COMMISSIONE DELLE COMUNITÀ' EUROPEE 
Bruxelles, 12.12.1997 
COM(97)677 dcf. 
97/ 0368 (ACQ 
COMUNICAZIONE DELLA COMMISSIONE 
AL CONSIGLIO E AL PARLAMENTO EUROPEO 
RELATIVA AL TRATTAMENTO DELLE ECONOMIE IN PRECEDENZA 
DEFINITE NON DI MERCATO NEI PROCEDIMENTI ANTIDUMPING 
Proposta di 
REGOLAMENTO (Œ) DEL CONSIGLIO 
recante modifica del regolamento (CE) n. 384/96 relativo alla difesa contro le 
importazioni oggetto di dumping da parte di paesi 
non membri della Comunità europea 
(presentata dalla Commissione) 

SINTESI 
La legislazione antidumping dell'Unione europea classifica attualmente un vasto ninnerò 
di paesi terzi come economie non di mercato (Non Market Economies - NME). Per tali 
paesi, a causa del notevole effetto di distorsione determinato dal pesante controllo statale 
e dell'assenza di orientamenti significativi del mercato, è considerato impossibile 
calcolare il valore normale in base alle informazioni relative ai prezzi standard praticati 
sul mercato interno. Di conseguenza, è stato elaborato il cosiddetto sistema del paese di 
riferimento, mediante il quale il valore normale nei NME viene stabilito basandosi sui 
prezzi e i costi applicati in un'economia di mercato comparabile di un paese terzo. 
D'altra parte, il problema non si pone per i paesi definiti ad economia di mercato, per i 
quali il valore normale viene calcolato in base alle informazioni relative al mercato 
interno del paese in questione. 
H particolare trattamento riservato ai NME nell'ambito della normativa antidumping 
risale agli anni '50, mentre la prassi relativa allo status di NME è stata codificata dall'UE 
nel 1979. Tuttavia, da allora il crollo del comunismo in Europa centrale ed orientale e 
nell'ex Unione sovietica e il varo di riforme economiche senza precedenti in Cina e in 
altri Stati hanno modificato in notevole misura la situazione economica in molti dei paesi 
definiti ad economia non di mercato. Quale riconoscimento per questa trasformazione 
economica e per i progressi compiuti verso l'adesione all'UE, i paesi dell'Europa centrale 
ed orientale sono già stati eliminati dall'elenco dei NME e beneficiano attualmente del 
trattamento riservato alle economie di mercato nell'ambito della normativa antidumping 
dell'Unione. 
Nel caso di Russia e Cina, tuttavia, i notevoli passi in avanti realizzati grazie alle riforme 
economiche vengono ignorati dalla legislazione antidumping dell'UE. I metodi di 
determinazione dei prezzi applicati automaticamente a tutte le inchieste relative a questi 
due paesi non sono pertanto sempre appropriati: dal punto di vista economico, appare 
dunque chiaramente giustificato provvedere a un adeguamento della prassi UE in modo 
da rispecchiare le loro attuali condizioni. 
Sia la Russia che la Cina costituiscono partner commerciali di vitale importanza per l'UE 
e rappresentano mercati potenziali enormi per il futuro. Il volume degli scambi tra la 
Comunità e i due paesi ha registrato una rapida crescita nell'ultimo decennio e continuerà 
1 
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senza dubbio ad aumentare man mano che essi acquistano un maggior peso economico. 
Le norme antidumping hanno naturalmente svolto un ruolo fondamentale nel mantenere 
l'equilibrio nelle relazioni commerciali laddove si sono cominciati a praticare prezzi 
sleali. Tuttavia, sebbene le misure antidumping non riguardino che una piccola parte 
degli scambi (ad esempio, nel 1996 tali misure hanno colpito soltanto circa l'l% delle 
importazioni dai due paesi summenzionati verso l'Unione europea), sia la Russia che la 
Cina attribuiscono grande rilievo politico alla politica antidumping dell'UE, e in 
particolar modo al loro status di NME. 
L'obiettivo della presente proposta è di introdurre specifici adeguamenti alla prassi 
antidumping dell'UE basati su una valutazione oggettiva dell'attuale situazione 
economica in Russia e in Cina, senza indebolire gli strumenti di difesa commerciale a 
disposizione dell'Unione. La proposta consentirà, in particolare, un certo grado di 
flessibilità, da applicarsi caso per caso, al fine di soddisfare diverse istanze laddove sia 
possibile verificare il prevalere di condizioni economiche di mercato. Provvederà inoltre 
ad eliminare la definizione di NME applicata a Russia e Cina e introdurrà un approccio 
più sistematico al calcolo del trattamento individuale e dei vantaggi comparativi. 
In tal modo, le modifiche proposte costituiranno un riconoscimento degli sforzi compiuti 
sino ad oggi da Russia e Cina per trasformare le loro economie. Rappresenteranno inoltre 
un importante incentivo a proseguire e accelerare le riforme in quelle imprese dei due 
paesi che non operano ancora in un quadro economico di mercato e un sostegno alle 
iniziative adottate dai governi russo e cinese per attuare le riforme a livello 
microeconomico. Infine, tali modifiche serviranno ad allineare le norme antidumping UE 
con quelle di alcuni dei suoi maggiori partner commerciali (Stati Uniti, Australia, 
Canada), i quali hanno tutti la capacità di adeguare i loro strumenti antidumping in modo 
che siano all'altezza delle realtà economiche effettive. 
La presente comunicazione si articola nei seguenti punti: 
• il contesto e le implicazioni del trattamento applicato attualmente nei confronti delle 
economie non di mercato nei procedimenti antidumping; 
• le conseguenze sulla normativa antidumping dell'attuale processo di riforme 
economiche in Russia e in Cina; 
• una proposta di modifiche all'attuale prassi antidumping. 
