III. OTTENERE RISULTATI IN RELAZIONE AL PIANO D’AZIONE PER IL RAFFORZAMENTO DELLA LOTTA CONTRO IL FINANZIAMENTO DEL TERRORISMO

Inoltre, la Commissione ha ulteriormente rafforzato le misure relative ai precursori di esplosivi, allo scopo di rendere ancora più difficile per i terroristi l’accesso alle materie prime utilizzate per la fabbricazione illecita di esplosivi. Il regolamento (UE) n. 98/2013 stabilisce norme armonizzate riguardanti la messa a disposizione, l’introduzione, la detenzione e l’uso di sostanze o miscele che potrebbero essere impropriamente utilizzate per la fabbricazione illecita di esplosivi, allo scopo di limitarne la disponibilità per i privati e di garantire l’adeguata segnalazione di operazioni sospette lungo l’intera catena di approvvigionamento. Sono stati adottati tre regolamenti delegati per controllare l’utilizzo di precursori di esplosivi su polvere di alluminio, polvere di magnesio e nitrato di magnesio. Tali regolamenti impongono un severo obbligo di segnalazione delle vendite di sostanze atte a essere utilizzate come precursori, al fine di impedire che le stesse siano dirottate verso la fabbricazione illecita di esplosivi artigianali.

Oltre a rafforzare i controlli sulle armi detenute legalmente, la Commissione sta lavorando al rafforzamento della lotta contro il traffico di armi illegali, specialmente nei Balcani occidentali, come previsto dal piano d’azione 2015-2019. La riunione a livello ministeriale con i Balcani occidentali, svoltasi il 16 dicembre, ha costituito a tale proposito una tappa importante; l’UE e i paesi dei Balcani occidentali hanno adottato una dichiarazione congiunta al fine di illustrare i passi da compiere per contrastare in modo più efficace il traffico di armi illegali sia in Europa che nei Balcani occidentali.

Facendo seguito a una proposta della Commissione del novembre 2015 e a ripetuti inviti rivolti al Parlamento europeo e al Consiglio, il 13 dicembre 2016 i colegislatori hanno raggiunto un accordo politico sulla revisione della direttiva dell’UE sulle armi da fuoco. Si tratta di un passo decisivo per arrestare l’accesso legale ad armi d’assalto di tipo militare. La direttiva rivista amplia la gamma delle armi proibite e pertanto sottoposte ai controlli più severi previsti dalla categoria A; sono qui comprese le armi automatiche convertite in semiautomatiche e le armi semiautomatiche munite di caricatori e dispositivi di carico ad alta capacità. In futuro, le armi di questo tipo potranno essere acquistate e commerciate soltanto da un gruppo rigidamente definito di titolari di apposite licenze, come musei e tiratori sportivi, cui si applicheranno severi requisiti di sicurezza e monitoraggio. Per la prima volta saranno posti limiti alle dimensioni dei caricatori delle armi semiautomatiche a canna corta e a canna lunga e tutti i componenti essenziali delle armi dovranno essere marcati e registrati.

Dopo intensi negoziati, il 17 novembre il Parlamento europeo e il Consiglio hanno concluso un accordo politico sulla proposta della Commissione di una direttiva sulla lotta contro il terrorismo del dicembre 2015. Si tratta di un passo fondamentale nella nostra lotta contro i terroristi e i loro sostenitori. La direttiva consolida la legislazione dell’UE e le norme internazionali vigenti in materia di penalizzazione dei reati di terrorismo e include i “nuovi” reati correlati al terrorismo, compresi il finanziamento del terrorismo e i viaggi all’estero finalizzati al compimento di reati di terrorismo o alla partecipazione a campi di addestramento - nonché i viaggi di ritorno da simili attività e lo svolgimento o il ricevimento di attività di addestramento. Questo è un elemento decisivo nella lotta contro i combattenti terroristi stranieri. La direttiva contiene altresì disposizioni volte a soddisfare le specifiche esigenze delle vittime del terrorismo tramite informazioni, sostegno e protezione. Ora il Parlamento europeo e il Consiglio devono adottare formalmente il testo entro tempi rapidi e gli Stati membri avranno diciotto mesi di tempo per l’attuazione.

