COMMISSIONE DELLE COMUNITÀ EUROPEE 
C0M(93) 158 def. 
Bruxelles,22 aprile 1993 
SECONDO DOCUMENTO DI LAVORO DELLA 
COMMISSIONE SULLA POLITICA DI RST NELLA 
COMUNITÀ' E SUL QUARTO PROGRAMMA QUADRO 
(1994-1998) DELLE AZIONI COMUNITARIE DI RST 
;tr 
INDICE 
pagina 
Nota di sintesi 1 
Relazione 3 
Allegato I: Quarto programma quadro (1994-1998) 
Struttura, importo globale massimo, ripartizione indicativa 9 
Allegato II: Criteri di selezione delle azioni comunitarie 10 
Allegato ni: Obiettivi scientifici e tecnologici 12 
Allegato IV: Valutazione delle opzioni di politica scientifica e tecnologica; 
Ricerca sull'istruzione e sulla formazione 33 
Scheda finanziaria 35 
Scadenzario allegato 39 
Scheda di valutazione di impatto 40 
NOTA DI SINTESI 
SUL 
SECONDO DOCUMENTO DI LAVORO 
QUARTO PROGRAMMA QUADRO DI RST 
E DIMOSTRAZIONE (1994-1998) 
Obiettivo 
Apportare al primo documento di lavoro dell'ottobre 1992 COM(92) 406 delle inflessioni per 
tener conto: 
- delle conclusioni di Edimburgo 
- dell'evoluzione del contesto mondiale 
- dei commenti e dei parere sul primo documento di lavoro 
per accelerare i lavori interistituzionali sul quarto programma quadro (Accordo politico) e per 
venire ad un accordo rapido dopo la ratifica del trattato di Maastricht 
Inflessioni politiche 
- Maggiore selettività delle azioni comunitarie di RST per accrescerne le ripercussioni sul piano 
economico (concentrazione sulle tecnologie generiche) 
- Migliore integrazione delle azioni nazionali e di quelle comunitarie ed europee (art 130 H del 
trattato CE) 
- Sviluppo di sinergie ricerca/formazione 
- Migliore flessibilità delle azioni comunitarie per rispondere rapidamente alle nuove sfide 
scientifiche e tecnologiche 
- Adeguamento dei dati finanziari alle esigenze ed alle nuove prospettive finanziarie 1993-1999 
Maggiore selettività 
- Il quarto programma quadro copre tutte le attività di ricerca, sviluppo tecnologico e 
dimostrazione. E' articolato in quattro azioni. La prima (programmi di RST e di 
dimostrazione) comprende soltanto sette temi rispetto ai quindici del terzo programma quadro. 
Sono introdotti due temi nuovi: ricerca su una politica europea dei trasporti, ricerca socio­
economica finalizzata. Ogni tema copre uno o più settori di RST e di dimostrazione. 
- I criteri di selezione del primo documento di lavoro sono stati adattati per tener conto degli 
imperativi di concentrazione e di integrazione e la loro applicazione ha portato a ridurre i 
settori inizialmente previsti da 54 a 28. 
- Rispetto al documento dell'ottobre 1992, è conferita una maggiore priorità alla prima azione 
per tener conto degli orientamenti di Edimburgo: concentrazione sulle tecnologie generiche 
di applicazione multisettoriale. 
- Quando la Commissione elaborerà la sua proposta ufficiale, la selettività si applicherà anche 
all'interno dei settori per concentrare le attività attorno a progetti mobilitatoli e rafforzare 
l'integrazione delle azioni nazionali, comunitarie ed europee. 
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Integrazione delle azioni nazionali, comunitarie ed europee. 
Sarà perseguita a livello: 
- della preparazione delle opzioni di politica di RST e di dimostrazione (è proposto un nuovo 
settore per stimolare i lavori di aiuto alla decisione), 
- politico (periodica concertazione dei ministri), 
- operativo: tra responsabili della RST. 
Si devono elaborare opportune modalità di azione nell'ambito dei programmi in base 
all'esperienza acquisita e alla volontà di far lavorare insieme i ricercatori che operano a livello 
nazionale comunitario ed europeo. 
Sinergie ricerca/formazione 
Per rilanciare la crescita e imprimere allo sviluppo economico e sociale un nuovo ritmo, non è 
sufficiente abbinare unicamente il lavoro al capitale; occorre un terzo fattore, rappresentato dalla 
somma di tre componenti, "sapere", "saper fare" e "far sapere". 
Saranno svolte azioni di formazione attraverso la ricerca all'interno dei temi della prima azione 
e a livello orizzontale (quarta azione) per incoraggiare a livello transnazionale la mobilità dei 
ricercatori che lavorano su tematiche nuove. Esse saranno completate da attività di ricerca atte 
ad introdurre delle innovazioni nei sistemi di istruzione e di formazione e da azioni di istruzione 
e di formazione in prosecuzione dei programmi COMETT, ERASMUS ... 
Flessibilità 
Il sistema decisionale è molto pesante. Tra l'adozione di un programma quadro e la sua revisione, 
dopo tre anni, la Comunità deve poter reagire rapidamente ai cambiamenti scientifici e 
tecnologici. 
Sono previste misure a tre livelli: 
- programma quadro: azioni di preparazione 
- programma specifico: importo limitato per la stimolazione tecnologica a favore di proposte 
spontanee delle PMI, collegamenti con EUREKA 
- programma di lavroro: adeguamento 
Mezzi finanziari 
- 13,1 miliardi di ECU (prezzi correnti) per il quarto programma quadro 1994-1998; 
- Per quanto riguarda la ripartizione tra le quattro azioni, sarà conferita una maggiore priorità 
alla terza (divulgazione) e, in misura minore alla seconda (cooperazione internazionale), 
rispetto al periodo 1990-1994; 
- All'interno della prima azione (programmi di RST e di dimostrazione), si propone a titolo 
indicativo di conferire in tutti i temi una maggiore priorità alle esigenze e alle ripercussioni 
industriali, alla ricerca su una politica europea dei trasporti e alle scienze e tecnologie della 
vita. 
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RELAZIONE 
Introduzione 
1. Nell'ottobre 1992, la Commissione ha pubblicato un documento di lavoro sul quarto programma quadro 
(COM(92) 406) con l'obiettivo di far progredire il dibattito sui principali orientamenti, in attesa della ratifica 
del trattato sull'Unione europea. Questo primo documento di lavoro ha suscitato un ampio e costruttivo dibattito 
cui hanno partecipato gli Stati membri, il Parlamento Europeo, il Comitato economico e sociale e altre 
organizzazioni comunitarie nonché i ricercatori e i rappresentanti dell'industria. Dalle discussioni è emerso, tra 
gli altri, un elemento importante: il ruolo di primo piano della ricerca per migliorare la qualità della vita e il suo 
contributo per rafforzare la competitività industriale della Comunità. 
2. Pur sottolineando la necessaria continuità delle azioni comunitarie di RST (concentrazione sulla ricerca a 
carattere generico, precompetitiva e di applicazione plurisettoriale), il Consiglio europeo di Edimburgo del 
dicembre 1992 ha definito le prospettive finanziarie 1993-1999, precisato la ripartizione degli stanziamenti 
comunitari destinati alla ricerca ed esortato la Commissione ad adeguare le proprie azioni: 
"77 sostegno della Comunità per il settore di R&S dovrebbe continuare a concentrarsi sulla ricerca generale, 
precompetitiva, ed avere applicazione multisettoriale. EUREKA dovrebbe restare lo strumento principale 
di sostegno ad attività di ricerca più vicine al mercato, e la Commissione dovrebbe presentare proposte 
volte a migliorare la sinergia tra le attività di ricerca della Comunità e EUREKA. Il miglioramento della 
diffusione dei risultati tra le imprese, in particolare le piccole e medie imprese, l'efficacia in relazione ai 
costi ed il coordinamento tra i programmi nazionali dovrebbero costituire delle priorità per le azioni 
comunitarie. Di queste conclusioni si dovrebbe tener conto al momento dell'esame e dell'adozione del 
quarto programma quadro." 
Il Consiglio europeo ha inoltre invitato: 
7a Commissione a presentare proposte per migliorare la gestione e l'efficienza della ricerca finanziata dalla 
Comunità, per una maggiore efficacia economica. A questo fine dovrebbe essere migliorata la selettività 
delle azioni e si dovrebbe assicurare che le attività della Comunità contribuiscano, col massimo valore 
aggiunto possibile, agli sforzi già in atto negli Stati membri* 
Il presente documento, alla luce dei commenti ricevuti, delle evoluzioni a livello mondiale e degli orientamenti 
formulati al Consiglio europeo di Edimburgo, completa e precisa gli orientamenti del documento precedente, 
onde mobilitare più efficacemente le capacità dell'intera Comunità orientamento per le azioni comunitarie di 
RST. Si tratta di passare da un dibattito incentrato soprattutto su tali azioni all'attuazione di un'effettiva 
politica di RST per la Comunità. Questo approccio ha la finalità di delineare un accordo politico tra le tre 
istituzioni, alla fine del primo semestre 1993, sulle linee generali del quarto programma quadro, accelerando 
l'adozione della proposta ufficiale che la Commissione deve sottoporre al Consiglio e al Parlamento europeo 
dopo la ratifica e l'entrata in vigore del trattato sull'Unione europea. 
Il quarto programma quadro dovrebbe: 
- garantire una maggiore selettività delle azioni comunitarie, per accrescerne le ripercussioni sul piano 
economico, in particolare concentrandosi sulle tecnologie generiche che consentono all'industria europea 
e ai suoi subappaltatori di riprendere l'offensiva nell'ambito della concorrenza mondiale; 
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- collocarsi nella prospettiva di una migliore integrazione delle azioni nazionali e delle azioni comunitarie 
di RST; 
- consentire lo sviluppo di sinergie tra ricerca e formazione; 
- garantire, con modalità appropriate, una capacità di risposta rapida della Comunità all'evoluzione scientifica 
e tecnologica; 
- disporre di mezzi finanziari adeguati per mantenere uno sforzo sostenuto a livello comunitario onde 
perseguire in modo realistico gli obiettivi del trattato sull'Unione europea e apportare il massimo valore 
aggiunto possibile agli sforzi in atto negli Stati membri. 
Una maggiore selettività per accrescere le ripercussioni sul piano economico 
3. Occorre operare una maggiore selettività nelle azioni da svolgere, allo scopo di fornire le basi scientifiche e 
tecnologiche necessarie per uno sviluppo sostenibile, rispettoso dell'ambiente, dell'industria, dell'agricoltura e 
dei servizi che sfrutti i vantaggi del mercato unico, ai fini di migliorare la competitività europea e la qualità della 
vita. 
Dato il concetto di politica industriale comunitaria adottato dal Consiglio e le esigenze delle altre politiche 
comuni, le azioni di ricerca devono concentrarsi sulla ricerca precompetitiva, concernente tecnologie generiche 
a impatto plurisettoriale, atte a rafforzare la competitività dell'industria, soprattutto nei settori chiave e su 
tematiche di interesse societario; occorre garantire che i risultati ottenuti siano rapidamente trasferiti 
all'industria, in particolare le PMI, e ai settori economici utilizzatori. La scelta delle azioni di ricerca si ispira 
ad alcuni grandi obiettivi: sviluppo di infrastrutture efficienti e sicure, soprattutto un'infrastruttura tecnologica 
dell'informazione e delle comunicazioni; produzione efficace, pulita e sicura, basata su un'organizzazione 
moderna della produzione; protezione dell'ambiente come un elemento della competitività industriale; 
promozione del miglioramento della salute, della qualità e dell'igiene alimentari; integrazione tecnologica e 
industriale del mercato interno (mediante un più stretto coordinamento tra la politica di RST e quella di 
normazione); previsione dei mutamenti tecnologici e industriali onde tener meglio conto delle esigenze del 
mercato; maggiore sinergia tra le attività di cooperazione internazionale che esse prevedono e le politiche 
esterne della Comunità. 
La concentrazione delle azioni comunitarie di RST si riflette a tre livelli: 
- La struttura del programma quadro: in chiave di razionalizzazione, si propone di organizzare la prima azione 
(programmi di ricerca, di sviluppo tecnologico e di dimostrazione), attorno a sette temi principali, di cui due 
nuovi, concernenti rispettivamente la ricerca per una politica dei trasporti (aspetti strategici, sistemici e 
orizzontali derivanti dalla politica comunitaria dei trasporti, distinti dalle azioni di tipo generico che rientrano 
in altri temi) e per la ricerca socio-economico finalizzata. L'allegato I propone per il quarto programma 
quadro una struttura che, pur garantendo la continuità con il terzo programma quadro, contiene gli elementi 
nuovi necessari; 
- i criteri di applicazione della selettività: ai fini di definire le attività comunitarie di RST, l'allegato III del 
primo documento aveva stabilito dei criteri. L'allegato II dell'attuale documento ("Criteri di selezione delle 
azioni comunitarie") completa questi criteri con elementi relativi alla maggiore concentrazione delle attività 
e all'integrazione delle azioni nazionali e comunitarie che saranno applicati nella selezione dei progetti; 
- l'applicazione di questi criteri per concentrare le azioni comunitarie su un numero più ristretto di settori di 
ricerca, di sviluppo tecnologico e di dimostrazione: la descrizione particolareggiata del contenuto tematico 
delle azioni previste per il quarto programma quadro sarà finalizzata quando la Commissione presenterà la 
sua proposta ufficiale. Si può tuttavia far avanzare il dibattito tra le istituzioni al riguardo, grazie ad un primo 
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lavoro chiarificatore. Un'attenta analisi degli obiettivi scientifici e tecnici (contenuto tematico), induce la 
Commissione, alla luce delle prospettive finanziarie, dei criteri dell'allegato II qui di seguito e in base ai 
pareri finora pervenuti, a proporre una forte riduzione del numero dei nuclei tematici del primo documento 
di lavoro (da 54 a 28). L'allegato III presenta i motivi e i risultati di questa concentrazione e determina il 
rapporto tra questo numero più ristretto di settori e le quattro azioni del quarto programma quadro, compresi 
i temi principali della prima azione. 
