Quarta relazione annuale ai sensi della misura operativa n. 8 del codice di condotta dell'Unione europea per le esportazioni di armi



Gazzetta ufficiale n. C 319 del 19/12/2002 pag. 0001 - 0045



Quarta relazione annuale ai sensi della misura operativa n. 8 del codice di condotta dell'Unione europea per le esportazioni di armi (2002/C 319/01) INTRODUZIONE Adottato l'8 giugno 1998, il codice di condotta dell'Unione europea per le esportazioni di armi fissa rigorose norme minime per la gestione e la limitazione dei trasferimenti di armi convenzionali da parte di tutti gli Stati membri dell'Unione europea. Esso stabilisce otto criteri per l'esportazione di armi convenzionali e una procedura di notifica di rifiuto che obbliga gli Stati membri a procedere a consultazioni sulle eventuali autorizzazioni concesse malgrado un rifiuto precedente. Ai sensi della misura operativa n. 8, ogni anno il codice dev'essere oggetto di un bilancio annuale riguardante la sua applicazione e l'individuazione degli eventuali miglioramenti necessari. Il presente documento costituisce la quarta relazione annuale e presenta gli sviluppi verificatisi durante il quarto anno di funzionamento del codice. Le decisioni degli Stati membri sulle pratiche relative al codice di condotta e l'applicazione dello stesso codice da parte degli Stati membri sono riportate in relazioni annuali successive. Ad ogni relazione il corpus di tali decisioni aumenta; a fini di trasparenza si è pertanto deciso di pubblicare un compendio delle pratiche concordate in cui tutte le decisioni sono elencate sistematicamente. Insieme con il codice stesso il compendio offre una visione globale del codice e del modo in cui gli Stati membri lo applicano. Il compendio è allegato al presente documento e sarà aggiornato ad ogni relazione successiva. I. BILANCIO DEL QUARTO ANNO DI ATTUAZIONE DEL CODICE Nel quarto anno di funzionamento il codice di condotta dell'Unione europea per le esportazioni di armi si è confermato come il regime internazionale di controllo delle esportazioni più completo, capace di assicurare con dinamicità un livello elevato di trasparenza interna ed esterna, il dialogo e il rispetto delle notifiche di rifiuto. Gli obiettivi prioritari identificati nelle relazioni precedenti sono stati raggiunti; tuttavia molte questioni non sono ancora completamente risolte e rimangono oggetto di un dialogo assiduo sulla responsabilità dei trasferimenti di armi e sui modi per promuoverla. Nell'adottare la terza relazione si è ritenuto che, sebbene l'elaborazione degli elementi fondamentali di un'impostazione comune del controllo delle esportazioni di armi convenzionali degli Stati membri dell'Unione europea possa essere considerata realizzata, molto resta da fare. Occorre altresì avviare i lavori in taluni settori non considerati in passato. Questa impressione riecheggia nella motivazione della commissione per gli affari esteri, i diritti dell'uomo, la sicurezza comune e la politica di difesa del Parlamento europeo, riguardante la terza relazione annuale del Consiglio sul codice di condotta (doc. PE A5-0286/2002) del Parlamento europeo. La motivazione riconosce che la relazione annuale mostra fino a che punto il codice di condotta dispone di una dinamica interna e constata che si realizzano progressi in settori giudicati importanti dal Parlamento, tuttavia conclude con queste parole: "molto è stato fatto ma molto resta ancora da fare". Specificamente l'incremento sostanziale del numero dei rifiuti notificati e delle consultazioni ha prodotto un volume considerevole di informazioni che indica una maggior fiducia in questo strumento. Le procedure uniche di notifica e consultazione del codice e i costanti scambi di opinioni fra gli Stati membri su aspetti riguardanti le politiche nazionali di esportazione, tra cui le politiche di esportazione verso determinati paesi o regioni, contribuiscono in misura decisiva alla trasparenza, al dialogo e alla convergenza delle politiche degli Stati membri nel settore delle esportazioni di armi convenzionali. Il dialogo ha luogo non solo tra gli Stati membri ma anche mediante le riunioni della troika nel quadro del dialogo politico dell'UE con i paesi candidati e gli Stati non appartenenti all'UE nonché mediante la partecipazione di Stati membri dell'UE ad altri consessi internazionali e multilaterali. Nel quarto anno è stato approfondito il dialogo con i paesi terzi che hanno aderito ai principi del codice, in particolare i paesi associati dell'Europa centrale e orientale, nonché Cipro, Malta e la Turchia, grazie a nuove iniziative intese a migliorare in tali paesi l'applicazione del codice sia a livello legislativo sia sotto il profilo dell'applicazione concreta da parte degli operatori interessati. Si tengono ormai regolarmente riunioni di esperti ad hoc tra tutti gli Stati membri e i paesi associati. Il 9 maggio 2002 la Repubblica di Croazia ha aderito al codice annunciando di accettarne i principi. Nel giugno 2002 si è svolta una riunione della presidenza e della Commissione con gli Stati Uniti, alla quale hanno partecipato parecchi Stati membri, che verteva sul tema dell'assistenza al controllo delle esportazioni, tra cui le esportazioni di armi. Gli Stati membri, consapevoli della necessità crescente di impedire che le armi cadano nelle mani di terroristi, hanno appoggiato l'inclusione di una clausola sul terrorismo tra gli elementi iniziali dell'intesa di Wassenaar, di cui tutti gli Stati membri sono firmatari. La clausola è stata adottata nella riunione plenaria di Wassenaar nel dicembre 2001. Gli Stati membri dell'UE hanno contribuito ai successivi lavori sulla questione nel quadro dell'intesa. Le due parti seguenti della relazione si riferiscono alle attività su questioni specifiche trattate