IT Gazzetta ufficiale dell'Unione europea C 348/13

Relazione finale del consigliere-auditore (1)

Derivati sui tassi di interesse in yen (YIRD)

(AT.39861)

(2016/C 348/09)

Il 12 febbraio 2013 la Commissione europea ha avviato un procedimento ai sensi dell’articolo 11, paragrafo 6, del regolamento (CE) n. 1/2003 (2) nei confronti di UBS AG, UBS Securities Japan Co., Ltd., The Royal Bank of Scotland Group plc, The Royal Bank of Scotland plc, Deutsche Bank Aktiengesellschaft, Citigroup Inc., Citigroup Global Markets Japan Inc., JPMorgan Chase & Co, JPMorgan Chase Bank, National Association, J.P. Morgan Europe Limited, R.P. Martin Holdings Ltd e Martin Brokers (UK) Ltd (insieme denominate «le parti del procedimento di transazione»).

Il 29 ottobre 2013 la Commissione europea ha avviato un procedimento ai sensi dell’articolo 11, paragrafo 6, del regolamento (CE) n. 1/2003 nei confronti di ICAP plc, ICAP Management Services Limited e ICAP New Zealand Limited («ICAP») (3).

A seguito delle discussioni e proposte di transazione ai sensi dell’articolo 10 bis, paragrafo 2, del regolamento (CE) n. 773/2004 (4), il 29 ottobre 2013 la Commissione europea ha adottato una comunicazione degli addebiti destinata alle parti del procedimento di transazione, in cui afferma che le stesse avevano partecipato, tra il 2007 e il 2010, a una o più delle sette infrazioni bilaterali, distinte e separate le une dalle altre, dell’articolo 101 del trattato sul funzionamento dell’Unione europea e dell’articolo 53 dell’accordo SEE.

Le sette infrazioni bilaterali riguardano i derivati sui tassi di interesse in yen («YIRD») riferiti al LIBOR in yen giapponese e, nel caso di un’infrazione, anche gli YIRD riferiti all’Euroyen TIBOR. Le parti hanno cercato di influenzare i livelli del LIBOR in yen e/o dell’Euroyen TIBOR discutendo la tendenza o il livello di uno o più tassi che almeno una delle banche avrebbe dovuto trasmettere alla «British Bankers’ Association» e/o alla «Japanese Bankers’ Association» per il calcolo del LIBOR in yen e/o dell’Euroyen TIBOR, allo scopo di incidere positivamente sulle posizioni di trading per i derivati delle banche che utilizzano questi tassi nell’ambito delle loro condizioni di pagamento.

Tutte le risposte delle parti del procedimento di transazione alla comunicazione degli addebiti hanno confermato che il contenuto della comunicazione rispecchiava le loro proposte di transazione.

Conformemente all’articolo 16 della decisione 2011/695/UE, il consigliere-auditore ha valutato se il progetto di decisione destinato alle parti del procedimento di transazione riguardasse esclusivamente gli addebiti o le obiezioni su cui le parti avevano avuto la possibilità di pronunciarsi ed è giunto a una conclusione positiva.

Stante quanto sopra e considerato che le parti del procedimento di transazione non hanno presentato al consigliere-auditore alcuna richiesta o denuncia (5), egli ritiene che, nel caso in oggetto, sia stato rispettato l’esercizio effettivo dei loro diritti procedurali.

Bruxelles, 29 novembre 2013 Joos STRAGIER

(1) Ai sensi degli articoli 16 e 17 della decisione 2011/695/UE del presidente della Commissione europea, del 13 ottobre 2011, relativa alla funzione e al mandato del consigliere-auditore per taluni procedimenti in materia di concorrenza (GU L 275 del 20.10.2011, pag. 29).

(2) Regolamento (CE) n. 1/2003 del Consiglio, del 16 dicembre 2002, concernente l’applicazione delle regole di concorrenza di cui agli articoli 81 e 82 del trattato (GU L 1 del 4.1.2003, pag. 1).

(3) Il procedimento nei confronti di ICAP è ancora in corso.

(4) Regolamento (CE) n. 773/2004 della Commissione, del 7 aprile 2004, relativo ai procedimenti svolti dalla Commissione a norma degli articoli 81 e 82 del trattato CE (GU L 123 del 27.4.2004, pag. 18).

(5) Ai sensi dell’articolo 15, paragrafo 2, della decisione 2011/695/UE, le parti dei procedimenti nei casi di cartelli tra imprese che partecipano a discussioni in vista di una transazione ai sensi dell’articolo 10 bis del regolamento (CE) n. 773/2004 possono rivolgersi al consigliere-auditore in qualsiasi fase della procedura di transazione al fine di garantire l’effettivo esercizio dei propri diritti procedurali. Cfr. anche il paragrafo 18 della comunicazione 2008/C-167/01 della Commissione concernente la transazione nei procedimenti per l’adozione di decisioni a norma dell’articolo 7 e dell’articolo 23 del regolamento (CE) n. 1/2003 del Consiglio nei casi di cartelli (GU C 167 del 2.7.2008, pag. 1).