sotto forma di un prezzo per beni o servizi stabiliti per contratto e scelti sulla base di un bando di gara;

b) sovvenzioni; b) sovvenzioni;

c) contributi finanziari ad un’organizzazione sotto forma di diritti di iscrizione; c) contributi finanziari ad un’organizzazione sotto forma di diritti di iscrizione;

d) onorari destinati ad esperti indipendenti di cui all’articolo 17 del presente regolamento. d) onorari destinati ad esperti indipendenti di cui all’articolo 17 del presente regolamento

HANNO ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO:

CAPO I Disposizioni introduttive

Articolo 1 Articolo 1

Oggetto Oggetto e campo di applicazione

Il presente regolamento fissa le regole per la partecipazione di imprese, centri di ricerca e delle università, nonché di altri soggetti giuridici alle azioni realizzate da uno o più partecipanti, mediante i meccanismi di finanziamento di cui all’allegato III, lettera a), della decisione […/…] che istituisce il Settimo programma quadro, qui di seguito le «azioni indirette». [1.] Il presente regolamento fissa le regole per la partecipazione di imprese, centri di ricerca e delle università, nonché di altri soggetti giuridici alle azioni realizzate da uno o più partecipanti, mediante i meccanismi di finanziamento di cui all’allegato III, lettera a), della decisione […/…] che istituisce il Settimo programma quadro, qui di seguito le «azioni indirette» , eccetto nei casi previsti al paragrafo 8 del presente articolo. 20, 21

Fissa anche le regole concernenti il contributo finanziario della Comunità ai partecipanti alle azioni indirette del Settimo programma quadro, conformemente al regolamento (CE, Euratom) n. 1605/2002 (di seguito «il regolamento finanziario») e al regolamento (CE, Euratom) n. 2 342/2002 (qui di seguito «le modalità di esecuzione»). [2.] Fissa anche le regole concernenti il contributo finanziario della Comunità ai partecipanti alle azioni indirette del Settimo programma quadro, conformemente al regolamento (CE, Euratom) n. 1605/2002 (di seguito «il regolamento finanziario») e al regolamento (CE, Euratom) n. 2342/2002 (qui di seguito «le modalità di esecuzione»).

Per quanto riguarda i risultati delle ricerche svolte nell’ambito del Settimo programma quadro, il presente regolamento stabilisce le regole per la diffusione delle conoscenze acquisite mediante qualsiasi mezzo adeguato, escluso quello risultante dalle formalità per la protezione di tali conoscenze, ivi compresa la pubblicazione delle conoscenze acquisite su qualsiasi mezzo, qui di seguito «diffusione». [3.] Per quanto riguarda i risultati delle ricerche svolte nell’ambito del Settimo programma quadro, il presente regolamento stabilisce le regole per la diffusione delle conoscenze acquisite mediante qualsiasi mezzo adeguato, escluso quello risultante dalle formalità per la protezione di tali conoscenze, ivi compresa la pubblicazione delle conoscenze acquisite su qualsiasi mezzo, qui di seguito «diffusione».

Inoltre stabilisce le regole per l’utilizzazione diretta o indiretta delle conoscenze acquisite in attività di ricerca diverse da quelle previste dall’azione indiretta interessata, per sviluppare, creare e commercializzare un prodotto o un processo, o per creare e fornire un servizio, qui di seguito «valorizzazione». [4.] Inoltre stabilisce le regole per l’utilizzazione diretta o indiretta delle conoscenze acquisite in attività di ricerca diverse da quelle previste dall’azione indiretta interessata, per sviluppare, creare e commercializzare un prodotto o un processo, o per creare e fornire un servizio, qui di seguito «valorizzazione».

Per quanto concerne le conoscenze acquisite e le conoscenze preesistenti, il presente regolamento stabilisce le regole concernenti le licenze e i diritti di utilizzazione, qui di seguito i «diritti di accesso». [5.] Per quanto concerne le conoscenze acquisite e le conoscenze preesistenti, il presente regolamento stabilisce le regole concernenti le licenze e i diritti di utilizzazione, qui di seguito i «diritti di accesso».

[6.] Il presente regolamento si applica alle azioni finanziate nel quadro del Consiglio europeo della ricerca (CER). 2, 17

[7.] Il presente regolamento si applica alle sovvenzioni concesse alla Banca europea per gli investimenti (BEI), al fine di contribuire all’approvvigionamento e all’allocazione di capitali per i prestiti e le garanzie da questa accordati, per quanto riguarda le azioni di cui all’allegato III della decisione […/…] che istituisce il Settimo programma quadro.

[8. spostato dal 21o considerando] Icontributi della Comunità ad un’impresa comune o qualsiasi altra struttura costituita in applicazione dell’articolo 171 o dell’articolo 169 del trattato, di cui all’allegato III, lettera b), della decisione […/…] che istituisce il Settimo programma quadro, non rientrano nel campo di applicazione del presente regolamento.

Articolo 2 14

Definizioni

Ai fini del presente regolamento, oltre alle definizioni stabilite nel regolamento finanziario e nelle modalità d’esecuzione, si intende per:

(1) «conoscenze acquisite», i risultati, ivi comprese le informazioni, generati dalle azioni, indipendentemente dal fatto che possano essere protetti o meno. Questi risultati comprendono i diritti patrimoniali d’autore (copyright), i diritti su disegni e modelli, i brevetti, le privative per ritrovati vegetali o forme analoghe di protezione;

(2) «conoscenze preesistenti», le informazioni detenute dai partecipanti prima dell’adesione alla convenzione di sovvenzione, nonché i diritti patrimoniali d’autore o altri diritti di proprietà intellettuale relativi a tali informazioni, le cui richieste di protezione sono state depositate prima della loro adesione alla convenzione di sovvenzione, necessari per l’attuazione dell’azione indiretta o per la valorizzazione dei suoi risultati; (2) «conoscenze preesistenti», le informazioni detenute dai partecipanti prima della conclusione della dell’adesione alla convenzione di sovvenzione, nonché i diritti patrimoniali d’autore o altri diritti di proprietà intellettuale relativi a tali informazioni o le richieste di protezione di questi ultimi le cui richieste di protezione sono state depositate prima della loro adesione alla convenzione di sovvenzione, necessari per l’attuazione dell’azione indiretta o per la valorizzazione delle nuove conoscenze generate da tale azione dei suoi risultati;

(3) «organismo di ricerca» si intende un organismo senza scopo di lucro il cui obiettivo principale è svolgere ricerche scientifiche o tecniche; (3) «organismo di ricerca» si intende un soggetto giuridico registrato come organismo senza scopo di lucro il cui obiettivo principale è svolgere ricerche scientifiche o tecniche;

(4) «paese terzo»: uno Stato che non è uno Stato membro;

(5) «paese associato», un paese terzo che è parte di un accordo internazionale concluso con la Comunità, alle condizioni o sulla base del quale contribuisce finanziariamente all’insieme o a parte del Settimo programma quadro;

(6) «organizzazione internazionale», un’organizzazione intergovernativa, diversa dalla Comunità europea, dotata di personalità giuridica a norma del diritto pubblico internazionale, nonché le agenzie specializzate istituite da questa organizzazione internazionale;

(7) «organizzazione internazionale di interesse europeo», un’organizzazione internazionale in cui la maggioranza dei membri sono Stati membri della Comunità o paesi associati, e il cui obiettivo principale è promuovere la cooperazione scientifica e tecnologica in Europa; (7) «organizzazione internazionale di interesse europeo», un’organizzazione internazionale in cui la maggioranza dei membri sono Stati membri della Comunità o paesi associati, o un organismo pubblico di ricerca o un ente nazionale di finanziamento di questi stati o paesi, e il cui obiettivo principale è promuovere la cooperazione scientifica e tecnologica in Europa;

(8) «paese partner nell’ambito della cooperazione internazionale», un paese terzo che la Commissione europea classifica tra i paesi a reddito basso, a reddito medio basso o medio alto e che è indicato come tale nei programmi di lavoro;

(9) «organismo pubblico», qualsiasi soggetto giuridico definito tale dal diritto pubblico nazionale, e le organizzazioni internazionali;

(10) «PMI», micro, piccole e medie imprese secondo la definizione riportata nella raccomandazione 2003/361/CE nella sua versione del 6 maggio 2003;

(11) «programma di lavoro», un piano adottato dalla Commissione per l’attuazione di un programma specifico, conformemente all’articolo 3 della decisione […/…];

(12) «meccanismi di finanziamento», i meccanismi del finanziamento comunitario delle azioni indirette, conformemente a quanto stabilito alla lettera a) dell’allegato III della decisione […/…]; (12) «meccanismi di finanziamento», i meccanismi del finanziamento comunitario delle azioni indirette, conformemente a quanto stabilito alla lettera a) dell nell’allegato III della decisione […/…]; 20, 21

(13) «esecutore di RST», un soggetto giuridico che svolge attività di ricerca e sviluppo tecnologico a favore di gruppi specifici nell’ambito di progetti di ricerca. (13) «esecutore di RST», un soggetto giuridico che svolge attività di ricerca e sviluppo tecnologico a favore di gruppi specifici nell’ambito di progetti di ricerca , come stabilito all’allegato III, lettera a), sezione 6 della decisione […/…].

Articolo 3

Riservatezza

Fatte salve le condizioni stabilite nella convenzione di sovvenzione, nella lettera di nomina o nel contratto, la Commissione e i partecipanti garantiscono la riservatezza di tutti i dati, le conoscenze e i documenti loro trasmessi come materiale riservato.

CAPO II Partecipazione

PARTE 1 CONDIZIONI MINIME

Articolo 4

Principi generali

1. Qualsiasi impresa, università, centro di ricerca o qualsiasi altro soggetto giuridico, stabilito in uno Stato membro, un paese associato o un paese terzo, può partecipare ad un’azione indiretta a condizione che soddisfi le condizioni minime stabilite nel presente capo, ivi comprese le condizioni di cui all’articolo 12.

Tuttavia, nel caso delle azioni indirette di cui agli articoli 5, paragrafo 1, e articoli 7, 8 o 9, per le quali è possibile soddisfare le condizioni minime senza la partecipazione di un soggetto giuridico stabilito in uno Stato membro, il conseguimento degli obiettivi stabiliti negli articoli 163 e 164 deve essere pertanto rafforzato. Tuttavia, nel caso delle azioni indirette di cui agli articoli 5, paragrafo 1, e articoli 7, 8 o 9, per le quali è possibile soddisfare le condizioni minime senza la partecipazione di un soggetto giuridico stabilito in uno Stato membro, il conseguimento degli obiettivi stabiliti negli articoli 163 e 164 deve essere pertanto rafforzato.

