 vista la sua posizione in seconda lettura (1) sulla posizione comune del Consiglio (2),
 visto il parere formulato dalla Commissione sugli emendamenti del Parlamento alla posizione comune
(COM(2000) 768  C5-0772/2000),
 visto larticolo 251, paragrafo 5, del trattato CE,
 visto larticolo 83 del suo regolamento,
 vista la relazione della sua delegazione al comitato di conciliazione (A5-0111/2001),
1. approva il progetto comune e ricorda la dichiarazione della Commissione al riguardo;
2. incarica la sua Presidente di firmare latto congiuntamente al Presidente del Consiglio, a norma
dellarticolo 254, paragrafo 1, del trattato CE;
3. incarica il suo Segretario generale di firmare latto per quanto di sua competenza e di procedere,
dintesa con il Segretario generale del Consiglio, alla sua pubblicazione nella Gazzetta ufficiale delle Comu-nità europee;
4. incarica la sua Presidente di trasmettere la presente risoluzione legislativa al Consiglio e alla Commis-
sione.
(1) «Testi approvati» del 3.10.2000, pag. 7.
(2) GU C 228 del 9.8.2000, pag. 1.
3. Riciclaggio di capitali ***II
A5-0090/2001
Risoluzione legislativa del Parlamento europeo sulla posizione comune definita dal Consiglio in
vista delladozione della direttiva del Parlamento europeo e del Consiglio recante modifica delladirettiva 91/308/CEE del Consiglio relativa alla prevenzione delluso del sistema finanziario a scopo
di riciclaggio dei proventi di attività illecite (12469/1/2000  C5-0678/2000  1999/0152(COD))
(Procedura di codecisione: seconda lettura)
Il Parlamento europeo,
 vista la posizione comune del Consiglio (12469/1/2000  C5-0678/2000) (
1),
 vista la sua posizione in prima lettura (2) sulla proposta della Commissione al Parlamento europeo e al
Consiglio (COM(1999) 352) (3),
 visto larticolo 251, paragrafo 2, del trattato CE,
 visto larticolo 80 del suo regolamento,
 vista la raccomandazione per la seconda lettura della commissione per le libertà e i diritti dei cittadini,
la giustizia e gli affari interni (A5-0090/2001),
1. modifica come segue la posizione comune;
2. incarica la sua Presidente di trasmettere la posizione del Parlamento al Consiglio e alla Commissione.
(1) GU C 36 del 2.2.2001, pag. 24.
(2) «Testi approvati» del 5.7.2000, punto 11.
(3) GU C 177 E del 27.6.2000, pag. 14.24.1.2002 IT C 21 E/305 Gazzetta ufficiale delle Comunità europee
Giovedì 5 aprile 2001
POSIZIONE COMUNE
DEL CONSIGLIOEMENDAMENTI
DEL PARLAMENTO
Emendamento 1
Considerando 9 bis (nuovo)
(9 bis) La lotta alla criminalità organizzata ha in partico-
lare uno stretto legame con la lotta al riciclaggio di capitali
e pertanto la gamma dei reati base va aggiornata di conse-
guenza. Tuttavia a tuttoggi una definizione uniforme dellacriminalità organizzata non esiste nØ a livello internazio-nale, nØ a quello dellUnione europea e nella direttiva devepertanto figurare una precisazione in materia. Inoltrelarticolo 280 del trattato impone di tutelare efficacementegli interessi finanziari della Comunità. La presente diret-tiva va considerata parte di tale tutela.
Emendamento 5
Considerando 16 bis (nuovo)
(16 bis) Quando un avvocato libero professionista, uno
studio legale oppure, negli Stati membri in cui Ł consen-tita, una associazione professionale tra avvocati e altri sog-getti, rappresentano un cliente in un procedimento giudi-ziario formale oppure forniscono consulenza legale, nonsarebbe opportuno che la direttiva imponesse allavvocato,allo studio legale o allassociazione professionale lobbligodi comunicare eventuali sospetti in materia di riciclaggio.
Emendamento 9
ARTICOLO 1, PUNTO 1
Articolo 1, lettera b), punto 4 bis (nuovo) (direttiva 91/308/CEE)
4 bis. unautorità di vigilanza cui una legge o un regola-
mento conferisce la facoltà di vigilare sulla borsa, suicambi e sui mercati dei derivati finanziari .
Emendamento 11
ARTICOLO 1, PUNTO 1
Articolo 1, lettera f) (direttiva 91/308/CEE)
f) «autorità competenti»: le autorità nazionali responsabili, in
forza di leggi o regolamenti, della vigilanza sullattività deglienti e delle persone cui si applica la presente direttiva .f) «autorità competenti»: le autorità nazionali designate dallo
Stato membro per gli enti e lepersone in questione .
