RELAZIONE DELLA COMMISSIONE - Attività di ricerca e sviluppo tecnologico dell'Unione europea - Rapporto annuale 2001

Riassunto

1. Una Nuova Politica di Ricerca e Sviluppo Tecnologico (RST) per l'Unione europea: lo Spazio europeo della ricerca

1.1. Le grandi linee del progetto

1.2. Una costruzione progressiva

1.3. Preparazione del programma quadro 2002-2006

2. Attuazione e impatto del programma quadro nel 2000

2.1. Attuazione del Quinto programma quadro

2.2. Impatto della ricerca comunitaria

2.3. Cooperazione internazionale

2.4. Valutazione del programma quadro

2.5. Valutazione intermedia e adeguamento del Quinto programma quadro

2.6. Semplificazione della gestione

3. Aspetti Consultivi

3.1. Il Comitato della ricerca scientifica e tecnica (CREST)

3.2. I gruppi consultivi di esperti

3.3. I comitati di programma

3.4. I gruppi ad alto livello

4. Prospettive

4.1 Istituzione e attuazione dello Spazio europeo della ricerca

4.2 Processo decisionale di adozione del quadro giuridico

Allegato I : Dati statistici e finanziari

Allegato II: Principali documenti relativi alle attività di ricerca comunitaria

Basi del rapporto annuale

Trattato che istituisce la Comunità europea, art. 173:

«All'inizio di ogni anno la Commissione presenta una relazione al Parlamento europeo e al Consiglio. Detta relazione verte in particolare sulle attività svolte in materia di ricerca e di sviluppo tecnologico e di divulgazione dei risultati durante l'anno precedente nonché sul programma di lavoro dell'anno in corso».

Decisione relativa al Quinto programma quadro di RST (182/1999/CE, GU L 26 del 1° febbraio 1999), articolo 5.

«La Commissione informa regolarmente il Parlamento europeo e il Consiglio in merito ai progressi complessivi nell'attuazione del programma quadro e dei programmi specifici.»

Decisione relativa alle norme per la partecipazione (1999/65/CE, GU L 26 del 1° febbraio 1999), art. 24:

«La relazione annuale che la Commissione presenta al Parlamento europeo e al Consiglio a norma dell'articolo 173 del trattato contiene informazioni relative all'attuazione della presente decisione.»

Fonti complementari di informazione

- Relazioni annuali di «monitoraggio» (esame sistematico e continuo): pubblicate ogni anno per il programma quadro e i programmi specifici, forniscono un resoconto sintetico e indipendente sui progressi e la qualità dell'attuazione dei programmi.

- Relazioni di valutazione quinquennali: pubblicate ogni quattro anni per il programma quadro e i programmi specifici, offrono una valutazione retrospettiva indipendente in merito a rilevanza, efficacia, risultati e impatto dei programmi di RST dell'Unione europea.

- Relazione europea sugli indicatori scientifici e tecnologici: presentazioni, statistiche e analisi approfondite sulle attività di RST europee e nazionali e nel contesto mondiale.

- Ricerca e sviluppo: statistiche annuali (Eurostat): pubblicazione annuale, statistiche comparabili sul piano internazionale concernenti gli stanziamenti di bilancio di R&S, le spese di R&S, il personale R&S e i brevetti negli Stati membri, con dettagli a livello regionale.

- Statistiche della R&S e dell'innovazione nei paesi candidati e nella Federazione Russa (Eurostat).

- Statistiche della scienza e della tecnologia in Europa - Edizione 2000 - Raccolta Panorama dell'Unione europea (Eurostat).

- "Statistics in focus" riguardanti la scienza e la tecnologia (Eurostat).

- Documenti di bilancio annuali della Commissione: progetto preliminare di bilancio, bilancio, conto di gestione consolidato e bilancio finanziario.

- Studi e analisi pubblicati nel quadro dei programmi comunitari di RST che trattano questioni specifiche dei settori di RST.

La maggior parte di questi documenti possono essere ottenuti o ordinati sui siti Internet della Commissione:

- Il sito generale della Commissione EUROPA: http://europa.eu.int

- Il sito CORDIS di informazione sul programma quadro di RST: http://www.cordis.lu

- Il sito della DG Ricerca della Commissione: http://europa.eu.int/comm/dgs/research

- Il sito della DG Società dell'informazione: http://europa.eu.int/comm/dgs/information_society

- Il sito della DG Imprese: http://europa.eu.int/comm/dgs/entrepriseI

- Il sito del Centro comune di ricerca (CCR): http://www.jrc.org

- Il sito di EUROSTAT: http://europa.eu.int/comm/eurostat

Su questi siti si trovano inoltre informazioni complete sulle politiche dell'Unione europea, in particolare sul sito CORDIS, dedicato al programma quadro di RST, sul sito della DG Ricerca e sui siti degli altri servizi pertinenti della Commissione, l'insieme dei documenti di riferimento, il testo dei bandi di gara e numerose altre informazioni, conformemente alla politica di trasparenza e informazione della Commissione.

E' inoltre possibile consultare on-line all' indirizzo http://europa.eu.int/comm/research/report2001.html quanto segue:

- altre statistiche relative alle proposte pervenute, selezionate e finanziate nel 2000

- un allegato che presenta per ogni programma sepcifico del 5° programma quadro le attivit£a scientifiche e techniche per il 2000 e le prospettive per il 2001

Riassunto

Il presente rapporto annuale sulle attività comunitarie di ricerca e sviluppo tecnologico riguarda un periodo molto importante che ha visto il varo di due importanti iniziative sul piano politico: la riflessione in vista della creazione dello Spazio europeo della ricerca e la preparazione del nuovo programma quadro di RST 2002-2006. Nel corso del 2000 è inoltre diventato pienamente operativo il Quinto programma quadro di RST.

Nella comunicazione Verso uno spazio europeo della ricerca, la Commissione traccia un bilancio allarmante circa il crescente ritardo dell'Unione europea in materia di ricerca e sviluppo rispetto ai suoi principali concorrenti. Essa ha consultato i rappresentanti delle istituzioni, del mondo industriale e dell'attività scientifica su una serie di orientamenti per rendere più dinamica la ricerca europea, eliminando i compartimenti stagni e integrando in modo più organico le azioni intraprese a livello regionale, nazionale ed europeo per un uso più efficace delle risorse disponibili. L'iniziativa è stata avviata dai Capi di Stato e di governo in occasione del Consiglio europeo di Lisbona nell'intento di fare dell'Europa nei prossimi dieci anni «l'economia basata sulla conoscenza più competitiva e dinamica del mondo, in grado di realizzare una crescita economica sostenibile con nuovi e migliori posti di lavoro e una maggiore coesione sociale». Le decisioni del Parlamento europeo, del Consiglio e delle altre istituzioni, nonché i pareri espressi dalla comunità scientifica e dal settore industriale, hanno corroborato l'analisi della situazione e gli orientamenti proposti dalla Commissione.

Lo Spazio europeo della ricerca ha già cominciato a tradursi in realtà nei lavori in corso concernenti l'istituzione di un brevetto comunitario, l'analisi comparativa dei risultati delle politiche nazionali di ricerca e innovazione, la mappatura dell'eccellenza scientifica in Europa, la messa in rete dei programmi nazionali di ricerca, la valutazione della situazione della mobilità dei ricercatori in Europa e l'individuazione delle barriere che la ostacolano.

Nel 2000 l'attuazione del Quinto programma quadro di RST è stata segnata dall'adeguamento dei programmi di lavoro agli obiettivi di realizzazione dello Spazio europeo della ricerca, in particolare tramite il potenziamento delle azioni concertate e le reti tematiche. Il significativo incremento dell'importo totale dei contratti sottoscritti (quasi 3,9 miliardi di euro) si riflette visibilmente sull'impatto delle azioni comunitarie di ricerca nell'Unione europea e si registrano progressi nelle relazioni con i paesi associati e gli altri partner. Nell'ambito dei programmi tematici, in media il contributo comunitario alle azioni a compartecipazione finanziaria si aggira intorno a 1 300 000 euro per i singoli progetti. La partecipazione delle PMI registra progressi significativi e la presenza femminile sta migliorando a tutti i livelli della ricerca. L'impatto socioeconomico si misura in termini di sviluppo delle conoscenze e di una maggiore competitività industriale.

Il 2000 è stato anche l'anno della preparazione del programma quadro di RST per il periodo 2002-2006. Una tappa importante nell'elaborazione del nuovo programma quadro è stata la comunicazione Realizzazione dello Spazio europeo della ricerca: orientamenti per le azioni dell'Unione nel settore della ricerca (2002-2006), adottata nell'ottobre 2000, che ha individuato le nuove forme che potranno assumere le azioni comunitarie di sostegno alla ricerca. Studiato per contribuire alla realizzazione dello Spazio europeo della ricerca attraverso l'apporto di un reale valore aggiunto europeo alle azioni di RST condotte a livello nazionale e regionale, il programma quadro proposto si incentra su tre grandi principi: concentrare i mezzi su un numero limitato di settori tematici, attuare nuovi strumenti d'intervento che permettano di strutturare meglio il complesso delle attività di RST europee e semplificare la gestione snellendo le procedure amministrative.

Il processo decisionale finalizzato all'adozione del nuovo programma quadro prima della scadenza di quello in corso dovrebbe superare alcune tappe importanti nel 2001 con la formulazione del parere del Parlamento europeo in prima lettura e l'adozione della posizione comune del Consiglio dei ministri.

Parallelamente, la discussione si arricchirà con il contributo di riflessioni e decisioni stimolate da vari documenti su numerosi aspetti specifici della strategia di attuazione dello Spazio europeo della ricerca: dialogo tra scienza e società, infrastrutture e risorse umane, dimensione internazionale e regionale. Nell'ambito di queste riflessioni svolgerà un ruolo importante l'organo consultivo per la ricerca (EURAB) istituito recentemente, che contribuirà in qualità di consulente indipendente all'impegno in vista di uno sviluppo coerente ed efficace della politica europea della ricerca.

1. Una Nuova Politica di Ricerca e Sviluppo Tecnologico (RST) per l'Unione europea: lo Spazio europeo della ricerca

Dal 1999 la Commissione, su iniziativa del Commissario Busquin, ha ridato impulso alla politica comunitaria di ricerca ponendola al centro dello sviluppo sostenibile dell'Unione europea e del benessere presente e futuro dei suoi cittadini.

Per realizzare concretamente questa centralità della ricerca in quanto priorità dell'Unione, la Commissione ha dovuto innanzi tutto valutare attentamente le implicazioni e i problemi da affrontare prima di proporre un insieme coerente di soluzioni per infondere dinamismo alla politica europea di RST e ridare all'Unione una prospettiva di crescita sostenibile, capace di generare posti di lavoro di alta qualità e di rispondere alle esigenze della società.

