RELAZIONE

1.CONTESTO DELLA PROPOSTA

·Motivi e obiettivi della proposta

Le misure restrittive costituiscono uno strumento essenziale per la promozione degli obiettivi della politica estera e di sicurezza comune (PESC) di cui all'articolo 21 del trattato sull'Unione europea (TUE). Tali obiettivi comprendono la salvaguardia dei valori dell'UE, il mantenimento della pace e della sicurezza internazionali, nonché il consolidamento e il sostegno della democrazia, dello Stato di diritto e dei diritti dell'uomo.

Al fine di preservare tali valori, l'UE può imporre misure restrittive nei confronti di paesi terzi, entità, persone fisiche o giuridiche. Esse comprendono singole misure mirate, ossia sanzioni finanziarie mirate (congelamenti di beni) e restrizioni all'ammissione (divieti di viaggio), nonché provvedimenti settoriali, ossia embargo sulle armi o provvedimenti economici e finanziari (ad esempio restrizioni all'importazione e all'esportazione e restrizioni alla fornitura di determinati servizi, quali i servizi bancari).

Sono attualmente più di 40 le serie di misure restrittive messe in atto dall'UE. Alcune di esse attuano le misure restrittive adottate delle Nazioni Unite, mentre altre sono adottate in modo autonomo dall'UE. Oltre alle misure riguardanti situazioni specifiche per paese, l'UE ha adottato anche misure generali dirette a contrastare la proliferazione e l'uso di armi chimiche, gli attacchi informatici, le violazioni dei diritti umani e il terrorismo. Le misure restrittive sono vincolanti per gli Stati membri e per qualsiasi persona fisica o entità sotto la giurisdizione degli Stati membri (operatori dell'UE).

(1)Applicazione incoerente delle misure restrittive dell'Unione

L'adozione di misure restrittive dell'Unione è aumentata nel corso degli ultimi decenni e lo stesso è avvenuto per i sistemi volti a eluderle. La Commissione ha già evidenziato in precedenza l'applicazione incoerente delle misure restrittive e il fatto che ciò ostacola la loro efficacia e la capacità dell'UE di parlare con una sola voce.

La necessità di parlare con una sola voce è diventata particolarmente urgente nell'attuale contesto di aggressione militare della Russia nei confronti dell'Ucraina. L'UE ha messo in atto una serie di misure restrittive nei confronti di entità e cittadini russi e bielorussi, alcune delle quali risalgono al 2014. In tale contesto, al fine di rafforzare il coordinamento a livello dell'UE nell'applicazione di tali misure restrittive, la Commissione ha istituito una task force, denominata "Freeze and Seize", che assicura il coordinamento tra gli Stati membri e le agenzie dell'UE, quali Europol ed Eurojust. Tale task force ha regolarmente discusso la necessità di un approccio comune in ambito penale al fine di garantire che le persone fisiche e giuridiche coinvolte nella violazione delle misure restrittive dell'Unione siano ritenute responsabili.

L'applicazione e l'attuazione delle misure restrittive dell'Unione spettano principalmente agli Stati membri. Le autorità competenti negli Stati membri devono valutare se vi sia stata una violazione delle decisioni del Consiglio e dei regolamenti del Consiglio pertinenti adottati rispettivamente ai sensi dell'articolo 29 TUE o dell'articolo 215 TFUE e adottare le misure del caso. A tale proposito i regolamenti dell'UE comprendono in modo sistematico una disposizione secondo la quale gli Stati membri sono tenuti ad adottare norme nazionali che prevedano sanzioni efficaci, proporzionate e dissuasive in caso di violazione di tali atti giuridici dell'Unione.

A parte le restrizioni, tali decisioni e regolamenti comprendono solitamente:

·una clausola antielusione, che vieta la partecipazione consapevole e intenzionale ad attività dirette ad eludere le misure restrittive messe a punto; e

·altri obblighi, in particolare di comunicazione delle iniziative intraprese per attuare le misure restrittive (ad esempio la comunicazione alle autorità dell'ammontare dei beni congelati).

Sebbene l'articolo 29 TUE e l'articolo 215 TFUE forniscano una base giuridica affinché il Consiglio adotti le misure necessarie in caso di adozione di misure restrittive dell'Unione, la base giuridica per l'adozione delle misure restrittive non prevede il ravvicinamento né delle definizioni di diritto penale né dei livelli e dei tipi di sanzioni penali.

(2)Differenze tra le definizioni e le sanzioni penali degli Stati membri

In assenza di un'armonizzazione a livello dell'UE, i sistemi nazionali differiscono in modo significativo per quanto concerne la configurazione come reato della violazione del diritto dell'UE in materia di misure restrittive dell'Unione. In 12 Stati membri la violazione delle misure restrittive dell'Unione costituisce sempre un reato. In 13 Stati membri la violazione di tali misure può costituire un illecito amministrativo o penale. I criteri in base ai quali la condotta rientra nell'una o nell'altra categoria di misure dipendono, di regola, dalla gravità (carattere grave) determinata in termini qualitativi (dolo, negligenza grave) o quantitativi (danno), ma sono diversi in ogni Stato membro. In due Stati membri l'illecito specifico di violazione delle misure restrittive dell'Unione può attualmente condurre soltanto a sanzioni amministrative.

Anche i sistemi sanzionatori differiscono in modo sostanziale nei vari Stati membri. In 14 Stati membri la durata massima della reclusione è compresa tra i due e i cinque anni. In otto Stati membri sono previste pene massime tra gli otto e i 12 anni. La sanzione massima irrogabile per la violazione di misure restrittive dell'Unione (tanto in forma di reato quanto di illecito amministrativo) varia notevolmente tra gli Stati membri, collocandosi tra 1 200 EUR e 5 000 000 EUR.

14 Stati membri prevedono la responsabilità penale delle persone giuridiche per la violazione di misure restrittive dell'Unione. Inoltre 12 Stati membri prevedono sanzioni amministrative, segnatamente di carattere pecuniario, che possono essere irrogate nei confronti di persone giuridiche quando i loro dipendenti o dirigenti violano misure restrittive. Le sanzioni pecuniarie massime per le persone giuridiche vanno da 133 000 EUR a 37,5 milioni di EUR.