COMMISSIONE DELLE COMUNITÀ' EUROPEE 
Bruxelles, 19.07.1996 
COM(96)344 def. 
COMUNICAZIONE DELLA COMMISSIONE 
Promuovere la cooperazione in materia di RST 
con le economie emergenti del mondo 

Promuovere la cooperazione in materia di RST 
con le economie emergenti del mondo 
Introduzione 
Il 20 ottobre 1995, la Commissione ha presentato al Consiglio una comunicazione sulle 
"Prospettive di cooperazione internazionale in materia di ricerca e sviluppo 
tecnologico". Questo documento fornisce gli orientamenti generali delle politiche di 
cooperazione con i paesi terzi non europei. 
Una delle caratteristiche importanti di questa comunicazione è il fatto che opera una 
distinzione tra vari gruppi di paesi (l'Europa e i paesi vicini; paesi altamente 
industrializzati; paesi in via di sviluppo; le economie emergenti - PNI) e incoraggia 
l'Unione a rivolgersi ad essi in maniera selettiva applicando a ciascuno i programmi e gli 
strumenti di cooperazione adeguati. 
La comunicazione in oggetto riguarda le cosiddette "Economie emergenti" e 
raccomanda di realizzare con questi paesi un nuovo tipo di cooperazione che consentirà 
di raccogliere la sfida mondiale posta dalla loro rapida industrializzazione. 
Economie emergenti 
Questo termine designa un gruppo di paesi in via di sviluppo che sta attraversando un 
periodo di radicali riforme economiche e di rapida industrializzazione. Questi paesi si 
distinguono dai "paesi sviluppati meno avanzati" in quanto presentano una chiara dualità 
di natura e comportamento: infatti vaste zone in cui regnano povertà e infrastrutture 
arcaiche confinano con oasi di tecnologia di punta. La Cina, l'India, il Brasile e altri 
paesi del Sudest asiatico costituiscono tipici esempi di economie emergenti. 
Questi nuovi paesi industrializzati sono, nel contempo, candidati legittimi alla 
cooperazione allo sviluppo e concorrenti temibili in alcuni settori di scambio. Ne 
consegue che, per rispondere alla dualità della struttura S&T di questi paesi, l'Unione 
deve disporre anche di un meccanismo duplice di cooperazione. Per questo motivo la 
presente comunicazione intitolata "Promuovere la cooperazione con le economie 
emergenti in materia di RST" raccomanda di completare l'attuale strategia "puntuale" 
del programma INCO DC, concepito per regolare determinati problemi specifici dei 
paesi in via di sviluppo, mediante una nuova iniziativa di cooperazionc basata sulla 
ricerca di sbocchi nei settori di alta tecnologia che valorizzino l'innovazione S&T 
europea sui nuovi mercati. 
1 
Trattare la parte più sviluppata delle economie emergenti 
La politica che sta alla base della nuova iniziativa di cooperazione è analoga a quella 
attualmente applicata con il programma "Paesi terzi industrializzati non europei" e si 
basa su due principi fondamentali: 
• l'obiettivo principale dei partner sarà di trarre un reciproco vantaggio da questa 
cooperazione; 
• il principale oggetto della cooperazione in materia di RST sarà di dinamizzare la 
cooperazione industriale. 
Questi due principi hanno come corollario l'apertura reciproca delle attività di RST, il 
cofinanziamento di progetti comuni e l'elaborazione di convenzioni atte a garantire 
l'effettiva protezione e l'equa ripartizione dei diritti di proprietà intellettuale. 
L'attuazione dei suddetti principi e dei loro corollari implica la possibilità di aprire a 
determinati paesi l'accesso ai programmi di ricerca comunitari. In realtà, per i 
programmi che non sono aperti unilateralmente alla partecipazione di tutti i paesi terzi 
(clausola di "apertura" dell'articolo 8), la conclusione con gli Stati interessati di accordi 
individuali di cooperazione S&T può fornire alla Commissione la base giuridica 
necessaria. 
Al fine di preparare questa importante iniziativa di cooperazione con le economie 
emergenti, la presente comunicazione prevede un piano d'azione concepito per sfruttare 
l'insieme delle possibilità offerte dall'attuale quadro istituzionale. Questo piano d'azione 
comprende: 
- la promozione della partecipazione degli istituti di ricerca dei nuovi paesi 
industrializzati ai programmi specifici che rientrano nel Quarto Programma quadro; 
- la definizione di un nocciolo duro di temi strettamente definiti per i quali gli effetti 
industriali della cooperazione in materia di RST dovrebbero essere evidenti; 
- il varo di un programma di scambio di scienziati e l'organizzazione di una serie di 
seminari scientifici mirati; 
- qualora necessario e nell'ambito della politica delle relazioni esterne e dei suoi 
strumenti (Accordo Quadro e Commissione Mista), la conclusione di un accordo 
complementare di cooperazione Scientifica e Tecnologica con un paese a economia 
emergente. 
L'attuazione del piano porterà alla creazione di una rete di associazioni scientifiche in 
settori mirati. Essa inoltre getterà le basi necessarie allo sviluppo di operazioni di 
collaborazione di più ampia portata. 
