RELAZIONE FINALE AL PARLAMENTO EUROPEO ED AL CONSIGLIO ai sensi dell'articolo 8 della decisione (94/78/CE, Euratom) del Consiglio che istituisce un programma pluriennale per lo sviluppo delle statistiche comunitarie in materia di ricerca, sviluppo e innovazione

(presentata dalla Commissione)

INDICE

0. Sintesi

1. Introduzione

1.1. Obiettivo e struttura della presente relazione

1.2. Breve sintesi del contesto politico da cui trae origine il programma e degli antecedenti statistici

1.3. Organizzazione del lavoro

2. Attuazione del programma d'azione

2.1. Obiettivi e condizioni

2.2. Attuale situazione

2.2.1. Analisi e valutazione della domanqda degli utenti

2.2.2. Miglioramento del quadro metodologico esistente

2.2.3. Individuazione delle informazioni statistiche esistenti

2.2.4. Predisposizione di un sistema europeo di informazioni statistiche

2.2.5. Indagini pilota

2.2.6. Sviluppo degli strumenti statistici di base

3. Successi e punti deboli

4. Proposte per il periodo successivo alla conclusione del programma

5. Conclusioni generali

ALLEGATO

APPENDICE

0. Sintesi

Il 24 gennaio 1994 è stata adottata la decisione 94/78/CE, Euratom del Consiglio che istituisce un programma pluriennale per lo sviluppo delle statistiche comunitarie in materia di ricerca, sviluppo e innovazione. All'articolo 8, lettera b), tale decisione prevedeva la presentazione da parte della Commissione di una relazione finale. Nel mese di maggio 1998, questa relazione è stata presentata agli Stati membri ed approvata dal Comitato per l'elaborazione del programma statistico. E' stata inoltre aggiunta una nota sulla situazione delle statistiche comunitarie riguardanti « Scienza, tecnologia e innovazione » e riferita al periodo 1998-2000.

La presente relazione porta a due principali conclusioni.

Dal raffronto tra la situazione odierna e quella di cinque anni fa del sistema europeo di informazioni statistiche sulla R&S e sull'innovazione risultano evidenti sostanziali miglioramenti:

- le esigenze degli utenti sono state sistematicamente rivedute;

- il quadro metodologico è stato migliorato o ampliato in settori quali le statistiche regionali, gli stanziamenti pubblici in materia di R&S, le statistiche dell'innovazione e la misurazione delle risorse umane nella scienza e nella tecnica;

- a livello europeo sono disponibili dati più comparabili: informazioni regionali sul personale addetto e sulla spesa per la R&S, risultati della prima indagine CIS, informazioni regionali sulle richieste di brevetti, per non citare che alcuni dei principali successi;

- in numerosi settori sono state avviate indagini pilota: alcune hanno preparato il terreno per ulteriori rilevazioni di dati (misurazione della consistenza delle risorse umane nel settore della scienza e della tecnica, misurazione dell'occupazione nei settori ad elevata tecnologia, infrastruttura tecnologica), altre indagini hanno evidenziato difficoltà che richiedono un ulteriore approfondimento (misurazione dell'infrastruttura tecnologia, istruzione superiore), altre sono ancora in corso (innovazione nelle PMI, approccio longitudinale all'innovazione);

- nuove pubblicazioni come la relazione europea sugli indicatori scientifici e tecnologici sono state ampiamente diffuse e sono state accolte con favore.

Tali progressi sono stati possibili soltanto grazie all'azione coordinata degli Stati membri e delle organizzazioni internazionali sull'abbrivo della decisione del Consiglio.

Nonostante gli sforzi profusi e i successi conseguiti, tuttavia, l'attuale disponibilità di statistiche a livello europeo non è ancora sufficiente a soddisfare la domanda e a fornire un valido supporto ai responsabili a livello decisionale.

- Alcuni settori non sono stati esplorati sotto il profilo statistico: misurazione dell'impatto della R&S sul settore pubblico, sui cittadini, misurazione della qualità o della rilevanza delle innovazioni, studio sul finanziamento indiretto della R&S tramite sussidi, misure fiscali, per non citarne che alcuni.

- I dati disponibili sono incompleti. Mancano, ad esempio, al livello a 2 cifre della NUTS il 46% dei dati regionali per l'occupazione e il 48% per la spesa di R&S [1]Persino in un settore come quello degli stanziamenti pubblici per la R&S - uno dei primi ad essere armonizzato a livello europeo nel 1969 (riveduto nel 1975, 1983 e 1992) - non è fornito il 42% dei dati al livello a 2 cifre della NABS [2]

[1] Dati ponderati in base alla popolazione e fornendo uguale ponderazione al settore delle imprese, dell'istruzione superiore e delle amministrazioni pubbliche e al totale.

[2] Dati ponderati in base alla popolazione.

- La tempestività è ancora scarsa: i dati regionali sono normalmente disponibili un anno e mezzo/due anni e mezzo dopo la fine dell'anno di riferimento, mentre i dati sull'innovazione hanno richiesto dai 3 ai 4 anni per essere messi a disposizione degli utenti.

La Commissione ritiene che le attività promosse dalla decisione del Consiglio debbano continuare. Progressi devono essere realizzati nelle seguenti principali direzioni:

- maggior ricorso alle fonti amministrative (che sono risultate promettenti nello studio delle richieste di brevetti);

- miglior coordinamento tra gli aspetti della R&S e dell'innovazione nelle attuali rilevazioni di dati (come si è cominciato a fare nel regolamento relativo alle statistiche sulla struttura delle imprese);

- misurazione e miglioramento della qualità dei dati disponibili.

Per raggiungere tali obiettivi sembra necessario un quadro giuridico: esso incentiverà gli sforzi nazionali e garantirà la messa a disposizione delle risorse necessarie.

Tale quadro giuridico dovrebbe assumere la forma di un regolamento che permetterebbe di consolidare l'attuale produzione di dati a livello europeo nel campo della misurazione del finanziamento, delle prestazioni e dei risultati della R&S.

Qualora non fosse possibile o opportuno ricorrere allo strumento di un regolamento, dovrebbe essere adottata una nuova decisione del Consiglio sul miglioramento e sul completamento delle statistiche della R&S e dell'innovazione. Tale decisione promuoverebbe gli sviluppi sopra citati.

1. Introduzione

1.1. Obiettivo e struttura della presente relazione

In vista dello sviluppo e dell'applicazione di un sistema europeo di informazioni statistiche per la ricerca, lo sviluppo e l'innovazione, il Consiglio ha adottato il 24 gennaio 1994 la decisione 94/78/CE, Euratom, che istituisce un programma pluriennale per lo sviluppo delle statistiche comunitarie in tale materia.

Gli obiettivi del programma, precisati all'articolo 3 della decisione, sono i seguenti:

a) definire un quadro di riferimento comunitario per le statistiche in materia di ricerca, sviluppo e di innovazione che precisi i concetti e i metodi più appropriati per sostenere le corrispondenti politiche comunitarie e per soddisfare le esigenze delle amministrazioni nazionali, regionali e locali, delle organizzazioni internazionali, degli operatori economici, delle associazioni professionali e del pubblico in generale;

b) istituire un sistema di informazioni statistiche comunitarie per la ricerca, lo sviluppo e l'innovazione;

c) promuovere e sostenere l'armonizzazione delle statistiche in materia di ricerca e sviluppo e innovazione negli Stati membri;

d) favorire la divulgazione di informazioni comparabili.

L'articolo 8, lettera b), della decisione recita: "La Commissione presenterà una relazione finale nel 1998, onde valutare l'attuazione del programma".

Il presente documento costituisce la relazione di cui sopra ed è strutturato nel modo seguente: nella prima parte introduttiva sono precisate le origini della relazione, i suoi obiettivi, la sua struttura e il suo contesto politico, segue quindi un sottosezione sull'organizzazione del lavoro; nella seconda parte sono illustrati gli obiettivi della decisione del Consiglio cui fa seguito una serie di sottosezioni in cui è presentata l'attuale situazione; la terza parte sintetizza i risultati ed evidenzia i punti deboli; la quarta parte riguarda i programmi per il periodo successivo alla decisione del Consiglio; la quinta parte trae conclusioni dalle parti che la precedono.

1.2. Breve sintesi del contesto politico da cui trae origine il programma e degli antecedenti statistici

Il trattato sull'Unione europea stabilisce che la Comunità deve proporsi l'obiettivo di rafforzare la competitività della propria industria e promuovere la ricerca e lo sviluppo tecnologico. Per poter concepire, attuare, monitorare e valutare le strategie politiche in tale settore, l'Unione europea deve disporre di informazioni statistiche. Il quarto programma quadro di azioni comunitarie di ricerca e di sviluppo tecnologico (1994-98), la gestione dei Fondi strutturali, la promozione dell'innovazione tecnologica e il coordinamento delle politiche nazionali in materia di R&S sono tutti esempi di programmi che necessitano di informazioni statistiche per fornire una solida base da cui procedere a confronti tra gli Stati membri, tra le loro regioni e tra l'Unione europea e i suoi partner commerciali.

Il 22 luglio 1993 il Consiglio ha adottato la decisione 93/464/CEE relativa al programma quadro per azioni prioritarie nel settore dell'informazione statistica 1993-1997, intesa come risposta alla domanda di informazioni statistiche in generale. La decisione 94/78/CE, Euratom verte più particolarmente sulle statistiche in materia di ricerca, sviluppo e innovazione e si inquadra nel contesto generale definito nella decisione 93/464/CEE. Nel programma quadro per il 1998-2002 viene ribadita la necessità di statistiche in materia di R&S, innovazione tecnologica e scienza e tecnologia in generale.

La Commissione può vantare una lunga esperienza nell'elaborazione di statistiche in materia di ricerca, sviluppo e innovazione. Da più di 25 anni essa rileva informazioni sul finanziamento pubblico della ricerca nell'UE. Alla fine degli anni '80, il Comitato della ricerca scientifica e tecnica (CREST) ha richiamato l'attenzione della Commissione su taluni punti deboli delle statistiche comunitarie in materia di R&S. Eurostat ha prontamente reagito adottando misure in numerosi settori:

- revisione della nomenclatura per l'analisi e il confronto dei programmi e dei bilanci scientifici (NABS);

- regionalizzazione di taluni indicatori;

- informazioni sulle risorse umane nel settore della scienza e della tecnologia;

- informazioni sull'innovazione tecnologica.

Successivamente all'adozione della decisione 94/78/CE, Euratom, al sistema di informazioni statistiche comunitarie per la ricerca, lo sviluppo e l'innovazione sono stati apportati altri miglioramenti (descritti più oltre nel presente documento). Tra essi figurano nuovi sviluppi metodologici, nuove analisi e la pubblicazione della prima e della seconda relazione europea sugli indicatori scientifici e tecnologici (1994, 1997/8). In parte tali sviluppi sono stati già riferiti al Consiglio nella relazione interlocutoria prevista nella decisione del Consiglio. Nel frattempo sono stati conseguiti ulteriori progressi. Per motivi di completezza vengono individuati qui di seguito tutti i principali cambiamenti verificatisi successivamente all'adozione della decisione del Consiglio.

