COMMISSIONE DELLE COMUNITÀ EUROPEE
Bruxelles, 4.6.2003
COM(2003) 226 definitivo/2
Corrigendum
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COMUNICAZIONE DELLA COMMISSIONE
Investire nella ricerca: un piano d'azione per l'Europa
{SEC(2003) 489}
2Indice
1. Sommario..................................................................................................................... 3
2. Un invito ad agire......................................................................................................... 5
3. Avanzare congiuntamente............................................................................................ 8
3.1. Favorire lo sviluppo coerente delle  politiche nazionali ed europee............................. 8
3.2. Creare una visione comune per lo sv iluppo e l'applicazione delle tecnologie
fondamentali............................................................................................................... 10
3.3. Consentire a tutte le regioni di benefi ciare di un aumento degli investimenti nella
ricerca........................................................................................................................ .1 0
3.4. Definire una combinazione co erente di strumenti politici ......................................... 11
4. Migliorare il sostegno pubblico alla ricerca e all'innovazione................................... 12
4.1. Risorse umane ............................................................................................................ 12
4.2. La ricerca pubblica di base e i s uoi collegamenti con l'industria............................... 13
4.3. Migliorare la combinazione degli stru menti di finanziame nto pubblico e la loro
efficacia...................................................................................................................... 14
4.3.1. Combinazione di strumenti finanziari........................................................................ 15
4.3.2. Misure dirette per la ricerca e l'innovazione .............................................................. 16
4.3.3. Misure fiscali per la ricerca........................................................................................ 17
4.3.4. Sostegno ai meccanismi di garanzia per la ricerca e l'innovazione nelle PMI........... 18
4.3.5. Sostegno al capitale di rischio per le  PMI che svolgono un'intensa attività di
ricerca ....................................................................................................................... 1 9
5. Riorientare la spesa pubblica ve rso la ricerca e l'innovazione................................... 19
5.1. Il patto di stabilità e crescita e gli indi rizzi di massima per le politiche economiche 20
5.2. Equilibrio tra spesa pubblica nazionale e UE fino al 2010 ........................................ 20
5.3. Norme sugli aiuti di Stato .......................................................................................... 21
5.4. Appalti pubblici.......................................................................................................... 2 2
6. Migliorare le condizioni quadro per g li investimenti priva ti nella ricerca................. 23
6.1. Proprietà in tellettuale ................................................................................................. 23
6.2. Normative sui prodotti e normalizzazione................................................................. 24
6.3. Norme sulla c oncorrenza............................................................................................ 25
6.4. Mercati fi nanziari....................................................................................................... 26
6.5. Quadro fiscale ............................................................................................................ 2 7
6.6. Strategie di ricerca, gestione e info rmazione finanziaria delle imprese..................... 27
7. Conclusioni ................................................................................................................ 28
31. SOMMARIO
Il presente piano d'azione delinea le inizia tive necessarie per dare all'Europa una ricerca
pubblica di base più efficace e per renderla molto  più attraente per g li investimenti privati
nella ricerca e nell'innovazione. La realizzazione di tali azioni permetterà all'Unione europea
di colmare il divario crescente che esiste oggi nel campo della ricerca tra l'Europa e i suoiprincipali partner commerciali e che potrebbe mette re a repentaglio il suo potenziale di lungo
termine nel campo dell'innovazione , della crescita e dell'occ upazione. Lo scopo è quello di
conseguire l'obiettivo fissato dal Consiglio europeo di Barc ellona del marzo 2002, ovvero di
aumentare il livello degli inve stimenti nella ricerca dall'attual e 1,9% al 3% del PIL entro il
2010, portando i finanziamenti pr ivati ai 2/3 del totale.
Per conseguire gli obiettivi di Barcellona, gli inves timenti nella ricerca dovrebbero aumentare
in Europa a una media dell'8 % annuo, ripartita tra una cresc ita annua del 6% della spesa
pubblica e una crescita annua del 9% degli inve stimenti privati. Si tr atta di un traguardo
ambizioso ma al contempo rea listico, dato il grande sostegno di cui gode questo obiettivo.
Il Consiglio europeo del marzo 2003 ha invitato la Commissione a realizza re il presente piano
d'azione, che è stato preparato sulla base di una vasta consultazione delle istituzioni europee,degli Stati membri, dei paesi di prossima adesione o candidati e di tutte le parti interessate, inparticolare l'industria, e i setto ri della ricerca pubblica e della finanza. La consultazione ha
dimostrato che l'obiettivo del 3% gode di un larg hissimo sostegno e ha rivelato che la maggior
parte dei paesi stanno già adottando misure per in crementare gli investimenti nella ricerca e
che molti hanno fissato i propri obiettivi nazionali in modo da allinearli con quello europeo
del 3%.
Partendo da questa situazione, il piano d'azione mira a garantire che le iniziative necessarie a
livello europeo e nazionale siano sostenibili, reciprocamente coerenti e commisurate alla sfidadi apportare migliorame nti radicali al sistema europeo di  ricerca e innovazione tecnologica.
L'Europa si trova in una situazione in cui l'an ello più debole del sistem a rischia di scoraggiare
gli investimenti /g45 per dare solo alcuni esempi: le carenze e le rigidità delle carriere
nell'ambito della ricerca che inducono eccelle nti ricercatori ad abbandonare il settore o
l'Europa; la dispersione e la mancanza di visibilità della ricerca europea, che peraltro è spessodi livello eccellente; le difficoltà incontrate dalle PMI a forte intensità tecnologica a trovarefinanziamenti per le loro ricerche e prog etti di innovazione; o le  conoscenze carenti di
ricercatori e responsabili della ri cerca in materia di protezi one e gestione della proprietà
intellettuale.
Il piano d'azione integra una serie di iniz iative europee sinergiche volte a potenziare la
competitività dell'Unione, in particolare nel campo delle politica dell'impresa edell'innovazione e delle riforme strutturali nei me rcati dei prodotti, dei se rvizi, del capitale e
del lavoro. Nel loro complesso esse costituiscono la risposta  della Commissione  all'obiettivo
formulato dal Consiglio europeo di Lisbona del marzo 2000 di "fare dell'Europa l'economia
basata sulla conoscenza più competitiva e più dinamica del mondo entro il 2010".
Il piano d'azione presenta qua ttro serie di azioni principali.
Una prima serie di azioni mira a sostenere gli sforzi realizzati da molti paesi europei e
operatori del settore, per garantire che le loro azioni siano reciprocamente coerenti e cheintegrino una efficace combinazione di misure. Tra esse figura un pro cesso di coordinamento
con e tra gli Stati membri e i paesi di prossima adesione. In questa serie rientra anche la
creazione di un certo numero di "piattaforme tecnologiche europee" che raggrupperanno le
4principali parti interessate /g45 organismi di ricerca, industria, autorità di regolamentazione,
gruppi di utilizzatori, ecc. /g45 attorno alle tecnolog ie fondamentali, al fine di elaborare e
applicare una strategia comune per lo sviluppo, l'applicazione e l'uso di tali tecnologie in
Europa.
La seconda serie di azioni ha l'obiettivo di  migliorare sensibilment e il sostegno pubblico alla
ricerca e all'innovazione tecnologica. Per essere  indotte a investire nella ricerca in Europa, le
imprese devono potersi avvale re di gruppi di ricercatori di alto livello /g45 sia qualitativo che
quantitativo /g45 di una ricerca pubblica forte e ben coor dinata con l'industria e di un efficace
sostegno pubblico, grazie anche a misure di tipo fi scale. Il piano d'azione è centrato sugli
interventi finalizzati a migliorare la carriera dei ri cercatori, ad avvicinare la ricerca pubblica e
l'industria e a sviluppare e a sfruttare pi enamente il potenziale degli strumenti di
finanziamento pubblici, sia a liv ello nazionale che europeo. Ad esempio, il piano d'azione
invita le autorità pubbliche a eliminare entro il 2005 le nor me e le pratic he, connesse con
molti regimi di finanziamento pubblico, che imped iscono la cooperazione transeuropea e il
trasferimento di tecnologie, ri ducendo di conseguenza le opport unità di ricerca e innovazione
disponibili per i beneficiari.
La terza serie di azioni affronta il necessa rio aumento dei finanz iamenti pubblici per la
ricerca. Dato l'attuale rallentamento della crescita economica, è ancora più importante fare sìche le politiche di bilancio sostengano gli investimenti che determineranno in futuro una
crescita superiore e sostenibile e di cui la ricerca costituisce una forte priorità. Le azioni sonovolte a favorire e a monitorare il riorient amento dei bilanci pubblici e a indurre lo
sfruttamento ottimale delle  possibilità di sostegno all'industria  offerte dalle norme sugli aiuti
di Stato e gli appalti pubblici. Ad esempio, il pi ano d'azione propone di chiarire e migliorare
la conoscenza dei tipi di sostegno pubblico di cu i le autorità possono fare uso senza provocare
distorsioni della concorrenza.
Infine, una quarta serie di azi oni è finalizzata a migliorare il quadro generale della ricerca e
dell'innovazione tecnologica in Europa: protezione de lla proprietà intellettuale,
regolamentazione dei mercati dei prodotti e rela tive norme, regole sulla concorrenza, mercati
finanziari, quadro fiscale e tratta mento della ricerca nelle pratic he di gestione e informazione
finanziaria delle imprese. Ad es empio, il piano d'azione fissa l' obiettivo in base al quale ogni
studente delle facoltà scientifiche ed economiche deve ricevere come minimo una formazionedi base in materia di proprietà intellettuale e transfer di tecnologie.
Il piano d'azione segna l'inizio di un processo. I progressi saranno monitorati dalla
Commissione e il Consiglio, se opportuno, darà in futuro ulteriori orientamenti per mantenere
l'Unione sulla strada giusta. Il tempo a disposiz ione, tuttavia, è poco e il divario tra l'Europa e
i suoi principali partner comme rciali si sta rapidamente amp liando. L'attuazione del piano
deve cominciare rapidamente a tu tti i livelli e deve esse re guidata da una convinzione precisa:
la posta in gioco è il successo o il fallimento dell'Europa nel porsi come il palcoscenico piùdinamico di una crescita sosp inta dall'innovazione e della creazione di posti di lavoro.
52. UN INVITO AD AGIRE
Nel marzo 2002 il Consiglio europeo di Barce llona ha formulato un invito ad adottare
iniziative per aumentare gli investimenti nella ricerca e nello sviluppo tecnologico1 e colmare
il divario che separa l'Europa dai suoi principali concorrenti. Gli investimenti nella ricerca,questa la decisione del Consiglio europeo, dovranno passare dall'1,9% al 3% del PIL
dell'Unione europea entro il 2010, e la parte fina nziata dalle imprese dovrà essere aumentata
fino ai due terzi del totale. Da allora tutte le par ti interessate hanno conf ermato l'importanza di
questo obiettivo e la necessità di agire rapi damente seguendo gli or ientamenti riportati nella
comunicazione della Commissione del settembre 2002 dal titolo “P iù ricerca per L'Europa -
Obiettivo: 3% del PIL”
2. Il divario negli investimenti per la ricerca tra l'Unione europea e gli
Stati Uniti già supera 120 miliardi di € e st a rapidamente aumentando, con conseguenze
allarmanti per possibili futuri sviluppi in materi a di innovazione, crescita  e creazione di posti
di lavoro in Europa. Come illu strato nella comunicazione de l settembre 2002, tale divario si
spiega con le condizioni meno a ttraenti per gli investimenti priv ati nella ricerca in Europa,
dovute sia al fatto che il sostegno pubblico è inferi ore e, forse, anche meno efficace, sia alla
presenza di diversi ostacoli nelle condizioni ch e regolano la ricerca e l'innovazione in Europa.
A partire dal settembre 2002 la  Commissione ha avviato un a vasta consultazione delle
istituzioni europee, degli Stati membri e dei paesi di prossima adesione o candidati e di tuttele parti intere ssate, in particolare l'industria e il settore finanziario europei. L’idea di
un’obiettivo del 3% e della part ecipazione delle imprese al fi nanziamento della ricerca ha
riscontrato un notevole successo. Molte ri sposte contenevano utili suggerimenti e
osservazioni che sono stati utilizzati per la stes ura del presente piano d'azione. Tutti gli Stati
membri e i paesi di prossima adesione o candi dati si sono dichiarati d'accordo sull'importanza
di aumentare gli investimenti nella ricerca, e la maggior parte di essi ha segnalato di avere giàavviato politiche e misure concrete in tal senso o di essere in procinto di farlo. Molti Statimembri hanno inoltre fissato i propri obiettivi naziona li in modo tale da  allinearli con quello
europeo del 3%. Ad esempio, sia la Francia ch e la Germania hanno fatto proprio l'obiettivo
del 3%, come pure la Slovenia, futuro Stat o membro. Le cose si stanno quindi muovendo
nella giusta direzione.
Sia il Comitato economico e sociale che il Comita to delle regioni, hanno dichiarato il proprio
appoggio all'obiettivo del 3%, co me i membri del Parlamento europeo che hanno partecipato a
un dibattito pubblico in materia.
Le numerose e dettagliate risposte pervenut e dal mondo dell'industria  e dalle associazioni
economiche sono state unanimeme nte favorevoli. Molte associ azioni, come l'Unione delle
Confederazioni dell'industria e degli imprend itori d'Europa (UNICE) e la Tavola Rotonda
degli Industriali Europei (ERT), hanno sottolineat o che conseguire l'obiettivo del 3% riveste
un importanza fondamentale per la  competitività europea, ma che saranno necessari notevoli
cambiamenti politici affinche’ l'Europa possa attrarre maggiori investimenti nella ricerca.L'ERT ha posto l'obiettivo del 3% al centro de lle raccomandazioni i ndirizzate al Consiglio
europeo del marzo 2003, e l'UNICE ne ha fa tto uno dei suoi cavalli di battaglia. Le
associazioni che rappresentano le piccole  e medie imprese (PMI) hanno riconosciuto
l'importanza di aumentare gli investimenti nella ricerca per i loro aderenti.
                                                