La presente comunicazione pone inoltre l'accento sul ruolo estremamente utile che gli 
accordi di cooperazione S&T possono svolgere nella creazione di nuovi rapporti 
strutturati con i paesi che presentano un interesse strategico particolare per l'Unione 
COMUNICAZIONE DEIJ,A COMMISSIONE 
Promuovere la cooperazione in materia di RST1 
con le economie emergenti del mondo 
Introduzione 
Gli orientamenti di base della cooperazione S&T dell'Unione europea con i paesi terzi sono stati 
presentati nella comunicazione della Commissione "Prospettive di cooperazione internazionale 
in materia di ricerca e di sviluppo tecnologico " del 18 ottobre 1995. Nel brano tratto da questo 
documento, qui di seguito riportato, la Commissione individua le caratteristiche comuni ad un 
gruppo di paesi, definiti "economie emergenti", e incoraggia l'Unione ad avviare nei loro 
confronti delle azioni adeguate di cooperazione in materia di RST. 
Dopo la crisi dell'indebitamento degli anni '80, diversi paesi in via di sviluppo dell'America latina e 
dell'Asia hanno riformato con successo la loro politica economica .... Sono diventati la mira degli 
investimenti esteri provenienti dai paesi industrializzati, nonché un punto di incontro per i concorrenti 
internazionali (ad esempio Cina, India, Brasile, ecc.). 
Malgrado i successi economici conseguiti, lo sviluppo di una gran parte di queste società è ancora 
lacunoso. Le operazioni di RST mancano talvolta di sofisticazione e non rispondono sempre ai requisiti 
ambientali e sanitari, anche se questi paesi si sono rivelati capaci di saltare tappe tradizionali dello sviluppo 
tecnologico. Le economie emergenti possono quindi essere considerate dei partner per la cooperazione RST 
sotto due aspetti. Gli obiettivi della cooperazione dell'Unione europea con questi paesi mirano, da un lato, a 
sviluppare questi paesi e, dall'altro, ad acquisire le conoscenze necessarie per la messa a punto di 
tecnologie sostenibili sotto il profilo ambientale e sociale. La cooperazione RST deve concentrarsi sui 
mercati emergenti anche per aumentare la competitività europea. 
Se lo sviluppo in alcuni paesi evolve in modo sufficiente, potrebbe diventare interessante concludere accordi 
bilaterali di RST, con una partecipazione ad hoc, su base reciproca. 
Riprendendo gli stessi argomenti, la presente comunicazione offre un'analisi più dettagliata delle 
ragioni per le quali l'Unione dovrebbe impegnarsi a dinamizzare la cooperazione con le 
economie emergenti e dei mezzi cui si può ricorrere per riuscirvi nell'attuale contesto 
istituzionale. Con questo documento, la Commissione intende inoltre alimentare la riflessione 
generale sulla coo'perazione con i paesi terzi in materia di RST nella prospettiva del Quinto 
programma quadro ed aprire la strada in vista di eventuali negoziati che mirano a concludere 
accordi bilaterali di cooperazione S&T con determinate economie emergenti di particolare 
interesse strategico per l'Unione. 
Ricerca e sviluppo tecnologico, compresa la dimostrazione. 
2 COM(95) 489 
3A 
Dualità delle economie emergenti 
L'espressione "economie emergenti" utilizzata nel presente documento si riferisce ai paesi in via 
di sviluppo che hanno avviato delle profonde riforme economiche, che comportano in 
particolare la liberalizzazione, e stanno attualmente attraversando una fase di industrializzazione 
accelerata. Come lo suggerisce il termine "emergenti", questi paesi devono ancora far fronte, in 
maggior o minor misura, ai problemi tipici dei paesi in via di sviluppo. Queste economie hanno 
tuttavia raggiunto un livello avanzato di industrializzazione e dispongono di reali capacità 
scientifiche e tecnologiche in vari settori di punta. 
Secondo la suddetta definizione, vari paesi possono ragionevolmente reclamare lo status di 
"economie emergenti". Alcuni di essi, tuttavia, si stanno sviluppando ad una tale velocità e i loro 
mercati potenziali sono così vasti che la loro "emergenza" avrà un notevole impatto 
sull'economia mondiale. Come è già stato affermato nella precedente comunicazione, la Cina, 
l'India e il Brasile costituiscono esempi di queste economie emergenti così importanti per 
l'Unione. 
Per le economie emergenti caratterizzate da una popolazione e un'economia di dimensioni 
continentali, il processo di trasformazione da una società in "via di sviluppo" in una società 
"industrializzata" può essere lungo. Durante questo periodo di transizione, i paesi interessati 
presentano dualità di tratti e comportamenti, con zone di povertà e infrastrutture arcaiche 
confinanti con oasi di tecnologie di punta. 
La scienza in Cina 
La lontana città di Urumky (Xinjiang) si è specializzata nella localizzazione dei satelliti e possiede un 
radiotelescopio di 25 metri di diametro che fa parte della rete mondiale a base molto lunga che consente di 
osservare gli oggetti più distanti nell'universo. 
Nell'isola semi-tropicale di Hainan si realizzano esperimenti sui vegetali geneticamente modificati mai effettuati in 
Occidente Heifi, capitale della provincia diAnhui, ospita l'Università delle Scienze e delle Tecniche, il laboratorio 
nazionale a radiazione di sincrotrone e quattro istituti dell'Accademia delle scienze. 
La città industriale di Shenyang (Liaoning) ospita l'Istituto dei metalli, di ottima reputazione, specializzato nello 
studio dei metalli amorfi avanzati. 
Le autorità comunali e regionali di Shangai assegnano ingenti finanziamenti alle grandi università come Fudan, 
ad un nuovo centro di ricerca sulle scienze della vita, ad un parco di attività nel settore della biotecnologia ed a 
un impianto di sincrotrone avanzato che vanno ad aggiungersi ai 16 istituti dell'Accademia delle scienze e ai 24 
grandi laboratori nazionali nella corsa alla supremazia nel campo dell'alta tecnologia. 
