IT Gazzetta ufficiale dell'Unione europea C 281/5

Iniziativa del Regno di Svezia in vista dell'adozione di una decisione quadro relativa alla semplificazione dello scambio di informazioni ed intelligence tra le autorità degli Stati membri dell'Unione europea incaricate dell'applicazione della legge, in particolare con riguardo ai reati gravi, compresi gli atti terroristici

(2004/C 281/04)

IL CONSIGLIO DELL'UNIONE EUROPEA,

visto il trattato sull'Unione europea, in particolare l'articolo 30, paragrafo 1, lettere a) e b), e l'articolo 34, paragrafo 2, lettera b),

vista l'iniziativa del Regno di Svezia,

visto il parere del Parlamento europeo,

considerando quanto segue:

1. Uno degli obiettivi fondamentali dell'Unione è quello di fornire ai suoi cittadini un livello elevato di sicurezza in uno spazio di libertà, sicurezza e giustizia.

2. Tale obiettivo deve essere perseguito prevenendo e reprimendo la criminalità mediante una più stretta cooperazione fra le autorità degli Stati membri incaricate dell'applicazione della legge, rispettando nel contempo i principi e le norme riguardanti i diritti umani, le libertà fondamentali e lo stato di diritto su cui l'Unione si fonda e che sono comuni agli Stati membri.

3. Lo scambio di informazioni ed intelligence sulla criminalità e le attività criminali costituisce la base per una cooperazione in materia di applicazione della legge nell'Unione che risponde all'obiettivo generale di migliorare la sicurezza dei cittadini dell'Unione.

4. Il tempestivo accesso ad informazioni ed intelligence accurate ed aggiornate è un elemento essenziale affinché le autorità incaricate dell'applicazione della legge possano efficacemente individuare, prevenire e indagare su reati o attività criminali, specialmente in uno spazio in cui sono stati aboliti i controlli alle frontiere interne. Poiché le attività terroristiche e altre forme gravi di attività criminale sono svolte clandestinamente, occorre che siano controllate e che le informazioni su presunti terroristi siano scambiate con particolare rapidità.

5. È importante che le possibilità per le autorità incaricate dell'applicazione della legge di ottenere informazioni ed intelligence su reati gravi e atti terroristici da altri Stati membri siano viste orizzontalmente e non in termini di differenze in ordine ai tipi di reato o alla suddivisione delle competenze tra autorità incaricate dell'applicazione della legge e autorità giudiziarie.

6. Attualmente lo scambio efficace e rapido di informazioni ed intelligence tra le autorità incaricate dell'applicazione della legge è seriamente intralciato da procedure formali, strutture amministrative e ostacoli giuridici inerenti alla legislazione degli Stati membri; tale situazione è inaccettabile per i cittadini dell'Unione europea che chiedono maggiore sicurezza e una più efficace applicazione della legge nel rispetto dei diritti umani.

7. È necessario che le autorità incaricate dell'applicazione della legge abbiano la possibilità di chiedere ed ottenere informazioni ed intelligence da altri Stati membri in vari stadi delle indagini, da una fase di raccolta di intelligence criminale ad una fase d'indagine penale. I sistemi degli Stati membri presentano differenze al riguardo, ma la presente decisione quadro non si propone di modificare tali sistemi. Tuttavia, essa intende garantire, con riguardo a taluni tipi di informazioni ed intelligence, che determinati dati essenziali per le autorità incaricate dell'applicazione della legge siano scambiati con rapidità all'interno dell'Unione, in modo da non ostacolare le indagini su reati gravi e atti terroristici.

8. La mancanza di un quadro giuridico comune per l'efficace e rapido scambio di informazioni ed intelligence tra le autorità degli Stati membri incaricate dell'applicazione della legge è una carenza cui occorre rimediare; il Consiglio ritiene pertanto necessario adottare uno strumento giuridicamente vincolante sulla semplificazione dello scambio di informazioni ed intelligence.

9. L'interesse comune degli Stati membri a combattere la criminalità di carattere transfrontaliero deve trovare il giusto equilibrio tra una cooperazione rapida ed efficace in materia di applicazione della legge, da un lato, e principi e norme convenuti in materia di protezione dei dati, libertà fondamentali, diritti umani e libertà individuali, dall'altro; il presente testo realizza tale equilibrio.

