COMMISSIONE DELLE COMUNITÀ' EUROPEE 
Bruxelles, 10.07.1996 
C()M(%) 332 del". 
COMUNICAZIONE DELLA COMMISSIONE 
"INVENTARE IL DOMANI: 
la ricerca europea al servizio del cittadino 

"INVENTARE IL DOMANI: 
la ricerca europea al servizio del cittadino 
".... vogliamo che la scienza, oltre alle nuove conoscenze che apporta, contribuisca 
al benessere e all'equità sociale. Vogliamo che il progresso scientifico e l'innovazione 
contribuiscano in gran parte al futuro dell'Europa..." 
Ministri europei della ricerca, 1996 
La finalità del presente documento è avviare un dibattito con il Parlamento, il 
Consiglio e la comunità di tutti coloro che la ricerca europea riguarda o 
interessa. Si tratta di individuare, insieme, gli orientamenti che fungeranno da 
base alla proposta dettagliata per il Quinto programma quadro di ricerca e 
sviluppo tecnologico che determinerà l'azione dell'Unione in questo campo 
all'inizio del XXI0 secolo. 
INDICE 
/A/TRODt/Z/O/VE 
/. CHE COMPITI HA LA RICERCA EUROPEA ALL'INIZIO DEL XXI° SECOLO? 
1.1. Parametri generali 
1.2. Sfide e opportunità 
1.3. Obiettivi principali 
II. DAL QUARTO AL QUINTO PROGRAMMA QUADRO 
11.1. Situazione attuale del Quarto programma quadro 
11.2. Un nuovo equilibrio per un migliore impatto sulla società e l'economia 
Sostenere la ricerca di base 
Avvicinare la ricerca alla realtà dei mercati 
Valorizzare meglio i risultati 
III. PROPOSTA PREUMINARE PER IL QUINTO PROGRAMMA QUADRO 
111.1. Contenuto 
111.1.1. Temi prioritari (la ricerca al servizio del cittadino) 
Scoprire le risorse della vita e dell'ecosistema 
Sviluppare una società dell'informazione conviviale 
Favorire una crescita competitiva e sostenibile 
111.1.2. Azioni orizzontali 
Aumentare il potenziale umano 
Innovare e far partecipare le PMI 
Affermare il ruolo intemazionale della ricerca europea 
111.2. Attuazione 
garantire una maggiore flessibilità nelle attività di ricerca e nei processi decisionali 
Gestire meglio 
Diversificare i tipi di intervento e di coordinamento 
CONCLUSIONI 
Allegati: fatti, cifre, tendenze 
Aô^ 
INTRODUZIONE 
Il mondo cambia ad un ritmo sempre più rapido. Mai in passato è stato 
attraversato da così tante correnti, idee e aspirazioni che si incrociano, si 
fecondano e a volte si scontrano. Tre cifre, inimmaginabili solo pochi anni fa, 
bastano ad illustrare la situazione attuale. Vi sono 18 milioni di disoccupati in 
Europa, 1,3 milioni di casi dichiarati di AIDS in tutto il mondo e 50 milioni di utenti 
Internet. 
Tutto sembra possibile. L'economia si mondializza. Le idee, insieme ai capitali, 
circolano attorno al pianeta alla velocità consentita dalle fibre ottiche e dai 
satelliti. Ogni giorno, nel mondo vengono negoziati 2 000 miliardi di dollari in titoli. 
Sempre più spesso il valore dei prodotti risiede nella loro parte immateriale. La 
disoccupazione, però, è estremamente reale. 
La costruzione istituzionale dell'Europa, da parte sua, continua il suo corso con, 
in particolare, l'avvio della Conferenza intergovernativa che modellerà il futuro del 
continente per molti anni. La ricerca, in quanto politica di integrazione e di 
costruzione del futuro svolgerà un ruolo essenziale. 
Nella quotidianità, in una società europea divisa tra trasformazione e 
conservazione, l'individuo è nel contempo cittadino, consumatore di prodotti e 
servizi, inventore di idee e comportamenti. Impegnato in un mondo che si basa 
sempre più direttamente sul dominio delle conoscenze, a volte si interroga 
sull'impatto del progresso scientifico sul suo stile di vita e i suoi valori. 
Indiscutibilmente, il mondo è più complesso. Per comprenderlo meglio, per 
trovarvi il proprio posto, ognuno di noi deve ampliare le proprie conoscenze. Non 
si può fare a meno di constatare che di fronte ai grandi problemi della società e 
cioè crescita, occupazione, ma anche salute, ambiente e mobilità, molti elementi 
di risposta vanno cercati nella scienza e nella tecnologia. 
Questo è lo scopo della ricerca europea che, di per sé, non è un fine : è uno 
strumento al servizio di obiettivi comuni. E' arrivato il momento di orientare il suo 
corso per adeguarlo a questo nuovo contesto. Da una ricerca in gran parte 
basata sulle prestazioni tecniche, si tratta di evolvere, con maggior efficacia, 
verso una ricerca più centrata sulle risposte da apportare alle esigenze sociali ed 
economiche fondamentali del cittadino, portatrice dei cambiamenti ai quali egli 
aspira. 
/. CHE COMPITI HA LA RICERCA EUROPEA ALL'INIZIO DEL XXV SECOLO? 
L'Europa ha bisogno di ricerca e la ricerca ha bisogno dell'Europa. 
Di fronte in particolare alla mondializzazione delle economie e degli scambi, 
numerosi problemi potranno essere risolti solo se affrontati con l'adeguato livello 
di risorse e di competenze sul piano europeo. L'Europa è uno spazio in grado di 
riunire le azioni di ricerca nazionali o locali, un luogo d'incontri e di scambi di 
esperienze. 
Il trattato sull'Unione, nel suo articolo 130 F, assegna alla ricerca europea uno 
strumento originale: il Programma quadro e degli obiettivi generali: (i) rafforzare 
le basi scientifiche e tecnologiche dell'industria della Comunità;(ii) favorire 
lo sviluppo della competitività internazionale; (iii)sostenere le politiche 
comunitarie. 
Sono stati individuati quattro tipi d'azione : (i) ricerca, sviluppo tecnologico e 
dimostrazione; (ii) cooperazione scientifica intemazionale; (iii) diffusione e 
valorizzazione] (iv) formazione e mobilità dei ricercatori. Questa struttura in 
quattro punti costituisce la base dell'architettura del Quarto programma quadro 
e corrisponde a temi in cui l'azione dell'Europa trova la sua piena giustificazione. 
Rafforzata da queste caratteristiche, la ricerca europea ha un suo valore 
intrinseco. Il risultato finale è più ampio delle singole attività realizzate: i progetti 
in collaborazione, che costituiscono la forma privilegiata di attuazione e 
rappresentano un investimento con un notevole effetto moltiplicatore, sia sul 
piano economico che su quello sociale. 
Vale la pena notare che da un recente sondaggio d'opinione su "gli europei, la 
scienza e la tecnologia", risulta che i cittadini degli Stati membri hanno fiducia 
nella ricerca svolta a livello europeo "... perla sua efficacia..."(64% ritengono che 
"sia altrettanto opiù efficace della ricerca nazionale..."), pensano "...che acquisirà 
maggiore importanza..." (79% "...come e più di oggi...) e che "...soddisfa gli 
interessi nazionali..." (69% degli intervistati). 
1.1 Parametri generali 
Al fine di definire gli obiettivi del futuro programma quadro, occorre innanzitutto 
valutare tre parametri, legati in maniera diversa al principio del valore aggiunto 
che guida l'azione comunitaria: 
in primo luogo, i limiti temporali fissati per i risultati impongono di 
riesaminare la distanza delle attività di ricerca dal mercato e dalla 
quotidianità. Il 78% dei redditi dell'industria informatica, ad esempio, 
provengono da prodotti presenti sul mercato da almeno due anni. Le 
attività di ricerca svolte dalle imprese nel 2000 avranno come obiettivo i 
mercati tra il 2003 e il 2007 circa. La ricerca comunitaria deve 
contemporaneamente preparare il futuro a lungo termine e tener conto 
dell'abbreviazione dei tempi di immissione sul mercato. 
Inoltre, occorre intraprendere a livello europeo solo quello che può essere 
realizzato meglio, sia rispetto agli Stati membri che alle regioni. Il 
programma quadro, che costituisce solo una parte delle attività di ricerca 
in Europa, non intende sostituirsi ai programmi nazionali. La ricerca svolta 
a livello europeo deve al contrario poter usufruire di strutture nazionali e 
regionali adeguate, rendendo così più agevole una cooperazione efficace. 
Si tratta di coordinare meglio le azioni di ricerca in Europa, garantendo 
la compatibilità, la complementarità e la coerenza complessiva delle attività 
realizzate dall'Unione, dagli Stati membri e in altri contesti di cooperazione, 
europei o internazionali. 
