COMMISSIONE EUROPEA Bruxelles, 14.6.2018 COM(2018) 460 final 2018/0243(COD) Proposta di REGOLAMENTO DEL PARLAMENTO EUROPEO E DEL CONSIGLIO che istituisce lo strumento di vicinato, cooperazione allo sviluppo e cooperazione internazionale

{SEC(2018) 310 final}

{SWD(2018) 337 final}



RELAZIONE 1.CONTESTO DELLA PROPOSTA •Motivi e obiettivi La presente proposta è presentata nel contesto del quadro finanziario pluriennale (QFP) 2021-2027 delineato nella comunicazione della Commissione al Parlamento europeo, al Consiglio europeo, al Consiglio, al Comitato economico e sociale europeo e al Comitato delle regioni “Un bilancio moderno al servizio di un’Unione che protegge, che dà forza, che difende Quadro finanziario pluriennale 2021-2027”. Il capitolo “Vicinato e resto del mondo” di tale comunicazione stabilisce le principali priorità e il quadro di bilancio complessivo dei programmi dell’azione esterna dell’UE, tra cui l’istituzione dello strumento di vicinato, cooperazione allo sviluppo e cooperazione internazionale. Lo strumento di vicinato, cooperazione allo sviluppo e cooperazione internazionale si propone di affermare e promuovere i valori e gli interessi dell’Unione in tutto il mondo al fine di perseguire gli obiettivi e i principi dell’azione esterna, a norma dell’articolo 3, paragrafo, 5, dell’articolo 8 e dell’articolo 21 del trattato sull'Unione europea (TUE). Negli ultimi anni le sfide che l’azione esterna deve affrontare si sono moltiplicate. Il mondo è caratterizzato da una crescente fragilità, dovuta alle numerose crisi emerse nei paesi vicini all’UE e in regioni più lontane. Conflitti regionali, terrorismo, disparità economiche e crescenti pressioni migratorie fanno tutti parte di questa nuova realtà, aggravata dalla crescita demografica, dai cambiamenti climatici e dal degrado ambientale. Al tempo stesso, se i livelli di povertà sono globalmente calati, il numero delle persone che vivono in povertà continua a costituire un importante problema, anche nelle economie emergenti. Sebbene alcuni partner abbiano compiuto notevoli progressi, altri restano bloccati in situazioni di fragilità. Nel quadro finanziario pluriennale 2014-2020, alla rubrica “Ruolo mondiale dell’Europa” coesistono una serie di strumenti finanziari, la maggior parte dei quali arriverà a scadenza il 31 dicembre 2020. Le loro finalità variano nell’ambito degli obiettivi generali dell’azione esterna dell’UE e comprendono: –la riduzione della povertà e lo sviluppo sostenibile (regolamento (UE) 233/2014 che istituisce uno strumento per il finanziamento della cooperazione allo sviluppo); –la promozione degli interessi strategici dell’Unione (regolamento 234/2014 che istituisce uno strumento di partenariato); –l’assistenza per i paesi vicini all’Unione (regolamento (UE) 232/2014 che istituisce uno strumento europeo di vicinato); –la tutela dei diritti umani (regolamento (UE) 235/2014 che istituisce lo strumento europeo per la democrazia e i diritti umani nel mondo); –le attività di risposta alle crisi, prevenzione dei conflitti e costruzione della pace nei paesi partner (regolamento 230/2014 che istituisce uno strumento inteso a contribuire alla stabilità e alla pace); –la promozione di un elevato livello di sicurezza nucleare (regolamento (EURATOM) 237/2014 che istituisce uno strumento per la cooperazione in materia di sicurezza nucleare); –il sostegno per ripristinare una situazione finanziaria sostenibile incoraggiando riforme di aggiustamento economico (assistenza macrofinanziaria); –il sostegno alle piccole e medie imprese di determinati paesi terzi, lo sviluppo delle infrastrutture sociali ed economiche e il sostegno a progetti connessi ai cambiamenti climatici (decisione (UE) 2018/412 che modifica la decisione n. 466/2014/UE sul mandato di prestiti esterni); –un Fondo di garanzia per le azioni esterne (regolamento (CE, EURATOM) 480/2009); –il Fondo europeo per lo sviluppo sostenibile, con la relativa garanzia e il relativo fondo di garanzia (regolamento (UE) 2017/1601. Anche il regolamento di esecuzione comune (regolamento (UE) n. 236/2014), che stabilisce norme e procedure comuni per l’attuazione degli strumenti per il finanziamento dell'azione esterna dell’Unione, è prossimo alla scadenza. Infine, uno dei principali strumenti di finanziamento esterno, sebbene sia attualmente finanziato al di fuori del bilancio dell’UE, è l’11° Fondo europeo di sviluppo, che giunge a scadenza alla fine del 2020. Il suo scopo è garantire la collaborazione con gli Stati dell’Africa, dei Caraibi e del Pacifico, parti contraenti dell’accordo di partenariato di Cotonou, e con i paesi e territori d’oltremare.

In linea con la comunicazione “Un quadro finanziario pluriennale nuovo e moderno per un'Unione europea in grado di realizzare efficientemente le sue priorità post-2020” e come concluso nella valutazione d’impatto che accompagna il presente regolamento, tutti gli strumenti summenzionati andrebbero fusi in un unico strumento di ampio respiro, ad eccezione delle sovvenzioni per l’assistenza macrofinanziaria e di parte dello strumento per la cooperazione in materia di sicurezza nucleare. Recenti riesami e valutazioni degli strumenti esterni ne hanno evidenziato il valore aggiunto e l’importanza. Tuttavia, hanno anche messo in luce l’opportunità di introdurre miglioramenti, in particolare la necessità di semplificarne le modalità operative per consentire all’UE di rispondere agli imprevisti con maggiore flessibilità. Gli insegnamenti tratti, insieme alle crescenti sfide, hanno indotto la Commissione a modificare l’architettura degli strumenti di finanziamento esterno, inserendo le attività attualmente finanziate dal Fondo europeo di sviluppo nel bilancio. La presente proposta consentirà all’UE di continuare a svolgere un ruolo attivo in vari campi, tra cui la promozione dei diritti umani, la stabilizzazione, lo sviluppo, la sicurezza, il contrasto alle cause profonde dell’immigrazione irregolare, il commercio, la lotta ai cambiamenti climatici e la tutela dell’ambiente. L'UE, tuttavia, sarà in grado di farlo in modo più organico e potrà disporre al contempo di una maggiore flessibilità per poter spostare le risorse dove servono quando il contesto internazionale cambia. La presente proposta prevede una data di applicazione con decorrenza dal 1º gennaio 2021 ed è presentata per un’Unione di 27 Stati membri, avendo il Regno Unito notificato al Consiglio europeo, il 29 marzo 2017, l’intenzione di recedere dall’Unione europea e dall’Euratom in forza dell’articolo 50 del trattato sull’Unione europea. •Coerenza con le disposizioni vigenti La proposta fornisce un quadro per favorire la messa in atto delle politiche di azione esterna e degli obblighi internazionali. Tra gli obblighi internazionali figurano l’Agenda 2030 per lo sviluppo sostenibile, l’accordo di Parigi sui cambiamenti climatici, il programma d’azione di Addis Abeba, il quadro di Sendai per la riduzione del rischio di catastrofi (2015-2030) e la risoluzione 2282 (2016) del Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite sul mantenimento della pace. Nell’ambito dell’UE, il quadro strategico include le disposizioni del trattato sull’azione esterna, che vengono ulteriormente precisate dalla strategia globale dell'UE per la politica estera e di sicurezza, dal nuovo consenso europeo in materia di sviluppo, dal rinnovato partenariato UE-Africa e dalla politica europea di vicinato riesaminata, nonché da altri documenti strategici. Il regolamento costituirà anche il quadro per l’attuazione del partenariato che farà seguito all'attuale accordo di Cotonou, il quale istituisce un’associazione e un partenariato tra i membri del gruppo dei paesi dell’Africa, dei Caraibi e del Pacifico e l’Unione europea e i suoi Stati membri. •Coerenza con le altre normative dell’Unione Nell'attuazione del presente regolamento si garantisce la coerenza con gli altri settori dell'azione esterna e con le altre politiche dell'Unione interessate, nonché la coerenza delle politiche di sviluppo. Come indicato nell’Agenda 2030, ciò significa tener conto dell'impatto di tutte le politiche sullo sviluppo sostenibile a tutti i livelli: nazionale, dell'UE, di altri paesi e mondiale. Inoltre, occorre ricercare sinergie con le azioni previste da altri programmi dell’UE, in modo da massimizzare l’impatto di interventi combinati. L’interazione e la complementarità con tali programmi dovrebbe accrescere l’impatto dell’Unione. Le azioni finanziate nell’ambito della presente proposta dovrebbero essere coerenti con quelle condotte nel contesto dello strumento di assistenza preadesione III, della decisione sui paesi e territori d'oltremare, dello strumento europeo per la sicurezza nucleare inteso ad integrare lo strumento di vicinato, cooperazione allo sviluppo e cooperazione internazionale sulla base del trattato Euratom, della politica estera e di sicurezza comune e dello strumento europeo per la pace, oggetto di una proposta distinta e non finanziato dal bilancio dell’UE. Gli aiuti umanitari di cui all’articolo 214 del trattato sul funzionamento dell’Unione europea non saranno finanziati nell’ambito della presente proposta; le attività in questo campo continueranno ad esserlo sulla base del regolamento relativo all’aiuto umanitario. La garanzia per le azioni esterne, finanziata nell’ambito del presente regolamento e dell’IPA III, comprenderà anche la dotazione per l’assistenza macrofinanziaria intesa a far fronte alle crisi delle bilance dei pagamenti nei paesi interessati. La dotazione per l’assistenza macrofinanziaria della garanzia per le azioni esterne dovrebbe essere tale da poter affrontare le sfide politiche e l’instabilità economica di tali paesi, tenendo come punto di riferimento il volume di prestiti annuo concordato in sede di revisione intermedia del quadro finanziario pluriennale 2014-2020. Questo sostegno non programmabile dovrebbe essere complementare alle altre modalità di assistenza contemplate dal presente regolamento. I fondi previsti dal presente regolamento andrebbero usati anche per finanziare azioni connesse alla mobilità a scopo di apprendimento da, verso o tra paesi terzi nell'ambito del programma Erasmus, nonché la collaborazione e il dialogo politico con tali paesi nel campo dell’istruzione e della cultura secondo modalità coerenti con il regolamento Erasmus e il regolamento Europa creativa. 2.BASE GIURIDICA, SUSSIDIARIETÀ E PROPORZIONALITÀ •Base giuridica La presente proposta si fonda sugli articoli 209, 212 e 322 del trattato sul funzionamento dell'Unione europea. È presentata dalla Commissione secondo la procedura di cui all'articolo 294 del trattato sul funzionamento dell'Unione europea. Il trattato sul funzionamento dell'Unione europea, parte quinta, titolo III, capo 1 e 2, delinea il quadro giuridico della cooperazione con i paesi e le regioni partner. •Sussidiarietà Per una serie di motivi, l’Unione europea si trova in una posizione privilegiata per l’erogazione dell’assistenza esterna. Il suo status di entità sovranazionale ne determina l’influenza politica e il conseguente peso. L’UE è presente in tutto il mondo grazie alle sue delegazioni. Ne deriva una vasta rete di informazioni sugli sviluppi che interessano i paesi a livello globale. L’UE ha inoltre aderito alla maggior parte dei processi multilaterali che si propongono di affrontare le sfide mondiali. Ciò le consente di essere costantemente a conoscenza di nuove esigenze e problemi e, quindi, di riassegnare le risorse di conseguenza. La complementarità tra l’azione dell’UE e gli interventi degli Stati membri sta aumentando. Ciò rafforza il dialogo e la collaborazione con i paesi partner, grazie anche alla crescente programmazione congiunta con gli Stati membri. L’UE è anche in grado di completare le attività degli Stati membri per affrontare situazioni potenzialmente pericolose, o in caso di interventi particolarmente onerosi. In alcuni settori in cui gli Stati membri non sono attivi, l’UE resta il principale, se non unico, soggetto ad intervenire. È il caso, ad esempio, dei contesti sensibili, come la difesa dei diritti umani e le missioni di osservazione elettorale. L’UE ha la possibilità di stabilire un dialogo e una collaborazione con le organizzazioni internazionali e regionali, per esempio con il gruppo dei paesi ACP e l’Unione africana. L’UE può fornire un valore aggiunto grazie al volume delle risorse convogliate attraverso i suoi strumenti, alle sue modalità di gestione piuttosto flessibili e alla prevedibilità delle risorse sul periodo del quadro finanziario pluriennale.