10. Nella dichiarazione sulla lotta al terrorismo adottata dal Consiglio europeo nella riunione del 25 marzo 2004 quest'ultimo ha dato mandato al Consiglio di esaminare misure riguardanti la semplificazione dello scambio di informazioni e di intelligence tra le autorità degli Stati membri incaricate dell'applicazione della legge. La presente decisione quadro adempie tale mandato.

11. Per quanto riguarda l'Islanda e la Norvegia, la presente decisione quadro costituisce uno sviluppo delle disposizioni dell'acquis di Schengen che rientra nel settore di cui all'articolo 1 della decisione 1999/437/CE del Consiglio, del 17 maggio 1999, relativa a talune modalità di applicazione dell'accordo concluso dal Consiglio dell'Unione europea con la Repubblica d'Islanda e il Regno di Norvegia sull'associazione di questi due Stati all'attuazione, all'applicazione e allo sviluppo dell'acquis di Schengen (1). Le procedure definite in tale accordo sono state rispettate con riferimento alla presente decisione quadro.

12. I dati personali trattati nell'ambito dell'attuazione della presente decisione quadro saranno protetti conformemente ai principi della Convenzione del Consiglio d'Europa, del 28 gennaio 1981, sulla protezione delle persone rispetto al trattamento automatizzato di dati di carattere personale.

13. La presente decisione quadro rispetta i diritti fondamentali e osserva i principi sanciti dall'articolo 6 del trattato sull'Unione europea e contenuti nella Carta dei diritti fondamentali dell'Unione europea,

HA ADOTTATO LA PRESENTE DECISIONE:

TITOLO I

CAMPO DI APPLICAZIONE E DEFINIZIONI

Articolo 1

Obiettivo e campo di applicazione

1. La presente decisione quadro mira a stabilire le norme in virtù delle quali le autorità degli Stati membri incaricate dell'applicazione della legge possono scambiarsi efficacemente e rapidamente le informazioni e l'intelligence esistenti ai fini dello svolgimento di indagini penali o di operazioni di intelligence criminale, in particolare con riguardo ai reati gravi, compresi gli atti terroristici. Essa fa salve le disposizioni più favorevoli contenute nella legislazione nazionale e negli accordi o intese bilaterali o multilaterali conclusi tra gli Stati membri o tra Stati membri e paesi terzi e lascia impregiudicati gli strumenti dell'Unione europea riguardanti la reciproca assistenza giudiziaria o il reciproco riconoscimento delle decisioni in materia penale.

2. La presente decisione quadro non implica l'obbligo per gli Stati membri di raccogliere e conservare informazioni e intelligence al solo scopo di fornirle alle autorità competenti di altri Stati membri incaricate dell'applicazione della legge.

3. La presente decisione non implica l'obbligo per gli Stati membri di fornire informazioni e intelligence da utilizzare come prove dinanzi ad un'autorità giudiziaria, né conferire il diritto ad utilizzarle a tal fine. Se uno Stato membro ha ottenuto informazioni o intelligence a norma della presente decisione quadro ed intende utilizzarle come prove in un procedimento penale, deve ricevere il consenso dello Stato membro che ha fornito le informazioni o l'intelligence facendo ricorso, ove necessario, agli strumenti riguardanti la cooperazione giudiziaria vigenti tra gli Stati membri.

4. La presente decisione quadro non implica l'obbligo di ottenere con mezzi coercitivi le informazioni o l'intelligence nello Stato membro a cui sono state richieste.

