Invito ai terzi a presentare osservazioni su alcuni progetti di comunicazione della Commissione (Testo rilevante ai fini del SEE)



Gazzetta ufficiale n. C 243 del 10/10/2003 pag. 0010 - 0079



Invito ai terzi a presentare osservazioni su alcuni progetti di comunicazione della Commissione (2003/C 243/04) (Testo rilevante ai fini del SEE) La Commissione invita le parti interessate a trasmettere le proprie osservazioni in merito ai documenti seguenti: 1) Progetto di comunicazione della Commissione sulla cooperazione nell'ambito della rete delle autorità garanti della concorrenza. 2) Progetto di comunicazione della Commissione relativa alla cooperazione tra la Commissione e le giurisdizioni degli Stati membri dell'UE ai fini dell'applicazione degli articoli 81 e 82 del trattato CE. 3) Progetto di comunicazione della Commissione sulla procedura applicabile alle denunce presentate alla Commissione ai sensi degli articoli 81 e 82 del trattato CE. 4) Comunicazione della Commissione Comunicazione sull'orientamento informale per problemi nuovi relativi agli articoli 81 e 82 del trattato CE, sollevati da casi individuali (lettere di orientamento). 5) Progetto di comunicazione della Commissione - Linee direttrici - La nozione di pregiudizio al commercio tra Stati membri di cui agli articoli 81 e 82 del trattato. 6) Progetto di comunicazione - Linee direttrici sull'applicazione dell'articolo 81, paragrafo 3 del trattato. Le osservazioni devono essere inviate alla Commissione entro un termine di otto settimane dalla data della pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea. È prassi normale della Commissione pubblicare le osservazioni pervenute in risposta ad una consultazione pubblica. È tuttavia possibile richiedere che le osservazioni trasmesse, o parte di esse, rimangano confidenziali. La richiesta di non pubblicare le osservazioni dovrà allora figurare chiaramente sulla prima pagina del vostro contributo. In questo caso dovrà essere inviata alla Commissione anche una versione non confidenziale delle osservazioni, destinata alla pubblicazione. Le osservazioni dovranno essere inviate per e-mail all'indirizzo: COMP-MODERNISATION-PACKAGE@cec.eu.int o per posta all'indirizzo: Commissione europea Direzione generale della Concorrenza Unità A 3 - Rete europea della concorrenza Modernisation package B - 1049 Bruxelles Progetto di comunicazione della Commissione sulla cooperazione nell'ambito della rete delle autorità garanti della concorrenza I. INTRODUZIONE 1. Il regolamento (CE) n. 1/2003 del Consiglio (di seguito "il regolamento del Consiglio") istituisce un sistema di competenze parallele in base al quale la Commissione e le autorità garanti della concorrenza degli Stati membri(1) possono applicare l'articolo 81 e l'articolo 82 del trattato CE. La Commissione e le autorità garanti della concorrenza degli Stati membri formano insieme una rete di pubbliche autorità: esse operano nell'interesse pubblico e cooperano strettamente per tutelare la concorrenza. La rete costituisce un ambito di discussione e di cooperazione in materia di vigilanza sul rispetto della politica comunitaria della concorrenza. Essa costituisce il quadro nel quale si realizza la cooperazione tra le autorità europee garanti della concorrenza sui casi ai quali si applicano gli articoli 81 e 82 del trattato CE e rappresenta la base per preservare una cultura comune in materia di concorrenza in Europa. La rete è denominata "European Competition Network" (ECN). 2. La struttura delle autorità garanti della concorrenza varia a seconda degli Stati membri. In alcuni Stati membri vi è un unico organismo competente per la conduzione delle indagini e per l'adozione di tutti i tipi di decisioni. In altri Stati membri, le funzioni sono attribuite a due organismi distinti, uno competente per le indagini e l'altro, spesso un organo collegiale, responsabile dell'adozione delle decisioni. Infine, in taluni Stati membri, le decisioni di divieto e/o le decisioni di infliggere una sanzione possono essere adottate solo da un organo giurisdizionale: l'autorità garante della concorrenza riveste compiti di pubblico ministero e sottopone il caso alla corte. L'articolo 35 del regolamento del Consiglio consente agli Stati membri, nel rispetto del principio generale di efficacia, di designare l'autorità o le autorità nazionali garanti della concorrenza e di ripartire tra loro i compiti. Secondo i principi generali del diritto comunitario, gli Stati membri sono tenuti ad instaurare un sistema che preveda sanzioni efficaci, proporzionate e dissuasive in caso di violazione del diritto comunitario. I sistemi di applicazione degli Stati membri sono diversi, ma essi hanno riconosciuto reciprocamente gli standard dei rispettivi sistemi quale base di cooperazione(2). 3. La rete costituita dalle autorità garanti della concorrenza deve assicurare sia l'efficiente divisione del lavoro sia l'applicazione efficace e uniforme delle regole di concorrenza comunitarie. Il regolamento del Consiglio e la dichiarazione comune del Consiglio e della Commissione sul funzionamento della rete delle autorità garanti della concorrenza enunciano i principi del funzionamento della rete. La presente comunicazione illustra i dettagli del sistema. 4. Le consultazioni e gli scambi di informazioni nell'ambito della rete riguardano solo le autorità pubbliche incaricate di far rispettare il diritto antitrust e non pregiudicano i diritti o gli obblighi che spettano alle imprese ai sensi del diritto comunitario o nazionale. Ogni autorità garante della concorrenza continua ad essere pienamente responsabile del corretto svolgimento dei procedimenti relativi ai casi da essa trattati. II. DIVISIONE DEL LAVORO A. Criteri di ripartizione 5. Il regolamento del Consiglio introduce un sistema di competenze parallele sulla base del quale tutte le autorità garanti della concorrenza hanno il potere di applicare gli articoli 81 e 82 del trattato CE e sono responsabili della divisione efficace del lavoro in merito ai casi per i quali si ritiene necessaria un'indagine. Allo stesso tempo, ogni membro della rete continua a poter decidere in piena libertà se effettuare o no indagini su un caso. Nel quadro del sistema delle competenze parallele, i casi verranno trattati: - da un'unica autorità nazionale garante della concorrenza, eventualmente con l'assistenza della autorità garanti della concorrenza di altri Stati membri; o - da diverse autorità nazionali garanti della concorrenza operanti in parallelo; o - dalla Commissione. 6. Nella maggior parte dei casi l'autorità che riceve la denuncia o che avvia d'ufficio il procedimento conserverà la competenza sul caso. La possibilità di riattribuzione del caso potrà essere presa in considerazione solo nella fase iniziale del procedimento (cfr. punto 18), qualora la predetta autorità ritenga di non essere nella posizione idonea per intervenire o qualora altre autorità ritengano di esserlo (cfr. infra, punti da 9 a 16). 7. Qualora per ragioni di tutela efficace della concorrenza e degli interessi della Comunità si ritenga necessaria la riattribuzione del caso, i membri della rete tenteranno, ogniqualvolta ciò sia possibile, di riattribuire il caso ad un'unica autorità che sia nella posizione idonea per intervenire(3). In ogni caso, la riattribuzione dovrebbe avvenire in modo rapido ed efficiente e non dovrebbe determinare ritardi nelle indagini in corso. 8. Si può ritenere che un'autorità sia nella posizione idonea per trattare il caso se sono soddisfatte le seguenti tre condizioni cumulative: 1) l'accordo o la pratica hanno sensibili conseguenze dirette, già in atto o prevedibili, sulla concorrenza nell'ambito del suo territorio; l'accordo o la pratica vengono attuate o hanno origine nel suo territorio; 2) l'autorità è in grado di far cessare efficacemente l'infrazione nel suo complesso, vale a dire può emettere un ordine di porre termine all'infrazione i cui effetti siano sufficienti a far cessare la stessa e può, se opportuno, sanzionarla adeguatamente; 3) l'autorità può raccogliere, eventualmente con l'assistenza di altre autorità, le prove necessarie per comprovare l'infrazione. 9. Appare chiaro dai predetti criteri che, affinché si possa ritenere che l'autorità garante della concorrenza di uno Stato membro sia nella posizione idonea per intervenire, deve esistere un legame sostanziale tra l'infrazione e il territorio dello Stato membro. Nella maggior parte dei casi si può ritenere che si trovino nella situazione idonea le autorità degli Stati membri nei quali la concorrenza venga pregiudicata in maniera sensibile da un'infrazione, a condizione che esse siano in grado di far effettivamente cessare l'infrazione tramite un'azione autonoma o parallela, a meno che non sia la Commissione ad essere nella posizione migliore per intervenire (cfr. infra, punti 13 e 0). 10. Si può pertanto affermare che in genere un'unica autorità nazionale garante della concorrenza è nella posizione idonea per trattare gli accordi o le pratiche che pregiudicano in maniera sensibile la concorrenza nell'ambito del proprio territorio. Esempio 1: alcune imprese aventi sede nello Stato membro A partecipano ad un cartello per la fissazione dei prezzi di prodotti venduti prevalentemente nello Stato membro A. L'autorità A è nella posizione idonea per trattare il caso. 11. Inoltre, l'azione autonoma di un'autorità nazionale garante della concorrenza può essere adeguata anche quando, pur potendosi ritenere che più di un'autorità nazionale garante della concorrenza siano nella posizione idonea, l'azione di un'unica autorità è sufficiente a far cessare l'infrazione. Esempio 2: due imprese hanno dato vita ad un'impresa comune nello Stato membro A. L'impresa comune offre servizi negli Stati membri A e B e pone problemi di concorrenza. Un ordine di porre termine all'infrazione viene considerato sufficiente per risolvere il caso efficacemente in quanto può far cessare l'infrazione nel suo complesso. Le prove vanno cercate principalmente negli uffici dell'impresa comune nello Stato membro A. Le autorità garanti della concorrenza negli Stati membri A e B sono entrambe nella posizione idonea per trattare il caso, ma l'azione autonoma dell'autorità A sarebbe sufficiente e più efficace rispetto all'azione autonoma dell'autorità B ovvero all'azione parallela di entrambe le autorità. 12. L'azione parallela di due o di tre autorità nazionali garanti della concorrenza potrebbe essere adeguata qualora un accordo o una pratica abbiano effetti sensibili sulla concorrenza principalmente nei rispettivi territori e l'azione di un'unica autorità nazionale garante della concorrenza non sarebbe sufficiente a far cessare l'infrazione nel suo complesso e/o a sanzionarla adeguatamente. Esempio 3: due imprese concludono un accordo per ripartirsi il mercato. In base a tale accordo le attività dell'impresa situata nello Stato membro A vengono limitate al territorio dello Stato membro A e le attività dell'impresa situata nello Stato membro B al territorio dello Stato membro B. Le autorità garanti della concorrenza negli Stati membri A e B sono nella posizione idonea per trattare il caso in parallelo, ognuna per il proprio territorio. 13. Sarebbe utile che le autorità che trattano il caso in parallelo designino una di loro come autorità cui faranno capo le indagini e deleghino ad essa compiti quali ad esempio il coordinamento delle misure d'indagine e l'informazione delle parti interessate. 14. La Commissione è nella posizione più idonea quando uno o più accordi o pratiche, ivi comprese le reti di accordi o di pratiche simili, incidono sulla concorrenza in più di tre Stati membri (mercati transfrontalieri che coprono più di tre Stati membri o diversi mercati nazionali). Esempio 4: due imprese decidono di ripartirsi i mercati o di fissare i prezzi per l'intero territorio della Comunità. La Commissione è nella posizione idonea per trattare il caso. Esempio 5: un'impresa, che detiene una posizione dominante in quattro diversi mercati nazionali, abusando della propria posizione, impone sconti fedeltà ai suoi distributori in tutti i predetti mercati. La Commissione è nella posizione idonea per trattare il caso. La Commissione potrebbe altresì occuparsi di un unico mercato, così da adottare una decisione "di riferimento", lasciando gli altri mercati nazionali alle rispettive autorità nazionali garanti della concorrenza, in particolare qualora ogni mercato nazionale richiedesse una valutazione separata. 