relativa alla posizione che deve essere adottata, a nome dell’Unione europea, in sede di Comitato misto SEE in merito a modifiche dell’allegato IX (Servizi finanziari) dell’accordo SEE

RELAZIONE

1.CONTESTO DELLA PROPOSTA

Per garantire la certezza del diritto e l’omogeneità del mercato interno, il Comitato misto SEE provvede a integrare con la massima sollecitudine, previa adozione, tutta la pertinente legislazione dell’UE nell’accordo sullo Spazio economico europeo (accordo SEE).

2.CONSULTAZIONE DELLE PARTI INTERESSATE E VALUTAZIONI D’IMPATTO

I nove progetti di decisione del Comitato misto SEE (allegati alla proposta di decisione del Consiglio) mirano a modificare l’allegato IX (Servizi finanziari) dell’accordo SEE per integrare nell’accordo, in particolare, i regolamenti sulle Autorità europee di vigilanza (AEV dell’UE) (regolamenti (UE) 1093/2010, 1094/2010 e 1095/2010), ma anche altri atti dell’Unione che riguardano il settore finanziario. Tutti gli atti contenuti in questo primo pacchetto conferiscono poteri decisionali alle AEV dell’UE o sono collegati ad atti che contengono tali disposizioni. Visto che la costituzione di alcuni degli Stati SEE-EFTA (Norvegia, Islanda e Liechtenstein) non permette loro di accettare che le AEV dell’UE prendano decisioni vincolanti per le loro autorità competenti e per i loro operatori di mercato, occorreva trovare una soluzione ad hoc.

Le Autorità europee di vigilanza svolgono un ruolo fondamentale nella nuova architettura di vigilanza creata nel 2011 nell’ambito delle riforme globali in risposta alla crisi finanziaria.

L’integrazione di questo pacchetto legislativo fa seguito all’accordo politico raggiunto il 14 ottobre 2014 dai ministri dell’economia e della finanza dell’UE e del SEE-EFTA a margine della riunione ECOFIN. Conformemente alla struttura a due pilastri dell’accordo SEE, l’Autorità di vigilanza EFTA adotterà decisioni rivolte alle autorità competenti SEE-EFTA e agli operatori di mercato negli Stati SEE-EFTA. Le AEV dell’UE saranno competenti per azioni di natura non vincolante, ad esempio l’adozione di raccomandazioni e la mediazione non vincolante, anche nei confronti delle autorità competenti SEE-EFTA. L’azione dell’una o dell’altra parte sarà preceduta, a seconda dei casi, da consultazioni, coordinamento o scambio di informazioni tra le AEV dell’UE e l’Autorità di vigilanza EFTA.

Al fine di assicurare l’integrazione nel processo della competenza delle AEV dell’UE e la coerenza tra i due pilastri, le singole decisioni e le opinioni formali dell’Autorità di vigilanza EFTA rivolte a una o più autorità competenti o operatori di mercato del SEE-EFTA saranno adottate sulla base di progetti preparati dalla pertinente AEV dell’UE.

Al fine di assicurare una vigilanza ed un’applicazione uniformi della legislazione in materia di servizi finanziari, rappresentanti delle autorità nazionali competenti dei tre Stati SEE-EFTA e l’Autorità di vigilanza EFTA parteciperanno pienamente, ma senza diritto di voto, ai consigli delle autorità di vigilanza delle AEV UE e dei relativi organi preparatori.

Le AEV dell’UE potranno inoltre partecipare ai lavori dell’Autorità di vigilanza EFTA e dei suoi organi preparatori che riguardano le loro attività.

In caso di disaccordo tra le AEV dell’UE e l’Autorità di vigilanza EFTA, la questione può essere deferita al Comitato misto SEE su richiesta di una delle Parti contraenti, come previsto dall’accordo SEE. Sono state istituite procedure appropriate per l’organizzazione immediata di riunioni del Comitato misto SEE in casi urgenti.

La presente proposta di decisione comprende pertanto 9 progetti di decisione del Comitato misto SEE volti a integrare 31 atti giuridici dell’UE. Questi 9 progetti di decisione del Comitato misto SEE, che figurano negli allegati da 1 a 9 della proposta di decisione del Consiglio, riguardano i seguenti atti dell’UE:

