COMMISSIONE DELLE COMUNITÀ EUROPEE 
COM(95) 52 def. 
Bruxelles, 01.03.1995 
COMUNICAZIONE DELLA COMMISSIONE AL CONSIGLIO E AL PARLAMENTO EUROPEO 
CONTRIBUTO FINANZIARIO DELLA COMUNITÀ PER L'ANNO 1995 
ALL'ASSOCIAZIONE INTERNAZIONALE PER LA PROMOZIONE DELLA 
COOPERAZIONE CON I RICERCATORI DEI NUOVI STATI INDIPENDENTI 
DELL'EX UNIONE SOVIETICA (INTAS) 
COMUNICAZIONE DELLA COMMISSIONE AL CONSIGLIO 
E AL PARLAMENTO EUROPEO 
CONTRIBUTO FINANZIARIO DELLA COMUNITÀ PER L'ANNO 1995 
ALL'ASSOCIAZIONE INTERNAZIONALE PER LA PROMOZIONE DELLA 
COOPERAZIONE CON I RICERCATORI DEI NUOVI STATI INDIPENDENTI 
DELL'EX UNIONE SOVIETICA (INTAS) 
In seguito all'iniziativa di diverse personalità del mondo politico e scientifico nonché 
della stessa Commissione, il Consiglio dei ministri della ricerca ha chiesto a 
quest'ultima, durante la riunione tenutasi nel mese di aprile 1992, di dar vita ad una 
Fondazione mirante a sostenere finanziariamente la ricerca scientifica nei Nuovi Stati 
indipendenti dell'ex-Unione sovietica (NSI). Il 3 luglio 1992, la Commissione ha 
quindi deciso di fondare un'Associazione, registrata successivamente in regime di 
diritto privato belga ed inaugurata ufficialmente, dopo l'accordo degli Stati membri, 
nel giugno 1993. 
L'Associazione avrebbe dovuto concludersi il 31 dicembre 1994; a quel momento si 
sarebbe dovuto fare il punto della situazione, quindi decidere un'eventuale proroga 
Va osservato che, finora, il Parlamento europeo non ha ancora avuto l'opportunità di 
pronunciarsi in merito. 
Nel corso della riunione del Consiglio dei ministri della ricerca, tenutasi il 29 
settembre 1994, è stata adottata la seguente decisione: "Il Consiglio e la 
Commissione, di comune accordo, hanno stabilito che la fase pilota dell'INTAS venga 
prolungata fino al 31 dicembre 1995 con un'adeguata partecipazione finanziaria della 
Comunità basata sul 1994 e sempre nei limiti imposti dal bilancio. La Commissione 
dichiara inoltre di avere l'intenzione di presentare al Consiglio, entro la fine del 1994, 
una comunicazione sulla partecipazione futura della Comunità all'INTAS e sul 
miglioramento del suo funzionamento". 
Il Consiglio ha a sua volta confermato, adottando in data 23 novembre 1994 un 
programma ad hoc per la ricerca e lo sviluppo tecnologico, che la fase pilota 
dell'INTAS sarà prolungata fino al 31 dicembre 1995. 
Quanto al finanziamento, il programma di lavoro per il programma di cooperazione 
internazionale, adottato dalla Commissione sulla base del parere emesso dal Comitato, 
prevede, per il 1995, lo stanziamento di 14,64 milioni di ECU per la cooperazione 
con l'Est europeo, senza tuttavia precisare l'importo da assegnare all'INTAS. 
Si osservi, se si vuole istituire un paragone, che: nel 1994 erano invece disponibili 
117,5 milioni di ECU, al di fuori del Programma quadro che all'epoca non includeva 
la cooperazione scientifica internazionale con i paesi dell'Est europeo. Di tali fondi, 
2/3 sono stati assegnati ai paesi dell'Europa centrale e orientale (PECO) ed 1/3 ai NSI 
(di cui 20 MECU destinati all'INTAS). Nell'ambito della struttura intergovernativa 
dell'INTAS, era previsto un finanziamento supplementare dei paesi membri all'INTAS 
(paesi membri dell'Unione europea e paesi terzi) che si è rivelato estremamente 
limitato (dell'ordine di 2,7 MECU). 