dagli Stati membri nel quarto anno di funzionamento del codice. Le decisioni che figurano in queste parti sono altresì riportate nel compendio delle pratiche concordate, qui allegato (cfr. allegato I). II. STATO DI AVANZAMENTO DELLE AZIONI PRIORITARIE INDIVIDUATE NELLA TERZA RELAZIONE ANNUALE Armonizzazione delle relazioni nazionali Le procedure di comunicazione degli Stati membri sono differenti e non producono necessariamente dati statistici comparabili. Sono stati pertanto compiuti sforzi considerevoli per predisporre una base uniforme concordata per le relazioni nazionali in grado di assicurare una maggiore trasparenza e comparabilità dei dati dei singoli Stati membri. La modifica delle procedure nazionali di comunicazione può richiedere un lungo lasso di tempo, di conseguenza è importante stabilire una serie uniforme di requisiti per le relazioni a cui possano attenersi tutti gli Stati membri. Il conseguimento di questo obiettivo richiede ancora un certo lavoro ma progressi notevoli sono stati fatti nell'aumentare sia la portata delle relazioni sia la comparabilità dei dati. Gli Stati membri hanno convenuto che le relazioni pubbliche forniranno, se disponibili, i dati ripartiti per ciascun paese ricevente relativi al numero e al valore delle licenze rilasciate nonché al valore delle esportazioni effettive. Saranno altresì forniti il numero totale delle decisioni di rifiuto notificate da ciascuno Stato membro e il numero totale delle decisioni di rifiuto degli Stati membri per paese ricevente, precisando quali criteri sono stati applicati per i rifiuti e quante volte si è fatto riferimento a tali criteri (cfr. allegato II). Controllo delle esportazioni di attrezzature non militari utilizzabili per scopi di sicurezza e di polizia Nel corso dell'anno il gruppo COARM ha tenuto sotto controllo questo aspetto. La Commissione ha annunciato che intende presentare una proposta di regolamento comunitario che disciplini queste attrezzature. Essa ha illustrato le sue idee preliminari per la struttura e il contenuto della proposta, la quale vieterebbe tutte le attrezzature utilizzate unicamente per la tortura e introdurrebbe controlli rigorosi sulle attrezzature che possono essere impiegate a fini di repressione interna. Il COARM continuerà a seguire gli sviluppi della questione. Intermediazione nel settore delle armi In sede di COARM gli Stati membri hanno raccolto e discusso dati importanti sul controllo dell'intermediazione nelle rispettive legislazioni nazionali. Alcuni Stati membri effettuano già controlli su tale attività e altri sono in procinto di introdurli. Gli Stati membri hanno discusso su come si possa rafforzare l'impegno politico nel controllo dell'attività di intermediazione sia tra gli Stati membri stessi sia in un contesto più ampio. La presidenza spagnola ha presentato un progetto di posizione comune sul controllo dell'intermediazione nel settore delle armi che, attualmente, è allo studio. Certificati di destinazione finale Gli Stati membri hanno convenuto un nucleo comune di elementi che dovrebbero comparire in un certificato di destinazionale finale qualora ove quest'ultimo sia richiesto da uno Stato membro, riguardo all'esportazione di prodotti dell'elenco comune delle attrezzature militari. Hanno inoltre identificato una ulteriore serie di elementi che potrebbero essere richiesti ai sensi delle rispettive legislazioni nazionali. Seguono i dati minimi che devono figurare in un certificato di destinazione: - generalità dell'esportatore, almeno nome, indirizzo e ragione sociale, - generalità dell'utente finale, almeno nome, indirizzo e ragione sociale. In caso di esportazione ad una ditta che rivende i prodotti sul mercato locale quest'ultima sarà considerata utente finale, - paese di destinazione finale, - descrizione dei prodotti da esportare (tipo, caratteristiche) o riferimento al contratto concluso con le autorità del paese di destinazione finale, - quantità e/o valore dei prodotti esportati, - firma, nome e posizione dell'utente finale, - data del certificato di destinazione finale, - destinazione finale e/o clausola di non riesportazione. Inoltre, in conformità della loro legislazione nazionale, gli Stati membri possono richiedere, tra l'altro: - una clausola che vieti la riesportazione dei prodotti contemplati nel certificato di destinazione finale. Una siffatta clausola potrebbe, tra l'altro: - contenere un divieto di riesportazione puro e semplice, - prevedere che la riesportazione sia subordinata ad un consenso per iscritto delle autorità del paese di esportazione iniziale, - consentire la riesportazione verso taluni paesi segnalati nel certificato di destinazione finale senza previa autorizzazione delle autorità del paese di esportazione, - l'indicazione della destinazione finale dei prodotti, - un impegno, se del caso, che i prodotti da esportare non verranno utilizzati a fini diversi dalla destinazione dichiarata, - un impegno, se del caso, che i prodotti non saranno utilizzati nello sviluppo, nella produzione o utilizzazione di armi chimiche, biologiche o nucleari o per missili che possano essere utilizzati come vettori di tali armi, - generalità complete, se del caso, dell'intermediario, - qualora il certificato di destinazione finale provenga dal governo del paese di destinazione dei prodotti, il certificato sarà autenticato dalle autorità del paese di esportazione in modo da verificare l'autenticità della firma e l'autorizzazione del firmatario ad assumere impegni a nome del proprio governo (2002). Produzione di beni militari soggetti a licenza Gli Stati membri, hanno convenuto che, nell'esaminare le domande di licenze di esportazione di tecnologia o beni sottoposti a controllo a fini di produzione oltremare di attrezzature che figurano