15. Inoltre, deve ritenersi che la Commissione sia in una posizione particolarmente idonea per trattare i casi per i quali la tutela dell'interesse comunitario richieda l'adozione di decisioni a livello comunitario per sviluppare la politica di concorrenza o per assicurare il controllo efficace sul rispetto delle regole di concorrenza, ovvero quando un caso è in stretta relazione con altre disposizioni comunitarie che possono essere applicate meglio dalla Commissione o per la cui applicazione la Commissione ha la competenza esclusiva. B. Meccanismi di cooperazione in materia di attribuzione dei casi e di assistenza 1) Informazione trasmessa al momento dell'avvio del procedimento (articolo 11, paragrafo 3) 16. Per rilevare l'esistenza di procedimenti multipli e per assicurare che i casi siano trattati dall'autorità garante della concorrenza che sia nella posizione più idonea per farlo, i membri della rete devono essere informati sin dalle prime fasi dei casi trattati dalle varie autorità garanti della concorrenza. In effetti, è nell'interesse sia della rete che delle imprese interessate che, qualora il caso debba essere riattribuito, vi si provveda rapidamente. 17. Il regolamento del Consiglio crea un meccanismo in base al quale le autorità garanti della concorrenza sono tenute ad informarsi reciprocamente in modo che i casi possano essere riattribuiti in modo rapido ed efficiente. L'articolo 11, paragrafo 3, del regolamento del Consiglio impone l'obbligo a carico delle autorità nazionali garanti della concorrenza di informare la Commissione prima o immediatamente dopo l'avvio della prima misura formale di indagine. Esso stabilisce anche che l'informazione inviata alla Commissione può essere resa disponibile anche alle autorità garanti della concorrenza degli altri Stati membri(4). La base dell'articolo 11, paragrafo 3 è l'esigenza di permettere alla rete di rilevare i procedimenti multipli e di risolvere eventuali problemi di riattribuzione dei casi non appena un'autorità avvii le indagini. L'informazione deve pertanto essere fornita prima o immediatamente dopo l'adozione di provvedimenti analoghi alle misure di indagine che la Commissione può adottare ai sensi degli articoli da 18 a 21 del regolamento del Consiglio. L'obbligo di informare la Commissione vige nei casi in cui si applichi l'articolo 81 o l'articolo 82 del trattato CE. L'articolo 11, paragrafo 2, del regolamento del Consiglio impone un obbligo equivalente a carico della Commissione. 18. I problemi di riattribuzione, qualora dovessero sorgere, devono essere risolti tempestivamente, di norma entro due mesi a decorrere dalla data della prima informazione inviata alla rete conformemente all'articolo 11, paragrafi 2 e 3. Nel corso di detto periodo le autorità garanti della concorrenza si impegnano a raggiungere un accordo su una possibile riattribuzione del caso e, se necessario, sulle modalità dell'azione parallela. 19. In genere, l'autorità o le autorità garanti della concorrenza che alla fine del periodo previsto per la riattribuzione trattano il caso dovrebbero poter continuare ad occuparsene fino alla conclusione del procedimento. Dovrebbe procedersi alla riattribuzione del caso dopo il periodo iniziale di attribuzione di due mesi solo nel caso in cui nel corso del procedimento i fatti noti in merito al caso mutino sostanzialmente. 2) Sospensione o chiusura del procedimento (articolo 13) 20. Nel caso in cui un medesimo accordo o una medesima pratica vengano portati all'attenzione di varie autorità garanti della concorrenza, sia perché queste hanno ricevuto una denuncia o perché hanno avviato un procedimento d'ufficio, l'articolo 13 del regolamento del Consiglio offre la base giuridica per sospendere il procedimento o per respingere la denuncia nel caso in cui un'altra autorità garante della concorrenza stia esaminando, ovvero abbia esaminato, il caso. L'espressione "stia esaminando il caso", di cui all'articolo 13, va intesa non solo nel senso che un'altra autorità ha ricevuto una denuncia in relazione al caso, ma anche che l'altra autorità sta indagando o ha indagato sul caso per proprio conto. 21. L'articolo 13 si applica quando un'altra autorità ha trattato o prevede di trattare il problema di concorrenza sollevato dal denunciante, anche se l'autorità in oggetto interviene o è intervenuta sulla base di una denuncia presentata da un altro denunciante ovvero d'ufficio. Ciò implica che il ricorso all'articolo 13 è ammesso quando l'accordo o la pratica configurano le medesime infrazioni sul medesimo mercato rilevante del prodotto e geografico. 22. Un'autorità nazionale garante della concorrenza può sospendere o chiudere il procedimento avviato, non è però obbligata a farlo. L'articolo 13 lascia ampio margine di valutazione delle specificità di ogni singolo caso. Questa flessibilità è importante: qualora una denuncia venisse respinta da un'autorità a seguito di un'indagine sugli elementi sostanziali del caso, un'altra autorità potrebbe non voler riesaminare il caso. D'altra parte, se una denuncia venisse respinta per altri motivi (ad esempio perché l'autorità non è stata in grado di raccogliere prove sufficienti a comprovare l'infrazione), un'altra autorità potrebbe voler condurre le proprie indagini e trattare il caso. Tale flessibilità si riflette anche, per i casi pendenti, nella scelta lasciata ad ogni autorità nazionale garante della concorrenza di chiudere o di sospendere il procedimento da essa avviato. Un'autorità potrebbe non essere disposta a chiudere un caso se non è prima ben chiaro l'esito del procedimento svolto da un'altra autorità. Sospendendo il proprio procedimento l'autorità garante della concorrenza si riserva la facoltà di decidere in un momento successivo se chiudere o no il procedimento. Questa flessibilità facilita anche l'applicazione uniforme delle regole di concorrenza. 23. Nel caso in cui un'autorità decida di chiudere o di sospendere il procedimento perché il caso viene trattato da un'altra autorità, essa può, a norma dell'articolo 12 del regolamento del Consiglio, trasmettere le informazioni fornite dal denunciante all'autorità che dovrà occuparsi del caso. 24. Il ricorso all'articolo 13 è altresì ammesso per una parte della denuncia o per una parte del procedimento. Può accadere che solo una parte di una denuncia o di un procedimento d'ufficio presenti elementi in comune con un caso già trattato o che viene trattato da un'altra autorità garante della concorrenza. In tal caso, l'autorità competente alla quale la denuncia è stata presentata può respingere parte della denuncia ai sensi dell'articolo 13 e trattare il resto in maniera adeguata. Lo stesso criterio si applica per la chiusura del procedimento. 25. L'articolo 13 non è l'unica base giuridica che disciplina la sospensione o la chiusura d'ufficio del procedimento o il rigetto della domanda. Le autorità nazionali garanti della concorrenza potrebbero anche invocare le rispettive norme di procedura nazionali. La Commissione può altresì respingere una denuncia in caso di assenza di interesse comunitario o per altre motivi relativi alla natura della denuncia(5). 3) Scambio e utilizzazione di informazioni riservate (articolo 12) 26. Un elemento fondamentale per il funzionamento della rete è la facoltà di tutte le autorità garanti della concorrenza di scambiare e utilizzare informazioni (ivi compresi documenti, dichiarazioni e informazioni in formato elettronico) da esse raccolte ai fini dell'applicazione dell'articolo 81 e dell'articolo 82 del trattato CE. Tale facoltà rappresenta una condizione indispensabile affinché l'attribuzione e il trattamento dei casi avvenga in maniera efficiente ed efficace. 27. L'articolo 12 del regolamento del Consiglio stabilisce che, ai fini dell'applicazione degli articoli 81 e 82 del trattato CE, la Commissione e le autorità garanti della concorrenza degli Stati membri hanno la facoltà di scambiare e utilizzare come mezzo di prova qualsiasi elemento di fatto o di diritto, comprese informazioni riservate. Ciò significa che lo scambio di informazioni può aver luogo non solo tra un'autorità nazionale garante della concorrenza e la Commissione, ma anche tra una o più autorità nazionali garanti della concorrenza. Le disposizioni dell'articolo 12 prevalgono su qualsiasi legge contraria degli Stati membri. 28. Tuttavia, per lo scambio di informazioni sono previste una serie di tutele per le imprese e per le persone fisiche: a) innanzitutto, l'articolo 28 del regolamento del Consiglio stabilisce che "la Commissione e le autorità degli Stati membri garanti della concorrenza nonché i loro funzionari, agenti (...) sono tenuti a non divulgare le informazioni acquisite o scambiate in applicazione" del regolamento del Consiglio "che, per la loro natura, sono protette dal segreto d'ufficio". L'interesse legittimo delle imprese alla tutela dei loro segreti aziendali non può tuttavia impedire la divulgazione delle informazioni necessarie a comprovare la violazione degli articoli 81 e 82 del trattato CE (cfr. l'articolo 27, paragrafo 2, del regolamento del Consiglio). Il "segreto d'ufficio", di cui all'articolo 28 del regolamento del Consiglio, è una nozione comunitaria che si applica in particolare ai segreti aziendali e altre informazioni riservate. Ciò consentirà di pervenire ad un livello minimo comune di tutela nell'intera Comunità; b) la seconda tutela garantita alle imprese si riferisce all'utilizzazione delle informazione scambiate nell'ambito della rete. Conformemente all'articolo 12, paragrafo 2, le informazioni scambiate possono essere utilizzate come mezzo di provasoltanto ai fini dell'applicazione degli articoli 81 e 82 del trattato CE e riguardo all'oggetto dell'indagine per il quale sono state raccolte(6). Ai sensi dell'articolo 12, paragrafo 2, le informazioni scambiate possono essere utilizzate anche per l'applicazione del diritto nazionale in materia di concorrenza, qualora questo si applichi al medesimo caso in parallelo al diritto comunitario in materia di concorrenza. Tuttavia, ciò è possibile solo quando l'applicazione del diritto nazionale non porti ad un esito del procedimento di accertamento dell'infrazione diverso rispetto all'esito determinato dall'applicazione dell'articolo 81 e dell'articolo 82 del trattato CE; c) la terza tutela prevista dal regolamento del Consiglio si riferisce alle sanzioni inflitte a carico delle persone fisiche sulla base delle informazioni scambiate ai sensi dell'articolo 12, paragrafo 1. Il regolamento del Consiglio prevede solo sanzioni a carico delle imprese che violano gli articoli 81 e 82 del trattato CE. Alcune legislazioni nazionali prevedono per la stessa fattispecie anche sanzioni a carico delle persone fisiche. Le persone fisiche godono in genere di diritti di difesa più ampi [ad esempio, possono invocare il diritto di non parlare, diversamente dalle imprese che possono solo rifiutarsi di rispondere alle domande che le porterebbero ad ammettere di aver commesso l'infrazione(7)]. L'articolo 12, paragrafo 3, assicura che le informazioni fornite da un'impresa non vengano utilizzate per aggirare il maggior grado di tutela di cui godono le persone fisiche. Tale disposizione vieta l'imposizione di sanzioni sulla base di informazioni scambiate conformemente al regolamento del Consiglio qualora l'autorità che trasmette e l'autorità che riceve le informazioni non prevedano sanzioni di tipo analogo a carico delle persone fisiche, salvo il caso in cui l'autorità che trasmette le informazioni abbia rispettato i diritti dei soggetti interessati in misura pari alla tutela accordata in materia di raccolta delle prove dall'autorità che riceve le informazioni. Ai fini dell'applicazione dell'articolo 12, paragrafo 3 non ha alcuna rilevanza la qualificazione delle sanzioni ai sensi del diritto nazionale ("amministrative" ovvero "penali"). Il regolamento mira a creare una distinzione tra sanzioni che comportano una pena detentiva e altri tipi di sanzioni, quali le ammende inflitte alle persone fisiche e altre sanzioni a carico della persona. Se gli ordinamenti di entrambe le autorità trasmittente e ricevente prevedono sanzioni di tipo analogo (ad esempio in entrambi gli Stati membri possono essere inflitte ammende a carico di un dipendente dell'impresa il quale abbia partecipato alla violazione dell'articolo 81 o 82), le informazioni scambiate ai sensi dell'articolo 12 possono essere utilizzate dall'autorità ricevente. In tal caso, le tutele procedurali previste dai due sistemi si considerano equivalenti. Se, al contrario, gli ordinamenti non prevedono entrambi sanzioni di tipo analogo, le informazioni possono essere utilizzate solo se nel caso in questione sia stato rispettato lo stesso livello di tutela dei diritti della persona (cfr. l'articolo 12, paragrafo 3, del regolamento del Consiglio). In quest'ultimo caso, tuttavia, le sanzioni detentive possono essere imposte solo quando sia l'autorità trasmittente sia l'autorità ricevente abbiano il potere di imporre tali sanzioni. 