COMMISSIONE EUROPEA 
Bruxelles, 30.11.2011 
COM(2011) 810 definitivo 
2011/0399 (COD) 
  
Proposta di 
REGOLAMENTO DEL PARLAMENTO EUROPEO E DEL CONSIGLIO 
che stabilisce le regole di partecipazione e di diffusione nell’ambito del programma 
quadro di ricerca e di innovazione “Orizzonte 2020” (2014-2020) 
(Testo rilevante ai fini del SEE) 
{SEC(2011) 1427-Volume 2} 
{SEC(2011) 1428-Volume 2}  
 
IT 2   IT RELAZIONE  
1. CONTESTO  DELLA  PROPOSTA 
La serie di proposte concer nenti il programma quadro “Orizzonte 2020” sostiene 
pienamente la strategia Europa 2020 che at tribuisce alla ricerca e all’innovazione un 
ruolo fondamentale per conseguire gli obiettivi  di crescita intel ligente, sostenibile e 
inclusiva. Si tratta di proposte conc ernenti un programma quadro “Orizzonte 2020”, 
un insieme unico di regole di partecipa zione e diffusione, un unico programma 
specifico che attua “Orizzonte 2020”, nonché una proposta separata per le parti di 
“Orizzonte 2020” che fanno riferime nto al trattato Euratom. 
Destinato a sostenere l’iniziativa faro di Europa 2020 “Unione dell’innovazione”1, il 
principio di base di “Orizz onte 2020” e delle regole in que stione è l’adozione di un 
approccio molto più strategico nei confron ti della ricerca e dell’innovazione. Tutti gli 
strumenti, le misure strategiche e i finanz iamenti mirano a contribuire alla ricerca e 
all’innovazione e a sviluppare ulteriormente lo Spazio europeo della ricerca, in modo 
che le conoscenze, i ricercatori e le tec nologie circolino liberamente, e ad accelerare 
la commercializzazione e la diffusione delle innovazioni nel mercato unico. 
Le regole proposte sono state el aborate al duplice fine di: 
– garantire un quadro normativo unico e su fficientemente flessibile che renderà 
la partecipazione più age vole, creerà un insieme più coerente di strumenti per 
la ricerca e l’innovazione e rafforzerà l’impatto economico e scientifico, 
evitando nel contempo la duplicazione e la frammentazione; 
– semplificare le condizioni e le procedure dal punto di vista dei partecipanti per 
garantire la più efficace attuazione possibile, tenendo conto dell’esigenza di 
garantire a tutti i partecipanti un agevole accesso. 
Per applicare i principi sopra indicati e ade guare le regole alle caratteristiche e agli 
obiettivi del nuovo programma  quadro, nelle regole di partecipazione e 
finanziamento sono stati introdotti i n uovi elementi elencati qui di seguito. 
– Le regole si applichera nno a tutte le componen ti di “Orizzonte 2020”, 
comprese le iniziative di cui agli ar ticoli 185 e 187 del TFUE, le azioni che 
attualmente rientrano nel campo d’a pplicazione del pr ogramma per la 
competitività e l’innovazione, nonché le attività dell’Istituto europeo di tecnologie (IET). La flessi bilità necessaria in funz ione delle tipologie delle 
azioni di ricerca e di innovazione è ga rantita da opportune deroghe e dalla 
possibilità di stabilire condizioni dettaglia te di partecipazione  nei programmi di 
lavoro. 
– Le regole di partecipazione  relative al finanziamento dell’Unione si basano sul 
regolamento riveduto del Parlamento eu ropeo e del Consiglio che stabilisce le 
regole finanziarie applicabili al  bilancio annuale dell’Unione
2 che ha 
                                                 
1 COM(2010) 546 defin itivo del 6.10.2010. 
2 GU L  [...] del [...], pag. 
 
IT 3   IT razionalizzato e reso più efficiente il modo in cui le politiche dell’Unione 
possono essere attuate. 
– Le disposizioni finanziarie relative al  contributo finanziario dell’Unione sotto 
forma di sovvenzioni sono state chiarite  e semplificate. Infatti adesso fissano 
un’unica percentuale di finanziamento in f unzione del tipo di azione finanziata 
nell’ambito di “Orizzonte 2020” , senza distinzion i tra i partecipanti. Si propone 
inoltre un utilizzo rafforzat o di importi forfettari, ta ssi forfettari e tabelle di 
costi unitari. 
– Per i costi diretti queste norme prevedono un’ampia accettazione delle pratiche 
contabili abituali dei beneficiari dell e sovvenzioni, con un numero minimo di 
condizioni limite. La conve nzione di sovvenzione  comporta ulteriori 
disposizioni di semplificazione che consen tono ai beneficiari di ottenere la 
certezza giuridica circa l’ammissibilità dei costi delle azioni nel quadro di 
“Orizzonte 2020”. Queste disposizioni  di semplificazione comprendono, tra 
l’altro, una chiara definizi one delle prescrizioni per la registrazione del tempo 
di lavoro e riferimenti oggettivi per qua nto riguarda le ore produttive annuali. 
– Per i costi indiretti il calcolo è stato radicalmente semplificato. Il rimborso 
prevede un tasso forfettario basato sui costi diretti ammissibili totali dei partecipanti, con la possibilità, unicamen te per i soggetti giuridici senza scopo 
di lucro, di dichiarare i costi effettivamente sostenuti. 
– Le regole applicabili alle nuove form e di finanziamento concedono una 
maggiore flessibilità, come le regole re lative ai premi da attribuire per il 
conseguimento di obiettivi prestabiliti o quelle relative agli appalti pubblici 
precommerciali e agli appalti pubblici pe r soluzioni innovative, nonché quelle 
concernenti gli strumenti finanziari. 
– Data la sua comprovata efficienza come  meccanismo di salvaguardia, il fondo 
di garanzia per i partecipanti istituito nell’ambito del Settimo programma quadro sarà prorogato per l’intera dur ata di “Orizzonte 2020” con regole più 
chiare e la possibilità di ampliarlo in modo che copra i rischi legati alle azioni 
intraprese nell’ambito del programma quadro Euratom. 
– Le regole in materia di proprietà intellettuale, di valorizzazione e di diffusione 
sono state modellate sulle disposizioni ampiamente riconosciute del Settimo programma quadro con ulteriori migliorame nti e chiarimenti. Particolare nuova 
enfasi è stata posta sul libero accesso alle  pubblicazioni di ricerca; si offre 
anche la possibilità, in via sperimen tale, di accedere liberamente ad altri 
risultati. Si è tenuto co nto dell’ampliamento della portata e delle nuove forme 
di finanziamento, nonché della necessità di  flessibilità dell e regole in questo 
settore, prevedendo la possibilità di stabilire disposizioni aggiuntive o 
specifiche laddove opportuno. Sono stati previsti diritti di accesso per 
l’Unione europea e, nel settore della rice rca in materia di sicurezza, anche per 
gli Stati membri. 
Inoltre, in linea con gli obiet tivi di cooperazione internazio nale stabiliti dal trattato, 
la partecipazione alle azioni  di “Orizzonte 2020” di soggetti  giuridici stabiliti in paesi 
terzi e di organismi internazionali sarà agevolata e incentivata, sulla base dei 
 
IT 4   IT vantaggi reciproci e tenendo conto delle c ondizioni di parteci pazione dei soggetti 
dell’Unione europea ai pr ogrammi dei paesi terzi. 
Nell’ambito di un quadro di riferimento ch iaro e stabile, i pa rtecipanti godranno di 
maggiore flessibilità per determinare le  modalità interne più adeguate per 
l’attuazione delle loro azioni. Ciò dovrebbe inco raggiare e agevolare la 
partecipazione di tutte le parti interessate, comprese le piccole unità di ricerca, e in particolare le PMI. 
2. RISULTATI
 DELLE  CONSULTAZIONI  CON  LE PARTI  INTERESSATE  E 
VALUTAZIONI  D’IMPATTO 
Nella preparazione della proposta si è te nuto pienamente conto delle risposte a 
un’ampia consultazione pubblica basata sul Libro verde “Trasformare le sfide in 
opportunità: verso un quadro strategico com une per il finanziamento della ricerca e 
dell’innovazione nell’Unione europea”, COM(2011) 48. Il Consiglio europeo, gli 
Stati membri e un’ampia gamma di par ti interessate dell’industria, del mondo 
accademico e della società civile hanno espresso il loro parere. 
Le consultazioni svolte hanno ev idenziato gli ostacoli seguenti: 
– dal punto di vista dei partecipanti il prin cipale ostacolo è rappresentato dalla 
complessità delle procedure amministrative e dagli oneri amministrativi; 
– i partecipanti ritengono inoltre che si a particolarmente oneroso applicare 
insiemi di regole diversi in  funzione del programma di  ricerca e di innovazione 
dell’Unione e auspicano una maggior e coerenza delle regole fra i vari 
strumenti; 
– l’esigenza di garantire l’equilibrio tra i rischi e la fiducia costituisce l’ultimo 
aspetto.  Attualmente troppe procedure, sopr attutto in materia di controlli 
finanziari, sembrano mirare esclusivamen te a garantire un bassissimo rischio di 
errore e comportano meccanismi di cont rollo che sono considerati rigidi ed 
eccessivi. 
I principi di base fissati da queste regole sono stat i oggetto di una valutazione 
d’impatto formale. 
3. ELEMENTI  GIURIDICI  DELLA  PROPOSTA 
1.1. Base giuridica 
Il pacchetto legislativo “O rizzonte 2020” integra senza so luzione di continuità le 
attività di ricerca e di inn ovazione al fine di consegui re gli obiettivi strategici. 
Le regole di partecipazione e diffusione si basano sui titoli del TFUE “Industria” e 
“Ricerca e sviluppo tecnologico e spazio” (articoli 173, 183 e 188). 
 
IT 5   IT 1.2. Principi di sussidiarietà  e di proporzionalità 
Il pacchetto legisla tivo “Orizzonte 2020” è stato concep ito per ottimizzare il valore 
aggiunto e l’impatto a livello di Unione, in centrandosi su obiettiv i e attività che non 
possono essere realizzati in maniera efficace da gli Stati membri da soli. Le regole di 
partecipazione e diffusione sono destinate ad agevolare l’attuaz ione della proposta 
relativa al programma quadro “Orizzonte 20 20” e pertanto si applica l’analisi 
sussidiaria ivi prevista. 
Il principio di proporzionalità è soddisf atto in quanto la semplificazione e 
razionalizzazione propo sta garantiscono che l’azione de ll’Unione non va al di là di 
quanto necessario per conseguire gli obi ettivi dell’attuazione di “Orizzonte 2020”. 
 
IT 6   IT 2011/0399 (COD) 
Proposta di 
REGOLAMENTO DEL PARLAMENTO  EUROPEO E DEL CONSIGLIO 
che stabilisce le regole di partecipazione e di diffusione nell’ambito del programma 
quadro di ricerca e di innova zione “Orizzonte 2020” (2014-2020) 
(Testo rilevante ai fini del SEE) 
IL PARLAMENTO EUROPEO E IL CONSIGLIO DELL’UNIONE EUROPEA, 
visto il trattato sul funzionamento dell’U nione europea (“TFUE”), in particolare gli 
articoli 173 e 183 e l’articolo 188, secondo comma, 
vista la proposta della Commissione europea, previa trasmissione del pr ogetto di atto legislativ o ai parlamenti nazionali, 
visto il parere del Comitato economico e sociale europeo
1, 
visto il parere della Corte dei conti2, 
deliberando secondo la procedur a legislativa ordinaria, 
considerando quanto segue: (1) “Il programma quadro di ricerca e di innovazione (2014-2020) – Orizzonte 2020” 
(“Orizzonte 2020”) è stato adottato con il re golamento [X] del Parlamento europeo e 
del Consiglio, del [X], che is tituisce il programma quadro di  ricerca e di innovazione – 
“Orizzonte 2020”
3. Tale regolamento deve essere  integrato da norme per la 
partecipazione e per la diffusione. 
(2) Il programma quadro “Orizzont e 2020” deve essere attuato nell’ottica di contribuire 
direttamente a creare la leadership industriale , la crescita e l’occupazione in Europa e 
deve rispecchiare la visi one strategica della comunic azione della Commissione, del 
6 ottobre 2010, al Parlamento europeo, al C onsiglio, al Comitato economico e sociale 
europeo e al Comitato delle regioni “I niziativa faro Europa 2020 – L’Unione 
dell’innovazione”4 con la quale la Commissione si impegna a semplificare 
radicalmente l’accesso dei partecipanti. 
                                                 
1 GU C [...] del [...], pag. 
2 GU C [...] del [...], pag. 
3 GU C [...] del [...], pag. 
4 COM(2010) 546 defin itivo del 6.10.2010. 
 