1*> 
COMUNICAZIONE AL CONSIGLIO E AL PARLAMENTO EUROPEO 
RELATIVA AL TRATTAMENTO DELLE ECONOMIE IN PRECEDENZA 
DEFINITE NON DI MERCATO NEI PROCEDIMENTI ANTIDUMPING 
A. Introduzione 
(1) In base alla legislazione antidumping in vigore nell'Unione europea, i paesi terzi 
sono classificati come "economie di mercato" (Market Economies - ME) o come 
"economie non di mercato" (Non Market Economies - NME). I paesi che 
l'Unione considera economie non di mercato non sono elencati nel regolamento 
antidumping di base, ma nell'allegato al regolamento (CE) n. 519/94 del 
Consiglio relativo al regime comune applicabile alle importazioni da alcuni paesi 
terzi1, mentre tutti gli altri sono considerati economie di mercato. La principale 
differenza di ordine pratico tra le due categorie è legata alle modalità di 
determinazione del "valore normale" (il prezzo a cui gli esportatori vendono i 
beni sul loro mercato interno), e di conseguenza del dumping, ai fini dello 
svolgimento delle inchieste antidumping. 
(2) Il dumping si verifica quando un produttore vende beni su un mercato di 
esportazione ad un prezzo inferiore al valore normale, vale a dire al prezzo dei 
beni praticato sul mercato interno del produttore in questione. Nei procedimenti 
antidumping relativi ai paesi a "economia di mercato", il valore normale si basa 
solitamente sui prezzi praticati sul mercato interno del paese esportatore. Se i 
prezzi sul mercato interno non riflettono appieno il valore normale, ad esempio 
per via del fatto che le vendite sul mercato interno non sono sufficienti, al loro 
posto vengono utilizzati i costi di produzione nel paese esportatore. 
(3) Nel caso dei paesi NME, a causa del notevole effetto di distorsione determinato 
dal pesante controllo statale e dell'assenza di orientamenti significativi del 
mercato, è considerato impossibile calcolare il valore normale in base alle 
1 I paesi considerati come economie non di mercato sono: Albania, Armenia, Azerbaigian, Bielorussia, 
Repubblica popolare cinese, Georgia, Kazakistan, Corea del Nord, Kirghizistan, Moldavia, Mongolia, 
Russia, Tagikistan, Turkmenistan, Ucraina, Uzbekistan, Vietnam. 
•1L 
informazioni relative ai prezzi standard praticati sul mercato interno. Di 
conseguenza, il regolamento antidumping contiene speciali disposizioni per la 
determinazione del valore normale2, automaticamente applicabili a tutti i paesi 
elencati come economie non di mercato. In base a tali disposizioni, al posto dei 
prezzi o dei costi sul mercato interno, vengono utilizzati i prezzi o i costi applicati 
in un paese terzo di riferimento ad economia di mercato. Nella selezione del paese 
di riferimento, l'impostazione della Comunità consiste nel ricercare un'economia 
di mercato caratterizzata da prezzi e costi non eccessivi rispetto ad una media 
mondiale relativa al prodotto in questione. Ciò viene determinato in base a 
numerosi fattori, incluse le condizioni della concorrenza nel paese di riferimento 
proposto e le caratteristiche della sua industria, quali il grado di razionalizzazione 
e di modernizzazione e la capacità di controllo dei costi. 
(4) Per comprendere appieno il ragionamento sotteso al trattamento applicato ai 
NME, è utile ripercorrerne le origini e lo sviluppo storico. Allo scopo di definire 
la pratica del dumping, l'articolo VI del GATT pone l'accento sul concetto di 
transazioni compiute "nel corso di normali operazioni commerciali". Questo 
significa che, per essere attendibili, i prezzi e i costi devono essere determinati 
sulla base di tendenze del mercato che riflettano condizioni di domanda e di 
offerta. Nel 1955, ciò non avveniva certamente per un certo numero di paesi ad 
economia dirigista in cui il controllo statale dei mezzi di produzione e l'intervento 
dello Stato neU'economia erano talmente forti da determinare una notevole 
distorsione di prezzi e costi. In riconoscimento di tali difficoltà, è stata adottata 
una nota interpretativa dell'articolo VI del GATT che recita: "Nel caso di 
importazioni da un paese in cui viga un totale o pressoché totale monopolio degli 
scambi commerciali e nel quale tutti prezzi sul mercato interno sono fissati dallo 
Stato, si riconosce che possano darsi particolari difficoltà nel determinare la 
comparabilità dei prezzi ai fini del paragrafo 1; in tal caso, le parti contraenti 
importatrici possono ritenere necessario considerare la possibilità che non sia 
sempre opportuno effettuare un rigido confronto con i prezzi applicati sul mercato 
interno del suddetto paese". 
2 Articolo 2, paragrafo 7 del regolamento (CE) n. 384/96 del Consiglio del 22 dicembre 1995. 
2 
(5) Se la nota interpretativa sottolineava le difficoltà potenziali relative ai dati su 
prezzi e costi nei NME, non proponeva tuttavia alcun criterio alternativo sulla 
base del quale si sarebbe dovuto determinare il valore normale. In assenza di 
regolamentazione, e dovendo trovare una soluzione, gli Stati Uniti svilupparono, 
al termine del Kennedy Round, il sistema del paese terzo di riferimento. 
L'obiettivo del sistema era chiaro: per poter effettuare il confronto tra i prezzi 
applicati nel paese esportatore e il valore normale dei beni nel corso di normali 
operazioni commerciali, era necessario selezionare dei parametri di riferimento 
non distorti esterni al paese NME degli esportatori e utilizzare prezzi e costi 
praticati in un paese terzo comparabile di sostituzione ad economia di mercato. 
Tale impostazione fu presto adottata da altri firmatari del GATT e nel 1979 
l'Unione europea introdusse norme specifiche intese a codificare la prassi nel 
settore. 