nell'elenco comune delle attrezzature militari, si terrà conto dell'uso potenziale del prodotto finito nel paese di produzione e del rischio che esso possa essere sviato o esportato ad un utilizzatore finale non accettabile. Promozione dei principi e dei criteri del codice tra i paesi terzi e le organizzazioni internazionali Il codice di condotta è stato un argomento primario di tutte le consultazioni in materia di dialogo politico svolte con i paesi terzi. Sono in corso consultazioni con gli Stati Uniti circa le modalità di un follow-up della dichiarazione fatta nel dicembre del 2000 dall'Unione europea e dagli Stati Uniti sulla responsabilità degli Stati e sulla trasparenza nel settore delle esportazioni di armi (2002). Coinvolgimento dei paesi associati nelle notifiche dei rifiuti Gli Stati membri hanno convenuto di condividere le informazioni sui rifiuti su base aggregata con i paesi associati e di incoraggiare questi ultimi a informare analogamente gli Stati membri circa le loro decisioni di rifiuto. Le informazioni saranno scambiate tramite la presidenza e conterranno i seguenti dati: paese di destinazione, descrizione succinta delle attrezzature e classificazione delle relative voci nell'elenco delle attrezzature militari, classificazione dell'utente finale come ente statale o privato e motivazioni del rifiuto (criteri del codice di condotta dell'Unione europea). III. ALTRE QUESTIONI TRATTATE DAL GRUPPO COARM IN RELAZIONE ALL'ATTUAZIONE DEL CODICE DI CONDOTTA Gli Stati membri hanno continuato ad adoperarsi per migliorare le pratiche relative al codice di condotta nei settori seguenti. Elenco comune dell'UE delle attrezzature Secondo quanto convenuto dal COARM, le presidenze dovrebbero convocare periodicamente riunioni speciali (a livello di esperti tecnici) per decidere l'eventuale aggiornamento dell'elenco comune dell'UE in modo da tenere conto delle modifiche dell'elenco Wassenaar e per coordinare le posizioni degli Stati membri, e concordando altresì proposte comuni di modifica di detto elenco. Transito Nei casi in cui gli Stati membri richiedono una licenza di transito o trasbordo per uno qualsiasi dei prodotti che figurano nell'elenco comune dell'Unione europea, essi dovrebbero tenere in debito conto i criteri del codice di condotta dell'Unione europea per le esportazioni di armi all'atto di decidere sulle domande di licenza. IV. ORIENTAMENTI PRIORITARI PER IL PROSSIMO FUTURO La prassi avviata nelle prime tre relazioni annuali consiste nell'identificare alcuni orientamenti sui temi che devono essere oggetto di decisioni o di riflessioni in un prossimo futuro; ciò permette altresì agli Stati membri e agli interlocutori all'interno e all'esterno dell'Unione di verificare e di misurare il progresso compiuto nell'attuazione del codice. Seguendo questo esempio gli Stati membri hanno identificato gli orientamenti riportati in appresso. 1) Continuare gli sforzi intesi ad ottenere una maggiore armonizzazione nelle relazioni annuali nazionali al fine di accrescerne la trasparenza e di produrre tabelle sintetiche più chiare. 2) Sollecitare l'adozione definitiva di un sistema di controllo dell'esportazione di attrezzature non militari utilizzabili per scopi di sicurezza e di polizia. 3) Proseguire le discussioni nel settore dell'intermediazione delle armi sulla base delle linee direttrici già approvate, nella prospettiva di adottare una posizione comune sull'argomento. Promuovere la regolamentazione dell'attività di intermediazione in altri consessi pertinenti. 4) Proseguire i lavori per un'elaborazione armonizzata delle informazioni che dovrebbero figurare nei certificati di destinazione finale. 5) Proseguire i lavori sulle questioni connesse con la produzione in virtù di una licenza in Stati terzi. 6) Stabilire le modalità migliori a cui dovrebbero attenersi le autorità di ogni Stato membro per controllare i trasferimenti elettronici di software e tecnologie associati alle attrezzature che figurano nell'elenco comune. 7) Proseguire gli sforzi intesi a promuovere i principi e i criteri del codice tra i paesi terzi e le organizzazioni internazionali. 8) Operare per giungere ad un'implicazione ancora più ampia dei paesi candidati nell'attuazione del codice di condotta e fornire un'assistenza concreta al tal fine, anche mettendo in comune le informazioni sulle decisioni di rifiuto. 9) Prendere in esame misure pratiche per migliorare l'attuazione del meccanismo di rifiuto e consultazione nel processo decisionale nazionale tenendo conto dell'esperienza degli Stati membri, e il trattamento del numero crescente dei rifiuti che si sta diffondendo tra gli Stati membri. ALLEGATO I COMPENDIO DELLE PRATICHE CONCORDATE DAGLI STATI MEMBRI NEL QUADRO DEL CODICE DI CONDOTTA I. INTRODUZIONE Dall'adozione del codice di condotta nel 1998, gli Stati membri dell'Unione europea hanno concordato una serie di pratiche relative al codice ed alle sue misure operative nell'intento di precisare, definire dettagliatamente e in alcuni casi ampliare la portata dei principi e delle misure operative del codice. Gli Stati membri hanno riferito in merito alle pratiche concordate nel quadro delle relazioni annuali sul funzionamento del codice di condotta. Il presente compendio le raggruppa in maniera sistematica e sarà aggiornato e pubblicato ogni anno come allegato della relazione annuale. Il compendio, assieme al codice in quanto tale, offre un quadro trasparente ed esaustivo del codice di condotta e della sua applicazione da parte degli Stati membri. Il compendio si articola in due parti. La prima riguarda le pratiche generali in relazione al funzionamento del codice, la seconda le pratiche relative alle specifiche misure operative del codice. L'anno di pubblicazione nelle relazioni annuali è indicato tra