Terza relazione annuale ai sensi della misura operativa n. 8 del codice di condotta dell'Unione europea per le esportazioni di armi

(2001/C 351/01)

INTRODUZIONE

Adottato l'8 giugno 1998, il codice di condotta europeo per le esportazioni di armi si basa sui criteri comuni adottati in tale materia dai Consigli europei di Lussemburgo e Lisbona del 1991 e 1992 e istituisce un meccanismo di scambio di informazioni e di consultazione tra Stati membri.

Il codice, fissando rigorose norme minime per la gestione e la limitazione dei trasferimenti di armi convenzionali da parte di tutti gli Stati membri, ha avviato l'Unione europea verso un processo di convergenza delle politiche nazionali di controllo delle esportazioni di armi.

Ai sensi della misura operativa n. 8, ogni anno il codice dev'essere oggetto di un bilancio annuale riguardante la sua applicazione, i progressi compiuti e i problemi ancora insoluti. Il presente documento costituisce la terza relazione annuale e traccia il bilancio del terzo anno di applicazione del codice di condotta.

I. BILANCIO DEL TERZO ANNO DI FUNZIONAMENTO DEL CODICE

Nella prima relazione annuale si riscontrava già che era stato possibile compiere progressi significativi in poco tempo. Il secondo anno di funzionamento del codice ha segnato un suo sensibile rafforzamento e un consolidamento dell'acquis del primo anno, mentre il terzo anno è stato caratterizzato dal conseguimento della maggior parte degli obiettivi prioritari individuati nelle prime due relazioni e dall'individuazione di nuovi spunti di riflessione per il proseguimento dei lavori.

Al tempo stesso il continuo incremento dei rifiuti notificati e delle consultazioni indica non soltanto un'intensificazione del dialogo sull'interpretazione, a livello nazionale, del codice di condotta, ma anche una maggiore fiducia degli Stati membri in tale strumento, il che contribuisce alla convergenza delle politiche e delle procedure applicabili negli Stati membri dell'Unione europea in materia di esportazioni di armi.

Ha avuto luogo anche un dibattito su alcuni aspetti delle politiche nazionali con il fine di un loro ravvicinamento.

In questo terzo anno è stato approfondito il dialogo con i paesi terzi che hanno aderito ai principi del codice, in particolare i paesi associati dell'Europa centrale e orientale nonché Cipro, Malta e la Turchia, grazie a nuove iniziative intese a migliorare in tali paesi l'applicazione del codice sia a livello legislativo sia sotto il profilo dell'applicazione concreta da parte degli operatori interessati. Gli Stati membri si rallegrano del fatto che i principi del codice siano oggetto di un riconoscimento sempre più ampio e intendono incoraggiare fermamente tale processo.

II. STATO DI AVANZAMENTO DELLE AZIONI PRIORITARIE INDIVIDUATE NELLE PRIME DUE RELAZIONI

Al fine di rafforzare il codice e realizzare una maggiore trasparenza, le prime due relazioni annuali avevano complessivamente indicato agli Stati membri dieci aree di esame e di azione a breve termine (quattro la prima e sei la seconda). I progressi concreti dei lavori compiuti in alcune di tali aree figuravano già nella seconda relazione annuale, mentre i nuovi progressi registrati nelle altre aree nel corso del terzo anno di applicazione del codice sono illustrati qui di seguito.

Operazioni sostanzialmente identiche

Gli Stati membri hanno proseguito in sede di Gruppo COARM le loro riflessioni su questo punto, per giungere ad un'interpretazione comune a tutti gli Stati membri del concetto di operazione sostanzialmente identica. Dal dibattito è emerso un orientamento comune.

È con l'applicazione quotidiana del meccanismo di rifiuto previsto dal codice che si potrà acquisire l'esperienza necessaria per definire chiaramente cosa si debba intendere per "operazione sostanzialmente identica".

L'adozione di un'impostazione generale per la valutazione delle operazioni e, in un primo tempo, di un'interpretazione elastica del concetto di "sostanzialmente identico" renderanno più agevole tale approccio. Con le successive consultazioni si potrà acquisire l'esperienza necessaria per mettere gradualmente a punto una definizione più precisa del concetto.

Per rendere il processo ancora più rapido, lo Stato membro che ha avviato la consultazione provvederà, nell'ambito dei lavori del Gruppo COARM, a scambiare con gli altri Stati membri dell'Unione europea, in misura compatibile con le considerazioni nazionali e in modo riservato, le informazioni relative ai casi in cui sia emerso dalle consultazioni che due operazioni non sono sostanzialmente identiche. La logica del meccanismo di consultazione non prevede che questi casi siano considerati come una possibilità, per eventuali concorrenti, di trarre profitto da un'autorizzazione negata.

