Parere del Comitato economico e sociale europeo in merito alla "Comunicazione della Commissione - Lo spazio europeo della ricerca: imprimere un nuovo slancio rafforzare, riorientare, aprire nuove prospettive"

(COM(2002) 565 def.)

(2003/C 95/13)

La Commissione, in data 17 ottobre 2002, ha deciso, conformemente al disposto dell'articolo 262 del trattato che istituisce la Comunità europea, di consultare il Comitato economico e sociale europeo in merito alla comunicazione di cui sopra.

La sezione specializzata Mercato unico, produzione e consumo, incaricata di preparare i lavori in materia, ha formulato il parere sulla base del rapporto introduttivo del relatore Wolf, in data 29 gennaio 2003.

Il Comitato economico e sociale europeo ha adottato il 26 febbraio 2003, nel corso della 397a sessione plenaria, con 72 voti favorevoli, 7 contrari e 4 astensioni, il seguente parere.

1. Sintesi

- Il Comitato accoglie in modo sostanzialmente favorevole la comunicazione della Commissione in esame e ne condivide gli obiettivi.

- Ribadisce l'importanza di uno spazio europeo della ricerca e apprezza i progressi già compiuti in tale direzione e nel campo di un "mercato interno della ricerca".

- Apprezza in generale anche le singole misure proposte.

- Raccomanda tuttavia di adeguare le nuove misure di sostegno, coordinamento, collegamento in rete e integrazione della ricerca, come pure il relativo calendario, alle delicate condizioni di funzionamento di una scienza e di una ricerca d'eccellenza.

- Sottolinea l'importanza fondamentale di una sufficiente mobilità dei soggetti della scienza e della ricerca, in quanto operatori dell'informazione e catalizzatori di reti, e sostiene pertanto le proposte della Commissione. Raccomanda di tener conto e di compensare, nell'ambito delle misure di sostegno e delle regolamentazioni, gli oneri inerenti alla mobilità, in modo che non solo non ne derivino svantaggi, ma che, addirittura si determinino adeguati incentivi.

- Sostiene espressamente l'istituzione di un "brevetto comunitario europeo".

- In merito al coordinamento, perseguito dalla Commissione, delle politiche di ricerca degli Stati membri, raccomanda di adottare una prospettiva distinta. Sostiene tutte le misure che promuovono un autocoordinamento delle istituzioni di ricerca e dei loro operatori anche a livello europeo. L'attività di coordinamento da parte della Commissione, anche in base al principio di sussidiarietà, dovrebbe concentrarsi su e limitarsi agli obiettivi tematici e alle esigenze strumentali (grandi attrezzature, infrastrutture) per cui tale coordinamento sovranazionale è realmente utile o necessario.

- Accoglie pertanto con favore gli sforzi della Commissione volti a creare un'infrastruttura scientifica europea che comprenda le necessarie grandi attrezzature.

- Condivide l'obiettivo della Commissione di promuovere la cooperazione tecnico-scientifica tra regioni che presentano livelli diversi di sviluppo tecnico, prioritariamente e in misura più intensa attraverso il Fondo europeo di sviluppo regionale.

- Per quanto riguarda l'importante tema "scienza e società", rinvia al proprio recente parere in materia.

- Il Comitato sta inoltre elaborando un parere sul tema del rafforzamento dell'investimento privato nella ricerca.

2. Antefatti

2.1. Il progetto relativo allo spazio europeo della ricerca(1) e le misure per la sua creazione, sono stati presentati dalla Commissione all'inizio del 2000 e sono stati ratificati e confermati dal Consiglio europeo di Lisbona già nel marzo del 2000. Ulteriori sviluppi di tale progetto sono stati precisati nella proposta della Commissione in merito al sesto programma quadro(2) e nelle proposte relative alle cosiddette "Regole di partecipazione"(3).