(6) Un'ulteriore differenza tra il trattamento dei NME e dei ME nei procedimenti 
antidumping risiede nel modo in cui viene determinato il dazio antidumping. Nel 
caso dei ME vengono stabiliti dazi individuali per ciascun esportatore, mentre nel 
caso di un paese NME si applica un'unica aliquota media del dazio a tutte le 
importazioni provenienti da tale paese. L'impossibilità di distinguere tra i singoli 
produttori di un paese NME deriva dal fatto che la totalità dei mezzi di 
produzione e delle risorse naturali appartiene ad un solo ente, lo Stato. Tutte le 
importazioni dai NME sono pertanto considerate come derivanti da un unico 
produttore, e l'applicazione di un'unica aliquota si rende necessaria per evitare 
l'elusione dei dazi, ovvero la pratica di convogliare le esportazioni attraverso 
l'esportatore con l'aliquota del dazio più bassa. L'attuale prassi UE consente 
deroghe a tale regola generale quando ciò sia giustificato dalla situazione 
economica delle società interessate. Di conseguenza, dazi individuali possono 
venire applicati in casi eccezionali, allorché una società possa dimostrare di 
operare indipendentemente dallo Stato. Nel marzo 1997, si sono rivedute le norme 
amministrative sul trattamento individuale al fine di introdurre una maggiore 
flessibilità. Per poter usufruire di questo trattamento, gli esportatori devono ora 
soddisfare cinque criteri di base (cfr. punti (i), (iv), (vi), (vii) e (viii) 
dell'allegato), mentre viene lasciata alla Commissione una certa discrezionalità 
per gli altri tre criteri. 
(7) La Cina e la Russia sono due dei paesi considerati tradizionalmente come 
economie non di mercato nell'ambito della normativa antidumping. Le 
disposizioni sintetizzate sopra erano state messe a punto per far fronte alle 
condizioni prevalenti nelle economie dirigiste, e rispecchiavano pertanto la 
situazione dei due paesi nel periodo in cui era stata adottata la nota interpretativa 
dell'articolo VI del GATT. Nel frattempo, tuttavia, sebbene tanto la Russia che la 
Cina si siano nettamente discostate dal modello di economia dirigista o a 
pianificazione centrale, la normativa antidumping dell'UE è rimasta invariata. 
Tale situazione ha determinato un riesame interno della politica antidumping 
dell'Unione allo scopo di esaminare quali modifiche sia eventualmente necessario 
effettuare. 
B. Mutamenti in Russia e in Cina 
(8) Non è sempre agevole misurare con esattezza il livello delle riforme compiute per 
stabilire se un paese si è evoluto "in maniera tale" da giustificare il trattamento 
come economia di mercato; poiché, del resto, le economie precedentemente 
considerate non di mercato spesso imboccano strade assai diverse per effettuare il 
processo di riforma, i loro livelli di rendimento saranno diversi nei differenti 
settori. Paesi diversi non si prestano perciò facilmente ad un confronto diretto. Nel 
caso di Russia e Cina, ad esempio, la Cina ha imboccato, lentamente ma con 
continuità, la strada delle riforme sin dal 1979, con una prima fase sperimentale 
su scala ridotta e limitata alle zone costiere, per poi allargare l'area delle riforme 
fino a comprendere tutto il paese; la Russia ha invece proceduto rapidamente solo 
a partire dal 1992. 
(9) Risulta in ogni caso evidente che entrambi i paesi si sono allontanati 
definitivamente dal modello di economia dirigista: la produzione non è più 
determinata principalmente dalla pianificazione centrale; la maggior parte delle 
restrizioni su importazioni ed esportazioni sono state abolite; i prezzi sono stati 
largamente liberalizzati; nell'ambito delle partite correnti, la valuta nazionale è 
stata resa convertibile; il processo di privatizzazione è proceduto a ritmo 
sostenuto e l'iniziativa privata è stata incoraggiata. In parallelo, si stanno 
riformando le strutture giuridiche e istituzionali, mentre sono in fase di 
elaborazione nuove legislazioni e regimi fiscali. 
(10) A livello microeconomico, la struttura delle imprese si sta trasformando. Accanto 
alle imprese di proprietà statale, che vengono incoraggiate ad effettuare fusioni e 
ristrutturazioni, emergono nuove società che operano indipendentemente dallo 
Stato e in condizioni di crescente competitività. Uno dei fattori di maggior rilievo 
è il crescente numero di imprese straniere operanti in questi paesi in base ai 
principi dell'economia di mercato. Nel caso di tali operatori, è evidente che i loro 
prezzi e costi possono venire utilizzati in misura sempre maggiore ai fini delle 
inchieste antidumping. 
(11) I mutamenti economici avvenuti in Russia e Cina sono illustrati dai seguenti dati: 
Russia 
• A livello macroeconomico, l'economia russa si è stabilizzata considerevolmente negli 
ultimi due anni. Il processo di riforma è stato ulteriormente consolidato 
dall'insediamento, nel marzo 1997, di un nuovo governo, che ha ripreso il mandato di 
riforma ottenuto dal presidente Eltsin nelle elezioni del 1996. Il governo ha attuato una 
politica monetaria rigorosa e coerente: il tasso di cambio è stato stabilizzato, 
l'inflazione è stata riportata all'1-2% al mese e i tassi d'interesse reali sono scesi al 
24% nel giugno 1997, contro il 120% nel giugno 1996, in parte perché la Russia può 
attingere sempre più ai mercati finanziari internazionali. Si prospetta finalmente un 
incremento della produzione. 
• L'ingerenza dello Stato è in netta diminuzione, come dimostrano le drastiche riduzioni 
delle sovvenzioni pubbliche e la liberalizzazione dei salari. Il rublo è totalmente 
convertibile. Saranno di fondamentale importanza l'esito del dibattito sul codice 
fiscale e l'adozione di un bilancio che consenta alla Russia di rimanere al di sotto del 
disavanzo di bilancio fissato dall'FMI (quasi il 5% del PIL). 
• Per la prima volta dal 1992, i prezzi sono stati largamente liberalizzati. I prezzi dei 
beni commerciabili hanno quasi raggiunto, e a volte hanno addirittura superato, i 
livelli di mercato. Nella maggior parte dei casi, i prezzi dei servizi rimangono al di 
sotto dei livelli mondiali, anche se stanno aumentando a un ritmo più rapido a mano a 
mano che vengono commercializzati. Nel caso degli alloggi e dei servizi pubblici, ad 
esempio, gli indici di recupero dei costi vengono adeguati onde eliminare 
gradatamente le sovvenzioni sui prezzi corrispondenti. 
• Per la privatizzazione si è proceduto in due fasi. Nel 1992, le principali imprese 
pubbliche sono state costrette a emettere azioni sotto forma di "buoni" distribuiti 
gratuitamente all'intera popolazione. Dal 1994 in poi, il programma di privatizzazione 
è stato imperniato sul trasferimento al settore privato dei gruppi di azioni rimanenti 
mediante aste o gare d'appalto, compreso il programma "azioni contro prestiti" che 
prevedeva la vendita di azioni delle 29 società principali a banche e consorzi. 
