Comunicazione della Commissione sull'orientamento informale per questioni nuove relative agli articoli 81 e 82 del Trattato CE, sollevate da casi individuali (lettere di orientamento)

(2004/C 101/06)

(Testo rilevante ai fini del SEE)

I. REGOLAMENTO N. 1/2003

1. Il Regolamento n. 1/2003(1) istituisce un nuovo sistema di applicazione degli articoli 81 e 82 del Trattato. Inteso a riporre l'accento sull'obiettivo principale di un'applicazione efficace delle regole di concorrenza, il Regolamento crea nel contempo certezza giuridica, dal momento che gli accordi(2) che rientrano nel campo di applicazione dell'articolo 81, paragrafo 1, ma che soddisfano le condizioni di cui all'articolo 81, paragrafo 3, sono validi e pienamente applicabili ab initio senza che occorra una decisione previa di un'autorità garante della concorrenza (articolo 1 del Regolamento 1/2003).

2. Il sistema creato dal Regolamento 1/2003, pur introducendo una competenza parallela per Commissione, autorità garanti della concorrenza degli Stati membri e giurisdizioni degli Stati membri per l'applicazione degli articoli 81 e 82 nella loro interezza, limita con una serie di misure il rischio di un'applicazione non coerente, garantendo così la principale componente della certezza giuridica per le imprese evidenziato dalla giurisprudenza della Corte di giustizia, ovvero l'applicazione coerente delle regole di concorrenza in tutta la Comunità.

3. Le imprese sono generalmente in grado di valutare la legittimità delle loro azioni così da poter decidere con cognizione di causa se concludere un accordo o adottare una determinata pratica e in quale forma. Esse conoscono i fatti da vicino e hanno a loro disposizione il quadro giuridico costituito dai regolamenti di esenzione per categoria, la giurisprudenza e la prassi decisionale, nonché dal vasto orientamento fornito dalle linee direttrici e comunicazioni della Commissione(3).

4. Parallelamente alla riforma delle regole di applicazione degli articoli 81 e 82 realizzata dal Regolamento 1/2003, la Commissione ha effettuato una revisione dei regolamenti di esenzione per categoria, delle comunicazioni e delle linee guida della Commissione al fine di facilitare ulteriormente l'autovalutazione da parte degli operatori economici. La Commissione ha anche elaborato linee direttrici sull'applicazione dell'articolo 81, paragrafo 3 del Trattato(4). Nella grande maggioranza dei casi questi diversi strumenti permettono alle imprese di valutare in maniera affidabile i loro accordi ai sensi dell'articolo 81. Inoltre la prassi della Commissione è di infliggere ammende più che simboliche(5) solo nei casi in cui gli strumenti orizzontali, o la giurisprudenza o la prassi hanno stabilito che un determinato comportamento costituisce un'infrazione.

5. Nei casi che, nonostante gli strumenti sopra indicati, danno adito ad una reale incertezza perché presentano questioni nuove o non risolte circa l'applicazione degli articoli 81 e 82 è possibile che le singole imprese desiderino ottenere dalla Commissione un orientamento informale(6). Ove lo giudichi opportuno e subordinatamente alle sue priorità in materia di applicazione, la Commissione può fornire tali orientamenti su questioni nuove relative all'interpretazione degli articoli 81 e/o 82 in una dichiarazione scritta (lettera di orientamento). La presente comunicazione fornisce alcuni dettagli su tale strumento.

II. QUADRO ENTRO CUI VALUTARE L'OPPORTUNITÀ DI PUBBLICARE UNA LETTERA DI ORIENTAMENTO

6. Il Regolamento 1/2003 conferisce alla Commissione poteri per perseguire efficacemente le infrazioni agli articoli 81 e 82(7) e imporre sanzioni. Uno dei principali obiettivi del Regolamento è di garantire un'applicazione efficiente delle regole di concorrenza comunitarie eliminando il precedente sistema di notifica e consentendo così alla Commissione di concentrare la sua politica repressiva sulle infrazioni più gravi(8).

7. Mentre il Regolamento 1/2003 non pregiudica la possibilità per la Commissione di fornire orientamenti informali alle singole imprese(9), come indicato nella presente comunicazione, tale possibilità non dovrebbe interferire con l'obiettivo principale del Regolamento, che consiste nel garantire un'efficace applicazione delle regole di concorrenza. La Commissione può quindi fornire orientamenti informali alle singole imprese soltanto nella misura in cui ciò sia compatibile con le sue priorità in materia di applicazione.

