IT Gazzetta ufficiale dell'Unione europea C 219/7

Iniziativa del Regno del Belgio, della Repubblica di Bulgaria, della Repubblica ceca, del Regno di Danimarca, della Repubblica di Estonia, della Repubblica greca, del Regno di Spagna, della Repubblica francese, della Repubblica di Lituania, della Repubblica di Lettonia, della Repubblica di Ungheria, del Regno dei Paesi Bassi, della Romania, della Repubblica di Slovenia, della Repubblica slovacca e del Regno di Svezia per una Decisione quadro 2009/…/GAI del Consiglio, del …, sul trasferimento dei procedimenti penali

2009/C 219/03

IL CONSIGLIO DELL’UNIONE EUROPEA,

visto il trattato sull'Unione europea, in particolare l'articolo 31, paragrafo 1, lettera a) e l'articolo 34, paragrafo 2, lettera b),

vista l'iniziativa di …,

visto il parere del Parlamento europeo (1),

considerando quanto segue:

(1) L'Unione europea si prefigge di conservare e sviluppare uno spazio di libertà, sicurezza e giustizia.

(2) Il programma dell'Aia per il rafforzamento della libertà, della sicurezza e della giustizia nell'Unione europea (2) prevede che gli Stati membri valutino le possibilità di concentrare in un solo Stato membro l'azione penale nelle cause transfrontaliere multilaterali per aumentare l'efficacia dell'azione penale, pur garantendo la corretta amministrazione della giustizia.

(3) Eurojust è stata istituita con l'obiettivo di stimolare e migliorare il coordinamento delle indagini e delle azioni penali tra le autorità competenti degli Stati membri.

(4) La decisione quadro sulla prevenzione e la risoluzione dei conflitti relativi all'esercizio della giurisdizione nei procedimenti penali (3) affronta le conseguenze negative che sorgono laddove più Stati membri siano competenti a condurre un procedimento penale («procedimento») per gli stessi fatti relativi alla stessa persona. Tale decisione quadro istituisce una procedura per lo scambio di informazioni e le consultazioni dirette intesa a prevenire le violazioni del principio del ne bis in idem.

(5) L'ulteriore sviluppo della cooperazione giudiziaria tra Stati membri è necessario per aumentare l'efficacia delle indagini e delle azioni penali. L'esistenza di norme comuni tra gli Stati membri in materia di trasferimento dei procedimenti è indispensabile per fare fronte ai reati transfrontalieri. Tali norme comuni contribuiscono a prevenire le violazioni del principio del ne bis in idem e a sostenere il lavoro di Eurojust. Inoltre, in uno spazio di libertà, sicurezza e giustizia dovrebbe esistere un quadro giuridico comune per il trasferimento dei procedimenti tra Stati membri.

(6) Tredici Stati membri hanno ratificato e applicato la convenzione europea sul trasferimento dei procedimenti penali del 15 maggio 1972. I restanti Stati membri non hanno ratificato tale convenzione. Alcuni di essi, al fine di consentire ad altri Stati membri di promuovere un'azione legale, hanno fatto affidamento sul meccanismo della convenzione europea di assistenza giudiziaria in materia penale del 20 aprile 1959, in combinato disposto con la convenzione relativa all'assistenza giudiziaria in materia penale tra gli Stati membri dell'Unione europea (4) del 29 maggio 2000. Altri hanno fatto ricorso ad accordi bilaterali o alla cooperazione informale.

(7) Nel 1990 è stato firmato un accordo tra gli Stati membri delle Comunità europee sul trasferimento dei procedimenti penali. Tale accordo non è, tuttavia, entrato in vigore per mancanza di ratifiche.

(8) Nessuna procedura uniforme è stata pertanto applicata alla cooperazione tra Stati membri in materia di trasferimento dei procedimenti.

(9) La presente decisione quadro dovrebbe istituire un quadro giuridico comune per il trasferimento dei procedimenti penali tra Stati membri. Le misure da essa previste dovrebbero mirare ad ampliare la cooperazione tra autorità competenti degli Stati membri grazie a uno strumento che aumenta l'efficacia dei procedimenti penali e migliora la corretta amministrazione della giustizia, introducendo norme comuni che disciplinano le condizioni in base alle quali i procedimenti penali avviati in uno Stato membro possono essere trasferiti ad un altro Stato membro.

