La valutazione intermedia è presentata come documento di lavoro dei servizi della Commissione (SWD), basato sui risultati di uno studio di valutazione esterno effettuato per conto della Commissione e su altre fonti di elementi probatori, in particolare le relazioni di monitoraggio dei risultati dell'EaSI, le relazioni annuali sulla gestione della direzione generale per l'Occupazione, gli affari sociali e l'inclusione (DG EMPL) della Commissione europea e altre valutazioni pertinenti.

La valutazione intermedia ha esaminato (ai sensi dell'articolo 13, paragrafo 1, del regolamento EaSI e degli orientamenti per legiferare meglio) i progressi compiuti nel conseguimento degli obiettivi del programma e la sua continua pertinenza, la sua efficienza e l'uso delle risorse, la coerenza delle sue politiche in relazione ad altri strumenti e il suo valore aggiunto per l'UE. È stata esaminata anche la governance dell'EaSI. La valutazione aveva lo scopo di raccomandare adeguamenti alle modalità di applicazione del programma per migliorarne i risultati nell'attuazione futura e contribuire alla preparazione per il periodo successivo al 2020.

■l'asse "Microfinanza e imprenditoria sociale" sostiene l'accesso al microcredito per le persone vulnerabili e le microimprese, nonché lo sviluppo delle capacità istituzionali per gli erogatori di microcredito.

■EURES fornisce informazioni e servizi alle persone in cerca di occupazione e ai datori di lavoro e gestisce programmi mirati di mobilità per consentire alle persone di trovare lavoro in altre parti dell'UE;

■PROGRESS sostiene l'elaborazione e l'attuazione delle politiche attraverso la produzione di dati relativi alle politiche attuate, l'organizzazione di attività di scambio di informazioni e di apprendimento reciproco, la creazione di migliori condizioni per l'innovazione sociale e il contributo allo sviluppo delle capacità per le organizzazioni nazionali e l'UE;

La dotazione finanziaria totale stabilita nel regolamento EaSI per il periodo 2014-2020 è di 919 469 000 EUR. Il programma si articola in tre assi:

Il programma dell'Unione europea per l'occupazione e l'innovazione sociale (EaSI), attuato in modalità di gestione sia diretta che indiretta, intende promuovere un elevato livello di occupazione sostenibile e di qualità, garantire una protezione sociale adeguata e dignitosa, combattere l'esclusione sociale e la povertà e migliorare le condizioni di lavoro negli Stati membri e negli altri paesi partecipanti (paesi EFTA-SEE, candidati e potenziali candidati all'adesione all'UE).

La valutazione, tuttavia, presenta evidenti limiti. Infatti, nel 2016 pochi progetti erano ultimati, il che ha limitato i dati disponibili, mentre altri progetti già avviati non hanno avuto il tempo di produrre una serie completa di realizzazioni ed effetti. Inoltre esistono pochi parametri di confronto, in quanto non esiste un programma paragonabile all'EaSI in termini di portata e copertura. I risultati dell'EaSI dovrebbero pertanto essere visti nel contesto del suo ruolo nel più ampio sistema di sostegno che comprende le iniziative politiche nazionali e dell'UE. Per superare o ridurre tali limitazioni, la valutazione intermedia ha effettuato controlli incrociati tra più fonti di prove valutative, ha combinato metodi e strumenti quantitativi e qualitativi, ha garantito la trasparenza delle fonti di dati e ha sistematicamente verificato i risultati in rapporto ai contributi delle parti interessate.

Una conclusione importante di questo esercizio è stata constatare che tale valutazione intermedia, così come prevista nel regolamento EaSI, era eccessivamente prematura. Le valutazioni future dovrebbero essere programmate in modo tale da consentire lo sviluppo di maggiori risultati e impatti più ampi a sostegno dell'analisi.

3.1.Pertinenza

La pertinenza dell'EaSI è stata valutata in relazione ai suoi obiettivi generali, agli obiettivi specifici per i tre assi e all'allocazione delle risorse tra di essi.

La valutazione ha confermato che la logica dell'EaSI e i suoi cinque obiettivi generali sono ancora estremamente pertinenti, in particolare nel contesto del calendario di valutazione all'indomani della crisi economica e finanziaria, caratterizzato da una ripresa positiva ma lenta, e tendenze che potrebbero avere un impatto sull'UE per gli anni a venire. Ad esempio, dato il massiccio afflusso di rifugiati e migranti verso gli Stati membri dell'UE, il numero di persone vulnerabili è drasticamente aumentato, rendendo la piena integrazione di queste persone una delle priorità più impellenti dell'Unione.