A meno di 20 mesi dal ritorno nel girone cinese, Hong Kong sta facendo il possibile per diventare una base di 
R&Sper la Cina. L'ultramoderna Università delle Scienze e delle Tecniche intende diventare il miglior centro di 
ricerca scientifica cinese entro ì prossimi dieci anni 
36 
Il software indiano nel mondo *, 
I penduìar^jtà^^ppolitana di Ignara probabilmente non sanno che i treni,circolano senzaMtc 
una ^ociéta^^^^^^cheh^ sede a Bombay • '•' < ,,-1 .7 vk\ '= *' ' ' 
In àltre^ya^C^^Ì0b,,ì passeggeri di numerose linee aeree dovrebbero ringraziare le ditte indiariëédi software 
se 0mpggtorpwtédegli aèrei decollano con puntualità ," ' -r*" . 
Net^ettoretilùsa^a^ :-
Unlijmjwrtantesocìetàfeuropea utilizza un programma di gestione della distribuzione concepito ejàbbricato da 
scienziati indiani ch&cònsente di integrare le previsióni di vendita. 
Anche'gli\órgahizzE$$)del Giochi olimpici di Barcellona hanno fatto ricorso agli esperti informatici di una 
società con sede a Delhi per elaborare un sistema di grafica per la televisione. 
Mentre l'Europa e ('A/nerica del Nord dormono ancora, i programmatori di Bangalore gestiscono software e 
riparano eìttà*jdt.pi:Qgrammazione nel mondo intero utilizzando i collegamenti assicurati da satelliti ad alta 
velocità. ' >-'">* ^v^ •' "••>.'•"= 
Ifisici brasiliani si costruiscono illoro sincrotrone 
Campinas - In cima ad una collina, nella periferia di questa città universitaria del sud-est del'Braille, deifisici e 
degli artigiani sono impegnati da dieci anni in un progetto unico, ambizioso e, a detta di alcuni, fòlle. Essi infatti 
costruiscono un anello di stoccaggio di elettroni costituito da un acceleratore di particelle di 29 metri di diametro. 
Salvo imprevisti l'anello entrerà in funzione tra un anno come il nocciolo della prima ed unica fonte di luce di 
sincrotrone dell'emisfero meridionale. 
Date le loro caratteristiche di dualità, le economie emergenti sono, nello stesso tempo candidati 
legittimi alla cooperazione allo sviluppo, concorrenti temibili in alcuni settore del commercio e 
costituiscono mercati in espansione che raggiungeranno dimensioni notevoli nei prossimi anni. 
La questione dello sviluppo deve, di conseguenza, essere esaminata alla luce di considerazioni 
strategiche complessive. 
Cooperazione con le economie emergenti: un ambiente concorrenziale 
La giustificazione per un maggior impegno dell'Unione europea a favore delle economie 
emergenti nasce dal rapido sviluppo del loro potere economico e dalla necessità per l'Unione di 
garantire una presenza efficace su questi mercati. Dal momento che i progressi economici di 
questi paesi dipendono in misura sempre maggiore dall'espansione delle industrie tecnologiche, 
10 spiegamento anticipato delle forze S&T europee in questi paesi potrebbe costituire un 
meccanismo che consentirebbe all'Unione di aumentare considerevolmente le sue parti di 
mercato. Esso contribuirà anche allo sviluppo socioeconomico della regione, aiutando i paesi 
associati ad adottare le migliori prassi e a trarre insegnamenti dalle esperienze dell'Unione. 
11 ricorso alla S&T per rafforzare la presenza dell'industria europea sui nuovi mercati avverrà, 
tuttavia, in un ambiente fortemente concorrenziale: per motivi storici e geografici, gli Stati Uniti 
e il Giappone godono già di una buona posizione in questi mercati, anche grazie ad un'ardita 
politica di cooperazione S&T. 
3C 
commercializzazione^;, Le società giapponesi estendono le loro attività in Asia 
<tì investimenti giapponesi in Asia rivela che le ditte gic 
paesi vicini, integrando còsi* le lóro attività dalla'R&S, alla fabbricazione e alla Uh attento esame^deurecenti investimenti giapponesi in Asia rivela che le ditte giapponesi creano sempre più 
laboratori eli é^ercWnei paesi vicini, integrando còsi'le lóro 
Lo scoppio della bolla finanziaria all'inizio degli anni 90 ha già portato le ditte a trasferire in massa le loro 
operazioni vèrso l'estero. Il numero di entità industriali e commerciali in Asia è passato da 3370 nel 1988 a 6632 
nel 1994. 
Il paese che,ha beneficiato maggiormente di questa tendenza è la Cina, mentre l'India non sembra costituire un 
obiettivo importantepej le industrie manifatturiere giapponesi. 
Lo schema tradizionale della partnership/rete di imprese denominata "Keiretsu" in molti casi viene riprodotto: le 
grandi ditte portano con sé i loro subcontraenti, lasciando poco spazio alla concorrenza. 
La creazione di centri di R&S in Asia è anche un modo di compensare la debolezza della R&S della produzione 
nazionale. Ciò è evidente soprattutto nel settore del software. Molte imprese giapponesi hanno trasferito i loro 
impianti di R&S a Shangai e a Beijing. La globalizzazione è un tentativo di sfruttamento dei vantaggi rispettivi 
delle parti interessate. 
Questa situazione, tuttavia, potrebbe cambiare. Varie società europee, ad esempio, sono riuscite 
ad imporsi su mercati locali e alcuni rappresentanti ufficiali delle economie emergenti hanno 
sollecitato formalmente da parte dell'Unione un rafforzamento della cooperazione S&T: 
considerano in effetti l'Unione una fonte di know how in materia di S&T e un partner importante 
per il loro sviluppo futuro. 