IT 7   IT (3) “Orizzonte 2020” deve contribuire alla realiz zazione e al funzionamento dello Spazio 
europeo della ricerca in cui i ricercatori, le conoscenze scientifiche e le tecnologie 
circolano liberamente, rafforzando la coopera zione tra l’Unione e gli Stati membri, in 
particolare attraverso l’applicazione  di un insieme coerente di norme. 
(4) Le regole di partecipazione e diffusione  devono riflettere adeguatamente le 
raccomandazioni del Parlamento europeo, ch e sono riassunte nella “Relazione sulla 
semplificazione dell’attuazione dei programmi quadro di ricerca”5, per la 
semplificazione dei requisiti amministrativi  e finanziari dei programmi quadro di 
ricerca. Le regole devono dare  continuità alle misure di semplificazione già attuate 
nell’ambito della decisione n. 1982/2006/CE de l Parlamento europeo e del Consiglio, 
del 18 dicembre 2006, concernente il Set timo programma quadro della Comunità 
europea per le atti vità di ricerca, sviluppo tecn ologico e dimostrazione (2007-2013)6 e 
progredire ulteriormente verso la riduzione dell’onere ammini strativo per i partecipanti 
e della complessità delle disposiz ioni finanziarie al fine di ridurre gli errori finanziari. 
Le regole devono anche tenere debitame nte conto delle preo ccupazioni e delle 
raccomandazioni della comunità della rice rca emerse dal dibattito avviato dalla 
comunicazione della Commissione, del 29 ap rile 2010, al Parlamento europeo, al 
Consiglio, al Comitato economico e sociale europeo e al Comitato  delle regioni dal 
titolo “Semplificare l’attuazione dei programmi quadro di ricerca”7, e dal successivo 
Libro verde del 9 febbraio 2011 “Dalle sfide alle opportunità: verso un quadro 
strategico comune per il finanziame nto della ricerca e dell’innovazione 
dell’Unione europea”8. 
(5) Al fine di garantire la co erenza con altri programmi di  finanziamento dell’Unione, 
“Orizzonte 2020” deve essere attuato in conformità con le disposizioni del 
regolamento (UE) n. XX/XX del Parlamento eu ropeo e del Consiglio del [...] relativo 
al regolamento finanziario per il bilancio annuale dell’Unione9, e del regolamento 
delegato (UE) n. X/X della Commissione del [...] che modifi ca le modalità di 
esecuzione del regolamento finanziario10. 
(6) Occorre garantire un approccio integrato associando attività  previste nell’ambito del 
Settimo programma quadro di ricerca, del programma quadro per la competitività e 
l’innovazione, nonché  dell’Istituto eu ropeo di innovazione e tec nologia (IET) al fine di 
agevolare la partecipazione, creare un insiem e più coerente di st rumenti e accrescere 
l’impatto economico e scientifico, evitando la duplicazione e la frammentazione. È 
opportuno applicare norme comuni per gara ntire un quadro coerente che dovrebbe 
agevolare la partecipazione ai programmi ch e beneficiano di un c ontributo finanziario 
dell’Unione dal bilancio di “Orizzonte 2020”, compresa la partecipazione a programmi 
gestiti dall’IET, alle impr ese comuni o a qualsiasi altra struttura ai sensi 
dell’articolo 187 del TFUE, o ancora la pa rtecipazione a programmi intrapresi dagli 
Stati membri in virtù dell’articolo 185 del TFUE. Tuttavia, deve essere garantita la 
possibilità di adottare norme specifiche, se giustificato dalle esigenze specifiche delle 
rispettive azioni, previa a pprovazione della Commissione. 
                                                 
5 Relazione della Commissione per l’industria, la ricerca e l’energia del 6 ottobre 2010, relatore: Maria da 
Graça Carvalho, P7 TA (2010) 0401. 
6 GU L 412 del 30.12.2006, pag. 1. 
7 COM(2010) 187. 
8 COM(2011) 48. 
9 GU L [...] del [...], pag. 
10 GU L [...] del [...], pag. 
 
IT 8   IT (7) Le azioni che rientrano nel campo di app licazione del presente  regolamento devono 
rispettare i diritti fondamentali e osservare i principi sanciti dalla Carta dei diritti 
fondamentali dell’Unione europea. Tali azioni devono essere conformi a tutti gli 
obblighi legali e ai principi etici, che riguardano anche i problemi di plagio. 
(8) Conformemente agli obiettivi di cooperazione internazionale di cui agli articoli 180 
e 186 del TFUE, è opportuno promuovere la partecipazione di soggetti giuridici 
stabiliti in paesi terzi e di organizzazioni internazionali. L’applicazione di queste 
regole deve essere conforme alle misure adottate ai sensi de gli articoli 75 e 215 del 
TFUE al diritto internazionale. Inoltre, l’ attuazione di queste norme deve tenere 
debitamente conto delle condizi oni per la partecipazione di soggetti dell’Unione ai 
programmi dei paesi terzi. 
(9) Le regole di partecipazione e diffusione devono offrire un quadro coerente, completo e 
trasparente per garantire la  più efficace attuazione possibile, tenendo conto della 
necessità, mediante procedure semplificate, un accesso agevole per tutti i partecipanti, 
in particolare le piccole e medie imprese. L’assistenza finanziaria dell’Unione potrebbe essere fornita in diverse forme. 
(10) Il trattamento dei dati e delle informazioni riservati deve essere disciplinato da tutta la 
pertinente normativa dell’Unione, inclusi i regolamenti interni delle istituzioni, come 
la decisione 2001/844/CE, CECA, Euratom della Commissione, del 
29 novembre 2001, che modifica il regolamento interno
11 della Commissione riguardo 
alle disposizioni in materia di sicurez za delle informazioni classificate dell’UE. 
(11) È necessario stabilire le condizioni minime di  partecipazione, sia come regola generale 
sia per quanto concerne le specificità  delle azioni nell’ambito del programma 
“Orizzonte 2020”. In particolare, occorre stabilire regole per quanto concerne il 
numero di partecipanti e il loro luogo di stabilimento. Nel caso di  un’azione senza la 
partecipazione di un soggetto  stabilito in uno Stato memb ro, occorre perseguire gli 
obiettivi di cui agli articoli 173 e 179 del TFUE. 
(12) È opportuno stabilire i termin i e le condizioni del finanz iamento dell’Unione a favore 
dei partecipanti alle azioni nell’ambito del programma “O rizzonte 2020”. Al fine di 
ridurre la complessità delle regole di fi nanziamento esistenti e disporre di una 
maggiore flessibilità nell’a ttuazione dei progetti, occorr e adottare un sistema di 
rimborso dei costi semplificato, caratteri zzato da un maggiore ricorso a importi 
forfettari, tassi forfe ttari e tabelle di co sti unitari. Per esigen ze di semplificazione, 
occorre applicare un tasso di rimborso  unico per ogni tipo di azione, senza 
differenziazioni in funzione de lla tipologia dei partecipanti. 
(13) Le sfide specifiche nel settore della ricer ca e dell’innovazione devono essere affrontate 
mediante nuove forme di finanziamento, come ad esempio i premi, gli appalti precommerciali e gli appalt i pubblici per soluzioni innova tive che comportano norme 
specifiche. 
                                                
 
11 GU L 317, del 3.12.2001, modificata da ultimo dalla decisione 2006/548/CE (GU L 215 del 5.8.2006). 
 
IT 9   IT (14) Per garantire condizioni eque a tutte le imprese attive nel mercato interno, il 
finanziamento fornito da “Orizzonte 2020” de ve essere concepito nel rispetto della 
disciplina in materia di aiut i di Stato in modo da assicu rare l’efficacia della spesa 
pubblica e impedire distorsioni del mercat o, come l’esclusione dei finanziamenti 
privati, la creazione di strutture inefficaci  o la tutela di imprese inefficienti. 
(15) Gli interessi finanziari dell’Unione devono e ssere protetti tramite misure proporzionate 
per l’intero ciclo di spesa. 
(16) Il fondo di garanzia per i partecipanti , istituito nel quadro del regolamento 
n. 1906/2006/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 18 dicembre 2006, che 
stabilisce le regole per la partecipazione di im prese, centri di ricerca e università alle 
azioni nell’ambito del Settimo programma quadro e per la diffusione dei risultati della ricerca (2007-2013)
12, gestito dalla Commissione, si  è rivelato un importante 
meccanismo di salvaguardia che riduce i rischi associati agli importi dovuti e non rimborsati da partecipanti inadempienti. Pe rtanto, occorre ist ituire un nuovo fondo di 
garanzia per i partecipanti (il fondo). Al fine  di garantire una gestione più efficace e 
una migliore copertura del rischio dei part ecipanti, il fondo deve finanziare le azioni 
nell’ambito del programma istituito dalla decisione n. 1982/2006/CE, del programma 
istituito dalla decisione del Consiglio, del 18 dicembre 2006, concernente il Settimo 
programma quadro della Comunità europea de ll’energia atomica (Euratom) di attività 
di ricerca e formazione ne l settore nucleare (2007-2011)
13, del programma istituito 
dalla decisione del Consig lio […] dell’X 2011, che is tituisce il programma quadro 
della Comunità europea dell’energia atom ica (2012-2013), nonché le azioni condotte a 
norma del regolamento (UE) n. XX/XX [“ Orizzonte 2020”] e del regolamento 
(Euratom) n. XX/XX del Consiglio relativo al programma di ricerca e formazione 
della Comunità europea dell’energia atom ica (2014-2018) che integrano il programma 
quadro di ricerca e di innovazione “Orizzonte 2020”14 [Euratom “Orizzonte 2020”]. È 
opportuno che i programmi gestiti da soggetti diversi dagli organismi dell’Unione non 
siano coperti dal fondo.  
(17) Ai fini di una maggior trasparenza, occorr e pubblicare i nominativi degli esperti che in 
applicazione del presente regolamento hanno assistito la Commissione o gli organismi 
di finanziamento pertinenti. Qualora la pubb licazione dei nomi metta a repentaglio la 
sicurezza o l’integrità dell’esperto o possa pregiudicare indebitamente la sua privacy, la Commissione o gli organismi di fina nziamento devono avere la possibilità di 
astenersi dalla pubblicaz ione di tali nomi. 
(18) È necessario che i dati personali relativi agli esperti siano trattati in conformità al 
regolamento (CE) n. 45/2001 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 18 dicembre 2000, concernente la tutela de lle persone fisiche in relazione al 
trattamento dei dati personali da parte delle istituzioni e degli organismi comunitari, 
nonché la libera circol azione di tali dati
15. 
                                                 
12 GU L 391 del 30.12.2006, pag. 1. 
13 GU L 54 del 22.2.2007, pag. 21. 
14 GU L [...] del [...], pag. [...]. 
15 GU L 8 del 12.1.2001, pag. 1. 
 