L’UE possiede una notevole esperienza in certi campi, che deriva dalla storia stessa dell’Europa (ad esempio, integrazione regionale e transizione verso la democrazia) e da politiche efficaci (come le competenze nella sicurezza alimentare acquisite attraverso la politica agricola comune e la politica comune della pesca, o la normativa tecnica del mercato unico). Possiede una solida reputazione internazionale per il suo impegno nel campo del mantenimento della pace e della prevenzione dei conflitti e il sostegno attivo dato a favore delle libere elezioni e dei diritti umani. •Proporzionalità Conformemente al principio di proporzionalità, il regolamento proposto si limita a quanto necessario per il conseguimento dei suoi obiettivi. •Scelta dell’atto giuridico Ai sensi degli articoli 209 e 212 del trattato sul funzionamento dell'Unione europea, che fissano la procedura legislativa ordinaria da seguire per adottare misure ai fini della collaborazione con i paesi terzi, la proposta prende la forma di un regolamento per garantirne l’applicazione uniforme, la natura vincolante in tutti i suoi elementi e la diretta applicabilità. 3.RISULTATI DELLE VALUTAZIONI RETROSPETTIVE, DELLE CONSULTAZIONI DEI PORTATORI DI INTERESSI E DELLE VALUTAZIONI D’IMPATTO •Valutazioni retrospettive/Vaglio di adeguatezza della legislazione vigente La relazione sulla revisione intermedia adottata dalla Commissione su 10 strumenti di finanziamento esterno, le relazioni sulla valutazione ex post dell’assistenza macrofinanziaria e la revisione intermedia del mandato per le operazioni di prestito esterno della Banca europea per gli investimenti hanno tutte constatato la complessiva adeguatezza degli strumenti di finanziamento esterno e rilevato l’emergere di andamenti positivi in relazione al conseguimento degli obiettivi. Le relazioni segnalano che servono maggiori risorse per gli strumenti di finanziamento esterno perché sono stati utilizzati al massimo della loro capacità finanziaria. Gli strumenti fissano la portata, gli obiettivi e le procedure per l’attuazione delle politiche. La relazione sulla revisione intermedia ha evidenziato come la loro natura consenta di rispondere alla maggior parte delle esigenze e finalità dell’azione esterna dell’UE. Sarebbe comunque opportuno che riflettessero meglio una serie di sviluppi come: il nuovo quadro strategico che include la copertura universale dell’Agenda 2030, la crisi migratoria e la proiezione esterna delle politiche interne. Inoltre, occorre prestare maggiore attenzione ai nessi tra sviluppo e sicurezza e al livello di ambizione globale per la pace e la sicurezza nell’ambito dell’azione esterna. L’introduzione del principio di “avanzamento” in certi strumenti (vale a dire lo strumento di cooperazione allo sviluppo) ha compromesso la capacità dell’UE di collaborare con i paesi a reddito medio-alto attraverso la cooperazione bilaterale. Poiché in tali paesi alcune situazioni potrebbero richiedere un sostegno di questo tipo (ad esempio, in situazioni post-crisi), è stato rilevato che l’UE dovrebbe trovare soluzioni innovative di collaborazione con i paesi in via di sviluppo più avanzati e i partner strategici, come indicato nel nuovo consenso europeo in materia di sviluppo e in linea con la copertura universale dell’Agenda 2030. La promozione dei valori fondamentali e dei diritti umani è al centro degli strumenti. Tuttavia, in alcuni paesi si sono registrate difficoltà nel promuovere e far avanzare l’agenda, mentre in numerosi paesi si osserva una riduzione dello spazio lasciato alle organizzazioni della società civile. Ciò rende difficile lavorare su questi temi ed evidenzia la tensione esistente tra la promozione dell’agenda dei diritti umani e gli interessi prioritari propri dei partner. Nell’attuale contesto di molteplici crisi e conflitti, l’UE deve essere in grado di reagire rapidamente all’evolversi degli eventi. Tuttavia, per alcuni strumenti la capacità di reazione è stata ostacolata da una mancanza di flessibilità finanziaria. Quando sono emerse nuove priorità, come la crisi migratoria, è risultato problematico riassegnare fondi all’interno degli strumenti finanziati dal bilancio poiché importi elevati erano stati destinati a programmi a lungo termine, il che non lasciava sufficiente margine. Come segnalato nella relazione sulla revisione intermedia, occorre aumentare la flessibilità. Serve coerenza tra le componenti di uno strumento, tra gli strumenti stessi e con i donatori. Nel complesso, la relazione indica risultati contrastanti sulla coerenza. Per quanto concerne la coerenza all’interno degli strumenti, i risultati sono soddisfacenti. Si osserva un certo livello di coerenza tra gli strumenti, ma la molteplicità dei programmi ha talvolta condotto a sovrapposizioni di azioni, in particolare una cooperazione complessa con i paesi in via di sviluppo più avanzati. Inoltre, l’interazione tra approcci geografici e tematici ha talvolta dato luogo a risposte incoerenti a livello di paese. Dai riscontri delle delegazioni dell’UE emerge una difficoltà a gestire e sfruttare le complementarità e a creare sinergie tra gli strumenti. Nel complesso, si è rilevata un’incapacità da parte dell’UE di cogliere le opportunità di coordinamento tra le strategie per un dato paese/regione. In merito alla coerenza con gli Stati membri, la relazione ha individuato la possibilità di rafforzare ulteriormente la programmazione congiunta. Tuttavia, ciò richiederebbe in certi casi un maggiore impegno sia da parte dei governi dei paesi partner che da parte degli Stati membri. La relazione sulla revisione intermedia segnala l’emergere di tendenze positive per quanto riguarda il raggiungimento dei risultati. Tuttavia, riscontra difficoltà nel misurare i risultati conseguiti. Spesso le informazioni sui sistemi di monitoraggio degli strumenti risultano limitate. Mancano dati (anche di riferimento) per valutare se gli strumenti sono sulla buona strada per conseguire alcuni dei loro obiettivi (in particolare quelli di alto livello), anche in considerazione del fatto che molti fattori esterni (ad esempio le politiche dei paesi partner e altri donatori) influenzano il raggiungimento degli obiettivi. In termini di integrazione delle priorità dell’UE, in tutti gli strumenti esistenti si osservano progressi significativi nei settori dei cambiamenti climatici, ma occorre fare di più per affrontare l’entità di altre sfide ambientali, quali la perdita di biodiversità e l’esaurimento delle risorse naturali. L’integrazione dei diritti umani, compresa la parità di genere e l’emancipazione femminile, è stata considerata nella maggior parte dei casi “un’opera in divenire”, con i governi partner che talvolta mostrano una mancanza d’interesse, se non resistenza, nei confronti di tali tematiche. Se nel complesso l’organizzazione è risultata efficiente, alcuni operatori hanno osservato che l’attuazione di alcuni strumenti è onerosa dal punto di vista amministrativo. In termini di effetto leva, il piano per gli investimenti esterni è stato in grado di attrarre, con finanziamenti pubblici limitati, considerevoli investimenti privati per proposte economicamente sostenibili intese a rispondere alle esigenze di sviluppo sostenibile. La garanzia del Fondo europeo per lo sviluppo sostenibile (EFSD) contribuisce ad aumentare gli investimenti necessari nei paesi partner, anche nelle zone e nei settori ad alto rischio, e ha registrato un avvio promettente. Il Fondo europeo per lo sviluppo sostenibile Plus (EFSD+) e la garanzia per le azioni esterne dovrebbero rifarsi a questa esperienza positiva. •Consultazioni dei portatori di interessi

I documenti di valutazione che sono confluiti nella relazione sulla revisione intermedia si sono avvalsi di tre tipi di consultazioni con le parti interessate. I valutatori hanno realizzato circa mille interviste strutturate o semi-strutturate con funzionari dell’UE e con rappresentanti delle istituzioni europee, degli Stati membri e dei paesi partner. Sono stati organizzati diversi seminari tecnici per presentare e discutere i progetti di valutazione con rappresentanti del Parlamento europeo, dei gruppi di lavoro del Consiglio, dei comitati degli Stati membri, delle organizzazioni della società civile e degli enti locali. Nel 2017 si è poi tenuta una consultazione pubblica il cui scopo era raccogliere le reazioni dei portatori d’interessi sulle conclusioni emerse dalle valutazioni degli strumenti e sui futuri strumenti di finanziamento esterno per il periodo successivo al 2020. Le principali reazioni dei portatori d’interessi consultati sono in sintesi le seguenti. Flessibilità: i portatori d’interessi hanno convenuto che i nuovi strumenti di finanziamento dovrebbero essere più flessibili nel rispondere a sfide e crisi imprevedibili. In particolare, hanno sottolineato la necessità di rendere più agevole il trasferimento di fondi tra le regioni e tra le modalità d’aiuto. È stato però anche sottolineato che una maggiore flessibilità non dovrebbe andare a scapito della prevedibilità, della titolarità del paese o dell'attenzione al conseguimento degli obiettivi di sviluppo a lungo termine. Al fine di garantire flessibilità e prevedibilità, alcuni intervistati si sono espressi a favore di una sufficiente disponibilità di riserve. Coerenza: i portatori d’interessi ritengono che sia necessario assicurare una maggiore coerenza tra le politiche interne ed esterne dell’UE, come pure tra gli stessi strumenti esterni. Alcuni hanno sottolineato l’esigenza di rafforzare la complementarità e le sinergie tra gli strumenti geografici e tematici. Altri hanno affermato che gli obiettivi di sviluppo sostenibile rappresentano la base più appropriata per aumentare la coerenza tra le politiche interne ed esterne. La maggior parte di essi ha raccomandato che l’UE assuma un ruolo di guida e migliori la complementarità tra le varie parti interessate sia all’interno che all’esterno dell’Unione. Alcuni rispondenti hanno evidenziato il rischio di sovrapposizioni, vale a dire il finanziamento degli stessi obiettivi politici da parte di più strumenti. I rispondenti hanno inoltre chiesto una chiara definizione degli strumenti, sottolineando la necessità di garantire che i programmi geografici e tematici sfruttino le sinergie e i collegamenti intersettoriali esistenti tra di loro. Complementarità: quanto alla struttura dei futuri strumenti, i portatori d’interessi hanno osservato come la combinazione di programmi geografici e tematici produca risultati positivi. Hanno sottolineato che il valore di strumenti strutturati dal punto di vista geografico risiede nella loro capacità di affrontare le esigenze specifiche dei paesi partner con un approccio su misura, un aspetto fondamentale data la diversità delle sfide e delle necessità dei vari paesi. I portatori d’interessi hanno inoltre espresso soddisfazione per gli interventi globali e mirati offerti da strumenti quali lo strumento di partenariato e lo strumento inteso a contribuire alla stabilità e alla pace. Semplificazione: l’Unione europea è stata fortemente incoraggiata a semplificare ulteriormente l’architettura generale degli strumenti. L’UE dovrebbe inoltre proseguire gli sforzi volti a semplificare le farraginose procedure amministrative e finanziarie. La società civile e le amministrazioni locali hanno sottolineato che le procedure e le norme attualmente in vigore hanno importanti implicazioni sulla loro capacità di intervenire più attivamente nella cooperazione allo sviluppo. Effetto leva: i portatori d’interessi concordano sul fatto che strumenti di finanziamento innovativi possono svolgere un ruolo importante nel mobilitare i finanziamenti pubblici e privati per l’assistenza esterna dell’UE. Le conclusioni positive sull’effetto leva e l’addizionalità finanziaria di tali strumenti nella recente valutazione sulle operazioni di finanziamento misto sono considerate incoraggianti. Tuttavia, i rispondenti della società civile hanno espresso preoccupazione per il fatto che nei paesi partner le priorità del settore privato possano prevalere sugli obiettivi di riduzione della povertà. La presente proposta risponde alla maggior parte delle preoccupazioni espresse dalle parti interessate. •Consulenze esterne La relazione sulla revisione intermedia e i relativi documenti di lavoro dei servizi della Commissione si basano in gran parte su una serie di valutazioni indipendenti condotte tra il 2016 e il 2017 (una per ciascuno strumento). Nello stesso periodo è stata anche approntata una relazione indipendente sull’insieme degli strumenti di azione esterna oggetto della relazione sulla revisione intermedia, allo scopo di individuare le informazioni e i segnali più significativi ed utili. Al di là di queste ultime relazioni, nel 2012 la valutazione inter pares del comitato di aiuto allo sviluppo dell’OCSE sulla cooperazione allo sviluppo dell’UE aveva presentato una serie di raccomandazioni per quanto riguarda l’architettura, le norme e le procedure degli strumenti di finanziamento esterno dell’UE. Ad esempio, l’OCSE aveva invitato l’UE a semplificare e modernizzare ulteriormente la cooperazione riducendo il numero delle voci di bilancio, allineando le norme dello strumento di cooperazione allo sviluppo e del Fondo europeo di sviluppo, semplificando le procedure di approvazione e accrescendo la coerenza tra programmi regionali e tematici. L’UE era stata invitata a diventare più efficace, tempestiva e flessibile, sia a livello dei singoli programmi sia per quanto riguarda la serie complessiva degli strumenti, in particolare nelle situazioni di fragilità e di crisi, in cui, secondo l’OCSE, esiste un notevole margine di miglioramento. •Valutazione d'impatto Nel 2018 la Commissione ha effettuato una valutazione d’impatto sulla rubrica “Ruolo mondiale dell’Europa” dell'attuale quadro finanziario pluriennale 2014-2020 concentrandosi sulle principali modifiche proposte per l’azione esterna, in particolare la fusione di diversi strumenti in un unico strumento di ampio respiro e l’inserimento delle attività attualmente finanziate dal Fondo europeo di sviluppo nel bilancio dell’UE. L’analisi ha concluso che i vantaggi di non continuare a finanziare le attività di sviluppo attraverso il Fondo europeo di sviluppo, al di fuori del bilancio dell’UE, prevarrebbero sugli svantaggi, a condizione di soddisfare le seguenti condizioni: –l’importo stanziato per l’azione esterna non dovrebbe essere inferiore all’importo complessivo del FES e dell’insieme degli altri strumenti di finanziamento esterno; –gli elementi di flessibilità del FES andrebbero trasferiti per quanto possibile al bilancio dell’UE; –le operazioni militari finanziate dallo strumento per la pace in Africa del Fondo europeo di sviluppo dovrebbero continuare nell’ambito di un altro meccanismo europeo fuori bilancio, lo strumento europeo per la pace, oggetto di una proposta distinta. La valutazione d’impatto ha inoltre concluso che la maggior parte degli strumenti, salvo quelli molto specifici come gli aiuti umanitari che si ispirano al principio di neutralità, potrebbero essere fusi in un unico strumento, vale a dire: il regolamento di esecuzione comune, lo strumento di cooperazione allo sviluppo, il Fondo europeo di sviluppo, il Fondo europeo per lo sviluppo sostenibile, il mandato per i prestiti esterni, lo strumento europeo di vicinato, lo strumento europeo per la democrazia e i diritti umani, il fondo di garanzia, lo strumento inteso a contribuire alla stabilità e alla pace e lo strumento di partenariato. Gli strumenti che non dovrebbero essere inclusi sono: lo strumento di assistenza preadesione, gli aiuti umanitari, il bilancio per la politica estera e di sicurezza comune, i paesi e territori d’oltremare (compresa la Groenlandia), il meccanismo di protezione civile dell'Unione, l'iniziativa “Volontari dell’UE per gli aiuti umanitari”, il sostegno alla comunità turco-cipriota, la riserva per gli aiuti di emergenza e il nuovo strumento europeo per la pace.

