COMMISSIONE DELLE COMUNITÀ' EUROPEE 
Bruxelles, 25.07.1997 
COM(97) 417 def. 
RELAZIONE AL PARLAMENTO EUROPEO E AL CONSIGLIO SULL'APPLICAZIONE DEL 
REGOLAMENTO n. 1469/95 (LISTA NERA) 
(presentata dalla Commissione) 

RELAZIONE AL PARLAMENTO EUROPEO E AL CONSIGLIO SULL'APPLICAZIONE DEL 
REGOLAMENTO n. 1469/95 (LISTA NERA) 
1 . Il regolamento n. 1469/95 del Consiglio relativo ai provvedimenti da prendere nei 
confronti di taluni beneficiari di operazioni finanziate dal FEAOG, sezione 
"garanzia"1 ha introdotto un sistema di identificazione e di comunicazione. Gli Stati 
membri adottano le misure preventive adeguate nei confronti degli operatori 
giudicati "inaffidabili" (maggiori controlli, sospensione di pagamenti, esclusione) e 
inseriscono questi operatori su una "lista nera" che comunicano alla Commissione, 
la quale trasmette la suddetta informazione agli altri Stati membri affinché essi 
possano verificare le attività e la "affidabilità" di tali operatori sul rispettivo 
territorio. 
Ai sensi dell'articolo 7 la Commissione deve presentare, due anni dopo l'entrata in 
vigore del regolamento, una relazione in merito all'applicazione del suddetto 
regolamento e proporre, sulla scorta dell'esperienza acquisita, le modifiche 
eventualmente necessarie. 
2. Il regolamento n. 1469/95 è entrato in vigore il 6 luglio 1995. Le modalità della sua 
applicazione sono state definite con il regolamento n. 745/96 della Commissione del 
24.4.19962. Tale regolamento è entrato in vigore il 28.4.1996 ed è applicabile a 
partire dall'1.7.1996. Esso precisa in particolare il campo d'applicazione del sistema 
di identificazione e di comunicazione introducendo una soglia di 100 100 ECU. Ne 
deriva che il sistema di identificazione e di comunicazione è stato effettivamente in 
vigore per un solo anno. 
3. Per l'applicazione concreta del sistema, andavano adottati una serie di 
provvedimenti concreti : 
- Ai sensi dell'articolo 5 paragrafo 1 del regolamento n. 745/96, ogni Stato 
membro designa una sola autorità competente per effettuare e ricevere le 
comunicazioni nel quadro del sistema di identificazione e di comunicazione. 
All'1.8.1996 tutti gli Stati membri avevano individuato l'autorità competente 
partecipando al sistema di comunicazione. 
1 GUL 145 del 29.6.1995, p. 1 
2 GUL 102 del 25.4.1996, p. 15 
-1' 
- L'articolo 5 paragrafo 2 definisce le informazioni da comunicare alla 
Commissione e prevede che quest'ultima concorda con gli Stati membri un 
formulario uniforme di cui le autorità competenti devono servirsi per dette 
comunicazioni. Sulla base dell'accordo con gli Stati membri intervenuto nella 
riunione del Gruppo "Irregolarità e assistenza reciproca" del 26.6.1996, il 
contenuto del suddetto formulario unico (versione A per la comunicazione 
iniziale di uno Stato membro e versione B per la reazione degli altri Stati 
membri) è stato definitivamente adottato con decisione della Commissione del 
4.12.19963. 
- L'articolo 10 paragrafo 2 del regolamento n. 745/96 prevede che gli Stati membri 
comunichino alla Commissione, entro T 1.10.1996, le disposizioni nazionali 
supplementari. Al 30.6.1997, nonostante diversi solleciti da parte della 
Commissione, solo sei Stati membri4 avevano comunicato alla Commissione le 
disposizioni nazionali supplementari. 
- L'articolo 11 paragrafo 4 del regolamento n. 745/96 prevede che la Commissione 
pubblichi nella Gazzetta ufficiale una comunicazione relativa all'attuazione del 
sistema di identificazione e di comunicazione. Tale comunicazione, che contiene 
fra l'altro un elenco delle autorità competenti degli Stati membri che partecipano 
al sistema, è stata pubblicata il 5.12.19965. 
Al 30.6.1997, la Commissione aveva ricevuto solo quattro comunicazioni relative 
all'iscrizione di un operatore economico sulla "lista nera", provenienti da tre Stati 
membri6. Tre di queste comunicazioni riguardavano delle restituzioni 
all'esportazione nel settore della carne bovina e una delle restituzioni 
all'esportazione nel settore della carne suina. In tutti questi casi, erano stati effettuati 
maggiori controlli e in un caso si era avuto una sospensione di pagamento. Solo una 
minoranza di Stati membri aveva reagito a queste comunicazioni e comunicato che 
non era il caso di adottare provvedimenti nei confronti di questi operatori sul loro 
territorio. 
