Comunicazione della Commissione relativa alla revisione della comunicazione del 1996 sulla non imposizione o sulla riduzione delle ammende nei casi d'intesa tra imprese (Testo rilevante ai fini del SEE)



Gazzetta ufficiale n. C 205 del 21/07/2001 pag. 0018 - 0020



Comunicazione della Commissione relativa alla revisione della comunicazione del 1996 sulla non imposizione o sulla riduzione delle ammende nei casi d'intesa tra imprese (2001/C 205/05) (Testo rilevante ai fini del SEE) La Commissione invita tutti gli interessati a presentarle per iscritto le loro osservazioni in merito al seguente progetto di comunicazione sull'immunità dalle ammende e alla riduzione dell'importo delle ammende nei casi d'intesa tra imprese, che intende sostituire la comunicazione del 1996 sulla non imposizione o sulla riduzione delle ammende nei casi d'intesa tra imprese. Dette osservazioni dovrebbero essere inviate nel termine di due mesi a decorrere dalla data di pubblicazione della presente comunicazione, al seguente indirizzo: Commissione europea Direzione generale Concorrenza Unità A-1 J 70 - 5/065 Rue de la Loi/Wetstraat 200 B - 1049 Bruxelles Indirizzo internet: COMP-LENIENCY@cec.eu.int Progetto di comunicazione della Commissione relativa all'immunità dalle ammende e alla riduzione dell'importo delle ammende nei casi d'intesa tra imprese INTRODUZIONE 1. La presente comunicazione riguarda le intese segrete tra concorrenti volte alla fissazione dei prezzi, delle quote di produzione o di vendita, oppure alla ripartizione dei mercati, compresa la manipolazione delle gare d'appalto, o alla restrizione delle importazioni o esportazioni. Tali pratiche sono tra le più gravi restrizioni della concorrenza di cui la Commissione sia chiamata ad occuparsi e in definitiva producono aumenti dei prezzi e riducono la scelta dei consumatori. Dette pratiche sono altresì nefaste per l'industria comunitaria. 2. Nel limitare artificiosamente la concorrenza che normalmente esisterebbe tra loro, le imprese interessate si sottraggono proprio a quegli stimoli che le indurrebbero ad innovare, sia in termini di sviluppo dei prodotti, sia in termini d'introduzione di processi produttivi più efficienti. Dette pratiche provocano inoltre un rincaro delle materie prime e dei componenti che le imprese comunitarie acquistano da tali produttori. A lungo termine, esse indeboliscono la competitività e hanno un effetto negativo sull'occupazione. 3. La Commissione è consapevole del fatto che alcune imprese aderenti a simili intese illegali, pur volendo porre fine alla loro partecipazione e informare la Commissione dell'esistenza dell'intesa, ne sono dissuase dalle ammende elevate cui sono potenzialmente esposte. Al fine di chiarire la propria posizione in questo tipo di situazioni, la Commissione ha adottato una comunicazione sulla non imposizione o sulla riduzione delle ammende nei casi d'intesa tra imprese(1), in appresso "la comunicazione del 1996". 4. In tale comunicazione, la Commissione annunciava che avrebbe esaminato l'opportunità di modificare la comunicazione sulla base dell'esperienza acquisita nella sua applicazione. Dopo cinque anni di applicazione, la Commissione dispone ora dell'esperienza necessaria per modificare la politica finora seguita in materia. In particolare, l'esperienza ha rivelato che l'efficacia della comunicazione risulterebbe accresciuta da una maggiore trasparenza e certezza delle condizioni previste per una riduzione delle ammende. Analogamente, anche una corrispondenza più stretta tra l'entità della riduzione delle ammende e il valore del contributo di un'impresa all'accertamento dell'esistenza dell'infrazione potrebbe aumentare tale efficacia. La presente comunicazione affronta tali questioni. 