Iniziativa del Regno di Danimarca in vista dell'adozione di un atto del Consiglio che stabilisce, in base all'articolo 43, paragrafo 1, della convenzione che istituisce un ufficio europeo di polizia (convenzione Europol), un protocollo che modifica detta convenzione



Gazzetta ufficiale n. C 172 del 18/07/2002 pag. 0015 - 0023



Iniziativa del Regno di Danimarca in vista dell'adozione di un atto del Consiglio che stabilisce, in base all'articolo 43, paragrafo 1, della convenzione che istituisce un ufficio europeo di polizia (convenzione Europol), un protocollo che modifica detta convenzione (2002/C 172/05) Il CONSIGLIO DELL'UNIONE EUROPEA, vista la convenzione che istituisce un ufficio europeo di polizia(1), in particolare l'articolo 43, paragrafo 1, vista l'iniziativa del Regno di Danimarca(2), visto il parere del Parlamento europeo(3), visto il parere del consiglio di amministrazione dell'Europol(4), considerando quanto segue: (1) A norma dell'articolo 30, paragrafo 2, del trattato sull'Unione europea il Consiglio, entro cinque anni dall'entrata in vigore del trattato di Amsterdam il 1o maggio 1999, promuove la cooperazione fra l'altro tramite l'Europol in una serie di diversi settori. (2) Nell'ottobre 1999 il Consiglio europeo di Tampere ha sottolineato che l'Europol ha un ruolo fondamentale per quanto riguarda la cooperazione tra le autorità degli Stati membri nelle indagini sulla criminalità transfrontaliera, a sostegno della prevenzione della criminalità, dell'analisi e delle indagini a livello di Unione. Il Consiglio europeo ha invitato il Consiglio in tale contesto a dare all'Europol il necessario sostegno, HA DECISO di stabilire un protocollo, il cui testo figura in allegato, che modifica la convenzione che istituisce un ufficio europeo di polizia, firmato in data odierna dai rappresentanti dei governi degli Stati membri dell'Unione europea, e RACCOMANDA l'adozione di detto protocollo da parte degli Stati membri secondo le rispettive norme costituzionali. Fatto a ... Per il Consiglio Il Presidente ... (1) GU C 316 del 27.11.1995, pag. 2. (2) GU ... (3) GU ... (4) GU ... ALLEGATO PROTOCOLLO che stabilisce, in base all'articolo 43, paragrafo 1, della convenzione che istituisce un ufficio europeo di polizia (convenzione Europol), un protocollo che modifica detta convenzione LE ALTE PARTI CONTRAENTI del presente protocollo e le parti contraenti della convenzione che istituisce un ufficio europeo di polizia, Stati membri dell'Unione europea, CON RIFERIMENTO all'atto del Consiglio dell'Unione europea del ..., CONSIDERANDO QUANTO SEGUE: (1) È necessaria una revisione della convenzione Europol alla luce delle discussioni in sede di Consiglio. (2) Occorre dare all'Europol il necessario sostegno e la possibilità di funzionare efficacemente come punto focale della cooperazione europea fra polizie. (3) Occorre apportare le necessarie modifiche alla convenzione Europol per rafforzare in tal modo la funzione operativa di sostegno dell'Europol alle autorità di polizia nazionali. (4) Il Consiglio europeo ha sottolineato che l'Europol ha un ruolo fondamentale per quanto riguarda la cooperazione tra le autorità degli Stati membri nelle indagini sulla criminalità transfrontaliera, a sostegno della prevenzione della criminalità, dell'analisi e delle indagini a livello di Unione. Il Consiglio europeo ha invitato il Consiglio a dare all'Europol il necessario sostegno, HANNO CONVENUTO QUANTO SEGUE: Articolo 1 La convenzione Europol è modificata come segue: 1) L'articolo 2 è sostituito dal seguente: "Articolo 2 Obiettivo 1. L'obiettivo dell'Europol è di migliorare, nel quadro della cooperazione tra gli Stati membri ai sensi dell'articolo 29 del trattato sull'Unione europea e mediante le misure menzionate nella presente convenzione, l'efficacia dei servizi competenti degli Stati membri e la loro cooperazione, al fine di prevenire e combattere le forme gravi di criminalità internazionale, purché due o più Stati membri siano lesi in modo tale da richiedere, considerate l'ampiezza, la gravità e le conseguenze dei reati, un'azione comune degli Stati membri. 