Alla luce dei risultati delle misure sopra citate e dell'analisi sistematica delle necessità degli utenti, il presente documento formula nuove proposte finalizzate a contribuire al rafforzamento del sistema esistente.

1.3. Organizzazione del lavoro

Il programma può essere attuato con successo soltanto se il servizio della Commissione responsabile per la sua realizzazione coopera molto strettamente con tutte le parti interessate all'interno e all'esterno della Commissione. Finora tale principio è stato pienamente rispettato: tutte le attività sono state condotte in stretta collaborazione con gli Stati membri dello Spazio economico europeo, gli altri paesi, le organizzazioni internazionali e gli altri servizi della Commissione.Inoltre, sono state adottate iniziative sulla base di contratti con istituzioni private e pubbliche per la relazione europea sugli indicatori scientifici e tecnologici.

- Uno dei principali aspetti del programma è costituito dall'elaborazione di dati comparabili non soltanto per gli Stati membri dello Spazio economico europeo ma anche per altri paesi, in particolare i principali partner commerciali dell'Unione europea, come gli Stati Uniti e il Canada, e altri paesi europei come la Svizzera o i paesi dell'Europa centrale e orientale, compresi quelli che costituivano l'ex-Unione Sovietica. Ciò significa che le attività devono essere coordinate anche con tali paesi, sotto l'egida di organizzazioni internazionali come l'OCSE o bilateralmente. Notevoli successi sono stati conseguiti anche a questo riguardo. Uno scambio regolare di documenti di riunione, come le riunioni dei gruppi di lavoro di Eurostat, è stato concordato con i principali paesi dell'OCSE al di fuori dello Spazio economico europeo (Stati Uniti, Canada e Australia). La Svizzera e la maggioranza dei paesi dell'Europa centrale e orientale, inclusa la Russia, partecipano più o meno regolarmente alle riunioni dei gruppi di lavoro in qualità di osservatori. Anche i rappresentanti di paesi extraeuropei dell'OCSE hanno partecipato in veste di osservatori in numerose occasioni. Un progetto congiunto è stato inoltre realizzato con la Russia nel quadro del programma TACIS della Commissione, nell'intento di integrare il sistema di statistiche della R&S e dell'innovazione ereditato dall'URSS con standard occidentali (OCSE, Eurostat) pur senza abbandonare completamente le caratteristiche specifiche del sistema russo. Il progetto è stato coronato da successo, rendendo la Russia, sotto il profilo metodologico, uno degli operatori più avanzati nel settore internazionale delle statistiche della R&S.

- Nel corso della preparazione del programma alcuni Stati membri hanno espresso il timore che esso potesse in pratica rappresentare un doppione di talune attività delle organizzazioni internazionali, in particolare dell'OCSE, con la conseguenza di comportare oneri aggiuntivi per gli Stati membri. Tutte le parti interessate hanno tenuto conto di tale rischio e hanno evitato di cadere nella trappola. Nella pratica la cooperazione è cordiale e produttiva. Tra l'altro, ha condotto all'elaborazione di due manuali metodologici congiunti: il manuale di Canberra sulle risorse umane nella scienza e nella tecnica e la seconda edizione del manuale di Oslo sull'innovazione.

- Il quarto gruppo di partner nell'attuazione del programma è costituito dagli altri servizi della Commissione per i quali le statistiche della R&S e dell'innovazione risultano importanti per un motivo o per l'altro. Le direzioni generali delle Imprese, della Ricerca, della Società dell'Informazione e della Politica regionale costituiscono ovvi esempi, ma l'analisi delle esigenze degli utenti (si veda al riguardo il paragrafo 2.2.1) ha dimostrato che esiste una domanda di statistiche della R&S e dell'innovazione in numerose altre direzioni generali. Particolare rilievo ha assunto in questo quadro la creazione dell'unità specifica della DG della ricerca incaricata di occuparsi di competitività, analisi economica e indicatori. Tale unità, creata nel contesto della prima Relazione europea sugli indicatori S&T, e a cui si deve la seconda Relazione in proposito, fa regolarmente uso di indicatori scientifici e tecnologici.

Inoltre, un aspetto che ha sempre assunto e mantiene tuttora una particolare importanza è costituito dalla cooperazione all'interno di Eurostat, tanto nel campo delle statistiche delle imprese, delle statistiche regionali o delle statistiche dell'istruzione, quanto delle classificazioni o in altri settori. Come è già avvenuto con gli Stati membri dello Spazio economico europeo, anche all'interno della Commissione sono state formalizzate le relazioni con gli utenti. A questo fine, vengono organizzate riunioni regolari del gruppo di utenti delle statistiche della R&S e dell'innovazione della Commissione (Group of users of statistics - R&D and Innovation statistics (GUS-REDIS), sottogruppo del "Comité directeur de l'information statistique" (CDIS)) normalmente nel contesto delle riunioni del gruppo di lavoro con gli Stati membri. Gli ordini del giorno di entrambi i gruppi per la gran parte coincidono, di modo che gli altri servizi della Commissione sono altrettanto informati degli Stati membri. Ovviamente, i colleghi interessati di altri servizi possono partecipare alle riunioni del gruppo di lavoro con gli Stati membri in qualsiasi momento e molti di essi approfittano di tale opportunità.

2. Attuazione del programma d'azione

2.1. Obiettivi e condizioni

Gli obiettivi del programma e le azioni che la Commissione deve intraprendere per conseguirli sono chiaramente definiti nella decisione del Consiglio agli articoli 3 (obiettivi; si veda il paragrafo 1.1 della presente relazione per maggiori informazioni) e 4 (attività). Le attività specifiche cui deve attendere "la Commissione, in collaborazione con gli Stati membri" (articolo 4, primo comma) sono le seguenti:

a) analisi e valutazione della domanda degli utenti, con riguardo alla sua fattibilità e all'efficienza in termini di costo, al fine di definire azioni e priorità per statistiche in materia di ricerca e sviluppo e innovazione;

b) miglioramento, se necessario, del quadro metodologico esistente;

c) individuazione delle informazioni statistiche esistenti in materia di ricerca, sviluppo e innovazione;

d) predisposizione degli elementi organizzativi e tecnici di un sistema comunitario di informazioni statistiche per la ricerca e lo sviluppo e l'innovazione, comprese le statistiche sulle attività di ricerca e sviluppo finanziate dalla Comunità;

e) effettuazione di indagini pilota;

f) sviluppo di strumenti statistici di base.

Informazioni dettagliate su tali attività sono contenute nel programma d'azione allegato alla decisione del Consiglio.

Tutte le attività sono state condotte nel rispetto di specifiche condizioni generali, alcune delle quali sono precisate nella stessa decisione del Consiglio, mentre altre sono implicite nel sistema. Il secondo comma dell'articolo 4 della decisione 94/78/CE, Euratom del Consiglio afferma che "per esercitare tali attività la Commissione fa uso delle fonti di informazione, degli strumenti e delle procedure esistenti, compresi i lavori e i dati esistenti dell'OCSE, dell'UNESCO e di altre organizzazioni internazionali". Ciò significa che le procedure e i documenti già esistenti non vanno nuovamente sviluppati e che i dati già disponibili altrove non devono essere nuovamente rilevati. Finora, nelle sue attività, Eurostat ha rispettato scrupolosamente tale principio. Ogniqualvolta la metodologia necessaria era già disponibile a livello internazionale essa veniva utilizzata quale base per tutte le iniziative. Ne sono un esempio i manuali di Frascati e di Oslo redatti dall'OCSE [3], utilizzati quale base per lo sviluppo di indicatori regionali nonché per l'esecuzione di indagini pilota sull'innovazione tecnologica.

[3] Il manuale di Oslo è stato riveduto nel quadro di un esercizio congiunto OCSE-Eurostat.

Oltre che su tali condizioni specifiche al programma, tutte le attività finora condotte nel quadro del programma si sono basate su altre condizioni generali quali il principio di sussidiarietà, il principio di riduzione al minimo degli oneri gravanti sui rispondenti e il principio di soddisfare le esigenze degli utenti. Finora tutte le azioni sono state coordinate con gli Stati membri. Ogni anno, nel corso delle riunioni del gruppo di lavoro, Eurostat ha presentato agli Stati membri, ad esempio, un programma dettagliato di lavoro in materia di statistiche della R&S e dell'innovazione sul quale i paesi potevano esprimere la propria opinione nel corso del successivo dibattito. Inoltre, il programma di lavoro era coordinato a livello CEE. Le poche indagini pilota condotte finora hanno anch'esse ottemperato scrupolosamente al principio della sussidiarietà. Ad esempio, le indagini nazionali sull'innovazione condotte per conto proprio dagli Stati membri sono state precedute da approfondite consultazioni metodologiche al fine, non soltanto di garantire la comparabilità della maggior parte dei risultati, ma anche di lasciare sufficiente spazio alle peculiarità nazionali, ad esempio con riguardo alle tradizionali tecniche di indagine adottate.

Riguardo all'onere gravante sui rispondenti in conseguenza delle indagini, occorre precisare che le uniche ad aver prodotto tale onere sono state le indagini sull'innovazione tecnologica: lo studio pilota del 1993 e l'indagine del 1997. È incontestabile che sia le dimensioni dei questionari sia il numero di unità di indagine hanno posto, in una certa misura, un notevole onere sui rispondenti, contemporaneamente, tuttavia, occorre rilevare come specifici fattori nazionali (inclusione di domande aggiuntive nel questionario armonizzato, conduzione di indagini complete) abbiano ulteriormente accresciuto in alcuni casi tale onere. Tutte le altre azioni finora intraprese non hanno comportato oneri eccessivi sulle unità di indagine quali le imprese.

Tutte le attività si sono finora preoccupate di soddisfare il più possibile le attuali necessità degli utenti. In taluni casi, è apparso ben presto evidente che gli utenti stessi non erano ben coscienti delle loro effettive esigenze. La situazione è ora migliorata in conseguenza dell'analisi e della valutazione della domanda degli utenti, previste nel programma e già condotte.

2.2. Attuale situazione

2.2.1. Analisi e valutazione della domanqda degli utenti

La relazione interlocutoria presentava i risultati dell'analisi delle esigenze degli utenti. Questi e alcuni altri risultati sono presentati nell'Allegato.

2.2.2. Miglioramento del quadro metodologico esistente

Il presupposto per ottenere dati comparabili a livello internazionale è l'impiego di una metodologia ampiamente riconosciuta. Il quadro metodologico attualmente applicato per le statistiche della R&S e dell'innovazione è stato quasi completamente sviluppato dall'OCSE (manuale di Frascati, manuale di Oslo, manuali sull'impiego dei dati sui brevetti e bilancia dei pagamenti tecnologica). Esso non è tuttavia completo e persino i manuali esistenti devono essere costantemente riveduti in modo tale che la metodologia tenga conto degli attuali sviluppi.