Come tutte le altre politiche pubbliche, anche la politica di ricerca 
dell'Unione si inserisce in un'ottica di efficacia finanziaria che, nella 
prospettiva della futura unione economica e monetaria, deve avere un 
carattere duraturo. Ne consegue che occorre procedere ad una valutazione 
precisa delle masse critiche di risorse necessarie e dei risultati previsti per 
ciascuno dei temi prescelti dopo un'attenta selezione. Oggi più che mai, 
la ricerca europea deve tendere verso un miglior rapporto costo/efficacia. 
Spetterà ai governanti e ai parlamentari decidere in materia di bilancio 
complessivo. Ricordiamo, che gli investimenti europei nella ricerca 
ammontano nel 1995 all'1,9% del PIL, mentre negli Stati Uniti e in 
Giappone arrivano, rispettivamente, a 2,45% e 2,95% (negli ultimi sette 
anni le attività di ricerca in Giappone aumentano ogni anno del 3%). Il 
con i grandi concorrenti dell'Unione indica infine che in Europa gli 
investimenti privati nel settore della ricerca devono aumentare. 
Le risorse assegnate alla ricerca rispecchiano fedelmente la fiducia che un 
paese, una regione o un impresa ripongono nel proprio futuro. L'Europa 
deve "inventare il domani". 
1.2. Sfide e opportunità (cfr. allegato) 
Tutti gli studi e le analisi di prospezione finora svolti ("indicatori scientifici" della 
Commissione, "previsione tecnologica" nel Regno Unito, "tecnologie-chiave" in 
Francia, studi OCSE, ecc.) illustrano le sfide e le opportunità che l'Europa si 
troverà ad affrontare all'orizzonte dell'anno 2000, nonché le prospettive scientifiche 
e tecniche più promettenti. A titolo di esempio, ricordiamo: 
i problemi sociali dell'Unione e la sfida dello sviluppo sostenibile: i 
problemi legati alla mobilità (i costi negativi derivanti dalle congestioni, dagli 
incidenti, dai danni all'ambiente e dai problemi di salute della popolazione 
sono valutati 250 miliardi di ECU all'anno) o all'invecchiamento della 
popolazione e all'aumento delle spese sanitarie (entro il 2010 la 
popolazione con più di 75 anni dovrebbe aumentare circa del 40%). 
Il concetto di "eco-efficacia" ("produrre di più e meglio con meno, nel 
rispetto dell'ambiente") indica la strada da seguire per ridurre i rifiuti e 
l'inquinamento e consentire, nello stesso tempo, economie potenziali da 
parte delle imprese. 
Le opportunità di mercato e di creazione di posti di lavoro in Europa 
: numerosi settori tecnologici sono destinati ad un rapido sviluppo. Tra 
questi ricordiamo il mercato dei beni e dei servizi legati alle tecniche di 
protezione dell'ambiente, settore nel quale alcuni paesi hanno registrato 
notevoli passi avanti (il mercato europeo dell'acqua ammonterebbe a 30 
miliardi di ECU nel 2000); il mercato delle biotecnologie, valutato nel 1996 
meno di 10 miliardi di ECU, dovrebbe aggirarsi tra i 40 e gli 80 miliardi di 
ECU nell'anno 2000. Complessivamente, si rileva una coincidenza 
preoccupante tra la perdita di parti di mercato dell'industria europea nei 
settori delle tecnologie avanzate e l'aumento della disoccupazione e il 
declino della competitività dei paesi europei. 
La situazione, tuttavia, non è irrimediabile. Vari studi indicano, ad esempio, 
che uno sviluppo rapido e coerente delle comunicazioni avanzate 
nell'Unione comporterebbe un aumento del 3,5% della crescita del PIL 
entro il 2010 e pertanto la creazione diretta e indiretta, di 6 milioni di nuovi 
posti di lavoro. Più generalmente si tratta di creare le condizioni favorevoli 
per lo sviluppo di attività ad alto rendimento e valore aggiunto che siano nel 
contempo in grado di creare posti di lavoro. 
La sfida della globalizzazione delle conoscenze e il posto dell'Europa 
nel mondo: i due terzi dei progressi scientifici e tecnici registrati nel mondo 
sono realizzati fuori dall'Unione europea. L'Europa conta nel 1996 4,7 
ricercatori e ingegneri ogni mille abitanti, rispetto ai 7,4 degli Stati Uniti e 8 
del Giappone. Il numero totale di ricercatori e ingegneri in Cina, India e 
Indonesia equivale ormai a quello dell'Unione. 
La globalizzazione pone in evidenza tre esigenze di diverso tipo: la 
condivisione, su alcune questioni di ordine planetario (ad esempio, 
cambiamento climatico globale, insorgenza di nuove malattie infettive) delle 
conoscenze, degli investimenti e dei rischi; la disponibilità, in alcuni settori, 
di un know how che in Europa non esiste o la possibilità di accedere ad 
ambienti diversi; l'estensione della sfera d'influenza europea (ad esempio 
mediante l'elaborazione di norme mondiali) per guadagnare, a termine, dei 
mercati. 
Il "paradosso europeo" dell'innovazione: il Libro verde sull'innovazione 
pone in evidenza lo sfasamento esistente tra le potenzialità scientifiche e 
tecnologiche dell'Europa e le sue prestazioni a livello dell'innovazione. A 
titolo di esempio, il numero totale di brevetti giapponesi registrati nel 
sistema dei brevetti europei è superiore al numero di brevetti richiesto da 
ciascun paese europeo. Inoltre, il deposito di un brevetto in otto Stati 
membri costa 120 000 $ rispetto ai 13 000 $ negli Stati Uniti. 
Le PMI costituiscono fonti importantissime d'innovazione. Accanto ad un 
numero ridotto di PMI nel settore delle tecnologie di punta (ad esempio nel 
campo del software e delle biotecnologie), esiste una popolazione molto più 
vasta di PMI "tradizionali" che devono poter accedere alle attività e ai 
risultati della ricerca. 
1.3. Obiettivi principali 
Il progresso scientifico e tecnologico deve portare all'apertura di nuovi spazi, che 
si tratti di conoscenze, idee, prodotti, processi o servizi, per il benessere 
dell'individuo e per lo sviluppo armonioso dell'occupazione, dell'economia e della 
coesione della società europea. Esso deve inoltre contribuire alla realizzazione di 
uno sviluppo e di una crescita sostenibili. 
Per trasformare questa volontà politica nuova nella realtà del futuro programma 
quadro, è necessario, nel contesto stabilito dal trattato e nell'ottica del sostegno 
agli obiettivi delle politiche comunitarie: 
rispondere alle aspirazioni dei cittadini e garantire una migliore qualità 
di vita, di lavoro e di condizioni ambientali, in particolare promuovendo la 
semplicità e la sicurezza dell'uso dei sistemi, dei prodotti e dei servizi, in un 
ottica di crescita sostenibile. 
Il grado di accettazione della scienza e della tecnologia da parte del 
cittadino, e l'uso che ne fa, presuppone comunque una ricerca più 
trasparente, più vicina alle persone, indipendentemente dal fatto che la 
scienza moderna è sempre più complessa. 
Occorre inoltre appoggiarsi, come ribadito al vertice europeo di Firenze del 
giugno 1996, su "... gli investimenti immateriali in capitale umano e in 
ricerca, sviluppo e innovazione...", al fine di garantire un impatto positivo 
sull'occupazione e la competitività. 
Secondo alcuni economisti, il cambiamento tecnologico e la qualità del 
livello d'istruzione sono responsabili dell'80% della crescita. La produzione 
di nuove idee, risorsa praticamente inesauribile, costituisce un elemento 
fondamentale e consente di oltrepassarne i limiti fisici. Secondo lavori 
recenti1, nei paesi del G7 un aumento di 100 $ di investimenti nella ricerca 
comporta un aumento di 123 $ del PIL. La presenza di industrie e di servizi 
ad alto rendimento e con un'intensa attività di ricerca, comporta lo sviluppo 
di un settore terziario innovativo e creatore di occupazione. 
E' necessario anche far progredire la conoscenza su un certo numero di 
questioni fondamentali. E in tal senso occorre, più che mai rispettare il 
principio di eccellenza. Insieme, le migliori équipes europee, grazie alle 
International R&D spillovers European Economie Review, vol. 39, n. 5, maggio 1995. 
8 
di reti di cooperazione e alla condivisione degli impianti esistenti, sono state 
in grado per prime di realizzare la sequenza del genoma del lievito, 
aprendo la strada a numerosissime applicazioni mediche e industriali. 
L'Europa deve costituire un polo di riferimento e di attrazione per la scienza 
mondiale. 
Da ultimo, occorre creare, con più determinazione di quanto non sia 
avvenuto in passato, un clima favorevole alla ricerca e all'innovazione 
in Europa. Il programma quadro deve aiutare gli Stati membri ad adeguare 
e rendere più coerenti i loro sistemi di ricerca e d'innovazione. 