Come osservato dalla Commissione e corroborato dai riscontri dei partner nel corso della consultazione pubblica, l’attuale architettura degli strumenti di finanziamento esterno è troppo complessa. La fusione di una serie di strumenti in un unico strumento di ampio respiro offrirebbe la possibilità di razionalizzarne i sistemi di gestione e di controllo, in modo da ridurre l’onere amministrativo per tutte le parti interessate. Un sistema di controllo semplificato permetterebbe alle istituzioni competenti di avere una visione migliore e più globale della spesa esterna dell’UE. Uno strumento ampio offrirebbe un approccio più completo sul piano geografico e tematico, agevolando l’attuazione delle diverse politiche dal punto di vista transregionale, multisettoriale e globale. L’UE faciliterebbe risposte coerenti e sinergie, abbattendo divisioni tematiche e geografiche. Verrebbero eliminate le sovrapposizioni, in particolare tra lo strumento di partenariato e lo strumento di cooperazione allo sviluppo, attualmente in vigore, in merito alla cooperazione innovativa con i paesi in via di sviluppo più avanzati, nonché tra i programmi geografici e tematici (i programmi geografici del Fondo europeo di sviluppo e i programmi tematici dello strumento di cooperazione allo sviluppo). Il 25 aprile 2018 la valutazione d’impatto è stata esaminata dal comitato per il controllo normativo, che ha espresso un parere positivo con riserve e l’intesa che venga adeguata per inserirvi le raccomandazioni formulate su alcuni aspetti. Pertanto, la valutazione è stata rivista al fine di: –fornire maggiori informazioni sulla struttura di governance di questo nuovo strumento, specie sulle procedure decisionali; –spiegare ulteriormente vari aspetti finanziari, tra cui la base di finanziamento, gli accantonamenti per le regioni e i settori tematici e il criterio di contribuzione degli Stati membri al Fondo europeo di sviluppo; –indicare il funzionamento dei futuri sistemi di monitoraggio e valutazione. Il parere del comitato e le relative modifiche apportate alla valutazione d’impatto sono ulteriormente descritti nell’allegato 1 della valutazione d’impatto. •Semplificazione Una priorità della Commissione in tutto il quadro finanziario pluriennale è semplificare il contesto normativo. La fusione di una serie di strumenti in un unico strumento di ampio respiro offrirà la possibilità di razionalizzarne i sistemi di gestione e di controllo, in modo da ridurre l’onere amministrativo per le istituzioni dell’UE e gli Stati membri. Invece di concentrarsi su molteplici processi di programmazione, le discussioni verteranno maggiormente sugli obiettivi politici e l’impegno con i partner esterni. Inoltre, le azioni che ricevono un finanziamento cumulativo da diversi programmi dell’Unione verranno sottoposte ad un unico audit per tutti i programmi interessati e le rispettive norme applicabili. Semplificazione non significa minore controllo o responsabilità. L’equilibrio interistituzionale verrebbe pienamente mantenuto. Anzi, con l’inserimento nel bilancio dell’UE delle attività attualmente finanziate dal Fondo europeo di sviluppo, i poteri di bilancio e controllo del Parlamento europeo verrebbero estesi. Per quanto riguarda l’allineamento delle norme, l’inserimento delle disposizioni del regolamento di esecuzione comune darà al nuovo strumento una serie coerente di principi per tutte le sue componenti e lo renderà più comprensibile per i partner e gli agenti esecutivi. •Diritti fondamentali L’UE si fonda su un forte impegno a promuovere e tutelare i diritti fondamentali, i diritti umani, la democrazia e lo Stato di diritto. Essa sostiene attivamente tali diritti e principi all’interno dei propri confini, ma anche nelle relazioni con i paesi terzi. Il presente regolamento sostituisce l’attuale strumento europeo per la democrazia e i diritti umani e appoggia gli interventi nel settore dei diritti umani, delle libertà fondamentali e della democrazia nei paesi terzi. La proposta mira inoltre a sostenere la società civile come forza in grado di promuovere efficacemente le riforme politiche e la difesa dei diritti umani. 4.INCIDENZA SUL BILANCIO Nella comunicazione del 2 maggio 2018 la Commissione europea ha proposto di assegnare allo strumento di vicinato, cooperazione allo sviluppo e cooperazione internazionale un importo di 89 200 000 000 EUR (a prezzi correnti) per il periodo 2021-2027. 5.ALTRI ELEMENTI •Contributo del regolamento proposto all’impegno dell’Unione a combattere i cambiamenti climatici

Nel quadro degli impegni assunti con l’accordo di Parigi e degli obiettivi di sviluppo sostenibile delle Nazioni Unite, il presente regolamento dovrebbe contribuire a inserire l’azione per il clima in tutte le politiche dell’Unione. La lotta ai cambiamenti climatici è una delle maggiori sfide che il mondo deve affrontare e richiede un intervento urgente a livello sia nazionale che internazionale. In tale contesto, l’Unione si propone di destinare almeno il 25% del suo bilancio alla lotta ai cambiamenti climatici. Al tal fine, le azioni previste dal presente regolamento dovrebbero contribuire per il 25% della dotazione finanziaria complessiva agli obiettivi in materia di clima. •Piani attuativi e modalità di monitoraggio, valutazione e rendicontazione La Commissione procederà periodicamente al monitoraggio delle sue azioni e all'esame dei progressi compiuti verso il conseguimento dei risultati. Conformemente ai punti 22 e 23 dell’accordo interistituzionale del 13 aprile 2016, nel quale le tre istituzioni hanno confermato che le valutazioni della normativa e delle politiche vigenti dovrebbero costituire la base per valutare l’impatto delle possibilità di un ulteriore intervento, la Commissione effettuerà una valutazione intermedia e una valutazione finale. Tali valutazioni accerteranno l’impatto dello strumento sul campo in base ai relativi indicatori e a un’analisi della misura in cui lo strumento può essere ritenuto pertinente, efficace, efficiente, in grado di fornire sufficiente valore aggiunto UE e coerente con le altre politiche dell’UE. Le valutazioni comprenderanno gli insegnamenti tratti dalle esperienze passate per individuare eventuali problemi o possibilità di migliorare ulteriormente le azioni o i loro risultati e di contribuire a massimizzare il loro impatto. Le conclusioni delle valutazioni, accompagnate dalle pertinenti osservazioni, saranno comunicate al Parlamento europeo e al Consiglio. I progressi saranno misurati sulla base di indicatori allineati agli obiettivi della proposta. A partire dal 2022 la Commissione trasmetterà al Parlamento europeo e al Consiglio una relazione annuale sul conseguimento degli obiettivi del presente regolamento. Le valutazioni si svolgeranno con tempestività per alimentare il processo decisionale. Lo strumento di vicinato, cooperazione allo sviluppo e cooperazione internazionale dovrebbe essere valutato non appena saranno disponibili sufficienti informazioni sui risultati conseguiti. •Portata geografica e partecipazione di paesi terzi La proposta di regolamento ha una portata geografica mondiale. Per questo motivo, diversi soggetti provenienti dagli Stati membri e dai paesi terzi possono avere accesso ai fondi e/o partecipare alla fase operativa. Per quanto riguarda i destinatari dei fondi al di fuori dell’Unione, sono ammesse a fruire dei finanziamenti dell’Unione entità provenienti da paesi e territori in via di sviluppo, i principali beneficiari del presente regolamento. Possono risultare ammissibili anche altri paesi terzi, alle condizioni di cui all’articolo 24 della presente proposta, che sono in linea con gli impegni internazionali assunti dall’Unione in materia di efficacia degli aiuti e, in particolare, con la raccomandazione dell’OCSE relativa allo svincolo e il Forum ad alto livello di Nairobi del 2016. L’articolo 24 stabilisce che, come regola generale, le entità di paesi terzi possono essere destinatarie di fondi ai sensi del presente regolamento soltanto sulla base della reciprocità di accesso ai propri aiuti allo sviluppo, riconosciuta da una decisione della Commissione. I programmi per la stabilità, la pace, i diritti umani e la democrazia, nonché le azioni di risposta rapida, sono aperti a soggetti di tutti i paesi dato l’interesse dell’Unione di disporre della più ampia offerta possibile, alla luce della portata mondiale delle azioni, delle difficili circostanze in cui l’assistenza è prestata e della necessità di agire rapidamente. Sono ammissibili anche le organizzazioni internazionali. Per quanto riguarda la scelta dei partner al di fuori dell’Unione, la Commissione potrebbe anche decidere di collaborare con le organizzazioni internazionali, i paesi partner o le entità di altri paesi terzi in regime di gestione indiretta per l’attuazione di un’azione specifica, ove ciò sia nell’interesse dell’Unione europea e degli obiettivi di tale azione, e fatte salve le norme e le condizioni stabilite dal regolamento finanziario. Tale scelta richiederebbe una decisione della Commissione. Inoltre, gli Stati membri e i paesi terzi possono contribuire alla garanzia per le azioni esterne e pertanto le rispettive entità potrebbero diventare potenziali controparti ammissibili per la sua messa in atto. Per i paesi terzi diversi dalle parti contraenti dell’accordo sullo Spazio economico europeo, questi contributi comportano l’approvazione preventiva da parte della Commissione. Le condizioni per la concessione di tali contributi dovrebbero figurare in un accordo tra la Commissione e il paese terzo interessato. •Illustrazione dettagliata delle singole disposizioni della proposta TITOLO I: DISPOSIZIONI GENERALI Oggetto: l’articolo 1 definisce lo strumento creato dal regolamento, il quale rappresenta uno dei programmi dell’UE per l’azione esterna. Definizioni: l’articolo 2 contiene le definizioni della terminologia essenziale utilizzata nel regolamento. Obiettivi: l’articolo 3 definisce l’obiettivo generale, applicabile a tutti i pilastri dello strumento, nonché gli obiettivi specifici. Ambito di applicazione e struttura: l’articolo 4 descrive le varie componenti dello strumento, in termini geografici, tematici e di risposta rapida. Stabilisce la portata geografica e materiale di ciascuna componente e spiega il rapporto fra le varie componenti.