Articolo 2

Definizioni

Ai fini della presente decisione quadro si intende per:

a) «autorità competente incaricata dell'applicazione della legge», la polizia, i servizi doganali o altra autorità nazionale che, in forza della legislazione interna, è competente per individuare, prevenire o indagare su reati o attività criminali, esercitare l'autorità e adottare misure coercitive nell'ambito di tali funzioni. Un'autorità giudiziaria è considerata autorità competente incaricata dell'applicazione della legge se, ai sensi della legislazione nazionale, le informazioni o l'intelligence sono detenute soltanto da detta autorità o sono accessibili solo ad essa;

b) «indagine penale», un quadro giuridico in cui le autorità incaricate dell'applicazione della legge o le autorità giudiziarie competenti, compresi i pubblici ministeri, adottano misure per individuare e accertare i fatti, le persone sospette e le circostanze in ordine a uno o più atti criminali accertati;

c) «operazione di intelligence criminale», un quadro giuridico in cui, in una fase precedente all'indagine penale controllata dalle autorità giudiziarie compresi i pubblici ministeri, un'autorità competente incaricata dell'applicazione della legge, ai sensi della legislazione nazionale, ha facoltà di raccogliere, elaborare e analizzare informazioni su reati o attività criminali al fine di stabilire se sono stati commessi o possono essere commessi atti criminali concreti;

d) «informazioni e intelligence», qualsiasi tipo di informazioni o dati esistenti, siano essi valutati, elaborati, analizzati o meno, che potrebbero essere utilizzati in un'indagine penale o in un'operazione di intelligence criminale ai fini dell'individuazione, prevenzione o indagine su un reato o un'attività criminale. Tali informazioni o intelligence comprendono: i) informazioni e intelligence contenute in registri o archivi delle autorità competenti incaricate dell'applicazione della legge; ii) informazioni contenute in registri o archivi di altre autorità, cui le autorità competenti incaricate dell'applicazione della legge hanno accesso, direttamente o indirettamente; iii) informazioni su titolari in elenco o fuori elenco, di abbonamenti a telefono fisso, telefono cellulare, telex, fax, e-mail o sito web o relativi indirizzi, detenute dagli operatori di telecomunicazioni; iv) informazioni su persone e merci detenute dai vettori; v) informazioni, intelligence o dati di altro tipo; siano essi valutati, elaborati e analizzati o meno, che siano stati ottenuti nel quadro di un'indagine penale o di un'operazione di intelligence criminale o che possano essere ottenuti senza coercizione.

Articolo 3

Reati

Lo scambio di informazioni e intelligence ai sensi della presente decisione quadro può aver luogo per quanto riguarda i reati puniti dalle leggi dello Stato membro richiedente con una pena privativa della libertà o con una misura di sicurezza privativa della libertà non inferiore nel massimo a dodici mesi. Gli Stati membri possono convenire a livello bilaterale una base di applicazione più ampia per le procedure applicabili ai sensi della presente decisione quadro.

TITOLO II

SCAMBIO DI INFORMAZIONI E INTELLIGENCE

Articolo 4

Comunicazione di informazioni e intelligence

1. Gli Stati membri provvedono a che le informazioni e l'intelligence, detenute dalle autorità competenti incaricate dell'applicazione della legge o cui esse possono accedere senza il ricorso a misure coercitive, possano essere comunicate alle autorità competenti di altri Stati membri incaricate dell'applicazione della legge conformemente alla presente decisione quadro.

2. Gli Stati membri provvedono a che la comunicazione di informazioni e intelligence alle autorità competenti di altri Stati membri incaricate dell'applicazione della legge non sia soggetta a condizioni più rigorose di quelle applicabili a livello nazionale per la comunicazione e la richiesta di informazioni e intelligence.

3. Le informazioni e l'intelligence sono comunicate su richiesta formulata, nei limiti imposti dalla legislazione nazionale, da un'autorità competente incaricata dell'applicazione della legge che svolge un'indagine penale o un'operazione di intelligence criminale.

Articolo 4 bis

Termini per la comunicazione di informazioni e intelligence

1. Le informazioni e l'intelligence sono comunicate senza indugio e per quanto possibile entro i termini richiesti. Se le informazioni o l'intelligence non possono essere comunicate entro i termini richiesti, l'autorità competente incaricata dell'applicazione della legge che ha ricevuto una richiesta di informazioni o intelligence indica il termine entro cui può comunicarle. Tale indicazione è data immediatamente.