1L'espressione "Ricerca e sviluppo tecnologico" è indicata di seguito con i termini "ricerca" o “R&S”.
2COM(2002)499, dell'11 settembre 2002.
6La lezione principale che si deve trarre da ta le consultazione è che le grandi società europee
progettano di mantenere un livello  significativo di investime nti nella ricerca, nonostante il
rallentamento della cresc ita economica in corso e, in partic olare, nonostante la crisi acuta che
ha colpito alcuni settori dell'alta tecnologia. Tuttavia, poiché il deterioramento dellasituazione economica impone a ta li società di razionalizzare il loro sviluppo globale, esse non
progettano di effettuare nuovi inve stimenti nella ricerca nell'Uni one europea bensì in altre
regioni ritenute più attraenti, quali Stati Uniti od alcuni paesi asiatici. Le PMI europeeritengono invece che le loro capacità di inve stimento in ricerca e i nnovazione siano spesso
frenate da un'insufficiente capacità di autofi nanziamento e da un acce sso più difficile a fondi
esterni. L'attuale situazione economica ha ulteriormente ridotto per le PMI le possibilità diaccesso ai finanziamenti mira ti alla ricerca e l’ innovazione
3 tecnologica. La crisi economica
rende quindi ancora più importa nte e urgente concentrare l'azione pubblica sul sostegno alla
ricerca e all'innovazione.
Sulla base di uno studio econometrico reali zzato per conto dei se rvizi della Commissione4,
l'obiettivo di destinare il 3% del PIL agli investimenti nella ricerca è destinato ad avere unimpatto significativo, e di lungo termine, su lla crescita e sull'oc cupazione in Europa,
quantificabile con uno 0,5% di crescita supplem entare e nella creazione di ulteriori 400.000
posti di lavoro all'anno dopo il 2010
5. L'impatto globale sulla crescita e l'occupazione
potrebbe rivelarsi superiore alle  aspettative grazie all'impulso che un ulteriore potenziamento
di una ricerca di livello mondial e potrebbe dare alla competitività  dell'industria e dei servizi
europei e, in generale, all'a ttrattiva economica esercitata da ll'Europa. Infine, un maggiore
impegno nella ricerca in settori di interesse sociale o ambientale aiuterà l'Europa a svolgere unruolo guida verso un futuro più sostenibile. Come sottolineato dalla Commissione nella suarelazione per il Consiglio  europeo del marzo 2003
6, gli investimenti nella ricerca
costituiscono il fulcro della stra tegia adottata dal Consiglio europeo di Lisbona del marzo
2000 e finalizzata a perseguire il rinnovamento economico, sociale e ambientale dell'Europa.
Il Consiglio europeo del 21 marzo 2003 ha inv itato la Commissione a realizzare il presente
piano d'azione e ha sollecitato la Commissione, il Consiglio e gli Stati membri ad agire sullabase dello stesso.
Il piano di azione si basa su un approccio ampio e sistematico alla  ricerca e all'innovazione.
Tutti gli studi, sia quelli di consulenza che quelli di supporto, hanno dimostrato che questo
approccio costituisce l'unico modo credibile pe r realizzare i progre ssi necessari nel campo
degli investimenti pubblici e priva ti per la ricerca. Ipotizzando una crescita media del PIL UE
del 2% annuo fino al 2010, gli obiettivi fissati a Ba rcellona (3% del PIL e 2/3 di investimenti
ad opera del settore privato) necessitano di un tasso annuo di crescita dell'8% dello sforzo
europeo globale di ricerca, ripartito tra un au mento annuo del 9% dei finanziamenti erogati
dalle imprese e un aumento del 6%  annuo dei finanz iamenti pubblici.
                                                
3L'espressione “Innovazione tecnologica" è in dicata di seguito con il termine "innovazione".
4Studio realizzato dal gruppo di ricerca ERASME (Parigi) con una versione adattata del modello
NEMESIS (non ancora pubblicato).
5E ciò in particolare grazie ai principali mutamenti st rutturali dell'economia europea, come il passaggio a
un tipo di industria ad elevata crescita e intensit à di ricerca e a un aumento considerevole della capacità
di innovazione dell'economia europea.
6Relazione della Commissione al Consiglio europeo di  primavera dal titolo "La scelta della crescita:
conoscenza, innovazione e posti di lavoro in una società coesiva", COM(2003)5 del 14 gennaio 2003.
7Per realizzare questo obietti vo, il piano d'azione illustra innanzitutto la necessità di
sviluppare una comprensione comune  condivisa a tutti i livelli pol itici e da tutte le parti
interessate e di garantire un progresso continuo e coerente in tutta Europa . Questi
obiettivi possono essere c onseguiti adottando, laddove a ppropriato, un processo di
coordinamento aperto, piattafo rme tecnologiche europee ed un processo d’apprendimento
comune per le regioni europee, nonché attraverso la formulazione e l’applicazione di politicheche utilizzino coerentemente un'ampia gamma di strumenti. Fare in modo che tutta l'Europa
collabori costituisce un aspetto importante (cfr. capitolo 3).
Il piano d'azione illustra in successione gli aspetti relativi all'efficacia del sostegno pubblico
alla ricerca, all'entità delle  risorse pubbliche disponibili e al miglioramento delle condizioni
quadro:
– migliorare l'efficacia del sostegno pubblico alla ricerca  e all'innovazione , sia in campo
finanziario che nel campo delle risorse umane e della ricerca pubblica di base (cfr. capitolo
4);
– riorientare le risorse pubbliche verso la ricerca e l'innovazione , mediante una maggiore
attenzione alla qualità della spesa pubblica, un adegua mento delle norme sugli aiuti di
Stato ed un uso migliore degli appalti pubblici (cfr. capitolo 5);
– migliorare le condizioni quadro per la ricerca e l'innovazione , quali i diritti di proprietà
intellettuale, la regolamentazione dei mercati dei prodotti, le norme sulla concorrenza, imercati finanziari, le c ondizioni fiscali, la gestione societ aria e le informazioni finanziarie
delle imprese in materia di ricerca (cfr. capitolo 6).
Il piano d'azione deve essere considerato ne l più ampio contesto de lle diverse iniziative
politiche e del processo di c oordinamento che fanno parte della strategia di Lisbona, in
particolare nell'ambito de lle politiche economiche e de ll'occupazione, della politica
dell'impresa, della politica per l'istruzione e la formazione e della strategia per il mercato
interno. In particolare, le misure per incoragg iare gli investimenti ne lla ricerca devono andare
di pari passo con le misure per motivare ma ggiormente le imprese all'innovazione, e per
aumentare le loro capacità di trarre benefici concreti dalla ricerca /g45 misure da attuarsi
mediante politiche indus triali, imprenditoriali e dell'innova zione. La recente comunicazione
sulla politica dell'innovazione
7 illustra l'importanza di forme non tecnologiche di
innovazione8, individua le diverse aree politiche ch e incidono sulla propens ione delle imprese
ad investire nel suddetto campo e definisce il percorso da seguire per rafforzare le politiche
dell'innovazione median te cooperazione e mutuo appre ndimento. Il proseguimento delle
riforme strutturali dei mercati dei prodotti, dei servizi, del capitale e del lavoro è inoltreimportante per la creazione di un ambito imprenditoriale più dinamico e competitivo che, asua volta, favorisca un aumento degli investime nti nella ricerca e nell'innovazione. Il piano
d'azione affronta diversi aspetti specifici direttamente attinenti agli investimenti nella ricerca.
                                                