La componente geografica è costituita da programmi geografici per il vicinato europeo, l’Africa subsahariana, l’Asia e il Pacifico, nonché le Americhe e i Caraibi. I paesi del vicinato sono elencati nell’allegato I; l’elenco serve da base per definire i paesi delle zone limitrofe. Altri paesi rientrano nelle normali aree geografiche. La portata materiale dei programmi geografici, con i settori di cooperazione, è indicata nell’allegato II. La componente tematica si concentra sulle sfide a livello mondiale, in particolare attraverso appositi programmi tematici in materia di diritti umani e democrazia, organizzazioni della società civile, stabilità e pace, nonché sfide globali, e riguardanti in particolare questioni come la salute, l’istruzione e la formazione, le donne e i bambini, il lavoro dignitoso e la protezione sociale, la cultura, le migrazioni, l’ambiente e i cambiamenti climatici, l’energia sostenibile, la crescita inclusiva e sostenibile, il settore privato e le amministrazioni locali. Questi programmi sono complementari rispetto ai programmi geografici, avendo una copertura mondiale. La portata materiale dei programmi tematici, specie i settori d’intervento, è indicata nell’allegato III. La componente della risposta rapida è dedicata alla capacità di reagire tempestivamente nella gestione delle crisi, nella prevenzione dei conflitti e nella costruzione della pace, al rafforzamento della resilienza e al collegamento tra le azioni umanitarie e di sviluppo, nonché alle esigenze e priorità della politica estera. Anche questa componente ha una copertura mondiale. I settori d’intervento sono definiti nell’allegato IV. Per questa componente non serve una programmazione; l’attuazione assume la forma di adozione diretta di misure di assistenza straordinaria, piani d’azione e misure individuali. Coerenza e complementarità: l’articolo 5 chiarisce il rapporto tra il presente strumento e altri strumenti di azione esterna, nonché i collegamenti e la coerenza con i programmi interni dell’UE. Bilancio: l’articolo 6 fa riferimento alla dotazione globale dello strumento e fornisce una ripartizione dettagliata per area geografica, programma tematico e azione di risposta rapida. Fa inoltre riferimento alla “riserva per le sfide e le priorità emergenti”, che potrebbe comportare un aumento degli importi indicati nell’articolo. Quadro strategico: l’articolo 7 definisce il quadro strategico generale per l’attuazione dello strumento. Accordi, strategie, conclusioni, risoluzioni e altri documenti analoghi esistenti determinano la politica su cui si fonderebbe l’attuazione dello strumento. Principi generali: l’articolo 8 elenca vari principi applicabili all’intero strumento, quali la democrazia, lo Stato di diritto, il rispetto dei diritti umani e delle libertà fondamentali, un approccio fondato sui diritti, la collaborazione, il dialogo, il partenariato, l’efficacia dello sviluppo, l’integrazione delle questioni connesse ai cambiamenti climatici, alla tutela dell’ambiente e alla parità di genere in tutte le politiche dell’UE. L’articolo sottolinea inoltre la necessità di collaborare con gli Stati membri. È previsto l’obbligo di informare e procedere a scambi regolari con il Parlamento europeo, per consentire alla Commissione e al Parlamento europeo di tenere discussioni periodiche sulla politica e l’attuazione dello strumento. Potenziamento delle capacità degli operatori del settore militare a sostegno dello sviluppo e della sicurezza per lo sviluppo: l’articolo 9 mira a delimitare le attività in materia di sicurezza che possono essere sostenute dal presente strumento rispetto alle attività che non possono essere finanziate dal bilancio dell’UE. TITOLO II: ATTUAZIONE DELLO STRUMENTO Il titolo II raggruppa i capitoli relativi all’attuazione dello strumento e comprende la programmazione pluriennale.

Il capo I - Programmazione (articoli da 10 a 15) riguarda le disposizioni sulla programmazione pluriennale, in particolare l’approccio generale, i principi specifici per i programmi geografici, il contenuto dei documenti di programmazione per i programmi sia geografici che tematici, nonché la procedura per la loro adozione. L’articolo 15 stabilisce il funzionamento della riserva per le sfide e le priorità emergenti. Il capo II - Disposizioni specifiche per il vicinato (articoli da 16 a 18) contiene le norme per l'area del vicinato, in particolare per quanto riguarda i criteri di assegnazione, l’approccio basato sulle prestazioni e la cooperazione transfrontaliera. Il capo III - Piani d’azione, misure e modalità di attuazione (articoli da 19 a 25) contiene disposizioni che integrano il regolamento finanziario, data la natura specifica dell’azione esterna. L’articolo 25 contiene le disposizioni necessarie per importare gli elementi di flessibilità del FES. Il capo IV - Garanzie di bilancio e assistenza finanziaria dell’EFSD+ ai paesi terzi (articoli 26-30) riunisce e sostituisce le disposizioni vigenti sul Fondo europeo per lo sviluppo sostenibile, il mandato di prestiti esterni e il Fondo di garanzia per le azioni esterne. Il capo V - Monitoraggio, rendicontazione e valutazione (articoli da 31 a 32) contiene le disposizioni relative ai quadri degli indicatori e dei risultati utilizzati per il monitoraggio e la valutazione dell’azione esterna, nonché alla relazione annuale e alle relazioni intermedia e finale di valutazione. TITOLO III: DISPOSIZIONI FINALI Il titolo III (articoli da 33 a 41) ricalca sostanzialmente le disposizioni di politica interna per quanto riguarda le questioni istituzionali, l’informazione, la comunicazione e la pubblicità, l’abrogazione e l’entrata in vigore. Include inoltre una deroga per la visibilità, una clausola sul Servizio europeo per l’azione esterna e disposizioni sulla partecipazione di un paese o territorio non contemplato dal regolamento. L’articolo 34 del titolo riguarda l’esercizio della delega di poteri per quanto riguarda il tasso di copertura (delega di potere di cui all’articolo 26, paragrafo 3), i settori di cooperazione e intervento definiti nell’allegato II, nell’allegato III e nell’allegato IV (delega di potere di cui all’articolo 4, paragrafo 6), i settori prioritari delle operazioni del Fondo europeo per lo sviluppo sostenibile+ e la sua governance definiti negli allegati V e VI (delega di potere di cui all’articolo 27, paragrafo 9), gli indicatori dell’allegato VII e l’istituzione di un quadro di monitoraggio e valutazione (delega di potere contenuta nell’articolo 31, paragrafo 9). Un altro problema di fondo riguarda la procedura di comitato: l’articolo 35 istituisce il comitato per il vicinato, la cooperazione allo sviluppo e la cooperazione internazionale, a norma del regolamento (UE) n. 182/2011. Tale comitato è incaricato di formulare un parere sui documenti di programmazione pluriennale e sui programmi di lavoro annuali (piani d’azione e misure). La proposta ha sette allegati, come segue: - Allegato I — Elenco dei paesi e territori nell’area del vicinato - Allegato II — Settori di cooperazione per i programmi geografici - Allegato III — Settori di intervento per i programmi geografici - Allegato IV — Settori di intervento per le azioni di risposta rapida

- Allegato V — Settori prioritari delle operazioni del Fondo europeo per lo sviluppo sostenibile+ - Allegato V — Governance del Fondo europeo per lo sviluppo sostenibile+ - Allegato VII — Elenco dei principali indicatori di performance 2018/0243 (COD) Proposta di REGOLAMENTO DEL PARLAMENTO EUROPEO E DEL CONSIGLIO che istituisce lo strumento di vicinato, cooperazione allo sviluppo e cooperazione internazionale

IL PARLAMENTO EUROPEO E IL CONSIGLIO DELL’UNIONE EUROPEA, visto il trattato sul funzionamento dell'Unione europea, in particolare l'articolo 209, l’articolo 212 e l'articolo 322, paragrafo 1, vista la proposta della Commissione europea, previa trasmissione del progetto di atto legislativo ai parlamenti nazionali, visto il parere del Comitato economico e sociale europeo, visto il parere del Comitato delle regioni, visto il parere della Corte dei conti, deliberando secondo la procedura legislativa ordinaria, considerando quanto segue: (1)L’obiettivo generale del programma “Strumento di vicinato, cooperazione allo sviluppo e cooperazione internazionale” (in appresso “lo strumento”) dovrebbe essere quello di affermare e promuovere i valori e gli interessi dell’Unione in tutto il mondo al fine di perseguire gli obiettivi e i principi dell’azione esterna dell’Unione, a norma dell’articolo 3, paragrafo, 5, dell’articolo 8 e dell’articolo 21 del trattato sull'Unione europea. (2)Ai sensi dell’articolo 21 del trattato sull’Unione europea, l’Unione persegue la coerenza tra i vari settori dell’azione esterna e tra questi e le altre politiche, e opera per assicurare un elevato livello di cooperazione in tutti i settori delle relazioni internazionali. L’ampia gamma di azioni consentite dal presente regolamento dovrebbe contribuire al conseguimento degli obiettivi enunciati in tale articolo del trattato. (3)A norma dell'articolo 8 del trattato sull'Unione europea, l'Unione deve sviluppare con i paesi limitrofi relazioni privilegiate al fine di creare uno spazio di prosperità e buon vicinato fondato sui valori dell'Unione e caratterizzato da relazioni strette e pacifiche basate sulla cooperazione. Il presente regolamento dovrebbe contribuire a questo obiettivo. (4)L'obiettivo principale della politica di cooperazione allo sviluppo dell'Unione, sancito dall'articolo 208 del trattato sul funzionamento dell'Unione europea, è la riduzione e, a lungo termine, l'eliminazione della povertà. La politica di cooperazione allo sviluppo dell’Unione contribuisce anche agli obiettivi dell’azione esterna dell’Unione, in particolare al fine di promuovere lo sviluppo sostenibile dei paesi in via di sviluppo sul piano economico, sociale e ambientale, con lo scopo principale di eliminare la povertà, come stabilito dall’articolo 21, paragrafo 2, lettera d), del trattato sull’Unione europea.

