Sintesi Il sistema giudiziario spagnolo si trova ad affrontare sfide in materia di efficienza, con procedimenti giudiziari sempre più lunghi. Per affrontare questo problema è in preparazione un nuovo codice di procedura penale volto ad accelerare i procedimenti penali, nonché un progetto di legge su misure procedurali e tecnologiche. L'uso di mezzi elettronici è ben consolidato nel sistema giudiziario e sono in fase di realizzazione ulteriori miglioramenti, mentre permangono alcune difficoltà, in particolare per quanto riguarda l'interoperabilità tra i sistemi utilizzati nelle diverse regioni del paese. La situazione del Consiglio giudiziario rappresenta un'ulteriore sfida, soprattutto perché i suoi nuovi membri non sono ancora stati nominati. È oggetto di discussioni il rapporto tra il procuratore generale e l'esecutivo, in particolare il regime di nomina e mandato del procuratore generale, nonché il registro delle comunicazioni con il ministro della Giustizia. Negli ultimi anni la Spagna ha rafforzato il suo quadro anticorruzione, in termini sia di prevenzione che di repressione. Sebbene il paese non disponga di una strategia globale anticorruzione, la strategia nazionale contro forme gravi e organizzate di criminalità, adottata nel febbraio 2019, ha l'obiettivo di migliorare la capacità d'indagine e l'accesso alle banche dati finanziarie e di migliorare la cooperazione tra agenzie. Benché il codice penale e il codice di procedura penale siano stati riveduti nel febbraio 2019, è in preparazione un nuovo progetto di legge che modifica il codice di procedura penale. Di conseguenza, la Spagna ha messo in atto un quadro giuridico migliorato per l'integrità nel settore pubblico, rafforzando i meccanismi di integrità in seno al parlamento e potenziando il regime relativo all'informativa patrimoniale, ai conflitti di interesse e all'incompatibilità dei funzionari di alto livello nell'amministrazione statale centrale. Sono stati estesi i termini di prescrizione per i reati gravi, e i reati legati alla corruzione possono essere puniti più severamente, anche con un periodo più lungo di interdizione dai pubblici uffici. Sono state proposte modifiche legislative sul lobbying e per rafforzare la protezione degli informatori, ed è stato proposto, ma non ancora adottato, un progetto di legge omnibus contro la corruzione. Nell'aprile 2019 è stato adottato un nuovo codice etico per i membri del parlamento, che istituisce un Ufficio parlamentare per i conflitti di interesse al fine di controllarne l'attuazione. La Costituzione sancisce i diritti alla libertà di espressione e alla libertà dei media, nonché il diritto all'informazione. Mentre i settori televisivo e radiofonico sono soggetti a obblighi di trasparenza in materia di proprietà, ciò non vale per il settore della stampa. Le informazioni disponibili nel registro delle società (registro mercantil) sono le stesse di qualsiasi altro tipo di azienda in Spagna e sono di difficile comprensione per il grande pubblico. Sono state espresse preoccupazioni in merito alle riforme giuridiche in materia di sicurezza pubblica, che limitano, secondo quanto riportato, la libertà di informazione e la libertà di espressione. Il processo di promulgazione delle leggi prevede garanzie di trasparenza e il coinvolgimento delle parti interessate, in particolare attraverso consultazioni pubbliche. Il quadro per la trasparenza continua ad essere applicato e tutte le regioni spagnole dispongono ora di un proprio quadro giuridico in questo settore. L'iniziativa legislativa del governo e il suo diritto di emettere decreti legge sono soggetti al controllo del parlamento e della Corte costituzionale. Il difensore civico dispone di un ampio mandato che può esercitare in difesa dei diritti dei cittadini. Il governo ha sviluppato politiche di amministrazione aperta, al fine di coinvolgere ulteriormente i cittadini nello sviluppo delle politiche pubbliche.