L'iniziativa volta a istituire lo Spazio europeo della ricerca (European Research Area - ERA) rappresenta la risposta dell'Unione a questa sfida e la proposta relativa al prossimo programma quadro 2002-2006 ne costituisce una componente essenziale.

1.1. Le grandi linee del progetto

1.1.1 La situazione

L'Unione europea vanta numerosi punti a suo favore per produrre una ricerca di qualità: essa gode di una lunga tradizione di eccellenza scientifica, possiede un solido tessuto di centri di ricerca pubblici e privati, ospita una grande varietà di scuole e tradizioni accademiche e detiene posti di primo piano a livello mondiale in numerosi e svariati campi.

L'Europa ha però quattro grandi punti deboli: in primo luogo, l'insufficienza della quota del prodotto interno lordo (PIL) europeo reinvestita nella ricerca e sviluppo. Nel 1999 [1], l'Unione europea ha stanziato l'1,92% del PIL per le attività di RST, contro il 2,64% degli Stati Uniti e il 3,04% del Giappone. In secondo luogo, la mancata rispondenza delle prestazioni industriali ed economiche all'intensità dell'impegno scientifico europeo e ai risultati scientifici ottenuti, come è stato evidenziato nel "Quadro di valutazione dell'innovazione in Europa", pubblicato dalla Commissione nel settembre 2001 [2]. In terzo luogo, la frequente compartimentazione delle politiche e attività di ricerca sul piano nazionale: l'80% delle iniziative condotte si colloca all'interno di sistemi nazionali relativamente chiusi. Infine, la minore attrazione esercitata ancora oggi dalle università e dai centri di ricerca europei rispetto agli istituti americani.

[1] Eurostat e OCSE

[2] SEC(2001) 1414

1.1.2. La visione

Forte di questa realtà, nella comunicazione del 18 gennaio 2000 [3] la Commissione ha lanciato un progetto per l'istituzione di uno Spazio europeo della ricerca che, rispettando il principio di sussidiarietà e perseguendo l'obiettivo di un valore aggiunto europeo, offre un quadro di riferimento per un migliore coordinamento delle politiche di ricerca e innovazione in Europa e un'attuazione più coerente dei programmi di ricerca sul piano regionale, nazionale ed europeo, un uso più efficace delle infrastrutture di ricerca, una maggiore mobilità dei ricercatori europei e una maggiore attenzione alle problematiche «scienza e società». Lo Spazio europeo della ricerca dovrà portare alla creazione di un vero e proprio spazio aperto per la ricerca, che garantisca la libera circolazione dei ricercatori e permetta di sfruttare meglio i risultati scientifici a livello comunitario.

[3] COM(2000) 6 del 18.01.2000

Gli obiettivi dello Spazio europeo della ricerca si articolano intorno ai sette temi cui sono consacrate le azioni prioritarie:

- Ottimizzare l'insieme delle risorse materiali e infrastrutturali su scala europea a partire dalla mappa dell'eccellenza europea e della sua messa in rete, dell'elaborazione di un approccio europeo alle infrastrutture di ricerca, dello sviluppo di reti di comunicazione elettroniche e di un migliore sfruttamento del loro potenziale a vantaggio dei ricercatori europei

- Utilizzare gli strumenti e i mezzi pubblici in maniera più coerente aprendo e coordinando meglio i programmi di ricerca nazionali ed europei e rafforzando le relazioni tra le organizzazioni di cooperazione scientifica e tecnologica europee

- Dinamizzare l'investimento privato utilizzando in maniera più concertata gli strumenti di sostegno indiretto alla ricerca, tutelando meglio la proprietà intellettuale, in particolare tramite un brevetto comunitario, ed esplorando nuove piste per stimolare la creazione di imprese e gli investimenti di capitale di rischio

- Stabilire un sistema comune di riferimento scientifico e tecnico per l'attuazione delle politiche affinché le attività di ricerca rispondano meglio alle esigenze dei cittadini e alle aspettative dei decisori.

- Attivare risorse umane più abbondanti e più mobili, incoraggiando la mobilità tra un paese e l'altro e tra il mondo accademico e quello imprenditoriale nel corso dell'intera carriera dei ricercatori, potenziando il posto e il ruolo delle donne nella ricerca e stimolando i giovani a dedicarsi alla ricerca e a intraprendere la carriera scientifica

- Rendere il territorio europeo più dinamico, aperto e interessante per i ricercatori e gli investimenti, rafforzando il ruolo delle regioni nell'impegno di ricerca europeo, integrando le comunità scientifiche dell'Europa occidentale e orientale e creando sul territorio europeo le condizioni per attirare i ricercatori dal resto del mondo

- Creare uno spazio di valori condivisi, suscitando risposte comuni o convergenti alle questioni di «scienza e società», che spesso assumono ormai una dimensione europea, incoraggiando una maggiore coerenza tra mezzi e metodi nazionali per affrontarli.

1.1.3. Un'ampia consultazione pubblica

Innanzi tutto, lo Spazio europeo della ricerca è frutto di una riflessione condotta di concerto con l'insieme dei soggetti interessati: per questo la comunicazione del 18 gennaio 2000, oltre a proporre le grandi linee per l'attuazione di un effettivo Spazio europeo della ricerca,, ha suscitato un dibattito di fondo sul futuro delle attività di RST in Europa.

La consultazione è stata lanciata diffondendo massicciamente tale comunicazione in tutta l'Unione e mettendola inoltre a disposizione online sul sito Europa. La Commissione ha consultato più di 2000 organismi di ricerca e 700 imprese. Grazie a un forum elettronico i singoli ricercatori, i cittadini e tutti gli enti interessati hanno potuto partecipare al dibattito a fianco delle istanze ufficiali e delle rappresentanze della comunità scientifica e industriale.

Il 3 maggio 2000 la Commissione ha inoltre organizzato a Bruxelles un seminario ad alto livello sullo Spazio europeo della ricerca che ha visto la partecipazione di illustri esponenti della comunità scientifica e del settore industriale della UE, del SEE e dei paesi candidati all'adesione. I lavori si sono conclusi con la stesura di un elenco di azioni prioritarie.

Il processo di consultazione sullo Spazio europeo della ricerca ha consentito alla Commissione di completare l'analisi e individuare a monte alcuni temi particolarmente delicati.

1.1.4. Un'iniziativa sostenuta a livello politico

Al Consiglio europeo di Lisbona del 23 e 24 marzo 2000, i Capi di Stato e di governo dell'Unione europea hanno deciso di porre la politica relativa di RDT e di innovazione al centro della loro strategia, al fine di fare dell'Unione, nel prossimo decennio, «l'economia basata sulla conoscenza più competitiva e dinamica del mondo, in grado di realizzare una crescita economica sostenibile con nuovi e migliori posti di lavoro e una maggiore coesione sociale».

Sottolineando altresì che «occorre integrare e coordinare meglio le attività di ricerca a livello nazionale e dell'Unione per renderle quanto più possibile efficaci e innovative e per assicurare che l'Europa possa offrire prospettive allettanti ai suoi migliori ricercatori», i Capi di Stato e di governo hanno designato lo Spazio europeo della ricerca, nel contesto del nuovo «metodo di coordinamento aperto», come strumento essenziale per rafforzare la competitività dell'Europa.

La risoluzione del Parlamento europeo del 18 maggio 2000 e le conclusioni del Consiglio tenutosi a Lussemburgo il 15 giugno 2000, del Consiglio europeo di Santa Maria da Feira del 19 e 20 giugno 2000 e del Consiglio europeo di Nizza del 16 novembre 2000 hanno confermato una volta per tutte il forte sostegno dei responsabili politici dell'Unione allo Spazio europeo della ricerca.

1.2. Una costruzione progressiva

Nel corso del 2000 l'attuazione dello Spazio europeo della ricerca ha segnato dei progressi: sono stati avviati lavori preparatori, attualmente ancora in corso, sulla maggior parte dei temi delle azioni prioritarie che concernono il coordinamento delle politiche di ricerca nazionali ed europee, l'elaborazione di una politica europea delle infrastrutture di ricerca, la valutazione della mobilità dei ricercatori in Europa e la definizione di strategie per sviluppare la dimensione internazionale e regionale dello Spazio europeo della ricerca.

1.2.1. Coordinamento delle politiche nazionali ed europee

Ai fini della realizzazione dello Spazio europeo della ricerca è fondamentale migliorare la coerenza e il coordinamento delle attività e delle politiche di ricerca condotte a livello regionale, nazionale ed europeo. Nel corso del 2000 le azioni relative a questo tema prioritario hanno dato luogo ai seguenti lavori preparatori:

- Costituzione di una base di dati sulle attività nazionali: una delle prime iniziative della Commissione nel 2000 è stata la consultazione degli Stati membri al fine di costituire una prima base di dati per facilitare l'ulteriore attuazione di azioni concrete che consentano la messa in rete delle attività di ricerca condotte a livello nazionale e regionale, l'apertura reciproca dei programmi nazionali e una migliore collaborazione tra e con gli altri organismi e quadri della cooperazione europea. Si sono così potute raccogliere informazioni particolareggiate sulle politiche e i programmi di ricerca in Europa, che hanno permesso segnatamente di accertare lo stato attuale di apertura dei programmi di ricerca nazionali;

- Analisi comparativa dei risultati delle politiche nazionali di ricerca e innovazione: il Consiglio europeo di Lisbona ha invitato gli Stati membri e la Commissione a sviluppare, nel contesto dell'attuazione del nuovo «metodo aperto di coordinamento », un sistema di valutazione dei risultati delle politiche nazionali di ricerca nonché una serie di indicatori quantitativi. Il lavoro eseguito dalla Commissione in collaborazione con un gruppo ad alto livello appositamente creato dal commissario Busquin (cfr. paragrafo 3.4) è stato presentato al Consiglio del 15 giugno e del 16 novembre 2000. Sono stati selezionati quattro temi per il confronto: risorse umane, investimenti pubblici e privati nella ricerca e nello sviluppo, produttività scientifica e tecnologica, impatto della ricerca sulla competitività economica e l'occupazione. Questi temi sono esplicitati in un documento dei servizi della Commissione [4], che riporta inoltre i venti indicatori e la metodologia da seguire nell'analisi comparata dei risultati delle politiche di ricerca. L'analisi dei dati è stata affidata a quattro gruppi di esperti. Sono globalmente disponibili quindici dei venti indicatori scelti, mentre gli altri cinque saranno elaborati in collaborazione con EUROSTAT. Questa prima serie di indicatori è stata segnalata e resa pubblica nel luglio 2001 [5]. La Commissione ha parimenti presentato, nella comunicazione L'innovazione in un'economia fondata sulla conoscenza [6] un'edizione preliminare del «Quadro comparativo dell'innovazione in Europa», seguita nel settembre 2001 dalla prima edizione di questo quadro che utilizza diciassette indicatori [7] e misura i punti di forza e di debolezza della capacità di innovazione dei singoli Stati membri e dell'Unione europea nel suo insieme.