2. La competenza dell'Europol per una forma di criminalità o per aspetti specifici di una forma di criminalità comprende allo stesso tempo: 1) il riciclaggio di denaro collegato a tali forme di criminalità o ai loro aspetti specifici; 2) i reati ad essi connessi. Si considerano connessi e vengono presi in considerazione secondo le modalità precisate agli articoli 8 e 10: - i reati commessi per procurarsi i mezzi volti a perpetrare gli atti che rientrano nell'ambito delle competenze dell'Europol, - i reati commessi per agevolare o consumare l'esecuzione degli atti che rientrano nell'ambito delle competenze dell'Europol, - i reati commessi per assicurare l'impunità degli atti che rientrano nell'ambito delle competenze dell'Europol. 3. Ai sensi della presente convenzione i servizi competenti sono tutti gli organismi pubblici esistenti negli Stati membri, preposti, secondo la legislazione nazionale, alla prevenzione ed alla lotta contro la criminalità. 4. Le autorità nazionali competenti valutano, in base al rispettivo ordinamento interno, se una forma di criminalità debba essere considerata come forma grave di criminalità internazionale ai sensi del presente articolo"; 2) l'articolo 3 è sostituito dal seguente: a) il paragrafo 1, punto 4, è sostituito dal seguente: "4) facilitare le indagini negli Stati membri trasmettendo alle unità nazionali tutte le pertinenti informazioni al riguardo, oppure fornire un sostegno analitico a dette indagini in conformità del diritto interno dello Stato membro che richiede tale sostegno, e sotto l'esclusiva responsabilità dello stesso"; b) è aggiunto il paragrafo seguente: "4. Senza pregiudizio della convenzione internazionale per la repressione del falso nummario, firmata a Ginevra il 20 aprile 1929, e del suo protocollo, l'Europol funge inoltre da punto di contatto europeo per la repressione della falsificazione dell'euro"; 3. l'articolo 4 è modificato come segue: a) la prima frase del paragrafo 2 è soppressa; b) è inserito il paragrafo seguente: "4 bis. Anche altri servizi competenti possono svolgere le funzioni di cui al paragrafo 4, ad eccezione dei punti 4 e 6"; c) il paragrafo 7 è sostituito dal seguente: "7. I capi delle unità nazionali si riuniscono regolarmente per assistere l'Europol, di loro propria iniziativa o su richiesta, fornendo le loro consulenze"; 4) all'articolo 6 è aggiunto il paragrafo seguente: "3. Fatte salve le condizioni stabilite dal consiglio di amministrazione, previa consultazione dell'autorità di controllo comune, l'Europol può procedere anche al trattamento di altri dati quali elementi di chiarimento ai fini dello svolgimento delle sue funzioni in conformità dei principi di cui all'articolo 14, purché tali informazioni siano utilizzate o trasmesse soltanto ai sensi delle disposizioni relative al sistema informatizzato di raccolte di informazioni di cui al paragrafo 1"; 5) l'articolo 8 è modificato come segue: a) al paragrafo 1, le parole "dell'articolo 2, paragrafo 3", sono sostituite da "dell'articolo 2, paragrafo 2,"; b) al paragrafo 4, le parole "di cui all'articolo 2, paragrafo 3", sono sostituite da "di cui all'articolo 2, paragrafo 2,"; 6) l'articolo 9 è modificato come segue: a) al paragrafo 1 la prima frase è sostituita dalla seguente: "Le unità nazionali, gli ufficiali di collegamento, il direttore, i vicedirettori o gli agenti debitamente autorizzati hanno il diritto di introdurre direttamente dati nel sistema di informazione, come pure di richiamarli dal medesimo."; b) è aggiunto il paragrafo seguente: "4. Anche le autorità competenti hanno la facoltà di interrogare il sistema di informazione dell'Europol. Il risultato della richiesta indica tuttavia esclusivamente se i dati richiesti sono disponibili nel sistema di informazione