IT Gazzetta ufficiale dell'Unione europea C 138/10

Sintesi della decisione della Commissione

del 12 luglio 2006

che fissa l'ammontare definitivo della penalità di mora inflitta a Microsoft Corporation in virtù della decisione C(2005) 4420 def. e che modifica tale decisione per quanto riguarda l'importo di tale penalità

(Caso COMP/C-3/37.792 — Microsoft)

[notificata con il numero C(2006) 3143]

(Il testo in lingua inglese è il solo facente fede)

(2008/C 138/07)

Il 12 luglio 2006 la Commissione ha adottato una decisione che fissa l'ammontare definitivo della penalità di mora inflitta a Microsoft Corporation in virtù della decisione C(2005) 4420 def. e che modifica tale decisione per quanto riguarda l'importo di tale penalità. Conformemente alle disposizioni dell'articolo 30 del regolamento (CE) n. 1/2003 del Consiglio (1) , la Commissione indica qui le parti interessate e il contenuto essenziale della decisione, comprese le sanzioni irrogate, tenendo conto del legittimo interesse delle imprese alla protezione dei propri segreti aziendali. Nel sito Internet della DG CONCORRENZA (http://europa.eu.int/comm/competition/index_en.html) si può consultare la versione pubblica del testo integrale della decisione, così come della decisione C(2005) 4420 del 10 novembre 2005, nella lingua facente fede nella fattispecie e nelle lingue di lavoro della Commissione.

1. SINTESI DEL CASO

1.1. Antefatti

1. Il 24 marzo 2004 la Commissione ha adottato una decisione (C(2004) 900) in un procedimento ai sensi dell'articolo 82 del trattato CE (Caso COMP/C-3/37.792) nei confronti di Microsoft. In tale decisione (in appresso «la decisione») la Commissione ha stabilito, fra le altre cose, che Microsoft aveva violato l'articolo 82 del trattato CE e l'articolo 54 dell'accordo sullo Spazio economico europeo rifiutandosi, dall'ottobre del 1998 fino alla data della decisione, di rendere note certe specifiche «informazioni sulla interoperabilità» (2) ai venditori di prodotti destinati a sistemi operativi per server per gruppi di lavoro, per consentire loro di elaborare e distribuire prodotti interoperabili.

2. L'articolo 5, lettera a) del dispositivo della decisione stabilisce che: «Entro un termine di 120 giorni a decorrere dalla data di notifica della presente decisione, Microsoft Corporation metterà le informazioni sulla interoperabilità a disposizione di qualsiasi impresa interessata ad elaborare e distribuire prodotti destinati a sistemi operativi per server per gruppi di lavoro, e consentirà a queste imprese, a condizioni ragionevoli e non discriminatorie, di usare le informazioni sulla interoperabilità per elaborare e distribuire prodotti destinati a sistemi operativi per server per gruppi di lavoro».

3. La richiesta di Microsoft di misure provvisorie contro la decisione è stata respinta con ordinanza del Presidente del Tribunale di primo grado del 22 dicembre 2004 (T-201/04 R).

4. Data la continua inosservanza, da parte di Microsoft, della decisione, dopo più di anno dalla sua adozione, il 10 novembre 2005, la Commissione ha adottato un'altra decisione infliggendo all'impresa il pagamento di una penalità di mora ai sensi dell'articolo 24, paragrafo 1, del regolamento (CE) n. 1/2003 (in appresso «decisione ai sensi dell'articolo 24(1)»). L'articolo 1 di tale decisione dispone quanto segue: «Entro il 15 dicembre 2005 Microsoft Corporation farà in modo di rispettare pienamente gli obblighi enunciati all'articolo 5, lettere a) e c) della decisione della Commissione (C(2004) 900) del 24 marzo 2004. In caso di inadempienza, sarà inflitta a Microsoft Corporation una penalità di mora di 2 Mio EUR al giorno calcolata a partire da tale data.»

1.2. Nomina di un fiduciario di controllo

5. L'articolo 7 della decisione dispone che: «Entro 30 giorni dalla data di notifica della presente decisione, Microsoft Corporation presenterà alla Commissione una proposta per la creazione di un adeguato meccanismo destinato ad aiutare la Commissione a controllare l'osservanza, da parte di Microsoft Corporation, della presente decisione. Tale meccanismo includerà un fiduciario di controllo, indipendente da Microsoft. Qualora la Commissione ritenga il meccanismo di controllo proposto da Microsoft Corporation come inadeguato, essa si riserva il diritto di imporre un tale meccanismo mediante decisione.»