Inoltre, vi sono stati sviluppi fondamentali in vari altri ambiti. Considerata l’importanza vitale di un’attuazione piena e tempestiva della direttiva sul codice di prenotazione (PNR) dell’UE, la Commissione ha presentato un piano di attuazione del PNR nell’intento di fornire assistenza agli Stati membri. La Commissione ha altresì presentato un piano d’azione per rafforzare la risposta europea alle frodi relative ai documenti di viaggio. Tale piano prevede raccomandazioni operative agli Stati membri per ovviare al crescente problema delle frodi dei documenti di viaggio, compresi la registrazione dell’identità, l’emissione di documenti, la produzione di documenti e il loro controllo. Infine, per contribuire a proteggere i cittadini e le infrastrutture critiche, la Commissione ha esaminato il problema della sicurezza delle nostre griglie energetiche nell’ambito del pacchetto sull’Unione dell’energia adottato il 30 novembre. Tale pacchetto è destinato ad aiutare gli Stati membri nella valutazione dei rischi, nella preparazione della risposta ai rischi e nella gestione di situazioni di crisi in riferimento ai sistemi elettrici dell’Unione.

Ci sono stati, inoltre, importanti progressi nella lotta contro la radicalizzazione online. La seconda riunione ad alto livello del Forum dell’UE su Internet ha annunciato un’iniziativa di condivisione di hash dalle principali piattaforme Internet, per consentire alle società partecipanti di utilizzare hash per individuare contenuti terroristici allo scopo di garantire la loro definitiva rimozione. Si prevede che questo nuovo strumento restringerà ulteriormente l’accesso da parte delle organizzazioni terroristiche a un mezzo di comunicazione fondamentale utilizzato a fini di propaganda, reclutamento e radicalizzazione. Durante il Forum la Commissione ha anche varato il programma di responsabilizzazione della società civile, finanziato con 10 milioni di euro e volto a sostenere i partner della società civile nell’opera di rafforzamento del volume di efficaci narrative alternative online.

Il presente documento è la terza relazione mensile sui progressi compiuti verso la creazione di un’autentica ed efficace Unione della sicurezza e verte sugli sviluppi attinenti a due pilastri principali: affrontare il problema del terrorismo e della criminalità organizzata e i relativi mezzi di sostegno, nonché rafforzare le nostre difese e creare resilienza contro tali minacce. Il vile ed esecrabile attacco del 19 dicembre a Berlino e gli altri terribili attacchi compiuti nel 2016 ci pongono nuovamente di fronte alla nostra vulnerabilità e alla necessità di continuare a collaborare per rafforzare la nostra sicurezza collettiva al fine di proteggere la nostra libertà e il nostro modo di vivere. Nel periodo di riferimento qui considerato sono stati compiuti progressi significativi per quanto riguarda la riduzione dello spazio di manovra dei terroristi e dei loro sostenitori. La presente relazione illustra il nuovo pacchetto sul finanziamento del terrorismo che è stato adottato oggi e costituisce un passo importante per limitare le risorse finanziarie di cui si avvale il terrorismo. Per ridurre ulteriormente lo spazio di manovra dei terroristi, la Commissione sta altresì potenziando lo scambio di informazioni grazie all’adozione di una serie di proposte volte a rafforzare l’efficacia e l’efficienza del sistema d’informazione Schengen. Nel periodo di riferimento qui considerato sono stati compiuti progressi significativi anche in relazione ai fascicoli legislativi fondamentali dell’UE finalizzati al contrasto del terrorismo e della criminalità organizzata, nonché al rafforzamento della sicurezza ai nostri confini. Il Parlamento europeo e il Consiglio hanno ora raggiunto un accordo politico in merito alla direttiva sulla lotta contro il terrorismo, alla revisione della direttiva sulle armi da fuoco e alla revisione del codice frontiere Schengen per rendere possibili controlli sistematici sui cittadini dell’UE.

Al fine di affrontare l’intera gamma di strumenti utilizzati dai terroristi per raccogliere e movimentare fondi, nel febbraio 2016 la Commissione ha proposto un piano d’azione complessivo volto a rafforzare la lotta contro il finanziamento del terrorismo. Oggi la Commissione ha adottato un nuovo pacchetto di proposte per dare attuazione alle azioni che si era impegnata a completare entro la fine del 2016. Grazie agli strumenti proposti, sarà più difficile per i criminali finanziare le proprie attività, mentre sarà più facile tracciare le loro operazioni finanziarie, arrestarli e consegnarli alla giustizia. Le misure mirano a contrastare il riciclaggio di denaro e i movimenti illeciti di denaro contante collegati al terrorismo e alla criminalità, migliorando il congelamento e la confisca di beni e valutando come migliorare l’individuazione e il tracciamento dei movimenti finanziari dei terroristi.

