COMMISSIONE DELLE COMUNITÀ EUROPEE 
COM(93)542 def. 
m Bruxelles, 4 novembre 1993 
CQMUNIÇAZIQNE PELLA COMMISSIONE 
'CARTA EUROPEA DELL'ENERGIA: 
UN NUOVO INPULSO DELLA CONUNITA* EUROPEA 
- /I -
"CARTA EUROPEA DELL'ENERGIA: 
UN NUOVO INPULSO DELLA COMUNITÀ' EUROPEA 
Introduzione 
1. Lo sfruttamento redditizio delle risorse energetiche nelle repubbllene 
delrex-URSS e nel PECO è un elemento determinante per la ricostruzione 
del sistema economico di cui fanno parte e può contribuire a creare un 
ambiente politico più stabile. VI sono state riduzioni drammatiche a 
livello della produzione e/o del consumo di petrolio e di gas e si sono 
svolti complessi dibattiti In materia di tariffIcazlone e di transito. 
L'esito delle discussioni In corso In alcuni di questi paesi sul grado 
d'accesso alle materie prime da concedere agli Investitori stranieri è 
Incerto. Graz le a regole garant/te a livello Internazionale, si 
potrebbero convincere gli operatori economici del paesi del/'OCSE a 
contribuire al rinnovamento e allo sviluppo delle Infrastrutture 
delI'Intero ciclo dell'energia. Delle norme chiare di condotta 
contribuirebbero anche a ridurre le possiblIIta conflittuali e a 
migliorare là sicurezza dell'approvvigionamento di energia della 
Comunità. 
Va sotto/Ineato che, sotto II prof/lo politico, una fruttuosa conclusione 
del l'Accordo di base e, successivamente, di un accordo sul l'appifcazIone 
del trattamento nazionale alla fase di pre Invest/mento possono esercitare 
un'Influenza rilevante sulle relazioni tra la Comunità e la CSI. 
Questa evoluzione Influenzerà al contempo In modo positivo le relazioni 
poi ft lene tra le repubblIche della CSI e tra quest'ultime e I PECO che 
dipendono per quasi tutto II loro approvvigionamento energetico dalle 
repubblIche della CSI e soprattutto dalla Russia. 
2. Alla luce di quanto precede e, dietro Impulso della Comunità europea, Il 
17 dicembre 1991 è stata adottata la Carta europea dell'energia alla 
quale hanno aderito finora 50 firmatari, tra cui la Comunità europea, 
tutti gli altri paesi dell'OCSE (ad eccezione della Nuova Zelanda), I 
PECO e le repubblIche dell'ex URSS (salvo II Turkmenistan). 
Per attuare In maniera vincolante I principi politici della carta, I 
firmatari hanno cominciato a negoziare una convenzione Internazionale 
denominata "Accordo di base" (Basic Agreement - BA) 
Stato del negoziati sull'Accordo di Base 
3. I negoziati sul l'Accordo di Base continuano da due anni e sono ormai 
entrati nel la fase definitiva. 
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/ negoziati si svolgono ad intervalli periodici (circa ogni sei 
settimane), alle riunioni plenarie della conferenza, predisposte e 
prefinanziate dalla Commissione. L'ultima riunione ha avuto luogo II 6-8 
ottobre 1993 e la prossima è prevista per il 14-18 dicembre. L'esame 
degli aspetti tecnici dell'Accordo di base è effettuato da esperti nel 
quadro di gruppi che si riuniscono parai lei amente alla conferenza. La 
posizione comunitaria è elaborata da un gruppo ad hoc istituito dal 
COREPER e in occasione delle sedute di coordinamento in loco. 
GII obiettivi della Comunità nel negoziati 
4. Fin dal l'Inizio dei negoziati, gli obiettivi della Comunità sono stati i 
seguentI : 
stabilire per la tutela degli Investitori livelli il più possibile 
elevati ; 
- massimizzare le posslbl I Ita di accesso agli invest I ment I -, 
- stabilire disposizioni precise per la libertà di transito; 
- confermare la posizione tradizionale della Comunità a favore 
dell'apertura al commercio delle materie e del prodotti energetici, 
quale figura negli accordi di commercio e di cooperazfone in vigore e 
in coerenza con gli accordi di partnership e di cooperazione 
attualmente In corso di negoziato; 
- garantire che le altre parti al negoziati mostrino lo stesso grado di 
apertura per II commercio e gli investimenti . 