dell'Europol. Ulteriori informazioni possono essere ottenute per il tramite dell'unità nazionale Europol"; 7) l'articolo 10 è modificato come segue: a) al paragrafo 1 la parte introduttiva è sostituita dalla seguente: "1. Ove ciò sia necessario per conseguire l'obiettivo di cui all'articolo 2, paragrafo 1, l'Europol può memorizzare, modificare e utilizzare in altri archivi, oltre ai dati non personali, dati relativi ai reati di competenza dell'Europol, compresi i dati relativi ai reati connessi di cui all'articolo 2, paragrafo 2, secondo comma, destinati a lavori d'analisi specifici concernenti:"; b) il paragrafo 2, punto 1, è sostituito dal seguente: "1. gli analisti e gli altri agenti dell'Europol designati dalla direzione dello stesso;"; c) dopo il paragrafo 2, punto 2, è il comma seguente: "Soltanto gli analisti sono autorizzati a introdurre dati nell'archivio in questione e a modificarli; tutti i partecipanti possono ricercare dati nell'archivio"; d) il paragrafo 5 è sostituito dal seguente: "5. Qualora nel quadro di altri strumenti giuridici l'Europol abbia ottenuto il diritto di interrogare in modo automatizzato altri sistemi di informazione, può ricercare dati di carattere personale secondo tali modalità nel caso in cui ciò sia necessario per consentirgli di adempiere le funzioni di cui all'articolo 3, paragrafo 1, punto 2. L'utilizzazione di tali dati da parte dell'Europol è disciplinata dalle disposizioni applicabili in materia."; e) al paragrafo 8, la seconda frase è sostituita dal testo seguente: "La diffusione o l'utilizzazione operativa dei dati comunicati è subordinata alla decisione di detto Stato membro." f) è aggiunto il paragrafo seguente: "9. Rappresentanti di paesi terzi o di organismi con i quali l'Europol ha concluso un'intesa, qualora siano direttamente interessati al lavoro di analisi in corso e la loro partecipazione sia anche nell'interesse degli Stati membri, possono essere invitati dal gruppo di analisi a partecipare al lavoro di analisi in qualità di osservatori. La fornitura di informazioni dagli archivi di analisi a detti rappresentanti avviene in conformità dell'intesa applicabile in materia di cooperazione. Qualsiasi diffusione o utilizzazione operativa delle informazioni fornite dai suddetti rappresentanti ai fini dell'inclusione nell'archivio di lavoro può avvenire soltanto previo consenso degli stessi."; 8) l'articolo 12 è modificato come segue: a) al paragrafo 1, primo comma, la parte introduttiva è sostituita dal testo seguente: "1. Per ciascun archivio automatizzato contenente dati di carattere personale, che esso gestisce a norma dell'articolo 10 nell'ambito delle sue funzioni, l'Europol deve stabilire, in una decisione costitutiva di siffatta archiviazione, i seguenti elementi:"; b) al paragrafo 1, il secondo comma è sostituito dal seguente: "L'autorità di controllo comune di cui all'articolo 24 è immediatamente avvertita dal direttore dell'Europol della decisione costitutiva dell'archivio e riceve comunicazione del fascicolo onde formulare, all'attenzione del consiglio di amministrazione, le osservazioni che reputa necessarie entro due mesi dal ricevimento del fascicolo. Il fascicolo è trasmesso anche al consiglio d'amministrazione."; c) il paragrafo 2 è sostituito dal seguente: "2. Una volta ricevuto il parere dell'autorità di controllo comune, o trascorso il periodo di due mesi di cui al paragrafo 1, il consiglio di amministrazione entro due mesi può incaricare il direttore di modificare la decisione costitutiva o di chiudere il fascicolo. Un'eventuale siffatta modifica o chiusura avrà effetto unicamente a decorrere dalla data della relativa decisione del direttore"; 9) l'articolo 16 è sostituito dal seguente: "Articolo 16 Disposizioni relative alla stesura delle relazioni L'Europol provvede a che siano posti in essere meccanismi che consentono un efficace controllo della legittimità dei richiami effettuati nell'ambito del sistema