COMMISSIONE DELLE COMUNITÀ' EUROPEE 
Bruxelles, 26.06.1996 
COM(96) 297 def. 
Proposta di 
DECISIONE DHL CONSIGLIO 
relativa ad un'azione comune, adottata dal Consiglio, 
al fine di predispone un programma di fonnazione, di scambi 
e di cooperazione nel campo dei documenti dldentità 
(presentata dalla Commissione) 

SOMMARIO 
I FfrpfànatPiy Memorandum 3 
A. Background to proposal 3 
B. Scope of proposai 4 
C. Comments on individual articles 4 
II Draft decision 8 
A. Recitals 8 
B. Operative provisions 9 
C. Financial statement 13 
RELAZIONE 
A. Genesi della proposta 
1. Già prima dell'entrata in vigore del Trattato sull'Unione europea, sia la sicurezza 
in tatto di documenti d'identità che la lotta contro la falsificazione sono state 
considerate come delle priorità al fine di rendere più efficaci i controlli sulle 
persone che attraversano le frontiere esterne. La cooperazione prevista dal 
Titolo VI del TUE ha confermato questa priorità. 
Infatti, a prescindere daU'allestimento di strumenti d'informazione come il 
bollettino delle frodi o il manuale dei documenti autentici, è da considerarsi come 
uno strumento particolarmente efficace la formazione del personale che esercita 
funzioni di controllo. L'azione in tal senso non solo consentirà di migliorare le 
conoscenze reciproche grazie allo scambio di funzionari, ma anche di approfondire 
le tecniche dei procedimenti utilizzati. È per motivo che la stessa azione è da 
considerarsi come strumento efficace per lottare anche contro l'immigrazione 
clandestina ed il traffico di esseri umani in generale. 
A norma dell'articolo K.1, par. 2 del Trattato sull'Unione europea, "l'esercizio del 
controllo" sulle persone che attraversano le frontiere esteme degli Stati membri 
è considerato come una questione d'interesse comune. 
2. Nella riunione tenutasi a Lisbona nel giugno 1992, i ministri dell'immigrazione 
hanno deciso di organizzare seminari di formazione a tal fine. Finora sono stati 
svolti due seminari all'attenzione di specialisti suscettibili di dare informazioni in 
merito alle loro esperienze in materia. Il secondo di questi seminari, svoltisi nel 
1995, è stato finanziato sul bilancio comunitario a norma dell'articolo K.8 del 
TUE. 
Questo stesso seminario è stato considerato particolarmente positivo dai 
partecipanti e dal gruppo di lavoro competente in sede di Consiglio, sottolineando 
che queste esperienze vanno approfondite e sistematizzate nel quadro di 
programmi preparati con la massima cura. 
È stato quindi posto in chiara evidenza il carattere pratico di questa forma di 
cooperazione, che è da considerarsi come un utile complemento all'attività 
normativa del Consiglio. Non va infatti dimenticato che l'articolo K.3 prevede 
espressamente rapporti di collaborazione tra i servizi competenti delle 
amministrazioni nazionali. 
3. Queste prime esperienze hanno inoltre dimostrato che i bisogni sono 
particolarmente sensibili in due campi: la formazione degli istruttori e quella degli 
specialisti. La formazione degli istruttori in quanto consente di moltiplicare, a 
livello di ciascuno Stato membro, i risultati di una formazione ideata e attuata a 
livello dell'Unione. La formazione degli specialisti, in considerazione del fatto che 
la continua evoluzione delle tecnologie postula l'aggiornamento quasi immediato 
delle competenze degli esperti, aggiornamento che garantisce la qualità della 
formazione del personale responsabile dei controlli. Le azioni in questo campo 
possono essere coronate da successo solo se saranno durature e coerenti in termini 
di ideazione e di organizzazione. 
B. Portata della proposta 
4. L'obiettivo dell'azione comune in parola è: 
da un lato, quanto alla sostanza, d'ideare un programma coerente tenendo 
conto dei vari elementi di una politica di formazione che ricomprenda sia 
l'attività didattica propriamente detta che iniziative come tirocini, e scambi 
in altri Stati nell'intento di rafforzare i legami che già intercorrono tra le 
persone incaricate dei controlli. 
dall'altro, quanto alla periodicità, d'inserire in una prospettiva pluriennale 
questa cooperazione pratica tra le autorità incaricate del controllo dei 
documenti d'identità, al duplice fine di migliorare la conoscenza reciproca 
delle tecniche impiegate negli Stati membri e di rafforzare la lotta contro 
l'impiego di documenti falsi; 
Gli insegnamenti iniziali meritano di essere approfonditi. Occorre in particolare 
insistere sullo scambio di funzionari e sviluppare le ricerche e gli studi affinché 
i risultati delle attività possano essere anche di profitto a quanti non hanno 
personalmente partecipato alle iniziative di formazione. 
5. È per questo motivo che il programma è strutturato intorno a formazioni annuali, 
concentrate in seminari e completate da scambi di funzionari e da attività di studio 
e di ricerca. Questa articolazione è in linea con le esigenze emerse dalla 
valutazione dei seminari già tenutisi in passato, valutazione che è confortata dalle 
discussioni tra esperti degli Stati membri nel contesto dei gruppi di lavoro del 
Consiglio. Questa struttura non esclude che, ove necessario, siano avviate 
iniziative in funzione degli sviluppi delle tecniche di produzione di documenti non 
falsificabili o di individuazione dei documenti falsificati. 