Una migliore integrazione delle azioni di RST in Europa 
4. In base al principio di sussidiarietà, la Comunità interviene, nel settore della ricerca, solo quando i suoi obiettivi 
possono essere meglio realizzati a livello comunitario anziché a quello dei singoli Stati membri. L'articolo 130 
H del trattato sull'Unione europea invita inoltre la Comunità e gli Stati membri a coordinare la loro azione per 
garantire la coerenza reciproca delle politiche nazionali e della politica comunitaria. Bisogna riconoscere che 
le azioni finora effettuate a tale riguardo risultano insufficienti Occorre un approccio nuovo con modalità 
rispondenti a ciascun settore di ricerca. 
5. Tale coerenza ha senso soltanto se la Comunità persegue uno sviluppo armonioso delle risorse scientifiche e 
tecnologiche nel suo interno. La sinergia tra la politica di RST e le politiche strutturali deve pertanto essere 
rafforzata. Le modifiche proposte dalla Commissione ai regolamenti che disciplinano i fondi strutturali offrono 
una prima opportunità, nella prospettiva del nuovo periodo di programmazione, dal 1994 al 1999. Il nuovo 
accento posto sulla padronanza della tecnologia nelle regioni meno favorite nonché sulle competenze in materia 
di scienze e di tecnologie, apre nuove prospettive di sinergia, in particolare con la terza e quarta azione del 
quarto programma quadro. Pur rispettando il principio di eccellenza, le azioni comunitarie di RST offrono una 
seconda opportunità. La determinazione delle priorità di ricerca nella prima azione del quarto programma 
quadro tiene conto degli interessi e delle capacità degli Stati membri, compresi quelli meno avanzati I 
programmi di RST possono contribuire in modo efficace e poco costoso a valorizzare e sfruttare oculatamente 
per la Comunità il potenziale scientifico e tecnologico delle regioni sfavorite, collegandole in rete con i poli di 
eccellenza delle regioni più avanzate. La terza e quarta azione avranno un crescente impatto sulle regioni e sui 
paesi meno sviluppati grazie a misure specifiche (centri di diffusione nazionali/regionali, reti di trasferimento 
incentrate sulle industrie tradizionali, provvedimenti per evitare la "fuga dei cervelli", "cattedre europee"). Questa 
sinergia tra i fondi strutturali e le azioni di ricerca contribuisce ad una effettiva politica di coesione sviluppando 
il potenziale delle regioni e collegandolo allo spazio europeo di ricerca. Non si deve però dimenticare che spetta 
innanzitutto agli Stati membri elaborare una strategia generale che sfrutti nel modo migliore le capacità create 
dalle varie fonti di finanziamento comunitarie esistenti. Sarà trasmesso al Consiglio, al Parlamento europeo e 
al Comitato economico e sociale un documento della Commissione sulla sinergia tra la politica di RST e le 
politiche strutturali. 
6. La coerenza reciproca perseguita tra le politiche nazionali e la politica comunitaria si fonda su una 
constatazione: le azioni condotte in modo congiunto tramite la politica comunitaria corrispondono a meno del 
4% del totale degli stanziamenti pubblici erogati dagli Stati membri in materia di RST. 
Si propone di avviare azioni: 
- di valutazione delle opzioni scientifiche e tecnologiche atte a fornire una base comune di conoscenze per 
alimentare il dibattito sulle azioni di RST in Europa (cfr. allegato TV); 
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- di concertazione al massimo livello politico, tramite riunioni periodiche dei ministri europei della ricerca, [in 
collegamento con i ministri competenti per l'industria e lo sviluppo economico] specificamente dedicate a 
tale problema; 
- di concertazione a livello operativo tra responsabili degli organismi nazionali ed europei della ricerca e 
responsabili industriali (produttori e utilizzatori). 
7. Sul piano operativo dell'attuazione delle azioni di RST, l'integrazione delle azioni nazionali e di quelle 
comunitarie potrebbe tradursi a tre livelli: 
- tramite il potenziamento della sinergia e dell'arricchimento reciproco delle azioni condotte a livello nazionale 
potrebbe essere garantito accordando una priorità, nei programmi specifici, alle attività tese a migliorare tale 
integrazione: 
- nei settori in cui è stata avviata una cooperazione a livello mondiale, solo un'Europa unita e coordinata potrà 
divenire un valido interlocutore delle grandi potenze, in particolare Stati Uniti e Giappone; si propone, per 
i settori idonei, una forte integrazione delle azioni nazionali e comunitarie: 
- tramite l'integrazione creativa dello "spazio europeo della ricerca", nel rispetto della diversità e della pluralità 
degli approcci, richiede una più efficace articolazione delle azioni di ricerca condotte a livello europeo nel 
quadro di diverse organizzazioni internazionali, come il CERN (Organizzazione europea per la ricerca 
nucleare), l'ESA (Agenzia spaziale europea), l'ESO (European Southern Observatory), l'EMBO 
(Organizzazione europea di biologia molecolare), l'EMBL (Laboratorio europeo di biologia molecolare), la 
ESF (Fondazione europea della scienza) e soprattutto EUREKA. 
8. Accanto alle reti tradizionali finora avviate dalle azioni comunitarie, questa integrazione può essere compiuta 
grazie a mezzi quali: reti tematiche di eccellenza, reti di concertazione, e consorzi di azioni integrate (cfr. 
allegato III). 
Il CCR apporterà il suo contributo a questo nuovo approccio. 
Le sinergie ricerca/formazione 
9. Nel proseguimento dell'attuale programma "Capitale umano e mobilità", un aspetto importante di ciascuno dei 
temi della prima azione del quarto programma quadro sarà dato da azioni di promozione della mobilità dei 
ricercatori e di stimolo alla creazione di reti; è anche prevista un'azione orizzontale (quarta azione) per 
sviluppare le risorse umane onde far fronte alla comparsa di nuovi settori o argomenti di ricerca. 
Grazie ad attività di ricerca sull'istruzione e la formazione in Europa, si favorirà l'innovazione nei metodi di 
formazione. E' proposto pertanto un nuovo settore di ricerca. 
10. Altrettanto strategico è il ruolo delle azioni di formazione per migliorare, sul piano generale, il livello di 
padronanza delle conoscenze scientifiche e tecniche; partendo dai programmi ERASMUS e COMETT, 
l'attuazione del quarto programma quadro dovrà essere accompagnata da azioni di promozione della formazione 
a livello europeo e della mobilità nel settore, nonché da azioni di promozione dell'informazione e della cultura 
scientifica in Europa. 
Garantire una capacità di risposta alle evoluzioni scientifiche, tecnologiche ed industriali 
11. Unitamente all'obiettivo di migliorare le ripercussioni della ricerca comunitaria sul piano economico, si pone 
il problema del tempo di risposta alle evoluzioni del sistema scientifico e tecnologico. Il quadro istituzionale e 
decisionale comunitario nel campo della RST, è molto pesante. 
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Bisogna consentire alla Comunità, nel rispetto dell'equilibrio interistituzionale, di rispondere rapidamente al 
processo di evoluzione. Ciò significa innanzitutto rispettare la natura e i tratti distintivi dei due primi livelli della 
legislazione comunitaria (programma quadro, programmi specifici) e del livello esecutivo (programma di lavoro), 
stabilendo per i tre livelli modalità concrete per tale flessibilità: 
- il programma quadro: occorre prevedere un gruppo limitato di attività per varare, tra l'adozione del 
programma quadro e la sua revisione a metà periodo, azioni di preparazione e fasi di definizione per nuovi 
programmi ed eventuali progetti pilota; 
- i programmi specifici: in chiave di flessibilità, all'interno di ogni programma specifico sarà riservato un 
importo limitato da assegnare a proposte spontanee di operatori, provenienti essenzialmente dalle PMI e da 
centri tecnici (organizzazioni di ricerca) cui si deve rispondere tempestivamente (stimolazione tecnologica); 
- i programmi di lavoro: l'adattamento dei programmi di lavoro dei programmi specifici offre agli Stati membri 
e al Parlamento europeo la possibilità di svolgere un ruolo effettivo nella risposta da fornire ai progressi 
scientifici e tecnologici: per i primi, grazie alla loro partecipazione ai comitati di programma; per il secondo, 
tramite la procedura annuale di bilancio. 
12. A tale proposito è utile sottolineare il rafforzamento delle relazioni tra le azioni comunitarie e EUREKA. 
Ricordando i ruoli specifici di EUREKA e della ricerca comunitaria, il Consiglio di Edimburgo ha sottolineato 
anche la necessità di approfondirne la sinergia. Sono stati compiuti notevoli progressi e gli elementi di una 
sinergia più approfondita sono stati congiuntamente elaborati dalla Commissione e dalle istanze di EUREKA 
in base al duplice principio di una maggiore trasparenza delle procedure applicate dai paesi ai progetti 
EUREKA e del programma quadro, nonché di una definizione più chiara dei rispettivi ruoli. Gli elementi 
essenziali sono: una migliore circolazione delle informazioni sui progetti e sulle misure di sostegno (normazione 
ecc.), la considerazione nell'ambito dei progetti EUREKA dei risultati dei progetti comunitari, una definizione 
più precisa dei rispettivi ruoli di ciascuna istanza presso gli industriali, in particolare presso le PMI, una 
considerazione più sistematica delle fasi precompetitive dei progetti EUREKA nell'ambito del programma 
quadro e l'esame congiunto di progetti strategici di grande portata proposti dagli industriali. Per la Comunità, 
ciò comporta l'introduzione, dopo una vasta azione pilota, di nuovi meccanismi per tener conto dei progetti 
EUREKA, al di fuori delle date previste per gli inviti comunitari a presentare proposte, osservando le regole 
abituali di selezione, alla guisa delle decisioni anteriori, adottate caso per caso, su alcuni grandi progetti strategici 
EUREKA (JESSI, HDTV, COSINE). I mezzi finanziari da prevedere per questa azione potrebbero essere 
inclusi a titolo indicativo nei programmi di lavoro dei programmi comunitari. Lo stesso avverrebbe per i progetti 
facenti parte di un'azione di ricerca svolta in altri ambiti europei di cooperazione scientifica e tecnologica. I 
progetti sarebbero presi a carico dalle istanze dei due quadri (per la Comunità, la Commissione, assistita dai 
comitati in rappresentanza degli Stati membri) e comparati ai progetti ricevuti in base agli inviti comunitari a 
presentare proposte. La partecipazione comunitaria dovrebbe rispettare gli obiettivi dei programmi specifici e 
riguardare soltanto la parte precompetitiva e generica dei progetti che sarà sottoposta alla valutazione dei 
comitati. Le istanze EUREKA a livello internazionale e nazionale dovrebbbero poter soddisfare i comitati 
comunitari in merito alla qualità dei progetti sottoposti e chiedere agli industriali interessati di trattare più 
sistematicamente le relazioni con le azioni comunitarie di RST in ogni tappa della definizione e attuazione dei 
programmi e progetti EUREKA. EUREKA dovrebbe restare il principale vettore del sostegno alle attività di 
RST più prossime al mercato, ivi compresi i progetti dimostrativi e di sviluppo della produzione e portare ad 
un maggiore coordinamento tra le azioni di RST dei paesi membri di EUREKA, sfruttando al contempo la 
flessibilità e la natura "bottom-up" dell'iniziativa. 