IT 10   IT (19) Le regole che disciplinano la valorizzazione e la diffusione  dei risultati devono essere 
stabilite in modo che i pa rtecipanti proteggano, valo rizzino e diffondano questi 
risultati nel modo più opportuno, avendo in partic olare la possibilità di beneficiare di 
condizioni di valorizzazione aggiuntive nell’interesse strategico europeo. 
(20) Per ragioni di certezza del diritto e di chiarezza, è opportuno abrogare il 
regolamento (CE) n. 1906/2006, 
HANNO ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO: 
Titolo I 
DISPOSIZIONI INTRODUTTIVE 
Articolo 1 
Oggetto e campo di applicazione 
1. Il presente regolamento stabilisce le regole specifiche per la part ecipazione ad azioni 
indirette realizzate a norma del regolamen to (UE) n. XX/XX del Parlamento europeo 
e del Consiglio [“Orizzonte 2020”], compresa la partecipazione alle azioni indirette 
finanziate dagli organismi di finanziame nto, a norma dell’articolo 9, paragrafo 2, di 
tale regolamento. 
Il presente regolamento stabilisce inoltre le  regole che disciplinano la diffusione dei 
risultati. 
2. Fatte salve le regole specifiche di cui al presente regolamento, si applicano le regole 
di cui al regolamento (UE) n. XX/2012 de l Parlamento europeo e del Consiglio 
[regolamento finanziario] e al regolam ento (UE) n. XX/2012 della Commissione 
[regolamento delegato]. 
3. Un organismo di finanziamento può stabil ire regole che si di scostano da quelle 
stabilite dal presente regolamento o dal regolamento (UE) n. XX/2012 [regolamento 
finanziario], se ciò è previsto nell’atto di  base o, previo consenso della Commissione, 
se le sue esigenze operative specifiche lo richiedono. 
4. Il presente regolamento non si applica alle  azioni dirette del Centro comune di 
ricerca (JRC). 
Articolo 2 
Definizioni 
1. Ai fini del presente regolamento si intende per: 
(1) “ diritti di accesso ”, i diritti di utilizzare  risultati o conoscenze pr eesistenti alle condizioni 
stabilite conformemente al presente regolamento; 
 
IT 11   IT (2) “soggetto collegato ”, un soggetto giuridico che si trova sotto il controllo diretto o indiretto 
di un partecipante, o sotto lo stesso controllo di retto o indiretto cui è soggetto il partecipante, 
o controlla direttamente o indi rettamente un partecipante; 
(3) “ paese associato ”, un paese terzo che è parte di un accordo internazionale concluso con 
l’Unione europea, come indicato all’ar ticolo 7 del regolamento (UE) n. XX/XX 
[“Orizzonte 2020”]; 
(4) “ conoscenze preesistenti ”, i dati, le competenze e/o le informazioni, di qualsiasi forma o 
natura, nonché i diritti collegati, come i diritti di prop rietà intellettuale ch e sono i) detenuti dai 
partecipanti prima della loro adesione all’azione, e ii) identificati dai partecipanti ai sensi dell’articolo 42;  
(5) “ atto di base ”, un atto giuridico adottato dalle istituzioni dell’Unione sotto forma di un 
regolamento, una direttiva o una decisione ai sensi dell’articolo 288 del TFUE che fornisce 
una base giuridica per l’azione; 
(6) “azione di coordinamento e sostegno ”, un’azione che riguarda in primo luogo misure di 
accompagnamento concernenti diffusione, sensib ilizzazione e comunicazione, collegamento 
in rete, servizi di coordinamento o sostegno, in iziative di dialogo polit ico e esercitazioni e 
studi di apprendimento reciproco, ivi compresi studi di pr ogettazione per nuove  infrastrutture; 
(7) “ diffusione ”, la comunicazione al pubblico dei risu ltati con qualsiasi modalità adeguata 
(che non deve tuttavia risultare da lla tutela o dalla valorizzazione dei risultati), ivi compresa la 
pubblicazione su qualsiasi mezzo; 
(8) “ organismo di finanziamento ”, un ente o un’autorità, dive rsi dalla Commissione, cui la 
Commissione ha affidato comp iti di esecuzione del bilancio  ai sensi dell’articolo 9, 
paragrafo 2, del regolamento (U E) n. XX/XX [“Orizzonte 2020”];  
(9) “ organizzazione internazional e di interesse europeo ”, un’organizzazione internazionale in 
cui la maggioranza dei membri sono Stati me mbri o paesi associati, e il cui obiettivo 
principale è promuovere la cooperazione scientifica e tecnol ogica in Europa; 
(10) “ soggetti giuridici ”, le imprese, i centri di ricerca e le  università, ivi comprese le persone 
fisiche, o le persone giuridiche costitui te secondo il diritto na zionale, dell’Unione o 
internazionale, dotati di pe rsonalità giuridica e che possono, agendo in nome proprio, 
esercitare diritti ed e ssere soggetti a obblighi; 
(11) “ partecipante ”, un soggetto giuridico che attua un’azi one o parte di un’azi one ai sensi del 
regolamento (UE) n. XX/XX [“Orizzonte 2020”] ed  è titolare di diri tti e di obblighi nei 
confronti dell’Unione o di un altro organismo di  finanziamento, in conformità del presente 
regolamento; 
(12) “azione di cofinanziamento del programma ”, un’azione finanziata mediante una 
sovvenzione il cui scopo principale è integr are singoli inviti o programmi, finanziati da 
soggetti diversi dagli organismi dell’Unione, che gestiscono programmi di ricerca e di 
innovazione;  
 
IT 12   IT (13) “appalti precommerciali ”, appalti di servizi di ricerca e di sviluppo che prevedono la 
condivisione dei rischi e dei benefici alle c ondizioni di mercato, e lo sviluppo competitivo per 
fasi, in cui è prevista una se parazione delle fasi di ricer ca e di sviluppo dalla fase di 
commercializzazione dei prodotti finali;  
(14) “appalti pubblici per so luzioni innovative ”, una procedura d’appalto in cui le 
amministrazioni aggiudicatrici, ag iscono come “clienti di lancio ” di beni e servizi innovativi 
che non sono ancora disponibili su base commer ciale a larga scala; può includere prove di 
conformità; 
(15) “ risultati ”, qualsiasi dato, conoscenza e inform azione indipendentemente dalla loro 
forma o natura, che possano o no essere prote tti, generati nell’ambito dell’azione, nonché 
qualsiasi diritto collegato, ivi compresi i diritti di proprietà intellettuale; 
(16) “ programma di lavoro ”, il documento adottato dalla Commissione per l’attuazione del 
programma specifico conformemente all’ar ticolo 5 della decisione n. XX/XX/UE del 
Consiglio [programma specifico H2020]; 
(17) “ piano di lavoro ”, il documento simile al programma di lavoro della Commissione 
adottato da organismi di finanziamento cui è affidata parte dell’attuazione di 
“Orizzonte 2020”, conformemente all’articolo  9, paragrafo 2, del regolamento (UE) 
n. XX/XX [“Orizzonte 2020”]. 
2. Ai fini del paragrafo 1, punto (2), il controllo può assume re una delle forme di cui 
all’articolo 7. 
3. Ai fini del presente regolamento un sogge tto che non è dotato di personalità giuridica 
a norma della legislazione nazionale applic abile è assimilato a un soggetto giuridico, 
purché le condizioni di cui al re golamento (UE) n. XX/2012 [regolamento 
finanziario] siano rispettate. 
4. Ai fini del presente regolamento, i sogge tti beneficiari delle sovvenzioni non sono 
considerati organismi di finanziamento. 
5. Ai fini del paragrafo 1, punto (12), que ste azioni possono inoltre comprendere 
attività complementari di rete e coordi namento tra programmi in paesi diversi. 
Articolo 3 
Riservatezza 
Fatte salve le condizioni stabilite negli accordi, nelle de cisioni o nei contratti di esecuzione, si 
assicura la riservatezza dei da ti, delle conoscenze e delle informazioni comunicati nell’ambito 
di un’azione come elementi rise rvati, tenendo debitamente cont o delle regole concernenti la 
tutela delle informazioni classificate. 
 
IT 13   IT Articolo 4 
Informazioni da mettere a disposizione 
1. Fatto salvo l’articolo 3, la Commissione mette  a disposizione dell e istituzioni e degli 
organismi dell’Unione, di qualsiasi Stato membro o paese associato che ne faccia 
richiesta, tutte le informazioni utili in suo possesso sui risultati di un partecipante che 
ha beneficiato di un finanziamento dell’Uni one, a condizione che si ano rispettate le 
condizioni seguenti: 
(a) le informazioni sono di interesse pubblico; 
(b) i partecipanti non hanno fo rnito ragioni valide e sufficienti per cui le 
informazioni in questione non possano essere comunicate. 
Alle azioni dell’attività “Soc ietà sicure” nell’ambito dell’obiettivo specifico “Società 
inclusive, innovative e sicure ”, la Commissione può mette re a disposizione delle 
istituzioni o degli organi de ll’Unione o delle autorità nazionali degli Stati membri 
tutte le informazioni utili in suo possesso rela tive ai risultati di un partecipante che ha 
beneficiato di un fina nziamento dell’Unione. 
2. La comunicazione di informazioni a norma  del paragrafo 1 non trasferisce al 
destinatario cui le informazioni sono tras messe diritti o obblighi della Commissione 
o dei partecipanti. Tuttavia i destinatari c onsiderano tali informazioni riservate, a 
meno che queste diventino pubbliche o siano rese accessibili al pubblico da parte dei partecipanti o siano state com unicate alla Commissione senza restrizioni circa la loro 
riservatezza. Per quanto riguarda le informazi oni riservate, si applicano le regole 
della Commissione in materia di  informazioni classificate. 
Titolo II 
REGOLE DI PARTECIPAZIONE 
Capo I 
DISPOSIZIONI GENERALI  
Articolo 5 
Forme di finanziamento  
Conformemente all’articolo 10 del regolamen to (UE) n. XX/2012 [“Orizzonte 2020”], il 
finanziamento può assumere una o più delle fo rme previste di cui al regolamento (UE) 
n. XX/2012 [regolamento finanziario], in partic olare sovvenzioni, premi, appalti e strumenti 
finanziari.  
 
IT 14   IT Articolo 6 
Soggetti giuridici che possono  partecipare alle azioni 
1. Tutti i soggetti giuridici, indipendentemente dal loro luogo di stabilimento, e le 
organizzazioni internazionali possono partec ipare a un’azione purché soddisfino le 
condizioni minime stabilite nel presente regolamento e le condizioni stabilite nel 
programma di lavoro o nel piano di lavoro pertinente. 
2. Il programma di lavoro interessato può limitare la partecipazione a 
“Orizzonte 2020”, o a parti di tale programma , dei soggetti giuridic i stabiliti in paesi 
terzi qualora le condizioni per la partec ipazione di soggetti gi uridici degli Stati 
membri ai programmi di ricerca e di i nnovazione dei paesi terz i siano considerate 
pregiudizievoli per gli interessi dell’Unione. 
3. Il programma di lavoro o piano di lavoro in questione può escl udere i soggetti che 
non sono in grado di fornire garanzie di sicurezza adeguate, anche per quanto 
riguarda il nullaosta di sicur ezza del personale, qualora ciò si giustifichi per motivi di 
sicurezza.  
4. Il JRC può partecipare alle az ioni con gli stessi  diritti e gli stes si obblighi di un 
soggetto giuridico stabilito in uno Stato membro  
Articolo 7 
Indipendenza 
1. Due soggetti giuridici sono considerati indipendenti uno dall’altro quando nessuno 
dei due è soggetto al controllo diretto o indi retto dell’altro o allo stesso controllo 
diretto o indiretto cu i è soggetto l’altro. 
2. Ai fini del paragrafo 1, il controllo può in  particolare assumere una delle forme 
seguenti: 
(a) la detenzione diretta o indiretta di oltr e il 50% del valore nominale delle azioni 
emesse nel soggetto giuridico interessat o o della maggioranza dei diritti di voto 
degli azionisti o dei so ci di tale soggetto; 
(b) la detenzione diretta o indiretta, di fatto  o di diritto, dei poteri decisionali in 
seno al soggetto gi uridico interessato. 
3. Tuttavia, si considera che i rapporti segue nti tra soggetti giurid ici non costituiscono 
di per sé rapporti di controllo: 
(a) la detenzione diretta o indiretta di oltr e il 50% del valore nominale delle azioni 
emesse o della maggioranza dei diritti di voto degli azionisti o dei soci da parte della stessa società pubblica di inve stimenti, dello stesso investitore 
istituzionale o della stessa so cietà di capitale di rischio; 
(b) i soggetti giuridici interessati sono di pr oprietà o sono controllati dallo stesso 
organismo pubblico. 
 