[4] SEC(2001) 1002 del 20.06.2001

[5] Key figures 2001: http://europa.eu.int/comm/research/area/benchmarking2001.pdf

[6] COM(2000) 567 del 20.09.2000

[7] SEC(2001) 1414

- Cartografia dell'eccellenza scientifica in Europa: su incitamento del Consiglio europeo di Lisbona e sulla scia della riunione del Consiglio del 15 giugno 2000, la Commissione e gli Stati membri hanno definito congiuntamente una metodologia per tracciare una mappa dell'eccellenza scientifica in Europa. Tale metodologia, che si fonda su indicatori quantitativi e sulla valutazione inter pares, sarà applicata in un primo tempo a tre settori prioritari di natura diversa: le nanotecnologie, le scienze della vita e le scienze economiche.

1.2.2. Infrastrutture di ricerca

Nelle conclusioni del Consiglio europeo di Lisbona, gli Stati membri e la Commissione sono invitati a integrare e coordinare meglio le attività nazionali ed europee di sostegno alle infrastrutture di ricerca onde renderle più efficaci, promuovere l'innovazione e fare in modo che la ricerca europea, in particolare l'uso delle infrastrutture di ricerca europee, offra ai migliori ricercatori europei prospettive più allettanti. Il Consiglio a sua volta si è pronunciato, alle riunioni del 15 giugno e del 14 dicembre 2000, a favore di un nuovo approccio europeo in materia di infrastrutture di ricerca, che comprenda la creazione di una rete europea di comunicazione elettronica.

In questo contesto, la Commissione ha organizzato a Strasburgo il 18 al 20 settembre 2000, in collaborazione con il Ministero della ricerca francese e la Fondazione europea per la scienza, la Conferenza sulle infrastrutture di ricerca, per trovare nuove vie di sviluppo coerente delle infrastrutture di ricerca a livello europeo. La conferenza ha fornito l'occasione per un ampio scambio di vedute tra gli esponenti della comunità scientifica e del settore economico in Europa e i responsabili delle politiche scientifiche nazionali sul ruolo delle infrastrutture di ricerca nella scienza e nell'innovazione, i vantaggi di una loro messa in rete, i meccanismi di funzionamento e di accesso a dette strutture, oltre a tracciare un bilancio dei punti di forza e di debolezza dell'Europa. È emerso un ampio consenso sia tra i rappresentanti delle istituzioni che tra gli esponenti scientifici a favore di maggiore coordinamento delle politiche europee in questo settore.

Nel documento di lavoro Uno spazio europeo della ricerca per le infrastrutture del febbraio 2001 [8], la Commissione ha raccolto gli elementi della riflessione in atto e proposto alcuni orientamenti generali per una politica europea delle infrastrutture di ricerca che preveda l'adozione di un meccanismo decisionale europeo, facente capo ad un consiglio scientifico indipendente, per le decisioni concernenti lo sfruttamento ottimale delle infrastrutture esistenti e lo sviluppo di nuove infrastrutture chiave.

[8] SEC(2001) 356 del 27.02.2001

1.2.3. Risorse umane e mobilità

Il Consiglio europeo di Lisbona ha altresì invitato il Consiglio e la Commissione ad adottare, eventualmente in coordinamento con gli Stati membri, le misure necessarie per smantellare entro il 2002 gli ostacoli alla mobilità dei ricercatori in Europa e attirare in modo stabile esponenti scientifici di alto livello. Questo obiettivo, ripreso dal Consiglio nella risoluzione del 15 giugno 2000, è all'origine della creazione di un gruppo ad alto livello per il miglioramento della mobilità dei ricercatori da parte del Commissario Busquin (cfr. paragrafo 3.4.).

In seguito ai lavori di questo gruppo e su invito del Consiglio europeo di Stoccolma del 23 e 24 marzo 2001, la Commissione ha adottato il 20 giugno 2001 la comunicazione Una strategia di mobilità per lo Spazio europeo della ricerca [9], comprendente azioni per promuovere lo sviluppo in Europa di un ambiente che attiri i ricercatori sia europei che stranieri, incoraggiando maggiormente la mobilità transnazionale e tra università e settore industriale per tutta la durata della carriera dei ricercatori europei nonché per esplorare le misure finanziarie da adottare per raggiungere una massa critica di ricercatori «mobili» nello Spazio europeo della ricerca.

[9] COM(2001) 331 del 20.06.2001

1.2.4. «Scienza e società»

È stato intrapreso un lavoro d'analisi qualitativa sulle questioni relative alla conoscenza e alla percezione della scienza da parte del pubblico.

Nel novembre 2000, la Commissione ha presentato il documento di lavoro Scienza, società e cittadini [10] onde stimolare un dibattito su scala europea sulle questioni «scienze e società» nello Spazio europeo della ricerca. Tali questioni concernono l'articolazione delle politiche di ricerca intorno a finalità sociali, la gestione del rischio e il principio di precauzione, il ruolo dell'etica nella scienza e nella ricerca, il dialogo tra ricercatori e cittadini, la comprensione della scienza da parte del pubblico, il posto e il ruolo delle donne nelle scienze e nella ricerca.

[10] SEC(2000) 1973 del 14.11.2000

Nella prospettiva della creazione di un sistema comune di riferimento scientifico e tecnico, il Centro comune di ricerca (CCR) ha costituito un gruppo di lavoro che riunisce i quadri dirigenti di grandi laboratori nazionali di ricerca con il mandato di definire le funzioni operative di un tale sistema. Parallelamente, un gruppo di lavoro interno della Commissione ha comparato diversi modelli per tenere conto delle esigenze dei responsabili politici nei vari stadi di attuazione delle politiche pubbliche.

1.2.5. Dinamizzare l'investimento privato

Nel luglio 2000, la Commissione ha presentato una proposta di regolamento per la creazione di un brevetto comunitario per la tutela della proprietà industriale in tutta l'Unione, con costi, sicurezza giuridica e procedure più favorevoli di quanto non offra il sistema di brevetto europeo esistente. Il dibattito avviato ha consentito di compiere progressi su numerosi punti: rimangono tuttavia ancora aperte le questioni relative alla definizione della competenza a dirimere le controversie e alla creazione delle infrastrutture necessarie.

1.2.6. Creazione di EURAB

Nel maggio 2000 il Commissario Busquin ha istituito un gruppo di lavoro incaricato di preparare il mandato di un organismo consultivo indipendente ad alto livello per la scienza, la tecnologia e l'innovazione in Europa.

Il gruppo di lavoro, presieduto dalla prof. Helga Nowotny e composto da 43 esperti europei dell'industria e del mondo accademico, ha presentato la sua relazione nel febbraio 2001. Le raccomandazioni in essa contenute sono state alla base della decisione della Commissione del 27 giugno 2001 che istituisce il Comitato consultivo europeo per la ricerca (European Research Advisory Board - EURAB). Questo comitato assisterà la Commissione nelle questioni relative alla politica comunitaria di ricerca e innovazione, in particolare per la realizzazione dello Spazio europeo della ricerca e l'attuazione del programma quadro, e nelle questioni scientifiche e tecnologiche con possibili implicazioni per altre politiche comunitarie.

1.2.7. Dimensione internazionale e regionale dello Spazio europeo della ricerca

In materia di cooperazione scientifica e tecnologica internazionale, il 25 giugno 2001 la Commissione ha adottato la comunicazione La dimensione internazionale dello Spazio europeo della ricerca [11], che propone una strategia imperniata da un lato su una maggiore coerenza e coordinamento delle attività di cooperazione nazionali e comunitarie e, dall'altro, sulla concentrazione dell'impegno dell'Unione su un certo numero di campi, tematiche e partner stranieri. L'attuazione congiunta da parte degli Stati membri e della Comunità dovrà tenere conto degli obiettivi della politica scientifica e tecnologica e delle politiche esterne dell'Unione.

[11] COM(2001) 346 del 25.06.2001

Nella comunicazione La dimensione regionale dello Spazio europeo della ricerca adottata il 3 ottobre 2001 [12], la Commissione ha analizzato il ruolo delle regioni nell'impegno a favore della ricerca e dell'innovazione in Europa presentando un triplice approccio volto ad affermare la dimensione regionale dello Spazio europeo della ricerca. I due strumenti già esistenti, il piano d'azione «Innovazione 2000-2006», che mira a promuovere l'innovazione completando gli interventi strutturali intrapresi nel quadro del Fondo europeo per lo sviluppo regionale (FESR), e il programma quadro 2002-2006, sono integrati da attività specifiche destinate a incrementare la base scientifica e tecnologica nelle regioni.

[12] COM(2001) 549del 3.10.2001

1.3. Preparazione del programma quadro 2002-2006

Il 4 ottobre 2000, su iniziativa del Commissario Busquin, la Commissione ha adottato la comunicazione Realizzazione dello Spazio europeo della ricerca: orientamenti per le azioni dell'Unione nel settore della ricerca (2002-2006) [13], che stabilisce i principi che dovranno guidare la concezione e l'attuazione del futuro programma quadro, precisando gli obiettivi da perseguire, le dimensioni di cui tenere conto e gli strumenti da adottare affinché il programma quadro contribuisca pienamente alla realizzazione dello Spazio europeo della ricerca. Inoltre suggerisce un numero ristretto di tematiche prioritarie di ricerca su cui potrebbero essere concentrati i fondi comunitari.

[13] COM(2000) 612 del 4.10.2000

Gli orientamenti hanno ottenuto l'approvazione generale del Parlamento e del Consiglio. La risoluzione del Consiglio del novembre 2000 sottolinea in particolare il ruolo strategico del programma quadro nella realizzazione dello Spazio europeo della ricerca, l'importanza del nuovo «metodo di coordinamento aperto delle politiche nazionali» e l'approccio selettivo nell'identificazione delle priorità. La relazione del Parlamento europeo del febbraio 2001 approva la concentrazione dell'impegno su un ristretto numero di tematiche prioritarie nonché l'introduzione di nuovi strumenti di attuazione del programma quadro, manifestando tuttavia alcune riserve in questa fase circa il ricorso all'articolo 169 del Trattato CE.