8. Subordinatamente al punto 7 la Commissione, al ricevimento di una richiesta di una lettera di orientamento, valuterà l'opportunità di trattare tale domanda. L'emissione di una lettera d'orientamento potrà essere presa in considerazione soltanto se saranno soddisfatte le seguenti condizioni cumulative:

a) La valutazione sostanziale di un accordo o pratica ai sensi degli articoli 81 e/o 82 del Trattato solleva un problema di applicazione del diritto che non è chiarito né nel quadro giuridico comunitario esistente, inclusa la giurisprudenza comunitaria, né negli orientamenti generali pubblicamente disponibili, la prassi decisionale o le lettere di orientamento precedenti.

b) Una valutazione preliminare delle specificità e del contesto del caso sembra indicare che è utile chiarire la questione nuova mediante una lettera di orientamento in considerazione dei seguenti elementi:

- l'importanza economica, dal punto di vista del consumatore, delle merci o servizi interessati dall'accordo, o dalla pratica, e/o

- la misura in cui l'accordo o pratica corrisponde o può corrispondere ad un utilizzo economico più diffuso nel mercato e/o

- l'importanza degli investimenti legati all'operazione rispetto alla dimensione delle imprese interessate e la misura in cui l'operazione costituisce un'operazione strutturale come la formazione di un'impresa comune non pienamente autonoma.

c) La lettera di orientamento può essere preparata sulla base delle informazioni fornite, non è richiesta cioè alcuna indagine supplementare.

9. Inoltre la Commissione non prenderà in considerazione una richiesta di lettera di orientamento nei due casi seguenti:

- i problemi sollevati nella richiesta sono identici o simili a quelli sollevati in una causa pendente davanti al Tribunale di primo grado o alla Corte di giustizia europea;

- l'accordo o la pratica cui si riferisce la richiesta sono oggetto di un procedimento pendente dinanzi alla Commissione, a una giurisdizione nazionale o all'autorità garante della concorrenza di uno Stato membro.

10. La Commissione non prenderà in considerazione le questioni ipotetiche e non emetterà lettere di orientamento su accordi o pratiche che non sono più attuati dalle parti. Le imprese possono tuttavia chiedere alla Commissione di emettere una lettera di orientamento su questioni sollevate da un accordo o pratica che essi abbiano progettato, ossia prima che detto accordo o detta pratica siano attuate. In tal caso l'operazione deve avere raggiunto uno stadio sufficientemente avanzato perché la richiesta sia presa in considerazione.

11. La richiesta di una lettera di orientamento non pregiudica il potere della Commissione di avviare un procedimento ai sensi del Regolamento 1/2003 relativamente ai fatti esposti nella domanda.

III. INDICAZIONI SU COME RICHIEDERE ORIENTAMENTO

12. Per quanto riguarda le questioni di interpretazione sollevati da un accordo o una pratica, una richiesta può essere presentata da imprese che abbiano concluso un accordo o abbiano adottato una pratica che può rientrare nel campo di applicazione degli articoli 81 e/o 82 del Trattato, o che abbiano intenzione di farlo.

13. La richiesta di lettera di orientamento deve essere inviata al seguente indirizzo: Commissione europea DG Concorrenza B - 1049 Bruxelles/Brussel.

14. Non esiste un formulario. Dovrà essere presentato un promemoria che indichi con chiarezza:

- l'identità di tutte le imprese interessate e un indirizzo unico per i contatti con la Commissione;

- le questioni specifiche in merito alle quali si chiede orientamento;

- informazioni complete ed esaurienti su tutti i punti utili per valutare con cognizione di causa le questioni sollevate nonché la documentazione pertinente;

- l'esposizione dettagliata, alla luce del punto 8, lettera a), dei motivi per cui le questioni sollevate nella richiesta sono nuove;

- qualsiasi altra informazione che permetta di valutare la domanda alla luce degli aspetti indicati ai punti 8-10 della presente comunicazione, ivi compresa in particolare una dichiarazione che l'accordo o pratica cui si riferisce la domanda non sono oggetto di procedimenti in corso presso un tribunale o un'autorità garante della concorrenza di uno Stato membro;

- qualora la domanda contenga elementi considerati come segreti aziendali, l'indicazione precisa di tali elementi;

- qualsiasi altra informazione o documento rilevante nel caso concreto.

IV. TRATTAMENTO DELLA DOMANDA

15. La Commissione in linea di massima valuterà la richiesta sulla base delle informazioni fornite. Nonostante quanto stabilito al punto 8 lettera c), la Commissione può utilizzare informazioni supplementari di cui dispone provenienti da fonti pubbliche, procedimenti precedenti o da qualsiasi altra fonte e può chiedere al richiedente/ai richiedenti di fornire informazioni supplementari. Alle informazioni fornite dal richiedente/dai richiedenti si applicano le normali regole sul segreto professionale.