Un soggetto giuridico è una persona fisica o una persona giuridica, costituita in conformità al diritto nazionale applicabile nel suo luogo di stabilimento, al diritto comunitario o al diritto internazionale, dotata di personalità giuridica e che può, agendo in nome proprio, esercitare diritti ed essere soggetta a obblighi. [ Un soggetto giuridico è una persona fisica o una persona giuridica, costituita in conformità al diritto nazionale applicabile nel suo luogo di stabilimento, al diritto comunitario o al diritto internazionale, dotata di personalità giuridica e che può, agendo in nome proprio, esercitare diritti ed essere soggetta a obblighi. ]

Tuttavia, nel caso delle azioni indirette di cui agli articoli 5, paragrafo 1, e articoli 7, 8 o 9, per le quali è possibile soddisfare le condizioni minime senza la partecipazione di un soggetto giuridico stabilito in uno Stato membro, il conseguimento degli obiettivi stabiliti negli articoli 163 e 164 deve essere pertanto rafforzato.

2. Nel caso delle persone fisiche, per luogo di stabilimento si intende il luogo di residenza abituale. [ 2. Nel caso delle persone fisiche, per luogo di stabilimento si intende il luogo di residenza abituale. ]

3. Il Centro comune di ricerca della Commissione europea, qui di seguito il «CCR», può partecipare alle azioni indirette alle stesse condizioni, ed è titolare degli stessi diritti e obblighi, di un soggetto giuridico stabilito in uno Stato membro.

Articolo 5 22, 23, 24

Condizioni minime

1. Le condizioni minime per le azioni indirette sono precisate qui di seguito: 1. Le condizioni minime per la partecipazione alle le azioni indirette sono precisate qui di seguito:

a) partecipare almeno tre soggetti giuridici, ognuno dei quali è stabilito in uno Stato membro o un paese associato; in nessun caso due di questi soggetti giuridici possono essere stabiliti nello stesso Stato membro o paese associato; a) devono partecipare almeno tre soggetti giuridici, ognuno dei quali è stabilito in uno Stato membro o un paese associato; in nessun caso due di questi soggetti giuridici possono essere stabiliti nello stesso Stato membro o paese associato;

b) fra i paesi in cui sono stabiliti tali soggetti giuridici devono figurare almeno tre diversi Stati membri o paesi associati;

b) tutti e tre i soggetti giuridici devono essere indipendenti l’uno dall’altro, conformemente all’articolo 6. b c) almeno tre dei tutti e tre i soggetti giuridici devono essere indipendenti l’uno dall’altro, conformemente all’articolo 6.

2. Ai fini della lettera a) del paragrafo 1, quando uno dei partecipanti è il CCR o un’organizzazione internazionale di interesse europeo o un soggetto costituito a norma del diritto comunitario, si considererà che sono stabiliti in uno Stato membro o in un paese associato diverso da quello in cui è stabilito un altro partecipante alla stessa azione.

Articolo 6

Indipendenza

1. Due soggetti giuridici sono considerati indipendenti uno dall’altro quando nessuno dei due è soggetto al controllo diretto o indiretto dell’altro o allo stesso controllo diretto o indiretto cui è soggetto l’altro.

2. Ai fini del paragrafo 1, il controllo può in particolare assumere una delle forme seguenti:

a) la detenzione diretta o indiretta di oltre il 50% del valore nominale delle azioni emesse nel soggetto giuridico interessato o della maggioranza dei diritti di voto degli azionisti o dei soci di tale soggetto;

b) la detenzione diretta o indiretta, di fatto o di diritto, dei poteri decisionali in seno al soggetto giuridico interessato.

3. Tuttavia, si considera che i rapporti seguenti tra soggetti giuridici non costituiscono di per sé rapporti di controllo:

a) la detenzione diretta o indiretta di oltre il 50% del valore nominale delle azioni emesse in un soggetto giuridico o della maggioranza dei diritti di voto degli azionisti o dei soci di tale soggetto da parte della stessa società pubblica di investimenti, investitore istituzionale o società di capitale di rischio;

b) i soggetti giuridici interessati sono di proprietà o sono controllati dallo stesso organismo pubblico.

Articolo 7 22, 23, 24

Azioni indirette concernenti i paesi partner nell’ambito della cooperazione internazionale

Per i progetti in collaborazione che comportano la partecipazione di paesi partner nell’ambito della cooperazione nazionale, alle stesse condizioni degli Stati membri o dei paesi associati, specificati nel programma di lavoro, le condizioni minime sono le seguenti: Per i progetti in collaborazione, di cui all’allegato III, lettera a), sezione 1 della decisione […/…], che comportano la partecipazione di paesi partner nell’ambito della cooperazione nazionale, alle stesse condizioni degli Stati membri o dei paesi associati, specificati nel programma di lavoro, le condizioni minime sono le seguenti:

a) devono partecipare almeno quattro soggetti giuridici; a) devono partecipare almeno quattro soggetti giuridici;

b) almeno due dei soggetti giuridici di cui alla lettera a) devono essere stabiliti in uno Stato membro o un paese associato, ma in nessun caso due di questi soggetti giuridici possono essere stabiliti nello stesso Stato membro o paese associato; b) tra i paesi in cui almeno due dei i soggetti giuridici partecipanti di cui alla lettera a) sono devono essere stabiliti devono figurare almeno due in uno Stato i membro i o un paese i associato i , ma in nessun caso due di questi soggetti giuridici possono essere stabiliti nello stesso Stato membro o paese associato;

c) almeno due dei soggetti giuridici di cui alla lettera a) devono essere stabiliti in un paese partner nell’ambito della cooperazione internazionale, ma in nessun caso due di questi soggetti giuridici possono essere stabiliti nello stesso Stato membro o paese associato paese partner*; * (correzione del traduttore. La traduzione italiana non corrisponde alla versione inglese.) c) tra i paesi in cui almeno due dei i soggetti giuridici partecipanti di cui alla lettera a) sono devono essere stabiliti devono figurare almeno due in un paese i partner nell’ambito della cooperazione internazionale, ma in nessun caso due di questi soggetti giuridici possono essere stabiliti nello stesso paese partner nell’ambito della cooperazione internazionale;

d) tutti e quattro i soggetti giuridici di cui alla lettera a) devono essere indipendenti l’uno dall’altro, conformemente all’articolo 6. d) almeno tutti e quattro i dei soggetti giuridici partecipanti di cui alla lettera a) devono essere indipendenti l’uno dall’altro, conformemente all’articolo 6.

Articolo 8

Azioni di coordinamento e sostegno e formazione e sviluppo della carriera dei ricercatori

Per le azioni di coordinamento e sostegno e le azioni di formazione e sviluppo della carriera dei ricercatori, la condizione minima è la partecipazione di un soggetto giuridico.

Il primo paragrafo non si applica alle azioni di coordinamento di progetti di ricerca.

Articolo 9 2

Progetti di ricerca di frontiera su iniziativa dei ricercatori

Per le azioni indirette a sostegno dei progetti di ricerca «di frontiera» su iniziativa dei ricercatori, finanziati nell’ambito del Consiglio europeo della ricerca, la condizione minima è la partecipazione di un soggetto giuridico stabilito in uno Stato membro o in un paese associato. [1.] Per le azioni indirette a sostegno dei progetti di ricerca «di frontiera» su iniziativa dei ricercatori, finanziati nell’ambito del Consiglio europeo della ricerca, di cui all’allegato III, lettera a), sezione 4 della decisione […/…], la condizione minima è la partecipazione di un soggetto giuridico stabilito in uno Stato membro o in un paese associato.

[2.] La Commissione adotta le misure appropriate per garantire la trasferibilità delle sovvenzioni destinate ai progetti di ricerca di frontiera su iniziativa dei ricercatori finanziati nel quadro del Consiglio europeo di ricerca, fra i soggetti giuridici stabiliti negli Stati membri o nei paesi associati . 25, 26

Articolo 10 24

Partecipanti unici

Laddove le condizioni minime per un’azione indiretta sono soddisfatte da una serie di soggetti giuridici che insieme costituiscono un solo soggetto giuridico, quest’ultimo può partecipare da solo ad un’azione indiretta, a condizione che sia stabilito in uno Stato membro o un paese associato. Laddove le condizioni minime per un’azione indiretta sono soddisfatte da una serie di soggetti giuridici che insieme costituiscono un solo soggetto giuridico, come i Gruppi europei di interesse economico (GEIE) o le organizzazioni internazionali di interesse europeo, quest’ultimo può partecipare da solo ad un’azione indiretta, a condizione che sia stabilito in uno Stato membro o un paese associato.

Articolo 11

Organizzazioni internazionali e soggetti giuridici stabiliti in paesi terzi

La partecipazione alle azioni indirette è aperta alle organizzazioni internazionali e ai soggetti giuridici stabiliti in paesi terzi, a condizione che soddisfino le condizioni minime stabilite nel presente capitolo, nonché tutte le condizioni stabilite nei programmi specifici o nei programmi di lavoro pertinenti.

Articolo 12

Condizioni aggiuntive

Oltre alle condizioni minime stabilite nel presente capitolo, i programmi specifici e i programmi di lavoro possono stabilire condizioni concernenti il numero minimo di partecipanti.

Possono inoltre stabilire, in funzione della natura e degli obiettivi dell’azione indiretta, condizioni aggiuntive da rispettare per quanto concerne il tipo di partecipante e, se opportuno, il suo luogo di stabilimento.

PARTE 2 PROCEDURE

SOTTOPARTE 1 INVITI A PRESENTARE PROPOSTE

Articolo 13

Inviti a presentare proposte

1. La Commissione pubblica inviti a presentare proposte per azioni indirette, conformemente alle disposizioni stabilite nei programmi specifici e nei programmi di lavoro. 1. La Commissione pubblica inviti a presentare proposte per azioni indirette, conformemente alle disposizioni stabilite nei programmi specifici e nei programmi di lavoro. 20, 21

Oltre alla pubblicità prevista nelle modalità di esecuzione, la Commissione pubblica gli inviti a presentare proposte nelle pagine Internet dedicate al Settimo programma quadro, tramite canali informativi specifici, e presso i punti di contatto nazionali istituiti dagli Stati membri e dai paesi associati.