Problemi specifici legati alla situazione In Russia 
5. Alla sessione di negoziato svoltasi a Bruxelles II 6-8 ottobre scorso, la 
delegazione russa ha confermato I' importanza da essa conferita ai 
principio del trattamento nazionale in materia di investimenti chiedendo 
però di poter beneficiare di un periodo di adattamento di tre anni, dopo 
la firma del l'accordo di base, onde poter elaborare la legislazione 
necessaria per realIzzare In maniera sistematIca fi sistema di economia 
di mercato ed eventualmente preparare un elenco di eccezioni a questo 
principio in funzione della legislazione adottata. 
Primi orientamenti per una risposta della Comunità alle difficoltà Indicate 
dalla Russia 
6. A seguito delle loro discussioni, gli esperti delia Comunità hanno 
convenuto sull'opportunità di un'impostazione In due tappe, inserita nel 
trattato da concludere, per sormontare le difficoltà registrate dalla 
Russia, tutelando al contempo 1 legittimi interessi degli industriaii e 
degli Invest I tor I della Comunità. 
In una prima tappa, sarebbe opportuno concludere un accordo di base 
comprendente tutti gli elementi stabiliti alla data della firma, inclusi 
I principi sul commercio, sul transito, sul l'accesso al I'arbitrato 
Internazionale e sul trattamento nazionale per gli Investimenti . I 
negoziati dovrebbero portare ad un accordo definitivo su tutti I problemi 
in sospeso, ad eccezione delle modalità di appiicazione del trattamento 
nazionale nella fase di prelnvestlmento. In questo campo particolare, si 
appi icherebbe per un periodo massimo di tre anni II principio della 
nazione più favorita (Most favoured nation clause - MFN). 
In una seconda tappa del negoziati, nell'ambito di questi tre anni, si 
dovrebbe arrivare alla piena appi Icazione del trattamento nazionale alla 
fase di pre Investi mento e concordare una procedura opportuna per 
negoziare il contenuto delle clausole di eccezione a questo principio e 
decidere l'attuazione completa del l'Accordo di base. 
La delegazione russa ha accolto positivamente questa Idea e si è 
impegnata dopo averne studiato le Implicazioni a esprimere fi suo parere 
nelle prossime discussioni. GII altri paesi dell'Est europeo e la maggior 
parte del paesi occidentalI si sono a loro volta espressi positivamente 
su questa soluzione. Soltanto gli USA e II Giappone hanno riservato la 
loro posizione. 
7. L'approccio proposto dalla Comunità parte dalI'Ipotesi che sia possibile 
reallzzare sin dalla prima tappa un equi11 brio accettablle tra 1 diritti 
e gli obblighi, limitando tuttavia le ambizioni dell'accordo, perlomeno 
Inizialmente. Per I paesi della CSI, questo approccio presuppone che il 
maggiore Incentivo ad attuare II principio del trattamento nazionale, 
prima del I'Invest/mento, derivi dalla comprensione effettiva che ciò è 
nel loro fnteresse piuttosto che da Ipotetiche minacce di rappresaglle. 
L'approccio tiene conto anche del seguenti elementi: 
- // problema globale dell'accesso alle risorse naturali è un tema 
estremamente sensibile nel paesi della CSI ed è molto probabile che 
resti tale, Indipendentemente dalla filosofia economica adottata. Un 
accordo troppo ambizioso a questo livello registrerebbe difficoltà per 
la ratifica. Nel paesi occidentalI esistono preoccupazioni analoghe. 
Alcuni stati membri dell'OCSE non sono infatti disposti ad accordare 
l'accesso, senza restrizioni, agli Investitori stranieri nel settore 
del l'energia. 
- Il principio della nazione più favorita abbinato ad un impegno a 
passare al trattamento nazionale nella fase del prelnvestlmento e al 
migliore del due trattamenti tra la nazione più favorita o II 
trattamento nazionale dopo I'InvestImento, figurano attualmente nel 
progetto di accordo di partnership e di cooperazione con la Russia. 