5. La Commissione ritiene che la collaborazione di un'impresa alla scoperta di un caso d'intesa abbia un valore intrinseco. Un contributo decisivo all'avvio di un'indagine può giustificare la concessione all'impresa in questione di un'immunità dalle ammende, a condizione che siano soddisfatte determinate condizioni supplementari. 6. Inoltre, la collaborazione di una o più imprese dopo l'avvio di un'indagine della Commissione relativa ad una presunta infrazione può giustificare la riduzione di un'ammenda da parte della Commissione stessa. Ogni riduzione di un'ammenda deve corrispondere all'effettivo contributo fornito da un'impresa, in termini di qualità e di tempi dell'intervento, all'accertamento dell'esistenza dell'infrazione da parte della Commissione. Le riduzioni devono essere limitate alle imprese che forniscono alla Commissione prove che presentano un valore aggiunto significativo rispetto a quelle già in suo possesso. 7. La Commissione ritiene che sia nell'interesse della Comunità accordare un trattamento favorevole, alle condizioni precisate in prosieguo, alle imprese che offrono la loro collaborazione. Il vantaggio che i consumatori ed i cittadini traggono dalla certezza che le intese siano scoperte e vietate è primario rispetto all'interesse d'infliggere sanzioni pecuniarie alle imprese che consentono di scoprire e sanzionare tali pratiche. A. IMMUNITÀ DALLE AMMENDE 8. Fatte salve le condizioni enunciate in appresso, la Commissione concederà ad un'impresa l'immunità da qualsiasi ammenda che le sarebbe altrimenti stata inflitta, qualora la Commissione ignori l'esistenza della presunta intesa riguardante la Comunità e l'impresa sia la prima a denunciarla. 9. L'impresa deve soddisfare le seguenti condizioni: a) fornire elementi di prova ed informazioni che secondo la Commissione possano consentirle di adottare una decisione per ordinare un accertamento ai sensi dell'articolo 14, paragrafo 3, del regolamento n. 17(2); b) fornire alla Commissione tutti gli elementi di prova e le informazioni in suo possesso, o di cui disponga, riguardanti la sospettata infrazione ed assicurare la piena collaborazione, permanente e tempestiva, per tutta la durata del procedimento amministrativo della Commissione. L'impresa deve astenersi dal presentare versioni distorte dei fatti principali. In particolare, deve rimanere a disposizione della Commissione per rispondere rapidamente a qualsiasi richiesta che possa contribuire a provare l'esistenza dei fatti in questione; c) cessare di partecipare alla presunta attività illecita al più tardi al momento in cui denuncia la sospettata infrazione; d) non aver costretto un'altra impresa, mediante il suo potere economico o con altri mezzi, a partecipare all'attività illecita. PROCEDURA 10. Un'impresa che intenda presentare una richiesta d'immunità dalle ammende dovrebbe contattare la direzione generale della Concorrenza. L'impresa può immediatamente fornire alla Commissione tutte le informazioni e gli elementi di prova in suo possesso riguardanti la presunta infrazione. Dovrà trattarsi in generale di una descrizione della presunta infrazione, contenente informazioni sulla natura dell'infrazione stessa, sulla sua presunta estensione geografica, sul numero e l'identità dei partecipanti e sulle dimensioni del mercato interessato. L'impresa dovrebbe inoltre fornire un elenco da cui risulti il contenuto dei documenti trasmessi. 11. Se necessario, l'impresa potrà in un primo tempo presentare le informazioni in questione sotto forma di ipotesi, così da poter appurare con la Commissione se essa possa essere ammessa, in questa fase, a beneficiare dell'immunità da eventuali ammende. Qualora dovesse emergere che le condizioni di cui al precedente punto 8 non sono soddisfatte, l'impresa ne sarà immediatamente informata. In caso contrario, l'impresa disporrà di un termine massimo di cinque giorni lavorativi per rivelare tutte le informazioni e comunicare tutti gli elementi di prova in conformità della descrizione e degli elenchi dei documenti forniti in precedenza. 