La complementarità consentirà inerente all'approccio prescelto di introdurre una 
certa elasticità nella gestione del programma pluriennale, nel rispetto degli 
obiettivi prioritari e fondamentali dello stesso. La necessità di adattarsi 
tempestivamente agli sviluppi della tecnologia e alle nuove forme di utilizzazione 
dei documenti falsificati richiede infatti di adattarsi alle circostanze del momento. 
6. Lo scopo del programma in parola è di conseguire i voluti obiettivi appoggiando 
le iniziative delle istituzioni pubbliche o di enti privati che, nel contesto della 
formazione continua, intendono sensibilizzare alla produzione di documenti 
d'identità e alla lotta contro l'utilizzazione di documenti falsi. Inoltre, grazie alle 
economie di scala che si potranno ottenere dall'attuazione del programma, 
quest'ultimo potrebbe essere integrato, a termine, in un più vasto programma 
finalizzato ai controlli alle frontiere, programma che fa già l'oggetto di un'"azione 
pilota" in via di realizzazione nel 1996. 
C Commenti agli articoli 
Articolo 1 
L'articolo 1 definisce i termini generali del programma e precisa che esso sarà finanziato 
con risorse comunitarie. La scheda finanziaria allegata prevede una dotazione globale di 
5 milioni di ECU per i prossimi cinque anni, di cui 400 000 ECU saranno destinati al 
programma fin dall'esercizio finanziario del 1996. 
Gli obiettivi del programma sono precisati nella duplice prospettiva di continuità nel 
tempo e di approfondimento nella sostanza delle azioni. In particolare, l'accento è posto 
sulla necessità di definire chiaramente quelle priorità che consentiranno di imprimere al 
programma una struttura organica e coerente. Il lungo termine è da considerarsi come 
l'orizzonte necessario per consentire l'approfondimento vuoi del mezzi di azione che della 
possibilità di affrontare la problematica sotto tutti gli aspetti, siano essi preventivi che 
repressivi (dimensioni tecniche, giuridiche, culturali e sociologiche). 
Articolo 2 
L'articolo 2 contiene le definizioni essenziali dei termini necessari per afferrare i contomi 
esatti dell'iniziativa, concentrandosi sui documenti d'identità e sulle principali forme di 
azione che conpongono il programma. 
Articolo 3 
L'articolo 3 si occupa della prima componente dei programmi annuali: l'organizzazione 
dei seminari. Questi ultimi saranno di due tipi: generali, all'attenzione degli istruttori la 
cui missione sarà in seguito quella di "riversare" negli Stati membri la formazione così 
ricevuta; di perfezionamento, onde consentire a specialisti confermati di approfondire 
alcuni aspetti specifici che richiedono sforzi particolari. I seminari saranno svolti a ritmo 
regolare, ossia a ritmo annuale, in modo da creare un "effetto di œinvolgimento" che 
consenta, a fine periodo, di costituire un'efficace fonte di informazione e di riferimento. 
La caratteristica comune dei seminari sarà, da un lato, quella di studiare gli aspetti teorici 
e pratici inerenti alla sicurezza dei documenti e di aggiornare, dall'altro, le conoscenze 
acquisite, approfondendo al tempo stesso i metodi pedagogici destinati ai formatori. 
Beninteso, occorrerà rispettare le competenze comunitarie nel senso che è escluso che si 
possa interferire nelle competenze conferite alla Comunità europea per quanto riguarda 
ad esempio il modello di tipo di visto o le carte di soggiorno dei cittadini dell'Unione. 
Tenuto conto dei particolari legami con i paesi associati (d'Europa centrale e orientale 
nonché con Cipro e Malta), come pure della necessità di collocare la lotta contro 
l'impiego di documenti falsi a un livello più vasto che quello dell'Unione europea, è 
previsto che alcuni seminari potranno essere anche frequentati da rappresentanti dei paesi 
associati. Questo obiettivo potrà essere conseguito sia sotto forma di partecipazione di 
esperti dei paesi associati ai seminari organizzati in funzione di questo più ampio 
obiettivo, sia sotto forma di seminari specialmente destinati ad alcuni paesi associati al 
fine di trattare quelle dimensioni che le riguardano più direttamente. 
Articolo 4 
L'articolo 4 si occupa della dimensione complementare dei seminari, ossia lo scambio di 
funzionari. Questi scambi potranno assumere in particolare la forma di "tirocini" 
unilaterali o reciproci presso autorità nazionali incaricate dei controlli, onde individuare 
"in situ" i problemi incontrati dagli altri Stati membri e conoscere le più moderne 
tecniche di elaborazione e di produzione dei documenti d'identità 
Inoltre, per poter anche beneficiare dell'esperienza acquisita da alcuni Stati terzi che 
perseguono analoghi obiettivi, gli scambi saranno anche accessibili ai rappresentanti dei 
paesi terzi, senza tuttavia limitarli strettamente ai soli rappresentanti dei paesi associati. 
Articolo 5 
La terza componente dei programmi annuali è da ravvisarsi negli studi che saranno in 
particolare finalizzati all'apprestamento e alla diffusione di materiale pedagogico (fascicoli 
pedagogici, programmi informatici di assistenza, ecc.). La ricerca potrebbe essere 
maggiormente incentrata sulla messa a punto di strumenti destinati alla verifica dei 
documenti e alle tecnologie idonee a consentire la rapida diffusione di informazioni sui 
documenti classificati e sul loro illecito impiego. 