IT 15   IT Capo II 
SOVVENZIONI 
SEZIONE  I 
PROCEDURA  DI AGGIUDICAZIONE 
Articolo 8 
Condizioni di partecipazione 
1. Si applicano le seguenti condizioni minime: 
(a) ad un’azione devono partecipare almeno tre soggetti giuridici; 
(b) ognuno di essi deve essere stabilito in uno Stato memb ro o un paese associato; 
(c) in nessun caso due di questi soggetti giuridici possono essere stabiliti nello 
stesso Stato membro o paese associato; 
(d) tutti e tre i soggetti giuridici devono e ssere indipendenti l’ uno dall’altro, ai 
sensi dell’articolo 7. 
2. Ai fini del paragrafo 1, quando uno dei pa rtecipanti è il JRC, un’organizzazione 
internazionale di interesse europeo o un soggetto costituito a norma del diritto 
dell’Unione, si considera che è stabilito in  uno Stato membro o in un paese associato 
diverso da quello in cui è stabilito un altro partecipante alla stessa azione. 
3. In deroga al paragrafo 1, nel caso delle azi oni di ricerca di frontiera del Consiglio 
europeo della ricerca (CER ), dello strumento per le PMI, delle azioni di 
cofinanziamento del programma e in casi giustificati previsti dal programma di 
lavoro o dal piano di lavoro, la condizione  minima è la partecipazione di un soggetto 
giuridico stabilito in uno Stato membro o in un paese associato. 
4. In deroga al paragrafo 1, nel caso di azioni di coordinamento e sostegno e di azioni di 
formazione e mobilità, il requisito mini mo è la partecipazione di un soggetto 
giuridico. 
5. I programmi di lavoro o i pian i di lavoro possono stabilire  condizioni ag giuntive, in 
funzione di precise esigenze strategiche o de lla natura e degli obi ettivi dell’azione, 
ivi comprese condizioni relative al numer o di partecipanti, alla tipologia dei 
partecipanti e al luogo di stabilimento. 
 
IT 16   IT Articolo 9 
Ammissibilità al finanziamento 
1. Possono beneficiare di un finanziamento dell’ Unione i partecipanti elencati qui di 
seguito: 
(a) tutti i soggetti giuridici st abiliti in uno Stato membro  o in un paese associato o 
costituiti a norma del diritto dell’Unione; 
(b) tutte le organizzazioni internaz ionali di interesse europeo; 
(c) tutti i soggetti giuridici stab iliti in un paese terzo i ndividuato nel programma di 
lavoro. 
2. Nel caso della partecipazione di un’organ izzazione internazionale o di un soggetto 
giuridico stabilito in un paese terzo, en trambi non ammissibili al finanziamento ai 
sensi del paragrafo 1, il finanziamento dell ’Unione può essere c oncesso a condizione 
che sia rispettata almeno una  delle condizioni seguenti: 
(a) la partecipazione è considerata necessari a ai fini dell’attu azione dell’azione da 
parte della Commissione o dell’organ ismo di finanziamento pertinente; 
(b) tale finanziamento è previsto in un acco rdo scientifico e tecnologico bilaterale, 
o in un accordo diverso, tra l’Unione e l’ organizzazione intern azionale o, per i 
soggetti stabiliti nei p aesi terzi, il paese in cui è st abilito il soggetto giuridico. 
Articolo 10 
Inviti a presentare proposte 
Fatti salvi gli altri casi di cui al regolamento (UE) n. XX/2012 [re golamento finanziario] e al 
regolamento (UE) n. XX/2012 [regolamento delegato ], per le azioni di coordinamento e di 
sostegno e le azioni di cofinanziamento del pr ogramma che devono essere  svolte da soggetti 
giuridici identificati nei program mi di lavoro, non sono pubblicati inviti a presentare proposte, 
purché l’azione non rientri nell’ambito di un invito a presentare proposte. 
Articolo 11 
Inviti congiunti con paesi terzi e organizzazioni internazionali 
1. Per finanziare congiuntamente le azioni, possono essere varati inviti congiunti a 
presentare proposte con paesi terzi o le lo ro organizzazioni e ag enzie scientifiche e 
tecnologiche o con organizza zioni internazionali. Le proposte sono valutate e 
selezionate mediante procedure congiunte di  valutazione e selezi one da concordare. 
Queste procedure di valutazione e sele zione devono garantire l’osservanza dei 
principi di cui al titolo VI del regolamento n. XX/2012 [r egolamento finanziario] e 
coinvolgere un gruppo equilibrato di esperti indipendenti, nominati da ciascuna 
parte. 
 
IT 17   IT 2. I soggetti giuridici che beneficiano di un finanziamento dell’Unione concludono una 
convenzione di sovvenzione  con l’Unione o con l’or ganismo di finanziamento 
pertinente. La convenzione di sovvenzione  contiene la descri zione del lavoro che 
questi partecipanti e i sogge tti giuridici dei paesi terzi coinvo lti devono svolgere. 
3. I soggetti giuridici che beneficiano di un finanziamento dall’Unione concludono un 
accordo di coordinamento con i soggetti gi uridici partecipanti che beneficiano dei 
finanziamenti dai paesi terzi o organizzazioni internazionali in questione. 
Articolo 12 
Proposte 
1. Laddove opportuno, le proposte compre ndono un progetto del piano di 
valorizzazione e diffusione dei risultati. 
2. Le proposte di ricerca sulle cellule staminali embrionali umane comprendono, ove 
appropriato, i particolari delle misure da adot tare in materia di licenze e di controllo 
da parte delle autorità competenti degli Stati membri, nonché i particolari concernenti le autorizzazioni  etiche che saranno concesse. Per quanto concerne la 
derivazione di cellule  staminali embrionali umane, le  istituzioni, gl i organismi e i 
ricercatori sono soggetti a un regime rigoroso in materia di licenze e controllo, 
conformemente al quadro giuridico degli Stati membri interessati. 
3. Le proposte che vanno contro i principi etic i fondamentali o la legislazione vigente in 
materia o che non sono conformi alle condizioni stabilite  nella decisione 
n. XX/XX/UE [programma specifico], nel pr ogramma di lavoro, nel piano di lavoro 
o nell’invito a presentare proposte possono essere escl use in ogni momento dalle 
procedure di valutazione, se lezione e aggiudicazione. 
Articolo 13 
Esame etico 
La Commissione effettua sistematicamente esam i etici delle proposte che sollevano questioni 
etiche. Questo riesame verifica il rispetto dei principi etici e della normativa e, nel caso di 
ricerche svolte al di fuori dell’Unione, si  accerta che la ricerca in questione sarebbe 
autorizzata in uno Stato membro. 
Articolo 14 
Criteri di selezione e di attribuzione  
1. Le proposte pervenute saranno valutate  sulla base dei seguenti criteri di 
aggiudicazione: 
(a) eccellenza; 
(b) impatto; 
 
IT 18   IT (c) qualità e efficienza dell’attuazione. 
2. Per le proposte di azioni di ricerca di frontiera nell’ambito del CER si applica 
esclusivamente il cr iterio dell’eccellenza. 
3. Il programma di lavoro o il piano di la voro stabiliscono ulteriori dettagli circa 
l’applicazione dei criteri di aggiudicazi one di cui al paragrafo 1, e specificano i 
coefficienti di ponderazione e i punteggi minimi. 
4. Le proposte sono classificate su lla base dei risult ati della valutazione. La selezione è 
effettuata sulla base di  tale classificazione. 
5. La Commissione o il pertinente orga nismo di finanziamento verificano 
anticipatamente la capacità finanziaria solo  per i coordinatori se il finanziamento 
richiesto per l’azione è pari o superior e a 500 000 EUR, salvo qualora, sulla base 
delle informazioni disponibili, vi sia motivo di dubitare della capacità finanziaria del 
coordinatore o di altri partecipanti.  
6. La capacità finanziaria dei s oggetti giuridici la cui sost enibilità è ga rantita da uno 
Stato membro o da un paese associato e degli istituti di istruzione secondaria e 
superiore non viene verificata. 
Articolo 15 
Procedura di riesame della valutazione 
1. La Commissione o il pertinente organi smo di finanziamento istituiscono una 
procedura di riesame della valutazione per i richiedenti ch e ritengono che la 
valutazione della loro  proposta non sia stata effettuat a nel rispetto delle procedure 
stabilite dalle presenti regole, dal relativo programma di lavoro o piano di lavoro o 
dall’invito a presentare proposte. 
2. Una domanda di riesame si riferisce a una pr oposta specifica e deve essere presentata 
dal coordinatore della proposta entro 30 gior ni dalla data in cui la Commissione o il 
pertinente organismo di finanziamento info rmano il coordinatore dei risultati della 
valutazione. 
3. La Commissione o il pertinente organi smo di finanziamento sono responsabili 
dell’esame di tale richiesta. L’esame rigua rda unicamente gli aspe tti procedurali della 
valutazione, e non il merito della proposta. 
4. Un comitato di riesame delle valutazioni, composto da personale della Commissione 
o dell’organismo di finanziamento pertin ente, fornisce un parere sugli aspetti 
procedurali del processo di valutazione. Esso è presiedu to da un funzionario della 
Commissione o del pertinente organism o di finanziamento, proveniente da un 
servizio diverso da quello re sponsabile dell’inv ito a presentare pr oposte. Il comitato 
può raccomandare una delle azioni seguenti: 
(a) nuova valutazione della proposta; 
(b) conferma del parere iniziale. 
 