2.2. Negli approfonditi pareri(4) che ha formulato in merito a dette proposte, il Comitato si è schierato decisamente in favore della istituzione di uno spazio europeo della ricerca, sottolineando l'importanza fondamentale della scienza, della ricerca e dello sviluppo come premesse e motori del benessere e della competitività. Ha inoltre osservato che la maggior parte delle conquiste tecnico-scientifiche realizzate sinora costituiscono il prodotto di una cultura europea comune, fatto che evidenzia anche l'importanza storica dello spazio europeo della ricerca e contribuisce in maniera rilevante all'integrazione europea.

2.3. Nei suoi pareri, il Comitato ha anche esaminato in dettaglio le summenzionate proposte della Commissione, esprimendo talvolta perplessità, ma formulando anche concrete raccomandazioni di modifica e di ulteriore elaborazione. La questione essenziale su cui il Comitato si è soffermato è l'obiettivo di garantire condizioni ottimali di funzionamento per una ricerca e uno sviluppo efficaci, nonché quello di assicurare un sostegno equilibrato dei tre pilastri "ricerca di base, ricerca applicata e sviluppo" nella loro interazione. Alcune di queste precedenti raccomandazioni e constatazioni del Comitato sono rilevanti anche ai fini della comunicazione in esame e ad esse verrà pertanto fatto riferimento anche nel presente parere.

3. La comunicazione della Commissione

3.1. La Commissione inizia con l'osservare che le sue precedenti iniziative e misure hanno contribuito a modificare il paesaggio della politica della ricerca in Europa. Si è fatta strada, negli Stati membri, la consapevolezza della dimensione europea della ricerca; vi è stato un avvicinamento dei soggetti e degli operatori della ricerca in Europa e sono state lanciate nuove iniziative di cooperazione; è in questa prospettiva che si è potuto sostanzialmente ridefinire e poi adottare il nuovo programma quadro di ricerca. Manca tuttavia un coinvolgimento adeguato degli Stati membri, nonostante i progressi compiuti in tale campo. Ciò limita la portata delle azioni intraprese, compromettendo la creazione di un "mercato interno della ricerca".

3.2. Sulla base di un bilancio delle misure applicate sinora, la comunicazione della Commissione si ripropone di illustrare altre misure necessarie, in grado di dare nuovo slancio ai programmi.

3.3. Il documento passa in rassegna i seguenti temi e formula su questa base una serie di proposte:

- valutazione comparativa (benchmarking) delle politiche di ricerca,

- cartografia dell'eccellenza,

- mobilità dei ricercatori,

- infrastrutture di ricerca,

- messa in rete dei programmi nazionali di ricerca,

- rafforzamento dell'investimento privato nella ricerca,

- proprietà intellettuale,

- reti elettroniche transeuropee per la ricerca,

- dimensione internazionale dello spazio europeo della ricerca,

- dimensione regionale dello spazio europeo della ricerca,

- questioni relative a scienza e società,

- creazione delle premesse di un efficace coordinamento delle politiche di ricerca,

- utilizzazione rafforzata degli strumenti legali,

- ottimizzazione dell'impatto delle iniziative di cooperazione europea,

- pieno coinvolgimento dei paesi candidati.

4. Osservazioni generali

4.1. Il Comitato accoglie sostanzialmente con favore la comunicazione in esame e ne condivide gli obiettivi. Ribadisce l'importanza dello spazio europeo della ricerca. Fatta eccezione per le osservazioni che seguono, valuta positivamente anche le singole misure proposte.

4.1.1. Ritiene che la Commissione sottovaluti i considerevoli progressi già compiuti quando considera che si stia compromettendo l'obiettivo di creare un "mercato interno della ricerca". Il Comitato approva e sostiene infatti con convinzione l'obiettivo di creare un mercato interno della ricerca e di incoraggiare e promuovere su scala europea la ricerca avanzata. Si tratta però di un obiettivo che può essere raggiunto solo attraverso un processo di sviluppo a lungo termine, con un calendario adeguato. Ciò vale non soltanto per la definizione precisa delle competenze, bensì anche per l'interazione e la divisione del lavoro - ossia per l'applicazione e l'interpretazione del principio di sussidiarietà - tra la Commissione e i governi degli Stati membri, e si applica anche al necessario processo di adeguamento dei singoli istituti di ricerca e dei relativi soggetti (vedasi a tale proposito anche il documento allegato).

