Il TTC si propone di garantire un migliore coordinamento degli approcci alle questioni relative al commercio e alla tecnologia, per favorire un metodo olistico nei diversi filoni di lavoro. In tale contesto i controlli delle esportazioni influiscono anche sugli aspetti di altri gruppi, come quelli sulla sicurezza delle catene di approvvigionamento e, in particolare, dei semiconduttori o sul controllo degli investimenti esteri.

Nel giugno 2021 l'UE e gli Stati Uniti hanno istituito il Consiglio per il commercio e la tecnologia; quest'organismo si è riunito per la prima volta a Pittsburgh il 29 settembre 2021 e ha concordato un'ambiziosa dichiarazione congiunta, riguardante tra l'altro la cooperazione in materia di controllo delle esportazioni. Uno dei dieci gruppi di lavoro è dedicato ai controlli delle esportazioni, alla condivisione delle informazioni e al lavoro su temi quali gli sviluppi legislativi e normativi, le buone pratiche in materia di valutazione del rischio e licenze e sugli approcci alla conformità e all'applicazione a livello di industria. Questo gruppo di lavoro inoltre si propone di promuovere la convergenza dei controlli per quanto riguarda le tecnologie sensibili a duplice uso e di contribuire alla sensibilizzazione congiunta dell'industria rispetto ai controlli delle esportazioni di prodotti a duplice uso.

Nel 2021 la Commissione ha condotto una serie di consultazioni mirate dei portatori di interessi dell'industria e della società civile anche per quanto riguarda le priorità del Consiglio UE-USA per il commercio e la tecnologia ("TTC") di recente istituzione - cfr. sezione 2.1.3. La Commissione inoltre ha organizzato, congiuntamente alla presidenza slovena del Consiglio dell'Unione europea, il forum annuale sul controllo delle esportazioni che si è tenuto l'8 dicembre 2021. È stata un'occasione per tenere uno scambio di opinioni sull'attuazione dei controlli delle esportazioni dell'UE e sull'ammodernamento del regime di controllo delle esportazioni dell'UE con oltre 800 portatori di interessi dell'industria e della società civile.

A seguito dell'adozione di un nuovo regolamento sul controllo delle esportazioni il 19 maggio 2021, e della sua entrata in vigore il 9 settembre 2021, la Commissione e gli Stati membri hanno cominciato ad attuarlo efficacemente in diversi nuovi settori, ad esempio la trasparenza, l'applicazione e lo sviluppo di capacità. Il GCDU ha svolto un ruolo chiave, come si illustra più avanti nel capitolo 3, e ha ampliato l'"infrastruttura istituzionale" dell'UE che presiede al controllo delle esportazioni istituendo una serie di gruppi di esperti competenti per lo sviluppo di nuove politiche, orientamenti, procedure, eccetera. L'allegato della presente relazione definisce i vari filoni di lavoro e il relativo calendario indicativo.

La relazione riguarda le attività del 2021 e pertanto non concerne gli aspetti dei controlli delle esportazioni interessati dalla guerra di aggressione della Russia contro l'Ucraina, né le misure adottate sotto forma di restrizioni alle esportazioni come risposta alla guerra. Tali eventi hanno concentrato l'attenzione politica sull'accesso della Russia e della Bielorussia alle tecnologie a duplice uso, pur nel quadro dell'applicazione delle sanzioni da parte dell'Unione europea, compresi i divieti e le restrizioni relativi all'esportazione.

L'elenco di controllo UE contenuto nell'allegato I del regolamento fornisce essenzialmente un elenco di prodotti a duplice uso, software e tecnologia compresi, che dovrebbero essere soggetti a controlli dal momento che possono essere utilizzati sia a fini civili sia a fini militari. Tale elenco viene aggiornato periodicamente per rispecchiare le modifiche apportate ai regimi multilaterali di controllo delle esportazioni. È stato modificato una volta nel 2021 per integrare le decisioni concordate da marzo a dicembre 2020 nel contesto di tali regimi (in particolare nell'ambito dell'accordo di Wassenaar e del gruppo Australia).

Il 26 ottobre 2021 la Commissione ha organizzato un dialogo sul controllo delle esportazioni con i sei partner dei Balcani occidentali per sostenerne gli sforzi volti ad allinearsi con l'acquis communautaire, anche per quanto riguarda i controlli delle esportazioni di prodotti a duplice uso dell'UE. L'Unione europea ha riaffermato la disponibilità a fornire un continuo sostegno all'allineamento con i controlli delle esportazioni dell'UE; si è offerta inoltre di mettere a disposizione dei paesi dei Balcani occidentali, su richiesta, lo strumento dell'UE per il rilascio elettronico delle licenze.

