1.INTRODUZIONE

La ricerca e l'innovazione sono determinanti per sostenere i valori e il modello socioeconomico dell'Europa e la sua competitività globale. Ciò si verifica con sempre maggiore frequenza in un mondo in rapida evoluzione, in cui il successo dipende sempre più dalla produzione di conoscenze e dalla loro rapida trasformazione in innovazione e sempre meno dallo sfruttamento delle risorse naturali o dall'abbassamento dei salari. Una crescita sostenibile nel futuro può derivare soltanto dall'investire, ora, in ricerca e in innovazione.

Orizzonte 2020, il programma quadro di ricerca e innovazione (2014-2020) dell'UE, è una risorsa fondamentale dell'Unione per raggiungere tale scopo. Esso mira a stimolare la crescita economica e a creare occupazione mettendo in relazione tra loro la ricerca e l'innovazione, promuovendo l'eccellenza scientifica e la leadership industriale e affrontando le sfide per la società.

In linea con gli orientamenti per legiferare meglio, i servizi della Commissione hanno eseguito una valutazione intermedia completa dei progressi del programma nei suoi primi tre anni di attuazione. La risposta dei portatori di interessi alla consultazione pubblica sulla valutazione intermedia è stata massiccia, con più di 3 500 partecipanti e oltre 300 documenti di sintesi elaborati.

Tre valutazioni intermedie supplementari autonome hanno riguardato l'Istituto europeo di innovazione e tecnologia (IET), i partenariati pubblico-pubblico (P2P) istituiti dall'articolo 185 del trattato sul funzionamento dell'Unione europea (TFUE) e i partenariati pubblico-privato (PPP, attuati mediante imprese comuni) avviati ai sensi dell'articolo 187 del TFUE. Anche gruppi di esperti indipendenti distinti hanno eseguito una valutazione intermedia dei nove partenariati pubblico-privato contrattuali e delle azioni dirette del Centro comune di ricerca.

La valutazione intermedia ha fornito la base di conoscenze per la relazione e le raccomandazioni per il futuro del gruppo indipendente ad alto livello sulla massimizzazione dell'impatto dei programmi di ricerca e innovazione dell'UE, presieduto da Pascal Lamy (gruppo ad alto livello Lamy).

Come disposto dall'articolo 32 del regolamento che istituisce Orizzonte 2020, l'obiettivo della presente comunicazione è quello di portare all'attenzione delle istituzioni dell'UE i principali risultati (sezione 2) e gli insegnamenti appresi dalla valutazione globale (sezione 3). Ciò comprende i possibili miglioramenti e orientamenti per il futuro, incluse le prime risposte alle raccomandazioni formulate dal gruppo ad alto livello Lamy sulla massimizzazione dell'impatto.

2.Principali risultati della valutazione intermedia di Orizzonte 2020

Le altre istituzioni dell'UE hanno approvato i risultati della valutazione intermedia: il Parlamento europeo (PE), il Comitato economico e sociale europeo (CESE), il Comitato delle regioni (CdR) e più recentemente il Consiglio "Competitività" mediante le conclusioni del Consiglio del 1º dicembre 2017. Gli Stati membri hanno inoltre adottato un parere in sede di Comitato dello Spazio europeo della ricerca e dell'innovazione (CSER). La posizione comune è che l'attuazione di Orizzonte 2020 rappresenti perlopiù un successo.

Orizzonte 2020 è attraente e pertinente. I partecipanti provengono dalle migliori aziende e istituzioni all'interno e all'esterno dell'Europa e coprono una vasta gamma di discipline. I portatori di interessi sono molto soddisfatti del programma, come confermato dal costante interesse dimostrato per i suoi inviti altamente competitivi a presentare proposte. Più della metà dei partecipanti a Orizzonte 2020 è costituita da nuovi arrivati rispetto al precedente programma quadro (7ºPQ). La partecipazione industriale è aumentata e il 23,9% del bilancio per le tecnologie abilitanti e industriali e le sfide per la società è destinato alle piccole e medie imprese (PMI), il che supera di gran lunga l'obiettivo del 20%. Orizzonte 2020 ha dimostrato flessibilità nel rispondere a priorità politiche in continua evoluzione, come la migrazione, e alle emergenze, quali le epidemie di Zika ed Ebola.

Il programma offre opportunità uniche per collaborare e costituire reti. Una pubblicazione scientifica di Orizzonte 2020 su cinque è il risultato della collaborazione tra settore privato e mondo accademico. Orizzonte 2020 produce un numero maggiore di pubblicazioni interdisciplinari rispetto al 7ºPQ. I partenariati pubblico-privato contrattuali, che riuniscono il settore privato e la Commissione nella definizione comune di programmi di ricerca e innovazione, hanno apportato valore aggiunto rafforzando la cooperazione intersettoriale e promuovendo l'innovazione.

Orizzonte 2020 è sulla buona strada per contribuire in modo significativo alla creazione di crescita e posti di lavoro. Anche se Orizzonte 2020 rappresenta meno del 10% della spesa pubblica totale per la ricerca e lo sviluppo nell'UE, i modelli macroeconomici prevedono che il suo impatto socioeconomico sarà nell'ordine di 600 miliardi di EUR e 179 000 posti di lavoro entro il 2030. Inoltre, Orizzonte 2020 offre sostegno al raggiungimento degli obiettivi politici dell'UE attraverso l'attenzione che esso rivolge all'eccellenza scientifica, alla leadership industriale e alle sfide per la società.

