Iniziativa della Repubblica ellenica in vista dell'adozione della decisione quadro del Consiglio sull'applicazione del principio "ne bis in idem"

(2003/C 100/12)

IL CONSIGLIO DELL'UNIONE EUROPEA,

visto il trattato sull'Unione europea, in particolare l'articolo 29, l'articolo 31, lettera d) e l'articolo 34, paragrafo 2, lettera b),

vista l'iniziativa della Repubblica ellenica(1),

visto il parere del Parlamento europeo(2),

Considerando quanto segue:

(1) Il principio "ne bis in idem", o divieto della duplice penalizzazione, ossia che nessuno dovrebbe essere perseguito o condannato due volte per gli stessi atti e per lo stesso comportamento criminale, è sancito quale diritto individuale in strumenti giuridici internazionali in materia di diritti dell'uomo quali il settimo protocollo alla Convenzione per la salvaguardia dei diritti dell'uomo e delle libertà fondamentali (articolo 4) e la Carta dei diritti fondamentali dell'Unione europea (articolo 50) ed è riconosciuto da tutti i sistemi giuridici che si ispirano al concetto del rispetto e della protezione dei diritti fondamentali.

(2) Il principio "ne bis in idem" assume particolare importanza in un momento in cui la criminalità transfrontaliera è in aumento e i problemi giurisdizionali inerenti all'azione penale si fanno più complessi. L'importanza di tale principio è particolarmente evidente nei settori dell'asilo, dell'immigrazione e dell'estradizione sia nell'ambito dell'Unione europea sia negli accordi tra l'Unione o taluni Stati membri e paesi terzi.

(3) Il punto 49, lettera e), del Piano d'azione del Consiglio e della Commissione sul modo migliore per attuare le disposizioni del trattato di Amsterdam concernenti uno spazio di libertà, sicurezza e giustizia(3) prevede che entro cinque anni dall'entrata in vigore del trattato devono essere prese misure di "coordinamento" delle indagini giudiziarie e dei procedimenti in corso negli Stati membri al fine di evitare sovrapposizione e decisioni contraddittorie e tenendo conto di una migliore utilizzazione del principio "ne bis in idem".

(4) Nel programma di misure per l'attuazione del principio del reciproco riconoscimento delle decisioni penali(4) stabilito dal Consiglio e dalla Commissione il principio "ne bis in idem" figura tra le priorità immediate dell'Unione, in particolare nel settore del riconoscimento delle decisioni penali definitive pronunciate da un giudice di un altro Stato membro. La misura n. 1 del suddetto programma raccomanda un riesame degli articoli da 54 a 57 della convenzione di applicazione dell'accordo di Schengen, che riprendono i corrispondenti articoli della convenzione tra gli Stati membri delle Comunità europee relativa all'applicazione del principio "ne bis in idem", firmata a Bruxelles il 25 maggio 1987, nella prospettiva di una piena applicazione del principio del reciproco riconoscimento, la quale tuttavia non è stata ratificata dagli Stati membri.

(5) La comunicazione della Commissione al Parlamento europeo e al Consiglio del 26 luglio 2002 sul riconoscimento reciproco delle decisioni definitive in materia penale riconosce il positivo contributo dell'applicazione del principio "ne bis in idem" al riconoscimento reciproco delle decisioni e al rafforzamento della certezza del diritto all'interno dell'Unione, che presuppone la fiducia nel fatto che le decisioni che vengono riconosciute siano sempre pronunciate nel rispetto dei principi di legalità, di sussidiarietà e di proporzionalità.

(6) Nei sistemi giuridici di vari Stati il principio "ne bis in idem" è riconosciuto solo a livello nazionale, ossia verticalmente, nell'osservanza della procedura penale seguita dallo stato in questione. Tale riconoscimento è previsto o da disposizioni costituzionali o da disposizioni di legge ed è basato a) sull'articolo 14, paragrafo 7, del Patto internazionale sui diritti civili e politici del 19 dicembre 1966, e b) sull'articolo 4 del settimo protocollo alla Convenzione per la salvaguardia dei diritti dell'uomo e delle libertà fondamentali. L'applicazione transnazionale del principio, ossia a livello orizzontale, è stabilita dagli articoli da 54 a 57 del capitolo 3 della convenzione di applicazione dell'accordo di Schengen.