(10) Gli Stati membri dovrebbero designare le autorità competenti in modo da promuovere il principio dei contatti diretti tra tali autorità.

(11) Ai fini dell'applicazione della presente decisione quadro, uno Stato membro potrebbe divenire competente qualora tale competenza gli fosse conferita da un altro Stato membro.

(12) Sono state adottate diverse decisioni quadro del Consiglio sull'applicazione del principio del reciproco riconoscimento alle sentenze penali, ai fini della loro esecuzione in altri Stati membri tra cui, in particolare, la decisione quadro 2005/214/GAI, del 24 febbraio 2005, relativa all’applicazione del principio del reciproco riconoscimento alle sanzioni pecuniarie (5), la decisione quadro 2008/909/GAI, del 27 novembre 2008, relativa all’applicazione del principio del reciproco riconoscimento alle sentenze penali che irrogano pene detentive o misure privative della libertà personale, ai fini della loro esecuzione nell’Unione europea (6) e la decisione quadro 2008/947/GAI, del 27 novembre 2008, relativa all’applicazione del principio del reciproco riconoscimento alle sentenze e alle decisioni di sospensione condizionale in vista della sorveglianza delle misure di sospensione condizionale e delle sanzioni sostitutive (7). La presente decisione quadro dovrebbe integrare le disposizioni delle suddette decisioni quadro e non dovrebbe essere interpretata come un ostacolo alla loro applicazione.

(13) L'applicazione della presente decisione quadro dovrebbe tener conto dei legittimi interessi di indagati e vittime. Tuttavia, nessun elemento della presente decisione quadro dovrebbe essere interpretato come lesivo della prerogativa delle competenti autorità giudiziarie di decidere l'eventuale trasferimento di un procedimento.

(14) Nessun elemento della presente decisione quadro dovrebbe essere interpretato come pregiudizievole del diritto delle persone di sostenere che l'azione penale nei loro confronti dovrebbe essere esercitata nella propria o in un'altra giurisdizione, qualora tale diritto sia contemplato dalla legislazione nazionale.

(15) Le autorità competenti dovrebbero essere incentivate a consultarsi prima di richiedere il trasferimento di un procedimento e ogniqualvolta ciò sia ritenuto opportuno ai fini di un'applicazione agevole ed efficace della presente decisione quadro.

(16) Quando un procedimento sia stato trasferito in conformità della presente decisione quadro, l'autorità ricevente dovrebbe applicare la legislazione e le procedure nazionali.

(17) La presente decisione quadro non costituisce una base giuridica per procedere all'arresto di una persona in vista del suo trasferimento fisico in un altro Stato membro perché quest'ultimo possa avviare un procedimento contro di essa.

(18) La presente decisione quadro rispetta i diritti fondamentali ed osserva i principi sanciti dall'articolo 6 del trattato sull'Unione europea e contenuti nella Carta dei diritti fondamentali dell'Unione europea, in particolare il capo VI. Nessun elemento della presente decisione quadro dovrebbe essere interpretato nel senso che non sia consentito rifiutare di cooperare qualora sussistano elementi oggettivi per ritenere che un procedimento sia stato avviato al fine di punire una persona per motivi legati al sesso, alla razza, alla religione, all'origine etnica, alla nazionalità, alla lingua, alle opinioni politiche o all'orientamento sessuale oppure che la posizione di tale persona possa risultare pregiudicata per uno di tali motivi,

HA ADOTTATO LA PRESENTE DECISIONE QUADRO:

CAPO 1

DISPOSIZIONI GENERALI

Articolo 1

Obiettivo e ambito di applicazione

La presente decisione quadro si prefigge di aumentare l'efficacia dei procedimenti penali e migliorare la corretta amministrazione della giustizia all'interno dello spazio di libertà, sicurezza e giustizia, introducendo norme comuni che agevolino il trasferimento dei procedimenti penali tra le autorità competenti degli Stati membri, tenendo conto dei legittimi interessi di indagati e vittime.