informatizzato di raccolte di informazioni di cui all'articolo 6. I dati così ricavati possono essere utilizzati dall'Europol e dalle autorità di controllo di cui agli articoli 23 e 24 soltanto allo scopo sopra indicato e debbono essere cancellati dopo sei mesi, a meno che i dati non siano necessari per un controllo in corso. Il consiglio di amministrazione disciplina i dettagli, sentito il parere dell'autorità di controllo comune."; 10) l'articolo 17 è modificato come segue: al paragrafo 2 le parole "articolo 2, paragrafo 4" sono sostituite da "articolo 2, paragrafo 3."; 11) l'articolo 18 è modificato come segue: a) il paragrafo 1, punto 3), è sostituito dai punti seguenti: "3) ciò sia ammesso dalle norme generali di cui al paragrafo 2; tali norme possono prevedere una deroga al punto 2 in casi eccezionali; oppure 4) in casi specifici in cui lo Stato membro che ha fornito i dati all'Europol ne autorizzi esplicitamente la comunicazione."; b) il paragrafo 4 è sostituito dal seguente: "4. Se i dati in questione sono stati trasmessi all'Europol da uno Stato membro, l'Europol può trasmetterli agli Stati ed organismi terzi unicamente con l'accordo dello Stato membro. Lo Stato membro può esprimere, a tal fine, un accordo preventivo, generale o meno. Nei casi in cui vige un accordo tra l'Europol e lo Stato o l'organismo destinatario, che prevede la comunicazione dei dati, si presume l'esistenza di un assenso preventivo, salvo indicazione contraria. Qualunque assenso dato o presunto è revocabile in qualsiasi momento. Se i dati non sono stati trasmessi da uno Stato membro, l'Europol si accerta che la trasmissione degli stessi non sia di natura tale da: 1) costituire un ostacolo per il regolare svolgimento di funzioni rientranti nella competenza di uno Stato membro; 2) costituire una minaccia per la sicurezza e l'ordine pubblico di uno Stato membro o poter arrecargli comunque pregiudizio."; 12) all'articolo 21, il paragrafo 3 è sostituito dal seguente: "3. La conservazione dei dati di carattere personale concernenti persone di cui all'articolo 10, punto 1), non può durare complessivamente più di cinque anni. Il termine ricomincia a decorrere ogni volta dal giorno in cui si verifica un evento che dà luogo alla memorizzazione di dati sulla persona considerata. La necessità di un'archiviazione prolungata forma oggetto di esame triennale, che forma oggetto di un'indicazione."; 13) all'articolo 22 è aggiunto il paragrafo seguente: "4. Salvo disposizioni contrarie del presente articolo, i principi stabiliti nel presente titolo riguardo al trattamento dell'informazione si applicano a dati contenuti in dossier."; 14) all'articolo 24, paragrafo 6, la frase "Queste sono trasmesse al Consiglio secondo la procedura prevista al titolo VI del trattato sull'Unione europea" è sostituita dalla seguente: "Queste sono trasmesse al Consiglio e al Parlamento europeo;"; 15) l'articolo 28 è modificato come segue: a) il paragrafo 1 è sostituito dal seguente: "1. L'Europol ha un consiglio di amministrazione. Il consiglio di amministrazione: 1) decide all'unanimità i limiti dell'Europol per quanto riguarda il sostegno agli Stati membri di cui all'articolo 3, paragrafo 3 (articolo 3); 2) stabilisce all'unanimità i diritti e i doveri degli ufficiali di collegamento nei confronti dell'Europol (articolo 5); 3) decide all'unanimità il numero di ufficiali di collegamento che gli Stati membri possono inviare presso l'Europol (articolo 5); 4) decide all'unanimità in merito al trattamento dei dati da parte dell'Europol di cui all'articolo 6, paragrafo 3 (articolo 6); 5) provvede alla preparazione delle norme di applicazione sugli archivi (articolo 10); 6) partecipa all'adozione delle norme concernenti le relazioni dell'Europol con gli Stati ed organismi terzi di cui all'articolo 10, paragrafo 4 (articoli 10, 18, 42); 7) definisce all'unanimità le modalità relative alla modifica del sistema di indice (articolo 11); 