Con poche eccezioni, tra cui la Siemens, le ditte europee sono state più lente dei loro concorrenti americane a 
cogliere le occasioni che si presentano in India... Per tentare di correggere questo squilibrio, sono state varate 
alcune iniziative . La Commissione europea e il governo indiano, ad esempio, hanno creato a Bangalore la 
società 3SE alfine di promuovere la cooperazione tra l'UE e l'India nel settore del software. 
L'interesse che i dirigenti dei paesi ad economia emergente dimostrano per un rafforzamento e 
un approfondimento della collaborazione scientifica con l'Unione va oltre un semplice 
riconoscimento dell'Europa come culla della metodologia scientifica moderna e patria della 
maggior parte dei più illustri vincitori di premi Nobel. Esso nasce piuttosto da una serie di 
circostanze come gli stretti legami che esistono tra certe economie emergenti e alcuni Stati 
membri, l'interesse delle prime per il mercato europeo o ancora l'idea che lo spazio scientifico 
europeo è una componente di uno spazio culturale più ampio nel quale la cooperazione 
scientifica e tecnica è soggetta ad esigenze morali fondamentali. 
Il successo dei programmi quadro e, tra la fine degli anni 80 e l'inizio degli anni 90, quello del 
programma di "Cooperazione scientifica internazionale (CSI)" ha attirato l'attenzione dei paesi 
terzi sull'Unione europea. Questa notorietà ha non solo rafforzato il sentimento che l'Unione è il 
punto di convergenza per la fornitura di tecnologie avanzate in Europa, ma ha anche designato 
l'Unione come un partner privilegiato di collaborazione scientifica transfrontaliera capace di 
apportare un know how multiculturale unico in materia e di offrire prodotti particolarmente 
validi rispetto ai suoi concorrenti. 
L'Unione non può permettersi di rimanere ai margini della sfida mondiale. Dati gli interessi 
economici e geopolitici in gioco, è essenziale che l'Unione si impegni in una cooperazione più 
vasta con le economie emergenti. Occorre prendere provvedimenti in tempo utile e le strategie 
adottate dovrebbero consentire di rispondere alle domande che emergono in ciascun paese, 
tenendo conto dell'attività dei concorrenti dell'Unione. 
Politiche passate e presenti nel campo della coopcrazione S&T con le economie emergenti. 
L'avvio della collaborazione tra l'Unione europea e le economie emergenti nei settori S&T risale 
al 1983. Questa cooperazione si è sviluppata, fino al 1994, nel quadro di due programmi 
"Scienza e tecnologia al servizio dello sviluppo" e "Cooperazione scientifica internazionale 
(CSI)". 
A seguito dell'adozione del Quarto programma quadro, queste due attività col legate sono state 
riunite nella parte C del programma di cooperazione internazionale (INCO): "Cooperazione 
scientifica e tecnica con ipaesi in via di sviluppo (INCO DC)" avviata nel 1995. 
Con il programma INCO DC, l'Unione dispone di uno strumento per la cooperazione RST con i 
paesi in via di sviluppo in senso stretto. E' stato concepito per risolvere problemi comuni a tutti i 
paesi in via di sviluppo, in particolare per quanto riguarda i bisogni essenziali e la qualità della 
vita e svolge inoltre un ruolo importante familiarizzando le comunità scientifiche dei PVS con le 
conoscenze utili e le tecnologie disponibili in Europa. Questo programma, al quale sono stati 
assegnati oltre 209 Mio di ECU nel periodo 1995-98, copre tre "Settori di interesse generale": 
gestione sostenibile delle risorse naturali rinnovabili; miglioramento della produzione agricola e 
agroindustriale e salute. Esso prevede inoltre una cooperazione nei "Settori complementari di 
interesse reciproco": tecnologia dell'informazione e della comunicazione, energia non nucleare, 
biotecnologie e produzione. 
Esempi di problemi tipici dei PVS trattati dal programma INCO DC 
Sfruttamento delle risorse delle foreste tropicali - Prevenzione dell'erosione e biodiversità sui terreni aridi e nelle 
regioni montuose - Miglioramento dell'allevamento del bestiame - Aumento della produttività delle specie animali 
e vegetali nelle zone umide - Modelli di prestazioni in campo sanitario - Prevenzione e lotta contro le principali 
malattie endemiche (ad esempio: sostegno della ricerca per un vaccino contro la malaria) - Denutrizióne -
Ostetricia. 
Questo lavoro deve ora essere completato con una nuova strategia che tenga conto della dualità 
delle economie emergenti, nel contesto generale delle relazioni politiche, economiche e di 
cooperazione che l'Unione ha instaurato con questi paesi. 
La nuova iniziativa di cooperazione riguarderà i settori sviluppati di queste economie e in 
particolare i settori vicini all'industria, come quelli trattati, nel quadro del Quarto programma, 
dai programmi specifici e dalle Task forces o da altre forme simili di ricerca comunitaria che 
sarà realizzata nell'ambito del prossimi Programmi quadro. 
Esempi di temi di ricerca di alia tecnologia sui quali la cooperazione 
con te economie emergenti dovrebbe essere rafforzata e orientata verso l'Industria 
Tecnologie informatiche e multimediali - Reti di comunicazione personale - Tecnologie pulite di produzione -
Tecnologia spaziale e applicazioni - Gestione delle zone costiere e del mare di piattaforma - Tecnologie atte a 
migliorare la sicurezza e l'efficienza e a ridurre l'impatto ambientale dei sistemi di trasporto - Sicurezza nucleare 
- Tecnologia e ingegneria biomedica - Vaccìnologia - Ricerca farmaceutica - Fonti pulite di energia - RST in 
materia di risparmio energetico - Ingegneria sismica - ecc. 