parentesi. Il compendio non tratta le questioni in corso di discussione o identificate come prioritarie per il dibattito futuro. II. PRATICHE GENERALI RELATIVE AL FUNZIONAMENTO DEL CODICE DI CONDOTTA 1. Esportazione di attrezzature utilizzate nel quadro di operazioni umanitarie Il gruppo COARM ha discusso la questione se si possa autorizzare l'esportazione di attrezzature sottoposte ad un controllo quando esse sono destinate a fini umanitari, mentre tale esportazione sarebbe normalmente rifiutata sulla base del codice di condotta. In talune regioni, dopo un conflitto, alcuni tipi di attrezzature soggette ad un controllo possono contribuire in modo importante ad assicurare la sicurezza della popolazione civile e ad agevolare la ricostruzione economica. Gli Stati membri hanno concluso che tale tipo di esportazioni non è incompatibile con il codice di condotta dell'UE. Queste esportazioni, come tutte le altre, devono essere esaminate caso per caso tenendo pienamente conto dei criteri stabiliti nel codice. Gli Stati membri chiederanno garanzie adeguate per evitare l'utilizzazione a torto delle attrezzature interessate ed eventualmente adotteranno disposizioni per il rimpatrio di tali attrezzature (2001). 2. Controllo dell'intermediazione nel settore delle armi Nel quadro dell'attuazione del codice di condotta, la questione del controllo dell'intermediazione nel settore delle armi è stata affrontata e discussa più volte in seno al COARM. Conformemente all'intenzione espressa nella seconda relazione annuale, gli Stati membri hanno proseguito e approfondito i loro dibattiti sulle modalità in base alle quali devono essere controllate le attività dell'intermediazione nel settore delle armi. A tal fine essi si sono accordati su una serie di linee direttrici per il controllo dell'intermediazione alle quali potranno ispirarsi le legislazioni nazionali. Occorre evitare che i residenti e le entità in seno all'UE svolgano attività di trasferimento di armi intese a eludere gli embarghi, decisi a livello nazionale o dall'Unione europea oppure dalle Nazioni Unite o l'OSCE, o, i criteri di esportazione del codice di condotta dell'UE in materia di esportazione di armi; inoltre, è opportuno creare gli strumenti necessari per lo scambio di informazioni sulle attività di intermediazione sia legali che illegali: ciò rafforzerebbe la cooperazione in seno all'UE volta a prevenire e a combattere il traffico di armi. Gli Stati membri hanno quindi convenuto che è necessario sottoporre ad un controllo i mediatori nel settore delle armi residenti o stabiliti nel territorio dell'UE e/o le attività di intermediazione che sono svolte nel territorio degli Stati membri. Tale controllo dovrebbe includere le attività delle persone e delle entità che, in qualità di rappresentanti, concessionari o mediatori, negoziano o organizzano transazioni che includono il trasferimento di armi o di attrezzature militari tra paesi stranieri. Tali misure stabiliscono inoltre un quadro chiaro in cui possono essere esercitate le attività di intermediazione legali. Per evitare le lacune risultanti dalla disparità delle impostazioni nazionali e facilitare i lavori degli Stati membri che desiderano mettere a punto o sviluppare una normativa nazionale, sono state prese in considerazione talune proposte relative al controllo dei mediatori nel settore delle armi. Le conclusioni cui si è pervenuti sono riportate in appresso. Per quanto concerne le transazioni riguardanti attività di acquisto e di vendita (il mediatore di armi diventa legalmente proprietario di armi o di attrezzature militari) o d'intermediazione (il mediatore non acquisisce per sé il materiale), una licenza o un'autorizzazione scritta dovrebbe essere rilasciata dalle autorità competenti dello Stato membro in cui si svolgono le attività di intermediazione o in cui i mediatori risiedono o sono legalmente stabiliti. Le domande di licenza o di autorizzazione dovrebbero essere esaminate caso per caso, tenuto conto dei criteri del codice di condotta dell'UE in materia di esportazione di armi. Inoltre, gli Stati membri dovrebbero prevedere seriamente la costituzione di registri in cui siano iscritti i mediatori o l'obbligo per questi ultimi di ottenere un'autorizzazione scritta delle autorità competenti dello Stato membro in cui risiedono o sono stabiliti. Sarà necessario, al momento di esaminare una domanda di autorizzazione per esercitare un'attività di intermediazione, tener conto degli eventuali precedenti in materia di partecipazione ad attività illegali. Tale sistema di registrazione o di autorizzazione non dovrebbe essere interpretato come una qualsiasi approvazione ufficiale delle attività di intermediazione, il che risulta del resto chiaramente dal mantenimento di un sistema di licenze individuali o globali che autorizzano le transazioni. I controlli previsti dalla legge in questo importante settore dovrebbero essere corredati di sanzioni effettive. Gli Stati membri potrebbero scambiare informazioni sulla legislazione, i mediatori registrati e i mediatori che hanno precedenti di partecipazione accertata ad attività illegali e proseguire i dibattiti in questa materia in seno al gruppo COARM, per definire più precisamente, l'altro, eventuali criteri di valutazione delle domande di registrazione come mediatore o di autorizzazione ad esercitare un'attività di intermediazione (2001). Nel quadro del COARM gli Stati membri hanno raccolto e discusso dati relativi al controllo dell'intermediazione nelle rispettive legislazioni nazionali. Numerosi Stati membri già praticano controlli sull'intermediazione ed altri stanno per introdurli. Gli Stati membri hanno discusso modi per rafforzare l'impegno politico verso il controllo dell'intermediazione nel settore delle armi sia tra gli Stati membri che in un contesto più ampio. La presidenza spagnola ha presentato un progetto di posizione comune sul controllo dell'intermediazione nel settore delle armi, attualmente in esame (2002). 