8) decide a maggioranza dei due terzi di incaricare il direttore di modificare una decisione costitutiva degli archivi o di chiudere gli archivi di cui all'articolo 12, paragrafo 2 (articolo 12); 9) può formulare pareri sulle osservazioni e sulle relazioni dell'autorità di controllo comune (articolo 24); 10) esamina i problemi sui quali l'autorità di controllo comune richiama la sua attenzione (articolo 24, paragrafo 5); 11) disciplina i particolari della procedura di controllo della legittimità delle richieste nell'ambito del sistema di informazione (articolo 16); 12) partecipa alla nomina e alla revoca del direttore e dei vicedirettori (articolo 29); 13) vigila sulla regolarità della gestione del direttore (articoli 7, 29); 14) partecipa all'adozione dello statuto del personale (articolo 30); 15) partecipa all'elaborazione di accordi sulla protezione del segreto e all'adozione della normativa in materia di protezione del segreto (articoli 18, 31); 16) elabora le norme che disciplinano la presenza del direttore dinanzi al Parlamento europeo e ad una commissione di cui all'articolo 34, paragrafo 2 (articolo 34); 17) partecipa all'elaborazione del bilancio, compresa la tabella dell'organico, alla revisione dei conti e allo scarico del direttore per l'esecuzione del bilancio (articoli 35, 36); 18) adotta all'unanimità il piano finanziario quinquennale (articolo 35); 19) nomina all'unanimità il controllore finanziario e ne sorveglia l'attività (articolo 35); 20) partecipa all'adozione del regolamento finanziario (articolo 35); 21) approva all'unanimità la conclusione dell'accordo sulla sede (articolo 37); 22) adotta all'unanimità le norme per l'abilitazione degli agenti dell'Europol; 23) delibera, a maggioranza dei due terzi, sulle controversie tra uno Stato membro e l'Europol o tra Stati membri per quanto riguarda i rimborsi da versare a titolo della responsabilità per un trattamento illecito o effettuato in modo non corretto (articolo 38); 24) collabora a un'eventuale modifica della convenzione (articolo 43); 25) è responsabile di altri compiti che il Consiglio gli affida in particolare nell'ambito delle disposizioni di applicazione della presente convenzione."; b) al paragrafo 10, il secondo comma è sostituito dal seguente: "Queste relazioni sono presentate al Consiglio affinché ne prenda atto e le approvi. Esse sono trasmesse per informazione anche al Parlamento europeo."; 16) è inserito l'articolo seguente: "Articolo 32 bis Diritto di accedere ai documenti dell'Europol Qualsiasi cittadino dell'Unione e qualsiasi persona fisica o giuridica che risieda o abbia la sede sociale in uno Stato membro ha il diritto di accedere ai documenti dell'Europol secondo i principi e alle condizioni stabiliti dal Parlamento europeo e dal Consiglio in virtù dell'articolo 255 del trattato che istituisce la Comunità europea."; 17) l'articolo 33, paragrafo 2, è abrogato: 18) l'articolo 34 è modificato come segue: "Articolo 34 Informazione del Parlamento europeo 1. Il Consiglio consulta il Parlamento europeo prima di adottare qualsiasi misura di cui agli articoli 10, 18, 24, 26, 28, 29, 30, 31, 40, 41 e 42 oppure in occasione dell'eventuale modifica della presente convenzione. Il Parlamento europeo formula il proprio parere entro un termine eventualmente fissato dal Consiglio, che non può essere inferiore a tre mesi. In mancanza di parere entro detto termine il Consiglio ha facoltà di deliberare. 2. La presidenza del Consiglio o il suo rappresentante e il direttore dell'Europol possono presentarsi dinanzi al Parlamento europeo e a qualsiasi commissione mista che il Parlamento europeo può istituire in cooperazione con i parlamenti nazionali per discutere di questioni inerenti all'Europol. Il consiglio di amministrazione, deliberando all'unanimità, elabora le norme che disciplinano la presenza del direttore dell'Europol dinanzi al Parlamento europeo e ad una commissione di cui al presente paragrafo. Nei confronti del Parlamento europeo e dei parlamenti nazionali la presidenza del Consiglio o il suo rappresentante e il direttore dell'Europol tengono conto degli obblighi di riservatezza e di protezione del segreto. 