Di conseguenza, uno dei compiti della Commissione precisati nella decisione del Consiglio è quello di migliorare, se necessario, il quadro metodologico esistente (cfr. articolo 4, lettera b)). Tale attività è descritta più in dettaglio nell'allegato alla decisione del Consiglio, in cui si afferma che "l'ulteriore elaborazione della metodologia avverrà in stretta collaborazione con l'OCSE e nel contesto da questo creato, in modo da trarre profitto dai risultati già conseguiti in questo campo da tale istituzione (...)" (allegato alla decisione del Consiglio, secondo comma della sezione b)). Soltanto "qualora non esista già una metodologia appropriata o adottabile, la Commissione assumerà l'iniziativa e svilupperà un quadro per tener conto delle esigenze specifiche della Comunità" (idem). "Gli ulteriori sviluppi metodologici verranno illustrati in manuali adottati a livello comunitario" (idem, ultimo comma della lettera b)).

Negli ultimi quattro anni la Commissione ha dedicato particolare attenzione a tale attività. Riguardo al quadro di riferimento metodologico sono stati realizzati i seguenti progressi:

- La Commissione ha partecipato alla revisione del manuale di Frascati dell'OCSE, di cui è stata pubblicata la quinta edizione.

- Nel 1996, nel corso della riunione del gruppo di lavoro sulle statistiche della R&S e dell'innovazione, è stata accettata una serie di raccomandazioni sugli stanziamenti pubblici nella R&S (GBAORD) nell'intento di chiarire alcuni dubbi sollevati dal manuale di Frascati e di risolvere numerosi problemi specifici per l'Unione europea. È prevedibile che almeno alcune delle raccomandazioni attualmente in via di preparazione possano essere incluse nella prossima versione del manuale di Frascati.

- Per la prima volta nella storia delle statistiche internazionali della R&S e dell'innovazione, l'OCSE e la Commissione hanno sviluppato in comune un manuale metodologico. Il manuale di Canberra contiene raccomandazioni in merito alla rilevazione e all'analisi dei dati sulle risorse umane per la scienza e la tecnica [4]La prima edizione è stata pubblicata congiuntamente dall'OCSE e da Eurostat nel luglio 1995.

[4] È evidente che le esigenze specifiche della Commissione sono state prese in considerazione in sede di sviluppo del quadro metodologico.

- Il manuale di Oslo che getta le fondamenta per le statistiche dell'innovazione è stato riveduto (1997). Poiché la cooperazione tra l'OCSE e Eurostat nell'elaborazione del manuale di Canberra si è rivelata molto fruttuosa e dato che la Commissione ha acquisito notevole esperienza internazionale nel settore delle statistiche dell'innovazione grazie alla prima indagine armonizzata sull'innovazione (vedi oltre, paragrafo 2.2.5), anche il manuale di Oslo è stato riveduto congiuntamente. Anche la seconda edizione del manuale di Oslo è stata pubblicata congiuntamente dall'OCSE e dalla Commissione (Eurostat e DG della Ricerca), come il manuale di Canberra.

- Oltre a tali attività in comune con l'OCSE, la Commissione ha redatto un manuale metodologico sulla dimensione regionale delle statistiche della R&S e dell'innovazione. Alcune parti di tale manuale potrebbero essere inserite come allegato nel manuale di Frascati. Nella riunione del gruppo di lavoro dell'8-10 novembre 1995, tale manuale è stato approvato dagli Stati membri dell'UE. La prima versione è disponibile in tutte le undici lingue comunitarie.

- Sono state inoltre formulate raccomandazioni per l'attività pratica di rilevamento dei dati sulla consistenza delle risorse umane nella scienza e nella tecnica e per la rilevazione di dati sui flussi di tali risorse.

2.2.3. Individuazione delle informazioni statistiche esistenti

La decisione del Consiglio, all'articolo 4, lettera c), stabilisce che la Commissione debba individuare le "informazioni statistiche esistenti in materia di ricerca, sviluppo e innovazione". Nell'allegato alla decisione del Consiglio è specificato che "lo scopo perseguito è quello di rilevare l'entità di dati accessibili negli Stati membri e le differenze fra gli Stati stessi" (allegato alla decisione del Consiglio, lettera c)).

Tra tutti i compiti assegnati alla Commissione in relazione con tale decisione del Consiglio questo è stato il primo a essere completato. Già nel marzo del 1994 la Commissione ha presentato agli Stati membri la relazione finale di uno studio che è stato approvato all'unanimità nel settembre dello stesso anno. In tale studio la Commissione procedeva alla rilevazione e all'analisi delle informazioni con riguardo ai sistemi nazionali della R&S e dell'innovazione, alla disponibilità e alla qualità dei dati ripartiti per sottosettori [5]alla loro periodicità e agli utenti dei dati. Lo studio era basato su un questionario uniforme utilizzato su incarico della Commissione in tutti i paesi partecipanti dalla società greca Orco. Hanno preso parte allo studio in totale 17 Stati membri dello Spazio economico europeo e la Svizzera; soltanto per il Liechtenstein non è stato possibile ottenere informazioni.

[5] I dati erano rilevati per i sottosettori: finanziamento pubblico della R&S, input nella R&S, ripartiti per settore (settore economico, amministrazioni pubbliche, istruzione superiore, organizzazoni private senza scopo di lucro), innovazione, bilancia dei pagamenti tecnologica, brevetti, alta tecnologia, competitività e bibliometria.

2.2.4. Predisposizione di un sistema europeo di informazioni statistiche [6]

[6] Le considerazioni che seguono sono limitate alla parte del sistema che si riferisce alla Commissione.

L'obiettivo a lungo termine della Commissione è quello di istituire un sistema europeo di informazioni statistiche per la ricerca e lo sviluppo e l'innovazione. Nell'ambito del programma descritto nella decisione del Consiglio, la Commissione ha il compito di condurre le necessarie attività organizzative e tecniche preliminari in vista del conseguimento di tale obiettivo. Informazioni dettagliate in proposito sono fornite alla lettera d) dell'allegato alla decisione del Consiglio, in cui è precisato che il sistema di informazioni deve contenere dati su vari fattori di input (finanziamento pubblico e privato della R&S, personale addetto alla R&S, spesa per la R&S) e di output (innovazione, brevetti, scambi di beni e servizi ad alto contenuto tecnologico) della R&S e del processo di innovazione, i quali devono essere ulteriormente articolati secondo numerose variabili (settore, branca di attività economica, regione, obiettivo socioeconomico). Se necessario, il sistema va integrato con dati su indicatori bibliometrici. Tutti i dati disponibili devono essere memorizzati in basi di dati, a prescindere che siano pienamente armonizzati o meno. Tali basi di dati devono contenere inoltre tutti i dati raccolti dalla Commissione.

La Commissione è già a buon punto nell'esecuzione di tale compito. Eurostat dispone già delle informazioni di seguito elencate.

Stanziamenti pubblici o spesa per la R&S

- Dati sul finanziamento pubblico della R&S per il periodo fino al 1996, classificati per obiettivi socioeconomici. Oltre ai dati forniti alla Commissione dagli Stati membri e dalla Direzione generale della Ricerca, Eurostat elabora anche indicatori derivati come il finanziamento pubblico della R&S in percentuale rispetto al prodotto interno lordo ai prezzi di mercato o in percentuale rispetto al bilancio globale delle amministrazioni pubbliche [7]La ripartizione dei dati sul finanziamento pubblico della R&S per obiettivi socioeconomici è basata sulla "Nomenclatura per l'analisi ed il confronto dei programmi e dei bilanci scientifici" (NABS), elaborata dalla Commissione negli anni '60. Nel 1994 gli Stati membri hanno adottato la revisione del 1993 di tale classificazione. Le nomenclature devono essere rivedute dopo pochi anni per adeguarle all'evoluzione della tecnica. Le principali differenze tra l'attuale nomenclatura NABS e la versione 1983 sono costituite da emendamenti ai sottocapitoli del capitolo 1 (Esplorazione e sfruttamento della Terra), 3 (Controllo e protezione dell'ambiente), 5 (Produzione, distribuzione e impiego razionale dell'energia), 7 (Tecnologia e produzione industriale), 10 (Ricerca finanziata con i fondi destinati alle università) e 11 (Ricerca non orientata), in cui le discipline scientifiche impiegate per una ripartizione più dettagliata appaiono più articolate rispetto alla versione del 1983.

[7] I dati per le variabili di riferimento sono ottenuti da altre banche dati di Eurostat.

Non tutti gli Stati membri (il 42% dell'UE non è coperto [8]) sono in grado di fornire dati sul finanziamento pubblico della R&S al livello di sottocapitolo della NABS. È il caso dei nuovi Stati membri - Austria, Finlandia e Svezia - e della Norvegia, in quanto tali paesi hanno utilizzato per molti anni una classificazione OCSE che non fornisce alcuna ulteriore differenziazione. La transizione da una classificazione all'altra, quantunque esse siano identiche al livello più elevato, richiede tempo e risorse. Altri Stati membri non possiedono le risorse necessarie per un'ulteriore articolazione dei dati esistenti o esprimono i dubbi sull'utilità di una ripartizione dettagliata per obiettivi socioeconomici. Tutti gli Stati membri (ad eccezione del Lussemburgo) forniscono tuttavia dati al livello a un cifra della NABS ed Eurostat pubblica tali dati.

[8] Dati ponderati in base alla popolazione.

Soltanto la metà degli Stati membri fornisce le informazioni sulla parte degli stanziamenti pubblici a favore della R&S destinata ai paesi in via di sviluppo e sulle parti che implicano la tecnologia dell'informazione e la biotecnologia.

Nel 1997 per la prima volta una pubblicazione Eurostat ha contenuto previsioni sugli stanziamenti pubblici alla R&S.

Personale addetto e spesa per la R&S

- Dati sul personale addetto alla R&S per il periodo 1985-1995 ripartiti per settore e, all'interno del settore delle imprese, per branca di attività economica [9], sempre in conformità alle raccomandazioni del manuale di Frascati, nonché per categoria di personale e per regione. Ritenendo utile fornire tali dati sia per numero di addetti che in unità espresse in equivalente a tempo pieno, Eurostat stima tutti i dati mancanti in tale settore.

[9] I dati per il settore delle imprese ripartiti per branca di attività economica sono disponibili soltanto per alcuni anni selezionati.

Eurostat attribuisce particolare importanza ai dati regionali ma la loro comparabilità è tuttora limitata. Ulteriori sforzi in direzione di un'armonizzazione sono compiuti per migliorare la comparabilità dei dati regionali riguardo al personale addetto alla R&S sulla base del manuale di Eurostat concernente la dimensione regionale delle statistiche della R&S e dell'innovazione (cfr. paragrafo 2.2.2). La copertura regionale è lungi dall'essere completa: il 46% delle regioni non è coperto al livello NUTS 2 [10]. Oltre ai dati originari, Eurostat continua a pubblicare indicatori derivati come quello sul personale addetto alla R&S in percentuale rispetto alle forze di lavoro [11]

[10] Dati ponderati in base alla popolazione e fornendo uguale ponderazione al settore delle imprese, dell'istruzione superiore e delle amministrazioni pubbliche e al totale.

[11] Cfr. nota 9.

- Dati sulla spesa per la R&S per il periodo 1985-1995 ripartiti per settore e, all'interno del settore delle imprese, per branca di attività economica [12], sempre in conformità alle raccomandazioni del manuale di Frascati, e per regioni. Valgono anche in questo caso le osservazioni fatte sugli indicatori derivati e sulla qualità dei dati in relazione con le informazioni regionali sul personale addetto alla R&S (il 48% delle regioni non è coperto al livello NUTS 2 [13]).

