I. INTRODUZIONE

Il presente documento è la quattordicesima relazione sui progressi compiuti verso la creazione di un'autentica ed efficace Unione della sicurezza e verte sugli sviluppi attinenti a due pilastri principali: affrontare il problema del terrorismo e della criminalità organizzata e dei relativi mezzi di sostegno, e rafforzare le nostre difese e la nostra resilienza contro tali minacce.

I brutali attentati perpetrati a Trèbes e Carcassonne, in Francia, il 23 marzo 2018 ricordano quanto sia tuttora grave la minaccia terroristica nell'UE. Nell'ambito del costante impegno profuso nell'Unione della sicurezza per reagire a tale minaccia, la Commissione presenta, insieme alla presente relazione, un nuovo pacchetto sulla sicurezza che prevede misure volte a ridurre il margine di manovra dei terroristi e altri criminali, rendendo loro più difficile progettare ed eseguire le loro azioni efferate. Il pacchetto comprende misure legislative dirette a migliorare l'accesso transfrontaliero alle prove elettroniche e alle informazioni finanziarie ai fini delle indagini e delle azioni penali, segnatamente per i reati gravi, rafforzando inoltre la cooperazione tra le unità di informazione finanziaria e le autorità di contrasto. Comprende inoltre misure operative per impedire l'accesso di terroristi e altri criminali alle armi da fuoco importate e ai precursori di esplosivi che possono essere impropriamente utilizzati per la fabbricazione di esplosivi artigianali, come sperimentato in vari attentati recenti. Infine, una proposta legislativa volta a migliorare la sicurezza delle carte d'identità e dei titoli di soggiorno nazionali renderà molto più difficile per i terroristi e altri criminali abusare di tali documenti o falsificarli per entrare o spostarsi nell'UE.

L'attentato di Salisbury del 4 marzo 2018 rappresenta un esempio sconvolgente della vera e propria minaccia che le sostanze chimiche possono rappresentare per la sicurezza collettiva. Il 22-23 marzo 2018 il Consiglio europeo ha condannato l'attacco nei termini più decisi possibili, sottolineando che per reagire l'UE deve fra l'altro rafforzare la sua resilienza ai rischi chimici, biologici, radiologici e nucleari. La presente relazione presenta le misure adottate a questo scopo, attuando il piano d'azione dell'ottobre 2017 per rafforzare la preparazione contro questi rischi per la sicurezza. Contiene inoltre un aggiornamento sull'attuazione di altre iniziative prioritarie nell'Unione della sicurezza: la lotta contro la radicalizzazione online, il miglioramento della condivisione delle informazioni, il sostegno alla protezione degli spazi pubblici e la lotta contro le minacce informatiche.

II. RIDURRE IL MARGINE DI MANOVRA DEI TERRORISTI E DEI CRIMINALI

1.Nuove regole per ottenere prove elettroniche nei procedimenti penali

Le prove elettroniche sono divenute importanti nella vasta maggioranza delle indagini penali e sempre più spesso le autorità giudiziarie devono inoltrare una richiesta in un'altra giurisdizione per ottenere le prove necessarie da prestatori di servizi. Rendere più facile e più veloce l'acquisizione di queste prove oltrefrontiera è quindi di cruciale importanza per l'indagine e l'azione penale, anche in caso di terrorismo o criminalità informatica. A questo scopo la Commissione presenta, insieme alla presente relazione, due proposte legislative volte a migliorare l'acquisizione transfrontaliera di prove elettroniche per i procedimenti penali: una proposta di regolamento relativo agli ordini europei di produzione e di conservazione di prove elettroniche nei procedimenti penali e una proposta di direttiva che stabilisce norme armonizzate sulla nomina dei rappresentanti legali ai fini dell'acquisizione di prove nei procedimenti penali . Il regolamento e la direttiva proposti forniranno alle autorità di contrasto e alle autorità giudiziarie competenti nuovi strumenti per acquisire prove elettroniche ai fini dell'indagine e dell'azione penale, anche per i reati di terrorismo e criminalità informatica. Con queste proposte la Commissione risponde agli inviti rivoltile dal Parlamento europeo e dal Consiglio affinché presentasse un quadro legislativo a livello di UE contenente misure volte ad agevolare l'acquisizione di prove elettroniche al di là delle frontiere, unite a solide garanzie a tutela dei diritti e delle libertà dei cittadini .