Sci 
Com'era previsto, per la fine della fase pilota, nel settembre 1994 è stato pubblicato 
un rapporto di valutazione indipendente, redatto da Coopers & Lybrant su richiesta 
dell'INTAS. Tale rapporto contiene una serie di raccomandazioni relative alla 
strategia, alla struttura ed alla gestione dell'INTAS, e consiglia, inoltre, di limitarsi, 
nel 1995, a consolidare le azioni precedenti (conclusione di contratti e pagamenti ) 
senza lanciare un nuovo invito a presentare proposte. 
Per esaminare la fondatezza del finanziamento comunitario e tenendo conto della 
sotto-utilizzazione degli stanziamenti a disposizione, la Commissione ha chiesto alla 
ditta Ernst & Young di procedere ad un audit finanziario. Il progetto di rapporto è 
appena stato pubblicato e se ne evince che, dei 509 progetti prescelti per il 
finanziamento fra quelli presentati in seguito all'invito relativo al 1993, 13 mesi più 
tardi soltanto tre sono diventati contratti veri e propri, debitamente firmati. Alla data 
dell'audit non era stato firmato alcun contratto per i progetti presentati in seguito 
all'invito chiuso 118 aprile 1994. È stato calcolato inoltre che, nel mese di dicembre 
1994, dei 46 MECU finanziariamente impegnati dall'INTAS, soltanto 4,4 MECU sono 
stati ricevuti dai coordinatori dell'Ovest mentre il 50% dell'importo é stato invece 
corrisposto ai ricercatori dei NSI (cfr. allegato 1). Ciò si deve alla molteplicità di 
minicontratti stipulati con ricercatori dei NSI, spesso di breve durata. LTNTAS, 
infatti, non ha stabilito alcuna priorità, il che provoca una certa dispersione dei mezzi 
a disposizione sia nel settore scientifico che in quello tecnologico (allegato 2). Infine, 
è inconfutabile che il problema del trasferimento di fondi ai ricercatori ha frenato il 
lancio delle attività. 
In considerazione delle interrogazioni sull'efficacia e le modalità di funzionamento 
dell'INTAS rispetto alle ambizioni iniziali, e in attesa dell'audit, il signor Ruberti ha 
inviato, in data 27 dicembre 1994, una lettera agli Stati membri nella quale dichiara 
che la Commissione presenterà una Comunicazione sul futuro dell'INTAS. Bisogna 
infatti inserire il contributo dell'INTAS nella politica comunitaria relativa ai paesi 
dell'Europa centrale e orientale ed ai nuovi Stati indipendenti. 
Si tratta ora di stabilire quale debba essere l'entità del finanziamento da destinare 
all'INTAS nel 1995, ultimo anno della fase pilota. Tale finanziamento può provenire 
unicamente dai 14,64 MECU disponibili nell'ambito del settore A2 del programma 
di cooperazione internazionale. 
È necessario tener presente che i fondi destinati all'INTAS ridurranno, naturalmente, 
i fondi assegnati ai PECO, laddove sarebbe invece necessario adoperarsi per 
agevolare l'integrazione, nei programmi comunitari, dei partecipanti dei paesi 
dell'Europa centrale ed orientale (soprattutto i paesi associati o che stanno per essere 
associati). Inoltre, la percentuale assegnata ai PECO costituirà una svolta decisiva dal 
punto di vista politico, in previsione della riunione con i ministri della ricerca dei 
PECO, decisa nel corso del vertice europeo di Essen e prevista per il 9 giugno 1995. 
Infine, i fondi assegnati all'INTAS (in un primo tempo riservati alla ricerca 
fondamentale) non consentiranno di attuare progetti di ampio respiro sull'ambiente e 
la sicurezza industriale, come sarebbe stato, altrimenti, possibile. 