[12] I dati per il settore delle imprese ripartiti per branca di attività economica sono disponibili soltanto per alcuni anni selezionati.

[13] Dati ponderati in base alla popolazione e fornendo uguale ponderazione al settore delle imprese, dell'istruzione superiore e delle amministrazioni pubbliche e al totale.

- Nel 1997 per la prima volta una pubblicazione Eurostat conteneva previsioni attuali e future sulla spesa per la R&S e sul personale addetto. Nei prossimi anni sarà disponibile un maggior numero di dati dettagliati al riguardo, grazie ai risultati ottenuti in forza del regolamento relativo alle statistiche sulla struttura delle imprese che richiede l'elaborazione di tali variabili al livello a quattro cifre della NACE.

Brevetti

- Dati sulle richieste di brevetti all'Ufficio europeo dei brevetti per il periodo dal 1989 al 1995, ripartiti per regione e sottoclasse della classificazione internazionale dei brevetti. Tali dati sono basati su una speciale analisi delle banche dati dell'Ufficio europeo dei brevetti secondo le raccomandazioni fornite nel manuale regionale. Le richieste di brevetti sono attribuite alle singole regioni sulla base dell'indirizzo privato dell'inventore (contenuto nella relativa documentazione). Per procedere a tale attribuzione è necessario disporre di una chiave per la conversione tra i codici postali nazionali e la NUTS, la classificazione regionale dell'Unione europea. La Commissione ha sviluppato un apposito software per tutti gli Stati membri ad eccezione della Danimarca [14], dell'Irlanda [15]e del Lussemburgo [16]Per mantenere e migliorare la qualità dei dati regionali sulle richieste di brevetti europei la chiave di conversione deve essere aggiornata regolarmente. Un primo aggiornamento è stato realizzato nel 1997. Inoltre, in collaborazione con l'UEB, sono in corso miglioramenti nell'elaborazione dei dati.

[14] La corrispondenza non può essere ottenuta senza una chiave di conversione tra i codici postali e la classificazione regionale nazionale che non esiste in Danimarca.

[15] In Irlanda esistono codici postali soltanto per le aree di Dublino e di Cork.

[16] Poiché i dati sono registrati al livello NUTS 3 e il Lussemburgo corrisponde a una regione NUTS 3, non è stata necessaria alcuna chiave di conversione per tale Stato membro.

La ripartizione delle richieste di brevetti per sottosezione della classificazione internazionale dei brevetti non costituisce affatto la migliore soluzione sotto il profilo dell'analisi economica. Sarebbe di gran lunga preferibile attribuire tali richieste alle branche di attività economica in cui i brevetti sono effettivamente utilizzati. La ripartizione delle richieste di brevetti secondo tali branche pone tuttavia grossi problemi perché nel momento in cui la richiesta è presentata all'Ufficio brevetti solo in casi molto rari è possibile prevedere con certezza in quale branca i brevetti troveranno un effettivo impiego economico. Nonostante tale difficoltà, Eurostat ha lanciato un progetto comune con l'Ufficio europeo dei brevetti al fine di sviluppare una chiave di conversione tra la classificazione internazionale dei brevetti e la NACE.

Un'altra ripartizione appare altresì necessaria per i servizi della Commissione e normalmente anche per gli utenti esterni dei dati sui brevetti. Si tratta della ripartizione dei brevetti per settore tecnologico che appare analiticamente più significativa rispetto a quelle attualmente disponibili tramite la classificazione internazionale dei brevetti.

Innovazione

- I dati della prima indagine pilota sull'innovazione sono stati elaborati e diffusi da Eurostat (cfr. paragrafo 2.2.5). Grazie a tale indagine le imprese hanno fornito a Eurostat più di 40.000 singole serie di dati sulle fonti di informazioni, sugli obiettivi, sugli ostacoli, sui costi e sugli effetti delle innovazioni, sulle attività di R&S, sulla compravendita di tecnologie, nonché informazioni generali sulle imprese in questione. La prima CIS può essere considerata un successo soltanto in parte: essa ha costituito un primo sforzo di rilevazione di dati armonizzati a livello internazionale e in vari casi non ha raggiunto gli obiettivi prefissati. Tra l'altro, i questionari non erano i più simili possibili e le metodologie di campionamento erano estremamente diverse.

- Poiché tali dati sull'innovazione sono riservati, soltanto pochi membri del personale di Eurostat possiedono un accesso diretto ai risultati dell'indagine pilota in conformità al regolamento (Euratom, CEE) n. 1588/90 del Consiglio. I dati sono stati resi disponibili in forma aggregata. Le tavole sono state pubblicate nella serie "Statistics in focus", nel Libro verde sull'innovazione e in un CD-ROM per un totale di 7.000 tavole. Dati microaggregati sono stati trasmessi ai ricercatori che operano nel quadro del programma Innovation e a diversi altri ricercatori. In ciascun caso l'impiego dei dati era subordinato alla firma di un accordo scritto.

- I dati della seconda indagine comunitaria sull'innovazione hanno iniziato ad arrivare negli ultimi mesi del 1997. In linea di principio il trattamento è analogo a quello riservato ai dati della prima CIS: i microdati sono riservati. Le tavole della seconda CIS figureranno tuttavia anche nelle basi di dati di Eurostat.

Risorse umane nella scienza e nella tecnica

- Sono disponibili i dati della prima indagine sulle risorse umane nella scienza e nella tecnica (sulla base delle raccomandazioni metodologiche del manuale di Canberra (cfr. paragrafo 2.2.2)). Tale indagine è stata condotta per fornire dati in proposito per gli Stati membri del SEE. Sono stati finora sviluppati indicatori di base che misurano la consistenza complessiva delle risorse umane nella scienza e nella tecnica ripartite, ogni qualvolta possibile, per classe di età, sesso, campo di studio e settore di attività economica. Sono stati condotti ulteriori lavori per misurare i flussi di tali risorse, osservando le migrazioni e i flussi in provenienza dal sistema di istruzione. Il segretariato dell'OCSE ha condotto la stessa indagine per gli altri paesi.

R&S comunitaria

- Sono attualmente disponibili i dati preliminari sui programmi di R&S e di innovazione finanziati dalla Commissione. Lo scopo è quello di raccogliere successivamente dati per tali indicatori all'interno della Commissione e, se necessario, al suo esterno. Tale progetto è attualmente a uno stadio iniziale. I dati sulla R&S comunitaria sono stati tuttavia rilevati per altri fini, in particolare per la relazione annuale sulle attività in materia di RST dell'Unione europea (con riferimento all'articolo 173 del trattato), per le relazioni annuali per la valutazione quinquennale e il controllo annuale dei programmi della RST della Comunità e per le due relazioni europee sugli indicatori della scienza e della tecnica. Tali operazioni di rilevamento dei dati hanno già migliorato i relativi sistemi all'interno della Commissione.

Altri indicatori

- I dati regionalizzati sull'occupazione nei settori ad elevata tecnologia sono rilevati da quando è stato realizzato uno studio di fattibilità per Eurostat. Per le regioni viene misurata la parte delle forze di lavoro occupata nelle classi NACE classificate come "ad alta tecnologia". I dati sono ricavati dall'Indagine sull'occupazione nella Cominità e misurano l'occupazione totale nei settori ad R&S intensiva, e non soltanto gli addetti alle attività di R&S.

- Un'ampia gamma di indicatori secondari di S&T sono stati riuniti per l'allegato statistico della seconda relazione REIST e per l'analisi, i grafici e le illustrazioni di questa.

Idati sopraccitati, ad eccezione dei risultati dell'indagine pilota sull'innovazione, sono disponibili in diverse banche dati, il cui accesso è per alcune di esse riservato esclusivamente al personale di Eurostat, mentre per la maggior parte, come ad esempio la banca dati REGIO, è aperto a tutti. Le principali informazioni sulla R&S ricavate da tali banche dati sono messe a disposizione anche su formato cartaceo nella pubblicazione annuale "Ricerca e sviluppo - Statistiche annue" e in varie pubblicazioni di sintesi di Eurostat. Eurostat pubblica inoltre informazioni sui progressi del programma sotto forma di REDIS-NEWS e occasionalmente brevi informazioni ("Statistics in focus") su progetti specifici quali l'indagine sull'innovazione, le risorse umane nella ricerca e nella tecnica, ecc.

I dati a disposizione di Eurostat in materia di R&S e innovazione costituiscono una fonte importante per altre pubblicazioni della Commissione oltre alle pubblicazioni specifiche di Eurostat. Ne è un esempio la relazione europea sugli indicatori della scienza e della tecnica, pubblicata per la prima volta dalla Direzione generale della Ricerca nel 1994 e successivamente nel 1997/98. Eurostat contribuisce in misura determinante al suo allegato statistico.

Oltre alle attività sopraccitate che implicano il rilevamento e, in una certa misura, l'armonizzazione dei dati, Eurostat ha già avviato altri progetti per colmare le lacune esistenti in materia di informazioni.

2.2.5. Indagini pilota

Allorché sono in via di preparazione indagini nuove o integrative, la loro fattibilità deve essere verificata mediante indagini pilota. Nella sua decisione, il Consiglio faceva esplicitamente riferimento alla necessità di effettuare indagini pilota "intese a sperimentare la fattibilità di alcune operazioni di raccolta di dati" (lettera e) dell'allegato alla decisione del Consiglio).

Finora la Commissione ha sfruttato la possibilità di condurre studi pilota principalmente nel settore delle statistiche dell'innovazione. D'intesa con la Direzione generale delle Imprese, nel quadro del programma Innovazione, Eurostat ha deciso tra la fine del 1991 e l'inizio del 1992 di condurre indagini pilota sull'innovazione in un numero ristretto di Stati membri. A quell'epoca la base era costituita dalla nuova metodologia sviluppata dall'OCSE sulla misurazione statistica dell'innovazione tecnologica (manuale di Oslo). Il progetto venne accolto tanto favorevolmente che alla fine tutti gli Stati allora membri dell'UE e la Norvegia parteciparono all'indagine comunitaria armonizzata sull'innovazione. Successivamente sono state organizzate indagini direttamente comparabili in altri paesi. In tal caso è stata utilizzata la stessa metodologia (come nel caso dell'Islanda) o una metodologia in gran parte identica (ad esempio: Stati Uniti, Russia, Australia, Canada).