(7) L'applicazione del principio "ne bis in idem" ha sollevato fino ad oggi numerosi seri problemi di interpretazione o accettazione di talune disposizioni sostanziali o principi più generali (ad esempio sul concetto di "idem") a causa delle differenti disposizioni che disciplinano questo principio nei vari strumenti giuridici internazionali e delle diverse prassi delle legislazioni nazionali. Scopo della presente decisione quadro è fornire agli Stati membri norme giuridiche comuni in relazione al principio "ne bis in idem" onde assicurare uniformità sia nell'interpretazione di tali norme che nella relativa applicazione pratica.

(8) Poiché tali obiettivi della decisione quadro non possono essere realizzati in misura sufficiente dagli Stati membri e possono dunque essere realizzati meglio a livello dell'Unione, l'Unione può intervenire, in base al principio di sussidiarietà. La presente decisione quadro si limita a quanto è necessario per conseguire tali obiettivi in ottemperanza al principio di proporzionalità.

(9) Quanto all'Islanda e alla Norvegia, la presente decisione quadro costituisce uno sviluppo delle disposizioni dell'acquis di Schengen ai sensi dell'accordo concluso dal Consiglio dell'Unione europea con la Repubblica d'Islanda e il Regno di Norvegia sull'associazione di tali due Stati all'attuazione, all'applicazione e allo sviluppo dell'acquis di Schengen(5), che rientrano nel campo d'applicazione dell'articolo 1, lettera B della decisione 1999/437/CE del Consiglio, del 17 maggio 1999, relativa a talune modalità di applicazione del suddetto accordo(6).

(10) Il Regno Unito partecipa alla presente decisione quadro, conformemente all'articolo 5 del protocollo che integra l'acquis di Schengen nel quadro dell'Unione europea allegato al trattato sull'Unione europea e al trattato che istituisce la Comunità europea e all'articolo 8, paragrafo 2, della decisione 2000/365/CE del Consiglio, del 29 maggio 2000, riguardante la richiesta del Regno Unito di Gran Bretagna e Irlanda del Nord di partecipare ad alcune disposizioni dell'acquis di Schengen(7).

(11) L'Irlanda partecipa alla presente decisione quadro, conformemente all'articolo 5 del protocollo che integra l'acquis di Schengen nel quadro dell'Unione europea allegato al trattato sull'Unione europea e al trattato che istituisce la Comunità europea e all'articolo 6, paragrafo 2, della decisione 2002/192/CE del Consiglio, del 28 febbraio 2002, riguardante la richiesta dell'Irlanda di partecipare ad alcune disposizioni dell'acquis di Schengen(8),

HA ADOTTATO LA PRESENTE DECISIONE QUADRO:

Articolo 1

Definizioni

Ai fini della presente decisione quadro si intende per:

a) "illeciti penali": - gli atti considerati reati ai sensi della legislazione di ciascuno Stato membro,

- gli atti considerati illeciti amministrativi o infrazioni a regolamenti punibili da un'autorità amministrativa con una pena pecuniaria, conformemente alla legislazione nazionale di ciascuno Stato membro, a condizione che rientrino nella giurisdizione dell'autorità amministrativa e che l'interessato abbia la possibilità di adire un tribunale penale;

b) "sentenza": ogni sentenza definitiva pronunciata da un tribunale penale di uno Stato membro a conclusione di un procedimento penale, che può essere una sentenza di condanna o di proscioglimento dell'imputato, o una sentenza che termina definitivamente l'azione penale, conformemente alla legislazione nazionale di ciascuno Stato membro, nonché la mediazione extragiudiziale in materia penale; è considerata definitiva ogni sentenza passata in giudicato ai sensi della legislazione nazionale;