Emendamento 14
ARTICOLO 1, PUNTO 2
Articolo 2 bis, paragrafi 6 e 7 (direttiva 91/308/CEE)
6. commercianti di oggetti di valore elevato quali pietre o metalli
preziosi, ogniqualvolta il pagamento sia effettuato in contanti eper un importo pari o superiore a 15 000 eur;6. commercianti di pietre e metalli preziosi o di opere
darte;C 21 E/306 IT 24.1.2002 Gazzetta ufficiale delle Comunità europee
Giovedì 5 aprile 2001
7. case da gioco. 7. venditori di articoli di lusso a un prezzo di vendita
superiore a 50 000 euro;
7 bis. case dasta, ove un singolo lotto sia aggiudicato a
piø di 15 000 euro;
7 ter. imprese di servizi di sicurezza che trasportano
valori;
7 quater. gestori, proprietari e amministratori di case da
gioco;
7 quinquies. funzionari doganali e tributari per quanto
riguarda gli obblighi di cui allarticolo 6.
Emendamento 18
ARTICOLO 1, PUNTO 3
Articolo 3, paragrafo 3 (direttiva 91/308/CEE)
3. In deroga ai paragrafi 1e2 , lidentificazione, nei contratti
assicurativi conclusi da imprese di assicurazione autorizzate invirtø della direttiva 79/267/CEE, nella misura in cui svolgano atti-
vità che rientrano nel campo dapplicazione della stessa direttiva, nonŁ richiesta qualora limporto del premio o dei premi periodici da ver-sare nel corso di un anno non ecceda i 1 000 eur o qualora sia
versato un premio unico di importo non superiore a 2 500 eur.
Lidentificazione Ł effettuata qualora successivamente il premioo i premi periodici da versare nel corso di un anno vengano
aumentati e eccedano il limite di 1 000 eur.3. In deroga ai precedenti paragrafi, lidentificazione non Ł
richiesta , nei contratti assicurativi conclusi da imprese di assi-
curazione autorizzate in virtø della direttiva 92/96/CEE del
Consiglio, del 10 novembre 1992, che coordina le disposi-zioni legislative, regolamentari ed amministrative riguar-danti lassicurazione diretta diversa dallassicurazionesulla vita e che modifica le direttive 79/267/CEE e90/619/CEE (terza direttiva assicurazione vita) (
1),nella
misura in cui esse svolgano attività che rientrano nel campo
dapplicazione della stessa direttiva, qualora limporto del pre-mio o dei premi periodici dovuti in un anno non ecceda i
3 000 eur o qualora sia versato un premio unico di importo
non superiore a 10 000 eur. Lidentificazione Ł effettuata qua-
lora successivamente il premio o i premi periodici dovuti in
un anno vengano aumentati e eccedano il limite di 3 000 eur.
(1) GU L 360 del 9.12.1992, pag. 1.
Emendamento 19
ARTICOLO 1, PUNTO 3
Articolo 3, paragrafo 5 (direttiva 91/308/CEE)
5. In deroga ai paragrafi 1e2 ,gli Stati membri garantiscono
che lidentificazione sia richiesta ogniqualvolta un cliente entri in una
casa da gioco o paghi in contanti per lacquisto di fiches di valore
pari o superiore a 2 500 eur o scambi fiches per un valore corri-
spondente a tale importo .5. In deroga ai precedenti paragrafi, deve essere accertata
lidentità di ogni cliente diuna casa da gioco che acquista o
vende fiches di valore pari o superiore a 1 000 eur.
Emendamento 20
ARTICOLO 1, PUNTO 3
Articolo 3, paragrafo 5, comma 1 bis (nuovo) (direttiva 91/308/CEE)
Lobbligo di identificazione previsto dalla presente diret-
tiva si considera in ogni caso assolto dalle case da giocosoggette a controllo pubblico se registrano e identificanoi clienti fin dallingresso, indipendentemente dalla quantitàdi fiches acquistate.24.1.2002 IT C 21 E/307 Gazzetta ufficiale delle Comunità europee
Giovedì 5 aprile 2001
POSIZIONE COMUNE
DEL CONSIGLIOEMENDAMENTI
DEL PARLAMENTO
Emendamento 21
ARTICOLO 1, PUNTO 4
4) Negli articoli 4, 5 ,8 e 10 i termini «gli enti creditizi e
finanziari» sono sostituiti da «gli enti e le persone cui siapplica la presente direttiva».4) Negli articoli 4, 5 e 10 i termini «gli enti creditizi e finan-
ziari» sono sostituiti da «gli enti e le persone cui si applicala presente direttiva».
Emendamento 22
ARTICOLO 1, PUNTO 5
Articolo 6, paragrafo 3, comma 2 (direttiva 91/308/CEE)
Gli Stati membri non sono tenuti ad applicare gli obblighi di cui
al paragrafo 1 ai notai, ai professionisti legali indipendenti, airevisori, ai contabili esterni e ai consulenti tributari con riferi-mento alle informazioni che essi ricevono da, o ottengono su,un loro cliente, nel corso dellesame della posizione giuridicadel loro cliente o dellespletamento dei compiti di difesa o dirappresentanza di questo cliente in un procedimento giudizia-
rio o in relazione a tale provvedimento compresa la consulenza
sulleventualità di intentare o evitare un procedimento, ove taliinformazioni siano ricevute o ottenute prima, durante o dopo ilprocedimento stesso.Gli Stati membri non applicano gli obblighi di cui al
paragrafo 1 ai notai, ai liberi professionisti legali, ai revisori,
ai contabili esterni e ai consulenti tributari con riferimento alleinformazioni che essi ricevono da, o ottengono su, un lorocliente, nel corso dellesame della posizione giuridica del lorocliente o dellespletamento dei compiti di difesa o di rappresen-tanza di questo cliente in un procedimento giudiziario o in
relazione a tale provvedimento compresa la consulenza
sulleventualità di intentare o evitare un procedimento, ove taliinformazioni siano ricevute o ottenute prima, durante o dopo ilprocedimento stesso.