3. Trasferimenti intangibili di tecnologia Il gruppo COARM ha riconosciuto che occorre prevedere di sottoporre ad un controllo effettivo, da parte delle autorità, i trasferimenti elettronici di software e di tecnologie associati ai beni figuranti nell'elenco comune, come già avviene in alcuni Stati membri. Ha convenuto di proseguire l'esame di tale questione tenendo conto dei lavori realizzati nel settore dei prodotti a duplice uso (2001). 4. Transito Nei casi in cui gli Stati membri richiedono una licenza di transito o trasbordo per uno qualsiasi dei prodotti che figurano nell'elenco comune dell'Unione europea, essi dovrebbero tenere in debito conto i criteri del codice di condotta dell'Unione europea per le esportazioni di armi all'atto di decidere sulle domande di licenza (2002). 5. Produzione di beni militari soggetti a licenza L'UE, preoccupata delle conseguenze dei flussi incontrollati e dell'accumulazione destabilizzante di armi e di altre attrezzature militari, nonché del proliferare della tecnologia e dei mezzi per la produzione di tali attrezzature, ha adottato misure intese a consolidare e rendere più rigorosi i controlli sulle esportazioni di armi, promuovere la cooperazione internazionale in tale settore e contribuire così alla prevenzione dei conflitti. A tale proposito l'UE riconosce la particolare responsabilità che incombe agli Stati esportatori di armi. Gli Stati membri, ricordando il codice di condotta dell'Unione europea per le esportazioni di armi dell'8 giugno 1998, hanno convenuto che, nell'esaminare le domande di licenze di esportazione di tecnologia o beni sottoposti a controllo a fini di produzione oltremare di attrezzature che figurano nell'elenco comune delle attrezzature militari, si terrà conto dell'uso potenziale del prodotto finito nel paese di produzione e del rischio che esso possa essere sviato o esportato ad un utilizzatore finale non accettabile (2002). III. PRATICHE RELATIVE ALLE MISURE OPERATIVE DEL CODICE DI CONDOTTA Misura operativa n. 3 Gli Stati membri dell'UE diffonderanno attraverso i canali diplomatici i dati delle licenze rifiutate in virtù del codice di condotta riguardanti attrezzature militari, integrandoli con una spiegazione delle ragioni del rifiuto della licenza. I dati da trasmettere sono riportati nel progetto di modello che figura nell'allegato A. Prima di rilasciare una licenza che sia stata rifiutata da un altro o da altri Stati membri per un'operazione sostanzialmente identica nei tre anni precedenti, uno Stato membro consulta lo Stato o gli Stati membri che hanno rifiutato il rilascio. Qualora, dopo aver effettuato le consultazioni, lo Stato membro decida comunque di rilasciare la licenza, esso ne informa lo Stato o gli Stati membri che l'avevano negata, fornendo una motivazione dettagliata. La decisione di trasferire o rifiutare di trasferire un qualsiasi elemento di attrezzatura militare resta di competenza esclusiva di ciascuno Stato membro. Si considera che vi sia rifiuto di licenza se lo Stato membro ha negato l'autorizzazione di vendita effettiva o esportazione fisica dell'elemento di attrezzatura militare in questione, mentre in caso contrario la vendita o la conclusione del contratto avrebbero avuto luogo. A tal fine un rifiuto notificabile può, conformemente alle procedure nazionali, includere il rifiuto di autorizzare l'avvio di negoziazioni o una risposta negativa ad una formale indagine iniziale in merito a un'ordinazione specifica. 1. Notifiche di rifiuto e consultazioni Per le notifiche di rifiuto si introdurranno il numero di serie che indica il paese di origine e il numero della dichiarazione di rifiuto (corredato del simbolo comunitario dello Stato membro interessato e indicazione dell'anno). Le decisioni di rifiuto ancora soggette a ricorso ai sensi delle procedure nazionali saranno notificate conformemente al codice di condotta con una menzione in tal senso. Le decisioni di revocare le licenze esistenti saranno trattate come le decisioni di rifiuto di domande di licenze. Le notifiche di decisioni di rifiuto che sono state trasmesse nell'ambito di regimi internazionali di controllo delle esportazioni avranno valore anche come notifiche di rifiuto ai sensi del codice di condotta se rientrano nel campo di applicazione di quest'ultimo. È fissato un periodo di due-quattro settimane dalla data di ricevimento della richiesta di consultazioni per avviare la procedura di consultazione di cui alla misura operativa n. 3 del codice, a meno che non sia stabilito un calendario diverso tra le parti interessate. Quando viene tolto un embargo sulle armi, le decisioni di rifiuto motivate esclusivamente dall'embargo diverranno caduche a meno che non siano rinnovate dal paese che le aveva prese entro un mese in base agli altri criteri del codice. Le notifiche di decisioni di rifiuto dovrebbero recare i dati seguenti: - paese destinatario, - descrizione dettagliata del bene in questione (con relativo numero dell'elenco comune), - compratore (con l'indicazione se si tratta di un'istituzione governativa, polizia, esercito, marina, aviazione, forze paramilitari, ovvero di un privato, persona fisica o giuridica e, nel caso di rifiuto fondato sul criterio n. 7, con il nome della persona fisica o giuridica), - descrizione della destinazione finale, - motivi del rifiuto (che dovrebbero comprendere non solo i numeri dei criteri ma anche gli elementi su cui si fonda la valutazione), - data del rifiuto (o informazione sulla data di entrata in vigore se il rifiuto non è ancora vigente). Il rifiuto di rilasciare una licenza per un'operazione considerata sostanzialmente identica a un'operazione già oggetto di rifiuto notificato da un altro Stato membro dovrebbe essere a sua volta notificato. Lo Stato che avvia la consultazione dovrebbe sistematicamente comunicare la sua decisione finale allo Stato notificatore, a prescindere dal fatto che si tratti di un'autorizzazione o di un rifiuto. Per quanto riguarda la questione dei rifiuti espressi da più di tre anni, benché l'obbligo di consultazione venga meno dopo tre anni, come previsto dal codice di condotta, tale rifiuto non perde efficacia e può costituire un elemento di informazione (2000). 