Allegato 1 Regolamento (UE) n. 1092/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 24 novembre 2010, relativo alla vigilanza macroprudenziale del sistema finanziario nell’Unione europea e che istituisce il Comitato europeo per il rischio sistemico Allegato 2 Regolamento (UE) n. 1093/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 24 novembre 2010, che istituisce l’Autorità europea di vigilanza (Autorità bancaria europea), modifica la decisione n. 716/2009/CE e abroga la decisione 2009/78/CE della Commissione e regolamento (UE) n. 1022/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 22 ottobre 2013, recante modifica del regolamento (UE) n. 1093/2010, che istituisce l’Autorità europea di vigilanza (Autorità bancaria europea), per quanto riguarda l’attribuzione di compiti specifici alla Banca centrale europea ai sensi del regolamento del Consiglio (UE) n. 1024/2013 Allegato 3 Regolamento (UE) n. 1094/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 24 novembre 2010, che istituisce l’Autorità europea di vigilanza (Autorità europea delle assicurazioni e delle pensioni aziendali e professionali), modifica la decisione n. 716/2009/CE e abroga la decisione 2009/79/CE della Commissione Allegato 4 Regolamento (UE) n. 1095/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 24 novembre 2010, che istituisce l’Autorità europea di vigilanza (Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati), modifica la decisione n. 716/2009/CE e abroga la decisione 2009/77/CE della Commissione Allegato 5 Direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, dell’8 giugno 2011, sui gestori di fondi di investimento alternativi, che modifica le direttive 2003/41/CE e 2009/65/CE e i regolamenti (CE) n. 1069/2009 e (UE) n. 1095/2010, e i seguenti cinque atti della Commissione: - regolamento delegato (UE) n. 231/2013 della Commissione - regolamento delegato (UE) n. 694/2014 della Commissione - regolamento delegato (UE) 2015/514 della Commissione - regolamento di esecuzione (UE) n. 447/2013 della Commissione - regolamento di esecuzione (UE) n. 448/2013 della Commissione Allegato 6 Regolamento (UE) n. 236/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 14 marzo 2012, relativo alle vendite allo scoperto e a taluni aspetti dei contratti derivati aventi ad oggetto la copertura del rischio di inadempimento dell’emittente (credit default swap) e i seguenti cinque atti della Commissione: - regolamento delegato (UE) n. 826/2012 della Commissione - regolamento di esecuzione (UE) n. 827/2012 della Commissione - regolamento delegato (UE) n. 918/2012 della Commissione - regolamento delegato (UE) n. 919/2012 della Commissione - regolamento delegato (UE) 2015/97 della Commissione Allegato 7 Regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 4 luglio 2012, sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni Allegato 8 Regolamento (UE) n. 513/2011 del Parlamento europeo e del Consiglio, dell’11 maggio 2011, recante modifica del regolamento (CE) n. 1060/2009 relativo alle agenzie di rating del credito e regolamento (UE) n. 462/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 21 maggio 2013, che modifica il regolamento (CE) n. 1060/2009 relativo alle agenzie di rating del credito Allegato 9 Il progetto di decisione del Comitato misto contenuto in questo allegato riguarda i seguenti atti della Commissione, relativi alle agenzie di rating del credito: - regolamento delegato (UE) n. 272/2012 della Commissione - regolamento delegato (UE) n. 446/2012 della Commissione - regolamento delegato (UE) n. 447/2012 della Commissione - regolamento delegato (UE) n. 448/2012 della Commissione - regolamento delegato (UE) n. 449/2012 della Commissione - regolamento delegato (UE) n. 946/2012 della Commissione - decisione di esecuzione 2014/245/UE della Commissione - decisione di esecuzione 2014/246/UE della Commissione - decisione di esecuzione 2014/247/UE della Commissione - decisione di esecuzione 2014/248/UE della Commissione - decisione di esecuzione 2014/249/UE della Commissione

A ciò si aggiungono circa altri 150 atti giuridici dell’UE non contemplati dai suddetti progetti di decisione e non ancora integrati nell’accordo SEE. Quest’integrazione, tuttavia, è indispensabile per garantire condizioni di parità e un’applicazione effettiva e omogenea delle regole comuni e della vigilanza in tutto il SEE. Per questi atti si prevedono adattamenti di natura puramente tecnica, che consentirebbero alla Commissione di definire le posizioni dell’UE nel Comitato misto SEE a norma del regolamento (CE) n. 2894/94 del Consiglio. I lavori procederanno il più rapidamente possibile anche per questi atti giuridici dell’UE.

3. Elementi principali dei progetti di decisione del Comitato misto

Come si è già detto, l’elemento principale del presente esercizio è costituito dall’integrazione nell’accordo SEE dei regolamenti relativi all’ABE (Autorità bancaria europea), all’EIOPA (Autorità europea delle assicurazioni e delle pensioni aziendali e professionali) e all’AESFEM (Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati) (nn. 1093/2010, 1094/2010 e 1095/2010). Gli elementi principali dei progetti di decisione del Comitato misto relativi a questi atti saranno esposti in appresso, insieme a quelli relativi agli altri atti da integrare, nell’ordine corrispondente alla presentazione degli allegati.

Regolamento sul Comitato europeo per il rischio sistemico (CERS) (n. 1092/2010)

In seguito all’integrazione del regolamento (UE) n. 1092/2010 (regolamento CERS) nell’accordo SEE, le autorità competenti degli Stati SEE-EFTA avranno il diritto di partecipare ai lavori del CERS per garantire il necessario coordinamento della vigilanza macroprudenziale del mercato interno per i servizi finanziari nel SEE. L’Autorità di vigilanza EFTA può partecipare ai lavori del consiglio generale. In questo contesto, tuttavia, le autorità competenti SEE-EFTA e l’Autorità di vigilanza EFTA non avranno diritto di voto. Esse opereranno in stretta collaborazione con l’AESFEM a cui forniranno tutte le informazioni necessarie per l’assolvimento delle sue funzioni.