1.3.1. Un approccio strutturante

La proposta relativa al prossimo programma quadro per le attività di ricerca della Comunità europea e della Comunità europea dell'energia atomica per il periodo 2002-2006, adottata dalla Commissione il 21 febbraio 2001 [14], si prefigge di contribuire alla realizzazione dello Spazio europeo della ricerca rafforzando le basi scientifiche e tecnologiche dell'Unione e favorendo lo sviluppo e la competitività dell'industria comunitaria.

[14] COM(2001) 94 del 21.02.2001

I tre grandi principi che si sono imposti in fase di elaborazione sono la concentrazione delle risorse su un numero ristretto di tematiche prioritarie, la definizione di nuovi strumenti d'intervento in grado di esercitare un effetto strutturante sulle attività di RST comunitarie e nazionali e uno snellimento della gestione abbinato alla semplificazione delle procedure amministrative.

Le proposte relative ai programmi specifici per l'attuazione del programma quadro 2002-2006 [15] sono state adottate dalla Commissione il 30 maggio 2001 ai fini di chiarire il più possibile il dibattito avviato dalle istanze istituzionali.

[15] COM(2001) 279 del 30.05.2001

1.3.2. Tre grandi blocchi di attività e sette priorità scientifiche e tecnologiche

Il nuovo programma quadro, così come viene proposto dalla Commissione, è costituito da tre blocchi di azioni.

Il primo blocco è finalizzato a integrare la ricerca europea in sette settori tematici, individuati a seguito delle consultazioni sullo Spazio europeo della ricerca degli orientamenti proposti in ottobre 2000 [16], e che richiedono una concentrazione degli sforzi per raggiungere la «massa critica» necessaria per esercitare un impatto reale. Tutti questi settori hanno una portata economica e sociale incisiva per l'Unione e l'azione comunitaria è in grado di apportare un particolare valore aggiunto europeo: «genomica e biotecnologia per la salute», «tecnologie per la società dell'informazione», «nanotecnologie, materiali intelligenti, nuovi processi di produzione», «aeronautica e spazio», «sicurezza alimentare e rischi per la salute «, «sviluppo sostenibile e cambiamento globale» e «cittadini e governance nella società europea della conoscenza».

[16] Una concertazione complementare è stata organizzata dalla Commissione nel quadre della rete degli istituti nazionali di prospettive animati dall'IPT (Istituto di prospettive tecnologiche di Siviglia) del CCR.

Un'ottava priorità consiste nell'anticipare il fabbisogno scientifico e tecnologico dell'Unione introducendo una certa dose di flessibilità programmatica da un lato per determinare e intraprendere azioni di sostegno alle politiche comunitarie e, dall'altro, per esplorare settori scientifici e tecnologici di punta, in cui spesso convergono più discipline e che potrebbero risultare determinanti per porre l'Europa all'avanguardia della conoscenza e assicurarle una presenza sui mercati emergenti. Sono inoltre previste specifiche attività di ricerca collettiva o in cooperazione a beneficio delle PMI e delle attività di cooperazione internazionale destinate a promuovere la collaborazione con i paesi terzi del bacino del Mediterraneo, la Russia, i paesi della CSI e i paesi in via di sviluppo.

Il secondo blocco di azioni mira a strutturare lo Spazio europeo della ricerca attraverso una serie di azioni imperniate sulle risorse umane e la mobilità dei ricercatori, le infrastrutture di ricerca, la ricerca e l'innovazione e la tematica «scienza e società».

Infine, nel quadro del terzo blocco, il nuovo programma quadro mira a rafforzare le basi dello Spazio europeo della ricerca a partire da una serie di azioni di carattere generico destinate a rafforzare il coordinamento delle attività di ricerca e innovazione e a sostenere lo sviluppo coerente delle politiche di ricerca e innovazione condotte in Europa.

Le attività di ricerca e formazione previste nel campo dell'energia nucleare riguardano il futuro utilizzo degli impianti del JET, la preparazione in vista della partecipazione alla costruzione del futuro reattore di dimostrazione per la fusione termonucleare controllata (la macchina «next step»), il trattamento e il deposito dei residui radioattivi e le attività nel settore della sicurezza nucleare.

Il Centro comune di ricerca (CCR) ha il compito di fornire un sostegno scientifico alle politiche comunitarie, segnatamente nel campo dell'ambiente e dello sviluppo sostenibile, della sicurezza e dell'incolumità delle popolazioni, delle prospettive tecnologiche, e di sviluppare sistemi di riferimento scientifico e tecnico nel quadro dello Spazio europeo della ricerca mediante azioni dirette. Nel settore nucleare, le attività di ricerca e formazione del CCR concerneranno principalmente la gestione dei residui, il controllo della sicurezza dei materiali nucleari, la sicurezza dei reattori, la metrologia delle radiazioni ionizzanti e le applicazioni mediche della ricerca nucleare.

1.3.3. Tre nuovi strumenti di attuazione

Una delle caratteristiche del nuovo programma quadro consiste nell'introduzione di tre nuovi strumenti d'intervento in grado di concentrare le risorse umane e finanziarie per ottenere la «massa critica» richiesta per le azioni intraprese nei settori tematici prioritari: si tratta delle «reti d'eccellenza», dei «progetti integrati» e della partecipazione della Comunità a programmi di ricerca e sviluppo intrapresi da diversi Stati membri in applicazione dell'articolo 169 del trattato CE.

Obiettivo delle reti di eccellenza è rafforzare l'eccellenza e la diffusione della ricerca europea integrando stabilmente le capacità di ricerca in un settore dato: esse si iscrivono in una prospettiva di lungo termine e non sono legate alla produzione di risultati precisi, definiti in precedenza.

Obiettivo dei progetti integrati è concentrare le risorse sui problemi giudicati importanti su scala europea. A differenza delle «reti d'eccellenza», i «progetti integrati» puntano a risultati concreti e chiaramente identificati, che possono condurre a breve e medio termine alla creazione di nuovi prodotti, processi o servizi.

Le reti di eccellenza e i progetti integrati sono attuati attraverso procedure amministrative semplificate e sono dotati di un'ampia autonomia di gestione che consente in particolare di integrare all'occorrenza nuovi partner.

La partecipazione della Comunità a programmi eseguiti congiuntamente da diversi Stati membri è prevista all'articolo 169 del Trattato CE. Questa disposizione, che non è mai stata ancora applicata in un programma quadro, dovrebbe consentire di articolare meglio le attività nazionali di ricerca intorno all'interesse comunitario in settori in cui alcuni Stati membri più direttamente interessati sono pronti a mettere in comune i loro sforzi. In una comunicazione del 30 maggio 2001 [17] la Commissione ha presentato e sottoposto a dibattito le condizioni di attuazione dell'articolo 169 nel contesto generale del miglioramento della complementarità tra i programmi di ricerca nazionali e comunitari.

[17] COM(2001) 282 del 30.05.2001

Il nuovo programma quadro offre la possibilità di utilizzare il finanziamento comunitario in sinergia con altre fonti di finanziamento, come i Fondi strutturali e il programma PHARE per i paesi candidati, o attraverso azioni congiunte con la Banca europea per gli investimenti (BEI [18]) e il Fondo europeo per gli investimenti (FEI [19]). Il memorandum congiunto firmato il 7 giugno 2001 [20] dalla Commissione e dalla BEI stabilisce un quadro di cooperazione tra il programma quadro e l'iniziativa «Innovazione 2000» [21] per incentivare in particolare i progetti di ricerca, sostenere le infrastrutture di ricerca e apportare il capitale di rischio alle imprese altamente tecnologiche e agli incubatori.

[18] http://www.eib.org

[19] http://www.eib.org

[20] COM(2001) 1550; http://europa.eu.int/comm/research/press/2001/memorandum-eib-fr.pdt

[21] http://www.eib.org/pub/news/i2i/overview.htm

2. Attuazione e impatto del programma quadro nel 2000

Nel 2000 sono stati portati a compimento o erano in via d'ultimazione numerosi progetti del Quarto programma quadro. Le attività si sono dunque concentrate essenzialmente sull'attuazione del Quinto programma quadro.

2.1. Attuazione del Quinto programma quadro

Nel 2000 sono stati firmati circa 4800 contratti, che rappresentano un sostegno finanziario comunitario pari a circa 3,9 miliardi di euro, distribuiti su oltre 23 000 partecipanti. L'analisi statistica dei dati relativi a questi contratti porta a constatare che in linea generale il Quinto programma quadro ha raggiunto la maturità nel 2000, con livelli di partecipazione e di finanziamento per tipi di azione e per programmi conformi alle previsioni nonché rapporti di cooperazione in forte crescita numerica.

In particolare, l'esperienza ha mostrato che:

- Le azioni a compartecipazione finanziaria, in particolare le azioni di ricerca e di sviluppo tecnologico, rimangono il meccanismo d'intervento predominante per stimolare la collaborazione scientifica e la produzione di conoscenze a livello comunitario; queste azioni rappresentano circa l'80% dell'impegno di bilancio 2000 e raccolgono quasi il 70% delle partecipazioni al programma quadro nel 2000. I progetti di ricerca e sviluppo tecnologico sono destinatari del 94% dei finanziamenti e rappresentano il 90% delle partecipazioni delle azioni a costi ripartiti. Il resto è suddiviso tra progetti di dimostrazione, progetti combinati, sostegno all'accesso alle infrastrutture di ricerca e azioni specifiche a favore delle PMI.

- Il contributo finanziario medio per i contratti sottoscritti (azioni a compartecipazione finanziaria) si è attestato intorno a 1,29 milioni di euro nel 2000, in leggera flessione rispetto al 1999 (1,48 milioni di euro), mentre il numero medio dei partecipanti alle singole azioni è passato da 5,4 nel 1999 a quasi 6,5. Ne consegue una leggera riduzione del contributo finanziario medio per partecipante.

- Il tasso medio di selezione dei progetti è superiore al 28%, in forte aumento rispetto al 1999 (22%): tale tasso comprende tuttavia situazioni molto diverse che vanno, a seconda dei programmi specifici, dal 65% (Euratom) al 19% (EESD).

- L'aiuto finanziario comunitario è distribuito in modo notevolmente omogeneo tra istituti di ricerca, istituti di istruzione superiore e industria. Questa ripartizione equilibrata si estende al numero di contratti firmati con le tre categorie di partecipanti al programma quadro sopraindicate.

- Gli enti pubblici e privati presentano cifre comparabili in termini di sostegno finanziario ricevuto e di numero di contratti: nel 2000 i finanziamenti agli enti privati (1 741 milioni di euro, ovvero il 45% del totale dei finanziamenti) e pubblici (1 998 milioni di euro, ovvero il 51% del finanziamento totale). Le partecipazioni degli enti pubblici (12 268, ossia il 53% del totale) e privati (9 450, ossia 41% del totale) erano dello stesso ordine di grandezza. Il resto del finanziamento è suddiviso tra organismi internazionali, singoli ricercatori e il Centro comune di ricerca.