7"Politica dell'innovazione: aggiornare l'approccio dell'Unione europea nel contesto della strategia di
Lisbona", COM(2003)112 dell'11 marzo 2003. Si veda anche la comunicazione della Commissione "Lapolitica industriale in un'Europa allargata" (C OM(2002)714 dell'11 dicembre 2002) e il libro verde
"L'imprenditorialità in Europa" (COM(2003)27 del 21 gennaio 2003).
8L'innovazione tecnologica deve essere spesso combinata con altre forme di innovazione, nell'ambitodella progettazione, del marketing e dell'organizzazion e delle imprese, per ricavarne i massimi benefici
commerciali.
8Ad esso è collegato inoltre un sito web9 di riferimento che presenta documenti di supporto e
link verso altri siti attinenti a politiche e attività correlate. Il sito sarà continuamente arricchitoe aggiornato, in particolare per monitorare l' attuazione del piano. Il  documento dei servizi
della Commissione, presentato in allegato, fornisce elementi specifici d’informazione edanalisi a sostegno del piano d'azione.
3. A
VANZARE CONGIUNTAMENTE
Gli Stati membri sono consape voli della necessità di increm entare gli investimenti nella
ricerca ed hanno cominciato ad attuar e politiche e misure a tal fine. Un processo europeo di
coordinamento  è importante per far si che gli Stati membri apprendano dall'esperienza altrui
e intraprendano azioni reciprocamente coeren ti. Questo processo garantirà inoltre che il
Consiglio europeo possa seguire regolarmente i progressi ottenuti nel raggiungimento degli
obiettivi fissati.
Sarà necessario tenere conto degli aspetti più settoriali, de finendo anche per alcune aree, come
le tecnologie dell'informazione e della comunicazione, una serie di punti e obiettivi specifici.A tal fine saranno necessarie maggiore coerenza e coordinazione a livello dei diversi operatori
che intervengono nello sviluppo e nell'applicazione  delle tecnologie f ondamentali in Europa.
Questo obiettivo può essere  perseguito tramite piattaforme tecnologiche europee,  che
raggruppino le principali parti in teressate e che fissino una serie di obiettivi strategici comuni
in materia sia di ricerca sia, nel caso, di aspetti normativi e di normalizzazione.
Avanzare congiuntamente significa inoltre che tutte le regioni devono poter beneficiare  di
un incremento dell’attività’ di ricerca e dell' innovazione. Le differenze e le discrepanze
all'interno di un' Unione allargata sono consider evoli. Se, da un lato, alcune regioni sono già
in grado di mantenere o sviluppare una lead ership tecnologica, altre dovrebbero invece
concentrarsi sullo sviluppo de lle capacità di assorbimento /g45 comprese le attività di ricerca
applicata e di sviluppo /g45 che permetterebbero loro di beneficiare delle ricerche di livello
mondiale effettuate altrove in Europa. Tuttavia, nel definire le proprie strategie di ricerca,
tutte le regioni possono trarre profitto da  un processo d’apprendimento comune piu’
sistematico.
Infine, le amministrazioni , a tutti livelli, dovrebbero definire un quadro sistematico delle
varie dimensioni politiche  che concorra alla definizione  e all'attuazione delle opportune
combinazioni di politiche, onde favorire inves timenti privati nella ri cerca e nell'innovazione.
Tali politiche necessita no spesso il coinvolgimento di differenti settori della pubblica
amministrazione, tra i quali e’ necessario rafforzare la cooperazione.
3.1. Favorire lo sviluppo coerente delle politiche nazionali ed europee
Un processo di coordinamento aperto, come  quello auspicato dal Consiglio europeo di
primavera del 2003, faciliterà  l’interscambio di conoscenze tra Stati membri tesi ad aumentare
e a migliorare gli investimenti nella ricerca. Esso contribuirà inoltre ad aumentare l'efficaciadegli interventi degli Stati membri garant endo, su base volontaria, un loro maggiore
allineamento con le pertinenti azioni comunitarie. Infine, esso permetterà di organizzare la
                                                
9http://europa.eu.int/comm/research/era/3pct/
9raccolta di dati e relazioni necessarie al Consiglio europeo per verificare i progressi compiuti
rispetto agli obiettivi fissati, e di valutare la loro efficacia10.
Tenendo conto degli orientamenti de finiti dal Consiglio europeo di Lisbona, l'applicazione del
citato metodo di coordi namento aperto all'iniziativa del 3%  si concretizzerà in un processo
continuo e collettivo di monitoraggio, in una se rie di relazioni sulle iniziative nazionali e il
loro avanzamento e in un apprendiment o reciproco in continua evoluzione:
– indirizzato verso obiettivi europei (in questo caso l'obiettivo del 3% e dei due terzi) e
tradotto dagli Stati membri in obiettivi e azioni nazionali coerenti con gli obiettivi generali
della UE e adeguati alle rispettive situazioni e priorità nazionali;
– strutturato sulla base di or ientamenti concordati (proposti ag li Stati membri nel presente
piano d'azione);
– sostenuto da una serie di indicatori opportuna mente selezionati e da un'analisi comparativa
centrata su una serie di aspetti che richiedono un 'attenta raccolta di da ti e la condivisione di
informazioni, nonché l'individuazione e la diffusione de lle buone pratiche.
Questa metodologia dovrebbe essere applicata anche alle iniziative che emanano dal capitolo
"risorse umane" dell'obiettivo del 3%, estendendo il processo, ch e attualmente è centrato sulla
mobilità internazionale dei ricercatori, agli aspetti relativi all'aumento e al miglioramento
delle risorse umane messe a disposizi one della scienza e della tecnologia.
La complementarità e la coerenza potranno e ssere assicurate grazie al processo di
apprendimento reciproc o sulle politiche dell'innovazione de lineato nella co municazione dallo
stesso titolo11.
Nuove azioni
/g252 Avviare un processo aperto di coordiname nto di azioni atte ad aumentare gli
investimenti nella ricerca,  con la partecipazione degli Stati membri e dei paesi di
prossima adesione che lo desiderino, sulla ba se dell'agile metodologia e della serie di
indicatori esistenti proposti nell'allega to al presente piano d'azione (Attuazione: Stati
membri e paesi di prossima adesione  con il sostegno della Commissione; 2003)
/g252 Avviare un processo aperto di coordinamento di azioni atte a favorire lo sviluppo
delle risorse umane nella scienza e nella tecnologia,  con particolare rilievo per le
implicazioni dell'obiettivo del 3% , come estensione del processo in atto, centrato sulla
mobilità (Attuazione: Stati membri e paesi di prossima adesione con il sostegno della
Commissione; 2003) .
                                                
10Cfr. l'allegato documento di lavoro preparato dai servizi della Commissione.
11Op. cit.
103.2. Creare una visione comune per lo sviluppo e l'applicazione delle tecnologie
fondamentali
In alcuni ambiti la ricerca svolge un ruolo f ondamentale per affrontare le principali sfide a
livello tecnologico, economico o sociale. In quest ’ambito le piattaforme tecnologiche europee
forniranno gli strumenti per favorire un ef ficace partenariato pubblico-privato con la
partecipazione, laddove opportuno, della ricerca pubblica, dell'industria, delle istituzioni
finanziarie, degli utenti, delle  autorità di regolamentazi one e politiche, dando lo slancio
iniziale necessario per la m obilitazione di ricerca e d’innovazi one e facilitando l'emergere di
"mercati guida"12 in Europa.
In pratica, le piattaforme tecnologiche saranno strumenti per riunire tutte  le parti interessate
allo scopo di sviluppare una vi sione a lungo termine e creare una strategia coerente e
dinamica per tradurre in pra tica tale visione ed indirizza rne l'applicazione. Un’agenda
strategica della ricerca costituirà un aspetto fondamentale della strategia volta adottimizzare ilcontributo della ricerca al proc esso in questione. Le piattafo rme tecnologiche dovranno inoltre
permettere di aggirare le barriere, di tipo t ecnico e non, e di definire i requisiti per lo sviluppo,
l'applicazione e l'uso ottimale delle tecnologie, quali regolamenti, norme, aspetti finanziari,accettazione sociale, abilità e necessità di formazione, ecc., tenendo conto al contempo delle
pertinenti politiche comunitarie.
Le iniziative attualmente in corso in settori quali l'aeronautica e il trasporto su rotaia offrono
già esempi di buone pratiche e costituisc ono, di fatto, un primo gruppo di piattaforme
tecnologiche europee. La Commissione sta pr ogettando di istituire, in  collaborazione con le
parti interessate, ulteri ori piattaforme tecnologiche eur opee in settori f ondamentali quali la
genomica vegetale, i trasporti st radali e marittimi, l'energia fot ovoltaica, le na notecnologie, le
tecnologie dell'informazione  e della comunicazione e le  tecnologie dell'acciaio.
Nuove azioni
/g252 Istituire piattaforme tecnologiche europee  per una serie di tecnologie fondamentali,
seguendo i criteri e la met odologia indicati nel documento  di lavoro della Commissione
allegato alla presente comunicazione (Attuazione: parti interessa te con il sostegno della
Commissione; 2003) .
3.3. Consentire a tutte le regioni di beneficiare di un aumento degli investimenti
nella ricerca
Una serie d’iniziative, attuali e passate, hanno incoraggiato le regioni a sviluppare le proprie
strategie di innovazione, compresi gli aspetti della ricerca. Tali iniziative si sono già
dimostrate estremamente efficaci nel sensibilizza re le regioni sull'importanza della ricerca e
dell'innovazione13 e nell'aiutarle ad adottare politiche di sostegno in tal senso. Tuttavia,
l'obiettivo del 3% è all'origine di molti nuovi sviluppi nelle politiche a livello nazionale ed
europeo, di cui si deve tene re conto nelle strategie regionali, che vanno aggiornate e
potenziate. Inoltre, i paesi di prossima adesione ed i paesi candidati hanno esigenzespecifiche, ad esempio di carattere infrastrutturale (che  non sussistono per lo più negli Stati
membri), di cui essi devono tenere  conto nel definire le proprie  strategie a livello regionale.
                                                
12Si veda la comunicazione della Commissione "Politica dell'innovazione: aggiornare l'approccio
dell'Unione europea nel contesto della strategia di Lisbona", op. cit., per una discussione sul concetto di"mercati guida".
13Si veda il documento dei servizi della Commissione, presentato in allegato.
11Nuove azioni
/g252 Istituire una piattaforma di apprendimento comune  per aiutare le regioni nell'ulteriore
sviluppo delle loro strategie di ricerca, tenendo conto di situazioni ed  esigenze specifiche.
Basandosi sulle attività in corso, a sosteg no della piattaforma verranno messe a punto una
tipologia delle regioni, una me todologia per l'analisi comparativa dell'efficienza a livello
regionale e verranno decise azi oni specifiche per favorire un us o pianificato della scienza e
della tecnologia a livello regionale (Attuazione: processo sostenuto dalla Commissione in
cooperazione con le regioni; 2004).
3.4. Definire una combinazione coerente di strumenti politici
Le imprese investiranno maggiorm ente nella ricerca solo se c onvinte di poter trarre benefici
commerciali concreti dai ri sultati della stessa. A ta l fine esse devono poter disporre di risorse
umane di qualità, ed in quantità adeguata e di  una ricerca pubblica di  base più efficace e
reattiva. Un sostegno pubblico maggiore e miglio re è necessario e deve essere accompagnato
da condizioni generali più fa vorevoli, quali un adeguato si stema dei diritti di proprietà
intellettuale, un ambito economico compe titivo, con regolamentazioni e norme sulla
concorrenza favorevoli alla ri cerca e all'innovazione, mercati finanziari adeguati e un quadro
fiscale favorevole.
Le recenti comunicazioni della Commissione sulla  politica industriale, l' imprenditorialità e la
politica dell'innovazione14 integrano il presente piano d'az ione, indicando la via per creare un
ambito economico più competitivo e disposto a investire nella ricerca e a sfruttarne i risultati.
Come indicato in una recente rela zione presentata alla Commissione15, "l'entità dei mutamenti
strutturali necessari per trasformare l'UE in un'economia a elevata intensità di ricerca, ad altatecnologia e basata sulla conoscenza rende altamente improbabile che tale obiettivo sia
perseguibile percorrendo un'unica via e, per gi unta, in ordine sparso". È chiaro che dovrà
essere mobilitata e coordinata una gamma più ampia di politiche e strumenti, di quantoavvenuto finora, per stimolare un aumento degli investimenti privati nella ricerca enell'innovazione. L'ampia combinazione di politic he necessaria a tal fine dovrebbe consentire
un uso ottimale di diversi stru menti finanziari di supporto, combinandoli a loro volta con
misure atte a migliorare le condizioni quadro. La definizione  e l'applicazione di opportune
combinazioni di politiche a livello comunitario, nazionale e regionale costituisce pertanto unasfida fondamentale per le auto rità pubbliche. Il dosaggio ottima le di tali combinazioni di
politiche dipende dai punti di forza e di de bolezza specifici dei sistemi di ricerca e
innovazione nazionali o regionali, come anche dal fatto di prendere in considerazione,
laddove necessario, aspetti settoria li specifici. Ciò richiede un’ efficace coordinamento tra i
vari dipartimenti o ministeri interessati.
L'azione indicata di seguito è quindi esse nziale per un’effica ce sviluppo delle politiche
nazionali a sostegno della ricerca e dell'innova zione. La Commissione applicherà questa
metodologia alla definizione delle proprie politiche  e sosterrà gli Stati membri che
decideranno di metterla in pratica a loro volta attraverso il metodo del coordinamento aperto.
                                                
