RELAZIONE DELLA COMMISSIONE AL CONSIGLIO E AL PARLAMENTO EUROPEO sull'applicazione degli accordi fra le Comunità europee e il governo degli Stati Uniti d'America e il governo del Canada in merito all'applicazione delle loro regole di concorrenza 1° gennaio 2001 - 31 dicembre 2001

1. STATI UNITI

1.1. Introduzione

Il 23 settembre 1991 la Commissione ha concluso un accordo con il governo degli Stati Uniti d'America in merito all'applicazione delle loro regole di concorrenza [1] ("l'accordo del 1991"), il cui obiettivo è promuovere la cooperazione tra le rispettive autorità garanti della concorrenza. Con decisione congiunta del Consiglio e della Commissione del 10 aprile 1995 [2] l'accordo è stato approvato e reso applicabile a decorrere dalla firma della Commissione.

[1] Accordo tra le Comunità europee e il governo degli Stati Uniti d'America in merito all'applicazione delle loro regole di concorrenza (GU L 95 del 27.4.1995, pagg. 47 e 50).

[2] Cfr. GU L 95 del 27.4.1995, pagg. 45 e 46.

Dopo approvazione con decisione congiunta del Consiglio e della Commissione del 29 maggio 1998, il 4 giugno 1998 è entrato in vigore un altro accordo ("l'accordo del 1998") [3], volto a rafforzare le disposizioni dell'accordo del 1991 relative alla "cortesia attiva".

[3] Accordo tra le Comunità europee e il governo degli Stati Uniti d'America in merito all'utilizzazione dei principi della «comitas gentium» attiva nell'applicazione del loro diritto della concorrenza, GU L 173 del 18.6.1998, pagg. 26-31.

L'8 ottobre 1996 la Commissione ha adottato la prima relazione sull'applicazione dell'accordo del 1991 per il periodo 10 aprile 1995 - 30 giugno 1996 [4]. La seconda relazione ha avuto per oggetto il rimanente periodo del 1996, vale a dire dal 1° luglio 1996 al 31 dicembre 1996 [5]. La terza relazione riguarda l'intero 1997 [6], la quarta relazione il 1998 [7], la quinta relazione il 1999 [8] e la sesta relazione il 2000 [9]. La presente relazione copre il periodo 1° gennaio 2001 - 31 dicembre 2001 e va letta in connessione con la prima relazione, che illustra in dettaglio i vantaggi, ma anche i limiti di tale tipo di cooperazione.

[4] COM(1996) 479 def., cfr. XXVI Relazione sulla politica di concorrenza, pagg. 321-334.

[5] COM(1997) 346 def., cfr. XXVI Relazione sulla politica di concorrenza, pagg. 335-341.

[6] COM(1998) 510 def., cfr. XXVII Relazione sulla politica di concorrenza, pagg. 343-353.

[7] COM(1999) 439 def., cfr. XXVIII Relazione sulla politica di concorrenza, pagg. 337-352.

[8] COM(2000) 618 def., cfr. XXIX Relazione sulla politica di concorrenza, pagg. 343-357.

[9] COM(2002)45 def., cfr. XXX Relazione sulla politica di concorrenza, pagg. 317-333.

In sostanza l'accordo del 1991 prevede:

- obbligo di notificazione all'autorità garante della concorrenza dell'altra parte dei casi nei quali sono coinvolti gli interessi rilevanti della predetta parte (articolo II) e scambio di informazioni su questioni generali relative all'applicazione delle regole di concorrenza (articolo III);

- cooperazione e coordinamento delle misure di esecuzione delle autorità garanti della concorrenza delle parti (articolo IV);

- una procedura di "cortesia tradizionale", in base alla quale ogni parte s'impegna a tenere conto degli interessi rilevanti dell'altra parte quando adotta atti di esecuzione a tutela del proprio diritto della concorrenza (articolo VI);

- una procedura di "cortesia attiva", secondo la quale ciascuna parte può chiedere all'altra, sulla base della legislazione di quest'ultima, che le sue autorità garanti della concorrenza prendano misure di esecuzione adeguate, qualora ritenga che attività anticoncorrenziali condotte nel territorio dell'altra parte ledano i propri interessi rilevanti (articolo V).

