Iniziativa del Regno di Danimarca in vista dell'adozione da parte del Consiglio di un progetto di decisione quadro relativa alla lotta contro la corruzione nel settore privato



Gazzetta ufficiale n. C 184 del 02/08/2002 pag. 0005 - 0007



Iniziativa del Regno di Danimarca in vista dell'adozione da parte del Consiglio di un progetto di decisione quadro relativa alla lotta contro la corruzione nel settore privato (2002/C 184/04) IL CONSIGLIO DELL'UNIONE EUROPEA, visto il trattato sull'Unione europea, in particolare l'articolo 29, l'articolo 31, lettera e), e l'articolo 34, paragrafo 2, lettera b), vista l'iniziativa del Regno di Danimarca, visto il parere del Parlamento europeo, considerando quanto segue: (1) Insieme alla globalizzazione si è assistito negli ultimi anni ad un aumento degli scambi transfrontalieri di merci e servizi. Di conseguenza i casi di corruzione nel settore privato all'interno di uno Stato membro non sono più soltanto un problema nazionale, ma anche un problema transnazionale, affrontato in maniera più efficace mediante un'azione comune a livello dell'Unione europea. (2) In data 26 maggio 1997 il Consiglio ha approvato una convenzione relativa alla lotta contro la corruzione nella quale sono coinvolti funzionari delle Comunità europee o degli Stati membri dell'Unione europea(1). Svariati Stati membri non hanno tuttavia ancora ratificato tale convenzione. (3) In data 22 dicembre 1998, il Consiglio ha inoltre adottato un'azione comune 98/742/GAI sulla corruzione nel settore privato(2). Nel contesto dell'adozione di tale azione comune il Consiglio aveva pubblicato una dichiarazione in cui si conveniva che l'azione comune rappresentava un primo passo a livello dell'Unione europea nella lotta contro questo tipo di corruzione e che alla luce dei risultati della valutazione prevista ai sensi dell'articolo 7, punto 2, dell'azione comune, ulteriori misure sarebbero state adottate in una fase successiva. Non è ancora disponibile una relazione sul recepimento dell'azione comune nelle rispettive legislazioni nazionali da parte dei singoli Stati membri. (4) Ai sensi dell'articolo 29 del trattato sull'Unione, l'obiettivo che l'Unione europea si prefigge è fornire ai cittadini un livello elevato di sicurezza in uno spazio di liberà, sicurezza e giustizia, un obiettivo da perseguire prevenendo e reprimendo la criminalità, organizzata o di altro tipo, inclusa la corruzione. (5) Conformemente al punto 48 delle conclusioni del Consiglio europeo di Tampere del 15 e 16 ottobre 1999, la corruzione riveste particolare importanza nella definizione di regole minime su quanto costituisce un illecito penale negli Stati membri e sulle sanzioni applicabili. (6) Nella conferenza di negoziato del 21 novembre 1997 è stata approvata una convenzione OCSE sulla lotta alla corruzione dei pubblici ufficiali stranieri nelle operazioni economiche internazionali, ed il Consiglio d'Europa ha inoltre approvato una convenzione penale sulla corruzione, che è stata aperta alla firma il 27 gennaio 1999. Quest'ultima convenzione è accompagnata da un accordo che istituisce il gruppo di Stati contro la corruzione (GRECO). Sono inoltre stati aperti negoziati relativi ad una convenzione dell'ONU sulla lotta contro la corruzione. (7) Gli Stati membri annettono particolare importanza alla lotta contro la corruzione sia nel settore pubblico che in quello privato, poiché ritengono che la corruzione in entrambi tali settori costituisca una minaccia allo stato di diritto, e inoltre generi distorsioni di concorrenza e ostacoli un corretto sviluppo economico. (8) L'obiettivo della presente decisione quadro è in particolare di garantire che sia la corruzione attiva sia quella passiva nel settore privato siano considerati illeciti penali in tutti gli Stati membri, che anche le persone giuridiche possano essere considerate colpevoli di tali reati, e che le sanzioni siano effettive, proporzionate e dissuasive, HA