Nonostante la disponibilità limitata dei set di dati, sono compiuti progressi verso la realizzazione di tutti gli obiettivi generali e specifici dell'EaSI. Il programma ha contribuito a sensibilizzare in merito all'apporto politico dell'UE in materia di inclusione sociale e riduzione della povertà, a migliorare la percezione delle potenzialità transfrontaliere per l'occupazione, a testare e attuare rapidamente misure innovative, nonché ad aumentare l'accesso ai microcrediti e al sostegno all'imprenditoria. Ha inoltre agevolato il cambiamento delle politiche mediante la ricerca comparativa, gli scambi e lo sviluppo delle capacità, aiutando in tal modo le diverse parti interessate a influenzare l'elaborazione e l'attuazione delle politiche socioeconomiche nei paesi partecipanti al programma.

Tuttavia, la pertinenza e l'impatto dell'EaSI potrebbero essere ulteriormente migliorati. Gli strumenti analitici, gli eventi di diffusione e i progetti innovativi dovrebbero concentrarsi di più sulle questioni di genere, sulla disoccupazione giovanile, sulle disuguaglianze (reddito, istruzione, competenze) e sulla lotta contro l'esclusione sociale, ponendo maggiormente l'accento sulla trasferibilità e sulla possibilità di migliorare l'innovazione sociale.

Gli assi PROGRESS e "Microfinanza e imprenditoria sociale" possono svolgere un ruolo importante in questo processo dando la priorità alle attività di inclusione sociale e all'accesso ai finanziamenti per le categorie vulnerabili, ossia le persone a rischio di esclusione sociale e finanziaria. EURES dovrebbe continuare a finanziare progetti mirati a gruppi con una chiara necessità economica (come avviene nel caso di "Il tuo primo lavoro EURES" e dei partenariati transfrontalieri).

I temi delle attività di apprendimento reciproco (ad esempio le misure di integrazione del mercato del lavoro per i giovani, i richiedenti asilo, i rifugiati e i disoccupati di lungo periodo, o le esigenze future in termini di competenze) hanno seguito da vicino le priorità fissate negli orientamenti per l'occupazione e nelle raccomandazioni specifiche per paese nell'ambito del ciclo di coordinamento economico del semestre europeo. Quest'ultimo è stato inoltre sostenuto da altre attività analitiche finanziate dall'EaSI, in particolare la Relazione sull'occupazione e lo sviluppo sociale e l'Indagine sulle forze di lavoro. Nelle sue attività analitiche, il programma dovrebbe dare priorità allo scambio di buone prassi tra i responsabili politici dei paesi partecipanti attraverso attività di apprendimento reciproco, sensibilizzazione e diffusione.

Analogamente, una maggiore diffusione a livello operativo di buone prassi provenienti da paesi diversi, tra cui la sperimentazione sociale, sensibilizza in merito alle prassi innovative e aiuta gli attori nazionali e locali a fornire servizi e prodotti migliori. Pertanto, è fondamentale mantenere le reti a livello dell'UE per allineare le diverse agende politiche tra i vari livelli di governo e i paesi partecipanti.

In pratica, una maggiore flessibilità nell'assegnazione delle risorse tra i tre assi del programma (invece delle attuali percentuali minime indicative stabilite nel regolamento EaSI) consentirebbe di ampliare la possibilità di trasferire gli stanziamenti da un asse all'altro in caso di necessità. Ciò potrebbe aiutare in particolare l'asse "Microfinanza e imprenditoria sociale", in cui la spesa si basa sulla domanda. Una maggiore flessibilità aumenterebbe inoltre la capacità di risposta alle esigenze emergenti (ad esempio nuove iniziative come il "Corpo europeo di solidarietà", "Un nuovo inizio per il dialogo sociale", la "Nuova agenda per le competenze per l'Europa" o l'Autorità europea del lavoro).

3.2.Efficacia

I tre assi del programma differiscono in termini di efficacia nel produrre risultati e nel raggiungere obiettivi, nonché nel determinare un cambiamento. Pertanto, PROGRESS è il più efficace per facilitare lo scambio di informazioni, l'apprendimento reciproco e il dialogo, nonché per sviluppare e diffondere conoscenze comparative e analitiche. Una delle attività più efficaci di EURES è stata il contributo allo sviluppo di un mercato del lavoro trasparente in termini di domanda e offerta. I dati sull'asse "Microfinanza e imprenditoria sociale" suggeriscono che i finanziamenti dell'EaSI hanno aumentato la disponibilità di finanziamenti nei paesi partecipanti e l'accesso agli stessi.