Gli esempi di tecnologie di base stanno aumentando rapidamente nelle economie nascenti e i 
rappresentanti ufficiali di questi paesi hanno chiesto a più riprese all'Unione di spostare verso di 
loro il centro di gravità della cooperazione in materia di RST. 
Dal momento che è in questo settore scientifico che degli sforzi congiunti hanno più probabilità 
di avere delle conseguenze in termini di cooperazione industriale, l'Unione dovrebbe senza 
indugio adeguare in tal senso i suoi strumenti di cooperazione. 
Orientamenti per una nuova politica di cooperazione RST con le economie emergenti 
Per i motivi qui sopra esposti, è nell'interesse dell'Unione stabilire un nuovo ambizioso ordine 
del giorno nel campo della cooperazione RST con le economie emergenti. L'ampiezza di questa 
cooperazione deve essere proporzionata alla sfida costituita dall'industrializzazione rapida di 
questi paesi e dei benefici che l'Unione può aspettarsi dal dispiegamento anticipato delle loro 
forze nel campo della cooperazione. 
La nuova iniziativa di cooperazione deve essere guidata da una politica che completi l'attuale 
strategia di soluzione puntuale dei problemi avviata dal programma INCO-DC. Essa dovrebbe 
piuttosto adottare una strategia di ricerca attiva degli sbocchi nei settori scientifici strategici che 
agevoli la promozione dell'innovazione S&T europea sui mercati emergenti. Nella porre in atto 
tale politica occorrerà rimanere vigili affiché i risultati della ricerca congiunta non vengano usati 
a fini militari. 
La politica di cooperazione S&T con i settori più sviluppati delle economie emergenti sarà 
dunque basata sui principi seguenti: 
• l'obiettivo principale dei partner della cooperazione dovrà essere la ricerca di un 
benefìcio reciproco (dal punto di vista dell'Unione, ciò significherà essenzialmente la 
promozione della presenza dell'industria europea sui mercati emergenti, ad esempio mediante 
la realizzazione di progetti di dimostrazione tecnologica mirati in settori prescelti di comune 
accordo); 
• quando necessario, la cooperazione RST dovrebbe servire a dare un impulso alla 
cooperazione in materia di RST (questo obiettivo può essere raggiunto attraverso 
l'istituzione di una rete di alleanze che mettano in contatto dei centri di eccellenza in Europa e 
nelle economie emergenti su temi di ricerca selezionati). 
Da questi due principi ne consegue che: 
- i settori di cooperazione devono essere determinati di comune accordo dalle parti. Gli uni e 
gli altri avranno così la possibilità di concentrarsi su temi di RST ben definiti che presentino 
buone prospettive di cooperazione industriale a breve termine. In questo contesto, l'Unione 
Europea potrà incoraggiare la cooperazione in materia di RST anche a mezzo di un'assistenza 
finanziaria prestata ai partner delle economie emergenti durante le fasi iniziali della 
cooperazione. 
- la cooperazione tra l'Unione e le economie emergenti deve svilupparsi sulla base 
dell'uguaglianza e della reciprocità tra le parti. L'espressione ideale di questa partnership sarà 
l'eventuale partecipazione di istituti di ricerca e tecnologia selezionati ai programmi di 
ricerca finanziati con fondi pubblici dell'altra parte. Ciò implica, in pratica, l'accesso delle 
economie emergenti a determinate attività di RST comunitarie e, reciprocamente, la 
possibilità per le compagnie europee di partecipare a determinati programmi stranieri; 
- in caso di progetti di ricerca transnazionali realizzati nell'ambito di un partenariato ormai 
consolidato, il sistema non dovrebbe richiedere trasferimenti finanziari da un partner all'altro; 
- le attività congiunte dovranno essere realizzate nel quadro di convenzioni adeguate che 
garantiscano una reale protezione e una ripartizione equa dei diritti di proprietà intellettuale. 
Ciò è particolarmente necessario nel caso di paesi emergenti che non abbiano sottoscritto le 
convenzioni internazionali in materia quali, ad esempio, l'Accordo del GATT-OMC, la 
Convenzione di Berna (atto di Parigi del 1971) la convenzione di Parigi (atto di Stoccolma 
del 1967). 
L'attuazione dei suddetti principi e dei corollari richiede l'adozione di un meccanismo di 
cooperazione flessibile simile a quello attualmente utilizzato con i "Paesi industrializzati non 
europei". Tuttavia, in ragione delle caratteristiche particolari delle economie emergenti, è 
importante adeguare bene il nuovo meccanismo di cooperazione. 
Progetto di un nuovo meccanismo di cooperazione in materia di RST con le economie 
emergenti 
L'esperienza acquisita a livello comunitario dimostra che aprire passivamente i programmi di 
RST comunitari ai paesi terzi non è sufficiente per provocare una reazione significativa dei loro 
operatori scientifici. Al contrario, se questa apertura è accompagnata da un impegno politico 
mirante a promuovere la cooperazione in materia di RST, ne può risultare un'ampia 
collaborazione. 