·consultazioni tecniche in materia di cooperazione multilaterale e internazionale, anche in relazione a regimi multilaterali di controllo delle esportazioni, a seconda dei casi.

La Commissione ha coordinato uno scambio di informazioni tra gli Stati membri in seno al GCDU in materia di misure nazionali di attuazione e ha preparato l'aggiornamento della nota informativa sulle misure nazionali con il sostegno del GCDU .

Disposizioni specifiche sono enunciate dal protocollo su Irlanda/Irlanda del Nord, che prevede che il regolamento si applichi nel e al Regno Unito nei confronti dell'Irlanda del Nord, e che il Regno Unito agisca in qualità di autorità competente ai sensi del regolamento per le esportazioni dall'Irlanda del Nord verso paesi terzi al di fuori dell'UE. La Commissione ha sviluppato uno strumento elettronico sicuro specifico per sostenere lo scambio di informazioni con l'autorità competente del Regno Unito incaricata di applicare il regolamento in e dall'Irlanda del Nord. Ciò consente a tale autorità di accedere alle informazioni sui dinieghi, per operazioni sostanzialmente identiche, emessi dallo Stato membro dell'UE e di tenere consultazioni bilaterali con lo Stato membro emittente, come previsto dal regolamento.

Le esportazioni di prodotti a duplice uso dall'UE verso il Regno Unito sono divenute soggette a controllo a norma del regolamento, in seguito al recesso del Regno Unito dall'Unione (1º gennaio 2021), come le esportazioni verso qualsiasi altro paese terzo.

Il regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri, ma prevede che gli Stati membri possano adottare determinate misure per dare attuazione a disposizioni specifiche, ad esempio l'obbligo di richiedere la licenza per specifici prodotti a duplice uso, qualora l'esportatore sospetti che i prodotti siano destinati a usi non consentiti dal regolamento. Prevede che le informazioni relative a tali misure nazionali siano pubblicate nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea. L'8 febbraio 2021 la Commissione ha pertanto pubblicato una nota informativa che fornisce una sintesi aggiornata delle misure adottate dagli Stati membri, tra cui l'estensione dei controlli sull'intermediazione e sul transito, l'estensione dei controlli a prodotti non compresi nell'elenco per motivi di sicurezza pubblica e di rispetto dei diritti umani, l'introduzione di autorizzazioni generali di esportazione nazionali, nonché l'applicazione dei controlli sui trasferimenti intra-UE per i prodotti non compresi nell'elenco. La nota informativa rispecchia le azioni adottate dall'UE per garantire la trasparenza della norma da applicare e degli sforzi tesi a sostenere un'attuazione coerente ed efficace dei controlli da parte degli esportatori in tutta l'UE.

L'elenco di controllo UE aggiornato e consolidato è entrato in vigore il 7 gennaio 2022, consentendo in tal modo all'UE di rispettare i propri impegni internazionali. La Commissione ha pubblicato orientamenti che offrono una panoramica di tutte le modifiche apportate all'elenco di controllo UE 2021 dei prodotti a duplice uso, riassunte in una "Nota riepilogativa" .

Le modifiche riguardano in particolare il controllo di camere di biocontenimento, isolatori o cabine di sicurezza biologica (2B352.f.2 Nota 2), al fine di comprendere qualsiasi isolatore che soddisfi tutte le caratteristiche indicate nella descrizione del prodotto, a prescindere dall'uso previsto e dalla designazione dello stesso. L'elenco di controllo UE 2021 introduce anche una modifica alla definizione di "superleghe", al fine di specificare il carico di rottura di tali materiali.

Con l'entrata in vigore del nuovo regolamento nel settembre 2021, il GCDU ha cominciato a lavorare alla sua attuazione, rendendosi disponibile a un periodico scambio di informazioni. Ad esempio la Commissione ha invitato gli Stati membri che fanno parte del GCDU a riflettere sulle nuove disposizioni del regolamento, che prevedono la pubblicazione delle misure nazionali e degli elenchi nazionali di controllo (articoli 9 e 10).

La Commissione ha raccolto informazioni sui dati relativi alle licenze con il sostegno del GCDU per offrire una panoramica sull'attuazione dei controlli delle esportazioni e per migliorare la trasparenza pubblica sui controlli delle esportazioni di prodotti a duplice uso dell'UE (per redigere la presente relazione annuale sono stati utilizzati i dati aggregati dell'UE per il 2020).