La Russia ha chiesto di Incorporare nel l'Accordo di base le 
disposizioni del GATT. La Comunità dovrà pertanto curare che la sua 
risposta a questa richiesta sfa coerente con: l'accordo di partnership 
con la Russia ancora In corso di negoziato e la posizione che la 
Comunità assumerà nelle discussioni sull'eventuale adesione di altri 
paesi al GATT (per es. la Cina). 
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- Malgrado anni di discussione, I paesi dell'OCSE non sono ancora 
riusciti a trasformare lo strumento di trattamento nazionale in 
accordo vincolante. Non è consigllabi le mettere a repent agi lo il 
successo del negoziati della "Carta" a causa soltanto del problema 
del 1'accesso agi 1 Inves11ment 1. 
- Le disposizioni eventualmente più favorevoli agli Investitori che 
potrebbero figurare In trattati bilaterali conclusi da Stati membri o 
dalla Comunità prevarrebbero su quelle dell'Accordo di base. 
- In alcuni Stati membri, gli operatori economici ritengono che le 
disposizioni previste nell'Accordo di base relative alla tutela degli 
investimenti già effettuati, presentino di per sé un valore 
Incontestablle. 
Ne consegue che la prima tappa del l'accordo di base dovrebbe comprendere 
gli elementi seguenti. 
I paesi della CEI accetterebbero: 
- un periodo transitorio di portata e durata ben definite per le 
disposizioni relative alla tutela degli Investimenti e gli articoli 
concernenti l'espropriazione, le compensazioni, il trasferimento di 
pagamenti , la surrogazione, la tassazione e la soluzione delie 
controversie; 
Il trattamento nazionale, dopo Investfmento; 
- la posizione CE sul carbone, sull'uranio (cfr. punto 11 d) e sulla 
clausola di eccezione comunitaria (detta clausola RE IO: cfr. punto 
11.a.). Quest'ultimo punto dovrà essere esaminato con gli Stati Uniti 
ed il Giappone una volta redatta la proposta définit Iva sugli 
i nvestI mentl; 
- almeno II trattamento della nazione più favorita per gli Investitori 
nella fase del pre-invest/mento nonché 1'accettazione del principio 
del trattamento nazionale da attuare, al più tardi, tre anni dopo la 
firma dell'accordo di base. 
In cambio, I paesi della CSI dovrebbero registrare un aumento degli 
Investimenti effettuati nel settore energetico dalle industrie del paesi 
dell'OCSE. 
Per la parte commerciale, la Comunità dovrebbe garantire che la sua 
risposta alla richiesta russa di trattamento del GATT sia coerente con la 
posizione assunta nel negoziati delI'accordo di partnership e nel 
negoziati sulI'adesione al GATT. 
Fin da questa prima tappa, l'Accordo di base sarebbe concluso e 
ratificato nella debita forma. La stessa cosa avverrebbe per la seconda 
tappa. 
Data la reazione generalmente positiva suscitata da questo approccio 
comunitario, la delegazione USA ha proposto di aggiungervi un "elenco 
positivo" che consentirebbe alle parti contraenti che vogliono accettare 
II trattamento nazionale in determinati settori di farlo, addirittura 
prima delI' inizio della seconda tappa. 
- s -
Questo "elenco positivo" potrebbe assumere la forma di un allegato In cui 
siano specificate le attività economiche nel settore dell'energia. Le 
parti contraenti disposte ad offrire II trattamento nazionale nella fase 
del pre-Investi mento, per attività determinate, lo notificherebbero al 
segretariato. Automaticamente, le parti che hanno accettato quest'oboi/go 
si offrirebbero reciprocamente In questo settore fi trattamento 
nazionale."L'elenco positivo" resterebbe di appiIcazione fino al 
completamento delle procedure necessarie per attuare la seconda tappa. 
La proposta è Interessante ma si configura difficile da negoziare. A 
queste condizioni, sembra difficile prenderla In considerazione se non si 
vuole rischiare di ritardare Inut/latente la conclusione dell'Accordo di 
base. Le parti che lo desiderano possono Infatti, fin dalla prima tappa, 
attuare su base volontaria II trattamento nazionale. 
Altri problemi non ancora risolti 
10. Nel documento di lavoro del servizi della Commissione SEC(93)1313 del 27 
agosto 1993, sono stati Individuati altri problemi. 