2. Qualora lo ritenga opportuno, la Commissione specifica negli inviti a presentare proposte che i partecipanti non sono tenuti a stabilire un accordo consortile.

Articolo 14 20, 21, 27, 28

Eccezioni

La Commissione non pubblica inviti a presentare proposte per le azioni elencate qui di seguito: Conformemente al regolamento finanziario e alle relative modalità d’esecuzione, L la Commissione non pubblica inviti a presentare proposte per le azioni elencate qui di seguito:

a) azioni di coordinamento e sostegno svolte da soggetti giuridici indicati nei programmi specifici o nei programmi di lavoro, qualora il programma specifico consenta l’indicazione dei beneficiari nei programmi di lavoro, conformemente alle modalità di esecuzione; a) azioni di coordinamento e sostegno svolte da soggetti giuridici indicati nei programmi specifici o nei programmi di lavoro, qualora il programma specifico consenta l’indicazione dei beneficiari nei programmi di lavoro, conformemente alle modalità di esecuzione;

b) azioni di coordinamento e sostegno che consistono in un acquisto o in un servizio conformemente alle disposizioni applicabili in materia di appalti pubblici stabilite nel regolamento finanziario; b) azioni di coordinamento e sostegno che consistono in un nell’acquisto di un bene o di in un servizio previsto dal contratto e selezionato conformemente alle disposizioni applicabili in materia di appalti pubblici stabilite nel regolamento finanziario;

c) azioni di coordinamento e sostegno relative alla concessione di borse di studio, di ricerca o formazione e di premi vinti a seguito di concorsi;

c) azioni di coordinamento e sostegno concernenti la nomina di esperti indipendenti; c d) azioni di coordinamento e sostegno concernenti la nomina di esperti indipendenti;

d) altre azioni, qualora siano previste dal regolamento finanziario e dalle sue modalità d’esecuzione. d e) altre azioni attuate sulla base di decisioni del Consiglio e del Parlamento europeo (o del Consiglio in consultazione con il Parlamento europeo) di cui all’allegato III, lettera b), della decisione […/…] che istituisce il Settimo programma quadro , qualora siano previste dal regolamento finanziario e dalle sue modalità d’esecuzione.

SOTTOPARTE 2 VALUTAZIONE DELLE PROPOSTE SOTTOPARTE 2 VALUTAZIONE, SELEZIONE, NEGOZIAZIONE DELLE PROPOSTE E ATTRIBUZIONE DELLE SOVVENZIONI

Articolo 15 Articolo 15 30, 31

Valutazione, selezione e aggiudicazione Principi di V v alutazione , e criteri di selezione e aggiudicazione

1. La Commissione valuta tutte le proposte pervenute in risposta ad un invito a presentare proposte in base ai principi di valutazione e ai criteri di selezione e aggiudicazione stabiliti nel programma specifico e nel programma di lavoro. 1. La Commissione valuta tutte le proposte di azioni indirette pervenute in risposta ad un invito a presentare proposte in base ai principi di valutazione e ai criteri di selezione e aggiudicazione stabiliti nel presente regolamento, nel programma specifico e nel programma di lavoro.

Il programma di lavoro può stabilire criteri specifici o ulteriori precisioni sull’applicazione di questi criteri.

[1bis.] Possono essere definiti, in particolare, criteri specifici di selezione e di aggiudicazione per progetti di ricerca di frontiera su iniziativa dei ricercatori finanziati nel quadro del Consiglio europeo di ricerca. 31

[1ter.] Qualora i programmi di lavoro o gli inviti a presentare proposte lo prevedano espressamente, possono essere effettuate valutazioni a distanza. 4, 31

2. Una proposta che vada contro i principi etici fondamentali, o che non soddisfi le condizioni fissate nel programma specifico, nel programma di lavoro o nell’invito a presentare proposte non sarà selezionata. Tale proposta può essere esclusa in qualsiasi momento dalle procedure di valutazione, selezione e aggiudicazione. 2. Una proposta che vada contro i principi etici fondamentali, o che non soddisfi le condizioni fissate nel programma specifico, nel programma di lavoro o nell’invito a presentare proposte non sarà ammissibile selezionata e . Tale proposta può essere esclusa in qualsiasi momento dalle procedure di valutazione, selezione e aggiudicazione. 31

3. Le proposte sono selezionate sulla base dei risultati della valutazione. 3. Le proposte sono selezionate sulla base dei risultati della valutazione.

Articolo 16 Articolo 16 32, 33

Procedure di presentazione, valutazione, selezione e aggiudicazione Procedure di presentazione, valutazione, selezione , negoziazione e aggiudicazione

1. La Commissione adotta e pubblica le regole che disciplinano le procedure di presentazione delle proposte, nonché le procedure di valutazione, selezione e aggiudicazione corrispondenti. In particolare, stabilisce regole dettagliate per la procedura di presentazione articolata in due fasi e regole per la procedura di valutazione articolata in due fasi. 1. La Commissione adotta e pubblica le regole che disciplinano le procedure di presentazione delle proposte, nonché le procedure di valutazione, selezione, negoziazione e aggiudicazione corrispondenti. In particolare, stabilisce regole dettagliate per la procedura di presentazione articolata in due fasi e regole per la procedura di valutazione articolata in due fasi.

2. Quando un invito a* presentare proposte prevede specificatamente una procedura di presentazione articolata in due fasi, solo le proposte che rispettano i criteri di valutazione della prima fase possono passare alla seconda fase sotto forma di proposte complete. * (c.d.t.)

3. Quando un invito a presentare proposte prevede una procedura di valutazione articolata in due fasi, solo le proposte che superano la prima fase, basata sulla valutazione di un numero limitato di criteri, possono accedere alla seconda fase.

[3bis.] Salvo disposizione contraria del programma di lavoro, le proposte di azioni indirette devono essere presentate elettronicamente. 4

4. La Commissione adotta e pubblica delle regole destinate a garantire una verifica coerente dell’esistenza e dello statuto giuridico dei partecipanti alle azioni indirette, nonché della loro capacità finanziaria. 4. La Commissione adotta e pubblica delle regole destinate a garantire una verifica coerente dell’esistenza e dello statuto giuridico dei partecipanti alle azioni indirette, nonché della loro capacità finanziaria .

[4bis. spostato dall’articolo 15, paragrafo 3] Le proposte di azioni indirette sono selezionate sulla base dei risultati della valutazione.

[5.] L’esito della valutazione sarà comunicato per iscritto ai partecipanti. Nel caso di azioni indirette proposte da un consorzio, l’esito della valutazione e le informazioni concernenti la selezione della proposta potranno essere comunicate solo al coordinatore.

[ 6.] Per quanto riguarda le proposte selezionate, la Commissione può concordare, se necessario, con i partecipanti eventuali modifiche degli aspetti scientifici, operativi e finanziari dell’azione indiretta, nei limiti del programma di lavoro e dell’invito a presentare proposte, e tenendo conto dei risultati della valutazione della proposta .

[7.] Applicando la procedura di verifica stabilita all’articolo 16bis, la Commissione si accerta che i partecipanti possiedano la capacità operativa e finanziaria necessaria per svolgere l’azione indiretta nel modo e al momento opportuno.

[8.] La Commissione attribuisce sovvenzioni a favore delle proposte le cui negoziazioni abbiano avuto esito positivo. Tutte le altre proposte vengono respinte. 37, 38

Articolo 16bis 34, 35, 36, 42

Verifica dell’esistenza, dello status giuridico e della capacità operativa e finanziaria dei partecipanti alle azioni indirette

La Commissione è responsabile della verifica dell’esistenza, dello status giuridico e della capacità operativa e finanziaria dei partecipanti alle azioni indirette. La verifica avviene sulla base di documenti giustificativi appropriati forniti dal partecipante, i quali devono consentire di valutarne l’esistenza e lo status giuridico nonché la capacità finanziaria e operativa. La documentazione suddetta deve essere aggiornata periodicamente, od ogniqualvolta la Commissione lo richieda. Onde evitare duplici verifiche, la Commissione certifica l’esito positivo della verifica; tale attestazione sarà ritenuta, fino a nuovo avviso, sufficiente per tutte le proposte presentate dal medesimo partecipante. La Commissione instaura a tal fine un sistema di verifica e di attestazione uniche, adottando e pubblicando norme specifiche.

Articolo 17 39

Nomina di esperti indipendenti

1. La Commissione nomina esperti indipendenti che la assistono nelle valutazioni previste nell’ambito del Settimo programma quadro e dei suoi programmi specifici. 1. La Commissione nomina esperti indipendenti che la assistono nelle valutazioni delle azioni indirette e delle attività di monitoraggio previste nell’ambito del Settimo programma quadro e dei suoi programmi specifici.

Per le azioni di coordinamento e sostegno di cui all’articolo 14, gli esperti indipendenti sono nominati soltanto se la Commissione lo ritiene opportuno. Per le azioni di coordinamento e sostegno di cui all’articolo 14, gli esperti indipendenti sono nominati soltanto se la Commissione lo ritiene opportuno.

2. Gli esperti indipendenti sono scelti in base alle competenze e alle conoscenze necessarie in relazione ai compiti loro assegnati.

Gli esperti indipendenti sono individuati e selezionati mediante inviti a candidarsi individuali e inviti rivolti a agenzie di ricerca nazionali, istituti di ricerca o imprese al fine di stabilire elenchi di candidati idonei

La Commissione può, se lo ritiene opportuno, selezionare qualsiasi individuo dotato delle competenze adeguate anche se non è ripreso nel suddetto elenco.

Saranno adottate misure adeguate per garantire un ragionevole equilibrio di genere nella costituzione dei gruppi di esperti indipendenti.

[2bis.] Per la valutazione e il monitoraggio dei progetti di ricerca «di frontiera» su iniziativa dei ricercatori, la Commissione nomina degli esperti in base a una proposta del Consiglio scientifico del Consiglio europeo di ricerca. 40

3. Nel nominare un esperto indipendente, la Commissione farà il possibile per accertarsi che questi non si trovi in una situazione di conflitto di interesse in relazione all’argomento sul quale è invitato a pronunciarsi. 3. Nel nominare un esperto indipendente, l La Commissione adotta misure appropriate farà il possibile per accertarsi che l’esperto in questione questi non si trovi in una situazione di conflitto di interesse in relazione all’argomento sul quale è invitato a pronunciarsi.