(5)L’Unione assicura la coerenza delle politiche di sviluppo, come previsto dall'articolo 208 del trattato sul funzionamento dell'Unione europea. È opportuno che l’Unione tenga conto degli obiettivi della cooperazione allo sviluppo nelle politiche che possono avere un’incidenza sui paesi in via di sviluppo, quale elemento essenziale della strategia per conseguire gli obiettivi di sviluppo sostenibile figuranti nell’Agenda 2030 per lo sviluppo sostenibile (“Agenda 2030”), adottata dalle Nazioni Unite nel settembre 2015. Garantire la coerenza delle politiche per lo sviluppo sostenibile, come indicato nell'Agenda 2030, impone di tener conto dell'impatto di tutte le politiche sullo sviluppo sostenibile a tutti i livelli: nazionale, dell'UE, di altri paesi e mondiale. (6)Il presente strumento prevede azioni a sostegno di tali obiettivi e delle politiche di azione esterna e si basa sulle azioni finanziate in precedenza nell’ambito del regolamento (UE) n. 233/2014, dell’accordo interno e del regolamento di esecuzione dell’11º Fondo europeo di sviluppo (FES), del regolamento (UE) n. 232/2014, del regolamento (UE) n. 230/2014, del regolamento (UE) n. 235/2014, del regolamento (UE) n. 234/2014, del regolamento (Euratom) n. 237/2014, del regolamento (UE) n. 236/2014, della decisione n. 466/2014/UE, del regolamento (CE) n. 480/2009 e del regolamento (Euratom) n. 2017/1601. (7)Il contesto globale degli interventi è la ricerca di un ordine mondiale basato sulle regole, con il multilateralismo come principio fondamentale e le Nazioni Unite al centro. L’Agenda 2030, insieme all’accordo di Parigi sui cambiamenti climatici e al programma di azione di Addis Abeba, è la risposta della comunità internazionale alle sfide e alle tendenze globali in materia di sviluppo sostenibile. L'Agenda 2030, il cui perno è costituito dagli obiettivi di sviluppo sostenibile, è un quadro trasformativo volto a eliminare la povertà e a conseguire lo sviluppo sostenibile a livello mondiale. Di portata universale, fornisce un quadro d’azione comune globale che si applica all’Unione, ai suoi Stati membri e ai suoi partner, in cui si trova un equilibrio tra le dimensioni economica, sociale e ambientale dello sviluppo sostenibile e si riconoscono le importanti interconnessioni tra obiettivi e traguardi. L’Agenda 2030 punta a non lasciare indietro nessuno. La sua attuazione sarà coordinata strettamente con altri pertinenti impegni internazionali dell’Unione. Le azioni intraprese ai sensi del presente regolamento dovrebbero prestare particolare attenzione alle interconnessioni tra gli obiettivi di sviluppo sostenibile e alle azioni integrate che possano produrre effetti positivi collaterali e soddisfare più obiettivi in modo coerente. (8)L’attuazione del presente regolamento dovrebbe ispirarsi alle cinque priorità della strategia globale per la politica estera e di sicurezza dell’Unione europea (in appresso “la strategia globale”), presentata il 19 giugno 2016 e che rappresenta la visione dell’Unione e il quadro per un impegno esterno unito e responsabile in collaborazione con gli altri, al fine di promuovere i propri valori e interessi. L’Unione dovrebbe rafforzare i partenariati, nonché promuovere il dialogo politico e risposte collettive alle sfide di portata planetaria. La sua azione dovrebbe sostenere i valori e gli interessi dell’Unione in tutti i suoi aspetti e, in particolare, preservare la pace, prevenire i conflitti, rafforzare la sicurezza internazionale, lottare contro le cause profonde dell’immigrazione irregolare e aiutare le popolazioni, i paesi e le regioni colpiti da catastrofi naturali o provocate dall’uomo, sostenere la politica commerciale, la diplomazia economica e la cooperazione economica, promuovere soluzioni e tecnologie digitali, nonché dare impulso alla dimensione internazionale delle politiche dell’Unione. Nel promuovere i propri interessi, l’Unione dovrebbe rispettare e favorire i principi del rispetto di norme sociali e ambientali elevate, dello Stato di diritto, del diritto internazionale e dei diritti umani. (9)Il nuovo consenso europeo in materia di sviluppo (in appresso “il consenso”), firmato il 7 giugno 2017, definisce il quadro di riferimento per un approccio comune in materia di cooperazione allo sviluppo da parte dell’Unione e degli Stati membri ai fini dell’attuazione dell’Agenda 2030 e del programma d’azione di Addis Abeba. L'eliminazione della povertà, la lotta alle discriminazioni e alle disuguaglianze, il principio di non lasciare indietro nessuno e il rafforzamento della resilienza sono al centro della politica di cooperazione allo sviluppo. (10)Al fine di attuare il nuovo quadro internazionale stabilito dall’Agenda 2030, dalla strategia globale e dal consenso, il presente regolamento dovrebbe mirare a rafforzare la coerenza e a garantire l’efficacia dell’azione esterna dell’Unione, concentrando gli sforzi attraverso uno strumento semplificato per migliorare l’attuazione delle diverse politiche di azione esterna. (11)In conformità della strategia globale e del quadro di Sendai per la riduzione dei rischi di catastrofi (2015-2030) adottato il 18 marzo 2015, andrebbe riconosciuta la necessità di passare dalla risposta alle crisi e dal contenimento delle stesse a un approccio più strutturato e a lungo termine, che affronti in modo più efficace le situazioni di fragilità, le catastrofi naturali e provocate dall’uomo e le emergenze prolungate. Servono una maggiore attenzione e approcci collettivi per la riduzione, prevenzione, mitigazione dei rischi e la fase di preparazione; sono inoltre necessari ulteriori sforzi per migliorare i tempi di risposta e favorire una ripresa duratura. Il presente regolamento dovrebbe pertanto contribuire a rafforzare la resilienza e a collegare azione umanitaria e azione per lo sviluppo attraverso interventi di risposta rapida. (12)In linea con gli impegni internazionali dell’Unione sull’efficacia dello sviluppo adottati a Busan nel 2011, rinnovati al Forum ad alto livello di Nairobi del 2016 e ribaditi nel consenso, la cooperazione allo sviluppo dell’Unione dovrebbe applicare i principi di efficacia dello sviluppo, vale a dire: titolarità delle priorità di sviluppo da parte dei paesi in via di sviluppo, attenzione ai risultati, partenariati inclusivi per lo sviluppo, trasparenza e responsabilità. (13)Conformemente agli obiettivi di sviluppo sostenibile, il presente regolamento dovrebbe contribuire a rafforzare il monitoraggio e la rendicontazione con un accento sui risultati, segnalando esiti, realizzazioni e impatti nei paesi partner che beneficiano dell’assistenza finanziaria esterna dell’Unione. In particolare, come convenuto nel consenso, le azioni previste dal presente regolamento dovrebbero destinare il 20% dell’aiuto pubblico allo sviluppo finanziato nell’ambito del presente regolamento all’inclusione sociale e allo sviluppo umano, comprese la parità di genere e l’emancipazione femminile. (14)Ove possibile ed opportuno, i risultati dell’azione esterna dell’Unione dovrebbero essere controllati e valutati sulla base di indicatori predefiniti, trasparenti, specifici per ciascun paese e misurabili, adattati alle specificità e agli obiettivi dello strumento e, di preferenza, secondo il quadro dei risultati del paese partner. (15)Il presente regolamento dovrebbe contribuire all’obiettivo collettivo dell’Unione di stanziare lo 0,7% del reddito nazionale lordo come aiuto pubblico allo sviluppo entro i termini indicati dall’Agenda 2030. Pertanto, almeno il 92% dei finanziamenti previsti dal presente regolamento dovrebbe contribuire ad azioni progettate in modo tale da soddisfare i criteri per l’aiuto pubblico allo sviluppo, definiti dal comitato di aiuto allo sviluppo dell’Organizzazione per la cooperazione e lo sviluppo economico. (16)Al fine di garantire che le risorse vadano laddove servono di più, in particolare i paesi meno sviluppati e i paesi in situazioni di fragilità e di conflitto, il presente regolamento dovrebbe contribuire a raggiungere l’obiettivo collettivo di destinare lo 0,20% del reddito nazionale lordo dell’Unione ai paesi meno sviluppati entro i termini indicati dall’Agenda 2030. (17)Il presente regolamento dovrebbe rispecchiare l’esigenza di concentrarsi sulle priorità strategiche da un punto di vista sia geografico (strumento europeo di vicinato e Africa, come pure i paesi fragili e più bisognosi) che tematico (sicurezza, flussi migratori, cambiamenti climatici e diritti umani). (18)Il presente regolamento dovrebbe sostenere l’attuazione della politica europea di vicinato, riesaminata nel 2015, e delle reti di cooperazione regionale, quali la cooperazione transfrontaliera e gli aspetti esterni delle pertinenti strategie e politiche macro-regionali e dei bacini marittimi. Tali iniziative offrono quadri strategici per l'approfondimento delle relazioni con e fra i paesi partner in base ai principi della responsabilità reciproca e della titolarità e responsabilità condivisa. (19)Nell’ambito delle principali priorità politiche dell’Unione, la politica europea di vicinato, riesaminata nel 2015, punta a stabilizzare i paesi vicini e a rafforzarne la resilienza, in particolare favorendo lo sviluppo economico. Per raggiungere gli obiettivi che si è posta, la politica europea di vicinato riesaminata si concentra su quattro settori prioritari: buon governo, democrazia, Stato di diritto e diritti umani, con particolare attenzione a intensificare il dialogo con la società civile; sviluppo economico; sicurezza; flussi migratori e mobilità, anche affrontando le cause profonde dell’immigrazione irregolare e degli sfollamenti forzati. La differenziazione e una maggiore titolarità reciproca costituiscono il tratto distintivo della politica europea di vicinato, riconoscendo diversi livelli di impegno e rispecchiando gli interessi di ogni paese nella natura e nell’orientamento del partenariato con l’Unione. (20)Il presente regolamento dovrebbe sostenere l’attuazione di un accordo di associazione aggiornato con il gruppo dei paesi dell’Africa, dei Caraibi e del Pacifico (ACP) e consentire all’Unione europea e ai suoi partner ACP di sviluppare ulteriori forti alleanze sulle principali sfide a livello mondiale. In particolare il regolamento dovrebbe sostenere il proseguimento della cooperazione ormai consolidata tra l’Unione europea e l’Unione africana, in linea con la strategia comune Africa-UE, e rifarsi al futuro accordo UE-ACP per il periodo successivo al 2020, anche attraverso un approccio continentale verso l’Africa. (21)È opportuno che l'Unione si adoperi per utilizzare le risorse disponibili nel modo più efficace possibile, al fine di ottimizzare l'impatto della sua azione esterna. Ciò dovrebbe realizzarsi attraverso la coerenza e la complementarità tra gli strumenti dell'Unione per il finanziamento dell'azione esterna, in particolare lo strumento di assistenza preadesione III, lo strumento per gli aiuti umanitari, la decisione sui paesi e territori d'oltremare, lo strumento europeo per la sicurezza nucleare inteso a integrare lo strumento di vicinato, cooperazione allo sviluppo e cooperazione internazionale sulla base del trattato Euratom, la politica estera e di sicurezza comune e lo strumento europeo per la pace appena proposto (non finanziato dal bilancio dell’Unione), nonché la creazione di sinergie con le altre politiche e gli altri programmi dell'Unione. Sono comprese la coerenza e la complementarità con l’eventuale assistenza macrofinanziaria. Al fine di massimizzare l’impatto di un insieme di interventi per raggiungere un obiettivo comune, il presente regolamento dovrebbe consentire la combinazione dei finanziamenti con altri programmi dell’Unione, a condizione che i contributi non coprano gli stessi costi. (22)I finanziamenti a titolo del presente regolamento dovrebbero essere utilizzati per finanziare azioni nell’ambito della dimensione internazionale del programma Erasmus, la cui attuazione dovrebbe essere conforme al regolamento Erasmus. (23)Per le azioni finanziate dal presente regolamento l’approccio principale dovrebbe essere quello dei programmi geografici, in modo da massimizzare l’impatto dell’assistenza dell’Unione e avvicinare l’azione dell’Unione ai paesi partner e alle popolazioni. Tale approccio dovrebbe essere integrato da programmi tematici e da eventuali azioni di risposta rapida. (24)In linea con il consenso, l’Unione e gli Stati membri dovrebbero migliorare la programmazione congiunta per aumentare l’impatto complessivo mettendo insieme risorse e capacità. La programmazione congiunta dovrebbe rifarsi all’impegno, all’appropriazione e alla titolarità dei paesi partner. L'UE e gli Stati membri dovrebbero cercare di sostenere i paesi partner attraverso un'attuazione comune ogniqualvolta risulti appropriato.

