COMMISSIONE EUROPEA Bruxelles,7.6.2018 COM(2018) 435 final 2018/0224(COD) Proposta di REGOLAMENTO DEL PARLAMENTO EUROPEO E DEL CONSIGLIO che istituisce Orizzonte Europa - il programma quadro di ricerca e innovazione - e ne stabilisce le norme di partecipazione e diffusione

(Testo rilevante ai fini del SEE) {SEC(2018) 291 final}

{SWD(2018) 307 final}

{SWD(2018) 308 final}

{SWD(2018) 309 final}



RELAZIONE 1.CONTESTO DELLA PROPOSTA •Motivi e obiettivi della proposta La proposta che istituisce “Orizzonte Europa” è pienamente in linea con la proposta della Commissione relativa al prossimo bilancio a lungo termine dell’Unione per il periodo 2021-2027 nonché con le priorità della Commissione enunciate nel programma per l’occupazione, la crescita, l’equità e il cambiamento democratico e con le priorità strategiche globali (obiettivi di sviluppo sostenibile). Essa sostiene il programma dell’Unione per il periodo successivo al 2020, come convenuto nella dichiarazione di Roma del 25 marzo 2017. La proposta poggia sulla premessa che la ricerca e l’innovazione consentono di conseguire gli obiettivi prioritari per i cittadini, accrescono la produttività e la competitività dell’Unione e sono essenziali per sostenere il nostro modello socio-economico e i nostri valori e consentire soluzioni che permettono di affrontare le sfide in modo più sistematico. Il pacchetto legislativo “Orizzonte Europa” è costituito da proposte relative a: 1.un programma quadro di ricerca e innovazione intitolato “Orizzonte Europa”, che stabilisce anche le relative norme di partecipazione e diffusione (come previsto dal trattato sul funzionamento dell’Unione europea, “TFUE”), 2.un programma specifico per attuare “Orizzonte Europa” (TFUE); 3.un programma di ricerca e formazione a norma del trattato Euratom che integra Orizzonte Europa; 4.la valutazione d’impatto e le schede finanziarie legislative associate. Si propone di istituire un programma specifico di ricerca nel settore della difesa mediante regolamento …/…/UE del Parlamento europeo e del Consiglio che istituisce il Fondo europeo per la difesa per il periodo 2021-2027. Il pacchetto riunisce due atti legislativi vigenti (il programma quadro e le norme in materia di partecipazione e diffusione) in un unico atto e introduce alcuni miglioramenti in termini di semplificazione. Nello specifico, Orizzonte Europa rafforzerà le basi scientifiche e tecnologiche dell’Unione al fine di contribuire ad affrontare le principali sfide globali del nostro tempo e favorire il conseguimento degli obiettivi di sviluppo sostenibile. Al tempo stesso, il programma migliorerà la competitività dell’Unione, compresa quella del settore industriale europeo. Orizzonte Europa contribuirà inoltre a realizzare le priorità strategiche dell’Unione e a sostenere lo sviluppo e l’attuazione delle politiche dell’Unione. In un mondo in rapido mutamento, il successo dell’Europa dipende sempre più dalla sua capacità di trasformare gli eccellenti risultati scientifici in innovazioni che producano un impatto positivo reale sulla nostra economia e qualità della vita e creino nuovi mercati con posti di lavoro più specializzati. Per conseguire questo obiettivo e sfruttare il successo ottenuto dal suo predecessore, Orizzonte Europa continua a sostenere l’intero ciclo della ricerca e dell’innovazione in modo integrato. Si continuerà a osservare il principio dell’insieme unico di norme in materia di partecipazione e diffusione, migliorando ulteriormente le norme stesse. La presente proposta prevede come data di applicazione il 1º gennaio 2021 ed è riferita a un’Unione di 27 Stati membri, avendo il Regno Unito notificato al Consiglio europeo, il 29 marzo 2017, l’intenzione di recedere dall’Unione europea e dall’Euratom in forza dell’articolo 50 del trattato sull’Unione europea.

•Coerenza con le disposizioni vigenti Il programma quadro è il programma faro dell’Unione per sostenere la ricerca e l’innovazione dal concetto allo sfruttamento commerciale e mira a integrare i finanziamenti nazionali e regionali. Esso ha già fornito un valore aggiunto europeo specifico, sostenendo la concorrenza e la collaborazione su scala continentale ai fini dell’eccellenza scientifica e dell’innovazione. Ciò ha permesso di compiere notevoli progressi scientifici, migliorare la competitività e trovare soluzioni alle sfide per la società. Il nuovo programma quadro proposto, Orizzonte Europa, mirerà a produrre un impatto ancora maggiore rispetto al programma attuale, Orizzonte 2020, il cui contributo fondamentale alla realizzazione delle ambizioni dell’Europa è ampiamente riconosciuto. La rapida evoluzione che caratterizza la ricerca e l’innovazione nel contesto della concorrenza globale rende il sostegno pubblico alle attività di R&I più essenziale che mai, soprattutto a livello di Unione, dove il suo valore aggiunto è indiscusso. La proposta è pienamente in linea con il programma della Commissione in materia di ricerca e innovazione, compreso l’obiettivo di investire il 3% del PIL dell’Unione in attività di ricerca e sviluppo, nonché con la comunicazione “Una nuova agenda europea per la ricerca e l’innovazione – l’opportunità dell’Europa di plasmare il proprio futuro” (contributo della Commissione europea alla riunione informale dei leader dell’UE tenutasi il 16-17 maggio 2018). •Coerenza con le altre politiche dell’Unione La proposta risulta pienamente coerente con le attuali politiche dell’Unione. Orizzonte Europa è stato elaborato tenendo conto delle priorità attuali della Commissione, della politica “un bilancio incentrato sui risultati” (in base alla quale i programmi di spesa dell’Unione devono – più che mai – presentare un buon rapporto costi-risultati), dell’attuazione dell’Agenda 2030 per lo sviluppo sostenibile e della strategia globale dell’Unione, nonché della proposta della Commissione relativa al prossimo bilancio a lungo termine dell’Unione. In settori quali la salute, le tecnologie digitali, la trasformazione industriale, le società inclusive e democratiche, le risorse naturali, l’energia, la mobilità, l’ambiente, l’alimentazione, l’economia a basse emissioni di carbonio, lo spazio e la sicurezza, le attività di R&I sono fondamentali per poter realizzare le priorità dell’Unione: in particolare crescita e posti di lavoro, mercato unico digitale, Unione dell’energia e azione per il clima. La ricerca e l’innovazione sono al centro della produttività e della competitività di un’economia avanzata come quella dell’Unione. Gli investimenti nella R&I saranno complementari a quelli di altri programmi dell’Unione e orientati al rafforzamento reciproco. I risultati delle attività di R&I saranno sfruttati in sinergia con altri programmi dell’Unione, al fine di promuoverne la diffusione a livello nazionale e regionale, massimizzando così il potenziale europeo di innovazione. Ciò sarà integrato da una comunicazione efficace in materia di R&I e da campagne di sensibilizzazione rivolte al pubblico generale. La complementarità e le sinergie del sostegno e dello sfruttamento della ricerca e dell’innovazione saranno ottimizzate nell’intero bilancio a lungo termine dell’Unione mediante un processo di pianificazione strategica delle attività di R&I che assicurerà la flessibilità necessaria per consentire alla Commissione e alle istituzioni dell’Unione di reagire rapidamente alle esigenze urgenti e alle nuove priorità. La proposta è inoltre interamente coerente con l’approccio adottato nell’ambito del ciclo di coordinamento delle politiche economiche del semestre europeo. Tali collegamenti vanno mantenuti e rafforzati, sulla base dei pertinenti contributi già versati nell’ambito di Orizzonte 2020 a sostegno delle riforme strutturali per migliorare la qualità e l’efficienza dei sistemi nazionali di ricerca e innovazione a tre livelli: primo, mediante investimenti consistenti nella ricerca scientifica e tecnologica e dell’innovazione; secondo, rendendo il contesto imprenditoriale più favorevole all’innovazione e riducendone l’avversione al rischio; e terzo, garantendo che i cittadini europei siano sostenuti durante la transizione che si annuncia rapida e, in alcuni casi, movimentata, stimolata dall’innovazione, dalla digitalizzazione e dalle grandi tendenze a livello mondiale, quali l’intelligenza artificiale e l’economia circolare. Le azioni del programma dovrebbero essere usate per affrontare lacune del mercato o situazioni di investimento subottimale, in modo proporzionato, senza duplicare né sostituire gli investimenti privati e possedere un chiaro valore aggiunto europeo. Questo garantirà la coerenza fra le azioni del programma e la normativa dell’UE in materia di aiuti di Stato, evitando indebite distorsioni della concorrenza nel mercato interno. 2.BASE GIURIDICA, SUSSIDIARIETÀ E PROPORZIONALITÀ •BASE GIURIDICA “Orizzonte Europa” ha come base giuridica i titoli “Industria” e “Ricerca e sviluppo tecnologico e spazio” del TFUE (articoli 173, 182, 183 e 188). Dato il forte sostegno all’innovazione, il programma specifico per l’attuazione di Orizzonte Europa ha ora per base i titoli “Industria” e “Ricerca e sviluppo tecnologico e spazio” del TFUE (articoli 173 e 182), così come il programma specifico di ricerca nel settore della difesa (ibidem). L’Istituto europeo di innovazione e tecnologia (EIT) è stato istituito sulla base del titolo “Industria” e continuerà a essere finanziato mediante un contributo fornito da “Orizzonte Europa”. La proposta relativa al programma Euratom di ricerca e formazione è basata sull’articolo 7 del trattato Euratom. •Sussidiarietà (per la competenza non esclusiva) In questo settore l’Unione ha una competenza concorrente (parallela), a norma dell’articolo 4, paragrafo 3, del TFUE. Per rispondere alle sfide con cui l’Europa si confronta attualmente, l’Unione deve investire nella ricerca e nell’innovazione al fine di raggiungere economie di scala e di scopo e velocità. Le attività di R&I finanziate dall’Unione apportano vantaggi tangibili rispetto alle attività nazionali e regionali di sostegno alla R&I: creano una massa critica per far fronte alle sfide mondiali; rafforzano l’eccellenza scientifica dell’Unione attraverso finanziamenti competitivi; creano reti multidisciplinari e transfrontaliere; potenziano il capitale umano; strutturano i sistemi nazionali di R&I; aumentano la competitività dell’Unione; e creano nuove opportunità di mercato.

•Proporzionalità Le azioni a livello dell’Unione favoriranno la collaborazione transnazionale e la concorrenza a livello mondiale per assicurare che siano selezionate le proposte migliori. In tal modo, si innalzano i livelli di eccellenza e si dà visibilità alle attività di ricerca e innovazione d’avanguardia, ma si sostiene anche la mobilità transnazionale e si attraggono i migliori talenti. Un programma a livello di Unione ha migliori possibilità di intraprendere attività di ricerca e innovazione ad alto rischio e di lunga durata, poiché i rischi sono condivisi, il raggio d’azione è più ampio e si realizzano economie di scala non ottenibili altrimenti. Saranno individuate le correlazioni con le iniziative nazionali, in particolare nel settore dell’innovazione. Tale programma può inoltre mobilitare ulteriori investimenti pubblici e privati nella R&I; contribuire al rafforzamento del paesaggio europeo della R&I; e accelerare la commercializzazione e la diffusione dell’innovazione. I programmi a livello di Unione possono inoltre sostenere la definizione delle politiche e gli obiettivi strategici. Le azioni proposte non vanno al di là di quanto è necessario per raggiungere gli obiettivi dell’Unione. •Scelta dell’atto giuridico Come in passato, l’atto legislativo assume la forma di un regolamento poiché crea diritti e obblighi per i beneficiari che sono vincolanti nella loro integrità e direttamente applicabili in tutti gli Stati membri dell’Unione e i paesi associati al programma quadro. 3.RISULTATI DELLE VALUTAZIONI RETROSPETTIVE, DELLE CONSULTAZIONI DEI PORTATORI DI INTERESSI E DELLE VALUTAZIONI D’IMPATTO •Valutazioni retrospettive/Vaglio di adeguatezza della legislazione vigente I programmi quadro dell’Unione hanno generato impatti notevoli e duraturi, come risulta dalle valutazioni presentate sin dal 1984, quando l’Unione ha cominciato a investire nella ricerca e nell’innovazione. La presente proposta si basa sulle osservazioni dei portatori di interessi, sui risultati delle valutazioni intermedie dei programmi in corso, sulle valutazioni ex post di programmi precedenti e sulle attività di previsione. La comunicazione sulla valutazione intermedia di Orizzonte 2020 ha individuato vari settori da migliorare. Oltre a un’analisi approfondita del programma, i risultati della valutazione intermedia si basano sui riscontri esaurienti dei portatori di interessi e sulle raccomandazioni strategiche del gruppo indipendente ad alto livello sulla massimizzazione dell’impatto dei programmi di ricerca e innovazione dell’UE (il gruppo ad alto livello “Lamy”). In breve, tali conclusioni si possono riassumere come segue: (a)semplificazione costante; (b)sostenere le innovazioni pionieristiche; (c)esercitare un impatto maggiore attraverso l’orientamento alla missione e il coinvolgimento dei cittadini; (d)aumentare le sinergie con altre politiche e altri programmi di finanziamento dell’Unione; (e)rafforzare la cooperazione internazionale; (f)rafforzare l’apertura; e (g)razionalizzare il quadro dei finanziamenti.

