IT    IT IT 
 
IT 1   IT  COMMISSIONE DELLE COMUNITÀ EUROPEE 
Bruxelles, 29.10.2009 
SEC(2009) 1476 definitivo 
  
DOCUMENTO DI LAVORO DEI SERVIZI DELLA COMMISSIONE 
SINTESI DELLA VALU TAZIONE D'IMPATTO 
  
Documento di accompagnamento alla 
  
Proposta di 
  
DECISIONE DEL PARLAMENTO EUROPEO E DEL CONSIGLIO 
  
concernente la partecipazione della Comunità a un programma comune di ricerca e 
sviluppo nel Mar Baltico (BONUS-169) realizzato da alcuni Stati membri 
  
{COM(2009) 610} {SEC(2009) 1475} 
 
IT 2   IT 1. Introduzione e definizione del problema 
L'ecosistema del Mar Baltico è gravemente afflitto  dalla pressione esercitata da numerosi 
elementi di origine naturale e antropica. Il mare e le coste sono particolarmente colpiti dagli impatti congiunti e sempre più negativi di fattori quali inquinamento, eutrofizzazione, cambiamento climatico, acidificazione, specie es otiche invasive, eccessivo sfruttamento delle 
risorse viventi e perdita della biodiversità . Tali minacce stanno riducendo la capacità del 
Mar Baltico di fornire in modo so stenibile i beni e i servizi da cui dipendono gli esseri umani. 
Questa situazione presenta implicazioni cruciali per l'intera regione baltica e per la più ampia 
Comunità europea. Secondo le previsioni, ne i decenni a venire, un maggiore cambiamento 
globale (compreso il cambiamento climatico) e maggiori influenze a lungo termine e a lungo 
raggio faranno aumentare le pressioni es ercitate sul sistema del Mar Baltico. 
Le soluzioni sostenibili ai probl emi ambientali, nonché l'uso dei beni e sevizi del sistema del 
Mar Baltico, necessitano di nuove conoscenze sc ientifiche per capire il comportamento, le 
interazioni e le risposte dell'estremamente co mplesso sistema del Mar Baltico, caratterizzato 
da molteplici motori naturali e antropogenici, e che richiede pertanto  un miglioramento del 
coordinamento e della cooperazione della ricerca fra gli Stati del Mar Baltico. 
Tuttavia, anche se molte attività di ricerca st anno avendo luogo nella regione del Mar Baltico, 
questi impegni rimangono per gran parte non coor dinati e senza un piano d'azione regionale 
concordato congiuntamente. Di conseguenza, g li impegni tanto urgentemente richiesti per 
rispondere alle sfide co mplesse affrontate sono a ltamente frammentati. Inoltre, la dimensione 
regionale dei problemi e per alcuni di essi la dimensione globale, ossia il cambiamento 
climatico, richiedono un approccio integrato soste nuto per quanto concerne  la ricerca a livello 
regionale. 
La situazione richiede lo sviluppo e l'attuazione di un approccio pienamente integrato in cui i 
programmi di ricerca pertinenti di  tutti gli Stati confinanti possano essere perfezionati e mirati 
a risolvere le questioni complesse e urgenti in modo coordinato, efficiente ed efficace. 
A tal fine, negli ultimi quindici anni, vi è stato un supporto politico duratu ro nel tentativo di 
ottenere un migliore coordinamento delle attività di ricerca in Europa e un coordinamento delle politiche e dei programmi di ricerca nazionali e regionali con il supporto del Settimo programma quadro per evitare la frammentazion e e la sovrapposizione delle competenze. 
In risposta a ciò e nell'ambito del Mar Baltic o, la Commissione ha presentato un calendario 
per l'attuazione di un'iniziativa dell'articolo  169 nel campo della ricerca nel Mar Baltico 
nell'ambito del Settimo programma quadro
1. 
2. Sussidiarietà 
Nonostante le numerose attività di ricerca e tutti gli impegni profusi per risolvere il problema 
della frammentazione della rice rca nella regione, si ritiene ancora necessaria una maggiore 
integrazione fra gli impegni di ricerca finanziati  a livello nazionale pe r rispondere alle sfide 
della regione del Mar Baltico, la maggior part e delle quali sono di natura transnazionale, e 
colmare le lacune che hanno causato la framme ntazione della ricerca. Tuttavia, gli obiettivi 
strategici di tale azione, nella fattispecie l' integrazione dei programmi  nazionali di ricerca 
                                                 
1 Decisione del Consiglio del 19 dicembre 2006 concernente il programma specifico "Cooperazione" che attua il Settimo 
programma quadro della Comunità europea per le attività di ricerca, sviluppo tecnologi co e dimostrazione (2007-2013).  
 