4. La Commissione adotta una lettera tipo di nomina, qui di seguito la «lettera di nomina», che contiene una dichiarazione nella quale l’esperto indipendente certifica l’assenza di conflitti di interesse al momento della nomina e si impegna ad informare la Commissione qualora sorgessero conflitti nel corso dell’elaborazione del suo parere o dello svolgimento dei suoi compiti. La Commissione concorda una lettera di nomina tra la Comunità e ciascun esperto indipendente. 44

[ 4bis.] La Commissione adotta e pubblica le norme che disciplinano la nomina e il ricorso a esperti indipendenti. 32, 33

5. La Commissione pubblica periodicamente su qualsiasi mezzo adeguato l’elenco degli esperti indipendenti che l’hanno assistita per ciascun programma specifico. 5. La Commissione pubblica periodicamente su qualsiasi mezzo adeguato l’elenco e la funzione degli esperti indipendenti che l’hanno assistita per ciascun programma quadro e i programmi specifici corrispondenti specifico.

Articolo 17bis 4, 41, 42

Basi di dati e scambio elettronico di dati

[1.] La Commissione adotta le misure appropriate affinché i dati relativi a tutte le azioni indirette finanziate nell’ambito del Settimo programma quadro vengano registrati e trattati in basi di dati integrate e in un sistema informatizzato comune .

[2.] La Commissione incoraggia lo scambio elettronico di dati per tutti gli aspetti relativi alla gestione delle proposte e delle sovvenzioni .

SOTTOPARTE 3 ATTUAZIONE E CONVENZIONI DI SOVVENZIONE SOTTOPARTE 3 ATTUAZIONE DELLE AZIONI INDIRETTE E CONVENZIONI DI SOVVENZIONE

Articolo 18 Articolo 18

Aspetti generali Aspetti generali Disposizioni relative all’attuazione delle convenzioni di sovvenzione

1. I partecipanti attuano l’azione indiretta e adottano tutte le misure necessarie e ragionevoli a tal fine. I partecipanti ad una stessa azione indiretta svolgono il lavoro congiuntamente e solidalmente nei confronti della Commissione.

2. La Commissione elabora, sulla base della convenzione di sovvenzione tipo di cui all’articolo 19, paragrafo 7, e tenendo conto delle caratteristiche del meccanismo di finanziamento interessato, una convenzione di sovvenzione tra la Comunità e i partecipanti. 2. La Commissione elabora, sulla base della convenzione di sovvenzione tipo di cui all’articolo 19, paragrafo 7, e tenendo conto delle caratteristiche del meccanismo di finanziamento interessato, una convenzione di sovvenzione tra la Comunità e i partecipanti.

3. I partecipanti non assumono impegni incompatibili con la convenzione di sovvenzione.

4. Qualora un partecipante non adempia ai suoi obblighi, gli altri partecipanti devono conformarsi alla convenzione di sovvenzione senza nessun contributo complementare della Comunità, a meno che la Commissione non li esoneri espressamente da tale obbligo.

5. Qualora l’attuazione di un’azione risulti impossibile o qualora i partecipanti non riescano ad attuarla, la Commissione porrà fine all’azione. 5. Qualora l’attuazione di un’azione risulti impossibile o qualora i partecipanti non riescano ad attuarla, la Commissione porrà fine all’azione conformemente all’articolo 21. 56

6. I partecipanti devono accertarsi che la Commissione sia informata di tutti gli eventi che possono incidere sull’esecuzione dell’azione indiretta o gli interessi della Comunità.

Articolo 19 Articolo 19 43, 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50

Disposizioni generali per l’adesione alle convenzioni di sovvenzione Disposizioni generali per le l’adesione alle convenzioni di sovvenzione

1. La convenzione di sovvenzione stabilisce i diritti e gli obblighi dei partecipanti nei confronti della Comunità conformemente alla decisione […/…], al presente regolamento, al regolamento finanziario e alle sue modalità di esecuzione, e conformemente ai principi generali del diritto comunitario.

Stabilisce inoltre, conformemente alle stesse condizioni, i diritti e gli obblighi dei soggetti giuridici che diventano partecipanti nel corso dell’azione indiretta. Stabilisce inoltre, conformemente alle stesse condizioni, i diritti e gli obblighi dei soggetti giuridici che diventano partecipanti nel corso dell’azione indiretta .

[1bis. spostato dall’articolo 18, paragrafo 2] Per ciascuna azione indiretta, ad eccezione di quelle elencate all’articolo 14, la La Commissione elabora, servendosi delle convenzioni tipo di cui all’articolo 19, paragrafo 7, e tenendo conto delle caratteristiche del meccanismo di finanziamento interessato, una convenzione di sovvenzione tra la Comunità e il coordinatore che agisce per conto dei i partecipanti.

2. Se del caso, la convenzione di sovvenzione stabilisce la parte del contributo finanziario della Comunità che si baserà sul rimborso dei costi ammissibili e la parte che sarà basata su tassi forfettari (ivi compresa una tabella di costi unitari) o importi forfetari. 2. Se del caso, l La convenzione di sovvenzione specifica la durata dell’azione, i lavori scientifici e tecnici da svolgere, il bilancio delle spese totali stimate e stabilisce la parte del il contributo finanziario massimo della Comunità all’azione indiretta che si baserà sul rimborso dei costi ammissibili e la parte che sarà basata su tassi forfettari (ivi compresa una tabella di costi unitari) o importi forfetari.

3. La convenzione di sovvenzione specifica quali modifiche della composizione del consorzio prevedono la pubblicazione preventiva di un bando di gara. 3. La convenzione di sovvenzione specifica quali modifiche della composizione del consorzio prevedono la pubblicazione preventiva di un bando di gara.

4. La convenzione di sovvenzione prevede la presentazione alla Commissione di rapporti periodici sui progressi realizzati per quanto concerne l’attuazione dell’azione indiretta in questione. 4. La convenzione di sovvenzione prevede la presentazione alla Commissione di rapporti periodici sui progressi realizzati per quanto concerne l’attuazione dell’azione indiretta in questione e può inoltre prevedere, all’occorrenza, degli esami che consentano di valutare l’esecuzione dell’azione indiretta. 56

5. Se del caso, la convenzione di sovvenzione può stabilire che la Commissione deve essere avvertita preventivamente di eventuali intenzioni di cessione a terzi della proprietà delle conoscenze acquisite. 5. Se del caso, la convenzione di sovvenzione può stabilire che la Commissione deve essere avvertita preventivamente di eventuali intenzioni di cessione a terzi della proprietà delle conoscenze acquisite .

6. Qualora la convenzione di sovvenzione preveda che i partecipanti svolgano attività a favore di terzi, i partecipanti devono garantirne un’ampia pubblicità e individuare, valutare e selezionare i suddetti terzi in maniera trasparente, equa e imparziale. Se previsto dai programmi di lavoro, la convenzione di sovvenzione stabilisce i criteri per la selezione dei terzi in questione. La Commissione si riserva un diritto di veto rispetto alla selezione dei terzi.

7. La Commissione elabora una convenzione di sovvenzione tipo conformemente al presente regolamento. 7. La Commissione elabora e adotta una convenzione di sovvenzione tipo specifica per ciascun regime di finanziamento di cui all’allegato III, lettera a) della decisione […/…] che istituisce il Settimo programma quadro, conformemente al presente regolamento.

8. Tale convenzione rispecchia i principi contenuti nella Carta europea dei ricercatori e nel Codice di condotta per l’assunzione di ricercatori (11). Affronta se del caso le sinergie col mondo dell’istruzione a tutti i livelli; la disponibilità e la capacità di favorire il dialogo e il dibattito su argomenti scientifici e sui risultati della ricerca con il pubblico in generale anche al di fuori della comunità dei ricercatori; le attività volte ad rafforzare la partecipazione e il ruolo delle donne nella ricerca; e infine le attività concernenti gli aspetti socioeconomici della ricerca. 8. Tale i convenzione i rispecchiano i principi contenuti nella Carta europea dei ricercatori e nel Codice di condotta per l’assunzione di ricercatori (11). Affronta se del caso le sinergie col mondo dell’istruzione a tutti i livelli; la disponibilità e la capacità di favorire il dialogo e il dibattito su argomenti scientifici e sui risultati della ricerca con il pubblico in generale anche al di fuori della comunità dei ricercatori; le attività volte ad rafforzare la partecipazione e il ruolo delle donne nella ricerca; e infine le attività concernenti gli aspetti socioeconomici della ricerca.

[8bis. spostato dal 16o considerando] Gli accordi di sovvenzione tipo conclusi per ciascuna azione prevedono dovrebbero prevedere la supervisione e il controllo finanziario da parte della Commissione o di un rappresentante da essa autorizzato, nonché gli audit della Corte dei Conti e i controlli sul posto svolti dall’Ufficio europeo per la lotta antifrode (OLAF), conformemente alle procedure stabilite da l i regolament o i n. 2185/96, n. 1073/1999 e n. 1074/1999 del Consiglio. 19

Articolo 20

Disposizioni concernenti i diritti di accesso, la valorizzazione e la diffusione

1. La convenzione di sovvenzione stabilisce gli obblighi rispettivi dei partecipanti per quanto concerne i diritti di accessi, la valorizzazione e la diffusione, nella misura in cui questi obblighi non sono già stati fissati nel presente regolamento. 1. La convenzione di sovvenzione stabilisce i diritti e gli obblighi rispettivi dei partecipanti per quanto concerne i diritti di accessi, la valorizzazione e la diffusione, nella misura in cui questi diritti e obblighi non sono già stati fissati nel presente regolamento.

A tal fine, la convenzione di sovvenzione impone la presentazione alla Commissione di un piano di valorizzazione e diffusione delle conoscenze acquisite.

2. La convenzione di sovvenzione può specificare le condizioni secondo le quali i partecipanti possono opporsi allo svolgimento, da parte di rappresentanti autorizzati dalla Commissione, di audit tecnologici sulla valorizzazione e la diffusione delle conoscenze acquisite.

Articolo 21

Disposizioni relative alla risoluzione

La convenzione di sovvenzione stabilisce i motivi della sua risoluzione, parziale o totale, in particolare in caso di mancato rispetto delle disposizioni del presente regolamento, di mancata esecuzione o di violazione, nonché le conseguenze per i partecipanti di un eventuale inadempimento da parte di un altro partecipante.

