Proposta di decisione del Consiglio relativa alle norme per la partecipazione delle imprese, dei centri di ricerca e delle università all'attuazione del Quinto programma quadro della Comunità europea dell'energia atomica (Euratom) (1998-2002) /* COM/97/0587 def. - CNS 97/0310 */



Gazzetta ufficiale n. C 040 del 07/02/1998 pag. 0022



Proposta di decisione del Consiglio relativa alle norme per la partecipazione delle imprese, dei centri di ricerca e delle università all'attuazione del Quinto programma quadro della Comunità europea dell'energia atomica (Euratom) (1998-2002) (98/C 40/09) (Testo rilevante ai fini del SEE) COM(97) 587 def./2 - 97/0310(CNS) (Presentata dalla Commissione il 16 dicembre 1997) (Annulla e sostituisce il testo pubblicato in GU C 3 del 7 gennaio 1998) IL CONSIGLIO DELL'UNIONE EUROPEA, visto il trattato che istituisce la Comunità europea dell'energia atomica, in particolare l'articolo 7, vista la proposta della Commissione, visto il parere del Parlamento europeo, visto il parere del Comitato economico e sociale, considerando che il Quinto programma quadro delle attività di ricerca e di insegnamento della Comunità europea dell'energia atomica (Euratom) (1998-2002) (in seguito denominato «Quinto programma quadro») è stato adottato con decisione . ./. . ./Euratom del Consiglio; che le modalità di partecipazione della Comunità indicate nell'allegato III di tale decisione devono essere completate da ulteriori disposizioni relative alla partecipazione delle imprese, dei centri di ricerca e delle università; considerando che le nuove disposizioni devono inserirsi in un quadro completo, coerente e trasparente; considerando che le norme per la partecipazione delle imprese, dei centri di ricerca e delle università devono tener conto della natura delle azioni indirette di ricerca, ivi comprese quelle di dimostrazione e di insegnamento (in seguito «RDI»); che esse variano a seconda che il partecipante appartenga a uno Stato membro, a uno Stato associato o a uno Stato terzo e a seconda della forma giuridica del partecipante; considerando che la partecipazione di soggetti giuridici degli Stati terzi deve essere specificamente prevista da accordi internazionali; che peraltro gli accordi conclusi con la Comunità, in particolare sulla base dell'articolo 101 del trattato devono essere attuati nell'osservanza della condizione di reciprocità e tutelando la proprietà intellettuale e industriale; che a tale titolo i soggetti giuridici della Comunità devono poter effettivamente accedere ai programmi di ricerca degli Stati terzi in questione; considerando che il Centro comune di ricerca (di seguito «CCR») partecipa alle azioni indirette di RDI alle stesse condizioni dei soggetti stabiliti in uno Stato membro o in uno Stato associato; considerando che il contributo finanziario della Comunità deve essere erogato ai partecipanti previa giustificazione dei costi ammissibili dell'azione indiretta di RDI, senza che ciò escluda l'utilizzazione di altri metodi più appropriati; considerando che l'esecuzione delle attività di ricerca, comprese le attività di dimostrazione e di insegnamento, deve essere conforme al principio di una sana gestione finanziaria; considerando che il programma di ricerca e di insegnamento relativo alla fusione termonucleare controllata e ai sistemi energetici connessi alla fissione nucleare può precisare o integrare, nella misura necessaria al raggiungimento dei suoi obiettivi, le norme per la partecipazione delle imprese, dei centri di ricerca e delle università; considerando che le disposizioni relative alla divulgazione delle conoscenze figurano negli articoli da 12 a 29 del trattato; considerando che per assicurare la coerenza tra le attività realizzate ai sensi del Quinto programma quadro e quelle intraprese in attuazione della decisione . ./. . ./CE del Parlamento europeo e del Consiglio, relativa al Quinto programma quadro delle azioni comunitarie di ricerca, sviluppo tecnologico e di dimostrazione (1998-2002), la presente decisione e la decisione del Consiglio relativa alle norme per la partecipazione delle imprese, dei centri