3. Gli obblighi previsti dal presente articolo lasciano impregiudicati i diritti dei parlamenti nazionali ed i principi generali applicabili alle relazioni con il Parlamento europeo ai sensi del titolo VI del trattato sull'Unione europea."; 19) all'articolo 35, paragrafo 4, è aggiunta la frase seguente: "Il piano finanziario quinquennale è trasmesso per informazione al Consiglio e al Parlamento europeo."; 20) all'articolo 39, paragrafo 4, sono aggiunte le parole seguenti: "o da altri strumenti comunitari che sostituiscono la convenzione di Bruxelles." 21) all'articolo 42 è aggiunto il paragrafo seguente: "3. L'Europol istituisce e mantiene una stretta cooperazione con l'Eurojust qualora sia importante per l'espletamento dei compiti dell'Europol e per il conseguimento dei suoi obiettivi, tenendo conto della necessità di evitare un doppio sforzo. Gli elementi essenziali di tale cooperazione sono determinati mediante un accordo da definire conformemente alla presente convenzione e alle relative misure di attuazione."; 22) all'articolo 43, il paragrafo 3 è abrogato. Articolo 2 1. Il presente protocollo è sottoposto agli Stati membri per l'adozione secondo le rispettive norme costituzionali. 2. Gli Stati membri notificano al segretario generale del Consiglio dell'Unione europea l'espletamento delle procedure richieste dalle rispettive norme costituzionali per l'adozione del presente protocollo. 3. Il presente protocollo entra in vigore novanta giorni dopo la notifica di cui al paragrafo 2 da parte dello Stato membro dell'Unione europea alla data dell'adozione da parte del Consiglio dell'atto che stabilisce il presente protocollo, che ottemperi per ultimo a detta formalità. Articolo 3 Se il presente protocollo entra in vigore a norma dell'articolo 2, paragrafo 3, prima che il protocollo stabilito in base all'articolo 43, paragrafo 1, della convenzione che istituisce un ufficio europeo di polizia (convenzione Europol) che modifica l'articolo 2 e l'allegato di detta convenzione(1) sia entrato in vigore a norma dell'articolo 2, paragrafo 3, del protocollo stesso, quest'ultimo protocollo si considera abrogato. Articolo 4 1. Il presente protocollo è aperto all'adesione di qualsiasi Stato che diventi membro dell'Unione europea, qualora non sia entrato in vigore alla data di deposito degli strumenti di adesione alla convenzione Europol a norma dell'articolo 46 di quest'ultima. 2. Gli strumenti di adesione al presente protocollo sono depositati simultaneamente agli strumenti di adesione alla convenzione Europol a norma dell'articolo 46 di quest'ultima. 3. Fa fede il testo del protocollo nella lingua dello Stato membro aderente stabilito dal Consiglio dell'Unione europea. 4. Qualora allo scadere del periodo di cui all'articolo 46, paragrafo 4, della convenzione Europol il presente protocollo non sia entrato in vigore, esso entrerà in vigore per lo Stato membro aderente alla data di entrata in vigore di cui all'articolo 2, paragrafo 3. 5. Qualora il presente protocollo, a norma dell'articolo 2, paragrafo 3, entri in vigore prima dello scadere del periodo di cui all'articolo 46, paragrafo 4, della convenzione Europol, ma successivamente al deposito dello strumento di adesione di cui al paragrafo 2, lo Stato membro aderente aderisce alla Convenzione Europol modificata in virtù del presente protocollo, a norma dell'articolo 46 della medesima. Articolo 5 1. Il segretario generale del Consiglio dell'Unione europea è depositario del presente protocollo. 2. Il depositario pubblica nella Gazzetta ufficiale delle Comunità europee informazioni sullo stato delle adozioni e delle adesioni e qualsiasi altra notificazione relativa al presente protocollo. (1) GU C 358 del 13.12.2000, pag. 1.