4.1.2. Vero è che rimane ancora moltissimo da fare e anche da correggere e alcuni aspetti verranno trattati dal Comitato anche nel punto 5.

4.1.3. È particolarmente importante mantenere lo slancio politico necessario per sviluppare e completare la legislazione relativa al mercato interno comunitario. Le misure adottate a tal fine costituiscono anche la base sulla quale possono essere sviluppati e configurati lo "spazio europeo della ricerca" e il "mercato interno della ricerca".

4.1.4. Occorre anche considerare che le persone e i gruppi di lavoro che operano nel campo della ricerca e dello sviluppo devono affrontare anzitutto un complesso processo di inserimento, in genere della durata di vari anni, prima di acquisire competenze e capacità o ottenere addirittura una posizione di primo piano in un determinato settore scientifico. Inoltre spesso occorre anzitutto predisporre delle attrezzature tecniche di elevata qualità e uno stimolante terreno di coltura costituito da strutture di ricerca. Si tratta di un investimento prezioso, ma anche costoso, in capitale umano e in infrastrutture di ricerca.

4.1.4.1. Ne consegue che una ricerca adeguata e coronata da successo non può essere a piacimento avviata e arrestata, riorientata o inquadrata con nuovi strumenti di sostegno o normativi, ad esempio in base ai cicli congiunturali o alle tendenze politiche del momento, ma richiede invece un grado sufficiente di continuità e di affidabilità(5). Ciò vale anche per i tempi di attuazione delle nuove misure e dei nuovi comportamenti auspicati o attesi dalla Commissione. In caso contrario vi è il rischio che delle misure ben intenzionate e in linea di principio opportune, introdotte dalla Commissione, suscitino frustrazione e atteggiamenti difensivi negli enti e nei soggetti coinvolti.

4.1.4.2. In tale contesto, il Comitato constata con soddisfazione che la Commissione ha seguito la sua precedente raccomandazione di offrire negli inviti a presentare proposte gli strumenti previsti nell'ambito del sesto programma quadro, nonché quelli già introdotti dal quinto programma quadro. Peraltro, nell'invito a presentare proposte per uno specifico pacchetto di ricerca, sarebbe auspicabile non precisare lo strumento disponibile, bensì concedere ai proponenti l'iniziativa e la libertà di utilizzare lo strumento più adatto ai loro occhi.

4.2. Il Comitato ha dedicato alla complessa questione del rapporto tra scienza e società un parere molto esauriente(6), le cui osservazioni continuano ad essere valide anche in relazione agli aspetti trattati dalla comunicazione della Commissione. Alcune di tali osservazioni saranno riprese in forma abbreviata nel presente parere con riferimento alle questioni poste nella comunicazione.

4.2.1. Primaria importanza ha un contesto economico, politico, sociale e culturale nel quale la creatività e l'inventiva possano dispiegarsi nel modo migliore, e che permetta al tempo stesso di acquisire e mantenere nello spazio europeo della ricerca i migliori ricercatori e tecnici. Occorrono quindi misure volte al mantenimento o alla creazione delle migliori condizioni possibili di funzionamento di una scienza di qualità e precisamente:

- rafforzamento dell'interazione tra ricerca/sviluppo di base e ricerca/sviluppo applicati nell'ambito di un sistema scientifico pluralistico e multipolare;

- garanzia di indipendenza del ricercatore e di libertà scientifica, nel rispetto degli aspetti etici e del diritto;

- tutela e rafforzamento dell'autonomia organizzativa e amministrativa della scienza nel quadro degli obiettivi politici;

- analisi degli effetti, dei costi e dell'efficacia delle varie procedure di proposte di ricerca e di verifica;

- rispetto della pluralità degli obiettivi e degli interessi sociali;

- promozione e mantenimento anche dei settori del sapere che non interessano al momento la "società".