Elenco comune di beni non militari utilizzabili per scopi di sicurezza e di polizia

Il Gruppo COARM si è impegnato ad elaborare un elenco comune di beni non militari utilizzabili per scopi di sicurezza e di polizia la cui esportazione dovrebbe essere controllata in base al criterio n. 2 del codice "rispetto dei diritti dell'uomo nel paese di destinazione finale". La Commissione ha appena annunciato una proposta di meccanismo comunitario di controllo delle esportazioni di attrezzature non militari che possono essere utilizzate a fini di repressione interna.

Sviluppo degli scambi d'informazioni sulle politiche nazionali di controllo delle esportazioni di armi verso paesi o regioni che si ritiene debbano essere oggetto di una sorveglianza particolare

Gli Stati membri hanno ribadito che intendono far progredire tale dialogo. Un insieme consistente di rifiuti notificati nell'ambito del meccanismo del codice costituisce il fondamento concreto di detti scambi, che sono stati inoltre integrati da scambi di opinioni e d'informazioni svoltisi periodicamente e sistematicamente tra tutti gli Stati membri, in sede di Gruppo COARM, su paesi e regioni particolari.

Armonizzazione delle procedure attuate nell'ambito del meccanismo operativo del codice

Gli Stati membri hanno proseguito il lavoro di armonizzazione intrapreso subito dopo l'adozione del codice di condotta, concentrandosi di recente soprattutto sulle ripercussioni dei rifiuti dell'Unione europea sui regimi nazionali di autorizzazione delle esportazioni, e hanno convenuto al riguardo che lo Stato che avvia la consultazione dovrebbe sistematicamente comunicare la sua decisione finale allo Stato notificatore, a prescindere dal fatto che si tratti di un'autorizzazione o di un rifiuto.

Per quanto riguarda la questione dei rifiuti espressi da più di tre anni, gli Stati membri hanno rammentato che l'obbligo di consultazione viene meno dopo tre anni, come previsto dal codice di condotta. Hanno considerato tuttavia che un tale rifiuto non perde efficacia e può costituire un elemento di informazione.

Armonizzazione delle relazioni nazionali annuali sull'applicazione del codice di condotta

Poiché taluni dati trasmessi dagli Stati membri - e contenuti nelle loro relazioni annuali nazionali - sono difficilmente comparabili, è più complesso riassumerli e gli sforzi congiunti per una maggiore trasparenza possono essere pregiudicati. Gli Stati membri hanno quindi convenuto di adoprarsi per definire un quadro armonizzato per le relazioni nazionali, in particolare in merito alle statistiche.

A questo fine è stato elaborato un formulario tipo contenente dati statistici tratti dalle relazioni nazionali di ogni Stato membro. Il formulario rappresenta un progresso supplementare nella creazione di un quadro armonizzato, migliorando di conseguenza la trasparenza globale.

Coordinamento delle posizioni nazionali degli Stati membri nelle sedi multilaterali che trattano le questioni di controllo delle esportazioni di armi

Il coordinamento in seno all'Unione europea è stato esemplare nel quadro della conferenza delle Nazioni Unite sul commercio illegale delle armi leggere che si è tenuta a New York dal 9 al 20 luglio 2001, in quanto l'Unione europea è stato il solo gruppo di Stati a presentare un piano d'azione globale.

Essa ha acquisito inoltre un'alta visibilità nell'ambito dei comitati preparatori alla conferenza, dato che non ha esitato ad esprimersi con una sola voce, quella della presidenza, per affermare chiaramente le sue ambizioni in questa materia.

Promozione dei principi del codice presso i paesi terzi

L'Unione europea e gli Stati membri continuano ad incoraggiare gli altri Stati esportatori di armi ad aderire ai principi del codice.

Il 18 dicembre 2000 l'Unione europea e gli Stati Uniti hanno pubblicato una dichiarazione sulle responsabilità degli Stati e la trasparenza nel settore delle esportazioni di armi. In tale dichiarazione l'Unione europea e gli Stati Uniti hanno affermato di condividere un'ampia gamma di opinioni sulla questione del controllo delle esportazioni di armi. Per tale motivo hanno deciso di lavorare congiuntamente per incoraggiare l'insieme dei paesi esportatori di armi ad adottare i principi e il livello di trasparenza che essi applicano alle proprie esportazioni. Ritengono infatti di avere delle responsabilità particolari in materia: per questo proseguiranno insieme la promozione di tali principi con rigore e determinazione.

