RELAZIONE DELLA COMMISSIONE AL PARLAMENTO EUROPEO E AL CONSIGLIO

sul funzionamento del regolamento (UE) n. 912/2014 sulla responsabilità finanziaria connessa alla risoluzione delle controversie investitore-Stato nell'ambito degli accordi internazionali di cui l'Unione europea è parte

1.Introduzione

Il 23 luglio 2014 il Parlamento europeo e il Consiglio hanno adottato il regolamento (UE) n. 912/2014 che istituisce un quadro per la gestione della responsabilità finanziaria connessa ai tribunali per la risoluzione delle controversie investitore-Stato istituiti da accordi internazionali di cui l'Unione europea è parte (il "regolamento sulla responsabilità finanziaria"). La base giuridica di tale regolamento è l'articolo 207 TFUE concernente la politica commerciale comune, in cui rientrano gli investimenti esteri diretti.

La Commissione è l'istituzione dell'Unione incaricata della gestione del regolamento sulla responsabilità finanziaria. All'interno della Commissione, il servizio responsabile è la direzione generale del Commercio; il Servizio giuridico ha invece l'incarico di rappresentare l'Unione durante i procedimenti arbitrali e le eventuali fasi successive della disputa.

Il regolamento sulla responsabilità finanziaria stabilisce criteri per la determinazione dello status di parte convenuta e la ripartizione della responsabilità finanziaria, tra l'Unione e gli Stati membri, per quanto riguarda il trattamento che possa concludersi con la concessione di un risarcimento pecuniario a seguito di un procedimento di risoluzione delle controversie investitore-Stato.

Di norma la responsabilità finanziaria è attribuita all'entità responsabile del trattamento che dà luogo al risarcimento. Ciò implica che l'Unione assuma la responsabilità finanziaria quando il trattamento in questione è messo in atto da un'istituzione, organo, agenzia o ufficio dell'Unione. Se il trattamento è invece messo in atto da uno Stato membro, la responsabilità finanziaria ricade sullo Stato membro in questione. Tuttavia, se uno Stato membro agisce in un modo prescritto dal diritto dell'Unione, ad esempio dando attuazione a una direttiva dell'UE, è l'Unione a dover assumere la responsabilità finanziaria, nella misura in cui il trattamento in questione è prescritto dal diritto dell'Unione.

Per quanto concerne lo status di parte convenuta, la regola è che di norma la parte avente la responsabilità finanziaria agisce anche in qualità di parte convenuta nelle controversie. Tuttavia, vi sono circostanze specifiche in cui l'Unione agisce in qualità di parte convenuta anche laddove la responsabilità finanziaria sia dello Stato membro. Tali circostanze si verificano, per esempio, quando: uno Stato membro preferisce che sia l'Unione ad agire in qualità di parte convenuta (per esempio a causa delle competenze tecniche richieste nell'ambito della controversia); il caso riguarda anche un trattamento, messo in atto da uno Stato membro, che è prescritto dal diritto dell'UE; un trattamento analogo è oggetto di un procedimento arbitrale in sede di OMC ed è necessario assicurare un'argomentazione coerente.

Il regolamento sulla responsabilità finanziaria prevede modalità per garantire che, quando l'Unione agisce in qualità di parte convenuta in casi riguardanti il trattamento messo in atto da uno Stato membro, lo Stato membro in questione e l'Unione operino in stretta cooperazione nella conduzione dei procedimenti arbitrali, conformemente all'obbligo di leale cooperazione previsto dall'articolo 4, paragrafo 3, del trattato sull'Unione europea. Ciò significa anche tenere conto della difesa e della tutela degli interessi dello Stato membro interessato, assicurando uno scambio tempestivo di informazioni e di documenti pertinenti, l'avvio di consultazioni frequenti e la partecipazione alla delegazione nei procedimenti.