Articolo 2

Diritti fondamentali

La presente decisione quadro non ha l'effetto di modificare gli obblighi di rispettare i diritti fondamentali e i principi sanciti dall'articolo 6 del trattato sull'Unione europea.

Articolo 3

Definizioni

Ai fini della presente decisione quadro, si intende per:

a) «reato», un atto che costituisce reato ai sensi del diritto penale nazionale;

b) «autorità trasferente», un'autorità competente a richiedere il trasferimento di un procedimento;

c) «autorità ricevente», un'autorità competente a ricevere una richiesta di trasferimento di un procedimento.

Articolo 4

Designazione delle autorità competenti

1. Ciascuno Stato membro informa il segretariato generale del Consiglio in merito alle autorità giudiziarie che, in forza della legislazione nazionale, sono competenti ad agire in qualità di autorità trasferente e autorità ricevente («autorità competenti») conformemente alla presente decisione quadro.

2. Gli Stati membri possono designare autorità non giudiziarie quali autorità competenti per l'adozione di decisioni a norma della presente decisione quadro, purché tali autorità siano competenti per l'adozione di decisioni di tipo analogo in forza della legislazione interna e delle procedure nazionali.

3. Ciascuno Stato membro può designare, se necessario a motivo dell'organizzazione del proprio sistema interno, una o più autorità centrali per coadiuvare le autorità competenti nella trasmissione e nella ricezione amministrative delle richieste. Esso ne dà comunicazione al segretariato generale del Consiglio.

4. Il segretariato generale del Consiglio mette a disposizione di tutti gli Stati membri e della Commissione le informazioni ricevute.

Articolo 5

Competenza

1. Ai fini dell'applicazione della presente decisione quadro, qualsiasi Stato membro è competente ad avviare un'azione penale, in forza della legislazione nazionale, per qualsiasi reato cui è applicabile la legislazione di un altro Stato membro.

2. La competenza conferita a uno Stato membro esclusivamente in virtù del paragrafo 1 può essere esercitata soltanto a seguito di una richiesta di trasferimento di un procedimento.

Articolo 6

Rinuncia all'avvio del procedimento

Qualsiasi Stato membro competente, in forza della legislazione nazionale, ad avviare un'azione penale per un reato può, ai fini dell'applicazione della presente decisione quadro, rinunciare o desistere dall'avviare un procedimento nei confronti di un indagato, allo scopo di consentire il trasferimento ad un altro Stato membro del procedimento relativo a tale reato.

CAPO 2

TRASFERIMENTO DEL PROCEDIMENTO

Articolo 7

Criteri per richiedere il trasferimento del procedimento

Qualora, conformemente alla legislazione di uno Stato membro, una persona sia indagata per aver commesso un reato, l'autorità trasferente di detto Stato membro può chiedere all'autorità ricevente di un altro Stato membro di subentrarle nell'esercizio dell'azione penale se ciò potrebbe contribuire ad una più efficace e corretta amministrazione della giustizia e se è soddisfatto almeno uno dei seguenti criteri:

a) il reato è stato commesso, interamente o parzialmente, nel territorio dell'altro Stato membro oppure la maggior parte degli effetti del reato o una parte rilevante del danno da esso causato è stata subita nel territorio dell'altro Stato membro;

b) l'indagato ha la residenza abituale nell'altro Stato membro;

c) parti consistenti degli elementi probatori più importanti si trovano nell'altro Stato membro;

d) nell'altro Stato membro sono in corso procedimenti a carico dell'indagato;

e) nell'altro Stato membro sono in corso procedimenti per lo stesso fatto o fatti connessi in cui sono implicate altre persone, in particolare in relazione alla stessa organizzazione criminale;

f) l'indagato sta scontando o deve scontare una pena restrittiva della libertà personale nell'altro Stato membro;

g) l'esecuzione della pena nell'altro Stato membro può migliorare le prospettive di riabilitazione sociale della persona condannata oppure sussistono altri motivi per cui l'esecuzione della pena nell'altro Stato membro sarebbe più opportuna; o

h) la vittima ha la residenza abituale nell'altro Stato membro o ha un altro interesse rilevante al trasferimento del procedimento.