In totale 15 indagini indipendenti sono state condotte nei tredici Stati membri del SEE nel quadro dell'indagine comunitaria sull'innovazione [17]Il principio della sussidiarietà è stato rigorosamente rispettato. Incaricate di procedere alle indagini erano le istituzioni nazionali, assistite finanziariamente dalla Commissione in tutti i paesi partecipanti ad eccezione della Francia e della Norvegia. Tutte le indagini nazionali erano basate su un questionario armonizzato [18]redatto dalla Commissione in collaborazione con l'OCSE e con gli Stati membri, su raccomandazioni metodologiche in merito allo svolgimento delle indagini nazionali e su altri documenti tecnici. Nonostante il grande dispendio di energie da parte di tutti i partecipanti non è stato possibile raggiungere il grado di armonizzazione desiderato in tale indagine pilota su larga scala. Le ragioni sono molteplici e la maggior parte di esse è descritta con dovizia di particolari nella prima relazione di valutazione già presentata [19]. Tra i motivi principali figurano la scarsa familiarità dei rispondenti con questo nuovo argomento, la lunghezza del questionario, che rappresentava un compromesso tra interessi differenti e al quale molti Stati membri avevano addirittura aggiunto domande supplementari, e il fatto che le raccomandazioni metodologiche redatte da Eurostat non erano sufficientemente dettagliate e tuttavia, trattandosi di semplici raccomandazioni, non erano state rispettate sotto ogni profilo da tutti i paesi partecipanti. Sulla base di tali osservazioni, gli incaricati della prima valutazione dell'indagine comunitaria sull'innovazione hanno caldamente raccomandato la predisposizione di una base giuridica per le future indagini sull'innovazione.

[17] In virtù della sua struttura federale, il Belgio ha condotto tre indagini.

[18] Si veda il paragrafo 2.2.4 per una descrizione del contenuto del questionario.

[19] Una copia di tale relazione può essere ottenuta su richiesta.

Al fine di preparare l'inclusione delle imprese del settore dei servizi nell'indagine sull'innovazione, nel 1996 in Svezia e in Italia è stato condotto uno studio pilota finalizzato a verificare l'adeguatezza per i servizi di molti dei concetti dell'indagine sull'industria manifatturiera.

Un altro settore nel quale le indagini pilota rappresentano un importante strumento è quello degli indicatori regionali. I dati regionali sulla R&S attualmente disponibili non sono perfettamente in grado di fornire una descrizione pertinente dei sistemi regionali di R&S e innovazione. Occorre sviluppare metodologie per ulteriori indicatori e testarle nella pratica. Lo sviluppo metodologico di tali indicatori è stato avviato in relazione con il manuale sulla dimensione regionale degli indicatori di R&S e innovazione: la loro fattibilità non è stata ancora testata. Le attuali conoscenze non sono tuttavia sufficienti per lo svolgimento di indagini pilota in tale materia. La Commissione si è pertanto limitata finora all'esecuzione di studi di fattibilità su potenziali indicatori come quelli sulla bilancia dei pagamenti tecnologica regionale o sull'infrastruttura tecnologica. Sono stati rilevati anche dati sul sistema di indicatori regionali applicato in Canada.

2.2.6. Sviluppo degli strumenti statistici di base

In virtù dell'articolo 4, lettera f), della decisione del Consiglio, lo sviluppo degli strumenti statistici di base è indicato come l'ultimo gruppo di attività cui la Commissione deve attendere nell'ambito del programma. Ai sensi dell'allegato alla decisione del Consiglio (cfr. lettera f)) essi includono registri, tecniche di scambio elettronico di dati (EDI), sistemi di classificazione, campionamenti, questionari, strumenti per il trattamento delle indagini e sistemi di analisi dei dati "allo scopo di semplificare il più possibile le procedure di raccolta dei dati per i fornitori (...)" (idem).

Gli strumenti sopraccitati sono stati finora sviluppati o utilizzati in misura diversa.

- È attualmente in corso la redazione di registri uniformi sia negli Stati membri dell'UE sia negli altri Stati membri del SEE (si veda anche il regolamento (CEE) n. 2186/93 del Consiglio, del 22 luglio 1993, relativo al coordinamento comunitario dello sviluppo dei registri di imprese utilizzati a fini statistici (GU L 196 del 5.8.1993, pag.1) e il regolamento (CEE) n. 696/93 del Consiglio relativo alle unità statistiche.

- Nuove forme di rilevazione dei dati e di condivisione delle informazioni con gli Stati membri sono attualmente in via di sviluppo nel quadro dei progetti DSIS (Distributed Statistical Information Service - Servizi decentralizzati di informazione statistica), Teler, Sert e Datamed (trasmissione automatizzata dei dati). Il sistema STATEL è utilizzato da Eurostat in alcuni settori per ottenere per via elettronica i dati dai servizi statistici nazionali, ma finora non per le statistiche della S&T.

- Tutte le classificazioni necessarie per lo svolgimento delle attività sono disponibili in forma utilizzabile. Non tutte le classificazioni sono tuttavia aggiornate a causa dei tempi lunghi richiesti dalla loro revisione a livello internazionale. La nomenclatura NABS sviluppata dalla Commissione (cfr. paragrafo 2.2.2) è stata recentemente modificata per tener conto delle modifiche degli obiettivi socioeconomici. Inoltre, sono stati avviati i primi passi per una revisione della COFOG (Classificazione delle funzioni delle amministrazioni pubbliche) riguardo al finanziamento pubblico delle attività di R&S.

- Notevoli sforzi sono già stati compiuti per sviluppare strumenti idonei all'elaborazione e alla protezione dei dati trasmessi a Eurostat dagli Stati membri. Tra essi figurano procedure standard di controllo dei dati sul finanziamento pubblico della R&S, sulla spesa regionale di R&S e sul personale addetto alla R&S a livello regionale, la definizione di procedure interne per garantire la riservatezza (incluso un ambiente sicuro), ma anche programmi ad hoc per verificare i risultati delle indagini pilota sull'innovazione. Altri interventi sono stati necessari per elaborare i risultati di tali indagini pilota. Tra essi figuravano l'impiego e in una certa misura anche lo sviluppo di metodi di stima dei dati mancanti e di microaggregazione, una serie di procedure per rendere impossibile la reindividuazione dei risultati delle singole unità di indagine, in questo caso le imprese, quantunque i singoli risultati subiscano in generale soltanto minime modifiche.

- I dati sono disponibili sulle basi dati di Eurostat FAME, per la produzione, e New Cronos, per la diffusione all'interno della Commissione e verso specifici utilizzatori esterni (ad esempio, gli istituti nazionali di statistica). La base New Cronos contiene dati sugli stanziamenti pubblici nella R&S (secondo la nomenclatura NABS), sulla spesa e sul personale addetto alla R&S (dati regionalizzati), nonché sui brevetti (dati regionalizzati). La base New Cronos è altresì accessibile a pagamento agli utilizzatori esterni.

- L'incarico dell'analisi dei dati sull'innovazione è stato affidato all'esterno. Un seminario per la presentazione dei risultati si è svolto in Lussemburgo nel maggio 1996.

L'idea alla base delle attività citate alla lettera f) dell'articolo 4 della decisione del Consiglio è quella di fornire il maggior numero possibile di informazioni senza gravare di un onere eccessivo i fornitori di dati. La Commissione è dell'avviso che esistono varie possibilità per raggiungere tale obiettivo che, sebbene non menzionate nella decisione del Consiglio, appaiono molto promettenti ed ha pertanto avviato iniziative in tale settore. Tra queste possibilità figura lo sviluppo di metodi per colmare le lacune nelle attuali informazioni ("nowcasting"). Gli utenti sono particolarmente interessati a ottenere informazioni aggiornate, ad esempio nel 1998 vogliono essere informati sulla spesa per la R&S nel 1997 o come minimo nel 1996. Le prassi attualmente utilizzate in molti paesi per la rilevazione dei dati rendono impossibile fornire informazioni così aggiornate per tutti gli Stati membri. Si renderebbero pertanto necessarie indagini supplementari, ma ciò contrasterebbe tuttavia con il principio sopra indicato. La soluzione potrebbe essere trovata in previsioni a breve termine per gli anni più recenti ("nowcasts"). Eurostat ha già avviato i lavori iniziali in vista dell'analisi sistematica delle idonee procedure nel settore della statistica della R&S.

Un nuovo settore è emerso nel corso delle operazioni di pianificazione del rilevamento dei dati sulle risorse umane nella scienza e nella tecnica. Sulla base della metodologia sviluppata (manuale di Canberra, cfr. paragrafo 2.2.2.) sono state attentamente analizzate le conseguenti necessità di dati e le informazioni effettivamente disponibili attualmente e si è pervenuti alla conclusione che le lacune nei dati possono essere colmate soltanto ricorrendo a indagini aggiuntive coordinate su larga scala, a meno che non si dimostri possibile stimare come minimo una parte dei dati richiesti. Si ritiene cioè che potrebbe essere sufficiente rilevare soltanto i dati per le informazioni di base (per esempio, le distribuzioni marginali) e stimare tutte le altre informazioni sulla base di dati incompleti attinti a una vasta gamma di fonti, mediante appropriati metodi eventualmente ancora da sviluppare. Eurostat approfondirà tale ipotesi in relazione con le necessità di dati sulle risorse umane

3. Successi e punti deboli

Nella sezione che segue si tenterà di presentare i progressi conseguiti nei diversi settori. Quasi per ciascuno di essi è stato registrato quantomeno qualche progresso, ma sussistono taluni punti deboli.

- I dati sulla spesa e sul personale addetto alla R&S esistevano fin dall'inizio (forniti dagli Stati membri con riferimento alla metodologia OCSE, senza che esistesse una base giuridica). Nelle due metà del periodo in cui la decisione del Consiglio è stata in vigore, la copertura regionale è aumentata in misura tale che attualmente esistono dati regionalizzati per tutti i paesi, con la sola eccezione dei Paesi Bassi e del Lussemburgo (per il quale non esistono affatto dati). In generale, soltanto la metà delle regioni è coperta al livello NUTS 2. Negli ultimi quattro anni è stato adottato il manuale regionale ed è stato redatto un inventario sulle differenze metodologiche tra gli Stati membri. Da tale inventario emerge che la comparabilità non è completa. Previsioni per il presente e per il futuro sono state pubblicate per la spesa e per il personale addetto alla R&S. Nel corso del tempo diventerà chiaro quale livello di accuratezza e di utilità possiedono tali previsioni.

- I dati sugli stanziamenti pubblici non sono particolarmente migliorati in termini di ripartizione. È stata adottata una raccomandazione che - se attuata - migliorerà ulteriormente la comparabilità dei dati. La metà degli Stati membri non fornisce tuttora dati NABS a due cifre, nonché dati sugli aiuti allo sviluppo, sulla biotecnologia e sulla tecnologia dell'informazione. Sono state pubblicate previsioni per il presente e per il futuro sugli stanziamenti pubblici.

- Informazioni sulla R&S comunitaria esistono da prima della decisione del Consiglio: per la maggior parte si tratta di dati sugli stanziamenti pubblici. Nel corso del tempo sono divenuti disponibili, grazie alle regolari attività di controllo e di valutazione della RST comunitaria, dati per la relazione annuale sulle attività in materia di RST dell'Unione europea (con riferimento all'articolo 173 del trattato) e per le relazioni europee sugli indicatori della scienza e della tecnica. Aumenta quindi la disponibilità di dati ma la loro comparabilità è probabilmente incompleta.

- Prima della decisione del Consiglio non esistevano dati sulle risorse umane nella scienza e nella tecnica. Nella prima metà del periodo è stata sviluppata la relativa metodologia (di intesa con il segretariato dell'OCSE). Nella seconda metà sono state raccolte informazioni - di varia qualità - sulla consistenza delle risorse. Una seconda indagine in materia è stata preparata ed è stata avviata la rilevazione dei dati sui flussi delle risorse umane nella scienza e nella tecnica.