(25)Se la promozione della democrazia e dei diritti umani, compresa la parità di genere e l’emancipazione femminile, dovrebbe riflettersi nella fase di attuazione del presente regolamento, l’assistenza prestata dall’Unione nell’ambito dei programmi tematici per i diritti umani e la democrazia e per le organizzazioni della società civile dovrebbe avere una funzione complementare e aggiuntiva specifica, in virtù della sua portata mondiale e della sua autonomia di azione, non essendo vincolata al consenso dei governi e delle autorità dei paesi terzi interessati. (26)Le organizzazioni della società civile dovrebbero comprendere una vasta gamma di operatori con ruoli e mandati diversi, tra cui tutte le strutture non statali e non lucrative, indipendenti e non violente tramite le quali i cittadini si organizzano per perseguire obiettivi e ideali condivisi, siano essi politici, culturali, sociali o economici. Attive in ambito locale, nazionale, regionale o internazionale, comprendono le organizzazioni urbane e rurali, formali e informali. (27)Il presente regolamento stabilisce una dotazione finanziaria per il presente strumento, che deve costituire, per il Parlamento europeo e il Consiglio, l’importo di riferimento privilegiato nel corso della procedura annuale di bilancio, ai sensi del punto 17 dell’accordo interistituzionale del 2 dicembre 2013 tra il Parlamento europeo, il Consiglio e la Commissione sulla disciplina di bilancio, sulla cooperazione in materia di bilancio e sulla sana gestione finanziaria. (28)Tenendo conto dell'importanza della lotta ai cambiamenti climatici, in linea con gli impegni assunti dall'Unione per attuare l'accordo di Parigi e perseguire gli obiettivi di sviluppo sostenibile delle Nazioni Unite, il presente regolamento dovrebbe contribuire all'integrazione dell’azione per il clima in tutte le politiche dell’Unione e al conseguimento dell'obiettivo generale di destinare il 25% delle spese di bilancio dell'Unione al sostegno degli obiettivi in materia di clima. Le azioni previste dal presente regolamento dovrebbero contribuire per il 25% della dotazione finanziaria globale agli obiettivi in materia di clima. Le azioni pertinenti saranno individuate nel corso dell’attuazione del presente regolamento, mentre il contributo complessivo del regolamento dovrebbe rientrare nei relativi processi di valutazione e riesame. (29)È essenziale intensificare ulteriormente la collaborazione con i paesi partner sui flussi migratori, cogliendo tutti i vantaggi di flussi ben gestiti e regolari e affrontando con efficacia il fenomeno dell’immigrazione irregolare. Tale collaborazione dovrebbe contribuire a garantire l’accesso alla protezione internazionale, ad affrontare le cause profonde dell’immigrazione irregolare, a rafforzare la gestione delle frontiere e a proseguire gli sforzi nella lotta contro l’immigrazione irregolare, la tratta degli esseri umani e il traffico di migranti, nonché a moltiplicare l’impegno, ove necessario, sul fronte dei rimpatri, della riammissione e del reinserimento, sulla base della responsabilità reciproca e del pieno rispetto degli obblighi umanitari e in materia di diritti umani. Pertanto, una collaborazione efficace dei paesi terzi con l’Unione in questo campo dovrebbe essere parte integrante dei principi generali del presente regolamento. Una maggiore coerenza tra le politiche migratorie e di cooperazione allo sviluppo è importante per garantire che l’assistenza allo sviluppo aiuti i paesi partner a gestire più efficacemente le migrazioni. Il presente regolamento dovrebbe contribuire ad un approccio coordinato, olistico e strutturato alle migrazioni, massimizzando le sinergie e applicando il necessario effetto leva. (30)Il presente regolamento dovrebbe consentire all’Unione di rispondere alle sfide, alle esigenze e alle opportunità connesse alle migrazioni, in modo complementare rispetto alla politica migratoria dell’Unione. A tal fine, e fatte salve circostanze impreviste, il 10% della sua dotazione finanziaria dovrebbe servire ad affrontare le cause profonde dell’immigrazione irregolare e degli sfollamenti forzati e a sostenere la gestione e la governance delle migrazioni, compresa la protezione dei rifugiati e i diritti dei migranti nell’ambito degli obiettivi del presente regolamento. (31)Al presente regolamento si applicano le regole finanziarie orizzontali adottate dal Parlamento europeo e dal Consiglio in base all'articolo 322 del trattato sul funzionamento dell'Unione europea. Tali regole, che sono stabilite nel regolamento finanziario, precisano in particolare le modalità relative all’elaborazione e all’esecuzione del bilancio, mediante sovvenzioni, appalti, premi e gestione indiretta, assistenza finanziaria, sostegno di bilancio, fondi fiduciari, strumenti finanziari e garanzie di bilancio, e organizzano il controllo della responsabilità degli agenti finanziari. Le regole adottate in base all'articolo 322 del TFUE riguardano anche la protezione del bilancio dell'Unione in caso di carenze generalizzate in merito allo Stato di diritto negli Stati membri e nei paesi terzi, essendo il rispetto dello Stato di diritto essenziale per una sana gestione finanziaria e un uso efficace dei fondi dell'Unione. (32)Le tipologie di finanziamento e le modalità di attuazione del presente regolamento dovrebbero essere scelte in base alla rispettiva capacità di conseguire gli obiettivi specifici delle azioni e di produrre risultati, tenuto conto, tra l'altro, dei costi dei controlli, degli oneri amministrativi e del rischio previsto di inottemperanza. A tal fine, si dovrebbe valutare l'opportunità di utilizzare somme forfettarie, tassi fissi e costi unitari, nonché finanziamenti non collegati ai costi di cui all’articolo 125, paragrafo 1, del regolamento finanziario. (33)Sulla scorta dei risultati positivi ottenuti dal precedente EFSD, il nuovo Fondo europeo per lo sviluppo sostenibile Plus (EFSD+) dovrebbe costituire un pacchetto finanziario integrato, in grado di fornire capacità finanziaria sotto forma di sovvenzioni, garanzie di bilancio ed altri strumenti finanziari a livello mondiale. L’EFSD+ dovrebbe sostenere il piano per gli investimenti esterni e combinare le operazioni di finanziamento misto e di garanzia di bilancio coperte dalla garanzia per le azioni esterne, comprese quelle riguardanti i rischi sovrani associati alle operazioni di prestito, precedentemente effettuate nell’ambito del mandato per i prestiti esterni della Banca europea per gli investimenti. Dato il ruolo che le è stato attribuito dai trattati e l’esperienza maturata nel corso degli ultimi decenni nel sostenere le politiche dell’Unione, la Banca europea per gli investimenti dovrebbe rimanere per la Commissione il partner naturale per l’attuazione delle operazioni sostenute dalla garanzia per le azioni esterne. (34)L’EFSD+ dovrebbe puntare a sostenere gli investimenti quale mezzo per contribuire al conseguimento degli obiettivi di sviluppo sostenibile promuovendo lo sviluppo economico e sociale sostenibile e inclusivo e favorendo la resilienza socioeconomica dei paesi partner, con un’attenzione particolare per l’eliminazione della povertà, la crescita sostenibile e inclusiva, la creazione di posti di lavoro dignitosi, le opportunità economiche, le competenze e lo spirito imprenditoriale, i settori socioeconomici, le microimprese e le piccole e medie imprese, nonché affrontando le cause socio-economiche profonde dell’immigrazione irregolare, conformemente ai relativi documenti di programmazione indicativa. Dovrebbe essere riservata particolare attenzione ai paesi ritenuti in condizioni di fragilità o di conflitto, ai paesi meno sviluppati e ai paesi poveri fortemente indebitati. (35)L’EFSD+ dovrebbe massimizzare l’addizionalità dei finanziamenti, affrontare i fallimenti del mercato e le situazioni di investimento subottimali, realizzare prodotti innovativi e attirare fondi del settore privato. La partecipazione del settore privato alla cooperazione dell’Unione con i paesi partner mediante l’EFSD+ dovrebbe avere un impatto misurabile e complementare sullo sviluppo, senza provocare distorsioni del mercato, essere efficace sotto il profilo dei costi e basarsi sulla responsabilità reciproca e sulla condivisione di rischi e costi. L’EFSD+ dovrebbe fungere da “sportello unico” per ricevere proposte di finanziamento da enti finanziari e investitori pubblici o privati e fornire un ampio ventaglio di sostegni finanziari per gli investimenti ammissibili. (36)Sulla base dell’attuale garanzia dell’EFSD e del Fondo di garanzia per le azioni esterne andrebbe istituita una garanzia per le azioni esterne finalizzata a sostenere le operazioni dell’EFSD+ coperte da garanzie di bilancio, l’assistenza macrofinanziaria e i prestiti ai paesi terzi ai sensi della decisione 77/270/Euratom del Consiglio. Tali operazioni dovrebbero essere finanziate dagli stanziamenti previsti dal presente regolamento, insieme a quelli erogati a norma del regolamento (UE) ..../... (IPA III) e del regolamento (UE) ..../... (EINS), che dovrebbero anche coprire gli accantonamenti e le passività derivanti, rispettivamente, dai prestiti di assistenza macrofinanziaria e dai prestiti di cui all’articolo 10, paragrafo 2, del regolamento EINS. Nel finanziare le operazioni dell’EFSD+ si dovrebbe dare la precedenza a quelle aventi un forte impatto sulla creazione di posti di lavoro e un rapporto costi-benefici tale da migliorare la sostenibilità degli investimenti. Le operazioni finanziate con la garanzia per le azioni esterne dovrebbero essere accompagnate da un’approfondita valutazione ex ante degli aspetti ambientali, finanziari e sociali, a seconda dei casi e in linea con quanto disposto dalla comunicazione “Legiferare meglio”. La garanzia per le azioni esterne non dovrebbe essere utilizzata per fornire i servizi pubblici essenziali, che restano una responsabilità del governo. (37)Al fine di assicurare la flessibilità, aumentare l’attrattiva per il settore privato e massimizzare l’impatto degli investimenti, è opportuno prevedere per le controparti ammissibili una deroga alle norme relative alle modalità di esecuzione del bilancio dell’Unione, come stabilito nel regolamento finanziario. Le controparti ammissibili potrebbero anche essere organismi che non sono incaricati dell’attuazione di un partenariato pubblico-privato, oppure organismi di diritto privato di un paese partner. (38)Al fine di aumentare l’impatto della garanzia per le azioni esterne, gli Stati membri e le parti contraenti dell’accordo sullo Spazio economico europeo dovrebbero avere la possibilità di fornire contributi sotto forma di contanti o di una garanzia. Il contributo sotto forma di garanzia non deve superare il 50% dell’importo delle operazioni garantite dall’Unione. Le passività finanziarie derivanti da tale garanzia non dovrebbero essere coperte e la riserva di liquidità dovrebbe essere fornita dal fondo comune di copertura. (39)Le azioni esterne sono spesso attuate in un contesto altamente instabile che richiede un continuo e rapido adattamento alle mutevoli esigenze dei partner dell’Unione e alle sfide globali per i diritti umani, la democrazia e il buon governo, la sicurezza e la stabilità, i cambiamenti climatici e l’ambiente, gli oceani, la crisi migratoria e le sue cause profonde. Per conciliare il principio di prevedibilità con la necessità di reagire rapidamente alle nuove esigenze, è pertanto opportuno adattare l’esecuzione finanziaria dei programmi. Rifacendosi all’esperienza positiva del Fondo europeo di sviluppo (FES), per migliorare la capacità dell’Unione di reagire alle esigenze impreviste, bisognerebbe lasciare un importo non assegnato come riserva per le sfide e le priorità emergenti. Tale importo andrebbe mobilitato in linea con le procedure stabilite dal presente regolamento. (40)Pertanto, pur nel rispetto del principio che il bilancio dell’Unione europea viene stabilito annualmente, il presente regolamento dovrebbe prevedere la possibilità di applicare le flessibilità già autorizzate dal regolamento finanziario per altre politiche, in particolare la possibilità di riporto e di nuovo impegno degli stanziamenti, al fine di garantire un utilizzo efficiente dei fondi dell’Unione sia per i cittadini che per i paesi partner dell’Unione, massimizzando in tal modo i fondi dell’Unione disponibili per i suoi interventi di azione esterna. (41)A norma dell’articolo 83 della decisione.../... del Consiglio, le persone fisiche e le persone giuridiche stabilite nei paesi e territori d’oltremare (PTOM) dovrebbero essere ammesse a beneficiare dei finanziamenti previsti dal presente regolamento, fatte salve le sue regole e finalità e le eventuali disposizioni applicabili allo Stato membro cui il pertinente PTOM è connesso. Inoltre, ai sensi dell’articolo 349 del trattato sul funzionamento dell’Unione europea, è opportuno incoraggiare la collaborazione tra i paesi partner e i paesi e territori d’oltremare, nonché le regioni ultraperiferiche dell’Unione nei settori d’interesse comune. (42)Al fine di migliorare la titolarità dei processi di sviluppo da parte dei paesi partner e la sostenibilità degli aiuti esterni, l’Unione dovrebbe, ove necessario, favorire l’uso delle istituzioni, dei sistemi e delle procedure dei paesi partner per tutti gli aspetti del ciclo del progetto di cooperazione. (43)I piani d’azione e le misure annuali o pluriennali di cui all’articolo 19 costituiscono programmi di lavoro ai sensi del regolamento finanziario. I piani d’azione annuali o pluriennali consistono in una serie di misure raggruppate in un unico documento. (44)In conformità del regolamento finanziario, del regolamento (UE, Euratom) n. 883/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio, dei regolamenti (CE, Euratom) n. 2988/95, (Euratom, CE) n. 2185/96 e (UE) 2017/1939 del Consiglio, è opportuno che gli interessi finanziari dell’Unione siano tutelati attraverso misure effettive e proporzionate, tra cui la prevenzione, l’individuazione, la rettifica e l’indagine delle irregolarità (comprese le frodi), il recupero dei fondi perduti, indebitamente versati o non correttamente utilizzati e, se del caso, sanzioni amministrative. In particolare, in conformità del regolamento (UE, Euratom) n. 883/2013 e del regolamento (Euratom, CE) n. 2185/96, l’Ufficio europeo per la lotta antifrode (OLAF) può svolgere indagini amministrative, compresi controlli e verifiche sul posto, al fine di accertare l’esistenza di frodi, corruzione o ogni altra attività illecita lesiva degli interessi finanziari dell’Unione. A norma del regolamento (UE) 2017/1939, la Procura europea può indagare e perseguire le frodi e altri reati lesivi degli interessi finanziari dell’Unione secondo quanto disposto dalla direttiva (UE) 2017/1371 del Parlamento europeo e del Consiglio. In conformità del regolamento finanziario, è opportuno che ogni persona o entità che riceve fondi dell’Unione collabori pienamente alla tutela degli interessi finanziari dell’Unione, conceda i diritti necessari e l’accesso alla Commissione, all’OLAF, all’EPPO e alla Corte dei conti europea e garantisca che i terzi coinvolti nell’esecuzione dei fondi dell’Unione concedano diritti equivalenti; per questo motivo, gli accordi con paesi terzi e territori e con organizzazioni internazionali, e qualsiasi contratto o accordo risultante dall’attuazione del presente regolamento, dovrebbero contenere disposizioni che autorizzino espressamente la Commissione, la Corte dei conti e l’OLAF a svolgere tali revisioni, controlli e verifiche sul posto secondo le loro rispettive competenze e garantiscano che eventuali terzi coinvolti nell’esecuzione dei finanziamenti dell’Unione concedano diritti equivalenti.