Nonostante le critiche formulate per l'eccessivo "insider dealing" (compravendita di 
titoli da parte di un membro della stessa società), in seguito i programmi di 
privatizzazione sono comunque stati attuati su basi largamente commerciali. Nel 
giugno 1997 erano state privatizzate in tutto 128 000 imprese di dimensioni diverse, in 
tutti i settori. Il programma di privatizzazione sta riprendendo adesso, alla fine del 
1997, anche in seguito alla crisi di bilancio. 
• Regime bancario e tassi d'interesse: Negli ultimi due anni, vi è stato un rapido 
sviluppo delle banche commerciali e dei mercati finanziari, favorito dal notevole 
miglioramento della struttura normativa. In particolare, le due leggi del 1995 sulle 
società e sui mercati dei titoli hanno aumentato considerevolmente la tutela degli 
azionisti. D mercato azionario, tuttavia, è ancora poco sviluppato, e si stanno 
definendo le modalità di regolamentazione e di controllo. Sono ancora in vigore 
restrizioni per i richiedenti stranieri. 
• Liberalizzazione del commercio: la Russia, che ha chiesto di aderire all'OMC, ha 
liberalizzato considerevolmente il suo regime di scambi con l'estero. Nel 1991 è stata 
annunciata la fine del monopolio del commercio estero, mentre le riforme attuate tra il 
1994 e il 1995 hanno portato a termine il passaggio a un regime largamente aperto. 
Concludendo, la riforma economica a livello macroeconomico è ben avviata in Russia 
Sussistono tuttavia alcune contraddizioni interne dovute alle divergenze tra la 
legislazione e la pratica, tra le intenzioni federali e l'applicazione regionale e tra 
6 
un'impresa e l'altra. Il governo russo ha avviato quest'anno una serie di riforme 
politiche per mettere in pratica i suoi intenti, tra cui la campagna volta a controllare i 
"monopoli naturali". Parallelamente al dibattito in corso sul nuovo codice fiscale, il 
governo ha intensificato gli sforzi per recuperare i pagamenti arretrati. A livello 
macroeconomico, l'introduzione in tutto il paese della riforma nel settore della 
contabilità e delle revisioni dei conti dimostra come il governo intenda fermamente 
accelerare il processo di riforma. 
Cina 
• La Cina ha fatto molto per liberalizzare la sua economia da quando, nel 1979, Deng 
Xiaoping ha iniziato a smantellare gradatamente l'economia dirigista. Il processo di 
riforma è ben avviato, e la volontà politica di portarlo avanti è stata ribadita da Jiang 
Zemin nel settembre scorso, in occasione del 15° congresso del partito. 
• I principi del mercato sono stati progressivamente introdotti nell'economia cinese 
mediante la liberalizzazione dei prezzi, la creazione di una moneta convertibile, 
l'abolizione delle restrizioni al commercio e la promozione dell'impresa privata, 
anche attraverso gli investimenti stranieri. In vasti comparti dell'economia tra cui, non 
ultime, le "zone economiche speciali", le imprese straniere e nazionali operano già 
secondo i principi del mercato. 
• Liberalizzazione dei prezzi. Secondo i dati 1996 della Banca mondiale, il 90% dei 
prezzi al dettaglio e l'80% dei prezzi dei prodotti agricoli e delle materie prime sono 
determinati dal mercato. A titolo di confronto, nel 1978 il 97% dei prezzi al dettaglio, 
il 94,4% dei prezzi agricoli e il 99,7% dei prezzi delle materie prime erano controllati 
dallo Stato. Nel 1993, sono stati liberalizzati i prezzi del petrolio greggio e 
dell'acciaio. I prezzi controllati dallo Stato sono stati eliminati in tutti i settori tranne il 
gas, l'acqua e l'elettricità per uso civile. Anche in questi casi, comunque, è in corso la 
liberalizzazione dei prezzi. A Pechino, per esempio, vi è stato un notevole rincaro 
dell'acqua e del combustibile. 
• Sistema societario. In Cina esiste già un modello societario internazionale effettivo 
{Country study on China, Banca mondiale, 1997). La trasformazione di determinate 
imprese pubbliche in società per azioni ha reso più trasparenti gli utili e le perdite, 
stabilendo valori contabili per le attività e precisando i diritti immobiliari. Le società 
private e semiprivate rappresentano attualmente oltre due terzi della produzione 
economica della Cina, e la loro percentuale aumenta di anno in anno. La quota delle 
società straniere nelle importazioni e nelle esportazioni è balzata dal 21% nel 1991 al 
47% nel 1996 (banca dati sull'accesso al mercato, Commissione europea). Le società 
di produzione con finanziamenti esteri rappresentano attualmente una parte 
considerevole delle esportazioni cinesi in Europa. 
• Emissioni di moneta e mercati finanziari. Nel 1996, la Cina ha introdotto la piena 
convertibilità per le operazioni delle partite correnti, rinunciando per sempre al diritto 
di ripristinare le restrizioni valutarie su dette operazioni senza l'approvazione del 
Fondo monetario internazionale. Mediante misure efficaci, si è riportata l'inflazione, 
superiore al 25% all'inizio degli anni '90, a una sola cifra (l'inflazione sui prezzi al 
dettaglio è stata in media dell'1,8% tra gennaio e giugno 1997, contro una media del 
5%, nello stesso anno, per l'inflazione dei prezzi al consumo). La Cina si sta 
integrando sempre più nei mercati finanziari mondiali, e rappresenta attualmente il 
40% dei flussi di investimenti stranieri, il 10% dei prestiti bancari e un importo 
sempre più ingente di investimenti finanziari nei paesi in via di sviluppo. La riforma 
progressiva dell'intero settore finanziario, iniziata nel 1993, mira, tra l'altro, a 
rafforzare il controllo della banca centrale sui prestiti pubblici e a trasformare quattro 
banche specializzate in banche commerciali vere e proprie. 