- Prima della decisione del Consiglio Eurostat non disponeva di dati sulle richieste di brevetti. Nella seconda metà del periodo, l'Ufficio europeo dei brevetti ha fornito dati che sono stati ripartiti per classi della classificazione internazionale dei brevetti e per regione. L'articolazione regionale è migliorata nel tempo (migliore relazione tra codici postali e NUTS) ma è tuttora problematica per alcuni paesi (Grecia, Portogallo, Finlandia, Regno Unito).

- Prima della decisione del Consiglio non erano disponibili dati armonizzati sull'innovazione. Nella prima metà del periodo sono pervenuti a Eurostat i dati relativi alla prima CIS, elaborati nel corso degli anni successivi. La comparabilità dei dati era lungi dall'essere completa. Nel 1997 è stata lanciata la seconda CIS di cui sono pervenuti i primi dati. I metodi utilizzati richiederanno probabilmente ulteriori miglioramenti e una maggiore armonizzazione.

- Sono divenuti disponibili dati su numerose variabili, in particolare attraverso le operazioni di rilevazione dei dati per la prima e la seconda relazione REIST: dati per la bilancia dei pagamenti tecnologica; dati sugli scambi e sulla produzione di beni e servizi ad alta tecnologia; tassi di diploma; occupazione nei settori ad alta tecnologia.

4. Proposte per il periodo successivo alla conclusione del programma

Nei prossimi anni si batteranno numerose vie per migliorare l'offerta di statistiche in materia di scienza e tecnologia. Come indicato in precedenza, il settore è più o meno tutto coperto. Non appaiono necessari altri indicatori se non quelli volti a misurare l'impatto e la produzione. A parte ciò, le attività saranno incentrate sul miglioramento della qualità dei dati e sulla maggiore utilità del sistema di informazioni sulla S&T.

La qualità dei dati può essere migliorata in vari modi. In primo luogo, i dati dovrebbero essere resi disponibili con maggiore rapidità. Tale compito spetta in parte agli Stati membri (trattamento dei dati delle indagini) e in parte a Eurostat (elaborazione dei dati per le pubblicazioni). Eurostat fornisce inoltre previsioni per il presente e per il futuro onde colmare il divario esistente tra la necessità di dati tempestivi e i tempi necessari per la produzione. In secondo luogo, la copertura regionale dovrebbe essere ampliata (per le variabili cui è applicabile). La regionalizzazione è lungi dall'essere completa. La migliore descrizione dell'UE si avrebbe al livello NUTS 2, ma ciò richiede uno sforzo immenso, in quanto riguarda i dati sulla spesa e sul personale addetto alla R&S, sui brevetti, su alcune altre variabili e eventualmente anche sull'innovazione. In terzo luogo, la comparabilità dei dati deve migliorare. Ciò richiede un'analisi dei settori di rilevamento dei dati (quali i dati regionali sulla spesa e sul personale addetto), seguiti da un'attuazione delle raccomandazioni basate su tale analisi. Tale tipo di operazione sarà probabilmente ripetuto regolarmente in conseguenza dell'apparizione di nuovi fenomeni affrontati dagli Stati membri in maniera diversa. Per evitare che le metodologie si differenzino gradualmente sempre più, l'armonizzazione costituirà un'attività continuativa. La misurazione sistematica di tali aspetti della qualità garantirà una permanente attenzione su di essi e, di conseguenza, il mantenimento della pressione sui responsabili del loro miglioramento.

Tali aspetti della qualità dei dati si gioveranno di due iniziative più generali: il vasto impiego delle fonti amministrative di dati e una migliore integrazione degli aspetti della R&S e dell'innovazione nell'attuale rilevamento dei dati.

Nel contesto del quinto programma quadro per la RST, nel programma specifico "Accrescere il potenziale umano di ricerca e la base di conoscenze socioeconomiche", è prevista un'attività volta a creare una base comune europea di indicatori sulla scienza, sulla tecnica e sull'innovazione. Ciò interessa principalmente la DG della Ricerca, l'Eurostat e collettivamente diversi istituti di ricerca, ed implica l'elaborazione e la messa a disposizione di una serie di indicatori pertinenti, coerenti e comparabili in vista del supporto della progettazione, del coordinamento e della valutazione delle strategie di RST in Europa.

È essenziale che le future attività siano fondate su una base giuridica nella forma di una decisione del Consiglio o di un regolamento del Consiglio. La prima soluzione rappresenterebbe la continuazione della decisione adottata dal Consiglio per il periodo 1993-1997. Una decisione del Consiglio rappresenterebbe l'avallo della continuazione delle attuali attività. Gli Stati membri continuerebbero a collaborare con la Commissione nonché tra loro sulla base di un gentlemen's agreement: una cooperazione su base volontaria che si è dimostrata abbastanza efficace, ma che potrebbe impedire di colmare le molte lacune evidenziate nella precedente sezione. Un regolamento del Consiglio rappresenterebbe, per contro, uno strumento molto più efficace ai fini dell'armonizzazione delle attività nel settore. Per numerosi Stati membri l'adeguamento dei propri metodi costituirebbe un compito arduo.

Infine, l'Eurostat intende proseguire la collaborazione col segretariato dell'OCSE e con altri importanti membri (non UE) di tale organizzazione. Tale collaborazione va facendosi sempre più importante per l'UE nel quadro delle diverse iniziative di benchmarking lanciate dalla Commissione nel 2000. Effettuare un benchmarking dell'UE rispetto ai suoi principali concorrenti, ossia USA e Giappone, richiede una metodologia comune e indicatori armonizzati.

5. Conclusioni generali

Dalla presente relazione emergono chiaramente i successi conseguiti negli anni passati e ciò che resta ancora da fare nel futuro. Quantunque la scarsità di statistiche della ricerca e sviluppo e dell'innovazione precedentemente al periodo di attuazione della decisione del Consiglio fornisca l'impressione che siano stati realizzati considerevoli progressi, molte lacune devono ancora essere colmate prima che il settore sia più o meno completo. Ciò richiederà un grande impegno da parte sia della Commissione sia degli Stati membri, possibilmente con l'ausilio di un qualche strumento giuridico per permettere il coordinamento delle iniziative dei partecipanti.

ALLEGATO

Analisi delle necessità degli utenti di statistiche comunitarie in materia di ricerca, sviluppo e innovazione

Facendo seguito alla decisione 94/78/CE, Euratom del Consiglio, del 24 gennaio 1994, la Commissione ha organizzato un'indagine al fine di raccogliere maggiori informazioni sulle necessità degli utenti. L'analisi di tali necessità è stata condotta all'inizio del periodo di validità della decisione del Consiglio e su di essa si è riferito nella relazione interlocutoria trasmessa al Consiglio. Viene presentata qui di seguito una breve sintesi. Una piccola parte degli utenti ha risposto soltanto dopo l'elaborazione della relazione interlocutoria. Si è tenuto conto anche delle loro risposte.

1. Sintesi dei risultati della relazione interlocutoria

Oltre alle esigenze di comparabilità, accuratezza e tempestività, sono individuate le seguenti necessità.

Indicatori degli input della R&S

Necessità di un'articolazione per settore (ad esempio, con riferimento alla NACE), regione, campo scientifico, obiettivo socioeconomico.

Indicatori dell'output della R&S

Necessità di indicatori circa le richieste di brevetti e i brevetti rilasciati e di indicatori bibliometrici.

Indicatori dell'impatto della R&S

Necessità di indicatori riguardo alla bilancia dei pagamenti tecnologica e agli scambi di prodotti ad alta tecnologia.

Indicatori dell'innovazione

Indicatori sulle fonti, sugli obiettivi, sugli ostacoli, sulle ripartizioni della spesa, sulla collaborazione in materia di R&S, sul trasferimento di tecnologie, sulle richieste di brevetti e sull'impatto di questi.

Altri indicatori della R&S e dell'innovazione

Indicatori sulla consistenza e sui flussi delle risorse umane nella scienza e nella tecnica.

Altri indicatori collegati

Vari temi nel settore delle conoscenze e dell'accumulazione delle conoscenze da parte delle imprese.

Per maggiori informazioni, si veda l'Allegato II alla relazione interlocutoria trasmessa al Consiglio

2. Risposte recenti all'indagine sulle necessità degli utenti

L'UNESCO, il Consiglio della ricerca islandese e il Consiglio dei ministri dei paesi nordici hanno risposto all'indagine sulle necessità degli utenti successivamente all'elaborazione della relazione interlocutoria. Le loro risposte sono in linea con le necessità sopra indicate. L'UNESCO auspica la comparabilità delle statistiche dell'UNESCO e dell'OCSE/Eurostat.

APPENDICE

Appendice alla relazione finale

Statistiche comunitarie sulla ricerca, lo sviluppo e l'innovazione

Relazione di avanzamento per il periodo 1998 - 2000

Questa relazione presenta la situazione delle statistiche su "Ricerca, sviluppo e innovazione" nell'Unione europea nel periodo successivo al 1997, ed evidenzia l'esigenza di una nuova base giuridica per tali settori. Recentemente il Consiglio e la Commissione hanno promosso in questo ambito diverse nuove iniziative politiche, che hanno generato l'urgente necessità di procedere a nuove raccolte di dati allo scopo di produrre aggiornati e tempestivi indicatori statistici.

Al vertice di Lisbona dello scorso anno, il Consiglio europeo ha fissato un chiaro obiettivo strategico per il prossimo decenni: diventare l'economiapiù competitiva e dinamica, basata sulla conoscenza, capace di una crescita economica sostenibile, con maggiori e migliori posti di lavoro e maggiore coesione sociale. La quantificazione omogenea dei fattori produttivi, dei risultati e delle ripercussioni socioeconomiche della cosiddetta "Economia basata sulla conoscenza" riveste una notevole importanza nel quadro delle attività europee per la ricerca, ed è divenuta una delle principali sfide per il sistema statistico europeo. La base giuridica qui proposta è destinata a preparare il terreno per la raccolta di dati comparabili, armonizzati e di alta qualità.

Recenti politiche in materia di ricerca e innovazione e relative esigenze statistiche (in ordine cronologico)

Statistiche di genere e "Donne nelle scienze": Negli anni recenti, la Commissione e gli Stati membri hanno posto tra i principali obiettivi la garanzia di pari opportunità nelle carriere scientifiche e la promozione della partecipazione femminile nelle attività di ricerca. La Commissione ha presentato in data 19 febbraio 1999 una comunicazione sull'argomento [20], a cui ha fatto seguito una risoluzione del Consiglio [21] su "Donne nelle scienze". Entrambi i documenti evidenziano la mancanza d'informazioni statistiche, comparabili tra gli Stati membri, in materia di "donne e scienza" e presentano la necessità di disporre di statistiche su tali fenomeni.

[20] COM(1999)76, 17.02.1999.

[21] 1999/C 201/01.