c) "Stato membro del procedimento": lo Stato membro in cui ha luogo il procedimento;

d) "litispendenza": il caso in cui è già stata avviata nei confronti di un individuo un'azione penale per un illecito penale ma non è stata ancora pronunciata una sentenza e la causa risulta già pendente dinanzi un tribunale;

e) "idem": un secondo illecito penale derivante esclusivamente dagli stessi fatti o da fatti sostanzialmente identici, indipendentemente dalla sua natura giuridica.

Articolo 2

Diritto di qualsiasi persona di non essere perseguita o condannata due volte per lo stesso illecito penale

1. Chiunque, avendo commesso un illecito penale, sia stato perseguito o condannato con sentenza definitiva in uno Stato membro, conformemente al diritto e alla procedura penale di tale Stato, non può essere perseguito per gli stessi atti in un altro Stato membro se è già stato assolto o se, in caso di condanna, la sentenza sia stata eseguita o sia in fase di esecuzione o non possa più essere eseguita in forza delle leggi dello Stato membro del procedimento.

2. Il procedimento può essere ripetuto se vi è la prova di nuovi fatti o nuove circostanze emersi dopo la pronuncia della sentenza, o se vi era un errore nel precedente procedimento che avrebbe potuto influire sull'esito del procedimento stesso conformemente alla legge e alla procedura penale dello Stato membro del procedimento.

Articolo 3

Litispendenza

Se, mentre una causa è pendente in uno Stato membro, è intentato un procedimento penale per lo stesso illecito penale in un altro Stato membro, si applica la seguente procedura:

a) è data precedenza allo Stato membro del foro che meglio garantisce la corretta amministrazione della giustizia, tenuto conto dei seguenti criteri:

aa) lo Stato membro nel cui territorio è stato commesso l'illecito penale,

bb) lo Stato membro di cui l'autore dell'illecito penale è cittadino o residente,

cc) lo Stato membro d'origine delle vittime,

dd) lo Stato membro in cui l'autore dell'illecito penale è stato trovato.

b) Qualora più Stati membri abbiano giurisdizione e la possibilità di intentare un'azione penale in relazione a un illecito penale sulla base dei medesimi fatti, le autorità competenti di ciascuno di questi Stati possono, dopo essersi consultate e tenendo conto dei criteri di cui alla lettera a), scegliere lo Stato membro del foro a cui dare preferenza.

c) Qualora sia data preferenza al foro di uno Stato membro, i procedimenti pendenti negli altri Stati membri sono sospesi fino a quando nello Stato membro del foro preferito non sia stata pronunciata una sentenza definitiva. Qualora un procedimento venga sospeso in uno Stato membro, le autorità competenti di tale Stato informano senza indugio le corrispondenti autorità dello Stato membro del foro preferito. Se per qualsivoglia ragione nello Stato membro del foro preferito non è pronunciata una sentenza definitiva, le sue autorità competenti informano senza indugio le corrispondenti autorità del primo Stato membro che ha sospeso il procedimento.

Articolo 4

Eccezioni

1. Uno Stato membro può fare una dichiarazione con la quale informa il segretariato generale del Consiglio e la Commissione che si riserva di non applicare l'articolo 2, paragrafi 1 e 2: quando i fatti oggetto della sentenza straniera costituiscono un reato contro la sicurezza o contro altri interessi egualmente essenziali di quello Stato membro o sono stati commessi da un funzionario di quello Stato membro in violazione dei suoi doveri d'ufficio.

2. Uno Stato membro specifica, nella dichiarazione di cui al paragrafo 1, le categorie di illeciti penali a cui tale eccezione si applica.

3. Uno Stato membro può in qualsiasi momento revocare la dichiarazione relativa alle eccezioni di cui al paragrafo 1. Tale revoca è notificata al segretariato generale del Consiglio e alla Commissione e ha effetto a decorrere dal primo giorno del mese successivo alla data della notifica.