IT 3   IT ambientale del Mar Baltico degli Stati confin anti, non possono essere conseguiti dai singoli 
Stati membri con le loro azioni individuali. La collaborazione degli otto Stati del Mar Baltico, e da ultimo la Federazione russa, raggr upperebbe una massa critica senza precedenti, 
necessaria a conseguire g li obiettivi del programma. 
Il valore aggiunto europeo ne ll'attuazione di un'iniziativa ai sensi dell'articolo 169 è 
pienamente giustificato, in quanto le possibili tà disponibili a livello nazionale, regionale e 
locale sono limitate per rispondere individualmente alle sfide ambi entali complesse di tutta la 
regione del Mar Baltico. Ciò è stato riconosciuto anche dal fortissimo sostegno politico e 
dall'appoggio dei governi nazionali degli Stati baltici, dei vari Consigli europei e del 
Parlamento europeo. Inoltre, attr averso l'attuazione congiunta di  inviti a presentare proposte, 
lo sviluppo congiunto di programm i condivisi di formazione e scambio e la condivisione di 
infrastrutture di ricerca su vasta scala, tale iniziativa fa vorirebbe lo sviluppo delle capacità 
negli Stati membri con minori capacità di rice rca e colmerebbe la lacuna nel campo della 
ricerca nel Mar Baltico. 
Infine, ma non meno importante, oltr e al valore aggiunto atteso a livello regionale, l'iniziativa 
ispirerà lo sviluppo di modelli di governance di ricerca analoghi per altri mari europei. 
3. Obiettivi 
L'obiettivo politico generale  dell'attuale iniziativa è migliorare la capacità di ricerca della 
regione del Mar Baltico sostenendo lo svilup po e l'attuazione di appositi regolamenti, 
politiche e prassi di gestione , allo scopo di rispondere effi cacemente alle principali sfide 
ambientali e societarie che la regione affronta e affronterà negli anni a venire e di migliorare 
l'efficienza e l'efficacia della programmazione e dell'approccio per quanto riguarda la ricerca 
ambientale frammentata della regione baltica, integrando le attività di ricerca nel sistema 
baltico in un programma multinazionale e interdisciplinare ben mirato, durevole e 
cooperativo. 
Gli obiettivi specifici  dell'iniziativa sono: 
• elaborare agende di ricerca strategich e fondate su una strategia politica; 
• intensificare il coordinamento e l'integraz ione sostenibili di programmi di ricerca 
pubblici transfrontalieri  in tutti i settori; 
• innalzare il livello della capacità di ricerca dei nuovi Stati baltici dell'UE; 
• mobilitare risorse finanziarie supplementa ri mediante una maggiore collaborazione 
nella ricerca tra tutti i settori nell'ambito del sistema del Mar Baltico. 
Gli obiettivi operativi dell'iniziativa sono: 
• creare adeguate piattaforme per la consulta zione delle parti interessate, compresa la 
rappresentanza di tutti i settori pertinenti; 
• stabilire adeguate modalità di attuazione che consentano di attuare in modo efficace 
il programma attraverso un soggetto giuridico di gestione e una st ruttura di governance 
comuni; 
 