4.2.2. La scienza e la ricerca vivono di concorrenza sulla base delle migliori idee, procedure e risultati, come pure della riproduzione (o smentita) indipendente dei risultati, ossia della "certificazione" delle nuove conoscenze, nonché della loro diffusione, estensione e approfondimento. Anche la "doppia ricerca" costituisce un elemento essenziale della acquisizione di nuove conoscenze e del progresso scientifico.

4.2.3. È quindi necessario rendere possibili e sostenere degli approcci di ricerca, delle procedure di valutazione e delle strutture di ricerca che siano pluralistici e interdisciplinari, al fine di stimolare e di sfruttare la concorrenza che ne deriva per le migliori idee e i migliori risultati.

4.2.4. Per questo motivo un principio di ogni politica della ricerca dovrebbe essere quello di adottare un approccio dal basso nella misura del possibile e un approccio dall'alto nella misura del necessario. Il massimo possibile di decentramento e la misura indispensabile di centralizzazione. A giudizio del Comitato, tale principio non è in contraddizione con le finalità dello spazio europeo della ricerca, ma implica piuttosto che, in base agli obiettivi di volta in volta stabiliti, anche la Commissione e la politica della ricerca che essa persegue dovrebbero delegare quanto più possibile le competenze, i poteri decisionali e quelli di iniziativa ecc.

4.3. La Commissione ha dedicato una comunicazione separata(7) al rafforzamento dell'investimento privato nella ricerca; il Comitato ha formulato, in un parere specifico, le proprie osservazioni in materia, appoggiando sostanzialmente le proposte della Commissione. Questo tema non verrà di nuovo trattato in questa sede.

5. Osservazioni specifiche

5.1. Mobilità

Il trasferimento di conoscenze, i contatti e il collegamento in rete sono opera di singole persone. Per tale ragione, la mobilità costituisce la chiave della costruzione dello spazio europeo della ricerca. Il Comitato rinvia al suo precedente parere su questo argomento(8).

5.1.1. Quando si parla di mobilità dei ricercatori e degli ingegneri, si toccano tuttavia aspetti e categorie estremamente diversi, tra cui:

- la mobilità reciproca tra mondo accademico e industria;

- la mobilità tra Stati membri dell'Unione europea;

- la mobilità tra Stati membri e paesi terzi;

- la promozione del rientro nell'UE di ricercatori in paesi terzi;

- la promozione della mobilità per mezzo di incentivi finanziari e di sovvenzioni, ad esempio da parte della Commissione;

- gli ostacoli alla mobilità (riferita alle categorie summenzionate) e la loro eliminazione.

La comunicazione affronta una parte di queste categorie. In particolare vengono proposte delle misure intese a migliorare gli incentivi e l'informazione per i potenziali candidati. Il Comitato è espressamente favorevole a queste proposte.

5.1.2. A parte gli ostacoli alla mobilità menzionati dalla Commissione, il Comitato richiama l'attenzione sui seguenti, ulteriori problemi di mobilità dei ricercatori e dei tecnici:

- gli effetti sulla coesione dei nuclei familiari e delle coppie. È necessario cercare delle soluzioni che tengano conto e soddisfino le aspirazioni professionali dei partner come pure le esigenze scolastiche dei figli. Si tratta anche di un'importante considerazione nel quadro della politica della famiglia;

- i costi, talvolta rilevanti, connessi al cambio di domicilio (agenti immobiliari, imposte, notaio, ristrutturazioni ecc.). Anche in questo caso occorre trovare soluzioni in modo che si evitino difficoltà alle persone coinvolte e non sorgano ostacoli insormontabili alla mobilità;

- l'insufficiente compatibilità e trasferibilità dei sistemi di previdenza sociale e di assicurazione (diritti alla pensione, a un sussidio di invalidità, all'assistenza sanitaria ecc. e relativi tempi di attesa).

5.1.3. I problemi menzionati al punto 5.1.2 non riguardano tuttavia soltanto la mobilità dei ricercatori, bensì concernono anche altri gruppi professionali e dunque l'intero mercato interno. La loro soluzione risulta pertanto ancora più urgente.