4) Indagini (articolo 22) 29. Ai sensi del regolamento del Consiglio, un'autorità nazionale garante della concorrenza può chiedere ad un'altra autorità nazionale garante della concorrenza di raccogliere le informazioni per suo conto, nonché di applicare per suo conto misure volte all'accertamento dei fatti. L'articolo 12 del regolamento del Consiglio autorizza l'autorità nazionale garante della concorrenza che presta l'assistenza a trasmettere le informazioni raccolte all'autorità nazionale garante della concorrenza che ha richiesto l'assistenza. Lo scambio tra due o più autorità nazionali garanti della concorrenza o l'utilizzo da parte dell'autorità nazionale garante della concorrenza che ha richiesto l'assistenza delle informazioni raccolte come mezzo di prova viene effettuato conformemente all'articolo 12 del regolamento del Consiglio. Quando un'autorità nazionale garante della concorrenza agisce per conto di un'altra autorità nazionale, essa si attiene alle proprie norme procedurali e fa uso dei poteri di indagine che le sono conferiti dal diritto nazionale. 30. A norma dell'articolo 22, paragrafo 2, del regolamento del Consiglio, la Commissione può chiedere ad un'autorità nazionale garante della concorrenza di effettuare accertamenti per suo conto. La Commissione può adottare una decisione ai sensi dell'articolo 20, paragrafo 4 o presentare all'autorità nazionale garante della concorrenza una semplice richiesta. Gli agenti della Commissione possono assistere l'autorità nazionale garante della concorrenza nell'effettuazione degli accertamenti. C. La posizione delle imprese 1) Considerazioni generali 31. Tutti i membri della rete si impegnano a far sì che l'attribuzione dei casi si svolga in modo rapido ed efficiente. Dato che il regolamento del Consiglio ha creato un sistema di competenze parallele, l'attribuzione dei casi tra membri della rete costituisce una semplice divisione del lavoro sulla base della quale alcune autorità si astengono dall'agire. Pertanto, l'attribuzione non implica che le imprese partecipanti ad un'infrazione o da essa interessate acquisiscano il diritto a che il loro caso venga trattato da una particolare autorità. 32. Un caso viene riattribuito ad una determinata autorità garante della concorrenza se l'applicazione dei criteri di attribuzione enunciati in precedenza porta a concludere che tale autorità si trova nella posizione idonea per trattare il caso nel quadro di un'azione autonoma o parallela. L'autorità garante della concorrenza alla quale il caso viene riattribuito avrebbe potuto in ogni caso avviare d'ufficio un procedimento in merito all'infrazione. 33. Inoltre, tutte le autorità garanti della concorrenza applicano il diritto comunitario della concorrenza e il regolamento del Consiglio stabilisce meccanismi per assicurare che tale diritto venga applicato in maniera uniforme. 34. Qualora un caso venga riattribuito nell'ambito della rete, le imprese interessate e i denuncianti ne vengono informati il più rapidamente possibile ad opera delle autorità garanti della concorrenza interessate. 2) La posizione dei denuncianti 35. Qualora conformemente all'articolo 7 del regolamento del Consiglio venga presentata una denuncia alla Commissione e qualora la Commissione non avvii le indagini a seguito della denuncia o non vieti l'accordo o la pratica oggetto della denuncia, il denunciante ha il diritto di ottenere che venga adottata una decisione di rigetto della denuncia, fatto salvo l'articolo 7, paragrafo 3 del regolamento di esecuzione della Commissione(8). I diritti dei soggetti che presentano una denuncia ad un'autorità nazionale garante della concorrenza sono disciplinati dal diritto nazionale vigente. 36. Inoltre, ai sensi dell'articolo 13 del regolamento del Consiglio tutte le autorità nazionali garanti della concorrenza possono sospendere il procedimento o respingere la denuncia a motivo del fatto che il caso viene trattato, ovvero è stato trattato, da un'altra autorità garante della concorrenza. Questa disposizione permette anche alla Commissione di respingere una denuncia perché l'autorità garante della concorrenza di uno Stato membro sta trattando o ha trattato il caso. L'articolo 12 consente il trasferimento di informazioni tra autorità garanti della concorrenza nell'ambito della rete a condizione che vengano garantite le tutele previste dallo stesso articolo (cfr. paragrafo 27). 3) La posizione dei soggetti che presentano una richiesta di trattamento favorevole 37. La Commissione ritiene(9) che sia nell'interesse della Comunità accordare un trattamento favorevole alle imprese che collaborano con essa alle indagini sui cartelli. Alcuni Stati membri hanno anch'essi adottato disposizioni relative al trattamento favorevole in materia di indagini sui cartelli(10). L'obiettivo di tali disposizioni è quello di facilitare l'individuazione dei cartelli da parte delle autorità garanti della concorrenza e di servire in tal modo da deterrente alla partecipazione ai cartelli. 38. Una domanda di trattamento favorevole presentata ad una data autorità non viene considerata presentata anche ad altre autorità. Il richiedente ha pertanto interesse a presentare una domanda di trattamento favorevole a tutte le autorità garanti della concorrenza competenti per l'applicazione dell'articolo 81 e 82 del trattato CE nel territorio interessato dall'infrazione e che possano essere considerate trovarsi nella posizione idonea per intervenire contro l'infrazione in oggetto(11). Data l'importanza che i tempi assumono nell'applicazione della maggior parte delle attuali disposizioni in materia di trattamento favorevole, i richiedenti dovranno anche valutare se sia opportuno presentare la domanda contestualmente alle varie autorità potenzialmente competenti. Spetterà al richiedente compiere i passi che riterrà opportuni per tutelare la propria posizione relativamente ad un eventuale procedimento che possa essere avviato da dette autorità. 39. Come avviene per tutti i casi in cui vengono applicati gli articoli 81 e 82, quando un'autorità garante della concorrenza tratta un caso avviato a seguito di una richiesta di beneficiare del trattamento favorevole, deve informarne la Commissione e può rendere l'informazione disponibile anche ad altri membri della rete, conformemente all'articolo 11, paragrafo 3. La Commissione ha un obbligo equivalente in virtù dell'articolo 11, paragrafo 2 del regolamento. In tali casi, tuttavia, le informazioni trasmesse alla rete ai sensi dell'articolo 11 non potranno essere utilizzate dagli altri membri della rete per avviare un'indagine per loro conto ai sensi delle regole di concorrenza comunitarie o, nel caso delle autorità nazionali garanti della concorrenza, ai sensi del diritto nazionale in materia di concorrenza e di altre disposizioni nazionali. Ciò non pregiudica tuttavia il potere dell'autorità di avviare un'indagine sulla base delle informazioni ricevute da altre fonti(12). 40. Fatto salvo quanto disposto di seguito(13), le informazioni fornite volontariamente dal soggetto che ha richiesto di beneficiare del trattamento favorevole possono essere trasmesse ad un altro membro della rete conformemente all'articolo 12 solo con il consenso del soggetto che ha richiesto il trattamento favorevole. Parimenti, le altre informazioni raccolte grazie ad accertamenti o ad altre misure di acquisizione dei fatti eseguite a seguito della richiesta di beneficiare del trattamento favorevole non verranno trasmesse ad un'altra autorità conformemente all'articolo 12, fatto salvo il caso in cui il soggetto che ha richiesto il trattamento favorevole abbia dato il consenso alla trasmissione all'autorità delle informazioni che ha presentato volontariamente nella sua domanda di trattamento favorevole. I membri della rete inviteranno i soggetti che hanno richiesto il trattamento favorevole a dare il loro consenso, in particolare per quanto riguarda la comunicazione delle informazioni alle autorità presso le quali sia consentita al richiedente la possibilità di ottenere il trattamento favorevole. Una volta dato, il consenso alla trasmissione delle informazioni ad un'altra autorità non può essere ritirato. Tuttavia, il presente paragrafo non pregiudica la responsabilità del richiedente di presentare domanda di trattamento favorevole alle autorità che ritiene indicate. 41. Contrariamente a quanto previsto nel caso precedente, il consenso del richiedente alla trasmissione delle informazioni ad un'altra autorità, ai sensi dell'articolo 12, non è richiesto in ciascuno dei casi seguenti: 1) il consenso non è richiesto, qualora anche l'autorità ricevente abbia ricevuto domanda di trattamento favorevole in merito alla medesima infrazione da parte del medesimo richiedente che ha presentato domanda all'autorità trasmittente, a condizione che al momento in cui le informazioni vengono trasmesse il richiedente non abbia la possibilità di ritirare le informazioni fornite alla predetta autorità ricevente. 2) il consenso non è richiesto, qualora l'autorità ricevente si sia impegnata per iscritto a non utilizzare le informazioni trasmessele o qualsiasi altra informazione di cui possa entrare in possesso dopo la data e l'ora di trasmissione indicata dall'autorità trasmittente per imporre sanzioni: a) a carico del soggetto che ha richiesto il trattamento favorevole; b) a carico di ogni altra persona fisica o giuridica coperta dal trattamento favorevole offerto dall'autorità trasmittente, in base alle proprie disposizioni in materia, a seguito della domanda presentata dal soggetto richiedente valendosi delle disposizioni sul trattamento favorevole dell'autorità; c) a carico dei dipendenti o degli ex dipendenti dei soggetti di cui alle lettere a) e b). Al richiedente verrà fornita copia dell'impegno scritto dell'autorità ricevente; 3) nel caso di informazioni raccolte da un membro della rete ai sensi dell'articolo 22, paragrafo 1, in nome e per conto del membro della rete al quale è stata presentata la domanda di trattamento favorevole, non è richiesto alcun consenso per la trasmissione e per l'utilizzo delle informazioni da parte del membro della rete al quale la domanda di beneficiare del trattamento favorevole è stata presentata. 42. Saranno tenuti al rispetto dei principi enunciati di seguito la Commissione e i membri della rete che si saranno impegnati in tal senso. III. APPLICAZIONE UNIFORME DELLE REGOLE DI CONCORRENZA COMUNITARIE(14) A. Meccanismo di cooperazione (articolo 11, paragrafi 4 e 5) 43. Nell'ambito della rete delle autorità garanti della concorrenza la Commissione ha la responsabilità ultima, sebbene non unica, di assicurare l'applicazione uniforme delle regole di concorrenza comunitarie. 44. Ai sensi dell'articolo 11, paragrafo 4, le autorità nazionali garanti della concorrenza informano la Commissione al più tardi 30 giorni prima dell'adozione di una decisione in applicazione degli articoli 81 e 82 volta a ordinare la cessazione di un'infrazione, ad accettare impegni o a revocare l'applicazione di un regolamento di esenzione per categoria. A tal fine esse forniscono alla Commissione, al più tardi 30 giorni prima dell'adozione della decisione, una presentazione del caso in questione, la decisione prevista o, in mancanza, qualsiasi altro documento che esponga la linea d'azione proposta. 45. Analogamente a quanto previsto dall'articolo 11, paragrafo 3, l'obbligo è di informare la Commissione, tuttavia le informazioni possono essere comunicate dall'autorità nazionale garante della concorrenza che informa la Commissione agli altri membri della rete. 46. Nel caso abbia informato la Commissione e il termine di 30 giorni sia scaduto, l'autorità nazionale garante della concorrenza può adottare la sua decisione se nel frattempo la Commissione non ha avviato il procedimento. La Commissione può presentare osservazioni scritte sul caso prima dell'adozione della decisione da parte dell'autorità nazionale garante della concorrenza. 