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Le implicazioni finanziarie delle priorità di RST 
13. Nell'ambito delle prospettive finanziarie decise a Edimburgo, i nuovi orientamenti e le conseguenti priorità per 
la RST implicano finanziariamente quanto segue: 
- importo globale massimo assegnato al quarto programma quadro per il periodo 1994-1998: le prospettive 
finanziarie 1993-1999 decise a Edimburgo stabiliscono per le azioni comunitarie di RST una forcella tra la 
metà e i due terzi del finanziamento delle politiche interne per questo periodo; la crescita delle spese RST 
deve inoltre essere in linea con la crescita globale delle spese per le politiche interne (categoria 3 delle 
prospettive finanziarie); in base alle spese di RST per l'anno 1993, la considerazione di questi elementi e una 
valutazione delle necessità di finanziamento inducono la Commissione a rivedere le sue valutazioni 
dell'ottobre 1992 e a proporre un importo di 13,1 Mrd di ECU a prezzi correnti per il quarto programma 
quadro (1994-1998) (cfr. Allegato I). Questa dotazione finanziaria deve ormai rispondere alle esigenze di 
ricerca espresse da tutta la Comunità e contribuire in tal modo a sostenere la competitività della sua 
industria. Nella prospettiva di una maggiore concentrazione su settori prioritari, l'importo consente di 
rafforzare notevolmente alcune azioni, quali la comparsa di novità nell'ambito della prima azione e consentirà 
altresì di coprire il fabbisogno di attività di dimostrazione energetica svolte in precedenza dal programma 
THERMIE e che saranno ora inserite nel programma quadro; esso garantisce infine una risposta adeguata 
della Commissione alle sfide esterne (massiccio sforzo dei paesi terzi, in particolare USA e Giappone) ed 
interne (stabilizzazione tendenziale dei bilanci nazionali di ricerca); 
- ripartizione di questo importo globale tra le quattro azioni e priorità relative assegnate ai grandi temi della 
prima azione: l'allegato I precisa le aliquote rispettive di ciascuna delle quattro azioni previste; l'equilibrio 
finanziario tra le quattro azioni è stato modificato rispetto all'allegato I del primo documento di lavoro per 
tener conto delle decisioni e degli orientamenti del Consiglio europeo di Edimburgo (inquadramento 
finanziario, priorità assegnata alla prima azione concernente le tecnologie generiche, maggior peso dell'azione 
di diffusione e di valorizzazione all'interno dei temi e a livello centralizzato); considerato il peso relativo della 
prima azione, l'allegato I del presente documento fornisce inoltre elementi indicativi supplementari per 
valutare le priorità relative attribuite ai grandi temi di questa prima azione. Si propone pertanto di finanziare 
fino a 280 Mio ECU il nuovo tema della ricerca per una politica europea dei trasporti in quanto una tale 
politica comune richiede lavori specifici di ricerca che devono disporre di un finanziamento sufficiente; per 
contribuire ad una migliore qualità della vita inoltre, le scienze e tecnologie della vita dovrebbero beneficiare 
di mezzi supplementari onde far fronte all'aumentato fabbisogno della ricerca concernente la biotecnologia 
generale, la biomedicina e la salute e di quella di accompagnamento alla riforma delle politiche comuni nei 
settori dell'agricoltura, della silvicultura, dello sviluppo rurale, della pesca e dell'aquacoltura. 
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ALLEGATO I 
QUARTO PROGRAMMA QUADRO (1994-1998) 
Prima azione (programmi di ricerca e di sviluppo tecnologico e di 
dimostrazione) 
Seconda azione (cooperazione con i paesi terzi e le 
organizzazioni internazionali) 
Terza azione (diffusione e valorizzazione dei risultati) 
Quarta azione (incoraggiamento alla formazione e alla mobilità 
dei ricercatori) Mio MECU 
(Prezzi 
correnti) 
IMPORTO GLOBALE MASSIMO 
Ripartizione indicativa tra i temi all'interno della prima azione 
- Tecnologie dell'informazione e delle comunicazioni 
- Tecnologie industriali * 
- Ambiente * 
- Scienze e tecnologie della vita * 
- Energie * 
- Ricerca per una politica europea dei trasporti 
- Ricerca socio-economica finalizzata * Mio di ECU 
(Prezzi correnti) 
3900 
1800 
970 
1325 
2525 
280 
125 
10925 
di cui CCR 1067 Mio di ECU. Nota: oltre a questa partecipazione alla prima azione, il CCR 
parteciperà anche alla terza azione per un importo di 70 Mio di ECU. 
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ALLEGATO II 
CRITERI DI SELEZIONE DELLE AZIONI COMUNITARIE 
I vari obiettivi scientifici e tecnici del programma quadro devono essere definiti chiaramente, 
selezionati con cura e perseguiti sulla base dei criteri seguenti: 
1. Le attività comunitarie di ricerca, sviluppo tecnologico e dimostrazione (RST) devono 
concentrarsi su obiettivi ben definiti onde contribuire a: 
- rafforzare la base tecnologica dell'industria comunitaria e consentirle di divenire più 
competitiva a livello internazionale, fornendole le conoscenze e il know-how necessari 
(competenze); 
- definire e attuare le politiche comunitarie o 
- rispondere alle esigenze della società, contribuendo così allo sviluppo di una crescita 
sostenibile. 
Questa impostazione darà anche luogo a ripercussioni economiche a breve, medio e lungo 
termine e dovrà contribuire al rafforzamento della coesione economica e sociale della 
Comunità, in linea con il perseguimento della qualità scientifica e tecnica. 
2. Gli elementi ripresi nella descrizione delle attività di RST seguenti dimostrano come lo sforzo 
di concentrazione comporti una notevole riduzione del numero di nuclei tematici, da 54 nel 
primo documento di lavoro a 28 settori nel presente documento e precisamente: 
3. Partendo da questo schema, i seguenti tipi di azione possono giustificare un'attività 
comunitaria: 
- azione su grande scala per la quale gli Stati membri non potrebbero, o potrebbero 
soltanto con difficoltà, mobilitare gli impianti e le risorse finanziarie e umane necessarie 
("massa critica"); 
- attività che tratta questioni ambiziose, problemi di vasta portata o la cui dimensione 
scientifica darà risultati a lungo termine. Questo tipo di attività richiede sforzi particolari 
di ricerca a livello comunitario e aumenta sovente il contributo generale della Comunità 
alla risoluzione di problemi internazionali; 
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attività i cui effetti in termini di vantaggi finanziari evidenti giustificano un'azione comune 
anche se si deve tener conto dei costi supplementari inerenti a qualsiasi cooperazione 
internazionale; 
attività complementare a quella avviata sul piano nazionale i cui effetti mirano a rafforzare 
le basi scientifiche e tecniche della Comunità e i cui risultati hanno maggiori possibilità di 
essere valorizzati nell'ambito della Comunità; 
attività che contribuisce alla realizzazione di un obiettivo comune quale il mercato unico, 
l'unificazione dello spazio scientifico e tecnico europeo e, ove necessario, alla fissazione di 
regole e norme uniformi. 
4. Le attività comunitarie di RST devono essere attuate nell'ambito di progetti da valutare in 
base alla loro eccellenza scientifica e tecnica. 
Nel processo di selezione dei progetti che deve essere svolto a livello dei programmi specifici, 
sarà data la priorità ai progetti che consentono di: 
- realizzare una migliore integrazione degli sforzi di ricerca in atto negli Stati membri, a 
livello comunitario e presso altri organismi di cooperazione europea e internazionale; 
- rispondere nel modo più efficace agli obiettivi globali di competitività economica e 
industriale della Comunità. 
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ALLEGATO III 
OBIETTIVI SCIENTIFICI E TECNOLOGICI 
1. I nuovi orientamenti a favore di una politica effettivamente comunitaria di RST, che si 
rispecchiano nei criteri di cui all'allegato II del presente documento, impongono alla 
Commissione di compiere un rigoroso esercizio di concentrazione e di selezione delle varie 
attività di RST presentate nel primo documento di lavoro COM(92) 406. 
Le azioni prescelte sostengono le politiche comuni e hanno in primo luogo la finalità di 
rafforzare le basi scientifiche e tecnologiche della Comunità e della sua industria per favorire 
lo sviluppo della sua competitività internazionale. Soprattutto sulla linea della politica 
industriale adottata nel 1990 e per rispondere alle crescenti esigenze della società, sono stati 
individuati alcuni obiettivi di interesse pubblico comunitario (cfr. punto 4 della relazione) alla 
cui realizzazione la ricerca comunitaria deve contribuire. 
Per utilizzare nel modo più razionale i fondi comunitari, è stata effettuata una prima scelta 
tra i nuclei tematici proposti nel primo documento di lavoro e anche all'interno di ciascuno 
di essi. 
E' stata attribuita un'attenzione particolare, per ciascun settore di ricerca, alle prospettive di 
integrazione tra le azioni nazionali e le azioni comunitarie e europee. 
2. Gli elementi ripresi nella descrizione delle attività di RST seguenti dimostrano come lo sforzo 
di concentrazione comporti una notevole riduzione del numero di nuclei tematici, da 54 nel 
primo documento di lavoro a 28 settori nel presente documento e precisamente : 
Prima azione 
Tecnologie dell'informazione e delle comunicazioni, sviluppo deU'infrastruttura 
dell'informazione e delle comunicazioni 
- tecnologie telematiche a servizio di applicazioni di interesse generale 
- tecnologie di sistemi integrati di informazione e di comunicazione 
- tecnologie dei servizi avanzati di comunicazione 
- tecnologie dell'informazione 
Tecnologie industriali 
- tecnologie di progettazione, di ingegneria, e dei sistemi e dell'organizzazione umana della 
produzione 
- tecnologie dei materiali, del loro trattamento e riciclaggio 
- tecnologie avanzate di propulsione 
- ricerca sulla normazione, misure e prove 
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Ambiente 
- l'ambiente naturale e il cambiamento globale 
- le tecnologie innovatrici per la tutela dell'ambiente 
Scienze e tecnologie della vita 
- biotecnologia generale 
- biomedicina, salute e Cannaci 
- applicazione delle scienze e tecnologie della vita all'agricoltura, alla silvicoltura, allo 
sviluppo rurale, all'agroindustria e alla pesca. 
Energia 
- tecnologie per una produzione e un impiego più puliti ed efficienti dell'energia 
- sicurezza nucleare 
- fusione termonucleare controllata 
Ricerca per una politica europea dei trasporti 
- ricerca per una politica europea dei trasporti 
Ricerca sock>-economica finalizzata 
- ricerche sui problemi dell'integrazione sociale 
- la ricerca sull'istruzione e la formazione 
- la valutazione delle opzioni di politica scientifica e tecnologica 
Seconda azione 
- cooperazione scientifica e tecnologica in Europa 
- cooperazione scientifica e tecnologica con i paesi industrializzati non europei 
- cooperazione scientifica e tecnologica con i paesi In via di sviluppo 
Terza azione 
- diffusione e valorizzazione dei risultati 
- trasferimento di tecnologie 
- contesto finanziario del trasferimento 
- servizi scientifici per le politiche comunitarie 
Quarta azione 
- formazione e mobilità dei giovani ricercatori 
FP4IT7.91 23-4-93 4:58pm -13-
3. Le ricerche saranno attuate secondo due principali indirizzi: la concentrazione dei mezzi 
finanziari su un numero limitato di argomenti scelti per il loro specifico valore aggiunto 
(azioni a compartecipazione finanziaria) e perseguimento dell'integrazione delle azioni 
nazionali comunitarie e europee tramite modalità all'uopo adattate. 
Accanto alle reti tradizionali finora realizzate dalle azioni comunitarie, questa integrazione 
potrebbe essere compiuta mediante: 
- Reti tematiche di eccellenza che raggrupperebbero, attorno ad uno stesso obiettivo 
tecnologico od industriale, fabbricanti, utilizzatori, università e centri di ricerca onde 
facilitare l'integrazione e il trasferimento di conoscenze e tecnologie e garantire una 
migliore considerazione delle esigenze del mercato. Le reti saranno organizzate con 
l'appoggio catalizzatore della Comunità, secondo un modello già sperimentato per i 
microsistemi, la linguistica e la fabbricazione flessibile. Esse sarebbero "bottom-up" in 
termini di progettazione e gestione. 
- Reti di concertazione nelle quali gli Stati membri avrebbero un ruolo importante 
nell'identificare i laboratori o istituti che parteciperebbero all'azione decisa. La 
Commissione organizzerebbe la concertazione. Le ricerche epidemiologiche e quelle 
relative a studi clinici del programma di ricerca biomedica potrebbero ad esempio essere 
svolte in tale maniera. 
- Consorzi di azioni integrate, ispirate al modello adottato per il programma "Fusione". Gli 
Stati membri identificano i laboratori o istituti che parteciperebbero all'azione integrata 
sostenuta da una concentrazione di mezzi finanziari comunitari. Si potrebbero invitare a 
parteciparvi anche grandi organismi di ricerca europei non comunitari, come i CERN, 
l'ESA e l'EMBL. 
Secondo la Commissione, il CCR può contribuire a realizzare questo nuovo approccio di 
integrazione. Direttamente responsabile di ricerche, strettamente inserito nella formulazione 
e attuazione delle politiche comunitarie, esso potrebbe intervenire nei settori scientifici e 
tecnici in cui è competente a titolo di animatore e di fulcro di reti comprendenti laboratori 
pubblici e privati negli Stati membri nonché fungere da centro di gravità per consorzi europei 
di ricerca in settori specifici. 
Le descrizioni seguenti precisano questo approccio. 
FP4IT2.91 23-4-93 4:58pm -14-
PRIMA AZIONE 
Programmi di ricerca, sviluppo tecnologico 
e dimostrazione 
Tecnologie dell'informazione e delle comunicazioni (TIC) 
Sviluppo dell'infrastruttura dell'informazione c delle comunicazioni 
Da qualche anno, il paesaggio delle tecnologie e delle industrie dell'informazione e delle 
comunicazioni a livello europeo e mondiale ha subito profondi mutamenti che inducono a 
riconsiderare l'azione di RST comunitaria in questo campo in termini di priorità e di modalità. 
L'erosione delle frontiere tra le TIC e altri settori, la compenetrazione sempre più stretta tra 
informatica, telecomunicazioni e telematica, contribuiscono all'emergere di una nuova 
infrastruttura dell'informazione e delle comunicazioni, indispensabile per garantire la crescita 
dell'economia in generale e per rispondere alle nuove esigenze della società. Mentre negli anni 
1980 la politica di RST era incentrata sulla tecnologia per un'industria delle TIC in fase di 
crescita, negli anni 1990 la Comunità ha bisogno di una politica orientata all'utenza e intesa a 
sviluppare la nuova infrastruttura. 
