Europol ha finanziato l’elaborazione di un manuale per l’individuazione dei documenti originatori falsi, contenente modelli e brevi descrizioni dei documenti di identità e dei documenti originatori europei. Tale manuale però non è utilizzato quanto dovrebbe.

Inoltre, i documenti originatori dovrebbero rispondere a un livello minimo di sicurezza per evitarne la falsificazione. L’UE ha contribuito con un totale di 16 milioni di euro ad iniziative di ricerca e sviluppo per garantire documenti originatori più sicuri. I futuri programmi di lavoro di Orizzonte 2020 sulle società sicure 2018-2020 sosterranno la ricerca e lo sviluppo in materia di sicurezza dei documenti.

Sebbene una persona possa legittimamente cambiare il proprio nome, occorre prestare particolare attenzione a questo processo e le procedure devono essere rigorose. Quando un adulto si registra o presenta domanda per la prima volta ai fini del rilascio di un passaporto (ad esempio in seguito a naturalizzazione) e non sono disponibili dati di registrazione affidabili, le autorità competenti dovrebbero condurre colloqui faccia a faccia e, se del caso, cercare di ottenere ulteriori elementi, ad esempio tramite le liste elettorali o i registri della sicurezza sociale, per accertarsi che l’interessato usi effettivamente l’identità dichiarata.

In quanto custode dei trattati, la Commissione continuerà a monitorare la corretta attuazione del diritto dell’UE e ad avvalersi dei suoi poteri per far rispettare la corretta attuazione, ove opportuno e necessario.

La Commissione e gli Stati membri devono provvedere affinché i diritti fondamentali, in particolare il diritto alla protezione dei dati personali, siano garantiti in tutte le misure previste dal presente piano d’azione.

La presente comunicazione definisce un piano d’azione per migliorare la sicurezza dei documenti di viaggio. Le norme di sicurezza dei documenti di viaggio e gli obblighi in materia di controlli alle frontiere sono stabiliti a livello dell’UE, ma gli Stati membri conservano tutte le loro competenze per quanto concerne i documenti originatori e la fabbricazione e il rilascio dei documenti di viaggio. Il piano d’azione indica le misure che saranno adottate dalla Commissione e formula raccomandazioni affinché gli Stati membri prendano provvedimenti nel quadro delle politiche nazionali in merito a tutti gli aspetti connessi alla sicurezza dei documenti di viaggio.

L’introduzione di caratteristiche di sicurezza, metodi di fabbricazione e sistemi di controllo documentale più sofisticati ha reso più difficile falsificare o contraffarre i documenti di identità e di viaggio. Tuttavia, in risposta a queste difficoltà, gli autori delle frodi stanno passando sempre più dalle frodi “tradizionali” – che riguardano il documento fisico, ad esempio la modifica della data di validità del passaporto (falsificazione) o la fabbricazione di un documento totalmente falso (contraffazione) – ad altri tipi di frode documentale, come la frode basata sulla somiglianza. Stanno inoltre puntando su altri tipi di documenti, quali i documenti originatori usati a sostegno delle domande di documenti di viaggio autentici.

In questo contesto è essenziale che l’Unione europea, in particolare gli Stati membri, intensifichino gli sforzi per migliorare la sicurezza dei documenti di viaggio rilasciati ai cittadini dell’UE e di paesi terzi. La sicurezza dei documenti di viaggio è un fattore importante per proteggere meglio le frontiere, gestire meglio la migrazione e procedere verso un’autentica ed efficace Unione della sicurezza.

I documenti di viaggio dell’UE sono molto richiesti tra gli autori di frodi. Almeno tre quarti dei documenti usati in modo fraudolento individuati alle frontiere esterne, e anche nello spazio senza controlli alle frontiere interne, indicano di essere stati rilasciati da Stati membri dell’UE e da paesi associati a Schengen. Stando alle recenti relazioni della guardia di frontiera e costiera europea, le carte d’identità nazionali meno sicure rilasciate dagli Stati membri sono i documenti falsi usati per spostarsi tra gli Stati Schengen individuati più frequentemente. Le frodi “basate sulla somiglianza” (caratterizzate dal fatto che il possessore del documento è solo una persona che somiglia molto all’effettivo titolare) continuano ad aumentare e sono state il tipo di frode maggiormente segnalato nel secondo trimestre del 2016. L’ottenimento di documenti autentici sulla base di documenti originatori falsi (certificati di nascita, matrimonio, morte) continua ad essere una delle minacce più gravi, in quanto tali documenti sono molto difficili da individuare.

