Introduzione

In uno spazio europeo di libertà, sicurezza e giustizia occorre profondere ogni sforzo per assicurare che l'Europa risponda in modo efficace alle attività criminali, in particolare alle forme gravi di criminalità transfrontaliera e al terrorismo. In tale contesto, l'agenda europea sulla sicurezza sottolinea la necessità di massimizzare le misure dell'UE per lo scambio di informazioni e la cooperazione operativa.

Uno scambio rapido ed efficiente tra le autorità competenti degli Stati membri delle informazioni estratte dai casellari giudiziari è importante per evitare che gli organi giurisdizionali nazionali emettano sentenze fondate esclusivamente sulle condanne iscritte nel proprio casellario giudiziario, nella totale ignoranza delle condanne pronunciate in altri Stati membri, consentendo così ai criminali di sfuggire al proprio passato criminale spostandosi tra i diversi Stati membri. La decisione quadro 2008/675/GAI fa obbligo agli Stati membri di assicurare che le precedenti decisioni di condanna siano prese in considerazione nel corso di un procedimento penale.

La decisione quadro 2009/315/GAI del Consiglio relativa all'organizzazione e al contenuto degli scambi fra gli Stati membri di informazioni estratte dal casellario giudiziario (di seguito la "decisione quadro") intende colmare le lacune esistenti stabilendo che le informazioni relative a qualsiasi condanna pronunciata in precedenza da una giurisdizione penale dell'UE contro un cittadino dell'UE siano accessibili a tutti gli organi giurisdizionali e a tutte le autorità di contrasto degli Stati membri ai fini di un procedimento penale, ossia nella fase precedente al processo penale, nella fase del processo stesso e durante l'esecuzione della condanna. Imponendo una serie di obblighi in capo allo Stato membro di condanna e allo Stato membro di cittadinanza, la decisione quadro assicura che ciascuno Stato membro possa fornire informazioni esaustive e complete sui precedenti penali dei propri cittadini su richiesta di un altro Stato membro. La decisione quadro si fonda sul principio per cui ogni Stato membro conserva le informazioni relative a tutte le condanne pronunciate contro i propri cittadini, ivi comprese quelle emesse in un altro Stato membro. Lo scambio di informazioni è organizzato in modo decentrato, tra le autorità centrali designate dagli Stati membri, ai fini di un procedimento penale o a fini diversi conformemente al diritto nazionale. La decisione quadro contribuisce in tal modo all'attuazione del principio del reciproco riconoscimento delle decisioni penali e consente inoltre alle autorità nazionali di ottenere dai casellari giudiziari informazioni eventualmente pertinenti per l'esercizio di talune attività (per esempio, nel settore dell'assistenza all'infanzia).

La decisione quadro ha anche gettato le basi per la creazione di un sistema informatizzato che consente di velocizzare e semplificare la trasmissione delle informazioni concernenti le condanne penali, il sistema europeo di informazione sui casellari giudiziari (ECRIS), istituito dalla decisione 2009/316/GAI del Consiglio e operativo dall'aprile 2012. Al momento, gli Stati membri che procedono allo scambio di informazioni attraverso ECRIS sono 25 , per un volume annuo che a fine 2015 ha superato 1,8 milioni di messaggi (ivi comprese le notifiche, le richieste e le risposte alle richieste). In media ogni mese sono inviate oltre 24 000 richieste, di cui più del 30% ottiene un riscontro positivo.

Valutazione dell'attuazione

In ottemperanza all'articolo 13 della decisione quadro, 22 Stati membri hanno trasmesso alla Commissione il testo delle disposizioni inerenti al recepimento nella legislazione nazionale: AT, BE, BG, CY, CZ, DE, EE, ES, FI, FR, HR, HU, LT, LU, LV, NL, PL, PT, SE, SI, SK e UK. La presente relazione si fonda sulle disposizioni di recepimento adottate da tali Stati membri. Nella presente relazione, pertanto, con l'espressione "tutti gli Stati membri" si intendono gli Stati membri che hanno notificato il recepimento della decisione quadro nella legislazione nazionale.

Sei Stati membri (DK, EL, IE, IT, MT e RO) non hanno ancora notificato le misure di recepimento degli obblighi di cui alla decisione quadro, ma cinque di questi (DK, EL, IE, IT e RO) scambiano comunque informazioni estratte dai casellari giudiziari attraverso ECRIS.