Esso deve continuare a rafforzare i legami di cooperazione in tutta 
Europa, tra ricercatori, industriali, università e utenti, condividendo rischi, 
investimenti e benefici della ricerca, e contribuire alla costruzione di un vero 
e proprio spazio scientifico europeo e del mercato unico. A questo 
proposito, costituisce un elemento estremamente positivo il fatto che due 
terzi delle partnership createsi intorno ad un progetto continuano ad 
esistere anche dopo la sua conclusione. 
Elenco dei criteri 
Su questa base, può essere definito un elenco di criteri. Giunto ormai ad una 
fase di maturità, il Quinto programma quadro deve costituire l'occasione di operare 
le scelte dei temi da trattare con una maggiore selettività, concentrandosi sulle 
questioni in cui la ricerca comunitaria apporta un contributo sostanziale. Ogni tema 
dovrà essere individuato in funzione di una combinazione ottimale dei criteri basati 
su tre aspetti principali: 
(i) "Principi fondamentali" che comprendono in particolare 
il valore aggiunto europeo, in riferimento al principio di sussidiarietà e ai 
mezzi disponibili; 
le nozioni di interesse pubblico e di accettabilità sociale, che 
consentono di porre la ricerca europea al servizio del cittadino. 
(ii) I "grandi temi" messi in evidenza ripetutamente dai vertici europei, che 
includono in particolare: 
l'occupazione, data la possibilità di creare nuovi posti di lavoro o 
l'importanza dell'occupazione nei settori in questione; 
la competitività, concentrandosi sui punti di forza europei (ad esempio, la 
base di conoscenze, le capacità di produzione e di valorizzazione esistenti), 
in funzione delle priorità segnalate dall'industria e delle prospettive di 
sviluppo dei mercati. 
il contributo all'istituzione della società dell'informazione; 
la promozione di un modello di sviluppo sostenibile, mediante il 
miglioramento delle condizioni di vita e la riduzione dei danni all'ambiente; 
la preparazione all'adesione dei futuri nuovi Stati membri dei PECO e il 
partenariato euromediterraneo. 
(iii) Il sostegno agli obiettivi della politica comunitaria, con in particolare: 
il contributo all'evoluzione delle politiche agricole e della pesca; 
la definizione degli strumenti e dei sistemi necessari per i trasporti; 
gli effetti di diffusione nelle varie regioni europee (politica di coesione); 
l'evoluzione delle conoscenze e delle tecniche per la tutela della salute; 
il dominio e l'ottimizzazione delle tecnologie legate alla questione 
energetica; 
il maggior coinvolgimento delle PMI nelle attività di ricerca e d'innovazione. 
10 
//. DAL QUARTO AL QUINTO PROGRAMMA QUADRO 
I numerosi contributi già ricevuti sul futuro programma quadro sottolineano tutti che 
una semplice proroga del Quarto programma quadro sarebbe inadeguata. 
Innanzitutto, è necessario consolidare le attività di ricerca. Poi, è necessario 
preservare2 alcuni metodi di lavoro, principi e procedimenti, pur essendo 
indispensabile rinnovare alcuni temi e l'organizzazione delle attività di ricerca. Alla 
luce delle prime indicazioni risultanti dall'analisi del Quarto programma quadro, 
occorre ricercare nuovi equilibri. 
11.1 Situazione attuale del Quarto programma quadro 
II Quarto programma quadro è operativo da 18 mesi e ha destato un notevole 
interesse: nel 1995 sono pervenute oltre 20 000 proposte che hanno portato a 
circa 3 000 progetti che coinvolgono più di 10 000 partecipanti. 
Si nota in particolare che la dimensione dei progetti tende ad aumentare; 
coinvolgendo in media più partecipanti provenienti da un numero maggiore di Stati 
membri: la percentuale di rinnovamento dei partecipanti e di coinvolgimento delle 
PMI non fa che aumentare (37% di nuovi partecipanti in media, di cui 40% sono 
PMI). Un aspetto preoccupante è l'aumento costante del numero di proposte 
giudicate non ammissibili: in media solo 1 su 6 ottiene un finanziamento. 
Questi primi dati evidenziano chiaramente la necessità di un adeguato 
orientamento degli inviti a inviare proposte e di una maggiore concentrazione al 
fine di limitare la dispersione delle risorse e i problemi di gestione. La proposta 
formale del Quinto programma sarà accompagnata da una valutazione 
approfondita dei lavori. 
La maggior parte dei contributi ricevuti da parte degli Stati membri e da altri enti interessati al 
futuro della ricerca europea confermano l'apporto positivo dei programmi quadro, in particolare nei 
settori della ricerca industriale, della creazione di reti di ricercatori e della loro mobilità. 
Nel corso degli anni, oltre ai successi registrati (ad esempio la sequenza del genoma del lievito, 
gli elaboratori paralleli, le norme telecom, i primi esperimenti di fusione nucleare), sono sorti oltre 
100000 rapporti di cooperazione in tutta Europa che si traducono oggi spesso in risultati 
commerciali 
11 
11.2 Un nuovo equilibrio per un miglior impatto sulla società e l'economia 
Il punto essenziale del nuovo orientamento politico, con il quale si vuole porre la 
ricerca al servizio del cittadino, è il rafforzamento delle basi della competitività 
europea nell'ottica di uno sviluppo sostenibile. Ciò presuppone un sostegno più 
esplicito alla produzione di nuove idee, una maggiore considerazione delle realtà 
della domanda ed un rafforzamento dei legami con le organizzazioni che possono 
fornire un aiuto per la valorizzazione dei risultati. 
Sostenere la ricerca di base 
La riduzione dei tempi che intercorrono tra la "scoperta in laboratorio" e 
"l'immissione sul mercato", da una parte, e la molteplicità degli sforzi necessari 
per lo sviluppo di sistemi complessi, dall'altra, tendono ad attenuare la classica 
opposizione tra ricerca di base e ricerca industriale e applicata. Oggi è difficile 
catalogare la scoperta di un nuovo algoritmo informatico o di una sequenza di 
genomi, data la velocità con cui il progresso delle conoscenze di base si 
traduce in applicazioni pratiche. 
E' pertanto indispensabile garantire l'esistenza di uno spazio di ricerca aperto 
alle nuove idee, per attività che vertono su questioni di base che possono 
comportare la creazione di nuovi campi di attività. 
Avvicinare la ricerca alla realtà dei mercati 
Un dibattito classico sul programma quadro riguarda la distanza tra ricerca e 
mercato e tra "ricerca accademica" e "ricerca industriale". E' così che è nata 
la nozione di "precompetitività", i cui limiti sono vaghi e che nel contempo è 
ampiamente ignorata dai grandi concorrenti dell'Europa. 
La competizione, che sia intellettuale, industriale o economica, costituisce uno 
dei motori fondamentali della ricerca. Nell'elaborazione del programma quadro, 
occorre pertanto tener conto di tre aspetti : innanzitutto il quadro di riferimento 
per la ricerca si situa ormai su scala mondiale, poi la scalata dei costi di 
ricerca e sviluppo fa sì che le capacità di un solo operatore o di un solo paese 
siano insufficienti, e ciò porta alla condivisione sistematica di rischi e 
investimenti, da ultimo occorre interrogarsi sulla possibilità di sfruttamento dei 
risultati. 
12 
L'esperienza dimostra che occorre passare da una ricerca il cui unico obiettivo 
è la prestazione tecnologica ad una ricerca che mira a soddisfare le esigenze 
dei consumatori e a fornire beni e servizi di qualità, prodotti in condizioni 
adeguate, a costi ridotti, estremamente diversificati e personalizzati, 
rapidamente disponibili. 
La necessità di coinvolgere maggiormente gli utilizzatori nella concezione dei 
progetti al fine di rispondere alle esigenze reali, presuppone che si accordi una 
maggiore attenzione alle azioni di dimostrazione e di prenormalizzazione. Ciò 
porterà a modulare, con la trasparenza necessaria, l'intensità del sostegno 
concesso, nel rispetto delle norme internazionali e comunitarie che regolano 
gli aiuti alla ricerca. 
Valorizzare meglio i risultati 
Nei programmi quadro precedenti, lo sfruttamento di alcuni risultati è stato 
insufficiente. E' necessario uno sforzo supplementare per ampliare i rapporti 
di cooperazione e le reti al fine di valorizzare meglio i risultati e finanziare i 
rischi, facendo ricorso a fonti di finanziamento diversificate, compresi gli 
organismi finanziari e di capitale di rischio. 
