Risoluzione sulla seconda relazione della Commissione al Parlamento europeo e al Consiglio sull'applicazione della direttiva relativa al riciclaggio dei proventi di attività illecite (COM(98)0401 C4-0396/98)



Gazzetta ufficiale n. C 175 del 21/06/1999 pag. 0039



A4-0093/99 Risoluzione sulla seconda relazione della Commissione al Parlamento europeo e al Consiglio sull'applicazione della direttiva relativa al riciclaggio dei proventi di attività illecite (COM(98)0401 - C4-0396/98) Il Parlamento europeo, - vista la relazione della Commissione (COM(98)0401 - C4-0396/98), - vista la direttiva 91/308/CEE del Consiglio, del 10 giugno 1991, sulla prevenzione dell'uso del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività illecite ((GU L 166 del 28.6.1991, pag. 77.)), - vista la sua risoluzione del 21 giugno 1996 sulla prima relazione della Commissione al Parlamento europeo e al Consiglio sull'applicazione della direttiva 91/308/CEE sul riciclaggio dei proventi di attività illecite (COM(95)0054 - C4-0137/95) ((GU C 198 dell'8.7.1996, pag. 245.)), - viste la raccomandazione n. 26 del programma di azione relativo alla criminalità organizzata ((GU C 251 del 15.8.1997, pag. 1.)), l'azione comune con cui si cera la rete giudiziaria europea ((GU L 191 del 7.7.1998, pag. 4.)) frattanto attivata, nonché l'azione comune sul riciclaggio di denaro e sull'individuazione, il rintracciamento, il congelamento o sequestro e la confisca degli strumenti e dei proventi di reato ((GU L 333 del 9.12.1998, pag. 1.)); - visti la relazione della commissione giuridica e per i diritti dei cittadini e i pareri della commissione per le libertà pubbliche e gli affari interni e della commissione per i problemi economici e monetari e la politica industriale (A4-0093/99), A. considerando che a livello mondiale il volume annuo dei proventi di attività illecite riciclati è stato stimato a 500 miliardi di dollari, B. visto il carattere lacunoso delle informazioni fornite dagli Stati membri per quanto concerne le procedure penali avviate, le persone accusate, condannate o assolte nonché gli importi dei beni congelati o confiscati; C. considerando che i dati disponibili concernenti il numero di procedure penali avviate, di persone accusate, condannate o assolte nonché gli importi dei beni congelati o confiscati fanno ritenere che il sistema di repressione del riciclaggio di capitali nell'Unione europea funzioni male; D. considerando che la lotta contro il riciclaggio dei proventi di attività illecite dovrebbe essere impostata in modo tale da imporre gli stessi oneri economici a soggetti operanti su mercati correlati, 1. chiede alla Commissione di presentare una proposta legislativa volta a modificare la direttiva sul riciclaggio dei proventi di attività illecite; tale proposta legislativa dovrebbe comprendere: a) l'inserimento nel campo di applicazione della direttiva di professioni suscettibili di essere coinvolte in attività di riciclaggio dei proventi di attività illecite o di essere utilizzate abusivamente dagli autori del riciclaggio, quali agenti immobiliari, commercianti d'arte, banditori d'asta, casinò, uffici di cambio, trasportatori di fondi, notai, contabili, avvocati, consulenti fiscali e revisori dei conti ((Cfr. direttiva 84/253/CEE relativa all'abilitazione delle persone incaricate del controllo di legge dei documenti contabili, GU L 126 del 12.5.1984, pag. 20.)) allo scopo di: - applicare nei loro confronti, integralmente o parzialmente, le disposizioni ivi contenute, ovvero, se necessario, - applicare nei loro confronti nuove disposizioni tenendo conto delle circostanze particolari di tali professioni, in particolare rispettando pienamente il segreto professionale specifico a tali professioni; b) misure volte ad assicurare che i requisiti legali imposti al settore finanziario nel senso ampio del termine siano gli stessi per tutti i comparti di tale settore e che questi incidano in pratica in egual misura sulla posizione concorrenziale degli operatori economici del settore finanziario; 2. sottolinea che è necessario procedere ad una revisione approfondita della direttiva e invita la Commissione a tener conto a questo proposito dei seguenti aspetti: - l'organizzazione dei singoli articoli della direttiva dovrebbe essere migliorata al fine di migliorarne la leggibilità e la comprensibilità; - il campo di applicazione della direttiva dovrebbe essere esteso alla confisca dei beni elaborando principi uniformi, chiari e praticabili per quanto riguarda le procedure applicabili al sequestro, al congelamento e alla confisca di beni (ad esempio disposizioni che permettano la confisca indipendentemente dalla presenza dell'autore del reato, come quando quest'ultimo è deceduto o latitante; occorre tener conto delle possibilità di facilitare l'onere della prova in caso di confisca di beni ottenuti in modo criminoso; è opportuno introdurre un sistema equo di ripartizione dei beni confiscati tra gli Stati membri, in funzione della loro partecipazione alle indagini; in tale contesto si dovrebbe esaminare la possibilità di utilizzare i beni confiscati per il riconoscimento delle vittime del crimine); - occorre uniformare la raccolta, negli Stati membri, di informazioni concernenti il numero di procedure penali avviate, di persone accusate, condannate o assolte nonché l'importo dei beni congelati o confiscati, al fine di migliorare l'affidabilità e la validità dei dati statistici; - occorre prevedere misure volte a migliorare il sistema di formazione e perfezionamento delle persone che esercitano attività suscettibili di dar luogo ad abusi a fini di riciclaggio di capitali; - occorre introdurre un obbligo di sanzioni (disciplinari, di diritto civile o di diritto amministrativo) in caso di flagrante