14Op. cit.
15Relazione presentata alla Commissione dal gru ppo di esperti indipendente dal titolo: "Accrescere
l'intensità di R&S nella UE: migliorare l'efficacia dell'insieme dei meccanismi di sostegno pubblico alla
ricerca e allo sviluppo della ricerca nel settore privato", aprile 2003.
12Nuove azioni
/g252 Migliorare l'efficacia degli interventi pubblic i a sostegno della ricerca e dell'innovazione
mettendo a punto combinazioni di polit iche, utilizzando coerentemente un'ampia
gamma di strumenti  e interagendo con le politiche attuate da altri paesi o a livello
europeo , in particolare sulla base delle informazioni condivise e l'esperienza acquisita nel
processo aperto di coordinamento (Attuazione: a tutti i live lli, con il sostegno della
Commissione per quanto riguarda il pro cesso aperto di coordinamento) .
4. MIGLIORARE IL SOSTEGNO PUBBLICO ALLA RICERCA E ALL 'INNOVAZIONE
Le reazioni dell'industria alla com unicazione "Più ricerca per l'Europa"16, hanno dimostrato
senza ambiguità che i fattori principali cons iderati dalle imprese per decidere se e dove
investire nella ricerca sono la disponibilità di ricercatori e pe rsonale di ricerca altamente
qualificati e in numero sufficiente, una ri cerca pubblica di base dinamica e di livello
mondiale, migliori incentivi finanziari pubblic i e un quadro normativo più favorevole. Il
presente capitolo prende in esame la necessità di aumentare e migliorare le risorse umane, di
potenziare la ricerca pubblica di  base e di rafforzare l'efficacia dei diversi strumenti di
finanziamento pubblico.
4.1. Risorse umane
Per raggiungere entro il 2010 il previsto aument o degli investimenti nella ricerca l'Europa
avrà bisogno di un numero maggiore di rice rcatori dotati di un’ adeguata formazione.
L'aumento degli investimenti nella ricerca determinerà un aumento della domanda diricercatori: si ritiene che il personale di ricerca dovrà aumentare di circa 1.200.000 unità (di
cui 700.000 ricercatori) per conseguire gli obiettivi fissati
17, oltre al personale necessario per
sostituire chi uscirà dal mondo de l lavoro. Si deve inoltre considerare che l'aumento previsto
dovrà fare i conti con il ge nerale calo demografico18, la stagnazione delle iscrizioni a una serie
di facoltà scientifiche e la competizione a livello internazionale per attirare personalequalificato. Quindi, l'adeguamento delle risorse umane alle previste necessità in materia diricerca ed innovazione richiederà un impegno ma ggiore da parte di tutti ed una maggiore
coordinazione per attirare in Eu ropa un numero sufficiente di ricercatori di valore mondiale,
rendere la ricerca più attraente per vari e fasce di popolazione, soprattutto le donne
19; e ridurre
gli abbandoni nelle diverse fasi della formazione e della carrier a, inclusi quelli tra i ricercatori
più esperti. Ciò impone di affr ontare i problemi relativi alla ri cerca in un insieme di ambiti, in
particolare nel mercato del lavoro, nell'occupazione, nell'istr uzione e nella formazione e nelle
politiche dell'immigrazione. Benc hé laddove possibile siano preferibili misure di portata
generale, le dimensioni e l'urgenza della sfida impongono di adottare misure specifiche e
temporanee per far fronte alla necessità di ricercatori.
                                                
16Op. cit.
17Effettivi. Si tratta di stime indicative, poiché il num ero esatto dipenderà dalle opzioni adottate. Nel 2000
negli Stati membri e nei paesi in via di adesio ne erano in attività circa 1.600.000 ricercatori.
18Si prevede che la popolazione attiva diminuirà di 9 milioni entro il 2010.
19La possibilità di aumentare il numero di ricercatori di sesso femminile è notevole, dato che la
percentuale di donne ricercatrici nei settori pubblico e privato è rispettivamente del 31% e del 15%.
13Potenziare le risorse umane nella ricerca impone  quindi di adottare una serie di iniziative a
livello regionale, nazionale  e comunitario tese a:
– attirare un numero maggiore di studenti verso la ricerca, in particolare aumentando gli
incentivi finanziari, le iniziative "Scienza e società" e facilitando ulteriormente la mobilità
degli studenti;
– attirare in Europa i ricercatori internaziona li e favorire la mobilità  tra il mondo accademico
e l'industria;
– fare sì che i ricercatori rimangano nella prof essione e nello Spazio europeo della ricerca,
garantendo favorevoli prospettive di carriera e un'immagine positiva della professione di
ricercatore.
Principali iniziative in corso relative all'obiettivo del 3%
/g252 Attuazione della strategia di mobilità per lo Spazio europeo della ricerca, in particolare iniziative
tese a migliorare l'accesso ai mercati europei del la voro nell'ambito della ricerca, come il lancio di
strumenti d'informazione per ricercatori, la piena applicazione del coordinamento dei regimi di
sicurezza sociale, il miglioramento dei regimi di pensione integrativa e l'introduzione della tessera
sanitaria europea;
/g252 Attuazione del piano d'azione "Scienza e società", in particolare mediante attività volte a
promuovere la diffusione delle pari opportunità e l'avvio di iniziative per migliorare l'insegnamento
delle scienze e colmare il divario tra formazione e attività scientifiche.
Nuove azioni
/g252 Elaborare proposte sulla carriera dei ricercatori  volte a facilitare l'avviamento di
sistemi nazionali per l'assunzi one, la valutazione e l'ulte riore sviluppo di carriera dei
ricercatori a livello europeo e internazionale , compresa la necessità di definire uno
specifico quadro normativo (Attuazione: comunicazione de lla Commissione del 2003, Stati
membri) ;
/g252 Esaminare l'opportunità di adottare ulteriori misure a livello europeo, o concertate, per
migliorare in modo sensibile le condizioni dei ricercatori nella UE  nel quadro del
processo aperto di coordinamento (Attuazione: Commissione e Stati membri, a partire dal
2003) ;
/g252 Adottare e attuare le proposte previste di un piano d'azione e una direttiva sulle
condizioni di ingresso e di permanenza nella UE a fini di ricerca dei cittadini di paesi
terzi (Attuazione: proposte della Commissione, 2003);
4.2. La ricerca pubblica di base e i suoi collegamenti con l'industria
I collegamenti tra l'industria e la ricerca pubbli ca (università o enti pubblici di ricerca) stanno
cambiando: da una prevalenza di  sponsorizzazioni, in cui le imp rese finanziavano i ricercatori
pubblici per risolvere determina ti problemi, a forme più stru tturate di partnership con
l'obiettivo di un'interazione sostenuta e di lungo termine. Si fa sempre più strada infatti laconsapevolezza che gli enti pubblici di ricer ca possano essere partner preziosi, dotati di
competenze, conoscenze e risors e complementari che spesso non si trovano all'interno della
comunità industriale. I partenar iati in questione costituiscono uno strumento dotato di notevoli
14potenzialità per rendere gli i nvestimenti nella ricerca più a ttraenti per le imprese, apportando
al contempo benefici alla ricerca pubblica.
In Europa, tuttavia, siamo solo all'inizio di questo processo. Molte società considerano tuttora
la ricerca pubblica semplicemente co me una fonte di conoscenze di base e un serbatoio da cui
attingere studenti altamente sp ecializzati. Inoltre, laddove ta le partenariato esiste, non è
necessariamente gestito nel migliore dei modi. Nel complesso in Europa esiste la diffusapercezione che vi sia un costan te divario tra i risultati conseg uiti dalla ricerca accademica e
l'innovazione basata sulla tecnologia.
Principali iniziative UE in corso relative all'obiettivo del 3%
/g252 Iniziative che devono scaturire dal processo di consultazione sulla comunicazione della
Commissione dal titolo "Il ruolo delle università nell'Europa della conoscenza", in particolare sulle
modalità per istituire una cooperazione più stretta tra università e imprese.
Nuove azioni
/g252 Avviare o proseguire le necessarie riforme normative e amministrative, e relative
misure di sostegno, per consentire agli enti pubblic i di ricerca di sviluppare
collegamenti più efficaci con l'industria , e in particolare con le  PMI, pur salvaguardando
la loro missione pubblica nella formazione e nella ricerca fondamentale. Gli aspetti da
affrontare in questo contesto includono, in par ticolare, l'istituzione di incubatori, parchi
scientifici, fondi di avviam ento, e nuovi tipi di partenaria to pubblico-privato oltre alla
valutazione dei risultati conseguiti dai ricercatori (Attuazione: Stati membri) ;
/g252 Aumentare la partecipazione dell'industria e di altri soggetti interessati alla
definizione delle priori tà della ricerca pubblica (Attuazione: a tutti i livelli);
/g252 Elaborare linee guida per aiutare gli Stati membri a rivedere /g45 e, laddove appropriato,
ad adeguare /g45 i regimi nazionali che disciplinano proprietà, licenza e sfruttamento
dei DPI risultanti dalla ricerca so stenuta con finanz iamenti pubblici , allo scopo di
promuovere il transfer di tec nologia all'industria e la cr eazione di spin-off (ovvero le
aziende che nascono da altre aziende) (Attuazione: Commissione con gli Stati membri) ;
2004);
/g252 Elaborare linee guida europee per la gestione e lo sfruttamento dei diritti di proprietà
intellettuale negli enti pubblici di ricerca  e nei partenaria ti pubblico-privato.  Tali
linee guida aiuteranno gli enti pubblici di ricerca a elaborare e attuare, su base volontaria,
una serie di principi fondame ntali da applicarsi, ad es empio, alla proprietà e alla
concessione di licenze relative ai risultati della ricerca, alla  ripartizione dei profitti, ecc.
(Attuazione: Commissione in coopera zione con le parti interessate; 2004).
4.3. Migliorare la combinazione degli strumenti di finanziamento pubblico e la loro
efficacia
L'aumento del sostegno pubblico alla ricerca e all' innovazione deve andare di pari passo con il
miglioramento della sua efficacia e, in particolar e, della sua efficacia nel attirare investimenti
privati. Esiste in effetti la  possibilità di rendere l'uso dei diversi strumenti pubblici di
finanziamento più efficiente , sia individualmente che in divers e combinazioni: misure dirette,
incentivi fiscali, regimi di garanzia, sostegno al capitale di rischio. Un uso combinato distrumenti è necessario in quanto un singolo st rumento non permette di affrontare in modo
ottimale le necessità di  tutti i segmenti dell'industria. Le mis ure dirette e gli incentivi fiscali
15possono essere utilizzati sia per le grandi imprese che per le PMI,  mentre i sistemi di garanzia
e di capitale di rischio rigu ardano principalmente le PMI.
Gli strumenti di finanziament o pubblico devono essere definiti e utilizzati nel rispetto delle
norme sulla concorrenza, in particolare dell'articolo 87 del trattato (CE), come nel caso dellemisure fiscali, nel rispetto degli impegni adottati dagli Stati membri a livello di fiscalitàcomunitaria, in particolare del codice di c ondotta in materia di ta ssazione delle imprese.
4.3.1.  Combinazione di strumenti finanziari
La sfida principale a livello europeo consiste nel potenziare il ruolo dei principali strumenti
finanziari e la loro complementarità a so stegno della ricerca e dell'innovazione: il Sesto
programma quadro di ricerca (PQ6), i Fondi stru tturali, Eureka e gli st rumenti finanziari del
gruppo BEI
20. Dovrebbe inoltre essere esplorata la possibilità di indirizzare parte degli
interventi effettuati dalla Banca europea per la ricostruzione e lo sviluppo (BERS) nei paesi
candidati e in quelli di prossima adesione al sostegno degli investimenti industriali in ricerca e
innovazione. Gli Stati membri  dovrebbero inoltre cercar e di ottimizzare le proprie
combinazioni di strumenti, te nendo conto delle caratte ristiche dei loro sistemi di ricerca ed
innovazione, nonché delle esperien ze realizzate in altri paes i e delle tendenze a livello
europeo.
Principali iniziative UE in corso relative all'obiettivo del 3%
/g252 Ulteriore sviluppo della complementarità e delle sine rgie tra gli strumenti europei di finanziamento:
il Sesto programma quadro di ricerca, i Fondi stru tturali, BEI/FEI e Eureka (gruppi congiunti di
lavoro);
/g252 Efficace attuazione del Sesto programma quadro di ricerca, in particolare per rafforzare la qualità e
l'integrazione delle risorse oltre che la cooperazione tra i programmi nazionali (Piano ERA-NET);
/g252 Revisione intermedia degli strumenti dei Fondi strutturali, illustrando i benefici potenziali per le
regioni delle azioni avviate nel quadro dell e priorità della ricerca e dell'innovazione;
/g252 Lancio dell'iniziativa "innovazione 2010" del gruppo BEI, come seguito della iniziativa
"innovazione 2000", con una dotazione superiore (obiettivo di investimento di 20 miliardi di € per
il 2003-2006) e migliori strumenti per investire nelle attività di ricerca e innovazione.
Nuove azioni
/g252 Sviluppare le priorità della ricerca e dell'inn ovazione come asse pr incipale dei Fondi
strutturali dopo il 2006 (Attuazione: terza relazione de lla Commissione sulla coesione;
2003) ;
/g252 Razionalizzare il finanziamento di progetti di cooperazione nel quadro di EUREKA ,
esaminando le opzioni possibili, in particolare le m odalità per sincronizza re i finanziamenti
nazionali21 o per creare un sistema comune di finanziamento (Attuazione: Stati membri
Eureka);
                                                