Ne consegue che, dal momento che l'Unione è determinata ad avviare una cooperazione 
ambiziosa in materia di RST con le economie emergenti, deve essere pronta a giustificare 
importanti investimenti in termini politici e di gestione che, nell'insieme, prenderanno le 
seguenti forme: 
• l'Unione deve innanzitutto cogliere tutte le opportunità di cooperazione già offerte dall'avvio 
di vari programmi specifici cui i paesi terzi possono partecipare; 
• Per porre in atto una cooperazione con le economie emergenti in settori tecnologici di punta, 
l'Unione deve essere in grado di offrire a questi paesi la possibilità di partecipare ad altri 
programmi specifici. Conformemente alla decisione del Consiglio del 21 novembre 1994 
(94/763/CE), l'Unione dovrebbe dunque procedere alla conclusione di Accordi di 
cooperazione S&T con determinate economie emergenti. Questo passo non costituirà solo la 
massima espressione della volontà politica di incentivare la collaborazione in materia di RST. 
Essa consentirà inoltre ai partner di definire gli spazi di cooperazione specifici di ciascun 
paese e di orientare le comunità scientifiche verso temi di RST selezionati e missioni 
tecnologiche d'interesse comune. 
• Nella maggior parte dei casi, le relazioni con le economie emergenti sono disciplinate da 
Accordi quadro di cooperazione. Tali accordi prevedono una "clausola evolutiva" che 
consente di rafforzare il livello di cooperazione mediante l'aggiunta di accordi ulteriori 
riguardanti attività o settori specifici. Di conseguenza, qualora lo impongano considerazioni 
di carattere politico o d'altro genere (partecipazione a programmi altrimenti chiusi, 
reciprocità, diritti di proprietà intellettuale, ecc.) occorrerà concludere degli Accordi di 
cooperazione S&T, che facciano esplicito riferimento all'Accordo quadro e alla 
Commissione mista. 
• Nel caso in cui si riveli necessario ricorrere ad un Accordo di cooperazione S&T con un 
paese che non ha concluso con l'Unione un Accordo quadro di cooperazione, l'Accordo 
specifico di S&T dovrà essere in linea con la politica generale dell'Unione nei riguardi di 
detto paese. 
• L'attività di controllo sulla buona esecuzione dell'accordo di cooperazione S&T sarà espletata 
da un Gruppo Misto di Cooperazione Scientifica e Tecnologica (GMCST), sede di 
discussioni, concezione e controllo delle attività di cooperazione. Questi comitati 
raggrupperanno alti funzionari, scienziati illustri, industriali e responsabili delle decisioni 
politiche dell'una e dell'altra parte. Nel caso in cui un'economia emergente avesse concluso 
con l'Unione un Accordo quadro di cooperazione, al fine di garantire la coerenza dell'azione 
esterna, il Gruppo Misto costituirà un sottocomitato della Commissione mista. 
• Il successo dell'intera operazione dipenderà dalla capacità dei GMCST di incoraggiare alla 
base la moltiplicazione delle proposte di cooperazione e di orientarle verso determinati 
settori. I Gruppi Misti dovranno prestare particolare attenzione al rispetto del principio di 
reciprocità. La partecipazione degli uni ai programmi di ricerca degli altri dovrà essere 
effettiva e dar luogo ad uno scambio di informazioni, di personale scientifico e di progetti 
innovativi. 
• E' importante sottolineare che, in caso di partecipazione di partner esterni ai programmi 
comunitari di ricerca, i GMCST non potranno in alcun modo interferire nelle procedure 
interne della Comunità in materia di presentazione, valutazione e selezione dei progetti. 
• Gli effetti del meccanismo di cooperazione sullo sviluppo delle attività di cooperazione 
dovranno essere controllati periodicamente. I rapporti di valutazione dovranno essere oggetto 
di dibattiti approfonditi in seno al GMCST affinché siano adottati i provvedimenti necessari 
per conformarsi alle loro raccomandazioni. 
Concertazione con gli Stati membri: dialogo con l'industria 
Il successo della politica di cooperazione S&T si basa sulla volontà dell'Unione e degli Stati 
membri di dare l'impulso necessario al rafforzamento della competitività delle imprese ad alta 
tecnologia europee sui nuovi mercati. Non si tratta semplicemente di riaffermare il principio di 
sussidiarietà, bensì di concretizzare la fase cruciale che deve essere completata e che costituisce 
la ragion d'essere di questa iniziativa europea. 
Vari Stati membri cooperano già, attraverso accordi bilaterali, con le economie emergenti in 
settori scientifici e tecnologici. Alcuni hanno già conseguito buoni risultati e hanno stabilito 
relazioni durature con questi paesi. Sono soddisfatti del successo ottenuto grazie ai loro 
programmi nazionali di collaborazione e si preparano a raccogliere la sfida dell'interazione dei 
mercati. 
D'altra parte, le imprese europee generalmente sono favorevoli a svolgere un ruolo più attivo 
nella cooperazione internazionale S&T. Esse ritengono che l'esistenza di un contesto 
comunitario per le attività di cooperazione in materia di RST può valorizzare le loro attività e 
rafforzare il loro potere di negoziazione. Esse fanno tuttavia notare che un inadeguato 
coordinamento a livello comunitario rischia di indurre i vari Stati membri a sviluppare progetti 
di cooperazione simili e ciò costituirebbe, a loro parere, una minaccia per la credibilità 
dell'Europa. 
Per queste ragioni l'iniziativa di cooperazione proposta nella presente comunicazione dovrà 
basarsi essenzialmente su una stretta concertazione con gli Stati membri. Le delegazioni presenti 
in ciascun paese saranno chiamate a svolgere un ruolo fondamentale in questo senso. 
L'Unione e gli Stati membri hanno nuovamente a portata di mano un'occasione da cogliere: si 
tratta, infatti, di promuovere una dimensione europea della cooperazione in materia di RST con 
le economie emergenti nel mondo, di orientare la ricerca scientifica verso l'innovazione e di 
sfruttare i risultati dell'innovazione per aiutare le imprese europee a trovare il loro posto sui 
nuovi mercati. 