4. Un'eccezione che può formare oggetto di una dichiarazione ai sensi del paragrafo 1 non si applica se lo Stato membro interessato ha chiesto all'altro Stato membro di perseguire i medesimi reati o ha ordinato l'estradizione dell'interessato.

Articolo 5

Principio del cumulo

Se in uno Stato membro è avviata una nuova azione penale nei confronti di una persona che è stata condannata con sentenza definitiva in un altro Stato membro per gli stessi fatti, il periodo di privazione della libertà o la sanzione pecuniaria imposti da quest'ultimo Stato membro in relazione ai suddetti fatti sono dedotti dalla pena che sarà probabilmente inflitta. Nella misura in cui è consentito dal diritto interno, possono essere incluse altre sanzioni diverse dalle pene privative della libertà imposte o sanzioni imposte nel quadro di procedure amministrative.

Articolo 6

Scambio di informazioni tra autorità competenti

1. Qualora sia stato intentato un procedimento penale nei confronti di una persona in uno Stato membro e le autorità competenti di tale Stato membro abbiano motivo di ritenere che l'imputazione si riferisca agli stessi atti per i quali è già stata pronunciata una sentenza definitiva di condanna in un altro Stato membro, esse richiedono le opportune informazioni alle autorità competenti dello Stato membro del procedimento.

2. Le informazioni richieste sono fornite il più presto possibile mediante qualsiasi mezzo tecnico disponibile e sono prese in considerazione nel determinare se il procedimento deve essere proseguito.

3. Ciascuno Stato membro, mediante una dichiarazione al segretariato generale del Consiglio e alla Commissione, indica le autorità autorizzate a richiedere e ricevere le informazioni di cui al paragrafo 1.

Articolo 7

Norme di più ampia portata

Le disposizioni degli articoli da 1 a 6 non pregiudicano l'applicazione di norme nazionali di più ampia portata in relazione al principio "ne bis in idem" quando detto principio riguarda sentenze pronunciate all'estero.

Articolo 8

Applicazione

1. Gli Stati membri adottano le misure necessarie per conformarsi alla presente decisione quadro anteriormente al...(9).

2. Gli Stati membri trasmettono al segretariato generale del Consiglio e alla Commissione, al più tardi entro la data di cui al paragrafo 1, il testo delle disposizioni inerenti al recepimento nella legislazione nazionale degli obblighi imposti dalla presente decisione quadro.

3. Sulla base di tali informazioni la Commissione presenta anteriormente al...una relazione al Parlamento europeo e al Consiglio sull'applicazione della presente decisione quadro, accompagnata, se necessario, da proposte legislative.

4. Il Consiglio esamina anteriormente al...le misure adottate dagli Stati membri per conformarsi alla presente decisione quadro.

Articolo 9

Abrogazione

Gli articoli da 54 a 58 della convenzione di Schengen del 1990 sono abrogati a decorrere dall'entrata in vigore della presente decisione quadro. Qualora uno Stato membro recepisca la presente decisione quadro prima di tale data, conformemente all'articolo 8, paragrafo 1, le disposizioni in questione cessano di applicarsi a tale Stato membro a partire dalla data di recepimento.

Articolo 10

Entrata in vigore

La presente decisione quadro entra in vigore il giorno della pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea.

Fatto a Bruxelles,...

Per il Consiglio

Il presidente

...

(1) GU C...

(2) GU C...

(3) GU C 19 del 23.1.1999, pag. 1.

(4) GU C 12 del 15.1.2001, pag. 10.

(5) GU L 176 del 10.7.1999, pag. 36.

(6) GU L 176 del 10.7.1999, pag. 31.

(7) GU L 131 dell'1.6.2000, pag. 43.

(8) GU L 64 del 7.3.2002, pag. 20.

(9) Due anni dopo la data di entrata in vigore della presente decisione quadro.