Per l'anno 1995, considerato che sarà possibile stanziare al massimo 14,64 milioni di 
ECU per i paesi dell'Europa centrale ed orientale ed i NSI, il rappresentante della 
Commissione ha comunicato al Comitato per il programma di cooperazione 
internazionale l'intenzione di assegnare 2,5 milioni di ECU all'INTAS nel 1995. 
La maggioranza dei membri deL Comitato per il programma di cooperazione 
internazionale ha espresso l'auspicio che la Commissione possa assegnare all'INTAS 
12 milioni di ECU nel 1995. 
La Commissione cura l'esecuzione del bilancio, sotto la propria responsabilità e nei 
limiti degli stanziamenti assegnati. Tuttavia, allo scopo di esaudire il desiderio 
espresso dagli Stati membri ed in considerazione del peso politico dell'INTAS 
nell'attività di assistenza ai ricercatori dei NSI, la Commissione ha deciso di 
assegnare all'INTAS 5 milioni di ECU. Conditio sine qua non per l'impegno effettivo 
di tale somma è che al più tardi entro il l°/9/95 sia firmata la percentuale minima di 
contratti attinenti ai progetti prescelti negli inviti a presentare proposte relativi al 1993 
e al 1994 (50% per il 1993 e 25% per il 1994). Alla somma di 5 milioni di ECU si 
aggiungono 3 milioni di ECU ancora disponibili, in quanto non ancora impegnati, 
come si evince dall'audit presentato da Ernst & Young. 
L'INTAS presenterà alla Commissione europea un rapporto trimestrale in cui farà il 
punto sulla situazione relativa all'esecuzione degli inviti a presentare proposte. Il 
primo rapporto è atteso per il 31/3/1995. 
Per il 1995, l'INTAS disporrebbe quindi di 8 milioni di ECU provenienti dal bilancio 
comunitario, cui si aggiungono contributi di altri membri dell'INTAS. Quanto alla 
linea di bilancio della cooperazione scientifica internazionale, 9,6 milioni di ECU 
sarebbero disponibili per i PECO. Questa suddivisione dovrebbe risolvere equamente 
la questione dell'assegnazione dei fondi. 
La Commissione presenterà al prossimo Consiglio ed al Parlamento europeo una 
Comunicazione sull'opportunità di prolungare oltre il 1995 l'attività dell'INTAS, 
nell'ambito di un'analisi globale della cooperazione scientifica e tecnica con i PECO 
ed i NSI. 
ALLEGATO I ALLA COMUNICAZIONE 
Estratto dell'audit di ERNST &YOUNG 
4 SITUAZIONE DEI PROGETTI IN CORSO AL 30 NOVEMBRE 1994 
Numero di proposte ricevale1 
Chiusura dell'invito a presentare proposte 
Numero di progetti racceiHandati 
Data di approvazione da parte del Consigliò Scientifico 
Sostegno finanziario concesso (in ECU) 
Totale dei pagamenti eflfetttiati 
Numero dei progetti che Erasmo ricevuto un contributo (anticipo) 
Numero di progetti che hanno ricevuto la totalità dei contributi 
Numero di "Contract Negotiation Forms" ricevuti 
Numero di contratti inviati ai contraenti per la firma 
Numero di contratti firmati 
Numero di progetti per i quali è stato consegnata una relazione finale d'attività 
Numero di progetti interamente completati Cali 92 Cali 93 Cali 94 
N/A 3.395 4.704 
N/A 15/04/94 5/04/94 
51 509 459 
29/06/93 14/1193 02/07/94 
4.480.103 21.034.300 20.834.200 
2.312.325 2.137.160 0 
49 273 0 
0 0 0 
tutti 4Q5 40 
tutti 51 0 
49 3 0 
2 0 0 
0 0 0 
La situazione dei progetti in corso dipende dalla durata dei progetti stessi e dallo scaglionamento dei 
pagamenti che variano per i tre bandi di gara lanciati dallTNTAS: 
a. 51 progetti raccomandati del Cali 92 hanno una durata che va da uno a tre anni. Gli 
scaglionamenti dei pagamenti variano a seconda delle necessità del progetto. In linea di massima, 
viene versato un anticipo che va dal 40 al 75% al momento della ricezione del contratto firmato. 