Articolo 6 
I criteri di finanziamento riflettono essenzialmente l'interesse che l'Unione annette ai 
programmi. Per ottenere effetti sicuri è posto il principio che in caso di iniziative tra soli 
Stati membri, almeno tre di essi devono essere coinvolti nell'azione. È normale che in 
caso di iniziative che coinvolgano paesi associati, il principio anzidetto dev'essere 
adeguato prevedendo la partecipazione di almeno due Stati membri e di tre paesi 
associati. Sarà cosi escluso il rischio di duplicazione con iniziative bilaterali degli Stati 
membri. 
Articolo 7 
Questo articolo, relativo ai controlli, ribadisce le competenze rispettive della Commissione 
e della Corte dei conti. 
Articolo 8 
L'articolo 8 stabilisce il contesto generale in cui si colloca l'intervento del bilancio 
comunitario. Il paragrafo 2 stabilisce un'aliquota globale ispirata al principio secondo cui 
il contributo delle autorità nazionali sarà inferiore a quello proveniente dal bilancio 
comunitario. Tuttavia, onde conservare l'elasticità necessaria per adeguarsi a programmi 
speciali, il massimale stabilito dall'articolo può essere aumentato per tener conto delle 
circostanze particolari di cui al paragrafo 3. 
II paragrafo 4 pone il principio di una limitazione particolare dell'intervento su alcune 
categorie di costi, sottolineando così il carattere operativo e non amrninistrativo della 
linea di bilancio. Anche in questo caso è prevista l'elasticità necessaria per adeguarsi a 
circostanze particolari. 
Articolo 9 
L'articolo 9, sulle regole di procedura, ribadisce le disposizioni applicabili in materia 
Articolo 10 
L'articolo 10 pone il principio della responsabilità della Commissione in fatto di gestione 
e di sorveglianza dei programmi, soprattutto per quanto riguarda l'elaborazione dei 
programmi annuali. In sede di attuazione dei programmi la responsabilità della 
Commissione si pone in primissimo piano. Per preparare i programmi annuali la 
Commissione istruirà le varie domande ad essa pervenute, come pure le proposte 
provenienti dagli Stati membri, che in questo modo potranno anche partecipare 
all'elaborazione dei programmi stessi. I suggerimenti saranno presi in considerazione alla 
luce dei tre criteri precisati nel secondo capoverso del secondo paragrafo. Per poter 
disporre dell'apporto tecnico necessario in sede d'istruzione, la Commissione si avvarrà, 
se del caso, della consulenza di esperti che siano in grado di puntualizzare gli aspetti 
particolari della lotta contro i falsi documenti d'identità. 
Articolo II 
L'articolo 11 precisa la procedura decisionale da seguire per adottare il programma 
annuale. A tal fine è istituito un comitato che fa propria la procedura IIA della decisione 
87/373 del Consiglio, del 13 luglio 1987 "che stabilisce le modalità di esercizio delle 
competenze esecutive conferite alla Commissione" (GU L 197, 18.7.1987, pag. 33). Il 
progetto di programma annuale è sottoposto a un comitato presieduto dalla Commissione 
e che decide alla maggioranza prevista dall'articolo K.4, punto 3, secondo comma del 
TUE. Ove la Commissione ritenga di non poter seguire il parere del comitato, la 
decisione spetterà al Consiglio. Questa procedura presenta il duplice vantaggio della 
concertazione con gli Stati membri in seno al comitato, e dell'efficacia della procedura 
decisionale stessa in caso di accordo. La stessa procedura ha dato buone prove in altri 
contesti e sarà egualmente valida nel caso dei programmi in parola 
Articolo 12 
Il disposto di questo articolo è volto a rendere possibile la valutazione e la sorveglianza 
delle azioni. Questo compito incombe in primo luogo alla Commissione, che deve anche 
provvedere all'adeguata informazione del Parlamento europeo e del Consiglio, al fine di 
garantire la coerenza con i lavori già in corso o previsti nel settore delle frontiere esteme, 
dell'asilo e dell'immigrazione. 
Articolo 13 
Questo articolo stabilisce la data dell'entrata in vigore dell'azione comune. 
Proposta di 
DECISIONE DEL CONSIGLIO 
relativa ad un'azione comune, adottata dal Consiglio, 
al fine di predisporre un programma di formazione, di scambi 
e di cooperazione nel campo dei documenti d'identità 
IL CONSIGUO DELL'UNIONE EUROPEA 
visto il trattato sull'Unione europea, in particolare gli articoli K.3, paragrafo 2, lettera b) 
e K.8, paragrafo 2), 
vista la proposta della Commissione in data , 
considerando che gli Stati membri considerano come una questione d'interesse comune 
l'esercizio del controllo all'atto dell'attraversamento delle frontiere esteme e soprattutto 
la sicurezza nei documenti d'identità; 
considerando che l'apprestamento di un contesto entro cui collocare azioni di formazione, 
di informazione, di studi e di scambi potrà migliorare la conoscenza reciproca delle 
tecniche di produzione e di controllo dei documenti d'identità e rendere più efficace la 
lotta contro la falsificazione degli stessi; 
considerando che questi obiettivi possono essere più efficacemente conseguiti a livello 
dell'Unione piuttosto che a livello dei singoli Stati membri, tenuto conto delle economie 
di scala e degli effetti cumulativi delle azioni previste; 
considerando che l'azione comune in parola lascia impregiudicate le competenze della 
Comunità, in particolare nel campo della formazione professionale e non arreca quindi 
pregiudizio alle iniziative comunitarie prese ai fini dell'attuazione della politica in materia 
e, segnatamente, al programma Leonardo da Vinci, 
HA ADOTTATO LA PRESENTE DECISIONE: 
SEZIONE I- DEPOSmONI GENERALI 
Articolo 1 
Principio ed obiettivi 
1. È predisposto per il periodo 1996-2000 un programma (in appresso denominato 
programma Sherlock) di formazione, di scambi e di cooperazione nel campo della 
sicurezza dei documenti d'identità, ai sensi delle definizioni di cui all'articolo 2 
della presente azione comune, programma che beneficia del finanziamento 
comunitario. 