mancato rispetto dell'obbligo di registrazione e notifica; 3. sottolinea che è parimenti necessario modificare la dichiarazione allegata alla direttiva e invita la Commissione ad estendere il catalogo degli antefatti ai reati di riciclaggio di capitali nel senso profilato dall'azione comune concernente il riciclaggio di capitali, l'identificazione, il recupero, il congelamento o il sequestro e la confisca degli strumenti e dei proventi di attività illecite, provvedendo peraltro ad una formulazione più comprensibile; 4. chiede alla Commissione e agli Stati membri di affrontare la questione dell'impiego di tecniche di pagamento elettroniche e di Internet a scopo di riciclaggio, studiando la possibilità di intraprendere azioni legislative specifiche; 5. ritiene che ogni qual volta la lotta contro il riciclaggio di proventi di attività illecite comporti la raccolta di dati personali, debba essere tutelato il diritto al rispetto della vita privata mediante l'applicazione integrale e corretta delle direttive 95/46/CE ((Direttiva 95/46/CE del Parlamento europeo e del Consiglio del 24 ottobre 1995 relativa alla tutela delle persone fisiche con riguardo al trattamento dei dati personali, nonché alla libera circolazione di tali dati; GU L 281 del 23.11.1995, pag. 31.)) e 97/66/CE ((Direttiva 97/66/CE del Parlamento europeo e del Consiglio del 15 dicembre 1997 sul trattamento dei dati personali e sulla tutela della vita privata nel settore delle telecomunicazioni, GU L 24 del 30.1.1998, pag. 1.)); 6. chiede agli Stati membri , al Consiglio e alla Commissione di adottare le misure necessarie per prevenire il ricorso a società fittizie costituite conformemente alla legislazione di uno Stato membro o di un paese terzo allo scopo di riciclare proventi di attività illecite ogni qual volta tali attività presentino relazioni sufficientemente strette con l'Unione europea; 7. invita gli Stati membri , il Consiglio e la Commissione ad assicurare l'applicazione della legislazione antiriciclaggio a quei territori degli Stati membri ai quali il diritto comunitario non si applica o si applica soltanto in modo molto limitato dando concreta attuazione all'obbligo di autentica cooperazione e assistenza nei confronti della Comunità che incombe sugli Stati membri e che trova espressione nell'obbligo di cui all'articolo 5 del trattato CE; 8. chiede a tutti i soggetti interessati di prendere tutte le misure necessarie per assicurare l'applicazione a paesi terzi di norme antiriciclaggio ragionevoli; 9. invita il Consiglio a presentare al Parlamento europeo, a norma dell'articolo 34 della Convenzione Europol, una relazione dettagliata sul lavoro svolto dall'Europol in materia di lotta contro il riciclaggio dei proventi di attività illecite; chiede che Europol sia ampiamente associata allo scambio internazionale di informazioni di polizia in caso di attività presunte di riciclaggio di capitali; 10. chiede che la rete giudiziaria europea sia ampiamente associata alle procedure penali transfrontaliere, soprattutto per quanto riguarda l'identificazione, il congelamento, il sequestro e la confisca di beni riciclati nonché le azioni penali nei confronti dei riciclatori; chiede inoltre che siano comunicate a tutti i giudici e procuratori dell'Unione europea informazioni dettagliate sull'assistenza che questa rete può fornire; 11. invita l'Osservatorio europeo delle droghe e delle tossicodipendenze a porre maggiormente l'accento sulla raccolta di dati relativi al riciclaggio di proventi di attività illecite; 12. sollecita la Commissione ad affrontare, nella sua proposta per una nuova direttiva sul riciclaggio di capitali, il problema della possibilità di riciclaggio durante il periodo di conversione delle banconote e monete nazionali in euro; 13. ritiene che durante la conversione il prericiclaggio potrebbe costituire un problema e che le misure e i controlli introdotti dovrebbero essere mantenuti fino a conversione ultimata per consentire di individuare il denaro prericiclato; 14. invita la Commissione e la Banca centrale europea ad esaminare misure in grado di ridurre al minimo il rischio che le banconote in euro di grosso taglio diventino bersaglio del riciclaggio di capitali; raccomanda quindi che il numero di banconote di 500 euro sia mantenuto al minimo; 15. esorta la Commissione e la Banca centrale europea a presentare proposte volte a ridurre al minimo i rischi di riciclaggio in relazione alla moneta elettronica; 16. ritiene che nel contesto di un mercato unico, di una moneta unica e dell'ampliamento sia essenziale che tutti gli Stati membri e i paesi candidati all'adesione diano prova del loro impegno a lottare contro il riciclaggio di capitali ratificando, come minimo, la Convenzione di Strasburgo; 17. sottolinea l'importanza di fissare una soglia di 15000 euro (con un controllo su tutti i conti nuovi e sulle operazioni che superano tale limite) per agevolare l'individuazione delle transazioni sospette; è del parere che tale soglia debba essere rivista regolarmente affinché possa coprire il maggior numero possibile di operazioni sospette; 18. raccomanda vivamente che, nell'ambito della lotta contro il riciclaggio di capitali in Europa, gli Stati membri proseguano nei loro sforzi volti a riportare i «paradisi fiscali» nel regime previsto dall'acquis comunitario; 19. sottolinea l'importanza fondamentale che i paesi candidati attuino l'intero aquis comunitario, in particolare per quanto concerne l'abolizione del segreto bancario (soprattutto per i conti bancari cifrati) in tutta l'UE; 20. incarica il suo Presidente di trasmettere la presente risoluzione alla Commissione, al Consiglio, a Europol, all'Osservatorio europeo delle droghe e delle tossicodipendenze e ai parlamenti degli Stati membri.