• Zone economiche speciali. Oltre alle riforme volte a promuovere le imprese private 
nazionali, l'espansione del settore privato è frutto dell'attiva politica praticata da 
Pechino per convincere le società straniere a creare joint venture nelle cinque "Zone 
economiche speciali" della Cina, vale a dire Shenzhen (dove si concentra la maggior 
parte degli approvvigionamenti da fonti esterne di Hong Kong), Zhuhai, Shantou, 
Xiamen e Hainan. H quadro normativo, elaborato in modo da attirare l'alta tecnologia 
e da favorire la produzione destinata all'esportazione, consente di creare società 
controllate al 100% e di esportare autonomamente, senza dover passare dalle società 
commerciali di Stato e senza dover ottenere prima l'approvazione del governo. Esso 
offre inoltre aliquote preferenziali per i tassi doganali, l'imposta sul reddito, le tasse 
sui prodotti e, a determinate condizioni, 1TVA. In molti casi queste riforme sono ben 
avviate, e si sono estese al di là delle zone propriamente dette. Le ZES godono di 
8 
notevole autonomia dal governo centrale e beneficiano della diffusione di una cultura 
imprenditoriale al loro interno grazie agli investitori stranieri, ai contatti con Taiwan e 
Hong Kong e ai programmi governativi volti a introdurre strutture aziendali moderne. 
Un certo numero di banche straniere sta già effettuando operazioni considerevoli in 
molte di queste aree. 
• Oltre alle ZES, 14 grosse città costiere sono state aperte alla libera impresa nel 1984, 
seguite poi da un certo numero di città di frontiera, da diverse capitali delle province 
interne e da una serie di città sulle rive dello Yangtze. Le città costiere aperte si sono 
unite per creare aree di sviluppo più vaste quali il delta del fiume delle Perle a 
Guangdong e il delta dello Yangtze (che comprende Shangai). Molte società di queste 
zone operano già in condizioni di mercato. 350 milioni di persone vivono nelle zone 
costiere della Cina, dove le riforme di mercato sono allo stadio più avanzato. 
• Liberalizzazione degli scambi. I dirigenti cinesi ritengono necessario eliminare 
progressivamente gli ostacoli al commercio e agli investimenti per completare il 
programma interno di riforme. La Cina ha già notevolmente liberalizzato il suo regime 
commerciale. Nel 1979, il paese contava 14 società commerciali pubbliche, mentre 
attualmente esistono più di 12 000 società con diritti per il commercio estero. 
Nell'ambito dei negoziati per l'adesione all'OMC, la Cina si è già offerta di ridurre i 
dazi tariffari all'importazione dall'attuale media del 17% al 10% entro il 2005 (nel 
1994, la media era del 34%) e di abolire tutti i contingenti residui entro il 2005. 
• Concludendo, la riforma economica è ben avviata in Cina. Sebbene il processo non sia 
stato ancora portato a termine in tutto il paese, ad esempio per la determinazione dei 
salari e delle condizioni di lavoro, esiste una volontà politica di introdurre i necessari 
cambiamenti. In particolare, il governo cinese sta prendendo iniziative concertate per 
estendere i benefici della riforma economica a tutte le regioni e accelerare la 
ristrutturazione delle imprese di Stato. Si stanno inoltre definendo nuove politiche in 
materia di previdenza sociale e di condizioni di lavoro per rispondere, tra l'altro, 
all'aumento della manodopera immigrata e all'aggravamento momentaneo della 
disoccupazione, dovuto al fatto che la forza lavoro viene trasferita dalle industrie 
tradizionali alle nuove attività economiche. 
(12) Un'approfondita riflessione all'interno della Commissione, dettata tanto dalle 
evidenti e notevoli riforme economiche effettuate in Russia e Cina quanto dal 
potenziale impatto positivo della questione sulle relazioni tra l'UE e i due paesi, 
ha portato all'elaborazione della presente proposta. Pur senza giungere ad 
accordare il vero e proprio status di economìa di mercato, la proposta rappresenta 
un progresso rispetto alla classificazione come NME, basata su un'analisi più 
flessibile, compiuta caso per caso, della situazione economica corrispondente alle 
singole inchieste antidumping. 
(13) Un risultato importante è poi costituito dal fatto che tale impostazione sosterrà le 
iniziative politiche adottate dai governi per promuovere azioni fondamentali di 
ristrutturazione nel settore delle imprese, inclusa l'introduzione di moderni 
sistemi di contabilità, di revisione contabile e di tecniche di gestione, di una 
concorrenza effettiva e di una normativa fallimentare, nonché di soluzioni per il 
problema dei mancati rimborsi. In quanto tale, la presente proposta rappresenta un 
incentivo al proseguimento delle riforme sia in Russia che in Cina, un obiettivo 
che l'UE continuerà a incoraggiare procurando assistenza adeguata a tale 
proposito. 
(14) I cambiamenti proposti renderanno le disposizioni antidumping dell'UE conformi 
a quelle di alcuni dei nostri principali partner commerciali che sono già in grado 
di adeguare le loro prassi antidumping in funzione delle realtà economiche. In tale 
contesto, è stata altresì esaminata la prassi antidumping applicata da altri firmatari 
del GATT. 
(15) L'Australia ,e il Canada dispongono già di provvedimenti legislativi che 
consentono l'impiego di prezzi e costi praticati sul mercato interno per i paesi in 
fase di transizione, qualora si ritenga che esistano condizioni di mercato 
(l'Australia ha utilizzato di recente questi dati economici interni in due cause 
riguardanti la Cina). Anche la legislazione degli Stati Uniti contiene disposizioni 
analoghe e le decisioni sono adottate sulla base di un elenco prestabilito di criteri 
applicabili caso per caso. In particolare, la legislazione degli Stati Uniti consente 
di stabilire i valori normali in base ai prezzi e ai costi nei paesi in transizione, 
sempre che risulti che le merci oggetto dell'inchiesta sono prodotte da una 
10 
"industria orientata verso il mercato" (MOI). Per determinare l'esistenza di una 
MOI, gli Stati Uniti valutano la misura in cui i costi dei mezzi di produzione sono 
determinati dal mercato e il grado di interferenza dello Stato nelle decisioni delle 
imprese relative alla produzione e ai prezzi. Le società oggetto di inchieste 
antidumping negli Stati Uniti non si sono avvalse molto di questa disposizione, la 
cui applicazione è stata quindi piuttosto limitata. Gli Stati Uniti stanno 
riesaminando il test MOI per migliorare la trasparenza e la comprensione 
dell'applicazione dei criteri. Per di più, essi concedono il trattamento individuale 
in quasi tutti i casi, secondo un'impostazione proattiva basata su visite 
sistematiche in loco. 