47. Qualora, a causa di circostanze specifiche, si renda necessario adottare una decisione nazionale prima della scadenza del termine di 30 giorni dalla trasmissione delle informazioni di cui all'articolo 11, paragrafo 4, l'autorità nazionale garante della concorrenza può chiedere alla Commissione di reagire in tempi più rapidi. La Commissione cercherà di esprimersi sul caso nel più breve tempo possibile. 48. Anche altri tipi di decisioni, ossia decisioni con le quali vengono respinte le denunce, vengono chiusi i procedimenti d'ufficio, vengono adottati provvedimenti provvisori, possono assumere rilevanza sotto il profilo della politica di concorrenza e la rete può avere interesse a discuterne. Pertanto, le autorità nazionali garanti della concorrenza possono, ai sensi dell'articolo 11, paragrafo 5, informare la Commissione e quindi la rete di qualsiasi altro caso al quale vengano applicate le regole di concorrenza comunitaria. 49. Tutti i membri della rete dovrebbero informarsi reciprocamente della chiusura del procedimento da esse avviato e notificato alla rete ai sensi dell'articolo 11, paragrafo 3(15). B. Avvio di un procedimento da parte della Commissione conformemente all'articolo 11, paragrafo 6 50. Secondo una giurisprudenza consolidata della Corte di giustizia, la Commissione, cui l'articolo 85, paragrafo 1, del trattato CE conferisce il compito di vigilare sull'applicazione dei principi fissati dagli articoli 81 e 82 del trattato CE, è responsabile dell'attuazione e dell'orientamento della politica comunitaria della concorrenza(16). In qualsiasi momento essa può adottare decisioni individuali ai sensi degli articoli 81 e 82 del trattato CE. 51. L'articolo 11, paragrafo 6, del regolamento del Consiglio prevede che l'avvio di un procedimento da parte della Commissione per l'adozione di una decisione ai sensi del regolamento del Consiglio privi tutte le autorità nazionali garanti della concorrenza della competenza ad applicare gli articoli 81 e 82 del trattato CE. Ciò significa che una volta che la Commissione abbia avviato il procedimento, le autorità nazionali garanti della concorrenza non possono intervenire in forza della medesima base giuridica contro i medesimi accordi o pratiche ad opera delle medesime imprese sul medesimo mercato rilevante del prodotto e geografico. 52. L'avvio del procedimento da parte della Commissione è un atto formale(17) mediante il quale la Commissione manifesta la propria intenzione di adottare una decisione ai sensi del capitolo III del regolamento del Consiglio. La Commissione può avviare il procedimento in una fase qualsiasi delle indagini sul caso. Il semplice fatto che la Commissione abbia ricevuto una denuncia non è di per sé sufficiente a privare le autorità nazionali garanti della concorrenza della competenza sul caso. 53. Possono presentarsi due situazioni. Innanzitutto, qualora la Commissione sia la prima autorità garante della concorrenza ad avviare un procedimento mirante all'adozione di una decisione su un caso, ai sensi del regolamento del Consiglio, le autorità nazionali garanti della concorrenza non possono più trattare il caso. L'articolo 11, paragrafo 6, del regolamento del Consiglio prevede che, una volta che la Commissione abbia avviato un procedimento, le autorità nazionali garanti della concorrenza non possano più avviare un loro procedimento ai fini dell'applicazione degli articoli 81 e 82 del trattato CE contro i medesimi accordi o pratiche ad opera delle medesime imprese sul medesimo mercato rilevante del prodotto e geografico. 54. La seconda situazione si ha quando una o più autorità nazionali garanti della concorrenza informano la rete ai sensi dell'articolo 11, paragrafo 3 di avere all'esame un determinato caso. Nel corso del periodo iniziale di attribuzione (periodo indicativo di due mesi, cfr. supra, punto 18), la Commissione può avviare il procedimento ai sensi dell'articolo 11, paragrafo 6, dopo essersi consultata con le autorità interessate. Dopo la fase dell'attribuzione, la Commissione può in linea di principio applicare l'articolo 11, paragrafo 6 solo in una delle seguenti situazioni: a) i membri della rete prevedono di adottare decisioni contrastanti sullo stesso caso; b) i membri della rete prevedono di adottare una decisione palesemente in conflitto con la giurisprudenza consolidata. I principi enunciati dalla giurisprudenza degli organi giurisdizionali comunitari e nelle decisioni e nei regolamenti precedenti della Commissione dovrebbero servire da parametro di valutazione. In merito alla valutazione dei fatti (ad esempio, la definizione del mercato), la Commissione interverrà solo in caso di divergenze significative; c) i membri della rete prolungano indebitamente il procedimento; d) l'adozione di una decisione della Commissione è necessaria per sviluppare la politica comunitaria della concorrenza - in particolare quando il medesimo problema di concorrenza si presenti in vari Stati membri - ovvero per assicurare l'effettiva applicazione della politica comunitaria della concorrenza; e) le autorità nazionali garanti della concorrenza non si oppongono. 55. Se un'autorità nazionale garante della concorrenza ha già all'esame il caso, la Commissione dovrà fornire per iscritto all'autorità nazionale garante della concorrenza interessata e agli altri membri della rete(18) le motivazioni dell'applicazione dell'articolo 11, paragrafo 6, del regolamento del Consiglio. 56. La Commissione renderà noto in tempo debito alla rete la sua intenzione di ricorrere all'articolo 11, paragrafo 6, in modo da dare ai membri della rete la possibilità di chiedere la convocazione di una riunione del comitato consultivo prima dell'avvio del procedimento. 57. Di norma - e nella misura in cui non sia in gioco l'interesse comunitario - la Commissione non adotterà una decisione in conflitto con una decisione di un'autorità nazionale garante della concorrenza nel caso in cui si sia provveduto nei modi dovuti alle comunicazioni di cui all'articolo 11, paragrafi 3 e 4 e la Commissione non abbia fatto ricorso all'articolo 11, paragrafo 6. IV. IL RUOLO E IL FUNZIONAMENTO DEL COMITATO CONSULTIVO NEL NUOVO SISTEMA 58. Il comitato consultivo è la sede in cui gli esperti delle varie autorità garanti della concorrenza discutono i singoli casi e le questioni generali di diritto comunitario della concorrenza(19). A. Campo di applicazione della consultazione 1) Le decisioni della Commissione 59. Il comitato consultivo viene consultato prima dell'adozione da parte della Commissione di qualsiasi decisione ai sensi degli articoli 7, 8, 9, 10, 23, dell'articolo 24, paragrafo 2, o dell'articolo 29, paragrafo 1. La Commissione deve dare al parere del comitato la massima considerazione e deve informare il comitato del modo in cui ha tenuto conto del suo parere. 60. Per le decisioni di adozione dei provvedimenti provvisori, il comitato viene consultato nell'ambito di una procedura accelerata e semplificata, sulla base di una breve nota esplicativa e del dispositivo della decisione. 2) Le decisioni delle autorità nazionali garanti della concorrenza 61. È nell'interesse della rete che i casi importanti trattati dalle autorità nazionali garanti della concorrenza sulla base degli articoli 81 e 82 del trattato CE possano essere discussi dal comitato consultivo. Il regolamento del Consiglio autorizza la Commissione a inserire all'ordine del giorno del comitato consultivo un caso trattato da un'autorità nazionale garante della concorrenza. Sia la Commissione sia gli Stati membri possono richiedere che un caso venga discusso dal comitato. In entrambi i casi, la Commissione provvede ad inserire il caso all'ordine del giorno dopo averne informato le autorità nazionali interessate. La discussione di tali casi nell'ambito del comitato consultivo non porta all'adozione di un parere formale. 62. Per i casi importanti, il comitato consultivo può anche costituire la sede in cui discutere dell'attribuzione dei casi. In particolare, quando la Commissione intende applicare l'articolo 11, paragrafo 6 trascorso il periodo iniziale di attribuzione, il caso può essere discusso dal comitato consultivo prima dell'avvio del procedimento da parte della Commissione. Il comitato consultivo può rilasciare una dichiarazione informale sul caso. 3) Misure di esecuzione, regolamento di esenzione per categoria, linee direttrici, orientamenti e altre comunicazioni (articolo 33 del regolamento del Consiglio) 63. Il comitato consultivo viene consultato in merito ai progetti di regolamento della Commissione, così come disposto dai regolamenti del Consiglio in materia. 64. Oltre ai regolamenti, la Commissione può altresì adottare comunicazioni, linee direttrici e orientamenti. Questi strumenti più flessibili sono particolarmente utili per definire la politica di concorrenza e spiegare in che modo le regole di concorrenza debbano essere applicate ai singoli casi. Il comitato consultivo viene consultato anche in merito alle comunicazioni, alle linee direttrici e agli orientamenti. B. Procedura 1) Procedura ordinaria 65. Per la consultazione in merito ai progetti di decisione della Commissione, la riunione del comitato consultivo si tiene non prima del quattordicesimo giorno successivo alla data d'invio da parte della Commissione della convocazione alla riunione. In allegato alla convocazione, la Commissione invia un'esposizione del caso, un elenco dei documenti più importanti, ossia dei documenti necessari ai fini della valutazione del caso, e il progetto di decisione. Il comitato consultivo emette un parere sul progetto preliminare di decisione della Commissione. Su richiesta di uno o più membri, il parere viene motivato. 66. Il regolamento del Consiglio prevede che, nel caso in cui il periodo intercorrente tra l'invio della convocazione e la data della riunione sia più breve, la riunione possa svolgersi se vi è il consenso degli Stati membri. 2) Procedura scritta 67. Il regolamento del Consiglio ha introdotto la procedura di consultazione scritta. Se nessuno Stato membro si oppone, la Commissione può consultare gli Stati membri inviando loro i documenti e fissando un termine entro il quale possono trasmettere le loro osservazioni sul progetto di decisione. Il termine non può essere inferiore a quattordici giorni, fatta eccezione per le decisioni relative ai provvedimenti provvisori, adottate ai sensi dell'articolo 8 del regolamento del Consiglio. Nel caso uno Stato membro richieda la convocazione di una riunione, la Commissione è tenuta ad organizzarla. C. Pubblicazione del parere del comitato consultivo 68. Il comitato consultivo può raccomandare la pubblicazione del suo parere. In tal caso, la Commissione pubblicherà il parere contestualmente alla decisione, tenendo conto del legittimo interesse delle imprese alla tutela dei propri segreti aziendali. V. OSSERVAZIONI CONCLUSIVE 69. La presente comunicazione non pregiudica l'interpretazione delle norme del trattato e delle disposizioni regolamentari applicabili fornita dal Tribunale di primo grado e dalla Corte di giustizia. 70. La comunicazione sarà oggetto di riesame periodico condotto congiuntamente dalle autorità nazionali garanti della concorrenza e dalla Commissione. Sulla base dell'esperienza acquisita, la presente comunicazione verrà riesaminata al più tardi entro la fine del terzo anno successivo alla sua adozione. 