Nel quadro della conferenza delle Nazioni Unite sul commercio illegale delle armi leggere, che si è tenuta a New York dal 9 al 20 luglio 2001, l'applicazione di criteri per l'esportazione ha costituito una delle priorità dell'Unione europea che, a più riprese, ha messo in evidenza il codice di condotta europeo che ha nondimeno una portata più ampia in quanto non si limita alle sole armi leggere.

Il 21 e 22 febbraio un seminario sulle esportazioni di armi convenzionali si è tenuto a Phnom Penh nel quadro del forum regionale dell'ASEAN.

Sono stati inoltre organizzati due seminari con i paesi associati in materia di esportazioni di armi, uno a Varsavia nel gennaio 2001 e l'altro a Nicosia nel giugno 2001 per informarli sulle prassi del codice di condotta europeo.

Le riunioni di dialogo politico che hanno avuto luogo a livello di esperti del Gruppo COARM in formazione di troika con i paesi associati, i paesi dell'EFTA membri del SEE, la Russia e l'Ucraina sono anch'esse sedi opportune del dibattito sull'utilità dei principi del codice di condotta.

III. ALTRE QUESTIONI AFFRONTATE IN SEDE DI GRUPPO COARM IN RELAZIONE ALL'APPLICAZIONE DEL CODICE DI CONDOTTA

Gli Stati membri hanno proseguito i lavori volti a migliorare e armonizzare le modalità di attuazione del meccanismo del codice di condotta riguardo ai punti indicati in appresso.

Esportazione di attrezzature utilizzate nel quadro di operazioni umanitarie

Il Gruppo COARM ha discusso la questione se si possa autorizzare l'esportazione di attrezzature sottoposte ad un controllo quando esse sono destinate a fini umanitari, mentre tale esportazione sarebbe normalmente rifiutata sulla base del codice di condotta. In talune regioni, dopo un conflitto, alcuni tipi di attrezzature soggette ad un controllo possono contribuire in modo importante ad assicurare la sicurezza della popolazione civile e ad agevolare la ricostruzione economica. Gli Stati membri hanno concluso che tale tipo di esportazioni non è incompatibile con il codice di condotta dell'Unione europea. Queste esportazioni, come tutte le altre, devono essere esaminate caso per caso tenendo pienamente conto dei criteri stabiliti nel codice. Gli Stati membri chiederanno garanzie adeguate per evitare l'utilizzazione a torto delle attrezzature interessate ed eventualmente adotteranno disposizioni per il rimpatrio di tali attrezzature.

Controllo dell'intermediazione nel settore delle armi

Nel quadro dell'attuazione del codice di condotta, la questione del controllo dell'intermediazione nel settore delle armi è stata affrontata e discussa più volte in seno al COARM. Conformemente all'intenzione espressa nella seconda relazione annuale, gli Stati membri hanno proseguito e approfondito i loro dibattiti sulle modalità in base alle quali devono essere controllate le attività dell'intermediazione nel settore delle armi. A tal fine essi si sono accordati su una serie di linee direttrici per il controllo dell'intermediazione alle quali potranno ispirarsi le legislazioni nazionali.

Occorre evitare che i residenti e le entità in seno all'Unione europea svolgano attività di trasferimento di armi intese a eludere gli embarghi, decisi a livello nazionale o dall'Unione europea oppure dalle Nazioni Unite o l'OSCE, o, i criteri di esportazione del codice di condotta dell'Unione europea in materia di esportazione di armi; inoltre, è opportuno creare gli strumenti necessari per lo scambio di informazioni sulle attività di intermediazione sia legali che illegali: ciò rafforzerebbe la cooperazione in seno all'Unione europea volta a prevenire e a combattere il traffico di armi. Gli Stati membri hanno quindi convenuto che è necessario sottoporre ad un controllo i mediatori nel settore delle armi residenti o stabiliti nel territorio dell'Unione europea e/o le attività di intermediazione che sono svolte nel territorio degli Stati membri. Tale controllo dovrebbe includere le attività delle persone e delle entità che, in qualità di rappresentanti, concessionari o mediatori, negoziano od organizzano transazioni che includono il trasferimento di armi o di attrezzature militari tra paesi stranieri. Tali misure stabiliscono inoltre un quadro chiaro in cui possono essere esercitate le attività di intermediazione legali.