Il saldo viene invece versato alla conclusione del progetto. Alla fine del mese di novembre 94, 
sono pervenuti 49 contratti fìrmati.Gli ultimi due contratti sono giunti nel mese di dicembre 94. 
Per due progetti, l'INTAS ha ottenuto una relazione finale d'attività. Queste due relazioni vengono 
attualmente esaminate dagli esperti nazionali distaccati presso l'INTAS. 
b. 1 509 progetti del Cali 93 hanno una durata di un anno. Un anticipo del 20% per un massimo di 
10.000 ECU è corrisposto al momento della ricezione del "Contract Negotiation Form" (CNF) e 
della "Declaration of Advance Payment" firmata dal coordinatore del progetto e da tutti i 
contraenti russi. Un importo supplementare pari al 70% è corrisposto alla firma del contratto ed 
il rimanente 10% alla conclusione del progetto. Alla fine di novembre 94 soltanto 51 progetti sono 
stati inviati ai contraenti per la firma, di cui 3 sono ritornati firmati. I primi anticipi sono stali 
versati a partire dal mese di luglio 94, ovvero 8 mesi dopo la data d'approvazione dei progetti da 
parte del Consiglio Scientifico. 
e. I 459 progetti del Cali 94 hanno una durata di 3 anni. Alla fine di novembre 94 nessun progetto 
aveva ancora beneficiato di un anticipo; tuttavia, abbiamo avuto modo di verificare che i primi 
anticipi sono stati versati nel mese di dicembre 1994. 
L 
ALLEGATO 2 
Struttura dell'INTAS e selezione dei progetti 
L'INTAS è un'associazione internazionale senza scopo di lucro intesa a promuovere la cooperazione con 
i ricercatori dei NSI. 
Gli obiettivi dell'INTAS coprono la tutela del potenziale scientifico, la promozione della ricerca scientifica 
nei NSI come un elemento essenziale del progresso sociale ed economico e del consolidamento della 
democrazia in tali paesi nonché della cooperazione scientifica fra i ricercatori di detti paesi e la comunità 
scientifica internazionale. 
I mezzi previsti dallo statuto dell'INTAS per conseguire i succitati obiettivi sono molto vari ed includono 
progetti di ricerca, borse, seminari e reti scientifiche. 
Gli organi dell'INTAS sono l'Assemblea generale, il Segretariato ed il Consiglio Scientifico. L' 
Assemblea è composta di 2 rappresentanti per ogni membro e le sue decisioni vengono prese, in linea di 
massima, a maggioranza di due terzi. Le decisioni riguardanti le questioni di bilancio, la selezione finale 
dei progetti ed il loro finanziamento sono prese dall'Assemblea generale. I nuovi membri debbono essere 
accettati all'unanimità. Le questioni di bilancio, lo scioglimento od il sussistere dell'Associazione e gli 
emendamenti allo statuto vengono decisi a maggioranza di due terzi dei voti e all'unanimità dei membri 
fondatori. 
Dal momento della creazione dell'INTAS, alla metà del 93, l'Assemblea ha già tenuto otto riunioni, 
sebbene il minimo previsto dallo statuto sia soltanto di due riunioni all'anno. 
II Consiglio scientifico é composto di trenta membri al massimo, ricercatori nominati dall'Assemblea 
generale, provenienti da tutti i paesi degli Stati membri nonché dei NSI. Essi si sono riuniti cinque volte. 
Dopo aver selezionato 54 progetti sulla base di un bando di gara a procedura ristretta prima del lancio 
ufficiale dell'Associazione, l'INTAS ha lanciato due inviti a presentare proposte nel 1993 e 1994. 
I progetti selezionati sono ripartiti come segue. 
