Proposta di regolamento del Consiglio relativo a misure restrittive nei confronti del presidente Lukashenko e di determinati funzionari della Bielorussia /* COM/2006/0190 def. */





[pic] | COMMISSIONE DELLE COMUNITÀ EUROPEE | Bruxelles, 25.4.2006 COM(2006) 190 definitivo Proposta di REGOLAMENTO DEL CONSIGLIO relativo a misure restrittive nei confronti del presidente Lukashenko e di determinati funzionari della Bielorussia (presentata dalla Commissione) RELAZIONE 1. A seguito delle elezioni presidenziali svoltesi in Bielorussia il 19 marzo 2006 e degli avvenimenti connessi, il Consiglio europeo del 24 marzo 2006 ha deciso di adottare misure restrittive nei confronti dei responsabili delle violazioni delle norme internazionali in materia elettorale e della repressione della società civile e dell'opposizione democratica. 2. Visto che il Consiglio sta preparando una posizione comune PESC in cui si chiedono il congelamento dei fondi e delle risorse economiche dei funzionari interessati e il divieto di mettere fondi e risorse economiche a disposizione dei funzionari interessati, la Commissione propone fin d’ora un regolamento che attui tali misure restrittive. 3. I funzionari bielorussi a cui dovrebbero essere applicate le misure proposte saranno identificati dal Consiglio in base alla posizione comune 2006/…/PESC. Poiché l’elenco in questione è vincolante per la Comunità, la proposta di regolamento stipula espressamente che l'allegato I può essere modificato soltanto in base alle decisioni prese in merito agli allegati della posizione comune 2006/…/PESC. 4. Numerose disposizioni della proposta di regolamento sono state tratte dagli Orientamenti sull'attuazione e la valutazione delle misure restrittive (sanzioni) nel contesto della politica estera e di sicurezza comune dell'UE[1]. 5. Le migliori pratiche dell'UE per l'attuazione effettiva di misure restrittive[2] contengono ulteriori indicazioni per l’applicazione delle misure proposte. Proposta di REGOLAMENTO DEL CONSIGLIO relativo a misure restrittive nei confronti del presidente Lukashenko e di determinati funzionari della Bielorussia IL CONSIGLIO DELL’UNIONE EUROPEA, visto il trattato che istituisce la Comunità europea, in particolare gli articoli 60 e 301, vista la posizione comune 2006/…/PESC[3], che integra la posizione comune 2006/276/PESC relativa a misure restrittive nei confronti di determinati funzionari della Bielorussia e che abroga la posizione comune 2004/661/PESC, vista la proposta della Commissione[4], considerando quanto segue: (1) Il 24 marzo 2006, il Consiglio europeo ha deplorato che le autorità bielorusse non abbiano rispettato gli impegni dell'OSCE in materia di elezioni democratiche, ha ritenuto che le elezioni presidenziali del 19 marzo siano state viziate da irregolarità fondamentali e ha condannato l'arresto, effettuato quel giorno dalle autorità bielorusse, di manifestanti pacifici che esercitavano il loro legittimo diritto alla libertà di riunione per protestare contro il modo in cui erano state condotte le elezioni presidenziali. Il Consiglio europeo ha pertanto deciso di adottare misure restrittive nei confronti dei responsabili delle violazioni delle norme internazionali in materia elettorale e della repressione della società civile e dell'opposizione democratica. (2) La posizione 2006/…/PESC prevede il congelamento dei fondi e delle risorse economiche del presidente Lukashenko e di determinati funzionari del governo della Bielorussia individuati a tale scopo. (3) Poiché le misure suddette rientrano nell'ambito del trattato, la loro attuazione richiede una normativa comunitaria, nella misura in cui esse riguardano la Comunità, al fine di garantire la loro applicazione uniforme da parte degli operatori economici di tutti gli Stati membri. (4) È opportuno chiarire il rapporto tra gli obblighi previsti dal presente regolamento e altri obblighi contrattuali che potrebbero entrare in conflitto con essi. (5) Gli Stati membri devono fissare le sanzioni applicabili in caso di violazione delle disposizioni del presente regolamento. Tali sanzioni devono essere effettive, proporzionate e dissuasive. (6) Per garantire l'efficacia delle misure da esso previste, il presente regolamento deve entrare in vigore immediatamente, HA ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO: Articolo 1 Ai fini del presente regolamento si applicano le seguenti definizioni: 1. per “fondi” si intendono le attività ed utilità finanziarie di qualsiasi natura, compresi a titolo meramente esemplificativo: a) i contanti, gli assegni, i crediti pecuniari, le cambiali, gli ordini di pagamento e altri strumenti di pagamento; b) i