Relazione finale della consigliera-auditrice (1)

AT.40135 - FOREX (Sterling Lads – procedura di transazione)

(Testo rilevante ai fini del SEE)

(2022/C 185/04)

1. INTRODUZIONE

1. Three-way banana split ) Essex Express ), riguardanti il comportamento messo in atto in talune di queste chat room Il caso FOREX (AT.40135) riguarda il comportamento messo in atto all’interno di diverse chat room distinte […] in relazione a operazioni a pronti sul mercato dei cambi («FX») delle valute G10. Il 16 maggio 2019 la Commissione ha adottato due decisioni di transazione, FOREX ( ( 2 ) e FOREX (), riguardanti il comportamento messo in atto in talune di queste chat room ( 3 )

2. PROCEDURA

3. L’indagine è stata avviata a seguito di una domanda di attribuzione di un numero d’ordine (marker) presentata da UBS il 27 settembre 2013 ai sensi dei punti 14 e 15 della comunicazione relativa all’immunità dalle ammende e alla riduzione del loro importo nei casi di cartelli tra imprese («comunicazione sul trattamento favorevole») ( 11 ) . Nell’ottobre 2013 Barclays e RBS hanno presentato domande di riduzione delle ammende ai sensi della comunicazione sul trattamento favorevole. Il 2 luglio 2014 la Commissione ha concesso a UBS l’immunità condizionale. Nel luglio 2015 HSBC ha presentato una domanda di riduzione delle ammende ai sensi della comunicazione sul trattamento favorevole. Tra il luglio 2014 e l’aprile 2016 la Commissione ha inviato richieste di informazioni alle parti.

4. Il 27 ottobre 2016 la Commissione ha avviato un procedimento a norma dell’articolo 11, paragrafo 6, del regolamento (CE) n. 1/2003 ( 12 ) e ha fissato un termine entro il quale le parti potevano manifestare il loro interesse ad avviare discussioni in vista di una transazione. Tutte le parti hanno inizialmente espresso il loro interesse ad avviare discussioni in vista di una transazione. Le riunioni bilaterali con le parti in vista di una transazione si sono svolte tra il 9 novembre 2016 e il 7 febbraio 2018.

5. Tra [...] e [...] le parti del procedimento di transazione hanno presentato le rispettive richieste formali di transazione a norma dell’articolo 10 bis, paragrafo 2, del regolamento (CE) n. 773/2004. Il 19 febbraio 2018 la parte non coinvolta nel procedimento di transazione ha informato la Commissione della sua rinuncia a proseguire la procedura di transazione. Il procedimento è quindi diventato «ibrido», in quanto la Commissione ha fatto ricorso alla procedura ordinaria per [soggetto diverso dai destinatari] conformemente al punto 19 della comunicazione della Commissione concernente la transazione nei procedimenti ( 13 ) , proseguendo nel contempo la procedura di transazione nei confronti delle parti del procedimento di transazione.

6. Il 24 luglio 2018 la Commissione ha adottato una comunicazione degli addebiti nei confronti delle parti del procedimento di transazione. Lo stesso giorno la Commissione ha inoltre adottato una comunicazione degli addebiti nei confronti della parte non coinvolta nel procedimento di transazione nell’ambito della procedura ordinaria.

7. Nelle rispettive risposte alla comunicazione degli addebiti le parti del procedimento di transazione hanno confermato, a norma dell’articolo 10 bis, paragrafo 3, del regolamento (CE) n. 773/2004, che la comunicazione degli addebiti rispecchiava il contenuto delle loro proposte di transazione e hanno pertanto ribadito il proprio impegno a seguire la procedura di transazione.

3. RICHIESTA DELLE PARTI DEL PROCEDIMENTO DI TRANSAZIONE DI PARTECIPARE ALL’AUDIZIONE SOLLECITATA DALLA PARTE NON COINVOLTA NEL PROCEDIMENTO DI TRANSAZIONE

8. Alcune delle parti del procedimento di transazione hanno chiesto se sarebbero state invitate a partecipare all’audizione sollecitata dalla parte non coinvolta nel procedimento di transazione nella sua risposta alla comunicazione degli addebiti del 24 luglio 2018 («audizione») oppure hanno chiesto di essere invitate. Il consigliere-auditore in carica in quel momento ha respinto tali richieste sulla base di quanto segue: a) le disposizioni della comunicazione concernente la transazione, che prevedono che le parti del procedimento di transazione confermino che non intendono chiedere di essere sentite in un’audizione; e b) lo scopo dell’audizione ai sensi del regolamento (CE) n. 773/2004, ossia consentire alle parti di esprimersi nel procedimento della Commissione e aiutare quest’ultima ad adottare la decisione corretta al termine del procedimento.