Essi riguardano II campo di appiIcazione dell'accordo di base 
(inclusione o meno del le apparecchiature e del servizi), l'appi/cab/1ita 
delle regote di transito alla piattaforma continentale, r Interruzione 
temporanea del l'accesso al le divise convert Ibi 11 e le eccezioni al 
trattamento nazionale per gli Investimenti. 
Al punti 11 e 12 sono presentati del suggerimenti per risolvere questi 
problemi. 
Problemi concernenti l'Integrazione comunitaria 
11. Per quanto riguarda più particolarmente la Comunità, resta da definire 
l'osservanza di alcuni principi essenzlatI. Fondamentalmente si tratta 
della non estensione del trattamento comunitario a terzi, del principio 
di sganciamento, della tutela dell'autonomia del sistema giuridico 
comunitario e della protezione delle specificità legate al trattati CECA 
e EURATOM. 
a) La clausola "REIO" (Regional Economic Integration Organisation) 
La Comunità ha proposto di Inserire nel l'elenco delle eccezioni 
generali alle regole dell'Accordo di base, una clausola destinata a 
proteggere II patrimonio acquisito comunitario eli suo carattere 
evolutivo, rispetto a qualsiasi estensione al le al tre parti 
contraenti. 
Qualsiasi estensione delle regole proprie alta Comunità In materia 
di insediamento e di prestazione di servizi a tutte le al tre parti 
contraenti equivarrebbe a far le partecipare al l'Integrazione 
comunitaria. Ciò sarebbe senza precedenti, ad eccezione del 
trattato sullo SEE o degli accordi europei con I PECO che si 
Iscrivono nella prospettiva di un'Integrazione europea. 
Per questo motivo, la clausola "REIO" mira anche a coprire gli 
accordi preferenzlalI conclusi dalla Comunità In questi campi e, 
soprattutto, lo SEE o gìl accordi europei. Essa può presentare un 
Interesse per fa CSf o altre zone di Ubero scambio da definire. 
L'attuale redazione della clausola proposta suscita l'opposizione 
ferma ma isolata degli Stati Uniti e del Giappone. 
Per tener conto di alcune delle loro preoccupazioni in merito alla 
portata della clausola RE IO (indubbiamente anche rispetto 
al l'eventuale costituzione di altre RE IO), la Comunità potrebbe 
espi/citare questa clausola precisando che: 
- da un lato, non si tratta di erigere nuovi ostacoli agli scambi o 
agli investimenti; 
- dall'altro, si tratta di proteggere I'Integrazione comunitaria che 
contribuisce allo sviluppo degli scambi e degli investimenti e, 
tramite accordi conclusi dalla Comunità con paesi terzi, consente a 
quest'ultimi di partecipare ad un processo di integrazione europea. 
Per il commercio, le disposizioni In materia che esistono già nel GATT 
potrebbero essere di applicazione anche nel I'Accordo di base. 
b) Clausola di sganciamento 
Per sciogliere ogni ambiguità sulla prevalenza del diritto 
comunitario, la Comunità aveva proposto di Inserire, tra le 
eccezioni generali dell'Accordo, una clausola di sganciamento tra 
fi funzionamento Interno della Comunità e I suoi obblighi esterni 
in relazione all'Accordo di base. Il testo era il seguente: 
"Nelle loro relazioni reciproche, le parti contraenti che sono 
membri della Comunità europea applicano le norme comunitarie e non 
applicano pertanto le norme derivanti dal presente Accordo, salvo 
in mancanza di una norma comunitaria che disciplini l'argomento 
specifico di cui si tratta". 
Questa clausola figura attualmente in una dichiarazione 
ministeriale ed è necessario reinserir la nel testo stesso 
del I'Accordo di base. 
e) L'esclusione del "forum shopping" 
Il progetto di Accordo di base non esclude in linea di massima, ia 
possibi1 ita per un Investitore in causa con una parìe contraenïe di 
ricorrere alI'arbitrato internazionale dopo aver adito gli organi 
glur/sdfz/onalI competentI nel paese del convenuto, eventualmente 
fino In ultima Istanza. 