Settore scientifico Azioni selezionate Stanziamenti 
(Mio di ECU) 
Fisica, astronomia, astrofisica 214 8.394 
Matematica, telecomunicazioni, 78 3.740 
tecnologie dell'informazione 
Chimica 82 4.530 
Scienze della vita 181 6.772 
Scienze della terra, ambiente, energia 148 7.940 
Ingegneria, aeronautica, spazio 136 5.530 
Scienze economiche, sociali ed umane 86 4.058 
Totale 925 40.964 
SCHEDA FINANZIARIA 
1. TITOLODELL'AZIONE 
Contributo finanziario dell'Unione al bilancio dell'Associazione internazionale per la 
promozione della cooperazione con gli scienziati dei nuovi Stati indipendenti dell'ex 
URSS (INTAS). 
2. VOCE EH BILANCIO E TITOLO 
B6-7211 
Cooperazione scientifica internazionale. 
FONDAMENTO GIURIDICO 
Decisione del Consiglio del 23 novembre 1994 (94/807/CE) 
4 DESCRIZIONE DELL'AZIONE 
4.1 Obiettivo generale dell'azione 
Contribuire, grazie all'Associazione INTAS, alla promozione della cooperazione 
scientifica e tecnologica con i nuovi Stati indipendenti dell'ex Unione sovietica, in 
particolare nel quadro della stabilizzazione del potenziale di RST, attraverso un appoggio 
agli scienziati di tali paesi. 
4.2 Settori compresi nell'azione 
Azioni di ricerca scientìfica e tecnologica, in particolare in vista della stabilizzazione del 
potenziale di RST quale previsto nel programma di lavoro riguardante la cooperazione 
internazionale. I settori coperti dall'azione sono descritti nell'allegato 2 della 
comunicazione al Consiglio (allegato). 
4 3 Periodo detrazione 
1995. 
5. CLASSIFICAZIONE DELLE ENTRATE/USCITE 
Spese non obbligatorie. Stanziamenti dissociati. 
6. TIPO DELLE ENTRATE/USCITE 
Contributo finanziario al bilancio dell'associazione INTAS per progetti di cooperazione 
scientifica e tecnologica tra gli Stati membri dell'INTAS e i nuovi Stati indipendenti 
dell'ex Unione sovietica, spese di funzionamento dell'Associazione. II cofinanziamento 
avviene con gli altri membri dell'INTAS. 
7 INCIDENZA FINANZIARIA 
7.1 Metodo di calcolo del costo totale dell'azione 
1992 
1993 
1994 
1995 4 Mio di ECU 
22 Mio di ECU 
20 Mio di ECU 
5 Mio di ECU (oggetto della domanda) 
7.2 Ripartizione per elementi di costo 
L'azione riguarda le spese di funzionamento e un nuovo eventuale invito a presentare 
proposte per i settori scientifici selezionati dall'Assemblea generale dell'INTAS d'accordo 
con il comitato scientifico dell'Associazione. La tabella che segue presenta la ripartizione 
dei settori selezionati per gli ultimi 2 inviti a presentare proposte. 
Settore scientifico Azioni selezionate Stanziamenti 
(Mio di ECU) 
Fisica, astronomia, astrofisica 105 4,109 
Matematica, telecomunicazioni, 39 1,870 
tecnologie dell'informazione 
Chimica 41 2,265 
Scienze della vita 89 3,322 
Scienze della terra, ambiente, 74 3,970 
energia 
Ingegneria, aeronautica, spazio 68 2,765 
Scienze economiche, sociali ed 43 2,029 
umane 
Totale 459 20,330 
7.3. Scadenzario indicativo degli stanziamenti (in Mio di ECU) 
Stanziamenti 
d'impegno 
di pagamento 1995 
5 
0 1996 
p.m. 
5 1997 
p.m. 
p.m. 1998 
p.m. 
p.m. 