Articolo 8

Informazione dell'indagato

Prima di procedere alla richiesta di trasferimento, l'autorità trasferente, ove necessario e a norma della legislazione nazionale, informa l'indagato del trasferimento previsto. Qualora quest'ultimo presenti delle osservazioni circa il trasferimento, l'autorità trasferente ne informa l'autorità ricevente.

Articolo 9

Diritti della vittima

Prima di procedere alla richiesta di trasferimento, l'autorità trasferente prende in debita considerazione gli interessi della vittima del reato e provvede a che siano pienamente rispettati i diritti per essa previsti dalla legislazione nazionale. Tra essi figura, in particolare, il diritto della vittima di essere informata del trasferimento previsto.

Articolo 10

Procedura per richiedere il trasferimento del procedimento

1. Prima di richiedere il trasferimento di un procedimento conformemente all'articolo 7, l'autorità trasferente può informare e consultarsi con l'autorità ricevente, in particolare nel caso in cui sia probabile che quest'ultima adduca uno dei motivi di rifiuto di cui all'articolo 12.

2. Per consultarsi con l'autorità ricevente conformemente al paragrafo 1, l'autorità trasferente le mette a disposizione le informazioni relative al procedimento e può farlo per iscritto, utilizzando il formulario riportato nell'allegato.

3. L'autorità trasferente trasmette direttamente all'autorità ricevente il formulario di cui al paragrafo 2 con qualsiasi mezzo che lasci una traccia scritta in condizioni che consentano all'autorità ricevente di accertarne l'autenticità. Tutte le altre comunicazioni ufficiali sono parimenti effettuate direttamente tra le suddette autorità.

4. Una richiesta di trasferimento è corredata dall'originale o da una copia autenticata del fascicolo penale o di sue parti pertinenti, di qualsiasi altro documento pertinente e da una copia della legislazione pertinente o, qualora ciò non sia possibile, da un estratto della suddetta legislazione. Se la consultazione non è avvenuta secondo la procedura di cui al paragrafo 3, la richiesta di trasferimento è inoltrata per iscritto, utilizzando il formulario riportato nell'allegato, conformemente alla procedura di cui al paragrafo 3.

5. L'autorità trasferente informa l'autorità ricevente di qualsiasi atto o provvedimento procedurale attinente ai procedimenti intrapresi nel Stato membro dell'autorità trasferente dopo la trasmissione della richiesta. Tale comunicazione è corredata da tutti i documenti pertinenti.

6. L'autorità trasferente può ritirare la richiesta di trasferimento in qualsiasi momento prima della decisione dell'autorità ricevente, ai sensi dell'articolo 13, paragrafo 1, di accettare il trasferimento.

7. Se l'autorità ricevente non è nota all'autorità trasferente, quest'ultima compie tutti i necessari accertamenti, anche tramite i punti di contatto della Rete giudiziaria europea, al fine di ottenere gli estremi dell'autorità ricevente.

8. Se l'autorità che riceve la richiesta non è l'autorità competente ai sensi dell'articolo 4, essa trasmette la richiesta d'ufficio all'autorità competente e ne informa senza indugio l'autorità trasferente.

Articolo 11

Doppia incriminabilità

Una richiesta di trasferimento di un procedimento può essere accolta solo se il fatto alla base della richiesta di trasferimento costituisce reato in forza della legislazione dello Stato membro dell'autorità ricevente.

Articolo 12

Motivi di rifiuto

1. L'autorità ricevente di uno Stato membro può rifiutare il trasferimento solo:

a) qualora il fatto non costituisca reato in forza della legislazione dello Stato membro conformemente all'articolo 11;

b) qualora l'avvio del procedimento sarebbe contrario al principio del ne bis in idem;

c) qualora l'indagato non sia penalmente imputabile per il reato a causa dell'età;

d) qualora il diritto di tale Stato membro preveda immunità o privilegi che rendono impossibile l'azione;

e) qualora l'azione penale sia caduta in prescrizione in conformità della legislazione di tale Stato membro;

f) qualora il reato sia coperto da amnistia in conformità della legislazione di tale Stato membro;

g) qualora i criteri su cui si basa la richiesta ai sensi dell'articolo 7, lettere da a) ad h), non siano ritenuti soddisfatti.