16. La Commissione può comunicare alle autorità garanti della concorrenza degli Stati membri le informazioni ricevute e a sua volta ricevere informazioni da queste ultime. Potrà discutere il merito della richiesta con le autorità garanti della concorrenza degli Stati membri prima di adottare una lettera di orientamento.

17. Se non viene pubblicata alcuna lettera di orientamento la Commissione ne darà comunicazione al richiedente/ai richiedenti.

18. Un'impresa può ritirare la propria richiesta in qualsiasi momento. La Commissione conserva in ogni caso le informazioni fornitele nell'ambito di una richiesta di orientamento e può utilizzarle in procedimenti successivi ai sensi del Regolamento 1/2003 (si veda sopra al punto 11).

V. LETTERE DI ORIENTAMENTO

19. Una lettera di orientamento contiene:

- una descrizione sintetica dei fatti su cui si basa;

- la motivazione giuridica principale che è alla base dell'interpretazione da parte della Commissione delle questioni nuove e non risolte relative agli articoli 81 e/o 82 sollevate dalla richiesta.

20. Una lettera di orientamento può limitarsi a trattare una parte delle questioni sollevate nella richiesta. Essa può anche comprendere altri elementi oltre a quelli indicati nella richiesta.

21. Le lettere di orientamento sono pubblicate sul sito web della Commissione tenendo conto delle legittime esigenze di tutela dei segreti aziendali delle imprese. Prima di adottare una lettera di orientamento la Commissione concorda con i richiedenti una versione pubblica.

VI. GLI EFFETTI DELLE LETTERE DI ORIENTAMENTO

22. Le lettere di orientamento mirano in primo luogo ad aiutare le imprese ad effettuare da sole una valutazione dei loro accordi e delle loro pratiche con cognizione di causa.

23. Una lettera di orientamento non può pregiudicare la valutazione della stessa questione da parte degli organi giurisdizionali comunitari.

24. Una lettera di orientamento non esclude che successivamente la Commissione esamini un accordo o una pratica che costituivano la base fattuale di una lettera di orientamento, nell'ambito di un procedimento a norma del Regolamento 1/2003, in particolare a seguito di una denuncia. In tal caso la Commissione terrà conto di una lettera di orientamento precedente, subordinatamente in particolare ad eventuali cambiamenti dei fatti su cui essa si fondava, ad elementi nuovi sollevati da una denuncia, a sviluppi nella giurisprudenza comunitaria o a mutamenti più generali nella politica della Commissione.

25. Le lettere di orientamento non sono decisioni della Commissione e non vincolano le autorità garanti della concorrenza e le giurisdizioni degli Stati membri competenti nell'applicazione degli articoli 81 e 82. Tuttavia le autorità garanti della concorrenza e le giurisdizioni degli Stati membri possono tenere conto delle lettere di orientamento emesse dalla Commissione nella maniera che esse giudichino conveniente nell'ambito di un caso specifico.

(1) Regolamento (CE) n. 1/2003 del Consiglio, del 16 dicembre 2002, concernente l'applicazione delle regole di concorrenza di cui agli articoli 81 e 82 del trattato (GU L 1 del 4.1.2003, pagg. 1-25).

(2) Nella presente comunicazione il termine "accordo" è utilizzato per gli accordi, le decisioni di associazioni di imprese e le pratiche concordate. Il termine "pratiche" si riferisce alla condotta di imprese dominanti. Il termine "imprese" comprende anche le "associazioni di imprese".

(3) Tutti i testi citati sono disponibili al seguente indirizzo: http://europa.eu.int/comm/ competition/index_en.html

(4) Comunicazione della Commissione - Linee direttrici sull'applicazione dell'articolo 81, paragrafo 3 del Trattato (pag. 97).

(5) Le ammende simboliche sono fissate normalmente a 1000 euro. Si vedano gli orientamenti della Commissione per il calcolo delle ammende inflitte in applicazione dell'articolo 15, paragrafo 2 del Regolamento n. 17 e dell'articolo 65, paragrafo 5 del trattato CECA (GU C 9 del 14.1.1998).

(6) Si veda il considerando 38 del Regolamento 1/2003.

(7) Si vedano in particolare gli articoli da 7 a 9, 12, 17-24, 29 del Regolamento 1/2003.

(8) Si veda in particolare il considerando 3 del Regolamento 1/2003.

(9) Si veda il considerando 38 del Regolamento 1/2003.