Questa nuova infrastruttura che comprende l'insieme delle tecnologie, dei prodotti, dei servizi e 
delle applicazioni che abbinano in sistemi sempre più integrati l'elettronica, l'informatica e le 
telecomunicazioni è caratterizzata da numerosi e diversi fenomeni. 
Essa riveste un carattere dinamico. L'infrastruttura dell'informazione e delle comunicazioni 
valorizza il contenuto dell'informazione abbinandone la raccolta, la memorizzazione, il trattamento 
e la trasmissione attraverso mezzi sempre più potenti ed efficaci, a seguito del progresso 
tecnologico e delle crescenti pressioni dell'utenza che cerca di indirizzarne l'evoluzione verso il 
soddisfacimento dei propri bisogni. 
La nuova infrastruttura condiziona lo sviluppo della maggior parte delle attività economiche e 
sociali. Le imprese ne hanno bisogno per disporre tempestivamente di informazioni finanziarie 
commerciali, per trasferire fondi, per procedere a scambi di specifiche con i loro partner e per 
sfruttare servizi specializzati che non potrebbero ottenere altrimenti. I processi di fabbricazione 
basati sulle tecnologie avanzate dell'informazione consentono sempre più all'industria di 
aumentare, a costi minori, la qualità dei suoi prodotti, minimizzandone l'impatto sull'ambiente. 
Il personale delle PMI può nutrire buone speranze di accedere rapidamente alla formazione 
professionale, grazie all'insegnamento a distanza. Da questa infrastruttura dipende anche il 
funzionamento efficace delle amministrazioni, dei sistemi sanitari e dei trasporti. Essa dovrebbe 
consentire di far fronte alle nuove sfide sociali. 
FP4rT2.91 23-4-93 4:58pm -15-
La nuova infrastruttura consta di quattro elementi tecnologici costitutivi principali, aventi la 
seguente struttura generale: 
' APPLICAZIONI 
SISTÈMI INTEGRATI 
TECHNOLOGIE 
DELL'INFORMAZIONE 1' 
TECHNOLOGIE DELLE 
COMUNICAZIONI 
I settori delle TIC incorporano le tecnologie che sono al centro stesso dell'infrastruttura e che 
forniscono gli elementi di costruzione per i sistemi che integrano queste due tecnologie. Queste 
ultime forniscono a loro volta la base per realizzare applicazioni in settori quali la sanità, i 
trasporti e l'istruzione. Questa struttura in quattro parti determina i settori principali su cui 
incentrare lo sforzo di RST. 
D'altra parte, la congiuntura economica e l'interesse stesso dell'utenza portano a creare un 
crescente divario tra la rapidità dell'evoluzione tecnologica e il ritmo della domanda. Il mercato 
rallenta, la concorrenza si esaspera, l'utenza diventa più esigente e impara a sfruttare la gamma 
di offerte disponibile grazie a sistemi "aperti" che la affranca dalla sua dipendenza dai costruttori. 
Questo paradosso delle TIC, sempre più necessarie e universali, ma sempre meno redditizie, 
costituisce una sfida seria per l'economia e il progresso sociale, donde la necessità di una nuova 
politica di ricerca e sviluppo tecnologico, a livello degli Stati membri e della Comunità europea. 
A causa delle difficoltà congiunturali e strutturali, registrate attualmente dalle industrie, e delle 
restrizioni di bilancio, aumenta il rischio che la costituzione della nuova infrastruttura 
dell'informazione e delle comunicazioni sia compromessa e ritardata e che ciò incida a sua volta 
negativamente sul rilancio economico e sulla risposta che essa dovrebbe apportare alle nuove 
esigenze della società. Questo è il motivo per cui, in tutto il mondo, l'informatica, l'elettronica e 
le telecomunicazioni sono nuovamente al centro dell'attenzione dei pubblici poteri. 
FP4IT2.91 23-4-93 4:58pm -16-
Questa situazione è attualmente riconosciuta ed azioni sono già in corso in Giappone, negli Stati 
Uniti e in vari Stati membri. 
Da lunga data la Comunità europea è divenuta consapevole dell'importanza economica e sociale 
delle nuove tecnologie dell'informazione e delle comunicazioni. Nel secondo e nel terzo 
programma quadro è stata aumentata la percentuale degli stanziamenti riservati allo sviluppo di 
queste tecnologie. 
E' però necessario adeguare radicalmente lo sforzo comunitario in questo campo alla nuova 
situazione intervenendo sul contenuto delle azioni da sviluppare e sulle modalità di attuazione. 
Circa il contenuto delle azioni, la Commissione ritiene che il contributo della Comunità europea 
debba concentrarsi su un numero limitato di tecnologie prioritarie a carattere generico o aventi 
effetti moltiplicatori o strutturanti, a causa delle natura dell'attività a cui si applicano. 
Quattro settori, che abbinano la continuità e la novità e si concentrano attorno ai quattro 
elementi costitutivi dell'infrastruttura di informazione e comunicazione prima definita, rispondono 
a questi criteri. Essi sono stati prescelti dopo un attento esame dei punti forti e delle debolezze 
delle industrie e dei centri di ricerca della Comunità in materia di esigenze infrastnitturali, 
tenendo conto dei risultati della recente valutazione dei programmi nonché del parere delle 
autorità nazionali espresso attraverso il CREST e i comitati di gestione. 
Si tratta dello sviluppo delle 
tecnologie telematiche al servizio di applicazioni di interesse generale 
tecnologie di sistemi integrati di informazione e di comunicazione 
tecnologie dei servizi avanzati di comunicazione 
tecnologie dell'informazione. 
Qui di seguito, una definizione più precisa di questi quattro temi, che concentrano il contenuto 
di alcuni "nuclei", presentati nel documento di lavoro trasmesso al Consiglio e al Parlamento 
europeo il 9 ottobre 1992. 
Il primo settore comprende programmi di applicazione corrispondenti ad esigenze fondamentali 
della società nonché alla formazione di nuovi mercati per le industrie del trattamento e della 
comunicazione dell'informazione. I programmi mirano a sviluppare tecnologie supplementari 
rispetto a quelle di base, tecnologie rispondenti alla specificità degli utilizzi e alla necessità di 
sviluppare specifiche funzionali nonché di convalidare mediante prove su scala reale i risultati dei 
lavori di RS. 
Si tratta di tecnologie concernenti i servizi sanitari e l'integrazione dei portatori di handicap e 
degli anziani, la telematica applicata ai trasporti e all'apprendimento flessibile e a distanza nonché 
di tecnologie relative alle zone rurali, allo scambio di informazioni tra ricercatori e tra biblioteche 
e alle amministrazioni. 
FP4IT2.91 23-4-93 438pm -17-
I temi sono tratti dai nuclei 5,8 e 9 e comprendono la parte sui portatori di handicap e gli anziani 
del nucleo 18. 
II secondo settore comprende progetti che associano le due grandi categorie di tecnologie del 
trattamento dell'informazione e delle comunicazioni, combinati in sistemi che, per la loro 
complessità e grande numero di applicazioni, richiedono la partecipazione di un elevato numero 
di ricercatori e di utenti di diverse discipline. 
Si tratta delle tecnologie concernenti l'ingegneria dell'informazione e del linguaggio, l'informatica 
e le reti a grandi prestazioni, e i sistemi personali integrati Si tratta anche del contributo delle 
TIC all'integrazione funzionale nella fabbricazione e delle tecnologie attinenti ai sistemi 
multimedia e alla sicurezza dei sistemi di informazione. 
Queste tecnologie corrispondono interamente o parzialmente ai nuclei da 3 a 7 e 10 del 
documento di lavoro. 
Il terzo settore contiene attività a carattere generico intese a sostenere numerosi e diversi utilizzi. 
Si tratta delle tecnologie che consentono di integrare un"*intelligenza" nelle reti nonché delle 
tecnologie sui servizi videodigitali, la commutazione fotonica e le comunicazioni mobili. 
Queste tecnologie corrispondono al nucleo 7 del documento di lavoro. 
Il quarto settore ingloba anche attività a carattere generico, nel settore delle tecnologie delle 
comunicazioni. Si tratta dello sviluppo di tecnologie nei settori della microelettronica, in 
particolare gli ASIC, di sistemi aperti di microprocessori, microsistemi e schermi piatti, nonché 
dell'impiego ottimale di software e del trattamento distribuito dell'informazione (base di dati, 
interfaccia uomo/macchina, architetture aperte). 
Queste tecnologie corrispondono interamente o parzialmente ai nuclei da 1 a 4 del documento 
di lavoro. 
Circa le modalità di attuazione delle azioni, si dovrà tener conto dei seguenti elementi: 
è opportuno focalizzare i progetti attorno ad alcuni grandi temi, onde evitare la dispersione 
registrata in passato. A tale fecalizzazione dovrà corrispondere un coordinamento rafforzato 
delle azioni nazionali e comunitarie di RST, anche nell'ottica di una migliore complementarità 
con EUREKA. 
Essa consentirà anche alle PMI, insieme ad un'attività di stimolazione tecnologica e ad una 
diffusione rafforzata delle tecnologie, di partecipare a progetti più mirati e di approfittare 
maggiormente dei programmi comunitari. 
FP4IT2.91 23-4-93 4:58pm -18-
Sarà rafforzata la partecipazione dell'utenza in quanto l'impiego delle tecnologie rappresenta 
la migliore garanzia della loro rispondenza alle esigenze del mercato. 
In alcuni settori, le azioni di RST potranno ricorrere a gruppi di progetti mirati accompagnati 
e rafforzati da reti di eccellenza, dall'associazione di fornitori e di utenti, da azioni di 
coordinamento con iniziative nazionali, di cooperazione internazionale, di diffusione dei 
risultati, di formazione, svolta a titolo complementare e coerente con attività della stessa 
natura ma più centralizzate, ove necessario. Queste attività combineranno un'azione mirata 
e quindi la selettività e l'utilizzazione razionale delle risorse all'elasticità e alla capacità di 
reazione necessarie per gestire il cambiamento. 
Tecnologie industriali 
La mondializzazione dei mercati, la comparsa di nuovi poli di concorrenza, la congiuntura 
economica difficile e incerta, l'internazionalizzazione dei processi di acquisizione di nuove 
tecnologie e il necessario rafforzamento della tutela dell'ambiente inducono le industrie ad 
adeguare la proprie strutture e strategie di cooperazione e concorrenza. 
In questo contesto, la strategia tecnologica della Comunità deve svolgere un importante ruolo di 
catalizzatore e sostenitore delle iniziative e degli sforzi dell'industria. La sintonia tra azioni 
nazionali e comunitarie è indispensabile per stimolare la capacità delle industrie a sviluppare nuovi 
prodotti e processi, rispondenti alle esigenze dei consumatori e della società, in settori quali i 
trasporti, l'habitat, la salute, l'ambiente, la gestione durevole delle risorse e le condizioni di lavoro. 
In linea con la nuova politica comunitaria, l'azione della Comunità dovrà concentrarsi sui settori 
tecnologici le cui applicazioni sono destinate ad avere rapidamente un impatto su un'ampia 
gamma di attività industriali. 
In questa prospettiva, le azioni comunitarie cercheranno di promuovere le ricerche 
pluridisciplinari, lo sviluppo delle tecnologie generiche, le cooperazioni multisettoriali e le 
interfacce tra assemblatori e subappaltatori, i collegamenti industria-università, la ricerca 
svolta dalle e per le PMI nonché la formazione e l'istruzione in un contesto industriale. 
Le attività saranno incentrate nei tre settori seguenti: 
tecnologie di progettazione, di ingegneria, e dei sistemi e dell'organizzazione umana della 
produzione; 
tecnologie dei materiali, del loro trattamento e riciclaggio; 
tecnologie avanzate di propulsione; 
ricerca sulla normazione, misure e prove. 
FP4IT2.91 23-4-93 4:58pm -19-
Questo numero ridotto di nuclei di ricerca deriva, in tutto o in parte, dai nuclei da 10 a 14 e 
copre applicazioni delle tecnologie del nucleo 6 e aspetti attinenti alle tecnologie di produzione, 
dei materiali, della ricerca prenormativa, delle tecnologie di propulsione figuranti nei nuclei sui 
mezzi di trasporto -automobili, aerei, treni, navi (15)-, l'habitat urbano (16), il patrimonio culturale 
(17) e l'esclusione sociale (18). 
Malgrado l'alta priorità conferita alle tecnologie industriali, si può attualmente prevedere una 
certa concentrazione degli sforzi nell'ambito dei nuclei tematici Grazie ad un maggiore ricorso 
alle azioni concertate (rafforzate), nei casi in cui questo tipo di azione è sufficiente a raggiungere 
il valore aggiunto comunitario, si dovrebbe operare una maggiore selettività delle azioni a 
compartecipazione finanziaria (concentrate su temi strategici che richiedono una dimensione 
critica minima o la ripartizione dei rischi su scala europea), senza ridurre la portata tematica 
dell'azione comunitaria, quale proposta nel primo documento di lavoro. 
I due primi settori interessano le tecnologie del ciclo di vita dei materiali e dei prodotti, comprese 
le applicazioni delle tecnologie dell'informazione e delle telecomunicazioni disponibili. Le azioni 
riguarderanno soprattutto il miglioramento della qualità, dell'affidabilità e delle prestazioni dei 
materiali e dei prodotti, della produzione flessibile, delle condizioni di lavoro e dell'utilizzazione 
delle risorse umane, una gestione più razionale delle risorse di base, un maggiore recupero e 
riciclaggio dei materiali, la riduzione del ciclo di progettazione e fabbricazione dei prodotti e le 
incidenze sull'ambiente. 