2. Se la competenza dello Stato membro che ha ricevuto la richiesta è basata esclusivamente sull'articolo 5, l'autorità ricevente può rifiutare il trasferimento, in aggiunta ai motivi di rifiuto di cui al paragrafo 1, anche se ritiene che il trasferimento non migliori l'efficiente e corretta amministrazione della giustizia.

3. Nei casi di cui al paragrafo 1, lettera g), prima di decidere il rifiuto del trasferimento, l'autorità ricevente comunica con l'autorità trasferente mediante mezzi appropriati e, se del caso, le chiede di fornire senza indugio tutte le informazioni supplementari necessarie.

Articolo 13

Decisione dell'autorità ricevente

1. Quando riceve una richiesta di trasferimento di un procedimento, l'autorità ricevente stabilisce senza indebito ritardo se accettare il trasferimento del procedimento e, salvo che decida di addurre uno dei motivi di rifiuto di cui all'articolo 12, adotta tutte le misure necessarie per accogliere la richiesta conformemente al diritto nazionale.

2. L'autorità ricevente informa senza indugio l'autorità trasferente della sua decisione, con ogni mezzo che lasci una traccia scritta. Se l'autorità ricevente decide di rifiutare il trasferimento, essa informa l'autorità trasferente delle ragioni della sua decisione.

Articolo 14

Consultazioni tra l'autorità trasferente e l'autorità ricevente

L'autorità trasferente e l'autorità ricevente possono consultarsi, se e quando opportuno, al fine di facilitare l'applicazione agevole ed efficace della presente decisione quadro.

Articolo 15

Cooperazione con Eurojust e la Rete giudiziaria europea

Qualsiasi autorità competente può richiedere, in ogni fase della procedura, l'assistenza di Eurojust o della Rete giudiziaria europea.

CAPO 3

EFFETTI DEL TRASFERIMENTO

Articolo 16

Effetti nello Stato membro dell'autorità trasferente

1. Al più tardi all'atto del ricevimento della notifica dell'accettazione da parte dell'autorità ricevente del trasferimento di un procedimento, il procedimento relativo ai fatti all'origine della richiesta di trasferimento è sospeso o interrotto nello Stato membro dell'autorità trasferente, conformemente alla legislazione nazionale, eccetto per ogni indagine necessaria, ivi compresa l'assistenza giudiziaria all'autorità ricevente.

2. L'autorità trasferente può avviare o riavviare il procedimento se l'autorità ricevente la informa della sua decisione di interrompere il procedimento relativo ai fatti all'origine della richiesta.

3. L'autorità trasferente non può avviare o riavviare il procedimento se è stata informata dall'autorità ricevente di una decisione adottata alla fine del procedimento nello Stato membro dell'autorità ricevente, se tale decisione presenta un ostacolo al proseguimento del procedimento in forza della legislazione di tale Stato membro.

4. La presente decisione quadro non pregiudica il diritto delle vittime ad avviare procedimenti penali contro l'autore del reato, qualora ciò sia previsto dalla legislazione nazionale.

Articolo 17

Effetti nello Stato membro dell'autorità ricevente

1. Il procedimento trasferito è disciplinato dalla legislazione dello Stato membro al quale è stato effettuato il trasferimento.

2. Se compatibile con il diritto dello Stato membro dell'autorità ricevente, qualsiasi atto ai fini del procedimento o dell'istruzione della causa effettuato nello Stato membro dell'autorità trasferente, ovvero qualsiasi atto che interrompe o sospende il termine di prescrizione, ha la stessa validità nell'altro Stato membro come se fosse stato validamente realizzato nelle o dalle autorità di tale Stato membro.

3. Quando l'autorità ricevente ha deciso di accettare il trasferimento di un procedimento, essa può applicare qualsiasi provvedimento procedurale consentito dalla sua legislazione nazionale.

4. Se il procedimento dipende da una denuncia in entrambi gli Stati membri, la denuncia presentata nello Stato membro dell'autorità trasferente ha la stessa validità di quella presentata nell'altro Stato membro.