Il numero limitato di comunicazioni si può spiegare , in parte, col fatto che il 
complesso delle condizioni per l'effettiva attuazione del sistema (provvedimenti di 
applicazione che definiscono taluni elementi essenziali, designazione delle autorità 
competenti e misure di recepimento nazionali, accordo sui formulari da utilizzare) 
sussisteva solo dopo l'entrata in vigore del regolamento di base. Inoltre, dalle 
discussioni con i rappresentanti degli Stati membri nel quadro del gruppo 
"Irregolarità e assistenza reciproca" emergevano talune difficoltà degli Stati membri 
a familiarizzarsi con il sistema in questione. In un futuro relativamente vicino, la 
messa in servizio di un sistema di comunicazione totalmente informatizzato (che 
3 Doc. C (96) 3593 
4 Germania, Austria, Finlandia, Italia, Regno Unito, Svezia 
5 GU C 366 del 5.12.1996, p. 11 
6 Francia, Paesi Bassi, Regno Unito 
-2 
utilizza la rete AFIS7) dovrebbe agevolare le comunicazioni dal punto di vista 
tecnico. 
Ciò nonostante gli Stati membri disponevano di un periodo sufficiente per 
comunicare i casi e i provvedimenti presi, in applicazione del regolamento 
n. 1469/95. A questo riguardo va ricordato che ogni comunicazione deve essere 
eseguita "quanto prima" dopo la prima constatazione, vale a dire "la prima 
valutazione per iscritto, anche interna, di un'autorità competente, sia essa 
amministrativa o giudiziaria" (articolo 1 paragrafo 1 del regolamento n. 1469/95 e 
articolo 5 paragrafo 3 del regolamento n. 745/96). Se tale prima valutazione 
provvisoria si rivela fondata nel corso della procedura amministrativa o giudiziaria, 
essa può essere corretta (articolo 1 paragrafo 2 del regolamento n. 745/96). 
È giocoforza costatare che raffrontando le informazioni in possesso della 
Commissione sulla base delle comunicazioni degli Stati membri ai sensi 
dell'articolo 3 del regolamento n. 595/918, a titolo dell'esercizio 1996, e dei risultati 
delle indagini condotte dalla Commissione (UCLAF9) in cooperazione con gli Stati 
membri, sulla "lista nera" avrebbe dovuto essere iscritto un numero più consistente 
di operatori. Per il solo esercizio 1996 e nel solo settore delle restituzioni 
all'esportazione (uno dei tre settori che rientrano nel regolamento n. 1469/95), gli 
Stati membri hanno comunicato, ai sensi dell'articolo 3 del regolamento n. 595/91, 
72 irregolarità ognuna delle quali superava10 la soglia di 100 000 ECU. 
La Commissione (UCLAF) esaminerà con gli Stati membri le ragioni per le quali 
essi non hanno comunicato un numero superiore di casi nel quadro del regolamento 
n. 1469/95. Essa esaminerà inoltre, la procedura da seguire per i casi oggetto di 
indagine presso lo SG/UCLAF, che potrebbero rispondere alle condizioni del 
regolamento n. 1469/95. 
Conclusione 
Il numero limitato di comunicazioni presentate alla Commissione non costituisce 
una base sufficiente per una valutazione approfondita del sistema di identificazione 
e di comunicazione. Dato che i problemi di avvio del sistema dovrebbero ora essere 
superati, la Commissione vigilerà attentamente sull'applicazione del regolamento 
n. 1469/95 negli Stati membri, nonché nel settore dei provvedimenti adottati nei 
confronti degli operatori giudicati inaffidabili e nel settore delle comunicazioni nel 
corso dei prossimi 12 mesi. Essa presenterà successivamente un'altra relazione al 
Parlamento europeo e al Consiglio. In essa la Commissione prenderà in esame la 
necessità di un'eventuale modifica del regolamento. 
7 Antifraud Information System 
8 GUL 67 del 14.3.1991, p. 11 
9 Unità di coordinamento per la lotta contro le frodi 
L'articolo 2 paragrafo 1 del Regolamento n. 745/96 prevede il cumulo di tutte le irregolarità 
commesse dallo stesso operatore nell'arco di un anno 
3-10 
ISSN 0254-1505 
COM(97) 417 def. 
DOCUMENTI 
IT 01 06 09 
N. di catalogo : CB-CO-97-422-IT-C 
ISBN 92-78-23724-8 
Ufficio delle pubblicazioni ufficiali delle Comunità europee 
L-2985 Lussemburgo