•Consultazioni dei portatori di interessi Attraverso le consultazioni aperte, la Commissione ha chiesto riscontri sugli elementi fondamentali della definizione del programma di ricerca e innovazione dell’Unione dopo il 2020. I risultati di tali consultazioni sono stati integrati nella valutazione d’impatto del programma e hanno contribuito alla formulazione della presente proposta legislativa. Le consultazioni sono state condotte in momenti diversi per garantire che i pareri dei portatori di interessi fossero presi sistematicamente in considerazione nella definizione e nella formulazione del programma Orizzonte Europa. Per tenere conto delle diverse esigenze di informazioni, le consultazioni sono state condotte in vari modi, tra cui conferenze ed eventi rivolti ai portatori di interessi, gruppi di esperti, consultazioni online, workshop, riunioni, seminari e analisi dei documenti di sintesi. La promozione della R&I nell’Unione è stata considerata la sfida politica più importante dal 97% delle persone che hanno risposto alla consultazione pubblica aperta (strutturata per gruppi di programmi) relativa al prossimo bilancio a lungo termine dell’Unione nei settori degli investimenti, della R&I, delle PMI e del mercato unico. Le principali osservazioni formulate dai portatori di interessi si possono riassumere come segue: ·la struttura a tre pilastri di Orizzonte 2020 andrebbe mantenuta, ma sono necessari collegamenti migliori tra i pilastri; ·sono necessarie dotazioni più consistenti per i programmi rivolti ai singoli ricercatori (CER, azioni Marie Skłodowska-Curie); ·le sovvenzioni dovrebbero continuare a essere il modello di finanziamento principale, integrato, se opportuno, da strumenti finanziari specifici; ·occorre fornire sostegno alle attività che contribuiscono alla diffusione o alla condivisione dell’eccellenza; ·i progetti collaborativi su scala ridotta sono importanti per allargare la partecipazione; ·le missioni presentano tutte le caratteristiche necessarie per risultare incisive in futuro; ·i cittadini andrebbero incoraggiati a interessarsi di più al programma quadro; ·il Consiglio europeo per l’innovazione dovrebbe essere un acceleratore europeo delle innovazioni; ·è necessario incoraggiare la cooperazione internazionale per affrontare le sfide globali; ·le conoscenze e i dati prodotti nell’ambito dei progetti finanziati dall’Unione dovrebbero essere accessibili a tutti; ·sussiste una grande necessità di semplificare il quadro della R&I; ·le sinergie con altri programmi dell’Unione sono difficili da ottenere, ma sono una necessità imprescindibile; ·il processo di programmazione degli inviti e delle missioni deve essere migliorato; ·è necessario continuare a promuovere la semplificazione; e

·è fondamentale essere in grado di comunicare l’impatto. •Esperti esterni La Commissione ha fatto ampio ricorso a esperti esterni. Ciò comprende, in particolare, le raccomandazioni e le conclusioni del gruppo ad alto livello presieduto da Pascal Lamy, presentate nella relazione LAB – FAB – APP: Investing in the European future we want, Report of the independent High Level Group on maximising the impact of EU Research & Innovation Programmes (LAB – FAB – APP – Investire nel futuro europeo che vogliamo), adottata nel luglio 2017. Nel gennaio 2017 è stato istituito il gruppo ad alto livello degli innovatori sul Consiglio europeo per l’innovazione, incaricato di sostenere la Commissione europea ai fini della creazione del Consiglio europeo per l’innovazione. La relazione “ Europe is back: Accelerating breakthrough innovation ” (L’Europa è tornata: accelerare le innovazioni di punta), contenente quattordici raccomandazioni, è stata adottata nel gennaio 2018. A seguito delle raccomandazioni sulle missioni contenute nella relazione Lamy, è stato nominato un esperto esterno incaricato di fornire pareri alla Commissione sull’approccio orientato alla missione. Nel febbraio 2018 la professoressa Mariana Mazzucato ha presentato una relazione, “ Mission-Oriented Research & Innovation in the European Union – A problem-solving approach to fuel innovation-led growth ” (Ricerca e innovazione orientate alla missione nell’Unione europea: un approccio alla soluzione dei problemi per alimentare la crescita trainata dall’innovazione), nella quale raccomanda cinque criteri fondamentali per la selezione delle missioni a livello dell’Unione. Il gruppo strategico ad alto livello sulle tecnologie industriali, presieduto dal professor Jürgen Rüttgers, ha inoltre proposto una ridefinizione delle tecnologie abilitanti fondamentali e ha formulato raccomandazioni sul modo in cui massimizzarne il contributo ai fini della crescita inclusiva e della democrazia, della prosperità, di una maggiore equità e di posti di lavoro migliori. Un elenco esauriente degli studi e delle relazioni dei gruppi ad alto livello è fornito nell’allegato della valutazione d’impatto. •Valutazione d’impatto La presente proposta è corredata di una valutazione d’impatto. Il Comitato per il controllo normativo ha emesso parere “positivo con riserve”, e ha raccomandato di descrivere meglio: i) l’equilibrio tra i pilastri del programma; ii) la motivazione di fondo e il valore aggiunto del CEI e delle missioni di R&I; e iii) il meccanismo di attuazione semplificato. In un’economia sempre più fondata sulla conoscenza e competitiva a livello mondiale, la R&I determina la produttività e la competitività di un’economia avanzata come quella europea: circa i due terzi della crescita economica registrata in Europa negli ultimi decenni è stata trainata dall’innovazione. Essa stimola e sostiene la creazione di nuovi e migliori posti di lavoro e lo sviluppo di attività ad alta intensità di conoscenze, che rappresentano oltre il 33% dell’occupazione complessiva in Europa. L’Europa deve non solo preservare, ma anche accrescere in modo sostenibile le proprie capacità tecnologiche, industriali e innovative nei settori strategici su cui poggiano la nostra società, la nostra economia e i nostri impegni internazionali. Occorre fare di più per stimolare l’innovazione diffusa in Europa, un elemento fondamentale per poter preservare il modello socio-economico e i valori europei. Nell’ambito della valutazione d’impatto sono stati analizzati gli impatti previsti della prosecuzione del programma. Rispetto al programma in corso, si prevede che Orizzonte Europa generi: ·nuove e maggiori conoscenze e tecnologie, promuovendo l’eccellenza scientifica e un notevole impatto scientifico. Il programma continuerà a facilitare la collaborazione transfrontaliera tra i migliori scienziati e innovatori, permettendo il coordinamento transnazionale e intersettoriale tra investimenti pubblici e privati nella ricerca e nell’innovazione. Orizzonte 2020 ha già attratto gli istituti di ricerca e i ricercatori migliori del mondo, ha sostenuto 340 000 ricercatori e sviluppato il capitale umano qualificato dell’Europa. Le pubblicazioni scientifiche prodotte nell’ambito di Orizzonte 2020 sono di caratura mondiale (più del doppio di citazioni rispetto alla media globale) e hanno contribuito alla realizzazione di grandi progressi scientifici; ·effetti positivi sulla crescita, sugli scambi commerciali e sugli investimenti, nonché su posti di lavoro di qualità e sulla mobilità internazionale dei ricercatori nello Spazio europeo della ricerca. Si prevede che il programma determini una crescita media del PIL compresa tra lo 0,08% e lo 0,19% nel corso di 25 anni, vale a dire che ogni euro investito è potenzialmente in grado di generare un rendimento pari a 11 euro di PIL durante lo stesso periodo. Si prevede che gli investimenti dell’Unione a favore della ricerca e dell’innovazione generino direttamente fino a 100 000 nuovi posti di lavoro in attività di R&I nella “fase di investimento” (2021-2027). Si prevede che l’attività economica generata dal programma promuova una crescita indiretta che potrebbe creare fino a 200 000 posti di lavoro nel periodo 2027-2036, il 40% dei quali sarà altamente specializzato; ·un notevole impatto sociale e ambientale, prodotto mediante la diffusione, lo sfruttamento e l’adozione dei risultati scientifici e la loro traduzione in nuovi prodotti, servizi e processi, i quali contribuiranno a loro volta al conseguimento degli obiettivi politici, nonché all’innovazione sociale e all’eco-innovazione. Questi impatti evidenziano che il costo potenziale comportato dall’interruzione del programma di R&I dell’Unione (cioè il costo della non Europa) sarebbe considerevole. L’interruzione potrebbe determinare una diminuzione della competitività e della crescita (con una perdita in termini di PIL fino a 720 miliardi di EUR nel corso di 25 anni), forti riduzioni dei finanziamenti privati e nazionali attualmente mobilitati dai co-investimenti a livello di Unione e notevoli perdite in termini di impatto sociale, ambientale ed economico. Inoltre il nuovo programma semplificherà ulteriormente le norme, rafforzerà la certezza del diritto e ridurrà gli oneri amministrativi a carico dei beneficiari e degli amministratori del programma. •Semplificazione

La semplificazione è fondamentale per conseguire gli obiettivi di Orizzonte Europa. Per attrarre i migliori ricercatori e gli imprenditori più innovativi, gli oneri amministrativi associati alla partecipazione devono essere ridotti al minimo. Le principali caratteristiche della semplificazione prevista, per la maggior parte, nelle norme in materia di partecipazione e diffusione, sono (per ulteriori informazioni cfr. infra): –continuità delle misure di semplificazione applicate nell’ambito di Orizzonte 2020 e apprezzate dai partecipanti, come la struttura a tre pilastri del programma, il modello di pagamento semplificato e il portale dei partecipanti; –semplificazione del quadro dei finanziamenti: il metodo del partenariato, per esempio, è ottimizzato prevedendo soltanto tre tipi di partenariato e un chiaro insieme di criteri di selezione e attuazione, al fine di assicurare che contribuiscano al conseguimento degli obiettivi generali e specifici di Orizzonte Europa; –ulteriore semplificazione dell’attuale sistema di rimborso dei costi reali, in particolare per quanto riguarda i costi di personale; –accettazione più diffusa delle prassi abituali di contabilità analitica dei beneficiari, in particolare per quanto riguarda la fatturazione e i servizi interni, che dovrebbe applicarsi anche all’equivalente delle grandi infrastrutture di ricerca di Orizzonte 2020; –maggiore ricorso alle opzioni semplificate in materia di costi, come previsto dal nuovo regolamento finanziario, in particolare il finanziamento con somme forfettarie dei progetti in settori opportuni, tenendo conto degli insegnamenti tratti dai progetti pilota nell’ambito di Orizzonte 2020; –maggiore riconoscimento reciproco delle revisioni contabili, al fine di ridurre gli oneri di audit per i beneficiari che partecipano a diversi programmi di finanziamento dell’UE; –estensione del fondo di garanzia per i partecipanti (ribattezzato Meccanismo di mutua assicurazione) ai beneficiari di qualsiasi programma dell’Unione gestito a livello centrale e per le azioni non coperte dal fondo nell’ambito di Orizzonte 2020 (iniziative a norma dell’articolo 185); –l’accettazione di un marchio di eccellenza, che permette alle proposte di ricevere sostegno dal Fondo europeo di sviluppo regionale, dal Fondo di coesione, dal Fondo sociale europeo+ o dal Fondo europeo agricolo per lo sviluppo rurale; –il mantenimento degli elementi essenziali del processo di valutazione e selezione delle proposte in tutte le parti di Orizzonte Europa. Si farà tuttavia ricorso a una più ampia gamma di competenze, in funzione dell’oggetto degli inviti, comprese le competenze messe a disposizione da gruppi di utenti e organizzazioni della società civile. La novità dell’approccio basato sulle missioni è che anziché valutare l’eccellenza e l’impatto solo a livello di singole proposte si valuterà anche il modo in cui le proposte eccellenti si combinano tra loro nell’ambito di un portafoglio. Sebbene i principi fondamentali siano chiaramente enunciati in anticipo nelle norme, i programmi di lavoro forniranno ulteriori precisazioni sull’applicazione dei criteri di aggiudicazione a seconda degli obiettivi degli inviti e degli strumenti (per es. gli aspetti di cui tenere conto nelle procedure di valutazione). Oltre agli atti legislativi di base relativi a Orizzonte Europa, saranno adottate misure per semplificare l’attuazione del programma, a partire dai modelli di convenzione di sovvenzione e comprendendo tutti i processi, la documentazione, gli helpdesk, i servizi di assistenza e i sistemi informatici, alleggerendo ulteriormente gli oneri amministrativi per i partecipanti e sveltendo il processo di concessione. La Commissione metterà a punto tali strumenti di attuazione migliorati parallelamente al processo legislativo, in consultazione con i portatori di interessi. •Diritti fondamentali Il presente regolamento rispetta i diritti fondamentali e i principi sanciti dalla Carta dei diritti fondamentali dell’Unione europea. 4.INCIDENZA SUL BILANCIO Il bilancio di tutte le proposte è presentato a prezzi correnti. Previa analisi costi-benefici, la Commissione può continuare a fare ricorso alle agenzie esecutive per l’attuazione di Orizzonte Europa. 5.ALTRI ELEMENTI