C. Proposta di modifica delia politica antidumping dell'UE nei confronti 
di Russia e Cina 
(16) L'attuale politica antidumping dell'UE non è in grado di tener conto dei 
mutamenti intervenuti nelle economie di Russia e Cina a causa della mancanza di 
flessibilità del sistema del paese di riferimento: se un paese è incluso nell'elenco 
dei NME, l'Unione è obbligata a ricorrere alle informazioni relative al paese di 
riferimento, anche qualora possa essere dimostrato che la situazione economica 
rende tale opzione inutile o inadeguata. Al fine di conferire alla prassi UE un certo 
grado di flessibilità che le consenta di soddisfare diverse istanze, laddove sia 
possibile verificare la prevalenza di condizioni dell'economia di mercato, sono 
state individuate le seguenti modifiche al trattamento attualmente riservato ai 
paesi in questione: 
(i) La Russia e la Cina verranno escluse dall'elenco dei paesi ai quali si applica il 
trattamento NME. 
(ii) L'UE avrà la possibilità di derogare al metodo del paese di riferimento nei 
casi in cui lo giustifichino le circostanze economiche in Russia e in Cina, e in 
particolare: 
- al regolamento antidumping di base sarà aggiunta una disposizione specifica 
che consentirà all'UE di stabilire, caso per caso, se uno o più produttori 
oggetto di un'inchiesta antidumping operino in maniera tale da giustificare 
11 
l'uso dei loro prezzi e costi applicati sul mercato interno ai fini della 
determinazione del valore normale. Detta determinazione sarà effettuata in 
base a richieste debitamente motivate del produttore o dei produttori in 
questione, secondo i criteri indicati nell'allegato I della proposta di 
regolamento del Consiglio acclusa alla presente comunicazione3. 
Ad esempio, per poter utilizzare i prezzi e i costi applicati sul mercato interno 
nei procedimenti antidumping, è necessario che le registrazioni contabili della 
società riflettano esattamente i costi di produzione del prodotto in questione. 
Inoltre, i costi dei mezzi di produzione quali terreni, materie prime, 
manodopera, ecc. dovrebbero essere oggetto di un'equa valutazione. Ciò vale 
anche per il costo di servizi pubblici come l'energia e per il costo della 
tecnologia (compresi i diritti di proprietà intellettuale). Laddove si rilevino 
distorsioni del costo di determinati fattori di produzione, questi ultimi saranno 
sostituiti dal valore corrispondente in un paese terzo di riferimento a economia 
di mercato. Si procederà diversamente a seconda che la società sia finanziata 
mediante prestiti o mediante capitale regolarmente acquisito. La società 
dovrebbe inoltre essere libera di fissare prezzi e quantitativi onde 
massimizzare il rendimento delle attività4. 
Nell'aprire il procedimento, la Commissione informerà debitamente i 
produttori interessati che sarà data loro la possibilità di presentare richieste in 
tal senso. L'onere della prova spetterà al produttore esportatore o ai produttori 
esportatori in questione. Nell'esaminare le richieste, la Commissione si avvarrà 
di tutte le informazioni disponibili. Nella misura in cui prevalgono condizioni 
di mercato, verranno utilizzati i dati relativi al mercato interno e stabiliti 
margini di dumping individuali per le società in questione. Tale impostazione 
3 Ciò non impedirà all'industria comunitaria di presentare denuncia sulla base delle informazioni relative 
al paese di riferimento. Tuttavia, qualora venisse successivamente dimostrata, nel corso dell'inchiesta 
antidumping, la prevalenza di condizioni di economia di mercato riguardo a tali imprese, l'UE 
utilizzerà i prezzi e costi di produzione applicati sul mercato interno come base per la determinazione 
del valore normale. 
4 L'elenco completo dei criteri figura nell'allegato I dell'allegata proposta di regolamento del Consiglio. 
12 
• si applicherà soltanto alle inchieste antidumping avviate successivamente 
all'entrata in vigore delle modifiche legislative pertinenti 
- 11 lavoro supplementare inerente all'esame dello status di economia di mercato 
dovrà essere portato a termine nella fase iniziale dell'inchiesta, così da 
rispettare i termini obbligatori esistenti. A tale riguardo, è indispensabile che la 
decisione irrevocabile sullo status di economia di mercato delle singole società 
sia presa nella fase iniziale del procedimento, vale a dire entro un mese 
dall'apertura. 
(iii) Qualora sia impossibile dimostrare la prevalenza delle condizioni di mercato, 
verranno utilizzate le informazioni relative al paese di riferimento, come avviene 
attualmente. Verrà tuttavia mantenuto un certo grado di flessibilità quanto ai 
seguenti aspetti: 
- secondo la prassi attuale, la Commissione esamina se il valore normale del 
paese di riferimento debba subire un adeguamento per tenere debitamente 
conto dell'eventuale vantaggio comparativo naturale globale dei produttori 
russi o cinesi rispetto ai produttori del paese di riferimento5. In futuro, la 
Commissione prenderà l'iniziativa di informare i produttori interessati dei loro 
diritti in materia, invierà loro dei questionari e controllerà i dati forniti 
mediante visite in loco. Se del caso, si procederà ai debiti adeguamenti. D 
valore normale così determinato rifletterà accuratamente le condizioni reali di 
produzione e di vendita in Russia e in Cina. 