IT 4   IT • lanciare almeno tre inviti com uni a presentare proposte inte rsettoriali e strategici che 
coinvolgano più partner. 
4. Opzioni politiche 
Le tre opzioni politiche prese in  considerazione per conseguire gli obiettivi generali e specifici 
dell'iniziativa sono: 
opzione politica 1: la continuazione delle po litiche sviluppate finora nell'ambito del Settimo 
programma quadro ("status quo"); 
opzione politica 2: il ricorso a i nviti trans-settoriali orientat i da un punto di vista regionale 
nell'ambito del programma quadro; 
opzione politica 3: il ricorso all'articolo 169 con tre approcci altern ativi (A, B e C) che 
variano nella portata e nella profondità dell'o rientamento strategico e nella partecipazione 
delle parti interessate per quanto riguarda lo snellimento e l'attu azione degli inviti  a presentare 
proposte.  
— Opzione politica 3 attraverso l'approccio A — Ricorso all'articolo 169 con un obiettivo 
limitato alla ricerca marina e al  lancio immediato degli inviti a presentare proposte in ambito 
scientifico. 
— Opzione politica 3 attraverso l'approccio B — Ricorso all'articolo 169 con un obiettivo 
ampliato per includere il bacino di drenaggio de l Mar Baltico e con una visione strategica e un 
calendario da sviluppare prima dell'avvio dell'i niziativa e della proposta della Commissione. 
— Opzione politica 3 attraverso l'approccio C — Ricorso all'articolo 169 con un obiettivo 
ampliato per includere il bacino di drenaggio de l Mar Baltico e con una visione strategica e un 
calendario sviluppati durante la prima fase dell'iniziativa. 
La differenza tra le tre opzioni  prese in considerazione risied e nel modo in cui l'intervento 
comunitario viene stabilito, ovvero come azione  indiretta o diretta, nel modo in cui vengono 
sviluppate e attuate le strategie sottostanti, e in  funzione della portata del campo della ricerca, 
per esempio, esclusivamente marina o che c ontempla un approccio a livello dei bacini. 
5. Valutazione degli impatti 
La tabella che segue riassume l'analisi svolta e mostra il confronto tra l'opzione politica 2 e 
l'opzione politica 3 attraverso gl i approcci A, B e C in termini di impatto positivo di un'azione 
comunitaria in relazione agli obiettivi generali e specifici definiti. Un'analisi degli impatti potenziali dell'opzione politica 1 (Continuazione delle politiche finora sviluppate nell'ambito 
del Settimo programma quadro, stat us quo) non è inserita nella tabella dal momento che tale 
opzione costituisce il riferiment o. Tali punteggi vengono assegnati in  relazione al lo scenario 
di riferimento (opzione politica 1 — Con tinuazione delle politic he finora sviluppate 
nell'ambito del Settimo programma quadro, status  quo) che è zero. Il c onfronto illustra che 
l'impatto dell'opzione politica 3 attraver so l'approccio C è il più significativo. 
 
IT 5   IT Analisi degli impatti potenziali delle opzioni politiche 
Impatto potenziale degli obiettivi definiti  Opzione 2  Opzione 3 
A Opzione 3 B  Opzione 3 C  
OBIETTIVO GENERALE  
• Migliorare la capacità di ricerca della 
regione del Mar Baltico sostenendo lo 
sviluppo e l'attuazione di appositi 
regolamenti, politiche e prassi di gestione, 
allo scopo di rispondere efficacemente alle 
principali sfide ambientali e societarie che la regione affronta e affronterà negli anni a 
venire e di migliorare l'efficienza e 
l'efficacia della programmazione e dell'approccio per quanto riguarda la ricerca 
ambientale frammentata della regione 
baltica, integrando le attività di ricerca nel sistema baltico in un programma 
multinazionale e interdisciplinare ben 
mirato, durevole e cooperativo.
 Medio  Medio  Elevato  Molto 
elevato  
OBIETTIVI SPECIFICI  
• Elaborare agende di ricerca strategiche 
fondate su una strategia politica  Molto 
basso  Molto 
basso  Elevato  Molto 
elevato  
• Intensificare il coordinamento e 
l'integrazione sostenibili di programmi di 
ricerca pubblici transfrontalieri in tutti i 
settori  Medio  Elevato  Elevato  Molto 
elevato  
• Innalzare il livello della capacità di ricerca 
dei nuovi Stati baltici dell'UE  Elevato  Elevato  Elevato  Elevato  
• Mobilitare risorse finanziarie supplementari 
mediante una maggiore collaborazione di ricerca tra tutti i settori nell'ambito del 
sistema del Mar Baltico
 Basso  Basso  Elevato  Molto 
elevato  
OBIETTIVI OPERATIVI  
• Creare adeguate piattaforme per la 
consultazione delle parti interessate, 
compresa la rappresentanza di tutti i settori 
pertinenti  Basso  Medio  Elevato  Molto 
elevato  
• Stabilire adeguate modalità di attuazione 
che consentano di attuare in modo efficace 
il programma attraverso un soggetto 
giuridico di gestione e una struttura di 
governance comuni  Basso  Basso  Elevato  Molto 
elevato  
• Lanciare almeno tre inviti comuni a 
presentare proposte intersettoriali e Medio  Medio  Elevato  Molto 
elevato  
 