depositi presso enti finanziari o altri soggetti, i saldi sui conti, i crediti e le obbligazioni di qualsiasi natura; c) i titoli negoziabili a livello pubblico e privato e gli strumenti finanziari rappresentativi di un prestito, comprese le azioni, le quote di partecipazione, i titoli obbligazionari di qualsiasi natura, i pagherò, i warrant e i contratti derivati; d) gli interessi, i dividendi o altri redditi ed incrementi di valore generati dalle attività; e) il credito, il diritto di compensazione, le garanzie di qualsiasi tipo, le cauzioni e gli altri impegni finanziari; f) le lettere di credito, le polizze di carico e gli altri titoli rappresentativi di merci; g) i documenti da cui risulti una partecipazione in fondi o risorse finanziarie; 2. per “congelamento dei fondi” si intende il divieto di movimentazione, trasferimento, modifica, utilizzo o gestione dei fondi o di accesso ad essi così da modificarne il volume, l'importo, la collocazione, la proprietà, il possesso, la natura, la destinazione o qualsiasi altro cambiamento che consente l'uso dei fondi, compresa la gestione di portafoglio; 3. per “risorse economiche” si intendono le attività di qualsiasi tipo, materiali o immateriali, mobili o immobili, che non sono fondi ma che possono essere utilizzate per ottenere fondi, beni o servizi; 4. per “congelamento di risorse economiche” si intende il divieto del loro utilizzo al fine di ottenere fondi, beni o servizi in qualsiasi modo, compresi, a titolo meramente esemplificativo, la vendita, l'affitto e la costituzione di diritti reali di garanzia; 5. per “territorio della Comunità” si intendono i territori degli Stati membri cui si applica il trattato, alle condizioni ivi stabilite. Articolo 2 1. Sono congelati tutti i fondi e le risorse economiche appartenenti a, posseduti, detenuti o controllati dal presidente Lukashenko e dagli altri funzionari della Bielorussia elencati nell’allegato I. 2. Nessun fondo o risorsa economica è messo a disposizione direttamente o indirettamente o a beneficio delle persone fisiche o giuridiche, delle entità o degli organismi di cui all'allegato I. 3. È vietato partecipare, consapevolmente e deliberatamente, ad azioni le cui finalità o conseguenze siano tali da eludere, direttamente o indirettamente, le misure di cui ai paragrafi 1 e 2. Articolo 3 1. Le autorità competenti degli Stati membri elencati nell’allegato II possono autorizzare lo svincolo o la messa a disposizione di taluni fondi o risorse economiche congelati, alle condizioni che ritengono appropriate, dopo aver stabilito che tali fondi o risorse economiche sono: a) necessari per coprire le spese di base, compresi i pagamenti relativi a generi alimentari, affitti o garanzie ipotecarie, medicinali e cure mediche, imposte, premi assicurativi e utenza di servizi pubblici; b) destinati esclusivamente al pagamento di onorari ragionevoli e al rimborso delle spese sostenute per la prestazione di servizi legali; o c) destinati esclusivamente al pagamento di diritti o di spese connessi alla normale gestione o alla custodia dei fondi o delle risorse economiche congelati. 2. Se l’autorità competente di uno Stato membro, indicata nell’elenco dell’allegato II, stabilisce che lo svincolo di determinati fondi o risorse economiche congelati o la messa a disposizione di determinati fondi o risorse economiche sono necessari per coprire spese straordinarie, notifica alle altre autorità competenti e alla Commissione, almeno due settimane prima dell'autorizzazione, i motivi per cui ritiene che debba essere concessa un'autorizzazione specifica, onde avere il loro parere preliminare sul progetto di autorizzazione. Una volta terminate le consultazioni, detta autorità può autorizzare lo svincolo o la messa a disposizione di determinati fondi o risorse economiche, alle condizioni che ritiene appropriate. 3. L’autorità competente informa le autorità competenti degli altri Stati membri e la Commissione delle autorizzazioni concesse ai sensi del presente articolo. Articolo 4 1. L’articolo 2, paragrafo 2, non si applica al versamento sui conti congelati di interessi o altre forme di profitti dovuti su detti conti, purché tali interessi, altri profitti dovuti e pagamenti continuino ad essere soggetti all’articolo 2, paragrafo 1. 