I.Sistema giudiziario

Il sistema giudiziario spagnolo è composto di organi giurisdizionali di competenza generale e organi giurisdizionali specializzati , ed è strutturato in funzione dell'organizzazione territoriale del paese. La Corte suprema è il più alto organo giurisdizionale in tutti i settori del diritto. È competente per le questioni costituzionali e per le singole istanze relative al rispetto dei diritti fondamentali. Il Consiglio generale della magistratura, istituito dalla Costituzione spagnola, è l'organo di autogoverno giudiziario e garantisce l'indipendenza degli ordini giurisdizionali . In quanto tale, non fa parte della magistratura stessa. Esercita un'azione disciplinare ed è competente per nominare, trasferire e promuovere i giudici, nonché per la loro formazione e assunzione. La procura è integrata nel sistema giudiziario con autonomia funzionale e persegue la promozione della giustizia in difesa del diritto, dei diritti dei cittadini e dell'interesse generale. Il procuratore generale è nominato dal capo dello Stato, su proposta del governo, previa consultazione del Consiglio generale della magistratura . Gli ordini forensi locali sono organismi di diritto pubblico composti da professionisti, indipendenti dalla pubblica amministrazione e dai bilanci delle autorità pubbliche, e i cui beni non sono pubblici. Sono competenti per l'organizzazione della professione e la deontologia professionale e approvano un proprio codice deontologico.

Indipendenza

Il Consiglio della magistratura esercita le sue funzioni ad interim dal dicembre 2018. Secondo la Costituzione, il Consiglio è composto dal presidente della Corte suprema (che presiede) e da 20 persone (12 giudici o magistrati e 8 avvocati o altri giuristi di riconosciuta competenza con oltre quindici anni di pratica professionale ). Il parlamento è responsabile della nomina dei membri giudiziari del Consiglio , dopo aver ricevuto dal Consiglio un elenco di candidati sostenuti da un'associazione di giudici o da 25 giudici . La nomina di nuovi membri del Consiglio è soggetta alla maggioranza qualificata di tre quinti. Nel contesto delle due elezioni generali tenutesi nel 2019, tale maggioranza non è stata raggiunta e i membri del Consiglio sono rimasti in carica ad interim fino all'elezione di un nuovo Consiglio. Le associazioni professionali hanno chiesto il rinnovo del Consiglio e hanno messo in discussione, sotto il profilo giuridico, la competenza del Consiglio ad interim a continuare a svolgere incarichi giudiziari di alto livello . Sebbene la legge preveda che il Consiglio rimanga pienamente operativo fino a quando non entri in vigore un nuovo Consiglio , esso ha deciso, nel gennaio 2020, di sospendere le nomine per gli incarichi giudiziari . Tuttavia, nel maggio 2020 il Consiglio ha ripreso le nomine . Il presidente del Consiglio ad interim ha più volte richiamato l'attenzione del parlamento sulla necessità di procedere alla nomina dei membri del Consiglio . Ha inoltre definito le attuali circostanze una "anomalia istituzionale" e messo in guardia sul fatto che un prolungamento di tale situazione potrebbe screditare il Consiglio . Il Consiglio d'Europa ha rilevato che questi sviluppi confermano l'importanza di vigilare affinché il Consiglio non sia ritenuto a rischio di politicizzazione .

Il livello di indipendenza della magistratura percepito è medio. Dal 2016, l'indipendenza percepita della magistratura da parte delle imprese e dei cittadini ha subito notevoli fluttuazioni. Nel 2020 si è registrato un lieve miglioramento rispetto all'anno precedente, sia presso i cittadini (il 44 % lo percepisce come "molto soddisfacente" o "abbastanza soddisfacente"), sia presso le imprese (il 42 % lo percepisce come "molto soddisfacente" o "abbastanza soddisfacente") .