•Piani attuativi e modalità di monitoraggio, valutazione e informazione La Commissione può incrementare la quota di bilancio delegata alle agenzie esecutive, subordinatamente all’esito dell’analisi costi-benefici obbligatoria. Dati i nuovi elementi inclusi nell’ambito del nuovo programma quadro (per es. missioni e Consiglio europeo per l’innovazione) e l’incremento della quota di bilancio da delegare, sarà necessario modificare i mandati delle agenzie. Questo approccio contribuirà a ridurre i costi amministrativi, migliorerà le sinergie con gli altri programmi e permetterà di concentrarsi di più sulle prestazioni. In linea di principio, le attività con un contenuto politico particolarmente importante sono escluse dalla delega alle agenzie esecutive, ma la comunicazione di dati e risultati delle attività di R&I da tali agenzie alla Commissione sarà intensificata in base alla strategia di diffusione e sfruttamento, al fine di rafforzare la base di dati per la definizione delle politiche. Le valutazioni saranno effettuate in linea con i paragrafi 22 e 23 dell’accordo istituzionale del 13 aprile 2016, in cui le tre istituzioni hanno confermato che le valutazioni della legislazione vigente e delle politiche in essere dovrebbero fungere da base per le valutazioni d’impatto delle opzioni di ulteriori azioni. Le valutazioni esamineranno gli effetti del programma sul terreno sulla base degli indicatori/obiettivi del programma e di un’analisi dettagliata della misura in cui esso possa essere considerato pertinente, efficace, efficiente, coerente con le altre politiche dell’Unione e fornisca un sufficiente valore aggiunto europeo. Terranno conto degli insegnamenti appresi per individuare eventuali carenze/problemi o possibilità di migliorare ulteriormente le azioni o i loro risultati e contribuire a massimizzarne lo sfruttamento/impatto. Per poter verificare e comunicare meglio l’impatto del programma, il sistema di monitoraggio e valutazione di Orizzonte Europa si baserà su tre elementi principali: ·il monitoraggio annuale delle prestazioni del programma: verificando gli indicatori di prestazione nel breve, medio e lungo termine, secondo le modalità di impatto chiave verso gli obiettivi del programma, ove possibile sulla base di valori di base e obiettivi; ·la raccolta continua di dati in materia di gestione e attuazione del programma; ·due vere e proprie (meta)valutazioni del programma, una intermedia e una ex-post (al completamento). Queste valutazioni si fonderanno sulle valutazioni coordinate di ciascuna parte del programma, del tipo di azione e del meccanismo di attuazione, seguendo criteri di valutazione comuni e metodologie uniformi, e indirizzeranno gli adeguamenti da apportare al programma. Le modalità di impatto, e i relativi indicatori chiave, struttureranno il monitoraggio annuale delle prestazioni del programma verso il conseguimento dei suoi obiettivi. Tali modalità di impatto riflettono tre categorie di impatto complementari, che tengono conto del carattere non lineare degli investimenti nella ricerca e nell’innovazione: 1.impatto scientifico: riferito al sostegno della creazione e della diffusione di nuove conoscenze, competenze, tecnologie e soluzioni di alta qualità in risposta alle sfide globali; 2.impatto sociale: riferito al rafforzamento dell’impatto della ricerca e dell’innovazione nell’ambito dello sviluppo, del sostegno e dell’attuazione delle politiche dell’Unione e sostenere l’adozione di soluzioni innovative nel settore industriale e nella società al fine di affrontare le sfide globali; 3.impatto economico: riferito alla promozione di tutte le forme di innovazione, comprese quelle di punta, e al rafforzamento della diffusione sul mercato di soluzioni innovative. Per ciascuna categoria di impatto saranno utilizzati indicatori indiretti per monitorare i progressi operando una distinzione tra breve, medio e lungo termine. I dati in materia di gestione e attuazione di tutte le parti del programma e tutti i meccanismi di attuazione continueranno a essere raccolti quasi in tempo reale e la raccolta avverrà in modo armonizzato e gestito a livello centrale. Continueranno inoltre a essere accessibili al pubblico quasi in tempo reale su un apposito portale online che consente l’estrazione dei dati per parte del programma, tipo di azione e tipo di organizzazione (compresi dati specifici per le PMI). Ciò comprende tra l’altro proposte, candidature, partecipazioni e progetti (numero, qualità, contributo dell’Unione ecc.); percentuale di esito positivo; i profili dei valutatori, dei candidati e dei partecipanti (in parte basati su identificatori unici, inclusi paese, sesso, fatturato, ruolo nel progetto ecc.); attuazione (compresi i tempi di concessione, il tasso di errore, il tasso di soddisfazione e il tasso di assunzione del rischio, ecc.); attività di comunicazione, diffusione e sfruttamento dei risultati; e il contributo agli obiettivi dell’Unione in materia ambientale e di clima. Ai fini di un migliore monitoraggio degli investimenti a favore di una società basata sulla conoscenza, nel corso dei programmi possono essere raccolte informazioni sui fondi dell’Unione destinati allo sfruttamento e alla diffusione dei risultati della R&I, in particolare quelli derivanti dai programmi quadro. •Illustrazione dettagliata delle singole disposizioni della proposta Orizzonte Europa è un nuovo programma quadro strutturato in modo da ottenere il massimo impatto alla luce del carattere evolutivo della ricerca e dell’innovazione, con un’architettura finalizzata a migliorare la coerenza e i risultati. Si propone di usare una struttura a tre pilastri, con ciascun pilastro interconnesso agli altri e integrato con attività di sostegno, al fine di consolidare lo Spazio europeo della ricerca. La struttura a tre pilastri