20Comprende la Banca europea per gli investimenti (BEI), che attua vari sistemi di prestiti, e il Fondo
europeo per gli investimenti (FEI), che gestisce strumenti patrimoniali e di garanzia.
21Regimi di sovvenzioni, di prestiti o di garanzia.
16/g252 Ottimizzare le combinazione di strumenti di finanziamento , tenendo conto delle
necessità dei differenti segmen ti industriali e degli sviluppi negli altri paesi e a livello
europeo (Attuazione: Stati membri) ;
/g252 Sviluppare la cooperazione tra il Sesto programma quadro di ricerca e la Banca
europea per la ricostruzione e lo sviluppo , basandosi sul mode llo della positiva
collaborazione istituita con il gruppo BEI (Attuazione: Commissione e BERS; a partire dal
2003) .
4.3.2.  Misure dirette per la ricerca e l'innovazione
I finanziamenti dire tti, normalmente in forma di sovvenzioni22, restano la tipol ogia preferita di
sostegno pubblico alla ricerca nella maggior part e dei paesi. Le sovvenzioni consentono alle
autorità pubbliche di finanziare  in modo mirato specifiche t ecnologie o aree scientifiche,
nonostante i rallentamenti ciclici o strutturali. Esse permettono inoltre di influenzare il
comportamento dei destinatari mediante i vincoli ad esse collegati, ad esempio perincoraggiare la creazione di parten ariati e il passaggio di tecnologie.
Tra gli aspetti importanti vanno c itate le modalità per favorire  la formazione di una massa
critica per la ricerca in settori fondamentali, in quanto le capacità na zionali si rivelano sempre
più spesso insufficienti per creare poli di ecce llenza di rilevanza mondiale; per garantire la
partecipazione delle PMI, fonda mentale per dare impulso alla  capacità innovativa di larghi
segmenti dell'economia; e per garantire lo sfruttamento integrale dei risultati della ricercafinanziata da fondi pubblici
23.
Una possibile iniziativa europea per l'acquisizione della ricerca nel settore della difesa, come
suggerito dal Consiglio europeo del marz o 2003 a seguito della comunicazione della
Commissione sull'industria della difesa, consentire bbe di rendere più efficace l'azione europea
in materia di R&S nel settore della difesa e potrebbe portare a un aume nto dei finanziamenti
per le tecnologie di avanguard ia con possibilità di duplice uso.
Nuove azioni
/g252 Eliminare dai programmi nazionali le norme e le pratiche che ostacolano la
cooperazione europea e il transfer di tecnologia24 e, laddove appropriato, consentire il
finanziamento di organismi di altri Stati membri  (Attuazione: Stati membri; obiettivo
proposto: 2005) ;
/g252 Indirizzare un numero maggiore di progetti di ricerca verso la costituzione di poli e reti di
eccellenza , incoraggiando i raggruppamenti o l'integrazione delle risorse a livello,
regionale, nazionale ed europeo (Attuazione: a tutti i livelli) ;
                                                
22Anche le sovvenzioni o i prestiti condizionati, benché utilizzati meno delle sovvenzioni, costituiscono
misure dirette; il rimborso è collegato al successo o al fallimento dello sfruttamento commerciale.
23Si veda la relazione presentata alla Commissione dal gruppo di esperti indipendente dal titolo:
"Accresce l'intensità di R&S nella UE: migliorare l'efficacia dell'insieme dei meccanismi di sostegno
pubblico alla ricerca e allo sviluppo della ricerca nel settore privato: misure dirette", aprile 2003.
24Ad esempio le restrizioni sull'uso dei risultati in altri paesi o sul subappalto a organismi non nazionali.Inoltre, anche quando i programmi nazionali non contengono clausole formali per escludere i progettiche prevedono la collaborazione con organismi di altr i paesi, l'assenza di una clausola esplicita che
garantisca l'ammissibilità di tali progetti è spesso considerata come negativa, date le modalità di
assegnazione dei fondi seguite in passato.
17/g252 Accrescere l'impatto innovativo dei program mi di R&S, incoraggiando e sostenendo
l'integrazione de lle attività dei progetti di ricerca orientate all'innovazione  (ad es.,
gestione e diffusione delle conoscenze, attività  di formazione, misure di adozione per le
PMI) (Attuazione: a tutti i livelli) .
/g252 Prendere in consideraz ione la fissazione di  obiettivi per la partecipazione delle PMI  ai
programmi nazionali sulla base del modello dell'obiettivo del 15% fissato nel programma
quadro di ricerca della Comunità (Attuazione: Stati membri) .
/g252 Mettere a punto un'agenda europea della ricerca avanzata in materia di sicurezza
globale  e lanciare un'azione preparatoria in vista della possibile creazione di una
struttura europea responsabile dei contratti in materia di ricerca di interesse comune
nell'ambito della sicurezza , a seguito della comunicazione della Commissione
sull'industria della difesa e delle conclusioni del Cons iglio europeo in materia (Attuazione:
Commissione in cooperazione  con gli Stati membri) .
4.3.3.  Misure fiscali per la ricerca
Gli incentivi fiscali sono sempre più utilizzati per incoraggiare le attività di ricerca delle
società, poiché consentono di sostenere un gran numero d’imprese, tra cui le PMI, lasciando
loro al contempo una grande indipendenza. Per e ssere efficaci, gli incentivi fiscali alla ricerca
devono tuttavia essere accuratamente definiti e c oordinati con altri stru menti di sostegno alla
ricerca. Benché la messa a punto ottimale degli incentivi dipenda dal contesto specifico di un
paese, in particolare dal sistema fiscale nazionale, esiste tuttavia la possibilità diapprendimento reciproco. Ad esempio, un recente  studio sugli incentivi fiscali per le attività
di ricerca delle imprese
25 suggerisce che i regimi articolati in funzione quantitativa, per
quanto più costosi, possono essere  più efficaci di quelli di tipo incrementale per stimolare un
aumento della spesa per la ricerca, in particolare nei periodi di rallentamento della crescitaeconomica; che può essere importante rendere il re gime fiscale indipendente dalla redditività,
mediante sistemi di contabilizzazione in esercizi anteriori o posteriori o di rimborsi qualora lesocietà registrino perdite; e che è essenziale una chiara definizione delle attività ammissibiliche dovrebbero includere sia la ricerca subappalta ta ad organismi esterni sia le attività "in-
house".
New actions
/g252 Incoraggiare  l'uso concertato degli incentivi fiscali per affrontare aspetti della ricerca
che rivestono un interesse comune , in particolare per:
-Stimolare la creazione e la rapida crescita di società che svolgono un’intensa
attività di ricerca ;
-Agevolare la raccolta di fondi da parte di fondazioni nuove o preesistenti che 
sostengono le attività di R&S in Europa;
Prendere in considerazione, inoltre, un uso concertato degli incentivi fiscali tale da
rendere più attraenti le carriere nel settore della ricerca.
(Attuazione: Commissione e Stati membri ne l quadro del metodo aperto di coordinamento;
relazione di avanzamento nel 2004);
                                                
25Si veda la relazione presentata alla Commissione dal gruppo di esperti indipendente dal titolo:
"Accresce l'intensità di R&S nella UE: migliorare l'efficacia dell'insieme dei meccanismi di sostegno
pubblico alla ricerca e allo sviluppo della ricerca nel settore privato: misure fiscali", aprile 2003.
18/g252 Migliorare le misure fiscali a favore della ricerca  sulla base di:
- valutazioni formali, i cui risultati dovranno e ssere divulgati;
- apprendimento reciproco;
- applicazione di principi di progettazione razionale, quali semplicità, ridotti costi 
amministrativi e stabilità;  
(Attuazione: Stati membri);
/g252 Divulgare i dati sui costi di bilancio delle misure fiscali  (Attuazione: Stati membri).
4.3.4.  Sostegno ai meccanismi di garanzia per la  ricerca e l'innovazione nelle PMI
Lo scopo dei meccanismi di garanzia è quello di  ripartire i rischi tra le diverse parti
interessate. Essi possono riguardare sia gli i nvestimenti azionari de i fondi di capitale di
rischio, che i prestiti, e sono particolarmente ad atti per sostenere il fi nanziamento delle PMI,
con un notevole effetto leva sulla  finanza privata. Le garanz ie di partecipazione potrebbero
essere utilizzate per sostenere la creazione e la rapida crescita di imprese basate sullatecnologia mentre le garanzie sui prestiti sembrano più adatte al finanziamento dei progetti diricerca o innovazione nelle PMI già costituite  e con un profilo di rischio più basso.
Il finanziamento pubblico di tali meccanismi è ben sviluppato, in particol are a livello europeo
grazie al Fondo europeo di investimento (FEI), del cui meccanismo di garanzia per le PMI
hanno beneficiato dal 1998 circa 120.000 imprese. Questo tipo di sostegno si concretizza
generalmente mediante la condivi sione del costo delle garanzie (co-garanzia) o la fornitura di
una controgaranzia. Tuttavia, nonostante ca renze di mercato ben individuate nel
finanziamento della ricerca e dell'innovazione, le pot enzialità dei meccanismi di garanzia a
sostegno di attività specifiche di ricerca e innovazione appaiono largamente sottoutilizzate
nella maggior parte degli Sta ti membri. Pertanto, laddove oppor tuno, dovrebbe essere preso in
considerazione e sostenuto un uso migliore de i meccanismi in questione, incluso quello di
strumenti innovativi quale l'inclus ione delle garanzie in un più ampio e integrato pacchetto di
servizi e la cartolarizzazione dei pool di  crediti
26.
Nuove azioni
/g252 Sulla base dell'esperienza ac quisita in alcuni paesi, utilizzare in modo migliore il
meccanismo di garanzia per migliorare l'accesso al credito e al finanziamento
azionario per le attività di ricerca e innovazione delle PMI  (Attuazione: a tutti i livelli);
/g252 Prendere in considerazione il potenziamento e l'estensione dei futuri meccanismi di
garanzia gestiti dal FEI con risorse proprie o il mandato comunitario al fine di sostenere lo
sviluppo dei programmi di gar anzia nazionali e regionali per migliorare l'accesso al
credito e, in particolare, al finanziame nto azionario per la ricerca e l'innovazione
nelle PMI  (Attuazione: gruppo BEI e Commissione).
                                                
