«31bb.

32011 L 0061: Direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, dell’8 giugno 2011, sui gestori di fondi di investimento alternativi, che modifica le direttive 2003/41/CE e 2009/65/CE e i regolamenti (CE) n. 1060/2009 e (UE) n. 1095/2010 (GU L 174 dell’1.7.2011, pag. 1). Ai fini del presente accordo le disposizioni della direttiva si intendono adattate come segue: a) fatte salve le disposizioni del protocollo 1 del presente accordo, e salvo diversamente disposto nel presente accordo, i termini “Stato/i membro/i” e “autorità competenti” comprendono rispettivamente, oltre al significato che hanno nella direttiva, gli Stati EFTA e le loro autorità competenti; b) salvo diversamente disposto nel presente accordo, l’Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (AESFEM/ESMA) e l’Autorità di vigilanza EFTA collaborano, si scambiano informazioni e si consultano ai fini della direttiva, specialmente prima di prendere qualsiasi iniziativa; c) i riferimenti ad altri atti contenuti nella direttiva si applicano nella misura e nella forma in cui tali atti sono integrati nell’accordo; d) i riferimenti ai poteri dell’AESFEM a norma dell’articolo 19 del regolamento (UE) n. 1095/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio contenuti nella direttiva vanno intesi come riferimenti, nei casi ivi previsti e conformemente al punto 31i del presente allegato, ai poteri dell’Autorità di vigilanza EFTA per quanto riguarda gli Stati EFTA; e) per quanto riguarda gli Stati EFTA, l’articolo 4, paragrafo 1, lettera an), va letto come segue: “‘società veicolo di cartolarizzazione’, i soggetti il cui unico scopo sia effettuare un’operazione od operazioni di cartolarizzazione come definite in appresso e altre attività idonee a tale scopo. Ai fini della direttiva, per ‘cartolarizzazione’ si intende un’operazione o uno schema in cui un soggetto che è distinto dal cedente o dall’impresa di assicurazione o riassicurazione ed è creato o serve ai fini dell’operazione o dello schema, emette degli strumenti di finanziamento destinati agli investitori, e ricorrono una o più delle seguenti circostanze: a) un’attività o un insieme di attività, o una parte di esse, è trasferito a un soggetto che è distinto dal cedente ed è creato o serve ai fini dell’operazione o dello schema, attraverso il trasferimento della titolarità giuridica o effettiva di tali attività da parte del cedente oppure attraverso sottopartecipazione; b) il rischio di credito di un’attività o di un insieme di attività, o di parte di esse, è trasferito, attraverso il ricorso a derivati creditizi, garanzie o qualunque meccanismo simile, agli investitori negli strumenti di finanziamento emessi da un soggetto che è distinto dal cedente ed è creato o serve ai fini dell’operazione o dello schema; c) i rischi assicurativi sono trasferiti da parte di un’impresa di assicurazione o riassicurazione a un soggetto distinto che è creato o serve ai fini dell’operazione o dello schema, di modo che il soggetto finanzi interamente tali rischi attraverso l’emissione di strumenti di finanziamento e i diritti di rimborso degli investitori in detti strumenti di finanziamento siano subordinati agli obblighi di riassicurazione del soggetto; laddove tali strumenti di finanziamento siano emessi, essi non rappresentano obblighi di pagamento del cedente o dell’impresa di assicurazione o riassicurazione;” f) all’articolo 7, paragrafo 5, è aggiunto il seguente comma: “L’AESFEM include nel un registro centrale pubblico di cui al secondo comma, alle stesse condizioni, informazioni sui GEFIA autorizzati dalle autorità competenti di uno Stato EFTA ai sensi della presente direttiva, sui FIA gestiti e/o commercializzati nel SEE da detto GEFIA e sull’autorità competente per ciascun GEFIA.”; g) all’articolo 9, paragrafo 6, e all’articolo 21, paragrafo 6, lettera b), paragrafo 7 e paragrafo 17, lettera b), le parole “diritto dell’Unione” sono sostituite dalle parole “accordo SEE”; h) all’articolo 21, paragrafo 3, lettera c), per quanto riguarda gli Stati EFTA, anziché “dal 21 luglio 2011” leggasi “dalla data di entrata in vigore della decisione del Comitato misto SEE n. 202/2016 del 30 settembre 2016”; i) all’articolo 43: i) al paragrafo 1, anziché “del diritto dell’Unione” leggasi “applicabili a norma dell’accordo SEE”; ii) al paragrafo 2, per quanto riguarda gli Stati EFTA, anziché “Entro il 22 luglio 2014” leggasi “Entro diciotto mesi dalla data di entrata in vigore della decisione del Comitato misto SEE n. 202/2016 del 30 settembre 2016”; j) all’articolo 47: i) al paragrafo 1, secondo comma, e ai paragrafi 2, 8 e 10, le parole “o, a seconda dei casi, l’Autorità di vigilanza EFTA” sono inserite dopo la sigla “AESFEM”; ii) al paragrafo 3, le parole “, l’Autorità di vigilanza EFTA” sono inserite dopo la sigla “AESFEM”; iii) per quanto riguarda gli Stati EFTA, ai paragrafi 4, 5 e 9, anziché “AESFEM” leggasi “Autorità di vigilanza EFTA”; iv) al paragrafo 7 è aggiunto il seguente comma: “Nei casi che riguardano gli Stati EFTA, prima di preparare un progetto ai sensi dell’articolo 9, paragrafo 5, del regolamento (UE) n. 1095/2010 ai fini di una decisione dell’Autorità di vigilanza EFTA conformemente al paragrafo 4, l’AESFEM consulta, ove opportuno, il CERS e le altre autorità competenti. L’AESFEM trasmette le osservazioni ricevute all’Autorità di vigilanza EFTA.”; k) all’articolo 50, per quanto riguarda gli Stati EFTA: i) al paragrafo 1, le parole “, l’Autorità di vigilanza EFTA” sono inserite dopo la sigla “AESFEM”; ii) al paragrafo 4, primo comma, le parole “, all’Autorità di vigilanza EFTA” sono inserite dopo le parole “all’AESFEM”; l) all’articolo 61, per quanto riguarda gli Stati EFTA, anziché “22 luglio 2013” e “22 luglio 2017” leggasi “diciotto mesi dopo la data di entrata in vigore della decisione del Comitato misto SEE n. 202/2016 del 30 settembre 2016”.