Il rapporto tra il procuratore generale e l'esecutivo è controversa. Il procuratore generale è nominato dal capo dello Stato, su proposta del governo, tra giuristi spagnoli di riconosciuto prestigio con più di quindici anni di esercizio effettivo della professione. Prima di proporre un candidato, il governo deve aver sentito il Consiglio generale della magistratura e l'idoneità del candidato deve essere stata valutata dalla commissione competente del Congresso dei deputati . La Corte suprema può esercitare un controllo ex post sulla legittimità della nomina. Il governo non può revocare il procuratore generale. In ogni caso, il mandato del procuratore termina contemporaneamente al mandato del governo . Questo sistema è stato oggetto di critiche, soprattutto perché la coincidenza dei mandati può influire sulla percezione dell'indipendenza . Il Consiglio d'Europa ha sottolineato che, ai fini della fiducia dei cittadini, è fondamentale che l'azione penale non solo sia, ma anche appaia, imparziale, obiettiva e libera da qualsiasi influenza, in particolare di natura politica . Pur riconoscendo che la questione era stata debitamente presa in considerazione, il Consiglio d'Europa ha esortato le autorità a intraprendere miglioramenti più sostanziali per assicurare una maggiore autonomia della procura, in particolare per quanto riguarda la trasparenza della comunicazione con il governo . Il procuratore generale agisce in modo indipendente e imparziale e non può ricevere istruzioni o ordini dal governo o da qualsiasi altro organo amministrativo o giudiziario. Tuttavia, il governo può richiamare l'attenzione del procuratore generale su azioni attinenti alla difesa dell'interesse pubblico . La legge stabilisce che tutte le comunicazioni tra il potere esecutivo e le procure devono aver luogo tra il ministro della Giustizia e il procuratore generale , ma non prevede che tale comunicazione sia resa pubblica, né l'obbligo di registrare tali comunicazioni per iscritto. Tale preoccupazione è stata sollevata anche dal Gruppo di Stati contro la corruzione (GRECO) . Sembra, tuttavia, che abitualmente una parte di queste comunicazioni sia trasmessa tramite comunicati stampa sulla pagina web del ministero della Giustizia . I portatori di interessi richiamano l'attenzione sull'importanza di garantire che tali comunicazioni siano pubbliche, in modo da dissipare qualsiasi impressione di ingerenza politica dell'esecutivo nella procura e rafforzare la fiducia dei cittadini nella giustizia penale .

Qualità

È in preparazione un progetto di legge che modifica il codice di procedura penale. Nell'aprile 2020 il ministero della Giustizia ha avviato la procedura di revisione del codice di procedura penale. In particolare, si sta prendendo in considerazione un cambiamento significativo nella fase investigativa, che consentirà che le indagini giudiziarie siano condotte dai pubblici ministeri. Attualmente il sistema conferisce al giudice istruttore il potere di condurre l'indagine, mentre i pubblici ministeri possono esigere l'adozione di misure precauzionali o investigative da parte del giudice . I portatori di interessi criticano il sistema attuale, collegandolo all'inefficacia dei procedimenti penali . Nel luglio 2020 era stato già riveduto l'articolo 324 del codice di procedura penale al fine di prolungare i termini per le indagini. I portatori di interessi avevano chiesto questa revisione, sostenendo che gli stretti limiti di tempo prescritti per le indagini erano incompatibili con la diligenza necessaria per indagare su casi complessi .

