RELAZIONE DELLA COMMISSIONE Attività di ricerca e sviluppo tecnologico dell'Unione europea Rapporto annuale 2002 /* COM/2003/0124 definitivo */





IT || COMMISSIONE DELLE COMUNITÀ EUROPEE Bruxelles, 20.3.2003 COM(2003) 124 definitivo RELAZIONE DELLA COMMISSIONE Attività di ricerca e sviluppo tecnologico dell'Unione europea Rapporto annuale 2002 RELAZIONE DELLA COMMISSIONE Attività di ricerca e sviluppo tecnologico dell'Unione europea Rapporto annuale 2002 Riassunto..................................................................................................................................... 5 1. Uno spazio europeo della ricerca in costruzione........................................................... 6 1.1. Il coordinamento delle politiche di ricerca................................................................... 6 1.2. La mobilità dei ricercatori............................................................................................. 8 1.3. Il legame tra ricerca e innovazione................................................................................ 8 1.4. Le infrastrutture di ricerca.......................................................................................... 11 1.5. Scienza e società......................................................................................................... 13 1.6. La dimensione internazionale e regionale................................................................... 15 2. la preparazione del Sesto programma quadro............................................................. 17 2.1 La negoziazione interistituzionale............................................................................... 17 2.2. Strumenti di intervento............................................................................................... 19 3. Attuazione e impatto del quinto programma quadro nel 2001................................... 21 3.1. Attuazione del programma quadro............................................................................. 21 3.2 Impatto della ricerca comunitaria............................................................................... 22 3.3. Cooperazione internazionale....................................................................................... 25 3.4. Valutazione del programma quadro............................................................................ 28 4. Le procedure consultive e di controllo....................................................................... 30 4.1. Il Comitato della ricerca scientifica e tecnica (CREST)............................................. 30 4.2. I gruppi consultivi di esperti....................................................................................... 30 4.3. I comitati di programma............................................................................................. 30 4.4. I gruppi ad alto livello................................................................................................. 31 4.5. Il consiglio scientifico................................................................................................. 31 5. Le prospettive............................................................................................................. 33 ALLEGATO I.......................................................................................................................... 34 ALLEGATO II......................................................................................................................... 62 Basi del rapporto annuale Trattato che istituisce la Comunità europea, art. 173: «All'inizio di ogni anno la Commissione presenta una relazione al Parlamento europeo e al Consiglio. Detta relazione verte in particolare sulle attività svolte in materia di ricerca e di sviluppo tecnologico e di divulgazione dei risultati durante l'anno precedente nonché sul programma di lavoro dell'anno in corso.» Decisione relativa al Quinto programma quadro di RST (182/1999/CE, GU L 26 del 1° febbraio 1999), articolo 5: «La Commissione informa regolarmente il Parlamento europeo e il Consiglio in merito ai progressi complessivi nell'attuazione del programma quadro e dei programmi specifici.» Decisione relativa alle norme per la partecipazione (1999/65/CE, GU L 26 del 1° febbraio 1999), articolo 24: «La relazione annuale che la Commissione presenta al Parlamento europeo e al Consiglio a norma dell'articolo 173 del trattato contiene informazioni relative all'attuazione della presente decisione.» Fonti complementari di informazione – Relazioni annuali di «monitoraggio» (esame sistematico e continuo): pubblicate ogni anno per il programma quadro e i programmi specifici, forniscono un resoconto sintetico e indipendente sui progressi e la qualità dell'attuazione dei programmi. – Relazioni di valutazione quinquennali: pubblicate ogni quattro anni per il programma quadro e i programmi specifici, offrono una valutazione retrospettiva indipendente in merito a pertinenza, efficacia, risultati e impatto dei programmi di RST dell'Unione europea nel corso dei cinque anni precedenti. – Relazione europea sugli indicatori scientifici e tecnologici: presentazioni, statistiche e analisi approfondite sulle attività di RST europee e nazionali e nel contesto mondiale. – Ricerca e sviluppo: statistiche annuali (Eurostat): pubblicazione annuale, statistiche comparabili sul piano internazionale concernenti gli stanziamenti di bilancio di R&S, le spese di R&S, il personale destinato alla R&S e i brevetti negli Stati membri, con dettagli a livello regionale. – Statistiche relative alla R&S e all'innovazione nei paesi candidati e nella Federazione russa (Eurostat). – Statistiche della scienza e della tecnologia in Europa - Raccolta Panorama dell'Unione europea (Eurostat). – "Statistics in focus" riguardanti la scienza e la tecnologia (Eurostat). – Documenti di bilancio annuali della Commissione: progetto preliminare di bilancio, bilancio, conto di gestione consolidato e bilancio finanziario. – Studi e analisi pubblicati nel quadro dei programmi comunitari di RST che trattano questioni specifiche dei settori di RST. La maggior parte di questi documenti può essere ottenuta od ordinata sui siti Internet della Commissione: – Il sito generale della Commissione EUROPA: http://europa.eu.int – Il sito CORDIS di informazione sul programma quadro di RST:http://www.cordis.lu – Il sito della DG Ricerca della Commissione: http://europa.eu.int/comm/research – Il sito della DG Società dell'informazione: http://europa.eu.int/information_society/ – Il sito della DG Imprese: http://europa.eu.int/comm/enterprise/ – Il sito del Centro comune di ricerca (CCR): http://www.jrc.org – Il sito di Eurostat: http://europa.eu.int/comm/eurostat In questi siti si trovano inoltre informazioni molto complete sulle politiche dell'Unione europea, in particolare nel sito CORDIS, dedicato al programma quadro di RST, nel sito della DG Ricerca e nei siti degli altri servizi pertinenti della Commissione, l'insieme dei documenti di riferimento, il testo degli inviti a presentare proposte e numerose altre informazioni, conformemente alla politica di trasparenza e informazione della Commissione. Inoltre, è consultabile on line al seguente indirizzo Web: http://europa.eu.int/comm/research/report2002.html.un allegato che presenta, per ogni programma specifico del Quinto programma quadro, le attività scientifiche e tecniche per il 2001 e le prospettive per il 2002. Riassunto Il presente rapporto annuale riguarda il periodo compreso tra gennaio 2001 e marzo 2002, contraddistinto da uno sviluppo senza precedenti della politica di ricerca della Comunità. La Commissione ha approfondito la riflessione sulle varie dimensioni dello Spazio europeo della ricerca e ha elaborato un programma quadro destinato a contribuire pienamente alla sua realizzazione. Le proposte per il Sesto programma quadro e i relativi mezzi di attuazione sono stati approvati dalla Commissione tra febbraio e settembre 2001. Al termine della prima lettura del testo quadro, il Consiglio e il Parlamento sono giunti a un ampio accordo in merito all'importo complessivo, la struttura, le priorità e gli strumenti di intervento. La Commissione ha modificato le proprie proposte relative ai mezzi di attuazione conformemente all'accordo raggiunto, anche in vista di un'adozione rapida del Sesto programma quadro. Allo stesso tempo, la Commissione ha proceduto all'elaborazione delle modalità di attuazione degli strumenti di intervento, in particolare i progetti integrati, le reti di eccellenza e la partecipazione a programmi di ricerca avviati da più Stati membri. Per quest'ultimo aspetto, la Commissione, su invito del Consiglio, ha raccolto i suggerimenti degli Stati membri per i settori che possono beneficiare di un aiuto finanziario comunitario. La costruzione dello Spazio europeo della ricerca ha superato delle fasi importanti con la pubblicazione delle prime conclusioni delle analisi comparative dei risultati delle politiche di RST (benchmarking) e della cartografia dell'eccellenza scientifica in Europa e con l'adozione di una strategia per la mobilità dei ricercatori, del quadro comparativo dell'innovazione in Europa, del piano d'azione "Scienza e società" e delle comunicazioni in merito alla dimensione internazionale e regionale dello Spazio europeo della ricerca. Parallelamente, è stato firmato un accordo quadro di cooperazione nel campo della ricerca tra la Commissione e la Banca europea per gli investimenti, mentre è diventata operativa la rete europea per le comunicazioni scientifiche GEANT. L'attuazione del Quinto programma quadro nel 2001 è continuata con successo con l'avvio di quasi 5 000 contratti per un totale di oltre 23 000 partecipanti e un finanziamento comunitario superiore a 3,7 miliardi di euro. Si sono registrati ulteriori progressi verso gli obiettivi concernenti il ruolo delle piccole e medie imprese, la partecipazione delle donne alle attività di ricerca e una maggiore considerazione degli aspetti etici, parallelamente allo sviluppo degli strumenti e all'approfondimento dell'analisi per quantificare più adeguatamente l'impatto socioeconomico della ricerca comunitaria. La cooperazione internazionale si è intensificata, in particolare con la firma degli accordi con Malta, l'Ucraina, la Russia e l'India e con lo sviluppo dei rapporti "biregionali" con l'Asia, l'America latina, i paesi caraibici e balcanici. Infine, i vari organi di consultazione di cui si avvale la Commissione per l'attuazione delle proprie attività di ricerca hanno svolto appieno la loro funzione attraverso le relazioni o i pareri forniti dal CREST, i gruppi consultivi di esperti e i gruppi ad alto livello istituiti dal commissario Busquin nel 2001. Questa struttura è stata ulteriormente consolidata con la creazione del comitato consultivo europeo per la ricerca (EURAB), attivo dalla seconda metà del 2001. 1. Uno spazio europeo della ricerca in costruzione Il progetto di creare lo Spazio europeo della ricerca è nato dall'incotro tra un'iniziativa della Commissione[1] e la volontà del Consiglio europeo, espressa per la prima volta a Lisbona, di meglio integrare e coordinare le attività e le politiche di ricerca a livello sia nazionale sia europeo. L'attuazione procede mediante "il metodo aperto di coordinamento" - che prevede l'eventuale associazione degli Stati membri alla Commissione secondo configurazioni variabili - per condurre azioni concrete che contribuiscono alla realizzazione della serie di obiettivi elencati in appresso. I progressi compiuti verso la realizzazione dello Spazio europeo della ricerca e dell'innovazione sono stati oggetto di un primo rapporto[2], elaborato in vista del Consiglio europeo di Stoccolma nel marzo 2001. 