5.1.4. Anche al fine di promuovere e facilitare la partecipazione delle piccole e medie imprese al programma di ricerca e sviluppo, eliminando in tal modo le barriere residue, bisogna predisporre incentivi e strumenti di promozione adeguati per la mobilità dei ricercatori. Già nel precedente parere relativo allo spazio europeo della ricerca(9) si è posto l'accento su questa necessità e sui problemi che ne conseguono.

5.2. Proprietà intellettuale

Il Comitato esprime il proprio sostegno alla Commissione per i suoi continui sforzi, penalizzati purtroppo sinora dalla resistenza degli Stati membri, intesi a istituire un brevetto comunitario europeo. Raccomanda nuovamente che l'ottenimento ed il mantenimento di un "brevetto comunitario europeo" vengano semplificato, abbreviato e reso meno costoso; tale misura avrebbe uno straordinario significato economico. Richiama specificamente le proprie precedenti osservazioni in materia in particolare sul regime linguistico, il ruolo degli uffici nazionali di brevetto e la tutela giuridica dello stesso. Si dovrebbe inoltre introdurre (come à avvenuto negli Stati Uniti) un termine per la divulgazione previa che non penalizzi le innovazioni, in modo che la brevettabilità dei risultati già pubblicati da uno scopritore non sia esclusa in partenza.

5.3. Coordinamento delle politiche di ricerca

Secondo quanto afferma la Commissione, il coordinamento delle politiche nazionali di ricerca costituisce un settore fondamentale dello spazio europeo della ricerca.

5.3.1. Il Comitato accoglie con favore quelle proposte della Commissione che incoraggiano e promuovono l'autocoordinamento(10) a livello europeo della politica di ricerca e dei programmi di ricerca da parte degli Stati membri, nonché degli enti e dei soggetti protagonisti della ricerca e dello sviluppo.

5.3.2. Per tale ragione, il coordinamento dall'alto, gestito direttamente dalla Commissione, dovrebbe limitarsi agli obiettivi tematici e alle esigenze in termini di strumenti (grandi attrezzature, infrastrutture), per cui realmente un simile coordinamento sovranazionale è utile o necessario.

5.3.3. Si tratta quindi di una questione delicata, che va trattata seguendo un approccio differenziato e che tocca il tema fondamentale della sussidiarietà. In questo contesto, il Comitato rinvia al proprio primo parere sullo spazio europeo della ricerca(11), il cui capitolo 9 è intitolato "La dimensione europea: sussidiarietà, concentrazione e pluralismo, concorrenza e organizzazione". In considerazione della rilevanza fondamentale di tale argomento, si allega al presente parere, a sua integrazione, un estratto del suddetto capitolo (fino al punto 9.8.5).

5.4. Infrastrutture e grandi attrezzature

5.4.1. Un'importante questione prioritaria è quella delle infrastrutture e delle grandi attrezzature, indispensabili per la ricerca avanzata, ma i cui costi elevati e il cui potenziale di impiego oltrepassano le possibilità e il fabbisogno dei singoli Stati membri. È pertanto quasi naturale che la gestione del fabbisogno in materia, la scelta della localizzazione ottimale, la costruzione, l'impiego e lo sviluppo di simili attrezzature debba essere un compito comune, europeo, promosso e coordinato dalla Commissione. Si tratta di acceleratori di particelle, di generatori di radiazioni e di neutroni, di stazioni e satelliti di osservazione astronomica, di impianti per gli esperimenti nel settore della ricerca energetica (ITER - Progettazione ingegneristica del reattore sperimentale termonucleare internazionale), di stazioni sperimentali di navigazione area e spaziale ecc. È quindi altrettanto logico che sia la Commissione a orientare, coordinare e sostenere (tra l'altro promuovendo la mobilità) le procedure di utilizzazione da predisporre per questi impianti, come pure il lavoro scientifico preparatorio ecc. Il Comitato esprime pertanto il proprio fermo sostegno alla Commissione in questo campo.

5.4.2. Il Comitato condivide la proposta di istituire presso il Forum europeo sulle infrastrutture meccanismi formali di concertazione e di consulenza per gli Stati membri, riservandosi un parere specifico sulle proposte concrete che saranno avanzate al riguardo.