1.Penalizzazione del riciclaggio di denaro e individuazione di movimenti illeciti di denaro contante

Per poter perseguire i criminali e i terroristi e assicurarli alla giustizia, le autorità competenti necessitano di norme penali adeguate. La proposta di direttiva per la penalizzazione del riciclaggio di denaro conterrà una definizione completa dei reati di riciclaggio di denaro e delle relative sanzioni in tutta l’UE. La direttiva rafforzerà il quadro vigente in materia di contrasto del riciclaggio di denaro. Inoltre, garantirà che l’UE adempia i propri obblighi internazionali in questo ambito, tra cui la convenzione di Varsavia, e le pertinenti raccomandazioni della task force “Azione finanziaria” (FATF), oltre a contribuire al superamento dei persistenti ostacoli alla cooperazione di polizia e giudiziaria transfrontaliera nella lotta contro il riciclaggio di denaro e a migliorare l’applicazione delle norme. Infine, la proposta dovrebbe impedire ai criminali di sfruttare a proprio vantaggio le differenze esistenti tra le legislazioni nazionali e fungere da efficace deterrente.

Al fine di perseguire efficacemente questi crimini, le autorità competenti necessitano di strumenti adeguati per individuare i terroristi e i loro sostenitori. Il vigente regolamento relativo ai controlli sul denaro contante stabilisce che le persone che entrano nell’Unione o ne escono con 10 000 EUR o più debbano dichiarare la somma in loro possesso. Non ci sono, invece, disposizioni per i trasferimenti di denaro contante effettuati tramite posta, trasporto o corriere; secondo le segnalazioni delle autorità competenti, i criminali hanno iniziato a inviare o ricevere denaro contante tramite spedizioni di questo tipo per sottrarsi al suddetto obbligo di dichiarazione previsto dal regolamento. Inoltre, il regolamento relativo ai controlli sul denaro contante stabilisce soltanto che i dati contenuti nella dichiarazione siano “messi a disposizione” dalle autorità competenti all’unità di informazione finanziaria (UIF) dello Stato membro in cui sono stati raccolti. Questo requisito per così dire passivo può essere soddisfatto semplicemente rendendo disponibili per l’UIF a fini di ispezione i moduli compilati delle dichiarazioni in parola. Ma ciò non basta, perché tali informazioni dovrebbero essere trasmesse attivamente all’UIF per consentirle di analizzarle. Inoltre, i dati contenuti nelle dichiarazioni possono essere scambiati con le autorità competenti di altri Stati membri soltanto laddove sussistano indizi di un’attività illegale, e anche in questi casi si tratta di un’opzione. A causa di questa situazione, l’attuazione del regolamento è incoerente e lo scambio sistematico di dati è scarso. Va poi considerato che il regolamento vigente non consente alle autorità di detenere temporaneamente denaro contante mentre indagano sui movimenti di importi inferiori alla soglia stabilita per i quali sussistono indizi di un’attività illecita. Sono state altresì sollevate questioni circa l’imperfetta definizione di “denaro contante”. Inoltre, i livelli di attuazione delle norme vigenti variano molto da uno Stato membro all’altro.

Per tutti questi motivi, la proposta di regolamento per contrastare i movimenti illeciti di denaro contante amplia l’ambito di applicazione del vigente regolamento relativo ai controlli sul denaro contante includendo gli importi in contanti trasferiti tramite trasporto o posta e autorizzerà le autorità ad agire anche in caso di importi in contanti di entità inferiore, qualora sussista il sospetto di un’attività illecita. La proposta amplia altresì l’obbligo di dichiarazione all’oro (in forme utilizzabili come riserve di valore altamente liquide) e prevede un sistema di dichiarazione su richiesta (un cosiddetto sistema “di comunicazione”) per il denaro contante movimentato tramite posta e trasporto.

2.Congelamento di beni

Il congelamento di beni è uno strumento efficace per impedire ai terroristi di utilizzare e ricevere fondi e per ostacolare la loro capacità di azione. A lungo termine, confische efficaci interrompono i flussi di entrate delle organizzazioni terroristiche e impediscono ai criminali di trarre profitto dai beni ottenuti illegalmente.

Misure di congelamento e confisca in procedimenti giudiziari

A questo scopo si possono, tra l’altro, adottare misure di congelamento e confisca dei proventi di reato durante procedimenti giudiziari. In tal modo si interrompono, a lungo termine, i flussi di entrate delle organizzazioni terroristiche e si impedisce ai criminali di utilizzare i beni ottenuti illegalmente.

Per integrare la direttiva del 2014 relativa al congelamento e alla confisca (che fissa norme minime sul congelamento e la confisca dei proventi di reato) e anche la direttiva concordata di recente sulla lotta contro il terrorismo (che istituisce il reato autonomo di finanziamento del terrorismo), la Commissione ha proposto un regolamento sul reciproco riconoscimento dei decreti di congelamento e confisca di proventi di reato. Questa proposta rende più efficienti il congelamento e la confisca a livello transfrontaliero di proventi di reato disposti nel quadro di procedimenti penali, senza formalità intermedie. Considerati nel loro complesso, questi strumenti aumenteranno le possibilità di congelare e confiscare beni associati ad attività terroristiche e criminali mediante una disposizione giudiziaria. Ciò è particolarmente importante perché il congelamento giudiziario di beni nel contesto di procedimenti penali fornisce maggiori garanzie rispetto al congelamento amministrativo di beni.