1.1. Il coordinamento delle politiche di ricerca 1.1.1. Analisi comparativa ("benchmarking") delle politiche di ricerca Fondato su una metodologia specifica e venti indicatori fissati di concerto con gli Stati membri[3], l'analisi comparativa dei risultati delle politiche nazionali in materia di ricerca si è concentrata sui cinque temi selezionati dal Consiglio nel giugno 2000: investimenti pubblici e privati nella ricerca e nello sviluppo, produttività scientifica e tecnologica, impatto della ricerca sulla competitività economica e l'occupazione, risorse umane e promozione della cultura scientifica e comprensione della scienza da parte del pubblico. L'analisi dei temi è stata affidata a cinque gruppi di esperti. I dati sui 15 primi indicatori disponibili sono stati pubblicati nel giugno 2001[4] e il lavoro di elaborazione dei cinque restanti è stato portato avanti in collaborazione con EUROSTAT. Il primo rapporto sullo stato di avanzamento è stato pubblicato nel giugno 2001[5]. I primi risultati dell'analisi comparativa[6] sono stati distribuiti al Seminario dei ministri della Ricerca e dell'Industria a Gerona il 1° febbraio 2002 e presentati alla commissione ITRE del Parlamento europeo il 26 febbraio 2002; sono stati pubblicati sul sito CORDIS[7] per promuovere un ampio dibattito. L'esercizio di analisi comparativa dei risultati delle politiche nazionali di ricerca è condotto parallelamente a quello dello «European Trend Chart on Innovation», che pubblica annualmente il Quadro comparativo dell'innovazione in Europa (cfr. 1.3.1). 1.1.2. Cartografia dell'eccellenza scientifica in Europa La cartografia dell'eccellenza scientifica punta a individuare le capacità specifiche di RST esistenti in Europa, comprese quelle meno note e/o minori, e a valutarne il livello di eccellenza. Questo dovrebbe consentire un aumento della visibilità transfrontaliera, grazie all'ampia divulgazione dei risultati della cartografia ai responsabili delle politiche in materia, alla comunità scientifica, all'industria e agli investitori. Ulteriori effetti potrebbero essere il rafforzamento del collegamento in rete, una maggiore mobilità e trasferimento delle conoscenze a livello intraeuropeo e un maggiore richiamo dell'Europa. Su incitamento del Consiglio europeo di Lisbona e a seguito della riunione del Consiglio del 15 giugno 2000, la Commissione e gli Stati membri hanno definito congiuntamente una metodologia[8] per un esercizio pilota di cartografia dell'eccellenza scientifica in Europa, inizialmente in tre settori: scienze della vita, nanotecnologie e scienze economiche. Scopo dell'esercizio, esteso a paesi associati al Programma quadro, era studiarne i vantaggi e gli svantaggi metodologici e integrare gli insegnamenti tratti in una metodologia consolidata e generalizzata, utilizzabile successivamente per la cartografia vera e propria a partire dal 2003. Naturalmente, in un primo momento sarà prodotto un numero limitato di cartine con risultati fruibili e interessanti. I primi risultati per quanto riguarda le scienze economiche sono già disponibili e sono stati discussi con le parti interessate nel novembre 2001. Ai fini della cartografia delle scienze della vita e delle nanotecnologie gli studi preliminari, condotti con l'aiuto di gruppi di esperti, hanno esplorato diverse alternative e fornito una base solida per l'attuazione della metodologia pilota. Nel marzo 2002 è stato nominato un comitato, composto da parti interessate, il cui compito è assistere i servizi della Commissione nella gestione della parte restante dell'esercizio pilota e formulare raccomandazioni per l'eventuale diffusione della metodologia. I contraenti selezionati sulla base di un bando di gara aperto[9], svolgono le analisi bibliometriche e dei brevetti nei settori delle scienze della vita e delle nanotecnologie e mettono a punto strumenti per la presentazione dei risultati in un formato adatto alle varie categorie di utilizzatori. I risultati definitivi dell'esercizio pilota relativo alla cartografia dell'eccellenza sono attesi per la fine del 2002. La generalizzazione della metodologia e la strategia per l'attuazione del prossimo ciclo di cartografia saranno trattate nel corso dell'ultimo trimestre 2002 in stretta collaborazione con gli Stati membri, alla luce delle esigenze degli utenti e dell'esito dell'esercizio pilota. 1.1.3. Collegamento in rete dei programmi di ricerca nazionali La messa in rete delle attività di ricerca condotte a livello nazionale e regionale e l'apertura reciproca dei programmi costituiscono uno degli obiettivi dello Spazio europeo della ricerca. Come prima tappa, la Commissione ha avviato uno studio di fattibilità relativo all'istituzione di un sistema d'informazione integrato sulla ricerca in Europa, che dovrebbe agevolare l'attuazione delle attività di coordinamento. Peraltro, il 30 maggio 2001[10] è stata pubblicata una comunicazione sull'attuazione dell'articolo 169 e sul collegamento in rete dei programmi nazionali. La Commissione ha consolidato il dialogo con le autorità nazionali e internazionali al fine di stabilire le modalità di applicazione delle azioni di sostegno al coordinamento previste per il Sesto programma quadro e definire i programmi pilota per i quali si potrebbe ricorrere all'articolo 169, conformemente alle conclusioni del Consiglio del 30 ottobre 2001. In occasione del seminario informale dei ministri di Ricerca e Industria, tenutosi a Gerona in data 1 e 2 febbraio 2002, sono state discusse alcune proposte concrete per avviare l'apertura reciproca dei programmi nazionali di RST. I temi inizialmente selezionati sono le scienze marine, la genomica delle piante, la complessità e i sistemi complessi e la chimica. La loro attuazione progressiva è da allora oggetto di lavori complementari nel quadro del CREST. 1.2. La mobilità dei ricercatori A seguito della relazione[11] di un Gruppo ad alto livello composto da rappresentati dei ministri della Ricerca, la Commissione ha adottato nel giugno 2001 la comunicazione[12] "Una strategia di mobilità per lo Spazio europeo della ricerca" che delinea una strategia per la creazione di condizioni favorevoli alla mobilità dei ricercatori all'interno dello Spazio europeo della ricerca. La comunicazione propone un primo gruppo di azioni destinate a migliorare l'informazione sui posti di lavoro vacanti, nonché sulle condizioni amministrative e legislative in ciascun paese (ad es., portale web), offrendo assistenza ai ricercatori in mobilità e alle loro famiglie (ad es., rete di centri di mobilità) e una seconda serie di azioni atte a migliorare la situazione dei ricercatori e delle loro famiglie sotto gli aspetti che li riguardano personalmente quali, ad esempio, condizioni di ammissione, previdenza sociale, tassazione, ecc. A tal fine, è stato istituito un comitato direttivo con gli Stati membri e i paesi candidati per uno scambio di pareri a intervalli regolari sull'attuazione delle iniziative avviate in seguito alla comunicazione. La prima riunione si è tenuta nel marzo 2002. Una grande conferenza sul tema "Un'Europa allargata per i ricercatori" e una tavola rotonda sulla mobilità dei ricercatori sono state organizzate a Bruxelles nel 2001. È stata patrocinata anche la conferenza "Per una ricerca europea aperta sul mondo", organizzata dalla Presidenza belga. 1.3. Il legame tra ricerca e innovazione Nel 2001 sono continuate le riflessioni su come rafforzare il legame tra ricerca e innovazione. Si intende creare nell'Unione le condizioni propizie per attività di ricerca nel settore privato più dinamiche e per una migliore valorizzazione economica delle conoscenze prodotte. 1.3.1. Il Quadro comparativo dell'innovazione in Europa Su richiesta del Consiglio europeo, la Commissione ha pubblicato, nel settembre 2001, la prima versione integrale del documento annuale "Quadro comparativo dell'innovazione in Europa"[13], uno dei tre pilastri dello "European Trend Chart on Innovation" in applicazione del "metodo aperto di coordinamento" nel campo dell'innovazione. Esso valuta la capacità d'innovazione dei singoli Stati membri e dell'Unione nel suo insieme, in merito a quattro tematiche fondamentali: risorse umane per l'innovazione, creazione di conoscenze, trasmissione e applicazione delle conoscenze, e aspetti finanziari, risultati e mercati dell'innovazione. I 17 indicatori del quadro comparativo sono stati scelti per rilevare alcune delle misure chiave dell'innovazione: i presupposti fondamentali, quali la disponibilità di scienziati qualificati e di capitale di rischio, i risultati intermedi come i brevetti ad alto contenuto tecnologico, i risultati finali come quota di vendite dei prodotti innovativi, nonché i mercati per i prodotti di alta tecnologia come le attrezzature TIC e l'accesso ad Internet[14]. La seconda edizione del quadro comparativo è stata pubblicata nell'ottobre 2001[15] ed è disponibile anche come strumento interattivo sul sito web del Trend Chart[16]. La compilazione di dati numerici è corredata da un'analisi approfondita riguardante i traguardi raggiunti e le tendenze, che mette in luce i punti di forza e le lacune dei risultati dei singoli paesi e valuta la convergenza o la divergenza di ogni indicatore su tutto il territorio europeo. – Per molti dei 17 indicatori di innovazione, i paesi trainanti dell'Unione europea mostrano un netto vantaggio rispetto agli USA e al Giappone[17], fatto che dimostra le grandi potenzialità per lo scambio di buone pratiche e di iniziative di formazione all'interno dell'Unione europea. Le variazioni tra Stati membri sono particolarmente elevate in merito a quattro indicatori: formazione permanente, aziende nel settore R&S, brevetti ad alto contenuto tecnologico e percentuale di PMI coinvolte in progetti di cooperazione nel campo dell'innovazione. Particolarmente interessante è il fatto che tali differenze sono maggiori in settori in cui le procedure decisionali sono ancora in mano ai privati, con una minore variabilità tra paesi per quanto riguarda gli indicatori su cui influiscono fortemente le politiche pubbliche, come l'insegnamento superiore o gli investimenti pubblici di R&S. Ciò crea una sfida ben più complessa per la politica: come incentivare gli investimenti privati e le strategie d'impresa a concentrarsi sull'innovazione. – Oltre a individuare le difficoltà a livello nazionale, il quadro comparativo dell'innovazione indica due aree chiave in cui l'Unione europea nel suo insieme sortisce risultati relativamente scarsi rispetto a Stati Uniti e Giappone: imprese di R&S e brevetti ad alto contenuto tecnologico. Per far fronte a tale problema, la documentazione a corredo del quadro comparativo propone due interventi strategici. Innanzitutto, gli Stati membri devono provvedere a istituire o ad aumentare gli incentivi a favore delle imprese di R&S. In secondo luogo, è necessario capire se i motivi dei modesti risultati europei nel campo dei brevetti ad alto contenuto tecnologico sono dovuti alle scarse capacità di base nei settori high-tech o alle strategie di appropriazione delle aziende europee. La debolezza del settore dei brevetti ad alto contenuto tecnologico potrebbe essere determinata dai bassi tassi di brevettazione e di commercializzazione della tecnologia da parte delle università e degli istituti di ricerca pubblici europei. 1.3.2. Promuovere gli investimenti nella ricerca A seguito dell'impulso impartito dal Consiglio europeo di Lisbona, le iniziative volte a incentivare gli investimenti privati nella ricerca sono state portate avanti, nel 2001, in due diverse direzioni. – Sulla base del lavoro già svolto sull'analisi comparativa degli investimenti pubblici e privati nella ricerca, è stato avviato un esercizio al fine di individuare i mezzi necessari per aumentare l'efficacia dei meccanismi di finanziamento pubblico a sostegno degli investimenti privati nel settore. Le autorità pubbliche hanno a disposizione diversi strumenti che, se applicati in modo efficace e adeguatamente abbinati, possono contribuire all'aumento degli investimenti privati. Questi strumenti comprendono misure dirette come sovvenzioni, misure fiscali, garanzie per prestiti e azioni ordinarie nonché sostegno per il capitale di rischio. In questo senso, l'obiettivo dell'esercizio avviato è individuare le buone pratiche per l'uso di tali strumenti, sia singolarmente che abbinati. Alla luce del lavoro preliminare svolto su questo esercizio, la Commissione ha proposto, nella comunicazione al Consiglio europeo di Barcellona, la fissazione dell'obiettivo del 3% del PIL per il livello complessivo della spesa pubblica e privata destinata alla ricerca e allo sviluppo entro la fine del decennio. Nell'ambito di questo totale, l'importo finanziato dall'industria dovrebbe aumentare fino a circa due terzi rispetto al 55% odierno. Questo lavoro ha offerto peraltro degli spunti alla nota preparata al fine di incentivare il dibattito al seminario informale dei ministri della Ricerca e dell'Industria (Gerona, 1-2 febbraio 2002). Questa nota stabilisce i mezzi per raggiungere l'obiettivo del 3% del PIL entro il 2010 per quanto riguarda la spesa per R&S. – Sulla base del ruolo chiave della Banca europea per gli investimenti (BEI) e del Fondo europeo per gli investimenti (FEI) nel fornire investimenti per la ricerca e l'innovazione, è nato un dibattito per determinare le eventuali sinergie al fine di approfondire questo processo, in vista di un accordo di cooperazione tra la Commissione e la BEI. Una cooperazione strutturata tra queste istituzioni dovrebbe permettere loro e al FEI di cambiare più facilmente i loro finanziamenti, ottimizzare l'impatto del loro intervento a livello comunitario e attrarre gli investimenti privati nel campo della ricerca. La Commissione e il gruppo BEI si stanno adoperando per conseguire questo obiettivo. Il 7 giugno 2001 il commissario per la Ricerca Philippe Busquin e il presidente della BEI Philippe Maystadt hanno firmato un memorandum congiunto nel campo della ricerca[18]. Tale documento definisce un quadro di cooperazione volto a migliorare la complementarità delle fonti di finanziamento tra il programma quadro per la ricerca comunitaria e l'iniziativa "Innovazione 2000" (i2i) della BEI e del FEI. La BEI ha partecipato a seminari mirati, ad esempio, sulla biotecnologia ed ha collaborato alla preparazione del Sesto programma quadro. In merito ai nuovi meccanismi di finanziamento per la ricerca e l'innovazione, sono stati fatti notevoli passi avanti nel definire gli attuali prodotti finanziari, ed eventuali loro combinazioni, per finanziare ricerca e innovazione. 