12. La direzione generale della Concorrenza confermerà per iscritto il ricevimento della richiesta di immunità dalle ammende presentata dall'impresa e confermerà la data alla quale l'impresa ha trasmesso le informazioni e gli elementi di prova alla Commissione o ha dato il suo accordo a farlo entro cinque giorni lavorativi. 13. Dopo aver ricevuto le informazioni e gli elementi di prova dall'impresa e aver avuto la possibilità di verificare e concludere che essa soddisfa le condizioni di cui ai precedenti punti 8 e 9, lettera a), la Commissione accorda per iscritto all'impresa un'immunità condizionale dalle ammende. 14. La Commissione non prenderà in considerazione altre richieste di immunità dalle ammende prima di aver preso una posizione su una richiesta già esistente in relazione alla stessa infrazione presunta. 15. Se al termine del procedimento amministrativo l'impresa risulta soddisfare le condizioni necessarie, quali definite al precedente punto 9, la Commissione le accorderà un'immunità dalle ammende nella decisione in questione. B. RIDUZIONE DELL'IMPORTO DI UN'AMMENDA 16. Anche una volta che la Commissione abbia accordato l'immunità condizionale dalle ammende ad un'impresa o qualora la Commissione sia venuta al corrente in altro modo della presunta intesa riguardante la Comunità, altre imprese possono pur sempre beneficiare di una riduzione dell'importo dell'ammenda. 17. Al fine di poter beneficiare di un simile trattamento, un'impresa deve fornire alla Commissione elementi di prova della presunta infrazione che costituiscano un valore aggiunto significativo rispetto agli elementi di prova già in possesso della Commissione e deve inoltre cessare la sua partecipazione alla presunta attività illecita. 18. Il concetto di "valore aggiunto" si riferisce alla misura in cui gli elementi di prova forniti rafforzano, per la loro stessa natura e/o per il loro grado di precisione, la capacità della Commissione di accertare pienamente l'esistenza dei fatti in questione. Nel procedere a tale valutazione, la Commissione riterrà di norma che gli elementi di prova scritti datanti del periodo cui si riferiscono i fatti abbiano un valore qualitativo maggiore degli elementi di prova emersi successivamente. Analogamente, gli elementi di prova direttamente legati ai fatti in questione saranno in genere considerati come qualitativamente più importanti di quelli che hanno solo un legame indiretto. 19. In ogni decisione finale adottata al termine del procedimento amministrativo, la Commissione determinerà: a) se gli elementi di prova forniti da un'impresa ad un dato momento hanno rappresentato un valore aggiunto significativo rispetto alle prove già in possesso della Commissione in quello stesso momento. Le informazioni e gli elementi di prova trasmessi entro il termine di cui al punto 11 da un'impresa ammissibile a beneficiare dell'immunità saranno tuttavia considerati come precedenti rispetto a qualsiasi informazione o elemento di prova trasmessi da un'impresa che richieda una riduzione dell'importo dell'ammenda; b) il livello della riduzione di cui un'impresa beneficerà, tenuto conto del momento del suo intervento e dell'entità del valore aggiunto significativo rappresentato dagli elementi di prova trasmessi alla Commissione. A questi fini, agli importi delle ammende che sarebbero altrimenti state inflitte, si applicano le seguenti riduzioni: - prima impresa a soddisfare la condizione di cui al punto 19, lettera a): riduzione compresa tra il 50 e il 30 %, - seconda impresa a soddisfare la condizione di cui al punto 19, lettera a): riduzione compresa tra il 30 e il 20 %, - altre imprese che soddisfano la condizione di cui al punto 19, lettera a): riduzione massima del 20 %. 