26Si veda la relazione presentata alla Commissione dal gruppo di esperti indipendente dal titolo:
"Accresce l'intensità di R&S nella UE: migliorare l'efficacia dell'insieme dei meccanismi di sostegnopubblico alla ricerca e allo sviluppo della ricerca nel settore privato: meccanismo di garanzia", aprile
2003.
194.3.5.  Sostegno al capitale di risc hio per le PMI che svolgono un' intensa attività di ricerca
Le PMI che svolgono un'intensa attività di ricer ca tendono ad affidarsi più di altre imprese al
capitale di rischio nelle fasi di avviamento e crescita iniziale, in quanto la loro capacità diautofinanziamento è estremamente limitata se confrontata con l'entità dei loro bisogni diinvestimento nella ricerca e il loro accesso al credito è ostacolato dai rischi che vengonoassociati alle loro attività di ricerca. La drastica riduzione delle attività del capitale di rischio apartire dal 2000 fa sì che le giovani PMI che svolgono intensa attività di ricerca riscontrino
notevoli difficoltà a crescere, o addirittura a sopravvivere, nella situazione attuale.Considerando le carenze del mercato ai fini de l reperimento dei fondi necessari al capitale di
avviamento e i fattori ciclici che hanno deter minato in fasi differenti l'attuale deficit di
finanziamenti, appare più ch e mai opportuno l'intervento di finanziamenti pubblici a sostegno
del capitale di avviamento, come pure di un più ampio intervento pubblico, ancorché limitato
nel tempo, a sostegno dei merca ti del capitale di rischio
27. Dovrebbero essere  inoltre adottate
misure pubbliche in materi a di sensibilizzazione.
Principali iniziative UE in corso relative all'obiettivo del 3%
/g252 Attività di rete per gestori di fondi di capitale di rischio e "business angels" per favorire la nascita
di attività di capitale di rischio coordinate a livello transeuropeo.
Nuove azioni
/g252 Potenziare ed estendere le attività del FEI in materia di capitale di rischio per
affrontare meglio le crisi del mercato e l'attuale penuria di capitali  (capitali di
avviamento, includendo gli incubatori e i fondi costituiti congiuntamente da reti di
università e, per un periodo limitat o, le lacune in materia di  capitale sociale nelle fasi
successive), e per estendere agli enti pubblici di ri cerca i propri servizi di consulenza
per la creazione di nuovi fondi  (Attuazione: FEI e Commissione);
/g252 Sensibilizzare maggiormente le PMI che svol gono intensa attività  di ricerca sull'uso
adeguato del capitale di rischio , in particolare mediante azioni a livello regionale in
conformità con la guida della Commissione sul finanziamento del capitale di rischio
(Attuazione: a tutti i livelli) .
5. RIORIENTARE LA SPESA PUBBLICA VERSO LA RICERCA E L 'INNOVAZIONE
Migliorando la qualità del so stegno pubblico alla ricerca si  contribuirà ad aumentare
significativamente il livello degli investimenti pr ivati. Ciò non è tuttavia sufficiente. Sono
necessari infatti anche maggiori investimenti pubb lici a sostegno della ricerca. Le sezioni che
seguono esaminano questo aspetto a lla luce del patto di stabilità e crescita e degli indirizzi di
massima per le politiche  economiche, delle norme sugli aiu ti di Stato, degli appalti pubblici e
delle prospettive finanziarie dell'Unione europea.
                                                
27Si veda la relazione presentata alla Commissione dal gruppo di esperti indipendente dal titolo:
"Accresce l'intensità di R&S nella UE: migliorare l'efficacia dell'insieme dei meccanismi di sostegnopubblico alla ricerca e allo sviluppo della ricerca nel settore privato: misure relative al capitale di
rischio", aprile 2003.
205.1. Il patto di stabilità e crescita e gli indirizzi di massima per le politiche
economiche
La recente comunicazione della Commissione sul rafforzamento de l coordinamento delle
politiche di bilancio28 ha confermato che la  qualità delle finanze pubb liche costituisce, dal
punto di vista del loro contributo alla crescita, parte integrante  della sorveglianza di bilancio
nel contesto dei programmi di stabilità e convergenza. In qu esto senso la Commissione ha
ripetutamente sottolineato la ne cessità di riorientare la sp esa pubblica verso investimenti
maggiormente produttivi, in particolare a so stegno della ricerca e dell'innovazione, poiché
saranno essi a generare in futuro una maggiore  crescita. Al fine di  garantire la stabilità
macroeconomica e la sostenibilità a lungo te rmine delle finanze pubbliche, tutto ciò deve
essere realizzato nel quadro del patto di stabilità e cresc ita. Un aumento del sostegno pubblico
alla ricerca e all'innovazione rientra tra le cate gorie di spesa atte a supportare gli obiettivi di
Lisbona, per i quali la Commissi one ritiene che de ficit limitati e temporanei possano essere
autorizzati in paesi che abbiano conseguito una situazione di bilancio positiva o prossimaall'equilibrio. L'attuale rallent amento della crescita economica rende ancora più importante
garantire che le politiche di b ilancio sostengano gli investimen ti che determineranno in futuro
una crescita superiore e sostenibile.
In accordo con tale metodologia, la proposta  della Commissione rela tiva agli indirizzi di
massima per le politiche  economiche 2003-2006 raccomanda di  riorientare la spesa pubblica
verso investimenti più produttivi,  in particolare verso la ricerca e l'innovazione, e traduce
questa priorità in una serie di racco mandazioni specifiche agli Stati membri
29.
Principali iniziative UE in corso relative all'obiettivo del 3%
/g252 Attuazione del patto di stabilità e crescita, e in particolare una valutazione più dettagliata della
qualità della spesa pubblica quale proposta nella comunicazione della Commissione del novembre
2002 sul coordinamento delle politiche di bilancio;
/g252 Adozione da parte del Consiglio e controllo da parte della Commissione delle raccomandazioni
della Commissione relative agli indirizzi di massima per le politiche economiche 2003-2006, per
quanto concerne in particolare la qualità della spesa pubblica e il suo riorientamento verso i settori
della conoscenza, in particolare ricerca e innovazione.
Nuove azioni
/g252 Incoraggiare e monitorare il riorientamento della spesa pubblica verso i settori della
conoscenza, in particol are ricerca e innovazione  (Attuazione: a tutti i livelli) .
5.2. Equilibrio tra spesa pubblica nazionale e UE fino al 2010
I mezzi finanziari disponibili nel bilancio dell'Unione euro pea a sostegno della ricerca e
dell'innovazione dovrebbero  essere esaminati in  relazione agli sforzi  intrapresi a livello
nazionale. È chiaro che, dato l'obiettivo comune  di lungo termine del 3% del PIL, il ruolo
della spesa pubblica a livello nazionale e UE  dovrebbe essere valu tato quanto prima in
cooperazione con gli Sta ti membri e i paesi di prossima adesione.
                                                