Le norme in materia di proprietà intellettuale sono strettamente legate alla 
questione del partenariato e dello sfruttamento dei risultati. Esse dovranno 
essere adeguate in modo da tener conto delle evoluzioni tecnologiche, nonché 
da garantire una maggiore incentivazione della valorizzazione e una migliore 
protezione degli interessi europei a livello mondiale. 
///. PROPOSTA PRELIMINARE PER IL QUINTO PROGRAMMA QUADRO 3 
Tenendo conto del contesto e della lista di criteri già definiti, si può abbozzare una 
prima visione del contenuto del futuro programma quadro, nonché delle modalità 
di attuazione. 
111.1. Contenuto 
Senza pregiudicare gli orientamenti definitivi, si possono individuare tre temi 
prioritari, il cui numero è stato volontariamente limitato, nonché tre azioni di 
carattere orizzontale. 
Per estensione, questa discussione riguarda anche il programma quadro EURATOM. 
13 
III.1.1. Temi prioritari (la ricerca al servizio del cittadino) 
L'accento viene posto sia sull'orientamento delle attività di ricerca che sull'impatto 
che queste possono avere sulla vita dei cittadini. 
• Scoprire le risorse della vita e dell'ecosistema: le scienze della vita e 
l'ambiente costituiscono elementi fondamentali per il cittadino, in particolare 
per l'impatto che possono avere sulla sua salute. L'Europa dispone in questi 
settori di punti di forza dal punto di vista scientifico e tecnico, che potrebbero 
anche consentire di creare mercati e posti di lavoro. 
In riferimento all'essere umano, in questo campo si potrebbero studiare i 
meccanismi di base della vita, sia sul piano delle conoscenze che della loro 
applicazione, in particolare nel campo della salute e dell'alimentazione. Si 
porrà l'accento sull'acquisizione di conoscenze fondamentali, la prevenzione 
delle malattie (ad esempio, ricerca sul cervello e malattie infettive emergenti) 
e la qualità, l'innocuità e il carattere rinnovabile dei prodotti biologici, nel 
rispetto delle norme etiche. 
Per l'ambiente, l'evoluzione della normativa in campo ambientale, degli 
incentivi fiscali e la generalizzazione del principio di responsabilità 
presuppongono una migliore comprensione dei meccanismi ambientali e la 
disponibilità di tecnologie avanzate, al fine di garantire la tutela e l'economia 
delle risorse naturali, nonché la gestione dei problemi legati all'inquinamento 
e ai rifiuti. 
Queste attività, di carattere pluridisciplinare, potrebbero includere in 
particolare uno studio approfondito delle questioni legate al cambiamento 
ambientale globale, ai cicli di base, ai rischi naturali e gli ecosistemi europei. 
* Sviluppare una società dell'informazione conviviale: l'Europa ha forgiato 
la propria identità elaborando il concetto di "società dell'informazione" che 
concilia gli aspetti tecnici, economici e industriali con la dimensione sociale. 
Le numerosissime applicazioni che ne risultano in praticamente tutti i settori 
di attività evidenziano l'enorme potenziale di cui dispone per aumentare la 
competitività dell'industria e per soddisfare le esigenze dell'individuo. 
14 
La convergenza tecnologia e industriale annunciata tra l'informatica, le 
telecomunicazioni e i media si realizza rapidamente attraverso i sistemi digitali 
e multimediali. Questa evoluzione è caratterizzata da una maggiore importanza 
degli aspetti immateriali, in particolare del "contenuto" e del software. Si tratta 
ora di individuare le attività di ricerca legate alla società dell'informazione. 
Queste ricerche potrebbero essere orientate sullo sviluppo delle tecnologie, 
delle infrastrutture, dei servizi e delle applicazioni interoperative a livello 
mondiale. Esse saranno alla base di gran parte dei mestieri del futuro ed 
agevoleranno l'emergenza di attività decentrate e individualizzate, in un 
contesto economico più competitivo e innovativo. 
L'individuazione e la sperimentazione dei nuovi concetti e strumenti dovrebbero 
consentire di agevolare l'accesso delle persone all'informazione e all'istruzione 
lungo tutto l'arco della vita, nonché al patrimonio culturale e di preservare la 
diversità linguistica. 
Favorire una crescita competitiva e sostenibile: intorno a questo tema si 
associano priorità legate a varie politiche comunitarie che esercitano un 
impatto notevole sulla competitività dell'Unione e dalle quali dipendono 
numerosi posti di lavoro. Esse conducono tutte alla riorganizzazione dei 
sistemi di produzione nel senso di una crescita sostenibile. 
Le produzioni tradizionali dell'industria e la progettazione e la produzione dei 
nuovi prodotti e dei nuovi materiali dovrebbero ad esempio integrare, sin 
dall'inizio, le nozioni di "ciclo di vita", di minimizzazione di costi, di elaborazione 
di norme e, in generale, le "esternalità", finora troppo spesso trascurate. 
D'altra parte, potrebbero essere sviluppati i servizi e le attività immateriali, le 
tecniche di progettazione, produzione, gestione dei sistemi complessi, 
l'ergonomia, che occupano un posto sempre più importante nell'economia. 
Nel campo dell'energia, potrebbe essere concessa la priorità allo sviluppo e 
alla dimostrazione di sistemi energetici sicuri, accettabili e rispettosi delle 
norme e degli aspetti ambientali, competitivi in termini di costi di produzione 
e di economia globale. A medio e lungo termine, le attività di ricerca 
potrebbero riguardare anche la gestione razionale dell'energia nella vita 
quotidiana (ad esempio il concetto di "città e habitat del futuro"), nonché le 
varie opzioni esistenti per la produzione e lo stoccaggio delle energie. 
15 
Per quanto attiene alla mobilità delle persone e delle merci, le attività di ricerca 
potrebbero riguardare l'ottimizzazione dell'efficacia, della sicurezza, dell'impatto 
ambientale e della competitività indispensabili per promuovere la qualità dei 
prodotti e dei servizi, garantire la loro integrazione a livello europeo, nonché 
conquistare i mercati mondiali. Particolare attenzione sarà prestata alla 
questione delPintermodalità tra i vari mezzi di trasporto. 
Nel settore agricolo, si tratterebbe di concretizzare il concetto di "politica rurale 
integrata": l'insieme delle attività delle zone rurali, tra cui la foresta, potrebbe 
inserirsi in uno sviluppo integrato, fondato sulla compatibilità e la sostenibilità; 
che garantisca un'occupazione ottimale di queste zone. Sarebbero necessari 
nuovi strumenti e sistemi per valorizzare le varie produzioni e diversificarle, 
privilegiando i mercati globali, la gestione multifunzionale (funzioni produttive, 
ecologiche e sociali), i collegamenti tra attività e, tenendo conto a tutti gli stadi, 
della qualità, della salute, dell'ambiente e degli aspetti socioeconomici. 
Nel campo della pesca infine, potrebbero essere realizzati lavori pluridisciplinari 
per preparare l'avvenire di questa attività e ristabilire gli equilibri ittici. 
Ili. 1.2. Azioni orizzontali 
Queste azioni inglobano due aspetti: il primo, di carattere più generale, mira a 
rispondere alle esigenze comuni e a garantire il coordinamento generale; l'altro 
associato ai temi prioritari precedentemente descritti. 
• Aumentare il potenziale umano: sarà necessario intensificare gli sforzi per 
migliorare la formazione e la mobilità dei ricercatori, anche nel mondo 
industriale, e incoraggiarli a privilegiare l'Europa per i loro soggiorni di ricerca 
scientifica. A tal fine, bisognerebbe garantire formazioni compatibili e un 
trattamento equo dei ricercatori ospiti in tutta l'Europa, estendere le reti di 
comunicazione e gli scambi tra laboratori e imprese e consentire l'accesso ai 
grandi impianti, che non dovrebbero moltiplicarsi inutilmente se i nuovi progetti 
saranno l'oggetto di un'adeguata concertazione. 
Si potrà sostenere la promozione dell'identità europea, mediante un premio 
europeo della scienza (come recentemente suggerito dal Parlamento europeo) 
e l'elaborazione di uno statuto comune di ricercatore europeo. Saranno inoltre 
rafforzati i nessi con gli strumenti della politica d'istruzione e formazione. 
16 
A livello socioeconomico, si tratterà di individuare meglio la portata sociale 
delle attività di ricerca, le evoluzioni e la diversità dei componenti e dei 
fondamenti della società europea, sviluppando ad esempio le capacità di 
previsione e di studio dei vari scenari che risultano dall'introduzione delle 
tecnologie nel mondo del lavoro, dell'economia, dell'istruzione e della cultura. 
Potrebbero essere studiati nuovi modelli di sviluppo e di organizzazione, in 
grado di ridurre i fenomeni d'esclusione e di creare posti di lavoro e potrebbero 
essere analizzate le esperienze più significative realizzate in questo settore. 