71. La presente comunicazione sostituisce la comunicazione della Commissione concernente la cooperazione tra la Commissione e le autorità garanti della concorrenza degli Stati membri per l'esame dei casi disciplinati dagli articoli 81 e 82 del trattato CE, pubblicata nel 1997(20). (1) Nella presente comunicazione, la Commissione europea e le autorità garanti della concorrenza degli Stati membri sono indicate collettivamente con l'espressione "le autorità garanti della concorrenza". (2) Si veda il punto 8 della dichiarazione comune del Consiglio e della Commissione sul funzionamento della rete, disponibile nel. registro degli atti del Consiglio all'indirizzo Internet http://register.consilium.eu.int (documento n. 15435/02 ADD 1). (3) Cfr. il diciottesimo considerando del regolamento (CE) n. 1/2003 del Consiglio, del 16 dicembre 2002, concernente l'applicazione delle regole di concorrenza di cui agli articoli 81 e 82 del trattato (GU L 1 del 4.1.2003, pag. 1). (4) L'intento di rendere disponibili e facilmente accessibili a tutti i membri della rete le informazioni scambiate ai sensi dell'articolo 11 del regolamento è comunque espresso nella dichiarazione comune sul funzionamento della rete di cui alla nota 2. (5) Cfr. la comunicazione della Commissione sulle denunce. (6) Cfr. causa 85/87, Dow Benelux/Commissione, Racc. 1989, pag. 3137, punti 17-20. (7) Cfr. causa 374/87, Orkem SA/Commissione, Racc. 1989, pag. 3283 e causa T-112/98, Mannesmannröhren-Werke AG/Commissione, Racc. 2000, pag. II-729. (8) Regolamento (CE) n. .../2004 della Commissione, del ... (GU L ... del ...2004, pag. ...). (9) Cfr. GU C 45 del 19.2.2002 pag. 3, punto 3. (10) Nella presente comunicazione con l'espressione "disposizioni relative al trattamento favorevole" si intendono tutte le disposizioni (incluse quelle adottate dalla Commissione) che offrono o l'immunità totale o una riduzione sostanziale delle ammende che sarebbero state altrimenti inflitte a carico di un partecipante ad un cartello, in cambio della divulgazione volontaria, prima o nel corso delle indagini, di informazioni sul cartello che soddisfino specifici criteri. Con l'espressione non si intendono riduzioni delle ammende concesse per altri motivi. (11) Cfr. supra, i punti da 8 a 15. (12) Analogamente, le informazioni trasmesse al fine di ottenere assistenza dall'autorità ricevente, ai sensi degli articoli 20 o 21 del regolamento del Consiglio, o al fine di effettuare accertamenti o di dare esecuzione ad altre misure di acquisizione dei fatti, ai sensi dell'articolo 22 del regolamento, possono essere utilizzate solo ai fini dell'applicazione dei predetti articoli. (13) Cfr. punto 41. (14) L'articolo 15 del regolamento del Consiglio dà facoltà alle autorità garanti della concorrenza degli Stati membri e alla Commissione di presentare osservazioni scritte, e previa autorizzazione della giurisdizione competente, osservazioni orali alle giurisdizioni nazionali in merito a questioni relative all'applicazione degli articoli 81 e 82. Si tratta di un importante strumento per assicurare l'applicazione uniforme delle regole comunitarie. Le autorità garanti della concorrenza degli Stati membri e la Commissione cooperano strettamente nell'esercizio di tale facoltà. (15) Cfr. il punto 24 della dichiarazione comune sul funzionamento della rete di cui alla nota 2. (16) Cfr. causa C-344/98, Masterfoods Ltd/HB Ice Cream Ltd, Racc. 2000, pag. I-11369. (17) La Corte di giustizia ha definito tale concetto nella causa 48/72, SA Brasserie de Haecht/Wilkin-Janssen, Racc. 1973, pag. 77: "l'inizio di un procedimento ai sensi dell'art. 9 del regolamento n. 17 consiste in un atto d'imperio della Commissione, col quale questa manifesta la volontà di adottare una decisione". (18) Cfr. punto 22 della dichiarazione comune menzionata in precedenza. (19) Ai sensi dell'articolo 14, paragrafo 2, nei casi in cui vengano discusse questioni quali i regolamenti di esenzione per categoria e le linee direttrici, gli Stati membri possono designare un ulteriore rappresentante competente in materia di concorrenza, il quale può anche non essere un funzionario dell'autorità garante della concorrenza. (20) GU C 313 del 15.10.1997, pag. 3. Progetto di comunicazione della Commissione relativa alla cooperazione tra la Commissione e le giurisdizioni degli Stati membri dell'UE ai fini dell'applicazione degli articoli 81 e 82 del trattato CE I. OGGETTO DELLA COMUNICAZIONE 1. La presente comunicazione tratta della cooperazione tra la Commissione e le giurisdizioni degli Stati membri dell'UE quando queste applicano gli articoli 81 e 82 del trattato CE. Ai fini della presente comunicazione per "giurisdizioni degli Stati membri dell'UE" (in appresso "giurisdizioni nazionali") si intendono i giudici di uno Stato membro dell'UE che sono competenti per applicare gli articoli 81 e 82 del trattato CE e che sono legittimati a chiedere alla Corte di giustizia delle Comunità europee di pronunciarsi in via pregiudiziale ai sensi dell'articolo 234 del trattato(1). 2. Le giurisdizioni nazionali possono essere chiamate ad applicare gli articoli 81 o 82 in controversie tra privati, quali azioni relative a contratti o azioni per danni. Esse possono anche intervenire in veste di autorità pubblica di esecuzione o di organo di appello. Una giurisdizione nazionale può eventualmente essere designata come autorità garante della concorrenza di uno Stato membro (in appresso "autorità nazionale garante della concorrenza") ai sensi dell'articolo 35, paragrafo 1 del regolamento (CE) n. 1/2003 (in appresso "regolamento")(2). In tal caso la cooperazione tra le giurisdizioni nazionali e la Commissione è disciplinata non solo dalla presente comunicazione, ma anche dalla comunicazione sulla cooperazione nell'ambito della rete delle autorità garanti della concorrenza(3). II. L'APPLICAZIONE DELLE REGOLE DI CONCORRENZA COMUNITARIE DA PARTE DELLE GIURISDIZIONI NAZIONALI A. La competenza delle giurisdizioni nazionali ad applicare le regole di concorrenza comunitarie 3. Se le giurisdizioni nazionali sono competenti a trattare un caso(4), esse sono anche competenti per l'applicazione degli articoli 81 e 82 del trattato CE(5). Inoltre, poiché gli articoli 81 e 82 disciplinano questioni di ordine pubblico e sono essenziali per l'assolvimento dei compiti assegnati alla Comunità e, in particolare, per il funzionamento del mercato interno(6), le giurisdizioni nazionali che, a norma del loro diritto interno, sono tenute ad applicare d'ufficio disposizioni nazionali di ordine pubblico sono tenute ad applicare d'ufficio anche gli articoli 81 e 82(7). Nei casi in cui le giurisdizioni nazionali non sono tenute a, ma hanno facoltà di applicare d'ufficio disposizioni vincolanti di diritto interno alle condizioni stabilite dal diritto nazionale, quando esercitano tale facoltà esse sono parimenti tenute ad applicare norme comunitarie vincolanti, quali sono gli articoli 81 e 82 del trattato CE, alle stesse condizioni stabilite dal diritto nazionale(8). 4. A seconda delle funzioni ad esse attribuite dal diritto nazionale, le giurisdizioni nazionali possono essere chiamate ad applicare gli articoli 81 e 82 in procedimenti amministrativi, civili o penali(9). In particolare, quando un soggetto chiede al giudice nazionale di tutelare i suoi diritti soggettivi, le giurisdizioni nazionali svolgono nell'applicazione degli articoli 81 e 82 una funzione specifica, che è diversa dall'applicazione nell'interesse pubblico fattane dalla Commissione o dalle autorità nazionali garanti della concorrenza(10). Infatti, le giurisdizioni nazionali possono trarre le conseguenze risultanti da un'infrazione agli articoli 81 o 82 per l'esecuzione di un contratto o per un'azione per danni. 5. Le giurisdizioni nazionali possono applicare gli articoli 81 e 82 senza necessariamente applicare in parallelo il diritto nazionale in materia di concorrenza. Tuttavia, se una giurisdizione nazionale applica il diritto nazionale della concorrenza ad accordi, decisioni di associazioni di imprese o pratiche concordate che possano pregiudicare il commercio tra Stati membri ai sensi dell'articolo 81, paragrafo 1, del trattato CE(11) o ad abusi vietati dall'articolo 82, essa è tenuta ad applicare anche le regole di concorrenza comunitarie a siffatti accordi, decisioni o pratiche concordate(12). 6. Il regolamento non si limita a conferire alle giurisdizioni nazionali il compito di applicare il diritto comunitario della concorrenza. L'applicazione parallela del diritto della concorrenza nazionale a accordi, decisioni di associazioni di imprese o pratiche concordate che possano pregiudicare il commercio tra Stati membri non deve portare ad un risultato diverso da quello che si avrebbe applicando il diritto comunitario. L'articolo 3, paragrafo 2 del regolamento dispone che accordi, decisioni di associazioni di imprese o pratiche concordate che possano pregiudicare il commercio tra Stati membri ma che non costituiscono un'infrazione all'articolo 81, paragrafo 1, del trattato o soddisfano le condizioni dell'articolo 81, paragrafo 3, non possono essere vietati neppure dal diritto nazionale della concorrenza(13). Inversamente, la Corte di giustizia ha stabilito che accordi, decisioni di associazioni di imprese o pratiche concordate che violano l'articolo 81, paragrafo 1, del trattato e non soddisfano le condizioni dell'articolo 81, paragrafo 3, del trattato non possono essere ammessi dal diritto nazionale della concorrenza(14). Per quanto concerne l'applicazione parallela del diritto nazionale della concorrenza e dell'articolo 82 del trattato in caso di condotta unilaterale, l'articolo 3 del regolamento non prevede un analogo obbligo di convergenza. Tuttavia, in caso di conflitto di decisioni, il principio generale della supremazia del diritto comunitario esige che i giudici nazionali disapplichino qualsiasi disposizione di diritto nazionale che sia in contrasto con una norma comunitaria, a prescindere dal fatto che la disposizione nazionale in questione sia stata adottata prima o dopo la norma comunitaria(15). 7. A prescindere dall'applicazione degli articoli 81 e 82 del trattato, le giurisdizioni nazionali sono anche competenti per l'applicazione degli atti adottati in virtù del trattato CE o in virtù delle misure adottate per dare esecuzione al trattato, se tali atti hanno effetto diretto. Le giurisdizioni nazionali possono quindi dover dare esecuzione a decisioni della Commissione(16) o a regolamenti della Commissione che applicano l'articolo 81, paragrafo 3 a determinate categorie di accordi, decisioni di associazioni di imprese e pratiche concordate. Nell'applicare queste disposizioni del diritto della concorrenza comunitario le giurisdizioni nazionali agiscono nell'ambito del diritto comunitario e sono di conseguenza tenute ad osservare i principi generali del diritto comunitario(17). 8. Nell'applicare gli articoli 81 e 82 le giurisdizioni nazionali devono spesso valutare questioni economiche e giuridiche complesse(18). Nella loro applicazione del diritto comunitario della concorrenza le giurisdizioni nazionali sono vincolate dalla giurisprudenza della Corte di giustizia e del Tribunale di primo grado come pure dai regolamenti della Commissione che applicano l'articolo 81, paragrafo 3 del trattato CE a determinate categorie di accordi, decisioni di associazioni di imprese e pratiche concordate(19). Inoltre l'applicazione che è stata data dalla Commissione agli articoli 81 e 82 in un caso specifico è vincolante per le giurisdizioni nazionali quando applicano il diritto comunitario della concorrenza nello stesso caso parallelamente o successivamente alla Commissione(20). Infine, e fatta salva l'interpretazione definitiva del trattato CE da parte della Corte di giustizia, le giurisdizioni nazionali possono fare riferimento a regolamenti e decisioni della Commissione che presentano elementi di analogia con la causa di cui trattasi, come pure alle comunicazioni e agli orientamenti della Commissione relativi all'applicazione degli articoli 81 e 82(21) e alla relazione annuale sulla politica di concorrenza(22). B. Aspetti procedurali dell'applicazione del diritto comunitario della concorrenza da parte delle giurisdizioni nazionali 9. Le procedure per l'applicazione del diritto comunitario della concorrenza da parte delle giurisdizioni nazionali e le sanzioni che esse possono comminare in caso di infrazione alle norme di tale diritto sono disciplinate in gran parte dal diritto nazionale. Tuttavia, in una certa misura, le condizioni di applicazione del diritto comunitario della concorrenza sono determinate anche dal diritto comunitario. Le disposizioni di diritto comunitario in questione possono offrire un ausilio alle giurisdizioni nazionali, per esempio la possibilità di chiedere il parere della Commissione sull'applicazione del diritto comunitario della concorrenza(23), o possono imporre loro degli obblighi, per esempio quello di permettere alla Commissione e alle autorità nazionali garanti della concorrenza di presentare osservazioni scritte nei procedimenti in corso(24). Queste disposizioni del diritto comunitario prevalgono sulle disposizioni di diritto nazionale. Di conseguenza, le giurisdizioni nazionali devono prescindere dalle disposizioni nazionali che impediscono loro di rispettare gli obblighi imposti dal diritto comunitario o di ricorrere agli ausili offerti dal diritto comunitario. 