Gli sforzi saranno concentrati sulla progettazione, l'ingegneria e la fabbricazione intelligenti e 
integrate dal computer, la realizzazione rapida di prototipi, le nuove applicazioni laser industriali, 
le tecnologie dei microsistemi, i processi industriali non inquinanti, quali il biotrattamento, i 
sensori, i materiali avanzati (superconduttori, biomateriali, ecc.) necessari per la comparsa di nuovi 
prodotti, particolarmente nei settori del trasporto, dell'habitat urbano e della salute. 
II terzo settore concerne l'applicazione e l'integrazione delle tecnologie generiche e lo sviluppo 
di tecnologie specifiche, necessarie per mettere a punto sistemi avanzati di propulsione per mezzi 
di trasporto più efficaci, più sicuri e più puliti (automobili, aerei, navi e treni). 
Per i primi tre settori saranno migliorate e rafforzate le misure di accompagnamento intese ad 
ottimizzare l'impatto delle attività comunitarie: azioni di formazione, azioni per incoraggiare e 
facilitare la diffusione e la valorizzazione dei risultati, procedure appositamente adattate per 
stimolare la partecipazione delle PMI ("stimolazione tecnologica", CRAFT, premi di fattibilità) 
e azioni industriali coordinate su un obiettivo comune quale la fabbrica del futuro, l'automobile 
pulita ecc., per facilitare l'integrazione di tecnologie e il trasferimento delle conoscenze tra 
progetti e tra settori e il coordinamento con EUREKA. 
PP4IT2.91 23-4-93 4:58pm -20-
II quarto settore di ricerca verte sulle tecnologie e i metodi di misure e prove nell'ambito di 
ricerche prenormative al servizio delle politiche comunitarie, delle esigenze della società e 
dell'industria. 
L'approccio dovrà essere sufficientemente flessibile per considerare le esigenze in pieno 
mutamento delle attività di ricerca prenormativa, rispettando al contempo le procedure stabilite 
e garantendo l'eccellenza scientifica e tecnica. Le attività di tipo integrato sarebbero 
particolarmente adatte a favorire lo sviluppo del settore delle misure e prove per il quale i 
laboratori potranno organizzarsi in rete. 
Il Centro comune di ricerca dovrebbe apportare un contributo specifico a queste ricerche, a livello 
di ricerca prenormativa sui materiali avanzati e sulla meccanica strutturale e nel campo delle 
misure e dei materiali di riferimento. 
Ambiente 
Gli orientamenti della ricerca, particolarmente quella sull'ambiente si basano sulla necessità 
di ampliare la base scientifica e tecnica intesa a garantire uno sviluppo armonioso ed 
equilibrato delle attività economiche nell'insieme della Comunità, una crescita durevole, non 
inflazionistica e che rispetti l'ambiente. 
Da ciò ne consegue che le attività comunitarie di ricerca e sviluppo tecnologico sostengano la 
preparazione e l'attuazione della politica nei numerosi e diversi campi cui tale obiettivo si applica. 
Il quinto programma di azione comunitaria nel settore dell'ambiente si è posto come obiettivo 
principale quello di andare "verso uno sviluppo sostenibile" e, in questo contesto, si è dotato di 
una nuova strategia per trattare, in un'ottica di ripartizione delle responsabilità, le azioni che 
incidono sulle risorse naturali o ledono l'ambiente anziché aspettare che i problemi si 
concretizzino. La strategia intende modificare le tendenze e le prassi nocive per l'ambiente onde 
migliorare la qualità della vita e lo sviluppo socio-economico dell'attuale generazione e di quelle 
future, ampliando la gamma degli strumenti atti a cambiare i comportamenti. Il programma tratta 
inoltre in modo specifico diversi problemi e rischi prioritari che interessano tutta la Comunità e 
che devono essere risolti. Tra essi: il cambiamento climatico, l'acidificazione e la qualità dell'aria, 
la protezione della natura e la biodiversità, la gestione delle risorse idriche, l'ambiente urbano, 
le zone costiere, il trattamento dei rifiuti, i rischi legati all'industria, la protezione civile e le crisi 
urbane. La valutazione e la gestione dei complessi problemi posti dall'ambiente richiedono un 
approccio pluridisciplinare. E' dunque opportuno un nuovo approccio che, pur riflettendo 
pienamente gli orientamenti politici, sia abbastanza flessibile per incoraggiare le interazioni e 
consentire di dedicare un'adeguata attenzione a determinati settori, quali la scienza e la tecnologia 
marine (compresi gli aspetti polari) o la climatologia. 
FP4IT2.91 23-4-93 4:58pa -21 -
I due settori di ricerca sono i seguenti: 
l'ambiente naturale, la sua qualità e il cambiamento globale 
le tecnologie innovatrici per la tutela dell'ambiente. 
II primo settore riguarda le caratteristiche e i processi fondamentali relativi all'ambiente naturale, 
compresi la terra, gli oceani e l'atmosfera e il modo in cui essi sono influenzati dal 
comportamento umano. Ricerche di questo tipo si prestano particolarmente ad un approccio 
integrato, soprattutto sotto il profilo di un maggiore contributo comunitario agli sforzi mondiali 
nel campo del cambiamento globale. Ciò è particolarmente applicabile alla modellizzazione. In 
generale, l'Europa deve svolgere un ruolo crescente nelle attività legate all'osservazione della 
terra e, in collegamento con gli enti spaziali, la Comunità deve rafforzare la sua azione. Si tratta 
di un esempio tipico di settore per il quale il Centro comune di ricerca potrà fornire un 
contributo rilevante. 
Il secondo settore si concentra sullo sviluppo delle tecnologie per la prevenzione, la valutazione, 
il rilevamento, la protezione e il risanamento dell'ambiente. A tale proposito saranno stretti dei 
legami con EUREKA per garantire che i risultati della ricerca ambientale realizzino il loro 
potenziale in termini di sviluppo di tecnologie e di mercati innovatori per l'industria europea. 
Questi due settori concentrano le attività previste dai nuclei tematici 19-22 del primo documento 
di lavoro e gli aspetti connessi con le tecnologie dell'ambiente figuranti nei nuclei 16 (habitat 
urbano), 17 (patrimonio culturale europeo) e 18 (esclusione sociale). 
Scienze e tecnologie della vita 
Le attività che trattano le scienze e le tecnologie della vita sono cruciali per il futuro 
comunitario data la rapida espansione di questo settore e la sua importanza per 
l'applicazione delle politiche comuni interessate. 
I vantaggi possibili per l'umanità e la società rappresentano essi stessi una priorità. Le capacità 
degli Stati membri in materia sono molto diverse ma molte di esse fanno capo ad una base 
scientifica e tecnica riconosciuta a livello internazionale. Lo sforzo comunitario deve pertanto 
incentrarsi su temi non realizzabili ad altri livelli e per i quali la Comunità deve mantenere 
la sua posizione in un contesto di aperta concorrenza mondiale. Si ricordano in proposito i 
recenti progressi nel campo della biologia molecolare e della determinazione del patrimonio 
genetico. 
FP4IT2.91 23-4-93 4:58pm -22-
Una forte ricerca tecnologica di base è necessaria per offrire un'ampia gamma di metodi atti a 
risolvere problemi di ricerca molto diversificati. L'azione proporrà di fornire infrastrutture atte 
a ridurre gli sforzi compiuti da vari istituti, in interazione con le "piatteforme industriali" già 
esistenti. Tra le azioni comunitarie da prevedere a titolo prioritario citiamo lo sviluppo dei 
processi di sequenziamento dei genomi che si prestano alla creazione di reti europee di 
cooperazione. Per sostenere la posizione comunitaria nel settore della fitogenetica molecolare si 
deve prevedere la creazione di un consorzio europeo integrato. 
Gli argomenti a favore di un aumento degli investimenti di ricerca nei settori della biomedicina 
e della sanità sono di ordine societario ed economico. L'aumento dei costi in questo settore è 
diventato una delle principali preoccupazioni di tutti i paesi, anche quelli più ricchi. 
Parallelamente, l'esigenza dei cittadini europei di avere accesso a cure di alta qualità si fa sentire 
in tutti gli Stati membri. La grande diversità in Europa dei sistemi sanitari e delle cause di 
mortalità e morbosità rappresenta un atout da sfruttare. L'epidemiologia comparativa e la ricerca 
sui servizi sanitari permetteranno di sfruttare questa diversità, fonte di numerose ipotesi di ricerca. 
Questo metodo di approccio contribuirà alla prevenzione delle grandi malattie: cancro, malattie 
cardiovascolari, malattie infettive quali l'AIDS, affezioni neurologiche e mentali, patologie legate 
alla senescenza o a comportamenti alimentari variati. 
Sarà conferita un'attenzione specifica a: lo sviluppo delle basi scientifiche e tecniche necessarie 
per valutare i nuovi farmaci per il trattamento delle malattie neurologiche, mentali e immunitarie; 
la partecipazione al decennio del cervello, in particolare tramite lo sviluppo della metodologia, 
della strumentazione e delle infrastrutture più avanzate, necessarie per studiare il sistema nervoso. 
Le produzioni primarie, sia che si tratti dell'agricoltura, dell'orticoltura, della pesca o delle foreste, 
forniscono la materia prima per il fabbisogno alimentare e non alimentare. La riforma delle 
politiche comunitarie comporta modifiche sensibili. La ricerca nei campi dell'agricoltura, della 
silvicoltura, dello sviluppo rurale, della pesca e dell'acquicoltura deve accompagnare questi 
cambiamenti e riguardare metodi, tecniche, sistemi di produzione e prodotti. 
La ricerca agroindustriale deve anticipare questa tendenza e incentrare le sue ricerche sul 
trattamento di materie prime di origine biologica per aumentarne il valore aggiunto garantendo 
al tempo stesso la sicurezza dei prodotti alimentari. Essa permetterà di fornire prodotti per la 
chimica fine, componenti alimentari, sostanze cosmetiche e farmaceutiche. La biotecnologia 
puntellerà lo sviluppo di questa attività in stretta interazione con altre tecnologie quali 
l'informatica e la chimica. 
Le attività sono suddivise in tre settori: 
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biotecnologia generale 
biomedicina, salute e farmaci 
applicazione delle scienze e tecnologie della vita all'agricoltura, alla silvicoltura, allo sviluppo 
rurale, all'agroindustria e alla pesca. 
Energia 
La ricerca, lo sviluppo tecnologico e la dimostrazione (RSD) comunitari sull'energia 
dovranno puntare alla messa a punto di sistemi energetici per consentire l'impiego di 
tecnologie efficienti, pulite e sicure, all'insegna della compatibilità tra l'utilizzazione 
dell'energia e l'equilibrio della biosfera compresi gli esseri umani e l'ambiente. 
Lo sforzo di RSD concernerà le energie non nucleari, la sicurezza dell'energia nucleare di fissione 
e la fusione termonucleare controllata. 
Saranno trattati diversi temi di RSD, in funzione dei problemi della società o dell'aggiornamento 
delle prospettive politiche o economiche. I vari tipi di fonti di energia tradizionali (fossili, 
nucleare) e di modalità di utilizzazione dell'energia saranno oggetto di progetti per ridurne 
l'impatto sull'ambiente (locale, regionale e globale), mirando a migliorare l'efficienza energetica, 
la produzione e l'impiego dei combustibili fossili non inquinanti, la riduzione al minimo degli 
scarichi gassosi nell'atmosfera (C02 e altri inquinanti, quali SOz e NOJ, il miglioramento della 
sicurezza dell'intero ciclo del nucleare. 
La RSD nei settori delle energie rinnovabili e del loro impiego contribuirà direttamente a questo 
obiettivo generale, tenendo conto al tempo stesso della diversificazione e del miglioramento della 
sicurezza energetica nella Comunità e del soddisfacimento delle esigenze attraverso opportune 
risorse locali. 
Sarà perseguito un equilibrio opportuno tra la volontà di aumentare l'efficacia dell'offerta a 
partire da fonti tradizionali o rinnovabili e la disponibilità ad assumere le responsabilità 
comunitarie nel settore nucleare, in applicazione del trattato Euratom (CEEA). In questi diversi 
settori, il Centro comune di ricerca apporterà un contributo mirato, soprattutto per le energie 
rinnovabili. 
Le preoccupazioni legate all'attuazione delle politiche comunitarie concernenti l'energia ma anche 
l'agricoltura saranno integrate nella definizione delle priorità di RSD. L'inserimento nel quarto 
programma quadro della dimostrazione energetica contribuirà anche a stimolare la cooperazione 
tra industriali, operatori e utenti su progetti innovatori che si prestino ad applicazioni su scala 
maggiore (in collegamento con EUREKA e vari strumenti comunitari) sia nella Comunità che nei 
paesi terzi (compresi i paesi in via di sviluppo). Il programma THERMIE, in vigore fino al 31 
dicembre 1994, in prosecuzione dei precedenti programmi dimostrativi, è uno strumento idoneo 
per un'azione comunitaria di dimostrazione nel settore dell'energia. 
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Per questi vari temi, i vantaggi legati allo svolgimento delle attività nel contesto comunitario sono 
evidenti, ad esempio per quanto riguarda la fusione controllata. In materia di sicurezza, si 
sottolinea l'attenzione particolare da conferire alle ricerche sulle condizioni di esercizio del 
nucleare nell'Europa dell'est e sul territorio della CSI. 