ADOTTATO LA PRESENTE DECISIONE QUADRO: Articolo 1 Definizioni Ai fini della presente decisione quadro si intende per: - "convenzione sulla corruzione", la convenzione del 26 maggio 1997 relativa alla lotta contro la corruzione nella quale sono coinvolti funzionari delle Comunità europee o degli Stati membri dell'Unione europea, - "convenzione del Consiglio d'Europa sulla corruzione", la convenzione penale sulla corruzione del Consiglio d'Europa del 27 gennaio 1999, - "persona giuridica", qualsiasi ente così definito a norma del diritto nazionale applicabile, ad eccezione degli Stati o di altre istituzioni pubbliche nell'esercizio dei pubblici poteri e delle organizzazioni internazionali pubbliche. Articolo 2 Corruzione attiva e passiva nel settore privato Gli Stati membri adottano le misure necessarie per assicurare che le seguenti condotte intenzionali costituiscano un illecito penale allorché sono compiute nel quadro di attività professionali: a) promettere, offrire o concedere, direttamente o tramite un intermediario, un indebito vantaggio di qualsiasi natura ad una persona, per essa stessa o per un terzo, che svolge funzioni direttive o lavorative di qualsiasi tipo per conto di un'entità del settore privato, affinché essa compia o ometta un atto in violazione di un dovere; b) sollecitare o ricevere, direttamente, o tramite un intermediario, un indebito vantaggio di qualsiasi natura, ovvero accettare la promessa di tale vantaggio, per sé o per un terzo, nello svolgimento di funzioni direttive o lavorative di qualsiasi tipo per conto di un'entità del settore privato, per compiere o per omettere un atto, in violazione di un dovere. Articolo 3 Istigazione, favoreggiamento e tentativo Ciascuno Stato membro adotta le misure necessarie a fare sì che l'istigazione a commettere i reati di cui all'articolo 2 nonché il favoreggiamento degli stessi o il tentativo di commetterli siano puniti come reato. Articolo 4 Impegni correlati a convenzioni esistenti 1. Gli Stati membri che non hanno ancora ratificato la convenzione sulla corruzione si impegnano a procedere in tal senso entro un anno dall'entrata in vigore della presente decisione quadro. 2. Gli Stati membri che non hanno ancora ratificato la convenzione del Consiglio d'Europa sulla corruzione si impegnano a procedere in tal senso entro un anno dall'entrata in vigore della presente decisione quadro. Articolo 5 Sanzioni 1. Ciascuno Stato membro adotta le misure necessarie per assicurare che le condotte di cui agli articoli 2 e 3 siano passibili di pene privative della libertà di durata massima compresa tra 1 e 3 anni. 2. Ciascuno Stato membro adotta inoltre le misure necessarie per assicurare che, allorché circostanze speciali lo richiedono, ad esempio in caso di recidiva: a) in correlazione con una condanna per le condotte di cui agli articoli 2 e 3, l'interdizione temporanea di una persona fisica dal continuare ad esercitare un'attività, o ad esercitarla in talune forme, quando dai fatti accertati risulti un chiaro rischio di abuso della posizione o della funzione; b) l'interdizione temporanea di una persona fisica dal fondare, gestire o dirigere una società a responsabilità limitata o una società che richieda un'approvazione ufficiale speciale quando dai fatti accertati risulti un chiaro rischio di abuso della posizione o della funzione. Articolo 6 Responsabilità delle persone giuridiche 1. Ciascuno Stato membro adotta le misure necessarie affinché le persone giuridiche possano essere dichiarate responsabili degli illeciti di cui agli articoli 2 e 3 commessi a loro beneficio da qualsiasi persona, che agisca individualmente o in quanto parte di un organo della persona giuridica, la quale occupi una posizione dirigente in seno alla persona giuridica, basata: a) sul potere di rappresentanza di detta persona giuridica; o b) sul potere di prendere decisioni per conto della persona giuridica; o c) sull'esercizio del controllo in seno a tale persona giuridica. 