IT 6   IT strategici che coinvolgano più partner  
 
6. Confronto delle opzioni: opzione preferita 
Sulla base dell'analisi delle opzioni politiche  potenziali, l'opzione politica 3 attraverso 
l'approccio C potrebbe, se pienam ente sviluppata, portare un mi glioramento sostanziale della 
capacità di ricerca nella regione baltica per rafforzare meglio lo sviluppo sostenibile nell'area. 
L'opzione politica 3 attraverso l'approccio C offre tempo e risorse supplementari per stabilire i 
meccanismi necessari che porterebbero l'iniziativa dell'articolo 169 più strettamente in linea con la lettera e lo spirito dell'articolo 169 e cr eerebbero un'agenda di ricerca coerente e a 
lungo termine con una massa critic a. Attraverso la partecipazione  degli organismi di gestione 
dell'iniziativa, la partecipazione attiva della Commissione europea può salvaguardare l'enfasi 
sulla mobilità, sull'apertura e in particolare sulle aree emergenti. La combinazione dei fondi 
UE e nazionali crea una massa critica in termini di capacità, competenze e risorse che favorirà i cambiamenti strutturali nei sistemi di ricerca de l Mar Baltico e nella zo na del bacino fluviale 
e costiera e promuoverà lo sviluppo e l'attu azione di un programma di ricerca multinazionale 
e interdisciplinare ben integrato e mirato, durevole e cooperativo. I legami con il settore e le 
altri parti interessate e gli utenti verranno rafforzati a livello nazionale. Tale opzione non 
richiederà un cambiamento istituzionale sostanziale dal momento che l'EEIG è adeguatamente consolidato; tuttavia, offrirà opportunità ad  altri enti di finanziamento che intendono 
supportare e finanziare il programma (la Road Map)  per la ricerca strategica a vantaggio di 
una comunità più ampia di in teressi economici e sociali che dipendono dalle risorse derivanti 
dal sistema baltico. Si tratta de ll'opzione politica più promettente in termini di conseguimento 
di integrazione duratura e durevole a livello istituzionale (agenzie di finanziamento) e di comunità di ricerca. 
L'opzione politica 3 attraverso l'approccio C potrebbe essere efficace nell'applicazione 
dell'intenzione e dello spirito dell'articolo 169 e ha un forte potenziale per realizzare valore 
aggiunto da altre attività di ricerca complementari finanziate dal Sesto e dal Settimo programma quadro. Il suo successo, tuttavia, po ggia principalmente sul conseguimento degli 
obiettivi della fase strategica. A tal fine, verrà avviata un'analisi della fase strategica da parte 
dei servizi della Commissione di concerto con il comitato di analisi degli esperti indipendenti 
per verificare se i fini e gli obiet tivi stabiliti nella fase strategi ca iniziale siano stati conseguiti. 
L'opzione politica 3 attraverso l'approccio C mobiliterebbe ulterior i fondi, sia a livello 
europeo che nazionale. Il contributo comunita rio garantirebbe che il programma di lavoro 
dell'iniziativa rifletta il vero interesse europeo, sen za limitare le attività  nazionali vincolandole 
esclusivamente alla dimensi one europea del programma. 
Concludendo, i tempi sono maturi per un'iniziativ a a titolo dell'articolo 169 che raggruppa la 
massa critica richiesta per rispondere alle comple sse sfide ambientali di tutta la regione del 
Mar Baltico allo scopo di consegui re gli obiettivi dei programmi. 
 