Articolo 22

Disposizioni speciali

1. Per le azioni indirette a sostegno di infrastrutture di ricerca esistenti e, se del caso, di infrastrutture di ricerca nuove, la convenzione di sovvenzione può contenere disposizioni specifiche concernenti la riservatezza, la pubblicità, i diritti di accesso e gli impegni che possono avere un impatto per gli utilizzatori dell’infrastruttura.

2. Per le azioni indirette a sostegno della formazione e dello sviluppo della carriera dei ricercatori, la convenzione di sovvenzione può contenere disposizioni specifiche concernenti la riservatezza, i diritti di accesso e gli impegni concernenti i ricercatori che beneficiano dell’azione indiretta.

3. Per le azioni indirette nel settore della ricerca sullo spazio e in materia di sicurezza, la convenzione di sovvenzione può contenere disposizioni specifiche sulla riservatezza, la classificazione delle informazioni, i diritti di accesso, il trasferimento di proprietà delle conoscenze acquisite e la valorizzazione di queste conoscenze.

4. Se del caso, la convenzione di sovvenzione per le azioni indirette che riguardano problematiche di sicurezza diverse da quelle di cui al paragrafo 3, può prevedere anche disposizioni specifiche.

[5. spostato dall’articolo 47] Nel caso delle azioni di ricerca di frontiera su iniziativa dei ricercatori, i partecipanti si adoperano per garantire la convenzione di sovvenzione può contenere disposizioni specifiche in materia di diffusione delle conoscenze acquisite, tenendo conto dell’esigenza di tutelare i diritti di proprietà intellettuale, i vantaggi di una rapida diffusione, la riservatezza e gli interessi legittimi dei partecipanti.

Articolo 23 Articolo 23 45, 46, 47, 48, 49, 50

Firma ed adesione Firma ed adesione nel caso di azioni indirette che interessano più partner

La convenzione di sovvenzione entra in vigore all’atto della firma da parte del coordinatore e della Commissione. [1.] La convenzione di sovvenzione entra in vigore all’atto della firma da parte del coordinatore, che agisce per conto degli altri partecipanti, e della Commissione.

Si applica a tutti i partecipanti che hanno formalmente aderito. Si applica a tutti i partecipanti che hanno formalmente aderito all’accordo consortile.

[2.] [ Le modifiche della composizione del consorzio richiedono l’approvazione scritta della Commissione, conformemente all’articolo 26, paragrafo 4. ]

SOTTOPARTE 4 CONSORZI

Articolo 24 51, 52

Accordi consortili

Se non diversamente disposto nell’invito a presentare proposte, tutti i soggetti giuridici che intendono partecipare ad un’azione indiretta sottoscrivono un accordo, in appresso «l’accordo consortile» che disciplina: [1.] Se non diversamente disposto nell’invito a presentare proposte, tutti i soggetti giuridici che intendono partecipare ad un’azione indiretta sottoscrivono un accordo, in appresso «l’accordo consortile» che disciplina: .

Quest’ultimo può stabilire ulteriori diritti e obblighi dei partecipanti ad un’azione indiretta, conformemente alle disposizioni della convenzione di sovvenzione, e disciplina:

a) l’organizzazione interna del consorzio; a) la l’ rappresentanza legale e l’organizzazione interna del consorzio, gli accordi di riservatezza e la composizione delle controversie interne, comprese le disposizioni in materia di ritiro, esclusione e scambio dei partecipanti;

b) la ripartizione del contributo finanziario della Comunità; b) la ripartizione del bilancio dei costi stimati e quella del contributo finanziario della Comunità, le modalità di sovvenzione applicate in conformità dell’articolo 30, paragrafo 1, e le disposizioni concernenti la presentazione di rapporti e il calcolo dei costi conformemente all’articolo 30, paragrafo 2;

c) le regole supplementari concernenti la diffusione e la valorizzazione dei risultati, ivi comprese le disposizioni in materia di diritti di proprietà intellettuale, in funzione dei casi; c) le regole supplementari concernenti la proprietà delle nuove conoscenze scaturite dall’azione indiretta, il trasferimento di questo diritto di proprietà, i diritti di accesso, la diffusione e la valorizzazione dei risultati, ivi comprese le disposizioni in materia di diritti di proprietà intellettuale, in funzione dei casi;

d) la composizione di controversie interne. d) la composizione di controversie interne.

[2.] L’accordo consortile è concluso fra tutti i partecipanti che intendono partecipare ad un’azione indiretta prima della firma della convenzione di sovvenzione da parte del coordinatore.

[3.] Conformemente al presente regolamento, la Commissione stabilisce accordi consortili tipo specifici per ciascuno dei regimi di finanziamento di cui all’allegato III, lettera a), della decisione […/…] che istituisce il Settimo programma quadro.

Articolo 25 45, 46, 47, 48, 49, 50

Coordinatore

1. I soggetti giuridici che intendono partecipare ad un’azione indiretta devono designare uno di loro in qualità di coordinatore per eseguire gli incarichi elencati qui di seguito, a norma del presente regolamento, del regolamento finanziario, delle sue modalità d’esecuzione o conformemente alla convenzione di sovvenzione: 1. I soggetti giuridici che intendono partecipare ad un’azione indiretta devono designare fra loro uno di loro in qualità di un coordinatore per eseguire gli incarichi elencati qui di seguito, a norma del presente regolamento, del regolamento finanziario, delle sue modalità d’esecuzione o conformemente alla convenzione di sovvenzione:

a) garantire che i soggetti giuridici individuati nella convenzione di sovvenzione svolgano le formalità necessarie per l’adesione alla convenzione di sovvenzione, come stabilito dalla convenzione stessa; a) garantire che i soggetti giuridici che partecipano all’azione indiretta assolvano gli obblighi che ad essi incombono in virtù della convenzione di sovvenzione e dell’accordo consortile individuati nella convenzione di sovvenzione svolgano le formalità necessarie per l’adesione alla convenzione di sovvenzione, come stabilito dalla convenzione stessa;

b) ricevere il contributo finanziario della Comunità e distribuirlo; b) ricevere il contributo finanziario della Comunità e distribuirlo secondo le disposizioni specifiche dell’accordo consortile;

c) tenere la contabilità, tenere dei registri e informare la Commissione circa la ripartizione del contributo finanziario della Comunità, a norma dell’articolo 36; c) tenere la contabilità, tenere dei registri e informare la Commissione circa la ripartizione del contributo finanziario della Comunità, a norma dell’articolo 24, lettera b) e dell’articolo 36;

d) garantire una comunicazione adeguata ed efficace tra i partecipanti e la Commissione. d) garantire una presentazione comunicazione adeguata ed efficace dei risultati scientifici e tecnici e dello stato di avanzamento dei lavori tra i partecipanti e, conformemente all’articolo 19, paragrafo 4, alla Commissione.

e) porre fine alla partecipazione dei soggetti giuridici ogniqualvolta un partecipante non rispetti gli obblighi impostogli dalla convenzione di sovvenzione o dall’accordo consortile.

2. Il coordinatore è identificato in quanto tale nella convenzione di sovvenzione. 2. Il coordinatore è identificato in quanto tale nella convenzione di sovvenzione nell’accordo consortile.

Per la nomina di un nuovo coordinatore occorre l’approvazione scritta della Commissione. Per la nomina di un nuovo coordinatore occorre l’approvazione scritta della Commissione .

[3.] Qualora l’accordo consortile lo preveda, il coordinatore può subappaltare le proprie funzioni amministrative e gestionali, nel rispetto dell’articolo 33, paragrafo 4. 53

Articolo 26 54, 55

Modifiche della composizione del consorzio

1. I partecipanti ad un’azione indiretta possono proporre di accogliere un nuovo partecipante o eliminare un partecipante esistente. 1. I partecipanti ad un’azione indiretta possono convenire l’aggiunta di proporre di accogliere un nuovo partecipante o l’esclusione di eliminare un partecipante esistente conformemente alle rispettive disposizioni dell’accordo consortile.

2. I soggetti giuridici che entrano a far parte di un’azione in corso devono aderire alla convenzione di sovvenzione. 2. I soggetti giuridici che entrano a far parte di un’azione in corso devono aderire alla convenzione di sovvenzione e all’accordo consortile.

3. Qualora previsto dalla convenzione di sovvenzione, il consorzio pubblica un bando di gara e ne garantisce un’ampia diffusione tramite mezzi di informazione specifici, in particolare siti Internet relativi al Settimo programma quadro, la stampa specializzata e opuscoli specifici, e mediante i punti di contatto nazionali istituiti dagli Stati membri e dai paesi associati a fini di informazione e assistenza. 3. Qualora previsto dalla convenzione di sovvenzione, il consorzio pubblica un bando di gara e ne garantisce un’ampia diffusione tramite mezzi di informazione specifici, in particolare siti Internet relativi al Settimo programma quadro, la stampa specializzata e opuscoli specifici, e mediante i punti di contatto nazionali istituiti dagli Stati membri e dai paesi associati a fini di informazione e assistenza. 55

Esso valuta le offerte sulla base dei criteri applicati all’azione iniziale con l’assistenza di esperti indipendenti nominati dal consorzio stesso, conformemente ai principi di cui all’articolo 15 e all’articolo 17. Esso valuta le offerte sulla base dei criteri applicati all’azione iniziale con l’assistenza di esperti indipendenti nominati dal consorzio stesso, conformemente ai principi di cui all’articolo 15 e all’articolo 17.

4. Il consorzio notifica eventuali modifiche della sua composizione alla Commissione, che può opporvisi entro 45 giorni dalla notifica. 4. Il consorzio notifica eventuali modifiche della sua composizione alla Commissione, che può opporvisi entro 45 giorni dalla notifica.

Le modifiche della composizione del consorzio associate a proposte di altre modifiche della convenzione di sovvenzione che non sono ad esse direttamente legate richiedono l’approvazione scritta della Commissione. [Le modifiche della composizione del consorzio associate a proposte di altre modifiche della convenzione di sovvenzione che non sono ad esse direttamente legate richiedono l’approvazione scritta della Commissione.]