Nella comunicazione “Rafforzare la sicurezza in un mondo di mobilità: un migliore scambio di informazioni nella lotta al terrorismo e frontiere esterne più solide” la Commissione ha sottolineato che per poter determinare con certezza l’identità di una persona è fondamentale che i documenti di viaggio e di identità siano sicuri, e ha annunciato l’intenzione di presentare un piano d’azione per combattere il fenomeno delle frodi relative ai documenti di viaggio. Un migliore approccio si basa su sistemi solidi di prevenzione degli abusi e delle minacce alla sicurezza interna che possono scaturire da falle nella sicurezza dei documenti.

Il problema crescente delle frodi riscontrate nei documenti di viaggio si è imposto all’attenzione in tutta la sua gravità in occasione dei recenti attentati terroristici in Europa e nel contesto degli attuali flussi migratori. La frode documentale è diventata un’arma di cui si servono il terrorismo e la criminalità organizzata ed è strettamente collegata alla tratta di esseri umani e al traffico di migranti. È quindi indispensabile rafforzare la sicurezza dei documenti di viaggio, inclusa la sottostante infrastruttura di gestione dell’identità.

Anche l’identificazione elettronica e i servizi fiduciari per le transazioni elettroniche possono essere utili per individuare i documenti falsi e rendere più sicuri i documenti elettronici, fornendo la prova dell’identità e prevenendo le frodi di identità attraverso la convalida online reciproca dei dati identificativi. Essi dovrebbero inoltre contribuire ad agevolare le applicazioni online sicure per il rinnovo dei documenti di viaggio.

Un regolamento adottato di recente, che semplifica la circolazione dei documenti pubblici nell’Unione , stabilisce che i certificati di nascita e di matrimonio rilasciati in uno Stato membro possono essere accettati come autentici in un altro Stato membro senza necessità di un timbro di autenticazione. Esso rafforza la lotta contro la frode introducendo la cooperazione amministrativa, che permette agli Stati membri di comunicare tra loro tramite il sistema di informazione del mercato interno (IMI) in caso di dubbio sull’autenticità di un documento pubblico, ad esempio per verificare l’autenticità dei documenti originatori.

Azioni specifiche Gli Stati membri dovrebbero: -valutare il modo migliore per evitare il rilascio di documenti autentici sulla base di identità false, ad esempio rafforzando le procedure in caso di registrazione dell’identità/prima domanda in tarda età o cambiamento del nome; -esaminare il modo per rendere i documenti originatori più resistenti ai rischi di frode, ad esempio aggiungendo elementi di sicurezza; -garantire che il manuale Europol sui documenti originatori sia ampiamente distribuito a tutte le autorità che rilasciano i documenti, e promuoverne l’uso continuo; -attuare rapidamente il regolamento che promuove la libera circolazione dei cittadini semplificando i requisiti per la presentazione di alcuni documenti pubblici nell’UE, e sfruttarne il potenziale per rafforzare la sicurezza dei documenti pubblici ricorrendo al sistema di informazione del mercato interno. La Commissione: -valuterà la situazione attuale degli Stati membri e faciliterà la discussione sugli identificatori biometrici (immagine del volto e/o impronte digitali) nei registri anagrafici, nel pieno rispetto della normativa dell’UE sulla protezione dei dati e tenendo conto del contesto nazionale degli Stati membri; -faciliterà la discussione sul modo per rendere i documenti originatori più sicuri, a partire dal secondo trimestre del 2017; -collaborerà con i principali paesi terzi partner per promuovere e sostenere l’introduzione di identificatori biometrici nei loro registri anagrafici; -rafforzerà le attività di ricerca e sviluppo nel settore dei documenti originatori e della verifica dei documenti, inclusa la valutazione delle tecnologie mobili, nel quadro del programma Orizzonte 2020 per le società sicure 2018-2020; -monitorerà l’attuazione del regolamento che promuove la libera circolazione dei cittadini semplificando i requisiti per la presentazione di alcuni documenti pubblici e ne valuterà il potenziale per aumentare ulteriormente la sicurezza dei documenti pubblici elettronici.

2. Rilascio dei documenti

Nella sessione del Consiglio del dicembre 2005, tutti gli Stati membri dell’UE hanno adottato le conclusioni sulle norme minime di sicurezza delle procedure di rilascio delle carte d’identità degli Stati membri, cui ha fatto seguito una risoluzione nel 2006. Le raccomandazioni riguardano il rilascio delle carte d’identità da usare come documenti di viaggio, ma sono pertinenti per tutti i documenti di viaggio. Tuttavia, alcune raccomandazioni (ad esempio, quelle di imporre che i richiedenti presentino domanda di persona e di monitorare l’intero processo di rilascio) non sono ancora pienamente attuate. È importante che gli Stati membri si scambino le migliori pratiche relative alla registrazione degli elementi biometrici e alle procedure di concessione e rilascio dei documenti, al fine di aumentare la coerenza tra le prassi nazionali. La Commissione agevolerà tale processo organizzando appositi seminari e riunioni. È risaputo che quando le procedure di rilascio sono decentralizzate è più facile per gli autori di frodi rubare e riutilizzare i documenti in bianco. La centralizzazione e il monitoraggio/controllo delle procedure di rilascio e di personalizzazione (compilazione dei documenti in bianco) impediscono la circolazione di documenti rubati (in particolare documenti in bianco).