Il primo pilastro, “Scienza aperta”, garantirà una solida continuità con Orizzonte 2020 nel sostenere l’eccellenza scientifica seguendo un approccio “dal basso verso l’alto”, al fine di rafforzare la leadership scientifica dell’Unione e sviluppare conoscenze e competenze di alta qualità attraverso il Consiglio europeo della ricerca, le azioni Marie Skłodowska-Curie e le infrastrutture di ricerca. I principi e le pratiche della scienza aperta saranno integrati nell’intero programma. Il secondo pilastro, incentrato sulle sfide globali e la competitività industriale, farà progredire le problematiche della società e le tecnologie industriali in un approccio diretto più «dall’alto verso il basso» che verterà sulle politiche globali dell’Unione così come sulle sfide e sulle opportunità di competitività. Le tematiche sono state riunite in cinque poli («Sanità”; “Società inclusiva e sicura”; “Digitale e industria”; “Clima, energia e mobilità”; e “Prodotti alimentari e risorse naturali»), in linea con le priorità politiche dell’Unione e mondiali (gli obiettivi di sviluppo sostenibile), i cui motori principali sono la cooperazione e la competitività. L’integrazione in poli tematici, con una serie di settori di intervento ciascuno, è destinata a incentivare la collaborazione interdisciplinare, intersettoriale, trasversale e internazionale, ottenendo così un impatto più elevato e cogliendo meglio il potenziale di innovazione che spesso è maggiore nei punti di intersezione di discipline e settori. Parallelamente ai normali inviti a presentare proposte, sarà introdotta una serie limitata di missioni ad alta visibilità, che saranno definite nel contesto di un processo di pianificazione strategica. Le missioni, che perseguiranno obiettivi ambiziosi ma realizzabili e circoscritti nel tempo, dovrebbero rivolgersi ai cittadini e, ove opportuno, incoraggiarne la partecipazione. Esse saranno definite in collaborazione con gli Stati membri, il Parlamento europeo, i portatori di interessi e i cittadini. Il secondo pilastro dà espressione concreta al ruolo essenziale dell’industria nel conseguimento di tutti gli obiettivi del programma. Per assicurare la competitività industriale e la capacità di affrontare le sfide globali future, l’Unione deve conservare e rafforzare le proprie capacità tecnologiche e industriali nei settori chiave alla base della trasformazione dell’economia e della società europee. La priorità sarà accordata agli investimenti nelle tecnologie abilitanti fondamentali del futuro. Il secondo pilastro fornirà inoltre dati scientifici e assistenza tecnica a sostegno delle politiche dell’Unione, anche tramite le attività del Centro comune di ricerca. Questo pilastro contribuirà a realizzare gli obiettivi politici dell’Unione nello spirito del principio di innovazione, come proposto nella comunicazione della Commissione europea “Una nuova agenda europea per la ricerca e l’innovazione” del 15 maggio 2018. Giova prestare particolare attenzione all’aumento della quota di partecipazione nella ricerca e nel finanziamento da parte di entità provenienti da paesi con basso e medio reddito. L’innovazione sarà sostenuta nell’ambito dell’intero programma, mentre il terzo pilastro, “Innovazione aperta”, si concentrerà essenzialmente sulla graduale espansione delle innovazioni pionieristiche e creatrici di mercati tramite l’istituzione di un Consiglio europeo per l’innovazione, sul sostegno al miglioramento degli ecosistemi europei dell’innovazione e sul sostegno continuo all’Istituto europeo di innovazione e tecnologia (EIT), che offrirà un singolo punto di contatto per gli innovatori ad alto potenziale. Le attività saranno definite prevalentemente “dal basso verso l’alto”. Questo approccio dovrebbe semplificare e razionalizzare in modo significativo il sostegno attuale e colmare eventuali lacune tra la concessione di sovvenzioni in altre parti di Orizzonte Europa e gli strumenti finanziari di InvestEU. Sarà inoltre fornito sostegno per la collaborazione con e tra le agenzie nazionali e regionali per l’innovazione, ma anche con qualsiasi altro attore pubblico o privato, generale o settoriale, nel panorama europeo dell’innovazione. L’Istituto europeo di innovazione e tecnologia integrerà il Consiglio europeo per l’innovazione promuovendo ecosistemi dell’innovazione sostenibili e sviluppando competenze imprenditoriali e di innovazione in ambiti prioritari attraverso le sue comunità della conoscenza e dell’innovazione. L’Istituto contribuirà alla trasformazione imprenditoriale delle università europee e le sue attività ottimizzeranno le sinergie e le complementarietà con azioni condotte nell’ambito del pilastro “Sfide globali e competitività industriale”. La prosperità economica e sociale, la qualità della vita, dei posti di lavoro e dell’ambiente in Europa dipendono dalla sua capacità di creare conoscenze e innovare. Gli approcci “dal basso verso l’alto” nel primo e nel terzo pilastro mirano principalmente a rafforzare l’eccellenza, creare conoscenze e innovazioni e incoraggiare maggiori investimenti, soprattutto nei settori nuovi e in rapida crescita della scienza d’avanguardia e dell’innovazione di punta con potenziale di espansione. Tutto questo è essenziale per affrontare le lacune nel campo della conoscenza e dell’innovazione e rafforzare le basi scientifiche e tecnologiche dell’Unione, sostenendone così gli obiettivi strategici e le priorità politiche e contribuendo alla crescita e alla competitività a lungo termine. I tre pilastri saranno sostenuti da attività volte a rafforzare lo Spazio europeo della ricerca, in particolare: la condivisione dell’eccellenza per sfruttare appieno il potenziale dei paesi con minori prestazioni nella R&I al fine di conseguire elevati standard di eccellenza dell’Unione (ad esempio, mediante la costituzione di gruppi, i gemellaggi, le cattedre ERA); e la riforma e il miglioramento del sistema europeo di ricerca e innovazione, che riguarda il meccanismo di sostegno delle politiche della prossima generazione. Questa parte comprenderà anche attività riguardanti: le attività di previsione; il monitoraggio e la valutazione del programma quadro e la diffusione e lo sfruttamento dei risultati; la modernizzazione delle università europee; il sostegno alla cooperazione internazionale; la scienza, la società e i cittadini. La struttura a tre pilastri rafforzerà la coerenza interna delle diverse parti del programma ai fini del conseguimento degli obiettivi a livello di programma. Le motivazioni dell’intervento, formulate con chiarezza e complementari, ne miglioreranno l’interconnettività e la scienza aperta e l’innovazione aperta saranno i fili conduttori comuni. Tale struttura garantirà l’adozione di un approccio sistemico basato sull’impatto, applicato a livello interdisciplinare e intersettoriale per ottenere un migliore impatto. Per esempio, le missioni avranno un effetto di attrazione sulle attività nei pilastri basati sulla “Scienza aperta” e sull’“Innovazione aperta”, mentre le innovazioni con potenziale di rapida crescita emergenti dalla ricerca collaborativa, dalla verifica concettuale del Consiglio europeo della ricerca o dalle comunità della conoscenza e dell’innovazione dell’EIT saranno rapidamente segnalate al Consiglio europeo per l’innovazione. La pianificazione strategica rafforzerà ancora di più la coerenza interna del programma. Elementi trasversali Orizzonte Europa rafforzerà notevolmente la cooperazione internazionale, che riveste importanza cruciale per garantire l’accesso ai talenti, alle conoscenze, alle competenze specialistiche, alle strutture e ai mercati a livello mondiale, per affrontare in modo efficace le sfide mondiali e per attuare gli impegni globali. Il programma quadro intensificherà la cooperazione ed estenderà gli accordi di associazione al fine di includere i paesi dotati di eccellenti capacità scientifiche, tecnologiche e innovative. Il programma continuerà a finanziare le entità dei paesi a reddito medio-basso e finanzierà le entità delle economie industrializzate ed emergenti soltanto se possiedono competenze o strutture essenziali. Il principio della scienza aperta diventerà il modus operandi del nuovo programma. Esso andrà oltre la politica di accesso aperto di Orizzonte 2020 e prescriverà l’accesso aperto alle pubblicazioni e ai dati (con solide deroghe in relazione a questi ultimi) e ai piani di gestione dei dati di ricerca. Il programma promuoverà l’utilizzo diffuso di dati FAIR (reperibili, accessibili, interoperabili e riutilizzabili); e le attività che migliorano le competenze dei ricercatori nella scienza aperta e sostengono sistemi di ricompensa che promuovono la scienza aperta. L’integrità della ricerca e le iniziative scientifiche promosse dai cittadini svolgeranno un ruolo centrale, così come lo sviluppo di una nuova generazione di indicatori per la valutazione della ricerca. Orizzonte Europa adotterà un nuovo approccio ai partenariati, più orientato all’impatto. L’attuale varietà di partenariati europei sarà razionalizzata affinché possano proseguire in forme semplificate e aperte a tutti (per es. al mondo accademico, all’industria, agli Stati membri e alle fondazioni filantropiche), garantendo al contempo che siano in grado di contribuire in modo efficace agli obiettivi generali e specifici di Orizzonte Europa. Saranno definiti sulla base dei seguenti criteri: valore aggiunto dell’Unione, trasparenza, apertura, impatto, effetto moltiplicatore, impegno finanziario a lungo termine di tutte le parti interessate, flessibilità, coerenza e complementarità con le iniziative dell’Unione, nazionali e regionali. Questo approccio mira a ottenere un insieme consolidato e razionalizzato di partenariati che evitino le sovrapposizioni e le duplicazioni e siano allineati meglio alle priorità politiche dell’Unione. Sono previsti tre livelli di partenariato: (a)co-programmato, sulla base di protocolli d’intesa o accordi contrattuali con i partner; (b)co-finanziato, sulla base di un’azione di cofinanziamento del programma unica e flessibile; (c)partenariati istituzionalizzati (a norma dell’articolo 185 o 187 del TFUE e del regolamento dell’EIT relativo alle comunità della conoscenza e dell’innovazione).

I settori di attività dei partenariati, compresa l’eventuale prosecuzione di quelli esistenti, saranno individuati durante il processo di pianificazione strategica (la base giuridica proposta stabilisce soltanto gli strumenti e i criteri che ne disciplineranno l’impiego). Le proposte relative alle future comunità della conoscenza e dell’innovazione (CCI) dell’EIT saranno indicate nell’agenda strategica per l’innovazione dell’EIT (ASI) e terranno conto dei risultati del processo di pianificazione strategica. I temi saranno individuati e selezionati in modo da ottimizzare le complementarità e le sinergie con azioni condotto nell’ambito del pilastro “Sfide globali e competitività industriale”. La proposta della Commissione per il quadro finanziario pluriennale 2021-2027 fissa un obiettivo più ambizioso di integrazione degli aspetti climatici in tutti i programmi dell’UE, che porta al 25% il contributo della spesa UE agli obiettivi climatici. Il contributo del presente programma al conseguimento di tale obiettivo generale sarà seguito mediante un sistema dell’UE di marcatori climatici a un livello opportuno di disaggregazione, ricorrendo anche a metodologie più precise qualora disponibili. La Commissione continuerà a presentare le informazioni annualmente in termini di stanziamenti di impegno nel quadro del progetto di bilancio annuale. Per favorire il massimo sfruttamento delle potenzialità del programma di contribuire agli obiettivi climatici, la Commissione cercherà di individuare le azioni pertinenti durante i processi di preparazione, attuazione, riesame e valutazione del programma. Sinergie Saranno fortemente incoraggiate e rafforzate le sinergie tra i diversi programmi dell’Unione tramite il processo di pianificazione strategica, che fungerà da quadro di riferimento per il sostegno alla R&I nell’ambito dell’intero bilancio dell’Unione. Si garantiranno così sinergie efficaci e operative con altri programmi dell’Unione, in particolare per sviluppare un’interfaccia scienza-politica più efficiente e per rispondere alle esigenze politiche, nonché per promuovere la rapida diffusione e adozione dei risultati della ricerca e dell’innovazione e per favorire il perseguimento di obiettivi comuni e individuare settori comuni di attività (per es. settori per i partenariati o le missioni). Questi programmi comprenderebbero, fra gli altri, la politica agricola comune (PAC), il Fondo europeo di sviluppo regionale (FESR), il Fondo sociale europeo (FSE), il programma spaziale europeo, il programma per il mercato unico, il programma per l’ambiente e l’azione per il clima (LIFE), il meccanismo per collegare l’Europa (MCE), il programma Europa digitale (DEP), il programma Erasmus, il Fondo InvestEU e gli strumenti per l’azione esterna (strumento per il vicinato, lo sviluppo e la cooperazione internazionale (NDICI) e strumento di assistenza preadesione (IPA III)). Sarà prestata particolare attenzione ai collegamenti con il semestre europeo e lo strumento per la realizzazione delle riforme, anche tramite il meccanismo di sostegno delle politiche. In piena complementarità con Orizzonte Europa, questi programmi possono fornire sostegno alle attività di ricerca e innovazione, compresa la dimostrazione di soluzioni su misura per contesti/esigenze nazionali/regionali specifici, nonché a iniziative bilaterali e interregionali. In particolare, il Fondo europeo di sviluppo regionale sosterrà la costruzione di ecosistemi della ricerca e dell’innovazione negli Stati membri in termini di infrastrutture, risorse umane, modernizzazione dei settori pubblico e privato e reti di cooperazione (inter)regionali, come le strutture basate sui poli tematici. Programmi quali il meccanismo per collegare l’Europa (MCE), il programma Europa digitale (DEP), il Fondo europeo di sviluppo regionale (FESR), il Fondo sociale europeo (FSE), il Fondo europeo agricolo per lo sviluppo rurale (FEASR) o LIFE utilizzeranno gli appalti pubblici quale strumento fondamentale per mettere a disposizione infrastrutture fisiche e tecnologie e soluzioni innovative che possono scaturire dalle attività del programma quadro e non solo. Le norme in materia di partecipazione e diffusione Le principali nuove caratteristiche introdotte nelle norme in materia di partecipazione e diffusione sono descritte di seguito. ·Sarà mantenuto il principio dell’insieme unico di norme, ma con ulteriori miglioramenti. In linea con l’approccio istituzionale a favore di un codice unico e con l’elaborazione del QFP, il nuovo regolamento finanziario dell’Unione sarà utilizzato come riferimento comune in base al quale saranno allineate le norme applicabili a tutti i programmi di finanziamento dell’UE. ·Saranno mantenuti i tassi di finanziamento di Orizzonte 2020. Il tasso di finanziamento sarà indicato come valore massimo che può essere ridotto se giustificato per attuare azioni specifiche. Ciò garantirà che il programma conservi la sua attrattiva. ·Il sistema di rimborso dei costi sarà ulteriormente semplificato, in particolare per quanto riguarda i costi effettivi relativi ai costi del personale: la distinzione tra retribuzione di base e complementare sarà soppressa e sarà abolito il massimale sulla retribuzione complementare di Orizzonte 2020. ·Un’accettazione più diffusa delle prassi abituali di contabilità analitica: il costo unitario dei beni e dei servizi fatturati internamente renderà possibile comprendere i costi effettivi indiretti, calcolati secondo le prassi abituali di contabilità analitica. ·È previsto un più vasto riconoscimento reciproco delle revisioni contabili e delle valutazioni, anche con altri programmi dell’Unione. Ciò dovrebbe ridurre gli oneri amministrativi a carico dei beneficiari dei fondi dell’Unione allineando ulteriormente le norme. Le norme prevedono espressamente il riconoscimento reciproco tenendo conto anche di altri elementi di garanzia, dai quali risulta necessario eseguire un minor numero di audit finanziari dei beneficiari che hanno ottenuto risultati positivi negli audit dei loro sistemi. Il riconoscimento reciproco può inoltre essere incluso nelle condizioni per la revoca dell’obbligo del beneficiario di presentare un certificato relativo ai rendiconti finanziari. ·Il Fondo di garanzia per i partecipanti (ribattezzato Meccanismo di mutua assicurazione) sarà esteso a tutte le forme di partenariato istituzionalizzato, tra cui le iniziative a norma dell’articolo 185 non comprese nel quadro di Orizzonte 2020, e ai beneficiari di altri programmi dell’Unione in gestione diretta. ·Diffusione e sfruttamento dei risultati: molte disposizioni delle norme di Orizzonte 2020 in materia di partecipazione e diffusione saranno mantenute e, ove necessario, saranno introdotti ulteriori miglioramenti, per esempio ponendo un più forte accento sullo sfruttamento, soprattutto all’interno dell’Unione, e rafforzando il ruolo del piano di diffusione e sfruttamento durante il progetto e dopo la sua conclusione. La Commissione fornirà inoltre assistenza specifica per la divulgazione, lo sfruttamento e la diffusione delle conoscenze e darà maggiore risalto alla promozione dello sfruttamento dei risultati della ricerca e dell’innovazione.