6. Il 28 luglio 2005 la Commissione ha adottato una decisione ai sensi dell'articolo 7 della decisione e dell'articolo 7, paragrafo 1, del regolamento (CE) n. 1/2003, che istituisce il meccanismo di controllo di cui all'articolo 7 della decisione (in appresso «decisione relativa al fiduciario di controllo») (3). Tale decisione dispone, fra gli altri punti, la nomina di un fiduciario di controllo.

7. Con lettera del 12 agosto 2005, Microsoft ha proposto quattro candidati per la funzione di fiduciario di controllo. Dopo un colloquio con tutti e quattro i candidati proposti da Microsoft, la Commissione ha nominato come fiduciario di controllo (in appresso «il fiduciario») il professor Neil Barrett, con lettera del 4 ottobre 2005.

1.3. Fasi del procedimento

8. Il 21 dicembre 2005, alla luce delle relazioni fornite dal fiduciario sulla documentazione tecnica presentata da Microsoft e che doveva contenere le informazioni relative all'interoperabilità, la Commissione è giunta alla conclusione preliminare che l'impresa non si era ancora conformata agli obblighi di cui all'articolo 5, lettere a) e c) della decisione. Di conseguenza la Commissione ha emanato una comunicazione degli addebiti indicando che intendeva, mediante decisione, conformemente all'articolo 24, paragrafo 2, del regolamento (CE) n. 1/2003, fissare l'ammontare definitivo della penalità di mora inflitta a Microsoft in virtù della decisione ai sensi dell'articolo 24(1) per inosservanza dell'obbligo di mettere a disposizione delle imprese interessate le informazioni sulla interoperabilità ai sensi dell'articolo 5, lettere a) e c) della decisione, e questo per il periodo compreso fra il 15 dicembre 2005 e la data specificata in una decisione ai sensi dell'articolo 24(2) del regolamento (CE) n. 1/2003.

9. Dopo avere ottenuto una proroga, il 15 febbraio 2006 Microsoft ha risposto alla comunicazione degli addebiti.

10. Il 10 marzo 2006, la Commissione ha inviato a Microsoft una lettera contenente altre relazioni del fiduciario e degli esperti tecnici della Commissione sulla documentazione tecnica fornita dall'impresa e l'ha invitata a presentare le proprie osservazioni, cosa che essa ha fatto il 14 aprile 2006.

11. Il 30 e il 31 marzo 2006 si è tenuta a Bruxelles un'audizione.

12. L'11 aprile 2006, Microsoft ha presentato una versione riveduta della documentazione tecnica che doveva contenere le informazioni sull'interoperabilità.

13. Il 19 maggio 2006, la Commissione ha inviato a Microsoft una lettera contenente nuove relazioni del fiduciario e degli esperti tecnici della Commissione sulla documentazione tecnica riveduta presentata in aprile e ha invitato Microsoft a presentare le proprie osservazioni, cosa che l'impresa ha fatto il 9 giugno 2006.

1.4. L'impresa e i prodotti interessati

14. Microsoft è un'impresa di software stabilita a Redmond, nello Stato di Washington, USA. Il suo fatturato per l'esercizio finanziario luglio 2004-giugno 2005, che è l'ultimo esercizio sociale completo di Microsoft, è stato di 39 788 Mio USD. Microsoft impiega 55 000 persone in tutto il mondo. L'impresa è presente in tutti i paesi del SEE.

15. I prodotti interessati dal presente procedimento sono i «sistemi operativi Windows per server per gruppi di lavoro», come definiti all'articolo 1, paragrafo 9 della decisione.

1.5. Natura dell'inadempienza

16. Come indicato nel considerando 1003 della decisione, l'obiettivo della decisione «è garantire che i concorrenti di Microsoft possano elaborare prodotti che interoperino con l'architettura di dominio Windows, nativamente supportata nel dominante sistema operativo Windows per PC Client, e che possano quindi competere efficacemente con il sistema operativo per server per gruppi di lavoro di Microsoft».

17. La Commissione ha valutato l'osservanza, da parte di Microsoft, dell'articolo 5, lettere a) e c) della decisione sulla base di una valutazione della completezza e precisione della versione del dicembre 2005 della documentazione tecnica e delle versioni fornite fino all'aprile 2006 da Microsoft. La Commissione è stata assistita dal fiduciario e dai propri esperti tecnici. La Commissione è giunta alla conclusione che Microsoft, dopo più di due anni dall'adozione della decisione, non si era ancora conformata all'obbligo di divulgazione stabilito in tale decisione, non avendo fornito una documentazione tecnica completa e accurata che contenesse le informazioni sull'interoperabilità necessarie ai concorrenti per sviluppare server interoperativi con i dominanti sistemi operativi Microsoft per PC e per server per gruppi di lavoro.