10. In mancanza di disposizioni di diritto comunitario sulle procedure e le sanzioni relative all'applicazione del diritto comunitario della concorrenza da parte delle giurisdizioni nazionali, queste applicano il diritto procedurale nazionale e - nella misura in cui sono competenti a farlo - comminano le sanzioni previste dal diritto nazionale. Tuttavia l'applicazione delle disposizioni nazionali deve essere compatibile con i principi generali del diritto comunitario. Al riguardo è utile ricordare la giurisprudenza della Corte di giustizia, secondo la quale: a) in caso di violazione del diritto comunitario, il diritto nazionale deve prevedere sanzioni efficaci, proporzionate e dissuasive(25); b) quando la violazione del diritto comunitario arreca un pregiudizio ad un privato, questi dovrebbe poter chiedere alla giurisdizione nazionale il risarcimento dei danni(26); c) le norme procedurali e le sanzioni che le giurisdizioni nazionali applicano per attuare il diritto comunitario - non devono rendere tale attuazione eccessivamente difficile o praticamente impossibile (principio di efficacia)(27) e - non devono essere meno favorevoli delle disposizioni applicabili in sede di applicazione di disposizioni equivalenti di diritto nazionale (principio di equivalenza)(28). In virtù della prevalenza del diritto comunitario le giurisdizioni nazionali non possono applicare disposizioni nazionali che siano in contrasto con questi principi. C. Applicazione parallela o consecutiva del diritto comunitario della concorrenza da parte della Commissione e delle giurisdizioni nazionali 11. Una giurisdizione nazionale può trovarsi ad applicare il diritto comunitario della concorrenza ad un accordo, una decisione, una pratica concordata o ad un comportamento unilaterale che pregiudica il commercio tra Stati membri contemporaneamente alla Commissione o successivamente alla Commissione(29). Nei punti che seguono si illustrano alcuni degli obblighi ai quali le giurisdizioni nazionali devono attenersi in simili circostanze. 12. Quando una giurisdizione nazionale si pronuncia prima che lo abbia fatto la Commissione, deve evitare di adottare una decisione in contrasto con una decisione contemplata dalla Commissione(30). A tal fine la giurisdizione nazionale può chiedere alla Commissione se abbia avviato un procedimento riguardante i medesimi accordi, decisioni o pratiche(31) e, in caso affermativo, di informarla sull'andamento del procedimento e sulla probabilità che venga adottata una decisione in merito al caso in questione(32). La giurisdizione nazionale può anche, nell'interesse della certezza del diritto, prendere in considerazione la possibilità di sospendere il proprio procedimento finché la Commissione non abbia adottato una decisione(33). Da parte sua la Commissione farà il possibile per dare la precedenza ai casi per i quali ha deciso di avviare un procedimento ai sensi dell'articolo 2, paragrafo 1 del regolamento (CE) n. .../04 della Commissione e che sono oggetto di procedimenti nazionali rimasti di conseguenza sospesi, soprattutto quando ne dipenda l'esito di una controversia civile. Tuttavia, quando la giurisdizione nazionale non abbia motivi ragionevoli per dubitare del tenore della decisione contemplata dalla Commissione o quando la Commissione ha già adottato una decisione su un caso analogo, la giurisdizione nazionale ha facoltà di pronunciarsi sulla causa pendente conformemente alla decisione contemplata o anteriore senza essere tenuta a chiedere alla Commissione le informazioni di cui sopra o ad attendere la decisione della Commissione. 13. Quando la Commissione si pronuncia prima della giurisdizione nazionale, questa non può prendere una decisione in contrasto con quella della Commissione. L'effetto vincolante della decisione della Commissione non ipoteca ovviamente l'interpretazione del diritto comunitario da parte della Corte di giustizia. Di conseguenza, se una giurisdizione nazionale dubita della legittimità di una decisione della Commissione, non può sottrarsi all'effetto vincolante di tale decisione senza che la Corte di giustizia si pronunci in senso contrario(34). Perciò, se una giurisdizione nazionale vuole pronunciarsi in modo contrastante con la decisione della Commissione, deve sottoporre alla Corte di giustizia una domanda di pronuncia pregiudiziale (articolo 234 del trattato CE). La Corte si pronuncerà allora sulla conformità della decisione della Commissione con il diritto comunitario. Tuttavia, se la decisione della Commissione è oggetto di un ricorso ad un organo giurisdizionale comunitario ai sensi dell'articolo 230 del trattato CE e l'esito della controversia dinanzi alla giurisdizione nazionale dipende dalla validità della decisione della Commissione, la giurisdizione nazionale dovrebbe, per evitare di concludere in modo contrastante con la decisione della Commissione, sospendere il procedimento finché la giurisdizione comunitaria non si sia pronunciata in via definitiva sul ricorso di annullamento della decisione della Commissione(35). 14. Quando una giurisdizione nazionale sospende un procedimento, per esempio per attendere una decisione della Commissione (situazione descritta al punto 12 della presente comunicazione) o una pronuncia definitiva della giurisdizione comunitaria su un ricorso di annullamento o su una questione pregiudiziale (situazione descritta al punto 13), essa è tenuta a valutare se sia necessario disporre misure provvisorie, per la salvaguardia degli interessi delle parti(36). III. LA COOPERAZIONE TRA LA COMMISSIONE E LE GIURISDIZIONI NAZIONALI 15. Il trattato CE, che pure instaura un meccanismo di cooperazione tra le giurisdizioni nazionali e la Corte di giustizia all'articolo 234, non prevede invece esplicitamente una cooperazione tra le giurisdizioni nazionali e la Commissione. Tuttavia, nell'interpretare l'articolo 10 del trattato CE, che prescrive agli Stati membri di facilitare l'adempimento dei compiti della Comunità, la Corte ha dichiarato che questa disposizione del trattato impone alle istituzioni europee e agli Stati membri un dovere reciproco di leale collaborazione allo scopo di conseguire gli obiettivi del trattato stesso. L'articolo 10 del trattato implica quindi che la Commissione è tenuta ad assistere le giurisdizioni nazionali nell'applicazione del diritto comunitario(37). Analogamente le giurisdizioni nazionali sono tenute ad assistere la Commissione nell'adempimento dei suoi compiti. 16. È opportuno accennare anche alla cooperazione tra giurisdizioni nazionali e autorità nazionali, in particolare autorità nazionali garanti della concorrenza, per l'applicazione degli articoli 81 e 82. Se la cooperazione tra queste due categorie di autorità nazionali è disciplinata fondamentalmente dal diritto nazionale, l'articolo 15, paragrafo 3 del regolamento dispone che le autorità nazionali garanti della concorrenza devono avere la possibilità di presentare osservazioni alle giurisdizioni nazionali del proprio paese. I punti 31 e da 33 a 35 della presente comunicazione si applicano mutatis mutandis anche a tali osservazioni. A. La Commissione come amicus curiae 17. Per aiutare le giurisdizioni nazionali nell'applicazione del diritto comunitario della concorrenza, la Commissione è tenuta a fornire assistenza alle giurisdizioni nazionali quando queste ritengono che tale assistenza sia necessaria perché esse possano pronunciarsi in una causa. L'articolo 15 del regolamento cita i tipi più frequenti di assistenza: la trasmissione di informazioni (punti da 21 a 26) e l'espressione di pareri della Commissione (punti da 27 a 30), in entrambi i casi su richiesta di una giurisdizione nazionale, e la possibilità per la Commissione di presentare osservazioni (punti da 31 a 35). Poiché questi tipi di assistenza sono previsti dal regolamento, essi non possono essere limitati da norme nazionali degli Stati membri. Tuttavia, in assenza di norme procedurali comunitarie al riguardo e nella misura in cui sono necessarie per agevolare queste forme di assistenza, gli Stati membri sono tenuti ad adottare le opportune disposizioni procedurali per consentire sia alle giurisdizioni nazionali che alla Commissione di esaurire le possibilità offerte dal regolamento(38). 18. Le giurisdizioni nazionali possono inviare le loro richieste di assistenza per lettera all'indirizzo Commissione europea Direzione generale Concorrenza B - 1049 Bruxelles/Brussel o trasmetterla per via elettronica a comp-amicus@cec.eu.int 19. Va ribadito che, quale che sia la forma assunta dalla cooperazione con le giurisdizioni nazionali, la Commissione rispetterà l'indipendenza delle giurisdizioni nazionali. Di conseguenza l'assistenza offerta dalla Commissione non vincola la giurisdizione nazionale. La Commissione deve anche badare a rispettare l'obbligo del segreto d'ufficio e a salvaguardare il proprio funzionamento e la propria indipendenza(39). Nell'assistere le giurisdizioni nazionali nell'applicazione del diritto comunitario della concorrenza (secondo il principio di leale collaborazione insito nell'articolo 10 del trattato), la Commissione è tenuta a mantenersi neutrale ed obiettiva. In effetti l'assistenza fornita dalla Commissione alle giurisdizioni nazionali si iscrive nel suo dovere di tutela dell'interesse pubblico. Essa non ha quindi titolo a servire l'interesse delle parti della causa pendente dinanzi al giudice nazionale. Di conseguenza la Commissione non intende sentire alcuna delle parti in merito all'assistenza data alla giurisdizione nazionale. Qualora sia stata consultata da qualsiasi delle parti della causa pendente dinanzi alla giurisdizione nazionale in merito a questioni sollevate dinanzi a questa, la Commissione ne informerà il giudice nazionale, a prescindere dal fatto che i contatti con le parti abbiano avuto luogo prima o dopo la richiesta di assistenza della giurisdizione nazionale. 20. La Commissione riferirà sinteticamente in merito alla sua cooperazione con le giurisdizioni nazionali nell'ambito della sua relazione annuale sulla politica di concorrenza. 1. L'obbligo della Commissione di trasmettere informazioni alle giurisdizioni nazionali 21. Il dovere della Commissione di prestare assistenza alle giurisdizioni nazionali nell'applicazione del diritto comunitario della concorrenza si traduce principalmente nell'obbligo della Commissione di trasmettere alle giurisdizioni nazionali le informazioni che detiene. Una giurisdizione nazionale può per esempio chiedere alla Commissione di trasmetterle documenti in suo possesso o di comunicarle informazioni di natura procedurale per poter accertare se un determinato caso sia all'esame della Commissione, se la Commissione ha avviato un procedimento o se abbia già preso posizione. Una giurisdizione nazionale può anche chiedere alla Commissione quando sarà presumibilmente presa una decisione, al fine di determinare le condizioni di un'eventuale decisione di sospensione del procedimento o se sia necessario adottare provvedimenti provvisori(40). 22. Per assicurare una cooperazione efficiente con le giurisdizioni nazionali, la Commissione si adopererà per comunicare al giudice nazionale le informazioni richieste entro un mese dalla data di ricevimento della richiesta. Qualora la Commissione debba chiedere alla giurisdizione nazionale di precisare la sua richiesta o debba consultare le parti direttamente interessate dalla trasmissione dell'informazione, il termine inizierà a decorrere dal momento del ricevimento della risposta. 23. Nel trasmettere informazioni alle giurisdizioni nazionali la Commissione deve garantire alle persone fisiche e giuridiche la tutela offerta dall'articolo 287 del trattato CE(41). L'articolo 287 del trattato CE vieta ai membri, funzionari e altri agenti della Commissione di divulgare informazioni protette dal segreto d'ufficio. Le informazioni protette dal segreto d'ufficio possono essere sia informazioni riservate che segreti aziendali. I segreti aziendali (commerciali) sono informazioni di cui non soltanto la divulgazione al pubblico, ma anche semplicemente la trasmissione ad un soggetto di diritto diverso da quello che ha fornito l'informazione può ledere gravemente gli interessi di quest'ultimo(42). 24. Il combinato disposto degli articoli 10 e 287 del trattato CE non comporta un divieto assoluto per la Commissione di trasmettere alle giurisdizioni nazionali informazioni che siano protette dal segreto d'ufficio. La giurisprudenza degli organi giurisdizionali comunitari conferma che il dovere di leale collaborazione impone alla Commissione di comunicare alle giurisdizioni nazionali qualsiasi informazione da queste richiesta, anche se si tratta di informazioni protette dal segreto d'ufficio. Tuttavia nel prestare assistenza alle giurisdizioni nazionali la Commissione non può in alcun caso pregiudicare la tutela del segreto garantita dall'articolo 287. 