2. Senza pregiudizio delle competenze comunitarie, l'obiettivo generale del 
programma Sherlock è di ampliare, grazie alla programmazione pluriennale dello 
stesso, la cooperazione già esistente in fatto di documenti d'identità. Questa 
cooperazione sarà razionalizzata a lungo termine grazie alla fissazione di precise 
priorità. 
Articolo 2 
Definizioni 
Ai sensi del programma Sherlock si intende per: 
Documenti d'identità, i documenti rilasciati dagli Stati membri o dagli Stati terzi 
che consentono in particolare ai loro titolari di provarne l'identità e di varcare 
eventualmente una frontiera estema; 
Formazione: l'organizzazione di seminari incentrati sulla conoscenza teorica e 
pratica della sicurezza in fatto di documenti d'identità; 
Scanbio: il soggiorno di funzionari in uno Stato diverso da quello a cui 
appartengono, al fine di approfondire le tecniche di controllo sul terreno; 
Studi: preparazione e diffusione di materiale pedagogico ai fini della prevenzione 
e della lotta contro i falsi documenti d'identità. 
SE7IOI>nKn: STRI ITn ITU DEL PT^OGRAMMA 
Articolo 3 
Formazione 
1. Il programma Sherlock prevede principalmente la realizzazione dei seminari 
annuali qui appresso: 
seminario di base, destinato alla formazione degli istruttori, 
seminario di perfezionamento sull'elaborazione di documenti, destinato a 
specialisti già affermati. 
2. Detti seminari sono riservati ai funzionari degli Stati membri. Tuttavia si potranno 
anche organizzare seminari specifici, accessibili ai funzionari dei Paesi associati. 
Articolo 4 
Scambi 
Il programma Sherlock prevede anche scambi di funzionari tanto di Stati membri che di 
Stati terzi. Questi scambi assumeranno in particolare la forma di tirocini di durata limitata 
presso amministrazioni nazionali incaricate del controllo dei documenti d'identità. 
Articolo 5 
Studi e ricerche 
1. Il r^gramma Sherlock prevede l'ideazione, la messa a punto e la diffusione di 
materiale pedagogico destinato alla moltiplicazione di programmi di formazione 
negli Stati membri e nei Paesi associati. 
2. Potrà anche fare oggetto di studi e di ricerche il miglioramento della circolazione 
deirinformazione sulle frodi accertate nell'uso di documenti d'identità. 
SEZIONE IH: DISPOSIZIONI FINANZIARIE 
Articolo 6 
Criteri di finanziamento 
I progetti che fruiscono del finanziamento comunitario devono presentare un 
interesse per l'Unione europea e coinvolgere almeno tre Stati membri. 
I progetti destinati al rafforzamento della cooperazione con gli Stati associati 
devono interessare almeno due Stati membri e tre Stati associati. 
Articolo 7 
Controllo finanziario 
Le decisioni di finanziamento, nonché i contratti stipulati sulla base delle stesse 
prevedono in particolare la sorveglianza e il controllo finanziario da parte della 
Commissione, nonché audit da parte della Corte dei conti. 
Articolo 8 
Livello del finanziamento comunitario 
1. Sono finanziabili tutte le spese direttamente imputabili all'attuazione dell'azione 
e sostenute nel corso di un determinato periodo, fissato œntrattualmente. 
2. L'aliquota d'intervento a carico del bilancio comunitario è stabilita al 60% del 
costo complessivo del programma e potrà essere eccezionalmente portata al livello 
massimo dell'80%, secondo le procedure di cui alla sezione 4 dell'azione comune 
in parola 
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Le spese di traduzione e d'mterpretazione, di sostegno informatico, nonché le 
spese per materiale durevole e consumabile saranno prese in conto soltanto se 
considerate necessarie all'attuazione del programma, e non potranno essere 
finanziate che a concorrenza del 50% al massimo della sovvenzione o a 
concorrenza dell'80% ove la natura stessa dell'azione lo renda indispensabile. 
Le spese relative ai locali e agli impianti pubblici, nonché alla retribuzione dei 
funzionari dello Stato o di enti pubblici potranno essere prese in considerazione 
soltanto se corrispondono a destinazioni o compiti non legati alla loro destinazione 
o funzione nazionali, ma specificamente legati all'attuazione dell'azione d'interesse 
europeo. 
Articolo 9 
Regole di procedura 
1. Le azioni previste dal programma e finanziate sul bilancio delle Comunità sono 
gestite dalla Commissione conformemente al regolamento finanziario del 
21 dicembre 1977 applicabile al bilancio generale delle Comunità europee, nel 
testo modificato da ultimo dal regolamento n. 2335/95, del 18 settembre 1995. 