E' opportuno accordare particolare attenzione all'effettiva partecipazione dell'industria europea a 
questo sforzo. In quanto organo consultivo della Commissione in materia di ricerca e sviluppo 
industriali, l'IRDAC dovrebbe essere associato a tutte le tappe dell'attuazione di questa nuova 
politica. Nel corso della fase preparatoria, potrebbe coadiuvare la Commissione nella definizione 
dei temi e delle azioni di cooperazione più promettenti, nonché nella scelta degli operatori 
industriali più adeguati a svolgere un ruolo attivo a livello internazionale. In un secondo 
momento, dovrebbe essere coinvolto nelle varie attività dei comitati misti di cooperazione S&T. 
La partecipazione dell'IRDAC al processo di consultazione contribuirà anche a mantenere un 
contatto costante tra la RST e l'industria a livello europeo; ma potrebbe spingere inoltre i nuovi 
paesi industrializzati partner dell'Unione a sollecitare la partecipazione di organismi analoghi 
che possano fungere da interfaccia tra gli istituti di RST e le rispettive industrie. Questa 
collaborazione creerà un vero spazio di dialogo e di negoziato tra tutti gli operatori che 
partecipano alla pianificazione e alla gestione delle attività di cooperazione e contribuirà, 
indubbiamente, ad eliminare la barriera esistente tra la ricerca e l'industria. 
Piano d'azione 
Il piano d'azione mira a conseguire due obiettivi diversi: 
- sfruttare l'insieme delle possibilità offerte dal Quarto programma quadro per 
sviluppare e ridefinire gli orientamenti attuali; 
- dare un notevole impulso alla cooperazione RST con le economie emergenti in materia 
di RST. 
Questi obiettivi saranno conseguiti mediante le azioni seguenti: 
La Commissione dovrebbe sfruttare al massimo l'opportunità offerta dall'attuale programma 
INCO e incoraggiare le iniziative di cooperazione nei sottosettori a vocazione industriale 
aperti alla partecipazione delle economie emergenti. 
Dovrebbe essere varata una vasta campagna di informazione in Europa e nei nuovi paesi 
industrializzati al fine di promuovere la partecipazione dei loro istituti di ricerca a dei 
programmi specifici comunitari. 
Parallelamente a questa azione e in collaborazione con i governi partner della cooperazione, 
la Commissione lancerà un primo programma di scambi di ricercatori . Questa azione offre 
vari vantaggi: 
- conformemente al principio di sussidiarietà, andrà a completare la complessa struttura 
dei programmi di mobilità dei ricercatori già attuata da vari Stati membri con alcune 
economie emergenti; 
- basata sui settori scientifici che rientrano nei programmi specifici del Quarto 
Programma quadro, potrebbe aiutare a rafforzare la capacità di ricerca dei consorzi 
europei già operanti nel quadro di questi programmi; 
- creerà una prima rete di partnership tra l'Unione e le economie emergenti in settori di 
competenza comunitaria, preparando così la strada alla partecipazione formale degli 
istituti di ricerca situati in questi paesi nei programmi di ricerca comunitari; 
- consentirà inoltre alla Commissione di determinare un nucleo centrale di temi di RST 
ben definiti sui quali la cooperazione con le varie economie emergenti dovrebbe essere 
gestibile - con chiare prospettive di cooperazione industriale - e particolarmente 
vantaggiosa per entrambe le parti; 
- permetterebbe infine di ottenere informazioni preziose in vista del varo di un 
successivo e più ambizioso programma di scambi di eminenti personalità del mondo 
scientifico tra i paesi a economia emergente e l'Unione. Tale programma, che la 
Commissione intende mettere in atto nell'ambito dei Programmi quadro futuri, 
permetterà la creazione di una vasta rete di relazioni scientifiche ed umane durature. 
Infine, qualora necessario e nell'ambito della politica delle relazioni esterne e dei suoi 
strumenti (Accordo Quadro e Commissione Mista), la Commissione avvierà dei negoziati al 
fine di concludere un accordo complementare di cooperazione Scientifica e Tecnologica con 
un paese a economia emergente in conformità con le regole ed i meccanismi proposti al 
paragrafo "Progetto di un nuovo meccanismo di cooperazione in materia di RST con le 
economie emergenti ". 
3 
La Commissione ha istituito precedentemente, nel quadro del programma CSI, un ampio programma di assegnazione di borse destinato ad 
illustri ricercatori dei paesi terzi per consentir loro di trascorrere 6-12 mesi nei laboratori europei. Un programma di scambi di ricercatori 
dovrebbe rinnovare il successo di quest'azione promettente aggiungendo, con l'applicazione del principio di reciprocità, una nuova dimensione 
che meglio si adatta ad una politica equilibrata di partnership con le economie emergenti. 
10 
SCHEDA FINANZIARIA 
1. Denominazione dell'azione 
Cooperazione scientifica internazionale: proposta per la realizzazione di un nuovo 
programma di cooperazione che mira all'incentivazione della collaborazione S&T tra 
l'Unione e le "economie emergenti" del mondo, in settori con implicazioni a livello 
industriale. 
2. Linea di bilancio 
Il costo delle misure di accompagnamento e delle attività pilota sarà imputato sulle 
linee di bilancio specifiche del programma: cooperazione con paesi terzi e 
organizzazioni internazionali (INCO). 
B6-7211 
3. Base giuridica 
Decisione 94/807/CE de Consiglio, del 23 novembre 1994. 