Spazio europeo della ricerca (ERA): Nel gennaio 2000, la Commissione europea ha pubblicato la comunicazione "Verso uno spazio europeo della ricerca" [22] che riporta una serie di azioni e orientamenti politici per una migliore integrazione della ricerca in Europa. L'iniziativa mira essenzialmente a creare condizioni che permettano di aumentare l'impatto degli sforzi europei in materia di ricerca, rafforzando la coerenza delle politiche e delle attività in questo settore. Questo documento, come la comunicazione dell'ottobre 2000 "Trasformare in realtà lo spazio europeo della ricerca: orientamenti delle attività di ricerca dell'UE (2000-2006)" [23] costituiscono il fondamento del prossimo programma quadro di Ricerca e Sviluppo Tecnologico (RST).

[22] Commissione europea "Verso uno spazio europeo della ricerca". COM(2000)6.

[23] COM(2000) 312 def.

Consiglio europeo di Lisbona: Nel marzo 2000 il Consiglio europeo ha fissato un chiaro obiettivo strategico di competitività economica in vista di un'economia dinamica basata sulla conoscenza. Una delle conclusioni del vertice di Lisbona prevede la definizione di "benchmarking indicators" (punti riferimento e confronto) per le politiche nazionali di RST dell'Unione europea, e nei confronti dei principali concorrenti, US e Giappone. Questa decisione è destinata ad avere conseguenze fondamentali per le attività di raccolta dei dati e per lo sviluppo di diversi nuovi indicatori statistici, che dovrà essere coordinato dalla Commissione. Inoltre, a Lisbona sono stati discussi i futuri obiettivi del sistema d'istruzione e formazione, da prendere in considerazione quando le statistiche in materia d'istruzione e formazione verrano sviluppate in relazione agli obiettivi scientifici e tecnologici dell'UE.

Seguito delle conclusioni del vertice di Lisbona del marzo 2000:

- Benchmarking delle politiche nazionali della ricerca: Nel giugno 2000, il Consiglio della ricerca ha approvato una risoluzione che invita la Commissione a presentare una serie completa d'indicatori, e le corrispondenti metodologie, per l'attività di "benchmarking" riguardo ai quattro temi seguenti:

- Risorse umane nella RST, inclusa l'attrazione delle professioni scientifiche e tecnologiche,

- Investimenti pubblici e privati nella RST,

- Produttività scientifica e tecnologica,

- Impatto della RST sulla competitività economica e sull'occupazione,

oltre ad altri problemi di essenziale importanza per la valutazione dell'impatto delle politiche di RST come: la promozione di una cultura della RST; una diffusa cosapevolezza dell'importanza della scienza; l'equilibrio e una globale convergenzaa delle attività di RST nell'ambito dell'Unione europea. Un elenco di 20 indicatori [24] è stato redatto, congiuntamente dalla Commissione e dagli Stati membri, e approvato dal Consiglio della ricerca del novembre 2000.

[24] SEC(2000)1842, 3.11.2000.

- Comunicazione sull'innovazione: La Commissione ha avviato la messa in opera delle richieste del vertice di Lisbona con la comunicazione "Innovazione in un'economia fondata sulla conoscenza" [25], che stabilisce gli orientamenti politici di massima per sostenere l'innovazione in Europa. Questa comunicazione riporta una prima stesura del quadro europeo di valutazione dell'innovazione, con riferimento ai seguenti temi: "risorse umane", "creazione di nuova conoscenza", "trasmissione e applicazione della conoscenza" e "finanziamento dell'innovazione, output e mercati". Eurostat ha fornito la maggior parte dei dati. Numerosi indicatori tratti dall'indagine comunitaria sull'innovazione (CIS) sono stati utilizzati per la stesura del "quadro di valutazione dell'innovazione".

[25] COM(2000)567, 20.09.2000.

Nel giugno 2001, una versione aggiornata del primo quadro di valutazione europeo dell'innovazione è stata presentata al Consiglio.

Consiglio europeo di Stoccolma: Nel marzo 2001 le conclusioni del vertice di Stoccolma hanno ripreso gli obiettivi enunciati a Lisbona e ribadito la necessità che l'Europa migliori la competitività e la coesione sociale. Nel quadro di tali conclusioni, gli aspetti statistici sono stati richiamati in modo particolare al paragrafo 24 "gli Stati membri e la Commissione sono invitati a migliorare la qualità, la tempestività e la disponibilità delle informazioni statistiche necessarie per l'attività di benchmarking in settori comunemente ritenuti di 'importanza cruciale per la politica delle imprese. Inoltre, la Commissione è invitata a riflettere sull'utilizzazione di obiettivi quantificabili per valutare la politica delle imprese".

Esigenze statistiche: Tutte le recenti politiche in materia di Ricerca, Sviluppoe Innovazione richiedono dati aggiornati e armonizzati a livello europeo, la cui raccolta dovrà essere concordata con gli Stati membri e coordinata da Eurostat. Le nuove attività di benchmarking richiederanno regolari aggiornamenti dei dati ed anche ulteriori miglioramenti in termini di qualità, di comparabilità e di disaggregazione. Inoltre, dovranno essere sviluppati numerosi nuovi indicatori per il benchmarking delle attività RST. L'aggiornamento annuale del quadro di valutazione dell'innovazione richiederà la promozione di indagini comunitarie sull' innovazione sempre più frequenti negli Stati membri, anche se su scala più piccola,nonché miglioramenti qualitativi, maggiore tempestività e maggiore copertura di altri indicatori. Il sistema statistico europeo deve inoltre produrre statistiche di genere nell'ambito della RST, allo scopo di fornire ai responsabili politici i dati necessari per valutare l'efficacia delle corrispondenti politiche comunitarie.

Eurostat ha promosso diverse attività statistiche al fine di soddisfare le prioritarie esigenze in materia di benchmarking fissate dal Consiglio. Inoltre, Eurostat partecipa regolarmente alle riunioni del gruppo ad alto livello sulla Ricerca (promosso dalla DG Ricerca), che ha proposto una serie di 20 indicatori per la valutazione delle politiche R&S negli Stati membri. Uno specifico incontro del gruppo di lavoro S&T e innovazione è stato organizzato lo scorso aprile, mentre una seconda analoga riunione è prevista per settembre 2001. I colleghi delle DG Ricerca e della DG Imprese hanno presentato i rispettivi obiettivi politici, discutendo con i rappresentanti degli istituti statistici nazionali le possibili strategie per rispondere alle richieste presentate dal Consiglio. È stato creato uno specifico gruppo di lavoro per lo sviluppo di 5 nuovi indicatori e per esaminare possibili miglioramenti degli altri 15. Gli istituti nazionali di statistica sono inoltre stati invitati a convalidare e completare i dati per le attività di benchmarking mediante un questionario studiato appositamente. Un altro gruppo di lavoro è stato costituito per l'elaborazione delle diverse opzioni applicabili per aggiornareannualmente i principali indicatori sull'innovazione.

Sviluppo delle statistiche della ricerca, sviluppo e innovazione dopo il 1997

Nonostante la mancanza di una specifica base giuridica per lo sviluppo delle statistiche comunitarie della ricerca, sviluppo e innovazione, Eurostat ha effettuato la raccolta, la diffusione, la armonizzazione, lo sviluppo e il miglioramento delle esistenti statistiche in questo settore. Ciò è stato fatto in collaborazione con gli Stati membri sulla base di accordi non formali.

Attività di coordinamento e cooperazione

Sulla base giuridica definita dal "Programma di lavoro statistico 1998-2002" di Eurostat, sono state svolte a Lussemburgo regolari riunioni dei gruppi di lavoro e delle task-force in materia di statistiche della ricerca, sviluppo e innovazione con piena partecipazione degli Stati membri, dei paesi candidati, di rappresentanti dei segretariati dell'OCSE, dell'UNESCO, degli USA, del Canada, della Federazione russa e delle direzioni generali della Commissione particolarmente interessate a questo settore ( Ricerca, Imprese e Politiche Regionali). Queste riunioni hanno permesso a Eurostat di coordinare le attività statistiche degli Stati membri in materia di ricerca, sviluppo e innovazione. Le riunioni hanno inoltre consentito ai servizi della Commissione di presentare i loro specifici fabbisogni in questo settore. La partecipazione dei paesi candidati riveste particolare importanza, in quanto permette loro di seguire da vicino la discussione ed il processo decisionale nel quadro del sistema statistico europeo.

Eurostat e l'OCSE cooperano attivamente tramite la reciproca partecipazione agli incontri promossi con i propri Stati Membri e tramite incontri bilaterali promossi allo scopo di ottenere un miglior coordinamento delle corrispondenti attività.

Raccolta e diffusione dei dati R&S

Eurostat ha coordinato la raccolta di dati annuali su R&S tra gli Stati membri, l'Islanda e la Norvegia. I dati interessano: stanziamenti o spese del settore pubblico per R&S (GBAORD),occupazione nella R&S, spesa per settore istituzionale (NABS), e per regione (NUTS 2). Le statistiche R&S sono state diffuse attraverso diversi canali: pubblicazione annuale su R&S di Eurostat, agili pubblicazioni nella raccolta "Statistics in Focus" (tema 9 di Eurostat), immissione dei dati nella base dati per consultazione di Eurostat ("NewCronos") e in altri mezzi elettronici. Nel marzo 2001 Eurostat ha pubblicato il volume "Statistics on Science and Technology in Europe", edizione speciale nella collana Panorama.

Con lo scopo di rispondere ai crescenti fabbisogni di informazione statistica sui paesi candidati, nel 1998 Eurostat ha lanciato un nuovo progetto mirato alla raccolta di dati in materia di ricerca, sviluppo e innovazione nei paesi candidati e nella Federazione russa. Il progetto è stato effettuato grazie al sostegno di tre statistici provenienti dagli istituti nazionali di statistica di Slovenia, Bulgaria e Repubblica slovacca. Le statistiche sono state diffuse su carta e attraverso la base di consultazione NewCronos. La metodologia per la raccolta dei dati R&S in questi paesi si è adeguata alle norme internazionali (manuale di Frascati) a partire dalla metà degli anni '90. Ove possibile, le serie 1990-1998 sono disponibili su NewCronos.

Statistiche sui brevetti

È stata rafforzata la collaborazione con l'Ufficio brevetti europeo (EPO). L'EPO ha fornito a Eurostat diverse serie di dati relative alle richieste di brevetto europeo. Eurostat ha migliorato la metodologia per la costruzione di statistiche regionali, in particolare dopo la modifica della classificazione NUTS nel 1999, ed il metodo è stato appicato anche ai dati sui brevetti provenienti dagli USA, dal Canada e dal Giappone. Le statistiche sui brevetti, a livello regionale e per sezione, sono state pubblicate e diffuse assieme a quelle su R&S, utilizzando gli stessi canali.

Nel 1999, Eurostat ha consultato i servizi della Commissione europea sui loro specifici fabbisogni statistici in materia di brevetti. Diverse direzioni generali hanno manifestato una serie di esigenze, che sono state raccolte da Eurostat e presentate negli incontri con l'OCSE destinati alla creazione di una base dati statistica sui brevetti che copra i sistemi europei (EPO e uffici nazionali brevetti), americano (USPTO) e giapponese (JPO).