2. Nel presentare le proposte di finanziamento la Commissione terrà conto dei 
principi di buona gestione finanziaria e, in particolare, di economia e di rapporto 
costo/efficienza, di cui all'articolo 2 del Regolamento finanziario. 
SEZIONE IV; GESTIONE E ^RVFXÏÏIANZA PEL PROGRAMMA 
Articolo 10 
Preparazione del programma 
1. La Commissione è responsabile della gestione e della sorveglianza del programma 
e prende le misure ritenute necessarie al tal fine. 
2. La Commissione prepara un progetto di programma annuale insieme alla 
ripartizione degli stanziamenti disponibili; il programma è basato sulle priorità 
tematiche rispondenti alla struttura e agli obiettivi del programma Sherlock. 
A tal fine la Commissione istruisce i progetti ad essa sottoposti in funzione dei 
seguenti criteri: 
carattere innovativo dell'iniziativa proposta; 
urgenza che l'iniziativa può presentare ai fini del miglioramento della 
sicurezza dei documenti; 
coerenza di insieme del programma. 
Articolo 11 
Attuazione del programma 
11 
1. La Commissione è assistita da un comitato costituito da un rappresentante per 
Stato membro e presieduto dal rappresentante della Commissione. Quest'ultimo 
sottomette al comitato il progetto di programma annuale di cui all'articolo 10 della 
presente azione comune. Il comitato esprime il proprio parere sul programma 
entro un termine che il presidente potrà stabilire in funzione dell'urgenza. Il parere 
è adottato alla maggioranza prevista dall'articolo K.4, punto 3, secondo comma del 
TUE; il presidente non prende parte ai voti. 
2. La Commissione adotta provvedimenti che sono immediatamente applicabili. 
Tuttavia, ove tali provvedimenti non siano conformi al parere espresso dal 
comitato, essi saranno comunicati senza indugio dalla Commissione al Consiglio. 
In tal caso la Commissione può procrastinare di un mese o più, a decorrere dalla 
data della comunicazione, l'applicazione dei provvedimenti da essa decisi. 
Il Consiglio potrà allora prendere una decisione diversa, deliberando a 
maggioranza qualificata ed entro i termini di cui al precedente paragrafo. 
SEZIONE V; DISPOSIZIONI FINALI 
Articolo 12 
Valutazione 
La Commissione procede annualmente alla valutazione delle azioni attuate nel corso 
dell'anno precedente e presenta in merito un rapporto al Parlamento europeo e al 
Consiglio. 
Articolo 13 
La presente azione comune entra in vigore il giorno in cui è pubblicata sulla Gazzetta 
ufficiale. 
Fatto a Bruxelles, addì 
Per il Consiglio 
Il Presidente 
12 
Scheda finanziaria 
Voce B5-800: Cboperazione nel campo della giustizia e degli affari interni. Gli 
stanziamenti d'impegno sono iscritti al capitolo BO-40. 
1. TITOLO DELL'AZIONE 
Azione comune relativa a un programma di formazione, di scambi e di 
cooperazione nel campo della sicurezza dei documenti d'identità (denominato 
programma Sherlock), 
2. IJNEA DI BDLANQO 
B5-800: Azioni comuni nel contesto della cooperazione nel campo della giustizia 
e degli affari intemi, in particolare nei settori contemplati dall'articolo Kl, 
paragrafi 2 e 3 del TUE. 
3. BASE GIURIDICA 
Articolo K.3(2) del trattato sull'Unione europea. 
4. DESCRIZIONE DELL'AZIONE 
4.1 Obiettivo generale dell'azione 
Nel contesto della cooperazione di cui al Titolo VI del TUE, il miglioramento 
della sicurezza dei documenti d'identità è da ritenersi come una priorità, 
soprattutto al fine di migliorare l'efficacia dei controlli alle frontiere esteme 
dell'Unione. Oltre all'allestimento di strumenti d'informazione (Bollettino delle 
frodi; Manuale dei documenti autentici; riferimenti in codice dei documenti) la 
formazione del personale che esplica la propria attività in questi campi è da 
ritenersi mdispensabile soprattutto se essa permetterà l'ulteriore sviluppo degli 
scambi tra Stati membri e la migliore conoscenza delle tecniche, dei rjrocedimenti 
e degli strumenti utilizzati. Due seminari destinati a specialisti suscettibili di 
diffondere le loro proprie esperienze sono già stati organizzati sul tema in 
questione, di cui il secondo, nel 1995 a carico del bilancio comunitario, 
conformemente alle disposizioni di cui all'articolo K.8 del TUE. 
L'obiettivo generale dell'azione - che è sostenuta da una programmazione 
pluriennale - è di ampliare la cooperazione in questo campo, di razionalizzare le 
iniziative coordinandole intomo a precise priorità, di garantire la continuità dei 
risultati attraverso un lavoro duraturo e sistematico. 
4.2 Periodo coperto dall'azione 
La programmazione dell'azione si estende lungo un periodo di cinque anni, a 
decorrere dal 19%. 
13 
5. CLASSIFICAZIONE DELLA SPESA 
SNO/SD 
6. TffODISPESA 
Sovvenzione (a concorrenza dell'80% al massimo) per cofinanziamento con altre 
fonti del settore pubblico o privato. 