·Comunicazioni da parte dei beneficiari dei fondi dell’Unione: In linea con le raccomandazioni contenute nella relazione Lamy, le norme evidenziano il ruolo dei beneficiari nel fornire informazioni mirate, coerenti, efficaci e proporzionate a pubblici diversi, tra cui i media e il vasto pubblico. Sulla base dell’esperienza acquisita nell’ambito di Orizzonte 2020, gli orientamenti per i beneficiari spiegheranno come essi possano diventare i principali comunicatori di tutti gli aspetti inerenti alle attività svolte nell’ambito dei rispettivi progetti. ·La promozione della scienza aperta assicurerà un migliore sfruttamento dei risultati della R&I all’interno dell’Unione. Ciò favorirà lo sfruttamento commerciale, accrescerà l’impatto, massimizzerà le sinergie con altre iniziative dell’Unione e accrescerà il potenziale innovativo dei risultati generati dai finanziamenti dell’Unione. In particolare, sono previste le azioni seguenti: ·sostenere i portatori di interessi del settore della R&I ai fini della piena adozione del principio dell’accesso aperto e collaborare con loro per trasformare in realtà il cloud europeo per la scienza aperta; ·consolidare lo spazio europeo dei dati, che permette la circolazione continua e senza restrizioni delle conoscenze e dei dati, e creare gli incentivi necessari per far sì che i beneficiari del programma e gli innovatori condividano risultati e dati a fini di riutilizzo; ·introdurre incentivi per lo sfruttamento dei risultati del programma quadro, aiutando i beneficiari a individuare gli strumenti e i canali più appropriati per lo sfruttamento commerciale delle loro innovazioni; ·adottare una strategia volta ad accrescere la disponibilità di risultati della ricerca e dell’innovazione e accelerarne l’adozione, anche ai fini delle politiche, aumentando così l’impatto complessivo del programma e il potenziale di innovazione europeo; ·fornire un sostegno completo durante l’intero ciclo di vita della diffusione e dello sfruttamento per garantire un flusso costante di innovazioni provenienti dal programma. Per Orizzonte Europa, i criteri di aggiudicazione saranno l’eccellenza; l’impatto, la qualità e l’efficienza dell’attuazione, cioè gli stessi criteri dei programmi quadro precedenti. Il regolamento proposto prevede l’eccellenza quale unico criterio per il Consiglio europeo della ricerca (CER), in linea con l’obiettivo di far avanzare le frontiere della conoscenza. Questa disposizione non rappresenta uno scostamento dalla necessità riconosciuta di accrescere l’impatto nell’ambito del programma. In realtà, l’impatto può riferirsi all’impatto scientifico, tecnologico, socio-economico o di altro tipo. Nel caso del CER, si pone l’enfasi sull’impatto scientifico, che è il fondamento di molti altri tipi di impatto, tra cui quello socio-economico. Il CER continuerà a proporre un’ambizione chiara e illuminante per la scienza europea creando concorrenza di idee e talenti su scala paneuropea. L’Istituto europeo di innovazione e tecnologia L’Istituto europeo di innovazione e tecnologia, soprattutto tramite le sue comunità della conoscenza e dell’innovazione (CCI), mirerà a rafforzare gli ecosistemi dell’innovazione che affrontano le sfide globali, promuovendo l’integrazione delle attività economiche, della ricerca, dell’istruzione superiore e dell’imprenditorialità. Sebbene l’EIT, concentrandosi sugli ecosistemi dell’innovazione, rientri per sua natura nel pilastro “Innovazione aperta” di Orizzonte Europa, il carattere trasversale dell’EIT può offrire un ulteriore approccio mirato alle sfide globali evidenziate nel programma. Le proposte relative alle future CCI dell’EIT conformi al regolamento EIT saranno indicate nell’agenda strategica per l’innovazione dell’EIT (ASI) e terranno conto dei risultati del processo di pianificazione strategica così come delle priorità del pilastro “Sfide globali e competitività industriale”. Il Centro comune di ricerca (JRC) Pur fornendo ampi contributi in altre parti di Orizzonte Europa, il Centro comune di ricerca svolgerà un forte ruolo di sostegno nel pilastro “Sfide globali e competitività industriale”. In questo contesto, continuerà a fornire pareri scientifici e a sostenere la politica dell’Unione durante l’intero ciclo programmatico. 2018/0224 (COD) Proposta di REGOLAMENTO DEL PARLAMENTO EUROPEO E DEL CONSIGLIO

che istituisce Orizzonte Europa - il programma quadro di ricerca e innovazione - e ne stabilisce le norme di partecipazione e diffusione

(Testo rilevante ai fini del SEE) IL PARLAMENTO EUROPEO E IL CONSIGLIO DELL’UNIONE EUROPEA, visto il trattato sul funzionamento dell’Unione europea, in particolare l’articolo 173, paragrafo 3, l’articolo 182, paragrafo 1, l’articolo 183 e l’articolo 188, secondo comma, vista la proposta della Commissione europea, previa trasmissione del progetto di atto legislativo ai parlamenti nazionali, visto il parere del Comitato economico e sociale europeo, visto il parere del Comitato delle regioni, deliberando secondo la procedura legislativa ordinaria, considerando quanto segue: (1)L’Unione persegue l’obiettivo di rafforzare le proprie basi scientifiche e tecnologiche e stimolare la propria competitività, anche nel settore industriale, promuovendo al contempo tutte le attività di ricerca e innovazione per realizzare le priorità strategiche dell’Unione, che fondamentalmente mirano a promuovere la pace, i valori dell’Unione e il benessere dei suoi cittadini. (2)Al fine di produrre un impatto scientifico, economico e sociale in vista di questo obiettivo generale, l’Unione dovrebbe investire nella ricerca e nell’innovazione attraverso Orizzonte Europa – il programma quadro di ricerca e innovazione per il periodo 2021-2027 (“il programma”) - per sostenere la creazione e la diffusione di conoscenze e tecnologie di alta qualità, rafforzare l’impatto della ricerca e dell’innovazione nell’ambito dello sviluppo, del sostegno e dell’attuazione delle politiche dell’Unione, sostenere l’adozione di soluzioni innovative nell’industria e nella società al fine di affrontare le sfide globali e promuovere la competitività industriale; promuovere tutte le forme di innovazione, comprese quelle pionieristiche, e rafforzare la diffusione sul mercato di soluzioni innovative, nonché ottimizzare la realizzazione di tali investimenti per aumentare l’impatto nell’ambito di uno Spazio europeo della ricerca rafforzato. (3)La promozione delle attività di ricerca e innovazione ritenute necessarie per favorire la realizzazione degli obiettivi politici dell’Unione dovrebbe tenere conto del principio di innovazione enunciato nella comunicazione della Commissione del 15 maggio 2018 “Una nuova agenda europea per la ricerca e l’innovazione – l’opportunità dell’Europa di plasmare il proprio futuro” (COM(2018)306). (4)La scienza aperta, l’innovazione aperta e l’apertura al mondo costituiscono principi generali che dovrebbero assicurare l’eccellenza e l’impatto degli investimenti dell’Unione nella ricerca e nell’innovazione. Tali principi dovrebbero essere osservati nell’attuazione del programma, in particolare nella pianificazione strategica riguardante il pilastro “Sfide globali e competitività industriale”. (5)La scienza aperta, incluso l’accesso aperto alle pubblicazioni scientifiche e ai dati di ricerca, offre la possibilità di migliorare la qualità, l’impatto e i benefici della ricerca scientifica e di accelerare il progresso delle conoscenze rendendole più attendibili, efficienti e accurate, più comprensibili per la società e idonee a rispondere alle sfide sociali. È opportuno adottare disposizioni volte ad assicurare che i beneficiari offrano l’accesso aperto e gratuito alle pubblicazioni scientifiche oggetto di valutazioni inter pares, ai dati e ad altri risultati della ricerca in modo aperto e non discriminatorio e quanto prima possibile nel processo di diffusione, nonché a consentirne l’utilizzo e il riutilizzo nel modo più vasto possibile. In particolare, occorre dare maggiore risalto alla gestione responsabile dei dati di ricerca, che dovrebbero essere conformi ai principi FAIR (cioè “reperibili”, “accessibili”, “interoperabili” e “riutilizzabili”), specialmente tramite l’integrazione sistematica dei piani di gestione dei dati. Ove opportuno, i beneficiari dovrebbero fare ricorso alle possibilità offerte dal cloud europeo per la scienza aperta e aderire ad altri principi e pratiche di scienza aperta. (6)L’ideazione e la progettazione del programma dovrebbero rispondere alla necessità di creare una massa critica di attività finanziate, in tutta l’Unione e mediante la cooperazione internazionale, in linea con gli obiettivi di sviluppo sostenibile delle Nazioni Unite. L’attuazione del programma dovrebbe rafforzare il perseguimento di questo obiettivo. (7)Le attività sostenute nell’ambito del programma dovrebbero favorire il conseguimento degli obiettivi e delle priorità dell’Unione, il monitoraggio e la valutazione dei progressi rispetto a tali obiettivi e priorità e lo sviluppo di priorità nuove o riviste. (8)Il programma dovrebbe mantenere un approccio equilibrato tra i finanziamenti “dal basso verso l’alto” (basati sull’iniziativa dei ricercatori o degli innovatori) e “dall’alto verso il basso” (basati su priorità definite a livello strategico), in funzione della natura delle comunità di ricerca e innovazione partecipanti, dei tipi di attività svolte e delle finalità perseguite e degli impatti ricercati. La combinazione di questi fattori dovrebbe determinare la scelta dell’approccio per le rispettive parti del programma, che contribuiscono tutte alla realizzazione dell’insieme degli obiettivi generali e specifici del programma. (9)Le attività di ricerca svolte nell’ambito del pilastro “Scienza aperta” dovrebbero essere stabilite in base alle esigenze e alle opportunità scientifiche. Il programma di ricerca dovrebbe essere messo a punto in stretta collaborazione con la comunità scientifica. È opportuno che la ricerca sia finanziata sulla base dell’eccellenza. (10)Il pilastro “Sfide globali e competitività industriale” dovrebbe essere creato sotto forma di poli di attività di ricerca e innovazione, al fine di ottenere la massima integrazione tra i rispettivi ambiti di lavoro e garantire al contempo livelli di impatto elevati e sostenibili rispetto alle risorse spese. Questo pilastro incoraggerà la collaborazione interdisciplinare, intersettoriale, trasversale e transfrontaliera, ai fini degli obiettivi di sviluppo sostenibile delle Nazioni Unite e della competitività delle industrie dell’Unione.