L'accordo del 1991 precisa altresì che nessuna delle sue disposizioni può essere interpretata in modo incompatibile con le legislazioni in vigore nell'Unione europea e negli Stati Uniti d'America (articolo IX). In particolare, le autorità garanti della concorrenza sono vincolate dalle loro regole interne relative alla tutela della riservatezza delle informazioni da esse raccolte durante le rispettive indagini (articolo VIII).

L'accordo del 1998 chiarisce sia il funzionamento dello strumento di cooperazione della cortesia attiva che le circostanze in cui esso può essere utilizzato e specifica le condizioni in cui la parte richiedente dovrebbe di norma sospendere le proprie misure di esecuzione mediante rinvio.

1.2. Cooperazione UE/USA durante il 2001

Nel 2001 la Commissione ha proseguito la sua stretta cooperazione con la divisione antitrust del ministero della Giustizia (Department of Justice, "DoJ") e la Commissione federale per il commercio (Federal Trade Commission, "FTC") statunitensi in un numero sempre maggiore di casi. Infatti, i contatti tra i funzionari della Commissione e i loro omologhi delle due autorità statunitensi sono sempre più frequenti e diversificati e vertono sul trattamento approfondito di casi specifici e su questioni più generali, a volte teoriche, connesse alla politica di concorrenza. Le comunicazioni riguardanti casi specifici di norma avvengono tramite colloqui telefonici, scambi di messaggi di posta elettronica e di documenti e altri contatti regolari tra i funzionari competenti per i vari casi. Anche le riunioni e i contatti ad alto livello si svolgono con una certa regolarità. La cooperazione continua ad apportare notevoli vantaggi ad entrambe le parti, in termini sia di potenziamento delle rispettive misure di esecuzione, in quanto si evitano inutili conflitti o incoerenze fra le stesse, sia di migliore conoscenza delle rispettive politiche in materia di concorrenza.

1.2.1. Concentrazioni

La tendenza alla mondializzazione dei mercati è proseguita a ritmo sostenuto durante tutto l'anno, come risulta chiaramente dal numero record di operazioni transnazionali e dalla loro considerevole entità: nel 2001 si è continuato a registrare un numero eccezionale di operazioni notificate sia alla Commissione sia alle autorità competenti degli Stati Uniti. Per quanto riguarda l'esame delle operazioni di concentrazione, i contatti fra i funzionari della task force "Controllo delle operazioni di concentrazione tra imprese" della DG Concorrenza e i loro omologhi del DoJ e della FTC statunitensi sono praticamente quotidiani. La cooperazione risulta più efficace quando le parti interessate, derogando al proprio diritto di riservatezza, accettano di consentire alle autorità dell'Unione europea e degli Stati Uniti di procedere allo scambio delle informazioni fornite, il che avviene ormai frequentemente.

Nel caso Metso/Svedala, riguardante le attrezzature di frantumazione delle pietre, la Commissione e la FTC hanno operato in stretta e assidua collaborazione non solo nell'ambito della valutazione degli aspetti sostanziali del caso, ma anche riguardo all'idoneità dei rimedi. L'operazione è stata infine autorizzata da entrambe le autorità, subordinatamente al rispetto di alcuni impegni. Anche nel caso Nestlé/Ralston Purina, concernente gli alimenti per animali domestici, la Commissione e la FTC hanno operato in stretta collaborazione durante la valutazione dei rimedi. Nel caso CVC/Lenzing, la Commissione e la FTC hanno mantenuto contatti assidui e proficui per entrambe nel corso dell'intera procedura, con scambi di informazioni e discussioni che hanno consentito di elaborare un'analisi coerente dei principali aspetti sostanziali. In seguito al divieto dell'operazione opposto dalla Commissione, la FTC ha archiviato il suo fascicolo. Nel caso GE/Honeywell, l'operazione è stata infine autorizzata dal DoJ e vietata dalla Commissione. Sebbene la Commissione abbia raggiunto una conclusione diversa da quella del DoJ statunitense, ciò non è dovuto a una mancanza di cooperazione transatlantica. Al contrario, la Commissione e il DoJ hanno operato in stretta collaborazione sin dalle prime fasi della procedura, che comincia molto prima della notificazione effettiva dell'operazione alla Commissione.