(45)Al fine di garantire condizioni uniformi di esecuzione delle disposizioni del presente regolamento, è opportuno conferire alla Commissione competenze di esecuzione. È altresì opportuno che tali competenze siano esercitate conformemente al regolamento (UE) n. 182/2011 del Parlamento europeo e del Consiglio. (46)Per integrare o modificare determinati elementi non essenziali del presente regolamento, è opportuno delegare alla Commissione il potere di adottare atti conformemente all’articolo 290 del trattato sul funzionamento dell’Unione europea per quanto riguarda i tassi di copertura di cui all’articolo 26, paragrafo 3, i settori di cooperazione e intervento elencati negli allegati II, III e IV, i settori prioritari delle operazioni dell’EFSD+ elencate nell’allegato V e la governance dell’EFSD+ di cui all’allegato VI, nonché allo scopo di rivedere o integrare gli indicatori dell’allegato VII, se necessario, e di integrare il presente regolamento con disposizioni sull’istituzione di un quadro di monitoraggio e valutazione (47)A norma dei punti 22 e 23 dell’accordo interistituzionale “Legiferare meglio” del 13 aprile 2016, occorre valutare il presente programma sulla base delle informazioni raccolte in ottemperanza degli specifici requisiti di monitoraggio, evitando al contempo l’eccesso di regolamentazione e gli oneri amministrativi, specie a carico degli Stati membri. Se opportuno, tali requisiti possono includere indicatori misurabili, quale base per valutare gli effetti del programma sul campo. È di particolare importanza che durante i lavori preparatori la Commissione svolga adeguate consultazioni, anche a livello di esperti, nel rispetto dei principi stabiliti nell’accordo interistituzionale "Legiferare meglio" del 13 aprile 2016. In particolare, al fine di garantire la parità di partecipazione alla preparazione degli atti delegati, il Parlamento europeo e il Consiglio ricevono tutti i documenti contemporaneamente agli esperti degli Stati membri, e i loro esperti hanno sistematicamente accesso alle riunioni dei gruppi di esperti della Commissione incaricati della preparazione di tali atti delegati. (48)I riferimenti agli atti dell’Unione di cui all’articolo 9 della decisione n. 2010/427/UE del Consiglio sostituiti dal presente regolamento dovrebbero essere letti come riferimenti al presente regolamento, e la Commissione dovrebbe assicurare che il presente regolamento sia attuato nel pieno rispetto del ruolo del SEAE, come previsto dalla decisione. (49)Le azioni previste dal presente regolamento dovrebbero attenersi rigorosamente alle condizioni e procedure stabilite dalle misure restrittive dell’Unione, HANNO ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO: TITOLO I

DISPOSIZIONI GENERALI Articolo 1

Oggetto Il presente regolamento istituisce il programma “Strumento di vicinato, cooperazione allo sviluppo e cooperazione internazionale” (in appresso “lo strumento”). Esso stabilisce gli obiettivi dello strumento, il bilancio per il periodo 2021-2027, le forme di finanziamento dell'Unione e le regole di erogazione dei finanziamenti. Il regolamento istituisce inoltre il Fondo europeo per lo sviluppo sostenibile Plus (“EFSD+”) e una garanzia per le azioni esterne. Articolo 2

Definizioni Ai fini del presente regolamento si intende per: (1)“programma nazionale”: un programma indicativo che riguardi un solo paese; (2)“programma multinazionale”: un programma indicativo che riguardi più di un paese; (3)“cooperazione transfrontaliera”: la cooperazione tra uno o più Stati membri e uno o più paesi terzi e territori lungo le frontiere esterne dell’Unione; (4)“programma regionale”: un programma indicativo multinazionale che riguardi più di un paese terzo all’interno della stessa zona geografica, come stabilito all’articolo 4, paragrafo 2; (5)“programma transregionale”: un programma indicativo multinazionale che riguardi più di un paese terzo in zone diverse, come stabilito all’articolo 4, paragrafo 2, del presente regolamento;

(6)“soggetto giuridico”: qualsiasi persona fisica o giuridica costituita e riconosciuta come tale a norma del diritto nazionale, del diritto dell’Unione o del diritto internazionale, dotata di personalità giuridica e che può, agendo a proprio nome, esercitare diritti ed essere soggetta a obblighi, o un'entità non avente personalità giuridica di cui all'articolo 197, paragrafo 2, lettera c), del regolamento finanziario; (7)“finestra d'investimento”: una zona destinataria del sostegno della garanzia dell'EFSD+ per portafogli di investimenti in regioni, paesi o settori specifici; (8)“donatore”: uno Stato membro, un’istituzione finanziaria internazionale o un’istituzione pubblica di uno Stato membro, un’agenzia pubblica o altri enti che contribuiscono attraverso sovvenzioni in contanti o garanzie al fondo comune di copertura. Articolo 3

Obiettivi 1.L’obiettivo generale del regolamento è affermare e promuovere i valori e gli interessi dell’Unione in tutto il mondo al fine di perseguire gli obiettivi e i principi dell’azione esterna dell’Unione, a norma dell’articolo 3, paragrafo 5, dell’articolo 8 e dell’articolo 21 del trattato sull'Unione europea. 2.In conformità del paragrafo 1, gli obiettivi specifici del presente regolamento sono i seguenti: (a)sostenere e promuovere il dialogo e la cooperazione con le regioni e i paesi terzi del vicinato, dell’Africa subsahariana, dell’Asia e del Pacifico, delle Americhe e dei Caraibi; (b)a livello mondiale, consolidare e promuovere la democrazia, lo Stato di diritto e i diritti umani, sostenere le organizzazioni della società civile, contribuire alla stabilità e alla pace e affrontare altre sfide mondiali, tra cui le migrazioni e la mobilità; (c)rispondere rapidamente a: situazioni di crisi, instabilità e conflitto; problemi di resilienza e necessità di collegare gli aiuti umanitari all’azione per lo sviluppo; necessità e priorità della politica estera. La realizzazione di questi obiettivi è misurata tramite gli indicatori pertinenti di cui all’articolo 31. 3.Almeno il 92% della spesa nell’ambito del presente regolamento soddisfa i criteri per l’aiuto pubblico allo sviluppo che sono stati definiti dal comitato di aiuto allo sviluppo dell’Organizzazione per la cooperazione e lo sviluppo economico. Articolo 4

Ambito di applicazione e struttura 1.I finanziamenti dell’Unione a norma del presente regolamento sono erogati attraverso: (a)programmi geografici; (b)programmi tematici; (c)azioni di risposta rapida. 2.I programmi geografici comprendono attività di cooperazione nazionali e multinazionali nelle aree seguenti: (a)vicinato;

(b)Africa subsahariana; (c)Asia e Pacifico; (d)Americhe e Caraibi. I programmi geografici possono coprire tutti i paesi terzi, esclusi i paesi candidati e candidati potenziali, come definiti nel regolamento (UE) …/… (IPA) e i paesi e territori d’oltremare come definiti nella decisione …/… (UE) del Consiglio. I programmi geografici nell’area del vicinato possono riguardare qualsiasi paese di cui all’allegato I. Per conseguire gli obiettivi di cui all’articolo 3, i programmi geografici si basano sui settori di cooperazione elencati nell’allegato II. 3.I programmi tematici riguardano azioni connesse al perseguimento degli obiettivi di sviluppo sostenibile a livello mondiale, nei seguenti settori: (a)diritti umani e democrazia; (b)organizzazioni della società civile, (c)stabilità e pace; (d)sfide mondiali. I programmi tematici possono riguardare tutti i paesi terzi, nonché i paesi e territori d’oltremare definiti nella decisione …/… (UE) del Consiglio. Per conseguire gli obiettivi di cui all’articolo 3, i programmi tematici si basano sui settori di intervento elencati nell’allegato III. 4.Le azioni di risposta rapida consentono di intervenire tempestivamente per: (a)contribuire alla stabilità e alla prevenzione dei conflitti in situazioni di urgenza, crisi emergenti, crisi e post-crisi; (b)contribuire a rafforzare la resilienza degli Stati, delle società, delle comunità e dei singoli individui e a collegare gli aiuti umanitari con l’azione per lo sviluppo; (c)rispondere alle necessità e alle priorità della politica estera. Le azioni di risposta rapida possono riguardare tutti i paesi terzi, nonché i paesi e territori d’oltremare definiti nella decisione …/… (UE) del Consiglio. Per conseguire gli obiettivi di cui all’articolo 3, le azioni di risposta rapida si basano sui settori di intervento elencati nell’allegato IV. 5.Le azioni previste dal presente regolamento sono attuate principalmente tramite i programmi geografici.