L'eccellenza come principio generale fondamentale assicura la qualità. Aver fissato l'eccellenza quale criterio principale per l'assegnazione dei finanziamenti ha permesso alle prime pubblicazioni scientifiche di Orizzonte 2020 di venire citate a un tasso medio doppio rispetto a quello mondiale. I brevetti prodotti tramite il programma sono di qualità e verosimilmente di valore commerciale superiore rispetto a brevetti simili prodotti altrove. Orizzonte 2020 ha già sostenuto 17 vincitori di premi Nobel.

Il salto di qualità in materia di semplificazione ha dato i propri frutti. Le misure di semplificazione su vasta scala introdotte (ad esempio l'insieme unico di norme, la firma elettronica delle convenzioni di sovvenzione, il portale dei partecipanti come sportello unico per interagire con i partecipanti, il tasso unico di rimborso, il tasso forfettario per i costi indiretti) hanno notevolmente ridotto l'onere e i costi di natura amministrativa, portando a una drastica diminuzione dei tempi di concessione delle sovvenzioni (110 giorni in meno rispetto al 7ºPQ). I portatori di interessi dimostrano di apprezzare il modello di pagamento semplificato, che non ha ridotto il livello di cofinanziamento da parte dei beneficiari.

Orizzonte 2020 ha dimostrato un chiaro valore aggiunto europeo. Orizzonte 2020 apporta economie di scala e di scopo e maggiore velocità rispetto al sostegno alla ricerca e all'innovazione a livello regionale e nazionale e accresce quindi la forza di attrazione dell'UE come luogo in cui fare ricerca e innovazione. L'addizionalità del programma (ossia il fatto di non soppiantare i finanziamenti nazionali) è molto forte. Parti del programma a beneficiario unico come lo strumento per le PMI, il Consiglio europeo della ricerca (CER) e le azioni Marie Skłodowska-Curie apportano un valore aggiunto europeo attraverso la concorrenza paneuropea e gli effetti strutturanti sui sistemi nazionali di ricerca e innovazione.

Orizzonte 2020 presenta un buon rapporto costi-risultati. Le spese amministrative generali di Orizzonte 2020 sono minori rispetto al 7ºPQ grazie a un ampio ricorso alla delega dell'attuazione del programma ad agenzie esecutive specializzate e all'attuazione armonizzata mediante il Centro comune di sostegno di Orizzonte 2020. La spesa amministrativa si attesta al di sotto dell'obiettivo del 5% ed è particolarmente bassa per le agenzie esecutive e lo IET.

Le valutazioni delle iniziative di partenariato sostenute da Orizzonte 2020 dimostrano la loro efficacia nell'incentivare significativi finanziamenti pubblici e privati supplementari e nell'uniformare le priorità della ricerca e dell'innovazione in tutta Europa.

La valutazione intermedia dello IET ne ha riconosciuto il contributo nell'affrontate le carenze strutturali che affliggono la capacità di innovazione dell'UE. Le comunità della conoscenza e dell'innovazione (CCI) dello IET apportano un valore aggiunto europeo stimolando legami stretti ed efficaci tra istruzione, ricerca e innovazione in un insieme variegato di sfide globali. Lo IET è la piattaforma per avviare e far crescere le CCI, i cui programmi educativi mettono insieme le conoscenze tecniche e la formazione all'imprenditorialità e all'innovazione, l'accesso diretto alle aziende e la mobilità internazionale.

I partenariati pubblico-pubblico istituiti dall'articolo 185, ad esempio Eurostars2 e il programma comune di ricerca e sviluppo del Mar Baltico (BONUS), hanno creato reti e partenariati di ricerca e innovazione di lungo periodo tra i finanziatori della ricerca e i governi, contribuendo così allo Spazio europeo della ricerca (SER). Tali partenariati mobilitano investimenti significativi in progetti di ricerca transnazionali riguardanti importanti settori strategici, con compiti d'intervento crescenti a livello mondiale. Il principale punto di forza di tutti i partenariati pubblico-privato istituiti dall'articolo 187, ad esempio CleanSky2 e Bioindustrie (Bio-Based Industries, BBI), è la loro capacità di coinvolgere e mobilitare partner industriali strategici in ambiti d'azione prioritari per l'Unione, a livello transfrontaliero e in tutti i settori di attività, e di ottenere il loro contributo diretto alla competitività e agli obiettivi strategici dell'UE. Tali partenariati collegano le attività lungo il ciclo dell'innovazione e aiutano a superare la frammentazione nei loro rispettivi settori, creando reti collaborative precompetitive durature che riuniscono parti interessate che prima non erano collegate tra loro. I partenariati pubblico-privato contrattuali, ad esempio Fabbriche del futuro (Factories of the Future, FoF) ed Edifici efficienti sul piano energetico (Energy-efficient Buildings, EeB), hanno ampiamente raggiunto i loro obiettivi, grazie alla loro flessibilità e all'efficienza della loro gestione e avendo riunito i principali partner industriali nelle strategie avviate dall'UE. Tali partenariati hanno evidenziato una comprensione reciproca dei risultati per settore e un alto livello di trasparenza e apertura alla partecipazione, compresa quella delle PMI.