di ricerca e delle università e alle norme in materia di divulgazione dei risultati della ricerca devono essere adottate simultaneamente e relativamente allo stesso periodo, DECIDE: CAPO I: DISPOSIZIONI GENERALI Articolo 1 Definizioni Ai fini della presente decisione si intende per: a) «attività di RDI», le attività di ricerca, comprese le attività di dimostrazione e di insegnamento, specificamente indicate nell'allegato II del Quinto programma quadro; b) «azioni indirette di RDI», una delle due modalità di esecuzione delle attività di RSTI di cui all'allegato IV del Quinto programma quadro. Esse sono eseguite da terzi nel contesto di contratti conclusi con la Comunità, con l'eventuale partecipazione del CCR, alle condizioni enunciate all'articolo 6; c) «Stato associato», uno Stato parte di un accordo internazionale concluso con la Comunità, in particolare sulla base dell'articolo 101 del trattato, in virtù del quale esso contribuisce al finanziamento del Quinto programma quadro, detto accordo vertendo sulla cooperazione in materia di ricerca e di insegnamento; d) «Stato terzo», uno Stato che non è né uno Stato membro, né uno Stato associato; e) «soggetto giuridico», - una persona fisica, ovvero - una persona giuridica, purché sia costituita conformemente al diritto comunitario o al diritto nazionale applicabile ed abbia personalità giuridica oppure abbia la capacità, in nome proprio, di essere titolare di diritti ed obblighi di qualsiasi natura, di stipulare contratti e di stare in giudizio; f) «organizzazione internazionale», un'associazione di Stati, diversa dalla Comunità, costituita sulla base di un trattato o di un atto avente simile effetto, dotata di organi comuni ed avente personalità giuridica internazionale distinta da quella dei paesi che ne fanno parte; g) «utilizzatore potenziale dei risultati della RSTI», qualsiasi soggetto giuridico o organizzazione internazionale, oppure il CCR, che in funzione delle sue esigenze e capacità, di carattere scientifico, tecnologico, economico o sociale, sia in grado di contribuire con il suo apporto specifico a valorizzare o a far valorizzare le conoscenze che sono il risultato di azioni indirette di RSTI. CAPO II: NORME PER LA PARTECIPAZIONE DELLE IMPRESE, DEI CENTRI DI RICERCA E DELLE UNIVERSITÀ Articolo 2 Ambito di applicazione Le disposizioni contenute nel presente capitolo si applicano, nell'osservanza dell'articolo 10 del trattato, alla partecipazione ad azioni indirette di RDI dei soggetti giuridici e delle organizzazioni internazionali, nonché del CCR. SEZIONE 1: CONDIZIONI DI PARTECIPAZIONE Articolo 3 Numero di partecipanti alle azioni indirette di RSTI 1. Le azioni indirette di RDI sono realizzate: a) da almeno due soggetti giuridici, tra loro indipendenti, stabiliti in due Stati membri diversi o in uno Stato membro e in uno Stato associato, b) ovvero da almeno un soggetto giuridico stabilito in uno Stato membro o in uno Stato associato unitamente al CCR, c) ovvero da uno o più soggetti giuridici stabiliti in uno Stato terzo o da organizzazioni internazionali, che agiscano in cooperazione con il numero minimo di soggetti giuridici stabiliti in uno Stato membro o in uno Stato associato unitamente al CCR, come previsto ai punti a) e b). 2. Le azioni indirette di RDI, che devono essere realizzate da un solo partecipante, a causa della natura dell'attività di RDI da intraprendere o della natura dell'azione indiretta di RDI, devono essere eseguite da: a) un soggetto giuridico stabilito in uno Stato membro, in uno Stato associato o in uno Stato terzo, b) un'organizzazione internazionale, c) il CCR. Articolo 4 Condizioni per la partecipazione dei soggetti giuridici degli Stati membri e degli Stati associati 1. I soggetti giuridici stabiliti in uno Stato membro o in uno Stato associato possono partecipare alle azioni indirette di RDI e beneficiare di un finanziamento nell'ambito del Quinto programma quadro, a condizione che: a) nell'ipotesi di azioni indirette di RDI diverse da quelle indicate alle lettere b) e c), - esercitino o si accingano ad esercitare un'attività di RDI, oppure - contribuiscano alla divulgazione e alla valorizzazione dei risultati delle attività di RDI, oppure - siano utilizzatori potenziali dei risultati della RDI; b) nell'ipotesi di reti tematiche o azioni concertate, - soddisfino almeno una delle condizioni di cui alla lettera a), oppure - siano in grado, grazie alle loro conoscenze nel settore di ricerca considerato, di apportare un considerevole valore aggiunto alla qualità dei lavori da intraprendere; c) nell'ipotesi di misure di accompagnamento, abbiano la competenza tecnica necessaria per realizzare l'azione indiretta di RSTI considerata. 