relativa alla posizione che dovrà essere assunta a nome dell'Unione europea nel Comitato misto SEE in merito a una modifica dell'allegato IX (Servizi finanziari) dell'accordo SEE (regolamento sui mercati degli strumenti finanziari (MiFIR) e direttiva MiFID II)

Il processo di integrazione dell'acquis dell'UE nell'accordo SEE si svolge in conformità del regolamento (CE) n. 2894/94 del Consiglio, del 28 novembre 1994, relativo ad alcune modalità di applicazione dell'accordo sullo Spazio economico europeo, che conferma l'impostazione adottata.

L'obiettivo della presente proposta, ossia garantire l'omogeneità del mercato interno, non può essere conseguito in misura sufficiente dagli Stati membri e può dunque, a causa della portata e degli effetti dell'azione, essere realizzato meglio a livello dell'Unione.

•Sussidiarietà (per la competenza non esclusiva)

Il SEAE e i servizi della Commissione trasmettono il progetto di decisione del Comitato misto SEE al Consiglio, per adozione quale posizione dell'Unione. Il SEAE conta di poterlo presentare quanto prima in sede di Comitato misto SEE.

L'acquis dell'UE viene esteso agli Stati EFTA-SEE, mediante integrazione nell'accordo SEE, in conformità degli obiettivi e dei principi dell'accordo intesi a creare uno spazio economico europeo dinamico e omogeneo, fondato su norme comuni e su pari condizioni di concorrenza.

Gli adattamenti che figurano nell'allegato progetto di decisione del Comitato misto SEE non si limitano a quanto può essere considerato un semplice adattamento tecnico ai sensi del regolamento (CE) n. 2894/94 del Consiglio. La posizione dell'Unione sarà quindi stabilita dal Consiglio.

Obiettivo del progetto di decisione del Comitato misto SEE (allegato alla proposta di decisione del Consiglio) è modificare l'allegato IX (Servizi finanziari) dell'accordo SEE per integrarvi il regolamento sui mercati degli strumenti finanziari (MiFIR) e la direttiva MiFID II.

Conformemente al principio di proporzionalità, la presente proposta si limita a quanto necessario per il conseguimento del suo obiettivo.

•Scelta dell'atto giuridico

Conformemente all'articolo 98 dell'accordo SEE, lo strumento scelto è la decisione del Comitato misto SEE. Il Comitato misto SEE garantisce l'attuazione e il funzionamento effettivi dell'accordo SEE. A tal fine, esso prende decisioni nei casi previsti da tale accordo.

3.RISULTATI DELLE VALUTAZIONI EX POST, DELLE CONSULTAZIONI DEI PORTATORI DI INTERESSI E DELLE VALUTAZIONI D'IMPATTO

Non pertinente.

4.INCIDENZA SUL BILANCIO

L'integrazione del suddetto regolamento nell'accordo SEE non ha alcuna incidenza sul bilancio.

5.ALTRI ELEMENTI

•Illustrazione dettagliata delle singole disposizioni della proposta

Articoli 11-13, articolo 41, paragrafo 2 – Valutazione prudenziale dei candidati acquirenti non residenti (dichiarazione comune acclusa alla decisione del Comitato misto) e trattamento più favorevole per le imprese del SEE (adattamento f) relativo alla direttiva 2014/65/UE)

In linea di massima, l'obiettivo dell'accordo SEE non è quello di disciplinare le relazioni delle Parti contraenti con i paesi terzi (si veda in particolare il considerando 16 del preambolo dell'accordo). L'accordo SEE non prevede la liberalizzazione dei flussi di capitali né conferisce diritti ai non residenti per quanto riguarda la libertà di stabilimento o la partecipazione al capitale delle società (si vedano gli articoli 31, 34, 40 e 124 SEE).

La dichiarazione comune acclusa alla decisione del Comitato misto afferma quindi che le Parti contraenti convengono che l'integrazione della direttiva 2014/65/UE nell'accordo SEE lascia impregiudicate le norme nazionali di applicazione generale relative al controllo degli investimenti diretti esteri per motivi di sicurezza o di ordine pubblico.

L'adattamento f) specifica inoltre che le imprese dei paesi terzi non possono essere trattate in modo più favorevole delle imprese del SEE se autorizzate da un'autorità competente o settoriale nazionale.Deroghe per gli strumenti rappresentativi di capitale (adattamento g) relativo al regolamento (UE) n. 600/2014)

A norma dell'articolo 4, paragrafo 4, del MiFIR, l'ESMA monitora l'applicazione delle deroghe concesse dalle autorità nazionali competenti e presenta una relazione annuale alla Commissione. Poiché l'ESMA sarà competente anche per monitorare l'applicazione delle deroghe negli Stati EFTA-SEE, l'adattamento g) i) garantisce che l'ESMA presenti la sua relazione annuale anche all'Autorità di vigilanza EFTA, per consentirle di svolgere la sua funzione di vigilanza ai sensi dell'articolo 109 SEE.

Inoltre, l'adattamento g) ii) adegua la data limite per le deroghe concesse dalle autorità nazionali competenti EFTA-SEE in conformità della normativa vigente prima del MiFIR, e che dovranno essere riesaminate dall'ESMA entro il 3 gennaio 2020 in conformità dell'articolo 4, paragrafo 7, del MiFIR, per rispecchiare la data di entrata in vigore del MiFIR in un contesto SEE.

Notifiche di non partecipazione delle sedi di negoziazione (adattamento i) relativo al regolamento (UE) n. 600/2014)

A norma dell'articolo 36, paragrafo 5, del MiFIR, una sede di negoziazione notifica all'ESMA e alla sua autorità nazionale competente che non desidera essere vincolata dall'articolo 36 per i derivati negoziati in mercati regolamentati.

Per quanto riguarda le sedi di negoziazione negli Stati EFTA-SEE, l'autorità di vigilanza competente è l'Autorità di vigilanza EFTA, che riceve le loro notifiche. L'adattamento i) i) adegua quindi in tal senso il testo dell'articolo 36, paragrafo 5, del MiFIR.

Al fine di garantire la trasparenza delle informazioni sul mercato interno esteso per tutti gli operatori del SEE, l'adattamento i) ii) prevede che l'ESMA includa le notifiche ricevute dall'Autorità di vigilanza EFTA nel suo elenco degli atti da pubblicare.

Obbligo di concedere una licenza per i nuovi valori di riferimento (adattamento j) relativo al regolamento (UE) n. 600/2014)