Per quanto riguarda la Comunità, questo diritto di opzione 
"Integrale" si scontra con I principi alla base della prevalenza 
del diritto comunitario e delI'autonomia del suo sistema giuridico, 
ricordati con fermezza dalla Corte nel suoi pareri 1 e 2/91. 
La Comunità pertanto ha chiesto di figurare tra le parti contraenti 
che non accettano Incondizionatamente una "seconda rimessione". 
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La giustificazione di questo atteggiamento dovrebbe essere 
formulata come segue: 
"I trattati che Istituiscono la CEE hanno creato un ordine 
giuridico autonomo nel quale la Corte di giustizia viglia 
esclusivamente affinché sia osservata la legge nel I' interpretazione 
e nel l'appiIcazione di questi trattati". 
d) Eccezioni CECA e EURATOM 
SI tratta di "coprire" due tipi di situazioni legate aile 
specificità del trattati CECA e EURATOM non contestate in sede 
GATT, per evitare che le parti contraenti non ancora membri del 
GATT le rimettano eventualmente In questione. 
Per la CECA, si tratta delle m/sure concernentI la produzione e gii 
sbocchi del carbone locale, In conformità con la regolamentazione 
comunitaria di accompagnamento alla ristrutturazione delI'industria 
carboniera. 
Per l'EURATOM, si tratta di lasciar Intatto II ruolo delI'agenzia 
di approvvigionamento EURATOM e, In particolare, Il diritto ad essa 
riconosciuto di determinare l'origine geografica delle materie 
acquistate all'esterno della Comunità. 
In entrambi I casi, la Comunità dovrà assicurarsi che la 
conclusione dell'Accordo di base non Incida sulle prassi esistenti 
In virtù del due trattati già citati. Queste prassi potrebbero 
eventualmente essere elencate In un apposito al legato.Al tre parti 
contraenti potrebbero anche Inserirvi le proprie eccezioni 
tradizionali. 
Problemi più generali 
12. Nel negoziati permangono ancora altri problemi ri assumibl11 come segue: 
a) Definizioni : 
Alcune definizioni sono molto globali e devono essere messe in 
sintonia con l'accordo di partnership In corso di negoziato con la 
Russia ("attività economica nel settore dell'energia") o 
semplI cernente essere meglio del Imitate per evitare una 
liberalIzzazIone la cui reciprocità non è garantita, soprattutto la 
definizione delle società beneficiarle e del loro controllo. 
Per la Comunità, I benefici del trattamento comunitario, al sensi 
dell'art/co/o 58 CEE, si applicano soltanto alle società 
constItulte conformemente alla legislazione di uno Stato membro e 
aventi la sede sociale, I'amministrazione centrale o il centro 
d'attività alI'Interno della Comunità oppure, in mancanza di sede 
sociale nella Comunità, alle società che dimostrino di possedere un 
legame effettivo e continuo con l'economia di uno degli Stati 
membrI. 
b) Campo di appiIcazione territoriale 
Il campo di appiIcazione territoriale dell'Accordo di base è stato 
oggetto di ampie discussioni: la Norvegia Intende escluderne la 
piattaforma continentale. Questo campo di appi icazione verrebbe 
definito con riferimento al territorio sotto la sovranità di una 
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parte contraente nonché, conformemente al diritto dei mare, il 
mare, fi fondo marino e relativo sottosuolo su cui detta parte 
contraente esercita diritti sovrani. 
e) Transito 
La definizione del transito che figura in questo articolo 
rappresenta un doppione ambiguo rispetto a quella dell'articolo V 
dei GATT e dovrebbe pertanto venire soppressa. 
d) Libera circolazione del capitali 
Questa liberalizzazione, anche settoriale, basata sulI'appiicazione 
del trattamento nazionale per l'accesso alle fonti di credito e // 
libero trasferimento del pagamenti legati agli Investimenti , deve 
lasciare Intatte le clausole di salvaguardia appiicabiII in materia 
da parte della Comunità, al sensi del trattato sul l'Unione Europea 
(cfr.art. 109h, 1091 e 73f per proteggere il futuro SME). 
e) Eccezioni al trattamento nazionale degli Invest fiorl 
Una definizione ampia della copertura offerta dal I'Accordo di base 
e I'esistenza di clausole di reciprocità In alcune direttive 
comunitarie (appalti , settore bancario) potrebbero rendere 
necessario I'Inserimento di eccezioni comunitarie al trattamento 
nazionale nella fase di prelnsedlamento. 