SOTTOPARTE 5 CONTROLLO DEI PROGRAMMI E DELLE AZIONI INDIRETTE E COMUNICAZIONE DELLE INFORMAZIONI

Articolo 27 Articolo 27 39, 56

Monitoraggio Monitoraggio ed esame

La Commissione controlla l’attuazione delle azioni indirette sulla base dei rapporti periodici presentati a norma dell’articolo 19, paragrafo 4. [1.] La Commissione controlla l’attuazione delle azioni indirette sulla base dei rapporti periodici presentati a norma dell’articolo 19, paragrafo 4.

In particolare la Commissione controlla l’attuazione del piano di valorizzazione e diffusione delle conoscenze acquisite presentato a norma dell’articolo 20, paragrafo 1. …

[2.] La Commissione può inoltre procedere all’esame delle azioni indirette su base periodica, o ad azioni ultimate . Tali esami possono essere svolti anche per stabilire se si debba porre fine all’azione indiretta conformemente all’articolo 18, paragrafo 5.

A tal fine, la Commissione può avvalersi dell’assistenza di esperti indipendenti nominati a norma dell’articolo 17. A tal fine, la Commissione può avvalersi dell’assistenza di esperti indipendenti nominati a norma dell’articolo 17.

La Commissione controlla il Settimo programma quadro, i suoi programmi specifici e se del caso, i programmi quadro precedenti, avvalendosi dell’assistenza di esperti indipendenti nominati a norma dell’articolo 17. Essa può inoltre costituire gruppi di esperti indipendenti, designati a norma dell’articolo 17, che la consigliano nell’attuazione della politica di ricerca della Comunità. [3.] La Commissione controlla il Settimo programma quadro, i suoi programmi specifici e, se del caso, i programmi quadro precedenti, avvalendosi dell’assistenza di esperti indipendenti nominati a norma dell’articolo 17. Essa può inoltre chiedere consiglio costituire gruppi di esperti indipendenti, designati a norma dell’articolo 17, che la consigliano nell’ sull’attuazione della politica di ricerca della Comunità.

[4. spostato da sopra] A tal fine, la Commissione può avvalersi dell’assistenza di esperti indipendenti nominati a norma dell’articolo 17.

[5.] La Commissione presenta i risultati delle sue attività di monitoraggio a un comitato composto di rappresentanti degli Stati membri, da essa presieduto, in conformità degli articoli 1-3 del presente articolo. 57

[6.] La responsabilità del monitoraggio delle azioni di ricerca «di frontiera» su iniziativa del ricercatore finanziate nel quadro del CER incombe al Consiglio scientifico del CER o ai relativi sottocomitati competenti. 56

Articolo 28

Informazioni da mettere a disposizione

1. La Commissione mette a disposizione di qualsiasi Stato membro o Stato associato che ne faccia richiesta tutte le informazioni utili in suo possesso sulle conoscenze acquisite derivanti dai lavori realizzati nell’ambito di un’azione indiretta, a condizione che siano rispettate le condizioni seguenti:

a) queste informazioni sono pertinenti ai fini della politica pubblica;

b) i partecipanti non hanno fornito ragioni valide e sufficienti per non comunicare le informazioni in questione.

2. In nessun caso, la messa a disposizione di informazioni a norma del paragrafo 1 trasferisce agli Stati membri o ai paesi associati cui le informazioni sono trasmesse, diritti o obblighi della Commissione o dei partecipanti.

Tuttavia i destinatari considereranno tali informazioni riservate, a meno che queste diventino pubbliche o siano rese accessibili al pubblico da parte dei partecipanti o siano state comunicate alla Commissione senza restrizioni circa la loro riservatezza.

SEZIONI PARTE* 3 * (C.D.T.) CONTRIBUTO FINANZIARIO DELLA COMUNITÀ

SOTTOPARTE 1 AMMISSIBILITÀ AL FINANZIAMENTO E FORME DI SOVVENZIONE

Articolo 29

Ammissibilità al finanziamento

1. Quando i soggetti giuridici elencati qui di seguito partecipano ad un’azione indiretta possono beneficiare di un contributo finanziario della Comunità:

a) tutti i soggetti giuridici stabiliti in uno Stato membro o in un paese associato o costituiti a norma del diritto comunitario,

b) tutte le organizzazioni internazionali di interesse europeo,

c) tutti i soggetti giuridici stabiliti in un paese partner nell’ambito della cooperazione internazionale.

2. Nel caso della partecipazione di un’organizzazione internazionale diversa da un’organizzazione internazionale di interesse europeo, o di un soggetto giuridico stabilito in un paese terzo diverso da un paese partner nell’ambito della cooperazione internazionale, il contributo finanziario della Comunità può essere concesso a condizione che sia rispettata almeno una delle condizioni seguenti:

a) se ciò è previsto nei programmi specifici o nel relativo programma di lavoro,

b) se ciò è essenziale per l’attuazione dell’azione indiretta,

c) se tale finanziamento è previsto in un accordo bilaterale scientifico e tecnologico, o in un accordo di diverso, tra la Comunità e il paese in cui è stabilito il soggetto giuridico.

Articolo 30

Tipi di sovvenzione 3, 58, 59, 60, 61

1. Il contributo finanziario della Comunità per le sovvenzioni di cui alla lettera a) dell’allegato III del Settimo programma quadro si basa sul rimborso dei costi ammissibili. 1. Il contributo finanziario della Comunità per le sovvenzioni di cui alla lettera a) dell’allegato III del Settimo programma quadro consiste nel si basa sul rimborso, parziale o totale, dei costi ammissibili.

Tuttavia, il contributo finanziario della Comunità può assumere la forma di un finanziamento a tasso forfetario, comprendente anche una tabella di costi unitari, o di un importo forfetario, o può associare il rimborso dei costi ammissibili con finanziamenti a tasso forfetario e importi forfetari. Tuttavia, il contributo finanziario della Comunità può assumere la forma di un finanziamento a tasso forfetario, comprendente anche una tabella di costi unitari, o di un importo forfetario, o può associare il rimborso dei costi ammissibili con finanziamenti a tasso forfetario e importi forfetari.

Gli importi forfetari per l’insieme delle azioni indirette possono essere utilizzati solo per azioni di coordinamento e di sostegno nonché per le azioni relative alla formazione e allo sviluppo della carriera dei ricercatori. 60

Il contributo finanziario della Comunità può assumere anche la forma di borse o premi. Il contributo finanziario della Comunità può assumere anche la forma di borse o premi .

2. Il contributo finanziario della Comunità viene calcolato in riferimento al costo complessivo dell’azione indiretta, ma si basa sui costi dichiarati da ciascun partecipante. 2. Il contributo finanziario massimo della Comunità all’azione indiretta viene determinato calcolato in riferimento al costo complessivo dell’azione indiretta, ma si basa sui in base alle attività svolte da ciascun partecipante e al bilancio dei costi stimati per ciascun partecipante. 61

Articolo 31

Rimborso dei costi ammissibili

1. Le sovvenzioni sono cofinanziate dai partecipanti. 1. Le sovvenzioni azioni indirette per le quali vengono attribuite delle sovvenzioni a carico del bilancio comunitario sono cofinanziate dai partecipanti.

Il contributo finanziario della Comunità per il rimborso dei costi ammissibili non dà origine ad un profitto. Il contributo finanziario della Comunità per il rimborso dei costi ammissibili non dà origine ad un profitto. L’esistenza o meno di un profitto viene determinata a livello di ciascun partecipante. 62

2. Si terrà conto delle entrate per il versamento della sovvenzione al termine dell’attuazione dell’azione. 2. Si terrà conto delle entrate per il versamento della sovvenzione al termine dell’attuazione dell’azione, conformemente all’articolo 33, paragrafo 5.

3. Per essere ammissibili, i costi sostenuti per l’attuazione dell’azione indiretta devono soddisfare le condizioni seguenti: 3. Per essere ammissibili, i costi sostenuti da ciascun partecipante per l’attuazione dell’azione indiretta devono soddisfare le condizioni seguenti:

a) devono essere effettivi;

b) devono essere stati sostenuti nel corso della durata dell’azione, ad eccezione di quelli sostenuti per l’elaborazione delle relazioni finali qualora ciò sia previsto nella convenzione di sovvenzione;

c) devono essere stati determinati conformemente ai principi e alle pratiche contabili e di gestione abituali del partecipante e utilizzati all’unico scopo di conseguire gli obiettivi dell’azione indiretta e ottenere i risultati previsti, nel rispetto dei principi di economia, efficienza ed efficacia; c) devono essere stati determinati conformemente ai principi e alle pratiche contabili e di gestione abituali del paese in cui è stabilito il soggetto giuridico e alle pratiche di contabilità analitica del partecipante e utilizzati ed essere sostenuti all’unico scopo di conseguire gli obiettivi dell’azione indiretta e ottenere i risultati previsti, nel rispetto dei principi di economia, efficienza ed efficacia; 63, 65

d) devono essere registrati nella contabilità del partecipante e versati e, in caso di contributi da terzi, devono essere registrati nella contabilità dei terzi in questione; d) devono essere registrati nella contabilità del partecipante e versati e, in caso di contributi da terzi, devono essere registrati nella contabilità dei terzi in questione;

e) devono essere al netto dei costi non ammissibili, in particolare tasse indirette identificabili (ivi compresa l’imposta sul valore aggiunto), diritti, interessi debitori, accantonamenti per possibili perdite od oneri futuri, perdite di cambio, costi relativi ai redditi da capitale, costi dichiarati, sostenuti o rimborsati rispetto a un altro progetto della Comunità, debiti e oneri ad essi relativi, spese eccessive o sconsiderate, e qualsiasi altro costo che non soddisfa le condizioni di cui alle lettere da a) a d). e) devono essere al netto dei costi non ammissibili, in particolare tasse indirette recuperabili identificabili (ivi compresa l’imposta sul valore aggiunto), diritti, interessi debitori, accantonamenti per possibili perdite od oneri futuri, perdite di cambio, costi relativi ai redditi da capitale, costi dichiarati, sostenuti o rimborsati rispetto a un altro progetto della Comunità, debiti e oneri ad essi relativi, spese eccessive o sconsiderate, e qualsiasi altro costo che non soddisfa le condizioni di cui alle lettere da a) a d). 64

Ai fini della lettera a), i costi medi di personale possono essere utilizzati se sono conformi alle pratiche e ai principi contabili e di gestione abituali del partecipante e non differiscono in modo significativo dai costi effettivi. Ai fini della lettera a), i costi medi di personale possono essere utilizzati se sono conformi alle pratiche e ai principi contabili e di gestione abituali del partecipante e non differiscono in modo significativo dai costi effettivi.