2. Gli Stati membri assicurano la disponibilità di procedure che consentano loro di rispondere entro 12 ore alle richieste di informazioni e intelligence laddove lo Stato richiedente segnali che sta svolgendo un'indagine penale o un'operazione di intelligence criminale in relazione ai seguenti reati, quali definiti dalla legge dello Stato richiedente:

— partecipazione a un'organizzazione criminale,

— terrorismo,

— tratta di esseri umani,

— sfruttamento sessuale dei bambini e pornografia infantile,

— traffico illecito di stupefacenti e sostanze psicotrope,

— traffico illecito di armi, munizioni ed esplosivi,

— corruzione,

— frode, compresa la frode che lede gli interessi finanziari delle Comunità europee ai sensi della convenzione del 26 luglio 1995 relativa alla tutela degli interessi finanziari delle Comunità europee,

— riciclaggio di proventi di reato,

— falsificazione di monete, compresa la contraffazione dell'euro,

— criminalità informatica,

— criminalità ambientale, compreso il traffico illecito di specie animali protette e il traffico illecito di specie e di varietà vegetali protette,

— favoreggiamento dell'ingresso e del soggiorno illegali,

— omicidio volontario, lesioni personali gravi,

— traffico illecito di organi e tessuti umani,

— rapimento, sequestro e presa di ostaggi,

— razzismo e xenofobia,

— furti organizzati o con l'uso di armi,

— traffico illecito di beni culturali, compresi gli oggetti d'antiquariato e le opere d'arte;

— truffa,

— racket e estorsioni,

— contraffazione e pirateria in materia di prodotti,

— falsificazione di atti amministrativi e traffico di documenti falsi,

— falsificazione di mezzi di pagamento,

— traffico illecito di sostanze ormonali ed altri fattori di crescita,

— traffico illecito di materie nucleari e radioattive,

— traffico di veicoli rubati,

— stupro,

— incendio volontario,

— reati che rientrano nella competenza giurisdizionale della Corte penale internazionale,

— dirottamento di aereo/nave,

— sabotaggio,

— infrazioni al codice della strada, comprese quelle relative alle ore di guida ed ai periodi di riposo ed infrazioni alle norme sul trasporto di merci pericolose,

— contrabbando di merci,

— violazioni dei diritti di proprietà intellettuale,

— minacce ed atti di violenza contro persone e cose, comprese le violenze perpetrate nel corso di eventi sportivi o in occasione di eventi internazionali quali le riunioni del Consiglio europeo,

— torture.

Qualora lo Stato richiedente desideri ricevere le informazioni più rapidamente, lo Stato richiesto si adopera per rispondere sollecitamente alla richiesta.

Articolo 5

Richieste di informazioni e intelligence

1. Le informazioni e l'intelligence possono essere richieste ai fini dell'individuazione, della prevenzione o dell'indagine su un reato o a un'attività criminale che configura uno dei reati di cui all'articolo 3 laddove vi sia motivo di ritenere che informazioni e intelligence pertinenti siano disponibili in altri Stati membri.

2. L'autorità competente incaricata dell'applicazione della legge che presenta la richiesta non chiede più informazioni o intelligence né indica termini più ravvicinati di quanto necessario per lo scopo per cui sono state richieste.

3. Le richieste di informazioni e intelligence riportano almeno le informazioni contenute nell'allegato della presente decisione quadro (da elaborare).

Articolo 6

Categorie di persone sulle quali possono essere scambiate informazioni o intelligence

1. Lo scambio di informazioni e intelligence ai sensi della presente decisione quadro può riguardare persone che, in conformità della legislazione nazionale dello Stato membro richiedente:

a) sono sospettate di aver commesso un reato o un'attività criminale che configura uno dei reati di cui all'articolo 3 o di avervi partecipato; oppure

b) possono, in base all'intelligence criminale o ad altri elementi probatori, commettere un reato o un'attività criminale che configura uno dei reati di cui all'articolo 3 o parteciparvi; oppure

c) non rientrano nelle categorie di cui alle lettere a) o b), ma sussistono motivi oggettivi per ritenere che uno scambio di informazioni e intelligence, quale elemento necessario di un'indagine penale o di un'operazione di intelligence criminale, possa contribuire all'individuazione, alla prevenzione o all'indagine su un reato o un'attività criminale che configura uno dei reati di cui all'articolo 4 bis.