Gli intermediari finanziari hanno incluso le categorie vulnerabili nelle loro attività, ma vi sono state notevoli discrepanze tra i vari paesi. Nella maggior parte dei casi, persino queste categorie di persone non rappresentano la maggioranza dei beneficiari finali e incontrano ancora ostacoli nell'accesso ai finanziamenti. In base ai più recenti dati annuali sull'impatto (settembre 2016), in media il 35 % dei beneficiari di microcrediti è rappresentato da donne, oltre il 40 % ha meno di 30 anni o oltre 50 anni, quasi il 20 % è disoccupato (contro il 62 % di lavoratori autonomi/imprenditori) e il 10 % proviene da un contesto migratorio (extra UE). Un maggior numero di azioni deve perciò concentrarsi sulle categorie vulnerabili e valutare pertanto la possibilità di introdurre obiettivi minimi per queste categorie per il resto del programma EaSI. Gli strumenti finanziari si basano sulla domanda, quindi dovrebbe essere possibile attuarli con un certo grado di flessibilità per soddisfare la domanda del mercato. In sede di elaborazione di futuri strumenti possono essere presi in considerazione incentivi basati sulle politiche a favore del FEI per promuovere ulteriormente il raggio d'azione per le categorie vulnerabili.

La valutazione ha individuato una serie di modi per migliorare l'efficacia. PROGRESS, pur continuando a porre l'accento sui temi politici e apprezzati dalle parti interessate e per esse pertinenti (occupazione e condizioni di lavoro), dovrebbe incrementare gli sforzi per realizzare la sperimentazione in materia di politica sociale, rivedendo la propria attenzione a questo aspetto e le procedure per la valutazione e la selezione dei progetti, nonché facilitando l'intensificazione di questi ultimi. Per EURES, dovrebbe essere preso in considerazione un periodo di attuazione più lungo (almeno due anni), associato a misure volte a ridurre l'onere amministrativo connesso alla gestione degli inviti a presentare proposte, per consentire alle parti interessate di sviluppare adeguatamente i progetti, attuarli, misurarne l'efficacia e garantirne la sostenibilità. Per l'asse "Microfinanza e imprenditoria sociale", per il secondo periodo di attuazione dell'EaSI si propone una maggiore attenzione alle categorie vulnerabili, ad esempio fissando un obiettivo per la quota/il numero di tali categorie negli inviti a presentare proposte.

3.3.Efficienza

La valutazione fornisce indicazioni sulla corrispondenza tra i mezzi disponibili e gli obiettivi del programma. Mentre i mezzi finanziari disponibili erano sufficienti per attuare le attività di PROGRESS ed EURES, il bilancio per lo sportello dedicato alla microfinanza del terzo asse era troppo scarso. L'elevata diffusione dello strumento di garanzia EaSI, che fa parte dell'asse "Microfinanza e imprenditoria sociale", ne ha messo sotto pressione il bilancio e, di conseguenza, ha comportato l'utilizzo completo del bilancio dedicato alla parte di microfinanza. Dato che lo sportello dedicato all'imprenditoria sociale richiede generalmente prestiti molto più consistenti di quelli della microfinanza, il numero di prestiti concessi è stato inferiore e ciò ha influenzato il numero di contratti firmati.

Nel frattempo è stato posto rimedio al bilancio insufficiente del terzo asse per il primo periodo di attuazione consentendo l'anticipazione del bilancio dell'EaSI destinato agli anni successivi (2017-2020) e rendendolo disponibile tempestivamente per soddisfare l'elevata domanda del mercato. Tale anticipazione è stata resa possibile mediante una garanzia a titolo del Fondo europeo per gli investimenti strategici (FEIS). Di fatto, in risposta alla forte domanda dello strumento di garanzia EaSI, nel dicembre 2017 l'asse "Microfinanza e imprenditoria sociale" ha ricevuto dal FEIS un'integrazione di 100 milioni di EUR. Ciò comporterà un aumento del volume complessivo delle azioni per lo strumento di garanzia EaSI e consentirà al FEI di attuare un numero considerevole di operazioni aggiuntive.

L'efficienza di PROGRESS potrebbe essere ulteriormente migliorata introducendo alcune modifiche e riducendo gli oneri amministrativi nelle fasi di aggiudicazione e attuazione dei progetti. Inoltre non è sempre chiaro ai richiedenti se il cofinanziamento debba coprire il costo del lavoro o il valore corrente effettivo e dovrebbe quindi essere chiarito nel capitolato d'oneri degli inviti.

Per quanto riguarda EURES, sono stati stanziati importi più elevati rispetto a quanto originariamente previsto per la quota dedicata alla trasparenza dei posti di lavoro vacanti, al fine di introdurre nuove tecnologie dell'informazione; tuttavia, lo sviluppo e la fornitura di servizi sono rimasti relativamente stabili.