1.2.2. Casi diversi dalle concentrazioni

Nel corso dell'anno i contatti tra la Commissione e le autorità antitrust degli Stati Uniti riguardanti casi diversi dalle concentrazioni si sono notevolmente intensificati, in particolare nei casi di cartello. Le indagini riguardanti circa undici cartelli esaminati sia dalla Commissione che dal DoJ statunitense sono state discusse dalle due autorità. Gran parte dei contatti si sono svolti tramite colloqui telefonici e messaggi di posta elettronica. In alcuni casi sono state effettuate anche delle visite. Nel caso Fine Art Auction Houses la cooperazione tra le autorità antitrust è stata molto proficua e ha consentito, tra l'altro, di coordinare i tempi dei provvedimenti d'indagine adottati dalle due autorità. Ciò ha riguardato, in particolare, le indagini penali e il processo dinanzi al District Court del Southern District di New York contro l'ex presidente di Sotheby, Taubman. Inoltre, un'impresa coinvolta ha rinunciato al diritto alla riservatezza, fatto che ha permesso alle due autorità di scambiarsi pareri in merito ad elementi di prova riservati. Alla fine del 2001 l'indagine della Commissione non era ancora terminata. Anche in altri casi il DoJ e la Commissione sono riusciti a coordinare le rispettive indagini, per esempio i tempi delle ispezioni "a sorpresa" presso le imprese interessate.

1.3. Accordi amministrativi sulla partecipazione

Il 31 marzo 1999 la Commissione ha adottato un testo che definisce gli accordi amministrativi intervenuti tra le autorità garanti della concorrenza delle Comunità europee e degli Stati Uniti in merito alla loro reciproca partecipazione ad alcune fasi delle procedure avviate in applicazione delle rispettive regole di concorrenza [10]. Tali accordi sono stati conclusi nel quadro delle intese tra le Comunità europee e il governo degli Stati Uniti sull'applicazione delle loro regole di concorrenza, in particolare le disposizioni sul coordinamento delle attività di esecuzione. Nel maggio 2001 alcuni rappresentanti del DoJ statunitense hanno partecipato all'audizione relativa al caso GE/Honeywell.

[10] Boll. 3-1999, punto 1.3.44; Relazione del 1999 COM(2000) 618 def., pag. 5.

1.4. Gruppo di lavoro UE/USA sulle concentrazioni

Il gruppo di lavoro UE/USA sulle concentrazioni ha proseguito la sua attività. Durante il 2001 si sono svolte ampie discussioni tripartite (Commissione/DoJ/FTC), comprese diverse tele/videoconferenze. In occasione della riunione bilaterale del 24 settembre 2001 è stato deciso di ampliare ed intensificare l'attività del gruppo di lavoro.

1.5. Contatti ad alto livello

Nel corso del 2001 si sono tenuti numerosi contatti bilaterali ad alto livello tra la Commissione e le autorità statunitensi competenti: in marzo il commissario Mario Monti si è recato in visita a Washington e ha colto l'occasione per incontrare anche importanti autorità dell'amministrazione. Il 24 settembre il commissario Monti è tornato a Washington, dove ha incontrato i nuovi direttori delle autorità antitrust statunitensi, il responsabile della divisione antitrust del DoJ Charles James e il presidente della FTC Timothy Muris, in occasione della riunione bilaterale annuale UE/USA. La riunione ha coinciso con il 10° anniversario dell'accordo bilaterale UE/USA relativo alla politica di concorrenza. Nel corso dell'anno si sono altresì svolte riunioni tra la Commissione e altre autorità degli Stati Uniti, per esempio il ministero dei Trasporti (responsabile in parte della gestione delle questioni di politica di concorrenza).

1.6. Informazioni statistiche

a) Numero di casi notificati dalla Commissione e dalle autorità statunitensi

Nel periodo 1° gennaio 2001 - 31 dicembre 2001 la Commissione ha effettuato un totale di 84 notificazioni formali. I casi, elencati nell'allegato 1, sono suddivisi in due categorie (concentrazioni e casi diversi dalle concentrazioni).

Nello stesso periodo la Commissione ha ricevuto dalle autorità statunitensi un totale di 37 notificazioni formali. L'elenco di tali casi figura nell'allegato 2, ed è anch'esso suddiviso in concentrazioni e casi diversi dalle concentrazioni.

La maggioranza delle notificazioni di entrambe le parti si riferisce a casi di concentrazioni. La Commissione ha notificato 71 casi di concentrazioni e le autorità statunitensi 25.