5.5. La dimensione regionale dello spazio europeo della ricerca

Nello sviluppo dello spazio europeo della ricerca emergono due aspetti, per i quali valgono criteri di valutazione differenti.

5.5.1. Si tratta, da un lato, della partecipazione, integrata in rete e disciplinata dalle regole del programma quadro, dei migliori ricercatori e istituti di ricerca ai vari programmi tematici europei di ricerca e sviluppo.

5.5.2. D'altro lato, vi è l'intenzione di promuovere la cooperazione tecnico scientifica tra regioni caratterizzate da stadi differenti di sviluppo tecnico, coinvolgendo anche quelle più isolate.

Il Comitato approva e sottoscrive l'idea della Commissione di promuovere questi due obiettivi anche attraverso differenti programmi di sostegno. Mentre la promozione dell'eccellenza, di cui al punto 5.5.1, costituisce un compito primario del programma quadro di ricerca e sviluppo, l'aspetto regionale, menzionato al punto 5.5.2, dovrebbe essere coperto prioritariamente, e con maggiore intensità, dal Fondo europeo di sviluppo regionale.

Bruxelles, 26 febbraio 2003.

Il Presidente

del Comitato economico e sociale europeo

Roger Briesch

(1) COM(2000) 6 def.

(2) COM(2001) 94 def. - 2001/0053 (COD) e 2001/0054 (CNS).

(3) COM(2001) 500 def., modificato da COM(2001) 822 def. - 2001/0202 (COD) e COM(2001) 823 def./2 - 2001/0327 (CNS).

(4) GU C 204 del 18.7.2000; GU C 260 del 17.9.2002; GU C 241 del 7.10.2002; GU C 221 del 7.8.2001 e GU C 94 del 18.4.2002.

(5) GU C 221 del 7.8.2001, punto 4.3.

(6) GU C 221 del 7.8.2001, punto 4.3.

(7) COM(2002) 499 def.

(8) GU C 204 del 18.7.2002, punto 8.

(9) GU C 204 del 18.7.2000, punti 7.7, 7.8, 8.2.2 e 11.7.5.

(10) Denominato anche "Open Coordination" dalla Commissione.

(11) GU C 204 del 18.7.2000.

ALLEGATO

al parere del Comitato economico e sociale europeo

I seguenti emendamenti, che hanno ricevuto più di un quarto dei voti espressi, sono stati respinti nel corso del dibattito:

Punto 5.3.1

Modificare come segue:

"Il Comitato accoglie con favore quelle proposte della Commissione che incoraggiano e promuovono il l'auto coordinamento a livello europeo della politica di ricerca e dei programmi di ricerca da parte degli Stati membri, nonché degli enti e dei soggetti protagonisti della ricerca e dello sviluppo."

Motivazione

Il concetto di "autocoordinamento" non è comprensibile, e se si vuole sottintendere un processo "bottom up" è comunque improprio quando si parla di politiche di ricerca e riduttivo quando si parla di programmi di ricerca.

Per le motivazioni già espresse al paragrafo 1, cui si rimanda, non è condivisibile la limitazione posta all'intervento della Commissione.

Il riferimento al testo del parere precedente del CESE, già pubblicato in GUCE, è sufficiente e non occorre riportarlo in allegato, tanto più che i suoi contenuti non sono esattamente gli stessi del testo che si propone di cancellare (negli attuali paragrafi 5.3.2 e 5.3.3).

Esito della votazione

Voti favorevoli: 20, voti contrari: 25, astensioni: 33.

Punto 5.3.2

Modificare come segue:

"La Commissione dovrebbe operare in particolare per conseguire l'obiettivo di divenire entro il 2010 l'economia della conoscenza più competitiva al mondo, fissando obiettivi generali e linee direttrici a livello dell'Unione, da cui derivino obiettivi particolari e misure politiche specifiche da parte di ogni Stato membro."

Motivazione

Vedere la motivazione dell'emendamento relativo al punto 5.3.1.

Esito della votazione

Voti favorevoli: 26, voti contrari: 45, astensioni: 7.