20. Se un'impresa fornisce elementi di prova relativi a fatti in precedenza ignorati dalla Commissione che hanno un'incidenza diretta sulla gravità o la durata della presunta infrazione o che costituiscono circostanze aggravanti, la Commissione non terrà conto di questi elementi aggravanti nel determinare l'importo di eventuali ammende da infliggere all'impresa che li ha forniti. PROCEDURA 21. Un'impresa che intenda beneficiare di una riduzione dell'importo dell'ammenda dovrebbe fornire alla Commissione prove documentali ed informazioni che possano dimostrare l'esistenza dell'intesa in questione. 22. L'impresa riceverà dalla direzione generale della Concorrenza un avviso di ricevimento attestante la data in cui la documentazione in questione è stata trasmessa. La Commissione non prenderà in considerazione gli invii di informazioni o elementi di prova effettuati da un'impresa che richieda una riduzione dell'importo dell'ammenda prima di aver preso una posizione su richieste già esistenti di immunità condizionale dalle ammende in relazione alla stessa infrazione presunta. 23. Se la Commissione giunge ad una conclusione preliminare secondo la quale le informazioni e gli elementi di prova trasmessi dall'impresa costituiscono un valore aggiunto ai sensi del punto 17, essa renderà nota per iscritto la sua intenzione di applicare una riduzione dell'importo dell'ammenda, compresa entro una forcella definita, secondo quanto stabilito al punto 19, lettera b). La Commissione informerà l'impresa interessata di tale intenzione al più tardi entro la data della notificazione della comunicazione degli addebiti. 24. La Commissione valuterà la posizione finale di ogni impresa che abbia chiesto di beneficiare di una riduzione dell'importo dell'ammenda al termine del procedimento amministrativo e motiverà le sue conclusioni in ogni decisione adottata. CONSIDERAZIONI GENERALI 25. La presente comunicazione sostituisce la comunicazione del 1996 per tutti i casi in cui nessuna impresa abbia contattato la Commissione al fine di beneficiare del trattamento favorevole previsto da tale comunicazione. La Commissione esaminerà l'opportunità di modificare la presente comunicazione sulla base dell'esperienza acquisita nella sua applicazione. 26. La Commissione è consapevole del fatto che la presente comunicazione crea aspettative legittime sulle quali faranno affidamento le imprese che intendono informarla dell'esistenza di un'intesa. 27. Occorre precisare al riguardo che se, in una qualsiasi fase del procedimento amministrativo, viene meno una qualunque delle condizioni preliminari indicate, a seconda dei casi, ai punti A o B, l'impresa di cui trattasi potrebbe non essere più ammessa a beneficiare del trattamento favorevole ivi previsto. 28. La collaborazione da parte di un'impresa è solo uno degli svariati fattori che la Commissione prende in considerazione nel fissare l'importo di un'ammenda. La presente comunicazione lascia impregiudicata la facoltà della Commissione di ridurre l'importo di un'ammenda per altre ragioni. 29. La concessione dell'immunità da un'ammenda o della riduzione del suo importo non sottrae l'impresa alle conseguenze sul piano del diritto civile derivanti dalla sua partecipazione ad una pratica illecita. A tale riguardo, se le informazioni comunicate dall'impresa inducono la Commissione ad adottare una decisione in forza dell'articolo 81, paragrafo 1, del trattato CE, il ruolo esatto avuto nella pratica illecita dall'impresa che abbia beneficiato dell'immunità dall'ammenda o di una riduzione del suo importo, sarà descritto in tale decisione. La decisione menzionerà inoltre il fatto che l'impresa ha collaborato con la Commissione, al fine di illustrare i motivi della concessione dell'immunità dall'ammenda o della riduzione del suo importo. (1) GU C 207 del 18.7.1996, pag. 4. (2) GU 13 del 21.2.1962, pag. 204/62 [o i regolamenti di procedura equivalenti: articolo 21, paragrafo 3, del regolamento (CEE) n. 1017/68; articolo 18, paragrafo 3, del regolamento (CEE) n. 4056/86 e articolo 11, paragrafo 3, del regolamento (CEE) n. 3975/87].