2. L’articolo 2, paragrafo 2 non osta a che gli enti finanziari o creditizi accreditino sui conti congelati fondi trasferiti da terzi verso i conti della persona, entità o organismo elencati, purché tali versamenti siano anch'essi congelati. L'ente finanziario o creditizio informa senza indugio le autorità competenti in merito a tali transazioni. Articolo 5 1. Fatte salve le norme applicabili in materia di relazioni, riservatezza e segreto professionale, le persone fisiche e giuridiche, le entità e gli organismi sono tenuti a: a) fornire immediatamente qualsiasi informazione atta a facilitare il rispetto del presente regolamento, quali i dati relativi ai conti e agli importi congelati a norma dell'articolo 2, alle autorità competenti degli Stati membri elencate nell'allegato II in cui risiedono o sono situati e a trasmettere tali informazioni, direttamente o attraverso dette autorità competenti, alla Commissione; b) collaborare con le autorità competenti elencate nell'allegato II per qualsiasi verifica di tali informazioni. 2. Le ulteriori informazioni ricevute direttamente dalla Commissione sono messe a disposizione delle autorità competenti dello Stato membro interessato. 3. Le informazioni fornite o ricevute ai sensi del presente articolo sono utilizzate unicamente per i fini per i quali sono state fornite o ricevute. Articolo 6 1. Il congelamento di fondi e risorse economiche, o il rifiuto di rendere disponibili fondi o risorse economiche, se effettuato ritenendo in buona fede che tale azione sia conforme al presente regolamento, non comporta alcun genere di responsabilità per la persona fisica o giuridica o per l'entità che lo attua, né per i suoi direttori o dipendenti, a meno che non si dimostri che i fondi e le risorse economiche sono stati congelati in seguito a negligenza. 2. Fatti salvi gli accordi internazionali conclusi dalla Comunità, il presente regolamento deroga a tutti i diritti conferiti e a tutti gli obblighi imposti da qualsiasi contratto o accordo stipulato o sottoscritto prima o dopo l’entrata in vigore del presente regolamento e a qualsiasi licenza o autorizzazione concessa prima o dopo l’entrata in vigore del presente regolamento, ad eccezione delle autorizzazioni concesse in conformità del presente regolamento. Articolo 7 La Commissione e gli Stati membri si informano reciprocamente e immediatamente delle misure adottate ai sensi del presente regolamento e si comunicano tutte le informazioni pertinenti in loro possesso riguardanti il presente regolamento, in particolare quelle relative a problemi di violazione e di applicazione delle norme e alle sentenze pronunciate dai tribunali nazionali. Articolo 8 1. La Commissione è autorizzata a: a) modificare l'allegato I in base alle decisioni prese in merito agli allegati della posizione comune 2006/…/PESC e a b) modificare l'allegato II in base alle informazioni fornite dagli Stati membri. Articolo 9 1. Gli Stati membri stabiliscono le norme sulle sanzioni applicabili alle infrazioni al presente regolamento e prendono tutte le misure necessarie per assicurare la loro attuazione. Le sanzioni previste devono essere effettive, proporzionate e dissuasive. 2. Gli Stati membri notificano senza indugio alla Commissione tali norme dopo l'entrata in vigore del presente regolamento, come pure eventuali ulteriori modifiche di tali norme. Articolo 10 Il presente regolamento si applica: - nel territorio della Comunità, compreso il suo spazio aereo; - a bordo di tutti gli aeromobili o di tutti i natanti sotto la giurisdizione di uno Stato membro; - a qualsiasi cittadino di uno Stato membro, che si trovi all’interno o all’esterno del territorio della Comunità; - a qualsiasi persona giuridica, entità o organismo registrato o costituito conformemente alla legislazione di uno Stato membro; - a qualsiasi persona giuridica, entità o organismo relativamente ad attività economiche esercitate interamente o parzialmente all’interno della Comunità. Articolo 11 Il presente regolamento entra in vigore il giorno della pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea . Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri. Fatto a Bruxelles, il Per il Consiglio Il Presidente ALLEGATO I Elenco delle persone di cui all’articolo 2 ALLEGATO II Elenco delle autorità competenti (riservato agli Stati membri) BELGIO REPUBBLICA CECA DANIMARCA GERMANIA ESTONIA GRECIA SPAGNA FRANCIA IRLANDA ITALIA CIPRO LETTONIA LITUANIA LUSSEMBURGO UNGHERIA MALTA PAESI BASSI AUSTRIA POLONIA PORTOGALLO SLOVENIA SLOVACCHIA FINLANDIA SVEZIA REGNO UNITO Indirizzo per le comunicazioni alla Commissione europea: Commissione europea DG Relazioni esterne Direzione A. Piattaforma di crisi e coordinamento politico per la PESC Unità A2. Gestione delle crisi e prevenzione dei conflitti CHAR 12/106 B-1049 Bruxelles/Brussel (Belgium) e-mail: relex-sanctions@cec.eu.int Tel. (32 2) 295 55 85/ 299 11 76 Fax: (32 2) 299 08 73 [1] Documento del Consiglio n. 15114/05. [2] Documento del Consiglio n. 15115/05. [3] GU L [4] GU C [..] del [..], pag.[..].