9. Il consigliere-auditore ha inoltre respinto la richiesta formulata da una delle parti del procedimento di transazione di ottenere l’accesso al verbale dell’audizione, in quanto le audizioni non sono pubbliche (articolo 14, paragrafo 6, del regolamento (CE) n. 773/2004) e le registrazioni delle audizioni sono messe a disposizione delle persone che hanno partecipato alle audizioni (articolo 14, paragrafo 8, del regolamento (CE) n. 773/2004).

4. CONCLUSIONE

10. Il progetto di decisione di transazione riguarda un’infrazione unica e continuata dell’articolo 101 TFUE e dell’articolo 53 dell’accordo SEE nell’ambito di operazioni a pronti sul mercato dei cambi delle valute G10 effettuate tra il 25 maggio 2011 e il 12 luglio 2012 ( 14 ) . Secondo il progetto di decisione di transazione, scambiando informazioni commerciali sensibili e coordinando occasionalmente le loro attività di negoziazione in base a un’intesa sottostante, le parti del procedimento di transazione hanno messo in atto accordi e/o pratiche concordate che, nel loro insieme, costituiscono un’infrazione unica e continuata per oggetto dell’articolo 101 TFUE e dell’articolo 53 dell’accordo SEE nell’ambito di operazioni a pronti sul mercato dei cambi delle valute G10 che hanno riguardo l’intero territorio del SEE.

11. Conformemente all’articolo 16 della decisione 2011/695/UE, ho valutato se il progetto di decisione di transazione riguardasse esclusivamente gli addebiti sui cui le parti del procedimento di transazione avevano avuto la possibilità di pronunciarsi, giungendo a una conclusione positiva.

12. Alla luce di quanto precede e considerato che le parti del procedimento di transazione non mi hanno presentato alcuna denuncia ( 15 ) , ritengo che nel caso in oggetto sia stato rispettato l’esercizio effettivo dei diritti procedurali delle parti del procedimento di transazione.

Bruxelles, 2 dicembre 2021. Dorothe DALHEIMER

(1) Redatta ai sensi degli articoli 16 e 17 della decisione 2011/695/UE del presidente della Commissione europea, del 13 ottobre 2011, relativa alla funzione e al mandato del consigliere-auditore per taluni procedimenti in materia di concorrenza (GU L 275 del 20.10.2011, pag. 29) («decisione 2011/695/UE»).

(2) GU C 226 del 9.7.2020, pag. 5.

(3) GU C 219 del 3.7.2020, pag. 8.

(4) Sterling Lads è il nome della chat room […] in cui è stato messo in atto il comportamento in questione.

(5) UBS AG.

(6) The Royal Bank of Scotland Group plc (attualmente denominata NatWest Group plc) e The Royal Bank of Scotland plc (attualmente denominata NatWest Markets Plc).

(7) Barclays PLC, Barclays Execution Services Limited e Barclays Bank PLC.

(8) HSBC Holdings plc e HSBC Bank plc.

(9) Regolamento (CE) n. 773/2004 della Commissione, del 7 aprile 2004, relativo ai procedimenti svolti dalla Commissione a norma degli articoli 81 e 82 del trattato CE (GU L 123 del 27.4.2004, pag. 18) («regolamento (CE) n. 773/2004»).

(10) [non destinatario]. I procedimenti ordinari sono trattati nell’ambito di una relazione distinta del consigliere-auditore a norma degli articoli 16 e 17 della decisione 2011/695/UE.

(11) GU C 298 del 8.12.2006, pag. 17.

(12) Regolamento (CE) n. 1/2003 del Consiglio, del 16 dicembre 2002, concernente l’applicazione delle regole di concorrenza di cui agli articoli 81 e 82 del trattato (GU L 1 del 4.1.2003, pag. 1) («regolamento (CE) n. 1/2003»).

(13) Comunicazione della Commissione concernente la transazione nei procedimenti per l’adozione di decisioni a norma dell’articolo 7 e dell’articolo 23 del regolamento (CE) n. 1/2003 del Consiglio nei casi di cartelli (GU C 167 del 2.7.2008, pag. 1) («comunicazione concernente la transazione»).

(14) La durata dell’infrazione è più breve per RBS e HSBC.

(15) A norma dell’articolo 15, paragrafo 2, della decisione 2011/695/UE, le parti dei procedimenti nei casi di cartelli tra imprese che partecipano a discussioni in vista di una transazione a norma dell’articolo 10 bis del regolamento (CE) n. 773/2004 possono rivolgersi alla consigliera-auditrice in qualsiasi fase della procedura di transazione al fine di garantire l’effettivo esercizio dei propri diritti procedurali. Cfr. inoltre il punto 18 della comunicazione della Commissione 2008/C 167/01 concernente la transazione nei procedimenti per l’adozione di decisioni a norma dell’articolo 7 e dell’articolo 23 del regolamento (CE) n. 1/2003 del Consiglio nei casi di cartelli (GU C 167 del 2.7.2008, pag. 1).