- Infine, si introdurranno miglioramenti per quanto riguarda il trattamento 
individuale, ovvero la determinazione del margine di dumping individuale 
applicato come eccezione alla regola che prevede un unico margine di 
dumping per tutte le importazioni dallo stesso paese. Secondo la prassi 
5 Conformemente alla giurisprudenza delle Corti europee, nei procedimenti antidumping si deve tener 
conto dei vantaggi comparativi naturali dei produttori dei paesi NME, Causa C-I6/90, Detlef Nolle 
contro Hauptzollamt Bremen-Freihafen. Un riferimento esplicito ai "vantaggi comparativi" figura 
nella Dichiarazione comune sull'articolo 18 dell'APC UE-Russia, dove si stabilisce che si terrà 
debitamente conto dei vantaggi comparativi naturali offerti dai fabbricanti interessati relativamente a 
fattori quali l'accesso alle materie prime, i processi di produzione, la vicinanza dello stabilimento di 
produzione ai clienti e le speciali caratteristiche del prodotto. 
13 
• attualmente in uso, tale trattamento può venire accordato se un produttore 
dimostra di operare indipendentemente dallo Stato, sulla base dei criteri di cui 
all'allegato I della presente comunicazione e secondo la prassi amministrativa 
di cui al paragrafo 6. La Commissione continuerà a utilizzare gli stessi criteri. 
In tale contesto, l'accento verrà posto sull'eventualità o meno che si verifichi 
un'eiusione dei dazi. La Commissione esaminerà mediante visite in loco tutte 
le prove presentate per motivare le richieste di trattamento individuale onde 
poter prendere una decisione in base ad una valutazione globale del grado di 
indipendenza della società o delle società interessate. 
Le modifiche suddette rappresentano la base per un "pacchetto" ben calibrato 
di misure che dovrebbero venire attuate per rispondere in maniera adeguata ai 
mutamenti economici avvenuti nei due paesi. 
(17) Nella misura in cui prevalgono condizioni di economia di mercato per talune 
società in Russia o in Cina, la proposta porterà all'applicazione di prezzi e costi 
praticati sul mercato interno laddove si sarebbe invece fatto ricorso a dati relativi 
ad un paese terzo di riferimento. L'impatto della proposta dipenderà pertanto 
dall'entità delle riforme realizzate dai due paesi, e rispecchierà inoltre la 
situazione in cui operano le singole imprese e la loro condotta specifica, senza 
diminuire in alcun modo l'efficacia dello strumento antidumping dell'UE. 
Naturalmente si continueranno ad effettuare azioni antidumping quando 
necessario. 
(18) La presente proposta non inciderà sui negoziati in corso per l'adesione di questi 
paesi all'OMC. Sebbene si speri che abbia un'interazione positiva con detti 
negoziati, stimolando ulteriormente le riforme, essa non renderà meno rigorosi né 
ridurrà i requisiti imposti dall'UE per l'adesione di questi paesi all'OMC. Per 
quanto riguarda gli altri paesi attualmente inclusi nell'elenco dei NME, la 
Commissione continuerà a sorvegliare gli sviluppi in. tali paesi e riferirà 
periodicamente circa i progressi compiuti in direzione dell'economia di mercato 
nell'ambito del processo di riforme in corso onde adeguare il loro trattamento nei 
procedimenti antidumping. 
14 
ALLEGATO 
CRITERI RELATIVI AL TRATTAMENTO INDIVIDUALE 
i) La maggior parte delle azioni deve essere di proprietà di un'autentica società privata e 
nessun funzionario statale deve ricoprire cariche nel consiglio di amministrazione o in 
una posizione direttiva fondamentale; il fatto che l'impresa in questione sia controllata 
da un investitore straniero verrà considerato una prova importante della sua 
indipendenza. 
ii) Il terreno sul quale sono situati gli impianti della società deve essere di proprietà o 
affittato dallo Stato a condizioni paragonabili a quelle vigenti in un paese ad economia 
di mercato (es. con regolare contratto di affitto). 
iii)La società deve avere il diritto di assumere e licenziare personale e di fissare i salari. 
iv)La società deve avere il pieno controllo dell'approvvigionamento di materie prime e di 
input produttivi in generale. 
v) La fornitura di servizi deve essere garantita sulla base di regolari termini contrattuali. 
vi)Deve essere fornita la prova che i profitti possono venire esportati e i capitali investiti 
possono essere rimpatriati (solo nel caso di investimenti esteri, ad es. joint venture). 
vii)I prezzi all'esportazione devono essere determinati liberamente; sarà considerato 
decisivo il fatto che le vendite all'esportazione vengano effettuate ad una parte 
collegata situata al di fuori del paese in questione. 
viii)Deve essere garantita la libertà di svolgere attività commerciali, in particolare per 
quanto riguarda i seguenti aspetti: 
• non devono esservi restrizioni alla vendita sul mercato interno; 
• il diritto a svolgere attività commerciali non può essere revocato tranne per 
quanto previsto da regolari termini contrattuali; 
• i quantitativi prodotti per l'esportazione devono essere determinati liberamente 
dalla società in base alla domanda proveniente solitamente dai suoi mercati di 
esportazione. 
15 
PROPOSTA DI * 
REGOLAMENTO (CE) N. 797 DEL CONSIGLIO 
recante modifica del regolamento (CE) n. 384/96 relativo alla difesa contro le 
importazioni oggetto di dumping da parte di paesi 
non membri della Comunità europea 
16 
Regolamento (CE) n. 191 del Consiglio 
recante modifica del regolamento (CE) n. 384/96 relativo alla difesa contro le 
importazioni oggetto di dumping da parte di paesi 
non membri della Comunità europea 
IL CONSIGLIO DELL'UNIONE EUROPEA, 
visto il trattato che istituisce la Comunità europea, in particolare l'articolo 113, 
vista la proposta della Commissione6, 
visto il parere del Parlamento europeo7, 
considerando che con regolamento (CE) n. 384/968 ("regolamento antidumping di base") 
il Consiglio ha adottato un regime comune relativo alla difesa contro le importazioni 
oggetto di dumping da parte di paesi non membri della Comunità europea; 
considerando che con regolamento (CE) n. 519/949 il Consiglio ha adottato un regime 
comune relativo alle importazioni da alcuni paesi terzi elencati all'allegato I del suddetto 
regolamento; 
considerando che l'articolo 2, paragrafo 7 del regolamento (CE) n. 384/96 del Consiglio 
prevede che, nel caso di importazioni in provenienza da paesi non retti da un'economia di 
mercato, in particolare da quelli cui si applica il regolamento (CE) n. 519/94 del 
Consiglio, il valore normale è determinato in base al prezzo o al valore costruito in un 
paese terzo di riferimento ad economia di mercato; 