28COM(2002) 668 del 27 novembre 2002.
29Cfr. in particolare le raccomandazioni 13 e 14 della proposta della Commissione relativa a orientamenti
per le politiche degli Stati membri a favore dell'occupazione, COM(2003)170 dell'8 aprile 2003.
21Nuove azioni
/g252 Analizzare e discutere con gli Stati membri e i paesi di prossima adesione le necessità
in termini di bilancio pubblico  per conseguire l'obiettivo del 3% oltre che la ripartizione
di ruoli e sforzi tra la sfera com unitaria e quella nazionale fino al 2010 (Attuazione:
Commissione con gli Stati membri e i paesi di prossima adesione nel quadro del metodo
aperto di coordinamento) .
5.3. Norme sugli aiuti di Stato
Molte forme di sostegno pubblico alla ri cerca non provocano alcuna distorsione della
concorrenza e non costituiscono pertanto aiuti di Stato. Queste forme di sostegno dovrebbero
essere incoraggiate in via prioritaria. Tu ttavia, una parte non trascurabile del sostegno
pubblico alle attività di ricerca delle imprese ricade nella categoria degli aiuti di Stato. Il
quadro comunitario degli aiuti di Stato per R& S ha l'obiettivo di creare una situazione di
equilibrio tra, da un lato, la necessità di ridurre al minimo le distorsioni della concorrenza e,dall'altro, l'esigenza di rende re più competitiva l'industria europea. Il sostegno pubblico è
giustificato dalle carenze del mercato nello stimolare gli investimenti delle imprese nellaricerca a livelli ottimali. Il quadro in ques tione è stato rinnovato nel 2002 fino al 2005, in
quanto i livelli massimi degli aiuti autorizza ti non sono stati considerati un ostacolo al
conseguimento dell'obietti vo del 3%. Tuttavia, alla fine de l 2005, il quadro attuale sarà stato
in vigore per circa 10 anni e sarà necessario pr ocedere ad una revisione delle definizioni e dei
concetti di base utilizzati, per tenere conto degli sviluppi in tervenuti nell'ambito di R&S.
I regolamenti di esenzione riducono le difficoltà c onnesse con la notifica di  taluni tipi di aiuti
di Stato e consentono di accel erare la concessione di aiu ti all'industria. La Commissione
intende modificare le attuali esenzioni per gli aiuti di Stato alle PM I, estendendone il campo
di applicazione sia alla R&S individuale che ai programmi di aiuto per R&S, con unariduzione considerevole del numero di notificazioni. La possibilità di adottare ulterioriesenzioni sarà considerata all'atto della revisi one del quadro comunitario degli aiuti di Stato
per R&S.
Principali iniziative UE in corso relative all'obiettivo del 3%
/g252 Adozione rapida di una esenzione riveduta per le PMI che includa gli aiuti di Stato per R&S;
/g252 Raccolta di dati e relazioni sul riorientamento degli aiuti di Stato verso obiettivi orizzontali, inclusa
la ricerca.
Nuove azioni
/g252 Chiarire e dare maggiore diffusi one alle forme di sostegno pubblico alla ricerca che
non provocano distorsione della concorrenza e che pertanto non costituiscono aiuti di
Stato  (Attuazione: Commissione) ;
/g252 Preparare la revisione del quadro comunitario degli aiuti di Stato per R&S , in
particolare mediante una revisione approfondita dei seguenti aspetti:
- definizione del punto di sepa razione tra attività di ricerca che possono beneficiare del 
sostegno pubblico e attività di innovazi one a fini puramente commerciali e 
differenziazione tra progetti di R&S ammissibili sulla base della loro contiguità con il 
mercato;
22- modifica del ruolo degli organismi pubblici di ricerca nel senso di una maggiore 
cooperazione con l'industria;
- i diversi modelli di sostegno pubblico alle  attività di R&S u tilizzati dai principali 
partner commerciali della Comunità e le loro implicazioni in termini di parità delle 
condizioni di concorrenza per  le imprese europee che operano sui mercati globali.
Nell'ambito della revisione de l quadro in questione verrà presa in considerazione la
possibilità di adottare esenzioni per gli aiuti (Attuazione: Commissione) ;
/g252 Riorientare gli aiuti di Stato verso R&S  come parte del generale riorientamento degli
aiuti di Stato verso obiettivi orizzontali (Attuazione: a tutti i livelli) .
5.4. Appalti pubblici
Si stima che gli appalti pubblici rappresentino il 16% del PIL europeo. Essi costituiscono una
componente dominante, o comunque molto rileva nte, della domanda in un certo numero di
settori, quali la sanità, l'istruzione, i trasporti, la protezione dell'ambiente e la difesa, nei qualile autorità pubbliche agisc ono come clienti di riferime nto ("launching customer")
30. Le norme
e le prassi in materia di a ppalti pubblici dovrebbero avere come  obiettivo quello di garantire
che gli acquirenti pubblici ottengano il maggiore  guadagno possibile da lle somme investite.
Ciò significa, in parte, fare in modo che g li acquirenti pubblici siano in grado di ottenere
prodotti e servizi associa ti alla tecnologia che meglio soddi sfino le loro esigenze, inclusi
prodotti e servizi innovativi, quando ciò sia giustif icato. In tale ambito esistono già diverse
possibilità che il pacchetto legislativo sugli appa lti, attualmente in cors o di adozione, verrà
per certi versi a chiarire e ad ampliare: ad esempio, grazie al ruolo notevole assegnatoall'efficienza e alla definizione delle specifiche tecniche e grazie alla procedura di “dialogocompetitivo”, che consentirà di organizzare appalti per contratti comp lessi tenendo aperti i
contatti con i fornitori in modo da indivi duare una o più solu zioni tecniche prima
dell'attribuzione defin itiva del contratto. Altre possibilità potranno scaturire dalle procedure di
appalto elettroniche e dai relativ i sistemi di acquisto dinamico.
Un obiettivo importante consiste  nel sensibilizzare maggiormen te gli acquirenti pubblici sulle
possibilità offerte dal quadro legislativo e ne l sostenere la raccolta e la diffusione di
informazioni che consentano loro di utilizza re a fondo e correttame nte le possibilità in
questione. Ciò potrebbe avere un impatto signif icativo sugli appalti di  servizi e prodotti più
innovativi, dando ulteriore impulso alla ricerca e all'innovazione.
Principali iniziative UE in corso relative all'obiettivo del 3%
/g252 Adozione rapida del pacchetto sugli appalti da parte del Parlamento europeo e del Consiglio;
/g252 Progressi nel quadro dell'iniziativa sulle procedure di appalto elettroniche;
                                                
30Mediante gli appalti pubblici, in particolare quelli ne l settore della difesa, il governo degli Stati Uniti
agisce come "cliente di riferimento" (launching customer) per le tecnologie innovative (in particolare letecnologie dell'informazione e della comunicazione) e diminuisce i rischi per i clienti successivi. InEuropa, il sistema europeo di navigazione satellitare “Galileo” costituisce un buon esempio di unagrande iniziativa europea nella quale un iniziale appalto pubblico svolge un ruolo rilevante nellosviluppo delle tecnologie fondamentali, seguito da un partenariato pubblico-privato per il
dispiegamento e lo sfruttamento delle infrastrutture.
23/g252 Azioni di sensibilizzazione proposte nella recen te comunicazione della Commissione sulla politica
dell'innovazione;
/g252 Progressi verso la possibile creazione di un'agenzia intergovernativa europea per lo sviluppo e
l'acquisizione delle capacità di difesa.
Nuove azioni
/g252 Sostenere la raccolta e la diffusione di informazioni , ad esempio sulle migliori
tecnologie disponibili per le categorie fonda mentali di prodotti, c onsentendo agli acquirenti
pubblici di acquisire le tecnolog ie più adatte alle loro esig enze, in particolare in settori
quali la sanità, l'ambien te, i trasporti e l'istruzione, nei quali essi sono spe sso i clienti di
riferimento (Attuazione: a tutti i livelli) .
6. MIGLIORARE LE CONDIZIONI QUADRO PER GLI INVESTIMENTI PRIVATI NELLA
RICERCA
Se è vero che un maggiore e migliore sostegno pubblico è necessario per dare impulso alla
ricerca e all'innovazione in Europa, è a ltrettanto vero che a tale sostegno devono
accompagnarsi notevoli miglioramenti nelle c ondizioni quadro generali, per far sì che
l'Unione europea diventi veramente attraente per gli investimenti privati nella ricerca enell'innovazione. Un certo numero di svil uppi positivi devono trovare conferma e nuove
azioni sono necessarie in settori quali la propriet à intellettuale, l'organizz azione dei mercati, le
norme sulla concorrenza, i mercati finanziari, la  fiscalità e la comunicazione finanziaria delle
imprese in materia di ricerca.
6.1. Proprietà intellettuale
La protezione della proprietà intellettuale riveste grande importanza per la competitività della
maggior parte degli organismi pubblici e privati e per l'attra ttiva che essi esercitano sugli
investitori. Ciò che è necessario, in particolar e, è un sistema della proprietà intellettuale
opportunamente equilibrato, che offra incentivi adeguati per gli inves timenti nella ricerca e
nell'innovazione, garantendo al contempo che la diffusione e l'ulteriore sviluppo dei risultati
della ricerca procedano nel modo migliore. Ne gli ultimi anni sono sta ti realizzati notevoli
progressi, a livello internazionale e comun itario, quali l'adozione, divenuta effettiva nel 2003,
del sistema comunitario di tutela di dise gni e modelli e il recente accordo politico per la
creazione di un sistema comunitario dei brevetti. Tuttavia, c'è spazio per rendere il sistemaeuropeo della proprietà intellettuale ancora più rispondente a lla rapida evoluz ione dei processi
di ricerca e di specifici settori tecnologici. Inoltre, sono necessarie azioni per favorire l'uso
ottimale dei diritti di proprietà intellettuale in Europa, in particolare per quanto riguarda leistituzioni accademiche e le piccole imprese.
Principali iniziative UE in corso relative all'obiettivo del 3%
/g252 Istituire un sistema di brevetti comunitari;
/g252 Negoziare una proposta di direttiva sull'applicazione dei diritti di proprietà intellettuale;
/g252 Negoziare una proposta di direttiva sulla brevettabilità delle invenzioni in campo informatico,
tenendo conto della necessità di non soffocare la concorrenza e lo sviluppo dell'open-source;
24/g252 Dare rapida attuazione alla direttiva 98/44/CE sulla protezione giuridica delle invenzioni
biotecnologiche e alla direttiva 2001/29/CE sull'armonizzazione di taluni aspetti del diritto d'autore
e dei diritti connessi nella società dell'informazione;
/g252 Promuovere un approccio comune europeo sulla quest ione del periodo di grazia, nel quadro delle
attività di armonizzazione a livello internazionale;
/g252 Utilizzare gli strumenti esistenti nel programma quadro di ricerca per sostenere lo scambio
temporaneo di professionisti del transfer di tecnologie tra organismi di ricerca.
Nuove azioni
/g252 Sostenere le attività di formazione e sensibilizza zione in materia di DPI coordinate a
livello europeo , avendo come destinatario principale  la comunità europea della ricerca
(Attuazione: Commissione e altre istituzioni competenti) ;
/g252 Verificare gli aspetti specificamente connessi con la ricerca nella legislazione sulla PI ,
inclusi l'eccezione sperimentale, il diritto di preuso, la legislazione  applicabile al know-
how tecnologico e la legislazione sulla compr oprietà dei DPI, al fi ne di individuare, dove
opportuno, le azioni necessarie (Attuazione: Commissione con le parti interessate ;
relazione di avanzamento nel 2004);
/g252 Garantire che, prima della laurea, tutti gli studenti - e in particolare quelli delle facoltà
scientifiche ed ec onomiche - ricevano una formazione/sensibilizzazione di base in
materia di proprietà intellettuale e transfer di tecnologie  (Attuazione: Stati membri e
istituti di istruzione superiore) .
6.2. Normative sui prodotti e normalizzazione
L'impatto sulla ricerca e sull'innovaz ione delle vecchie e nuove normative di
regolamentazione dei merca ti devono essere verificate e,  se necessario, migliorate
coerentemente con l'iniziativa “miglioramento della regolamentazione” e, in particolare con ilnuovo quadro di valutazione sull' impatto della Commissi one. Dal punto di vista della ricerca e
dell'innovazione è molto importante che le normative rimangano ne utrali rispetto alla
tecnologia. Un buon esempio in questo senso è costituito dal cosiddetto “nuovo approccio”,
che si limita ai requisiti essenzia li per tutelare l'interesse pubblic o e lascia che la definizione
tecnica di tali requisiti sia formulata nel quadro degli organismi europei di normalizzazione(CEN, CENELEC, ETSI) sulla base di norme de finite consensualmente. Un tale approccio
esercita effetti molto positivi sulla ricerca e su ll'innovazione, garantendo non solo la neutralità
rispetto alla tecnologia, ma anche il necessario equilibrio di flessibilità e certezza del diritto.Esso indica inoltre che l'attenzione deve spostarsi verso un processo di normalizzazione
tempestivo, efficace, aperto e tr asparente che, come nel caso delle normative, deve restare
neutrale rispetto alle tecnologie, basandosi su indicatori di  efficienza. Gli aspetti relativi alla
politica europea di normalizzazione saranno esa minati da vicino in una comunicazione della
Commissione da pubblicarsi nel corso dell'anno. Per la ricerca e l'innovazione i due aspetti
che seguono rivestono particolare importanza:  in primo luogo de vono essere messe a
disposizione le risorse per fina nziare le ricerche necessarie a completare lo sviluppo di molte
norme europee; in secondo luogo è richiesta un'adeguata sensibilizzazione in materia di
norme per consentire alle imprese europee, e in particolare alle PMI, di tenerne conto meglionei loro progetti di ricerca e innovazione.
25Principali iniziative UE in corso relative all'obiettivo del 3%
/g252 Prossima comunicazione della Commissione in materia di normalizzazione;
/g252 Attuare gli Orientamenti generali per la cooperazione tra gli organismi europei di normalizzazione
e la Commissione europea31;
/g252 Utilizzare il Sesto programma quadro di ricerca per finanziare le ricerche necessarie a fini di
normalizzazione, in particolare nel contesto dei progetti integrati e delle reti di eccellenza.
Nuove azioni
/g252 Individuare le aree tecnologiche in cui la legislazione attuale, o l'assenza di
legislazione, costituisce una barriera allo sviluppo e all'applicazione di nuove
tecnologie ; definire, laddove appropriato, misure pe r affrontare il problema; ciò avverrà
nel quadro delle piattaform e tecnologiche europee (Attuazione: Commissione con le parti
interessate) ;
/g252 Rafforzare il collegamento tra il Sesto progr amma quadro di ricerca e gli organismi
europei di normalizzazione  (CEN, CENELEC e ETSI) al fine di definire e sostenere,
laddove opportuno, le ricerche necessarie alla definizione di norme europee (Attuazione:
Commissione e organismi europei di normalizzazione) .
6.3. Norme sulla concorrenza
Oltre alla revisione del quadro europeo degli aiuti di Stato per R&S, è in atto al momento una
revisione delle norme europee su lla concorrenza che dovrà permettere di tenere maggiormente
conto degli aspetti inerenti a ricerca e innovaz ione nella valutazione  delle dinamiche di
mercato e delle condizioni di concorrenza. In particolare, la recent e revisione delle norme
europee anti-trust attribuisce maggiore importanza alla valutazione economica. In questoquadro, la prossima revisione del regolamento sulle esenzioni e degli orientamenti per gli
accordi di trasferimento di tecnologia dovrebbe ro condurre all'attuazi one di un progetto meno
legalistico e maggiormente centrato sulla valutazione economica. Nelle decisioni sulle fusionidevono inoltre essere più esplic itamente considerati gli effetti delle attività di ricerca e di
innovazione, in linea con il regola mento sulle concentrazioni, pe r il quale è necessario tenere
in considerazione l’"evoluz ione del progresso tecnico"
32.
Principali iniziative UE in corso relative all'obiettivo del 3%
/g252 Prossima revisione del regolamento sulle esenzioni e degli orientamenti per gli accordi di
trasferimento di tecnologia (consultazione esterna pianificata per l'autunno 2003).
Nuove azioni
/g252 Sviluppare orientamenti sulle modalità per verificare, in sede di decisione sulle fusioni,
i potenziali aumenti di efficienza conseguibili grazie al progresso tecnologico
(Attuazione: Commissione) .
                                                