4. Descrizione dell'azione 
4.1. Obiettivi specifici dell'azione 
L'azione mira essenzialmente ad aprire un nuovo canale di cooperazione con le 
economie emergenti che presentano un interesse strategico per l'Unione. Questo canale 
completerà la strategia attuale del programma INCO-DC volta alla "soluzione dei 
problemi", concepita per risolvere dei problemi specifici dei paesi in via di sviluppo, 
con una nuova iniziativa "orientata verso le opportunità" che riguarda settori di alta 
tecnologia che possono portare alla promozione dell'innovazione scientifica e 
tecnologica europea sui mercati emergenti. 
4.2 Periodo previsto 
Linea di bilancio annuale, limitatamente alla disponibilità delle risorse di bilancio nel 
quadro del presente programma INCO 1996-1998., 
M 
5. Classificazione delle spese 
5.1. Spese non obbligatorie 
5.2. Stanziamenti dissociati 
6. Natura delle spese 
Finanziamento di missioni di funzionari e esperti dell'Unione europea nei paesi 
definiti "economie emergenti"; organizzazione di seminari e studi in collaborazione, 
realizzazione della fase pilota per lo scambio di ricercatori. 
7. Incidenza finanziaria 
7.1. Metodo di calcolo del costo annuale totale dell'azione (stima) 
• Cinque seminari [Cina, India (x2), Brasile e Messico] sulle tecnologie dello spazio, 
l'ingegneria sismologica e i materiali avanzati; 
0,450 Mio di ECU 
• Cinque studi [Cina, India, Brasile, Messico, Argentina) per definire una nuova 
strategia di cooperazione RST con le economie emergenti: 
0, 280 Mio di ECU 
• Spese di viaggio e di soggiorno nei paesi definiti economie emergenti dei 
funzionari UE e degli esperti: 
0, 050 Mio di ECU 
Totale (stimai 0, 780 Mio di ECU 
7.2. Ripartizione per elementi del costo dell'azione (in Mio di ECU) 
Stanziamenti d'impegno in Mio di ECU 
(prezzi attuali, stima) 
Ripartizion 
e 
Seminari 
Studi 
Missioni 
Totale 1996 
0,450 
0,280 
0,050 
0,780 1997 
0,450 
0,280 
0,050 
0,780 1998 
0,450 
0,280 
0,050 
0,780 TOTALE 
1,350 
0,840 
0,150 
2,340 
12 
7.3.Scadenzario indicativo degli stanziamenti d'impegno e di pagamento 
Stanziamenti 
d'impegno 1996 
0,780 1997 
0,780 1998 
0,780 TOTALE 
2, 340 
Stanziamenti di 
pagamento 
1996 
1997 
1998 
TOTALE 0,780 
0,780 0,780 
0,780 0,780 
0,780 0,780 
0,780 
0, 780 
2, 340 
8. Disposizioni antifrode previste 
In ciascuna fase, dalla firma all'esecuzione dei contratti di ricerca, sono previsti 
numerosi controlli amministrativi tra cui: 
anteriormente alla conclusione 
• Selezione iniziale di proposte basata sul merito scientifico del progetto e sul 
realismo dei costi di ricerca rispetto al contenuto, alla durata del progetto e alle sue 
potenziali implicazioni. 
• Analisi degli elementi finanziari presentati dai proponenti nel formulario di 
negoziazione del contratto. 
posteriormente alla firma del contratto 
• Esame delle spese a vari livelli (responsabile finanziario, responsabile scientifico) 
anteriormente al pagamento. 
• Controllo interno ad opera del controllore finanziario. 
• Controllo in loco che dovrebbe consentire l'individuazione di errori ed altre 
irregolarità su esame dei documenti di appoggio. Per migliorare l'efficienza dei 
controlli i servizi della Commissione hanno costituito un'unità di audit che coordina 
tutti i controlli effettuati. Questi ultimi sono svolti da membri delle predetta unità di 
audit o da imprese di audit con cui la Commissione ha concluso un contratto sotto 
la vigilanza di personale dell'unità di audit. 
• Accertamenti in loco effettuati dal controllore finanziario della Commissione e 
della Corte dei Conti dell'Unione europea. 
43 
9. Elementi d'analisi costo-efficacia 
9.1. Obiettivi specifici, beneficiari 
• Il nuovo programma di cooperazione con le economie emergenti mira a porre 
l'Unione europea e le economie emergenti nella condizione di avvalersi, sulla base 
del principio del vantaggio reciproco, dei progressi scientifici e tecnici realizzati 
nell'ambito dei loro rispettivi programmi di ricerca; 
• beneficiari nell'Unione europea e nelle economie emergenti saranno le comunità 
scientifiche, il settore industriale e il pubblico in genere, grazie agli effetti diretti e 
indiretti della cooperazione. 
9.2. Giustificazione dell'azione 
L'intervento del bilancio comunitario è indispensabile poiché la cooperazione in 
programma rientra nell'esecuzione del programma quadro, anche sotto il profilo 
finanziario. 
9.3. Controllo e valutazione dell'azione 
Alla fine del 1998 tutte le attività di cooperazione nel quadro di questa azione saranno 
valutate dai servizi competenti della Commissione. 
10. Spese amministrative 
• La Commissione non chiede posti addizionali per la gestione dell'accordo. 
• Nessun funzionario è stato specificamente assegnato alla gestione di questa azione 
che sarà affidata al personale addetto al Quarto programma quadro. 
1* 
ISSN 0254-1505 
COM(96) 344 def. 
DOCUMENTI 
IT 11 15 16 
N. di catalogo : CB-CO-96-343-IT-C 
ISBN 92-78-06612-5 
Ufficio delle pubblicazioni ufficiali delle Comunità europee 
L-2985 Lussemburgo 
AS