1.3.3. Proprietà intellettuale Nel 2001 è stato attivamente perseguito l'obiettivo di garantire una più vantaggiosa conversione delle conoscenze in valore economico attraverso un miglioramento della protezione, della gestione e del trasferimento dei diritti di proprietà intellettuale (DPI) quali i brevetti e i copyright. – Sono state preparate proposte legislative sui DPI nel campo della biotecnologia e della protezione delle invenzioni attuate per mezzo di elaboratori elettronici e sono stati registrati progressi nei negoziati sul brevetto europeo[19], sebbene rimangano in sospeso alcune questioni come la scelta di una giurisdizione per la composizione delle controversie, il regime linguistico e il ruolo degli uffici brevetti nazionali. – Si registrano progressi anche nella definizione, promozione e divulgazione delle migliori pratiche per l'uso dei DPI nella ricerca e nell'innovazione grazie all'organizzazione di seminari e al lavoro di gruppi di esperti. Diverse consultazioni hanno condotto alla stesura di tre relazioni da parte degli esperti, le quali hanno contribuito alla formulazione di politiche comunitarie (ad es. comunicazioni e piani d'azione nel campo delle scienze della vita e della biotecnologia) ed hanno offerto orientamenti ai ricercatori. Sono state avviate nuove attività (studi e gruppi di esperti) sulla coerenza delle normative nazionali sui DPI per la ricerca finanziata con fondi pubblici, sull'uso ottimale dei DPI nell'ambito della collaborazione tra università e industria nel settore e sul ruolo dei DPI nella ricerca sulle TIC. Come parte integrante di tale processo, è stata rafforzata la collaborazione con l'Ufficio europeo dei brevetti e l'Organizzazione mondiale per la proprietà intellettuale. – L'elaborazione di orientamenti esplicativi per la gestione delle conoscenze è stata avviata sulla base dei risultati dei gruppi di esperti e dei seminari al fine di contribuire alla definizione delle posizioni inerenti i DPI nel Sesto programma quadro. 1.4. Le infrastrutture di ricerca 1.4.1. Sviluppo di una strategia europea per le infrastrutture di ricerca In seguito alle conclusioni del Consiglio europeo di Lisbona, corroborate dal Consiglio Ricerca, il documento di lavoro dei servizi della Commissione sullo "Spazio europeo della ricerca per le infrastrutture[20]" ha proposto gli orientamenti per una politica europea in materia di infrastrutture di ricerca, basata sull'analisi dei successi passati e delle attuali carenze. Il documento invitava, in particolare, a mettere a punto nuovi meccanismi di consulenza scientifica e decisionali in merito all'adozione, su scala europea, di politiche concernenti le infrastrutture e di integrare le risorse per lo sviluppo di nuove infrastrutture chiave. Inoltre, esso analizzava come meglio sfruttare quelle esistenti. Nel giugno 2001, riconoscendo i vantaggi di una strategia europea per le infrastrutture di ricerca nel contesto dello Spazio europeo della ricerca, il Consiglio ha invitato la Commissione a valutare, in stretta collaborazione con gli Stati membri, la necessità di nuove modalità di sostegno alle politiche relative alle infrastrutture di ricerca. In risposta a tale invito, la Commissione ha riunito un gruppo di esperti nominati da tutti gli Stati membri. Il gruppo di esperti ha concluso che l'elaborazione di politiche relative ad infrastrutture di ricerca di rilevanza europea è diventata sempre più complessa e sempre meno efficace e che ora si impone indubbiamente una strategia comune per indirizzare le politiche a livello nazionale. Il gruppo si è riunito in diverse occasioni nel corso del 2001. Nella sua relazione finale, pubblicata all'inizio del 2002, raccomandava l'organizzazione, da parte degli Stati membri, di un Forum strategico europeo sulle infrastrutture di ricerca a sostegno di un approccio coerente e di tipo strategico per la definizione delle politiche in materia a livello europeo e la promozione di iniziative multilaterali a favore di un uso e uno sviluppo migliori delle infrastrutture di ricerca. 1.4.2. Sviluppo di reti elettroniche ad alta velocità per comunicazioni scientifiche La Commissione, in collaborazione con gli Stati membri, ha perseguito attivamente l'obiettivo fissato dal Consiglio europeo di Lisbona. L'Europa ha raggiunto ora una posizione dominante nel mondo per quanto riguarda le reti per la ricerca. Dal 1° novembre 2001 l'Europa possiede infatti una rete transeuropea pienamente operativa (GEANT), che funziona a 10 Gbps e collega 32 reti nazionali per la ricerca e l'istruzione (NREN). Ciò equivale ad un aumento pari a 16 volte la capacità del 2000. Parallelamente, il potenziamento delle NREN ha aumentato significativamente le capacità di accesso di tutti gli istituti di ricerca e tutte le università europei. Il migliorato accesso alle varie NREN alle reti transeuropee nel periodo da giugno a dicembre 2001 è illustrato nel grafico 1. Alcuni progetti, tra cui il GEANT, promuovono anche l'introduzione generalizzata in Europa del nuovo protocollo IPv6 per Internet, sviluppando banchi di prova su vasta scala cui partecipano il mondo accademico e industriale in uno sforzo congiunto a sostegno delle politiche europee nel settore. Per le comunità di ricerca molto esigenti (ad es., fisica delle alte energie, astronomia, biologia molecolare, ambiente, ecc.) si stanno sviluppando anche infrastrutture GRID sperimentali complementari. Per GRID si intende una tecnologia di middleware che mira a sfruttare le risorse di calcolo e di dati disponibili in tutto il mondo e a far sì che tutti gli utenti del web possano farne uso come risorsa unica e senza soluzioni di continuità. I progetti GEANT e GRID sono considerati due elementi fondamentali per la nuova generazione di Internet. 1.5. Scienza e società Successivamente alla pubblicazione del documento di lavoro dei servizi della Commissione "Scienza, società e cittadini in Europa", nel novembre 2000 è stata avviata un'ampia consultazione sul rapporto tra scienza e società attraverso un forum on line[21]. Essa concerneva in special modo il collegamento tra le politiche di ricerca e le finalità sociali, la gestione del rischio e il principio di precauzione, il ruolo dell'etica nella scienza e nella ricerca, il dialogo tra ricercatori e cittadini, la comprensione delle questioni scientifiche da parte del pubblico, il posto e il ruolo delle donne nella scienza. Alla data di chiusura del dibattito pubblico (20 giugno 2001), si erano iscritte 182 persone ed erano stati inviati 69 messaggi, molti dei quali affrontavano più temi. 1.5.1. Piano di azione «Scienza e società» In risposta ad una risoluzione del Consiglio[22], il piano di azione "Scienza e società" è stato adottato dalla Commissione il 4 dicembre 2001 e presentato al Consiglio Ricerca il 10 dicembre 2001. Prevede 38 azioni volte a promuovere l'insegnamento e la cultura scientifica in Europa, avvicinando la politica di ricerca ai cittadini e basando le politiche in materia su una scienza responsabile. Il piano rappresenta uno strumento di gestione grazie al quale tutte le attività relative a Scienza e società sono presentate in un quadro coerente, con un calendario di attuazione generale e strumenti per monitorare questa attuazione, valutandone l'impatto e adattando le azioni alle necessità emergenti. 1.5.2. Il quadro etico nella ricerca In collaborazione con il Gruppo europeo di etica delle scienze e delle nuove tecnologie, è stato ulteriormente elaborato il quadro etico della ricerca in vista della sua integrazione nel Sesto programma quadro. Ulteriori scambi con detto gruppo, col Consiglio d'Europa e con i rappresentanti degli Stati membri hanno portato alla selezione di sei azioni riguardanti l'etica da inserire nel piano di azione "Scienza e società": – creazione di un osservatorio di informazione e documentazione per le questioni etiche; – istituzione di un dialogo con i cittadini sull'etica nella scienza; – sensibilizzazione dei ricercatori in campo scientifico in merito agli aspetti etici; – promozione dell'istituzione di reti locali e nazionali di comitati etici; – sviluppo di un dialogo internazionale relativo al principio dell'etica; – tutela degli animali utilizzati nella ricerca. Le seguenti azioni sono state definite nella comunicazione "Le scienze della vita e la biotecnologia, una strategia per l'Europa", adottata dalla Commissione il 27 gennaio 2002: – rafforzare e concentrare il sostegno comunitario a favore della ricerca sulle questioni etiche e la divulgazione dei risultati, compresi i criteri per la valutazione dei vantaggi derivanti dall' so delle biotecnologie nella produzione agroalimentare, al fine di agevolare in futuro la presentazione delle relazioni in merito e di offrire una solida base per le decisioni della società sull'applicazione della biotecnologia e delle scienze della vita; – indirizzare il sostegno alla ricerca verso una mappatura più sistematica dei vantaggi e degli svantaggi/rischi, includendovi una forte componente a favore della divulgazione di informazioni e del dibattito; – provvedere affinché le implicazioni etiche, legali e sociali siano tenute in considerazione fin dalle primissime fasi della ricerca finanziata dalla Comunità; – elaborare, di concerto con il Parlamento europeo, misure di informazione in merito all'analisi delle questioni etiche a livello dell'UE; – collaborare con partner pubblici e privati per identificare le aree in cui è possibile raggiungere un consenso su linee guida/standard etici o buone pratiche quali la ricerca su cellule staminali, le biobanche, gli xenotrapianti, i test genetici e l'uso di animali a fini di ricerca. I servizi della Commissione hanno seguito e, ove opportuno, hanno preso parte alle attività delle organizzazioni pertinenti, come il Consiglio d'Europa (Gruppo di lavoro sulla ricerca biomedica, attualmente impegnato nella stesura di un protocollo in materia, Gruppo di lavoro sulla biotecnologia, Gruppo di lavoro sulla genetica umana, anch'esso impegnato nell'elaborazione di un protocollo, e il comitato direttivo sulla bioetica), l'UNESCO e l'ONU. 1.5.3. Sviluppo di un sistema di riferimento comune S/T A seguito della Conferenza su scienza e governance dell'ottobre 2000, nel marzo 2001 si è svolto un seminario nel quadro del gruppo di lavoro "Democratizzazione delle competenze e istituzione di sistemi di riferimento scientifici" a contributo dello sviluppo del Libro bianco sulla governance europea. Il relativo questionario on line, disponibile in Internet tra marzo e maggio 2001, ha raccolto oltre 200 risposte. È stata istituita, in materia di governance, una rete di funzionari pubblici degli Stati membri per offrire un forum di dibattito e per lo scambio di buone pratiche in merito all'interazione dei produttori di conoscenza (nella fattispecie, la comunità scientifica), dei responsabili delle politiche in materia e della società civile. Tale rete mira a sviluppare anche sistemi di riferimenti scientifici. Nel 2001 sono stati avviati i lavori anche per lo sviluppo di una serie di orientamenti riguardanti le pratiche proprie della Commissione per la selezione e l'utilizzo delle competenze ai fini della definizione delle politiche. Tale iniziativa è stata promossa in vista di una successiva proposta di approccio comune da parte di altre istituzioni e di altri Stati membri, in modo da delineare un programma per i sistemi di riferimenti scientifici comuni europei (ECSRS) e da incoraggiare uno scambio di esperienze tra gli organismi di ricerca e di regolamentazione interessati alle questioni relative ai rischi. A ciò è seguita la pubblicazione degli orientamenti e delle proposte inerenti la gestione dei rischi, l'applicazione del principio di precauzione e la comunicazione sui rischi. 