7. INCIDENZA FINANZIARIA 
7.1 Modalità di calcolo del costo complessivo dell'azione 
Le sovvenzioni interesseranno: 
la formazione; 
il programma di scambi e di tirocini; 
studi e ricerche, circolazione e diffusione di informazioni. 
Sotto riserva della procedura di bilancio annuale, è previsto di destinare alla 
realizzazione del programma per il periodo 1996-2000, secondo lo scadenzario di 
cui al punto 7.2, una dotazione indicativa di 5 milioni di ECU. 
Gli importi annuali, valutati alla luce delle azioni dello stesso tipo già realizzate 
(ivi compresi i programmi Karolus e Mattheus), ovvero sulla scorta di azioni 
ancora in via di realizzazione, sono stabiliti come segue: 
-1996: - formazione: * seminario di formazione degli istruttori: 30 
partecipanti (2x15 Stati membri), durata/15 giorni 
(costo del seminario per tirocinante: 6 300 ECU): 
190 000 ECU 
* seminario di formazione di base per i paesi associati 
d'Europa centrale e orientale (7 Stati), in 
collegamento con 3 Stati membri: 20 partecipanti (2 
per Stato- durata 10 giorni (costo per tirocinante 
4 200 ECU): 84 000 ECU arrotondati a: 
90 000 ECU 
- studi e ricerche, circolazione d'informazioni (elaborazione di strumenti 
pedagogici, edizione di documenti): 
120 000 ECU 
- per ciascun anno nel periodo 1997-1998: 
- formazione: * seminario di formazione di istruttori: 30 partecipanti (2 
x 15 Stati membri), aurata 15 giorni (costo del 
seminario per tirocinante: 6 300 ECU): 
190 000 ECU 
14 
* seminario di perfezionamento (15 giorni, 1 partecipante 
per Stato membro, costo 6 300 ECU): 94 500 ECU 
arrotondati a: 
95000ECU 
* seminario di formazione di base per i paesi associati 
dell'Europa centrale e orientale (7 Stati) in collegamento 
con 3 Stati membri: 20 partecipanti (2 per Stato), durata 
10 giorni (costo per tirocinante: 4 200 ECU): 
84 000 ECU arrotondati a: 
90000ECU 
* seminario di formazione di istruttori, destinato ai paesi 
associati dell'Europa centrale e orientale (7 Stati) in 
collegamento con 3 Stati membri: 20 partecipanti (2 per 
Stato), durata 10 giorni (costo per tirocinante: 
4 200 ECU): 84 000 ECU arrotondati a: 
90000EOJ 
- scambi: * tirocinio di 5 giorni (costo per tirocinante 2 000 ECU) 
per 150 funzionari degli Stati membri: 
300 000 ECU 
* tirocinio di 5 giorni (costo per tirocinante 2 000 ECU) 
per 50 funzionari degli Stati terzi associati: 
100 000 ECU 
* altri scambi (visite di luoghi di produzione, di laboratori 
di ricerca, ecc.): importo forfettario di: 
60000ECU 
- ricerca e studi, circolazione dell'informazione: 
75 000 ECU 
- per ciascun anno nel periodo 1999/2000: 
- formazione: * seminario di formazione di istruttori: 30 partecipanti (2 
x 15 Stati membri), durata 15 giorni (costo per 
tirocinante: 6 300 ECU): 
ECU 190 000 
* seminario di perfezionamento (15 giorni, 1 partecipante 
per Stato membro, costo 6 300 ECU): 94 500 ECU 
arrotondati a: 
95 000EOJ 
* seminario di formazione di base destinato ai paesi 
associati dell'Europa centrale e orientale (7 Stati) in 
collegamento con 3 Stati membri: 20 partecipanti (2 per 
Stato), durata 10 giorni (costo per tirocinante: 
4 200 ECU): 84 000 ECU arrotondati a: 
15 
- scambi: 90 000 ECU 
* seminario di formazione di istruttori, destinato ai paesi 
associati dell'Europa centrale e orientale (7 Stati) in 
collegamento con 3 Stati membri: 20 partecipanti (2 per 
Stato), durata 10 giorni (costo per tirocinante: 
4 200 ECU): 84 000 ECU arrotondati a: 
90 000 ECU 
* tirocini di 5 giorni (costo per tirocinante 2 000 ECU) 
per 150 funzionari degli Stati membri: 
300 000 ECU 
* tirocini di 5 giorni (costo per tirocinante 2 000 ECU) 
per 100 funzionari degli Stati terzi associati: 
200 000 ECU 
* altri scambi (visite di luoghi di produzione, di laboratori 
di ricerca, ecc.) importo forfettario di: 
100 000 ECU 
- ricerche, studi, circolazione di informazioni: 
7.2 Ripartizione per elementi dell'azione 235 000 ECU 
CE in milioni di ECU 
(prezzi correnti) 
mananBBanaEBaassEaas 
Ripartizione 
Formazione (seminari) 
Formazione (scambi) 
Altri scambi 
Ricerche, studi, 
circolazione di 
informazioni 
TOTALE Anno 
1996 
0.28 
0.12 
0.4 1997 
0.465 
0.4 
0.06 
0.075 
1 1998 
0.465 
0.4 
0.06 
0.075 
1 1999 
0.465 
0.5 
0.1 
0.235 
1.3 2000 
0.465 
0.5 
0.1 
0.235 
1.3 Totale 
2.14 
1.8 
0.32 
0.74 
5 
7.3 Sradfinzflrjo stanziamenti d'irnpe^o/stanziarnenti di pagamento 
CE in milioni di ECU 
Stanziamenti 
d'impegno Anno 
1996 
0.4 1997 
1 1998 
1 1999 
1.3 2000 
1.3 2001 Totale 
5 
16 
Stanziamenti di 
pagamento 
Anno 1996 
1997 
1998 
1999 
2000 
Totale 0.1 
0.1 0.3 
0.7 
1 0.3 
0.7 
1 0.3 
1 
1.3 0.3 
1 
1.3 0.3 
0.3 0.4 
1 
1 
1.3 
1.3 
5 
Dotazione finanziaria indicativa per il periodo 1996-2000: 5 milioni di ECU. Sono 
previste tre fasi del programma. 