Il regolamento proposto crea un ordine europeo di produzione e un ordine europeo di conservazione. Tali ordini permetteranno alle autorità competenti di uno Stato membro di ingiungere direttamente ai prestatori di servizi (prestatori di servizi di comunicazione elettronica e specifici prestatori di servizi della società dell'informazione) stabiliti o rappresentati in un altro Stato membro di conservare o produrre dati elettronici esistenti ai fini dell'indagine e del perseguimento di reati che rientrano nel campo di applicazione del regolamento, in maniera proporzionata e necessaria in ciascun caso specifico. Per garantire che gli ordini siano eseguiti, la direttiva proposta impone ai prestatori di servizi di designare almeno un rappresentante legale nell'Unione. Dato che internet non conosce frontiere, le proposte riguardano i prestatori di servizi che offrono servizi in uno o più Stati membri, a prescindere dal luogo in cui sono situate la loro sede principale e le loro infrastrutture e in cui vengono conservate le informazioni.

Il regolamento proposto prevede solide garanzie per assicurare il pieno rispetto dei diritti fondamentali, quali l'intervento preliminare delle autorità giudiziarie e requisiti supplementari per l'acquisizione di alcune categorie di dati. Inoltre, poiché gli ordini possono essere emessi soltanto nel quadro di procedimenti penali e se previsto in situazioni nazionali analoghe, si applicano tutte le garanzie procedurali in materia penale. In più, il regolamento prevede norme specifiche relative a mezzi di ricorso effettivi per le persone interessate. Prevede inoltre il diritto del prestatore di servizi di chiedere un riesame nello Stato membro di emissione o, se l'ordine è trasmesso per l'esecuzione, nello Stato membro ospitante, sulla base di motivi specifici, ad esempio casi in cui risulta evidente che l'ordine non è stato emesso o convalidato da un'autorità competente, è incompleto, viola manifestamente la Carta dei diritti fondamentali dell'Unione europea o è manifestamente arbitrario. Infine, il regolamento contiene un meccanismo per evitare e attenuare potenziali conflitti con eventuali obblighi imposti ai prestatori di servizi da legislazioni di paesi terzi.

Le proposte legislative sono basate su un'accurata valutazione d'impatto e su un processo biennale di consultazione cui hanno partecipato professionisti, cittadini, prestatori di servizi, organizzazioni governative e non governative e accademici . La Commissione ha inoltre partecipato alle discussioni sull'argomento nell'ambito del Consiglio d'Europa e ha seguito attentamente gli sviluppi nei paesi terzi, tra cui la recente adozione da parte del Congresso degli Stati Uniti del "Clarifying Lawful Overseas Use of Data" (CLOUD Act), la legge recante chiarimento sull'utilizzo legittimo di dati all'estero. Le proposte adottate insieme alla presente relazione forniscono la base per un approccio coordinato e coerente sia all'interno dell'UE sia da parte dell'UE a livello internazionale, con la debita attenzione alle norme dell'UE, segnatamente quelle sul divieto di discriminazione tra gli Stati membri dell'UE e i loro cittadini. La Commissione continua inoltre a partecipare attivamente alle discussioni nel quadro della Convenzione del Consiglio d'Europa sulla criminalità informatica.

La Commissione esorta i colegislatori a esaminare senza indugio la normativa proposta, che è prevista nella dichiarazione comune sulle priorità legislative dell’UE per il periodo 2018-2019, per raggiungere rapidamente un accordo.

Parallelamente a queste proposte legislative, la Commissione continua a elaborare misure pratiche per migliorare la cooperazione giudiziaria sulla base dell'assistenza giudiziaria e della direttiva sull'ordine europeo di indagine penale , nonché della cooperazione tra autorità e prestatori di servizi nel quadro giuridico vigente. Tali misure comprendono la formazione delle autorità, la promozione dell'uso dei punti di contatto unici a livello nazionale e la creazione di una piattaforma online per lo scambio sicuro di richieste e risposte relative all'ordine europeo di indagine, basato su una versione elettronica dei moduli di ordini europei di indagine. La Commissione collabora intensamente con le agenzie dell'UE competenti e con i portatori di interessi per assicurarne la rapida attuazione.

2.Facilitare l'uso delle informazioni finanziarie a fini di prevenzione, accertamento, indagine o perseguimento di reati gravi

Criminali e terroristi operano in più Stati membri e sono in grado di trasferire fondi tra diversi conti bancari in poche ore per preparare le loro azioni o per spostare e riciclare i proventi di attività criminose. Le indagini sui reati gravi e di terrorismo possono giungere a un punto morto per mancanza di un accesso tempestivo, accurato e completo ai dati finanziari pertinenti. Data l'importanza delle informazioni finanziarie per le indagini, è cruciale intensificare la cooperazione tra le autorità competenti per la lotta contro i reati gravi e il terrorismo e facilitare loro l'accesso alle informazioni finanziarie e l'uso delle medesime, nel pieno rispetto dei diritti fondamentali e delle garanzie procedurali applicabili. A questo scopo la Commissione ha adottato, insieme alla presente relazione, una proposta di direttiva per facilitare l'uso delle informazioni finanziarie e di altre informazioni a fine di prevenzione, accertamento, indagine o perseguimento di reati gravi .