1.6. La dimensione internazionale e regionale 1.6.1. La dimensione internazionale dello Spazio europeo della ricerca Nella comunicazione "La dimensione internazionale dello Spazio europeo della ricerca"[23] del 25 giugno 2001, la Commissione ha presentato le grandi linee direttrici di una nuova politica di cooperazione scientifica e tecnologica internazionale, che risponde agli obiettivi strategici dell'apertura dello Spazio europeo della ricerca al mondo. Gli Stati membri e la Comunità la attueranno congiuntamente, tenendo conto degli obiettivi della politica scientifica e tecnologica e della politica esterna dell'Unione. Questa apertura deve consentire ai paesi dell'Unione di beneficiare di una cooperazione su scala internazionale in campo scientifico e tecnologico che apre la strada a rapporti politico-economici più stretti, in particolare con i paesi candidati all'adesione e con i paesi dello Spazio economico europeo. La nuova strategia di cooperazione internazionale permetterà peraltro di approfondire le relazioni tra l'Unione e i paesi terzi[24] e contribuirà a migliorare il dialogo tra certi paesi[25] e a rafforzare la scienza e la tecnologia europee. 1.6.2. La dimensione regionale dello Spazio europeo della ricerca Su iniziativa dei commissari Busquin e Barnier, la Commissione ha adottato nell'ottobre 2001[26] una comunicazione sulla dimensione regionale dello Spazio europeo della ricerca che analizza il ruolo delle regioni nelle attività di ricerca e innovazione in Europa, illustrando una strategia volta ad integrare politica di ricerca e politica regionale, nonché a migliorare la capacità nella campo della ricerca delle regioni. L'attuazione di tale strategia si basa su un ampio ventaglio di strumenti comunitari: – il Sesto programma quadro attraverso le possibilità di cooperazione transregionale (in particolare mediante la messa in rete di programmi e iniziative di ricerca e di innovazione a livello regionale), lo sviluppo più omogeneo di politiche a livello regionale (in particolare mediante la prospettiva territoriale), misure speciali per le PMI (ricerca cooperativa e collettiva), borse appositamente adattate a ricercatori delle regioni meno sviluppate o dei paesi candidati all'adesione, nonché attraverso le reti d'eccellenza e i progetti integrati. È anche possibile accorpare i finanziamenti del programma quadro con quelli dei Fondi strutturali (FESR) per i partecipanti provenienti dalle regioni dell'obiettivo 1[27]; – le attività di innovazione a livello regionale intraprese nell'ambito del Quinto programma quadro, in sinergia con le azioni innovatrici dei Fondi strutturali destinate a sostenere la messa in rete degli operatori e delle iniziative a livello regionale, promuovere strategie a favore della società della conoscenza e agevolare gli scambi. Le interazioni tra regioni avanzate e regioni in ritardo di sviluppo, ivi comprese le regioni dei paesi candidati, sono favorite, in particolare, all'interno della rete "Innovating Regions of Europe" (IRE)[28]; – azioni strutturanti e a più lungo termine che saranno attuate su invito della Commissione, come la fornitura di servizi speciali alle regioni (audit tecnologici, benchmarking e scambio di buone pratiche, ecc.), il miglioramento dei rapporti tra esperti scientifici e responsabili delle politiche in materia e la creazione di una dimensione regionale per i futuri sistemi d'informazione sulla ricerca e sull'innovazione in Europa. Uno studio sul tema "Coinvolgere le regioni nello Spazio europeo della ricerca" ha dato i suoi risultati nel gennaio 2002 ed è già stato pubblicato dalla Commissione. Alla fine del 2001 è stato avviato un secondo studio sulle capacità di ricerca e di sviluppo nelle regioni ultraperiferiche[29]. I servizi della Commissione hanno peraltro avviato una vasta campagna di informazione e di sensibilizzazione degli operatori sui messaggi della comunicazione a partire dagli spostamenti sul terreno e della divulgazione di documenti su supporto cartaceo oppure on line. 2. la preparazione del Sesto programma quadro Il Consiglio europeo di Stoccolma svoltosi il 23 e 24 marzo 2001 ha invitato il Consiglio ad adottare entro giugno 2002, in codecisione col Parlamento europeo, il Sesto programma quadro di ricerca, ponendo l'accento in particolare sulla necessità di trarre il maggior vantaggio possibile dai nuovi strumenti (reti di eccellenza , progetti integrati e partecipazione ai programmi di ricerca svolti da più Stati membri), tenendo conto nel contempo dell'esigenza di rafforzare la coesione e sostenere le piccole e medie imprese. Nel corso del 2001, la Commissione ha adottato le proposte per il Sesto programma quadro e in seguito quelle concernenti i suoi mezzi di attuazione, i programmi specifici e le regole di partecipazione. Queste proposte sono innovative, in quanto da una parte mirano a fare del Sesto programma quadro lo strumento privilegiato della realizzazione dello Spazio europeo della ricerca, rafforzando l'impatto e l'azione strutturante della ricerca comunitaria e, d'altra parte, stabiliscono modalità di attuazione più semplici e più trasparenti e meccanismi per una gestione semplificata e più snella. 2.1 La negoziazione interistituzionale L'anno è stato in gran parte dedicato all'esame in prima lettura delle proposte concernenti il Sesto programma quadro (CE e Euratom). I negoziati hanno registrato rapidi progressi, con la convergenza delle posizioni delle varie istituzioni che hanno accettato lo stanziamento di bilancio complessivo proposto dalla Commissione. 2.1.1. Il programma quadro Le proposte di decisione relative al Sesto programma quadro (CE e Euratom) di ricerca e sviluppo tecnologico[30] sono state adottate il 21 febbraio 2001. Con un bilancio globale di 17,5 miliardi di euro, queste proposte di azioni rispecchiano i grandi orientamenti per la realizzazione dello Spazio europeo della ricerca. La proposta concernente il programma quadro è stata oggetto il 3 marzo di un primo scambio di pareri tra i ministri della Ricerca e di un dibattito di orientamento in occasione del Consiglio del 26 giugno 2001.. Il 30 ottobre 2001, il Consiglio è giunto ad un accordo su un orientamento comune per il Sesto programma quadro approvando in particolare la struttura e le modalità di gestione dei programmi specifici. Le principali modifiche apportate alle proposte della Commissione riguardano il contenuto della priorità "genomica e biotecnologie per la salute", l'organizzazione della priorità "sviluppo sostenibile, cambiamento globale ed ecosistemi", la portata del sostegno finanziario destinato alle nuove infrastrutture di ricerca, nonché il bilancio e le modalità di attuazione per il settore "Anticipazione delle esigenze scientifiche e tecnologiche dell'Unione". Il 14 novembre 2001 il Parlamento europeo ha adottato in prima lettura il suo parere apportando alcune modifiche alle proposte della Commissione, in particolare con l'introduzione di una "scala di eccellenza", strumento di intervento destinato ad integrare i progetti integrati e le reti di eccellenza, il rafforzamento dei principi etici cui la ricerca europea deve attenersi, e una riduzione significativa della parte di bilancio assegnata al settore "Anticipazione delle esigenze scientifiche e tecnologiche dell'Unione". Il 22 novembre 2001[31] la Commissione ha modificato le sue proposte concernenti il programma quadro al fine di integrarvi buona parte degli emendamenti del Parlamento. Le proposte modificate rispecchiano pertanto l'opinione del Parlamento, in particolare per quanto riguarda i principi etici da rispettare e l'esigenza di garantire una transizione verso i nuovi strumenti nello spirito della "scala di eccellenza", preservando nel contempo l'equilibrio generale della ripartizione iniziale del bilancio. Il Consiglio ha completato l'esame in prima lettura delle proposte del programma quadro (CE e Euratom) esprimendo il 10 dicembre 2001 il proprio accordo politico su un testo di compromesso che riafferma il ruolo prioritario dei nuovi strumenti e rinvia per i principi etici da applicare ai programmi specifici e adegua la ripartizione del bilancio tra le varie priorità ed attività. La posizione comune che sancisce questo accordo politico è stata adottata dal Consiglio il 28 gennaio 2002 e ampiamente avallata dalla Commissione il 30 gennaio 2002[32]. A seguito della prima lettura delle proposte concernenti il programma quadro, il Parlamento europeo e il Consiglio hanno pertanto raggiunto un ampio consenso per quanto riguarda il bilancio generale e la sua ripartizione, la struttura del programma, le priorità scientifiche e tecnologiche e i mezzi di attuazione. Fondamentalmente le loro posizioni divergono ormai solo sul modo in cui affrontare la questione dei principi etici da rispettare, in quanto il Parlamento europeo vorrebbe che venissero indicati chiaramente sotto forma di un elenco di temi di ricerca da escludere. 2.1.2. I programmi specifici Il 30 maggio 2001 la Commissione ha adottato le proposte di decisione relative ai programmi specifici che attuano il programma quadro (CE e Euratom)[33] Il 17 ottobre 2001 la Commissione ha modificato la proposta relativa al programma specifico «Integrare e rafforzare lo Spazio europeo della ricerca»[34] precisando i contenuti e le modalità di attuazione del capitolo relativo all'anticipazione delle esigenze scientifiche e tecnologiche dell'Unione. Vista l'ampia convergenza tra il parere del Parlamento europeo e la posizione comune del Consiglio sulle proposte di decisione relative al Sesto programma quadro, il 30 gennaio 2002 la Commissione ha modificato le sue proposte riguardanti i programmi specifici[35] in modo da tenere conto dei cambiamenti apportati al programma quadro in fase di prima lettura per quanto riguarda le attività di ricerca da svolgere, la ripartizione del bilancio complessivo e i relativi mezzi. Nell'ambito del Consiglio Ricerca dell'11 marzo si è svolto un dibattito di orientamento sui programmi specifici, in particolare sul loro numero e su tre aspetti di comitatologia (tipologia, competenze e funzionamento dei comitati) ai fini soprattutto dell'attuazione dei due programmi specifici CE. 2.1.3. Le regole di partecipazione Il 10 settembre 2001, la Commissione ha adottato la proposta di decisione concernente le regole di partecipazione e di diffusione dei risultati[36] poi modificata il 10 gennaio 2002 per rispecchiare l'accordo politico raggiunto al Consiglio del 10 dicembre 2001 sulle proposte di decisione concernenti il Sesto programma quadro. Nell'ambito del Consiglio Ricerca dell'11 marzo si è svolto un dibattito di orientamento sulle regole di partecipazione e di diffusione dei risultati, riguardante, da una parte, il numero minimo di partecipanti alle azioni di ricerca, la valutazione e la selezione delle proposte, la responsabilità in solido dei partecipanti e, d'altra parte, il finanziamento complementare nel campo della fusione termonucleare (Euratom). 2.2. Strumenti di intervento Il 2001 è stato dedicato essenzialmente all'elaborazione delle modalità di attuazione dei progetti integrati, delle reti di eccellenza e del contributo comunitario ai programmi svolti congiuntamente da più Stati membri (articolo 169) e alla successiva individuazione dei settori che meglio si prestano al ricorso a detto articolo. 