2. Dialogo sulle autorizzazioni concesse malgrado un rifiuto precedente I casi, in cui le consultazioni avviate per un'autorizzazione negata portino a una decisione positiva potrebbero alimentare in modo particolarmente utile il dialogo sull'interpretazione da dare ai criteri del codice e promuovere in questo modo la convergenza nel settore delle esportazioni di armi convenzionali. Questi casi potrebbero risultare dall'evoluzione della situazione nel paese di destinazione in questione e/o aggiornare interpretazioni diverse dei criteri. In tale prospettiva gli Stati membri che decidono di non tener conto di una decisione di rifiuto accettano, qualora sia compatibile con le considerazioni di ordine nazionale, di comunicare in modo riservato informazioni relative a tale decisione non soltanto (come previsto nel dispositivo) allo Stato all'origine del rifiuto, ma anche, nel quadro dei lavori del gruppo COARM, all'insieme degli Stati membri (2001). 3. Il concetto di "operazioni sostanzialmente identiche" Dal dibattito svolto in sede di COARM è emerso l'orientamento comune in appresso. È con l'applicazione quotidiana del meccanismo di rifiuto previsto dal codice che si potrà acquisire l'esperienza necessaria per definire chiaramente cosa si debba intendere per "operazione sostanzialmente identica". L'adozione di un'impostazione generale per la valutazione delle operazioni e, in un primo tempo, di un'interpretazione elastica del concetto di "sostanzialmente identico" renderanno più agevole tale approccio. Con le successive consultazioni si potrà acquisire l'esperienza necessaria per mettere gradualmente a punto una definizione più precisa del concetto. Per rendere il processo ancora più rapido, lo Stato membro che ha avviato la consultazione provvederà, nell'ambito dei lavori del Gruppo COARM, a scambiare con gli altri Stati membri dell'UE, in misura compatibile con le considerazioni nazionali e in modo riservato, le informazioni relative ai casi in cui sia emerso dalle consultazioni che due operazioni non sono sostanzialmente identiche. La logica del meccanismo di consultazione non prevede che questi casi siano considerati come una possibilità, per eventuali concorrenti, di trarre profitto da un'autorizzazione negata (2000). Misura operativa n. 4 Gli Stati membri dell'UE manterranno riservate tali decisioni di rifiuto e tali consultazioni e non le utilizzeranno per trarne vantaggi a fini commerciali. 1. Riservatezza delle consultazioni Gli Stati membri hanno analizzato le modalità delle procedure di consultazione e, soprattutto, i problemi connessi alla necessaria riservatezza degli scambi che non deve peraltro essere in contraddizione con l'obiettivo di trasparenza insito nel codice di condotta (2000). Misura operativa n. 5 Gli Stati membri dell'UE si adopreranno per la pronta adozione di un elenco comune delle attrezzature militari oggetto del codice di condotta, basato su elenchi simili esistenti sul piano nazionale e internazionale. Nel frattempo, il codice di condotta sarà applicato sulla base di elenchi di controllo nazionali comprendenti, se del caso, elementi di elenchi internazionali pertinenti. 1. L'elenco comune L'elenco comune delle attrezzature militari è stato adottato il 13 giugno 2000 dal Consiglio e pubblicato nella Gazzetta ufficiale l'8 luglio 2000. Infatti il Consiglio ha deciso, conformemente al principio di trasparenza sotteso all'attuazione del codice, di rendere pubblico l'elenco. D'ora innanzi gli Stati membri utilizzeranno i riferimenti dell'elenco comune per le notifiche di rifiuto (con effetto retroattivo per i rifiuti già notificati), con maggior chiarezza e semplicità negli scambi reciproci su tali argomenti. Le decisioni di rifiuto riguardanti materiali soggetti a controlli nazionali da parte di taluni Stati membri, ma che non figurano nell'elenco succitato, continueranno ad essere notificate a tutti gli Stati membri. Gli Stati membri che non applicano un controllo su questi prodotti ne informeranno gli altri. Nell'ambito della politica estera e di sicurezza comune l'elenco comune delle attrezzature militari si configura quale impegno politico. In tal senso, tutti gli Stati membri hanno assunto con esso l'impegno politico di far sì che le rispettive legislazioni nazionali consentano loro di controllare le esportazioni di tutti i beni inclusi nell'elenco. Detto elenco fungerà da riferimento per gli elenchi militari nazionali degli Stati membri, anziché sostituirli direttamente. Dato il carattere evolutivo dell'elenco, gli Stati membri continueranno ad aggiornarlo periodicamente in sede di gruppo COARM. Gli Stati membri hanno infine precisato che sosterrebbero qualsiasi sforzo inteso a proporre per un esame nel quadro dell'intesa di Wassenaar i beni dell'elenco comune di attrezzature militari non inseriti nell'elenco militare Wassenaar (2000). Secondo quanto convenuto dal COARM, le Presidenze dovrebbero convocare periodicamente riunioni speciali (a livello di esperti tecnici) per decidere l'eventuale aggiornamento dell'elenco comune dell'UE in modo da tenere conto delle modifiche dell'elenco Wassenaar e per coordinare le posizioni degli Stati membri, concordando altresì eventuali proposte comuni di modifica di detto elenco (2002). 