Statistiche regionali e metodi di regionalizzazione

A partire dal 1997, Eurostat ha attribuito una crescente importanza al miglioramento metodologico degli esistenti indicatori regionali (spesa e occupazione in R&S, brevetti). Nel 1999 è stato promosso un esame dei diversi metodi utilizzati negli Stati membri allo scopo di individuare le pratiche migliori, e disporre cosi' di una panoramica in vista della prossima revisione del manuale regionale. I primi risultati di tale esame sono già stati incorporati nella revisione del manuale di Frascati, fornendo cosi' alcuni orientamenti sulla regionalizzazione delle statistiche su R&S.

Sono inoltre necessari ulteriori indicatori regionali S&T per il sostegno alle politiche regionali dell'UE in collaborazione con le autorità e con i responsabili politici regionali. Per fare un esempio concreto: Eurostat ha iniziato la produzione di statistiche regionali sull'occupazione nei settori ad alta tecnologia e nei servizi a "impiego intensivo della conoscenza" a livello NUTS2 (ove statisticamente significativo). Un altro esempio è costituito dal tentativo di misurare, a livello regionale, il numero di Istituzioni Educative con Infrastruttura Tecnologica e i loro input/output (researchers, spese, brevetti ...) .

Risorse umane nella scienza e nella tecnologia (HRST)

La misurazione delle risorse HRST si basa sugli orientamenti e sulla metodologia del cosiddetto "manuale di Canberra". Dal 1998, Eurostat si è impegnata per lo sviluppo degli indicatori HRST utilizzando dati provenienti dall'indagine comunitaria sulle forze di lavoro (CLFS). Sono stati presentati vari studi e relazioni sia a riunioni di Eurostat che dell'OCSE, in cui è stata stabilita l'oppotunità dell'approccio prescelto. Di recente, Eurostat ha proposto al gruppo NESTI (esperti nazionali in materia di statistiche della ricerca, sviluppo e innovazione) una revisione del manuale Canberra. Un nuovo settore di NewCronos è stato costituito con indicatori HRST (dati di stock e flussi).

Assieme all'OCSE, Eurostat ha effettuato uno studio di fattibilità sulla costruzione d'indicatori della mobilità interna del personale altamente qualificato. I risultati sono stati pubblicati e fanno ora parte della normale produzione di Eurostat.

Statistiche sui prodotti e sui settori ad alta tecnologia

L'alta tecnologia svolge un ruolo importante nello sviluppo economico di nazioni e regioni. La misurazione dell'impatto socio-economico dell'alta tecnologia è richiesta dai responsabili politici, in quanto l'alta tecnologiapuò essere considerata come uno degli output dell'attività di ricerca.

In base alla classificazione OCSE dei prodotti e dei settori ad alta tecnologia, Eurostat ha lanciato un progetto che si propone di rispondere ai quesiti sopra menzionati utilizzando le statistiche comunitarie esistenti (conti nazionali, attività strutturali, forza di lavoro, commercio estero, innovazione, brevetti, etc.).

Statistiche dell'innovazione

La seconda indagine comunitaria sull'innovazione (CIS2) è stata lanciata nel 1997 con anno di riferimento 1996. Nell'ambito di CIS1 il problema più grosso era costituito dalla mancanza d'armonizzazione fra gli Stati membri, che ha condizionato in termini molto negativi la comparabilità dei risultati. Un obiettivo importante di CIS2 è stato il miglioramento della comparabilità di numerosi aspetti: questionario di base comune, tempi e periodo di riferimento, popolazioni indagate, unità statistiche, copertura dei settori economici, metodologia dell'indagine, procedure per i controlli di coerenza e metodi di stima.

Le prime valutazioni di CIS2 hanno dimostrato che vi sono stati notevoli miglioramenti in questi settori, ma che sussistono tuttora problemi di comparabilità per alcune variabili, ad esempio l'aliquota delle imprese innovative. La traduzione del questionario di base nelle lingue nazionali, la successione delle domande e ulteriori domande a carattere nazionale possono comportare divergenze di interpretazione sia dei concetti che delle definizioni.

I primi risultati preliminari di CIS2 sono stati pubblicati nel maggio 1999, mentre quelli finali sono stati pubblicati su NewCronos nel giugno 2000. La pubblicazione analitica "Statistiche dell'innovazione in Europa" nella collana "Panorama" è stata pubblicata nel marzo 2001. Alcuni dei dati CIS sono stati utilizzati anche per la prima versione del quadro di valutazione dell'innovazione, sviluppato dopo il vertice di Lisbona del 2000.

I dati CIS2 sono stati inoltre analizzati in una serie di studi finanziati dalla direzione generale delle imprese (ex DG XXIII). I responsabili avrebbero dovuto avere accesso a dati micro-aggregati per tutti i paesi, ma diversi Stati membri non hanno autorizzato Eurostat a fornire tali dati ai richiedenti, e di conseguenza l'elaborazione finale ha dovuto essere effettuata spesso da personale Eurostat. Questo fatto ha comportato problemi pratici e seri ritardi. Eurostat, in collaborazione con gli istituti statistici nazionali, sta preparando una base giuridica tale da consentire l'accesso a dati confidenziali a fini di ricerca. I negoziati con gli Stati membri procedono bene, e si spera che il quadro futuro consentirà ricerche approfondite, in scala europea, sulla base dei dati raccolti, garantendo peraltro le esigenze di riservatezza del sistema statistico europeo.

La preparazione della terza edizione dell'indagine ha avuto inizio nel 2000, e CIS3 è iniziata negli Stati membri nel 2001. La nuova indagine è basata sull'esperienza e sulla valutazione critica di CIS2. L'obiettivo principale è di migliorare ulteriormente la comparabilità fra Stati membri, mantenendo nel contempo quanto più possibile la comparabilità con CIS2. In particolare, è stata prestata attenzione alla definizione di "innovazione tecnologica". Inoltre, l'indagine è stata estesa ad alcuni nuovi campi nel settore dei servizi.

L'uso sempre piu' esteso dei dati ha evidenziato la necessità di indagini più frequenti. Indagini quadriennali sull'innovazione non sono più soddisfacenti per gli utilizzatori, e in particolare il quadro di valutazione dell'innovazione richiede aggiornamenti frequenti. Per il 2001 non saranno disponibili cifre aggiornate. È stato promosso un progetto per l'aggiornamento annuale dei principali indicatori: gli Stati membri sono consapevoli della necessità di trasmettere alla Commissione europea statistiche tempestive ma, contemporaneamente, gli istituti statistici nazionali sostengono che la produzione di statistiche aggiornate e di alta qualità è ostacolata da diverse ragioni, principalmente la mancanza di risorse e la crescente riluttanza delle imprese a rispondere alle indagini statistiche.

Miglioramenti metodologici

Per poter meglio confrontare le statistiche su "Ricerca, sviluppo e innovazione" sono necessarie una maggiore armonizzazione ed un miglioramento delle metodologie esistenti. Esempi concreti di tali miglioramenti sono: la terza indagine sull'innovazione, per la cui preparazione Eurostat ha svolto un ruolo fondamentale; La revisione del Manuale di Frascati, per cui Eurostat sta attualmente rivedendo i metodi di regionalizzazione utilizzati dagli Stati membri. Vi sono tuttavia diversi altri settori in cui tali miglioramenti e sviluppi metodologici sono necessari: capitale umano, patrimoni intangibili, revisione della nomenclatura NAPS, brevetti, ecc.

Attività congiunte con la Direzione Generale della Ricerca nell'ambito del programma quadro FP5

Il quinto programma quadro per la RST copre il periodo 1998-2002. Nell'ambito del programma specifico "Migliorare il potenziale umano della ricerca" è possibile trovare una azione che si propone di sviluppare indicatori sulla ricerca, lo sviluppo e l'innovazione. Tale azione è denominata "Base comune per indicatori in materia di scienza, tecnologia e innovazione" (CBSTII). Eurostat partecipa a pieno titolo a queste attività, che hanno comportato le azioni seguenti: sviluppo di una base dati statistica sugli indicatori in materia di scienza, tecnologia e innovazione che copre 50 paesi, promozione di circa 10 studi in settori diversi (fuga dei cervelli, bibliometrica, brevetti, studi di genere, politiche pubbliche della ricerca, etc.). Assieme alla direzione generale della ricerca, le informazioni statistiche sono state diffuse attraverso un opuscolo sugli indicatori in materia di scienza, tecnologia e innovazione, che viene pubblicato annualmente dal 1998. La terza edizione del rapporto europeo sugli indicatori in materia di scienza, tecnologia e innovazione è prevista per il 2001.

Nel convegno "Donne e scienza" organizzato a Bruxelles dalla Commissione europea nell'aprile 1998, è stata identificata la necessità di una migliore conoscenza dei percorsi lavorativi degli scienziati di genere femminile. È stato inoltre promosso un progetto congiunto con la direzione generale della ricerca per la raccolta di dati, in base al genere, su studenti e ricercatori per settore scientifico. Il progetto ha evidenziato i limiti delle fonti di dati esistenti, in particolare l'esistenza di numerose lacune nelle serie numeriche, e ha sottolineato l'urgente necessità di una serie armonizzata di statistiche su S&T secondo il genere.

Perché occorre una nuova base giuridica-

Benché molto, in questo campo, sia stato fatto senza alcuna base giuridica, vi è una urgente necessità di tale base. La base giuridica permetterà di rafforzare il ruolo di Eurostat nel suo ruolo di coordinatore del sistema statistico europeo e allo scopo di disporre di statistiche comunitarie in materia di scienza, tecnologia e innovazione di alta qualità, armonizzate e comparabili, nonché per la promozione di nuovi progetti per il miglioramento della metodologia statistica.

Più specificamente:

Per rispondere alle esigenze dell'Unione europea nel contesto delle attività di benchmarking: produzione di statistiche aggiornate, tempestive e comparabili con sviluppo di nuovi indicatori.

Per garantire la tempestività delle statistiche di R&S è necessario stabilire scadenze chiare e vincolanti per l'invio dei dati dagli Stati membri a Eurostat.

Per rispondere alle esigenze dell'Unione europea di una nuova generazione di statistiche sui brevetti tali da consentire confronti sulle prestazioni tecnologiche con i principali concorrenti dell'Europa.

Per migliorare la metodologia e sviluppare un maggior numero d'indicatori S&T regionali a sostegno delle politiche regionali dell'UE (fondi strutturali).

Per soddisfare la crescente richiesta di maggiori statistiche sul capitale umano; più informazioni sul personale altamente qualificato, compresi i ricercatori, la loro mobilità internazionale, e infine valutare il divario fra la domanda e l'offerta di personale altamente qualificato in diversi settori economici nonché nei settori e discipline S&T.

Per armonizzare le statistiche dell'innovazione: concetti e definizioni delle variabili, settori economici da coprire, periodicità e scadenza delle indagini in tutti gli Stati membri. Inoltre, per facilitare il finanziamento nazionale delle indagini su innovazione.

Per sviluppare statistiche S&T di genere.

Per rivedere e migliorare la definizione dei settori e dei prodotti ad alta tecnologia e dei servizi che fanno uso intensivo della conoscenza, e per disporre di dati in base a queste classificazioni.