Per evitare le lacune risultanti dalla disparità delle impostazioni nazionali e facilitare i lavori degli Stati membri che desiderano mettere a punto o sviluppare una normativa nazionale, sono state prese in considerazione talune proposte relative al controllo dei mediatori nel settore delle armi. Le conclusioni cui si è pervenuti sono riportate in appresso.

Per quanto concerne le transazioni riguardanti attività di acquisto e di vendita (il mediatore di armi diventa legalmente proprietario di armi o di attrezzature militari) o d'intermediazione (il mediatore non acquisisce per sé il materiale), una licenza o un'autorizzazione scritta dovrebbe essere rilasciata dalle autorità competenti dello Stato membro in cui si svolgono le attività di intermediazione o in cui i mediatori risiedono o sono legalmente stabiliti. Le domande di licenza o di autorizzazione dovrebbero essere esaminate caso per caso, tenuto conto dei criteri del codice di condotta dell'Unione europea in materia di esportazione di armi.

Inoltre, gli Stati membri dovrebbero prevedere seriamente la costituzione di registri in cui siano iscritti i mediatori o l'obbligo per questi ultimi di ottenere un'autorizzazione scritta delle autorità competenti dello Stato membro in cui risiedono o sono stabiliti. Sarà necessario, al momento di esaminare una domanda di autorizzazione per esercitare un'attività di intermediazione, tener conto degli eventuali precedenti in materia di partecipazione ad attività illegali. Tale sistema di registrazione o di autorizzazione non dovrebbe essere interpretato come una qualsiasi approvazione ufficiale delle attività di intermediazione, il che risulta del resto chiaramente dal mantenimento di un sistema di licenze individuali o globali che autorizzano le transazioni.

I controlli previsti dalla legge in questo importante settore dovrebbero essere corredati di sanzioni effettive. Gli Stati membri potrebbero scambiare informazioni sulla legislazione, i mediatori registrati e i mediatori che hanno precedenti di partecipazione accertata ad attività illegali e proseguire i dibattiti in questa materia in seno al Gruppo COARM, per definire più precisamente, tra l'altro, eventuali criteri di valutazione delle domande di registrazione come mediatore o di autorizzazione ad esercitare un'attività di intermediazione.

Trasferimenti intangibili di tecnologia

Il Gruppo COARM ha riconosciuto che occorre prevedere di sottoporre ad un controllo effettivo, da parte delle autorità, i trasferimenti elettronici di software e di tecnologie associati ai beni figuranti nell'elenco comune, come già avviene in alcuni Stati membri. Ha convenuto di proseguire l'esame di tale questione tenendo conto dei lavori realizzati nel settore dei prodotti a duplice uso.

Dialogo sulle autorizzazioni concesse malgrado un rifiuto precedente

Pur riaffermando la loro adesione al dispositivo del codice di condotta, gli Stati membri ritengono che i casi, in cui le consultazioni avviate per un'autorizzazione negata portino a una decisione positiva, potrebbero alimentare in modo particolarmente utile il dialogo sull'interpretazione da dare ai criteri del codice e promuovere in questo modo la convergenza nel settore delle esportazioni di armi convenzionali.

Questi casi potrebbero risultare dall'evoluzione della situazione nel paese di destinazione in questione e/o aggiornare interpretazioni diverse dei criteri. In tale prospettiva gli Stati membri, che decidono di non tener conto di una decisione di rifiuto accettano, qualora sia compatibile con le considerazioni di ordine nazionale, di comunicare in modo riservato informazioni relative a tale decisione non soltanto (come previsto nel dispositivo) allo Stato all'origine del rifiuto, ma anche, nel quadro dei lavori del Gruppo COARM, all'insieme degli Stati membri.

Corruzione

Il Gruppo COARM ha esaminato alcuni aspetti di sua competenza relativi alla problematica della corruzione.

Procedure di appello

Il Gruppo COARM ha avuto uno scambio di opinioni sulle possibili procedure di ricorso in materia di esportazione di attrezzature militari.

Certificati di destinazione finale

Il Gruppo COARM ha avviato un dibattito sulle indicazioni da prevedere nei certificati di destinazione finale.

IV. ORIENTAMENTI CHE DEVONO ESSERE FAVORITI NEL PROSSIMO FUTURO

Il codice di condotta e l'elenco comune delle attrezzature militari cui fa riferimento costituiscono un elemento fondamentale della convergenza delle politiche di esportazioni di armi convenzionali degli Stati membri dell'Unione europea.