2. Lo scambio di informazioni e intelligence può inoltre aver luogo ai fini dell'individuazione di persone che rientrano nella categorie di cui al paragrafo 1, lettere a), b) e c).

Articolo 7

Canali di comunicazione

1. Lo scambio di informazioni e intelligence ai sensi della presente decisione quadro può aver luogo tramite gli uffici SIRENE o in conformità dell'articolo 4, paragrafo 4, e dell'articolo 5, paragrafo 4, della convenzione che istituisce un ufficio europeo di polizia (convenzione Europol) o, in materia doganale, tramite gli uffici centrali di cui all'articolo 5, paragrafo 1, della convenzione relativa alla mutua assistenza e alla cooperazione tra amministrazioni doganali o in qualsiasi altro quadro stabilito a livello bilaterale o multilaterale tra gli Stati membri dell'Unione europea. Un siffatto quadro è notificato al Segretariato generale del Consiglio entro tre mesi dall'entrata in vigore della presente decisione quadro ed è successivamente notificato agli altri Stati membri. La notifica è pubblicata nella Gazzetta ufficiale.

2. Gli Stati membri possono convenire, caso per caso o in generale, che per lo scambio di informazioni e intelligence ai sensi della presente decisione quadro possono essere utilizzati altri canali, ad esempio tramite gli ufficiali di collegamento o direttamente le autorità centrali o locali incaricate dell'applicazione della legge.

3. Le informazioni o l'intelligence non scambiate ai sensi dell'articolo 4, paragrafo 4, e dell'articolo 5, paragrafo 4, della convenzione Europol sono comunicate anche all'Europol in conformità della Convenzione Europol qualora lo scambio riguardi un reato o un'attività criminale di sua competenza.

Articolo 8

Scambio spontaneo di informazioni e intelligence

1. Fatto salvo l'articolo 11, lettere a-c), le autorità competenti incaricate dell'applicazione della legge, senza che sia loro richiesto, forniscono alle autorità competenti di altri Stati membri interessati incaricate per l'applicazione della legge le informazioni e l'intelligence pertinenti se sussistono ragioni di fatto per ritenere che dette informazioni e intelligence possano contribuire all'individuazione, alla prevenzione e all'indagine su reati o attività criminali che configurano uno dei reati di cui all'articolo 4 bis.

2. Le informazioni e l'intelligence fornite si limitano a quanto ritenuto utile e necessario per l'individuazione, la prevenzione e l'indagine sui reati o le attività criminali in questione.

Articolo 9

Protezione dei dati

1. Ciascuno Stato membro assicura che le norme e gli standard fissati in materia di protezione dei dati per l'utilizzo dei canali di comunicazione di cui all'articolo 7, paragrafo 1, siano applicati anche nella procedura per lo scambio di informazioni e intelligence prevista dalla presente decisione quadro.

2. Ciascuno Stato membro assicura che, qualora si utilizzi un canale di comunicazione di cui all'articolo 7, paragrafo 2, equivalenti standard in materia di protezione dei dati siano applicati a quelli di cui al paragrafo 1 nella procedura semplificata per lo scambio di informazioni e intelligence prevista dalla presente decisione quadro.

3. Le autorità competenti incaricate dell'applicazione della legge dello Stato membro a cui sono state fornite le informazioni e l'intelligence ai sensi della presente decisione quadro, compresi dati personali, possono utilizzarle per gli scopi seguenti:

a) procedimenti cui si applica la presente decisione quadro;

b) altri procedimenti in materia di applicazione della legge direttamente connessi ai procedimenti di cui alla lettera a);

c) prevenzione di minacce concrete e gravi alla sicurezza pubblica;

d) per qualsiasi altro scopo, compresi i procedimenti penali o amministrativi, purché l'autorità competente incaricata dell'applicazione della legge che ha fornito le informazioni o l'intelligence abbia dato preventivamente il suo consenso esplicito.