L'uso di strumenti TIC è ben consolidato nel sistema giudiziario e proseguono gli investimenti nella digitalizzazione. In particolare, è stato pienamente attuato il progetto "Justicia Digital", incentrato sulla modernizzazione amministrativa e l'uso di soluzioni digitali nell'amministrazione della giustizia. Tuttavia, l'interoperabilità tra i sistemi di gestione utilizzati nelle diverse regioni autonome continua a rappresentare un problema. Il progetto "Justicia 2030" prevede di integrare in modo più efficace i servizi TIC nel settore della giustizia . Lo scopo di questo progetto è definire un nuovo modello di comunicazione con i cittadini, fornendo servizi in modo automatico e proattivo. Il progetto prevede anche lo sviluppo di mezzi alternativi per la risoluzione delle controversie. Sebbene la trasformazione digitale della giustizia in Spagna debba essere ulteriormente migliorata, il paese dimostra un elevato livello di disponibilità delle TIC per la gestione delle cause . La Spagna è anche uno degli Stati membri che hanno attuato la maggior parte delle disposizioni per la produzione di decisioni giudiziarie in formati leggibili meccanicamente . La Spagna ha ricevuto il sostegno della Commissione europea per aumentare l'accessibilità e la qualità della giustizia promuovendo l'attuazione della giustizia informatica attraverso un approccio strategico e incentrato sulle conoscenze, nonché attraverso un cambiamento globale della gestione e l'unificazione o la piena interoperabilità dei rispettivi sistemi TIC usati dal ministero della Giustizia e dalle regioni autonome. La Spagna ha inoltre ricevuto il sostegno dell'Unione europea e del Consiglio d'Europa per migliorare la raccolta di statistiche sulle attività dei tribunali e potenziare la capacità dell'ufficio responsabile del sostegno alle vittime (TIC e sostegno istituzionale) . Nella seconda e attuale fase del progetto, il Consiglio d'Europa sosterrà alcuni dei progetti di "Justicia 2030", come la fattibilità delle norme procedurali elettroniche e un manuale sulla realizzazione dei progetti digitali.

La pandemia di COVID-19 ha avuto ripercussioni sul funzionamento del sistema giudiziario. Il 14 marzo la Spagna ha dichiarato lo stato di allarme . Di conseguenza, l'attività dei giudici è stata limitata durante i tre mesi in cui era in vigore lo stato d'allarme, gli atti procedurali sono stati mantenuti solo in caso di procedure d'urgenza e i termini procedurali sono stati sospesi. I portatori di interessi si sono dichiarati preoccupati che tali misure possano incidere sulla capacità del sistema giudiziario di gestire gli arretrati e sul prevedibile aumento dei contenziosi, in particolare alla luce dei problemi di efficienza già sperimentati dal sistema . Si stanno compiendo sforzi per ridurre al minimo l'impatto della pandemia di COVID-19 sul sistema giudiziario. In particolare, è stata adottata una nuova legislazione che prevede misure procedurali e organizzative speciali , ma anche norme specifiche per i procedimenti fallimentari . Le misure previste comprendono anche un uso più ampio delle tecnologie digitali per gli atti procedurali.

Efficienza

La durata dei procedimenti giudiziari in Spagna è in aumento. I tempi di trattazione delle cause civili, commerciali e amministrative in primo grado sono in aumento dal 2016 . Sono particolarmente lunghi per le cause civili e commerciali presso la Corte suprema, che superano i 600 giorni . Inoltre, il tasso di definizione dei contenziosi è in diminuzione. Nei contenziosi civili e commerciali, il tasso di ricambio è sceso all'86,7 % nel 2018 . Anche il tasso di ricambio nei tribunali amministrativi di primo grado è diminuito, scendendo sotto al 100 %. Poiché il numero di cause nuove supera quello delle cause definite, si crea un arretrato di cause, che è in aumento . La Spagna ha un buon livello di efficienza in alcuni settori specifici del diritto dell'UE. In particolare, per quanto riguarda le cause di violazione di un marchio UE, la durata dei procedimenti si è ridotta della metà nel 2018 . Per quanto riguarda la tutela dei consumatori, la durata media dei procedimenti di controllo giurisdizionale è breve e resta stabile .

La Spagna sta adottando misure volte ad aumentare l'efficienza dei tribunali. In particolare, sono in corso procedimenti per l'istituzione di un nuovo codice di procedura penale, che mira ad accelerare i procedimenti penali. Il ministero della Giustizia sta inoltre lavorando a un progetto di legge su misure procedurali e tecnologiche e sull'attuazione di procedure alternative di risoluzione delle controversie. Queste misure mirano ad accelerare i procedimenti giudiziari, a migliorarne l'efficacia e consentire all'attuale sistema di amministrazione della giustizia di rispondere in modo ragionevole e utile alle richieste di tutela giudiziaria dei cittadini .

II. Quadro anticorruzione