Innovare e far partecipare le PMI: l'istituzione di un contesto unico e 
semplificato e lo sviluppo di meccanismi di trasferimento delle tecnologie, 
potrebbero agevolare l'accesso di un maggior numero di PMI "tradizionali" e 
di medie imprese all'insieme dei lavori di ricerca e ai loro risultati. 
Parallelamente, a seguito degli orientamenti che saranno adottati nel quadro 
del Piano d'azione sull'innovazione, potrebbe essere attribuita una maggiore 
importanza ai meccanismi di analisi dei risultati, alla loro valorizzazione e alla 
creazione di legami con il capitale di rischio ed i meccanismi di ingegneria 
finanziaria, come lo indicano i successi registrati con il NASDAQ. Si potrebbe 
inoltre procedere ad un'analisi delle forme di incentivazione alla ricerca. 
Affermare il ruolo internazionale della ricerca europea: in linea con gli 
obiettivi politici dell'Unione (in particolare le politiche estere) e il principio del 
mutuo interesse, e in base ad accordi bilaterali o regionali e alle decisioni di 
apertura dei programmi e di azioni specifiche, si seguiranno gli orientamenti 
seguenti: 
una partecipazione diretta di alcuni paesi terzi ai progetti dei programmi di 
ricerca. Particolare attenzione potrebbe esser prestata ai paesi dell'Europa 
centrale e orientale al fine di agevolare la loro rapida integrazione nell'Unione 
e la loro piena partecipazione alle attività di ricerca. Si potrebbe garantire, nel 
reciproco interesse, una maggiore partecipazione dei paesi industrializzati, 
delle "economie emergenti" e eventualmente di paesi mediterranei. 
L'istituzione di mezzi che consentano una migliore cooperazione a livello 
europeo e rendano lo spazio europeo della ricerca più interessante per i 
ricercatori di paesi con i quali l'Unione mantiene legami importanti. 
17 
- La definizione di attività specifiche di cooperazione scientifica intemazionale, 
con i relativi mezzi, su temi e per dei paesi o regioni come il Mediterraneo, la 
CSI e i paesi in via di sviluppo, a sostegno degli obiettivi della politica estera 
che coinvolgono l'industria e i centri europei di eccellenza. 
111.2. Attuazione 
Al momento dell'elaborazione dei programmi quadro si pone sempre la questione 
della "dispersione" di progetti e risorse. Inoltre, sono sorte difficoltà 
nell'integrazione a posteriori di nuovi temi, senza parlare delle scarse possibilità 
di metter fine a determinate attività che corrispondono ognuna ad un determinato 
pubblico. 
E' arrivato il momento di istituire una maggiore selettività nei temi e una maggiore 
concentrazione dei mezzi. Questa strategia, per portare frutti, deve essere 
accompagnata da una maggiore efficacia delle modalità di esecuzione, pur nel 
rispetto rigoroso del principio di trasparenza, in particolare nelle procedure di 
selezione. La Commissione farà inoltre il possibile per evitare la frammentazione 
dei lavori di ricerca comunitari. 
Garantire una maggiore flessibilità nelle attività di ricerca e nei processi decisionali 
Le procedure istituite nel corso degli anni nel contesto del programma quadro 
devono essere semplificate, pur mantenendo i principi di trasparenza e di 
equità di trattamento e di accesso che lo caratterizzano. 
Il quadro istituzionale può essere notevolmente perfezionato. In occasione 
della Conferenza intergovernativa, la Commissione si esprimerà a favore di 
una procedura di decisione semplificata per l'attuazione della politica di 
ricerca e dei programmi specifici, nonché per l'adozione a maggioranza 
qualificata. In un'ottica di semplificazione, sarebbe opportuno ridurre 
notevolmente il numero di programmi, nonché il numero dei comitati. 
A livello di struttura, i programmi di lavoro devono poter essere completati e 
adeguati regolarmente per seguire le evoluzioni scientifiche e tecniche e delle 
politiche comuni. In caso di emergenza, come avvenuto recentemente per la 
questione della "mucca pazza", bisogna essere in grado di varare più azioni 
con lo stesso obiettivo, riunire le risorse necessarie e, se del caso, riorientare 
le attività di ricerca. 
18 
Gestire meglio 
Le tecniche di gestione potrebbero indubbiamente essere perfezionate. La 
Commissione ha deciso di avviare una riflessione aperta per stabilire in che 
modo le procedure possono essere semplificate, sia nella gestione interna 
che nei rapporti contrattuali esterni. 
Un obiettivo dichiarato è di giungere ad abbreviare i termini e a ridurre i 
costi di costituzione dei fascicoli, in particolare per la selezione delle 
proposte e la conclusione dei contratti, nonché per i pagamenti che 
costituiscono un problema soprattutto per le piccole e medie imprese e i 
ricercatori borsisti. 
Gli inviti a inviare proposte devono essere regolari, compatibili con i ritmi delle 
industrie, dei centri di ricerca e delle università, e continuare a rispondere agli 
imperativi di una sana gestione. Per quanto riguarda le procedure di selezione 
delle proposte, è necessario spiegare meglio i criteri di scelta. 
Infine, si avverte la necessità di uno strumento di tipo "pannello portastrumenti" 
che consenta di misurare "in tempo reale", sulla base di un insieme di obiettivi, 
indicatori e dati statistici di qualità, lo stato di avanzamento e i risultati del 
programma quadro, nonché un meccanismo di dialogo permanente (ad 
esempio mediante Internet) con i partecipanti e le persone interessate al 
Quinto programma quadro. 
Diversificare i tipi di intervento e di coordinamento 
La strategia finora adottata, ampiamente caratterizzata dalla giustapposizione di 
numerosi progetti (partenariato 50/50 su un progetto di dimensioni generalmente 
modeste) deve essere sostituita da una varietà più ampia di interventi e di 
finanziamenti adeguati ai vari obiettivi, che consentano di stabilire nessi più stretti 
tra le azioni comunitarie e nazionali, o nazionali tra loro, su determinati argomenti. 
Per essere in grado di rispondere rapidamente alle numerose richieste di adottare 
delle proposte "spontanee", di integrare nuovi temi di ricerca interdisciplinari (ad 
esempio le scienze neurologiche) e di affrontare gli imprevisti, deve essere creato 
uno spazio libero - rigorosamente inquadrato a livello decisionale. 
19 
Qui di seguito sono descritti i modi di intervento previsti: 
• Un numero limitato di programmi orizzontali centrati essenzialmente sulle 
tecnologie generiche, utili per numerosi settori da cui possono nascere e poi 
svilupparsi nuovi temi di ricerca meglio orientati, non sempre stabiliti sin 
dall'inizio. 
• "Task forces": si tratta di una strategia di ricerca "orientata", aperta a tutti, su 
temi congiunti. Le azioni di tipo "task forces" costituiscono un concetto nuovo 
proposto dalla Commissione a titolo sperimentale nel quadro del Quarto 
programma quadro. 
Questo tipo di ricerca si basa sull'intento di porre i progressi realizzati nel 
campo teorico e pratico al servizio di obiettivi sociali e industriali di grande 
importanza, conseguendo così un obiettivo triplice: la trasparenza, la selettività 
e la concentrazione. Praticamente, si tratta soprattutto di strumenti di 
coordinamento creati per definire e seguire l'attuazione di nuove azioni in 
numero limitato e a durata ridotta, fermo restando che le priorità devono 
essere definite in stretta collaborazione con l'industria, gli utenti e le 
amministrazioni. 
• Meccanismi di incentivazione alla cooperazione tra Stati membri. Per 
avere un significato reale, la ricerca europea non deve limitarsi ad attività 
svolte in comune solo in seno ai programmi specifici. La Commissione, in 
funzione della reale volontà degli Stati membri, è pronta a promuovere questa 
strategia per dei temi specifici, ricorrendo alle possibilità d'intervento offerte 
dagli articoli 130 K (programmi complementari), L (partecipazione a progetti 
svolti da alcuni Stati membri) o N (partecipazione a imprese comuni) del 
trattato. 
In questo tre settori, COST potrebbe, come in passato, esser sfruttato in 
quanto "vivaio" di idee, e un migliore coordinamento con l'azione EUREKA 
potrebbe permettere di avvicinare i risultati della ricerca ai mercati. Ciò 
richiederebbe un'interazione più stretta del programma quadro con questi due 
quadri di cooperazione, la cui strategia è attualmente in corso di revisione. 
20 
D'altra parte, è necessario migliorare lo scambio di informazioni e il 
coordinamento tra le politiche e gli investimenti comunitari e nazionali4. Una 
maggiore coerenza costituirebbe un vantaggio competitivo e un fattore di 
economia a livello di bilancio, consentendo all'Unione e agli Stati membri di 
concentrarsi in maniera più efficace sui loro obiettivi rispettivi. 