- La partecipazione degli Stati membri rimane preponderante, ma quella dei paesi candidati all'adesione è in aumento. L'87% dei partecipanti al programma quadro è originario dell'Unione, la partecipazione dei paesi associati nel loro complesso si attesta intorno al 10% del totale: all'interno di questa percentuale la quota dei paesi in via di adesione passa dal 39,5% al 46%. Si possono migliorare i risultati di questi paesi intervenendo su una serie di fattori, quali la disponibilità delle infrastrutture di ricerca, lo sviluppo di una "cultura" e della pratica degli inviti a presentare proposte e una maggiore diffusione dell'informazione su essi, nonché tramite la loro progressiva integrazione nelle reti universitarie e di ricerca a livello europeo sulle tematiche del programma quadro.

- I contratti firmati nel 2000 hanno consentito di creare numerosissimi legami di cooperazione: gli enti degli Stati membri hanno così creato più di sessantamila iniziative di cooperazione reciproca, più di seimila con enti dei paesi associati candidati all'adesione, più di settemila con enti di altri paesi associati e quasi tremila con enti di paesi terzi. Al contempo gli organismi dei paesi associati candidati all'adesione hanno dato vita a quasi novecento forme di cooperazione tra di loro.

- Accesso alle infrastrutture di ricerca: nel 2000 126 nuove reti tematiche che riuniscono 1438 partner hanno beneficiato di aiuti finanziari comunitari per un importo complessivo di 84 milioni di euro allo scopo di consentire ai ricercatori europei di accedere alle infrastrutture pubbliche di ricerca in condizioni indipendenti dalla loro nazionalità, offrire possibilità di ricerche innovative grazie a nuovi strumenti o migliorare lo sfruttamento delle infrastrutture di ricerca europee.

- Il sostegno alla formazione e alla mobilità dei ricercatori in Europa occupa oggi un posto significativo nell'impegno a favore della ricerca comunitaria: nel 2000 sono state varate 167 reti per la formazione di giovani ricercatori cui si sono associati 1.339 gruppi, che si dedicheranno nei prossimi anni a progetti comuni. Il sistema di borse Marie Curie ha erogato 646 borse individuali, 162 borse di ospitalità nelle imprese, 67 borse di ospitalità in regioni in ritardo di sviluppo e 213 borse per l'accoglienza dei dottorandi in un centro di formazione, che permettono alle imprese, ai centri di formazione e alle regioni beneficiarie di cominciare ad assumere giovani ricercatori. Sono stati inoltre selezionati 255 progetti per conferenze scientifiche di alto livello destinate a consentire l'incontro fra giovani ricercatori europei e scienziati affermati. In totale, gli aiuti finanziari comunitari alla formazione e alla mobilità dei ricercatori in Europa per il 2000 ammontano a 392 milioni di euro.

2.2. Impatto della ricerca comunitaria

2.2.1. Impatto socioeconomico

Nel 2000 l'analisi dell'impatto del programma quadro sulla società e l'economia dell'Unione è stata oggetto delle relazioni di valutazione quinquennale dei Programmi quadro e dei programmi specifici e della pubblicazione degli studi relativi all'impatto del Quarto programma quadro condotti a livello nazionale dalle autorità danesi e finlandesi.

Queste analisi hanno messo in evidenza gli effetti prodotti dal sostegno finanziario comunitario:

- Una migliore condivisione delle conoscenze e delle competenze, la creazione di reti orizzontali o verticali nell'Unione come con i paesi partner e nel resto del mondo, e l'incentivazione di iniziative innovative e alla migliore qualità della ricerca;

- la creazione di nuovi prodotti e processi produttivi, più stretti legami tra le imprese, le università e gli istituti di ricerca, l'internazionalizzazione dei gruppi di ricerca.

Nel 2000 sono stati avviati tre studi metodologici per individuare, raccogliere e sfruttare più efficacemente gli indicatori dei risultati, in modo da valutare con più precisione l'impatto del programma quadro sull'ambiente legislativo e normativo della Comunità e sulle diverse politiche comunitarie, in particolare quelle concernenti la competitività e la crescita sostenibile, l'occupazione, la salute, la formazione, l'ambiente e la ricerca. I risultati di questi studi costituiranno il punto di partenza per approfondire il monitoraggio dell'impatto socioeconomico nel 2001.

Sono stati intrapresi studi sull'impatto dei programmi specifici ad opera di esperti esterni per conto della Commissione nei settori della cooperazione internazionale, dell'energia non nucleare e della crescita competitiva e sostenibile.

2.2.2. Accesso delle PMI alla ricerca

Nel 2000 lo «sportello unico» riservato alle PMI ha trattato più di 7 000 richieste: mediante le reti di informazione e assistenza operanti negli Stati membri e negli Stati associati, esso incoraggia e facilita la partecipazione delle PMI al programma quadro. I suoi «Punti di contatto nazionali PMI» si sono riuniti quattro volte nel 2000 per coordinare le rispettive azioni.

Sul totale delle azioni di ricerca del programma quadro, nel 2000 più di 4 500 PMI hanno firmato un contratto. Le PMI rappresentano il 23,5% dei participanti ai quattro programmi tematici e hanno beneficiato di aiuti finanziari superiori al 19% del sostegno apportato da questi programmi.

In particolare, le richieste di misure specifiche per le PMI (contributi alla fase esplorativa e progetti di ricerca in cooperazione «CRAFT») sono in forte aumento rispetto al programma quadro precedente: nel 2000 sono pervenute quasi 900 domande di contributi alla fase esplorativa e più di 600 proposte di ricerca in cooperazione. Le domande per i progetti CRAFT sono quindi triplicate. É stato accolto circa il 40% dei progetti presentati e ciò permetterà a più di 2 000 PMI di partecipare, spesso per la prima volta, a un progetto di ricerca internazionale. In circa l'80% dei casi si tratta di piccole imprese con meno di 50 dipendenti. I premi hanno particolarmente attirato le PMI dei paesi associati, che rappresentano l'8% dei beneficiari.

La partecipazione futura delle PMI al programma quadro sarà stimolata dagli effetti dei 53 contratti firmati nel 2000 relativi ad azioni di informazione in campo economico e tecnologico che permetteranno alle PMI di individuare le tendenze economiche e tecnologiche in vari settori e che potranno successivamente essere usate all'occorrenza nella preparazione di progetti di ricerca cooperativa o in collaborazione. Ciò porterà vari tipi di intermediari che lavorano con le PMI (reti d'assistenza, federazioni industriali, agenzie per lo sviluppo regionale) a collaborare a e contribuire così alla strutturazione delle reti di assistenza alle PMI in Europa.

2.2.3. Le donne nella ricerca comunitaria

Incentivate da una risoluzione del Parlamento europeo del febbraio 2000 che incoraggia la Commissione a proseguire e intensificare la sua azione «Donne e scienze» a favore del ruolo e del posto delle donne nella scienza, le azioni intraprese nel corso del 2000 hanno comportato l'organizzazione di riunioni internazionali, la creazione di forum politici, l'istituzione di un sistema di vigilanza «Donne e scienze» (gender watch system) e l'avvio di studi volti a valutare l'incidenza della dimensione del genere nei programmi specifici.

La conferenza sulle donne e la ricerca (Women and science: making change happen), organizzata il 3 e il 4 aprile 2000 a Bruxelles con la partecipazione di 450 delegati, si è conclusa con l'affermazione della necessità di un approccio scientifico alla questione della parità tra i sessi nella scienza.

Nel giugno e dicembre 2000, i membri del gruppo di funzionari nazionali incaricati del monitoraggio dell'azione «Donne e scienze» (gruppo di Helsinki) hanno stilato il bilancio delle azioni condotte a favore delle donne nella scienza negli Stati membri e nei paesi associati al Quinto programma quadro, fornendo in particolare i primi dati statistici sulla presenza femminile nella ricerca scientifica e affermando la necessità di tenere conto della dimensione di genere nella politica della ricerca.

I primi studi in quest'ottica sono stati intrapresi nel giugno 2000 al fine di valutare come i vari programmi specifici tengano conto della dimensione del genere. I risultati sono stati presentati alla conferenza Genere e ricerca l'8 e 9 novembre 2001.

Le raccomandazioni contenute in questi vari lavori sono state riprese dalla Commissione nel maggio 2001 in un documento di lavoro [22] che propone di rafforzare i forum politici, potenziare il sistema di vigilanza «Donne e scienze» ed effettuare ricerche complementari per una migliore comprensione della questione «genere e scienza».

[22] SEC(2001) 771 del 15.05.2001

Nel 2000 la presenza femminile è stata del 30% nei gruppi di monitoraggio sistematico e permanente dei programmi, del 27% nei gruppi consultivi di esperti, del 21% nei comitati di programma, del 23% fra gli incaricati della valutazione dei progetti dei programmi specifici e del 26% nei gruppi di valutazione quinquennale: con queste cifre ci si avvicina all'obiettivo minimo del 40% definito dalla Commissione. La proporzione delle donne fra i coordinatori di progetti del programma quadro nel 1999 (ultimi dati disponibili) è valutata al 18% in media e al 25% per i programmi IHP e INCO 2, secondo stime da perfezionare. Fra le PMI partecipanti, un po' più del 5% è gestito da donne, proporzione comparabile alla media delle imprese tecnologiche gestite da donne nei paesi dell'OCSE.

2.2.4. Aspetti etici della ricerca comunitaria

La raccomandazione del Gruppo europeo di etica delle scienze e delle nuove tecnologie sugli «Aspetti etici del Quinto programma quadro» è all'origine del quadro di riferimento gradualmente elaborato dalla Commissione per tenere conto degli aspetti etici nella ricerca comunitaria.

Nel 2000 l'impegno si è concentrato principalmente sul programma «Qualità della vita e gestione delle risorse biologiche». I servizi interessati hanno invitato i ricercatori a un dibattito scrupoloso sulla dimensione etica dei progetti fin dalla fase della presentazione. I progetti che sollevano questioni etiche particolari sono stati oggetto, dopo la valutazione scientifica, di uno specifico esame etico, che ha riguardato in particolare le ricerche che utilizzano tessuti embrionali o fetali, la sperimentazione sui primati, le prove cliniche e le ricerche genomiche a partire da tessuti umani o dati personali. Speciali «gruppi di valutazione etica», composti da un numero compreso tra otto e quindici rappresentanti di varie discipline (sociologia, filosofia, diritto, medicina, biologia, psicologia ecc.), hanno così analizzato un centinaio di proposte emettendo pareri volti a perfezionarle nel rispetto dei principi etici relativi alla persona umana e agli animali

Dal gennaio 2001 è stato rafforzato il trattamento delle questioni etiche legate alla ricerca, estendendolo all'insieme dei programmi. Gli aspetti etici sono esaminati al momento degli inviti a presentare proposte e quindi analizzati in fase di valutazione dei progetti. I progetti che sollevano problemi etici particolari nell'ambito dei programmi «Qualità della vita e gestione delle risorse biologiche», «Affermare il ruolo internazionale della ricerca comunitaria » (INCO) e «Accrescere il potenziale umano della ricerca» sono oggetto di un esame etico specifico.