6 GUn. 
7 GUn. 
8 GUn. 
9 GUn. 
17 
considerando che il processo di riforma in corso in Russia e nella Repubblica popolare 
cinese ha modificato in modo essenziale le economie di entrambi i paesi e ha portato 
all'emergere di imprese o settori in cui prevale un regime di economia di mercato; che di 
conseguenza i due paesi si sono discostati dal modello economico che aveva suggerito il 
ricorso al metodo del paese di riferimento; 
considerando che è opportuno modificare la prassi antidumping della Comunità per poter 
tener conto delle mutate condizioni economiche in Russia e nella Repubblica popolare 
cinese; che è, in particolare, opportuno specificare che il valore normale può venire 
calcolato in base al regime applicabile ai paesi ad economia di mercato, quando sia 
possibile dimostrare la prevalenza delle condizioni di mercato per uno o più produttori 
oggetto dell'inchiesta relativamente alla produzione e alla vendita del prodotto in 
questione; 
considerando che occorre precisare che, per stabilire se prevalgano condizioni di mercato, 
ci si baserà sulle richieste debitamente motivate di uno o più produttori oggetto 
dell'inchiesta che intendano avvalersi della possibilità di far determinare il valore 
normale secondo le norme applicabili ai paesi a economia di mercato; 
considerando che, per poter adottare tale prassi modificata senza pregiudizio del regime 
comune relativo alle importazioni nei confronti della Russia e della Repubblica popolare 
cinese, è opportuno sopprimere all'articolo 2, paragrafo 7 del regolamento antidumping 
di base il riferimento all'elenco di paesi allegato al regolamento (CE) n. 519/94, e 
aggiungere invece in una nota a pie' di pagina l'elenco riveduto dei paesi interessati, 
HA ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO 
Articolo 1 
L'articolo 2, paragrafo 7 del regolamento (CE) n. 384/96 è modificato come segue: 
"(a) Nel caso di importazioni in provenienza da paesi non retti da un'economia di 
mercato^, il valore normale è determinato in base al prezzo o al valore costruito in un 
W Inclusi Albania, Armenia, Azerbaigian, Bielorussia, Georgia, Kazakistan, Corea del Nord, 
Kirghizistan, Moldavia, Mongolia, Tagikistan, Turkmenistan, Ucraina, Uzbekistan, Vietnam. 
18 
paese terzo ad economia di mercato, oppure al prezzo per l'esportazione da tale paese 
terzo ad altri paesi, compresa la Comunità, oppure, qualora ciò non sia possibile, su 
qualsiasi altra base equa, compreso il prezzo realmente pagato o pagabile nella Comunità 
per un prodotto simile, se necessario debitamente adeguato per includere un equo 
margine di profitto. 
Un paese terzo ad economia di mercato viene opportunamente selezionato, tenendo 
debitamente conto di tutte le informazioni attendibili di cui si disponga al momento della 
scelta. Si deve inoltre tener conto dei termini e, se lo si ritiene opportuno, viene utilizzato 
un paese terzo ad economia di mercato sottoposto alla stessa inchiesta. 
Le parti interessate sono informate subito dopo l'apertura dell'inchiesta in merito al paese 
terzo ad economia di mercato che si prevede di utilizzare e hanno dieci giorni di tempo 
per presentare le loro osservazioni. 
(b) Nel caso di inchieste relative a importazioni in provenienza dalla Federazione 
russa e dalla Repubblica popolare cinese, il valore normale è determinato in conformità 
dei paragrafi da 1 a 6 qualora, in base a richieste debitamente motivate di uno o più 
produttori oggetto dell'inchiesta, e in funzione dei criteri di cui all'allegato I del presente 
regolamento, sia dimostrata la prevalenza di condizioni dell'economia di mercato per il 
produttore o per i produttori in questione relativamente alla produzione e alla vendita del 
prodotto simile. Qualora ciò non sia possibile, si applica il regime di cui alla lettera (a). 
Articolo 2 
Il presente regolamento entra in vigore il.... e si applica a tutte le inchieste antidumping 
avviate successivamente alla sua entrata in vigore. 
H presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in 
ciascuno degli Stati membri. 
Fatto a Bruxelles, 
19 
ALLEGATO 1 
Criteri da applicarsi nel decidere se ricorrere ai prezzi e costi praticati sul incitalo 
mterao ad procedimenti antidumping relativi ai paesi classificati in precedenza 
come NMS 
Per poter decidere se e in quale misura i prezzi e costi applicati sul mercato interno nei 
paesi classificati in precedenza come NME possano venire utilizzati nel calcolo del 
valore normale nel corso delle inchieste antidumping, ci si dovrà basare sui seguenti 
criteri: 
» l.v decisioni delle società in merito a prezzi, costi e fattori produttivi come, ad 
esempio, le materie prime, il costo della tecnologia e della forza lavoro, la produzione 
e gli investimenti, vengono prese in risposta a tendenze del mercato che riflettono 
condizioni di domanda e di offerta, senza interferenze pubbliche di rilievo. I costi dei 
principali mezzi di produzione riflettono nel complesso i valori di mercato. 
» Le società dispongono di una serie ben definita di documenti contabili corrispondente 
a norme contabili internazionali soggette ad adeguata supervisione e che sono di 
applicazione in ogni caso. 
« I costi di produzione e la situazione finanziaria delle imprese non sono soggetti a 
distorsioni di rilievo derivanti dal precedente sistema ad economia non di mercato 
relativamente alle svalutazioni, anche degli attivi, alle passività di altro genere, 
commercio di scambio e ai pagamenti effettuati mediante risarcimento dei debiti. 
• Alle imprese interessate viene garantita un'applicazione equilibrata del diritto 
fallimentare e della legislazione sulla proprietà, e pertanto la certezza giuridica e la 
stabilità necessarie per la loro attività. 
* Le conversioni dei tasso di cambio vengono effettuate ai tassi di mercato. 
20 

ISSN 0254-1505 
COM(97) 677 def. 
DOCUMENTI 
IT 02 11 10 06 
N. di catalogo : CB-C0-97-734-IT-C 
ISBN 92-78-29714-3 
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L-2985 Lussemburgo