2.2.1. Progetti integrati e reti di eccellenza Sono state organizzate svariate azioni di comunicazione destinate al personale della Commissione ma anche al pubblico esterno: primo seminario sugli strumenti il 20 aprile, riunioni di informazione a scadenze regolari destinate alle direzioni operative, svariate azioni destinate al pubblico, soprattutto agli operatori della ricerca in Europa. E' stata istituita un'apposita task force sugli strumenti di cui fanno parte rappresentanti delle varie direzioni della DG Ricerca e rappresentanti di altre DG coinvolte nell'attuazione del programma quadro (INFSO, ENTR, TREN, FISH). Detta task force si occupa di tutti gli strumenti e delle questioni connesse. Nel sito Web della DG Ricerca sono reperibili alcuni documenti di lavoro concernenti le disposizioni di attuazione dei progetti integrati e delle reti di eccellenza al fine di consentire alla comunità scientifica di essere informata sulle ultime riflessioni dei servizi della Commissione. Un'ampia azione di comunicazione destinata alla comunità dei ricercatori ha portato, all'inizio del 2002, all'organizzazione di 7 seminari di presentazione dei nuovi strumenti ai "moltiplicatori di informazione" in ciascuna area tematica prioritaria. 2.2.2. Articolo 169 Nella sua comunicazione del 30 maggio 2001[37], la Commissione ha valutato la possibilità di ricorrere ad una quadro normativo generale per concretizzare la partecipazione della Comunità a programmi di ricerca effettuati congiuntamente da più Stati membri. Nel corso delle discussioni che sono seguite, si è delineata la preferenza per una strategia "caso per caso" basata su decisioni specifiche ogniqualvolta si ricorra all'articolo 169. Il 30 ottobre il Consiglio ha pertanto invitato gli Stati membri ad individuare, in stretta collaborazione con la Commissione, le aree specifiche in cui sviluppare un numero limitato di programmi pilota, a esaminare con la Commissione le modalità di attuazione delle proposte di programmi congiunti e ha invitato la Commissione a presentare proposte di partecipazione della Commissione a programmi pilota. Nel gennaio 2002, la Commissione ha individuato le aree specifiche che potrebbero risultare di particolare interesse per gli Stati membri e ne ha affidato l'analisi ad una task force interna. Solo la proposta di "piattaforma di studi clinici" per le tre malattie legate alla povertà, che si inserisce negli obiettivi del programma quadro, è stata giudicata sufficientemente matura. In materia sono stati avviati ulteriori lavori ai fini della preparazione di una proposta di decisione del Parlamento europeo e del Consiglio. 3. Attuazione e impatto del quinto programma quadro nel 2001 3.1. Attuazione del programma quadro Nel 2001 sono stati firmati circa 5000 contratti, che rappresentano un sostegno finanziario comunitario pari a oltre 3,7 miliardi di euro, suddivisi tra oltre 23 000 partecipanti. L'analisi statistica dei dati relativi a questi contratti porta a constatare che in linea generale il Quinto programma quadro ha ottenuto un notevole successo nel 2001, con livelli di partecipazione e di finanziamento per tipi di azione e per programmi paragonabili a quelli del 2000. In particolare, dall'esperienza si possono trarre le considerazioni elencate qui di seguito. – Le azioni a compartecipazione finanziaria, in particolare le azioni di ricerca e di sviluppo tecnologico, rimangono il meccanismo d'intervento predominante per incentivare la collaborazione scientifica e la produzione di conoscenze a livello comunitario; queste azioni rappresentano oltre l'82% dell'impegno di bilancio 2001 e costituiscono oltre il 70% delle partecipazioni al programma quadro nel 2001. I progetti di ricerca e sviluppo tecnologico beneficiano dell'87% dei finanziamenti e rappresentano oltre il 78% delle partecipazioni delle azioni a compartecipazione finanziaria, in calo rispetto al 2000. Il resto è suddiviso tra progetti di dimostrazione, progetti integrati, sostegno all'accesso alle infrastrutture di ricerca e azioni specifiche a favore delle PMI. – Il contributo finanziario medio per i contratti sottoscritti (azioni a compartecipazione finanziaria) si è attestato intorno a 1,17 milioni di euro nel 2001, in leggera flessione rispetto al 2000 (1,29 milioni di euro), mentre il numero medio dei partecipanti alle singole azioni è passato da 6,5 nel 2000 a 6,26 nel 2001. Complessivamente, il contributo medio per partecipante continua a diminuire. – Il tasso medio di selezione dei progetti è superiore a 48%, in forte aumento rispetto al 2000 (28%). Va osservato, tuttavia, che per numerosi progetti selezionati nel 2001 i contratti sono stati sottoscritti solo nel 2002. – Il sostegno finanziario comunitario continua ad essere distribuito in modo notevolmente omogeneo tra organismi di ricerca, istituti di istruzione superiore e industria. Questa ripartizione equilibrata si registra anche nel numero di contratti firmati con le tre categorie di partecipanti al programma quadro sopraindicate. – Il livello di partecipazione degli Stati membri e dei paesi associati rimane stabile: quasi 86% dei partecipanti al programma quadro provengono dall'Unione europea. La partecipazione dell'insieme dei paesi associati si attesta su oltre il 10% del totale, all'interno di questa percentuale la quota dei paesi candidati è aumentata dal 46% nel 2000 a oltre 50% nel 2001. – I contratti firmati nel 2001 hanno consentito di istituire un numero più elevato di rapporti di cooperazione rispetto al 2000. Gli organismi degli Stati membri hanno istituito quasi 85000 rapporti tra loro e oltre 20000 con organismi di paesi associati Al contempo questi ultimi hanno dato vita a quasi 2600 forme di cooperazione tra loro. – Si conferma l'importanza del sostegno alla formazione e alla mobilità dei ricercatori in Europa: il sistema di borse Marie Curie ha consentito di concedere 1116 borse pari ad un contributo di quasi 150 milioni di euro. Quasi 200 progetti di conferenze scientifiche di alto livello hanno beneficiato di un sostegno finanziario, consentendo l'organizzazione di incontri fra giovani ricercatori europei e scienziati confermati. 3.2 Impatto della ricerca comunitaria 3.2.1. Impatto socioeconomico Nel 2001, la valutazione dell'impatto socioeconomico delle attività di ricerca comunitaria è stata eseguita mediante studi di impatto nazionali e studi a livello comunitario concernenti i programmi specifici. L'Austria, l'Irlanda, la Germania e la regione fiamminga hanno realizzato analisi di questo tipo. Tra gli elementi emersi va menzionato il fatto che, nel caso della Germania, il programma quadro è diventato una parte fondamentale della ricerca finanziata dal settore pubblico, con la partecipazione di oltre il 40% delle imprese del settore manifatturiero, mentre circa un consorzio di ricerca su due annovera partecipanti tedeschi. Nel paesaggio della ricerca europea, il programma quadro è stato considerato un elemento fondamentale nell'incentivazione del collegamento in rete. Tra gli elementi emersi da altri studi, figura la constatazione che in Irlanda i finanziamenti UE e la capacità dei ricercatori irlandesi di beneficiarne in modo ottimale sono stati fondamentali per lo sviluppo di una serie di imprese di successo che sono ormai considerate esecutrici di RST eccezionali. Per quanto riguarda l'Austria è emerso che il programma quadro ha attirato l'élite del settore delle imprese. Dagli studi di impatto a livello comunitario[38] si rileva principalmente un impatto positivo sia a livello scientifico e tecnico che in termini di approfondimento di alcune politiche comunitarie specifiche, tra cui la politica ambientale. Si è rivelato più difficile valutare l'impatto su politiche di più ampia portata come la politica di occupazione e di sviluppo regionale. Gli studi hanno evidenziato inoltre che solo i progetti per i quali sin dall'inizio esistono le adeguate competenze scientifiche, tecniche e manageriali e i piani di sfruttamento necessari conseguono un impatto economico e sociale significativo. Nel corso dell'anno è stato portato a termine un importante studio, commissionato dalla Commissione, sull'impatto socioeconomico[39]. A questo lavoro hanno collaborato illustri accademici provenienti dai centri di ricerca europei; finalità dello studio era esaminare come possono essere classificati, definiti e misurati gli impatti dei programmi quadro. Lo studio è suddiviso in quattro parti: un esame della ragion d'essere della RST finanziata dal settore pubblico, un esame delle metodologie di valutazione nell'ambito dei programmi quadro, studi di casi, e osservazioni sulla strategia futura in materia di valutazione. Lo studio costituisce un documento di riferimento che sarà utilizzato per l'elaborazione delle politiche future. Il 4 marzo 2002, nel corso di un seminario cui ha partecipato una quarantina di esperti degli Stati membri, sono stati presentati i risultati dello studio ed è stato avviato un dialogo sullo sviluppo futuro della politica di valutazione in ambito comunitario. Si intende infatti riesaminare la metodologia di valutazione alla luce dei principali cambiamenti in atto nel sistema di ricerca, tra cui il SER, il Sesto programma quadro e i nuovi strumenti. 3.2.2. Accesso delle PMI alla ricerca Lo «sportello unico» destinato alle PMI ha trattato nel 2001 oltre 3000 richieste. La qualità dei servizio è ulteriormente migliorata [40] in particolare grazie all'istituzione, alla fine del 2001, del servizio on line "SME Tech Web"[41] . Nel 2001 la rete di "Punti di contatto nazionali PMI" si è riunita quattro volte per scambiarsi informazioni sulle buone pratiche destinate a favorire la partecipazione delle PMI al programma quadro. Per migliorare ulteriormente le prestazione di detta rete sono stata avviate attività di sostegno. Nel 2001 le richieste di misure specifiche per le PMI (contributi alla fase esplorativa e progetti di ricerca cooperativa "CRAFT") sono aumentate rispetto all'anno precedente: sono pervenute quasi 900 richieste di contributi alla fase esplorativa e circa 850 proposte CRAFT. E' stato selezionato circa il 37% dei progetti presentati. In 77% dei casi si tratta di piccole imprese con meno di 50 dipendenti e in 42% dei casi con meno di 10 dipendenti. I contributi hanno consentito ad oltre 1200 PMI di presentare delle proposte all'inizio del 2002 ed in particolare hanno risvegliato l'interesse delle PMI dei paesi associati. I proponenti sono stati informati dell'esito della valutazione nel giro di 6 settimane. I 53 contratti relativi ad azioni di intelligenza economica e tecnologica sottoscritti nel 2000 hanno dato luogo nel 2001 a circa 1000 progetti di ricerca cui partecipano delle PMI. Sul totale delle azioni di ricerca del programma quadro, nel 2001 più di 4600 PMI hanno firmato un contratto. Le PMI rappresentano il 23% dei partecipanti ai quattro programmi tematici e hanno beneficiato di aiuti finanziari pari ad oltre il 15% del sostegno assegnato a questi programmi. Nell'ambito di un invito a manifestare interesse nel settore della ricerca collettiva sono pervenute oltre 100 proposte che prevedevano la partecipazione di circa 340 associazioni o raggruppamenti industriali. Ciò conferma il potenziale di questa nuova misura prevista nell'ambito del Sesto programma quadro per soddisfare le esigenze di vasti raggruppamenti di PMI. Nell'ambito dell'accordo di cooperazione tra la Commissione e l'Agenzia spaziale europea, è stata istituita una rete di incubatori regionali e nazionali del settore spaziale destinata a dar vita a nuove start-up, ad incoraggiare il trasferimento tecnologico e a promuovere i progetti in cooperazione. Su iniziativa della presidenza belga il 19 novembre 2001 si è tenuta a Liegi una conferenza concernente "Le PMI nello Spazio europeo della ricerca" nel cui ambito PMI, responsabili politici e intermediari si sono confrontati sul Sesto programma quadro. Nel 2001 sono uscite pubblicazioni riguardanti 50 nuovi esempi di progetti di ricerca giunti a buon fine e due numeri del notiziario "SME Update". Si intendeva in questo modo sensibilizzare le PMI europee sui potenziali vantaggi offerti dal programma quadro. Circa 100 articoli pubblicati nella stampa scientifica, regionale o settoriale e una campagna mediatica efficace hanno rafforzato l'impatto di dette pubblicazioni. 