2. Controllo delle esportazioni di attrezzature non militari utilizzabili per scopi di sicurezza e di polizia Il gruppo COARM si è impegnato ad elaborare un elenco comune di attrezzature non militari utilizzabili per scopi di sicurezza e di polizia la cui esportazione dovrebbe essere controllata in base al criterio n. 2 del codice "rispetto dei diritti dell'uomo nel paese di destinazione finale". La Commissione ha appena annunciato una proposta di meccanismo comunitario di controllo delle esportazioni di attrezzature non militari che possono essere utilizzate a fini di repressione interna (2001). La Commissione ha annunciato che intende presentare una proposta di regolamento comunitario in materia ed ha esposto le sue idee preliminari sulla struttura ed il contenuto di tale proposta, che proibirebbe tutte le attrezzature utilizzate esclusivamente a fini di tortura ed introdurrebbe controlli rigorosi sulle attrezzature che potrebbero essere utilizzate per la repressione interna (2002). Misura operativa n. 7 Per ottimizzare l'efficacia del codice di condotta gli Stati membri dell'UE opereranno, nel quadro della PESC, per rafforzare la cooperazione e promuovere la convergenza nel settore delle esportazioni di armi convenzionali. 1. Procedure di appello Il gruppo COARM ha avuto uno scambio di opinioni sulle possibili procedure di ricorso in materia di esportazione di attrezzature militari (2001). 2. Certificati di destinazione finale Gli Stati membri hanno convenuto un nucleo comune di elementi che dovrebbero comparire in un certificato di destinazione finale ove quest'ultimo sia richiesto da uno Stato membro, riguardo all'esportazione di prodotti dell'elenco comune delle attrezzature militari. Hanno inoltre individuato un'ulteriore serie di elementi che potrebbero essere richiesti ai sensi delle rispettive legislazioni nazionali. Seguono i dati minimi che devono figurare in un certificato di destinazione finale: - generalità dell'esportatore, almeno nome, indirizzo e ragione sociale, - generalità dell'utente finale, almeno nome, indirizzo e ragione sociale. In caso di esportazione ad una ditta che rivende i prodotti sul mercato locale quest'ultima sarà considerata utente finale, - paese di destinazione finale, - descrizione dei prodotti da esportare (tipo, caratteristiche) o riferimento al contratto concluso con le autorità del paese di destinazione finale, - quantità e/o valore dei prodotti esportati, - firma, nome e posizione dell'utente finale, - data del certificato di destinazione finale, - destinazione finale e/o clausola di non riesportazione. Inoltre, in conformità della loro legislazione nazionale, gli Stati membri possono richiedere, tra l'altro: - una clausola che vieti la riesportazione dei prodotti contemplati nel certificato di destinazione finale. Una siffatta clausola potrebbe, tra l'altro: - contenere un divieto di riesportazione puro e semplice, - prevedere che la riesportazione sia subordinata ad un consenso per iscritto delle autorità del paese di esportazione iniziale, - consentire la riesportazione verso taluni paesi segnalati nel certificato di destinazione finale senza previa autorizzazione delle autorità del paese di esportazione, - l'indicazione della destinazione finale dei prodotti, - un impegno, se del caso, che i prodotti da esportare non verranno utilizzati a fini diversi dalla destinazione dichiarata, - un impegno, se del caso, che i prodotti non saranno utilizzati nello sviluppo, nella produzione o utilizzazione di armi chimiche, biologiche o nucleari o per missili che possano essere utilizzati come vettori di tali armi, - generalità complete, se del caso, dell'intermediario, - qualora il certificato di destinazione finale provenga dal governo del paese di destinazione dei prodotti, il certificato sarà autenticato dalle autorità del paese di esportazione in modo da verificare l'autenticità della firma e l'autorizzazione del firmatario ad assumere impegni a nome del proprio governo (2002). 3. Coordinamento degli Stati membri Alla conferenza delle Nazioni Unite sul commercio illegale di armi leggere e di piccolo calibro, tenutasi a New York dal 9 al 20 luglio 2001, l'Unione europea ha dato prova di un esemplare coordinamento, essendo l'unico raggruppamento di Stati a presentare un piano di azione globale. Di profilo altrettanto elevato è stata la partecipazione dell'UE alle riunioni del comitato di preparazione della conferenza, in occasione delle quali essa ha espresso ad una sola voce (quella della presidenza) le proprie ambizioni in questo settore senza titubanze (2001). Misura operativa n. 8 Ciascuno Stato membro dell'UE trasmetterà in via riservata agli altri partner dell'UE una relazione annuale sulle sue esportazioni nel settore della difesa e su come esso ha applicato il codice di condotta. Tutte le relazioni saranno discusse in una riunione annuale nel quadro della PESC. La riunione inoltre esaminerà il funzionamento del codice di condotta, individuerà gli eventuali miglioramenti necessari e sottoporrà all'approvazione del Consiglio una relazione consolidata basata sui contributi degli Stati membri. 1. Armonizzazione delle relazioni nazionali Gli Stati membri hanno convenuto che le relazioni pubbliche forniranno i dati ripartiti per ciascun paese ricevente relativi al numero e al valore delle licenze rilasciate nonché al valore delle esportazioni effettive (ove disponibile). Saranno altresì forniti il numero totale delle decisioni di rifiuto notificate da ciascuno Stato membro e il numero totale delle decisioni di rifiuto degli Stati membri per paese ricevente, precisando quali criteri sono stati applicati per i rifiuti e quante volte si è fatto riferimento a tali criteri (2002). Misura operativa n. 9 Gli Stati membri dell'UE, se del caso, procederanno, nell'ambito della PESC, a una valutazione congiunta della situazione dei possibili o effettivi destinatari delle esportazioni di armi provenienti dagli Stati membri dell'UE, alla luce dei principi e criteri del codice di condotta. 