Per il 1996, tenuto conto del fatto che le prime spese non potranno essere impegnate 
prima dell'ultimo terzo dell'anno, l'importo annuale è stato valutato sulla base di quanto 
si potrà effettivamente realizzare tenuto conto del lavoro preparatorio che è necessario. 
Per il 1997-1998: la prima fase è destinata a far leva sui programmi nazionali di 
formazione degli Stati membri che disporranno di istruttori formati a livello dell'Unione 
e di strumenti pedagogici predisposti in comune. 
Per il 1999-2000: T'effetto leva" sullo sviluppo dei rjrogrammi nazionali farà sorgere 
nuove esigenze a livello dell'Unione, permettendo di ar/profondire l'operazione e di 
ampliarla in funzione della valutazione che sarà fatta a medio periodo (fine 1998) e che 
sarà più dettagliata rispetto a quella della relazione annuale. 
a DISPOSIZIONI ANTIFHODI PREVISTE (E RISULTATI DELLA LORO 
ATTUAZIONE) 
La verifica delle sovvenzioni o della validità delle prestazioni e degli studi preparatori, 
di fattibilità e di valutazione già ordinati sarà effettuata dai servizi della Commissione 
prima di procedere ai pagamenti e tenendo conto degli obblighi contrattuali e dei principi 
di economia e di buona gestione finanziaria o globale. Disposizioni antifrodi (controlli, 
consegna dei rapporti, ecc.) sono incluse in tutti gli accordi o contratti stipulati tra la 
Commissione e i beneficiari dei versamenti. 
9. ELEMENTI DI ANAIJSI COSTO-EFFICIENZA 
9.1 Obiettivi specifici quantificabili, popolazione interessata 
- Obiettivi specifici: 
Nel contesto dell'obiettivo generale di cui al punto 4.1, speciale attenzione sarà 
rivolta dalla Commissione alle seguenti realizzazioni: 
* Continuità dei seminari di formazione nel campo della sicurezza di documenti in 
tre direzioni: 
- formazione di istruttori; 
- formazione approfondita di specialisti già œrifermati; 
17 
- formazione di base a destinazione di alcuni paesi PECOS. 
Con questo primo obiettivo si vuole armonizzare meglio la formazione del 
personale, specializzando ogni livello di intervento: l'Unione per la formazione degli 
istruttori e la formazione di alto livello; gli Stati membri per l'effetto moltiplicatore delle 
formazioni presso la maggior parte dei loro dipendenti. Sempre ai fini deirarmonizzazione 
e nella prospettiva dell'adesione, l'Unione organizzerà anche corsi di formazione 
all'attenzione di funzionari dei PECOS. 
* In concomitanza con il precedente obiettivo, sviluppo di strumenti pedagogici che 
consentano di realizzare programmi di formazione negli Stati membri, capitalizzando in 
tal modo quanto si è acquisito con la formazione a livello dell'Unione. 
Inoltre, l'allestimento di strumenti a livello dell'Unione e l'economia di scala che 
ne deriveranno, consentiranno di sviluppare ulteriormente la formazione negli Stati 
membri sulla base di strumenti pedagogici armonizzati. 
* Ricerche per migliorare gli strumenti che consentono di far meglio circolare le 
informazioni nel campo della conoscenza dei documenti, nonché in quello delle frodi 
accertate. 
Il conseguimento di questo ultimo obiettivo consentirà di evitare la duplicazione 
di attività identiche in materia di ricerca in un settore in cui lo scambio di informazioni 
tra gli Stati membri è essenziale nella prospettiva della piena realizzazione della libera 
circolazione. 
Popolazione interessata 
Funzionari incaricati dell'elaborazione dei documenti, del loro rilascio, della verifica degli 
stessi in sede di controllo; 
responsabili della formazione, soprattutto quelli incaricati di ideare ed attuare la 
formazione nei servizi interessati e più particolarmente di sviluppare la formazione degli 
istruttori. 
9.2. Giustificazione dell'azione 
Nell'ambito della cooperazione tra Stati membri, alla quale la Commissione è 
pienamente associata, rientrano, come stabilisce il Titolo VI del TUE, alcune questioni 
che gli Stati membri considerano di interesse comune, tra le quali è da annoverare la 
sicurezza dei documenti in quanto elemento importantissimo soprattutto ai fini dei 
controlli alle frontiere esteme. La cooperazione tra le amministrazioni degli Stati membri 
verrà quindi a completare, a livello dell'Unione, gli sforzi dispiegati dalle amministrazioni 
nei rispettivi campi di competenza. La rapidità dello scambio di informazioni e la 
necessità di lavorare in tempi reali implicano quindi che i funzionari devono avere una 
conoscenza sempre più approfondita di quanto accade presso i loro colleglli degli altri 
Stati membri. Il programma Sherlock si iscrive quindi in questa logica ed è perfettamente 
conforme al principio di sussidiarietà ai fini della ripartizione delle iniziative già illustrate 
più sopra all'atto di esporre gli obiettivi specifici del programma. 