5. Qualora soltanto la legislazione dello Stato membro dell'autorità ricevente richieda che sia presentata una denuncia o che venga impiegato un altro mezzo per avviare il procedimento, tali formalità sono espletate entro i termini previsti dalla legislazione di detto Stato membro. L'altro Stato membro ne è informato. Il termine comincia a decorrere dalla data in cui l'autorità ricevente decide di accettare il trasferimento di un procedimento.

6. Nello Stato membro dell'autorità ricevente si applica al reato la sanzione prescritta dalla sua legislazione salvo che quest'ultima disponga altrimenti. Qualora la competenza sia fondata esclusivamente sull'articolo 5, la sanzione comminata in tale Stato membro non è più severa di quella prevista dalla legislazione dell'altro Stato membro.

CAPO 4

DISPOSIZIONI FINALI

Articolo 18

Informazioni che deve fornire l'autorità ricevente

L'autorità ricevente informa l'autorità trasferente della sospensione del procedimento o di qualsiasi decisione adottata alla fine del procedimento, ivi compreso se tale decisione presenti un ostacolo al proseguimento del procedimento in forza della legislazione dello Stato membro dell'autorità ricevente, ovvero di altre informazioni di valore sostanziale. Essa trasmette una copia della decisione scritta.

Articolo 19

Lingue

1. Il formulario riportato nell'allegato e le parti pertinenti del fascicolo penale sono tradotti nella lingua ufficiale o in una delle lingue ufficiali dello Stato membro al quale sono trasmessi.

2. Ciascuno Stato membro, al momento dell'adozione della presente decisione quadro o successivamente, può esprimere in una dichiarazione depositata presso il segretariato generale del Consiglio la volontà di accettare una traduzione in una o più altre lingue ufficiali delle istituzioni dell'Unione europea. Il segretariato generale mette le informazioni a disposizione degli altri Stati membri e della Commissione.

Articolo 20

Spese

Le spese risultanti dall'applicazione della presente decisione quadro sono a carico dello Stato membro dell'autorità ricevente, ad eccezione delle spese sorte esclusivamente nel territorio dell'altro Stato membro.

Articolo 21

Relazioni con altri accordi e intese

1. Nelle relazioni tra gli Stati membri vincolati dalla convenzione europea sul trasferimento dei procedimenti penali del 15 maggio 1972, le disposizioni della presente decisione quadro si applicano in luogo delle corrispondenti disposizioni di tale convenzione a decorrere dalla data di cui all'articolo 22, paragrafo 1.

2. Gli Stati membri possono continuare ad applicare gli accordi o le intese bilaterali o multilaterali in vigore, nella misura in cui consentano di ampliare gli obiettivi della presente decisione quadro o contribuiscano a semplificare o agevolare ulteriormente il trasferimento di procedimenti.

3. Gli Stati membri possono concludere accordi o intese bilaterali o multilaterali dopo l'entrata in vigore della presente decisione quadro nella misura in cui tali accordi o intese consentano di andare oltre le disposizioni di quest'ultima e contribuiscano a semplificare o agevolare ulteriormente il trasferimento di procedimenti.

4. Entro il …, gli Stati membri notificano al Consiglio e alla Commissione gli accordi e le intese di cui al paragrafo 2 che vogliono continuare ad applicare. Gli Stati membri notificano inoltre al Consiglio e alla Commissione, entro tre mesi dalla firma, ogni accordo o intesa di cui al paragrafo 3.

Articolo 22

Attuazione

1. Gli Stati membri adottano le misure necessarie per conformarsi alle disposizioni della presente decisione quadro entro il […].

2. Gli Stati membri trasmettono al segretariato generale del Consiglio e alla Commissione il testo delle disposizioni inerenti al recepimento nella legisalzione nazionale degli obblighi imposti dalla presente decisione quadro.

Articolo 23

Entrata in vigore

La presente decisione quadro entra in vigore il giorno della pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea.

Fatto a, il … Per il Consiglio Il presidente …

(1) Parere del …

(2) GU C 53 del 3.3.2005, pag. 1.

(3) Documento 8535/09.

(4) GU C 197 del 12.7.2000, pag. 3.

(5) GU L 76 del 22.3.2005, pag. 16.

(6) GU L 327 del 5.12.2008, pag. 27.

(7) GU L 337 del 16.12.2008, pag. 102.