Questa impostazione unica mostra la preoccupazione degli Stati membri di preservare la stabilità regionale e di promuovere il rispetto dei diritti dell'uomo mediante l'applicazione di norme minime elevate all'atto dell'esame delle domande di autorizzazione d'esportazione di armi.

Il codice di condotta permette inoltre, mediante sistemi di scambi d'informazione di aumentare e rafforzare la fiducia tra gli Stati membri e di migliorare la trasparenza nei confronti della società civile, in particolare tramite la pubblicazione di questa terza relazione annuale.

Sebbene l'elaborazione degli elementi fondamentali di un'impostazione comune del controllo delle esportazioni di armi convenzionali degli Stati membri dell'Unione europea possa essere considerata realizzata, la sua attuazione non può, se non si vuole che sia rapidamente superata, essere considerata come definitivamente acquisita.

Benché siano stati raggiunti risultati notevoli, in questo terzo anno di applicazione del codice, resta tuttavia ancora molto lavoro da svolgere. Vi sono in particolare settori che non sono stati affrontati in passato e sui quali occorrerà avviare i lavori. In altri settori, pur essendo i risultati raggiunti importanti, è necessario un ulteriore lavoro per consolidare o approfondire tali risultati.

Infine, gli sforzi di promozione verso i paesi terzi dei principi e dei criteri del codice di condotta che hanno già dato risultati incoraggianti devono essere proseguiti e rafforzati.

Gli Stati membri si rallegrano del grande interesse del Parlamento europeo per i lavori svolti nell'ambito del codice di condotta.

La prassi avviata nella prima e nella seconda relazione annuale consiste ormai nell'identificare in modo chiaro alcuni orientamenti sui temi che devono essere oggetto di decisioni o di riflessioni in un prossimo futuro; ciò permette altresì agli Stati membri e agli interlocutori all'interno e all'esterno dell'Unione di verificare e di misurare il progresso compiuto nell'attuazione del codice.

Gli Stati membri hanno quindi identificato gli orientamenti seguenti:

1. continuare gli sforzi intesi ad ottenere una maggiore armonizzazione nelle relazioni annuali nazionali e, di conseguenza, una maggiore chiarezza e trasparenza nella tabella sintetica.

2. Pervenire all'adozione definitiva di un sistema di controllo all'esportazione di beni non militari utilizzabili per scopi di sicurezza e di polizia.

3. Proseguire i lavori nel settore dell'intermediazione sulla base delle linee direttrici già approvate.

4. Proseguire i lavori per un'elaborazione armonizzata delle informazioni che dovrebbero figurare nei certificati di destinazione finale.

5. Studiare la problematica della produzione in virtù di una licenza in Stati terzi.

6. Avviare i lavori intesi a sottoporre ad un controllo effettivo, da parte delle autorità di ogni Stato membro, i trasferimenti elettronici di software e tecnologie associati ai beni che figurano nell'elenco comune. Un modello al riguardo potrebbe essere costituito dal sistema di controllo all'esportazione dei prodotti a duplice uso.

7. Proseguire gli sforzi intesi a promuovere i principi e i criteri del codice verso i paesi terzi e le organizzazioni internazionali, basandosi altresì sulla dichiarazione Unione europea-Stati Uniti sulla trasparenza e la responsabilità degli Stati in materia di esportazione di armi.

8. Operare per giungere ad un'implicazione più ampia dei paesi candidati nell'attuazione del codice di condotta.

ALLEGATO I

Informazioni sulle esportazioni di armi convenzionali e l'attuazione del codice di condotta negli Stati membri per il periodo compreso tra il 1o gennaio e il 31 dicembre 2000

La raccolta di informazioni statistiche varia in ciascuno Stato membro e non esiste uno standard uniforme. Inoltre non tutti gli Stati membri hanno potuto fornire queste informazioni a causa delle attuali procedure in materia di controllo sulle esportazioni di armi o della legislazione sulla protezione dei dati.

A. INFORMAZIONI STATISTICHE GLOBALI

>SPAZIO PER TABELLA>

B. INFORMAZIONI STATISTICHE PER REGIONE GEOGRAFICA

>SPAZIO PER TABELLA>

(a) Numero di licenze rilasciate.

(b) Valore totale delle licenze rilasciate (in euro).

(c) Valore effettivo delle esportazioni (in euro).

ALLEGATO II

>SPAZIO PER TABELLA>