2. Quando l'oggetto dell'azione indiretta di RDI lo consenta, tutti i soggetti giuridici indicati al paragrafo 1 devono eseguire le attività principalmente nel territorio degli Stati membri o degli Stati associati. Articolo 5 Condizioni per la partecipazione dei soggetti giuridici degli Stati terzi e delle organizzazioni internazionali 1. Ferme restando le disposizioni del successivo paragrafo 2, i soggetti giuridici stabiliti in uno Stato terzo e le organizzazioni internazionali possono partecipare alle azioni indirette di RDI, senza aver diritto a un finanziamento a titolo del Quinto programma quadro, a condizione che: a) la loro partecipazione risponda agli interessi della Comunità, b) il numero di partecipanti alla proposta di azione indiretta di RSTI sia conforme al disposto dell'articolo 3, e c) essi soddisfino le condizioni previste all'articolo 4, paragrafo 1, per i soggetti giuridici di uno Stato membro o di uno Stato associato. 2. I soggetti giuridici stabiliti in uno Stato terzo possono partecipare: a) senza aver diritto a un finanziamento a titolo del Quinto programma quadro: - al programma di ricerca e di insegnamento relativo alla fusione termonucleare controllata e ai sistemi energetici connessi alla fissione nucleare, accessibile allo Stato terzo in cui sono stabiliti, in virtù di un accordo internazionale stipulato con la Comunità, in particolare ai sensi dell'articolo 101 del trattato e vertente sulla cooperazione in materia di ricerca e d'insegnamento, nell'osservanza delle condizioni e dei termini stabiliti da tale accordo, - al programma di ricerca e di insegnamento menzionato al primo trattino, accessibile al paese terzo in cui sono stabiliti, in assenza di accordi internazionali, conformemente allo stesso programma, - nei casi diversi da quelli indicati al primo ed al secondo trattino, al programma di ricerca e di insegnamento menzionato al primo trattino, qualora sussista giustificato motivo per la loro partecipazione, vale a dire essa sia essenziale per l'esecuzione totale o parziale del programma di ricerca e di insegnamento conformemente agli obiettivi dello stesso; b) beneficiando, in via eccezionale, di un finanziamento a titolo del Quinto programma quadro, nei casi previsti alla lettera a), quando sussiste giustificato motivo, vale a dire quando tale finanziamento è essenziale per conseguire gli obiettivi dell'azione indiretta di RSTI considerata. La disposizione di cui alla presente lettera non si applica alle borse di formazione definite all'allegato III del Quinto programma quadro. 3. Alle attività di RSTI specificamente riguardanti i paesi dell'Europa centrale e orientale e gli Stati dell'ex Unione Sovietica possono partecipare i soggetti giuridici stabiliti in uno di tali Stati terzi che soddisfino le condizioni indicate al paragrafo 1, con diritto a beneficiare di un finanziamento a titolo del Quinto programma quadro, secondo le modalità indicate nel programma di ricerca e di insegnamento relativo alla fusione termonucleare controllata e ai sistemi energetici connessi alla fissione nucleare. 