Le azioni attuate tramite i programmi tematici sono complementari alle azioni finanziate a titolo dei programmi geografici e sostengono le iniziative mondiali e transregionali per raggiungere gli obiettivi concordati a livello internazionale, in particolare gli obiettivi di sviluppo sostenibile, proteggere i beni pubblici globali o affrontare le sfide mondiali. Le azioni nell’ambito dei programmi tematici possono essere intraprese anche nel caso in cui il programma geografico non esiste o è stato sospeso, o non è stato raggiunto un accordo sull’azione con il paese partner interessato, oppure se l’azione non può essere attuata adeguatamente attraverso i programmi geografici. Le azioni di risposta rapida sono complementari ai programmi geografici e tematici. Queste azioni sono concepite e attuate in modo tale da consentire, se del caso, la loro continuità nell’ambito dei programmi geografici o tematici. 6.Alla Commissione è conferito il potere di adottare atti delegati conformemente all'articolo 34 per integrare o modificare gli allegati II, III e IV. Articolo 5

Coerenza e complementarità 1.Nell’attuazione del presente regolamento vengono garantite la coerenza, le sinergie e la complementarità con altri settori dell’azione esterna dell’Unione, nonché con altre politiche e programmi pertinenti dell’Unione, e la coerenza delle politiche per lo sviluppo. 2.Le azioni che rientrano nell’ambito di applicazione del regolamento (CE) n. 1257/96 del Consiglio non sono finanziate a norma del presente regolamento. 3.Se del caso, altri programmi dell’Unione possono contribuire alle azioni stabilite a norma del presente regolamento, a condizione che i contributi non coprano gli stessi costi. Il presente regolamento può contribuire anche alle misure stabilite nell’ambito di altri programmi dell’Unione, a condizione che i contributi non coprano gli stessi costi. In questi casi, il programma di lavoro relativo a tali azioni stabilisce quali norme siano applicabili. Articolo 6

Bilancio 1.La dotazione finanziaria per l’attuazione del presente regolamento nel periodo 2021-2027 è di 89 200 milioni di EUR a prezzi correnti. 2.La dotazione finanziaria di cui al paragrafo 1 è composta da: (a)68 000 milioni di EUR per i programmi tematici: –vicinato: almeno 22 000 milioni di EUR, –Africa subsahariana: almeno 32 000 milioni di EUR, –Asia e Pacifico: 10 000 milioni di EUR, –Americhe e Caraibi: 4 000 milioni di EUR, (b)7 000 milioni di EUR per i programmi tematici: –Diritti umani e democrazia: 1 500 milioni di EUR, –Organizzazioni della società civile: 1 500 milioni di EUR,

–Stabilità e pace: 1 000 milioni di EUR, –Sfide mondiali: 3 000 milioni di EUR, (c)4 000 milioni di EUR per le azioni di risposta rapida. 3.La riserva per le sfide e le priorità emergenti, pari a 10 200 milioni di EUR, si aggiunge agli importi di cui al paragrafo 2 in conformità dell’articolo 15. 4.La dotazione finanziaria di cui al paragrafo 2, lettera a), corrisponde almeno al 75% della dotazione finanziaria di cui al paragrafo 1. Articolo 7

Quadro strategico Gli accordi di associazione, gli accordi di partenariato e di cooperazione, gli accordi multilaterali e gli altri accordi che instaurano una relazione giuridicamente vincolante con i paesi partner, come pure le conclusioni del Consiglio europeo e le conclusioni del Consiglio, le dichiarazioni dei vertici o le conclusioni delle riunioni ad alto livello con i paesi partner, le pertinenti risoluzioni del Parlamento europeo, le comunicazioni della Commissione o le comunicazioni congiunte della Commissione e dell’alto rappresentante dell’Unione per gli affari esteri e la politica di sicurezza, costituiscono il quadro strategico generale per l’attuazione del presente regolamento. Articolo 8

Principi generali 1.L'Unione si sforza di promuovere, sviluppare e consolidare i principi di democrazia, Stato di diritto, rispetto dei diritti umani e libertà fondamentali, che ne sono il fondamento, tramite il dialogo e la cooperazione con i paesi e le regioni partner. 2.Viene applicato un approccio basato sui diritti che comprenda tutti i diritti umani, sia civili e politici che economici, sociali e culturali, al fine di integrare i principi in materia di diritti umani, aiutare i titolari dei diritti a rivendicarli, con particolare attenzione ai gruppi più poveri e più vulnerabili, e assistere i paesi partner nell’attuazione dei loro obblighi internazionali in materia di diritti umani. Il presente regolamento promuove la parità di genere e l’emancipazione femminile. 3.L'Unione sostiene, ove opportuno, l’attuazione della cooperazione e del dialogo bilaterali, regionali e multilaterali, degli accordi di partenariato e della cooperazione triangolare. L’Unione promuove un approccio multilaterale e basato sulle regole per i beni pubblici e le sfide globali e coopera al riguardo con gli Stati membri, i paesi partner, le organizzazioni internazionali e gli altri donatori. L’Unione promuove la cooperazione con le organizzazioni internazionali e gli altri donatori. Nelle relazioni con i paesi partner, si deve tener conto del loro bilancio in termini di attuazione degli impegni, degli accordi internazionali e delle relazioni contrattuali con l’Unione. 4.La cooperazione tra l’Unione e gli Stati membri, da un lato, e i paesi partner, dall’altro, ha come fondamento e promuove, ove opportuno, i principi di efficacia dello sviluppo, vale a dire: titolarità delle priorità di sviluppo da parte dei paesi partner, attenzione ai risultati, partenariati inclusivi per lo sviluppo, trasparenza e responsabilità reciproca. L’Unione promuove una mobilitazione e un uso efficaci ed efficienti delle risorse. In linea con il principio del partenariato inclusivo, la Commissione assicura, ove opportuno, che le parti interessate dei paesi partner, comprese le organizzazioni della società civile e le amministrazioni locali, siano debitamente consultate e dispongano di un accesso tempestivo alle informazioni pertinenti che permetta loro di svolgere un ruolo significativo in sede di progettazione, attuazione e monitoraggio dei programmi. In linea con il principio della titolarità, la Commissione favorisce, ove opportuno, il ricorso ai sistemi dei paesi partner per l’attuazione dei programmi. 5.Per favorire la complementarità e l'efficacia delle loro azioni, l'Unione e gli Stati membri coordinano le rispettive politiche e si consultano sui rispettivi programmi di assistenza, anche nelle organizzazioni internazionali e in occasione di conferenze internazionali.

6.I programmi e le azioni attuati ai sensi del presente regolamento integrano i cambiamenti climatici, la tutela dell’ambiente e la parità di genere e tengono conto delle eventuali correlazioni tra gli obiettivi di sviluppo sostenibile al fine di promuovere azioni integrate che possano produrre effetti positivi collaterali e soddisfare più obiettivi in modo coerente. I programmi e le azioni in questione si basano su un’analisi dei rischi e delle vulnerabilità, integrano un approccio improntato alla resilienza, tengono conto delle situazioni di conflitto e applicano il principio di non lasciare indietro nessuno. 7.Con i partner viene perseguito un approccio più coordinato, olistico e strutturato alle migrazioni, la cui efficacia è valutata periodicamente. 8.La Commissione informa il Parlamento europeo, con cui intrattiene uno scambio sistematico di opinioni. Articolo 9

Sviluppo delle capacità degli operatori del settore militare a sostegno dello sviluppo e della sicurezza per lo sviluppo 1.A norma dell’articolo 41, paragrafo 2, del trattato sull’Unione europea, i finanziamenti erogati dall'Unione a norma del presente regolamento non coprono né l'acquisto di armi o munizioni né le operazioni che hanno implicazioni nel settore militare o della difesa. 2.Al fine di contribuire allo sviluppo sostenibile, che esige il conseguimento di società stabili, pacifiche e inclusive, l'assistenza dell'Unione nell'ambito del presente regolamento può essere impiegata nell’ambito di una riforma generale del settore della sicurezza o per potenziare le capacità degli operatori del settore militare nei paesi partner, nelle circostanze eccezionali di cui al paragrafo 4, per realizzare attività di sviluppo e di sicurezza per lo sviluppo. 3.L'assistenza ai sensi del presente articolo può includere in particolare l'offerta di programmi di potenziamento delle capacità, a sostegno dello sviluppo e della sicurezza per lo sviluppo, tra cui formazioni, tutoraggi e consulenze, nonché la fornitura di attrezzature, il miglioramento delle infrastrutture e la fornitura di servizi direttamente connessi a tale assistenza. 4.L'assistenza ai sensi del presente articolo è fornita unicamente: (a)se le esigenze non possono essere soddisfatte mediante il ricorso ad operatori non militari per conseguire adeguatamente gli obiettivi dell'Unione ai sensi del presente regolamento e se esiste una minaccia che pesa sull'esistenza di istituzioni statali funzionanti o sulla tutela dei diritti umani e delle libertà fondamentali, a cui le istituzioni statali non possono far fronte, e (b)se esiste un consenso tra il paese partner interessato e l'Unione sul fatto che gli operatori del settore militare sono fondamentali per preservare, stabilire o ripristinare le condizioni essenziali per lo sviluppo sostenibile, anche nei momenti di crisi e in contesti e situazioni fragili o destabilizzati. 5.L'assistenza dell'Unione ai sensi del presente articolo non è impiegata per finanziare lo sviluppo di capacità degli operatori del settore militare per fini diversi dalla realizzazione di attività in materia di sviluppo e di sicurezza per lo sviluppo. In particolare, non è utilizzata per finanziare: (a)spese militari ricorrenti; (b)l'acquisto di armi e munizioni o qualsiasi altro strumento concepito per l'uso letale della forza; (c)la formazione intesa a contribuire specificamente alla capacità di lotta delle forze armate. 6.Nell'elaborare e attuare le misure di cui al presente articolo, la Commissione ne promuove la titolarità (ownership) da parte del paese partner. Essa sviluppa altresì gli elementi e le buone pratiche necessari per garantire la sostenibilità nel medio e lungo periodo e promuove lo Stato di diritto e i principi del diritto internazionale. 7.La Commissione stabilisce adeguate procedure di valutazione dei rischi, monitoraggio e valutazione per le misure ai sensi del presente articolo. TITOLO II

ATTUAZIONE DEL PRESENTE REGOLAMENTO Capo I

Programmazione

Articolo 10

Strategia di programmazione generale 1.La cooperazione e gli interventi nell’ambito del presente regolamento vengono programmati, tranne per le azioni di risposta rapida di cui all’articolo 4, paragrafo 4. 2.In conformità dell’articolo 7, la programmazione a norma del presente regolamento si basa sui seguenti elementi: (a)i documenti di programmazione garantiscono un quadro coerente per la cooperazione tra l'Unione e i paesi partner o le regioni interessate, che sia in linea con la finalità generale e l’ambito di applicazione, gli obiettivi e i principi indicati nel presente regolamento; (b)nelle prime fasi e per tutta la durata del processo di programmazione, l'Unione e gli Stati membri si consultano a vicenda onde favorire coesione, complementarità e coerenza tra le rispettive attività di cooperazione. La programmazione congiunta è l’approccio preferito ai fini della programmazione per paese. Ove pertinente, la programmazione congiunta è aperta ad altri donatori; (c)se del caso, l’Unione consulta inoltre altri donatori e operatori, compresi i rappresentanti della società civile e le amministrazioni locali; (d)i programmi tematici Diritti umani e Democrazia e società civile di cui all’articolo 4, paragrafo 3, lettere a) e b), forniscono assistenza indipendentemente dal consenso dei governi e di altre autorità pubbliche dei paesi terzi interessati. Questi programmi tematici sostengono principalmente le organizzazioni della società civile. Articolo 11

Principi di programmazione per i programmi geografici 1.La programmazione dei programmi geografici si basa sui seguenti principi: (a)fatto salvo il paragrafo 4, le azioni si basano, per quanto possibile, su un dialogo tra l’Unione, gli Stati membri e i paesi partner interessati, comprese le amministrazioni nazionali e locali, con la partecipazione della società civile, dei parlamenti nazionali e locali e di altri soggetti interessati, al fine di rafforzare la titolarità del processo e di incoraggiare il sostegno alle strategie nazionali e regionali; (b)ove opportuno, il periodo di programmazione è sincronizzato con i cicli strategici dei paesi partner; (c)la programmazione può prevedere attività di cooperazione finanziate da varie fonti elencate all’articolo 6, paragrafo 2, e da altri programmi dell’Unione in conformità del loro atto di base. 2.La programmazione dei programmi geografici fornisce un quadro di cooperazione specifico e su misura fondato su: (a)le esigenze dei partner, accertate sulla base di criteri specifici, tenendo conto della popolazione, della povertà, delle disuguaglianze, dello sviluppo umano, della vulnerabilità economica e ambientale e della resilienza dello Stato e della società; (b)la capacità dei partner di generare risorse finanziarie e di accedervi e la rispettiva capacità di assorbimento; (c)gli impegni e le prestazioni dei partner, definiti secondo criteri come la riforma politica e lo sviluppo economico e sociale; (d)l'impatto potenziale dei finanziamenti dell'Unione nei paesi e nelle regioni partner; (e) la capacità e l’impegno dei partner di favorire interessi e valori condivisi e di sostenere obiettivi comuni e alleanze multilaterali, nonché la promozione delle priorità dell’Unione. 3.Il processo di assegnazione delle risorse dà priorità ai paesi più bisognosi, in particolare i paesi meno sviluppati, i paesi a basso reddito e i paesi in situazioni di crisi, post-crisi, fragilità e vulne