I nuclei tematici 32-35 del primo documento di lavoro sono ora concentrati in tre settori: 
tecnologie per una produzione e un impiego più puliti ed efficienti dell'energia; 
sicurezza nucleare; 
fusione termonucleare controllata. 
Ricerca per una politica europea dei trasporti 
L'attuazione del trattato sull'Unione europea conferirà nuovo impulso alla politica comunitaria 
dei trasporti. Il miglioramento della sicurezza dei trasporti è per la prima volta espressamente 
collocato tra gli obiettivi da raggiungere. Le disposizioni sulle reti transeuropee e sulla coesione 
economica e sociale forniscono alla Comunità una nuova base da cui partire per contribuire alla 
realizzazione e allo sviluppo delle infrastrutture di trasporto. 
In questa prospettiva, nel quarto programma quadro di ricerca e sviluppo è previsto un ruolo 
maggiore per i trasporti Partendo dall'esperienza già acquisita e dai progressi compiuti nei 
programmi precedenti, si farà appello, come in passato, alla partecipazione attiva del settore 
privato, della comunità scientifica e degli utilizzatori finali. 
La ricerca per una politica europea dei trasporti riguarderà innanzi tutto il sostegno allo sviluppo 
e all'integrazione dei sistemi di trasporti (nell'ambito di una mobilità durevole), ponendo l'accento 
sulla complementarità dei vari modi, svilupperà scenari e analisi a livello urbano, rurale, regionale 
e transeuropeo nonché esplorerà le interrelazioni tra fattori umani e tecnologia. Essa tratterà 
anche gli aspetti strategici, organizzativi e istituzionali in modo che la realizzazione delle 
innovazioni tecniche, compresa la telematica, resti efficace e il loro impatto globale costituisca un 
miglioramento, in termini di complementarità ed efficacia, rispondente alle esigenze di un sistema 
integrato di trasporti e garantisca la competitività delle industrie del settore considerato. 
Questa strategia globale di ricerca terrà conto degli obiettivi della politica europea dei trasporti. 
Essa sarà sostenuta dalle attività svolte nell'ambito dei temi principali della prima azione, in 
materia di ricerca sulle tecnologie industriali e sui sistemi telematici applicati ai trasporti. Le 
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attività saranno rafforzate da un nuovo tema specifico di ricerca intitolato: 
- Ricerca per una politica europea dei trasporti. 
L'obiettivo è quello di contribuire allo sviluppo e alla gestione di sistemi di trasporto più sicuri, 
più efficaci e più rispettosi dell'ambiente. Le attività di ricerca si concentreranno su lavori di 
natura strategica, in particolare elaborazione di modelli e di scenari opportuni sui flussi europei 
di trasporto; valutazione delle innovazioni tecniche e loro impatto sulle prestazioni e sulla 
gestione dei modi di trasporto individuali e relativa interopérabilité nonché le possibilità di 
interconnessione e di accesso. 
Per verificare i parametri strategici dell'attuazione di queste innovazioni, si dovrà compiere uno 
sforzo particolare inmerito alla loro convalida in vista dell'applicazione ai sistemi di trasporto. Ciò 
implica ricerche sulla modellatura dei sistemi di trasporto e sull'integrazione degli strumenti 
derivanti da altre attività di ricerca, in particolare telematiche e industriali in un sistema globale 
di trasporto. Si dovranno anche studiare anche la fattibilità politica ed economica, l'accettabilità 
sociale e i fattori umani in un ambiente operativo. 
Ricerca socio-economica finalizzata 
Questo nuovo tema copre due tipi di attività: 
attività di valutazione delle opzioni di politica scientifica e tecnologica a livello europeo 
attività di ricerca in due settori specifici: ricerche sui problemi e sulle opportunità 
dell'integrazione europea; ricerche sull'istruzione e la formazione. 
Le attività di valutazione delle opzioni di politica scientifica e tecnologica sono indispensabili 
per rinnovare e ampliare la base di conoscenze per i responsabili decisionali preposti alla 
politica di ricerca, sviluppo tecnologico e dimostrazione negli Stati membri e a livello 
comunitario. Esse concerneranno le attività di analisi strategica, di prospettiva e di valutazione 
tecnologiche necessarie per mettere a disposizione dei responsabili decisionali (a livello 
esecutivo, legislativo o di ricerca), strumenti sistematici di ausilio alla decisione (scenari a 
lungo termine, opzioni di politica scientifica e tecnologica, perizie che mobilitino gli utenti 
della RST, del mondo imprenditoriale, della comunità scientifica e della società in generale). I 
lavori sfoceranno, se necessario, nel varo di azioni di preparazione e di fasi di definizione per 
nuove azioni di RST comunitarie (cfr. Allegato IV). 
Le attività di RST proposte negli altri due settori rispondono all'evoluzione politica espressa 
nel nuovo trattato sull'Unione Europea il quale prevede, all'articolo 3, una politica nel settore 
sociale, il rafforzamento della coesione economica e sociale, un contributo ad un'istruzione e 
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ad una formazione di qualità. L'articolo 130 F conferisce alle azioni comunitarie di RST 
obiettivi connessi con il miglioramento della competitività e il sostegno di tutte le politiche e 
azioni comunitarie. 
Si tratta innanzitutto, in un secondo settore, di sostenere ricerche atte a fornire una base 
aperta di conoscenze e concernenti i problemi comuni di società in Europa, nella prospettiva 
dell'integrazione all'insegna della differenza, destinata ad approfondirsi dopo l'attuazione del 
nuovo trattato sull'Unione Europea. Le ricerche saranno concentrate su problemi specifici 
delle società europee che gli Stati membri devono trattare in comune. La dimensione europea 
consentirà di valorizzare la diversità degli approcci a livello nazionale e di rafforzare le 
infrastrutture di ricerca (reti, basi di dati ecc.).Tra i problemi più importanti che colpiscono 
ogni giorno le società europee, figurano quelli dell'esclusione sociale e della vita nelle città. Le 
attività riguarderanno la comprensione dei meccanismi che portano all'esclusione di alcuni 
gruppi sociali dalla vita economica e sociale e la diffusione su scala europea degli esperimenti 
di inserimento coronati da successo. Il contributo degli sviluppi tecnologici alla risoluzione di 
questi problemi sarà valutato nel contesto più ampio dei mezzi sperimentati nella Comunità. Il 
problema comune a tutti gli Stati membri della complessità del quadro di vita urbano e i 
diversi metodi di gestione e di mobilitazione urbani formeranno una parte prioritaria delle 
attività proposte per questo secondo settore. 
Il terzo settore mirerà ad introdurre l'innovazione a livello di metodi, strumenti, sistemi di 
istruzione e formazione. Per offrire alle azioni intrapprese in Europa nei campi dell'istruzione 
e della formazione un quadro di riferimento e delle basi solide, sono necessarie ricerche sulla 
situazione e sul fabbisogno di questo settore, sulle politiche seguite, gli strumenti e le 
metodologie ecc. nonché progetti sperimentali nei vari settori interessati. Le sfide si situano in 
grande misura su scala europea e i problemi in causa richiedono un approccio interdisciplinare, 
più facile da attuare utilizzando le risorse complementari presenti nei diversi paesi, donde 
l'indubbio valore aggiunto della realizzazione di queste azioni a livello comunitario. 
Questo tema copre pertanto tre settori: 
ricerche sui problemi dell'integrazione sociale 
la ricerca sull'istruzione e la formazione 
la valutazione delle opzioni di politica scientifica e tecnologica 
Ciò implica di ridurre il numero di nuclei tematici inizialmente previsti (16 e 18 della prima 
azione, primo, secondo e quarto nucleo delle "misure orizzontali di sostegno" del primo 
documento di lavoro) e di aggiungere i nuovi settori di ricerca sull'istruzione e la formazione e 
sulla valutazione delle opzioni di politica scientifica e tecnologica (cfr. allegato IV del presente 
documento). 
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Oltre alle attività di ricerca socio-economica finalizzata, il quarto programma prevede ricerche 
economiche e sociali da svolgere nell'ambito di ciascun grande tema di RST (valutazioni 
dell'impatto socio-economico delle ricerche) e nel contesto della quarta azione (formazione e 
mobilità dei ricercatori nelle scienze economiche e sociali). Sono stati quindi riconsiderati i 
nuclei connessi inizialmente previsti nella terza azione. 
SECONDA AZIONE 
Promozione della cooperazione in materia di ricerca, sviluppo 
tecnologico e dimostrazione comunitari con i paesi terzi 
e le organizzazioni internazionali 
La politica di RST della Comunità si iscrive in un contesto mondiale caratterizzato, negli Stati 
Uniti e in Giappone, da un forte rilancio della politica in questo settore. Negli Stati Uniti, il 
presidente Clinton ha presentato il suo programma di crescita economica che comprende iniziative 
a livello scientifico, tecnologico, industriale e dell'istruzione. Le spese pubbliche di investimento 
in questi settori dovrebbero essere fortemente aumentate nel periodo 1993-1998. In Giappone, 
il governo si è impegnato, malgrado le attuali difficoltà economiche a continuare lo sforzo 
pubblico di ricerca, soprattutto nel settore della ricerca di base e universitaria. 
Gli obiettivi perseguiti dalla seconda azione sono il rafforzamento delle capacità scientifiche e 
tecnologiche europee e il sostegno alle politiche comunitarie concernenti i paesi terzi attraverso 
la cooperazione scientifica e tecnologica basata sui reciproci vantaggi. Il rafforzamento di tale 
cooperazione consentirà alla Comunità di accedere in modo crescente alle conoscenze, al know-
how e alle possibilità di ricerca esistenti nei paesi europei, - operando una distinzione tra paesi 
industrializzati, Stati dell'Europa centrale, orientale e della CSI, paesi terzi industrializzati e paesi 
in via di sviluppo. L'articolo 130 H del trattato rammenta la preoccupazione di coerenza tra 
politiche di ricerca nazionali e comunitarie. La coerenza va perseguita sul piano interno e su 
quello esterno, cioè nel settore della cooperazione con paesi terzi. In collegamento con i 
programmi comunitari di assistenza allo sviluppo e alla ristrutturazione economica, i ricercatori 
comunitari saranno inoltre in grado di collaborare con gli attori scientifici, tecnologici e industriali 
di questi paesi. In questa maniera è possibile sfruttare meglio risorse limitate per trattare problemi 
scientifici e tecnologici di crescente importanza internazionale, contribuendo al tempo stesso allo 
sviluppo economico e al miglioramento delle relazioni internazionali. 
Dato che l'accento è posto su zone geografiche, le attività possono concentrarsi su tre settori: 
cooperazione scientifica e tecnologica in Europa; 
cooperazione scientifica e tecnologica con i paesi industrializzati non europei; 
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cooperazione scientifica e tecnologica con i paesi in via di sviluppo. 
Rispetto alla seconda azione figurante nel primo documento di lavoro, i nuclei tematici 2, 4 e 5 
sono stati fusi in uno solo e l'ordine è stato leggermente modificato. 
TERZA AZIONE 
Diffusione e valorizzazione dei risultati delle attività comunitarie 
di ricerca, sviluppo tecnologico e dimostrazione 
L'industria europea è in genere meno efficace dei suoi concorrenti per trasformare i frutti della 
ricerca in prodotti o processi validi sotto il profilo commerciale. La redditività degli investimenti 
diventa un fattore critico in numerosi settori industriali. L'accettazione sociale della scienza e della 
tecnologia sembra inoltre incontrare una resistenza sempre più forte. 
Per rimediare a questa situazione, la Comunità, considerata l'evoluzione negli Stati Uniti e in 
Giappone, deve congniamente contribuire a migliorare la diffusione e la valorizzazione dei 
risultati della ricerca nonché a creare le condizioni favorevoli al trasferimento e all'applicazione 
delle nuove tecnologie, indipendentemente dalla loro origine, nell'industria, tenendo conto delle 
esigenze della società. 
Le attività centralizzate della terza azione devono essere strettamente coordinate con quelle di 
diffusione e valorizzazione svolte all'interno delle altre azioni. 
Le attività devono tener conto della complessità e del carattere interattivo del processo di 
innovazione e del fatto che la valorizzazione e il trasferimento di tecnologie implicano 
competenze specializzate e un approccio multisettoriale. 
Le attività proposte a livello centralizzato sono raggruppate nei quattro seguenti settori: 
diffusione e valorizzazione dei risultati 
trasferimento di tecnologie 
contesto finanziario del trasferimento 
servizi scientifici per le politiche comunitarie 
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1) Il primo settore comprende tutte le attività concernenti l'utilizzazione più vasta o la 
realizzazione di: 
- un'infrastruttura europea per la diffusione e la valorizzazione avente l'obiettivo di far 
conoscere le attività comunitarie di RST, di promuovere le collaborazioni scientifiche e 
tecniche nonché di facilitare lo sfruttamento dei risultati della RST in Europa attraverso 
il rafforzamento del servizio pubblico europeo di informazione o diffusione (CORDIS, 
OPET e altre attività) e l'ampliamento della rete di centri relais; 
- servizi specializzati e un'assistenza diretta, onde promuovere una valorizzazione 
transnazionale dei risultati di RST (compresi CCR e EUREKA), destinati soprattutto alle 
PMI. Essi comprendono l'assistenza alla protezione dei risultati, la ricerca di partner 
industriali, studi previsionali di mercato, azioni di sensibilizzazione e di formazione, la 
creazione di club tecnologici, il sostegno a progetti di sfruttamento transettoriali; 
- una riflessione strategica e interdisciplinare per migliorare il trasferimento dei risultati 
della RST (accettabilità e valutazione dell'impatto sociale, gestione e comunicazione della 
ricerca, azioni pilota di comunicazione). 