2. AMMONTARE DEFINITIVO DELLA PENALITÀ DI MORA

2.1. Periodo di riferimento dell'inosservanza

18. La presente decisione riguarda solo il periodo dal 16 dicembre 2005 al 20 giugno 2006, data in cui il progetto di decisione è stato trasmesso ai membri del comitato consultivo ai sensi dell'articolo 14, paragrafo 3, del regolamento (CE) n. 1/2003 (in appresso «periodo di riferimento»).

2.2. Ammontare definitivo della penalità di mora per il periodo di riferimento

19. L'articolo 24, paragrafo 2, del regolamento (CE) n. 1/2003 dispone che, quando l'impresa interessata ha adempiuto all'obbligo per la cui osservanza è stata inflitta la penalità di mora, la Commissione può fissare l'ammontare definitivo di questa in una misura inferiore a quella che risulta dalla decisione originaria. La Commissione deve avere anche il potere di fissare un importo definitivo, per un dato periodo di tempo, nel caso in cui un'impresa non si sia conformata, entro la fine di tale periodo, all'obbligo per la cui osservanza era stata inflitta la penalità di mora. Altrimenti un'impresa potrebbe evitare di pagare le penalità di mora continuando a non rispettare gli obblighi stabiliti, cosa che priverebbe l'articolo 24 di ogni effetto utile.

20. Nella decisione ai sensi dell'articolo 24(1), la Commissione ha inflitto una penalità di mora di 2 Mio EUR al giorno. Nel far ciò la Commissione ha tenuto conto della necessità di irrogare una sanzione abbastanza alta da garantire il rispetto della decisione da parte di Microsoft, e della misura in cui il non rispetto, da parte dell'impresa, degli obblighi di cui all'articolo 5, lettere a) e c) della decisione aveva ridotto l'efficacia della misura correttiva. Benché la comunicazione degli addebiti riguardasse unicamente un aspetto dell'inosservanza di Microsoft, cioè il non aver fornito una documentazione tecnica completa e accurata che contenesse le informazioni sull'interoperabilità, vi veniva chiaramente indicato che il livello della penalità di mora doveva rispecchiare la misura in cui tale aspetto dell'inosservanza di Microsoft aveva ridotto l'efficacia della misura correttiva.

21. A tale riguardo, va tenuto conto del fatto che la continua inosservanza della decisione da parte di Microsoft e la non cessazione della violazione molto grave dell'articolo 82 del trattato e dell'articolo 54 dell'accordo SEE (4) (5) può accrescere il rischio di eliminazione di un'effettiva concorrenza sul mercato dei sistemi operativi per server per gruppi di lavoro individuato nella decisione (6). È necessario fissare le penalità di mora a un livello che rafforzi l'incentivo a rispettare una decisione presa ai sensi dell'articolo 7 del regolamento (CE) n. 1/2003, rendendo economicamente più ragionevole, per l'impresa interessata, conformarsi alla decisione piuttosto che raccogliere i benefici dell'inosservanza. Analogamente, la Commissione deve tenere conto della necessità di irrogare penalità di mora che siano proporzionate e sufficienti per costringere al rispetto degli obblighi un'impresa quale Microsoft, con le sue notevoli dimensioni e risorse finanziarie.

22. La Commissione ha concluso che, nell'intero periodo di riferimento, la documentazione tecnica era talmente incompleta e imprecisa da non poter costituire una base adeguata, per un'impresa interessata, per cominciare a sviluppare sistemi operativi per server per gruppi di lavoro interoperativi con i prodotti Microsoft, come disposto dalla decisione. È pertanto stabilito che, nel periodo di riferimento, le disposizioni dell'articolo 5, lettere a) e c) della decisione non hanno prodotto nessun — o quasi nessun — effetto, indipendentemente dal carattere ragionevole o meno della remunerazione chiesta da Microsoft per le informazioni fornite. In tale contesto, la Commissione avrebbe il pieno diritto di fissare l'ammontare definitivo della penalità di mora, per il solo aspetto dell'inosservanza stabilito dalla presente decisione, ad una base di 2 Mio EUR al giorno per l'intero periodo di riferimento.

23. È possibile tuttavia che la Commissione concluda anche che Microsoft non si sia conformata all'articolo 5, lettere a) e c) della decisione per quanto riguarda la ragionevolezza della remunerazione chiesta dopo per le informazioni fornite. In questa fase, ai fini di un'esecuzione efficace, è pertanto necessario mantenere la possibilità di fissare un ammontare definitivo per tale aspetto d'inosservanza a decorrere dalla data stabilita nella decisione ai sensi dell'articolo 24(1).

24. L'ammontare definitivo della penalità di mora inflitta a Microsoft per l'inosservanza dell'obbligo, di cui all'articolo 5, lettere a) e c) della decisione, di fornire una documentazione tecnica completa e accurata contenente le informazioni sull'interoperabilità, è stato quindi calcolato sulla base di un importo di 1,5 Mio EUR al giorno per tutto il periodo di riferimento.