3.2.3. Le donne nella ricerca comunitaria In un documento di lavoro pubblicato il 15 maggio 2001[42] la Commissione ha presentato le raccomandazioni tratte dalle varie iniziative realizzate dopo la pubblicazione della comunicazione "Donne e scienza: mobilitare le donne per arricchire la ricerca europea"[43]. In particolare si propone di rafforzare il forum politico, potenziare il sistema di monitoraggio del genere ed avviare ricerche complementari per una migliore comprensione della questione "genere e scienza". La Commissione ha ordinato uno studio sulla progettazione e la rilevazione di indicatori statistici relativi alle donne nella scienza. I dati emersi dallo studio sono stati diffusi in varie pubblicazioni e saranno messi a disposizione su Internet[44]. Il Gruppo di Helsinki ha elaborato gli indicatori di genere per monitorare la presenza delle donne nella scienza e per valutare la segregazione orizzontale e verticale. Sta inoltre completando un rapporto europeo sulle diverse strategie nazionali seguite per promuovere la presenza delle donne nella scienza. Detto rapporto fornirà per la prima volta i profili statistici nazionali per l'insieme dei 30 paesi che fanno parte del Gruppo di Helsinki. Nel 2001 la Commissione ha proseguito l'attuazione del Sistema di monitoraggio del genere che sarà ulteriormente rafforzato nell'ambito del Sesto programma quadro al fine di migliorare l'integrazione della dimensione di genere nella politica di ricerca in generale. – La Commissione ha perseguito l'obiettivo di una presenza femminile pari al 40% a tutti i livelli di attuazione e di gestione dei programmi di ricerca. Nel 2001 la presenza delle donne è stata del 30% nei gruppi di monitoraggio dei programmi, 28% nei gruppi consultivi esterni, 22% nei comitati di programma e 27% fra i responsabili della valutazione dei progetti dei programmi specifici. Queste cifre indicano, rispetto agli anni precedenti, un progresso verso l'obiettivo della Commissione. La percentuale di donne tra i responsabili scientifici dei contratti sottoscritti nel 2001 è valutato grosso modo intorno al 16%, sulla base di dati molto parziali. – Nell'insieme del programma quadro sono stati condotti studi sull'impatto del genere. Le conclusioni di questi studi sono state pubblicate sotto forma di una serie di rapporti e di una relazione generale consuntiva[45] Alla conferenza “Genere e ricerca”, organizzata a Bruxelles l'8 e il 9 novembre 2001, hanno partecipato responsabili politici e rappresentanti della comunità scientifica al fine di imprimere un nuovo slancio all'integrazione della dimensione di genere nella ricerca europea, in particolare grazie nell'istituzione dello Spazio europeo della ricerca. La presenza in questo evento di 600 partecipanti non fa che confermare la forte volontà politica dell'Europa di rafforzare il ruolo delle donne nella scienza. La Commissione ha colto questa occasione per presentare i risultati delle azioni realizzate dal 1999 in poi, tra cui gli studi di valutazione di impatto del genere e le realizzazioni del Gruppo di Helsinki. 3.2.4. Aspetti etici della ricerca comunitaria Gli esami etici dei progetti di ricerca, che inizialmente venivano realizzati solo nell'ambito del programma specifico "Qualità della vita e risorse biologiche" sono stati estesi ad altri 3 programmi specifici "Crescita competitiva e sostenibile"', "Confermare il ruolo internazionale della ricerca" e "Accrescere il potenziale umano di ricerca e la base delle conoscenze socioeconomiche". E' stato istituito un gruppo di contatto interno incaricato di informare e discutere con i rappresentanti dei vari programmi sulla loro concezione dell'etica e di spiegare loro il processo di esame etico. Nell'insieme, da marzo a dicembre 2001, sono stati valutati circa 60 progetti. Ricerche in campo etico finanziate nell'ambito del Quinto programma quadro - Programma "Qualità della vita": nell'ambito dell'invito pubblicato nel 2001 sono stati finanziati 11 progetti di ricerca e 2 misure di accompagnamento. I progetti selezionati corrispondono alle priorità stabilite nell'ambito dell'attività generica "Bioetica" del programma Qualità della vita. – Aspetti etici degli sviluppi scientifici e tecnologici; – inquadramento della dimensione etica in relazione alle scienze biologiche; – politiche di interesse pubblico, giurisprudenza, diritti umani e bioetica; – infrastrutture e metodologie nel campo della bioetica. Particolari sforzi sono stati profusi per sensibilizzare maggiormente i paesi candidati sull'importanza dell'etica nella ricerca. Appositi workshop sono stati organizzati nel novembre 2001, nel quadro della riunione del comitato direttivo sulla bioetica del Consiglio d'Europa, e nel dicembre 2001 al Bled Forum durante il quale l'iniziativa IPTS[46] "Enlargement futures" è stata presentata ai ministri. Nel febbraio 2002 si è svolto a Bratislava un importante convegno "Etica nella ricerca e nella scienza: situazione e prospettive dei paesi candidati dell'Unione europea" che riguardava le loro esigenze specifiche e le iniziative future. 3.2.5. Impatto sulla coesione economica europea Le attività del programma specifico «Innovazione e PMI» hanno contribuito, in cooperazione con i servizi della Commissione incaricati della politica regionale, alla definizione di strategie regionali per l'innovazione, il trasferimento tecnologico e il collegamento in rete delle regioni interessate. Nel 2001 i paesi detti "della coesione" (Grecia, Spagna, Irlanda e Portogallo) hanno continuato a beneficiare di un forte sostegno comunitario nell'ambito della ricerca. Questi paesi rappresentano poco più del 16% delle partecipazioni degli Stati membri ai contratti firmati nel 2001 (14,5% nel 1999 e 16,5% nel 2000). In termini finanziari, ai paesi della coesione è andato il 12,2% dei contributi comunitari (13,3% nel 2000). Infine, i paesi della coesione hanno partecipato a quasi 29% dei rapporti di cooperazione stabiliti tra organismi degli Stati membri, proporzione che è rimasta stabile rispetto al 2000. 3.3. Cooperazione internazionale Nel Quinto programma quadro la cooperazione internazionale in materia di RST assume due forme complementari: – le attività di promozione della cooperazione scientifica e tecnologica nei vari programmi, che comprendono i dialoghi regionali e bilaterali e in particolare gli accordi di cooperazione in materia di scienza e di tecnologia (S&T); – l'attività specifica del programma «Confermare il ruolo internazionale della ricerca comunitaria» (INCO). L'attività "Cooperazione internazionale", inoltre, gestisce anche le attività europee del Centro internazionale della scienza e della tecnologia (ISTC) di Mosca e del Centro della scienza e della tecnologia dell'Ucraina (STCU) di Kiev. 3.3.1. Partecipazione dei paesi candidati associati La Commissione ha intrapreso numerose azioni per rafforzare la partecipazione dei paesi candidati al Quinto programma quadro. A tal fine è stato previsto un apposito stanziamento di bilancio e sono stati pubblicati vari inviti a presentare proposte. – Inviti specifici nell'ambito dei programmi tematici: questi inviti erano destinati ai coordinatori dei contratti in corso, per incoraggiarli a valutare la possibilità di coinvolgere nuovi partner dei paesi in fase di preadesione. Detti inviti specifici sono stati pubblicati nell'ambito del programma INFSO, Qualità della vita, Crescita e Energia, Ambiente e sviluppo sostenibile. Stanziamento di bilancio: 45 milioni di euro. – Invito congiunto Qualità della vita/Crescita/Energia, Ambiente/TSI: Integrazione dei paesi candidati nel SER - una misura di accompagnamento del tipo "centri di eccellenza". Stanziamento di bilancio: 35 milioni di euro. – Nuovo invito a presentare proposte INCO: azione strategica in materia di formazione ed eccellenza - dispositivo di mobilità. Sovvenzioni per soggiorno/i di formazione in un organismo nell'UE e contributo per il reinserimento. Stanziamento di bilancio: 2 milioni di euro. – Invito INCO modificato: a sostegno della partecipazione di ricercatori dei paesi candidati a conferenze organizzate in Europa occidentale e organizzazione di conferenze nei paesi candidati (con possibilità di finanziamenti destinati all'organizzazione di giornate informative). Stanziamento di bilancio: 0,9 milioni di euro. – Invito RIS-NAC: 16 regioni in 9 paesi candidati hanno avviato progetti RIS (strategia di innovazione regionale) all'inizio del 2002 al fine di elaborare politiche di innovazione basate sul consenso a livello regionale. Stanziamento di bilancio: 5,25 milioni di euro. Si sono svolti vari incontri con i rappresentanti degli Stati membri e i paesi candidati sull'"Integrazione dei paesi candidati nel SER". Sono stati organizzati vari incontri con i rappresentanti del personale dei ministri della Ricerca dei paesi candidati, nonché una riunione ministeriale informale con i ministri della Ricerca degli Stati membri e dei paesi candidati. La procedura per la preparazione degli accordi di associazione dei paesi candidati al Sesto programma quadro è stata avviata nel 2001. Detti accordi seguiranno una procedura più semplice e più rapida per ciascun paese, in quanto le decisioni o gli accordi "individuali" di associazione del Consiglio sono sostituiti da: – uno strumento "quadro" riguardante la partecipazione del paese in tutti programmi possibili; e, – una serie di Protocolli di intesa che stabiliscono i dettagli della partecipazione del paese ai singoli programmi. 3.3.2. Altri paesi associati al programma quadro I tre paesi associati al programma quadro in virtù del trattato sullo Spazio economico europeo (Norvegia, Islanda e Liechtenstein) e Israele hanno totalizzato circa 700 partecipazioni al programma quadro nel 2001. La Svizzera registra quasi 500 partecipazioni nei programmi tematici che sono cofinanziati sulla base dei singoli progetti. 3.3.3. Paesi terzi Paese non candidati dell'Europa centrale: le relazioni con i paesi non candidati dell'Europa centrale erano finora limitate all'Albania, la Bosnia-Erzegovina, la repubblica federale di Iugoslavia e l'ex repubblica iugoslava di Macedonia (FYROM). L'evolvere della situazione in questa regione ha permesso di proporre alla fine del 2000 un'azione specifica per la «reintegrazione dei Balcani». Nel 2001 è stato varato un invito a presentare proposte con uno stanziamento di bilancio pari a 4 milioni di euro. Sono stati finanziati otto contratti con partner di tutti questi paesi su temi del settore ambientale e sanitario. Inoltre, il 23 ottobre 2001 si è svolto a Bruxelles il primo dialogo informale sulla politica S&T con rappresentanti ad alto livello dei cinque paesi del Balcani occidentali; in questa occasione sono state stabilite le priorità di cooperazione. Nuovi Stati indipendenti: le riunioni concernenti l'attuazione degli accordi di partnership e cooperazione hanno consentito di approfondire le tematiche che rientrano nella cooperazione S&T. L'accordo S&T con la Russia è entrato in vigore il 10 maggio 2001.Nel novembre 2001 è stato concluso un accordo S&T con l'Ukraina. La riunione al vertice concernente l'accordo di partnership e di cooperazione tra l'UE e la Russia, tenutasi in ottobre 2001, ha consentito di avviare con la Russia un dialogo nel settore S&T. In questo ambito è stato deciso di realizzare un piano di azione volto a favorire la partecipazione degli scienziati russi al programma quadro. I centri ISTC e STCU hanno contribuito alla non-proliferazione delle armi di distruzione di massa mediante la riconversione degli scienziati militari dei NSI verso attività civili. Grazie ad alcuni progetti finanziati dalla Comunità, è stata avviata una cooperazione fruttuosa che potrebbe risultare vantaggiosa per gli organismi di ricerca e le imprese degli Stati membri, visto l'elevato livello di capacità e competenze raggiunto dagli scienziati dei NSI in molti settori. Economie emergenti e paesi industrializzati: nel novembre 2001 è stato sottoscritto un accordo di cooperazione scientifica e tecnologica CE-India[47] e un accordo di cooperazione S&T CE-Cile[48] è stato siglato nello stesso mese, mentre nel 2002 sono proseguite le trattative per un accordo analogo col Brasile. La cooperazione con gli Stati Uniti è stata rafforzata anche mediante disposizioni amministrative tra la Commissione e le agenzie statunitensi responsabili nei settori dell'energia non nucleare e dell'ambiente. La cooperazione con la Cina si è ulteriormente rafforzata grazie alla decisione congiunta di concentrarsi su alcune aree prioritarie di S&T. Con il Giappone, l'adozione da parte del vertice UE-Giappone di un piano d'azione ambizioso apre la strada ad una cooperazione rafforzata nel settore scientifico e tecnologico, che prevede la possibilità di negoziare un accordo di cooperazione S&T. Paesi mediterranei: nel giugno 2001 si è svolta a Stoccolma l'ottava riunione del comitato di monitoraggio della cooperazione euromediterranea in materia di ricerca, tecnologia e sviluppo (MoCo). Il MoCo ha costituito un apposito comitato incaricato di dare attuazione alle sue raccomandazioni in stretta cooperazione con la Commissione. Tra ottobre e dicembre 2001 si sono svolti una serie di workshop sulla gestione e la prevenzione dei rischi nei settori dell'ambiente, delle risorse idriche, del patrimonio culturale e delle zone costiere. Nell'ambito di detti workshop, sono state elaborate raccomandazioni per la futura cooperazione regionale in materia di S&T. Inoltre sono stati decisi per il 2002 altri quattro workshop sulla gestione integrata delle risorse idriche limitate, la salute, la tutela e il recupero del patrimonio culturale e le energie rinnovabili, la cui finalità è la definizione di un programma comune di ricerca per le aree prioritarie stabilite dal MoCo. Paesi in via di sviluppo: la Commissione è stata associata alla riorganizzazione della ricerca agricola a livello mondiale, in particolare nell'Africa subsahariana. Il programma quadro è stato inoltre fonte di iniziative su temi di importanza strategica per i paesi in via di sviluppo, quali lo sviluppo dell'acquicoltura, la lotta contro la desertificazione e la conservazione delle foreste tropicali. Nel 2001 è stata varata un'iniziativa per potenziare la ricerca sulle tre malattie legate alla povertà (malaria, tubercolosi, AIDS). 