Emendamento 23
ARTICOLO 1, PUNTO 5
Articolo 6, paragrafo 4 (direttiva 91/308/CEE)
4. Le informazioni fornite alle autorità a norma del para-
grafo 1 possono essere utilizzate esclusivamente a fini di lottacontro il riciclaggio. Tuttavia gli Stati membri hanno la facoltà di
disporre che tali informazioni possano essere utilizzate anche ad altrifini.4. Le informazioni fornite alle autorità a norma del para-
grafo 1 possono essere utilizzate esclusivamente a fini di lottacontro il riciclaggio.
Emendamento 24
ARTICOLO 1, PUNTO 6 bis (nuovo)
Articolo 8 (direttiva 91/308/CEE)
6 bis) Larticolo 8 Ł sostituito dal seguente:
Articolo 8Gli enti e le persone cui si applica la presente diret-
tiva, nonchØ i loro amministratori o dipendenti, nonpossono comunicare al cliente interessato o a terziche sono state trasmesse informazioni alle autorità inapplicazione degli articoli 6 e 7 o che Ł in corsouninchiesta in materia di riciclaggio, tranne nel casoin cui gli enti e le persone interessati siano tenuti afarlo in base alle normative professionali.C 21 E/308 IT 24.1.2002 Gazzetta ufficiale delle Comunità europee
Giovedì 5 aprile 2001
POSIZIONE COMUNE
DEL CONSIGLIOEMENDAMENTI
DEL PARLAMENTO
Emendamento 25
ARTICOLO 1, PUNTO 7
Articolo 9 (direttiva 91/308/CEE)
La comunicazione in buona fede alle autorità responsabili per la
lotta contro il riciclaggio, da parte degli enti o delle persone cuisi applica la presente direttiva ovvero dei loro dipendenti o
amministratori , delle informazioni di cui agli articoli 6 e 7 non
costituisce violazione di eventuali restrizioni alla comunica-
zione di informazioni imposte in sede contrattuale o da dispo-sizioni legislative, regolamentari o amministrative, e non com-porta responsabilità di alcun tipo per gli enti o le personeovvero per i loro dipendenti o amministratori .La comunicazione alle autorità responsabili per la lotta contro
il riciclaggio, da parte di uno degli enti o una delle persone cui
si applica la presente direttiva ovvero dei loro amministratori
o dipendenti , delle informazioni di cui agli articoli 6 e 7 non
costituisce violazione di eventuali restrizioni alla comunica-
zione di informazioni imposte in sede contrattuale o da dispo-sizioni legislative, regolamentari o amministrative, e non com-porta responsabilità di alcun tipo per gli enti o le personeovvero per i loro amministratori o dipendenti, sempre che
non sia stata trasmessa una informazione falsa, volontaria-mente o per negligenza grave.
Emendamento 26
ARTICOLO 1, PUNTO 9 bis (nuovo)
Articolo 12, comma 1 bis (nuovo) (direttiva 91/308/CEE)
9 bis) Allarticolo 12 Ł inserito il comma seguente:
In caso di truffa, corruzione o qualunque altra attività
illegale che leda o possa ledere gli interessi finanziaridelle Comunità europee, le autorità responsabili per la
lotta contro il riciclaggio di cui allarticolo 6 e, nei
limiti delle sue competenze, la Commissione collabo-rano per prevenire e individuare i casi di riciclaggio. Atal fine procedono a scambi di informazioni pertinentisulle operazioni sospette. Le informazioni scambiatein questo contesto sono coperte dalle regole delsegreto professionale. I servizi della Commissione pos-sono prendere tutte le iniziative del caso.
Emendamento 27
ARTICOLO 1, PUNTO 9 ter (nuovo)
Articolo 12, comma 1 ter (nuovo) (direttiva 91/308/CEE)
9 ter) Allarticolo 12 Ł inserito il comma seguente:
LUfficio europeo per la lotta antifrode (OLAF) o, se
del caso, leventuale istituendo Ufficio del Procuratore
europeo, possono esercitare senza alcuna restrizione
le funzioni conferite nellambito della presente diret-tiva.24.1.2002 IT C 21 E/309 Gazzetta ufficiale delle Comunità europee
Giovedì 5 aprile 2001
POSIZIONE COMUNE
DEL CONSIGLIOEMENDAMENTI
DEL PARLAMENTO