2.3. Conclusione

25. L'ammontare definitivo della penalità di mora inflitta a Microsoft, ai sensi dell'articolo 24, paragrafo 2, del regolamento (CE) n. 1/2003, per inosservanza dell'obbligo di fornire una documentazione completa e accurata contenente le informazioni sull'interoperabilità come stabilito all'articolo 5, lettere a) e c) della decisione, è stato fissato a 280,5 Mio EUR per il periodo dal 16 dicembre 2005 al 20 giugno 2006 incluso.

3. AUMENTO DELLA PENALITÀ DI MORA

26. Il ritardo di Microsoft nell'adempimento degli obblighi di cui alla decisione può aumentare il rischio di eliminazione di un'effettiva concorrenza sul mercato dei sistemi operativi per server per gruppi di lavoro, in cui l'impresa, all'epoca della decisione, occupava già una posizione dominante e poteva eliminare ogni concorrenza (considerando 1070 della decisione). I dati di mercato indicano che la quota di mercato di Microsoft continua ad aumentare costantemente. Poiché il mercato dei sistemi operativi per server per gruppi di lavoro è caratterizzato da grosse barriere all'entrata (considerando da 515 a 525 della decisione), a causa, fra gli altri fattori, di effetti di rete indiretti che si rafforzano l'un l'altro (cfr. considerando 653 della decisione), il deterioramento della struttura del mercato rischia di diventare irreversibile. In tali circostanze, fare in modo che Microsoft si conformi agli obblighi imposti è ora una questione ancora più urgente di prima.

27. Dopo la decisione ai sensi dell'articolo 24(1), che imponeva una penalità di mora di 2 Mio EUR al giorno, Microsoft non ha preso le misure necessarie per almeno sette mesi. Data la situazione d'urgenza, il livello della penalità di mora è aumentato a 3 Mio EUR, con effetto dal 31 luglio 2006. Poiché è possibile che l'obbligo di divulgazione di cui all'articolo 5, lettere a) e c) della decisione possa essere totalmente o largamente privato della sua efficacia, o per il non rispetto, da parte di Microsoft, dell'obbligo di fornire una documentazione completa e accurata contenente le informazioni sull'interoperabilità, o per l'irragionevole remunerazione chiesta dall'impresa, tale importo dovrebbe applicarsi a entrambi gli aspetti dell'inosservanza di Microsoft, come individuato preliminarmente nella decisione ai sensi dell'articolo 24(1). Di conseguenza, se Microsoft non si conforma agli obblighi imposti entro il 31 luglio 2006, la Commissione può decidere di fissare definitivamente l'ammontare totale di questa aumentata penalità di mora per ogni periodo di riferimento successivo di inosservanza dell'uno o dell'altro aspetto, presi isolatamente, o di entrambi, congiuntamente.

(1) GU L 1 del 4.1.2003, pag. 1. Regolamento modificato dal regolamento (CE) n. 1419/2006 (GU L 269 del 28.9.2006, pag. 1).

(2) Il termine «informazioni sulla interoperabilità» è definito all'articolo 1, paragrafo 1 della decisione. Con esso si intendono «le specifiche complete ed esatte di tutti i protocolli implementati nei sistemi operativi Windows per server per gruppi di lavoro e che sono utilizzati dai server per gruppi di lavoro Windows per fornire servizi relativi a file e stampa e servizi di amministrazione di gruppi e di utenti, inclusi i servizi Domain Controller Windows, i servizi Active Directory e Group Policy, alle reti di gruppi di lavoro Windows». L'articolo 1, paragrafo 2 della decisione definisce un «protocollo» come «un insieme di norme di interconnessione ed interazione fra sistemi operativi Windows per server per gruppi di lavoro e sistemi operativi Windows per PC Client, installati su vari computer in una rete di gruppi di lavoro Windows».

(3) Decisione della Commissione, del 28 luglio 2005, relativa a un procedimento ai sensi dell'articolo 82 del trattato CE [caso COMP/C-3/37.792 — Microsoft — C(2005) 2988 def.].

(4) Si vedano i considerando da 1068 a 1074 della decisione.

(5) Si veda a tale proposito anche la sentenza nelle cause riunite 46/87 e 227/88, Hoechst, Racc. 1989, pag. 2859, punto 64, in cui la Corte si riferisce all'«obbligo per tutti i soggetti di diritto comunitario di riconoscere la piena efficacia degli atti delle istituzioni finché la Corte non ne abbia dichiarato l'invalidità e di rispettarne la forza esecutiva finché la Corte non abbia stabilito di sospenderne l'esecuzione […]».

(6) Si vedano i considerando da 590 a 692 della decisione.