Le cifre indicate corrispondono al numero di casi nei quali si è proceduto a notificazione (una o più) e non al numero totale delle singole notificazioni. Ai sensi dell'articolo II dell'accordo, le notificazioni possono essere effettuate in varie fasi della procedura e, di conseguenza, è possibile che esistano più notificazioni relative allo stesso caso.

b) Notificazioni della Commissione agli Stati membri

Il testo della lettera interpretativa inviata dalle Comunità europee agli Stati Uniti e la dichiarazione sulla trasparenza resa dalla Commissione al Consiglio il 10 aprile 1995 stabiliscono che la Commissione, dopo averne dato comunicazione alle autorità garanti della concorrenza degli Stati Uniti, informi lo Stato o gli Stati membri interessati delle notificazioni ricevute dalle autorità antitrust statunitensi. Di conseguenza, le notificazioni ricevute dalle autorità USA vengono immediatamente inoltrate alle unità competenti della DG Concorrenza e una copia viene inviata nel contempo agli Stati membri i cui interessi siano coinvolti. Analogamente, quando la DG Concorrenza effettua notificazioni alle autorità americane, essa ne invia copia allo Stato o agli Stati membri i cui interessi siano coinvolti.

1.7. Conclusioni

Nel 2001 la cooperazione tra Unione europea e Stati Uniti in tutti i settori di applicazione del diritto in materia di concorrenza si è ulteriormente rafforzata. Nel corso dell'anno si è registrato un numero record di operazioni di concentrazione notificate sia alla Commissione sia alle autorità degli Stati Uniti. La cooperazione si è notevolmente intensificata anche nell'ambito della lotta contro i cartelli mondiali, e le autorità su entrambe le sponde dell'Atlantico stanno adottando prassi sempre più convergenti nei riguardi dell'individuazione e dell'attuazione dei rimedi e del controllo della loro corretta esecuzione a concentrazione avvenuta. La Commissione, il DoJ e la FTC hanno altresì continuato a mantenere aperto il dialogo su questioni generali di interesse comune riguardanti la politica di concorrenza e le misure di esecuzione in materia di concorrenza.

2. CANADA

2.1. Introduzione

L'accordo di cooperazione UE/Canada in materia di concorrenza [11] è inteso ad agevolare la cooperazione tra le Comunità europee e il Canada nell'ambito dell'applicazione delle rispettive regole di concorrenza. L'accordo è stato firmato al vertice UE/Canada di Bonn del 17 giugno 1999 ed è entrato in vigore al momento della firma.

[11] Accordo tra le Comunità europee e il governo del Canada in merito all'applicazione dei rispettivi diritti della concorrenza, GU L 175 del 10.7.1999, pag. 50.

In sintesi, l'accordo prevede: (i) obbligo di reciproca notificazione delle attività di esecuzione di ciascuna autorità garante della concorrenza, qualora possano coinvolgere interessi rilevanti dell'altra parte; (ii) prestazione di assistenza reciproca tra le autorità dell'una e dell'altra parte nelle rispettive attività di esecuzione; (iii) coordinamento delle misure di esecuzione delle due autorità; (iv) possibilità per una parte di chiedere all'altra di prendere misure di esecuzione (cortesia attiva); (v) obbligo per una parte di tenere conto degli interessi rilevanti dell'altra parte nel corso delle attività di esecuzione (cortesia tradizionale); e (vi) scambio di informazioni tra le parti, fatti salvi i rispettivi obblighi di riservatezza in merito a tali informazioni. La relazione sulla cooperazione nel periodo 17 giugno 1999 - 31 dicembre 2000 è stata pubblicata in concomitanza con la sesta relazione sulla cooperazione con gli Stati Uniti [12]. La relazione attuale copre il periodo 1° gennaio 2001 - 31 dicembre 2001.

[12] Com(2001)45 def., cfr. XXX Relazione sulla politica di concorrenza, pagg. 317-333.