Affinché il programma quadro costituisca un sostegno efficace delle altre 
politiche comunitarie occorre migliorare notevolmente i meccanismi di 
collegamento e di coordinamento con gli strumenti delle altre politiche, 
in modo da rendere questi strumenti "interoperativi"5 con la ricerca e le azioni 
comunitarie più efficaci. 
Ciò riguarda in particolare la cooperazione internazionale6 e i fondi strutturali. 
In quest'ultimo caso, si intende spingere gli Stati membri ad assegnare una 
parte maggiore delle loro risorse strutturali alla ricerca, al fine di garantire le 
condizioni favorevoli per uno sviluppo rapido del loro potenziale di eccellenza 
scientifica e di confermare il recupero in corso7. 
Il Centro comune di ricerca: in tutti i grandi paesi industrializzati, il ruolo e 
le missioni dei laboratori pubblici sono esaminati attentamente. Anche i 
laboratori del CCR devono essere adeguatamente utilizzati per svolgere 
compiti chiari e ambiziosi, rafforzando il carattere d'eccellenza, intorno ad 
alcuni tèmi centrali adattati alle nuove esigenze della società e del mercato. 
SI tratta in particolare di: 
mettere a disposizione perizie indipendenti e imparziali, in particolare per 
rispondere alle esigenze delle politiche comunitarie e per contribuire a creare 
la base scientifica delle decisioni politiche dell'Unione; 
rafforzare i legami tra i laboratori nazionali e internazionali. 
Cfr. l'articolo 130 H del trattato CE "...la Comunità e gli Stati membri coordinano la loro azione in 
materia di ricerca e sviluppo tecnologico per garantire la coerenza reciproca delle politiche nazionali 
e della politica comunitaria... " 
L'esperienza dell' approccio "task forces" evidenzia la difficoltà di associare programmi diversi (ad 
esempio quelli nel campo della ricerca e nel settore dell'istruzione) in un solo invito congiunto ad 
inviare proposte. 
Nel campo della cooperazione scientifica internazionale, sono già previsti alcuni miglioramenti con una 
maggiore apertura dei programmi come TACIS, PHARE e MEDA al fine di consentire la 
partecipazione degli enti dei paesi interessati ai progetti di ricerca comunitaria. 
La Commissione sta elaborando una Comunicazione sulle relazioni tra Fondi strutturali e ricerca. 
21 
Il CCR dovrà avere, a livello organizzativo, la flessibilità necessaria per poter 
cooperare con l'industria e gli utenti, in un adeguato contesto giuridico. Si 
presterà particolare attenzione alla valorizzazione dei ricercatori e degli 
impianti (spesso unici in Europa) degli istituti, i trasferimenti di tecnologie e 
le joint-venture industriali. 
22 
CONCLUSIONI 
L'elaborazione del Quinto programma quadro avviene in un periodo di 
cambiamenti rapidi e profondi. Il problema gravissimo della disoccupazione, la 
sempre maggiore globalizzazione dell'economia e i movimenti in corso nella 
costruzione europea (conferenza intergovernativa, unione economica e monetaria 
e ampliamento) introducono aspetti nuovi di cui tener conto. 
Occorre pertanto ripensare in modo nuovo i principi che sottostanno alla ricerca 
europea. Per continuare ad esistere, essa deve essere più trasparente e visibile, 
semplificare le sue procedure e portare a risultati più efficaci. 
Cominciano a delinearsi i primi orientamenti. Pur preservando la continuità di 
alcuni risultati di comprovata utilità, occorre istituire nuovi equilibri e rinnovare il 
contenuto dei temi di ricerca in funzione delle sfide e delle opportunità del XXI° 
secolo. 
In fondo, si tratta di passare senza indugio da una ricerca centrata 
esclusivamente sulle prestazioni tecnologiche ad una ricerca che tenga conto dei 
bisogni dei cittadini e soddisfi le esigenze economiche e sociali. 
Per raggiungere questi obiettivi, è necessaria una volontà politica forte e 
consensuale. La Commissione auspica un dibattito su questi primi orientamenti, 
a seguito del quale sottoporrà proposte dettagliate al Parlamento e al Consiglio. 
Fatti, cifre e tendenze 
1. L'Europa nella ricerca mondiale 
2. Il paradosso europeo 
3. La ricerca europea nel panorama tecnologico internazionale 
4. Le attività di ricerca negli USA e in Giappone 
5. PMI, ricerca e occupazione 
6. Prospettive e priorità 
7. Bisogni della società e prospettive di mercato: esempi 
Sviluppo sostenibile e ambiente 
Biotecnologia 
Salute 
Società dell'informazione 
l\ 
L'Europa nella ricerca mondiale 
Nell'Unione europea, la parte del PIL assegnato alla ricerca, le spese di ricerca dell'industria, le spese di ricerca per abi­
tante, il numero totale di ricercatori e di ricercatori nelle aziende rispetto alla popolazione attiva, sono inferiori alle cifre 
registrate negli Stati Uniti e in Giappone. 
Spese totali di R&S (Mio di ECU) 1994 
Spese totali di R&S in % del PIL 1995 
Spese totali di R&S per abitante (ECU) 1994 
% delle spese totali di R&S finanziate dallo Stato 1993 
% delle spese totali di R&S finanziate dall'industria 1993 
Numero di ricercatori 1993 
Numero di ricercatori per migliaia di persone attive 1993 
Numero di ricercatori nelle imprese 1993 
Numero di ricercatori nelle imprese per migliaia di 
persone attive 1993 UE15 
121,882 
1.91 
329 
39.6 
53.5 
774,071 
4.7 
376,000 
2 USA 
142,047 
2.45 
545 
39.2 
58.7 
962,700 
7.4 
765,000 
6 Giappone 
104,069 
2.95 
833 
19.7 
73.4 
526,501 
8.0 
367,000 
6 
Fonte: Commissione europea DG XII, dati OCSE 
L'analisi degli indicatori più importanti (spese di ricerca, numero di ricercatori) per altre regioni del mondo, indica che 
i paesi della triade non sono più soli sulla scena scientifica e tecnologica internazionale. Sono comparse altre potenze 
che si avvicinano progressivamente al livello dei paesi più avanzati. 
Indicatori principali riguardanti altre regioni del mondo 
Spese interne lorde 
di R&S (miliardi $) Spese interne lorde 
di R&S/PIL % Ricercatori e 
ingegneri R&S (in 
migliaia) Ricercatori R&S per 
mille abitanti 
Paesi d'Europa Centrale e 
Orientale 
Israele 
America Latina 
PNI 
Cina 
India 2.89 
1.24 
3.93 
10.73 
22.24 
7.1 1.5 
1.9 
0.4 
1.3 
0.7 
0.8 285.5 
20.1 
158.5 
136.7 
391.1 
106.0 2.2 
3.8 
0.3 
1.5 
0.3 
0.1 
Fonte: Commissione europea, DG XII (1994), Relazione europea sugli 
indicatori S&T; UNESCO, stime e trattamento OST (Office of Science 
and Technology), 1995. UNESCO, World Science Report 
Il paradosso europeo 
Parte mondiale nelle pubblicazioni in % 
1981 1993 
UE-15 29 32 
Stati Uniti 37 36 
Giappone 7 8 
Altri paesi 27 24 
Mondo - totale 100 100 L'Europa continua ad essere una grande potenza sci­
entifica: l'Unione europea è all'origine di circa 1/3 
delle pubblicazioni scientifiche mondiali, la sua parte 
nel totale è persino aumentata nel corso degli ultimi 
anni. Tuttavia, l'analisi dei brevetti registrati negli 
Stati Uniti e in Europa dimostra che la prestazione 
tecnologica europea è, nel complesso, inferiore a 
quella dei suoi concorrenti: è il "paradosso europeo". 
Parte mondiale in % dei brevetti registrati 
UE-15 
Stati Uniti 
Giappone 
Altri paesi 
Mondo - totale Stati Uniti 
1990 
23 
45 
25 
7 
100 1993 
18 
50 
24 
8 
100 Europa 
1990 
46 
26 
21 
7 
100 1993 
46 
29 
18 
7 
100 
Fonte: Commissione europea, DG XII, OCSE, EUROSTAT 
La suddivisione per settori della parti mondiali dei brevetti europei e americani, pone in evidenza la posizione domi­
nante del Giappone nelle tecnologie avanzate, il peso dei settori tradizionali in Europa e la forte presenza delle indus­
trie americane nell'insieme dei settori. 