25. Di conseguenza, prima di trasmettere informazioni protette dal segreto d'ufficio a una giurisdizione nazionale, la Commissione ricorderà che anche questa è tenuta, a norma del diritto comunitario, a tutelare i diritti conferiti dall'articolo 287 del trattato CE alle persone fisiche e giuridiche e le chiederà se sia in grado di e se voglia impegnarsi a garantire la tutela delle informazioni riservate e di quelle che costituiscono segreti aziendali. Se la giurisdizione nazionale non è in grado di assumere tale impegno, la Commissione non le trasmetterà informazioni protette dal segreto d'ufficio(43). Solo se la giurisdizione nazionale si sarà impegnata a non divulgare le informazioni riservate e quelle che costituiscono segreti aziendali la Commissione trasmetterà le informazioni richieste, specificando quali parti sono protette dal segreto d'ufficio e quali non lo sono e possono perciò essere divulgate. 26. Vi sono altre eccezioni alla trasmissione di informazioni da parte della Commissione alle giurisdizioni nazionali. In particolare la Commissione può rifiutare di trasmettere informazioni alle giurisdizioni nazionali per motivi attinenti alla necessità di salvaguardare i suoi interessi o di evitare che vengano compromessi il funzionamento e l'indipendenza della Comunità, in particolare pregiudicando l'assolvimento dei compiti affidatile(44). 2. Richiesta di un parere su questioni attinenti all'applicazione del diritto comunitario della concorrenza 27. Quando è chiamata ad applicare il diritto comunitario della concorrenza in una causa pendente dinanzi ad essa, una giurisdizione nazionale può in un primo momento cercare lumi nella giurisprudenza delle giurisdizioni comunitarie o negli orientamenti, nelle linee direttrici, nelle comunicazioni e nei regolamenti della Commissione che applicano gli articoli 81 e 82(45). Se questi testi non danno indicazioni sufficienti, la giurisdizione nazionale può chiedere alla Commissione il suo parere su questioni attinenti all'applicazione del diritto comunitario della concorrenza. Per assicurare una cooperazione efficiente con le giurisdizioni nazionali, la Commissione si adopererà per comunicare al giudice nazionale il parere richiesto entro quattro mesi dalla data di ricevimento della richiesta. Qualora la Commissione debba chiedere alla giurisdizione nazionale informazioni complementari per essere in grado di formulare il suo parere, il termine inizierà a decorrere dal momento del ricevimento delle informazioni complementari. 28. La giurisdizione nazionale può chiedere alla Commissione il suo parere su questioni economiche, di fatto e di diritto(46). Ciò non pregiudica la possibilità o l'obbligo per la giurisdizione nazionale di chiedere alla Corte di giustizia di pronunciarsi in via pregiudiziale sull'interpretazione o sulla validità del diritto comunitario conformemente all'articolo 234 del trattato CE. 29. Nell'esprimere il suo parere la Commissione si limiterà a fornire alla giurisdizione nazionale gli elementi di fatto o i chiarimenti economici o giuridici richiesti, senza entrare nel merito della controversia sottoposta alla giurisdizione nazionale. Inoltre, diversamente dall'interpretazione formale del diritto comunitario da parte delle giurisdizioni comunitarie, il parere della Commissione non vincola giuridicamente la giurisdizione nazionale. 30. In linea con quanto spiegato al punto 19 della presente comunicazione, la Commissione non sente le parti prima di formulare il suo parere per il giudice nazionale. La giurisdizione nazionale terrà conto del parere della Commissione secondo le norme procedurali nazionali pertinenti, che devono essere conformi ai principi generali del diritto comunitario. 3. La presentazione alle giurisdizioni nazionali di osservazioni della Commissione 31. Ai sensi dell'articolo 15, paragrafo 3 del regolamento, le autorità nazionali garanti della concorrenza e la Commissione possono presentare osservazioni in merito a questioni relative all'applicazione dell'articolo 81 o dell'articolo 82 del trattato alle giurisdizioni nazionali chiamate ad applicare tali disposizioni. Il regolamento distingue tra osservazioni scritte, che le autorità nazionali garanti della concorrenza e la Commissione possono presentare di propria iniziativa, e osservazioni orali, che possono essere presentate solo previa autorizzazione della giurisdizione competente(47). 32. Il regolamento precisa che la Commissione presenta osservazioni solo qualora ciò sia necessario ai fini dell'applicazione uniforme dell'articolo 81 o dell'articolo 82 del trattato. Dato l'obiettivo delle osservazioni, la Commissione si limiterà ad una analisi economica e giuridica dei fatti su cui verte la causa pendente dinanzi alla giurisdizione nazionale. 33. Per consentire alla Commissione di presentare osservazioni utili, le giurisdizioni nazionali possono essere invitate a trasmettere o a far sì che vengano trasmessi alla medesima copia di qualsiasi documento necessario per la valutazione del caso(48). Conformemente all'articolo 15, paragrafo 3, secondo comma, del regolamento, la Commissione utilizzerà tali documenti esclusivamente per la preparazione delle sue osservazioni(49). 34. Poiché il regolamento non contiene disposizioni procedurali per la presentazione delle osservazioni, la procedura applicabile è determinata dalle norme e dalle prassi degli Stati membri in materia. Se uno Stato membro non ha ancora previsto una procedura applicabile al riguardo, spetta alla giurisdizione nazionale interessata determinare quali siano le regole procedurali da seguire per la presentazione di osservazioni nella causa pendente dinanzi ad essa. 35. La procedura deve essere in linea con i principi esposti al punto 10 della presente comunicazione. Ciò implica tra l'altro che la procedura per la presentazione di osservazioni in merito a questioni relative all'applicazione dell'articolo 81 o dell'articolo 82 del trattato: a) deve essere compatibile con i principi generali del diritto comunitario, ed in particolare con i diritti fondamentali delle parti in causa; b) non deve rendere la presentazione di osservazioni eccessivamente difficile o praticamente impossibile (principio di efficacia)(50) e c) non può rendere la presentazione di osservazioni da parte della Commissione più difficile che la presentazione di osservazioni in procedimenti giudiziari nei quali si applicano norme di diritto nazionale equivalenti (principio di equivalenza). B. Assistenza prestata dalle giurisdizioni nazionali alla Commissione per agevolarla nel suo compito di applicazione del diritto comunitario della concorrenza 36. Poiché il dovere di leale collaborazione implica anche che le autorità degli Stati membri sono tenute ad assistere le istituzioni europee in vista del conseguimento degli obiettivi del trattato CE(51), il regolamento prevede che questa assistenza possa esplicarsi in tre modi: 1) la trasmissione dei documenti necessari per la valutazione di un caso in cui la Commissione intende presentare osservazioni (cfr. punto 33), 2) la trasmissione delle sentenze che applicano gli articoli 81 o 82 e 3) l'intervento delle giurisdizioni nazionali nel quadro di accertamenti compiuti dalla Commissione. 1. La trasmissione di sentenze delle giurisdizioni nazionali che applicano gli articoli 81 o 82 37. Ai sensi dell'articolo 15, paragrafo 2 del regolamento, gli Stati membri trasmettono alla Commissione senza indugio, dopo che il testo integrale della sentenza scritta è stato notificato alle parti, copia delle sentenze scritte delle giurisdizioni nazionali nelle quali trovano applicazione l'articolo 81 o l'articolo 82 del trattato. La trasmissione delle sentenze nazionali attinenti all'applicazione degli articoli 81 o 82, che consente alla Commissione di essere informata dei procedimenti dinanzi alle giurisdizioni nazionali permette soprattutto alla Commissione di essere tempestivamente informata in merito a casi sui quali sarebbe opportuno che essa presentasse delle osservazioni qualora una delle parti ricorresse contro la sentenza. 2. Eventuale intervento delle giurisdizioni nazionali nel quadro di accertamenti compiuti dalla Commissione 38. Infine, le giurisdizioni nazionali possono essere chiamate ad intervenire in caso di accertamenti compiuti dalla Commissione presso le imprese e associazioni di imprese. Il ruolo delle giurisdizioni nazionali dipende dal fatto che gli accertamenti vengano compiuti nei locali dell'impresa o in altri locali. 39. Per gli accertamenti compiuti nei locali delle imprese, la legislazione nazionale può richiedere l'autorizzazione di una giurisdizione nazionale perché la forza pubblica possa intervenire per aiutare la Commissione a sormontare l'eventuale opposizione dell'impresa interessata. Tale autorizzazione può anche essere richiesta in via preventiva. Ai fini della concessione dell'autorizzazione, l'autorità giudiziaria nazionale controlla l'autenticità della decisione della Commissione e verifica che le misure coercitive previste non siano né arbitrarie né sproporzionate rispetto all'oggetto degli accertamenti. Nel verificare la proporzionalità delle misure coercitive, la giurisdizione nazionale può chiedere alla Commissione, direttamente o tramite l'autorità nazionale garante della concorrenza, una spiegazione dettagliata, in particolare, dei motivi per i quali la Commissione sospetta un'infrazione agli articoli 81 e 82 del trattato nonché della gravità della presunta infrazione e della natura del coinvolgimento dell'impresa interessata(52). 40. Per gli accertamenti in locali diversi da quelli delle imprese, il regolamento prescrive che la decisione della Commissione che ordina tali accertamenti non può essere eseguita senza l'autorizzazione preliminare dell'autorità giudiziaria nazionale. Quest'ultima può controllare l'autenticità della decisione della Commissione e verificare che le misure coercitive previste non siano né arbitrarie né sproporzionate in considerazione, in particolare, della gravità della presunta infrazione, dell'importanza della prova richiesta, del coinvolgimento dell'impresa interessata e della ragionevole probabilità che i registri e i documenti aziendali relativi all'oggetto degli accertamenti siano detenuti nei locali per i quali è chiesta l'autorizzazione. La giurisdizione nazionale può chiedere alla Commissione, direttamente o tramite l'autorità nazionale garante della concorrenza, una spiegazione dettagliata degli elementi che sono necessari per permetterle di verificare la proporzionalità delle misure coercitive previste(53). 41. In entrambi i casi di cui ai punti 39 e 40, la giurisdizione nazionale non può mettere in discussione la legittimità della decisione della Commissione o la necessità degli accertamenti né chiedere che siano fornite informazioni contenute nel fascicolo della Commissione(54). Infine, il dovere di leale collaborazione impone alla giurisdizioni nazionali di prendere una decisione entro tempi opportuni, che consentano alla Commissione di compiere efficacemente gli accertamenti di cui trattasi(55). IV. DISPOSIZIONI FINALI 42. La presente comunicazione è pubblicata per assistere le giurisdizioni nazionali chiamate ad applicare gli articoli 81 ed 82 del trattato CE. Essa non vincola le giurisdizioni nazionali né pregiudica i diritti e gli obblighi degli Stati membri dell'UE e delle persone fisiche e giuridiche in virtù del diritto comunitario. 