IT 19   IT 5. Sulla base di tale raccoma ndazione la Commissione o il  pertinente organismo di 
finanziamento adottano una decisione che viene notificata al coordinatore della 
proposta. 
6. La procedura di riesame non ritarda il pro cesso di selezione delle proposte che non 
sono oggetto di domande di riesame. 
7. La procedura di riesame non pregiudica le al tre eventuali azioni che il partecipante 
può intraprendere conformement e al diritto dell’Unione. 
Articolo 16 
Convenzione di sovvenzione 
1. La Commissione o l’organismo di fi nanziamento pertinente concludono una 
convenzione di sovvenzione con i partecipanti. 
2. La convenzione di sovvenzione stabilisce i di ritti e gli obblighi de i partecipanti, della 
Commissione o degli organismi di finanziame nto interessati. Essa stabilisce inoltre i 
diritti e gli obblighi dei soggetti giuridic i che diventano partecipanti nel corso 
dell’attuazione dell’azione. 
3. La convenzione di sovvenzione può stabilir e i diritti e gli obb lighi dei partecipanti 
per quanto concerne i diritti di accesso, la valorizzazione e la diffusione, oltre a 
quelli stabiliti nel pr esente regolamento. 
4. La convenzione di sovvenzione, se del cas o, rispecchia i principi generali stabiliti 
nella raccomandazione della Commissione riguardante la Carta europea dei ricercatori e il Codice di condotta per l’assunzione di ricercatori
16. 
5. La convenzione di sovvenzi one contiene, se del caso, di sposizioni che assicurano il 
rispetto dei principi etici, ivi compresa l’ istituzione di un comitato etico indipendente 
e il diritto della Commissione di effettuare un audit etico. 
6. Sovvenzioni specifiche per le azioni poss ono rientrare in un partenariato quadro 
conformemente alle disposizioni del regolamento (UE) n. XX/2012 [regolamento 
finanziario] e del regolamento (U E) n. [regolamento delegato]. 
Articolo 17 
Decisioni di sovvenzione 
Se del caso, la Commissione, ai sensi de ll’articolo X del regolamento (UE) n. XX/2012 
[regolamento finanziario], o l’organismo di finanziamento interessato possono adottare 
decisioni di sovvenzione invece di concludere convenz ioni di sovvenzioni. Le disposizioni del 
presente regolamento che si riferiscono alle  convenzioni di sovve nzione si applicano mutatis 
mutandis . 
                                                 
16 C(2005) 576 definitivo dell’11.3.2005. 
 
IT 20   IT Articolo 18 
Sistema elettronico sicuro 
La Commissione o il pertinente organismo di finanziamento possono istituire un sistema 
elettronico sicuro per gli scambi con i partec ipanti. Un documento trasmesso mediante questo 
sistema, ivi comprese le convenzioni di so vvenzione, è considerato l’originale di tale 
documento per il quale sono stat i utilizzati l’identif icazione dell’utente e la password del 
rappresentante del partecipante. Tali dati di identificazione costituiscono la firma del 
documento in questione. 
SEZIONE  II 
ATTUAZIONE 
Articolo 19 
Attuazione dell’azione 
1. I partecipanti attuano l’azione nel rispetto di  tutte le condizioni e gli obblighi di cui al 
presente regolamento, al regolamento (UE)  n. XX/2012 [regolamento finanziario], al 
regolamento (UE) n. [regolamento delegato], alla decisione (UE) n. XX/XX [programma specifico], al programma o al piano di lavoro, all’invito a presentare 
proposte o alla convenzione di sovvenzione.  
2. I partecipanti non assumono impegni inco mpatibili con la convenzione di 
sovvenzione. Qualora un partecipante non adempia i suoi obblighi relativamente 
all’attuazione tecnica dell’azione, gli altr i partecipanti adempiono gli obblighi senza 
ulteriori finanziamenti dell ’Unione a meno che la Commissione o l’organismo di 
finanziamento non li esonerino espressament e da tale obbligo. La responsabilità 
finanziaria di ciascun partecipante si limita ai suoi debiti, fatte salve le disposizioni relative al fondo. I partecipan ti si accertano che la Commissione o l’organismo di 
finanziamento siano informati di tutti gli eventi che possono incidere sull’attuazione 
dell’azione o sugli in teressi dell’Unione. 
3. I partecipanti attuano l’azione e adottano tu tte le misure necessarie e ragionevoli a tal 
fine. Dispongono delle risorse adeguate necessa rie per la realizz azione dell’azione. 
Qualora sia necessario per l’attuazione dell ’azione, possono invitare terzi, inclusi 
subappaltatori, per realizzare alcuni elemen ti dell’azione o utilizzare risorse rese 
disponibili da terzi sotto forma di contribu ti in natura, conformemente alle condizioni 
stabilite nella convenzione di sovvenzione. Pe r il lavoro svolto il partecipante rimane 
unico responsabile nei confronti della Co mmissione o del pertinente organismo di 
finanziamento e verso gli altri partecipanti. 
4. L’aggiudicazione di subappalti per l’esecu zione di alcuni elementi dell’azione si 
limita ai casi previsti dalla convenzione di sovvenzione. 
5. I terzi, diversi dai subappa ltatori, possono eseguire parte di un lavoro di un 
partecipante nell’ambito dell’azione, purché il terzo in questione e il lavoro da 
svolgere siano precisati nella  convenzione di sovvenzione. 
 
IT 21   IT I costi sostenuti da questi te rzi possono essere considera ti ammissibili se il terzo 
soddisfa tutti i seguenti requisiti: 
(a) sarebbe ammissibile al finanziamento se si trattasse di  un partecipante; 
(b) è un soggetto collegato o ha un collegame nto con un partecipante nel quadro di 
una struttura giuridica ch e copre una collaborazione non limitata al progetto; 
(c) è identificato in quanto tale ne lla convenzione di sovvenzione; 
(d) rispetta le regole applicabili al partec ipante in forza della convenzione di 
sovvenzione in materia di ammissibilità  dei costi e contro llo della spesa. 
6. I terzi possono inoltre mettere a disposizione  di un partecipante risorse per mezzo di 
contributi in natura a favore dell’azione. I co sti sostenuti da terzi in relazione ai loro 
contributi in natura effettuati gratuitame nte sono ammissibili al finanziamento a 
condizione che soddisfino le condizioni stab ilite nella convenzione di sovvenzione. 
7. L’azione può comportare un sostegno finanzia rio a terzi, alle condizioni stabilite dal 
regolamento (UE) n. XX/2012 [regolamento finanziario] e dal regolamento (UE) n. XX/2012 [regolamento delegato]. Qualor a sia necessario per conseguire gli 
obiettivi di un’azione, gli im porti di cui all’[articolo 127, paragrafo 2, lettera c)] del 
regolamento (UE) n. XX/2012 [regolamento finanziario] possono essere superati. 
8. L’azione attuata da partecipanti che sono amministrazioni aggiudicatrici ai sensi 
delle direttive 2004/17/CE
17, 2004/18/CE18 e 2009/81/CE19 del Parlamento europeo e 
del Consiglio può compor tare o avere come obie ttivo principale appalti 
precommerciali e appalti per soluzioni innova tive, qualora previsto  da un programma 
di lavoro o un piano di lavoro e necessario per la sua attuazione. In tal caso, le 
disposizioni di cui all’arti colo 35, paragrafo 2, e all’arti colo 49, paragrafi 2 e 3, si 
applicano alla procedure di a ppalto attuate dai partecipanti. 
9. I partecipanti rispettano la legislazione, la regolamentazione e le regole etiche dei 
paesi in cui l’azione sarà attuata. Se del caso, i partecipanti chiedono l’approvazione 
dei pertinenti comitati etici nazionali o locali prima dell’a vvio dell’azione. 
10. I lavori che prevedono l’ut ilizzo di animali devono esse re attuati in conformità 
dell’articolo 13 del TFUE e devono rispettare l’obbligo di sostituire, ridurre e perfezionare l’uso deg li animali a fini scientifici ai sensi della legislazione 
dell’Unione europea, in particolare de lla direttiva 2010/63/UE del Parlamento 
europeo e del Consiglio
20.  
                                                 
17 GU L 134 del 30.4.2004, pag. 1. 
18 GU L 134 del 30.4.2004, pag. 114. 
19 GU L 216 del 20.8.2009, pag. 76. 
20 GU L 276 del 20.10.2010, pag. 33. 
 
IT 22   IT Articolo 20 
Consorzio 
1. I membri di un consorzio che intendono pa rtecipare ad un’azione designano, come 
coordinatore, uno di loro che è identificat o in quanto tale nella convenzione di 
sovvenzione. 
2. I membri di un consorzio che partecipa no a un’azione concludono un accordo interno 
(accordo consortile), salvo in casi eccezionali debitame nte giustificati previsti nel 
programma di lavoro, nel piano di lavoro o nell’invito a presentare proposte. 
3. Il consorzio può proporre di a ggiungere o togliere un partec ipante, in conformità con 
le pertinenti disposizioni de lla convenzione di sovvenzione, a condizione che questa 
modifica sia conforme alle condizioni di  partecipazione, non incida negativamente 
sull’attuazione dell’azione e non sia contraria al principio della pa rità di trattamento. 
SEZIONE  III 
FORME  DI SOVVENZIONI  E REGOLE  DI FINANZIAMENTO 
Articolo 21 
Forme di sovvenzioni 
Le sovvenzioni possono assumere una delle  forme di cui all’articolo [116] del 
regolamento (UE) n. XX/2012 [regolamento finanziario]. 
Articolo 22 
Finanziamento dell’azione 
1. Il finanziamento di un’azione non può supera re i costi totali am missibili, una volta 
detratte le entrate dell’azione. 
2. Sono considerate entr ate dell’azione: 
(a) le risorse messe a disposizione da terzi ai partecipanti sotto forma di 
trasferimenti finanziari o contributi in na tura a titolo gratuito, a condizione che 
siano stati conferiti da terz i appositamente per essere utilizzati nell’azione; 
(b) il reddito generato dall’azione, fatta eccezione per il reddito generato dalla 
valorizzazione dei risultati dell’azione; 
(c) le entrate generate dalla vendita di  beni acquistati nell’ambito della 
convenzione di sovvenzione per un va lore massimo equivalente al costo 
inizialmente imputato all’azione da parte del partecipante. 
 
IT 23   IT 3. Per tutte le attività finanziate nell’ambito  di un’azione è applicato un unico tasso di 
rimborso per azione. Il tasso massimo è fi ssato nel programma di lavoro o nel piano 
di lavoro. 
4. La sovvenzione nell’ambito di “Orizz onte 2020” può raggiungere al massimo il 
100% dei costi ammissibili totali, fatto sa lvo il principio di cofinanziamento. 
5. La sovvenzione nell’ambito di “Orizzont e 2020” è limitata ad un massimo del 70% 
dei costi totali ammissibili per le azioni seguenti: 
(a) azioni che consistono essenzialmente in  attività come la prototipazione, il 
collaudo, la dimostrazione, lo sviluppo sp erimentale, i progetti pilota, le prime 
applicazioni commerciali; 
(b) azioni di cofinanziamento del programma. 
6. I tassi di rimborso stabiliti dal presente articolo si applicano anche in caso di azioni 
in cui il finanziamento a tasso forfettario, basato sulla tabella dei costi o sull’importo 
forfettario è fissato per la totalità o parte di un’azione. 
Articolo 23 
Ammissibilità dei costi 
1. Le condizioni di ammissibilità dei co sti sono definite all’articolo X del 
regolamento (UE) n. xx [regolamento fina nziario/regolamento delegato]. I costi 
sostenuti da terzi nel quadro dell’azione possono essere ammissibili in base alle 
disposizioni del presente regolamento e della convenzione di sovvenzione.  
2. I costi non ammissibili sono quelli che non risp ettano le condizioni di cui sopra, in 
particolare accantonamenti per possibili perd ite od oneri futuri, perdite di cambio, 
costi relativi ai redditi da capitale, co sti rimborsati in relazione ad un altro 
programma o azione dell’Unione, debiti e one ri ad essi relativi, spese eccessive o 
sconsiderate. 
Articolo 24 
Costi indiretti 
1. I costi indiretti ammissibili sono determina ti applicando un tasso forfettario del 20% 
del totale dei costi diretti ammissibili, ad esclusione dei costi diretti ammissibili di 
subappalto e dei costi delle risorse messe  a disposizione da terzi che non vengono 
utilizzate nei locali del be neficiario, nonché del sost egno finanziario a terzi. 
2. In deroga al paragrafo 1, i co sti indiretti possono essere dichiarati sotto forma di un 
importo forfetario o in base ad una tabella di costi unitari se pr evisto nel programma 
di lavoro o nel piano di lavoro. 
 