2) Il secondo settore riprende tutte le attività concernenti l'utilizzazione più vasta o la 
realizzazione di un'infrastruttura europea per il trasferimento di tecnologie. 
L'accento sarà posto sul miglioramento della qualità e dell'efficacia dei servizi di sostegno 
all'innovazione e sul recepimento delle nuove tecnologie nel tessuto industriale, soprattutto 
le PMI, attraverso la costituzione di reti e il sostegno a progetti pilota transnazionali, la 
sensibilizzazione delle imprese alle migliori prassi di gestione delle risorse tecnologiche, una 
migliore comprensione dei meccanismi e il rafforzamento del coordinamento delle politiche 
e degli opportuni strumenti. La rete delle organizzazioni di promozione delle nuove 
tecnologie energetiche è un utile strumento nel settore dell'energia. 
3) Il terzo settore concerne il miglioramento delle possibilità europee di finanziamento del 
trasferimento di tecnologie attraverso misure indirette, quali la creazione di legami tra i 
finanziatori e i detentori di progetti tecnologici, la continuazione dei finanziamenti in 
relazione alle prestazioni, l'aiuto alla costituzione di meccanismi efficaci per mobilitare i 
capitali privati e l'uscita di investimenti ("exit"), l'analisi e la promozione delle strutture 
giuridiche più appropriate. 
Esso concerne anche la creazione di un fondo per l'integrazione delle tecnologie nelle PMI. 
Questo strumento sarà compatibile con quelli degli Stati membri e modulato sulle situazioni 
nazionali; la gestione e la promozione saranno decentrate ed affidate ad intermediari pubblici 
o privati negli Stati membri. Questo strumento deve essere concepito in modo da mobilitare 
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al massimo le risorse fornite dagli intermediari finanziari. Tale fondo coprirà garanzie di 
prestito, bonifici di interesse, misure stimolatrici del capitale di rischio e azioni di assistenza 
tecnica e manageriale. 
4) Servizi scientifici per le politiche comunitarie 
Questo tema riprende le attività puntuali del CCR che apportano un sostegno scientifico e 
tecnico alle politiche comunitarie. Queste azioni costituiscono effettivamente una diffusione 
dei risultati della ricerca svolta al CCR per gli altri servizi della Commissione, al fine di 
contribuire alla formulazione e all'attuazione delle politiche comunitarie. 
Le attività di supporto più strutturate, di lunga durata, quali quelle svolte dal Centro europeo 
di convalida dei metodi alternativi, sono riprese nella prima azione - il nucleo menzionato 
nelle "misure di sostegno orizzontali" del primo documento di lavoro è soppresso. 
QUARTA AZIONE 
Incoraggiamento alla formazione e alla mobilità 
dei ricercatori nella Comunità 
L'incoraggiamento alla formazione e alla mobilità dei ricercatori è essenziale per rafforzare, 
nel principio di sussidiarietà, il sistema scientifico e tecnologico e quindi le basi scientifiche 
e tecnologiche dell'industria europea e la sua competitività internazionale. 
All'interno di ciascun tema della prima azione saranno condotte attività di formazione e mobilità 
per fornire agli utilizzatori, nei settori prioritari per la Comunità, non soltanto i risultati della RST 
di cui hanno bisogno ma anche le risorse umane capaci di utilizzarle. 
Occorre anche servirsi della dimensione europea per sviluppare le risorse umane onde reagire in 
tempo reale all'evoluzione scientifica e tecnologica nei settori emergenti. La quarta azione, 
concernente una formazione avanzata nei centri di eccellenza ripartiti in tutta la Comunità, 
manterrà un carattere aperto e porrà anche l'accento sul partenariato università-industria. 
L'azione comprende gli elementi seguenti: 
azione di formazione e di incoraggiamento alla mobilità, particolarmente nel caso di giovani 
ricercatori, mediante un sistema comunitario di borse; 
azione di promozione della mobilità delle risorse umane all'interno di reti, che oltre a 
costituire una base logistica ed operativa degli scambi rappresentano anche un importante 
strumento di sviluppo della dimensione comunitaria della ricerca. 
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L'attuazione di questa azione tiene conto, da un lato, della realtà comunitaria mediante misure 
specifiche per le regioni meno favorite, nel contesto della riforma della politica strutturale e, 
dall'altro, della situazione dei paesi terzi in particolare quella dei paesi deU'EFTA e dei PECO, 
attraverso sinergie opportune con le attività della seconda azione. 
La mobilità dei ricercatori che producono conoscenze e know-how talvolta poco codificati 
rappresenta, come la ricerca stessa, una variabile critica per garantire il trasferimento della 
tecnologia. Una maggiore mobilità tra centri di ricerca o laboratori universitari e industriali può 
pertanto contribuire a migliorare la competitività. 
Le modalità di azioni previste sono le seguenti: 
coordinamento delle attività di formazione eseguite nel quadro dei programmi specifici. Si 
tratterà di armonizzare le azioni, trovare soluzioni per i problemi comuni a tutti i programmi 
e, in particolare, di preparare un manuale del borsista europeo. Queste iniziative 
contribuiranno alla coesione economica e sociale della Comunità e saranno particolarmente 
utili per le PMI che non dispongono di infrastruttura di formazione; 
organizzazione di attività di formazione nel settore delle scienze di base e a favore della 
ricerca detta "libera" (in opposizione a quella mirata, prevista nell'azione 1) con la creazione 
di reti di Laboratori europei extra muros; 
formazione alla gestione dei cambiamenti all'interno delle imprese con formule di 
partenariato "imprese/istituti di insegnamento superiore di ricerca", orientate verso la 
formazione alle nuove tecnologie; 
incentivazione di nuovi approcci scientifici e tecnologici. Si tratta essenzialmente di 
promuovere la cooperazione transnazionale nei settori della ricerca di base per sviluppare, 
grazie alla dimensione europea, le risorse umane, i materiali e i metodi necessari per reagire 
in tempo reale alle nuove sfide scientifiche e tecnologiche. Questa cooperazione è 
assolutamente necessaria per l'accesso alle grandi e costose installazioni e per il loro sviluppo 
di grandi e costosi strumenti da mettere a disposizione di tutti i ricercatori comunitari e per 
l'elaborazione delle tecnologie generiche avanzate, essenziali per tutti gli Stati membri e il 
cui sviluppo in comune garantisce l'interoperabilità. 
Queste attività saranno raggruppate in un settore: 
formazione e mobilità dei giovani ricercatori; 
che sostituisce i quattro nuclei tematici inizialmente previsti. 
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ALLEGATO IV 
VALUTAZIONE DELLE OPZIONI DI POLITICA SCIENTIFICA 
E TECNOLOGICA 
La valutazione delle opzioni di politica scientifica e tecnologica per l'Europa comprende una 
vastissima gamma di attività correlate: veglia tecnologica ed economica, anticipazione a lungo, 
medio e breve termine dei cambiamenti socio-economici che richiedono nuovi assi portanti di RST 
e viceversa, previsione dei mutamenti scientifici e tecnologici che potrebbero avere un'incidenza 
sulla società a lungo, medio o breve termine; analisi dei comportamenti dei vari partecipanti 
(governi, forze sociali, ricercatori, istituzioni) a fronte di tali cambiamenti; valutazione dei 
programmi e delle politiche condotti a livello regionale, nazionale, europeo ed internazionale; 
attenta considerazione delle evoluzioni delle politiche comunitarie per il futuro delle azioni di 
RST in Europa. 
Gli Stati Uniti hanno riconosciuto l'importanza di tali problemi vent'anni fa e da allora TOTA 
(Office of Technology Assessment) ha conquistato prestigio internazionale. Analogamente, il 
Giappone ha creato un istituto, denominato NISTEP (National Institute of Science and 
Technology Policy), per realizzare questo genere di studi. In Europa, le attività di technology 
assessment si sono sviluppate molto rapidamente nello scorso decennio e si sono istituzionalizzate 
a livello nazionale ed europeo (Science and Technology Options Assessment -STOA, European 
Parliamentary Technology Assessment Network-EPTAN). 
I servizi della Commissione hanno accumulato una lunga pratica in questo campo, nell'ambito di 
MONITOR (FAST, SAST, SPEAR), del CCR ( Istituto per le prospettive tecnologiche), di 
VALUE o di EUROSTAT. I responsabili dei programmi specifici hanno acquisito anch'essi una 
grande esperienza valutando l'impatto socio-economico della ricerca nel rispettivo settore, 
conformemente alla decisione presa all'epoca dell'approvazione del terzo programma quadro. 
Questo nuovo approccio implica pertanto l'inserimento di un nuovo settore "valutazione delle 
opzioni di politica scientifica e tecnologica", così formulato: 
L'obiettivo è di mettere a disposizione dei protagonisti, dei responsabili decisionali e degli utilizzatori della RST uno 
strumento europeo di valutazione delle opzioni di politica scientifica e tecnologica integrando, a tal fine, in un insieme 
diversificato le attività regionali, nazionali ed europee per quanto concerne le previsioni future, la vigilanza sul piano 
tecnologico e strategico, la valutazione dei programmi e delle politiche di RST. Creando un ristretto numero di reti 
dedicate, di un osservatorio tecnologico, di attività di concertazione e di studio, di attività di supporto (banche dati aperte, 
repertori di indicatori, annuari di technology assessment in Europa, ecc.) e di diffusione (workshop, seminari, settimane 
d'informazione), si tratterà di offrire ai protagonisti della technology assessment in Europa un quadro pluralista di dialogo 
e di confronto tra i vari approcci, in grado di produrre opzioni di politica scientifica e tecnologica per l'Europa che 
possano essere utilizzate da tutti gli interessati alla RST: protagonisti, responsabili decisionali e utilizzatori. Le attività 
previste saranno pertanto condotte in stretta collaborazione con gli uffici parlamentari di valutazione scientifica e 
tecnologica a livello nazionale ed europeo (in particolare, lo STO A e l'European Parliamentary Technology Assessment 
Network), gli organismi pubblici regionali e nazionali di technology assessment (TA), e i corrispondenti gruppi a livello 
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di ricercatori e di partner sociali. Occorre prevedere un gruppo limitato di attività per il varo di azioni di preparazione, 
di fasi di definizione di nuovi programmi e di eventuali progetti pilota. Verranno proseguite le analisi di impatto socio­
economico e le analisi dei rischi condotte nell'ambito dei programmi specifici. 
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SCHEDA FINANZIARIA 
Parte 1: Implicazioni finanziarie 
1. TITOLO DELL'AZIONE 
Quarto programma quadro delle azioni comunitarie di ricerca e di sviluppo tecnologico (1994-1998). 
2. LINEE DI BILANCIO PERTINENTI 
Sottosezione B6-7 
3. FONDAMENTO GIURIDICO 
Articolo 130 I del trattato CEE e del trattato sull'Unione europea, quale firmato, e articolo 7 del Trattato CEEA 
4. DESCRIZIONE DELL'AZIONE 
4.1. Obiettivi specifici 
Attuazione di programmi di ricerca, di sviluppo tecnologico e di dimostrazione mediante la promozione della collaborazione con e 
tra imprese, centri di ricerca ed università; 
Promozione della cooperazione nel campo della ricerca, dello sviluppo tecnologico e della dimostrazione comunitaria con paesi terzi 
ed organizzazioni internazionali; 
Diffusione ed ottimizzazione dei risultati delle azioni comunitarie di ricerca, sviluppo tecnologico e dimostrazione; 
Promozione della formazione e della mobilità dei ricercatori della Comunità. 
4.2. Durata 
1994-1998 
43. Categoria destinataria 
Imprese industriali, comprese in special modo le PMI, centri di ricerca ed università per quanto concerne le loro attività di ricerca 
e sviluppo tecnologico. 
5. CLASSIFICAZIONE DELLA SPESA E DELLE ENTRATE 
5.1. SNO 
5.2. SD 
53. Tipo deOe entrate previste 
I paesi EFTA, quali definiti all'articolo 2 del Protocollo di emendamento all'accordo sullo Spazio economico europeo (SEE), 
contribuiranno • se così deciso dal Comitato misto SEE previsto nell'accordo ad un finanziamento complementare e proporzionale, 
probabilmente limitato alle attività non nucleari del presente programma quadro. 
6. NATURA DELLA SPESA O DELLE ENTRATE 
Progetti di ricerca e sviluppo eseguiti su contratto esterno che possono accedere ad una delle tre seguenti modalità di contributo 
comunitario: 
- partecipazione alle spese di ricerca, con un tetto massimo del 50% dei costi. Questa partecipazione può essere definita in base 
alle spese convenzionali negoziate in anticipo. Per le università e le altre organizzazioni analoghe esiste la possibilità di chiedere 
o la partecipazione del 50% delle spese globali o il finanziamento del 100% delle spese aggiuntive. 
- nel caso di progetti di natura specificamente industriale (per es. dimostrazioni, prototipi ecc.) il contributo è finalizzato ai risultati 
della ricerca, di importo predeterminato, entro un tetto stabilito dalla Comunità per questo tipo di progetti. 