Congelamento amministrativo di beni

Quando sono individuate operazioni finanziarie collegate al terrorismo e alla criminalità, le autorità pubbliche possono rintracciarle e, se necessario, bloccarle e congelare i beni associati. Il congelamento amministrativo di beni è uno strumento provvisorio di natura preventiva che può essere applicato in assenza di un procedimento penale al fine di impedire ai terroristi di utilizzare e ricevere finanziamenti.

La task force “Azione finanziaria” (FATF) stabilisce che negli Stati membri siano in atto disposizioni atte a bloccare senza indugio i beni di persone o entità con legami con il terrorismo. L’assenza di sistemi di congelamento di beni in un numero esiguo di Stati membri, nonché l’incompletezza o l’inefficacia di alcuni dei sistemi nazionali esistenti hanno sollevato questioni circa la piena conformità ai requisiti internazionali. Secondo una recente analisi, la FATF ritiene che 14 Stati membri dell’UE non siano in grado di applicare misure di congelamento di beni a ciò che la task force stessa definisce “terroristi interni all’UE”. Con l’entrata in vigore del trattato di Lisbona l’UE ha acquisito, in virtù dell’articolo 75 TFUE, una specifica competenza per quanto riguarda l’adozione di misure amministrative contro persone fisiche e giuridiche, gruppi ed entità non statali laddove ciò sia necessario per conseguire gli obiettivi dello spazio di libertà, sicurezza e giustizia. La Commissione si è impegnata nel piano d’azione di febbraio a valutare la necessità di un sistema amministrativo supplementare per congelare i beni di terroristi all’interno dell’UE.

Sotto il profilo dell’attuale minaccia per la sicurezza in Europa, la minaccia maggiore per la sicurezza europea rimane a tutt’oggi il terrorismo di ispirazione jihadista, mentre la minaccia complessiva proveniente da altri gruppi terroristici è giudicata bassa (con pochissime eccezioni). Pertanto, allo stato attuale il valore aggiunto di un sistema quale previsto dall’articolo 75 TFUE in termini di applicazione della legge e di lotta al terrorismo è da considerarsi esiguo.

Inoltre, l’attuale minaccia proveniente dal terrorismo internazionale è contemplata dalle disposizioni vigenti nell’ambito della legislazione dell’UE. I sistemi dell’UE per il congelamento di beni adottati ai sensi della politica estera e di sicurezza comune (PESC) autorizzano il congelamento di fondi e di altri beni collegati al terrorismo. Tali sistemi sono stati recentemente inaspriti e per la prima volta consentono la definizione autonoma di una serie di misure, compreso il congelamento di beni di persone collegate all’ISIL (Dàesh) e ad Al Qaeda. Il nuovo sistema autorizza il congelamento dei fondi di persone ed entità che sono associate a dette organizzazioni o che partecipano ad attività di finanziamento, addestramento, reclutamento e incitamento a compiere atti terroristici o che viaggiano da o verso l’UE per partecipare ad attività dell’ISIL (Dàesh) o di Al Qaeda. Questi sistemi sono applicati tanto a cittadini di paesi terzi quanto a cittadini dell’UE, nella misura in cui abbiano legami con il terrorismo internazionale. Ciò significa che l’UE può congelare i beni di qualsiasi terrorista operante in Europa, nella misura in cui abbia legami con tali gruppi.

Per quanto riguarda gli altri gruppi operanti nell’UE, il quadro legislativo penale rafforzato prevede, rispetto al passato, un maggior numero di opzioni per il congelamento di fondi collegati al terrorismo; tali opzioni offrono maggiori garanzie del congelamento amministrativo di beni, pur mantenendo la possibilità di un’azione rapida ed efficace.

In considerazione del limitato valore aggiunto sotto il profilo delle attività di applicazione della legge di un nuovo sistema adottato ai sensi dell’articolo 75 TFUE, del fatto che gli strumenti esistenti contemplano già ora le esigenze derivanti dalle minacce attuali, nonché delle accresciute possibilità offerte nel contesto della legislazione penale dell’UE per il congelamento di beni associati al terrorismo, la Commissione non reputa necessario adottare allo stato attuale ulteriori misure. Nondimeno continuerà a monitorare molto da vicino l’andamento della minaccia terroristica all’interno dell’UE e riconsidererà periodicamente la necessità di introdurre misure in forza dell’articolo 75 TFUE.