3.3.4. Dialoghi regionali bilaterali e impegni internazionali Nel contesto delle sue relazioni interregionali, la Comunità ha perseguito il dialogo a livello bilaterale e regionale nel settore della RST con l'Asia (ASEM), l'Africa, i paesi mediterranei (MoCo e seguito del vertice del Cairo), l'America latina e i Caraibi (REALC). La cooperazione UE-America latina/Caraibi nel settore tecnico e scientifico ha registrato notevoli progressi con l'adozione in marzo 2002 della dichiarazione di Brasilia. Questi dialoghi si concentrano su problemi di rilevanza regionale e s'iscrivono nella politica estera comunitaria volta al rafforzamento della partnership con queste regioni, nel quadro della società della conoscenza emergente e del sostegno all'integrazione regionale. 3.4. Valutazione del programma quadro Nel 2001 sono iniziati i lavori riguardanti il prossimo ciclo di valutazione quinquennale dei programmi di ricerca comunitari con la definizione del calendario generale delle attività e gli studi di sostegno. Nella programmazione dell'esercizio, si è tenuto adeguatamente conto degli insegnamenti tratti dagli esercizi precedenti, delle conclusioni del rapporto 1999 del Gruppo di lavoro degli esperti ETAN sulla valutazione dell'impatto socioeconomico[49], nonché delle discussioni svoltesi in seno al CREST. Nel 2001, l'esercizio di monitoraggio delle attività di ricerca e sviluppo tecnologico è stato ampliato e prevede orami anche un monitoraggio separato riguardante l'attuazione dello Spazio europeo della ricerca. Il processo di controllo è stato ulteriormente rafforzato mediante nuove strategie destinate a rafforzare le sinergie tra il monitoraggio del programma quadro e il monitoraggio dei programmi specifici[50]. Questi cambiamenti rispecchiano l'evoluzione del contesto politico determinata dalla strategia di Lisbona ed anche il processo di riforma della Commissione ai fini di una maggiore efficaci e trasparenza. Alcuni risultati e raccomandazioni dell'esercizio generale di monitoraggio riguardavano gli aspetti seguenti: l'esigenza di una strategia ed un piano d'azione dettagliati per lo Spazio europeo della ricerca. l'importanza della partecipazione dei paesi candidati e la cooperazione internazionale nell'ambito del SER; la necessità di comprendere meglio come operino le PMI nell'ambito del programma quadro; l'importanza di dare maggior rilievo alle questioni di genere nel programma quadro e promuovere la presenza delle donne nella scienza; la necessità di disporre di maggiori informazioni per sostenere le attività di pianificazione e esecuzione, soprattutto nell'ambito dei nuovi strumenti; infine l'assoluta necessità di istituire un "Sistema informativo per la gestione" centrale. In particolare, il gruppo di monitoraggio del programma quadro ha posto l'accento sulla necessità di una rilevazione di dati più efficace sin dall'avvio del Sesto programma quadro e di una strategia coerente di valutazione e monitoraggio in tutto il programma quadro. Dopo un'analisi approfondita di queste raccomandazioni, i servizi della Commissione forniranno delle risposte e un follow-up per ognuno dei punti sollevati. 4. Le procedure consultive e di controllo 4.1. Il Comitato della ricerca scientifica e tecnica (CREST) Nel 2001 i lavori del CREST sono stati contraddistinti dalla stesura di un rapporto sulle questioni inerenti "Scienza e società"[51] e di due pareri concernenti il contenuto scientifico e tecnico delle proposte della Commissione per il Sesto programma quadro[52]. Questi ultimi sono stati elaborati su invito del Consiglio per alimentare il dibattito di queste istanze e permettere una rapida adozione dei testi. Il CREST è stato consultato regolarmente per le azioni riguardanti la costruzione dello Spazio europeo della ricerca, come l'azione «Donne e scienze», i lavori dei gruppi ad alto livello sul coordinamento e sull'analisi comparativa dei risultati delle attività di ricerca (benchmarking) e sulla mobilità dei ricercatori. Il comitato è stato anche tenuto al corrente dello stato di avanzamento dell'attuazione del Quinto programma quadro. Su richiesta dei ministri riunitisi a Gerona il 1° febbraio 2002, il comitato ha avviato, nel marzo 2002, la definizione delle aree tematiche pilota e delle procedure di attuazione per l'apertura reciproca dei programmi di ricerca nazionali. Inoltre, al comitato sono state illustrate le politiche nazionali di RST della Svezia e del Belgio. A partire dal maggio 2001, il CREST ha invitato i paesi candidati associati a partecipare alle riunioni in qualità di osservatori. 4.2. I gruppi consultivi di esperti I 17 gruppi di esperti che assistono la Commissione in merito al contenuto e all'orientamento delle varie azioni chiave del Quinto programma quadro hanno continuato la loro attività in conformità al loro mandato. In particolare, hanno presentato alcune proposte per il riorientamento dei programmi di lavoro dei diversi programmi specifici per il 2002. Si sono avuti scambi fruttuosi con i servizi competenti della Commissione per alimentare la riflessione sui futuri obiettivi della ricerca in Europa. Il 21 marzo 2001 la Commissione ha proceduto al rinnovo dei membri dei gruppi di esperti per il restante periodo del programma quadro, tenendo conto in particolare degli accordi di associazione dei paesi PECO e di Cipro. Tre quarti dei membri uscenti sono stati nominati per un secondo mandato. L'entrata in vigore dell'accordo di associazione tra la Comunità e la repubblica di Malta e la rinuncia di vari membri dei gruppi di esperti sono all'origine di un parziale rinnovo nel marzo 2002. 4.3. I comitati di programma I nuovi comitati di programma e il comitato relativo alle norme di partecipazione e di divulgazione dei risultati si sono riuniti più di 30 volte nel 2001. Essi sono stati consultati circa 300 volte su richiesta della Commissione, soprattutto su progetti di decisione riguardanti la selezione delle proposte. Tutti i pareri emessi sono stati favorevoli. La Commissione ha anche interpellato informalmente i comitati per scambi di opinione o a titolo informativo. Nell'insieme queste consultazioni hanno portato all'adozione, da parte della Commissione, di più di 200 atti relativi all'esecuzione dei programmi specifici. I comitati sono stati informati dello stato di avanzamento dei programmi specifici e sono stati consultati prima dell'aggiornamento dei programmi di lavoro. Inoltre, la Commissione ha presentato loro le proprie proposte per il Sesto programma quadro e li ha tenuti al corrente dei progressi dei negoziati interistituzionali. 4.4. I gruppi ad alto livello Il gruppo ad alto livello incaricato di effettuare l'analisi comparativa dei risultati delle politiche nazionali di ricerca (benchmarking) e la cartografia dell'eccellenza scientifica in Europa e di mettere in rete i programmi nazionali di ricerca ha proseguito il proprio lavoro nel 2001, verificando in particolare le attività di analisi condotte dai servizi della Commissione e dai gruppi di esperti. Questo gruppo ha accesso diretto alle informazioni sulle politiche nazionali e sulle esigenze degli Stati membri e convalida le analisi e le proposte della Commissione sulle tappe future. Dal 14 febbraio 2002, accoglie, in qualità di osservatori, rappresentanti di tutti i paesi associati al programma quadro. Il gruppo ad alto livello incaricato di valutare la situazione della mobilità dei ricercatori in Europa e di individuare gli ostacoli e i mezzi per evitarli ha concluso la propria attività nell'aprile 2001 con la pubblicazione di un rapporto sul miglioramento della mobilità dei ricercatori. Quest'ultimo ha costituito la base della comunicazione "Una strategia di mobilità per lo Spazio europeo della ricerca", adottata dalla Commissione il 20 giugno 2001[53]. In seguito alla risoluzione del Consiglio, del 10 dicembre 2001, con cui invita la Commissione a proseguire l'attuazione di questa strategia, è stato creato, nel gennaio 2002, un gruppo direttivo, composto da rappresentanti degli Stati membri e dei paesi candidati per garantirne il controllo e partecipare alla realizzazione delle azioni a favore della mobilità dei ricercatori. Si è riunito per la prima volta nel mese di marzo 2002. 4.5. Il consiglio scientifico 4.5.1. Creazione dell'EURAB Il 2001 ha visto l'istituzione del comitato consultivo europeo per la ricerca (European Research Advisory Board - EURAB), un comitato indipendente ad alto livello, creato dalla Commissione con funzioni consultive in merito alla concezione e all'attuazione della politica comunitaria di ricerca. È composto da 45 esperti ai massimi livelli provenienti dagli Stati membri e da altri paesi. I membri sono designati a titolo personale e provengono da diversi ambienti accademici e industriali, oltre a rappresentare altri interessi societari. Le nomine si sono basate su proposte dell'UNICE, della FES e dei servizi della Commissione. Le attività del comitato saranno incentrate sulla realizzazione dello Spazio europeo della ricerca e sul ricorso agli strumenti politici come i programmi quadro, offrendo consulenza ed emettendo pareri su questioni specifiche su richiesta della Commissione o di propria iniziativa. Nel 2001 si sono svolte due riunioni plenarie dell'EURAB. A settembre, è stato eletto il presidente (Helga Nowotny, ETH Zurigo) e due vicepresidenti (Horst Soboll - Daimler Chrysler e Ian Halliday del "Particle Physics and Astronomy Research Council", Regno Unito) e sono state discusse le questioni prioritarie. In dicembre, è stato approvato il regolamento interno e sono stati istituiti sei gruppi di lavoro per la stesura di relazioni su aree specifiche. Entro il 2002 è attesa la presentazione delle relazione di ciascun gruppo di lavoro. È stato avviato uno studio per individuare e classificare le strutture (ad es., accademie, consigli per la ricerca ecc.) coinvolte nelle attività di consulenza scientifica richieste dalle autorità pubbliche europee e nazionali ed eventualmente regionali, a sostegno dei processi decisionali. Questa analisi riguarderà gli Stati membri e i paesi associati al programma quadro, oltre alle istituzioni transnazionali (ad es., Consiglio consultivo scientifico europeo, Fondazione europea della Scienza ecc.). Sarà fornito un confronto con le caratteristiche principali di istanze di consulenza scientifica analoghe negli Stati Uniti, in Canada e in Giappone. Si ritiene che tale analisi costituirà un punto di riferimento essenziale per l'EURAB, offrendo assistenza alla Commissione per quanto riguarda gli interventi volti a strutturare lo Spazio europeo della ricerca. 4.5.2. Creazione di una rete europea di sostegno alle attività di consulenza scientifica Nel giugno 2001 i servizi della Commissione hanno istituito una rete di esperti europei che si occupano di consulenza scientifica. Questa rete dovrebbe fornire, in caso di necessità, un forum di dibattito e permettere lo scambio delle buone pratiche nelle metodologie per la valutazione dell'impatto di tali consulenze. Nel 2001 sono state organizzate due riunioni della rete. 4.5.3 La rete elettronica SINAPSE (Scientific INformAtion for Policy Support in Europe) Sono stati intrapresi i lavori preparatori per lo sviluppo della rete elettronica SINAPSE. Aperta a tutti gli scienziati e a tutte le organizzazioni scientifiche, essa mira principalmente a migliorare la divulgazione e l'impiego della consulenza scientifica, permettendo ai servizi della Commissione di consultare la comunità scientifica in via informale e offrendo un sistema di allarme tempestivo e una serie di strumenti di comunicazione ai suoi membri. 