2.2.5. Impatto sulla coesione economica europea

Le attività del programma «Innovazione e PMI» hanno in particolare partecipato, in cooperazione con i servizi della Commissione incaricati della politica regionale, alla definizione di strategie regionali per l'innovazione, il trasferimento di tecnologie e la messa in rete delle regioni interessate.

Nel 2000 si è confermato il ruolo positivo svolto dal programma quadro a favore dei cosiddetti paesi «di coesione» (Grecia, Spagna, Irlanda e Portogallo). Questi paesi rappresentano il 16,5% delle partecipazioni degli Stati membri ai contratti firmati nel 2000 (14,5% nel 1999). In termini finanziari: ai paesi di coesione è andato il 13,3% dei contributi comunitari. Infine, i paesi di coesione hanno partecipato quasi al 29% delle forme di cooperazione stabilite tra gli organismi degli Stati membri, con conseguente incremento del volume di RST cui hanno avuto accesso.

2.3. Cooperazione internazionale

Nel Quinto programma quadro la cooperazione internazionale in materia di RST segue due vie complementari:

- le attività di promozione della cooperazione scientifica e tecnologica condotte dai vari programmi, che comprendono il dialogo regionale e bilaterale e in particolare gli accordi di cooperazione in materia di scienza e di tecnologia (S&T);

- le attività specifiche del programma «Affermare il ruolo internazionale della ricerca comunitaria» (INCO).

2.3.1. Partecipazione dei paesi candidati associati

I dieci paesi candidati dell'Europa centrale e orientale e Cipro sono associati al programma quadro [23] e contribuiscono al bilancio in misura proporzionale al loro PIL. I negoziati relativi all'associazione di Malta si sono conclusi nel 2000 e l'accordo è stato sottoscritto il 20 giugno 2001.

[23] Cipro, Estonia, Lituania e Polonia non sono associati al programma quadro EURATOM

Nel corso dell'anno 2000, circa 1 000 istituti di ricerca dei paesi candidati associati hanno partecipato al programma quadro. In particolare, nel quadro della ristrutturazione dei settori scientifici e tecnologici di questi paesi (programma INCO) sono stati costituiti 34 «centri di eccellenza» nel settore della ricerca.

Nel settembre 2000 si è inaugurato un ciclo di conferenze volte a esplorare le possibilità e determinare i mezzi per migliorare la cooperazione scientifica con i paesi candidati associati e stimolare la loro partecipazione allo Spazio europeo della ricerca. In particolare, la riunione ministeriale informale tenutasi a Bruxelles il 12 luglio 2001 e presieduta dal Commissario Busquin è stata l'occasione per un proficuo scambio di opinioni tra i Ministri della ricerca degli Stati membri e dei paesi candidati in merito alla partecipazione di questi ultimi allo Spazio europeo della ricerca e al programma quadro 2002-2006.

2.3.2. Altri paesi associati al programma quadro

I tre paesi associati al programma quadro in virtù del trattato sullo Spazio economico europeo (Norvegia, Islanda e Liechtenstein) e Israele hanno totalizzato circa 700 partecipazioni al programma quadro nel 2000. La Svizzera annovera più di 500 partecipazioni ai programmi tematici (per singolo progetto e con copertura dei costi).

2.3.3. Paesi terzi

La partecipazione di enti originari degli altri paesi ha raggiunto complessivamente la cifra di 700 circa.

Le relazioni con i paesi non candidati dell'Europa centrale erano finora limitate all'Albania, la Bosnia-Erzegovina e l'ex Repubblica Iugoslava di Macedonia (ERIM). L'evolvere della situazione in questa regione ha permesso di proporre alla fine del 2000 un'azione specifica per la «Reintegrazione dei Balcani».

Paesi dell'ex Unione Sovietica: le riunioni per l'attuazione degli accordi di partnership e di cooperazione hanno consentito di approfondire le tematiche relative alla cooperazione nel settore scientifico e tecnologico. L'Unione e la Russia hanno firmato un accordo di cooperazione scientifica e tecnologica il 16 novembre 2000.

Paesi a economia emergente e paesi industrializzati: è stata firmata una dichiarazione comune di intenti con la NSF (National Science Foundation) concernente la ricerca nel settore delle biblioteche digitali nel quadro dell'accordo di cooperazione scientifica e tecnologica con gli Stati Uniti. Sono in corso negoziati riguardanti altre misure di attuazione dell'accordo. Nel dicembre 2000 sono cominciati negoziati con il Brasile per un accordo di cooperazione scientifica e tecnologica. Il quarto forum UE-Giappone, che si è tenuto a Lisbona il 22 e 23 giugno 2000, ha fatto registrare progressi nelle relazioni dell'Unione con il Giappone in materia di scienza e tecnologia, in particolare nei settori: scienze della vita, tecnologie dell'informazione, materiali, ambiente e lotta alle malattie infettive legate alla povertà (malaria, tubercolosi e AIDS).

Paesi mediterranei: alle conclusioni del Consiglio europeo di Santa Maria da Feira è seguita la pubblicazione di un documento di lavoro dei servizi della Commissione sulla sinergia tra MEDA e il Quinto programma quadro. Alla riunione dell'aprile 2000, il Comitato di monitoraggio (MoCo) ha deciso la costituzione di due gruppi di lavoro sulle questioni della mobilità scientifica e dell'innovazione tecnologica.

Paesi in via di sviluppo: la Commissione è stata associata alla riorganizzazione della ricerca agricola a livello mondiale (Forum mondiale di Dresda, maggio 2000), in particolare nell'Africa subsahariana. INCO-DEV è stato inoltre fonte di iniziative su temi strategici per i paesi in via di sviluppo quali lo sviluppo dell'acquicoltura (Conferenza di Nizza nel 2000), la lotta alla desertificazione e la conservazione delle foreste tropicali. Facendo tesoro dei lavori di INCO-DEV, è stata lanciata nel 2001 un'iniziativa per rafforzare le ricerche sulle tre malattie legate alla povertà (malaria, tubercolosi, AIDS).

2.3.4. Dialogo bilaterale regionale e impegni internazionali

Nel contesto delle relazioni interregionali, la Comunità ha perseguito il dialogo a livello bilaterale e regionale nel settore della RST con l'Asia (ASEM), l'Africa (Partnership mediterranea e seguito del vertice del Cairo), l'America Latina e i Caraibi (REALC). Il dialogo verte sui problemi di rilevanza regionale e s'iscrive nella politica estera comunitaria di rafforzamento della partnership con queste regioni nel quadro dell'emergente società della conoscenza e del sostegno all'integrazione regionale.

2.4. Valutazione del programma quadro

L'anno 2000 è stato segnato dalla valutazione quinquennale dei programmi comunitari di ricerca [24] da parte di gruppi di esperti indipendenti ad alto livello, conformemente alle decisioni relative a questi programmi.

[24] Valutazione quinquennale dei programmi di ricerca e sviluppo tecnologico dell'Unione europea 1995-1999, Relazione del gruppo di esperti indipendenti e osservazioni della Commissione sulle conclusioni e raccomandazioni del gruppo di esperti (EUR 19426 e COM (2000) 659 del 19.10.2000)

La relazione di valutazione quinquennale del programma quadro, stilata sotto l'egida di Joan Majo, ha messo in evidenza l'esigenza di collocare il programma quadro nel più ampio contesto di un vero e proprio Spazio europeo della ricerca, da realizzarsi in stretta collaborazione con gli Stati membri e le altre politiche comunitarie, in particolare nella prospettiva dell'allargamento. Si dovrebbe porre l'accento sull'eccellenza scientifica e tecnologica, come pure sulla concentrazione dell'impegno, la flessibilità e l'efficacia (sfruttando meglio gli strumenti messi a disposizione dal trattato) nonché sul miglioramento delle strutture e delle procedure di gestione. La Commissione ha risposto favorevolmente alle raccomandazioni del gruppo e ne ha ampiamente tenuto conto nelle sue proposte per il nuovo programma quadro 2002-2006.

Il monitoraggio annuale 2000 del programma quadro ha evidenziato che l'attuazione del Quinto programma quadro è migliorata, in particolare con l'introduzione di misure a favore dello sviluppo dello Spazio europeo della ricerca, della partecipazione delle PMI, della semplificazione delle procedure e di una migliore informazione dei proponenti e grazie all'applicazione delle raccomandazioni dei gruppi di monitoraggio precedenti. Si raccomanda tuttavia di potenziare l'effetto strutturante e la dimensione internazionale del programma quadro nella prospettiva dell'attuazione dello Spazio europeo della ricerca e del rafforzamento della cultura gestionale della Commissione, in particolare attraverso una maggiore delega delle decisioni, una formazione adeguata dei responsabili della ricerca e un migliore coordinamento di alcuni programmi. Si sottolinea inoltre la necessità di informare meglio gli eventuali proponenti e migliorare il sostegno alle PMI, stabilire obiettivi e un calendario per le procedure, migliorando inoltre il sistema interno di informazione della Commissione.

2.5. Valutazione intermedia e adeguamento del Quinto programma quadro

La valutazione intermedia [25] del Quinto programma quadro effettuata dalla Commissione in base alla decisione che istituisce i programmi quadro è giunta a conclusioni analoghe a quelle del gruppo di valutazione quinquennale e del gruppo di monitoraggio 2000.

[25] COM (2000) 612 del 4.10.2000 e SEC(2000) 1780 del 23.10.2000

Vi si afferma la necessità di procedere all'adeguamento dei programmi di lavoro annuali dei programmi specifici, per contribuire allo sviluppo dello Spazio europeo della ricerca mediante una maggiore concentrazione dell'impegno e il varo di progetti pilota pertinenti per le misure previste nel prossimo programma quadro. A questo riguardo, si può citare l'incoraggiamento all'attuazione di progetti mirati, di medie o grandi dimensioni, il maggiore sostegno alle infrastrutture di ricerca, il lancio di azioni di coordinamento con le attività nazionali (azioni concertate, gruppi di esperti, ecc.) e la creazione di reti tematiche su molti argomenti.