Nel 2020 il GCDU ha effettuato uno scambio tecnico di informazioni sull'applicazione dei controlli sulle tecnologie di sorveglianza informatica. I dati raccolti presso gli Stati membri mostrano una diminuzione del numero di licenze per l'esportazione di queste tecnologie (cfr. tabella 1), con un totale di 39 licenze rilasciate nel 2020 per prodotti di sorveglianza informatica inclusi nell'elenco. Nello stesso periodo sono stati emessi 32 dinieghi in relazione a prodotti di sorveglianza informatica.

Tabella 1: numero di licenze specifiche per prodotti di sorveglianza informatica inclusi nell'elenco.

3.2. Scambio tecnico di informazioni - questioni relative all'attuazione

Con il coordinamento della Commissione il GCDU ha adottato iniziative per affrontare talune questioni tecniche relative all'attuazione e ha istituito gruppi di esperti dedicati per attuare le prescrizioni del nuovo regolamento.

Le autorità competenti degli Stati membri in seno al GCDU hanno contribuito, con la propria esperienza tecnica, agli aggiornamenti dell'elenco di controllo UE e hanno avviato discussioni su una serie di questioni di attuazione specifiche, quali la necessità di rafforzare lo scambio di informazioni nell'ambito delle autorizzazioni generali di esportazione dell'UE (EUGEA) e di licenze globali, o lo sviluppo di un meccanismo di consultazione tra autorità competenti per quanto riguarda le informazioni sugli esportatori che utilizzano licenze globali.

Per quanto riguarda i gruppi di esperti tecnici, il cui ruolo è adesso riconosciuto dal nuovo regolamento, il gruppo di esperti sulle tecnologie di sorveglianza (STEG) è stato riattivato e il suo mandato riveduto per rispecchiare le nuove disposizioni del regolamento. Lo STEG consente ad esperti degli Stati membri di contribuire allo sviluppo dei controlli delle esportazioni dell'UE per le tecnologie di sorveglianza informatica. Il mandato dello STEG prevede lo scambio di informazioni sui rischi associati alle esportazioni di prodotti di sorveglianza informatica e discussioni tecniche su specifici prodotti di sorveglianza informatica, nonché lo sviluppo di orientamenti in materia di dovuta diligenza per gli esportatori. Nel 2021 gli esperti hanno condiviso informazioni su specifici prodotti, come centri di controllo e soluzioni di archiviazione dati (DRS), veicoli di sorveglianza e sistemi Voice over IP (VoIP), nell'ambito del riesame tecnico delle potenziali tecnologie di sorveglianza informatica.

Il gruppo di esperti tecnici sull'elaborazione di orientamenti per la ricerca sui prodotti a duplice uso (TEG-DUR) ha completato gli orientamenti dell'UE sui programmi interni di conformità per la ricerca su prodotti a duplice uso, da applicare anche al trasferimento di tecnologie e conoscenze associate a tale ricerca. Tali orientamenti sono stati adottati sotto forma di raccomandazione della Commissione nel settembre 2021 e si propongono di aiutare i ricercatori, i responsabili della ricerca e il personale addetto alla conformità di università e istituti di ricerca a individuare, gestire e attenuare i rischi associati alla collaborazione con partner ubicati al di fuori dell'Unione europea (o ricercatori esterni all'Unione) per progetti di ricerca potenzialmente soggetti a controlli delle esportazioni di prodotti a duplice uso. Gli orientamenti dell'UE costituiscono uno strumento di riferimento comune per le autorità competenti degli Stati membri nello sviluppo di programmi specifici di sensibilizzazione e nelle decisioni relative alle autorizzazioni di esportazione dei prodotti a duplice uso elencati nell'allegato I del regolamento. Gli orientamenti non sono vincolanti e gli istituti di ricerca e i ricercatori non sono sollevati dalla responsabilità di adempiere i propri obblighi derivanti dal regolamento. Successivamente il GCDU ha cominciato a sviluppare un piano d'azione a sostegno dell'attuazione e del monitoraggio degli orientamenti.

È stato istituito un nuovo gruppo di esperti tecnici sulle tecnologie emergenti (ETEG), quale forum dedicato allo scambio di informazioni sui rischi associati alle esportazioni di tecnologie emergenti e alle sfide associate al relativo controllo. Il gruppo ha tenuto la sua prima riunione nell'ottobre 2021.