(11)Il pieno coinvolgimento dell’industria nel programma, a tutti i livelli, dal singolo imprenditore alle piccole e medie imprese fino alle imprese di grandi dimensioni, dovrebbe essere un canale principale attraverso cui realizzare gli obiettivi del programma stesso, specificamente in vista della creazione di posti di lavoro e crescita sostenibili. È opportuno che l’industria contribuisca all’individuazione, tramite il processo di pianificazione strategica, delle prospettive e delle priorità che dovrebbero sostenere l’elaborazione dei programmi di lavoro. Tale impegno da parte dell’industria dovrebbe tradursi nella sua partecipazione alle azioni finanziate a un livello almeno commisurato a quello del precedente programma quadro Orizzonte 2020, istituito dal regolamento (UE) n. 1291/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio (“Orizzonte 2020”). (12)È importante sostenere l’industria perché possa conservare o assumere la leadership mondiale nel campo dell’innovazione, della digitalizzazione e della decarbonizzazione, in particolare investendo nelle tecnologie abilitanti fondamentali che sosterranno l’attività economica di domani. Le azioni del programma dovrebbero essere usate per affrontare lacune del mercato o situazioni di investimento subottimale, in modo proporzionato, senza duplicare né sostituire gli investimenti privati e possedere un chiaro valore aggiunto europeo. Questo garantirà la coerenza fra le azioni del programma e la normativa dell’UE in materia di aiuti di Stato, evitando indebite distorsioni della concorrenza nel mercato interno. (13)È opportuno che il programma sostenga la ricerca e l’innovazione in maniera integrata, rispettando tutte le disposizioni pertinenti dell’Organizzazione mondiale del commercio. La nozione di ricerca, ivi compreso lo sviluppo sperimentale, dovrebbe essere usata alla luce del manuale di Frascati elaborato dall’OCSE, mentre la nozione di innovazione dovrebbe essere usata alla luce del manuale di Oslo elaborato dall’OCSE e da Eurostat, adottando un ampio approccio comprendente l’innovazione sociale. Nella classificazione delle attività di ricerca tecnologica, sviluppo dei prodotti e dimostrazione si dovrebbe continuare a tenere conto delle definizioni OCSE relative al livello di maturità tecnologica (Technological Readiness Level, TRL), come nel precedente programma quadro Orizzonte 2020. In linea di principio, non si dovrebbero concedere sovvenzioni per le azioni in cui le attività vanno oltre il TRL 8. Il programma di lavoro relativo a un determinato invito nell’ambito del pilastro “Sfide globali e competitività industriale” potrebbe consentire la concessione di sovvenzioni per la validazione dei prodotti su larga scala e le prime applicazioni commerciali. (14)La comunicazione della Commissione sulla valutazione intermedia di Orizzonte 2020 (COM(2018) 2 final) ha fornito una serie di raccomandazioni per il presente programma, comprese le norme in materia di partecipazione e diffusione, basate sugli insegnamenti appresi nel corso del programma precedente e sui contributi forniti dalle istituzioni dell’Unione e dai portatori di interessi. Tali raccomandazioni prevedono di investire in modo più ambizioso, al fine di raggiungere la massa critica e massimizzare l’impatto; di sostenere le innovazioni pionieristiche, di dare priorità agli investimenti dell’Unione per la ricerca e l’innovazione (R&I) in settori ad alto valore aggiunto, in particolare attraverso un approccio basato sulle missioni, il coinvolgimento dei cittadini e la comunicazione su vasta scala; di razionalizzare il quadro dei finanziamenti dell’Unione, anche semplificando la gamma di iniziative di partenariato e i sistemi di cofinanziamento; lo sviluppo di maggiori e più concrete sinergie tra i vari strumenti di finanziamento dell’Unione, in particolare con l’obiettivo di contribuire a mobilitare il potenziale sottoutilizzato di R&I in tutta l’Unione; di rafforzare la cooperazione internazionale e rafforzare l’apertura alla partecipazione dei paesi terzi; e di proseguire la semplificazione sulla base delle esperienze di attuazione maturate con Orizzonte 2020. (15)Il programma dovrebbe ricercare le sinergie con altri programmi dell’Unione, dalla loro elaborazione e pianificazione strategica fino alla selezione, alla gestione, alla comunicazione, alla diffusione e allo sfruttamento dei risultati, al monitoraggio, all’audit e alla governance del progetto. Allo scopo di evitare sovrapposizioni e duplicazioni e aumentare l’effetto leva del finanziamento dell’Unione, sono ammessi i trasferimenti da altri programmi dell’Unione verso le attività di Orizzonte Europa. In tal caso si applicano le norme di Orizzonte Europa. (16)Per ottenere il massimo impatto possibile dei finanziamenti dell’Unione e il contributo più efficace agli obiettivi politici dell’Unione, il programma dovrebbe stipulare partenariati europei con i partner del settore pubblico e/o privato, tra cui l’industria, le organizzazioni di ricerca, gli organismi investiti di attribuzioni di servizio pubblico a livello locale, regionale, nazionale o internazionale e le organizzazione della società civile come le fondazioni che sostengono e/o svolgono attività di ricerca e innovazione, purché gli impatti desiderati si possano conseguire con maggiore efficacia in partenariato rispetto che dalla sola Unione. (17)Il programma dovrebbe rafforzare la cooperazione tra i partenariati europei e i partner del settore pubblico e/o privato a livello internazionale, anche aderendo a programmi e ad investimenti transfrontalieri in ricerca e innovazione che apportano reciproci vantaggi per i cittadini e le imprese, garantendo nel contempo che l’UE possa difendere i propri interessi in settori strategici. (18)Il Centro comune di ricerca (JRC) dovrebbe continuare a elaborare per l’Unione politiche corroborate da prove scientifiche indipendenti orientate al cliente e a fornire assistenza tecnica durante l’intero ciclo politico. Le azioni dirette del JRC dovrebbero essere attuate in maniera flessibile, efficiente e trasparente, tenendo conto delle pertinenti esigenze degli utilizzatori del JRC e delle esigenze delle politiche dell’Unione e garantendo la protezione degli interessi finanziari dell’Unione. Il JRC dovrebbe continuare a generare risorse aggiuntive. (19)È opportuno che il pilastro “Innovazione aperta” stabilisca una serie di misure di sostegno integrato alle esigenze degli imprenditori e dell’imprenditorialità, mirando a realizzare e accelerare le innovazioni di punta in vista di una rapida crescita sul mercato. Esso dovrebbe attirare imprese innovative con potenziale di espansione a livello internazionale/europeo e offrire sovvenzioni flessibili in tempi rapidi e co-investimenti, anche con gli investitori privati. Tali obiettivi dovrebbero essere perseguiti mediante la creazione di un Consiglio europeo per l’innovazione (CEI). Questo pilastro dovrebbe inoltre sostenere l’Istituto europeo di innovazione e tecnologia (EIT) e gli ecosistemi europei dell’innovazione in generale, segnatamente tramite il cofinanziamento di partenariati con gli attori nazionali e regionali che sostengono l’innovazione. (20)Gli obiettivi del presente programma saranno perseguiti anche mediante gli strumenti finanziari e la garanzia di bilancio negli ambiti di intervento del Fondo InvestEU. Il sostegno finanziario dovrebbe essere usato per affrontare lacune del mercato o situazioni di investimento subottimale, in modo proporzionato, e le azioni non dovrebbero duplicare o sostituire gli investimenti privati, né distorcere la concorrenza nel mercato interno. Le azioni dovrebbero avere un chiaro valore aggiunto europeo. (21)Utilizzando i propri strumenti – Pathfinder e Accelerator – il CEI dovrebbe mirare a individuare, sviluppare e diffondere innovazioni pionieristiche creatrici di mercati e a sostenerne la rapida crescita a livello europeo e internazionale. Tramite un sostegno coerente e razionalizzato alle innovazioni pionieristiche, il CEI dovrebbe colmare l’attuale mancanza di sostegno pubblico e di investimenti privati a favore di tali innovazioni. Gli strumenti del CEI richiedono caratteristiche giuridiche e di gestione specifiche, che tengano conto dei suoi obiettivi, in particolare le attività di diffusione sul mercato. (22)Facendo ricorso al finanziamento misto, Accelerator dovrebbe colmare la “valle della morte” che separa ricerca, commercializzazione su scala ridotta ed espansione delle imprese. In particolare, Accelerator dovrebbe fornire sostegno alle operazioni che presentano tali rischi tecnologici o commerciali che non sono considerati idonei al finanziamento e a mobilitare importanti investimenti da parte del mercato, completando in tal modo il programma InvestEU, istituito dal regolamento... (23)L’EIT, soprattutto attraverso le sue comunità della conoscenza e dell’innovazione (CCI), dovrebbe mirare a rafforzare gli ecosistemi dell’innovazione che affrontano le sfide globali, promuovendo l’integrazione delle attività economiche, della ricerca, dell’istruzione superiore e dell’imprenditorialità. È opportuno che l’EIT promuova l’innovazione nelle sue attività e sostenga l’integrazione dell’istruzione superiore nell’ecosistema dell’innovazione, in particolare: promuovendo l’educazione imprenditoriale, incoraggiando solide collaborazioni non disciplinari tra l’industria e il mondo accademico, e individuando le competenze di cui dovranno disporre gli innovatori del futuro per far fronte alle sfide mondiali, tra cui le competenze digitali e in materia di innovazione avanzata. I regimi di sostegno messi a disposizione dall’EIT dovrebbero essere rivolti ai beneficiari del CEI, mentre le start-up emergenti dalle CCI dell’EIT dovrebbero avere accesso alle azioni del CEI. Concentrandosi sugli ecosistemi dell’innovazione, l’EIT dovrebbe rientrare per sua natura nel pilastro “Innovazione aperta”, ma la pianificazione delle sue CCI andrebbe allineata al pilastro “Sfide globali e competitività industriale” attraverso il processo di pianificazione strategica. (24) Garantire e mantenere la parità di condizioni fra le imprese in concorrenza su un determinato mercato dovrebbe essere un requisito essenziale per favorire la proliferazione di innovazioni pionieristiche o dirompenti e consentire così ai piccoli e medi innovatori, in particolare, di cogliere i benefici dei loro investimenti e conquistare una quota di mercato. (25)Il programma dovrebbe promuovere e integrare la cooperazione con i paesi terzi e con le organizzazioni e le iniziative internazionali, sulla base dell’interesse comune, del vantaggio reciproco e degli impegni globali volti a realizzare gli obiettivi di sviluppo sostenibile delle Nazioni Unite. La cooperazione internazionale dovrebbe mirare a rafforzare l’eccellenza della ricerca e dell’innovazione, la capacità di attrazione e la competitività economica e industriale dell’Unione, al fine di affrontare le sfide globali rappresentate dagli obiettivi di sviluppo sostenibile delle Nazioni Unite e di sostenere le politiche esterne dell’Unione. È opportuno adottare un approccio basato sull’apertura generale alla partecipazione internazionale e su azioni mirate di cooperazione internazionale, anche grazie all’idonea ammissibilità ai finanziamenti di entità stabilite in paesi a basso e medio reddito. In parallelo, andrebbe promossa l’associazione di paesi terzi al programma. (26)Nell’intento di approfondire la relazione tra scienza e società e massimizzare i benefici delle loro interazioni, il programma dovrebbe favorire un impegno dei cittadini e delle organizzazioni della società civile a partecipare e collaborare alla progettazione e alla creazione di programmi di ricerca e innovazione responsabili, promuovendo l’educazione scientifica, rendendo le conoscenze scientifiche accessibili al pubblico e agevolando la partecipazione dei cittadini e delle organizzazioni della società civile alle sue attività. Il programma dovrebbe perseguire queste finalità in modo trasversale e tramite attività specifiche nell’ambito della parte “Consolidamento dello Spazio europeo della ricerca”. Per generare e mantenere sostegno pubblico al programma, il coinvolgimento dei cittadini e della società civile nel contesto della ricerca e dell’innovazione andrebbe abbinato ad attività di sensibilizzazione pubblica. Il programma dovrebbe inoltre tendere a eliminare gli ostacoli e incoraggiare le sinergie tra la scienza, la tecnologia, la cultura e le arti per ottenere un’innovazione sostenibile di nuova qualità. (27)Ai sensi dell’articolo 349 del TFUE, le regioni ultraperiferiche dell’Unione hanno diritto a misure specifiche (tenendo conto della loro situazione strutturale, sociale ed economica) riguardanti le condizioni di accesso ai programmi orizzontali dell’Unione. Il programma dovrebbe quindi tenere conto delle caratteristiche specifiche di tali regioni in linea con la comunicazione della Commissione “Un partenariato strategico rinnovato e rafforzato con le regioni ultraperiferiche dell’UE” (COM (2017) 623 final), accolta con favore dal Consiglio il 12 aprile 2018. (28)È opportuno che le attività sviluppate nell’ambito del programma mirino a eliminare le disparità di genere e a promuovere la parità tra donne e uomini nei settori di ricerca e innovazione, conformemente agli articoli 2 e 3 del trattato sull’Unione europea e all’articolo 8 del TFUE. La dimensione di genere dovrebbe essere adeguatamente integrata nei contenuti della ricerca e dell’innovazione e seguita in tutte le fasi del ciclo di ricerca. (29)Alla luce delle specificità del settore industriale della difesa, è opportuno stabilire disposizioni dettagliate relative ai finanziamenti dell’Unione a favore di progetti di ricerca nel settore della difesa nel quadro del regolamento [che istituisce il Fondo europeo per la difesa], che stabilisce le norme in materia di partecipazione applicabili alla ricerca in tale settore. Le attività di ricerca e innovazione svolte nel quadro del Fondo europeo per la difesa dovrebbero riguardare esclusivamente le applicazioni nel settore della difesa. (30)Il presente regolamento stabilisce una dotazione finanziaria per il programma. L’importo indicato per il programma specifico di cui all’articolo 1, paragrafo 3, lettera a), deve costituire il riferimento privilegiato, ai sensi del [riferimento da aggiornare, se del caso, in base al nuovo accordo interistituzionale: punto 17 dell’accordo interistituzionale del 2 dicembre 2013 tra il Parlamento europeo, il Consiglio e la Commissione sulla disciplina di bilancio, sulla cooperazione in materia di bilancio e sulla sana gestione finanziaria], per il Parlamento europeo e il Consiglio nel corso della procedura annuale di bilancio.