Questi adeguamenti sono stati oggetto di un dibattito costruttivo in seno ai Comitati di programma e si sono tradotti in modifiche dei programmi di lavoro e, in alcuni casi, in modesti adeguamenti della ripartizione di bilancio nell'ambito del programma interessato.

2.6. Semplificazione della gestione

La semplificazione della gestione amministrativa del programma quadro parte da un processo continuo di analisi, valutazione e miglioramento delle procedure mirante a ottenere una maggiore efficacia ed efficienza. A seguito dei lavori di un gruppo di lavoro interno creato ad hoc, la Commissione ha attuato o avviato nel 2000 numerose misure per la semplificazione e il miglioramento della gestione amministrativa del Quinto programma quadro, assistita in questo dalla dinamica del più ampio contesto della riforma della Commissione.

Fra le altre modifiche alle regole di gestione miranti ad accelerare le procedure di valutazione, selezione e contrattazione, si è deciso di decentrare un certo numero di decisioni interne trasferendole agli organi di gestione operativa. Nel quadro più generale è stato deciso di sviluppare la formazione dei responsabili della ricerca, in particolare nel settore finanziario; di diminuire il carico di lavoro delle PMI che partecipano al programma quadro e comunicare loro più rapidamente i risultati della valutazione delle loro proposte.

La proposta per il programma quadro 2002-2006 riflette questa volontà di semplificazione, efficacia e attenzione all'utente, la gestione di nuovi strumenti che prevedono modi di gestione più flessibili.

3. Aspetti Consultivi

Nel corso del 2000 i diversi organi consultivi che affiancano la Commissione nell'esercizio dei suoi compiti istituzionali e competenze esecutive hanno partecipato, nelle loro rispettive vesti, alla gestione del programma quadro e ai primi lavori in vista della realizzazione dello Spazio europeo della ricerca.

3.1. Il Comitato della ricerca scientifica e tecnica (CREST)

I lavori del CREST sono stati improntati nel 2000 all'elaborazione di quattro relazioni: «Coordinamento delle politiche di RST», «Nuove prospettive per il sistema europeo di RST», «Nuove misure per l'attuazione della ricerca europea» e della «Cooperazione transnazionale». Le relazioni sono state messe a punto da gruppi di lavoro istituiti nel luglio 1999 allo scopo di alimentare la riflessione sul futuro della politica di ricerca europea.

Il CREST, che viene consultato regolarmente sulle nuove iniziative in materia di RST, ha accolto favorevolmente le due comunicazioni sullo Spazio europeo della ricerca conducendo una discussione approfondita. Esso è inoltre stato informato regolarmente sui progressi del Quinto programma quadro, delle relazioni conclusive di alcuni studi ETAN/STRATA e delle prime iniziative legate alla realizzazione dello Spazio europeo della ricerca, come l'azione «Donne e scienze» e i lavori dei Gruppi ad alto livello sul coordinamento e l'analisi comparativa dei risultati delle attività di ricerca e la mobilità dei ricercatori, creati dopo il Consiglio europeo di Lisbona.

Inoltre, al Comitato sono state illustrate le politiche nazionali di RDT della Spagna, del Portogallo e della Francia.

3.2. I gruppi consultivi di esperti

Nel corso dell'anno 2000, i Gruppi consultivi di esperti (External Advisory Groups - EAG) hanno messo in collegamento i programmi, in particolare le azioni chiave, e i principali protagonisti e utenti della ricerca, conformemente al mandato definito nella decisione del 1998 con cui venivano istituiti.

La Comunicazione sullo Spazio europeo della ricerca del gennaio 2000 è stata presentata e discussa in seno agli EAG, che hanno avuto in generale reazioni molto positive in merito. I gruppi sono stati inoltre coinvolti molto attivamente nel riorientamento delle azioni chiave, compresa la definizione dei programmi di lavoro riveduti e la programmazione degli inviti a presentare proposte, alimentando inoltre la riflessione sui rapporti tra ricerca, economia e società nei settori di loro competenza.

Nel febbraio 2000 la Commissione ha proceduto a nuove nomine, in particolare per tenere conto degli accordi di associazione al Quinto programma quadro dei paesi dell'Europa centrale e orientale e di Cipro. Una volta giunto a scadenza, il mandato dei gruppi è stato rinnovato il 21 marzo 2001 per la durata del programma quadro. In quell'occasione, quasi tre quarti dei membri uscenti sono stati nominati per un secondo mandato.

Il 10 ottobre 2000, in occasione di una riunione con il Commissario Busquin, i Presidenti e i Vicepresidenti degli EAG hanno fatto il punto dell'attività dei gruppi a due anni dalla creazione. In quest'occasione, sono stati analizzati l'apporto dato alla definizione dei contenuti dei programmi e alla loro attuazione, e gli adeguamenti in corso nel quadro della nuova strategia dello Spazio europeo della ricerca.

3.3. I comitati di programma

I nuovi comitati di programma e il comitato relativo alle norme di partecipazione e di divulgazione dei risultati si sono riuniti più di quaranta volte nel 2000. Essi sono stati consultati circa un centinaio di volte su richiesta della Commissione, soprattutto su progetti di decisione riguardanti la selezione delle proposte. Tutti i pareri emessi sono stati favorevoli. La Commissione ha anche interpellato informalmente i comitati circa 300 volte per scambi di opinione o a titolo informativo. Nell'insieme queste consultazioni hanno portato all'adozione da parte della Commissione di più di 200 atti relativi all'esecuzione dei programmi specifici.

In particolare la Commissione ha consultato sull'aggiornamento dei programmi di lavoro dei diversi programmi specifici onde perseguire meglio gli obiettivi tenendo conto dello stato di avanzamento di ogni programma e del nuovo quadro di riferimento instaurato dallo Spazio europeo della ricerca. Nei loro pareri, i comitati di programma hanno sostenuto le azioni che permettono di avviare l'attuazione dello Spazio europeo della ricerca in fase di esecuzione del Quinto programma quadro.

3.4. I gruppi ad alto livello

A seguito della risoluzione del Consiglio del 15 giugno 2000 Il futuro della ricerca europea e nello spirito di rafforzamento della partnership tra Commissione e Stati membri, il Commissario Busquin ha istituito due «Gruppi ad alto livello», composti da rappresentanti degli Stati membri nominati dai ministri della ricerca

Il primo gruppo, incaricato dell'analisi comparativa dei risultati delle politiche di ricerca nazionali, dell'elaborazione della mappa dell'eccellenza scientifica e della messa in rete dei programmi nazionali di ricerca, ha iniziato i lavori nel settembre 2000. Sulle questioni relative all'analisi comparativa, i servizi della Commissione hanno elaborato insieme al gruppo una metodologia da una parte quantitativa con 20 indicatori e d'altra parte qualitativa con l'aiuto di esperti esterni. La metodologia è incentrata sui quattro temi ripresi nella risoluzione del Consiglio già citata. Per l'elaborazione della mappa dell'eccellenza, la Commissione e il gruppo hanno fissato gli obiettivi, la metodologia, come pure una prima scelta dei settori. Quanto alla messa in rete dei programmi nazionali, il gruppo ha fornito le prime informazioni sul loro attuale grado e modalità d'apertura in vista di una discussione approfondita nei prossimi mesi.

Al secondo gruppo è stata affidata la valutazione della situazione della mobilità dei ricercatori in Europa e l'individuazione degli ostacoli a detta mobilità e dei mezzi per aggirarli. Il gruppo, riunitosi in varie occasioni nel 2000 e nel 2001, ha esaminato le risposte a un questionario sottoposto agli Stati membri stendendo una relazione sul miglioramento della mobilità dei ricercatori. Questa relazione, ultimata nell'aprile 2001, ha costituito il fondamento della comunicazione Una strategia di mobilità per lo Spazio europeo della ricerca adottata dalla Commissione il 20 giugno 2001 [26].

[26] COM (2001) 331 del 20.06.2001

4. Prospettive

Il dibattito sul futuro della RST in Europa lanciato all'inizio 2000 dalla comunicazione sullo Spazio europeo della ricerca andrà approfondendosi nel prossimo periodo: esso è alimentato dalle riflessioni suscitate da una serie di documenti orientativi già adottati o di prossima adozione che definiscono i temi e propongono gli obiettivi e gli strumenti per le azioni future dell'Unione nel settore della ricerca.

Il prossimo periodo vedrà anche la conclusione del processo decisionale per l'adozione del quadro giuridico della ricerca comunitaria per gli anni 2002-2006. Le proposte di decisione relative al programma quadro e ai programmi specifici già all'esame del Parlamento europeo e del Consiglio dei Ministri sono state completate nel settembre 2001 con le proposte riguardanti le norme di partecipazione e di divulgazione dei risultati.

Nel frattempo continueranno i lavori per l'adozione del regolamento relativo al brevetto comunitario, mentre il Comitato consultivo europeo per la ricerca (EURAB) istituito il 27 giugno 2001 diventerà operativo a partire dall'autunno.

Infine proseguirà l'attuazione del Quinto programma quadro, in particolare attraverso il lancio di un gran numero di inviti a presentare proposte nel corso del 2001 per completare la copertura dei temi di ricerca e raggiungere gli obiettivi previsti dai programmi specifici e precisati nei rispettivi programmi di lavoro.

4.1 Istituzione e attuazione dello Spazio europeo della ricerca

I temi di riflessione da approfondire abbracciano tutte le dimensioni della politica della ricerca e delle sue relazioni con la società. Essi riguardano in particolare il rafforzamento dei legami tra scienza, società e cittadini, l'integrazione della dimensione regionale e internazionale nella politica dell'Unione nel settore della ricerca, lo sviluppo di una strategia per migliorare la mobilità dei ricercatori, lo sviluppo di una politica europea nel settore delle infrastrutture di ricerca, l'integrazione della dimensione del genere nel processo politico della ricerca, la mappatura dell'eccellenza e l'analisi comparativa dei risultati delle politiche nazionali di ricerca e innovazione in Europa.

Queste riflessioni, in diversi gradi di sviluppo si tradurranno, all'occorrenza, in relazioni intermedie volte ad alimentare il dibattito politico in corso. In occasione della sessione del Consiglio del 26 giugno 2001 è stata già presentata una relazione riguardante l'analisi comparativa dei risultati delle politiche di ricerca in Europa. Nel settembre 2001 è stato pubblicato il primo "Quadro comparativo dell'innovazione 2001". Un documento di lavoro della Commissione sulla cartografia dell'eccellenza è atteso alla fine del 2001.