31Da pubblicarsi nella GUCE.
32Articolo 2, paragrafo 1, lettera b).
266.4. Mercati finanziari
Mercati finanziari efficienti, cooperativi e integrati costituis cono uno dei fattori principali per
sostenere gli investimenti nella ricerca, e in particolare quelli delle PMI basate sullatecnologia nelle varie fasi del loro sviluppo. I principali mercati in  questo senso sono quelli
dei capitali di rischio nelle fa si di avviamento e crescita , i mercati secondari per il
finanziamento e la successiva  espansione delle offerte pubb liche iniziali e i mercati del
credito. L’attuazione completa del piano d'azione  per i servizi finanziari, ed in particolare,
aspetti quali l'integrazione dei mercati dei capitali europei e la creazione di meccanismi dirating adatti alla valutazione delle imprese tecnologiche, comprese le PMI riveste particolareimportanza per la ricerca e l'innovazione.
Altrettanta importanza riveste il rapido comple tamento del piano d'az ione per il capitale di
rischio e l'eventuale monitoraggio dello ste sso. In particolare, in questo ambito dovrebbe
essere considerato il quadro fiscale e norma tivo del capitale di rischio, in quanto gli
investitori, in special modo quelli istituzionali, sono estremamente sensibili ai costi e alla
complessità e inclini a dirottare i propri investimenti verso altri settori, nel caso in cui nonsiano sensibilmente migliorate le  condizioni per gli investimen ti nel capitale di rischio. In
questo ambito, particolare atte nzione deve essere attri buita al problema della doppia
imposizione come pure ai possi bili effetti negativi di  vincoli eccessivament e restrittivi imposti
a banche e altre istituzioni finanziarie.
Principali iniziative UE in corso relative all'obiettivo del 3%
/g252 Piena attuazione del piano d'azione sui servizi finanziari;
/g252 Rapido completamento del piano d'azione sul capitale di rischio e se opportuno, elaborazione di
azioni di monitoraggio.
Nuove azioni
/g252 Adeguare, laddove opportuno, il trattamento fi scale del capitale di rischio per evitare
la doppia imposizione di investitori e fondi33 (Attuazione: Stati membri) ; a tale scopo,
devono essere considerati anche gli effe tti e la possibilità di sviluppare una struttura
legale dei fondi armonizzata a livello europeo , che garantisca trasparenza fiscale per le
operazioni di capitale di ri schio in tutta l'Unione (Attuazione: Commissione con le parti
interessate) ;
/g252 Alla luce della recente drastica riduzione dei finanziamenti del capitale di rischio a livello
mondiale e del ruolo particolare svolto dalle  banche nel finanzia mento del capitale di
rischio in Europa, garantire che la legislazio ne comunitaria sull'adeguatezza
patrimoniale, che sarà basata sul futuro accordo Basilea II sui capitali, tenga
adeguatamente conto delle esigenze dei fornitori di capitale di rischio  (Attuazione:
Commissione ; proposta legislativa nel 2004);
                                                
33La doppia imposizione (investitori e fondi) riduce la redditività dell'investimento nei fondi di capitale di
rischio rispetto all'investimento effettuato diretta mente nelle imprese e, pertanto, riduce l'attrattiva
esercitata da tali fondi, con l'effetto di limitare gli investimenti da parte degli investitori sia nazionali
che internazionali.
27/g252 Esaminare le modalità per promuovere l'uso di sistemi di rating che includano una
valutazione del ri schio tecnologico  (rating tecnologico)34 per consentire ai potenziali
investitori di valutare i rischi e i benefici specifici dell'investimento in PMI basate sulla
tecnologia  (Attuazione: a tutti i livelli, inclusa la Commissione, con le parti interessate;
relazione nel 2005).
6.5. Quadro fiscale
Le azioni svolte attualment e dalla Commissione per favorire lo sviluppo di un quadro fiscale
europeo equo ed efficiente avranno con ogni probabilità un effetto fa vorevole sull'attrattiva
esercitata dall'UE sugli inve stimenti in ricerca e innovazione . La Commissione ha adottato
una strategia duplice per affrontare i problemi di natura fiscale che ostacolano le attivitàtransfrontaliere nel mercato interno: nel breve termine, l'attuazione di una legislazionespecifica mirata alla rimozione di ciascun ostacolo particolare; nel lungo termine, ladefinizione di una soluzione sistematica e integrata per tutti i problemi a livellotransfrontaliero, per fornire alle imprese un quadro fiscale codificato e comune per le loroattività economiche all' interno della UE. Di seguito sono elencate le azi oni che rivestono
un'importanza particolare per gli investimenti nella ricerca.
Principali iniziative UE in corso relative all'obiettivo del 3%
/g252 Prossima iniziativa della Commissione per la compensazione transfrontaliera delle perdite a fini
fiscali (pianificata per il 2004), da cui trarranno beneficio le attività di ricerca e che contribuirà a
una loro più efficace ripartizione all'interno dei gruppi multinazionali, dato che tali attività sono
considerate quasi per definizione “in perdita”;
/g252 Operato del forum congiunto UE sui prezzi di trasferimento al fine di migliorare, in particolare, il
trattamento fiscale delle transazioni tra le differenti unità delle imprese multinazionali (ad es.,
trasferimenti non materiali);
/g252 Rapida adozione del progetto di direttiva sulla tassazione dei pagamenti transfrontalieri di interessi
e royalties che abolirà la ritenuta alla fonte sulle royalties dei brevetti nella UE;
/g252 Avanzamento verso la creazione di una base fiscale codificata a livello UE per le imprese, sulla
scorta di una prossima comunicazione della Commissione prevista per la fine del 2003.
6.6. Strategie di ricerca, gestione e informazione finanziaria delle imprese
Esiste un margine di manovra per progredire ulteriormente nell'opera di sensibilizzazione
delle società, e soprattutto delle PMI, in merito alle modalità per integrare la ricerca el'innovazione nelle strategie e ne lla gestione d'impresa e ai be nefici che ne possono derivare.
L'opera di sensibilizzazione può essere migliorata attraverso il sistema educativo ma anche
mediante nuovi metodi di inform azione finanziaria. Nei curri cola delle facoltà economiche
deve essere assegnato maggiore spazio ad un a pproccio integrato alla gestione di R&S nel
contesto delle strategie economiche generali. Creare maggiore trasparenza nelle informazionifinanziarie sul ruolo degli investimenti nella ricerca e in altre forme di capitale intellettuale
                                                
34I rendiconti finanziari degli anni precedenti non cos tituiscono un criterio affidabile per prevedere la
redditività futura delle imprese tecnologiche, poiché quest'ultime entrano spesso in nuovi mercati connuovi prodotti. I rating tecnologici guardano invece in avanti, aiutando a valutare il valore di un
prodotto o servizio innovativo basato sulla tecnologia.
28condurrà inoltre a una migliore comprensione della creazione di valore all'interno delle
imprese, fornendo a manager e inve stitori una base migliore per le loro decisioni. Per quanto
riguarda le informazioni finanziarie esterne delle imprese, deve esse re tributata maggiore
attenzione all'applicazione degli orientamenti re lativi all'informazione finanziaria in materia
di R&S e di altre forme di capitale intellettual e, coerentemente con i nuovi principi contabili
internazionali. Queste nuove modalità di inform azione finanziaria forniranno inoltre dati che
permetteranno agli uffici statis tici di elaborare informazioni migliori sull'entità negli
investimenti in capitale intellettuale.
Principali iniziative UE in corso relative all'obiettivo del 3%
/g252 Azioni nell'ambito del programma quadro di ricerca per stimolare l'uso capillare e l'armonizzazione
degli orientamenti finalizzati a quantificare le attività di ricerca delle imprese e altre forme di
capitale intellettuale;
/g252 Elaborazione e pubblicazione regolare di statistiche sugli investimenti delle aziende nel capitale
intellettuale.
Nuove azioni
/g252 Avviamento di un'attività di monitoraggio della ricerca nelle industrie, incluso un
quadro di valutazione,  per analizzare le tendenze e facilitare l'analisi comparativa degli
investimenti nella ricerca e le pratiche di gesti one della ricerca ne lle imprese, basandosi
sulle esperienze negli Stati membri (Attuazione: sostegno della Commissione; prima
relazione all'inizio del 2005);
/g252 Incoraggiare la misurazione e la contabilizzazione della ricerca e di altre forme di
capitale intellettuale , sia all'interno che all'esterno, se rvendosi degli orientamenti esistenti
a livello internazionale.  (Attuazione: settore imprenditoriale);
/g252 Incoraggiare lo sviluppo e l'inclusione di moduli gestionali aggiornati per R&S nei
curricola delle facoltà scientifiche ed economiche (Attuazione: Commissione con gli
istituti di istruzione superiore e l'industria).
7. CONCLUSIONI
Il presente piano d'azione segna l'inizio di un processo che potrebbe incrementare l'attrattiva
esercitata dall'Europa sugli i nvestimenti nella ricerca e lanc iare l'Unione alla conquista
dell'obiettivo del 3% del PIL per la ricerca, pr evista per il 2010. Perché ciò avvenga è tuttavia
necessaria l'azione determinata e coerente degli Stati membri, dei paesi candidati e in via diadesione e di tutte le parti interessate. Da parte sua la Commissione adotterà immediatamentele misure necessarie per avanzare lungo le direttrici illustrate nel presente piano d'azione e perincoraggiare tutte le parti desiderose di migliorare la situazione a incrementare la qualità e laquantità della ricerca in Europa . Essa si impegna inoltre a pr esentare ogni anno una relazione
prima del Consiglio europeo di primavera, in modo che il Consig lio possa valutare i progressi
fatti e fissare ulteriori orientamenti oppure modifi care la propria strategia sulla base di tali
progressi.