(31)Salvo disposizioni contrarie, al presente programma si applica il regolamento (UE, Euratom) n. [il nuovo regolamento finanziario] (il “regolamento finanziario”). Esso stabilisce le regole applicabili all’esecuzione del bilancio dell’Unione, in particolare alle sovvenzioni, ai premi, agli appalti, alla gestione indiretta, all’assistenza finanziaria, agli strumenti finanziari e alle garanzie di bilancio. (32)In conformità al regolamento finanziario, al regolamento (UE, Euratom) n. 883/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio, ai regolamenti (CE, Euratom) n. 2988/95, (Euratom, CE) n. 2185/96 e (UE) 2017/1939 del Consiglio, è opportuno che gli interessi finanziari dell’Unione siano protetti attraverso misure proporzionate, tra cui la prevenzione, l’individuazione, la rettifica e l’indagine delle irregolarità e frodi, il recupero dei fondi perduti, indebitamente versati o non correttamente utilizzati e, se del caso, l’imposizione di sanzioni amministrative. In particolare, in conformità al regolamento (UE, Euratom) n. 883/2013 e il regolamento (Euratom, CE) n. 2185/96, l’Ufficio europeo per la lotta antifrode (OLAF) può svolgere indagini amministrative, compresi controlli e verifiche sul posto, al fine di accertare l’esistenza di frodi, corruzione o ogni altra attività illecita lesiva degli interessi finanziari dell’Unione. A norma del regolamento (UE) 2017/1939 la Procura europea (EPPO) può indagare e perseguire le frodi e altri reati che incidono sugli interessi finanziari dell’Unione secondo quanto disposto dalla direttiva (UE) 2017/1371 del Parlamento europeo e del Consiglio. In conformità al regolamento finanziario, è opportuno che ogni persona o entità che riceve fondi dell’Unione cooperi pienamente alla protezione degli interessi finanziari dell’Unione, conceda i diritti necessari e l’accesso alla Commissione, all’OLAF, all’EPPO e alla Corte dei conti europea e garantisca che i terzi coinvolti nell’esecuzione dei fondi dell’Unione concedano diritti equivalenti. (33)A norma [riferimento da aggiornare, se del caso, in base a una nuova decisione sui PTOM: dell’articolo 94 della decisione 2013/755/UE del Consiglio], le persone fisiche e le persone giuridiche stabilite nei paesi e territori d’oltremare (PTOM) sono ammesse a fruire dei finanziamenti, fatte salve le regole e le finalità del programma e le eventuali disposizioni applicabili allo Stato membro cui il pertinente PTOM è connesso. (34)A norma dei paragrafi 22 e 23 dell’accordo interistituzionale “Legiferare meglio” del 13 aprile 2016, è necessario valutare il presente programma sulla base delle informazioni raccolte attraverso specifiche prescrizioni di monitoraggio, evitando al contempo l’eccesso di regolamentazione e gli oneri amministrativi, in particolare a carico degli Stati membri. Se del caso, tali prescrizioni possono includere indicatori misurabili che fungano da base per raccogliere elementi di prova degli effetti della legislazione sul terreno. (35)Per poter integrare o modificare gli indicatori delle modalità di impatto, ove ritenuto necessario, è opportuno delegare alla Commissione il potere di adottare atti conformemente all’articolo 290 del trattato sul funzionamento dell’Unione europea. È di particolare importanza che durante i lavori preparatori la Commissione svolga adeguate consultazioni, anche a livello di esperti, nel rispetto dei principi stabiliti nell’accordo interistituzionale "Legiferare meglio" del 13 aprile 2016. In particolare, al fine di garantire la parità di partecipazione alla preparazione degli atti delegati, il Parlamento europeo e il Consiglio ricevono tutti i documenti contemporaneamente agli esperti degli Stati membri, e i loro esperti hanno sistematicamente accesso alle riunioni dei gruppi di esperti della Commissione incaricati della preparazione di tali atti delegati. (36)La coerenza e le sinergie tra il programma Orizzonte Europa e il programma spaziale dell’UE promuoveranno un settore spaziale europeo competitivo a livello mondiale e innovativo; rafforzeranno l’autonomia dell’Europa in termini di accesso allo spazio e utilizzo di quest’ultimo in un contesto sicuro, e potenzieranno il ruolo guida a livello mondiale dell’Europa. Le soluzioni innovative nell’ambito di Orizzonte Europa saranno sostenute da dati e servizi messi a disposizione dal programma spaziale. (37)Le norme in materia di partecipazione e diffusione dovrebbero riflettere adeguatamente le esigenze del programma, tenendo conto delle preoccupazioni espresse e delle raccomandazioni formulate dai vari portatori di interessi. (38)Le norme comuni nell’ambito dell’intero programma dovrebbero garantire un quadro coerente che agevoli la partecipazione ai programmi sostenuti finanziariamente dal bilancio del programma, compresa la partecipazione a programmi gestiti da organismi di finanziamento quali l’EIT, imprese comuni o qualsiasi altra struttura a norma dell’articolo 187 del TFUE e la partecipazione a programmi intrapresi dagli Stati membri a norma dell’articolo 185 del TFUE. Ove giustificato, si dovrebbe assicurare la flessibilità necessaria per adottare norme specifiche. (39)Le azioni che rientrano nell’ambito di applicazione del programma dovrebbero rispettare i diritti fondamentali e osservare i principi sanciti, in particolare, dalla Carta dei diritti fondamentali dell’Unione europea. Tali azioni dovrebbero essere conformi a tutti gli obblighi legali, compreso il diritto internazionale, e a tutte le pertinenti comunicazioni della Commissione, quali la comunicazione della Commissione del 28 giugno 2013, nonché ai principi etici, tra i quali evitare qualsiasi violazione dell’integrità della ricerca. L’articolo 13 del TFUE dovrebbe essere tenuto in considerazione anche nelle attività di ricerca e l’impiego di animali nella ricerca e nella sperimentazione dovrebbe essere ridotto, con l’obiettivo finale di sostituirlo con altri metodi. (40)Conformemente agli obiettivi di cooperazione internazionale di cui agli articoli 180 e 186 del TFUE, è opportuno promuovere la partecipazione di soggetti giuridici stabiliti in paesi terzi e di organizzazioni internazionali. L’attuazione del programma dovrebbe essere conforme alle misure adottate in conformità agli articoli 75 e 215 del TFUE e dovrebbe essere conforme al diritto internazionale. Per le azioni collegate alle risorse strategiche, agli interessi, all’autonomia o alla sicurezza dell’Unione, la partecipazione ad azioni specifiche del programma può essere limitata alle sole entità stabilite negli Stati membri o alle entità stabilite in paesi associati o altri paesi terzi specificati in aggiunta agli Stati membri. (41)Tenendo conto dell’importanza della lotta contro i cambiamenti climatici, in linea con gli impegni assunti dall’Unione per attuare l’accordo di Parigi e realizzare gli obiettivi di sviluppo sostenibile delle Nazioni Unite, il programma contribuirà all’integrazione delle azioni per il clima nelle politiche e al conseguimento dell’obiettivo generale di destinare il 25% delle spese di bilancio dell’UE al sostegno degli obiettivi climatici. (42)Al presente regolamento si applicano le regole adottate dal Parlamento europeo e dal Consiglio in base all’articolo 322 del trattato sul funzionamento dell’Unione europea e all’articolo 106 bis del trattato Euratom. Tali norme sono stabilite nel regolamento finanziario e determinano in particolare le modalità relative alla formazione e all’esecuzione del bilancio attraverso sovvenzioni, appalti, premi, attuazione indiretta e organizzano il controllo della responsabilità degli agenti finanziari. Le regole adottate sulla base dell’articolo 322 del TFUE riguardano altresì la protezione del bilancio dell’Unione in caso di carenze generalizzate per quanto riguarda lo Stato di diritto negli Stati membri, dato che il rispetto dello Stato di diritto è un presupposto essenziale per una gestione finanziaria sana ed efficace dei fondi UE. (43)L’uso di informazioni sensibili preesistenti o l’accesso a risultati sensibili da parte di persone non autorizzate può avere ripercussioni negative sugli interessi dell’Unione o di uno o più Stati membri. Il trattamento dei dati riservati e delle informazioni classificate dovrebbe pertanto essere disciplinato da tutto il pertinente diritto dell’Unione, inclusi i regolamenti interni delle istituzioni, come la decisione (UE, Euratom) 2015/444 della Commissione sulle norme di sicurezza per proteggere le informazioni classificate UE. (44)È necessario stabilire le condizioni minime di partecipazione, sia come regola generale in base alla quale il consorzio dovrebbe includere almeno un soggetto giuridico stabilito in uno Stato membro sia per quanto concerne le specificità di particolari tipi di azioni nell’ambito del programma. (45)È opportuno stabilire i termini e le condizioni dei finanziamenti concessi dall’Unione ai partecipanti alle azioni nell’ambito del programma. Le sovvenzioni dovrebbero essere attuate tenendo conto di tutte le forme di finanziamento previste dal regolamento finanziario, comprese le somme forfettarie, i tassi fissi o i costi unitari, nell’ottica di un’ulteriore semplificazione. (46)Nel presente regolamento i tassi di rimborso sono indicati come valori massimi, al fine di soddisfare il principio di cofinanziamento. (47)Conformemente al regolamento finanziario, il programma dovrebbe costituire la base per una più vasta accettazione delle prassi abituali di contabilità analitica dei beneficiari per quanto riguarda i costi di personale e i costi unitari di beni e servizi fatturati internamente. (48)È opportuno semplificare ulteriormente l’attuale sistema di rimborso dei costi effettivi di personale, secondo l’approccio della retribuzione basata sul progetto sviluppato nell’ambito di Orizzonte 2020, e allinearlo meglio al regolamento finanziario. (49)Il fondo di garanzia per i partecipanti, istituito nel quadro di Orizzonte 2020 e gestito dalla Commissione, si è rivelato un importante meccanismo di salvaguardia che riduce i rischi associati agli importi dovuti e non rimborsati da partecipanti inadempienti. Pertanto è opportuno mantenere il fondo di garanzia per i beneficiari, ribattezzato Meccanismo di mutua assicurazione (il “meccanismo”) ed estenderlo anche ad altri organismi di finanziamento, in particolare alle iniziative a norma dell’articolo 185 del TFUE. Il meccanismo dovrebbe essere aperto ai beneficiari di altri programmi dell’Unione in gestione diretta. (50)È opportuno stabilire le norme che disciplinano lo sfruttamento e la diffusione dei risultati al fine di garantire che i beneficiari proteggano, sfruttino, diffondano e offrano accesso a tali risultati nel modo opportuno. Si dovrebbe dare maggiore risalto allo sfruttamento dei risultati, in particolare nell’Unione. Durante l’azione e dopo la sua conclusione, i beneficiari dovrebbero aggiornare i piani e le attività riguardanti lo sfruttamento e la diffusione dei risultati conseguiti.