4.2 Processo decisionale di adozione del quadro giuridico

I lavori preparatori sul programma quadro 2002-2006 hanno condotto all'adozione, il 21 febbraio 2001, di una proposta formale che è stata oggetto di una primo scambio di vedute tra i Ministri della ricerca riunitisi informalmente a Uppsala il 3 marzo e di un dibattito orientativo in occasione del Consiglio Ricerca del 26 giugno 2001. Il parere del Parlamento europeo è previsto per l'ultimo trimestre del 2001: ciò dovrebbe permettere al Consiglio dei Ministri di adottare una posizione comune prima della fine dell'anno. Questo calendario d'esame in prima lettura si iscrive nella prospettiva stabilita dal Consiglio europeo che prevede l'adozione a metà del 2002 e l'avvio dell'attuazione all'inizio del 2003 al massimo.

Le proposte di decisione relative ai cinque programmi specifici e la comunicazione sull'attuazione dell'articolo 169, adottate il 30 maggio 2001, saranno esaminate in dettaglio dal Parlamento europeo e dal Consiglio fin dalla conclusione della prima lettura del programma quadro. Come annunciato in occasione dell'adozione della proposta per il programma specifico «Integrare e rafforzare lo Spazio europeo della ricerca», la Commissione proporrà in autunno un testo riveduto che preciserà il contenuto e le modalità di attuazione del capitolo «Anticipazione del fabbisogno scientifico e tecnologico dell'Unione», in particolare per i lavori da realizzare durante il primo anno del programma.

Le proposte riguardanti le norme di partecipazione e di divulgazione dei risultati, adottate dalla Commissione il 10 settembre, saranno anch'esse esaminate prossimamente, così da completare l'apparato legislativo del nuovo programma quadro.

ALLEGATO I: Dati statistici e finanziari

INDICE

NOTA ESPLICATIVA

Tabella 1A: Sintesi del 5° PQ nel 2000 - Proposte pervenute

Tabella 1B: Sintesi del 5° PQ nel 2000 - Proposte selezionate in vista di un finanziamento

Tabella 1C: Sintesi del 5° PQ nel 2000 - Contratti sottoscritti

Tabella 2A: Ripartizione dei contratti sottoscritti per tipo di azione (in mio EUR)

Tabella 2B: Ripartizione dei contratti sottoscritti nel 2000 per tipo di azione (in %)

Tabella 3A : Ripartizione dei contratti sottoscritti nel 2000 per tipo di beneficiario (in mio di EUR)

Tabella 3B: Ripartizione dei contratti sottoscritti per tipo di beneficiario (in %)

Tabella 4 : Ripartizione delle proposte pervenute per paese

Tabella 5A : Ripartizione dei contratti sottoscritti per paese - Partecipazioni per programma specifico

Tabella 5B : Ripartizione dei contratti sottoscritti per paese - Partecipazioni per tipo di azione e per tipo di beneficiario

Tabella 6: Rapporti di cooperazione tra paesi nei contratti sottoscritti

Tabella 7: Finanziamento del Quinto programma quadro

Tabella 8A: Stanziamenti di impegno della ricerca comunitaria per il periodo 1984-2002 (prezzi correnti)

Tabella 8B: Stanziamenti di impegno della ricerca comunitaria nel periodo 1984-2002 (prezzi costanti 2000)

Tabella 9: Codici dei paesi

NOTA ESPLICATIVA

- Nel gruppo « Paesi candidati e associati", tutti i paesi sono candidati ed associati, ad eccezione della Turchia, paese candidato ma non associato al programma quadro.

- I dati relativi al numero di proposte pervenute, selezionate e finanziate non consentono di stabilire delle percentuali che misurino il « tasso di esiti positivi » degli Stati. In effetti, una proposta selezionata nell'anno (n) può essere pervenuta nell'anno (n - 1) o può dar luogo ad un finanziamento nell'anno (n + 1).

- I dati relativi ai contratti di borse riguardano il numero di proposte pervenute, selezionate e finanziate. In funzione del tipo di borsa, una proposta permette il finanziamento di uno o più borsisti senza che il numero di borsisti si rifletta nel numero di partecipanti al contratto.

- La rappresentazione di uno Stato nelle proposte pervenute corrisponde al numero di proposte cui partecipa almeno un'entità di questo Stato. La partecipazione di uno Stato ai contratti sottoscritti costituisce invece la somma delle occorrenze delle entità originari di questo Stati nei contratti. La partecipazione è pertanto superiore alla rappresentazione.

- Si ritiene che esista un rapporto di cooperazione tra due entità se queste partecipano ad uno stesso progetto. Questo rapporto di cooperazione è contabilizzato una sola volta quando le due entità provengono dallo stesso paese (sulla diagonale della matrice dei rapporti di cooperazione) e due volte quando le entità provengono da paesi diversi: una volta in quanto rapporto del paese A con il paese B, una volta in quanto rapporto tra paese B e paese A. Ne consegue che il totale dei rapporti di cooperazione è la somma dei rapporti tra entità dello stesso paese e la metà dei rapporti tra paesi diversi.

Tabella 1A: Sintesi del 5° PQ nel 2000 - Proposte pervenute

>SPAZIO PER TABELLA>

Tabella 1B: Sintesi del 5° PQ nel 2000 - Proposte selezionate in vista di un finanziamento

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Tabella 1C: Sintesi del 5° PQ nel 2000 - Contratti sottoscritti

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Tabella 2A: Ripartizione dei contratti sottoscritti per tipo di azione (in mio EUR)

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Tabella 2B: Ripartizione dei contratti sottoscritti nel 2000 per tipo di azione (in %)

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Tabella 3A - Ripartizione dei contratti sottoscritti nel 2000 per tipo di beneficiario (in mio di EUR)

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Tabella 3B: Ripartizione dei contratti sottoscritti per tipo di beneficiario (in %)

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Tabella 4 - Ripartizione delle proposte pervenute per paese

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Tabella 5A - Ripartizione dei contratti sottoscritti per paese - Partecipazioni per programma specifico

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Tabella 5B - Ripartizione dei contratti sottoscritti per paese - Partecipazioni per tipo di azione e per tipo di beneficiario

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Tabella 6: Rapporti di cooperazione tra paesi nei contratti sottoscritti

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Tabella 7: Finanziamento del Quinto programma quadro

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Tabella 8A: Stanziamenti di impegno della ricerca comunitaria per il periodo 1984-2002 (prezzi correnti)

>SPAZIO PER TABELLA>

Tabella 8B: Stanziamenti di impegno della ricerca comunitaria nel periodo 1984-2002 (prezzi costanti 2000)

Situazione al 4.7.2001

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Tabella 9: Codici dei paesi

Unione europea

BE // Belgio

DK // Danimarca

DE // Germania

EL // Grecia

ES // Spagna

FR // Francia

IE // Irlanda

IT // Italia

LU // Lussemburgo

NL // Paesi Bassi

AT // Austria

PT // Portogallo

FI // Finlandia

SV // Svezia

UK // Regno Unito

Paesi candidati e paesi associati

BG // Bulgaria

CY // Cipro

CZ // Repubblica ceca

EE // Estonia

HU // Ungheria

LV // Lettonia

LT // Lituania

MT // Malta

PL // Polonia

RO // Romania

SK // Slovacchia

SI // Slovenia

TR // Turchia

IS // Islanda

LI // Liechtenstein

NO // Norvegia

CH // Svizzera

IL // Israele

Allegato II : Principali documenti relativi alle attività di ricerca comunitaria

COM(2000) 6 del 18 gennaio 2000:

Comunicazione della Commissione al Consiglio, al Parlamento europeo, al Comitato economico e sociale e al Comitato delle regioni - Verso uno spazio europeo della ricerca

COM(2000) 567 del 20 settembre 2000:

Comunicazione della Commissione al Consiglio e al Parlamento europeo - L'innovazione in un'economia fondata sulla conoscenza

COM(2000) 612 del 4 ottobre 2000:

Comunicazione della Commissione al Consiglio, al Parlamento europeo, al Comitato economico e sociale e al Comitato delle regioni - Realizzazione dello «Spazio europeo della ricerca»: orientamenti per le azioni dell'Unione nel settore della ricerca (2002-2006)

COM(2001) 94 del 21 febbraio 2001:

Proposta di decisione del Parlamento europeo e del Consiglio relativa al programma quadro pluriennale 2002-2006 di azioni comunitarie di ricerca, sviluppo tecnologico e dimostrazione per la realizzazione dello Spazio europeo della ricerca

Proposta di decisione del Consiglio relativa al programma quadro pluriennale 2002-2006 della Comunità europea dell'energia atomica (EURATOM) di attività di ricerca e formazione per la realizzazione dello Spazio europeo della ricerca

COM(2001) 279 del 30 maggio 2001:

Proposta di decisione del Consiglio relativa ai programmi specifici che attuano il programma quadro 2002-2006 della Comunità europea di attività di ricerca, sviluppo tecnologico e dimostrazione

Proposta di decisione del Consiglio relativa ai programmi specifici che attuano il programma quadro 2002-2006 della Comunità europea dell'energia atomica di attività di ricerca e formazione.

COM(2001) 282 del 30 maggio 2001:

Comunicazione della Commissione al Consiglio e al Parlamento Europeo - Il programma quadro e lo Spazio europeo della ricerca: attuazione dell'articolo 169 e collegamento in rete dei programmi nazionali

COM(2001) 331 del 20 giugno 2001:

Comunicazione della Commissione al Consiglio e al Parlamento Europeo - Una strategia di mobilità per lo Spazio europeo della ricerca

COM(2001) 346 del 25 giugno 2001:

Comunicazione della Commissione - La dimensione internazionale dello Spazio europeo della ricerca

COM(2001) 549 del 3 ottobre 2001

Comunicazione della Commissione La dimensione regionale dello Spazio europeo della ricerca

SEC(2000) 1973 del 14 novembre 2000:

Documento di lavoro dei servizi della Commissione Scienza, società e cittadini in Europa

SEC(2001) 356 del 27 febbraio 2001:

Documento di lavoro dei servizi della Commissione A European Research Area for infrastructures

SEC(2001) 771 del 15 maggio 2001:

Documento di lavoro dei servizi della Commissione Donne e scienza: la dimensione del genere come leva per la riforma della scienza

SEC(2001) 1002 del 20 giugno 2001:

Documento di lavoro dei servizi della Commissione Relazione sui progressi compiuti nell'analisi comparativa dei risultati («benchmarking») delle politiche di ricerca nazionali.

COM(2001) 500 del 10 settembre 2001

Proposta di decisione del Parlamento europeo e del Consiglio relativa alle regole di partecipazione delle imprese, dei centri di ricerca e delle università; nonché alle regole di diffusione dei risultati della ricerca, per l'attuazione del programma quadro della Comunità europea 2002-2006.