4.5.4. Contatti con le accademie e i consigli per la ricerca nazionali Sono state effettuate visite al segretariato dei consigli consultivi nazionali allo scopo di instaurare contatti più stretti e scambiare le buone pratiche per assistere gli organismi consultivi composti da esperti ad alto livello. 5. Le prospettive Il periodo compreso tra marzo e dicembre 2002 è stato contrassegnato dalla conclusione del processo di adozione del Sesto programma quadro e dei programmi specifici e dalla definizione dei rispettivi programmi di lavoro. Il quadro e i mezzi di attuazione del Sesto programma quadro sono stati stabiliti in vista del lancio dei primi inviti a presentare proposte. Al contempo, è stato redatto un bilancio delle azioni intraprese nella prospettiva di dare un nuovo impulso alla realizzazione dello Spazio europeo della ricerca. Sono stati messi a punto gli interventi necessari per creare le condizioni di un vero e proprio coordinamento delle politiche di ricerca, utilizzare meglio gli strumenti giuridici a disposizione, ottimizzare l'impatto delle iniziative di cooperazione europee e coinvolgere appieno i paesi candidati. Infine, in seguito alle conclusioni del Consiglio europeo di Barcellona, la Commissione ha alimentato il dibattito sui mezzi che consentono di raggiungere gli obiettivi fissati in materia di investimenti di R&S, identificando le politiche e gli obiettivi precipui da perseguire in modo coerente. ALLEGATO I Tabella 1A: Proposte pervenute nel 2001................................................................................. 36 Tabella 1B: Proposte selezionate in vista di un finanziamento nel 2001.................................. 37 Tabella 1C: Contratti sottoscritti nel 2001................................................................................ 38 Tabella 2A: Ripartizione dei contratti sottoscritti nel 2001 per tipo di azione (in mio €)......... 39 Tabella 2B: Ripartizione dei contratti sottoscritti nel 2001 per tipo di azione (in %)............... 42 Tabella 3A : Ripartizione dei contratti sottoscritti nel 2001 per tipo di beneficiario (in mio di €) 45 Tabella 3B: Ripartizione dei contratti sottoscritti per tipo di beneficiario (in %)..................... 48 Tabella 5A : Ripartizione delle proposte pervenute nel 2001 per paese - Partecipazioni per programma specifico 51 Tabella 5A : Ripartizione dei contratti sottoscritti nel 2001 per paese - Partecipazioni per programma specifico 53 Tabella 5B : Ripartizione dei contratti sottoscritti nel 2001 per paese - Partecipazioni per tipo di azione e per tipo di beneficiario................................................................................................................. 55 Tabella 6: Rapporti di cooperazione tra paesi nei contratti sottoscritti nel 2001...................... 57 Tabella 7: Finanziamento del Quinto programma quadro......................................................... 58 Tabella 8A: Stanziamenti di impegno della ricerca comunitaria per il periodo 1984-2002 (prezzi correnti) 59 Tabella 8B: Stanziamenti di impegno della ricerca comunitaria nel periodo 1984-2002 (prezzi costanti 2000) 60 Tabella 9: Codici dei paesi........................................................................................................ 61 NOTA ESPLICATIVA – Nel gruppo «Paesi candidati e associati», la Bulgaria, Cipro, la Repubblica ceca, l'Estonia, l'Ungheria, la Lettonia, la Lituania, Malta, la Polonia, la Romania, la Slovacchia e la Slovenia sono nello stesso tempo paesi candidati e associati. La Turchia è candidata ma non ancora associata al programma quadro. L'Islanda, il Liechtenstein e la Norvegia sono associati allo Spazio economico europeo e la Svizzera e Israele sono associati in base ad un accordo di associazione. – I dati relativi al numero di proposte pervenute, selezionate e finanziate non consentono di stabilire delle percentuali che misurino il «tasso di esiti positivi» degli Stati. In effetti, una proposta selezionata nell'anno (n) può essere pervenuta nell'anno (n - 1) o può dar luogo ad un finanziamento nell'anno (n + 1). – I dati relativi ai contratti di borse riguardano il numero di proposte pervenute, selezionate e finanziate. In funzione del tipo di borsa, una proposta permette il finanziamento di uno o più borsisti senza che il numero di borsisti si rifletta nel numero di partecipanti al contratto. – La rappresentazione di uno Stato nelle proposte pervenute corrisponde al numero di proposte cui partecipa almeno un'entità di questo Stato. La partecipazione di uno Stato ai contratti sottoscritti costituisce invece la somma delle occorrenze delle entità originari di questo Stati nei contratti. La partecipazione è pertanto superiore alla rappresentazione. – Si ritiene che esista un rapporto di cooperazione tra due entità se queste partecipano ad uno stesso progetto. Questo rapporto di cooperazione è contabilizzato una sola volta quando le due entità provengono dallo stesso paese (sulla diagonale della matrice dei rapporti di cooperazione) e due volte quando le entità provengono da paesi diversi: una volta in quanto rapporto del paese A con il paese B, una volta in quanto rapporto tra paese B e paese A. Ne consegue che il totale dei rapporti di cooperazione equivale alla somma dei rapporti tra entità dello stesso paese e la metà dei rapporti tra paesi diversi. Tabella 1A: Proposte pervenute nel 2001 || PROPOSTE PERVENUTE NEL 2001 A || B || C=B/A || D || E=D/A Numero di proposte || Numero di partecipazioni || Numero medio di partecipazioni per proposta || Contributo finanziario richiesto (Mio €) || Contributo finanziario medio richiesto per proposta (Mio €) Azioni a compartecipazione finanziaria || 8.961 || 64.843 || 7,24 || 14241,33 || 1,59 - di cui progetti di R&S || 6.657 || 52.173 || 7,84 || 11848,96 || 1,78 - di cui progetti di dimostrazione || 276 || 2.074 || 7,51 || 972,91 || 3,53 - di cui progetti integrati || 242 || 1.873 || 7,74 || 749,93 || 3,1 - di cui sostegno alle infrastrutture || 114 || 114 || 1,00 || 123,67 || 1,08 - di cui ricerca cooperativa || 858 || 6.868 || 8,00 || 527,93 || 0,62 - di cui contributi alla fase esplorativa || 814 || 1.741 || 2,14 || 17,94 || 0,02 Borse || 3.729 || 8.021 || 2,15 || 1249,95 || 0,34 Sostegno alle reti || 721 || 10.022 || 13,90 || 1011,34 || 1,4 Azioni concertate || 19 || 183 || 9,63 || 12,73 || 0,67 Misure di accompagnamento || 2129 || 8.477 || 3,98 || 1208,39 || 0,57 Totale || 15.559 || 91.546 || 5,88 || 17723,74 || 1,14 Tabella 1B: Proposte selezionate in vista di un finanziamento nel 2001 || PROPOSTE SELEZIONATE IN VISTA DI UN FINANZIAMENTO NEL 2001 A || B || C=B/A || D || E=D/A Numero di proposte || Numero di partecipazioni || Numero medio di partecipazioni per proposta || Contributo finanziario richiesto (Mio €) || Contributo finanziario medio richiesto per proposta (Mio €) Azioni a compartecipazione finanziaria || 4.679 || 34.087 || 7,29 || 6381,42 || 1,36 - di cui progetti di R&S || 2.854 || 24.769 || 8,68 || 5424,87 || 1,9 - di cui progetti di dimostrazione || 51 || 455 || 8,92 || 211,49 || 4,15 - di cui progetti integrati || 35 || 313 || 8,94 || 99,3 || 2,84 - di cui sostegno alle infrastrutture || 114 || 114 || 1,00 || 123,67 || 1,08 - di cui ricerca cooperativa || 817 || 6.709 || 8,21 || 504,29 || 0,62 - di cui contributi alla fase esplorativa || 808 || 1.727 || 2,14 || 17,81 || 0,02 Borse || 1.416 || 2.807 || 1,98 || 450,59 || 0,32 Sostegno alle reti || 393 || 6.261 || 15,93 || 732,33 || 1,86 Azioni concertate || 9 || 116 || 12,89 || 6,54 || 0,73 Misure di accompagnamento || 1037 || 3.065 || 2,96 || 480,56 || 0,46 Totale || 7.534 || 46.336 || 6,15 || 8051,45 || 1,07 Tabella 1C: Contratti sottoscritti nel 2001 || CONTRATTI SOTTOSCRITTI NEL 2001 A || B || C=B/A || D || E=D/A Numero di contratti sottoscritti || Numero di partecipazioni || Numero medio di partecipazioni per contratto || Contributo finanziario totale (Mio €) || Contributo finanziario medio per contratto (Mio €) Azioni a compartecipazione finanziaria || 2.628 || 16.457 || 6,26 || 3082,59 || 1,17 - di cui progetti di R&S || 1.854 || 12.947 || 6,98 || 2686,94 || 1,45 - di cui progetti di dimostrazione || 55 || 431 || 7,84 || 149,3 || 2,71 - di cui progetti integrati || 80 || 777 || 9,71 || 119,84 || 1,5 - di cui sostegno alle infrastrutture || 59 || 59 || 1,00 || 29,62 || 0,5 - di cui ricerca cooperativa || 178 || 1.435 || 8,06 || 88,01 || 0,49 - di cui contributi alla fase esplorativa || 402 || 808 || 2,01 || 8,88 || 0,02 Borse || 1.116 || 1.122 || 1,01 || 149,29 || 0,13 Sostegno alle reti || 199 || 2.585 || 12,99 || 151,93 || 0,76 Azioni concertate || 71 || 855 || 12,04 || 44,86 || 0,63 Misure di accompagnamento || 965 || 2.414 || 2,50 || 306,97 || 0,32 Totale || 4.979 || 23.433 || 4,71 || 3735,63 || 0,75 Tabella 2A: Ripartizione dei contratti sottoscritti nel 2001 per tipo di azione (in mio €) || tutti i contratti sottoscritti || Azioni a compartecipazione finanziaria || Borse || Sostegno alle reti || Azioni concertate || Misure di accompagnamento A || B || C=B/A || D || E=D/A || F || G || H || I || J || K || L || M || N || O Numero di contratti sottoscritti || Numero di partecipa-zioni || Numero medio di partec. per contratto || Contr. finanz. CE (Mio €) || Contr. finanz. medio per contratto (Mio €) || Numero di contratti sottoscritti || Contr. finanz. CE (Mio €) || Numero di contratti sottoscritti || Contr. finanz. CE (Mio €) || Numero di contratti sottoscritti || Contr. finanz. CE (Mio €) || Numero di contratti sottoscritti || Contr. finanz. CE (Mio €) || Numero di contratti sottoscritti || Contr. finanz. CE (Mio €) QUALITÀ DELLA VITA || 892 || 4531 || 5,08 || 750,15 || 0,84 || 564 || 674,38 || 213 || 29,33 || 13 || 11,58 || 42 || 25,31 || 60 || 9,55 Prodotti alimentari, alimentazione e salute || 133 || 637 || 4,79 || 94,85 || 0,71 || 106 || 90,03 || 20 || 2,87 || 1 || 0,75 || 1 || 0,74 || 5 || 0,46 Controllo delle malattie infettive || 94 || 560 || 5,96 || 79,37 || 0,84 || 58 || 70,44 || 24 || 3,43 || 0 || 0,0 || 8 || 5,31 || 4 || 0,19 La «cellula come fabbrica» || 128 || 599 || 4,68 || 130,0 || 1,02 || 90 || 124,17 || 36 || 5,55 || 0 || 0,0 || 0 || 0,0 || 2 || 0,27 Ambiente e salute || 41 || 230 || 5,61 || 38,74 || 0,94 || 33 || 35,28 || 3 || 0,37 || 1 || 1,94 || 3 || 1,03 || 1 || 0,12 Agricoltura, pesca e silvicoltura sostenibili || 203 || 1038 || 5,11 || 159,61 || 0,79 || 146 || 147,32 || 28 || 3,55 || 1 || 1,15 || 8 || 5,61 || 20 || 1,99 Invecchiamento della popolazione e disabilità || 60 || 327 || 5,45 || 62,73 || 1,05 || 37 || 55,35 || 8 || 0,88 || 2 || 1,57 || 7 || 3,62 || 6 || 1,31 Attività di RST di carattere generico || 214 || 946 || 4,42 || 137,48 || 0,64 || 82 || 112,37 || 94 || 12,68 || 4 || 2,17 || 13 || 7,47 || 21 || 2,79 Sostegno alle infrastrutture || 19 || 194 || 10,21 || 47,36 || 2,49 || 12 || 39,43 || 0 || 0,0 || 4 || 3,99 || 2 || 1,53 || 1 || 2,42 SOCIETÀ DELL'INFORMAZIONE || 755 || 4076 || 5,40 || 867,65 || 1,15 || 467 || 714,93 || 4 || 0,87 || 42 || 24,46 || 0 || 0,0 || 242 || 127,38 Sistemi e servizi per il cittadino || 116 || 765 || 6,59 || 140,19 || 1,21 || 90 || 123,13 || 0 || 0,0 || 7 || 7,71 || 0 || 0,0 || 19 || 9,36 Nuovi metodi di lavoro e commercio elettronico || 128 || 682 || 5,33 || 103,49 || 0,81 || 55 || 55,94 || 4 || 0,87 || 15 || 8,62 || 0 || 0,0 || 54 || 38,06 Contenuti e strumenti multimediali || 155 || 738 || 4,76 || 129,13 || 0,83 || 78 || 105,77 || 0 || 0,0 || 10 || 4,62 || 0 || 0,0 || 67 || 18,73 Tecnologie e infrastrutture di base || 201 || 1071 || 5,33 || 299,58 || 1,49 || 134 || 255,93 || 0 || 0,0 || 2 || 1,37 || 0 || 0,0 || 65 || 42,28 Temi trasversali del programma || 60 || 409 || 6,82 || 96,93 || 1,62 || 40 || 77,68 || 0 || 0,0 || 3 || 1,15 || 0 || 0,0 || 17 || 18,1 Attività di RST di carattere generico || 92 || 351 || 3,82 || 78,58 || 0,85 || 67 || 76,75 || 0 || 0,0 || 5 || 0,98 || 0 || 0,0 || 20 || 0,86 Sostegno alle infrastrutture || 3 || 60 || 20,00 || 19,74 || 6,58 || 3 || 19,74 || 0 || 0,0 || 0 || 0,0 || 0 || 0,0 || 0 || 0,0 CRESCITA SOSTENIBILE || 765 || 6489 || 8,48 || 1035,16 || 1,35 || 649 || 877,6 || 25 || 3,38 || 60 || 74,73 || 2 || 1,95 || 29 ||