Azioni specifiche Gli Stati membri dovrebbero: -assicurare la piena attuazione della risoluzione del 2006 sulle norme minime per quanto riguarda la sicurezza delle procedure di rilascio; -scambiare informazioni sulle migliori pratiche relative alla registrazione degli elementi biometrici e alle procedure di concessione e rilascio dei documenti; -rafforzare il monitoraggio della personalizzazione/rilascio dei documenti di identità e di viaggio al fine di limitare il numero di documenti in bianco rubati. La Commissione: -faciliterà lo scambio di migliori pratiche relative alle procedure di rilascio e alla gestione dell’identità mediante l’organizzazione di seminari a partire dal primo trimestre del 2017.

3. Fabbricazione dei documenti

3.1 Caratteristiche di sicurezza dei documenti di viaggio

Sono stati adottati atti legislativi dell’UE riguardanti le norme sulle caratteristiche di sicurezza e sugli elementi biometrici dei passaporti e dei documenti di viaggio rilasciati dagli Stati membri , il modello uniforme per i visti e il modello uniforme per i permessi di soggiorno rilasciati a cittadini di paesi terzi. Tali norme sono usate anche per i lasciapassare per traffico frontaliero locale e per i permessi rilasciati nel quadro dell’acquis in materia di migrazione legale. Le pertinenti specifiche tecniche per i documenti sono costantemente aggiornate al fine di prevenire le frodi. È pertanto importante che tali documenti siano fabbricati in piena conformità con le versioni più recenti di dette specifiche tecniche.

La Commissione ha presentato due proposte volte a migliorare le caratteristiche di sicurezza e istituire un nuovo disegno per i visti e i permessi di soggiorno rilasciati a cittadini di paesi terzi. La rapida adozione di tali proposte dovrebbe contribuire a ridurre l’uso di documenti falsificati per entrare nello spazio senza controlli alle frontiere interne.

Attualmente i livelli di sicurezza delle carte d’identità nazionali rilasciate dagli Stati membri e dei documenti di soggiorno per i cittadini dell’UE che risiedono in un altro Stato membro e per i loro familiari variano notevolmente, il che aumenta il rischio di falsificazione e frode documentale e comporta difficoltà pratiche per i cittadini che intendono esercitare il diritto alla libera circolazione. Dando seguito alla relazione 2013 sulla cittadinanza dell’Unione e come indicato nella comunicazione del 2016 “Rafforzare la sicurezza in un mondo di mobilità”, la Commissione ha avviato uno studio per valutare ulteriormente le questioni di sicurezza, compresa l’eventuale armonizzazione delle caratteristiche di sicurezza per migliorarne la resistenza ai rischi di frode documentale. Il miglioramento delle caratteristiche di sicurezza dei documenti di identità e dei documenti di soggiorno potrebbe anche contribuire a far fronte al problema rilevato nelle recenti relazioni della guardia di frontiera e costiera europea, secondo cui le carte d’identità nazionali con un livello di sicurezza inferiore sono i documenti falsi individuati più frequentemente.

Nel contesto del diritto alla tutela consolare dei cittadini dell’UE i cui Stati membri non dispongono di una rappresentanza diplomatica o consolare in un paese terzo, un altro Stato membro potrebbe dover rilasciare a tali cittadini documenti di viaggio provvisori. Una decisione del 1996 ha istituito un modello uniforme per i documenti di viaggio provvisori per consentire ai cittadini di tornare nello Stato di residenza. Il rilascio di documenti di viaggio provvisori è il tipo più comune di assistenza consolare. Dopo 20 anni, tale decisione è ormai obsoleta. Alcuni Stati membri non usano il documento di viaggio provvisorio in quanto non lo ritengono sicuro contro la frode documentale. Nel contesto della prevista revisione, la Commissione valuterà le possibilità per modernizzare le caratteristiche di sicurezza dei documenti di viaggio provvisori.

3.2. Registrazione degli elementi biometrici

A livello UE sono stati adottati orientamenti per le autorità incaricate di registrare gli identificatori biometrici nei passaporti e nei permessi di soggiorno da rilasciare ai cittadini di paesi terzi. Si tratta di un compito molto importante, in quanto la maggior parte delle corrispondenze non rilevate durante i controlli di frontiera dipende da un’errata registrazione dei dati al momento del rilascio del documento. La qualità dei dati biometrici è il parametro più importante per l’accuratezza dei sistemi biometrici automatici. Occorre far fronte a vulnerabilità biometriche quali il “face morphing” e il “fingerprint spoofing”.