Articolo 32 Articolo 32 66, 67, 68, 69, 70

Costi diretti ammissibili e costi indiretti ammissibili Costi diretti ammissibili e costi indiretti ammissibili

1. I costi ammissibili sono composti da costi attribuibili direttamente all’azione, qui di seguito «costi diretti ammissibili» e, se del caso, da costi che non possono essere attribuiti direttamente all’azione ma che sono stati sostenuti in relazione diretta con i costi diretti ammissibili attribuiti all’azione, qui di seguito «costi indiretti ammissibili».

[1bis.] I costi diretti possono comprendere le spese di personale, di viaggio e di soggiorno, nonché altri costi specifici. 67

[1ter.] I costi relativi al personale comprendono la retribuzione e le spese relative al personale assunto direttamente da un partecipante. Tali costi sono imputati in base alle indicazioni fornite dal partecipante in merito al tempo effettivamente dedicato dal personale in questione all’azione indiretta. Un partecipante può dichiarare dei costi medi o tariffe unitarie per categorie specifiche di personale, a condizione che siano stati stabiliti conformemente alle pratiche di contabilità analitica abituali del partecipante.

[1quater] Le spese di viaggio e di soggiorno del personale che partecipa ad un’azione indiretta vengono dichiarate come costi effettivamente sostenuti o basati su tariffe unitarie, a condizione che siano stati stabiliti conformemente alle pratiche di contabilità analitica abituali del partecipante o che siano basati su tariffe unitarie stabilite dalla Commissione.

[1quinquies] Altri costi specifici, quali attrezzature durature, canoni di utenza, i beni di consumo e il subappalto sono ammissibili solo se definiti nella convenzione di sovvenzione.

2. Per la copertura dei costi indiretti ammissibili, i partecipanti possono optare per un tasso forfettario dei suoi costi diretti ammissibili totali, ad esclusione dei costi diretti ammissibili di subappalto. 2. Per la copertura dei costi indiretti ammissibili, i partecipanti possono dichiarare i costi effettivi od optare per un tasso forfettario del totale dei suoi costi diretti ammissibili totali del personale , ad esclusione dei costi diretti ammissibili di subappalto , a condizione che siano stabiliti conformemente alle pratiche abituali di contabilità analitica del partecipante. 68, 69, 70

3. La convenzione di sovvenzione può limitare il rimborso dei costi indiretti* (c.d.t.) ammissibili ad una percentuale massima dei costi diretti ammissibili, ad esclusione dei costi diretti ammissibili di subappalto, in particolare per le azioni di coordinamento e sostegno e, se del caso, le azioni di formazione e sviluppo della carriera dei ricercatori. * (c.d.t.) 3. La convenzione di sovvenzione può limitare il rimborso dei costi indiretti ammissibili ad una percentuale massima dei costi diretti ammissibili del personale , ad esclusione dei costi diretti ammissibili di subappalto, in particolare per le azioni di coordinamento e sostegno e, se del caso, le azioni di formazione e sviluppo della carriera dei ricercatori. 68

Articolo 33 3, 71, 72, 73

Limiti massimi di finanziamento

1. Per le attività di ricerca e sviluppo tecnologico, il contributo finanziario della Comunità può raggiungere al massimo il 50% dei costi totali ammissibili.

Tuttavia, nel caso di organismi pubblici, istituti di istruzione secondaria e superiore, organismi di ricerca e PMI, può raggiungere al massimo il 75% dei costi totali ammissibili . 71, 72

2. Per le attività di dimostrazione, il contributo finanziario della Comunità può raggiungere al massimo il 50% dei costi totali ammissibili .

3. Per le attività sostenute da azioni di ricerca di frontiera, azioni di coordinamento e sostegno e azioni per la formazione e lo sviluppo della carriera dei ricercatori, il contributo finanziario della Comunità può raggiungere al massimo il 100% dei costi totali ammissibili.

4. Per la gestione e i certificati di audit e altre attività non menzionate ai paragrafi 1, 2 e 3, il contributo finanziario della Comunità può raggiungere al massimo il 100% dei costi totali ammissibili. 4. Per le attività di la gestione (compresi e i certificati di audit) e le altre attività di formazione in azioni che non rientrano nel meccanismo di finanziamento per la formazione e lo sviluppo della carriera dei ricercatori, il coordinamento, il collegamento in rete e la diffusione non menzionate ai paragrafi 1, 2 e 3, il contributo finanziario della Comunità può ammontare raggiungere al massimo a il 100% dei costi totali ammissibili. 73

Le altre attività di cui al primo comma comprendono, tra l’altro, la formazione in azioni che non rientrano nel meccanismo di finanziamento per la formazione e lo sviluppo della carriera dei ricercatori, il coordinamento, il collegamento in rete e la diffusione. Le altre attività di cui al primo comma comprendono, tra l’altro, la formazione in azioni che non rientrano nel meccanismo di finanziamento per la formazione e lo sviluppo della carriera dei ricercatori, il coordinamento, il collegamento in rete e la diffusione.

5. Ai fini dei paragrafi da 1 a 4, per determinare il contributo finanziario della Comunità si prenderanno in considerazione i costi ammissibili, deducendo le entrate. 5. Ai fini dei paragrafi da 1 a 4, per determinare il contributo finanziario della Comunità si prenderanno in considerazione i costi ammissibili, deducendo e le entrate.

6. I paragrafi da 1 a 5 si applicano, se del caso, alle azioni indirette per le quali si utilizza un finanziamento a tasso forfetario o un importo forfetario per l’insieme dell’azione indiretta. 6. I paragrafi da 1 a 5 si applicano, se del caso, alle azioni indirette per le quali si utilizza un finanziamento a tasso forfetario o un importo forfetario per l’insieme dell’azione indiretta.

Articolo 34 Articolo 34 74

Rapporti e audit dei costi ammissibili Rapporti sui e audit dei costi ammissibili

1. I partecipanti devono presentare alla Commissione rapporti periodici concernenti i costi ammissibili, gli interessi finanziari derivanti dai prefinanziamenti, e le entrate in relazione all’azione indiretta interessata, se del caso, certificati da un certificato di audit, conformemente al regolamento finanziario e alle sue modalità di esecuzione. 1. I partecipanti devono presentare alla Commissione rapporti periodici concernenti Tutti i costi ammissibili, gli interessi finanziari derivanti dai prefinanziamenti, e le entrate relative in relazione all’azione indiretta interessata vengono regolarmente notificati alla Commissione , se del caso, certificati da un certificato di audit, conformemente al regolamento finanziario e alle sue modalità di esecuzione.

Occorre notificare anche l’esistenza di un cofinanziamento in relazione all’azione interessata, certificato, se del caso, da un certificato di audit. Occorre notificare anche l’esistenza di un cofinanziamento in relazione all’azione interessata, certificato, se del caso, da un certificato di audit.

2. Per gli organismi pubblici, gli organismi di ricerca, gli istituti di istruzione secondaria e superiore il certificato di audit, a norma del paragrafo 1, può essere elaborato da un funzionario pubblico competente. 2. Per gli organismi pubblici, gli organismi di ricerca, gli istituti di istruzione secondaria e superiore il certificato di audit, a norma del paragrafo 1, può essere elaborato da un funzionario pubblico competente.

Articolo 34bis 69, 75, 76, 77

Certificati di audit

[1.] I costi notificati vengono certificati conformemente al regolamento finanziario e alle relative modalità di esecuzione.

[2.] In applicazione del presente regolamento e delle disposizioni della convenzione di sovvenzione, i certificati di audit devono garantire che: 75

a) i costi dichiarati dal partecipante sono ammissibili;

b) i costi, gli interessi generati dal prefinanziamento e dalle entrate sono stati calcolati in maniera corretta e sono corroborati da documenti giustificativi adeguati.

[3.] I certificati di audit sono rilasciati da un revisore esterno o, nel caso di organismi pubblici, da un funzionario pubblico competente. Il revisore esterno deve rispettare le condizioni stabilite dall’ottava direttiva 84/253/CEE del Consiglio del 10 aprile 1984. Le competenze del funzionario pubblico devono essere stabilite dalla normativa nazionale e dalle autorità competenti. Il revisore esterno o, nel caso di organismi pubblici, il funzionario pubblico competente che rilascia il certificato di audit, deve essere indipendente dal partecipante incaricato di designare il revisore. 76

[4.] La Commissione ha accesso alla documentazione giustificativa concernente i certificati di audit in questione. 77

Articolo 35 Articolo 35 59, 78, 79

Reti di eccellenza Reti di eccellenza

1. Salvo indicazioni contrarie nel programma di lavoro, il contributo finanziario della Comunità alle reti di eccellenza assume la forma di un importo forfetario calcolato in funzione del numero di ricercatori coinvolti nella rete di eccellenza e della durata dell’azione. 1. Salvo indicazioni contrarie nel programma di lavoro, il contributo finanziario della Comunità alle reti di eccellenza assume la forma di un importo forfetario calcolato in funzione del numero di ricercatori coinvolti nella rete di eccellenza e della durata dell’azione.

2. Il valore unitario per gli importi forfetari di cui al punto 1 è 23 500 EUR per anno e per ricercatore. 2. Il valore unitario per gli importi forfetari di cui al punto 1 è 23 500 EUR per anno e per ricercatore.

Tale importo viene adeguato dalla Commissione conformemente al regolamento finanziario e alle modalità di esecuzione. Tale importo viene adeguato dalla Commissione conformemente al regolamento finanziario e alle modalità di esecuzione.

3. Il programma di lavoro stabilisce il numero massimo di partecipanti e, se del caso, il numero massimo di ricercatori che possono essere utilizzati come base di calcolo dell’importo forfetario massimo di cui al paragrafo 1. Tuttavia i partecipanti che superano i massimi previsti per il calcolo del contributo finanziario possono partecipare secondo le modalità previste. 3. Il programma di lavoro stabilisce il numero massimo di partecipanti e, se del caso, il numero massimo di ricercatori che possono essere utilizzati come base di calcolo dell’importo forfetario massimo di cui al paragrafo 1. Tuttavia i partecipanti che superano i massimi previsti per il calcolo del contributo finanziario possono partecipare secondo le modalità previste.