2.2. Cooperazione

Dal momento che un numero sempre maggiore di casi viene esaminato in parallelo dalle autorità garanti della concorrenza di entrambe le parti, ne risulta un'intensificazione e un rafforzamento della cooperazione. I contatti tra la Commissione e la direzione della concorrenza canadese sono stati frequenti e proficui. Le discussioni hanno riguardato sia questioni relative a casi specifici sia questioni più generali di politica di concorrenza. Le comunicazioni riguardanti casi specifici avvengono di norma tramite colloqui telefonici, scambi di messaggi di posta elettronica e di documenti e altri contatti regolari tra i funzionari competenti per i vari casi. I contatti relativi a casi specifici hanno riguardato tutti i settori dell'applicazione del diritto in materia di concorrenza. Tra i casi di concentrazione trattati figurano GE/Honeywell, Nestlé/Ralston Purina e Bayer Aventis. Si è registrata una notevole intensificazione della cooperazione nei casi di cartelli; circa otto cartelli oggetto d'indagine sia da parte della Commissione che della direzione della concorrenza canadese sono stati esaminati in collaborazione dalle due autorità.

Le questioni in materia di politica di concorrenza sono state discusse in occasione di alcune visite e tramite videoconferenze. Come previsto dall'accordo di cooperazione, si sono tenute due riunioni bilaterali, a Bruxelles nel febbraio 2001 e a Ottawa nel settembre 2001, cui hanno preso parte i direttori di entrambe le autorità garanti della concorrenza. Inoltre, i funzionari responsabili delle concentrazioni e dei cartelli delle rispettive autorità si sono riuniti per esaminare questioni specifiche inerenti al loro settore di esecuzione.

2.3. Informazioni statistiche

a) Numero di casi notificati dalla Commissione e dalle autorità canadesi

Nel periodo 1° gennaio 2000 - 31 dicembre 2001 la Commissione ha effettuato un totale di 8 notificazioni formali (allegato 3). Nello stesso periodo la Commissione ha ricevuto dalle autorità canadesi 10 notificazioni formali (allegato 4).

b) Notificazioni della Commissione agli Stati membri

Come previsto dall'accordo, la Commissione ha informato lo Stato o gli Stati membri interessati delle notificazioni ricevute dalla direzione della concorrenza canadese. Le notificazioni ricevute dalle autorità canadesi vengono immediatamente inoltrate alle unità competenti della DG Concorrenza e nel contempo ne viene inviata copia agli Stati membri i cui interessi siano coinvolti. Analogamente, quando la DG Concorrenza effettua una notificazione alle autorità canadesi, essa ne invia copia allo Stato o agli Stati membri i cui interessi siano coinvolti.

2.4. Conclusione

L'accordo ha favorito una più stretta collaborazione tra la Commissione e la direzione della concorrenza canadese, nonché una migliore conoscenza delle rispettive politiche in materia di concorrenza. Il numero dei casi all'esame di entrambe le autorità è in aumento e si riconosce quindi sempre di più l'importanza, da un lato, di evitare decisioni conflittuali e, dall'altro, di coordinare le attività di esecuzione nella misura considerata reciprocamente vantaggiosa da ambo le parti. Va anche rilevato il rafforzamento della cooperazione nel 2001 nell'ambito della lotta contro i cartelli mondiali. La Commissione e la direzione della concorrenza canadese hanno inoltre continuato a mantenere aperto il dialogo su questioni generali di interesse comune riguardanti la politica di concorrenza e le misure di esecuzione in materia di concorrenza.

ALLEGATO 1 [13]

[13] Per motivi di riservatezza e per tutelare la segretezza delle indagini in corso, l'elenco contiene soltanto le indagini o i casi che sono stati resi pubblici.

Notificazioni della Commissione europea alle autorità USA 1.1.2001 - 31.12.2001

>SPAZIO PER TABELLA>

ALLEGATO 2

Notificazioni delle autorità USA alla Commissione europea 1.1.2001 - 31.12.2001

>SPAZIO PER TABELLA>

ALLEGATO 3 [14]

[14] Per motivi di riservatezza e per tutelare la segretezza delle indagini in corso, l'elenco contiene soltanto le indagini o i casi che sono stati resi pubblici.

Notificazioni della Commissione europea alle autorità canadesi 1.1.2001 - 31.12.2001

>SPAZIO PER TABELLA>

ALLEGATO 4

Notificazioni delle autorità canadesi alla Commissione europea 1.1.2001 - 31.12.2001

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01 // Prodotti di grafite e carbonio

02 // Fornitura e servizio di sistemi di post-tensionamento a Hibernia Platform

03 // Prodotti di grafite e carbonio

04 // General Electric/Honeywell

05 // Vitamine non condizionate e relativi prodotti

06 // Prodotti di grafite e carbonio

07 // Prodotti di grafite e carbonio

08 // Vitamine non condizionate e relativi prodotti

09 // *

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