1. Consultazioni in seno al gruppo COARM Qualsiasi caso singolo riguardante esportazioni di armi può essere sollevato per essere discusso dalle delegazioni in seno al gruppo COARM, se ritenuto utile per deliberazioni nazionali in materia di rilascio di licenze (1999). Gli Stati membri continuano a scambiarsi informazioni sulle interpretazioni a livello nazionale delle decisioni di embargo decretate da ONU, UE e OSCE. Gli Stati membri si concertano riguardo alle politiche nazionali di controllo sulle esportazioni di armi verso taluni paesi o regioni oggetto di sorveglianza particolare, indipendentemente dal fatto che siano o meno sottoposti a embargo (esistenza di conflitti interni o esterni, situazione dei diritti dell'uomo, ecc.) (2000). 2. Sviluppo degli scambi di informazioni relativamente alle politiche nazionali di controllo sulle esportazioni di armi verso taluni paesi o regioni che si ritiene debbano essere oggetto di sorveglianza particolare Un insieme consistente di decisioni di rifiuto di licenze, notificate nel quadro del meccanismo del codice di condotta costituisce il fondamento materiale di tali scambi. Questi ultimi sono stati inoltre integrati da scambi di opinioni e d'informazioni svoltisi periodicamente e sistematicamente tra tutti gli Stati membri, in seno al gruppo COARM, su paesi e regioni particolari (2001). Misura operativa n. 11 Gli Stati membri dell'UE si adopreranno al massimo per incoraggiare altri Stati esportatori di armi ad aderire al presente codice di condotta. 1. Paesi terzi I paesi non facenti parte dell'UE che hanno dichiarato di aderire ai principi e ai criteri del codice, e che sono implicati nella ristrutturazione dell'industria europea della difesa, possono avere accesso all'evoluzione dell'interpretazione dei principi e dei criteri del codice. Ciò non comporta l'accesso alle informazioni rese disponibili nel corso delle procedure previste dalle misure operative del codice. L'Unione europea e gli Stati membri continuano ad incoraggiare altri Stati esportatori di armi ad aderire ai principi del codice (2001). Il codice di condotta è stato un argomento primario di tutte le consultazioni in materia di dialogo politico svolte con i paesi terzi. Sono in corso consultazioni con gli Stati Uniti circa le modalità di un follow-up della dichiarazione fatta nel dicembre del 2000 dall'Unione europea e dagli Stati Uniti sulla responsabilità degli Stati e sulla trasparenza nel settore delle esportazioni di armi (2002). 2. Coinvolgimento dei paesi associati nelle notifiche dei rifiuti Gli Stati membri hanno convenuto di condividere le informazioni sui rifiuti su base aggregata con i paesi associati e di incoraggiare questi ultimi a informare analogamente gli Stati membri circa le loro decisioni di rifiuto. Le informazioni saranno scambiate tramite la presidenza e conterranno i seguenti dati: paese di destinazione, descrizione succinta delle attrezzature e classificazione delle relative voci nell'elenco delle attrezzature militari, classificazione dell'utente finale come ente statale o privato e motivazioni del rifiuto (criteri del codice di condotta dell'Unione europea) (2002). ALLEGATO II INFORMAZIONI SULLE ESPORTAZIONI DI ARMI CONVENZIONALI E SULL'ATTUAZIONE DEL CODICE DI CONDOTTA DA PARTE DEGLI STATI MEMBRI DURANTE IL PERIODO 1o GENNAIO-31 DICEMBRE 2001 Le statistiche sono compilate in modo diverso da ciascuno Stato membro: non si utilizza uno standard omogeneo. Di conseguenza, date le attuali procedure in materia di controlli sulle esportazioni di armi o di legislazione sulla di protezione dei dati, non tutti i paesi sono stati in grado di presentare le stesse informazioni. Le tabelle allegate contengono le seguenti informazioni: TABELLA A - Ripartizione paese per paese per ciascuno Stato membro(1) (a) = numero delle licenze rilasciate (se disponibile), (b) = valore in euro delle licenze rilasciate (se disponibile), (c) = valore in euro delle esportazioni di armi (se disponibile). (I totali per regione sono indicati in neretto.) - Totale delle esportazioni per ogni Stato membro e totale delle esportazioni dell'UE verso ciascuna destinazione(2) (a) = numero delle licenze rilasciate (se disponibile), (b) = valore in euro delle licenze rilasciate (se disponibile), (c) = valore in euro delle esportazioni di armi (se disponibile), (d) = numero delle licenze rifiutate, (e) = criteri in base ai quali sono state rifiutate le licenze (il numero approssimativo di volte in cui si è fatto riferimento a ciascun criterio è indicato tra parentesi); le discrepanze tra il totale generale per regione e il totale generale per Stato membro sono chiarite nelle note 4 e 8, che potrebbero applicarsi anche per più Stati membri. TABELLA B Totale delle consultazioni avviate e totale delle domande di consultazione ricevute da ciascuno Stato membro. TABELLA C Indirizzi Internet su cui sono disponibili relazioni nazionali sulle esportazioni di armi. TABELLA A((Questa tabella esiste solo in inglese.)) >SPAZIO PER TABELLA> >SPAZIO PER TABELLA> TABELLA B Totale delle consultazioni avviate e totale delle domande di consultazione ricevute da ciascuno Stato membro >SPAZIO PER TABELLA> TABELLA C >SPAZIO PER TABELLA> (1) Al fine di migliorare la leggibilità della tabella, sono stati omessi i valori nulli e/o la dicitura "non disponibile". (2) Al fine di migliorare la leggibilità della tabella, sono stati omessi i valori nulli e/o la dicitura "non disponibile".