4. Il versamento degli importi forfettari di cui al paragrafo 1 avviene a scadenze periodiche. 4. Il versamento degli importi forfettari di cui al paragrafo 1 avviene a scadenze periodiche.

Questi versamenti periodici sono effettuati conformemente alla valutazione dell’attuazione progressiva del programma congiunto di attività mediante la misurazione dell’integrazione delle risorse e delle capacità di ricerca in base ad indicatori concordati con il consorzio e specificati nella convenzione di sovvenzione. Questi versamenti periodici sono effettuati conformemente alla valutazione dell’attuazione progressiva del programma congiunto di attività mediante la misurazione dell’integrazione delle risorse e delle capacità di ricerca in base ad indicatori concordati con il consorzio e specificati nella convenzione di sovvenzione.

SOTTO SEZIONE PARTE* 2 * (C.D.T.) PAGAMENTO, DISTRIBUZIONE, RECUPERO E GARANZIE

Articolo 36

Pagamento e ripartizione

1. Il contributo finanziario della Comunità è versato ai partecipanti tramite il coordinatore.

2. Il coordinatore tiene dei registri che consentano di accertare in qualsiasi momento la quota del finanziamento comunitario distribuita ad ogni partecipante.

Il coordinatore, su richiesta, comunica dette informazioni alla Commissione.

Articolo 37

Recupero

La Commissione può adottare una decisione di recupero conformemente al regolamento finanziario.

Articolo 38 Articolo 38 3, 80, 81

Somme trattenute per la copertura dei rischi Somme trattenute per la copertura dei rischi

1. In funzione del livello di rischio legato al mancato recupero di importi dovuti alla Comunità, la Commissione può trattenere una piccola percentuale del contributo finanziario della Comunità per ciascun partecipante all’azione indiretta per coprire gli eventuali importi dovuti e non rimborsati da partner inadempienti. 1. In funzione del livello di rischio legato al mancato recupero di importi dovuti alla Comunità, la Commissione può trattenere una piccola percentuale del contributo finanziario della Comunità per ciascun partecipante all’azione indiretta per coprire gli eventuali importi dovuti e non rimborsati da partner inadempienti .

2. Il paragrafo 1 non si applica a: 2. Il paragrafo 1 non si applica a :

a) gli organismi pubblici, i soggetti giuridici la cui partecipazione all’azione indiretta è garantita da uno Stato membro o da un paese associato, gli istituti di istruzione secondaria e superiore; (a) gli organismi pubblici, i soggetti giuridici la cui partecipazione all’azione indiretta è garantita da uno Stato membro o da un paese associato, gli istituti di istruzione secondaria e superiore ;

b) i partecipanti alle azioni destinate a sostenere la formazione e lo sviluppo della carriera dei ricercatori, alle azioni di ricerca «di frontiera» e alle azioni destinate a gruppi specifici, ad eccezione delle azioni destinate alle PMI. (b) i partecipanti alle azioni destinate a sostenere la formazione e lo sviluppo della carriera dei ricercatori, alle azioni di ricerca «di frontiera» e alle azioni destinate a gruppi specifici, ad eccezione delle azioni destinate alle PMI .

I partecipanti di cui alle lettere a) e b) sono responsabili dei loro debiti. I partecipanti di cui alle lettere a) e b) sono responsabili dei loro debiti .

3. Gli importi trattenuti costituiscono entrate assegnate al Settimo programma quadro, ai sensi dell’articolo 18, paragrafo 2, del regolamento finanziario. 3. Gli importi trattenuti costituiscono entrate assegnate al Settimo programma quadro, ai sensi dell’articolo 18, paragrafo 2, del regolamento finanziario .

4. Al termine del programma quadro si effettuerà una valutazione degli importi richiesti per coprire i rischi in corso. Eventuali somme in eccesso di questi importi sono rimborsate al programma quadro e costituiscono entrate assegnate. 4. Al termine del programma quadro si effettuerà una valutazione degli importi richiesti per coprire i rischi in corso. Eventuali somme in eccesso di questi importi sono rimborsate al programma quadro e costituiscono entrate assegnate .

CAPO III Diffusione e valorizzazione, e diritti di accesso

PARTE 1 CONOSCENZE ACQUISITE

SOTTOPARTE 1 PROPRIETÀ

Articolo 39

Proprietà delle conoscenze acquisite

1. Le conoscenze acquisite sono di proprietà della Comunità nei casi seguenti:

a) azioni di coordinamento e sostegno che consistono in un acquisto o in un servizio, conformemente alle norme concernenti gli appalti pubblici stabilite nel regolamento finanziario; a) azioni di coordinamento e sostegno che consistono in un nell’acquisto di beni o in un di servizio, conformemente alle norme concernenti gli appalti pubblici stabilite nel regolamento finanziario e nelle relative modalità d’esecuzione;

b) azioni di coordinamento e sostegno concernenti gli esperti indipendenti.

2. Le conoscenze acquisite derivanti dai lavori effettuati nell’ambito di azioni indirette diverse da quelle di cui al paragrafo 1 sono di proprietà dei partecipanti che hanno svolto i lavori che hanno portato a queste conoscenze.

3. Se i dipendenti o il personale di altro tipo che lavorano per un partecipante possono rivendicare diritti sulle conoscenze acquisite, il partecipante garantisce che questi diritti possano essere esercitati in modo compatibile con gli obblighi che gli incombono nel quadro della convenzione di sovvenzione.

Articolo 40 83

Proprietà congiunta delle conoscenze acquisite

1. Se più partecipanti hanno effettuato congiuntamente lavori che hanno generato conoscenze acquisite e se la loro quota rispettiva di partecipazione a tali lavori non può essere definita, queste conoscenze acquisite sono di loro proprietà congiunta. 1. Se più partecipanti hanno effettuato congiuntamente lavori che hanno generato conoscenze acquisite e se la loro quota rispettiva di partecipazione a tali lavori non può essere definita, queste conoscenze acquisite sono di loro proprietà congiunta. In questi casi, i partecipanti interessati stipulano un accordo di proprietà congiunta che disciplina la ripartizione e le condizioni di esercizio di tale proprietà congiunta .

2. Qualora non siano stati conclusi accordi di proprietà congiunta per quanto concerne la ripartizione e le condizioni di esercizio di tale proprietà congiunta, ciascuno dei comproprietari è autorizzato a concedere licenze non esclusive a terzi, senza il diritto di cedere sub-licenze, a condizione di: 2. Qualora nessun non siano stati conclusi accordo i di questo tipo proprietà congiunta sia stato concluso dai partecipanti ad un’azione indiretta per quanto concerne la ripartizione e le condizioni di esercizio di tale proprietà congiunta, ciascuno dei comproprietari è autorizzato a concedere licenze non esclusive a terzi, senza il diritto di cedere sub-licenze, a condizione di:

a) informare preventivamente gli altri comproprietari; a) informare preventivamente gli altri comproprietari; .

b) garantire un’equa e ragionevole compensazione agli altri comproprietari. b) garantire un’equa e ragionevole compensazione agli altri comproprietari .

[3.] La Commissione stabilisce accordi tipo di proprietà congiunta conformemente al presente regolamento.

Articolo 41

Proprietà delle conoscenze acquisite da parte di gruppi specifici

1. Per le azioni destinate a gruppi specifici, non *si applicano gli articoli 39, paragrafo 2, e 40, paragrafo 1. In tal caso, se non altrimenti convenuto dai partecipanti, le conoscenze acquisite diventano di proprietà congiunta del gruppo specifico che beneficia dell’azione. * (c.d.t.) Per le azioni destinate a gruppi specifici, di cui all’allegato III, lettera a), sezione 6, della decisione […/…] che istituisce il Settimo programma quadro, non si applicano gli articoli 39, paragrafo 2, e 40, paragrafo 1. In tal caso, se non altrimenti convenuto dai partecipanti, le conoscenze acquisite diventano di proprietà congiunta del gruppo specifico che beneficia dell’azione.

Quando i proprietari di tali conoscenze acquisite non sono membri di tale gruppo, si adoperano affinché il gruppo benefici di tutti i diritti sulle conoscenze acquisite necessari ai fini della valorizzazione e della diffusione delle stesse, conformemente alle modalità stabilite nell’allegato tecnico della convenzione di sovvenzione. Quando i proprietari di tali conoscenze acquisite non sono membri di tale gruppo, si adoperano affinché il gruppo benefici di tutti i dei diritti esclusivi sulle conoscenze acquisite necessari ai fini della valorizzazione e della diffusione delle stesse, conformemente alle modalità stabilite nell’allegato tecnico della convenzione di sovvenzione.

Articolo 42 82, 84

Trasferimento di conoscenze acquisite Trasferimento di dei diritti di proprietà e di accesso concernenti le conoscenze acquisite

1. Se un partecipante trasferisce la proprietà di conoscenze acquisite, trasferisce al cessionario i suoi obblighi, specialmente per quanto riguarda la concessione dei diritti di accesso, diffusione e valorizzazione di tali conoscenze, conformemente alla convenzione di sovvenzione. 1. Se un partecipante trasferisce la proprietà di conoscenze acquisite, trasferisce al cessionario i suoi obblighi, specialmente per quanto riguarda la concessione dei diritti di accesso, diffusione e valorizzazione di tali conoscenze, conformemente al presente regolamento, alla convenzione di sovvenzione e all’accordo consortile.

[1bis.] Le conoscenze acquisite sono accessibili anche ai soggetti collegati ai partecipanti che hanno svolto i lavori da cui risultano tali conoscenze se la società affiliata: a) è stabilita in uno Stato membro o in un paese associato; b) accorda diritti d’accesso reciproci a qualsiasi conoscenza preesistente di sua proprietà, necessaria per valorizzare le nuove conoscenze; c) adempie agli obblighi in materia di riservatezza secondo il disposto dell’articolo 3.

2. Fatti salvi gli obblighi in materia di riservatezza, qualora il partecipante debba cedere diritti di accesso, deve informare preventivamente gli altri partecipanti alla stessa azione, fornendo informazioni sufficienti sul nuovo proprietario per consentir loro di esercitare i loro diritti di accesso, ai sensi della convenzione di sovvenzione. 2. Fatti salvi gli obblighi in materia di riservatezza, q Qualora il un partecipante intenda debba cedere diritti di accesso, deve informare preventivamente gli altri partecipanti alla stessa azione, fornendo informazioni sufficienti sul nuovo cessionario proprietario per consentire loro agli al