4. Le organizzazioni internazionali possono beneficiare, in via eccezionale, di un finanziamento a titolo del Quinto programma quadro: a) nell'ipotesi di azioni indirette di RSTI diverse dalle misure di accompagnamento, - qualora sussista giustificato motivo, vale a dire qualora tale finanziamento sia essenziale per conseguire gli obiettivi dell'azione indiretta di RSTI considerata e - la organizzazioni dispongano o siano in procinto di disporre, per i lavori progettati, di una struttura di base ubicata: i) in uno Stato membro o in uno Stato associato, ovvero ii) in uno Stato terzo, sempreché detta struttura sia indispensabile per l'esecuzione delle attività progettate; b) nell'ipotesi di misure di accompagnamento, qualora esse dispongano delle competenze tecniche necessarie e si tratti di competenze difficilmente accessibili o non disponibili negli Stati membri o negli Stati associati. Articolo 6 Condizioni per la partecipazione del CCR Compatibilmente con le misure di bilancio e amministrative necessarie per consentire la partecipazione del CCR ad azioni indirette di RDI, il CCR è soggetto alle medesime condizioni ed ha i medesimi diritti ed obblighi dei soggetti giuridici stabiliti in uno Stato membro o in uno Stato associato che partecipano alle azioni indirette di RDI. Articolo 7 Condizioni relative alle risorse 1. I soggetti giuridici, le organizzazioni internazionali e il CCR devono disporre: - all'atto del deposito della proposta di azione indiretta di RDI, almeno delle risorse potenzialmente necessarie per l'attuazione dell'azione; - all'atto della sottoscrizione del contratto, delle risorse essenziali necessarie per l'attuazione dell'azione. 2. Le risorse necessarie per partecipare all'esecuzione dell'azione indiretta di RSTI sono costituite da risorse umane, infrastrutture, risorse finanziarie e, ove necessario, beni immateriali. SEZIONE 2: PROCEDURE Articolo 8 Procedure applicabili 1. Le azioni indirette di RDI diverse dalle misure di accompagnamento di norma formano oggetto di inviti a presentare proposte pubblicati nella Gazzetta ufficiale delle Comunità europee. Gli inviti possono essere preceduti, a scopo informativo, da un invito a manifestare interesse. Le azioni indirette di RDI nel campo della fusione termonucleare controllata attuate nel contesto di contratti di associazione, dell'accordo NET, dell'accordo quadrilaterale di cooperazione tra la Comunità, il Giappone, la Federazione russa e gli Stati Uniti d'America sulle attività riguardanti la progettazione ingegneristica del reattore termonucleare sperimentale internazionale (ITER), dell'impresa comune JET (Joint European Torus) e di qualsiasi altro accordo concluso dalla Comunità, seguono le procedure stabilite da detti accordi. 2. Le misure di accompagnamento possono formare oggetto: - di inviti a presentare proposte indetti secondo le modalità indicate nel paragrafo 1; - di procedure di aggiudicazione, in caso di azione indiretta di RDI riguardante acquisizioni o servizi, secondo le disposizioni applicabili in materia; - di inviti a presentare candidature, quando una misura presuppone che la Commissione tenga conto in modo equilibrato dei diversi operatori della ricerca, fatte salve le altre modalità previste al medesimo fine dall'articolo 5, paragrafo 2, del Quinto programma quadro per gli esperti di alto livello. 3. Le azioni indirette di RDI realizzate sotto forma di azioni pilota formano oggetto di procedure appropriate per tali azioni. Articolo 9 Criteri di selezione e condizioni applicabili in funzione del tipo di procedura 1. Le proposte di azioni indirette di RSTI inviate a seguito di inviti a presentare proposte e le azioni pilota sono selezionate sulla base delle condizioni di partecipazione indicate agli articoli da 3 a 7 indicati alle successive lettere a), b e c), e dei criteri sottoelencati, di cui si tiene conto in funzione della categoria di azione indiretta di RDI e della natura dell'attività di RDI: a) categorie di criteri indicate nell'allegato I del Quinto programma quadro; b) criteri supplementari previsti dal programma di ricerca e di insegnamento relativo alla fusione termonucleare controllata e ai sistemi energetici connessi alla fissione nucleare; c) criteri relativi: - al carattere innovativo della proposta di azione indiretta di RDI, - alle prospettive di divulgazione e di sfruttamento dei risultati così come sono descritte nel programma di divulgazione e valorizzazione allegato alla proposta di azione indiretta di RDI. 2. Le proposte di misure di accompagnamento presentate ai sensi di una procedura di aggiudicazione sono valutate secondo i criteri di selezione e di aggiudicazione definiti in conformità delle disposizioni applicabili in materia. 