IT 24   IT Articolo 25 
Ore produttive annuali 
1. I costi di personale ammissibili riguardano solo le ore effettivamente lavorate dalle 
persone che svolgono direttamente il lavoro nell’ambito dell’azione. I dati che riguardano le ore effettivamente lavorate devono essere forniti dal partecipante, di norma attraverso un sistema di registrazione del tempo. 
2. Per le persone che lavora no esclusivamente per l’az ione, non è richiesta la 
registrazione. In questi casi, il partecipan te firma una dichiarazi one che certifica che 
l’interessato ha lavorato es clusivamente per l’azione. 
3. La convenzione di sovvenzione comprende i requisiti minimi per il sistema di 
registrazione delle ore e il numero di ore produttive annuali da utilizzare per il calcolo dei costi orari del personale. 
Articolo 26 
Costi di personale per i proprietari di pi ccole e medie imprese e le persone fisiche 
che non percepiscono una retribuzione 
I proprietari di piccole e medie imprese che non beneficiano di una retribuzione e altre 
persone fisiche che non beneficiano di una retr ibuzione possono imputare i costi di personale 
sulla base di una s cala di costi unitari. 
Articolo 27 
Tabelle di costi unitari 
1. Conformemente all’articolo X del regol amento (UE) n. XX/XX [regolamento 
finanziario] la Commissione può fissare i met odi per stabilire tabe lle di costi unitari 
sulla base di: 
(a) dati statistici o anal oghi mezzi obiettivi, 
(b) dati storici del partecipante verificabili. 
2. I costi di personale diretti ammissibili possono essere finanziati sulla base di una 
tabella di costi unitari determ inata secondo le pra tiche abituali di co ntabilità analitica 
del partecipante, a condizione che vengano ri spettati i seguenti criteri cumulativi: 
(a) sono calcolati sull’insieme dei costi di  personale effettivi registrati nella 
contabilità generale del partecipante, che può essere adeguata sulla base di 
elementi a bilancio o stime in base alle  condizioni definite dalla Commissione; 
(b) sono conformi alle disposizioni di cui all’articolo 23; 
(c) garantiscono la conformità con il re quisito dell’assenza di scopo di lucro e 
l’esclusione del doppio finanziamento dei costi; 
 
IT 25   IT (d) sono calcolati tenendo conto delle disposizi oni in materia di ore produttive di 
cui all’articolo 25. 
Articolo 28 
Certificato relativo ai rendiconti finanziari. 
Il certificato relativo ai rendiconti finanziari c opre l’importo totale della  sovvenzione richiesta 
da parte di un partecipante, sotto forma di rimb orso dei costi effettivi e della tabella di costi 
unitari di cui all’artico lo 27, paragrafo 2. Il certificato devono essere fornito soltanto se tale 
importo è pari o superiore a 325 000 EUR al mo mento della domanda di pagamento del saldo 
della sovvenzione. 
Articolo 29 
Certificati sulla metodologia 
1. I partecipanti che calcolano i co sti diretti di pers onale sulla base di una tabella di 
costi unitari possono presenta re alla Commissione un certificato sulla metodologia. 
Tale metodologia deve soddisf are le condizioni di cui al l’articolo 27, paragrafo 2, e 
adempiere le prescrizioni dell a convenzione di sovvenzione. 
2. Se la Commissione accetta un ce rtificato sulla metodologia, esso è valido per tutte le 
azioni finanziate a norma del regolame nto (UE) n. XX/XX [“Or izzonte 2020”] e il 
partecipante calcola e imputa i costi in base a questa tabella. 
Articolo 30 
Revisori incaricati  della certificazione  
1. I certificati relativi ai rendiconti finanziari e alla met odologia di cui agli articoli 28 
e 29 sono elaborati da un revisore indipe ndente qualificato per effettuare revisioni 
legali di documenti contabili conf ormemente alla direttiva 2006/43/CE del 
Parlamento europeo e del Consiglio21, o a regolamenti nazionali analoghi o da un 
pubblico funzionario competente  e indipendente per i qua li le autorità nazionali 
pertinenti hanno stabilito la cap acità giuridica di sottoporre ad audit il partecipante e 
che non è stato coinvolto nella prepar azione dei rendico nti finanziari. 
2. Su richiesta della Commissione, della Cort e dei conti o dell’Ufficio europeo per la 
lotta antifrode (OLAF), il revisore che rilascia il certificato relativo ai rendiconti finanziari e alla metodologia deve conceder e l’accesso ai documenti giustificativi e ai 
documenti di lavoro dell’audit in base alle  quali un certificato re lativo ai rendiconti 
finanziari è stato rilasciato. 
                                                
 
21 GU L 157 del 9.6.2006, pag. 87.  
 
IT 26   IT Articolo 31 
Finanziamento cumulativo  
Un’azione per cui una sovvenzione dal bilancio  dell’Unione sia stata aggiudicata può anche 
dare luogo alla concessione di una sovvenzione  sulla base del regolamento (UE) n. XX/XX 
[“Orizzonte 2020”], a condizione che le sovvenzioni non contemplino le stesse voci di costo. 
SEZIONE  IV 
GARANZIE   
Articolo 32 
Fondo di garanzia per i partecipanti 
1. Viene istituito un fondo di garanzia per i pa rtecipanti (in appresso “il fondo”) che 
copre il rischio associato al mancato rec upero di importi dovuti all’Unione a titolo 
delle azioni finanziate tramite sovvenzioni da parte della Commissione, ai sensi della 
decisione (CE) n. 1982/2006, e da parte della Commissione o di organismi 
dell’Unione nell’ambito di “Orizzonte 2020”, in conformità delle regole stabilite nel 
presente regolamento. Il fondo sostituisce e succede al fondo di garanzia per i partecipanti istituito dal regolamento (CE) n. 1906/2006. 
2. Il fondo è gestito a norma dell’articolo 33. G li interessi finanziari generati dal fondo 
sono aggiunti a quest’ultimo e servono es clusivamente agli scopi stabiliti 
all’articolo 33, paragrafo 3. 
3. Se gli interessi sono insufficienti a coprir e le operazioni di cui all’articolo 33, 
paragrafo 3, il fondo non interviene e la Co mmissione o il pertinente organismo di 
finanziamento dell’Unione recupera dirett amente dai beneficiari eventuali importi 
dovuti. 
4. Il fondo è considerato una garanzia suffi ciente a titolo del regolamento (EU) 
n. XX/XX [regolamento finanziario]. Non pos sono essere accettate  né imposte ai 
partecipanti garanzie o coperture aggiuntive,  fatta eccezione per il caso descritto al 
paragrafo 3. 
5. I partecipanti nelle azioni intraprese nell ’ambito di “Orizzonte 2020” il cui rischio è 
coperto dal fondo devono versare un contri buto pari al 5% dei finanziamenti 
dell’Unione destinati all’azi one. Al termine dell’azione l’ importo versato al fondo è 
restituito ai partecipanti, tramite il coordinatore. 
Articolo 33 
Funzionamento del fondo 
1. Il fondo è gestito dall’Unione  rappresentata dalla Commi ssione in qualità di agente 
esecutivo a nome dei partecipanti, alle c ondizioni stabilite dalla convenzione di 
sovvenzione. 
 
IT 27   IT La Commissione può gestire il fondo direttamente o affidarn e la gestione finanziaria 
alla Banca europea per gli investimenti o ad un istituto finanziario appropriato (banca di deposito). La banca di deposito ges tisce il fondo secondo le istruzioni della 
Commissione. 
2. Il contributo dei partecipa nti al fondo può essere compensato dal prefinanziamento 
iniziale ed essere versato al  fondo a nome dei partecipanti. 
3. Qualora gli importi siano dovuti all’Unione  da parte di un partecipante, la 
Commissione, fatte salve le sanzioni che possono essere comminate al partecipante 
inadempiente, intraprende una delle seguenti azioni: 
(a) trasferimento o ordine alla banca di  deposito di trasferire direttamente 
l’importo dovuto dal fondo al coordinato re dell’azione. Tale trasferimento è 
effettuato dopo la risoluzione o la revo ca della partecipazione del partecipante 
inadempiente se l’azione è ancora in  corso e se i partecipanti rimanenti 
convengono di applicarlo secondo gli stessi obiettivi. Gli importi trasferiti dal fondo sono considerati finanziamento dell’Unione; 
(b) recupero effettivo dell’im porto in questione dal fondo. 
La Commissione emette un ordine di riscossi one nei confronti di tale partecipante a 
favore del fondo. La Commissione può adottare a tal fine una deci sione di recupero 
conformemente al regolamento (UE) n. XX/XX [regolamento finanziario]. 
4. Gli importi recuperati co stituiscono entrate assegna te al fondo, ai sensi 
dell’articolo X del regolamento (UE) n. XX/2012 [regolamento finanziario]. Una 
volta completata l’esecuzione di tutte le  sovvenzioni il cui rischio è coperto dal 
fondo, tutti gli importi residui sono rec uperati dalla Commissione e iscritti nel 
bilancio dell’Unione, fatte salve le decisioni dell’autor ità legislativa. 
Capo IV 
PREMI, APPALTI E STRUMENTI FINANZIARI 
Articolo 34 
Premi 
Il finanziamento dell’Unione può assumere la forma di premi a norma del titolo VII del 
regolamento (UE) n. XX/XX [regolamento finanziario]. 
Articolo 35 
Appalti pubblici, appalti precommerciali  
e appalti pubblici per soluzioni innovative  
1. Gli appalti eseguiti dalla Commissione a nome proprio o congiuntamente con gli 
Stati membri sono soggetti alle regole in materia di appalti pubblici di cui al 
 
IT 28   IT regolamento (UE) n. xx/2012 [regolamento finanziario] e al regolamento (UE) 
n. XX/XX [il regolamento delegato]. 
2. Il finanziamento dell’Unione può assumere  la forma di appalti precommerciali o 
approvvigionamenti di soluzioni innovative  da parte della Commissione o del 
pertinente organo di finanziamento pe r proprio conto o congiuntamente ad 
amministrazioni aggiudicatrici degli St ati membri e dei paesi associati. 
Le procedure di appalto: (a) rispettano i principi di trasparenza,  di non discriminazione, di parità di 
trattamento, di una sana gestione fina nziaria e di proporzionalità, e le norme 
sulla concorrenza e, se del caso,  le direttive 2004/17/CE, 2004/18/CE 
e 2009/81, o, quando la Commissione agisce per proprio conto, il 
regolamento (UE) n. XX/2012 [regolamento finanziario]; 
(b) in casi debitamente giustificati dagli obi ettivi delle azioni, possono prevedere 
condizioni specifiche come per il luogo di esecuzione delle attività appaltate che, nel caso degli appalti precommerciali, è limitato al territorio degli Stati membri e dei paesi a ssociati a “Orizzonte 2020”; 
(c) possono autorizzare l’aggiudicazione di contratti multipli nell’ambito della 
stessa procedura (“ multiple sourcing ”). 
(d) prevedono l’assegnazione dei contratti all’offerta economicamente più 
vantaggiosa.  
Articolo 36 
Strumenti finanziari 
1. Gli strumenti finanziari possono assumere una delle forme menzionate e sono attuati 
a norma del [titolo VIII] del regolamento (UE) n. XX/XX [regolamento finanziario] 
e possono essere combinati a sovvenzioni fi nanziate dal bilancio dell’Unione, anche 
nel quadro di “Orizzonte 2020”. 
2. Ai sensi dell’articolo [18, paragraf o 2] del regolamento (UE) n. XX/XX 
[regolamento finanziario], le entrate e i rimborsi generati da uno strumento 
finanziario istituito a norma del regolamento (UE) n. XX/XX [“Orizzonte 2020”] sono assegnati a tale strumento finanziario. 
3. Le entrate e i rimborsi gene rati dal meccanismo di finanzia mento con ripartizione dei 
rischi istituito ai sensi della decisione (CE) n. 1982/ 2006 e dallo strumento relativo 
alla fasi iniziali a favore delle PMI innova tive e a forte crescita  (GIF1), istituito in 
virtù della decisione n. 1639/2006/CE) del Parlamento europeo e del Consiglio
22, 
sono assegnati agli strumenti finanziari successivi a norma del regolamento (UE) 
n. XX/XX [“Orizzonte 2020”]. 
                                                 