Situazione degli impegni e dei pagamenti già realizzati (Mio di ECU) al 30.11.1994 
RISORSE IMPEGNI 
Commissione 
Stati membri + EFTA 
interessi per depositi 
Totale impegni 
Impegni INTAS 
per progetti 
per spese amministrative 
Saldo netto Capacità impegni 
INTAS 1992-93 
26 
25,5 
0 1994 
20 
0,5 
20,8 
1,8 TOTALE 
46 
4,6 
51,1 
46,3 
1,8 
3,1 
RISORSE 
UTILIZZAZIONE PAGAMENTI' 
Commissione 
Stati membri + EFTA 
Interessi per depositi 
Totale pagamenti 
Pagamenti INTAS 
per progetti 
per spese amministrative 
Saldo netto tesoreria INTAS 1992/93 
0 
1,2 
2,3 
2 1994 
18.<3 
1,9 
0,5 
2,1 
1,8 TOTALE 
18.6 
3,1 
0,5 
22,2 
4,4 
1,8 
16 
Imputato sull'anno di incasso da parte dell'INTAS. 
Sostenuto direttamente dalla Commissione nel 1993. 
8. DISPOSITIVO ANTI-FRODE 
L'Assemblea generale, nella quale sono rappresentati la Commissione e gli Stati 
membri, approva il bilancio INTAS. La decisione è presa a maggioranza di 2/3. 
L'articolo 9, paragrafo 3 dell'associazione senza scopo di lucro specifica gli obblighi 
statutari per il controllo antifrode. I contratti firmati tra l'INTAS e i beneficiari devono 
prevedere disposizioni antifrode, come stabilito dalle disposizioni finanziarie per casi 
analoghi. 
9. ELEMENTI PER L'ANALISI COSTO-EFFICACIA 
9.1 Obiettivi specifici, destinatari 
La sovvenzione all'Associazione INTAS intende contribuire alla promozione della 
cooperazione con i nuovi Stati indipendenti dell'ex Unione sovietica nel campo della 
ricerca e dello sviluppo tecnologico, in particolare grazie alla stabilizzazione del 
potenziale di RST nei singoli paesi. 
9.2 Motivazione dell'azione 
La fase pilota si conclude nel 1995 e si inserisce nel quadro della cooperazione 
itnernaizonale in materia di ricerca (art. 130 I del trattato) per salvaguardare il potenziale 
di RST, così come previsto nel programma di lavoro. Gli Stati membri che fanno parte 
del comitato di programma hanno raccomandato a maggioranza di assegnare 12 Mio di 
ECU all'INTAS nel 1995. Tenuto conto della limitazione per il 1995 di 14,64 Mio di 
ECU, si propone di assegnare all'INTAS 5 Mio di ECU. L'impegno reale dell'importo 
sarà tuttavia operativo solo dopo esame della relazione sullo stato di avanzamento dei 
lavori e sulla verifica che verrà realizzata una percentuale minima di contratti firmati e 
riguardanti i progetti selezionati negli inviti a presentare proposte 1993 e 1994 (50% per 
il 1993 e 25% perii 1994). 
9.3 Controllo e valutazione dell'azione 
Le attività INTAS sono sottoposte a regolare valutazione da parte dell'Assemblea generale 
e del comitato scientifico. Coopers & Lybrant hanno già preparato una relazione di 
valutazione. La Commissione ha anche chiesto un controllo finanziario alla società Ernst 
& Young, la quale non ha ancora predisposto la relazione definitiva. La Commissione 
potrà inoltre svolgere azioni di verifica e di controllo. L'azione completa dell'INTAS sarà 
sottoposta a valutazione da parte della Commissione in una comunicazione al Consiglio 
prevista nel giugno 1995. La comunicazione terrà conto dell'esigenza di consolidare i 
primi inviti a presentare proposte. Le percentuali minime stabilite (50% di contratti 
firmati per il 1993 e 25% per il 1994) dimostrano che gli inviti a presentare proposte 
sono stati consolidati e condizionano l'erogazione del finanziamento di 5 Mio da parte 
della Commissione per il nuovo invito a presentare proposte. 
5 
BSN 0254-1505 
COM(95) 52 def. 
DOCUMENTI 
rr 01 is 
N. di catalogo : CB-CO-9S-083-IT-C 
ISBN 92-77-86309-9 
Ufficio delle pubblicazioni ufficiali delle Comunità europee 
L-2985 Lussemburgo 
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