3. Le candidature pervenute nell'ambito di un invito a presentare candidature sono selezionate sulla base dei criteri enunciati nella decisione della Commissione relativa all'invito e delle pertinenti condizioni di partecipazione di cui agli articoli 3, 4 e 5. SEZIONE 3: I CONTRATTI Articolo 10 Contributo finanziario della Comunità e costi ammissibili 1. Il contributo finanziario della Comunità è costituito dal rimborso parziale o totale dei costi ammissibili dell'azione indiretta di RDI nell'osservanza delle disposizioni dell'allegato III del Quinto programma quadro. 2. I costi relativi a un'azione indiretta di RDI sono ammissibili quando sono necessari ai fini dell'azione considerata e sono previsti dal contratto. Il diritto al rimborso è subordinato alla condizione che la spesa sia stata effettivamente sostenuta e i costi siano stati registrati nella contabilità o nei documenti fiscali. 3. Nei contratti conclusi in seguito ad inviti a presentare proposte, il metodo normale è quello di effettuare i pagamenti dietro giustificazione dei costi ammissibili dell'azione indiretta di RDI. Le spese generali possono essere calcolate alternativamente su base forfetaria o sulla base dei costi effettivi, purché questi siano comprovati da idonei documenti giustificativi. Su richiesta dei partecipanti alla proposta di azione indiretta di RDI e d'intesa con la Commissione, può essere applicato un altro metodo: a) in caso di progetto su piccola scala, importi fissi determinati sulla base di una valutazione del costo stimato delle attività; b) negli altri casi, importi fissi connessi alla realizzazione di obiettivi definiti dal contratto. 4. La nozione di costi aggiuntivi ammissibili contenuta nell'allegato III del Quinto programma quadro comprende i seguenti elementi: - i costi supplementari determinati esclusivamente dalla partecipazione all'azione indiretta di RDI; - un contributo forfetario alle spese generali. Per i progetti di ricerca e di dimostrazione e per i progetti integrati menzionati all'allegato III del Quinto programma quadro, si applica il sistema del costo aggiuntivo quando la Commissione ritiene che il sistema di contabilità utilizzato dal partecipante all'azione indiretta di RDI non consenta di stabilire con sufficiente precisione l'ammontare complessivo dei costi effettivi dell'azione indiretta di RDI. Articolo 11 I contratti Le proposte di azioni indirette di RDI selezionate in esito a una delle procedure indicate all'articolo 8 formano oggetto di un contratto. CAPO III: DISPOSIZIONI FINALI Articolo 12 Eventuali disposizioni del programma di ricerca e di insegnamento relativo alla fusione termonucleare controllata e ai sistemi energetici connessi alla fissione nucleare La decisione del Consiglio che adotta il programma di ricerca e di insegnamento relativo alla fusione termonucleare controllata e ai sistemi energetici connessi alla fissione nucleare in attuazione del Quinto programma quadro può precisare o integrare le norme per la partecipazione delle imprese, dei centri di ricerca e delle università. La disposizione di cui al comma precedente non si applica alle definizioni di cui all'articolo 1, alle borse di formazione di cui all'articolo 5, paragrafo 2, lettera b), seconda frase, e all'elenco di Stati terzi previsto all'articolo 14. Articolo 13 Modalità d'applicazione La Commissione stabilisce le modalità di applicazione degli articoli 3, 7 e 10. Articolo 14 Pubblicazione dell'elenco degli Stati terzi L'elenco degli Stati terzi di cui all'articolo 5, paragrafo 2, lettera a), è pubblicato nella Gazzetta ufficiale delle Comunità europee. Articolo 15 Relazioni La relazione annuale che la Commissione presenta al Parlamento europeo e al Consiglio ai sensi dell'articolo 5, paragrafo 4, del Quinto programma quadro contiene informazioni relative all'applicazione della presente decisione. Articolo 16 Durata La presente decisione si applica alle azioni indirette di RDI intraprese in attuazione del Quinto programma quadro.