7. Controllo e valutazione 
L'opzione preferita (l'opzione politica 3 attraverso l'appro ccio C) prevede un'iniziativa 
BONUS-169 attuata in due fasi di stinte, ovvero una prima fase st rategica di due anni e una 
 
IT 7   IT seconda fase di attuazione di cinque anni , durante la quale verr anno pubblicati almeno tre 
inviti a presentare proposte.  
Oltre alla valutazione ex ante della DIS che sarà svolta prima dell'inizio della fase di 
attuazione in accordo con il regolamento fi nanziario, la valutazione e il controllo 
dell'iniziativa BONUS saranno condotti dalla Comm issione assistita da esperti indipendenti. 
Verranno condotte tre analisi, una prima analisi alla fine dell a fase strategica, un'analisi 
intermedia durante la fase di attuazione e un'analisi ex post alla fine della fase di attuazione. 
La Commissione valuterà i progressi comp iuti verso gli obiettivi generali e specifici 
ricorrendo a un elenco di indica tori misurabili. Occorre osserv are che gli impatti principali 
dell'iniziativa dovrebbero pres entarsi principalmente alla  fine del programma BONUS. 
Inoltre, l'iniziativa prevista dall'articolo 169 adempierà in larghissima misura alle 
raccomandazioni Van Velzen2. 
Quanto alle conseguenze finanziarie dell'iniziati va, nell'ambito dell'opzione preferita di cui 
sopra, un impegno finanziario dell'ordine di 26 milioni di euro di  nuovi fondi è stato 
stanziato dagli Stati partecipanti unitamente a contributi di natura in frastrutturale per un 
valore di 10 milioni di euro. Nell'ambito dell'opzione politica 3 B e C e diversamente 
dall'opzione politica 3 A, un ulteri ore finanziamento pari a 14 mili oni di euro sarà chiesto agli 
Stati partecipanti dalle agenzie di finanzia mento nazionali durante la fase strategica 
dell'iniziativa. I progetti da attuare a titolo de ll'iniziativa prevista dall'articolo 169 saranno 
finanziati da un contributo fi nanziario condiviso sia dalla Comunità che dagli Stati 
partecipanti. La CE verser à contributi in favore di BONUS-169 pari a quelli degli 
Stati partecipanti e questa condiv isione verrà fatta nel rispetto di un massimo fissato nella 
proposta della Commissione ai fini di una co-decisione. 
Per quanto riguarda l'opzione politica 3 attraverso  l'approccio C e diversamente dalle opzioni 
politiche 2, 3A e 3B, un massimo  di 1,25 milioni di euro dal c ontributo dell'UE (cifra che 
deve essere pari all'importo corrisposto dagli Stati partecipanti) verrà fornito a copertura dei 
costi ammissibili sostenuti durante la fase stra tegica. L'importo verrà pr elevato dal contributo 
complessivo dell'UE. Tale importo migliorerà tu ttavia l'efficacia in termini di costi di questa 
opzione dal momento che i "meccanismi" strate gici da mettere in atto miglioreranno 
sensibilmente il valore aggiunto dell'iniziativa e rafforzeranno considerevolmente la rilevanza 
politica, l'efficacia e l'impatto de lle attività di ricerca previste  nella fase di attuazione. In 
aggiunta, l'opzione politica 3C rappresenta anch e l'opzione di maggiore impatto ed efficacia 
in termini di costi amministrativi per la Commissione. 
Inevitabilmente, la valutazione dell'efficacia at tesa in termini di costi delle varie opzioni 
politiche e la quantificazione del ruolo del co ordinamento in tutta la regione della ricerca 
marina e marittima sono associate a un certo grado di incertezza. Inoltre, non esiste un 
progetto simile nell'UE che possa essere utili zzato come indice di riferimento per confronto 
interno. Dal momento che l'ultimo prodotto di ta le iniziativa è la nuova conoscenza utilizzata 
per conseguire l'uso sostenib ile di beni e serv izi generati dall'ecosistema marino e la 
protezione della qualità dell'ambiente nel più lungo termine, si preved e, ma senza ulteriore 
prova materiale, che il coordinamento e l'inte grazione degli schemi nazionali che dovrebbe 
                                                 
2 Relazione sull'analisi esterna indipendente, ana lisi del programma EDCTP condotta dal gruppo IER / 
EDCTP: Wim Van Velzen (presidente), Adetokunbo  O. Lucas, Allyson Po llock, Jean Stéphenne e 
Fernand Sauer, 12 luglio 2007 http:// ec.europa.eu/research/health/poverty-
diseases/doc/final_ier_report_12july2007_en.pdf 
 
IT 8   IT apportare (a vari livelli di esito positivo) l'opz ione politica 3 attraverso  gli approcci A, B e C 
saranno il modo più efficace in termini di cos ti per conseguire conoscenze qualitativamente 
migliori in termini di affidabilità, comprensio ne e pertinenza alle necessità espresse dagli 
utenti.