Per recepire la decisione quadro nella propria legislazione nazionale, gli Stati membri hanno seguito approcci diversi. AT, BG, CZ, DE, FR, HU, SE e SK hanno modificato vari atti nazionali, mentre EE, NL, PL e PT hanno emendato solo la normativa nazionale che disciplina il casellario giudiziario. Oltre ad apportare tali modifiche, FI e BE hanno adottato o proposto leggi di attuazione distinte. ES e LU, invece, hanno unicamente adottato una legge di attuazione separata, mentre HR, LT e LV hanno introdotto una nuova normativa che regola le questioni relative al casellario giudiziario a livello generale e alcuni atti secondari specifici. Due Stati membri hanno scelto di introdurre una nuova normativa di portata più ampia (SI: una legge sulla cooperazione internazionale in materia penale; UK: una legge sul diritto penale e la protezione dei dati). CY ha integrato il testo della decisione quadro direttamente nella legislazione nazionale.

A norma dell'articolo 10, paragrafo 3, del protocollo n. 36 sulle disposizioni transitorie, allegato al trattato sull'Unione europea e al trattato sul funzionamento dell'Unione europea, le attribuzioni della Commissione ai sensi dell'articolo 258 del trattato sul funzionamento dell'Unione europea sono pienamente applicabili dal 1° dicembre 2014. A partire da tale data, pertanto, la Commissione ha la facoltà di avviare procedimenti d'infrazione contro gli Stati membri che non abbiano recepito, o non abbiano recepito correttamente, una decisione quadro.

1. Definizione di "condanna"

La definizione di "condanna" di cui all'articolo 2, lettera a), della decisione quadro comprende solo le decisioni definitive delle giurisdizioni penali nei confronti di una persona fisica in relazione a un reato, nella misura in cui tali decisioni siano riportate nel casellario giudiziario dello Stato di condanna. Per "casellario giudiziario" si intende il registro nazionale in cui sono registrate tali condanne; gli Stati membri possono averne più di uno. Conformemente all'articolo 12, paragrafo 5, della decisione quadro, gli Stati membri possono convenire, in via bilaterale o multilaterale, di estendere la portata delle informazioni scambiate.

Per quanto concerne la definizione di "condanna", alcuni Stati membri (AT, CY, CZ, FI, PL, PT, SK e UK) hanno mutuato la definizione di cui alla decisione quadro, mentre nel caso di BG e HU la definizione può essere inferita dal contesto generale della legislazione. In numerosi Stati membri (BE, DE, EE, HR, LU, NL, SE e SI) il concetto di "condanna" sembra non limitarsi unicamente alle decisioni delle giurisdizioni penali. Per esempio, in NL si procede anche allo scambio di informazioni relative a decisioni dei procuratori e, in alcuni casi, di dati giudiziari concernenti indagini o casi pendenti. Qualche Stato membro (ES, FR, LT e LV), infine, non ha introdotto una definizione esplicita di "condanna" ai fini della decisione quadro.

2. Autorità centrali

In 17 Stati membri (BE, BG, CZ, DE, EE, EL, ES, FI, FR, HR, IT, LU, NL, PL, PT, SI e SK) i casellari giudiziari sono responsabilità del ministero della Giustizia, mentre in 11 (AT, CY, DK, HU, IE, LT, LV, MT, RO, SE e UK) sono competenza del ministero degli Interni. All'interno dei ministeri della Giustizia, la maggior parte degli Stati membri ha designato come autorità centrale ai fini della decisione quadro l'ufficio responsabile dei casellari giudiziari, mentre LU e SK hanno nominato la procura generale. Nei ministeri degli Interni, invece, gli Stati membri hanno designato i dipartimenti di polizia competenti. Conformemente all'articolo 3, paragrafo 1, della decisione quadro, due Stati membri hanno nominato più di un'autorità centrale a livello nazionale, quattro nel caso di CY e due nel caso di CZ.

3. Obblighi dello Stato membro di condanna

3.1. Indicazione della cittadinanza della persona condannata

L'articolo 4, paragrafo 1, della decisione quadro impone a ciascuno Stato membro di provvedere affinché qualsiasi condanna comporti, nel momento in cui è fornita al casellario giudiziario, l'indicazione della cittadinanza o delle cittadinanze della persona condannata, ove si tratti di un cittadino di un altro Stato membro, altrimenti lo Stato membro di condanna non sarebbe in grado di trasmettere le informazioni allo Stato membro di cittadinanza, pregiudicando il principio di centralizzazione delle informazioni.