Relazioni con altri accordi 
13. Come sopra Indicato, la natura orizzontale delle disposizioni contenute 
nell'Accordo di base crea inevltabl11 sconfinamenti con disposizioni 
della stessa natura figuranti in altri accordi mult I lateral I o 
bllateral I In corso di negoziato (es.: Uruguay round - adesione al GATT 
- accordi di partnership e di cooper azione - cooper azione nucleare 
EURATOM). Negli ulteriori sviluppi del negoziati , è opportuno 
assicurarsi che sia mantenuta una piena compatibilità tra le 
disposizioni rispettive concernenti uno stesso settore e che, In ogni 
caso, sia di appi Icazione la clausola la più favorevole al I'Invest I tore 
o al l'operatore. 
Seguito del negoziati 
14. La prossima seduta plenaria della Conferenza è prevista per i! 14-18 
dicembre 1993. Questa seduta sarà determinante per conclu ire I', scordo 
di base se si potranno confermare, come base di discussi^ >e accettabile 
da parte dei principalI soggetti del negoziato e credibili per g: 
industrial I/Investitori, le piste di riflessione individui <?. 
Nel mese di novembre sono previsti contatti bilaterali informali tra la 
Comunità, gli USA e la Russia, che potranno contribuì re ad un esito 
fruttuoso della conferenza di dicembre. 
Delfneando un possibile compromesso, la Comunità ha ripreso una funzione 
di ini zi at iva nei negoziati e sarebbe ausplcablle che essa la 
mantenesse. A tal fine, sono necessarie un'approvazione e un sostegno 
molto netti delle Istituzioni comunitarie a proposito degli elementi che 
compongono II compromesso proposto. 
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Conclusioni 
15. La Commissione propone pertanto che la Comunità confermi la sua volontà 
di concludere al più presto l'Accordo di base. 
A tal fine II Consiglio dovrebbe esprimere II suo accordo formale 
sulI'Impostazione In due tappe descritta al punti 9-11 della presente 
nota e, conformemente alle modalità figuranti nelle direttive di 
negoziato da esso adottate, Il Consiglio dovrebbe Incaricare la 
presidenza e la Commissione di elaborare le proposte di testo 
necessarie. Questi testi dovrebbero essere esaminati e approvati 
nell'ambito del gruppo ad hoc "Carta", Istituito dal COREPER. 
La Comunità potrebbe cosi continuare a negoziare l'Accordo di base 
partendo da questa piattaforma all'Inizio dell'ottobre 1993 e giungere 
al testo di un trattato sostanziale rispondente al criteri seguenti: 
- costItulre un Insieme equiIIbrato di disposizioni vincolanti sul 
commerclo e sugi I Inves11 men ti ; 
- contenere le clausole di eccezione di cui la Comunità ha bisogno (cfr. 
punto 14); 
- comprendere misure transitorie ben definite In termini di durata e 
portata; 
- garantire, al termine del periodo Iniziale di tre anni, che sia 
effettivamente applicato II principio del trattamento nazionale nella 
fase di pre Investi mento; 
- permetterne I'appiIcazione, su base volontaria sin dalla firma 
del l'accordo. 
Per preparare la Conferenza plenaria di dicembre, Il Consiglio dovrebbe 
confermare II mandato conferito alla presidenza e alla Commissione per 
stabilire I necessari contatti, a nome della Comunità. 
Sarà elaborato un rapporto di valutazione sul risultati della conferenza 
plenaria di dicembre 1993, destinato alle Istituzioni della Comunità. Queste 
ultime saranno Invitate a pronunciarsi In linea di principio 
sulI'accettablIIta del progetto di Accordo di base elaborato durante I 
lavori della seduta plenaria. 
La Commissione avvlerà successivamente la procedura affinché II progetto di 
trattato possa essere concluso dalla Comunità come tale. 
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ISSN 0254-1505 
COM(93) 542 d< 
DOCUMEN 
N. di catalogo : CB-CO-93-57UT 
ISBN 92-77-60649 
Ufficio delle pubblicazioni ufficiali delle Comunità europee 
L-2985 Lussemburgo