Il regolamento sulla responsabilità finanziaria prevede altresì procedure per permettere agli Stati membri e alla Commissione di concludere accordi relativi al pagamento dei costi della disputa e alla concessione del risarcimento pecuniario, allo scopo di assicurare che le risorse dell'UE non siano indebitamente gravate, neppure temporaneamente. In particolare, la Commissione e lo Stato membro interessato sono tenuti a concludere accordi per il pagamento periodico delle spese e per il pagamento del risarcimento. Se lo Stato membro interessato non accetta la responsabilità finanziaria, la Commissione può adottare una decisione indirizzata a tale Stato membro con cui gli impone di versare al bilancio dell'Unione gli importi in questione, maggiorati dell'interesse applicabile.

Infine, il regolamento sulla responsabilità finanziaria prevede procedure e requisiti per comporre le controversie in cui la conclusione di una transazione sia nell'interesse dell'Unione. Se la controversia comporta solamente la responsabilità finanziaria dell'Unione, la decisione riguardante la transazione è assunta dalla Commissione. Se la controversia riguarda anche il trattamento messo in atto da uno Stato membro, la composizione della controversia richiede l'accordo dello Stato membro oppure può essere decisa dalla Commissione, a condizione che la transazione non comporti ripercussioni finanziarie né incidenza sul bilancio per lo Stato membro interessato.

Il regolamento sulla responsabilità finanziaria impone alla Commissione l'obbligo di informare il Parlamento europeo e il Consiglio durante le varie fasi di una controversia, per esempio se la Commissione riceve una richiesta di consultazioni o una comunicazione dell'intenzione di aprire un procedimento arbitrale da parte di un ricorrente.

2.Ambito di applicazione attuale del regolamento sulla responsabilità finanziaria

Il regolamento sulla responsabilità finanziaria si applica ai procedimenti di risoluzione delle controversie investitore-Stato condotti in forza di accordi di cui l'Unione è parte. Al momento, in attesa della ratifica e dell'entrata in vigore di accordi comprendenti un meccanismo per la risoluzione delle controversie investitore-Stato, per esempio gli accordi bilaterali con Canada (CETA), Singapore e Vietnam, il regolamento sulla responsabilità finanziaria si applica di fatto solo ai procedimenti di risoluzione delle controversie investitore-Stato intentati nei confronti dell'UE nell'ambito del trattato sulla Carta dell'energia (TCE). L'Unione è parte contraente del TCE fin dalla sua ratifica nel 1998.

3.Procedimenti intentati nei confronti dell'Unione nell'ambito del trattato sulla Carta dell'energia

A oggi vi è stato un solo procedimento di risoluzione delle controversie in materia di investimenti intentato nei confronti dell'Unione nell'ambito del trattato sulla Carta dell'energia. L'Unione ha inoltre ricevuto alcune richieste di consultazioni presentate a norma dell'articolo 26 del TCE che, finora, non hanno raggiunto la fase del contenzioso formale. Tutti i procedimenti di cui sopra sono descritti in maniera più approfondita di seguito.

a.Azione intentata da Prosisa e Risteel Corporation avente per oggetto il sistema spagnolo di sostegno per le energie rinnovabili (2015)

Nel 2015 la Commissione ha ricevuto due richieste di consultazioni a norma dell'articolo 26 del TCE, rispettivamente dalla società svizzera Prosisa AG e dalla società olandese Risteel Corporation BV. Il 7 ottobre 2015, conformemente agli articoli 4 e 7 del regolamento sulla responsabilità finanziaria, la Commissione ha informato il Parlamento europeo e il Consiglio.

Entrambe le società, che avevano effettuato investimenti nei settori del fotovoltaico e dell'eolico nonché nella produzione di energia rinnovabile da biomasse sul territorio spagnolo, contestavano la decisione della Spagna di modificare il sistema di sostegno per le energie rinnovabili. Parallelamente, le società hanno anche avviato procedimenti nei confronti della Spagna. In sostanza, sostenevano che la Commissione avesse violato il principio del trattamento giusto ed equo sancito dall'articolo 10 del TCE intervenendo dinanzi ai tribunali arbitrali costituiti in conformità del TCE e argomentando che il TCE non si applicava ai rapporti esistenti tra uno Stato membro dell'UE e un investitore proveniente da un altro Stato membro dell'UE.