22 GU L 310 del 9.11.2006, pag. 15. 
 
IT 29   IT Capo VII 
ESPERTI 
Articolo 37 
Nomina di esperti indipendenti 
1. La Commissione e, se del caso, gli organismi di finanziamento possono nominare 
esperti indipendenti per valutare le proposte  o fornire consulenza o assistenza per: 
(a) la valutazione delle proposte; 
(b) il controllo dell’attuazione delle azioni  condotte a norma del regolamento (UE) 
n. XX/XX [“Orizzonte 2020”], nonché nell’ambito di pr ogrammi di ricerca e/o 
dell’innovazione precedenti; 
(c) l’attuazione della polit ica o dei programmi di ricerca e di innovazione 
dell’Unione, incluso il programma “Ori zzonte 2020”, nonché le realizzazioni e 
il funzionamento dello Spazio europeo della ricerca; 
(d) la valutazione dei programmi di ricerca e di innovazione; 
(e) l’architettura della politi ca di ricerca e di innovazione dell’Unione, compresa la 
preparazione dei futuri programmi. 
2. Gli esperti indipendenti sono scelti in base  all’adeguatezza delle loro competenze, 
esperienze e conoscenze in rela zione ai compiti loro asse gnati. Nei casi in cui gli 
esperti indipendenti debbano gestire inform azioni riservate, la loro nomina è 
subordinata all’otteniment o di un appropriato nulla  osta di sicurezza. 
Gli esperti indipendenti sono individuati e selezionati mediante inviti a candidarsi 
individuali e inviti rivolti a pertinenti organizzazioni, come agenzie di ricerca nazionali, istituti di ricerca, organismi di standardizzazione o imprese, al fine di stabilire elenchi di candidati idonei. 
La Commissione o il pertinente organism o di finanziamento può, se lo ritiene 
opportuno e in casi debitamente giustifica ti, selezionare qual siasi individuo dotato 
delle competenze adeguate anche se il suo nominativo non è ripreso nella base dati. 
Sono adottate misure adeguate per garantir e un ragionevole equilibrio di genere nella 
costituzione dei gruppi di esperti indipendenti. 
La Commissione o il pertinente organism o di finanziamento possono richiedere il 
parere di organismi di consulenza per la  nomina di esperti indipendenti. Nel caso 
delle azioni di ricerca di frontiera del CE R, la Commissione nomi na gli esperti sulla 
base di una proposta del cons iglio scientifico del CER. 
3. La Commissione o il pertinente organism o di finanziamento fa nno il possibile per 
accertarsi che questi non si trovi in una situazione di conflitto di interesse in relazione alla tematica sulla qua le è invitato a pronunciarsi. 
 
IT 30   IT 4. La nomina degli esperti può assumere la fo rma di una designazione “quadro” valida 
per l’intera durata di “Orizzonte 2020” con assegnazioni specifiche di compiti. 
5. I nomi degli esperti nominati a titolo pers onale, che hanno assistito la Commissione 
o gli organismi di finanziamento in a pplicazione del regolamento (UE) n. XX/XX 
“Orizzonte 2020”, e della decisione (UE)  n. XX/XX [programma specifico], sono 
pubblicati almeno una volta l’anno sul sito Internet della Commissione o 
dell’organismo di finanziamento. I nomina tivi degli esperti sono raccolti, trattati e 
pubblicati in conformità del regolamento (CE) n. 45/2001. 
 
IT 31   IT Titolo III 
NORME CHE DISCIPLINANO LA DIFFUSIONE DEI 
RISULTATI 
Capo I 
SOVVENZIONI  
SEZIONE  I 
RISULTATI 
Articolo 38 
Proprietà dei risultati 
1. I risultati sono di propr ietà del partecipante che li ha prodotti. 
2. Se i partecipanti a un’azione hanno prodotto i risultati congiuntamente e se il loro 
ruolo rispettivo nei lavori non può essere veri ficato, le parti sono comproprietarie di 
questi risultati. I comproprietari defi niscono un accordo per quanto concerne la 
ripartizione e le condizioni di esercizio di tale compr oprietà secondo i loro obblighi 
nell’ambito della convenzione di sovvenzione. 
Se non diversamente previsto dall’ accordo di comproprietà, ciascuno dei 
comproprietari è autorizzato a concedere licenze non esclusive a terzi per valorizzare 
congiuntamente i risultati, se nza il diritto di cedere sublicenze, a condizione di: 
(a) informare preventivamente gli altri comproprietari; 
(b) garantire un’equa e ragi onevole compensazione agli altri comproprietari. 
3. Se i dipendenti o un’altra pa rte che lavorano per un part ecipante possono rivendicare 
diritti sui risultati prodotti, il partecipant e in questione garantisce che tali diritti 
possano essere esercitati in modo compatib ile con gli obblighi che gli incombono nel 
quadro della convenzione di sovvenzione. 
Articolo 39 
Tutela dei risultati 
1. Qualora i risultati possano dar luogo ad a pplicazioni industriali o commerciali, il 
partecipante che detiene tali risultati esam ina la possibilità di protezione e, se 
possibile, li protegge adeguatamente pe r un periodo di tempo adeguato e con 
un’adeguata copertura territori ale, tenendo in debito conto i suoi interess i legittimi e 
gli interessi legittimi, in particolare gli in teressi commerciali, degli altri partecipanti 
all’azione. 
 
IT 32   IT 2. Qualora un partecipante che ha beneficiat o di finanziamenti dell’Unione non intenda 
tutelare i risultati prodotti per motivi dive rsi dall’impossibilità ai sensi del diritto 
unionale o nazionale o dalla mancanza di potenziale per lo sfruttamento 
commerciale, e a meno che il partecipante non intenda trasferirli ad un altro soggetto 
giuridico stabilito in uno St ato membro o in un paese asso ciato ai fini della loro 
protezione, ne informa la Commissione o organismo di finanziamento prima di 
qualsiasi diffusione relativa a tali risulta ti. La Commissione, a nome dell’Unione, o 
l’organismo di finanziamento possono assu mersi la proprietà di tali risultati e 
adottare le misure necessarie pe r una loro adeguata protezione. 
Il partecipante può opporvisi soltanto se dimostra che i suoi interessi legittimi 
risulterebbero significativamente lesi. Ness una diffusione relativa  a questi risultati 
può avere luogo prima che la Commissione o l’organismo di finanziamento abbiano 
preso una decisione, abbiano deciso di assu mersi la proprietà o abbiano adottato le 
misure necessarie per garantire la prot ezione. La convenzione di sovvenzione 
stabilisce limiti di tempo a tale proposito. 
3. Qualora un partecipante che ha rice vuto finanziamenti dell’Unione intenda 
abbandonare la protezione dei risultati o non ot tenere l’estensione di tale protezione 
per motivi diversi dalla mancanza di potenzi ale per lo sfruttamento commerciale, ne 
informa la Commissione e l’organismo di  finanziamento che possono continuare o 
estendere la protezione assumendone la proprietà. Il parteci pante può opporvisi 
soltanto se dimostra che i suoi interessi legittimi risulterebbero significativamente lesi. La convenzione di sovvenzione st abilisce limiti di tempo a tale proposito. 
Articolo 40 
Valorizzazione e diffusione dei risultati 
1. Tutti i partecipanti che hanno beneficiato di  finanziamenti dell’Unione si adoperano 
per valorizzare i risultati di cui sono proprietari nell’ambito  di ulteriori ricerche o a 
livello commerciale, o per farli valorizzare da un altro soggetto giuridico per questi 
fini, in particolare tramite trasferiment o o concessione di licenze sui risultati 
conformemente all’articolo 41. 
Ulteriori obblighi di valorizzazione poss ono essere stabiliti nella convenzione di 
sovvenzione. Tali obblighi aggiuntivi sono indicati nel programma di lavoro o nel 
piano di lavoro. 
2. Fatte salve eventuali restrizioni per motivi di protezione della pr oprietà intellettuale, 
delle norme di sicurezza o interessi commer ciali legittimi, ciascun partecipante può, 
attraverso mezzi idonei, diffondere i ri sultati che possiede il più rapidamente 
possibile. La convenzione di sovvenzione  può stabilire limiti di tempo a tale 
proposito. 
Ulteriori obblighi di diffusione possono essere st abiliti nella convenzione di 
sovvenzione. 
Per quanto riguarda la diffusione attraverso pubblicazioni di ricerca, l’accesso aperto 
si applica secondo i termini e le condizioni previsti nella convenzione di sovvenzione. Per quanto riguarda la diffusione  di altri risultati, compresi dati di 
 
IT 33   IT ricerca, la convenzione  di sovvenzione può stabilire i te rmini e le condizioni ai quali 
sarà garantito l’accesso aperto a questi ri sultati, in particolare nella ricerca di 
frontiera CER o in altri settori pertinenti. 
Prima di avviare un’attività di diffusione, occorre avvertire gli altri partecipanti 
interessati. A segu ito della notific a, ogni partecipante può o pporvisi se dimostra che i 
suoi interessi legittimi in relazione a tali risultati o c onoscenze preesistenti 
subirebbero notevoli danni dalla loro eventu ale diffusione. In tal caso, l’attività di 
diffusione può aver luogo solo se si adot tano misure adeguate per tutelare questi 
interessi legittimi. La convenzione di sovvenzione può stabilire limiti di tempo a tale proposito. 
3. Ciascun partecipante notifica alla Commissione  o all’organismo di finanziamento le 
sue attività di utiliz zazione e diffusione. Ai fini del monitoraggio e della diffusione 
da parte della Commissione o dell’organ ismo di finanziamento, i partecipanti 
forniscono tutte le informazioni e i documen ti utili alle condizi oni previste nella 
convenzione di sovvenzione. 
4. Le richieste di brevetti, le norme, le  pubblicazioni, o qualsias i altra attività di 
diffusione, anche in forma elettronica, conc ernente risultati contiene una menzione, 
che può includere mezzi visivi, che precisi ch e l’azione ha beneficiato di un sostegno 
finanziario dell’Unione. La formulazione di tale menzione è stabilita nella 
convenzione di sovvenzione. 
Articolo 41 
Trasferimento e concessione di licenze sui risultati 
1. Se un partecipante trasferisce la proprietà de i risultati, trasferisce al cessionario i suoi 
obblighi nell’ambito della convenzione di s ovvenzione in relazione a tali risultati, 
compreso l’obbligo di trasferire gli ste ssi in qualsiasi succe ssivo trasferimento.  
Fatti salvi gli obblighi di riservatezza derivanti da di sposizioni legislative o 
regolamentari in caso di fusi oni e acquisizioni, se altri pa rtecipanti godono ancora di 
diritti di accesso ai risultati da trasferire , il partecipante che intende trasferire i 
risultati ne dà preavviso ag li altri partecipanti, forn endo informazioni sufficienti 
riguardanti il nuovo proprietario  dei risultati per consentire  agli altri partecipanti di 
analizzare l’effetto del trasferimento previs to in merito all’eventuale esercizio dei 
loro diritti di accesso. 
A seguito della notifica, un partecipante può opporsi al trasferimento di proprietà se 
dimostra che il trasferimento pregiudica l’es ercizio dei suoi diritti di accesso. In tal 
caso, il trasferimento non può aver l uogo fino a quando non è stato raggiunto un 
accordo tra i partec ipanti interessati.  La convenzione di sovve nzione può stabilire 
limiti di tempo.   
Gli altri partecipanti possono, mediante acco rdo scritto, rinunciare al diritto di 
notifica preventiva e di opposizione in caso di trasferimenti di  proprietà da un 
partecipante a un terzo specificatamente individuato. 
 