- contributo una tantum a piccoli progetti che non superano un determinato tetto per ciascun programma specifico. 
Le azioni concertate, che rappresentano il coordinamento di progetti di ricerca e sviluppo, possono ottenere un contributo pari al 
100% del costo di queste attività. 
In linea di principio le azioni di ricerca svolte dal Centro comune di ricerca sono finanziate al 100%. 
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7. IMPATTO FINANZIARIO 
7.1. Metodo per la valutazione del costo globale dell'azione 
Il programma quadro è stato definito in modo da non superare l'importo totale attribuito alla ricerca nella sezione 3 del progetto 
delle nuove prospettive finanziarie. 
Ciò corrisponde anche al disposto dell'articolo 1301 del trattato il quale afferma che il programma quadro stabilisce l'importo ritenuto 
necessario (nel trattato sull'Unione europea l'importo globale massimo) e la ripartizione dell'importo tra le varie azioni previste. 
Gli importi assegnati riguarderanno azioni scientifiche, tecnologiche e di dimostrazione e misure trasversali di sostegno, le spese 
amministrative e di personale, le spese scientifiche e tecnologiche direttamente legate allo svolgimento delle azioni previste. Per le 
attività svolte dal CCR l'importo deve comprendere l'infrastruttura degli istituti. 
7.2. Ripartizione 
Le quattro azioni corrispondono ai quattro obiettivi elencati al punto 4.1. 
1 Mio MECU 
H (Prezzi 
1 correnti) 
Prima azione (programmi di ricerca e di sviluppo tecnologico e di dimostrazione) 
10925 
Seconda azione (cooperazione con i paesi terzi e le organizzazioni internazionali) 
790 
Terza azione (diffusione e valorizzazione dei risultati) 600 
Quarta azione (incoraggiamento alla formazione e alla mobilità dei ricercatori) 785 
IMPORTO GLOBALE MASSIMO 13100 
Mio di ECU 
(Prezzi correnti) 
Ripartizione indicativa tra i temi all'interno della prima azione 
- Tecnologie dell'informazione e delle comunicazioni 
- Tecnologie industriali * 
- Ambiente * 
- Scienze e tecnologie della vita * 
- Energie * 
- Ricerca per una politica europea dei trasporti 
- Ricerca socio-economica finalizzata * 3900 
1800 
970 
1325 
2525 
280 
125 
10925 
di cui CCR 1067 Mio di ECU. Nota: oltre a questa partecipazione alla prima azione, il CCR parteciperà anche alla terza azione per 
un importo di 70 Mio di ECU. 
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73. Schema indicativo 
Mio di ECU - Prezzi correnti 
ANNI PROSPETTIVE IMPORTI 
FINANZIARIE EFFETTIVI 
4*PQ 
1994 4325 pm 1 
1995 4715 2928 I 
19% 5078 3153 I 
1997 5450 3384 I 
1998 5852 3635 I 
Totale I 
1994-1998 13100 I 
Gli importi annuali definitivi saranno definiti dall'autorità di bilancio in base alle prospettive finanziarie adottate per il periodo 1993-
1998. 
a MISURE ANTEFRODE PREVISTE NELL'AMBITO DELL'AZIONE 
Programma di controllo della direzione generale. Sorveglianza svolta dai funzionari formalmente responsabili delle azioni 
Parte 2: Base di calcolo della valutazione costo/efficacia 
1. OBIETTIVI 
Il programma quadro risponde agli obiettivi fissati nel trattato sull'Unione europea, in particolare nell'articolo 130 F, paragrafo 1, 
il quale recita: "La Comunità si propone l'obiettivo di rafforzare le basi scientifiche e tecnologiche dell'industria europea e di favorire 
lo sviluppo della sua competitività internazionale e di promuovere le azioni di ricerca ritenute necessarie ai sensi di altri capi del 
presente trattato". La scelta dei quattro settori d'azione è conforme al disposto dell'articolo 130 G. 
2. MOTIVAZIONE DELL'AZIONE 
L'azione è motivata dall'esigenza di contribuire a rafforzare le basi scientifiche e tecnologiche dell'industria comunitaria e 
incoraggiarla ad essere più competitiva a livello internazionale, di contribuire alla definizione e all'attuazione delle politiche comi 
e di soddisfare le esigenze della società. di 
comuni 
Si è già provveduto a svolgere un'analisi delle conseguenze per il settore della ricerca del ruolo primordiale che il principio della 
sussidiarietà svolge nell'azione della Comunità, ai sensi delle decisioni adottate a Maastricht. E' stato così possibile porre in luce diversi 
casi in cui il principio della sussidiarietà si applica in maniera intrinseca: le attività di "big science", i progetti a priorità tecnologica, 
le attività di RST destinate ad organizzare il mercato interno, la ricerca prenormativa e le attività a favore della comunità scientifica 
europea. 
3. CONTROLLO E VALUTAZIONE DELL'AZIONE 
Le modalità e la frequenza delle valutazioni saranno tali da consentire alla Commissione di rispondere alle esigenze dell'articolo 4 
dei progetti di decisione contenuti nella presente proposta e di valutare i programmi e le politiche di RST comunitaria. 
Tra i principali fattori di incertezza che possono influire sui risultati dell'intera azione vi sono eventuali ritardi che possono intervenire 
nell'attuazione delle azioni previste dalla proposta, la capacità e la disponibilità delle imprese private ad avvalersi immediatamente 
di tutti i benefici che le azioni possono offrire loro ed infine la difficoltà inevitabile di creare dei collegamenti diretti, soprattutto a 
breve termine, tra le spese di ricerca e i risultati in termini di competitività delle imprese, in particolare se si tiene conto del fatto che 
l'innovazione non costituisce un processo lineare che passa dalla ricerca di base alla ricerca applicata, ed infine alle applicazioni 
commerciali. 
Gli indicatori e i criteri quantitativi e qualitativi utilizzati per misurare i risultati devono essere stabiliti separatamente per ciascun 
programma specifico. 
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Nel terzo anno di attuazione del quarto programma quadro la Commissione esaminerà lo stato di avanzamento del programma 
rispetto agli indicatori stabiliti. Essa esaminerà in particolare se gli obiettivi, le priorità e gli strumenti finanziari sono ancora adeguati 
alla situazione mutata (cfr. articolo 4, paragrafo 1 del progetto di decisione). Dopo aver concluso l'attuazione del quarto programma 
quadro la Commissione procederà ad una valutazione completa deU'intero programma (cfr. articolo 4, paragrafo 3 del progetto di 
decisione). 
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snranA pi VALUTAZIONE DI IMPATTO 
IMPATTO DELLA PROPOSTA SUULE IMPRESE, IN PARTICOLARE 
LE PICCOLE E MEDIE IMPRESE 
(PMI) 
Titolo della proposta: secondo documento di lavoro della Commissione sul quarto programma quadro delle azioni 
comunitarie di RST (1994-1998). 
Numero di riferimento del documento: 
U proposta 
1. In relazione al principio di sussidiarietà, perché è necessaria una legislazione comunitaria in questo 
campo e quali sono i suoi principali obiettivi? 
La Comunità ha l'obiettivo, in materia di ricerca e sviluppo tecnologico, di rafforzare le basi scientifiche e 
tecnologiche dell'industria europea e di favorire lo sviluppo della sua competitività internazionale. La necessità 
di un'azione comunitaria è definita dal titolo VI del trattato CEE e dal capo I del trattato Euratom. Il trattato 
sull'Unione europea inoltre, all'articolo 130 F, stabilisce che la Comunità promuova le azioni di ricerca ritenute 
necessarie ai sensi di altri capi del trattato. Il carattere sussidiario delle azioni comunitarie di RST proposte è 
stato determinato secondo l'approccio descritto all'articolo 3 B del trattato sull'Unione europea. 
L'impatto sulle imprese 
2. Su quali imprese incide la proposta? 
Quali settori? 
Le azioni comunitarie di RST devono concentrarsi maggiormente sulle tecnologie generiche di ampia 
utilizzazione in tutti i settori di attività dell'economia europea. I lavori di ricerca in cooperazione che potranno 
essere finanziati grazie agli importi previsti dal quarto programma quadro, per esempio nel settore delle 
tecnologie dell'informazione, delle tecnologie industriali e dei materiali o delle biotecnologie, interesseranno un 
grandissimo numero di settori. 
Dimensioni (percentuale PMI)? 
La Comunità incoraggia le imprese, comprese le PMI, i centri di ricerca e le università nei loro sforzi di RST 
e ne sostiene gli sforzi di cooperazione reciproca. La complementarità dei vantaggi 
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cooperazione reciproca. La complementarità dei vantaggi comparativi tra PMI e grandi imprese ha indotto la 
Commissione ad incoraggiare, con successo, il coinvolgimento delle PMI nei programmi comunitari di ricerca, 
in particolare attraverso specifici sistemi di incoraggiamento. Le PMI hanno beneficiato con priorità dei 
miglioramenti apportati alla gestione della ricerca comunitaria: semplificazione degli "information packages" 
(documentazione informativa), aiuto alla ricerca di partner, giornate di spiegazione mirate ("proposer days"), ecc. 
Il quarto programma quadro estende questo approccio ponendo l'accento sulle PMI nell'azione di diffusione e 
proponendo un'iniziativa finanziaria completamente nuova, appositamente concepita per favorire lo sfruttamento 
da parte delle PMI dei risultati della ricerca comunitaria. Questo nuovo strumento incluso nella terza azione è 
anche un elemento nuovo di un pacchetto di misure destinate a migliorare l'efficacia della partecipazione delle 
PMI alle azioni comunitarie di RST. 
Si riscontra una concentrazione geografica particolare di queste imprese nella Comunità ? 
Le azioni comunitarie di RST non hanno a priori una vocazione geografica o regionale. Anche se l'obiettivo di 
rafforzare la coesione economica e sociale della Comunità e di favorirne lo sviluppo armonioso è altrettanto 
valido per la politica di RST, quest'ultima vi contribuisce stabilendo il criterio di eccellenza scientifica e tecnica 
come criterio primordiale di ammissibilità. Questo criterio costituisce di per sé un elemento di coesione in quanto 
permette di associare i ricercatori scientifici delle regioni meno favorite alle attività piò avanzate della ricerca 
europea. Il rapporto del gruppo di valutazione sugli effetti del programma quadro per la coesione economica 
e sociale nella Comunità del settembre 1991 ha dimostrato d'altra parte che le imprese originarie delle regioni 
meno favorite (soprattutto PMI) partecipano in misura crescente alle partnership comunitarie. Il quarto 
programma quadro dovrebbe contribuire a mantenere questa tendenza, sfruttando i risultati raggiunti con le 
azioni dei Fondi strutturali (soprattutto STRIDE) che mirano a rafforzare le strutture della RST nelle regioni 
meno favorite. Esso prevede inoltre, nell'ambito delle azioni 3 e 4, misure specifiche per le regioni dette 
dell'obiettivo 1 (ai sensi dei Fondi strutturali). 
3. Quali misure dovranno prendere le imprese per conformarsi alla proposta? 
La proposta non impone obblighi formali alle imprese comunitarie bensì fornisce loro mezzi rafforzati per 
partecipare allo sforzo di ricerca in collaborazione. Il settore privato mantiene la responsabilità principale di 
sfruttare pienamente le possibilità offerte e di applicare con successo i risultati dei progetti di ricerca nella 
produzione e nella commercializzazione di prodotti innovativi. 
4. Qual è l'effetto prevedibile della proposta sul piano economico? 
sull'occupazione? sugli investimenti e sulla creazione di nuove imprese? sulla competitività delle 
imprese? 
Rafforzando la competitività internazionale delle imprese europee, le azioni comunitarie di RST favoriscono 
l'occupazione e gli investimenti. 
La comunicazione della Commissione sulla valutazione del secondo programma quadro di RST (SEC(92) 675 
del 22.4.1992) e l'analisi di questa valutazione effettuata dal CREST forniscono elementi di analisi atti a 
comprendere le questioni dell'effetto economico delle azioni comunitarie di 
RST. Il quarto programma quadro proposto, continuando l'approccio di concentrazione avviato dal 
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terzo, dovrebbe consentire, attraverso un'assegnazione selettiva dei fondi richiesti dalle varie azioni, di migliorare 
ulteriormente la pertinenza e l'impatto di queste azioni. 
5. La proposta contiene misure per tener conto della situazione specifica delle PMI (esigenze ridotte o 
diverse, ecc.)? 
I meccanismi specifici concernenti le PMI continueranno ad essere sviluppati ed in alcuni casi sperimentati Sono 
inoltre proposte nuove disposizioni (cfr. punto 2). 
Consultazione 
6. Elenco delle organizzazioni consultate sulla proposta e riassunto degli elementi principali della loro 
posizione. 
Questo secondo documento di lavoro sul quarto programma quadro è il frutto di una riflessione politica della 
Commissione, in contatto permanente con gli organismi consultivi in materia di RST (CREST, IRDAC, 
CODEST), con il Parlamento europeo ed il Comitato economico e sociale, con l'UNICE, con le amministrazioni 
nazionali, gli stessi ricercatori e le organizzazioni rappresentative più interessate a livello europeo e nazionale. 
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ISSN 0254-1505 
COM(93) 158 def. 
DOCUMENTI 
rr is 
N. di catalogo : CB-CO-93-197-IT-C 
ISBN 92-77-55062-7 
Ufficio delle pubblicazioni ufficiali delle Comunità euroipee 
L-2985 Lussemburgo