43. La presente comunicazione sostituisce la comunicazione del 1993 relativa alla cooperazione tra i giudici nazionali e la Commissione nell'applicazione degli articoli 85 e 86 del trattato CEE(56). (1) Per i criteri per determinare quali organi possano essere considerati giurisdizioni ai sensi dell'articolo 234 del trattato CE, cfr. per esempio causa C-516/99, Schmid, Racc. [2002] 4573, punto 34: "la Corte tiene conto di un insieme di elementi quale l'origine legale dell'organo, il suo carattere permanente, l'obbligatorietà della sua giurisdizione, la natura contraddittoria del procedimento, il fatto che l'organo applichi norme giuridiche e che sia indipendente". (2) Regolamento (CE) n. 1/2003 del Consiglio del 16 dicembre 2002 concernente l'applicazione delle regole di concorrenza di cui agli articoli 81 e 82 del trattato (GU L 2003 del 4.1.2003, pag. 1). (3) Comunicazione sulla cooperazione nell'ambito della rete delle autorità garanti della concorrenza, (GU C ...). Ai fini di detta comunicazione, per "autorità nazionale garante della concorrenza" si intende l'autorità designata da uno Stato membro conformemente all'articolo 35, paragrafo 1 del regolamento. (4) La competenza di una giurisdizione nazionale dipende dalle regole nazionali, europee e internazionali in materia di competenza giurisdizionale. In questo contesto, può essere utile ricordare che il regolamento (CE) n. 44/2001 del Consiglio, del 22 dicembre 2000, concernente la competenza giurisdizionale, il riconoscimento e l'esecuzione delle decisioni in materia civile e commerciale (GU L 12 del 16.1.2001, pag. 1) si applica a tutte le cause in materia di concorrenza di natura civile o commerciale. (5) Cfr. articolo 6 del regolamento. (6) Cfr. articoli 2 e 3 del trattato CE. (7) Cfr. causa C-126/97, Eco Swiss, Racc. [1999] I-3055, punti da 35 a 40. (8) Cfr. cause riunite C-430/93 e C-431/93, van Schijndel, Racc. [1995] I-4705, punti da 13 a 22. (9) L'ultima frase del considerando 8 del regolamento (CE) n. 1/2003 precisa che il regolamento stesso non si applica a leggi nazionali che impongono sanzioni penali a persone fisiche, salvo qualora tali sanzioni costituiscano gli strumenti tramite i quali sono attuate le regole di concorrenza applicabili alle imprese. (10) Causa T-24/90, Automec, Racc. [1992] II-2223, punto 85. (11) Per ulteriori chiarimenti sul concetto di incidenza sul commercio, cfr. la comunicazione sull'argomento (GU C ... ). (12) Articolo 3, paragrafo 1 del regolamento. (13) Cfr. anche la comunicazione sull'applicazione dell'articolo 81, paragrafo 3 del trattato (GU C ...). (14) Causa 14/68, Walt Wilhelm, Racc. [1969] punto 1 e cause riunite 253/78 e 1-3/79, Giry e Guerlain, Racc. [1980] 2327, punti da 15 a 17. (15) Causa 106/77 Simmenthal, Racc. [1978] pag. 629, punto 21 e causa C-198/01 Consorzio Industrie Fiammiferi (CIF), Racc. [2003], punto 49. (16) Per es. una giurisdizione nazionale può essere chiamata ad far eseguire una decisione della Commissione adottata a norma degli articoli da 7 a 10, 23 e 24 del regolamento. (17) Cfr. per es. causa 5/88, Wachauf, Racc. [1989] 2609, punto 19. (18) Cause riunite C-215/96 e C-216/96, Bagnasco, Racc. [1999] I-135, punto 50. (19) Causa 63/75, Fonderies Roubaix, Racc. [1976] 111, punti da 9 a 11 e Delimitis, causa C-234/89, Racc. [1991] I-935, punto 46. (20) Sull'applicazione parallela o successiva del diritto comunitario della concorrenza da parte delle giurisdizioni nazionali e della Commissione cfr. anche i punti da 11 a 14. (21) Causa 66/86, Ahmed Saeed Flugreisen, Racc. [1989] 803, punto 27 e causa C-234/89, Delimitis, Racc. [1991] I-935, punto 50. Un elenco degli orientamenti, delle linee direttrici, delle comunicazioni e dei regolamenti della Commissione nel settore della politica di concorrenza, in particolare i regolamenti che applicano l'articolo 81, paragrafo 3 a determinate categorie di accordi, decisioni di associazioni di imprese e pratiche concordate, è allegato alla presente comunicazione. Le decisioni della Commissione che applicano gli articoli 81 e 82 del trattato CE (dal 1964) sono reperibili all'indirizzo http://www.europa.eu.int/comm/ competition/antitrust/cases/ (22) Cause riunite C-319/93, C-40/94 e C-224/94, Dijkstra, Racc. [1995] I-4471, punto 32. (23) Sulla possibilità per le giurisdizioni nazionali di chiedere un parere alla Commissione cfr. più sotto, punti da 27 a 29. (24) Sulla presentazione di osservazioni cfr. più sotto, punti da 31 a 35. (25) Cfr. causa 68/88, Commissione/Grecia, Racc. [1989] 2965, punti da 23 a 25. (26) Sui danni in caso di infrazione commessa da un'impresa, cfr. causa C-453/99, Courage e Crehan, Racc. [2001] 6297, punti 26 e 27. Sui danni in caso di infrazione commessa da uno Stato membro o da un'autorità che è un'emanazione dello Stato e sulle condizioni di questa responsabilità dello Stato cfr. per esempio: cause riunite C-6/90 e C-9/90, Francovich, Racc. [1991] I-5357, punti da 33 a 36; causa C-271/91, Marshall/Southampton and South West Hampshire Area Health Authority, Racc. [1993] I-4367, punti 30 e da 34 a 35; cause riunite C-46/93 e C-48/93, Brasserie du Pêcheur e Factortame, Racc. [1996] I-1029; causa C-392/93, British Telecommunications, Racc. [1996] I-1631, punti da 39 a 46 e cause riunite C-178/94, C-179/94 e da C-188/94 a 190/94, Dillenkofer, Racc. [1996] I-4845, punti da 22 a 26 e 72. (27) Cfr. per esempio: causa 33/76, Rewe, Racc. [1976] 1989, punto 5; causa 45/76, Comet, Racc. [1976] 2043, punto 12 e causa 79/83, Harz, Racc. [1984] 1921, punti 18 e 23. (28) Cfr. per es.: causa 33/76, Rewe, Racc. [1976] 1989, punto 5; Rewe, causa 158/80, Racc. [1981] 1805, punto 44; causa 199/82, San Giorgio, Racc. [1983] 3595, punto 12 e causa C-231/96, Edis, Racc. [1998] I-4951, punti 36 e 37. (29) L'articolo 11, paragrafo 6, in combinato disposto con l'articolo 35, paragrafi 3 e 4 del regolamento, osta all'applicazione parallela degli articoli 81 o 82 da parte della Commissione e di una giurisdizione nazionale solo quando quest'ultima è stata designata come autorità nazionale garante della concorrenza. (30) Articolo 16, paragrafo 1 del regolamento. (31) La Commissione può rendere noto, mediante comunicazione pubblicata nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea, l'avvio di un procedimento in vista dell'adozione di una decisione ai sensi degli articoli da 7 a 10 del regolamento [cfr. articolo 2, paragrafo 2 del regolamento (CE) n. ... della Commissione relativo ai procedimenti in applicazione degli articoli 81 ed 82 del trattato CE (GU L ...)]. Secondo la Corte di giustizia, l'avvio di un procedimento implica un atto d'imperio della Commissione, col quale questa manifesti la propria volontà di adottare una decisione (causa 48/72, Brasserie de Haecht, Racc. [1973] 77, punto 16). (32) Causa C-234/89, Delimitis, Racc. [1991] I-935, punto 53 e cause riunite C-319/93, C-40/94 e C-224/94, Dijkstra, Racc. [1995] I-4471, punto 34. Cfr. sempre a questo proposito il punto 21 della presente comunicazione. (33) Cfr. l'articolo 16, paragrafo 1 del regolamento e le cause C-234/89, Delimitis, Racc. [1991] I-935, punto 47 e C-344/98, Masterfoods, Racc. [2000] I-11369, punto 51. (34) Cfr. causa 314/85, Foto-Frost, Racc. [1987] 4199, punti da 12 a 20. (35) Cfr. l'articolo 16, paragrafo 1 del regolamento e la causa C-344/98, Masterfoods, Racc. [2000] I-11369, punti 52 e 57. (36) Cfr. causa C-344/98, Masterfoods, Racc. [2000] I-11369, punto 58. (37) Causa C-2/88, Imm, Zwartveld, Racc. [1990] I-3365, punti da 16 a 22 e causa C-234/89, Delimitis, Racc. [1991] I-935, punto 53. (38) Sulla compatibilità delle norme procedurali nazionali con i principi generali del diritto comunitario cfr. i punti 9 e 10 della presente comunicazione. (39) Per questi doveri cfr. per esempio i punti da 22 a 25 della presente comunicazione. (40) Causa C-234/89, Delimitis, Racc. [1991] I-935, punto 53 e cause riunite C-319/93, C-40/94 e C-224/94, Dijkstra, Racc. [1995] I-4471, punto 34. (41) Causa C-234/89, Delimitis, Racc. [1991] I-935, punto 53. (42) Causa T-353/94, Postbank, Racc. [86] II-921, punti 86 e 87 e causa 145/83, Adams, Racc. [1985] 3539, punto 34. (43) Causa C-288, Racc. [1990] I-4405, Zwartveld, punti 10 e 11 e causa T-353/94, Postbank, Racc. [1996] II-921, punto 93. (44) Cfr. causa C-2/88, Zwartveld, Racc. [1990] I-4405, punti 10 e 11; causa C-275/00, First e Franex, Racc. [2002] I-10943, punto 49 come pure causa T-353/94, Postbank, Racc. [1996] II-921, punto 93. (45) Cfr. punto 8 della presente comunicazione. (46) Sentenze della Corte del 28 febbraio 1991, Delimitis, causa C-234/89, Racc. [1991] I-935, punto 53 e del 12 dicembre 1995, Dijkstra, cause C-319/93, C-40/94 e C-224/94, Racc. [1995] I-4471, punto 34. (47) A norma dell'articolo 15, paragrafo 4 del regolamento, rimangono impregiudicati i più ampi poteri di presentare osservazioni dinanzi alle giurisdizioni che siano conferiti alle autorità garanti della concorrenza degli Stati membri in forza della legislazione nazionale. (48) Si confrontino la causa 96/81, Commissione/Paesi Bassi, Racc. [1982] I-1791, punto 7 e la causa 272/86, Commissione/Grecia, Racc. [1988] 4875, punto 30. (49) Cfr. anche l'articolo 28, paragrafo 2 del regolamento, che vieta alla Commissione di divulgare le informazioni acquisite che siano protette dal segreto d'ufficio. (50) Cause riunite 46/87 e 227/88, Hoechst, Racc. [1989] 2859, punto 33. Cfr. anche articolo 15, paragrafo 3 del regolamento. (51) Cfr. causa C-69/90, Commissione/Italia, Racc. [1991] 6011, punto 15. (52) Articolo 20, paragrafi da 6 a 8 del regolamento e causa C-94/00, Roquette Frères, Racc. [2002] 9011. (53) Articolo 21, paragrafo 3 del regolamento. (54) Cfr. causa C-94/00, Roquette Frères, Racc. [2002] 9011, punti 39 e da 62 a 66. (55) Ibidem, punti 91 e 92. (56) GU C 39 del 13.2.1993, pag. 6. ALLEGATO REGOLAMENTI DI ESENZIONE PER CATEGORIA, COMUNICAZIONI E LINEE DIRETTRICI DELLA COMMISSIONE Il presente elenco è disponibile, e aggiornato, sul sito della Direzione generale Concorrenza della Commissione europea: http://europa.eu.int/comm/ competition/antitrust/legislation/ A. Normativa di carattere generale (non settoriale) 1. Comunicazioni di carattere generale - Comunicazione sulla definizione del mercato rilevante ai fini dell'applicazione del diritto comunitario in materia di concorrenza (GU C 372 del 9.12.1997, pag. 5). - Comunicazione relativa agli accordi di importanza minore che non determinano restrizioni sensibili della concorrenza ai sensi dell'articolo 81, paragrafo 1, del trattato che istituisce la Comunità europea (de minimis) (GU C 368 del 22.12.2001, pag. 13). - Comunicazione sulla nozione di pregiudizio al commercio di cui agli articoli 81 e 82 del trattato (GU C ... ). - Linee direttrici sull'applicazione dell'articolo 81, paragrafo 3 del trattato (GU C ... ). 2. Accordi verticali - Regolamento n. 2790/1999 della Commissione, del 22 dicembre 1999, relativo all'applicazione dell'articolo 81, paragrafo 3, del trattato CE a categorie di accordi verticali e pratiche concordate (GU L 336 del 29.12.1999, pag. 21). - Linee direttrici sulle restrizioni verticali (GU C 291 del 13.10.2000, pag. 1). 3. Accordi di cooperazione orizzontale - Regolamento (CE) n. 2658/2000 della Commissione, del 29 novembre 2000, relativo all'applicazione dell'articolo 81, paragrafo 3, del trattato a categorie di accordi di specializzazione (GU L 304 del 5.12.2000, pag. 3). - Regolamento (CE) n. 2659/2000 della Commissione, del 29 novembre 2000, relativo all'applicazione dell'articolo 81, paragrafo 3, del trattato a categorie di accordi in materia di ricerca e sviluppo (GU L 304 del 5.12.2000, pag. 7). - Linee direttrici sull'applicabilità dell'articolo 81 del trattato CE agli accordi di cooperazione orizzontale (GU C 3 del 6.1.2001, pag. 2). 4. Accordi di licenza di trasferimento di tecnologia - Regolamento (CE) n. ... relativo all'applicazione dell'articolo 81, paragrafo 3 del trattato CE a categorie di accordi di trasferimento di tecnologia (GU L ... ). - Linee direttrici sull'applicazione dell'articolo 81 del trattato CE agli accordi di trasferimento di tecnologia (GU L ...). B. Normative settoriali 1. Assicurazioni - Regolamento (CE) n. 358/2003 della Commissione, del 27 febbraio 2003, relativo all'applicazione dell'articolo 81, paragrafo 3, del trattato a talune categorie di accordi, decisioni e pratiche concordate nel settore delle assicurazioni (GU L 53 del 28.2.2003, pag. 8). 2. Autoveicoli - Regolamento (CE) n. 1400/2002 della Commissione, del 31 luglio 2002, relativo all'applicazione dell'articolo 81, paragrafo 3, del trattato a categorie di accordi verticali e pratiche concordate nel settore automobilistico (GU L 203 dell'1.8.2002, pag. 30). 3. Telecomunicazioni e servizi postali - Linee direttrici sull'applicazione delle regole di concorrenza della CEE nel settore delle telecomunicazioni (GU C 1991 del 6.9.1991, pag. 2). - Comunicazione della Commissione sull'applicazione delle regole di concorrenza al settore postale e sulla valutazione di alcune misure statali relative ai servizi postali (GU C 39 del 6.2.1998, pag. 2). - Comunicazione della Commissione sull'applicazione delle regole di concorrenza agli accordi in materia di accesso nel settore delle telecomunicazioni - Quadro normativo, mercati rilevanti e principi (GU C 265 del 22.8.1998, pag. 2). - Linee direttrici per l'analisi del mercato e la