La proposta, basata su un'approfondita valutazione d'impatto, conferisce ad autorità di contrasto e uffici per il recupero dei beni designati un accesso diretto alle informazioni sui conti bancari detenuti in registri nazionali centralizzati dei conti bancari e in sistemi nazionali di reperimento dei dati, come previsto dalla direttiva antiriciclaggio. L'accesso sarà accordato caso per caso ai fini della lotta contro le forme gravi di criminalità. Tali disposizioni, fra l'altro, diminuiranno notevolmente l'onere amministrativo a carico delle istituzioni finanziarie, che non dovranno più rispondere a richieste generalizzate di informazioni da parte di autorità di contrasto.

La proposta rafforza ulteriormente la cooperazione tra le unità di informazione finanziaria e le autorità di contrasto nazionali, nonché tra le varie unità di informazione finanziaria dei diversi Stati membri. Inoltre, gli Stati membri dovranno provvedere affinché le loro unità nazionali Europol rispondano alle richieste di Europol volte a ottenere informazioni contenute nei registri centralizzati dei conti bancari, informazioni finanziarie e analisi finanziarie. Le richieste presentate da Europol dovranno essere debitamente giustificate e presentate caso per caso, entro i limiti delle competenze di Europol e ai fini dell'adempimento dei suoi compiti. Un migliore accesso ai dati finanziari da parte delle autorità di contrasto e una migliore cooperazione con le unità di informazione finanziaria accelereranno le indagini e consentiranno alle autorità di combattere più efficacemente la criminalità transfrontaliera. Europol sarà inoltre in grado di offrire un più valido sostegno agli Stati membri nella lotta contro i reati che rientrano nelle sue competenze. Per rispettare i diritti fondamentali alla protezione dei dati personali e alla tutela della vita privata, la proposta di direttiva prevede rigorose garanzie relative al trattamento dei dati personali.

La Commissione esorta i colegislatori a esaminare senza indugio la proposta, che è compresa nella dichiarazione comune sulle priorità legislative dell’UE per il periodo 2018-2019, per raggiungere rapidamente un accordo. La Commissione ribadisce inoltre l'importanza di attuare e applicare pienamente la quarta direttiva antiriciclaggio e gli strumenti che offre per combattere il riciclaggio e il finanziamento del terrorismo, ivi compreso l'obbligo di fornire alle unità di informazione finanziaria risorse adeguate per adempiere i loro compiti. Inoltre, in seguito alla modifica della quarta direttiva antiriciclaggio - approvata a livello politico dai colegislatori nel dicembre 2017 - la Commissione è tenuta a presentare entro giugno 2020 una relazione al Parlamento europeo e al Consiglio in cui valuta la possibilità di una futura interconnessione dei registri centralizzati dei conti bancari. A questo scopo la Commissione sta svolgendo uno studio i cui risultati saranno presentati entro la metà del 2019.

3.Norme rafforzate contro i precursori di esplosivi usati per fabbricare esplosivi artigianali

Terroristi e criminali hanno usato esplosivi artigianali in molti attentati perpetrati nell'UE, tra cui quelli di Madrid (2004), Londra (2005), Parigi (2015), Bruxelles (2016), Manchester (2017) e Parsons Green (2017), e l'uso di tali esplosivi era previsto in un numero ancora superiore di attentati falliti o sventati. Tali attacchi evidenziano la necessità di impedire il più possibile che i terroristi accedano a precursori di esplosivi che possano essere impropriamente utilizzati per fabbricare esplosivi artigianali, e che li sfruttino. A questo scopo la Commissione presenta, insieme alla presente relazione, una proposta di revisione e rafforzamento delle restrizioni attualmente previste dal regolamento 98/2013 relativo all’immissione sul mercato e all’uso di precursori di esplosivi. Tale proposta fa seguito alla raccomandazione della Commissione dell'ottobre 2017 che presenta azioni immediate per prevenire l'uso improprio di precursori di esplosivi sulla base delle norme esistenti, e si basa su una serie di consultazioni di vari gruppi di portatori di interessi e su un'approfondita valutazione d'impatto. A norma del regolamento del 2013, la messa a disposizione, l'introduzione, la detenzione e l'uso di alcuni precursori di esplosivi sono soggetti a restrizioni e le transazioni sospette devono essere segnalate. Tali restrizioni e controlli hanno contribuito a ridurre la quantità di precursori di esplosivi disponibili ai privati e hanno permesso di aumentare il numero di segnalazioni di transazioni sospette, ma si sono dimostrati insufficienti a impedire che terroristi e criminali usino impropriamente tali sostanze per fabbricare esplosivi.