(51)È opportuno mantenere gli elementi essenziali del sistema di valutazione e selezione delle proposte del precedente programma Orizzonte 2020, compreso l’accento posto sull’eccellenza. Le proposte dovrebbero continuare a essere selezionate sulla base della valutazione svolta da esperti indipendenti. Ove opportuno, occorre tenere conto della necessità di garantire la coerenza generale del portafoglio di progetti. (52)Si dovrebbe prevedere un più vasto riconoscimento reciproco delle revisioni contabili e delle valutazioni, anche con altri programmi dell’Unione, al fine di ridurre gli oneri amministrativi a carico dei beneficiari dei fondi dell’Unione. Il riconoscimento reciproco dovrebbe essere espressamente previsto considerando anche altri elementi di garanzia, come gli audit dei sistemi e dei processi. (53)Le sfide specifiche nel settore della ricerca e dell’innovazione dovrebbero essere affrontate mediante l’attribuzione di premi, se opportuno anche comuni o congiunti, organizzati dalla Commissione o dall’organismo di finanziamento con altri organismi dell’Unione, paesi terzi, organizzazioni internazionali o soggetti giuridici senza scopo di lucro. (54)I tipi di finanziamento e i metodi di attuazione di cui alla presente decisione saranno scelti in base alla rispettiva capacità di conseguire gli obiettivi specifici delle azioni e di ottenere risultati, tenuto conto, in particolare, dei costi dei controlli, degli oneri amministrativi e del rischio previsto di inottemperanza. Per le sovvenzioni, è preso in considerazione anche il ricorso a somme forfettarie, tassi fissi e costi unitari, HANNO ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO: Titolo I DISPOSIZIONI GENERALI Articolo 1 Oggetto 1.Il presente regolamento istituisce il programma quadro di ricerca e innovazione “Orizzonte Europa” (il “programma”) e stabilisce le norme in materia di partecipazione e diffusione dei risultati applicabili alle azioni indirette condotte nell’ambito del programma. 2.Esso stabilisce gli obiettivi del programma, il bilancio per il periodo 2021-2027, le forme di finanziamento dell’Unione e le regole di erogazione dei finanziamenti. 3.Il programma è attuato mediante: (a)il programma specifico istituito dalla decisione …/…/UE, che comprende un contributo finanziario all’EIT; (b)il programma specifico di ricerca nel settore della difesa istituito dal regolamento …/…/UE. 4.Salvo disposizioni contrarie espressamente previste, i termini “Orizzonte Europa”, “programma” e “programma specifico” utilizzati nel presente regolamento si riferiscono a contenuti attinenti unicamente al programma specifico di cui al paragrafo 3, lettera a). Articolo 2 Definizioni Ai fini del presente regolamento si applicano le seguenti definizioni:

(1)"infrastrutture di ricerca": le strutture che forniscono risorse e servizi usati dalle comunità di ricerca per condurre ricerca e stimolare l’innovazione nei rispettivi settori. La definizione comprende le risorse umane associate, le attrezzature o serie di strumenti principali; le risorse basate sulla conoscenza quali collezioni, archivi o infrastrutture di dati scientifici; i sistemi di dati e calcolo, le reti di comunicazione e qualsiasi altra infrastruttura di natura unica e accessibile a utenti esterni, essenziale per raggiungere l’eccellenza nel settore della ricerca e dell’innovazione. Se del caso, esse possono essere utilizzate al di là dell’ambito della ricerca, ad esempio per scopi educativi o di servizio pubblico, e possono essere “ubicate in un unico sito”, “virtuali” o “distribuite”. (2)“strategia di specializzazione intelligente”: una strategia di specializzazione intelligente come definita dal regolamento (UE) n. 1303/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio e che soddisfa le condizioni abilitanti stabilite nel regolamento (UE) XX [regolamento recante disposizioni comuni]; (3)“partenariato europeo”: un’iniziativa con la quale l’Unione e i partner del settore pubblico e/o privato (quali l’industria, le organizzazioni di ricerca, gli organismi investiti di attribuzioni di servizio pubblico a livello locale, regionale, nazionale o internazionale e le organizzazioni della società civile, incluse le fondazioni) si impegnano a sostenere congiuntamente lo sviluppo e l’attuazione di un programma di attività di ricerca e innovazione, comprese quelle relative allo sfruttamento commerciale o all’adozione di politiche o normative; (4)“accesso aperto”: la pratica che consiste nell’offrire all’utente finale l’accesso gratuito online ai risultati della ricerca derivanti dalle azioni finanziate in applicazione del programma, in particolare le pubblicazioni scientifiche e i dati della ricerca; (5)“missione”: un portafoglio di azioni volte a conseguire entro un periodo prestabilito un obiettivo misurabile e un impatto in termini di scienza e tecnologia, società e cittadini che non si potrebbero ottenere mediante singole azioni; (6)“appalti pre-commerciali”: appalti di servizi di ricerca e di sviluppo che prevedono la condivisione dei rischi e dei benefici alle condizioni di mercato e lo sviluppo competitivo per fasi, in cui è prevista una chiara separazione dei servizi di ricerca e di sviluppo appaltati dalla fase di commercializzazione dei prodotti finali; (7)“appalti pubblici per soluzioni innovative”: una procedura d’appalto in cui le amministrazioni aggiudicatrici agiscono come clienti di lancio di beni e servizi innovativi che non sono ancora disponibili su base commerciale a larga scala e che può includere prove di conformità; (8)“diritti di accesso”: i diritti di utilizzare risultati o conoscenze preesistenti; (9)“conoscenze preesistenti”: i dati, le competenze o le informazioni, di qualsiasi forma o natura tangibile o intangibile, compresi i diritti quali i diritti di proprietà intellettuale, che sono: i) detenuti dai beneficiari prima della loro adesione all’azione; ii) identificati dai beneficiari per iscritto in qualsiasi modo e necessari per attuare l’azione o sfruttarne i risultati; (10)“diffusione”: la comunicazione al pubblico dei risultati con qualsiasi modalità adeguata (diversa dalla tutela o dallo sfruttamento dei risultati), ivi comprese le pubblicazioni scientifiche su qualsiasi mezzo; (11)“sfruttamento”: l’utilizzazione dei risultati in ulteriori attività di ricerca e innovazione diverse da quelle rientranti nell’azione in questione, o al fine di progettare, creare, fabbricare e commercializzare un prodotto o un processo o per creare e prestare un servizio o per attività di standardizzazione; (12)“condizioni eque e ragionevoli”: condizioni appropriate, comprese eventuali condizioni finanziarie o condizioni a titolo gratuito, tenendo conto delle circostanze specifiche della richiesta di accesso, ad esempio il valore reale o potenziale dei risultati o delle conoscenze preesistenti di cui si chiede l’accesso e/o la portata, la durata o ogni altra caratteristica dello sfruttamento previsto; (13)“organismo di finanziamento”: un ente o un’organizzazione, diversi dalla Commissione, di cui all’articolo 62, paragrafo 1, lettera c), del regolamento finanziario, cui la Commissione ha affidato compiti di esecuzione del bilancio nell’ambito del programma; (14)“organizzazione internazionale di ricerca europea”: un’organizzazione internazionale i cui membri sono per la maggior parte Stati membri o paesi associati e il cui obiettivo principale è promuovere la cooperazione scientifica e tecnologica in Europa; (15)“soggetto giuridico”: la persona fisica o la persona giuridica costituita e riconosciuta come tale a norma del diritto nazionale, del diritto dell’Unione o del diritto internazionale, dotata di personalità giuridica e che può, agendo a proprio nome, esercitare diritti ed essere soggetta a obblighi, o un’entità non avente personalità giuridica di cui all’articolo 197, paragrafo 2, lettera c), del regolamento finanziario; (16)“soggetto giuridico senza scopo di lucro”: un soggetto giuridico che per forma giuridica non ha scopo di lucro o ha l’obbligo giuridico o statutario di non distribuire profitti ai propri azionisti o singoli membri; (17)“impresa a media capitalizzazione”: una società che non è una micro, piccola e media impresa (“PMI”), quale definita nella raccomandazione 2003/361/CE della Commissione, il cui numero di dipendenti non supera le 3 000 unità, calcolate conformemente al titolo I, articoli 3, 4, 5 e 6, dell’allegato di detta raccomandazione; (18)“risultati”: qualsiasi effetto intangibile o tangibile dell’azione, per esempio dati, competenze o informazioni, indipendentemente dalla loro forma o natura, che possano o no essere protetti, nonché qualsiasi diritto collegato ad essi, ivi compresi i diritti di proprietà intellettuale; (19)“marchio di eccellenza”: un marchio certificato attribuito alle proposte che superano tutte le soglie di valutazione stabilite nel programma di lavoro, ma che non hanno potuto essere finanziate a causa della dotazione di bilancio insufficiente attribuita all’invito nell’ambito del programma di lavoro; (20) “programma di lavoro”: il documento adottato dalla Commissione per l’attuazione del programma specifico conformemente al relativo articolo 12 o il documento equivalente, in termini di contenuti e struttura, adottato da un organismo di finanziamento;

(21)“anticipo rimborsabile”: la parte di un finanziamento misto di Orizzonte Europa o del CEI corrispondente a un prestito ai sensi del titolo X del regolamento finanziario, ma concesso direttamente dall’Unione, senza scopo di lucro, per coprire i costi delle attività corrispondenti a un’azione di innovazione, che il beneficiario è tenuto a rimborsare all’Unione alle condizioni previste dal contratto; (22)“contratto”: l’accordo concluso tra la Commissione o un organismo di finanziamento con un soggetto giuridico che attua un’azione di innovazione e diffusione sul mercato e beneficia di un finanziamento misto di Orizzonte Europa o del CEI; (23)“informazioni classificate”: informazioni classificate UE, quali definite all’articolo 3 della decisione (UE, Euratom) 2015/444 della Commissione, nonché informazioni classificate degli Stati membri, dei paesi terzi con i quali l’Unione ha concluso un accordo in materia di sicurezza e delle organizzazioni internazionali con le quali l’Unione ha concluso un accordo in materia di sicurezza; (24)“operazione di finanziamento misto”: le azioni sostenute dal bilancio dell’Unione, anche nell’ambito dei meccanismi di finanziamento misto di cui all’articolo 2, paragrafo 6, del regolamento finanziario, che combinano forme di aiuto non rimborsabile e/o strumenti finanziari del bilancio dell’Unione con forme di aiuto rimborsabile di istituzioni di finanziamento allo sviluppo o altri istituti di finanziamento pubblici, nonché di istituti di finanziamento commerciali e investitori. (25) “finanziamento misto di Orizzonte Europa o del CEI”: un sostegno finanziario unico a un’azione di innovazione e diffusione sul mercato, costituito dalla combinazione specifica di una sovvenzione o un anticipo rimborsabile con una partecipazione al capitale. Articolo 3 Obiettivi del programma 1.L’obiettivo generale del programma è generare un impatto scientifico, economico e sociale attraverso gli investimenti dell’Unione nel campo della ricerca e dell’innovazione, al fine di rafforzare le basi scientifiche e tecnologiche dell’Unione e promuoverne la competitività, anche nel suo settore industriale, realizzare le priorità strategiche dell’Unione e contribuire ad affrontare le sfide globali, compresi gli obiettivi di sviluppo sostenibile. 2.Gli obiettivi specifici del programma sono i seguenti: (a)sostenere la creazione e la diffusione di nuove conoscenze, competenze, tecnologie e soluzioni di alta qualità in risposta alle sfide globali; (b)rafforzare l’impatto della ricerca e dell’innovazione nell’elaborazione, nel sostegno e nell’attuazione delle politiche dell’Unione e sostenere l’adozione di soluzioni innovative nel settore industriale e nella società al fine di affrontare le sfide globali; (c)promuovere tutte le forme di innovazione, comprese quelle pionieristiche, e rafforzare la diffusione sul mercato di soluzioni innovative, (d)ottimizzare l’attuazione del programma per ottenere un impatto maggiore nell’ambito di uno Spazio europeo della ricerca rafforzato. Articolo 4 Struttura del programma 1.La struttura del programma è suddivisa nelle parti seguenti, che contribuiscono agli obiettivi generale e specifici di cui all’articolo 3: (1)il pilastro I, “Scienza aperta”, persegue l’obiettivo specifico di cui all’articolo 3, paragrafo 2, lettera a), ma sostiene anche gli obiettivi specifici di cui all’articolo 3, paragrafo 2, lettere b) e c), e comprende le seguenti componenti: (a)il Consiglio europeo della ricerca (CER); (b)le azioni Marie Skłodowska-Curie; (c)le infrastrutture di ricerca;

(2)il pilastro II, “Sfide globali e competitività industriale”, persegue l’obiettivo specifico di cui all’articolo 3, paragrafo 2, lettera b), ma sostiene anche gli obiettivi specifici di cui all’articolo 3, paragrafo 2, lettere a) e c), e comprende le seguenti componenti: (a)polo tematico “Sanità”, (b)polo tematico “Società inclusiva e sicura”, (c)polo tematico “Digitale e industria”, (d)polo tematico “Clima, energia e mobilità”, (e)polo tematico “Prodotti alimentari e risorse naturali”, (f)azioni dirette non nucleari del Centro comune di ricerca (JRC); (3)il pilastro III, “Innovazione aperta”, persegue l’obiettivo specifico di cui all’articolo 3, paragrafo 2, lettera c), ma sostiene anche gli obiettivi specifici di cui all’articolo 3, paragrafo 2, lettere a) e b), e comprende le seguenti com