4. Nel fornire le informazioni e l'intelligence conformemente alla presente decisione quadro, l'autorità competente incaricata dell'applicazione della legge può imporre, ai sensi della legislazione nazionale, condizioni per l'utilizzo di dette informazioni e intelligence all'autorità competente incaricata dell'applicazione della legge che le riceve. Possono essere imposte condizioni anche per la comunicazione dei risultati dell'indagine penale o dell'operazione di intelligence criminale nell'ambito delle quali è avvenuto lo scambio di informazioni e intelligence. L'autorità competente incaricata dell'applicazione della legge che riceve le informazioni e l'intelligence è vincolata da tali condizioni.

Articolo 10

Riservatezza

In ogni scambio di informazioni e intelligence le autorità competenti incaricate dell'applicazione della legge tengono debito conto dei requisiti di segretezza delle indagini. A tal fine le autorità competenti incaricate dell'applicazione della legge, conformemente alle rispettive legislazioni nazionali, assicurano la riservatezza di tutte le informazioni e l'intelligence fornite cui sia stato attribuito tale carattere.

Articolo 11

Motivi di rifiuto di fornire informazioni o intelligence

Un'autorità competente incaricata dell'applicazione della legge può rifiutarsi di fornire informazioni o intelligence solo nel caso in cui sussistano ragioni di fatto per ritenere che:

a) la comunicazione di tali informazioni o intelligence pregiudicherebbe interessi fondamentali della sicurezza nazionale dello Stato membro richiesto; o

b) la comunicazione di tali informazioni o intelligence metterebbe a repentaglio il buon esito di un'indagine o di un'operazione di intelligence criminale in corso; o

c) le informazioni e l'intelligence richieste sono palesemente sproporzionate o irrilevanti per lo scopo per cui sono state richieste.

TITOLO III

DISPOSIZIONI FINALI

Articolo 12

Attuazione

1. Gli Stati membri adottano le misure necessarie per conformarsi alle disposizioni della presente decisione quadro nei due anni successivi alla sua entrata in vigore.

2. Gli Stati membri comunicano al Segretariato generale del Consiglio e alla Commissione il testo delle disposizioni che recepiscono nei loro rispettivi ordinamenti nazionali gli obblighi che incombono loro in forza della presente decisione quadro. In base a queste ed altre informazioni la Commissione presenta al Consiglio, due anni dopo la data di cui al paragrafo 1, una relazione sull'attuazione della decisione stessa. Il Consiglio esamina entro l'anno successivo a tale data in quale misura gli Stati membri si siano conformati a quest'ultima.

Articolo 13

Relazioni con altri strumenti

1. L'articolo 39, paragrafi 1 e 2, della convenzione di applicazione dell'accordo di Schengen è abrogato.

2. Gli Stati membri possono continuare ad applicare gli accordi o intese bilaterali o multilaterali vigenti al momento dell'adozione della presente decisione quadro nella misura in cui questi consentono di approfondire o di andare oltre gli obiettivi della medesima e contribuiscono a semplificare o agevolare ulteriormente le procedure per lo scambio di informazioni e intelligence che rientrano nel campo d'applicazione della presente decisione quadro.

3. Gli Stati membri possono concludere accordi o intese bilaterali o multilaterali dopo l'entrata in vigore della presente decisione quadro nella misura in cui questi consentono di approfondire o di andare oltre gli obiettivi della medesima e contribuiscono a semplificare o agevolare ulteriormente le procedure per lo scambio di informazioni e intelligence che rientrano nel campo d'applicazione della presente decisione quadro.

4. Gli accordi e le intese di cui ai paragrafi 2 e 3 non possono in alcun caso pregiudicare le relazioni con gli Stati membri che non sono parti degli stessi.

5. Gli Stati membri notificano al Consiglio e alla Commissione entro tre mesi dall'entrata in vigore della presente decisione quadro gli accordi e le intese esistenti di cui al paragrafo 2 che vogliono continuare ad applicare.

6. Gli Stati membri notificano inoltre al Consiglio e alla Commissione, entro tre mesi dalla firma, i nuovi accordi o le nuove intese di cui al paragrafo 3.

Articolo 14

Entrata in vigore

La presente decisione quadro entra in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea.

Fatto a Bruxelles, Per il Consiglio Il presidente

(1) GU L 176 del 10.7.1999, pag. 31.