La posizione della triade per settore tecnologico, in base ai brevetti registrati, 1993 
EUROPA Percentuale di brevetti a livello mondiale (%) 
Unione Europea USA Giappone Percentuale di brevetti statunitensi a livello mondiale 
Unione Europea (%) 
USA Giappone 
Elettronica/e ettricità 
Strumenti/ottica 
Chimica/prodotti 
farmaceutic 
Processi industriali 
Ingegneria 
meccanica/trasporti 
Beni di consumo 34.2 
37.8 
40.3 
50.1 
58.5 
64.0 30.0 
32.4 
33.7 
25.6 
19.2 
16.9 
m 31.8 
23.4 
20.0 
16.6 
15.5 
8.0 11.5 
14.9 
28.2 
22.3 
23.6 
19.1 
MI 46.7 
50.8 
51.0 
50.5 
45.4 
50.1 35.4 
28.0 
19.7 
19.3 
22.5 
12.5 
Fonte: dati USPTO, Valutazioni OSTe CHI ricerca, 1995. UNESCO World Science Report 
is 
3. La ricerca europea nel panorama tecnologico 
internazionale. 
Il peggioramento della bilancia commerciale dell'Unione europea rispetto al resto del mondo per i prodotti ad alto con­
tenuto R&S è un indicatore del calo della competitività tecnologica europea: in una decina d'anni, il deficit è decupli­
cato. 
Bilancia commerciale in miliardi di $ 
Settori 
Industriali 
Ad alto 
contenuto di 
R&S 
A medio 
contenuto 
R&S 
A ridotto 
contenuto di 
R&S 1982 
Union» 
Europea 
-2.21 
69.93 
35.75 USA 
13.48 
6.23 
-18.01 Giappone 
15.98 
54.92 
2407 1991 
Unione 
Europea 
-23.64 
87 79 
5.54 USA 
12.48 
-23.44 
-43.05 Giappone 
52.36 
133.34 
-9.21 
Fonte: Chelem CE PU'.valutazioni OST OST, Indicatori S&T. 1996 
Posizione degli USA nel campo della tecnologia 
rispetto al Giappone e all'Europa 
Energia 
Efficenza energetica 
Immagazzinamento, condizionamento, 
distribuzione e trasmiasiono 
Umililo ambientate 
Controllo • valutazione 
Controllo dell'inquinamento 
Decontaminazione e ripristino 
Informazione e comunicazione 
Componenti 
Comunicazioni 
Sistemi informatici 
Gestione dell'informazione 
Sistemi intelligenti, complessi e 
adattativi 
Sensori 
Software e accessori 
Scienze delia vita 
Biotecnologia 
Tecnologie mediche 
Tecnologie agricole e alimentari 
Sistemi umani 
Produzione 
Produzione su richiesta del 
cliente 
Produzione continua di materiali 
Fabbricazione e lavorazione in base alle 
tecnologie micro e nano 
Materiali 
Materiali 
Strutture 
Trasporti 
Aerodinamica 
Avionica e controlli 
Propulsione e potenza 
Inteqrazione di sistemi 
Interfaccia uomo-macchina 
Interface humain Rilardo 
sostanziale leppero Parila 
o 
•> 
o 
> 
o 
• > — • 
• 
• «> 
— 
• Prommonra 
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O 
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*• 
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-• • ~» -• 
• 
• 
• • 
• 
«• 
• • sostanzia le 
0 
e> 
•> 
J 
> 
'., 
0 
'.' 
O 
> -» 
Fonte: National Criticai 
Technologies Review Groups Il confronto delle posizioni americana, 
europea e giapponese in una serie di 
"tecnologie critiche" evidenzia fino a 
che punto gli Stati Uniti, malgrado il 
degrado della loro posizione in alcuni 
settori, continuino a dominare il 
panorama tecnologico a livello inter­
nazionale. 
Posizione degli USA nel campo della tecnologia 
relafïva a: 
Giappone 
Europa migliore 
> 
-« 
Tendenza 1990-94 peggiore 
<• 
«• inalterata 
O 
• 
Indicatori scientifici 1996 
Le attività di ricerca negli USA e in Giappone 
Stati Uniti 
Tra il 1990 e il 1996, pur essendo aumentato in termini nominali, i finanziamenti federali americani sono leggermente 
diminuiti in termini reali. Questo calo è dovuto alla riduzione degli stanziamenti R&S nel campo militare. 
Le spese di ricerca civile sono invece aumentate in termini reali di 3,4 miliardi di dollari nel corso degli ultimi cinque 
anni. Le parti relative, nel bilancio federale, nei settori della salute, dello spazio, dell'energia e della ricerca fondamen­
tale sono aumentate. Per il 1997, malgrado le restrizioni di bilancio, il governo Clinton-Gore ha proposto un aumento 
dell'I,6% dei finanziamenti. 
Evoluzione delle priorità di finanziamento federale americano in materia 
diR&S (stanziamenti R&S per obiettivi socioeconomici) 
Totale (milioni US $) 
Difesa 
Salute 
Ricerca spaziale e tecnologia 
Scienza 
Energia 
Risorse naturali e ambiente 
Trasporti 
Agricoltura 
Altri 
Totale in% 1990 
63 781 
62.6 
13.0 
9.0 
3.8 
4.3 
2.2 
1.6 
1.5 
2.0 
100.0 1995 
70 309 
54.8 
16.2 
11.2 
4.0 
4.1 
2.9 
2.7 
1.7 
2.4 
100.0 1996 
70 503 
53.3 
16.7 
11.2 
4.3 
4.4 
3.1 
2.8 
1.7 
2.5 
100.0 
Fonte: National Science Foundation 
Tra il 1991 e 1995, i bilanci dei programmi americani basati sulla partnership con il settore privato sono notevolmente 
aumentati. 
Partnership Federale selezionata con l'industria 
3000 
2500 
2000 
1500 
1000 
500 •• SEMATECH - Consortium on semiconductor technology 
9K TRP - Technology Reinvestment Project 
CRADAs - Cooperative Research and Development Agreements 
: M6P- Mamitacturtn'o, Extension Program 
HI ATP - Advanced Technology Pro|«ct 
Hi) 88IR - Small Bucine»* Investment in Research 
1988 1989 1&9Û 1991 1*92 
Yeary sht«vn c«-ft £>&& wtitì. {e.tj. FYlSHtà .. 1 OUoU* uf>'< I, ;.?(.- •Vplcn-.bor K'-tt 
Fonte: Department of Commerce Data, 1995 1993 1994 1995 
UNESCO, World Science Report 
"lì 
Giappone 
Il Giappone occupa una buona posizione nel campo delle applicazioni tecnologiche, ma è in ritardo nella ricerca di base 
nspetto agli Stati Uniti e all'Europa, esso investe ormai in modo rilevante nella scienza e nelle risorse umane in mate­
ria di ncerca. Nello stesso tempo, la sua attività di ricerca industriale rimane elevata. 
Aumento del finanziamento pubblico giapponese nel 1996: 
Finanziamento pubblico totale di ricerca + 6,9 % 
Organismi: 
-, ?Y 
Programmi: 
Borse fK^fc-dottoiato: 
;'*>?' «s ,-**itr •„> - \^>./ -, :•; + 33,$% 
Jlllllll 
Settori (esempi)-
" :*lèÊÉâMmê>^ 
strategica di' ZZ> ÏÏ7E 
-- • 'W^MÏ^'M^M Mài' ' • *%i«X?*?*> '1KB*' < '%t •^•+52% ;f^*y <?;--' v** 
-rA S +1£ % 
^ .^ìV'vVtVTì* :.V 
PMI, ricerca e occupazione 
Le PMI costituiscono la più importante fonte di posti di lavoro nell'Unione europea. D'altra parte, le piccole e le pic­
colissime imprese sono quelle che producono il maggior numero di innovazioni. L'analisi dimostra che i settori in cui 
l'investimento aumenta maggiormente sono anche quelli in cui la creazione di posti di lavoro è maggiore. 
Parte delle PIMI nell'occupazione dell'UE 
• PME (< 2S0 dipendami) 
Grandi Impraaa (> 2S0 
dipendenti) 
Fonte: Commissione Europea, Eurostat, hase tinti del Progetto PMI. 1995 
Ripartizione in percentuale delle innovazioni in fun­
zione delle categorie di dipendenti 
(Irlanda, Italia, Paesi Bassi, Regno Unito) 
Dipendenti Irlanda Italia Paesi Bassi Regno Unito 
1-19 
20-49 
50-99 
100-499 
500-999 
1000 e Diù 61.0 
21.0 
9.0 
8.0 
1.0 14.4 
21.3 
27.2 
14.1 
5.5 
17.5 35.0 
18.4 
10.9 
21.1 
14.6 22.4 
14.7 
26.7 
15.6 
7.6 
13.0 
Fonte: Ossen>atorio europeo delle PMI, 1995 
Spese R&S e incremento dell'occupazione, 1973-1990 
Tassi medi di crescita in percentuale per industria rispetto alla crescita industriale 
totale per 13 paesi delPOCSE 
+ Pietra 
o Metalli 
non ferrosi 
Prodotti 
chimici Altri trasporti O 
Raffinazione O O 
O del petrolio Legno 
Metalli ferro*! 
o 
Settore tessile fltf 
JQL Costruzione navale Prodotti farmaceutici Elaboratori 
o o 
Strumenti 
scientifici Radio, TV e 
O apparecchiature di 
O Autoveicoli 0 comunicazione 
Prodotti alimentari ° Setto» aerospaziale 
I 1 1 
Apparecchiature non elettriche 
O Gomma 
+ Apparecchiature elettriche 
Fonte: OCSE, 
hase dati STAN 
-4 -1 0 1 
Aumento annuo relativo dell'Impiego 
1*i 
Prospettive e priorità 
Da trent'anni in Giappone e negli Stati Uniti vengono regolarmente effettuati "foresight exercises" (studi di prospet­
tiva scientifica e tecnologica). Recentemente sono state varate operazioni simili in Europa (in particolare in Gran 
Bretagna, in Francia, in Germania, in Danimarca, nei Paesi Bassi e in Spagna). 