IT 34   IT 2. A condizione che i diritti di accesso a tali risultati possano essere esercitati e che 
siano rispettati tutti gli altri obblighi in materia di valori zzazione, il partecipante che 
detiene risultati può concedere licenze o conc edere in altro modo a qualsiasi soggetto 
giuridico il diritto di valorizz arli, anche su base esclusiva. 
3. Con riguardo ai risultati generati dai partecipanti che hanno beneficiato di 
finanziamenti dell’Unione, la Commissione  o l’organismo di finanziamento possono 
opporsi ai trasferiment i di proprietà o alla concessione  di licenze esclusive a terzi 
stabiliti in un paese terzo non associato a “Orizzonte 2020”, qualora  ritengano che la 
concessione o il trasferimento non corr isponda all’interesse  di sviluppare la 
competitività dell’economia dell’Unione o non si a coerente con i principi etici o le 
considerazioni di sicurezza. 
In tal caso, il trasferimento di proprietà  o la cessione di licenze esclusive non 
avviene, a meno che la Commissione o l’ organismo di finanziamento ritengano che 
siano state adottate misure di salvaguardia adeguate. 
Se del caso, la convenzione di sovvenz ione stabilisce ch e la Commissione o 
l’organismo di finanziamento devono essere no tificati in anticipo in  merito a questo 
tipo di trasferimento di proprietà o di concessione di una licenza esclusiva. La 
convenzione di sovvenzione può stabilire limiti di tempo. 
SEZIONE  2 
DIRITTI  DI ACCESSO  ALLE  CONOSCENZE  PREESISTENTI  E AI 
RISULTATI 
Articolo 42 
Conoscenze preesistenti 
I partecipanti individuano le conoscenze preesist enti per la loro azione in un accordo scritto. 
Articolo 43 
Principi in materia di  diritti di accesso 
1. Ogni richiesta di esercitare diritti di accesso  o ogni rinuncia ai diritti di accesso sono 
effettuate per iscritto. 
2. Se non altrimenti stabilito dal proprietario dei risultati o delle conoscenze preesistenti 
per i quali è richiesto l’accesso, i diritt i di accesso non comprendono il diritto di 
cedere sublicenze. 
3. I partecipanti alla stessa azione si informa no a vicenda, prima della loro adesione alla 
convenzione di sovvenzione, di qualsia si restrizione giur idica o limitazione 
nell’accesso alle loro conoscenze prees istenti. Qualsiasi accordo concluso 
successivamente da un partecipante per qua nto riguarda le conoscenze preesistenti 
garantisce l’esercizio di tutti i diritti di accesso. 
 
IT 35   IT 4. Ai fini dei diritti di access o, le condizioni eque e ragion evoli possono essere a titolo 
gratuito. 
5. La cessazione della partecipazione ad  un’azione non incide sull’obbligo del 
partecipante di concedere l’ accesso secondo i termini e le  condizioni st abiliti nella 
convenzione di sovvenzione.  
6. Qualora un partecipante sia inadempiente e non venga posto rimedio 
all’inadempimento, l’accordo consortile può stabilire che tale partecipante non può 
più beneficiare di diritti di accesso. 
Articolo 44 
Diritti di accesso ai fini dell’attuazione 
1. Un partecipante beneficia di diritti di accesso ai risultat i di un altro partecipante alla 
stessa azione, se tale accesso è necessari o al primo per svolge re il proprio lavoro 
nell’ambito dell’azione. 
Tali diritti di accesso sono concessi gratuitamente. 
2. Un partecipante beneficia di diritti di acce sso alle conoscenze preesistenti di un altro 
partecipante alla stessa azione, se tale ac cesso è necessario al pr imo per svolgere il 
suo lavoro nell’ambito dell’azione, fatte sa lve le restrizioni di  cui all’articolo 43, 
paragrafo 3. 
Questi diritti di accesso sono concessi a titolo gratuito, se non diversamente 
convenuto dai partecipanti prima della loro adesione alla convenzione di 
sovvenzione. 
Articolo 45 
Diritti di accesso ai fi ni della valorizzazione 
1. Un partecipante beneficia di diritti di accesso ai risultat i di un altro partecipante alla 
stessa azione, se tale accesso è necessario  al primo per valorizz are i suoi risultati. 
Previo accordo, questo accesso è concesso a condizioni eque e ragionevoli. 
2. Un partecipante beneficia dei diritti di accesso alle conoscenze preesistenti di un 
altro partecipante alla stessa azione, se  tale accesso è necessario al primo per 
valorizzare i propri risultati, fatti sa lvi eventuali limiti o restrizioni di cui 
all’articolo 43, paragrafo 3.  
Previo accordo, questo accesso è concesso a condizioni eque e ragionevoli. 
3. Un soggetto collegato stabilito  in uno Stato membro o in un paese associato, salvo 
disposizione contraria dell’accordo consor tile, beneficia dei di ritti di accesso ai 
risultati o alla conoscenze prees istenti alle stesse condizi oni qualora tale accesso sia 
necessario per valorizzare i risultati ottenuti dal partecipante cui è collegato.  
 
IT 36   IT 4. La richiesta di accesso di cui ai paragrafi 1, 2 e 3 può essere inoltrata fino ad un anno 
dopo la data di conclusione dell’azione. I pa rtecipanti, tuttavia, possono concordare 
una data limite diversa. 
Articolo 46 
Diritti di accesso per l’Unione e gli Stati membri 
1. Ai fini dello sviluppo, dell’attuazione e del monitoraggio delle politiche o dei 
programmi dell’Unione, le is tituzioni e gli organismi de ll’Unione godono dei diritti 
di accesso ai risultati di un partecipante  che ha beneficiato del finanziamento 
dell’Unione. Questi diritti di accesso po ssono essere utilizzati solo a fini non 
commerciali e non competitivi. 
Tali diritti di accesso sono concessi gratuitamente. 
2. Per quanto concerne le azioni nell’ambito dell’attività “Società sicure” dell’obiettivo 
specifico “Società sicure, inclusive e i nnovative”, le istituzioni e gli organismi 
dell’Unione nonché le autorità nazionali deg li Stati membri beneficiano, ai fini dello 
sviluppo, dell’attuazione e del monitoraggio delle loro politiche e programmi in 
questo settore, dei diritti di accesso ai risu ltati di un partecipante che ha beneficiato 
del finanziamento dell’Unione. In deroga a ll’articolo 43, paragrafo 2, questi diritti di 
accesso comprendono il diritto di autorizzare  terzi ad utilizzar e i risultati negli 
appalti pubblici nel caso dello sviluppo di ca pacità in settori con un mercato di 
dimensioni molto limitate e ca ratterizzati dal rischio di fa llimento del mercato, e se 
esiste un interesse pubblico prevalente. 
Questo accesso è concesso a titolo gratuito, ad esclusione dell’u tilizzo negli appalti 
pubblici in cui è accordato a condizioni eque e ragion evoli da concordare. Il 
finanziamento dell’Unione ricevuto ai fini  della generazione dei risultati sarà 
debitamente considerato nella determinazi one delle condizioni eque e ragionevoli. 
Per quanto riguarda le informazioni classi ficate, si applicano le regole della 
Commissione in materia di sicurezza. 
SEZIONE  3 
CASI  SPECIFICI 
Articolo 47 
Disposizioni specifiche 
1. Nel caso di azioni che comportano attività in materia di sicurezza, la convenzione di 
sovvenzione può contenere disposizioni sp ecifiche, in particolare riguardanti 
modifiche della composizione del co nsorzio, informazioni classificate, 
valorizzazione, diffusione, trasferi menti e licenze sui risultati. 
2. Nel caso di azioni a sostegno di infrastr utture di ricerca es istenti o nuove, la 
convenzione di sovvenzione può prevedere disposizioni specifiche relative agli 
utilizzatori dell’infrastruttura. 
 
IT 37   IT 3. Nel caso di azioni di ricerca di frontiera CER, la convenzione di sovvenzione può 
contenere disposizioni specifiche, in part icolare in materia di diritti di accesso, 
portabilità e diffusione, relative ai partecipan ti, ai ricercatori e alle parti interessate 
dall’azione. 
4. Nel caso di attività di form azione e azioni di mobilità, la  convenzione di sovvenzione 
può contenere disposizioni specifiche sug li impegni concernenti i ricercatori che 
beneficiano dell’azione, la proprietà, i diritti di accesso e la portabilità. 
5. Nel caso di azioni di coordinamento e di sostegno, la convenzione di sovvenzione 
può contenere disposizioni specifiche, in part icolare riguardanti la proprietà, i diritti 
di accesso, la valorizzazione e la diffusione. 
6. Nel caso dello strumento per le PMI e le sovvenzioni da parte di organismi di 
finanziamento destinate alle PMI, la c onvenzione di sovvenzione può contenere 
disposizioni specifiche, in pa rticolare riguardanti la propri età, i diritti di accesso, la 
valorizzazione e la diffusione. 
7. Nel caso delle comunità della conoscenza e dell’innovazione dell ’Istituto europeo di 
innovazione e tecnologia, la convenzione di  sovvenzione può contenere disposizioni 
specifiche, in particolare rigua rdanti la proprietà, i diritti di accesso, la valorizzazione 
e la diffusione. 
CAPO II 
PREMI E APPALTI 
Articolo 48 
Premi 
Eventuali premi assegnati sono subordinati all’accetta zione degli obblighi  in materia di 
pubblicità vigenti. Il programma di lavoro o il piano di lavoro posso no contenere obblighi 
specifici in materia di va lorizzazione e di diffusione. 
Articolo 49 
Appalti pubblici, appalti precommerciali  
e appalti pubblici per soluzioni innovative  
1. Se non diversamente stipulato nell’invito a pr esentare offerte, i risultati ottenuti da 
appalti effettuati dalla Commissione  sono di proprietà dell’Unione. 
2. Disposizioni specifiche in materia di proprie tà, di concessione di licenze e diritti di 
accesso sono stabilite nei cont ratti conclusi in materia di  appalti precommerciali per 
assicurare la massima diffusione dei risulta ti e per evitare qualsiasi vantaggio sleale. 
Il contraente che produce risultati negli appalti precommerciali detiene almeno i 
diritti di proprietà intellettuale connessi. Le ammi nistrazioni aggiudicatrici godono 
quanto meno dei diritti di accesso a titolo gratuito a tali risultati per il loro uso 
 
IT 38   IT nonché il diritto di conced ere, o esigere che le impr ese partecipanti concedano 
licenze non esclusive a terzi affinché valo rizzino i risultati in condizioni eque e 
ragionevoli senza il diritto di concedere s ublicenze. Se un contraente non valorizza 
commercialmente i risultati entro un determinato periodo dopo l’appalto precommerciale come indicato nel contratto, tr asferisce le proprietà dei risultati alle 
amministrazioni aggiudicatrici. 
3. Disposizioni specifiche in materia di proprie tà, di diritti di acce sso e di concessione 
di licenze, sono stabilite nei contratti conc lusi in materia di appalti precommerciali 
per assicurare la massima diffusione dei risultati e per evitare  qualsiasi vantaggio 
sleale. 
TITOLO IV 
DISPOSIZIONI FINALI 
Articolo 50 
Abrogazione e disposizioni transitorie 
1. Il regolamento (CE) n. 1906/2006 è abro gato con effetto a decorrere dal 
1° gennaio 2014. 
2. Fatto salvo il paragrafo 1, il presente re golamento non pregiudica il proseguimento o 
la modifica, compreso la totale o parziale  cessazione delle azioni in questione, fino 
alla loro chiusura, o la concessione di  assistenza finanzia ria ad opera della 
Commissione o di organismi di fina nziamento ai sensi della decisione 
n. 1982/2006/CE o di qualsiasi altra legislaz ione applicabile a detta assistenza il 
31 dicembre 2013, che continua ad applicarsi alle azioni fino alla loro chiusura.  
3. Le somme provenienti dal fondo di garanz ia per i partecipanti istituito dal 
regolamento (CE) n. 1906/2006, nonché tutti i relativi diritti e obblighi saranno 
trasferiti al fondo a partire dal 31 di cembre 2013. I partecipanti alle azioni 
nell’ambito del Settimo programma quadro che firmano convenzioni di sovvenzione 
dopo il 31 dicembre 2013 forniscono il loro contributo al fondo. 
Articolo 51 
Il presente regolamento entra in vigore il terzo giorno successivo a lla pubblicazione nella 
Gazzetta ufficiale dell’Unione europea . 
 
IT 39   IT Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in 
ciascuno degli Stati membri. 
Fatto a Bruxelles, il 
Per il Parlamento europeo Per il Consiglio 
Il Presidente Il presidente