2. Oltre ai casi di cui al paragrafo 1, ciascuno Stato membro adotta le misure necessarie affinché le persone giuridiche possano essere dichiarate responsabili quando la carenza di sorveglianza o controllo da parte di uno dei soggetti di cui al paragrafo 1 abbia reso possibile la perpetrazione di un illecito del tipo menzionato agli articoli 2 e 3 a beneficio della persona giuridica da parte di una persona soggetta alla sua autorità. 3. La responsabilità della persona giuridica ai sensi dei paragrafi 1 e 2 non esclude l'azione penale contro le persone fisiche che siano autori, istigatori o complici di un illecito del tipo menzionato agli articoli 2 e 3. Articolo 7 Sanzioni per le persone giuridiche 1. Ciascuno Stato membro adotta le misure necessarie affinché la persona giuridica dichiarata responsabile ai sensi dell'articolo 6, paragrafo 1, sia passibile di sanzioni effettive, proporzionate e dissuasive comprendenti sanzioni pecuniarie di natura penale o non penale, ed eventualmente altre sanzioni, tra cui: a) l'esclusione dal godimento di un vantaggio o aiuto pubblico; b) il divieto temporaneo o permanente di esercitare un'attività commerciale; c) l'assoggettamento a sorveglianza giudiziaria; o d) provvedimenti giudiziari di scioglimento. 2. Ciascuno Stato membro adotta le misure necessarie affinché la persona giuridica dichiarata responsabile ai sensi dell'articolo 6, paragrafo 2, sia passibile di sanzioni o misure effettive, proporzionate e dissuasive. Articolo 8 Competenza 1. Ciascuno Stato membro adotta le misure necessarie per definire la sua competenza per quanto riguarda gli illeciti di cui agli articoli 2 e 3 commessi: a) interamente o in parte nel suo territorio, b) da un suo cittadino o residente; o c) a vantaggio di una persona giuridica la cui sede principale è situata nel territorio di detto Stato membro. 2. Uno Stato membro può decidere di non applicare o di applicare solo in particolari casi o circostanze le norme di competenza di cui al paragrafo 1, lettera b) e c), allorché l'illecito è stato commesso al di fuori del suo territorio. 3. Gli Stati membri che, in virtù delle loro legislazioni nazionali, non estradano ancora i propri cittadini, adottano le misure necessarie per stabilire la propria competenza rispetto agli illeciti di cui agli articoli 2 e 3 commessi da loro cittadini al di fuori del territorio nazionale. 4. Gli Stati membri che decidono di applicare il paragrafo 2 ne informano il segretariato generale del Consiglio dell'Unione europea ("segretariato generale del Consiglio") e la Commissione delle Comunità europee ("Commissione") e specificano, se necessario, per quali casi e circostanze specifici la decisione è applicabile. Articolo 9 Abrogazione L'azione comune 98/742/GAI è abrogata. Articolo 10 Attuazione 1. Gli Stati membri adottano le misure necessarie per conformarsi alla presente decisione quadro al più tardi entro il [...](3). 2. Gli Stati membri trasmettono, entro la stessa data, al segretariato generale del Consiglio e alla Commissione il testo delle disposizioni che operano il recepimento nel sistema giuridico nazionale degli obblighi che incombono loro in virtù della presente decisione quadro. Il Consiglio, entro il [...](4), valuterà, sulla base di un rapporto redatto a partire dalle informazioni fornite dagli Stati membri e di una relazione scritta trasmessa dalla Commissione, se gli Stati membri abbiano adottato le misure necessarie per conformarsi alla presente decisione quadro. Articolo 11 Entrata in vigore La presente decisione quadro entra in vigore il giorno della pubblicazione nella Gazzetta ufficiale. Fatto a ... Per il Consiglio Il Presidente ... (1) GU C 195 del 25.6.1997, pag. 2. (2) GU L 358 del 31.12.1998, pag. 2. (3) Data da inserire: due anni dopo l'adozione della decisione quadro. (4) Data da inserire: tre mesi dopo il termine per l'attuazione della decisione quadro.