Il confronto delle loro conclusioni evidenzia una notevole convergenza degli elenchi delle priorità individuate a li­
vello medio e superiore di gruppi tematici (optoelettronica e intelligenza artificiale; nanotecnologie e materiali nuovi 
e intelligenti; biotecnologie, biologia molecolare e scienze neurologiche; tecnologie ambientali e tecnologie pulite di 
produzione dell'energia, ecc.). 
In termini di obiettivi economici e sociali, emergono due temi principali: 
- la società dell'informazione 
- lo sviluppo sostenibile. 
Queste conclusioni sono in linea con quelle del "progetto 2025" avviato su richiesta di 18 grandi organismi e soci­
età americane, britanniche e tedesche. Basato sull'analisi critica di 1500 esercizi di previsione avviato dal 1970, 
questo progetto ha portato alla costituzione di un elenco di 83 ipotesi "ad elevata probabilità" per l'anno 2025. Tra i 
temi fondamentali: la gestione integrata dell'ambiente e delle risorse naturali; la gestione integrata della salute 
umana; l'avvento del villaggio globale elettronico; la produzione intelligente. 
Fonte: OCSE Science Technology Industry Review. No 17, Numero speciale sugli studi di prospettiva tecnologica: The competitive position of 
European science, technology and industry - un parere dell' ESTA sul Quinto programma quadro: L'avenir hautement probable. S3 hypothèses sur 
l'année 2025, Joseph Coates, Fu turi blés, aprile 1996. 
8 
Bisogni a livello di società e prospettive di mercato: esempi 
Sviluppo sostenibile e ambiente 
Non può esserci uno sviluppo sostenibile senza attività di ricerca. Due grossi problemi da risolvere sono le risorse 
idriche e l'impatto ambientale dei trasporti. Sia a livello europeo che a livello mondiale, l'ambiente costituisce un impor­
tante mercato potenziale. 
Una risorsa rara: l'acqua 
Sia in Europa che nel resto del mondo, l'acqua sta diventando una risorsa rara. 65% dell'acqua prelevata dai fiumi, 
dai laghi e dalle falde acquifere è utilizzata nel settore agricolo. Sono necessarie 1000 tonnellate d'acqua per produrre 
una tonnellata di grano. Per nutrire i 90 milioni di persone che si aggiungono ogni anno alla popolazione mondiale, 
occorrono 27 milioni di m3 d'acqua. 
In Europa, 20% delle acque di superficie sono in pericolo. 60% delle superfici agricole sono caratterizzate da una 
concentrazione di concimi e pesticidi pericolosa per la qualità delle acque vicine. Da 15 a 30% dell'acqua raccolta in 
Europa si disperde nei circuiti di distribuzione. 
Fonte: Documento di lavoro dei servizi della Commissione sulle task force Ricerca-Industria (SEC(96) 5 6H)/Situazione del pianeta 1996. 
Costi dei trasporti 
Negli ultimi 50 anni, la popolazione mondiale è raddoppiata, mentre il numero di veicoli privati è decuplicato: oggi 
ammonta a circa 500 milioni. Verso il 2025 o il 2030, dovrebbero esserci 1 miliardo di macchine nel mondo. In 
Europa, il parco automobilistico dovrebbe aumentare del 25% tra il 1992 e il 2005. 
I trasporti consumano 30% della domanda finale di energia e sono responsabili del 25% della totalità delle emissioni 
di CO:. Il trasporto stradale, da solo, è responsabile dell'80% di CO: prodotto dai mezzi di trasporto. Si calcola che 
il totale dei costi esterni dei problemi sanitari provocati dalle emissioni dei trasporti si aggiri tra lo 0,3 e lo 0,4% del 
PIL. 
Fonte: Documento di lavoro della Commissione sulle Task Force Ricerca/Industria (SEC(96) 568)/The Economist, 22 giugno 1996 "Vivere con 
l'automobile": un'inchiesta. 
Il mercato mondiale dell'ambiente 
Stime in miliardi di $ 
Anno 
America del Nord 
America Latina 
Europa Occidentale 
Europa Orientale/NSI 
Asia/Pacifico 
Totale mondiale OCSB 
2000 
125 
-
78 
21 
42 
300 ECOTEC 
2000 
147 
5 
89 
9 
63 
320 ETDC 
2000 
217 
-
188 
25 
138 
580 Imprese 
internazionali 
nel campo 
dell'ambiente 
1998 
199 
10 
132 
27 
49 
426 
Fonte: OCSE (1992); ECOTEC (1994); ETDC (1994); OTA (1994) 
11 
Biotecnologie 
Il mercato dei prodotti basati sulle biotecnologie è uno tra quelli che crescono più rapidamente a livello mondiale. In 
termine di numero di società, di occupazione, di fatturato e di spese di ricerca, le attività americane sono oggi netta­
mente superiori a quelle europee. 
Volume daffari dei prodotti basato sulle biotecnologie - Proiezioni per dieci anni 
(1996-2006) in milardi di $ ai prezzi del 1996 
Diagnostica 
non medica 
Specialità 
Agricoltura 
Fonte: Consulting Resources Corp. 
Settore delle biotecnologie UE rispetto a quello USA 
(milioni di ECU) 
Finanze 
Volume d'affari 
Sper.e R&S 
Industria 
Numero di imprese 
Numero di dipendenti Europa 
1,158 
605 
584 
17,200 USA 
9.663 
5.859 
1.308 
108.000 
10 Fonte: Ernest & Young BioBusiness 
Salute 
La popolazione europea sta invecchiando e nel 2020 le persone con oltre 60 anni d'età costituiranno più di un quarto 
della popolazione complessiva e quelli con meno di 20 anni solo un poco più del quinto. Le conseguenze di questa ten­
denza in termini medici e di salute pubblica sono importanti. 
Popolazione dell'UE per fasce d'età (%) 
,60 
1960 1965 1970 1975 I960 1965 1990 1995 2000 2005 2010 2015 2020 
Fonte: Eurostat, L ' Europa in cifre 
Nel mondo, le malattie infettive colpiscono centinaia di milioni di persone e ne uccidono decine di milioni. 
Persone colpite da varie malattie infettive, 1993 
Malattia Morti Casi 
Infezioni respiratorie acute 4.1 milioni 248 milioni 
Malattie diarroiche 3.0 milioni 1.8 miliardi 
Tubercolosi 2.7 milioni 8.8 milioni 
Malaria 2.0 milioni 300-500 milioni (prevalenza) 
Morbillo 1.2 milioni 45 milioni 
Epatite B 1.0 milioni 2.2 milioni 
HIV/AIDS 700.000 2-3 milioni 
Colera 6.800 380.000 
Poliomelite 5.500 1 10.000 
Fonte: OMS, 1995 State of the World 1996 
11 
") ') 
Società dell'informazione 
L'Europa fa ormai parte della società dell'informazione. Il numero di collegamenti di privati e di imprese alla rete 
Internet e il mercato dei lettori di CD-ROM aumenta a ritmo sostenuto. La maggior parte dei CD-ROM sono attual­
mente prodotti da società americane. 
Il mercato Internet in Europa, 1994-2000 
Numero di famiglie con accesso Internet (in milioni) 
• Spagna 
• Italia 
• Francia 
• Ragno Unllo 
• Oarmanla 
• Ratio d'Europa 
Fonte: Osservatorio europeo delle tecnologie dell'informazioni •, 1996 
Famiglie che posseggono lettori CD-ROM Produzione mondiale di CD-ROM 
(in milioni di unità) nel 1995 
1994 199S 1996 1997 1998 
Fonte: Inteco 1994 Fonte: TPFL Publishing. Facts & Figures 95 
12 
Is? 

ISSN 0254-1505 
COM(96) 332 def. 
DOCUMENTI 
IT 15 
N. di catalogo : CB-CO-96-356-IT-C 
ISBN 92-78-06931-0 
Ufficio delle pubblicazioni ufficiali delle Comunità europee 
L-2985 Lussemburgo