Le modalità di selezione dei progetti si ispirano a due principi: 
18 
- Il rispetto della struttura del programma, qua! è definita nella sezione II 
dell'azione comune, rispetto che impone la continuità delle azioni al fine d'imprimere 
efficacia a lungo termine e sviluppare l'effetto di coinvolgimento negli Stati membri; 
- Il rispetto dei criteri di cui all'articolo 10 dell'azione comune, secondo cui, oltre 
alla coerenza del programma, si deve tener conto del carattere innovativo (evoluzione 
della tecnologia, ad esempio) o dell'urgenza (nuovi tipi di documenti, individuazione di 
reti strutturate ai fini della falsificazione). 
9.3. Sorveglianza e valutazione dell'azione 
Due tipi di indicatori saranno messi a punto per misurare la realizzazione degli 
obiettivi: 
- Numero di giornate/tirocinanti realizzate a livello dell'Unione, tanto per i 
seminari che per gli scambi; 
- Numero di giornate/tirocinanti realizzate negli Stati membri che fanno appello 
ad istruttori formati attraverso il programma Sherlock e agli strumenti pedagogici 
predisposti nel contesto del programma in esame. 
Questi indicatori, di carattere quantitativo, saranno completati da valutazioni più 
qualitative per misurare l'impatto della formazione sul personale coinvolto (metodo del 
"panel", con valutazione ad intervalli successivi, dopo la formazione). 
Le relazioni annuali saranno completate da una relazione di carattere pedagogico 
e più dettagliata, da redigere dopo i primi tre anni di esecuzione del programma 
10. SPESE AMMINISTRATIVE (parte A della sezione m del bilancio generale) 
La mobilitazione effettiva delle necessarie risorse umane risulterà dalla decisione annuale 
che la Commissione dovrà prendere relativamente all'assegnazione delle risorse, tenendo 
conto in particolare degli effettivi e degli impòrti supplementari che saranno accordati 
dall'autorità di bilancio. 
Merita sottolineare che l'azione comune in parola implica la gestione di stanziamenti di 
impegno dell'ordine di circa 5 milioni di ECU in cinque anni e che per garantire una 
"buona gestione finanziaria" degli stanziamenti operativi, dovranno essere anche stanziate 
risorse amministrative pari al maggior lavoro che discenderà dall'aumento delle attività 
legate airattuazione dell'azione comune nel periodo di cui trattasi. 
La valutazione delle risorse supplementari è stata effettuata basandosi sull'osservazione 
del costo in risorse umane derivante dalla gestione delle azioni pilota di formazione 
Titolo VI realizzate sul bilancio 1995. 
10.1 Incidenza sul numero di posti di lavoro 
19 
Tipi di posti di 
lavoro 
Funzionari 
od agenti 
temporanei A 
B 
C 
Altre risorse 
Totale Effettivi da destinare alla 
gestione dell'azione 
posti di 
lavoro 
1 
1/2 
1/2 
2 posti di lavoro 
temporanei di cui 
mediante impiego 
delle risorse 
disponibili presso 
la DG od il 
servizio 
interessati attraverso 
ricorso a risorse 
supplementari 
1 
1/2 
1/2 
2 durata 
5 anni a 
decorrere 
dal mese di 
settembre 
1996 
10.2 Incidenza finanziaria globale delle risorse umane supplementari 
(ECU) 
Importi Modalità di calcolo 
Funzionari 765 000 (92 000 ECU + 33 000 + 28 000) x 5 anni 
Agenti temporanei NB: secondo la tabella comunicata dalla DG DC 
Altre risorse (indicare linea di 
bilancio) 
Totale 765 000 __ 
Gli importi esprimono il costo complessivo dei posti di lavoro supplementcri per la durata 
dell'azione. 
10.3 Aumento di altre spese di funzionamento legare all'azione 
20 
Linea di bilancio Importi Modalità di calcolo 
(n. e denominazione)) 
A 2510 12 000 Missioni: 20 giorni/funzionario: 20x120 ECU x 5 
anni 
50 000 Viaggi: 10 viaggi annuali x 1000 ECU x 5 anni 
156 375 Comitato previsto daU'articolo 11: 15 persone x 
695 ECU x 3 riunioni x 5 anni 
80 400 Esperti: 20 giorni/esperti/anni x 804 ECU x 5 anni 
Totale ^™ 
Gli importi corrispondono die spese complessive dell'azione. 
L'obiettivo delle missioni da effettuarsi è quello di valutare e di coordinare le 
iniziative intese a dare attuazione al programma e di garantire l'adeguata sorveglianza del 
progetto sul posto. Il costo delle missioni è valutato a 62 000 ECU. 
21 

ISSN 0254-1505 
COM(96) 297 def. 
DOCUMENTI 
IT 06 11 
N. di catalogo : CB-CO-96-306-IT-C 
ISBN 92-78-05745-2 
Ufficio delle pubblicazioni ufficiali delle Comunità europee 
L-2985 Lussemburgo 
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